El proceso y protocolo de investigacin

Edgar C. Jarillo Soto 1

Presentacin
Estas notas son una panormica de dos temas profundamente relacionados que
con frecuencia se les presenta separados. El proceso y el protocolo de
investigacin tienen una relacin, y aqu se muestran algunos de sus nexos
metodolgicos. Tambin se pretende sealar, bajo la perspectiva de una
interpretacin integral, la forma de avanzar en el trabajo de investigacin sin
excluir alguno de los dos componentes mencionados.
Este material tiene por motivo fundamental contribuir al trabajo de investigacin
que se realiza en el mdulo Conocimiento y Sociedad, para ese fin constituye una
referencia ms de las distintas lecturas que debern efectuarse para cumplir con
xito el objetivo de realizar una investigacin modular. sta a su vez, constituye
una parte muy importante para avanzar en el proceso de construccin del
conocimiento cientfico.
En este mdulo, la investigacin modular se inicia desde la segunda o tercera
semana de clases y concluye con el trimestre. Para cada unidad del mdulo se
han establecido resultados parciales, los cuales deben ser ubicados y
comprendidos en el modelo general del proceso de investigacin. As, se espera
que al concluir la primera unidad se haya realizado la ubicacin temtica, el
planteamiento del problema y la formulacin de los objetivos de la investigacin.
Para la segunda unidad debe tenerse planteada una primera versin escrita del
marco terico y la elaboracin de las hiptesis, en caso de haberlas. En la tercera
se dispondr de la estrategia de trabajo metodolgico, con sus distintos
componentes, para permitir obtener la informacin emprica, comnmente llamado
trabajo de campo. Durante la ltima unidad se har el procesamiento y anlisis de
la informacin y se concluir con la redaccin del informe final de la investigacin
modular.
Debe tenerse presente que existen una gran variedad de interpretaciones del
proceso y del protocolo de investigacin, cada una de ellas tiene sus fundamentos
y justificaciones. Lo que aqu se presenta debe leerse con una perspectiva crtica y
creativa ya que no se trata de mostrar un recetario de lo que debe hacerse, sino
ms bien mostrar la lgica que contiene cada una de las partes y los componentes
que deben desarrollarse para que la investigacin no resulte en un mtodo ms,
sino un proceso de aproximacin a la realidad y al proceso de construccin del
conocimiento cientfico.
1

Doctorado en Ciencias en Salud Colectiva, Divisin de Ciencias Biolgicas y de la Salud.

Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco. jsec6322@correo.xoc.uam.mx.

Un solo proceso
Con mucha frecuencia se interpreta que escribir un protocolo o proyecto de
investigacin es en s mismo realizar una investigacin, eso es una posicin
incorrecta, ya que el protocolo es una formalizacin y por lo tanto una parte de
todo lo que habr de realizarse en una investigacin completa, es un documento
escrito, que sistematiza la propuesta y plan de una investigacin; en el protocolo
se encuentran los elementos conceptuales, metodolgicos y tcnicos
indispensables para realizar una investigacin pero no es la investigacin.
Por proceso de investigacin se interpreta la realizacin de todas las actividades
tericas, metodolgicas, y tcnicas e instrumentales pertinentes para ir, desde la
formulacin de un cuestionamiento en torno a un objeto de conocimiento de la
realidad, hasta la respuesta fundamentada que se logra alrededor de ese objeto al
final del proceso de investigacin. Es un proceso con distintos momentos y
componentes, algunos de los cuales se plasman en documentos: uno inicial el
protocolo de investigacin, y otro final: el informe (figura1). En el medio pueden
existir ms documentos de trabajo, bases de datos, cuestionarios, guas; todos
esos textos, de ser el caso, se incluyen en el informe final o informe tcnico.
La investigacin es un proceso continuo que necesita ser separado en etapas o
fases, por lo tanto planificado y estructurado en el protocolo de investigacin. ste
es el medio por el cual se definen y organizan conceptos, procedimiento y, lo
principal, se le da una secuencia lgica y coherente a todas las actividades que se
realizarn durante la investigacin. Sin el protocolo se estara actuando de manera
improvisada y con mucha incertidumbre sobre la mejor forma de proceder ante las
actividades a realizar. No se puede ser tan innovador si se ignoran ciertos
procesos lgicos, que implican determinado orden y entre ellos debe existir
coherencia. Tambin debe reconocerse que no se sigue una secuencia lineal y
unvoca, se pueden corregir algunas de las realizaciones del inicio, pero tampoco
pueden ser modificadas de manera permanente aspectos anteriores sin poder
avanzar y continuar.
Desde una consideracin metodolgica, al proceso de investigacin se le puede
dividir en tres grandes etapas que representan momentos metodolgicos, cada
uno de los cuales tiene resultados o productos y, a su vez, los dos primeros son
imprescindibles para el ltimo. En cada una de esas etapas de procedimiento
metodolgico se realizan distintos procesos de abstraccin terica y de relacin
emprica, es ese el proceso de investigacin, ver figura 2.

FIGURA 1

FIGURA 2

Primer momento metodolgico

La caracterstica principal de este momento radica en la comprensin del objeto de
investigacin desde los referentes de conocimiento y de las interpretaciones
tericas existentes en torno a un tema o problema, es la articulacin de la teora
de uno o varios campos disciplinarios con las caractersticas y atributos del
problema de investigacin. Representa ubicar al problema como algo singular que
existe como parte de una totalidad, y para ello la teora contribuye a entender sus
relaciones, nexos y determinaciones.
Ese proceso, eminentemente reflexivo y de dilogo, lleva a la construccin del
problema como objeto de investigacin, la expresin ms clara de ese proceso es
cuando se logra formular una pregunta compleja para su indagacin y respuesta.
Por lo tanto constituye una etapa de anlisis, porque esencialmente se realizan
preguntas y cuestionamientos sobre algn aspecto de la realidad sea material o
inmaterial: social, natural, simblica, de la cultura, de la ciencia, de la poltica, etc.
Tambin se sitan las definiciones conceptuales que servirn de base para la
interpretacin del problema y de su entorno, as como de sus relaciones, esto se
realiza al revisar los antecedentes sobre investigaciones previas, reportes,
artculos y textos; todos ellos fuentes secundarias de informacin. Hay que
identificar lo que se sabe sobre el problema en cuestin, cmo se ha investigado y
que soportes conceptuales se han usado para interpretarlo o explicarlo, ya que
ser indispensable para la construccin del marco conceptual.
Como consecuencia de la formulacin del tema de investigacin, tambin en este
momento se establecen las principales estrategias metodolgicas de trabajo. Esto
significa referir, con claridad, la forma como se proceder para obtener los
elementos tericos y empricos que permitan una respuesta al problema en
cuestin. Debe notarse la diferencia entre decidir y definir las tcnicas, mtodos y
procedimientos de investigacin y la aplicacin y realizacin de todas ellas.
El resultado de este momento metodolgico es el Protocolo de Investigacin y con
l se dispondrn los elementos fundamentales para el trabajo de investigacin,
pero an quedan por realizar las dos terceras partes del trabajo de investigacin.
Con el fin de contar con una gua que permita ordenar esta fase el Protocolo de
investigacin debe estructurarse en apartados, a continuacin se presenta un
listado de los contenidos de un protocolo de investigacin:
1. Portada. Aqu se anotan los datos que permitan la catalogacin del trabajo
que se pretende realizar. Ttulo de la investigacin: breve y conciso.
Nombre de los autores y pertenencia institucional, as como la fecha:
trimestre y ao.
2. Introduccin. Si bien es un apartado que formalmente va al inicio del
protocolo debe escribirse cuando se tengan todos los apartados que
siguen. En la introduccin hay dos partes: en la primera debe explicarse
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brevemente el tema y problema de investigacin, as como su relevancia en

trminos sociales, tambin se sealan los vacos que pretende subsanar
para el conocimiento, y los referentes conceptuales, lo que se ha hecho y lo
que se pretende realizar con la investigacin que se propone. En la
segunda parte se explica brevemente lo que contiene cada uno de los
apartados del protocolo. Es decir en la introduccin se presenta a los
lectores/as una rpida exposicin del protocolo y sus pretensiones.
3. Planteamiento del problema. Aqu se explica el punto de partida de la
problematizacin del tema, los aspectos que se consideran relevantes y se
concluye formulando una pregunta o conjunto de preguntas del cual se
obtiene un cuestionamiento relevante que site la idea de lo que se va a
investigar. En esencia es la respuesta a la pregunta qu se va a
investigar?
4. Justificacin. Aqu se expone el comportamiento del problema en la
realidad con datos empricos: su trascendencia social, su relevancia, su
magnitud, su comportamiento. As como lo que se ha realizado en otras
investigaciones al respecto y que responden a la pregunta por qu se va
investigar eso?
5. Objetivos generales y especficos. Son las expresiones del alcance del
trabajo de investigacin, Se formulan en trminos del conocimiento que se
pretende alcanzar, de las intenciones para conocer el problema que se
formul con anterioridad (los verbos que expresan ese sentido son, por
ejemplo, analizar, identificar, relacionar, explicar). Es conveniente que se
formulen adems de objetivos generales tambin objetivos especficos ya
que en ellos se expresa por partes la complejidad del objeto de
investigacin y los momentos progresivos que es necesario realizar para
completar el trabajo de investigacin. Los objetivos generales son las
grandes rutas a seguir; y los objetivos especficos, todos juntos, debern
dar cuenta de la naturaleza y los atributos del objeto de investigacin. En
esencia responden a la pregunta para qu se va a realizar la
investigacin?
6. Marco conceptual. Consiste en el enmarcamiento terico del problema de
investigacin en un conjunto de nociones derivadas de las distintas
disciplinas y aportes cientficos que ubican al problema en una teora o
cuerpo disciplinario especfico. Se trata de explicar las categoras
conceptuales con las que se abordar el objeto de conocimiento y se le
relaciona con lo que existe en la teora. Es importante tanto para situar al
problema en un dominio de la ciencia, como para interpretar los resultados
obtenidos al final del trabajo de campo y explicar el problema.
El marco conceptual puede incluirse bajo la denominacin de Marco
Terico, la diferencia es que en ste la definicin de las categoras y
conceptos se hace a la luz de un cuerpo terico y de un posicionamiento
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epistemolgico para comprender e interpretar al problema de investigacin;

es un componente en el cual se sistematizan las nociones surgidas en la
ubicacin temtica y reforzadas al plantearse el problema, son los cuerpos
de conocimiento relacionados con una teora o con una corriente de
pensamiento, dentro de un cierto campo cientfico y que comprende al
problema en estudio. Debe existir una correspondencia entre lo formulado
como problema de investigacin y el cuerpo de conocimiento desde el cual
se le puede interpretar, por ejemplo: si se trata de un problema relativo a las
motivaciones para el tabaquismo en la adolescencia en relacin con
experiencias culturales concretas, no corresponde interpretarlo
exclusivamente desde un cuerpo de conocimientos de la biologa evolutiva.
El marco terico y el marco conceptual tambin dan pauta para plantear
hiptesis. Una o ms hiptesis permiten establecer con mucha claridad lo
que se quiere indagar con mayor exactitud del problema y sern un auxiliar
invaluable en el procesamiento y anlisis de la informacin en el tercer
momento metodolgico. Sin embargo, advirtase que no todo trabajo de
investigacin debe contar con hiptesis, eso depende del problema de
investigacin, del tipo de estudio diseado, del alcance y pretensin de los
objetivos, y en ltima instancia del paradigma metodolgico y
epistemolgico desde donde se considere al trabajo de investigacin.
7. Estrategia metodolgica. Es la definicin de la forma concreta como se
obtendrn datos empricos sobre el comportamiento del problema. Incluye
mltiples definiciones tcnicas y operativas, en particular del tipo de estudio
de que se trate: observacional, experimental, de casos. Debe incluir la
poblacin que se considerar: unidades de anlisis, unidades de
observacin, poblacin (universo y muestra, si se trata de un estudio
representativo y explicativo); tcnicas de obtencin de informacin
(encuestas, entrevistas, observacin). Instrumentos de obtencin de datos
(cuestionarios, guas de entrevista, de observacin). Las categoras (nivel
conceptual), variables (nivel operativo) e indicadores (captacin emprica
del dato). Finalmente una formulacin mnima o desarrollada del plan de
anlisis, es decir la forma como se procesar y elaborar la informacin, de
acuerdo al tipo de estudio de que se trate.
8. Cronograma de actividades. Es la ubicacin en el tiempo disponible de
todas las actividades a realizar durante la investigacin, sin excluir la
redaccin del informe final.
9. Anexos. Aqu se incluye el modelo de los instrumentos de obtencin de la
informacin y las formas como se aplicarn, quienes lo harn y con cuales
criterios se realizar; si ser necesario la prueba piloto para observar el
comportamiento de la poblacin, prueba piloto de los instrumentos para
valorar su sensibilidad y confiabilidad.

10. Bibliografa. Aqu se anota la referencia bibliogrfica de todos los textos,

documentos, artculos, entrevistas, etc: que se usaron para construir el
marco conceptual, o que se han presentado en cualquier apartado del
protocolo.
Este primer momento metodolgico concluye con el protocolo de investigacin,
como ya se ha dicho es slo una parte del proceso de investigacin y con su
entrega no concluye el trabajo de investigacin. Slo constituye el inicio dirigido
del todo el trabajo de investigacin a realizar.
Segundo momento metodolgico
Es un momento de contraste emprico. Se trata de obtener referentes y evidencias
sobre el comportamiento, manifestacin, expresin, naturaleza y dems atributos
identificados al inicio en el objeto de investigacin y plasmados en los objetivos.
Aqu es cuando se concretan y aplican los supuestos tcnicos y metdicos
consignados en el protocolo, constituye la parte operativa que se conoce
usualmente como trabajo de campo. Los instrumentos, mtodos y tcnicas de
investigacin seleccionados proporcionan la informacin necesaria para explorar
en su manifestacin emprica al objeto de estudio. Este momento concluye con la
disposicin de los datos a procesar y analizar.
El trabajo de campo corresponde al segundo momento metodolgico, y de
acuerdo al diseo del estudio, se debe realizar la seleccin de las unidades de
anlisis y, de ser el caso, la seleccin de la muestra. Al mismo tiempo debe
efectuarse la prueba piloto y, en su caso, la correccin de instrumentos. Esto es a
una grupo de las unidades de anlisis se les aplica la primera versin de los
instrumentos (cuestionarios, hojas de vaciado de datos, guas de entrevista, guas
de observacin, etc.) y tcnicas (encuesta, observacin, entrevista, entre otros).
Este procedimiento sirve para valorar la forma adecuada de obtener la
informacin, con base en criterios de claridad de la informacin, para ser valida y
codificada, as como para su procesamiento; segn la pertinencia de la
informacin obtenida se decide si los instrumentos y las tcnicas son adecuados,
o si ameritan correcciones o cambios y se afinarn los instrumentos o las tcnicas,
o ambos. Una vez validados los instrumentos y tcnicas definitivos, entonces se
proceder a realizar el levantamiento de toda la informacin necesaria. Este
momento metodolgico es una etapa de estricta relacin directa con el objeto de
investigacin en su existencia.

Tercer momento metodolgico

El ltimo momento es un proceso de articulacin de los supuestos conceptuales y
tericos para comprender al objeto de investigacin, con las evidencias y datos
obtenidos durante el segundo momento metodolgico. En este tercer momento se
realiza la depuracin, codificacin, procesamiento y anlisis de los datos y de toda
la informacin recopilada.
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El tercer momento metodolgico inicia con el procesamiento de los datos

obtenidos, los cuales se capturan de acuerdo con los cdigos establecidos y
segn el modo como se les vaya a procesar (manualmente o con medios
computarizados) se disean las bases de datos que debern depurarse
sucesivamente para que la informacin, sin importar el carcter cuantitativo o
cualitativo de los indicadores y variables, permita evitar duplicidades y
sobreposicin de las unidades de anlisis, para que cada una de ellas exprese los
atributos y caractersticas que permitan mostrar como se presenta el problema en
la realidad.
Para construir y depurar las bases de datos, debe tenerse presente el plan de
anlisis y si no se hizo con anterioridad, construirlo ahora asociando las variables
independientes y dependientes sealadas en el protocolo, es decir aquellos
elementos explicativos en el comportamiento del problema. El anlisis y discusin
de la informacin se realiza con base en la elaboracin de cuadros y grficas, que
muestren de forma resumida el comportamiento de las variables e indicadores de
acuerdo con las categorizaciones establecidas; estos cuadros y grficas son una
sntesis para interpretarse con base en los conceptos del marco terico y en el
caso de haber formulado una hiptesis, tambin debern ser un criterio importante
para el anlisis establecindose la satisfaccin del enunciado contenido en la o las
hiptesis.
Al final se elaboran las conclusiones como respuestas significativas a la pregunta
o preguntas formulada/s en el planteamiento del problema y que articulan los
datos con los planteamientos conceptuales contenidos en el marco conceptual.
Este momento se caracteriza por ser un proceso de sntesis y con todos los
elementos disponibles se procede a la redaccin del informe final. De forma
general se propone un listado de los apartados que debe contener un informe
final:
1. Portada. Igual que en el protocolo.
2. Introduccin. Se procede a su redaccin al final de todo el documento de
la misma forma que en el protocolo.
3. Planteamiento, justificacin, Objetivos. Se sealan los que se han
incluido en el protocolo.
4. Marco conceptual. Se toma como base lo que se ha redactado en el
protocolo, aun cuando puede mejorarse e incluir nuevas formulaciones
encontradas, durante la revisin bibliogrfica.
5. Estrategia metodolgica. Se redacta en pasado y se expone lo que
realmente si hizo y no slo lo que se pretendi hacer como qued
enunciado en el protocolo.

6. Resultados. se incluyen la informacin y los datos obtenidos. stos se

exponen de forma concentrada en cuadros y grficas que permiten hacer
su anlisis e interpretacin.
7. Discusin. Aqu se realiza la reflexin sobre la informacin obtenida. Para
ello se considera lo relevante de la informacin ya sea por su magnitud o
trascendencia, y se le contrasta con la coherencia que ofrecen los datos de
las diferentes variables; la sola enunciacin de los datos ms relevantes y
en su caso su significancia estadstica no es suficiente, deben destacarse
los aportes de los datos y su interpretacin. En esta parte es conveniente
que los resultados obtenidos se contrasten con los resultados que otros/as
autores/as han encontrado en estudios sobre el mismo tema o con
metodologas similares. A ambos procesos se les conoce como validacin
interna y externa respectivamente.
8. Conclusiones. A partir de la discusin se derivan conclusiones, las cuales
son la reconstruccin del problema en enunciados sintticos. Son frases
contundentes donde se seala lo ms relevante de los datos y su
interpretacin y que dan respuesta a lo marcado por la pregunta o
preguntas de investigacin que se expusieron en el planteamiento del
problema, y en su caso, de la o las hiptesis. Es posible que en algunos
casos se soliciten recomendaciones; de ser esa la situacin, entonces
debern extraerse a partir de las conclusiones una serie de enunciados que
tengan plena sustentacin con los datos.
9. Anexos. Se incluyen los modelos de instrumentos usados para la obtencin
de la informacin, pero no la forma tentativa como se formularon en el
protocolo, sino como finalmente se usaron para obtener los datos con los
cambios y correcciones realizadas.
10. Bibliografa. Igual que en el protocolo, Es importante que aqu se anoten
todos las referencias que aparecen en el documento.
Como podr comprenderse entre estos momentos metodolgicos existe una
complementariedad y cada uno de ellos tiene componentes especficos, aun
cuando son mltiples y cambian segn el campo de conocimiento, la disciplina
cientfica y la naturaleza del objeto de investigacin. En estos tres momentos, la
coherencia ser un criterio muy importante, que dominar a lo largo de las
formulaciones del protocolo, de lo realizado en el trabajo de campo y de los
resultados y conclusiones obtenidas y plasmadas en el informe final.
El proceso de investigacin tiene una lgica interna y debe advertirse sobre los
inconvenientes de formular determinados problemas, sealar ciertos objetivos,
exponer procedimientos de un tipo y concluir omitiendo los datos proporcionados
por esos procedimientos, y que adems no se cumplan los objetivos ni se
responda, aun de forma parcial, la pregunta expresada en el planteamiento del
problema. Ante una situacin as, se estara frente a un trabajo de investigacin
10

cuya planeacin y realizacin sera deficiente, por lo tanto se requiere su revisin

para identificar los errores y poder evitarlos en trabajos de investigacin
posteriores.
Un sealamiento importante tanto para el protocolo como para el informe final es
que en su redaccin deben evitarse los enunciados en primera persona del
singular o del plural ya que la comunicacin de los trabajos cientficos requiere una
enunciacin impersonal.
Para la explicacin del proceso de investigacin vase la figura 3 donde se
presenta un modelo grfico que pretende mostrar las relaciones y secuencias
entre los distintos componentes del proceso de investigacin. Como toda
representacin grfica pretende hacer ms comprensible una idea, de ninguna
forma debe interpretarse como replica exacta y verdadera del proceso mismo.

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FIGURA 3

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Bibliografa
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