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IAFDocumentoObrigatrio

DETERMINAODOTEMPODEAUDITORIA
QUALIDADEEAMBIENTAL
SISTEMASDEGESTO

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DeterminaodoTempodeAuditoriadeQualidadee
SistemasdeGestoAmbiental

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OInternationalAccreditationForum,Inc.(IAF)facilitaocomrcioesuportes
reguladoresdeoperarumarranjomundialreconhecimentomtuoentre
OrganismosdeAcreditao(ABS),afimdequeosresultadosemitidospelaAvaliaodaConformidade
Corpos(OAC)acreditadospormembrosdoIAFsoaceitosglobalmente.
Aacreditaoreduzoriscoparaaempresaeseusclientes,assegurandoqueacreditada
OrganismosdeAvaliaodaConformidade(OAC)socompetentespararealizarotrabalhoque
empreendernoseumbitodeacreditao.OrganismosdeAcreditao(ABS)queso
membrosdoIAFeostxisquesocredenciadassoobrigadosacumpriradequada
normasinternacionaiseosdocumentosaplicveis
aplicaodaIAFparaaconsistente

aplicaodessasnormas.
AbsquesosignatriosdoAcordodeReconhecimentoMultilateraldoIAF(MLA)so
avaliadoregularmenteporumaequipedesignadadeparesparaforneceraconfianano
operaodeseusprogramasdeacreditao.AestruturaeombitodoIAFMLA
detalhadasnaIAFPR4EstruturadoIAFMLAedocumentosnormativosendossados.
AIAFMLAestestruturadoemcinconveis:Nvel1especificacritriosobrigatriosqueseaplicam
paratodososABS,ISO/IEC17011.Acombinaodeumaactividadedenvel2(s)eo
Nvel3correspondentedocumentonormativo(s)chamadooprincipalmbitodeaplicaodaMLA,e
acombinaodenvel4(seaplicvel)eNvel5documentosnormativosrelevantes
chamadodesubalcancedaMLA.
OescopoprincipaldoMLAincluicertificaodeprodutoseactividades,porexemplo
documentosobrigatriosassociados,porexemplo,ISO/IEC17065.Osatestadosfeitas
pelosorganismosnoprincipalnveldeescoposoconsideradosigualmenteconfiveis.
OsubmbitodoMLAincluirequisitosdeavaliaodaconformidadeporexemplo,
ISO9001eesquemaderequisitosespecficos,conformeocaso,porexemplo,ISOTS
22003.Osatestadosrealizadaspororganismosdeavaliaononveldeescoposubsoconsiderados
paraserequivalente.
AIAFMLAtransmiteaconfiananecessriaparaaaceitaodeconformidadecomomercado
resultadosdaavaliao.Umcertificadoemitido,dentrodombitodoIAFMLA,porum
corpoquecredenciadaporumsignatriodoIAFMLAABpodeserreconhecidoemtodoomundo,
facilitandoocomrciointernacional.

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TABELADECONTEDOS
0INTRODUO

1DEFINIES

2APLICAO

3METODOLOGIAPARADETERMINAROTEMPOauditoriadagesto
SYSTEMS

10

4SISTEMASDEGESTOINICIALauditoriasdecertificao(fase1PLUS
FASE2)

11

5VIGILNCIA

12

6RECERTIFICAO

13

7INDIVIDUALIZADOSEGUNDAECICLOSposteriorcertificao

13

8fatoresparaAJUSTESDOTEMPOauditoriadagesto
SYSTEMS(QMSeEMS)

13

9STIOSTEMPORRIOS

15

TEMPODE10DEAUDITORIADESISTEMASDEGESTOmultisite

16

11CONTROLEDAfunesouprocessosEXTERNAMENTEPRESTADOS
(OUTSOURCING)

17

SISTEMASDEGESTODAQUALIDADEAnexoA

18

AnexoBSistemasdeGestoAmbiental

21

Edion3
Preparadopor:ComissoTcnicaIAF
Aprovadopor:MembrosIAF
DatadeEmisso:09junhode2015
NomeparaInformaes:ElvaNilsen
SecretrioCorporativodoIAF
Telefone:+16134548159
Email:secretary@iaf.nu

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INTRODUOIAFdocumentosobrigatrios
Otermo"deve"usadonestedocumentoparaindicaromeioreconhecidodeatendera
requisitosdanorma.Umorganismodeavaliaodaconformidade(CAB)podesatisfazerestesem
umamaneiraequivalente,contantoquepossaserdemonstradaaumorganismodeacreditao(AB).
Otermo"deve"usadonestedocumentoparaindicaraquelasdisposiesque,refletindo
osrequisitosdanormapertinente,sodepreenchimentoobrigatrio.

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DETERMINAODOTEMPODEAUDITORIADEQUALIDADEE
SistemasdeGestoAmbiental
Estedocumentoobrigatrioparaaaplicaocoerentedasdisposiespertinentesda
ISO/IEC170211paraauditoriasdesistemasdequalidadeedegestoambiental.Todos
clusulasdaISO/IEC170211continuaraaplicareestedocumentonosubstitui
qualquerumdosrequisitosdessanorma.Emboraosnmerosdepessoal(permanente,
tempotemporriaeparcial)doclientesousados
comopontodepartidaquandoseconsidera

adeterminaodotempodeauditoriadesistemasdegesto,estenoonico
consideraoesertomadaemconsideraodeoutrosfatoresqueafetamotempodeauditoria,
incluindotodososlistadosnaISO/IEC170211.

INTRODUO

0,1
Adeterminaocorrectadotempodeauditoriaparaumaauditoriainicial(fase1maisStage
2)parteintegrantedarevisopedidodequalquerorganizaocliente.
0,2
Estedocumentoforneceasdisposieseorientaesparaostxisparadesenvolverobrigatrios
seusprpriosprocessosparadeterminaraquantidadedetemporequeridoparaaauditoriade
clientesdediferentestamanhosecomplexidadeaolongodeumamploespectrodeactividades.Pretendese
queissovailevaraconsistnciadadeterminaodotempodeauditoriadagesto
sistemasentretxis,bemcomoentreosclientessemelhantesdomesmoCAB.
0,3
OsorganismosdeavaliaodeveidentificarotempodeauditoriadaauditoriainicialFase1eFase2ede
vigilnciaeauditoriasderecertificaoparacadarequerenteeclientecertificado.
0,4
Estedocumentoobrigatrioprevumquadroquedeveserutilizadonoprazodeum
ProcessosdaCABparadeterminarotempodeauditoriaapropriadaedesistemasdegesto,tendo
emcontaasespecificidadesdoclienteaserauditada.
0,5
EmboraestedocumentoestconfiguradoparaacertificaoEMS/QMS,umasriede
elementospodemserutilizadosparaoutrossistemasdecertificaobaseadas170211.Exemplosde
esseselementossoaaplicaodetempodeduraoauditoriaoudiadaauditoriaeeficaz
pessoal.
0,6
Noobstanteaorientaofornecidaporestedocumento,otempoalocadoparaum
auditoriaespecficadevesersuficienteparaplanejarerealizarumaauditoriacompletaeeficaz
dosistemadegestodocliente.

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DEFINIES

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1.1

GerenciamentodeesquemadeCertificaodeSistemas

Sistemadeavaliaodaconformidaderelacionadascomsistemasdegestoparaqueamesma
requisitosespecificados,regrasespecficaseprocessosaplicveis.
1.2

Organizaodocliente

Entidadeoupartedefinidadeumaentidadequeoperaumsistemadegesto.
1.3

Localpermanente

Localizao(fsicaouvirtual),ondeumaorganizaocliente(1.2)realizaumtrabalhooufornece
umservioemumabasecontnua.
1.4

Sitevirtual

Localizaovirtualondeumaorganizaoclienteexecutaotrabalhoouforneceumserviousandouma
onlineambientepermitindoqueaspessoas,independentementedalocalizaofsicaparaexecutar
processos.
Nota1:Umsitevirtualnopodeserconsideradoemqueosprocessosdevemserexecutadosemum
ambientefsico,porexemplo,armazenagem,fabricao,testesfsicos
laboratrios,instalaooureparosparaprodutosfsicos.
Nota2:Umsitevirtual(porexemplo,intranetdaempresa)consideradoumlocalnicoparaoclculodo
tempodeauditoria.
1,5

Pginatemporria

Localizao(fsicaouvirtual),ondeumaorganizaocliente(1.2)realizaumtrabalhoespecficoou
proporcionaumservioporumperododetempofinitoequenosedestinaatornarseum
instalaopermanente(1.3).
1.6

Tempodeauditoria

Temponecessrioparaplanejarerealizarumaauditoriacompletaeeficazdocliente
sistemadegestodaorganizao(ISOIEC170211).
1.7

Duraodacertificaodosistemadegestodeauditorias

Partedotempodeauditoria(1.6)passouarealizaodeatividadesdeauditoriadareuniodeaberturaparao
fechandoreunio,inclusive.

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Nota:Asactividadesdeauditoriaincluemnormalmente:
arealizaodareuniodeabertura
realizaoderevisodedocumentosdurantearealizaodaauditoria
comunicarduranteaauditoria
atribuirpapiseresponsabilidadesdeguiaseobservadores
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recolhaeverificaodasinformaes
resultadosdegeraodeauditoria
elaboraodasconclusesdaauditoria
arealizaodareuniodeencerramento
1.8

DiadeAuditoria

Aduraodeumdiaauditorianormalmente8horasepodeounoincluirumalmoo
quebrardependendodalegislaolocal.
1.9

NmeroEfetivodePessoal

Onmeroefectivodepessoalconsistedetodasaspessoasenvolvidasnombitoda
certificao,incluindoaquelesquetrabalhamemcadaturno.Quandoincludosdentrodombitoda
certificao,tambmdevemincluirnopermanente(porexemplo,empreiteiros)etempoparcial
pessoal.Consulte2.3paraoclculodonmeroefetivodepessoal.
1.10CategoriadeRisco(apenasQMS)
ParaQMS,asdisposiescontidasnestedocumentosobaseadasemtrscategorias,dependentes
osriscosdecorrentesdefalhadoprodutoouserviodaorganizaodocliente.Estes
categoriaspodemserconsideradasdeelevado,mdiooubaixorisco.Actividadesdealtorisco(porexemplo,
nuclear,mdica,farmacutica,alimentcia,construo)normalmenterequeremmaistempodeauditoria.
Atividadesderiscomdio(porexemplo,simplesdefabricao)sosusceptveisdeexigirotempomdio
pararealizarumaauditoriaeficazeactividadesdebaixoriscomenostempo.(VeranexoA,TabelaQMS
2)
1,11ComplexidadeCategoria(somenteEMS)
Paraossistemasdegestoambiental,dasdisposiesprevistasnestedocumentoso
combaseemcincocategoriasdecomplexidadeprimriosdanatureza,nmeroegravidadeda
aspectosambientaisdeumaorganizaoqueafetamfundamentalmenteotempodeauditoria.(Vejo
AnexoB,TabelaEMS2)

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APLICAO

2.1

TempodeAuditoria

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2.1.1Otempodeauditoriaparatodosostiposdeauditoriasincluiotempototalnolocalemumclientede
localizao(fsicaouvirtual)(1,7)etempogastoforadolocalderealizaodeplanejamento,
revisodedocumentos,interagindocomopessoaldoclienteeelaboraoderelatrios.
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2.1.2Aduraodeumaauditoriadecertificaodosistemadegesto(1,7)normalmentenodeveria
serinferiora80%dotempodeauditoriacalculadosegundoametodologianaSeco3.
Istoaplicaseprestaoinicial,vigilnciaeauditoriasderecertificao.
2.1.3Viagem(emrotaouentrelocais)equaisquerquebrasnoestoincludosnolocalem
duraodeauditoriasdecertificaodosistemadegesto.
Nota:Veja1.8.Nopodeserumrequisitolegallocalparaincluirpausasparaoalmoo.
2.2

DiadeAuditoria(s)

2.2.1TabelasQMS1eEMS1apresentamotempomdiodeauditoriadagesto
auditoriasdecertificaodesistemas,calculadasemdiasdeauditoria.Ajustesnacionaissobrea
podemsernecessriosvriosdiasparacumpriralegislaolocalparaviagem,intervalosdealmoo
eashorasdetrabalho,paraobteromesmonmerototaldediasdeauditoriaapartirdasTabelas
QMS1eEMS1.
2.2.2Onmerodediasdeauditoriaatribuirnodeveserreduzidonasfasesdeplaneamento
programandomaishoraspordiadetrabalho.Consideraopodemserfeitasparapermitir
auditoriaeficientedasatividadesdedeslocamentoquepodemexigirhorasadicionaisemumdiadetrabalho.
2.2.3Seoclculoapsoresultadoumnmerodecimal,onmerodediasdeve
serajustadoparaomeiodiamaisprximo(porexemplo:5,3diasdeauditoriatornase5,5diasdeauditoria,5.2
diasdeauditoriatornase5diasdeauditoria).
2.2.4Paraajudaragarantiraeficciadaauditoria,aCABtambmdeveconsideraro
composioetamanhodaequipedeauditoria(porexemplodiacom2auditorespodemnoserto
eficazcomoumaauditoriadeumdiacomumauditorouumdiadeauditoriacomumauditorchefeeum
peritotcnicomaiseficazdoqueumdiasemoauditorespecialistatcnico).
Nota1:abspodenecessitardeumaCABparademonstrarqueotempomdiodeauditoriadeclientesespecificados
nonemsignificativamentemaisnemmenosdoqueotempodeauditoriacalculadoapartirdetabelasQMS1e
EMS1.
Nota2:Ostxisquetrabalhamprincipalmenteemindstriasdealtoriscooucomplexossosusceptveisdeteruma
mdia
maiselevadodoqueastabelaseostxisquetrabalhamprincipalmenteemindstriasdebaixoriscososusceptveis
deterum
mdiamaisbaixadoqueastabelas.

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2.3

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Clculodonmeroefetivodepessoal

2.3.1Onmeroefectivodepessoal,talcomodefinidoacimautilizadocomoumabaseparao
clculodotempodeauditoriadesistemasdegesto.Asconsideraesparaadeterminao
nmeroefetivodeempregadosincluemopessoalatempoparcialefuncionriosparcialmenteem
escopo,aquelesquetrabalhamemturnos,administrativosetodasascategoriasdepessoaldeescritrio,repetitivo
processoseoempregodeumgrandenmerodepessoalnoqualificadoemalguns
pases.
2.3.2Ajustificativaparadeterminaronmeroefetivodepessoaldeveestardisponvel
paraaorganizaodoclienteeaoorganismodeacreditaopararevisoduranteasua
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avaliaoe,apedidodoorganismodeacreditao.
2.3.3pessoalatempoparcialefuncionriosparcialmentenoescopo
Dependentedashorastrabalhadas,nmerosefuncionriosdepessoalatempoparcial
parcialmentenombitodeaplicaopodeserreduzidaouaumentadaeconvertidoparaumnmeroequivalente
depessoalatempointeiro.(porexemplo30peaspessoaldetempodetrabalhode4horas/diaequivalea15
pessoalatempointeiro.)
2.3.4processorepetitivodentrodoescopo
Quandoumaelevadapercentagemdepessoalexecutardeterminadasatividades/posiesqueso
consideradosrepetitivos(porexemplo,produtosdelimpeza,segurana,transporte,vendas,callcenters,etc)a
reduodonmerodepessoalquecoerenteeconsistentementeaplicadosemum
empresaaempresacombasenoescopodacertificaopermitido.Osmtodos
incorporadoparaareduodeveserdocumentadoparaincluirqualquerconsideraodo
riscodasatividades/posies.
2.3.5funcionriosdetrabalhoTurno
OCABdevedeterminaraduraoeapocadaauditoriaquemelhoravaliara
aplicaoefectivadosistemadegestoparaoescopocompletodocliente
actividades,incluindoanecessidadedeauditarforadohorrionormaldetrabalhoevriosturno
padres.Estedeveseracordadocomocliente.
2.3.6pessoalnoqualificadotemporrios
Esseproblemanormalmentesseaplicaempasescomumbaixonveldetecnologiaonde
pessoalnoespecializadotemporriospodemserutilizadosemnmeroconsidervelparasubstituir
processosautomatizados.Nestascircunstncias,umareduodepessoaleficazes
podeserfeito,masaconsideraodosprocessosmaisimportantedoqueoempregado
nmeros.Estareduoincomumeajustificativaparaissodevemserregistados
ecolocadosdisposiodaABnaavaliao.

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METODOLOGIAPARADETERMINAROTEMPOauditoriadagesto
SYSTEMS
3.1
Ametodologiautilizadacomoumabaseparaoclculodotempodeauditoriadegesto
sistemasparaumaauditoriainicial(Fase1+Fase2)envolveacompreensodetabelase
figurasemanexosAeBparaQMSeauditoriasEMSrespectivamente.AnexoA(QMS)
baseiasenonmeroefetivodepessoal(verClusula2.3paraorientaessobrea
oclculodonmeroeficazdepessoal)eonvelderisco,masnofaz
fornecertempomnimooumximodeauditoria.Almdissoaquantidadeeficazdopessoal,
ApndiceB(EMS)baseadatambmnacomplexidadeambientaldaorganizao
enodartempomnimooumximodeauditoria.
Nota:AprticanormalqueotempogastoparaaFase2excederotempogastoparaaEtapa1.
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3.2
Usandoummultiplicadoradequado,asmesmastabelasefiguraspodeserusadocomoabase
paraoclculodotempodeauditoriaparaauditoriasdefiscalizao(Clusula5)eauditoriasderecertificao
(Clusula6).
3.3
OCABdevemdispordesistemasquefornecemparaaalocaodetempoadequadopara
auditoriadeprocessosrelevantesdocliente.Aexperinciatemmostradoque,almdo
nmerodepessoal,otemponecessriopararealizarumaauditoriaeficazdepende
outrosfatores,tantoparaQMSeEMS.Essesfatoressoexploradasdeformamaisaprofundadaem
Clusula8.
3.4
Estedocumentoobrigatrioenumeraasdisposiesquedevemserconsideradosquando
queinstituiaquantidadedetemponecessriopararealizarumaauditoria.Esteseoutrosfactores
precisamserexaminadosduranteoprocessoderevisodaaplicaodaCABedepoisFase1e
durantetodoociclodecertificaoerecertificaoempeloseupotencialimpactosobreo
Determinaodotempodeauditoria,independentementedotipodeauditoria.Portanto,astabelasrelevantes,
figurasediagramasparaambosQMSeEMSquedemonstramarelao
entreonmeroefectivodepessoalecomplexidade,nopodeserutilizadoisoladamente.
Essastabelasefigurasforneceraestruturaparaplanejamentodeauditoriae,portanto,
ajustesnecessriosparaadeterminaodotempodeauditoriaparatodosostiposdeauditorias.
3,5
ParaasauditoriasQMS,FiguraQMS1forneceumguiavisualparafazerajustes
apartirdomomentodeauditoriacalculadoapartirdaTabelaQMS1eforneceoenquadramentoparauma
processoquedeveserutilizadoparaoplanejamentodeauditoria,identificandoumpontodepartidacombaseem
onmeroefectivototaldepessoalparatodososturnos.
3.6
ParaumaauditoriaEMSadequadotempodeauditoriabasesobreonmeroefetivode
opessoaldaorganizaoedanatureza,onmeroeagravidadedoambiente
aspectosdaorganizaotpicanaquelesetordaindstria.Tabelas1eEMSEMS2
forneceraestruturaparaoprocessoquedeveserutilizadoparaoplanejamentodeauditoria.Aauditoria

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tempodesistemasdegestodeveserajustadacombaseemquaisquerfatoressignificativos
queseaplicamexclusivamenteorganizaoaserauditada.
3.7
Opontodepartidaparadeterminarotempodeauditoriadesistemasdegestodevemser
identificadocombasenonmeroefectivodepessoal,emseguida,ajustadoparaasignificativa
fatoresqueseaplicamaoclienteaserauditadaeatribuindoacadafatoraditivoou
ponderaosubtrativoparamodificarafigurabase.Emqualquersituao,abaseparao
estabelecimentodetempodeauditoriadesistemasdegesto,incluindoajustesfeitosdevem
sergravada.OCABdeveassegurarquequalquervariaonotempodeauditorianolevarauma
comprometeraeficciadasauditorias.Ondeprodutoouserviorealizao
processosoperamporturnos,aextensodaauditoriadecadaturnopeloCAB
dependedosprocessosrealizadosemcadaturno,eonveldecontroledecadaturnoque
demonstradapelocliente.Paraauditoriaimplementaoeficaz,pelomenosumdosdeslocamentos
devemserfiscalizadas.Ajustificativaparanoauditarasoutrasmudanas(porexemplo,aquelesqueestoforado
horrionormaldeexpediente)devemserdocumentados.
3.8
Otempodeauditoriadesistemasdegestodedeterminadosutilizandoastabelasoufigurasem
AnexosAeBnoincluiotempode"auditoresemtreinamento",observadoresoua
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tempodeperitostcnicos.
3.9
Areduodotempodeauditoriadesistemasdegestonodeveexceder30%do
temposestabelecidosapartirdasTabelasQMS1ouEMS1.
Nota:Clusula3.9podemnoseaplicarssituaesdescritasnoIAFMD1paraossitesindividuaisem
operaesmultisiteondepermitidaaamostragemdestios.Nestecontexto,umnmerolimitadode
processospodemestarpresentesemtaislocaiseaimplementaodetodososrequisitosda
asnormas(s)sistemadegestopodeserverificada.

4
SISTEMASDEGESTOINICIALauditoriasdecertificao(fase1PLUS
FASE2)
4.1
Determinaodotempodeauditoriadesistemasdegestoenvolvidosnaoffsitecombinado
atividades(Clusula2.1)nodevereduziraduraototalnolocaldegesto
auditoriassistemasparamenosde80%dotempodeauditoriacalculadosapartirdastabelasaseguir
ametodologianaSeo3.Quandofornecessrioumtempoadicionalparaplanejamentodeauditoria
e/ouredaodorelatrio,istonoserjustificativaparareduodaduraonolocalde
sistemasdegestodeauditoriadecertificao..
4.2
TabelaQMS1eEMSTabela1fornecemumpontodepartidaparaaestimativadaauditoria
tempodeumaauditoriainicial(Fase1+Fase2)paraQMSeEMS,respectivamente.
4.3
OtempodeauditoriadeterminadopeloCABeajustificativaparaadeterminao
devemserregistrados.Esteclculodeveincluirdetalhessobreotempoaatribuira
cobrirtodooescopodacertificao.
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4.4
OCABdevemfornecerdeterminaodotempodeauditoriaeajustificaoda
organizaodoclientecomopartedocontratoetornlodisponvelparaoseuorganismodeacreditao
pedido.
4,5
Asauditoriasdecertificaopodemincluirtcnicasdeauditoriaremotacomointerativo
colaboraobaseadanaWebreuniesnaWeb,teleconfernciase/ouverificaoeletrnica
deprocessosdocliente(verIAFMD4).Estasactividadesdevemseridentificadasnaauditoria
plano,eotempogastonessasatividadespodemserconsideradoscomocontribuindoparaa
duraototaldeauditoriasdesistemasdegesto.SeoCABplanejaumaauditoriaparaoqualo
atividadesdeauditoriaremotarepresentemmaisde30%daduraoprevistanolocalde
auditoriasdesistemasdegesto,aCABdeverjustificaroplanodeauditoriaemantero
registrosdestajustificativaqueestarodisponveisaumorganismodeacreditaoparareviso
(vejaMD4).
Nota1:Duraodeauditoriasdecertificaodosistemadegestorefereseaotempodeauditoriaalocado
parasitesindividuais.Auditoriaseletrnicodesitesremotossoconsideradasauditoriasremotas,mesmose
aauditoriaeletrnicamaterialmenteexecutadanolocaldaorganizaodocliente(fsicaou
Virtual).
Nota2:Independentementedastcnicasdeauditoriaremotautilizadas,aorganizaodoclientedeveser
fisicamentevisitoupelomenosanualmente,ondeexisteumlocalfsicotal.
Nota3:improvvelqueaduraodeumaauditoriaFase2irsermenordoqueum(1)diaauditoria.

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Nota3:improvvelqueaduraodeumaauditoriaFase2irsermenordoqueum(1)diaauditoria.

VIGILNCIA

Duranteocicloinicialdetrsanosdecertificao,otempodeauditoriaparaauditoriasdeacompanhamentoparauma
dadaorganizaodeveriaserproporcionalaotempogastonaauditoriainicial
auditoriadecertificao(fase1+Fase2),comaquantidadetotaldetempogastoanualmenteem
vigilnciasendocercade1/3dotempogastonaauditoriadaauditoriadecertificaoinicial.o
CABdeveobterumaatualizaodedadosdeclientesrelacionadascomoseusistemadegestocomopartede
cadaauditoriadevigilncia.Otempodeauditoriaplanejadadeumaauditoriadesupervisodeveserrevista
pelomenosacadaauditoriadesupervisoerecertificaodelevaremcontaasmudanasna
organizao,maturidadedosistema,etc.Asprovasdeavaliao,incluindoquaisqueradaptaes
otempodeauditoriadesistemasdegestodeauditoriasdevemserregistrados.
Nota:improvvelqueumaauditoriadesupervisolevarmenosdeum(1)diadaauditoria.

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RECERTIFICAO

Otempodeauditoriaparaaauditoriaderecertificaodevesercalculadocombaseno
informaodoclienteactualizadaenormalmentecercade2/3dotempodeauditoriaque
serianecessrioparaumaauditoriainicialdecertificao(Fase1+Fase2)daorganizao
Seumatalauditoriainicialforamparaserlevadaacabonomomentodarecertificao(isto,node2/3
ooriginaltempogastonaauditoriainicial).Otempodeauditoriadesistemasdegestoso
teremcontaoresultadodaavaliaododesempenhodosistema(ISO/IEC170211).o
avaliaododesempenhodosistemaemsinofazempartedotempodeauditoriapara
auditoriasderecertificao.
Nota:improvvelqueumaauditoriaderecertificaosermenordoqueum(1)diaauditoria.

INDIVIDUALIZADOSEGUNDAECICLOSposteriorcertificao

Paraasegundaesubsequentesciclosdecertificao,oCABpodeoptarporcriarum
vigilnciaindividualizadoeprogramaderecertificao(verIAFMD3paraAvanado
VigilnciaerecertificaoProcedimentosPASR),comaprovaopeloComitdeAcreditao
Corpo.SeumaabordagemASRPnoescolhidootempodeauditoriadesistemasdegesto
devesercalculadacomoindicadonasClusulas5e6.

FATORESDEAJUSTESDOTEMPOPARAAauditoriadagesto

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SYSTEMS(QMSeEMS)
Osfactoresadicionaisquedevemserconsideradosincluem,masnoestolimitadosa:
i)Aumentodotempodeauditoriadesistemasdegesto:
uma.Logsticacomplicadaenvolvendomaisdeumedifciooulocalonde
otrabalhorealizado.porexemplo,umCentrodeDesignseparadodeveserauditado.
b.Aequipeintrprete(s)falandoemmaisdeumidioma(ourequerendo
impedindoauditoresindividuaisdetrabalhardeformaindependente).
c.Sitemuitograndeparaonmerodepessoal(porexemplo,umafloresta).
d.Altograuderegulamentao(porexemplo,alimentos,medicamentos,aeroespacial,energianuclear,
etc).
e.Sistemaabrangeprocessosaltamentecomplexosounmerorelativamenteelevadode
atividadesexclusivas.
f.Atividadesqueexigemvisitarsitestemporriosparaconfirmarasatividadesde
ainstalaopermanente(s)cujagestosistemaestsujeitoa
certificao.
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g.Funesouprocessosterceirizados.
ii)AumentodotempodeauditoriadesistemasdegestoporapenasQMS:
uma.Atividadesconsideradasdealtorisco(veranexoA,TabelaQMS2).
iii)AumentodotempodeauditoriadesistemasdegestoporapenasEMS:
uma.Maiorsensibilidadedomeioreceptoremrelaoaolocaltpico
paraosectordaindstria.
b.Opiniesdaspartesinteressadas.
c.Indiretosaspectosquenecessitamdeaumentodotempodeauditoria.
d.Aspectosambientaisadicionaisouincomunsoucondiesregulamentadaspara
osector.
e.Riscosdeacidentesambientaiseimpactosquesurjamoupossamsurgir,
emconsequnciadeincidentes,acidenteseemergnciapotencial
situaes,problemasambientaisanteriores,queaorganizaotem
contribuiupara.
iv)Reduonotempodeauditoriadesistemasdegesto:
uma.Clienteno"projetarresponsvel"ououtroselementospadronoso
abrangidosnombito(SGQapenas).
b.Muitopequenolocalparaonmerodepessoal(porexemplo,complexodeescritriosapenas).
c.Maturidadedosistemadegesto.
d.Oconhecimentoprviodosistemadegestodocliente(porexemplo,jcertificada
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aoutranormapelomesmoCAB).
e.Clientepreparaoparaacertificao(porexemplo,jcertificadasoureconhecidas
poroutroregimede3rdparty).
Nota:seauditoriarealizadadeacordocomoIAFMD11estajustificao
invlidocomoareduosercalculadaapartirdonveldeintegrao.
f.Altonveldeautomao.
g.Ondeosfuncionriosincluemumnmerodepessoasquetrabalham"offlocation"porexemplo,
vendedores,motoristas,pessoaldeservio,etc.,epossvel
auditarsubstancialmenteocumprimentodesuasatividadescomosistemaatravsde
revisoderegistros.
h.Atividadesconsideradasdebaixorisco(veranexoA,Tabela2paraQMS
ExemploseTabela1EMS).Atividadesdebaixacomplexidade,porexemplo:

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ProcessosOqueenvolvamasatividadessimilareserepetitivos(porexemplo,Servio
Somente).
oactividadesidnticasdebaixacomplexidaderealizadosemtodososturnoscom
provasadequadasdedesempenhoequivalenteemtodososturnos.
oQuandoumapartesignificativadopessoalrealizarumsimplessemelhante
funo.Processorepetitivodentrodoescopo(quandoosempregados
realizaratividadesrepetitivas).
Todososatributosdosistema,processoseprodutosdocliente/serviosdevemser
econsideradoumajustamentoequitativofeitaparaaquelesfatoresquepoderiamjustificarmaisoumenos
tempodeauditoriaparaumaauditoriaeficaz.Fatoresadicionaispodemseroffsetporfatoresdesubtrao.
Nota1:fatoresSubtractivepodeserutilizadoumanicavezparacadaclculoparacadacliente
organizao.
Nota2:Fatoresadicionaisaconsiderarparaoclculodotempodeauditoriadegestointegrada
sistemassoabordadasnoIAFMD11.

STIOSTEMPORRIOS

9.1
Emsituaesemqueorequerentedecertificaoouclientecertificadoforneceasua
produto(s)ouservio(s)emlocaistemporrios,essessitesdevemserincorporadano
programasdeauditoria.
9.2
Ossitestemporriospodemvariardegrandessitesdegerenciamentodeprojetosparamenor
sites/serviosdeinstalao.Anecessidadedevisitaressessiteseaextensodaamostragemdevem
basearsenumaavaliaodosriscosdofracassodoSGQparacontrolarprodutoou
produodeserviosouoEMSparacontrolaraspectoseimpactosambientaisassociadoscom
operaesdocliente.Aamostradestiosseleccionadosdeverepresentaragamado
alcancedocliente,necessidadesdecertificaodecompetnciasevariaesdeserviosdeterdado
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consideraoparatamanhosetiposdeatividadeseasvriasfasesdeprojectosem
progressoeaspectosambientaisassociadoseimpactos.
9.3
Normalmentenolocalauditoriasdesitestemporriosseriamrealizadas.Noentanto,o
seguintesmtodospoderiamserconsideradoscomoalternativasparasubstituiralgumasauditoriasnolocal:
i)Entrevistasoureuniesdeprogressocomoclientee/ouseuclienteempessoaou
porteleconferncia.
ii)revisododocumentodeatividadesdositetemporrios.

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iii)Oacessoremotoaostioeletrnico(s)quecontmregistrosououtrasinformaes
querelevanteparaaavaliaodosistemadegestoeo
localtemporrio(s).
iv)Usodevdeoeteleconfernciaseoutrastecnologiasquepermitemeficaz
auditoriadeveserconduzidadeformaremota.
9.4

Emcadacaso,omtododeauditoriadevemserdevidamentedocumentadosejustificadosno
termosdesuaeficcia.

10

TEMPODEAUDITORIADEUMSISTEMADEGESTODAMULTISITE

10.1Nocasodeumsistemadegestodeoperadoaolongodevrioslocais,necessrio
paraestabelecersepermitidoamostragemouno.
10.2Paraacertificaodevriossitesondenopermitidaaamostragem,detalhada
requisitosseroabordadoscommaisdetalhesemumnovoMDIAFquandoeleestiverdisponvel.o
pontodepartidaparaoclculodotempodeauditoriadosistemadegestoototalenvolvido
emtodososlocais,consistentecomaTabela1eTabelaQMSQMS2paraaqualidade
sistemasdegestoeTabelaEMS1eTabelaEMS2paraomeioambiente
sistemasdegesto.
Aproporodotempototalgastoemcadasitedeveteremcontaassituaes
ondecertosprocessosdosistemadegestonosorelevantesparaosite.
10.3Paraacertificaodevriossitesondepermitidoamostragem,detalhada
requisitossocobertascommaispormenornaIAFMD1.Opontodepartidaparaoclculo
tempodeauditoriadosistemadegestoototalenvolvidoemcadaumdoslocaisamostrados.
MD1deveserutilizadoparaseleccionarlocaisaseremamostradosantesdeaplicarMD5paracadaumseleccionado
local.Otempototalnuncadeveserinferiorqueteriasidocalculadopara
otamanhoeacomplexidadedaoperao,setodootrabalhofoirealizadoemumnico
local(MD1clusula5.3.4).

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11
CONTROLEDEfunesouprocessosEXTERNAMENTEPRESTADOS
(OUTSOURCING)
11.1Seumaorganizaoterceirizapartedassuasfunesouprocessos,o
responsabilidadedoCABparaobterevidnciadequeaorganizaotenhaefectivamente
determinadootipoeextensodoscontrolosaseremaplicadosafimdeassegurarqueo
externamentefunesouprocessosprevistosnoprejudiquemaeficciada
asMS,incluindoacapacidadedaorganizaoparaentregarconsistentementeprodutosconformes
eserviosaosseusclientesouparacontrolarseusaspectosambientaisecompromissos
aconformidadecomosrequisitoslegais.
11.2OCBirauditareavaliaraeficciadagestodocliente
sistemanagestodequalqueratividadefornecidoeoriscoissorepresentaparaaentregade
objetivos,clienteserequisitosdeconformidade.Issopodeincluirarecolhadefeedback
sobreonveldeeficciaapartirdefornecedores.Noentantoauditoriadofornecedorde
sistemadegestononecessria,umavezqueeleestincludonombitodo
sistemadegestodaorganizaoapenasocontrolodaactividadefornecido,enoo
desempenhodaatividadeemsi.Apartirdestacompreensodoriscoqualquerauditoriaadicional
tempodeveserdeterminada.

FimdaIAFdocumentoobrigatrioparaadeterminaodotempodeauditoriadoSGQeEMS
auditorias.

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SISTEMASDEGESTODAQUALIDADEAnexoA
TabelaQMS1SistemasdeGestodaQualidade
RelaesentreNmeroEfetivodePessoaleAuditoriaTempo
(Auditoriainicialsomente)
Nmeroefectivo
dePessoal

TempodeAuditoria
Fase1+Fase2
(dias)

Eficaz
Nmerode
Pessoal

TempodeAuditoria
Fase1+Fase2
(dias)

15

1,5

626875

12

10/6

8761175

13

1115

2.5

11761550

14

1625

15512025

15

2645

20262675

16

4665

26763450

17

6685

34514350

18

86125

43515450

19

126175

54516800

20

176275

68018500

21

276425

10

8.50110.700

22

426625

11

>10700

Sigaprogresso
acima

Nota1:OsnmerosdepessoalnaTabelaQMS1deveservistocomoumprocessocontnuoemvezdeum
mudanaescalonada.Ouseja,sedesenhadocomoumgrfico,alinhadevecomearcomosvaloresnabanda
inferior
eacabarcomospontosfinaisdecadabanda.Opontodogrficodepartidadeveserpessoalda
1atraindo1,5dias.Vejaclusula2.2paralidarcompartesdeumdia.
Nota2:OprocedimentodoCABpodefornecerparaoclculodotempodeauditoriaparaumasriede
pessoalsuperiora10700.EssetempodeveseguiraprogressonaTabelaQMS1emum
formaconsistente.
Nota3:Vertambmoponto1.9e2.3.

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FiguraQMS1RelaoentrecomplexidadeeotempodeAuditoria
SimplesGrande

ComplexoGrande

Multisite

Multisite

Poucosprocessos

Muitosprocessos

Repetitivo
processos

EscopoGrande
nico
processos

ligar
Pequenoalcance
uti
costela
emDist
ti
niza
ga
Ou

Projeto
responsvel
Pontodepartidade
TabelaQMS1

Poucosprocessos

Muitosprocessos

Pequenoalcance

Projeto
responsvel

Repetitivo
processos
PequenoSimples

EscopoGrande
nico
processos
PequenoComplex
Acomplexidadedosistemacliente

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TabelaQMS2Exemplosdecategoriasderisco
Estascategoriasderisconosodefinitivos,elessoapenasexemplosquepoderiamserusados
porum

CBaodeterminaracategoriaderiscodeumaauditoria.
Altorisco
Ondeafalhadoprodutoouserviofazcomqueumacatstrofeeconmicaoupeavidaemrisco.
Exemplosincluem,masnoestolimitadosa:
Comidaprodutosfarmacuticosaeronavesconstruonavalcarregarcomponenteseestruturasderolamento
atividadeconstruocomplexaequipamentoelctricoedegsmdicosedesade
Serviosdepescacombustvelnuclearprodutosqumicos,produtosqumicosefibras.
Riscomdio
Ondeafalhadoprodutoouserviopoderiacausarlesooudoena.Exemplosincluem
masnoestolimitadosa:
Nocargacomponenteseestruturasderolamentoatividadesdeconstruosimplesbsico
metaiseprodutosfabricadosprodutosnometlicosmobilirioequipamentoptico
lazereserviospessoais.
Baixorisco
Ondeimprovvelfalhadoprodutoouservioparacausarlesooudoena.Exemplos
incluem,masnoestolimitadosa:
Txteisevesturiocelulose,papeleprodutosdepapeledioserviosdeescritrio
educaovarejo,hotiserestaurantes.
Nota1:Esperasequeasatividadesdenegciodefinidascomodebaixoriscopodeexigirmenostempodeauditoria
queotempocalculadoutilizandoaTabelaQMS1,atividadesdefinidascomoderiscomdioterotempo
calculadautilizandoaTabelaQMS1,easatividadesdefinidascomodealtoriscovaidemorarmaistempo.
Nota2:Seumaempresaestfornecendoumamisturadeatividadesdenegcios(porexemplo:empresade
construo
queconstriconstruosimplesriscomdioepontesaltorisco),cabeaoCABpara
determinarotempocorretodeauditoria,tendoemconsideraoonmerodepessoalenvolvidona
cadaumadasatividades.

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AnexoBSistemasdeGestoAmbiental
TabelaEMS1RelaoentreNmeroEfetivodePessoal,
Complexidadeetempodeauditoria
(AuditoriaInicialsFase1+Fase2)
Eficaz
Nmerode
Pessoal

TempodeAuditoria
Fase1+Fase2
(dias)

Eficaz
Nmerode
Pessoal

AltoMedBaixoLim

TempodeAuditoria
Estgio1+Fase2(dias)
Alto

Med

Baixo

Lim

15

2.5

2.5

2.5

626875

17

13

10

6.5

10/6

3,5

8761175

19

15

11

1115

4,5

3,5

11761550

20

16

12

7,5

1625

5.5

4,5

3,5

15512025

21

17

12

2645

5.5

20262675

23

18

13

8,5

4665

4,5

3,5

26763450

25

19

14

6685

3,5

34514350

27

20

15

10

86125

11

5.5

43515450

28

21

16

11

126175

12

4,5

54516800

30

23

17

12

176275

13

10

68018500

32

25

19

13

276425

15

11

5.5

8.50110.700

34

27

20

14

426625

16

12

>10700

Sigaprogressoacima

Nota1:tempodeAuditoriamostradoemalta,mdia,baixaeauditoriascomplexidadelimitada.
Nota2:OnmerodepessoalnaTabelaEMS1deveservistocomoumprocessocontnuoemvezdeum
mudanaescalonada.Ouseja,sedesenhadocomoumgrfico,alinhadevecomearcomosvaloresnabanda
eacabarcomospontosfinaisdecadabanda.Opontodogrficodepartidadeveserpessoalda
inferior
1atraindo2,5dias.Vejaclusula2.2paralidarcompartesdeumdia.
Nota3:OprocedimentodoCABpodefornecerparaoclculodotempodeauditoriaparaumasriede
pessoalsuperiora10700.EssetempodeveseguiraprogressonaTabelaEMS1emum
formaconsistente.

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TabelaEMS2Exemplosdeligaoentresectoresempresariale
Categoriascomplexidadedosaspectosambientais
Complexidade
Categoria

Alto

Setordenegcios

Indstriaextrativa
Extraodepetrleoegs
Curtimentodetxteisevesturio
Partepolpadefabricaodepapel,incluindoareciclagemdepapel
processamento
Refinariadeolo
Qumicosefarmacuticos
Produesprimriasmetais
Processamentodenometlicoseprodutosquecobremcermicae
cimento
Geraodeenergiaeltricabasedecarvo
Construociviledemolio
Processamentoderesduosperigososenoperigosos,porexemplo,
incinerao,etc.
Efluentedeesgotoeprocessamento

Mdio

Pesca/agricultura/silvicultura
Txteisevesturio,excetoparacurtimento
Fabricaodeplacas,tratamento/impregnaodemadeirae
produtosdemadeira
Produodepapeleimpresso,excluindodespolpamento
Processamentodenometlicoseprodutosqueabrangevidro,argila,cal,
etc.
Superfcieeoutrostratamentosbaseadosemqumicaparaometalfabricado
produtos,excluindoaproduoprimria
Superfcieeoutrostratamentosbaseadosemquimicamenteparageral

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Complexidade
Categoria

Setordenegcios

EngenhariaMecnica
Produodeplacasdecircuitoimpressonuasparaaindstriaeletrnica
Fabricaodematerialdetransporterodovirio,ferrovirio,areo,navios
Produodeelectricidadenobasedecarvoedistribuio
Aproduodegs,armazenamentoedistribuio(nota:aextrao
graduadaalta)
Captaodegua,purificaoedistribuio,incluindoario
gesto(nota:comercialtratamentodeefluentesclassificadocomo
alta)
Atacadoevarejodecombustveisfsseis
Alimentosedotabaco
Transporteedistribuiopormar,ar,terra
Agnciacomercialimobilirio,gestoimobiliria,industrial
limpeza,limpezadehigiene,limpezaaseconormalmentepartegeral
serviosprestadossempresas
Reciclagem,compostagem,aterro(deresduosnoperigosos)
Serviostcnicosdeensaioelaboratrios
Cuidadosdesade/hospitais/veterinria
Serviosdelazereserviospessoais,excluindo
hotis/restaurantes

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Setordenegcios
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Categoria
Baixo

Hotis/restaurantes
Madeiraeprodutosdemadeira,excluindofabricaodeplacas,
tratamentoeimpregnaodamadeira
Produtosdepapel,excluindoaimpresso,reduoapolpa,efabricaodepapel
Borrachaeplsticomoldagemporinjeo,moldagememontagem,
excluindofabricaodeborrachaematriasprimasplsticasque
sopartedeprodutosqumicos
Fabricao,quenteefria,formandoemetal,excluindosuperfcie
tratamentoeoutrostratamentosqumicosbaseeprimrio
Produo
Montagemmecnicageral,excluindosuperfcie
tratamentoeoutrostratamentosqumicosbase
Atacadoevarejo
Montagemdeequipamentoselctricoseelectrnicos,excluindo
fabricaodeplacasdecircuitoimpressonuas

Limitado

Atividadescorporativasedegesto,HQegestode
holdings
Serviosdetransporteedegestodedistribuiosemreal
frotadegerenciar
Telecomunicaes
Serviosgeraisdenegcios,excetoagnciaimobiliriacomercial,
gestoimobiliria,limpezaindustrial,limpezadehigiene,seca
limpeza
Serviosdeeducao

Especial
Cases

Nuclear
Produodeelectricidadenuclear
Armazenamentodegrandesquantidadesdemateriaisperigosos
administraopblica
autoridadeslocais

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Complexidade
Categoria

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Setordenegcios
Organizaescomprodutosouserviossensveisparaoambiente,
instituiesfinanceiras

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AccreditationForumInternational,Inc

Categoriascomplexidadedosaspectosambientais
Asdisposiesreferidasnopresentedocumentosobaseadasemcincocomplexidadeprimrio
Categoriasdanaturezaegravidadedosaspectosambientaisdeumaorganizaoque
fundamentalmenteafetamotempodeauditoria.Essesso:
Altasaspectosambientaiscomnaturezaegravidadesignificativa(emgeral
organizaesdemanufaturaoutipodeprocessamentocomimpactossignificativosemvriosdos
aspectosambientais)
Mdioaspectosambientaiscomnaturezaegravidademdias(tipicamente
organizaescomimpactossignificativosfabricaoemalgunsdosambiental
aspectos)
Lowaspectosambientaiscomnaturezaegravidadebaixo(tipicamenteorganizaesdeum
Tipodemontagemambientecompoucosaspectossignificativos)
Limitadasaspectosambientaiscomnaturezaegravidadelimitadas(tipicamenteorganizaes
deumambientetipoescritrio)
Especialestesrequeremconsideraoadicionalenicanafasedeplanejamentodaauditoria.
TabelaEMS1abrangeosacimadequatrocategoriasdecomplexidadesuperior:alta,mdia,baixae
limitado.TabelaEMS2fornecealigaoentreascincocategoriasdecomplexidadeacima
esectoresdaindstriaquetipicamenteseenquadramnessacategoria.
OCABdevemreconhecerquenemtodasasorganizaesemumsetorespecficocairsempre
namesmacategoriadecomplexidade.OCABdevepermitirflexibilidadenasuaaplicao
reverosprocedimentosparaassegurarqueasatividadesespecficasdaorganizaosejamconsideradas
paradeterminaracategoriadecomplexidade.Porexemplo,apesardemuitasempresasem
setorqumicodeveserclassificadacomode"altacomplexidade",umaorganizaoque
teriaapenasumamisturalivredereaoqumicaouemissoe/ounegociao
operaopoderiaserclassificadocomo"mdio"oumesmo"baixacomplexidade".Acabinadeve
documentartodososcasosemquetenhamreduzidoacategoriadecomplexidadeparauma
organizaodeumsectorespecfico.
OTabelaEMS1nocobriracategoria"especialcomplexidade"eotempodeauditoria
auditoriasdesistemasdegestodevemserdesenvolvidosejustificadanumabaseindividualem
Nestescasos.

Publicado:09dejunhode2015

Datadeaplicao:09junhode2016

IAFMD5:2015Issue3

InternationalAccreditationForum,Inc.2015

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DeterminaodoTempodeAuditoriadeQualidadee
SistemasdeGestoAmbiental

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