GGGGG

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica
GUA PARA
FORMULAR PROYECTOS
DE INVESTIGACIN E
INNOVACIN TECNOLGICA
MINISTRO DE EDUCACIN
Jaime Saavedra Chanduv
VICEMINISTRO DE GESTIN PEDAGGICA
Flavio Figallo Rivadeneyra
VICEMINISTRO DE GESTIN INSTITUCIONAL
Juan Pablo Silva Macher
DIRECTORA GENERAL DE EDUCACIN SUPERIOR Y TCNICO PROFESIONAL
Anita Milagros Alvarado Saona
DIRECTOR DE EDUCACIN SUPERIOR TECNOLGICA Y TCNICO PRODUCTIVA
Miguel Abner Caldern Rivera
ELABORACIN
Ayde Primi va Quillama Torres
ESPECIALISTAS DE LA DIRECCIN DE EDUCACIN SUPERIOR TECNOLGICA Y TCNICO PRODUCTIVA
EQUIPO TCNICO DE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA
Wilfredo Toms Rimari Arias
Pedro Sal Torres Ruiz
Ayde Primi va Quillama Torres
MINISTERIO DE EDUCACIN
Calle del Comercio, cuadra 2 - San Borja
(Espalda del Museo de la Nacin)
Telfono: (051) 01-615 5800/anexo 21184
Direccin Electrnica: h p://destp.minedu.gob.pe
IMPRESIN
Industria Grfica MACOLE S.R.L.
Jr. Caete N 129 Lima 1
Telf.: 423-0594
Tiraje: 1000 ejemplares
Primera Edicin, Noviembre 2014
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-17165
NDICE
PRESENTACIN
CAPTULO 1. CONCEPTOS GENERALES

1.1.
Ciencia
1.2.
Mtodo
1.3.
Metodologa
1.4.
Tcnica
1.5.
Tecnologa
1.6.
Transferencia de tecnologa
1.7.
Ges n tecnolgica
1.8.
Inves gacin
1.8.1
Tipos de inves gacin
1.8.2
Mtodos de inves gacin
1.9.
Innovacin
1.9.1
Tipos de innovacin
1.9.2
La innovacin, factor de compe vidad
1.10.
Mtodo general de inves gacin e innovacin tecnolgica
1.10.1 Mtodo cien fico
1.10.2 Mtodo de inves gacin tecnolgica
1.10.3 Mtodo de innovacin tecnolgica
1.11.
Tendencias a considerar en la planificacin de proyectos de inves gacin e innovacin tecnolgica
1.11.1. Algunas tendencias globales
1.11.2. Oportunidades
1.12.
Si os web sobre inves gacin e innovacin tecnolgica
1.12.1. Si os web sobre procesos de inves gacin
1.12.2. Si os web sobre procesos de innovacin
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CAPTULO 2. FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA

2.1.
Proyecto
2.1.1. Proyecto de inves gacin e innovacin tecnolgica
2.1.2. Criterios para iden ficar el proyecto de inves gacin tecnolgica
2.1.3. Financiamiento de la inves gacin e innovacin tecnolgica en Per
2.2.
Etapa de formulacin del proyecto
2.2.1
Generacin de la idea
2.2.2
Plan de trabajo
2.3.
Esquema de presentacin del proyecto
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47
48
49
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53
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CAPTULO 3. ETAPA DE ELABORACIN Y PRESENTACIN DEL INFORME FINAL

3.1.
Esquema de presentacin del trabajo de inves gacin tecnolgica
3.2.
Esquema de presentacin del trabajo de innovacin tecnolgica
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91
93
GLOSARIO
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
BIBLIOGRAFA
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95
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ANEXO. GUA PRCTICA PARA ELABORAR EL MARCO LGICO DE UN PROYECTO TECNOLGICO.
101
PRESENTACIN
a Direccin de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Produc va (DESTP) es la dependencia del

Ministerio de Educacin que segn su Reglamento de Organizacin y Funciones, coordina y orienta
la planificacin de la Pol ca de Formacin Tcnico Profesional, que se imparte en la Educacin Superior
Tecnolgica y Tcnico Produc va.
Con tal fin, ejecuta un plan de trabajo que incluye: ac vidades de fortalecimiento de capacidades de
docentes, diseo y edicin de materiales educa vos, publicaciones y eventos de inves gacin e innovacin
tecnolgica. En este sen do se ha elaborado una gua orientadora para formular proyectos de inves gacin
e innovacin tecnolgica en los ins tutos de educacin superior tecnolgica (IEST) y centros de educacin
tcnico produc va (CETPRO).
El enfoque de los proyectos que promueve la DESTP est orientado a la solucin crea va y prc ca de
problemas de la realidad que afecten el entorno de las ins tuciones, as como a la atencin de la necesidad
o al aprovechamiento de oportunidades, para crear o mejorar los productos, procesos o servicios que se
necesitan, alineados al desarrollo estratgico local, regional o nacional.
Este documento est dirigido, principalmente, a docentes y estudiantes de IEST y CETPRO como apoyo en
la formulacin de proyectos de inves gacin e innovacin tecnolgica; por ende, la informacin necesaria
para este proceso se presenta en forma breve y sencilla, pero a la vez rigurosa.
La formulacin de los proyectos, convencionalmente sigue una secuencia preestablecida, que puede variar
de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes des nados a revisar, evaluar y financiar el
proyecto.
La presente gua ofrece en la primera parte conceptos generales de inves gacin e innovacin tecnolgica,
en la segunda parte seala los pasos a seguir en la etapa de concepcin, planteamiento y formulacin del
proyecto y en la tercera parte presenta los lineamientos necesarios para redactar el informe final. La gua es
de carcter general por lo que debe ser empleada en forma flexible de acuerdo a la naturaleza y exigencias
del proyecto.
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CAPTULO 1
11
12
CONCEPTOS
GENERALES
1.1. CIENCIA
La Ciencia es el conocimiento cierto de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, obtenido por el mtodo cien fico. Es sistem ca, acumula va, metdica, reflexiva, provisional, comprobable, especializada,
resultado de una inves gacin. Su finalidad l ma es ampliar el campo de lo conocido, establecer enunciados precisos suscep bles de algn po de prueba, aunque esto l mo no es siempre viable. Eventualmente la ciencia puede ser aplicada a la produccin o distribucin de bienes y servicios, pero solamente
de forma indirecta y mediata (Cegarra, 2004).
El propsito de la ciencia es describir, explicar y predecir los fenmenos naturales y sociales a fin de tener
un mayor dominio sobre ellos y poder ejercer su prc ca transformadora en forma ms acertada (Rojas,
1992. Citado por Rodrguez, 2004).
1.2. MTODO
Procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y ensearla (Real Academia Espaola, 2001).
Se en ende por mtodo el camino o la ruta para llegar a una meta o, para alcanzar o lograr un fin especfico.
1.3. METODOLOGA
La metodologa se ocupa del estudio de los mtodos (Buenda-Eisman et al., 1999, citado por Ramrez,
s.f.) y es a travs del cual el inves gador se relaciona con el objeto de la inves gacin. La metodologa
combina los mtodos, tcnicas, tc cas y herramientas que usa el inves gador para lograr los resultados
propuestos en su trabajo.
La metodologa se determina de acuerdo con el po de problema a resolver, por lo tanto no es posible
establecer una metodologa nica para resolver todos los problemas de inves gacin.
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1.4. TCNICA
La tcnica es el conjunto de procedimientos y recursos de que se sirve una ciencia o un arte (Real Academia Espaola, 2001).
Para Rojas (2011) la tcnica en la inves gacin cien fica, es un procedimiento pico validado por la prc ca, orientado generalmente -aunque no exclusivamente- a obtener y transformar informacin l para la
solucin de problemas de conocimiento en las disciplinas cien ficas; que prev el uso de un instrumento
de aplicacin (el instrumento de la tcnica de Encuesta es el cues onario, de la tcnica de Entrevista es
la gua de temas de entrevista).
1.5. TECNOLOGA
Es el conocimiento sistem co necesario para la elaboracin de un producto, la aplicacin de un proceso o
la prestacin de un servicio. Tal conocimiento puede estar reflejado en una invencin, un diseo industrial,
un modelo de u lidad, una nueva variedad de plantas, o en informacin tcnica y habilidades, o en servicios
y asistencia provista por expertos para el diseo, instalacin, operacin o mantenimiento de una planta
industrial o la gerencia de una empresa industrial o comercial o de sus ac vidades (Telleria-Geiger, 2009).
Cada tecnologa ene un lenguaje propio, exclusivo y tcnico, de forma que los elementos que la componen quedan perfectamente definidos de acuerdo con el lxico adoptado para la tecnologa especfica
(Cegarra, 2004).
Al contrario que la ciencia, tanto la tcnica como la tecnologa hacen referencia a medios y conocimientos puestos de forma que se persiga un fin prc co. Se puede decir que la tecnologa est en constante
interrelacin entre los conceptos de ciencia y tcnica, unindolos en cierto modo y de hecho, e molgicamente hablando, tecnologa es la ciencia de la tcnica (EOI_Digital-Wikilibro Compe vidad, 2014).
Cegarra (2004) establece una clasificacin de las tecnologas, teniendo en cuentan el proceso y el fundamento de su generacin, de la siguiente forma:
a) Tecnologas artesanales. Aquellas de origen muy an guo, que no u lizan medios sofis cados para
su ejecucin, se efecta por lo general, de forma manual, como la orfebrera, la carpintera, la restauracin de objetos, artes manuales, canalizacin del agua -acueductos subterrneos-, construccin de edificaciones, sistemas de andenera, conservacin de productos, entre otras.
b) Tecnologas tradicionales. Aquellas que no han tenido un fundamento cien fico, que han ido evolucionando por el ingenio de los que las ejercen y la experiencia adquirida en el transcurso del empo,
como la tecnologa tex l, la tecnologa metalrgica, la tecnologa de la imprenta, etc. Actualmente
estas tecnologas han incorporado nuevos elementos provenientes de tecnologas avanzadas ad-
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quiriendo un grado elevado de modernizacin que han pasado de ser tecnologas de mano de obra
intensiva, a tecnologas de capital intensivo.
c) Tecnologas de base cienfica. Aquellas que sin el conocimiento cien fico de base, no habra sido
posible su aparicin y puesta a punto. Han nacido en los laboratorios y han pasado por fases de
adaptacin en plantas piloto, antes de su implantacin industrial, tales como las diversas tecnologas
de la qumica inorgnica y orgnica, las del automvil, la inform ca, la electrnica, la mecatrnica,
biotecnologa, nanotecnologa, nuevas fuentes energ cas, etc. En este po de tecnologas existe
una gran imbricacin entre ciencia y tecnologa, apoyndose esta en aqulla, pero presentando a su
vez nuevas propuestas no resueltas que buscan su solucin en la inves gacin cien fica.
d) Tecnologas evoluvas. Aquellas que aparecieron en un determinado momento histrico, generalmente lejano, han ido evolucionando lentamente en el empo, adaptndose segn las circunstancias externas, medios materiales, necesidades socioeconmicas y la presencia de personas con
ingenio, perseverancia y gusto por el cambio. Como ejemplo del cambio con nuo en una tecnologa
se cita la mquina de vapor, el telar, la desmotadora de algodn, el transistor, etc., entre los cuales se
mezclan la con nuidad con el pensamiento crea vo para obtener o perfeccionar el artefacto.
e) Tecnologas no evoluvas. Aquellas que se producen con solucin de con nuidad de lo logrado
en el pasado, a modo de un salto que cambia completamente la forma de hacer un artefacto o de
configurar un proceso tecnolgico. Sin embargo, una tecnologa que cumpla estrictamente estas
condiciones, al analizar su origen, no es fcil encontrarla, que aparentemente se pueden considerar
como no evolu vas, tales como la luz elctrica, sus tu va de la luz de gas o de arco, el transistor,
sus tu vo de los diodos y trodos de vaco, o la fabricacin de materiales tex les de sntesis, sus tutas y con nuevas prestaciones de las fibras naturales.
1.6. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA

Segn Telleria-Geiger (2009), la transferencia de tecnologa es el proceso de transmisin de ideas, conceptos, productos, procesos o informacin tecnolgica entre un propietario de la misma (el laboratorio) y
un tercero (el mercado) que requiera su absorcin, adaptacin, difusin o reproduccin para la solucin
de un problema tecnolgico o el desarrollo de una innovacin.
Formas de Transferir Tecnologa:
n Consultoras.
n Desarrollo de proyectos en conjunto.
n Licenciamiento de una tecnologa, marca, patente o cualquier otro derecho de propiedad intelectual.
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n Transferencia del saber hacer -know how- no protegido a travs del desarrollo de capacidades (como
en tecnologas para mejorar la produc vidad de los cul vos y crianzas -produccin de semillas, forraje,
riego, etc.- o para la transformacin primaria con el fin de prolongar la vida de los productos agropecuarios e incrementar su valor agregado -secado, molienda, concentracin, empaque, seleccin, etc.-).
En este apartado, se sugiere a los IEST y CETPRO, ges onar con responsabilidad, sus capacidades instaladas, para transferir el conocimiento a quienes ms lo necesitan (pequeos productores locales, micro y
pequeas empresas, etc.) en su mbito de influencia, para contribuir con su desarrollo socioeconmico
y/o para inducir y aprovechar sus potencialidades.
Que la transferencia y generacin de conocimiento in situ promueva el aprovechamiento adecuado de los
recursos naturales regionales.
1.7. GESTIN TECNOLGICA

Consiste en la aplicacin de las tcnicas de ges n en apoyo a procesos de innovacin tecnolgica. Integra principios y mtodos de ges n, evaluacin, economa, ingeniera, inform ca y matem cas aplicadas. En la ges n tecnolgica se iden fican necesidades y oportunidades tecnolgicas, y se planifican,
disean, desarrollan e implementan soluciones tecnolgicas (Telleria-Geiger, 2009); con el obje vo de
administrar el proceso de creacin, desarrollo, innovacin, implementacin y difusin del conocimiento
o tecnologa para lograr la compe vidad.
Para realizar la ges n tecnolgica de proyectos se requiere de habilidades de vinculacin, de una formacin tcnica slida y de conocimientos econmico-administra vos; sin embargo la mejor forma de preparacin para este efecto, es la ejecucin y desarrollo de decenas de proyectos diferentes (Vega, 2006).
1.8. INVESTIGACIN
La inves gacin es una indagacin sistem ca, permanente, planificada y autocr ca de hechos o principios, una diligente pesquisa para averiguar algo. Se halla some da a la cr ca pblica y a las comprobaciones empricas en donde stas resulten adecuadas. Cuando no sean apropiadas, la expresin cr ca
recurrir al juicio de la evidencia, el test, el documento, la observacin, el registro. Es una ac vidad dedicada a la bsqueda de la verdad, a entender el origen de las cosas, est relacionada, principalmente, con
la ciencia. (Cegarra, 2004).
La inves gacin es una capacidad innata del ser humano, tendiente a comprender y explicar el mundo
que le rodea y buscar el sen do de las cosas, aunque no por eso se pretenda afirmar que todos los seres
humanos sean inves gadores (Rodrguez, 2005).
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1.8.1. Tipos de investigacin.

Segn la finalidad perseguida por la inves gacin, Cegarra (2004) considera tres pos diferentes:
n Invesgacin bsica.
La inves gacin bsica, tambin llamada fundamental o cien fica se orienta, a medio y a largo plazo, a
completar, ampliar, intensificar y aclarar el conocimiento en todos los campos de la ciencia sin otras implicaciones inmediatas. Lo cual no excluye que esta bsqueda desemboque en importan simas aplicaciones
(Cegarra, 2004).
La inves gacin bsica no ene finalidades econmicas, sino cien ficas y acadmicas (EOI Digital - Wikilibro Compe vidad, 2012, p. 1).
Es un procedimiento sistem co, reflexivo, controlado y cr co, busca descubrir intencionadamente nuevo
conocimiento, hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano. Parte de la
realidad, inves ga esa realidad, la analiza, formula hiptesis y fundamenta nuevas teoras (Rodrguez, 2005).
Los centros de accin son las universidades y los centros de inves gacin, su calidad es evaluada a travs
de trabajos de inves gacin y de ar culos publicados en revistas arbitradas o indexadas como, por ejemplo, una revista indexada por el ISI (Ins tuto para la Informacin Cien fica Ins tute for Scien fic Informaon, fundado por Eugene Garfield en 1960).
n Invesgacin aplicada.
A la inves gacin aplicada se le denomina tambin ac va o dinmica y se encuentra n mamente ligada a
la inves gacin bsica ya que depende de sus descubrimientos y aportes tericos. Aqu se aplica la inves gacin a problemas concretos, en circunstancias y caracters cas concretas. Esta forma de inves gacin se
dirige a una u lizacin inmediata y no al desarrollo de teoras. Un ejemplo de inves gacin aplicada es el
siguiente: Aprovechamiento de peces forrajeros en la alimentacin del pejelagarto Atractosteus Tropicus
Gill en jaulas flotantes en el Estado de Tabasco, Mxico (Rodrguez, 2005, p. 23).
La inves gacin aplicada, ende a la resolucin de problemas o al desarrollo de ideas, a corto o mediano
plazo, dirigidas a conseguir innovaciones, mejoras de procesos o productos, incrementos de calidad y produc vidad (Cegarra, 2004).
Al igual que la inves gacin bsica, la inves gacin aplicada es un procedimiento sistem co, pero que
requiere de elementos metodolgicos especficos, como de tcnicas y procedimientos organizados,
intencionadamente, para descubrir nuevo conocimiento o soluciones inherentes a la demanda de tecnologa en funcionamiento y de la nueva produccin de sta, segn el sector o disciplina en el que se
trabaja (Cegarra, 2004).
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n Invesgacin de desarrollo (I+D) o invesgacin tecnolgica

La inves gacin de desarrollo (I+D) es la aplicacin prc ca del nuevo conocimiento, mediante los diseos
adecuados de los resultados de la Inves gacin Aplicada, sea en la mejora de procesos convencionales o
en procesos nuevos, pasando en muchos casos, a escala piloto o estacin experimental. En general, ene
lugar preferente en el seno de las industrias u organizaciones de cualquier po que vayan a ser sus inmediatos beneficiarios.
Cegarra (2004), denomina a la I+D, Inves gacin Tecnolgica, definindola como aquella que ene por
finalidad la invencin de artefactos o procesos con el objeto de ofrecerlos al mercado y obtener un beneficio econmico. Puede apoyarse o no en la inves gacin aplicada segn el sector tecnolgico en el que se
trabaje. Asimismo, seala que es mediante este po de inves gacin, la forma ms eficaz de crear innovacin (p. 53).
Los resultados de la inves gacin tecnolgica, enen aplicaciones inmediatas a los problemas que experimenta una organizacin en par cular.
Por otra parte, smodes (2006), a la I+D la denomina: desarrollo experimental, definindola como:
la traslacin de descubrimientos realizados mediante la invesgacin industrial o producva a
planes, proyectos o diseos de productos, procesos o servicios nuevos, modificados o mejorados, tanto
si estn desnados a la venta como al uso, con inclusin de la creacin de un primer protopo que no
pueda ser desnado a un uso comercial. Tambin puede incluir la formulacin y el diseo conceptual
de productos, procesos o servicios alternavos y proyectos de demostracin inicial o proyectos
piloto, siempre que estos proyectos no puedan ser adaptados o ulizados para usos industriales
o la explotacin comercial. No incluye alteraciones runarias o peridicas de productos, lneas de
produccin, procesos de fabricacin o servicios ya existentes ni otras operaciones en curso, aunque
dichas alteraciones puedan constuir mejoras (p. 49).
El Manual de Frasca (2002) seala que la inves gacin y el desarrollo experimental (I+D) comprenden el
trabajo crea vo realizado de forma sistem ca para incrementar el volumen de conocimientos, incluido
el conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, y el uso de stos conocimientos para crear nuevas
aplicaciones. Por lo que la I+D engloba la inves gacin bsica, la inves gacin aplicada y el desarrollo experimental.
Para Domingo (2013), I+D es una parte intrnseca y muy importante de la innovacin, por estar enfocada
a la invencin de cosas nuevas o a la resolucin de problemas no resueltos hasta la fecha, principalmente
con base tecnolgica y cien fica; e, indica que la I+D o invencin, por s sola, no es innovacin, sta va ms
all, ya que su obje vo es la puesta en marcha comercial y con xito de los descubrimientos y los resultados
de la inves gacin.
Domingo, aade que la I+D se puede interpretar como la capacidad de una empresa para transformar su
inversin en ideas, mientras que la innovacin es la capacidad de transformar las ideas en valor.
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1.8.2. Mtodos de investigacin.

En cuanto a los mtodos de investigacin son conocidos los procesos de pensamiento o razonamiento como es el caso de induccin, deduccin, anlisis, sntesis, analogas, clasificacin e incluso
intuicin. Otros procedimientos son: experimental, conductista, histrico, dialctico, semitico o de
psicoanlisis, etc.
Algunas caracters cas de los procesos de razonamiento ms importantes son (Cegarra, 2004):
El mtodo hipotco-deducvo se u liza corrientemente tanto en la vida ordinaria como en la

inves gacin cien fica. Consiste en emi r hiptesis acerca de las posibles soluciones al problema
planteado y en comprobar con los datos disponibles si estos estn de acuerdo con aqullas.
El mtodo inducvo, junto con el anterior es u lizado en la ciencia experimental, consiste en

basarse en enunciados singulares, tales como descripciones de los resultados de observaciones o
experiencias para plantear enunciados universales como hiptesis o teoras.
El anlisis incluye los pasos siguientes: la observacin de un fenmeno, sus hechos, comportamiento, partes y componentes; descripcin e iden ficacin de todos sus elementos y componentes; examen riguroso de cada uno de los elementos; descomposicin de los comportamientos y
caracters cias de cada uno de los elementos; enumeracin de los componentes a fin de iden ficarlos y establecer sus relaciones; reacomodacin de cada una de las partes a fin de res tuir su
estado original, clasificacin de las partes siguiendo el patrn del fenmeno analizado y conclusin
sobre los resultados obtenidos para dar una explicacin del fenmeno observado.
La sntesis incluye observacin, examen global, experimentacin, suposicin, agrupacin y comprobacin.
Asimismo, a con nuacin se resean algunos mtodos de inves gacin cien fica y tecnolgica. Cabe
indicar que algunos de ellos, se u lizan juntos:
Invesgacin terica, busca la concepcin de grandes teoras que son fundamento de determinadas ciencias como las matem cas y la sica.
Invesgacin experimental. El mtodo posee una unidad conceptual y otra opera va; dependiendo del problema planteado se dan algunas diferencias entre sus diferentes variedades. Por ejemplo:
a) Planteamiento de hiptesis, experimentacin, comprobacin. Tiene semejanza con el mtodo
empleado en la inves gacin terica, pero se diferencia en que no ene por objeto el plantear
grandes teoras globales, sino ms bien descubrir determinados comportamientos de los fenmenos naturales, para conocer sus tendencias o leyes, para controlarlos.
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Por lo general, se apoya en conocimientos validados experimentalmente y que en su momento se

daban como verdaderos, pero que a la luz de nuevos descubrimientos dentro de su rea o prximos
a ella, llevan a plantear nuevas hiptesis que deben ser, a su vez, validadas experimentalmente, de
forma que si los resultados las confirman, el nuevo conocimiento invalida al anterior.
Por ejemplo, John Dalton (1766-1844) discu endo la ley de Proust o de las proporciones definidas,
lleg a formular la ley de las proporciones ml ples o ley de Dalton, a travs del conocimiento de
los compuestos oxigenados del nitrgeno, en los cuales el oxgeno se combinaba en partes enteras.
Esto le llev a formular la hiptesis (1808) de que todo suceda como si esas partes fuesen par culas o sea tomos (Cegarra, 2004, p. 85).
b) Experimentacin segn el mtodo prueba-error o xito. Se u liza cuando no se ene un conocimiento previo que permita establecer un plan concreto de trabajo para abordar el tema objeto
de la inves gacin. Este mtodo experimental ha sido u lizado en la industria qumica de colorantes azoicos insolubles, para obtener un determinado pigmento de caracters cas colors cas y de
solidez determinadas.
c) Experimentacin con modelos. Cuando la inves gacin no permite la u lizacin de los elementos reales, bien por razones de seguridad o porque la u lizacin del elemento real enmascarara el
valor de los resultados y no se podra sacar una conclusin adecuada, se u lizan modelos ar ficiales para llevar a trmino la experimentacin. Ejemplo del primer caso, razones de seguridad, es la
u lizacin de maniques en la inves gacin de materiales para ves dos contra el fuego.
Invesgacin combinatoria. Este mtodo de inves gacin, aunque en una de sus etapas, es esencialmente experimental, las otras etapas que configuran el mtodo escapan de su encuadre en
dicha clasificacin. Es lento y caro, por ejemplo, se u liza en la inves gacin de nuevos productos
farmacu cos y protectores de la agricultura, requiere mucho empo y dinero. Este hecho, impulsa la creacin de una nueva metodologa denominada Qumica Combinatoria. Se caracteriza por
sinte zar simultneamente diferentes productos con estructura bien definida, que es necesario
con nuar con las pruebas de po clnico o agrcola, segn el po de producto.
Invesgacin por observacin. La capacidad de observar y el inters que en el inves gador despierta la cosa observada, unida a determinada metodologa en la observacin, cons tuye un mtodo empleado en la inves gacin cien fica y tecnolgica.
La inves gacin por observacin, permite avanzar en el conocimiento de todo lo que nos rodea,
desde lo ms pequeo, la clula, hasta lo ms distante del universo. Por ejemplo, mediante este
po de inves gaciones se ha podido indicar que la alimentacin con productos ricos en grasas
saturadas produce en las personas una mayor propensin a la aparicin de enfermedades circulatorias, entre ellas, el infarto de miocardio.
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Un mtodo en esta categora, es la simulacin por ordenador que permite conocer con exac tud
las realidades no experimentables o no observables en la naturaleza, tal como sucede en astro sica, geo sica-tectnica, estructura de materiales a elevadsimas temperaturas y presiones.
La invesgacin sociolgica. Abarca el estudio del comportamiento sociolgico, la ciencia pol ca,
etc. Su amplitud es considerable y la metodologa empleada puede variar sensiblemente entre sus
diferentes ramas. La inves gacin sociolgica permite mejorar el conocimiento de las ac tudes y
reacciones del ser humano ante determinados acontecimientos cien ficos o tecnolgicos que se
producen en su entorno social.
1.9. INNOVACIN
Joseph Schumpeter (economista austriaco, 1934) define una innovacin como la introduccin de nuevos
productos y servicios, nuevos procesos, nuevas fuentes de abastecimiento y cambios en la organizacin
industrial, de manera con nua, y orientados al cliente, consumidor o usuario.
La Real Academia Espaola de la Lengua define innovacin como la creacin o modificacin de un producto, y su introduccin en un mercado (RAE, 2001).
La Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE) define una innovacin como la
introduccin de un nuevo, o significa vamente mejorado, producto (bien o servicio), de un proceso, de
un nuevo mtodo de comercializacin o de un nuevo mtodo organiza vo, en las prc cas internas de la
empresa, la organizacin del lugar de trabajo o las relaciones exteriores (Manual de Oslo, 2005, p. 56).
Domingo (2013) aade a la definicin anterior, que la innovacin es un proceso itera vo ac vado por
la percepcin de una oportunidad proporcionada por un nuevo mercado y/o nuevo servicio y/o avance
tecnolgico que se puede concretar a travs de ac vidades de definicin, diseo, produccin, marke ng
y xito comercial del invento.
Las definiciones anteriores dejan de lado las innovaciones que se generan en las dems estructuras de
la sociedad como la social, educa va, pol ca, etc. Por lo cual es innecesaria limitar la innovacin a una
definicin exacta; sin embargo, ha de quedar claro que la innovacin no consiste nicamente en inves gacin y desarrollo (I+D) o en descubrimientos cien ficos (Fundacin de la Innovacin Bankinter, 2010).
La Figura 1 muestra el concepto general de innovacin.
21
Figura 1: Concepto de innovacin

Propsito:
Resolver un problema
Base de parda:
Conocimientos existentes nuevos.
Tcnicas y tecnologas existentes nuevas.
Innovacin.
Resultado:
Cambios.
Solucin al problema.
Normas y reglas de la solucin.
Procedimiento de la solucin
Fuente: EOI Digital-Wikilibro Compevidad, 2012.
La innovacin representa un camino mediante el cual el conocimiento se traslada y se convierte en un

proceso, un producto o un servicio que incorpora nuevas ventajas para el mercado o para la sociedad (EOI
Digital-Wikilibro Innovacin y Crea vidad, 2012).
En relacin a las diversas definiciones de innovacin, Domingo (2013) expresa todas se resumen en dos
partes claramente diferenciadas, la creacin de algo nuevo y su puesta en valor (p. 19). Y, precisa los
conceptos de crea vidad y emprendimiento con respecto al de innovacin por usarse estos trminos
indis ntamente cuando enen definiciones diferentes:
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Innovacin vs. Creavidad vs. Emprendimiento

La creavidad es la habilidad de procesar informacin para crear ideas u objetos originales. Es producto
de la imaginacin, con la que se crea todo aquello que no exisa y que puede llegar a ser una realidad.
As pues es el uso producvo de la imaginacin.
Por tanto, y de acuerdo a mi definicin de innovacin en la que se unen invencin ms comercializacin,
la creavidad juega un rol muy importante en la primera parte. Es decir, para conseguir desarrollar
cosas nuevas, debemos ser creavos. Claro que, una cosa es pensar en nuevas ideas ser creavos- y
otra muy disnta hacer cosas nuevas, llevarlas a la prcca ser innovadores-.
La creavidad, como parte del proceso de innovacin, tambin se puede aprender, fomentar y facilitar.
As pues, huyamos del mito que dice que no todos somos creavos y que solo algunos genios generan
nuevas ideas.
Los otros dos trminos que muchas veces se usan de forma conjunta, a pesar de ser diferentes, son
innovacin y emprendimiento.
Emprendimiento es una palabra que procede del francs entrepreneur, que significa pionero. sta se
refiere tanto a la capacidad para alcanzar una meta o un objevo, como a aquella persona que arranca
un nuevo proyecto o empresa. no todos los emprendedores son necesariamente innovadores.
El cocinero que decide establecer por su cuenta y abrir su propio restaurante es un emprendedor, pero
no necesariamente un innovador ya que puede que su restaurante, por bien que funcione y buena
que sea la comida, no haya inventado nada nuevo. . Segn Ferrn, un buen cocinero es alguien que
ejecuta muy bien una receta conocida, por ejemplo una paella, mientras que un cocinero creavo es
aquel que consigue modificar una receta conocida y le aporta un grado de diferenciacin. Por ejemplo,
una paella con huevo frito. Sin embargo, un cocinero verdaderamente innovador es alguien que se
inventa nuevas tcnicas, como Ferran en su da invent la deconstruccin o la esferificacin, que hoy
son tan populares entre los cocineros de vanguardia.
Como podis ver, ser un cocinero emprendedor que se lanza a la aventura de crear su propio restaurante
requiere de unas habilidades muy diferentes a las de un cocinero que inventa nuevas tcnicas de cocina.
Obviamente, la innovacin es un proceso que requiere que el equipo tenga un espritu emprendedor,
pero tener en l a un emprendedor no innovador no garanza el xito. (p. 21-22).
Por otra parte, Po Chi Wu, director ejecu vo del Global Innova on Research Center de la universidad de
Pekn, dice que la innovacin consiste en dos cosas: la resolucin de problemas y las personas. Por un
lado, se trata de encontrar soluciones a los problemas, ya sean rela vos a la pobreza o a la alta tecnologa.
Pero, por otro lado, depende de la actuacin e interaccin de las personas, de su nimo y de sus mo vaciones (Fundacin de la Innovacin Bankinter, 2010).
23
1.9.1. Tipos de innovacin.

Domingo (2013) clasifica la innovacin a par r de dos criterios: la primera de acuerdo al objeto de la
innovacin; y, la segunda de acuerdo a su relevancia en el impacto que provoca. Otras clasificaciones
de la innovacin que se conocen es en funcin al mbito de su actuacin y a su origen (Big Galicia,
2008). Ver cuadro 1.
Cuadro 1: Clasificacin de la innovacin

Segn el objeto
innovacin en producto
o servicio
innovacin en procesos
innovacin comercial o
de modelo de negocio.
Segn su origen
inves gacin y
desarrollo (ID)
incorporacin
imitacin
experiencia
Segn el mbito de actuacin

tcnologica
organizacional
marke ng y diseo
Segn el impacto
innovacin incremental
innovacin disrup va o
radical
Fuente: Elaboracin propia
Las categorizaciones de innovacin antes sealadas enen el enfoque de mercado, pero la innovacin
tambin puede darse como resultado de un proceso social, pificndose como innovacin social.
Para tener claro a lo que se refieren los diversos pos de innovacin arriba mencionados, a con nuacin se definen algunos de ellos, abordndose con mayor nfasis la innovacin tecnolgica, por ser el
po de innovacin que se apoya en la tecnologa en mayor o menor grado y es la que se orienta desarrollar en los IEST y CETPRO del pas.
n Innovacin en producto o servicio.
La innovacin en producto o servicio

son cambios o adiciones de los bienes
que se producen o de los servicios que
se prestan.
Consiste en el desarrollo y comercializacin de

productos nuevos o mejorados, tanto de bienes
materiales (una cosechadora), como digitales (un procesador de textos), as como de servicios (un
restaurante o buscador de pgina web) (Domingo, 2013).
La innovacin en producto, apoyada en la innovacin tecnolgica, suele ser la ms sostenible en el
empo, ya que se ayuda de la propiedad intelectual y el conocimiento de la organizacin que lo produce (Domingo, 2013, p. 25).
24
n Innovacin en procesos.
Es la generacin de nuevas formas de producir bienes o servicios que den lugar a una mejora (ms rpido, ms barato, con menos defectos) con respecto
a la competencia.
La innovacin en procesos implica

cambiar la forma en que se poducen
los bienes o se prestan los servicios.
La empresa espaola Zara, es ejemplo de este po de innovacin, controla todos los procesos: diseo,
fabricacin, distribucin y venta del producto, a par r del obje vo de atender la demanda real del
cliente con mayor precisin e inmediatez posible, con un alto criterio de calidad y ser asequible para
la inmensa mayora de los bolsillos (Domingo, 2013).
n Innovacin comercial o de modelo de negocio.
La innovacin comercial consiste en la creacin con xito

de nuevas formas de promocin o comercializacin o
nuevas tarifas que hacen ms atrac vo el producto o
servicio a los consumidores (Domingo, 2013).
Significa cambiar la forma o las

condiciones en que se comercializa
el producto, o variar el mercado o
desnatario del bien o servicio .
La innovacin con xito consiste en la interseccin de la necesidad del cliente, una tecnologa diferencial y una frmula para generar beneficios (Domingo, 2013, p. 32).
La innovacin puramente comercial o de procesos suelen tender a ser ms fcil de replicar por la
competencia y por tanto aporta menos valor a largo plazo. La principal razn es que al poder ser
imitada por otras empresas, por un lado, su aspecto novel se pierde con facilidad por lo fcil de replicarlo, y por otro, sin ninguna diferenciacin sostenible su comercializacin con xito suele ser ms
breve y por tanto en general de mucho menos impacto y sostenible en el empo (Domingo, 2013).
n Innovacin incremental.
Consiste en hacer mejor algo que existe, op mizarlo, hacerlo ms potente, extenderlo en mercados
en los que no est presente, aadirle nueva funcionalidad. Su obje vo suele ser, conducir a beneficios incrementales tanto para el cliente, como para la empresa y alargar el ciclo de vida de un producto existente (Domingo, 2013).
n Innovacin disrupva.
Es la que introduce una propuesta de valor completamente nueva, originando nuevos mercados. Suele cambiar las reglas de juego, confundiendo a los actores dominantes en ese momento, que suelen
deses marla inicialmente, por ser de poca calidad o demasiado sencilla.
25
La innovacin disrup va es la ms potente pero tambin la ms complicada de llevar a cabo con xito. La
televisin cuando se cre fue una innovacin disrup va, las siguientes innovaciones (en color, de plasma,
de 42 pulgadas, alta definicin, con decenas de canales disponibles, etc.) han sido incrementales. La primera innovacin disrup va en el mundo de la televisin es You Tube (ao 2005), que cambia radicalmente
la forma fundamental de producir, distribuir y consumir contenido de video (Domingo, 2013).
n Innovacin social.
Se refiere a todas las estrategias, conceptos, ideas y organizaciones que tratan de cubrir necesidades
de todo po, desde el desarrollo econmico, social y pol co de una comunidad, la educacin o la
sanidad que reciban los miembros de una sociedad, hasta cualquier otra inicia va de accin social
o medio ambiental, sea de forma completamente nueva o realizando combinaciones de elementos
existentes para obtener resultados nuevos (Fundacin de la Innovacin Bankinter, 2009).
Al ser la innovacin social de ndole diversa, su grado de aceptacin social ha de ser medido segn
los contextos, las poblaciones y el po de innovacin; de modo general, el criterio de aceptacin social es cuando se manifiesta en la apropiacin y uso de la innovacin. (Echevarra, 2008).
Echevarra (2008) menciona, como una innovacin social, la digitalizacin de los contenidos de revistas po Nature o Science, as como ISI Thomson y de las grandes bases de datos y repertorios
de ar culos cien ficos, para suministrar y distribuir conocimiento a nivel internacional, al haberse
adaptado los cien ficos al nuevo sistema de difusin y valoracin del conocimiento, interiorizando
los protocolos de calidad e impacto generados por esas empresas especializadas en almacenar y suministrar conocimiento con evaluacin de impactos.
n Innovacin inversa.
Tambin llamada innovacin por goteo o frugal o innovacin guiada por restricciones, es aquella
enfocada a construir productos, sencillos de usar, robustos y con precios muy ajustados, par endo
de las necesidades de los consumidores ms pobres en los pases emergentes y, una vez probada
su vala, se ex ende a los pases desarrollados, hasta ahora dominadores absolutos de procesos de
innovacin (Govindarajan, V., y Trimble, C., 2012).
No se trata de innovar en el producto resultante, puesto que las necesidades se conocen. Se trata
de innovar en el proceso de fabricacin, el sistema de distribucin y los modelos de negocio. En esta
pologa de innovacin, nuevo y mejorado significa ms simple y ms barato. Mantener slo lo
esencial, deshacindose del resto, pero sin renunciar a estndares de calidad adecuados. Los productos resultantes no deben ser slo baratos, sino que deben ser resistentes, dadas las malas condiciones de las infraestructuras que rodean a estos consumidores, y fciles de usar, para que puedan tener
aceptacin en una poblacin con bajos conocimientos tecnolgicos. (The Economist, 2010, citado por
Fundacin de la Innovacin Bankinter, 2010).
26
La Fundacin de la Innovacin Bankinter (2010) reporta como ejemplo de este po de innovacin, el

caso de Amul, procesador indio de leche cruda que no dispone de grandes rebaos de vacas. La leche
procede de 2,2 millones de granjeros distribuidos en unos 10,000 pueblos, aunque gran parte de esos
granjeros solo disponen de una o dos vacas, en agregado forman el mayor rebao del mundo. Amul
coloca centros de recoleccin en los pueblos y procesa la leche centralizadamente. Con un sistema
logs co muy sofis cado y remunerando a los granjeros por la calidad de leche, ha evitado los problemas de ges onar grandes rebaos. Mediante este sistema Amul ha creado una escala virtual que
puede extender conforme a sus necesidades.
n Innovacin pedaggica.
Puede definirse como una estrategia de desarrollo pedaggico que busca la transformacin de las
prc cas educa vas a par r de las necesidades generadas por los cambios en la sociedad y/o por
las inicia vas de reorganizacin intencional y explcita de relaciones, estructuras y contenidos, para
lograr mayor per nencia social en trminos locales, o mayor per nencia pedaggica respecto a las
caracters cas socio culturales de los estudiantes, o para dar respuesta a las necesidades de estudiantes y docentes (profesionales), en el actual contexto cambiante, en relacin al aprender a aprender, para seguir formndose a lo largo de toda la vida (Bellido, 2000).
n Innovacin tecnolgica.
Es la aplicacin de nuevas ideas,

conocimientos cienficos o prccas
tecnolgicas dirigidas al desarrollo, la
produccin o la comercializacin de
productos o servicios nuevos o mejorados.
Cegarra (2004) define la innovacin tecnolgica

como la incorporacin del conocimiento cien fico y tecnolgico, propio o ajeno, con el objeto
de crear o modificar un proceso produc vo, un
artefacto, una mquina, para cumplir un fin valioso para la sociedad.
La innovacin tecnolgica est vinculada con la inves gacin tecnolgica que ene como fin la obtencin de nuevos productos, procesos o artefactos, les para una sociedad. Cuando uno de estos
obje vos es presentado y aceptado por el mercado, alcanzando plena realizacin prc ca, industrial
y comercial, se dice que se ha producido una innovacin tecnolgica que puede ser (Cegarra, 2004):
- total, cuando el producto o proceso es la primera vez que aparece en el mercado, o
- interna o imita va, cuando estando ya el producto o proceso en el mercado, pero no se encuentra
en la oferta de determinada empresa, sta lo realiza y lo presenta en el mercado, generalmente,
ligeramente modificado, siendo aceptado por ste.
Si el producto o proceso no es aceptado por el mercado, se produce una invencin pero no una innovacin (Cegarra, 2004, p. 53). Para el caso de inventos o innovaciones tecnolgicas que se quieren
proteger, el registro de patentes de invencin en el Per se realiza en el Ins tuto Nacional de Defensa
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de la Competencia y de la Proteccin de la propiedad Intelectual (INDECOPI) segn los requisitos sealados en el portal web de esta ins tucin: h p://www.indecopi.gob.pe
El Manual de Oslo define la innovacin tecnolgica como un concepto que abarca la introduccin a
los procesos produc vos y a los circuitos comerciales de nuevos productos y nuevos procesos, as
como cambios tecnolgicos significa vos de producto y proceso. Una innovacin ha sido implementada cuando ha sido introducida en el mercado (innovacin de producto) o u lizada en un proceso
de produccin (innovacin de proceso). En consecuencia, las innovaciones envuelven una serie de
ac vidades cien ficas, tecnolgicas, organizacionales, financieras y comerciales.
As mismo, el Manual dis ngue seis pos de ac vidades que pueden generar innovaciones:
1. Inves gacin y desarrollo experimental.
2. Puesta en marcha de un proceso produc vo.
3. Marke ng de un nuevo producto.
4. Adquisicin de tecnologa no incorporada, va adquisicin de invenciones patentadas o no patentadas, licencias, captacin de know-how, marcas, diseos y servicios que con enen tecnologa.
5. Adquisicin de tecnologa incorporada mediante la compra de maquinaria y equipos novedosos.
6. Innovaciones de diseo.
La innovacin tecnolgica es la totalizacin de una serie de acciones interrelacionadas. No es nicamente la concepcin de una idea nueva, ni la invencin de un nuevo producto, proceso o sistema a
travs de la inves gacin, ni el desarrollo de un nuevo mercado; el proceso innovador comprende
todas esas acciones actuando de forma integrada para buscar el cambio tecnolgico.
Cegarra (2004) sinte za el proceso de innovacin tecnolgica en la expresin siguiente:
Idea + Inves gacin + Desarrollo + Produccin + Venta = INNOVACIN (p. 126).
Sobre esta expresin, conviene aclarar que el proceso de innovacin no es lineal, ms bien, la innovacin es un proceso itera vo e interac vo.
El producto o proceso para ser denominado una innovacin tecnolgica debe cumplir ciertos requisitos, tales como (Cegarra, 2004):
a) Sa sfacer una necesidad manifestada o latente en el mercado, prestando un servicio nuevo, un
servicio mejor o un servicio diferente al actual.
b) Estar resuelta desde el punto de vista tcnico el producto o proceso que se lance al mercado (las innovaciones desde el punto de vista tecnolgico se producen por combinacin de varias tcnicas, de la
cuales, por lo menos una es nueva o por combinar de manera original dos o ms tcnicas conocidas).
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c) Ser inofensiva para el medio ambiente. Los productos o procesos que no respeten el medio ambiente, debern ser sus tuidos por otros que ejerzan las mismas o anlogas funciones, buscando
un equilibrio entre calidad de vida y el avance cien fico-tecnolgico.
d) Ser rentable desde el punto de vista financiero, tanto para quien ofrece los productos o procesos
como para quien los adquiere.
e) Otros aspectos de la innovacin tecnolgica; como el ciclo de vida de la innovacin que ms o menos es dilatado, dependiendo de sus caracters cas (nacimiento, lanzamiento, madurez y declive o
quiz obsolescencia). En ello es diferente de la inves gacin, ya que en sta, el conocimiento que
produce permanece y puede ser mejorado, pero siempre es una fuente a la que se puede recurrir
para su u lizacin o nuevos avances.
La innovacin tecnolgica es un acoplamiento perfecto entre necesidad sen da y posibilidad tcnica
de sa sfacerla (Ruiz M. y Mandado E., 1989).
En la innovacin tecnolgica sobre el elemento tecnologa, Carlos Domingo indica que este no lo es
todo, se debe disear el producto adecuado alrededor de la misma y encontrar el usuario para el que,
de verdad, esa tecnologa le resuelva un problema nuevo y no solo mejore algo que ya hace con otras
herramientas (Garca, 2013).
En la innovacin tecnolgica, para la creacin de nuevos productos, el balance ms delicado suele
estar entre marke ng (la voz del cliente) e I+D (inves gacin tecnolgica para la creacin de nuevos
productos y servicios). Las organizaciones de I+D con una fuerte base tecnolgica, pero tambin una
fuerte orientacin al cliente, suelen ser las que desarrollan ms productos de xito (Domingo, 2013).
1.9.2. La innovacin factor de competitividad.

Hoy en da se afirma que la innovacin es la disciplina ms de moda en los crculos de negocio o
empresariales, a pesar del abuso que a veces sufre el uso del trmino; ms all de ello, la innovacin se
ha conver do en el motor ms importante de transformacin y crecimiento de las compaas de alto
impacto en la sociedad. Es la clave para el crecimiento de las compaas y para la transformacin del
tejido produc vo del pas.
Hoy, el mundo empresarial es mucho ms compe vo de lo que lo era anteriormente. Estos cambios,
se han generado por innovaciones disrup vas como Internet o, ms recientemente, los mviles
inteligentes. Asimismo, la globalizacin junto con Internet ha ayudado a eliminar las fronteras y barreras
y a democra zar el conocimiento (Domingo, 2013).
Las empresas no pueden vivir solo de reducir gastos e incrementar eficiencia, sino que necesitan
29
crecimiento y de ah la importancia de la innovacin por ser la palanca nmero uno para la creacin de
crecimiento, como seala el Informe sobre el ndice de Compe vidad Global, que entre los doce pilares
de la compe vidad, el referido a la innovacin tecnolgica es el nico que permite la expansin de
una mayor calidad de vida de manera connua. Todos los otros once pilares enen rendimientos
decrecientes en el empo (Carranza, 2012).
Domingo (2013) seala que la innovacin nunca va a desaparecer, que es una fuerza imparable del
progreso de nuestra sociedad; desde la invencin de la rueda, pasando por la imprenta o los actuales
avances en computacin mvil, la innovacin siempre ha estado presente en nuestra sociedad.
El patrn de desarrollo tecnolgico de Per ha sido por mucho empo salir a buscar las tecnologas o
productos de innovacin tecnolgica, afuera e importarlas; esto puede cambiar, si se logra desarrollar
soluciones especficas a las necesidades de los sectores econmicos produc vos, sociales y culturales
que se desenvuelven en los diversos contextos del pas.
Como se ha venido sealando, la inves gacin e innovacin tecnolgica enen un valor estratgico
econmico-social para el desarrollo integral del pas, por contribuir a generar bienestar adems de riqueza.
Por ello, el enfoque de los proyectos de inves gacin e innovacin tecnolgica que promueve la DESTP,
en los centros de formacin tcnico profesional, est orientado a la solucin crea va y prc ca de problemas de la realidad o al aprovechamiento de oportunidades, alineadas a las estrategias de desarrollo
local, regional o nacional.
1.10. MTODO GENERAL DE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA

1.10.1. Mtodo cientfico.
En inves gacin cien fica y tecnolgica, la aplicacin de un mtodo, pretende llevar a trmino la
inves gacin de manera eficiente con un mnimo de esfuerzo, empo y gasto; por ello, en el proceso de
inves gacin tecnolgica y en el proceso de innovacin tecnolgica, inves gadores experimentados,
recomiendan u lizar el mtodo cien fico (Cegarra, 2004).
De La Mora M.E. (2006), en el proceso de la inves gacin cien fica aplicada sugiere seguir el mtodo
cien fico segn las siguientes etapas y sub etapas:
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1. El tema de la invesgacin.
1.1. Campos de trabajo.
1.2. Fuentes de inves gacin.
1.3. Papel de la casualidad.
1.4. Estudios preliminares de la situacin.
1.5. Obje vos y jus ficacin de la
inves gacin.
2. Planteamiento del problema.
2.1. Tipos, niveles y fines de los problemas
a inves gar.
2.2. Inves gacin bibliohemerogrfica y
literaria.
2.3. El protocolo de inves gacin.
2.4. La informacin y su manejo.
3. Acopio de antecedentes.
3.1. Fuentes documentales: bibliotecas y
centros de documentacin, el Internet.
4. Variables cienficas y marco terico de trabajo.

4.1. Factores que influyen en el problema.
4.2. Tipos de variables que influyen en
el problema.
4.3. Medicin de variables.
4.4. Operabilidad de los conceptos.
4.5. Escalas de medicin de los conceptos.
4.6. Contenidos de marco terico.
5. Hiptesis cienfica y su concrecin.
5.1. Tipos, estructura y operabilidad de
hiptesis y concre zacin.
6. Recopilacin de datos.
7. Tratamiento y procesamiento de datos.
8. Interpretacin, anlisis, sntesis, conclusiones y recomendaciones.
9. Presentacin final del trabajo.
Cegarra (2004) en el proceso de la inves gacin aplicada sugiere seguir el mtodo cien fico segn las
seis etapas siguientes, las que se describen a con nuacin:
1. Planteamiento del obje vo.
2. Reunin de los datos conocidos.
3. Organizacin de los datos.
4. Propuesta de una posible solucin
5. Prueba de la solucin
6. Presentacin de los resultados.
1. Planteamiento del objevo.
El obje vo de una inves gacin puede tener diferentes mo vaciones, dependiendo de la naturaleza y
situacin del inves gador y del centro en donde se efecta la inves gacin.
Comprende desde la iden ficacin del problema o de la necesidad sen da, hasta el planteamiento del
propsito de la inves gacin; es decir, en esta etapa, se define el obje vo general y los obje vos especficos,
31
de forma que no existan dudas o ambigedades de lo que se pretende alcanzar con la inves gacin.
En el caso de que el obje vo del trabajo sea completamente nuevo, es recomendable documentarse
en uno o varios libros, acerca de los aspectos fundamentales del problema, as como realizar unos
primeros ensayos en el laboratorio.
2. Reunin de los datos conocidos.
Etapa de recopilacin de informacin bibliogrfica. Su obje vo es tener conocimiento de lo que se ha
publicado relacionado con el proyecto de inves gacin; esta relacin puede ser bastante directa o colateral.
Ello es necesario para no repe r un trabajo ya efectuado y para conocer lo que otros inves gadores han
efectuado en el rea del nuevo trabajo, lo que puede sugerir nuevas ideas acerca del planteamiento de la
inves gacin y, para conocer los mtodos de trabajo empleados en casos similares. Se requiere una buena
seleccin de las fuentes de informacin. Por ejemplo, las revistas con revisin previa de los ar culos.
3. Organizacin de los datos.
El mtodo cien fico sugiere que los datos deben ser ordenados de manera conveniente. Esta etapa, es
muy necesaria para extraer de la informacin recopilada, aquella que en cada fase del planteamiento,
de la ejecucin y de la discusin, puede ser de u lidad. Para ello es recomendable elaborar un plan
provisional, para tener una idea, de las fases en que se va a desarrollar el trabajo de inves gacin. En
cada una de estas fases, se debe situar de una forma ordenada la informacin que se ob ene durante
el estudio y reflexin del contenido de los trabajos seleccionados. Para Cegarra (2004), una manera
eficiente de obtener y ordenar los datos, podra ser la siguiente:
- Lectura del resumen y conclusiones de los trabajos de inves gacin.
- Lista de los aspectos ms importantes de cada informacin que se consideran importantes para
ayudar con la solucin, en cada etapa del problema planteado; agrupados de la siguiente manera:
Campo cien fico o tecnolgico implicado.
Variables.
Clase de datos necesarios.
Mtodos conocidos.
Relaciones entre variables.
Costo.
- Tcnica de recopilacin de la informacin.
Para archivar la informacin se puede considerar dos aspectos: el sistema empleado para su
clasificacin y el medio u lizado que permita acceder, fcilmente, al dato que se busca.
32
Segn el sistema empleado, en cada dato recopilado debe constar: Revista - Autor principal - N/
Ao/Pg.
Para facilitar el acceso a los datos, Cegarra (2004) propone la siguiente clasificacin:
1. Estado del arte

1.1. Aspectos cien ficos y/o tecnolgicos
1.2. Campo cien fico
2. Objevo del estudio
2.1. Cien fico
2.2. Tecnolgico
2.3. Otro
3. Variables
3.1. Conocidas y sus relaciones
3.2. Datos a determinar
4. Planificacin
4.1. Una variable cada experiencia
4.2. Varias variables simultneas
4.2.1. Planes factoriales
4.2.2. Diseos experimentales
4.2.3. Diseos no paramtricos
4.3. Otro po
5. Experimental
5.1. Materiales y productos
5.1.1. Clases, caracters cas
y procedencia
5.1.2. Tcnicas de evaluacin
5.2. Equipo
5.2.1. Tipos comerciales
5.2.2. Diseos especiales
5.3. Tcnicas experimentales
5.3.1. Desarrollo
5.3.2. Tcnica de evaluacin de
la respuesta
6. Resultados y discusin
6.1. Tablas/Grficos
6.2. Mtodos de clculo
7. Conclusiones
Cada nmero (1-7) corresponde a un apartado que se sub clasifica segn el po de dato que se desea
recopilar y que puede a su vez sub clasificarse. El sistema recoge la mayora de los aspectos que se
pueden encontrar en una publicacin el que puede adaptarse segn las necesidades del inves gador.
4. Propuesta de una posible solucin.
Definido el obje vo, recopilada la informacin y agrupada sta de una manera ordenada, en esta etapa
se plantea una propuesta de solucin; es decir, se plantea el camino (mtodo) a seguir para encontrar
la solucin a la inves gacin con los datos que se posee, valindose de las capacidades, conocimiento,
juicio y crea vidad del inves gador.
El po de inves gacin y la experiencia en el campo inves gador marcan la forma y la secuencia de
cmo se debe efectuar la planificacin del desarrollo de la propuesta de solucin.
Por ejemplo, las propuestas de inves gacin experimental requieren una planificacin de la secuencia
33
experimental, de los medios a u lizar -materiales y/o productos, equipo necesario y sus tcnicas operatorias-, de la forma de obtener los resultados y de cmo se van a interpretar los resultados.
Todo ello debe ser previsto y escrito antes de empezar el trabajo experimental, a fin de que el proceso
inves gador se desarrolle sin anarqua y en el menor empo posible.
5. Prueba de la solucin propuesta.
Una vez escrita la planificacin del trabajo de inves gacin, la etapa siguiente consiste en materializar
los diferentes aspectos del trabajo mediante su ejecucin, bien sea en el laboratorio, la planta piloto, el
campo de experimentacin agrcola o ganadera, el tnel de ensayos, el observatorio, etc.
Cada rea de trabajo requiere una forma especfica de llevarlo a trmino. Por lo que se hace necesaria
la organizacin del trabajo de inves gacin, el mismo que debe estar plasmado en un plan de trabajo
que contemple entre otros, la previsin de los materiales, productos, equipo instrumental, material
fungible, de forma que no se tenga que interrumpir la inves gacin por su carencia -es una buena
costumbre el disponer una cierta can dad superior a la necesaria, en previsin de experiencias mal
ejecutadas-, equipos, infraestructura, personal, etc.
En esta etapa debe registrarse, todos los datos generados y observados durante el desarrollo experimental, tales como: tcnicas experimentales usadas, primeros resultados obtenidos, las reflexiones
previas sobre el anlisis y discusin de los resultados, etc., respecto al plan de trabajo.
34
34
El anlisis y discusin de los resultados han de plantearse con la mayor profundidad cien fica o tecnolgica posible.
En la discusin debe indicarse si los resultados obtenidos concuerdan o no con los hallados por otros
inves gadores, exponiendo las posibles causas que pudieran originar la similitud o discrepancia, as
como la necesidad o no de confirmar los resultados mediante nuevas experiencias. Asimismo, se indican los posibles nuevos temas a inves gar a par r de los resultados obtenidos.
6. Presentacin de los resultados.
La presentacin de los resultados es la l ma etapa del mtodo cien fico. Como criterio general, se puede indicar que en la presentacin final influye el lugar y circunstancia en donde estos deben exponerse.
As, si el trabajo ene por finalidad un estudio cien fico o tcnico que pueda ser difundido en seminarios,
simposios, congresos, revistas cien ficas o tcnicas, su forma de presentacin deber atenerse a la
norma va que en cada caso se d a los autores, tanto en lo que hace referencia a la forma de estructurar
la presentacin como a su extensin. Por ejemplo, es muy corriente que estas exposiciones consten de:
introduccin, parte experimental, resultados, discusin, conclusiones, agradecimientos y bibliogra a.
De estas seis etapas, se resalta la importancia del planteamiento del obje vo, hasta el punto de
indicar que lo ms importante para encontrar la solucin a un problema o necesidad es plantearlo
adecuadamente (Cegarra, 2004).
1.10.2. Mtodo de investigacin tecnolgica.
El proceso de inves gacin tecnolgica, tanto si en su primera fase es aplicada como en el caso solo de
desarrollo, sigue las mismas seis etapas del mtodo cien fico; sin embargo, al tener su finalidad en la
puesta a punto de productos/servicios o de procesos en el mercado de forma compe va, la forma de
cubrir dichas etapas presentan caracters cas propias, algo diferentes a las que se han descrito en el
apartado anterior.
La Figura 2 representa el proceso que sigue la inves gacin tecnolgica, considerando las etapas del
mtodo cien fico y el carcter interac vo e itera vo que se da en este proceso.
35
Figura 2: Proceso de invesgacin tecnolgica

Sociedad demanda productos/servicios o procesos
Ciencia bsica
Nuevos
conocimientos
Invesgacin tecnolgica
1. Obje vo (Generacin de la Idea)

2. Reunin de datos conocidos
3. Organizacin de datos
4. Propuesta de una posible solucin (planificacin detallada)
5. Prueba de la solucin (proto po) y Correcciones finales
Nuevo o mejorado producto/servicio o proceso

Fuente: Elaboracin propia.
La inves gacin tecnolgica busca hacer operacionalmente realizable ideas en respuesta a una necesidad
o al aprovechamiento de una oportunidad que se conocen que materialmente o sicamente son posibles
de ser desarrolladas. En la primera etapa del mtodo de inves gacin tecnolgica, planteamiento del
obje vo, no se plantean hiptesis, al ser estas suposiciones de algo posible o imposible para obtener una
conclusin de ello.
En este punto, cabe mencionar que, los resultados par culares, en su primera fase de la inves gacin
tecnolgica -bajo contextos temporales, geogrficos, econmicos, pol cos, sociales y/o culturales-,
pueden llegar a conver rse en inves gaciones bsicas si se amplan las muestras a contextos diferentes,
logrndose su generalizacin, en la que s se plantearan hiptesis, en el proceso que se sigue para
establecer el obje vo de la inves gacin.
Las pautas del proceso de formulacin del proyecto de inves gacin tecnolgica se presentan en el
captulo 2 de la Gua.
1.10.3. Mtodo de innovacin tecnolgica
El mtodo general a seguir en el proceso de innovacin tecnolgica es el mtodo cien fico al igual que
en el proceso de inves gacin tecnolgica, como orientadora mas no como una regla especfica a seguir.
36
La Figura 3 esquema za el proceso que sigue la innovacin tecnolgica.
Figura 3: Proceso de Innovacin Tecnolgica
Evaluacin de los conocimientos tcnicos generales
Reconocimiento
posibilidad
tcnica
Bsqueda e
invesgacin
Difusin
Idea
Reconocimiento
necesidad
Puesta en
prcca y uso
Solucin
problema
Difusin
Informacin
fcilmente
obtenible
Evaluacin econmica y ulidad social

Generacin de la idea
Solucin del problema
Implantacin y uso
Tiempo
Difusin
Fuente: Ruiz M. y Mandado E. La innovacin tecnolgica y su gesn. 1989
En el proceso de innovacin tecnolgica, adems del aspecto cien fico-tcnico -reconocer la fac bilidad
o posibilidad tcnica-, se han de tener presentes, aspectos del mercado -reconocer la demanda potencial
de la solucin a la necesidad u oportunidad- como el produc vo, el financiero, el comercial, equipo de
personal, la organizacin con la que se debe contar para su desarrollo, etc., dependiendo de la complejidad
de la innovacin (Cegarra, 2004).
En lnea con lo anterior, y debido a que en el proceso de innovacin tecnolgica la interaccin entre
ciencia, tecnologa y mercado se da como una ac vidad constante y en permanente cambio, las fases del
proceso de innovacin seran las siguientes (Ruiz M. y Mandado E., 1989):
37
a. Generacin de la idea. Descubrimiento o invencin inicial.

b. Ejecucin del proyecto -Solucin del problema: Proto po, ensayos y puesta a punto-.
c. Estudio comercial y plan de lanzamiento al mercado (marke ng).
d. Industrializacin y puesta en marcha.
e. Lanzamiento comercial o introduccin en el mercado y difusin.
f. Evaluacin. Se da en todas las fases o etapas del proceso de innovacin
La idea o invento que desencadena la innovacin, es poco costosa; al inicio, cualquier persona bien preparada
e imagina va, en contacto con el problema, est en posicin potencial de lograr la definicin esencial.
Sin embargo, hay un importante componente de azar en la invencin fundamental. Cientos de personas
pueden reconocer un problema y una necesidad no sa sfecha, pero solo unas pocas se sienten intrigadas
suficientemente como para pensar en ello, y de ellas solo una minora ene el ingenio y la buena suerte de
obtener el pensamiento correcto, visualizando el problema en la forma exacta (Ruiz M. y Mandado E., 1989).
Ruiz y Mandado (1989) aaden que despus de tener la idea, la solucin puede ser obvia, pero antes es
imprescindible el hecho de la generacin de la idea. Si no fuera as, cada problema, una vez reconocido,
sera solucionado rpidamente.
Otras invenciones crea vas en mayor o menor grado pueden ser necesarias para que la invencin primi va
sea viable tcnica o econmicamente. Pero una vez que se alcanza la idea se forma el camino dentro del
cual emergern las invenciones soporte, despus de centrado el problema adecuadamente.
Cuando ha ocurrido estos avances -invenciones- soporte y se ha demostrado que es l, a travs de los
picos ensayos con modelos de poco coste, las incer dumbres asociadas a la innovacin se reducen.
Se sabe ya si es interesante y si es posible tcnicamente. Por otra parte, otras incer dumbres tales como el
costo de perfeccionamiento, el empo necesario para ello, el precio a que puede ser vendido, la demanda
que tendr en el mercado a ese precio, etc., no pueden ser solucionados a priori. Es necesario evaluar
estos aspectos dependientes de mercado y de problemas de implantacin en el Plan de Negocio.
En la etapa de solucin del problema -ejecucin- los costos son mayores que en la primera generacin de
la idea, pero ambos an son mnimos con respecto a las siguientes etapas de implantacin y uso.
Por ello, estas dos l mas son las etapas cr cas y comprenden costos de estructura, prueba en marcha,
promocin del mercado y de distribucin.
La comercializacin de nuevos productos y procesos comprende el conjunto de ac vidades necesarias para
introducir con xito en el mercado un nuevo producto o proceso. Sus costos se derivan de la inves gacin y
pruebas de mercado, y cubren los gastos puntuales de establecimiento de redes de distribucin, servicios
de venta, posventa y publicidad, as como los de la campaa publicitaria inicial.
38
Posteriormente, la ingeniera rela va al producto o al proceso lo modifica con objeto de mejorarlo o

adaptarlo a equipos, u llajes y procesos de produccin. Esta etapa ene como obje vo su produccin
industrial segn mtodos y normas de diseos exigidos, y su adaptacin a los criterios de calidad
requeridos.
El proceso de innovacin termina cuando el producto es introducido en el mercado o en el momento en
que el proceso es u lizado.
La etapa de difusin es un proceso de propagacin del nuevo producto o proceso desde su innovacin
original hasta los usuarios finales, la que se produce por diversos mecanismos, como:
- Nuevos modos de aplicacin.
- Por compra de patentes y licencias.
- Importacin de bienes de produccin nuevos.
- Extensin a los mercados extranjeros de las ac vidades de quien dio origen a la innovacin como
inversiones directas en el extranjero.
Cualquiera que sea el medio empleado para extender la u lizacin de la innovacin, se trata de un proceso de difusin.
Las pautas del proceso de formulacin del proyecto de innovacin tecnolgica se presentan en el captulo
2 de esta Gua.
1.11. TENDENCIAS A CONSIDERAR EN LA PLANIFICACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN

E INNOVACIN TECNOLGICA
En un entorno de cambio constante, a la hora de iden ficar lneas de trabajo o riesgos en inves gacin e
innovacin tecnolgica es recomendable conocer las tendencias globales del futuro. Por ello, a con nuacin se resea algunas de estas tendencias (Morato, 2011) y oportunidades.
1.11.1. Algunas tendencias globales.
n Cambio demogrfico. Por aumento de la poblacin mundial, envejecimiento de la poblacin y olas
migratorias, que demandan servicios y productos especficos. As, por ejemplo, la formacin tendra
que estar orientada a educar personas para trabajar en el mundo como ciudadanos mundiales.
n El individualismo. Modifica los patrones de relacin de las personas, se dan pocas relaciones fuertes
y muchas ms ligeras. De mercados para masas se pasa a micro - mercados. La tendencia que marca
es la autosuficiencia y la economa de hacer uno mismo las cosas que se requieren.
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n Disparidades sociales y culturales. Los es los de vida precarios empiezan a ser norma. Los Sistemas de
valores estn en compe cin y fusin, por ejemplo en relacin al apego por la erra.
n Reorganizacin de los sistemas de salud. Mayor responsabilidad personal. Fuerte gasto en el cuidado
de la salud. Nuevos mecanismos de diagns co y tratamiento (mdicos del mundo diagnos cando y
operando a la distancia). Aparecen nuevos mercados convergentes: salud, nutricin, belleza. La sectorialidad es cosa del pasado, las soluciones estn en funcin de las necesidades.
n Cambio en los roles de gnero. Ruptura de los roles de gnero tradicionales. Aumento de la impor-
tancia del rol de la mujer en el trabajo. Apreciacin de las habilidades sociales y de comunicacin.
Creciente importancia de una conciliacin de la vida laboral y personal. Aparecen nuevas estructuras
familiares y de es los de vida.
n Nuevos patrones de movilidad. Por ejemplo, la tecnologa permite que los vehculos no requieran de
conductores (desaparecen los taxistas). Soluciones logs cas inteligentes.

n Cultura digital. Las tecnologas digitales y la conec vidad impregnan todos los aspectos de la vida
co diana. Hay mayor diferenciacin entre los es los de vida digitales en funcin del manejo de las
tecnologas. Los na vos digitales enen nuevas formas de comunicacin social, par cipacin y organizacin. La web seguir evolucionando en sus versiones.
n Se aprende de la naturaleza. Las estructuras y procesos naturales se convierten en una caracters ca
clave de la innovacin. La binica est incorporada en el diseo y en la tecnologa para imitar a la

naturaleza. Influencia de la biologa en la produccin de sistemas de fabricacin (biom ca) para
converger nanotecnologa y rob ca.
n Inteligencia ubicua. Desarrollo de nuevas interfaces y entornos inteligentes. Surgimiento de Internet
de las cosas. Creacin de infraestructuras inteligentes, el hombre converge con la mquina. Desarrollo
de impresiones tridimensionales y aplicaciones hologrficas.
n Tecnologa convergente. Miniaturizacin y nanotecnologas se convierten en factores clave de la
convergencia tecnolgica. Innovacin dinmica para nuevos materiales y mtodos de construccin.

Expansin de la biotecnologa.
n Globalizacin. Cambio en la localizacin de los centros de poder econmico. La economa es vol l.
Surgimiento de una clase media global. Cadenas de valor globalmente fragmentadas y distribuidas.
Tratados de libre comercio.
n Economa basada en el conocimiento. La innovacin es un aspecto clave y factor de competencia.
Los datos y conocimiento son la base para la creacin de valor. Aparece una nueva elite mundial del
40
conocimiento. En un futuro la persona crea va con conocimiento y bien formados es quien tendr
xito. El aprendizaje es permanente y se actualiza.
n Ecosistemas de negocio. Una empresa tendr xito si es capaz de crear nuevas asociaciones de cade-
nas de valor. Se asocia con otras redes de cadenas de valor. La colaboracin se da entre dis ntos sectores. Da origen a nuevos mercados. Creacin de un cuarto sector relacionado con la responsabilidad
social. Se requieren nuevas habilidades de direccin.
n Cambios en el mundo laboral. Prc cas de trabajo muy dinmicas y flexibles, con nuevos modelos de
ges n y organizacin y mtodos colabora vos de trabajo (Modelo Google, Silicon Valley) y avances
en automa zacin.
n Nuevos patrones de consumo. Cambios en el consumo y en las preferencias de los consumidores,
en funcin de es los de vida que adems son globales. Oportunidad de buscar micro segmentos.
Los pases en desarrollo, disfrutan de una mayor prosperidad. Las nuevas economas industriales
se ponen al da en hbitos de consumo. Los pases emergentes son consumidores a tope. En los
pases occidentales el consumo es sostenible. Cambio en los hbitos de compra - modelos hbridos y
virtuales -, creciente importancia del consumo colabora vo.
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n Incorporacin de modelos de generacin distribuida. Por ejemplo, trigeneracin -Produccin de
energa elctrica, energa trmica y fro- en plantas industriales.

n Cambio clim co y los impactos medioambientales. Incremento de las temperaturas y de las
emisiones de CO2. Aumento de los riesgos por problemas ambientales en los pases de reciente
industrializacin y en desarrollo. Escasez de alimentos. Inves gaciones de tecnologas limpias.
Estrategias para la adaptacin y mi gacin de los cambios clim cos.
n Crecimiento urbano. Desarrollo urbano sostenible.
n Nuevo orden pol co mundial. China e India se convierten en potencias mundiales. Crisis en las
democracias occidentales. Nuevas alianzas estratgicas en un mundo mul polar.

n Riesgos de la sociedad global. Creciente vulnerabilidad de infraestructuras cr cas. Mayor nmero de
desastres naturales. Crimen global organizado y cibercrimen. El reto es ar cular seguridad con libertad.
1.11.2. Oportunidades.
n Almacenamiento de energa y eficiencia de las redes. Nuevas fuentes de energa
n Nuevos materiales.
n Necesidad de sa sfacer consumo interno en pases emergentes.
n La tecnologa al servicio de la solucin de los problemas sociales de la humanidad (agua, energa,
salud, alimentacin, escasez de recursos, seguridad) y de la nueva generacin del ocio.

n Cadenas de valor distribuidas por el globo.
n 2015 2020: 70 disposi vos por persona conectados a Internet.
n Dotar de inteligencia a todo. Electrnica avanzada.
n Negocio en torno al Cloud Compu ng (nube).
El futuro no est escrito en las estrellas, ni en la bola de cristal, ni en libros de profecas. El futuro est
en todas y cada una de las personas, en la capacidad de imaginarlo y de construirlo. El futuro se crea
desde el presente. Las visiones del futuro determinan las acciones de hoy. (Morato, 2011).
42
1.12. SITIOS WEB SOBRE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA

Este apartado presenta algunos enlaces de Internet donde se puede disponer de informacin en relacin
a inves gacin e innovacin tecnolgica.
1.12.1. Sitios web sobre procesos de investigacin.
Libro de Eduardo smodes, Pases sin futuro. Qu puede hacer la Universidad?:

hp://blog.pucp.edu.pe/skins/paisesnecios/Libropaisessinfuturo.pdf
Desarrollo de proyectos de inves gacin. Gua para un seminario. De los autores: Waldemar Bauer,
Jrn Bleck-Neuhaus y Rainer Dombois. Bremen / Bonn. Disponible en:
hp://www.daad.co/imperia/md/content/informaonszentren/ic-bogota/otros-docs/desarrollo_
de_proyectos_de_invesgacion_final_17.6.2010.doc-138.pdf
1.12.2. Sitios web sobre procesos de innovacin.
Ejemplo para generar ideas (Negocio de telehuerta), u lizando la herramienta metodolgica

Modelo de Negocio Canvas de Alexander Osterwalder, que permite moldear y ver en una sola
pgina el modelo de negocio estructurado (ideado).
http://www.entuxia.com/financiacion/wp-content/uploads/MODELO-DE-NEGOCIO-CANVASEJEMPLO.pdf
Edward de Bono. El pensamiento crea vo. El poder del pensamiento lateral para la creacin de
nuevas ideas.
http://www.utntyh.com/alumnos/wp-content/uploads/2013/04/El-Pensamiento-Creativo_DeBono.pdf
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44
CAPTULO 2
45
46
FORMULACIN
DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIN
E INNOVACIN
TECNOLGICA
2.1. PROYECTO
Es el plan de cualquier trabajo que se hace antes de su ejecucin (Real Academia Espaola, 2001), con ene
informacin sobre los obje vos y metas o resultados a obtener por medio de la realizacin de dicho plan,
cuyas ac vidades, insumos, costos, cronograma de ejecucin y viabilidad se detallan en el proyecto.
2.1.1. Proyecto de investigacin e innovacin tecnolgica.
El proyecto de inves gacin o de innovacin tecnolgica es la propuesta tcnica de ejecucin en el cual
se iden fica y precisa la necesidad latente que se quiere sa sfacer o el problema que se quiere resolver, y
la idea -solucin a la necesidad, problema u oportunidad- que se quiere llevar a la prc ca y cmo se va
hacer. En l se argumenta y determina los elementos cien ficos, tcnicos, administra vos y fac bilidad
del trabajo de inves gacin/innovacin.
Segn Tamayo y Tamayo (2003) en un proyecto de inves gacin se iden fican tres etapas bsicas (Figura 4):
Figura 4: Etapas de un proyecto de innovacin tecnolgica
FORMULACIN:
Idea
EJECUCIN:
Inves gacin
proto po
INFORME FINAL
- Preparacin
-Presentacin
47
I. Etapa de concepcin de la idea, planteamiento y formulacin del proyecto.

II. Etapa de ejecucin de la inves gacin -solucin del problema.
III. Etapa de elaboracin y presentacin del informe final de la inves gacin.
Segn el concepto de innovacin tecnolgica en un proyecto de este po se iden fican adems de las
etapas del proyecto de inves gacin tecnolgica, las etapas de implantacin (desarrollo y puesta en
prc ca) y de u lizacin (comercializacin) de la innovacin como lo muestra la figura 5.
I. Etapa de concepcin de la idea, planteamiento y formulacin del proyecto
II. Etapa de ejecucin de la inves gacin
III. Etapa de implantacin -desarrollo y puesta en prc caIV. Etapa de u lizacin
Dependiendo de la magnitud y complejidad del tema la etapa de formulacin del proyecto puede requerir de hasta tres niveles de estudios: perfil, pre-fac bilidad y fac bilidad.
Figura 5: Etapas de un proyecto de innovacin tecnolgica
FORMULACIN:
Idea
Plan de negocio
EJECUCIN:
Inves gacin
Proto po
IMPLANTACIN
USO
Comercializacin
2.1.2. Criterios para identificar el proyecto de investigacin tecnolgica.

Se ha definido la inves gacin tecnolgica (I+D) como aquella que ene por finalidad la invencin de
artefactos o procesos con el objeto de ofrecerlos al mercado y obtener un beneficio econmico que puede
apoyarse o no en la inves gacin aplicada segn el sector tecnolgico en el que se trabaje (Cegarra, 2004).
Tambin se ha sealado que la inves gacin tecnolgica comprende la inves gacin bsica, aplicada
y el desarrollo experimental, con el obje vo de incrementar el volumen de conocimientos, incluido el
conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad; y, el uso de stos conocimientos para crear nuevas
aplicaciones (Manual de Frasca , 2002).
Con base a lo indicado en los prrafos anteriores sobre los obje vos de la inves gacin tecnolgica, se
48
lista las siguientes caracters cas como criterios para verificar que el proyecto iden ficado es de inves gacin tecnolgica:
n Un proyecto de inves gacin tecnolgica busca determinar los posibles usos de los resultados de la
invesgacin bsica -conocimiento existente- para atender necesidades actuales o futuras.

n En un proyecto de inves gacin tecnolgica existe al menos un elemento novedoso y original como
resultado de la inves gacin propuesta.

n Un proyecto de inves gacin tecnolgica resuelve un problema o necesidad que a la fecha no haya sido
solucionada.
n Un proyecto de inves gacin tecnolgica aporta la solucin a un problema especfico y sin solucin
evidente hasta ahora.

n Un proyecto de inves gacin tecnolgica puede plantear la obtencin de nuevos mtodos o procesos
para obtener obje vos especficos predeterminados.

n Un proyecto de inves gacin tecnolgica puede tener como resultado la profundizacin de los conoci-
mientos existentes en un caso especfico.

n Un proyecto de inves gacin tecnolgica puede tener como objevo la puesta en operacin de una
idea prc ca o de una teora.

Los proyectos de inves gacin y/o de innovacin tecnolgica son importantes para los IEST y CETPRO,
porque permiten desarrollar capacidades de inves gacin y/o de innovacin tecnolgica en los estudiantes. Tambin permiten ges onar y financiar los gastos de su ejecucin, entre otros, como de
materiales, equipos, gastos de desplazamientos, honorarios, organizacin y par cipacin en foros, seminarios, ferias, etc.
No est dems sealar que la tem ca elegida debe ser per nente con la carrera tecnolgica o especialidad estudiada en el IEST o CETPRO.
2.1.3. Financiamiento de la investigacin e innovacin tecnolgica en el Per.
Previo a formular el proyecto de inves gacin o de innovacin tecnolgica ha de reunirse informacin
actualizada y confiable acerca de ins tuciones, empresas, fundaciones, agencias y programas internacionales y locales, pblicos y privados que podran patrocinarlo.
Algunas de estas oportunidades de financiamiento, se anuncian en los ministerios (MINEDU, PRODUCE,
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MINCETUR, MINAG, MINAM), gobiernos regionales, municipios, universidades, centros de inves gacin,
fundaciones, cooperacin internacional, agremiaciones y sindicatos, COFIDE, ONG, y en par cular en
CONCYTEC, tanto a travs de sus reas des nadas para ello, como a travs de sus portales web.
Tambin se puede indagar en las empresas u organizaciones del entorno del centro, las necesidades
o reas de mejora o cambio posibles de ser prestadas por el IEST o CETPRO. Otro lugar para buscar
financiamiento, son las agregaduras culturales de embajadas de pases patrocinadores.
Entre las ins tuciones que apoyan y promueven la inves gacin e innovacin tecnolgica estn:
n CONCYTEC y FINCyT que prioriza reas de biotecnologa, tecnologa de los materiales, tecnologa del
ambiente y tecnologas de la informacin y comunicacin.

www.concytec.gob.pe / www.fincyt.gob.pe
n Innvate Per a travs del Fondo para la Inves gacin y Desarrollo para la Compe
vidad FIDECOM.
www.innovateperu.pe
n Startup Per, liderada por el Ministerio de la Produccin.
www.start-up.pe
n Fundacin Telefnica Wayra Per.
www.fundacionperu.org
n NESsT, Per.
www.nesst.org/peru/
n Fundacin Romero. Su Programa para quitarse el sombrero convoca anualmente a estudiantes de
universidades e ins tutos a concursar proyectos (planes de negocio) para ser financiados.
www.fundacionromero.org.pe/fundacion/
En la informacin reunida sobre la ins tucin, empresa, fundacin, agencia o programa debera de ser
posible incluir los siguientes datos:
Naturaleza de la en dad, filoso a, obje vos.
Tipos de programas prioritarios que opera o apoya.
reas geogrficas prioritarias.
Vinculaciones ins tucionales en el pas y el mundo, direcciones, telfonos, faxes, email, etc., y calendarios de recepcin, de negociacin, de avisos de aprobacin, etc.
Esta informacin debe permi r seleccionar candidatos a patrocinadores, para someter el proyecto a su
consideracin, aprobacin y apoyo.
50
2.2. ETAPA DE FORMULACIN DEL PROYECTO

Esta etapa comprende desde la iden ficacin de la idea o concepto, a par r de una necesidad latente a sa sfacer, solucionar un problema o aprovechar una oportunidad, en circunstancias y caracters cas concretas,
hasta la definicin de la propuesta de solucin o propuesta de valor a desarrollar descrita en el documento
denominado proyecto (Figura 6).
Figura 6: Etapas de formulacin del proyecto

Evaluacin
Problema, necesidad,
oportunudad
Idenficacin
Desarrollo de
alternavas
Alternava
seleccionada,
propuesta de solucin
EL PROYECTO
Fuente: Hctor Sann ngel, 2004.
Cegarra (2004) refiere que la generacin de la idea guarda cierta similitud con la etapa planteamiento del
obje vo indicado en el numeral 1.10.1 acerca del mtodo cien fico. En consecuencia, el proceso de formulacin del proyecto se describe teniendo como referente este mtodo.
En este numeral de la gua se aborda el desarrollo de todas las partes que componen la formulacin de un
proyecto de inves gacin y de innovacin tecnolgica, organizadas en dos sub etapas o momentos:
1. Generacin de la idea.
2. Elaboracin del plan de trabajo.
Convencionalmente, la presentacin de los proyectos sigue una secuencia preestablecida, que puede variar de
acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes des nados a revisar, evaluar y financiar el proyecto.
A modo general los numerales que incluye un proyecto de inves gacin son los siguientes:
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- Portada: Ttulo, inves gador (es), ins tucin, ciudad, fecha.

- Presentacin
- Resumen
- Obje vo
General
Especficos
- Jus ficacin
- Marco de referencia
Conceptual
Terico
Antecedentes
Geogrfico
Demogrfico
Ins tucional
Legal
- Metodologa
Campo
Laboratorio
Anlisis
- Cronograma
- Materiales y equipos
- Presupuesto
- Bibliogra a citada
Pero, el proceso de formulacin del proyecto sigue generalmente la siguiente secuencia que ser desarrollada
a con nuacin:
Generacin de la idea:
n Eleccin de un tema
n Delimitacin del tema
n Obje vo general
n Obje vos especficos preliminares
Jus ficacin
Confrontacin metodolgica para cada obje vo especfico

Viabilidad de los obje vos especficos
Elaboracin del plan de trabajo:

n Metodologa
Campo
Laboratorio
Anlisis
n Ttulo
n Marcos de antecedentes, terico y conceptual
n Marcos geogrfico, demogrfico, ins tucional y legal
n Introduccin / Presentacin / Resumen
n Cronograma
n Materiales y presupuesto
n Bibliogra a
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PLAN DE TRABAJO
n Obje vos especficos defini vos
GENERACIN DE LA IDEA
n Revisin y anlisis bibliogrfico y documental
Es recomendable mantener una revisin bibliogrfica permanente a lo largo de toda la elaboracin del
proyecto e incluso durante la ejecucin del trabajo de inves gacin.
2.2.1. Generacin de la idea.
El primer paso es iden ficar y precisar la necesidad latente que se quiere sa sfacer o el problema que se
quiere resolver, en circunstancias y caracters cas concretas y, a par r de ella, generar la idea -solucin a
la necesidad, problema u oportunidad- del trabajo a desarrollar.
Para ello en esta sub etapa se realizan ac vidades de bsqueda de datos e informacin, eleccin del tema,
pequeas pruebas, consultas, etc. previo a la definicin de obje vos y evaluacin de la idea -solucin
propuesta- a inves gar respecto a si sta es material y operacionalmente realizable.
La idea o solucin propuesta es materialmente realizable si no contradice las leyes naturales conocidas
y presenta una probabilidad razonable de lograr la conversin del conocimiento cien fico y tecnolgico
disponible en nuevo conocimiento l, considerando el estado de arte de los mismos y los antecedentes
del grupo de inves gacin en temas tecnolgicos.
La solucin propuesta es operacionalmente realizable si para su implementacin se dispone de los
conocimientos y habilidades necesarias.
A. Eleccin del tema.
El proceso de inves gacin inicia con la seleccin de un tema de estudio que a veces ene carcter provisional debido a que durante este proceso puede dar lugar a cambios leves o radicales.
Para los inves gadores con amplio dominio tem co, las ideas cons tuyen el punto de par da.
La eleccin del tema surge de alguna situacin que la realidad presenta y que produce en el inves gador
inters especial por indagarlo. Para conver r el tema en el problema u oportunidad de la inves gacin o
innovacin, es necesario realizar una adecuada aproximacin y entendimiento de la situacin inicial dada,
iden ficando la necesidad, el conjunto de fenmenos, oportunidades tcnicas, hechos, procesos y/o
sistemas deficientes, limitantes o carentes para mejorar esa situacin inicial.
El inicio de una inves gacin ocurre tambin por la eleccin de un si o dada una afinidad emocional con
una localidad -conocida o no-, por contactos previos con personas, funcionarios o inves gadores de una
zona o regin, o porque se prev una ayuda econmica o logs ca en torno al lugar. Sin embargo, tal inicio
con frecuencia indica que an no hay claridad en torno a lo que se va a realizar. As, por ejemplo, una
inves gacin en la Laguna de Pacucha Andahuaylas, Apurmac- puede abordar tem cas ambientales,
econmicas, biolgicas, turs cas, industriales, etc.
53
Otro punto de entrada a la inves gacin surge por la vinculacin a un proyecto de inves gacin existente
de centros de inves gacin -como universidades, INIA, IIAP, Fincyt, CITE- o de empresas del entorno de los
centros de formacin; de modo que el inves gador -estudiante- se favorece de una tutora muy estrecha
desde el inicio mismo, lo que le ayudar a sortear dificultades conceptuales y metodolgicas.
Un l mo caso a referir es cuando el estudiante inicia a par r de una pregunta o temca especfica de
invesgacin, la cual ya se encuentra rela vamente estructurada por cuanto ha habido una aproximacin terica y conceptual previa, lo que entraa que se conoce el si o o se ha trabajado en el tpico y muy
seguramente se ha avanzado en la revisin bibliogrfica. En estos casos, la direccin de la inves gacin
est muy clara desde su inicio, lo cual permite una consulta tem ca precisa y menores probabilidades
de que se abandone o que gire abruptamente.
En la eleccin del tema est implcito tambin, un preconocimiento sobre los costos o el empo que la
invesgacin pueda tomar y, en la capacidad de prever que efecvamente s se podr realizar el trabajo de invesgacin, por ejemplo disponibilidad de informacin y capacidad de anlisis de la misma.
Tamayo (2003) sugiere considerar en la eleccin del tema factores de orden subje vo como son la atraccin
por el tpico, la capacidad para desarrollarlo, el empo, los recursos o la disponibilidad del material; como
tambin, de orden obje vo que se refieren a si llena los requisitos exigidos por la ins tucin y su u lidad.
Myers y Marquis (citado por Cegarra, 2004) inves garon, tanto en el interior como en el exterior de las
empresas, a travs de qu fuentes se gener la idea inicial de innovacin; del conjunto de los datos recogidos, infirieron que en la empresa se generaba un 50% de los datos para la generacin de la idea y fuera
de ella un 36% de los mismos; y que la experiencia, la formacin del personal y los contactos personales
eran los que cons tuan el 73% de los datos clave para la generacin de la idea innovadora.
Por otra parte, E.A. Von Hippel y col. (citado por Cegarra, 2004, p.132) han inves gado en 160 productos
de cuatro reas (instrumentacin, equipos para procesos, polmeros y adi vos), sobre la importancia de
los usuarios como fuente de generacin de ideas que posteriormente han sido comercializadas con xito
por las empresas manufactureras.
Adems de lo ya mencionado para elegir el tema, tambin pueden realizarse algunas de las siguientes
ac vidades sencillas:
n Leer textos, revistas especializadas, tesis profesionales, pginas web que ofrezcan informacin sobre el
tema de inters. Ah se busca cmo se analiza el tema, los aspectos que ya se han inves gado, dnde, con
qu enfoque terico y mtodo se ha inves gado, con qu instrumentos y qu resultados se ha obtenido.
n Consultar con especialistas profesionales en el tema sobre los aspectos que interesan.
n Hacer una descripcin lo ms detallada posible de los hechos o circunstancias que el interesado ha
54
observado sobre el tema que le interesa, intentando sealar posibles causas y estableciendo ciertas
relaciones entre ellos.
n Formular la mayor can dad posible de preguntas (lluvia de ideas) sobre todos los aspectos percep bles
del tema que interesa, luego depurarlas, hacindolas lo ms especficas posibles y jerarquizndolas entre s, colocando en una lista,
primero las dos o tres mejores preguntas.
El tema por s mismo no conduce a un

trabajo de invesgacin bueno o malo, es su
contenido, su originalidad y su rigurosidad
los que dictaminan tal calificavo.
n Vincularse con empresas del entorno para analizar las oportunidades que brinda la bsqueda orga-
nizada de fuentes de innovacin en los procesos u lizados, productos desarrollados, expecta va de

clientes, etc. y/o en su entorno -factores econmicos, sociales, cien ficos, tecnolgicos- para elegir un
tema de inves gacin y/o de innovacin.
B. Revisin y anlisis bibliogrfico y documental
Elegido el tema de inves gacin, el siguiente paso es la revisin y anlisis bibliogrfico y documental,
conocido tambin como Estado de Arte. Son las referencias de otros inves gadores sobre el objeto de la
inves gacin, que permiten fortalecer los conocimientos tericos y conceptuales vinculados al tema en
cues n, as como reconocer avances metodolgicos y perspec vas de anlisis.
La pesquisa ha de realizarse de forma ordenada en: centros de inves gacin, centros de documentacin,
Internet, bibliotecas y bases de datos. En el proceso, integrar listados de publicaciones, documentos y archivos de estudios previos del problema, sin excluir inves gaciones que estn en proceso; e iden ficar la
literatura ms importante y ms reciente -l mos 5 aos- acerca del tema; luego, proceder a su revisin
y anlisis de manera cr ca y exhaus va.
El anlisis de los mtodos, tcnicas e instrumentos u lizados en los estudios previos del problema, puede
proveer claves importantes para proponer un mejor proyecto.
El producto de la revisin debe ser un resumen bueno por la calidad de sus contenidos y por su brevedad.
Se debe mencionar los autores, estudios, ao de publicacin; y sus principales contribuciones o aportes
de orden terico, metodolgico y emprico al conocimiento y manejo del problema. Luego de capitalizar
sus contribuciones, sealar sus limitaciones y explicar qu se proyecta hacer para superar esas limitaciones y mejorar el conocimiento y comprensin del problema -necesidad- y sus implicaciones. Es aqu, donde conviene argumentar convincentemente que no existen suficientes conocimientos disponibles para
explicar o solucionar el problema en cues n.
Tambin en esta etapa se ha de revisar el tema de patentes, necesarias cuando se trata de nuevos productos, procesos, disposi vos, etc., toda vez que se requiere un conocimiento de las mismas para evitar
trabajos en vano o posteriores anulaciones o li gios. El conocimiento de las patentes es ms importante
55
en determinados campos tales como el farmacu co, el qumico, el inform co, etc.
Se dis nguen dos pos bsicos de fuentes de informacin bibliogrfica -aunque otros autores sealan
tambin fuentes terciarias o generales-:
n Fuentes primarias o directas:
Proporcionan datos de primera mano y generalmente se refieren a revistas cien ficas, trabajos de grado,
inves gaciones ins tucionales, ponencias, ensayos. Suelen ser concretos en cuanto a la tem ca estudiada.
n Fuentes secundarias:
Responden principalmente a libros cuyo trabajo ha sido elaborado a par r de informacin primaria y
donde se consolidan teoras en el marco del anlisis de numerosas fuentes. Generalmente son realizados por inves gadores reconocidos por su exper cia en el tema, razn por la cual prestan un gran
servicio de sntesis. Las mismas permiten visualizar enfoques ms globales.
Para ubicar la bibliogra a se aconseja la elaboracin de fichas o resmenes en tarjetas, hojas escritas a
mano, archivos en computador u otro medio, donde se anota en forma resumida adems de la resea
bibliogrfica -autor, ao, tulo, editorial, pginas-, los principales conceptos, ideas, teoras o mtodos
de cada inves gacin. Es l anotar tambin el lugar donde se encuentra tal publicacin -biblioteca,
hemeroteca, universidad, Internet- as como su cdigo o direccin de consulta. En cada ficha se pueden
escribir hechos, datos y citas textuales las cuales deben anotarse entre comillas y con el nmero de
pgina. Deben tener presente que las mejores revistas cien ficas se editan en ingls -y otros idioma- por
lo que el estudiante ha de tener un acercamiento previo con tal idioma.
Es importante recordar que la revisin bibliogrfica debe hacer parte del trabajo, no en un nico momento, sino a lo largo de todo el proceso del trabajo de inves gacin.
C. Delimitacin del tema.
Generalmente la idea inicial se refiere a un tema amplio o general, que se va delimitando a travs de
diversas fuentes de aproximacin, hasta alcanzar el tema especfico. Esta delimitacin se va logrando a
medida que se reflexiona sobre l, al revisar la bibliogra a y consultar con expertos.
El proceso ocurre al ir desmembrando el tema en subtemas y stos, a su vez, en temas especficos en forma
natural, consciente o no, a medida que se avanza en la revisin bibliogrfica. La misma ocurre por afinidad
tem ca, por viabilidad - empo, infraestructura- o por consejo de otros inves gadores, entre otros.
No obstante, se sugiere ir concretando la tem ca de la inves gacin a medida que se realiza la revisin
bibliogrfica. La delimitacin del tema no requiere an de que se precisen los obje vos especficos o la
56
metodologa del estudio, ya que stos se pueden abordar nicamente cuando se ha puntualizado y acotado el tema de inves gacin.
En este momento se debe tener claro lo que se va a hacer, en qu lugar y empo, y con qu poblacin.
Los siguientes ejemplos describen tal situacin:
Incremento de la produccin de maz morado en
Proceso de produccin de quesos en plantas artesanales ...
Transformacin de fibra de vicua en la comunidad campesina de
La definicin de los obje vos especficos cons tuye el siguiente paso de la sub etapa generacin de la
idea del proyecto.
D. Objetivos.
Las ideas, el problema y obje vos cons tuyen la va
principal de delimitacin de la inves gacin o la innovacin y, a la vez, le dan el norte defini vo a la
misma.
Los objevos especficos y la metodologa

de la invesgacin se establecen cuando
est definido el tema.
El problema es una pregunta que envuelve intrnsecamente una dificultad terica o prc ca, a la cual se
debe hallar una solucin. Para formular bien el problema, se deben tener amplios conocimientos sobre el
tema y, adems, tener una gran imaginacin crea va. Cuanto ms claro es el problema de inves gacin,
ms fcil es el planteamiento del obje vo.
No es lo mismo expresar una idea que postular un problema de inves gacin; en la primera hay una
ac vidad mental desbordada mientras que la formulacin del problema, conlleva un proceso de orden
mental, de reflexin y de compromiso.
El problema se formula a par r del tema de inters seleccionado, usando los conceptos, teoras y leyes
propias de la disciplina en estudio, sobre las situaciones deficientes, hechos o procesos, manifiestos o
probables, que dificultan o impiden alcanzar un estado deseado y fac ble.
El objevo de invesgacin o de innovacin se
define a parr de la idenficacin del problema,
oportunidad no aprovechada o necesidad no resuelta
con los productos, servicios o procesos actuales.
Las preguntas de iden ficacin del problema pueden surgir espontneamente antes o
durante la revisin bibliogrfica a par r de
dudas, vacos, contradicciones o tendencias
encontradas en la literatura.
57
Las ideas pueden surgir tambin de las experiencias individuales, los materiales escritos, descubrimientos
de otras inves gaciones, conversaciones, observaciones de hechos, creencias e incluso presen mientos.
Par endo de estas ideas se debe ir hacia planteamientos ms estructurados, lo cual se logra, con mayor
facilidad, si se conoce mejor el tema.
En caso de que se tenga dificultades para plantear preguntas/problemas de inves gacin, se puede acudir a tcnicas de crea vidad o generacin de ideas como por ejemplo formular una lluvia de ideas propias,
que se puede enriquecer con compaeros, profesores o tutores. Tambin, se puede valer de las recomendaciones para futuras inves gaciones que plantean estudios ya publicados.
Cuando se ene definido el problema, la
necesidad u oportunidad, la invesgacin
puede desarrollarse pues ya hay un objeto
de invesgacin y/o de innovacin.
El problema de inves gacin es el punto ms relevante

en la formulacin del proyecto, pues de l depende todo
el proceso de la inves gacin. No confundir con el tema,
que es el asunto del cual interesa hacer la inves gacin.
Ejemplo de posible problema:

Tema: Manejo de post cosecha de maz amarillo duro de pequeos productores de la comunidad
Problema: Desperdicio en las operaciones de desgranado y clasificado de maz amarillo duro de pequeos productores de la comunidad
El obje vo, rara vez queda establecido de forma rgida y defini va, a la primera; por el contrario, al
inicio, los obje vos se fijan de forma un tanto difusa y como resultado de un compromiso entre las
necesidades -econmico produc vas o sociales- que se pretende sa sfacer, por ejemplo, con el avance
o desarrollo tecnolgico y las posibilidades de desarrollo efec vo que el conocimiento cien fico y tecnolgico disponible permite inferir.
En tal sen do, el objevo no es definivo, dado que no hay, en general, una nica solucin correcta
para un problema, cuya solucin se basa en elementos tecnolgicos. Siempre queda la posibilidad de
mejorar la solucin, de innovar constantemente.
Al plantear el objevo concreto de invesgacin tener en cuenta:
bLa especialidad e idoneidad del inves gador o del grupo que debe llevarlo a trmino, para aumentar las
probabilidades de finalizar con xito el trabajo de inves gacin.
bEl obje vo del proyecto debe estar claramente definido, de forma que no existan dudas o ambigedades
de lo que se pretende alcanzar.
bPlantear posi vamente, y nunca formularlo de tal forma que se indique que el propsito es probar
58
alguna cosa. Por ejemplo, si el obje vo es probar la ap tud del compuesto X como un buen producto;
de ningn modo prueba que el producto X es mejor que el producto Y. La solucin al problema puede
necesitar comparar determinadas propiedades de X con Y, y con ello, el obje vo puede ser logrado
independientemente de cul es el mejor. Por lo tanto, evitar el empleo del po de verbo probar en el
planteamiento del obje vo de un problema de inves gacin.
bEs generalmente aconsejable, plantear un obje vo general y por lo menos un obje vo especfico
-obje vo inmediato-.
El obje vo gua todo el trabajo de la inves gacin y debe estar fundamentado en una teora, ley o
principio que otorgue soporte al trabajo del campo especfico de la inves gacin. Ha de estar expresado
con claridad, coherencia y ser alcanzable.
Los objevos especficos son los aspectos parculares que se
requieren abordar para el logro del objevo general, son los
productos esperados de la invesgacin. Estos son partes ms
reducidas y conectadas, que especifican lo que se har en el
proyecto, dnde y con qu fin.
59
En el cuadro 2 se presentan las caracters cas de los obje vos generales y los obje vos especficos de una
inves gacin:
Cuadro 2: Caracterscas de los objevos
OBJETIVO
GENERAL
Enmarca el tulo de la inves gacin y se descompone, a su vez, en obje vos especficos o

resultados de comprobacin y descripcin de las variables de estudio. Indica la meta que
persigue alcanzar la inves gacin o innovacin.
n Define el nivel de conocimiento que se desea obtener como resultado de la inves
gacin. Por lo regular, cada inves gacin ene un nico obje vo general que se redacta con un verbo en infini vo,
aunque puede escribirse incluso con ms de un verbo (iden ficar y describir).
n El obje
vo debe ser fac ble de lograr, evaluar, verificar, refutar, contrastar o evidenciar en un momento dado.
Cons tuye la directriz de la inves gacin, mientras que el resto del documento se construye
como apoyo o soporte al mismo.
n Para definir el obje
vo general, se sugiere contestar las siguientes preguntas:

Qu se va a hacer? (accin central a realizar)
En qu se va realizar? (cul es la unidad de observacin)
Dnde se va a efectuar? (lugar donde se va desarrollar el trabajo de inves gacin)
Cundo y cunto empo va a desarrollarse el proyecto?
OBJETIVOS
ESPECFICOS
n Resean los resultados o metas parciales.

n Se redactan e inician tambin con verbos en infini
dible.
vo, en forma clara, coherente, realista y me-
n Cada obje
vo especfico debe incluir un solo logro. Una inves gacin puede tener uno o ms obje vos especficos y cada uno de ellos debe aferrarse a una metodologa de campo, de laboratorio
o de anlisis par cular, aunque en algunos casos se pueden emplear procedimientos semejantes.
Tener en cuenta que un obje vo especfico puede requerir ml ples ac vidades. As, por
ejemplo, si el obje vo es caracterizar el paisaje de la zona de produccin del coshuro, como
ac vidades de ste podra encontrarse, la adquisicin de las imgenes, la fotointerpretacin
de las mismas y su digitacin, el clculo de informacin a par r de un sistema de informacin
geogrfico y quiz una visita a campo para corroborar la informacin.
n No incluir aquellos que no formarn parte del desarrollo metodolgico de la propuesta.
60
Ejemplos de obje vos:

Situacin de un solo objevo:
Mejorar el acabado en el proceso de fabricacin de tela para ropa de beb, con el mximo grado de calidad.
Si el obje vo general es la produccin de tela para ropa de beb con el mximo grado de calidad. Tal
como ha sido planteado el obje vo, se supone que la operacin de acabado debe ser mejorada. Pero,
si durante el curso de la inves gacin se observa que las mayores dificultades se producen en operaciones que preceden a la de acabado, entonces no se puede encontrar una adecuada solucin del
problema y este debera ser redefinido.
El obje vo general con nuara siendo Alcanzar el mximo grado de calidad de tela para ropa de beb,
y el objevo inmediato sera Mejorar las operaciones previas a las de acabado.
Situacin de objevos general y especficos desde el inicio:
Problema: Desperdicio en las operaciones de desgranado y clasificado de maz amarillo duro de pequeos productores de la comunidad de Pampa Bonita.
Objevo general: Mejorar las operaciones de desgranado y clasificado de maz amarillo duro de pequeos productores de la comunidad de Pampa Bonita.
Objevos especficos, en orden de prioridad podran abarcar los siguientes:
1. Determinar las condiciones p mas y caracters cas tcnicas de las operaciones de desgranado y
clasificado de granos de maz amarillo duro.
2. Disear un proto po de mquina que desgrane y clasifique granos de maz amarillo duro para el
entorno de las condiciones y caracters cas tcnicas de operacin determinadas.
3. Fabricar un proto po de mquina que desgrane y clasifique los granos de maz amarillo duro segn
condiciones y caracters cas tcnicas de operacin de diseo
n Herramientas metodolgicas para facilitar la generacin de ideas.
Las herramientas metodolgicas o tcnicas de crea vidad son usadas para explorar diversos caminos en
la bsqueda de nuevas ideas, iden ficacin de necesidades, oportunidades y/o solucin de problemas.
Tener en cuenta que stas son solo herramientas, son parte del proceso que se desarrolla. Entre las tcnicas ms conocidas pueden mencionarse:
Lluvia de Ideas (brainstorming).
Tiene como obje vo generar la mayor can dad de ideas alterna vas en un ambiente sin inhibiciones
61
de ninguna ndole y en un periodo de empo determinado en la que ninguna idea es mala. En esta
tcnica los par cipantes son invitados a pensar ideas -soluciones- rpidamente alrededor de una pregunta, problema u oportunidad. Se anotan las ideas para agruparlas y categorizarlas para luego evaluarlas respecto a su per nencia y viabilidad. La tcnica fue creada por Alex Osborn en 1948.
El siguiente ejemplo ilustra el proceso de formulacin de una lluvia de ideas, bajo el supuesto de que
el tema de estudio es la pesca artesanal en el Ro Puinahua Puinahua, Requena, Loreto- (Cuadro 3).
A par r de esta tem ca se pueden formular numerosas ideas, algunas de ellas rela vas a los peces,
otras a la pesca y otras ms a la comunidad de pescadores:
Cuadro 3. Ejemplo de formulacin de lluvia de ideas:
Lluvia de ideas para la Temca: Pesca Artesanal en el Ro Puinahua
Comparar las capturas por po de arte.
Determinar las especies de mayor importancia econmica.
Es mar la biomasa de captura por mes.
Tipificar las especies capturadas.
Caracterizar las artes y embarcaciones de pesca.
Mapear las zonas de pesca.
Caracterizar la poblacin involucrada en esta ac vidad.
Conocer los canales de comercializacin del producto.
Es mar la poblacin que vive de esta ac vidad en forma directa e indirecta.
Evaluar los ingresos familiares promedios por esta ac vidad.
Proyectar tendencias en la explotacin del recurso.
Verificar si se captura especies prohibidas o con tallas no permi das.
Etctera.
Lista de Chequeo
El problema se analiza contra una lista de retos o desa os que ha sido preparada previamente, hasta
que salta la idea que puede iniciar la solucin del problema. Estas listas se pueden usar mejor cuando se aplican a problemas bien iden ficados y definidos o a objetos.
Existen varias listas de chequeo conocidas como: Osborn: Cmo podemos modificar, aumentar,
disminuir, sus tuir, reagrupar, reversar o combinarlo?; Reise: Cmo podemos hacer que parezca
algo dis nto, animarlo, tomarlo literalmente, hacer una parodia o imitacin?; Mor mer: Cmo
podemos darle conveniencia de forma, empo, lugar, can dad, empaque, pron tud, combinacin,
62
automa zacin, seleccin?; y, Flesh: Qu es lo que trato de lograr? He hecho esto antes? Puedo
hacerlo de otra manera? Qu pasa si hago lo contrario? Qu pasa si no hago nada? (Devia, 2012).
Los materiales requeridos para esta tcnica son la lista de ideas o de chequeo aplicada al problema
especfico que se est analizando.
Scamper
Es un mnemotcnico creado por Bob Eberle a par r de las primeras listas de preguntas establecidas
por Osborn, en donde:
- La S, indaga sobre la posibilidad de Sus tuir? -lugares, cosas, personas, horarios, funciones-.
- La C, sobre la posibilidad de Combinar? -temas, funciones, emociones, consejos, ideas-.
- La A, sobre la posibilidad de Adaptar? -ideas, otros lugares, empos, usos-.
- La M, sobre la posibilidad de Modificar? -aadir algn concepto, idea, producto-.
- La P, sobre la posibilidad de Proponer? -para otros usos, explorar opciones-.
- La E, sobre la posibilidad de Eliminar o reducir al mnimo? -conceptos, usos, funciones, partes,
tecnologa-.
- La R, sobre la posibilidad de Reordenar? o Inver r? -inventar elementos, hacer lo contrario-.
Se aplican a productos, problemas o situaciones, con el fin de es mular la generacin de ideas.
Los materiales requeridos para esta tcnica dependen del caso a analizar.
Lista de atributos
Tcnica creada por Robert P. Crawford (1954), es una variacin de la Tcnica de Lista de Chequeo apropiada para la generacin de ideas crea vas con el obje vo de modificar y mejorar cualquier producto,
servicio o proceso. La virtud de sta es que inmediatamente enfoca a la persona o al grupo sobre el
problema o producto bsico analizado.
Se listan las propiedades, cualidades bsicas o atributos del producto o del problema. Luego se revisa
la lista, un atributo cada vez, para que el grupo o persona especule sobre las maneras de modificar esa
caracters ca u obtener la misma de otra forma (Devia, 2012).
El material requerido para la aplicacin de esta tcnica es el objeto o problema tangible a examinar y se
parte del supuesto que el equipo o persona que lo est examinando cuenta con el conocimiento para
listar los atributos correctamente.
Anlisis morfolgico
El Anlisis Morfolgico es un mtodo anal co-combinatorio -creado en 1969 por Fritz Zwicky, astrnomo
63
del California Ins tute of Technology-. Busca combinar registros de ideas diferentes o atributos y obtener
resultados significa vos de los cruces creados; esta tcnica ha sido muy usada para iden ficar tecnologas
de punta y para predecir necesidades de carcter tcnico (Devia, 2012).
El mtodo tiene 3 etapas diferenciadas:
1. El anlisis. Luego de iden ficiar el problema a resolver, situacin u objeto a mejorar se realiza el
anlisis de los atributos o de las partes que lo componen, que pueden referirse a partes sicas, procesos, funciones, etc. relevantes, as como de las variantes o alterna vas posibles de cada atributo.
2. La combinacin. Se realizan todas las combinaciones posibles cogiendo cada vez una variante de
cada atributo. El nmero total de combinaciones posibles se denomina producto morfolgico.
3. La bsqueda morfolgica. Se analiza las combinaciones del producto morfolgico para ver sus
posibilidades crea vas.
El material requerido para la aplicacin del mtodo es la llamada caja morfolgica o lista de atributos o lista de ideas que debe ser entregada al momento de realizar la ac vidad para generar las
nuevas posibilidades.
Inversin de roles o pensamiento lateral.
El Dr. Edward de Bono en sus libros presenta lo que ha denominado el pensamiento lateral como
una tcnica para es mular la produccin de ideas. Esta tcnica se basa en explorar diferentes caminos o alterna vas para alcanzar las mejores ideas, en contraposicin del pensamiento ver cal en el
cual se profundiza en el mismo concepto en busca de la solucin. Su principio bsico es que cualquier manera de mirar las cosas es solo una de entre muchas posibilidades (Devia, 2012).
Los materiales requeridos para esta tcnica son pocos, podra hacerse sin mucha preparacin previa;
se u lizan sombreros o piezas de diferentes colores para representarlos.
Ejemplo de aplicacin:
En el siguiente ejemplo de aplicacin de inversin de roles se adapta la tcnica de Sombreros para
pensar del Dr. Edward de Bono que considera cada color de sombrero como categoras de conducta
de pensamiento, por cada papel de un color que representa la manera de pensar o enfoque de cada
una de las medidas con que se evala y controla a las diferentes reas de la empresa, de acuerdo a
la situacin entregada (Figura 7).
64
Figura 7: Inversin de roles, tcnica adaptada de Sombreros para pensar
Producvidad
ca
Seguridad
Costos
Entrega
Calidad
Qu mejoras se le ocurren que se pueden aplicar al proceso del da a da en la empresa?, ponindose el sombrero de cada una de las siguientes medidas:
- Produc vidad lo representan las ideas escritas en el papel naranja: hechos que afecten el empo de
entrega.
- ca lo representan las ideas escritas en el papel rosado: hechos que afecten la ca del equipo.
- Seguridad lo representan las ideas escritas en el papel celeste: hechos que afecten la seguridad del equipo.
- Costo lo representan las ideas escritas en el papel azul: hechos que afecten el costo del producto.
- Entrega lo representan las ideas escritas en el papel amarillo: hechos que afecten el cumplimiento de la
entrega del producto.
- Calidad lo representan las ideas escritas en el papel verde: hechos que afecten la calidad del producto c
Innovacin en Modelos de Negocio.
Metodologa de Alexander Osterwalder (Mrquez, 2010), propone un esquema conceptual de nueve bloques y unas reglas de interrelaciones entre ellos. Esta herramienta facilita y da claridad sobre las ac vidades de diseo, evaluacin e innovacin de modelos de negocio; es de carcter hols co y, a la vez, sencillo
en los conceptos; combinada con otras herramientas y con una metodologa basada en la interaccin de
inteligencia colec va, da lugar a importantes posibilidades de innovacin en cualquier campo.
La Teora de Resolucin de Problemas Invenvos TRIZ.
Metodologa para una Innovacin Sistemtica, desarrollada por el ingeniero Genrich Saulovich
65
Altshuller (Azerbaijn Rusia, 1926-1998). Basado en el estudio de patentes consideradas verdaderamente inventivas o creativas, concluy cmo resolver problemas de forma innovadora, a
travs de diversos mtodos y herramientas.
Una presentacin de TRIZ se encuentra disponible en el enlace siguiente: h p://www.innovacion-sistema ca.net/publicaciones/documentos/21-innovacion-sistema ca-triz-presentacion
La metodologa de Marco Lgico.
Es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de
proyectos. La Metodologa contempla el anlisis del problema y de los involucrados, jerarqua de objevos y seleccin de una alterna va adecuada de implementacin.
El producto de esta metodologa anal ca es la Matriz de Marco Lgico -MML-, la cual resume lo que el
proyecto pretende hacer y cmo, cules son los supuestos y cmo los insumos para realizar las ac vidades y productos del proyecto sern monitoreados y evaluados (Cuadro 4).
66
Cuadro 4: Estructura de la Matriz de Marco Lgico

Nivel de objevo (resumen
narravo)
Indicador
Fin:
De impacto
Son los impactos esperados,

o efectos derivados del objevo general (propsito) del
Proyecto.
Los FINES son los obje vos
superiores a cuyo logro
contribuye el obje vo general
(propsito).
En trminos de
Can dad?
Calidad?
Cronologa/Tiempo?
Objevo General (Propsito):
De efecto
Es el resultado de usar los productos (componentes u obje vos especficos) que entrega el
proyecto a su trmino.
Se expresa por el efecto
directo de la operacin de
los componentes, o por la satisfaccin del consumo (bien o
servicio) por los beneficiarios.
En trminos de
Can dad?
Calidad?
Cronologa/Tiempo?
Objevos especficos
(componentes o productos):
De producto
Los componentes son los

productos resultantes de la
ejecucin del Proyecto.
Los componentes son necesarios para asegurar, mediante su uso, la realizacin de
propsito del Proyecto.
En trminos de
Can dad?
Calidad?
Cronologa/Tiempo?
Acvidades:
Candad?
Son las tareas o acciones que

deben ser realizadas para
completar los componentes.
Calidad?
CronologaTiempo?
Costo?
Medios de verificacin
Supuestos
importantes
De sostenibilidad
De objevo general
a fin
De objevos
especficos a
objevo general
De acvidad a
objevos especficos
67
La figura 8 muestra la lgica y el significado de los niveles de obje vo del Marco Lgico.
Figura 8: Significado de los niveles del Marco Lgico
FINES
PROPSITO:
Obje vo general
COMPONENTES:
Obje ivos
especficos
ACTIVIDADES
Los impactos del proyecto en el sector, en

el entorno o en un sistema superior.
Son la contribucin de desarrollo del
proyecto.
Efecto directo u obje vo central del

proyecto, el que resuelve el problema.
Es el resultado de u lizar los
componentes del proyecto.
Los productos qu entrega el equipo

de ejecucin del proyecto.
Cmo se producirn los componentes.

El conjunto de tareas o acciones que
se deben realizar para entregar cada
componente.
La metodologa de Marco Lgico para formular proyectos tecnolgicos, preparada por el Fondo para la
Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa (FINCyT), se reporta en el anexo 1.
Ejemplo de aplicacin:
Problemas en cosecha y post-cosecha percibidos por una comunidad de agricultores (H. Sann, 2004).
Paso 1: Construir el rbol de causas y efectos.
a) Iden ficar problemas.
Como resultado de un primer taller de intercambio donde se us la tcnica de lluvia de ideas, se obtuvo
68
un listado de los principales 15 problemas asociados a los procesos de cosecha y post-cosecha que los
involucrados iden ficaron.
Se produjo una tarjeta por cada problema. El nmero de cada problema es de iden ficacin, no ene
nada que ver con importancia o trascendencia:
1. La fruta se deteriora en la recoleccin.
2. Menores ingresos de los agricultores.
3. Obreros mal capacitados.
4. Abundancia de oferta en poca de cosecha.
5. Prdidas en cosecha.
6. Proliferacin de plagas y malos olores.
7. Mquinas recolectoras inadecuadas.
8. Mquinas recolectoras obsoletas.
9. Obreros maltratan la fruta al recogerla.
10. Bajos precios en poca de cosecha.
11. Desconocimiento de tecnologas para empaque seleccionado.
12. Compradores cas gan precios por no seleccin en empaque.
13. Mantenimiento deficiente de cosechadoras.
14. Fruta se empaca sin seleccin.
15. Contaminacin por frutas daadas.
b) Encadenamiento de hiptesis (causa efecto).
c) Iden ficacin de nodos cr cos. Donde confluye un buen nmero de problemas iden ficados por
los involucrados. Tiene un alcance amplio.
d) Seleccin del problema central.
Paso 2: Determinar el problema central.
Paso 3: Ajustar el rbol del problema.
Validar y completar efectos significa vos. Validar causas de primer nivel existentes o incluir nuevas. Lo
mismo con las causas de segundo nivel (causas de causas).
Sugerencia: Trabajar en lluvia de ideas. Confrontar y validar en campo (terreno)
Paso 4: Definir objevos y ajustar rbol de medios fines.
Realizar una lluvia de ideas para enriquecer los medios.
Ajustar medios de primer nivel y medios de segundo nivel (medios de medios)
69
Apoyarse en mtodos de crea vidad como: El diseo idealizado, referencias o analogas, listas de
chequeo, consultar a expertos, pensamiento de diseo (Design Thinking), etc.
Dos preguntas para encontrar nuevos medios:
- Cmo puedo lograr el Obje vo Central?
- Qu medios puedo adicionar para fortalecer el logro del Obje vo Central?
La Figura 9 muestra la versin ajustada del rbol de obje vos del proyecto.
Figura 9: rbol de objevos (versin ajustada).

Amenazas a la
salud controladas.
Mayores ingresos de
los agricultores.
Disminucin de
plagas y malos olores.
Disminucin de
contaminacin por
frutas daadas.
Fines
Disminudas prdidas
en cosecha
FRUTA NO DETERIORADA EN
LA RECOLECCIN
Situacin esperada
(objevo general)
Medios
Menor costo por

manipulacin de fruta
deteriorada.
Mquinas recolectoras
con buen desempeo.
Adecuado
diseo de
cosechadoras
Mquinas
recolectoras
renovadas
Mantenimiento
adecuado de
cosechadoras
Cosechadores tratan
bien la fruta al recogerla
Cosechadores
capacitados para
recoleccin
Mejoradas
tecnologas de
recoleccin.
Nueva variedad de fruta

resistente a la recoleccin
Adaptadas a la
regin, otras
variedades.
Desarrollada
nueva
variedad.
Incen vos
adecuados de
recoleccin
Paso 5: Explorar combinaciones de medios para generar alternavas de solucin.

Criterios para armar alterna vas:
70
Integralidad similar (suficiencia de Propsito).

Temporalidad (urgencias, desarrollos progresivos, fases).
Restriccin de recursos.
Pareto
Restriccin de capacidad.
Op mizacin de la situacin actual.
Redefinicin de alcances y sinergias.
Para el caso ejemplificado, la figura 10 muestra la alterna va de solucin Recoleccin mecnica mediante el diseo de un nuevo equipo.
Figura 10: Alternava 1 - recoleccin mecnica.

19 Amenazas a la
salud controladas.
2 Mayores ingresos
de los agricultores.
6 Disminucin de
plagas y malos olores.
15 Disminucin de
contaminacin por
frutas daadas.
16 Menor costo por

manipulacin de fruta
deteriorada.
5 Disminudas
prdidas en cosecha
1 FRUTA NO DETERIORADA
EN LA RECOLECCIN
7 Mquinas recolectoras
con buen desempeo.
20 Adecuado
diseo de
cosechadoras
8 Mquinas
recolectoras
renovadas
13 Mantenimiento
adecuado de
cosechadoras
9 Cosechadoras tratan
bien la fruta al recogerla
3 Cosechadores
capacitados para
recoleccin
17 Mejoradas
tecnologas de
recoleccin.
21 Nueva variedad de fruta

resistente a la recoleccin
22 Adaptadas a
la regin, otras
variedades.
23
Desarrollada
nueva variedad.
18 Incen vos
adecuados de
recoleccin
71
El cuadro 5 muestra las posibles alterna vas de solucin, y el cuadro 6 muestra la matriz de marco
lgico del proyecto.
Cuadro 5. Cuadro de alternavas: Combinacin de medios de segundo nivel.
ALTERNATIVA
COMPONENTES
Mecnico
20
8,13,20
3
4
Manual
Mecnica (nuevo diseo)

Mediano plazo
3,17,18
3,17,18
8,13,20
Variedad
OBSERVACIONES
(Formas de recolectoar la fruta)
Manual + Mecnica
Corto - mediano plazo
22
Manual + Adaptacin V.
Largo plazo
23
Mecnica + Desarrollo N. V.
Largo plazo
72
Cuadro 6. Matriz de Marco Lgico

Nivel de objevo (resumen
narravo)
Indicador
Fin:
Mejorados los ingresos de
los agricultores.
Al trmino del 5 ao:

- Incrementados en ms
de 20% los ingresos de
los agricultores.
- Ausencia de olores ocasionados por las frutas
daadas.
- Registros contables y verificaciones anuales de tecnlogos

visitadores al fin de la cosecha.
- Inspecciones aleatorias en
terreno c/ao, durante poca
de cosecha, aplicando sensores de olores.
Propsito:
Fruta recolectada sin
deterioro.
El promedio regional de
prdida de fruta por recoleccin pasa del 20%
inicial a menos del 5%,
al trmino del 3 ao.
- Registros de produccin, verificacin de tecnlogos visitadores Precios del mercado

durante cosecha.
permanecen estables.
- Encuesta anual a productores a
cargo de la Asociacin Regional
de Agricultores.
Componentes o productos:
1. Establecido sistema de recoleccin con una cosechadora mejorada que asegure
buen trato de la fruta.
Introducido nuevo
sistema de recoleccin
ms del 85% de las
fincas productoras de
fruta al trmino del
2do ao.
- Actas de entrega del componente de proyecto.

Informes semestrales de cumplimiento parcial (supervisin)
del proyecto.
- Informes semestrales de
tecnlogos visitadores.
Acvidades:
1.1. Disear y fabricar
cosechadora que asegure
buen trato de la fruta.
1.2. Reestructurar procedimientos para recoleccin.
1.3. Establecer sistemas para
seleccin con idoneidad.
Total: USD$ 150.000

USD$ 80.000
USD$ 20.000
USD$ 50.000
- Informes trimestrales del

ejecutor del proyecto.
Informes mensuales de la unidad financiera del proyecto.
- Informes mensuales de
avance de ac vidades.
Supuestos
Se man ene un
sistema de asistencia
tcnica para asegurar
la con nuidad de las
prc cas.
Agricultores verifican
aplicacin de nuevas
prc cas durante el
cosecha.
Condiciones climatolgicas
son favorables para la
recoleccin.
Agricultores acogen
recomendaciones del
proyecto.
Fuente: Adaptado de Hctor Sann Angel, 2004
73
n Pernencia y viabilidad del objevo del proyecto.
Es necesario buscar una metodologa para seleccionar los proyectos de inves gacin, a fin de obtener
un rendimiento adecuado, en par cular en los proyectos donde se orientan grandes can dades de recursos a este fin.
Para ello es necesario establecer unos criterios que determinen la viabilidad tcnico-econmica de un
proyecto antes de su inicio. Se piensa que en el futuro se gastar tanto o ms empo en decidir si un
proyecto se lleva a cabo y cmo realizarlo que en su ejecucin. Adems, existe un consenso general en
que la evaluacin no solo debe abarcar el proyecto de inves gacin, sino extenderse al conjunto del
proyecto de innovacin (Cegarra, 2004).
Algunas de las variables que se quieren estudiar pueden resultar muy costosas, otras ms bien, pueden
requerir de equipos especiales que no se cuenta que debe ser comprado, alquilado, importado, etc. y,
por tanto, estas limitaciones deben tambin ser sopesadas.
Por las vas previamente planteadas, es posible obtener un listado de obje vos tenta vos que requieren de su inmediata confrontacin frente a factores como jus ficacin, equipos, materiales, personal,
logs ca, costos y empo requerido. A este tamiz sobrevive un nmero menor de propsitos que constuirn los obje vos especficos de la inves gacin.
La aclaracin y la validacin de los obje vos especficos sita frente a la precisin de las variables que
se va a medir y los procedimientos ms adecuados para ello; por tal razn, La validacin de los objevos se da a par r del por qu, el para qu, o qu importancia ene el estudio. La Figura 11, muestra
la confrontacin del obje vo propuesto con la metodologa, jus ficacin, logs ca y el empo, previo
a definir el obje vo.
Figura 11. Secuencia de validacin del objevo de la invesgacin
Objevo
propuesto
Jusficacin
Si
No
Mtodo
Si
Logsca*
No
Si
No
Tiempo
requerido
Si
OBJETIVO
VLIDO
No
OBJETIVO INVLIDO
*Incluye equipos, personal, desplazamientos, pernoctaciones, presupuesto
Fuente: Ramrez Alberto. Ponficia Universidad Javeriana. Colombia
74
n Dificultades en la definicin de objevos.
Entre otras dificultades que se experimentan en la precisin de los obje vos del proyecto, se listan las
siguientes:
Inadecuada o falta de revisin bibliogrfica.
Falta de ap tud para la u lizacin del marco terico o de antecedentes.
Falta de conocimiento respecto a la relacin entre las variables (causacin, dependencia, concatenacin, etc).
Falta de conocimientos alrededor de los procesos metodolgicos campo, laboratorio, anlisis estads co-.
Dificultad para operacionalizar variables.
Falta delimitar el tema.
Desconocimiento de herramientas metodolgicas o procedimientos que ayuden a formular el obje vo.
E. Justificacin.
Las inves gaciones no obedecen tan solo a la mo vacin de una persona y, por tanto, debe haber una
razn lo suficientemente fuerte que jus fique su realizacin. Debe describirse por qu es conveniente la
inves gacin y cules son los beneficios que se podran derivar de ella.
Se espera que en este apartado se exponga brevemente el estado actual del problema planteado.
En la jus ficacin se sugiere que se d respuesta a las siguientes preguntas:
Trascendencia: A quin afecta? Qu tan importante es el problema?
Magnitud: Qu tan grande es?
Vulnerabilidad: Qu tan posible es resolverlo?
Fac bilidad: Desde su mbito de competencia Qu tanto se puede modificar?
2.2.2. Plan de trabajo.

Corresponde a la segunda sub etapa del proceso de formulacin del proyecto. Planifica paso a paso
las ac vidades del proceso de inves gacin/innovacin desde la idea o concepto hasta su concrecin
material del proyecto.
En los proyectos de innovacin tecnolgica ha de realizarse, adems, el anlisis de fac bilidad tcnico-econmica y el de sostenibilidad de la innovacin, en otras palabras, requiere formularse tambin el
plan de negocio correspondiente.
En los numerales siguientes se resean los aspectos ms relevantes a considerar en el plan de trabajo del
proyecto.
75
A. Metodologa.
En este apartado de la propuesta se describe en forma organizada y precisa cmo ser el desarrollo de
cada uno de los obje vos especficos, planteando las tcnicas, diseos estads cos, pruebas, ensayos,
otros y los instrumentos que se u lizarn en la inves gacin, tanto en el campo como en el laboratorio
as como en el anlisisis de la informacin.
El apartado de Metodologa es quiz la parte ms importante de toda la propuesta ya que obliga a
establecer el enlace entre lo que se quiere lograr y el cmo lograrlo. Es fundamental, entonces, que en
la inves gacin se integren, amarren y relacionen los siguientes tres constructos: obje vos, toma de
datos y anlisis de informacin.
La metodologa obliga a establecer el
enlace entre lo que se quiere lograr y cmo
lograrlo.
El diseo metodolgico cons tuye la mejor estrategia a

seguir para lograr los obje vos planteados y comprende la definicin y secuenciacin de un conjunto de ac vidades par culares (Tamayo y Tamayo, 2003).
Los mtodos para alcanzar los obje vos planteados son las dis ntas metodologas cien ficas como
las propias de cada disciplina, destacndose entre ellas las experiencias funcionales con las cuales se
valida el funcionamiento correcto y la eficiencia del resultado de la inves gacin (artefacto, sistema
o proceso). Estas experiencias posibilitan la mejora constante de nuevos productos y procesos; y, permiten la obtencin de un conocimiento emprico que garan za que las innovaciones presenten una
determinada calidad de acuerdo a normas nacionales e internacionales.
A con nuacin algunas pautas para esta seccin:
n Tipo de estudio y diseo: explicar el po de estudio (descrip vo / exploratorio / comprobatorio,
etc.) y diseo propuesto (pre experimental / experimental, etc.) sealando sus ventajas.
n Tipos de informantes: describir los pos y nmero de informantes que el estudio comprende.
n Tcnicas de recoleccin de datos: indicar las tcnicas que se emplear y por qu (observacin, entre-
vista, encuesta, talleres par cipa vos, etc.).

n Instrumentos: indicar los instrumentos que se aplicarn para cada tcnica y explicar por qu (guas de
observacin, guas de entrevista, fichas de registro, etc.).

n Prueba y afinacin de instrumentos: incluir en el plan de trabajo, ac vidades de prueba de los ins-
trumentos en condiciones de campo, es decir recoleccin de datos de prueba. Tambin incluir discusiones, con otros inves gadores, de los resultados de la prueba de instrumentos, para garan zar la
validez, confiabilidad y obje vidad de los datos.
76
n Lugares del trabajo de campo: indicar los lugares donde se recoger la informacin (breve descripcin
y jus ficacin, i nerario, mapas, etc.).

n Procesamiento de la informacin y anlisis de datos: describir cmo se realizar el procesamiento
de la informacin (resumen y presentacin de tablas y cuadros de salida) y el anlisis de resultados

(contrastacin con obje vos, preguntas y con los enfoques tericos).
n Describir la propuesta solucin o propuesta valor.
B. Ttulo.
La elaboracin del tulo solamente es posible cuando ya se han definido las principales caracters cas del
proyecto, en lo que respecta a obje vo, metodologa y marcos geogrfico y demogrfico.
El tulo debe escribirse en forma declara va (Tamayo y Tamayo, 2003), debe ser atrac vo, lo ms explcito posible y sin adornos literarios ni nombres fastuosos. Debe referirse solamente al tema principal
evitando iniciar con ar culos y preposiciones. Se debe tratar de iniciar la primera frase o palabra por el
tema central. No debe incluir abreviaturas.
El tulo de un proyecto debe ser ante todo, corto, por tanto, debe evitar contener informacin irrelevante a la vez que refleja qu se va hacer, dnde y, si es per nente, cundo o con quin. El tulo semeja en
gran medida al obje vo general de la inves gacin, aunque no sigue la norma de iniciar con un verbo en
infini vo sino con un sustan vo derivado de aqul:
Determinacin de -determinar Uso de -usar Anlisis de -analizar-, etc.
Adicionalmente, hay que tener en cuenta que:
Cuando se mencionan un lugar hay que contextualizar el mismo en una regin mayor y conocida: Ejemplo, del distrito de Puinahua Requena, Loreto-.
Se deben evitar tulos como Estudio de ya que el verbo o el sustan vo que denota la accin o el
objeto de la inves gacin muy seguramente no es ese.
Con frecuencia el tulo del proyecto se modifica entre el proyecto de inves gacin y la inves gacin,
dado que sobre sta se revalan obje vos o metodologas que modifican el propsito original. Un marco de referencia pobre, un mtodo poco estudiado o el desconocimiento de la localidad, pueden llevar
a modificaciones importantes en el estudio y, con ello, en el tulo del mismo. Contrariamente, cuando
la inves gacin ha sido juiciosamente concebida, no es comn que existan cambios relevantes sobre el
77
desarrollo de la misma, ni sobre sus obje vos, metodologa o tulo.

Por lo anterior el tulo del estudio se asigna despus de haber estructurado plenamente los obje vos
especficos y la metodologa proyecto- y se revalida una vez concluda la inves gacin estudio-.
Para la elaboracin del tulo conviene iniciar iden ficando y escribiendo algunas de las palabras claves
que se considera describen ms el tema de estudio; luego, stas se precisan y se jerarquizan, eligindose
las ms relevantes y se omiten las restantes; finalmente, se redacta adecuadamente con las palabras elegidas. Una vez se define el tulo tenta vo, se debe tratar de reducir su extensin sin perder informacin
relevante. En lo posible, el tulo debe ser una proposicin que no supere 25 palabras.
Ejemplos:
Diseo y fabricacin de un proto po de desgranadora y clasificadora de maz amarillo duro para
pequeos agricultores de Pampa Bonita.
Mejora del sistema de recoleccin mecnica de aguaymanto de pequeos productores de la Macro
Regin Centro Sur de Per
Diseo y confeccin manual de prendas de ves r para damas con lana de alpaca y aplicaciones diversas.
C. Elaboracin del marco de referencia.
Los marcos de antecedentes, terico y conceptual estn asociados a los obje vos de la inves gacin por
lo que es ms conveniente escribirlos una vez formulados los obje vos e igual ocurre con los marcos
demogrfico, geogrfico, ins tucional y legal segn corresponda.
No obstante, los marcos tambin pueden escribirse antes de los obje vos, dependiendo del punto de
entrada que haya tenido la inves gacin o innovacin.
D. Introduccin / Presentacin / Resumen.
La introduccin, como su nombre lo indica, introduce al lector en el tema de inves gacin presentndole
en forma rpida y sint ca la problem ca a tratar (Tamayo y Tamayo, 2003). Este tem, no obstante ser
el primero del proyecto y de la inves gacin, se escribe al final.
Un formato general sugerido es el siguiente: iniciar con un prrafo general de la tem ca, seguido de la
importancia de la misma, unos pocos antecedentes relevantes acompaados de los principales aspectos
tericos y de los problemas sobre el tema. Se sigue con dificultades tem cas o necesidades de inves gacin, para cerrar con un esbozo de la ruta que seguir el proyecto.
Tambin se puede escribir adems de la introduccin una presentacin, o en lugar de una introduccin una
presentacin, donde se hace una breve descripcin de cmo est estructurado el documento, quin lo ela-
78
bor, a solicitud de quin o de cul unidad acadmica, quines asesoraron su preparacin y el cdigo o nmero de registro del proyecto en la ins tucin -IEST o CETPRO- donde se llevar a cabo la inves gacin, direccin postal, telfono, fax y correo electrnico para contacto con el inves gador, as como todos los otros
requisitos formales exigidos por la ins tucin (revisora/evaluadora) a quien se va a presentar el proyecto.
Otro numeral que se redacta al final, cuando se ha completado la formulacin del proyecto, es el resumen.
El resumen consiste en una sntesis de los aspectos ms sobresalientes de la inves gacin, no hay una receta
universal. Krathwohl (1988:111) sugiere el siguiente formato, que ha de redactarse en una sola pgina:
1. Ttulo.
2. rea temca, tpico y sub-tpico de invesgacin
3. Direccin, telfono, direccin electrnica de quien presenta la propuesta
4. Duracin del proyecto
5. Monto total de fondos solicitados: (si la duracin es mayor que un ao, indicar los fondos necesarios
para cada ao; y luego, el total).
6. Descripcin resumida de la propuesta (abstract, en no ms de 250 palabras), contestando las siguientes
preguntas:
Cul es el propsito especfico de este proyecto? Qu conocimiento se persigue?
Cmo se realizar el proyecto? (descripcin no tcnica del po de invesgacin, diseo, metodologa, lugares, datos demogrficos, tnicos, etc.)
Qu diferencia podran hacer los resultados de la invesgacin? Para quin? (Qu podramos
averiguar, como resultado de este estudio, que no sepamos ahora? Qu podramos hacer, como
resultado de este estudio, que no podamos hacer ahora? Para quin ser este estudio importante?
Mejoramientos o aumentos de qu, implicara este estudio?)
E. Cronograma.
Es conveniente elaborar un cronograma u lizando el formato de la en dad que va patrocinar o financiar
el proyecto. Es l dividir el cronograma en tres etapas: la inicial o preparatoria, la de recoleccin de informacin; y la de anlisis, pruebas e informe de resultados. El cronograma debe incluir las ac vidades
principales de cada etapa (lado izquierdo de la hoja) y el empo que insumirn (al lado derecho de la
hoja). Cuando se conocen las fechas de inicio y la duracin del plan de trabajo, se pueden asignar fechas
especficas a las ac vidades del cronograma. Si no, se indican solo los das, semanas o meses que tomar
realizar cada ac vidad. Si las condiciones lo permiten, elaborar el cronograma con ciertas holguras; de
otra manera, habr que prepararse para cumplir con fechas inamovibles.
79
Los proyectos ms complejos, adems de cronogramas, presentan un sistema de control para monitorear el avance de su desarrollo.
El cronograma, adems de las ac vidades principales de cada etapa, debe incluir la elaboracin y presentacin de informes de avance:
El primer informe de avance normalmente se elabora y se presenta al completarse la etapa de generacin de la idea del proyecto (inicial o preparatoria). Describe todas las ac vidades realizadas y presenta
los productos obtenidos (poro ejemplo, proyecto formulado);
El segundo informe de avance se suele preparar y presentar al completarse la etapa de ejecucin del
proyecto. Relata la realizacin del trabajo de campo conforme el i nerario establecido, los problemas y
soluciones, y los resultados;
Como ac vidad final, el cronograma debe incluir la elaboracin y presentacin del Informe final de resultados de la inves gacin.
F. Recursos.
n Humanos.
Detallar los recursos humanos para el desarrollo de la inves gacin, precisando la organizacin del equipo de inves gacin, breve descripcin de funciones y personal de apoyo.
n Locales, instalaciones, equipos y otros recursos materiales.
El proyecto ha de indicar la ubicacin y direccin de la sede sica principal de la inves gacin y, si las hubiere, de sus subsedes. Tambin debe describir las instalaciones y el equipo con que se cuenta, mostrando que
son adecuados o son necesarios su adquisicin para la ejecucin de los trabajos que requiere el estudio.
En par cular, debe describir los recursos materiales que se requieren para ejecutar el proyecto, tales
como: compra de equipos, uso de equipos (alquiler, prstamo), materiales e insumos, equipo electrnico,
so ware de procesamiento y anlisis de datos, viaje, salidas de campo, capacitacin, bibliogra a, material
de difusin y promocin de resultados, adecuacin de laboratorios y/o planta piloto, gastos de propiedad
intelectual, seguimiento y evaluacin, costos opera vos (energa, agua, otros servicios, etc.), entre otros.
n Presupuesto.
Los rubros ms importantes del presupuesto en un proyecto de inves gacin son: honorarios, vi cos,
transporte, material y equipo, comunicacin, informes y publicaciones, costo de elaboracin del proyecto, entre otros.
80
De cualquier forma, slo se puede llegar al total de cada rubro, o al total global, par endo de todos los
detalles.
Cuando el presupuesto se elabora al detalle, ene un aspecto semejante al del Cuadro 7 de la siguiente
pgina.
Con respecto a los imprevistos, se es ma entre cinco y diez por ciento del costo total del proyecto. A mayor monto del costo total, el porcentaje dedicado a imprevistos puede ser menor.
Cuando no se requiere presupuestos detallados, sino montos de los rubros principales y total, el aspecto
del presupuesto es el siguiente:
Presupuesto sin detalle
1. Honorarios
2. Vicos
3. Transporte
4. Material y equipo
5. Comunicacin
6. Informes y publicaciones
7. Costo de elaboracin de la propuesta
Subtotal
8. Gastos administravos
(5 % sobre el subtotal)
Total
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
Aunque se requiera el presupuesto con desglose de cada rubro, tambin se debe incluir el resumen.
Algunas en dades patrocinadoras de inves gaciones, de conformidad con la legislacin fiscal peruana,
requieren facturas contables para documentar sus desembolsos. De ser as, al calcular los costos de la
ejecucin de la propuesta se debe agregar el valor del Impuesto General a las Ventas (IGV).
81
Cuadro 7 Presupuesto detallado

ACTIVIDADES
TIEMPO
UTILIZADO
UNIDAD
CANTIDAD
- Director general
12
S/. mes
- Asistente administra vo
12
S/. mes
- Inves gador principal
12
S/. mes
- Experto en cmputo
S/. mes
-Coordinador logs co
12
S/. mes
Inves gador de campo
S/. mes
- Digitador
S/. mes
60
S/. da /
persona
S/. mes
PRECIO
UNITARIO S/.
VALOR TOTAL
S/.
I. Honorarios
Subtotal
II. Vicos
- Vi cos a
III. Transporte
- Alquiler de vehculo doble traccin
- Combus ble y lub cante
- Depreciacin de vehculos
Subtotal
IV. material y equipo
Subtotal
V. Comunicacin
VI. Informes y publicaciones
VII. Costo de elaboracin de la propuesta (Formulacin del proyecto)
VIII. Gastos administravos (imprevistos, sobrecoste)
TOTAL
82
n Plan de financiamiento.
Algunas ins tuciones enen su propio cronograma de fechas para desembolsar los fondos en apoyo a
la ejecucin, de la propuesta. En estos casos es importante informarse con an cipacin acerca de esta
programacin, para incorporarlo en la propuesta. Otras, esperan que el proyecto contenga alguna forma
sugerida de desembolsos, como la siguiente:
un primer desembolso, por ejemplo el 40 % del total del costo de ejecucin, contra entrega del Primer
informe de avance. Es importante recibir el monto de fondos necesarios para poder realizar todas las
ac vidades de la etapa siguiente, la de campo (incluyendo vi cos, transportes, combus bles, salarios
anteriores y siguientes, reproduccin de materiales, comunicacin, etc.);
un segundo desembolso, por ejemplo el 30 % del total, contra entrega del Segundo informe de avance; y
finalmente, el 30 % restante, contra entrega del Informe final de resultados de la inves gacin, a entera
sa sfaccin de la agencia patrocinadora.
G. Bibliografa.
Se registran solamente los documentos que fueron consultados y referenciados dentro del proyecto, por lo
que aquellos que fueron consultados, pero que no fueron per nentes al proyecto, se excluyen. Algunos de
ellos pueden, sin embargo, resultar apropiados para el trabajo final en el marco de la discusin de resultados.
83
La bibliogra a se presenta al final del documento y antes de los anexos si hubieran. Los elementos principales que hacen parte de cada referencia bibliogrfica son los siguientes:
n Autor, tulo de la obra, nmero de edicin, complementarios (traduccin, edicin, corregida, etc.),
lugar de edicin, nombre de la editorial, fecha de edicin y nmero de tomos de la obra (Tamayo y
Tamayo, 2003).
n En cada referencia se presentan todos los autores y no como ocurre en el cuerpo del documento, don-
de se expresa et al. Cuando se trata de ms de dos autores. Aadir Url (si es de la red).
n La forma de presentar una referencia bibliogrfica cambia ligeramente segn la casa editorial, la revis-
ta, la universidad o el pas y, por ello, no hay un nico formato de cita, si bien el contenido general es
muy similar. Las referencia bibliogrficas se deben presentar ordenadas alfab camente por apellido
del primer autor.
Se recomienda consultar otros es los para referencias especficas.
H. Anexos.
Es la informacin que complementa y documenta el trabajo. Por ejemplo, algunas en dades requieren
que los datos del currculum vitae del director, de los inves gadores principales y del experto en cmputo
(y otros) sean incluidos en formatos proporcionados por la en dad. Si no es as, es aconsejable que en
esta seccin del proyecto se incluyan dichos currculos.
Si la ejecucin de la propuesta requiere autorizaciones, ofertas de apoyo, licencias, pagos, etc., estos documentos tambin deben ser incluidos en la seccin de apndices o anexos. Pueden incluirse fotogra as,
recortes de prensa o diagramas que apoyan el proyecto pero deben considerar si son muy extensos para
ser insertados en el cuerpo de sta.
I. Consideraciones adicionales en la formulacin del proyecto.
A lo largo de la formulacin del proyecto, es importante tener en cuenta las condiciones y requerimientos
para formularla adecuadamente, a fin de lograr su aprobacin, apoyo y financiamiento, de ser el caso. En
esta lnea, a con nuacin se resean algunos aspectos a tener en cuenta:
n Tomar en cuenta las normas acadmicas, tcnicas e ins tucionales, locales e internacionales, toda
vez, que para cada disciplina hay tratados especializados que exponen y explican muy pormenorizadamente las normas acadmicas y tcnicas respecto de formato, estructura y contenido de los
proyectos de inves gacin.
84
n Una vez iden ficados los posibles patrocinadores, o la en dad interesada, debe entablarse contacto
con ellos, para:

conocer con mayor detalle los formatos que u lizan para recibir las propuestas de proyectos de
inves gacin tecnolgica,
el idioma en que se debe elaborar el proyecto, los requisitos que se enen que cumplir, la
documentacin que hay que adjuntar,
direcciones, telfonos, faxes, e-mail, etc.,
calendarios y horarios de recepcin,
funcionarios y representantes para consultas y negociacin,
calendarios y formas de avisos de aprobacin, y otros detalles a cumplir.
n Que el obje vo del proyecto sea congruente con los programas y obje vos de la ins tucin cuya apro-
bacin y apoyo se busca, de modo que contribuya a obtener una respuesta posi va. Verificar que los
contenidos y obje vos sean no slo compa bles con los de la ins tucin, sino que su realizacin represente una contribucin real al logro de los obje vos de sta.
n Para buscar el apoyo de una ins tucin (centro de inves gacin INIA, IIAP, CITE, etc.-, empresa, ONG,
Fundaciones), analizar la estrategia de vinculacin o ar culacin para presentar la propuesta de invesgacin y/o innovacin tecnolgica.
Algunos programas de apoyo a la inves gacin, que canalizan localmente ayuda de grandes fundaciones internacionales aceptan propuestas de inves gacin de individuos par culares.
Otros, desde un principio, solamente aceptan propuestas de ins tuciones reconocidas como: universidades, ins tutos y centros de inves gacin.
n U lizar los formatos provistos por la ins tucin cuya aprobacin y apoyo se busca.
Algunas fundaciones y agencias que apoyan programas de inves gacin reciben la propuesta inicial en
la forma que el inves gador la elabor; pero luego requieren que sea presentada en el formato oficial.
Otras solo aceptan propuestas en sus formatos oficiales.
Unas aceptan parte de la propuesta en el formato de quien la presenta, pero requieren formatos
especficos para el presupuesto, el cronograma o el currculum vitae de cada inves gador.
Se debe establecer comunicacin con los representantes de la en dad potencialmente patrocinadora, para presentar el proyecto en la forma ms adecuada.
n Tener en cuenta los criterios de evaluacin y ponderacin de la ins tucin cuyo apoyo se busca. In-
dagar especficamente acerca de la forma en se evaluar el proyecto.

n En la redaccin del proyecto se debe mantener un hilo conductor de argumentaciones, todo debe
85
estar conectado lgica y significa vamente. No debe contener saltos, lagunas, incongruencias, contradicciones, razonamientos incompletos o repe ciones innecesarias.
n El proyecto no slo debe tener unidad y con nuidad lgica, sino tambin suficiente informacin para
que el posible patrocinador pueda juzgar y calificar su idoneidad. Un evaluador acucioso buscar precisamente esa informacin; as como detalles que algunos inves gadores tratan a veces de ocultar,
de hacer invisibles o de pasar por alto. Las ambigedades y omisiones tarde o temprano acarrean
resultados nega vos. La hones dad exige que el proyecto propuesto sea claro, conciso y preciso.
n Que el proyecto ayude al evaluador a encontrar las partes cr cas. Vale decir, que est estructurada
con tulos, sub tulos, incisos y, de ser necesarios, sub-incisos. stos permiten dirigir la atencin del
lector hacia las partes cr camente importantes. Adems del ndice, se pueden u lizar ayudas visuales como recuadros, diagramados especiales, negrillas, subrayados, itlicas, vietas, ilustraciones,
letras de po diferente, etc.
El proyecto, normalmente se presenta en hojas tamao A4, con letra tipo Courier, Arial o Times
New Roman tamao 12 puntos en el texto y 10 puntos en pies de pgina, a 1.5 de interlineado
(salvo en citas y pies de pgina, que van a regln cerrado). (Manual de American Psychological
Association - APA).
La lista anterior no pretende ser exhaus va, sino sealar algunos de los factores decisivos a observar en
la formulacin del proyecto de inves gacin e innovacin tecnolgica. El responsable de formular el proyecto, debe conocer el medio en que trabaja y las en dades cuya puerta tocar, a fin de tomar en cuenta
todo aspecto relevante.
2.3. ESQUEMA DE PRESENTACIN DEL PROYECTO

El documento que se denomina proyecto de inves gacin o de innovacin tecnolgica, usualmente consta
de las siguientes partes o secciones, como se muestra en el cuadro 8:
86
Cuadro 8. Esquema de presentacin del proyecto

Portada o cartula
Presentacin
Resumen
ndice general
1. El problema
1.1. Formulacin del problema
1.2. Revisin y anlisis bibliogrfico y documental (Marcos de referencia)
1.3. Jus ficacin
1.4. Obje vos de lainves gacin / innovcin tecnolgica
1.4.1. Obje vo general
1.4.2. Obje vos especficos
2. Plan de trabajo
2.1. Metodologa
Describir paso a paso la planificacin del proceso de inves gacin/innovacin desde la idea hasta su concrecin, en cuanto a procesos, productos, prestacin de servicios y/o ges n (explicar el valor agregado a
generar en conocimiento).
2.2. Evaluacin del mercado (para proyectos de innovacin)
Valorar las necesidades de los clientes actuales o potenciales, tendencias, estrategias para acceder al
mercado, etc.
2.3. Cronograma
3. Recursos
3.1. Humanos: Organizacin, personal, descripcin de funciones
3.2. Locales, instalaciones, equipos y otros recursos
3.3. Presupuesto
3.4. Plan de financiamiento
4. Bibliograa
5. Anexos
87
88
CAPTULO 3
89
90
ETAPA DE
ELABORACIN Y
PRESENTACIN DEL
INFORME FINAL
3.1. ESQUEMA DE PRESENTACIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN TECNOLGICA

El informe final se estructura, agrupando y consolidando algunos elementos del proyecto de inves gacin y
elimina algunas subdivisiones.
Esquema de presentacin del trabajo de invesgacin tecnolgica:
1. Aspectos preliminares
2. Resumen y palabras claves
3. Introduccin
4. Marco referencial
5. Diseo metodolgico
6. Resultados y anlisis de resultados
7. Conclusiones
8. Recomendaciones
9. Bibliogra a
10. Anexos
1. Aspectos preliminares.
Son los elementos de presentacin del trabajo (Portada Ttulo, responsables, etc.-, pgina de aceptacin,
dedicatoria, agradecimientos, tabla de contenido, tabla de figuras, grficas, etc.).
Glosario. Es la lista alfab ca de trminos tcnicos y su definicin. La fuente empleada para su consulta
debe ser citada.
91
2. Resumen y Palabras Claves.

Es una exposicin breve y precisa del contenido bsico de la inves gacin, con la inclusin de la metodologa
u lizada, los resultados obtenidos y las conclusiones relevantes, incluyendo sus posibles aplicaciones (mximo en 300 palabras). Se usa espaciado sencillo para su presentacin.
Las palabras claves son categoras para clasificar los documentos segn las tem cas de indagacin.
Abstrac y Key Words, Consiste en traducir al ingls el resumen del trabajo de inves gacin.
3. Introduccin.
Incluye la descripcin del problema, jus ficacin, obje vos, alcances y limitaciones del trabajo. La organizacin de la introduccin debe converger en un texto con nuo, sin sub tulos. Los obje vos deben ser los
mismos que se enunciaron en el documento original.
La numeracin del trabajo se realiza en los captulos sucesivos.
4. Marco referencial.
Incluye los aportes tericos o planteamientos escritos sobre el tema que trata el estudio y los antecedentes del problema, que son las inves gaciones que se han hecho sobre el objeto de inves gacin y que
pueden servir para ampliar o con nuar la inves gacin.
En algunos casos, es conveniente que se incluya en esta seccin, antecedentes de trabajos previos, marco
legal, marco geogrfico e ins tucional, entre otros.
5. Diseo metodolgico.
Es la descripcin medular del proceso estratgico seguido para entender, explicar, comprender, manejar
o desarrollar el proyecto de inves gacin. Incluir la descripcin de las pruebas de funcionamiento de la
solucin propuesta, los instrumentos de observacin, indagacin o medicin empleados y los criterios de
validez y de confiabilidad que se han obtenido.
Indicar los equipos, instalaciones, procedimiento y consideraciones ambientales y cas en torno al impacto del uso de los resultados del proyecto.
6. Resultados y anlisis de resultados.
Se presenta la informacin obtenida y su respec vo anlisis. Evidenciar las pruebas realizadas con la so-
92
lucin propuesta. Se incluyen pantallazos, fotogra a o grficos, acompaados de anlisis cualita vos y/o
cuan ta vos relacionados con los requerimientos de los usuarios potenciales.
7. Conclusiones.
Es la discusin fundamentada de los antecedentes y el marco terico con los resultados de la inves gacin.
8. Recomendaciones.
Es el grupo de propuestas y recomendaciones que se plantean con relacin al problema en estudio, incluyendo sus posibles aplicaciones, mejoras, etc.
9. Bibliograa.
Es el listado de las fuentes documentales citadas en el informe tcnico final y que sirvieron de apoyo y
fundamentacin para la inves gacin, desde su planeacin hasta la ejecucin de la misma, incluyendo al
anlisis de los resultados.
10. Anexos.
Es la informacin que complementa y documenta el trabajo, ms no hace parte de su produccin sustanva. Se incluyen en este aparte los instrumentos de recoleccin de la informacin, instruc vos, normas
legales, bases de datos, as como informacin complementaria del trabajo.
3.2. ESQUEMA DE PRESENTACIN DEL TRABAJO DE INNOVACIN TECNOLGICA

Esquema de presentacin del proyecto de innovacin tecnolgica:
1. Aspectos preliminares
2. Resumen y palabras claves
3. Introduccin
4. Marco referencial
5. Diseo metodolgico
6. Resultados y anlisis de resultados
7. Plan de negocio
8. Conclusiones
9. Recomendaciones
10. Bibliogra a
11. Anexos
93
GLOSARIO
n Ciencias formales. Estudian las ideas. La lgica y la matem ca son ciencias formales. Su objeto no son
las cosas ni los procesos sino las formas en las que se pueden contener un ilimitado nmero de contenidos tanto fc cos como empricos. No recurren a la experiencia (Cegarra, 2004).
n Ciencias fccas. Estudian los hechos que ocurren en el mundo y enen que valerse de la observacin
y/o la experimentacin para contrastar sus hiptesis y verificar sus frmulas. Abarcan las ciencias de la
naturaleza, sica, qumica, biologa, psicologa individual, etc., y las ciencias sociales, sociologa, economa, ciencia pol ca, etc. Los rasgos esenciales del po de conocimiento que alcanza estas ciencias son: la
racionalidad y la obje vidad (Cegarra, 2004).
n CONCYTEC. Es el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa que entre otros ene por funcin normar,
dirigir, orientar, coordinar y ar cular el SINACYT, as como el proceso de planeamiento, programacin,

seguimiento y evaluacin de las ac vidades de Ciencia y Tecnologa en el pas.
n FINCYT. Fondo para la innovacin ciencia y tecnologa. Apoya la innovacin en empresas a travs de
financiamiento de proyectos de desarrollo tecnolgico, innovacin y emprendimiento que mejoren la

compe vidad del pas. Tambin financia la inves gacin cien fica, tecnolgica y aplicada que contribuyan al desarrollo del conocimiento cien fico en el pas. Pueden acceder a dichos fondos los Ins tutos de
Educacin Superior.
n INNVATE PER. Es un esfuerzo del gobierno peruano que busca promover en las empresas la inves -
gacin y desarrollo de proyectos de innovacin produc va y transferencia de conocimientos a travs de

fondos concursables (Fondo para la Inves gacin y Desarrollo para la Compe vidad FIDECOM).
n STARTUP PER. Es una inicia va del Estado Peruano liderada por el Ministerio de la Produccin, que
ene por obje vo promover el surgimiento y consolidacin de nuevas empresas peruanas que ofrezcan
productos y servicios innovadores.
94
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ANEXOS
n Anexo 1.
Gua prc ca para elaborar el Marco lgico de un proyecto Tecnolgico, preparada por el Programa
de Ciencia y Tecnologa, conocido tambin como Fondo para la Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa
(FINCyT), de la Presidencia del Consejo de Ministros.
Disponible en: h p://www.cdlima.org.pe/images/stories/2011/junio/guia_marco_logico.pdf
99
100
ANEXO
101
GUA PRCTICA PARA

ELABORAR EL
MARCO LGICO DE UN
PROYECTO TECNOLGICO
Preparada por el Programa de Ciencia y Tecnologa, conocido como

Fondo para la Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa (FINCyT), de la
Presidencia del Consejo de Ministros.
Disponible en: http://www.cdlima.org.pe/images/stories/2011/junio/
guia_marco_logico.pdf
l obje vo general del Programa es el mejoramiento de los niveles de compe vidad del pas, a travs del
fortalecimiento de las capacidades de inves gacin y de innovacin tecnolgica.
OBJETIVOS DE LA GUA1:
Esta gua ene el obje vo de ayudar en la formulacin de proyectos tecnolgicos de las empresas, a travs de la
metodologa del Marco Lgico, y en la elaboracin del Plan Opera vo del Proyecto, cuando est sea aprobado2.
1. INTRODUCCIN
Bases conceptuales.
La Metodologa de Marco Lgico fue elaborada como respuesta a tres problemas comunes a proyectos:
Planificacin de proyectos carentes de precisin, con obje vos ml ples que no estaban claramente
relacionados con las ac vidades del proyecto.
Proyectos que no se ejecutaban exitosamente, y el alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto no estaba claramente definida.
Y no exis a una imagen clara de cmo lucira el proyecto si tuviese xito, y los evaluadores no tenan
una base obje va para comparar lo que se planeaba con lo que suceda en la realidad.
Cabe resaltar que la Metodologa de Marco Lgico es una ayuda para pensar y no un sus tuto para el
anlisis crea vo, es un instrumento que ayuda a dicho anlisis. La Metodologa contempla dos etapas, que
se desarrollan paso a paso en las fases de iden ficacin y de diseo del ciclo de vida del proyecto:
Iden ficacin del problema y alterna vas de solucin, en la que se analiza la situacin existente para
crear una visin de la situacin deseada y seleccionar las estrategias que se aplicarn para conseguirla.
Se realizan cuatro pos de anlisis: el anlisis de involucrados, el anlisis de problemas (imagen de la
realidad), el anlisis de obje vos (imagen del futuro y de una situacin mejor) y el anlisis de estrategias (comparacin de diferentes alterna vas en respuesta a una situacin precisa).
La etapa de planificacin, en la que la idea del proyecto se convierte en un plan opera vo prc co para
la ejecucin. En esta etapa se elabora la matriz de marco lgico. Las ac vidades y los recursos son definidos y visualizados en cierto empo.
Es importante hacer una dis ncin entre lo que es conocido como Metodologa de Marco Lgico y la Matriz
de Marco Lgico. La Metodologa contempla anlisis del problema, anlisis de los involucrados, jerarqua de
obje vos y seleccin de una estrategia de implementacin p ma. El producto de esta metodologa analca es la Matriz (el marco lgico), la cual resume lo que el proyecto pretende hacer y cmo, cules son los
supuestos claves y cmo los insumos y productos del proyecto sern monitoreados y evaluados.
1 Esta gua est basada en el manual Metodologa del Marco Lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y
programas de las Naciones Unidas, Julio de 2005.
2 Les agradeceremos sus comentarios y aportes con el fin de mejorar esta Gua, para que se convierta en una herramienta l a sus usuarios.
103
2. METODOLOGA DE MARCO LGICO

A con nuacin se describen los diferentes elementos que componen cada una de estas etapas de la Metodologa del Marco Lgico:
2.1 Identificacin del problema y alternativas de solucin.
2.1.1 Paso 1: Anlisis de involucrados.
En la etapa de gestacin del proyecto es muy importante la par cipacin de cualquier persona o grupo,
ins tucin o empresa suscep ble de tener un vnculo con un proyecto dado. El anlisis de involucrados
permite op mizar los beneficios sociales e ins tucionales del proyecto y limitar los impactos nega vos.
El anlisis de involucrados implica:
Iden ficar todos aquellos que pudieran tener inters o que se pudieran beneficiar directa e indirectamente con el proyecto;
Inves gar sus roles, intereses, y capacidad de par cipacin.
2.1.2 Paso 2. Anlisis del problema.
Para asegurar un buen anlisis es necesario, en primer lugar, conocer el problema. Esto es, iden ficarlo
plenamente para poder proponer alterna vas de solucin que respondan a ese problema.
Hacer una buena iden ficacin del problema es determinante para un buen resultado de un proyecto, ya
que a par r de esto se establece toda la estrategia que implica la preparacin del proyecto. No se puede
llegar a la solucin sa sfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente. El procedimiento contempla las siguientes ac vidades:
Acvidad 1. Definir el problema central.
Dada la manifestacin de una situacin problema: hay que analizar e iden ficar lo que se considere como
problemas principales de la situacin analizada. Se recomienda:
Formular el problema central en estado nega vo.
Centrar el anlisis de causas y efectos en torno a un solo problema central. Lo que permite acotar el
anlisis y ser ms efec vo en recomendar soluciones.
No confundir el problema con la ausencia de una solucin. No es lo mismo decir falta una tcnica para
iden ficar microorganismos po nn, que decir que existen Altas tasas de contaminacin por microorganismos po nn en un rea especfica (problema).
Acvidad 2. Graficar el rbol de efectos.
Definir los efectos ms importantes del problema en cues n, de esta forma se analiza y verifica su importancia.
104
Esquema 1. rbol de efectos
Reduccin de las
exportaciones
Costos no
compe vos
Bajos ingresos de
productores
Deterioro en la calidad de
vida de los productores
Baja produc vidad de la

cra de la especie N
Como se puede observar, en el cuadro anterior, una vez iden ficado el problema central se grafican los
efectos hacia arriba, algunos de los cuales podrn estar encadenados y/o dar origen a varios otros efectos, para ello hay que seguir un orden causal ascendente.
Acvidad 3. Graficar el rbol de causas.
A par r del problema central, hacia abajo, se iden fican y se sigue la pista a todas las causas que pueden originar el problema.
Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que enen estas causas. Mientras ms races se
puedan detectar en el rbol de causas, ms cerca se estar de las posibles soluciones que se deben iden ficar
para superar la condicin restric va que se ha detectado. En el esquema se muestra el rbol de causas.
Esquema 2. rbol de causas

Baja produc vidad de la
cra de la especie N
Enfermedades
infecciosas
Virosis
Alto costo de
alimentos
Alto contenido de
harina de pescado
Mala calidad del agua
Uso intensivo de
alimentos ar ficiales
Deterioro en medio
ambiente de granjas
105
Acvidad 4. Graficar el rbol de problemas.

Una vez que se han iden ficado las causas y efectos del problema central, el paso siguiente es integrarlas
en un slo cuadro, este cuadro representa el resumen de la situacin del problema analizado.
Esquema 3. rbol del problema

Reduccin de las
exportaciones
Costos no
compe vos
Bajos ingresos de
productores
Deterioro en la calidad de
Baja producvidad de la cra de la especie N
Enfermedades
infecciosas
Virosis
Alto costo de
alimentos
Alto contenido de
harina de pescado
Mala calidad del agua
Uso intensivo de
Deterioro en medio
ambiente de granjas
Es necesario revisar la validez e integridad del rbol dibujado, todas las veces que sea necesario. Esto es,
asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen efectos, que el problema central
este correctamente definido y que las relaciones (causales) estn correctamente expresadas.
2.1.3 Paso 3. Anlisis de objevos.
Acvidad 1. Graficar el rbol de medios y fines.
Cambiar todas las condiciones nega vas del rbol de problemas a condiciones posi vas que se es me que
son deseadas y viables de ser alcanzadas. Al hacer esto, todas las que eran causas en el rbol de problemas se
transforman en medios en el rbol de obje vos, los que eran efectos se transforman en fines y lo que era el
problema central se convierte en el obje vo central o propsito del proyecto.
Haciendo el smil con el revelado de una fotogra a, el rbol de problemas es el nega vo y el rbol de obje vos
es el posi vo que se ob ene a par r de aquel. Como se puede comprender, si el segundo no es ms que poner
en blanco el primero, es muy importante haber confeccionado bien el rbol de causas y efectos, para poder
llegar a buenos fines y medios. La importancia, adems, radica en que de este l mo se deben deducir las
alterna vas de solucin para superar el problema.
106
Esquema 4. rbol de objevos

Aumento de las
exportaciones
Costos
compe vos
Aumento de ingresos
de productores
Mejora en la calidad de
Alta producvidad de la cra de la especie N
Reduccin de
enfermedades infecciosas
Control de virosis
Reduccin de costo
de alimentos
Bajo contenido de
harina de pescado
Mejora de calidad del

agua
Reduccin de
Mejora en medio ambiente

de granjas
Acvidad 2. Validar el rbol de medios y fines.

Despus de construido el rbol de obje vos se examinan las relaciones entre medios y fines establecidos
para garan zar que el esquema de anlisis es vlido e ntegro. Si en el proceso de pasar de problemas a
obje vos se determinaron inconsistencias es necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se
pudieran haber producido.
De ser necesario, pero teniendo en cuenta la flexibilidad del mtodo, pueden modificarse las formulaciones que no se consideren correctas, agregar nuevos obje vos que se consideren relevantes y no estaban
incluidos y eliminar aquellos que no eran efec vos.
En la medida en que las causas estn bien iden ficadas, los medios estarn y las alterna vas sern ms
acertadas para la resolucin del problema y obtencin de los fines que persiga el proyecto. Por ello, las
causas deben ramificarse todo lo que sea posible para tener mucho ms desagregadas las posibles vas
de solucin al problema en estudio.
2.1.4 Paso 4. Seleccin de la estrategia pma.
En este punto se deben formular acciones para solucionar el problema planteado, para esto se debe u lizar como herramienta el rbol de obje vos (medios) con el fin de buscar de manera crea va, una accin
que lo concrete efec vamente en la prc ca.
Acvidad 1. Idenficacin de acciones.
Esta ac vidad permite la iden ficacin de las dis ntas estrategias para alcanzar los obje vos del proyecto.
107
Aqu se operacionalizan los medios que estn en la parte inferior del rbol de obje vos, es decir aquellos
que no enen otro medio que los genere.
Es importante verificar, tambin, la coherencia entre causa, medio y accin que se puede esquema zar as:
Esquema 5. Coherencia, causa, medio y accin
ACCIN
MEDIO
CAUSA
PROBLEMA
Si atendemos este esquema podramos decir, leyendo de izquierda a derecha, que la accin que se propone
permite obtener unos medios que eliminan la causa que genera el problema. Por lo tanto, es necesario revisar
que exista coherencia entre estos elementos para as no caer en inconsistencias que afectaran el anlisis.
A par r del rbol de obje vos del esquema No. 4, debemos analizar cules seran las acciones posibles
de llevar a cabo para resolver el problema. Para cada base del rbol de obje vos se busca crea vamente
acciones que concreten el medio, de la manera siguiente:
Esquema 6. rbol de acciones

Control de
virosis
Uso de larvas de
reproductores
cer ficados
Seleccin
gen ca de lneas
resistentes
Bajo contenido de
harina de pescado
Reduccin de
Mejora en medio
ambiente de granjas
Sus tucin parcial de

harina con protena
vegetal
Sus tucin por

alimento natural
microbiano
Reciclado
de desechos
orgnicos
Acvidad 2.
Seleccin de la propuesta de inves gacin. Luego de formular las respec vas acciones para la solucin del
problema, se deben configurar alterna vas viables y per nentes.
A par r de las acciones descritas en el rbol de acciones, el trabajo siguiente consiste en analizar y agrupar las acciones, de ser per nente, para seleccionar la estrategia de inves gacin que sustentar el proyecto, destacando:
108
Impacto econmico.
Mrito innovador.
Viabilidad tcnica y comercial.
Fac bilidad ambiental.
Compa bilidad del proyecto con prioridades del programa.
Rangos de costos de las inves gaciones.
Contribucin al fortalecimiento de capacidades en ciencia y tecnologa.
Capacidad (ap tud) tcnica de la en dad solicitante y de las en dades que par ciparan en el proyecto
Capacidad econmica, financiera y gerencial de la en dad solicitante y de las en dades que par ciparan en el proyecto.
Para nuestro ejemplo, podemos proponer 3 alterna vas que podran ser las siguientes:
i) Uso de larvas de reproductores cer ficados.
ii) Seleccin gen ca de lneas resistentes.
iii) Explotacin y domes cacin de comunidades microbianas po PXX.
La primera alterna va, Uso de larvas de reproductores cer ficados es una solucin a corto plazo que
ya se est introduciendo en el mercado de otros pases y por lo tanto no representa propiamente una
innovacin.
La segunda alterna va, Seleccin gen ca de lneas resistentes es una solucin que podra plantearse a
mediano y largo plazo, dado que representara costos y plazos excesivos para el programa.
Por l mo, la tercera alterna va, Explotacin y domes cacin de comunidades microbianas po PXX,
representa la mejor opcin porque la especie analizada es consumidora natural del PXX. Este l mo producto contribuye significa vamente al reciclaje de los elementos nutri vos en exceso en el agua de las
piscinas, adems de poder cons tuirse en una fuente de microorganismos probi cos antagonistas de
vibrios patgenos para la especie analizada. Por lo tanto, ser la alterna va seleccionada.
2.2 Etapa de Planificacin.
2.2.1 Paso 5. Elaborar la estructura analca del proyecto.
Con la informacin u lizada para la seleccin de la alterna va del proyecto, previo a la construccin de la
MML, se construye la Estructura Anal ca del Proyecto (EAP), que consiste en diagramar un rbol de obje vos ajustado a la alterna va seleccionada pero con 4 niveles jerrquicos: fin, propsito, componentes
y ac vidades.
La EAP se estructura desde abajo hacia arriba, de igual manera que un rbol, estableciendo una jerarqua
ver cal, de tal modo que las ac vidades aparecen en la parte inferior del rbol, se sube un nivel para los
componentes, otro para propsito y finalmente en la parte superior se encontraran los fines del proyecto.
109
Esquema 7. Estructura analca del proyecto

FIN
Propsito
(Obje vo central)
Producto o
componente 1
Ac vidad 1.1
Producto o
componente 2
Ac vidad 2.1
Ac vidad 2.2
Para construir la EAP debemos seguir los siguientes pasos:

Par endo de arriba hacia abajo. Lo primero ser obtener los fines o fin, dependiendo del proyecto, los
cuales se toman del rbol de obje vos. Para el ejemplo se consideraron los niveles superiores en el
rbol y que adems fueran los ms importantes para la empresa:
Aumento de las exportaciones.
Costos compe vos.
Aumento de ingresos.
De igual manera, el problema central se iden fica a par r del rbol de obje vos:
Baja produc vidad en la cra de la especie.
Para iden ficar los productos o componentes se puede analizar la informacin obtenida en la iden ficacin de alterna vas, mirar cul de ellas es la seleccionada y el anlisis de costos de la misma. Normalmente en la configuracin de las alterna vas aparecen enunciados los productos y adems estos se
desarrollan en ac vidades cuando se hace el estudio de costos de cada alterna va. Con nuando con el
ejemplo los componentes seran.
Caracterizacin de microorganismos consumidos por la especie.
Protocolo de produccin del PXX.
Protocolo de explotacin del PXX.
Protocolo de cul vo del PXX en las granjas.
Para iden ficar las acciones es preferible revisar el presupuesto de la alterna va p ma, donde un rubro o grupo de estos, se proponen como acciones. As para el componente del ejemplo, Caracterizacin
de microorganismos consumidos, implicara acciones como:
Evaluacin de materiales soportes del PXX.
Anlisis microscpico del PXX en diversos ecosistemas.
110
Iden ficacin molecular de organismos vegetales y animales.

Anlisis microbiolgicos del PXX en diversos ecosistemas.
Cul vo de cepas de microorganismos aislados y su conservacin.
Para el ejemplo, la estructura anal ca se ilustra en el esquema n 8:
Esquema 8. Estructura analca del proyecto

Aumento de las
exportaciones
Costos
compe vos
Aumento de ingresos
de productores
Mejora en la calidad de
Caracterizacin de microorganismos consumidos por la especie N

Evaluacin de materiales
soportes del PXX.
Anlisis microscpico del
PXX en diversos ecosistemas.
Iden ficacin molecular
de organismos vegetales y
animales.
Produccin
controlada del PXX
Anlisis de cepas
producidas experimentalmente.
Evaluacin del valor
nutri vo de las cepas.
Anlisis sico qumico

del PXX en unidades
experimentales
Determinacin de la
densidad p ma del
PXX
Validacin del
protocolo de
explotacin del PXX
Validacin en granja
piloto de los protocolos.
Evaluacin de la ganancia
en la produc vidad.
Evaluacin de bacterias prebi cas.
Anlisis microbiolgicos del

PXX en diversos ecosistemas.
Cul vo de cepas de microorganismos aislados.
111
3. MATRIZ DE MARCO LGICO

Lo que sigue es pasar de la Estructura Anal ca del Proyecto (EAP) a una Matriz de Marco Lgico (MML). La
matriz de marco lgico presenta en forma resumida los aspectos ms importantes del proyecto.
Esquema 9. Estructura analca del proyecto. BASE PARA LA MML
Aumento de las
exportaciones
Costos
compe vos
Aumento de
ingresos de
productores
Mejora en
la calidad de
vida de los
productores
Caracterizacin
de microorganismos consumidos
por la especie N
Produccin
controlada del
PXX
Evaluacin de
materiales soportes
del PXX.
Anlisis de cepas
producidas experimentalmente.
Anlisis microscpico del PXX en diversos ecosistemas.
Evaluacin del
valor nutri vo de
las cepas.
Iden ficacin
molecular de organismos vegetales y
animales.
Evaluacin de
bacterias prebicas.
Anlisis microbiolgicos del PXX en diversos ecosistemas.

Cul vo de cepas de
microorganismos
aislados y su conservacin.
112
Anlisis sico
qumico del PXX
en unidades
experimentales
Determinacin
de la densidad
p ma del PXX
Validacin del
protocolo de
explotacin del
PXX
Validacin en
granja piloto de
los protocolos.
Evaluacin de la
ganancia en la
produc vidad.
FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
La MML posee cuatro columnas que suministran la siguiente informacin:

Un resumen narra vo de los obje vos y las ac vidades.
Indicadores (Resultados especficos a alcanzar).
Medios de Verificacin.
Supuestos (factores externos que implican riesgos).
Y cuatro filas que presentan informacin acerca de los obje vos, indicadores, medios de verificacin y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto:
Fin al cual el proyecto contribuye de manera significa va luego de que el proyecto ha estado en funcionamiento.
Propsito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado.
Componentes/Resultados completados en el transcurso de la ejecucin del proyecto.
Ac vidades requeridas para producir los Componentes/Resultados.
El fin y propsito se toman del rbol de obje vos original, mientras que los componentes y ac vidades
debern construirse a par r de la informacin producto de la informacin y los estudios realizados para
iden ficar la propuesta del proyecto.
Enseguida se mencionan los pasos para la construccin de la MML.
3.1 Paso 6. Resumen narrativo de objetivos y actividades.
Este resumen sinte za las ac vidades del proyecto, los productos que se entregarn, y los resultados de
corto, mediano y largo plazo que se esperan lograr con el proyecto.
3.1.1 Fin.
Por qu el proyecto es importante para la CyT y la sociedad en general?
El fin representa un obje vo de desarrollo que generalmente obedece a un nivel estratgico (pol cas), es
decir, ayuda a establecer el contexto en el cual el proyecto encaja, y describe el impacto a largo plazo al
cual el proyecto espera contribuir.
Deben enfa zarse dos cosas acerca del Fin. Primero, no implica que el proyecto, en s mismo, ser suficiente para lograr el Fin. Es suficiente que el proyecto contribuya de manera significa va al logro del Fin.
Segundo, la definicin del Fin no implica que se lograr poco despus de que el proyecto est en funcionamiento. Es un Fin a largo plazo al cual contribuir la operacin del proyecto.
Diversos proyectos o medidas pueden contribuir a la solucin de problemas que han sido iden ficados,
pero es improbable que un proyecto, en s mismo, resuelva el problema o problemas.
3.1.2 Propsito.
Por qu el proyecto es necesario para el fortalecimiento de la CyT en el pas?
113
El Propsito describe el efecto directo o resultado esperado al final del periodo de ejecucin del proyecto. Es el cambio que fomentar el proyecto. Es una hiptesis sobre lo que debiera ocurrir a consecuencia
de producir y u lizar los Componentes. El tulo del proyecto debe estar relacionado directamente con
la definicin del Propsito. La matriz de marco lgico requiere que cada proyecto tenga solamente un
Propsito. La razn de ello es claridad. Si existe ms de un Propsito, hay ambigedad. Si hay ms de un
Propsito puede surgir una situacin de trueque en el cual el proyecto se aproxima ms a un obje vo al
costo de alejarse de otro. En tal situacin el ejecutor puede escoger perseguir el Propsito que percibe
como el de mayor importancia, o el ms fcil de lograr, o el menos costoso.
Dado que es una hiptesis, es importante reconocer que el logro del Propsito del proyecto est fuera
del control de la gerencia del proyecto o del ejecutor. La gerencia del proyecto ene la responsabilidad de
producir los Componentes. Sin embargo, otras personas enen que u lizar estos Componentes para que
se logre el Propsito del proyecto.
3.1.3 Componentes (resultados).
Qu entregar el proyecto?
Los Componentes son los resultados o productos especficos que se requiere que produzca el proyecto
dentro del presupuesto que se le asigna. Cada uno de los Componentes del proyecto ene que ser necesario para lograr el Propsito, y es razonable suponer que si los Componentes se producen adecuadamente, se lograr el Propsito. Los Componentes son el contenido del contrato del proyecto. Deben
expresarse claramente.
3.1.4 Acvidades.
Qu se har?
Las Ac vidades son aquellas que el ejecutor ene que llevar a cabo para producir cada Componente e implican
la u lizacin de recursos. Es importante elaborar una lista detallada de ac vidades debido a que es el punto
de par da del plan de ejecucin, las cuales deben estar en orden cronolgico y agrupado por componente.
Sin embargo, la matriz no debe incluir todas las ac vidades, se sugiere presentar separadamente el detalle de
acciones, con sus empos y recursos, de tal manera que la ejecucin se vincula en forma directa con el diseo
del proyecto.
Lgica vercal (de la columna de objevos).
La matriz de marco lgico, se construye de forma tal que se puedan examinar los vnculos causales de abajo
hacia arriba entre los niveles de obje vos, a esto se le denomina Lgica Ver cal. Si el proyecto est bien diseado, lo que sigue es vlido:
Las Ac vidades especificadas para cada Componente son necesarias para producir el Componente;
Cada Componente es necesario para lograr el Propsito del proyecto;
No falta ninguno de los Componentes necesarios para lograr el Propsito del proyecto;
Si se logra el Propsito del proyecto, contribuir al logro del Fin;
Se indican claramente el Fin, el Propsito, los Componentes y las Ac vidades;
114
Esquema 10. Lgica vercal de la columna de objevos
Resumen narra vo de
obje vos
Indicadores
Supuestos
Fin
Propsito
Componentes
Ac vidades
3.2 Paso 7. Indicadores.

3.2.1 Indicadores de fin y de propsito.
Aunque hay varios indicadores potenciales de resultados esperados, la matriz de marco lgico debe especificar la can dad mnima necesaria para concluir que el Propsito se ha logrado. Los indicadores deben
medir el cambio que puede atribuirse al proyecto, y deben obtenerse a costo razonable, preferiblemente
de las fuentes de datos existentes. Los mejores indicadores contribuyen a asegurar una buena ges n del
proyecto y permiten que los coordinadores de proyecto decidan si sern necesarios componentes adicionales o correcciones de rumbo para lograr el Propsito del proyecto.
3.2.2 Indicadores de los componentes.
Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los resultados del proyecto.
3.2.3 Indicadores de acvidades.
El presupuesto del proyecto aparece como el indicador de Ac vidad en la fila correspondiente. El presupuesto se presenta por el conjunto de ac vidades que generan un Componente.
Evaluacin de la columna de los indicadores. Es recomendable, revisar la columna de los indicadores,
para lo cual deber verificarse que:
Los indicadores de Propsito no sean un resumen de los Componentes, sino una medida del resultado
de tener los Componentes en operacin;
Los indicadores de Propsito midan lo que es importante;
Todos los indicadores estn especificados en trminos de can dad, calidad y empo;
Los indicadores para cada nivel de obje vo sean diferentes a los indicadores de otros niveles;
El presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las ac vidades iden ficadas.
115
3.3 Paso 8. Medios de verificacin.

La Matriz de marco lgico indica dnde el ejecutor o el evaluador pueden obtener informacin acerca de
los indicadores. Ello obliga a iden ficar fuentes existentes de informacin o a hacer previsiones para recoger
informacin, quizs como una ac vidad del proyecto. No toda la informacin ene que ser estads ca. La
produccin de Componentes puede verificarse mediante una inspeccin visual del especialista. La ejecucin
del presupuesto puede verificarse con los recibos presentados para reembolso.
Lgica horizontal.
El conjunto Obje voIndicadores-Medios de Verificacin define lo que se conoce como Lgica Horizontal en
la matriz de marco lgico. sta puede resumirse en los siguientes puntos:
Los medios de verificacin iden ficados son los necesarios y suficientes para obtener los datos requeridos
para el clculo de los indicadores.
Los indicadores definidos permiten hacer un buen seguimiento del proyecto y evaluar adecuadamente el
logro de los obje vos.
Esquema 11. Lgica horizontal

Resumen narra vo de obje vos
Indicadores
Supuestos
Fin
Propsito
Componentes
Ac vidades
3.4 Paso 9. Supuestos.

El l mo paso en la construccin de la MML es la definicin de supuestos en cada uno de los niveles de obje vos del proyecto: fin, propsito, componentes y ac vidades. Los supuestos son los factores externos que
estn fuera del control de la ins tucin responsable de la ejecucin del proyecto, que inciden en el xito o
fracaso del mismo.
El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la jerarqua
de obje vos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Ac vidades indicadas y ciertos supuestos
se cumplen, entonces produciremos los componentes indicados. Si producimos los Componentes indicados
y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Propsito del proyecto. Si logramos el Propsito del
proyecto, y todava se siguen demostrando los supuestos ulteriores, entonces contribuiremos al logro del
Fin. Los supuestos representan un juicio de probabilidad de xito del proyecto.
116
Esquema 12. Relacin entre objevos y supuestos

Resumen narra vo de obje vos
Indicadores
Supuestos
Fin
Propsito
Componentes
Ac vidades
El siguiente cuadro resume el contenido del Marco Lgico para un proyecto tecnolgico1.
Resumen narravo de objevos
Indicadores
Supuestos
FIN: Obje vo superior al que debe Indicadores en el

contribuirse.
rea produc va
del proyecto.
Estudios e informacin del

rea produc va del
proyecto.
Riesgos
relacionados con el
impacto
tecnolgico.
PROPSITO. Cambio necesario

para lograr el obje vo
tecnolgico.
Sistema de evaluacin del

proyecto.
Condiciones para
la ejecucin del
proyecto.
COMPONENTES.
Indicadores de los
Productos entregables del proyecto, productos
los que deben ejecutarse para que entregables.
se cumplan los obje vos del
proyecto.
Sistema de seguimiento
para la ejecucin del
proyecto.
Condiciones y
riesgos para el
diseo y
ejecucin del
proyecto.
ACTIVIDADES.
Conjunto de ac vidades para
lograr los productos entregables.
Personas, eventos,
procesos, facturas, etc.
Factores de xito
para realizar las
ac vidades.
Impacto esperado
(valor, beneficio,
retorno, etc.).
Presupuesto por
ac vidad.
4. RELACIN ENTRE LA MATRIZ DE MARCO LGICO Y EL PLAN OPERATIVO DEL PROYECTO (POP)
El Plan Opera vo de Proyecto es el documento que gua el seguimiento del mismo, estableciendo para las ac vidades de cada componente del proyecto las fechas de realizacin y las metas programadas. Por tal mo vo se deriva del marco lgico del proyecto. Para nuestro ejemplo, el POP es el que se muestra en la figura del esquema 9.
En la parte final de esta gua se presenta los formatos que se debe completar para obtener la MML y el POP,
as como tambin un ejemplo simplificado de los mismos.
1. De Taller de Formulacin de Proyectos, por Jos L. Solleiro, Fincyt, Noviembre 2007.
117
FORMATO PARA LA MATRIZ DE MARCO LGICO
RESUMEN NARRATIVO
Fin:
Propsito:
Componentes:
Ac vidades:
Ac vidad del componente 1:
118
INDICADORES
VERFICABLES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
IMPORTANTES
Indicador 3
Indicador 2
Componente Indicador 1
3
Indicador 2
2
1
Indicadores Hitos
calves de
(1)
productos
NOMBRE DEL PROYECTO :

BENEFICIARIO :
CONTRATO N :
RUC N
T1
T2
T3
Ao 1
T4
T1
T2
T3
Ao 2
Metas programadas
FORMATO PARA EL PLAN OPERATIVO DEL PROYECTO POP
T4
3.11
3.10
3.9
3.8
3.7
3.6
3.5
3.4
3.3
3.2
3.1
2.7
2.6
2.5
2.4
2.3
2.2
2.1
1.5
1.4
1.3
1.2
1.1
Cdigo
POP
Acvidades
Ao y
mes de
inicio
Duracin
(meses)
Aporte
del
FINCyT
Aporte de
ejecutores
119
EJEMPLO MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO

RESUMEN NARRATIVO
INDICADORES
VERFICABLES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
IMPORTANTES
FIN: Contribuir al mejoramiento de % de incremento en el ingreso de

los ingresos de los
los productores.
productores de NN.
Encuesta ex post.
PROPSITO: Mejorar la produc vidad en la crianza de

la especie NN.
% de reduccin de costos de
alimentos.
% de reduccin en mortandad de
la especie.
Informes finales del

proyecto.
3 pos de soportes sumergibles

iden ficados.
Informe del proyecto y Las en dades colaboradoras respetan los acuerdos

visita del Ejecu vo de
Proyectos y de la Coor- firmados.
dinacin de Seguimiento del Programa.
COMPONENTES:
Caracterizacin de microorganismos consumidos por la especie.
Caracterizacin de microorganismos
consumidos por la especie NN.
Caracterizacin de microorganismos
consumidos por la especie.
1 Protocolo de produccin del PXX.
Produccin controlada del PXX..
1 Protocolo de explotacin del PXX.
Anlisis sico qumico del PXX en

unidades experimentales
1 Protocolo de cul vo del PXX en

granjas.
ACTIVIDADES:
Evaluacin de materiales soportes
del PXX.
S/.
Facturas de la rendicin de cuentas.
Los recursos financieros

llegan en el empo programado.
Anlisis microscpico del PXX en

diversos ecosistemas.
S/.
Iden ficacin molecular de organismos vegetales y animales.
S/.
Anlisis microbiolgico del PXX en

diversos ecosistemas.
S/.

llegan en el empo programado.
S/.
Recursos financieros llegan

en el empo programado.
Validacin en granja piloto de los

protocolos.
S/.
Evaluacin de la ganancia en produc vidad.
S/.

llegan en el empo
programado.

Anlisis de cepas producidas
experimentalmente.
S/.
Evaluacin del valor nutri vo de

las cepas.
S/.
Evaluacin de bacterias probi cas. S/.

Determinacin de la densidad
p ma del PXX.
120
Hitos
(1)
1 Protocolo
de
explotacin
del PXX
1 Protocolo
de cul vo
del PXX en
granjas.
Componente
3: Protocolo
de explotacin
del PXX.
Componente
4: Protocolo
de explotacin
del PXX.
T1
T2
T3
Ao 1
T4
T1
T2
T3
Ao 2
Metas programadas
(1) Sealar con un asterisco (*) los hitos ms importantes.
1 Protocolo
de
produccin
del PXX.
(*)
Caracterizacin de
microorganismos
consumidos
por la
especie NN.
3 pos de
soportes
sumergibles
iden ficados.
Componente
2: Protocolo
de produccin
del PXX.
Componente
1: Caracterizacin de microorganismos
consumidos
por la especie
NN.
Indicadores
calves de
productos
NOMBRE DEL PROYECTO :

BENEFICIARIO :
EJEMPLO DE PLAN OPERATIVO DEL PROYECTO POP
T4
Anlisis microbiolgico del

Sep.
PXX en diversos ecosistemas. 2008
Cul vo de cepas de microorganismos aislados.
1.4
1.5
Evaluacin del valor nutri vo de las cepas.

Evaluacin de bacterias
probi cas.
2.2
2.3
Validacin en granja piloto

de los protocolos.
Evaluacin de la ganancia en
produc vidad.
4.2
Evaluacin de bacterias
probi cas.
3.3
4.1
Evaluacin del valor nutrivo de las cepas
3.2
Ene.
2009
Oct.
2009
Sep.
2009
Ago.
2009
Determinacin de la densidad Jun.

p ma del PXX.
2009
3.1
May.
2009
Abr.
2009
Anlisis de cepas producidas May.

experimentalmente.
2009
2.1
Ene.
2009
Jun.
2008
Iden ficacin molecular

de organismos vegetales y
animales.
1.3
Ene.
2008
Ao y
mes
de
inicio
Anlisis microscpico del

Abr.
PXX en diversos ecosistemas. 2008
Evaluacin de materiales
soportes del PXX.
Acvidades
1.2
1.1
Cdigo
POP
CONTRATO N :
RUC N
0.5
Duracin
(meses)
Aporte
del
FINCyT
Aporte
de ejecutores
121
122
Direccin de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Productiva - DESTP

Ministerio de Educacin
Calle Del Comercio 193, San Borja.

Telfono: (511) 6155800. Anexo: 21220
http://digesutp.minedu.gob.pe/destp

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Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

CAPTULO 1. CONCEPTOS GENERALES

CAPTULO 2. FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA

CAPTULO 3. ETAPA DE ELABORACIN Y PRESENTACIN DEL INFORME FINAL

ANEXO. GUA PRCTICA PARA ELABORAR EL MARCO LGICO DE UN PROYECTO TECNOLGICO.

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a Direccin de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Produc va (DESTP) es la dependencia del

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1.6. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA

1.7. GESTIN TECNOLGICA

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1.8.1. Tipos de investigacin.

n Invesgacin de desarrollo (I+D) o invesgacin tecnolgica

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1.8.2. Mtodos de investigacin.

El mtodo hipotco-deducvo se u liza corrientemente tanto en la vida ordinaria como en la

El mtodo inducvo, junto con el anterior es u lizado en la ciencia experimental, consiste en

La sntesis incluye observacin, examen global, experimentacin, suposicin, agrupacin y comprobacin.

Por lo general, se apoya en conocimientos validados experimentalmente y que en su momento se

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

Figura 1: Concepto de innovacin

La innovacin representa un camino mediante el cual el conocimiento se traslada y se convierte en un

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Innovacin vs. Creavidad vs. Emprendimiento

1.9.1. Tipos de innovacin.

Cuadro 1: Clasificacin de la innovacin

Segn el mbito de actuacin

Fuente: Elaboracin propia

La innovacin en producto o servicio

Consiste en el desarrollo y comercializacin de

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

La innovacin en procesos implica

La innovacin comercial consiste en la creacin con xito

Significa cambiar la forma o las

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

La Fundacin de la Innovacin Bankinter (2010) reporta como ejemplo de este po de innovacin, el

Es la aplicacin de nuevas ideas,

Cegarra (2004) define la innovacin tecnolgica

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1.9.2. La innovacin factor de competitividad.

1.10. MTODO GENERAL DE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA

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4. Variables cienficas y marco terico de trabajo.

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

1. Estado del arte

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Figura 2: Proceso de invesgacin tecnolgica

1. Obje vo (Generacin de la Idea)

Nuevo o mejorado producto/servicio o proceso

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

La Figura 3 esquema za el proceso que sigue la innovacin tecnolgica.

Figura 3: Proceso de Innovacin Tecnolgica

Evaluacin de los conocimientos tcnicos generales

Evaluacin econmica y ulidad social

Solucin del problema

Fuente: Ruiz M. y Mandado E. La innovacin tecnolgica y su gesn. 1989

a. Generacin de la idea. Descubrimiento o invencin inicial.

Gua para formular proyectos de invesgacin e innovacin tecnolgica

Posteriormente, la ingeniera rela va al producto o al proceso lo modifica con objeto de mejorarlo o