Modelo Sistema de Auditoria de Gestão Integrada

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL
ESCOLA DE ENGENHARIA
MESTRADO PROFISSIONALIZANTE EM ENGENHARIA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ENGENHARIA DE PRODUO
ESTABELECIMENTO DE UM SISTEMA INTEGRADO DE GESTO:

QUALIDADE E MEIO AMBIENTE
Jacqueline Viegas
Porto Alegre, 2000
UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

ESCOLA DE ENGENHARIA
MESTRADO PROFISSIONALIZANTE EM ENGENHARIA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ENGENHARIA DE PRODUO
ESTABELECIMENTO DE UM SISTEMA INTEGRADO DE GESTO:

QUALIDADE E MEIO AMBIENTE
Jacqueline Viegas
Orientador: Professor Dr. Jos Luis Duarte Ribeiro
Banca Examinadora:
Professor Dr. Carla ten Caten
Professor Dr. Lia Buarque de Macedo Guimaraes
Professor Dr. Paulo Mauricio Selig
Trabalho de Concluso do Curso de Mestrado Profissionalizante em Engenharia

apresentado ao Programa de Ps Graduao em Engenharia de Produo como
requisito parcial obteno do ttulo de Mestre em Engenharia modalidade
Profissionalizante
Porto Alegre, 2000
ii
Esta dissertao foi analisada e julgada adequada para obteno do ttulo de

mestre em ENGENHARIA e aprovada em sua forma final pelo orientador e pelo
coordenador do Mestrado Profissionalizante em Engenharia, Escola de
Engenharia, Universidade Federal do Rio Grande do Sul.
_________________________________________
Prof. Jos Luis Duarte Ribeiro
Universidade Federal do Rio Grande do Sul
Orientador
_________________________________________
Profa. Helena Beatriz Cybis
Coordenadora do Mestrado Profissionalizante
em Engenharia
BANCA EXAMINADORA
Profa. Carla ten Caten
PPGEP/UFRGS
Profa. Lia Buarque de Macedo Guimaraes
PPGEP /UFRGS
Prof. Paulo Mauricio Selig
PPGEP/UFSC
iii
Viso sem ao no passa de um sonho; ao sem viso

um passatempo, viso com ao pode mudar o mundo.
JOEL ARTHUR BARKER
iv
AGRADECIMENTOS
Agradeo a todos que de alguma forma contriburam para o desenvolvimento deste

trabalho, e especialmente Indstria Farmacutica Texon por oportunizar o ambiente
organizacional adequado a este desenvolvimento e s empresas Petroflex, Puras e
Inovao.
Agradeo tambm a minha famlia, amigos e colegas que acreditaram em meus
objetivos e apoiaram minhas aes.
NDICE
LISTA DE FIGURAS...............................................................................................viii
LISTA DE TABELAS.................................................................................................ix
LISTA DE ABREVIATURAS....................................................................................x
RESUMO.....................................................................................................................xi
ABSTRACT................................................................................................................xii
1. Introduo.....................................................................................................01
1.1 Comentrios iniciais......................................................................................01
1.2 Tema e Justificativa.......................................................................................03
1.3 Objetivos............................................................................................................04
1.4 Mtodo..............................................................................................................04
1.5 Estrutura...........................................................................................................06
1.6 Limitaes.........................................................................................................07
2. Reviso Bibliogrfica..........................................................................08
2.1 Sistemas de Gesto Ambiental e a ISO 14000......................................08
2.2 Sistemas Integrados de Gesto..................................................................15
2.3 Sistemas integrados e as normas ISO 9000 e ISO 14000..................17
2.3.1 Semelhanas.......................................................................................................31
2.3.2 Diferenas...........................................................................................................32
2.3.3 Registro Combinado..........................................................................................35
2.4 Reviso da ISO 9001......................................................................................36
3. Visitas e anlises de empresas.................................................43
4. Estudo de Caso: Descrio do cenrio...........................52

5. Estudo de Caso: Proposta de Integrao......................67
5.1 Planejamento....................................................................................................69
5.1.1 Polticas do Sistema de Gesto.........................................................................69
5.1.2 Requisitos Legais...............................................................................................70
5.1.3 Objetivos e Metas..............................................................................................71
5.1.4 Planejamento da Qualidade.............................................................................72
5.1.5 Aspectos Ambientais / Programa de Gesto Ambiental................................72
5.2 Implementao e Operao........................................................................73
5.2.1 Documentao/Registros...................................................................................74
5.2.2Comunicao Informao..................................................................................76
5.2.3Recursos, Estrutura e Responsabilidade..........................................................77
5.2.4 Treinamento, Conscientizao e Competncia...............................................79
5.2.5 Infra-estrutura e Ambiente de Trabalho........................................................81
5.2.6 Operaes de Produo e Servio....................................................................82
5.2.7 Preparao e Atendimento Emergncias.....................................................83
5.2.8 Identificao e Rastreabilidade........................................................................84
5.2.9 Manuseio, Armazenamento, Embalagem, Preservao e Entrega...............85
5.2.10 Controle de Equipamentos de Monitoramento e Medio..........................86
5.2.11 Processos Relacionados ao Cliente.................................................................87
5.2.12 Aquisio..........................................................................................................89
5.2.13 Pesquisa e Desenvolvimento...........................................................................90
5.3 Verificao e Ao Corretiva.....................................................................91
vi
5.3.1 Monitoramento e Medio................................................................................91

5.3.2 No Conformidade............................................................................................93
5.3.3 Ao Corretiva e Preventiva.............................................................................94
5.3.4 Auditoria do Sistema de Gesto.......................................................................95
5.3.5 Anlise de Dados................................................................................................96
5.3.6 Satisfao do Cliente.........................................................................................97
5.4 Anlise Crtica.................................................................................................98
5.4.1 Melhoria Contnua............................................................................................98
6.Estudo de caso: Relato do Planejamento..........................99
6.1Definio da equipe e coordenao.........................................................103
6.2 Divulgao.......................................................................................................103
6.3 Auditoria de Avaliao...............................................................................104
6.4 Definio e divulgao da Poltica..........................................................104
6.5 Capacitao da equipe................................................................................105
6.6 Seminrio para colaboradores (ISO 9001 e ISO 14001).................106
6.7 Treinamento Auditores Internos............................................................106
6.8 Auditorias Internas e Aes Corretivas...............................................107
6.9 Reviso / Elaborao da Documentao Comum.............................109
6.10 Reviso / Elaborao da Documentao da Qualidade................110
6.11 Planejamento Ambiental aspectos, impactos................................111
6.12 Requisitos Legais........................................................................................113
6.13 Programa de Gesto Ambiental............................................................113
6.14 Objetivos e Metas.......................................................................................114
6.15 Elaborao do Manual de Gesto........................................................115
6.16 Escolha do rgo Certificador.............................................................117
6.17 Pr-Auditoria / Aes Corretivas / Auditoria de Certificao...117
7. Concluses......................................................................................118
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS...................................................................121
vii
LISTA DE FIGURAS
Figura 2.1 - Excelncia na manufatura num mercado globalizado
Figura 2.2 - ISO 14001 modelo de SGA
Figura 2.3 - Modelo integrado de gesto
Figura 2.4 SIG : Sistema Integrado de Gesto
Figura 2.5 Estrutura do IQMS
Figura 2.6 - Fluxograma para o desenvolvimento do IQMS
Figura 2.7 Modelo de processo de gesto da qualidade
Figura 4.1 Organograma Texon
Figura 4.2 Fluxograma de produo Frascos
Figura 4.3 Fluxograma de produo Solues
Figura 5.1 - Proposta de Sistema Integrado de Gesto
Figura 6.1 Cronograma do projeto
Figura 6.2 Fluxograma PERT
viii
LISTA DE TABELAS E QUADROS

Tabela 2.1 - Correspondncia entre NBR ISO 14001 e NBR ISO 9001
Tabela 2.2 - Integrao da documentao
Tabela 2.3 - Correspondncia dos itens 9001 x 14001
Tabela 2.4 ISO 9000 x ISO 14000
Tabela 2.5- Correspondncia ISO 9001:1994 x ISO/DIS 9001:2000
Tabela 2.6 Correspondncia ISO 14001:1996 x ISO/DIS 9001:2000
Tabela 5.1 Matriz de Responsabilidades
Quadro 6.1- Plano de Ao Poltica
Quadro 6.2 Treinamentos
Quadro 6.3 Pontuao dos itens auditados
Quadro 6.4 Reviso/Elaborao da Documentao Comum
Quadro 6.5 Reviso/Elaborao da Documentao Qualidade
Quadro 6.6 Matriz de importncia dos Impactos
Quadro 6.7 - Objetivos e Metas
ix
LISTA DE ABREVIATURAS
SIG
Sistema Integrado de Gesto
SGA
Sistema de Gesto Ambiental
BS
British Standard
ISO
International Organization for Standardization
TQC
Total Quality Control
TQM
Total Quality Management
GQ
Garantia da Qualidade
CQ
Controle da Qualidade
EPA
Environmental Protection Agency
OSHA
Occupational Safety and Health Administration
SST
Sade e Segurana do Trabalho
EMS
Environmental Management System
QMS
Quality Management System
IQMS
Integrating Quality Management System
PQTT
Programa de Qualidade Total Texon
SPGV
Soluo Parenteral de Grande Volume
PSG
Procedimento Sistmico de Gesto
PS
Padro de Sistema
POP
Procedimento Operacional Padro
RNNR
Recursos Naturais No Renovveis
RESUMO
A competitividade mundial tem levado as empresas a melhorarem seus
produtos, processos e servios. A certificao da qualidade e da gesto ambiental
hoje uma forma das empresas evidenciarem seu compromisso com a qualidade e o
meio ambiente. Os Sistemas de Integrados de Gesto surgiram como resposta
necessidades das empresas de implementarem diversos sistemas como qualidade e
gesto ambiental, de uma forma racional e menos pesada para a estrutura das
organizaes.
Este trabalho refere-se ao planejamento de um Sistema Integrado de
Gesto contemplando as reas de Qualidade e Meio ambiente. O trabalho detalha a
estrutura e os elementos do sistema proposto, bem como as etapas pertinentes, planos
de ao, cronogramas, responsabilidades e ferramentas prprias sua implementao.
O sistema proposto baseia-se nas similaridades das normas aplicveis,
ISO 9001 e ISO 14001. O sistema proposto foi utilizado em um estudo de caso,
conduzido junto a uma empresa do setor farmacutico. Este trabalho apresenta o
planejamento da implantao do sistema integrado.
O texto discute as vantagens da implantao integrada, tais como:
otimizao de recursos de pessoal, simplificao da documentao, motivao para a
integrao, bem como diminuio de custos de treinamento, auditorias e manuteno.
xi
ABSTRACT
The world competitiveness is forcing companies of all countries to

improve its processes, products and services. The achievement of certification in
international standards of quality and environmental management is a means chosen
by many companies to demonstrate their commitment with these areas. Integrated
Management Systems are being developed as an answer to companies that are
implementing
different
management
systems
(for
example,
quality
and
environmental). Integrated Management Systems are a rational way to approach the

problem and they generate a lighter administrative structure. This work refers to the
planning of an Integrated Management System, which contemplates the areas of
quality and environmental.
The work details the structure and the elements of the proposed system, as
well as the pertinent stages, action plans, chronograms, responsibilities and necessary
tools for its implementation. The proposed system is based on the similarities of the
applicable norms, ISO 9001 and ISO 14001.
The proposed system was tested in a case study conducted in a company
of the pharmaceutical segment. This work presents the implementation plan of the
integrated system.
The text discusses the many advantages of the integrated approach, such
as: optimisation of personnel's resources, simplification of documentation, motivation
due to integration of different areas, as well as decrease in training, audits and
maintenance costs.
xii
1.Introduo
1.1Comentrios Iniciais
At o incio do sculo 20 as especificaes e a qualidade do produto eram
determinadas pelo arteso que manufaturava o produto do incio ao fim.
No incio do sculo 20, com a distribuio da atividade fabril em etapas,
os trabalhadores deixam de participar de todo o processo produtivo e passam a atuar
em atividades localizadas, ficando o controle da qualidade sob a responsabilidade dos
chefes de setores. Comeava a poca da fbrica moderna onde a ordem era produzir e
produzir.
Durante a Primeira Guerra, com o crescimento da produo, nasce a figura
do inspetor de qualidade. O chefe do setor era responsvel pela produo e o inspetor
separava o bom do mal.
Os requisitos da produo em larga escala da Segunda Guerra, criaram o
cenrio apropriado para o surgimento do controle estatstico da qualidade. Durante os
anos 50 e 60, as pessoas comearam a questionar a lgica de produzir altos volumes e
depois separar o bom do mal, sem dar retorno manufatura a respeito das causas dos
produtos defeituosos. Essas preocupaes levaram ao aperfeioamento de tcnicas
para preveno e diminuio dos defeitos. Em conseqncia disso, nasceram os
sistemas de garantia da qualidade.
1
De l para c, a globalizao e a competitividade criaram vrias formas e

ferramentas de gesto para assegurar a sobrevivncia das empresas. A gesto pela
qualidade (TQC) e sistemas similares despontou a partir dos anos 80, pois j no se
admitia nenhuma etapa, desde o planejamento at o ps-venda, sem uma viso
orientada para qualidade.
O interesse em sistemas da qualidade desenvolveu-se de tal forma que em
1987 a Organizao Internacional para a Normalizao publicou uma srie de
modelos de Sistemas da Qualidade para permitir a comunidade mundial adotar um
padro comum, diminuindo o problema da falta de compatibilidade entre vrios
documentos nacionais. Essa publicao ficou conhecida como a srie ISO 9000.
A garantia da qualidade e a sua certificao tornaram-se palavras de
ordem no meio empresarial. Os consumidores, cada vez mais exigentes e com maior
poder de escolha, comeam a exigir garantias, atendimento a padres e conformidade
com exigncias pr-estabelecidas .
Mas o que qualidade? Para Juran (1995), uma definio simples de
qualidade a adequao ao uso. Os usos e usurios so diversos. Segundo Campos
(1992), qualidade a satisfao das pessoas. Estas pessoas so os clientes, os
acionistas, os colaboradores, os fornecedores e a comunidade. Atualmente a
comunidade no pode mais ser satisfeita apenas pelo benefcio dos impostos,
oportunidades de trabalho etc.. A comunidade, hoje, tambm est preocupada com a
qualidade de vida, com o ambiente e sua preservao.
Segundo Maimon (1996), a qualidade passa a ser um padro de
concorrncia e, tal como a gesto da qualidade, a gesto ambiental vem se tornando
um diferencial na busca da competitividade.
2
A certificao ecolgica, ainda segundo Maimon (1996), pode endossar o

produto final ou processo de produo e/ou a gesto ambiental da empresa, podendo
ser fornecida por rgo pblico ou privado. A certificao do sistema de gesto
ambiental atesta que existe uma gesto ambiental na empresa e que esta est em
conformidade com uma determinada norma, como por exemplo a BS7750 ou a ISO
14000.
1.2 Tema e justificativa

O tema desta dissertao Sistemas integrados de gesto da qualidade e
meio ambiente encontra sua justificativa nos rumos que vem tomando as empresas
na busca de competitividade internacional. Atualmente, sistemas de gesto
certificveis fornecem as chaves que abrem as portas do mercado internacional.
Apesar das diferenas existentes entre objetivo e aplicao das iniciativas
da qualidade e quelas relacionados com o meio ambiente, elas tm em comum a
abordagem sistemtica, que foi um dos objetivos j no incio da elaborao da ISO
14000 (1986). A reviso da ISO 9001 em dezembro de 2000 j leva em considerao
os avanos do alinhamento com a ISO 14001, e existem estudos dos comits que
desenvolveram as normas ISO 9000 e ISO 14000 para analisar a compatibilidade das
duas normas com o objetivo de edit-las juntas no futuro.
Apesar das duas normas possurem requisitos nicos, que devem ser
tratados individualmente, a maioria dos requisitos da ISO 14001 podem ser
integrados com a ISO 9001 para formar um nico sistema de gesto. Segundo
Hartstern (1997), dos vinte requisitos da ISO 9001, treze tambm so abordados pela
ISO 14001 e podem formar a base para um sistema integrado.
Levando-se em considerao as etapas necessrias para implementao, os
esforos despendidos, o pessoal tcnico disponibilizado, o treinamento do pessoal, a
3
elaborao de documentao e outras atividades; o alinhamento das duas normas que

tratam respectivamente da qualidade e do meio ambiente e o planejamento integrado
para o atendimento aos requisitos pode reduzir significativamente este processo. Isto
significa menor tempo para certificao, menor custo, menor volume de
documentao e um sistema de gesto mais abrangente e robusto.
1.3 Objetivos
O objetivo deste trabalho planejar a implementao de um sistema
integrado de gesto com enfoque na garantia da qualidade e gesto ambiental. Este
sistema deve ser tal que possibilite a certificao via ISO 9000 e ISO 14000. Ao
executar o planejamento, a empresa dever estar apta a receber auditorias de
certificao da qualidade e de sistema de gesto ambiental.
1.4 Mtodo
Para elaborao do planejamento do sistema integrado, inicialmente foi
necessria uma reviso bibliogrfica a respeito das Normas ISO 14001 Sistemas de
Gesto Ambiental e sua relao com a ISO 9001 Sistemas de Gesto da Qualidade.
Esta reviso, fundamentada em artigos e publicaes, possibilitou uma associao
entre as duas normas citadas, permitindo a anlise de similaridades e
complementaridades.
Os artigos sobre a implantao da ISO 14001 em empresas j certificadas
pela ISO 9001 indicam que o processo de implantao pode ser substancialmente
simplificado.
Este embasamento forneceu dados para a elaborao de um
planejamento sistemtico do Sistema Integrado - objeto deste trabalho.

Aps a reviso bibliogrfica, foram realizadas visitas e anlise de
empresas certificadas pelas duas normas. O objetivo das visitas foi a troca de
experincia e o levantamento das principais dificuldades encontradas, bem como das

vantagens resultantes do sistema de gesto.
Em seqncia, foram contatadas trs empresas provveis para execuo
do estudo de caso; uma empresa de construo civil, uma do setor qumico e a ltima
do setor farmacutico.
A Indstria farmacutica Texon foi escolhida para a realizao do estudo
de caso. A Texon , indstria farmacutica, triplicou seu resultado no ltimo ano, e
vem aumentado sua produo e participao no mercado. Em funo deste
crescimento e de sua gesto voltada para a qualidade busca implementar um sistema
da qualidade reconhecido. Ao mesmo tempo comea a adotar idias como coleta
seletiva do lixo, tratamento do efluente sanitrio, etc, mostrando sua preocupao
com o meio ambiente. Desta forma foi escolhida como ambiente favorvel ao
desenvolvimento do trabalho.
Aps a aprovao do estudo de caso, foi feita uma apresentao
resumindo tema, objetivos, vantagens de um Sistema Integrado e etapas da execuo
do estudo de caso. Essa apresentao foi feita a um grupo formado por diretoria,
gerentes, rea tcnica e responsveis de setor, com o objetivo de padronizar os
conhecimentos sobre o tema e motivar a equipe para o trabalho.
Aps a ambientao ao processo produtivo, foi definida uma equipe
responsvel pelo levantamento de dados pertinentes e necessrios execuo do
planejamento. A multidisciplinariedade da equipe levou em considerao as
necessidades de entender processos e subprocessos, administrativos e tcnicos, suas
entradas e sadas e sua posio no sistema de gesto.
Um cronograma de reunies foi estabelecido com o objetivo de discusso
e planejamento dos elementos do sistema de gesto, integrando qualidade e ambiente.
Durante o planejamento, os elementos do sistema foram discutidos

baseados na estrutura de um sistema integrado, e no cenrio da empresa.
Aps a definio da proposta, o planejamento das etapas, cronogramas,
ferramentas e recursos necessrios implantao foram apresentados.
Na concluso do trabalho foram listadas as possveis vantagens a serem
obtidas na implementao do sistema integrado, bem como as dificuldades, e
possveis aes de contingncia. A utilizao do modelo de processo (prevista na
reviso ISO9000:2000) foi tambm considerada, como oportunidade para trabalhos
futuros.
1.5 Estrutura
No terceiro captulo Visitas e anlises de empresas - so relatados

alguns casos de empresas pesquisadas e/ou visitadas. So relatadas as dificuldades,
facilidades e vantagens verificadas na utilizao de um sistema integrado de gesto.
No quarto captulo - Estudo de caso: Descrio do cenrio so descritos
o ambiente e principais aspectos em relao empresa onde o trabalho foi elaborado.
Segmento industrial, produtos, estrutura organizacional, fornecedores e clientes,
fluxogramas do processo, legislao ambiental pertinente, aspectos/impactos

ambientais resultantes , entre outros, so apresentados nesse captulo.
No quinto captulo - Proposta de Integrao uma proposta, baseada
numa estrutura apresentada na bibliografia, mas adaptada conforme percepes
obtidas durante o estudo e cenrio da empresa discutida e formulada. A proposta
avaliada frente a um modelo tradicional, onde teramos dois sistemas implantados
isoladamente
No sexto captulo Estudo de caso: Relato do planejamento o
planejamento propriamente dito apresentado com suas etapas pertinentes . Fazem
parte do planejamento o cronograma da implantao, planos de aes, necessidade de
capacitao do pessoal,
e definio de recursos e ferramentas necessrias
implementao.
No stimo captulo Concluses apresentam-se as concluses obtidas
ao longo do trabalho e sugestes para trabalhos futuros.
1.6 Limitaes
O trabalho restringe-se ao planejamento da implantao; a implantao
efetiva foge ao tempo previsto para o trabalho de concluso.
Embora a reviso bibliogrfica comente sobre a integrao de Sistema de
Sade e Segurana do trabalho, o estudo de caso deteve-se na integrao do Sistema
de Gesto da Qualidade e de Gesto Ambiental.
Foi utilizada, durante o estudo, uma anlise comparativa das normas, ISO
9001 e ISO 14001, e, este se limita apenas as normas citadas no estendendo s outras
normas das sries tanto 9000 quanto 14000.
O estudo de caso foi desenvolvido junto a uma indstria farmacutica.

Sendo assim, algumas das observaes e concluses so vlidas apenas para este
setor.
2.Reviso Bibliogrfica
2.1 Sistemas de Gesto Ambiental e a ISO 14000
Eversheim et al ( 1997), apud Magnani et al(1999), apresentam o
histrico da evoluo dos conceitos de gesto empresarial e os alvos visados.
...antes da dcada de 70, visando atender s aspiraes do capital, o
conceito de controle era a palavra forte de gesto.
A partir da dcada de 70 a ordem passa a ser focar em ISO 9000 e
Auditagem, visando satisfazer os clientes e o mercado.
No incio dos anos 90, as preocupaes eram voltadas para o funcionrio
em primeira instncia, aplicando-se para isso o conceito de Total Quality
Management.
O foco de ateno, a partir de 1995 passou a ser o fornecedor e assim
sendo, as organizaes passam a ser geridas atravs da Criao de
Estruturas Cooperativas.
E, preconiza-se que a prxima ordem de gesto ser voltada para atender
as aspiraes da sociedade e, para tal fim, a Gesto do Meio Ambiente
ditar as futuras regras do jogo.
Figura 2.11 - Excelncia na manufatura num mercado globalizado

[Fonte: Magnani et al.,1999]
Para Fisher & Schot (1995), apud Magnani et al (1999), o prazo para as
transformaes organizacionais e incorporao de valores ambientais
o longo
prazo. A preocupao com o verde deve surgir mais devido uma seleo e
substituio, ou seja, uma criao e desintegrao das organizaes, do que devido a
um rearranjo organizacional motivado pela conscincia ecolgica. A adaptao ser
determinada pelo ambiente externo que selecionar organizaes ambientalmente
apropriadas para sobreviverem. Portanto, a conscincia ecolgica vem do meio
externo, da sociedade para dentro das organizaes, que acabam por ter que se adaptar
e atender suas exigncias em busca da sobrevivncia.
Segundo Bello et al (1998), o setor industrial, apontado pela literatura
como um dos maiores culpados pelos impactos negativos gerados ao meio ambiente,
tambm um agente e piv das mudanas.
10
Para Bello et al (1998), a gesto ambiental vem emergindo de vrias

abordagens de gerenciamento. Inicialmente tivemos o aprimoramento das prticas de
gesto da qualidade total no meio empresarial. Logo aps as abordagens especficas
da gesto ambiental foram tomando formas sistemticas, como a ISO 14000. A
relevncia destas iniciativas para o desenvolvimento sustentvel, que visa conciliar
desenvolvimento econmico e preservao ambiental, est no fato de elas oferecem as
ferramentas e instrumentos de gesto para a qualidade ambiental.
A conscincia de que se deve tratar com racionalidade os recursos
naturais, uma vez que podem se esgotar, mobiliza a sociedade no sentido de se
organizar para que o crescimento econmico no seja predatrio, e sim, sustentvel
(Faria & Silva (1998)).
A qualidade ambiental parte inseparvel da qualidade total ansiada pelas
empresas que pretendem manter-se competitivas e assegurar sua posio em um
mercado cada vez mais globalizado e exigente (Valle(1995) apud Vogt et al( 1998)).
A minimizao dos impactos das atividades de negcios sobre o meio
ambiente o alvo dos SGAs Sistemas de Gesto Ambiental .
SGA, segundo a ISO 14000, definido como a parte do sistema de
gesto global que inclui a estrutura organizacional, atividades de planejamento,
responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos para desenvolver,
implementar, atingir, analisar criticamente e manter a poltica ambiental.
Um dos motivos que estimulam as organizaes a implantarem
um
sistema de gerenciamento ambiental a possibilidade de obter vantagens competitivas

e adequao aos aspectos legais exigidos.
A ISO 14000 composta por uma srie de normas voluntrias
desenvolvidas para gerenciar os impactos ambientais de uma empresa e pode ser
11
dividida em duas grandes partes: orientada a produtos e, a processos. Cada uma destas
partes , composta por trs reas distintas (Tibor (1996) apud Harstern (1998)):
1. normas orientadas ao produto;
Rotulagem ambiental ISO 14020, 14021, 14022, 14023, 14024,
14025
Auditoria de ciclo de vida ISO 14040, 14041, 14042, 14043, 14048,
14049
Aspectos Ambientais Guia 64
Termos e Definies ISO 14050
2. normas orientadas ao processo.
Sistemas de Gesto ISO 14001, 14004
Auditoria Ambiental ISO 14010, 14011, 14012
Avaliao de Performance ISO 14031
Como objeto deste estudo trata de um sistema integrado de gesto
qualidade e meio-ambiente com vistas certificao, a norma em evidncia, da srie
acima apresentada, ser a ISO 14001. As normas orientadas a produto no sero aqui
discutidas.
Enquanto a ISO 9000 recebeu forte influncia da norma inglesa BS 5750,
a ISO 14000 converge metodologicamente com a norma inglesa BS 7750, que
adaptou a auditoria dos sistemas de gesto da qualidade aos sistemas de gesto
ambiental.
Houve tambm forte influncia do Esquema de Auditoria de
Ecogerenciamento (Eco-Management Audit Scheme EMAS) que foi publicado pela
Comunidade Econmica Europia (CEE). A diferena significativa entre a ISO 14000
12
e o EMAS que este requer que os resultados das auditorias sejam publicados
(Lawrence (1997) apud Bello et al,(1998)).
Segundo Lissenden (1999),
... a ISO 14001 fornece uma estrutura de SGA que possibilita empresa
equilibrar as demandas de cliente e, ao mesmo tempo, melhorar a eficcia
interna, reduzir as perdas e se adaptar aos regulamentos sobre o meio
ambiente.
Conforme j observado por Ferreira (1999), o modelo de SGA proposto

semelhante ao mtodo de gesto denominado de Ciclo PDCA (Plan, Do, Check,
Action), isto , Planejar, Fazer, Controlar e Agir, comumente aplicados para
gerenciamento de Sistemas de Qualidade.
Figura 2.2- ISO 14001 modelo de SGA

[Fonte NBR ISO 14001 :1996]
13
Enquanto a ISO 14001 apresenta os requisitos para o SGA, e a verso

certificvel da srie, a ISO 14004 um guia que fornece os princpios para efetiva
implementao do SGA. Ela inclui perguntas orientativas do tipo onde se est,
como comear e prev uma reviso ambiental inicial.
As empresas devem decidir se querem implantar um SGA em
conformidade com a Norma e se, iro certific-lo.
Dentre os benefcios apontados por Lissenden (1999), na certificao ISO
14001 aquele que se destaca o da reduo dos custos operacionais atravs de uma
anlise do fluxo de perdas e procedimentos que ajudem a empresa a otimizar os
processos reduzir, reciclar e reutilizar.
Similarmente, Valle (1995), apud Bello et al. (1998), conceitua poluio
como uma
forma de desperdcio e um indcio da ineficincia dos processos
produtivos. Resduos industriais representam, na maioria dos casos, perdas de

matrias-primas e insumos e, a sua reduo constitui se vantagem significativa da
gesto ambiental.
Outro benefcio bvio a reduo dos riscos de multas por organismos
ambientais regulamentadores.
Pode-se citar ainda, como vantagens, motivao dos empregados,
diminuio de faltas ao trabalho, diminuio do risco de acidentes ambientais,
satisfao da comunidade, crescimento da conscincia ambiental, entre outros.
Apesar dos muitos benefcios da certificao, ela no garantia de que o
processo produtivo de uma empresa ambientalmente adequado (Magnani et al
(1999)).
Para Ferreira (1999), a NBR ISO 14001 no exige nada alm do
comprometimento da organizao com os regulamentos aplicveis, estabelecidos pela
14
prpria organizao em sua Poltica Ambiental, e com a melhoria contnua do seu

SGA.
Deve-se observar, porm, que existe a necessidade de conformidade
legislao ambiental aplicvel.
A norma ISO 14001, segundo Bello et al ( 1998), pode ser resumida como
sendo o reconhecimento dos impactos ambientais negativos causados pelas empresas
e a elaborao de um plano de mitigao e melhoria contnua.
Assim como a ISO 9001 no garantia da qualidade do produto, mas um
processo produtivo certificado com sistema de qualidade definido, a ISO 14001 no
significa ausncia de poluio ou nenhum impacto negativo ao ambiente.
Segundo Cajazeira(1999), a reviso da ISO 14001, aprovada na reunio
do TC 207 em Seul, leva em considerao interesses de ambientalistas, empresas e
outras partes interessadas. O Brasil, atravs de posio concensada no ABNT/CB-38,
a favor de uma norma levemente mais restritiva, bem delineada, que favorea
sistemas de gesto melhor definidos e bem correlacionados com a melhoria do
desempenho ambiental. Esta reviso ir focar
alguns pilares, entre eles:
compatibilizao com a ISO 9001:2000, melhor definio dos requisitos de

aspectos/impactos ambientais e sua avaliao, melhor definio dos requisitos de
preveno da poluio, clarificao dos requisitos legais e correlaes com os
aspectos de sade e segurana ocupacional.
2.2 Sistemas integrados de gesto

Para Shillito (1995), a integrao de sistemas de gesto com enfoques na
qualidade, sade e segurana do trabalho e meio ambiente mais complicado do que
pode parecer. Apesar da atrao bvia pela integrao, j que todos estes interesses
15
devem ser dirigidos por razes legais ou contratuais, e existe apenas uma (pelo menos
oficialmente) gesto na organizao. Para ele, existem quatro principais obstculos a
serem vencidos para uma integrao bem sucedida. So eles:
Diferena cultural entre as disciplinas;
O processo de integrao somente pode ser realizado com as trs
disciplinas (qualidade, SST e meio ambiente) no mesmo estgio
cultural, a saber: Cultura do atendimento a regras ou Cultura do
Comando, Cultura da Engenharia, Cultura dos Procedimentos e Cultura
Comportamental;
Diferena nos objetivos;
Para transpor este obstculo necessrio admitir dois fatores: em
alguns casos os objetivos de uma disciplina podem ter precedncia
sobre os outros, e; os requisitos de uma disciplina so raramente
independentes de outra e, mais freqentemente, intimamente inter
relacionados;
Responsabilidade administrativa na implementao e operao;
A responsabilidade de direo e controle da integrao deve estar
estabelecida;
Impresses profissionais e institucionais;
Este obstculo criado pelos consultores e gerentes e, na verdade, um
duplo obstculo: (1) diferentes opinies entre os profissionais das
diferentes disciplinas; (2) as barreiras entre os mundos dos donos,
desenvolvedores, operadores, contratantes .
Os princpios bsicos para a integrao foram resumidos por Shillito

(1995), como sendo:
1. Unidade de propsitos: toda organizao, ou unidade da organizao,
deve estar unida num projeto, e isto requer um sistema para prover esta
unio.
16
2. O sistema deve ser equipado para melhoria contnua, e isto requer a

avaliao de qual performance pretendida.
3. Boa engenharia, processo, produto e projeto so essenciais. Ambiente
de trabalho tambm importante na gerao de altos padres de
comportamento, individual e de grupo.
4. Cincia de que pequenos incidentes, defeitos e no conformidades so
sintomas de problemas tanto no sistema de gesto, como de
oportunidades de melhoria. Feedback essencial para melhoria do
desempenho.
5. Enquanto a quantificao habilita o controle, ela pode tambm habilitar
o breakthrough. Benchmarking prov um elemento essencial
quantificao.
6. Idias e inovao devem ser encorajadas em todos os nveis da fora de
trabalho. A inovao deve ser contnua, e no deixada para a reviso
anual.
7. O sistema de gesto deve ser prprio para a organizao e seus
membros e no vice-versa. O sistema de gesto no deve ter de
carregar passageiros.
8. A eliminao dos quatro obstculos comentados anteriormente.
2.3 Sistemas integrados e as normas ISO 9000 e ISO 14000

A ISO - International Organization for Standardization, fundada em 1947
com sede em Genebra na Sua, uma organizao no-governamental que congrega
os rgos de normalizao de mais de 100 pases.
17
O comit de gesto ambiental o TC 207, enquanto o de gesto da

qualidade TC 176. Segundo Lissenden (1999), muitas empresas certificadas ISO
9001 esto buscando a certificao ISO 14001 com o objetivo de garantir a melhoria
contnua do ambiente. De fato, este processo se torna bem mais fcil, pois a
experincia adquirida na implementao de um Sistema de Qualidade facilita a
compreenso de requisitos comuns (controle de documentos, calibrao, auditoria
interna, anlise crtica da administrao, etc)
Ainda segundo Lissenden (1999), com a integrao dos sistemas de gesto
da qualidade com os SGAs, e com um pouco de sintonia, alguns procedimentos
similares podem ser utilizados em ambos os sistemas, e as empresas simplesmente
precisaro focalizar os elementos objetivos da ISO 14001.
Ao expandir o escopo do sistema de gesto para que inclua a gesto
ambiental, os profissionais da qualidade, e o mais importante, suas empresas, j tero
passado pelas mudanas culturais que freqentemente surgem com a implementao
de uma norma internacional da qualidade.
Desenvolver um sistema de gesto ambiental - ISO 14001 a partir de um
sistema da qualidade - ISO 9001 aparece como uma forma fcil e lgica para
organizaes que planejam utilizar ambos sistemas - qualidade e ambiente.
A NBR ISO 14001:1996 mostra num quadro resumo as relaes entre os
requisitos de uma para outra (14001 x 9001), reproduzido na Tabela 2.1.
18
Tabela 2.1 - Correspondncia entre NBR ISO 14001 e NBR ISO 9001
[Fonte NBR ISO 14001 :1996]
NBR ISO 14001:1996
NBR ISO 9001:1994
Generalidades
4.1
Poltica Ambiental
Planejamento
4.2
4.2.1 Generalidades
1sentena
4.4.1
Poltica da Qualidade
Aspectos ambientais
Requisitos legais e outros requisitos
Objetivos e metas
Programa(s) de gesto ambiental
4.3.1
4.3.2
---1)
4.3.3
4.3.4
--2)
-4.2.3
Planejamento da qualidade
Organizao
Treinamento
Implementao e operao
Estrutura e responsabilidade
Treinamento, Conhecimento e competncia
Comunicao
Documentao do sistema de gesto ambiental
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
Controle de documentos
Controle operacional
4.4.5
4.4.6
4.1.2
4.18
-4.2.1 s/ a
1sentena
4.5
4.2.2
4.4.6
4.4.6
4.4.6
4.4.6
4.3 3)
4.4
4.6
4.7
4.4.6
4.4.6
4.9
4.15
4.4.6
--
4.19
4.8
4.4.7
--
4.5.1
1 e 3
pargrafos
----4.5.1 2
pargrafo
4.5.2 1
parte da 1
sentena
4.5.2
sem a 1
parte da 1
sentena
4.5.3
4.10
Inspeo e ensaios
4.12
4.20
4.11
Situao da inspeo e ensaios

Tcnicas estatsticas
Controle de equipamento de
inspeo medio e ensaios
Controle de produto noconforme
Preparao e atendimento a emergncias
Generalidades
Controle de documentos e dados
Procedimentos do sistema da
qualidade
Anlise crtica de contrato
Controle de projeto
Aquisio
Controle de produto fornecido
pelo cliente
Controle de processo
Manuseio,armazenamento,embal
agem preservao e entrega
Servios associados
Identificao e rastreabilidade do
produto
Verificao e ao corretiva
Monitoramento e medio
No-conformidade e aes corretiva e preventiva
No-conformidade e aes corretiva e preventiva
Registros
19
4.13
4.14
Aes corretiva e preventiva
4.16
Controle de registros da
Auditoria do sistema de gesto ambiental
4.5.4
4.17
Anlise crtica pela administrao
4.6
4.1.3
qualidade
Auditorias internas da qualidade
Anlise crtica pela
administrao
1) Requisitos legais abordados na NBR ISO 9001, 4.4.4

2) Objetivos abordados na NBR ISO 9001, 4.1.1
3) Comunicao com as partes interessadas na qualidade (clientes) .
Segundo Culley (1996), um time, formado pr profissionais da qualidade

e profissionais ligados aos programas de sade, ambiente e segurana, pode
facilmente introduzir as mudanas para alinhar os requisitos da ISO 14000 ao sistema.
Culley (1996), demonstrou o processo de integrao para as sees que
abordam Ao Corretiva e Preventiva , isto , 4.14.2 e 4.14.3 para a ISO 9000 e
4.4.2 para a ISO 14000, respectivamente. O processo, ilustrado na Tabela 2.2, tomou
quatro horas e trinta minutos dos autores.
Tabela 2.2- Integrao da documentao

[Fonte: Culley,1996]
ISO 9000
ISO 9000 + ISO 14000: INTEGRAO
1- Escopo: ... Aplicvel a todas as reas
1- Escopo: ... Aplicvel a todas as reas
(i.e. desenvolvimento, operaes, GQ,
(i.e. desenvolvimento, operaes, GQ,
CQ, controle e suprimento de materiais,
CQ, controle e suprimento de materiais,
compras, financeiro, etc.).
compras, financeiro, meio-ambiente,

sade e segurana, etc.).
2- Definio: Ao Corretiva de Auditoria 2- Definio: Ao Corretiva de Auditoria

Externa: Ao corretiva executada como
Externa: Ao corretiva executada como
20
resultado de no conformidade verificada resultado de no conformidade verificada

durante uma auditoria de terceira parte
durante uma auditoria de terceira parte
(ISO, UL, TUV).
(ISO, UL, TUV, EPA, OSHA, etc.).
3- Definio: Melhoria do processo:
3- Definio: Melhoria do processo:
Atividade de melhoria contnua ou ao
Atividade de melhoria contnua ou ao
gerada a partir de um relatrio de No
gerada a partir de um relatrio de
Conformidade do Controle da Qualidade
discrepncia do Controle da Qualidade
Final e por no conformidade menor de
Final ou inspees/exames de meio-
auditoria interna.
ambiente, sade e segurana e por no

conformidade menor de auditoria interna.
4- Responsabilidades: Ao Corretiva de 4- Responsabilidades: Ao Corretiva de

Auditoria Interna: A rea responsvel
Auditoria Interna: A rea responsvel
define a ao corretiva e relata seu status
define a ao corretiva e relata seu status
para a Garantia da Qualidade. Este, por
para a Garantia da Qualidade ou meio-
sua vez, reporta as informaes para todas ambiente, sade e segurana. Este, por
as partes interessadas.
sua vez, reporta as informaes para todas

as partes interessadas.
5- Responsabilidades: Para Aes
5- Responsabilidades: Para Aes
Corretivas formais, o Relatrio de ao
Corretivas formais, o Relatrio de ao
corretiva dirigido GQ e responsvel
corretiva dirigido GQ e responsvel
pela rea auditada. O relatrio classifica
pela rea auditada. O relatrio classifica
as no conformidades encontradas na
as no conformidades encontradas na
auditoria interna.
auditoria interna. O time de melhoria

contnua na rea de Meio-ambiente,
sade e segurana solicitado a
21
classificar as no conformidades de
acordo com os perigos potenciais
detectados durante as auditorias
internas ou externas, ou...........
6- Auditoria Externa: Ao corretiva de
6- Auditoria Externa: Ao corretiva de
auditoria externa a discrio dos
auditoria externa a discrio dos
auditores para qualquer no conformidade auditores para qualquer no conformidade

encontrada durante auditoria externa.
encontrada durante auditoria externa,

exceto em casos envolvendo agncias
reguladoras (EPA, OSHA) nos quais as
aes corretivas devero ser
implementadas pelo gestor do meioambiente, sade e segurana.
7- Aes corretivas e processos de
7- Aes corretivas e processos de
melhoria oriundos de auditorias internas
melhoria oriundos de auditorias internas
so emitidos sob mesmo nmero pela GQ so emitidos sob mesmo nmero pela GQ
e mantidos na estrutura.
e mantidos na estrutura. .Meio-ambiente,

sade e segurana devem utilizar um
sistema de numerao separada e
manter informaes na estrutura
A vantagem de uma organizao em conformidade com a ISO 9001 que

esta j possui um sistema de gerenciamento implantado e est treinada em sua
22
aplicao . Assim, fica fcil introduzir o aspecto ambiental na cultura organizacional,

e transferir para este, uma estrutura similar (Hartstern (1997)).
O maior desafio identificar as diferenas entre as duas normas e
assegurar que todos os requisitos de ambas as normas esto contemplados no sistema
integrado, e ainda obter um sistema de gesto que possa ser prontamente
implementado e no se torne pesado. As organizaes devem integrar os requisitos
das duas normas em sua estratgia de negcio de maneira a serem bem sucedidas na
implementao e adequao dos requisitos.
Hartstern (1997), definiu a estrutura de um sistema integrado de gesto
como uma pirmide, onde os requisitos comuns das duas normas (9001 e 14001)
formam a base interna da pirmide. As peculiaridades e diferenas destes, e aqueles
requisitos no compartilhados de uma para outra, so colocados fora da pirmide
formando um modelo estrutural para um sistema integrado, como mostra a Figura
2.3.
Em artigo escrito para o QSP-News, De Cicco (1999), coloca a
dificuldade, nos tempos modernos, em se manter 3 sistemas separados (Qualidade,
Meio Ambiente e Sade e Segurana do Trabalho), tanto para uma empresa com 35
funcionrios como para uma grande multinacional. Alm disso, baseado em sua
experincia em implantao de sistema, De Cicco (1999), afirma que est cada vez
mais evidente que no faz muito sentido ter procedimentos similares para os
processos de planejamento, treinamento, controle de documentos e dados, aquisio,
auditorias internas, anlise crtica etc.
Para De Cicco (1999), talvez o principal argumento que tem compelido as
empresas a integrar os processos de Qualidade, Meio Ambiente e de Segurana e
Sade no Trabalho o efeito positivo que um SIG Sistema Integrado de Gesto
23
pode ter sobre os funcionrios. As metas de produtividade, progressivamente mais

desafiadoras, requerem que as organizaes maximizem sua eficincia. Mltiplos
Sistemas de Gesto, onde somente um bastaria, so ineficientes, difceis de
administrar e difceis de obter o efetivo envolvimento das pessoas, que
invariavelmente questionam "ou ns damos prioridade produo, ou nos
envolvemos com todos esses sistemas". No modo de ver do autor, muito mais
simples obter a cooperao dos funcionrios para um nico sistema do que para 3
sistemas separados. Alm do mais, a sinergia gerada pelo SIG tem levado as
organizaes a atingir melhores nveis de desempenho, a um custo global muito
menor.
24
ISO 9000
ISO 14001 (modelo)

Figura 2.3 -Modelo integrado de gesto
[Fonte: Hartstern, 1997]
25
ISO 14000
De Cicco (1999), ainda cita outros benefcios como a identificao e o

acesso estruturado a requisitos legais e outros subscritos pela organizao, como a
Legislao Ambiental e as NRs Normas Regulamentadoras de Segurana e
Medicina do Trabalho.
Tais requisitos obrigam as empresas a implementar inmeros programas,
atividades e servios, como o PPRA Programa de Preveno de Riscos Ambientais,
o PCMSO Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional, a CIPA
Comisso Interna de Preveno de Acidentes, o SESMT Servio Especializado De
Sade e Medicina do Trabalho, o Programa de Atendimento a Emergncias, e muito
mais. Fora todas essas obrigaes, as organizaes de grande porte devem tambm
desenvolver programas corporativos, em suas vrias unidades operacionais. Com seus
sistemas integrados num nico sistema, a organizao pode trabalhar esses programas
sistematizados, e no de maneira isolada. Desta forma possvel obter maior
participao de outras pessoas, e no s dos especialistas de Meio Ambiente e Sade
e Segurana do Trabalho.
De uma maneira simples e esquemtica De Cicco (1999), mostra,
conforme aparece na figura 2.4) alguns dos aspectos acima mencionados. O autor ,
esquematizou, em seu modelo, um SIG total, isto , um Sistema de Gesto que
integra os processos de Qualidade, Meio Ambiente e Sade e Segurana do Trabalho.
J um SIG parcial abrangeria os processos de Qualidade e Meio Ambiente, ou os de
Qualidade e Segurana e Sade no Trabalho. Para ele, nessa segunda categoria,
poderia ser enquadrado o sistema que integrasse os processos de SST e de Gesto
Ambiental. Entretanto, em sua experincia, tem observado que na grande maioria das
empresas brasileiras, as tentativas de integrao desses processos tm ocorrido de
26
forma no-sistmica, atravs de programas isolados. Em seu entender, a integrao

efetiva dos Sistemas de Gesto tem ocorrido e ocorrer, na prtica, quase sempre a
partir de Sistemas da Qualidade estruturados em conformidade com as normas ISO
9000.
PQ - Planos da Qualidade
PA - Programas de Gesto Ambiental
PS - Programas de Segurana e Sade no Trabalho
SGQ - Sistema de Gesto e Garantia da Qualidade
SGA - Sistema de Gesto Ambiental
SGSST - Sistema de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho
SIG - SISTEMA INTEGRADO DE GESTO
Figura 2.4 - SIG- Sistema Integrado de Gesto

[Fonte De Cicco,1999]
Para Pun (1998), um sistema integrado de gesto da qualidade (IQMS),

pode combinar uma orientao pelo TQC e conformidade s normas de garantia de
qualidade, meio-ambiente, e segurana (ISO 9000, ISO14000, BS8800).
Pun (1998), props uma estrutura para este sistema adotando princpios
compatveis com o prmio Malcolm Baldrige. Como o prmio americano, um total de
27
1000 pontos dividido em dez categorias que compem o sistema, conectadas com
Conceitos, Metas e Valores e integrados um a um como mostra a figura 2.5.
Alta
Gerncia
Direo
Anlise e
Gerenciamento
do Processo
Garantia da
Qualidade
(ISO 9000)
Conceitos
principais
Gesto baseada
em fatos
Desenvolvimen
to e Gesto
de Recursos
Humanos
Participao
das pessoas e
sociedade
Qualidade de
projeto
Voz do
cliente
Satisfao dos
funcionrios
Valores /Metas
Satisfao dos
clientes
Fidelidade dos
clientes
Ganho de
mercado
+
Gesto
Ambiental
(ISO 14000)
Parceria e
qualidade de
fornecedores
Resultados
Operacionais
Melhoria do
produto e
Eliminao de
resduos
Impactos
Ambientais
Sociedade
Segurana
sonora e
Desempenho
ambiental
Planejamento
Estratgico e
Alinhamento
Requisitos
de Sade
Segurana
(BS8800)
Foco no cliente
Melhoria
Contnua
Sistema
integrado
de gesto
Informao e
anlise
estratgica
Ganhos
financeiros
Figura 2.5 Estrutura do IQMS

[Fonte: Pun, 1998].
O desenvolvimento do IQMS, segundo Pun (1998), comea com a

definio dos valores corporativos e misso , pela direo e alta gerncia, de maneira
que as partes interessadas (acionistas, funcionrios, comunidade) possam visualizar o
comprometimento, cultura e valores da organizao, conforme aparece na Figura 2.6.
A seguir so traados as metas e objetivos da qualidade consistentes com a misso da
organizao.
Conceitos principais e fatores crticos (como liderana, planejamento
estratgico da qualidade, qualidade de projeto, velocidade e preveno, participao
28
dos funcionrios e acionistas, gerenciamento baseado em fatos, melhoria contnua e

satisfao e foco no cliente) devem ser, ento, identificados. Juntos como um sistema,
eles devem dirigir o processo definido e projetado.
Estes processos devem incluir o planejamento de novos produtos ou
servios com zero defeitos, envolvimento e participao de funcionrios e
fornecedores, treinamento e desenvolvimento, prmios e reconhecimentos, bem como
a qualidade do ambiente de trabalho.
Com a adio de ferramentas de anlise e tcnicas de soluo de
problemas (ferramentas estatsticas, diagrama de causa-e-efeito, diagrama de relao,
etc.) avaliaes de desempenho e anlise de benchmarking podem ser feitas. Estas
avaliaes e anlises levam diretamente melhoria contnua e seus resultados podem
ser usados para formular o planejamento e controle do processo. O planejamento deve
entrelaar os objetivos, estratgias e aspectos de implementao do programa de
qualidade, projetos e tarefas.
29
Definir
Viso e Misso
Direo
e
Alta Gerncia
Ambiente
Organizacional
Recursos e
Restries
Desenvolver
Metas e Objetivos
Principais
conceitos
(Foco no cliente,
melhoria
contnua,..)
Planejamento
Estratgico,
Alinhamento &
Benchmarking
Identificar fatores
crticos de Sucesso
Determinar
Processo Crticos
Conduo do
Processo
Anlise de
desempenho
Ferramentas e
tcnicas de
melhoria da
qualidade
Determinar
Processo Crticos
sim
Necessita
Alterao
Processo de
Reengenharia de
Negcio - BPR
No
Kaizen
sim
Necessita
Alterao
Incluir requisitos
em Sade e
segurana
BS8800
Incluir requisitos de
Gesto Ambiental
ISO 14000
No
sim
Necessita
Alterao
No
Estabelecer um
Sistema de Garantia
da Qualidade
ISO 9000
Construir o Sistema
integrado de Gesto
Figura 2.6 - Fluxograma para o desenvolvimento do IQMS

[Fonte: Pun, 1998]
30
Tendo considerado as diferentes situaes a gesto pode decidir sobre

avanar a pequenos passos num processo de melhoria utilizando os conceitos de
Kaizen , ou a grandes passos empreendendo mudanas radicais nos processos atravs
do Processo de Reengenharia de Negcio (BPR- Business Process Reengineering).
Alm disso, para enriquecer o sistema integrado, tanto requisitos de segurana como
de gesto ambiental podem ser includos ao longo dos requisitos para certificao
ISO 9000. A organizao pode documentar polticas de qualidade, processos, e
procedimentos dentro do sistema e, us-los como plataforma para melhoria contnua
da qualidade de produtos e servios que os clientes queiram.
2.3.1 Semelhanas
Hartstern (1997), comentou as semelhanas e diferenas entre as duas
normas fazendo um paralelo entre os requisitos de uma e outra.
A poltica nas duas normas, da qualidade e ambiental, um exemplo de
um elemento comum, mas com requisitos algo diferentes.
Ambas as normas requerem que sejam estabelecidos uma poltica, seus
objetivos e a forma de implementao. Entretanto, somente a norma ISO 14001 exige
que a poltica seja divulgada comunidade. A razo para isto, segundo Hartstern
(1997), que a comunidade ou vizinhana da organizao podem no ter interesse
pela qualidade de um produto, a menos que seja consumidora, mas elas certamente o
tem pelo impacto gerado ao ambiente pelas operaes de qualquer organizao que
nela se instale.
Outra diferena em relao poltica que somente a ISO 14001 faz
referncia melhoria contnua. Para um sistema ISO 14001 ser bem sucedido este
requisito deve ser estabelecido e demonstrado.
31
A reviso da norma ISO 9001, em dezembro de 2000, j contempla a

necessidade de melhoria contnua nos sistema da qualidade e anlise crtica da
poltica.
So elementos comuns nas duas normas e com os mesmo requisitos:
Controle de documentos,
Treinamento,
No conformidade,
Ao Corretiva e Preventiva,
Auditoria,
Anlise Crtica,
Registros.
Alguns outros elementos esto sob ttulos diferentes mas, tm
basicamente, os mesmos requisitos, conforme pode ser visto na Tabela 2.3.
Tabela 2.3 - Correspondncia dos itens 9001 x 14001

[Fonte: Hartstern, 1997]
ISO 9001
ISO 14001
Organizao
Estrutura e responsabilidades
Inspeo e ensaios
Calibrao
Controle do processo
2.3.2 Diferenas
Para Hartstern (1997), as diferenas percebidas vo desde maior
especificidade nos elementos comuns, at a incluso de elementos ou requisitos
totalmente diferentes.
32
Alguns dos requisitos diferem, mas no so mutuamente exclusivos, de

modo que podem ser facilmente includos em um sistema integrado, de modo a
conferir a ambos, qualidade e performance ambiental ao produto e processo.
Por exemplo, a ISO 9001 tem um requisito de procedimento para anlise
crtica de contrato, para efetuar anlises antes de qualquer aprovao de contrato e
incio de produo. Tais anlises so para identificar se os requisitos do contrato esto
definidos e documentados. Alm disso, qualquer alterao nos requisitos do contrato,
incluindo revises de cdigos, normas, ou outros requisitos devem ser incorporados e
transferidos s funes interessadas. Uma comparao pode ser feita com requisitos
legais da ISO 14001, onde existe um requisito que prescreve a necessidade de
procedimento para identificar requisitos legais diretamente aplicveis aos aspectos
ambientais relativos ao tipo de atividade, produto ou servio. Em ambos os casos uma
anlise necessria par identificar requisitos e revises necessrias, quando estas
ocorrem. Ambos podem ser estabelecidos num mesmo procedimento pertencente ao
sistema integrado.
Outro exemplo, de diferentes atividades tendo requisitos similares, o
controle de projeto, requerido pela ISO 9001, e aspectos ambientais, requerido pela
ISO 14001. O controle de projeto tem alguns requisitos especficos aplicveis ao
processo de projeto. Este pode ser facilmente implementado em um procedimento de
controle de projeto. Ele pode ser comparado a aspectos ambientais, que requer que a
organizao estabelea procedimentos para identificar os aspectos ambientais de suas
atividades, produtos ou servios que esteja sob seu controle.
Ambas normas requerem um procedimento para a atividade e ambos
procedimentos, geram um produto, ou um projeto para produo, e aspectos
ambientais que impactam no ambiente. Ambos podem ser desenvolvidos sob um
33
sistema integrado de gesto e controlados pelo procedimento de controle de

documentao.
De Cicco (1998), apud Oliveira (1999), em uma anlise comparativa,
ilustra as principais diferenas entre as normas ISO 9000 e 14000. Ele indica que esta
ltima aborda uma questo mais ampla, envolvendo sociedade e o cumprimento da
legislao pertinente. Ao aspecto de qualidade e confiana nos produtos (ou servios)
acrescentada a importncia da sociedade e meio-ambiente, como mostra a tabela 2.4.
Tabela 2.4 ISO 9000 x ISO 14000

[Fonte: De Cicco, 1998]
ISO 9000
FOCO
ISO 14000
Dar confiana e qualidade a
Conseqncias e impactos
produtos e servios
ambientais das atividades,

produtos e servios da
organizao
DEMANDA
Contrato com o cliente
Alm da exigncia do cliente,

tambm h a exigncia da
sociedade
RESULTADO
PROCESSOS
Demonstrao da conformidade Cumprimento de polticas e

de produtos
objetivos definidos
Somente para aqueles
Todas as atividades que podem
relevantes para a qualidade de
ter um impacto no ambiente
um determinado produto
ESCOPO
possvel para o sistema de um A organizao inteira
34
produto, ou parte de uma

organizao
2.3.3 Registro combinado

Segundo Hartstern (1996), a auditoria um processo e, mesmo que, os
processos de auditoria da qualidade e da gesto ambiental sejam descritos por
diferentes normas internacionais, ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO 14010, 14011,
14012, respectivamente, existem princpios comuns e similaridade conceitual entre as
mesmas. Em breve a serem integradas com as normas de auditoria QMS como ISO
19011 (Husseini (1999)).
Existe uma correspondncia entre as ISO 14011 e ISO 14012, referentes a
auditoria ambiental, com as ISO 10011-1 e 10011-2, que tratam respectivamente dos
procedimentos para auditoria e a qualificao dos auditores. No existe, na srie
10000, norma correspondente para a ISO 14010 que trata de princpios gerais das
auditorias ambientais.
Uma comparao entre as normas 14011/1 e 10011-1, que tratam de
procedimentos para conduo das auditorias, mostra uma notvel similaridade nos
elementos, inclusive na numerao (4.1, 4.2, 5.1, ..., 5.4, 6). A principal diferena
entre as duas que a ISO 14011/1 no contm a clusula para Follow-up de Ao
Corretiva como encontrado no elemento 7 da ISO 10011-1.
Ainda segundo Hartstern (1996), uma auditoria, seja da qualidade, seja da
Gesto Ambiental, deve ser conduzida por auditores qualificados. sobre esta
qualificao que tratam as normas 10011-2 e 14012. Ambas normas contm guias
para a avaliao da qualificao de auditores e auditores lderes para QMS e EMS,
respectivamente, bem como guias de registro de auditores nacional e internacional.
35
Observa-se que a ISO 10011-2 fornece um anexo (normativo) mais detalhado em

relao ISO 14012, onde o mesmo no normativo. Hartstern (1997), observou que
muitas organizaes esto buscando um registro para ambas as normas, ISO 9001 e
ISO 14001, com o objetivo de otimizar os esforos de suporte e os custos de auditoria.
vantajoso realizar uma auditoria integrada, ao contrrio de duas auditorias distintas.
Enquanto isto pode ser considerado uma aproximao aceitvel, existem
algumas armadilhas que podem colocar em risco a credibilidade da auditoria,
especialmente em relao ao aspecto ambiental. necessrio assegurar-se que
auditores habilitados estejam avaliando o SGA, enquanto a qualidade avaliada por
auditores da qualidade. A partir de critrios comuns o plano de auditoria deve
estabelecer uma direo clara na avaliao de elementos que so nicos em cada
Norma.
Alguns organismos podem usar como estratgia, conforme relato de
Kurtzman (1997), dividir a auditoria em duas partes, que podem ser conduzidas em
dias diferentes. A primeira parte, consiste na reviso no controle da documentao e
aqueles requisitos paralelos ISO 9001. A Segunda parte, dedicada aos elementos
especficos ISO 14001 incluindo poltica, aspectos, impactos e procedimentos de
emergncia.
2.4 Reviso da ISO 9001

A reviso das normas ISO 9000 prevista para o quarto trimestre do ano
2000 traz algumas mudanas significativas para a verso vigente (1994).
A normas ISO 9001, 9002 e 9003 atuais passam a ser substitudas por uma
a nica norma, a ISO 9001. As normas sero prontamente aplicveis a pequenas,
mdias e grandes organizaes no setor pblico e privado, e sero igualmente
36
aplicveis nos setores industriais, de servios, de software e outras reas,

solucionando o problema de escolha entre as atuais.
As normas hoje utilizadas tm sido criticadas por no garantirem o
atendimento s necessidades dos clientes. Dos vinte itens da norma vigente, a
interao com o cliente, s observada no item 4.4 Controle de projeto. Na
reviso, pode-se observar explicitamente a necessidade do atendimento, ou s
necessidades, ou satisfao dos clientes em muitos dos requisitos propostos. Como
exemplo temos o item 7- Realizao do produto e/ou servio que cuida da
identificao, anlise crtica e comunicao com o cliente. E, em especial como
responsabilidade da direo, item 5.2- Requisitos dos clientes.
Alm disso a forte correlao entre a norma utilizada para certificao e a
sua diretriz para a melhoria de desempenho , chamado par consistente, induzem a
utilizao das duas numa viso mais holstica na gesto do sistema da qualidade.
Outro ponto importante a maior compatibilizao com a ISO 14001 e
atendimento a requisitos legais, regulatrios e ambientais.
Ainda pode ser citado como forte o foco na melhoria contnua, percebido
pela introduo de um sub-requisito especfico 8.5 - Melhoria.
A estrutura da nova norma est baseada num modelo de processo como
ilustra a figura 2.7. O modelo representa graficamente a integrao das quatro
clusulas principais 5, 6, 7 e 8 na norma.
Desta forma a estrutura da norma totalmente alterada, os atuais vinte
requisitos foram contemplados em quatro elementos:
Responsabilidade da administrao
Gesto de recursos
Realizao do produto e/ou Servio
Medio, Anlise e Melhoria
37
CONTIN U AL IM PROVEMENT O F
Q U A LI TY M A N AG E ME NT SY STEM
I
n
t
e
r
e
s
t
e
d
P
a
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res ponsibility
R
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anal ys is,
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Resource
management
I n put
S
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i
s
f
a
c
t
i
o
n
Product
realiza tion
Ou tput
Product
F ig. 1 Mode l of th e pr ocess ap pro ach .
Figura 2.7- Modelo de Processo de Gesto da Qualidade

[Fonte: IS0 / DIS 9001 : 2000]
A tabela 2.5 mostra a correspondncia entre as duas normas , a atual: ISO

9001:1994; e a reviso segundo ISO / DIS 9001:2000. Podemos tambm observar a
correspondncia entre a nova verso da norma de garantia da qualidade e da norma de
gesto ambiental Tabela 2.6, conforme prev o ISO/DIS 9001:2000, similarmente
ao que tnhamos na Tabela 2.1.
38
I
n
t
e
r
e
s
t
e
d
P
a
r
t
i
e
s
Tabela 2.5- Correspondncia ISO 9001:1994 x ISO/DIS 9001:2000

[Fonte: IS0 / DIS 9001 : 2000]
ISO 9001:1994
1 Escopo
2 Referencia normativa
3 Definies
4.1 Responsabilidade da Administrao
4.1.1 Poltica da Qualidade
4.1.2 Organizao
4.1.2.1 Responsabilidade e autoridade
4.1.2.2 Recursos
4.1.2.3 Representante da administrao
4.1.3 Anlise crtica pela administrao
4.2 Sistema da Qualidade
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Procedimentos do sistema da
qualidade
4.2.3 Planejamento da qualidade
4.3 Anlise crtica de contrato
4.4 Controle de projeto
4.5 Controle de documentos e de dados
4.6 Aquisio
4.7 Controle de produto fornecido pelo
cliente
4.8 Identificao e rastreabilidade
4.9 Controle de processo
4.10 Inspeo e anlise
4.11 Controle de equipamentos de
inspeo medio e ensaios
4.12 Situao da inspeo e ensaios
4.13 Controle de produto no conforme
4.14 Ao corretiva e preventiva
4.15 Manuseio, armazenamento,
embalagem, preservao e entrega
4.16 Controle de registros da qualidade
4.17 Auditorias internas da qualidade
4.18 Treinamento
4.19 Servios associados
4.20 Tcnicas estatsticas
ISO/DIS 9001:2000
1
2
3
5.1 + 5.3 + 5.4.1
5.5.2
5.5.2 + 6.2.1
5.1 + 6.1 + 6.3
5.5.3
5.6.
4.x + 5.1 + 5.4.1 + 5.5.5
4.2
5.4.2 + 7.1
7.2.2
7.3
5.5.6
7.4
7.5.3
7.5.2
7.1 + 7.5.1 + 7.5.5
7.1 + 7.5.1 + 8.1 + 8.2.4
7.6
7.5.1
8.3
8.4 + 8.5.2 + 8.5.3
7.1 + 7.5.4
5.5.7
8.2.2
6.2.2
7.1 + 7.5.1
8.1 + 8.2.3 + 8.2.4 + 8.4
39
Tabela 2.6 Correspondncia ISO 14001:1996 x ISO/DIS 9001:2000

[Fonte: IS0 / DIS 9001 : 2000]
ISO 14001:1996
ISO/DIS 9001:2000
Introduo
0
0.1
0.2
0.3
0.4
Escopo
1
2
3
4
1
1.1
1.2
2
3
4
4.1
4.1
5.5
5.5.1
5.1
5.3
8.5
5.4
Referncias normativas
Definies
Requisitos do sistema de
gesto ambiental
Requisitos gerais
Poltica ambiental
4.2
Planejamento
Aspectos ambientais
4.3
4.3.1
5.2
7.2.1
Requisitos legais e outros

requisitos
4.3.2
7.2.2
5.2
7.2.1
Objetivos e metas
4.3.3
Programa de gesto ambiental 4.3.4
Implementao e operao
5.4.1
5.4.2
8.5.1
Foco no cliente
Identificao dos requisitos do
cliente
Anlise dos requisitos do cliente
Foco no cliente (Nota)
cliente
Objetivos da qualidade
Planejamento da qualidade
Planejamento para melhoria
contnua
4.4
7
7.1
Estrutura e responsabilidade
Introduo
Generalidades
Modelo de processo
Relao com a ISO 9004
Compatibilidade com outros
modelos de gesto
Escopo
Generalidades
Reduo de escopo
Referncias normativas
Termos e definies
Requisitos do sistema de
gerenciamento da qualidade
Requisitos gerais
Administrao
Generalidades
Compromisso da administrao
Poltica da Qualidade
Melhoria
Planejamento
4.4.1
5
5.1
5.5.2
5.5.3
6
40
Realizao do produto
Planejamento da realizao do
produto
Responsabilidade da
administrao
Compromisso da administrao
Responsabilidade e autoridade
Representante da administrao
Gesto de Recursos
Treinamento, conscientizao 4.4.2

e competncia
Comunicao
4.4.3
Documentao do sistema de 4.4.4
gesto ambiental
4.4.5
4.4.6
6.1
6.2
6.2.1
6.3
6.4
6.2.2
5.5.4
7.2.3
4.2
5.5.5
5.5.6
7
7.1
7.2
7.2.1
Manual da qualidade
Realizao do produto
Planejamento da realizao do
processo
Processos relacionados ao cliente
4.4.7
7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
8.3

cliente
Anlise dos requisitos do cliente
Projeto e/ou desenvolvimento
Projeto e/ou desenvolvimentoplanejamento
Entrada do Projeto e/ou
desenvolvimento
Sada do Projeto e/ou
desenvolvimento
Analise crtica do projeto e/ou
desenvolvimento
Verificao do projeto e/ou
desenvolvimento
Validao do projeto e/ou
desenvolvimento
Controle das alteraes do projeto
e/ou desenvolvimento
Aquisio
Controle da aquisio
Informaes para aquisio
Verificao do produto adquirido
Operaes de produto e servio
Identificao e rastreabilidade
Propriedade do cliente
Preservao do produto
Validao de processo
Controle da no conformidade
4.5
4.5.1
8
7.6
Medio, anlise e melhoria

Controle de equipamentos de
7.2.2
7.3
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
Preparao e atendimento a
emergncias
Verificao e ao corretiva
Proviso de recursos
Recursos Humanos
Designao de pessoal
Informao
Ambiente de trabalho
Treinamento, conscientizao e
competncia
Comunicao interna
Comunicao com o cliente
Documentao requisitos gerais
41
8.1
8.2
8.2.1
8.2.3
8.2.4
medio e monitoramento
Planejamento
Medio e monitoramento
Satisfao do cliente
Medio e monitoramento do
processo
Medio e monitoramento do
produto
Anlise de dados
Controle da no conformidade
4.5.2
8.4
8.3
Registros
4.5.3
8.5.2
8.5.3
5.5.7
Auditoria do sistema de
gesto ambiental
Anlise crtica pela
administrao
4.5.4
8.2.2
Ao corretiva
Ao preventiva
Controle dos registros da
qualidade
Auditoria interna
4.6
5.6
Anlise crtica da administrao
5.6.1
5.6.2
5.6.3
Generalidades
Entrada da anlise crtica
Sada da anlise crtica
No conformidade e aes
corretiva e preventiva
42
3.Visitas e anlises de empresas

Alguns casos prticos de utilizao de sistemas integrados foram
observados pela autora ou por outros pesquisadores e sero relatados na seqncia.
De Cicco (1999) apresenta e discute o exemplo da OPP Petroqumica
S/A, um grupo de empresas da Organizao Odebrecht, que est firmemente
implementando o SIG total, incluindo tambm o sistema QS-9000 em determinadas
unidades.
Com o seu Sistema Integrado de Gesto, a OPP objetiva "servir ao
cliente com inovao, produtividade e responsabilidade comunitria e ambiental".
Segundo DE CICCO, o SIG permitir:
ter um sistema nico simplificado;
focar continuamente na melhoria do desempenho;
otimizar a utilizao dos recursos disponveis;
integrar de forma crescente a Q/MA/SST (Qualidade, Meio

Ambiente, Segurana e Sade no Trabalho) gesto dos negcios da
empresa.
Com todas as unidades j certificadas pela ISO 9001 e pela ISO 14001,
a OPP tambm pretende, com o SIG, reduzir o nmero de documentos de 1 e 2 nvel
de 253 para 71(!), chegando em mdio prazo seguinte estrutura de documentao:
Planejamento (de 17 para 4 documentos):
Manual Q/MA/SST (nico)
Identificao de Aspectos e Impactos Q/MA/SST (nico)
Identificao de Requisitos Legais (Q/MA/SST) (nico)
Controle de Projeto de Produtos Informatizado (nico).

43
Implementao e Operao (de 166 para 51 documentos):
Treinamento (nico)
Controle de Documentos e Dados Informatizado (nico)
Anlise Crtica de Contratos (nico)
Aquisio (nico)
Controle de Processos (1 por unidade)
Controle da Manuteno (1 por unidade)
Manuseio, Armazenamento, Embalagem, Preservao e Expedio

(nico)
Controle de Produto No-Conforme (1 por unidade)
Identificao e Rastreabilidade (1 por unidade)
Controle de Emisses, Efluentes e Resduos (nico)
Atendimento a Emergncias (nico).
Verificao e Ao Corretiva (de 70 para 16 documentos):
Monitoramento (1 por unidade)
Controle Metrolgico (nico)
Assistncia Tcnica ao Cliente (nico)
Registro e Tratamento de Anormalidades Informatizado (nico)
Controle de Registros (nico)
Auditorias Internas (nico).
Anlise Crtica (de 5 para 0 documentos).
Outros trs exemplos, as empresas Petroflex, Inovao e Puras, foram

observadas, desta vez atravs de visitas e questionamento a respeito do funcionamento
do sistema, dificuldades encontradas na implementao, vantagens verificadas,
estrutura utilizada, etc. Para tal, um questionrio simplificado foi elaborado para
facilitar as entrevistas, o qual aparece descrito a seguir:
44
QUESTIONRIO
1. Quais os modelos utilizados para a gesto da Qualidade e Meio

Ambiente?
2. Como foram planejados o SGA e a preparao para certificao ISO
14001?
3. Como esto integrados no Sistema de Gesto da empresa?
4. Quais foram as dificuldades encontradas na implementao do sistema
integrado?
5. Como est documentado o sistema integrado (modelo de estrutura)?
6. Quais as vantagens obtidas na integrao do sistema?
7. Eleja, na sua opinio, um ponto forte do sistema integrado.
A primeira visita realizada foi Petroflex, situada no III Plo

Petroqumico, em Triunfo, RS. A Petroflex produz elastmeros a partir de matria
prima recebida da Copesul Central de matrias primas do III plo PetroQumico - e
exporta para mais de 40 pases.
A Petroflex, tem seu Sistema da Qualidade certificado pela ISO 9002
desde janeiro de 1994.
O processo de gesto ambiental comeou em dezembro de 1994, orientado
norma inglesa BS7750, com os seguintes objetivos:
Demonstrar o compromisso tico da empresa com as questes
ambientais
Atender exigncia do mercado
Reduo de custos
Aperfeioamento da gesto
Os principais obstculos relacionados na implantao do SGA foram:
Definio da abrangncia e detalhamento dos aspectos e impactos
ambientais
45
Entendimento da relao entre aspectos ambientais e respectivos

controles operacionais
Da mesma forma, podem ser citados como facilitadores neste processo:
Certificao ISO 9000
Cuidados ambientais desde a implantao do plo petroqumico
Este sistema foi certificado pela BS 7750 em janeiro de 1996. Com a

edio das Normas ISO 14000, a Petroflex passou a orientar seu sistema de gesto
ambiental de acordo com a Norma ISO 14001.
Com os trs sistemas (Qualidade, Ambiental e Segurana) funcionando
paralelamente, a busca por uma maior facilidade na gesto levou indubitavelmente a
integrao.
Antes da integrao dos sistemas a empresa tinha dois manuais, cada um
com seus requisitos (poltica, auditorias, etc.). Aps, alm de poder tratar dos
requisitos comuns unificadamente, foi possvel ampliar todo o sistema. Por exemplo,
Objetivos e metas foi ampliado. No sistema em paralelo era exigncia apenas da
ISO 14001. Outro exemplo a legislao ambiental que passou a ser considerada j
na anlise crtica de contrato.
Hoje, o programa de gesto da Petroflex trata todos aspectos
integradamente atravs da adoo de um Manual nico, onde podem ser vistas as
definies do plano de objetivos e metas para Produtividade, Qualidade, Eficincia,
Segurana Industrial, Sade Ocupacional e Meio Ambiente.
As auditorias externas e internas ocorrem alternadamente a cada semestre.
Essas auditorias so realizadas de maneira combinada, ou seja, Qualidade, Meio
Ambiente e Segurana so auditados simultaneamente. A petroflex mantm cinco
auditores internos (dois destes so lderes, e um auditor ambiental).
46
As reunies de anlise crtica do sistema integrado, considerado como

ponto forte, so realizadas trimestralmente e contam com a participao de todos
envolvidos (15 pessoas).
O sistema de controle da documentao foi desenvolvido especialmente
para a empresa e disponibiliza toda documentao eletronicamente, ficando apenas o
original em cpia fsica. Para facilitar o acesso, os documentos esto agrupados da
seguinte forma:
1. Manual
2. Objetivos e Metas
3. Procedimentos
4. Instrues de Trabalho (Processo, Produo, Laboratrio, Manuteno,
outros)
5. Aspectos/Impactos Ambientais
6. Riscos do Trabalho
7. Ficha de segurana do produto
8. Anlise de modificaes
9. Instrues operacionais
Estrutura da documentao:
Manual
Procedimentos
Instrues de trabalho e Registros
A segunda visita realizada foi Inovao Servios e Limpeza, empresa de
prestao de servios atuando no Plo Petroqumico, Grande Porto Alegre e Caxias
do Sul.
Os servios prestados vo desde a limpeza e manuteno de instalaes
prediais, limpeza industrial, conservao de gramados, bosques e jardins at servios
de apoio administrativo.
47
A Inovao iniciou seu processo de implementao de um Sistema da

Qualidade (SQ) baseado nas Normas ISO 9000 em 1996, e obteve sua certificao
ISO 9002 em dezembro de 1997. J o processo de implementao do Sistema de
Gesto Ambiental (SGA) orientado Norma ISO 14001 teve seu incio em fevereiro
de 1999 e concluso em julho de 2000 com a certificao.
Dentre os fatores que motivaram este processo pode-se destacar : perfil
dos clientes, busca de um diferencial competitivo e filosofia de trabalho. Resultado:
primeira empresa do setor a certificar-se ISO 9002 e ISO 14001.
Desde o incio do planejamento do Sistema de Gesto Ambiental, a
integrao com o Sistema da Qualidade j existente estava prevista, com o objetivo de
facilitar a gesto e tornar o sistema enxuto.
As principais dificuldades encontradas na implementao do SGA foram a
identificao dos aspectos ambientais e a definio dos impactos significativos. Este
trabalho foi desenvolvido a partir da reviso de todas Instrues Operacionais das
atividades executadas, o que propiciou uma
anlise crtica e melhoria na
documentao do Sistema da Qualidade. A empresa possui um Manual de Gesto,

onde os procedimentos relativos qualidade e ao meio ambiente esto integrados,
utilizando procedimentos nicos para os elementos comuns as duas normas, ISO 9002
e ISO 14001.
O controle de documentos informatizado, e a estrutura da documentao
apresenta trs nveis : Manual, Procedimentos e Instrues de Trabalho e Registros.
As polticas so evidenciadas em paralelo conforme transcrito a seguir:
Poltica da Qualidade: Prestar servios de limpeza e conservao de
instalaes prediais e reas externas (gramados e jardins), com o objetivo de
alcanar a satisfao de nossos clientes.
48
Poltica Ambiental: A Inovao Servios de Limpeza uma prestadora

de servios de limpeza e conservao que tem como principal objetivo prestar
servios com qualidade de modo a satisfazer plenamente o cliente.
A empresa compromete-se com a melhoria contnua e preveno da
poluio decorrentes de seus servios, cumprindo a legislao vigente, minimizando
ao mximo os impactos que possa causar ao meio ambiente, mantendo a equipe
treinada, consciente e qualificada para faz-lo.
Nesse sentido, temos como compromissos principais reduzir o consumo de
RNNR. Utilizar produtos biodegradveis, gerir de maneira correta resduos slidos e
lquidos, procurando sensibilizar clientes, fornecedores e comunidade quanto
necessidade de preservar o meio ambiente.
A terceira visita realizada foi empresa Puras do Brasil Sociedade

Annima, uma prestadora de servios na rea de alimentao coletiva. Com 20 anos
de experincia, a empresa de controle acionrio brasileiro, ocupa o terceiro lugar no
ranking nacional com 370 restaurantes, 5400 profissionais e 350 mil refeies/ dia. A
Puras tem restaurantes em 15 estados do pas e possu sete escritrios regionais
localizados no Rio Grande do Sul, Paran, So Paulo, Rio de Janeiro, Minas Gerais,
Bahia e Amazonas.
A Puras certificada ISO 9002 desde julho de 1997 (sede, escritrio
central e Restaurante Copesul) e ISO 14001 desde maro de 1999 (Restaurante
Copesul).
A busca pela certificao ISO 14000 foi fortemente influenciada pelo
cliente (Copesul), j que este o foco principal da empresa e figura como Princpio de
Ao da Gesto Estilo Puras.
O Sistema de Gesto Ambiental foi planejado de maneira a ser integrado
ao Sistema da Qualidade j existente. Desta forma, elementos especficos como
Aspectos ambientais, Requisitos Legais, Objetivos e Metas, Programa de Gesto
Ambiental, Comunicao e Preparao e Atendimento a Emergncias foram
49
adicionados ao Sistema da Qualidade existente a nvel corporativo com diretrizes

definidas pelo escritrio central.
A principal dificuldade encontrada pela empresa, na implantao do SGA,
foi a identificao dos Requisitos Legais e Aspectos/Impactos Ambientais associados
s suas atividades.
Dentre as facilidades destaca-se a parceria com o cliente, por situar-se
dentro de unidade petroqumica com sistemas consolidados de tratamento de efluentes
lquidos e resduos slidos, bem como do monitoramento da qualidade do ar.
Pode-se tambm citar como fator importante a influncia da cultura
organizacional do cliente na integrao e conscientizao do pessoal da Puras.
Exemplo: Profissionais Puras participando da Sensibilizao para Gesto Ambiental
juntamente com o pessoal da Copesul.
Esta conscincia ambiental cultivada utilizando ferramentas como as
programaes semanais (divulgao de material, atividades culturais, etc) e est
evidenciada atravs da Poltica Ambiental:
A PURAS tem o compromisso de fornecer produtos e servios visando
preservar o meio ambiente atravs de uma gesto ambiental responsvel e
sistemtica baseada nos seguintes princpios:
Priorizar a melhoria contnua do processo e a preveno da poluio
atravs de objetivos e metas ambientais definidos e controlados;
Atender a legislao, normas e outros requisitos ambientais
aplicveis;
Reduzir os impactos ambientais significativos reais e/ou potenciais
decorrentes das atividades;
Promover o comprometimento dos profissionais e a conscientizao
dos fornecedores em relao ao meio ambiente;
Estabelecer canais de comunicao adequados com as partes
interessadas para tratar de assuntos relativos aos impactos ambientais.
50
O restaurante da Copesul possui um Manual de Gesto exclusivo, por ser

a nica unidade certificada ISO 14001, sendo que os elementos comuns foram
adaptados do Manual da Qualidade, que corporativo.
Dentro da estrutura da documentao alm do Manual de Gesto existem
Procedimentos e Registros, especficos para cada unidade.
Como ponto forte do sistema, considerando a parceria com o cliente,
podem ser destacados o monitoramento e controle das atividades.
51
4.Estudo de caso: Descrio do cenrio

Neste captulo, apresenta-se uma descrio do cenrio onde foi realizado o
estudo de caso. Essa descrio vai identificar o segmento industrial, produtos,
mercado consumidor, relao com fornecedores, estrutura organizacional, fluxo geral
do processo, aspectos/impactos ambientais, legislao ambiental aplicvel.
A indstria farmacutica Texon Ltda., fundada em 1978, est localizada
na cidade de Viamo no Rio Grande do Sul, ocupando uma rea de 6800 m2. uma
empresa gacha com 164 funcionrios.
A Texon produz solues parenterais de grande volume (chamadas
popularmente de soro), solues de enema glicerinado, gua para Injetveis e
frascos para alimentao enteral. Atualmente, a produo diria de 30.000 a 50.000
frascos e a projeo para o ano de 2000 de 12.715.000 frascos.
Solues parenterais de grande volume SPGV, como so chamadas no
meio industrial, so medicamentos injetveis apresentadas em frascos de 125 a 1000
mililitros. Por se tratar de medicamentos injetveis a fabricao sofre rigoroso
controle de qualidade.
O mercado consumidor desses produtos formado principalmente por
hospitais e clnicas de hemodilise, onde os produtos so usados sob prescrio
mdica para repor o equilbrio e o nvel de lquido e alimento no organismo. A
participao da Texon no mercado cresceu de 28% em 1996 para 48% em 1999.
52
Os fornecedores de matria-prima, insumos e materiais de embalagem da

Texon participam sistematicamente do Programa de Certificao de Fornecedores,
que compreende quatro fases:
1) cadastro e auto-avaliao (questionrio baseado nas BPF);
2) avaliao cadastral e tcnica da empresa e produtos;
3) auditoria nas instalaes;
4) pontuao (cadastro =10 pontos, produto=70 pontos e
atendimento=20).
A pontuao obtida nas etapas acima pode classificar o fornecedor como
qualificado, com 70 pontos, certificado com 80 pontos, ou parceiro, quando os
produtos fornecidos mantiverem-se entre os trs primeiros colocados nas avaliaes
mensais por um perodo de seis meses.
A estrutura organizacional da empresa esta dividida em cinco
departamentos distribudos em duas reas estratgicas: industrial e administrativa.
Essas duas reas ficam sob a direo do diretor geral e do Conselho de Gesto do
Programa de Qualidade Total Texon- PQTT, conforme pode ser visto no
Organograma da Texon - Figura 4.1.
O Conselho de Gesto do Programa de Qualidade Total Texon- PQTT,
originou-se como Comit da Qualidade, com o objetivo de implantar a Gesto da
Qualidade Total, baseada no modelo do Programa Gacho da Qualidade e
Produtividade PGQP.
Em 1998 a empresa aderiu ao programa, iniciando no Nvel I, que se
destina a orientar as organizaes no estgio inicial da implantao da Gesto da
Qualidade Total. A pontuao mxima neste nvel de 250 pontos, avaliados atravs
de sete critrios:
53
1. Liderana
2. Planejamento Estratgico
3. Foco no cliente e no mercado
4. Informao e anlise
5. Gesto de pessoas
6. Gesto de processos
7. Resultados da organizao
Em 1999, a empresa, por ter sido recomendada no nvel anterior, passa a
participar do Nvel II, onde a pontuao mxima de 500 pontos, no qual obtm bons
resultados. O objetivo para o ano 2000 a premiao - Trofu Bronze conferida s
empresas vencedoras do nvel II.
Em agosto de 2000 aps a apresentao dos objetivos, vantagens,
aplicao e etapas na implementao de um
Sistema de Gesto Integrada
Qualidade e Meio Ambiente a empresa incluiu em seu planejamento estratgico a

implementao do sistema a partir de janeiro de 2001. Novamente ficou a cargo do
Conselho a implementao.
A empresa definiu, em seu planejamento, trs reas estratgicas: a rea
administrativa, a produo de frascos e a produo de solues, estas duas ltimas
dentro da rea industrial.
54
ORGANOGRAMA INDSTRIA FARMACUTICA TEXON LTDA.
T E X O N
DIREO
AJUDANDO A SALVAR VIDAS
CONSELHO DE GESTO
REA INDUSTRIAL
DEPTO
TCNICO
CONTROLE
DE QUALIDADE
CONTROLE
DE PROCESSO
REA ADMINISTRATIVA
DEPTO
LOGSTICA
INDUSTRIAL
DEPTO
RH
DEPTO
COMERCIAL
MARKETING
VENDAS
LICITAES
SOLUES
FRASCOS
PPCP
EXPEDIO
SUPRIMENTOS
MANUTENO
APOIO
ADM PESSOAL
RECUTAMENTO
E SELEO
TREINAMENTO E
DESENVOLVIMENTO
DEPTO
ADMINISTRATIVO
CONTABILIDADE
FATURAMENTO
RECEPO
INFORMTICA
DEPTO
FINANCEIRO
CONTAS A
PAGAR
CONTAS A
RECEBER
CARGOS E SALRIOS
*PPCP-PLANEJAMENTO,PROGRAMAOECONTROLEDEPRODUO .
TEXON JULHO 2000
Figura 4.1 Organograma Texon
55
A produo de frascos de polipropileno (PP), comea a partir da

homogeneizao do polipropileno em misturador, juntamente com os frascos
sucateados (reprocesso) em proporo de 8:2. A moagem dos frascos feita em
moinho de facas. O Polipropileno homogeneizado alimentado nas mquinas de
sopro em nmero de cinco. Os frascos que saem da matriz, atravs do extrator de
frascos ou manualmente, passam pelos rebarbadores e pela inspeo visual, aps a
qual so ensacados por lote de produo. A fbrica de frascos fornecedora da fbrica
de solues e tem uma capacidade de 3000 frascos/dia com projeo para 7800
frascos/dia a partir de dezembro, quando sero adquiridas trs novas mquinas de
sopro. A Figura 4.2 mostra a seqncia das operaes e uma viso geral do processo
de fabricao dos frascos.
O processo de fabricao de solues conta com trs tanques de preparo
com capacidade de 1000 litros cada, uma linha de envase manual e uma automtica,
em processo de instalao, e cinco autoclaves de esterilizao. A capacidade do
envase manual de 2950 frascos/hora com oito funcionrios, enquanto o envase
automtico possui capacidade de 3600 frascos/hora com apenas dois funcionrios. A
capacidade do setor de esterilizao de 5000 frascos/hora.
O setor de embalagem opera com duas linhas de produo com mquinas
rotuladoras e impressoras de lote. O fechamento e impresso da identificao na caixa
so a ltima etapa do processo.
A capacidade nominal do processo de fabricao de solues de 3950
frascos/hora com projeo para 5000 com o envase automtico.O fluxo do processo
de fabricao das solues pode ser observado na Figura 4.3.
56
PPCP
ordem de
produo
aprova
Inspeo
Mat ria prima
Armazenagem
requisio de
matria prima
reprova
Devoluo
Mistura
Extruso
Sopro
Figura 4.2- Fluxograma Frascos
57
Sopro
reprova
Inspeo
Visual
Descarte
Descarte
aprova
reprova
Material de
embalagem
Inspeo
Armazenagem
requisio de
material
Rotulagem
aprova
Acondicionamento
Figura 4.2 Fluxograma Frascos (continuao)
58
Acondicionamento
re prova
Descarte
Quarentena
aprova
Armazenagem
Expedio
Cliente
Figura 4.2 Fluxograma Frascos (continuao)
59
ordem de
produo
Matria
prima
aprova
Armazanagem
Inspeo
requisio de
matria
prima
Pesagem
reprova
Devoluo
aprova
gua poo
Inspeo
aprova
Inspeo
Osmose Reversa
Preparo de
Soluo
Correo
reprova
reprova
Reprocesso
reprova
Descarte
Inspeo
Figura 4.3- Fluxograma Solues
60
aprova
Filtrao
aprova
frascos de PP
Inspeo
requisio
de frascos
Armazenagem
Envase e
Fechamento
reprova
Devoluo
teste herme
ticidade
aprova
Esterilizao
Figura 4.3- Fluxograma Solues (continuao)
61
Descarte
Esterilizao
teste hermeti
cidade
reprova
aprova
Inspeo
visual
Descarte
reprova
aprova
aprova
material de
embalagem
Inspeo
requisio
de rtulos
Armazenagem
Rotulagem
reprova
Acondicionamento
Devoluo
62
Acondicionamento
reprova
quarentena
aprova
Descarte
Armazenagem
Expedio
Cliente
63
A Texon , atendendo a portaria 500 de 09 de outubro de 1997- legislao

do setor (Solues Parenterais de Grande Volume), certificada nas Boas Prticas de
Fabricao - BPF, pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria do Ministrio da
Sade, publicado em Dirio Oficial da Unio no dia 02 de maio de 2000.
Segundo a portaria 500, 1997: Boas Prticas de Fabricao BPF- um
conjunto de recomendaes escritas que tem por objetivo a definio e a padronizao
de procedimentos de fabricao, controle de qualidade, condies das instalaes de
uma empresa, seus equipamentos e respectiva manuteno, aspecto e condies de
armazenamento de Solues Parenterais de Grande Volume, com o objetivo de
garantir que o produto cumpra as especificaes estabelecidas com relao sua
atividade, pureza, eficcia e inocuidade.
As Boas Prticas de Fabricao para produtos farmacuticos tm sua
origem na traduo parcial do Trigsimo Segundo Relatrio de Preitos da
Organizao Mundial da Sade (OMS), em especial o seu ANEXO I - Good
Manufacturing Practices for Pharmaceutical Products (GMP), elaborado em 1992. Por
sua vez, a portaria 500, 1997, a BPF para a indstria de Solues Parenterais de
Grande Volume.
A GMP uma Norma de Garantia da Qualidade que tem muitos
elementos em comum a ISO 9001. Portanto, a implantao de um sistema de gesto
que tenha como uma das bases uma norma de garantia da qualidade (no caso a ISO
9001) vai ser bastante facilitada pela existncia das Boas Prticas de Fabricao.
As indstrias do setor devem tambm obter, previamente, Autorizao de
Funcionamento junto Autoridade Sanitria Nacional competente.
Em relao ao meio ambiente, no existe nenhum modelo ou sistema de
gesto implantado, mas a empresa j vem empreendendo algumas aes como por
64
exemplo coleta seletiva de lixo, programa de racionalizao de energia e reciclagem

de frascos rejeitados durante o processo produtivo.
A Texon, segundo Resoluo do CONSEMA N 05/98, de 19/081998, que
dispe sobre os critrios para o exerccio da competncia do Licenciamento
Ambiental Municipal, no mbito do estado do Rio Grande do Sul, enquadra-se como
indstria de produtos farmacuticos e veterinrios, sendo classificada como uma
empresa com grau de poluio mdio.
A Licena de operao, emitida pela FEPAM- Fundao Estadual de
Proteo Ambiental - autoriza a Texon a promover a operao relativa atividade de
Indstria Farmacutica. As condies e restries da Licena so referentes a
capacidade produtiva, efluentes lquidos e emisses atmosfricas.
A empresa no pode lanar efluentes lquidos industriais em corpos
hdricos superficiais ou subterrneos sem o prvio licenciamento da FEPAM.
A emisso de fumaa ou fuligem da caldeira lenha no poder
ultrapassar para a densidade colorimtrica o mximo de 20 %, exceto na operao de
ramonagem e na partida do equipamento.
Os nveis de rudo gerado pela atividade industrial devem estar de acordo
com a NBR 10.151, da ABNT, conforme resoluo do CONAMA N 01, de
08/03/1990.
A empresa no pode emitir substncias odorferas na atmosfera em
quantidades que possam ser perceptveis fora dos limites de sua propriedade.
Em relao aos resduos slidos, a empresa pratica controle ambiental
segundo a Lei n 9921, de 27 de julho de 1993, que dispe sobre a gesto dos
resduos slidos nos termos do artigo 247, 3 da Constituio do Estado.
65
No levantamento de impactos ambientais associados s atividades,

produtos e/ou servios devem ser consideradas:
utilizao de gua (poo) como recurso natural,
utilizao de combustvel (lenha da caldeira),
gerao de efluentes lquidos (guas de lavagem de piso),
gerao de emisses da caldeira,

gerao de resduos slidos (coleta seletiva),
gerao de rudos,
destino final do frasco, no final do ciclo de vida do produto.
66
5.Estudo de caso: Proposta de integrao

Este captulo apresenta uma proposta para um sistema integrado de gesto,
que aborde os aspectos associados qualidade e ao meio ambiente. Esta proposta est
baseada no levantamento da literatura apresentado no captulo 2, nas experincias
observadas no captulo 3, e no cenrio apresentado no captulo 4. A estrutura proposta
e seus elementos so discutidos e definidos, um a um, no contexto da empresa .
De forma geral, o sistema proposto segue a estrutura apresentada por
Hartstern (1997), conforme apresentado na Figura 2.3. O modelo de PDCA
apresentado por Hartstern (1997), consistente com a melhoria contnua,
evidenciando as etapas de: Planejamento, Implementao e Operao, Verificao e
Ao Corretiva e Anlise Crtica.
A proposta contm algumas modificaes, como a alterao de hierarquia
e adio de alguns elementos. Comparada proposta de Harstern (1997), alguns
elementos que antes eram considerados exclusivos, agora passaram a parte interna da
pirmide (elementos comuns). Alm disso, foram adicionados elementos que no
eram contemplados por Harstern (1997). A autora, baseada nas experincias
observadas e na reviso da ISO 9001:2000, ampliou a base comum e redefiniu alguns
elementos na estrutura sugerida final, conforme pode ser observado na Figura 5.1,
onde as alteraes em relao ao modelo original so destacadas.
Na seqncia cada uma das etapas do PDCA, sugeridas pela presente
proposta, so apresentadas e detalhadas.
67
Figura 5.1 Proposta de Sistema Integrado de Gesto
68
5.1 Planejamento
Na etapa do planejamento, a proposta da autora considera como itens
comuns, ou seja, itens a serem tratados integradamente, os seguintes: Poltica,
Requisitos Legais e Objetivos e Metas. Por outro lado, os itens Planejamento da
Qualidade, Aspectos Ambientais e Programa de Gesto Ambiental recebem
procedimentos exclusivos.
5.1.1 Polticas do sistema de gesto

As polticas de qualidade e ambiental - formam a base do sistema de
gesto e esto integradas internamente na pirmide na etapa do planejamento,
conforme sugere Hartstern (1997). Nas normas, elas aparecem no item 4.1.1, para
sistemas de garantia da qualidade, e no item 4.2 na norma de gesto ambiental.
A poltica atua como o norte para o sistema de gesto, sendo seu
atendimento e reviso peridica, atravs dos objetivos e metas, uma forma de manter
ativo o Ciclo do PDCA. Na verdade, o ciclo PDCA faz parte da estrutura proposta e
utilizado na implementao da melhoria contnua.
As exigncias comuns para a poltica da qualidade so as seguintes:
Definio e documentao, incluindo objetivos,
Implementao em todos os nveis da organizao,
Responsabilidade: alta administrao,
Compromisso com a Melhoria Contnua,
Reviso e Anlise peridicas.
Esse conjunto de itens contemplado tanto nas Normas ISO 9001

(considerando a reviso 2000) como na ISO 14001. Em relao Poltica da
Qualidade, a ISO 9001 diz que esta deve ser coerente com metas organizacionais e
expectativas dos clientes, enquanto a norma ambiental refere-se que a poltica deve
69
ser apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades,

evidenciando assim, a diferena nos objetivos das mesmas: foco no cliente, e gesto
ambiental.
Observa-se ainda, no que se refere poltica ambiental, devido ao mbito
de aplicao, exigncias especficas, tais como:
Incluso do comprometimento com a preveno da poluio, legislao
e normas ambientais aplicveis,
Disponibilidade para o pblico.
Neste caso a comunidade constitui-se na principal parte interessada, por isso a
preocupao com a disponibilizao ao pblico. A poltica, como parte integrante da
documentao, deve ser controlada (emisso, reviso, obsolescncia).
5.1.2 Requisitos legais

No modelo sugerido por Hartstern (1997), este requisito est situado ao
lado esquerdo da pirmide como elemento exclusivo e no comum. Com a reviso da
ISO 9001, como pode ser visto no segundo captulo, este requisito passa a assumir
maior importncia para os sistemas de garantia da qualidade (item 5.3). Isso pode ser
observado a partir do texto do escopo da ISO/DIS 9001:2000:
Esta norma internacional especifica requisitos para sistemas da qualidade
onde h necessidade da organizao: a) demonstrar sua habilidade em
fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos
regulatrios aplicveis, e ...
Sendo assim, a presente proposta considera-o um elemento comum do
sistema de gesto, incorporando-o na base interna na fase do planejamento. Desta
forma devero ser consideradas na estrutura do planejamento no s a legislao
aplicvel ao meio ambiente, como a legislao aplicvel ao produto e/ou servio.
70
A legislao aplicvel, pode ser identificada atravs de pesquisas

realizadas junto aos organismos responsveis em todos os nveis do governo,
associaes ou grupos industriais, servios profissionais, bem como bancos de dados.
No caso da Texon, a regulamentao do produto feita atravs do
Ministrio da Sade - Vigilncia Sanitria
O sistema adotado para obteno e atualizao da legislao do produto,
que a pesquisa em sites especficos e DOU (dirio Oficial da Unio), pode ser
estendida para a legislao ambiental.
Esta sistemtica deve ser escrita sob forma de procedimento e garantir o
atendimento a este item.
5.1.3 Objetivos e metas

Da mesma maneira observada para os requisitos legais, os objetivos e
metas foram considerados por Hartstern (1997) elemento externo pirmide por
aparecerem mais explicitamente no item 4.3.3 na norma ambiental. Na presente
proposta, eles fazem parte da base do sistema de gesto, devem ser tratados de forma
integrada e devem aparecer no Manual de Gesto agrupados por afinidade: objetivos e
metas da qualidade, meio ambiente, etc.
No estabelecimento dos objetivos e metas ambientais devem ser
considerados:
Estabelecimento e manuteno de objetivos e metas ambientais
documentados, em cada nvel e funo pertinentes da organizao,
Reviso peridica considerando : requisitos legais, aspectos ambientais
significativos,
opes
tecnolgicas,
requisitos
financeiros
/operacionais, viso das partes interessadas,

Estabelecimento de um programa para atingir os objetivos e metas
(cronograma, pessoal,...).
71
A presente proposta j considera a reviso da norma da qualidade, ISO

9001:2000, que requer que seja estabelecida uma estrutura (programa) que permita a
reviso peridica dos objetivos e metas da qualidade.
5.1.4 Planejamento da Qualidade

A proposta considera a necessidade da organizao definir
como os
requisitos para a qualidade sero atendidos. O planejamento da qualidade deve ser

consistente com todos os outros requisitos do sistema da qualidade e deve ser
documentado em formato apropriado ao mtodo de operao da organizao.
O planejamento da qualidade deve identificar os processos do sistema da
qualidade e suas interaes, referenciado excluses permitidas, os recursos
necessrios e garantir a melhoria contnua.
Por considerar exclusivamente os processos da qualidade est colocado no
lado esquerdo, externamente pirmide.
O planejamento da qualidade, na Texon, deve estar descrito no Manual de
Gesto e referenciar os Padres de Sistema (PS) adotados no planejamento de cada
atividade que interfere na qualidade, bem como o Procedimento de Garantia da
qualidade definido em funo das Boas Prticas de Fabricao
Tambm deve ser referenciado neste item o Arquivo Mestre, que o
conjunto de especificaes, procedimentos e frmulas padro utilizados na fabricao
dos produtos.
5.1.5 Aspectos ambientais, Programa de Gesto Ambiental

Nesta etapa deve-se estabelecer e manter procedimentos para identificar
os aspectos ambientais, determinando-se os possveis impactos sobre o meio
ambiente.
72
Segundo a ISO 14004:

Um aspecto ambiental se refere a um elemento da atividade, produto ou servio da
organizao que pode ter um impacto benfico ou adverso sobre o meio ambiente. Por
exemplo, ele poderia envolver uma descarga, uma emisso, consumo ou reutilizao de
um material, ou rudo.
Um impacto ambiental refere-se alterao que ocorre no meio ambiente como
resultado do aspecto. Exemplos de impactos podem incluir poluio ou contaminao da
gua ou esgotamento de um recurso natural.
A presente proposta assume algumas etapas na identificao dos aspectos

e avaliao dos impactos:
Seleo da atividade, produto ou servio,
Identificao dos aspectos ambientais da atividade, produto ou servio,
Identificao dos impactos ambientais,
Avaliao da importncia dos impactos.
Estas etapas so as mesmas sugeridas pela ISO 14004 no item 4.2.2.
O programa de Gesto Ambiental com cronogramas, recursos e
responsabilidades, deve ser definido no manual de gesto atravs do programa de
objetivos e metas, de maneira a garantir o atendimento poltica definida pela
organizao.
5.2 Implementao e operao

Na etapa de implementao e operao do sistema de gesto a presente
proposta contempla como itens comuns, a serem tratados integradamente
(procedimento nico para qualidade e meio ambiente): Documentao/Registros,
Comunicao/Informao, Recursos, Estrutura e Responsabilidade, Treinamento
Conscientizao e Competncia, Infraestrutura e Ambiente de Trabalho,
Operaes de Produo e Servio, Preparao e Atendimento a Emergncias,
Identificao
Rastreabilidade,
Manuseio,
73
Armazenagem,
Embalagem,
Preservao e Entrega e Controle de Equipamentos de Monitoramento e Medio.

Por outro lado, os itens Processos Relacionados ao Cliente, Aquisio, e
Pesquisa e Desenvolvimento recebem procedimentos exclusivos.
5.2.1 Documentao / Registros

Este elemento abordado no item 4.5, 4.2.1 e 4.2.2 da norma ISO 9001
como Controle de documentos e dados e como Documentao do Sistema de
Gesto Ambiental / Controle de documentos, itens 4.4.4 e 4.4.5, da norma ISO
14001, deve ser preparado, segundo a presente proposta, de maneira a contemplar os
seguintes requisitos:
Utilizao de um Manual de Gesto abrangendo todos os requisitos do
Sistema Integrado (qualidade + meio ambiente), incluindo ou fazendo
referncia aos procedimentos e estrutura da documentao,
Estabelecimento de um procedimento nico para controlar todos os
documentos relativos qualidade e ao meio ambiente (internos e
externos),
Anlise e aprovao de documentos por pessoal autorizado antes da
emisso,
Procedimentos disponveis no local de uso,
Documentos no-vlidos e/ou obsoletos prontamente removidos e
identificados,
Revises feitas pela mesma funo da emisso,
Histrico das alteraes,
Documentos periodicamente analisados,
Documentos legveis, datados, organizados e retidos por tempo
determinado.
74
A norma zero , como denominada na Texon, que trata da elaborao,

aprovao, reviso e alterao da documentao, esta implantada e deve sofrer uma
reviso. De acordo com a proposta, os tpicos abaixo devem ser considerados nesta
reviso:
Incluir no procedimento sistemtica utilizada na identificao
(codificao) de documentos e se for necessrio listar os tipos de
documentos do sistema,
Definir autoridade na aprovao, vinculando funo e no a pessoas,
Definir layout padro de toda documentao,
Evidenciar a reviso (nmero, data) em todas as folhas do documento,
Incluir histrico das revises (folha de rosto),
Disponibilizar os procedimentos no local de execuo das atividades,
Avaliar o uso de fluxogramas na descrio das atividades no cho de
fbrica ,
Excluir a utilizao de NORMAS (uso de vestirios, refeitrio,
uniformes...) nos procedimentos do sistema,
Incluir as planilhas utilizadas para registro das atividades como anexo
nos procedimentos pertinentes.
Alm da reviso deste procedimento, deve-se incluir no Manual de Gesto

(ver item 6.15) a hierarquia ou estrutura da documentao adotada.
Por influncia da ISO/DIS 9001:2000, na presente proposta, o controle de
registros apresentado na etapa de Implementao e Operao por consider-lo
atividade de registro, e no de verificao propriamente dita (feita na etapa de
monitoramento e medio). Esta posio diferente daquela apresentada
por
Hartstern (1997), que apresenta este elemento na etapa de Verificao e Ao

Corretiva.
75
Desta forma procedimentos para identificar, coletar, indexar, acessar,

arquivar, armazenar, manter e dispor os registros da qualidade e das atividades da
gesto ambiental devero ser estabelecidos e mantidos, de maneira a garantir registros
legveis, prontamente recuperveis e em condies para evitar danos, deteriorao e
perda.
O controle dos registros, na Texon, no est documentado, e os registros
no so referenciados nos procedimentos, portanto, deve ser estabelecido e
implementado um procedimento para identificar, coletar, indexar, acessar, arquivar,
armazenar, manter e dispor os registros do sistema. Cada setor deve ter uma relao
dos registros controlados (ou outro meio adequado).
5.2.2 Comunicao / Informao

A presente proposta prev um procedimento nico para contemplar as
necessidades de comunicao, tanto interna quanto externa, bem como para assegurar
o gerenciamento das informaes, garantindo acesso e proteo.
Este procedimento deve garantir uma comunicao eficiente entre as
partes interessadas, tanto no que diz respeito qualidade, como ao meio ambiente. O
acesso e proteo a dados de clientes e fornecedores deve ser definido.
O estabelecimento deste procedimento deve atender aos itens 6.3 da ISO /
DIS 9001:2000 e 4.4.3 da ISO 14001.
Para estabelecer a comunicao, com as partes interessadas (internas ou
externas), a empresa pode utilizar meios como:
Internet / Intranet,
Fax,
Boletins internos,
Relatrio Anual em publicaes setor ,
Anncios em mdia,
76
Visitaes,
Correspondncia externa.
A utilizao dos meios deve garantir a disponibilizao das informaes

referentes a: polticas, comprometimento da organizao com a qualidade e meio
ambiente, objetivos e metas, desempenho, alteraes e melhorias do sistema, resposta
a reclamaes, entre outros.
Mesmo com a gesto integrada sugere-se destacar na comunicao a
pertinncia da informao (qualidade ou meio ambiente), de maneira a dirigi-la s
partes interessadas.
5.2.3 Recursos, Estrutura e Responsabilidade
A proviso de recursos adequados para o sistema de gesto deve ser

estabelecida no Manual de Gesto - MG. Estes recursos devem incluir: recursos
humanos (gesto, execuo, verificao), tecnologia e recursos financeiros.
Os recursos utilizados na implementao do Programa da Qualidade Total
Texon so definidos em reunies do Conselho de Gesto e atravs do Planejamento
Estratgico e garantidos pela Direo. Esta sistemtica deve ser documentada no
Manual de Gesto e adotada para os investimentos na Gesto Ambiental.
Um procedimento nico, pertencente estrutura interna da pirmide do
sistema integrado, deve definir a responsabilidade, autoridade e a inter-relao tanto
do pessoal que administra, desempenha e verifica as atividades que influenciam na
qualidade ou que causam impacto ao meio ambiente.
Cabe a alta administrao nomear representante(s), que entre outras
responsabilidades deve ter autoridade para:
Assegurar que o SQ bem como o sistema de gesto ambiental est
estabelecido, implementado e mantido,
77
Relatar o desempenho alta administrao para anlise crtica.

O comprometimento da alta administrao deve ser evidenciado atravs
do estabelecimento da poltica e objetivos, anlises crticas, proviso de recursos e a
garantia do atendimento aos requisitos dos clientes.
A estrutura organizacional deve ser documentada no Manual de Gesto
com mo objetivo de garantir autoridade e responsabilidade na implementao,
manuteno e melhoria do sistema. Desta forma as seguintes aes devem ser
executadas:
Revisar e divulgar organograma (colocar no Manual), evidenciado as

responsabilidades das atividades da qualidade e meio ambiente,
Nomear representantes da administrao (qualidade e ambiente), com

base na qualificao, atravs de comunicao oficial da direo,
Implantar descrio de funo em toda organizao (escrever

procedimento).
Uma matriz de responsabilidades pode ser definida no Manual de Gesto,

e dispor sobre as responsabilidades. a cada novo item. Um exemplo desta matriz pode
ser visto na tabela 5.1.
78
Tabela 5.1- Matriz de Responsabilidades
Atividades
Responsabilidades
Desenvolver a poltica
Diretor, CGT
Estabelecer
objetivos
e Diretor, CGT, Gerentes e Responsveis por
Metas
rea
Monitorar o desempenho
Gerentes e Responsveis por rea
Assegurar o cumprimento Gerentes

aos procedimentos
Assegurar melhoria contnua Gerentes
Cumprir os procedimentos
Todos colaboradores
Identificar expectativas dos Gerente Comercial

clientes
Identificar expectativas dos Gerente de Suprimentos ou Responsvel da
fornecedores
Estabelecer
rea
programa
treinamento
de Gerente de Recursos Humanos e demais

e gerncias
desenvolvimento
Aprovar
programa
treinamento
de Diretor
e
desenvolvimento
Desta forma so atendidos os itens 4.1.2.1, 4.1.2.2, 4.1.2.3 da ISO 9001 e

4.4.1 da ISO 14001.
5.2.4 Treinamento, conscientizao e competncia

A alocao de pessoal para as atividades que interferem na qualidade, ou
causam impacto ao ambiente deve ser feita com base na instruo, treinamento,
habilidades e experincia.
79
A presente proposta inclui um procedimento (nico) para identificar as

necessidades de treinamento e garanti-las para o pessoal. Registros apropriados dos
treinamentos devem ser mantidos.
Tambm deve ser garantida e documentada a conscientizao do pessoal
com respeito a:
Conformidade com a poltica, procedimentos e requisitos do sistema de
gesto,
Importncia das suas atividades na qualidade,
Impactos ambientais significativos, reais ou potenciais,
Benefcios qualidade e ao meio ambiente, resultantes da melhoria do
desempenho pessoal,
Funes e responsabilidades dentro do sistema de gesto, inclusive
requisitos de preparao e atendimento a emergncias,
Conseqncias potenciais de desvios aos procedimentos.
Alm de prover o treinamento e conscientizao, uma avaliao da
eficcia no atendimento aos objetivos de treinamento deve ser estabelecida e
documentada.
Desta forma, fica garantido o atendimento aos requisitos dos itens 4.18 da
ISO 9001 e 4.4.2 da ISSO 14001, bem como s alteraes previstas para a reviso em
2000.
O programa de treinamentos Texon est fundamentado na integrao de
novos colaboradores, nas Boas Prticas de Fabricao e Noes de Higiene e
Segurana no Trabalho. Sendo assim ele deve ser revisado e levar em considerao:
Descrio de funo com base em educao, treinamento e

competncia,
Levantamento das Necessidades de Treinamento (baseada na descrio

da funo, pesquisa de satisfao interna,...),
80
Sistemtica para execuo e coordenao dos treinamentos (interno,

externo, in company...),
Avaliao da eficcia dos treinamentos,
Utilizao de banco de dados informatizado para registros.
5.2.5 Infraestrutura e Ambiente de Trabalho
A organizao deve identificar, prover e manter os requisitos de infraestrutura e ambiente de trabalho necessrios para garantir a conformidade dos
produtos e processos.
Requisitos de infra-estrutura devem compreender: espao de trabalho,
equipamentos, hardware e software e servios de suporte.
Requisitos de ambiente de trabalho devem considerar fatores humanos
como:
Metodologias de trabalho criativas,
Oportunidades de utilizao dos potencias dos colaboradores,
Normas de segurana, incluindo uso de equipamentos de proteo,
Ergonomia.
Requisitos de ambiente de trabalho tambm devem considerar fatores
fsicos como:
Rudo,
Calor,
Luz,
Umidade,
Higiene,
Vibrao,
Poluio,
Circulao do ar.
81
5.2.6 Operaes de Produo e Servio
Para a produo, geralmente, este um dos itens de maior volume por

conter todos os procedimentos operacionais relativos s atividades que interferem na
gesto da qualidade e na gesto ambiental. Para a ISO 9001:1994 este item est
denominado Controle de processo, sob nmero 4.9, enquanto para a ISO
14001:1996 ele aparece como Controle operacional, item 4.4.6. Para a ISO/DIS
9001:2000 a denominao utilizada : operaes de produo e servio;
terminologia adotada na presente proposta.
O objetivo assegurar que a poltica, objetivos e metas da organizao
possam ser alcanados atravs de condies controladas na execuo das atividades.
Desta forma, a presente proposta prev o estabelecimento de
procedimentos para identificar e planejar os processos que interferem na qualidade do
produto e/ou servio, e/ou atividades associadas aos aspectos ambientais
significativos. Estes procedimentos devem :
definir o mtodo e critrios de execuo (claros), onde a ausncia possa
afetar adversamente a qualidade ou acarretar desvios em relao
poltica, objetivos e metas ambientais,
definir conformidade com normas/cdigos de referncia, planos da
qualidade, procedimentos,
garantir monitorizao e controle de parmetros de processo e
caractersticas do produto,
garantir a utilizao dos resultados das medies para manter e/ou
melhorar tais processos,
definir aprovao de processos e equipamentos cujo resultado no
possa ser verificado por monitoramento ou inspeo e que deficincias
possam se tornar aparentes apenas aps o produto estar em uso
(validao),
82
garantir manuteno adequada de equipamentos para assegurar a

continuidade da capabilidade,
especificar os requisitos para qualificao de operaes de processos.
De acordo com a proposta, devem ser mantidos registros para processos,
equipamentos e pessoal qualificado.
Os procedimentos operacionais na rea da produo da Texon j esto
implantados e devem ser revisados. Neste ponto deve ser considerada a utilizao de
fluxogramas nos pontos das atividades. Uma reviso na ordem de produo deve ser
estudada com o objetivo de separar descrio e registro do processo.
Em relao Gesto Ambiental, tambm devem ser estabelecidos
procedimentos relativos aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e
servios utilizados e da comunicao de requisitos a serem atendidos por fornecedores
e/ ou terceiros. Os procedimentos na rea ambiental devem ser estabelecidos,
incluindo:
Tratamento dos resduos do laboratrio,
Utilizao e descarte das guas resultantes da etapa de purificao
(Resinas e EDE),
Reciclagem dos frascos sucateados no processo,
Coleta seletiva de lixo,
Controle e tratamento de efluentes lquidos,
Controle de emisses areas e gerao de rudos,
Controle e disposio dos resduos slidos,
Estudo do impacto ambiental gerado no desenvolvimento de novos
produtos e processos, bem como nas compras de bens e servios.
5.2.7 Preparao e atendimento a emergncias
Hartstern (1997), considera a Preparao e Atendimento a Emergncias
somente na componente ambiental na sua estrutura de gesto integrada (figura 2.3).
83
Na presente proposta, os desvios de processo devem ser considerados como

situaes de emergncia na Garantia da qualidade em projeto, desenvolvimento,
produo, instalao e servios associados e, assim, tambm podem ser equacionadas
da mesma forma que as emergncias na Gesto Ambiental.
Por esta razo, este item transferido para a parte interna da estrutura,
que deve possuir uma nica sistemtica para identificar o potencial e atender a
acidentes e emergncias, bem como prevenir e mitigar impactos ambientais e desvios
de processo.
A elaborao da documentao para Preparao e Atendimento
Emergncias pode ser efetuada seguindo-se o roteiro a seguir:
1. Fazer brainstorming sobre possveis acidentes e emergncias
2. Definir aes corretivas e responsabilidades
3. Incluir medidas preventivas
4. Incluir planos de comunicao interna e externa
5. Incluir lista de pessoas chaves
6. Escrever o procedimento
7. Treinar os funcionrios
8. Simular ocorrncias
9. Estabelecer e documentar
5.2.8 Identificao e Rastreabilidade
Este elemento do sistema tem aplicao nos processos relativos
fabricao de produto, ou seja, no sistema da qualidade.
Tambm pode-se aplicar gesto ambiental, quando existe a necessidade
de identificar e rastrear tonis e outros volumes de resduos perigosos ou txicos. No
entanto, isso no se aplica s caractersticas do processo Texon, onde a simples
caracterizao e quantificao dos mesmos suficiente.
84
Portanto, a presente proposta indica que devem ser estabelecidos e

mantidos procedimentos documentados para identificar os produtos por meios
adequados a partir do recebimento e durante todos os estgios da produo, entrega e
instalao, bem como resduos txicos, na sua gerao, controle e disposio. A
identificao aplicvel a componentes do produto e/ou servio onde sua interao
afeta a conformidade (conforme ISO/DIS 9001:2000) e deve ser nica.
Os procedimentos Texon existentes devem ser revisados de forma a incluir
sistemtica para gerao do nmero de lote para produto e utilizao de lote interno
nos insumos e materiais.
Tambm deve ser identificado e prontamente reconhecvel o status do
monitoramento e/ou inspeo, de forma a assegurar que somente produto aprovado,
ou liberado sob concesso, seja expedido, utilizado ou instalado.
Revisar
procedimento
para
definio
da
situao
da
inspeo
referenciando e delimitando reas e padronizando formas de identificao.

Devem ser mantidos registros de identificao rastreabilidade.
5.2.9 Manuseio, armazenamento, embalagem, preservao e entrega

Tambm para estes processos, que tem sua origem no sistema da
qualidade, encontramos aplicao na Gesto Ambiental.
O manuseio, armazenamento, embalagem, preservao e disposio de
tonis de resduos txicos deve ser tratado de forma integrada, situando-se na parte
interna da pirmide.
Desta forma a organizao deve estabelecer procedimentos que
contemplem:
mtodos de manuseio que previnam danos e deteriorao do produto e
contaminao do ambiente,
85
utilizao de depsitos ou reas de armazenamento, designados para

tanto,
mtodos apropriados de autorizao de recepo e expedio nestas
reas devem ser estipulados,
controle dos processos de embalagem, acondicionamento e marcao
dos produtos e/ou resduos,
mtodos apropriados para preservao e segregao do produto,
proteo da qualidade do produto aps inspeo e ensaios finais (onde
contratualmente especificado esta proteo deve ser estendida para
incluir a entrega no destino),
mtodos apropriados de controle quando o tratamento ou disposio
final dos resduos for transferido a terceiros (inclusive transporte).
Os procedimentos Texon para sistemtica de armazenagem de produto

incluindo tcnicas utilizadas como sistema FIFO (First in, First out) e empilhamento
mximo devem ser referenciados neste item no Manual de Gesto.
5.2.10 Controle de equipamentos de monitoramento e medio

A presente proposta prev o estabelecimento e manuteno de
procedimentos para identificar, controlar, calibrar e manter os equipamentos
utilizados no monitoramento e medio. Esses procedimentos so requisitos das duas
normas, qualidade e ambiental, sendo que a primeira, tem foco nas atividades que
possam afetar a qualidade do produto e/ou servio e, a segunda naquelas que causam
impactos ambientais. Para um controle eficiente deve-se observar :
Incerteza das medies conhecida e consistente com a capacidade de
medio requerida,
Equipamentos calibrados e ajustados com periodicidade definida, ou
calibrados antes do uso, com base em equipamentos certificados, que
tenham uma relao vlida com padres reconhecidos nacional ou
internacionalmente,
86
O processo de calibrao deve ser definido: tipo, identificao,

localizao, freqncia, mtodo, critrio de aceitao e ao a ser
tomada quando os resultados forem insatisfatrios,
Situao da calibrao dos equipamentos deve ser claramente
identificada,
Registros das calibraes devem ser mantidos,
resultado encontrado fora do esperado, devem ser avaliados e
documentados,
Devem ser observadas condies ambientais adequadas s calibraes
dos equipamentos,
Manuseio, preservao e armazenamento dos equipamentos devem ser
adequados manuteno da exatido dos equipamentos.
Os procedimentos Texon na rea de calibrao de equipamentos devem
ser revisados de forma a atender todos requisitos acima listados.
5.2.11 Processos relacionados ao cliente
Tambm fazem parte da proposta o estabelecimento e manuteno de
procedimento para anlise crtica de contrato. Esses procedimentos devem assegurar:
Requisitos definidos,
Diferenas resolvidas,
Capacidade para atender os requisitos.
Assim, a proposta prev o estabelecimento de um processo para identificar
requisitos e garantir que as necessidades e expectativas do cliente sejam determinas e
convertidas em requisitos (entendidos e atendidos).
Tal processo deve determinar: requisitos completos, requisitos no
especificados, mas necessrios para adequao ao uso, requisitos de disponibilidade,
entrega e assistncia tcnica.
87
Quando a assistncia tcnica for um requisito do cliente, devem ser

estabelecidos procedimentos para execuo, verificao e relato de que os servios
atendam os requisitos especificados.
Tambm necessrio um procedimento para acesso a requisitos legais
aplicveis ao produto, item j discutido na etapa do planejamento (4.1.2) e formas de
comunicao utilizadas com os clientes (4.2.2).
Todas as etapas da anlise crtica devem ser registradas e executadas antes
da aceitao do pedido, e emendas a contratos devem ser identificadas e transferidas
s funes.
A organizao tambm deve adotar cuidados com a Propriedade do
Cliente, enquanto esta estiver sob seu controle, ou sendo usada por ela. Ela deve
identificar, verificar, proteger e manter a propriedade do cliente fornecida para uso, ou
incorporao no produto. Qualquer extravio, dano ou inadequao ao uso deve ser
registrado e comunicado ao cliente. Propriedade do cliente pode ser insumo,
equipamento, ou propriedade intelectual.
A Texon no possui procedimentos documentados nesta rea, portanto
este, deve ser escrito, contemplando os seguintes itens:
Responsabilidades,
Forma de entrada de pedidos (fax, fone, licitaes, pedido do
vendedor),
Requisitos de contrato (produto, quantidade, entrega, preo, prazo de
pagamento, Assistncia Tcnica),
Requisitos legais para o produto,
Evidncia do aceite do cliente na documentao,
Registro das anlises crticas,
Utilizao de dados para garantir o contrato (estoque de produtos
disponvel, lista de preos, disponibilidade de entrega),
Alteraes do contrato comunicadas as partes interessadas.
88
5.2.12 Aquisio
De acordo com a presente proposta, a organizao deve estabelecer
procedimentos documentados para controlar seus processos de aquisio de maneira a
assegurar que os produtos adquiridos esto em conformidade com os requisitos
especificados. O tipo e abrangncia do controle devem ser funo do tipo de produto
adquirido e seu impacto na realizao do produto final.
Os documentos para aquisio devem descrever claramente o produto
incluindo, onde apropriado:
requisitos de aprovao e qualificao de produtos, procedimentos,
processos, equipamentos e pessoal,
requisitos de sistema da qualidade.
Operaes de verificao da aquisio devem ser definidas. Quando
especificado em contrato, o cliente deve ter o direito de verificar a conformidade com
requisitos nas instalaes do fornecedor da organizao. Estas verificaes devem
constar nos documentos de aquisio.
A organizao deve avaliar e selecionar e reavaliar fornecedores com base
na capacidade destes para atender aos requisitos, incluindo requisitos do sistema da
qualidade e de quaisquer requisitos especficos de garantia da qualidade. Alm disso,
devem ser mantidos registros das atividades de avaliao e seleo.
Para atender os requisitos acima a Texon deve escrever procedimento para
Controle da Aquisio contemplando os seguintes itens:
Responsabilidades,
Utilizao de documento padro (solicitao de compra),
Incluso de requisitos de especificao dos produtos nos documentos,
Registro da aquisio,
89
Critrios de aceitao para aspectos ambientais significativos de

produtos e bem adquiridos.
Escrever Procedimento documentando a sistemtica j utilizada para
seleo e
manter procedimento para controlar e verificar as operaes de projeto do produto a

fim de assegurar o atendimento aos requis
prever:
Planos para cada atividade de projeto e desenvolvimento (atividades de
Interfaces
tcnicas
organizacionais
entre
diferentes
grupos
p
Entrada de projeto: requisitos identificados (inclusive requisitos
ambientais), documentados e analisados criticamente.,
verificada e validada em relao aos requisitos de entrada. A sada de
identificar caractersticas crticas do projeto,

Anlise crtica: formalizada e documentada em estgios apropriados.,
riados deve ser feita para

assegurar que a sada do estgio do projeto atenda a entrada do estgio
ensaios e demonstraes,...). Deve ser registrada,

Validao do projeto: deve ser feita pa
em conformidade com as necessidades e/ou requisitos do usurio
definidos,
criticamente
implementao.
aprovadas
por
pessoal
autorizado
antes
da
Consideraes
sobre
ciclo
de
vida,
segurana,
confiabilidade,
durabilidade, manutenibilidade, ergonomia e disposio no ambiente podem ser

utilizadas no desenvolvimento de produtos ou processos e definidas nos
procedimentos.
A utilizao de ferramentas como FMEA (Anlise de modos e efeitos de
falha), Arvore de falhas, diagramas de relao,tcnicas de simulao, entre outros
devem ser considerados.
A texon deve preparar procedimentos de forma a atender os requisitos
definidos acima.
5.3 Verificao e Ao Corretiva

De acordo com a presente proposta, a maioria dos elementos que fazem
parte da etapa de Verificao e Ao Corretiva so elementos comuns e, desta forma,
so colocados na parte interna da pirmide. So eles: Monitoramento e medio, No
Conformidade, Ao corretiva e preventiva, Auditorias Internas e Anlise de Dados.
Satisfao do cliente o nico elemento colocado externamente a pirmide, por
relacionar-se satisfao do cliente em relao ao produto e/ou servio.
5.3.1 Monitoramento e medio

A presente proposta tambm contempla o estabelecimento e manuteno
de procedimentos para atividades de monitoramento de produto e processos com o
objetivo de verificar o atendimento aos requisitos do produto especificados pelos
clientes, bem como para monitorar e medir, periodicamente, as caractersticas
principais de suas operaes e atividades que possam ter impacto significativo sobre o
meio ambiente.
As condies do monitoramento e/ou medio de entrada devem incluir:
91
s at que sejam
inspecionados,
a abrangncia do controle exercido nas instalaes do fornecedor e as

evidncias registradas de conformidade fornecidas,
o, para fins de produo urgente, o

produto recebido deve ser identificado e registrado de maneira
As condies de monitoramento e medio do produto durante o processo

o at que as inspees tenham sido concludas e os
relatrios recebidos e verificados.
As condies da execuo das medies e monitoramento do produto final
devem incluir:
com os requisitos especificados,
especificadas tenham sido concludas e verificadas.
Outra indicao refereque forneam evidncias de que o produto monitorado ou medido, evidenciando a
forma a garantir o atendimento aos objetivos das mesmas, e ser estabelecida nos
procedimentos.
Para melhoria do sistema da qualidade Texon e adequao a esta proposta,
s procedimentos Texon para Monitoramento e Medio necessitam ser revisados
quanto a sua hierarquia, conforme itens a seguir:
procedimentos sistmicos (PSG) e devem definir a estratgia para

respectivamente.
Eles
devem
92
referenciar
os
procedimentos
operacionais.pertinentes (POPs) e abranger a fabricao de frascos e

solues,
Os procedimentos operacionais, por sua vez, devem fazer referncia s
especificaes de insumos, matrias-primas, e registros utilizados, bem
como definir a autoridade da inspeo,
O Padro de Sistema (PS 06), fluxograma que ilustra as etapas da
inspeo, deve ser utilizado como Plano da Qualidade e referenciado
no MG no item respectivo.
Tambm deve ser estabelecido monitoramento para as atividades que
geram impactos ambientais, definindo-se indicadores para estes parmetros Ex.:
volume de efluente reprocessado, emisso da caldeira, % de resduo plstico
reciclado, etc.
5.3.2 No Conformidade
Conforme a presente proposta, a organizao deve estabelecer e manter
procedimento para assegurar que produtos no conformes tenham sua utilizao no
intencional prevenida (identificao, documentao, avaliao, segregao, disposio
e notificao), bem como tratar as no conformidades relativas gesto ambiental.
Por exemplo: percentual de efluente descartado.
A responsabilidade pela anlise crtica e a autoridade pela disposio dos
produtos No Conformes devem ser definidas.
O produto No Conforme analisado criticamente pode ser: retrabalhado,
aceito mediante concesso, reclassificado para aplicaes alternativas, rejeitado ou
sucateado. Produto retrabalhado deve ser reinspecionado. Correes, ajustes, reparos
ou concesses devem ser registrados.
Desta forma a Texon deve estabelecer em um nico procedimento a
sistemtica de tratamento de produto no conforme e no conformidades devido
gesto ambiental. O mesmo deve incluir:
93
Identificao e tratamento das no conformidades de produto,
Identificao e tratamento das no conformidades do sistema de gesto

ambiental,
Autoridade e responsabilidade,
Investigao das causas das no conformidades.
5.3.3 Ao corretiva e preventiva
Nesta etapa, a proposta prev o estabelecimento e manuteno de

procedimentos documentados para implementao de aes corretiva e preventiva,
proporcionais magnitude dos problemas transferidos qualidade e impactos
ambientais respectivos. Alm disso, preciso implementar e registrar alteraes nos
procedimentos decorrentes das aes.
Ao corretiva deve ser tomada para eliminar as causas de no
conformidades detectadas. O procedimento para ao corretiva dever contemplar :
Anlise de Reclamaes de clientes,
Relatrios de No Conformidades de auditoria,
Investigaes da causas de No Conformidade,
Controle da efetividade da ao tomada,
Registros das aes.
A ao preventiva deve ser tomada para eliminar as causas de no
conformidades potenciais e sua ocorrncia. O procedimento para ao preventiva
dever contemplar :
Uso de fontes de informao,
Determinao dos passos,
Iniciao e controle da efetividade,
Anlise crtica pela administrao,
Registro das aes.
94
Desta forma a Texon deve estabelecer um procedimento especfico para

este item, referenciando os campo resultado esperado, no conformidade e ao
corretiva utilizado nos POP`s (procedimento operacional padro) .
A sistemtica para Follow up e anlise da eficcia das aes tomadas deve
estar definida , bem como conceituao e aplicao de ao corretiva, ao tomada
para eliminar a causa de uma no conformidade; e ao preventiva, ao tomada para
eliminar a causa de uma no conformidade potencial.
Referenciar POP de reclamao de cliente no item de ao corretiva e
preventiva.
5.3.4 Auditoria do sistema de gesto

A presente proposta prev o estabelecimento e manuteno de
procedimentos para auditoria peridica do sistema integrado. Os mesmos
procedimentos podem ser usados para as reas de qualidade e meio ambiente. As
auditorias devem verificar:
Se o sistema est em conformidade com as disposies planejadas e os
elementos das normas adotadas, ISO 9001 e ISO 14001,
Se o sistema est devidamente implementado e tem sido mantido,
O programa de auditorias internas deve basear-se na importncia ou
status da atividade ou rea para sistema integrado e em resultados de
auditorias anteriores.
O escopo, freqncia, mtodo, responsabilidade, execuo e resultados

devem ser definidos e registrados. As auditorias devem ser conduzidas por pessoas
independentes da atividade auditada, e seus resultados devem ser relatados alta
administrao para anlise crtica.
95
Como a Texon no tem um sistema que utilize auditorias internas, ela deve
estabelecer um procedimento com critrios para execuo das auditorias da qualidade
e da gesto ambiental contemplando:
Cronograma anual (reas, itens, datas),
Qualificao dos auditores,
reas auditadas,
Escopo das auditorias,
Requisitos para reunies de abertura e encerramento,
Modelo para Relatrio de No Conformidade,
Conceituao dos nveis de no conformidades,
Responsabilidades,
Metodologia aplicada,
Follow-up e aes corretivas.
5.3.5 Anlise de Dados

Nesta etapa, a proposta prev que a organizao deve coletar e analisar
dados apropriados para verificar a aplicabilidade e eficcia do sistema integrado e
identificar pontos de melhoria. Isto inclui dados obtidos no monitoramento e medio
bem como outras fontes (pesquisas de satisfao, conformidade dos produtos,
conformidade ambiental, caractersticas e tendncias de produto e processo,
fornecedores, etc).
A anlise de dados inclui a identificao da necessidade de aplicao de
tcnicas estatsticas para estabelecimento, controle e verificao da capacidade dos
processos e das caractersticas do produto.
Desta forma a Texon deve definir ferramentas estatsticas a serem
utilizadas para anlise dos dados, bem como formas de apresentao destes.
Algumas das metodologias que podem ser empregadas so listadas a
seguir:
96
Planos de amostragem por atributos,
Estudos de capacidade,
Anlises de sistemas de medio (R&R),
Projetos de experimentos.
Os resultados das anlises devem ser utilizados para medir desempenho e
tendncias dos processos e produtos, satisfao das partes interessadas, bem como
conformidade com os requisitos especificados.
5.3.6 Satisfao do cliente

A proposta indica que a organizao deve adotar medidas da satisfao
e/ou insatisfao dos clientes como uma das formas de medir o desempenho do seu
sistema da qualidade. A metodologia para obteno e uso destas informaes deve ser
determinada.
Exemplos de fontes de informao que podem ser utilizados para captar a
voz do cliente:
Reclamaes,
Comunicao direta,
Relatrios de associaes de consumidores,
Estudos do setor,
Reunies com clientes,
Questionrios e pesquisas.
As informaes obtidas devem ser desdobradas de forma a garantir e
antecipar as necessidades dos clientes.
Uma metodologia que pode ser aplicada o QFD- Quality Function
Deployment , ou Desdobramento da Funo Qualidade. O QFD desdobra as demandas
obtidas dos clientes em caractersticas de qualidade as quais so relacionadas s partes
do produto,aos processos e aos recursos associados.
97
Os Planos de Ao, resultantes das pesquisas realizadas, devem ser

referenciados e sistematizados no procedimento.
As expectativas e necessidades devem, quando apropriado, ser convertidas
em requisitos e considerados na anlise crtica do contrato.
Os processos acima definidos devem ser documentados e implementados.
5.4 Anlise Crtica

De acordo com a proposta, a alta administrao, a intervalos por ela
prescritos, deve analisar criticamente o desempenho do sistema integrado (qualidade
e meio ambiente) e oportunidades de melhoria. Esta anlise deve ser documentada.
Esta anlise deve abordar a eventual necessidade de alteraes na poltica,
nos objetivos ou em outros elementos do sistema. As alteraes devem estar baseadas
em auditorias, retorno dos clientes, desempenho do processo, conformidade do
produto, situao das aes corretivas e preventivas, anlises crticas anteriores,
mudana de circunstncias e do comprometimento com a melhoria contnua.
5.4.1 Melhoria Contnua

De acordo com a proposta, a organizao deve planejar e administrar os
processos necessrios para melhoria contnua do sistema integrado. Novamente,
podem ser definidos processos que contemplam simultaneamente a qualidade e o
meio ambiente.
98
6.Estudo de caso: Relato do planejamento

Aps a definio da proposta do sistema integrado, com elementos
comuns e exclusivos qualidade e ao meio ambiente, foi possvel planejar passo a
passo a implementao do sistema.
O objetivo deste captulo o planejamento de cada etapa, definio de
recursos necessrios, responsabilidades na implementao e prazo de execuo.
Inicialmente foi elaborado um macro planejamento contemplando o
sequenciamento e interligao das principais etapas (atividades) da implementao,
bem como durao projetada e atividades crticas, conforme pode ser observado na
figura 6.1. Foram conceituadas como crticas aquelas atividades com folga menor que
um dia.
O planejamento apresentado na figura 6.1 tambm pode ser ilustrado no
formato PERT, onde podem ser identificados os caminhos crticos, conforme
apresenta a figura 6.2. Caminhos crticos no modelo PERT, so aqui conceituados
como aqueles de maior durao, que, portanto, podem atrasar ou abreviar o tempo
total do projeto.
Na seqncia as atividades principais so comentadas e desdobradas em
Planos de Ao com o uso de ferramentas do tipo 5W 1H, quando necessrio. Para o
planejamento destas atividades foram consideradas as reunies e discusses com o
grupo de implantao, observaes das atividades nos setores, bem como entrevistas e
reviso da documentao existente.
99
6.1 Definio da equipe e coordenao

Uma equipe que responder pela implementao do sistema em toda
organizao deve ser nomeada, com a indicao de um coordenador. Esta equipe
dever ter um carter multidisciplinar para melhor equacionamento das atividades e
aproveitamento de habilidades e conhecimentos diversos.
Com a modificao do Comit da Qualidade para Conselho de
Gesto, ficou definido um Gestor para cada projeto de atuao do Conselho. Desta
forma, a direo deve indicar um gestor para o projeto Sistema Integrado, que
assumir a coordenao da equipe, a qual pode ter membros dentro e fora do
Conselho conforme necessidade.
6.2 Divulgao
Uma data para incio do projeto deve ser definida e o incio do mesmo
divulgado a todos os colaboradores. A importncia, abrangncia, envolvimento do
pessoal, objetivos e vantagens da implementao do Sistema Integrado devem ser
divulgados atravs de palestra de sensibilizao.
A
participao
da
Direo
desejada
para
evidenciar
seu
comprometimento com o sistema.

Recursos audiovisuais, estatsticas a respeito do nmero de certificaes
no pas e no mercado mundial, atividades dinmicas envolvendo a participao do
pessoal so metodologias recomendadas, bem como o conhecimento e capacitao do
palestrante.
6.3 Auditoria de Avaliao

Antes de iniciar as etapas de documentao e estabelecimento de
procedimentos necessrio avaliar o estgio em que se encontra a organizao em
relao ao sistema da qualidade j implementado. Quais procedimentos esto
definidos, documentados, implementados e mantidos? O sistema da qualidade
existente atende os requisitos da ISO 9001? E a respeito da Gesto ambiental ?
Uma auditoria inicial, executada por auditor habilitado, vai fornecer um
diagnstico a respeito da gesto da qualidade e da gesto ambiental, propiciando um
ponto de partida para as etapas seguintes.
A auditoria deve seguir as orientaes das normas ISO 14011/1 e ISO
1011-1, que tratam de procedimentos para conduo das auditorias, ambiental e da
qualidade, respectivamente.
6.4 Definio e divulgao da Poltica

A Texon tem definido como compromisso com a qualidade:
Mobilizar todas as pessoas, utilizando meios e mtodos, gerando
satisfao e comprometimento com os objetivos da empresa.
Seguindo as diretrizes da proposta apresentada no captulo 5, esta poltica

precisa ser reformulada e documentada no Manual de Gesto Texon, alm de
divulgada e compreendida por todos colaboradores. Desta forma um plano de ao,
segundo o quadro 6.1, foi elaborado, para definir prazos, responsabilidades, recursos e
tarefas.
104
Quadro 6.1- Plano de Ao Poltica

O QUE
POR QUE
QUEM
QUANDO COMO
QUANTO
Pesquisar
modelos
Definir tipo mais

adequado
CGT
A partir de
Benchmarking
15/01
No se
aplica
Discusso das
alternativas
Evidenciar
Diretor
comprometimento
Aprovao
Comprometer
colaboradores
com a poltica,
Reunio do
Baseado nas
CGT
diretrizes da
organizao
Conscientizao
(palestra de 2
horas)
Atingir objetivos
CGT
CGT
No se
aplica
At 15/02
Divulgao nos
setores
Disponibilizao
Comunidade
ao pblico da
parte interessada
poltica
ambiental
No se
aplica
At 15/02
R $ 300
Painel na entrada
R $.1500
da empresa
6.5 Capacitao da equipe

Uma vez denominada a equipe responsvel pela implantao, esta deve
ser capacitada atravs de treinamento formal. A opo por cursos In company, alm
de ser economicamente mais favorvel, proporciona condies dinmicas no ambiente
alvo da certificao. O coordenador (gestor) selecionado, alm do conhecimento
formal deve possuir alguma experincia na implementao de programas de qualidade
ou de gesto ambiental. A contratao de consultoria externa foi considerada
necessria no direcionamento da implantao e desenvolvimento.
105
6.6 Seminrio para colaboradores (ISO 9001/ ISO 14001)

Segundo o planejamento, aps a capacitao da equipe de implantao, os
demais colaboradores devem receber treinamento a respeito das normas a serem
implantadas.
Neste caso os cursos devem ser de durao e nvel de detalhamento
menores, j que a implementao ser acompanhada sempre pela equipe de
coordenao. Estes cursos tm o formato de cursos internos, com os membros da
equipe de implantao atuando como instrutores.
Os horrios e turmas devem ser montados de maneira a permitir
integrao e participao dos colaboradores.
6.7 Treinamento Auditores Internos

Outro treinamento importante, a formao dos auditores internos.
Conforme pode ser visto no cronograma da figura 6.1 ele deve acontecer aps o
Seminrio, pois desejvel um prvio conhecimento das normas. necessrio que
estes cursos sejam ministrados por um auditor com formao de lead auditor,
portanto a empresa deve formar uma auditor lder, que pode multiplicar os
conhecimentos internamente. O time de auditores deve ter auditores da qualidade e
auditores ambientais.
O quadro 6.2 resume num Plano de Ao (5W, 1H) os itens, comentados
em 6.5, 6.6 e 6.7.
106
Quadro 6.2 Treinamentos

O QUE
POR QUE
QUEM
QUANDO
ISO 9001
Capacitao (6 a 8
At 26/01
da equipe
colaboradores)
COMO
QUANTO
Curso In
company
R$1200,00
8 horas
ISO 14001
Capacitao (6 a 8
At 26/01
da equipe
colaboradores)
Curso In
company
R$1200,00
8 horas
Consultoria
Orientar os
trabalhos
Direo
Curso para
Formar
Lder
auditor lder
auditor lder
da qualidade
Curso para
auditor
interno da
Qualidade
Formar
auditores
internos
Conforme
cronograma
Curso para
auditor
interno da
gesto
ambiental
Formar
auditores
internos
Conforme
cronograma
At 26/01
Pesquisa de
mercado
At 26/01
Curso externo
carga horria R$ 1600,00
30 horas
Auditores
internos
Curso Interno
(6 a 8)
Auditores
internos
(2)
12 horas
Curso Interno
16 horas
R$ 50 a
100/hora
Material de
apoio
Material de
apoio
6.8 Auditorias Internas e Aes Corretivas

Um cronograma de auditorias internas deve ser elaborado, para verificar a
conformidade do sistema com as normas, sua implementao e manuteno. A
freqncia das auditorias sugerida bimestral durante a implementao do sistema e
deve basear-se nos procedimentos para auditorias internas, conforme requisitos
apresentados no captulo 4.
A sistemtica adotada para medir o resultado das auditorias, utiliza uma
pontuao baseada em percentual de conformidade dos itens (elementos) auditados,
por setor, conforme quadro 6.3. A utilizao, do percentual de conformidade
107
apropriado a sistemas em implantao, pois permite adotar metas especficas a cada

nova etapa (auditoria). Por outro lado a utilizao.de uma medio baseada no nmero
de no conformidades, deve ser adotada, aps a certificao, quando o nmero de
no-conformidades pequeno.
Quadro 6.3 Pontuao dos itens auditados
Documentado
No Documentado
Executado
100
60
No Executado
30
zero
A pontuao final do setor feita atravs da mdia aritmtica dos itens

auditados. A definio dos itens auditados em cada setor deve ser definida atravs da
relao das atividades do setor com os itens das normas.
Aps cada auditoria, aes corretivas para as No Conformidades
detectadas devem ser tomadas, conforme procedimento para Ao Corretiva e
Preventiva discutido no captulo 4.
A execuo das auditorias no prev custos extras, alm da utilizao das
horas de trabalho dos auditores internos e uso de material de expediente (folhas,
computador, tinta para impressoras, etc)
J as aes corretivas podem demandar a utilizao de recursos no
previstos que vo depender da situao do sistema, das no conformidades detectadas
e, conseqentemente das aes corretivas.
108
6.9 Reviso / Elaborao da Documentao Comum

Nesta etapa devem ser revisados os procedimentos dos elementos comuns
(localizados na parte interna da pirmide) j contemplados no sistema existente. A
reviso deve ser feita tendo como parmetro a proposta do sistema integrado
apresentada no captulo cinco.
Os elementos comuns, no contemplados, devem ento ser estabelecidos e
seus respectivos procedimentos devem ser elaborados nesta etapa. Uma matriz de
responsabilidades e status dos elementos foi elaborada, conforme aparece no quadro
6.4. Os setores listados na tabela devem ser envolvidos na elaborao ou reviso,
orientados pela equipe de coordenao.
Quadro 6.4 Reviso/Elaborao da Documentao Comum
ITEM
SETOR
STATUS
Documentao e Registros
Conselho de Gesto
Revisar
Comunicao / Informao
Depto Administrativo
Direo
Estabelecer
Recursos, Estrutura e
Responsabilidade
Depto de Recursos Humanos
Revisar
Conselho de Gesto
Treinamento, Conscientizao e
Competncia
Infraestrutura e Ambiente de
Trabalho
Operaes de Produo e
Servio
Revisar
Revisar
Depto Industrial
Estabelecer
Depto Industrial
Revisar para
Depto Tcnico
qualidade,
109
Depto Comercial
Estabelecer para
meio ambiente
Depto Tcnico
Preparao e Atendimento
Emergncias
Estabelecer
Depto Industrial
Depto Tcnico
Identificao e Rastreabilidade
Manuseio, Armazenagem,
Embalagem, Preservao e
Entrega
Controle de Equipamentos de
Monitoramento e Medio
Revisar
Depto Industrial
Expedio
Revisar
Almoxarifado
Manuteno
Revisar
Depto Tcnico
Monitoramento e Medio
Revisar
Depto Industrial
Depto Tcnico
No Conformidade
Ao Corretiva e Preventiva
Auditorias
Anlise de Dados
Melhoria Contnua
Estabelecer
Depto Industrial
Conselho de Gesto
Estabelecer
Conselho de Gesto
Estabelecer
Conselho de Gesto
Estabelecer
Conselho de Gesto
Estabelecer
Direo
Anlise Crtica
Estabelecer
Conselho de Gesto
6.10 Reviso/Elaborao da Documentao da Qualidade

Nesta etapa, os procedimentos exclusivos do sistema da qualidade devem
ser revisados com o objetivo de estabelecer conformidade com a ISO 9001.
Os procedimentos que definem os Planejamentos da Qualidade, Processos
Relacionados ao Cliente, Aquisio, Pesquisa e Desenvolvimento, e Satisfao do
110
Cliente so revisados ou estabelecidos conforme disposto no captulo cinco e seu

status no atual sistema
Tambm aqui uma matriz de responsabilidades foi preparada. Conforme
Quadro 6.5.
Quadro 6.5 Reviso/Elaborao da Documentao da Qualidade
ITEM
SETOR
STATUS
Planejamentos da Qualidade
Conselho de Gesto
Revisar
Processos Relacionados ao
Depto Comercial
Estabelecer
Cliente
Conselho de Gesto
Aquisio
Depto Tcnico
Revisar
Almoxarifado
Pesquisa e Desenvolvimento
Depto Tcnico
Estabelecer
Satisfao do Cliente
Conselho de Gesto
Revisar
6.11 Planejamento Ambiental- aspectos, impactos

O planejamento ambiental comea na identificao dos aspectos e
impactos ambientais. Para isto, sugere-se a utilizao de ferramentas de anlise dos
processos ou atividades, como pode ser visto no exemplo a seguir para o processo do
Sopro. A anlise ou dissecao envolve a identificao de trs etapas distintas:
entradas, processo/produto/servio e sadas.
Entradas: PP misturado, gua de refrigerao, ar comprimido, energia
Processo / Produto / Servio: transformao do PP em frascos
Sadas: frascos, sucatas de frascos, rudo, retorno de gua de refrigerao
111
Podemos identificar alguns aspectos ambientais associados a este

processo, como por exemplo:
Deposio dos frascos aps termino do ciclo de vida,
Utilizao de lenha como fonte de energia (caldeira),
Gerao de rudo.
A cada aspecto temos o impacto associado, que para o exemplo acima so:
Contaminao do solo,
Conservao de recursos naturais,
Poluio sonora.
Desta forma deve-se repetir as etapas para cada processo ou atividade, de
forma a obter a identificao dos aspectos e impactos ambientais associados.
Aps a identificao dos impactos, necessria a avaliao das
importncias respectivas. Esta avaliao deve ser feita com base em critrios como
ocorrncia, severidade, durao do efeito, abrangncia, preocupao das partes
interessadas, custo p/ alterao, dificuldade de alterao, potencial de exposio
regulamentar, etc. Os resultados para cada critrio so estabelecidos com base em
uma escala a seguir:
Alto = 3,
Moderado = 2,
Baixo = 1,
Raro = 0,5.
A importncia do impacto calculada com base no resultado obtido para
cada critrio e seu respectivo peso.
Uma matriz de priorizao deve ser estabelecida e includa no
procedimento. O formato desta matriz pode ser observado no quadro 6.6.
112
Quadro 6.6. Matriz de importncia dos Impactos
Ocorrncia
peso
Impacto 1 O1
Severidade
peso
...
S1
Importncia
=O1*Po+S1*Ps+...
Po
Ps
...
Impacto 2 O2
S2
=O2*Po+S2*Ps+...
Impacto n On
Sn
=On*P+Sn*Ps+...
A priorizao dos impactos deve servir de base para definio do

programa de gesto ambiental, aqueles mais significativos devem ser priorizados.
6.12 Requisitos Legais

A identificao da legislao ambiental pertinente, deve ser executada
aps a identificao dos impactos ambientais originados do produto e/ou servios,
conforme prev o cronograma macro apresentado na figura 6.1.
A responsabilidade foi atribuda ao Departamento Administrativo, que
atualmente trata das questes relativas a requisitos legais para o produto, com a
contribuio do Departamento Tcnico.
A contratao de servios especializados e/ou software disponveis no
mercado deve ser utilizado como aes de contingncia.
6.13 Programa de Gesto Ambiental

O programa de gesto ambiental, baseado na identificao e anlise dos
impactos ambientais e na legislao aplicvel deve estabelecer objetivos e metas
ambientais. Este programa deve ser elaborado pelo Conselho de Gesto com o
113
comprometimento da Direo, e deve estar vinculado ao planejamento estratgico. O

programa deve definir aes, responsveis, prazos e recursos.
6.14 Objetivos e Metas

Os Objetivos e Metas devem ser estabelecidos com base nos impactos
ambientais, identificados e priorizados, nos planos para a qualidade e, sobretudo na
poltica da organizao. A finalidade deve ser medir o desempenho da organizao,
portando o uso de indicadores obrigatrio. Um exemplo a ser adotado pode ser visto
na tabela 6.7, que agrupa por rea de competncia (qualidade, meio ambiente,
produtividade, etc)
Tabela 6.7 Objetivos e Metas
Qualidade
ITEM DA
POLTICA
OBJETIVO
META
PRAZO
Satisfao do Diminuir
Cliente
FALHAS
Perda no
Definir
setor de
frascos< X%
Definir
Satisfao do Diminuir prazo de Cumprir
Cliente
entrega
prazo de 24
hs nas reas
AeB
RESP.
INDICADOR
Gerente
Industrial
Numero de
frascos perdidos
Gerente
Comercial
Prazo de
entrega
RESP.
INDICADOR
Meio Ambiente
ITEM DA
POLTICA
OBJETIVO
META
Preveno da Tratamento do
poluio
efluente orgnico
PRAZO
Construir
Definir
unidade de
tratamento
de efluentes
Preveno da Reduzir gerao
Reciclar X% Definir
poluio
de resduos slidos dos frascos
e subprodutos
perdidos
114
Gerente
Industrial
NA
Gerente
Industrial
% de frascos
reciclados
6.15 Elaborao do Manual de Gesto

O Manual de Gesto o documento onde a empresa descreve a estratgia
utilizada para atender os requisitos do sistema. No caso da proposta apresentada no
captulo 4, o sistema integra os requisitos comuns a norma de sistema da qualidade
gesto ambiental. Desta forma o manual deve demonstrar como a empresa atende os
requisitos das normas ISO 9001 e ISO 14001 e fazer referncia aos procedimentos.
Alm da estratgia para atendimento dos requisitos so apresentados: o
histrico, linha de produtos, bem como Misso, Viso e Valores.
Um Sumrio, dos itens do Manual de Gesto foi definido como segue:
1. Introduo
2. Histrico da Empresa
3. Produtos e Clientes
4. Misso, Viso, Valores
5. Programa de Qualidade Total Texon
6. Sistema Integrado de Gesto -. SIG
7. Escopo
8. Referncias
9. Conceitos e siglas utilizadas
10. Planejamento
10.1Poltica
10.2 Objetivos e Metas
10.3 Requisitos Legais
10.4 Planejamento da Qualidade
10.5 Aspectos Ambientais
10.6 Programa de Gesto Ambiental
115
11. Implementao e Operao

11.1 Documentao e Registros
11.2 Comunicao / Informao
11.3 Recursos, Estrutura e Responsabilidade
11.4 Treinamento, Conscientizao e Competncia
11.5 Infra-estrutura e Ambiente de Trabalho
11.6 Operaes de Produo e Servio
11.7 Preparao e Atendimento a Emergncias
11.8 Identificao e Rastreabilidade
11.9 Manuseio, Armazenagem, Preservao e Entrega
11.10 Controle de Equipamento de Medio e Monitorao
11.11 Processos relacionados ao Cliente
11.12 Aquisio
11.13 Pesquisa e Desenvolvimento
12. Verificao e Ao Corretiva
12.1 Monitoramento e Medio
12.2 No Conformidade
12.3 Ao Corretiva e Preventiva
12.4 Auditorias
12.5 Anlise de Dados
12.6 Satisfao do Cliente
13. Anlise Crtica
13.1 Melhoria Contnua
116
6.16 Escolha do rgo Certificador

Propostas de mais de um organismo certificador, devem ser obtidas para
uma avaliao adequada. A empresa escolhida deve ser credenciada pelo IN METRO
para auditorias de Sistemas da Qualidade e de Gesto Ambiental, e fatores como
qualificao dos auditores, setores de maior atuao, escritrio mais prximo,
Certificao Internacional, durao e custo dos contratos e a execuo de auditorias
combinadas devem ser ponderados na escolha.
6.17 Pr-auditoria / Aes corretivas / Auditoria de Certificao

A pr-auditoria executada pelos organismos de certificao, aps a
auditoria de documentao (geralmente realizada no escritrio da certificadora) ter
evidenciado a conformidade da mesma com a(s) norma (s) auditada(s).
Se no conformidades da documentao com as atividades forem
detectadas, o organismo certificador acorda um prazo com a empresa para as Aes
Corretivas, e aps este marca a data para auditoria de Certificao.
Tanto a Pr-Auditoria, quanto a Auditoria de Certificao devem ser
acompanhadas pelo Representante da Administrao, ao qual cabe fornecer todas as
orientaes aos auditores, bem como relatar e acordar as aes corretivas.
117
7. Concluses
Atualmente, dentro do cenrio da competitividade mundial, os Sistemas
Integrados de Gesto, surgem como alternativa racional para gesto de sistemas
certificveis envolvendo qualidade e meio ambiente.
O objetivo deste trabalho foi elaborar uma proposta para servir de base ao
planejamento da implementao de um sistema integrado de gesto para a qualidade e
meio ambiente, com vistas certificao pelas normas ISO 9001 e ISO 14001.
Para a elaborao da proposta foi realizada uma reviso bibliogrfica, que
contemplou os Sistemas de Gesto Ambiental e a ISO 14000, os Sistemas Integrados
de Gesto, e um estudo comparativo entre as normas da qualidade (ISO 9001) e da
gesto a ambiental (ISO 14001). Este estudo apontou as diferenas, semelhanas,
vantagens e realizao do registro combinado. Como diferenas podemos destacar
aquelas referentes ao foco, demanda, resultado, processos e escopo, bem como a
existncia de elementos exclusivos qualidade e ao meio ambiente.
Como semelhanas pde-se observar, principalmente, a existncia de
muitos elementos comuns como Documentao, Treinamento, No Conformidade,
Auditorias, Ao Corretiva e Preventiva, Anlise Crtica e Registros.
Durante as visitaes, feitas a empresas certificadas por ambas as normas
(ISO 9001 e ISO 14001), foram observadas as vantagens percebidas pelas empresas
como: racionalizao dos recursos de pessoal, diminuio do tempo requerido na
implantao e simplificao dos sistemas.
118
As dificuldades apontadas, pelas empresas na implementao dos sistemas

integrados, foram quelas dificuldades relativas implantao de um SGA,
independente da integrao deste qualidade.
Uma proposta de Sistema Integrado de Gesto envolvendo qualidade e
meio ambiente, baseado no ciclo PDCA, foi elaborada e apresentada. De acordo com
esta proposta, os elementos comuns e exclusivos aparecem todos distribudos em uma
nica estrutura.
O sistema proposto tem como caracterstica principal a reduo da
documentao, com a adoo de procedimentos nicos para os elementos comuns s,
duas normas e a ampliao de elementos exclusivos ( qualidade ou gesto
ambiental) para o sistema integrado. Tambm foram consideradas na proposta
mudanas incorporadas pela reviso das normas ISO 9001.
A proposta foi testada em um estudo de caso, realizado junto a Texon,
uma empresa do setor farmacutico, fabricante de Solues Parenterais de Grande
Volume, empresa certificada pelas Boas Prticas de Fabricao, pela Vigilncia
Sanitria do Ministrio da Sade.
O estudo de caso gerou um cronograma geral da implementao, bem
como planos de ao e metodologias a serem aplicadas na implantao do sistema
integrado. Neste estudo de caso, foi observado que diversos elementos do sistema de
qualidade j esto estabelecidos, em funo da empresa ser certificada pelas BPF. Por
outro lado, a maioria dos elementos do sistema ambiental precisam ser desenvolvidos.
Aps o trmino do planejamento, baseado no estudo realizado, pode-se
concluir que o estabelecimento de um sistema integrado traz vantagens em termos de
otimizao de recursos, bem como motivao para integrao da gesto da
organizao. Os benefcios obtidos vo desde a reduo de custos de treinamentos,
119
auditorias internas, certificaes, at a disponibilizao mais racional dos recursos

humanos.
A similaridade dos modelos de gesto da qualidade e meio ambiente, e a
existncia de vrios elementos comuns, facilitam o planejamento, simplificam a
documentao e proporcionam um atendimento estruturado e sistematizado
legislao, tornando o sistema robusto e enxuto.
O desenvolvimento do trabalho foi baseado num modelo de PDCA, mas a
utilizao do modelo de processo (prevista na reviso ISO9000:2000) pode ser
considerada, como oportunidade para trabalhos futuros.
120
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Modelo para garantia da qualidade em projeto, desenvolvimento, produo,
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ISO 14004. Rio de Janeiro, 1996. 32 p.
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Estudo de caso. In ENCONTRO NACIONAL DE ENGENHARIA DE PRODUO,
18, 1998, Niteri. Anais. Niteri, UFF, 1998. p 1-8. [1 CD-ROM]
124

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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

ESTABELECIMENTO DE UM SISTEMA INTEGRADO DE GESTO:

Porto Alegre, 2000

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

ESTABELECIMENTO DE UM SISTEMA INTEGRADO DE GESTO:

Orientador: Professor Dr. Jos Luis Duarte Ribeiro

Trabalho de Concluso do Curso de Mestrado Profissionalizante em Engenharia

Porto Alegre, 2000

Esta dissertao foi analisada e julgada adequada para obteno do ttulo de

Viso sem ao no passa de um sonho; ao sem viso

JOEL ARTHUR BARKER

Agradeo a todos que de alguma forma contriburam para o desenvolvimento deste

4. Estudo de Caso: Descrio do cenrio...........................52

5.3.1 Monitoramento e Medio................................................................................91

LISTA DE TABELAS E QUADROS

Sistema Integrado de Gesto

Sistema de Gesto Ambiental

International Organization for Standardization

Total Quality Control

Total Quality Management

Environmental Protection Agency

Occupational Safety and Health Administration

Sade e Segurana do Trabalho

Environmental Management System

Quality Management System

Integrating Quality Management System

Programa de Qualidade Total Texon

Soluo Parenteral de Grande Volume

Procedimento Sistmico de Gesto

Procedimento Operacional Padro

Recursos Naturais No Renovveis

The world competitiveness is forcing companies of all countries to

environmental). Integrated Management Systems are a rational way to approach the

De l para c, a globalizao e a competitividade criaram vrias formas e

A certificao ecolgica, ainda segundo Maimon (1996), pode endossar o

1.2 Tema e justificativa

elaborao de documentao e outras atividades; o alinhamento das duas normas que

Este embasamento forneceu dados para a elaborao de um

planejamento sistemtico do Sistema Integrado - objeto deste trabalho.

experincia e o levantamento das principais dificuldades encontradas, bem como das

Durante o planejamento, os elementos do sistema foram discutidos

No terceiro captulo Visitas e anlises de empresas - so relatados

fluxogramas do processo, legislao ambiental pertinente, aspectos/impactos

e definio de recursos e ferramentas necessrias

O estudo de caso foi desenvolvido junto a uma indstria farmacutica.

Figura 2.11 - Excelncia na manufatura num mercado globalizado

Para Bello et al (1998), a gesto ambiental vem emergindo de vrias

sistema de gerenciamento ambiental a possibilidade de obter vantagens competitivas

Conforme j observado por Ferreira (1999), o modelo de SGA proposto

Figura 2.2- ISO 14001 modelo de SGA

Enquanto a ISO 14001 apresenta os requisitos para o SGA, e a verso

forma de desperdcio e um indcio da ineficincia dos processos

produtivos. Resduos industriais representam, na maioria dos casos, perdas de

prpria organizao em sua Poltica Ambiental, e com a melhoria contnua do seu

alguns pilares, entre eles:

compatibilizao com a ISO 9001:2000, melhor definio dos requisitos de

2.2 Sistemas integrados de gesto

Os princpios bsicos para a integrao foram resumidos por Shillito

2. O sistema deve ser equipado para melhoria contnua, e isto requer a

2.3 Sistemas integrados e as normas ISO 9000 e ISO 14000

O comit de gesto ambiental o TC 207, enquanto o de gesto da

NBR ISO 14001:1996

NBR ISO 9001:1994

Situao da inspeo e ensaios