O Estudo de Caso e a Evoluo da Pesquisa em Administrao: Limitaes do Mtodo

ou dos Pesquisadores?
Autoria: Solange de Lima Barbosa

Resumo
A literatura acerca do estudo de caso como metodologia ou mtodo de pesquisa tem-no
frequentemente apresentado como uma ferramenta voltada a estudos exploratrios, mais
simples de conduo e carregado de limitaes metodolgicas, sobretudo no que se refere
sua capacidade de generalizao, o que, na opinio de alguns autores, tem sido disseminado
muito mais por incompreenso dos pesquisadores e por estrondoso eco das crticas feitas
pelos positivistas sobre as formas alternativas de empreender a pesquisa, que por reais
limitaes do mtodo. Na tentativa de avaliar como os pesquisadores na rea de
Administrao tm se posicionado sobre essa questo, foi realizado um levantamento sobre
uma amostra de 249 artigos publicados nos anais dos eventos da ANPAD e, por meio de
anlise documental e de contedo, esses trabalhos foram avaliados quanto ao modo como tm
empregado o estudo de caso e como tm trabalhado os resultados com ele obtidos. A pesquisa
identificou que a rea carece de amadurecimento ainda em termos metodolgicos, pela falta
de rigor e detalhamento observado na apresentao dos procedimentos metodolgicos, e que a
concepo do estudo de caso revelada pela prtica desses atores ainda reflete a confuso e
interpretao equivocada do mtodo observada na literatura.
Introduo
Para Kerllinger (1986), a importncia e contribuio da cincia como forma estruturada de
gerao de conhecimento tem sido notvel, mas no tem ocorrido o mesmo quando se trata do
conhecimento pelos cientistas dos mtodos e abordagens cientficas por eles empregados.
Infelizmente, destarte o avano cientfico em vrias reas do conhecimento, a evoluo do
conhecimento sobre metodologias aprece no ter acompanhado no mesmo nvel. No geral,
ainda se emprega largamente e sem muita reflexo os mtodos aplicados s cincias naturais e
se discute o desgastado dilema qualitativo versus quantitativo como abordagem a ser
escolhida como superior nas cincias sociais (Kirk e Miller, 1986; Howe, 1988; Jackson,
2006; Cabral, 1998; Godoi e Balsini, 2004). Mais problemtico que isso, a freqente
percepo do emprego inadequado de metodologias e a reproduo de mitos que reduzem a
credibilidade de alguns mtodos e reforam a continuidade de escolhas inadequadas aos
propsitos da pesquisa.
Um exemplo dessa situao o aparente desconhecimento dos pesquisadores acerca do
estudo de caso (Flyvbjerg, 2006; Alves-Mazzotti, 2006). Com grande freqncia o estudo de
caso apresentado e advogado como um mtodo de pesquisa qualitativo, voltado a estudos
exploratrios e dotados de interesses especficos, nos quais o contexto e as singularidades do
caso so elementos importantes na pesquisa (Stake, 2005; Thacher, 2006; Benbasat, Goldstein
e Mead, 1987; Bufoni, 2002). Embora grande parte dos estudos de caso apresentados na rea
de cincias sociais tenham empregado os trabalhos de Robert Yin (1986) como referncia
para a realizao de estudos com essa conotao, o prprio autor observa que o estudo de caso
tem sido erroneamente empregado como uma fase exploratria de pesquisa e que mais que
um mtodo, o estudo de caso constitui uma estratgia de pesquisa que no pode ser
classificada como qualitativa nem quantitativa, por excelncia, mas interessada no fenmeno;
valendo-se de mltiplos mtodos e fontes para explorar, descrever e explicar um fenmeno
em seu contexto (Yin, 1986; Yin, 2004).

Discusses a respeito da classificao do estudo de caso, como mtodo ou como metodologia,

tm sido empreendidas, mas sem grande sucesso em termos de influncia, j que o corpo de
pesquisa publicado em diversas reas de conhecimento em cincias sociais tem apresentado
evidente discordncia acerca do que deve ser um estudo de caso e de como deve ser
apresentado (Flyvbjerg, 2006; Jackson, 2006; Stake, 2005; Dooley, 2002; Oliveira, Maada e
Goldoni, 2006; Mariz et al, 2004; Dube e Pare, 2003; Cabral, 1998).
Segundo Jackson (2006), para entender o problema h de se fazer uma importante distino
entre mtodo e metodologia. Para o autor, mtodo o conjunto de tcnicas empregadas na
obteno e coleta de dados enquanto a metodologia refere-se base poltica, histrica, cultural
que orienta o pesquisador e que define sua orientao epistemolgica e ontolgica no
processo de pesquisa. Dessa forma, o estudo de caso como mtodo pode at representar um
simples corte amostral, mas como metodologia, seu significado muito mais amplo. Como
corte amostral, o estudo de caso pode estar associado a diferentes metodologias e combinado
com diferentes mtodos de coleta; basta que o pesquisador o tenha com o interesse de estudos
mais amplos e profundos acerca do fenmeno (Yin, 2004). Como metodologia, est restrito a
um conjunto especfico de mtodos que revelem o posicionamento terico do pesquisador
alm das restries do fenmeno.
Jackson (2006) observa ainda que, a princpio, a discusso sobre a diversidade de mtodos (e
suposta supremacia da rea quantitativa sobre a qualitativa) no deveria ocorrer, uma vez
adotada a metodologia, pois quando isso ocorre, espera-se que esses j estejam definidos por
ela. Isso porque, a metodologia (ou teoria como tambm denominam) constri um esquema
de referncia que determina a ordem e relevncia dos fatos sob uma lgica ontolgica e
epistemolgica especfica (p.6).
Numa viso oposta, Stake (2005) aponta que o estudo de caso no uma estratgia ou
metodologia de pesquisa, mas uma escolha do que deve ser estudado. Para ele, no estudo de
caso, independentemente dos mtodos, o caso o que interessa. Sob sua tica, o estudo de
caso definido pelo interesse emprico no caso e no pelo aparato metodolgico empregado.
Dessa forma, no existem mtodos e tcnicas de coleta e de anlise prprios do estudo de
caso. Tcnicas quantitativas e qualitativas podem ser mescladas no intuito de compreender o
caso e, nessa perspectiva, a generalizao, nem emprica nem terica, o interesse. O
interesse est no caso, mesmo que ele seja um instrumento de revelao de padres
conhecidos ou mera exemplificao de relaes tericas.
Para Dooley (2002), os conceitos de estudo de caso e de metodologia de estudo de caso
frequentemente tm sido intercambiveis na literatura. No entanto, h uma diferena
significativa entre eles. Enquanto o primeiro refere-se delimitao amostral de um estudo,
representando um evento, um indivduo, um processo ou um conjunto coletivo de atores ou
fenmenos, a metodologia de estudo de caso refere-se a uma estratgia de pesquisa e no a
uma fonte especfica de evidncia. Como metodologia, o estudo de caso envolve um conjunto
de procedimentos especficos que a caracterizam como tal e que lhe denotam atributos
especiais para a compreenso do fenmeno, no passveis de obteno (da mesma forma) em
outras estratgias de pesquisa.
Se o estudo de caso pode ser mais que o que prope Stake (2005) e realmente puder ser uma
metodologia, como sugere Jackson (2006) e Dooley (2002), a prtica da pesquisa revela que
no o que normalmente ocorre. A diversidade de metodologias gera extensa diversidade de
mtodos tambm, o que tem sugerido aos pesquisadores que a complexidade dos fenmenos
sociais permite a combinao de mtodos variados na tentativa de captur-lo da melhor
forma. Ao esquecer que no somente a complexidade, mas tambm a variedade de propsitos
de pesquisa marcam as cincias sociais, os pesquisadores podem acabar tambm esquecendo
2

que carregam em si uma posio metodolgica que limita suas combinaes potenciais. O
resultado disso o emprego do estudo de caso como corte amostral, na denotao sugerida
por Stake (2005), com o agravante de um mau uso do mtodo de tal forma que corrompe a
pesquisa e pe em dvida os resultados por eles apresentados.
Para Alves-Mazzotti (2006), alm dessa corrupo, uma das questes mais importantes a se
discutir acerca do emprego do estudo de caso nas cincias sociais reside na supersimplificao dada ao processo de pesquisa quando adotada essa metodologia, resultando na
concentrao, pelo pesquisador, nos resultados e concluses de sua prpria pesquisa, sem
discusso e extrapolao dos mesmos a outros contextos ou luz de teoria mais ampla. Como
conseqncia, o estudo de caso passa a ser visto como uma opo mais fcil ou preliminar de
pesquisa, por meio da qual se emprega uma freqente limitao das fontes de coleta a
entrevistas e questionrios aplicados em um caso que no representa nada de significativo ou
relevante para a discusso do fenmeno. Como refora a autora, o caso selecionado pelo
pesquisador frequentemente no um caso, no apresenta qualquer interesse em si,
apenas um local disponvel para a coleta de dados (p.3). Como conseqncia, a interpretao
dos dados torna-se superficial e sem recurso ao contexto e histria.
Foi por considerar que o desenvolvimento de um campo do saber depende sobremaneira do
desenvolvimento concomitante da pesquisa nele gerado e que a impreciso no emprego de
mtodos de pesquisa questo problemtica para o avano do conhecimento no mesmo que
se realizou o presente estudo. Por meio de um levantamento feito entre as publicaes nos
anais dos principais eventos da Associao Nacional de Programas de Ps-Graduao em
Administrao ANPAD, buscou-se descrever e discutir o estado atual do emprego do estudo
de caso pelos pesquisadores na rea, na tentativa de identificar se os problemas observados
pelos autores nas cincias sociais como um todo esto refletidos no campo e impedindo o
desenvolvimento da cincia na rea.
O presente artigo, organizado em cinco sees, apresenta os resultados desta pesquisa. Na
primeira e presente seo, feita uma contextualizao geral do tema, enfatizando as
contradies apresentadas na literatura acerca do que um estudo de caso e da necessidade de
melhor compreenso pelos pesquisadores. Na segunda seo so apresentados os principais
conceitos relacionados caracterizao e classificao taxonmica do estudo de caso. Na
terceira seo discute-se a questo da generalizao a partir do estudo de caso e o incentivo
que a literatura tem dado assuno da metodologia como orientada em si mesma e, portanto,
dissociada da idia de generalizao. Na quarta seo so apresentados os resultados da parte
emprica do estudo e na quinta seo so apresentadas as discusses e concluses finais do
estudo.
O estudo de caso: caracterizao e tipologias
Segundo Eisenhardt (1989), o estudo de caso uma estratgia de pesquisa pela qual se
compreende a dinmica de um fenmeno a partir de sua singularidade. Essa singularidade
pode ser apreendida pela observao de um caso nico ou de um conjunto de casos que
permitam a observao profunda do fenmeno em suas diversas dimenses, e essa apreenso
pode se dar por meio de vrias tcnicas de coleta e fontes de dados. Embora mais
frequentemente associada a tcnicas qualitativas, a estratgia de pesquisa tambm emprega
aparato quantitativo em sua execuo.
Yin (1986), apresentado como o autor mais influente na discusso acerca do assunto, define
estudo de caso como uma estratgia de pesquisa a ser adotada quando o pesquisador interessase mais pelos porqus, e como esses so envolvidos nos fenmenos, que pela pura descrio e
3

quantificao de sua ocorrncia. uma estratgia a ser adotada tambm quando o contexto
implica em diferena na anlise do fenmeno e quando este no pode ser hermeticamente
isolado de sua existncia real.
Para o autor, o estudo de caso pode ser nico ou coletivo (multi-casos) e ter como propsito a
descrio, a explicao e a explorao dos fenmenos aos quais aplicado. O estudo de caso
nico envolve a estratgia de pesquisa aplicada compreenso de vrias dimenses do
fenmeno com foco em um caso singular como espao amostral enquanto o estudo de caso
coletivo (multi-casos) envolve o estudo das mesmas dimenses do fenmeno em mais de um
caso simultaneamente com objetivo posterior de comparao de resultados. O autor enfatiza
que no podem ser considerados estudos multi-casos aqueles em que os casos so
selecionados com o objetivo de controle para um caso em foco, como ocorre nos estudos
experimentais. O delineamento de multi-casos exige que todos os casos sejam semelhantes no
que se refere capacidade de representao do fenmeno estudado.
Com relao natureza do emprego do caso aos propsitos de anlise, Stake (2005)
identificou trs tipos de estudo de caso. Estudo de caso intrnseco, o que ele classificou como
sendo o caso tpico ou desviante do comum. O caso intrnseco seria aquele empregado para
compreender fenmenos no abordados pela teoria corrente. aquele que surge como o
outlier nas pesquisas quantitativas ou o incompreendido nas anlises qualitativas. O estudo de
caso intrnseco estudado pelo interesse em si mesmo e no pelo desejo de se construir,
discutir ou ampliar teoria.
O segundo tipo, o estudo de caso instrumental, foi definido pelo autor como sendo o caso
exemplar. A escolha por esse caso se d justamente por ser representativo da teoria corrente
ou por permitir valid-la. O estudo de caso, sob essa classificao, um tanto oposto ao que
define Stalk (2005) como estudo de caso, pois admite o prprio autor que o estudo de caso
instrumental no estudado por ele em si, mas pelo interesse nele como facilitador de
compreenso de algo maior um conceito, um fenmeno relacionado e por ele exemplificado.
Contudo, a idia de que o caso o corte amostral, e no o mtodo em si, permanece presente.
O terceiro e ltimo da classificao de Stake (2005) o estudo de caso coletivo ou estudo de
caso mltiplo. Como uma verso ampliada do segundo, este representa o interesse em
empregar mais de um caso instrumental para compreender melhor o fenmeno e talvez
melhor teorizar sobre uma coleo maior de casos representativos (p.446). A expectativa a
de que, com a anlise do fenmeno, de forma semelhante em diversos casos representativos,
pode contribuir para reforar as constataes e identificar melhor os constructos.
Em classificao semelhante, Yin (1986) apresenta trs tipos de estudos de caso nico, que
so o caso crtico, que seria o caso representante de uma teoria especfica e que estudado,
portanto, no intuito de refor-la; o caso revelador, que o autor caracteriza como o caso que
exemplifica uma condio apenas teoricamente discutida, porm ainda no observada
empiricamente; e o caso em profundidade, que o caso de interesse intrnseco, no qual o
pesquisador possui diferentes nveis de anlise e interesses de aprofundamento mais amplos
que os estudos mais comuns. Nessa classificao, a diferena entre os casos est, no somente
nas caractersticas do caso, mas nos propsitos do pesquisador. O caso crtico, por exemplo,
escolhido pelo pesquisador como campo de aprofundamento de pressupostos adquiridos por
meio de outros casos ou da anlise da teoria ou como meio para o teste de hipteses, nessas
condies, anteriormente traadas. O caso revelador, por sua vez, apenas um elemento de
ilustrao, pelo qual o pesquisador apenas confronta e demonstra a teoria j consubstanciada.
Trata-se de um caso confirmatrio; um instrumento de reforo da teoria pela demonstrao de
que a teoria se apresenta no emprico tal como elaborada. J o caso em profundidade, a teoria
4

ainda est por ser desenvolvida e o ser por meio do caso, que uma manifestao de
idiossincrasias que interessam sobremaneira ao campo de pesquisa.
O estudo de caso e a generalizao terica e emprica
A afirmao de que as pesquisas fundamentadas em estudos de caso no geram resultados
passveis de generalizao um preconceito que tem sido disseminado entre os pesquisadores
(Yin, 1986; Yin, 2004). Para Yin (1986), se o estudo de caso no pode ser base para
generalizao, pelo menos analtica, o experimento tambm no poderia. Se a generalizao a
partir dos experimentos possvel por meio da replicao, Yin defende que o mesmo
possvel com o estudo de caso. Ele argumenta que o delineamento de multi-casos pode
representar a replicao do caso, j que por considerar condies contextuais (sociais,
temporais e histricas) a replicao a partir de estudos de caso simples ou nicos perderia a
fora em termos de validade. De todo modo, ele ainda observa que a generalizao obtida no
poder jamais ser a emprica ou estatstica. Yin (1986) entende que os estudos de caso podem
gerar contribuies significativas ao permitir o desenvolvimento de proposies tericas que
podem ser aplicadas a outros contextos, ao que ele chamou de generalizao analtica.
Em posio parcialmente oposta, Stake (2005) defende que a riqueza do estudo de caso pode
estar justamente na compreenso do caso em si e que a busca pela regularidade, caracterstica
do paradigma positivista dominante na pesquisa, pode encobrir descobertas importantes
escondidas nos casos particulares. Sendo assim, a generalizao o intento de
posicionamentos epistemolgicos pautados na regularidade e no padro e que no deveriam
ser o nico motivo para a pesquisa. Mesmo assim, o autor entende que a generalizao, j que
importante para a construo do conhecimento e mesmo no sendo o objeto final de busca no
estudo de caso, pode ser obtida. H de se haver conscincia, contudo, que a generalizao
emprica esperada, como nos estudos quantitativos e de origem positivista, no poder ser
alcanada com o estudo de caso, todavia, como observa o autor, passos pequenos nesse
sentido podem ser dados e contribuir para, no longo prazo, alcan-la. O que pode ser
almejvel, porm nem sempre trabalhado pelos pesquisadores (Stake, 2005; Flyvbjerg, 2006).
Para Flyvbjerg (2006) a idia de que no possvel generalizar a partir de um caso vem do
movimento crtico levantado pelos defensores do modelo clssico de pesquisa da cincia
natural. Para o autor, a generalizao a partir de um caso possvel sim, porque no a
quantidade de casos que define a qualidade das proposies formadas, mas a profundidade
com que o fenmeno observado e a lgica das relaes estabelecidas para explic-lo. O
autor cita que at nas cincias sociais podem ser encontrados inmeros casos de teorias ricas e
complexas que foram estabelecidas a partir de casos e no de grandes amostras. Alm disso,
como aponta Kuhn (1987), no a possibilidade de generalizao emprica que define o que
cincia, mas o rigor e objetividade envolvidos no conjunto de procedimentos internamente
aplicados no processo de pesquisa e isso pode ser obtido com o estudo de caso.
De acordo com Eisenhardt (1989), a generalizao analtica ou terica no depende apenas
das condies do caso, mas da existncia de um protocolo rigoroso de conduo da pesquisa
de forma a garantir que as observaes e concluses possam ser de fato extrapolveis
discusso do fenmeno em outros contextos. Nesse sentido, a escolha do caso, das tcnicas de
coleta e anlise, das hipteses tericas guias para a observao e at mesmo o preparo do
pesquisador para a conduo da pesquisa em campo so fundamentais para a criao de boa
teoria a partir do caso.
Sob essa perspectiva, os pesquisadores precisam compreender a estratgia como uma
metodologia elaborada e apresentar rigor em sua aplicao. Ao negligenciar sua
5

complexidade, os pesquisadores podem incorrer em resultados que podem no contribuir ao

corpo de pesquisa na rea ou at incorporar, no mesmo, pressupostos carregados de
observaes parciais e teoricamente superficiais. A generalizao analtica advinda de bases
frgeis pode se tornar um resultado to ruim quanto a desconsiderao de sua possibilidade.
Aspectos metodolgicos deste estudo
Na inteno de verificar como os pesquisadores na rea da administrao tm considerado e
empregado o estudo de caso como mtodo e metodologia de pesquisa, foi realizado um estudo
descritivo com amostra no probabilstica selecionada por convenincia.
O delineamento de pesquisa considerado adequado para a anlise realizada nesse estudo foi o
de levantamento. Segundo Selltiz, Wrightsman e Cook (1987 vol.I, p.50) processos e
caractersticas que ocorrem naturalmente no podem ser significativamente atribudos aos
sujeitos de pesquisa e no podem ser manipulados em estudos de laboratrio ... [assim] a
nica maneira pela qual tais fenmenos podem ser estudados atravs da sua ocorrncia nos
processos da vida real. Neste caso, a expresso real de como os pesquisadores na rea de
administrao compreendem a metodologia do estudo de caso est representada na forma
como a empregam em suas pesquisas. Realizar, pois, um levantamento entre as pesquisas
publicadas por esses pesquisadores em meios relevantes para esses torna-se o procedimento
mais adequado.
Para compreender o nvel do conhecimento dos pesquisadores brasileiros na rea de
administrao acerca da metodologia do estudo de caso, foi ento selecionada uma amostra de
trabalhos publicados nos anais eletrnicos dos principais eventos cientficos do campo, que
so os promovidos pela Associao Nacional dos Programas de Ps-Graduao em
Administrao ANPAD. Ao todo, a ANPAD envolve oito eventos, sendo um de mltiplas
reas (Encontro Nacional da ANPAD ENANPAD) e sete de reas especficas (Encontro
Nacional de Estudos Organizacionais ENEO; Encontro Nacional de Administrao da
Informao EnADI; Encontro de Estudos em Estratgia 3Es; Encontro de Marketing da
ANPAD EMA; Encontro de Administrao Pblica e Governana EnAPG; Encontro de
Gesto de Pessoas e Relaes de Trabalho EnGPR; Encontro de Ensino e Pesquisa em
Administrao e Contabilidade EnEPQ).
A amostra, no probabilstica e composta por convenincia (Malhotra, 2006), contou com 249
trabalhos, de uma populao de 1294 identificados a partir de busca por palavra-chave no
banco de dados da ANPAD. Foi solicitada ao sistema a apresentao de artigos publicados em
todos os anos de realizao dos oito eventos em anlise que contivessem o termo estudo de
caso. O banco apresentou como resposta 1294 trabalhos encontrados, distribudos da
seguinte forma: 1041 em EnANPAD, dez em EMA, 56 em 3Es, 55 em EnEO, 47 em EnAPG,
28 em EnGPR, 38 em EnADI e dezenove em EnEPQ. Como o sistema apresenta os resultados
em ordem aleatria, sem separao por ano ou evento, decidiu-se por compor a amostra a
partir da avaliao dos 300 primeiros listados dentre os 1294.
Por meio de anlise documental (Pimentel, 2001), os 300 artigos foram avaliados quanto sua
adequao aos propsitos da pesquisa e ento selecionados para amostra definitiva quando (a)
empregavam o estudo de caso como mtodo ou metodologia de pesquisa e (b) apresentavam
descrio clara dos procedimentos metodolgicos ao ponto de permitir a anlise de contedo
posterior. Nesta primeira anlise, foi possvel eliminar 51 trabalhos que no se enquadravam
em uma ou nas duas condies propostas. Dessa forma, a seleo da amostra foi finalizada em
um total de 249 artigos que seguiram para anlise da segunda fase.

Nesta segunda fase, por meio de anlise documental e de contedo, os 249 artigos foram
organizados, classificados e interpretados. Na anlise documental, os artigos foram
classificados segundo o design estudo de caso nico ou estudo coletivo de casos (multicasos), a partir da classificao de Yin (1986) e segundo a natureza do emprego do caso
intrnseco, instrumental ou exploratrio, com base na classificao de Stake (2005).
Aps essa etapa, os artigos foram submetidos anlise de contedo (Duarte e Barros, 2005;
Bardin, 1977), na qual foram analisados os procedimentos metodolgicos descritos pelos
pesquisadores autores na identificao das tcnicas de coleta e de anlise de dados
empregados e os objetivos desse emprego, alm da anlise das concluses feitas no artigo na
identificao da existncia de intenes de generalizao terica ou emprica pelos autores.
Os cdigos empregados para anlise de contedo sobre as tcnicas de coleta foram:
entrevistas individuais, entrevistas em grupo, questionrios, observao (participante e no
participante), tcnica delphi (ou abordagem de especialistas) e documentos. Para a anlise das
tcnicas de anlise as codificaes empregadas foram: anlise de contedo, anlise
documental, testes estatsticos, estatstica descritiva, e todos com associao a uso de
softwares qualitativos ou uso de softwares quantitativos. Alm desses cdigos, foi tambm
utilizado o cdigo de tcnicas no descritas.
Para a anlise da apresentao dos resultados e concluses, acerca das intenes de
generalizao, foram usados cdigos simples de ausente ou presente, com a identificao da
rea do artigo quando classificado como presente. Foi considerada presente a inteno de
generalizao, quando os autores, nas concluses do artigo, retomavam a discusso terica
que embasava o tema e deixavam as concluses empricas em segundo plano, valendo-se
dessas exclusivamente para exemplificao ou sustentao de hipteses e pressupostos
tericos. Foi considerada ausente, portanto, na situao em que as concluses do artigo
limitavam-se apresentao dos resultados obtidos com a pesquisa sem extrapolao para o
nvel terico.
Resultados
A anlise dos artigos permitiu constatar a predominncia na rea do emprego de estudo de
caso nico (Tabela 1). Dos 249 artigos analisados, 184 so estudos de caso nico e 65 so de
casos mltiplos. Essa constatao converge para os resultados observados por outros
pesquisadores que realizaram recentes pesquisas semelhantes, porm na rea de organizaes
(Mariz et al, 2004) e de administrao da informao (Oliveira, Maada e Goldoni, 2006) e
com a tradio no uso da metodologia, apontado por Alves-Mazzotti (2006).
Constatao relevante se deu tambm acerca da forma como os autores classificam suas
pesquisas nesse tocante. Na anlise documental da primeira etapa, foram eliminados 16
artigos caracterizados pelos prprios autores como estudo multi-casos, mas que no conferiam
com as caractersticas de caso na classificao de Yin (1986). Na verdade, a seleo amostral
desses estudos mais revelava um conjunto pequeno de representantes da populao para o
estudo. Se levar-se a fundo essa discusso, at mesmo os caracterizados como estudo de caso
nico podem ser questionados, uma vez que, segundo Yin (1986), um estudo de caso
caracterizado pelo estudo aprofundado e contextualizado de um fenmeno representado no
caso. A grande maioria dos trabalhos analisados apresentou abordagem superficial dos casos
tanto em termos de coleta quanto de anlise, envolvendo uma ou muito poucas dimenses do
fenmeno estudado no caso e sem movimento concreto no sentido de compreenso profunda
do que se propunha estudar.

Com relao natureza de utilizao do caso, a forma predominante o uso de caso

instrumental (Stake, 2005). Do total de artigos analisados, 214 apresentam casos que so
estudados por representarem um padro especfico ou contriburem como exemplo para a
discusso de conceitos estabelecidos (Tabela 1). Fato que revelaria interesse dos
pesquisadores em contribuir para o reforo ou aprofundamento de teorias em
desenvolvimento, no pde ser comprovado posteriormente na anlise feita sobre as
iniciativas de generalizao terica. Dentre os demais 35 artigos, 12 referiram-se a casos
intrnsecos e 23 a casos classificados como exploratrios, por tratarem de assuntos em que a
teoria ainda muito insipiente.
TABELA 1 Distribuio da amostra segundo a classificao de YIN (1986) e STALKE
(2005)
Caso nico
Caso Mltiplo
Total

Total
184
65
249

Instrumental
154
60
214

Intrnseco
12
0
12

Exploratrio
18
5
23

Quando analisadas as tcnicas de coleta de dados, a maioria absoluta dos artigos apresenta
pelo menos duas tcnicas combinadas (223 artigos), das quais a entrevista individual (196 do
total de artigos) ou fontes secundrias em forma documental (165 artigos) so predominantes.
Em 59 artigos foi constatado o uso de questionrios, em 27 a tcnica de observao, em 13 foi
observado o uso de entrevistas em grupo e em apenas dois foi discriminado o uso de tcnica
delphi.
Constatao importante foi feita nesse momento acerca do uso das tcnicas de coleta pelos
pesquisadores. Na anlise de contedo pde-se observar que, no geral, os pesquisadores,
mesmo quando aplicam mais de uma tcnica de coleta, o tm feito de forma seqencial e no
complementar como sugerem Yin (2004), Stake (2005) e Babbie (2006), entre outros. Esses
autores consideram que uma das formas de se obter validade interna no estudo de caso e de
ampliar a compreenso mais profunda do fenmeno est no uso de mltiplas fontes de dados,
complementares entre si, que envolvam diferentes facetas da mesma dimenso do objeto em
foco.
Diferentemente dessa viso, os pesquisadores na rea de administrao tm usado as tcnicas
de coleta de forma separada, para abordar diferentes partes ou dimenses do fenmeno. Por
exemplo, usam a entrevista em uma unidade de anlise para construir instrumentos de coleta
(questionrios e roteiros de entrevista e de observao) para outras. Em parte significativa dos
artigos analisados, em que houve o emprego de questionrios (53 dos 59), entrevistas foram
descritas como uma etapa inicial de pesquisa com intuito de elaborao do questionrio. Em
49 deles, as entrevistas foram feitas com pblico diferente da amostra que receberia o
questionrio posteriormente. No geral, as entrevistas foram feitas com os dirigentes e os
questionrios aplicados entre os profissionais no nvel operacional ou entre clientes.
Quando associadas a fontes secundrias de coleta, as entrevistas tambm foram destinadas
coleta de informaes de dimenses diferenciadas do fenmeno em relao ao que se buscava
nos documentos. Dos 144 artigos que combinavam as duas tcnicas, somente em 23 se
afirmava que os dados coletados por meio de ambas as fontes cobriam a mesma dimenso do
fenmeno, apresentando base para a triangulao (Stake, 2005). Nos demais artigos,
frequentemente os dados secundrios serviram de base para a descrio do caso e para a
caracterizao do contexto.
8

No que concerne s tcnicas de anlise dos dados, uma surpreendente, porm insatisfatria,
constatao foi feita. Dos 249 de artigos analisados, 166 no descreviam os procedimentos
metodolgicos empregados para anlise dos dados. E dos 83 que o faziam, a tcnica
predominantemente relatada era a anlise de contedo (51 artigos). Contudo, mesmo
informando o uso dessa tcnica, os pesquisadores, no geral, no detalham os procedimentos
adotados, se houve emprego ou no de softwares para a sua realizao, tampouco apresenta
detalhes dos critrios de categorizao. Os demais 32 artigos desse conjunto tambm foram
pouco rigorosos na apresentao dos procedimentos metodolgicos. Parte significativa deles
(20 do total de 32) relata ter empregado tcnicas quantitativas de anlise, como anlise de
freqncia e de varincia, mas no define claramente que isso foi feito ou como foi procedido.
Em uma parte muito pequena da amostra analisada os procedimentos foram adequadamente
descritos e houve emprego de softwares prprios para a realizao de regresses (2), testes de
hipteses (4), anlises fatoriais (3) e de equaes estruturais (3).
No entanto, o que chamou a ateno acerca das escolhas feitas pelos pesquisadores em termos
de coleta e de anlise foram as estranhas combinaes de tcnicas interpretativistas, como a
observao participante e as entrevistas em profundidade, anlise de discursos e de contedo
sem categorizao, com tcnicas de natureza mais positivista, como os questionrios e
entrevistas estruturadas com anlise categorizada, em um mesmo estudo. Como afirmam
Flyvbjerg (2006), Jackson (2006) e Howe (1988), a combinao de perspectivas qualitativas e
quantitativas em um nico estudo pode e, em muitos casos, deve ocorrer, mas o que no pode
conflitar em termos ontolgicos, o que geraria o risco de alcanar concluses inadequadas
ou enviesadas.
O Quadro 1 apresenta o panorama encontrado na amostra acerca do padro de coleta e de
anlise adotado pelos pesquisadores no campo quando adotam o estudo de caso como
metodologia de pesquisa.
QUADRO 1 Padres de Coleta e de Anlise de Dados adotados pelos pesquisadores na rea
Artigos com tcnicas
combinadas
Artigos com tcnica nica
Padro de coleta
Seqenciamento das tcnicas
Artigos com procedimentos
descritos
Padro de anlise

Coleta
223 artigos, dos quais a entrevista individual ou fontes secundrias em
forma documental so predominantes.
26 artigos, nos quais h predominncia de entrevistas individuais como
tcnica de coleta.
Entrevistas individuais, documentos e questionrios.
Entrevistas individuais e anlise de documentos para elaborao de
questionrios e observao.
Anlise
Apenas 83 dos 249 artigos na amostra apresentaram procedimentos de
anlise descritos.
Anlise de contedo.

A ltima dimenso analisada neste estudo, a tentativa de promover generalizaes, foi a que
menos surpreendeu, j que tradicional o mtico discurso apresentado acerca das limitaes
do estudo de caso para a generalizao (Yin, 1986; Dooley, 2002; Eisenhardt, 1989;
Flyvbjerg, 2006; Alves-Mazzotti, 2006). Dos 249 artigos, 203 no apresentaram qualquer
esforo no sentido de promover generalizaes tericas ou empricas a partir do caso,
limitando suas concluses ao caso (ou casos) em si. Somente em 46 artigos houve a retomada
da discusso terica pelos autores, na tentativa de empregar os resultados da sua pesquisa para
reforar, discutir ou ampliar o corpo terico na rea.
9

Mesmo sendo esperado o resultado verificado, a constatao no deixa de ser lamentvel para
o campo, em virtude da importncia de se ter estudos que contribuam para a construo e
fundamentao da teoria na administrao. Para Alves-Mazzotti (2006 p.3), ao no situar seu
estudo na discusso acadmica mais ampla, o pesquisador reduz a questo estudada ao recorte
de sua prpria pesquisa, restringindo a possibilidade de aplicao de suas concluses a outros
contextos, pouco contribuindo para o avano do conhecimento e a construo de teorias.
Agindo assim, o resultado propicia o desenvolvimento de estudos que s tm interesse para
os que dele participaram, ficando margem do debate acadmico (p.3).
Em uma anlise mais detalhada dessa observao, notou-se que a rea de conhecimento no
campo da administrao em que os pesquisadores tm apresentado maior preocupao em
usar o estudo de caso como meio para a construo de teoria a rea de organizaes (24 dos
46 artigos), j tradicionalmente marcada pela predominncia e preferncia por estudos de caso
como escolha metodolgica (Mariz, et al., 2004; Bertero, Caldas, e Wood Jr., 1999). A
segunda rea mais envolvida com essa tarefa foi a rea de Gesto de Pessoas (18 artigos),
seguida pela rea de estratgia (3) e de gesto pblica (1). As demais reas no apresentaram,
na amostra, artigos com essa inteno.
Concluses
Os resultados dessa pesquisa revelaram um triste cenrio para a pesquisa na rea de
administrao. No somente percebe-se emprego inadequado do estudo de caso como mtodo,
que supe o uso do caso como unidade amostral para estudos mais aprofundados em termos
tericos ou empricos, e como metodologia, que exige adequao dos instrumentos de coleta e
de anlise a pressupostos ontolgicos e epistemolgicos, como tambm observa-se freqente
falta de rigor na apresentao dos procedimentos metodolgicos empregados em seus estudos,
como j havia sido observado por Bufoni (2002) em sua pesquisa sobre as teses desenvolvidas
na rea.
J na composio da amostra foi verificada a freqente falta de rigor e detalhamento dos
procedimentos metodolgicos adotados nas pesquisas, revelando necessidade de
amadurecimento cientfico na rea, j que independentemente dos mtodos empregados e das
posies ontolgicas assumidas, a cincia se faz por meio da prtica estruturada (Kuhn,
1987).
Alm da baixa preocupao com o detalhamento dos aspectos metodolgicos do estudo, os
pesquisadores frequentemente tm super-simplificado o emprego de tcnicas de coleta e de
anlise de dados, corroborando o que alguns autores j haviam constatado em outras
pesquisas (Alves-Mazzotti, 2006; Bufoni, 2002).
A predominncia de pesquisas com o emprego do estudo de caso como corte amostral ao
invs de metodologia ou estratgia de pesquisa tambm foi uma constatao importante que
pode contribuir para explicar a o baixo aprofundamento e imerso sobre o caso e o uso
limitado de tcnicas de coleta e fontes de dados. No geral, foi constatado o emprego de fontes
insuficientes para promover a triangulao (Stake, 2005; Yin, 1986) e a anlise combinada de
diversas faces do fenmeno sob mltiplas ticas de observao.
O desconhecimento pelos pesquisadores acerca das condies que determinam a opo pelo
estudo de caso tambm foi constatado, reforando a observao de Flyvbjerg (2006), de
Dooley, 2002 e de Yin (1986) de que os pesquisadores tm confundido a estratgia de estudo
de caso com o caso como campo de observao em si e que, com isso, seu uso tem se dado de
forma limitada e superficial, comprometendo a capacidade de se gerar avanos tericos a
partir do seu uso.
10

Alm do mais, a inobservncia da necessidade de adequao das tcnicas de coleta e de

anlise aos pressupostos ontolgicos e epistemolgicos do prprio pesquisador, como defende
Jackson (2006), tem permitido tambm no campo da administrao e nos estudos brasileiros,
a combinao de procedimentos interpretativistas com outros mais positivistas em um mesmo
espao, provocando resultados insatisfatrios tanto em termos de validade interna, como
externa.
Outra observao tambm feita foi a de que a predominncia de estudos de caso instrumentais
no est associada a tentativas de generalizao analtica pelos pesquisadores brasileiros.
Tanto que a grande maioria dos estudos ainda se concentra na descrio e explorao do caso
em si, com pouqussima ateno s potencialidades explanatrias que ele poderia oferecer a
fenmenos semelhantes ou contextos diferenciados.
Por fim, a anlise da amostra tomada permitiu concluir que a diversidade de interpretaes,
sobretudo equivocadas, da metodologia do estudo de caso, revela a carncia de
amadurecimento metodolgico dos pesquisadores no campo, contribuindo para o
desenvolvimento lento de pressupostos tericos mais robustos e para a continuidade de
mtodos descritivos e pouco envolvidos com as peculiaridades e contextos naturais dos
fenmenos sociais que o estudo de caso pretende complementar.
Referncias
BABBIE, E.R. The practice of social research. 11.ed. Calofornia: Wadsworth, 2006.
BARDIN, L. Anlise de contedo. Lisboa: Edies 70, 1977.
BENBASAT, I., Goldstein, D.K., Mead, M. The case research strategy in studies of
information systems, MIS Quarterly, vol. 11, n.3, 1987.
BUFONI, A. O rigor na exposio do estudo de caso simples: um teste emprico em uma
universidade brasileira. In: XXVI ENANPAD, 2002, Salvador, Anais do XXVI ENANPAD,
2002.
CABRAL, A. C. A. A evoluo da estratgia: em busca de um enfoque realista. In: XXII
ENANPAD, 1998, Foz do Iguau. Anais do XXII ENANPAD, 1998.
DOOLEY, L.M. Case Study Research and Theory Bulding. Advances in Developing Human
Resources, vol.4, n.3, aug. 2002.
DUARTE, J.; BARROS, A.T. Mtodos e tcnicas de pesquisa em comunicao. So Paulo:
Atlas, 2005.
DUBE, L.; PARE, G. Rigor in information systems positivist case research, MIS Quarterly,
vol.27, n. 4, Dec 2003.
EISENHARDT, K. Building theories from case study research. The academy of management
review, v.14, n.4, 1989.
FLYVBJERG, B. Five Misunderstandings about Case-Study Research. Qualitative Inquiry,
vol. 12, n. 2, April 2006.
HOWE, K. Against the Quantitative-Qualitative Incompatibility Thesis or Dogmas Die Hard.
Educational Researcher, nov. 1988.
JACKSON, P.T. A statistician strikes out: in defense of genuine methodological diversity.
American Political Science Association annual meeting, New York, 2006.

11

KERLINGER, F.N. Metodologia da pesquisa em cincias sociais: um tratamento conceitual.

So Paulo: EPU-EDUSP, 1996.
KIRK, J.; MILLER, M.L. Reliability and validity in qualitative research. Thousand Oaks:
Sage Publications, 1985.
MALHOTRA, N. Pesquisa de marketing: uma orientao aplicada. Porto Alegre: Bookman,
2006.
MARIZ, L.A. et al. O Reinado dos Estudos de Caso em Teoria das Organizaes: Imprecises
e Alternativas. In: XXVIII ENANPAD, 2004, Curitiba, Anais do XXVIII ENANPAD, 2006.
OLIVEIRA, M.; MAADA, A.C.G.; GOLDONI, V. Anlise da Aplicao do Mtodo Estudo
de Caso na rea de Sistemas de Informao. In: XXX ENANPAD, 2006, Salvador, Anais do
XXX ENANPAD, 2006.
PIMENTEL, A. O mtodo da anlise documental: seu uso numa pesquisa historiogrfica.
Cadernos de Pesquisa, n. 114, novembro/ 2001.
SELLTIZ, WRIGHTSMAN e COOK. Mtodos de Pesquisa nas Relaes Sociais. So Paulo:
EPU, 4. ed. 1987.
STAKE, R. Case Studies. In: DENZIN, N.; LINCOLN, T. Handbook of Qualitative Research.
London: Sage, 2005.
THACHER, D. The Normative Case Study, American Journal of Sociology, Vol. 111, N.6,
May 2006.
YIN, R. Case study research: design and methods. London: Sage, 1986.
YIN, R. Case study methods. Complementary Methods for Research in Education, jan. 2004.

12