DERECHO PENAL I

CAPITULO XXI: AUTORA Y PARTICIPACIN

Introduccin:
Sujeto activo es una categora del delito. Toda
descripcin tpica se hace en funcin de la accin o
conducta prohibida por el Derecho Penal, es una conducta
humana que condiciona a los sujetos, especialmente al
activo.
No todas las conductas humanas van a ser realizables
por cualquier persona.
El sujeto activo es una categora genrica, en la
situacin concreta podemos hablar de autora material y de
participacin.
- Autora material:
o Directa: el que realiza el hecho por s mismo.
o Coautora: puestos de acuerdo dominan todo el
hecho y reparten las acciones para cometerlo.
o Mediata: cuando el autor se vale de una tercera
persona para cometer el delito.
- Participacin:
o Induccin.
o Cooperacin necesaria.
o Cmplice.
El sujeto pasivo del delito es sobre el que recae el hecho
delictivo. Hay que diferenciar entre sujeto pasivo del delito y
sujeto pasivo de la accin:
- Sujeto pasivo del delito: es el titular del bien jurdico
protegido.
- Sujeto pasivo de la accin: es sobre el que recae la
accin delictiva.
AUTORA:
La autora y la participacin nos va a situar siempre en
el plano de la concreta realizacin de un hecho delictivo. Se
trata de determinar qu persona o personas intervienen en

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un hecho delictivo y en qu medida han contribuido a la

realizacin del mismo.
Se va a determinar, por tanto, la clase de
responsabilidad criminal que va a corresponder a cada
interviniente.
Concepto doctrinal:
Existe un concepto doctrinal de autor en sentido
estricto, que establece que lo ser aquella persona que
cometa el hecho delictivo de manera directa, de tal forma
que el delito aparece como su propio hecho, o lo que es lo
mismo como obra suya. Junto al autor pueden intervenir
otra u otras personas que colaboran en su comisin, pero
lo hacen de una forma indirecta, por lo que el hecho tpico
aparece como algo ajeno que ni dominan ni controlan, es
as como podemos distinguir entre autora y participacin.
La diferencia entre autor y participe se fundamenta
sobre criterios materiales, y es independiente de la clase de
responsabilidad criminal que la ley decida atribuirles.
Son tres los artculos del CP que regulan la autora y
la participacin (27,28 y 29), en ellos ha desaparecido el
encubrimiento como forma de participacin para pasar a
ser un delito autnomo e independiente (contra la Ad. de
Justicia).
En caso de concurrencia de varias personas o
pluralidad de sujetos, tenemos que decidir la contribucin
personalizada que cada uno tiene dentro del hecho
delictivo, porque no todos realizan los mismos actos, ni la
misma actividad, ni esa actividad tiene la misma
importancia en la conducta. Habr que decidir la
contribucin personal en concreto. As hay personas que
realizan la conducta principal (autores) y otros que
simplemente ayudan (partcipes).
Concepto jurisprudencial:
Define al autor en sentido material o directo como
aquella persona que ejecuta, total o parcialmente, el hecho
tpico, siendo el titular de la accin y quien tiene el dominio
del hecho.

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Tambin define el concepto de partcipe como aqul

cuya aportacin es secundaria, auxiliar o accesoria, y que
adems sigue a la conducta principal con actos no
ejecutivos anteriores o simultneos.

Teoras:
Dentro de la doctrina y la jurisprudencia hay teoras
que niegan la diferencia entre autora y participacin
porque entienden que el hecho delictivo es uno y que
todos intervienen en su realizacin, aunque no sea con la
misma clase de responsabilidad criminal ni los mismos
actos. La opinin mayoritaria se inclina por afirmar la
diferencia entre autora y participacin.
A nivel de actos materiales ejecutivos, por ejemplo en
un delito de homicidio, autor es quien mata, en caso de
hurto quien realiza el apoderamiento. Ser partcipe en el
homicidio el que entrega el arma para que se cometa, y en
el hurto quien se informa de la forma de acceder al lugar.
Las teoras que niegan la distincin son
fundamentalmente tres: teoras negativas.
- La teora de la equivalencia de las condiciones: se
seala autor a toda persona que haya puesto una
condicin del resultado tpico, es decir, todo aqul que
condiciona el resultado tpico y lo haga posible.
- La teora de la asociacin criminal: es la que
considera al delito como un fenmeno unitario de
naturaleza asociativa, es decir, que cuando interviene
una pluralidad de personas hay una asociacin para
cometer el delito.
- La teora del acuerdo previo: considera que sera el
previo concierto entre varias personas lo que
determina que todos respondan como autores, con
independencia de cual haya sido la contribucin de
cada uno.

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Las teoras que afirman la distincin son: teoras

positivas.
- Teoras objetivas: son aquellas que distinguen autora
y participacin en funcin de los hechos que se
realizan.
- Teoras subjetivas: sealan que el autor tiene un dolo
o inters diferente al del partcipe.
- Teoras mixtas: se fundamentan en criterios objetivos
y subjetivos. Dentro de las objetivas podemos
distinguir entre las objetivo materiales y las objetivo
formales. Las primeras establecen la diferencia segn
el valor sustancial de cada contribucin, siendo su
mximo exponente la moderna teora del dominio del
hecho. Las objetivo formales fijan la diferencia en
funcin de la descripcin tpica, es decir, conforme a
criterios normativos, de modo que slo sera autor
quien realice el acto ejecutivo previsto en la conducta
tpica descrita en cada precepto de la parte especial.
Concepto legal:
El nuevo art. 28.1 CP seala que son autores quienes
realizan el hecho por s solos, conjuntamente o por medio
de otro del que se sirven como instrumento. Por tanto autor
es aquella persona que realiza directamente todo o parte
del hecho delictivo, es decir, quien realiza algn acto
ejecutivo.
El concepto legal se analiza conforme a cada una de
las conductas tpicas descritas en la parte especial.
Clases de autora:
Encontramos tres tipos de autora:
- Autora nica inmediata (o directa): se produce
cuando se realiza el hecho por s slo. Se refiere a los
casos donde existe un nico autor, que adems
realiza directamente el hecho delictivo, lo que significa
que slo una persona comete el hecho en calidad de
autor. El autor directo realiza la accin tpica mediante
actos ejecutivos tpicos.

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- Coautora: aquellos autores que realizan el acto

delictivo conjuntamente, se refiere a los supuestos
donde dos o ms personas, puestas de acuerdo,
realizan colectivamente el hecho, es decir, cada uno
de ellos participa ejecutando parcialmente el hecho
delictivo pero en comn. Para que pueda habarse de
coautora se requieren como requisitos:
o Un requisito objetivo: la coejecucin del hecho.
o Un requisito subjetivo: el acuerdo de voluntades
entre todos ellos.
La coautora es la realizacin conjunta del hecho, lo
que implica que cada coautor lleva a cabo una
aportacin objetiva y causal eficazmente dirigida a la
consecucin del fin comn, que no es otro que la
resolucin del hecho delictivo. Sin embargo no es
necesario que cada autor o coautor ejecute por s
mismo todos los actos materiales integrantes del tipo,
pues a la realizacin del mismo se llega por la
agregacin de las diversas aportaciones segn un
plan conjunto.
Requiere pues una aportacin esencial de cada
coautor conforme a un acuerdo previo.
La jurisprudencia seala que son coautores quienes
codominan o dominan en conjunto funcionalmente el
hecho, que se integra en la conducta tpica, ese
dominio de cada coautor se manifiesta en el papel que
le corresponde en funcin de la divisin del trabajo
derivado de la situacin en que se decide
conjuntamente ejecutar el hecho delictivo. Sin
embargo existen dos supuestos complejos en la
coautora:
o El exceso en la ejecucin: ocurre cuando uno de
los coautores se excede de lo que previamente
se haba pactado, en este supuesto el exceso no
debe ser imputado al resto de coautores.
o Coautora aditiva: existe cuando varias personas,
de comn acuerdo, realizan al mismo tiempo la
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accin ejecutiva pero slo alguna o algunas de

las acciones producen el resultado. Este
supuesto se puede confundir con la participacin
sucesiva, en la que ya alguien ha dado comienzo
a la ejecucin del hecho y posteriormente
intervienen otros simplemente ratificando lo ya
realizado o uniendo sus actos con los del primero
para producir el resultado.
- Autora mediata: regulada en el art. 28.1 CP al decir
que son autores quienes realizan el hecho por medio
de otro del que se sirven como instrumento. En este
caso el autor mediato realiza el hecho como si fuese
propio, por tanto tiene que ser considerado como
autor principal del hecho delictivo, pues en realidad
utiliza a un tercero para cometer el delito, la esencia
de este tipo de autora se encuentra en la
instrumentalizacin del tercero, que es el ejecutor
material. Ala autora mediata tambin se la denomina
el hombre de atrs.
Los medios de instrumentalizacin de otro son tres:
1. A travs del engao: personas de buena fe,
menores,
2. A travs de la violencia.
3. A travs de la intimidacin.
PARTICIPACIN:
No puede existir ningn delito sin autor, pero s sin
partcipes. Nunca puede darse en supuestos en los que se
pretenda castigar a alguien como partcipe si no existe
autor de un delito.
Existen tres tipos de partcipes:
- Inductores.
- Cooperadores necesarios.
- Cmplices.
En los tres casos se trata de conductas accesorias,
pero que tienen tal trascendencia para el hecho que la ley
les confiere un significado especial.

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En el caso concreto de la induccin y cooperacin

necesaria el legislador, por razones de poltica criminal, ha
considerado castigar estos supuestos con la misma entidad
que para los autores (art. 28.2 CP).
Sin embargo para los cmplices no ocurre esto, sino
que se impondr para ellos la pena inferior a la que
corresponda a los autores por su participacin en el hecho
(art. 29 rn relacin con el 63 CP).
- Induccin: consiste en determinar, persuadir, instigar,
influir o mover a otra persona para que cometa un
hecho delictivo. Supone hacer nacer la voluntad
criminal, que previamente no tena. Los medios para
provocar la induccin pueden ser diversos, son
indeterminados, los ms habituales son la
intimidacin, el mandato, el consejo o cualquier otro
medio eficaz que sirva para crear en el autor la
voluntad criminal.
Requisitos de la induccin:
o Ha de ser anterior al hecho delictivo.
o Ha de ser directa, ejercida sobre persona
determinada, y encaminada a la realizacin por
otro de un hecho delictivo.
o Ha de ser eficaz, con entidad suficiente para
mover la voluntad de la persona inducida.
o El sujeto ha de tener la intencin de inducir y
tambin la intencin de que el autor cometa el
hecho, bastando para ello slo el dolo eventual.
o Es necesario que el inducido ha de empezar a
ejecutar el hecho o lo haya consumado.
- Cooperacin necesaria: se trata de los que cooperan
con un acto sin el cual no se habra ejecutado el
delito. Supone una ayuda cualificada al autor principal,
es decir, una intervencin en el proceso de ejecucin
del delito que supone una aportacin indispensable.
Elementos:
- Acuerdo de voluntades.

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- Ha de producirse una contribucin, activa u omisiva,

eficaz y trascendente.
La contribucin ha de ser necesaria para el caso
concreto y puede suponer tanto un apoyo moral como
una contribucin motivacional. La cooperacin
necesaria es difcil de diferenciar de la complicidad
simple, para ello se han utilizado distintas teoras:
o Teora de la conditio sine que non: en ella se
establece que si suprimimos mentalmente la
aportacin del partcipe y la ejecucin del hecho
se hubiese producido igualmente, su contribucin
sera no necesaria, y al revs.
o Teora de los bienes escasos: es la ms seguida
por la doctrina cientfica, toma en consideracin
la escasez de los medios existentes, la remocin
de los obstculos y sobre todo que la aportacin
sea difcilmente reemplazable o que se trate de
aportaciones necesarias o causales para el
resultado.
o Teora del dominio del hecho: seguida por la
jurisprudencia, seala que si la persona que
interviene, tiene la posibilidad de impedir el delito
a travs de retirar su contribucin estaramos en
una cooperacin necesaria. La jurisprudencia ha
calificado de cooperacin necesaria a quien vigila
en el coche mientras otros roban, a quienes
suministran informacin precisa para que otros
cometan un crimen, a quien facilita su domicilio
para preparar un delito, a quien presta el dinero a
otro para la adquisicin de droga para luego
venderla, a quien prest su casa para que se
guarde la droga,
- Complicidad simple o no necesaria: art. 29 C.P. Los
cmplices son aquellos que no hallndose
comprendidos en el art. 28, cooperan a la ejecucin
del hecho con actos anteriores o simultneos, supone
una contribucin al hecho principal que realiza otro,
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pero siempre con actos no ejecutivos no necesarios

para la ejecucin del delito.
Es una participacin accidental y secundaria.
Precisa tambin una intencionalidad como elemento
subjetivo, el que se tenga la conciencia de ilicitud del
hecho y de que la contribucin va a ser eficaz para
ejecutar el hecho delictivo.
La complicidad puede ser activa u omisiva, material o
moral, pero se caracteriza porque no es
imprescindible.
La jurisprudencia considera complicidad el prestar el
coche a otro para cometer un robo, dejar la pistola a
otro para producir amenazas, facilitar vveres y
municin a los autores de un delito, facilitar el acceso
a los sistemas de seguridad, acompaar a otro al lugar
donde este vende drogas, ocultar una pequea
cantidad de drogas, el que primero intimida y luego
observa pasivamente como otro comete un delito,