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A CRIMINALIDADE
DE COLARINHO BRANCO*
EDWIN H. SUTHERLAND
Professor da Universidade de Indiana, EUA

Resumo: O artigo consiste em texto clssico da autoria de Edwin Hardin Sutherland,


publicado em 1940. A importncia do trabalho advm do fato de ser o primeiro a
empregar o termo crime de colarinho branco no mbito da Criminologia. O autor
busca evidenciar o equvoco das teorias criminolgicas da poca, que ignoravam o
abuso do poder econmico e, assim, prope uma nova abordagem, sugerindo a
aplicao dos conceitos de associao diferencial e desorganizao social.1
Palavras-chave: Sutherland, crime de colarinho branco, teoria da associao
diferencial.
Abstract: This paper is a classic text by Edwin Hardin Sutherland, published in 1940.
The importance of the work comes from the fact of being the first one to use the term
white collar crime in the context of criminology. The author shows the misconception
of the preceding theories of the criminal behavior that ignored the abuse of economic
power and proposes a new approach, suggesting the application of the concepts of
differential association and social disorganization.
Keywords: Sutherland, white-collar crime, differential association theory.

O presente trabalho2 aborda a relao do crime com as atividades econmicas. Os


economistas esto familiarizados com os mtodos da economia, mas no esto acostumados a
consider-los do ponto de vista do crime; muitos socilogos esto familiarizados com o crime,
mas no esto acostumados a considerar sua existncia nos negcios. Este trabalho uma
tentativa de integrar essas duas reas de conhecimento. De forma mais especfica, uma

* Publicado originariamente sob o ttulo White-collar criminality, in American Sociological Review, v. 5, n. 1, 1940, p.
01-12. Traduo de Lucas Minorelli, Mestrando em Cincias Criminais pela PUCRS e Advogado, e-mail:
lminorelli@gmail.com.
1

Nota do Tradutor (N. do T.): O presente resumo no integra a verso original do texto e foi elaborado pelo tradutor para
a verso em portugus.

Discurso presidencial para a American Sociological Society (Sociedade Americana de Sociologia), proferido na Filadlfia,
em 27 de dezembro de 1939, em seu 34 encontro anual realizado em conjunto com o 52 da American Economic Society
(Sociedade Americana de Economia), em que o Presidente desta, Jacob Viner, discorreu sobre as relaes da teoria
econmica na elaborao de polticas pblicas.

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comparao do crime ocorrido na classe alta, ou de colarinho branco 3 representada por


respeitveis ou, no mnimo, respeitados empresrios e profissionais liberais e o ocorrido na
classe baixa, composta por pessoas de baixo status socioeconmico. Tal comparao
realizada com o propsito de desenvolver as teorias do comportamento criminoso, e no de
polemizar ou modificar algo alm da Criminologia.
As estatsticas criminais demonstram, de maneira inequvoca, que o crime, enquanto
conceituado popularmente e analisado oficialmente, possui maior incidncia na classe baixa e
menor na classe alta; menos de dois por cento das pessoas condenadas pena privativa de
liberdade, em um ano, pertencem a classe alta. Tais estatsticas se referem a criminosos
conduzidos pela polcia, pelas cortes criminais e varas da infncia e juventude e pelas prises,
e a crimes como homicdio, leso corporal, violao de domiclio,4 roubo, furto, crimes
sexuais e embriaguez, mas excluem-se infraes de trnsito.
Os criminlogos tm utilizado estudos de caso e estatsticas criminais derivados dessas
agncias da justia criminal como sua principal base de dados. Assim, a partir dessas, eles
formularam teorias gerais do comportamento criminoso e sustentam que, uma vez que o crime
est concentrado na classe baixa, ele causado pela pobreza ou caractersticas pessoais e
sociais que acreditam estar estatisticamente associadas com a pobreza, incluindo
enfermidades mentais, desvios psicopticos, bairros carentes e famlias degeneradas. Essa
afirmao, evidentemente, no faz jus s qualificaes e variaes presentes nas teorias
convencionais do comportamento criminoso, mas representa corretamente a tendncia central
delas.
A tese deste trabalho a de que o conceito e explicaes para o crime, como descritos,
so inadequados e incorretos, que o crime, de fato, no est estritamente correlacionado com a
pobreza ou com condies psicopticas e sociopticas associadas com a pobreza e que uma
explicao adequada do comportamento criminoso deve proceder por caminhos diversos. As
explicaes convencionais so invlidas, sobretudo porque derivadas de amostras enviesadas.
Elas so enviesadas porque no incluem vastas reas do comportamento criminoso de pessoas
que no pertencem classe baixa. Uma das reas negligenciadas o comportamento
criminoso de empresrios e outros profissionais, a qual ser objeto de anlise neste trabalho.
Os bares ladres5 da segunda metade do sculo XIX eram criminosos de colarinho
3

N. do T.: Como o prprio autor revelou posteriormente na sua magnum opus dedicada ao tema (White Collar Crime. New
York: Holt, Rinehart & Winston, 1949. p. 9), a inspirao para o emprego do termo colarinho branco (white-collar)
advm do ttulo da biografia The Autobiography of a White Collar Worker, escrita por um Presidente da General Motors.

N. do T.: No original: burglary. Embora comumente traduzido para o portugus como furto, o crime de burglary, na
maioria dos estados americanos consiste na violao de propriedade alheia, durante o perodo noturno, com o intuito de
praticar um ou mais crimes. A figura delitiva mais prxima no Brasil a violao de domiclio (artigo 150, do Cdigo
Penal), embora esta no exija o elemento subjetivo especial de praticar outros delitos. Uma possvel explicao para as
tradues de burglary para furto seria o fato de que o primeiro, na maioria das vezes, praticado para dar incio ao
segundo. Ademais, os prprios autores do common law, s vezes, chamam de burglar aqueles que praticaram furtos. o
caso do presente texto.

N. do T.: Traduo livre de Robber barons, expresso que surgiu para designar os senhores feudais que exerciam prticas
mercantis abusivas. O termo voltou a ser utilizado com certo vigor no incio do sculo XX, aps a publicao do trabalho
de Matthew Josephson sobre os grandes empresrios da segunda metade do sculo XIX. Para maiores detalhes, consultar:
JOSEPHSON, Matthew. The Robber Barons: the great american capitalists. New York: Harcourt, Brace and Company,
1934.

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branco, algo que, atualmente, todos agora concordam. As suas atitudes so ilustradas pelas
seguintes declaraes: Coronel Vanderbilt perguntou Voc no acredita que pode
administrar uma ferrovia em conformidade com as leis, no? A.B. Stickney, um presidente
de ferrovia, disse para outros dezesseis de sua classe, na casa de J.P. Morgan, em 1890: Eu
tenho o mais profundo respeito por vocs, cavalheiros, individualmente, mas, como
presidentes de ferrovias, eu no confiaria a vocs o meu relgio sem perd-lo de vista.
Charles Francis Adams afirmou que A dificuldade na administrao de ferrovias [] reside
na cobia, o desejo de boa-f, o baixo tom moral dos administradores de ferrovias, a completa
ausncia de qualquer padro alto de honestidade comercial.
Os criminosos de colarinho branco dos dias atuais, mais sofisticados e manipuladores do
que os bares ladres, so representados por Krueger, Stavisky, Whitney, Mitchell, Foshay,
Insull, os irmos Van Sweringen, Musica-Coster, Fall, Sinclair, muitos outros grandes
comerciantes e lderes das finanas e da indstria e por um grupo de adeptos. A criminalidade
deles foi demonstrada frequentemente nas investigaes de cartrios pblicos, ferrovias,
seguros, munies, transaes bancrias, servios pblicos, bolsas de valores, indstria
petrolfera, negcios imobilirios, comits de credores, recuperaes judiciais, falncias e
poltica. Casos individuais de tal criminalidade so reportados com frequncia e em vrias
pocas, as notcias de maior importncia quanto a esses crimes podem ser encontradas mais
nos cadernos de economia dos jornais do que nas primeiras pginas. A criminalidade de
colarinho branco existe em todo ofcio, e pode ser descoberta sem maiores esforos, como
numa conversa casual com um representante, em um segmento qualquer ao perguntar Quais
prticas desonestas existem na sua atividade profissional?
A criminalidade de colarinho branco nos negcios manifesta-se com maior frequncia
na forma de deturpao de demonstrativos financeiros de corporaes, manipulao na bolsa
de valores, corrupo privada, corrupo direta ou indireta de servidores pblicos a fim de
obter contratos e leis favorveis, vendas e publicidades enganosas, apropriao indbita e uso
indevido de ativos, adulterao de pesos e medidas e falsificao de mercadorias, fraudes
fiscais, uso imprprio de valores em recuperaes judiciais e falncias. Essas so violaes s
quais Al Capone denominou de trapaas legtimas. Essas e muitas outras existem em
abundncia no mundo dos negcios.
Na medicina, aqui utilizada como exemplo porque bem provvel que possua menor
incidncia criminal do que outras profisses, h venda ilegal de lcool e drogas, aborto,
prestao de servios ilegais para criminosos, pareceres e testemunhos fraudulentos em
acidentes, casos extremos de tratamento desnecessrio, falsos especialistas, restrio de
competitividade e fee-splitting.6 Essa ltima viola a legislao especfica de vrios estados e a
condio de admissibilidade para o exerccio da medicina em todos. O mdico que participa
de tal prtica tende a encaminhar seus pacientes ao cirurgio que lhe pagar a maior comisso
ao invs daquele que faria o melhor servio. Foi noticiado que dois teros dos cirurgies em
Nova Iorque praticam fee-plitting, e mais da metade dos mdicos de uma cidade do centrooeste que responderam um questionrio neste ponto foram favorveis prtica.
6

N. do T.: Optou-se por manter o termo original no corpo do texto, ante a ausncia de um equivalente em portugus e
tambm porque o autor descreve a prtica. De todo modo, importante ressaltar que a conduta proibida no Brasil,
conforme prev o artigo 59, do Cdigo de tica Mdica.

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Esses variados tipos de crimes de colarinho branco nos negcios e nas profisses
consistem principalmente na quebra de confiana outorgada ou implcita, e vrios deles
podem ser reduzidos a duas categorias: adulterao de patrimnio e duplicidade na
manipulao de poder. A primeira aproximadamente o mesmo que fraude ou estelionato; a
segunda similar traio. A ltima exemplificada pelo diretor de uma companhia que,
agindo com informaes privilegiadas, adquire uma propriedade que a sua empresa
necessitar e obtm um lucro fantstico ao vend-la. A causa disso que o infrator detm
duas posies antagnicas, uma delas uma posio de confiana, a qual violada,
geralmente por uso indevido de ativos, em prol dos interesses da outra posio. Um tcnico de
futebol americano autorizado a arbitrar um jogo em que o seu prprio time participa ilustraria
o antagonismo de posies. Tais situaes no podem ser completamente evitadas em uma
estrutura financeira complexa, mas vrios agentes assumem tais funes antagnicas e
regularmente violam a confiana delegada. Quando compelidos pela lei a separar as duas
funes, realizam uma separao de fachada e continuam, por meio de subterfgios, a manter
ambas as posies.
Uma comparao estatstica precisa dos crimes das duas classes no est disponvel. As
maiores evidncias no tocante natureza e existncia da criminalidade de colarinho branco
so encontradas nos relatrios de grandes investigaes em que foram mencionadas. Por
causa do seu carter disperso, essas evidncias so assumidas em vez de reunidas agora.
Algumas declaraes sero apresentadas mais como exemplos do que como provas da
existncia desta criminalidade.
A Comisso Federal do Comrcio7 informou, em 1920, que a corrupo privada era uma
prtica predominante e comum em vrias indstrias. Em certas cadeias de lojas, a adulterao
de pesos era suficiente para pagar 3,4% do valor investido nessas mercadorias. Das latas de
ter comercializadas com o Exrcito, entre 1923 e 1925, 70% foram rejeitadas em funo de
impurezas. Em Indiana, durante o vero de 1934, 40% das amostras de sorvete testadas em
um procedimento de rotina pela Diviso de Sade Pblica no estavam em conformidade com
a lei. O Departamento de Controladoria da Moeda, em 1908, informou que infraes legais
foram encontradas em 75% dos bancos analisados em um perodo de trs meses. Testes com
detector de mentiras em todos os funcionrios de diversas instituies financeiras de Chicago,
quase sempre acompanhados de confisses, mostraram que 20% deles praticaram crimes
contra o patrimnio dos bancos. Um contador pblico estimou que, no perodo que preceder a
Comisso de Valores Mobilirios, 80% dos demonstrativos financeiros das companhias
estavam incorretos. James M. Beck disse que Digenes teria dificuldades para encontrar um
homem honesto em Wall Street segundo a minha experincia como advogado do ramo
corporativo (em 1916).
A criminalidade de colarinho branco na poltica, geralmente reconhecida como mais
reinante, tem sido utilizada por alguns como um indicador aproximado para medir a
criminalidade de colarinho branco nos negcios. James A. Farley refere que Os padres de
conduta so to altos entre funcionrios pblicos e polticos como na vida comercial, e
Cermak, enquanto Prefeito de Chicago, esclarece que Existe menos corrupo na poltica do
que no ramo empresarial. John Flynn escreveu que O poltico convencional um msero
7

N. do T.: Traduo livre de Federal Trade Commission (FTC).

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amador na fina arte da corrupo se comparado com seu irmo no campo dos negcios. E
Walter Lippmann registrou que: Pobres como so, os padres da vida pblica so muito mais
sociais que os dos proprietrios de empresas e economistas que ingressam na poltica e se
consideram como filantropos.
Essas declaraes, evidentemente, no representam uma medida precisa da
criminalidade da classe de colarinho branco, mas so evidncias idneas de que o crime no
se concentra tanto na classe baixa como as estatsticas convencionais apontam. Ademais, as
declaraes tambm no significam que todo o empresrio ou profissional liberal um
criminoso, assim como as teorias usuais no afirmam que toda a pessoa na classe baixa um
criminoso. Porm as declaraes acima se referem, em vrios casos, s principais corporaes
americanas e no esto restritas aos desacreditados empresrios e profissionais chamados de
charlates, advogados de porta de hospital, operadores de bucket shop, caloteiros e
golpistas.8-9
O custo financeiro do crime de colarinho provavelmente muito maior que o daqueles
crimes tradicionalmente considerados como o problema criminal. Um empregado de um
supermercado, em um ano, apropriou-se de U$ 600.000, o que corresponde a mais de seis
vezes as perdas anuais de quinhentos furtos e roubos nas lojas de determinada franquia. Os
inimigos pblicos, de 1 a 6, conseguiram U$ 130.000 por meio de furtos e roubos em 1938, ao
passo que a soma subtrada por Krueger est estimada em U$ 250.000.000, ou cerca de mais
de duas mil vezes. O The New York Times noticiou, em 1931, quatro casos de apropriao
indbita nos Estados Unidos com uma perda de mais de um milho de dlares cada e a
quantia de nove milhes de dlares se somada. Apesar de no se ter notcias de um ladro ou
assaltante de um milho de dlares, estes que se apropriam de milhes so peixe pequeno
entre os criminosos de colarinho branco. O prejuzo estimado para os investidores de um
fundo, entre 1929 e 1935, foi de U$ 580.000.000, o que se deve principalmente ao fato de que
75% dos valores da carteira estavam em ttulos de companhias afiliadas, embora o mesmo
fundo advertisse sobre a importncia da diversificao dos investimentos e divulgava os seus
servios especializados para fazer escolhas seguras. Em Chicago, h seis anos denunciou-se
que acionistas perderam U$ 54.000.000 em dois anos durante a administrao de um inspetor
urbano que concedeu imunidade de fiscalizao para as lojas que forneceram cestas de Natal
para os seus constituintes.
A perda financeira decorrente do crime de colarinho branco, vultosa como , menos
importante do que os danos para as relaes sociais. Os crimes de colarinho branco quebram a
relao de confiana e, por isso, gera desconfiana, o que reduz a moral social e produz
desorganizao social em larga escala. J outros crimes produzem pouco efeito nas
instituies sociais ou na organizao social.
O crime de colarinho branco um crime realmente. No , todavia, comumente
8

Talvez deva ser enfatizado que as classes colarinho-branco (alta) e baixa servem apenas para designar as pessoas de
alto e baixo status socioeconmico, respectivamente. Rendimentos e quantia de dinheiro envolvidos no crime no so os
nicos critrios. Vrias pessoas de status socioeconmico baixo so criminosos de colarinho branco no sentido de que
so bem-vestidas, bem-educadas e possuem altos rendimentos, mas colarinho branco, como utilizado neste trabalho,
significa respeitado, socialmente aceito e aprovado, apesar de que a classe alta geralmente se sobressai em relao
classe baixa em tais aspectos, bem como no status social.

N. do T.: No original: quacks, ambulance chasers, bucket-shop operators, dead-beats, and fly-by-night swindlers.

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chamado de crime, e defini-lo por este nome no o torna pior, do mesmo modo que se abster
no o faz melhor do que . chamado aqui de crime com a finalidade de traz-lo para o
mbito da Criminologia, o que justificado por se tratar de violao do Direito Penal. A
questo crucial desta anlise o critrio de violao da lei penal. A condenao criminal, a
qual, por vezes, sugerida como critrio, no adequada porque a parcela considervel
daqueles que cometem crimes no so condenados em cortes criminais. Esse critrio,
portanto, necessita de complementao. Quando complementado, o critrio para os crimes de
uma classe deve ser consistente em termos gerais com o critrio dos crimes de outra classe. A
definio no deve ser o esprito da lei para os crimes de colarinho branco e o texto legal para
os demais, ou em outros aspectos ser mais liberal para uma classe do que para a outra. Uma
vez que esta discusso preocupa-se com as teorias convencionais dos criminlogos, o critrio
do crime de colarinho branco deve estar justificado nos termos dos procedimentos daqueles
criminlogos no trato com outros crimes. O critrio dos crimes de colarinho branco, nos
termos aqui propostos, complementa as condenaes nas cortes criminais em quatro aspectos,
em cada um dos quais a extenso vlida porque, em princpio, os criminlogos que
formulam as teorias convencionais do comportamento criminoso procedem da mesma forma.
Em primeiro lugar, outras agncias, alm das Cortes criminais, devem ser includas,
pois a Corte criminal no a nica agncia que toma decises oficiais em relao s violaes
da lei penal. A Vara de Infncia e Juventude, que lida majoritariamente com as infraes dos
filhos dos pobres, em muitos estados, no est sob a jurisdio penal. Os criminlogos tm
utilizado muitos estudos de caso e estatsticas de adolescentes em conflito com a lei quando
elaboram suas teorias do comportamento criminoso. O que justifica a incluso de outras
agncias que lidam com as infraes de colarinho branco alm da Corte criminal. As mais
importantes consistem em conselhos, agncias e comisses administrativas, e boa parte do
trabalho, embora certamente no todo, representa casos de violao da lei penal. A Comisso
Federal de Comrcio ordenou recentemente que vrias companhias do ramo automobilstico
parassem de divulgar suas taxas de juros para a aquisio de veculos em 6%, uma vez que
eram de 11,5%. Tambm registrou uma reclamao contra a Good Housekeeping, uma das
publicaes da Hearst, acusando-a de induzir o pblico a acreditar que todos os produtos
possuindo seus selos foram testados em laboratrios, o que no era verdade. Cada uma delas
envolve uma acusao de prtica desonesta, que poderia ser conduzido a uma corte criminal
como fraude. Uma considervel parcela dos casos destes conselhos deve ser includa na base
de dados dos criminlogos. No faz-lo a principal razo para o vis de suas amostras e os
erros em suas generalizaes.
Em segundo lugar, para ambas as classes, o comportamento que teria uma expectativa
razovel de condenao, se conduzido em uma corte criminal ou agncia substituta, deve ser
definido como criminoso. Neste aspecto, a possibilidade de condenao ao invs da
condenao efetiva deve ser o critrio de aferio da criminalidade. Os criminlogos no
hesitariam em aceitar como base de dados um estudo de caso comprovado de uma pessoa tida
como criminosa apesar de nunca ter sido condenada. Do mesmo modo, justificvel incluir
criminosos de colarinho branco que no tenham sido condenados, desde que evidncias
confiveis estejam disposio. Evidncias em relao a tais casos existem em vrias aes
cveis, como as que envolvem acionistas e violaes de patentes. Estes casos poderiam ser
conduzidos pela corte criminal, porm foram para a corte civil porque a parte prejudicada
estava mais interessada em assegurar a indenizao em vez de ver uma sano penal aplicada.

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Isto tambm ocorre em casos de apropriao indbita, e no tocante s companhias de fianas


existem muitas provas. Em uma breve e consecutiva srie de apropriaes indbitas atribudas
a uma companhia de fianas, 90% delas no foram acionadas penalmente porque o processo
interferiria na restituio ou no valor de salvado. As provas em casos de apropriao indbita
geralmente so conclusivas e provavelmente teriam sido suficientes para justificar a
condenao em todos os casos desta srie.
Em terceiro lugar, o comportamento deve ser definido como criminoso se a condenao
evitada meramente em funo da presso exercida sobre a corte ou agncia substituta.
Gangsters e golpistas tm sido relativamente imunes em muitas cidades por causa da presso
exercida sobre testemunhas potenciais e agentes pblicos, bem como ladres profissionais,
tais como punguistas e estelionatrios, que no usam mtodos coercitivos, so ainda mais
imunes. Os criminlogos convencionais no hesitam em considerar as histrias de vida de tais
criminosos como base de dados, pois eles compreendem a relao geral das presses para
impedir condenaes. De modo semelhante, os criminosos de colarinho branco so
relativamente imunes por causa do vis de classe dos tribunais e do poder deles para
influenciar na criao e aplicao da lei. Este vis de classe afeta no somente as cortes
contemporneas, mas em maior escala afetou as cortes antecedentes, que definiram os
precedentes e regras processuais dos dias atuais. Consequentemente, justificvel interpretar
os impedimentos efetivos ou potenciais para obter a condenao luz dos fatos j conhecidos
e considerando as presses exercidas sobre as agncias que lidam com os infratores.
Em quarto lugar, as pessoas que participaram de um crime devem ser includas entre os
criminosos de colarinho branco de modo similar ao que ocorre com outros criminosos.
Quando a Agncia Federal de Investigao10 lida com um caso de extorso mediante
sequestro, ela no se contenta em pegar os infratores que levaram a vtima; ela deve localizar
e a corte criminal condenar as outras vinte e cinco pessoas que participaram ao ocultar a
vtima, negociando o resgate ou colocando em circulao o dinheiro obtido. Em contrapartida,
as aes penais de criminosos de colarinho branco frequentemente terminam com um infrator.
A corrupo poltica quase sempre envolve o conluio entre polticos e empresrios, mas as
aes penais esto geralmente limitadas aos primeiros. O Juiz Manton foi considerado
culpado por aceitar U$ 664.000 em propinas, mas as seis ou oito importantes companhias que
pagaram aquelas no sofreram ao penal alguma. Pendergast, o ltimo chefe poltico de
Kansas City, foi condenado quando errou ao declarar como parte de seu patrimnio U$
315.000 recebidos em propinas de seguradoras, apesar de estas no terem sido denunciadas.
Em uma investigao de apropriao indbita cometida pelo presidente de um banco, pelo
menos uma dzia de outras violaes da lei que estavam relacionadas a este crime envolvendo
a maioria dos funcionrios do banco e da cmara de compensao foram descobertas, mas
nenhum destes foram processados.
A anlise do critrio da criminalidade de colarinho branco resulta na concluso de que
uma descrio da criminalidade de colarinho branco em termos gerais tambm ser uma
descrio da criminalidade da classe baixa. Os aspectos nos quais os crimes das duas classes
diferem so os incidentais ao invs dos essenciais da criminalidade. Elas se diferem
principalmente na aplicao das leis penais. Os crimes da classe baixa so conduzidos por
10

N. do T.: No original: Federal Bureau of Investigation (FBI).

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policiais, promotores e juzes, com penas de multa, priso e de morte. Os crimes da classe alta
no resultam em nenhuma ao oficial ou em aes indenizatrias em cortes civis ou
conduzidos por fiscais e por conselhos ou comisses administrativos, com sanes penais na
forma de advertncias, ordens para cessar uma atividade, ocasionalmente, a perda de uma
licena e, somente em casos extremos, aplicao de multas ou penas privativas de liberdade.
Por isso, os criminosos de colarinho banco so segregados administrativamente dos demais e,
em larga medida, como uma consequncia disso, no so considerados como verdadeiros
criminosos por eles mesmos, pelo pblico em geral ou pelos criminlogos.
Esta distino na aplicao do Direito Penal se deve principalmente a diferena de
posio social dos dois tipos de infratores. O Juiz Woodward, ao sentenciar os funcionrios da
H. O. Stone and Company, empresa sediada em Chicago, condenados em 1933 pelo uso de
correspondncias para a prtica de fraudes, disse-lhes: Vocs so homens de negcios,
experientes, refinados e cultos, de excelente reputao e bem posicionados no mundo
empresarial e social. Essa afirmao pode ser utilizada como uma caracterizao geral dos
criminosos de colarinho branco porque so orientados basicamente para carreiras legtimas e
respeitveis. Em decorrncia do status social que usufruem, eles possuem voz ativa para
determinar o que introduzido na legislao e como o direito penal, na medida em que os
afeta, criado e aplicado. Isso pode ser ilustrado pela Lei de Pureza de Alimentos e Drogas.11
Entre 1879 e 1906, 140 projetos de lei que regulavam a matria foram propostos no
Congresso e todos fracassaram em decorrncia da importncia das pessoas que seriam
afetadas. Foi necessria uma dramtica manifestao de Dr. Wiley, em 1906, para persuadir o
Congresso a promulgar a lei. Essa lei, entretanto, no criou um novo crime, assim como a Lei
Lindbergh12 no o fez; apenas conferiu uma execuo mais eficiente do que j havia sido
formulado anteriormente nas legislaes estaduais. Quando uma proposta para reformular esta
lei, a qual traria para o campo de atuao dos seus agentes as declaraes fraudulentas feitas
no rdio ou na imprensa, foi apresentada no Congresso, os editores e anunciantes se
organizaram e fizeram lobby em Washington, que combateu com sucesso a proposta
principalmente sob os slogans de liberdade de imprensa e perigos da burocracia. A
reforma apresentada tambm no criaria um novo crime, visto que as leis dos estados j
proibiam declaraes fraudulentas no rdio ou na imprensa; ela complementaria a lei para que
pudesse ser cumprida. Finalmente, a Administrao no tem sido capaz de cumprir a lei como
deseja por causa das presses dos infratores contra esta, s vezes exercida atravs do chefe do
Departamento de Agricultura, s vezes atravs de congressistas que ameaam com cortes de
verbas e por outros. O testemunho de Daniel Drew, um velho vigarista, descreve o direito
penal com certa preciso: A lei como uma teia de aranha; feita para moscas e outros
insetos menores, por assim dizer, mas deixa os zanges romp-la. Quando os tecnicismos da
lei ficam no meu caminho, sempre consigo me livrar deles facilmente.
A anlise precedente no deve ser considerada uma afirmao de que todos os esforos
para influenciar a legislao e sua administrao so repreensveis, tampouco como uma
interpretao particular do direito penal. Isso significa apenas que a classe alta possui maior
11

N. do T.: Traduo livre de Pure Food and Drug Law, a qual visa prevenir, sobretudo, a adulterao de produtos
alimentcios e farmacuticos.

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N. do T.: No original: Lindbergh Kidnapping Law. A legislao em questo foi promulgada em 1932, aps um
emblemtico caso de extorso mediante sequestro.

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influncia na configurao da lei penal e na aplicao desta de acordo com os seus interesses
do que a classe baixa. A posio privilegiada dos criminosos de colarinho branco perante a lei
resulta em pequena parte de subornos e presses polticas, principalmente do aspecto de que
como so mantidos e sem maiores esforos da parte deles. O grupo mais poderoso na
sociedade medieval gozou de relativa imunidade por meio do benefcio do clero e agora
nossos grupos mais poderosos obtm o mesmo efeito pelo benefcio da empresa ou
ocupao.
Em contraste com o poder dos criminosos de colarinho branco est a vulnerabilidade de
suas vtimas. Consumidores, investidores e acionistas so desorganizados, carecem de
conhecimento tcnico e so incapazes de se proteger. Daniel Drew, aps obter uma grande
soma de dinheiro de Vanderbilt atravs de uma prtica desleal no Erie deal, concluiu que foi
um erro ludibriar um homem poderoso como ele e declarou que no futuro concentraria seus
esforos em estranhos, espalhados pelo pas que no seriam capazes de se organizar e reagir.
A criminalidade de colarinho branco surge onde empresrios e outros profissionais poderosos
entram em contato com pessoas vulnerveis. Neste aspecto, equivale a tomar o doce de uma
criana. Muitos dos crimes da classe baixa, no entanto, so praticados contra pessoas ricas e
poderosas na forma de furto e roubo. Devido a esta diferena de poder em comparao com as
vtimas, os criminosos de colarinho branco gozam de relativa imunidade.
A apropriao indbita uma exceo interessante criminalidade de colarinho branco
neste aspecto. Geralmente um crime patrimonial contra um empregador por um de seus
empregados, e este menos capaz de manipular as foras sociais e legais em interesse prprio
do que aquele. Como era de se esperar, as leis que tratam de apropriao indbita foram
formuladas muito tempo antes da legislao que protege investidores e consumidores.
A teoria de que o comportamento criminoso em geral se deve pobreza ou s condies
psicopticas e sociopticas associadas com aquela, pode ser considerada invlida por trs
razes. Em primeiro lugar, a generalizao baseada em uma amostra enviesada que omite
quase que completamente o comportamento de criminosos de colarinho branco. Os
criminlogos restringiram sua base de dados, mais por razes de convenincia e ignorncia do
que por princpio, na maioria das vezes, aos casos das cortes criminais e varas da infncia e
juventude, e estas agncias so usadas principalmente para criminosos de baixos estratos
econmicos. Consequentemente, suas bases de dados so grosseiramente enviesadas do ponto
de vista do status econmico dos criminosos e a generalizao de que a criminalidade est
vinculada com a pobreza no se justifica.
Em segundo lugar, a generalizao de que a criminalidade est estritamente associada
com a pobreza, obviamente, no se aplica aos criminosos de colarinho branco. Com raras
excees, eles no esto na pobreza, no foram criados em bairros carentes ou por famlias
deterioradas e no so enfermos mentais ou psicopatas. Eles raramente eram crianas
problemticas nos primeiros anos de vida e no precisaram comparecer em varas da infncia e
juventude ou conselhos tutelares.13 A proposio, derivada da base de dados utilizada pelos
criminlogos convencionais, de que o criminoso de hoje era a criana problemtica de
ontem dificilmente vlida aos criminosos de colarinho branco. A ideia de que as causas da
13

N. do T.: Child guidance clinics, no original.

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criminalidade so encontradas quase que exclusivamente na infncia falaciosa de modo


similar. Ainda que a pobreza seja estendida para incluir as tenses econmicas que afetem os
negcios em um perodo de recesso, ela no est intimamente relacionada com a
criminalidade de colarinho branco. bastante provvel que em nenhum momento dos ltimos
cinquenta anos ocorreram crimes de colarinho branco em larga escala no campo dos
investimentos e gesto corporativa como durante o boom dos anos vinte.
Em terceiro lugar, as teorias convencionais no explicam sequer a criminalidade da
classe baixa. Os fatores sociopticos e psicopticos que tm sido enfatizados, sem dvida, tem
algo a ver com a origem do crime, mas tais fatores no se relacionam a um processo geral
existente tanto na criminalidade de colarinho branco como na de classe baixa e, portanto, no
explicam a criminalidade de uma classe ou de outra. Elas devem explicar o modo ou mtodo
do crime por que criminosos da classe baixa cometem furtos ou roubos em vez de fraudes.
Ao levar em considerao essas deficincias nas teorias convencionais, uma hiptese
que explique tanto a criminalidade de colarinho branco como a da classe baixa necessria.
Por motivos de economia, simplicidade e lgica, a hiptese deve ser aplicada a ambas as
classes, porque isso tornar possvel a anlise de fatores determinantes livre dos obstculos
dos instrumentos administrativos que tm conduzido os criminlogos para fora do caminho
correto. Shaw e McKay, entre outros, atuando exclusivamente no campo do crime da classe
baixa, descobriram que as teorias convencionais resultam inadequadas para interpretar as
variaes da base de dados do crime da classe baixa e, a partir de tal ponto de vista, tm
trabalhado para explicar o crime em termos de um processo social mais abrangente. Tais
esforos sero beneficiados pelo procedimento descrito.
A hiptese aqui sugerida como uma substituio para as teorias convencionais a de
que a criminalidade de colarinho branco, como qualquer outra criminalidade sistemtica,
aprendida; que ela aprendida em associao direta ou indireta com aqueles que j praticam o
comportamento; e aqueles que aprendem este comportamento criminoso so apartados de
contatos ntimos e frequentes com comportamento de obedincia lei. Se uma pessoa torna-se
um criminoso ou no amplamente determinado pela frequncia e intimidade de seus
contatos com as duas espcies de comportamento. Isto pode ser denominado de processo de
associao diferencial. uma explicao para a origem das criminalidades de colarinho
branco e da classe baixa. Aqueles que se tornam criminosos de colarinho branco, na maioria
das vezes, iniciam suas carreiras em bons bairros e lares, so graduados em universidades
com algum idealismo e, com pouca escolha por parte deles, participam de certas situaes
negociais em que a criminalidade praticamente um costume e so introduzidos naquele
sistema de comportamento como em qualquer outro costume. Os criminosos da classe baixa
geralmente comeam suas carreiras em bairros e famlias decadentes, encontram delinquentes
disponveis de quem adquirem as atitudes e tcnicas do crime ao se associar com aqueles e em
segregao parcial de pessoas que respeitam a lei. O essencial do processo o mesmo para as
duas classes de criminosos. Isso no um processo de assimilao na sua totalidade, uma vez
que inovaes so feitas, talvez, com maior frequncia no crime de colarinho branco do que
no da classe baixa. Os gnios inventivos para os criminosos da classe baixa via de regra so
criminosos profissionais, enquanto que os para vrias espcies de crime de colarinho branco

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geralmente so operadores do Direito.14


Um segundo processo geral a desorganizao social na comunidade. A associao
diferencial culmina no crime porque a comunidade no organizada o bastante contra aquele
comportamento. A lei age em uma direo, enquanto outras foras atuam em sentido
contrrio. No mercado, as regras do jogo entram em conflito com as regras jurdicas. Um
empresrio que busca obedecer lei impelido por seus competidores a adotar os mtodos
deles. Isto bem evidenciado pela persistncia da corrupo privada em que pese os esforos
extenuantes de organizaes econmicas para elimin-la. Grupos e pessoas so
individualistas; eles esto mais preocupados com os prprios interesses do que com o bemestar comum. Consequentemente, no possvel para a comunidade oferecer uma firme
oposio ao crime. Os rgos de defesa do consumidor15 e comisses de preveno ao crime,
compostas por empresrios e outros profissionais, combatem furtos, roubos e fraudes
inexpressivas, mas so negligentes em relao aos os crimes de seus prprios membros. As
foras que incidem sobre a classe baixa tambm esto em conflito. A desorganizao social
afeta as duas classes de maneira semelhante.
Neste estudo, foi apresentada uma breve e geral descrio da criminalidade de colarinho
branco no quadro argumentativo relativo s teorias do comportamento criminoso. Essa
discusso, desprovida da descrio, pode ser definida com as seguintes proposies:
1. A criminalidade de colarinho branco realmente criminalidade, sendo em todos os
casos violao da lei penal;
2. A criminalidade de colarinho branco difere da criminalidade da classe baixa,
sobretudo, na aplicao do direito penal, ao segregar administrativamente os criminosos da
primeira classe dos demais;
3. As teorias dos criminlogos de que o crime deriva da pobreza ou de condies
psicopticas e sociopticas, estatisticamente associadas com a pobreza, so invlidas porque
se baseiam em amostras que so grosseiramente enviesadas no que diz respeito ao status
socioeconmico; no se aplicam aos criminosos de colarinho branco; e, no explicam sequer a
criminalidade da classe baixa, visto que os fatores no esto relacionados a um processo
caracterstico geral de toda a criminalidade.
4. Uma teoria do comportamento criminoso que explique tanto a criminalidade de
colarinho branco como a da classe baixa necessria.
5. Uma hiptese desta natureza sugerida nos termos de associao diferencial e
desorganizao social.

14

N. do T.: No original: lawyer. Este substantivo comumente traduzido para o portugus como advogado (attorney),
embora sirva tambm outras profisses jurdicas como, por exemplo, conselheiro ou assessor jurdico (counsel).

15

N. do T.: Traduo livre de Better Business Bureaus.

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