ARTIGO

Cooperao internacional em cincia e tecnologia:

oportunidades e riscos
International cooperation in science and technology:
opportunities and risks

DARLY HENRIQUES DA SILVA*

Rev. Bras. Polt. Int. 50 (1): 5-28 [2007]

Introduo
Este trabalho explicita diferenas entre colaborao e cooperao visando
entender as novas formas de trabalho conjunto observadas desde a dcada de
80 nos pases lderes mundiais em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D)1. Pretende
chamar a ateno de estudiosos, planejadores e administradores de poltica de
Cincia e Tecnologia (C&T) no Brasil para a evoluo deste tipo de trabalho; a
identificao dos parceiros; os motivos que os fazem cooperar, e as condies para
o estabelecimento de parcerias. Razes que diferenciam projetos internacionais e
parcerias bem sucedidas, de outros que tm seu desenvolvimento comprometido
e os objetivos no atingidos. Alm disso, a organizao em cooperao favorece o
setor pblico quanto transparncia e coordenao, e portanto, um instrumento
de poltica para evitar anomalias de mercado, como monoplios, que inibem
o processo competitivo. Novos tipos de competidores, trabalho conjunto e
restruturao industrial, via introduo de novas tecnologias e inovao, inclusive
organizacionais com impacto sobre a produtividade, tm acirrado a competio.
A cooperao baseada em P&D enfatizando as alianas estratgicas constitui
tema de vrios estudos2 e seu conceito crucial para se entender a atividade de
* Analista de Cincia e Tecnologia do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPQ,
Coordenadora Geral de Meteorologia, Climatologia e Hidrologia do Ministrio da Cincia e Tecnologia MCT.
Doutora em Economia pela Universidade de Paris I Sorbonne (Frana) e possui ps-doutorado em Poltica de
C&T e Espacial pela Universidade George Washington (darly@mct.gov.br).
1 Ohmae, K. The Global Logic of Strategic Alliances. Harvard Busisness Review, Mar-Apr. 1989,
p. 143-154; Gomes-Casseres, B. The Alliance Revolution: The New Shape of Business Rivalry. Harvard University
Press: Cambridge, MA, 1996; Brascomb, M.M.; Keller, J.H. (Eds). Brascomb, L.M; Florida, R. Challenges to
Technology Policy in a Changing World Economy in Investing in Innovation, MIT Press, 1998.
2 Gibbons, M.et al. The new production of knowledge The dynamics of science and research in contemporary
research. London: Sage Publications, 1994; Etzkowitz, H. et al. The Future of the University and the University
of the Future: Evolution of Ivory Tower to Entrepreneurial Paradigm. Research Policy, Vol. 29, 2000, p. 313-330;
Von Zedtwitz, M; Gassmann, O. Market Versus Technology Drive in R&D Internationalization: Four Different
Patterns of Managing Research and Development. Research Policy, Vol. 3, 2002, p. 569-588.

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P&D, por isso, constam do presente texto. Diferente do conceito de alianas

em setores estratgicos, alianas ou parcerias estratgicas so novas formas de
trabalho conjunto entre parceiros industriais rivais ou no, derivadas dos princpios
da globalizao. A aliana inaugura uma vantagem competitiva dos parceiros e passa
pela inovao, tecnologia e crescimento sustentvel. Representa oportunidades,
mas, como muitas vezes, a distino entre o nacional e o internacional apenas
retrica, pode representar riscos para os pases em desenvolvimento3.
Narula (2001)4 discutiu a pertinncia de se desenvolver P&D internamente
ou no exterior e, neste ltimo caso, sob que condies. Estudiosos se dedicaram
ao exame dos benefcios de consrcios de P&D, traduzidos no compartilhamento
de custos fixos e na internalizao dos aspectos de P&D entre os participante.
Poyago, Beath e Siegel (2002)5 analisaram o crescimento de parcerias universidadeempresa, enquanto Sakakibara (2003)6 tratou de inovao e aprendizado
relacionados P&D. Wagner (2002)7 mostrou como a cincia se imbricou com a
poltica externa em tempos de paz, assunto enfatizado neste trabalho.
Vantagens e desvantagens em cooperar internacionalmente
Por que cooperar internacionalmente? Porque cooperao a melhor forma
ou apenas o nico meio para alcanar objetivos comuns no mundo globalizado.
A cooperao internacional abre janelas de oportunidade para os pases em
desenvolvimento. Mas cooperao requer barganha para se alcanar um acordo,
e neste processo, todos os parceiros tentam maximizar seus interesses. Assim,
consumar um acordo e sustent-lo at o final do projeto/programa comum uma
tarefa rdua.8 Constituem benefcios da cooperao, o compartilhamento dos
custos, o acesso experincia, tecnologia e instalaes. A cooperao serve tambm
como reforo poltico para o projeto/programa; cria ou estreita boas relaes, exerce
influncia sobre os parceiros e funciona como efeito demonstrao de liderana.
Por outro lado, os riscos em cooperar so a perda de liberdade de ao,
com a criao de dependncias, alm do incremento da complexidade gerencial.
Riscos polticos se a cooperao falhar; transferncia indesejada de tecnologia
sensvel pela comunicao muito pessoal e, ainda, ajuda involuntria em criar ou
3 Kats, J. Structural reforms and technological behaviour. The sources and nature of technological change
in Latin America in the 1990s. Research Policy 30, 2001, p. 1-19.
4 Narula, R. Choosing Between Internal and Non-internal R&D Activities: Some Technological and Economic
Factors. Harvard Business Review Technology Analysis & Strategic Management, Vol. 13, n 3, 2001.
5 Poyago-Theotoky,J.; Beath, J; Siegel, D.S. Universities and Fundamental Research: Reflexions on the
Growth of University Industry-Partnerships. Oxford Review of Economic Policy, Vol. 18, n 1, Oxford University
Press, 2002, p. 10-21.
6 Sakakibara M. Knowledge Sharing in Cooperative Research and Development. Managerial and Decision
Economics, Vol. 24, 2003, p. 117-132.
7 Wagner, C.S. The elusive partnership: science and foreign policy. Science and Public Policy, December 2002,
p. 409-415.
8 Logsdon, J.M. Conferncia do curso US Space Policy realizado pela Elliot School of International Affairs
da Universidade George Washington, em Washington DC, em 16.10.2003, mimeo, 7 pginas.

fortalecer futuros competidores 9. Por isso, os pases desenvolvidos reservam uma

parte de conhecimento de fronteira e inovao tecnolgica (core technologies)
para seu uso exclusivo, a fim de poderem garantir liderana e receber dividendos
provenientes de copyrigths, marcas e patentes, e para tal, empregam todo o
aparato legal disponvel de proteo propriedade intelectual e industrial. Tais
instrumentos, os pases mais desenvolvidos fazem valer globalmente, usando os
mais diferentes mtodos e meios de persuaso, como barreiras no alfandegrias,
alfandegrias, comerciais e todo tipo de retaliao, poltica e econmica10. At
nisso, a cooperao benfica, pois capaz de minimizar estes efeitos.
Colaborao e cooperao: modos diferentes de relao internacional
Colaborao e cooperao tm conceitos diferentes, embora ambas signifiquem
trabalhar em conjunto e sejam importantes. A colaborao no eqitativa e
assimtrica, o que implica a existncia de um ator principal, responsvel pelo
projeto/programa e proprietrio dos resultados mais interessantes do ponto de
vista de aplicao estratgica, industrial e comercial, enquanto os outros membros
so apenas coadjuvantes. Em geral, este tipo de trabalho conjunto se limita
assistncia tcnico-cientfica, formao de recursos humanos para a pesquisa,
utilizao de equipamentos e laboratrios do membro principal em experimentos
conjuntos de interesse maior dos donos da pesquisa; doao de equipamentos
usados para pases menos desenvolvidos e instalao temporria e supervisionada
em locais privilegiados no territrio do participante para observao/coleta de
dados do membro principal.
Critrios de preferncia por parte deste ltimo guiam a colaborao e definem,
tanto os participantes, quanto o nvel individual de colaborao, o tipo de projeto
(piloto ou outro), alm do tema do projeto/programa a ser desenvolvido. O controle
e a gesto da colaborao ficam por conta do membro principal. No h confiana
mtua. O participante mais forte, que pode ser individual ou representante de
grupos de interesse utiliza os resultados da pesquisa em seu benefcio, pois tem um
sistema de apropriao e valorizao do conhecimento mais gil e eficiente. Alm disso,
toma a iniciativa de criar programas intergovernamentais em assunto de interesse
geral, como meio ambiente. Muitas das colaboraes e projetos em andamento
Norte-Sul11 na Amrica Latina apresentam este perfil e estas caractersticas.
9 Caloghirou, Y; Hondroyannis, G.; Vonortas, N.S. The Performance of Research Partnerships. Managerial
and Decision Economics, Vol. 24, 2003, p. 85-99.
10 O acordo nuclear Brasil-Alemanha foi firmado sob enormes presses norte-americanas. Sobre este assunto
vide A importncia da cooperao internacional para o desenvolvimento da cincia brasileira, Krieger, E.M.
e Ges Filho, P. de, Parcerias Estratgicas, n 20, Parte 4, junho/2005, Centro de Gesto e Estudos Estratgicos
(CGEE)/MCT, p. 1.196-1.198.
11 Aragn, E.L. em Cooperao Sul-Sul para o Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico da Amaznia,
Trabalho apresentado no Seminrio Preparatrio da 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao,
CGEE/MCT, Braslia 15-16.3.2005, mimeo 30 pginas, apresenta definio de cooperao Norte-Sul, Sul-Sul,
e Norte-Norte.

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A cooperao surgiu no final da Guerra-Fria com a efetivao dos princpios

da dtente e da globalizao. Houve necessidade de inimigos militares tradicionais,
Rssia e Estados Unidos (EUA) trabalharem juntos, tanto para evitar a transferncia
de tecnologia sensvel (nuclear e espacial) dos russos para pases indesejados pelos
americanos, como o Iran, por exemplo, quanto para contribuir para o aumento
da competncia dos aliados militares dos EUA, que so simultaneamente seus
competidores comerciais, em especial, a Europa Ocidental e o Japo.
Monitorar estas atividades mundialmente, bem como manter sigilo
industrial e estratgico intramuros ficou muito difcil para os EUA, graas
difuso da informao e comunicao de alta tecnologia em escala global. A
mudana foi tambm influenciada pela chegada em cena de novos atores, pases
no-alinhados, com inteno de desenvolver atividades nucleares, alm do
crescimento exponencial de no-estados. Ademais, organizaes do terceiro setor
em geral passaram a ter um papel ativo em C&T.
Como resultado, a colaborao teve que evoluir para parceria mais eqitativa,
privilegiando o dilogo, a negociao, a deciso conjunta, a definio de projetos
em comum acordo e o compartilhando dos custos, sobretudo os de P&D.
O grande diferencial entre as duas formas de trabalhar junto coloca
disposio da cooperao, o que cada parceiro tem de melhor, e de maneira
complementar, mas sempre garantindo a independncia de cada membro.
Coordenao substituiu controle, e o exerccio da confiana passou a ser o
princpio bsico em prol da parceria. Os resultados da cooperao pertencem aos
parceiros, segundo definio previamente acordada, proporcional ao esforo de
cada um, pois h confiana entre eles.
Os arranjos legais tornaram-se gradativamente menos formais, e com isso,
permitem maior flexibilizao das organizaes envolvidas. Cada parceiro traz para
a cooperao o que sabe fazer de melhor. Por este motivo, entram em cooperao.
O processo cooperativo pe em evidncia a ausncia direta de disputa em termos
de apropriao do conhecimento e de tecnologias entre os parceiros. Para isso,
os acordos e convnios trazem clusulas de propriedade intelectual e industrial e
todos respeitam porque confiam uns nos outros. Este o principal motivo para
se entrar em parceria: todos ganham. Cooperar para competir com outros fora da
parceria a meta.
A colaborao bem sucedida pode evoluir para cooperao. Um ponto
essencial na cooperao que ela agrega funes e age transversalmente, assim,
no se limita segmentao setorial. Rene conhecimento tcito12, kowhow e financiamento prprio. Cada parceiro co-responsvel pelo sucesso do
12 Conhecimento no-codificado ou escrito, pessoal ou institucional, segundo, dentre outros, Brooks, H. The
relationship between science and technology, Research Policy, 23 September 1994, p. 485; Bell, M e Pavitt, K.
em Technological accumulation and industrial growth: contrasts between developed and developing countries,
in Technology, Globalisation and Economic Performance, Archibugi, D. e Michie. J (Eds), Cambridge University
Press, 1997, p. 92.

empreendimento. Este procedimento facilita o aprendizado organizacional. A

parceria uma sociedade em que as regras so conhecidas, aceitas e respeitadas pelos
seus membros. Os conhecimentos multidisciplinar e multisetorial enriquecem as
alianas, tornando-as atraentes em termos de competitividade.
Vrios anos de aprendizagem em trabalhar conjuntamente sob estas novas
bases foram necessrios, sobretudo nas parcerias de gerncia/gesto compartilhada
de programas e projeto13. Cooperao significa deciso conjunta, desde o
planejamento at a execuo e avaliao final, bem como correo de rota para
projetos de mdio e longo prazos.
As chances de sucesso da parceria aumentam com os esforos em absorver
conhecimentos anteriores de cada parceiro e os adquiridos na parceria. Parcerias
bem sucedidas motivam a realizao de outras, mais audaciosas, exigindo mais
conhecimento, confeco de trabalhos mais elaborados; compartilhamento mais
eqitativo em termos de financiamento de cada um, e s vezes, conquista de fatias
de mercado que as parcerias internacionais promovem e facilitam.
Origens e caractersticas das alianas estratgicas
Desde quando as parcerias comearam a se desenvolver, passaram por
vrias fases. Isto permitiu adaptaes dos pases que perceberam, de incio, as
mudanas provocadas internamente, que ocorreram como resposta ao contexto
externo, cujas mutaes, eles prprios produziram. Como conseqncia maior
destas transformaes, as firmas destes pases no mais se apiam na sua P&D
para se manterem tecnologicamente competitivas. Este aspecto diferenciou o
modo de agir das empresas multinacionais que, anteriormente, retinham os seus
laboratrios de P&D na sede, e, conservavam os rivais distncia.
A partir de meados dos anos 80, o desenvolvimento tecnolgico e econmico
mundial foi guiado pela globalizao e seus corolrios, a dtente (aspecto poltico)
e a desnacionalizao e internalizao (componentes econmicos) que se somaram
para influenciar o modo de produzir e de comercializar em escala planetria.
Em resposta a tais mudanas e com o acirramento da competio, essas
firmas passaram a se agrupar em alianas estratgicas, associando-se, no raro,
com concorrentes, nacionais e internacionais, para sobreviverem no mercado
globalizado. Foi um perodo marcante de fuses e aquisies de firmas, bem
como da reestruturao de setores industriais tradicionais, atravs de rearranjos
organizacionais.
O termo aliana ou parceria estratgica foi introduzido nesta ocasio. De
um modo geral, aliana ou parceria estratgica se refere a acordos em que dois ou
13 Vonortas, N. S. Cooperation in Research and Development. Kluwer Academic Publishers, 1997; Georghiou,
L. Global Cooperation in Research, Research Policy, Vol. 27, 1998, p. 611-626.; Link, N.A; Paton, D; Siegel,
D.S. An analysis of policy initiatives to promote strategic research partnerships. Research Policy, Vol. 3, 2002,
p. 1.459-1.466; Caloghirou, Y; Hondroyaiannis, G.; Vonortas, N.S. op. cit., Ref. 9.

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mais parceiros compartilham o compromisso de alcanar um objetivo comum,

reunindo seus recursos e coordenando suas atividades. Alianas denotam um certo
grau de estratgia e de coordenao operacional e devem envolver investimentos de
cada uma das partes. No h repasse de recursos financeiros entre os parceiros.
Nem todas as parcerias so alianas estratgicas na concepo de Yoshino14,
adotada pelas Naes Unidas e neste trabalho. As excludas, como fuses e
aquisies, contratos de subsidirias externas de firmas multinacionais e acordos
de franchising no so alianas estratgicas porque no envolvem firmas
independentes, com objetivos separados, ou que apelem para contribuio
continuada de firmas participantes quanto transferncia de tecnologia ou a
habilidades dos parceiros.
No esforo de explicar as mutaes ento observadas, conceitos novos e
correlatos passaram a compor a literatura sobre as novas formas de trabalho
conjunto das firmas.
Redes so as organizaes cooperativas interligadas que criam, adquirem
e integram os diversos conhecimentos e capacidades necessrias para inovar
tecnologias complexas. Exemplos destas ligaes organizacionais em redes so
as alianas estratgicas. Consrcios, utilizando alianas estratgicas, apresentam
tambm esta estrutura e so largamente empregados em cooperao internacional
com vrios membros. As alianas estratgicas provem as unidades onde elas so
empregadas com flexibilidade, deixando-as aptas a responderem s mudanas que
ocorrem no mercado, e a reagirem ao aparecimento de novos competidores.
A tecnologia a engrenagem das economias poderosas das sociedades
ps-industriais. As inovaes tecnolgicas caracterizam-se por processos autoorganizveis nas firmas e nos atores. No h um controle central para arranjar
as capacidades tecnolgicas e recombinar as antigas. As redes de inovao so
auto-organizveis e esto vinculadas ao processo de globalizao, na medida em
que as mudanas organizacionais e tecnolgicas ajudam a criar os mercados e a
viabilizar a participao de outras instituies. Tais redes so capazes de aprender
por interao. Para isso, desenvolvem relaes de confiana entre as partes.
Correspondentemente, as instituies polticas e econmicas modificam
as novas organizaes e, tambm, as inovaes tecnolgicas. A organizao/
administrao das instituies to importante quanto as atividades de P&D,
pois delas depende a efetividade da inovao, at a sua chegada ao mercado.
A flexibilidade das redes e sua renovao so essenciais para as mudanas nas
demandas do mercado. Tais redes precisam responder de maneira competitiva, mas
devem ser capazes de se adaptar de forma a influenciar o meio a que tm acesso.
H uma auto-organizao quando firmas tentam diversificar sua capacidade e
aumentar seus recursos, e para isto, buscam parceria.
14 Citado por Kang, N-H.; Sakai, K, p. 7, International Strategic Alliances: Their Role in Industrial Globalisation,
Organization for Economic Co-operation and Development (OCDE) (2000)5.

10

As alianas estratgias so orientadas pelas demandas do mercado

globalizado, custos da sua rpida inovao e pelas oportunidades que se abrem
pela regulamentao e as iniciativas de liberalizao. Seguindo este padro, mais
de 10.000 alianas estratgicas internacionais em tecnologia foram formadas nos
anos 90. Os EUA contriburam com 80% das alianas estratgicas, nacionais
(maioria) e internacionais. Projetos cooperativos foram intensamente usados pelo
Japo e o governo coreano lanou uma srie de programas cooperativos de P&D
desde 1982.15
Uma reao a tal movimento ocorreu na Europa Ocidental associada
questo do emprego. As barreiras para mudar foram muitas, pois exigiam alto
investimento16. Foi um perodo de transformaes organizacionais profundas no
setor industrial de vrios pases que se prepararam para uma nova etapa, com
a interveno decisiva dos respectivos poderes pblicos, mesmo por parte dos
adeptos do livre-comrcio. O que estava em jogo, na ocasio, era a competitividade
das indstrias e a sua sobrevivncia, inclusive as americanas que apontavam
deficincias em relao japonesa que introduzira inovao organizacional no seu
setor produtivo anos antes.
Conselheiros em poltica de C&T dos EUA alertaram o governo sobre a
necessidade de as polticas tecnolgica e industrial serem renovadas para tratarem
com as complexidades tecnolgica e organizacional para manter a liderana do seu
pas17. Estudos acadmicos e, tambm, de organismos internacionais, visando a
criao de polticas pblicas se dedicaram, a partir de ento, a orientar os governos
para tirarem o mximo proveito da nova ordem econmica que se formava.
O objetivo para os pases da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento
Econmico e para as naes em desenvolvimento, era no sentido de os governos
incentivarem a indstria nacional a se engajarem em processos inovativos, utilizando
a nova maneira de organizao. Dunning (1998)18, por exemplo, se dedicou ao
exame do efeito que alianas estratgicas tiveram sobre o desempenho industrial.
O Brasil se engajou neste movimento para responder a demandas tecnolgicas,
mas sem se dar conta do processo global de difuso em curso e do impacto que
teriam nos anos seguintes. A crise econmica que se abateu sobre o Brasil, aliada
necessria democratizao naquele momento (anos 80), desviaram a ateno e o
esforo nacionais sobre as questes tecnolgicas e as implicaes que as parcerias
vinham provocando mundialmente.

15 Narula, R.; Hagedoorn, J. Innovating through strategic alliances: moving towards international partnerships
and contractual agrrements, Technovation 19, may 1999, p. 283-294.
16 Sachwald, F. Cooperative Arguments and the Theory of the Firm. Focusing on the barriers to change.
Journal of Economic Behavior & Organization, Vol. 35, 1998, p. 203-225.
17 Rycroft,R.W.; Kash, D.E. Innovation Policy for Complex Technologies. Issues in Science and Technology,
Fall 1999, p. 7379.
18 Dunning, J.H. Location and the Multinational Enterprise: a Neglected Factor. Journal of International
Business Studies, Vol. 29, n 1, 1998.

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Ora, os pases que geram inovao so os que produzem e detm tecnologia.

So tambm os que mais rapidamente criam ou adaptam suas estruturas industriais
e organizacionais para facilitar a adoo e difuso de novas formas de produzir.
Eles so os maiores usurios das parcerias formais, das quais uma faixa estreita
contempla inovao, pois o mapa da inovao muito restrito a alguns pases
desenvolvidos. Os pases em desenvolvimento utilizam parcerias estratgicas,
mas representam menos de 5% do total mundial.19 Este percentual indicou para
vrios estudiosos que os pases em desenvolvimento estavam ficando para trs nos
setores emergentes. Parcerias baseadas em P&D so importantes pois impactam
sobre a capacidade industrial dos participantes. Um grande nmero de parcerias
se destina a atividades como marketing ou somente P&D, refletindo o papel
crescente de firmas de servio em parcerias internacionais.
Mudanas conceituais envolvendo inovao e reforando
o papel de parcerias
O que mais distingue o perodo contemporneo dos anteriores que
inovaes a custos competitivos resultam da organizao de pessoas comuns, com
treinamento avanado em trabalho em grupo, e que consideram a inovao como
propsito coletivo. Parcerias podem ocorrer verticalmente atravs das cadeias de
valor, desde os fornecedores de matrias-primas, passando pela pesquisa, design,
produo e montagem de partes, at a distribuio de produtos e servios.
Parcerias horizontais envolvem competidores no mesmo nvel da cadeia de
valor20. Parceiros podem ter suas bases em um ou mais pases, no ltimo caso,
criando cooperao internacional. Enfim, estudos foram dedicados a classificar os
vrios tipos de parceria como o de Hagedoorn (2002)21 usando diferentes nveis
de interdependncia organizacional entre os parceiros desde 1960.
H alguns anos, os sistemas nacionais de inovao se organizam para favorecer
o aparecimento e facilitar a utilizao e difuso de inovao. Embora sistemas
nacionais de inovao existam em vrios pases h anos22, no Brasil, ele no foi
implantado, e isto, por vrios motivos discutidos, com detalhe por Meyer-Stamer
(1995)23 e cujos argumentos continuam vlidos. Nos EUA, no mbito do sistema
de inovao, as mudanas polticas incluram a expanso de programas para
apoiar parcerias tecnolgicas pblico-privadas, a relaxao da lei antitruste para
19 Kang, N-H; Sakai K. International Strategic Alliances: Their Role in Industrial Globalisation, OCDE,
(2000)5, p. 13.
20 United Nations. Partnership and Networking in Science and Technology for Development, Technology Series
United Conference on Trade and Development, New York and Geneva, 2002, p. 31.
21 Hagedoorn, J. Inter-Firm R&D Partnership An Overview of Major Trends and Patterns since 1960.
Research Policy, Vol. 31, 2002, p. 477-492.
22 Nelson, R.R. National Innovation Systems. A Comparative Analysis. New York-Oxford, Oxford University
Press, 1993.
23 Meyer-Stamer, J. New Departures for Technology Policy in Brazil. Science and Public Policy, Vol. 22,
N 5, 1995, p. 295-304.

12

promover a pesquisa cooperativa, e a adoo de vrias iniciativas para proporcionar

uma difuso mais rpida de tecnologias das universidades e laboratrios federais
para as firmas. O mecanismo usado foi o de parcerias estratgicas de pesquisa24.
Muitas vezes, entidades pblicas e privadas que realizam P&D necessitam
apenas do nome de instituies para legitimarem sua ao. a marca de produtos/
projetos de pesquisa, ou de instituies que lhes conferem status e legitimam
suas aes conferindo-lhes aval. O processo de desnacionalizao promoveu esta
atividade em nvel industrial. Como a obteno de uma marca dispendiosa,
um parceiro pode usar a marca de outro legitimado no mercado, para fabricar
produtos fora do pas de origem da marca. Isso fruto de colaborao entre os
diversos atores do Sistema Nacional de C&T, os sistemas poltico, econmico, e
quando existente, com o de inovao.
Dificuldades de adaptao abaixo do Equador
Tirar o mximo proveito de parcerias foi o objetivo de vrios pases. Para isto,
tiveram que se preparar e, consequentemente, investir nas suas estruturas industriais,
de C&T e em novos conhecimentos, o que provocou o avano da fronteira da
cincia, propiciou a criao de novos produtos e promoveu a inovao tecnolgica.
Ora, os anos 80 e 90 foram marcados por crises financeiras e econmicas em nvel
mundial e que demonstraram o nvel de globalizao das naes, com impacto
extremamente negativo sobre as economias da Amrica Latina. Porm, sabe-se que
em pocas de crise que as oportunidades aparecem, e assim, alguns pases em
desenvolvimento conseguiram resolver seus problemas internos, pois gozavam de
alguns escudos de proteo contra a especulao financeira, e lograram prosperar
moderadamente25. Isto pode ser observado nas estatsticas deste perodo.
As Naes Unidas26, usando a base de dados Merit-Cati, listou as 25 firmas
mais ativas em parcerias tecnolgicas nos pases em desenvolvimento no perodo
1980-1994, nos setores eletro-eletrnico, automobilstico, aviao, qumico,
aeroespacial, telecomunicaes e petroqumico. De um total de 217 projetos
de parceria, o Brasil est representado apenas pela Embraer e com 3 parcerias,
enquanto que a Coria do Sul, liderando o grupo, comparece com 10 empresas
e 100 parcerias, e a Arbia Saudita com 16 parcerias e uma nica empresa, sendo
que este pas investe pesadamente nos EUA.
Estes dados sugerem que, ao invs de os analistas brasileiros de C&T compararem
somente o nmero de patentes de pases, como o fazem sistematicamente com o
Brasil e a Coria, um outro indicador interessante de desempenho tecnolgico e
24 Vonortas, N.S.1997, op. cit. Ref. 13.
Link, N.A., Paton, D. and Siegel, op. cit. Ref. 13.; Audretsch, D.B. Strategic Research Linkages and Small
Firms. Strategic Research Partnerships, Porceedings National Science Foundation Workshop, July 2001.
25 Vonortas, N.S. Building competitive firms: technology policy initiatives in Latin America, Technology in
Society, Vol. 24, 2002, p. 433-459.
26 United Nations, 2002, op. cit. Ref. 20.

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industrial o do nmero de empresas e de suas parcerias estratgicas, nacionais e

internacionais. Nem sempre empresas patenteiam seus resultados, por segurana e/
ou segredo industrial. Pouco ou nada, porm, tem sido feito para incluir nos estudos
desses analistas, parcerias estratgicas ou outras formas cooperativas que traduzem
as atividades de P&D nas empresas. Enquanto patente indicador de output de
uma parte da atividade de P&D, o nmero de parcerias estratgicas por empresa
indicador de input da mesma atividade, guardando relao de dependncia com o
desempenho final. A propsito, a Embraer e a Petrobrs dispem de poucas patentes
se comparadas com empresas de outros pases, mas tm alianas estratgicas, e so
empresas lderes no Brasil com mercado internacional para seus produtos.
Uma explicao possvel para este comportamento e a metodologia usada nos
estudos mencionados que a anlise da poltica tecnolgica no Brasil tem um vis
conceitual. Trata-se da sua ligao com o debate da poltica industrial, realizada
por especialistas em poltica cientfica. O motivo que o Brasil ficou os ltimos 25
anos sem uma poltica industrial, recriada em 2004. Neste perodo, entretanto, se
organizou uma comunidade em poltica de C&T no Pas, que usou intensivamente o
modelo linear de mudana tcnica. Neste modelo, o desenvolvimento da tecnologia
input necessrio para a indstria, cujo desempenho medido pelo nmero de
patentes. Os setores de aviao e aeroespacial so os maiores contra-exemplos desta
lgica. A propsito, redes de cooperao s comearam a ser estudadas no Brasil
bem mais recentemente, e, no necessariamente, com o mesmo enfoque e os mesmos
conceitos internacionais, uma vez que no exterior, elas se desenvolveram como teorias
da firma, e no Brasil, como atividades de C&T em geral, com nfase na pesquisa ou
ligadas anlise de blocos regionais, como por exemplo, em Velho (2001)27.
Os novos pases industrializados contam, entretanto, com um diferencial nas
suas polticas tecnolgicas e industriais representados pelas alianas ou parcerias
estratgicas por setor industrial, pelo menos desde a dcada de 80 (Tabela 1).
Tabela 1
Distribuio das parcerias estratgicas em tecnologia nos pases
em desenvolvimento no perodo 1980-1994.
Novos pases
Leste
Amrica
industrializados
Europeu
Latina
Biotecnologia
40.74
18.52
14.81
Tecnologia da informao
65.22
7.83
3.48
Novos materiais
52.17
13.04
8.70
Setores de alta tecnologia
37.50
25.00
6.25
Setores de mdia tecnologia
35.15
6.06
5.45
Setores de baixa tecnologia
6.25
6.25
6.25
Fonte: Adaptado de Merit-Cati Database (Narula & Sadowski, 2002, p. 61328).
Setor industrial

Outros pases em
desenvolvimento
25.93
23.48
26.09
31.25
53.33
81.25

27 Velho, L.S. Redes Regionais de cooperao em C&T e o Mercosul. Parcerias Estratgicas, CGEE/MCT,
n 10, Maro 2001, p. 58-74.
28 Narula, R; Sadowski, B.M. Technological catch-up and strategic technology partnership in developing
countries. International Journal of Management, Vol. 23, 2002, p. 599-617.

14

COOPERAO INTERNACIONAL EM CINCIA E TECNOLOGIA: OPORTUNIDADES E RISCOS

Tabela 2
Remessas ao exterior por contratos de transferncia de tecnologia
e correlatos, 1992-2002 (em mil US$ correntes)
Modalidade de contrato
Ano

Total

Fornecimento
de servio de
assistncia
tcnica (1)

Fornecimento
de tecnologia

Marcas:
licena de
uso/cesso

Patentes:
licena de
explorao/
cesso

Franquias

1992
160.484
126.352
31.250
2
2.880
...
1993
227.419
146.018
41.660
44
39.697
...
1994
373.222
244.096
48.266
1.756
79.104
...
1995
652.014
286.217
222.164
5.013
138.620
...
1996
960.564
368.749
378.154
13.237
200.424
...
1997
1.454.260
760.971
512.545
14.060
166.684
...
1998
1.756.327
1.017.959
540.113
12.529
182.747
2.979
1999
1.553.354
931.790
482.266
37.939
97.083
4.276
2000
1.802.231
1.045.747
619.476
31.160
94.436
11.412
2001
1.704.521
1.085.642
505.126
28.134
75.069
10.550
2002
1.581.915
1.005.203
485.439
22.163
59.102
10.008
Fonte: Banco Central do Brasil/Departamento Econmico (DEPEC)/Diviso de Balano de Pagamentos (DIBAP).
Elaborao: Coordenao Geral de Indicadores Ministrio da Cincia e Tecnologia, 2004
Nota: inclui servios tcnicos especializados em implantao e instalao de projetos. Nem todos os contratos
contabilizados sob essa rubrica so averbados pelo Instituto Nacional de Propriedade Industrial por no serem
considerados como transferncia de tecnologia.

Isto sugere que o Brasil pode estar substituindo ou modificando o perfil dos
bens e servios que produzia sob licena internacional, graas ao incremento de
P&D desenvolvido internamente, talvez por meio de parcerias estratgicas. Isto
pode, consequentemente, ser resultado de polticas pblicas setoriais aplicadas
indstria, apesar da ausncia de poltica industrial explcita no perodo. Em se
comprovando esta hiptese, com a tendncia se confirmando no longo prazo, este
comportamento muito positivo para a poltica industrial brasileira. Franquia e
assistncia tcnica que apontam crescimento mais recentemente no so parcerias
estratgicas mas sim as marcas e patentes, que diminuram a partir de 1999.
Cooperao internacional e seus pr-requisitos
Por que algumas parcerias internacionais do certo e outras no? Estudos
sobre o assunto apontam para a existncia de pr-requisitos para que parcerias
15

REVISTA BRASILEIRA DE POLTICA INTERNACIONAL

Um outro indicador para medir essas atividades diz respeito s remessas

brasileiras ao exterior de contratos de transferncia de tecnologia. Conforme a
Tabela 2, h uma tendncia de diminuio destas remessas a partir de 1999, em
relao a marcas e patentes licenciadas no exterior.

DARLY HENRIQUES DA SILVA

sejam bem sucedidas. As principais so: a escolha dos parceiros, a definio

conjunta do tema da pesquisa ou do projeto; a diviso de trabalho; os objetivos
a serem alcanados; as condies materiais e intangveis de cada membro. Isto
define o grau e a natureza do trabalho conjunto, que pode ser, desde uma
assistncia tcnica uma genuna cooperao, passando pela colaborao. Manter
a cooperao internacional exige condies como comprometimento, algumas de
Chefes de Estado, confiana e respeito dos parceiros, cumprimento dos objetivos
comuns e de tudo que foi acordado entre eles.
O Brasil integra com mais 15 pases, o programa da Estao Espacial
Internacional (ISS). Para implement-lo, a agncia espacial americana (NASA)
firmou acordos bilaterais com as suas congneres na Europa, Japo, Canad e
Brasil e o presidente americano assinou um Acordo Intergovernamental com os
chefes de Estado de cada pas-membro. Isto s foi possvel para o Brasil aps a
incluso de um adendo sobre a participao brasileira na ISS no Acordo-Quadro
sobre o Uso Pacfico do Espao Exterior assinado entre o Brasil e os EUA em
1996. A contribuio do Brasil se deu a convite do presidente americano para
a realizao de uma parcela da tarefa da NASA que detm cerca de 50% do
consrcio, com barganha comandando a negociao que viabilizou a participao
do Brasil como colaborao (participante), enquanto a participao dos outros 15
membros (parceiros) configura cooperao horizontal Norte-Norte29.
Mesmo quando se trata de parceiros de C&T dentro de um bloco comercial,
necessrio distingu-los. Argentina, Paraguai e Uruguai no tm a mesma histria
de cooperao com o Brasil.
Grandes temas com forte apelo poltico, como espao, nuclear, e energia,
mudanas globais exigem uma interveno diferente dos temas menos sensveis.
Entretanto, historicamente, tm servido de carro-chefe para alavancar outros
setores de interesse para a sociedade, utilizando cooperao internacional.
O tratamento e a prtica da cooperao internacional demandam um
conhecimento prvio dos elementos que lhe so intrnsecos. Identificar o
interlocutor/parceiro uma tarefa fundamental para as etapas seguintes. Assim,
se o projeto/programa diz respeito parceria formal, entre Estados, a metodologia
aplicvel analisar os interesses mtuos e reas nas quais a colaborao ou
cooperao desejvel. Esta metodologia se justifica, pois, geralmente, parceria
deste tipo comea com a definio de reas de interesse mtuo, seguida de misses
exploratrias cujas recomendaes subsidiam acordos bilaterais posteriormente.
Para isto, h procedimentos padro e arranjos legais especficos, como
memorandos de entendimento, visitas tcnicas e cientficas, seguidas de workshops
fundamentais para a definio dos termos de referncia que comporo os documentos
bsicos de formalizao da cooperao. Neles ficaro explicitados os papis de
29 Silva, D.H. da. Brazilian Participation in the International Space Station (ISS): commitment or bargain
struck? Space Policy, Vol. 2, 2005, p. 55-63.

16

cada parceiro, os objetivos; recursos empregados, fonte de investimento, formas

de avaliao, enfim, tudo que for necessrio ser acordado na aliana, sendo que a
atualizao peridica dos acordos fundamental.
Acordo-quadro e conveno-quadro de cooperao em C&T entre naes
assinados pelos seus mandatrios do respaldo legal e poltico s parcerias.
Estabelecem os princpios e regras gerais, mas no estipulam prazos nem
obrigaes especficas. Tm fora de lei nos pases que os ratificam, porm no
garantem o cumprimento das suas determinaes. Alguns setores, envolvendo
questes estratgicas e complexas como espao e nuclear (no existe acordo de
transferncia de tecnologia de bens sensveis) necessitam de tratados ratificados
pelo Congresso Nacional, conforme rege a Constituio Federal.
Existe uma hierarquia entre esses acordos dependendo da sua natureza, do
grau de avano das negociaes e do nmero de naes signatrias. Por exemplo,
Protocolos podem avanar para Tratados, como o de Kyoto, em vigor, aps a
ratificao pela Rssia, embora os EUA no tenham aderido e dificilmente o
faro pois utilizam como fonte de energia, preponderantemente, o carvo mineral
(~80%).
Outro exemplo de funcionamento de negociao internacional complexa
o acordo de salvaguardas para o uso da base de lanamentos de Alcntara por
satlites comerciais (80% americanos) assinado entre o Brasil e os EUA em
2000 e que necessita ser ratificado pelo Congresso Nacional, com pendncia at
hoje. Casos especiais so autorizados pela Advocacia Geral da Unio, como o
estabelecimento recente da empresa binacional Brasil-Ucrnia na rea espacial.
A reboque do compromisso poltico vem o comprometimento financeiro
para que acordos ou convnios no passem de meros exerccios coletivos sem
possibilidade de realizao e de alcance dos objetivos propostos. Acordos
internacionais com o Brasil precisam de aval poltico, pois a credibilidade
nacional ainda est sendo testada por parceiros externos em projetos de longo
prazo e garantia de fluxo de caixa. Parcerias internacionais com o Brasil bem
sucedidas tiveram o apoio mencionado, como a do programa CBERS (China
Brazil Earth Resources Satellites).
Por que C&T est na agenda de poltica externa?
C&T uma componente transversal de vrias atividades econmicas e
sociais. Assim existe uma tendncia de os parceiros de P&D se congregarem
em torno de idias e de projetos comuns tendo como objetivo final essas e
outras atividades. A finalidade minimizar gastos em infra-estrutura e valorizar
a fertilizao cruzada de conhecimentos, ou seja, com retroalimentao, e no
de maneira linear. Este um ponto comum cooperao, que tem a mesma
caracterstica: tambm transversal e rompe com os setores, agregando funes.
No sem motivos que redes e clusters, alimentados por alianas estratgicas
17

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COOPERAO INTERNACIONAL EM CINCIA E TECNOLOGIA: OPORTUNIDADES E RISCOS

DARLY HENRIQUES DA SILVA

e outras formas de arranjos cooperativos, apresentaram crescimento explosivo

nos ltimos anos, e se tornaram instrumentos poderosos na estratgia de firmas,
governos e comunidades cientfico-tecnolgicas dos pases avanados, rompendo
e ultrapassando barreiras geogrficas.
Uma pequena parcela das atividades de P&D fica protegida dentro dos pases
desenvolvidos, por motivos de segurana nacional ou proteo propriedade
intelectual e industrial. Outras atividades, mesmo as que geram inovao,
porm de itens que demandam menos recursos financeiros, tempo de pesquisa e
maturao tecnolgica so entregues parceria internacional sob vrias formas,
como alianas estratgicas e terceirizao (outsourcing que tem a ndia como
recordista em Tecnologia da Informao). Estas so maneiras de cooperar menos
formais, mais geis, sem necessidade de os parceiros criarem uma empresa nova
como nas joint-ventures. Como o marco legal flexvel, o compromisso maior
volta-se para criar, promover e conservar laos de confiana entre os parceiros.
Alm disso, a transversalidade da C&T facilita o dilogo entre os atores
polticos e a retomada de negociaes entre naes. Consequentemente, til
para compor agenda de poltica externa. A propsito: A viagem a Washington se
insere, assim, na estratgia de construo de uma agenda positiva entre Brasil e
Estados Unidos, pela via cientfico-tecnolgica., afirmou o ex-Ministro da C&T
em 200230.
As comunidades cientficas tm experincia em trabalho conjunto sob vrias
formas, e por isso, tm servido de facilitadores para abrir canais de dilogo com
outros atores, sobretudo os governamentais e industriais, mesmo em setores
protegidos. Enquanto representantes suprapartidrias, a Academia Brasileira
de Cincias e a Sociedade Brasileira para o Progresso da Cincia atuam como
interlocutores com instncias polticas. Peas-chave dentro de embaixadas, adidos
cientficos desempenham papel primordial em criar oportunidades de parceria
com instituies de C&T nos pases onde esto credenciados. Cincia, tecnologia
e poltica externa se somam, mais do que nunca, mas de forma diferente da que
fizeram durante e logo aps a Segunda Guerra Mundial31.
Cooperao Internacional: instrumento de economia e geopoltica
Dada a importncia da cooperao internacional para a aproximao entre
os povos, mas regida por interesses polticos e econmicos, o papel principal
desta atividade tem sido conduzido pelos prprios chefes de Estado e suas altas
administraes. Governos utilizam-se de colaborao internacional por vrios
motivos, que desde o final da Guerra-Fria, combinam C&T com geopoltica e
economia. As visitas de governantes a pases com os quais mantm relaes de
30 Relatrio da Misso aos EUA do Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia de 17 a 24 de abril de 2002,
mimeo, 17 p.
31 Wagner, C.S.2002, op. cit. Ref. 7.

18

amizade so sempre uma ocasio propcia para inclurem na pauta de negociao,

itens relacionados C&T, como meio de reforar suas economias e posies
comerciais e geopolticas ao redor do mundo. Em geral, tais itens compem a
agenda maior de poltica externa de cada pas. A propsito, no h dvidas quanto
importncia da visita do presidente Nixon China em 1972, inaugurando uma
nova era no relacionamento internacional em escala planetria, enquanto que
apenas um sculo antes, a frota americana sob comando do Comodoro Perry
havia obrigado o Japo a se abrir para o comrcio ocidental e a assinar tratados
fora. A aproximao com a China resultou em intensa parceria atravs de alianas
estratgicas utilizando, desde ento, conhecimento cientfico e tecnolgico entre
os dois pases.32 No incio, os EUA prestaram assistncia tcnico-cientfica devido
ao estado de deficincia em que se encontrava a C&T resultante de anos de
isolamento, principalmente em termos institucionais. Na mesma linha, a visita
do Presidente Sarney China em 1988 e a negociao de um projeto conjunto
de satlites de sensoriamento remoto CBERS rendeu seus frutos.33 Em 1985,
compartilhando projetos comuns, os Presidentes Raul Alfonsin e Jos Sarney
assinaram a Ata de Iguau, dando incio histrica aproximao Brasil-Argentina
que resultou na criao do Mercosul em 1991. Com os pases do Mercosul, a
cooperao representa a sobrevivncia deste mercado regional.34
Dadas as condies econmicofinanceiras da maioria dos pases da Amrica
do Sul, tem cabido ao Brasil a maior parte do financiamento das atividades de
C&T do bloco, como o Programa Sul Americano de Apoio s Atividades de
Cooperao em Cincia e Tecnologia do Brasil com os Pases da Amrica do
Sul (Prosul)35. A cooperao Sul-Sul tem sido muito fraca, desconsiderando-se
as instituies cientficas em pases em desenvolvimento, capazes de transferir
conhecimentos, que atuando de maneira coordenada e cooperativa, poderiam
reforar sua capacidade cientfica e de negociao36.
A poltica externa adotada pelo atual governo brasileiro a de procurar
parceiros fora do eixo tradicional, ou seja, da trade EUA-Europa Ocidental e
Japo, expandindo a sua atuao internacional e abrindo novos mercados para
a sua economia, embora a diferena em relao ao governo anterior seja mais
de estilo do que na substncia, de acordo com Almeida37. Entretanto, parcerias
32 Kang, N-H, Sakai, K. OCDE, (2000)5, p. 13. op. cit. Ref. 19.
33 Costa Filho, E. J. A Dinmica da Cooperao Espacial Sul-Sul: O Caso do Programa CBERS (China-Brazil
Earth Resources Satelitte), tese apresentada ao Instituto de Geocincias da Universidade de Campinas para obteno
do ttulo de Doutor em Poltica de Cincia e Tecnologia, 2006.
34 Velho, L. Redes Regionais de Cooperao em C&T, maro 2001, op. cit. Ref. 27 e Redes Regionais de Cooperao
em C&T e o Mercosul, Sntese Final, MCT, 1997, mimeo, 60 pginas.
35 Dias, L.C. Programa Sul-Americano de Apoio s Atividades de Cooperao em Cincia e Tecnologia do
Brasil com Pases da Amrica do Sul (Prosul), Parcerias Estratgicas, n 20, Parte 4, junho de 2005, CGEE/MCT,
p. 1.247-1.268.
36 Aragn, L. E., 2005, op.cit. Ref. 11.
37 Almeida, P.R. de. Uma Poltica Externa Engajada: A Diplomacia do Governo Lula, Revista Brasileira de
Poltica Internacional, vol. 47, n 1, 2004, p. 162-184.

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com a trade, significam para o Brasil, a constante e necessria renovao de

conhecimentos fundamentais para manter-se atualizado e participante em
projetos conjuntos com os produtores de conhecimento de ponta, de tecnologia
e de inovao tecnolgica38.
Com pases de economia em transio e novos parceiros, o relacionamento
interessante e estratgico para o Brasil, como o BRIC (Brasil, Rssia, ndia e
China)39, grupo estimado em ter uma posio de liderana mundial por volta
de 2025, segundo Riess40 e o IBAS (ndia, Brasil, frica do Sul) cujos ministros
de C&T se reuniram em setembro/2006 para fomentar a cooperao no setor41,
alm de pases do Mundo rabe, parceiros em potencial. Esses grupos possuem
nichos e experincias bem sucedidas em alguns setores da economia, ou ainda
dispem de muitos recursos financeiros para investir (Arbia Saudita) e so os
mais importantes para cooperao efetiva com o Brasil. Com a frica portuguesa,
a prioridade em colaborao em C&T se d por meio de assistncia tcnica
em setores como agricultura,42 sade e cultura e esta colaborao tem recebido
ateno especial da parte do atual governo brasileiro.
Para parceiros to variados, o que o Brasil tem para oferecer para participar
de alianas?
Parcerias: troca de experincias e complementaridade
O Brasil uma nao com muito a oferecer a outras, e para receber delas tambm,
portanto, trocar. O Pas no tem litgios com vizinhos. Atua at de mediador
em conflitos localizados (Equador com Peru Haiti, e Colmbia com Venezuela).
Avanou em temas como defesa dos direitos humanos e meio ambiente. Contribui
com a Organizao das Naes Unidas para o retorno da paz no Timor Leste e
Haiti. Progrediu reconhecidamente em democracia e respeito s leis internacionais.
Estabilizou e cresceu sua economia chegando recentemente ao 11 lugar em PIB
no ranking mundial, na frente da Rssia e da ndia43. Moderniza suas instituies
e diversifica seu parque industrial, alm de participar do comrcio global. Assim,
passou a ser um pas mais confivel, com liderana na Amrica do Sul.
O Brasil est organizado institucionalmente em termos de C&T h mais de
cinco dcadas, dispondo de interlocutores em vrios nveis, desde o planejamento
at instncias decisrias. Pas continental, possui uma classe mdia de umas 75
38 Queiroz, S.R.R de. Globalizao da P&D: oportunidades para o Brasil, Parcerias Estratgicas, n 20, parte
5, junho de 2005, CGEE/MCT, p. 1.515-1.533
39 Trabalhos apresentados no Seminrio Alianas Estratgicas para o Brasil: China e ndia, organizado pelo
Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica, Braslia 22.7.2005.
40 Reiss, C. p. 49, A new setting for international cooperation? Space Policy, 2005, p. 49-53.
41 ndia, Brasil e frica do Sul avanam em programa de cooperao trilateral, Agncia CT/MCT 4.9.2006.
42 http://www.embrapa.br/linhas_de_acao/desenvolvimento/coop_internacional. Disponibilidade
16.11.2006.
43 Folha on line, htpp:www1.folha.uol.com.br/folha/dinheiro. Disponibilidade: 30.3.2006.

20

milhes de pessoas (~1/3 da populao total), representando um mercado das

dimenses do mercado de um pas consumidor da Europa. Enquanto isso, a
China constri a sua classe mdia, os capitalistas vermelhos, dada sua forte
vinculao com o Partido Comunista.
Dificilmente o Brasil j no assinou acordo de colaborao cientfica, tcnica
ou tecnolgica com alguma nao. Somente o CNPq tem acordos chamados
de cooperao mas que so colaboraes, segundo as definies adotadas no
presente texto, com mais de 29 delas, envolvendo 53 instituies e organizaes
internacionais, muitos sendo apenas intercmbio cientfico44. Mesmo assim,
nem todas as colaboraes prosperaram, principalmente as multilateriais, ou
avanam muito lentamente.45 Algumas ficam adiadas, como a Cooperao Biregional ALCUE (com a Unio Europia) que exibe muito mais caractersticas
de colaborao do que de cooperao, apresentando dificuldades para ser
implementada, como aponta Schmied46.
Pases com maior experincia em firmar parcerias costumam oferecer janelas
de oportunidade, via acordos bilaterais, em grandes projetos definidos e controlados
por eles47 e que so colaboraes e no cooperaes. Outra forma, colaborar sob
a modalidade de assistncia tcnica e cientfica, mesmo em setores como espao
e nuclear; ou quanto ao uso compartilhado de grandes equipamentos, pagando
uma quota, mais uma forma de colaborao apenas.
Atualmente, as parcerias com empresas brasileiras so mais eqitativas,
embora poucas ainda possam ser classificadas como tal. Os exemplos citados so
sempre os mesmos, Petrobrs e Embraer, por estarem em patamar diferenciado de
negociao internacional, com forte vinculao com o mercado externo, altamente
competitivo e cclico, e por isso, diversificao e flexibilizao so aspectos cruciais
nas suas estratgias. A propsito, alianas internacionais, portanto cooperao
internacional efetiva, foram decisivas para a Petrobrs dominar a tecnologia
de guas profundas. Para extrair hidrocarbonetos em grande profundidade, a
empresa investiu em tecnologias associadas, como Tecnologia da Informao e
novos materiais. Parceria estratgica e cooperao foram efetivamente empregadas
para decrescer custos, partilhar riscos, aprender e dar um salto tecnolgico. Cada
uma das 3 etapas do projeto com 3 tecnologias diferentes representou posies
competitivas distintas em cooperao com companhias estrangeiras de petrleo
e engenharia e que so: Subsea Multiphase Flow Pumping System (SBMS);
44 Relatrios CNPq, 2003, 2004 (Estatsticas Comentadas).
45 Por exemplo, o Brasil tem Acordo Quadro com a Eslovnia desde 1998 sem ter ainda sido ratificado pelo
Congresso Nacional.
46 Schmied, J. no artigo Cincia, desafios do acordo de cooperao cientfica EU-Brasil discute as dificuldades
burocrticas, alm de problemas com repasses dos recursos financeiros pelo Brasil. Folha on line, p. 1-3, 10.10.2003
(http;//tools.folha.com.br)
47 A ttulo de exemplo o Programa Piloto de para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil (PPG-7) proposto
pela Alemanha ao G-7 em 1990. Vide Capacitao para Pesquisa e Desenvolvimento na Amaznia (primeiro
Relatrio), p. 17-22, de Paulo Csar G. Egler, Superintendncia de Desenvolvimento da Amaznia, Braslia,
19.6.2000, mimeo, 42 p.

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Subsea Separation System (SSS) e Electrical Submersible Pumps in Subsea Wells

(EPRS). A Petrobrs tomou posio mais de frente quanto tecnologia mais
desenvolvida (ESPS) para a qual a empresa liderou o consrcio. Assumiu posio
mais diversificada na tecnologia mais intermediria (SSS) e mais conservadora
quanto tecnologia menos desenvolvida (SBMS)48.
Conhecimento cientfico e tcito favorecem a cooperao
No universo cientfico bem mais fcil e comum o estabelecimento
de confiana entre os parceiros, pois a concorrncia ocorre em originalidade
de publicao e no reconhecimento social, sob forma de citaes nominais,
prmios, e resultados em benefcio da sociedade. Quando a pesquisa realizada
em laboratrios industriais ou em institutos tecnolgicos de P&D, as parcerias
obedecem lgica diferente. Entretanto, cooperaes com competidores e rivais
existem, e so as mais interessantes para examinar pois expem o conceito de
complementaridade e flexibilizao. A maioria das cooperaes internacionais
apresentam este perfil.
O fluxo de conhecimento internacional intenso quando se trata de pesquisa
bsica. O interessante dessas iniciativas que elas criam as oportunidades (fase
inicial) e razes mais profundas que podem gerar cooperaes posteriormente. Da
mesma forma, o conhecimento tcito fundamental quando equipes internacionais
cooperam, pois existem clusulas restritivas de transferncia de tecnologia em
algumas reas. A aproximao fsica dos parceiros facilita a transferncia de
conhecimento por interao, fator de valorizao nas cooperaes internacionais.
Aos pases em desenvolvimento interessa participar de projetos de pesquisa
conjunto com pases em desenvolvimento para aprender com eles. Mas a recproca
verdadeira, pois a cooperao s ocorre quando todos ganham, o que favorece o
trabalho em bases mais eqitativas, quando as negociaes so bem conduzidas.
Neste tipo de relao, o foco dos pases desenvolvidos, em particular no Brasil,
no conhecimento tcito e na coleta de material sujeita legislao local, como a
lei brasileira contra a biopirataria, e de laboratrios naturais, como ecossistemas
e o Atlntico Sul.
Oportunidades e riscos para parcerias internacionais e a poltica externa
O relacionamento dos pases avanados com o Brasil quando apenas
tcnico, cientfico e cultural foi sempre bom. Reduzido algumas vezes, mas nunca
interrompido, mesmo sob governos militares e regime ditatorial. Os problemas
surgiram no plano tecnolgico para o Brasil quando pretendeu ter autonomia
em setores que podiam comprometer pases militarmente aliados, EUA e Europa
48 United Nations, 2002, op. cit. Ref. 19.

22

Ocidental, buscando colaborao com os Soviticos nas reas nuclear49 e de

veculos espaciais50.
A falta de adeso do Brasil ao sistema internacional de proteo propriedade
industrial at 1997, quando foi assinada a lei de patentes, provocou turbulncias
na relao EUA-Brasil, com prejuzo sobre vrios outros setores da economia. O
Brasil, de fato, sofreu embargos tecnolgicos e resfriamento diplomtico51 dos
EUA at assinar essa lei e adotar mecanismos de disciplina e controle nuclear no
mesmo ano.
Levantando a bandeira de iseno quanto ideologia poltica, desde o
ps-guerra, a cincia brasileira avanou, usando intercmbios, projetos comuns
de interesse da sociedade; trocou idias em congressos; muita parceria e ganhou
legitimidade perante a comunidade internacional. A partir de 2001 ocupa 17
lugar em publicaes cientficas internacionais, segundo o Institute of Scientific
Information. Cientistas brasileiros participam de projetos internacionais
multilaterias de impacto. A lista qualitativamente importante e uma medida da
atividade de colaborao internacional mantida pelo Brasil, membro de mais de
30 organismos cientficos internacionais52.
Representao brasileira em fruns internacionais
Acordos-quadro e convenes-quadro so discutidos e memorandos de
entendimento, protocolos e tratados internacionais so assinados entre naes
para formalizar as suas participaes. Funcionam como orientadores de princpios
e regras gerais, mas no estipulam prazos nem obrigaes especficas. Tm fora
de lei nos pases que os ratificam, mas no asseguram as condies de fazer valer
suas determinaes53.
Os oceanos, o espao csmico e a Antrtica so as ltimas fronteiras
cientficas reconhecidas internacionalmente54. O seu impacto sobre o clima,
reservas naturais e meio ambiente rico em conseqncias em vrias esferas,
comeando pela poltica.
Usando estatsticas desfavorveis ao Brasil, a comunidade internacional
o acusou de incapacidade e falta de vontade em deter os desmatamentos na
Amaznia, at que imagens do satlite CBERS apontaram exageros. Em 2004,
49 Salles, D. Um inqurito que abalou o Brasil, Ed. Fulgor Ltda, So Paulo, 1958.
50 Santos, R. O Programa nacional de atividades espaciais frente aos embargos tecnolgicos, Parcerias
Estratgicas n 7, CGEE/MCT, 1999, p. 115-128.
51 Representantes da Embaixada brasileira tiveram dificuldade para serem recebidos por autoridades polticas
em Washington. Vide http://www.brasilemb.org
52 MCT, Plano Plurianual/2005.
53 Albagi, S. analisa este aspecto para a Conveno sobre Diversidade Biolgica no artigo Amaznia: fronteira
geopoltica da biodiversidade em Parcerias Estratgicas, Tiragem Especial, Centro de Gesto e Estudos Estratgicos/
MCT, Braslia, 2001, p. 5-19.
54 Programa Antrtico Brasileiro, fev./2004 publicado pelo Governo Federal.

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o desmatamento voltou a ser preocupante, segundo informaes do Instituto

Nacional de Pesquisas Espaciais baseadas em dados de satlites fornecidos a cada
3 dias. Este fato tem implicaes internacionais srias, pois o Brasil passou a
ocupar o 5 lugar dentre os maiores emissores de gases causadores do buraco
na camada de oznio, posio que o torna frgil politicamente nas negociaes
internacionais, mas os dados de satlite so obtidos pelo Brasil e podem ser
comparados com os internacionais, ambos com base cientfica.
O poder pblico e a sociedade tm o dever de manter as fronteiras da
cincia preservadas para as futuras geraes como bens pblicos. assim que este
assunto entendido e tratado em pases desenvolvidos. Por isso que, de tempos
em tempos, ressurge o discurso planetrio de que a Amaznia patrimnio da
humanidade, e por isso, transcende as fronteiras geogrficas e interesses nacionais,
e todos tm que tomar conta dela, internacionalizando-a55.
O sucesso da cooperao internacional em C&T tem como importante
pressuposto, o da cooperao e articulao inicialmente em nvel nacional. Se esta
ltima no funcionar, dificilmente a primeira o far. Um exemplo mais complexo
desta relao a organizao de blocos regionais, pois vai alm do relacionamento
bilateral entre os participantes. Seu funcionamento coloca prova as condies
tratadas no presente trabalho para que a cooperao se estabelea e seja efetiva.
Preparao de blocos regionais: polticas pblicas em ao
Um bloco regional para funcionar precisa estar maduro em todos os aspectos,
este o principal legado que a Unio Europia nos deixou, atravs da lenta e
gradativa construo da Europa com 23 Estados-membros, e sua participao
como produtora de cincia, tecnologia e inovao.
A implantao da lngua espanhola nos currculos universitrios e sua
exigncia para alguns concursos pblicos no Brasil segue a lgica da Unio
Europia, e resultado de fases preparatrias para uma posterior integrao dos
pases da Amrica Latina, bem como, da preparao do Pas para o cumprimento
de pr-condies com vistas construo do Mercosul. Normas tcnicas,
qualificao, padronizao e certificao dentro do bloco dependem da utilizao
de tcnicas e mtodos cientficos e tecnolgicos confiveis, e de um sistema
unificado, seno no existir integrao regional. Isto, sem dvida, poltica de
C&T para este bloco regional.
Alguns projetos/programas precisam de comprometimento poltico.
Apropsito, este foi um fator essencial para o programa CBERS, cooperao
Sul-Sul sem precedentes e exemplo de aplicao das definies e discusses do
55 Autoridades brasileiras tem refutado tais declaraes, como no artigo A Amaznia no est venda, publicado
na Seo Opinio da Folha de So Paulo em 17.10.2006, e de autoria dos ministros Srgio Rezende, Marina
Silva e Celso Amorim, respectivamente, das pastas da C&T, Meio Ambiente e Relaes Exteriores.

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presente texto, principalmente as que tratam da diferena entre colaborao e

cooperao56.
Ocorrem tambm por iniciativa de um dos parceiros com pases sem
experincia nesta atividade, mas que os governantes desejam realizar para
promoverem as suas polticas externas e galgarem posies internacionais. Este
fenmeno provocado pelas transformaes introduzidas com a nova ordem
internacional do ps-guerra. As naes globalizadas redirecionaram as suas
polticas externas, o que envolve muita negociao e barganhas. Na prtica, tratase de um processo de trabalho conjunto no qual todos aprendem por interao.
Este processo fundamental quando a cooperao envolve mltiplos parceiros,
e se constitui em ferramenta poderosa no gerenciamento de projetos/programas
coletivos.57 Manter os compromissos firmados em todos os seus aspectos conta
positivamente no futuro relacionamento dos parceiros.
Apoio poltico e respeitabilidade em fruns internacionais so importantes
para pases como o Brasil que aspiram a uma posio no Conselho de Segurana da
ONU e vo alm, defendendo uma ampla reformulao da prpria organizao,
tema estratgico para o Governo Federal58.
Consideraes Finais: oportunidades, riscos e desafios
Entender porque, como, com quem e quando cooperar demandam
conhecimento dos benefcios e riscos de faz-lo. A absoro de conhecimentos de
C&T gerados na cooperao pelas instituies passa por esta etapa. Esta uma
condio sine qua non quando se trata de projetos estratgicos internacionais.
Exceto em casos excepcionais, sujeitos a cuidados especiais e legais, a parceria
pode ser usada em uma grande gama de aplicao, sem salvaguardas, e como
colaborao apenas. A cooperao o meio pelo qual o trabalho conjunto de
P&D se realiza como aliana estratgica, mas existem outras formas de trabalho
conjunto, apresentados neste artigo. Distinguir qual delas a mais adequada para
cada caso demanda estratgia concertada de governo com o setor produtivo para
ser bem sucedida.
Para o governo traar polticas pblicas estveis e duradouras favorecendo
a cooperao internacional, sobretudo facilitando os resultados em benefcio do
Brasil, polticas e aes complementares devem, necessariamente, fazer parte
de estratgia do Estado brasileiro, em vrios nveis, passo a passo, integrada,
envolvendo muita cincia e tecnologia, mas tambm poltica interna e externa.
Interna, no mbito das prprias instituies, que deveriam trabalhar mais as
56 Silva, D. H. da. The China-Brazil Earth Resources Satellites (CBERS): policies and program, submetido ao
jornal Space Policy em outubro de 2006.
57 Ohmae K., op. cit. Ref. 21.
58 Projeto Brasil 3 Tempos 50 Temas Estratgicos, Ncleo de Assuntos Estratgicos, Presidncia da Repblica,
2004, mimeo 36 pginas.

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interfaces e privilegiar as funes e os grandes temas, e no a diviso artificial a que

so obrigadas a se submeter por questes burocrtico-administrativas endgenas,
que esto algumas vezes, na origem dos grandes gargalos. Superposies e
duplicidade de esforos so apenas o corolrio da falta de reconhecimento de tais
problemas, no to raras na administrao pblica, pelo contrrio.
Externa, na montagem de uma estratgia que integre os esforos internacionais
feitos pelo Brasil em C&T&I (e com muita precauo no I de Inovao) e que
passa, necessariamente pela compreenso do papel da comunidade de C&T como
geradora e produtora de conhecimento.
Em segundo lugar, a necessria organizao nacional prvia. Esta distino
fundamental para os planejadores e tomadores de deciso envolvidos nas relaes
Norte-Sul, Sul-Sul, inter e intra blocos regionais.
Instrumento poderoso para impulsionar atividades importantes para o Brasil,
a cooperao internacional exige respeito aos seus condicionantes. Confiana,
compromisso, respeito a prazos e repasses financeiros para o projeto comum so
cruciais na cooperao Como os recursos tangveis e intangveis so escassos,
existe uma tendncia mundial de que s permaneam com apoio financeiro, os
projetos/programas que gerem resultados de mais curto prazo, ou que o impacto
contribua efetivamente para o desenvolvimento da economia, ou ainda, muito
emblemticos. Esta tambm a posio do atual governo brasileiro59.
As oportunidades para o Brasil so muitas. Cooperaes podem ser firmadas
por representantes de agncias com organismos internacionais; entre universidades
e institutos de pesquisa nacionais e internacionais, entre instituies de pesquisa
e empresas visando a colaborao bilateral; alm da formao de redes, clusters,
consrcios,60 sem necessariamente autorizao oficial, exceto nos casos previstos
na Constituio Federal. Estes mecanismos so importantes na medida em que as
maiores iniciativas de colaborao cientfica e tecnolgica envolvendo pases em
desenvolvimento so do tipo Norte-Sul que podem avanar para cooperaes, se
os pr-requisitos discutidos neste artigo forem satisfeitos.
Quanto aos riscos de participar de parcerias internacionais, existe a
possibilidade de efeitos anticompetitivos, nos casos em que as alianas colocam os
competidores lado a lado em um mercado. Os pases mais desenvolvidos tendem
a se impor sobre os menos desenvolvidos, atravs de suas firmas, podendo mudar
de estratgia sem os outros, o que j no to fcil, quando cooperao est
envolvida, devido indispensvel confiana e independncia entre os parceiros.
Manter os compromissos internacionais em termos de prazos, padro
tcnico, e fluxo de liberao de recursos financeiros representa um gargalo para
pases em desenvolvimento, como o Brasil. Existe um leque de opes polticas
59 O Sistema de Gerenciamento do Ministrio do Planejamento (SIGPLAN) faz o acompanhamento e avaliao
dos projetos na esfera federal, e assim detecta os que esto com problemas.
60 Narula, R.; Hagedoorn, J. Innovation through strategic alliances: moving towards international partnerships
and contractual agreements, Technovation 19, May 1999, p. 283-294.

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para o Pas aumentar o nmero de parcerias, e por meio delas, a competitividade

das firmas. Entretanto, dependem de o governo sinalizar com os seus objetivos,
pois falta ao Brasil um projeto nacional de desenvolvimento. Em tempos de
democracia, a sinalizao do governo ainda importante. O setor privado no
audacioso. Alm disso, fundamental distinguir-se as lgicas dos setores pblico
e privado para no criar expectativas inteis. A parceria interessante para ambos,
mas de maneira complementar, e no substitutiva e, por isso, a cooperao um
instrumento importante. Existem atividades que so de Estado, em qualquer lugar
do mundo, pois dizem respeito a bens pblicos, segurana e pesquisa genrica de
alto risco e longo prazo.
Em termos de desafios, um papel nobre do governo brasileiro seria o
de favorecer um ambiente de negcios para cooperao, com estabilidade
macroeconmica, arcabouo legal gil e credibilidade; infra-estrutura revitalizada
e diminuio dos juros para incentivar parcerias entre firmas.
Alguns dos pontos enfatizados no presente trabalho foram destacados por
Krieger e Ges como desafios para que a cooperao Norte-Sul traga benefcios
para o Brasil. So eles:
Incrementar a cooperao institucional com a participao do MCT e suas
agncias, do Ministrio das Relaes Exteriores e a Academia Brasileirade Cincias;
Evitar a assimetria entre as equipes e grupos que cooperam de forma que se evite
que os investimentos realizados no tenham continuidade. fundamental que as
equipes e os programas tenham estabilidade nas equipes e no financiamento;
Seguindo a tendncia mundial, a cooperao multilateral deve ser privilegiada,
no em detrimento da cooperao bilateral mas como um mecanismo mais gil para
a formao de redes de colaborao entre pesquisadores.61

Recebido em 10 de outubro de 2006

Aprovado em 5 de janeiro de 2007

Resumo
O artigo analisa diferenas entre cooperao e colaborao cientfica e tecnolgica. A
cooperao internacional representa oportunidades para parceiros sobretudo as alianas
estratgicas. Na colaborao Norte-Sul geralmente os pases desenvolvidos definem o
projeto/programa e detm a propriedade dos resultados. Reconhecer estas diferenas
representa desafios e oportunidades mas tambm riscos para o Brasil.

61 Krieger, E.M. e Ges Filho, P. de. Op. cit. p.1.200 e 1.201.

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Abstract
This article analyses differences between scientific and technological co-operation and
collaboration. International cooperation represents opportunities for partners, mainly
strategic alliances. In North-South collaborations usually developed countries define the
project/program and become the sole owner of the results. Opportunities and risks for
countries such as Brazil are to recognize these differences.
Palavras-chave: Cooperao Internacional em Cincia e Tecnologia, alianas estratgicas.
Key words: International Cooperation in Science and Technology, strategic alliances.

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