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FACULDADE DE DIREITO DE VITRIA FDV

DEPOIMENTOS

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Depoimentos: Revista da Faculdade de Direito de Vitria,


n.13, jan./jun., 2008.

194 p.
Semestral
ISSN 1519-5880
1. Direito Peridicos. I. Faculdade de Direito de Vitria ES.
CDU 340(05)

Ficha Catalogrfica elaborada pela Biblioteca da Faculdade de Direito de


Vitria FDV

FACULDADE DE DIREITO DE VITRIA FDV

DEPOIMENTOS
n. 13 janeiro/junho 2008

VITRIA ES

ISSN 1519 5880


Depoimentos

Vitria ES

n. 13

p. 1-176

jan./jun. 2008

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Elda Coelho de Azevedo Bussinguer
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Luiz Eduardo Soares (Instituto Pr-Susp)
Miriam Guindani (Instituto Pr-Susp)
Paula Castello Miguel (FDV)
Ricardo Lobo Torres (UERJ)
Teresa Arruda Alvim Wambier (PUC-SP)
William Couto Gonalves (FDV)

SUMRIO
EDITORIAL........................................................................................................................... 9

Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs


INTERESSE LOCAL E DIREITOS FUNDAMENTAIS NA FEDERAO BRASILEIRA A PARTIR DE 1988...................................................................................................... 21

M ngeles Zurilla Cariana


MODALIDADES ESPECIALES DE COMPRAVENTA DE BIENES MUEBLES EN
EL ORDENAMIENTO JURDICO ESPAOL............................................................. 39

Giuliano Cesar da Silva Tatagiba


O SEPULTAMENTO DO MRITO ADMINISTRATIVO......................................... 73

Rogerio Dultra dos Santos


AS CONTROVRSIAS DA CRIMINOLOGIA, A PENALIZAO DOS ADOLESCENTES E O SISTEMA PENAL COMO ULTIMA RATIO...................................... 109

Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina
Simes
DIREITO DIREITO, EM QUALQUER IDADE: CONSIDERAES ACERCA DAS
PERCEPES DE IDOSOS A RESPEITO DOS SEUS DIREITOS.............................. 135

Carlos Henrique Bezerra Leite / Sofia Varejo Filgueiras / Daniela Cristina Abreu
Jove de Araujo
A TUTELA DOS DIREITOS METAINDIVIDUAIS DA PESSOA IDOSA: A
DISCRIMINAO DO MERCADO DE TRABALHO NO MUNICPIO DE VITRIA
E A NECESSIDADE DE CRIAO DE COTAS COMO POLTICA PBLICA DE
INCLUSO SOCIAL......................................................................................................... 153

Teresa Arruda Alvim Wambier


O EFEITO SUSPENSIVO DOS EMBARGOS DE DECLARAO....................... 185

A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

Editorial
a (re)Interpretao da tarefa de
interpretar o direito a partir
da reviravolta lingUsticoPragmtica na Filosofia
Contempornea
Depois de um sculo que nos ensinou, mais que qualquer outro, o
horror de uma irracionalidade existente, os ltimos vestgios de uma
confiana essencialista na verdade foram destrudos. J a modernidade,
consciente de suas contingncias, depende mais que tudo de uma razo
procedimental, isto , de uma razo que se coloca em questo. A crtica
da razo seu prprio trabalho. Esse significado duplo, primeiramente
exibido por Immanuel Kant, devido perspectiva radicalmente
antiplatnica de que no h uma realidade nem mais alta nem mais
profunda para a qual pudssemos recorrer ns que j nos encontramos
situados em nossas formas de vida linguisticamente estruturadas.1

As discusses acerca da interpretao e aplicao do Direito so,


geralmente, reflexos de uma concorrncia de paradigmas.2 Nesse
plano, a problemtica acerca da tarefa de interpretar e aplicar o Direito
1

HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law
and democracy. Traduo de William Rehg. Massachusetts: The MIT Press, Cambrigde,
1996. Original: Faktizitt und Geltung Beitrge zur Diskurstheorie des Rechts und des demokratischen Rechtsstaats. Frankfurt am Main: Suhrkamp Verlag, 1994, prefcio, p.XLI. Original:
After a century that, more than any other, has taught us the horror of existing unreason, the last
remains of an essentialist trust in reason have been destroyed. Yet modernity, now aware of its contingencies, depends all the more on a procedural reason, that is, one reason that puts itself on trial.
The critique of reason is its own work: this double meaning, first displayed by Immanuel Kant, is due
to the radically anti-Platonic insight that there is neither a higher nor a deeper reality to which we
could appeal we who find ourselves already situated in our linguistically structured forms of life.
HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law
and democracy. Traduo de William Rehg. Massachusetts: The MIT Press, Cambrigde,
1996. , p.194 et seq.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

Alexandre de Castro Coura

envolve uma concorrncia de pr-concepes que, muitas vezes, no


so sequer desveladas, embora condicionem as respostas tericas e
prticas dadas s inmeras questes atinentes matria.3
relevante, portanto, compreender que toda reflexo envolve
interpretao, o que ocorre num contexto histrico especfico e
pressupe um pano de fundo compartilhvel, que no pode ser
simplesmente desconsiderado, seja pela tentativa de abstrao, seja
pela pretenso de distanciamento do intrprete.
Martin Heidegger j destacava o carter temporal do ser humano,
como ser histrico, profundamente marcado pela tradio cultural
na qual est inserido e pelas concepes prvias que condicionam
toda a interpretao que realiza.4 De acordo com Heidegger, a
interpretao funda-se, essencialmente, numa concepo prvia,
no sendo jamais a apreenso de um dado preliminar, isenta de
pressuposies. Se a concreo da interpretao, como interpretao
textual exata, compraz-se em basear-se nisso que est no texto,
aquilo que, de imediato, apresenta-se como estando no texto nada
mais do que a opinio prvia, indiscutida e supostamente evidente,
do intrprete. Todo o princpio de interpretao apresenta-se como
aquilo que a interpretao necessariamente j pe, ou seja, como
algo preliminarmente dado na posio prvia de quem interpreta.5
Para Heidegger, o homem fundamentalmente memria
do ser, que corresponde ao momento fundamental do evento de
desvelamento do ser, s sendo possvel falar de linguagem onde o
ser se desvela, onde se abre, isto , no prprio homem.6 Dessa forma,
ele afirma que toda interpretao depende de uma viso prvia, que,
como o prprio ser, marcada pelo seu tempo.
Nessa perspectiva, a linguagem, enfocada a partir da
temporalizao do ser, revela-o como sentido, que, dialogicamente,
emerge como linguagem, o caminho necessrio do encontro do ser
3
4
5
6

10

CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Direito processual constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 2001, p.143.
HEIDEGGER, Martin. Ser e tempo. Traduo de Mrcia de S Cavalcante. Parte I. 9.ed.
Petrpolis: Vozes, 2000. Ttulo original: Sein und Zeit.
HEIDEGGER, Martin. Ser e tempo. Traduo de Mrcia de S Cavalcante. Parte I. 9.ed.
Petrpolis: Vozes, 2000. Ttulo original: Sein und Zeit . p. 207.
OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. 3.ed. So Paulo: Edies Loyola, 1996, p.201 et seq.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

humano com o mundo. Assim, Heidegger lanou as bases para que


a noo de temporalidade fosse vinculada de humanidade, ou
seja, para que o homem fosse enfocado como marca de seu tempo.
Como o homem tempo, sua verdade tambm datada, precria e
contextualizada, passvel, portanto, de ser modificada.
Partindo de uma compreenso do ser diversa da que foi traada
pela filosofia do sujeito, Heidegger props reflexo acerca da coeso
entre o homem e a realidade, sem reduo relao homem-objeto.
Para tanto, o ser foi pensado como ser-a, ser-no-mundo, Dasein, e no
apenas como sujeito, o levou percepo de que o conhecimento
no um salto que parte do sujeito para o objeto ou vice-versa, mas
uma forma de ser-com, uma preocupao com e dentro do mundo. 7
A ontologia da compreenso diz respeito ontologia desse ser
finito, na qual o compreender rompe com o mtodo, pois constituise num modo de ser, em detrimento de um modo de conhecimento.
Nega-se a pressuposio de uma hermenutica compreendida como
epistemologia. Ao vincular a questo da compreenso relao
do ser com o mundo HEIDEGGER despsicologiza o compreender,
mundanizando-o. As cincias, segundo esta viso ontologizante, esto
antes ancoradas em contextos existenciais concretos. [...] Desde o incio,
h, pois, a preocupao de HEIDEGGER com a linguagem. Assim, ao
interrogar acerca das condies de possibilidade da questo do sentido
do ser, HEIDEGGER interroga pelas condies de possibilidade do
discurso sobe a situao do homem constituda linguisticamente. 8

Na esteira de tais reflexes, Hans-George Gadamer9 constatou a


relevncia do preconceito para a produo da verdade cientfica. O
preconceito, ento, entendido como o conjunto de valores e crenas
arraigados no homem, foi vinculado prpria noo de cincia.10
Dessa maneira, foi reforada a ideia de que as condies
existenciais do homem determinam tambm as condies com as
7

CHUERI. Vera Karan de. Filosofia do direito e modernidade: Dworkin e a possibilidade


de um discurso instituinte de direitos. Curitiba: JM Editora, 1995, p. 40.
8 CHUERI. Vera Karan de. Filosofia do direito e modernidade: Dworkin e a possibilidade
de um discurso instituinte de direitos. Curitiba: JM Editora, 1995, p. 38-39.
9 OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Edies Loyola, 1996. p.201 et seq.
10 CARVALHO NETTO, Menelick de. Requisitos pragmticos da interpretao jurdica sobre
o paradigma do Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito Comparado, Belo Horizonte, v.3, p. 475, maio 2000.
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Alexandre de Castro Coura

quais ele interpreta e convive com o mundo. Em outras palavras,


independentemente da vontade humana, os preconceitos determinam
o sentido apreendido do mundo pelo sujeito, o qual, inevitavelmente,
gravado por sua condio histrica.11 Correlacionando a noo de
preconceito de interpretao, Gadamer afirmou:
Esse o ponto de partida do problema hermenutico. Por isso havamos
examinado o descrdito do conceito do preconceito no Aufklrung. O
que, sob a idia de uma autoconstruo absoluta da razo, se apresenta
como um preconceito limitador, parte integrante, na verdade, da
prpria realidade histrica. Se se quer fazer justia ao modo de ser
finito e histrico do homem, necessrio levar a cabo uma drstica
reabilitao do conceito do preconceito e reconhecer que existem
preconceitos legtimos.12

Ao declarar ser o conhecimento condicionado a pr-conceitos,


Gadamer atentou contra o postulado maior das cincias desde o positivismo cientfico e filosfico do sculo XIX: a crena na neutralidade
do mtodo. Analisando a questo, Eduardo Bittar esclarece:
Segundo Gadamer, as cincias do esprito so contaminadas pela
experincia de mundo, pela historicidade de seu engajamento,
pela contextualidade de sua produo. muito menos a cincia um
procedimento rigoroso de constituio de seus objetos, e mais um
mtodo de depurao dos preconceitos vividos e interpretados pelo
agente do conhecimento, em que desponta a instncia lingstica como
fundamental. Dizer o contrrio correr o risco de aceitar a inocncia
metodolgica que reduz os fenmenos sociais a meras fatias do saber
do mundo dispostas para anlises laboratoriais.13

Gadamer defendeu, ento, que a compreenso est repleta de


preconceitos, formados a partir de experincias e vivncias que ocupam
o espao da compreenso, os quais condicionam a aproximao de
11 BITTAR, Eduardo C. B. Hans-Georg Gadamer: a experincia hermenutica e a experincia
jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo (Orgs.) Hermenutica plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p.184 et seq.
12 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica
filosfica. Traduo de Flvio Paulo Meurer. 2.ed. Petrpolis: Vozes, 1998, p.416.
13 BITTAR, Eduardo C. B. Hans-Georg Gadamer: a experincia hermenutica e a experincia
jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo (Orgs.) Hermenutica plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p.185.

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A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

todo hermeneuta de um objeto de conhecimento e de todo leitor de um


texto.14 Ao se utilizar da noo de preconceito, no entanto, Gadamer
no o fez num sentido estritamente pejorativo, mas num aspecto mais
amplo, como conceito formado previamente, de algo que constitui e
determina todas as estruturas do conhecimento. Ou seja, refletindo
acerca da formao do crculo hermenutico, Gadamer ressaltou
que o homem constri seu conhecimento a partir de pr-conceitos,
os quais so projetados e incorporados ao que se busca conhecer.
Sendo assim, o conhecimento de qualquer objeto corresponde tambm
ao conhecimento de preconceitos.15 Logo, o crculo hermenutico
de Gadamer evidenciou o carter circular de toda a compreenso,
que sempre se realiza a partir de uma pr-compreenso, precedente
do prprio mundo de experincia do intrprete, mas que pode ser
enriquecida por meio da captao de contedos novos.16
Assim, no mbito da hermenutica, foi desvelada a mediao
histrica tanto do objeto da compreenso quanto da prpria
situacionalidade do que se compreende, demonstrando-se a correlao
entre histria e interpretao, ambas mediadas pela linguagem.
Esta estrutura hermenutica, herdeira do pensamento de HEIDEGGER,
especialmente do Dasein e da idia de pr-compreenso que ele
inculca, funde-se a uma concepo de conscincia histrica, na qual a
tradio, segundo um ponto de vista naturalista e no refletido, exerce
sua influncia e poder, interligando-se s noes de autoridade e
preconceito. Isto porque a tradio, segundo GADAMER, subentende
uma estrutura preconceitual da compreenso, a qual identifica-se com
o preconceito propriamente dito. Desta forma, todo o conhecimento
possvel a ele se condiciona. Com a autoridade que lhe garante a
tradio, o preconceito interiorizado como norma, sedimentado-se na
formao do ser. 17
14 BITTAR, Eduardo C. B. Hans-Georg Gadamer: a experincia hermenutica e a experincia
jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo (Orgs.) Hermenutica plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p.183.
15 BITTAR, Eduardo C. B. Hans-Georg Gadamer: a experincia hermenutica e a experincia
jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo (Orgs.) Hermenutica plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p.184.
16 OMATTI, Jos Emlio Medauar. O princpio constitucional da igualdade no marco do
paradigma do Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte-MG, 2003, p. 24. Dissertao
aprovada pelo Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal de Minas
Gerais, como requisito para obteno do ttulo de Mestre em Direito Constitucional.
17 CHUERI. Vera Karan de. Filosofia do direito e modernidade: Dworkin e a possibilidade
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

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Alexandre de Castro Coura

Nessa perspectiva, restou cincia o significativo papel de


problematizar o preconceito constitudo ao longo da histria, projetado
e incorporado na (re)construo do sentido das coisas. Ainda segundo
Gadamer, possibilitando toda a experincia hermenutica est a
linguagem, ponto de partida para o desenvolvimento da experincia
humana e ponte para a efetivao do entendimento e da compreenso
de forma geral.18
Dessa forma, Gadamer marcou a reviravolta hermenutica
na filosofia, ao afirmar a importncia da histria, da tradio e dos
preconceitos humanos para a (re)construo da ideia de verdade,
defendendo a noo de que toda a compreenso interpretao
e de que toda interpretao desenvolve-se no seio da linguagem e
demonstrando como o problema hermenutico revela-se a partir da
relao fundamental existente entre pensamento, compreenso e
linguagem.19
Aprofundando as reflexes acerca de como ocorre o entendimento
por meio da linguagem, Ludwig Wittgenstein e John Langshaw Austin
tambm contriburam de forma significativa para a compreenso da
comunicao e, por consequncia, da interpretao.
Na obra Investigaes filosficas20, Wittgenstein demonstrou
que as palavras s adquirem sentido por intermdio do uso
compartilhado, reforando, nesse ponto, as noes de historicidade
e intersubjetividade do ser, trabalhadas por Gadamer. Alm disso,
ao apresentar a teoria dos jogos de linguagem, impulsionou o que
ficou conhecido na filosofia como giro pragmtico21.
Partindo de uma crtica ao reducionismo da teoria objetiva da
linguagem, Wittgenstein reforou a ideia de que a linguagem no
um puro instrumento de comunicao de um conhecimento j
realizado, mas condio de possibilidade para a prpria constituio
de um discurso instituinte de direitos. Curitiba: JM Editora, 1995. p. 50.
18 OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Edies Loyola, 1996. p.240 et seq.
19 OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Edies Loyola, 1996. p.240.
20 WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaes filosficas. Traduo de Marcos G. Montagnoli.
2.ed. Petrpolis: Vozes, 1996. Ttulo original: Philosophische untersuchungen.
21 OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Edies Loyola, 1996. p.93-116.

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A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

do conhecimento enquanto tal. Dessa forma, em divergncia aos


postulados da filosofia moderna, seu pensamento desvelou a noo
de que no h conscincia sem linguagem.
Constatou-se, assim, que o uso das palavras nos diversos contextos
lingusticos e extralingusticos o que lhes confere seu significado,
razo pela qual o fato de algum compreender o significado de uma
frase no depende do que o interlocutor tenha pretendido dizer, mas
da situao histrica em que ela empregada.
Em outros termos, como a compreenso elemento de uma
forma de vida, marcado por um contexto scio-histrico, no se
pode arbitrariamente decidir o significado de uma palavra, o que
depender do sentido que lhe atribudo comumente, ou seja, dos
contextos de sentido, do seu uso social. Em sntese, apresentando a
teoria dos jogos de linguagem, Wittegenstein demonstrou que o
sentido das palavras s pode ser alcanado na prxis.
O filsofo britnico John Austin22 pesquisou a maneira como as
palavras so empregadas, como forma de elucidar seu significado.
Com efeito, demonstrou o que pode ser feito com as palavras,
aprofundando as reflexes acerca do papel que os atos de fala
podem assumir na vida comum, como o de induzir a mudana no
comportamento das pessoas ou criar uma pretenso de ao no
outro, conforme os enunciados que traduzem.23 Em sntese, Austin
demonstrou como possvel realizar os mais diversos tipos de ao
por intermdio de manifestaes lingsticas.24
Dessa forma, os autores anteriormente destacados lanaram as
bases para uma inovadora concepo de cincia, que foi estampada
na instigante obra de Thomas Khun, A estrutura das revolues
cientficas.25 No cerne dessa nova perspectiva, encontra-se a noo de
paradigma, conceito originado na filosofia da cincia e inicialmente
22 AUSTIN, John Langshaw. How to do things with words. Oxford University Press, 1961;
ou, em espanhol, Cmo hacer cosas con palabras: palabras y acciones. Barcelona: Paids, 1982.
23 OLIVEIRA, Manfredo Arajo de. Reviravolta lingstico-pragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Edies Loyola, 1996. p. 157 et seq.
24 HABERMAS, Jrgen. Pensamento ps-metafsico: estudos filosficos. Traduo de Flvio
Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1990. Ttulo original: Nachmetaphsysisches Denken, Philosophische Aufstze, p.119.
25 KHUN, Thomas. A estrutura das revolues cientficas. Traduo de Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5.ed. So Paulo: Perspectiva, 1997. Ttulo original: The structure of scientific revolutions.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

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Alexandre de Castro Coura

vinculado ao desenvolvimento da filosofia da linguagem. Na ocasio,


o papel fundamental do silncio para a linguagem foi amplamente
reconhecido, discutindo-se o paradoxo de que ns nos comunicamos
porque no nos comunicamos26. Em outras palavras, percebeu-se que
a comunicao s ocorre graas existncia de esferas gerais de prcompreenso, que compem um pano de fundo compartilhado de
silncio, sob o qual se assentam as palavras consideradas de sentido
bvio e que, exatamente por isso, no so tematizadas, tornando-se
indispensveis comunicao. Para dar um exemplo, se cada palavra
de um dilogo tivesse seu significado problematizado e o mesmo
acontecesse em relao a todas as palavras utilizadas nas sucessivas
explicaes dadas, a comunicao no aconteceria. Portanto, o
que viabiliza a comunicao justamente a existncia de um pano
de fundo compartilhado de silncio ou, para usar a expresso de
Habermas, pano de fundo de mundos da vida compartilhveis, sob
o qual se assentam as palavras que, presumidamente, tm significado
bvio, compartilhado, conhecido por todos, e que, por isso, no
so sequer discutidas. Portanto nos comunicamos porque no nos
comunicamos!
Logo, as pr-compreenses compartilhadas que integram tal
pano de fundo naturalizado de silncio assentado na gramtica
das prticas sociais constituem exatamente o que Khun denominou
paradigma. Reafirmou-se, ento, a noo de que toda comunicao
depende da interpretao, da atribuio de sentido, da compreenso
do que se comunica, sob o pano de fundo de tradies e mundos
da vida compartilhveis, apesar das particularidades que cada
ser humano vivencia e preserva. Com efeito, tal noo demonstra
que tambm os supostos da atividade de interpretao de todos
os operadores jurdicos, do legislador ao destinatrio da norma,
devem ser considerados indispensveis para a implementao de um
ordenamento, o que remete tematizao das gramticas subjacentes
s prticas sociais instauradas.
A concepo de cincia de Kuhn, intimamente ligada aos avanos
26 CARVALHO NETTO, Menelick de. A contribuio do direito administrativo enfocado da
tica do administrado para uma reflexo acerca dos fundamentos do controle de constitucionalidade das leis no Brasil: pequeno exerccio de Teoria da Constituio. Revista Frum
Administrativo, Belo Horizonte, n. 1, Belo Horizonte, Forum Limitada, 2001, p.15.

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A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

produzidos pela filosofia desde Heidegger, passando por Gadamer,


Wittgenstein e Austin, demonstrou que a existncia de paradigmas
alcana no apenas uma dada comunidade cientfica, mas tambm
toda a sociedade.27 Acerca do termo paradigma, Kuhn esclarece:
De um lado, indica toda a constelao de crenas, valores, tcnicas
etc., partilhados pelos membros de uma comunidade determinada.
De outro, denota um tipo de elemento dessa constelao: as solues
concretas de quebra-cabeas que, empregadas como modelos ou
exemplos, podem substituir regras explcitas como base para a soluo
dos restantes quebra-cabeas da cincia normal.28

Analisando esse complexo conceito, Menelick de Carvalho Netto29


destaca o duplo aspecto presente na ideia de Kuhn, definida acima.
O primeiro aspecto refere-se constatao de que, por um lado, o
conceito de paradigma possibilita explicar o desenvolvimento do
conhecimento humano como um processo de rupturas, mediante a
tematizao e explicitao de aspectos centrais dos grandes esquemas
gerais de pr-compreenso e vises do mundo, em vez de um mero
acmulo de concluses sequencialmente coerentes. O segundo
aspecto, por outro lado, correlaciona-se s bvias simplificaes das
quais a noo de paradigma padece, mas que so vlidas, na medida
em que viabilizam a apresentao de tais grades seletivas gerais,
pressupostas e compartilhadas, em determinadas sociedades, de
forma tendencialmente hegemnica, por certos perodos de tempo e
em contextos determinados.
No mbito jurdico, as discusses acerca da interpretao e
aplicao dos direitos fundamentais, recorrentemente associadas
exigncia de legitimidade das decises judiciais, tambm
correspondem a reflexos de concepes paradigmticas. Como visto,
toda interpretao, bem como qualquer atividade humana, vincula-se,
27 KHUN, Thomas. A estrutura das revolues cientficas. Traduo de Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5.ed. So Paulo: Perspectiva, 1997. p.218 et seq.
28 KHUN, Thomas. A estrutura das revolues cientficas. Traduo de Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5.ed. So Paulo: Perspectiva, 1997. p.218.
29 CARVALHO NETTO, Menelick de. O requisito essencial da imparcialidade para a deciso
constitucionalmente adequada de um caso concreto no paradigma do Estado Democrtico
de Direito. Revista da Ordem dos Advogados do Brasil, Ano XXIX, n.68, p. 78, jan./jun.,
1999.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

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Alexandre de Castro Coura

inevitavelmente, a um determinado contexto histrico, pressupondo,


por consequncia, um pano de fundo compartilhado, que no pode,
simplesmente, ser descartado.
Segundo Habermas, um paradigma jurdico delineia ou
conforma uma determinada concepo de sociedade, a fim de explicar
como direitos constitucionais e princpios devem ser concebidos e
implementados, para que possam cumprir, naquele dado contexto, as
funes que lhes so normativamente atribudas, orientando, assim, o
projeto de realizao de uma comunidade jurdica. 30
Dessa forma, a problemtica acerca da efetivao da Constituio
envolve uma disputa de pr-compreenses a respeito de como se
deve interpretar e aplicar o Direito, especialmente os princpios
constitucionais. Considerando que a noo de paradigma aplica-se
tambm ao Direito, importante tematizar, de forma crtico-reflexiva,
os supostos subjacentes gramtica das prticas jurdicas, ainda
que profundamente instauradas, para que, se necessrio for, sejam
redimensionadas luz do atual paradigma constitucional, o Estado
Democrtico de Direito.31
Conforme a lio de Friedrich Mller32 de que o constitucionalismo
se faz em concreto, dependendo da vida, da cultura e da tradio, e
para que a presente discusso, relacionada tambm s interpretaes
inadequadamente condicionadas por aspectos das ordens j
ultrapassadas, seja apresentada e compreendida no bojo das
transformaes por que tem passado o Direito Constitucional33,
certas pr-compreenses, tpicas dos paradigmas jurdicos de maior
sucesso na modernidade, devem ser criticamente analisadas, uma
30 HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law
and democracy. Traduo de William Rehg. Massachusetts: The MIT Press, Cambrigde,
1996. p.194.
31 CARVALHO NETTO, Menelick de. Requisitos pragmticos da interpre-

tao jurdica sobre o paradigma do Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito Comparado, Belo Horizonte, v.3, p. 473-486, maio 2000.

32 MLLER, Friedrich. Direito, linguagem, violncia: elementos de uma teoria constitucional. Porto Alegre: SAFe, 1995.; Quem o povo? A questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann. So Paulo: Max Limonad, 1998; Tesis acerca de la estructura de las
normas jurdicas. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989.
33 HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law
and democracy. Traduo de William Rehg. Massachusetts: The MIT Press, Cambrigde,
1996. p. 244.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

A (re)interpretao da tarefa de interpretar o direito a partir da reviravolta LingusticoPragmtica na Filosofia Contempornea

vez que, ainda hoje, concorrem entre si no mbito da atividade


jurisdicional.34 Afinal, subjacente a qualquer interpretao, h sempre
pr-compreenses que condicionam o intrprete.
Logo, para que se preserve, hoje, a pretenso de racionalidade,
consistncia e legitimidade em relao interpretao jurdica e ao
exerccio da jurisdio, no apenas as razes aparentes devem ser
apresentadas e discutidas no processo de deciso, mas tambm seus
pressupostos condicionantes, que se vinculam ao paradigma no qual
se constitui a interpretao, o qual dever ser desvelado e integrado
ao plano de toda anlise e reflexo que se pretenda realizar.
Alexandre de Castro Coura
Mestre e Doutor em Direito Constitucional pela UFMG. Professor do
Programa de Mestrado da FDV. Promotor de Justia MP/ES.

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34 HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law
and democracy. Traduo de William Rehg. Massachusetts: The MIT Press, Cambrigde,
1996. p.194-195.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

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Alexandre de Castro Coura

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 9-20, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

INTERESSE LOCAL E DIREITOS


FUNDAMENTAIS NA FEDERAO
BRASILEIRA A PARTIR DE 1988
Daury Cesar Fabriz*1
Horst Fuchs**2

RESUMO
Os direitos fundamentais constituem-se dos direitos humanos
devidamente positivados, estabelecendo ao Poder Pblico o norte
no cumprimento de suas atividades; a Constituio Federal do
Brasil estabelece-os quer em forma de princpios quer no modal
de regras. Por outro lado, temos as competncias legislativas que,
aos municpios, restringem-se a suplementar a legislao federal e
estadual, no que couber, ou ainda, sobre assuntos de interesse local.
Apresenta, portanto, o presente artigo, um caminho para encontrar
o que pode ser considerado interesse local. Neste sentido, importante
papel fez o Poder Constituinte originrio ao delinear as atribuies
da Administrao Pblica Municipal e a partir do rol apresentado no
art. 23, ao tratar das competncias comuns entre a Unio, Estadosmembros, Distrito Federal e municpios, e ainda o art. 30 que trata
das competncias exclusivas dos municpios. Apreende-se que entre
as atribuies realizadas no corpo da Constituio Federal vigente,
h aquelas cuja competncia legislativa foi retirada do municpio,
*

Mestre e Doutor em Direito Constitucional pela UFMG; professor de Direito Constitucional e Direito Econmico-Comunitrio do Departamento de Direito da UFES; professor de
Direito Constitucional da FDV; coordenador do Mestrado da FDV, advogado. Contato:
daury@terra.com.br
** Mestre em Direito Constitucional pela FDV; especialista em Direito Processual Civil pela
FDV; professor de Direito Constitucional, Teoria do Estado e Hermenutica Jurdica; Advogado. Contato: horst.fuchs@terra.com.br

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

conduzindo argio de quebra do pacto federativo. A anlise


efetuada com base no tema de desapropriao remeteu-nos concluir
que os princpios federativos reforam a necessidade de ao tendo
como fundamento uma legislao comum aos entes federados,
propiciando a necessria segurana jurdica.
Palavras-chave: Direitos fundamentais. Direitos humanos. Competncia. Poderes. Municpio. Centralizao. Administrao pblica.
Oramento. Federalismo. Federao. Unio. Interesse local.
ABSTRACT
The fundamental rights are composed by human rights ane sturdy
written in the fundamental rule, stablishing to the Public Authorities
the right direction to accomplish its activities; the properly laws are
established by the Brazilian Federal Constitution, using the principle
form or rule form. On the other hand, we have the legislative powers
that, to municipalities, they are limited to the additional federal and
state legislation, as appropriate, or even on matters of local interest.
This article presents, therefore, a way to find what can be considered
local interest. In this sense, is very important to stress that the
Original Constituent Power has delineated the powers of the Public
Administration and the City government presented from the role of
article 23, to address the common competences between the Union,
Member States, Federal District and municipalities, and the article 30
which deals with the exclusive powers of municipalities. We find out
that among the tasks performed on the body of the Federal Constitution
in force, there are those whose legislative powers was removed from
the council, leading to arguing of breach of the federative pact. The
analysis based on expropriation issue give us a base to conclude that
the principles reinforce the need for federal action with the plea a
common legislation to federal entities, providing the necessary legal
certainty.
Keywords: Human Rights. Fundamental Rights. Federal Constitution.
Brazilian Federal Constitution. Power Concentration. Principles.
Legislative Power. Public Administration. Federalism. Federation.
Union. Local Interests.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

INTRODUO
Com o advento da Constituio de 1988, foi recriado o nosso
Estado federal. A indagao que se impe a seguinte. A federao
atual encontra-se afinada ao princpio federativo? Essa uma questo
de grande importncia para que se possa avaliar a verdadeira
localizao do municpio no atual pacto federativo.
No presente estudo busca-se compreender a estrutura da nossa
atual federao, a partir da repartio de competncias entre os
entes federados, avaliando se essa repartio atende aos ditames
do paradigma do Estado democrtico de direito, cuja organizao
poltica se baseou no princpio federalista. Nesse sentido,
buscaremos uma compreenso a partir dessa imbrincada dinmica
entre federao e federalismo, a fim se verificar as competncias
municipais, principalmente no que se refere ao denominado Interesse
local, conforme Art. 30, I da CR de 1988.
verdade que, na literatura e at mesmo no mbito da
jurisprudncia, a competncia dos municpios em legislar sobre
assunto de interesse local sempre foi mitigada, tendo em vista a
cultura brasileira de sempre ter privilegiado uma federao onde
a Unio sempre concentrou em suas mos a maior fatia do bolo
das competncias, em descaso com os Estados-membros. Com
a redemocratizao e a promulgao da constituio de 1988, o
municpio foi elevado condio de ente federado, dotado de
competncias prprias, mas que, no entanto, em decorrncia da
nossa tradio autoritria, os municpios ficam alijados, na prtica da
autonomia prometida na folha de papel.
Todos esses elementos apontam para o fato de que ns temos uma
federao, mas, ainda no conseguimos construir um federalismo.
Essa distino parece ser a chave-mestra para compreendermos as
dificuldades dos municpios em realizar a sua misso constitucional,
principalmente nos aspectos legislativos.
O Estado federal tem caractersticas prprias que concedem a
sua diferenciao das demais formas de Estado unitrio e regional.
A caracterstica bsica a autonomia dos Entes federados no plano
poltico, administrativo e econmico. Deduz-se que essa autonomia
importa em uma descentralizao e limitao do prprio poder. A
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

Constituio da Repblica funciona como fator de unidade e validade


de toda a ordem jurdica. Ou seja, as leis produzidas tanto no mbito
da Unio, dos estados-membros e dos municpios devem encontrar
a sua validade, em ltima instncia, na Constituio que instituiu o
todo; as partes esto atreladas lei maior. Nesse nterim, podemos
afirmar, desde j, que no h hierarquia entre os entes federados, no
podendo um interferir no mbito das competncias dos demais.

DIREITOS FUNDAMENTAIS NA CONSTITUIO


FEDERAL VIGENTE

1.1 ORIGEM E EVOLUO HISTRICA DOS DIREITOS


FUNDAMENTAIS
Embora exista salutar discusso sobre teorias de direitos
fundamentais, h consenso de que estes evoluram consideravelmente
em sculos recentes, principalmente no sculo XX, em que a amplitude
destes mostra-se mais abrangente. Desta forma, quer se adote a teoria
das geraes dos direitos fundamentais ou a da dimenso destes,
ambos desembocam em preceitos que visem alcanar o mximo
nmero de pessoas, ultrapassando at mesmo as barreiras polticas
dos Estados.
Importante foi o papel das associaes civis na defesa dos direitos
humanos e sua luta pela efetivao dos direitos fundamentais, pois
Oscar Vilhena Vieira (2005, p. 143) nos ensina que as associaes
que lutam em defesa dos direitos humanos freqentemente surgiram
em resposta ao abuso governamental, as (sic) restries genricas
ou especficas aos direitos humanos ou em outras circunstncias
adversas. De fato percebemos este movimento ao acompanharmos a
evoluo social nos ltimos sculos.
Os direitos fundamentais so registrados pela histria francesa a
partir do ano de 1770 e conduzem as conquistas polticas e culturais
para a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado ocorrida
em 1789. Na Alemanha ganhou importncia com sua positivao via
Constituio de Weimar, pouco mais de um sculo, isto , em 1919,
solidificando-se at alcanar a atual Lei Fundamental da Repblica
Federal da Alemanha, promulgada em 1949.
24

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

Todavia, como nos lembra Antonio Enrique Perez Luo (1984,


p. 30), as aspiraes de direitos de igualdade entre humanos ou sua
igualdade perante Deus, so muito anteriores, pois teses como a
que postulava, no seio da doutrina estica, a unidade universal dos
homens, ou a afirmao crist da igualdade essencial de todos os
seres humanos ante Deus, constituem no mundo antigo um abono
para despertar e alentar a conscincia da dignidade humana.1 Desta
forma, os direitos naturais so a justificativa para a formao dos
direitos humanos e a fora coercitiva para exigir a obedincia ao
sistema positivo de direito, isto , sua insero no mundo das normas
do direito e a exigibilidade de seu cumprimento. Encontramos a
positivao dos direitos naturais durante os sculos XVI e XVII com
status de direitos subjetivos.2
Em concluso, que fazemos para tornar mais didtica a
abordagem conceitual, podemos tomar como fonte o enunciado de
Antnio Enrique Perez Luo, ao entender:
[...] os direitos humanos como uma categoria prvia, legitimadora
e informadora dos direitos fundamentais, assim como com o
reconhecimento [...] de que os direitos fundamentais so uma categoria
descritiva dos direitos humanos positivados no ordenamento jurdico.
(PEREZ LUO, 1984, p. 51).

Apreendemos, desta conceituao, que a sociedade, olhando


para suas necessidades elementares, motivados por perodos de
crassa afronta a estes, como ocorre em pocas de guerras, busca inserir
no sistema jurdico elementos que possam garantir sua observao
em face do prprio Estado bem como para fazer frente a agresses
iminentes ou presentes, de parcela da sociedade em que vive. Este
movimento, tambm denominado positivao dos direitos acaba
por reconhec-los, ento, como fundamentais.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

2 ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO


2.1 O ESTADO DEMOCRTICO COMO FOMENTADOR
DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
Encontramos um Estado de Direito quando o Estado se reveste
por um sistema jurdico consistente, mas se destitui de qualquer
elemento moral, tico, sociolgico, encontrando um Estado puro
de direito, numa concepo kelseniana (BONAVIDES, 2006). Mas
o Estado democrtico tem em sua estrutura uma fundamentao
consistente num sistema com plena participao popular.
Embora incompleta, pois no reconhecia a capacidade de
participao de parcela significativa da sociedade, a democracia
grega marca o incio da participao popular nos atos do governo.
Plato, todavia, j reconhecia que, embora melhor do que sistemas
autoritrios dominantes poca jamais se alcanaria a cura dos males
do mundo numa democracia tais como a corrupo e o excesso no
uso do poder (SHAPIRO, 2006 p. 248s.). Um conceito hodierno de
governo democrtico implica a existncia de trs elementos-chave:
a) ampla participao poltica; b) consulta popular em assuntos
essenciais; e, c) competitividade partidria, conduzindo a alterao
dos utentes polticos, conforme ensina-nos Joseph Schumpeter, citado
por Ian Shapiro (2006, p. 261s.).
A democracia o regime de governo mais comum atualmente
encontrada nos Estados, todavia, est longe de atingir seu ideal, pois
h diversos obstculos de ordem operacional, como por exemplo,
atingir uma forma adequada de representao, uma vez que os eleitos
para fazer valer a vontade dos representados no raro afastam-se dela
quer por presso do sistema em que se inserem ou por enveredarem
nos tortuosos e destruidores caminhos dos interesses pessoais em
detrimento dos interesses coletivos.
A participao nos assuntos diretivos do Estado uma marca
da democracia, mas para que saia do discurso e entre no mundo
dos fatos, exige a disposio de participao, o que nem sempre
ocorre e quando existe, apenas em situaes de extrema crise, criada
habitualmente por um quadro de aguda corrupo ou usurpao
de poder. No cotidiano, contudo, no se percebe esta participao
popular nos assuntos governamentais.
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

Esta assertiva mostra-se veraz tambm no cenrio municipal,


em que a comunidade, embora realize rgos de classe e associaes,
buscam solucionar os problemas de forma autnoma, buscando
colaborao das instituies governamentais municipais em raras
ocasies. Importante, nesse contexto, o papel que alguns municpios
fazem com o oramento participativo e com campanhas para atrair a
participao de seus muncipes, a exemplo do que ocorre atualmente
no Estado do Esprito Santo, especificamente no municpio da Serra
com o projeto Serra Legal buscando reverter o quadro de inrcia da
populao em assuntos que lhe so pertinentes.

FEDERAO E FEDERALISMO

3.1 ORIGEM DA FEDERAO


O Estado Federal teve origem com a organizao interna dos
Estados Unidos, sob a Conveno da Filadlfia de 1787; com objetivo
de garantir a cada unidade da federao um acentuado grau de
autonomia, mas sem perder de vista o compromisso com o Estado,
como um todo. Buscou-se uma hibridez de independncia relativa
dos governos locais com uma unidade associativa entre os demais
membros do Estado. Esta formao propicia uma diviso das
atribuies de competncias do Estado e alcana, em grau satisfatrio,
a descentralizao da atuao das tarefas estatais, sem perder de vista
um poder central (SOARES, 2001, p. 406ss).

3.2 A REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL


A vigente Constituio do Brasil estabelece a Repblica
como forma de organizao poltica, denominando-se, por isso de
Repblica Federativa do Brasil. Por reflexo, o instrumento magno
vem denominar-se: Constituio da Repblica Federativa do Brasil, e
estabelece em seu art. 18 que:
A organizao poltico-administrativa da Repblica Federativa do Brasil
compreende a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios,
todos autnomos, nos termos desta Constituio. (BRASIL, 2007, p. 29).

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

Importante destacarmos que a Federao composta por entes


que contam com autonomia. Assim, aos municpios, bero do interesse
local, concedido autonomia de gesto, devendo seguir, todavia, os
termos da Constituio Federal.

3.3 FEDERALISMO NO BRASIL


O Federalismo, por sua vez, o aspecto pragmtico da Federao,
ou seja, a efetiva aplicao dos fundamentos da forma federativa de
organizao poltica do Estado brasileiro. Assim, o nvel de adequao
dos fundamentos da Federao realidade indicar a existncia, de
fato, desta. A este fenmeno, denominamos Federalismo.

DIREITOS FUNDAMENTAIS E INTERESSE LOCAL

4.1 INTERESSE LOCAL E ATRIBUIO LEGISLATIVA


MUNICIPAL
Das competncias que foram distribudas pelo Poder Constituinte
originrio, lemos, no art. 30 em seus incisos I e II, que cabe ao municpio
legislar sobre assuntos de interesse local e suplementar a legislao
federal e estadual no que couber. Imprescindvel, portanto, analisar
qual o alcance desta prerrogativa concedida ao Poder Legislativo
Municipal, para aferir cabalmente sua competncia e cumprimento.
Para tal tarefa, faremos uma incurso nos demais dispositivos que
estipulam as tarefas do municpio, para ento voltarmos ao tema e
aferir o que seria o interesse local.

4.2 INTERESSE LOCAL CONCEITO


A Constituio Federal, ao estipular as diversas competncias
dos entes federados, o fez em todas as esferas: Legislativa, Executiva
e Judiciria. Encontramos, desta forma, aquelas que competem aos
municpios, em trs formas: competncias comuns com a Unio e
Estados; competncias concorrentes, tambm com estes entes; e,
finalmente, as competncias exclusivas dos municpios.
Entre as competncias comuns, delineadas no art. 23 da Norma
Suprema, temos:
28

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

I zelar pela guarda da Constituio, das leis e das instituies


democrticas e conservar o patrimnio pblico;
II cuidar da sade e assistncia pblica, da proteo e garantia das
pessoas portadoras de deficincia;
III proteger os documentos, as obras e outros bens de valor histrico,
artstico e cultural, os monumentos, as paisagens naturais notveis e os
stios arqueolgicos;
IV impedir a evaso, a destruio e a descaracterizao de obras de
arte e de outros bens de valor histrico, artstico ou cultural;
V proporcionar os meios de acesso cultura, educao e cincia;
VI proteger o meio ambiente e combater a poluio em qualquer de
suas formas;
VII preservar as florestas, a fauna e a flora;
VIII fomentar a produo agropecuria e organizar o abastecimento
alimentar;
IX promover programas de construo de moradias e a melhoria das
condies habitacionais e de saneamento bsico;
X combater as causas da pobreza e os fatores de marginalizao,
promovendo a integrao social dos setores desfavorecidos;
XI registrar, acompanhar e fiscalizar as concesses de direitos
de pesquisa e explorao de recursos hdricos e minerais em seus
territrios;
XII estabelecer e implantar a poltica de educao para a segurana do
trnsito. (BRASIL, 2007, p. 33).

Verificamos, no rol acima, diversas atribuies conexas com


os direitos fundamentais, delineados no art. 5 ao 8 do Magno
Instrumento Normativo Brasileiro, sendo atribuio conjunta de
todos os entes da federao, inclusive o municpio.
Entre as competncias exclusivas, que visam os direitos
fundamentais, conforme delineado no art. 30 da Constituio Federal,
temos:
V organizar e prestar, diretamente ou sob regime de concesso
ou permisso, os servios pblicos de interesse local, includo o de
transporte coletivo, que tem carter essencial;
VI manter, com a cooperao tcnica e financeira da Unio e do
Estado, programas de educao infantil e de ensino fundamental;
VII prestar, com cooperao tcnica e financeira da Unio e do Estado,
servios de atendimento sade da populao;
VIII promover, no que couber, adequado ordenamento territorial,

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

mediante planejamento e controle do uso, do parcelamento e da


ocupao do solo urbano;
IX promover a proteo do patrimnio histrico-cultural local,
observada a legislao e a ao fiscalizadora federal e estadual.
(BRASIL, 2007, p. 38).

A Constituio Federal arrola, portanto, a esfera de atuao do


municpio; ao assim fazer, estipula os interesses locais, cujo atendimento ser efetuado por este ente federado, de forma direta ou indireta (permisso e/ou concesso). Deste rol, podemos concluir, ademais, que constitui o interesse local a infra-estrutura de habitao e
convvio social da populao. A definio, embora sucinta, extremamente abrangente em termos prticos. Exemplifiquemos: a construo e manuteno de estradas, a oferta de transporte coletivo, construo, equipamento e recursos humanos para a prestao de servios
de sade, saneamento bsico, iluminao pblica, coleta de lixo.
Pelo rol apontado na Constituio vigente, acima exposto,
verificamos que o interesse local encontra-se diretamente conexo
com os direitos fundamentais. De tal modo, no poderamos cogitar
seu inadimplemento por parte da Administrao Pblica Municipal,
sob risco de descumprimento de norma constitucional. Desta forma,
embora a efetivao demande elevados recursos, prprios de obras de
infra-estrutura, inaceitvel qualquer escusa em seu inadimplemento
sob alegao de falta de recursos, pois estes devero ter prioridade no
Oramento Municipal.
As atribuies arroladas nos incisos do art. 30 da Constituio
Federal, que a priori, dirigem-se ao Poder Executivo, servem-nos
tambm para indicar o norte ao Poder Legislativo para delimitar
sua esfera legiferante. Podemos ento assumir que este tem o
poder-dever de legislar, no do mbito do interesse local visando: a)
instituio e aplicao de impostos cuja competncia fora atribuda
pela Constituio Federal; b) criao e supresso de distritos; c) a
promoo adequada do parcelamento e ocupao do solo urbano;
d) a promoo do patrimnio histrico-cultural, legislando de forma
residual ao Estado-membro e legislao Federal.
A atuao da Cmara Municipal, porm, no est restrita a estes
assuntos. O art. 30, inciso II arbitra que cabe-lhe tambm suplementar
a legislao federal e a estadual no que couber (BRASIL, 2007, p. 38).
30

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

Este preceito normativo, ento, nos conduzir para uma anlise das
competncias do Poder Legislativo Estadual e Federal, ampliando
significativamente o mbito Municipal.
Ateno especial deve ser dada a assuntos cuja competncia
legislativa foi dada Unio Federal, consubstanciada no art. 22,
tambm da CRFB/1988, vedando, nestes, a atividade das Cmaras
Municipais, destacando-se os seguintes temas: direito civil,
comercial, penal, processual, eleitoral, agrrio, martimo, aeronutico,
espacial e do trabalho; desapropriao; requisies civis e militares,
em caso de iminente perigo e em tempo de guerra; guas, energia,
informtica, telecomunicaes e radiodifuso; servio postal, sistema
monetrio e de medidas, ttulos e garantias dos metais; poltica de
crdito, cmbio, seguros e transferncia de valores; comrcio exterior
e interestadual; diretrizes da poltica nacional de transportes; regime
dos portos, navegao lacustre, fluvial, martima, area e aeroespacial;
trnsito e transporte; jazidas, minas, outros recursos minerais e
metalurgia; nacionalidade, cidadania e naturalizao; populaes
indgenas; emigrao e imigrao, entrada e extradio e expulso
de estrangeiros; organizao do sistema nacional de emprego e
condies para o exerccio de profisses; organizao judiciria,
do Ministrio Pblico; sistema estatstico, sistema cartogrfico e de
geologia nacionais; sistemas de poupana, captao e garantia da
poupana popular; sistemas de consrcios e sorteios; normas gerais
de organizao, efetivos, material blico, garantias, convocao e
mobilizao das polcias militares e corpos de bombeiros militares;
competncia da polcia federal e das polcias rodoviria e ferroviria
federais; seguridade social, diretrizes e bases da educao nacional;
registros pblicos; atividades nucleares de qualquer natureza;
normais gerais de licitao e contratao, em todas as modalidades,
para as administraes pblicas diretas, autrquicas e fundacionais
Municipais; defesa territorial, defesa aeroespacial, defesa martima,
defesa civil e mobilizao nacional; propaganda comercial.
No obstante a prpria Constituio Federal prever, no art. 30,
inciso II, que a Cmara Municipal pode suplementar a legislao
federal e estadual (BRASIL, 2007, p. 38), esta encontra seus limites
nos assuntos acima, expressamente previstos no art. 22, transcrito.
Levanta-se uma crucial questo: h direitos fundamentais por
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

exemplo, os citados expressamente no art. 5 da CRFB/1988 - cuja


competncia legislativa est vedada Cmara Municipal? Em caso
positivo, seria este o caso de afronta ao princpio da autonomia entre
os diversos entes federativos (art. 18)?
O art. 22 inciso II, da Constituio Federal, indica que de
competncia exclusiva da Unio legislar sobre a desapropriao. Sobre
esta vedao, incide, reflexamente, o disposto no art. 5 inciso XXIII,
tambm da Magna Carta, determinando atendimento funo social
no uso das propriedades privadas. Por outro lado, o art. 23, ainda da
CRFB/1988, especifica competir aos municpios, concomitantemente
com a Unio, Estados-membros e Distrito Federal, a promoo de
programas de construo de moradias e a melhoria das condies
habitacionais (BRASIL, 2007).
Indaga-se, repetimos para nfase, se configura tal vedao uma
quebra da independncia dos diversos membros da Federao.
Poder-se-ia argir que, ao se atribuir tarefa ou funo aos municpios
sem que se lhes permita legislar sobre as desapropriaes, estar-seia impedindo o xito destes entes federativos. Mas, para analisar a
questo, mister efetuar a decomposio da problemtica.
O municpio, para realizar suas diversas funes constitucionais
e sociais, dentro da Federao Brasileira, utiliza-se, primariamente
dos preceitos normativos e dos princpios fundamentais institudos
na Constituio Federal. A partir deste instrumento norteador,
estabelecer sua Lei Orgnica. Ademais, em todas as aes dever
recorrer s leis do sistema, ou seja, s normas infraconstitucionais
pertinentes, em cada rea. por este motivo que, se desejar contratar
com algum ente privado, dever utilizar-se de licitao, cuja norma
reside no mbito da legislao federal.
Chamamos ateno para o fato de que, quando deseja alcanar
a efetivao dos direitos fundamentais que o Poder Constituinte
Originrio lhe incumbiu, tm a Administrao Pblica Municipal
um conjunto de normas infraconstitucionais que, consolidadas,
fornecem-lhe o arcabouo legislativo de que necessita. Mas ainda
assim, poderamos falar em quebra do pacto federativo a fazer
com que o Legislador Municipal abstenha-se em lanar legislao
especfica, devendo calar-se diante da legislao do Estado-membro
em que se estabelece?
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

Neste diapaso, importante lembrarmos que a Federao


busca uma homogeneidade administrativa, concedendo ao Poder
Pblico local relativa autonomia, mas sempre respeitando o mbito
Federativo. Por outro lado, teramos extrema insegurana jurdica
permitir que assuntos relevantes tenham legislao que, confrontada
com o municpio adjacente, por exemplo, disponha o oposto.
Em resposta, poderia algum afirmar: ora, bastaria que todos os
municpios tivessem dispositivos no mesmo sentido. esta resposta,
poderamos replicar: mas que sentido faz uma legislao repetir-se
tantas vezes quantos sejam o nmero de municpios? No seria mais
adequado uma legislao nica, federal, aplicvel a todos, buscando
uma homogeneidade? Certamente que mais adequado e seguro,
jurdica e socialmente analisando.

4.3 O EFETIVO ATENDIMENTO DO INTERESSE LOCAL


Uma anlise entre o rol de atribuies que a Constituio Federal
estabelece Administrao Pblica municipal e seu real cumprimento
expe a efetivao dos direitos fundamentais de interesse local. Assim,
por efetivo atendimento, entenda-se o cumprimento dos preceitos
transformando a letra da lei, ou seja, o dever-ser em realidade.
Sem desejar exaurir o tema, tomemos apenas os grupos principais
dos direitos fundamentais, atribudos, quer de modo exclusivo quer
de modo conjunto, aos municpios, a saber: a) exclusivo: educao
infantil e fundamental, sade, transporte pblico, controle de uso do
solo urbano, proteo do patrimnio histrico e cultural; b) conjunto:
proteo ao meio ambiente, sade pblica, abastecimento alimentar,
programas de moradia, saneamento bsico, combate pobreza.
Os municpios tm exposto, reiteradamente, sua impotncia
em atender de modo satisfatrio os cuidados constitucionalmente
atribudos, o que tm gerado constantes movimentos sociais. Como
exemplo, podemos citar a carncia de estabelecimentos de ensino
fundamental e postos de atendimento sade. Tambm o saneamento
bsico e a pavimentao de vias municipais tm sido alvos constantes
de crticas dos muncipes, o que, por si, indica necessidade de
melhoria.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

4.4 DESAFIOS
Arrolamos, oportunamente, os interesses locais, segundo
determinao do Poder Constituinte Originrio. O que desejamos
salientar, neste momento, porm, que tais atribuies expendem
considervel volume de recursos que, no raro, ultrapassam a
capacidade financeira do municpio, deixando-o impossibilitado de
cumpri-las e, por reflexo, os muncipes em nvel insatisfatrio no
atendimento s suas necessidades fundamentais.
desafiador, portanto, atender satisfatoriamente as designaes
constitucionalmente recebidas com os escassos recursos atribudos
aos municpios, ensejando uma reviso nos critrios de distribuio
da arrecadao tributria, na esteira da reforma que se desenha no
Congresso Nacional. No formato em que se est discutindo a reforma
tributria, destinando-se os recursos de tributos para os Estados de
consumo dos bens, os entes que so produtores em larga escala sero
prejudicados pela perda de receitas.
Os municpios j mostram sua preocupao com possveis perdas
de receita, conforme antecipa a Secretaria de Estado da Fazenda do
Esprito Santo, asseverando que:
[...] os municpios capixabas, inclusive aqueles que possuem os menores
ndices de Desenvolvimento Humano, tambm perderiam um volume
significativo de recursos. Pelas estimativas, os municpios tero suas
quotas do ICMS de importao reduzidas entre R$ 350 milhes e R$ 400
milhes por ano. (QUINTINO, 2008, p. 19).

Vislumbra-se, portanto, um agravamento da situao dos


municpios, o que refletir de forma direta e imediata em seus
habitantes, com exausto da capacidade de investimento em infraestrutura do poder executivo municipal.
Contudo, h que se estudar todas as potencias origens de recursos,
a exemplo do que sugeriu o Diretor de Convnios da Associao
Nacional dos Procuradores Federais, Sr. Alberto Jos Marques,
fazendo uso da prerrogativa legal insculpida no art. 103 do Cdigo
Civil. Este preceito atribui ao municpio o direito de auferir renda
pela utilizao comum de bens pblicos, pois estipula que O uso

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

comum dos bens pblicos pode ser gratuito ou retribudo, conforme


for estabelecido legalmente pela entidade a cuja administrao
pertencerem (BRASIL. Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002).
Demonstramos, desta forma, que o municpio pode elevar
consideravelmente sua arrecadao mediante RUBP - Remunerao
pela Utilizao dos Bens Pblicos, de natureza patrimonial portanto,
no tributria, a exemplo do que faz a Unio, cobrando das empresas
que usam as faixas de domnio das rodovias federais (MARQUES,
2008, p. 66).
Outro desafio a enfrentar reside na necessidade incentivar os
muncipes participar na discusso das metas para desenvolvimento
da economia municipal, pois, em ltima anlise, neste ente que
todos mantm sua residncia e exercem sua atividade profissional.
Importante passo nesse sentido faz o municpio da Serra com a
Agenda 21 e o projeto Serra Legal. A Cmara Municipal empreende
esforos para levar at a comunidade os projetos de Lei para serem
discutidos perante a sociedade bem como, abre oportunidades para
que a populao informe o nvel de satisfao da Administrao
Pblica em seu territrio.

CONCLUSO
O tema, apesar de imprescindvel, tem recebido pouca ateno
nos estudos cientficos no direito brasileiro. Sua importncia
facilmente detectvel ao se analisar a estrutura de nosso Estado,
Republicano, organizado em Federao. Os municpios e o Distrito
Federal (enquanto tratado como municpio), como entes autnomos,
mas interdependente dos demais entes federativos, abrigam, de
forma direta, todos seus habitantes. As demais Unidades Federadas
- Estados-membros, Distrito Federal (enquanto Estado-membro) e
Unio fazem-no de forma indireta. Assim, a responsabilidade pela
estrutura bsica, capaz de conceder a dignidade, encontra-se sob
tutela municipal.
A Constituio Federal, ao arrolar as atribuies dos municpios,
estipulou algumas atividades que, embora sejam do municpio, o
so de modo conjunto com Estados e Unio. Contudo, em ambas as
situaes, so essencialmente integrantes dos direitos fundamentais,
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Daury Cesar Fabriz / Horst Fuchs

estipulados no art. 5 ao 8 da Suprema Carta Normativa. Desta forma,


inarredvel seu adimplemento perante os muncipes.
Conclui-se, por derradeiro, a necessidade de maior
participao de todos nas decises de mbito municipal, mantendo
estrito controle da arrecadao e cumprimento dos princpios da
administrao pblica. Neste sentido, merece amplo apoio atos que
visem atrair parcelas significativas dos muncipes nas atividades
decisrias administrativas, a exemplo do Projeto Serra Legal e de
implementao da parcela participativa dos oramentos municipais,
dando mxima utilidade ao que secularmente convencionou-se
denominar contrato social, na formao do Estado.

REFERNCIAS
BONAVIDES, Paulo. Cincia poltica. So Paulo: Malheiros, 2006.
550 p.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio [da] Repblica Federativa
do Brasil. Braslia: Senado Federal, 2007. 462 p.
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Civil. In: Jris Sntese IOB. Porto Alegre, mar./abr. 2007. 1 CD-ROM.
PEREZ LUO, Antonio Enrique. Los derechos fundamentales.
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permanente. Consulex: Braslia, XII, n.266, p.66, 15. fev. 2008.
SHAPIRO, Ian. Os fundamentos morais da poltica. So Paulo:
Martins Fontes, 2006. p.248s.
SOARES, Mrio Lcio Quinto. Teoria do Estado: introduo. 2. ed.
Belo Horizonte: Del Rey, 2004. 388p.
______. Teoria do Estado: o substrato clssico e os novos paradigmas
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Del Rey, 2001. 566 p.
VIEIRA, Oscar Vilhena. Direitos humanos, estado de direito e a
construo da paz. So Paulo: Quartier Latin, 2005, 190p.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

Interesse local e direitos fundamentais na Federao Brasileira a partir de 1988

ZIPPELIUS, Reinhold. Teoria geral do Estado. 3.ed. Lisboa: Fundao


Calouste Gulbenkian, 1997. 599 p.
NOTAS
1

No original: tesis como la que postulaba, em el seno de la doctrina estica, la unidad universal de los hombres, o la afirmacin cristiana de la igualdad esencial de todos los seres
humanos ante Dios, constituyen em el mundo antiguo um aldabonazo para despertar y
alentar la consciencia de la dignidad humana.
Apresentamos, sob o tpico 1.3 Direito Fundamental Sade Pblica, explanao sobre o
significado de direitos subjetivos e objetivos bem como seus respectivos alcances.

Artigo recebido em: 07/05/2008


Aprovado em: 26/06/2008

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 21-37, jan./jun. 2008

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Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

MODALIDADES ESPECIALES DE
COMPRAVENTA DE BIENES MUEBLES EN
EL ORDENAMIENTO JURDICO ESPAOL
M ngeles Zurilla Cariana*1

RESUMEN
El objetivo del presente trabajo es analizar las modalidades especiales
de compraventa de bienes muebles corporales, en el Derecho espaol.
Comienza analizando las ventas realizadas fuera del establecimiento
comercial y el papel bsico que para los derechos del consumidor
supuso el reconocimiento del derecho de desistimiento. Se estudian
tambin otras formas especiales de venta como las ventas a domicilio,
ambulante, a distancia y a plazos. La parte final estudia el sistema
de garantas en la venta de los bienes de consumo, establecido en
beneficio de los derechos del consumidor por el Texto Refundido de
la Ley General para la Defensa de Consumidores y Usuarios.
Palabras clave: Derecho de consumo. Contratos. Compraventa.
ABSTRACT
The objective of this paper is to analyze the specific formalities
that regulate the contracts of sale-purchase of movable personal
propertyin the Spanish Law. We begin by analysing the sales carried
out outside of retail facilities and the basic role that is implied to the
recognition of the right to waive on the basis of consumers rights.
Subsequently we study other special forms of sale such as home sales,
*

Doctora en Derecho por la Universidad de Castilla la Mancha; licenciada en derecho por la


Universidad Autnoma de Madrid; profesora titular de derecho civil de la Universidad de
Castilla la Mancha; profesora tutora del Centro Asociado a la UNED Universidad Nacional de Educacin a Distancia de Cuenca.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

hawking, sales from distance and hire purchase. The last section of
the paper examines the warranty system in the sale of consumption
goods established to the benefit of consumers and users according
to the Adapted Text of General Law for Defense of Consumers and

Users.

Keywords: Commsumption law. Contracts. Contract of sale-purchase

MODALIDADES DE VENTA

a) Ventas fuera del establecimiento comercial.


a) 1 Concepto y mbito de aplicacin
Con objeto de incorporar al Derecho Espaol la Directiva de las
Comunidades Europeas 85/577, de 20 de diciembre, referente a la
proteccin de los consumidores en los contratos celebrados fuera de
los establecimientos comerciales, se promulg la Ley 26/1991, de 24
de noviembre. Se trataba con esta norma de establecer un conjunto
de medidas de proteccin al consumidor por entender que en los
contratos que se celebren fuera del establecimiento del comerciante
concurren circunstancias de iniciativa de ste y de imposibilidad
de comparacin de la calidad y el precio de la oferta, que pueden
determinar la existencia de prcticas comerciales abusivas.
El RD Legislativo 1/2007 de 16 de noviembre, aprueba el Texto
Refundido de la Ley General para la Defensa de Consumidores y
Usuarios y otras leyes complementarias. Deroga la Ley de contratos
celebrados fuera del establecimiento mercantil, regulando esta
materia en el ttulo IV del Libro II (artculos 107 a 113). Su artculo
109 presume sometidos a las disposiciones de este ttulo todos los
contratos y ofertas celebrados fuera del establecimiento mercantil,
correspondiendo al empresario la prueba en contra.
Son ventas fuera del establecimiento comercial aquellas no
celebradas en un establecimiento comercial abierto al pblico de
manera permanente.
De acuerdo con el artculo 107 su mbito de aplicacin est
constituido por los contratos que renan las circunstancias siguientes:
-Tener lugar fuera del establecimiento mercantil del empresario,
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

bien los celebre el mismo empresario o un tercero que acte por su


cuenta.;
-En la vivienda del consumidor y usuario, o de otro consumidor
y usuario o en su centro de trabajo, salvo que la visita del empresario
o de la persona que acta por cuenta suya haya sido solicitada
expresamente por el consumidor y usuario, tenga lugar transcurrido
el tiempo establecido por ste, o, en su defecto, transcurrido un tiempo
razonable atendida la naturaleza del objeto del contrato y su precio
y se desarrolle de acuerdo con la finalidad previamente establecida;
-En un medio de transporte pblico.
Quedan excluidos del mbito de aplicacin de la normativa sobre
contratos a distancia incluida en el Texto Refundido LGDCU, segn
su artculo 108:
a) Los contratos celebrados a distancia a los que resulte de
aplicacin lo dispuesto en el ttulo III de este libro y a las comunicaciones
comerciales por va electrnica (artculos 92 a 96).
a) Los contratos en que la prestacin total a cargo del consumidor sea inferior a 48,08 euros.
b) Los relativos a la construccin, venta y arrendamiento
de bienes inmuebles, o que tengan por objeto algn otro
derecho sobre los mismos.
c) Los contratos de seguro.
d) Los que tengan por objeto valores mobiliarios.
e) Los documentados notarialmente.
f) Los relativos a productos de alimentacin, bebidas y otros
bienes consumibles de uso corriente del hogar, suministrados por proveedores que realicen a estos efectos desplazamientos frecuentes y regulares.
Se excluyen tambin del mbito de aplicacin de la Ley los
contratos en que se den tres circunstancias: realizarse sobre la base
de un catlogo que el consumidor haya tenido ocasin de consultar
en ausencia del empresario o quien acte por su cuenta; que se haya
previsto continuidad de contacto entre el empresario y el consumidor
y usuario en lo referente a la operacin que se realiza u otra posterior;
que el catlogo y contrato mencionen el derecho del consumidor a
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

desistir del contrato durante un plazo que ha de ser, como mnimo de


siete das naturales o que establezcan en la misma forma, el derecho
del consumidor y usuario a devolver los productos durante un plazo
igual al anteriormente mencionado, que empezar a contarse desde el
momento de la recepcin.
Se otorga carcter irrenunciable a los derechos reconocidos al
consumidor y usuario, siendo vlidas las clusulas contractuales que
sean ms beneficiosas para ste (artculo 107.3).
a) 2 Documentacin del contrato
El artculo 110 del Texto Refundido LGDCU impone la
formalizacin de los contratos incluidos en el mbito de aplicacin
de este Ttulo por escrito en doble ejemplar. Debern acompaarse,
adems, de un documento de desistimiento e ir fechados y firmados
de puo y letra por el consumidor y usuario. Corresponde al
empresario la prueba del cumplimiento de estas obligaciones. El
documento contractual deber contener inmediatamente encima del
lugar reservado para la firma del consumidor, una referencia clara y
precisa al derecho de ste a desistir del contrato y a los requisitos y
consecuencias de su ejercicio. Suscrito el contrato ha de entregarse al
consumidor por el empresario o la persona que acte por su cuenta,
uno de los ejemplares y el documento de desistimiento (artculo 111).
El incumplimiento de estas obligaciones lleva consigo la
posibilidad del consumidor de anular el contrato ex artculo 112 (esta
posibilidad ya estaba reconocida por la Ley de contratos celebrados
fuera del establecimiento. Numerosas sentencias la aplican cfr,
SSAP de Barcelona, de 9 de enero de 1995 y 5 de octubre de 1998 -AC
1998/1858-; Las Palmas, de 29 de marzo de 2005 -JUR 2005/103095, entre otras muchas). La causa de nulidad no podr invocarse
por el empresario, salvo que el incumplimiento sea exclusivo del
consumidor y usuario (artculo 112.2).
El artculo 113 establece la responsabilidad solidaria del
empresario por cuya cuenta se acte y el mandatario, comisionista o
agente que hayan actuado en nombre propio.
a) 3 Derecho de desistimiento
El establecimiento por la Ley 26/1991 del denominado derecho
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

de revocacin (tambin denominado de desistimiento) constituy


una pieza clave en la proteccin de los derechos del consumidor y
usuario. En la actualidad el Texto Refundido de la LGDCU lo recoge
expresamente en el artculo 110, para los contratos celebrados fuera
del establecimiento. Remite, no obstante, a las disposiciones generales
del captulo II del ttulo I del Libro II, que regulan especficamente
este derecho (artculos 68 a 79), y se aplican con carcter subsidiario
respecto de otras disposiciones legales que puedan establecerlo.
El artculo 110 permite al consumidor y usuario desistir del
contrato en el plazo de siete das naturales,1 que empezarn a contar
desde la recepcin del documento de desistimiento, si ste es posterior
a la entrega del producto contratado o a la celebracin del contrato,
si su objeto es la prestacin de servicios (precisamente por ejercitarse
este derecho de forma extempornea rechazan su ejercicio las SSAP
de Guadalajara, de 29 de septiembre de 2005 -AC 2005/2018-; Madrid,
de 11 de octubre de 2005 -JUR 2005/2295- y 15 de abril de 2005 AC
JUR 2005/106166-; y Vizcaya, de 23 de marzo de 2006 -AC 2006/516-).
El derecho de desistimiento no debe llevar consigo penalizacin
alguna para el consumidor y usuario, siendo nulas las clusulas que
penalicen su ejercicio (artculo 68.1). Corresponde al consumidor y
usuario (lo que puede resultar complicado) la prueba del ejercicio del
derecho de desistimiento, conforme a lo que prev la Ley (artculo
69.2).
El ejercicio de este derecho no est sujeto a forma alguna,
pudiendo acreditarse por cualquier forma admitida en derecho, ni
precisa expresin de causa por parte del consumidor. Se considerar
vlidamente ejercitado mediante el envo del documento de
desistimiento o la devolucin de los productos recibidos (artculo 70).
Ejercitado el derecho las partes habrn de restituirse
recprocamente las prestaciones, conforme a lo dispuesto en los
artculos 1303 y 1308 del Cdigo Civil (artculo 74.1). No implicar
gasto alguno para el consumidor, que no tendr que rembolsar
cantidad alguna por la posible disminucin del valor de la cosa,
siempre que sta se haya usado segn su naturaleza y conforme al uso
pactado (artculos 73 y 74.2). Adems el consumidor tiene derecho de
reembolso de los gastos necesarios y tiles que haya hecho en la cosa
(artculo 74.3).
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

Los riesgos de ejercicio de este derecho son de cargo del


vendedor. La imposibilidad de devolver la cosa por prdida,
destruccin u otra causa, no impide al consumidor el ejercicio del
derecho de desistimiento (artculo 75.1). No obstante, si la imposibilidad
es imputable al comprador, ste deber abonar el valor de mercado
que hubiera tenido la cosa en el momento de ejercicio del derecho. Si
dicho valor fuera superior al precio de adquisicin, se abonar ste
(artculo 75.2). Cuando el empresario hubiera incumplido el deber
de informacin y documentacin sobre el derecho de desistimiento,
la imposibilidad de devolucin slo ser imputable al consumidor y
usuario cuando ste hubiera omitido la diligencia que le es debida en
sus propios asuntos (artculo 75.3).
La falta de ejercicio del derecho de desistimiento en el plazo
fijado no ser obstculo para el posterior ejercicio de las acciones
de nulidad o resolucin del contrato cuando procedan conforme a
derecho (artculo 78).
La proteccin de los consumidores y usuarios en el marco de
los contratos celebrados fuera del establecimiento, se completa con
los establecidos en el artculo 49.2 a) del Texto Refundido LGDCU,
que considera infraccin en materia de defensa de los consumidores
y usuarios: el incumplimiento del rgimen establecido en materia de
contratos fuera del establecimiento. Las acciones de cesacin de las
conductas lesivas de los derechos de consumidores y usuarios, se
regula en los artculos 53 a 56 del Texto Refundido.
b) Venta por correo -ver apartado e), relativo a las ventas a distancia-.
c) Venta ambulante.
c) 1 Introduccin
La Exposicin de Motivos de la Ley 7/1996 de 15 de enero de
Ordenacin del Comercio Minorista (en adelante LOCM) establece
como uno de los objetivos bsicos de la misma no demorar el
establecimiento de un rgimen jurdico de las nuevas modalidades de
venta al pblico, entregadas al principio de libertad contractual, del
que resultan, en no pocas ocasiones, notorios abusos con perjuicios
para los adquirentes. En consonancia con estas afirmaciones, el
artculo 1.1 de la LOCM, establece que la presente Ley tiene por
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

objeto principal establecer el rgimen jurdico general del comercio


minorista,2 as como regular determinadas ventas especiales y
actividades de promocin comercial, sin perjuicio de las leyes dictadas
por las Comunidades Autnomas en el ejercicio de sus competencias
en la materia.3
El Ttulo III4 se ocupa de la regulacin de las ventas especiales.
El Captulo I del mismo, en su artculo 36, otorga esta calificacin
a las ventas a distancia, las ambulantes o no sedentarias, las ventas
automticas y las ventas en pblica subasta.5 El prrafo 2 de este
precepto se limita, en cuanto a las ventas a plazos, a remitirlas a su
regulacin especfica (Ley de venta a plazos de 13 de julio de 1998, a
la que nos referimos ms tarde).6
c) 2 Concepto
Se trata de un tipo de venta de larga tradicin en nuestro pas, que
regulan como venta especial la mayora de las normas autonmicas
sobre comercio interior. A ttulo de ejemplo pueden citarse los artculos
40-45 de la LOCM de Castilla La Mancha; el artculo 15 de la Ley de
Comercio del Pas Vasco, que la encuadra entre las ventas realizadas
fuera del establecimiento comercial permanente; los artculos 18 a 20
de la Ley valenciana de Ordenacin del Comercio; los artculos 26 a
28 de la Ley de Aragn sobre ordenacin de la actividad comercial;
los artculos 45 a 48 de la Ley de Comercio de Castilla Len; y, los
artculos 35 y 36 de la Ley de Ordenacin de la Actividad Comercial
de La Rioja.
Otras Comunidades Autnomas han optado por establecer
normativa especfica dedicada a la regulacin de este tipo de venta
(Ley de Venta ambulante de la Comunidad de Madrid, de 8 de enero
de 1997 y la Ley del Comercio Ambulante de Andaluca de 25 de
noviembre de 1988).
La LOCM dedica a la regulacin de la venta ambulante slo tres
escuetos artculos: 53-54 y 55.
El artculo 53 de la Ley estatal considera como venta ambulante o
no sedentaria7 la realizada por comerciantes, fuera del establecimiento
comercial permanente.8
De las normas autonmicas que regulan el comercio minorista

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

puede extraerse la siguiente definicin, que perfila de modo ms


completo esta modalidad de venta: es ambulante la venta realizada
por comerciantes fuera del establecimiento comercial permanente
mediante el empleo de instalaciones desmontables, transportables
o mviles en los lugares y emplazamientos sealados en las
autorizaciones que se otorguen, y en las fechas y por el tiempo que se
determine.
De acuerdo con la definicin expuesta, las notas caracterizadoras
de este tipo de venta son los siguientes:
- la venta ambulante se produce fuera de un establecimiento
comercial, en instalaciones desmontables o transportables, incluidos
los camiones-tienda;
- es indiferente que la actividad comercial sea habitual, peridica,
ocasional o continuada;
- slo podr llevarse a cabo: en mercados fijos, en mercados
peridicos, en mercados ocasionales, en lugares instalados en la va
pblica para la venta de productos de naturaleza estacional.9
c) 3 Requisitos administrativos
Esta modalidad de venta es la que ms atencin ha recibido por
parte de la normativa administrativa. Ello es debido a los intereses
generales implicados en algunos casos (salud) y tambin a la
existencia de intereses sectoriales enfrentados entre los comerciantes
sedentarios y los ambulantes.
Para el ejercicio de esta modalidad de venta ha de obtenerse
licencia.10 Su concesin corresponde al Ayuntamiento en cuyo trmino
municipal vaya a ejercitarse (artculo 54 LOCM estatal).
La LOCM de Castilla La Mancha, en su artculo 42 exige que
para el otorgamiento de la licencia el peticionario acredite estar dado
de alta en el rgimen de Seguridad Social; cumplir los requisitos de
las reglamentaciones de cada tipo de productos; estar en posesin
del carn de manipulador de alimentos, en su caso; satisfacer las
tasas y tributos fijados en la Ordenanza; disponer de los permisos
de residencia y trabajo, que sean precisos, en caso de extranjeros. Las
licencias se otorgan por un plazo mximo de un ao, prorrogable y
podrn ser revocadas por incumplimiento de las condiciones a las que
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

se encuentren sometidas. Tienen carcter personal e intransferible,


en principio, y debern especificar el mbito territorial de validez,
los productos autorizados11 y las fechas en que se podr llevar a
cabo la actividad comercial. Se establece asimismo la obligacin de
los Ayuntamientos de remitir a la Consejera competente relacin
actualizada de comerciantes a los que se haya concedido la licencia
correspondiente. Exigencias similares se recogen en el resto de las
normas autonmicas que se ocupan de la materia. Pueden citarse a
ttulo de ejemplo el artculo 3 y siguientes de la Ley reguladora del
Comercio Ambulante de Andaluca, de 25 de noviembre de 1988; el
artculo 9 y siguientes de la Ley de Venta Ambulante de la Comunidad
de Madrid, de 8 de enero de 1997; el artculo 16 de la Ley reguladora
de la Actividad Comercial del Pas Vasco, de 27 de mayo de 1994;
finalmente, el artculo 19 y siguientes de la Ley de Ordenacin del
Comercio de la Comunidad Valenciana, de 29 de diciembre de 1986.
c) 4 Informacin
El artculo 55 LOCM obliga a quienes ejerzan el comercio
ambulante a tener expuesto en forma visible al pblico sus datos
personales y el documento en que conste la autorizacin municipal,
as como una direccin para la recepcin de posibles reclamaciones.
Antecedente de esta norma es la Ley de Comercio Ambulante de
Andaluca de 25 de noviembre de 1988, que tipifica en su artculo 8
como infraccin leve no tener expuesta al pblico, con la suficiente
notoriedad la placa identificativa [...].
La exigencia de identificacin se contiene tambin en el artculo
45 LOCM de Castilla La Mancha, que exige que la identificacin del
comerciante figure en el comprobante de venta, si lo hubiera. La Ley
de la Actividad Comercial del Pas Vasco, de 27 de mayo de 1994,
en su artculo 21 impone tambin al vendedor el deber de mostrar
al comprador la documentacin en que conste la identidad de la
empresa, la autorizacin para la venta y el carcter con que acta.
Este mismo deber se impone en el artculo 10 de la Ley reguladora
de la venta ambulante de la Comunidad de Madrid, de 8 de enero de
1997 y el 36.2 de la Ley de Ordenacin de la Actividad Comercial de
La Rioja de 14 de marzo de 2005, as como en la prctica totalidad de
las Leyes autonmicas.
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M ngeles Zurilla Cariana

d) Venta a domicilio
Se considera venta a domicilio la que se produce en domicilios
privados, lugares de ocio o reunin, centros de trabajo o similares
que no sean el establecimiento del vendedor. No se consideran
comprendidas en este concepto las entregas a domicilio de mercancas
adquiridas por cualquier otro tipo de venta.
No pueden ser objeto de venta a domicilio aquellos productos o
bienes cuya normativa reguladora prohba expresamente su puesta en
el mercado mediante este sistema de venta, por ejemplo, alimentos y
aquellos que no cumplan las normas tcnico-sanitarias o de seguridad
que le sean aplicables.12
La prctica totalidad de las normas sobre comercio minorista de
las Comunidades Autnomas regulan la venta domiciliaria. A ttulo
de mero ejemplo pueden citarse: Ley de Ordenacin del Comercio
de Valencia, de 29 de diciembre de 1986 -artculos 21 y 22- ; Ley de
Ordenacin de la Actividad Comercial de Aragn, de 5 de octubre
de 1989 -artculos 29 y 30- Ley de la Actividad Comercial del Pas
Vasco, de 27 de mayo de 1994, que la regula en los artculos 20 y 21,
ubicados dentro del Captulo I del Ttulo III, dedicado a las ventas
realizadas fuera del establecimiento comercial permanente; Ley
de Comercio Interior de Andaluca, de 10 de enero de 1996 regula
la venta domiciliaria en la Seccin III del Captulo II dedicado a las
ventas fuera del establecimiento -artculos 61 a 63-; Ley de Comercio
de Castilla Len de 19 de diciembre de 2002 -artculo 44-; Ley de
Ordenacin de la Actividad Comercial de La Rioja, de 14 de marzo
de 2005 -artculo 37-.
Las normas autonmicas regulan con parquedad esta modalidad
de venta, limitndose a referirse a su mbito de aplicacin, informacin
a suministrar al consumidor y requisitos administrativos.13 En
algunos casos se establece la obligacin del vendedor de poner en
conocimiento del comprador el derecho que le asiste a disponer de
un perodo de reflexin de siete das para decidir sobre la devolucin
del producto de que se trate y del precio (cfr artculo 37 de la Ley de
Ordenacin de la Actividad Comercial de La Rioja; 22 de la Ley de
Ordenacin del Comercio de Valencia; 44 de la Ley de Comercio de
Castilla-Len).

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

A estos efectos hay que tener en cuenta que el artculo 107.2


ubicado en el captulo I del Ttulo IV Libro II del Texto Refundido
LGDCU, que regula los contratos celebrados fuera del establecimiento
mercantil, extiende su mbito de aplicacin a los contratos celebrados
en el domicilio del consumidor, o de otro consumidor, o en su centro
de trabajo, siempre que la visita del empresario o su representante
no haya sido solicitada expresamente por el consumidor. Su prrafo
primero somete a su mbito de aplicacin todos los contratos
celebrados fuera del establecimiento mercantil del vendedor. En
consecuencia, se aplicarn a las ventas domiciliarias, en cuanto ventas
fuera del establecimiento, las prescripciones de esta Ley en cuanto a
la documentacin del contrato, derecho de desistimiento y ejercicio
de la accin de cesacin.
e) Ventas a distancia
e) 1 Concepto y mbito de aplicacin
A la venta a distancia dedica la LOCM de 15 de enero de 1996 los
artculos 38-47,14 ubicados en el Captulo II del Ttulo III. Estas ventas
son ventas de consumo, as como ventas a los destinatarios finales.15 El
concepto de venta a distancia abarca varias modalidades de ejercicio,
diferenciables desde el punto de vista del marketing, en funcin del
medio de comunicacin empleado por las empresas para realizar sus
ofertas.16 As, bajo la denominacin global de venta a distancia han de
incluirse la venta por correo, la televenta, la venta por telfono, radio,
fax, e, incluso la venta a travs de medios informticos o comercio
electrnico.17
El artculo 38 considera ventas a distancia las celebradas sin la
presencia fsica simultnea del comprador y del vendedor, siempre
que su oferta y aceptacin se realicen de forma exclusiva a travs de
una tcnica cualquiera de comunicacin a distancia y dentro de un
sistema de contratacin a distancia organizado por el vendedor.
Conforme al apartado tercero del artculo 38, la regulacin
establecida para las ventas a distancia no ser de aplicacin a las
ventas realizadas mediante distribuidores automticos o locales
automatizados. Tampoco a las ventas celebradas en subastas, excepto
a las efectuadas por va electrnica.18 Aclara el apartado 6 del artculo

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

38 que cuando la contratacin a distancia de bienes o servicios se lleve


a cabo a travs de medios electrnicos se aplicar preferentemente la
normativa especfica sobre servicios de la sociedad de la informacin y
comercio electrnico (Ley de 11 de julio de 2002). Remite asimismo a su
normativa especfica el apartado 7, en relacin con las comunicaciones
comerciales por correo u otros medios de comunicacin electrnica
equivalentes.
El Texto Refundido LGDCU dedica el Ttulo III del Libro II
(artculos 92 a 106) a los contratos celebrados a distancia. En general
sus prescripciones en este mbito coinciden con las que la LOCM
dedica a las ventas a distancia. No obstante, en todo lo no previsto
por sta se aplicarn con carcter supletorio las normas contenidas en
el Texto Refundido.
e) 2 Rgimen jurdico de la venta a distancia
e) 2. 1 Inscripcin y autorizacin
La proliferacin de empresas que realizan ventas a distancia,
con el riesgo para el comprador de pago anticipado sin recepcin del
producto, hace aconsejable el control administrativo de los operadores
de ese sector de distribucin y comercializacin. Al objeto de facilitar
ese control se establece la exigencia de inscripcin en el Registro
que al efecto se establezca, as como la necesidad de autorizacin
administrativa. El prrafo 2 del artculo 38 -segn la redaccin dada
por la Ley de 19 de diciembre de 2002 de reforma de la LOCM, para la
transposicin al ordenamiento jurdico espaol de la Directiva 97/7/
CE, en materia de contratos a distancia- establece para las empresas a
distancia que difundan sus ofertas por medios que abarquen el territorio
de ms de una Comunidad Autnoma, la obligatoriedad de inscripcin
en el Registro especial que a tal efecto funcione en el Ministerio de
Economa. Este registro recoger los datos suministrados por las
Comunidades Autnomas donde cada empresa tenga su domicilio
social, coincidentes con los que figuren en el respectivo registro
autonmico.19 Cuando se trate de empresas a distancia no establecidas
en Espaa, que practiquen ventas a distancia en el territorio espaol,
debern inscribirse directamente, a efectos informativos, en el registro
del Ministerio de Economa. ste deber informar a las Comunidades
Autnomas de las empresas de venta a distancia registradas. Asimismo
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

las Comunidades Autnomas han de comunicar a la Administracin


General del Estado las modificaciones que se produzcan en el registro
autonmico correspondiente (artculo 38.2 LOCM).
El artculo 37 LOCM, que estableca, adems de la inscripcin,
la autorizacin de la respectiva Comunidad Autnoma para los
comerciantes dedicados al ejercicio de ventas especiales, ha sido
declarado nulo e inconstitucional por la STC 124/2003, de 19 de junio,
quedando vaco de contenido. Entiende el TC que []la exigencia de
autorizacin y de su eventual inscripcin registral, por parte de la Comunidad
Autnoma para ejercer las ventas a distancia, ambulantes, automticas o en
pblica subasta no puede considerarse un criterio global de ordenacin de
este sector comercial, ni una medida singular de ordenacin econmica para
alcanzar determinada finalidad, en este caso, el control de esas actividades
comerciales, sino una medida de poltica administrativa correspondiente a
la disciplina de mercado y dirigida a la proteccin del consumidor y por ello
no puede reputarse como norma bsica al amparo del ttulo competencial que
corresponde al Estado ex art. 149.1.13 CE. En consecuencia, el artculo 37 de
la Ley impugnada debe ser declarado inconstitucional.
La prctica totalidad de las Leyes de Ordenacin del Comercio
Minorista establecen la exigencia de autorizacin por la Comunidad
Autnoma para el ejercicio de la venta (cfr, artculo 35.1 de la Ley de
Ordenacin del Comercio Minorista de Castilla La Mancha,20 artculo
22.2 de la Ley de Ordenacin de la Actividad Comercial del Pas Vasco;
artculo 23.2 de la Ley de Ordenacin del Comercio y Superficies
Comerciales de la Comunidad Valenciana; artculo 38.2 de la Ley de
Comercio de Castilla Len; artculo 27.1 de la Ley sobre Rgimen del
Comercio Minorista de la Regin de Murcia; y, finalmente, artculo
34.2 de la Ley de Ordenacin de la Actividad Comercial de La Rioja).
El artculo 65.1 a) LOCM tipifica como infraccin grave21 el ejercicio
de una actividad comercial sin previa autorizacin, en los casos en
que sta sea preceptiva, o, sin estar inscrito en el correspondiente
Registro especial, o no realizar las comunicaciones o notificaciones a
la administracin comercial exigidas en la normativa vigente.
e) 2.2 Propuesta de contratacin, informacin previa y necesidad de
consentimiento expreso
El artculo 39 LOCM exige que en toda propuesta de contratacin a
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

distancia deba constar inequvocamente que se trata de una propuesta


comercial.22 Con esta exigencia el legislador trata de evitar actos de engao
por parte de los empresarios del sector, que puedan inducir a error a
los consumidores acerca del carcter real de la actividad del oferente
-si se trata de una autntica oferta contractual o de una mera actividad
publicitaria- y, en consecuencia, de los compromisos que contraen.23
Para las comunicaciones telefnicas exige el precepto que al principio
de la conversacin se explicite de modo claro la identidad del vendedor
y la finalidad comercial de la llamada. Tratndose de comunicaciones
que consistan en un sistema automatizado de llamada sin intervencin
humana o telefax ser preciso el consentimiento previo del consumidor.
En todo caso, conforme al artculo 39.3 LOCM, es preceptivo el
cumplimiento de las disposiciones sobre condiciones generales de
contratacin, proteccin de menores y respeto a la intimidad. Adems,
cuando se utilicen datos personales procedentes de fuentes accesibles al
pblico para la realizacin de comunicaciones comerciales, se ofrecer al
destinatario la posibilidad de oponerse a las mismas.
Antes del inicio del procedimiento de contratacin a distancia,
el artculo 40 LOCM obliga a proporcionar al comprador de forma
clara, comprensible e inequvoca la siguiente informacin previa:24
identidad del vendedor y su direccin; caractersticas esenciales del
producto; precio -incluidos los impuestos-; los gastos de entrega
y transporte en su caso; la forma de pago25 y las modalidades de
entrega y ejecucin; derecho de desistimiento o resolucin; coste
de utilizacin de la tcnica de comunicacin a distancia cuando se
calcule sobre una base distinta a la tarifa bsica; plazo de validez de
la oferta y del precio; duracin mnima del contrato; circunstancias en
que el vendedor podr suministrar un producto de calidad y precio
equivalentes, en sustitucin del solicitado por el comprador -cuando
se quiera prever esta posibilidad-; indicacin de si el vendedor est
adherido a algn sistema extrajudicial de solucin de conflictos-.
Dicha informacin deber respetar el principio de buena fe en las
transacciones comerciales, as como los principios de proteccin de
quienes sean incapaces de contratar. La informacin deber facilitars
mediante cualquier tcnica adecuada al medio de comunicacin a
distancia utilizado.
El carcter agresivo que en ocasiones presentan las proposiciones
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

de contratacin a distancia, puede llegar a hacer creer al consumidor


que la oferta le pone en obligacin de contratar, especialmente en
aquellos supuestos en que se indica que la falta de respuesta expresa
por su parte, equivaldr a aceptacin. Con la finalidad de atajar estas
prcticas, ciertamente menos frecuentes desde la publicacin de la
LOCM, el artculo 41 establece la necesidad de consentimiento expreso
al establecer que en ningn caso a falta de respuesta a la oferta de
venta a distancia podr considerarse como aceptacin de sta.
El artculo 42, por su parte, sanciona gravemente la prohibicin
de envos no solicitados que establece el prrafo 2 del artculo 41.26
Estos envos estn prohibidos cuando incluyan peticin de pago.
La contravencin de la prohibicin legal determina que el receptor
no est obligado a la devolucin ni pueda reclamrsele el precio.
Si el consumidor decide devolver el producto no est obligado a
indemnizar los posibles daos sufridos por ste. Estas disposiciones
no se aplicarn, conforme al artculo 42.3 LOCM, cuando el envo no
solicitado se deba a un error, correspondiendo al vendedor la carga de
la prueba. El consumidor tendr, adems, derecho a ser indemnizado
por los daos y perjuicios que se le hubieran causado.
e) 2.3 Ejecucin del contrato
El artculo 43 LOCM deja a la voluntad de las partes la
determinacin del momento en que el vendedor ha de entregar la
cosa. De no existir previsin al respecto el vendedor ha de ejecutar
el pedido como mximo en el plazo de treinta das a partir del da
siguiente a aquel en que el comprador le haya comunicado su pedido.27
Contiene tambin el precepto previsiones para el supuesto de
no disponibilidad del producto solicitado por el consumidor. En este
caso el consumidor tiene derecho a ser informado y a recuperar
cuanto antes las sumas abonadas y, en cualquier caso, en un plazo
de treinta das. De no ser as el comprador tendr derecho a ser
indemnizado por los daos y perjuicios sufridos en lo que excedan
de dicha cantidad. Informado el comprador de la no disponibilidad
del producto el vendedor sin aumento de precio podr proporcionar
otro de caractersticas similares de la misma o superior calidad. En tal
caso el comprador podr ejercer el derecho de desistimiento igual que
si se tratase del bien inicialmente requerido.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

A la ejecucin del contrato, adems de la informacin exigida en


el artculo 40, el consumidor ha de haber recibido por escrito o, salvo
oposicin expresa del consumidor, en cualquier otro soporte duradero que
sea adecuado a la tcnica de comunicacin utilizada, la informacin a
que se refiere el apartado primero del artculo 47 -dicha informacin ha de
redactarse en la misma lengua utilizada en la propuesta de contratacin-.
En concreto:
-informacin escrita sobre las condiciones y modalidades de
ejercicio del derecho de desistimiento y resolucin, as como un
documento de desistimiento o revocacin;28
-la direccin del establecimiento del vendedor donde el
comprador pueda presentar sus reclamaciones;
-informacin relativa a servicios posventa y garantas comerciales;
-si la duracin del contrato es indeterminada o superior a un ao,
las condiciones para su rescisin.
e) 2.4 Derecho de desistimiento. Excepciones
Pieza clave de la proteccin del consumidor desde la publicacin
de la hoy derogada Ley de 21 de noviembre de 1991, sobre contratos
celebrados fuera de los establecimientos mercantiles, es el denominado
derecho de desistimiento.
De acuerdo con el artculo 44 corresponde al consumidor en el
plazo mnimo de siete das hbiles,29 el derecho a desistir del contrato
sin necesidad de expresar los motivos que le llevan a tomar esta
decisin. Puede ejercitar este derecho sin necesidad de ajustarse a
formalidad alguna, siendo vlida cualquier forma indubitada en
derecho (artculo 44.2 LOCM). Aunque el ejercicio de este derecho
no conllevar en ningn caso la imposicin de penalidad alguna al
comprador, podr exigrsele que se haga cargo del coste directo de
devolucin del producto al vendedor. Se declara la nulidad de las
clusulas que impongan al consumidor penalizacin por el ejercicio
del derecho de desistimiento o por su renuncia (artculo 44.3.2 LOCM).
El plazo de ejercicio del derecho de desistimiento se calcular a
partir del da de la recepcin del bien, siempre que se haya cumplido el
deber de informacin a que alude el artculo 47, al que nos referiremos
despus (artculo 44.4 LOCM).
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

En caso contrario, el comprador podr resolver el contrato


en el plazo de tres meses a contar desde la entrega del bien. Si la
informacin del artculo 47 se facilita durante ese plazo, el perodo
de siete das hbiles empieza a correr desde ese momento. Si el
comprador opta por resolver el contrato por incumplimiento del
deber de informacin del vendedor, ste no podr exigirle que se
haga cargo de los costes de devolucin del producto (artculo 44.5
LOCM). Adems, el ejercicio del derecho de desistimiento obliga
al vendedor a devolver las sumas abonadas por el comprador, sin
retencin de gastos. La devolucin se har en el menor plazo posible
y, en cualquier caso, en un plazo mximo de treinta das desde el
desistimiento o la resolucin. Corresponde al vendedor la carga de
la prueba sobre el cumplimiento del plazo (artculo 44. 6 LOCM).
El transcurso del plazo del derecho de desistimiento sin que ste
se ejercite no es obstculo para el posterior ejercicio de las acciones
de nulidad o resolucin del contrato cuando sean procedentes con
arreglo a derecho (artculo 44. 8 LOCM).
El artculo 49 LOCM seala una serie de excepciones al derecho
de desistimiento. Son las siguientes:
- contratos de suministro de bienes inmuebles cuyo precio est
sujeto a fluctuaciones del mercado financiero que el vendedor no
puede controlar;
- contratos de suministro de bienes confeccionados conforme a
las especificaciones del consumidor o claramente personalizados, o
que, por su naturaleza no puedan ser devueltos o puedan deteriorarse
o caducar con rapidez;30
- contratos de suministro de grabaciones sonoras o de video,
discos o programas informticos, que hubiesen sido desprecintados
por el consumidor, as como de ficheros informticos , suministrados
por va electrnica, susceptibles de ser descargados o reproducidos
con carcter inmediato para su uso permanente;
- contratos de suministro de prensa diaria, publicaciones
peridicas y revistas.31
El derecho de desistimiento y el resto de los derechos reconocidos
al consumidor en el Captulo II son irrenunciables y podrn ser
ejercidos aunque la legislacin aplicable al contrato sea otra distinta
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

de la espaola, siempre que el contrato presente un vnculo estrecho


con el territorio de cualquier estado miembro de la Unin Europea.
Como medio de proteccin contra las conductas lesivas de los
derechos reconocidos al consumidor en materia de contratacin a
distancia, el artculo 49.2 b) del TR LGDCU, considera infracciones
en materia de consumidores y usuarios: el incumplimiento de las
obligaciones que la regulacin de contratos celebrados a distancia
impone en materia de informacin y documentacin que se debe
suministrar al consumidor y usuario; de los plazos de ejecucin y de
devolucin de cantidades abonadas; el envo, con pretensin de cobro,
de envo no solicitados por el consumidor y usuario; y el uso de tcnicas
de comunicacin que requieran el consentimiento expreso previo o la
falta de oposicin del consumidor y usuario, cuando no concurran las
circunstancias correspondientes. El ejercicio de las acciones de cesacin
contra las conductas lesivas para los derechos de los consumidores se
regula en los artculos 53 a 56 del Texto Refundido.
f) Venta a plazos de bienes muebles
f) 1 Introduccin
El artculo 36.2 LOCM se limita a referirse a ella para remitir
a su regulacin especfica, constituida por la Ley de Venta a Plazos
de Bienes Muebles de 13 de julio de 1998. El precedente bsico de
sta es la Ley 50/1965, de 17 de julio, que constituy un precedente
bsico en la proteccin de los consumidores. La vigente Ley se dict
por imperativo de la Ley de Crdito al Consumo, cuya Disposicin
Final 3 conceda al Gobierno un plazo de 6 meses para presentar un
proyecto de ley de modificacin de la Ley de 1965.
La Ley de 1998 presenta una serie de novedades en relacin con
la anterior. Las ms relevantes son las siguientes: suprime la necesidad
de desembolso inicial por parte del comprador para la perfeccin del
contrato; facilita el cobro de crditos nacidos de contratos inscritos;
reconoce al consumidor el derecho de revocacin, a diferencia de la Ley
de Crdito al Consumo de 23 de marzo de 1995, que no alude al mismo.
f) 2 Concepto y mbito de aplicacin
La venta a plazos es el contrato mediante el cual una de las partes
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

entrega a otra una cosa mueble corporal y sta se obliga a pagar por ella
un precio cierto en forma total o parcialmente aplazada, en tiempo
superior a tres meses desde la perfeccin del mismo (artculo. 2 LVP).
La Ley se aplica a los contratos de venta a plazos de bienes
muebles corporales, no consumibles e identificables.32 A los contratos
de prstamo destinados a facilitar su adquisicin y a las garantas
que se constituyen para asegurar el cumplimiento de las obligaciones
nacidas de los mismos (artculo 1.1 LVP de 1998).
Se excluyen del mbito de aplicacin de la LVP las compraventas
de bienes muebles destinados a la reventa al pblico y los prstamos
destinados a financiar esas adquisiciones; a las ventas y prstamos
ocasionales sin finalidad de lucro; a los prstamos y ventas
garantizados con hipoteca o prenda sin desplazamiento; a los
contratos de arrendamiento financiero; a los contratos de venta a
plazos o prstamos para su financiacin, cuya cuanta sea inferior a la
que se determine reglamentariamente (artculo 5 LVP).
EL artculo 2 LVP declara su aplicacin supletoria en relacin
con la Ley de Crdito al Consumo, de 23 de marzo de 1995. Establece
este artculo que los contratos sometidos a la LVP, que se encuentren
tambin sometidos al mbito de aplicacin de la Ley de Crdito
al Consumo, se regirn por los preceptos de sta ltima, en lo que
favorezca al consumidor.
f) 3 Forma y contenido del contrato
La forma escrita se impone como requisito de validez. Han de
redactarse tantas copias como partes intervengan. Se entregar a cada
parte un ejemplar firmado. Se tendrn por no puestas las clusulas
en que el vendedor exija que el crdito de financiacin slo pueda
ser otorgado por determinado concedente. Asimismo, se declara
la nulidad del pacto por el que se obligue al comprador a un pago
al contado o a otras frmulas de pago, de no obtener el crdito de
financiacin (artculo 6 LVP).
El contrato ha de contener de modo obligatorio las menciones
que expresa el artculo 7. A saber: lugar y fecha del contrato; nombre,
apellidos, razn social y domicilio de las partes (en los de financiacin,
en nombre o razn social del financiador y su domicilio); descripcin
del objeto vendido; precio de venta al contado, importe del desembolso
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

inicial, parte que se aplaza, y, en su caso, parte financiada por un


tercero; importe, nmero y periodicidad de los plazos o del crdito y
el pago de los intereses y dems gastos; tipo de inters nominal; TAE;
relacin de elementos que componen el coste total del crdito; clusula
de reserva de dominio, en su caso; prohibicin de enajenar en el caso
de que no se haya satisfecho la totalidad del precio o reembolsado el
prstamo, sin la autorizacin por escrito del vendedor, o, en su caso
del financiador; lugar a efectos de notificaciones; tasacin del bien
para que sirva de tipo en la subasta; facultad de desistimiento, en
su caso. El artculo 8 detalla la penalizacin concreta por omisin o
expresin inexacta de las clusulas obligatorias. Establece asimismo
que la inexactitud en el contenido del contrato determinar que sus
consecuencias se modulen en funcin del perjuicio que la inexactitud
produzca al comprador.
f) 4 Contratos de prstamo de financiacin para las ventas a plazos
Pueden ser de financiacin a vendedor o de financiacin a
comprador (artculo 4LVP). Los prstamos de financiacin a vendedor
pueden revestir dos modalidades:
- contratos en que el vendedor cede o subroga a un financiador
en su crdito frente al comprador, nacido de un contrato de venta a
plazos con o sin reserva de dominio;
- contratos en que el vendedor y un financiador se conciertan
para proporcionar la adquisicin del bien al comprador contra pago
de su coste de adquisicin en plazo superior a tres meses.
Los prstamos de financiacin a comprador son los configurados
entre comprador y vendedor en virtud de los cuales un tercero facilita
al comprador, como mximo, el coste de adquisicin del bien a que
se refiere esta Ley, reservndose las garantas que se convengan,
quedando obligado el comprador a devolver el importe del prstamo
en uno o varios plazos superiores a tres meses.
f) 5 Facultad de desistimiento
Se otorga al comprador la facultad de desistir del contrato dentro
de los siete das hbiles siguientes a la entrega del bien, comunicndolo
mediante carta certificada u otro medio fehaciente al vendedor y, en
su caso, al financiador -artculo 9- (cfr, en relacin con esta cuestin
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Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

la SAP de Castelln de 20 de mayo de 2005 -JUR 2005/204034-). Para


el ejercicio del derecho se requiere: no haber usado el bien, ms que
a efectos de prueba o examen; devolverlo en el lugar y forma en que
lo recibi sin costo para el vendedor; indemnizar al vendedor por
la eventual depreciacin comercial del bien (no superior a la quinta
aparte del precio de venta al contado); y reintegrar el prstamo,
en su caso. Se trata de un derecho de carcter irrenunciable. Si a
consecuencia del desistimiento se resolviese el contrato de venta a
plazos tambin se resolver el contrato de financiacin al vendedor.
Para el supuesto de compra de vehculos de motor susceptibles
de matriculacin podr excluirse mediante pacto el derecho de
desistimiento, o modalizarse su ejercicio (cfr, SAP de Barcelona de 10
de marzo de 2005 JUR-2005/116208-)
En cualquier momento de la vigencia del contrato el comprador
podr pagar anticipadamente, de forma total o parcial, el precio
pendiente de pago o reembolsar anticipadamente el prstamo obtenido,
sin que en ningn caso puedan reclamarse intereses no devengados.
f) 6 Consecuencias del incumplimiento del comprador
Se recogen en el artculo 10 LVP. Si el comprador demorase el
pago de dos plazos o el ltimo de ellos, el vendedor podr optar
entre exigir el pago de todos los plazos pendientes de abono o la
resolucin del contrato (el vencimiento anticipado por impago de dos
plazos es decretado por la SAP de Mlaga, de 13 de julio de 2005 -AC
2005/1634). Si opta por la resolucin, las partes debern restituirse
recprocamente las prestaciones realizadas. En caso de deterioro de
la cosa vendida el vendedor podr exigir, adems, la indemnizacin
que proceda.
La falta de pago de dos plazos o del ltimo de ellos dar
derecho al tercero que hubiese financiado la adquisicin a exigir el
abono de los plazos pendientes, sin perjuicio de los derechos que le
corresponden como cesionario del vendedor. Los jueces y tribunales,
excepcionalmente, en caso de larga enfermedad, accidente, paro o
circunstancias similares podrn sealar nuevos plazos (artculo 11).
Se declara la ineficacia de los pactos clusulas y condiciones
contenidas en los contratos regulados por la LVP que sena contrarios
a sus preceptos o dirigidos a eludir su cumplimiento (artculo 14).
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M ngeles Zurilla Cariana

El acreedor podr recabar el cumplimiento de las obligaciones


derivadas de los contratos regulados por la presente Ley mediante
el ejercicio de la acciones que correspondan en los procesos de
declaracin ordinarios, en el proceso monitorio o en el proceso de
ejecucin, conforme a la Ley de Enjuiciamiento Civil (artculo 16.1
LVP). Para el supuesto de incumplimiento de contrato de venta a
plazos de bienes muebles inscrito en el Registro de Venta a Plazos
y formalizado en el modelo establecido al efecto, el acreedor podr
dirigirse directa y exclusivamente contra los bienes adquiridos a
plazos conforme al procedimiento que establece el artculo 16.2 LVP.
f) 7 Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles
Se regula en el artculo 15 de la LVP. La inscripcin en l es
necesaria a efectos de que sean oponibles frente a terceros las reservas
de dominio o las prohibiciones de disponer insertas en los contratos
sometidos a esta Ley (crf, SAP de Valencia de 7 de junio de 2005
-AC 2005/1175). Se lleva por los Registradores de la Propiedad y
Mercantiles.
g) Contratacin de bienes con oferta de restitucin posterior de todo
o parte del precio y, en su caso, con ofrecimiento de revalorizacin
g) 1 Preliminares
La realidad pone de manifiesto que los consumidores no slo
destinan su dinero a la adquisicin de bienes que les producen
una utilidad inmediata, sino que resulta cada vez ms frecuente
la adquisicin de bienes cuya utilidad radica en su mera posesin
y coleccin. Se trata, adems, de bienes atractivos para dicho fin y
que manifiestan una aptitud directa o indirecta para la generacin
de valor. Las condiciones de comercializacin de esos bienes puede
revestir las ms variadas modalidades, primando el principio de
libertad de las partes a la hora de determinar los pactos o condiciones
del contrato. Aunque a los consumidores de este tipo de bienes les
son aplicables los mecanismos de proteccin general, con el objeto
de reforzar su posicin vio la luz la Ley de 4 de noviembre de 2003
de Instituciones de Inversin Colectiva. Su finalidad bsica fue
asegurar que el consumidor de estos bienes recibe una informacin
precontractual amplia acerca de los bienes, su proceso de valoracin
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

y la situacin econmica financiera del vendedor, que est obligado a


facilitar copia de sus cuentas auditadas.
La realidad ha evidenciado, sin embargo, que el trfico de
este tipo de bienes, especialmente cuando el pacto de recompra va
acompaado de una promesa o compromiso de revalorizacin cierto,
determina que el consumidor centre su atencin en la promesa de
revalorizacin y no en otros elementos importantes como las garantas
ofrecidas para respaldar la mencionada promesa.
Con la finalidad de complementar las actuales obligaciones de
informacin y la regulacin sobre el tema, y de atender a la alarma
social que han producido los casos de Forum Filatlico y AFINSA,
se ha promulgado la Ley 43/2007 de proteccin de los consumidores
y usuarios en la contratacin de bienes con oferta de restitucin
posterior de todo o parte del precio. Se compone de ocho artculos
cuyo contenido bsico se analizar en los siguientes epgrafes.
g) 2 Contenido bsico de la norma
El mbito de aplicacin est constituido por la comercializacin
de bienes con oferta de restitucin posterior en uno o varios
pagos de todo o parte del precio pagado por el consumidor o una
cantidad equivalente, con o sin ofrecimiento de revalorizacin de
ese importe (artculo 1.1). Se aclara que, en todo caso, se incluyen
en el mbito de aplicacin de la Ley las actividades reguladas hasta
ahora como comercializacin de bienes tangibles (el prrafo 2 del
artculo 1 cita los sellos, obras de arte, antigedades, rboles, bosques
naturales, animales en todo caso, as como cualesquiera otros bienes
comercializados con ofrecimiento de revalorizacin, o en su caso,
con garanta de restitucin del precio de adquisicin o cualquier otro
importe).
El artculo 2 alude a los requisitos de las comunicaciones comerciales,
imponiendo, adems de la transparencia y veracidad requeridas a
las comunicaciones comerciales en general, la exigencia de que su
contenido no induzca a error al consumidor sobre la naturaleza
no financiera de la actividad, evitando el uso de expresiones como
ahorro, inversin, rentabilidad, inters o equivalente. Todas las
comunicaciones comerciales debern informar expresamente que
los bienes a travs de los que se instrumente la actividad no tienen
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

garantizado ningn valor de mercado, y, cuando proceda, el


ofrecimiento de revalorizacin o garanta de restitucin.
A la informacin precontractual se dedica el artculo 3, que constituye
uno de los aspectos ms novedosos y necesarios. Se exige que la
informacin se preste por escrito o en soporte duradero que permita
la constancia y conservacin de aquella. Deber alcanzar entre otros
extremos a: la identificacin del responsable de la oferta contgractual
(nombre, razn social, domicilio completo, cdigo de identificacin
fiscal, o nmero de identificacin fiscal); las caractersticas esenciales
de los bienes o servicios ofertados y si se hace entrega de ellos
al usuario o, en su caso, destino que se les da y responsable de su
custodia; el precio completo, incluidos los impuestos, de los bienes o
servicios accesorios a travs de los cuales se instrumenta la actividad;
importe de la oferta de restitucin y, en su caso, el compromiso de
revalorizacin; la obligacin de elevar el contrato a escritura pblica
y gastos de otorgamiento; obligacin de la empresa de constituir las
garantas ofrecidas y cuanta del importe garantizado; el carcter
vinculante de la oferta para la empresa o profesional (la oferta, de
carcter vinculante para el empresario, ha de mantenerse durante al
menos quince das, durante los cuales no podr celebrarse el contrato
ni anticiparse cantidad alguna); duracin total del contrato y fecha
de las obligaciones asumidas por las partes; garantas adicionales
ofrecidas y riesgo econmico de los bienes comercializados; lengua o
lenguas en las que podr formalizarse el contrato, si no es la misma
en que se ha ofrecido la informacin previa; legislacin tributaria
aplicable; disposiciones relativas a las reclamaciones que puedan
formularse.
El artculo 4 determina el contenido de la escritura pblica, que
deber reflejar todos los compromisos asumidos por las partes, los
derechos y obligaciones de stas en cada operacin, las causas de
nulidad conforme al artculo 6 de la Ley y la indicacin expresa de
que los bienes a travs de los que se realice la actividad no tienen
ningn valor de mercado.
Con carcter previo a la formalizacin del contrato la empresa
debe haber suscrito un seguro de caucin, aval bancario o cualquier
otra garanta que asegure individualmente al consumidor la cuanta
del importe de restitucin ofrecido (artculo 5).
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Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

Los contratos concluidos contraviniendo las disposiciones


prevenidas en la ley sern nulos (articulo 6). La prueba del
cumplimiento de las prescripciones legales corresponde al empresario
(artculo 7). Las infracciones y sanciones por la contravencin de los
preceptos legales se regula con detenimiento en el artculo 8, que
declara competentes para su imposicin a las autoridades competentes
en materia de proteccin de consumidores y usuarios, conforme a lo
previsto en la legislacin autonmica que resulte de aplicacin.
La disposicin adicional segunda establece medidas adicionales
de apoyo para los afectados por los casos Afinsa y Forum Filatlico.
La ley se dicta al amparo de lo establecido en el artculo
149.1. 1, 6, 8 y 13 de la Constitucin (disposicin final primera),
correspondiendo a las comunidades autnomas aprobar las normas
de desarrollo y ejecucin de esta ley (disposicin final segunda).

GARANTA DE LOS BIENES DURADEROS DE


CONSUMO

2.1 TEXTO REFUNDIDO DE LA LGDCU. MBITO DE


APLICACIN
Hasta la publicacin del Texto Refundido LGDCU de 16 de
noviembre de 2007, la norma bsica en materia de garantas de
bienes duraderos de consumo era la Ley 23/2003, de 10 de julio sobre
Garanta en la Venta de Bienes de Consumo. Esta Ley incorpor al
Derecho espaol la Directiva 1999/44/CE, que introduce el principio
de conformidad de los bienes con el contrato, aplicable a los supuestos
de contratos de compraventa de bienes de consumo celebrados
entre vendedor y consumidor. No obstante, garantas a favor de los
consumidores en estos supuestos se encuentran recogidos en varias
disposiciones de nuestro ordenamiento jurdico. A ttulo de ejemplo
pueden citarse el RD 1945/1983, sobre infracciones y sanciones en
materia de consumo; el artculo 12 de la LOCM, reformado por la
Ley 47/2002; la Ley 22/1994 de responsabilidad del fabricante por
productos defectuosos; los artculos 1484 y 1591 del Cdigo Civil; el
RD 1507/2000, que actualiza los catlogos de bienes de naturaleza
duradera contenidos en el RD 287/1991. El Texto Refundido LGDCU

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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M ngeles Zurilla Cariana

deroga la Ley de Garanta en la Venta de Bienes de Consumo, si bien


contiene en sus artculos prescripciones prcticamente idnticas a las
de sta (artculos 114 a 127).
Estn incluidos en su mbito de aplicacin los contratos de
compraventa de bienes muebles corporales destinados al consumo
privado. Tambin a los contratos de suministro de bienes de consumo
que hayan de producirse o fabricarse. No ser aplicable a los bienes
adquiridos mediante venta judicial, ni al agua o al gas cuando estn
envasados para la venta en volumen delimitado o en cantidades
determinadas, ni a la electricidad. Tampoco ser aplicable a los bienes
de segunda mano adquiridos en subasta administrativa a la que los
consumidores puedan asistir personalmente. (artculo 115).

2.2 EL PRINCIPIO DE CONFORMIDAD DEL BIEN CON EL


CONTRATO
Se trata de un concepto de especial trascendencia, recogido la
Ley en el artculo 116. Se entiende que los bienes son conformes con
el contrato, salvo prueba en contrario si: se ajustan a la descripcin
realizada por el vendedor y poseen las cualidades de la muestra; son
aptos para los usos a que ordinariamente se destinen los bienes del
mismo tipo; son aptos para cualquier uso especial requerido por el
consumidor, si el vendedor admiti que el bien era apto para ese
uso; presentan la calidad y prestaciones habituales de un bien del
mismo tipo, que el consumidor pueda esperar segn la naturaleza del
producto. La falta de conformidad puede consistir tambin en defectos
de instalacin del bien, cuando dicha instalacin est comprendida en
el contrato de compraventa o suministro. No se alude al mal uso del
bien como causa de exclusin de la garanta.
No podr invocarse falta de conformidad por el consumidor
si en el momento de la celebracin del contrato conoce el defecto o
no poda ignorarlo. La prueba de la falta de conformidad del bien
con el contrato incumbe al comprador, lo cual determina en muchas
ocasiones la necesidad de acudir al peritaje, que puede resultar
costoso y decepcionante.
La Ley contiene una presuncin importante, que admite prueba
en contra: la de que las faltas de conformidad que se manifiesten
en el plazo de seis meses posteriores a la entrega, existan en el
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

momento de producirse aquella excepto cuando dicha presuncin sea


incompatible con la naturaleza del producto o la ndole de la falta de
conformidad (artculo 123.1).
La falta de conformidad faculta al consumidor a exigir la
reparacin del bien; la sustitucin sin cargo (sustitucin que no
procede si el bien es fungible o de segunda mano); la reduccin del
precio; o la resolucin del contrato (salvo que se trate de un defecto
menor).
Si el producto no fuese conforme con el contrato el consumidor
y usuario podr optar por exigir la reparacin o la sustitucin del
producto, salvo que una de las dos opciones resulte objetivamente
imposible o desproporcionada. Desde que el consumidor y usuario
comunique al vendedor a opcin elegida, ambas partes debern
atenerse a ella (cfr, artculo 119).
La reparacin y sustitucin del bien sern gratuitas para el
consumidor. Deben llevarse a cabo en un plazo razonable y sin
inconvenientes para el consumidor. La reparacin suspende el
cmputo de los plazos del artculo 123 -desde la puesta a disposicin
del bien al vendedor hasta la entrega al consumidor del bien ya
reparado-. Si tras la reparacin el bien sigue siendo no conforme
con el contrato el comprador puede pedir sustitucin, salvo que esta
opcin resulte desproporcionada, rebaja o resolucin del contrato.
La sustitucin suspende el cmputo de los plazos del artculo
123, desde el ejercicio de la opcin hasta la entrega del nuevo
producto. Si la sustitucin no pone el bien en conformidad con el
contrato el comprador tiene derecho a la reparacin, salvo que esta
opcin resulte desproporcionada, rebaja del precio o resolucin. El
consumidor o usuario no podr exigir la sustitucin en el caso de
productos no fungibles, ni tampoco cuando se trate de productos de
segunda mano.
La reduccin y la resolucin procedern cuando el comprador
no pueda exigir la reparacin o sustitucin o cuando stas no se
hubiesen llevado a cabo en un plazo razonable. La resolucin no
proceder cuando la falta de conformidad sea de escasa importancia
(artculo 121).
La rebaja del precio ser proporcional a la diferencia existente
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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entre el valor que el producto hubiera tenido en el momento de la


entrega, de haber sido conforme con el contrato y el valor que el
producto efectivamente entregado tena en el momento de dicha
entrega.
El artculo 123 TR establece una serie de plazos en que ha de
mostrarse la falta de conformidad del bien: dos aos desde el
momento de la entrega del bien (se tomar como fecha de entrega
la que figure en la factura o en el albarn, en su caso, si es posterior).
Si el bien es de segunda mano se autoriza un plazo ms breve, que,
en ningn caso, ser inferior a un ao. Las acciones para reclamar
el cumplimiento del vendedor prescriben a los tres aos desde la
entrega del producto. El consumidor deber informar al vendedor
de la falta de conformidad en el plazo de dos meses desde que tuvo
conocimiento de ella. Salvo prueba en contrario se entender que la
comunicacin del consumidor y usuario ha tenido lugar dentro del
plazo establecido.
El artculo 124 presenta la particularidad de poder dirigir la
accin contra el productor (fabricante o importador) del bien, cuando
al consumidor y usuario le resulte imposible o le suponga una carga
excesiva dirigirse contra el vendedor por falta de conformidad. El
productor responder de la falta de conformidad cuando sta se
refiera al origen, identidad o idoneidad de los productos de acuerdo
con su naturaleza y finalidad. Se establece tambin la posibilidad de
que quien haya respondido frente al consumidor ejercite la accin
de repeticin contra el responsable de la falta de conformidad en el
plazo de un ao. El plazo se computa a partir del momento en que se
complet el saneamiento.

2.3 GARANTA COMERCIAL


Tiene carcter voluntario por parte del productor, vendedor o
exportador del bien, comprometindose a sanear si sus caractersticas
no coinciden con la garanta o publicidad. La garanta se formalizar
al menos en castellano, por escrito, o en otro soporte duradero y
deber expresar necesariamente: el bien sobre el que recae; nombre y
direccin del garante; plazo de duracin y alcance territorial; derechos
del consumidor como titular de la garanta; y vas de reclamacin de
que dispone el consumidor.
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Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

La accin para reclamar el cumplimiento de lo dispuesto en la


garanta prescribir a los seis meses desde la finalizacin del plazo de
garanta (artculo 125). El artculo 126 se refiere a la garanta comercial
para los productos de naturaleza duradera y el 127 a la reparacin
y servicios posventa. Para los productos de naturaleza duradera
impone este artculo la obligacin de proporcionar al comprador un
adecuado servicio tcnico y de tener repuestos durante un plazo de
cinco aos.

BIBLIOGRAFA
BADENAS CARPIO. J.M. La forma y perfeccin de los contratos de
venta celebrados fuera de los establecimientos mercantiles. LA LEY
1994.4. Pg 1136 y ss.
BELTRN SNCHEZ. Comentario al artculo 36 en: Comentarios a
la Ley de Ordenacin del Comercio Minorista y a la Ley Orgnica
complementaria (Piar Maas y Beltrn Snchez-directores). Madrid
1997. Pg 281 y ss.
BERCOVITZ RODRGUEZ-CANO. R. Comentario al artculo 38 en
Comentarios a las Leyes de Ordenacin del Comercio Minorista (R.
Bercovitz y Leguina Villa -coordinadores-). Madrid 1996. Pg 667 y ss.
COMENTARIOS a la Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles.
Madrid 1997.
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CARRASCO PERERA, A. Los derechos de garanta en la Ley
Concursal. Madrid 1994.
MARN LPEZ .JJ. Comentario a los artculos 36 a 48 en: Ordenacin
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QUICIOS MOLINA. S Efectos de las Garantas Reguladas por la Ley


de Ventas a Plazos de Bienes Muebles en Caso del Incumplimiento
del Comprador y Concurrencia de Acreedores. Madrid 2006.
RIVERA FERNNDEZ. M. La posicin del comprador en la venta a
plazos con pacto de reserva de dominio. Valencia 1994.
SOLA TEYSSIERE. La venta a distancia en el comercio minorista.
Valencia 2002.
NOTAS
1

5
6

68

El artculo 71 del Texto Refundido de la LGDCU, ubicado en el captulo II del Ttulo I del
Libro II, que regula con carcter general el derecho de desistimiento, establece el plazo de
siete das hbiles (sus disposiciones, como vimos, son supletorias de las disposiciones legales que lo establezcan en cada caso).
El prrafo 2 del artculo 1, establece que a los efectos de la presente Ley, se entiende por
comercio minorista aquella actividad desarrollada profesionalmente con nimo de lucro
consistente en ofertar la venta de cualquier clase de productos a los destinatarios finales de
los mismos, utilizando o no un establecimiento.
La Ley es por tanto supletoria de las normas de las Comunidades Autnomas sobre la
materia. La prctica totalidad de las CCAA espaolas han publicado sus propias leyes de
ordenacin del comercio minorista (cfr. Ley de Ordenacin del Comercio y Superficies
Comerciales, de Valencia, de 29 de diciembre de 1986; Ley de Ordenacin de la Actividad
Comercial de Aragn, de 5 de octubre de 1989; Ley de la Actividad Comercial del Pas Vasco, de 27 de mayo de 1994; Ley de Comercio Interior de Andaluca, de 10 de enero de 1996;
Ley de Ordenacin del Comercio Minorista de Castilla La Mancha, de 15 de octubre de
1998; Ley de Comercio Interior de la Comunidad de Madrid, de 29 de abril de 1999; Ley de
Comercio de Castilla Len, de 19 de diciembre de 2002; Ley de Ordenacin de la Actividad
Comercial y las Actividades Feriales, de La Rioja, de 14 de marzo de 2005 entre otras)
El Ttulo II, bajo la rbrica Actividades de Promocin de Ventas regula las ventas en rebajas, en oferta o promocin, de saldos, en liquidacin, con obsequios y las ofertas de venta
directa (todas ellas modalidades de venta dotadas tambin de cierta especialidad, que, sin
embargo, no se incluyen el Ttulo III).
A la venta automtica se dedican los artculos 49-52. A la venta en pblica subasta los artculos 56 a 61.
La doctrina ha tildado de intil este artculo. De un lado, porque no contiene una definicin
de ventas especiales, sino slo una enumeracin, y una referencia a las ventas a plazos. De
otro, porque no existe un denominador comn entre las modalidades de venta consideradas como especiales. En las ventas a distancia y en las automticas, la especialidad radica
en la forma de prestar el consentimiento. En las ambulantes el elemento caracterstico es el
lugar en que se realizan. En la venta en pblica subasta la especialidad radica tanto en la
forma de producirse la oferta, como en la determinacin del precio (Vid. BELTRN SNCHEZ, Comentario al artculo 36 en Comentarios a la Ley de Ordenacin del Comercio Minorista Directores, BELTRN SNHEZ Y PIAR MAAS-. Madrid 1997. Pgs 281-282). En
el mismo sentido MARN LPEZ M.J (Vid. Comentario al artculo 36 en Comentarios a las
Leyes de Ordenacin del Comercio Minorista -Coordinadores, R. BERCOVITZ y LEGUINA
VILLA-. Madrid 1997. Pg 589 y ss) y MARN LPEZ J.J. (Vid. Comentario al artculo 36 en
Ordenacin del Comercio Minorista. Barcelona 1997. Pg 267 y ss).
Se consideran equivalentes venta ambulante y no sedentaria (a diferencia de lo que ocurre
en las Leyes autonmicas aragonesa, catalana y vasca).
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La STC 124/2003, de19 de junio declar inconstitucional el artculo 53, salvo en la escueta
referencia que ha quedado de su redaccin inicial, que considera venta ambulante la realizada por los comerciantes fuera del establecimiento comercial permanente. Considera el
TC la finalidad de esta norma no es establecer una regla sobre la contratacin inter privatos
sino disciplinar la modalidad de la venta ambulante en sus aspectos netamente pblicos y
por ello no puede entenderse amparada en el mbito competencial reservado al Estado ex
art. 149.1.6 y 8 de la Constitucin Espaola.
La LOCM de Castilla La Mancha recoge las siguientes modalidades de venta ambulante: comercio en mercadillos fijos, ocasionales o peridicos, situados en espacios delimitados del
casco urbano; comercio callejero en la va pblica, slo para productos estacionales, flores y
plantas; comercio espordico en recintos reservados para ferias populares, acontecimientos
deportivos, musicales o anlogos y referida a productos relacionados con el espectculo en
cuestin y en mercados de ocasin, para productos de segunda mano, siempre que no se
trate de alimentos (artculo 40). El artculo 43 prohbe la autorizacin de venta ambulante
en instalaciones fijas no desmontables, en calles peatonales comerciales, o en lugares que
causen perjuicio al comercio establecido.
La Ley de Comercio Ambulante de Andaluca de 25 de noviembre de 1988 crea el Registro
General de comerciantes ambulantes de Andaluca. La inscripcin en este Registro da derecho, conforme al artculo 5.2 a recibir el carn profesional de comerciante ambulante, cuya
concesin es irrevocable y su validez es de tres aos. Disposicin similar se contiene en el
artculo 8 de la Ley de Comercio Ambulante de la Comunidad de Madrid, de 8 de enero de
1997.
La LOCM de Castilla La Mancha, en su artculo 44 contiene una previsin especfica para
el supuesto de productos alimenticios. Determina que slo pueda autorizarse la venta de
estos productos cuando se cumplan las condiciones sanitarias e higinicas que establece la
legislacin sectorial sobre la materia para cada tipo de producto. Prohbe vender alimentos
a quien no tenga carn de manipulador.
El artculo 108 g) del Texto Refundido LGDCU excluye del mbito de aplicacin de las
disposiciones relativas a los contratos celebrados fuera del establecimiento mercantil (artculos 107 a 113) los contratos relativos a productos de alimentacin, bebidas, y otras bienes
consumibles de uso corriente en el hogar.
La Ley aragonesa exige autorizacin del Departamento de industria y comercio de la Diputacin de Aragn y prestacin de fianza para el ejercicio de la venta domiciliaria -art. 30-.
La valenciana de Ordenacin del Comercio, en su artculo 22 exige para el ejercicio de esta
modalidad de venta autorizacin de la Consejera de Comercio e inscripcin en el Registro
de Actividades Comerciales. Exige tambin inscripcin en el Registro de Actividades Comerciales, la Ley de la Rioja, en su artculo 37. Autorizacin del Departamento correspondiente y prestacin de fianza exige tambin la Ley Vasca en su artculo 21.
El artculo 48, ltimo de los que dedicaba la LOCM a la regulacin de las ventas a distancia
ha sido derogado por la disposicin derogatoria nica del Texto Refundido LGDCU, que
deroga tambin las letras n) y ) del artculo 65 y la disposicin adicional primera de la
LOCM. Deroga tambin en la disposicin final nica de esta ley, las menciones que realiza
al artculo 48, as como la disposicin adicional primera en su prrafo primero e ntegramente su ltimo prrafo.
Vid. BERCOVITZ RODRGUEZ-CANO. Comentario al artculo 38 en Comentarios a las
Leyes de Ordenacin del Comercio Minorista. Madrid 1997. Pg 667 y ss.
Vid. SOLA TEYSSIERE. La venta a distancia en el comercio minorista. Valencia 2002. Pg 40.
Regulada por la Ley de Servicios de la Sociedad de la Informacin y Comercio electrnico
de 11 de julio de 2002. La Ley de 11 de julio de 2007, sobre comercializacin a distancia de
servicios financieros destinados a los consumidores, establece el rgimen especfico que
habr de aplicarse a los contratos con consumidores de servicios financieros prestados, negociados y celebrados a distancia. Sus disposiciones se aplican sin perjuicio de la aplicacin
de la normativa general sobre servicios de la sociedad de la informacin y comercio electrnico, de julio de 2002, de la contenida en el captulo II del Ttulo III de la LOCM, y de la
normativa especial que rige la prestacin de los servicios financieros en cada caso.

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18 El apartado 4 establece que los artculos 39.1, 40, 43.1, 44 y 47 -cuyo contenido trataremos
en su momento- no sern de aplicacin a los contratos de suministro de productos alimenticios, de bebidas o de otros bienes del hogar de consumo corriente suministrados en el
domicilio del consumidor, en su residencia o en su lugar de trabajo por distribuidores que
realicen visitas frecuentes y regulares.
19 La obligatoriedad de inscripcin en el respectivo registro autonmico se recoge en todas
las legislaciones autonmicas. A ttulo de mero ejemplo pueden citarse el artculo 34.2 de la
Ley de Ordenacin de la Actividad Comercial de La Rioja, de 14 de marzo de 2005; el 27.1
de la Ley de Rgimen Jurdico del Comercio Minorista de Murcia, de 27 de diciembre de
1998; el 23. 2 de la Ley de Ordenacin del Comercio de la Comunidad Valenciana, de 29 de
diciembre de 1996; el 53.1 de la Ley de Comercio Interior de Andaluca, de 10 de enero de
1996; y el 15 de la Ley de Comercio Interior de la Comunidad de Madrid, de 29 de abril de
1999.
20 El artculo 35. 1 de la LOCM de Castilla La Mancha establece la necesidad de autorizacin
de la Administracin de la Comunidad Autnoma para las ventas a distancia en las que las
Empresas vendedoras tengan el domicilio social en Castilla La Mancha, con independencia
de que las propuestas de contratacin se difundan por el territorio de otras Comunidades
Autnomas.
21 Las infracciones graves se sancionan con multa de 3.000 a 15.000 Euros, conforme al artculo
68. 2 LOCM. La STSJ del Pas Vasco de 20 de septiembre de 2002 (JUR 2003/98743) considera infraccin grave el ejercicio de la venta a distancia sin la preceptiva autorizacin.
22 El artculo 20 de la Ley de Servicios de la Sociedad de la Informacin y de Comercio Electrnico exige que las comunicaciones comerciales que se realicen por va electrnica sean
identificadas claramente como tales, debiendo indicar la persona fsica o jurdica a cuyo
nombre se realizan.
23 Vid. MARN LPEZ JJ, cit. Pg 292.
24 El deber de informacin previa se contiene tambin en las legislaciones autonmicas (cfr
artculo 32 de la Ley de la Ordenacin de la Actividad de Aragn, de 5 de octubre de 1989;
artculo 23.3 de la Ley de Ordenacin del Comercio de Valencia, de 29 de diciembre de 1986;
artculo 40 de la Ley de Comercio de Castilla Len, de 19 de diciembre de 2002; artculo 22.4
de la Ley de la Actividad Comercial del Pas Vasco, de 27 de mayo de 1994).
25 El artculo 46 se refiere expresamente a la modalidad de pago con tarjeta de crdito. Permite al titular de la tarjeta exigir la inmediata anulacin del cargo cuando el importe de la
compra hubiese sido cargado fraudulentamente. Sin, embargo, para el supuesto de que la
compra hubiese sido realizada efectivamente por el titular de la tarjeta y la exigencia de
devolucin no fuera consecuencia del ejercicio del derecho de desistimiento del artculo 44,
el comprador quedar obligado a la indemnizacin de daos y perjuicios ocasionados al
vendedor como consecuencia de la anulacin. Al pago mediante tarjeta de crdito se refiere
en trminos muy parecidos el artculo 106 Texto Refundido LGDCU.
26 El artculo 21 de la Ley de Servicios de la Sociedad de la Informacin y de Comercio Electrnico prohbe el envo de comunicaciones publicitarias o promocionales por correo electrnico u otro medio de comunicacin electrnica equivalente, que previamente no hubiesen
sido solicitadas o autorizadas por los destinatarios de las mismas.
27 La consecuencia inmediata del incumplimiento de este plazo por el vendedor es su constitucin en mora, con los efectos correspondientes: el comprador, sin necesidad de requerimiento, podr exigir la entrega del bien, ms una indemnizacin de los daos y perjuicios
que acredite, sin que se le pueda oponer la exceptio non adimpieti contractu. No obstante,
la prueba de los daos y perjuicios en este tipo de casos resulta difcil (Vid. PASCUAU
LIAO. Comentario a la Ley de Ordenacin del Comercio Minorista y a la Ley Orgnica complementaria. Madrid 1997. Pg 328).
28 El documento ha de expresar el nombre y direccin de la persona a quien ha de enviarse y
los datos de identificacin del contrato y de los contratantes a que se refiere.
29 La Ley del lugar en que haya de entregarse el bien ser la que determine qu das han de
entenderse por hbiles.
30 Con esta exclusin se hace referencia a los productos consumibles, pero tambin a todos

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

Modalidades especiales de compraventa de bienes muebles en el ordenamiento jurdico espaol

aquellos de difcil recolocacin en el mercado en caso de devolucin. Podran incluirse aqu


las prendas de vestir adquiridas a distancia -especialmente las de uso ntimo-.
31 El artculo 102 del Texto Refundido LGDCU incluye entre las excepciones al derecho de
desistimiento los contratos de prestacin de servicios cuya ejecucin haya comenzado, con
el acuerdo del consumidor o usuario, antes de finalizar el plazo de siete das hbiles, y los
contratos de servicios de apuestas y loteras.
32 Se consideran bienes identificables, a los efectos de la Ley, aquellos en los que conste la
marca, nmero de serie o fabricacin de forma indeleble o inseparable en una o varias de
sus partes fundamentales, o que tengan una caracterstica distintiva que excluya razonablemente su confusin con otros bienes (art. 1.2 LVP)

Artigo recebido em: 30/04/2008


Aprovado em: 26/06/2008

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 39-71, jan./jun. 2008

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O sepultamento do mrito administrativo

O SEPULTAMENTO DO MRITO
ADMINISTRATIVO*1
Giuliano Cesar da Silva Tatagiba**2

RESUMO
A partir da reflexo sobre as concepes que funda entraram o
Direito Administrativo no seu surgimento com o Estado Liberal,
passando pelas estruturas estatais de bem-estar social at a realidade
ps-moderna brasileira no sculo XXI, constata-se a determinao
constitucional que estrutura o Estado Brasileiro em Democrtico de
Direito com ntima relao a padres ticos e morais decorrentes
da necessidade de efetivar concretamente os direitos fundamentais.
Nesta ordem, o mrito administrativo falece por falta de consistncia,
pois o ato administrativo, no mais diferenciado em vinculado e
discricionrio, por se submeter a toda juridicidade, tem como regra a
sua apreciao pelo Judicirio, desde que possa proferir uma deciso
de qualidade material pelo menos igual a que seria produzida pela
Administrao.
Palavras-chave: Direito administrativo. Mrito administrativo. Ato
discricionrio.
ABSTRACT
Upon reflection on concepts which motivated the Administrative
*

Artigo apresentado como trabalho de concluso da disciplina Controle da Administrao


Pblica, ministrada pelo Prof. Dr. Maurcio Jorge Pereira da Mota, no Curso de Mestrado
em Direito Polticas Pblicas e Processo na Faculdade de Direito de Campos, em Campos do Goytacazes RJ, em julho de 2006 e avaliado pelo prprio professor com nota 10.
** Capito da Polcia Militar do Esprito Santo; mestre em Direito pela Faculdade de Direito
de Campos e especialista em Segurana Pblica pela Faculdade de Direito de Vitria; exprofessor de Teoria Geral do Estado, Processo Penal e Direito Penal Econmico da FACASTELO/ES. Contato: gtatagiba@yahoo.com.br.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

Law in his appearance with the Liberal State, through the state
structures of social welfare to the post-modern Brazilian reality in
the XXI century, there is a determination that constitutional structure
the State Brazilian democratic rule of law in close relationship with
the moral and ethical standards arising from the need to specifically
carry out fundamental rights. Accordingly, the merit administrative
dies for lack of consistency, because the administrative act, not more
differentiated in bound and discretion by entering into juridicidade
whole, is to rule their judgement by the judiciary, since that might
make a decision of quality material at least that would be produced
by the Administration
Key-words: Administrative law. Administrative merit. Discretional
act.

CONSIDERAES PRELIMINARES

As reflexes que constituiro o estudo que aqui se inicia, no tm a


presuno de reinventar a roda ou propor uma revoluo copernicana
no Direito Administrativo brasileiro, o que no quer dizer que seu
contedo seja destitudo de valor.
O que se pretende o desenvolvimento de uma lgica argumentativa
estruturada de forma a possibilitar ao seu leitor, mais um, dentre
muitos outros trabalhos que tem se desenvolvido no cenrio jurdico
brasileiro nos ltimos 18 anos, que buscam a rdua e difcil tarefa
de construir e solidificar uma ordem que sustente, de forma efetiva
e racionalizada, as reais necessidades do Estado Democrtico de
Direito. Ressalte-se que todo esse movimento de construo de uma
nova ordem jurdica brasileira no causa de nada, mas to somente,
conseqncia de uma nova ordem de idias, valores e princpios que
surgem a partir da segunda metade do sculo XX no mundo ocidental,
por conta das profundas reflexes que as sociedades necessitaram
realizar diante do fracasso do Estado Providncia, cujo marco foi a
Declarao Universal de Direitos Humanos de 1948.
Os horrores e as atrocidades da segunda guerra mundial determinaram
uma profunda reflexo sobre as bases tericas que sustentavam o
modelo de Estado de ento, fazendo com que fosse delineado no
mbito internacional, um sistema normativo de proteo aos direitos
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

humanos que projetou um constitucionalismo global protetivo dos


direitos fundamentais, inclusive com a possibilidade efetiva de
sanes e at de interveno de outros Estados sobre aqueles que no
se alinhassem neste contexto.
Trata-se do movimento que condicionou a titularidade de direitos ao
nico e exclusivo requisito da condio humana, no dependendo
de qualquer outro critrio, visto que todo ser humano possui uma
dignidade que atributo de sua prpria essncia (PIOVESAN, 2004,
p. 87). Na realidade, significou um retorno aos mesmos ideais que
inspiraram e promoveram o constitucionalismo do final do sculo
XVIII, que se propugnavam a limitar o poder do Estado e a preservar
direitos, com a diferena de que, os novos textos constitucionais
foram dotados de princpios abertos de elevada carga axiolgica
(PIOVESAN, 2004, p. 88), em cujo ncleo comum reside a dignidade
da pessoa humana, passando a dirigir e conformar toda a ordem
jurdica, bem como fixar os parmetros de atuao de todos os agentes
pblicos e privados. Contudo, esse movimento, como qualquer outro
de feio histrica, no se instalou imediatamente nas sociedades
ocidentais, principalmente nos Estados perifricos, que necessitaram
aguardar momento oportuno para sua insero, que no Brasil, ocorreu
a partir da Constituio de 1988, mesmo porque no possua qualquer
compatibilidade com o regime militar ditatorial instalado em 1964.
A partir do processo de democratizao do Brasil e o estabelecimento
de uma nova ordem constitucional, em cuja matriz se verifica
a positivao de diversos ncleos de direitos fundamentais,
inspirados pela reflexo funcional do direito enquanto instrumento
garantstico da dignidade da pessoa humana e, promotor de direitos
sociais, econmicos e culturais, inclusive abrangendo os interesses
coletivos e difusos, que se percebe a sua insero de fato nesse
contexto internacional. Portanto, a partir deste movimento de
transformao do Estado e do Direito Constitucional, denominado de
Neoconstitucionalismo, que ser norteado este trabalho, de modo a
situar o contexto e as implicaes no mbito do direito administrativo.
Lus Roberto Barroso, no Prefcio da obra de Gustavo Binembojm
(2006, p. XI), discorre que:
[...] o fenmeno do Neoconstitucionalismo tem como marco filosfico
o ps-positivismo, como marco histrico, a formao do Estado
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

constitucional de direito, aps a 2 Guerra Mundial, onde, no caso


brasileiro, ocorreu com a redemocratizao institucionalizada pela
Constituio de 1988 e, como marco terico, o conjunto de novas
percepes e de novas prticas, que incluem o reconhecimento de
fora normativa Constituio, a expanso da jurisdio constitucional
e o desenvolvimento de uma nova dogmtica da interpretao
constitucional, envolvendo novas categorias, como os princpios, as
colises de direitos fundamentais, a ponderao e a argumentao.

Para tanto, de necessidade premente a desconstruo dos


paradigmas (KUHN, 2000) que fundamentaram a verso clssica de
cunho liberal de Estado de Direito e a conseqente reconstruo de
outros, que consagrem a supremacia de uma Constituio normativa
e dirigente (OHLWEILER, 2004, p. 299).
Orientando-se pelo estudo desenvolvido por Gustavo Binenbojm
(2006, p. 25), tem-se que:
- A Constituio passa a ser o centro de vinculao administrativa
juridicidade, e no mais a lei;
- o conceito de interesse pblico, integrante do sistema normativo
constitucional, no se encontra imune da necessria ponderao com
outros direitos fundamentais realizada pelo Juiz e no possui valor
hierrquico superior definido de forma apriorstica e, muito menos,
pertencente ao livre arbtrio do administrador;
- a juridicidade administrativa substitui a dicotomia ato
discricionrio e ato vinculado;
- a substituio do Executivo unitrio para uma mirade de
autoridades administrativas autnomas.
Diante da vastido e complexidade em que se verifica a
construo de cada um destes paradigmas, a partir da constatao da
inadequao dos anteriores nova ordem constitucional estabelecida,
que este trabalho buscar compreender apenas a forma pela qual se
desenvolveu o processo de elaborao terica de vinculao do ato
administrativo juridicidade, em oposio concepo clssica de
dicotomia entre ato discricionrio e ato vinculado, demonstrando
que o dogma da vedao da apreciao do mrito administrativo
pelo Poder Judicirio, alm de no ter qualquer fundamentao
jurdica, no mais possui sustentao terica, assim demonstrando
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

o seu falecimento e a necessidade urgente de providenciar o seu


sepultamento de nossa cultura jurdica.
Insta considerar que, embora na atualidade exista uma
grande produo acadmica no Brasil sobre a discricionariedade
administrativa e seu controle, ainda h uma acentuada divergncia,
aonde os principais estudiosos do tema vm formulando suas
concepes a partir de teorias importadas, principalmente da
Alemanha, como conceitos jurdicos indeterminados, margem de
livre apreciao, reduo de discricionariedade a zero, etc., cuja
discusso sobre o assunto vem sempre se circunscrevendo entre os
plos principiolgicos do acesso irrestrito ao Poder Judicirio e da
Autonomia da Administrao Pblica no exerccio de sua funo
constitucional. (KRELL, 2004, p. 34).
No entanto, partilhando-se da mesma viso de Adeodato
(2004, p. 179), no se deve deixar iludir que todo esse movimento
neoconstitucionalista, cuja dignidade da pessoa humana tornase ponto central de toda a discusso jurdica e, a juridicizao
constitucional, com a concretizao da constituio por intermdio do
Poder Judicirio, ser a panacia responsvel pela soluo dos graves
problemas estruturais do Estado brasileiro e do desenvolvimento
social, pois isso, somente o exerccio democrtico tem capacidade
para resolver.
A constituio canaliza e viabiliza a democracia, mas se se espera que
ela, unicamente por suas normas, possa substituir, apenas a ttulo de
exemplo, o tratamento poltico dos problemas polticos e o cuidado
econmico das questes econmicas por imperativos constitucionais
cogentes que dispensem o jogo democrtico e a conduo concreta
de polticas econmicas e sociais, terminar-se- por pagar o preo do
incremento da desestima constitucional a corroer todo o seu potencial
fora normativa e a gerar a ineficcia de suas normas, produzindo, na
prtica, efeitos opostos aos almejados. Como mostra Habermas (Era
das transies, p. 167), relaciona-se com o tempo tambm na dimenso
do futuro, isto , de sua realizao. O desgaste do paradigma do Estado
de Bem-Estar nos mostra os limites do direito, o limite das normas, no
so capazes, de, por si, realizar o que quer que seja. (BAHIA, 2004, p.
313).

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

A
EVOLUO
HISTRICA
ADMINISTRATIVO

DO

DIREITO

Toda a discusso que se empreender neste trabalho estar


circunscrita na reconstruo do arcabouo terico e jurdico do
direito administrativo brasileiro, para que se possa conform-lo aos
fundamentos do paradigma em que se assenta o Estado Democrtico
de Direito institudo pela Constituio de 1988.
Assim como diversos juristas tm procedido, e guisa da
advertncia realizada por Gustavo Binenbojm (2006), a essncia da
noo de paradigma que ser apresentada neste trabalho, a decorrente
da clebre obra de Thomas S. Kuhn, A estrutura das revolues
cientficas. Embora o autor no tenha se baseado nas Cincias Sociais
para o desenvolvimento de sua pesquisa e nem mesmo referenciado
sobre a sua aplicao nesta seara, o que no possibilita a utilizao
de seu conceito de forma confortvel, constituir-se- de parmetro
semntico norteador para a demonstrao de que, o processo de
substituio de paradigmas, decorre da insustentabilidade terica
dos fundamentos de determinados conceitos conformadores de todo
o direito administrativo, bem como da necessidade de construo de
outros, possuam a legitimidade necessria no meio acadmico para a
estabilizao da cincia normal.
Neste aspecto, valiosa a contribuio de Habermas, que a partir
da considerao da historicidade e descontinuidade do conhecimento
cientfico, pela alterao de paradigmas, encerram que as diferentes
conformaes que as ordens jurdicas possuem no so determinadas
apenas pela forma com que os direitos fundamentais foram
consagrados, pois tambm refletem paradigmas jurdicos distintos.
por este motivo que os princpios norteadores do Estado de Direito e
dos Direitos fundamentais, que iro determinar o contedo destes
paradigmas em sua respectiva comunidade jurdica. (BAHIA, 2004,
p. 302).
Relevante tambm a concepo de paradigma trazida por
Geraldo Prado (2005, p. 13), e pela qual se constituir o propsito deste
trabalho, ao considerar que a sua crise no significa a descontinuidade
do conhecimento at ento apreendido pelo grupo social, mas sim
de uma nova compreenso conformada aos valores que emergem
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

da transformao que se opera. Corroborando com seu pensamento,


introduz o que discorre Darcy Ribeiro:
[...] ao contrrio da natureza, que evolui por mutao gentica, a cultura
em cujo campo est inserido o Direito segue evoluindo por adies
de corpos de significado e de normas de ao difundidos por meio da
aprendizagem, de sorte a redefinir-se permanentemente, compondo
configuraes cada vez mais inclusivas e uniformes. (RIBEIRO, 1998
apud PRADO, 2005, p 13)

Neste sentido, torna-se necessria a compreenso dos paradigmas


que construram o direito administrativo no decorrer do processo
histrico da modernidade, que se iniciam a partir das transformaes
oriundas dos sculos XVIII e XIX no mundo ocidental, tendo-se como
marco histrico os ideais de igualdade, liberdade e propriedade da
Revoluo francesa, que culminou com a formao do Estado Liberal:
en el modelo liberal burgus que impusieron los relucionarios de 1789
estaban los principios y, por tanto, el germen de lo que hoy llamamos
Derecho Administrativo, aunque no, logicamente, el Derecho
Administrativo entera y cabalmente construido. (OHLWEILER, 2004,
p. 308).

Diante da significativa modificao social, impulsionada pela


revoluo industrial que reordenou toda a estrutura econmica
e poltica, faz com que a burguesia, a grande responsvel por este
fenmeno, buscasse mecanismos que possibilitassem atender a esta
nova realidade. Conforme descreve Bahia (2004, p. 303-351), a partir
deste contexto que se forma o paradigma do Estado Liberal, que cria
a noo de indivduo e do Estado de Direito, que deve se envolver
apenas nas funes pblicas essenciais. A noo de indivduo vem
conferir burguesia, a liberdade necessria para agir de acordo
com as suas convices. O reconhecimento de sua condio de ser
igual a todos os outros de sua espcie, podo fim aos privilgios de
nascimento, possibilita agir conforme os seus interesses e adquirir a
propriedade decorrente de seu esforo, o que, no regime precedente,
lhe era inacessvel, uma vez que a propriedade era privilgio do
Estado (o monarca), da nobreza e do clero.
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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

Para que a interveno do Estado, apenas nas funes pblicas


essenciais fosse concretizada, necessitava-se que o poder do soberano
fosse limitado. Assim retira-se o poder de legislar do Executivo, onde
a vontade do soberano substituda pela vontade do povo, cabendo
ao Judicirio dirimir os conflitos decorrentes. o estabelecimento do
paradigma da separao dos Poderes, a partir da clssica concepo
idealizada por Locke e Montesquieu, significando muito mais do
que a limitao do Poder Executivo. Significou a formulao de
um ordenamento jurdico que garantisse os direitos conquistados
pela burguesia, que no restringisse sua liberdade e a aquisio da
propriedade, mas, sobretudo, que ainda lhe subordinasse o governante.
a construo do paradigma do Estado de Direito, cuja produo
legislativa, agora atribuda ao Parlamento, legitimava-se pela sua
caracterizao como expresso da vontade popular, podendo no s
limitar, como tambm preordenar e vincular as funes dos Poderes.
Significou ainda a vinculao das decises do Poder Judicirio lei,
principalmente pela cautela em se confiar em uma estrutura que h
tanto serviu a nobreza, relegando a atividade interpretativa lgica
da subsuno e vedando qualquer possibilidade de interpretao que
no se baseasse em casos de incontestvel obscuridade legislativa.
Para tanto, ensejou na positivao absoluta de todo o contedo do
direito natural para poder ordenar plenamente a sociedade, o que
s foi possvel com o auxlio da razo absoluta, cujo pice se deu
no positivismo jurdico, que trouxe cincia jurdica o mtodo
desenvolvido nas cincias naturais, negando qualquer fundamento
metafsico ao Direito. O grande desafio do Estado de Direito residia
na busca pela conciliao entre o princpio da legalidade e da
liberdade decisria da Administrao Pblica, que deveria ter suas
aes regulamentadas pelo Legislativo e controladas pelo Judicirio.
A discricionariedade, resqucio do arbtrio do soberano, no possua
assento terico, ento devendo ser eliminada (KRELL, 2004, p. 35).
Contudo, como se depreende da lio de Binenbojm (2006, p. 1217), a construo terica e acadmica que reporta a gnese do direito
administrativo ao advento do Estado de direito e ao princpio da separao de poderes na Frana ps-revolucionria, denota um grande
equvoco que perpassou pelas geraes subseqentes, por conta de
uma reflexo sempre acrtica, pois as categorias peculiares e caractersticas do direito administrativo (supremacia do interesse pblico,
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

prerrogativas da administrao, discricionariedade, insindicabilidade do mrito administrativo, entre outras), nada mais eram a reproduo das prticas administrativas do ancien regime, que agora servia
de instrumento aos novos detentores do Poder.
A concepo de legalidade, como vinculao positiva
lei, conferindo aos particulares a autonomia de fazer o que no
fosse proibido, e Administrao Pblica, de agir conforme a lei
determinasse ou facultasse, decorrente da vontade emanada da
legitimao poltica do legislador, simplesmente falsa. Serviu
apenas como discurso para a manuteno da administrao pblica
fora do alcance do controle dos cidados, alargar sua esfera de
deciso e se imunizar do controle judicial, devido desconfiana dos
revolucionrios franceses em relao aos juzes hostis revoluo.
Assim demonstra-se que a atribuio de legislar, no nascedouro
do Direito Administrativo, conferida a um rgo de jurisdio
administrativa prprio do Executivo, no se revestia de nenhuma
caracterstica garantista, pelo contrrio, seu intuito era o de diminuir
as garantias que eventualmente o indivduo teria se submetesse
a Administrao a um juzo imparcial e independente, alis em
nada se pode esperar de uma Administrao Pblica que edita suas
prprias normas jurdicas e julga soberanamente seus litgios com os
administrados. (BINEBOJM, 2006, p. 12).
Toda a construo, dos princpios gerais, e das regras jurdicas
do direito administrativo, foi produzida pelo Conseil dtat, que
postulavam solues muito diversas daquelas em que, naturalmente,
seriam efetivadas pela aplicao subsuntiva do direito civil,
demonstrando uma postura totalmente insubmissa legislao
produzida pelo Parlamento:
[...] a idia clssica de que a Revoluo Francesa comportou a
instaurao do princpio da legalidade administrativa, tornando o
Executivo subordinado vontade do Parlamento expressa atravs da
lei, assenta num mito repetido por sucessivas geraes: a criao do
direito administrativo pelo Conseil dtat, passando a Administrao
Pblica a pautar-se por normas diferentes daquelas que regulavam
a actividade jurdico-privada, no foi um produto da vontade da lei,
antes se configura como uma interveno decisria autovinculativa do
Executivo sob proposta do Conseil dtt.(OTERO, apud BINEBOJM,
2006, p. 12).
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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

Neste sentido, observa-se que, a mxima da submisso do sdito


ao soberano, to condenada pelos ideais da Revoluo Francesa,
cuja existncia impedia a efetivao plena do princpio da isonomia,
mascara-se no paradigma do Estado Liberal de Direito, como princpio
da Supremacia do Interesse Pblico, que auxiliado pelos dogmas das
prerrogativas da Administrao Pblica, da discricionariedade e da
insindicabilidade, ainda toma para si, a competncia para decidir,
em carter definitivo, os litgios com seus administrados em proveito
prprio. Ainda fiel ao estudo de Binembojm, cumpre salientar que
a perspectiva da reviso histrica adotada, da dinmica em que
desenvolveu o direito administrativo europeu continental, no tem
o objetivo de confirmar a concepo histrica marxista ou de uma
teoria da conspirao, formulada deliberadamente pelos detentores
do poder. O que se pretende apresentar, atravs de um discurso
lgico e racional, uma crtica consistente viso desfocada que foi
responsvel pela construo das origens do direito administrativo, e
que ainda neste incio de sculo XXI se encontra difundida nos meios
acadmicos e demonstrar que o seu devir histrico consiste em uma
sucesso de impulsos contraditrios, produto da tenso dialtica
entre a lgica da autoridade e a lgica da liberdade. (BINEBOJM,
2006, p. 18).
Confirma-se tal assertiva, a oposio entre a adoo de mecanismos
de controle das atividades da administrao pelos cidados, bem
caracterizando uma noo garantstica, e as estratgias de fuga
rigidez das formas e das restries legais liberdade de deciso do
administrador, refletindo o carter ambguo em inmeros dos seus
institutos e na fragilidade de sua estrutura terica (BINEBOJM, 2006,
p. 18). Binembojm (2006), recorrendo a Mrtim-Recortilho, credita
constante fuga do direito administrativo ao direito constitucional,
a mais paradoxal contradio de sua trajetria histrica, no que a
explica pela descontinuidade das Constituies e pela necessidade
de continuidade da burocracia, o que determinava a formulao de
princpios, categorias, institutos e regras prprias, assim o mantendo
alheio s mutaes constitucionais, o que, na realidade, vem significar
a sua alienao aos princpios norteados e legitimados politicamente
em dado momento histrico. No se quer dizer que no houve o
estabelecimento de uma gama de funes e objetivos previstos nas
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O sepultamento do mrito administrativo

Constituies, principalmente na passagem para o Estado Social, o


que era ignorado no Estado Liberal, pois diante do novo contexto
em que se via a sociedade, a Administrao Pblica deixa de ser
considerada uma ameaa liberdade individual para transformar-se
em instrumento para efetivao dos direitos sociais (OHLWEILER,
2004, p. 311).
Este foi o reflexo das profundas desigualdades sociais e
econmicas geradas pelo Estado Liberal que, alm de uma explorao
sem limites da classe trabalhadora, que se rebela em constantes
revoltas, demonstra que a simples previso legislativa da igualdade,
da liberdade e do acesso propriedade no eram suficientes para sua
efetivao. A revoluo Russa, a difuso de seus ideais atravs das
Internacionais Socialistas e as conseqncias polticas e econmicas
do final da 1 Guerra Mundial, faz com que o paradigma do Estado
Liberal fosse substitudo pelo do Estado Social, que agora deveria
intervir nas mais diversas reas sociais para poder materializar os
direitos ento proclamados. Para a atuao do Estado de Bem Estar
Social, uma vasta edio legislativa foi necessria para a regulao
de toda esta nova ordem, inclusive com a ampliao do contedo
das constituies, atravs da utilizao de normas programticas,
de garantias de efetivao dos direitos, dos denominados direitos
de segunda gerao e de processos de controle da atividade
legislativa para a sua proteo, bem como das inmeras legislaes
infraconstitucionais (BAHIA, 2004, p. 308).
Contudo, mesmo com o exerccio desta atividade de promoo de
bem-estar, permanece intacta a formulao terica dos institutos do
Direito Administrativo, mantendo seus atos alheios normatividade
constitucional e do controle judicial, onde o discurso de sua autonomia
cientfica contribuiu para o seu distanciamento da juridicidade
(BINEBOJM, 2006, p. 19).
Diante do fracasso do Estado de Bem-Estar Social e das
conseqentes promessas da modernidade (BAHIA 2004, p. 313),
uma profunda reflexo se instala a partir da 2 Guerra Mundial por
conta dos horrores nunca vistos e pela possibilidade concreta da
humanidade, pela primeira vez em toda a sua existncia, se deparar
com a possibilidade real de se auto-dizimar pela tecnologia nuclear.
Como conseqncia imediata deste contexto, tem-se a emergncia
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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do Direito Internacional dos Direitos Humanos com a Declarao


Universal dos Direitos Humanos editada pela ONU em 1948 e de
uma nova concepo do direito constitucional no mundo ocidental
que, fundado na dignidade da pessoa humana, adquire conformao
globalizada (PIOVESAN, 2004, p. 88).
Talvez a mais irnica das concluses que se tenha chegado ao
processo reflexivo sobre as conseqncias dantescas da 2 Guerra
Mundial, tenha sido a constatao, durante o julgamento dos
principais acusados nazistas pelo Tribunal de Nuremberg, de todos
terem invocado o fiel cumprimento da lei e obedincia s ordens
emanadas da autoridade competente (PIOVESAN, 2004, p. 88).
Assim opera-se uma grande crtica ao positivismo jurdico
indiferente tica e moral e propicia o estabelecimento do princpio
da dignidade da pessoa humana como fundamento basilar da nova
ordem que se instaura, bem como, modifica os conceitos tradicionais
de democracia, a partir da instituio do controle da regra da maioria
no espao intocvel dos direitos fundamentais e reserva nova
concepo constitucional a funo de garantir no s as formas, mas,
sobretudo, os contedos da democracia poltica, social e cultural.
(PRADO, 2005, p. 87).
Saliente-se tambm que paralelamente a esse movimento
reaproximao da tica e da moral ao direito, que, alis, devem
integrar tanto o ncleo do texto quanto expressar o resultado de
sua interpretao, outro aspecto relevante a ser considerado o da
inflao legislativa que se instaurou no Estado de Bem-Estar Social,
para regular as relaes econmicas e privadas. V-se neste perodo,
o surgimento de vrios micro-sistemas normativos, que por conter
valores e objetivos diversos daqueles que inspiraram o Estado Liberal,
acarretou um processo de descodificao, o que ainda culminou na
desvalorizao da lei (BINEBOJM, 2006, p. 62), no que muitos autores
denominam como crise da legalidade. Tem-se a partir deste contexto
histrico, a instaurao de um novo paradigma no sistema jurdico
romano-germnico, que substitui o legicentrismo (BINEBOJM,
2006, p. 62), que considerava a lei como a emanao da vontade
geral do povo e que tinha no Cdigo Civil, o centro do ordenamento
jurdico, pela jurisdio constitucional, que tem no super-princpio
da dignidade da pessoa humana, ponto de partida e chegada da
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

interpretao constitucional, cuja intangibilidade tica possui a tarefa


de inspirar o Direito (PIOVESAN, 2004, p. 92).
Canotilho (2000, p. 84), citado por Flvia Piovesan (2004, p. 92),
neste sentido, discorre que o direito do Estado de Direito do sculo
XIX e da primeira metade do sculo XX o direito das regras dos
cdigos; o direito do Estado Constitucional Democrtico e de Direito
leva a srio os princpios, um direito de princpios.
A necessidade de se compreender a construo do direito
administrativo no perodo ps-revolucionrio francs, e seu respectivo
devir histrico, decorre do fato de que tenha sido esta a estrutura
jurdica inspiradora da que foi implementada no ordenamento
brasileiro (OHLWEILER, 2004, p. 310).

O SEPULTAMENTO DO MRITO ADMINISTRATIVO

Como visto, a partir da segunda metade do sculo XX, a


comunidade internacional se depara com a necessidade de realizar
profundas reflexes na estrutura conceitual do modelo de Estado e
das conseqentes relaes sociais. Da crise da legalidade, motivada
pela inflao legislativa que se propugnava alcanar o bem-estar da
coletividade, atravs da positivao mxima das interaes sociais,
a partir da perspectiva de uma dogmtica jurdica dissociada da
tica e da moral, constatao de que o almejado alcance global
da modernidade, atingindo os limites mais longnquos do planeta,
inclusive eliminando diviso entre centro e periferia (BAUMAN,
2005, p. 89), frustra-se diante da realidade de no ter se traduzido,
efetivamente, em mecanismos promotores da felicidade humana,
constituindo em exemplos marcantes da crise de identidade que se
opera no mago do atual contexto histrico da humanidade. Assim
que se observa o redesenhar de uma nova arquitetura mundial de
relaes entre naes que, necessariamente, deve perpassar tambm
por uma reengenharia interna, que deve modificar o quadro de suas
interaes de forma to incisiva, que no se contenta em apenas
corrigir falhas, mas, sobretudo, de se reformular os paradigmas
existentes.
Uma das concluses mais contundentes sobre todas estas
reflexes a constatao de que, a reconstruo destes paradigmas,
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

deve significar o resgate da compreenso dos valores ticos e morais


que envolvem as relaes sociais, determinando assim, que o Direito,
enquanto instrumento ordenador e conformador desta nova ordem
de coisas, tambm realize esta operao etiolgica. De igual modo, a
constatao de que dignidade da pessoa humana o valor de maior
expresso a ser considerado, desperta o sentimento/necessidade
global de centraliz-lo como fundamento, premissa, objetivo e
finalidade a orientar este novo conceito Estado a ser construdo.

3.1 OS DIREITOS FUNDAMENTAIS COMO NCLEO


NORMATIVO E DIRETIVO DA JURIDICIDADE NO
PARADIGMA CONSTITUCIONAL
A forma com a qual se possibilitou empreender o status de maior
valor jurdico a ser considerado, dignidade da pessoa humana, foi a
sua insero como ncleo constitucional fundamental em todas as suas
disposies. At o fim da primeira metade do sculo XX, o conceito
at ento de Constituio no possibilitava tal empreendimento.
Para tanto, uma nova concepo foi estruturada, que bem pode ser
esclarecida por Jackman (PIOVESAN, 2004, p. 89), onde discorre que
seu sentido ultrapassa a considerao de um simples documento
legal, sendo um documento com intenso valor simblico e ideolgico
refletindo tanto o que ns somos enquanto sociedade, como o que
ns queremos ser.
Em breve estudo obra de Konrad Hesse (1991, p. 24), constatase que, inquestionavelmente, a Constituio a verdadeira fora viva
capaz de proteger a vida do Estado contra as desmedidas investidas
do arbtrio. Para tanto, deve expressar a realidade poltica e social
de seu tempo, qual tambm ordena e conforma por conta de seu
elemento normativo, convertido em fora ativa dependente de sua
prpria vontade, da vontade da constituio (Wille zur Verfasssung). A
efetividade desta fora ser tanto maior quanto maior for a convico
sobre a sua inviolabilidade.
As normas integrantes do texto da Constituio brasileira de
1988, cuja rigidez para a sua modificao tambm impe, formam um
complexo sistema normativo de mesma natureza e condicionamento
recproco e sem qualquer valorao hierrquica, pois todas so
dotadas de eficcia, cujas distines existentes referem-se somente aos
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

efeitos jurdicos que cada uma visa produzir (SOUZA, 2005, p. 10). O
desenvolvimento da Teoria de interpretao conforme a Constituio
a conseqncia imediata dos fundamentos do Estado Democrtico
de Direito construdo com a Constituio de 1988, que promoveu a
constitucionalizao dos princpios e preceitos bsicos de todos os
assuntos de importncia jurdica, poltica e cultural. V-se claramente
a elevao do status poltico do Poder judicirio, especialmente do STF
pelo atributo de guardio da Constituio, que tem por fim obter a
probidade e efetividade da Administrao Pblica e integral respeito
aos Direitos Fundamentais. (MORAES, 2004, p. 99).
Todas as questes apreciadas pelo Poder Judicirio passam a
ser analisadas pela tica constitucional, inclusive as polticas e as
administrativas, fazendo com que a poltica do Estado brasileiro sejam
conduzidas pelo direito Constitucional, o que determina no s a
aplicao de mtodos interpretativos constitucionais, como tambm,
dos efeitos do controle de constitucionalidade. a instituio do
paradigma Constitucional, necessrio ao desenvolvimento do Estado
democrtico de Direito, estabelecido fundamentalmente sobre os
pilares dos Direitos fundamentais do homem, cuja eficcia concreta
apenas se estabelece com sua total observncia e inviolabilidade
(MORAES, 2004, p. 99).
Diante desta perspectiva, o estudo sobre qualquer instituto
jurdico deve ser realizado e interpretado de acordo com a Constituio,
sob pena de ver a sociedade subjugada ao arbtrio e ao autoritarismo.
A interpretao jurdica (MORAES, 2004, p. 99) encontrada na
Hermenutica, que na rea jurdica tem por finalidade o estudo, a
definio e a sistematizao dos mtodos aplicveis para determinar
o sentido das expresses contidas nas normas jurdicas, deve buscar
o sentido normativo do texto para aplic-lo em um caso concreto,
a partir da identificao do significado mais exato. A interpretao
constitucional possui um carter especial decorrente da supremacia
da Constituio e do seu papel poltico dentro do ordenamento
jurdico, o que lhe confere princpios, especificidades e complexidades
prprias. Assim decorre o princpio de que as regras que concedem
direitos no comportam interpretao restritiva, pois o interprete no
est autorizado a restringir o alcance de dispositivos constitucionais.
Necessita-se que o aplicador do direito, primeiramente, investigue o
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

que realmente disse o legislador constituinte, pois a lei ordinria deve


ser interpretada conforme a Constituio, e no o contrrio. Ubi lex
non distinguit nec nos distinguere debemus (onde a lei no distingue, no
pode o interprete distinguir) (RANGEL, 2005, p. 2).
Saliente-se que a interpretao resultante do sistema
constitucional deve ter por fim atingir o princpio da unidade
da Constituio em detrimento da interpretao orientada pela
literalidade de seus textos, para que realmente confirme o seu status
de marco jurdico da transio democrtica e da institucionalizao
dos direitos e garantias fundamentais. No entanto, nestas quase duas
dcadas de vigncia de novo sistema constitucional, ainda se percebe
uma grande dificuldade nos operadores do direito em se lidar com a
amplitude e o alcance da jurisdio constitucional e, principalmente,
da sua jurisprudencializao, a partir da sua funo que lhe emprega
o Estado Democrtico de Direito, em efetivar e consolidar os
direitos fundamentais. Deste modo, impera que a compreenso do
paradigma do Estado Democrtico de Direito se concretize diante
deste estado de incertezas diante da dicotomia verificada entre o
esttico discurso sustentado pela doutrina e a vertiginosa velocidade
com que se transformam as relaes sociais no mundo ps-moderno.
(TRINDADE, 2004, p. 11).

3.2 A BASE TERICA DO DIREITO ADMINISTRATIVO


BRASILEIRO: UM PARADIGMA EM CRISE
A busca por uma construo jurdica que se amolde ao contexto
social e possibilite ao Direito exercer seu papel de realizao da justia,
impe que se compreendam as bases com as quais a estrutura vigente
se estabelece e a indicao dos seus principais pontos de conflito,
para que se possa realizar sua reformulao terica e a conseqente
reconstruo de seus institutos. No Brasil, a construo das categorias,
princpios e valores do direito administrativo, tem nas obras de Hely
Lopes Meirelles uma contribuio cuja relevncia determina que se
faa a reconstituio de seus institutos a partir de seus ensinamentos.
A nosso ver, a interpretao do Direito Administrativo, alm da
utilizao analgica das regras do Direito Privado que lhe forem
aplicveis, h de considerar, necessariamente, esses trs pressupostos:

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

1) a desigualdade jurdica entre a Administrao e os administrados;


2) a presuno de legitimidade dos atos da Administrao; 3) a
necessidade de poderes discricionrios para a Administrao atender
ao interesse pblico. (MEIRELLES, 1995, p. 39).

Os princpios informadores do Direito Administrativo tm


no Direito Civil sua fonte imediata e a relao mais intensa, que
determina, inclusive, a sua interpretao.
Afora estas regras privativas do Direito Pblico, admite-se a utilizao
dos mtodos interpretativos do Direito Civil (LICC, arts. 1 ao 6), que
a lei de todos, quando estabelece princpios gerais para aplicao
do Direito. Os princpios do Direito Civil so traslados para o Direito
Administrativo por via analgica, ou seja, por fora de compreenso, e
no por extenso. (MEIRELLES, 1995, p. 40).

Este o paradigma em que se funda o direito administrativo


brasileiro, cuja estrutura se alicera na primazia do Princpio da
supremacia do Interesse Pblico sobre os interesses dos indivduos
que, aprioristicamente, sobrepe o suposto interesse coletivo da
administrao sobre os particulares. Desta desigualdade, resultariam
privilgios e prerrogativas para o Poder Pblico que jamais poderiam
ser desconsiderados pelo intrprete, por conta de sua finalidade em
assegurar o bem comum. Neste sentido, as leis administrativas devem
assegurar a supremacia do Poder Pblico sobre os indivduos, a fim de
atingir os fins da administrao. Portanto, por seu carter especial em
relao lei civil, enquanto lcito aos particulares agirem enquanto
no houvesse vedao legal, administrao s possvel agir
conforme e nos limites da lei. Esta construo decorrente da clssica
diviso de Poderes instituda por ocasio da formao do Estado
Liberal, onde a cada um dos Poderes compete uma funo, cujos atos
diferenciariam em natureza, contedo e forma. Temos, assim, na
atividade pblica geral, trs categorias de atos inconfundveis entre si:
atos legislativos, atos judiciais e atos administrativos. (MEIRELLES,
1995, p. 132).
Para o exerccio de suas atividades, os atos emanados
da administrao devem possuir presuno de legitimidade,
dispensando-a da prova de sua constituio, e de poderes
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

discricionrios, assim entendidos como uma margem decisria


conferida ao administrador pblico para a prtica de seus atos, que
to somente se limitam pelo interesse pblico.
O conceito de ato administrativo construdo com a mesma
fundamentao de ato jurdico estabelecido pela Lei Civil, sendo
deste diferenciado com a integrao da finalidade pblica, sendo
considerado como toda manifestao unilateral de vontade da
administrao Pblica que, agindo nessa qualidade, tenha por
fim imediato adquirir, resguardar, transferir, modificar, extinguir
e declarar direitos, ou impor obrigaes aos administrados ou a si
prpria. (MEIRELLES, 1995, p. 133).
A respeito do ato administrativo tpico, dentre as principais
classificaes, aqui se reveste de importncia a que distingue ato
administrativo vinculado e ato discricionrio. Ato administrativo
vinculado aquele em que a lei estabelece os requisitos e condies
para a sua realizao, no oferecendo qualquer margem de
liberdade para o administrador em sua realizao. A inobservncia
dos pressupostos estabelecidos pela norma legal para a validade
da atividade administrativa compromete sua eficcia, tornando-o
passvel de anulao, tanto pela prpria administrao quanto
pelo judicirio, se reclamado pelo interessado. Ato administrativo
discricionrio aquele em que o administrador pode pratic-lo com
liberdade de escolha de seu contedo e destinatrio, de acordo com
seu juzo de convenincia, oportunidade e modo de realizao para a
efetivao do interesse pblico. Seu fundamento e justificativa residem
na complexidade e diversidade de problemas a serem resolvidos pelo
poder pblico nos quais seria impossvel a sua previso legislativa
(MEIRELLES, 1995, p. 150).
Para que o ato administrativo, tanto vinculado quanto
discricionrio, possua validade e eficcia, sua constituio vem a
decorrer da existncia necessria de cinco requisitos: competncia,
finalidade, forma, motivo e objeto. A competncia decorre do poder
atribudo legalmente ao agente da administrao, com a funo
especfica para o desempenho de determinado ato. A finalidade
decorre do interesse pblico a atingir. A forma o revestimento
material do ato. O motivo ou causa a situao de direito ou de fato
que autoriza a realizao de determinado ato. O objeto se identifica
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

com o prprio contedo do ato pelo qual a Administrao manifesta


sua vontade ou atesta situaes pr-existentes (MEIRELLES, 1995, p.
134).
Diante destes requisitos, todo ato administrativo tem sua
competncia, finalidade e forma pr-estabelecida pela lei, enquanto
que seu motivo e objeto estaro ou no vinculados a critrio do
legislador. Neste sentido, toda vez que a lei estabelecer o motivo e o
objeto do ato administrativo a ser realizado, o administrador estar
vinculado em sua realizao, caso contrrio, sua deciso estar livre
para escolher, a partir dos juzos de convenincia e oportunidade, a
soluo mais adequada para o alcance do interesse pblico.
Outro conceito que, em decorrncia das proposies dispostas
acima, possui relevncia destacada, o de mrito administrativo
(MEIRELLES, 1995, p. 137), cuja denominao dada deciso
tomada pela administrao pblica em decorrncia de um ato
discricionrio pautado no juzo de convenincia e oportunidade na
valorao dos motivos e na escolha do seu objeto. Recorrendo a Seabra
Fagundes, Hely Lopes Meirelles (1995, p. 138) discorre que o mrito
administrativo um fenmeno decorrente dos atos administrativos
praticados no exerccio da competncia discricionria, uma vez que
os atos vinculados no permitem que o administrador faa qualquer
opo, mas to somente, verifique os pressupostos de direito e
de fato que condicionam a deciso a ser tomada, resumindo-se no
atendimento das imposies legais, at confundindo a conduta do
administrador com a do juiz na funo de aplicar a Lei. Desta forma,
todas as vezes que um ato administrativo a ser executado possuir, alm
dos elementos que sempre sero vinculados (competncia, finalidade
e forma), outros que permitem administrao decidir livremente
(motivo e objeto), a sua deciso no ensejar qualquer possibilidade
de correo judicial, a no ser que o seu proceder caracterize excesso
ou desvio de poder. Assim que se tem a construo do paradigma
da insindicabilidade do mrito administrativo pelo judicirio.

3.3 O DIREITO ADMINISTRATIVO E O ESTADO


DEMOCRTICO DE DIREITO: UM NOVO PARADIGMA
A SE CONSOLIDAR
Como visto, a construo terica do direito administrativo
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

brasileiro se reporta s contradies da lgica da autoridade e da


liberdade que o acompanharam desde seu surgimento com o Estado
Liberal no Sculo XIX. Do mesmo modo, o princpio da supremacia do
interesse pblico (BINEBOJM, 2006, p. 86), ainda sendo caracterizado
como pedra angular do regime jurdico administrativo, se reafirma em
nove entre dez manuais de direito administrativo publicados no Brasil.
Conseqncia imediata ainda a manuteno de conceitos como o de
mrito administrativo e a distino entre ato vinculado e discricionrio.
No entanto, o novo contexto social, que tanto conformador quanto
conformado pela Constituio de 1988, determina uma ruptura com
este estado de coisas e a reconstruo de uma nova ordem jurdica
administrativa assentada em percepes inteiramente diversas. a

partir dessa realidade que se depreende uma nova leitura dos


valores, institutos e categorias do direito administrativo, o que
permite antecipar a concluso, por mais chocante que possa
parecer aos assduos estudiosos tradicionalistas do direito
administrativo, as noes de mrito administrativo, bem como
a distino entre ato vinculado e discricionrio, faleceram de
consistncia, e neste momento, resta-se apenas difundir esta

notcia na doutrina, para que se possa em definitivo, sepult-los na


ordem jurdica brasileira.

A clssica diviso de Poderes concebida por Montesquieu, como


visto, no atende ao atual estgio de desenvolvimento da sociedade,
onde a realidade ftica corrente mostra o legislativo processando
e julgando o executivo legislando e judicirio impondo polticas
pblicas. Nesse sentido, que se atendo discusso sobre as nuances
que envolvem o mrito administrativo, a partir da construo de
um novo arcabouo terico da discricionariedade que se pretende
contribuir para o assentamento de um novo paradigma para o direito
administrativo. Toda a discusso que ir se estabelecer deste ponto
em diante, ter como perspectiva a evoluo da construo terica
que busca delimitar os limites da atuao de cada Poder dentro do
paradigma do Estado Democrtico de Direito e, principalmente,
para a discricionariedade administrativa, uma vez que no existe um
limite jurdico para o controle judicial da discricionariedade (KREEL,
2004, p. 44), o que at ento era, concebido como dogma intocvel.
Alis, a regra fundamental, prevista no art. 5, XXXV, da Constituio
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

de 1988, a da inafastabilidade de apreciao pelo Poder Judicirio


de qualquer leso ou ameaa de direito. Por outro lado, tambm no
se pode deixar de considerar, que a administrao pblica, por conta
de sua destinao constitucional, necessita de autonomia e liberdade
necessria para o pleno exerccio de suas atribuies. No se quer
dizer que o administrador pblico no tenha liberdade de ao a
fim de promover o bem da coletividade, o que na realidade, tambm
decorre de um mandamento constitucional: a separao dos poderes.
No Estado moderno seria invivel imaginar uma Administrao
desprovida de uma margem de deciso independente, sendo um
importante valor um Estado de Direito possuir um Administrao
autnoma. (KREEL, 2004, p. 56).
At mesmo porque, a idia de ato vinculado, segundo a viso
tradicional de estrita vinculao lei, abrange uma categoria
absolutamente mnima dos atos administrativos (BINEBOJM, 2006
p. 19), principalmente diante de uma realidade histrica em que
se perde a certeza da lei, da idia de certeza a partir da reserva da
lei, demonstrando se tratar de uma categoria em franco processo
de esvaziamento. Um novo conceber do direito administrativo,
dirigido pela ordem constitucional, demonstra que a clssica diviso
dos atos administrativos em vinculados e discricionrios no mais
existe. A noo de ato vinculado lei, em seu sentido formal, e de ato
discricionrio, como sendo espao livre de deciso externa ao Direito,
conferido ao administrador pblico, perde inteira significao,
parece remontar aos equvocos da Escola da Exegese, que pregava
que normas legais serviam de pronturios repletos e no lacunosos
para dar soluo aos casos concretos, cabendo ao aplicador um papel
subalterno de automatamente (sic) aplicar os comandos prvios e
exteriores de sua vontade. (KRELL, 2004, p. 40).
Em verdade, todo ato administrativo vinculado, pois no se
concebe que, no Estado Democrtico de Direito, possa o administrador
pblico atuar em dissonncia com a legalidade. No se trata de uma
vinculao lei nos moldes da concepo clssica, mas sim uma
vinculao a toda juridicidade, de onde decorre que, a idia de
discricionariedade tambm no existe. A grande questo que vem
sendo discutida, e que aqui tambm ser tratada, da intensidade de
vinculao do ato administrativo juridicidade e da to propalada
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

margem conferida administrao pblica para a realizao de seus


atos. O que se quer demonstrar, que a teoria dos elementos do ato
administrativo, que os tornavam vinculados pela previso legislativa
da finalidade e motivo, que determinava a insindicabilidade do mrito
administrativo da decorrente pelo judicirio, no possui sustentao
jurdica e terica.
Inicia-se na Frana do sculo XIX a idia de que, em decorrncia
das crescentes demandas sociais, a Administrao Pblica, para
agir com mais eficincia no atendimento e organizao dos servios
pblicos das sociedades industrializadas, necessitava de uma
liberdade de apreciao ou escolha que se situava externamente ao
ordenamento jurdico. Surgia assim o conceito de discricionariedade
administrativa como um espao livre da regulamentao da lei e,
conseqentemente, sem possibilidade de sindicabilidade (BINEBOJM,
2006, p. 194) pelo judicirio. Insta considerar que, mesmo verificando
a sua imprescindibilidade, a discricionariedade administrativa,
por ser incompatvel com o Estado de Direito, necessitava de ser
balizada juridicamente. Contudo, somente com o positivismo
Kelsiano, a partir do 1 ps-guerra, que se desenvolve a noo da
subdeterminao das diversas etapas da produo normativa, que ao
inserir a atuao da Administrao Pblica em uma destas etapas,
justificou a discricionariedade administrativa ao consider-la a
concretizao paulatina e gradual de normas jurdicas precedentes.
o que ocorre quando edita regulamentos que se fundamentam na Lei
ou na Constituio (BINEBOJM, 2006, p. 196).
Esta necessidade de se buscar parmetros jurdicos para a
discricionariedade administrativa, segundo Binembojm (2006, p.
197), fez com que o seu processo histrico evolutivo percorresse as
seguintes etapas:
- teoria dos Elementos do ato, com a vinculao da competncia,
forma e finalidade, relegando o motivo e o objeto discricionariedade
administrativa;
- teorias de controle a partir de parmetros implcitos na lei,
desvio e excesso de poder e motivos determinantes;
- teoria dos conceitos jurdicos indeterminados;
- teoria da vinculao direta dos atos administrativos aos princpios constitucionais.
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

A teoria dos elementos do ato administrativo, que o decompe em

competncia, forma, finalidade, motivo e objeto, se assenta na frontal


dicotomia entre ato discricionrio e vinculado, onde ao judicirio
caberia se ater ao exame da legalidade circunscrita s formalidades
extrnsecas dos atos discricionrios, sendo-lhe vedado o exame do
mrito administrativo que se regia pela convenincia e oportunidade
do administrador pblico. Em um segundo momento passou-se a
entender que a competncia, a forma e a finalidade seriam sempre
elementos vinculados, enquanto que o objeto e o motivo s poderiam
ser sindicados quando a legislao no houvesse possibilitado
qualquer margem para a escolha de sua deciso. Contudo, uma
primeira evoluo para o controle dos atos discricionrios surge
com a teoria do desvio de poder ou do desvio de finalidade, ainda
no sculo XIX no Conselho de Estado Francs, vindo a repercutir
at no Brasil, onde a discricionariedade passa a ser entendida como
um dever de atender a finalidade estampada na lei, e no como um
Poder. Uma segunda evoluo ocorre com o surgimento da teoria dos
motivos determinantes, onde o ato administrativo deve corresponder
ao motivo alegado como pressuposto para a sua prtica.
Ainda a guisa dessa evoluo, verifica-se ainda teoria do excesso
de poder, para os casos em que a Administrao extrapolasse a sua
competncia, e exigncia de motivao, clara, congruente e explcita
para todos os atos administrativos, mesmos aqueles em que no
houvesse previso legal para tanto. Assim, pela teoria dos elementos
do ato administrativo, haveria uma auto-restrio do judicirio em
apreci-los nos aspectos referentes ao motivo e ao objeto. O judicirio
s poderia apreciar a deciso que fosse motivada, em respeito
teoria dos motivos determinantes, que condicionava esta deciso
do administrador pblico aos estritos limites do contedo de sua
motivao. De igual modo, o judicirio no poderia controlar a
delimitao do objeto, a no ser quando caracterizasse, perfeitamente,
desvio de poder. Nesse sentido, a atuao da administrao pblica
teria to somente a convenincia e oportunidade como princpios
determinantes de sua atuao.
Contudo, a hermenutica contempornea, tambm orientada
pelo contexto neoconstitucional, contrapondo concepo de que ao
interprete caberia to somente fixar o sentido e o alcance da pretensa
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

vontade do legislador e da lei, atravs do silogismo subsuntivo


lgico e mecnico, prevendo existir apenas uma soluo correta
para determinado caso concreto, informa que a ao do interprete
determinada por um ato de vontade, derivada de sua pr-compreenso
de mundo e que, de forma alguma, ir proferir uma soluo neutra
e desinteressada ao caso concreto. O interprete, atravs do discurso
racionalizado, ir criar, na situao ftica, a soluo que a sua intuio
particular o orientar, do que seja certo ou errado, desejvel ou no
(KRELL, 2004, p. 58-60).
Desta forma, chega-se concluso de que no existe uma nica
resposta possvel e razovel, tanto para a delimitao do objeto
quanto para a motivao, possibilitando uma discusso perfeitamente
razovel. Mesmo o avano terico, no sentido de se estabelecer o
controle judicial finalidade do ato, prevendo o desvio de finalidade
caso no se concretize a finalidade para o qual foi criado, ao supor
que esta seria algo objetivo, comete o mesmo pecado principiolgico,
uma vez que so plrimas as finalidades do Estado. Tal ocorre pelo
fato de que, o contedo destes elementos, serem perfeitamente
discutveis a partir de uma anlise hermenutica, o que lhe oferece
diversas solues quando se busca compreend-los luz dos
princpios constitucionais. No existe uma nica finalidade para um
ato administrativo, pois esta tende a conformar toda uma categoria
de princpios que vo determinar esta finalidade. De igual modo,
os motivos de um ato administrativo no so somente aqueles que
o administrador pblico estabeleceu, mas aqueles que decorrem de
todo o ordenamento constitucional.
Por outro lado, verifica-se tambm que o ato vinculado e o
ato discricionrio no possuem uma diferena qualitativa e sim
de densidade quantitativa (KRELL, 2004, p. 40), em que o ato
discricionrio teria uma vinculao mnima juridicidade. O conceito
de ato vinculado estar relacionado a uma maior intensidade
vinculatria previso legislativa, que se liga tanto idia de lei
quanto idia de constituio. o que se observa, por exemplo, no
lanamento tributrio, onde a lei estar definindo os seus elementos
em tal intensidade que, por mais que uma parte deste conceito possa
ser discutida, como o que seja lanamento ou pessoa, sua densidade
se mostra em um grau extremamente elevado.
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

Neste sentido, diante da revelao de que a limitao da


discricionariedade pela teoria dos elementos do ato, mesmo
aperfeioada pela teoria dos motivos determinantes ou pelo desvio
de finalidade, ao ser analisada, tanto pela hermenutica quanto pela
inconsistncia da distino entre ato vinculado e discricionrio, no
resolve esta celeuma, que se verificou a necessidade de se buscar
outras formas para sua elaborao.
Ressalte-se que esta discusso se acentua ao refletir as
transformaes ocorridas pela complexidade das novas condies
sociais, que culminaram com o processo de globalizao mundial.
O Estado perde a fora, seu papel regulador atravs da lei, diante
da obrigao de adequar suas polticas pblicas a parmetros
internacionais. As Constituies contemporneas esto, hoje, cada
vez mais vinculadas a princpios e regras de Direito Internacionais, que
se convertem em parmetro de validade das prprias Constituies
nacionais. (PIOVESAN, 2004, p. 97).
Com a idia de que a lei no pode a tudo regrar, ou mesmo
regular inteiramente uma determinada situao, mas sim a de
fixar, parmetros, pautas diretivas, finalidades a serem atingidas,
que surge a noo conceitos indeterminados, programas de ao e
de polticas pblicas. So estes conceitos fluidos que iro oferecer a
frmula de melhor compreender toda essa complexidade do mundo
real nas sociedades contemporneas (KRELL, 2004, p. 37):
A discricionariedade no , destarte, nem uma liberdade decisria
externa ao direito, nem um campo imune ao controle jurisdicional. Ao
maior ou menor grau de vinculao do administrador juridicidade
corresponder, via de regra, maior ou menor grau de controlabilidade
judicial dos seus atos. (KRELL, 2004, p. 206).

Diante desta complexidade, que tm surgido diversas teorias


que se propem a fixar mecanismos de auto-restrio judicial para os
casos em que, na concretude de sua ocorrncia, caiba administrao
pblica valorar o contedo da deciso a ser tomada.
O uso da tcnica de conceitos jurdicos indeterminados, de
conceitos abertos, como boa-f objetiva, razoabilidade da atuao da
administrao, interesse pblico, permite que se faa uma abertura no
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

97

Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

sistema, permitindo conferir carter de juridicidade a contedos que


no se encontram dentro do direito, mas sim, em outros subsistemas
sociais, como a tica, a poltica, a moral:
Surge, assim, na doutrina dos conceitos jurdicos indeterminados,
os quais no foram mais considerados como uma expresso da
discricionariedade, mas plenamente sindicveis pelo Poder Judicirio
mediante interpretao, o que levou a uma forte restrio da prpria
discricionariedade administrativa. (KRELL, 2004, p. 46).

A questo agora a definio destes conceitos jurdicos


indeterminados. Como que se vai estabelecer o contedo destes
conceitos para a delimitao do espao da discricionariedade? Onde
comea o exerccio da discricionariedade, comportamento volitivo
do administrador, e onde comea a cognio de conceito jurdico
indeterminado, ou seja, o contedo deste conceito?
A partir das ltimas duas dcadas na Alemanha, crescente
nmero de autores que no aceitam a distino rgida entre conceitos
indeterminados e discricionariedade, diante da mudana da doutrina
administrativa que enfatizava um controle judicial abrangente:
Assim, parece equivocada a distino rgida no tratamento do controle
dos conceitos jurdicos indeterminados que exigem interpretao,
sendo o seu pleno controle judicial a regra e, por outro lado, dos atos
discricionrios como decises baseadas na convenincia e oportunidade
sindicveis somente em casos de graves erros de avaliao ou
arbitrariedade, Muitas vezes, a questo no passa de uma contingncia
na formulao do prprio texto legal. (KRELL, 2004, p. 48).

Conceitos indeterminados so aqueles que vo requerer uma


norma de valorao, de juzos de valor. Como o conceito de mulher
honesta, ou o pundonor policial militar, por exemplo. perfeitamente
razovel estabelecer tanto um padro moral mnimo para uma mulher
honesta em determinada sociedade e em determinado contexto
histrico, quanto que existe um mnimo tico a se esperar por de um
policial militar (KRELL, 2004, p. 52).
Encontra-se ainda dentro deste conceito, a definio do que
seja interesse pblico, obrigao de correo e lealdade na atuao
98

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

administrativa, atravs de norma objetiva. Logo, o grande problema


reside em como determinar qual seja o exato contedo desta norma.
A doutrina brasileira vem procurando definir o contedo dos
conceitos jurdicos indeterminados a partir de parmetros que se
fundamentam na doutrina e no direito alemo.
Pela teoria da sustentabilidade (KRELL, 2004, p. 56), o Poder
Judicirio deve se limitar a verificar se a interpretao do conceito
jurdico indeterminado, realizado pela Administrao Pblica, pode
ser sustentado e defendido atravs de argumentos racionais. O
judicirio pode apreciar, a partir de parmetros de razoabilidade do
direito, se aquela deciso que o administrador tomou sustentvel,
ou seja, se est de acordo com a ordem jurdica, ainda que no seja
a melhor deciso. Se esta deciso est adequada a esse juzo de
sustentabilidade, e por isso defensvel juridicamente, o administrador
estaria atuando dentro de sua margem de discricionariedade e assim
no podendo sofrer qualquer controle judicial.
Uma outra teoria a da prerrogativa estimatria (KRELL,
2004, p. 55), em que se prev uma margem de livre apreciao pela
Administrao Pblica, pelo fato de no poder oferecer uma melhor
deciso, nas situaes que envolvam conceitos de prognose, de
avaliao de futuro. A auto-restrio judicial deveria ser estabelecida
em beneficio do ente da administrao que tenha melhor capacidade,
competncia tcnica e expertise de estabelecer a deciso mais
adequada para o caso concreto e que pressuponham decises
insubstituveis ou irrepetveis (KRELL, 2004, p. 55). So os casos, por
exemplo, que envolvam impacto ambiental ou aspectos da poltica
econmica, onde os rgos tcnicos da administrao teriam melhor
capacidade de estimar o dano possvel, onde o juiz deve se abster
de examinar o mrito destes casos por se encontrarem dentro do
espao da discricionariedade, por conta da densificao dos conceitos
de prognose. Para o estabelecimento do contedo da conseqente
densidade dos conceitos jurdicos indeterminados, assim entendidos
como um fenmeno lingstico, estas teorias pressupem que no
momento de realizao de sua interpretao, sempre haveria uma
zona de certeza positiva, de uma zona de certeza negativa e de
uma na zona de penumbra, onde a residiria a margem de atuao
administrativa (KRELL, 2004, p. 57).
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

Uma outra teoria, cujo nmero de defensores muito tem crescido


no Brasil, a denominada teoria dos princpios (BINEBOJM, 2006,
p. 206). Assenta esta teoria na vinculao direta da Administrao
Pblica no reconhecimento da eficcia normativa dos princpios
jurdicos, que supera a concepo positivista de que na lei, conteria
todo direito, onde se concentram os esforos em superar o modelo
de Estado de direito formal, em benefcio de um Estado de direito
material (BINEBOJM, 2006, p. 196). Por esta teoria, toda a atividade
administrativa se vincularia ordem jurdica como um todo. Tratase do princpio da juridicidade, que consagra os princpios gerais ou
setoriais na Constituio:
Na atual fase ps-positivista, que foi instaurada com a ampla positivao
dos princpios gerais de Direito nos novos textos constitucionais, os atos
administrativos discricionrios no devem ser controlados somente
por sua legalidade, mas por sua juridicidade. Essa principializao do
Direito (proibio da arbitrariedade, razoabilidade, proporcionalidade,
igualdade, proteo da confiana legtima etc) aumentou a margem da
vinculao dos atos discricionrios. (KRELL, 2004, p. 69).

Ganham relevncia nesta teoria, os princpios da Administrao


Pblica, previstos no art. 37 da Constituio de 1988, que se estabelecem
como parmetros balizadores de toda a atuao do Poder Pblico, e
que estreitam (parcial ou totalmente) o mbito da discricionariedade.
A moralidade vem ocupar posio destacada, a partir do momento em
que representa o reencontro do direito e da moral, conseqncia dos
abusos e arbitrariedades que provocaram efeitos perniciosos em toda
a humanidade, decorrente da formulao dogmtica juspositivista
de uma teoria pura do direito. conseqncia imediata desta teoria,
a constatao da inexistncia da dicotomia entre ato vinculado
e discricionrio, ao prever que os atos administrativos possuem
diferentes graus de vinculao juridicidade, cuja intensidade do
controle judicial se relaciona diretamente com este grau de vinculao.
No h uma diferenciao qualitativa entre ato vinculado e ato
discricionrio, mas sim uma diferenciao quantitativa em torno da
sua vinculao e pertinncia juridicidade (BINEBOJM, 2006, p. 207).
Modificado os parmetros de controle da atividade
administrativa, do princpio da legalidade, por uma idia mais
100

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

ampla de juridicidade, o ncleo do ato administrativo, o mrito antes


intocvel, sofre a incidncia direta dos princpios constitucionais,
assim acarretando uma crescente ingerncia judicial (BINEBOJM,
2006, p. 207), que pelo princpio da diviso dos poderes, tambm
de mbito Constitucional, vai apenas determinar a anulao do ato
administrativo. Cabe, no entanto, sua reedio pela Administrao
Pblica, caso a situao ftica exija tal comportamento, desde que
no se refira aos casos de reduo da discricionariedade a zero, que
ensejar um pronunciamento condenatrio e no apenas anulatrio
(KRELL, 2004, p. 70).
Assim como a prpria teoria dos elementos do ato administrativo,
a falha do raciocnio destas teorias reside no fato de se admitir que
haja um sentido objetivo que possa ser buscado no prprio conceito.
Ao se trabalhar questes de densidade normativa dos fenmenos
lingsticos, a partir de um processo hermenutico, verifica-se que,
a construo dos conceitos, necessariamente passa por uma prcompreenso do mundo.
A partir do momento em que a hermenutica demonstra que
para a construo de determinado conceito, sempre se partir desta
pr-compreenso, tanto o legislador quanto o interprete que estaro
definindo o contedo deste conceito. Deste modo, ser o interprete
que estar construindo tanto o que seja sustentvel como o contedo
daquilo que sustentvel, ou do juzo a ser estabelecido para o
futuro, ou ainda de qual ser o princpio jurdico mais adequado para
a situao ftica. Assim, o que seja ou no sustentvel, aquilo que
seja ou no a deciso mais tcnica, ou qual princpio jurdico o mais
adequado, sempre possibilitar vrias respostas possveis.
Neste sentido, tanto a teoria dos conceitos jurdicos
indeterminados, quanto a teoria dos princpios, acabam por no
conseguir estabelecer com preciso um contedo adequado, a partir
de uma anlise, que tenha sob perspectiva, o sentido do prprio
objeto. O se conclui que o espao reservado discricionariedade
administrativa no consegue ser estabelecida por uma questo de
vontade, atravs de um processo hemenutico, a partir da anlise
discursiva do agir comunicativo, ou de uma anlise ontolgica de
seu contedo, resultado de processo de cognio, oriundo do prprio
conceito jurdico indeterminado:
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

101

Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

A hermeutica mostrou, h tempo, que a interpretao jurdica somente


funciona atravs de atos de vontade. Por isso, no faz mais sentido criar
uma estrita distino entre a interpretao da norma legal (meramente
cognitiva) e do exerccio (sempre volitivo) da discricionariedade,
entendimento que dominou a doutrina e a jurisprudncia na Alemanha
durante muito tempo. (KRELL, 2004, p. 71).

A teoria dos conceitos jurdicos indeterminados no Brasil ainda


se apresenta como a mais moderna forma de se estabelecer os limites
da discricionariedade. Contudo, essa teoria vem sofrendo vrias crticas por no conseguir definir os limites da discricionariedade pela
indeterminao de seu prprio contedo. Deste modo, a doutrina e a
jurisprudncia tm transferido, para a rbita jurdico-funcional, a determinao da discricionariedade administrativa, que busca estabelecer a competncia para a soluo do caso concreto, a partir da anlise
do rgo que tenha a possibilidade de oferecer a melhor soluo:
As figuras do conceito jurdico indeterminado e da discricionariedade
so nada mais do que os cdigos para uma delimitao jurdicofuncional dos mbitos prprios da Administrao e dos tribunais.
(KRELL, 2004, p. 61).

A definio sobre o que ou no discricionrio, perpassa pela noo


de funcionalidade dos poderes e no, como j visto, de sua clssica
diviso. Aquilo que finalmente seria o espao da discricionariedade
vai estar estabelecido a partir de uma perspectiva funcionalizante.
Tal idia se aproxima muito da noo de minimalismo jurdico, que
muito tem sido utilizado nos Estados Unidos, caracterizado por uma
auto-restrio que os tribunais fazem ao julgar que, em determinadas
matrias, procedimentos de questes especificas e concretas, o
executivo, estar mais bem aparelhado para decidir.
O Estado Democrtico de Direito pretende oferecer repostas que,
em concreto, resultem do valor de justia. O novo paradigma do Estado
contemporneo no mais a lei, e sim o justo, onde a juridicidade
possui contedo tico e moral. Relembre-se, como acentuado no incio
deste trabalho, que a construo deste paradigma no pressupe uma
ciso ou descontinuidade com o conhecimento apreendido. Assim
que esta teoria, que estabelece a discricionariedade administrativa
a partir de uma viso jurdico-funcional de densidade adequada de
102

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

controle, no dispensa as contribuies trazidas pelas teorias dos


elementos do ato administrativo, conceitos jurdicos indeterminados
e dos princpios constitucionais.
Para que se possa chegar soluo justa, de dar a cada um o
que seu, somente ser possvel, se for atribuda ao rgo do estado
que estiver mais bem aparelhado para estabelecer a melhor soluo,
a partir dos parmetros construdos pela sua competncia tcnica
e expertise, que finalmente vo determinar qual seja o contedo
adequado.
O contedo final daquilo que vai ser o justo, emanado do rgo
que vai estabelecer a deciso tima no caso concreto, vai depender
desta anlise fundamental. Para Herzog, o controle da Administrao
pelos tribunais somente deve ir at onde se possa esperar da deciso
judicial uma qualidade material pelo menos igual da deciso que
se pretende corrigir. (KRELL, 2004, p. 61).
Da se apresenta de maneira perfeitamente harmoniosa com
esta teoria, a vinculao do ato administrativo juridicidade e,
principalmente, seu direcionamento pelos princpios constitucionais,
inexistindo distino entre ato vinculado e discricionrio, bem
como do dogma da insindicabilidade do mrito administrativo. Se
em um caso concreto, o judicirio possuir condies de proferir a
melhor deciso, esta ser de sua competncia. Dever analisar todos
os elementos do ato, que um todo indivisvel, e ainda, analisar se
este o mais razovel, mais adequado, mais eficiente, e se est de
acordo com a moralidade e os demais princpios constitucionais,
no havendo qualquer restrio sua sindicabilidade. Se por outro
lado, no dispuser de condies funcionais para dar uma deciso
de qualidade material pelo menos igual a que seria tomada pelo
administrador, deve se auto - limitar, deixando quele a atribuio
de tomar a deciso.
a partir da funcionalidade que se estabelece a densidade
adequada, o controle e a determinao da discricionariedade. o
estabelecimento da tomada de deciso pela adequao do rgo, das
suas condies de funcionalidade, que envolve a sua composio,
legitimao e seu procedimento decisrio, para que possa trabalhar
determinado problema a fim de possibilitar decises otimizadas na
concretizao da deciso mais justa (KRELL, 2004, p. 62).
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

Qual a legitimao de um juiz, cujo cargo no foi conferido


pela vontade popular, para decidir sobre a vida de toda uma cidade,
num caso de impacto ambiental decorrente da construo de um
grande complexo industrial? Pode ele impedir as obras, para que a
cidade permanea totalmente despoluda, mas sem qualquer tipo de
desenvolvimento econmico?
A questo deve ser discutida pela funcionalidade dos poderes.
A concepo de discricionariedade no se estabelece por uma noo
de margem, por um determinado contedo que estaria expresso no
prprio conceito, mas sim a partir da funcionalidade daquele rgo
que possui a responsabilidade de dar o contedo no caso concreto.
pela funo que se definiria a discricionariedade.
Por outro lado, qual o conhecimento tcnico do juiz para a
tomada de deciso neste caso? Esta uma atividade que compe a
sua rotina diria de deciso?
A discricionariedade ento, passa a ser discutida a partir da
perspectiva de que, a sua ocorrncia surge a partir do momento
em que o judicirio no possa conferir uma deciso de qualidade
material, pelo menos igual quela que seria produzida pelo rgo
tcnico oriundo da ao do administrador.
Se no direito contemporneo se procura o justo no caso concreto,
tem-se que verificar qual o rgo que est melhor habilitado
para chegar a esse nvel de deciso. Se o judicirio no estiver
perfeitamente habilitado a isso, deve se auto-restringir e a deciso do
administrador pblico prevalecer. Assim, tem-se que, a partir desta
nova perspectiva, nos casos em que funcionalmente o judicirio for
o rgo mais adequado a oferecer a deciso mais justa para o caso
concreto, dever sindicar todos os elementos do ato administrativo,
competncia, objeto, forma, finalidade e motivo para verificar se so
eficientes, adequados moralmente e se encontram dentro das linhas
diretivas do Estado, segundo o padro estabelecido pelos princpios
constitucionais.
A discusso no se encontra mais no ser, na busca do sentido
etiolgico da norma, e sim, a partir de uma pauta diretiva do
Estado, na busca pela justia social a partir de uma deciso que seja
funcionalmente adequada. Contudo, pelo que se depreende das

104

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

reflexes at aqui realizadas, o prprio conceito de discricionariedade,


como margem de livre atuao da Administrao externa ao prprio
direito, perde sua consistncia. Quando se estabelece que a deciso
sobre o caso concreto deva ser atribuda ao rgo da Administrao
Pblica, por oferecer a melhor soluo, esta jamais poder se
desvincular da juridicidade.

CONCLUSO
Durante o decorrer da pesquisa que culminou com a produo
deste trabalho evidenciou-se que grande parcela dos estudos realizados
sobre as categorias, institutos e valores do direito administrativo,
ainda carecem de uma discusso acadmica adequada, uma vez que
as suas reflexes quase sempre se originam de argumentos oriundos
do senso comum e dissociada de uma viso sistmica.
A dinmica atual do mundo moderno, que no iniciar deste sculo
XXI, cada vez mais faz surgir situaes de diferentes complexidades,
cuja imprevisibilidade, vem a exigir respostas estatais que quase
sempre no possibilita uma interveno legislativa capaz de
regulamentar este processo, vem a determinar uma atuao imediata
da Administrao.
Esta situao ftica inserida no contexto do Estado Democrtico
de Direito, onde o fundamento maior de construo de seu paradigma
reside na proteo dos direitos fundamentais inerentes dignidade
da pessoa humana, em uma ordem mundial contempornea em
que as noes relativas a espao, tempo e poder, demandam aes
e interferncias do Estado de forma imediata, no permitem que a
vontade geral do povo se manifeste apenas pelas atividades do
parlamento.
De ordem prtica e material, a existncia da discricionariedade,
compreendida como uma margem de liberdade concedida ao
administrador para a realizao do direito no mais existe. A
necessidade de sobrevivncia e desenvolvimento das sociedades de
um mundo globalizado, caracterizado por um processo de constante
evoluo das cincias, que trazem pauta de preocupaes, a escassez
dos recursos naturais, bem como a proteo e o exerccio de atividades
ligadas s novas tecnologias, como energia nuclear, biotecnologia,
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

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Giuliano Cesar da Silva Tatagiba

comunicaes, etc., determinam uma interveno pronta e imediata


da Administrao Pblica que, no entanto, no pode estar dissocia da
juridicidade informada pelas pautas diretivas de todo o ordenamento
jurdico, em especial, dos princpios normativos constitucionais.
A construo dos contedos dos conceitos jurdicos
indeterminados encontrados nesta juridicidade, deve ter como
perspectiva, o interesse pblico emanado do contexto constitucional,
no por conta de sua tradicional noo de supremacia apriorstica em
relao aos interesses individuais ou da maximizao dos interesses
do maior nmero de indivduos, mas sim, como resultado de um
processo ponderativo de interesses fundamentais que porventura
venham entrar em rota de coliso, que vise a promoo e preservao
dos valores morais da dignidade da pessoa humana.
A sindicabilidade das decises da Administrao Pblica pelo
Poder Judicirio, deve ser realizada de forma ampla e abrangente,
a fim de se efetivar o concreto controle da necessria atividade
voltada ao desenvolvimento social, onde sua auto-restrio dever,
to somente, se estabelecer a partir da viso jurdico-funcional da
densidade adequada de controle, nos casos em que no possa proferir
uma deciso de qualidade material pelo menos igual quela que seria
ofertada pelo Administrador.
No Estado Democrtico de Direito, onde se busca a idia do justo,
no se pode, no caso concreto, dar predominncia opinio subjetiva
de um juiz, se ele no est habilitado a dar a melhor deciso naquele
caso concreto. No o juiz que deve decidir em ltima instncia todas
as questes, mesmo porque, trata-se de um sujeito limitado nas suas
convices concretas, no tendo capacidade para dar a melhor deciso
em todos os casos que a realidade ftica possa produzir. Este o
limite da atuao do poder judicirio, orientado pela sua capacidade
em oferecer uma soluo funcionalmente adequada.
Essa teoria se reveste de uma profundidade maior que as
anteriores, uma vez que a viso jurdico-funcional da densidade
adequada de controle se molda s perspectivas da contemporaneidade
da jurisdio constitucional, determinando que o judicirio apenas
interfira nos atos da Administrao Pblica quando tiver capacidade
funcional para tanto.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

O sepultamento do mrito administrativo

A construo do novo paradigma do direito administrativo,


ento se estabelece com a noo de que existe apenas um tipo de ato
administrativo, plenamente vinculado juridicidade e sindicvel
pelo Poder judicirio, que na realidade ftica, dever apreciar
todos os seus elementos (competncia, objeto, forma, finalidade
e motivo). Dever ainda verificar se este ato se consubstancia com
as diretivas constitucionais e respeita os direitos fundamentais,
proferindo uma deciso anulatria que poder ensejar sua re-edio
pela Administrao, ou at mesmo uma deciso condenatria em
determinados casos em que haja apenas uma nica soluo possvel.
No entanto, tal procedimento, apenas ocorrer se o judicirio
dispuser de condies funcionais de avali-lo de forma a concluir
com uma qualidade material pelo menos igual a que foi realizada
pelo administrador.
Como se depreende de toda essa reflexo, o mrito administrativo
faleceu h pelo menos 18 anos, restando apenas, aos iderios da psmodernidade providenciar o seu sepultamento em definitivo na
doutrina publicista brasileira.

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Artigo recebido em: 28/05/2008
Aprovado em: 26/06/2008
108

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 73-108, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

AS CONTROVRSIAS DA
CRIMINOLOGIA, A PENALIZAO DOS
ADOLESCENTES E O SISTEMA PENAL
COMO ULTIMA RATIO*1
Rogerio Dultra dos Santos**2

Do mesmo modo que te abriste alegria abre-te agora ao sofrimento


que fruto dela e seu avesso ardente.
Do mesmo modo que da alegria foste ao fundo e te perdeste nela e te
achaste nessa perda deixa que a dor se exera agora sem mentiras nem
desculpas e em tua carne vaporize toda ilusoque a vida s consome
o que a alimenta.
Aprendizado Ferreira Gullar

RESUMO
O artigo realiza um inventrio das discusses acerca do sistema
penal e da sua aplicao na segurana pblica. A julgar os ltimos
acontecimentos de violncia veiculados pela mdia, poderia-se
pensar que um sistema penal justo seria o que acompanhasse o passo
dos acontecimentos, distribuindo penas e protegendo a sociedade
*

Este texto foi originalmente publicado em forma de artigos separados, nos Boletins de Maro e Abril de 2007 do Centro de Estudos Direito e Sociedade (CEDES/IUPERJ). Agradeo as
observaes aos artigos originais efetuadas por Gisele Silva Arajo, Luiz Werneck Vianna e
Maria Alice Resende de Carvalho.
** Doutor em Cincia Poltica pelo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro; mestre em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina e graduado em Direito pela
Universidade Catlica do Salvador; professor de Teoria Poltica e Pensamento Poltico Brasileiro no Programa de Ps-Graduao em Sociologia Poltica e no curso de Cincias Sociais
da Universidade Estadual do Norte Fluminense (UENF) e avaliador ad hoc na rea do Direito do Ministrio da Educao; coordenou a edio do livro Direito e Poltica (Porto Alegre:
Sntese, 2004). Contato: rogeriodultra@yahoo.com.br
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

109

Rogerio Dultra dos Santos

de seus delinqentes. Contrariando essa leitura acerca dos papis


assumidos pelo sistema repressivo, examina-se, como caso exemplar,
o aodamento com que o tema da reduo da maioridade penal no
Brasil aparece no Parlamento, assim como as conseqncias de uma
adeso a tal projeto.
Palavras-chave: Criminologia. Maioridade penal. Legislao de
comoo.
ABSTRACT
The article carries through an inventory of the controversies
concerning the criminal system and of its application in the public
safety. Regarding the last events of violence propagated by the
media, it could be thought that a fair criminal system would be what
it followed the step of the events, distributing penalty and protecting
the society of its delinquents. Opposing this reading concerning the
roles assumed for the repressive system, it is examined as exemplary
case the urging with the subject of reduction of the criminal legal age
in Brazil appears in Parliament, as well as the consequences of an
adhesion to such project.
Keywords: Criminology. Criminal majority. Commotion legislation
O ponto de partida do debate contemporneo sobre violncia
urbana e segurana pblica se encontra em uma matriz criminolgica
perfeitamente determinvel a sociologia criminal positiva e a
sua idia de defesa social e nas oposies que foram feitas
mesma durante todo o sculo XX, culminando com a sociologia
penal materialista, tambm conhecida como criminologia crtica.
De um lado, tem-se um discurso acabado que fundamenta e
orienta a atividade repressiva do Estado moderno, destacando-se a
diferenciao sociolgica do criminoso e as justificaes funcionais
da pena de recluso. De outro, um conjunto de questionamentos aos
princpios norteadores da idia de defesa social, e cujo cerne a noo
de que o sujeito criminoso definido institucionalmente por um
conjunto de procedimentos arbitrrios, para os quais o ordenamento
jurdico , em parte, justificao de carter poltico e de classe. O
objetivo desse artigo fazer uma reviso dessas matrizes, centrando
o foco nas crticas da sociologia criminal materialista ao sistema penal
contemporneo e tentar levantar quais as possveis contribuies
110

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

que esta discusso pode trazer. Como exemplo de contribuio da


criminologia contempornea, apresentado o caso da produo de
legislao emocional contra crianas e adolescentes.
No que respeita relao entre teorias sociais que refletem sobre
o fenmeno da violncia e a manifestao da opinio pblica, pode-se
sustentar que a incapacidade de interao entre ambos um problema
razovel. Sendo condio para uma possvel superao do quadro
social de aparente anomia, amplificado pela grande mdia, a relao
entre teoria e opinio parece cada vez mais difcil pelo acirramento
passional dos nimos. As sadas de carter irracional, como a religio
e os herosmos vrios so, na verdade, a derrota, a submisso
lgica da violncia. Uma questo que despontou depois dos ltimos
acontecimentos (e especialmente com a morte do menino Joo Hlio em
2007 e de Isabella Nardoni em maro de 2008) porque certas pessoas
se tornam criminosas ou o que determina o desvio de comportamento
dessas pessoas, como colocou o poeta Ferreira Gullar (2007) no artigo
A sociedade sem crime. Escolhendo como antagonista a teoria
material do delito, Gullar cita a carta que o filsofo italiano Norberto
Bobbio endereou ao criminlogo Alessandro Baratta para atacar
o que seria a idia fundamental daquela escola criminolgica. Para
Gullar, uma reflexo sobre o argumento de Bobbio oportuna no
Brasil, onde se tende a sustentar que:
[...] o combate rigoroso ao crime uma posio de direita, que ignoraria
o fato de que as causas da criminalidade esto na desigualdade social.
Noutras palavras, prender, condenar, segregar os criminosos seriam,
no fundo, modos de defender a manuteno da desigualdade e, assim,
tomar o partido do opressor contra o oprimido. (GULLAR, 2007).

Atribuindo a Bobbio esta linha de raciocnio, Gullar dialoga


com o filsofo, o qual considera que a criminologia de carter
materialista acredita e faz acreditar de forma deletria para a
poltica que basta eliminar o capitalismo para eliminar o desvio
(BOBBIO, 2006, p.267). Para Gullar, a persistncia de um diagnstico
da criminalidade radicado naquela viso equivocada da teoria
materialista do delito no pode se colocar na sociedade brasileira,
visto no haver hiptese concreta de implantao do socialismo.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

Autor lcido, Gullar recupera a necessidade de se aportar as paixes


razo para que se possa vislumbrar alternativas de compreenso do
fenmeno criminal. Busca, no dilogo aberto com a filosofia poltica,
quais os caminhos possveis e quais as portas que podem estar fechadas.
Embora se possa considerar, como Gullar, que posies dogmticas
e doutrinas autnomas sejam incapazes de trazer oxigenao ao
debate, possvel, no caso especfico da construo de uma sociologia
criminal materialista, recuperar lies importantes para compreender
a situao limite em que se encontram as sociedades aprisionadas ao
capitalismo perifrico.
Ainda que o prprio Bobbio sentisse desconforto em participar
do debate criminolgico desenvolvido na Itlia nos anos setenta do
sculo passado (BOBBIO, 2006, p. 265), apontou, no mesmo perodo,
que embora no seja possvel se desenvolver uma teoria do direito
marxista, em Marx clara a existncia de uma sociologia do direito isto
, uma teoria que considera o direito em funo da sociedade e das
relaes sociais subjacentes, e que no por acaso redefine o direito
no mediante a estrutura do ordenamento jurdico, como fizeram as
teorias formais, mas mediante a sua funo (BOBBIO, 2006, p. 219).
De tal modo, possvel, para Bobbio, partindo-se da idia de fundo
segundo a qual o direito um instrumento de dominao de classe,
que a teoria marxista possa definir como tarefa a plena exposio de
uma sociologia do direito marxista, a fim de verificar ou refutar a sua
validade, retirando dividendos importantes para a compreenso da
realidade contempornea (BOBBIO, 2006, p.19). Esta afirmao to
mais interessante se percebe que Alessandro Baratta considera que
uma teoria marxista do desvio, ou melhor, que a criminologia crtica
deva se constituir exatamente como uma sociologia do direito penal.
A criminologia crtica, assim como proposta por Alessandro
Baratta, no tem como horizonte de sentido estudar as causas da
criminalidade e, portanto, no pretende estabelecer um diagnstico
da criminalidade nos moldes de uma teoria do desvio tradicional. O
objeto da criminologia crtica no o criminoso ou a criminalidade,
mas os mecanismos estatais e para-estatais de definio e reao ao
crime. A partir dos diagnsticos possveis sobre esse diferenciado
objeto que tem natureza institucional, ou superestrutural ,
a criminologia efetivamente situa uma prxis terica alternativa
112

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

que considera, sim, a relao entre sistemas de punio e sistemas


de produo (BARATTA, 2002). O que no ocorre a apreciao
simplria do desvio como um fenmeno especfico do capitalismo,
mas sim que no sistema socioeconmico capitalista formas distintas
de se definir e reprimir o desvio so implantadas. A partir desta
constatao que, em ltima instncia, de ordem metodolgica ,
possvel avaliar o ganho analtico que a perspectiva da criminologia
crtica traz em relao ao instrumental terico mais ou menos
consolidado no senso comum de que se lana mo a opinio
pblica brasileira tanto para avaliar o fenmeno da violncia quanto
para propor polticas pblicas de segurana.

Estudo do criminoso X Estudo das instituies criminalizadoras


A criminologia tradicional no s orienta como o fundamento
histrico do senso comum nas discusses acerca da violncia e da
criminalidade. Para ela, o fator mais relevante para a promoo
de polticas pblicas de segurana a capacidade de identificar
para posterior represso, tratamento ou ressocializao tanto os
criminosos quanto as suas motivaes e fatores geradores. Enrico
Ferri, um dos mais destacados criminlogos do incio do sculo XX
e conhecido pela classificao dos tipos de homem criminoso, na
linha do seu antecessor Cesare Lombroso compreendia o estudo do
crime como fenmeno natural social, atravs de uma aliana mais ou
menos orgnica com as cincias antropolgicas e sociolgicas. Definia
a criminologia como uma espcie de medicina social que, para
erradicar a doena do seio da sociedade, necessitava de remdios
s alcanveis a partir da investigao das causas desse fenmeno
de patologia social que seria o crime (FERRI, [199?], p. 22). Ferri
considerava que a funo primordial do sistema penal era a de
defesa da sociedade contra seus inimigos, que podiam ser claramente
identificados ainda em tenra idade, tanto por programas de medicina
social como por critrios de avaliao educacional. A erradicao do
crime poder-se-ia fazer, portanto, pela neutralizao do criminoso
que, mesmo quando criana e demonstrando j a possibilidade de
futuramente cometer delitos , deveria ser isolado fisicamente do
convvio social, como insetos so isolados por uma grade protetora.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

Esse discurso foi a base para a conformao jurdica do direito penal


fascista e nacional-socialista em meados do sculo XX. Diferentemente
do que se pode acreditar ele ainda hegemnico tanto na formao do
senso comum nacional quanto nos fundamentos do prprio sistema
penal contemporneo.1 Como conseqncias institucionais da eleio
do criminoso como objeto central da criminologia tradicional se pde
observar a paulatina eroso do princpio da legalidade (ou da reserva
legal) como parmetro de atuao dos sistemas repressivos.2 A justia
formal, o devido processo legal, o procedimento acusatrio, a ampla
defesa e o contraditrio, ou seja, os mais bsicos requisitos legais e
processuais para o exerccio do poder punitivo foram minimizados
em detrimento do princpio da legitimidade do poder punitivo, isto ,
por uma justia material preocupada menos com o controle funcional
de procedimentos e mais com a ampliao da capacidade persecutria
do aparelho repressivo.
Esse novo modelo de justia baseava-se na indistino, dentro
da teoria do delito, entre inteno do agente e realizao da ao
criminosa. Essa fuso, para fins de punio, entre atos preparatrios,
tentativa e consumao do crime, juntamente com a criminalizao
dos atos de perigo (no lesivos a bens jurdicos) determinou o fim de
certa garantia tcnico-jurdica propiciada pela teoria dos tipos penais
e permitiu a persecuo indiscriminada de quem quer que fosse
considerado inimigo da sociedade. Influenciado por Rocco, Ferri,
Freisler, Gramatica e outros penalistas italianos e alemes, o direito
penal se consolidou como o resultado de uma ideologia autoritria
centrada na subservincia do poder judicirio ao poder executivo,
na retroatividade de leis e decretos, em punies cada vez mais
duras e no enfraquecimento do status do ru, chegando ao ponto de
estabelecer a intuio como mtodo institucional de descoberta do
agente criminoso (KIRCHHEIMER, 1996).
Para o jurista e socilogo alemo Otto Kirchheimer, em seu
artigo seminal O direito criminal na Alemanha nacional-socialista (1940),
todo esse movimento, capitaneado e alicerado pela criminologia
tradicional, estimulou um processo de moralizao do direito, isto ,
um processo de recepo de cdigos morais como parmetros ltimos
em detrimento da lei escrita para a resposta estatal ao crime.
No caso da Alemanha sob o nacional-socialismo, essa moralizao
114

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

do direito significou uma identificao do sistema punitivo com a


ordem social racializada e a conseqente legitimao, em nome da
sociedade, da violao dos estatutos jurdicos pela burocracia do
Estado. Nesse sentido, pode-se concluir que o processo histrico de
criminalizao do indivduo, em detrimento da criminalizao do ato
e das garantias mnimas que a cercam gerou a identidade do
direito e de suas instituies com costumes sociais momentneos, de
forma que o aparato repressivo se transformou em instrumento direto
de manifestao emocional da sociedade contra aqueles considerados
inimigos. Com a criminalizao baseada simplesmente em uma
impresso social imagtica, o modelo penal fundado na criminologia
tradicional chegou s suas ltimas conseqncias, incorporando a
comoo pblica aos estatutos penais e permitindo burocracia do
Estado o mais profundo arbtrio j visto na modernidade. O resultado
histrico desta sucesso lgica de reformas no direito penal foi o
extermnio em massa de seres humanos em campos de concentrao,
cuja dimenso genocida s foi devidamente avaliada aps o trmino
da 2 Guerra Mundial. Como desdobramento, a permanncia de
princpios da criminologia tradicional nos ordenamentos jurdicos
posteriores dcada de 1950 acabou por consolidar juridicamente
prticas institucionais arbitrrias e polticas pblicas de exceo
(SANTOS, 1984).
Em resumo, pode-se dizer que a atividade repressiva do
Estado se justifica, enquanto prtica, atravs discurso de igualdade
formal desenvolvido pelo liberalismo poltico europeu, desde o sc.
XVII. Como pretenso declarada, seguindo esse princpio, procura
ser uniforme na aplicao das sanes jurdicas em relao aos
classificados como desviantes. Entretanto, a uniformidade e igualdade
proporcionadas pela programao normativa do Direito Penal ainda
no sculo XVIII foi posta por terra com a ascenso da criminologia
tradicional vinculada escola positiva da defesa social de Enrico
Ferri. Esse modelo criminolgico, que ainda pode ser considerado
hegemnico seja na estruturao do aparato repressivo do Estado,
seja na produo de polticas pblicas ou na orientao da opinio
pblica, sustenta: a) a existncia de criminosos natos, ou seja, que o
crime um dado natural e biopsicolgico e no uma conveno social,
b) que o sistema penal efetivamente consegue identificar e punir a
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

maioria dos que cometem delitos, c) que a priso funciona, portanto,


tanto para punir quanto para recuperar, ressocializar e reeducar o
criminoso e, d) que a criminalidade uma caracterstica restrita a um
nmero nfimo de pessoas socialmente incapacitadas.
Segundo esta perspectiva, todas as distores e mazelas do sistema
penal, que saltam vista ao mais singelo exame, so considerados
problemas conjunturais e de aplicao, no se relacionando com
uma estrutura normativa que informa a sua existncia e reproduo.
Numa direo oposta, a organizao de informaes esparsas sobre
o funcionamento real do sistema repressivo informa que somente
alguns tipos de crimes so perseguidos pelo aparato repressivo,
bem como somente alguns extratos sociais sero efetivamente objeto
de criminalizao (tanto a criminalizao pela lei penal, quanto
criminalizao pelas instituies encarregadas da represso). Uma
ampla quantidade de aes criminosas e/ou violentas passam ao
largo do controle social e judicial, sendo que as aes efetivamente
perseguidas podem sofrer uma varincia artificial devido forma
como se executa a represso, do que deriva uma viso deturpada
sobre os crimes de maior relevncia ou ocorrncia na comunidade.
Um exemplo claro a ampliao da represso em relao ao trfico
de drogas consideradas ilcitas, em se comparando com a deflao
punitiva dos crimes sexuais.
Diante dessas constataes, que se multiplicam dada a maior
penetrao das pesquisas sociolgicas sobre o fenmeno da violncia,
a criminologia crtica, em dilogo com doutrinas que considera de
orientao liberal, incorpora e estimula nos estudos sociolgicos uma
mudana metodolgica fundamental, trazida pela teoria da rotulao
ou etiquetamento (labeling approach). Esta deixa de se importar
o que em si pode ser objeto de crtica com os fundamentos
ontolgicos do crime, ou seja, com as causas da criminalidade e
passa a centrar esforos analticos sobre o processo de reao social
e estatal ao delito.3 A forma que toma a represso e as caractersticas
de funcionamento das instituies repressivas passam a ser o alvo
prioritrio desse enfoque.
Imediatamente se pode dizer que se foge do problema
fundamental, como assim considera Ferreira Gullar, isto , evita-se
a questo de porque pessoas se tornam criminosas. Na verdade, esse
116

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

tema recolocado de outra forma. Ao se considerar que o sistema


penal, ao efetuar a represso escolhe aqueles atos que vai determinar
como ilcitos, a criminologia crtica no reconhece como vlida a tese de
que o crime natural, universalmente reconhecvel, ontologicamente
enraizado na natureza de determinados indivduos.
Para Alessandro Baratta, as teorias criminolgicas liberais, como
o labeling approach dos anos 1960, apontam a realidade da seleo
da populao criminosa, isto , a definio, dentre todos os sujeitos
passveis de sofrerem punio, de uma quantidade especfica e
geralmente limitada de quem efetivamente realiza comportamentos
de natureza desviante. Com isso, o problema da criminalidade ,
do ponto de vista terico, o da interpretao scio-poltica do poder
de definio das normas penais e de sua aplicao, bem como das
instituies que regulam, distribuem e exercem esse poder em uma
dada realidade social. Do ponto de vista fenomenolgico, a questo
da criminalidade diz respeito aos efeitos que a aplicao do poder
de definio tem sobre o comportamento sucessivo do indivduo,
ou seja, a eventual e provvel assuno do papel social de criminoso
(BARATTA, 2002, p. 106-110).
Obviamente, a sociologia criminal contempornea reconhece a
existncia de pessoas com problemas psicolgicos graves em se
levando em conta as inmeras discusses relativas legitimidade da
psiquiatria e aos desdobramentos histricos das crticas de Michel
Foucault instituio psiquitrica. Ao considerar vlidas algumas
normas sociais bsicas de convvio, que podem incorporar inclusive
as mais distintas classes sociais, o sistema penal deve funcionar de
forma a preservar minimamente esses indivduos (e a comunidade) do
prprio carter lesivo de suas aes. Essa despreocupao da teoria
criminolgica em precisar o carter social do desvio no significa uma
desconsiderao social com o carter deletrio do comportamento
violento. A complexidade de uma conduta que no v finalidade
outra que no a externalizao da violncia em si, ou seja, a existncia
de um indivduo que no utiliza a violncia como meio para alcanar
determinado fim, mas que v a violncia como fim em si , em termos
de produo de polticas pblicas imediatas, menos complexo do
que o entendimento do carter poltico da definio do que seja
criminalidade e do que se constitui como resposta repressiva a esse
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

fenmeno. Isso significa dizer que, em relao aos casos brbaros e


excepcionais (embora cada vez mais visveis) de violncia individual
irracional, a resposta de neutralizao e/ou tratamento clnico ainda
consensual. No se deve perder de vista, portanto, a radicalizao
do abismo social estimulada por comportamentos que consideram,
em desvario, o ser humano como um objeto merc da fora e do
capricho individuais. Contudo, em termos macro-sociolgicos, o
maior problema ainda compreender, avaliar e orientar a reao
social ao crime.
Voltando questo metodolgica que define a diferena entre a
criminologia tradicional e a criminologia crtica, dentre os variados
elementos que poderiam ser desenvolvidos, encontra-se a questo
da seletividade da represso. A seletividade pode ser percebida
quando se considera um nmero de crimes e atos violentos que so
reprimidos em detrimento do grande nmero de crimes teoricamente
ocorridos que no so objeto de interveno real do sistema (ou que
no so sequer criminalizados). Acontece igualmente quando crimes
que ocorrem efetivamente no so objeto de persecuo penal pelas
caractersticas da ao e do sujeito ativo, ou seja, quando a represso
depende de questes sociais e econmicas que informam os critrios
da definio de sua ao propriamente dita.
O aparato repressivo pode acabar atuando exclusivamente sobre
a criminalidade desorganizada (comum) e sobre os sujeitos social e
economicamente fragilizados, o que pode ser avaliado atravs das
estatsticas de anlise cruzada entre as instituies repressivas do Estado
(SOARES, 1996). Uma razo apontada por diversos estudos empricos
radica que, na relao legal entre os indivduos criminalizados por
fatos delitivos e as instituies encarregadas de fazer cumprir a lei, a
existncia de valores sociais e culturais conflitantes normas cultuais
(subculturas marginalizadas) x normas sociais (socialmente impostas
e geralmente legais) daria origem a processos de criminalizao
de natureza distinta. Dependendo das variveis existentes na relao
entre represso e indivduos (organizao e sofisticao do controle
social ou da atuao delitiva) o conflito pode ser mais ou menos
intenso, dando origem a uma varincia da prpria criminalizao:
quanto maior a sofisticao do delito, menor a capacidade de reao
institucional e, conseqentemente, a possibilidade de ocorrer conflito
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

entre autoridades e sujeitos; quanto menos sofisticadas as agncias


de coero, maior a confiana que tributam ao seu prprio poder
de coero e menos gabaritadas no manejo de potenciais conflitos
atravs de tticas alternativas de evitao, persuaso e compromisso.4
Assim, a violncia tambm passa por um processo de seletividade
qualitativa, visto que atos de violncia estrutural geralmente no
so controlados ou mesmo identificados enquanto atos lesivos
pelo Estado. Se o so, geralmente ficam relegados a segundo plano
no que respeita renovao de polticas pblicas encarregadas
de propor alternativas viveis de composio e reorganizao das
relaes sociais. Dessa forma, o desemprego, os baixos salrios, a
falta de assistncia social, ausncia do Estado enquanto instituio
nas comunidades carentes, mesmo quando gera mais excluso e
marginalizao, no so considerados atos dignos de pertencer a uma
pesquisa nos moldes tradicionais sobre criminalidade e violncia,
apesar de se constiturem fatores nucleares para o esgaamento da
tecitura social, para a reproduo da desigualdade econmica e para
o estmulo a um processo repressivo que desconhece suas prprias
limitaes e deformidades (SANTOS; GRAZIANO, 2001, p. 87-112).
Nesse sentido, o prprio Baratta diagnostica que as cincias sociais
esto mais qualificadas que o prprio direito para avaliar atravs de
pesquisas os paradoxos da sociedade e de sua relao com a violncia.
Atravs de pesquisas empricas, pode-se compreender como a
prtica repressiva opera em desacordo profundo com a sua programao
normativa. Um caso exemplar o processo de criminalizao das
crianas e adolescentes no Brasil, a partir dos anos 1990, estimulado
pelo um programa de poltica criminal ideologicamente conservador
denominado Movimento de Lei e Ordem. A produo legislativa
acerca da questo penal tem sido caracterizada neste perodo por uma
insistncia na ampliao temporal das penas, no endurecimento de
seus regimes de cumprimento e na limitao de direitos constitucionais
dos rus. Simultaneamente, o Congresso Nacional, que tem sofrido
uma paulatina perda de capacidade legislativa em prol do poder
executivo, passou a atuar movido por impulsos oportunistas de curta
durao gerados por momentos de comoo, especialmente no que se
refere matria penal.5

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

A oposio entre discurso e empiria: o exemplo das crianas e


adolescentes no Brasil
O marco histrico-constitucional do movimento poltico Lei
e Ordem no Brasil foi a incorporao do inciso XLIII do art. 5 no
texto da Constituio Federal de 1988.6 Com um contedo distinto
do propsito geral do captulo relativo s garantias e direitos
fundamentais por se tratar de norma referente definio de crimes e
penas, este inciso constitucional elevou categoria de clusula ptrea
o entendimento da pena como retribuio, isto , simplesmente como
castigo. Desta poca em diante, pode se observar que o Congresso
Nacional passou a aproveitar situaes-limite como o seqestro do
empresrio Ablio Diniz, o homicdio da atriz Daniela Perez, a chacina
da Candelria ou o trucidamento do menino Joo Hlio como
ocasies para a produo de respostas de fundamento puramente
repressivo (olho por olho, dente por dente).
O produto da primeira destas situaes de comoo foi a
reao oportunista e pontual do Congresso Nacional, que culminou
com a promulgao a Lei de Crimes Hediondos (n. 8.072/1990).7
Essa legislao, alm de ser incua do ponto de vista emprico da
restaurao da ordem ou reduo do crime, falha do ponto de vista
da tcnica legislativa. Ampla investigao realizada em 2005 pelo
Instituto Latino Americano das Naes Unidas para Preveno do
Delito e Tratamento do Delinqente ILANUD/Brasil a pedido do
Ministrio da Justia mostra a inocuidade da lei no que diz respeito
sua capacidade de preveno e de intimidao.8 Revela ainda que a
conturbada histria de sua aprovao se deu com a ignorncia de parte
considervel dos parlamentares sobre o contedo do que estavam
aprovando, seja pela pressa da votao, seja pela exaltao da opinio
pblica, pela qual alguns deputados se sentiam constrangidos.9 O
relatrio sustenta a tese de que o principal ator de uma poltica de
preveno ao crime violento o Estado [o poder pblico Estadual],
que atravs dos diversos rgos que compem o sistema de Justia
Criminal tem a prerrogativa de direcionar suas aes de modo a que
sejam mais ou menos eficazes,10 afirmao que contraria a idia de
que iniciativas legislativas como a Lei de Crimes Hediondos seriam
efetivas na reduo da violncia.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

Com a utilizao dos mesmos parmetros legislativos de


natureza repressiva, a reduo da maioridade penal aparece hoje
como soluo mgica para a escalada violenta de casos como o do
menino Joo Hlio. Diante desta tragdia e da comoo pblica por
ela criada atravs do noticirio, mais uma vez o Congresso Nacional
age pontualmente. Da perspectiva formal e material, o movimento
anteriormente realizado por conta da Lei de Crimes Hediondos e de
suas alteraes subseqentes se repete: uma situao-limite veiculada
de uma maneira especfica pela mdia gera uma legtima mobilizao
pblica; como resposta, o poder legislativo prope novos dispositivos
penais que, tal como nos casos anteriores, tm como nica medida
concreta o recrudescimento da punio. Neste caso recente, os alvos
so especificamente os adolescentes maiores de 16 anos. As estatsticas
e pesquisas sobre a violncia relativa a esta faixa etria revelam que
a mdia, a opinio pblica e o Congresso Nacional se equivocam
no reforo dos argumentos de vendetta privada que embasam este
aumento da represso Estatal.
A apresentao do tema da violncia pela mdia tem um vis
muito particular. Diferentemente do noticirio econmico, pautado
pela detalhada anlise de dados compilados e de ndices oficiais, as
notcias relativas violncia urbana focam quase exclusivamente casos
exemplares. O mtodo de propaganda o da difuso massiva de fatos
violentos isolados, geralmente ligando um conjunto limitado de crimes
a um modelo estereotipado de criminoso, ordinariamente jovem e
socialmente marginalizado.11 O avano organizado de campanhas
miditicas que geram a sensao de insegurana da populao refora
o argumento falacioso de que a ampliao da legislao penal e de
sua intensidade colaboram diretamente para a reduo das taxas de
criminalidade. Este vis , portanto, particularmente danoso quando
o objeto de pauta a relao da violncia com a juventude, gerando
uma percepo que inverte a realidade exposta pelas estatsticas.
Alguns dados do Rio de Janeiro exemplificam bem esta distoro.
Segundo o extinto Instituto de Segurana Pblica, da Secretaria
de Segurana Pblica do Estado do Rio de Janeiro, crianas e
adolescentes representam 10,6% de vtimas de crimes contra a pessoa
(o que equivale dizer que 6.849 crianas e adolescentes foram vtimas
de homicdio, leso corporal, ameaa, crimes sexuais ou leses de
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

trnsito em 2006) contra 83,9% de adultos. Entretanto, quando se


observa o crime de atentado violento ao pudor, esta faixa etria passa a
ser maioria absoluta: 63,2% ou 1.214 pessoas, contra o total de 31,4% de
vtimas adultas, num universo anual de 18.558 crianas e adolescentes
vitimizados (MIRANDA; MELLO; DIRK, 2007). J os nmeros de
crianas e adolescentes autores de delitos percentualmente bem mais
modesto e francamente descendente. Se em 2002 foram apreendidas
pela Polcia Civil 3.956 crianas e adolescentes por atos infracionais,
em 2006 esse nmero caiu para 1.890 ocorrncias de apreenso, numa
diferena percentual de 52,2% a menos, dos quatro anos subseqentes
em relao ao ano base. Deste universo total de crianas e adolescentes
apreendidos no ano de 2006 no Estado do Rio de Janeiro, apenas 148 o
foram por crimes realizados contra a pessoa, e somente 53 por crimes
contra a vida.12 Ou seja, em 2006, crianas e adolescentes cometendo
crimes contra a vida so apenas 0,83% do total de autores deste tipo
de delito (MIRANDA et al, 2007).
A pouca ou nula visibilidade que a mdia confere a estes dados
estatsticos quando opta pela exposio da violncia por casos
exemplares gera a falsa percepo que as crianas e adolescentes no
Brasil so agentes da violncia, quando so, de fato, suas vtimas
indefesas. Crimes contra a vida e a integridade fsica cometidos
contra crianas e adolescentes, especificamente os casos de violncia
domstica, no fazem parte da pauta diria de divulgao da
grande imprensa. As estatsticas demonstram incisivamente que
crianas e adolescentes no so uma ameaa real integridade
fsica dos cidados brasileiros. So, ao contrrio, vtimas freqentes
especialmente de violncia sexual realizada por parentes ou
conhecidos, dentro de suas casas. Assim, o conjunto majoritrio das
campanhas contra a violncia que centra fogo contra as crianas e
adolescentes, exigindo o recrudescimento de polticas repressivas
para esta faixa da populao, absolutamente irresponsvel. O dano
imediato eproduzido pela opinio pblica mal informada a perversa
transformao de crianas e adolescentes em criminosos violentos. O
dano indireto que essas campanhas, ao estimularem e legitimarem
o oportunismo da legislao de comoo, provocam a substituio
de polticas pblicas variadas de carter includente por um direito
penal majorado e francamente excludente. A administrao da
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

desigualdade social e da pobreza migra, portanto, da construo


legislativa de um Estado de welfare para um Estado que mnimo em
termos de polticas sociais e mximo em polticas criminais.
Um breve retrospecto da produo legislativa sobre crianas
e adolescentes no Brasil revela que aqui as leis so h muito
comprometidas com demandas ideolgicas distantes das estatsticas.
O antigo Cdigo de Menores (Lei n. 6.697/1979) promulgado
durante a ditadura militar compreendia a necessidade de regular a
existncia atravs da vigilncia de menores em situao social
diferenciada. Isto significa dizer que as medidas de carter repressivo
deste cdigo tinham supostamente como fundamento a proteo
daqueles considerados em situao irregular. Este diploma previa
medidas repressivas para crianas e adolescentes que estivessem
em perigo moral, devido a: a) encontrar-se, de modo habitual, em
ambiente contrrio aos bons costumes e com desvio de conduta,
em virtude de grave inadaptao familiar ou comunitria. Seja
pela extrema vagueza e generalidade das descries das aes
realizadas pelos sujeitos ativos de seus tipos, seja pela incorporao
despudorada de elementos morais na definio do seu objeto de
proteo, esse cdigo permitia o mais amplo arbtrio repressivo,
alm de ter sido formulado sem considerar os critrios tcnicos de
construo normativa dos tipos penais. Para especialistas sobre
o tema, essa concepo jurdica tutelar, como a que reinou por
quase um sculo na regio [Amrica Latina], deve sua vigncia ao
predomnio de duas idias hegemnicas: a convico da incapacidade
total da infncia e a bondade intrnseca da ao discricional, gerando,
como conseqncia ftica, a legitimao do domnio absoluto sobre
sujeitos vulnerveis.13
A promulgao do Estatuto da Criana e do Adolescente ou
ECA (Lei n. 8.069/1990) trouxe uma mudana de paradigma na
legislao da infncia e juventude, estimulada pela Conveno
Internacional dos Direitos da Criana (CIDC). Com data de publicao
sintomaticamente prxima da Lei dos Crimes Hediondos, o
ECA reconheceu a necessidade de responsabilizao penal das
crianas e adolescentes, sem vincul-la determinao subjetiva
de comportamentos moralmente inadequados, mas passando a
fundar a represso penal em atos lesivos aos bens jurdicos tutelados.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

123

Rogerio Dultra dos Santos

Embora as penas atribuveis pelo ECA sejam denominadas Medidas


Scio-educativas e o art. 104 do Estatuto indique a inimputabilidade
dos menores de 18 anos, o art. 103 deixa clara a equiparao entre
Medida Scio-educativa e pena j que considera o ato infracional a
conduta descrita como crime ou contraveno penal.
Assim, por ser na prtica uma legislao caracteristicamente
penal, o ECA procura definir limites para a interveno punitiva do
Estado que garantam direitos mnimos de crianas e adolescentes.
O deslocamento de tratamento na filosofia legislativa da infncia
e juventude do arbtrio absoluto do Cdigo de Menores para a
definio de limites de natureza penal um elemento relativamente
positivo desta legislao. Por outro lado, a deteno e a recluso
previstas pelo ECA constam no rol de medidas cuja finalidade
essencial a ressocializao. No entanto, essa suposta funo
educativa da privao de liberdade altamente suspeita quando se
considera que as medidas do ECA no restritivas de liberdade tm
sido aplicadas de forma residual. Definies legais que indicam
(e s vezes obrigam) orientao educacional, tratamento mdico,
psicolgico ou psiquitrico, criao de abrigos, de programas oficiais
ou comunitrios de tratamento, etc., no tm sido implementadas,
embora sejam diretamente orientadas socializao de crianas e
adolescentes. Em determinados casos, o ECA muito mais severo
com os adolescentes do que o Cdigo Penal com os adultos, como
por exemplo na privao provisria da liberdade (art. 108) qual o
adolescente se submete por at 45 dias, enquanto o adulto por no
mximo 5 dias.
Na prtica, portanto, os elementos normativos do ECA que
estimulam uma interveno social do Estado so preteridos em
relao aos elementos normativos especificamente punitivos. Assim,
a utilizao do ECA no Brasil acaba justificando perversamente
a concepo do adolescente infrator como sujeito de uma
responsabilizao de natureza preferencialmente penal, numa clara
violao do princpio segundo o qual no h lei penal sem necessidade,
ou seja, de que o direito penal deve ser aplicado subsidiariamente e
no como instrumento central de qualquer poltica estatal. Em geral,
como aponta Cirino dos Santos, essa substituio das medidas de
regime aberto por medidas privativas de liberdade justificada
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

em funo das limitaes polticas do Estado, refletindo o que


aconteceu com a Lei de Execues Penais que, apesar de prever
medidas alternativas recluso, acabou tendo na prpria recluso
sua medida principal (SANTOS, 2002, p. 121). Em todo caso, o efeito
perverso da centralidade das medidas de recluso no processo de
aplicao concreta do ECA nos ltimos 17 anos a reproduo social
da criminalizao do adolescente infrator, j que quanto maior a
reao repressiva, maior a probabilidade de reincidncia, de modo
que sanes aplicadas para reduzir a criminalidade ampliam a
reincidncia criminal. (SANTOS, 2002, p. 125).
A produo legislativa movida por comoo aliada renovao
do direito penal de carter exclusivamente repressivo, ambos
ignorando as estatsticas e as pesquisas sobre violncia, reforam
o sistema penal meramente em sua funo simblica. Seja pela sua
pretenso de universalidade, seja pela sua aceitao pblica, esta
resposta do Legislativo s demandas sociais atravs do sistema
penal aparentemente produz a legitimidade do Estado repressor e,
atravs dela, a interao social. No entanto, com o distanciamento
entre a programao normativa e a interveno real das instncias
repressivas, a promoo da funo simblica do sistema penal no
indica que os laos sociais em torno de um programa comum de
sociabilidade estejam se reforando. Ao contrrio, a sociedade se
move na direo da excluso, reproduzindo argumentos favorveis
manuteno do poder de interveno das agncias repressivas do
Estado. Numa situao em que a resposta da classe poltica aos casos
extremos necessria para o estabelecimento de sua legitimidade,
a funo simblica assume o papel exclusivo de esconder o dficit
das funes propriamente instrumentais do aparato repressivo. Para
Alessandro Baratta o:
[...] dficit de tutela real de bens jurdicos compensado pela criao, no
pblico, de uma iluso de segurana e de um sentimento de confiana
no ordenamento e nas instituies que tm uma base real cada vez
mais escassa: com efeito, as normas continuam sendo violadas e a
cifra obscura das infraes permanece altssima enquanto as agncias
de controle penal seguem medindo-se com tarefas instrumentais de
impossvel realizao. (BARATTA, 1991, p. 53).

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

Numa linguagem durkheimiana, poder-se-ia dizer que a


ampliao desorganizada da legislao penal numa sociedade
complexa indica seu vnculo patolgico a um elemento passional de
coeso social, isto , ao carter pr-moderno de vendetta da pena, em
detrimento de uma coeso social calcada na suposta regularidade
punitiva do direito (DURKHEIM,1999, p. 56 e ss.).

Criminologia crtica X Senso comum


Como conseqncia dessas assertivas, a criminologia crtica
permanece como um diagnstico vlido das instncias repressivas e
de suas distores e falcias, ajudando, portanto, na construo de
sadas concretas para os impasses da gesto da segurana pblica. Ao
se colocar como uma teoria materialista reconhece o carter conflitivo
da sociedade capitalista, em oposio idia de harmonia social do
paradigma tradicional de criminologia. Essa assertiva implica em
considerar que a paz social possvel deve necessariamente derivar ou
de um modelo problemtico de consenso ou mesmo da coao, no
sendo, portanto, natural. Se o conflito uma caracterstica essencial
da vida em sociedade, a criminologia crtica no pode causar surpresa
ao defender o carter poltico do sistema penal e da conseqente
definio de criminalidade. Foge, assim, jusnaturalizao do direito,
ao considerar que muitos dos interesses protegidos pelo direito penal
no so comuns a todos os cidados.
Para a criminologia materialista, e para manter a referncia aos
estudos de Alessandro Baratta, a construo de um modelo sociolgico
do conflito aponta para o fato deste ser fundamental para a mudana
social, para a integrao e para a conservao dos variados grupos
sociais. Para o autor, dada a assuno dessas premissas fundamentais,
trs so as indicaes para a construo de uma poltica criminal
alternativa, que leve em considerao a possibilidade de emancipar
as classes subalternas do status de objeto privilegiado do controle
social. Para as duas primeiras propostas de Baratta, so apontadas
sucintamente as crticas que apareceram dos anos 1990 em diante,
quando algumas dessas polticas alcanaram reverberao social:
a) O reforo da tutela penal em reas de interesse da comunidade,
como a economia, sade, trabalho, ecologia, etc. Esse caminho
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

representa um considervel estmulo legitimao social do sistema


penal, desde que se reconhea como objetivos vlidos a represso
grande criminalidade organizada e corrupo. No Brasil, essa
indicao de poltica criminal foi classificada como a da esquerda
punitiva, por Maria Lcia Karam. Para a autora, amplos setores
da esquerda, estimulados por uma opinio pblica maculada por
um furor persecutrio e irracional, pretendem ver reproduzidos
os mecanismos repressores das classes subalternas em direo aos
abusos de poder econmico e poltico. A conseqncia possvel
a relegitimao da persecuo penal, exatamente com os mesmos
problemas com os quais se encontra atualmente:
No percebem esses setores da esquerda que a posio poltica, social
e econmica dos autores dos abusos do poder poltico e econmico lhes
d imunidade persecuo e imposio da pena. A crtica ao sistema
penal acaba, assim, por reforar a idia de um maior rigor repressivo,
sem que alternativas concretas ao sistema possam ser colocadas em
pauta (KARAM, 1996, p. 79-92)

b) A idia da despenalizao radical do sistema, isto , de


contrao mxima seja dos tipos penais que nasceram sob o signo
de regimes autoritrios, seja das sanes de recluso por formas
no estigmatizantes de controle legal. A conseqncia histrica de
longo alcance pretendida por esta estratgia a abolio do crcere
como instituio repressiva. Como etapas para alcanar esse objetivo,
surgem a ampliao da suspenso condicional da pena, a liberdade
condicional, os regimes semi-fechados ou abertos de cumprimento da
pena e a abertura do crcere para a fiscalizao e gesto participativa
da sociedade. Quando no se est vivendo momentos de comoo
nacional em torno da questo da violncia, essas propostas alcanam
muitas adeses, inclusive por reforar sentimentos cristos como
a caridade e a benemerncia. Os problemas dessas alternativas, j
incorporadas de certo modo em vrios ordenamentos jurdicos, so:
o reforo ideolgico das idias de ressocializao e reeducao
que so problemticas por desconsiderar o carter estigmatizante
e deletrio de qualquer que seja a instituio responsvel pelo
encarceramento ;14 o reforo do controle social de natureza difusa,
atravs de instituies no convencionais; e a sobrevida do prprio
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

sistema carcerrio, que permanece como possibilidade temporria


enquanto no totalmente substitudo pelas penas alternativas.
Nesse sentido, as alternativas penais podem no substituir o crcere,
mas se somar a ele; e
c) A necessidade de se reverter as relaes de hegemonia
cultural, mantidas e reproduzidas pelos meios de comunicao de
massa, atravs da crtica cientfica, da participao qualificada e da
produo de contra-informao que questione: os esteretipos da
criminalidade, o senso comum sobre as funes e os resultados do
sistema repressivo, e as campanhas politicamente articuladas do
movimento de lei e ordem.
Para Baratta, por fim, esse movimento de engajamento orgnico
dos intelectuais envolvidos com a construo de uma sociologia
criminal materialista no significa uma luta em prol do fim do direito
e do Estado, o que reputa uma estratgia burguesa de aceitar recuos
ou concesses no que respeita conquista de direitos burgueses de
cidadania ou mesmo da existncia do Estado burgus de direito. Para
o autor,
[...] contrao ou superao do direito penal deve ser contrao e
superao da pena, antes de ser superao do direito que regula o seu
exerccio. Seria muito perigoso para a democracia e para o movimento
operrio cair na patranha, que atualmente lhe armada, e cessar de
defender o regime das garantias legais e constitucionais que regulam o
exerccio da funo penal no Estado de direito. Nenhum compromisso
deve ser feito nesse ponto. (BARATTA,2002, p. 206).

tendo a dimenso exata deste campo do conhecimento e de


algumas de suas propostas que se pode retomar a questo inicial posta
por Gullar. Para ele, no se deve condicionar a ao das autoridades
contra o crime, no se deve criticar o combate rigoroso ao crime
como sendo uma posio de direita, que ignoraria o fato de que as
causas da criminalidade esto na desigualdade social. Partidrio da
luta contra a desigualdade social, no acredita, entretanto, que esse
problema de fundo deva obscurecer a complexidade das questes
sociais e a necessidade da atuao imediata das instituies contra o
crime.

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

Gullar, que em seu artigo reflete a opinio pblica mais


esclarecida sobre o tema, no percebe que o ponto de vista que orienta
as suas crticas posio supostamente monoltica da criminologia
crtica em relao as condicionantes superestruturais para o crime
exatamente o ponto de vista que, na origem, representa a criminologia
tradicional e a idia de defesa social. Certamente Gullar no corrobora
a tese de que os homens so criminosos por natureza nem de que o
que considerado crime seja algo imutvel e presente em todas as
sociedades (j que a naturalizao do crime uma derivao lgica
da naturalizao do criminoso). No seu artigo tambm transparece a
posio de que as regras de convivncia mnima e no uma idia
genrica de direito ou de ordem que esto em jogo quando a
questo a criminalidade violenta, cuja repercusso miditica tem
deixado to assustada a cidade do Rio de Janeiro. Na verdade, o
inimigo de Gullar que parece no estar perfeitamente identificado.
A idia de que no se deve tomar nenhuma providncia concreta
de polticas pblicas antes de se resolver o problema estrutural da
desigualdade no est presente nos postulados da criminologia crtica.
O pano de fundo resolver as desigualdades , que Gullar tambm
considera relevante como horizonte de sentido para a edificao de
uma sociedade melhor, est de fato presente teoria materialista do
desvio. Mas esta teoria no se resume quele fundamento nem se deixa
imobilizar por ele. Todo o conjunto de estudos que a criminologia
crtica trouxe e tem trazido coloca propostas concretas e, inclusive,
de carter tcnico-jurdico para o processo de racionalizao do
poder punitivo. Talvez a idia-fora da criminologia crtica seja
considerar a necessidade de reduzir e racionalizar o mximo possvel
o poder punitivo em cada um de seus mecanismos sem, com isso,
desconsiderar o processo de vitimizao que a populao em geral
tem sofrido.
O que ocorre na formao da opinio pblica de hoje que se
ela, por um lado, desconhece o volume e a qualidade dos debates que
existem no campo especfico da sociologia criminal contempornea,
por outro, parece desconhecer a base em que se firmam as propostas
de recrudescimento do poder punitivo e da idia de combate ao
crime. Esse duplo desconhecimento empobrece e torna perigosa
a discusso, j que os extremismos de todos os lados se tornam
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

simplificadores e estimulam respostas de natureza irracional. claro


que qualquer ordem social necessita de lei e de Estado. Mas a sada
que se vislumbra ao se resenhar as mais variadas fontes da discusso
pblica sobre a violncia hoje a construo de um poder punitivo
cada vez mais ampliado e cujos limites se esmigalham ao mais leve
anunciar de um acontecimento de natureza violenta e brutal. Notase claramente a busca por uma resposta blica, extrema, quando, na
verdade, diante do extremo preciso recuperar a razo.
As questes tcnicas de natureza penal e processual penal
sempre esto a encobrir alguma ideologia, seja ela garantidora dos
direitos fundamentais, seja ela o seu oposto. A ampliao do poder
punitivo significa o alargamento de um modelo de Estado que est
longe de ser o do welfare ou qualquer outro que vise a reduo da
desigualdade social. E esse modelo de Estado blico ou penal est longe
de garantir a segurana social e jurdica almejada por alguns de seus
defensores. Num Estado democrtico de direito, onde as garantias
jurdicas significam a certeza de que a cidadania preservada em
qualquer circunstncia, o direito penal deve ser, como diziam os
primeiros modernos, a Ultima ratio, a ltima soluo possvel ou
o ltimo mtodo a ser utilizado quando todas as outras propostas
razoveis forem rejeitadas.

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As controvrsias da criminologia, a penalizao dos adolescentes e o sistema penal como ultima ratio

NOTAS
1

A codificao penal e processual penal brasileira, realizada no incio dos anos quarenta pelo
ento Ministro da Justia Francisco Campos foi largamente influenciada pela reforma do Cdigo Penal italiano de 1922 (conhecido como cdigo Rocco, em referncia ao ministro fascista)
e at hoje est vigente em larga medida, vide, por exemplo, a parte especial do Cdigo Penal.
Nullum crimem, nulla poena sine lege [No h crime nem pena sem prvia cominao
legal]. Originalmente o princpio da legalidade est vinculado escola criminolgica contratualista, cujo expoente maior Cesare Beccaria e seu livro Dos delitos e das penas (1764).
Beccaria elevou o crime ao status de ao humana estabelecida atravs do livre-arbtrio e
dirigida s regras previa e tacitamente acordadas num suposto contrato fundador do Estado.
A escola de Beccaria centra sua atuao, desse modo, menos na figura do criminoso at
aqui um homem normal que rompe a regra de convivncia social , e se detm preferencialmente no conceito de delito, entendido como violao do direito, isto , do pacto social.
Apesar de avaliar especificamente os problemas institucionais e estruturais do sistema penal
absolutista francs na tentativa de diminuir a incidncia desproporcional e irracional das
penas Beccaria, analisando brevemente o fenmeno criminal, acredita que os delitos ou
tendem diretamente destruio da sociedade ou a atingir o cidado em sua existncia, bens
ou honra, ou ainda a contrariar o que a lei determina, considerando o bem pblico, sendo a
medida da punio necessariamente proporcional ao dano causado pelo delito sociedade.
Nesse sentido, se aproxima da idia de defesa social, desenvolvida posteriormente em outro
contexto histrico, por Enrico Ferri, Cesare Lombroso e Rafaelle Garoffalo. Cf. BECCARIA,
Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Humus, 1983, pp. 63-5.
A problematizao das consideraes criminolgicas de natureza etiolgica (causal) e a crtica de suas matrizes tericas podem ser apreciadas, dentre outros, em SANTOS, Juarez
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segurana jurdica: do controle da violncia violncia do controle penal. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 1997.
Ver, nesse sentido, detalhada anlise de CASTRO, Lola Aniyar de. Criminologia da reao
social. Traduo e acrscimos de Ester Kosovski. Rio de Janeiro: Forense, 1983, p. 115 e ss.
Segundo a autora, no momento da criminalizao, pelas variveis apresentadas no processo de interao conflitiva, existe probabilidade de que o status social negativo atribudo a
determinados indivduos (rotulao de criminoso ou marginal) acontea fundado em um
carter estritamente poltico, cujos critrios para-legais seriam definidos pelas agncias de controle social atravs de cdigos sociais paralelos aos legalmente estabelecidos.
O Movimento de Lei e Ordem uma denominao para qualquer poltica criminal difusamente operante na formao da opinio pblica qualificada, que tenha como objetivo o
recrudescimento do sistema punitivo sem levar em conta garantias individuais e estatsticas criminais srias. Pode se institucionalizar com facilidade em meios caracteristicamente
refratrios a proposies de polticas pblicas que no envolvam o reforo de instncias repressivas. Outro conceito mobilizado o de legislao de comoo ou de exceo. Originalmente, o que se poderia chamar de legislao de exceo se estabeleceu como um deslocamento do poder legislativo e regulamentar do Congresso Nacional para o Poder Executivo,
em geral por poderes excepcionais de natureza constitucional, manifestos por Decretos-Lei,
Medidas Provisrias ou mesmo legislao de carter ordinrio.
Art. 5 - Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se
aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: // XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito
de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por eles
respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem.
Cf. LEAL, Joo Jos. Crimes Hediondos: a lei 8.072/90 como expresso do direito penal
da severidade. 2 edio. Curitiba: Juru, 2003. Poltica Criminal aqui entendida como o
conjunto de diretrizes polticas que orientam o funcionamento do sistema penal, desde o
estabelecimento de polticas de Segurana Pblica, passando pela confeco legislativa, at

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

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Rogerio Dultra dos Santos

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o direcionamento judicial da aplicao legal. Portanto, a orientao prtica dos rgos e instituies repressivos muito ir variar em conformidade compreenso do funcionamento
do sistema penal e de suas funes. Ela pode se tornar tanto um mero discurso legitimante
do poder punitivo quanto ser capaz de reorientar o funcionamento oficial do sistema penal
e de seu aparato repressivo. Cf. PRANDO, Camila Cardoso de Melo; SANTOS, Rogerio
Dultra dos Santos. Porque estudar criminologia hoje? Apontamentos sobre um discurso
contra-hegemnico dogmtica penal tradicional. In: CERQUEIRA, Daniel Torres de; FILHO, Roberto Fragale (Orgs.). O Ensino jurdico em debate: o papel das disciplinas propeduticas na formao jurdica. So Paulo: Millenium, 2007, pp. 193-217, p. 201.
A inocuidade da Lei enquanto fator de preveno criminal foi reforada pelas entrevistas que
realizamos. A percepo geral dos presos entrevistados no sentido de que a Lei no inibe a
prtica de crimes.. ILANUD. Relatrio final de pesquisa. A Lei de crimes hediondos como
instrumento de poltica criminal. So Paulo: ILANUD/Naes Unidas, jul 2005, 113 p., p. 101.
A celeridade que caracterizou a tramitao do projeto no Congresso no foi, porm, acompanhada da necessria segurana dos parlamentares quanto matria nos momentos de
votao. A simples leitura das discusses empreendidas sobre o tema, principalmente na
Cmara, possibilita a percepo do desconhecimento, das incertezas e da sensao de inocuidade da lei manifestada por alguns parlamentares.// A propsito, a ttulo meramente
exemplificativo, cabe o resgate das seguintes manifestaes: Sr. Presidente, parece-me que
seria melhor se tivssemos possibilidade de ler o substitutivo. Estamos votando uma proposio da qual tomo conhecimento atravs de uma leitura dinmica. Estou sendo consciente. Pelo menos gostaria de tomar conhecimento da matria.[...] quero que me dem,
pelo menos, um avulso, para que possa saber o que vamos votar. Deputado rico Pegoraro (PFL) // [...] Por uma questo de conscincia, fico um pouco preocupado em dar
meu voto a uma legislao que no pude examinar. [...] Tenho todo o interesse em votar a
proposio, mas no quero faze-lo sob a ameaa de, hoje noite, na TV Globo, ser acusado
de estar a favor do seqestro. Isso certamente acontecer se eu pedir adiamento da votao.
Deputado Plnio de Arruda Sampaio (PT). ILANUD. Relatrio final de pesquisa. A Lei
de crimes hediondos como instrumento de poltica criminal. So Paulo: ILANUD/Naes
Unidas, jul 2005, 113 p., p. 11 e ss.
ILANUD. Relatrio final de pesquisa, p. 101. Ver, no mesmo sentido, WACQUANT, Loc.
As prises da misria. Trad. Andr Telles. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001.
Ver, nesse sentido, ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas: a perda de
legitimidade do sistema penal. Traduo Vnia Romano Pedrosa, Amir Lopez da Conceio. Rio de Janeiro: Revan, 1991 e CERVINI, Ral. Os Processos de descriminalizao. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
MIRANDA, Ana Paula Mendes de; MELLO, Ktia Sento S; DIRK, Renato. Dossi Criana
e Adolescente, op. Cit. O nmero de crianas e adolescentes classificado na categoria outros
de 388. A categoria outros se refere violao de domiclio, dano, ameaa, dano ao patrimnio pblico, atentado violento ao pudor, estupro, etc.
MNDEZ, Emlio Garca. A dimenso poltica da responsabilidade penal dos adolescentes
na Amrica Latina: notas para a construo de uma moderna utopia. In: ANDRADE, Vera
Regina Pereira de (Org.). Verso e reverso do controle penal: (Des)aprisionando a sociedade
da cultura punitiva homenagem a Alessandro Baratta. Florianpolis: Fundao Boiteux,
2002, pp. 73-92., p. 82-3 (grifo nosso). Nesse texto, o autor sustenta, de forma precria, que a
mudana de paradigma jurdico da situao irregular para o modelo da responsabilizao
penal significa a utpica possibilidade de por fim discricionariedade da resposta repressiva s crianas e adolescentes.
Nesse sentido, BECKER, Howard Saul. Outsiders: studies in the sociology of deviance. New
York: The Free Press, 1966; FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: histria da violncia nas prises.
10 edio. Petrpolis: Vozes, 1993; GOFFMAN, Ervin. Manicmios, Prises e Conventos. So
Paulo: Perspectiva, 1974 e CASTRO, Lola Aniyar de. Criminologia da reao social, Op. Cit.

Artigo recebido em: 02/05/2008


Aprovado em: 26/06/2008
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 109-134, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

DIREITO DIREITO, EM QUALQUER


IDADE: CONSIDERAES ACERCA DAS
PERCEPES DE IDOSOS A RESPEITO
DOS SEUS DIREITOS
Adriana Gomes*1
Gerusa Sayuri Bessa Saito**2
Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes***3

RESUMO
Esta pesquisa objetivou analisar as percepes de idosos
institucionalizados e no-institucionalizados a respeito dos seus
direitos. Utilizando mtodo qualitativo, a pesquisa foi realizada em
2002 em um asilo, uma casa de repouso e com dois idosos que no vivem
nessas instituies. As entrevistas basearam-se em questes semiestruturadas. Os dados coletados foram analisados qualitativamente
baseado em seu contedo. Aps anlise das entrevistas, pudemos
estabelecer as seguintes categorias que emergiram das falas dos
sujeitos: idoso e famlia, idoso e sociedade e direitos e terceira idade.
Palavras-chave: Idoso. Terceira idade e Direito.
ABSTRACT
This research had the general objective of analyzing the perceptions of
institutionalized and non-institutionalized senior citizens regarding
their rights. We chose to use qualitative methods. The research was
*

Mestre em Psicologia pela Universidade Federal do Esprito Santo (UFES); sociloga; professora assistente II da Faculdade Salesiana de Vitria.
** Bacharela em Direito pela Faculdade de Direito de Vitria.
*** Bacharela em Direito pela Faculdade de Direito de Vitria.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes

conducted in 2002 in a senior home, a rest house and with two


senior citizens that dont live in these institutions. Interviews were
based on semi-structured questions. The data collected was analysed
qualitatively based on its content. After analyzing the interviews,
we could establish the following categories that emerged from the
subjects speeches: senior citizen and his or her family; senior citizen
and society; and rights and third age.

Keywords: Senior citizen. Old age and Law.

DIREITO DIREITO, EM QUALQUER IDADE

Esta pesquisa foi realizada em 2002 e teve por objetivo


geral analisar as percepes de idosos institucionalizados e no
institucionalizados a respeito dos seus direitos ratificados e ampliados
pela Constituio Brasileira de 1988. Tambm objetivou contribuir
para a reflexo de um tema to pouco pesquisado no Direito.
A discusso acerca da temtica velhice/idoso de grande
relevncia para as sociedades atuais, principalmente porque essa
parcela da populao vem crescendo e tornando-se um fator
demogrfico e sociolgico muito importante para as cincias sociais
e, em nosso caso especfico, o Direito.
O mundo capitalista valoriza aquele que produz e considera
os idosos menos produtivos, devendo, assim, ser substitudos pelos
mais jovens para atender s necessidades do mercado. Ou seja,
[...] o velho - salvo excees - no faz nada. Ele definido por uma exis,
e no por uma praxis. O tempo o conduz a um fim - a morte - que no
o seu fim, que no foi estabelecido por um projeto. E por isso que o
velho aparece aos indivduos ativos como uma espcie estranha, na
qual eles no se reconhecem (BEAUVOI, 1990, p. 266).

Essa associao contribui para a construo de um esteretipo


negativo associado velhice e ao idoso. Isto , rejeita-se a terceira
idade, pois esta fica associada idia de inutilidade, improdutividade,
dependncia e morte.
Consideramos que uma das questes mais importantes para a
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

vida de qualquer pessoa a que diz respeito aos seus direitos, sejam
eles individuais, sejam coletivos. As questes referentes aos direitos
dos idosos so muito mais difceis e devem ser objeto da ateno de
todos, especialmente, das pessoas comprometidas com a causa do
direito e dos estudiosos desse campo do conhecimento.
No Brasil, os cidados que chegam terceira idade deixam de ser
ouvidos e, muitas vezes, no so respeitados por serem considerados
ultrapassados, como se toda experincia, lutas e conquistas de uma
vida de nada servissem.
A discusso sobre a velhice iniciada a partir do medo de
envelhecer presente na maioria das pessoas. Quando elas contemplam
a realidade dos velhos, preferem no pensar que chegaro
terceira idade. Essa realidade revela condies indesejveis, como o
desamparo, a pobreza, a solido e a proximidade com a morte. Dessa
forma, a presso da sociedade capitalista faz com que os indivduos
tentem a disfarar as caractersticas da velhice a fim de parecerem
mais novos e continuarem a ser valorizados.
Entretanto a prpria vida social e o corpo demonstram que o
tempo passou. Em determinado momento, as pessoas percebem que
muitos de seus amigos e familiares j no existem mais e tambm
o prprio corpo j no trabalha com tanto vigor como antes. Ento,
esses idosos deixam de fazer planos para, apenas, aguardar a morte.
De acordo com Barreto (1992, p. 34), a morte parece estar prxima
quando [...] nada mais importante do que ela esperado, sonhado,
perseguido.
Ao contrrio do que ocorre no Ocidente, no so todas as
sociedades que consideram a velhice como uma fase de declnio.
Na China, a figura do idoso est associada experincia e os cargos
privilegiados da vida poltica so ocupados por velhos. Nos pases
da ex-URSS, os avs tomam conta da casa ao se aposentarem e seus
salrios no so diminudos, como acontece em outros lugares.
No Brasil, a Constituio de 1988 (2001, p. 100 - 110) garante aos
idosos o direito vida, igualdade, cidadania, dignidade humana,
previdncia social e assistncia social. O art. 203 dispe que:
[...] a assistncia social ser prestada a quem dela necessitar,

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes

independentemente da contribuio seguridade social, e tem por


objetivos: [] a proteo velhice, a garantia de um salrio mnimo
de benefcio mensal pessoa portadora de deficincia e ao idoso que
comprovem no possuir meios de prover a prpria manuteno ou de
t-la provida por sua famlia, conforme dispuser a lei.

No o art. 229: [] os filhos maiores tm o dever de ajudar e


amparar os pais na velhice, carncia ou enfermidade; e no art. 230:
[...] a famlia, a sociedade e o Estado tm o dever de amparar as pessoas
idosas, assegurando sua participao na comunidade, defendendo sua
dignidade e bem-estar e garantindo-lhes o direito vida. Os programas
de amparo aos idosos sero executados preferencialmente em seus
lares. Aos maiores de sessenta e cinco anos garantida a gratuidade
dos transportes coletivos urbanos.

Contudo vemos, em nosso pas, uma situao oposta. Os velhos


ficam esquecidos em asilos, no tm acesso digno sade, muitos so
abandonados pelas famlias e, entre outros problemas, o dinheiro que
recebem da previdncia social , na maioria das vezes, insuficiente
para sobreviverem. Na verdade, a gratuidade dos transportes um
dos poucos direitos que so respeitados.
A perda de respeito aos mais velhos teve incio com algumas
transformaes ocorridas na sociedade. Entre elas podemos destacar:
o xodo rural, que transformou o status do idoso no grupo familiar,
o fim dos laos familiares, o conflito de geraes e, por fim, o avano
da tecnologia que afasta os jovens dos mais velhos j que estes
desconhecem os novos processos de informao na era digital.
Com isso, ao invs da posio de destaque merecida pelo idoso,
foi destinada a ele a condio de excludo da sociedade, pois [...]
quando o idoso comeou a perder o respeito de seus familiares e a
considerao por parte da sociedade, a transformao foi assinalada
pelo descompasso entre o seu relevo como ser humano e o tratamento
recebido nas esferas individual e coletiva (MARTINEZ, 1997, p. 17).
O fato que os idosos precisam ter seus direitos constitucionais
respeitados por tudo que fizeram em prol da sociedade, visto que:
[...] o tratamento especial que os idosos devem receber uma questo
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

de justia e no um favor. Eles trabalharam arduamente durante


muitos anos, acumularam experincias e saber, guardam a memria
viva da comunidade. Se so impedidos de contribuir, afastados do
convvio social e relegados a uma posio subalterna, perdem os idosos
sem dvida, mas perde tambm a sociedade que os marginaliza e
desampara (SERRA, apud MARTINEZ, 1997, p. 30).

No tarefa fcil delimitar todos os aspectos do processo de


envelhecimento em se tratando da espcie humana. Sendo a velhice,
portanto, um fato biolgico, ela natural e universal; e isso significa
que est presente em todas as sociedades humanas. Entretanto
somente esse fato natural, biolgico, insuficiente para definirmos a
velhice. Apoiar-nos apenas na Biologia nos daria uma viso parcial e
falseada do processo de envelhecimento (GOMES, 2000).
Neste trabalho, utilizamos a idade como critrio para definir
idoso, pois de fcil demonstrao. Esse critrio o mais utilizado
pelas legislaes para regulamentar aposentadoria por idade, amparo
assistencial, etc. e pela concepo internacional Organizao
Internacional do Trabalho (OIT) e Organizao Mundial de Sade
(OMS). Por isso, usamos os termos idosos, velhos e terceira idade,
como sinnimos, para designar os maiores de 60 anos.

O MTODO

Optamos pela pesquisa qualitativa por esta pressupor uma


postura participante, na qual h, por parte do pesquisador, uma
interao com o sujeito, que faz parte do processo de conhecimento,
interpretando os fenmenos e atribuindo-lhes um significado
(CHIZZOTTI, 1991)
A pesquisa de campo foi realizada em 2002, em um asilo em
Vitria, a uma casa de repouso em Vila Velha, e tambm com dois
idosos que no vivem nessas instituies, moram com familiares.
Foram realizadas entrevistas com perguntas semi-estruturadas aos
sujeitos.
Vale ressaltar que as casas de repouso so instituies
particulares que o idoso procura por opo sua ou da famlia. A que
visitamos possui uma infra-estrutura muito boa. H quartos limpos e

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes

arejados, com, no mximo, dois idosos por quarto; h, tambm, uma


sala com televiso, rea para refeies e outra para lazer. Enfermeiras,
cozinheiras e faxineiras zelam pelo bem-estar dos idosos, que recebem
uma visita mdica semanal (embora todos possuam planos de sade),
participam de sesses de fisioterapia duas vezes por semana e de
terapia ocupacional, alm de servios de cabeleireiro e manicure. O
custo mensal da casa de repouso gira em torno de R$ 1.100,00 para
quarto duplo e R$ 1.800,00 para a sute individual.
J os asilos so instituies filantrpicas que se mantm com a
ajuda de doaes e com a iseno de taxas de gua e luz por parte
do Estado. L esto alguns idosos deixados por suas famlias, mas
tambm h idosos que vivem no asilo por opo prpria. Nesse asilo,
a realidade com que nos deparamos foi bem diferente daquela que
espervamos encontrar. Imaginvamos encontrar um lugar insalubre,
com idosos malcuidados, um espao fsico restrito e sujo. Porm
constatamos uma realidade bem diferente. O lugar administrado por
freiras que do toda a assistncia necessria aos idosos. O ambiente
do asilo bastante agradvel. Na entrada, h um jardim e uma ampla
rea onde os idosos podem jogar domin, cartas, caminhar ou mesmo
conversar. H local para as refeies que vm acompanhadas de
sobremesa. Tambm contam com atendimento mdico uma vez por
semana. O dinheiro dos idosos que recebem alguma aposentadoria
integralmente revestido para o asilo.

2.1 SUJEITOS
Foram entrevistados seis sujeitos distribudos eqitativamente
em trs grupos:
a) Grupo 1 - dois idosos que vivem em asilos;
b) Grupo 2 - dois idosos que vivem em casas de repouso;
c) Grupo 3 - dois idosos no institucionalizados.

2.2 PROCEDIMENTO DE TICOS NO CONTATO COM OS


SUJEITOS
Os sujeitos foram convidados a participar voluntariamente. No
foi estabelecida, a priori, nenhuma intencionalidade na escolha dos
participantes. As entrevistas foram gravadas com autorizao prvia
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

dos entrevistados e, posteriormente, transcritas integralmente para


facilitar a anlise dos depoimentos e para imprimir total segurana e
veracidade aos discursos. Para garantir o anonimato aos sujeitos, os
nomes utilizados no corpo do trabalho sero fictcios.

APRESENTAO E DISCUSSO DOS DADOS

Os dados obtidos foram analisados qualitativamente pela tcnica


de anlise de contedo (BARDIN, 1991).
Aps a anlise das entrevistas, pudemos estabelecer as seguintes
categorias que emergiram das falas dos sujeitos: o idoso e sua famlia;
o idoso e a sociedade; o significado da velhice; e direitos e terceira
idade.

3.1 O IDOSO E SUA FAMLIA


Para a sociedade em geral, a famlia a precursora de todas as
relaes e interaes entre as pessoas. Tendo tamanha importncia,
o Direito procura resguardar os interesses dessa instituio. Nesse
sentido, conforme o frum de ONGs sobre o envelhecimento, [...]
a civilizao procurou preservar esses direitos, da se dizer que,
tanto quanto para a criana, a famlia a melhor garantia do bemestar material e espiritual dos seus membros mais velhos (apud
FERNANDES, 1997, p. 113).
Visto que a famlia constitui uma estrutura inerente e
indispensvel a todas as sociedades, a abordagem dessa questo foi
essencial para a anlise desta pesquisa.
Em relao ao convvio familiar, notamos que, de modo geral,
os sujeitos demonstraram estar satisfeitos, como expressa a fala do
senhor Quincas: O convvio o melhor possvel.
Porm, para dona Graa, nem tudo to bom: A relao com
meu marido pssima, com os filhos boa.
Percebemos que, se, por um lado, o fato de morar em instituies
asilares ou em casa de repouso torna menor o contato dos idosos com
seus familiares, por outro, diminui o nmero de problemas cotidianos,
pois eles aproveitam o tempo juntos nas visitas para compartilhar as
novidades. H aquelas famlias que visitam freqentemente seu

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes

ente idoso, fazendo com que ele se sinta amparado e bem cuidado.
Contudo, para muitos, esse contato to pequeno, que se assemelha
ao abandono.
Entendemos que o conformismo e a satisfao demonstrados
pelos idosos uma maneira de sentirem que no esto atrapalhando
a vida dos filhos, netos e de outros parentes. A prpria coordenadora
da casa de repouso afirmou para ns que bom para a famlia que
no tem tempo de cuidar dos seus idosos deix-los na instituio,
uma vez que eles tm toda assistncia que os familiares no podem
dar.
Embora parea a melhor soluo deixar os mais velhos em
instituies apropriadas e eles mesmos demonstrem aceit-la,
partilhamos da idia que quanto mais prxima da famlia mais feliz
ser a velhice das pessoas. Na verdade, o ser humano no precisa
apenas de alimentao, cuidados mdicos e apoio material, necessita
tambm de receber afeto dos que esto ao seu redor.

3.2 O IDOSO E A SOCIEDADE


A sociedade atual tende a valorizar os mais jovens e a deixar
em segundo plano seus cidados mais velhos. Essa mentalidade
preconceituosa s demonstra como no sabemos dar a devida
importncia queles que dedicaram suas vidas ao trabalho e
construo de uma histria.
Os idosos merecem ter seus direitos respeitados de forma a
assegurar-lhes uma vida digna depois de tanto tempo de sacrifcios.
Contudo a discriminao existente um grande entrave para o
cumprimento desses direitos constitucionalmente garantidos, o que
torna tudo mais difcil para essas pessoas.
Felizmente, com o aumento da expectativa de vida, as pessoas
esto se tornando mais conscientes e mais atentas s questes
relacionadas com a velhice, inclusive os prprios idosos esto mais
envolvidos com a realidade em que vivem. Diante disso, podemos
dizer:
[...] que estamos passando por um perodo de transio. A idia do
idoso desprotegido, abandonado e solitrio est dando lugar a uma
nova imagem: a do idoso atuante, participativo e integrado vida
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

social. Mas a transio s ser completa no dia em que o preconceito


contra o idoso acabar, o que ainda est longe de acontecer (CABRAL
FILHO. Acesso em: 15 jul 2002).

Apesar de toda discriminao patente, os sujeitos entrevistados


demonstraram que no se sentem incomodados, pelo contrrio,
passaram para ns uma impresso de que no esto sendo alvo ou,
no mnimo, no tm notado o preconceito, como afirmou dona Isa:
Pra mim... t tudo bem, eu respeito todo mundo, todo mundo me
respeita.
Entretanto, encontramos duas senhoras que se mostraram um
tanto quanto inconformadas. Na opinio de dona Dometila, O idoso
realmente no olhado de frente..., confirmando a existncia do
preconceito. A segunda senhora, dona Graa, considera [...] que
existe bastante, eu no sei te informar qual, mas que existe, existe.
Seguiu dizendo que, ao retornar ao trabalho, depois de certa idade,
pensou que seria discriminada, contudo foi bem recebida.
Diante disso, conclumos que a pouca noo sobre seus direitos
e o no engajamento social pleno levam os idosos a no terem uma
posio crtica a respeito da sociedade que os cerca, principalmente
os idosos institucionalizados.
Na verdade, entendemos que o melhor seria que toda a sociedade
valorizasse seus idosos e estes tivessem seus direitos garantidos pelo
Estado.

3.3 DIREITOS E TERCEIRA IDADE


Assunto recente e ainda pouco pesquisado, a proteo pessoa
do idoso uma garantia que surgiu em frente a reivindicaes da
sociedade civil, com a Constituio Federal de 1988 e com a Poltica
Nacional do Idoso, com a Lei n 8.842, de 1994.
Assim, para discutirmos as concepes dos idosos acerca de
seus direitos, faz-se necessria uma exposio detalhada, porm no
exaustiva, dos direitos assegurados a eles por lei.
O primeiro deles e talvez o mais importante seja o direito vida.
A famlia, a sociedade e o Estado tm o dever de amparar o idoso,
garantindo-lhe o direito vida; os filhos maiores tm o dever de ajudar

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Adriana Gomes / Gerusa Sayuri Bessa Saito / Rebecca Botelho Dalla Bernardina Simes

a amparar os pais na velhice, na carncia ou em enfermidade; o Poder


Pblico deve garantir aos idosos condies de vida apropriada e com
dignidade. O idoso tem direito de viver, preferencialmente, junto
famlia, e deve ter liberdade e autonomia para dirigir sua prpria
vida, seus anseios e vontades.
Os idosos tm direito ao respeito. Eles no podem sofrer
discriminao de qualquer natureza. A famlia, a sociedade e o Estado
tm o dever de assegurar ao idoso os direitos de cidadania, ou seja, os
idosos devem ter garantido o efetivo gozo de seus direitos e deveres
assegurados em lei. Deve-se incentivar, ainda, sua participao na
comunidade, defendendo sua dignidade e bem-estar. Os idosos devem
ser respeitados pelos motoristas de nibus, que devem atender s suas
solicitaes de embarque e desembarque, aguardando sua entrada e
sada com o nibus parado. Todos os estabelecimentos comerciais e
de prestao de servio devero dar preferncia ao atendimento ao
idoso, devendo ter placas afixadas em local visvel com os seguintes
dizeres: Mulheres gestantes, mes com criana de colo, idosos e
pessoas portadoras de deficincia tm atendimento preferencial.
As farmcias devem ter assentos de brao especiais para os idosos,
mulheres grvidas e deficientes.
O idoso tem direito ao atendimento de suas necessidades bsicas,
por exemplo: aposentadoria, aps completar o tempo de servio
de 35 anos para os homens e 30 anos para a mulher; aposentadoria
proporcional por idade, 65 anos para os homens e 60 anos para as
mulheres; benefcio de prestao continuada se tiver idade superior
a 67 anos e no possuir outras rendas e sua famlia no dispuser de
meios para assisti-lo; apoio jurdico do Estado, se no tiver meios de
prov-lo; acolhimento provisrio nos Centros-Dia, e/ou Casas-Lares,
quando necessitar; atendimento nas Secretarias de seus municpios
para receber orientao, encaminhamentos, culos e documentao.
O idoso tem direito sade, O Poder Pblico deve garantir ao
idoso acesso sade pblica de qualidade, criar servios alternativos
de sade para o idoso, prevenir, promover, proteger e recuperar a
sade do idoso. Os idosos tm direito ao atendimento preferencial
nos postos de sade e em hospitais municipais, juntamente com as
gestantes e deficientes, em ambiente adaptado para o seu atendimento.
Os velhos tm direito de serem vacinados anualmente contra gripe e
144

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

pneumonia e devem ser informados sobre a preveno e controle da


osteoporose.
O idoso tem direito educao. dever do Estado efetivar esse
direito, mediante a garantia de ensino fundamental, obrigatrio
e gratuito, inclusive para os que a ele no tiveram acesso na idade
prpria. Os Estados e os municpios devem implantar programas
educacionais voltados para o idoso, estimulando e apoiando, assim, a
admisso do idoso na universidade, incentivando o desenvolvimento
de programas educativos voltados para a comunidade, para o
idoso e sua famlia, utilizando os meios de comunicao de massa,
incentivando a incluso nos programas educacionais de contedo
sobre o envelhecimento, incluindo as disciplinas de Gerontologia e
Geriatria nos currculos dos cursos superiores. O idoso tem o direito
de participar ativamente do processo de produo, reelaborao
e circulao dos bens culturais. A famlia, a sociedade e o Poder
Pblico devem garantir-lhe acesso aos bens culturais, participao
e integrao na comunidade. Por fim, o saber do idoso deve ser
valorizado, registrado e transmitido aos mais jovens, como meio de
garantir a sua continuidade, preservando-se a identidade cultural.
Os idosos tm direito moradia. Os rgos pblicos devem
destinar, nos programas habitacionais, unidades em regime de
comodato ao idoso, na modalidade de casas-lares, incluir nos
programas de assistncia ao idoso, melhoria de condies de habitao
e adaptao de moradia, considerando o seu estado fsico e sua
independncia de locomoo. Deve elaborar critrios que garantam
o acesso da pessoa idosa habitao popular, diminuindo barreiras
arquitetnicas e urbanas.
O idoso tem direito justia. Todo cidado tem o dever de
denunciar autoridade competente qualquer forma de negligncia
ou desrespeito ao idoso. Ao Ministrio Pblico compete zelar pela
aplicao das normas sobre o idoso, determinando aes para evitar
abusos e leses a seus direitos, assim como acolher as denncias para
defender os direitos da pessoa idosa no Poder Judicirio.
O idoso tem direito ao transporte. O homem com 65 anos e a
mulher com 60 anos esto isentos do pagamento de tarifa em todas
as linhas urbanas de transportes coletivos e empresas particulares
permissionrias de servio de transporte coletivo. Todos os veculos
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empregados nas linhas de transporte coletivo de passageiros devero


ter os quatro primeiros lugares sentados, da sua parte dianteira,
reservados para uso de gestantes, mulheres com bebs ou crianas de
colo, idosos e deficientes fsicos.
O idoso tem direito ao lazer. No Estado de So Paulo, os
aposentados e idosos tm direito meia-entrada para ingresso nos
cinemas, teatros, espetculos e eventos esportivos, e tambm foi
institudo, no municpio de So Paulo, o passeio turstico gratuito
para as pessoas com mais de 65 anos de idade.
Finalmente, o idoso tem direito ao esporte. As unidades
esportivas municipais devero estar voltadas ao atendimento
esportivo, cultural, de recreao e lazer da populao, destinando
atendimento especfico s crianas, aos adolescentes, aos idosos e
aos portadores de deficincia. O municpio deve destinar recursos
oramentrios para incentivar a adequao dos locais j existentes e a
previso de medidas necessrias para a construo de novos espaos,
tendo em vista a prtica de esportes, de recreao e de lazer por parte
dos portadores de deficincias, idosos e gestantes.
Cumpre destacar, tambm, a Poltica Nacional do Idoso,
instituda pela Lei n 8.842, de 4 de janeiro de 1994, que tem como
objetivos (art.1) assegurar os direitos sociais do idoso; e promover a
sua autonomia, integrao e participao efetiva na sociedade. Possui
como princpios (art.3) o amparo social; a garantia da cidadania,
da participao, da informao; a proibio de discriminao; a
destinao das transformaes da poltica do idoso; e, a observao
da disparidade socioeconmica na aplicao das leis. Tem como
diretrizes (art. 4):
[...] viabilizar as formas de participao e integrao; garantir a
participao social; descentrar a poltica administrativa; melhorar a
capacitao tcnica direcionada ao idoso; divulgar e informar sobre
os idosos; priorizar o atendimento ao idoso; apoiar educacional e
cientificamente as questes relativas aos idosos.

Constatamos que os sujeitos entrevistados, ao contrrio do


que imaginvamos, no possuam idias divergentes acerca de
seus direitos, em virtude de sua situao socioeconmica. A grande
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Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

maioria deles, institucionalizados em asilos, em casas de repouso


ou os no institucionalizados, apresentam semelhantes concepes
a respeito dos seus direitos. Nesse sentido, Dona Graa, idosa noinstitucionalizada expe:
Olha, tem muita coisa dos meus direitos, mas eu no tenho assim
gravado na mente, no, no tenho gravado na mente. Eu sei que eu
tenho muitos direitos, que inclusive, l na Terceira Idade (grupo que
freqentava) eles passaram pra gente l no quadro direitinho, mas eu
no gravei, no gravei mesmo.

Os outros grupos de idosos institucionalizados em asilos e em


casas de repouso mostraram desconhecer ainda mais os seus direitos,
uma vez que muitos no souberam responder a essa questo, ou
deram respostas que diziam respeito a outros assuntos, por exemplo,
famlia, convivncia nas instituies, boa sade e outros.
Nas palavras de Dona Hlia (idosa que vive no asilo) sobre o
assunto: , tudo legal, n? Aposentadoria em primeiro luga, n?! Eu
t vivendo bem aqui, melhor aqui do que a minha casa, ento aqui
mesmo [...].
Ou na fala de Dona Odete, outra idosa que vive no asilo: Eu
acho bom, n, porque a gente adoece e tem com que tratar, tem as
pessoas pra tratar da gente, mas se tiver n, no sei.
J seu Quincas, da casa de repouso, considera seus direitos
relacionados com a graa divina: Sade eu tenho, graas a Deus, eu
tenho boa sade, raramente eu tomo at remdio. Pelo menos a mim
todos respeitam, n? Todos respeitam. No dou confiana, confio em
Deus.
Uma das questes muito discutidas, quando se fala em direito
dos idosos, se refere aposentadoria. Quando questionados a
respeito desse assunto, os sujeitos da casa de repouso e os no
institucionalizados se mostraram insatisfeitos, porm os idosos do
asilo, em sua grande maioria, no teceram grandes crticas quanto
aposentadoria. Como expe dona Hlia que mora no asilo
quando questionada se a sua aposentadoria era suficiente para suas
necessidades: , sinto, n?! Mas faz o que, n? Tem aqui... n? Pr
viver melhor aqui mesmo.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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Nesse sentido, tambm dona Magali, moradora do asilo,


respondeu mesma questo assim: suficiente, no sei por que as
coisas aqui... assim a gente tem tudo, n? E a eu acho que no to
coisa assim, no, mas o que eu t sendo servida me basta.
No entanto, dona Dometila, da casa de repouso, e seu Rubens
idoso no institucionalizado, tm posicionamentos bem diferentes,
a saber, respectivamente: Qu? Suficiente? uma ninharia, uma
ninharia. Vih! Incrvel! Oh! Aqui a gente paga mil cruzeiros por ms
cada pessoa, eu recebo quatrocentos reais l, meu filho que paga,
entendeu? Eu nem quero saber de nada. No, no d porque eu tenho
que trabalhar pra poder compensar, n?.
Muitos idosos, assim como seu Quincas, tm que trabalhar
para subsidiar suas despesas, uma vez que o dinheiro proveniente
da aposentadoria insuficiente ou destinado ao sustento de outros
membros da famlia. Entretanto, com a crise e o desemprego que
assolam o Pas, muitos idosos tm dificuldades de engajar-se no
mercado de trabalho depois de aposentados e, mais uma vez, dever
do Estado implementar polticas que visem a uma aposentadoria
mais equnime e insero do idoso no mercado de trabalho.
Pudemos perceber, ento, que a grande maioria dos sujeitos
entrevistados no possui conhecimentos mnimos sobre seus
direitos, logo no tem qualquer objetivo ou perspectiva em participar
ativamente de questes de seus interesses. Eles no possuem formas
de organizao em defesa de seus direitos perante a sociedade e
conhecem muito pouco ou quase nada a respeito de seus direitos.
Para dificultar ainda mais essa situao de apatia, os idosos no
possuem grupos organizados e fortes na sociedade, como as crianas e
adolescentes, as mulheres, os negros, para reivindicar os seus direitos
e para propor novas polticas que atendam s suas necessidades e
fazer lobby em defesa de suas questes nas casas legislativas de todo
o Pas.
Em So Paulo, um dos poucos Estados do Pas em que o municpio
est engajado com a efetividade dos direitos da pessoa idosa, h o
SOS Idoso, que atende a denncias de maus-tratos e abandono por
parte da famlia. H, ainda, a Delegacia do Idoso. No Ministrio
Pblico paulista, h um Grupo de Atuao Especial de Proteo ao

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

Idoso que exerce a defesa dos direitos e garantias constitucionais da


pessoa idosa, por meio de medidas administrativas e judicial.
No municpio de So Paulo, h tambm o Movimento Pr-Idoso
(MOPI) que desenvolve, desde 1995, atividades que incentivam e
promovem o bem-estar dos idosos, oferecendo-lhes atividades como:
coral, ginstica, yoga, palestras, pinturas em tela, bailes e o projeto da
Conquista da Alfabetizao aos idosos.
Todas essas iniciativas e atividades mostram como vivel
implementar programas que visem aplicao efetiva dos direitos
que atendam s necessidades da pessoa idosa como pessoas engajadas
e atuantes na sociedade.
Aqui esto alguns exemplos de leis municipais que visam a
assegurar direitos aos idosos, previstos em sentido amplo pela
Constituio Federal e pela Poltica Nacional do Idoso, como sade,
educao, lazer, transporte, trabalho e outros:
Decreto Municipal n. 28.980, de 22 de agosto de 1990, que
institui a Olimpada Municipal da Terceira Idade.
Decreto Municipal n. 30.730, de 12 de dezembro de 1991, que
determina o livre ingresso de sexagenrios nos eventos promovidos pela Prefeitura Municipal de So Paulo.
Decreto Municipal n. 6.471/96, de 24 de outubro de 1996, que
criou o Fundo Municipal de Habitao Para Idosos.
Decreto Municipal n. 37.030, de 27 de agosto de 1997, que
dispe sobre a obrigatoriedade de atendimento preferencial a
deficientes fsicos e gestantes nos postos de sade e hospitais
municipais.
Lei Federal n. 8.648, de 20 de abril de 1993, que decreta a obrigao dos filhos cuidar dos pais idosos.
Lei Estadual n. 9.500, de 11 de maro de 1997, que dispe
sobre a concesso de desconto aos idosos em cinemas, teatros,
museus e demais casas de espetculos e parques de diverses.
Lei Municipal n. 11.014, de 27 de junho de 1991, que obriga a
fixao da frase Respeitar os Idosos Respeitar a si mesmo,
nos nibus e nas reparties pblicas municipais.
Lei Municipal n. 11.242, de 24 de setembro de 1992, que criou
o grande Conselho Municipal do Idoso.
Lei Municipal n. 11.265, de 6 de outubro de 1992, que isenta
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de pagamento de ingresso em jogos de futebol, oficiais e amistosos, no Estdio Paulo Machado de Carvalho, menores de 12
anos e maiores de 60 anos de idade.
Lei Municipal n. 11.300, de 9 de dezembro de 1992, que dispe sobre a criao e organizao do Servio de Apoio Jurdico Populao necessitada, por meio da Secretaria Municipal
dos Negcios Jurdicos.
Lei Municipal n. 11.470, de 12 de janeiro de 1994, que dispe
sobre a venda de ingressos com 50% de desconto para idosos.
Lei Municipal n. 11.487, de 11 de maro de 1994, que dispe
sobre a aplicao de multas s empresas de nibus cujos motoristas desrespeitem os direitos das pessoas portadoras do
passe do idoso.
Lei Municipal n. 11.614, de 13 de julho de 1994, que concedeu
iseno do Imposto Predial e Territorial Urbano, das Taxas
de Conservao de Vias e Logradouros Pblicos, de Limpeza
Pblica e de Combate a Sinistros incidentes sobre imvel integrante do patrimnio de aposentados, pensionistas e beneficirios de renda mensal vitalcia.
Lei Municipal n. 11.662, de 4 de novembro de 1994, que institui, no mbito do municpio de So Paulo, a Semana do Idoso.
Lei Municipal n. 11.807, de 22 de junho de 1995, que dispe
sobre a promoo de passeios tursticos gratuitos a maiores
de 65 anos.
Lei Municipal n. 12.270, de 19 de dezembro de 1996, que criou o Abrigo Para Idosos do Municpio de So Paulo.
Lei Municipal n. 12.236, de 16 de abril de 1997, que criou o
Dia Municipal de Vacinao do Idoso e o Programa de Vacinao em Idosos Internados ou Recolhidos em Instituies
Geritricas (regulamentado pelo Decreto n. 36.851, de 15 de
maio de 1997).
Lei Municipal 12.368, de 13 de junho de 1997, que dispe sobre a adequao das unidades esportivas municipais deficientes, idosos e gestantes.
Lei Municipal n. 12.464, de 16 de setembro de 1997, que institui a Semana de Preveno e Controle da Osteoporose no
Municpio de So Paulo.
Outro exemplo de um Estado que est colocando em prtica
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

Direito direito, em qualquer idade: consideraes acerca das


percepes de idosos a respeito dos seus direitos

o exerccio dos direitos dos idosos o Paran. L o Governo, pela


Secretaria de Estado, vem desenvolvendo um programa em ateno
pessoa idosa dentro da Poltica Nacional do Direito do Idoso, desde
1996.
No Paran, 7,9% (764.000 pessoas) so carentes e percebem de
zero a um salrio mnimo mensal, e para essas pessoas, com mais de
60 anos, de ambos os sexos, que se desenvolve o projeto.

CONSIDERAES FINAIS

A grande maioria de nossa sociedade no tem interesse e no


participa das questes dos idosos, excluindo-os das atividades que
lhes garantiriam uma velhice digna e ativa. O capitalismo e a mdia
idolatram a juventude e revelam pouca ateno aos mais velhos.
Depois de uma vida inteira de trabalho e sacrifcios, o mnimo que
a sociedade brasileira pode fazer assegurar a seus idosos uma vida
com acesso a recursos educacionais, culturais e de lazer.
O Estado tem que ser o maior aliado do idoso nessa causa,
realizando campanhas de conscientizao e investindo em projetos
que efetivem o lazer, a educao, a sade e principalmente, formas
de assegurar ao idoso aposentadorias dignas para suprir as suas
necessidades. de extrema importncia, tambm, a atuao do
Ministrio Pblico, sobretudo fiscalizando os maus-tratos e os
desrespeitos aos direitos desses cidados.
Alm disso, h desrespeito com a morosidade dos processos
judiciais para que os idosos aposentados possam receber as diferenas
de suas aposentadorias, decorrentes dos planos econmicos passados.
Processos judiciais contra o INSS chegam a durar mais de quinze
anos em virtude de recursos interpostos com a nica finalidade
de postergar os pagamentos, ou seja, o Poder Judicirio no est
preparado para assegurar esses direitos.
Os profissionais do Direito, como juzes, promotores,
procuradores e advogados, deveriam, receber treinamento especial
para o atendimento a idosos, uma vez que muitas Faculdades de
Direito do Pas no abordam o assunto. Alm disso, poderiam ser
institudas Varas especializadas em aes que envolvam idosos.
As Defensorias Pblicas e as Assistncias Judicirias dos Estados
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

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tambm deveriam destinar atendimento especial pessoa idosa, com


a instituio de Centros de Defesa dos Direitos dos Idosos. Os Estados
precisariam criar novas Delegacias de Proteo ao Idoso e, finalmente,
a legislao processual mereceria ser reformada para assegurar que o
devido processo legal fosse respeitado sem a utilizao excessiva de
recursos protelatrios.

REFERNCIAS
BARRETO, Maria Lectcia. Admirvel mundo velho. So Paulo:
tica, 1992.
BEAUVOIR, Simone de. A velhice. 3. ed. Rio de Janeiro: Nova
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do Brasil. Braslia: Revista dos Tribunais, 2001.
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CHIZZOTTI, A. Pesquisa em cincias humanas e sociais. So Paulo:
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em: <http://www.uel.br/ccb/psicologia/idoso.htm>. Acesso em: 11
abr. 2001.
Artigo recebido em: 25/09/2007
Aprovado em: 28/12/2007

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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 135-152, jan./jun. 2008

A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

A TUTELA DOS DIREITOS


METAINDIVIDUAIS DA PESSOA IDOSA:
A DISCRIMINAO DO MERCADO DE
TRABALHO NO MUNICPIO DE VITRIA E
A NECESSIDADE DE CRIAO DE COTAS
COMO POLTICA PBLICA DE INCLUSO
SOCIAL
Carlos Henrique Bezerra Leite*1
Sofia Varejo Filgueiras**2
Daniela Cristina Abreu Jove de Araujo***3

RESUMO
Indaga se o idoso sofre discriminao do mercado de trabalho, sendo
necessrio criar cotas. Aps pesquisas documental, bibliogrfica e
entrevistas, conclui que: os direitos metaindividuais das pessoas idosas
so fundamentais e devem ser assegurados, independentemente da
dimenso, por instrumentos de tutela e seus legitimados, destacandose a ao civil pblica e o Ministrio Pblico; inexiste correspondncia
entre o conceito jurdico de idoso e o do mercado de trabalho, pois a
pessoa, a partir dos 40 anos, j considerada velha para o trabalho,
sendo difcil conseguir emprego formal; preciso criar cotas como
poltica pblica de incluso social, desde que temporrias e destinadas
aos setores onde se constatar discriminao negativa, para promover
a igualdade de oportunidades e a restaurao do equilbrio etrio.
Palavras-Chave: Direitos metaindividuais. Pessoa idosa. Discriminao.
*

Doutor e mestre em Direito pela PUC/SP; professor do programa de Ps-Graduao Stricto


Sensu da FDV; professor da UFES; procurador regional do trabalho.
** Mestre e especialista em Direitos e Garantias Constitucionais pela FDV; advogada.
*** Graduada em Direito na FDV.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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Carlos Henrique Bezerra Leite / Sofia Varejo Filgueiras /


Daniela Cristina Abreu Jove de Araujo

ABSTRACT
It was investigated if the senior suffers discrimination of the job market,
being necessary create quotas. After documental and bibliographical
researches and interviews, it was concluded that: the senior peoples
metaindividuais rights are fundamental and they must be insured,
independently of the dimension, by protection instruments and
yours legitimated, standing out the public civil action and the Public
prosecution service; there is no correspondence between seniors
juridical concept and the one of the job market, because the person
starting from the 40 years is already considered old to the work,
being difficult to get formal job; it suggests to create quotas as public
politics of social inclusion, as long as temporary and destined to the
sections where if it verifies negative discrimination, to promote the
equality of opportunities and the restoration of the age balance.
Keywords: Metaindividuais Rights. Senior person. Discrimination.

INTRODUO
O tema da pesquisa gira em torno da questo da tutela dos
direitos metaindividuais da pessoa idosa e a sua delimitao se
consubstancia na discriminao do mercado de trabalho sofrida pelo
idoso no municpio de Vitria, Capital do Estado do Esprito Santo, e
na necessidade de criao de cotas como poltica pblica de incluso
social.
O problema central do presente trabalho se traduz no seguinte
questionamento: a pessoa idosa sofre discriminao do mercado de
trabalho, tornando-se necessria a criao de cotas, a fim de tutelar
seus direitos metaindividuais?
Jutifica-se a escolha da temtica por se tratar de assunto
atualmente de suma importncia social, na medida em que, de acordo
com o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE, 2002),
com fundamento no Censo de 2000, h, no Pas, quase 15 milhes
de pessoas com 60 anos de idade ou mais, o que equivale a 8,6% da
populao brasileira, sendo a previso, para os prximos 20 anos, de
que se esse nmero ultrapasse os 30 milhes de idosos no Brasil, o
que representar quase 13% da populao.
Nesse sentido, apesar de ser notrio o crescimento nacional
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

e mundial da populao idosa, sobremaneira graas ao avano


tecnolgico e da Medicina, que proporcionaram a elevao da
expectativa de vida, a escolha do tema surgiu em virtude da constatao
de que pouco se pesquisa no Brasil, especificamente acerca da defesa
dos direitos metaindividuais dos idosos, sob a perspectiva dos direitos
humanos fundamentais, sobretudo no tocante discriminao do
mercado de trabalho e possibilidade de se instituir uma poltica de
cotas para tais pessoas, como forma de incluso social.
A importncia terica da presente pesquisa reside na
possibilidade de se perquirir acerca da viabilidade da criao de
vagas para pessoas idosas, sobretudo no setor privado, a fim de se
concretizar inclusive o objetivo constitucional de promoo social, de
modo a minimizar a discriminao etria pelo mercado de trabalho,
tutelando os direitos metaindividuais dos idosos, na busca da sua
cidadania plena e integrao social.
Ademais, em termos prticos, a relevncia social da temtica
se manifesta efetivamente, quando se verifica que a sociedade
contempornea vive a crise do Estado Social, sendo certo que a
economia de mercado, imposta pelo neoliberalismo econmico,
tem por objetivo primordial o lucro, e no a pessoa humana, o que
justifica a necessidade de uma pesquisa cientfica que aborde a
questo da concretizao dos direitos metaindividuais das pessoas
idosas na perspectiva dos direitos humanos.
Dentre os objetivos especficos da pesquisa, esto: identificar os
direitos humanos, as suas dimenses e os direitos metaindividuais;
verificar se h coincidncia de conceitos da pessoa idosa no Direito e
na Economia (sob o enfoque do mercado de trabalho); identificar os
instrumentos e os legitimados tutela dos direitos metaindividuais
das pessoas idosas no Brasil; verificar se existe discriminao etria
no mercado de trabalho; identificar discriminao positiva e negativa;
verificar a viabilidade ou no da criao de cotas em empresas
com determinado nmero de empregados ante a discriminao do
mercado de trabalho; analisar o resultado da pesquisa de campo
realizada no municpio de Vitria, no Esprito Santo.
No tocante metodologia, cumpre registrar que o mtodo
adotado foi o dialtico, optando-se pela abordagem qualitativa. As
tcnicas de pesquisa escolhidas foram a documentao indireta e a
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Carlos Henrique Bezerra Leite / Sofia Varejo Filgueiras /


Daniela Cristina Abreu Jove de Araujo

direta. Com relao primeira, cabe destacar que o levantamento


de dados ocorreu por meio da pesquisa documental e bibliogrfica.
J quanto documentao direta, para se alcanar os objetivos
propostos, foram realizadas entrevistas, por amostragem, contendo
basicamente a qualificao das pessoas e quatro perguntas fechadas
relativas temtica, com 60 homens e mulheres, todos acima de 40
anos de diferentes classes sociais, profisses e bairros do municpio
de Vitria, Capital do Estado do Esprito Santo.
No tocante pesquisa propriamente dita, inicialmente, abordarse- o conceito de direitos humanos, em seguida os conceitos de
pessoa idosa. Ato contnuo, analisar-se- a tutela dos direitos
metaindividuais, seus instrumentos e legitimados. Posteriormente,
identificar-se- a discriminao positiva e negativa do mercado de
trabalho, bem como a criao de cotas. Por fim, tratar-se- do resultado
e da anlise da pesquisa de campo realizada em Vitria.

CONCEITO DE DIREITOS HUMANOS

Jos Afonso da Silva (1997) sustenta que o alargamento e a


mudana dos direitos fundamentais do homem, ao longo da histria,
dificulta definir-lhes um conceito sinttico e preciso, sobretudo
porque so muitas suas denominaes: direitos naturais, direitos
humanos, direitos do homem, direitos individuais, direitos pblicos
subjetivos, liberdades fundamentais, liberdades pblicas e direitos
fundamentais do homem.
Nesse contexto, Paulo Bonavides (2000) esclarece que o uso mais
comum das expresses direitos humanos e direitos do homem
se d entre os autores anglo-americanos e latinos, ao passo que a
expresso direitos fundamentais aparentemente se restringe aos
publicistas alemes.
J no sentir de Norberto Bobbio (1992) a expresso direitos do
homem pode provocar equvocos, na medida em que leva a crer que
h direitos relativos a um homem abstrato e, assim, subtrados do
fluxo histrico. Os direitos humanos seriam produtos da civilizao
humana e no da natureza, como os direitos histricos seriam
mutveis, suscetveis a transformaes e ampliaes.
De acordo com Dalmo de Abreu Dallari (1999, p. 7), direitos
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

humanos seria uma abreviatura de direitos fundamentais da pessoa


humana, que seriam [...] considerados fundamentais porque sem
eles a pessoa humana no consegue existir ou no capaz de se
desenvolver e de participar plenamente da vida.
Nessa mesma linha, o Programa Nacional de Direitos Humanos,
em sua introduo, prescreve:
Direitos humanos so os direitos fundamentais de todas as pessoas,
sejam elas mulheres, negros, homossexuais, ndios, idosos, portadores
de deficincias, populaes de fronteiras, estrangeiros e migrantes,
refugiados, portadores de HIV, crianas e adolescentes, policiais,
presos, despossudos e os que tm acesso riqueza. Todos, enquanto
pessoas, devem ser respeitados e sua integridade fsica protegida e
assegurada (POLTICA NACIONAL DO IDOSO, 1998, p. 45).

Portanto resta evidente que, dentre os direitos humanos, se


encontram os direitos fundamentais das pessoas idosas, conforme
consta expressamente do Programa Nacional de Direitos Humanos.
Logo, devem ser tutelados, independentemente de qual seja a
dimenso ou a gerao.

1.1 DIMENSES DOS DIREITOS HUMANOS


A doutrina e a jurisprudncia vm classificando os direitos
humanos, de regra, em trs geraes ou dimenses, muito embora no
exista previso legal a respeito. Os direitos da primeira gerao seriam
os individuais, os da segunda seriam os sociais e os da terceira seriam
direitos ao desenvolvimento, ao meio ambiente, paz e fraternidade.
Os controversos direitos de quarta gerao se consubstanciariam no
direito democracia, informao e ao pluralismo. Contudo vale
registrar que o termo dimenso substitui gerao por razes
lgicas e qualitativas, sendo falso o entendimento de que o ltimo
vocbulo significaria somente sucesso cronolgica e importaria na
caducidade dos direitos das demais geraes (BONAVIDES, 2000).
De igual modo, a exemplo de Ingo Wolfgang Sarlet (2003),
que tambm aponta a existncia da quarta gerao, optou-se pela
classificao dos direitos humanos empregando a terminologia
dimenses em prol da clareza, uma vez que o reconhecimento

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Daniela Cristina Abreu Jove de Araujo

progressivo de novos direitos fundamentais possui o carter de um


processo cumulativo, ou seja, de complementaridade.
Noutros termos, de acordo com o Programa Nacional de Direitos
Humanos, existiriam trs geraes de direitos humanos: a primeira
corresponderia a dos direitos civis e polticos; a segunda, aos direitos
sociais, econmicos e culturais; e a terceira, aos direitos coletivos
(POLTICA NACIONAL DO IDOSO, 1998).
De qualquer sorte, os direitos fundamentais das pessoas idosas,
como direitos humanos, merecem ser tutelados, independentemente
da preferncia pelo vocbulo gerao ou dimenso, pois se deve
buscar agregar e no excluir direitos.

1.2 DIREITOS METAINDIVIDUAIS


Os direitos fundamentais no so absolutos, por estarem
em constantes transformaes, dependendo do estgio de
desenvolvimento socioeconmico e do ordenamento jurdico de cada
Estado. Nesse sentido, a teoria dos interesses metaindividuais surgiu
devido preocupao da sociedade ocidental com a denominada
questo social, fruto da sociedade de massa (LEITE, 2001).
De fato, segundo o jusfilsofo Norberto Bobbio (1992), os direitos
do homem se modificaram e permanecem se alterando no decorrer
da Histria, sobretudo ante a disponibilidade de meios para sua
realizao e graas aos avanos tecnolgicos.
Direitos metaindividuais, transindividuais ou coletivos lato sensu
so gnero, sendo suas espcies, em razo do previsto no art. 81, do
Cdigo de Defesa do Consumidor: os direitos difusos, coletivos stricto
sensu e os individuais homogneos (SILVA, 2003).
No tocante ao aspecto terminolgico, Hugo Nigro Mazzilli
(2004) entende que seria prefervel o vocbulo transindividual,
porque consiste no neologismo formado pelo prefixo e radical latinos,
ao passo que metaindividual decorreria de hibridismo, somandose prefixo grego a radical latino. Apesar disso, preferiu-se, neste
trabalho, o uso do termo metaindividual e no transindividual, na
medida em que, via de regra, a doutrina e a jurisprudncia os tm
empregado indistintamente, ao se referir ao gnero que possui por
espcies os interesses difusos, coletivos e individuais homogneos.
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

Para Mauro Cappelletti e Bryant Garth (1998), a viso


individualista que, em outros tempos, j predominou est se unindo
a uma concepo social e coletiva, cuja transformao pode garantir a
concretizao dos interesses difusos.
Nessa linha, tambm est o entendimento de Juliana Carlesso
Lozer (2005, p. 18), para quem [...] os direitos humanos progrediram
e superaram as tradicionais dicotomias entre direitos individuais ou
sociais, pblicos ou privados, positivos ou negativos, culminando na
tipologia dos direitos e interesses metaindividuais.
Com efeito, hodiernamente, os direitos metaindividuais so o
que existe de mais [...] importante na operacionalizao do Estado
Democrtico de Direito, cujos princpios e objetivos fundamentais
esto calcados na dignidade da pessoa humana e na construo de
uma sociedade mais justa, livre e solidria (LEITE, 2005, p. 7).
Nesse diapaso, os direitos metaindividuais dos idosos podem
ser considerados direitos fundamentais, na medida em que o
ordenamento ptrio prestigia a populao idosa, e no podia ser
diferente, j que a Constituio, em seu art. 3, I, prev o princpio da
solidariedade e afasta a posio individualista retrgrada, sobretudo
ao estabelecer, no inciso IV, a promoo do bem a todos, no admitindo
qualquer discriminao etria, como faz o mercado de trabalho com
as pessoas idosas.
Assim, os direitos metaindividuais das pessoas idosas podem ser
considerados tambm direitos fundamentais, levando-se em conta o
princpio constitucional da solidariedade, os avanos tecnolgicos e
da medicina, bem como o fato de que hodiernamente h maneiras de
concretiz-los, sobretudo com o advento da tutela coletiva.
Ora, a sociedade contempornea vive a crise do Estado Social,
urgindo, pois, que se busque tutelar os direitos metaindividuais
dos idosos na perspectiva dos direitos humanos, principalmente no
Brasil, por se tratar de pas subdesenvolvido no qual a participao
de todos de suma importncia, a fim de proporcionar crescente
populao idosa cidadania plena, dignidade e incluso social. Afinal,
resta evidente que a Constituio Federal, nos seus arts. 229 e 230,
prestigiou os idosos, sendo inquestionvel sua inteno de tutel-los.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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Daniela Cristina Abreu Jove de Araujo

CONCEITOS DE PESSOA IDOSA

Quem idoso? Muito embora, primeira vista, parea simples


responder a tal indagao, no tarefa fcil conceituar pessoa idosa.
Afinal, h vrias acepes distintas possveis, a saber: jurdica,
sociolgica, cronolgica, burocrtica, psicolgica, etc.
Resta cristalino que o conceito de idoso varia ao longo da Histria,
conforme o local ou a sociedade, ou seja, modifica-se de acordo com
o tempo e o espao.
De fato, at pouco tempo, antes do desenvolvimento tecnolgico
e da Medicina, a expectativa de vida no mundo e no Brasil era muito
inferior, comparando-se com a atual. Logo, natural que a concepo
de pessoa idosa mude tambm.
Concorda-se com Prola Melissa Vianna Braga (2005), quando
adverte que a velhice se revela um processo individual, apesar de
a Organizao das Naes Unidas (ONU) estabelecer 60 anos como
critrio cronolgico para o envelhecimento.
No caso vertente, para fins da anlise da discriminao sofrida
pela pessoa idosa, entendeu-se relevante verificar se h coincidncia
de conceitos do idoso no Direito e na Economia, sob o enfoque do
mercado de trabalho.

2.1 O DIREITO E O IDOSO


No recente a relao entre o direito e as pessoas idosas. Flvio
da Silva Fernandes (1997) preleciona que investigaes arqueolgicas
apontam que, aproximadamente, em 2300 antes de Cristo, o Cdigo
de Hamurabi j estabelecia as primeiras distines jurdicas entre a
infncia e a idade adulta, bem como continha certas formas de direitos
dos idosos. Ademais, destaca que, na Antiguidade Clssica, antes
da Lei das XII Tbuas, existia uma norma no escrita, estipulando
que aquele que matasse pai ou me deveria ter a cabea cortada,
tendo sido, nesse perodo, que Ccero deixou suas observaes e
comentrios com o ttulo de De Senectude, provavelmente o primeiro
tratado acerca da velhice.
No Brasil, a Lei n 8.842, de 4 de janeiro de 1994, que dispe sobre
a Poltica Nacional do Idoso e cria o Conselho Nacional do Idoso,
esclarece: Art. 2 Considera-se o idoso, para os efeitos desta lei, a
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

pessoa maior de sessenta anos de idade (POLTICA NACIONAL


DO IDOSO, 1998, p. 11).
Nessa mesma linha, a Lei n 10.741, 1 de outubro de 2003, que
dispe sobre o Estatuto do Idoso, define como pessoa idosa aquela com
60 anos ou mais de idade, nos seguintes termos: Art. 1 institudo
o Estatuto do Idoso, destinado a regular os direitos assegurados s
pessoas com idade igual ou superior a 60 (sessenta) anos (BRASIL,
2004, p. 19).
Apesar disso, a prpria Constituio Federal de 1988, em seu
art. 230, no utilizou tal critrio, quando estipulou que: [...] 2
Aos maiores de sessenta e cinco anos garantida a gratuidade dos
transportes coletivos urbanos (BRASIL, 2004. p. 91).
De igual modo, no adotando o parmetro previsto no Estatuto
do Idoso, o Decreto n 1.744, de 8 de dezembro de 1995, em seu art.
1, estabelece:
O benefcio de prestao continuada previsto no artigo 20 da Lei 8.742,
de 7 de dezembro de 1993, a garantia de um salrio mnimo mensal
pessoa portadora de deficincia e ao idoso, com 70 anos ou mais, que
comprovem no possuir meios de prover a prpria manuteno e nem
de t-la provida por sua famlia.

Logo, verifica-se que, no Brasil, considera-se, para fins legais, via


de regra, idosa a pessoa maior de 60 anos, muito embora a legislao
preveja, para concesso de certos benefcios, idades distintas.
Cumpre registrar que, em vrios outros pases, so tidas como
idosas as pessoas somente aps os 65 anos, como o caso da Argentina,
Espanha, Estados Unidos, Itlia, Sucia e Canad (FERNANDES,
1997).
Passa-se analise do conceito de pessoa idosa na Economia sob
o enfoque do mercado de trabalho.

2.2 A ECONOMIA (SOB O ENFOQUE DO MERCADO DE


TRABALHO) E A PESSOA IDOSA
As modificaes ocorridas na ordem econmica mundial,
denominadas globalizao econmica, e o aumento dos conflitos de
massa entre as foras do capital e do trabalho exigem nova mentalidade,
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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baseada, sobremaneira, na tutela dos direitos fundamentais de


terceira dimenso (LEITE, 2001).
A economia de mercado imposta pelo neoliberalismo
econmico, indubitavelmente, possui por escopo primordial o lucro
e no a pessoa humana, o que s vem a dificultar a relao entre
o mercado de trabalho e as pessoas de idade avanada que, por
vezes, possuem limitaes e sofrem discriminao, sendo, inclusive,
questionada sua contribuio econmica.
Concorda-se com Elida Sguin (2001, p. 97-98) quando preleciona:
A maioria das pessoas idosas em todo o mundo continua a trabalhar
em atividades remuneradas e no remuneradas, dando significativa
contribuio para a prosperidade econmica de suas comunidades,
apesar deste trabalho no ser valorizado. A aposentadoria numa idade
determinada no tem base econmica nem biolgica. Nas sociedades
desenvolvidas h crescente reconhecimento de que os idosos devem
ter condies para trabalhar enquanto desejarem. A faixa etria no
deve impedir ou dificultar a obteno de emprego por uma pessoa, e os
benefcios da idade devem ser reconhecidos e recompensados.

Nesse contexto, dentre os princpios das Naes Unidas em


favor das pessoas idosas, em reconhecimento a suas contribuies
s sociedades, vale lembrar que: [...] 18. as pessoas de idade devem
receber um tratamento digno, independentemente da idade, sexo,
raa ou origem tnica, dependncia/incapacidade e outras condies,
e ser valorizadas sem que isto dependa de sua contribuio (ou
capacidade) econmica (MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO
ESPRITO SANTO, 2003, p. 727).
Prola Melissa Vianna Braga (2005, p. 1) aborda o envelhecimento
sob o enfoque econmico nos seguintes termos:
Existe uma diferena muito grande entre envelhecer em pases
em desenvolvimento como o Brasil (com seus graves problemas
econmicos) e em pases do chamado primeiro mundo, como os
pases da Europa e os Estados Unidos. Nesses pases, as condies
econmicas favorveis, alm de elevarem a expectativa de vida das
pessoas, ainda lhes permite chegar idade avanada com uma maior
capacidade econmica, garantindo no apenas uma vida melhor, mas
uma verdadeira fora dentro da sua sociedade, pois os idosos formam
um grupo numeroso e influente.
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

Com efeito, apesar do aumento da expectativa de vida,


infelizmente, muito antes dos 60 anos, o brasileiro se depara com o
estigma de velho imposto pelo mercado de trabalho, sobretudo em
virtude da economia de mercado e pelo fato de o Brasil ser um pas
subdesenvolvido de predomnio atual de jovens com alto ndice de
desemprego e farta mo-de-obra barata.
Prova de que o estigma de velho para o mercado de trabalho
est sendo imputado cada vez mais cedo, no s no Brasil, mas
em outros pases, vale registrar que o combate discriminao do
mercado de trabalho implantado nos Estados Unidos j atinge as
pessoas a partir de 40 anos, pois:
[...] A cada dia, a legislao americana de proteo ao idoso e ao
incapacitado torna-se mais complexa, porm mais eficiente.
Uma das mais importantes leis a chamada The Age Discrimination in
Employment Act of 1967 (ADEA), que protege indivduos, com mais de
40 anos, de discriminao do mercado de trabalho. Como estratgia de
realmente fazer valer as leis e no apenas edit-las, essa Lei mencionada
tem sua eficcia garantida por dois grupos: o Comit para Iguais
Oportunidades de Emprego e o Departamento de Discriminao da
Idade no Trabalho. Assim, nota-se que existe uma cultura voltada para
o mais importante, que a valorizao dos mais velhos na sociedade
dos Estados Unidos. Porm, importante notar que essa valorizao
no apenas visa os membros da tradicionalmente chamada terceira
idade, mas at mesmo pessoas com 40 anos, tradicionalmente deixados
de fora nas estratgias de proteo aos mais velhos, mas tambm
discriminadas (BRAGA, 2003, p. 2).

Assim, no basta que o Estatuto do Idoso estabelea o conceito


jurdico de pessoa idosa; torna-se necessria, cada vez mais cedo, a
tutela dos direitos metaindividuais das pessoas consideradas velhas
pelo mercado de trabalho.

TUTELA DOS DIREITOS METAINDIVIDUAIS DOS


IDOSOS

Segundo Norberto Bobbio (1992), o desafio atual, no tocante aos


direitos do homem, se consubstancia na sua garantia e no mais na
sua fundamentao, sendo tal problema jurdico e, num sentido mais
amplo, poltico e no filosfico.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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A Lei n 10.741, de 2003 (Estatuto do Idoso), em seu Captulo III,


dispe acerca da tutela dos interesses difusos, coletivos e individuais
indisponveis ou homogneos, ou seja, dos interesses metaindividuais
das pessoas idosas, que devem ser assegurados por instrumentos de
tutela com vrios legitimados, dentre os quais se destacam a ao
civil pblica e o papel do Ministrio Pblico.
Nesse sentido, os direitos metaindividuais dos idosos necessitam
atualmente nem tanto de reconhecimento, mas, sobretudo, de
tutela, a qual pode ser assegurada por instrumentos jurdicos e seus
legitimados.

3.1 INSTRUMENTOS DE TUTELA


Os instrumentos para a tutela dos direitos metaindividuais
consistem no arsenal processual e procedimental apto para tal fim,
que compe o processo coletivo (SILVA, 2003).
De fato, h vrios instrumentos extrajudiciais e judiciais que
podem ser utilizados na defesa dos direitos metaindividuais das
pessoas idosas, sobretudo no mbito da tutela coletiva: inqurito
civil, termo de ajustamento de conduta, ao civil pblica, mandado
de segurana coletivo, outras aes coletivas, etc.
A ao civil pblica e o termo de ajustamento de conduta esto
regulamentados pela Lei n. 7.347, de 1985.
A Constituio Federal de 1988, por sua vez, instituiu o mandado
de segurana coletivo em seu art. 5, LXX, bem como previu, ainda, no
art. 129, o inqurito civil e a ao civil pblica como uma das funes
do Ministrio Pblico.
O Estatuto do Idoso, em seu art. 82, dispe que [...] para defesa
dos interesses e direitos protegidos por esta Lei, so admissveis todas
as espcies de ao pertinentes (BRASIL, 2004, p. 35).
Tambm de acordo com o art. 74, da Lei n 10.741 de 2003 (BRASIL,
2004, p. 33-34), compete ao Ministrio Pblico: instaurar o inqurito
civil e a ao civil pblica para a tutela dos direitos e interesses difusos
ou coletivos, individuais indisponveis e individuais homogneos do
idoso, bem como zelar pelo efetivo respeito aos direitos e garantias
legais assegurados pessoa idosa, promovendo as medidas judiciais
e extrajudiciais cabveis, dentre outras tantas atribuies.
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Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


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Passa-se, a seguir, a analisar, especificamente, os legitimados


ativos tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa.

3.2 LEGITIMADOS
No tocante legitimao ativa nas aes coletivas, Sandra
Lengruber da Silva (2003, t. I, p. 105) destaca:
[...] a opo legislativa foi a de atribuir legitimao ativa a determinados
entes, os quais no agem em busca de direito prprio, mas sim em prol
de interesses metaindividuais, conseqncia de que a lide no se refere
somatria dos direitos individuais.
Se a lei elencou um rol taxativo quanto aos legitimados para a
propositura das aes coletivas, justamente em face da natureza das
lides coletivas, nas quais no h como, por vrios motivos, ingressarem
em juzo todos os indivduos materialmente lesados.

A Lei n 7.347 de 1985 (BRASIL, 2004 p. 81) em seu art. 5 (caput


e incisos), prev, para a ao civil pblica, os seguintes legitimados:
Ministrio Pblico, Unio, Estados, Municpios, autarquia, empresa
pblica, fundao, sociedade de economia mista ou por associao
que esteja constituda h pelo menos um ano e inclua, entre suas
finalidades institucionais, a proteo ao interesse em questo.
Contudo, o 6 do referido dispositivo limitou aos rgos pblicos a
legitimidade no tocante ao termo de ajustamento de conduta.
Por sua vez, no que se refere aos legitimados a impetrar mandado
de segurana coletivo, dispe o texto constitucional no inciso LXX do
art. 5:
LXX - o mandado de segurana coletivo pode ser impetrado por:
a) partido poltico com representao no Congresso Nacional;
b) organizao sindical, entidade de classe ou associao legalmente
constituda e em funcionamento h pelo menos um ano, em defesa dos
interesses de seus membros ou associados [...] (BRASIL, 2004, p. 81).

Ademais, o art. 129 do texto constitucional destaca, dentre as


funes institucionais do Ministrio Pblico: [...] III promover o
inqurito civil e a ao civil pblica, para proteo do patrimnio
pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e
coletivos [...] (BRASIL, 2004, p. 86).
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Nesse sentido, vale transcrever algumas decises judiciais a


respeito:
PROCESSUAL CIVIL AO CIVIL PBLICA MINISTRIO
PBLICO LEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM PROTEO
CONSTITUCIONAL DO IDOSO O Ministrio Pblico possui
legitimao para atuar como titular da ao civil pblica para
a tutela dos interesses sociais coletivos, difusos e individuais
homogneos. Se houve leso de uma comunidade, a qual contribuiu
de boa-f para a realizao de um bingo beneficente a favor de um
asilo cujo desdobramento foi manifestamente ilcito, decorre, da,
inquestionavelmente, a legitimao do Ministrio Pblico na defesa
dos direitos dos consumidores e dos direitos dos idosos. Provimento
da apelao. (TJPR AC 0068316-3 (15969) 1 C.Cv. Rel. Ds. Conv.
Domingos Ramina DJPR 08.03.1999) (MINISTRIO PBLICO DO
ESTADO DO ESPRITO SANTO, 2003, v. 3, t. II, p. 463).
ACRDO RESP 242643/SC; RECURSO ESPECIAL 1990/0115845-1
FONTE DJ DATA: 18/12/2000 PG: 00202 RSTJ VOL.: 00145 PG: 00348
RELATOR MIN. RUY ROSADO DE AGUIAR (1102)
DATA DA DECISO 19/10/2000
RGO JULGADOR T4 QUARTA TURMA
Ementa: AO CIVIL PBLICA. Ministrio Pblico. Legitimidade.
Ingresso gratuito de aposentados em estdio de futebol. Lazer.
O Ministrio Pblico tem legitimidade para promover ao civil
pblica em defesa de interesse coletivo dos aposentados que tiveram
assegurados por lei estadual o ingresso em estdio de futebol. O lazer
do idoso tem relevncia social, e o interesse que dele decorre categoria
dos aposentados pode ser defendido em juzo pelo Ministrio Pblico,
na ao civil pblica. Recurso conhecido e provido (MINISTRIO
PBLICO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO, 2003, v. 3, t. II, p. 463).

No tocante legitimao para a tutela dos direitos metaindividuais


das pessoas idosas, o Estatuto do Idoso prev, expressamente, no:
Art. 81. Para as aes cveis fundadas em interesses difusos, coletivos,
individuais indisponveis ou homogneos, consideram-se legitimados,
concorrentemente:
I o Ministrio Pblico;
II a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios;
III a Ordem dos Advogados do Brasil;
IV as associaes legalmente constitudas h pelo menos 1 (um) ano e
que incluam entre os fins institucionais a defesa dos interesses e direitos
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

da pessoa idosa, dispensada a autorizao da assemblia, se houver


prvia autorizao estatutria (BRASIL, 2004, p. 34-35).

Ademais, a prpria Constituio Federal de 1988 consagrou o


papel relevantssimo do Ministrio Pblico na tutela dos direitos
metaindividuais, inclusive da pessoa idosa, nos arts. 127, caput, e 129,
II e III.
Concorda-se com o entendimento de Rodolfo de Camargo
Mancuso (1997) de que do Ministrio Pblico almeja a sensibilidade,
a coragem e a criatividade para a efetiva promoo dos interesses
metaindividuais.
Hugo Nigro Mazzilli (2004, p. 577) em sua brilhante obra sobre a
defesa dos interesses difusos em juzo, reserva um captulo especfico
acerca da defesa das pessoas idosas, prelecionando que [...] por fora
de sua destinao institucional, o Ministrio Pblico deve voltar sua
ateno para a tutela jurdica das pessoas idosas, at porque essa
uma condio natural que pode chegar para todos ns. Ademais,
assevera que alm de instrumentos conhecidos [...] na defesa de
hipossuficientes, o que inclui a luta, at no campo penal, contra
todas as formas de discriminao, ainda deve o Ministrio Pblico
empreender a defesa transindividual dos interesses dos idosos.
De fato, a atuao do Ministrio Pblico, na sociedade
contempornea massificada, revela-se imprescindvel, sobremaneira
na defesa dos direitos metaindividuais da populao idosa ante a
discriminao do mercado de trabalho.

DISCRIMINAO
TRABALHO

ETRIA

DO

MERCADO

DE

O verbo discriminar significa diferenciar, distinguir, separar


(AULETE, 1980).
Por sua vez, o vocbulo discriminao tem origem angloamericana e, sob o prisma etimolgico, quer dizer o carter infundado
de uma distino (BARROS, 2000).
Segundo Rilma Aparecida Hemetrio (2005, p. 2), a no
discriminao no trabalho implica imparcialidade, competncia,
eficincia e igualdade de oportunidades. Salienta que:
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[...] nem toda distino pode ser considerada discriminatria.


Tratamento diferenciado embasado em inerentes requisitos para o
emprego um procedimento plenamente legtimo. Ora, a prtica de
uma f particular freqentemente vista como pr-requisito para
lecionar religio em estabelecimento educacional, pois opinio poltica
ou religiosa pode, dentro de certos parmetros, ser qualificao
fidedigna para determinados postos.

De fato, existem vrios tipos de discriminao na sociedade,


sobretudo no mercado de trabalho. H quem discrimine em virtude
de cor, raa, sexo, idade, etc., apesar de a Constituio Federal
preconizar a igualdade de todos em seu art. 5.
A discriminao pode ser direta ou indireta, positiva ou negativa
e pode ser analisada sob o enfoque do sexo, cor, raa ou idade.
Nesse sentido, cumpre ressaltar que a nomenclatura e a classificao
empregadas pela doutrina ptria no so uniformes.
H quem prefira a classificao em direta ou indireta. A direta
implica um tratamento desigual baseado em motivos proibidos e
a indireta consiste num tratamento formalmente igual, mas que
produzir efeito diferente sobre certos grupos (BARROS, 2000).
Contudo o presente trabalho se restringir a analisar a
discriminao do mercado de trabalho em razo da idade avanada,
optando-se por distinguir a discriminao positiva da negativa, bem
como se seria o caso da criao de cotas para as pessoas ditas idosas
(como h para deficientes), como poltica pblica de incluso social.

4.1 DISCRIMINAO POSITIVA


No correto afirmar que toda discriminao odiosa, pois a
finalidade da regra de direito est exatamente no estabelecimento
de distines entre pessoas, coisas ou situaes a fim de dar-lhes um
tratamento diferenciado (BOSON, 2000).
Joaquim B. Barbosa Gomes (2001) esclarece que, em alguns
casos excepcionais, h hipteses de discriminao legtima, em que
o tratamento discriminatrio admitido pelo Direito, como o caso
da discriminao decorrente das necessidades inerentes ao trabalho a
executar. No direito ptrio, permite-se a exigncia do sexo feminino
para candidatura a cargos de guardas de presdio feminino. Outro
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


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exemplo de discriminao positiva ou ao afirmativa consiste no


tratamento preferencial a um grupo historicamente discriminado, de
carter temporrio e redistributivo, visando a restaurar a igualdade.
No tocante s exigncias baseadas em qualificaes requeridas
para um certo emprego, est a Conveno 111 da OIT de 1951, que
certamente influenciou a Lei n. 5.473, de 1968, sobre as sanes por
discriminao mulher.
A Resoluo n 162 da Organizao Internacional do Trabalho
a respeito do trabalho, especificamente quanto ao trabalhador idoso,
prescreve o seguinte:
[...] 1) que se adapte o trabalho ao homem, mais que o homem ao
trabalho;
2) que se garanta completa igualdade nas oportunidades de trabalho
do idoso perante o adulto, na mesma funo;
3) que sejam adotadas formas de proteo especficas nos locais onde
trabalham pessoas idosas, e
4) que se assegure liberdade de escolha do momento que o indivduo
queira deixar o trabalho ativo, isto , aposentar-se (POLTICA
NACIONAL DO IDOSO, 1998, p. 36).

Nesse sentido, o direito brasileiro permite, em alguns casos,


certas distines, sobretudo com o objetivo de atender ao princpio da
dignidade da pessoa humana, contudo a regra geral continua sendo o
combate discriminao negativa.

4.2 DISCRIMINAO NEGATIVA


De acordo com Elida Sguin (2001, p. 39), [...] o preconceito
veste vrias roupagens que vo desde a agresso fsica at a omisso
estatal e o escrnio pblico, num esteretipo de que o velho s pensa
em comer, dormir, reclamar e dar palpite.
A discriminao negativa e o estigma de velho, precocemente,
por parte do mercado de trabalho, pode ocorrer antes, durante e
depois da relao de emprego. A ttulo de exemplo, cita-se o caso
Western Airlines contra Criswell, em que a Suprema Corte dos Estados
Unidos entendeu que a exigncia de aposentadoria aos 50 anos para
pilotos de avio constitua discriminao por idade (GOMES, 2001).

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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De acordo com Maurcio Godinho Delgado (2000, p. 97), a origem


da discriminao est, por vezes, no cru preconceito, ou seja, num
juzo sedimentado desqualificador de uma pessoa em razo de uma
das suas caractersticas, determinada externamente, e identificadora
de um grupo mais amplo de indivduos. Por exemplo, em virtude de
cor, raa, sexo, nacionalidade, idade, dentre outros.
A Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948 em art.
XXIII j dispunha que 1) Toda pessoa tem direito ao trabalho, livre
escolha de emprego, a condies justas e favorveis de trabalho e
proteo contra o desemprego (POLTICA NACIONAL DO IDOSO,
1998, p. 36).
A Organizao Internacional do Trabalho tambm condena a
discriminao do mercado de trabalho, sobretudo na Conveno n
100, de 1951, sobre a igualdade de remunerao, e na de n 111 de,
1958, contra qualquer distino, excluso ou preferncia que tenha por
fim destruir ou modificar a igualdade de oportunidade ou tratamento
em matria de emprego ou profisso.
A Constituio brasileira veda a discriminao etria em seu
art. 3, IV, estipulando, expressamente, como um dos objetivos
fundamentais da Repblica Federativa do Brasil [...] promover o
bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e
quaisquer outras formas de discriminao (BRASIL, 2004, p. 74).
Noutras palavras, discriminar significa excluir, negar cidadania
e a prpria democracia, pois no se trata de eliminar as diferenas,
mas de se obter a igualdade (ARNS, 2000).
No mesmo sentido, a Lei n. 8.842, de 4 de janeiro de 1994,
estabelece que a poltica nacional do idoso reger-se- por vrios
princpios, dentre eles, o seguinte: [...] III o idoso no deve sofrer
discriminao de qualquer natureza. (ARNS, 2000, p. 135).
Apesar da proibio constitucional e infraconstitucional, resta
evidente que os idosos sofrem discriminao no Brasil, sendo esse o
entendimento da doutrina ptria.
Para Dalmo de Abreu Dallari (2003), o idoso , antes de tudo e
essencialmente, uma pessoa humana. No entanto, por incompreenso,
insensibilidade ou egosmo, muitas vezes a pessoa idosa tratada
com menosprezo, discriminada ou marginalizada, sendo vtima de
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

um tratamento agressivo ou desatencioso, sofrendo discriminao


e marginalizao, negando-se a ela o mnimo de respeito devido a
qualquer pessoa humana. Quando se nega ao idoso a oportunidade
de conviver sem discriminaes na vida social e de procurar utilizar
o mximo de suas faculdades, para o trabalho, o estudo, o esporte, o
lazer e outras atividades por meio das quais as pessoas se realizam
como tal, est ocorrendo uma ofensa tica e ao direito, havendo
fundamento, inclusive, para invocar a proteo das autoridades
pblicas.
Hugo Nigro Mazzilli (2004, p. 570) destaca:
Alm dos problemas naturais decorrentes das limitaes fsicas e at
mentais que a idade avanada pode trazer, as pessoas idosas ainda
costumam sofrer discriminaes e preconceitos. No so raros os casos
em que so abandonadas pela prpria famlia ou esquecidas em asilos
ou clnicas; o planejamento econmico e social dificilmente leva na
devida conta suas necessidades peculiares; o mercado de trabalho as
recusa.

Ora, conforme o art. 230 da Carta Magna, [...] a famlia, a


sociedade e o Estado tm o dever de amparar as pessoas idosas,
assegurando sua participao na comunidade, defendendo sua
dignidade e bem-estar e garantindo-lhes o direito vida (BRASIL,
2004, p. 91). Portanto certo que os empresrios como membros
da sociedade tambm tm o dever de garantir a participao dos
idosos no mercado de trabalho, possibilitando, assim, a integrao
social, autonomia, sua cidadania plena, respeitando o princpio da
dignidade humana e o direito vida.
A Constituio de 1946 previa, em seu art. 157, II, a proibio de
diferena de salrio para um mesmo trabalho por motivo de idade,
sexo, nacionalidade ou estado civil.
J a Carta Magna de 1967 suprimiu os fatores discriminatrios
idade e nacionalidade em seu art. 158, III: [...] proibio de diferena
de salrios e de critrios de admisses por motivo de sexo, cor e
estado civil.
Com efeito, resta evidente que o mercado de trabalho brasileiro
rejeita as pessoas idosas em frontal e direto desrespeito ao texto
constitucional de 1988 que, no art. 7, prev [...] XXX proibio de
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diferena de salrios, de exerccio de funes e de critrio de admisso


por motivo de sexo, idade, cor ou estado civil (BRASIL, 2004, p. 82).
Ademais, no Pas h outras normas que combatem a discriminao
do mercado de trabalho, podendo-se citar: a Lei n 9.029, de 1995,
que probe a exigncia de atestados de gravidez e esterilizao e
outras prticas discriminatrias, para efeitos admissionais ou de
permanncia da relao jurdica de trabalho; e a Lei n 9.799, de
1999, que alterou os arts. 373, 390 e 392 da Consolidao das Leis do
Trabalho (CLT).
Ora, com a velhice, aumentam os riscos de se manifestarem
doenas crnicas que podem resultar em incapacidade, isolando e
excluindo a pessoa idosa do contexto social. De fato, o etarismo deve
ser combatido, pois necessrio reconhecer o potencial das pessoas
com mais idade, que constituem um recurso valioso (SGUIN, 2001).
Para Rilma Aparecida Hemetrio (2005), a discriminao no
emprego ou ocupao pode ser indireta ou direta. A primeira ocorre
quando pessoa de certa raa, cor, sexo, etnia ou faixa etria colocada
em desvantagem, de maneira desproporcional, relativamente ao
outro grupo ou indivduo, pela adoo de exigncias desnecessrias
para o desenvolvimento de uma atividade. Por exemplo, pode-se
citar a requisio de conhecimento de uma lngua especfica, quando
esta no necessria para o exerccio das funes. Por outro lado, a
discriminao direta se revela em atos ou procedimentos direcionados
a prejudicar um membro de um agrupamento social. o caso de
anncios de emprego que usam expresses como bem apessoada e
boa aparncia, pois so desestimulantes e tendem a excluir pessoas
alm de uma certa idade, cor, raa ou condio social.
Tendo em vista que, infelizmente, a discriminao etria pelo
mercado de trabalho, no Brasil, uma realidade, ainda que localizada,
cabe analisar a viabilidade da implantao de aes afirmativas
consubstanciada na criao de cotas.

4.3 CRIAO DE COTAS COMO POLTICA PBLICA DE


INCLUSO SOCIAL
Aes afirmativas so polticas e mecanismos, cujos pioneiros
foram os Estados Unidos, de incluso concebidos por entidades
pblicas, privadas e por rgos dotados de competncia jurisdicional,
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

buscando a concretizao do objetivo constitucional universalmente


reconhecido da efetiva igualdade de oportunidades. J as cotas so
to-somente uma das maneiras de implementao de polticas de
ao afirmativa (GOMES, 2001).
De fato, no caso de efetiva discriminao etria cometida pelo
mercado de trabalho, torna-se necessria a implantao de aes
afirmativas consubstanciadas em poltica pblica, visando incluso
social, a promover a igualdade de oportunidades e restaurao do
equilbrio etrio.
No entender de Elida Sguin (2001, p. 63):
As polticas pblicas para idosos devem primordialmente promover
o bem-estar dos idosos, sua integrao social e a solidariedade entre
geraes, tendo em mente os padres j estabelecidos pelo plano
de Ao Internacional do Envelhecimento e pelas convenes,
recomendaes e resolues da Organizao Internacional do Trabalho,
as da Organizao Internacional da Sade e outras entidades das
Naes Unidas.

Para combater a discriminao sofrida pelas pessoas tidas como


velhas pelo mercado de trabalho, aparece como soluo plausvel,
a implantao de aes afirmativas, no sentido de criar cotas, como
poltica pblica de incluso social, como j h garantido para as
pessoas com necessidades especiais.
O art. 5, 2 da Lei 8.112, de 1990 que rege o Regimento
Jurdico dos servidores pblicos civis da Unio, das autarquias
e das fundaes pblica separa at 20% das vagas para as pessoas
portadoras de deficincia, desde que as atribuies sejam compatveis
com a deficincia.
Nessa mesma linha, o art. 93 da Lei n 8.213, de 1991, estabeleceu
um percentual mnimo para beneficirios reabilitados ou pessoas
portadoras de deficincia, nos seguintes termos:
Art. 93. A empresa com 100 (cem) ou mais empregados est obrigada a
preencher de 2% (dois por cento) a 5% (cinco) por cento dos seus cargos
com beneficirios reabilitados ou pessoas portadoras de deficincia,
habilitadas, na seguinte proporo:
I at 200 empregados ...................2%
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

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I de 201 a 500 ...............................3%


III de 501 a 1.000 ..........................4%
IV de 1.001 em diante ...................5%
1 A dispensa de trabalhador reabilitado ou de deficiente habilitado ao
final do contrato por prazo determinado de mais de 90 (noventa) dias,
e a imotivada, no contrato por prazo indeterminado, s poder ocorrer
aps a contratao de substituto de condio semelhante.
2 O Ministrio do Trabalho e da Previdncia Social dever gerar
estatsticas sobre o total de empregados e as vagas preenchidas por
reabilitados e deficientes habilitados, fornecendo-as, quando solicitadas,
aos sindicatos ou entidades representativas dos empregados.

Nesse diapaso, os deficientes tm, de certa forma, j assegurados


pela lei seu trabalho e seu conseqente sustento, ao contrrio das
pessoas idosas que continuam a sofrer discriminao do mercado de
trabalho e, uma vez desempregadas, vivem margem da sociedade,
inclusive perdendo sua dignidade.
Assim, no foi dada a necessria efetividade ao disposto no
art. 10 da Lei n. 8.842 de 1994, IV, [...] a) garantir mecanismos que
impeam a discriminao do idoso quanto a sua participao no
mercado de trabalho, no setor pblico e privado; [...] (BRASIL, 2004,
p. 138).
Com efeito, em 2003, a Lei n. 10.741 estabeleceu: Art. 26. O
idoso tem direito ao exerccio de atividade profissional, respeitadas
suas condies fsicas, intelectuais e psquicas (BRASIL, 2004, p. 23).
Contudo o Estatuto do Idoso no estipulou mecanismos efetivos
a fim de evitar a discriminao do idoso quanto sua participao no
mercado de trabalho, limitando-se a prev o seguinte:
Art. 27. Na admisso do idoso em qualquer trabalho ou emprego,
vedada a discriminao e a fixao de limite mximo de idade, inclusive
para concursos, ressalvados os casos em que a natureza do cargo o
exigir.
Pargrafo nico. O primeiro critrio de desempate em concurso pblico
ser a idade, dando-se preferncia ao de idade mais elevada.
Art. 28. O Poder Pblico criar e estimular programas de:
I profissionalizao especializada para os idosos, aproveitando seus
potenciais e habilidades para atividades regulares e remuneradas;
II preparao dos trabalhadores para a aposentadoria, com

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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

antecedncia mnima de 1 (um) anos, por meio de estmulo a novos


projetos sociais, conforme seus interesses, e de esclarecimento sobre os
direitos sociais e de cidadania;
III estmulo s empresas privadas para admisso de idosos ao trabalho
(BRASIL, 2004, p. 23-24).

Ademais, Flvio da Silva Fernandes (1997) cita que, dentre os


princpios das Naes Unidas em favor das pessoas de idade, est
o da independncia, segundo o qual os idosos devem ter acesso
alimentao, gua, moradia, vestimenta e ateno sade adequados,
por meio de recurso (renda), apoio de suas famlias, da comunidade
e da sua prpria auto-suficincia. Ou seja, prev a participao dos
particulares na realizao dos direitos da populao idosa.
Ora, como bem destaca Antonio E. Perez Luo (2004, p. 25):
No horizonte do constitucionalismo atual os direitos fundamentais
desempenham, portanto, uma dupla funo: no plano subjetivo
seguem atuando como garantias da liberdade individual, se bem que a
este papel clssico se acrescenta a defesa dos aspectos sociais e coletivos
da subjetividade, enquanto que no objetivo assumiram uma dimenso
institucional a partir da qual seu contedo deve funcionar para a
consecuo dos fins e valores constitucionais proclamados (traduo
nossa).

De fato, a proposta de criao de cotas ou vagas reservadas


para pessoas idosas se trata de uma ao afirmativa recomendada
no setor pblico ou privado, com o fito de atribuir um tratamento
especial aos idosos, temporariamente, sobretudo onde no houver
um equilbrio no mercado de trabalho, de modo a promover a
igualdade de oportunidades. Com efeito, as aes afirmativas j no
objetivam o reconhecimento da igualdade de tratamento, mas os
meios necessrios a fim de torn-la efetiva (BARROS, 2000).
Vale registrar que as cotas, como um dos modos de aes
afirmativas, devem ser institudas sempre em carter temporrio e a
ttulo corretivo, sendo delimitadas no tempo e objetivando eliminar
uma situao pontual e inequvoca de discriminao (GOMES, 2001).
A Portaria do Ministrio da Cultura n 484, publicada no Dirio
Oficial da Unio de 27 de agosto de 2002, que institui o Programa
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de Aes Afirmativas do Ministrio da Cultura, com alcance s suas


entidades vinculadas, determina a participao (fixando propores)
de afro-descendentes, mulheres e pessoas portadoras de deficincia.
Nada disps sobre as pessoas idosas. Todavia, tal norma esclarece
que [...] ao afirmativa constitui um dos instrumentos de promoo
da cidadania e da incluso social, possibilitando a garantia de todos
os cidados brasileiros dos direitos consagrados na Constituio
Federal e na legislao ordinria [...].
Ante o notrio crescimento da populao idosa mundial e
brasileira, revela-se necessria a tutela dos direitos metaindividuais
dos idosos, por meio da criao de vagas reservadas para pessoas
idosas, pelo menos no setor privado, de modo a se lutar contra a
discriminao do mercado de trabalho.
No ensejo, cumpre registrar que um jornal de grande circulao
no Estado do Esprito Santo (MAIOR DE 35 ANOS..., 2005, p. 16)
realizou uma pesquisa questionando se Maior de 35 anos deve
ter emprego garantido? Das seis pessoas entrevistadas de quatro
Estados brasileiros, 83,33% (ou seja, cinco pessoas) responderam
sim, justificando, inclusive, seu posicionamento; a nica pessoa que
respondeu no concorda com a reserva de vagas para maiores de
50 anos. Ou seja, muitos concordam com a criao de cotas. Pesquisa
de campo parecida foi realizada, exclusivamente, para subsidiar o
presente trabalho, conforme se ver a seguir.

RESULTADO E ANLISE DA PESQUISA DE CAMPO


REALIZADA EM VITRIA

Foram entrevistadas, por amostragem, 60 pessoas, entre homens


e mulheres acima de 40 anos, de diferentes classes sociais, profisses e
bairros do municpio de Vitria, Capital do Estado do Esprito Santo.
Cumpre registrar que, antes de iniciar a entrevista a respeito
das quatro perguntas fechadas relativas ao tema, a entrevistadora
registrava: o nome da pessoa, idade, sexo, bairro, estado civil, profisso,
e tambm indagava se estava desempregado, se estava aposentado,
se recebia algum benefcio do INSS, se tinha CTPS assinada.

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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


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O resultado das perguntas propriamente ditas, quanto temtica


em tela, foi:
1) As pessoas idosas sofrem discriminao ao buscar por trabalho? (
) Sim ( ) No

NO
5%
SIM
95%

Figura 1 Discriminao idosos na busca por trabalho

2) mais difcil para uma pessoa conseguir trabalho com Carteira


assinada acima de quantos anos? ( ) 40 ( ) 50 ( ) 60

60 anos
25%
40 anos
50%
50 anos
25%

Figura 2 Dificuldade do idoso em conseguir trabalho de carteira assinada

3) Voc a favor da criao de cotas (vagas reservadas) para pessoas


com mais idade em empresas com mais de 100 empregados? ( ) Sim
( ) No

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NO
8%
SIM
92%

Figura 3 Criao de cotas para idosos em empresas com mais de 100


empregados

4) A criao de cotas (vagas reservadas) deveria ser para pessoas


acima de quantos anos? ( ) 40 ( ) 50 ( ) 60

60 anos
5%
50 anos
33%

40 anos
62%

Figura 4 Faixa etria para criao de cotas

O resultado das questes propriamente ditas da entrevista,


quanto temtica, foi o seguinte: com relao primeira, quase a
unanimidade, 95% dos entrevistados, respondeu que sim, os idosos
sofrem discriminao ao buscar por trabalho. Quanto segunda,
50% entendem que, com apenas 40 anos de idade, j muito difcil
conseguir trabalho com Carteira de Trabalho assinada. No tocante
terceira, 92% dos entrevistados se mostraram a favor da criao de
cotas (vagas reservadas) para pessoas com mais idade, em empresas
com mais de 100 empregados. Complementando tal indagao, ao
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A tutela dos direitos metaindividuais da pessoa idosa: A discriminao do mercado de trabalho no


municpio de Vitria e a necessidade de criao de cotas como Poltica Pblica de Incluso social

responderem ao ltimo questionamento, 62% disseram que a criao


de cotas deveria ser para maiores de 40 anos.
A partir da anlise dos dados e do resultado da pesquisa de
campo realizada, por amostragem, no municpio de Vitria, Capital
do Estado do Esprito Santo, pode-se concluir que a pessoa idosa
sofre discriminao do mercado de trabalho, que se fecha cada vez
mais cedo, tendo sido constatado que, a partir dos 40 anos de idade,
a pessoa j no consegue obter um emprego formal to facilmente.
De igual modo, foi aprovada a criao de cotas para os mesmos
maiores de 40 anos, j considerados velhos, sendo certo que alguns
entrevistados acrescentaram que deveriam ser para novas vagas em
setores em que de fato ocorra discriminao.

CONSIDERAES FINAIS
Dentre os direitos humanos, encontram-se os direitos
fundamentais relativos tutela das pessoas idosas, conforme consta,
expressamente, no Programa Nacional de Direitos Humanos. Logo,
devem ser tutelados, independentemente de qual seja a dimenso
(primeira, segunda ou terceira), pois se deve buscar agregar e ampliar
o leque de proteo pessoa humana e no excluir direitos.
Os direitos metaindividuais dos idosos podem ser considerados
direitos fundamentais, na medida em que o ordenamento jurdico
ptrio prestigia a tutela da populao idosa, como se verifica nos arts.
229 e 230 da Constituio da Repblica, que tambm prev, em seu art.
5, o princpio da igualdade, e no 3, I, o da solidariedade, afastando
a posio individualista retrgrada, sobretudo ao estabelecer, no
inciso IV, a promoo do bem a todos, no admitindo qualquer
discriminao etria, como faz o mercado de trabalho com as pessoas
idosas.
No Brasil, de acordo com o art. 1 do Estatuto do Idoso, Lei
n. 10.741, de 2003, considera-se idosa a pessoa com idade igual ou
superior a 60 anos.
Contudo, apesar de o nmero de idosos estar crescendo a cada
dia no Pas e no mundo, resta patente que o mercado de trabalho
brasileiro, para esse segmento da populao, est se fechando cada vez
mais cedo. De fato, o Brasil, at em virtude da economia de mercado,
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do predomnio atual de jovens, do alto ndice de desemprego e da


oferta abundante e barata de-mo-de obra, infelizmente, muito antes
de 60 anos, por vezes com apenas 40 anos, o brasileiro j se depara
com o estigma de velho para o trabalho.
Em caso de discriminao pelo mercado de trabalho, cabe
registrar que o Estatuto do Idoso dispe sobre a proteo dos interesses
difusos, coletivos e individuais indisponveis ou homogneos, isto ,
dos interesses metaindividuais das pessoas idosas, sendo assegurados
por instrumentos de tutela com vrios legitimados, dentre os quais se
destacam a ao civil pblica e o papel do Ministrio Pblico.
A partir da anlise dos dados e do resultado da pesquisa de
campo realizada, por amostragem, no municpio de Vitria, Capital
do Estado do Esprito Santo, pode-se concluir que a pessoa idosa
sofre discriminao do mercado de trabalho, que se fecha cada vez
mais cedo, tendo sido constatado que, a partir dos 40 anos de idade, a
pessoa j no consegue obter um emprego formal.
Com efeito, apesar de existirem tipos de discriminao negativa
e positiva, a rejeio do idoso pelo mercado de trabalho condenada
pelo ordenamento ptrio e tambm pela Organizao Internacional
do Trabalho, devendo ser garantida igualdade de oportunidades de
trabalho, sem discriminao por motivo de idade.
De modo a minimizar o problema da discriminao etria
existente no mercado de trabalho, de acordo com a pesquisa de
campo realizada no municpio de Vitria, sugere-se, a exemplo do
que ocorre com as pessoas portadoras de necessidades especiais, a
implantao de criao de cotas, sobretudo nas empresas com mais
de 100 empregados. Tais vagas seriam destinadas s pessoas a partir
dos 40 anos. Trata-se de verdadeira ao afirmativa recomendada
com o fito de atribuir um tratamento especial s pessoas idosas, ou
assim consideradas, ainda que, temporariamente, nos setores em
que se constatar discriminao, de modo a promover a igualdade de
oportunidades e a restaurao do equilbrio etrio.
Por fim, resta evidente que indispensvel a tutela e a integrao
da crescente populao idosa, sendo esse o caminho para uma
sociedade mais solidria e igualitria. Para tanto, revela-se necessria
a concretizao dos direitos metaindividuais dos idosos, a fim de
possibilitar o exerccio da cidadania plena.
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Artigo recebido em: 25/08/2007
Aprovado em: 28/12/2007

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 153-183, jan./jun. 2008

183

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

O EFEITO SUSPENSIVO DOS EMBARGOS


DE DECLARAO
Teresa Arruda Alvim Wambier*1

Se tudo no direito devesse ser pacfico, certo, claro e incontestado, disse-o


Pannaim, ao interprete e ao estudioso nada seria deixado. Se o jurista devesse,
necessariamente, ater-se aos conceitos fixados em lei, sem poder critic-los e,
sobretudo, elevar-se determinao fundamental dos conceitos e dos institutos
jurdicos, a cincia do direito no teria nenhuma razo de ser. (J.J. Calmon
de Passos)

RESUMO
O texto aborda a questo a respeito de, alm do efeito interruptivo do
prazo para os demais recursos, produzirem, ou no, os embargos de
declarao, o efeito suspensivo (aptido de fazer cessar os efeitos da
deciso).
Palavras-chave: Embargos de declarao. Efeito suspensivo. Situaes
em que ocorre.
ABSTRACT
This text addresses the issue of appeals requesting clarification of the
decision, in addition to having the effect of interrupting time limits
for other appeals, also producing, or not, a suspensive effect (ability
to interrupt the effects of the decision).

Livre-docente, doutora e mestre em Direito pela PUC-SP; professora nos cursos de graduao, especializao, mestrado e doutorado da mesma instituio; professora no curso de
mestrado da UNIPAR; membro do IBDP,da International Association of Procedural Law,
do Instituto Ibero-americano de Direito Processual, da Academia de Letras Jurdicas do
Paran e So Paulo, do IAPR e do IASP, da AASP, do IBDFAM, do Instituto Panamericano
de Derecho Procesal e da International Bar Association; advogada.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

185

Teresa Arruda Alvim Wambier

Keywords: Appeals requesting clarification of the decision.


Suspensive effect. Situation in which it occurs.
Ao ser provocada pelo grande amigo e talentoso processualista
Pedro Dinamarco para escrever sobre um tema extrado do CPC, que
estivesse, de preferncia, dentre aqueles que tiveram a sua prpria
histria ao longo destes 30 anos, optei por um assunto que me tem
preocupado profunda e intensamente nos ltimos tempos, aos quais,
me parece, a doutrina no vem reservando a adequada ateno.
A regra do quadro que existia, na verso original do Cdigo, era
a de que as decises judiciais realmente relevantes no produziam
efeitos imediatos. A apelao, interponvel a partir de 1973 contra
toda e qualquer sentena, se caracterizava por ter efeito impeditivo da
eficcia da sentena, salvo nas excees constantes do art. 520 e noutras
previstas esparsamente no ordenamento. Quanto s liminares, estas
sujeitas a recurso que no tinha o condo de impedir-lhes a eficcia,
eram poucas: as cautelares, as do mandado de segurana e as de alguns
procedimentos especiais. Quando se tratava de liminares cautelares,
as mais numerosas, de regra no se permitia que fossem adiantados
parte efeitos da providncia jurisdicional pleiteada afinal, mas
exclusivamente providncias cuja efetivao seria pressuposto para
a eficcia da sentena. Portanto, eram poucas as decises realmente
relevantes para a parte cuja eficcia no pudesse ser obstada pela
interposio do recurso prprio.
Isto justifica talvez a ausncia de preocupao da doutrina no
que diz respeito ao assunto de que aqui se vai tratar.
Hoje, a situao diferente. Alm de os arts. 273 e 461 do
CPC terem possibilitado a concesso de liminares no processo de
conhecimento ao art. 520 foram acrescentados os incisos VI (em 1996)
e VII (em 2001).
Alm do mais, o art. 558, nico permite que o Judicirio retire
o efeito suspensivo das apelaes que o tm e d efeito suspensivo
s apelaes que no o tm. O fato que hoje as partes, na verdade,
podem manipular o sistema de efeitos dos recursos (o que fazem s
vezes com base no art. 558, no art. 273 ou at interpondo medidas
cautelares incidentais) de forma a que todas as decises possam
produzir efeitos imediatamente aps proferidas.
186

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

de se levar em conta tambm que o tribunal pode, hoje,


CONVERTER o agravo de instrumento em retido. Esta possibilidade
tambm reflete na menor quantidade de situaes em que hoje
as decises no produzem efeitos imediatos, pois s o agravo de
instrumento que pode ter efeito suspensivo, no o retido. Decises
submetidas impugnao por meio de agravo retido produzem
efeitos desde logo.
O resultado o de que na atual conjuntura a quantidade de
decises que podem produzir efeitos significativos para as partes
imediatamente aps terem sido proferidas indiscutivelmente maior
do que h 30 anos atrs.
Outra razo em virtude da qual o tema destas consideraes
relevantes a tendncia de se fixarem determinaes sancionatrias
nas prprias decises, para a hiptese de serem elas descumpridas.
(arts. 287, 461)
A terceira e ltima das principais razes que transformaram o
tema destas nossas consideraes numa questo que reclama urgentemente soluo o aumento das decises de carter mandamental,
que se transformaram em regra, como resultado do processo de conhecimento, para as hipteses de obrigao de fazer, de no fazer e de
entrega de coisa (art. 461 e art. 461A).
Neste contexto que passou a ser realmente relevante a pergunta:
tm os embargos de declarao efeito suspensivo?
importante, antes de tudo, que se saliente, ainda que se
correndo o risco de dizer o bvio, que o efeito de interromper os
prazos para a interposio dos demais recursos nada tem a ver com
a problemtica consistente em se saber se os embargos de declarao
impedem a deciso impugnada de produzir efeitos.
Os autores que escreveram sobre recursos, como regra geral,
definem o efeito suspensivo como aquele que tem o condo de
prolongar o estado de ineficcia em que j se encontra a deciso s pelo
fato de esta estar sujeita a um recurso com efeito suspensivo. Assim, na
verdade, rigorosamente, o efeito suspensivo no suspende nada (j
que nada est ocorrendo no mundo emprico) e no do recurso, mas
da recorribilidade, ou seja, da mera sujeio ao recurso.
Exatamente neste sentido a lio de J. C. Barbosa Moreira (2002,
p. 257):
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

187

Teresa Arruda Alvim Wambier

Alis, a expresso efeito suspensivo , de certo modo, equvoca, porque


se presta a fazer supor que s com a interposio do recurso passem a
ficar tolhidos os efeitos da deciso, como se at esse momento estivessem
eles a manifestar-se normalmente. Na realidade, o contrrio que se
verifica: mesmo antes de interposto o recurso, a deciso, pelo simples
fato de estar-lhe sujeita, ato ainda ineficaz, e a interposio apenas
prolonga semelhante ineficcia, que cessaria se no se interpusesse o
recurso.

Percebe-se, por evidente, que se os embargos de declarao tm


efeito suspensivo, este efeito no pode ter estas caractersticas.
Se os embargos de declarao tivessem o condo de obstar
a eficcia da deciso s pelo fato de serem cabveis, j que toda
deciso , em tese, embargvel de declarao, no haveria decises
imediatamente eficazes. Os efeitos das decises s se produziriam
depois de escoado o prazo dentro dos quais os embargos poderiam
ter sido interpostos.
Sabe-se que h recursos que podem ter um outro tipo de efeito
suspensivo, que realmente faz cessar algo que esteja ocorrendo no
plano dos fatos. o caso do agravo de instrumento. Imaginemos a
hiptese comum de uma liminar antecipatria de tutela ser concedida
a favor do autor e estar produzindo efeitos. O ru interpe o recurso
de agravo e pede que, desde logo, sejam suspensos os efeitos da
deciso impugnada, at que o recurso seja julgado. Provido o recurso,
confirma-se a ineficcia, pois se cassa a deciso. Improvido, volta a
deciso a produzir efeitos. Este efeito suspensivo, substancialmente
diferente do efeito suspensivo da apelao (efeito suspensivo
padro), pois decorre da interposio do recurso, somada a um
pedido que o recorrente deve formular nesse sentido e realmente faz
cessar a eficcia da deciso.
Seria desta espcie o efeito suspensivo dos embargos de
declarao? Ou seja, a partir do momento em que so interpostos os
embargos de declarao e enquanto estes no so julgados, a parte
no est obrigada a cumprir a deciso, por que esta no estaria
produzindo efeitos?
esta, aproximadamente, a posio de Manoel Caetano Ferreira
Filho:

188

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

A interposio dos embargos suspende a eficcia da deciso


embargada, mesmo que o recurso dela cabvel no seja dotado de
efeito suspensivo. Sucede que nenhuma regra existe que retire deste
recurso o efeito suspensivo. Como sempre que a lei silencie, ao recurso
deve ser conferido o efeito suspensivo, a concluso no pode ser
outra que no a de que os embargos suspendem a eficcia da deciso
embargada, at que sejam julgados. Julgados os embargos, seja qual
for a deciso, desaparecer o efeito suspensivo, passando a eficcia do
pronunciamento embargado, com eventual integrao, esclarecimento
ou modificao, a depender do recurso dele cabvel: se tiver efeito
suspensivo, permanecer ineficaz; caso contrrio, ter, desde logo,
eficcia. (FERREIRA FILHO, 2001, p. 317-318).

Dissemos aproximadamente, por que Manoel Caetano F. Filho


entende que a mera interposio dos embargos faz cessar os efeitos
da deciso, independentemente de pedido, como ocorre no agravo.
Mas, afinal, que tipo de efeito suspensivo tm os embargos de
declarao? No se encontra, na doutrina especializada, a resposta a
essa indagao. Os autores se limitam a afirmar que os embargos de
declarao tm efeito suspensivo.
Observe-se que, na verdade, no usual que se faa, na doutrina
tradicional, a diferenciao entre estes dois perfis que pode ter o
efeito suspensivo. O que ocorre na apelao e o segundo, que se d
no agravo. No primeiro caso, inexiste a necessidade de que o recurso
seja interposto e o que ocorre um prolongamento da situao de
ineficcia em que j se encontra a deciso impugnada. No segundo
caso, h necessidade da interposio do recurso e de um pedido no
sentido de que sejam suspensos os efeitos da deciso que j esto
sendo produzidos.
Segundo parte da doutrina, bem representada pelo texto antes
citado de Manoel Caetano F. Filho, o que ocorre com os embargos
de declarao que, com a sua interposio, paralisa-se a eficcia da
deciso. Veja-se, portanto, que, rigorosamente aqui se estaria diante
de um terceiro perfil de efeito suspensivo: seria desnecessrio o
pedido! (que necessrio para o agravo!).
O leitor menos atento poderia at pensar que os embargos de
declarao teriam o efeito suspensivo padro, igual ao da apelao,
j que no se faz a diferena nos textos citados.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

189

Teresa Arruda Alvim Wambier

Como vimos, no o que ocorre e nem poderia ser.


As dvidas so incontveis.
Imaginemos a situao: proferida medida antecipatria de
tutela, de cunho mandamental, e o ru deve cumpri-la, sob pena de
multa diria de valor elevado.
O prprio autor, que foi beneficiado com a concesso da liminar,
embarga de declarao. Deve o ru cumpri-la enquanto os embargos
no so julgados? E se o prprio ru apresentar embargos? E se a razo
da oposio dos embargos for a absoluta falta de clareza da deciso,
de molde a que esteja realmente impossibilitado seu cumprimento?
Mas e se os embargos tiverem o nico escopo de prequestionar?.
Um dos reflexos relevantes desta problemtica (e que evidencia
a necessidade de clareza da resposta que se d pergunta no sentido
de os embargos de declarao terem efeito suspensivo) no exemplo
acima citado, que ocorre em tantos outros casos semelhantes, o de
que, se o ru no cumprir a liminar no espao de tempo em que os
embargos ainda no tenham sido julgados, poder entender-se afinal
que a multa (cuja obrigatoriedade e cujo quantum tenha sido fixado
na deciso impugnada) ter incidido durante o perodo em que os
embargos foram interpostos at o momento em que tenham sido
decididos. Isto se se considerar que a interposio dos embargos no
ter tido o condo de obstar os efeitos da deciso.
oportuno repisar aqui, de passagem, que o efeito de cuja
incidncia se est cogitando, independe do fenmeno da interrupo
dos prazos para a interposio dos demais recursos, que decorre da
apresentao dos embargos de declarao, seja qual for seu intuito.
Em qualquer caso, salvo no de intempestividade, os embargos
de declarao interrompem o prazo para interposio dos outros
recursos, para ambas as partes (NERY JUNIOR, 2000, p. 386).
De todo modo, parece insensato concluir da mesma forma no
que tange ocorrncia do efeito suspensivo, ou seja, no parece
correto concluir que todo e qualquer recurso de embargos de
declarao tempestivo teria aptido de obstar a eficcia da deciso.
Isto certamente geraria a reao indesejada de todas as decises
imediatamente eficazes, porque sujeitas a um recurso prprio sem
efeito suspensivo serem embargadas!
190

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

que, na verdade, a parte pode fazer uso dos embargos de


declarao no s nos casos mencionados pela lei: obscuridade,
omisso e/ou contradio. A jurisprudncia admite, com razo, a
interposio dos embargos de declarao com outras finalidades de
que logo adiante trataremos.
Mas no s por isso. tambm por que nem toda obscuridade,
omisso e/ou contradio gera integral ininteligibilidade da
deciso, ou seja, pode haver decises em que h uma omisso que no
prejudica em absoluto o seu cumprimento. At porque h decises
compostas de captulos ou de partes que podem ser integralmente
independentes umas das outras. Portanto, a omisso, a contradio
ou a obscuridade pode, at, estar num dos captulos da deciso e
no contaminar os outros, sendo estes ltimos perfeitamente claros,
estando, assim, possibilitado (em tese) tanto o manejo do recurso
correto (cujo prazo est interrompido) quanto o seu cumprimento.
Que outras finalidades seriam estas em que se podem interpor os
embargos de declarao, alm daquelas elencadas pela lei?
Segundo parte pondervel da doutrina e da jurisprudncia,
tambm se podem os embargos de declarao prestar correo
de erros materiais, enganos que evidentemente no correspondem
inteno do magistrado, bem como, segundo pensamos, a gerar
decises em que se conhea matria de ordem pblica, ainda que no
se trate do fundamento dos embargos.
De um lado, tem-se a regra segundo a qual as nulidades absolutas
devem ser decretadas de ofcio e a qualquer tempo pelo juiz, e no geram
precluso tambm para as partes. De outro lado, a circunstncia
de alguns recursos terem efeito devolutivo restrito. Surgem, ento, as
dvidas: seria possvel o rgo julgador, de ofcio, desses recursos
conhecer de uma nulidade, sem que esta matria fosse abrangida
pelo restrito mbito do efeito devolutivo do recurso? Poderia a parte
levantar ou argir uma nulidade que no estivesse abrangida pelos
limites do efeito devolutivo do recurso?
As dvidas s se colocam, evidentemente, exclusivamente,
no que diz respeito s nulidades absolutas, e no que concerne aos
embargos de declarao, aos embargos infringentes, ao recurso
especial e ao recurso extraordinrio.

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

191

Teresa Arruda Alvim Wambier

O que parece haver de comum entre estes trs recursos, com


exceo dos embargos infringentes, a circunstncia de se tratar
de recursos de fundamentao vinculada. Isto aparece, em nosso
entender, com bastante clareza, no que diz com os embargos de
declarao, com o recurso especial e com o recurso extraordinrio, uma
vez que estes recursos s sero admitidos se alegarem determinadas
matrias a respeito das quais a lei expressa. O que caracteriza
marcantemente estes trs recursos no so propriamente as hipteses
de cabimento, mas aquilo que tem de ser alegado, necessariamente,
para que o recurso seja admitido.
No que tange aos embargos infringentes, pode-se dizer que,
na verdade, no so um recurso propriamente de fundamentao
vinculada. O que h de caracterstico com relao a este recurso
a hiptese especfica em que tem cabimento, de que decorrem os limites
de seu efeito devolutivo. Os embargos infringentes so um recurso
cabvel contra acrdos que no tenham sido fruto de unanimidade
de votos, se tratar de apelao ou de ao rescisria, se, naquele
caso, se reformou a sentena de mrito e, neste, se julgou a rescisria
procedente. O que a parte pode obter, com julgamento dos embargos
infringentes, o prevalecimento do voto vencido. Nada mais.
V-se, pois, que o desenho dos estreitos limites da devolutividade
dos embargos infringentes decorre das suas especficas hipteses
de cabimento e do objetivo deste recurso, que consiste em fazer
prevalecer o voto vencido. Nada mais faz a parte, pois, que devolver
ao Judicirio a defasagem que h entre o teor do acrdo e o do voto
vencido, podendo argumentar e fazer alegaes livremente, com o
intuito de que venha a prevalecer justamente o voto vencido. No so
os embargos, portanto, recurso de fundamentao vinculada.
A defasagem entre o voto vencido e o teor do acrdo pode ser
quantitativa ou qualitativa, mas, de todo modo, esta discrepncia a
medida da devoluo.
Em contrapartida, como dissemos anteriormente, quanto s
nulidades, no se opera precluso nem para o Judicirio nem para a
parte, devendo ser decretadas de ofcio.
Em nosso entender esta ltima regra leva a efeito de modo
inequvoco o princpio da economia processual. Por que permitir-se
que um processo chegue ao fim, com sentena de mrito, se estar
192

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

diante de sentena nula e, portanto rescindvel, abrindo-se, assim,


oportunidade para que nasa uma nova ao, um novo processo? Por
essa razo, parece-nos que no h precluso para o Judicirio quando
do julgamento da apelao, nem mesmo quando a questo tenha sido
anteriormente decidida de modo diverso em agravo de instrumento.
No fica, em nosso entender, o rgo julgador vinculado sua prpria
deciso, pelo argumento que expusemos, que, segundo nos parece,
definitivo. Pelas mesmas razes no fica o juzo a quo obstado de,
na sentena, decidir diferentemente do que resolveu por ocasio da
prolao do despacho saneador.
Ainda, parece poder concluir-se deste mesmo argumento que a
estreiteza do efeito devolutivo dos embargos infringentes, decorrente
de seu objetivo e da especificidade de suas hipteses de cabimento,
no suficiente para impedir que a parte levante e mesmo que o
rgo ad quem conhea, sem provocao, de nulidades processuais
absolutas.1
O mesmo ocorre com os embargos de declarao.
Existe, ainda, muita controvrsia, entre os autores, a respeito da
natureza jurdica dos embargos de declarao. Discute-se, em sede
doutrinria, se consistem, ou no, em recurso.2
O art. 496 do CPC, com a redao da Lei 8.038, de 28.05.1990,
alista-os, entretanto, juntamente com os recursos.
Tm, tambm, como efeito obstar a produo de coisa julgada,
pelo que, ao que parece, devem ser considerados recursos, uma vez
que este efeito produzido tipicamente por recursos.
Sonia M. H. de Almeida Batista (1991, p. 68) menciona tambm
o argumento no sentido de que os embargos no fazem nascer uma
outra relao processual. Tm lugar no curso de um processo j
existente. Trata-se tambm de caracterstica tpica dos recursos.
Os embargos de declarao so um recurso de fundamentao
vinculada, mas, em contrapartida, no h restrio quanto aos
pronunciamentos de que so cabveis. Dissemos, propositadamente,
que so cabveis de pronunciamentos judiciais, e no exclusivamente
de decises, porque entendemos que, em tese, at os despachos
(pronunciamentos desprovidos de contedo decisrio relevante) so
recorrveis por meio de embargos de declarao.
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

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Teresa Arruda Alvim Wambier

O efeito devolutivo dos embargos, e estes os tm em nosso


entender, limita-se, portanto, parte da deciso em que houve
contradio, obscuridade e prpria lacuna, para que seja eliminada,
e, portanto, preenchida.
Os embargos podem, todavia, excepcionalissimamente, ter
efeito modificativo do julgado recorrido, desde que esta modificao
decorra como conseqncia necessria, do preenchimento da lacuna
ou da resoluo da contradio, ou, tambm, pelo menos em tese, do
esclarecimento da obscuridade.
Tambm se admite possa decorrer o efeito modificativo dos
embargos de declarao de correo de erro material. A nosso ver,
tambm, da percepo e correlata correo de vcio relativo a matria
de ordem pblica.
Evidentemente, em nosso entender pode e deve o Judicirio
corrigir erros materiais por ocasio da interposio dos embargos
de declarao, ainda que a correo desses enganos gere alterao
substancial da deciso. Isto no significa que os embargos de
declarao possam ter efeito modificativo, indiscriminadamente.
J tivemos oportunidade de manifestar nossa opinio a respeito
do que seja erro material. Dissemos que o erro: 1. perceptvel por
qualquer homo medius; 2. e que no tenha, evidentemente, correspondido
inteno do juiz.
Estas observaes se aplicam perfeitamente ao exemplo dado
por Sonia M. H. de Almeida Batista (1991, p. 150), relativo a acrdo
de Seabra Fagundes em que este deu por tempestivo um recurso que,
antes, por equvoco manifesto, erro flagrante, tenha sido tido
como intempestivo, e, portanto, inadmitido. No caso, alis, tratavase de um erro, induzido pela circunstncia de que o funcionrio do
cartrio teria carimbado a petio na margem do papel, e, ento, o
protocolo teria ficado escondido pela autuao.
O art. 463 do CPC, que dispe no sentido de que o juiz pode
alterar a sentena de ofcio ou a requerimento da parte, para corrigirlhe inexatides materiais ou erros de clculo. Se pode faz-lo de ofcio,
com relao s sentenas, evidentemente, poder faz-lo tambm no
que concerne a uma deciso interlocutria relativa inadmissibilidade
do recurso e, a fortiori, tendo havido provocao da parte (embargos
194

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

declaratrios). Se o erro material (tenha-se presente que o erro de


clculo uma espcie de erro material) os embargos de declarao
so dispensveis, embora, obviamente, no tenham o condo de
prejudicar a parte, se interpostos.
Assim, na verdade, podem os embargos de declarao em nosso sentir
ter efeito modificativo ou infringente em trs circunstncias:
1. quando este efeito decorrer das hipteses normais de
cabimento deste recurso, como efeito secundrio. O caso
mais comum o suprimento da lacuna na deciso, cujo
preenchimento torne invivel a subsistncia do resto do
julgado;
2. quando houver correo de erro material;
3. quando se tratar de decretar de ofcio ou a requerimento
das partes, formulado nos prprios embargos declaratrios, nulidade absoluta.
A doutrina brasileira ainda no abordou exaurientemente este
assunto. A jurisprudncia dividida e a maioria dos Tribunais se
inclina por no permitir que se argam nulidades absolutas nos
embargos de declarao, se a elas no estiverem ligadas omisso,
contradio ou obscuridade.
No se tem admitido, a fortiori, a decretao ex officio destes vcios,
quando do julgamento dos embargos de declarao.
Neste particular, a nosso ver, a razo no est com a jurisprudncia
predominante.3
Os embargos de declarao tambm podem ter a funo de
prequestionar. Ocorre, todavia, que, rigorosamente, quando por meio
dos embargos pretender a parte prequestionar, estar, como regra,
suprindo uma lacuna: portanto, estar fazendo com que o Judicirio
inclua, na deciso, discusso, havida anteriormente entre as partes, a
respeito da questo federal ou da questo constitucional, a que a deciso,
equivocadamente, no se referiu. Assim, normalmente, a interposio
de embargos com a finalidade de prequestionar no mereceria
tratamento diferenciado porque se estaria diante de hiptese de
cabimento prevista em lei: omisso.4
No entanto, no exclusivamente isso que ocorre. Parte da
jurisprudncia tem considerado cabveis embargos de declarao com
Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

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Teresa Arruda Alvim Wambier

o objetivo de prequestionar ainda quando no se trate de hiptese de


suprir lacunas. o que ocorre quando a ofensa lei federal acontece
pela primeira vez no prprio acrdo que deve ser objeto de recurso
especial ou de recurso extraordinrio. Em casos assim, no h como
falar-se em omisso, ou seja, o Tribunal no ter descumprido um
dever de incluir na deciso a discusso antes havida entre as partes,
que, em casos como este, realmente no ter havido.
Em face destas mltiplas possibilidades de uso dos embargos de
declarao, a tentao que se tem a de estabelecer conseqncias
diferentes, para suas diversas possveis finalidades. Isto porque,
rigorosamente, no teria sentido que a deciso deixasse de produzir
efeitos perante o embargante, se os embargos tivessem tido, por
exemplo, exclusivamente, a funo de corrigir erro material ou de
prequestionar.
Ser este um critrio seguro? Ou seja, ser seguro o critrio, para
estabelecer se os embargos de declarao teriam efeito suspensivo,
(aptido de fazer cessar os efeitos da deciso) o consistente em saber
qual a finalidade dos embargos em cada caso? (se apresentado nas
hipteses legais ou naquelas mencionadas pela doutrina)
Parece-nos que no, por uma srie de razes.
Mesmo nos casos de interposio de embargos, com base em um
ou em mais de um dos trs fundamentos possveis, alistados no texto
da lei, haver situaes em que a parte realmente no pode cumprir a
ordem e outras em que a parte poderia perfeitamente desempenhar
ambas as condutas: cumprir a ordem.
Basta se pensar na possibilidade de a parte embargar de
declarao para ver uma omisso suprida em um dos captulos
da deciso e de, nem este vcio, nem seu suprimento, influrem em
absolutamente nada no outro captulo da deciso.
Em contrapartida, h casos em que a obscuridade tamanha,
que se torna impossvel a obedincia ordem judicial.
Critrio seguro aquele que em primeiro lugar, CLARO, e que
proporciona simultaneamente segurana e previsibilidade, i.e., no gera
a possibilidade de as partes serem pegas de surpresa.
A doutrina ainda no se pacificou quanto possibilidade do uso
dos embargos de declarao nestas hipteses de que a lei no trata
196

Depoimentos, Vitria, n. 13, p. 185-202, jan./jun. 2008

O efeito suspensivo dos embargos de declarao

expressamente. Portanto, o caminho sugerido, embora baseado em


significativa dose de racionalidade, no seguro.
O que est por detrs dele que nas hipteses legais de cabimento
dos embargos de declarao, h uma suposio feita pelo legislador,
no sentido de que a parte encontrar dificuldades para cumprir
a deciso, justamente como decorrncia da sua falta de clareza, de
obscuridade ou das omisses. Portanto, haveria impossibilidade
material quer para o cumprimento, quer para o uso do recurso prprio
(j que no se sabe bem ainda do que se vai recorrer).
Mas se sabe que nem sempre isso ocorre. H contradies em
elementos acidentais da deciso que, em absoluto, impedem que a
deciso possa ser cumprida. O mesmo se diga quanto s omisses
e quanto falta de clareza. Nem todos estes vcios atingem toda
a deciso, prejudicando-a como um todo, e gerando a integral
impossibilidade de esta ser cumprida e impugnada.
Por outro lado, parece inseguro demais entender-se que os
embargos de declarao tero efeito suspensivo, faro cessar os
efeitos da deciso que j estaro ocorrendo, como conseqncia da
simples interposio, s quando a deciso for de tal modo defeituosa (com
a sua lacuna, com a sua obscuridade ou com a contradio) que sua
efetivao seja, de fato, impossvel.
Por tudo o quanto se disse, parece que o efeito suspensivo dos
embargos de declarao devem decorrer de uma nica circunstncia
que a impossibilidade real de que a deciso seja cumprida. No
se deve entender, a meu juzo, que a interposio dos embargos de
declarao, por si s, geraria a cessao dos efeitos da deciso. Em
face da perspectiva de no poder cumprir a deciso impugnada deve
o prprio embargante formular pedido de que ao seu recurso seja
atribudo efeito suspensivo.
O que justificaria o pedido no sentido de que fosse atribudo efeito
suspensivo aos embargos de declarao? Penso que duas situaes:
a primeira a real impossibilidade de a deciso ser cumprida, por
que contm obscuridade, contradio ou omisso, que realmente
comprometam a sua inteligibilidade. A segunda, estar-se pleiteando,
por meio dos embargos de declarao, a integral reforma da deciso
ou como conseqncia de uma das hipteses legais de interposio

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(como, por exemplo, a omisso) ou como resultado do reconhecimento


de um vcio ligado a matria de ordem pblica (como, por exemplo, o
reconhecimento da falta de legitimidade da parte, apesar de a deciso
contra a qual se opuseram os embargos de declarao ser de mrito).
Uma objeo que se poderia colocar contra as idias que neste
artigo se sustentam a de que tanto o bice a que a deciso impugnada
produza efeitos, quanto a interrupo do prazo para a interposio
dos demais recursos, decorrem da mesma pressuposio: a de que
a necessidade de se interporem embargos supe a falta de clareza
da deciso e a conseqente dificuldade (ou impossibilidade!) de
cumprimento e de impugnao. Portanto, seria de se esperar que
o mesmo raciocnio que aqui se desenvolve com relao ao efeito
suspensivo se entendesse tambm aplicvel ao efeito interruptivo dos
prazos recursais. No me parece que isto ocorra.
A razo em virtude da qual penso que se deve entender que
de regra os embargos de declarao no tm efeito suspensivo est
ligada urgncia que de regra as decises submetidas a recurso
sem feito suspensivo supem. Ou seja, por detrs das sentenas
que esto sujeitas a apelao sem efeito suspensivo e das liminares,
que so, por assim dizer, as interlocutrias mais relevantes, h
urgncia. No tem sentido fazer cessar a produo de efeitos destas
decises a apresentao de embargos iterpostos para corrigir, p. ex.,
o nome de uma das partes, ou a omisso num captulo acessrio da
deciso. A parte beneficiada pela deciso poderia prejudicar-se com
a interposio de seus prprios embargos! E aquele a quem, v.g.,
fosse determinado o cumprimento de uma ordem, se esquivaria da
necessidade de cumpri-la enquanto os embargos declaratrios que
ele mesmo apresentou no fossem julgados!
Outra objeo que certamente se far tese sustentada neste
artigo a de que o art. 497 alista os recursos especial e extraordinrio
e o de agravo como no tendo aptido para impedir a execuo da
sentena ou obstar o andamento do feito: ou seja, estes trs recursos
no tm efeito suspensivo. Nada se diz sobre os embargos de
declarao.
O art. 499 diz que o recurso (os recursos em geral) podem ser
interpostos pela parte vencida, pelo terceiro prejudicado e pelo
Ministrio Pblico. Nada se diz sobre os embargos de declarao.
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O efeito suspensivo dos embargos de declarao

Por que? Porque os embargos de declarao so um recurso


sui generis. Alis, conhecida a discusso sobre sua natureza norecursal. Sabe-se que quando a deciso embargvel de declarao
no h propriamente um vencido. Ambos tm interesse em ver a
deciso esclarecida, integrada, complementada, tanto o que foi por
esta beneficiado, quanto o que deve cumpri-la. Por isso, o art. 499 no
diz respeito aos embargos de declarao.
Penso que raciocnio idntico pode ser feito com relao ao art.
497 O dispositivo no mencionou o recurso de apelao por que,
de fato, como regra geral, este tem efeito suspensivo. Mas no se
referiu aos embargos de declarao no porque estes no tm efeito
suspensivo, mas porque se trata de situao peculiar.
Nada obsta, no sistema, que com a interposio dos embargos de
declarao realmente fiquem suspensos os efeitos da deciso. Nada
impede, tampouco, que a deciso produza de imediato seus efeitos.
Apesar de, em ambas as hipteses, ficou interrompido o prazo para
interposio de recurso principal ou prprio.
Claro que o problema de se saber se os embargos de declarao tm
efeito suspensivo s se coloca quando o recurso prprio interponvel
contra aquela deciso no tem efeito suspensivo. O problema, a
rigor, no se pe quando a deciso est sujeita a recurso prprio que
tem o condo de impedir, desde logo, a eficcia da deciso, que, na
verdade, se se tratar de apelao, nem chega a ocorrer, enquanto est
em curso o prazo dentro do qual o recurso pode ser interposto.
Alguns problemas podem surgir: imagine-se a situao de uma
liminar que contenha duas ordens (sob pena de multa) e que a parte
que deve cumpri-las queira agravar da deciso, impugnando ambas
as ordens. Mas quanto a uma delas, h necessidade de interposio
de embargos de declarao, por no ser clara. A parte apresenta os
embargos e pede efeito suspensivo. Este efeito se estende a toda
liminar, abrangendo toda a deciso (que, na verdade, contm duas
decises)?
Parece que a resposta tem que ser positiva. Se o feito suspensivo
s abrangesse a parte da deciso que carece de clareza, a nica forma
de a parte poder afastar os efeitos da outra deciso (da outra parte
da liminar) seria agravando. Na verdade, o prazo est interrompido

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para a interposio do recurso principal, mas, evidentemente, nada


impediria que a parte agravasse daquela parte da deciso que
estaria produzindo efeitos, pedindo efeito suspensivo. Julgados os
embargos, caberia outro agravo, contra a parte da deciso que estava
obscura? Justamente para evitarem-se as dificuldades que teriam de
ser enfrentadas para que se pudesse responder afirmativamente a
esta questo, que me parece que o mais acertado considerar-se
que o efeito suspensivo se estende a toda deciso.5
s vezes penso que a cincia do direito se mantm numa
dimenso inexoravelmente intermediria entre o ser e o dever ser.
O jurista reflete acerca do que e do que h. E pondera sobre at
que ponto o que como deveria ser como . E muitas vezes sugere,
no plano do dever ser. O estudioso do direito que tem uma postura
predominantemente pragmtica sugere em funo da perspectiva de
obter maior operatividade e funcionalidade para o sistema, deixando
a coerncia sinttica e a fidelidade dogmtica tradicional em
segundo lugar.
No demais lembrarmos, em concluso, que h trs espcies
de verdades. A verdade descoberta, que a cientfica; a verdade
revelada, que a religiosa; e a verdade convencionada.
Em pondervel medida, esta a verdade jurdica e, principalmente
a verdade processual. Os recursos tero os efeitos que ns dissermos
que devem ter. Resta que faamos a escolha que torne o sistema mais
funcional, mais operativo.

REFERNCIAS
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Comentrios ao cdigo de
processo civil: arts. 476 a 565. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
v. 5.
BATISTA, Sonia Mrcia Hase de Almeida. Embargos de declarao.
So Paulo: RT, 2001.
FERREIRA FILHO, Manoel Caetano. Comentrios ao cdigo de
processo civil: do processo de conhecimento, arts. 496 a 565. 21. ed.
So Paulo: RT, 2001. v. 7.

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O efeito suspensivo dos embargos de declarao

MEDINA, Jos Miguel Garcia. O prequestionamento nos recursos


extraordinrio e especial. 3. ed. So Paulo: RT, 2002.
NERY JNIOR, Nelson. Princpios fundamentais: teoria geral dos
recursos. 5. ed. So Paulo: RT, 2000.
NOTAS
1

2
3

Transcrevemos na ntegra ementa de deciso proferida pelo TARS, pelo interesse que representa para nossas indagaes: Embargos infringentes. Extenso da impugnao dos
embargos. Motivao do rgo ad quem no adstrita do voto que ensejou os embargos.
Possibilidade de declarar-se em sede de embargos, ex officio, a extino do processo por
falta de uma das condies da ao, ainda que no discutido o tema no acrdo embargado.
Benefcio fiscal a muturio do SFH. Carncia de ao(EI 190046987 2 GC rel. Duarte
Gehlen m. v. j. em 29.06.1990 Julgados do TARS 76/120).
A respeito dessa discusso, ver Embargos de declarao, de Sonia Mrcia Hase de Almeida
Batista, RT, 1991, p. 64.
Veja-se o acrdo do TJSP, cujo relator foi o Des. Marco Csar (RT 637/60): Recurso Embargos de declarao Pretendido acolhimento de preliminar relativa a condio da ao
Inadmissibilidade Reapreciao que importaria alterao na substncia da deciso embargada Rejeio.
No h como acolher embargos de declarao apresentados sob a alegao de no apreciao de preliminar relativa a condio da ao, pois a deciso sobre eles no pode, a pretexto
de suprir omisso ou corrigir obscuridade ou contradio, alterar, na substncia, a deciso
embargada (Ap. 98.810-1 (EDecl) 5 C. j. em 22.09.1988 rel. Marco Csar).
Do texto deste acrdo consta o trecho: Est evidente que o acolhimento da preliminar s
poderia ocorrer com a infringncia do julgado, e anote-se equvoco dos embargantes quanto
aos limites cabveis para embargos de declarao. Acertado, em contrapartida, parece-nos o
acrdo cujo relator foi o Des. Pinto de Sampaio, de cuja ementa consta: Recurso Embargos
de declarao Interposio visando decretao de nulidade no processo Admissibilidade Falta de intimao dos advogados dos embargantes dos atos praticados no Tribunal
Nulidade flagrante Desnecessidade de recorrerem ao rescisria ou ao mandado de
segurana Embargos recebidos (RJTJESP Lex 104/337).
Reconhecendo que, mesmo em sede dos embargos de declarao, pode ser reconhecida
de ofcio matria de ordem pblica, como, p. ex., a ofensa ao princpio da congruncia, o
acrdo do TJDFT, publicado no DJU de 31/10/2001, p. 37, j em 15/8/2001, relatora Des
Ana Maria Duarte Amarante; tambm, exatamente no mesmo sentido, TAPR, em deciso
publicada no DJ de 2/8/2002, j. 3/6/2002, rel. Juza Anny Mary Kuss; no mesmo sentido,
decidiu-se que, em se tratando de incompetencia absoluta, o tema deve ser conhecido at de
ofcio e, no tendo sido sido abordado no aresto embargado, impoe-se o conhecimento dos
embargos de declarao. (TAPR, 1 CC, rel. Juiz Mrio Rau, j. em 6/11/2001, publicado no
DJ 23/11/2001); por outro lado, o TAPR rejeitou embargos de declarao em que se levantou matria de ordem pblica (impenhorabilidade de imvel) que no tinha sido ventilada
na apelao (publicado DJ 20/04/2001, julgado em 27/3/2001 rel. Ronald Schulman);
diferentemente decidiu-se no TAPR, entendendo-se que nos embargos de declarao pode
ter efeitos infringentes e nele se conhecer de matria de ordem pblica (ac. publicado no DJ
3/8/2001, julgamento ocorrido em 13/6/2001, rel. Juiza Rosana Fachin); no TJES, reconheceu-se a tese por mim tida como a mais adequada, mas, no dando provimento ao recurso
porque apesar de ser possvel a alegao de matria de ordem pblica em de embargos de
declarao, mesmo quando no afirmadas anteriormente, a litipendncia, no caso, no se
tinha configurado. (Embs. de Declarao em Mandado de segurana, j em 23/8/2001, pelo
Tribunal pleno, data da publicao no informada).
Neste sentido, com clareza absoluta, escreve Jos Miguel Garcia Medina: O prequestio-

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namento realizado, ordinariamente, pela parte atravs das prprias razes recursais (v.g.
as razes de apelao), que ensejaro a manifestao do rgo a quo acerca do tema levantado. Fora desse modo, no h como se efetuar o prequestionamento. Se realizado a partir
de embargos de declarao, deve ter como pressuposto um anterior debate em sede das
razes recursais acerca do tema, j que, sendo defeso ao juzo a quo manifestar-se acerca de
matria no argida pelas partes, de igual modo sequer seriam passveis de conhecimento
os embargos de declarao que visassem apenas e to-somente incitar o rgo judicante
a declarar-se acerca de determinado tema, se o assunto j no tivesse sido levantado em
razes recursais. (O prequestionamento nos Recursos Extraordinrio e Especial, 3 ed., Ed. RT,
2002, p. 337, item 3.5).
A soluo, neste caso, penso deva ser diferente daquela acertadamente sugerida por Nelson
Nery Jr. para a impugnao parcial feita por meio de recurso de apelao. Entendemos ser
possvel a execuo definitiva da parte da sentena j transitada em julgado, em se tratando
de recurso parcial, desde que observadas certas condies: a) cindibilidade dos captulos da
deciso; b) autonomia entre a parte da deciso que se pretende executar e a parte objeto da
impugnao; c) existncia de litisconsrcio no unitrio ou diversidade de interesses entre
os litisconsortes, quando se tratar de recurso interposto por apenas um deles. (...) (Nelson
Nery Jr., ob. cit. Item 3.5.2.2, p. 391). A diferena de tratamento que, ao que me parece,
deva ser dada a ambas as situaes se deve circunstncia de que a apelao j o recurso
adequado e os embargos de declarao tm cabimento antes da interposio do recurso
prprio, consistindo-se, pois, em situao sui generis.

Artigo recebido em: 29/04/2008


Aprovado em: 26/06/2008

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