CGPR020- Versin 4.

CONTROL DE VERSIONES
Versin

Hecha por

Revisada por

Aprobada por

Fecha

1.0

CH

AV

AV

19-06-07

Motivo

Versin original

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO

SIGLAS DEL PROYECTO

PROGRAMA DE CAPACITACION 2007

CASA

METODOLOGA DE GESTIN DE RIESGOS

PROCESO
Planificacin de
Gestin de los
Riesgos
Identificacin de
Riesgos

Anlisis Cualitativo
de Riesgos
Anlisis Cuantitativo
de Riesgos
Planificacin de
Respuesta a los
Riesgos

Seguimiento y
Control del Riesgos

DESCRIPCIN
Elaborar Plan de Gestin de
los Riesgos

PMBOK
PMI Compendium

Identificar
que
riesgos
pueden afectar el proyecto y
documentar
sus
caractersticas
Evaluar
probabilidad
e
impacto
Establecer
ranking
de
importancia
No se realizar

Checklists de riesgos

Definicin
de
probabilidad e impacto
Matriz de Probabilidad e
Impacto
No aplica

Verificar la ocurrencia de
riesgos.
Supervisar
y
verificar la ejecucin de
respuestas.
Verificar
aparicin de nuevos riesgos

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIN DE RIESGOS

PROCESO
ROLES
PERSONAS
Planificacin de Gestin
de los Riesgos
Identificacin de
Riesgos
Anlisis Cualitativo de
Riesgos
Anlisis Cuantitativo de
Riesgos
Planificacin de
Respuesta a los
Riesgos
Seguimiento y Control
del Riesgos

Sponsor y usuarios.
PM y equipo de proyecto
Archivos
histricos
de
proyectos
Sponsor y usuarios.
PM y equipo de proyecto

No aplica

Sponsor y usuarios.
PM y equipo de proyecto
Archivos
histricos
de
proyectos
Sponsor y usuarios.
PM y equipo de proyecto

Definir respuesta a riesgos

Planificar
ejecucin
de
respuestas

Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo
Miembros
Equipo de G. Riesgos
Lder
Apoyo

FUENTES DE
INFORMACIN
Sponsor y usuarios.
PM y equipo de proyecto

HERRAMIENTAS

RESPONSABILIDADES

CH
IF, LG, FP
CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo

Proveer definiciones
Ejecutar Actividad

CH
IF, LG, FP
CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo

Proveer definiciones
Ejecutar Actividad

CH
IF, LG, FP
CP, FG, AR
No aplica

Dirigir actividad, responsable directo

Proveer definiciones
Ejecutar Actividad
No aplica

CH
IF, LG, FP
CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo

Proveer definiciones
Ejecutar Actividad

CH
IF, LG, FP

Dirigir actividad, responsable directo

Proveer definiciones
126

CGPR020- Versin 4.0

CP, FG, AR

Miembros

PRESUPUESTO DE GESTIN DE RIESGOS

PROCESO
PERSONAS
Planificacin de Gestin
de los Riesgos

Lder
Apoyo
Miembros

Identificacin de
Riesgos

Lder
Apoyo
Miembros

Anlisis Cualitativo de
Riesgos

Lder
Apoyo
Miembros

Anlisis Cuantitativo de
Riesgos

Lder
Apoyo
Miembros

Planificacin de
Respuesta a los
Riesgos
Seguimiento y Control
del Riesgos

Ejecutar Actividad

MATERIALES

EQUIPOS

$ 50
$ 150
$ 30
$ 230

TOTAL

$ 230

Lder
Apoyo
Miembros
Lder
Apoyo
Miembros

$ 230
PERIODICIDAD DE LA GESTIN DE RIESGOS
PROCESO
Planificacin de
Gestin de los Riesgos
Identificacin de
Riesgos
Anlisis Cualitativo de
Riesgos
Planificacin de
Respuesta a los
Riesgos
Seguimiento y Control
del Riesgos

MOMENTO DE EJECUCIN

ENTREGABLE DEL WBS

PERIODICIDAD DE
EJECUCIN

Al inicio del proyecto

1.2 Plan del Proyecto

Una vez

Al inicio del proyecto

En cada reunin del
equipo del proyecto
Al inicio del proyecto
En cada reunin del
equipo del proyecto
Al inicio del proyecto
En cada reunin del
equipo del proyecto

1.2 Plan del Proyecto

1.4 Reunin de Coordinacin
Semanal
1.2 Plan del Proyecto
1.4 Reunin de Coordinacin
Semanal
1.2 Plan del Proyecto
1.4 Reunin de Coordinacin
Semanal
1.4 Reunin de Coordinacin
Semanal

Una vez
Semanal

En cada fase del proyecto

FORMATOS DE LA GESTIN DE RIESGOS

Planificacin de Gestin de los Riesgos
Identificacin de Riesgos
Anlisis Cualitativo de Riesgos
Planificacin de Respuesta a los Riesgos
Seguimiento y Control del Riesgos

Una vez
Semanal
Una vez
Semanal
Semanal

Plan de Gestin de Riesgos

Identificacin y Evaluacin Cualitativa de Riesgos
Identificacin y Evaluacin Cualitativa de Riesgos
Plan de Respuesta a Riesgos
Informe de Monitoreo de Riesgos
Solicitud de Cambio
Accin Correctiva

127

AV

AV

Aprobada por

Fecha

21-06-07

Motivo

Versin original

Resultados de
Encuestas

No cumplimiento
de los objetivos de
calidad
Falta de material

Baja satisfaccin de los

participantes con el
desarrollo de los cursos

Material de los cursos

R001

R002

Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el
Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha
aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.

Contacto: informes@dharma-consulting.com, Pgina Web: www.dharmacon.net

3.0 Curso Taller de

0.3

0.3

3.0 Curso Taller de

Gestin de Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

Conversaciones o
Consultas
Informales

Solicitud del
Comit de Control
de Cambios

Modificacin del
Cronograma de clases

Proyecto completo

ESTIMACIN DE
PROBABILIDAD

ENTREGABLES
AFECTADOS

mayor a 0.50
menor a 0.50
menor a 0.30
menor a 0.10
menor a 0.05

PROBABILIDAD

X IMPACTO

OBJETIVO
ESTIMACIN DE
PROB X IMPACTO
AFECTADO
IMPACTO
Alcance
0.06
0.20
Tiempo
Costo
Calidad
0.06
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
Tiempo
0.03
0.10
Costo
0.15
0.50
Calidad
0.18
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO

Muy Alto
Alto
Moderado
Bajo
Muy Bajo

TIPO DE RIESGO

TRIGGER

0.05
0.10
0.20
0.40
0.80

VALOR NUMRICO

CAUSA RAZ

Muy Bajo
Bajo
Moderado
Alto
Muy Alto

IMPACTO

CASA

SIGLAS DEL PROYECTO

DESCRIPCIN DEL RIESGO

0.1
0.3
0.5
0.7
0.9

VALOR NUMRICO

PROGRAMA DE CAPACITACIN 2007

NOMBRE DEL PROYECTO

CDIGO DEL
RIESGO

Muy Improbable
Relativamente Probable
Probable
Muy Probable
Casi Certeza

PROBABILIDAD

CH

1.0

CONTROL DE VERSIONES
Revisada por

IDENTIFICACION Y EVALUACIN CUALITATIVA DE RIESGOS

Hecha por

Versin

CGPR020- Versin 4.0

Moderado

Bajo

TIPO DE
RIESGO

Deteccin de
3.0 Curso Taller de
pequeos
Gestin de Proyectos,
incumplimientos o
4.0 Curso de G.P
signos de no
usando MS Project
calidad de servicio

Deficiencias en el
servicio del
proveedor

Incumplimiento de los
contratos de alquiler de
aulas y laboratorios

R007

R008

5.0 Informes

Conversaciones o
Consultas
Informales

El informe no est
de acuerdo a los
trminos de
referencia del
contrato.

Desaprobacin de los
informes mensuales o
informe final

R006

Deteccin de
3.0 Curso Taller de
pequeos
Gestin de Proyectos,
incumplimientos o
4.0 Curso de G.P
signos de no
usando MS Project
calidad de servicio

Falta de
coordinacin y
comunicacin con
los proveedores.

Incumplimiento de los
contratos de refrigerio

0.3

0.3

0.5

0.2

Todo el proyecto

R005

Conversaciones o
Consultas
Informales
Resultados de las
encuestas

Identificacin de
nuevos
entregables

Solicitud de adicionales no
contemplados en el alcance

0.1

R004

3.0 Curso Taller de

Gestin de Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

Resultados de las
encuestas

Metodologa de
dictado de los
instructores

Metodologa inadecuada
para el desarrollo del curso

Resultados de las
encuesta

0.3

R003

Gestin de Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

de estudio
complementario

insuficiente o con
deficiencias de contenido

CGPR020- Versin 4.0

129

Alcance
0.20
Tiempo
0.20
Costo
0.20
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
Tiempo
Costo
0.30
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
0.10
Tiempo
0.10
Costo
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
Tiempo
0.30
Costo
0.40
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
0.10
Tiempo
0.10
Costo
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO
Alcance
Tiempo
0.30
Costo
0.50
Calidad
TOTAL PROBABILIDAD X IMPACTO

0.09
0.15
0.24

0.06

0.03
0.03

0.15
0.20
0.35

0.04

0.02
0.02

0.03
0.03

0.06
0.06
0.06
0.18

Moderado

Bajo

Alto

Muy bajo

Muy bajo

Moderado

AV

ENTREGABLES
AFECTADOS

3.0 Curso Taller de

Gestin de
Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

3.0 Curso Taller de

Gestin de
Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

TRIGGER

Deteccin de
pequeos
incumplimientos o
signos de no calidad
de servicio

Deteccin de
pequeos
incumplimientos o
signos de no calidad
de servicio

CAUSA RAZ

Falta de
coordinacin y
comunicacin
con los
proveedores.

Deficiencias en
el servicio del
proveedor

Incumplimiento de los
contratos de refrigerio

Incumplimiento de los
contratos de alquiler
de aulas y
laboratorios

Amenaza

Amenaza

R006

R008

PROGRAMA DE CAPACITACION 2007

NOMBRE DEL PROYECTO

DESCRIPCIN DEL
RIESGO

DEL
RIESGO

AV

Aprobada por

AMENAZA /
OPORTUNIDAD

CDIGO

CH

1.0
21-06-07

Fecha

CONTROL DE VERSIONES
Revisada por

0.24

0.35

POR
IMPACTO
TOTAL

PROBABILIDAD

Ordenados
en forma
Decreciente

MODERADO

ALTO

TIPO DE
RIESGO

CH

CH

SABLE DEL
RIESGO

RESPON-

CASA

SIGLAS DEL PROYECTO

Muy Alto
Alto
Moderado
Bajo
Muy Bajo

Motivo

Versin original

1. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por
cada sesin
2. Pago
adelantado de
solo 50% y
resto al trmino
del contrato
3. Actualizar
Lista de
Proveedores
Alternativos
1. Lista de
Verificacin a
ser aplicada
antes de cada
sesin
2. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por

RESPUESTAS
PLANIFICADAS

PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS

Hecha por

Versin

CGPR020- Versin 4.0

130

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

TIPO DE
RESPUESTA

Aceptar

Evitar/ Mitigar
Transferir
Explotar/
Compartir
Mejorar

CH

Al finalizar
cada sesin

Antes de
iniciar cada
sesin

A la firma
de contratos

CH

CH

A la firma
de contratos

Al finalizar
cada sesin

FECHA
PLANIFICADA

CH

CH

DE LA
RESPUESTA

RESPONSABLE

Evaluar
incumplimiento
Informar al
proveedor
Tomar medidas
correctivas

Evaluar
incumplimiento
Informar al
proveedor
Tomar medidas
correctivas

PLAN DE
CONTINGENCIA

R007

R001

R003

R002

Amenaza

Amenaza

Modificacin del
Cronograma de
clases

Oportunidad

Conversaciones o
Consultas
Informales

Conversaciones o
Consultas
Informales

Solicitud del
Comit de
Control de
Cambios

Material de los cursos

insuficiente o con
deficiencias de
contenido

Desaprobacin de los
informes mensuales o
informe final

Resultados de las
encuesta

Falta de
material de
estudio
complementari
o

Amenaza

El informe no
est de
acuerdo a los
trminos de
referencia del
contrato.

Resultados de
Encuestas

No
cumplimiento
de los objetivos
de calidad

Baja satisfaccin de
los participantes con
el desarrollo de los
cursos

5.0 Informes

3.0 Curso Taller de

Gestin de
Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

3.0 Curso Taller de

Gestin de
Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

Proyecto completo

0.06

0.06

0.18

0.18

BAJO

BAJO

MODERADO

MODERADO

CH

CH

AV/AQ/C
H

AV/CH

CGPR020- Versin 4.0

cada sesin

1. Programar
con tiempo la
elaboracin de
los informes
2. Presentar
borrador antes
de emitir versin

3. Clusula de
flexibilidad en
contratos con
expositores

3. Informe
amenesemanal
al proveedor de
nivel de
cumplimiento de
contrato
1. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por
cada sesin
2.
Comunicacin y
coordinacin
informal con
representantes
del cliente
1. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por
cada sesin
2.
Comunicacin y
coordinacin
informal con
representantes
del cliente
1. Coordinacin
continua con
representantes
del cliente
2. Clusula de
flexibilidad en
contratos con
proveedores

131

Evitar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

CH

CH

CH

Una semana
antes de la
fecha lmite

Durante la
elaboracin
del schedule

A la firma de
contratos

A la firma de
contratos

Accin
continua

AV

CH

Accin
continua

Al finalizar
cada sesin

CH

AV

Accin
continua

Al finalizar
cada sesin

CH

AV

Al final de
cada semana

CH

Analizar causas
Tomar acciones
correctivas
Monitorear
resultados

Formalizacin
de la solicitud
Evaluacin del
impacto
Reprogramaci
n de clases

Evaluar
necesidades
Evaluar
impactos
contractuales
Tomar
acciones
correctivas

Analizar causas
Tomar acciones
correctivas
Monitorear
resultados

R004

R005

Metodologa
inadecuada para el
desarrollo del curso

Solicitud de
adicionales no
contemplados en el
alcance

Metodologa de
dictado de los
instructores

Identificacin
de nuevos
entregables

Resultados de las
encuestas

Conversaciones o
Consultas
Informales
Resultados de las
encuestas

3.0 Curso Taller de

Gestin de
Proyectos,
4.0 Curso de G.P
usando MS Project

Todo el proyecto

0.03

0.04

MUY BAJO

MUY BAJO

AV/AQ

AV/CH

CGPR020- Versin 4.0

final
1. Coordinacin
continua con
representantes
del cliente
2. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por
cada sesin
3. Clusula de
flexibilidad en
contratos con
expositores
1. Solicitar
feedback de los
participantes
mediante
encuestas por
cada sesin
2.
Comunicacin y
coordinacin
informal con
representantes
del cliente

132

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Al finalizar
cada sesin

CH

Accin
continua

A la firma de
contratos

CH

AV

Al finalizar
cada sesin

Accin
continua

CH

CH

Evaluar
necesidades
Evaluar
impactos
contractuales
Tomar acciones
correctivas

Formalizacin
de la solicitud
Evaluacin del
impacto
Reprogramaci
n de clases