TCNICAS DE

INVESTIGACIN SOCIAL

Ezequiel Ander-Egg

Editorial LUMEN

24.a edicin

Buenos Aires, 1995

Este material se utiliza con fines

exclusivamente didcticos

NDICE
Prlogos para la 3.a, 4.a y 19.a edicin.....................................................................................................11
I Parte.Algunas cuestiones generales acerca del conocimiento, la ciencia y el mtodo cientfico: sus
instrumentos y elementos.
Captulo 1.ACERCA DEL CONOCER Y DE LA CIENCIA ............................................................ 17
1. Realidad y conocimiento .............................................................................................. 19
2. La relacin sujeto-objeto .............................................................................................. 21
3. La validez del conocimiento cientfico o los criterios de verdad ................................. 22
4. La produccin del conocimiento .................................................................................. 23
5. Las formas del saber: saber cotidiano y saber cientfico .............................................. 26
6. Saber-doxa Y saber-episteme ....................................................................................... 29
7. Supuestos del conocimiento cientfico ......................................................................... 30
8. Nocin de ciencia ......................................................................................................... 30
Captulo 2.METODOLOGA, MTODO Y TCNICAS. EL MTODO CIENTFICO.
EL ABORDAJE CIENTFICO DE LA REALIDAD ...................................................... 37
1. Metodologa .................................................................................................................. 39
2. Mtodo ......................................................................................................................... 41
3. Tcnicas ....................................................................................................................... 42
4. Caractersticas del mtodo cientfico ........................................................................... 43
5. Pasos principales del mtodo cientfico ....................................................................... 44
6. El abordaje cientfico de la realidad ............................................................................. 45
Operaciones mentales y momentos del pensar cientfico ............................................ 50
Captulo 3.LA INVESTIGACIN SOCIAL ...................................................................................... 55
1. Qu es la investigacin ................................................................................................ 57
2. Caractersticas de la investigacin ............................................................................... 58
3. La investigacin social ................................................................................................. 59
4. Esquemas o niveles de investigacin emprica ............................................................ 61
5. Teora e investigacin emprica en las ciencia sociales: la reciprocidad de funciones 64
6. Investigacin bsica e investigacin aplicada .............................................................. 67
Captulo 4.LA EXPRESIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO .............................................. 71
1. Teora ........................................................................................................................... 73
2. Hechos ......................................................................................................................... 74
3. Clasificacin y generalizacin ..................................................................................... 78
4. Reglas y principios ....................................................................................................... 79
5. Supuestos y postulados ................................................................................................ 79
6. Leyes ............................................................................................................................ 80
7. Tipos. Tipologa ........................................................................................................... 82
8. Modelos ....................................................................................................................... 83
Captulo 5.ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO ............................................... 89
1. El sistema conceptual ................................................................................................... 91
2. La definicin ................................................................................................................ 93
3. Hiptesis ...................................................................................................................... 96
4. Variables .................................................................................................................... 101
5. Indicadores. ............................................................................................................... 104
Capitulo 6.LA MEDICIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES ........................................................ 107
1. Matemticas y Ciencias Sociales ............................................................................... 109
2. Qu es medir ............................................................................................................... 110
3. Qu es cuantificable en las Ciencias Sociales ............................................................ 112
4. Requisitos generales de la medicin .......................................................................... 112
2

5. Niveles de medicin ................................................................................................... 113

Captulo 7.LA ACTITUD CIENTFICA COMO ESTILO DE VIDA ............................................ 117
1. La esencia de la actitud cientfica: bsqueda de la verdad y curiosidad insaciable ..... 12
2. Formas de ser que expresan una actitud cientfica...................................................... 122
3. Obstculos al desarrollo de una actitud cientfica ...................................................... 124
4. La tica de la investigacin ........................................................................................ 128
5. La actitud cientfica como proyecto y estilo de vida................................................... 131
II Parte, Operaciones bsicas del proceso de Investigacin
Captulo 8.ORGANIZACIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN ........................................ 137
La organizacin del trabajo de investigacin ................................................................. 138
1. Formulacin del problema ......................................................................................... 139
2. Fase exploratoria ........................................................................................................ 142
a. consulta y recopilacin documental ........................................................................... 142
b. consulta de mapas ...................................................................................................... 150
c. contacto global o primer abordaje de la realidad ....................................................... 150
d. consulta de informantes-clave .................................................................................... 152
3. Diseo de la investigacin ......................................................................................... 153
a. elaboracin de marco terico .................................................................................... 154
b. constitucin del equipo .............................................................................................. 156
c. coordinacin de tareas ................................................................................................ 162
d. eleccin de los instrumentos metodolgicos .............................................................. 162
e. organizacin del material de consulta y de investigacin .......................................... 163
f. determinacin y eleccin de la muestra ...................................................................... 170
g. esquema presupuestario-administrativo ..................................................................... 170
4. Trabajo de campo ....................................................................................................... 171
a. prueba previa de instrumentos y procedimientos ....................................................... 171
b. preparacin de la comunidad, del grupo o institucin en que se realizar la
investigacin .................................................................................................................. 172
c. obtencin y recoleccin de datos ............................................................................... 173
5. Trabajo de gabinete .................................................................................................... 173
a. clasificacin de los datos mediante la codificacin y tabulacin de los mismos ....... 174
b. anlisis, elaboracin e interpretacin de datos ........................................................... 174
c. redaccin del informe que contiene los resultados de la investigacin ...................... 175
Captulo 9.EL MTODO DE MUESTREO ..................................................................................... 177
1. Conceptos y nociones bsicas .................................................................................... 179
2. Leyes en que se basa el mtodo de muestreo ............................................................. 180
3. Cualidades de una buena muestra .............................................................................. 181
4. Fases para la seleccin de la muestra ......................................................................... 181
5. Tipos de muestras y procedimientos de seleccin ..................................................... 181
6. Error muestral ............................................................................................................. 187
7. La medicin de la representatividad de una muestra ................................................. 188
III Parte, Procedimientos para la recopilacin de datos
Captulo 10.LA OBSERVACIN .................................................................................................... 193
1. Tcnica antigua y moderna de recopilacin de datos ................................................. 195
2. La observacin como tcnica de investigacin social ................................................ 196
3. Algunas normas y recaudos para realizar una observacin sistemtica y controlada 198
4. Modalidades de la observacin .................................................................................. 201
5. Los instrumentos de observacin ............................................................................... 204
6. Ventajas de la tcnica de observacin ........................................................................ 206
7. Dificultades y lmites de la observacin .................................................................... 207
8. Tcnica de observacin y trabajo social .................................................................... 209
3

Captulo 11.LA RECOPILACIN DOCUMENTAL ...................................................................... 211

1. La recopilacin documental como tcnica de investigacin ...................................... 213
2. Diferentes clases de documentos ............................................................................... 214
a. documentos escritos ................................................................................................... 214
b. documentos numricos o estadsticos ........................................................................ 217
c. documentos cartogrficos ........................................................................................... 218
d. documentos de imagen y sonido ................................................................................ 218
e. documentos-objeto ..................................................................................................... 219
3. Fuentes primarias y fuentes secundarias .................................................................... 220
4. Examen crtico de las fuentes documentales: problemas de autenticidad, validez y
significacin ................................................................................................................... 220
Captulo 12.LA ENTREVISTA ......................................................................................................... 25
1. Modalidades de la entrevista en la investigacin social ............................................. 227
2. Preparacin de la entrevista ....................................................................................... 229
3. Principios directivos de la entrevista ......................................................................... 230
4. Ventajas de la entrevista ............................................................................................ 237
5. Dificultades y lmites de la entrevista ........................................................................ 237
Captulo 13.EL CUESTIONARIO ENVIADO POR CORREO ...................................................... 243
1. Diferencia entre entrevista y cuestionario como modalidades del mtodo de encuesta 245
2. Modalidades en el uso de los cuestionarios a los que responden los encuestados por
s mismos ....................................................................................................................... 245
3. Cundo utilizar este tipo de procedimientos .............................................................. 246
4. Ventajas del cuestionario postal respecto de la entrevista ......................................... 247
5. Dificultades y lmites del cuestionario enviado por correo ........................................ 247
6. Aspectos formales referentes al envo del cuestionario y a las tcnicas para facilitar
su devolucin ................................................................................................................. 247
Captulo 14.LAS ESCALAS DE MEDICION DE ACTITUDES Y OPINIONES ......................... 249
1. Las escalas de actitudes y opiniones ........................................................................... 251
2. La medicin de actitudes y opiniones ......................................................................... 252
3. Diferentes tipos de escalas para la medicin de actitudes y opiniones ...................... 252
Escalas de ordenacin .................................................................................................... 253
de puntos
de clasificacin directa
de comparaciones binaras
Escalas de intensidad ..................................................................................................... 254
Escalas de distancia social ............................................................................................. 255
de Bogardus
de Dood
de Crespi
Escala de Thurstone ....................................................................................................... 257
Escala de Lickeet ........................................................................................................... 259
Escalograma de Guttman ............................................................................................... 261
4. Los sondeos de opinin pblica y sus campos de aplicacin ..................................... 263
Captulo 15.ELABORACIN DEL CUESTIONARIO ................................................................... 271
1. Requisitos fundamentales para la elaboracin del cuestionario: validez y fiabilidad 273
2. El cuestionario: sus tipos y modalidades ................................................................... 274
3. Preparacin, redaccin y presentacin del cuestionario ............................................. 275
a. la forma de las preguntas............................................................................................. 275
b. el tipo de preguntas ..................................................................................................... 275
c. la eleccin de las preguntas ........................................................................................ 278
d. el estilo o modo de formular las preguntas ................................................................ 282
e. estructura de las preguntas ......................................................................................... 283
4

f. el nmero de las preguntas ......................................................................................... 284

g. el orden de las preguntas ............................................................................................ 285
h. prevencin de deformaciones ..................................................................................... 285
i. preguntas de control .................................................................................................... 288
Captulo 16.LOS TESTS .................................................................................................................. 291
1. El mtodo de los tests ................................................................................................ 293
2. Clasificacin de los tests ............................................................................................ 294
3. Aplicacin de los tests en las Ciencias Sociales ........................................................ 295
4. Los mtodos proyectivos ........................................................................................... 296
5. Los tests de poblacin ................................................................................................ 300
6. El test cooperativo potencial ...................................................................................... 303
7. Requisitos y cualidades de los tests ........................................................................... 305
Captulo 17.LA SOCIOMETRA ..................................................................................................... 311
1. Qu es la sociometra ................................................................................................. 313
2. Las corrientes de la sociometra ................................................................................. 314
Las tcnicas sociomtricas ......................................................................................... 314
3. El psicodrama ............................................................................................................. 315
4. El sociodrama ............................................................................................................. 317
5. El test sociomtrico (sociograma) .............................................................................. 317
6. Otros tests sociomtricos ........................................................................................... 325
Capitulo 18.EL ANLISIS DE CONTENIDO ................................................................................ 327
1. Breve referencia a las investigaciones en comunicacin de masas ............................ 329
2. El anlisis de contenido como tcnica de investigacin social .................................. 330
3. Tareas y fases que comporta la aplicacin del anlisis de contenido ......................... 331
a. establecer unidades de anlisis ................................................................................... 332
b. determinar categoras de anlisis ............................................................................... 333
4. Algunas consideraciones crticas sobre el anlisis de contenido ............................... 335
Captulo 19.LA SEMNTICA DIFERENCIAL .............................................................................. 337
1. Qu es la semntica diferencial .................................................................................. 339
2. Descripcin de la tcnica ........................................................................................... 339
3. Anlisis de la semntica diferencial ........................................................................... 341
4. Utilidad de la semntica diferencial ........................................................................... 342
5. Modelo de espacio semntico .................................................................................... 342
IV Parte, La presentacin de datos
Captulo 20.FORMA DE PRESENTACIN DE DATOS .......................................... 347
1. Representacin escrita ............................................................................................... 349
2. Representacin semi-tabular ...................................................................................... 349
3. Representacin tabular ............................................................................................... 349
4. Representacin grfica ............................................................................................... 353
Captulo 21.LA REPRESENTACIN GRFICA .......................................................................... 361
1. Grficos de puntos ..................................................................................................... 363
2. Grficos lineales ......................................................................................................... 363
3. Grficos de superficies ............................................................................................... 366
4. Grficos estereomtricos ............................................................................................ 374
5. Cartogramas ............................................................................................................... 375
6. Pictogramas ................................................................................................................ 377
7. Grficos libres o especiales ........................................................................................ 380
Reglas para la construccin de grficos ......................................................................... 384

Captulo 22LA PREPARACIN DEL INFORME .......................................................................... 405

1. La preparacin del informe ........................................................................................ 407
2. Estructura de los informes ......................................................................................... 408
3. El estilo de los informes ............................................................................................. 411
4. Uso de referencias ...................................................................................................... 412
Eplogo. Este libro es un ofrecimiento de un traje de etiqueta, para que andes con vaqueros ........... 423

Captulo 11
LA RECOPILACIN DOCUMENTAL

Los documentos son hechos o rastros de algo que ha pasado, de ah que

como testimonios que proporcionan informacin, datos o cifras,
constituyan un tipo de material muy til para la investigacin social. Como
elemento de conocimiento o fuente de informacin son susceptibles de ser
utilizados como consulta, estudio o prueba.
Aun cuando ciertos aspectos que consideramos en este captulo son
vlidos para lo que ya vimos referente a la fase preparatoria de consulta, de
documentacin, dentro del proceso general de investigacin, nos vamos a
referir en concreto a la recopilacin documental como tcnica de recogida
de datos. Para ello dividiremos el captulo en las siguientes cuestiones:
1. La recopilacin documental como tcnica de, investigacin
2. Diferentes clases de documentos:
a. documentos escritos
b. documentos numricos o estadsticos
c. documentos cartogrficos
d. documentos de imagen y sonido
e. documentos-objeto
3. Fuentes primarias y fuentes secundarias.
4. Examen crtico de las fuentes documentales: problemas de
autenticidad, validez y significacin.

211

212

1. La recopilacin documental como tcnica de investigado

Se puede decir que la recopilacin documental es un instrumento o tcnica de
investigacin social cuya finalidad es obtener datos e informacin partir de
documentos escritos y no escritos, susceptibles de ser utilizado dentro de los
propsitos de una investigacin en concreto. Constituye una tarea ardua y
laboriosa y puede resultar, en algunas ocasiones, un desgaste necesario de
energas, especialmente cuando no se ha seleccionado debidamente el
material conforme al problema o aspecto que se desea estudia. Cuando se
recurra a este procedimiento hay que evitar tanto el hbito coleccionista
como la bsqueda a ciegas.
Ninguna gua de recopilacin puede suministrar una orientacin detalla del
material a recopilar indicando qu documentos son importantes y cul no lo
son. Ello depende -nos dice Lundberg- de las habilidades del investigador, de
su experiencia y capacidad para descubrir los indicios que permit ubicarlos
(1). Lo fundamental es tener siempre presente la finalidad de la investigacin,
pues ello permitir juzgar lo que es apropiado o aprovechable. Cuando se
busca documentacin se produce et proceso de bola de nieve un documento
remite a otro y as sucesivamente, con lo que se pueden encontrar pistas
interesantes o quedar ahogado y aplastado por el afn de recopilarlo todo.
Realizada de una manera adecuada, la recopilacin documental es igualmente
til para ahorrar esfuerzos, evitar el redescubrimiento de lo ya encontrado,
sugerir problemas e hiptesis, orientar hacia otras fuentes de informacin y
ayudar a elaborar (os instrumentos para la investigacin- Por definicin, el
propsito para el que se recogen los informes disponibles es distinto de aqul
para el que desea utilizarlos al cientfico social. (Si no fuera ste caso, la
investigacin sera superflua, puesto que los propios informes ya contestaran a
las preguntas de la investigacin). Un problema de investigado puede ser
transferido, en genera), a una amplia variedad de preguntas; una hiptesis
puede ser comprobada de muchas formas... Si una idea de investigacin o una
hiptesis pueden ser formuladas de forma tal que el material disponible ya
recopilado contenga en s la respuesta a tal pregunta, el uso de es material es
posible (2).
Un ejemplo de una obra sociolgica que en Argentina fue en su momento un
best-sellers en la que se utiliz el procedimiento de recopilacin de
documentacin es el libro de Jos Luis de Imaz. Los que mandan
(Eudeb.1965). Sobre la base de informacin y documentacin inicialmente

213

recogida con fines muy especficos y limitados, Imaz, a la luz de la formulacin

planteada -la bsqueda de la lite argentina-, reutiliza toda esta documentacin
para desvelar una nueva problemtica, vale decir, diferente a los propsitos
para los cuales ese material fue recopilado originariamente.
2. Diferentes clases de documentos
Existe una amplia variedad y diversidad de documentos utilizables para
una investigacin. Nosotros slo pretendemos dar una visin de conjunto de
los mismos haciendo una clasificacin segn la forma de presentacin del
documento. Conforme a ello distinguiremos cinco tipos principales de
documentos:
a.
b.
c.
d.
e.

documentos escritos
documentos numricos o estadsticos
documentos cartogrficos
documentos de imagen y sonido
documentos-objeto

a. Documentos escritos
Se trata de documentos de muy variada ndole, desde fuentes histricas
hasta peridicos y cartas personales, pasando por archivos, informes, estudios,
etc. y documentos indirectos.
Fuentes histricas: en sentido amplio, entendemos por fuentes histricas
todos aquellos instrumentos, escritos, objetos, restos y testimonios di-rectos
que utilizamos para conocer los tiempos pasados y escribir su historia... Estas
fuentes, sin embargo, son de varias clases y tienen valor muy diferente (3) A
diferencia de esta definicin de Manuel Riu, nosotros usamos el trmino, fuente
histrica, en sentido restringido, puesto que a los documentos-objeto los
clasificamos por separado. No por ello dejan de ser fuentes histricas ya que
todos admiten que stas pueden ser escritas y no escritas.
Al proporcionar elementos de conocimiento y fuentes de informacin
acerca del pasado, las fuentes histricas aportan al investigador social una
documentacin importante para el conocimiento de la realidad. Algunos
socilogos -como Levy-Brhl, en su estudio de los primitivos; Westermach, en
su obra sobre el matrimonio en diferentes pueblos; o Simiand, en su
investigacin sobre el salario- han basado sus trabajos en el estudio de
documentos histricos.
De ordinario las fuentes histricas no suelen recibir la atencin que a
ellas debera-prestarse por la utilidad que ofrecen para la comprensin de la
realidad presente. Hay excepciones: FrankIn Giddings -uno de los padres dela
sociologa norteamericana- utilizaba, a principios de siglo, e! libro de los
historiadores Langlois y Seignobos, Introduction l etude de l'histoire. Como
texto bsico para la enseanza de las tcnicas de la investigacin. Pero esto,
ms que otorgar importancia a la historia, es aprovechar -en un momento en
que la metodologa de la investigacin social est poco desarrollada-, la

214

metodologa de los historiadores para hacer ciencia social. Lo significativo

como seal Wrigh Milis- es saber aprovechar las producciones de los
historiadores como un gran archivo indispensable para toda ciencia social". Y
ms todava: tener conciencia que todo estudio social bien meditado requiere
una concepcin de alcance histrico y un uso pleno de materiales histricos
(4)
Informes y estudios: juntamente con las fuentes histricas y estadsticas,
este tipo de documentacin suele constituir una de las fuentes ms importantes
a tas que debe y puede recurrir el investigador. Los informes y estudios que
son de la misma ndole que la investigacin proyectada proporcionan un
elemento de comparacin y un punto de partida de gran
utilidad. Universidades, Bancos, Cajas de Ahorro, Centros de investigacin y
otras instituciones suelen publicar informes y estudios que contienen
documentacin utilizable.
Memorias y anuarios. Diferentes instituciones oficiales y privadas
publican memorias y anuarios, ampliamente utilizables para la investigacin
social. Igualmente son aprovechables los boletines de las organizaciones que
pueden ser complementarios de las memorias.
Es muy frecuente que los diferentes ministerios y secretarias de Estado,
as como la mayora de los bancos y organismos autnomos de la
administracin pblica, presenten memorias anuales en las que se hace un
inventario de las diferentes actividades realizadas. La informacin que suelen
tener es sumamente amplia y de utilidad, con una documentacin de primer
orden para el estudio de problemas vinculados a la ndole de cada una de
ellas. Aunque ya lo explicaremos ms adelante, conviene tener presente que
este tipo de documentacin puede tener mucho de justificacin de lo que se
hace. A veces lo ms importante es, precisamente, lo que no dicen.
Tambin incluimos en esta categora de documentos tos anuarios tipo
Who's Who. Estos repertorios biogrficos proporcionan informacin sobre las
lites, o mejor, sobre los que mandan". Otros anuarios son simples relaciones
nominales de individuos pertenecientes a organismos, instituciones, cuerpos
profesionales, directorios, consejos de administracin, socios de club, etc. No
contienen datos biogrficos como los who's who, pero estas listas son tambin
significativas para la investigacin social.
Documentos oficiales: son muy variados y de diferente alcance y
significacin: notas y circulares, dictmenes tcnicos, jurdicos o polticos,
resoluciones y directrices, declaraciones e informes de los responsables
polticos y uncionarios de alta jerarqua y. fundamentalmente, el Boletn Oficial
del Esta-do y los diarios de sesiones del Congreso (cmara de diputados y
cmara de senadores. Mientras el Boletn Oficial recoge todas las leyes,
decretos, nombramientos, etc., los diarios de sesiones recogen las
intervenciones en las cmaras tomadas taquigrficamente. Estos debates
parlamentarios, que contienen los discursos e intervenciones, no slo reflejan
las diferentes orientaciones polticas y el nivel de los diputados y senadores
sino tambin la evolucin de los diferentes partidos, las preocupaciones
dominantes en la vida de un pas y otra serie de aspectos, todos ellos de
utilidad para investigaciones, principalmente del campo de la ciencia
poltica. Incluimos tambin en esta categora a los presupuestos, documentos
notariales y de registro de la propiedad, documentacin catastral, informes de
inspectores (trabajo, salud, educacin, etc.).

215

Archivos oficiales. De ordinario poco asequibles, los archivos oficiales

podran
ser
una
fuente
de
primera
mano
para
realizar
investigaciones. Duverger afirma que las ciencias sociales -y especialmente la
ciencia poltica- haran grandes progresos si se pudiese disponer libremente de
los archivos oficiales. Las memorias y anuarios, antes mencionados, slo
suplen parcialmente la documentacin de los archivos.
Archivos privados. Se hallan en instituciones no estatales, tales como
iglesias, partidos polticos, sindicatos, clubes, centros, cmaras de comercio,
asociaciones, etc., o bien -lo que es ms raro- en domicilios particulares. Los
hombres que han tenido una destacada actuacin en la vida pblica o
intelectual suelen disponer de importantes archivos. El problema est en que
los archivos privados no siempre resultan accesibles y a veces presentan el
inconveniente de ser parciales o incompletos.
Documentos
personales:
correspondencia,
memorias,
diarios,
etc. Estos documentos se utilizan especialmente cuando se realizan
investigaciones de tipo psico-social; las ms corrientes son las cartas
personales, autobiografas, actas de acontecimientos familiares, diarios,
memorias, cuadernos personales, etc. Ahora bien, este tipo de documentacin
suele tener una fuerte cargas subjetivas: autojustificacin, racionalizacin de
conductas asumidas, catarsis, exhibicionismo, defensa, etc. Por esto, en las
memorias o diarios personales-como advierte Tun de Lara- es muy
importante tener en cuenta si son de carcter ntimo o escritas para ser
publicadas. Y si son escritas en la misma poca en que se producen los
hechos o con bastantes aos de distancia; en el segundo caso, aun con la
mayor buena voluntad, se pueden producir errores (5)
La prensa: otra fuente de informacin son las publicaciones periodsticas
(diarios, revistas, semanarios, boletines, etc.) Representa un medio eficaz y de
fcil consulta para el investigador, con una gran variedad de temas. Por una
parte, provee informacin del pasado de un pueblo, ciudad, provincia o pas
(consultando el archivo del diario o de la revista); por la otra, ofrece un refleje
de acontecimientos de la actualidad en los aspectos de inters pblico a travs
de las ediciones del momento. Para esto ltimo tambin es til la radio / la
televisin (que aqu clasificamos en otra categora de documentos)
Todos estos medios tamizan la informacin conforme a sus propios
intereses y sta es una circunstancia que hay que tener en cuenta. Como
explica Tun de Lara, la prensa tiene una importancia fundamental en la
historia de estos dos ltimos siglos. Su utilizacin exige un fuerte espritu
crtico y siempre es preferible poder comparar 2 3 peridicos de orientacin
diferente para estudiar un mismo tema. En algunos casos en que la censura
de prensa es muy fuerte, se impone la comparacin con peridicos de otros
pases siempre que estos ltimos tengan una informacin slida y buenos
corresponsales. Lo antedicho supone que el manejo de la prensa como fuente
implica conocer el contexto histrico de cada publicacin... Adems de la
informacin directa, la prensa ofrece fuentes indirectas de conocimiento, como
son la publicidad, los folletines literarios, etc. (6)
De cuanto se lleva dicho resulta claro que en el uso de este tipo de
documentacin hay que ser extremadamente precavido: las informaciones no
solo sufren distorsiones por sensacionalismo o apresuramiento sino tambin

216

porque representan determinados intereses, de modo que las noticias estar

orientadas conforme a las necesidades de tos intereses que representan.
Documentacin indirecta. Son aquellos documentos que, sin referirse
directamente a cuestiones sociales, son susceptibles de proporcionar
indicaciones e incluso permitir situar mejor los aspectos secundarios de las
cuestiones estudiadas (7)
Se incluyen bajo este acpite las obras literarias, principalmente la
denominada literatura social, cuya utilidad suele ser bastante grande,
especialmente porque sirve para iluminar nuevas perspectivas. Un buen
ejemplo de la importancia que puede adquirir la documentacin indirecta es el
caso de Espaa en los aos 50: la novela social () ha de constituir-constituye
ya- una de las principales fuentes de informacin de todo este perodo en el
que documentos oficiales y prensa eran expresin del rgimen franquista.
Los libros de literatura infantil, los textos escotares y tas historietas que
leen los nios suelen reflejar una mentalidad y un sistema de valores, y una
forma de dominacin ideolgica. Los libros de texto son igualmente
reveladores del modo oficial de leer la realidad, de interpretar la historia y de la
orientacin del sistema educativo para conformar la mente de los nios, de los
adolescentes y de los jvenes.
b. Documentos estadsticos o numricos
En todos los pases existen servicios oficiales de estadstica: un
organismo central de estadstica, por lo comn responsable de la realizacin de
censos y de llevar las estadsticas vitales, y organismos estadsticos en casi
todos los ministerios, que recopilan informacin sobre diferentes temas
conforme a la ndole de sus funciones. Los organismos provinciales o
estatales, y an los de nivel municipal, poseen informacin estadstica. En
general, los bancos centrales de casi todos los pases son tambin importantes
fuentes de informacin. Por ltimo, algunas instituciones privadas (cientficas,
educativas, econmicas, etc.) se dedican a la recoleccin y elaboracin de
datos estadsticos.
Uno de los tipos de informacin ms importante proveniente de las
fuentes estadsticas son los datos censales que, a su vez, tienen la ventaja de
ser informacin sobre el conjunto de la poblacin. En casi todos los pases, los
datos de los censos estn esperando del investigador que los haga hablar
hay mucha informacin no elaborada o insuficientemente elaborada.
Dentro de las fuentes estadsticas debemos incluir tambin las que
publican los organismos internacionales, particularmente los Statistical
Yearbook. Demographic Yearbook y los Informes sobre la situacin social del
mundo y el Boletn mensual de Estadstica de la ONU. Los diferentes informes
sobre educacin de UNESCO, el Anuario Estadstico de la OIT y los diferentes
informes del CEPAL -para no nombrar sino los ms utilizables y conocidos
constituyen todos ellos importantes fuentes de informacin.

Citamos a modo de ejemplo a. Lpez Salinas. La mina: Sanchez Feriosio, El Jarama: Garca
Hortelano Nuevas amistades Grosso, La zanja: Caballero Bonald, Dos das de septiembre:
Lpez Pacheco, Central elctrica; A. Ferres, La piqueta.

La obra de A y M. Mattalart. Cmo leer al pato Donald, es una obra clsica de investigacindenuncia de la dominacin ideolgica a travs de una historieta.

217

A modo de resumen sobre este punto, hemos de decir que el uso de los
datos estadsticos disponibles requiere que el cientfico social se familiarice con
las mejores fuentes conocidas de tales datos y acuda con cierto espritu
ingnuo al descubrimiento de otros materiales menos conocidos (8)
c. Documentos cartogrficos
La utilizacin de este material ser muy variable segn el lugar donde se
realice a investigacin y la amplitud territorial que abarque. En pequeas
poblaciones no ser posible hallar mapas o planos locales y mucho menos
aqullas que ilustran sobre aspectos esenciales de orden tcnico.
El material cartogrfico necesario variar segn el tipo de investigacin
que se realice. Entre los mapas ms importantes que pueden consultarse
figuran los siguientes:
mapa con divisin poltica y administrativa.
mapa orogrfco.
mapa hidrogrfico.
mapa de relieve (con curvas de nivel).
mapa climatolgico (con isohietas, isbaras e isotermas).
mapa ecolgico.
mapa etnogrfico.
mapa de densidad de poblacin.
mapa de red de comunicaciones.
mapa con indicacin de cultivos, modo de ocupacin del suelo,
forma; de utilizacin del suelo, etctera.
d. Documentos de imagen y sonido
Tal como su denominacin indica se trata de documentos constituidos por
imagen y/o sonido. Sealamos tres principales: la documentacin iconogrfica,
la fotografa y el cine y la documentacin oral.
Documentacin iconogrfica: Se incluye bajo esta denominacin, toda
forma de documentacin grfica excluyendo la fotografa: pintura, escultura,
lpices, telas bordadas, monumentos, grabados, dibujos y artes grficas; el
general se trata de artes figurativas, pero incluye tambin las imgenes que se
hacen como entretenimiento. No hay duda de que en esto existe un material
valioso que apenas es utilizado. Una obra como Machinisme et bien-etre
(1953), de Joan Fourasti, en la que se analiza la evolucin del nivel de vida en
Europa mediante el estudio de las pinturas sobre la vida campesina en diversas
pocas, constituye todava una excepcin.
Fotografa y cine. La fotografa y el cine, nos dice Duverger, pueden ser
empleados, ante todo, como medios de reproduccin de documentos, pero
tambin originan nuevos documentos que no pueden existir sin ellos (9). De
esta manera, en tas actuales circunstancias, los reportajes fotogrficos y
cinematoqrficos se transforman en una importante fuente de documentacin,

218

ampliada ahora por el vdeo, que permite al investigador disponer -para su

posterior anlisis- de lo que otros registraron.
Tenemos tambin la documentacin oral o fontica que, con la
aparicin del fongrafo-disco y despus del grabador-cinta magnetofnica, se
ha transformado en una gran posibilidad como fuente de documentacin socio
lgica; en los ltimos aos las fonotecas se han convertido en importante;
fuentes de documentacin en las que se registran y conservan discursos,
conferencias, canciones, reprtales y todo tipo de sonidos.
Es cierto que la documentacin de imagen y sonido se obtiene por
dispositivos mecnicos y que el modo de utilizarlos puede producir
distorsionen. Esto no disminuye la importancia de estos medios, aunque el
hecho tcnico que acabamos de sealar debemos tenerlo en cuenta cuando
realizamos el anlisis crtico del documento de imagen y/o sonido. Desde el
punto de vista de la investigacin social, todava no se ha utilizado todo el
potencial que como dato o materia prima de la investigacin, tiene la
documentacin de imagen y sonido.
e. Documentos objetos
Con esta denominacin se designa todo tipo de realizaciones tcnicas
artsticas que son utilizadas para estudiar un aspecto de la realidad. Bien lo
explica Duverger: todos los objetos construidos por la mano del hombre
utilizados por l, sus vestidos, sus utensilios, sus instrumentos de trabajo y
distraccin, sus obras de arte o de artesana, sus canciones, sus voces, lo
signos y smbolos que aprecia, la manera como ordena el espacio y transforma
el paisaje, la forma de sus casas y jardines, los planos de sus ciudades etc.,
todo esto proporciona a las ciencias sociales unos documentos
fundamentales. Los etnlogos, gegrafos y prehistoriadores son quienes ms
lo utilizan, pero todas las ramas de tas ciencias sociales se interesan en ellos
(10)
Siguiendo al mismo Duverger, se puede hacer la siguiente clasificacin de
documentos-objeto:

!Instrumentos y utesillos econmicos destinados

a la produccin.

Segn su uso

!Objetos domsticos, casas, mubles, vestidos,

enseres domsticos, etc.
! objetos de distraccin, juego y diversin.
!Objetos de dfensa y guerra: armas, corazas, etc.
!Objetos religigosos y mgicos, hbitos sacerdotales, instrumentos de cultos, amuletos, etc.
!Objetos polticos, distitntivos de autordad y de
gobierno, uniformes de agestes pblicos,
banderas, emblemas, etc.

Tipos de anlisis a los que

pueden ser sometdos los
documentos-objetos.
Material
Se estudia el exterior del
objeto; naturaleza del
material, tcnicas de
transformacin y elaboracin.
Tecnolgico
Consiste en estudiar el uso
prctca del objeto. Las
tcnicas de produccin
influyen en el desarrollo de
las estructuras econmcas,
sociales, polticas, religiosas,
intelectuales, etc.
.

219

Segn su naturaleza

!Objetos inanimados

Simbolista

!Objetos anmados: animales domsticos, etc.

!Bienes muebles e inmuebles: casas, edificios,
terrenos y espacio utilizados por el hombre y
orfenados pr l.

Se investigan los significados y

valores que los hombres atribuyen
a los objetos. Los significados
simblicos tienen gran importancia
para comprender la realidad

3. Fuentes primarias y fuentes secundarias

Desde otro punto de vista, al efectuarse una recopilacin documente
puede distinguirse entre:
* fuentes primarias: las que nos proporcionan datos de primera mano,
y
* fuentes secundarias: cuando se recurre a datos ya publicados o que
sin haber sido publicados, fueron recopilados originariamente por
otros.
La importancia de esta distincin estriba en el crdito y confianza relativa
que merecen los datos de estos dos tipos de fuentes. Las fuentes primaras
ofrecen la garanta de la institucin o investigador responsable de la
recopilacin; las fuentes secundarias, en trminos generales, estn sujetas a
error en proporcin a la distancia de su alejamiento de la fuente primaria. Los
meros procesos de trascripcin, reimpresin, copia, etc., dan oportunidad para
meter errores involuntarios. Adems, en las fuentes secundarias, existen casi
ilimitadas oportunidades de que se produzca un uso inadecuado de las fuentes
primarias mediante diversas formas de manipulacin: presentacin parcial
dictada por prejuicios, reordenaciones, olvido de consideraciones de
comparabilidad, olvido de condiciones calificativas contenidas en las fuentes
primarias, etc..
Lo dicho pone de relieve la necesidad de analizar detenidamente los datos
que se utilizan en un estudio cientfico- Si los datos son extrados de u fuente
secundaria -sigue diciendo Lundberg-, el primero y ms satisfactorio mtodo de
verificarlos es compararlos con la fuente primaria, cuando puede disponerse de
ella. Cuando la fuente primaria no est a nuestro alcance trminos que aplicar
a las fuentes secundarias los mismos principios de crtica que aplicaramos a
las fuentes primarias (11).
Cabe advertir que los datos tomados de otros documentos y que el
investigador social incorpora a su propia investigacin, siempre constituyen una
fuente secundaria.
4. Examen crtico de las fuentes
autenticidad, validez y significacin

documentales:

problema

de

No basta con reunir documentos e incorporarlos al conjunto de datos

recopilados mediante su consulta o lectura; es necesario juzgarlos. La utilidad

220

del examen crtico de las fuentes documentales es indispensable en las

Ciencias sociales, puesto que casi todos los datos tienen carcter secundario
(han sido recogidos o establecidos por otros). Por otra parte, no permiten casi
nunca que el investigador tenga contacto directo con los hechos y fenmenos a
que se hace referencia en los documentos.
Como es til, y a veces indispensable, recurrir a las estadsticas oficiales y
privadas, a los documentos histricos, a los archivos, a la prensa y a todo tipo
de documentos, el investigador, al disponer de todo ese material, se enfrenta al
siguiente problema: qu garanta y validez nos ofrecen?, cul es su
autenticidad y significacin? El investigador social, ya sea que utilice una fuente
primaria o una fuente secundaria, debe tomar una serie de precauciones para
establecer lo ms claramente posible el valor de las fuentes documentales
Anlisis crtico de los datos estadsticos
Cuando se trata de fuentes estadsticas o
encuestas, la interpretacin adecuada de
los resultados requiere a menudo un
conocimiento de las circunstancias no
registradas que rodean a los hechos
anotados. Por este motivo convienen
plantearse, ente otras, las siguientes
preguntas:
Cmo fueron definidas las unidades de
anlisis estadstico?
Qu procedimientos se utilizaron para la
obtencin de los daros?
Fue imparcial el organismo recopilador
o tena algn fin interesado?
Es
conveniente
recordar
que
a
parcialidad puede ser consciente o
inconsciente. En ciertos casos, algunos
organismos
tienen
preferencias
personales o de grupos o estn, lisa y
llanamente, al servicio de determinados
intereses (econmicos, polticos, etc) y
buscan influir sobre la opinin pblica
mediante la publicacin de resultados
parciales o falseados. Es de suma
importancia tener en cuenta el sesgo
institucional que pueden tener las
estadsticas.
Si la enumeracin se bas en una
muestra era sta suficientemente
representativa?, cmo fue elegida la
muestra?
Cmo se elabor el formulario? Es de
gran utilidad disponer del formulario
utilizado para comprobar si se han
empleado las reglas metodolgicas del
caso.
Cmo se realiz el trabajo de campo?
Se supervis la labor de los
encuestados?
En qu forma se hizo la tabulacin y el
anlisis de los datos recopilados? Se
efectuaron controles de verosimilitud?
Podran haberse deslizado errores en la

tabulacin, los cuales son de difcil

comprobacin. Tambin puede haberse
llegado a conclusiones abusivas partiendo
de simples valores medios, de coeficientes
de correlacin, etctera.

Las cantidades que se cotejan

son comprables? Las mediciones se
realizaron sobre bases idnticas?
Cuando se trabaja con promedios,

tasas y tanto por cientos, Las mediciones

se realizaron sobre bases idnticas?
Las conclusiones, se derivan

directamente de los datos o llevan el sello

del intrprete?.
Anlisis crtico de los documento
escritos
Cuando se trata de documentos escritos,
es obvio que el investigador social no se
puede contentar slo con una lectura
pasiva. Hay que examinarlos crticamente
en un doble sentido: en cuanto a la
autenticidad del texto o documento y en
cuanto al contenido en s mismo. Por otra
parte, para evaluar la fiabilidad de los
mismos, se ha de tener en cuenta que la
mayora de los documentos escritos no han
sido
elaborados
por
investigadores
sociales.
Es autntico el documento?
Ha sido alterado por interpolaciones u
omisiones de trascripcin?
Ha sido escrito por la persona u
organizacin a quien se le atribuye o han
intervenido otras personas?
Qu competencia tena el autor en el
tema tratado?
Cul era su marco terico y su ideologa?
En qu coyuntura poltico-social fue
escrito?
El autor perteneca a algn partido
poltico?
Cuando se trata de Documentos de
Naciones Unidas-y de otros organismos

221

internacionalesconviene
preguntarse
acerca de la nacionalidad
de los expertos encargados de redactarlos.
Ms de un documento internacional tiene
un claro sello nacional que imprimen sus
redactores.
Anlisis crtico
personales

de

los

documentos

En cuanto al anlisis crtico de los

documentos personales, recordemos los
cinco tipos de circunstancias que segn
Gottschalkpueden
predisponer
al
investigador a conservar veraces las
declaraciones el informante.
Cuando la verdad de una declaracin se
vincula con una indiferente para el testigo.
Cuando una declaracin es perjudicial para
el informante o para sus intereses, salvo
que el informante se jacte de su propia
depravacin o malicia.
Cuando los hechos tratados son, en gran
medida, cuestiones de conocimiento
pblico.

Cuando la parte de la declaracin que ms

interesa al investigador es a la vez
incidental e intrnsicamente probable.
Cuando el informante hace declaraciones
contrarios
a
sus
expectativas
y
anticipaciones (12).
Por su parte, Tuon de Lara tambin nos
proporciona algunas normas principales
para la consideracin crtica de este gnero
de fuentes; son las siguientes:
cundo ha sido escrito
con que fin
situacin del protagonista en la
coyuntura a que se refiere.
carcter y rasgos psicolgicos del
autor
saber si se han publicado otras
memorias sobre los mismos hechos.
Otra cuestin fundamental que seala el
historiador espaol es la de distinguir los
hechos de los que el autor fue protagonista
o testigo de aquellos otros que le fueron
relatados (13).

Otra orientacin para el anlisis crtico de los documentos la podemos

encontrar en el trabajo que el Consejo de Investigaciones en Ciencias Sociales
de Estados Unidos encarg a diferentes especialistas, los cuales expusieron
los criterios de validez de los documentos personales. Aqu nos interesa
recordar la opinin del psiclogo (G. Allport) y del historiador (L Gottsch;
Para Atiport, existen trece motivos subyacentes por los cuales alguien
puede registrar detalles acerca de s mismo: autojustificacin para la defensa
de su conducta personal; exhibicionismo (por ej. las Confesiones, de
Rouseau); deseo, a veces compulsivo, de orden (por ej. los Diarios, de
deleite literario, en el cual se revela la experiencia personal en forma del y
placentera; asegurar y consolidar perspectivas personales (por
ej. Experiment en autobiografa, de H.G. Wells); alivio de la tensin o
catarsis; inters monetario; asistencia en la terapia, (como en la relacin con un
paciente psiquitrico); confesin como medio de absolucin; inters cientfico;
servicio ejemplo pblico, escrito manifiestamente, para lograr una reforma,
para proporcionar un modelo o una advertencia, para ayudar a otros en sus
dificultades; deseo de conseguir la inmortalidad (tema explcito de Mara
Bashkirtselft)(14).
Comparabilidad de las fuentes
Cuando se utilizan datos que provienen de ms
de una fuente o de fechas diferentes, debe
tenerse
la
seguridad
de
que
sean
comparables. Para evitar errores, recurdese
que no existe comparabildad, al menos en estos
casos:
Si se han usado diferentes definiciones. En

ciertas estadsticas que se extiendan a lo

largo del tiempo, el cambio de definiciones
rompe la continuidad de a serie.

222

Se se han empleado mtodos diferentes de

clculo, recopilacin o estimacin. As, por
ejemplo, los datos obtenidos por un censo

no son exactamente comparables con

los que se obtienen mediante una
muestra.

BIBLIOGRAFIA CITADA
1 LUNDBERG, George

Tcnica de Ia investigacin social. F.C.E., Mxico. 1949.

2. SELLTIZ, et. al

Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. Ralhp, Madrid, 1965.

3. RIU, Manuel

Textos comentados da poca medieval Teida, Barcelona 1975.

4 WRIGHT, Mills Ch.

La imaginacin sociolgica F.C.E. Mxico.

5. TUON DE LARA Manuel

Metodologa la historia social de Espaa. Siglo XXI. Madrid. 1973.

6 dem
7 SELLTIZ. et. al.

Op, cit.

8 TUON DE LARA. Manual

Op. cit.

9 DUVERGER. Maurice

Mtodos de las ciencias sociales. Ariel, Barcelona, 1962.

10. dem
1 1. LUNDBERG, George

Op cit.

12. ALLPORT.G.W

The Use of Personal Documents in Phychological Sciencie Research Council,

Bulletin 49, New York, 1942.

13. TUON DE LARA. Manuel

Op. cit

14. GOTTSCHALK. Louis; KLUCK- The Use of Personal Documents in History. Anthropology and Sociology. Social
HORN, Clyde: ANGELL Robeer Science Research Council. Bulletin 53, New York, 1945.

223