Clase 03: Despliegue de Procesos

Ing. Miguel J. Casma Salcedo, MBA

Los mapas de procesos son

un instrumento de Gestin y
No un fin en si mismo

Los macro-procesos se despliegan en procesos y dependiendo de la complejidad de sus actividades

Se despliegan en subprocesos y/o procedimiento
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

BPMN

SIPOC
Dueo?

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Banco de la Nacin
Macroproceso

Macro proceso
Procesos

Proceso

Procedimientos

Tarea
Actividades

Sub proceso

El efecto cascada

Procedimiento

De lo general a lo particular
Paso/ tarea
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

MAPA GENERAL DE PROCESOS

Macro-Procesos Estratgicos
Gestin Estratgica

Control Interno

Desarrollo Institucional

Comunicacin
Corporativa

Captaciones
Atencin
al Cliente

Colocaciones
Gestin
Comercial

Servicios
Inversiones

Macro-Procesos de Soporte
- Gestin Logstica

- Gestin de RRHH

- Gestin de Recuperaciones

- Gestin Presupuestal

- Gestin Contable

- Gestin Financiera

- Gestin Documentara

- Gestin de TIC

- Asesora Jurdica

- Gestin del Efectivo y Valorados

- Gestin de la Seguridad Integral

Clientes y Grupos de Inters

Desarrollo de
Productos y
Servicios

Productos y Servicios

Necesidades y Requisitos

Clientes y Grupos de Inters

Macro-Procesos Operativos

COLOCACIONES

MACRO-PROCESO

PROCESO
(Qu?)

SUB-PROCESO

ADMINISTRAR
CARTERA

OTORGAR
CRDITO

ANALIZAR
CRDITO

PROCEDIMIENTO
(Cmo?)
BPMN
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

EVALUAR
CRDITO

ADMINISTRAR
GARANTA

DESEMBOLSO

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Cmo caracterizar los procesos?

1. Cul es el resultado esperado?
2. Cul es la secuencia de
actividades?
3. Quines alimentan el proceso?

4. Qu recursos intervienen?
5. A quin sirve el resultado?
6. Cmo evaluar el trabajo?

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Caracterizacin de Procesos
Criterios para caracterizar el Proceso:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

8.

Nombre al proceso.
Redacte la misin u objetivo del proceso.
Asigne un propietario o dueo del proceso.
Determine el inicio del proceso.
Determine el final del proceso.
Identifique los insumos y proveedores del
proceso.
Identifique los productos o resultados del
proceso y el cliente
Defina las mtricas e indicadores del proceso.

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

QU ES SIPOC?
Es una herramienta para caracterizar procesos:
Supplier (proveedor): El que proporciona las entradas
al proceso; puede ser una persona u otro proceso.
Input (entrada): Material, informacin, datos,
documentacin, servicio que se necesita para realizar
las actividades del proceso.
Process (proceso): Una secuencia de actividades que
aaden valor a las entradas para producir las salidas.
Output (salida): Producto, servicio, informacin,
documentacin que es importante para el cliente.
Customer (cliente): El usuario de la salida del proceso.
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

CARACTERIZACIN DEL PROCESO

DIAGRAMA SIPOC

Dueo del Proceso

PROVEDOR

Esquema 01

CLIENTE

Objetivos del Proceso

Lmites del Proceso

Inicio:
ENTRADAS/INSUMOS

Fin:
Nombre de los Procesos

FACTORES CRTICOS DE XITO

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

SALIDAS

INDICADORES

TENER PRESENTE EN LOS DIAGRAMAS SIPOC

Para cada proceso:

Identificar al dueo del proceso
Identificar lmites del proceso
Identificar cliente del proceso
Identificar factores de calidad del producto o
servicio del proceso
Definir el objetivo del proceso en trminos de
calidad (beneficios del cliente)
Identificar proveedores
Definir indicadores de resultados
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Cmo caracterizar procesos?

Esquema 02

P
I

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Ejemplo: Proceso Abastecimiento?

Propsito del proceso:

Comprar materiales en el exterior o nacionales para abastecer la cadena de
produccin de la empresa.
PROVEEDORES

INSUMOS
1. Materiales del
proveedor

1. Proveedores
materiales
2. Operaciones
(interno)

PROCESO

1. Entrega de plan de
operaciones
2. Analizar y determinar
2. Plan de operacin
requerimientos
3. Preparar programa
de compras
4. Realizar Compras
MTRICAS
Nacionales e
Importaciones
5. Ctrol. Almacenes
1.Tiempo de atencin 6. Pago a proveedores
2. Desperdicios

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

RESULTADO

1. Materiales
en produccin
2. Cancelacin
de facturas

CLIENTES

1. Produccin

INDICADORES

1. Entregas fuera
de plazo
total entregas
2. Material
defectuoso
total entregas

2. Finanzas

Ejemplo: Proceso de Planillas

Propsito del proceso:

Abono de sueldos y beneficios sociales a trabajadores y registro de transacciones
PROVEEDORES

INSUMOS

PROCESO

RESULTADO
1. Abono sueldos

1. Asistencia
2. Datos laborales
3. Situaciones
1.

rea de personal

4. Otros
MTRICAS

1. Actualizacin
datos

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

1.Procesar datos
interfase
2.Procesar planilla
3.Verificar informacin.
4.Emitir planillas,
boletas e interfases
contables
5. Abono a cuentas.
6. Archivos essalud y
AFP/SNP
7. Pago de beneficios
sociales

2. Pago essalud
AFP/SNP

3. Interfase
contable
INDICADORES

CLIENTES
1. Trabajador
2. ESSALUD,
AFP, ONP
3. Contabilidad

1. Boletas
incorrectas
total boletas

EJERCICIO: ELABORAR EL SIPOC DEL PROCESO DE FORMACIN INTERNA

El proceso de formacin interna, encaminado a la adquisicin y

actualizacin de conocimientos y habilidades del trabajador.
La formacin interna es un medio para desarrollar el potencial del
trabajador.
En el proceso de formacin interna debemos distinguir las
siguientes fases:
i. Deteccin de necesidades
ii. Elaboracin del plan de formacin
iii. Desarrollo de la formacin
iv. Evaluacin de las acciones formativas
v. Evaluacin del plan de formacin
Asumir informacin
relacionados al proceso
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Solucin SIPOC formacin interna

MISIN DEL PROCESO
Disponer de personal con las capacidades, habilidades y conocimientos tcnicos que les
permitan desarrollar de forma optima su desempeo de cara al cumplimiento de los objetivos
de empresa, e identificar y valorar el retorno de la inversin de los programas de formacin

PROVEEDORES

Profesores o
proveedores
Jefes de
departamentos

INSUMOS
informacin de
evaluacin del
desempeo
expectativas:
orientacin a
consecucin de
objetivos

internos
Direccin

METRICAS
Eficacia en la
capacitacin

17

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

SUB -PROCESOS
i.

Deteccin de
necesidades
ii. Elaboracin del plan
de formacin
iii. Desarrollo de la
formacin
iv. Evaluacin de las
acciones formativas
y plan de formacin

PRODUCTO/
SERVICIO
percepcin de la
formacin: aplicabilidad
CLIENTES
puesto
evaluacin de mejora del
Personal
desempeo del personal
interno
formado

INDICADORES
Nmero de
programas en los
que se ha valorado
el retorno de la
inversin respecto
del total de
programas
realizados,

Jefe de
departament
os
Direccin

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Priorizacin de Procesos
Procesos Crticos
Definir una prioridad inicial de los procesos en funcin a su
criticidad e impacto en las prioridades estratgicas.

Se propone aplicar los siguientes criterios a travs de una

matriz de calificacin de procesos considera cuatro aspectos
claves, segn los cuales a cada uno de los procesos se les
asigna un puntaje de 1 a 5, el proceso ms prioritario ser
aquel que obtenga 20 puntos y as sucesivamente.

Criterios para definir los procesos crticos:

A. Impacto en el Cliente
B. Impacto en la Empresa
C. Factibilidad del Cambio
D. Nivel de Problemas Actuales
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Priorizacin de procesos
Procesos Crticos

A. Impacto en el Cliente:
Califica cun importante es el proceso para los clientes
y el impacto que un cambio en el proceso pueda tener
en beneficio del cliente. Cuanto mayor impacto del
proceso en los clientes, mayor calificacin.

B. Impacto en la Empresa:
Califica la importancia del proceso para la empresa (o
rea), a mayor impacto o mayor cobertura de las
prioridades estratgicas, mayor calificacin.

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Priorizacin de procesos
Procesos Crticos

C. Factibilidad del Cambio:

Califica la factibilidad de cambios importantes en el
proceso, si puede ser realmente repensado y rediseado y
la facilidad para realizar los cambios. El calificativo 1 indica
que es difcil hacer cambios en el proceso, 5 indica que es
un proceso relativamente fcil de redisear.

D. Nivel de Problemas Actuales:

Califica el estado actual del proceso, cun deteriorado se
encuentra y cuntos problemas existen en el mismo. Los
procesos con mayores problemas se califican con 5 y con
menores problemas o procesos en mejor estado con 1. Lo
que se evala es el estado de salud de los procesos: en
situacin muy grave, en condicin promedio, en condicin
ptima.
Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

MATRIZ DE PRIORIZACION DE PROCESOS CRTICOS

Tipo de Proceso

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Impacto
en el
Cliente

Impacto en
la Empresa

Factibilidad
de Cambio

Nivel de
Problemas
actuales

Alto Impacto: 5

Alto Impacto: 5

Mediano
Impacto: 3

Mediano
Impacto: 3

Bajo Impacto: 1

Bajo Impacto: 1

Relativamente
fcil: 5

Mayores
problemas: 5

Mediano
fcil: 3

Regular tamao de
problemas : 3

Complejo: 1

Menores
problemas: 1

Total

Seleccin del Proceso

Procesos - Criterios

Macroproceso / Proceso

Impacto en
el cliente

Impacto en
la empresa

Factibilidad
de cambio

Niveles de
problemas
actuales

TOTAL

1. Captaciones/Transacciones

18

2. Colocaciones/Otorgamiento

16

3. Inversiones

10

Escala de valoracin: 1(bajo) al 5 (alto)

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA

Docente: Ing. Miguel J. Casma S., MBA