UNIVERSIDAD CENTROCCIDENTAL LISANDRO ALVARADO

DECANATO DE ADMINISTRACIN Y CONTADURA

DEPARTAMENTO DE TCNICAS CUANTITATIVAS
Asignatura: Informtica II
Prof.: Maura Camacho

TRABAJO DE AUDITORA INFORMTICA Lapso I-2012

FASE I
1.

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

1.1. NOMBRE
1.2. DIRECCION (UBICACIN)
1.3. RAMO
1.3.1. SECTOR
1.3.2. COBERTURA
1.3.3. % PARTICIPACION
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.

ORGANIGRAMA GENERAL
MISION
VISION
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECIFICOS (CALIDAD, ECONOMICOS, TECNOLOGICOS, SOCIALES)

FASE II
2.

DATOS DEL PROCESO

2.1.
NOMBRE DEL PROCESO A AUDITAR
2.2.
SITUACION ACTUAL
2.2.1. Descripcin funcional
2.2.2. Listado de Actividades
2.2.3. Descripcin grfica del proceso (Flujograma)
2.3.
UNIDAD O DEPARTAMENTO AL CUAL PERTENECE EL PROCESO
2.4.
ORGANIGRAMA ESPECIFICO DE LA UNIDAD
2.5.
RECURSOS INFORMATICOS DE LA UNIDAD O DPTO.
2.5.1. HARDWARE
Equipos utilizados en el proceso (pc, impresoras, fax, etc), indicando
su funcin especfica segn la actividad
Redes
Conectividad
2.5.2. SOFTWARE
Nombre del Sistema de Informacin
Clasificacin. Justifquelo
Forma de obtencin.
Versin
Costo
Ao de implantacin
Sistema Operativo bajo el cual trabaja
Mdulos que contempla el Sistema.
Mdulos que se utilizan.
Principales funciones.
2.5.3. DATOS, INFORMACIN y DOCUMENTACIN
Pantallas de entrada

2.6.

Formularios de datos
Principales salidas en pantalla e impresas (reportes)
Tipos de manuales que contempla el Sistema
2.5.4. USUARIOS:
Directos
Indirectos
Entrenamiento recibido por los usuarios.
Grado de satisfaccin de los usuarios
% DE AUTOMATIZACION EN FUNCION DE LA RELACION PROCESOS/RECURSOS
INFORMATICOS

FASE III
3.

CONTROLES APLICADOS A LOS RECURSOS DEL PROCESO EN ESTUDIO

3.1.1. Controles en el rea de Informtica:

Disuasivos:
1.1.1..1. Hardware: Generar controles que deben cumplir los usuarios
para proteger el hardware.
1.1.1..2. Software: El sistema no debe enviar hojas de recaudos al
reportar los siniestros sin terminarlo,
1.1.1..3. Usuarios:
1.1.1..3.1.
No ingerir alimentos en las reas donde se
encuentre ubicados los equipos computacionales.
1.1.1..3.2.
Colocar avisos que indiquen de los
departamentos de atencin visibles para el usuario.
1.1.1..4. Datos o Informacin: mantener la informacin solo al
asegurado.

Preventivos:

1.1.1..1. Hardware: No ingerir alimentos en las reas donde se encuentre

ubicados los equipos computacionales, Cada computadora debe
tener un regulador de voltaje, para protegerlas de posibles fallas
elctricas que afecten indirectamente al software.

1.1.1..2. Software: Tener una clave de acceso al computador para evitar

fraudes y daos en el equipo,

1.1.1..3. Usuarios: Tener una clave de acceso al computador para evitar

fraudes y daos en el equipo a los corredores de seguro.

1.1.1..4. Datos o Informacin: La computadora donde se encuentra toda

la informacin del sistema debe tener un UPS que le permita al

usuario respaldar la informacin en el momento que ocurra una falla
elctrica, Respaldar toda la base de datos del sistema de control de
almacn en un servidor, CD, cintas magnticas, pend drive.
Detectivos:
1.1.1..1. Hardware: Las luces de aviso que indican que los equipos estn
encendidos, en proceso o apagados deben funcionar correctamente y
estar ubicados en sitios perfectamente visibles para el usuario del
equipo.
1.1.1..2. Software: El sistema debe mostrar al usuario un aviso de alerta
cuando ste cometa algn error o deje un campo en blanco,
impidiendo de esta forma continuar el proceso.

1.1.1..3. Usuarios: Se realizan charlas mensuales donde se le

proporcione al personal de siniestro e informacin actualizada

acerca del uso y manejo tanto del equipo como de los sistemas a los
cuales tiene acceso.
1.1.1..4. Datos o Informacin: Se mantiene antivirus actualizado capaz
de detectar de manera oportuna la existencia de posibles amenazas
que puedan afectar los datos.
Correctivos:
1.1.1..1.
Hardware: Al momento de presentar un dao o falla el equipo se
solicita el servicio a la de unidad de la central de soporte tcnico para
reparar el problema.
1.1.1..2.
Software: Los avisos emergentes que muestra el propio sistema
1.1.1..3.
Usuarios: Realizar charlas peridicas donde se le proporcione a
los productores actualizada acerca del uso y manejo tanto del equipo como
de los sistemas a los cuales tiene acceso
1.1.1..4.
Datos o Informacin: El sistema debe indicar a travs de

un aviso emergente cuando se introduzca una palabra mal

escrita.

Recuperativos:
1.1.1..1. Hardware: Reparar los equipos que presenten fallas (trabajo
realizado por la unidad de soporte tcnico de la misma sucursal).
1.1.1..2. Software: Tener un respaldo del sistema para que

cuando se dae o pierda se vuelva a instalar el sistema.

1.1.1..3. Datos o Informacin: Hacen un respaldo diario en el
mismo servidor de los datos que contiene el sistema de
requisicin de recaudos.

4.

3.1.2. Medidas de Seguridad Fsica: La base de datos con que trabaja el sistema se
respalda en el servidor, el cual est ubicado en el rea Tcnico, y se emiten reportes
de siniestros procesados.
3.1.3. Medidas de Seguridad Lgicas: El respaldo de la informacin se realiza
automticamente y se abre un expediente por siniestro donde se ubica en un archivo
mientras esta abierto, al ser liquidado pasa a archivos cerrados.
AREA DE OPORTUNIDAD DEL PROCESO (FALLAS) O PUNTOS DE OPTIMIZACION

Falta de celeridad en el proceso del seguimiento de los siniestros pendiente

No existe una clave de acceso para los intermediarios o corredores de seguros.

Respaldo insuficiente del siniestro en el sistema y no permite asignar notas al siniestro.

4.1.

SELECCIN DE LA MAS CRITICA: Respaldo insuficiente del siniestro en el sistema y no

permite asignar notas al siniestro para tener mas seguimiento del caso.
4.1.1. ALTERNATIVAS DE SOLUCION (2 O MAS):

4.1.1.1. Seguir desarrollando el sistema de control de almacn

especficamente la parte que no ha sido implantada y que esta
siendo elaborada, que es la del manejo del inventario de
almacn a travs del sistema y poner en funcionamiento el

sistema integral de control de almacn. As mismo informar a

los usuarios acerca de la operatividad del mismo.
4.1.1.2. Adquirir un paquete de aplicacin de software que permita
llevar el control de inventario de los materiales que se
encuentran en la unidad de almacn.
4.2.
4.3.

4.4.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD A CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS

4.3.1.1. FACTIBILIDAD OPERATIVA
4.3.1.2. FACTIBILIDAD TECNICA
4.3.1.3. FACTIBILIDAD ECONOMICA (ESTIMADA)
SUGERENCIAS EN FUNCION A LA ALTERNATIVA MAS FACTIBLE