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Ministrio Pblico Federal

P ROCURADO RIA

DA

R EPBLICA

NO

PA RAN

F O R A -TA R E FA L AVA J ATO

EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA FEDERAL CRIMINAL DA


SUBSEO JUDICIRIA DE CURITIBA PARAN

Autos n 5083401-18.2014.4.04.7000
Classe: Ao Penal
Autor: Ministrio Pblico Federal
Rus: Alberto Youssef, Paulo Roberto Costa, Waldomiro de Oliveira, Carlos Alberto
Pereira da Costa, Joo Procpio Junqueira Pacheco de Almeida Prado, Enivaldo Quadrado, Srgio Cunha Mendes, Rogrio Cunha de Oliveira, ngelo Alves Mendes, Alberto Elsio Vilaa Gomes, Jos Humberto Cruvinel, Antonio Carlos Fioravanete Brasil
Pieruccini, Mrio Lcio de Oliveira, Ricardo Ribeiro Pessa, Joo de Teive e Argollo e
Sandra Raphael Guimares.

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores da Repblica


que subscrevem, vem, em ateno deciso lanada no evento 852, apresentar
ALEGAES FINAIS, nos termos que seguem.

1. Relatrio

Trata-se de processo criminal iniciado por denncia oferecida pelo


Ministrio Pblico Federal contra ALBERTO YOUSSEF (YOUSSEF), PAULO ROBERTO
COSTA (PAULO ROBERTO), WALDOMIRO DE OLIVEIRA (WALDOMIRO), CARLOS
ALBERTO PEREIRA DA COSTA (CARLOS ALBERTO), JOO PROCPIO JUNQUEIRA PACHECO DE ALMEIDA PRADO (JOO PROCPIO), ENIVALDO QUADRADO, SRGIO

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CUNHA MENDES (SRGIO MENDES), ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA (ROGRIO
CUNHA), NGELO ALVES MENDES (NGELO MENDES), ALBERTO ELSIO VILAA
GOMES (ALBERTO

VILAA),

JOS

HUMBERTO

CRUVINEL

RESENDE

(JOS

CRUVINEL), ANTONIO CARLOS FIORAVANTE BRASIL PIERUCCINI (PIERUCCINI), MRIO LCIO DE OLIVEIRA (MRIO LCIO), RICARDO RIBEIRO PESSOA (RICARDO
PESSOA), JOO DE TEIVE E ARGOLLO, SANDRA RAPHAEL GUIMARES (SANDRA
GUIMARES).
Primeiramente, a pea acusatria refere que grandes empreiteiras
brasileiras se reuniram em cartel com a finalidade de frustrar o carter competitivo de
procedimentos licitatrios da Petrobras e, assim, promover reserva de mercado e sobrelevar os preos das respectivas contrataes.
Para assegurar tal intento, os representantes de cada empresa reuniram-se em verdadeira organizao criminosa, que inclua, em seus outros ncleos,
funcionrios da Petrobras e operadores do mercado negro financeiro.
Os representantes da empresa vencedora de cada procedimento licitatrio, previamente definida pelo cartel, prometiam e ofereciam vantagens ilcitas,
que variavam entre 1% a 5% do valor dos contratos e aditivos, aos Diretores da respectiva rea de negcios da Petrobras e seus intermedirios, no caso da Diretoria de
Abastecimento, mais especificamente, o Diretor da rea de Abastecimento, PAULO
ROBERTO COSTA, e o operador do mercado negro ALBERTO YOUSSEF, que as aceitavam, caracterizando assim os crimes de corrupo ativa e passiva.
No caso dos autos, foram imputados atos de corrupo referentes
atuao de agentes e gestores da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A.
nos contratos e aditivos celebrados por ela e por consrcios dos quais fez parte para
as obras da REPLAN, da REPAR, do COMPERJ, do Terminal Aquavirio Barra do Riacho, da REGAP e dos Terminais Aquavirios de Ilha Comprida e Ilha Redonda, fixando-se o valor total da propina no limite mnimo que era reconhecidamente acordado com o ento Diretor PAULO ROBERTO com participao de YOUSSEF, qual seja,
1% do valor de cada contrato e aditivo.

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O dinheiro ilcito era, ento, entregue a seus destinatrios por meio
de diversos esquemas de branqueamento, destacando-se, no caso especfico da denncia ora discutida, a celebrao de contratos simulados com as empresas GFD INVESTIMENTOS LTDA. e EMPREITEIRA RIGIDEZ LTDA.
Tais empresas de fachada, eram controladas por YOUSSEF com participao direta e imprescindvel de WALDOMIRO, que, como representante formal da
RIGIDEZ, efetuava, mediante pagamento de 14,5% do valor da transao, a subscrio
dos contratos simulados e a emisso das notas fiscais correspondentes, bem como
de CARLOS ALBERTO e ENIVALDO QUADRADO, que, enquanto administrador/procurador e funcionrio, respectivamente, da GFD, atuavam de maneira similar, subscrevendo contratos fictcios e emitindo notas fiscais frias.
Ao receber as quantias ilcitas, o denunciado ALBERTO YOUSSEF a
elas dava destino final, para o que, operando instituio financeira sem autorizao
legal, promoveu diversas transaes financeiras ilegais, incluindo operaes de cmbio no autorizadas e evaso de divisas, sempre ocultando a real propriedade e a
movimentao dos valores (incidindo em novas prticas de branqueamento).
No contexto dos fatos narrados e em apertada sntese, os denunciados SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, na condio de gestores da MENDES JNIOR, eram responsveis pela tomada de decises no seio da empresa, incluindo a
promessa e oferta de vantagens indevidas, na qual atuavam diretamente, e a coordenao do branqueamento dos respectivos valores.
Como Vice-Presidente Corporativo da MENDES JNIOR, NGELO
MENDES era responsvel por representar a empresa em grande parte dos contratos
por ela firmados, seja com a Petrobras, seja com as empresas controladas por YOUSSEF, possibilitando, assim, o oferecimento e a promessa de vantagens indevidas aos
funcionrios do alto escalo da Petrobras, bem como o branqueamento desses valores.
Por sua vez, ALBERTO VILAA, por um grande perodo, representou e
negociou em nome da MENDES JNIOR nas reunies do cartel, atuando, ainda, na
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subscrio de contratos com a Petrobras e, como administrador do Consrcio CMMS,
na orientao do esquema de lavagem dos valores esprios pelo Consrcio transferidas.
Por fim, JOS CRUVINEL atuou como Engenheiro da rea Operacional de Obras e foi Gerente de Contratos da MENDES JNIOR, firmando contrato fictcio com a empresa GFD a fim de possibilitar a lavagem de capitais oferecidos a ttulo
de vantagens indevidas.
Ainda, iniciada a investigao dos fatos, nos autos do respectivo inqurito policial1 a MENDES JNIOR foi intimada a confirmar ou no a existncia das
transaes com a RIGIDEZ e a GFD, apresentando os documentos e explicaes necessrias quanto s respectivas naturezas e servios contratados. Todavia, visando a
ocultar os ilcitos anteriormente cometidos e assim obter a almejada impunidade, os
denunciados SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, na qualidade de gestores da
MENDES JNIOR, determinaram a apresentao dos documentos falsos como se hgidos fossem, sem quaisquer ressalvas.
Diante de tal quadro, restou imputada aos rus SRGIO MENDES,
ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES, ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL a prtica
dos seguintes crimes, em concurso material: organizao criminosa (art. 2, caput e
4, II, III, IV e V c/c art. 1, 1, da Lei 12.850/13, com incidncia da agravante do art.
2, 3 da mesma lei para os dois primeiros); corrupo ativa (art. 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal), por 53 vezes; e lavagem de dinheiro (art. 1 c/c 2, II e 4, da
Lei 9.613/98, sendo 11 vezes para SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA e NGELO
MENDES e 01 vez para ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL).
A PAULO ROBERTO, YOUSSEF e WALDOMIRO no foi imputado o crime de organizao criminosa porque j respondem pelo delito em outro feito conexo. Contudo, os dois primeiros so acusados pelas 11 condutas de lavagem de dinheiro narradas no item 4 da exordial acusatria, enquanto a WALDOMIRO so imputadas 04 condutas.
1 Autos 5053744-31.2014.404.7000, evento 23.
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Ainda, por seu envolvimento no esquema de lavagem de capitais
concernente MENDES JNIOR, CARLOS ALBERTO e ENIVALDO QUADRADO so denunciados como incursos nas sanes do art. 1 c/c art. 1, 2, II, e 4, da Lei
9.613/98, por 07 vezes.
PAULO ROBERTO e YOUSSEF foram denunciados tambm pelas condutas de corrupo passiva (art. 317, caput e 1, do Cdigo Penal), por 53 vezes, em
concurso material, sendo que para o primeiro incide, ainda, a causa de aumento de
pena prevista no artigo 327, 2 do mesmo diploma legal.
A SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA foram imputadas ainda, por
duas vezes, em concurso material, condutas tipificadas no artigo 304 c/c 299, do Cdigo Penal.
Ademais, na segunda parte da denncia (item 6), so narrados e imputados crimes de lavagem de capitais praticados por ALBERTO YOUSSEF, com a participao de CARLOS ALBERTO, ENIVALDO QUADRADO, JOO PROCPIO, MRIO LCIO, PIERUCCINI, RICARDO PESSOA, JOO DE TEIVE E ARGOLLO e SANDRA RAFAEL, a
partir da aquisio, com recursos provenientes dos delitos perpetrados no seio e em
desfavor da Petrobras ou outros crimes praticados pelo operador, de diversos bens
em nome da empresa GFD INVESTIMENTOS LTDA., a fim de ocultar e dissimular a sua
propriedade.
Nessa senda, refira-se que a GFD restou constituda por YOUSSEF
com valores que se encontravam em contas mantidas no exterior e provenientes dos
crimes anteriormente por ele praticados, com o intuito de lavar bens e valores, mediante a blindagem de patrimnio. Com o dinheiro advindo das atividades ilcitas perpetradas por YOUSSEF, foram adquiridos diversos bens, mveis e imveis, sob a titularidade da GFD, que, formalmente, era de titularidade de CARLOS ALBERTO, eis que
scio das offshores Devonshire Global Fund e Devonshire Latam Investments I, que
compunham o quadro societrio da empresa controlada por YOUSSEF.
Enquanto funcionrios de YOUSSEF na GFD, participando das condutas delituosas por ele praticadas, restou imputado a CARLOS ALBERTO, MARIO LCIO,

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ENIVALDO QUADRADO e JOO PROCPIO, assim como ao doleiro, de maneira geral,
o delito de lavagem de capitais em relao aos seguintes bens: a) a empresa Web
Hotis Empreendimentos Hoteleiros Ltda; b) parte do Hotel em Aparecida/SP; c) parte do hotel em Salvador/BA; d) Hotel em Porto Seguro/BA; e) 06 unidades autnomas do empreendimento do Hotel Blue Tree Premium em Londrina; f) 30% das aes
da empresa Hotis Jahu S.A; g) 04 terrenos urbanos localizados no Rio de Janeiro/RJ;
h) dos conjuntos 111, 112, 113 e 114 do Edifcio Ibirapuera em So Paulo/SP.
Em outras ocasies, YOUSSEF, CARLOS ALBERTO, JOO PROCPIO e
ENIVALDO QUADRADO, com a atuao de PIERUCCINI e de RICARDO PESSOA, JOO
DE TEIVE E ARGOLLO e SANDRA RAPHAEL, respectivamente, utilizando-se de parcerias em sociedades em conta de participao em que a GFD figurava como scia
oculta , foram responsveis por ocultar e dissimular a propriedade de 50% do Edifcio Dona Lila V, localizado em Curitiba/PR, e de empreendimento imobilirio situado
em Lauro de Freitas/BA.
JOO PROCPIO, ainda, auxiliou os j denunciados YOUSSEF e CARLOS ALBERTO quanto ocultao e dissimulao da propriedade do apartamento
111-A, do Edifcio Walk Vila Nova, situado em So Paulo/SP.
Por fim, ao registr-los em nome de terceiros, verifica-se que YOUSSEF ocultou e dissimulou a real propriedade de dez veculos automotivos, juntamente, cada um em uma oportunidade, com ENIVALDO QUADRADO e PIERUCCINI.
Nessa senda, YOUSSEF (por 30 vezes), CARLOS ALBERTO (por 20 vezes), ENIVALDO QUADRADO (por 20 vezes), JOO PROCPIO (por 20 vezes), MARIO
LCIO (por 19 vezes), PIERUCCINI (por 02 vezes), RICARDO PESSOA (por 01 vez),
JOO DE TEIVE E ARGOLLO (por 01 vez), SANDRA RAPHAEL (por 01 vez) foram denunciados como incursos nas penas do art. 1 c/c art. 1 2, II, e 4, da Lei 9613/98,
em concurso material.
A denncia foi recebida em 16/12/14, ao mesmo tempo em que determinada a citao dos rus e designadas audincias para oitiva das testemunhas de
acusao (evento 06).

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Os rus foram devidamente citados, consoante se observa nos eventos 44 (JOO PROCPIO), 47 (PAULO ROBERTO), 54 (PIERUCCINI), 56 (RICARDO PESSOA), 57 e 58 (SRGIO MENDES), 59 (YOUSSEF), 60 e 107 (ENIVALDO QUADRADO),
61 E 108 (WALDOMIRO), 79 (ROGRIO CUNHA), 93 (JOO DE TEIVE E ARGOLLO e
SANDRA GUIMARES), 109 e 112 (MRIO LCIO), 130 (NGELO MENDES e ALBERTO
VILAA), 133 (CARLOS ALBERTO) e 177 (JOS CRUVINEL).
O Ministrio Pblico Federal promoveu a juntada do termo de lenincia celebrado com as empresas SOG LEO E GS S/A, SETEC TECNOLOGIA S/A,
PROJECT PROJETOS E TECNOLOGIA LTDA., TIPUANA PARTICIPAES LTDA., PEM ENGENHARIA LTDA. e ENERGEX GROUP REPRESENTAO E CONSULTORIA LTDA. no
evento 34.
Em petio acostada ao evento 111, a defesa de RICARDO PESSOA
requereu lhe fosse franqueado o acesso aos autos conexos e referidos na exordial
acusatria, bem como, formulando pleitos probatrios, fosse conferido maior prazo
para a apresentao da resposta. Aps reiterar o acesso integral pelas defesas aos
processos pertinentes e orient-las quanto ao procedimento, o pedido de ampliao
do prazo restou indeferido em deciso colacionada ao evento 140, deixando-se para
decidir, oportunamente, os demais pedidos. Ademais, considerando que o ru CALOS
ALBERTO se faz representado pela Defensoria Pblica, o Magistrado conferiu prazo
em dobro para a apresentao da resposta acusao, nos termos legais.
No evento 115, a defesa de YOUSSEF peticionou requerendo acesso
deciso de homologao de seu acordo de colaborao premiada, bem como que
a ntegra do acordo e respectivos depoimentos fosse disponibilizada s partes. No
evento 116, foi juntada deciso proferida nos autos 5049557-14.2013.404.7000, na
qual, basicamente, aps receber a homologao do acordo de colaborao premiada
de YOUSSEF do Supremo Tribunal Federal, o juzo levantou o sigilo sobre ele, dando
cincia de seu contedo s partes, notadamente s defesas. Na mesma oportunidade, afirmou que, quanto aos depoimentos, necessria anlise mais aprofundada, a ser
feita oportunamente2.
2 Essa deciso e documentos relacionados encontram-se originalmente nos eventos 774 a 776 dos mencionados
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A primeira resposta escrita foi apresentada por JOO PROCPIO no
evento 128. Preliminarmente, sustenta, em sntese: a) impedimento do Magistrado,
por ter atuado como assessor da Ministra Rosa Weber durante o julgamento da AP
470 perante o Supremo Tribunal Federal; b) suspeio do Juiz em relao a YOUSSEF
conforme supostamente teria sido por ele reconhecido nos autos 2007.70.00.0070746; c) incompetncia do juzo por: c1) deixar de observar a Resoluo 42/2006 do
TRF4; c2) usurpar a competncia do STF na conduo de investigao envolvendo
deputado federal; c3) usurpar a competncia do STF na conduo de investigaes,
processamento e julgamento de fatos conexos AP 470; d) ilicitude das provas em
relao s mensagens BBM interceptadas. Quanto ao mrito, afirma a sua inocncia
quanto aos delitos que lhe so imputados, requerendo, ainda, medidas probatrias e
informaes concernentes s interceptaes telefnicas, interceptao telemtica
BBM, s informaes prestadas pelo COAF e s delaes premiadas firmadas no seio
da Operao Lava Jato.
Tendo em vista que a defesa de SANDRA RAPHAEL restou constituda
tardiamente, requereu em petio acostada ao evento 147 a devoluo do prazo para
apresentao da resposta, o que restou deferido pelo Juzo no evento 158, ocasio
em que o Magistrado, novamente, indeferiu pedido de devoluo do prazo para
apresentao da resposta e/ou que fosse concedido prazo em dobro, formulado pela
defesa de RICARDO PESSOA, no evento 156.
Apresentou esse Parquet federal, inserto no evento 150, ofcio remetido pelo Departamento Jurdico da Petrobras (Ofcio JURIDICO/GG-MR/JCA/CCDP4020/2015), por meio do qual informa que a empresa MENDES JNIOR, a partir de
carta-resposta enviada Estatal, afirmou ter localizado contratos celebrados entre a
empreiteira e as empresas GFD INVESTIMENTOS LTDA. e EMPREITEIRA RIGIDEZ, bem
como que realizou, na data de 25/05/2012, pagamento RIGIDEZ no valor de R$
2.108.000,00.
A defesa de JOO DE TEIVE E ARGOLLO se manifestou novamente,
requerendo, em petio constante do evento 167, a devoluo do prazo para apreautos 5049557-14.2013.404.7000.
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sentao da resposta escrita, eis que o advogado teria sido constitudo de forma recente. O pleito foi deferido pelo Magistrado no evento 182, ocasio em que, em
ateno petio constante do evento 173, habilitou ERTON MEDEIROS FONSECA,
ru nos Autos n. 5083360-51.2014.4.04.7000, como interessado nos presentes autos.
A resposta escrita de SRGIO MENDES foi encartada no evento 163.
Aduziu, na oportunidade, como preliminares: a) a suspeio e o impedimento do Magistrado, eis que: a1) atuou anteriormente como juiz condutor das investigaes,
porquanto decidiu a respeito de medidas cautelares; a2) supostamente, proferiu manifestaes antecipadas concernentes ao mrito da Ao Penal em comento; a3) teve
artigo publicado na mdia sobre a atuao do Poder Judicirio e o crime de corrupo, enquanto j em curso a Operao Lava Jato; a4) vtima nos presentes autos
quanto imputao do delito de uso de documento falso; a5) j teria se declarado
suspeito

em

relao

ALBERTO

YOUSSEF,

em

10/05/2010

(Autos

2007.70.00.007074-6); b) a incompetncia do Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba,


por ofensa a princpios constitucionais e processuais; c) o cerceamento de defesa por
negativa de acesso aos termos de acordos de delao premiada e a vrios procedimentos, inquritos e aes penais referidos na exordial acusatria; d) a inpcia da denncia, por deixar de narrar os fatos imputados com todas as suas circunstncias, de
individualizar as condutas e de descrever o elemento subjetivo dos tipos penais.
J no mrito, o denunciado nega a participao da MENDES JNIOR
nas atividades desempenhadas pelo cartel, pleiteando, quanto aos delitos imputados,
absolvio sumria, por entender que: a) inexiste uma organizao criminosa, nos
termos e requisitos postos pelo legislador; b) se verifica a impossibilidade jurdica e
temporal de se aplicar a Lei 12.850/2013; c) os pagamentos da MENDES JNIOR s
empresas de fachada se deram em apenas dois contratos firmados com a Petrobras;
d) os pagamentos se destinavam a atender a extorso por parte de PAULO ROBERTO
e YOUSSEF; e) os pagamentos constituem, no mximo, exaurimento da corrupo ativa; f) inexiste potencialidade lesiva nos documentos (contratos e notas fiscais firmados com empresas de fachada) apresentados em Juzo pela MENDES JNIOR, possu-

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indo, de outro canto, a Justia Federal, o Ministrio Pblico Federal e a Polcia Federal
prvio conhecimento desses materiais. Por fim, requer, dentre outros pedidos, o fornecimento de informaes pela Petrobras e a realizao de percia judicial contbil-financeira e de engenharia.
Em sua resposta escrita, constante do evento 190, PIERUCCINI deduz:
a) nulidade das interceptaes telefnicas, por constiturem prova ilcita; b) nulidade
processual pela inverso das etapas processuais, de maneira a inexistir contraditrio
prvio; c) ausncia de dolo, porquanto ignorava a origem ilcita do dinheiro aportado
por YOUSSEF; d) inexistncia de tipicidade objetiva pela ausncia da conduta tpica
no que respeita ocultao; e) ausncia de dolo de dissimular a propriedade do automvel.
A pea defensiva escrita em nome do acusado YOUSSEF foi juntada
ao evento 193. Sustenta haver, supostamente: a) nulidade das interceptaes3, ante
a1) a ausncia, na deciso que afastou os sigilos telefnico e telemtico e nas que
prorrogaram o afastamento, de apontamento de indcios prvios de autoria ou participao no fato investigado e de delimitao dos fatos a serem investigados, a implicar interceptao em prospeco, sem definio do raio de alcance objetivo das investigaes, em contrariedade ao art. 2, I e p. nico, Lei 9.296/96; a2) vcio de fundamentao nas decises que afastaram os sigilos, por invocar a gravidade e a natureza jurdica do fato, bem como a complexidade do caso, alm de repetir fundamentao usada em decises anteriores, para autorizar as medidas subsequentes; e a3) a
existncia de perodos de monitoramento no albergados por deciso judicial, bem
como de perodos fundados em decises judiciais de prorrogao proferidas aps
soluo de continuidade das medidas anteriores e com fundamentos inidneos; b)
nulidade, em razo dos vcios na interceptao, das demais provas produzidas em inqurito policial, bem como da denncia e do seu recebimento, por ilicitude derivada;
c) inverso de etapas processuais, com c1) o recebimento da denncia antes da apresentao da resposta acusao, em contrariedade ao art. 396, CPC; e c2) a designao de audincia antes da citao do ru, da apresentao de resposta acusao e
3 Autos 5026387-13.2013.404.7000 e 5049597-93.2013.404.7000.
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da possibilidade de absolvio sumria; d) necessidade de reunio de todos os feitos
criminais relacionados 7 fase da Operao Lava Jato em um nico processo, a fim
de evitar contradio entre decises, em observncia aos arts. 76, I e III, e 79, CPP, por
narrarem delito de organizao criminosa integrado por denunciados em comum,
com conexo ftica e instrumental, no podendo haver o fatiamento da denncia que deveria tratar os fatos em uma unidade ftica indivisvel, sob pena, ainda, de litispendncia -, no estando presente motivo apto que autorize o excepcional desmembramento, conforme o art. 80, CPP.
Sobre o mrito, aps defender a legitimidade da colaborao premiada que firmou, YOUSSEF afirma que no foi o lder da organizao criminosa descrita nos autos, tendo atuao subsidiria dos agentes polticos e pblicos envolvidos.
Defende que no pode ser responsabilizado por corrupo passiva, pois no tinha
qualquer ingerncia na celebrao de contratos com a Petrobras e no participou do
engendramento dos respectivos contratos, atuando somente na posterior fase de lavagem dos correspondentes valores. Reputa de inepta a denncia neste ponto, por
no referir qualquer conduta de YOUSSEF que caracterize a prtica de corrupo passiva, no descrevendo as condutas do ru que omitiram ou realizaram atos prprios
de funcionrios pblicos. Pede ainda a ordenao das provas nos autos, a fim de facilitar o exerccio do direito de defesa.
Quanto segunda parte da denncia, concernente lavagem de
bens por meio da empresa GFD, sustenta a licitude dos negcios por ela desenvolvidos, bem como que muitos dos veculos foram, de fato, adquiridos por terceiros, mas
no a seu pedido ou interesse.
Em linhas gerais, o contedo da pea apresentada por ALBERTO VILAA no evento 195 basicamente o mesmo daquela trazida por SRGIO MENDES,
anteriormente sintetizada, recorrendo-se, portanto, por brevidade, a ela.
Por sua vez, JOS CRUVINEL argumentou, em sede de resposta acusao, constante do evento 196, que permaneceu afastado da MENDES JNIOR durante diversos perodos e que no possua contato com funcionrios da Petrobras no

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que era alheio s negociaes das obras do Consrcio CMMS na REPLAN. Assim, sustenta a inexistncia de vnculo subjetiva na prtica dos delitos narrados.
O denunciado ROGRIO CUNHA apresentou resposta escrita no
evento 200. Na oportunidade, alegou: a) cerceamento de defesa por ofensa aos princpios da ampla defesa e do devido processo legal, eis que houve negativa de acesso
ntegra dos procedimentos referidos na denncia; b) inpcia da denncia e cerceamento de defesa por entender no ser possvel a diviso em vrias denncias quanto
ao delito de organizao criminosa; c) cerceamento de defesa por no ter sido franqueado acesso integralidade dos procedimentos de delao premiada; d) inpcia
da denncia por no ter sido indicado o funcionrio pblico corrompido; e) nulidade
do feito ante a inverso das etapas processuais; f) incompetncia do Juzo para o
processamento do feito, tendo verificado manipulao de competncia, eis que a origem imediata do processo remontaria a investigao conduzida pelo STF; g) superdimensionamento do envolvimento do ru nos fatos; h) subordinao e ausncia de
poder de deciso.
Na pea apresentada no evento 203, NGELO MENDES aduziu: a) a
inpcia da denncia, por deixar de individualizar as condutas praticadas pelo ru; b)
cerceamento de defesa pelo fato de que o contedo dos termos e os acordos de colaborao premiada, bem como outros procedimentos, inquritos e aes penais
mencionados na exordial acusatria, no so de integral acesso defesa; c) a impossibilidade da responsabilizao penal objetiva em decorrncia do cargo ocupado e
dos atos de representao formal em contratos; d) desconhecimento em relao aos
demais membros da organizao e atipicidade do fato; e) os pagamentos se deram
por concusso; f) os atos de lavagem constituem, no mximo, exaurimento do crime
anterior.
A resposta acusao de WALDOMIRO foi colacionada ao evento
207. Argumenta, em resumo: a) cerceamento de defesa e disparidade de armas com
a acusao ante a no disponibilizao defesa do teor dos depoimentos prestados
em sede de colaborao premiada dos corrus YOUSSEF e PAULO ROBERTO, que teri-

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am sido utilizados como fundamento da acusao, tendo sido impedida a defesa inclusive de fazer questionamentos aos rus sobre esses fatos na audincia dos autos
5026212-82.2014.404.7000; b) ilicitude das provas em relao s mensagens BBM interceptadas, eis que solicitadas empresa canadense RIM sem a realizao de pedido
de cooperao jurdica internacional na forma do Tratado de Assistncia Mtua em
matria penal entre Brasil e Canad, violando a soberania e jurisdio canadense,
bem como os direitos e garantias fundamentais dos investigados; c) como todas as
demais provas atinentes ao presente processo decorreram dessas interceptaes,
postula a nulidade de todas as demais provas e do processo, ante a existncia de ilicitude por derivao; d) a inpcia da denncia em relao ao defendente, eis que ela
no descreve qualquer conduta que o incrimine, limitando-se a formular acusao
vaga e confusa em relao a WALDOMIRO, imputando-lhe passiva participao no
grupo criminoso comandado por YOUSSEF e o fato de ser ele integrante do quadro
social da MO e deter procurao da RIGIDEZ e RCI; e) que a imputao de que WALDOMIRO controlaria a MO, RCI e RIGIDEZ e era responsvel pela emisso de notas
fiscais frias decorre de m-f ministerial, no sentido em que deturpou o que o ru
afirmou em seu interrogatrio nos autos 5026212-82.2014.404.7000, pelo que carente de justa causa; f) caso fosse verdica a interpretao ministerial, no se explicaria
porque WALDOMIRO acusado de crimes enquanto Meire Pozza, que praticou as
mesmas condutas, arrolada como testemunha; g) que no h indcios razoveis da
existncia dos crimes antecedentes das lavagens denunciadas; h) que as condutas de
lavagem denunciadas so atpicas, constituindo consumao do crime de corrupo
passiva na modalidade receber ou mero exaurimento do delito de corrupo ativa,
pois no possuem o condo de dar aparncia de licitude aos valores envolvidos e se
davam com a nica finalidade de viabilizar o pagamento da propina; e i) por fim, pelo
princpio da eventualidade, postula que, em se reconhecendo a ocorrncia da lavagem de dinheiro denunciada, seja considerada a realizao de crime nico, eis que os
atos se deram dentro do mesmo contexto e que a lavagem por definio envolve a
prtica de diversos atos, e, subsidiariamente, o reconhecimento da continuidade deli-

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tiva.
Por sua vez, MRIO LCIO alegou, em sede de resposta acusao,
inserta no evento 208: a) cerceamento de defesa por impossibilidade de acesso s
provas que embasam a acusao; b) cerceamento de defesa por no ter sido franqueado o acesso aos termos de colaborao premiada; c) a nulidade da interceptao telemtica mencionada nas notas de rodap 237, 238 e 239 da exordial acusatria; d) a nulidade do feito ante a inverso dos atos processuais; e) a inpcia da denncia, por ser a acusao vaga e abstrata; f) o desconhecimento quanto aos investimentos aportados na GFD e a sua origem.
J RICARDO PESSOA apresentou a resposta escrita no evento 210,
sustentando: a) cerceamento de defesa diante da a1) impossibilidade de identificao dos documentos anexos denncia; a2) indisponibilidade de acesso s provas
produzidas nas interceptaes; a3) ausncia de acesso aos depoimentos de colaboradores; a4) falta de prazo para responder acusao; b) impossibilidade de exerccio
do contraditrio e da ampla defesa pelo desmembramento das acusaes; c) desconhecimento quanto s atividades ilcitas praticadas por YOUSSEF na GFD, sendo lcito
e legtimo o empreendimento em questo; d) impossibilidade de aplicao da causa
especial de aumento do 4, do artigo 1, da Lei n. 9.613/98, eis que inexistia cartel
poca, no se vislumbrando qualquer organizao criminosa.
A resposta acusao de ENIVALDO QUADRADO foi acostada ao
evento 211. Preliminarmente, alega: a) nulidade processual pela violao das regras
de distribuio, por ofensa Resoluo n 42/2006 do TRF4; b) usurpao da competncia do STF b1) eis que o incio do procedimento se deu com a investigao de
parlamentar; b2) para apurar fatos conexos ao Mensalo; b3) pela deliberada descoberta de indcios de crimes relacionados a parlamentares federais no curso de procedimentos de interceptao telefnica e telemtica; b4) pela oitiva de YOUSSEF na
qualidade de colaborador antes da homologao do acordo pela Corte Suprema; c)
nulidade por violao s regras de competncia na continuidade das investigaes
do IPL 2006.70.00.018662-8 (714/2009); d) impedimento do Magistrado por consistir

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M INIST RI O P BLICO F EDERA L


em processo decorrente do Caso Mensalo, a respeito do qual j teria se manifestado; e) existncia de duas aes penais para a investigao da lavagem de capitais
pela GFD (Autos n. 5025699-17.2014.4.04.7000); f) suspeio do Magistrado, eis que
j teria se manifestado nesse sentido em relao a YOUSSEF quando dos Autos n.
2007.70.00.007.074-6; g) cerceamento de defesa por no ter sido concedido acesso a
documentos e por terem sido os procedimentos partilhados; h) violao do contraditrio e do procedimento pelo recebimento da denncia sem a anlise das respostas
acusao; i) inpcia da denncia por no individualizar e narrar especificamente as
condutas do ru; j) inpcia da denncia ante a atipicidade dos crimes antecedentes;
k) o excesso de acusao e a violao dos princpios da consuno e do ne bis in
idem, ante a sobreposio das condutas; l) violao dos princpios da obrigatoriedade e da indivisibilidade da ao penal pblica; m) a nulidade das interceptaes telefnicas e telemticas, por entender que: m1) as interceptaes foram utilizadas como
primeira medida investigativa; m2) as interceptaes foram realizadas sem a observncia do procedimento legal; n) nulidade do feito pelo emprstimo de provas,
ainda que no haja os mesmos envolvidos na relao jurdica processual penal ou deciso autorizadora para tal; o) a nulidade dos acordos de delao, por terem sido realizados sem a observncia dos requisitos legais, configurando coao; p) a nulidade
do feito ante a irregularidade da busca e apreenso realizada na sede da Arbor (mandado de busca e apreenso de n. 8415730) em decorrncia de mandado genrico,
bem como a ilegalidade do ato circunstanciado pela ausncia de lacres no material
apreendido. J no mrito, sustenta no ter praticado crimes ou possuir conhecimento
de possveis ilegalidades.
Na defesa escrita apresentada nos eventos 217 e 221, JOO DE TEIVE
E ARGOLLO defendeu: a) o cerceamento de defesa pela impossibilidade de acesso s
provas e aos procedimentos que serviram de base para a ao penal; b) que a acusao no aponta o comportamento tpico do acusado; c) a inexistncia de dolo especfico; d) que o modelo adotado ao empreendimento em questo lcito e socialmente adequado; e) o desconhecimento pelo acusado da origem ilcita do dinheiro

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da GFD.
No evento 218, a defesa de YOUSSEF questionou o que considera
tratamento privilegiado do Ministrio Pblico Federal a Leonardo Meirelles, requerendo a extrao de cpias dos depoimentos dele e encaminhamento ao Parquet
para o oferecimento de denncia, bem como a instaurao de investigaes a fim de
investigar crimes de denunciao caluniosa e elucidar quem dirige as aes de Leonardo contra YOUSSEF na imprensa. A questo foi remetida a esse rgo ministerial,
conforme consignado na deciso do evento 272, ao que o MPF se manifestou no
evento 397.
A resposta acusao de SANDRA RAPHAEL consta do evento 224.
Na ocasio, suscitou: a) a ausncia de justa causa, ante a inexistncia de elemento
subjetivo do tipo; b) a licitude do modelo de sociedade adotado para a consecuo
do negcio; c) o desconhecimento a respeito da origem ilcita dos recursos; d) a inexistncia de associao criminosa.
Na defesa escrita em nome de PAULO ROBERTO, no evento 176,
traa-se um panorama da carreira do ru e de sua colaborao nas investigaes mediante o instituto da colaborao premiada, que entende de importncia central e de
efetividade j caracterizada, pelo que defende a concesso do perdo judicial na forma do artigo 4, 2 da Lei 12.850/2013. Subsidiariamente, requer a aplicao do
2 da clusula 5 do Termo de Acordo em grau mnimo.
Aps serem os documentos fornecidos pela Petrobras, esse Parquet
Federal informou a entrega, em mdia fsica, dos anexos e aditivos aos contratos firmados pela MENDES JNIOR com a Petrobras objetos da presente acusao e que
no constavam como anexas denncia porque deles ainda no dispunha, conforme
evento 258. No mesmo sentido, a Petrobras peticionou, no evento 347, informando o
depsito na Vara de mdia contendo os contratos e aditivos firmados com MENDES
JNIOR e seus consrcios.
O juzo analisou as defesas escritas ( exceo de uma, de CARLOS
ALBERTO, posteriormente apresentada) e o requerimento de provas do evento 272

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em deciso juntada ao evento 272. Remeteu as decises sobre suspeio, impedimento e incompetncia s respectivas excees. Rejeitou fundamentadamente as alegaes de: inpcia da denncia; ausncia de justa causa e atipicidade; cerceamento
de defesa pela ausncia de provas e documentos produzidos na investigao, dificuldades de localizar os documentos referidos pelo MPF na denncia e dificuldades com
o processo eletrnico, intimando, na oportunidade, o MPF para que realizasse a conferncia dos documentos apresentados com a denncia; cerceamento de defesa ante
a ausncia nos autos de provas e documentos produzidos na investigao, especificamente no que toca interceptao telefnica e interceptao telemtica do Blackberry Messenger; cerceamento de defesa por no constarem dos autos a cpia dos
depoimentos prestados por PAULO ROBERTO e YOUSSEF em sede de colaborao
premiada; prejuzo s partes ante o desmembramento do processo em diversas aes
penais; ilicitude da interceptao telefnica e telemtica; ilicitude da interceptao telemtica do Blackberry Messenger; inverso da ordem processual; involuntariedade
dos depoimentos de colaborao premiada; invalidade na busca e apreenso em decorrncia de mandados genricos. Decidiu, ainda, fundamentadamente, sobre os requerimentos instrutrios formulados pelas defesas.
A ltima das respostas escritas veio em nome de CARLOS ALBERTO,
no evento 295. Sustentou, na ocasio: a) ilegitimidade das interceptaes telefnicas,
inexistindo efetiva prova de sua imprescindibilidade; b) nulidade do feito ante a inverso da ordem das fases processuais, com a consequente violao do princpio do
devido processo legal; c) cerceamento de defesa pela indisponibilidade de acesso
pela defesa a documentos fundamentais ao penal; d) nulidade do feito pelo emprstimo indevido de provas, que serviram a embasar a exordial acusatria, as quais
devem ser desentranhadas do feito; e) ofensa ao princpio do juiz natural, sustentando inexistir conexo entre os processos criminais instaurados.
No evento 297, o juzo analisou a resposta acusao apresentada
por CARLOS ALBERTO, observando que os argumentos j haviam sido afastados na
deciso anterior (evento 272).

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Quanto s testemunhas, observou-se o que segue:

Pedido

Augusto Ribeiro De
Mendona Neto

01

Julio Gerin De Almeida


Camargo

01

Meire Bomfim Da Silva


Poza

01

Leonardo Meirelles

Testemunhas

MPF

YOUSSEF

Vdeo

Transcrio

310

390

310

390

310

390

01

310 e 806

390 e 848

Alexandre Cmara
Nascimento

01

313

393

Victrio Duque Semionato

01

313

393

Pedro Aramis De Lima Arruda

01

313

393

Gerson Luiz Gonalves

01

313

393

Marcelino Guedes Ferreira


Mosqueira Gomes

01

313

313

Venina Velosa Da Fonseca

01

313

393

Marcos Berti (Referida)

307

313

Maurcio Godoy (Referida)

307

313

Joana Darc Fernandes

193

480

503

Amrico Esteves (substituio)

480

503

608

670

Alessandro Batista Kuaglio (substituio)

480

503

*precluso

207 e
688

692

310 e 806

390 e 848

Gilberto Jos Berdusco

207

806

848

Joo Machado

207

688

692

Sergio Walter Pelarin

207

806

848

Damaris Cristina Marcatto


Pinto

295

545

648

Marcelo Ananias Notaro

295

545

648

Andrew De Tal

128

349

John S. Chen

128

335

349

Peter Gordon Mackay

128

335

349

Marcio Adriano Anselmo

128

645

691

Carlos Jos Lopes

128

556

647

Ana Cristina Loureiro

128

556

556

Jos Augusto Gonalves

128

556

647

Matheus Oliveira Dos Santos

128

556

647

Emerson Amaral

128

570

589

Nilo Gaeta

128

693

692 e 706

Leonardo Meirelles
WALDOMIRO

CARLOS
ALBERTO
JOO
PROCPIO

Homologao
da
Indeferimento
desistncia/
do pedido
substituio

Desistncia/
Substituio

18/264

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*precluso

ENIVALDO

SRGIO
MENDES

ROGRIO CUNHA

Ligia F. Matos Gaeta

128

693

692 e 706
*precluso

Joo Striecker (substituio)

335

349

645

Jorge Aguiar (substituio)

570

656

589 e 663

Srgio de Arruda Costa


(Referida e substituio)

645,
656,
663,
674,
680, 693

645, 663 e 706

Jos Eduardo Cardozo


(substituio)

693

706

Meire Bomfim Da Silva


Poza

211

310

390

Matheus Dos Santos

211

556

647

Leonardo Meirelles

211

310 e 806

390 e 848

Marcelo Ananias Notaro

211

545

648

Damaris Cristina Marcatto


Pinto

211

545

648

Maria Luisa ngulo Lopez

211

680

762

Jeronymo Correa Duarte


Neto

211

680

762

Erleia Francisco Antunes


Pissolatto

211

680

762

Natalia Marcondes Lopes


Patrinicola

211

456

470

Rute Santos Gonzales

211

567

589

Maria Creuza Nascimento


de Jesus (substituio)

567

589

663

722

Roberto Wagner Monteiro

163

692

763

Robson Rodovalho

163

692

763

Luiz Antnio Guerra Silva

163

692

763

Euler Marques Andrade


Filho

163

695

786

Jos Marcos Cardoso Costa

163

645

645

Srgio Lcio Dos Santos

163

685

759

Lvia Sousa Santana

163

685

759

rica Brettas Dllia Savia

163

695

786

Flvio Campos De Paiva


Vieira

163

695

695

Gilson Ademar Campos

163

589

665

Carlos Alexandre Fanjul


Igreja

163

589

665

Jair Donizete Da Costa

163

589

665

Srgio Dos Santos Arantes

163

589

665

Sergio Lucio Dos Santos

200

685

759

Lvia Sousa Santana

200

685

759

Francisco Claudio Santos


Perdigo

200

602

605

19/264

M INI STRI O P BL ICO F EDE RAL

NGELO
MENDES

VILAA

CRUVINEL

Marcelo Caetano De Souza

200

695

786

Adalberto Maddia

200

589

665

Lvia Sousa Santana

203

685

759

Jos Eustquio Pereira

203

685

759

Margarida Soares Ferreira


Pinto

203

685

759

Slvia Lcia Maia De Rezende

203

685

759

Carlos Eduardo Bonato

203

685

759

Jos Liberato Da Silva Jnior

203

695

695

Jos Marcos Cardoso Costa

203

645

645

Srgio Lcio Dos Santos

203

685

759
588

Sebastio De Oliveira Leite

195

(carta
precatria)

Osni Dos Passos Rabelo

195

695

786

Lcio Tito Lessa

195

695

786

Jos Marcos Cardoso Costa

195

645

645

Srgio Lcio Dos Santos

195

685

759

Carlos Alexandre Fanjul


Igreja

195

589

665

Jair Donizete Da Costa

195

589

665

Srgio Dos Santos Arantes

195

589

665

Seshiro Morimoto

195

589

665

Emerson De Souza Telles

195

589

665

Marco Aurlio Da Rosa


Ramos

195

589

665

Luciana Nogueira Aguiar

196

615

618

Fernando Arajo Laudares

196

645

691

Silvio Freire Dos Santos

196

710

802

Adalberto Luiz Maddia

196

339

* testemunha
comum

589

665

Aquiles Jorge Junior

196

695

786

Marcio Wagner Da Silveira


Colto

196

339

349

Joo Teixeira Ervilha Filho

196

339

349

Luiz Carlos Garcia De Souza

196

710

802

Alan Carlos Rech

190

645

691

Joana Darc Fernandes

190

545

545

Liana De Mattos Vituzzo

208

608

670

Luiz David De Almeida


Loureno

208

697

710

Chieko Nishimura Aoki

208

585

605

Walmar Augusto Miranda

208

608

670

Rodrigo Vasconcellos Da

208

645

691

PIERUCCINI
MARIO LCIO

20/264

M INIST RI O P BLICO F EDERA L


Silva
Renato Fogaa

208

585

589

Marcelo Balan

208

498

503

Jonas Nakamoto

208

498

503

585, 589
e 605

589 e 605

645

691

Romeu Angelo Braga


(substituio)

585

605

608

670

Rui Neto

210

715

802

Shirley Consuelo Moreira


Monroy

210

749

782

Luciano Barbosa Theodoro

210

593 e 605

605

Rafael Silva Torres De Oliveira

210

545

648

Carlos Frederico Figueiredo Campelo

210

715

802

Eduardo Olmpio Da Silva


Braga

210

658

682

Jos Roberto Bernasconi

210

564

653

Loureno Do Prado Valladares

210

658

682

Francisco Jos Afrnio


Peixoto

210

658

682

Walter Oliveira Matos Junior

210

658

682

Camil Eid

210

564

653

Jos Luiz Do Lago

210

605

673

Fernando Couto Marques


Lisba

210

496

503

Eloi Frnandez Y Fernandez

210

605

673

Robson Braga De Andrade

210

649

658

Joo Carlos De Luca

210

704

710

Rui Neto

217

715

802

Shirley Consuelo Moreira


Monroy

217

749

782

Rafael Silva Torres De Oliveira

217

545

648

Luciano Barbosa Theodoro

217

598 e 605

605

217

715

802

Luiz Fernando Cavalcanti


Trocoli

217

715

802

Ricardo Jos Quinto Lara

221

497

503

Ronaldo Miguel Fuzzato

221

Paulo Augusto Dantas


Montanha De Andrade

221

497

503

Renato Negri Paiva

497

556

647

Rui Neto

224

715

802

Mario Albino Ribeiro Dias


(substituio)

RICARDO PESSOA

Carlos Frederico FigueireJOO ARGOLLO do Campelo

SANDRA

647

21/264

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Luiz Fernando Cavalcanti
Trocoli

224

715

802

Andr Leite Dos Santos Filho

224

313

313

Adriana Novelli Caldeiras

224

313

313

Shirley Consuelo Moreira


Monroy

224

749

782

Luciano Barbosa Theodoro

224

598 e 605

605

Ronaldo Miguel Fuzzato

224

556

647

Carlos Frederico Figueiredo Campelo

224

715

802

O ru WALDOMIRO retornou aos autos no evento 315 para alegar


que o juzo no analisou uma das teses levantadas em sua defesa escrita, mais especificamente a violao ao princpio da indivisibilidade da ao penal pblica em virtude de o rgo ministerial ter arrolado Meire Bonfim da Silva Poza como testemunha
de acusao, em que pese ela tenha praticado as mesmas condutas que o acusado.
Apresentou, ainda, embargos de declarao no evento 317, alegando omisso do juzo quanto ao contido na resposta acusao. O Juzo, na deciso constante do evento 349, manteve seu posicionamento, afastou as alegaes do denunciado e indeferiu
o pleito de reviso do recebimento de denncia, acolhendo parcialmente os embargos de declarao para rejeitar a alegao de invalidade da busca na Arbor Contbil.
Sobre a questo, o Ministrio Pblico se manifestou no evento 578.
Os rus SRGIO MENDES (evento 326), ALBERTO VILAA (evento
326), NGELO MENDES (evento 330), JOO PROCPIO (evento 335) esclareceram o
pedido de realizao de percia quanto s interceptaes, conforme determinado no
despacho do evento 272, o que restou indeferido pelo Juzo, entendendo-a irrelevante e impertinente, bem como custosa e demorada, consoante verificado no evento
349.
Nos eventos 350 e 559, a Polcia Federal manifestou-se a respeito das
interceptaes telefnicas, prestando informaes e esclarecimentos, bem como juntando documentos. J no evento 379, o Ministrio Pblico Federal apresentou um ndice dos documentos anexos denncia e a localizao correspondente no evento 1
dos presentes autos. Ainda, a Petrobras juntos documentos solicitados, referentes a
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M INIST RI O P BLICO F EDERA L


SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, nos eventos 430, 505 e 709.
Juntadas decises proferidas em outros feitos, que se fazem pertinentes aos presentes autos nos eventos 226 (deciso informando que depoimento de
Venina Velosa da Fonseca perante o Ministrio Pblico Federal foi colacionado ao
evento 201 dos autos 5083351-89.2014.404.7000), 227 (deciso que deu s defesas
acesso aos depoimentos prestados em regime de colaborao premiada por Pedro
Jos Barusco Filho, autos 5073475-13.2014.404.7000), 325 (autos 5073645-82.2014, a
respeito do relatrio das interceptaes), 403 (exceo de suspeio SRGIO CUNHA
e ALBERTO VILAA, autos 5003411-41.2015.4.04.7000 e 5003869-58.2015.4.04.7000),
478

(exceo

de

impedimento

de

JOO

PROCPIO,

autos

5002426-

72.2015.4.04.7000), 479 (exceo de suspeio de JOO PROCPIO, autos 500242587.2015.4.04.7000), 500 (pedido de revogao da priso preventiva de SRGIO MENDES, autos 5078424-80.2014.4.04.7000), 538 (excees de incompetncia de SRGIO
MENDES, NGELO ALVES, RICARDO PESSOA, ALBERTO VILAA, JOO PROCPIO e
ENIVALDO

QUADRADO,

autos

5003412-26.2015.4.04.7000,

5003985-

64.2015.4.04.7000, 5004050-59.2015.4.04.7000, 5003870-43.2015.4.04.7000, 500242757.2015.4.04.7000 e 5004034-08.2015.4.04.7000), 586 (deciso que levanta o sigilo
dos autos 5085623-56.2014.404.7000), 604 (exceo de suspeio e impedimento de
ENIVALDO QUADRADO, autos 5004051-44.2015.404.7000)
No evento 497, o Ministrio Pblico Federal requereu a prorrogao
do prazo da instruo processual na forma do pargrafo nico do artigo 22 da Lei
12.850/2013, o que restou deferido pela deciso constante do evento 728.
Os interrogatrios foram realizados, sendo documentados nos eventos 725 (PAULO ROBERTO e WALDOMIRO, reduzido a termo no evento 850), 805
(YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849) e 844 (ROGRIO CUNHA, SRGIO MENDES, JOS CRUVINEL, NGELO MENDES, ALBERTO VILAA, RICARDO PESSOA, CARLOS ALBERTO, SANDRA RAPHAEL, JOO DE TEIVE E ARGOLLO, ENIVALDO QUADRADO, PIERUCCINI, MRIO LCIO e JOO PROCPIO, reduzidos a termo no evento
890).

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Certides de antecedentes criminais juntados aos autos nos eventos
698, 760,761, 764 a 769 e 857.
A Petrobras requereu a sua habilitao como assistente de acusao,
o que restou deferido pelo Juzo no evento 799.
As partes apresentaram requerimentos e documentos na fase do artigo 402 do CPP (eventos 835, 838, 839, 851, 856, 859, 860 e 861), analisados nos eventos 852 (quando deferido prazo para a juntada de documentos e indeferidos os demais pleitos formulados), oportunidade em que, finalmente, fixou-se o prazo para a
apresentao dos memoriais.
o relatrio.

A. DAS PRELIMINARES

Em que pese o juzo j tenha analisado as preliminares sustentadas


pelas defesas, impende traar breves linhas sobre a posio ministerial em relao
quelas reputadas mais pertinentes.
No sero aqui analisadas, contudo, as alegaes referentes competncia e suspeio/impedimento do juzo, eis que j foram rebatidas nas sedes
prprias, quais sejam, os respectivos autos de excees de incompetncia e suspeio/impedimento4.

1. Da alegada ilicitude das provas em relao s mensagens BBM


Como relatado, parte dos defendentes alegam que, como a sede da
empresa Reserch in Motion (RIM), responsvel pela marca BlackBerry, localizada no
Canad, a obteno de mensagens BBM nos autos 5026387-13.2014.404.7000 e
5049597-93.2013.404.7000, sem a utilizao do instrumento da Cooperao Interna4 Veja-se, nesse sentido, a deciso proferida nos autos 5003411-41.2015.4.04.7000, 500386958.2015.4.04.7000,
5002426-72.2015.4.04.7000,5002425-87.2015.4.04.7000,500341226.2015.4.04.7000,5003985-64.2015.4.04.7000,
5004050-59.2015.4.04.7000,500387043.2015.4.04.7000,5002427-57.2015.4.04.7000,5004034-08.2015.4.04.7000,
5004051-44.2015.4.04.7000
juntadas respectivamente aos eventos 403, 478, 479, 538 e 604.
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cional na forma do Decreto 6.747/2009, implicou suposta ilegalidade na produo da
prova, com a consequente nulidade de todos os atos dela decorrentes.
Defendem os rus tese que j foi afastada pelo juzo e tambm por
instncias superiores em outras fases da denominada Operao Lava Jato.
Nesse

sentido,

ao

proferir

sentena

nos

autos

5025687-

03.2014.404.7000, este juzo da 13 Vara Federal de Curitiba analisou a questo de


maneira exaustiva em captulo parte:
II.5
51. Questiona a Defesa de Carlos Chater a validade da interceptao telemtica
de mensagens enviadas por Blackberry Messenger, por supostamente violar o Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Brasil e o Canad e que foi
promulgado no Brasil pelo Decreto n 6747/2009
52. No processo de interceptao telefnica 5026387-13.2013.404.7000, foi autorizada interceptao telefnica e telemtica de Carlos Habib Chater por supostos
crimes financeiros e de lavagem de dinheiro, depois ampliada para outros ento
investigados.
53. Nada h de ilegal em ordem de autoridade judicial brasileira de interceptao
telemtica ou telefnica de mensagens ou dilogos trocados entre pessoas residentes no Brasil e tendo por objetivo a investigao de crimes praticados no Brasil, submetidos, portanto, jurisdio nacional brasileira.
54. O fato da empresa que providencia o servio de mensagens estar sediada no exterior, a RIM Canad, no altera o quadro jurdico, mxime quando esta dispe de subsidiria no Brasil e que est apta a cumprir a determinao judicial, como o caso, a Blackberry Servios de Suporte do Brasil
Ltda.
55. Essas questes foram esclarecidas no ofcio constante no evento 36 e na deciso de 21/08/2013 (evento 39) do processo 5026387-13.2013.404.7000 56. A cooperao jurdica internacional s seria necessria caso se pretendesse, por
exemplo, interceptar pessoas residentes no exterior, o que no o caso,
pois todos os acusados residem no Brasil.
57. Com as devidas adaptaes, aplicveis os precedentes firmados pelo
Egrgio TRF4 e pela Egrgia Corte Especial do Superior Tribunal de Justia
quando da discusso da validade da interceptao de mensagens enviadas
por residentes no Brasil utilizando os endereos eletrnicos e servios disponibilizados pela Google (de terminao gmail.com).
Do TRF4:
'MANDADO DE SEGURANA. INVESTIGAO CRIMINAL. QUEBRA DE SIGILO.
EMPRESA 'CONTROLADORA ESTRANGEIRA. DADOS ARMAZENADOS NO
EXTERIOR. POSSIBILIDADE DE FORNECIMENTO DOS DADOS.
1. Determinada a quebra de sigilo telemtico em investigao de crime cuja apurao e punio sujeitam-se legislao brasileira, impe-se ao impetrante o dever de prestar as informaes requeridas, mesmo que os servidores da empresa
encontrem-se em outro pas, uma vez que se trata de empresa constituda conforme as leis locais e, por este motivo,sujeita tanto legislao brasileira quanto s

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determinaes da autoridade judicial brasileira.
2. O armazenamento de dados no exterior no obsta o cumprimento da
medida que determinou o fornecimento de dados telemticos, uma vez que
basta empresa controladora estrangeira repassar os dados empresa
controlada no Brasil, no ficando caracterizada, por esta transferncia, a
quebra de sigilo.
3. A deciso relativa ao local de armazenamento dos dados questo de
mbito organizacional interno da empresa, no sendo de modo algum
oponvel ao comando judicial que determina a quebra de sigilo.
4. Segurana denegada. Prejudicado o agravo regimental.' (Mandado de Segurana n 5030054-55.2013.404.0000/PR - Rel. Des. Federal Joo Pedro Gebran
Neto - 8a Turma do TRF4 - un. - j. 26/02/2014)
Da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia:
'QUESTO DE ORDEM. DECISO DA MINISTRA RELATORA QUE DETERMINOU A
QUEBRA DE SIGILO TELEMTICO (GMAIL) DE INVESTIGADOS EM INQURITO EM
TRMITE NESTE STJ. GOOGLE BRASIL INTERNET LTDA. DESCUMPRIMENTO. ALEGADA IMPOSSIBILIDADE. INVERDADE. GOOGLE INTERNATIONAL LLC E GOOGLE INC. CONTROLADORA AMERICANA. IRRELEVNCIA. EMPRESA INSTITUDA E EM ATUAO NO PAS. OBRIGATORIEDADE DE SUBMISSO S
LEIS BRASILEIRAS, ONDE OPERA EM RELEVANTE E ESTRATGICO SEGUIMENTO
DE TELECOMUNICAO. TROCA DE MENSAGENS, VIA E-MAIL , ENTRE BRASILEIROS, EM TERRITRIO NACIONAL, COM SUSPEITA DE ENVOLVIMENTO EM CRIMES COMETIDOS NO BRASIL. INEQUVOCA JURISDIO BRASILEIRA. DADOS
QUE CONSTITUEM ELEMENTOS DE PROVA QUE NO PODEM SE SUJEITAR
POLTICA DE ESTADO OU EMPRESA ESTRANGEIROS. AFRONTA SOBERANIA
NACIONAL. IMPOSIO DE MULTA DIRIA PELO DESCUMPRIMENTO.' (Questo
de Ordem no Inqurito 784/DF, Corte Especial, Relatora Ministra Laurita Vaz - por
maioria j. 17/04/2013)
58. A prpria empresa Google Inc. e a sua subsidiria no Brasil, Google do Brasil,
aps essas controvrsia, passaram, como sabido, cumprir as ordens de interceptao das autoridades judiciais brasileiras sem novos questionamentos.
59. Recusar ao juiz brasileiro o poder de decretar a interceptao telemtica ou telefnica de pessoas residentes no Brasil e para apurar crimes praticados no Brasil representaria verdadeira afronta soberania nacional e
capitis diminutio da jurisdio brasileira.
60. Tratando-se de questo submetida jurisdio brasileira, desnecessria
cooperao jurdica internacional.
61. Impertinente, portanto, a alegao da Defesa de que teria havido violao do Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Brasil e o
Canad e que foi promulgado no Brasil pelo Decreto n 6747/2009. No
sendo o caso de cooperao, o tratado no tem aplicao.
62. No se tem, alis, notcia de que qualquer autoridade do Governo canadense
tenha emitido qualquer reclamao quanto imaginria violao do tratado de
cooperao mtua.
63. Oportuno lembrar que o descumprimento de compromissos internacionais geram direitos s Entidades de Direito Internacional lesadas e no,
por evidente, a terceiros. Cabe, portanto, aos Estados partes a reclamao.
A ausncia de qualquer reclamao das autoridades canadenses acerca da
suposta violao um sinal que no h violao nenhuma.
(grifos nossos)
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Tal posicionamento foi plenamente ecoado pelo egrgio Tribunal
Regional Federal da 4 Regio, sendo que, ao indeferir a liminar postulada nos autos
de Habeas Corpus n 5023642-74.2014.404.0000, o Desembargador Federal Joo
Pedro Gebran Neto consignou:

Vale lembrar que se trata de quebra de sigilo referente s mensagens trocadas


pelo investigado CARLOS HABIB CHATER atravs do aplicativo Blackberry Messenger (BBM), relacionadas a terminal cuja prestadora do servio tem sede em
territrio nacional. No se cuida, e tal circunstncia fundamental para solver a
questo, de mensagens trocadas pelo investigado e vinculadas a terminal localizado no Canad.
(...)
No so incomuns as interceptaes telemticas em que as diligncias tenham de
ser feitas junto a empresas com sede em outros pases, em geral porque o armazenamento de dados ocorre fora do territrio nacional, sem que tal procedimento
represente nulidade na obteno da prova.
Os acordos internacionais em matria jurdica penal tm como foco a mtua cooperao entre os Estados, de modo a facilitar a apurao de crimes
que extrapolam fronteiras, e, sob essa tica, no seria razovel transform-los em obstculo na apurao de ilcitos penais, ferindo a sua prpria essncia.
Nessa linha, nada obstante as ferramentas colocadas disposio pelo Decreto
6.747/2009, que promulgou o Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal
entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Canad, no
h ilegalidade no recebimento de informaes por outros meios, em especial quando a ordem de quebra de sigilo destina-se empresa prestadora de
servio situada em territrio nacional brasileiro, cujas informaes esto nos
servidores de armazenamento em outro territrio.5
(grifos nossos)

No bastasse isso, o Superior Tribunal de Justia tambm indeferiu


liminar em Habeas Corpus a ele submetido com idntico pedido (HC 310.113).
Diante de tal quadro, fazem-se os seguintes destaques:
a. Tratou-se de procedimento de interceptao telemtica de
mensagens trocadas entre pessoas residentes no Brasil, tendo por objetivo a
investigao de crimes consumados em territrio brasileiro. No envolveu, portanto,
em nenhum momento, discusso sobre interesse jurdico estrangeiro que pudesse ser
submetido jurisdio de outro pas.
5 Vale ressaltar que em julga, mento final, o tribunal no conheceu do Habeas Corpus pelo fato de o remdio
constitucional ter sido utilizado para discutir questo que no havia sido submetida ao juzo de primeiro grau
e tambm por reconhecer ausncia de legitimidade do investigado que no foi objeto de da ordem judicial e
no demonstrou o prejuzo que lhe teria sido causado por ela.
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b. De acordo com a linha cronolgica apontada pela prpria defesa,
o primeiro pedido pela quebra de sigilo telemtico do sistema Black Berry Messenger
BBM, deu-se em 20/08/13 (evento 31 dos autos 5026387-13.2014.404.7000), sendo
que a respectiva deciso, aps esclarecimentos, ocorreu no dia seguinte.
Consoante demonstra a pesquisa societria juntada ao evento 861
(OUT41), na data de tais pedidos a BlackBerry j havia h muito institudo seus
servios no Brasil, e por consequncia se submetido legislao e jurisdio
brasileiras, por intermdio da BlackBerry Servios de Suporte do Brasil Ltda., criada
em 22 de outubro de 2004.
Nesse sentido, constou da j referida deciso emanada pela Corte
Especial do Superior Tribunal de Justia, na Questo de Ordem no Inqurito n
784/DF:

No se pode admitir que uma empresa se estabelea no pas, explora o lucrativo servio de troca de mensagens por meio da internet o que lhe
absolutamente lcito mas se esquive de cumprir as leis locais.
Remeter o Poder Judicirio Brasileiro via diplomtica para obter tais dados e afrontar a soberania nacional, sujeitando o Poder Estatal a inaceitvel
tentativa da empresa em questo de se sobrepor s leis ptrias, por meio de estratagemas de poltica empresarial, sabe-se l com qual inteno.

c. Dessa forma, tratando-se de investigao de crimes cometidos por


brasileiros em solo nacional, e de ordem judicial destinada a empresa j regularmente
instituda no Brasil, no h que se falar na necessidade de Cooperao Internacional,
tratando-se, ao revs, de cumprimento direto de ordem judicial a encargo da
empresa responsvel.
Tal aspecto reconhecido pacificamente pela prpria Research in
Motion (RIM), que em nenhum momento questionou o procedimento adotado nos
autos ou se ops ao cumprimento da ordem judicial emanada da autoridade
brasileira.
d. De se observar, ademais, que a Cooperao Jurdica Internacional
mecanismo de colaborao institudo sob a gide do princpio da solidariedade

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internacional. Destina-se, portanto, a possibilitar o mtuo auxlio entre pases para a
elucidao de delitos que ambos consideram relevantes dentre do panorama
internacional.
Nesse sentido, vale destacar que o mesmo Canad signatrio da
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida),
manifestando inequvoco interesse em colaborar com a represso internacional a
delitos como aqueles pelos quais os defendentes se veem processados.
Absolutamente paradoxal, portanto, que a defesa pretenda utilizar o mecanismo para
dificultar, se no obstar, a investigao de atos de corrupo.
e. Em suma, a pretenso da defesa questionar, com base em
tratado internacional envolvendo pas que em momento algum manifestou
sentimento de ter sido ferido em sua soberania (Canad), o cumprimento de uma
deciso emanada de autoridade judicial brasileira que foi espontaneamente acatada
por empresa que funciona no pas, em relao a crimes e pessoas residentes no
Brasil.
Nesse ponto, deve-se destacar que mesmo na hipottica situao de
uma empresa estrangeira acatar e cumprir deciso de juiz brasileiro no haveria
qualquer prejuzo defesa. Quem poderia se opor ao cumprimento da deciso seria a
prpria empresa e quem poderia reclamar violao de soberania seria o respectivo
estado estrangeiro. Quedando-se ambos silentes ou manifestando concordncia, no
h qualquer questionamento a ser feito. Com a devida vnia, no entendimento do
Ministrio Pblico Federal a irresignao dos rus nesse ponto decorre de
equivocada interpretao do instituto da Cooperao Jurdica Internacional, que no
serve como inafastvel mecanismo de autenticao da prova, conforme ser
explanado de maneira mais detida no item seguinte.
f. Do exposto, sintetiza-se que: 1) tratou-se da obteno de dados
relacionados a delitos praticados por brasileiros, em solo nacional, e armazenados
por empresa legalmente constituda no Brasil, sujeita portanto s leis e autoridades
brasileiras, no havendo necessidade de formal pedido de Cooperao Jurdica

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Internacional; 2) no houve violao ou afastamento de direitos de qualquer
estrangeiro e da soberania canadense; 3) a empresa destinatria da ordem judicial e o
governo

canadense

em

momento

algum

manifestaram

discordncia

do

procedimento adotado, sendo paradoxal que os rus pretendam se valer de


instrumento tendente a facilitar a represso internacional a crimes (notadamente de
corrupo) para obstaculizar sua persecuo; e 4) pelos documentos acostados aos
autos, o encaminhamento da deciso de quebra/interceptao se deu subsidiria
brasileira da empresa BlackBerry, sendo que a forma de levantamento de dados e
oferecimento de resposta matria de organizao interna da empresa particular.
1.1. Cadeia de custdia da prova. Importao deturpada da doutrina americana.
Subtema do tema autenticao da prova. Regularidade da prova tambm
neste ponto
A defesa pretende fazer crer que o procedimento de Cooperao
Jurdica Internacional serviria, no caso, como elemento de controle da prova
produzida, inclusive quanto sua veracidade. O que alega, em outras palavras, que
se trata de procedimento que assegura a cadeia de custdia da prova, garantindo-lhe
autenticao.
Em que pese j se tenha demonstrado que no caso em comento no
h que se falar em produo de prova por Cooperao Jurdica Internacional, pela
eventualidade vale destacar que, ainda que fosse o caso, no haveria que se
questionar a veracidade da prova juntada aos autos.
Isso porque a alegao de que a ausncia de tramitao da prova
pelas autoridades centrais implicaria falta de confiabilidade da prova est a importar
deturpadamente dos Estados Unidos o conceito de cadeia de prova, dando-lhe
contornos que no seriam aceitos em solo americano e conferindo-lhe uma rigidez
tal que tornaria praticamente toda prova real ou documental imprestvel.6
6 Sobre o tema da cadeia de custdia, j tivemos a oportunidade de escrever academicamente boa parte do que
est reproduzido aqui, no seguinte texto, firmemente embasado em estudos sobre teoria geral da prova e na
abordagem da cadeia de custdia em seu bero norte-americano: DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. CAMARA, Juliana de Azevedo Santa Rosa. A cadeia de custdia da prova no processo penal. In: SALGADO,
Daniel de Resende. QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (coordenadores). A prova no enfrentamento macrocriminalidade. No prelo, 2015.
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A cadeia de custdia da prova consiste na sequncia da transmisso


da posse da evidncia. A comprovao da cadeia de custdia, dirigindo-se sobre os
diferentes elos da corrente, tem como fim assegurar a integridade da prova a partir
do rastreamento da cadeia cronolgica de sua posse pelos agentes que com ela
tiveram contato. A demonstrao da cadeia de custdia entra no contexto do estudo,
nos Estados Unidos, da evidncia, como uma das possveis tcnicas utilizadas na
autenticao da prova. Isto , o estudo da cadeia de custdia um subtema do tema
autenticao da prova.
O problema da autenticao da prova reduz-se a uma questo: este
item de evidncia, esta prova, o que o proponente diz que ? O detalhe da
autenticao encontrar um padro (standard ) pelo qual o proponente pode provar
que o item o que ele diz que . Assim, por exemplo, a promotoria tem que provar
que a faca mostrada aos jurados a mesma que foi encontrada na cena do crime, ou
que o extrato bancrio do investigado realmente o extrato de sua conta bancria.
O art. 901(a) do Federal Rules of Evidence dos EUA (FRE)7 - o FRE
uma espcie de cdigo sobre provas, comum ao processo penal e civil federais
americano prev que a autenticao um processo lgico que se satisfaz a partir
de evidncia suficiente a apoiar uma concluso de que o item em questo o que o
proponente alega que ele . Existem vrios exemplos, dados pelo prprio FRE, de
elementos que satisfazem a exigncia de autenticao, como o depoimento de uma
testemunha dizendo que o item de prova o que se alega ser, o testemunho de
algum que conhece a escrita de uma pessoa como prova de que emanou de tal
pessoa, a identificao de caractersticas distintivas de um certo item de prova etc.8
7 Rule 901. Authenticating or Identifying Evidence
(a) In General. To satisfy the requirement of authenticating or identifying an item of evidence, the proponent
must produce evidence sufficient to support a finding that the item is what the proponent claims it is.
8A regra segue o mesmo padro do art. 104(b) do FRE, que dispe sobre casos em que a relevncia da prova que
depende de um outro fato. Segundo o art. 104, quando a relevncia da evidncia depende da prova de outro fato,
deve ser apresentada prova suficiente que apoie a concluso de que tal fato existe. Essas duas regras tratam de
relevncia condicional. Com efeito, a faca apresentada no jri como arma do crime s relevante como prova
caso se possa demonstrar primeiramente que essa foi a arma encontrada na cena do crime, e no outra faca ou
um revlver. A Suprema Corte dos EUA, ao interpretar o art. 104(b) do FRE, concluiu, em Huddleston v. United
States (485 U.S. 681, 688, 1998), no sentido de que, no processo de autenticao, deve-se produzir evidncia suficiente a permitir um juzo de razoabilidade, pela preponderncia da evidncia, de que o item o que se alega
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O juzo para se concluir acerca da autenticidade da prova, portanto,
um juzo feito, com base em livre evidncia e convico, a fim de atestar que algo o
que a parte afirma que . Na formao desse juzo que nos Estados Unidos, bero
da noo de autenticao, de preponderncia de evidncia (50%), o que no pode
ser acriticamente importado para o Brasil, onde no distino entre o papel do juiz e
do jri nos moldes como l existe 9 podem ser tomadas por base, inclusive, provas
circunstanciais, como caractersticas dos itens e aquilo que ordinariamente acontece,
isto , prova indutiva consubstanciada naquilo que ordinariamente acontece e nas
mximas da experincia.
A comprovao da cadeia de custdia um dos possveis mtodos
para autenticar a prova e possui relevncia como tal no caso de certos objetos de
autenticao que so os itens fungveis. Para itens infungveis, o processo de
autenticao mais simples, devido sua individualidade, at mesmo dispensando a
demonstrao da cadeia de custdia. Isso bastante lgico como o direito de
evidncia americano em geral, o qual, fulcrado em lgica e filosofia, est anos-luz
frente do germnico-continental.
Para que se prove, por exemplo, que uma arma apresentada diante
do jri a mesma que foi apreendida quando de flagrante por homicdio e a mesma
que foi periciada como sendo a usada no crime, basta a meno ao nmero de
registro da arma. Essa arma percorreu um caminho por reparties pblicas nas quais
vrios agentes tiveram contato com ela. Mesmo assim, dispensa-se a comprovao
da cadeia da sua custdia porque a arma tem caractersticas que a identificam, como
nmero de registro. Se o agente policial que efetuou a apreenso da arma anotou o
seu nmero de registro e se o perito que realizou os testes nela registrou a
numerao da arma, esta evidncia (a sua numerao) suficiente para a sua
autenticao.
Outro caso que pode ser citado o de documentos certificados, mas
ser. Contudo, essa prova preliminar s feita nos EUA porque l existe uma repartio de funes entre juiz togado e jri, cabendo ao juiz filtrar as provas que so apresentadas aos jurados, devendo afastar aquelas que no
so consideradas relevantes. Contudo, qualquer falha na cadeia de custdia deve ser examinada pelo prisma de
peso da prova, dentro de sua valorao, e jamais de ilicitude.
9 Ver nota anterior.
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separados, como extratos bancrios enviados por um banco. Geralmente os extratos
bancrios so autenticados a partir de um papel parte de outros papis (extratos,
no caso), dizendo que estes so autnticos (normalmente a linguagem mais lata,
afirmando, por exemplo, em resposta ao ofcio tal, encaminho os documentos
solicitados da conta de Fulano). Ou, ainda, a partir de uma carta do banco apenas
enviando os papis, com o timbre de identificao da instituio financeira. Basta,
assim, para que os extratos sejam considerados autnticos, uma carta do banco
encaminhado-os.
Situao diversa a que envolve itens fungveis, tal como um pacote
de droga apreendido, porque as drogas de mesma espcie so muito parecidas.
Como comprovar que certo pacote de droga que foi apreendido em uma busca e
apreenso executada em dada residncia em virtude de uma operao o mesmo
que foi periciado, ainda mais quando foram apreendidos pacotes similares em outras
residncias? Quando a droga apreendida, deve ser embalada (se j no estiver),
lacrada e identificada. Esse recipiente pode passar por vrias pessoas. Contanto que a
integridade do recipiente seja mantida, mediante aposio de lacre, possvel
razoavelmente concluir que a droga ali acondicionada a mesma que foi
originalmente apreendida. Nestas hipteses que ganha destaque a comprovao da
cadeia de custdia. Observe-se que a cadeia de custdia no uma garantia
absoluta. Nada impede que algum que apreendeu a droga, um perito, um gestor de
depsito, ou outra pessoa por cujas mos ela passou a adultere.
Como afirmado, a cadeia de custdia uma tcnica de autenticao
de evidncia, a partir da qual se pode formar um juzo de razoabilidade sobre a
autenticidade da prova. Ela um elemento, dentre outros, que aponta para um juzo
sobre algo. No comprova o algo em si. Isso implica que, mesmo com a
comprovao da cadeia de custdia, no se pode ter uma certeza absoluta acerca da
prova. No caso da droga, como dito, ainda que se comprove a cadeia de custdia do
item, no se pode dizer que a droga no tenha sido adulterada at ser apresentada
como evidncia em um processo. Ela pode ter sido substituda pelo prprio perito,

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por exemplo. Pode-se cogitar que o perito era amigo ntimo do investigado e trocou
a cocana por acar. O perito, enquanto agente integrante da prpria cadeia de
custdia e responsvel por abrir o recipiente que continha a droga, pode substitu-la
e fechar novamente o recipiente, atestando que o item ali contido o mesmo que foi
apreendido e enviado para ele, quando, no caso, j no era. No caso dos documentos
bancrios, o emissor dos documentos, ou o gerente de banco, ou o carteiro, ou ainda
o serventurio da Vara pode substituir documentos, trocando parte dos extratos
verdadeiros por extratos falsos, com o fim de incriminar ou inocentar o suspeito. No
caso do revlver, o perito ou o policial que atuou na cena do crime podem trocar o
nmero do registro da arma, ou esta pode sofrer adulterao.
O caso da substituio da droga dado como exemplo baseado em
situao real. Trata-se do caso do escndalo do Massachusetts State Crime Lab. Neste
caso, um analista do laboratrio criminal de Massachusetts foi acusado de falsificar
resultados de cerca de 34 mil testes periciais. Nestas anlises, a cadeia de custdia da
prova foi mantida intacta, tanto que vrios rus, centenas, foram condenados com
base nessas evidncias, mas o fato provocou a soltura deles.10
As hipteses de adulterao so infinitas. Caso nos apoiemos em
elucubraes sem quaisquer indicativos concretos, duvidaremos de tudo e jamais
chegaremos a lugar algum, quer em processos, quer em nossas vidas. Por isso que
existe uma presuno relativa, na teoria geral da prova (que tambm aplicamos na
ordinariedade de nossas vidas), de regularidade da evidncia. Por isso tambm que
Malatesta, j no final do sculo XIX, no seu clebre A lgica das provas em matria
criminal, falava em presuno de veracidade das coisas e de identidade intrnseca
ou de genuinidade das coisas.
Segundo o mestre, ordinariamente as coisas so aquilo que parecem
ser, sob a f da experincia comum. Para Malatesta, por esta mesma presuno de
genuinidade, cr-se, antes de qualquer outra prova, que uma coisa no tenha,
quanto ao seu modo de ser, ao local e ao tempo, sido maliciosamente falsificada
10 Mais sobre o caso pode ser conferido em http://www.npr.org/2013/03/14/174269211/mass-crime-lab-scandalreverberates-across-state.
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pela mo do homem; pois, geral e ordinariamente, as coisas se apresentam sem
maliciosas falsificaes, isto tambm sob a f da experincia comum. Assim, o
punhal que se apresenta manchado de sangue, presume-se assim por condies
particulares em que naturalmente foi encontrado, quer pelo uso que dele fez o
proprietrio, quer por um evento casual, no tendo sido assim maldosamente
adulterado pela mo do homem, com o fim de enganar com aquela aparncia. Assim,
pois, o veneno encontrado no armrio de um indivduo que tem a sua chave, presumese ter sido por ele ali colocado, e no dolosamente introduzido pela obra maliciosa de
outrem. Estas duas presunes das coisas, que chamamos de identidade
intrnseca e extrnseca, tm a mxima importncia. Sem elas, o esprito humano
sentir-se-ia condenado a vaguear num grande vcuo de sombras e fices. ()
Nada mais restaria, pois, ao pensamento humano, que enclausurar-se na
solido da sua conscincia, para duvidar de tudo e de todos.11 (grifos nossos)
Transportando a afirmao de Malatesta para a realidade atual e,
mais particularmente, para o caso concreto em questo, temos que presumir,
ausentes provas ou indcios em contrrio, que o teor dos dilogos registrados em
mensagens BBM so exatamente o que aparentam ser. H uma srie de indicativos
nesse sentido e no h qualquer indicativo em contrrio. No h qualquer suspeita
de parcialidade das autoridades ou pessoas envolvidas em sua disponibilizao, nem
de que existam interesses escusos em falsificar dados. Pelo contrrio, os dados foram
disponibilizados pela prpria operadora do servio e juntados aos autos pela polcia
federal, sendo que atos de agentes pblicos se revestem de presuno de
legitimidade. Mais ainda, caso houvesse adulterao do teor dos dilogos, seriam os
rus facilmente capazes de constat-los e contest-los, o que, contudo, no fizeram.
Nenhuma incongruncia foi apontada, de modo especfico, por qualquer dos rus, o
que mais um indicativo da fidedignidade da prova. Some-se a isso o fato de que a
instruo processual, notadamente com a oitiva dos rus e dos prprios acusados,
possibilitou a confirmao da prova.
11 MALATESTA, Nicola Framarino. A lgica das provas em matria criminal. 1 ed. Campinas: Russel, 2009,
p. 554-555.
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Ademais, mesmo nos casos em que a cadeia de custdia se faa
relevante (casos de itens fungveis), eventual problema na sua higidez
resolvido como questo de peso (valorao da prova) e no de validade. Assim,
o rompimento na demonstrao da cadeia de custdia em uma das suas conexes
(links), ainda que gere grave lacuna, no ensejar a inadmissibilidade da prova, desde
que, ainda assim, seja satisfeito o juzo razovel de sua autenticao. o que afirma
George Fisher, renomado autor americano sobre evidncia:

As you already know, however, a chain of custody nee not be perfect. The
final arbiter of authentication is Rule 901(a), and it demands only that the chain
of custody be good enough 'to support a finding that the matter in question is
what its proponent claims'. The absence of one or more of the exhibits custodians
will not always or even usually keep out the evidence. As Mueller and Kirkpatrick write, 'although serious gaps may raise enough doubt to require exclusion, a
break in the chain is not necessarily fatal to admissibility...' Mueller & Kirkpatrick,
Evidence 9.5, at 1004 (3d ed. 2003). The usual slogan is that as long as the
chain is strong enough to satisfy Rule 901(a), any defect goes to weight,
not admissibility12 - sem destaques no original.

Recordando, o sistema de admissibilidade de provas americano,


que segue o standard de preponderncia de evidncia (i.e., 50% de probabilidade)13,
existe apenas em funo da diviso de papeis entre juiz togado e jri, e da especial
funo do juiz togado de filtrar as provas que sero apresentadas ao jri, a fim de
que no sejam apresentadas a leigos evidncias que podem ser de diminuta
relevncia e ensejar confuso ou dilao do julgamento. Satisfeito o requisito de
preponderncia de prova, qualquer questo no tocante prova diz respeito a peso.
Como no Brasil no h sentido que o juiz filtre de si mesmo as provas a analisar, e da
circunstncia de que no leigo, cabe ao juiz analisar, quanto a toda e qualquer
prova, seu peso e relevncia no momento da sentena.
Tomando em conta que a noo de cadeia de custdia foi
importada do direito anglo-saxo; tendo sido feitas essas consideraes acerca dos
contornos e extenso do tema; e adotando como paradigma o modelo
12 George Fisher, Evidence, 2nd edition, Foundation Press, 2008, p. 808.
13 Ver nota de rodap acima, abordando o caso Huddleston v. United States (485 U.S. 681, 688, 1998), julgado
pela Suprema Corte Americana.
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estadunidense, que trata as evidncias como disciplina parte no Direito digna de
especial ateno, inclusive regrada por codificao prpria (o FRE), pode-se
aprofundar a anlise da situao vertente.
A prova da cadeia de custdia no evidncia relevante para
autenticar o objeto em discusso, isto , para demonstrar que eles so o que a
acusao afirma que eles so registros de mensagens BBM trocadas entre os
interlocutores identificados. Vale o mesmo raciocnio que se mostrou acima quanto
ao tratamento da autenticao de documentos bancrios nos EUA, ou de uma arma
de fogo apreendida. L, uma simples carta do banco enviando extratos bancrios
suficiente para autenticar estes extratos, assim como o nmero de identificao da
arma. No se exige que cada pessoa que tenha tido contato com os extratos ou com
a arma elabore uma certido ou aponha uma observao no sentido de que aqueles
dados so ntegros. dessa forma que funciona tambm no Brasil, alis.
Os mtodos de colheita e acautelamento de dados pela empresa
Research in Motion (RIM) tocam prpria produo da prova, presumindo-se, pelo
princpio da boa-f, com aplicao probatria, como princpio geral do direito de
mbito nacional e internacional, bem como pela presuno da regularidade da prova,
que os dados enviados so ntegros e autnticos, correspondendo aos que
efetivamente foram colhidos. A recepo dos documentos no Brasil e sua juntada a
autos de procedimentos eletrnicos foi realizada por autoridades cujos atos so
dotados de presuno de validade e veracidade. Assim, o procedimento adotado na
produo da prova apto a permitir um juzo de razoabilidade no sentido da
autenticidade da prova, isto , de que ela o que a acusao afirma que ela .
No bastasse isso, as defesas colocam em dvida a higidez dos
dados trazendo luz to somente a alegao da no comprovao da cadeia de
custdia da prova, mas no trazem sequer um dado que afaste ou sequer coloque
em dvida a integridade da prova apresentada em Juzo. E a simples proposio
argumentativa de que no houve comprovao da cadeia de custdia no se presta
para fins de questionar evidncia produzida. Fosse o contrrio, nenhuma prova seria

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considera hgida. A considerao de fatos negativos no processo de autenticao de
uma prova e a exigncia de seu afastamento levaria ao regresso infinito, pois infinitos
so os argumentos negativos que poderiam ser suscitados um aps outro a partir de
um argumento primordial. Seria o Ministrio Pblico obrigado a sempre produzir
infinitas e inviveis provas de fatos negativos, como ausncia de tortura, a ausncia
de fraudes documentais, a ausncia de atos irregulares da serventia do juzo, a
ausncia de atos irregulares da polcia, e assim por diante. Como demonstram as
mais recentes autoridades em evidncia no mundo, as hipteses fticas so sempre
infinitas, debruando-se as partes e o juzo apenas sobre as mais provveis.
Ilustre-se com o caso de prova testemunhal. Quando uma
testemunha comparece em Juzo para ser ouvida, como saber que a pessoa que se
apresentou quem diz ser? Como provar que aquela pessoa no a irm gmea da
testemunha real, que j faleceu? Como saber se o documento no era falsificado?
Como saber se no houve conluio com serventurio? Como pode o novo juiz que
chegou comarca ou subseo saber que o depoimento que v no papel no foi
uma farsa, com ou sem a participao de autoridades que atuaram anteriormente?
Contudo, a identificao da testemunha feita, comumente, pela simples
apresentao de documento pessoal, como RG. Se a pessoa apresentou o RG ao
depor sobre um fato, presume-se que o seu depoimento autntico no sentido de
que aquela pessoa quem diz ser. Mas isso no afasta com certeza a possibilidade
de que no seja. As hipteses, como dito, so infinitas. Pode ser que a testemunha
seja a irm gmea da pessoa que foi convocada e que tenha apresentado em Juzo
RG falsificado. Esse argumento, sem qualquer indcio ou comprovao, valido para
invalidar o testemunho? No. Ele no passa de palavras ao vento, justamente
porque no apto a afastar aquele juzo de razoabilidade referido acerca da higidez
do depoimento. claro que a situao seria diferente se houvesse qualquer indicativo
ou base para se supor que o RG era falso, ou que a testemunha tem um irmo
gmeo, ou que mente a respeito de quem diz ser. Essa situao dada ilustra bem que
a simples alegao da no comprovao da autenticidade do RG apresentado e,

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consequentemente, da inautenticidade da prova testemunhal, no apta a afastar a
autenticidade da prova.
Caberia, portanto, defesa produzir evidncia, ainda que mnima, da
existncia do fato que afetaria a prova. As defesas que se insurgiram contra a
produo da prova no trouxeram qualquer elemento a afastar a concluso exposta
no sentido da sua higidez e integridade. No trouxeram provas ou indcios de
inautenticidade dos dilogos, que alis, sequer afirmaram.
A se considerar o que cogitado (mas em nenhum momento
comprovado) pelas defesas, poderia ter havido a alterao de algum dos dados
contidos nos documentos apresentados durante o trmite da prova entre a empresa
fornecedora e os rgos governamentais que com ela tiveram contato. Mas por que
isso seria feito? Quem teria interesse em faz-lo? Como as defesas se insurgem
contra a prova, colocando-a sob suspeita, creem que algum teria interesse em
prejudicar algum ru. Mas quem? Algum funcionrio da Research in Motion? Algum
policial federal? Pode at ser que sim. Tudo possvel. E que algum deles inclusive
tenha alterado algum dado. No impossvel, inclusive, sob prisma emprico,
filosoficamente falando (por amor argumentao), que algum aliengena com
avanados poderes tenha vindo terra e adulterado provas ao longo do processo
sem que o percebamos. Mas se indaga: razovel crer nisso? isso provvel? Diante
da ausncia de qualquer evidncia trazida pelas defesas nesse sentido, a resposta
no. Possibilidade lgica no implica probabilidade emprica. E probabilidade
matria de induo, isto , do que ordinariamente acontece. E, assim como
ordinariamente no se espera uma atuao aliengena ou sobrenatural, tambm se
pode afirmar que ordinariamente agentes pblicos no falsificam provas, arriscando
seus empregos e salrios, ainda mais quando no h qualquer interesse ou benefcio,
real ou conjecturvel, em faz-lo.
O argumento da defesa , portanto, mera conjectura, destitudo de
qualquer base emprica idnea e, mais, contra base emprica indutiva idnea,
consistente naquilo que ordinariamente acontece, e princpios jurdicos consagrados,

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como da boa f e a presuno relativa de regularidade das provas.
Por fim, deve-se ainda observar que caso as defesas suspeitassem da
ilicitude das provas coligidas por exemplo, que foram forjadas ou corrompidas
deveriam ter suscitado, no momento oportuno, o respectivo incidente de falsidade, o
que no foi feito, recaindo neste aspecto precluso.

2. Da alegada nulidade das interceptaes telefnicas

Repetindo argumentos lanados nos autos de processo criminal n


5026212-82.2014.404.7000,

denunciado

YOUSSEF,

assim

como

ANTONIO

PIERUCCINI, CARLOS ALBERTO e ENIVALDO QUADRADO suscitaram a invalidade das


interceptaes, por vrias razes, as quais sero tratadas nos subitens a seguir.

2.1. Fundamentao idnea das decises que autorizaram as


interceptaes

As decises que autorizaram o incio e as prorrogaes das


interceptaes

constam

dos

autos

5026387-13.2013.404.7000

5049597-

93.2013.404.7000.
No tpico, vale conferir o histrico detalhado elaborado pelo Juzo
nos autos 5001446-62.2014.404.7000, evento 2214, em que o d. magistrado indica a
localizao das decises nos autos, o perodo e o objeto das interceptaes.
Observando-se as decises, constata-se que tanto a deciso que
autorizou a implementao como as que prorrogaram as interceptaes contam com
fundamentao e esta apresenta-se hgida. Voltando-se deciso que autorizou o
incio das interceptaes (autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 9), bem como s
que prorrogaram as medidas (autos 5026387-13.2013.404.7000, eventos 22, 39, 53,
71, 102, 125, 138, 154, 175 e 190, bem como autos 5049597-93.2013.404.7000,
eventos 3, 10, 22, 36, 47, 56 e 78), repara-se que o d. magistrado, em todas elas, antes
14 Evento 629, OUT73.
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de autoriz-las, fez isso com base em citaes de elementos concretos presentes nos
autos - mormente em dilogos presentes em relatrios de perodos de
interceptaes imediatamente anteriores, no caso de prorrogaes, a se inferir a
devida anlise ftica da atualidade da sua necessidade -, presentes os demais
requisitos da Lei 9.296/96 (os crimes eram punidos com recluso, havia investigao
formal em curso, apontou-se a necessidade da medida e dificuldade para sua
apurao por outros meios, alm da presena de indcios de prtica criminosa em
prtica).
Frise-se que, ao apreciar pedidos de deflagrao e prorrogao de
interceptaes, medidas de carter cautelar, no exerce o juiz anlise profunda dos
elementos presentes nos autos. Ele deve se ater aos requisitos da cautelaridade
(presente de indcios de prtica criminosa e necessidade da medida), alm dos
demais requisitos previstos na Lei 9.296/96. E foi isso que ocorreu no caso concreto,
como se observa pelas decises acima citadas. Em igual toada:

Est suficientemente fundamentada a deciso que, ao autorizar a interceptao


telefnica, descreve sumariamente os fatos em tese criminosos e o suporte legal
da medida. Isso porque, na espcie, o magistrado realiza juzo sumrio de mero
confronto dos fatos apresentados, no amparados em provas exaurientes, sendo
desnecessria motivao exaustiva e minudente, ante a natureza cautelar da medida e sua urgncia (informaes adicionais ementa do RHC 37.968, 5 T., STJ,
j. 3/10/2013).

Improcede tambm a arguio de nulidade das medidas por suposta


ausncia de sua excepcionalidade. Em crimes desse jaez, muito comum que seus
agentes se valham sobretudo de comunicaes telefnicas para operacionalizar as
prticas delitivas. Isso expressivo nos processo relacionados Operao Lava Jato,
em que se verificou o uso extensivo de trocas de mensagens para o contato entre os
diversos agentes do grupo criminoso. No fosse isso, tais agentes valiam-se do BBM
(sistema de mensagens do BlackBerry), considerado muito til na ocultao dos seus
usurios. Da a grande importncia e imprescindibilidade da interceptao
telefnica como tcnica especial de investigao em crimes de macrocriminalidade.

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Pertinente, aqui, citar o seguinte julgado do E. STJ nesse sentido:

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO. FALTA DE CABIMENTO. ALEGAO DE NULIDADE DAS INTERCEPTAES TELEFNICAS. DESCABIMENTO. INEVIDENTE
CONSTRANGIMENTO ILEGAL.
().
2. No h falar em ilegalidade na interceptao de comunicaes telefnicas
para prova em investigao criminal que teve incio com suporte em elementos j
colhidos, os quais demonstravam indcios gravosos da prtica criminosa (at mesmo de improbidade administrativa) e apontavam para a imprescindibilidade do
deferimento da medida excepcional, segundo o disposto no art. 2 da Lei n.
9.296/1996. Em especial, porque no existiam outros meios eficazes para a
elucidao dos crimes investigados, uma vez que boa parcela dos ajustes e
acertos dos atos ilcitos eram arquitetados por meio de ligaes telefnicas.(...) (STJ, HC 210.022, 6 T., j. 21/8/2014). - sem destaque no original

Ainda:

RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. CRIMES DE TRFICO E ASSOCIAO PARA O TRFICO. 1. NULIDADE. INTERCEPTAES TELEFNICAS. FUNDAMENTAO CONCRETA. PRORROGAES SUCESSIVAS MOTIVADAS E PROPORCIONAIS. IMPRESCINDIBILIDADE PARA O PROSSEGUIMENTO DAS INVESTIGAES. 2. PRORROGAO SUPERIOR TRINTA DIAS. RAZOABILIDADE. INVESTIGAO COMPLEXA. 3. NULIDADE. TRATAMENTO PROCESSUAL DESIGUAL ENTRE AS PARTES. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE PREJUZO. 4. PRISO PREVENTIVA. GARANTIA DA ORDEM PBLICA. PACIENTE APONTADO COMO GERENTE DO ESQUEMA DE TRAFICNCIA. GRANDE QUANTIDADE E VARIEDADE
DE DROGA APREENDIDA. GRAVIDADE CONCRETA DOS ATOS. CONSTRANGIMENTO ILEGAL NO EVIDENCIADO. 4. RECURSO IMPROVIDO.
().
2. No caso em exame, os pressupostos exigidos pela lei foram satisfeitos, pois tratava-se de investigao de crimes punidos com recluso e, tendo em vista que os
crimes descritos na inicial no costumam acontecer s escncaras, satisfeita est a imprescindibilidade da medida excepcional. Precedentes.(...) (STJ,
RHC 37.968, 5 T., j. 23/10/2013).

O fato de o Juzo, nas autorizaes subsequentes de interceptao de


novos terminais telefnicos e de interceptao telemtica, bem como nas suas
prorrogaes, ter se reportado aos fundamentos das decises primeva e
subsequentes, acrescentando meno complexidade do modo de agir dos
investigados, para justificar a imprescindibilidade das diligncias, em nada macula a
sua efetivao. Em igual sentido:

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PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. CONCUSSO E CORRUPO PASSIVA.
OPERAO TAMBURATACA. PRVIO MANDAMUS DENEGADO. PRESENTE WRIT
SUBSTITUTIVO DE RECURSO ORDINRIO. INVIABILIDADE. VIA INADEQUADA.
NOTICIA CRIMINIS ANNIMA. INTERCEPTAO TELEFNICA. DETERMINAO.
ANTERIOR COLHEITA DE PROVAS. EXISTNCIA. PROCEDIMENTOS DE INVESTIGAO PRVIOS REQUISIO DE QUEBRA DO SIGILO. OCORRNCIA. MEDIDA
CONSTRITIVA DEFERIDA. DECISO PRIMEVA. MOTIVAO CONCRETA. PRORROGAES. FUNDAMENTAO IDNEA. MODUS OPERANDI DELITIVO. GRUPO
ORGANIZADO. CARTER INTIMIDATIVO. DURAO DA MEDIDA. PRAZO INDISPENSVEL. PECHA. NO OCORRNCIA. MOTIVOS PARA A MEDIDA CONSTRITIVA. ASPECTOS SOBRE A PERTINNCIA. EXAME APROFUNDADO DO CONTEXTO
FTICO-PROBATRIO. NECESSIDADE. MATRIA INCABVEL NA VIA ELEITA. FLAGRANTE ILEGALIDADE. INEXISTNCIA. HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.
().
7. As autorizaes subsequentes de interceptaes telefnicas, bem como
suas prorrogaes, reportaram-se aos fundamentos da deciso primeva e
ao exposto em relatrio da autoridade policial e em requerimento do Parquet, em algumas decises acrescentando-se ainda menes sobre a gravidade dos fatos, a natureza das condutas praticadas e a organizao do
grupo, evidenciando-se, assim, a necessidade da medida, diante da continuao do quadro de imprescindibilidade da providncia cautelar, no se
apurando irregularidade na manuteno da constrio no perodo.
(...) (STJ, HC 235407, 6 T., j. 9/9/2014).

Ainda que houvesse puramente uma fundamentao per relationem


o que no houve, porque o Ilmo. Magistrado sempre mencionou dados concretos
angariados, indo muito alm da mera remisso ela seria idnea. Cite-se, ainda,
precedente do E. STF:

Recurso ordinrio em habeas corpus. 2. Falsidade ideolgica e corrupo passiva.


Condenao. Perda do cargo pblico de Delegado da Polcia Federal. 3. Interceptao telefnica e prorrogaes lastreadas exclusivamente em denncia annima.
Inocorrncia 4. Suposta violao ao art. 93, inciso IX, da CF. Motivao per relationem nas prorrogaes. 5. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal firmou-se no sentido de que a tcnica da fundamentao per relationem, na
qual o magistrado se utiliza de trechos de deciso anterior ou de parecer
ministerial como razo de decidir, no configura ofensa ao disposto no art.
93, IX, da CF. 6. Prorrogao prolongada justificada na complexidade da conduta
criminosa a ser monitorada. 7. Ausncia de constrangimento ilegal. Recurso ordinrio a que se nega provimento (RHC 116166, Relator(a): Min. GILMAR MENDES,
Segunda Turma, julgado em 27/05/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-124 DIVULG 25-06-2014 PUBLIC 27-06-2014). - sem destaque no original

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Portanto,

absolutamente

idneas

as

fundamentaes

das

questionadas decises que determinaram as interceptaes telefnicas e suas


prorrogaes.

2.2. Inexistncia de perodos interceptados destitudos de


deciso judicial
O termo inicial da interceptao a data da efetiva implementao
da medida. Nesse sentido:

HABEAS CORPUS. HOMICDIO. INTERCEPTAES TELEFNICAS. REALIZAO


DE DILIGNCIAS OUTRAS ANTERIORES QUEBRA DO SIGILO. QUESTO NO
TRATADA PELO TRIBUNAL DE ORIGEM. SUPRESSO DE INSTNCIA. AUTORIZAO JUDICIAL. DECISO FUNDAMENTADA. NECESSIDADE DA MEDIDA DEMONSTRADA. TERMO INICIAL A PARTIR DA IMPLEMENTAO PELA OPERADORA DE TELEFONIA. PRORROGAES SUCESSIVAS. POSSIBILIDADE. LIMITAO TEMPORAL. PROVA ORIGINRIA. ILICITUDE RECHAADA. NULIDADES INEXISTENTES. COAO ILEGAL AUSENTE.
().
2. Em relao s interceptaes telefnicas, o prazo de 15 (quinze) dias,
previsto na Lei n. 9.296/96, contado a partir da efetivao da medida
constritiva, ou seja, do dia em que se iniciou a escuta telefnica e no da
data da deciso judicial (HC n. 135.771/PE, Ministro Og Fernandes, DJe
24/8/2011).
3. No caso, o termo inicial efetivo da medida constritiva 29/9/2009, e os dias 7,
8 e 9/10/2009, includos na contagem do lapso de 15 dias, esto no prazo legal.
4. A deciso que determinou a quebra do sigilo telefnico bem como as que se
sucederam encontram-se devidamente fundamentadas e legalmente amparadas.
No h que se cogitar de constrangimento ilegal apto a nulificar a ao penal
ajuizada contra o paciente.
5. Na hiptese, a Juza, de maneira justificada, autorizou a quebra do sigilo, ressaltando a imprescindibilidade da medida, e, sucessivamente, renovou a medida
extrema, com base, por exemplo, no fato de a conduta dos investigados se situar
na macrocriminalidade, na circunstncia de a organizao criminosa ter estrutura complexa e articulada, o que dificulta a obteno de provas. E mais: considerou, tambm, que, ao longo das investigaes, foram sendo revelados mistrios,
obscuridades e outros crimes e se solidificando a associao de faces, conforme
sinalizado atravs de monitoramento. Desse modo, agiu a magistrada em compasso com a orientao jurisprudencial do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal.
6. A interceptao telefnica deve perdurar pelo tempo necessrio completa investigao dos fatos delituosos, no sendo desarrazoada a manuteno, desde
que justificada, como na espcie, de interceptaes por cinco meses ou mais, diante das peculiaridades do caso concreto.
7. Ordem conhecida em parte e, nessa parte, denegada (HC 212.643/PE, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA TURMA, julgado em 06/03/2012, DJe
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26/03/2012). - sem destaque no original

No caso dos autos, isso constou dos ofcios expedidos s operadoras


de telefonia que deveriam cumprir as ordens (v. os ofcios constantes dos eventos
subsequentes s decises que autorizaram as interceptaes e suas prorrogaes,
conforme acima indicados).
Atendo-se aos relatrios de interceptaes juntados aos autos
respectivos, no se vislumbra tenha havido lapso temporal, interceptado, que
estivesse desabrigado de deciso judicial respectiva.
H, inclusive, razes tcnicas que impediriam eventual acesso a
dados em perodo no abarcado por deciso do Poder Judicirio. que os ofcios que
so enviados s operadoras de telefonia para a execuo das interceptaes e isso
ocorreu no caso fazem meno ao perodo de acesso a tais dados e ao seu termo
inicial e, consequentemente, final. A partir da, os dados so inseridos em sistemas
eletrnicos das operadoras e enviados, normalmente, autoridade policial. Ou seja,
h controle informatizado que impediria o envio dos dados alm do perodo
destacado na ordem judicial.
No fosse isso, prevalecem os dilogos trazidos aos autos pela
autoridade policial, rgo pblico incumbido de realizar a diligncia, sempre zelando
pela sua regularidade, o que implica presuno da execuo das interceptaes de
forma legtima, tambm quanto aos seus termos inicial e final.
Possvel acesso da autoridade policial a dados no abarcados por
deciso judicial, por qualquer razo que seja, deve, para se contrapor s concluses
acima, ser demonstrado de maneira concreta nos autos. E disso no se desincumbiu a
defesa que suscitou a suposta irregularidade.
Veja-se que, neste aspecto, a defesa de YOUSSEF arguiu que, no
segundo perodo de interceptao, teria havido lapso interceptado fora dos lindes
das decises judiciais proferidas.
De acordo com a defesa, a deciso implementado a interceptao
telefnica data de 11/7/2013 (autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 9). No
mesmo dia, teriam sido expedidos os ofcios s operadoras (autos 502638745/264

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13.2013.404.7000, evento 10). O monitoramento expiraria dali 15 dias, portanto, em
26/7/2013.
Ainda, em 26/7/2013, data limite da expirao da medida, teria sido
proferida deciso de prorrogao (autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 22). No
mesmo

dia,

foram

expedidos

os

ofcios

operadoras

(autos

5026387-

13.2013.404.7000, evento 23). O monitoramento expiraria dali 15 dias, portanto, em


10/8/2013.
A defesa, ento, alega que a medida teria se prolongado
indevidamente por pelo menos dois dias, at 12/8/2013. Isso porque no haveria
deciso judicial abrangendo o perodo e houve referncia a dilogo interceptado
pelo terminal 61 7811-6038 entre HABIB e ROGRIO, no dia 12/8/2013, conforme
autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 51 ANEXO4, p. 7.
Prosseguindo, aduz a defesa que a autoridade policial, nos autos
5026387-13.2013.404.7000, evento 31, teria informado que, embora o ofcio anterior
houvesse sido expedido em 26/7/2013, a efetiva implementao da medida s veio
a ser executada em 29/7/2013. Assim, a interceptao do dia 12/8/2013 estaria
dentro do limite (do ltimo dia) da medida. Contudo, segundo a defesa, a assim ser, o
monitoramento do terminal de HABIB teria que ter sido suspenso durante os dias 27
e 28/7/2013 (o primeiro perodo findaria em 26/7/2013 e o segundo s teria iniciado
em 29/7/2013), mas no teria sido, j que teria havido monitoramento do terminal de
22/7/2013 a 12/8/2013 (autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 31, p. 3).
Atentando-se aos autos, no se v irregularidade.
A premissa da defesa falsa, porque no houve monitoramento
contnuo de 22/7 a 12/8, conforme se demonstrar. Houve soluo de continuidade
do monitoramento, sem monitoramento nos dias 27 e 28/7/2013.
Parta-se do princpio de que a defesa aplicou, num segundo
momento de seu raciocnio (em que cogitou considerar a data do incio do segundo
perodo do monitoramento como a da implementao da medida informada pela
autoridade policial), dois pressupostos distintos para chegar a sua concluso:

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trabalhou com a data da implementao da medida para fixar o incio do segundo
perodo de monitoramento, mas levou em conta a data da deciso para fixar o termo
final do primeiro perodo. Tal escapa do raciocnio lgico. Ora, se levou em conta a
data da implementao da medida para determinar o incio do segundo perodo de
monitoramento, deveria, por pressuposto lgico, ter aplicado o mesmo raciocnio
para fixar o termo final do primeiro perodo de interceptao.
Fixe-se, de incio, a premissa j afirmada mais acima, de que o termo
inicial da interceptao a data da efetiva implementao da medida e no a da
deciso ou da expedio do ofcio respectivo. Da que, se o termo inicial do
segundo perodo de monitoramento foi o dia 29/7/2013 (como informado pela
autoridade policial nos autos 5026387-13.2013.404.7000, evento 31), o seu termo
final foi o dia 12/8/2013. Dessa forma, os dilogos interceptados em 12/8/2013, ao
contrrio do que pretende a defesa, esto abarcados pela deciso judicial do
evento 22 daqueles autos.
Para concluir se houve, ento, irregularidade da captao dos
dilogos nos dias 27 e 28/7/2013, do primeiro perodo de interceptao, por bvio,
deve-se aplicar o mesmo critrio, ou seja, partir da data da implementao da
interceptao - que no necessariamente foi a data da deciso ou da expedio dos
ofcios (dia 11/7/2013) -, para, da, chegar-se ao seu termo final.
Para observar a data do incio da interceptao nesse perodo, devese olhar o comeo dos dilogos gravados que constam dos autos. O relatrio com os
dilogos do primeiro perodo interceptado encontra-se juntado nos autos 502638713.2013.404.7000, evento 20 ANEXO2. Observando-se esse relatrio, v-se que a
data mais antiga dos dilogos captados 12/7/2013. Assim, este deve ser
considerado o termo inicial da interceptao do primeiro perodo, sendo o seu termo
final o dia 26/7/2013. O segundo perodo, como visto acima, teve incio em
29/7/2013. Assim, a princpio, o caso de anuir com a defesa, pois no poderia ter
havido gravao nos dias 27 e 28/7/2013.

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Acontece que efetivamente no houve interceptao do terminal
nesses dias, ao contrrio do que alega a defesa. No se vislumbra nos autos
conversas gravadas em tais datas por esse terminal ou por qualquer outro, alis. A
defesa baseou a sua alegao apontando meno constante de relatrio de
transcries juntado no evento 31, p. 3, daqueles autos. Realmente, naquele
documento consta Perodo: 22/07/2013 00:00:00 a 12/08/2013 23:59:00. Olhandose esse documento, poder-se-ia cogitar que o primeiro e o segundo perodos de
interceptao teriam se estendido de forma ininterrupta nesse interregno, a abarcar
os dias 27 e 28/7/2013. Mas no foi assim. Em que pese tenha constado esse perodo
nesse relatrio em especfico, percebe-se que se tratou de mero equvoco do agente
policial que o confeccionou.
De fato, em vez de mencionar os dois perodos, com seus respectivos
termos inicial e final, o agente aglutinou-os em um. Contudo, isso no prejudica a
concluso acerca da ausncia de qualquer irregularidade no ponto. que os termos
inicial e final das gravaes devem ser fixados a partir das datas limites dos dilogos
gravados e constantes das mdias entregues pela Polcia Federal na Secretaria do
Juzo, bem como os transcritos e juntados aos autos respectivos, no havendo que se
falar em insegurana quanto definio dessas datas, tal como arguiu a defesa de
YOUSSEF. Est-se diante, isso sim, de parmetro objetivamente afervel e ao acesso
de todos os atores do processo.
Assim, afastada a alegao de existncia de dilogos gravados no
cobertos por deciso judicial.
De toda forma, ainda que fosse o caso de reconhecer a nulidade de
eventual perodo gravado fora dos lindes temporais de deciso judicial respectiva, o
que se cogita s para argumentar, j que todos os dilogos interceptados estiveram
abarcados por deciso judicial, eventual nulidade isso s atingiria os dilogos
monitorados nesse perodo a descoberto, mantendo-se hgidos os demais, colhidos
de forma legtima. Em igual:

HABEAS CORPUS. NULIDADE DO PROCESSO PENAL. INTERCEPTAO TELEF48/264

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NICA AUTORIZADA JUDICIALMENTE. VCIO NO EVIDENCIADO.
().
2. As escutas telefnicas foram autorizadas judicialmente e prorrogadas fundamentadamente, formando vasto contedo probatrio em desfavor do paciente.
Das razes da impetrao e das peas juntadas aos autos no se constata a utilizao, para a condenao do paciente, de elementos probatrios que teriam sido
advindos de perodo de escuta telefnica descoberto por autorizao judicial. J
decidiu esta Corte que, verificada a realizao de escuta em data no includa no perodo de monitoramento autorizado, a mesma deve ser excluda e desconsiderada como meio de prova, o que no representa a nulidade
das provas seguintes que no derivaram desta escuta em particular, mas
do primeiro deferimento, proferido em consonncia com as disposies legais. Pretenso que enseja incurso no exame de provas, invivel em sede de habeas corpus, sendo certo que a suposta ilegalidade no ficou evidenciada, de plano, nas razes da impetrao.
(...) (STJ, HC 128.455, 6 T., j. 28/8/2012). - sem destaque no original

Por fim, neste ponto, destaque-se ainda que no h que se falar em


irregularidade de decises de prorrogao de interceptaes aps soluo de
continuidade das medidas anteriores. O que a doutrina aponta como vedao no
ponto que ocorra a soluo de continuidade e, ainda assim, persistam as
interceptaes durante o perodo que fica a descoberto de deciso judicial. No h
nenhum problema e a lei assim no veda que entre um perodo e outro haja hiato
entre as gravaes. Isso porque a operacionalizao de uma medida desses moldes,
restrita a perodos curtos, demanda exigncias tcnicas que nem sempre permitem a
sua execuo ininterrupta, ainda mais quando se tem em mente casos complexos e
com dados volumosos como si ser o presente. A soluo de continuidade tem como
consequncia a impossibilidade de que, sem deciso judicial vigente, persista-se nas
gravaes dentro do perodo no coberto por deciso. Mas no h bice a que haja
intervalos entre as gravaes, desde que estas sejam albergadas por deciso judicial,
o que sempre se observou no caso.

3. Da alegada mcula por inverso de etapas processuais

No h que se falar de inverso procedimental no que toca ao


recebimento da pea de acusao antes da apresentao das respostas acusao. O
art. 396, CPP, expresso ao enunciar que o recebimento da denncia d-se aps o
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M INI STRI O P BL ICO F EDE RAL


juzo acerca de sua prelibao. No sendo o caso de rejeio liminar, deve o juiz
receber a pea, intimando o acusado, ento, para oferecer resposta acusao. Foi o
que efetivamente ocorreu neste caso. Embora haja divergncia de entendimentos a
respeito do momento adequado para o recebimento da denncia, o que prevalece
o que aqui colocado. Nessa sintonia:

PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 396-A DO CPP. LEI n 11.719/2008.


DENNCIA. RECEBIMENTO. MOMENTO PROCESSUAL. ART. 396 DO CPP. RESPOSTA DO ACUSADO. PRELIMINARES. MOTIVAO. AUSNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL.
I - A par da divergncia doutrinria instaurada, na linha do entendimento
majoritrio (Andrey Borges de Mendona; Leandro Galluzzi dos Santos;
Walter Nunes da Silva Junior; Luiz Flvio Gomes; Rogrio Sanches Cunha e
Ronaldo Batista Pinto), de se entender que o recebimento da denncia se
opera na fase do art. 396 do Cdigo de Processo Penal.
II - Apresentada resposta pelo ru nos termos do art. 396-A do mesmo diploma
legal, no verificando o julgador ser o caso de absolvio sumria, dar prosseguimento ao feito, designando data para a audincia a ser realizada.
III - A fundamentao referente rejeio das teses defensivas, nesta fase,
deve limitar-se demonstrao da admissibilidade da demanda instaurada, sob pena, inclusive, de indevido prejulgamento no caso de ser admitido
o prosseguimento do processo-crime.
IV - No caso concreto a deciso combatida est fundamentada, ainda que de forma sucinta.
(...) (STJ, HC 138.089, 5 T., j. 2/3/2010). sem destaques no original

No que respeita ao momento da designao da audincia de


instruo, no h tambm que se falar em nulidade da ao penal.
A primeira audincia para oitiva de testemunha de acusao foi
designada para o dia 11/2/2015 (eventos 6 e 310). No obstante no se tenha
aguardado o oferecimento das respostas escritas para que ento fosse designada a
audincia, o magistrado manteve perodo razovel de tempo entre a deciso de
designao (16/12/2014) e a data do ato, a fim de que pudessem todos os rus ser
citados e todas as suas defesas pudessem ser apresentadas. Tanto assim que todas
as defesas escritas foram apresentadas e analisadas antes da realizao do ato
instrutrio.
No bastasse isso, consolidado o entendimento de que, em
processo penal, no h declarao de nulidade sem a demonstrao de efetivo
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prejuzo acusao ou defesa (pas de nullit sans grief ), o que um princpio
basilar do sistema de nulidades, consoante prescreve o artigo 563 do diploma
processual. Nesse sentido, por todos:

EMENTA: RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. PENAL.PREFEITO. ART. 1, INCS. I E II, DO DECRETO-LEI N. 201/1967. PARTICIPAO DE DESEMBARGADOR SUSPEITO NO JULGAMENTO DE RECEBIMENTO DA
DENNCIA. INEXISTNCIA DE PREJUZO. PRECEDENTES. FIXAO DA PENABASE. IMPOSSIBILIDADE DE REEXAME, EM CONCRETO, DA SUFICINCIA DAS
CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS APRESENTADAS. 1. O princpio do pas de nullit
sans grief exige a demonstrao de prejuzo concreto parte que suscita o
vcio, independentemente da sano prevista para o ato, podendo ser tanto
a de nulidade absoluta, quanto a relativa, pois no se declara nulidade por
mera presuno. Esse princpio, corolrio da natureza instrumental do processo,
exige, sempre que possvel, a demonstrao de prejuzo concreto pela parte suscitante do vcio, o que no se demonstrou no caso. 2. No h nulidade na deciso
pela qual fixada a pena-base com fundamentao idnea. inexigvel a fundamentao exaustiva das circunstncias judiciais consideradas, porquanto a sentena deve ser lida na totalidade. Precedentes. 3. O recurso ordinrio em habeas
corpus no se presta para ponderar, em concreto, a suficincia das circunstncias
judiciais invocadas pelas instncias antecedentes para a majorao da pena. Precedentes. 4. Recurso ao qual se nega provimento.
(STF 2 Turma Unnime relatora: Min. Carmem Lcia Recurso em Habeas
Corpus RHC 123092 Deciso: 04/11/14 DJE: 13/11/14). - sem grifos no original

Observe-se que a designao da data de audincia j na deciso de


recebimento da denncia se deu a fim de resguardar direitos dos prprios acusados,
especialmente quanto durao razovel do processo, considerando-se que alguns
deles

encontravam-se

presos

preventivamente,

tendo

juzo

ressalvado

expressamente que se, em virtude das respostas denncia, houver absolvio


sumria de qualquer dos acusados, reverei a designao (evento 6).
Conclui-se, portanto, pela inexistncia de nulidade na presente ao
penal, seja pela inexistncia de inverso de fases, seja pela inexistncia de prejuzo
aos acusados.

4. Da impossibilidade de reunio, em nico processo, de todos os


feitos relacionados 7 fase da Operao Lava Jato

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A defesa de YOUSSEF, ROGRIO CUNHA, RICARDO PESSOA e
ENIVALDO QUADRADO questionou ainda o oferecimento de diversas denncias em
relao a fatos conexos referentes prtica dos crimes de corrupo e lavagem por
intermdio de organizao criminosa envolvendo diferentes empresas do setor de
construes. Nos seus entendimentos, deveria ser deduzida acusao nica, no
havendo motivo para desmembramento no forma do artigo 80 do Cdigo de
Processo Penal.
Este juzo j reforou o entendimento de que o desmembramento se
justifica no caso como medida de tutela dos direitos dos prprios acusados a um
processo em tempo razovel, eis que o grande nmero de rus, em caso de acusao
nica, inviabilizaria o processamento.
No bastasse o entendimento do prprio juzo, vale ressaltar que
nada h de ilegal na conduta ministerial de, em virtude da pluralidade de rus e
crimes, ajuizar mais de uma ao penal, tomando em conta os papis ocupados pelos
acusados na organizao criminosa, consoante reiterado entendimento do Superior
Tribunal de Justia abaixo exemplificado:

() QUADRILHA ARMADA, FALSIDADE IDEOLGICA, CORRUPO ATIVA E LAVAGEM DE DINHEIRO. AJUIZAMENTO DE MAIS DE UMA AO PENAL PELO MINISTRIO PBLICO. PLURALIDADE DE RUS E DE CRIMES. DIVISO FEITA A PARTIR DOS PAPEIS OCUPADOS PELOS ACUSADOS NA ORGANIZAO CRIMINOSA
E DOS DELITOS EM TESE PRATICADOS. POSSIBILIDADE. INEXISTNCIA DE OFENSA AO ARTIGO 80 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL. NULIDADE INEXISTENTE.
1. Embora a conexo e a continncia impliquem, via de regra, a unidade de
processo e julgamento, consoante a previso contida no artigo 79 da Lei
Penal Adjetiva, o certo que o artigo 80 do referido diploma legal prev a
separao facultativa dos feitos quando "as infraes tiverem sido praticadas
em circunstncias de tempo ou de lugar diferentes, ou, quando pelo excessivo
nmero de acusados e para no Ihes prolongar a priso provisria, ou por
outro motivo relevante, o juiz reputar conveniente a separao". 2. No caso
dos autos, o Ministrio Pblico ajuizou 2 (duas) aes penais distintas, uma delas
- a que se refere ao presente mandamus - instaurada contra os lderes e principais operadores do esquema criminoso na parte relacionada ao Municpio de So
Joo do Paraso, e a segunda apresentada apenas contra os servidores pblicos
que teriam participado dos crimes. 3. Tal procedimento no pode ser acoimado de
ilegal, primeiro porque inexiste qualquer norma processual legal que obrigue
o Ministrio Pblico a ofertar uma nica denncia contra todos os envolvidos na mesma empreitada criminosa, e segundo porque, caso as autoridades judicirias responsveis pelas aes penais entendessem que todas elas deveriam

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ser processadas e julgadas concomitantemente num nico juzo, poderiam suscitar conflito de competncia, nos termos do artigo 114, inciso II, do Cdigo de Processo Penal. 4. Mesmo quando h multiplicidade de rus, sendo que apenas alguns deles possuem prerrogativa de foro, admite-se o desmembramento do processo se as particularidades do caso concreto assim exigirem, at mesmo porque
o foro especial excepcional, no devendo ser estendido, em regra, queles que
no o possuem. Precedentes do STF. ()
(STJ Quinta Turma Unnime - Relator: Min. Jorge Mussi Habeas Corpus
259177 Autos: 201202380680 Deciso: 16/09/14 DJE: 25/09/14).

No caso dos autos, agregue-se ainda que todas as demandas


instrumentalmente conexas foram propostas perante o mesmo juzo, competente por
preveno, garantindo-se assim que sejam evitadas decises contraditrias. Portanto,
sem razo os rus tambm neste ponto.

5. Da alegada inpcia da denncia: do crime de organizao criminosa


Conforme relatado, as defesas de YOUSSEF, SRGIO MENDES, ALBERTO VILAA, ROGRIO CUNHA, ANGELO MENDES, WALDOMIRO, MRIO LCIO, SANDRA RAPHAEL, JOO DE TEIVE E ARGOLLO e ENIVALDO QUADRADO sustentaram a
inpcia da exordial acusatria sob os fundamentos de que ela no descreveria as
condutas criminosas imputadas aos rus, ausncia de justa causa e de descrio das
condutas tpicas com todas as suas circunstncias.
J em 2 oportunidades (eventos 6 e 272) este juzo asseverou a aptido da pea acusatria, anotando que individualiza as condutas de cada um dos rus
e aponta os respectivos elementos informativos em que se funda, destacando que as
questes referentes suficincia de provas e configurao jurdica das condutas
constituem anlise de mrito.
Na tica ministerial, tal constatao, somada aprofundada anlise
de mrito que segue, afasta a totalidade das alegaes dos rus neste ponto, ressalvado o questionamento quanto narrativa do crime de organizao criminosa com
todas as suas circunstncias, de que se trata a seguir.
Nesse ponto, primeiramente vale destacar que, consoante demons-

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trado no item anterior, plenamente admitida a diviso da acusao de acordo com
os papis ocupados pelos acusados na organizao criminosa e os delitos em tese
praticados.
Este rgo ministerial tambm j teve a oportunidade de assinalar
que o princpio da indivisibilidade aplica-se to somente ao penal de iniciativa
privada, e no a crimes de iniciativa pblica, como o caso dos autos (remete-se,
nesse sentido, manifestao acostada ao evento 397).
Alm disso, ao se analisar a denncia, observa-se que todas as circunstncias do fato criminoso foram devidamente descritas, confundindo os defendentes tais circunstncias com condutas criminosas eventualmente conexas de terceiros.
Nesse ponto, destaca-se que, como de conhecimento da defesa insurgente, as investigaes no mbito da Operao Lava Jato ainda esto em andamento e os fatos a elas concernentes sob apurao. As apuraes que ainda esto
em andamento so bastante complexas e ensejaro, to logo concludas, a adoo de
todas as medidas penais cabveis em relao a todos aqueles sobre os quais houver
justa causa para a propositura de aes penais.
Assim, quanto ao envolvimento de outros funcionrios da Petrobras,
o princpio da obrigatoriedade da ao penal somente se verifica quando presentes
os requisitos para o oferecimento da denncia, consoante anlise do dominus litis. No
caso, o oferecimento de denncia em relao aos fatos j desvelados evidentemente
no prejudica o prosseguimento das investigaes e posterior denncia por novos fatos conexos elucidados.
A opinio delicti incumbncia do Ministrio Pblico, a quem cabe,
privativamente, o exerccio da ao penal pblica, consoante prescreve o artigo 129, I
da Constituio. Evidentemente, no cabe defesa pretender ditar quais denncias
devem ser apresentadas em juzo.
No bastasse isso, ntido que, ao alegar violao ao artigo 41 do
Cdigo de Processo Penal pelo fato de a acusao no ter abarcado os crimes de cor-

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rupo passiva praticados por parlamentares, o que pretende a defesa insistir, por
via diversa, no questionamento quanto competncia originrio do Supremo Tribunal Federal para o feito, o que j foi suficientemente afastado tanto pela prpria Corte Suprema quanto por este rgo ministerial nos pareceres lanados nos autos
5002288-08.2015.404.7000 (evento 46, captulo 4) e 5004038-45.2015.404.7000
(evento 7, captulo 4), aos quais remete.
Some-se a isso a observao de que, consoante definido pelo Supremo Tribunal Federal no julgamento ao Agravo Regimental no Inqurito 3.515/SP, referenciada no tocante a esta operao no julgamento da Questo de Ordem na Ao
Penal n 871/PR, a competncia originria daquela Suprema Corte tem carter estrito,
de natureza constitucional, que no admite prorrogao. Nesse sentido, transcrevemse os trechos pertinentes de ambas as decises:

EMENTA: AO PENAL. QUESTO DE ORDEM. COMPETNCIA POR PRERROGATIVA DE FORO. DESMEMBRAMENTO DE INVESTIGAES E AES PENAIS.
PRERROGATIVA PRPRIA DA SUPREMA CORTE.
(...)
2. Por outro lado, a atual jurisprudncia do STF no sentido de que as normas
constitucionais sobre prerrogativa de foro devem ser interpretadas restritivamente, o que determina o desmembramento do processo criminal sempre que possvel, mantendo-se sob a jurisdio especial, em regra e segundo as circunstncias
de cada caso, apenas o que envolva autoridades indicadas na Constituio (Inq
3515 AgR, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Tribunal Pleno, julgado em
13/02/2014).
()
(STF 2 Turma Unnime relator: Min. Teori Zavascki AP-QO 871 Questo
de Ordem na Ao Penal Deciso: 10/06/14)

RECURSO PRAZO TERMO INICIAL MINISTRIO PBLICO. A contagem do


prazo para o Ministrio Pblico comea a fluir no dia seguinte ao do recebimento
do processo no rgo. COMPETNCIA PRERROGATIVA DE FORO NATUREZA DA DISCIPLINA. A competncia por prerrogativa de foro de Direito estrito, no se podendo, considerada conexo ou continncia, estend-la a
ponto de alcanar inqurito ou ao penal relativos a cidado comum.
()
No mais, valho-me do que tenho sustentado no Plenrio no sentido de legislao instrumental referente continncia e conexo no poder alterar
competncia fixada na Carta Federal:
'As normas definidoras da competncia do Supremo so de Direito estrito.
Cabe ao Tribunal o respeito irrestrito ao artigo 102 da Constituio Federal. Sob o ngulo das infraes penais comuns, cumpre-lhe processar e julgar originariamente o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica, os membros do Con55/264

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gresso Nacional, os prprios ministros que o integram e o Procurador-Geral da
Repblica, mostrando-se mais abrangente a competncia, a alcanar infraes
penais comuns e crimes de responsabilidade, considerados os ministros de Estado,
os comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica, ressalvado o disposto
no artigo 52, inciso I, da Carta da Repblica, os membros dos Tribunais Superiores, os do Tribunal de Contas da Unio e os chefes de misso diplomtica de carter permanente alneas b e c do inciso I do artigo 102 da Constituio Federal.
Ento, foroso concluir que, em se tratando do curso de inqurito voltado persecuo criminal, embrio da ao a ser proposta pelo Ministrio Pblico, a tramitao sob a direo desta Corte, presentes atos de constrio, pressupe o envolvimento de autoridade detentora da prerrogativa de foro, de autoridade referida nas citadas alneas b e c. Descabe interpretar o Cdigo de Processo Penal
conferindo-lhe alcance que, em ltima anlise, tendo em conta os institutos da conexo ou continncia, acabe por alterar os parmetros constitucionais definidores da competncia do Supremo. Argumento de ordem prtica,
da necessidade de evitar-se, mediante a reunio de aes penais, decises conflitantes no se sobrepe competncia funcional estabelecida em normas de envergadura maior, de envergadura insuplantvel como so as contidas na Lei Fundamental. O argumento calcado no pragmatismo pode mesmo ser refutado considerada a boa poltica judiciria, isso se fosse possvel colocar em segundo plano
a ordem natural das coisas, tal como contemplada no arcabouo normativo envolvido na espcie.
O Supremo, hoje, encontra-se inviabilizado ante sobrecarga invencvel de processos. Ento, os plrimos, a revelarem aes penais ajuizadas contra diversos cidados, viriam a emperrar, ainda mais, a mquina existente, projetando para as calendas gregas o desfecho almejado. A problemtica do tratamento igualitrio - e
cada processo possui peculiaridades prprias, elementos probatrios individualizados - no definitiva, ante a recorribilidade prevista pela ordem jurdica e, at
mesmo, a existncia da ao constitucional do habeas corpus. Em sntese, somente devem tramitar sob a direo do Supremo os inquritos que envolvam detentores de prerrogativa de foro, detentores do direito de, ajuizada
ao penal, virem a ser julgados por ele, procedendo-se ao desdobramento
conforme ocorrido na espcie. (...)
(STF Tribunal Pleno unnime - Relator: Min. Marco Aurlio - Agravo Regimental no Inqurito Inq 3515 Agr/SP julgamento: 13/02/14 DJe: 14/03/14).

Portanto, tambm neste ponto, sem razo a defesa.

6. Do alegado cerceamento de defesa pela no disponibilizao


dos depoimentos de PAULO ROBERTO e YOUSSEF em regime de colaborao
premiada
As defesas dos acusados SRGIO MENDES, ALBERTO VILAA, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES, WALDOMIRO, MRIO LCIO, RICARDO PESSOA, ENIVALDO QUADRADO e CARLOS ALBERTO afirmam que houve cerceamento de defesa

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e disparidade de armas com a acusao ante a no disponibilizao, s defesas, do
teor dos depoimentos prestados em sede de colaborao premiada, dentre outros,
pelos corrus YOUSSEF e PAULO ROBERTO, que teriam sido utilizados como fundamento da acusao.
Preliminarmente, insta destacar que absolutamente falaciosa a afirmao de que os depoimentos prestados por YOUSSEF e PAULO ROBERTO em regime de colaborao premiada teriam sido utilizados como fundamento da acusao,
integrando a justa causa em que se fundamentou a denncia.
A mera leitura da pea exordial revela de maneira clara que em nenhum momento o rgo ministerial se pautou em qualquer afirmao realizada pelos
aludidos corrus em regime de colaborao premiada. Todas as afirmaes deles utilizadas pela acusao foram retiradas dos respectivos interrogatrios como rus no
processo criminal de autos n 5026212-82.2014.404.7000, que so pblicos e de pleno acesso aos acusados desde o incio do presente feito.
Quanto utilizao dos depoimentos prestados em regime de colaborao premiada como prova judicial, verifica-se que a homologao do acordo ficou a cargo do Supremo Tribunal Federal, a quem foram encaminhados os respectivos termos.
Informado da deciso da Suprema Corte que, aps homologar os
acordos, determinou a devoluo dos termos de depoimento que no envolvessem
autoridades com prerrogativa de foro, este juzo franqueou s defesas acesso queles
que dizem respeito a questes contidas nas imputaes penais aqui tratadas15.
Como bem descreve aquela deciso, o acesso foi concedido s defesas to logo possvel, considerando a necessidade de, recebidos os depoimento em
21/01/15, analis-los um a um para verificar quais teriam pertinncia com os feitos
em trmite e tambm quais no poderiam ser publicados para no prejudicar investigaes em andamento. Os termos cujo sigilo foi assim afastado foram juntados aos
eventos 925 e 926 dos autos 5073475-13.2014.404.7000 na data de 12/02/15.

15 Evento 924 dos autos 5073475-13.2014.404.7000.


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No bastasse isso, conforme amplamente divulgado na mdia, com
base em deciso do Ministro Teori Zavaski, todos os termos de depoimento de ambos os colaboradores vieram a pblico na primeira quinzena do ms de maro desse
ano, consoante se pode verificar, de forma exemplificativa, nos seguintes endereos
eletrnicos: < http://www1.folha.uol.com.br/poder/2015/03/1601133-acesse-a-integra-dos-depoimentos-da-delacao-de-paulo-roberto-costa.shtml

>

<

http://www1.folha.uol.com.br/poder/2015/03/1601678-acesse-a-integra-dos-depoimentos-da-delacao-do-doleiro-alberto-youssef.shtml >, acesso em 16/04/15.


Portanto, como elemento de prova, as defesas tiveram acesso aos
depoimentos to logo legalmente possvel e a tempo absolutamente suficiente para
proceder a respectiva anlise, no havendo que se falar em cerceamento de defesa
ou disparidade de armas nesse sentido.
Tanto que as defesas no conseguem apontar nenhum prejuzo
concreto decorrente da ausncia de acesso aos depoimentos que no tinham relao
com o feito e no foram a ela franqueados em momento anterior. No h, de fato,
nenhuma informao nos depoimentos que permaneceram sob sigilo que no estivesse naqueles cujo acesso foi dado defesa, aps recebidos do STF e em tempo razovel.
Quanto ao questionamento da defesa de WALDOMIRO pelo fato de
o juzo ter indeferido suas perguntas aos colaboradores nos interrogatrios realizados nos autos 5026212-82.2014.404.7000, h que se fazer duas observaes.
Primeiramente, que a defesa pretende sustentar cerceamento de defesa nos presentes autos pelo indeferimento de perguntas formuladas em processo
diverso, o que absolutamente invivel.
Em segundo lugar, o prprio trecho do interrogatrio colacionado
pela defesa deixa bem claro que a razo do indeferimento foi, alm de plenamente
fundamentada, absolutamente justificada. Visivelmente, a defesa pretendia indagar
ao ru colaborador quem eram os parlamentares a quem eram repassados valores ilcitos, fato que, alm de no integrar o objeto da acusao, estava submetido com-

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petncia exclusiva e restrita do Supremo Tribunal Federal, e, naquele tempo, sob sigilo determinado por aquela Corte.
Ou seja, ficou bastante claro que as perguntas pretendidas pela defensora visavam no o exerccio da ampla defesa, eis que no se enquadravam na
elucidao das condutas imputadas a seu cliente, mas sim, novamente, no intuito de
tentar forar um deslocamento de competncia para o Supremo Tribunal Federal, em
que pese tal possibilidade j tivesse sido negada tanto por este juzo quanto pela
prpria Suprema Corte.
Diante do exposto, tambm neste ponto no merece prosperar a
preliminar alegada pela defesa.

B. DO MRITO

Superadas as preliminares alegadas pelos defendentes, passa-se


anlise de fundo da questo penal deduzida ao juzo.

1. PRESSUPOSTOS TERICOS

1.1. Crimes Complexos e prova indiciria

Antes de se passar anlise das provas, para, a partir delas, concluir


pela presena de juzo de convico, suficiente para uma condenao criminal, da
existncia dos crimes e da sua autoria, necessrio, ainda que brevemente, abordar
algumas premissas tericas relevantes.16
Tratam os presentes autos de complexo esquema criminoso praticado em variadas etapas e que envolveu diversas estruturas de poder, pblico e privado.

16 Essas premissas tomam por apoio, em grande parte, estudos mais profundos feitos na seguinte obra: DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo: prova direta, indcios e presunes. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2015.
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A anlise dos fatos engloba a existncia de um cartel que se relacionava de forma espria com diretorias da maior estatal do pas por mecanismo de corrupo que era praticado com elevado grau de sofisticao, envolvendo a realizao
de acordo prvio e genrico de corrupo que posteriormente era concretizado em
situaes especficas com a utilizao de diversos e velados mecanismos (encontros e
trocas de mensagens pelas mais diversas formas, recurso a intermedirios, prtica de
atos funcionais aparentemente lcitos, celebrao de contratos ideologicamente falsos, entrega de dinheiro em espcie, operaes de compensao, etc.)
O ponto aqui que disso tudo flui que os crimes perpetrados pelos
investigados so de difcil prova. Isso no apenas um fruto do acaso, mas sim da
profissionalizao de sua prtica e de cuidados deliberadamente empregados pelos
rus.
Ficou bastante claro que os envolvidos buscavam, a todo momento,
aplicar tcnicas de contrainteligncia a fim de garantir sua impunidade em caso de
identificao pelos rgos de represso penal do Estado. Nesse sentido, citam-se
como exemplos: a frequente utilizao de cdigos em conversas telefnicas e telemticas, o registro documental de atividade ilcitas de forma dissimulada (como so prova as anotaes referentes s atividades do cartel na forma de campeonato esportivo
ou mesmo de bingo), as anotaes em agendas de cdigos e iniciais de nomes de
modo cifrado, e a atuao conjunta entre os denunciados relacionados a diferentes
empreiteiras, inclusive com aparente conhecimento prvio dos futuros passos da investigao policial17.
Se extremamente importante a represso aos chamados delitos de
poder e se, simultaneamente, constituem crimes de difcil prova, o que se deve fazer?
A soluo mais razovel reconhecer a dificuldade probatria e, tendo ela como
pano de fundo, medir adequadamente o nus da acusao, mantendo simultaneamente todas as garantias da defesa.

17 Quanto a este ponto, remete-se ao relatrio policial apresentado no evento 90 dos autos 507364582.2014.4.04.7000.
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Nesse sentido, no julgamento da AP 470, que no coincidentemente
era, tambm, um caso de lavagem de dinheiro envolvendo corrupo, assim se manifestou a Ministra Rosa Weber, fazendo uma perspicaz analogia com o crime de estupro:

A lgica autorizada pelo senso comum faz concluir que, em tal espcie de criminalidade [crimes contra os costumes], a consumao sempre se d longe do sistema de vigilncia. No estupro, em regra, quase impossvel uma prova testemunhal. Isso determina que se atenue a rigidez da valorao, possibilitandose a condenao do acusado com base na verso da vtima sobre os fatos
confrontada com os indcios e circunstncias que venham a confort-la.
Nos delitos de poder no pode ser diferente. Quanto maior o poder ostentado pelo criminoso, maior a facilidade de esconder o ilcito, pela elaborao de esquemas velados, destruio de documentos, aliciamento de
testemunhas etc. Tambm aqui a clareza que inspira o senso comum autoriza a
concluso (presunes, indcios e lgica na interpretao dos fatos). Dai a maior
elasticidade na admisso da prova de acusao, o que em absoluto se confunde com flexibilizao das garantias legais () A potencialidade do acusado de crime para falsear a verdade implica o maior valor das presunes contra
ele erigidas. Delitos no mbito reduzido do poder so, por sua natureza, em
vista da posio dos autores, de difcil comprovao pelas chamadas
provas diretas. () A essa considerao, agrego que, em determinadas circunstncias, pela prpria natureza do crime, a prova indireta a nica disponvel e a
sua desconsiderao, prima facie, alm de contrria ao Direito positivo e prtica
moderna, implicaria deixar sem resposta graves atentados criminais a ordem jurdica e a sociedade (fl. 52.709-11).

A Ministra bem diagnosticou a situao: em crimes graves e que no


deixam provas diretas, ou se confere elasticidade admisso das provas da acusao
e se confere o devido valor prova indiciria, ou tais crimes, de alta lesividade, no
sero jamais punidos e a sociedade que sofrer as consequncias.
O Min. Ricardo Lewandowski foi por caminho semelhante ao proferir
seu voto no mesmo feito, destacando a importncia dos elementos indicirios para
demonstrar o dolo em delitos desse jaez (ele analisava o delito de gesto fraudulenta). Perceba-se:
(...) Nos delitos societrios e, em especial, nos chamados crimes de colarinho branco, nem sempre se pode exigir a obteno de prova direta para a
condenao, sob pena de estimular-se a impunidade nesse campo.
O delito de gesto fraudulenta de instituio financeira um exemplo clssico do
que acabo de afirmar. Sim, pois como distinguir uma gesto desastrosa, caracterizada pela adoo de medidas desesperadas ou meramente equivocadas na admi61/264

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nistrao de uma instituio de crdito daquelas tidas como fraudulentas ou
mesmo temerrias, ambas tipificadas como crimes?
evidente, a meu ver, que o julgador, ao perscrutar os autos na busca de
um divisor de guas, ir apoiar-se, na maior parte dos casos, mais no conjunto de indcios confirmados ao longo da instruo criminal, que acabam
evidenciando a inteno delituosa dos agentes, do que nas quase sempre
raras provas diretas do comportamento ilcito, sobretudo no que toca ao
dolo.
Permito-me recordar que, de acordo com o art. 239 do Cdigo de Processo
Penal, a prova indiciria a circunstncia conhecida e provada que, tendo
relao com o fato, autoriza, por induo, concluir-se a existncia de outra
ou outras circunstncias, deixando evidente a possibilidade de sua utilizao sempre parcimoniosa evidentemente - quando o Estado no logra obter
uma prova direta do crime. Significa dizer que o conjunto logicamente entrelaado de indcios pode assumir a condio de prova suficiente para a prolao de um
decreto condenatrio, nesse tipo de delito.
Mas isso, sublinho, sempre com o devido cuidado, conforme, alis, adverte Nicola
Framarino dei Malatesta:
necessrio ter cautela na afirmao dos indcios, mas no se pode negar que a
certeza pode provir deles.
A prova, como se sabe, o gnero do qual fazem parte os indcios. Estes se
inserem, portanto - desde que solidamente encadeados e bem demonstrados - no conceito clssico de prova, permitindo sejam valorados pelo magistrado de forma a possibilitar-lhe o estabelecimento da verdade processual.
(...) - destaques nossos.

Estudando a natureza da prova, verifica-se que os mais modernos autores sobre evidncia, nos Estados Unidos e na Europa, reconhecem que no h diferena de natureza entre prova direta e indireta, e que a antiga averso aos indcios
no passa de preconceito.
Michele Taruffo18, por exemplo, afirma que:
(...) el grado de aceptabilidade de la prueba esta siempre determinado por
una o mas inferencias que deben estar fundamentadas em circunstancias precisas y em criterios (cuando sean necesarios) reconocibles. Desde el punto de vista
de la estructura lgica y del empleo de las mximas de experiencia, estas inferencias no son distintas de las que se formulan em el ambito de la valoracion de
las pruebas indirectas. Tanto em un caso como em el outro, em efecto, se trata
siempre de vincular una circunstancia com una hipotesis de hecho por medio de
una regla de inferencia - sem destaque no original.

Se assim, uma condenao pode legitimamente ter por base prova


indiciria. Casanovas, tratando da prova indiciria no narcotrfico, cita deciso profe18 Michele Taruffo, La Prueba de Los Hechos, 2005, p. 263.
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rida na dcada de 90 pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, na qual admitiu tal legitimidade. Eis o trecho da deciso:
(...) en ejercicio de su funcin jurisdiccional, tratndose de la obtencin y valoracin de las pruebas necesarias para la decisin de los casos que conoce, puede,
en determinadas circunstancias, utilizar tanto las pruebas circunstanciales como
los indicios o las presunciones como base de sus pronunciamientos, cuando de
aqullas puedan inferirse conclusiones consistentes sobre los hechos (Caso Gangaram Panday, Sentencia de 21 de enero de 1994. Serie C No. 16, prr. 49)19.

O Tribunal Europeu de Direitos Humanos, j em 1978, em Irlanda vs.


Gran Bretanha, reconheceu a higidez da prova indiciria para produzir convico para
alm da dvida razovel: a la hora de valorar la prueba, este Tribunal ha aplicado el
criterio de la prueba ms all de la duda razonable. Sin embargo tal tipo de prueba se
puede obtener de la coexistencia de inferencias suficientemente consistentes, claras y
concordantes o de similares presunciones de hecho no rebatidas20. Tal entendimento
foi reiterado nos casos Salman vs. Turquia, de 27/06/2000, Tamlin vs. Turquia, de
10/04/2000, e Tahsin vs. Turquia, de 08/04/200421.
Tambm o Tribunal Constitucional Espanhol, na STC 137/2005, reafirmou o entendimento estabelecido desde a STC 174/1985, de que mesmo na falta de
prova direta, a prova indiciria pode sustentar uma condenao sem que seja violada
a presuno de inocncia, sempre que parta de fatos provados e que se possa inferir
o delito de indcios por um processo mental racional e conforme as regras do critrio
humano22. Na Espanha, no ano de 2006, do total de 1.626 sentenas do Tribunal Supremo Espanhol, em 204 se abordou de alguma forma a prova indiciria.23
19 Esther Elisa Angeln Casanovas. La prueba indiciaria y su valoracion em los casos de narcotrafico y lavado
de activos.Jornada contra el crimen organizado: narcotrfico, lavado de activos, corrupcin, trata y trfico de
personas y terrorismo. Santo Domingo (Repblica Dominicana): Comissionado de Apoyo a la Reforma y Modernizacin
de
la
Justicia.
Mar.
2010.
Disponvel
em:
<http://www.comisionadodejusticia.gob.do/phocadownload/Actualizaciones/Libros/2012/CRIMEN%20ORGANIZADO.pdf>. Acesso em: 19 maio 2012, p. 49.
20 Apud Joaqun Gimnez Garca. La prueba indiciaria en el delito de lavado de activos: perspectiva del juez.
Disponvel em: <http://www.juschubut.gov.ar/index.php/material-de-archivo/ano-2007>. Acesso em: 19 maio
2012.
21 Joaqun Gimnez Garca. La prueba indiciaria en el delito de lavado de activos: perspectiva del juez. Disponvel em: <http://www.juschubut.gov.ar/index.php/material-de-archivo/ano-2007>. Acesso em: 19 maio 2012.
22 Joaqun Gimnez Garca. La prueba indiciaria en el delito de lavado de activos: perspectiva del juez. Disponvel em: <http://www.juschubut.gov.ar/index.php/material-de-archivo/ano-2007>. Acesso em: 19 maio 2012.
23 Joaqun Gimnez Garca. La prueba indiciaria en el delito de lavado de activos: perspectiva del juez. Disponvel em: <http://www.juschubut.gov.ar/index.php/material-de-archivo/ano-2007>. Acesso em: 19 maio 2012.
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Andrey Borges de Mendona expe a essencialidade da prova indiciria com relao demonstrao do crime de lavagem de dinheiro:

A tentativa de buscar um equilbrio entre a eficcia da persecuo penal do


delito de lavagem e a proibio da inverso do nus da prova deve passar pela
utilizao e aceitao da prova indireta/indiciria, notadamente para comprovar
os dois aspectos centrais da produo probatria do delito de lavagem, quais sejam: a origem ilcita dos bens, valores e direitos e o elemento subjetivo do tipo. O
uso de indcios de importncia inquestionvel para provar ambos os requisitos,
especialmente para suprir as carncias da prova direta em processos penais relativos a atividades delitivas enquadradas naquilo que se conhece como criminalidade organizada. De fato, ser habitual que no haja prova direta das circunstncias relacionadas procedncia ilcita dos bens e do elemento subjetivo. Justamente por isto, a prova indiciria adquire especial importncia no delito de
lavagem de dinheiro, j tendo se afirmado que se trata da rainha das
provas em matria de lavagem [LOMBARDERO EXPSITO, Luis Manuel]. Realmente, a utilizao da prova indiciria que poder permitir uma eficaz
persecuo penal dos delitos de lavagem, impedindo que a impunidade
reine nesta espcie de delitos. No Brasil, esta importncia ainda no foi visualizada por parcela da doutrina e da jurisprudncia, que continua a possuir enorme
resistncia em aceitar a possibilidade de condenao com base em indcios.
Porm, esta resistncia se deve, em parte, a um equvoco na fixao dos conceitos. A palavra indcios polissmica e foi empregada pelo prprio legislador,
no CPP, de diversas maneiras diferentes, com sentidos variados em relao ao distinto momento processual em que utilizada. Em um desses sentidos, o legislador
faz meno aos indcios de prova, referindo-se a um conjunto de provas que
permita um juzo de probabilidade. (). Porm, veja que a expresso indcios,
neste sentido, deve ser interpretada no como prova indireta, mas sim como um
conjunto de provas que demonstrem, razoavelmente, uma suspeita fundada ().
Em outras palavras, a expresso indcios, nesta acepo, est se referindo a uma
cognio vertical (quanto profundidade) no exauriente, ou seja, uma cognio
sumria, no profunda, em sentido oposto necessria completude da cognio,
no plano vertical, para a prolao de uma sentena condenatria. Vale destacar
que o prprio STF j reconheceu esses sentidos polissmicos [STF RE 287658 e
HC 83.542/PE]. Porm, estes indcios de prova no podem ser confundidos com
a prova de indcios, esta sim disciplinada no art. 239 do CPP, aqui considerada
em sua dimenso probatria. (). Assim, ao contrrio do que alguns afirmam, a
prova indiciria pode e no caso da lavagem, deve, em razo da dificuldade de se obter provas diretas ser utilizada para embasar um decreto
condenatrio, pois permite uma cognio profunda no plano vertical, de
sorte a permitir que o juzo forme sua cognio acima de qualquer dvida
24
razovel - sem destaque no original.

O Supremo Tribunal Espanhol, no mesmo sentido, j externou que

24 Andrey Borges de Mendona, Do processo e julgamento. In: Carla Verssimo de Carli (org.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. 1. ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2011, p. 501-503.
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em delitos como trfico de droga o usual contar apenas com provas indicirias, e
que o questionamento de sua aptido para afastar a presuno da inocncia acarretaria a impunidade das formas mais graves de criminalidade (STS 25 1637/199926, repetido em outros julgamentos). Chegou a afirmar que (...) pretender contar com prova
direta da autoria, apostar na impunidade destas condutas desde uma ingenuidade
inadmissvel (...) (STS 866/2005). Se os indcios so meios aptos para condenao,
como qualquer outra prova, s se pode compreender que o STE quis, com isso, afirmar a necessidade de alguma flexibilizao do standard de prova para casos de prova
mais difcil, conforme sustentado pela Ministra Rosa Weber quando fez a analogia
com o estupro. Tudo isso, evidentemente, respeitado o standard beyond a reasonable
doubt.
O prprio entendimento segundo o qual no exigida prova cabal
do crime antecedente da lavagem de dinheiro, que foi externado exemplificativamente nas apelaes criminais 2000.71.00.041264-1 e ACR 2000.71.00.037905-4 pelo
TRF4, citadas por Moro27, indica a assuno da necessria flexibilizao de standard
dentro dos limites permitidos pelo modelo beyond a reasonable doubt.
O STF, em vrios acrdos, tem externado que a prova por indcios,
no sistema do livre convencimento motivado, apta a lastrear decreto condenatrio,
mesmo quando baseada em presunes hominis.
No HC 111.666, cuja redao repetida em vrios outros arestos da
1 Turma do STF (HC 103.118, HC 101.519, p. ex.), o STF entendeu que a exigncia de
prova direta em crimes complexos vai de encontro efetividade da Justia, e que a
dedicao do agente a atividades delitivas podia ser inferida da quantidade dos entorpecentes apreendidos:

HABEAS CORPUS. PROCESSO PENAL. TRFICO DE ENTORPECENTES. MINORANTE DO 4 DO ART. 33 DA LEI N. 11.343/2006. QUANTIDADE E VARIEDADE
DA DROGA, MAUS ANTECEDENTES E DEDICAO ATIVIDADE CRIMINOSA.
INAPLICABILIDADE DA CAUSA DE DIMINUIO. PRESUNO HOMINIS. POS25 Sentena do Tribunal Supremo.
26 Pode ser consultado em http://www.poderjudicial.es/search/indexAN.jsp.
27 Sergio Fernando Moro. Autonomia do crime de lavagem e prova indiciria. Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n.
41, p.11-14, abr./jun. 2008.
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SIBILIDADE. INDCIOS. APTIDO PARA LASTREAR DECRETO CONDENATRIO. SISTEMA DO LIVRE CONVENCIMENTO MOTIVADO. REAPRECIAO DE
PROVAS. DESCABIMENTO NA VIA ELEITA. ELEVADA QUANTIDADE DE DROGA
APREENDIDA. CIRCUNSTNCIA APTA A AFASTAR A MINORANTE PREVISTA NO
ART. 33, 4, DA LEI N 11.343/06, ANTE A DEDICAO DO AGENTE A ATIVIDADES CRIMINOSAS. ORDEM DENEGADA. 1. O 4 do artigo 33 da Lei de Entorpecentes dispe a respeito da causa de diminuio da pena nas fraes de 1/6 a 2/3
e arrola os requisitos necessrios para tanto: primariedade, bons antecedentes,
no dedicao a atividades criminosas e no organizao criminosa. 2. Consectariamente, ainda que se tratasse de presuno de que o paciente dedicado
atividade criminosa, esse elemento probatrio seria passvel de ser utilizado merc de, como visto, haver elementos fticos conducentes a concluso de que o paciente era dado atividade delituosa. 3. O princpio processual penal do favor
rei no ilide a possibilidade de utilizao de presunes hominis ou facti,
pelo juiz, para decidir sobre a procedncia do ius puniendi, mxime porque
o Cdigo de Processo Penal prev expressamente a prova indiciria, definindo-a no art. 239 como a circunstncia conhecida e provada, que, tendo
relao com o fato, autorize, por induo, concluir-se a existncia de outra
ou outras circunstncias. Doutrina (LEONE, Giovanni. Trattato di Diritto Processuale Penale. v. II. Napoli: Casa Editrice Dott. Eugenio Jovene, 1961. p. 161162). Precedente (HC 96062, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma,
julgado em 06/10/2009, DJe-213 DIVULG 12-11-2009 PUBLIC 13-11-2009
EMENT VOL-02382-02 PP-00336). 4. Deveras, o julgador pode, mediante um
fato devidamente provado que no constitui elemento do tipo penal, utilizando raciocnio engendrado com supedneo nas suas experincias empricas, concluir pela ocorrncia de circunstncia relevante para a qualificao
penal da conduta. 5. A criminalidade dedicada ao trfico de drogas organiza-se em sistema altamente complexo, motivo pelo qual a exigncia de
prova direta da dedicao a esse tipo de atividade, alm de violar o sistema do livre convencimento motivado previsto no art. 155 do CPP e no art.
93, IX, da Carta Magna, praticamente impossibilita a efetividade da represso a essa espcie delitiva. 6. O juzo de origem procedeu a atividade intelectiva irrepreensvel, porquanto a apreenso de grande quantidade de droga
fato que permite concluir, mediante raciocnio dedutivo, pela dedicao do
agente a atividades delitivas, sendo certo que, alm disso, outras circunstncias
motivaram o afastamento da minorante. 7. In casu, o Juzo de origem ponderou a
quantidade e a variedade das drogas apreendidas (1,82g de cocana pura, 8,35g
de crack e 20,18g de maconha), destacando a forma como estavam acondicionadas, o local em que o paciente foi preso em flagrante (bar de fachada que, na verdade, era ponto de trfico de entorpecentes), e os pssimos antecedentes criminais, circunstncias concretas obstativas da aplicao da referida minorante. 8.
Ordem denegada (HC 111666, R. Min. Luiz Fux, 1 T., j. 8/5/2012) - sem destaque
no original.

No HC 70.344, julgado em 1993, o STF reconheceu que os indcios


so equivalentes a qualquer outro meio de prova, pois a certeza pode provir deles. Entretanto, seu uso requer cautela e exige que o nexo com o fato a ser provado seja lgico
e prximo.
Em concluso, h farta doutrina e jurisprudncia, brasileira e estran66/264

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geira, que ampara a dignidade da prova indiciria e sua suficincia para um decreto
condenatrio. Paralelamente, h um reconhecimento da necessidade de maior flexibilidade em casos de crimes complexos, cuja prova difcil, os quais incluem os delitos
de poder. Conduz-se, pois, necessidade de se realizar uma valorao de provas que
esteja em conformidade com o moderno entendimento da prova indiciria.

1.2. Modernas tcnicas de anlise de evidncias

As duas mais modernas teorias sobre evidncia atualmente so o


probabilismo, na vertente do bayesianismo, e o explanacionismo. No o caso aqui
de se realizar uma profunda anlise terica delas, mas apenas de expor seus principais pontos, a fim de usar tal abordagem na anlise da prova neste caso.28
Muito sucintamente, o bayesianismo, fundado na atualizao de probabilidades condicionais do Teorema de Bayes, busca atualizar a probabilidade de
uma hiptese com base em evidncias apresentadas. Na linguagem probabilstica,
uma evidncia E confirma ou desconfirma uma hiptese H. Contudo, a vertente probabilstica de anlise de prova apresenta inmeras dificuldades para as quais ainda
no foi apresentada resposta convincente, como o problema das probabilidades iniciais, a complexidade dos clculos, o problema da classe de referncia, o paradoxo das
conjunes, as evidncias em cascata etc.
J de acordo com o explanacionismo, a evidncia vista como algo
que explicado pela hiptese que trazida pela acusao ou pela defesa. O explanacionismo tem por base a lgica abdutiva, desenvolvida por Charles Sanders Peirce no
incio do sculo XIX. Para se ter ideia da fora que assumiu a abduo, que foi denominada inferncia para uma melhor explicao (inference to the best explanation)
pelo filsofo Harman, pode-se citar uma obra da dcada de 80 em que Umberto Eco,
junto com outros renomados autores, examinaram exemplos do uso dessa lgica em
inmeras passagens de Sherlock Holmes. Na linguagem explanacionista, a hiptese
28 Essas premissas tomam por apoio, em grande parte, estudos mais profundos feitos na seguinte obra: DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo: prova direta, indcios e presunes. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2015.
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ftica H que tomada como verdadeira aquela que melhor explica a evidncia E, ou
o conjunto de evidncias do caso. Assim, a melhor hiptese para a evidncia consistente em pegadas na areia a hiptese de que algum passou por ali. O explanacionismo apresenta diversas vantagens, havendo pesquisas que indicam que jurados e
juristas refletem sobre as provas segundo a lgica explanacionista.
O explanacionismo, na verdade, apenas organiza em fases e etapas
de anlise aquilo que todos ns, investigadores, juristas, advogados, promotores e juzes, j fazemos no dia a dia. A mesma lgica seguida por mdicos em diagnsticos,
por mecnicos, ou por ns no dia a dia. A inteligncia artificial tem aplicado ligaes
explanatrias para realizar anlises computacionais de situaes e apontar provveis
diagnsticos ou concluses. No vis explanacionista, a hiptese que deve ser adotada
como verdadeira aquela que melhor explicar as provas colhidas.
Combinando o explanacionismo com o standard de prova da acusao, que se identifica como a prova para alm de uma dvida razovel, pode-se chegar concluso quanto condenao ou absolvio do ru.

1.3. Standard de prova

O melhor standard de prova que existe foi desenvolvido no direito


anglo-saxo, e o para alm da dvida razovel. Esse standard decorreu da constatao, pelas cortes inglesas no sculo XVII, de que a certeza impossvel, e de que,
caso exigida certeza, os jurados absolveriam mesmo aqueles rus em relao aos
quais h abundante prova. Em 1850 as cortes j estavam aplicando o reasonable
doubt standard, que hoje um dos mais conhecidos na vida pblica americana.
Certeza, filosoficamente falando, um atributo psicolgico e significa
ausncia de capacidade de duvidar. O estado de certeza diz mais a respeito da falta
de criatividade do indivduo do que a respeito da realidade. Toda evidncia, por natureza, plurvoca. A partir de cada evidncia, teoricamente, podem-se lanar infinitas
hipteses explicatrias, muito embora muitas vezes apenas poucas delas poderiam

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ser consideradas plausveis.
Assim, o que se deve esperar no processo penal que a prova gere
uma convico para alm de uma dvida que razovel, e no uma convico para
alm de uma dvida meramente possvel. possvel que as cinco testemunhas que
afirmam no se conhecer, e no conhecer suspeito ou vtima, mintam por diferentes
razes que o suspeito matou a vtima, mas isso improvvel.
A Suprema Corte americana traou alguns parmetros para a dvida
razovel. Ela menos do que uma dvida substanciosa ou grave incerteza (Cage v.
Louisiana, 1990), mas mais que uma mera dvida possvel (Sandoval v. California,
1994).
Aos poucos, o melhor standard, para alm da dvida razovel, vem
sendo incorporado em nosso sistema. Na AP 470, por exemplo, houve 58 referncias
expresso dvida razovel.29 O Ministro Luiz Fux, na AP 470, bem enquadrou a
questo da exigncia de prova para a condenao, discorrendo que o standard de
condenao criminal:
() no impe que qualquer mnima ou remota possibilidade aventada pelo
acusado j impea que se chegue a um juzo condenatrio. Toda vez que as dvidas que surjam das alegaes da defesa e das provas favorveis verso dos
acusados no forem razoveis, no forem crveis diante das demais provas,
pode haver condenao. Lembremos que a presuno de no culpabilidade no
transforma o critrio da 'dvida razovel' em 'certeza absoluta'. (STF, Plenrio,
AP 470, 2012, fl. 53.118-53.119).

1.4. Autoria no contexto da nova criminalidade

Os delitos consequentes da moderna criminalidade (como crimes


macroeconmicos e societrios) possuem algumas caractersticas peculiares, erigindo
novas questes, inclusive em torno de autoria, conforme j se vem reconhecendo e
enfrentando (v.g. as discusses acerca da denncia geral, em contraposio genrica, e da aplicao da teoria do domnio do fato em relao crimes societrios).
29 DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo: prova direta, indcios e presunes.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2015, p. 274. No captulo 8, o standard de prova para condenao criminal analisado.
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Tais delitos constituem fenmeno criminolgico prprio a demandar
arcabouo hermenutico especfico. Alis, foi a tentativa de estender a dogmtica tradicional, aplicvel aos crimes comuns, seara dos crimes modernos que demonstrou a sua insuficincia e a reviso de alguns conceitos nesse campo.
A doutrina e a jurisprudncia tm mostrado avanos nessa questo,
interessando-nos aqui, especificadamente, a questo da autoria em crimes praticados
no mbito de organizaes empresariais.
Em crimes dessa modalidade, pertinente o destacado pelo d. juiz federal Sergio Eduardo Cardoso, em sentena nos autos n 0000327-29.2002.404.7209,
no sentido de que ao contrrio dos chamados crimes de sangue, cuja autoria direta e imediatamente apreendida a partir da ao quase instantnea, os crimes de colarinho branco, dentre os quais figura o dos presentes autos, exige instrumentos
tcnico-jurdicos inerentes a uma dogmtica que dialogue com as caractersticas
peculiares das organizaes corporativas contemporneas30.
Nesse sentido, decises judiciais importantes em relao a crimes
praticados por organizaes criminosas e no mbito de organizaes empresariais
vm incorporando e desenvolvendo no somente a teoria do domnio do fato como
tambm uma de suas vertentes especficas, a teoria do domnio da organizao.
Consoante aponta a mais moderna doutrina, a teoria do domnio do
fato, desenvolvida sobretudo a partir das formulaes de Claus Roxin, possibilita mais
acertada distino entre autor e partcipe, permitindo melhor compreenso da coautoria e da figura do autor mediato. De acordo com essa teoria, nas palavras de Jorge
de Figueiredo Dias:

Autor , segundo esta concepo e de forma sinttica e conclusiva, quem domina


o facto, quem dele senhor, quem toma a execuo nas suas prprias mos
de tal modo que dele depende decisivamente o se e o como da realizao tpica;
nesta precisa acepo se podendo afirmar que o autor a figura central do acontecimento. Assim se revela e concretiza a procurada sntese, que faz surgir o fato
como unidade de sentido objectiva-subjectiva: ele aparece, numa sua vertente
como obra de uma vontade que dirige o acontecimento, noutra vertente como
fruto de uma contribuio para o acontecimento dotada de um determinado peso
30 Juzo Substituto da 1 Vara Federal de Jaragu do Sul/SC, sentena publicada em 22/3/2012, fl. 798-800v.
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e significado objectivo31

Segue o doutrinador, reproduzindo os ensinamentos de Roxin, demonstrando que o domnio do fato que determina a responsabilizao do agente por
autoria, pode se dar de trs maneiras:

O agente pode dominar o facto desde logo na medida em que ele prprio
quem procede realizao tpica, quem leva a cabo o comportamento com seu
prprio corpo ( o chamado por Roxin domnio da aco que caracteriza a autoria imediata). Mas pode tambm dominar o facto e a realizao tpica mesmo
sem nela fisicamente participar, quando domina o executante atravs de coaco,
de erro ou de um aparelho organizado de poder (quando possui o domnio da
vontade do executante que caracteriza a autoria mediata). Como pode ainda
dominar o facto atravs de uma diviso de tarefas com outros agentes, desde que,
durante a execuo, possua uma funo relevante para a realizao tpica (possuindo o que Roxin chamou o domnio funcional do facto que constitui o signo
distintivo da co-autoria).32

Duas concluses nos interessam do trecho transcrito: 1) a realizao


pessoal dos elementos do tipo sempre caracteriza autoria, seja na vertente domnio
de ao ou domnio funcional do fato; e 2) no mbito do domnio da vontade, a atuao do autor mediato perante o imediato pode se dar por 3 formas distintas: coao,
erro ou por meio de um aparelho organizado de poder.
Na ltima das modalidades de autoria mediata, a chamada teoria do
domnio da organizao, o autor mediato responde juntamente, em coautoria, com o
executante da ordem (autor pelo domnio da ao). Nas palavras de Lus Greco e Alaor Leite:

H, alm das acima mencionadas, uma situao adicional, mais notria e menos
questionada de autoria mediata por meio de um instrumento plenamente
responsvel. Trata-se da terceira forma de autoria mediata: alm do domnio sobre a vontade de um terceiro por meio de erro ou de coao, prope Roxin, de
forma original, que se reconhea a possibilidade de domnio por meio de um
aparato organizado de poder, categoria que ingressou na discusso em artigo
publicado por Roxin em 1963 na revista Goltdammers Archiv fr Strafrecht,37 e
que objeto constante das manifestaes de Roxin.38 Aquele que, servindo-se
de uma organizao verticalmente estruturada e apartada, dissociada da

31 DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral: tomo I: questes fundamentais: a doutrina geral do
crime. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007. p. 765/766.
32 DIAS, idem, p. 767/768.
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ordem jurdica, emite uma ordem cujo cumprimento entregue a executores fungveis, que funcionam como meras engrenagens de uma estrutura
automtica, no se limita a instigar, mas verdadeiro autor mediato dos
fatos realizados. (...)

Em que pese Roxin refute aplicao da teoria do domnio da organizao no mbito empresarial por entender que somente se amolda a organizaes
dissociadas da ordem jurdica33, fato que a teoria foi desenvolvida de forma autnoma tanto na aplicao jurisprudencial quanto na sua adaptao a outros pases, de
forma a se admitir tal possibilidade.
Nesse sentido, Bruna Martins Amorim Dutra no apenas aponta que
referida teoria aplicada para dirigentes de empresas pelo prprio Superior Tribunal
Alemo34, como defende tal possibilidade no mbito doutrinrio e indica que assim
vem sendo aplicada pelos tribunais brasileiros:

Conforme sabido, a teoria do domnio do fato ou teoria objetivo-subjetiva, pioneiramente apresentada por Hans Welzel na obra Studien zum system
des strafrechts e desenvolvida por Roxin em sua monografia Tterschaft und Tatherrschaft10, propugna que autor aquele que realiza um aporte relevante para
o cometimento do crime e possui o nimo de dirigir a realizao do fato. Trata-se
de um conceito ontolgico, uma vez que deriva da realidade ftica. Em sntese, o
autor delitivo seria aquele que detivesse o efetivo controle do fato criminoso, sendo seor y dueo de su decisin y su ejecucin, y con esto, dueo y seor de su
hecho, al cual le da forma conscientemente en su existencia y en su forma (Welzel, 2007, p. 82-83).
Por conseguinte, os requisitos caracterizadores do domnio do fato
em virtude do domnio da organizao devem ser estabelecidos de modo a
viabilizar a identificao do controle da empreitada criminosa por parte
do dirigente da estrutura de poder, sob os pontos de vista objetivo e subjetivo. Nesse contexto, conforme defende Kai Ambos (1999, p. 133-165), a
desvinculao do aparato em relao ao ordenamento jurdico no parece
ser um pressuposto indispensvel para a configurao do domnio da organizao.
Argumenta Claus Roxin (2000, p. 276-278) que, nas organizaes associadas ao Direito, existiria a devida expectativa de que as ordens ilcitas no fossem
33 Nesse sentido, vale destacar que a preocupao central de Roxin a questo da responsabilizao dentro de
estruturas estatais, desenvolvendo sua teoria sobretudo em relao responsabilizao penal dos lderes nazistas.
34 Nesse sentido, conclui que a jurisprudncia do Superior Tribunal Federal alemo se pacificou no sentido de
admitir a aplicabilidade da construo roxiniana aos casos de delinquncia empresarial, conquanto que satisfeitos os requisitos para a configurao do domnio da organizao pelo dirigente da empresa. DUTRA,
Bruna Martins Amorim. A aplicabilidade da Teoria do Domnio da Organizao no mbito da criminalidade empresarial brasileira, in Inovaes no Direito Penal Econmico Contribuies Criminolgicas
Poltico-Criminais e Dogmticas. Organizador: Artur de Brito Gueiros Souza. Braslia: ESMPU, 2011. p.
231.
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cumpridas, motivo pela qual no haveria substitutibilidade dos executores, uma
vez que estes deveriam ser recrutados individualmente para o plano delitivo. Todavia, tal sustentao recai no prprio requisito da fungibilidade, demonstrando
ser este o verdadeiro fator imprescindvel para a caracterizao do domnio da organizao.
Com efeito, a fungibilidade dos executores que permite identificar o
funcionamento automtico da organizao, de modo que o atuante imediato
apenas uma roldana substituvel dentro das engrenagens do aparato de poder
(Roxin, 2008, p. 324). Assim, malgrado o destinatrio da ordem ilcita seja livre
ao contrrio do que ocorre no domnio do erro, da coao e da inimputabilidade
, sua negativa em cumpri-la no frustra o projeto do dirigente, visto que pode
ser imediatamente substitudo por algum que, com domnio da ao, aceitar
sua execuo. Portanto, satisfeito esse requisito, possvel afirmar que o homem
de trs possui o domnio do fato em virtude do domnio da organizao, independentemente de estar ou no a estrutura de poder dissociada do Direito, sendo autor mediato por deter o controle da empreitada criminosa sob os pontos de vista
objetivo e subjetivo.
Assentadas tais premissas, conclumos, em oposio doutrina estrangeira predominante, que a teoria do domnio da organizao pode ser
aplicada aos casos de criminalidade empresarial, conquanto se comprove o
domnio concreto do fato delituoso por parte do empresrio, nos moldes
expostos acima, ou seja, considerando que o conceito de autor ontolgico,
uma vez demonstrado que a empresa dotada de organizao e que o xito do plano delitivo do seu dirigente restava assegurado pela fungibilidade
dos executores, foroso reconhecer a configurao da autoria de escritrio.35

Some-se a isso a observao de que, em que pese os agentes integrassem pessoa jurdica lcita, em verdade constituram verdadeiro ncleo de organizao criminoso endgeno no seio da empresa. Pode-se citar, nesse sentido, a seguinte observao:

as respostas ao perigo das organizaes criminosas no podem ficar limitadas


aos grupos dedicados s atividades violentas, como roubo de cargas e carros-forte, no podendo ignorar as redes e devendo alcanar tambm a criminalidade
dos poderosos, cometida nos escritrios e nos gabinetes, nos quais as caractersticas de hierarquizao, compartimentalizao e diviso de tarefas so ainda mais
acentuadas. Em outras palavras, as circunstncias de no se tratar de uma organizao com hierarquia rgida, de ser integrada por agentes pblicos, de ocultar-se formalmente por detrs de uma fachada empresarial ou tratar-se de uma
empresa formalmente constituda no podem servir de anteparo ou empecilho persecuo penal com os instrumentos adequados criminalidade

35 DUTRA, idem, p. 232/233. Vale ressaltar que a autora defende tal entendimento to somente para condutas
comissivas, e no omissivas, do dirigente. Quanto jurisprudncia nacional, mais frente, a fl. 236, assevera:
A jurisprudncia nacional, portanto, no obstante o entendimento doutrinrio predominante em contrrio,
tem seguido a orientao do Superior Tribunal Federal alemo ao admitir a extenso da construo roxiniana
a organizaes que atuem no mbito da licitude, como as empresas.
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contempornea36.

Admitida essa premissa, tem-se que o autor mediato, no caso, servese da estrutura empresarial que domina para determinar a atuao do ator imediato
que, apesar de fungvel, opta dolosamente por praticar a conduta:

O domnio do fato do homem de trs dentro do aparato importante para a


eventual substituio de autores na execuo do delito, mas tambm para o convencimento do engajamento na organizao, sendo estas duas importantes e diferentes situaes. Consequentemente a integrao organizao torna-se algo
como uma tendncia, esperando-se que o membro nela se engaje. Este pode ser
um raciocnio utilizado para que os integrantes atuem diretamente por si s e
no se fixem no significado da sua conduta. O significado de uma organizao
tambm de crescimento interno, como o desenvolvimento em carreira,
necessidade de valorao, de ideologia deslumbrante ou tambm de impulso criminolgico, acreditando-se poder, impunemente, integrar uma organizao ilegal. Ento resulta que o integrante se divide internamente assumindo o seguinte convencimento: Se eu no fizer, um outro o far. Por
fim h tambm circunstncias que embora no necessrias ou de justificativas equivocadas do homem de trs, em determinadas situaes, em algum ponto de aproximam: a conscientizao e a vontade do executor escapam um pouco (so desviadas) em face da abrangncia da situao que se
afigura, como o desprezo de seus colegas ou outras questes sociais paralelas, ou o clculo de que apesar do objetivo ilegal e a sua potencial punibilidade, ordens superiores devem ser cumpridas. Mas mesmo com estes distintos e variados fatores possveis, a culpa e a responsabilidade dos copartcipes no se excluem. Suas consequncias somente, eventualmente, pouco se
reduzem; e, em pelo menos uma caracterstica at mesmo aumentam, direcionando-se para um ponto em comum: eles quiseram se tornar membros e se
integrar quela organizao desenvolvida e previamente constituda, e
que, parte de sua possvel substituio pelo homem de trs, com ele estabeleceu uma base de segurana sob a assertiva da recproca confiana.
Segue-se a interessante colocao de Claus Roxin:
(?) Segn mi concepcin, aqu es autor mediato todo aquel que est colocado
en la palanca de un aparato de poder -sin importar el nivel jerrquico y que a
travs de rdenes puede dar lugar a delitos en los cuales no importa la individualidad del ejecutante. Luego, la fungibilidad, es decir, la posibilidad ilimitada de
reemplazar al autor inmediato, es lo que garantiza al hombre de atrs la ejecucin del hecho y le permite dominar los acontecimientos. El actor inmediato solamente es un engrenaje reemplazable en la maquinaria del aparato de poder.
Esto no cambia para nada el hecho de que quien finalmente ejecute de propiamano el homicidio sea punible como autor inmediato. Pese a todo, los dadores
de la orden ubicados en la palanca del poder son autores mediatos, pues la
ejecucin del hecho, a diferencia de la induccin, no depende de la decisin
del autor inmediato. Dado que la autora inmediata del ejecutante y la mediata del hombre de atrs descansan en presupuestos diferentes -la primera, en la propia mano, la segunda en la direccin del aparato- pueden coe36 Crime organizado e proibio de insuficincia, Ed. Livraria do Advogado, 2010, p. 103/118.
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xistir tanto lgica como teleolgicamente, pese a lo que sostiene una difundida opinin contraria. La forma de aparicin del autor mediato que se ha explicado constituye la expresin jurdica adecuada frente al fenmeno del autor de escritorio, el cual, sin perjuicio de su dominio del hecho, depende necesariamente
de autores inmediatos. El modelo presentado de autora mediata no solamente
alcanza a delitos cometidos por aparatos de Poder Estatal, sino tambin rige para
la criminalidad organizada no estatal y para muchas formas de aparicin del terrorismo.(...)37

Tais conceitos so fundamentais em delitos macroeconmicos e societrios, perpetrados no mbito de estruturas empresariais com mltiplos executores
e de cuja complexidade organizacional valem-se os criminosos, consoante reconhecido pelo E. Tribunal Regional Federal da 4 Regio, no seguinte excerto do voto do
relator da ACR 5014511-23.2011.404.7100, 8 T., D.E. 15/4/2013, Des. Fed. Paulo Afonso Brum Vaz:

(...). Com efeito, a criminalidade contempornea, sobretudo nos delitos ditos empresariais, caracterizada, quase sempre, por um verdadeiro e intrincado sistema de diviso do trabalho delituoso no qual so repartidas,
entre os agentes executores da ao criminosa, uma multiplicidade de tarefas, cada qual fundamental consecuo do fim comum. As categorias
tradicionais de co-autor e partcipe, assim, em vista do modelo organizacional que passou, na poca moderna, a caracterizar a prtica delitiva societria, no se mostram mais suficientes para a atribuio da responsabilidade penal individual. Foi assim que, a partir de uma formulao idealizada
por Claus Roxin em sua monografia Tterschaft und Tatherrschaft ("Autoria e Domnio do Fato") para estabelecer a responsabilidade oriunda dos crimes cometidos pelo Estado nacional-socialista alemo, construiu-se o conceito de autor
mediato, ou seja, aquele que, atuando na cpula da associao criminosa,
dirige a inteno do agente responsvel pela prtica direta do ato delituoso. O autor mediato no tem, propriamente, o domnio do fato, mas sim o
domnio da organizao, que, segundo o vaticnio de Jorge de Figueiredo Dias,
"constituye una forma de dominio-de-la-voluntad que, indiferente a la actitud
subjetivo-psicolgica del especfico ejecutor, no se confunde con el dominio-del
error o con el dominio-de-la-coaccin, integrando un fundamento autnomo de
la autora mediata" (Autora y Participacin en el Dominio de la Criminalidad Organizada: el "Dominio de la Organizacin". In OLIV, Juan Carlos Ferr e BORRALLO, Enrique Anarte. Delincuencia organizada - Aspectos penales, procesales y
criminolgicos. Huelva: Universidad de Huelva, 1999).
"En la discusin que ha sucedido a la construccin cientfica de la autora mediata", pondera Carlos Gmez-Jara Diez, "(...) puede observarse cmo la piedra angular radica en el criterio que fundamenta el dominio de la organizacin", consignando o referido doutrinador, a respeito, que "la responsabilidad del superior jerrquico viene dada por su dominio de la configuracin relevante superior". Sa37 MENDRONI, Marcelo Batlouni. Autoria pelo domnio do fato em organizaes criminosas. Revista dos Tribunais. Vol. 937/2013. p. 437. Nov./2013. DTR\2013\9843.
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lienta, sobretudo, que "esta possibilidad entra en consideracin cuando el superior
jerrquico sabe ms sobre ma peligrosidad para los bienes juridicos que su proprio subordinado" (Responsabilidade penal de los directivos de empresa en virtud
de su dominio de la organizacin? Algunas consideraciones crticas. In Revista
Ibero-Americana de Cincias Penais. Porto Alegre: ESMP, 2005. n. 11, p. 13). (...). grifos adicionados.

Isso ainda mais relevante quando diante de crimes praticados no


seio de estruturas organizacionais em que o superior lana mo de expedientes mais
complexos a fim de no s se afastar na aparncia da cadeia causal de decises e
evitar responsabilizaes, mas se ocultar. Nesse sentido, no julgamento da AP. 470, a
ilustre Ministra Rosa Weber destacou o entendimento de que, em crimes empresariais, h verdadeira presuno relativa da autoria dos respectivos dirigentes:

(...) Mal comparando, nos crimes de guerra punem-se, em geral, os generais estrategistas que, desde seus gabinetes, planejam os ataques, e no os simples soldados que os executam, sempre dominados pela subservincia da inerente subordinao. Do mesmo modo nos crimes empresariais a imputao, em regra,
deve recair sobre os dirigentes, o rgo de controle, que traa os limites e a
qualidade da ao que h de ser desenvolvida pelos demais. Ensina Raul
Cervini:
Por consiguiente, para la imputacin es decisivo el dominio por organizacin del
hombre de atrs. Su autoria mediata termina solo em aquel punto en el que faltan los presupuestos precisamente en esse dominio por organizacin (El Derecho
Penal de La Empresa Desde Una Visin Garantista, Ed. Bdef, Montevideo, 2005, p.
145)
Em verdade, a teoria do domnio do fato constitui uma decorrncia da teoria finalista de Hans Welzel. O propsito da conduta criminosa de quem
exerce o controle, de quem tem poder sobre o resultado. Desse modo, no
crime com utilizao da empresa, autor o dirigente ou dirigentes que podem evitar que o resultado ocorra. Domina o fato quem detm o poder de
desistir e mudar a rota da ao criminosa. Uma ordem do responsvel seria
o suficiente para no existir o comportamento tpico. Nisso est a ao final.
Assim, o que se h de verificar, no caso concreto, quem detinha o poder
de controle da organizao para o efeito de decidir pela consumao do
delito. Se a resposta for negativa haver de concluir-se pela inexistncia da autoria. Volta-se ao magistrio do uruguaio Raul Cervini:
En ese caso, el ejecutor es un mero instrumento ciego del hombre de atrs y, entonces parece posible imputar la autoria mediata a ste. (ob. cit. p. 146)
Importante salientar que, nesse estreito mbito da autoria nos crimes empresariais, possvel afirmar que se opera uma presuno relativa de autoria dos dirigentes. Disso resultam duas consequncias: a) vivel ao acusado
comprovar que inexistia o poder de deciso; b) os subordinados ou auxiliares que
aderiram cadeia causal no sofrem esse juzo que pressupe uma presuno juris tantum de autoria. (...). - grifos adicionados.

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O prprio direito positivado vem reconhecendo a atuao por domnio do fato em delitos complexos, podendo-se citar, como exemplo, o 3 do artigo
2 da Lei de Organizaes Criminosas, que reconhece majorante quele que exerce o
comando da organizao, ainda que no pratique pessoalmente atos de execuo.
No mesmo sentido, com a j citada Bruna Marins Amorim Dutra, pode-se citar os artigos 11, caput da Lei 8.137 e 75 do Cdigo de Defesa do Consumidor, bem como a
agravante instituda pelo artigo 62, I, do Cdigo Penal38.
Da porque a acusao em tela foi dirigida contra os reais controladores das empresas contra os quais havia prova de envolvimento nos crimes, sem
prejuzo da atribuio de responsabilidade penal a outros agentes que com eles colaboraram praticando condutas fundamentais obteno da finalidade comum.

2. DOS CRIMES ANTECEDENTES

2.1. Pressuposto terico quanto demonstrao de crimes antecedentes

Pertinente, no ponto, a observao de Patrcia Maria Nez Weber e Luciana Furtado de Moraes39, ao discorrerem sobre os requisitos da prova do
crime antecedente necessrios para a formao do juzo da prtica do crime de lavagem, destacando a admissibilidade, aqui tambm, das evidncias indicirias para isso:

(...).
Em percuciente artigo sobre a autonomia do crime de lavagem e prova indiciria,
Moro oferece uma precisa resposta questo. Como bem pondera o autor, o dispositivo do 1 do art. 2 da Lei 9.613/98 encerra, em verdade, apenas uma armadilha interpretativa. E explica:
"Afinal, qualquer crime pode ser provado exclusivamente por meio de prova indireta. Vale, no Direito brasileiro, o princpio do livre convencimento fundamentado
do juiz, conforme o art. 157 do CPP, o que afasta qualquer sistema prvio de tarifao do valor probatrio das provas. O conjunto probatrio, quer formado por
provas diretas ou indiretas, ou exclusivamente por uma delas deve ser robusto o
38 DUTRA, idem, p. 243/244.
39 In: Lavagem de Dinheiro Preveno e Controle Penal, Carla Verssimo de Carli (org.), Verbo Jurdico,
2013, p. 371/373.
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suficiente para alcanar o 'standard' de prova prpria do processo penal, de que a
responsabilidade criminal do acusado deve ser provada, na feliz frmula anglo-sax, 'acima de qualquer dvida razovel'.
Nestas condies, certo que o termo 'indcios' foi empregado no referido dispositivo legal no no sentido tcnico, ou seja, como equivalente a prova indireta (art.
239 do CPP), mas sim no sentido de uma carga probatria que no precisa ser
categrica ou plena, semelhana do emprego do mesmo termo em dispositivos
como o art. 12 e o art. 212 do CPP.
Portanto, para o recebimento da denncia, basta 'prova indiciria', ou seja, ainda
no categrica, do crime antecedente e, a bem da verdade, do prprio crime de
lavagem, como a regra seral para o recebimento da denncia em qualquer processo criminal. J para a condenao, ser necessria prova categrica do crime
de lavagem, o que inclui prova convincente de que o objeto desse delito produto
de crime antecedente. Tal prova categrica pode, porm, ser constituda apenas de prova indireta." (grifo nosso)
Ou seja, diferentemente do momento do recebimento da denncia, para fins de
condenao, sero necessrios elementos probatrios mais precisos, mesmo
que circunstanciais ou indicirios, desde que convincentes, de que o objeto
da lavagem tenha origem em infrao penal antecedente." O importante, tal
como leciona Callegari, que haja um fato minimamente circunstanciado, e que
o juiz responsvel pelo julgamento do crime de lavagem saiba com preciso qual
o fato criminoso que originou os bens.
Na jurisprudncia brasileira, como bem pondera Moro, no se encontram ainda
significativas decises sobre esta questo. Ao analisar a matria, o autor cita que
nos Estados Unidos a jurisprudncia vem admitindo que a prova de que os bens,
direitos e valores na lavagem provm de um delito antecedente seja satisfeita por
elementos circunstanciais. Neste sentido, j se decidiu que a prova de que o cliente do acusado por crime de lavagem era um traficante, cujos negcios legtimos
eram financiados por proventos do trfico, era suficiente para concluir-se que as
transaes do acusado com seu cliente envolviam bens contaminados. Em outro
caso, entendeu-se que, quando o acusado por crime de lavagem de dinheiro faz
declaraes de que o adquirente de um avio traficante e quando o avio modificado para acomodar entorpecentes, pode ser concludo que o dinheiro utilizado para a aquisio era proveniente do trfico de entorpecentes. Essa, segundo o
autor, parece ser a melhor soluo interpretativa.
Noutro giro, no demais ressaltar que absolutamente dispensvel que haja
sentena condenatria sobre o crime antecedente para que se possa fundamentar o decreto condenatrio de lavagem. Com efeito, o prprio artigo 2,
inciso II, claro neste sentido quando dispe que o processo e julgamento sobre o
crime de lavagem independe do processo e julgamento sobre a infrao penal antecedente. No obstante, h que se registrar que algumas sentenas acerca do crime antecedente podero ter reflexos na prova do processo sobre o crime de lavagem. E o que ocorre na hiptese de sentena que negue a ocorrncia do delito, ou
que reconhea a existncia de quaisquer causas de excluso da tipicidade ou da
ilicitude da conduta. No h como negar, portanto, que sentenas como tais, uma
vez que afastam a ocorrncia do crime antecedente, podero redundar na descaracterizao do crime de lavagem.
Enfim, dada a complexidade do crime de lavagem de dinheiro e sua frequente
transnacionalidade, a tarefa de comprovar a infrao prvia no simples. E foi
com base nesta premissa e com o escopo de se dar maior efetividade persecuo dos delitos de lavagem que o legislador brasileiro previu a autonomia material e processual, assim como consagrou a relao de acessoriedade limitada entre
o delito e seu antecedente. Logo, devem ser admitidas provas indiretas e cir78/264

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cunstanciais sobre o crime antecedente com vistas a fundamentar um decreto condenatrio da prtica de lavagem de ativos, sendo toda a atividade
jurisdicional pautada pelo princpio do livre convencimento motivado do
juiz.
Um alicerce deve ser claro: h que se demonstrar claramente a origem ilcita
dos bens ocultados ou dissimulados, objeto da lavagem de ativos. Os demais contornos da infrao precedente so menos relevantes na apreciao
judicial vinculada anlise da perfectibilizao ou no do crime de branqueamento. - destaques adicionados

Nessa mesma linha, demonstrando que, do princpio da autonomia


da lavagem, decorre a diferena entre o nus probatrio para o ato da lavagem e o
nus probatrio em relao ao delito antecedente, observem-se os argumentos
lanados na sentena nos autos n 2005.70.00.03400800, j. 17/7/2009:

(...). 96. ainda oportuno destacar que o art. 2 , II, da Lei 9.613/1998 estabelece
o principio da autonomia do processo e julgamento do crime de lavagem:
"Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:
(...)
II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no
artigo anterior, ainda que praticados em outro pais;
97. Na mesma linha, o 1. dispe que "a denncia ser instruda com indcios
suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos
nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime".
Como qualquer crime pode ser provado atravs de prova direta ou indireta, inclusive exclusivamente atravs de prova indireta, certo que "indcios" foi empregado no referido dispositivo legal no no sentido tcnico, como prova indireta (artigo 239 do CPP), mas sim no sentido de uma carga probatria que no precisa
ser categrica ou plena, semelhana do emprego da mesma expresso em dispositivos como o artigo 126 e artigo 312 do CPP
98. A autonomia do crime de lavagem significa que pode haver inclusive condenao por crime de lavagem independentemente de condenao ou mesmo da
existncia de processo pelo crime antecedente.
99. De forma semelhante, no tendo o processo por crime de lavagem por
objeto o crime antecedente, no se faz necessrio provar a materialidade
deste, com todos os seus elementos e circunstncias, no processo por crime
de lavagem. Certamente, faz-se necessrio provar que o objeto da lavagem
produto ou provento de crime antecedente, o que exige produo probatria convincente relativamente ao crime antecedente, mas no ao ponto
de transformar o crime antecedente no objeto do processo por crime de
lavagem, com toda a carga probatria decorrente.
(). - grifos adicionados

O mesmo Magistrado j teve a oportunidade de reiterar, de


maneira ainda mais completa, os fundamentos desse entendimento ao julgar outros

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processos relacionados a esta Operao Lava Jato. Nesse sentido, por exemplo, a
sentena proferida nos autos 5025687-03.2014.404.7000 (evento 447), na qual, alm
de anlise de direito comparado, o juzo demonstrou que a jurisprudncia ptria, em
que pese escassa, corrobora esses pressupostos:

(...) 225. No Brasil, a jurisprudncia dos Tribunais de Apelao ainda no suficientemente significativa a respeito desta questo. No obstante, possvel encontrar alguns julgados adotando o mesmo entendimento, de que a prova indiciria do crime antecedente seria suficiente. Por exemplo, no julgamento da ACR
2000.71.00.041264-1 - 8. Turma - Rel. Des. Luiz Fernando Penteado - por maioria - j. 25/07/2007, DE de 02/08/2007, e da ACR 2000.71.00.037905-4 - 8.
Turma - Rel. Des. Luiz Fernando Penteado - un. - j. 05/04/2006, dede 03/05/2006,
o TRF da 4. Regio, em casos envolvendo lavagem de dinheiro tendo por antecedentes crimes de contrabando, descaminho e contra o sistema financeiro, decidiu-se expressamente que 'no exigida prova cabal dos delitos antecedentes,
bastando apenas indcios da prtica das figuras mencionadas nos incisos I a VII
para que se complete a tipicidade'. Tambm merece referncia o precedente na
ACR 2006.7000026752-5/PR e 2006.7000020042-0, 8. Turma do TRF4, Rel. Des.
Federal Paulo Afonso Brum, un., j. 19/11/2008, no qual foi reconhecido o papel
relevante da prova indiciria no crime de lavagem de dinheiro.
226. Tambm merece referncia o seguinte precedente da 5. Turma do Superior
Tribunal de Justia quanto configurao do crime de lavagem, quando do julgamento de recurso especial interposto contra acrdo condenatrio por crime de
lavagem do Tribunal Regional Federal da 4 Regio:
'Para a configurao do crime de lavagem de dinheiro, no necessria a prova
cabal do crime antecedente, mas a demonstrao de 'indcios suficientes da existncia do crime antecedente', conforme o teor do 1. do art. 2. da Lei n.
9.613/98. (Precedentes do STF e desta Corte)' (RESP 1.133.944/PR - Rel. Min. Felix
Fischer - 5. Turma do STJ - j. 27/04/2010)

Diante disso, h que se ter em mente que o standard de prova a respeito dos delitos antecedentes menos rigoroso do que aquele que se deve formar
para o juzo acerca do de lavagem de dinheiro.
No caso dos autos, imputou-se aos rus a prtica de delitos de lavagem de dinheiro oriundo dos antecedentes crimes de cartel, fraude a licitaes e corrupo. Os dois primeiros, contudo, no so objeto de imputao especfica, pelo
que, analisados to somente como crimes antecedentes lavagem, contentam-se
com a demonstrao de indcios suficientes de sua existncia, dispensando prova
cabal ou categrica.

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2.2. Dos suficientes indcios quanto aos crimes antecedentes de
cartel e fraude s licitaes

Narra a denncia que, no perodo compreendido entre 2004 e 14 de


novembro de 2014, os denunciados SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO
MENDES, ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL, na condio de administradores e
agentes da MENDES JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A., associaram-se entre si e
com terceiros em organizao criminosa que praticava delitos no seio e em desfavor
da Petrobras, notadamente os crimes de cartel, fraude licitao, corrupo, lavagem
de capitais, crimes contra a ordem tributria e o sistema financeiro nacional.
A instruo processual corroborou de forma clara que, a partir do
ano de 2004, a MENDES JNIOR passou a integrar cartel formado pelas grandes empresas de construo do pas com o objetivo de frustrar o carter competitivo das licitaes de grandes obras realizadas pela Petrobras.
Conforme bem esclareceu a testemunha AUGUSTO RIBEIRO MENDONA NETO40, o cartel surgiu a partir de um grupo de trabalho criado no mbito da
ABEMI (Associao Brasileira de Montagem Industrial) e, em sua configurao inicial
(que remonta dcada de 1990), era integrado pelas empresas ODEBRECHT, UTC,
CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, MENDES JNIOR, PROMON,
MPE e SETAL. Basicamente, tais empresas se reuniram com o propsito de combinar a
participao nos certames da estatal, definindo previamente quem seria, dentre elas,
a empresa que apresentaria o menor preo, ao qual as outras dariam cobertura.
Todavia, como detalha o histrico da conduta41 formulado pelo Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), apoiado em documentos e informaes prestadas por representantes das empresas SOG e SETAL42, esse grupo inicial
no estava obtendo os resultados almejados, sobretudo em virtude da participao
de outras empresas competitivas nos certames. Nesse sentido, vale chamar ateno

40 Termo de transcrio de depoimento no evento 390.


41 Evento 861, OUT4, OUT7, OUT11 e OUT 13.
42 Evento 861, OUT2, OUT6, OUT9 e OUT10.
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para os pargrafos 160 e 161, no qual se faz meno ao campo oportunidades perdidas da planilha juntada fl. 03 do COMP5 do evento 397.
Em vista disso, como refere AUGUSTO, com o objetivo de conferir eficcia diviso de mercado pretendida, as cartelizadas tomaram duas medidas: 1)
admitiram outras 7 grandes empreiteiras no clube, a saber: OAS, SKANSKA, QUEIROZ GALVO, IESA, ENGEVIX, GDK e GALVO ENGENHARIA. e 2) realizaram acordo
com os ento Diretores das reas de Abastecimento e Engenharia da Petrobras, senhores PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DE SOUZA DUQUE, para que, mediante
pagamento de propina, atuassem em favor dos interesses do cartel.
O ingresso das empresas no cartel bem detalhado no j mencionado histrico de conduta realizado pelo CADE, valendo especial meno nesse sentido
ao documento juntado fl. 5 do COMP5 no evento 397, no qual a coluna consulta
refere-se aos contatos iniciais do cartel com parte das empresas includas.
A participao da MENDES JNIOR evidenciada em diversos documentos, concluindo o rgo de defesa econmica que:

Mendes Jnior Trading S/A (Mendes Jnior)


30. A Mendes Jnior teve participao na conduta anticompetitiva durante o
"Clube das 9" e o "Clube das 16", pelos menos entre o final de 2003/incio de
2004 at o final de 2011/incio de 2012. Foi implementada pelos seus
funcionrios (atualmente funcionrios e/ou ex-funcionrios) e est evidenciada,
por exemplo, nos pargrafos 46 e 47 deste Histrico da Conduta.

J o contato da MENDES JNIOR com PAULO ROBERTO foi expressamente reconhecido pelo prprio ru, que detalha o momento em que foi procurado
com o requerimento de que as concorrncias da rea de Abastecimento da Petrobras
fossem restritas s cartelizadas:

Juiz Federal:- Certo? Ento, senhor Paulo, o senhor mencionou no


seu depoimento anterior sobre a, depois que o senhor assumiu o
cargo de diretor, a respeito da existncia de um cartel de empresas.
O senhor pode me esclarecer esse fato? Interrogado:-Posso. Quando eu
assumi em 2004, maio de 2004, a rea de abastecimento, que eu vou colocar aqui, eu j coloquei no depoimento anterior, como o senhor mencionou, vamos repetir, a rea de abastecimento no tinha nem projeto nem

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oramento, ento, vamos dizer, os anos 2004, 2005, 2006, muito pouco foi
feito na minha rea porque, vamos dizer, os projetos e oramentos eram,
eram alocados principalmente rea de explorao e produo. Ento se
ns pegarmos hoje um histrico dos ltimos 10 anos, 12 anos dentro da
Petrobras vai se verificar que o maior oramento, e t correto isso, o maior oramento da Petrobras alocado para reas de explorao e produo. Que rea de explorao, perfurao de poos, colocao de plataformas e produo. A minha rea tava bastante restrita, nesse sentido, em
termos de projetos de grande porte. Vamos dizer, os primeiros projetos se
iniciaram, final de 2006 incio de 2007, que eram projetos visando a melhoria da qualidade dos derivados, a reduo do teor de enxofre da gasolina e do diesel pra atender determinaes da Agncia Nacional de Petrleo. E as refinarias novas tambm comearam nessa poca, que eram a
Refinaria do Nordeste e o Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro. Ento, os anos iniciais da minha gesto, ns praticamente no tivemos
obras de grande porte, ento pouca interao eu tive com essas empresas
e com respeito ao cartel. Era, isso era muito alocado na rea de explorao e produo. A partir desses eventos n, final de 2006 incio de
2007, que teve, eu tive mais aproximao e mais contato com essas empresas e fiquei conhecendo com mais detalhes esse processo
todo, que eu no tinha esse conhecimento no incio da minha gesto por no ter obra e no ter, vamos dizer, a devida importncia
dentro do processo. A partir ento da entrada de mais obras, de
mais empreendimentos, essas empresas comearam a me procurar e
eu fiquei ento tomando, vamos dizer, tomei conhecimento com
mais detalhe dessa sistemtica do cartel dentro da Petrobras.
Juiz Federal:- E do que o senhor tomou conhecimento? Interrogado:Bom, as empresas me procuraram mostrando interesse de fazer essas obras, como eu falei anteriormente, eu no tinha obra dentro da
minha rea, ento no tinha nenhuma procura das empresas, a
partir de, do incio dessas obras, elas mostraram interesse em participar, vamos dizer, as grandes empresas que estavam no cartel, participarem com exclusividade desse processo. Ento praticamente foi
isso, exclusividade de participao das grandes empresas do cartel
dentro dessas obras que comearam a acontecer dentro da diretoria
de abastecimento a partir a de final de 2006, incio de 2007.
Juiz Federal:- Que empresas que procuraram o senhor especificamente?
Interrogado:-Eu tive mais contato com a UTC e com a ODEBRECHT.
Juiz Federal:- Mas foram representantes dessas empresas conversar com o
senhor? Interrogado:-Sim, foram representantes dessas empresas conversar comigo. Perfeitamente. ()
Juiz Federal:- E a Mendes Jnior? Interrogado:- A Mendes Jnior
tambm.
Juiz Federal:- Mas esses representantes que foram conversar com o senhor, eles falavam em nome dos outros tambm ou eles...? Interrogado:Falavam em nome de todos.
Juiz Federal:- Mas eles apresentaram nessa ocasio alguma proposio ao
senhor? Por que eles revelaram ao senhor a existncia desse cartel? Interrogado:-O objetivo seria, como mencionei anteriormente, com a locao
de obras dentro da minha rea, que essas obras j tinham na rea de ex-

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plorao e produo, ento esse processo j era um processo em andamento, n, na minha rea tava comeando ali por parte de projetos novos
e oramentos alocados pra esse processo. Ento qual era o objetivo? Que
no houvessem empresas convidadas que no fossem daquele grupo. Ento o objetivo grande que eu os ajudasse pra que as empresas que fossem convidadas fossem empresas daquele grupo. ()
Juiz Federal:- Mas essa reunio que o senhor teve com esses 02 representantes das empreiteiras, por qu que eles revelaram pro senhor a existncia desse cartel, eles fizeram essa solicitao? Interrogado:- Para eu poder
ajud-los quando fosse feito o convite pela rea de servio, pra eu poder
ajud-los que aquele convite no fosse mexido, que no fosse incrementado com novas empresas que, vamos dizer, no houvesse nenhum bice
da participao daquele grupo no processo.
Juiz Federal:- E o senhor aceitou essa proposio? Interrogado:-Sim.
Juiz Federal:- O senhor aceitou por qual motivo? Interrogado:- Porque eu tinha, vamos dizer, dentro da minha indicao para assumir
a diretoria de abastecimento, eu tinha esse compromisso com a entidade poltica, por isso que eu aceitei.
Juiz Federal:- Compromisso com a entidade poltica em que sentido? Interrogado:- Desse de ter um, de ter um percentual para, do
contrato, pra passar para a entidade poltica.
(trechos do interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA, reduzido a termo
no evento 850) grifos nossos.

PAULO ROBERTO chegava a receber, das cartelizadas, listas com as


empresas que deveriam ser convidadas para certames especficos da petrolfera, com
o que se garantia que elas teriam o controle daquele mercado especfico. Tal fato no
s foi referido expressamente pelo prprio PAULO ROBERTO, como aduzido de maneira clara tambm pelo corru YOUSSEF:

(...) Juiz Federal:- O senhor mencionou desses combinados entre as empresas. O senhor ficava sabendo do resultado dessas combinaes entre as
empreiteiras? Interrogado:- Ficava sabendo pelo empreiteiro que ia fazer
aquela obra, ento ele dizia Olha, tal obra quem vai fazer sou eu,
ento......
Juiz Federal:- Mas o senhor ficava sabendo disso antes do resultado
da licitao? Interrogado:- Algumas vezes sim.
Juiz Federal:- E o senhor recebia alguma lista de empresas que deveriam ser chamadas pra essas licitaes ou no recebia? Interrogado:- Cheguei a receber de uma das empresas, que foi da Queiroz,
entreguei ao Paulo Roberto Costa
Juiz Federal:- Em uma nica oportunidade? Interrogado:- Que eu me lembre sim, mas teve pedidos de incluso, teve pedidos de interveno, ento
no dia a dia sempre tinha esse tipo de conversa.
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Juiz Federal:- O senhor Paulo Roberto Costa tinha conhecimento que existiam essas combinaes entre as empresas empreiteiras? Interrogado:- Tinha sim, senhor.
Juiz Federal:- E ele contribua de alguma forma, vamos dizer, pra que esses ajustes dessem certo, o senhor tem conhecimento? Interrogado:- Contribua de manter a lista. Algumas vezes ele colocou uma ou outra empresa, mas a maioria das licitaes feitas sempre era mantida a lista. (...)
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no
evento 849)

Como dito, de forma a comprovar a existncia e o funcionamento interno do referido cartel, o colaborador AUGUSTO apresentou diversos documentos,
que foram juntados aos eventos 1, OUT140, e 397, COMP3 a COMP5, dos autos e
plenamente confirmados e elucidados pelo depoente em juzo.
Dentre tais documentos, vale destacar as anotaes manuscritas das
diversas reunies ocorridas e planilhas referentes diviso de obras entre as empresas cartelizadas, ambas com expressas referncias MENDES JNIOR, bem como o
documento intitulado Campeonato Esportivo, no qual se estabeleceu, de forma dissimulada, as regras de funcionamento do cartel. Sobre esse documento, esclareceu
AUGUSTO quando de seu depoimento perante esse Juzo que:

Ministrio Pblico Federal:- O senhor, no mbito da colaborao apresentou


um documento chamado Campeonato Esportivo, referenciou ele no anexo
136, citado na denncia, no evento 1, OUT 140, no que consistia esse
documento chamado Campeonato Esportivo? Depoente:- Isso foi uma forma
de se inscrever algumas regras para que as empresas no voltassem a discutir
alguns temas e elas, pelo menos, pudessem se organizar dessa forma como
est previsto a. Ele foi escrito de uma forma que pudesse ser distribuda e
armazenada e consultada posteriormente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Seria como se fosse o manual do cartel, as
regras basilares do prprio funcionamento do clube? Depoente:- Isso,
exatamente.
Ministrio Pblico Federal:- Aqui menciona que a competio contaria com a
participao de 16 equipes. Essas 16 equipes seriam as que o senhor nomeou
h pouco? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- O objetivo do Campeonato Esportivo consta no
item 2 do manual como a obteno de recordes e a melhoria dos prmios. Isso
seria obteno de preos maiores para as empresas? Depoente:- No, acho
que o caso seria obteno de contratos.

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Ministrio Pblico Federal:- Contratos? Cita-se tambm nesse documento que,
Depoente:- Esse, esse grupo no tinha a inteno, ou no tinha o objetivo de
melhoria de preo, no era uma discusso do...
(trecho do depoimento testemunhal de AUGUSTO RIBEIRO MENDONA
NETO, reduzido a termo no evento 393).

O CADE realizou anlise minuciosa dos documentos apresentados


pelos colaboradores relacionados ao grupo SETAL, evidenciando o histrico por eles
narrado e a diviso de mercado realizada pelas cartelizadas, conforme se observa no
Histrico de Conduta juntado aos autos43. Vale aqui transcrever trecho em que se demonstra a atuao do cartel, com a escolha da empresa vencedora e a realizao de
acordos para o oferecimento de propostas cobertura de forma a permitir fixao de
preo no patamar pretendido pela selecionada e evitar o cancelamento do procedimento licitatrio:

143. Os Signatrios esclareceram que havia uma hierarquia (no oficializada,


mas de facto) entre as empresas do "Clube das 9": as mais fortes eram Odebrecht,
Camargo Corra, Andrade Gutierrez, Techint, UTC, Mendes Jnior, e, depois, as
empresas de menor importncia seriam Promon, Setal e MPE.
144. Segundo as regras da poca, em princpio teria que haver, no mnimo,
trs propostas, para evitar o risco de cancelamento da licitao da Petrobras, sendo que nas reunies em que se escolhiam as prioridades e quem
venceria determinado certame, eram definidas tambm quais empresas
apresentariam propostas de cobertura. Assim, dependendo do tamanho do
projeto, formavam-se consrcios para fazer cobertura proposta sabidamente vencedora, e/ou isto era feito por empresas individuais.
145. Conforme ajustado entre as empresas concorrentes, perguntava-se s
empresas (ou aos consrcios) quem se oferecia para fazer a cobertura, e
isto era uma troca de favores entre os membros do cartel. Ou seja, em outra
licitao a empresa que "foi coberta" apoiava na cobertura da outra, no existindo grande dificuldade de acertos neste aspecto. Segundo informado pelos Signatrios, no existia um padro fixo de porcentagem e a empresa selecionada para
vencer o certame negociava com as demais que apresentariam proposta de cobertura a ordem de colocao e os valores a serem apresentados.
146. Uma vez definida a empresa vencedora, ela se encarregava de informar s demais que se comprometeram em dar suporte para que apresentassem propostas com valores superiores, porm razoveis - para no se levantar suspeita. Nesse contexto, a empresa previamente definida como vencedora fazia diversas perguntas para obter esclarecimentos junto Petrobras e enviava s empresas que lhe dariam a cobertura os preos que elas deveriam praticar, sendo que estas podiam questionar os valores sugeridos quando julgavam
43 Evento 861, OUT4, OUT7, OUT11 e OUT 13.
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que os mesmos eram altos, podendo, inclusive, sugerir limites ou desistir da cobertura, pois isso poderia resultar no cancelamento da licitao, o que no era interesse de nenhuma das empresas do "Clube das 9".
()
197. A partir da, eram iniciadas negociaes internas no "Clube das 16",
para ver quem ficaria com qual pacote de obras. Ou seja, uma vez determinado que a empresa "A" (ou o consrcio formado pelas empresas "A" "B" e
"C") venceria com o certame X, ela se encarregava de discutir com as demais empresas do "Clube das 16" quem faria as propostas de cobertura.
Em princpio, as empresas que tinham a menor carteira na Petrobras fariam a
proposta de cobertura, mas s vezes isso tambm se definia por afinidade (conforme mencionado acima, uma empresa que deu cobertura em uma licitao esperava que a outra empresa vencedora apresentasse, futuramente, em uma licitao atribuda a ela como vencedora, proposta de cobertura).
198. Assim, a partir dessas decises tomadas nas reunies do "Clube das
16", era elaborada uma lista das empresas que deveriam ser convidadas
em cada certame. Essa lista, segundo A. R. M. N. era manuscrita pelo coordenador do "CLUBE", Ricardo Ribeiro Pessoa (Acionista da UTC), e provavelmente - de
acordo com a impresso do Signatrio - entregues em mos aos Diretores da Petrobras, uma vez que as duas diretorias tinham interferncia na lista das empresas a serem convidadas.
(trechos do histrico de conduta elaborado pelo CADE e juntado ao evento 861,
OUT4, OUT7, OUT11 e OUT 13.) sem destaques no original.

Na anlise dos documentos apresentados, o CADE demonstra diversos casos especficos de acordos firmados com eleio de empresa/consrcio vencedor e definio das cartelizadas que apresentariam propostas cobertura. Vale destacar que o acordo para oferecimento de propostas-cobertura era to institucionalizado dentro do funcionamento do cartel, que foi, inclusive, relatado no j mencionado
documento intitulado Campeonato Esportivo, como elucidou o Conselho Administrativo de Defesa Econmica em anlise de uma das clusulas do documento44:

As equipes (empresas) participantes de uma determinada rodada (=negociaes


do "Clube das 16") deveriam honrar as\regras do certame, mesmo que no seja a
vencedora (-no deveriam apresentar propostas competitivas, mas sim propostas
de cobertura, de modo a deixar com que a empresa definida internamente no
"Clube das 16" vencesse de fato a licitao da Petrobras");
(trechos do histrico de conduta elaborado pelo CADE e juntado ao evento 861,
OUT4, OUT7, OUT11 e OUT 13.)

44 Juntado ao evento 1, OUT12.


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Todavia, a prova documental da existncia do grupo no se limita aos
dados obtidos com AUGUSTO e o grupo SETAL. A distribuio das obras da Petrobras
entre as empresas cartelizadas corroborada tambm por documentos apreendidos
na sede da empresa ENGEVIX e juntados ao evento 1 como OUT141.
Ao ser questionado perante esse Juzo sobre esse material, AUGUSTO
deixou bastante claro que, nas reunies, as empresas cartelizadas, alm de definir
qual(is) delas seria(m) a(s) vencedora(s) de determinado certame, acordavam quais
delas ofereceriam propostas cobertura:

Ministrio Pblico Federal:- Existem algumas tabelas que foram apreendidas,


algumas delas fornecidas pelo senhor no mbito da colaborao e outras
apreendidas por ocasio das buscas e apreenses na empresa Engevix. Uma
dessas tabelas foi apreendida na sede da Alameda Araguaia, sede da Engevix,
est no anexo 137 da denncia, evento 1, OUT141, consta uma proposta, o ttulo da tabela Proposta de Fechamento do Bingo Fluminense, datado de
25/06/2009, na quarta linha dessa tabela tem um premio chamado Steam Cracker Unidade 32.000. Jogadores UT/CN/MJ. O que seriam essas siglas,
senhor Augusto? Depoente:- UTC, Odebrecht e Mendes Jnior.
Ministrio Pblico Federal:- Essa tabela seria a definio dos jogadores que foram definidos pelo cartel para vencer aquela licitao? Depoente:- Sim. Nessa
oportunidade.
Ministrio Pblico Federal:- Sim. Essa reunio, a data que consta ao lado dela
seria a data da reunio onde foi isso 25.06/2009? Depoente:- provvel.
Ministrio Pblico Federal:- Consta tambm na 9 linha o prmio HDT Nafta
Coque e referenciado tambm UT/CN/MJ. Essa proposta do Bingo Fluminense,
o senhor sabe a que Refinaria ela se refere? A qual obra? Depoente:- COMPERJ.
Ministrio Pblico Federal:- COMPERJ. Ento no mbito do COMPERJ, consta
na denncia, na folha 54, em que venceu Mendes Jnior, Odebrecht e UTC, o
resultado definido do mbito interno do grupo de empresas do clube efetivamente se verificou na prtica? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Um outro documento tambm anexado denncia e apreendido na sede da empresa Engevix, auto de apreenso 1117/2014,
itens 1, 2, 4, consta ali uma lista de compromissos com a data de 28/09/2007,
na qual consta uma srie de siglas na primeira linha, com referncias s unidades e empreendimentos nas duas primeiras colunas. Faz-se referncia em
relao unidade REPAR e consta como destacado, preenchido nessa linha o
campo MJ/ST/ME. O que seriam essas siglas? Depoente:- Mendes Jnior, Setal
e MPE.
Ministrio Pblico Federal:- O que isso quer dizer? Que essas 3 empresas
teriam sido as selecionadas para vencer esse certame? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Ento esse contrato referido na folha 49 da

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denncia, da REPAR, em que Mendes Jnior, Setal e MPE venceram foi
definido previamente pelo cartel? Pelo clube? Pelo cartel?
Depoente:- Sim. Pelo grupo, sim.
Ministrio Pblico Federal:- Pelo grupo de empresas. As que concorreram com essas trs empresas, integrada inclusive pela empresa que o
senhor representava, a Setal, elas apresentaram uma proposta apenas
de cobertura? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Para que elas pudessem apresentar propostas no competitivas o que era feito? Havia uma revelao do preo que
a escolhida que cartel praticaria? Depoente:- Sim.
(trecho do depoimento testemunhal de AUGUSTO RIBEIRO MENDONA
NETO, reduzido a termo no evento 393). destaques nossos.

Nesses documentos (evento 1, OUT141), que abrangem os anos de


2007 e 2008, so registradas, por vezes de forma simulada, as preferncias de cada
empresa em relao a determinada obra, havendo, por diversas vezes, meno
MENDES JNIOR mediante a utilizao da sigla MJ. Vale destacar, nesse sentido, o
documento lista de compromissos 28.09.2007 (fl. 05), em que a MENDES JNIOR
assume compromisso com obra da REPAR (Offsite), enquanto que a SETAL figura sob
a sigla de ST e a MPE como MP, sendo que, tal qual descrito na exordial, celebraram, em consrcio, contratos para obras da referida Refinaria.
Ainda quanto s obras da REPAR, vale destacar trecho das anotaes
manuscritas de Marcos Berti (evento 1, OUT139, fl. 5), anteriormente referidas:

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Dentre os documentos apreendidos na ENGEVIX h, ainda, alguns


que, semelhana daqueles entregues por AUGUSTO e pelo grupo SETAL, elencam as
empresas relacionadas a determinado certame em ordem, evidenciando no apenas
a escolha da empresa vencedora do procedimento, como tambm a definio daquelas que ofereceriam as respectivas propostas cobertura. Nesse sentido, vale especial
destaque para os documentos contantes s fl. 03 e 13 do evento 1, OUT141.
A atuao conjunta das empresas cartelizadas, nesse sentido, fica
bastante ntida quando se observa certames da Petrobras em que ocorrido mais de
um procedimento licitatrio ou Bid, verificando-se que, nos diferentes procedimentos, a ordem das propostas entre as concorrentes, do menor ao maior preo, em regra se mantm, variando eles de forma uniforme sem alterar o resultado final (ou
seja, a empresa vencedora, previamente definida).
Tal constatao foi realizada pela comisso interna da Petrobras que
analisou os procedimentos para as contrataes de obras da RNEST, consoante con-

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cluso apresentada no item 6.6. do respectivo relatrio45. Vale destacar que no mencionado relatrio a variao uniforme de preo entre as concorrentes demonstrada
de maneira clara, representada inclusive por grficos, nos dois procedimentos licitatrios mencionados na denncia para a refinaria pernambucana (UDA e UHDT/UCH).
A to s existncia de acordo entre as maiores empreiteiras do pas,
entre si e com diretores da Petrobras, a fim de eliminar a concorrncia em procedimentos licitatrios pblicos, controlando a rede de contratadas pelos setores de
Abastecimento e Engenharia da estatal, suficiente para caracterizar o crime de cartel
na forma tipificada no artigo 4, I e II, c da Lei 8.137/9046, bem como o crime de fraude s licitaes na forma do artigo 90 da Lei 8.666/93 47. Nesse ponto vale agregar
que o histrico da conduta elaborado pelo CADE teve o cuidado de identificar, em
seu item IV.1, 14 empresas concorrentes prejudicadas pela atuao do cartel48.
Todavia, alm dos ajustes tendentes eliminao da concorrncia,
como dito, as empresas cartelizadas, aps definir quem seria a vencedora de determinado certame, combinavam o fornecimento de propostas cobertura. Ou seja, definida previamente a vencedora, ela disponibilizava sua proposta s demais concorrentes, que realizavam propostas em valores superiores. Isso permitia uma fixao artificial de preos, de forma a configurar o crime de cartel tambm na modalidade tipificada no artigo 4, II, a, da lei 8.137/9049.

45 OUT137 do Evento 1.
46 Art. 4. Constitui crime contra a ordem econmica:
I abusar do poder econmico, dominando o mercado ou eliminando, total ou parcialmente, a concorrncia,
mediante qualquer forma de ajuste ou acordo de empresas.
II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando:
(...)
c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de fornecedores.
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos e multa.
47 Art. 90. Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter competitivo
do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao:
Pena - deteno, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
48 A saber: Niplan Construes e Engenharia Ltda., Egesa Engenharia S/A, Sinopec, Usimec, Tenace, Potencial
Engenharia e Construes Ltda., Enesa Engenharia Ltda., Confab Industrial S/A, Encalso Construes Ltda.,
Technip Brasil Engenharia Instalaes e Apoio Martimo Ltda., MCE Engenharia Ltda., TKK Engenharia
Ltda., Serveng Civilsan S/A Empresas Associadas de Engenharia e Toyo Engenering Co.
49 Art. 4. Constitui crime contra a ordem econmica:
II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando:
a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas;
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos e multa.
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Basicamente, as propostas eram acordadas entre as empresas cartelizadas de forma a, em regra, situarem-se prximo ao limite mximo de contratao
admitido pela estatal, qual seja, 20% acima do valor de estimativa da obra. Como j
se referiu na exordial ( qual ora se remete por economia), tal constatao foi realizada tanto pelo Tribunal de Contas da Unio quanto pelas Comisses internas de Apurao da Petrobras que analisaram os procedimentos de contratao na RNEST e
COMPERJ.
Essa situao bastante evidente em relao a 4 contratos mencionados na denncia, todos firmados pela MENDES JUNIOR, isoladamente ou em Consrcio com outras empreiteiras integrantes do Cartel, em valores muito prximos ou
at mesmo superiores ao limite de contratao estabelecido pela Petrobras (+ 20%):

Obra

Estimativa da
Petrobras

Proposta apresentada

Variao

REPLAN

R$ 588.734.591,55

R$ 696.910.620,73

18,3%

COMPERJ

R$ 1.614.449.175,10

R$ 1.969.317.341,00

21,9%

REGAP

R$ 566.420.451,59

R$ 847.850.000,00

49%

Terminais Aquavirios
de Ilha Comprida e
Ilha Redonda

R$ 186.710.625,23

R$220.990.000,00

18,3%

Nessa senda, importante referir que, consoante observou PAULO ROBERTO em seu interrogatrio, se houvesse um efetivo ambiente de concorrncia, os
valores contratados poderiam ser (e agregue-se, por lgica, que certamente seriam)
menores50.
Como j se referiu, alm da atuao interna, configurada pelos ajustes realizados pelos respectivos integrantes, a consecuo dos objetivos do cartel era
assegurada por atuao externa mediante a corrupo de funcionrios da Petrobras,
consoante se demonstrar com mais vagar no tpico referente ao crime de corrupo. Conforme referiu o denunciado PAULO ROBERTO, o valor da propina era contabilizado no prprio custo do contrato celebrado com a Petrobras, constituindo tam50 Interrogatrio reduzido a termo no evento 850.
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bm esse aspecto evidente sobrepreo51.
Os valores assim auferidos diretamente mediante a prtica dos crimes de cartel, fraude s licitaes e corrupo, eram ento disponibilizados aos funcionrios pblicos corrompidos e seus intermedirios por meio de diversas operaes
de lavagem de dinheiro, consoante se demonstrar a seguir.

3. ORGANIZAO CRIMINOSA:

3.1. Consideraes prvias e aspectos pertinentes de anlise do


tipo de organizao criminosa

Narra a denncia que, no perodo compreendido entre 2004 e 14 de


novembro de 2014, os denunciados SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO
MENDES, ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL, na condio de gestores e agentes da
MENDES JNIOR, associaram-se entre si e com terceiros em organizao criminosa
que praticava delitos no seio e em desfavor da Petrobras, notadamente os crimes de
cartel, fraude a licitao, corrupo, lavagem de capitais, crimes contra a ordem tributria e o sistema financeiro nacional.
Destaque-se que o delito de organizao criminosa foi atribudo (imputado) a ttulo de crime autnomo, assim como delitos de corrupo e lavagem de
dinheiro praticados pela organizao em vista de contratos celebrados com a Diretoria de Abastecimento da Petrobras. J os delitos de cartel, fraude a licitaes, crimes
contra a ordem tributria e o sistema financeiro nacional no foram imputados nesta
acusao (eles so objeto de processos ou investigaes prprias), mas considerados
como evidncia a inferir a origem ilcita dos valores movimentados pela organizao
(crimes antecedentes do crime de lavagem).
A partir disso, j cabe deixar clara a seguinte distino: o crime de organizao criminosa, valendo-se aqui das palavras de Renato Brasileiro de Lima 52,
51 Evento 850.
52 Legislao criminal especial comentada. 2. ed. Editora Juspodivm, 2014, p. 481/482.
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configura crime organizado por natureza (imputao, per si, do crime de organizao
criminosa, ou seja, do tipo previsto no 2, Lei 12.850/2013), enquanto os delitos de
corrupo e lavagem de ativos consistem em crimes organizados por extenso (infrao penal praticada pela organizao criminosa). Eis o motivo pelo qual os agentes
foram denunciados e, doravante, devem ser condenados, visto que presentes os elementos para isso, pelo crime de organizao criminosa (crime organizado por natureza) em concurso material com os delitos de corrupo e lavagem (crimes organizados
por extenso).
Ademais, o crime de organizao criminosa de perigo abstrato, punindo-se o simples fato de figurar como integrante do grupo. Sua consumao independe, portanto, da prtica de qualquer ilcito pelos agentes reunidos na societas delinquentium53. Assim, mesmo os crimes antecedentes no imputados constituam
instrumentos para a realizao da consecuo dos fins da organizao.
Da que no procede a alegao de defesas de que a Lei 12.850/2013
no incidiria no caso dos autos, pois as operaes financeiras descritas na denncia
seriam todas anteriores entrada em vigor da novel legislao.
As operaes financeiras constantes da denncia so fatos que dizem
respeito imputao dos crimes de corrupo e lavagem pela organizao e no
atribuio do crime de organizao criminosa em si. Assim, no h necessria coincidncia quanto a aspectos circunstanciais dessas situaes, de forma que pode subsistir o delito de organizao criminosa ainda que o termo final dos denunciados crimes
de corrupo e lavagem de dinheiro por ela praticados seja anterior entrada em vigor da nova lei (a lei entrou em vigor em 19/9/2013).
Imagine-se a situao em que a organizao prosseguisse existindo
at hoje, mas no praticando crimes desde a data do oferecimento da denncia nesta
ao penal, efetivamente. Prejuzo algum haveria que fosse imputado, em nova
denncia, o crime da Lei 12.850/2013 a seus integrantes tendo como termo final o
dia de hoje, embora no se pudessem imputar a seus membros os crimes objetivados
pela organizao, por no terem sido executados ou descobertos no perodo.
53 Ibid., p. 484.
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que no delito de organizao criminosa dispensvel a prtica de
atos executrios em relao ao crime para os quais os agentes se organizaram. Assim
tambm que o aspecto temporal dos delitos praticados pela organizao criminosa
pode ser usado para delimitar o perodo temporal mnimo do delito de organizao
criminosa em si (pode-se dizer que, se a organizao praticou tais delitos em tal perodo, houve o delito de organizao por pelo menos esse perodo). Mas essa relao,
como ressaltado, no de necessria coincidncia.
Ainda, por tal razo, nada impede que esses fatos (o de organizao
criminosa e o dos crimes por ela praticados) possuam, alm de amplitudes temporais,
amplitudes fticas distintas. Foi o que ocorreu na situao dos autos, em que o delito
de organizao criminosa foi imputado a ttulo mais amplo do que o dos atos de corrupo e lavagem denunciados.
A imputao de organizao criminosa abrange a atuao dos denunciados tanto perante a Diretoria de Abastecimento quanto a Diretoria de Servios
da Petrobras. J a imputao dos crimes de corrupo e lavagem de ativos ateve-se,
nos presentes autos, a fatos ocorridos em obras comandadas pela diretoria de Abastecimento da estatal.54
No bastasse isso, h suficiente demonstrao tambm que os pagamentos realizados por outras empresas cartelizadas, que integravam o mesmo ncleo
criminoso dos agentes da MENDES JNIOR, ao denunciado PAULO ROBERTO ultrapassaram o perodo em que ele ocupou a Diretoria de Abastecimento da estatal, estendendo-se at o final do ano de 2013, consoante reconheceu o prprio acusado
em seu interrogatrio, reduzido a termo no evento 850, fato esse que restou corroborado, ainda, por YOUSSEF (evento 849).
No mais, de todo modo, como se trata de crime permanente, cuja
consumao se prolonga no tempo, detendo o agente o poder de fazer cessar a prtica
delituosa a qualquer momento, na hiptese de tal crime ter incio antes do dia 19 de
setembro de 2013, mas se prolongar na vigncia da Lei n 12.850/13, perfeitamente
54 No que respeita Diretoria de Servios da Petrobras, parte das condutas referentes aos agentes e gestores da
MENDES JNIOR restou denunciada em sede dos Autos n. 5012331-04.2015.4.04.7000.
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possvel a responsabilizao criminal pelo novo tipo penal, nos termos da smula n
711 do STF55.
Ainda a respeito da anlise do tipo penal, h que se afastar eventual
arguio de defesas de ausncia de tipicidade do delito de organizao criminosa por
ausncia de demonstrao de vnculo associativo entre os membros da organizao,
por supostamente um acusado no conhecer os demais. Esse elemento estranho
(desnecessrio) ao tipo penal. Veja-se o que anota Renato Brasileiro a respeito disso:

Logo, estamos diante de delito plurissubjetivo, plurilateral ou de concurso necessrio, figurando como espcie de crime de conduta paralela, j que os diversos
agentes (pelo menos quatro) auxiliam-se mutuamente com o objetivo de produzir
um mesmo resultado, a saber, a unio estvel e permanente para a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou de carter transnacional. Pouco importa que os componentes da organizao criminosa no se conheam reciprocamente, que haja um chefe ou lder, que
todos participem de cada ao delituosa ou que cada um desempenhe uma
tarefa especfica. Na verdade, basta que o fim almejado pelo grupo seja o
cometimento de infraes penais com pena mxima superior a 4 (quatro)
anos, ou de carter transnacional56. - sem destaque no original

Prosseguindo o mesmo autor, evidenciada a presena de pelo menos


4 (quatro) pessoas, de todo irrelevante () que nem todos os integrantes tenham sido
identificados, ou mesmo que algum deles no seja punvel em razo de alguma causa
pessoal de iseno de pena57. Assim que, no caso, o delito de organizao foi imputado a uma parcela dos agentes do grupo, aqueles identificados e para os quais havia
indcios, poca da denncia, no sentido da participao no crime em mesa, sem
prejuzo da observao de que a organizao contava com outros atores, ainda a serem identificados em apuraes prprias.

3.2. Provas de materialidade e autoria.

Como referido, a denncia imputou a SRGIO MENDES, ROGRIO


CUNHA, NGELO MENDES, ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL a conduta de, no pe55 Ibid., p. 481.
56 Ibid., p. 484.
57 Idid., 484.
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rodo compreendido entre 2004 e 14 de novembro de 2014, na condio de gestores
e agentes da MENDES JNIOR, associaram-se entre si e com terceiros em organizao criminosa que praticava delitos no seio e em desfavor da Petrobras, notadamente
os crimes de cartel, fraude a licitao, corrupo, lavagem de capitais, crimes contra a
ordem tributria e o sistema financeiro nacional.
Ainda consoante a inicial acusatria, a organizao era composta por
trs ncleos fundamentais:
O primeiro ncleo era formado pelos denunciados antes referidos e
pelos administradores das empreiteiras ODEBRECHT, UTC, CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, OAS, PROMON, MPE, SKANSKA, QUEIROZ GALVO,
IESA, ENGEVIX, SETAL, GDK e GALVO ENGENHARIA, voltando-se prtica de crimes
de cartel e licitatrios contra a Petrobras, de corrupo de seus agentes e de lavagem
dos ativos havidos com a prtica desses crimes.
A prova suficiente da existncia desse primeiro ncleo, reunido em
cartel, bem como dos crimes licitatrios por ele objetivados (e efetivamente executados) foi referida no captulo 2.2 do mrito (parte B desta pea).
O segundo ncleo, integrado por PAULO ROBERTO, RENATO DUQUE
e outros empregados do alto escalo da Petrobras, foi corrompido pelos integrantes
do primeiro ncleo, passando a auxili-los na consecuo dos delitos de cartel e licitatrios.
A demonstrao da corrupo deste segundo ncleo da organizao
criminosa por iniciativa do primeiro ncleo foi brevemente referida no mesmo captulo 2.2. e ser tratada de forma mais especfica para os contratos envolvendo a MENDES JNIOR e a Diretoria de Abastecimento da Petrobras, comandada por PAULO
ROBERTO, no captulo 4, frente.
O terceiro ncleo era integrado por operadores do mercado negro
que atuavam para operacionalizar o pagamento das vantagens indevidas aos integrantes do segundo ncleo e a agentes e partidos polticos, assim como para a lavagem dos ativos decorrentes dos crimes perpetrados por toda a organizao crimino-

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sa.
No caso dos presentes autos, a atuao desse ncleo, composto por
YOUSSEF, WALDOMIRO, CARLOS ALBERTO, ENIVALDO QUADRADO e outros, em relao aos contratos firmados entre a MENDES JNIOR e a Diretoria de Abastecimento
da Petrobras demonstrada tanto no captulo 4 quanto no 5, no que se refere respectivamente a atos de corrupo e de lavagem de ativos.
Assim, sempre lembrando que a prova do crime de organizao criminosa independente da prova de crimes por ela efetivamente praticados, tem-se
por bem demonstrado o objetivo do grupo de obter, direta ou indiretamente, vantagens de diversas naturezas (econmicas e de mercado, sobretudo), mediante a prtica de infraes cujas penas mximas so superiores a 4 anos de recluso.
No bastasse isso, vale ressaltar que, consoante destacou a exordial,
o grupo se voltava tambm prtica de delitos de carter transnacional, eis que parte dos valores recebidos das empreiteiras foram remetidos ao exterior por meio de
ilegais operaes de evaso de divisas promovidas pelo ncleo capitaneado por
YOUSSEF, j deduzidas a este juzo nos autos 5025699-17.2014.404.7000, assim como
de lavagem transnacional de capitais por intermdio de depsitos em contas na Sua
a partir da atuao de MARIO FREDERICO DE MENDONA GOES e outros, narradas e
imputadas em sede dos autos 5012331-04.2015.4.04.7000.
Demonstrado, assim, o mvel que unia os denunciados, insta destacar a forma como ordenados estruturalmente, com a diviso de tarefas que cabia a
cada um dos integrantes.
Nesse sentido, vale rememorar que, tal qual referido na denncia,
analisa-se aqui to somente a atuao dos agentes e administradores da MENDES
JNIOR TRADING E ENGENHARIA S.A., j que o envolvimento dos agentes ligados s
demais empreiteiras e aos outros ncleos da organizao em parte est sendo processado em feitos conexos perante essa Vara58 e, em parte, est sob investigao.
58 Nesse sentido, a atuao do segundo ncleo, especificamente no que se refere s condutas de PAULO ROBERTO COSTA foi processada nos autos 5026212-82.2014.404.7000, j tendo sido proferida sentena condenatria de 1 instncia, tambm desfavorvel, pelo mesmo delito, a WALDOMIRO, integrante do 3 ncleo. Diversos integrantes do terceiro ncleo, incluindo YOUSSEF, esto sendo processados nos autos
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Fica claro, assim, que a organizao era bastante estruturada e contava com diversos integrantes, superando em muito os 4 exigidos pelo artigo 2 da Lei
12.850/13. Todavia, ainda que se considerem somente os denunciados expressamente referidos nos presentes autos, clara a associao de mais de 4 pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas para a prtica dos crimes antes referidos.
Nesse sentido, a pertinncia de PAULO ROBERTO organizao criminosa, atuando funcionalmente, mediante propina, no interesse das empresas cartelizadas em procedimentos de contratao no mbito da Petrobras j foi reconhecida
por este juzo em deciso final nos autos 5026212-82.2014.404.7000. Tal concluso
reforada, em relao aos componentes da MENDES JNIOR, pela demonstrao dos
atos de corrupo comprovados nos autos, consoante exposio constante do captulo 4 e o envolvimento do Diretor na lavagem dos ativos a que se faz reporte no captulo 5.
A mesma sentena j reconheceu a atuao de WALDOMIRO no ncleo comandado por YOUSSEF, condenando-o pelo crime em comento com a observao de que:

405. No subgrupo dedicado lavagem de dinheiro, Alberto Youssef era responsvel pela estruturao das operaes contando com os servios de auxlio de
Mrcio Bonilho, Waldomiro de Oliveira, Leonardo Meirelles, Esdra de Arantes Ferreira, Leandro Meirelles, e Pedro Argese Jnior. Leonardo Meirelles tinha ascendncia na estrutura do subgrupo por ele formado com Esdra de Arantes Ferreira,
Leandro Meirelles, e Pedro Argese Jnior. J Paulo Roberto Costa era o agente pblico na Petrobras necessrio para viabilizar a obteno dos recursos junto s empreiteiras contratantes.

No bastasse isso, a atuao de WALDOMIRO especificamente nos


contratos, notas fiscais e recepo de dinheiro ilcito oriundo da MENDES JNIOR
ser demonstrada de forma cristalina no captulo 5, ao qual, por brevidade, se reme5025699-17.2014.404.7000. Por fim, diversos representantes de outras construtoras cartelizadas so presentemente processados em feitos conexos, notadamente nos autos 5083258-29.2014.404.7000 (CAMARGO
CORREA), 5083351-89.2014.4.04.7000 (ENGEVIX), 5083360-51.2014.4.04.7000 (GALVO ENGENHARIA) e 5083376-05.2014.4.04.7000 (OAS).

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te.
Tanto PAULO ROBERTO quanto YOUSSEF reconhecem os papis que
desempenhavam no seio da organizao, ficando claro que o segundo exercia o controle sobre o esquema de operacionalizao do recebimento dos valores indevidos,
atuando como elo de conexo entre corruptores e corrompidos e promovendo a lavagem dos ativos assim obtidos. Nesse sentido, o ru afirma que fazia o meio de
campo entre as empreiteiras e os funcionrios da Petrobras e partidos/agentes polticos destinatrios das vantagens indevidas, estruturando ainda a forma de repasse
dos valores mediante operaes de lavagem de dinheiro. Vale citar:

Juiz Federal:- Como foi que comeou a sua participao nesses eventos?
Quando e como foi esse... O senhor tinha um relacionamento com o exdeputado Jos Janene? Interrogado:- Na verdade, a minha participao nisso
comeou com o deputado Jos Janene, final de 2005, comeo de 2006, e eu
passei a receber as propinas que eram pagas ao deputado e eu passei a
receber das empreiteiras, e fazer o repasse a ele e ao Partido Progressista.
Juiz Federal:- Mas como que foi isso, o senhor teve alguma reunio, alguma
conversa, ele lhe descreveu como isso funcionava? O senhor pode ser um
pouco mais especfico? Interrogado:- Sim. Na verdade, eu tinha um
relacionamento inclusive muito forte com o deputado Jos Janene, eu sou
compadre dele, e ele me convidou, na poca, anteriormente, eu j financiava o
deputado pra que ele pudesse financiar as campanhas do partido, e ele me
convidou pra que eu fizesse parte e eu aceitei.
Juiz Federal:- E o que ele descreveu para o senhor ou o que era esse... O senhor
pode descrever sinteticamente o que era esse esquema ento, como que ele
funcionava? Interrogado:- Na verdade esse esquema funcionava da seguinte
maneira: na poca, o deputado Jos Janene j h algum tempo, anterior,
conseguiu a cadeira da diretoria de abastecimento, indicou o doutor Paulo
Roberto pra ser diretor e, a partir da, o Paulo Roberto mais o seu Jos Janene
passou a captar as empresas pra que elas pudessem pagar propina, pra que
pudesse ser financiado o partido, para que pudessem ter o poder, e foi assim
que comeou.
()
Juiz Federal:- O senhor era o responsvel pela entrega do dinheiro?
Interrogado:- Para o Partido Progressista sim.
Juiz Federal:- Como que o senhor fazia pra proceder a essa entrega de
dinheiro, quais eram os instrumentos? Interrogado:- Bom, a partir de
ganho a licitao, sentava-se com a empresa, ajustava-se o
comissionamento, e a muitas delas precisavam de nota fiscal pra poder
pagar propina. Eu arrumava a empresa pra que fosse emitida essa nota
fiscal, dali eu sacava ou eu trocava esses reais via TED com alguns
operadores de mercado, recebia os reais vivos e entregava a parte de

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cada um dos envolvidos, no caso o Paulo Roberto Costa e o Partido
Progressista. (trechos do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a
termo no evento 849) grifos nossos.

No caso dos autos, tal prtica em relao MENDES JNIOR, incluindo tanto a atuao nos atos de corrupo quanto a lavagem dos valores indevidos,
foi demonstrada de maneira clara pela instruo processual, consoante se far referncia nos captulos 4 e 5 abaixo. Todavia, a participao de YOUSSEF na organizao
criminosa

est

sendo

processada

em

autos

diversos

(autos

5025699-

17.2014.404.7000).
O envolvimento da MENDES JNIOR nas atividades ilcitas perpetradas pela organizao criminosa delineada era comandado, notadamente, por SRGIO
MENDES e ROGRIO CUNHA, os quais, em diferentes momentos, atuaram em todas
as etapas das prticas delituosas.
Conforme constante do j referido Histrico de Conduta do CADE 59,
SRGIO MENDES participou de reunies de arranjo das empreiteiras durante a fase
preliminar do cartel e, pelo menos, de uma reunio aps 2006, apresentando-se, por
vezes, como Presidente da empresa. Em momento posterior, a MENDES JNIOR passou a ser representada por ALBERTO VILAA e, mais tarde, por ROGRIO CUNHA,
que consistiam, ainda segundo a anlise elaborada pela autarquia, em representantes
do alto escalo da empreiteira, responsveis por discutir e tomar decises referentes
ao cartel.
A participao de ALBERTO VILAA nas reunies do cartel de empreiteiras para diviso de contratos da Petrobras foi, inclusive, expressamente referida por
AUGUSTO RIBEIRO MENDONA, que explica, ainda, a atuao de diversos agentes e
gestores de uma empreiteira nesses encontros:

Ministrio Pblico Federal:- Quem eram os executivos que


representavam nessas reunies do grupo a empreiteira Mendes Jnior?
Depoente:- Era o Vilaa.
Ministrio Pblico Federal:- Vilaa? Depoente:- Beto Vilaa.
59 Evento 861, OUT4, OUT7, OUT11 e OUT 13.
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(...)
Ministrio Pblico Federal:- Essas reunies o senhor mencionou em sua colaborao que num primeiro momento elas contavam com a participao dos
grandes executivos das empreiteiras. E num segundo momento ela passou a
ser realizada com diretores das empresas que no Depoente:- Segundo escalo.
Ministrio Pblico Federal:- Segundo escalo, terceiro escalo. Depoente:- At
o terceiro escalo.
Ministrio Pblico Federal:- Como funcionou isso? Por que se deu dessa
forma? Eram muitas reunies? Qual era a periodicidade das reunies?Depoente:- Bem na poca onde isto funcionou bem e o volume de obras era grande,
essas reunies chegaram a ser mensais, ou at com perodo menor dependendo das situaes. De modo que a periodicidade da reunio era grande, a frequncia era grande, e a partir muitas empresas comearam a passar o segundo escalo, outras comearam a acompanhar, e depois isso foi passado a um
terceiro escalo. Nosso caso mesmo, eu que era o gestor principal da nossa
companhia participei de muito poucas reunies no comeo, num perodo de
transio a onde eu estava assumindo essa questo, e na sequncia colocamos, eu coloquei o nosso Diretor Comercial.
(...)
Depoente:- Isso foi algo que foi acontecendo com as outras companhias tambm.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- Aproveitando, sobre essas outras pessoas denunciadas aqui na ao, da empresa Mendes Jnior constam Srgio Cunha Mendes,
Rogrio Cunha de Oliveira, ngelo Alves Mendes, alm do Vilaa j mencionado pelo senhor, o senhor Jos Humberto Cruvinel Resende, o senhor teve contato com eles nas reunies, alm do Vilaa? Depoente:- No.
Ministrio Pblico Federal:- Quem poderia ter contato com eles, eles seriam
pessoas que poderiam ter tido contato com as outras, os outros representantes
da Sog? Depoente:- Nas reunies desse grupo?
Ministrio Pblico Federal:- Isso. Depoente:- No.
Ministrio Pblico Federal:- No? Depoente:- No.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor sabe quais seriam os representantes do
segundo e terceiro escalo da empresa Mendes Jnior? Depoente:- Sim eu s
queria corrigir um pouco a resposta. Eu no sei responder a primeira parte, a
segunda parte eu sei responder. Ns fizemos um acordo de lenincia no mbito do CAD, e o CAD nos pediu uma srie de documentos e informaes, isso
foi feito de uma forma bastante criteriosa com todas as pessoas que tiveram
envolvimento ou algum envolvimento, e apresentamos ao CAD o nome das
pessoas que participaram em cada fase.
Ministrio Pblico Federal:- Das demais empresas? Depoente:- Do grupo, das
demais empresas. Eu no sei responder aqui, porm, essa informao existe.
Ministrio Pblico Federal:- Quem indicou foram os prprios representantes da
Sog nessas reunies do segundo e terceiro escalo? Depoente:- Quem fez a lista? Sim, fizemos em conjunto.

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Ministrio Pblico Federal:- Certo. Depoente:- Buscando informaes assim
numa forma muito criteriosa.
(trecho do depoimento de AUGUSTO, reduzido a termo no evento 390)
destaques adicionados.

Note-se, ainda quanto a ALBERTO VILAA que, conforme ser melhor


deduzido nos tpicos subsequentes, o seu envolvimento no se limitava ao cartel.
Documento obtido a partir da quebra telemtica do endereo de e-mail funcional de
PAULO ROBERTO, deferida por esse Juzo em sede dos Autos n. 500503273.2015.4.04.7000, demonstra a troca de mensagens eletrnicas entre o ex-Diretor de
Abastecimento da Petrobras e o denunciado, concernentes a obras de interesse da
MENDES JNIOR com a estatal, datados de 2010 (evento 861, OUT50). Em um deles,
inclusive, ALBERTO VILAA solicita a aprovao da empreiteira no processo de construo da tancagem do Comperj, seguindo-se a aprovao do pleito pelo Diretor.
ALBERTO VILAA possua, inclusive, contato com Jos Janene, conforme deduzido por YOUSSEF:

Juiz Federal:- Alberto Elisio Vilaa Gomes? Interrogado:- O Vilaa era anterior
ao Rogrio Cunha e, se eu no me engano, ele tratava diretamente com o Jos
Janene.
Juiz Federal:- O senhor nunca tratou com ele? Interrogado:- Nunca tratei com
ele.
(trecho do interrogatrio de YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Ressalte-se, nesse contexto, que SRGIO MENDES, a despeito de ter


atuado somente das reunies iniciais e, a partir de ento, ter delegado a representao da empresa nos encontros a outros agentes da MENDES JNIOR, na condio de
Vice-Presidente Executivo da empreiteira, sempre manteve o domnio sobre os fatos
relacionados participao da empresa no cartel, de forma que, consoante bem
apontou o CADE no Histrico de Conduta, orientava e participava da tomada de decises relativa ao cartel.

A delegao a outro funcionrio para atuar diretamente constitui


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evidente mecanismo para se afastar da prtica material de atos delitivos, sem abrir
mo do pleno controle sobre eles por intermdio do domnio da organizao, consoante descrito no captulo 1.4.
O papel relevante desempenhado por SRGIO MENDES e ROGRIO
CUNHA nas prticas delituosas concernentes MENDES JNIOR resta corroborado,
ainda, pelas declaraes de YOUSSEF e PAULO ROBERTO no sentido de que eram responsveis por negociar, com autonomia, nos interesses prprios e da empreiteira, o
pagamento das vantagens indevidas e o posterior branqueamento dos valores:

Juiz Federal:- O senhor participou de reunio discutindo sobre esses pagamentos? Interrogado:- Participei com o Sergio Mendes e o doutor Paulo Roberto
Costa.
Juiz Federal:- Depois aqui consta o contrato Mendes Junior Trading, realizao
de obras do terminal aquavirio de Barro do Riacho, em Aracruz, Esprito Santo, isso em 2007. O senhor se recorda se nesse caso houve? Interrogado:- Me
recordo, inclusive teve aditivos nessa obra e eu marquei reunio com o Paulo
Roberto Costa pra que pudesse ajudar... Se no me engano quem participou
foi o engenheiro Rogrio, se eu no me engano, da Mendes, e depois uma outra reunio teve tambm com o Sergio Mendes e o Paulo Roberto Costa.
Juiz Federal:- E nessas
Interrogado:- Sim.

reunies

era

pra

discutir

tambm

propina?

() Juiz Federal:- Depois aqui consta o contrato Mendes Junior Trading, realizao de obras do terminal aquavirio de Barro do Riacho, em Aracruz, Esprito Santo, isso em 2007. O senhor se recorda se nesse caso houve?
Interrogado:- Me recordo, inclusive teve aditivos nessa obra e eu marquei reunio com o Paulo Roberto Costa pra que pudesse ajudar... Se no me engano
quem participou foi o engenheiro Rogrio, se eu no me engano, da Mendes, e
depois uma outra reunio teve tambm com o Sergio Mendes e o Paulo Roberto Costa.
() Juiz Federal:- Tem aqui tambm Rogrio Cunha de Oliveira, seria da Mendes Junior, diretor de leo e gs, o senhor mencionou um Rogrio anteriormente, seria esse Rogrio? Interrogado:- Sim, senhor.
Juiz Federal:- O senhor negociou propina com ele tambm? Interrogado:- Negociei e negociei os recebimentos tambm com ele.
() Juiz Federal:- Esse caso nessa mesma ao penal, tem o senhor Sergio Mendes, o senhor fez referncia, com ele o senhor negociou propina
ento? Interrogado:- Negociei.
Juiz Federal:- Tem aqui tambm Rogrio Cunha de Oliveira, seria da
Mendes Junior, diretor de leo e gs, o senhor mencionou um Rogrio
anteriormente, seria esse Rogrio? Interrogado:- Sim, senhor.
Juiz Federal:- O senhor negociou propina com ele tambm?
Interrogado:- Negociei e negociei os recebimentos tambm com ele.

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()
Juiz Federal:- Nas tratativas que o senhor teve com Sergio Cunha ou
com Rogrio Cunha de Oliveira, eles tinham autonomia, eles davam a
ltima palavra ou alguma vez eles afirmaram ao senhor: Olha, espera
que eu vou ver se eu posso fazer isso ou no posso fazer isso, preciso
de autorizao, preciso ver com acionista, com outro presidente... Ou
eles tratavam isso com autonomia com o senhor? Interrogado:- Tratavam com autonomia.
Juiz Federal:- Nenhum deles reportou, por exemplo, a necessidade de consultar o presidente da empresa ou o Murilo Mendes? Interrogado:- Olha, normalmente o Rogrio dizia a mim que ia tratar com o Sergio Mendes e tambm ia
ver se a empresa tinha recurso pra que pudesse ser feito os pagamentos naquelas datas.
()
Ministrio Pblico Federal:- T ok. O senhor saberia mais uma vez nominar essas seis empresas que ns estamos tratando aqui, quem dessas empresas visitava o escritrio do senhor, os escritrios do senhor? Interrogado:- Sim, senhor.
Engevix, o Gerson Almada; OAS, Agenor Medeiros, Jos Ricardo e no me
lembro se Mateus esteve uma ou duas vezes no meu escritrio, mas no foi
pra tratar de assuntos referentes a Petrobras; Mendes Junior, Rogrio... e Sergio Mendes no me lembro de ter ido ao meu escritrio, o Rogrio eu me
lembro que foi vrias vezes; Galvo Engenharia, Erton; UTC, Ricardo Pessoa;
Camargo Correa, Eduardo Leite, Paulo Augusto e Dalton Avancini.
(trechos do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento
849) grifos nossos.

Juiz Federal:- Seguindo aqui na ao penal 508340118, Mendes Junior. A Mendes Junior participava desse cartel? Interrogado:-Participava.
Juiz Federal:- Com quem que o senhor tratou, o senhor tratou com algum da
Mendes Junior sobre esses comissionamentos? Interrogado:-Eu acho que teve
tambm a participao, numa primeira reunio com o Z Janene, e participou
dessa reunio Srgio Mendes.
Juiz Federal:- Foi discutido comissionamento nessa reunio? Interrogado:-Eu
acho que nessa reunio foi discutido, nessa reunio com o Srgio Mendes e o
Z Janene que eu participei acho que foi discutido sim.
Juiz Federal:- O senhor chegou a tratar com mais algum, no? Interrogado:- O meu contato era s com o Srgio Mendes.
Juiz Federal:- Chegou a, sem conversar sobre percentuais, mas chegou a discutir propinas com algum da Mendes Junior depois dessa reunio?
Interrogado:- No, meu contato era s com o Srgio Mendes e os outros contatos foram contatos tcnicos, previso de obras, etc, eu no me lembro de ter
discutido percentuais com ele em outra reunio que no tenha sido essa primeira reunio, no me lembro.
Juiz Federal:- Alguma outra pessoa da Mendes Junior que o senhor tenha tratado? Interrogado:- No, o contato era s com o Srgio Mendes. Obviamente
devo ter conhecido outras pessoas da Mendes Junior, mas meu contato era
com Srgio Mendes.

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Juiz Federal:- Rogrio Cunha de Oliveira, o senhor se recorda? Interrogado:-Eu acho que ele esteve com Srgio Mendes em alguma reunio comigo l.
Juiz Federal:- Seria, segundo a denncia, o diretor de leo e gs da Mendes Junior. Interrogado:-Possivelmente esteve comigo sim.
Juiz Federal:- O senhor se recorda de ter discutido propina com ele? Interrogado:-No, no me recordo de ter discutido. Meu contato era com o Srgio mesmo.
(trechos do interrogatrio de PAULO ROBERTO, reduzido a termo no evento
850) grifos nossos.

Os prprios empresrios confessaram ter se reunido com YOUSSEF


para ajustar a forma em que se daria a transferncia das vantagens indevidas prometidas a PAULO ROBERTO, tendo, ento, procedido operao60, o que restar melhor
explanado no item 5.
Nessa senda, ainda que ROGRIO CUNHA tenha assumido a posio
de Diretor da rea de leo e Gs apenas em meados de 2011, os elementos de prova
do conta de informar que, antes mesmo desse perodo, foi responsvel por atuar ao
lado de SRGIO MENDES no esquema criminoso no mbito da MENDES JNIOR. No
obstante, ressalte-se que, aps assumir a Diretoria em comento, ROGRIO CUNHA
passou a ser responsvel por todos os contratos de leo, gs e off-shore firmados
pela MENDES JNIOR com a Petrobras, de modo a consistir no principal interlocutor
da empresa com a estatal61.
Como importantes dirigentes da MENDES JNIOR e com pleno domnio das condutas relacionadas ao cartel, tanto SRGIO MENDES quanto ROGRIO
CUNHA tinham destacada atuao no oferecimento das vantagens indevidas a PAULO ROBERTO, diretamente ou por meio de YOUSSEF. Tal aspecto, contudo, ser demonstrado de maneira conclusiva no captulo 4.2., ao qual, por economia, ora se remete.
Ainda, atuando com papel de comando do grupo que integravam

60 Nesse sentido, veja-se os interrogatrios de SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, reduzidos a termo no
evento 890, TERMOTRANSCDEP2.
61 Consoante referido por SRGIO MENDES em suas declaraes prestadas s autoridades policiais (Autos n.
5053744-31.2014.4.04.7000, evento 44, DECL2, que constou anexo exordial acusatria, no evento 1,
OUT150).
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nas questes atinentes ao pagamento das propinas, SRGIO MENDES e ROGRIO
CUNHA tinham pleno domnio dos fatos relacionados forma como se dava, ou seja,
sobre as operaes de lavagem dos valores indevidos, consoante se evidenciar no
captulo 5.
Por sua vez, NGELO MENDES desempenhava o papel de Vice-Presidente Corporativo da MENDES JNIOR, sendo responsvel, no esquema criminoso,
por representar a empreiteira em aditivos de importantes contratos firmados com a
Petrobras e em instrumentos ideologicamente falsos subscritos com a GFD, para a lavagem dos valores ilicitamente auferidos da Estatal. Concorreu, assim, em conjunto
com os demais agentes da empresa, de forma relevante para a concretizao dos delitos praticados contra a PETROBRAS, consoante ser detalhadamente deduzido nos
itens 4 e 5.
Assim, no apenas por ocupar uma posio de destaque na empresa,
que lhe garantia poder de mando e gesto, mas tambm por nele restar concentrada
a tarefa de subscrever os contratos da MENDES JNIOR, NGELO MENDES possua
amplo domnio sobre os negcios lcitos e ilcitos desenvolvidos pela empreiteira que
dirigia.
Nessa senda, NGELO MENDES possua importante papel no esquema criminoso ao formalizar as negociaes ilcitas que eram diretamente manejadas
por SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, detendo amplo conhecimento e poder de
manejar a situao.
Ainda nesse contexto, importante ressaltar, conforme se denota do
que anteriormente exposto, que SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA ocupavam importantes cargos no quadro da MENDES JNIOR, sendo em grande parte responsveis pela direo e funcionamento da empresa.
Isso se dava, inclusive, em relao organizao criminosa e suas engrenagens, porquanto assumiram, a depender do momento, papis distintos para que fossem alcanados seus intentos. Destarte, tem-se que esses agentes possuam o poder de cessar
ou fazer cessar as condutas delitivas praticadas no mbito da empreiteira, porm no

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o fizeram, o que acaba por demonstrar que os denunciados, assim como a MENDES
JNIOR, beneficiavam-se do esquema por eles conduzido.
Com efeito, tambm denota a responsabilidade de SRGIO MENDES,
ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA sobre os ilcitos, o fato de
que, apesar das evidncias de corrupo avassaladoras e em cascata, tais executivos
do alto escalo da MENDES JUNIOR no desencadearam nela qualquer investigao
interna, no forneceram informaes s autoridades e no adoram medidas de
compliance para preveno de novos delitos.
Por fim, JOS CRUVINEL foi responsvel por, sob a orientao de
SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, subscrever documento ideologicamente falso
relativo como representante da MENDES JNIOR no Consrcio CMMS com a empresa GFD, atuando na lavagem dos ativos relacionados ao contrato celebrado com a estatal, conforme demonstra de maneira inquestionvel o contrato juntado ao evento 1,
OUT199.
No momento, vale destacar que a atuao dos administradores e
agentes da MENDES JNIOR na oferta de propinas Diretoria de Servios da estatal,
especificamente no que respeita s obras da REPLAN e da REPAR, foi descrita na inicial dos autos 5012331-04.2015.404.700062. Conforme refere expressamente aquela
exordial acusatria, calcada em depoimento prestado sob regime de colaborao
premiada pelo ex-Gerente PEDRO BARUSCO, o pagamento da propina pela MENDES
JNIOR enquanto Consorciada com empresas do Grupo SOG/SETAL e a MPF era negociada com o operador MRIO GOES.
Diante do exposto, demonstrado para alm de qualquer dvida razovel que, efetivamente, no perodo compreendido entre 2004 e 14 de novembro de
2014, SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES, ALBERTO VILAA e
JOS CRUVINEL, na condio de gestores e agentes da MENDES JNIOR, juntamente
com representantes de outras empreiteiras cartelizadas, funcionrios da Petrobras e
operadores do mercado negro, integraram organizao criminosa.

62 Ora juntada em anexo, para facilitar a consulta.


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Evidentemente demonstrada tambm a causa especial de aumento
de pena do 4, II, do artigo 2 da lei 12.850/13 tendo em vista que a condio dos
funcionrios pblicos corrompidos (PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e outros empregados do alto escalo da Petrobras) que constituam o 2 ncleo da organizao era crucial para a prtica dos delitos objetivados pela organizao.
Considerando que parte dos valores ilcitos obtidos pela organizao
era destinada ao exterior, consoante se demonstrou pelas ilegais operaes de evaso de divisas promovidas pelo ncleo capitaneado por YOUSSEF e pela lavagem
transnacional de ilcitos coordenada por MRIO GOES, deduzidas a este juzo, respectivamente, nos autos 5025699-17.2014.404.7000 e 5012331-04.2015.4.04.7000, presentes tambm as causas de aumento de pena dos incisos III e V do mencionado
4.
Alm disso, essa organizao criminosa se relacionava com outras organizaes que podem ser consideradas independentes, conforme o enfoque que se
d. De fato, havia vrios outros ncleos criminosos, formados por outras empresas,
outros operadores financeiros e outros funcionrios pblicos. Como numa rede, em
que ns se relacionam com diversos outros ns, a rede pode ser vista como uma nica pea, ou como o relacionamento entre diferentes partes que esto mais estreitamente unidas. Nesse sentido, no h dvidas da existncia de outras organizaes
que, quando observadas em conjunto, poderiam ser vistas como um todo. Alis, sempre que h um relacionamento, essa anlise global possvel. Se o simples relacionamento entre os diferentes ns impedisse a causa de aumento de pena, perderia sentido a prpria previso do inciso IV.
Demonstrado que SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA exerciam o
comando da organizao criminosa no que se refere ao ncleo da MENDES JNIOR,
a eles deve-se aplicar ainda a majorante do 3 do artigo 2 da Lei 12.850/13.

4. CORRUPO ATIVA E PASSIVA:

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4.1. Pressupostos Tericos:

4.1.1. Distino entre as condutas de corrupo e o delito de


concusso

De conhecimento pblico que as defesas dos empresrios denunciados pretendem descaracterizar os crimes de corrupo ativa a eles imputados sob o
argumento de que, tendo adjudicado licitamente os contratos com a Petrobras, eram
coagidos a realizar os pagamentos pelos funcionrios da estatal, que teriam, assim,
praticado o delito de concusso.
Cabe, ento, fazer breve escoro terico sobre as trs figuras tpicas
envolvidas, corrupo ativa, corrupo passiva e concusso, traando as principais diferenas entre elas.
O caput do art. 333 do Cdigo Penal prev como condutas tpicas do
crime de corrupo ativa oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico. Trata-se, portanto, de conduta ativa, de iniciativa do particular com o objetivo
de obter vantagem por meio de ao ou omisso que se insira na esfera de poder do
funcionrio pblico.
O caput do art. 317 do Cdigo Penal, por sua vez, estabelece trs ncleos do crime de corrupo passiva: solicitar ou receber vantagem indevida e aceitar
promessa de tal vantagem. Os ncleos receber e aceitar promessa exigem a anteriormente referida conduta ativa por parte do particular corruptor. Por sua vez, o ncleo
solicitar pressupe atitude inicial do funcionrio pblico.
nessa ltima modalidade de corrupo passiva, por iniciativa do
funcionrio pblico, que se deve tomar cautela para distinguir a ao do crime de
concusso, tipificado no caput do artigo 316 do Cdigo Penal. Sobre esta ltima figura tpica, lecionam Rui Stoco e Tatiana de O. Stoco:

A ao incriminada prevista no caput consiste em exigir vantagem inde-

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vida, direta ou indiretamente, em razo da funo pblica.
Exigir impor, reclamar, intimidar, ou ordenar como obrigao. A ao
deve obrigatoriamente relacionar-se com o exerccio da funo pblica que o
agente desempenha ou que vir a desempenhar (na hiptese de no a ter ainda
assumido), pois na base da incriminao est o metus publicae potestatis, ou
seja, o temor de represlia por parte da autoridade.
A lei s considera caracterizado o crime de concusso quando a exigncia do agente assuma a forma de forte choque o abalo sobre o administrado, incutindo-lhe temor e preocupao.
Como ensinou Nelson Hungria, cumpre que o agente proceda, franca ou
tacitamente, em funo de autoridade, invocando ou insinuando a sua qualidade (Comentrios ao Cdigo Penal. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1958, v. 9, p.
359). O pedir, solicitar ou apenas insinuar uma pretenso indevida no caracteriza o crime em estudo, mas outro tambm previsto no Cdigo Penal (art. 317).63

Assim, podem-se extrair as seguintes premissas quanto ao delito de


concusso:
1. Trata-se de crime de iniciativa do funcionrio pblico.
2. necessrio, para sua caracterizao, que o funcionrio pblico realize exigncia de vantagem indevida em razo de sua autoridade sobre o sujeito
passivo, decorrente do exerccio de funo pblica.
3. preciso que tal exigncia cause temor na vtima, que se v submetida a coao moral de difcil resistncia.
Quanto ao terceiro requisito, a coao moral deve ser significativa, a
ponto de quase se equiparar coao moral irresistvel que afastaria a prpria existncia do crime, na esfera da culpabilidade (dentro, mais especificamente, da categoria 'inexigibilidade de conduta diversa'). Tanto que a concusso reduz o particular
condio de vtima do crime, e no de coautor ou partcipe. Essa condio de vtima,
em que h absoluta ausncia de responsabilizao criminal, s compatvel com uma
situao que coloque o particular em uma posio de extrema dificuldade de agir de
modo diverso, em razo do temor ainda que subjetivo, mas amparado pelas circunstncias objetivas de um mal injusto e grave. No h que se cogitar de concusso quando o particular tinha alternativas lcitas, ainda que menos vantajosas, ou no
existia sinalizao de mal injusto e grave.

63 SILVA FRANCO, Alberto e STOCO, Rui (coordenadores). Cdigo Penal e sua interpretao. 8 ed. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007. p. 1459/1460.
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Trata-se de situao muito diversa daquela em que h um acordo de
vontades entre o funcionrio pblico e o particular, que realiza o pagamento das vantagens indevidas visando obteno de benefcios prprios advindos de atos funcionais do servidor, caracterizando os crimes de corrupo ativa e passiva em bilateralidade.
Nesse sentido, por exemplo, a posio do e. TRF da 4 Regio, que
distinguiu concusso e corrupo com base, exatamente, no possvel grau de resistncia da vtima, pois na concusso existe um risco de mal srio e grave caso
no atendida a exigncia, o qual constrange o livre arbtrio e retira a capacidade de
resistncia do particular:

PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL. DESCLASSIFICAO PARA


O DELITO DE CORRUPO PASSIVA. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO. 1. A diferena fundamental entre a exigncia da concusso e a solicitao da corrupo, o grau possvel de resistncia da vtima. 2. Na exigncia do corruptor tem-se a coao, a ordem, a imposio sob pena de mal
srio e grave (ainda que no especificado), da a dificuldade ou impossibilidade de resistncia do particular, que por isso no ser processado por
corrupo ativa. Na solicitao do corrupto, tem-se uma troca, um acordo
entre iguais, donde a possibilidade plena do particular no aceitar a entrega da vantagem e sua responsabilizao pelo crime de corrupo ativa. 3.
O pedido de dinheiro pelos policiais em troca de propaganda do guincho deve ser
encarado como solicitao e tipificada a conduta como corrupo passiva, do art.
317 CP. Dando mero enquadramento jurdico dos fatos j contidos na inicial acusatria, d-se a emendatio libelli, que prescinde de novo contraditrio - alis, dse desclassificao inclusive a pedido da prpria defesa. 4. Em face da classificao tpica como corrupo passiva, incide a necessidade de exame da suspenso
condicional do processo, pois a pena mnima vigente na data dos fatos era de um
ano, da incidindo o art. 89 da Lei n 9.099/95. 5. Remessa dos autos ao primeiro
grau para apreciao do cabimento da suspenso condicional do processo. (TRF
4 Regio Stima Turma Unnime relator: Des. Tadaaqui Hirose Apelao
Criminal Autos 200071110004946 Deciso: 28/03/06 DJ: 17/05/06).

Como ficar claro na anlise dos atos de ofcio negociados pelo denunciado PAULO ROBERTO com os representantes da empreiteira, esta a situao
dos autos: um acordo de vontades mutuamente benfico pela negociao de atos
funcionais de interesse das empresas cartelizadas. Nesse sentido, as palavras do prprio ex-Diretor denunciado:

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Juiz Federal:- Alguma delas, alguma vez ameaou procurar por justia, Ministrio
Pblico, polcia, relativamente a esses pagamentos? Interrogado:-No, pelo seguinte: as empresas tinham interesses em atender os polticos, no s em
relao a Petrobras, elas tinham interesse em outros projetos, como eu falei, de outras reas. Ento no havia interesse por parte das empresas de criar
confuso n, com esses grupos polticos porque elas tinham interesses em reas
no-Petrobras. Uma coisa tambm que saiu pela imprensa, que eu acho que vale
a pena esclarecer ao senhor agora nesse momento e ao Ministrio Pblico, que
ns diretores ramos achacadores das empresas. Isso nunca aconteceu, isso nunca
aconteceu, quem t falando isso no t falando a verdade, porque se fosse achacadores, as empresas teriam recorrido justia, polcia, quem quer que
seja. Ento elas tambm tinham interesse em atender esses pleitos polticos, porque esse interesse no se restringia Petrobras. Vamos dizer, o PP e
PMDB tinham vrios outros Ministrios, no , tinham o Ministrio das Cidades,
tinham s vezes, o Ministrio dos Transportes, tinham outros Ministrios que as
empresas tinham interesse em outras obras a no ser a Petrobras. Ento esse negcio de dizer que eram pressionadas e que perderam dinheiro com isso,
isso no correto, principalmente porque ela colocavam o percentual acima do valor que elas tinham previsto. Ento se elas tinham previsto que
naquela obram iam ganhar 10%, se elas colocavam 13% no tinham prejuzo nunca. Ento isso uma falcia, dizer que isso acontecia.(...)
(trecho do interrogatrio de PAULO ROBERTO, reduzido a termo no evento 850). grifos nossos

Portanto, a maior prova de que os denunciados atuavam em conjunto em esquema de corrupo bilateral, e no em situao de concusso por funcionrio pblico, o fato de que as vantagens indevidas se destinavam a garantir a prtica de atos funcionais de interesse da empresa cartelizada, conforme se demonstrar
com mais vagar no item 4.2.1.
A alegao das empresas poderia ser traduzida, de modo mais acurado, no fato de que as empresas, supostamente, eram achacadas para ganhar centenas de milhes de reais em sobrepreo. Ora, isso no faz qualquer sentido. Ningum
obrigado a se cartelizar, e ningum obrigado a ganhar bilhes. Nenhuma empresa alegou, at o momento, ter devolvido o seu lucro ilcito bilionrio, que foi
obrigada a desviar da Petrobras, aos cofres pblicos, ou t-lo doado a instituies
de caridade. A situao era de todo conveniente, e de forma alguma constrangedora,
para as empresas.
Recorde-se que no estamos tratando, aqui, de pequenas empresas
diante de um poderoso Estado, mas sim das mais poderosas empresas do pas, ala-

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vancadoras das eleies das principais posies polticas do Estado, com plena capacidade para reclamar, fazer-se ouvir e mudar processos. Estamos tratando de empresas que, segundo algumas teorias, capturam o prprio Estado e, caso assim pretendessem, poderiam exigir um processo de contratao correto.
Um contra-argumento poderia ser o de que a empresa que denunciasse o esquema seria prejudicada. No precisamos, contudo, nesse caso, sequer enfrentar tal argumento, porque as empresas estavam organizadas em um poderoso
cartel e, assim, impor um procedimento correto. De modo contrrio, o cartel se organizou para elevar preos e ganhar benefcios, exatamente, por meio do pagamento
da propina.
Os prprios envolvidos, no raras vezes, aduzem que o pagamento
da propina era a regra do jogo, com o que, em verdade, referem que tinham plena
conscincia de que o pagamento se dava em benefcio prprio, como modelo de negcio.
A corrupo assim engendrada funcionou como verdadeiro modelo
de negcio para as empresas cartelizadas, pois assegurava no s as contrataes
pretendidas como tambm que as margens de preos atendessem sempre aos seus
respectivos interesses, situando-se via de regra nas proximidades do teto de contratao admitido pela estatal, como j demonstrado.
Nessa linha, sendo o pagamento das vantagens para a prtica de
atos funcionais plenamente acordado entre as partes, eventuais cobranas de valores
anteriores devidos se referem execuo do acordado, e no sua formulao.
Ora, se as empresas e os funcionrios acordam o pagamento de propina para a facilitao da aprovao de aditivo, por exemplo, e, ante o no pagamento, o valor previamente acordado cobrado de modo mais incisivo, isso no pode ser
considerado um ato de concusso, e sim a execuo do acordo de vontades j previamente estabelecido entre os agentes criminosos da corrupo bilateral. Deve-se distinguir o acordo de vontades e a cobrana do pagamento do que foi previamente
acordado, de forma que, mesmo na eventualidade de cobrana mais incisiva do que

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restou previamente ajustado mediante acordo esprio, no resta descaracterizada a
corrupo bilateral.
De fato, uma coisa o acordo, outra a cobrana em relao quilo
que foi acordado voluntariamente num momento anterior. A ttulo ilustrativo, a execuo judicial e compulsria de um contrato no retira a voluntariedade com que foi
feito em momento anterior execuo. Veja-se, a propsito, o depoimento do prprio PAULO ROBERTO, que bem distinguiu os dois momentos:

(...) Ministrio Pblico Federal:- O senhor mencionou tambm que, em determinada reunio, o senhor Jos Janene fez uma ameaa em relao a atrasados. Essa
ameaa foi uma coisa pontual dessa reunio ou era uma coisa que acontecia
sempre? Interrogado:- Que eu presenciei, acho que foi pontual, que eu presenciei,
mas eu sabia que ocorreram vrias outras reunies que eu no participava que
ele tinha tambm participao e algumas vezes me colocaram que as participaes dele foram muito fortes.
Ministrio Pblico Federal:- E essas participaes fortes eram no tocante cobrana de atrasados ou era pra que as empresas entrassem no esquema? Interrogado:-Eu acho, pelo que me falavam na poca, que era cobrana de atrasados.
Ministrio Pblico Federal:- Ou seja, j tava acertado o esquema, as empresas
no pagavam e ele cobrava de modo mais incisivo, era isso? Interrogado:-Isto.
Correto. (...)
(trecho do interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA, reduzido a termo no evento
850).

Tanto o pagamento era voluntrio que, conforme referiu em seu interrogatrio (evento 850), mesmo aps ter deixado a Diretoria da estatal, e, portanto,
ter perdido a caneta (para utilizar uma expresso do prprio ru), e bem depois da
morte de Jos Janene, PAULO ROBERTO recebeu de diversas empresas valores anteriormente acordados.
Agregue-se a isso a observao de que os acordos e pagamentos
ocorriam em clima de cumplicidade absolutamente incompatvel com a tese da concusso, consoante demonstra a intensa e prxima comunicao realizada entre ambos os lados e relatada na inicial.
Ainda nessa linha, absolutamente implausvel pretender fazer crer
que as maiores empreiteiras do pas, que, no bastasse dotadas de enormes poder
econmico e influncia poltica, agiam em conjunto, tenham se submetido durante
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tantos anos a exigncias de propina sem levar tal fato ao conhecimento das autoridades.
Boa parte dos elementos aqui destacados que demonstram a inexistncia de concusso foram bem resumidos em resposta de YOUSSEF a questionamento do juzo, valendo a transcrio:

Juiz Federal:- E como se desenvolviam essas reunies, havia ali um clima


de extorso, de hostilidade, ou isso era algo acertado l entre os participantes? Interrogado:- No, eu acho que isso era uma coisa sistemtica, era
algo j acertado entre os participantes e no tinha nenhum tipo de extorso. lgico que quem deixasse de pagar no teria aquela ajuda durante o contrato, relativo a aditivos e... No na questo de superfaturar esses aditivos, mas
sim na questo de diminuir o tempo de recebimento desses aditivos, n? Porque,
na verdade, a Petrobras tem um sistema bastante complexo quando se refere a
aditivos, passa por vrios processos, e se no tivesse ajuda e aquela cobrana pra
que esse processo pudesse andar e chegar diretoria executiva pra aprovao,
isso dificultava a vida dos contratados. ()
Juiz Federal:- Nessas reunies que o senhor participou com as empreiteiras, teve
alguma delas em que a empreiteira ou dirigentes delas, os representantes, recusaram em absoluto fazer qualquer pagamento? Interrogado:- Que eu me lembre
no.
Juiz Federal:- Alguma delas ameaou procurar a polcia, o ministrio pblico, a justia, denunciar o esquema criminoso? Interrogado:- Que eu saiba, no.
Juiz Federal:- O senhor, o senhor Janene, o senhor Paulo Costa, chegaram a
fazer alguma ameaa fsica contra os dirigentes das empreiteiras? Interrogado:- Olha, ameaa fsica no. O senhor Jos Janene era um pouco truculento
nas cobranas n, era uma pessoa de difcil trato, mas no que ele tenha ameaado fisicamente nenhum dos empreiteiros.
Juiz Federal:- Cobrana, em que sentido que ele era truculento, cobrana de
propina a ser acertada ou propina atrasada? Interrogado:- Cobranas que
eram acertadas e que eram atrasadas.
Juiz Federal:- Mas e no acertamento prprio das propinas havia essa truculncia
tambm dele? Interrogado:- Que eu presenciei, no. (...)
(trecho do interrogatrio de YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Destaque-se que, como dito acima, a truculncia na cobrana, assim


como a execuo judicial compulsria de um contrato, no retira a voluntariedade da
celebrao do contrato em momento anterior. Contudo, diz-se isso apenas para argumentar, porque no h evidncias de que a truculncia na cobrana chegasse categoria de imposio, ou que houvesse ameaa de mal injusto e grave, no momento da
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cobrana. E frise-se, ainda, que os pagamentos continuaram a ser feitos muito aps o
falecimento de Jos Janene, nico personagem a fazer cobranas incisivas, o que
mostra que esse fator era absolutamente irrelevante no contexto dos crimes.
A tese da concusso, portanto, no encontra qualquer amparo na realidade, conforme demonstram amplamente as provas dos autos. Embora objetivamente injustificada, no se descarta que a tese tenha desempenhado algum papel
psicolgico.
Em suma, o que pretendem os executivos envolvidos se socorrer da
chamada moral de fronteira, utilizando recurso bastante comum em defesas contra
crimes econmicos, como anotado no julgamento da AP 470 pelo Supremo Tribunal
Federal:

2.3.1. O delito econmico se apresenta com a aparncia de uma operao financeira ou mercantil, uma prtica ou procedimento como outros muitos no complexo mundo dos negcios, de modo que a ilicitude no se constata diretamente,
sendo necessrio, no raras vezes, lanar mo de percias complexas e interpretar
normas de compreenso extremamente difcil; as manobras criminosas so realizadas utilizando complexas estruturas societrias, que tornam muito difcil a individualizao correta dos diversos autores e partcipes, sendo comum o apelo chamada moral de fronteira, apresentando o fato criminal como uma prtica inevitvel, generalizada, conhecida e tacitamente
tolerada por todos, de modo que o castigo seria injusto, passando-se o autor do fato por vtima do sistema ou de ocultas manobras polticas de seus
adversrios (MOLINAS, Fernando Horacio. Delitos de cuello blanco em Argentina. Buenos Aires: Depalma, 1989. p. 22-23 e 27). (Trecho da ementa do acrdo
da AP 470/MG)

Aqui, como l, a tese no pode prosperar.


O recurso moral de fronteira , na criminologia, uma das tcnicas
de neutralizao, e, na psicologia, uma tcnica de racionalizao. Essas tcnicas so
mecanismos usados pelo autor do crime para se justificar moralmente perante o tribunal de sua prpria conscincia, e viver bem consigo mesmo. Assim, por exemplo, o
sonegador alegar que no faz sentido pagar impostos quando governantes desviam
tanto dinheiro pblico. O motivo nominal, utilizado pelo sonegador como ttica de
autoengano, substitui o motivo real, que o mesmo no presente caso: aumentar
margens de lucro s custas do errio e da sociedade.
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4.1.2. Pressupostos tericos fixados pelo STF quanto aos crimes
de corrupo questo dos atos de ofcio

No julgamento da Ao Penal 470 (Caso Mensalo), a Suprema Corte


Brasileira travou amplo debate sobre as premissas tericas dos crimes de corrupo
ativa e passiva, fixando entendimento que serve de parmetro para casos futuros. As
concluses da corte mxima brasileira foram assim ementadas:

2. Premissas tericas aplicveis s figuras penais encartadas na denncia:


(...)
2.7. Corrupo: ativa e passiva. Ao tipificar a corrupo, em suas modalidades
passiva (art. 317, CP) e ativa (art. 333, CP), a legislao infraconstitucional visa a
combater condutas de inegvel ultraje moralidade e probidade administrativas, valores encartados na Lei Magna como pedras de toque do regime republicano brasileiro (art. 37, caput e 4, CRFB), sendo a censura criminal da corrupo
manifestao eloquente da intolerncia nutrida pelo ordenamento ptrio para
com comportamentos subversivos da res publica nacional.
2.7.1. O crime da corrupo, seja ela passiva ou ativa, independe da efetiva
prtica de ato de ofcio, j que a lei penal brasileira no exige referido elemento para fins de caracterizao da corrupo, consistindo a efetiva prtica de ato de ofcio em mera circunstncia acidental na materializao do
referido ilcito, o mvel daquele que oferece a peita, a finalidade que o ani ma, podendo at mesmo contribuir para sua apurao, mas irrelevante
para sua configurao.
2.7.2. O comportamento reprimido pela norma penal a pretenso de influncia indevida no exerccio das funes pblicas, traduzida no direcionamento do seu desempenho, comprometendo a iseno e imparcialidade
que devem presidir o regime republicano, no sendo, por isso, necessrio
que o ato de ofcio pretendido seja, desde logo, certo, preciso e determinado.
2.7.3. O ato de ofcio, cuja omisso ou retardamento configura majorante
prevista no art. 317, 2, do Cdigo Penal, mero exaurimento do crime de
corrupo passiva, sendo que a materializao deste delito ocorre com a
simples solicitao ou o mero recebimento de vantagem indevida (ou de
sua promessa), por agente pblico, em razo das suas funes, ou seja,
pela simples possibilidade de que o recebimento da propina venha a influir
na prtica de ato de ofcio. - sem grifos no original

Como se observa, boa parte da discusso se travou em relao ao


ato de ofcio a que alude o artigo 333 do Cdigo Penal. Em que pese o artigo 317
no fazer referncia a essa elementar tpica, a discusso a ele se estendeu em virtude

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de se tratar de crimes bilaterais 64.
Apesar de a ementa acima transcrita bem sintetizar as premissas fixadas, vale transcrever, por sua clareza e completude, trecho do voto proferido pelo
eminente Ministro Luiz Fux, que as elucida:

CORRUPO PASSIVA, ATO DE OFCIO E CAIXA DOIS


Ao tipificar a corrupo, em suas modalidades passiva (art. 317, CP) e
ativa (art. 333, CP), a legislao infraconstitucional visa a combater condutas de
inegvel ultraje moralidade e probidade administrativas, valores encartados
na Lei Magna como pedras de toque do regime republicano brasileiro (art. 37, caput e 4, CRFB). A censura criminal da corrupo manifestao eloquente da
intolerncia nutrida pelo ordenamento ptrio para com comportamentos subversivos da res publica nacional. Tal repdio tamanho que justifica a mobilizao
do arsenal sancionatrio do direito penal, reconhecidamente encarado como ultima ratio, para a represso dos ilcitos praticados contra a Administrao Pblica
e os interesses gerais que ela representa.
Consoante a legislao criminal brasileira (CP, art. 317), configuram corrupo passiva as condutas de solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta
ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo
dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem. Por seu turno,
tem-se corrupo ativa no ato de oferecer ou prometer vantagem indevida a
funcionrio pblico, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio
(CP, art. 333). Destaque-se o teor dos dispositivos:
Corrupo passiva
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
1 - A pena aumentada de um tero, se, em conseqncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o
pratica infringindo dever funcional.
2 - Se o funcionrio pratica, deixa de praticar ou retarda ato de ofcio, com infrao de dever funcional, cedendo a pedido ou influncia de outrem:
Pena - deteno, de trs meses a um ano, ou multa.
Corrupo ativa
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico, para
determin-lo a praticar, omitir
ou retardar ato de ofcio:
64 Nesse sentido, observou Gustavo de Oliveira Quandt: Como j observado,86 a lei brasileira divide a
corrupo em ativa e passiva, ainda que cominando as ambas a mesma pena.87 Em todo o resto, porm, o
STF parece tratar as duas figuras delituosas como verso e reverso da mesma moeda; em especial, transporta
para o crime de corrupo passiva, que no a prev, a exigncia legal contida no art. 333 do CP de que a
vantagem indevida guarde relao com algum ato de ofcio do funcionrio pblico corrompido. 88 Tal
orientao, que aproxima os arts. 317 e 333 do CP ao exigir para os dois - e no apenas para o segundo, tal
como sugere o texto legal - que a vantagem indevida prometida, solicitada etc. se relacione a algum ato de
ofcio do funcionrio pblico, foi firmada no julgamento da APn 307/DF (caso Collor), 89 reiteradamente
mencionado no acrdo da APn 470/MG, e constitui um dos pontos mais obscuros este ltimo. QUANDT,
Gustavo de Oliveira. Algumas consideraes sobre os crimes de corrupo ativa e passiva. A propsito
do julgamento do Mensalo (APN 470/MG do STF). Revista Brasileira de Cincias Criminais. Vol.
106/2014. p. 181/214. Jan Mar/2014.
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Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
Pargrafo nico - A pena aumentada de um tero, se, em razo da vantagem
ou promessa, o funcionrio retarda ou omite ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcional.
Sobressai das citadas normas incriminadoras o ntido propsito de
o legislador punir o trfico da funo pblica, desestimulando o exerccio
abusivo dos poderes e prerrogativas estatais. Como evidente, o escopo das
normas penalizar tanto o corrupto (agente pblico), como o corruptor
(terceiro). Da falar-se em crime de corrupo passiva para a primeira hiptese, e crime de corrupo ativa para a segunda.
Ainda que muitas vezes caminhem lado a lado, como aspectos simtricos
de um mesmo fenmeno, os tipos penais de corrupo ativa e passiva so intrinsecamente distintos e estruturalmente independentes, de sorte que a presena de
um no implica, desde logo, a caracterizao de outro. Isso fica evidente pelos
prprios verbos que integram o ncleo de cada uma das condutas tpicas. De um
lado, a corrupo passiva pode configurar-se por qualquer das trs aes do
agente pblico: (i) a solicitao de vantagem indevida (solicitar), (ii) o efetivo recebimento de vantagem indevida (receber) ou (iii) a aceitao de promessa de
vantagem indevida (aceitar promessa). De outro lado, a corrupo ativa decorre
de uma dentre as seguintes condutas descritas no tipo de injusto: (i) o oferecimento de vantagem indevida a funcionrio pblico (oferecer) ou (ii) a promessa de
vantagem indevida a funcionrio pblico (prometer).
Assim que, se o agente pblico solicita vantagem indevida em razo da funo que exerce, j se configura crime de corrupo passiva, a
despeito da eventual resposta que vier a ser dada pelo destinatrio da solicitao. Pode haver ou no anuncia do terceiro. Qualquer que seja o desfecho, o ilcito de corrupo passiva j se consumou com a mera solicitao
de vantagem. De igual modo, se o agente pblico recebe oferta de vantagem indevida vinculada aos seus misteres funcionais, tem-se caracterizado
de imediato o crime de corrupo ativa por parte do ofertante. O agente
pblico no precisa aceitar a proposta para que o crime se concretize.
Trata-se, portanto, de ilcitos penais independentes e autnomos.
Essa constatao implica, ainda, outra.
Note-se que em ambos os casos mencionados no existe, para alm
da solicitao ou oferta de vantagem indevida, nenhum ato especfico e ulterior por qualquer dos sujeitos envolvidos. A ordem jurdica considera bastantes em si, para fins de censura criminal, tanto a simples solicitao de
vantagem indevida quanto o seu mero oferecimento a agente pblico.
que tais comportamentos j revelam, per se, o ntido propsito de traficar a
coisa pblica, cujo desvalor intrnseco, justificando o apenamento do seu
responsvel.
Um exemplo prosaico auxilia a compreenso do tema. Um policial que,
para deixar de multar um motorista infrator da legislao de trnsito, solicita-lhe
dinheiro, incorre, de plano, no crime de corrupo passiva. O agente pblico sequer necessita deixar de aplicar a sano administrativa para que o crime de corrupo se consume. Basta que solicite vantagem em razo da funo que exerce.
De igual sorte, se o motorista infrator quem toma a iniciativa e oferece dinheiro
ao policial, aquele comete crime de corrupo ativa. O agente pblico no precisa
aceitar a vantagem e deixar de aplicar a multa para, s aps, o crime de corrupo ativa se configurar. Ele se materializa desde o momento em que houve a oferta de vantagem indevida para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de
ofcio.
Isso serve para demonstrar que o crime de corrupo (passiva ou
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ativa) independe da efetiva prtica de ato de ofcio. A lei penal brasileira,
tal como literalmente articulada, no exige tal elemento para fins de caracterizao da corrupo. Em verdade, a efetiva prtica de ato de ofcio
configura circunstncia acidental na materializao do referido ilcito, podendo at mesmo contribuir para sua apurao, mas irrelevante para sua
configurao.
Um exame cuidadoso da legislao criminal brasileira revela que o
ato de ofcio representa, no tipo penal da corrupo, apenas o mvel daquele que oferece a peita, a finalidade que o anima. Em outros termos, a
prtica possvel e eventual de ato de ofcio que explica a solicitao de
vantagem indevida (por parte do agente estatal) ou o seu oferecimento
(por parte de terceiro).
E mais: no necessrio que o ato de ofcio pretendido seja, desde
logo, certo, preciso e determinado. O comportamento reprimido pela norma penal a pretenso de influncia indevida no exerccio das funes pblicas, traduzida no direcionamento do seu desempenho, comprometendo a
iseno e imparcialidade que devem presidir o regime republicano.
No por outro motivo a legislao, ao construir linguisticamente os
aludidos tipos de injusto, valeu-se da expresso em razo dela, no art.
317 do Cdigo Penal, e da preposio para no art. 330 do Cdigo Penal.
Trata-se de construes lingusticas com campo semntico bem delimitado,
ligado s noes de explicao, causa ou finalidade, de modo a revelar que
o ato de ofcio, enquanto manifestao de potestade estatal, existe na corrupo em estado potencial, i.e., como razo bastante para justificar a vantagem indevida, mas sendo dispensvel para a consumao do crime.
Voltando ao exemplo j mencionado, pode-se dizer que a titularidade
de funo pblica pelo policial que explica a solicitao abusiva por ele realizada
ao motorista infrator. No fosse o seu poder de aplicar multa (ato de ofcio), dificilmente sua solicitao seria recebida com alguma seriedade pelo destinatrio.
Da mesma forma, a simples possibilidade de deixar de sofrer a multa (ato de
ofcio) que explica por que o motorista infrator se dirigiu ao policial e no a qualquer outro sujeito. Em ambos os casos, o ato de ofcio funciona como elemento
atrativo ou justificador da vantagem indevida, mas jamais pressuposto para a
configurao da conduta tpica de corrupo.
No se pode perder de mira que a corrupo passiva modalidade de
crime formal, assim compreendidos aqueles delitos que prescindem de resultado
naturalstico para sua consumao, ainda que possam, eventualmente, provocar
modificao no mundo exterior, como mero exaurimento da conduta criminosa. O
ato de ofcio, no crime de corrupo passiva, mero exaurimento do ilcito, cuja
materializao exsurge perfeita e acaba com a simples conduta descrita no tipo
de injusto.
Em sntese: o crime de corrupo passiva configura-se com a simples solicitao ou o mero recebimento de vantagem indevida (ou de sua promessa), por
agente pblico, em razo das suas funes, ou seja, pela simples possibilidade de
que o recebimento da propina venha a influir na prtica de ato de ofcio. J o crime de corrupo ativa caracteriza-se com o simples oferecimento de vantagem
indevida (ou de sua promessa) a agente pblico com o intuito de que este pratique, omita ou retarde ato de ofcio que deva realizar. Em nenhum caso a materializao do ato de ofcio integra a estrutura do tipo de injusto.
Antes que se passe anlise das particularidades do caso sub examine,
mister enfrentar uma construo muitas vezes brandida da tribuna que, no fosse
analisada com cautela, poderia confundir o cidado e embaraar a correta compreenso do ordenamento jurdico brasileiro. Trata-se do argumento improce121/264

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dente, j adianto de que, fosse o ato de ofcio dispensvel no crime de corrupo
passiva, os Ministros do Supremo Tribunal Federal seriam todos criminosos por receberem com alguma frequncia livros e peridicos de editoras e autores do meio
jurdico. Noutras palavras, a configurao do crime de corrupo passiva, tal
como articulado por alguns advogados, dependeria da demonstrao da ocorrncia de um certo e determinado ato de ofcio pelo titular do munus pblico.
A estrutura do raciocnio tpica dos argumentos ad absurdum, amplamente conhecidos e estudados pela lgica formal. Assume-se como verdadeira
determinada premissa e dela se extraem consequncias absurdas ou ridculas, o
que sugere que a premissa inicial deva estar equivocada.
Ocorre que, in casu, a reductio ad absurdum no tem o condo de infirmar a concluso quanto desnecessidade de efetiva prtica de ato de ofcio para
configurao do crime de corrupo passiva.
Com efeito, a dispensa da efetiva prtica de ato de ofcio no significa
que este seja irrelevante para a configurao do crime de corrupo passiva. Consoante consignado linhas atrs, o ato de ofcio representa, no tipo penal da corrupo, o mvel do criminoso, a finalidade que o anima. Da que, em verdade, o
ato de ofcio no precisa se concretizar na realidade sensorial para que o
crime de corrupo ocorra. necessrio, porm, que exista em potncia,
como futuro resultado prtico pretendido, em comum, pelos sujeitos envolvidos (corruptor e corrupto). O corruptor deseja influenciar, em seu prprio favor ou em benefcio de outrem. O corrupto vende o ato em resposta vantagem
indevidamente recebida. Se o ato de ofcio vendido foi praticado pouco importa.
O crime de corrupo consuma-se com o mero trfico da coisa pblica. () (trecho do voto proferido pelo Ministro Luiz Fux no Acrdo da Ap. 470/MG do Supremo Tribunal Federal pginas 1518/1524 de 8.405) destaques nossos.

Prossegue o ilustrado Ministro:


() Nesse cenrio, quando a motivao da vantagem indevida a potencialidade de influir no exerccio da funo pblica, tem-se o preenchimento dos
pressupostos necessrios configurao do crime de corrupo passiva. Como j
exaustivamente demonstrado, a prtica de algum ato de ofcio em razo
da vantagem recebida no necessria para a caracterizao do delito.
Basta que a causa da vantagem seja a titularidade de funo pblica. Essa
circunstncia, per se, capaz de vulnerar os mais bsicos pilares do regime
republicano, solidamente assentado sobre a moralidade, a probidade e a
impessoalidade administrativa.
De qualquer sorte, ainda que despiciendo seja o ato de ofcio, as regras da experincia comum, que integram o iter do raciocnio jurdico discursivo, indicam que o favor ser cobrado adiante, em forma de sujeio
aos interesses polticos dos que o concederam. Por isso, mesmo dispensvel a indicao de um ato de ofcio concreto praticado em contrapartida ao
benefcio auferido, bastando a potencialidade de interferncia no exerccio
da funo pblica. A comprovao da prtica, omisso ou retardamento
do ato de ofcio apenas uma majorante, prevista no 2 do art. 317 do
Cdigo Penal.
No obsta essa concluso o fato de o agente pblico destinar vantagem
ilcita recebida a gastos de titularidade do partido poltico. Com efeito, o animus
rem sibi habendi se configura com o recebimento para si ou para outrem, nos
termos do caput do art. 317 do CP. (...) (trecho do voto proferido pelo Ministro
Luiz Fux no Acrdo da Ap. 470/MG do Supremo Tribunal Federal pginas
122/264

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1529/1530 de 8.405) destaques nossos.

Dessa forma, pode-se agrupar as premissas tericas fixadas pela Suprema Corte nos seguintes tpicos, com os comentrios pertinentes:
1) a consumao dos crimes de corrupo ativa e passiva prescinde
da efetiva prtica ou omisso de ato de ofcio pelo funcionrio pblico corrompido. O
que se exige um vnculo entre a oferta/promessa e aceitao/recebimento da vantagem indevida e a possvel atuao funcional, comissiva ou omissiva, do agente. Portanto, o ato de ofcio, entendido como ato funcional, caracteriza-se como mvel
que anima as condutas no delito de corrupo.
2) Sob esse prisma, no necessrio que essa motivao da corrupo se refira a um ato de ofcio certo, preciso e determinado. Basta que o corruptor
pretenda influenciar indevidamente o exerccio das funes pblicas do corrupto. O
cerne da corrupo , nesse sentido, o trfico da funo pblica.
Nesse sentido, em seu voto, o eminente Ministro Dias Toffoli destacou que o entendimento da corte acolhe posio doutrinria de alguns dos mais renomados juristas do pas, valendo a citao:

Note-se que a conduta descrita, na interpretao agora dominante


perante o Supremo Tribunal Federal (a orientar o comportamento de todos
os agentes pblicos e polticos indistintamente), se adqua ao tipo imputado
aos parlamentares, na medida em que a solicitao da vantagem, na espcie, estaria motivada pela funo pblica por eles exercida, o que basta para configurar
a relao de causalidade entre ela e o fato imputado.
Nessa linha, a doutrina de Bitencourt, esclarecendo que a corrupo
passiva consiste em solicitar, receber, ou aceitar promessa de vantagem indevida,
para si ou para outrem, em razo da funo pblica exercida pelo agente, mesmo
fora dela, ou antes de assumi-la, mas, de qualquer, sorte, em razo da mesma.
necessrio que qualquer das condutas, solicitar, receber ou aceitar, implcita ou
explicita, seja motivada pela funo pblica que o agente exerce ou exercer (Cdigo Penal Comentado. 6. ed., So Paulo: Saraiva, 2010. p. 1182).
Dessa ptica, desnecessrio para a configurao do tipo a vinculao entre a prtica de um ato de ofcio de competncia dos rus e o recebimento da
eventual vantagem indevida, pois, conforme sustenta Guilherme de Souza Nucci, a pessoa que fornece a vantagem indevida pode estar preparando o funcionrio para que, um dia, dele necessitando, solicite, algo, mas nada pretenda no momento da entrega do mimo. Entende, ainda, que essa circunstncia configura
corrupo passiva do mesmo modo, pois fere a moralidade administrativa (...)
(Cdigo Penal comentado. 10. ed. So Paulo: RT, 2010. p. 1111).
No mesmo sentido, so os ensinamentos de Luiz Regis Prado:

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[O] ato de ofcio objeto do delito de corrupo passiva no deve restar
desde o incio determinado, ou seja, no necessrio que no momento em que o
funcionrio solicita ou recebe a vantagem o ato prprio de suas funes esteja individualizada em todas as suas caractersticas. Basta apenas que se possa deduzir
com clareza qual a classe de atos em troca dos quais se solicita ou se recebe a
vantagem indevida, isto , a natureza do ato objeto da corrupo (Curso de Direito Penal Brasileiro. 6. ed. So Paulo: RT, 2010. v. 3, p. 443).
Note-se que os elementos constantes dos autos refletem o entendimento
doutrinrio agora acolhido pela jurisprudncia maior sobre a questo, pois, embora no se possa provar a existncia da prtica de um ato de ofcio especfico de
competncia dos rus ou o recebimento da eventual vantagem indevida, possvel deduzir-se com clareza que a ddiva solicitada visava ao apoio financeiro ao
partido ao qual os citados parlamentares estavam filiados, pois, conforme bem
destacou o Ministro Relator em seu voto, no havia qualquer razo para este auxilio financeiro do Partido dos Trabalhadores ao Partido Progressista seno o fato
dos denunciados agora em julgamento exercerem mandato parlamentar. (trecho
do voto do Ministro Dias Toffoli no julgamento da AP. 470/MG pginas
4229/4330 de 8405)65

Aqui cabe uma observao. Como bem aponta Jos Paulo Baltazar
Junior, o objeto tutelado pela incriminao das prticas de corrupo o regular e
normal funcionamento da administrao pblica66, que, por prescrio constitucional
guiado pelos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficincia.
Assim, a interpretao da Suprema Corte absolutamente consentnea com o objetivo da norma incriminadora, assegurando que se evite a mercancia
da funo pblica de qualquer espcie 67.
65 Tambm o Ministro Celso de Mello fez apanhado doutrinrio sobre o tema, consoante se observa nas pginas
4475/4480 de 8.405 do referido acrdo.
66 BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. 5 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010. p. 118
e 168.
67 Nesse sentido, a observao de Bechara, destacada por Alamiro, em relao ao julgamento da Suprema Corte:
Bechara, assumindo esta posio como correta, faz, com menes ao direito penal espanhol, o seguinte comentrio a respeito do delito de corrupo e a interpretao que lhe foi conferida pelo STF na APn 470/MG:
A expresso em razo da funo contida na norma penal deve interpretar-se no sentido de que a razo ou o
motivo da vantagem indevida seja a condio de funcionrio pblico da pessoa corrompida, isto , que em razo da especial condio e poder que o cargo pblico desempenhado lhe outorga tenha sido oferecida ao funcionrio a vantagem objeto do delito, de tal forma que, se de algum modo tal funo no fosse ou vies-se a
ser desempenhada pelo sujeito, o particular no lhe entregaria ou prometeria tal vantagem. A interpretao
dada pelo STF ao crime de corrupo passiva no s soa correta sob o ponto de vista da legalidade como
acompanha a tendncia internacional atual em matria de corrupo. Assim, a ttulo ilustrativo, em 2010 o
Supremo Tribunal espanhol adotou igual entendimento no caso Camps, vinculado ao emblemtico caso Grtel. A deciso espanhola revela um referencial metodolgico distinto, que facilitou a compreenso dos julgadores: o Cdigo Penal espanhol estabelece uma gradao da punio da corrupo passiva, dividida em prpria (que exige nexo causal entre a vantagem indevida recebida e o ato de ofcio praticado pelo funcionrio) e
imprpria (que implica punies menos severas quando houver a prtica de ato de ofcio sem infringncia de
dever funcional ou, ainda, quando ocorrer a solicitao ou recebimento da vantagem indevida em razo da
funo, independentemente da prtica de ato concreto. BECHARA, Ana Elisa Liberatore Silva. O ato de of124/264

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Caso se entendesse que para a configurao do delito de corrupo
seria exigvel que a vantagem indevida visasse um ato funcional especfico, estar-se-ia
conferido ampla permisso para que os servidores pblicos negociassem suas funes para o que der e vier em favor dos interesses do corruptor, comprometendo
sua imparcialidade e probidade administrativas, como ocorreu no caso. Isso equivaleria a conferir ao funcionrio pblico uma carta branca para receber vantagens indevidas em razo do cargo, desde que elas no fossem vinculadas a um ato determinado.
Nesse sentido, ecoando os parmetros interpretativos fixados pela
Suprema Corte, o Superior Tribunal de Justia recentemente destacou que a pretenso de exigncia de vinculao do crime a um ato especfico contraria a prpria essncia da mercancia da funo pblica que se pretende combater:

RECURSO EM HABEAS CORPUS. CORRUPO ATIVA E PASSIVA. NULIDADE. MAGISTRADO SUBSTITUTO. RETORNO DOS AUTOS AO RELATOR ORIGINRIO.
PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ. INOCORRNCIA. EXAURIMENTO
DA COMPETNCIA. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO. CONTRADIO.
EFEITOS INFRINGENTES. TRANCAMENTO DA AO PENAL. AUSNCIA DE JUSTA
CAUSA. ATIPICIDADE DA CONDUTA. NO OCORRNCIA. EXTINO DA PUNIBILIDADE. PRESCRIO. NO CONFIGURAO.
(...)
7. O crime de corrupo passiva formal e prescinde da efetiva prtica do ato de
ofcio, sendo incabvel a alegao de que o ato funcional deveria ser individualizado e indubitavelmente ligado vantagem recebida, uma vez que a
mercancia da funo pblica se d de modo difuso, atravs de uma pluralidade de atos de difcil individualizao.
()
(STJ Quinta Turma Unnime relator: Min. Gurgel de Faria RHC 48400
Julgamento: 17/03/15 DJE: 30/03/15, grifos nossos).

Portanto, no caso em anlise, de acordo com o esquema de corrupo denunciado, basta comprovar que os gestores e agentes das empreiteiras (no
caso, a MENDES JNIOR) ofereciam e prometiam vantagens indevidas com a finalidade de influenciar, em seu favor, a atuao funcional de PAULO ROBERTO COSTA, que,
por sua vez, aceitava tais promessas em troca do desempenho de suas funes pblicas.
cio como elemento para caracterizar o crime de corrupo. Valor Econmico. So Paulo, 30.04.2013, p. A7.
apud, SALVADOR NETTO, Alamiro Velludo. Reflexes pontuais sobre a interpretao do crime de corrupo no Brasil luz da APN 470/MG. Revista dos Tribunais: Vol. 933/2013. p. 47/59. jul/2013.
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3) Como decorrncia disso, basta que a promessa/oferta e
aceitao/recebimento de vantagem indevida se d na perspectiva de um eventual e
futuro ato (que pode at no ocorrer concretamente), comissivo ou omissivo, que se
insira no rol dos poderes de fato do funcionrio.
Nesse sentido, o ento relator, eminente Ministro Joaquim Barbosa,
bem pontuou o significado da expresso ato de ofcio na frmula legal:

Assim, como elemento normativo do tipo, o ato de ofcio deve ser representado no sentido comum, como o representam os leigos, e no em sentido
tcnico-jurdico.
No caso, evidente que a prtica de ato de ofcio por parlamentares envolvia todas as suas atribuies na Cmara dos Deputados, no exerccio da funo parlamentar, em especial o voto e a orientao de voto em prol do interesse
dos acusados de corrupo ativa.
Nesse sentido, o eminente Ministro Ilmar Galvo, no histrico leading
case dessa Corte, produzido na Ao Penal 307, j havia fixado que basta, para
os fins dos tipos penais dos artigos 317 e 333 do Cdigo Penal que o ato subornado caiba no mbito dos poderes de fato inerentes ao exerccio do cargo
do agente (RTJ 162, n. 1, p. 46/47). (trecho do voto do Min. Relator Joaquim
Barbosa na AP 470/MG pgina 3680 de 8405)

Na mesma linha, o j citado Gustavo de Oliveira Quandt sinaliza a necessidade de que a expresso ato de ofcio abranja todos os atos materiais que estejam ao alcance do servidor corrompido, integrem eles ou no suas atribuies funcionais regulamentares:

(...) A maior parte das definies propostas associa o ato de ofcio esfera de
atribuies do funcionrio: assim, para o Min. Celso de Mello, o ato de ofcio "deve
obrigatoriamente incluir-se no complexo de suas [do funcionrio] atribuies
funcionais"113 ou estar "inscrito em sua esfera de atribuies funcionais".114-115
Essas definies tm o duplo defeito de supor esperadamente que, para cada
cargo, emprego ou funo pblica, o feixe de atos a eles inerentes seja bem
delimitado, e de deixar impunes as aceitaes e promessas de vantagens voltadas
prtica de atos materiais ao alcance do sujeito, mas que no compem
exatamente suas atribuies. Pense-se no serventurio da justia lotado no
cartrio da vara que aceita propina para alterar a ordem de armazenamento dos
autos dos processos conclusos para sentena no gabinete do juiz, sabendo que
essa ordem corresponde ordem em que os processos sero julgados.116 Uma vez
que essa ordenao no atribuio do funcionrio corrupto, esse fato haveria de
permanecer impune.68

68 QUANDT, ibidem.
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Interessante e pertinente, nesse sentido, a sugesto do professor Alamiro Velludo Salvador Netto de que quanto maior a margem de atuao e discricionariedade do funcionrio corrompido, menor a necessidade de se individualizar o ato
negociado entre os agentes, dada a ampla gama de poderes de fato que funcionrios
de alto escalo dispem:

Sobre este ponto, talvez uma ideia possa ser lanada. A dependncia existente
entre o delito de corrupo e a prtica de ato de ofcio correlata diretamente proporcional ao grau de discricionariedade que detm o cargo ocupado pelo servidor pblico. Isto , nos casos de funcionrios com estreitas margens de atuao, como, por exemplo, a prtica de restritos atos administrativos
vinculados, parece ser mais crucial a preocupao, at em nome da segurana jurdica, com a relao (o sinalagma) entre vantagem indevida e ato de ofcio praticado. J em cargos nitidamente polticos aflora com maior clareza esta ilcita
mercancia com a funo, em si mesma considerada, esvaindo-se a dependncia
pontual entre a benesse e o exerccio de algum ato.69

Exemplificativamente, se a oferta de vantagem indevida feita a policial, por agente privado em situao de excesso de velocidade, a necessidade de se
demonstrar o ato de ofcio almejado mais exigvel tendo em vista os limites restritos
de atuao do servidor no caso. J na hiptese dos autos, em que se prometiam/ofereciam vantagens indevidas para que servidor dotado de ampla gama de poderes e
influncia na Petrobras praticasse todo ato eventualmente interessante ao cartel de
empresas, tal exigncia amainada, eis que muito diversos os atos funcionais que da
poderiam ocorrer ou efetivamente ocorreram.
4) Considerando que, para a caracterizao do crime, basta a mercancia de atos que se insiram no rol de poderes de fato do funcionrio, no h necessidade de que o ato ou omisso pretendido seja ilcito, conforme bem explanou o ento Ministro Cesar Peluso no julgamento do analisado precedente judicial (pginas
2166/2168 de 8.405).
O j citado professor Alamiro bem pontua que a licitude do ato negociado em nada influi para a caracterizao do crime de corrupo em sua modali69 SALVADOR NETTO, Alamiro Velludo. Reflexes pontuais sobre a interpretao do crime de corrupo
no Brasil luz da APN 470/MG. Revista dos Tribunais: Vol. 933/2013. p. 47/59. jul/2013. - grifos nossos.
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dade bsica, destacando, contudo, que na hiptese de o funcionrio praticar ato ilcito em virtude da vantagem indevida que lhe foi prometida/oferecida, incidem as
causas especiais de aumento de pena do art. 317, 1. e art. 333, pargrafo nico, do
Cdigo Penal70:

Mais ainda, pode-se pensar a corrupo que envolva decises administrativas


cuja discricionariedade conferida ao funcionrio permite que qualquer deciso tomada, com consequncias nitidamente diversas, no se encaixe nesse rtulo da
ilicitude. Mencionando-se a APn 470/MG, originria do STF, a denominada compra de votos de parlamentares situao demonstrativa da prtica de corrupo
na qual inexiste uma ilicitude no ato, em si, praticado. evidente que um congressista pode votar livremente contra ou a favor de um projeto de lei. Ambas as
opes so lcitas e, at, louvveis por razes ideolgicas ou poltico-partidrias.
A corrupo aqui, portanto, no recai na ilicitude do ato praticada, mas a
peita contamina o processo de tomada de deciso, na qual a convico do
homem pblico em favor do interesse pblico substituda pela deciso
oportunista do homem pblico em favor de seu interesse particular.
A doutrina brasileira costuma destacar essa indiferena, para a ocorrncia do delito de corrupo, do carter lcito ou ilcito do ato praticado. Prado, aps diferenciar a corrupo prpria e a imprpria, j que na primeira o ato lcito e, na segunda, ilcito, atesta que () tal distino no relevante, contudo, para a
configurao delitiva, j que em ambas as hipteses o agente enodoa a
Administrao, desprestigiando-a com o trfico da funo.71

5) Na mesma linha, o ato funcional negociado pelos agentes criminosos pode ser tanto comissivo quanto omissivo.
Isso decorre expressamente tanto do caput do artigo 333 quanto do
1 do artigo 317, que se referem respectivamente a omitir ato de ofcio e deixar
de praticar ato de ofcio. Trata-se de aspecto absolutamente pacfico na doutrina e
jurisprudncia cuja importncia foi muito bem destacada pelo ento Ministro Ayres
Brito no paradigmtico precedente aqui analisado:

() O ato de ofcio o ato do ofcio, da funo. E esse ato pode ocorrer tambm,
na perspectiva da infrao, por omisso. Ou seja, pratica-se o delito tanto por
ao quanto por omisso. E a doutrina unnime nesse sentido, aqui no Supremo Tribunal Federal, embora no fazendo esse aclaramento de que ato de ofcio
ato do prprio ofcio. (Trecho da manifestao do Ministro Ayres Brito a pg. 2913
de 8405 do Acrdo proferido na AP. 470/MG).
70 Consoante destacaremos mais frente, a ilicitude do ato interessa to somente causa de aumento de pena
relacionada prtica de atos comissivos pelo funcionrio.
71 SALVADOR NETTO, ibidem.
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II nos crimes de corrupo, o ato de ofcio no pode deixar de fazer parte da


respectiva cadeia causal ou vnculo funcional. Mas expresso legal ato de ofcio deve corresponder o sentido coloquial de ato do ofcio a cargo do agente
pblico corrompido. E ato de ofcio, parlamentarmente falando, ato de legislar,
fiscalizar, julgar (nos caos excepcionais de que trata a Constituio Federal). O
que se d por opinies, palavras e votos. Como ainda se d por uma radical ou
sistemtica atitude de no legislar, no fiscalizar e no julgar contra os interesses
do corruptor. Lgico! No caso, o relator do processo bem correlacionou a proximidade das datas do recebimento de algumas propinas com as datas de votao de
importantes matrias de interesse do Poder Executivo Federal, como, por exemplo, os projetos de lei de falncia, de reforma tributria e de reforma da previdncia social pblica. Sem a menor necessidade de indicar, atomizadamente, cada
ato de omisso funcional, pois o citado conjunto da obra j evidenciara esse radical compromisso absentesta; (trecho do voto do Ministro Ayres Brito pgina
4.505 de 8.405).

6) Por fim, conforme se assinalou anteriormente, tanto a efetiva prtica ou omisso de atos de ofcio no necessria configurao dos crimes de corrupo ativa e passiva, que, acaso verificada, constitui qualificadora do crime do artigo 317, na forma de seu 1 72, como bem anotou o voto condutor do multimencionado julgamento:

A indicao do ato de ofcio no integra o tipo legal da corrupo passiva. Basta


que o agente pblico que recebe a vantagem indevida tenha o poder de praticar atos de ofcio para que se possa consumar o crime do artigo 317 do Cdigo
Penal. Se provada a prtica do ato, tipifica-se a hiptese de incidncia do 2 do
artigo 317, aumentando-se a pena. (Inteiro Teor do Acrdo da AP 470/MG pgina 1099 de 8.405)

Da mesma forma, se em razo da vantagem ou promessa o funcionrio efetivamente omite o ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcional, resta
caracterizada a causa especial de aumento de pena do pargrafo nico do artigo 333
do Cdigo Penal.
De todo o exposto, conclui-se, por evidente, que para a caracterizao dos crimes de corrupo ativa e passiva no h necessidade de se provar os atos
de ofcio eventualmente praticados ou omitidos em virtude de cada uma das vanta72 Vale ressaltar que, consoante expressa disposio legal, a omisso ou retardamento do ato, lcito ou ilcito,
caracteriza a causa de aumento de pena, enquanto no que se refere prtica de atos funcionais comissivos,
to somente a prtica de atos ilcitos se amolda hiptese legal de aumento de pena.
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gens indevidas negociadas, bastando que se demonstre, alm de dvida razovel,
que as respectivas promessas/ofertas e aceitaes/recebimentos foram motivadas
pela possibilidade de o agente pblico praticar atos funcionais, lcitos ou ilcitos, comissivos ou omissivos, de interesse dos agentes.

4.2. Corrupo ativa e passiva no caso concreto: provas de materialidade e autoria

Fixadas as premissas tericas, passa-se analise da comprovao dos


delitos de corrupo denunciados.
Por questo metodolgica, optou-se por abordar o tema em dois
pontos. Inicialmente, far-se- explanao quanto comprovao dos atos funcionais
que serviam de mvel oferta/promessa e aceitao/recebimento das vantagens indevidas, para, a seguir, demonstrar a efetiva prtica das condutas criminosas pelos
denunciados.

4.2.1. Dos atos funcionais que motivaram os crimes

Quanto questo dos atos funcionais que motivaram a oferta/promessa e aceitao/recebimento das vantagens indevidas, j se demonstrou no item
4.1.2. que guiados pelos seguintes parmetros:
1) As corrupes ativa e passiva prescindem da efetiva prtica ou
omisso de ato de ofcio. O que se exige que a possvel atuao do
funcionrio sirva como mvel da promessa/oferta e aceitao/recebimento da vantagem indevida.
2) Esse mvel no precisa visar um ato de ofcio determinado, configurando-se com a pretenso de influncia indevida no exerccio das
funes pblicas.
3) A pretendida influncia sobre a atuao funcional pode se dar na

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perspectiva de um eventual e futuro ato que se insira no rol de poderes de fato do funcionrio.
4) O ato pretendido/negociado do funcionrio pode ser lcito ou ilcito.
5) O ato pretendido/negociado do funcionrio pode ser comissivo ou
omissivo.
6) A efetiva ocorrncia do ato ou omisso pretendida constitui a qualificadora do 1 do art. 317 do Cdigo Penal. Da mesma forma, em
relao ao artigo 333, a ocorrncia da omisso, bem como da prtica
de ato com infrao de dever funcional, implica aumento de pena na
forma do pargrafo nico.
No caso dos autos, o Ministrio Pblico Federal indicou os atos de
ofcio que motivaram os delitos de corrupo denunciados da seguinte forma:

Como contrapartida, PAULO ROBERTO COSTA e os demais empregados


da PETROBRAS envolvidos adredemente assumiam o compromisso de manteremse anuentes quanto existncia e efetivo funcionamento do Cartel no seio e em
desfavor da Estatal, omitindo-se nos deveres que decorriam de seus ofcios, sobretudo o dever de imediatamente informar irregularidades e adotar as providncias
cabveis nos seus mbitos de atuao.
Paralelamente, tambm fazia parte do compromisso previamente estabelecido
entre corruptores e corrompidos que, quando fosse necessrio, PAULO ROBERTO
COSTA, RENATO DUQUE (este ltimo no denunciado aqui) e outros empregados
corrompidos praticariam atos de ofcio, regulares e irregulares, no interesse da
otimizao do funcionamento do Cartel.
A ttulo de exemplificao possvel apontar que PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE tomavam as providncias necessrias, por si prprios ou influenciando os seus subordinados, para promover: i) a acelerao dos procedimentos licitatrios e de contratao de grandes obras, sobretudo refinarias, dispensando
etapas necessrias correta avaliao da obra, inclusive o projeto bsico; ii) a
aprovao de comisses de licitaes com funcionrios inexperientes; iii) o compartilhamento de informaes sigilosas ou restritas com as empresas integrantes
do Cartel; iv) a incluso ou excluso de empresas cartelizadas dos certames, direcionando-os em favor da(s) empreiteira(s) ou consrcio de empreiteiras selecionado pelo CLUBE; v) a inobservncia de normas internas de controle e avaliao
das obras executadas pelas empreiteiras cartelizadas; vi) a sonegao de determinados assuntos da avaliao que deveria ser feita por parte do Departamento Jurdico ou Conselho Executivo; vii) contrataes diretas de forma injustificada; viii)
a facilitao da aprovao de aditivos em favor das empresas, muitas vezes desnecessariamente ou mediante preos excessivos.
Destaque-se, todavia, que, muito embora em todos os contratos firmados pelas
empresas cartelizadas com a PETROBRAS, PAULO ROBERTO COSTA e os demais
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empregados corrompidos tenham se comprometido e efetivamente se abstido de
praticar os atos de ofcio a que estavam obrigados, revelando a existncia do Cartel e tomando as providncias necessrias para fazer cessar suas atividades, a
prtica de atos de ofcio em favor das empresas cartelizadas, conforme exemplificado acima, somente ocorreu em alguns casos especficos, quando se fazia necessrio.

Disso se extrai que os atos de corrupo eram dotados de duas categorias de mveis: 1) em todos os casos, um ato de ofcio omissivo especfico, e 2)
quaisquer outros atos comissivos e omissivos eventualmente necessrios.
O ato omissivo indicado pelo Ministrio Pblico Federal est sobejamente demonstrado nos autos: ou seja, os denunciados SRGIO MENDES, ROGRIO
CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA prometiam e ofereciam vantagens indevidas que eram aceitas e recebidas por PAULO ROBERTO COSTA, diretamente e por
intermdio de ALBERTO YOUSSEF, para que PAULO ROBERTO, na condio de Diretor
da rea de Abastecimento da Petrobras, omitisse seu dever de ofcio de informar e
tomar providncias para obstar o funcionamento do cartel dentro da estatal.
Tal dever funcional decorre no somente dos princpios da moralidade, legalidade e impessoalidade a que PAULO ROBERTO se sujeitava como empregado de empresa estatal (nos termos do artigo 37 da Constituio da Repblica), mas
tambm de disposies expressas do Cdigo de tica da Empresa73, dentre as quais
se destacam as seguintes:

3. Nas relaes com o Sistema Petrobras, os seus empregados comprometem-se


a:
3.1. cumprir com o mximo empenho, qualidade tcnica e assiduidade as obrigaes de seu contrato de trabalho, aproveitar as oportunidades de capacitao permanente, avaliar-se sistematicamente e aprender com os erros seus ou de outrem;
()
3.4. No se envolver em qualquer atividade que seja conflitante com os interesses
do Sistema Petrobras e comunicar aos superiores hierrquicos ou s Ouvidorias
qualquer situao que configure aparente ou potencial conflito de interesses.

O fato de que PAULO ROBERTO estava ciente da existncia e atuao


do cartel em todos os procedimentos licitatrios mencionados na denncia, em pre73 Evento 861, OUT32.
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juzo aos interesses da empresa pblica74, inconteste, sendo por ele prprio assumido, conforme j se referiu no item 2.2., valendo ainda agregar:

(...) Defesa Erton Medeiros Fonseca:- A denncia tambm acusa o senhor de ter
assumido o compromisso de ter se omitido no comprimento de deveres inerentes
ao seu cargo e de, se necessrio, praticar atos comissivos no interesse das empresas do suposto cartel. Eu gostaria de sabe se o senhor assim agiu alguma vez no
interesse da Galvo. Interrogado:-No. Houve ao da minha parte em relao a
empresas todas do cartel, que eu tinha conhecimento das empresas do cartel
e fiquei calado. Consenti com o que tava acontecendo, nisso eu errei. Houve
erro da minha parte de ter consentido com uma coisa que no tava correta
e a Galvo tava no meio desse bolo do cartel.
(trecho do interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA, reduzido a termo no evento
850)

Diante de quadro de cartel e fraude s licitaes, PAULO ROBERTO


no s tinha o dever funcional de comunicar o fato a seus superiores hierrquicos (a
Diretoria Executiva e o Presidente da estatal), como tambm o de tomar todas as providncias possveis dentro de suas atribuies para garantir a lisura dos procedimentos licitatrios e os interesses da estatal. Dada a ampla gama de atribuies que o
cargo de Diretor e o respectivo prestgio funcional lhe proporcionavam, diversas seriam as medidas que poderia e deveria tomar nessa linha. As empresas cartelizadas,
cientes disso, promoviam a oferta/promessa das propinas a fim de garantir a omisso
do funcionrio por elas corrompido.
Ainda nesse ponto, pode-se exemplificar com a observao de que
PAULO ROBERTO tinha condies de estender o convite das licitaes a outras empresas, alm daquelas integrantes do cartel.
Em que pese a defesa aparentemente pretenda fazer crer que a escolha das empresas concorrentes era uma providncia objetiva, em decorrncia de critrios internos de classificao, o fato que o Diretor de Abastecimento tinha plena
possibilidade de incluir ou excluir empresas para alm disso. Tal situao foi expressamente assumida pelo prprio PAULO ROBERTO quando afirmou inclusive que em determinada(s) ocasio(es) chegou a incluir empresas de menor porte nos procedi74 Destacando-se, alm dos interesses econmicos, o prprio interesse de manter a higidez de seus procedimentos licitatrios.
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mentos licitatrios com o objetivo de quebrar o cartel:

(...) Juiz Federal:- Constam no processo tambm algumas licitaes que aparentemente o senhor chegou a convidar empresas que eram fora do cartel. O senhor
pode me esclarecer o que aconteceu? Interrogado:-Posso. Por volta de, acho que
2010, 2011, eu j, esse processo que a gente entra quando eu fui convidado pra
assumir essa diretoria, como eu j lhe falei anteriormente, que eu me arrependo
amargamente de ter participado disso por que o preo que eu t pagando e minha famlia t pagando, muito alto, como uma, um processo de areia movedia, voc vai entrando e depois pra sair, quase que impossvel sair desse processo, mas por volta desse perodo a, eu tive algumas reunies, tanto com a UTC,
que era a que eu tinha mais contato, quanto a ODEBRECHT, porque os preos estavam vindo excessivamente altos, os preos das licitaes. A eu tive uma reunio com Ricardo Pessoa, com Mrcio Faria e com Rogrio Arajo, dizendo que
tava impossvel continuar daquele jeito, e que eu ia fazer uma quebra do cartel, eu tava j enojado com aquilo e no ia mais considerar aquele processo, e
eles me falaram que eu ia quebrar a cara, porque eu ia contratar ou licitar e colocar empresas que no iam dar conta do contrato. E eu fiz isso, forcei a barra com
a diretoria de servio, no foi fcil quebrar essa posio com a diretoria de
servio, mas em algumas licitaes ns chamamos empresas que no eram
do cartel. Algumas empresas ganharam, outras no ganharam, algumas conseguiram fazer os contratos, outras no conseguiram, na metade do contrato declinaram do contrato, mas houve um chamamento de empresas que no eram do
cartel por ao minha dentro da companhia. (...)
(trechos do interrogatrio de Paulo Roberto Costa, reduzido a termo no evento
850).

Todavia, atendendo ao acordo que mantinha com as empresas cartelizadas, o ru no tomou essa providncia nas licitaes mencionadas na denncia.
Portanto, demonstrada, para alm de qualquer dvida razovel, a
omisso de atos funcionais por PAULO ROBERTO em virtude das vantagens indevidas
negociadas com as empresas cartelizadas.
Com isso, passa-se demonstrao da segunda categoria de atos de
ofcio aludida na denncia. Como referido, para alm da omisso j demonstrada, as
vantagens indevidas eram acordadas para que PAULO ROBERTO atuasse para o que
der e vier em favor do interesse da empreiteira cartelizada, praticando todos os atos
de ofcio eventualmente necessrios, regulares e irregulares, no interesse da otimizao do funcionamento do Cartel.
Nesse ponto, interessa novamente destacar que desnecessria a demonstrao da prtica de tais atos em relao a cada conduta de corrupo, bastan134/264

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do que se demonstre que serviram de mvel da conduta criminosa e estavam na esfera de poder do funcionrio corrompido.
Diante dessa premissa, observa-se que a instruo processual, corroborando o que foi apontado nos relatrios finais das Comisses Internas de Apurao da Petrobras em relao aos procedimentos de contratao para a RNEST e
COMPERJ75, demonstrou enorme gama de atos de ofcio de PAULO ROBERTO que
eram de interesse das empresas cartelizadas e motivaram o acordo por vantagens ilcitas.
A instruo deixou claro que os atos funcionais exemplificados na denncia no s se encontravam dentro da esfera de poder de PAULO ROBERTO como
Diretor de Abastecimento como, em alguns casos, foram efetivamente praticados em
benefcio das empresas cartelizadas, em especfico a MENDES JUNIOR. Dentre tais
atos, destacam-se, exemplificativamente, os seguintes:

i) a acelerao dos procedimentos licitatrios e de contratao de


grandes obras, sobretudo refinarias, dispensando etapas necessrias correta
avaliao da obra, inclusive o projeto bsico:

A acelerao dos procedimentos licitatrios da RNEST e do COMPERJ,


com grave prejuzo petrolfera conforme j apontado no relatrio da comisso interna da Petrobras, foi expressamente referida pela testemunha PEDRO ARAMIS, valendo destacar, como sntese, o seguinte trecho do depoimento do ltimo em relao
ao COMPERJ:

Depoente:-Ento, quando est sendo feito um projeto, h inicialmente um


projeto conceitual, depois um projeto bsico, j pra realizar a obra, e depois
desse projeto bsico, o chamado feed, que um detalhamento, chamado um
pr-detalhamento da obra. um detalhamento desse projeto bsico. O que
que aconteceu em vrias obras do COMPERJ? Com a presso de prazos, aconteceu que muitas licitaes foram colocadas na rua antes que esses elementos
estivessem completamente concludos. Ento, com isso, no havia condies
de se precisar adequadamente essas quantidades determinadas. Ento, havia
75 Juntados respectivamente como OUT137 e OUT138 ao evento 1 dos autos.
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uma estimativa muito sujeita variao, por exemplo, da tonelagem de ao
que seria includa num determinado ponto da obra. E da, caso essa quantidade fosse excedida, a responsabilidade era da Petrobras. E isso ensejou em vrios contratos um pagamento adicional significativo.
() Ministrio Pblico Federal: - Assim, s pra que o senhor esclarea, dentro
da... em 2010, quando se decidiu por antecipar as licitaes da UDAV, da UCC,
da UCR, da piperack Depoente:- a piperack j foi mais adiante.Foi quase
um ano depois.
Ministrio Pblico Federal: - Certo, mas ainda antes da UGH? Depoente:-Sim.
Ministrio Pblico Federal: - No havia uma justificativa plausvel pra isso diante do fato de que UGH, no existia nenhum modelo de negcios, seria isso?
(...)
Ministrio Pblico Federal: - A questo s da antecipao que, como o
senhor mesmo colocou, a antecipao de algumas unidades resultaram
em prejuzo pela falta de detalhamento. Depoente:-Significativo.
Ministrio Pblico Federal: - Significativos. A minha pergunta no sentido de
que se poca, em 2010, j no se via que essa deciso de antecipar era ineficiente, diante da ausncia de definio frente quanto s outras unidades. (...)
Depoente:-A Petrobras tem uma sistemtica de planejamento que se assemelha sistemtica de planejamento das grandes empresas e dos grandes projetos. uma sistemtica que obedece a cinco passos. Aps cada um desses passos, h um chamado portal de aprovao. O que aconteceu no COMPERJ foi
que, quando chegou-se no portal de aprovao para incio do projeto bsico,
antecipou-se a contratao dessas trs unidades e tambm a contratao de
alguns equipamentos. Ento, medida que o projeto bsico foi sendo desenvolvido, houve mudanas nisso. No havia definio do modelo de negcios,
as parcerias pra construo do COMPERJ no estavam definidas, no havia
uma definio em relao aos chamados extramuros, ou seja, s estradas
que iam dar acesso, por onde vinha a gua, de onde vinha a gua, por onde
esgotariam os efluentes. Ento, o que eu entendo, que houve uma assuno
de risco desmedida nessa ocasio.
Ministrio Pblico Federal: - Certo. Essa deciso partiu de quem, senhor
Arruda? Ela partiu da diretoria de abastecimento, que era o cliente da
COMPERJ, ela partiu da diretoria de servios que era a coordenadora da
licitao, ela partiu do colegiado de diretores, o senhor poderia nos relatar? Depoente:-A que eu tenho informao, ela partiu da diretoria de
abastecimento. E as equipes de engenharia tiveram que fazer como se
fosse um planejamento regressivo pra poder atender prazos e, dentro
desse conceito, foi feita a ideia da antecipao e a diretoria aprovou
essa antecipao.

(trecho do depoimento testemunhal de PEDRO ARAMIS, reduzido a termo no evento 393).

ii) a aprovao de comisses de licitaes com funcionrios inexperientes:

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A ocorrncia de tal fato foi expressamente testemunhada por Pedro Aramis, consoante se observa na transcrio de seu depoimento juntada ao evento 393:

Ministrio Pblico Federal: - Uma outra questo que chama ateno, que foi
colocada pela comisso, diz respeito formao de comisses de licitao com
empregados inexperientes. O senhor poderia esclarecer. Depoente:-, por
exemplo, a comisso da... Perdo, um minutinho aqui. Bom, genericamente, a
gente tinha empregados com pouco tempo de servio na Petrobras. A maioria
das comisses foram chefiadas por gerentes setoriais. Dentro da hierarquia da
Petrobras, gerente setorial, gerente, gerente geral e gerente executivo. Ento,
o que a comisso entendeu que obras dessa complexidade, desses valores
deveriam ter sido coordenador por gerentes mais maduros, mais experientes.
E, no entanto, a maioria foi feita a licitao por gerentes setoriais, quando
muito gerente. No caso, tem uma que ns vimos que o gerente tinha pouco
tempo de Petrobras e ele tinha participado de licitaes de pequeno porte nas
obras de uma refinaria quando ele pegou uma dessas grandes licitaes bilionrias a.
Ministrio Pblico Federal: - Pequeno porte que o senhor fala seria de que
montante, assim? Depoente:-Coisa menor, de duzentos mil, cem mil, trezentos
mil reais. E a vai pegar uma de bilho, dois bilhes, h uma mudana de escala muito grande. A complexidade muito grande.
Ministrio Pblico Federal: - A tendncia da Petrobras que ele fizesse obras
um pouco maiores antes de ser chamado pra integrar uma comisso como essas bilionria? Ou no h essa tendncia? Depoente:-No. Deveria ser selecionado um profissional mais experiente, foi o entendimento da comisso para
poder coordenar, no seria o caso de treinar um profissional para essas comisses.

(trecho do depoimento testemunhal de PEDRO ARAMIS, reduzido a


termo no evento 393).

iii) a incluso ou excluso de empresas cartelizadas dos certames,


direcionando-os em favor da(s) empreiteira(s) ou consrcio de empreiteiras selecionado pelo CLUBE:

Conforme admitiu o prprio PAULO ROBERTO em seu interrogatrio,


ainda que houvesse um sistema de seleo de empresas participantes dos certames
licitatrios por critrio objetivo de pontuao, o fato que no existia a obrigatoriedade de estender o convite a todas elas. Assim, o ento diretor da Petrobras atuava
no sentido de garantir que todas as empresas escolhidas pelo cartel para participar
de determinado certame fossem convidadas, para o que chegou a receber listas do
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prprio cartel:

(...) Juiz Federal:- E como que o senhor poderia ajudar esse cartel? Interrogado:Trabalhando junto com a rea de engenharia, rea de servio, que era quem executava as licitaes. As licitaes na Petrobras, de refinarias, de unidades de refino, de plataformas, etc, eram todas conduzidas pela rea de servios, obviamente
que eu era, vamos dizer assim, a rea de servio era uma prestadora dessa atividade pra minha rea de abastecimento, como era tambm pra extrao e produo, gs e energia e etc, mas como diretor se tinha tambm um peso, junto ao diretor da rea de servio, em relao relao de empresa participar e etc, embora no fosse conduzida pela minha rea, obviamente que se tinha um peso nesse
processo.
Juiz Federal:- Certo, mas a questo, por exemplo, dos convites da licitao,
o senhor de alguma forma, ento, vamos dizer, ajudava esse cartel? Pra
que fossem convidadas somente empresas do grupo? Interrogado:-Indiretamente, sim. Conversando com o diretor da rea de servios, quando adentrasse uma conversa preliminar com ele, sim. ()
Juiz Federal:- O senhor recebia alguma espcie de relao das empresas
que deveriam ser convidadas pra cada certame? Interrogado: - Sim. Que
basicamente eram empresas do grupo A do cadastro da Petrobras pra
grandes obras que eram todas do cartel, sim.
Juiz Federal: - Mas a cada licitao o senhor recebia essas listas? Interrogado:No, no a cada licitao, mas cheguei a receber lista de empresas, cheguei,
cheguei a receber.
Juiz Federal:- E quem providenciou essa entrega pro senhor? Interrogado: - Ou
ODEBRECHT ou UTC. Geralmente as duas empresas que tinham mais contato,
que falavam mais sobre esse tema. As outras empresas eu no tinha assim contato pra falar sobre esse tema com eles. ()
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- E qual seria a sua ajuda? Interrogado: - A
minha ajuda seria que essas empresas participassem do processo, da licitao. Que essas empresas... que no houvesse outras empresas para participar, que ficasse restrita ao cartel, que quando tivesse que ter algum aditivo
que eu tambm no fosse empecilho, embora no fosse aditivo parte da
minha rea, como eu j expliquei detalhadamente de manh, mas que no
houvesse nenhum empecilho que isso acontecesse.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Mas o senhor tambm disse que todas as
empresas que eram chamadas para essas licitaes eram desse cadastro A
ou B? Ento como que o senhor poderia incluir ou o senhor poderia excluir? Porque se todas tinham nota, no precisavam da sua ajuda para serem chamadas, elas j seriam chamadas. O senhor excluiu alguma? Interrogado:-Esse chamamento das empresas, a Petrobras define um nmero.
Voc pode ter l no cadastro, s vezes 30 empresas. Voc no vai chamar as
30, vai chamar 15. Ento o poder disso no era diretamente comigo, mas
eu tinha tambm como atuar nesse seguimento. O poder era direto com a
comisso de licitao, mas tanto um diretor de servios como eu, poderia
ter influncia na indicao da empresa.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Especificamente o senhor atuou? Especificamente em relao a Galvo pra que ela participasse de alguma licitao? Interro-

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gado:-Acredito que... no tenho recordao aqui, mas acredito que sim.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Em qual? Interrogado:-Ah! Impossvel lembrar
em tantos processos, qual foi o processo. Mas eu tenho certeza, eu posso... no
acredito, no; eu tenho certeza que eu chamei a Galvo pra alguma licitao. Eu
tenho certeza! No foi na "achologia", no. Eu tenho certeza absoluta que eu
chamei a Galvo para alguma licitao. Confirmo isso.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Mas ela no deveria ser chamada? Interrogado:Possivelmente ela no seria.... no que ela no deveria. A palavra que a senhora
usou no a correta; no que no deveria, mas talvez no seria chamada.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Porque no seria? Interrogado:-Porque a Petrobras, como eu j expliquei novamente, tem l vrias empresas. Nem
sempre ela chama todas as empresas do cadastro pra aquela licitao. Ela
pode ter variao no chamamento das empresas.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Existe um mnimo de empresas que a Petrobras
costuma chamar? Interrogado:-Existe, existe,
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Qual esse mnimo? Interrogado:-No sei hoje
qual esse nmero, se mudou ou no mudou.
Defesa Erton Medeiros Fonseca:- Na sua poca? Interrogado:-No sei se eram
10 empresas ou menos de 10. E se voc tinha no cadastro l 15, voc chamava, por exemplo, 10; 5 ficavam de fora. No seriam chamadas. (...)
(Trechos do interrogatrio de PAULO ROBERTO, conforme transcrio juntada ao
evento 850) grifos nossos

No bastasse a assuno pelo prprio ex-diretor denunciado, a entrega


de listas das empresas que deveriam ser convidadas para determinado certame pelo
cartel afirmada por AUGUSTO MENDONA (evento 390) e corroborada por YOUSSEF, que afirma ter entregue pessoalmente a PAULO ROBERTO uma das famigeradas
listas, fazendo ainda expressa referncia aos pedidos de incluso e excluso que o
ento diretor recebia das cartelizadas:

() Juiz Federal:- E o senhor recebia alguma lista de empresas que deveriam ser chamadas pra essas licitaes ou no recebia? Interrogado:- Cheguei a receber de uma das empresas, que foi da Queiroz, entreguei ao Paulo Roberto Costa.
Juiz Federal:- Em uma nica oportunidade? Interrogado:- Que eu me lembre sim,
mas teve pedidos de incluso, teve pedidos de interveno, ento no dia a dia
sempre tinha esse tipo de conversa.
Juiz Federal:- O senhor Paulo Roberto Costa tinha conhecimento que existiam essas combinaes entre as empresas empreiteiras? Interrogado:- Tinha sim, senhor.
Juiz Federal:- E ele contribua de alguma forma, vamos dizer, pra que esses ajustes dessem certo, o senhor tem conhecimento? Interrogado:- Contribua de man-

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ter a lista. Algumas vezes ele colocou uma ou outra empresa, mas a maioria das
licitaes feitas sempre era mantida a lista. (...)
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Nesse ponto, observa-se que PAULO ROBERTO tinha poder suficiente


para promover a incluso e excluso de empresas nos certames licitatrios independentemente de sua seleo pelo sistema de pontuao da Petrobras.
No caso da RNEST, por exemplo, os documentos internos da Petrobras
que acompanharam o relatrio interno em relao s obras da RNEST76 demonstram
que na proposio que encaminhou Diretoria Executiva juntamente com a Diretoria
de Engenharia comandada por RENATO DUQUE, a Diretoria de Abastecimento, guiada por PAULO ROBERTO, estendeu convite s cartelizadas PROMON e GDK para os
procedimentos licitatrios referentes s UHDT e UDA, em que pese elas no se enquadrassem nos critrios tcnicos exigidos (itens 6.5.2 e 6.1.2).
Igualmente, consoante referido na denncia, nos contratos celebrados
pela MENDES JNIOR com a Petrobras que ora so analisados, verificou-se um claro
direcionamento dos certames s empresas do cartel. A ttulo de exemplo, na licitao
para as obras da REPLAN, foram convidadas 18 empreiteiras, 14 delas cartelizadas e 2
membros espordicos, enquanto que para a licitao das obras do Terminal Aquavirio de Barra do Riacho foram convidadas 17 empresas, 15 delas cartelizadas e 1
membro espordico, sem ignorar, ainda, a ocorrncia de uma contratao direta com
o Consrcio formado por MENDES JNIOR, ANDRADE GUTIERREZ e KTY (REGAP) e
uma obra em que apenas o Consrcio PPR (MENDES JNIOR, ODEBRECHT e UTC)
apresentou proposta (COMPERJ).
Outrossim, no obstante as referidas providncias tenham sido aprovadas pela Diretoria Executiva, fato ser absolutamente rara a no aprovao por este
Colegiado de propostas encaminhadas com recomendao dos diretores envolvidos,
no caso, de PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE.
Nesse sentido, quanto ao poder de influncia dos diretores das reas in76 Trata-se aqui do documento DIP ENGENHARIA 536/2008, mencionado no item 5.4.11 do relatrio e juntado ao evento 861, OUT33.
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teressadas em decises tomadas pela Diretoria Executiva, a testemunha Pedro Aramis,
esclareceu que, em que pese constitusse uma irregularidade nos procedimentos internos da companhia, os diretores das reas chegavam a tomar decises per si e posteriormente lev-las para ratificao pela Diretoria Executiva:

Ministrio Pblico Federal: - Se essas justificativas apresentadas pelas empreiteiras, pelo fato das propostas por elas apresentadas estarem muito acima do
valor de estimativa da Petrobras, se essas justificativas elas eram acatadas
pela diretor de abastecimento? Depoente:-Esses processos eram da Diretoria
de Servios, mas como a Diretoria de Abastecimento era dona do negcio, naturalmente deveria haver uma interao entre os diretores e as equipes.
Ministrio Pblico Federal: - Certo. E da ento o que ocorria era que o valor
das estimativas da Petrobras era, ele cambiava ora pra Depoente:-. A gente,
pelo menos da nossa posio, a gente no pode afirmar taxativamente que
havia direcionamento. Mas, com os elementos que ns tnhamos, ns entendemos que havia fortes indcios de direcionamento, porque essas estimativas flutuavam at atingir uma determinada empresa, quando num passo anterior j
algumas empresas estavam dentro da faixa de aceitabilidade. Agora, alegaes pra no ter contratado antes, sempre vo existir: Ah no, porque se a
gente no contratar o valor menor o TCU vai criar um problema, Ah, no d
pra contratar aqui porque inexequvel, vai ter que aumentar porque essa
empresa no apresentou condies de que ela possa concluir a obra. Ento,
sempre tem uma explicao. Mas quando a gente olha o conjunto, os diagramas a evidenciam muito claramente o indcio de direcionamento.

(trecho do depoimento testemunhal de PEDRO ARAMIS, reduzido a termo no evento 393).

iv) a facilitao da aprovao de aditivos em favor das empresas,


muitas vezes desnecessariamente ou mediante preos excessivos.

No caso dos autos, o muitas vezes citado relatrio da Comisso Interna


da Petrobras em relao ao COMPERJ refere que foram os problemas decorrentes do
Programa de Acelerao da Refinaria (PAR), proposto por PAULO ROBERTO como j
referido, que ocasionaram a necessidade da grande quantidade de aditivos contratuais verificada77.

A Comisso apontou que:


77 Item 8.11. do relatrio.
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Como exposto, muitos contratos foram celebrados restando um elevado grau de


incerteza, em consequncia de projetos bsicos e FEEDs ainda no concludos.
Em relao a esse ponto, comentou o Sr. Paulo Roberto Costa em seu depoimento
ao Exmo. Sr. Juiz Srgio Moro, em 08/10/2014, que: Normalmente a Petrobras
entrega o projeto bsico, a empresa detalha. Ento, voc no tem, s vezes, exatido do projeto completo quando voc faz a licitao. Se voc prev, naquele
contrato, por exemplo, gastar 10 mil metros cbicos de concreto, e se gastou 15
mil, vai ter que ter um aditivo de cinco mil metros cbicos de concreto a mais,
medido e a ser pago, e isso tudo, ento, o valor do contrato sobe.

Ou seja, o injustificado Programa de Antecipao de Refinaria impulsionado por PAULO ROBERTO foi causa direta da grande quantidade de aditivos contratuais que beneficiaram as empresas contratadas, consoante corroborou a testemunha
Pedro Aramis de Lima Arruda (evento 393):

Ministrio Pblico Federal: - S que o preo que foi visualizado na obra


do COMPERJ, no condiz, no condizeu com essa prtica, foi isso? Os
preos foram elevados.
Depoente:-Como as quantidades foram definidas de maneira inadequada, por prematuramente serem definidas os volumes de pagamento
acabaram sendo muito maiores, consumiu-se muito alm daquilo que
estava na quantidade determinada. Ento, isso ensejou pagamentos
parte. Foram aditivos pagos por essa razo.
(trecho do depoimento testemunhal de PEDRO ARAMIS, reduzido a termo no evento 393).

Ademais, em que pese a discusso dos aditivos contratuais perpassasse por uma srie de anteriores anlises tcnicas e mesmo deciso da diretoria executiva (integrada por PAULO ROBERTO), as provas produzidas judicialmente demonstraram o imenso poder decisivo que PAULO ROBERTO detinha sobre a questo, tanto
no COMPERJ quanto na REPAR.
Nesse sentido, um primeiro ponto a destacar que, consoante deixou claro em seu interrogatrio judicial, como controlador do oramento da obra,
PAULO ROBERTO teria poder para obstar aditivos que considerasse excessivos sob
esse prisma, sendo que o recebimento das vantagens indevidas acordadas garantia

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sua omisso (evento 850).

Todavia, o poder do diretor no se limitava a vetar eventuais aditivos


excedentes, abarcando tambm a tomada de atitudes positivas a fim de dar andamento aprovao dos aditivos objetivados pelas cartelizadas. Nesse sentido, YOUSSEF deixou bem claro o fato de que dirigentes de empreiteiras solicitavam a agilizao de aditivos a ele e ao ento diretor PAULO ROBERTO:

Ministrio Pblico Federal:- Em relao contratao de aditivos, o senhor disse


que o Erton Fonseca lhe pediu ajuda pra agilizar pagamentos em relao liberao de aditivos pra Galvo Engenharia, isso? Interrogado:- Sim, senhor. No
s a mim, pediu ao Paulo Roberto Costa tambm, em reunio com Paulo Roberto
Costa e Joo Genu, participamos juntos.
Ministrio Pblico Federal:- Ento o senhor chegou a falar diretamente com o
Paulo Roberto Costa sobre isso ou foi na mesma reunio? Interrogado:- Sim, senhor, na mesa de reunio.
Ministrio Pblico Federal:- E isso foi agilizado? Interrogado:- Sim, senhor. (...)
(trecho do interrogatrio de YOUSSEF reduzido a termo no evento 849).

H inclusive prova documental de tal fato. Veja-se que dentre os emails funcionais de PAULO ROBERTO, recentemente obtidos em virtude de quebra de
sigilo deferida nos autos 5005032-73.2015.404.7000, h pedidos expressos de agilizao dos procedimentos de aprovao de aditivos por representantes de empresas
cartelizadas, a saber, do denunciado ALBERTO VILAA e de GERSON DE MELLO ALMADA (ENGEVIX)78.
Aqui, h duas observaes a se fazer. Primeiramente, quanto aprovao da diretoria executiva, deve-se reiterar que PAULO ROBERTO no s integrava
tal colegiado como, na condio de diretor de Abastecimento, certamente tinha
grande influncia sobre as decises a serem tomadas nos projetos afeitos sua rea.
No bastasse isso, conforme demonstram as atas juntadas como OUT28 e OUT34 ao
evento 861, PAULO ROBERTO presidia o conselho de administrao da RNEST79, com
o que, em verdade, tinha a palavra final sobre o assunto.
78 Evento 861, OUT50.
79 Termo de transcrio no evento 350 daqueles autos.
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Assim demonstra-se que, atuando em favor das empresas cartelizadas, PAULO ROBERTO no s avocou para si o poder decisrio referente aos aditivos
como chegou a atuar de forma a possibilitar a aprovao de aditivos que j haviam
sido negados em anlise prvia pelo rgo interno ento competente.

v) inobservncia de normas internas da Petrobras: falta de incluso


de novas empresas em rebids ou procedimentos licitatrios decorrentes do insucesso de uma primeira tentativa, em flagrante descumprimento do Decreto
2.745/1998

Preliminarmente, em que pese tal item pudesse ser inserido no tpico


iii acima, optou-se por abordagem parte, dada sua relevncia.
O relatrio da comisso interna da Petrobras para a RNEST destaca que,
nos procedimentos para a contratao da UDA e UHDT/UGH:

(...) aps o cancelamento do 1 processo licitatrio e homologao para um novo,


no foi identificada a incluso de novas empresas para participar do certame,
contrariando o disposto no item 5.6.2 do Decreto 2.745/1998, a saber: a cada
novo convite, realizado para objeto idntico ou assemelhado, a convocao ser
estendida a, pelo menos, mais uma firma, dentre as cadastradas e classificadas no
ramo pertinente.

Ou seja, frustrada uma primeira licitao, foi realizado novo procedimento para o qual foram convidadas as mesmas empresas, ao contrrio do que expressamente determina o Decreto que regulamenta as contrataes da Petrobras. O
prprio PAULO ROBERTO, em seu interrogatrio, demonstrou ter plena conscincia
da necessidade regulamentar de incluso de novas concorrentes em Rebid's.
Conforme delineou a testemunha Pedro Aramis, esse aspecto, detectado
inicialmente em relao a obras da RNEST, foi, posteriormente, identificado tambm
em obras do COMPERJ. No mesmo sentido, as afirmaes de Seishiro Morimoto, coordenador da comisso de licitao da REPLAN, em relao ao certame da referida
obra:

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PEDRO: Ministrio Pblico Federal: - Foi verificado pela comisso presidida


pelo senhor... pergunto se foi porque na comisso da RNEST houve esse padro das empresas apresentarem no primeiro certame, nas primeiras propostas, uma ordem de classificao, no bide a mesma ordem de classificao ser
respeitada, e norebide a mesma ordem de classificao ser respeitada. Isso
ocorreu tambm? Depoente:-Isso ocorreu com mais frequncia na RNEST. No
COMPERJ aconteceram um ou dois casos desse a. At que no chamou
tanta ateno da comisso. Ento, isso no consta a como um aspecto
relevante no nosso relatrio. Mas depois que a gente viu o relatrio da
RNEST, a gente percebeu que isso tinha efetivamente acontecido em uns
dois casos na COMPERJ tambm.
Ministrio Pblico Federal: - E seriam das grandes obras, das obras bilionrias,
esses casos, o senhor se recorda? Depoente:-As obras todas a so bilionrias.
As selecionadas a todas elas so bilionrias.
Ministrio Pblico Federal: - Seria dentro dessas nove unidades, grandes unidades? Depoente:-Sim.
Ministrio Pblico Federal: - Sim. Ento das nove teve dois casos em que isso
ocorreu? Depoente:-Se no me engano, isso a.

(trecho do depoimento testemunhal de PEDRO ARAMIS, reduzido a termo no evento 393).

SEISHIRO: Defesa de Alberto Vilaa: - Perfeito. Especificamente em relao


comisso de licitao da REPLAN, o senhor se recorda se foi um procedimento
de licitao nico, se teve repetio, se chegou a ter rebide, qu que o senhor
se recorda em relao a isso? Testemunha:- Sim teve duas, teve um rebide, n.
Defesa de Alberto Vilaa: - Sim.Testemunha:- Teve a primeira licitao,
que foi cancelada por preo excessivo, foi feita uma nova licitao, convidando as mesmas dezoito empresas, e dessas dezoito empresas, trs
empresas apresentaram proposta, trs empresas no, recebemos trs
propostas, uma era consrcio, que foi a Mendes Junior, MPE e a Setal.
Defesa de Alberto Vilaa: - Isso. Testemunha:- E a outra era Andrade Gutierrez
e a terceira foi UTC
Defesa de Alberto Vilaa: - As mesmas dezoito empresas que participaram do primeiro procedimento foram convidadas ao segundo procedimento? Testemunha:- Positivo. Foi orientao..
Defesa de Alberto Vilaa: - Dezoito empresas? Testemunha:- Foi orientao superior que convidasse as mesmas empresas, usasse o mesmo processo e que fizesse o rebide.
Defesa de Alberto Vilaa: - O senhor pode esclarecer a razo dessa orientao
de ser essas mesmas empresas, houve proximidade do processo licitatrio?
Testemunha:- Na primeira licitao veio preo excessivo, a proposta de menor
preo ela estava acima da estimativa da Petrobras.
Defesa de Alberto Vilaa: - Perfeito. Testemunha:- Ento, foi cancelada por
preo excessivo, e tinha duas possibilidades nessa licitao, ou se fazia uma
negociao dessa proponente de menor preo ou fazia-se uma nova licitao.

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A a diretoria, diretor, n, diretor de servio, ele orientou que fosse feita..
Defesa de Alberto Vilaa: - Uma nova licitao. Testemunha:- Nova licitao
com as mesmas empresas, usando-se a mesma autorizao da diretoria executiva para o processo. Toda essa deciso foi passado pelo jurdico da Petrobras, foi dado o respaldo, foram alterados alguns itens da licitao primeira
para a segunda e foi feito o rebide.

(trecho do depoimento testemunhal de SEISHIRO MORIMOTO, reduzido


a termo no evento 665).

Conforme mencionado por AUGUSTO ao ser questionado sobre a obra


da Refinaria Gabriel Passos (REGAP) objeto de imputao nos presentes autos, essa
prtica era, inclusive, comum, em constante afronta normativa:

Ministrio Pblico Federal:- Especificamente sobre esta obra da REGAP, destacada a, o que quer significar esse documento. O que foi definido pelo grupo
de empresas? Pelo clube? Depoente:- Que para essa refinaria, esta planta aqui
de HDS de Nafta, mais o HDT de Nafta, mais a Unidade de Hidrognio, estimada em 500 milhes, estaria sendo destinada Mendes Jnior e Andrade
Gutierrez.
Ministrio Pblico Federal:- Com o compromisso das demais empresas integrantes do grupo no competir? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Nesse caso, o senhor pode por gentileza. Esse compromisso de no competio entre as empresas integrantes do grupo se protraia tambm para aditivos, para bids e rebides? Depoente:- Sim, sim.
Ministrio Pblico Federal:- Como funcionava quando as empresas do
grupo forneciam um preo acima daquele tido como aceitvel pela Petrobrs? O limite de mais 20%? Depoente:- A Petrobras comunicava s
companhias que os preos ficaram acima do que ela considerava um
preo mximo, fazia essa divulgao, estabelecia uma nova data com
prazo bem mais reduzido para que as mesmas empresas apresentassem
um segundo preo.
Ministrio Pblico Federal:- Dentro dessa perspectiva, aquela empresa, o grupo de empresas o consrcio de empresas que foi selecionado pelo clube entrava em contato com as demais que com ela formalmente concorriam, como o
senhor colocou, para dizer o novo preo que ela praticaria? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Isso era uma prtica? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- E esse contato ficava responsabilidade da prpria empresa ou responsabilidade do coordenador do cartel?
Depoente:- No, da prpria empresa.
Ministrio Pblico Federal:- Os diretores de Abastecimento, o ex-diretor de
Abastecimento Paulo Roberto Costa e o ex-diretor de Servios Renato Duque
tratavam sobre essas questes diretamente com o coordenador do cartel? O
senhor Ricardo Pessoa, que o senhor colocou antes? Depoente:- Quais questes?

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Ministrio Pblico Federal:- Sobre a definio das listas sobre a incluso ou excluso de empresas das listas? Depoente:- Sim.

(trecho do depoimento testemunhal de AUGUSTO, reduzido a termo no


evento 390).

Conforme refere a denncia, quase a totalidade das empresas convidadas para os certames em comento integravam o mencionado cartel, sem que tenha
ocorrido a incluso de novas empresas nos Rebid's, com o que se conclui que a medida assegurou que o procedimento ficasse restrito ao grupo. Nesse sentido, elucidativo o depoimento da testemunha Seishiro Morimoto, que, alm de corroborar o fato
de que a escolha das empresas era definida previamente pela Diretoria responsvel
pela obra, refere expressamente que no rebid das obras da REPLAN, por ato das diretorias de Abastecimento de PAULO ROBERTO e, sobretudo, Engenharia de RENATO
DUQUE, foram convidadas as mesmas empresas que haviam apresentado propostas
excessivas na primeira concorrncia:

Juiz Federal: - E na segunda rodada foram as mesmas dezoito empresas? Testemunha:- As mesmas dezoito empresas, por orientao do diretor tambm.
Juiz Federal: - Do diretor, o diretor executivo? Testemunha:- Diretor, nesse caso foi o
diretor que autorizou.
Juiz Federal: - Qual diretor? Testemunha:- Duque. Renato Duque.
Juiz Federal: - E no seria o procedimento melhor incluir novos convidados,
porque na primeira tinha tido essa questo do preo? Testemunha:- que ns
convidamos dezoito empresas e se fosse includo outra empresa, teria que dar
mais tempo, ento foi tomada a deciso de dar um prazo curto nessa segunda
licitao. Juiz Federal: - Quem tomou essa deciso, a comisso ou a diretoria?
Testemunha:- Foi a diretoria que autorizou, o diretor que autorizou o rebide.
Mandou por um prazo menor, colocando as mesmas empresas, j que elas estavam aprovadas pela diretoria executiva, seno teria que voltar novamente
pra diretoria executiva pra aprovar mais empresas, e como tinha uma certa
urgncia pro processo do rebite, foi tomada a deciso de manter as mesmas
empresas, as dezoito empresas que j tinham sido autorizadas na primeira licitao. Juiz Federal: - Por que tinha urgncia?
Testemunha:- por causa do prazo da necessidade da refinaria. Na poca, na
poca existia uma necessidade da refinaria de ter essas unidades, ela ia tirar o
hidrognio da gasolina, seriam duas unidades. Juiz Federal: - E se fosse pra incluir novas empresas, o atraso ia ser significativo?
Testemunha:- que teria o processo de voltar todo o processo de aprovao
interna. Na Petrobras, teria que ir pra diretoria executiva novamente. Juiz Federal: - Mas isso no seria rpido, talvez?
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Testemunha:- Seria mais demorado do que foi. A ideia era que se tomasse as
decises, colocasse as alteraes que foram propostas, que o jurdico respaldou, que ta aprovado, e que se fizesse o mesmo rebide. Rebide repetir o processo com as mesmas dezoito empresas. Que j era bem representativo. Acho
que no tinha, na poca, muito mais empresa pra escolher, do porte pra fazer
essas unidades.

(trecho do depoimento testemunhal de SEISHIRO MORIMOTO, reduzido


a termo no evento 665).

Em que pese, como dito, para a caracterizao do delito de corrupo


no importe a licitude ou ilicitude do ato de ofcio negociado, vale aqui destacar a
preocupao que os diretores corrompidos tinham em dar ares de legalidade a suas
determinaes em favor do cartel.
Conclui-se portanto que h prova alm de qualquer dvida razovel de
que as vantagens indevidas negociadas entre os denunciados tinham como objetivo
a prtica/omisso de diversos atos funcionais pelo ento Diretor de Abastecimento
da Petrobras, PAULO ROBERTO COSTA, sendo que em todos os casos a omisso de
dever de ofcio se consumou e em muitos deles outros atos funcionais efetivamente
foram praticados em benefcio da empresa cartelizada.

4.2.2. Prova do esquema geral de corrupo

Consoante narrado na denncia, o esquema de corrupo bilateral


acordado e realizado pelos denunciados pode ser dividido em 3 fases, assim sintetizadas:
Fase 1: Os administradores de todas as empresas cartelizadas mantinham com PAULO ROBERTO COSTA e outros funcionrios da Petrobras, bem como
com os respectivos operadores, um compromisso previamente estabelecido de, respectivamente, oferecerem e aceitarem vantagens indevidas que variavam entre 1% e
5% do valor integral de todos os contratos por elas celebrados com a Petrobras.

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Em contrapartida, os funcionrios da estatal assumiam os compromissos de: 1) manterem-se inertes e anurem quanto existncia e efetivo funcionamento do cartel no seio e em desfavor da Petrobras, omitindo-se nos deveres que
decorriam dos seus ofcios, e 2) praticarem todos os atos de ofcio que fossem eventualmente teis ou necessrios para a otimizao do funcionamento do cartel perante a Petrobras.
A demonstrao dessa fase, com participao direta e cincia dos denunciados SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA, foi em grande parte realizada no captulo 3.2., com base, inclusive, em farta prova
documental.
No obstante isso, vale aqui destacar a existncia do acordo prvio
no qual fixado valor de referncia para vantagens indevidas que seriam pagas a PAULO ROBERTO por sua atuao funcional em favor do cartel. Esse acordo prvio, com o
mesmo valor de referncia, , com pequenas variaes, ponto pacfico, sendo confirmado tanto por YOUSSEF quanto por PAULO ROBERTO, que corroboram que o acertado era vigente para todos os contratos que as empresas cartelizadas obtinham perante a Diretoria de Abastecimento da Petrobras:

PAULO ROBERTO COSTA:(...) Juiz Federal:- O senhor j tinha conhecimento


antes, ento, dessa reunio com os empreiteiros, vamos dizer, desse compromisso de pagamentos? Interrogado:-Sim. Nessa poca, final de 2006 incio
de 2007, quando a gente comeou a ter empreendimento na rea de abastecimento, obviamente que eu mantinha contato com o Z Janene, com o Pedro Correa e outros do Partido Progressista, e isso me foi dito por eles, sim.
Juiz Federal:- Quem disse pro senhor que existia esse percentual, que as empreiteiras iriam efetuar esses pagamentos destinados a agentes polticos?
Interrogado:-Deputado Z Janene, deputado Pedro Correa.
Juiz Federal:- Isso foi antes ou depois que o senhor assumiu o cargo de diretor de
abastecimento? Interrogado:-Depois. Eu no tinha esse percentual antes, eu no
sabia disso.
Juiz Federal:- Quando o senhor foi indicado pelo partido, j no havia um condicionamento nesse sentido, que o senhor deveria...? Interrogado:- O que eles me
colocaram, inicialmente, que eu deveria ajudar o partido. Isso foi colocado na
primeira reunio, , vamos indic-lo, mas, obviamente que o senhor vai ter que
ajudar o partido em algumas coisas. Eu falei t bom, mas eu no tinha esse
percentual, no tinha noo detalhada do que seria essa ajuda, mas me foi dito
na primeira reunio que eu teria que ajud-los.

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Juiz Federal:- Ajudar financeiramente? Interrogado:-Ajudar financeiramente.
Juiz Federal:- Mas no foi feito um detalhamento, uma explicao do que ia ser
isso? Interrogado:-No, no, num primeiro momento no. No foi. Esse percentual me foi dito bem depois.
Juiz Federal:- O senhor mencionou ento, 1 % dos contratos ia pra rea de
abastecimento. isso? Interrogado:-Dos contratos da rea de abastecimento.
Juiz Federal:- Da rea de abastecimento. Interrogado:-Que a Petrobras tinha contratos na rea de explorao e produo, na rea de gs e energia,
em vrias outras reas. Dos contratos da rea de abastecimento, das empresas do cartel, porque, vamos dizer, dentro da rea de abastecimento ns
tnhamos centenas de contratos, e esses contratos, outras centenas, outros,
vamos dizer, centenas de contratos que no tinham percentual, no tinham
nenhuma ajuda poltica nesses contratos. Eu estou me referindo apenas s
empresas do cartel.
Juiz Federal:- Certo. Todos os contratos das empresas do cartel tinham esse percentual? Interrogado:-Esse valor era um valor mdio, s vezes era um pouco menor, dificilmente era maior, mas tivemos algumas licitaes que os valores foram
um pouco menor, nem todos foram 1%.
Juiz Federal:- Em todos eles se aplicava algum percentual ou era no todos, uma
maioria, uma minoria? Interrogado:-Eu diria que, das empresas do cartel, uma
maioria, das empresas do cartel. ()
Juiz Federal:- Mas desses aditivos, por que as empreiteiras pagavam a propina em
cima deles tambm? Interrogado:- Porque eram, vamos dizer, o contrato chegou
l, 10%, 3 %, 3% de valores alocados, 10% do valor da empresa, pra fazer o aditivo tambm tinha que passar por todo esse processo. O gerente do contrato tinha
que avaliar e dar o parecer favorvel, tinha que ir pro diretor de servio aprovar,
tinha que ir pra diretoria aprovar, ento tinha todo esse trmite e nesse trmite as
empresas tambm alocavam o valor pro aditivo.
Juiz Federal:- E o percentual era o mesmo nos aditivos? Interrogado:- Normalmente. No regra, podiam ter valores diferentes, mas normalmente eram. S
no posso dizer, afirmar com exatido que era regra geral.
Juiz Federal:- E tinham novas negociaes a partir de cada aditivo, para esse comissionamento? Interrogado:-Sim, tinha, tinha negociaes com a comisso da
Petrobras, com relao a licitao...
Juiz Federal:- No, negociao da propina. Interrogado:-Eu no tenho condies
de lhe afirmar isso, porque eu no participava desse processo, no tenho condies de lhe afirmar, mas acredito que sim. Era bem provvel que tivesse.
Juiz Federal:- Mas o senhor tem conhecimento que foi pago tambm propina, percentual, em cima dos aditivos? Interrogado:-Perfeitamente, tenho.
(trechos do interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA, consoante reduzido a termo no evento 850) sem grifos no original.

ALBERTO YOUSSEF: (...) Juiz Federal:- Eram contratos especficos da Petrobras ou


havia alguma forma de seleo desses contratos? Interrogado:- Olha, na verdade existia um combinado entre as empresas que cada pacote lanado teria
um consrcio de empresas que seria vencedor e que esse consrcio pagaria
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a propina de 1%, tanto para o Partido Progressista quanto para o Partido dos
Trabalhadores.
Juiz Federal:- Qual era o percentual do Partido Progressista? Interrogado:- 1%.
Juiz Federal:- E tambm o Partido dos Trabalhadores? Interrogado:- Tambm o
Partido dos Trabalhadores.
Juiz Federal:- Qual era o percentual? Interrogado:- 1%.
Juiz Federal:- Isso dos contratos da diretoria de abastecimento? Interrogado:- Dos
contratos da diretoria de abastecimento. ()
Juiz Federal:- Como era essa diviso do 1%? Interrogado:- Essa diviso do 1% era
60% do partido, 30% do Paulo Roberto Costa, 5% era pra mim e 5% era para o
assessor, na poca, do Jos Janene, que era o Joo Cludio Genu. (...)
(trechos do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849)
destaques nossos80

Esse percentual parmetro de valor da propina era majorado em relao aos aditivos, sendo que, conforme deixou claro YOUSSEF, podia atingir 5% do valor do aditivo:

(...) Juiz Federal:- Tinha percentual tambm em cima dos aditivos? Interrogado:Sim. Juiz Federal:- E o percentual era o mesmo? Interrogado:- Normalmente era 2
a 5%. Juiz Federal:- 2 a 5%? Interrogado:- Sim. (...)
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Assim, comprovado, alm de qualquer dvida razovel, que, mediante prvio acordo, em todos os contratos e aditivos celebrados pelas empresas cartelizadas com a Diretoria de Abastecimento da Petrobras seria paga propina tendo como
base de referncia os percentuais entre 1% a 5%, com o que o ento Diretor PAULO
ROBERTO se comprometia a tomar todas as medidas pertinentes ao atendimento dos
interesses das cartelizadas.
Fase 2: Em um segundo momento, imediatamente antes e durante o
incio dos procedimentos licitatrios da estatal, o compromisso anteriormente assumido era confirmado entre os agentes envolvidos.
80 Aqui cabe uma pequena explicao: o 1% operado por ALBERTO YOUSSEF em favor de PAULO ROBERTO COSTA se refere porcentagem que ele identifica como destinada ao Partido Progressista. O prprio
PAULO ROBERTO claro ao afirmar que o 1% acordados por ele e YOUSSEF com os empreiteiros era em
parte destinado ao Partido Progressista, que o havia apadrinhado para assumir a Diretoria de Abastecimento. Os demais percentuais, destinados a outros partidos e operacionalizados por outras Diretorias (notadamente a de servios), no constituem objeto da presente demanda em relao aos atos de corrupo.
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Os representantes das empresas cartelizadas definiam qual(is) delas
seria(m) a(s) vencedora(s) de determinado certame e contatavam os funcionrios da
Petrobras corrompidos, diretamente ou por intermdio de operadores, para informar
a deciso tomada pelo cartel e concretizar as promessas de vantagens indevidas que
seriam repassadas aos referidos funcionrios caso tal(is) empresa(s) elegida(s) efetivamente se sagrasse(m) vencedora(s). Tais promessas eram concretizadas mediante negociaes em que se definiam os valores a serem efetivamente ofertados/prometidos
para cada contratao.
Os funcionrios da Petrobras corrompidos, ajustados entre si e com o
cartel, aceitavam ento as vantagens indevidas oferecidas e passavam a tomar as correspondentes atitudes funcionais cabveis no interesse do cartel, omitindo-se quando
existncia do Clube de empreiteiras e determinando as providncias eventualmente necessrias ao seu melhor funcionamento para o caso especfico.
A existncia de tais negociaes referida no apenas por YOUSSEF
e PAULO ROBERTO, mas tambm pela testemunha Julio Gerin de Almeida Camargo,
com referncia expressa participao direta do ento diretor da Petrobras:

Ministrio Pblico Federal: -Essa questo dos pagamentos desses numerrios


ao senhor Paulo Roberto Costa por intermdio do Alberto Youssef, o senhor,
assim como mencionou com relao ao Barusco, o senhor tambm tinha a
possibilidade de negociar valores? Existia um referencial, era negocivel? Depoente:-Sim. Havia um referencial tambm de 1%, mas muitas vezes houve
uma negociao.
Ministrio Pblico Federal: -Certo. E era diretamente com o Paulo Roberto Costa.Depoente:-Paulo Roberto. Aps o falecimento do senhor Janene.
Ministrio Pblico Federal: -Essas negociaes eram em decorrncia de contratos firmados por empreiteiras com a Petrobras? Depoente:-Sim, de empresas
que eu representava, que eu tinha contratos, onde eu estava envolvido, e tinha
um contrato com a clusula de sucesso. Ento, era minha misso que o contrato obtivesse sucesso e, para tanto, eu precisava ter essa confirmao.
(...)
Defesa de Alberto Youssef: - Na mesma linha do Alberto Youssef, vou lhe fazer
uma pergunta, o senhor afirmou vrias vezes aqui, j, e o Alberto tambm
colaborador, isso no segredo para ningum, que havia na regra do jogo da
Companhia de se pagar. Eu lhe pergunto, quem que determinava essa regra
do jogo de se pagar? De onde vinha essa ordem, quem criava essa regra,
quem estipulou essa regra de pagar? Depoente:- Ento, eu diria essa regra
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do jogo, isso foi at um termo que eu usei, no sentido de exemplificar,
na verdade ela no foi criada a regra do jogo que dizia isso. Mas, na
verdade, as condies tanto da rea de abastecimento, como de engenharia, elas foram unificadas, ento, ficou uma condio de 1% que seria pago na rea de engenharia e 1%o na rea de abastecimento. E dali
ento criou-se o que eu chamei regra do jogo.
Defesa de Alberto Youssef: - Sim, mas, veja bem, algum criou essa condio.
Foi dentro da empresa ou fora da empresa? Depoente:-No, foi dentro da empresa.
Defesa de Alberto Youssef: - Quer dizer, essa condio veio de dentro da Petrobras. Depoente:-Da empresa. No caso do Abastecimento, na verdade, como o
Janene liderou o contato com todas as empresas, no s comigo, ento ele, eu
diria para voc que, talvez no caso do Abastecimento, tenha sido criado fora
da empresa e depois passado isso ao doutor Paulo Roberto. No caso do doutor
Duque no, foi conversado diretamente com ele, depois com ele e o Barusco,
no final, mais vezes com o Barusco, ento no houve nenhum interlocutor, vamos dizer assim, dentro da rea de engenharia.
Defesa de Alberto Youssef: - Dentro do que o senhor est respondendo,
se o senhor puder me explicar, na condio de colaborador, porque nenhum, o senhor, o senhor Augusto, as suas empresas, no denunciaram
que esse fato vinha de dentro, dos dois diretores? Ou seja, basicamente,
porque no se pediu o afastamento dos diretores Duque e Paulo Roberto
Costa? Ou se no foi feito porque no eram eles os verdadeiros responsveis por esse esquema de corrupo? Depoente:-Ah, doutor, isso da
no foi pedido porque, na verdade, o mercado em geral estava contente,
o mercado estava satisfeito com aquilo que estava acontecendo.
Defesa de Alberto Youssef: - Satisfeito. Depoente:-Um monte de obras acontecendo, todos eles acontecendo num desenvolvimento rpido, acelerado, ento,
o senhor vai denunciar para qu?.
(Trecho do depoimento testemunhal de JULIO, reduzido a termo no evento
390) grifos nossos.

No caso dos contratos atrelados Diretoria de Abastecimento, as


discusses dessa fase eram feitas entre os empreiteiros, por um lado, e PAULO ROBERTO e YOUSSEF por outro, como deixou claro o operador do mercado financeiro
negro:

(...) Juiz Federal:- O senhor participou de alguma reunio? Interrogado:- Eu cheguei a participar de vrias reunies com o seu Jos, com algumas empresas, e
tambm com o doutor Paulo Roberto junto.
Juiz Federal:- Mas e esse combinado foi relatado, vamos dizer, esse combinado
entre as empresas foi relatado nessa reunio? Interrogado:- Sempre era relatado.
Juiz Federal:- Quantas reunies dessas o senhor teria participado com o Jos Janene e com o Paulo Costa, aproximadamente? Interrogado:- Olha, a partir de...

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Final de 2005, 2006, eu devo ter participado de praticamente todas as reunies
que tiveram entre as empresas, o deputado e o doutor Paulo Roberto.
Juiz Federal:- E essas todas reunies o que? Uma dezena, mais de uma dezena?
Interrogado:- Mais de uma dezena.
Juiz Federal:- E essas reunies participavam vrias empreiteiras juntas em cada
reunio ou era normalmente uma reunio com cada empreiteira? Interrogado:Normalmente era uma reunio com cada empreiteira.
Juiz Federal:- Essa questo desse percentual era um percentual fixo em cima do
contrato? Interrogado:- No necessariamente, porque muitas empresas diziam
que tinham ganho essa licitao num certo preo e que no teriam condies de
pagar na verdade 1%, ento no era, assim, de regra o 1%; normalmente se combinava.
Juiz Federal:- E toda reunio havia essa negociao, vamos dizer, da propina ser paga, em toda essa reunio, ou tinha mais ou menos j geral, estabelecida, que sempre ia ter que pagar propina, como que isso funcionava?
Interrogado:- Na verdade isso era uma coisa sistmica; a partir do momento que a empresa ganhava o pacote pra fazer a obra ela j sabia que teria
que participar da propina. Logo em seguida, de ganho a licitao s vezes
ela era procurada pelo deputado ou pelo prprio Paulo Roberto pra que pudesse sentar e negociar. ()
Juiz Federal:- Depois que o senhor Janene ficou adoecido ou incapacitado, essas
reunies prosseguiram mesmo assim? Interrogado:- Essas reunies continuaram,
prosseguiram, e eu passei a marcar as reunies com os empreiteiros e o Paulo Roberto Costa sempre participou.
Juiz Federal:- Nessas reunies era o senhor, o senhor Paulo Roberto Costa e os
empreiteiros? Interrogado:- E o Genu tambm participava.
Juiz Federal:- At quando foram essas reunies aproximadamente? Interrogado:At quando ele saiu da companhia.(...)
(trechos do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849)
grifos nossos.

O prprio ex-Diretor, apesar de em um primeiro momento afirmar


que no participava das reunies para discusses de percentuais de propina, acabou
por assumir, ao final, que tomou assento em reunies com essa finalidade:

Juiz Federal:- Certo, mas da havia uma rodada de negociao desse comissionamento em cada contrato? Interrogado:-Se houvesse uma reduo, como lhe falei
a, a empresa deu 10%, fechou em 10%, no tinha negociao, j era 1%. Se a
empresa fechou em 9%, a podia ter uma reduo sim. ()
Juiz Federal:- E isso ento em cada contrato havia uma, vamos dizer, sentava na
mesa novamente ou eventualmente no, porque ficava no percentual? Interrogado:-Perfeitamente. Dependendo do percentual fechado no contrato. ()
Juiz Federal:- Essas, s pra deixar claro, o senhor j mencionou, mas o senhor chegou a participar, por exemplo, de reunio posterior a esse encontro que o senhor
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mencionou, qual foi discutido especificamente percentuais dessa comisso, dessa
propina? Interrogado:-Com as empresas?
Juiz Federal:- Isso. Interrogado:-Sim. Participei de algumas reunies que eram capitaneadas pelos Z Janene em So Paulo, ele chamava as empresas l, s vezes
pra falar perspectivas futuras e s vezes pra cobrar junto comigo, mas cobrar algumas pendncias de pagamento.
Juiz Federal:- E quantas reunies, aproximadamente, o senhor participou, aproximadamente? Interrogado:-Talvez umas 15, 10, 15 reunies. ()
Ministrio Pblico Federal:- O senhor mencionou reunies com o senhor Jos Janene em que estavam presentes pessoas das diversas empresas. Correto? Interrogado:-Correto.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor mencionou que foram mais de 10 reunies,
qual que era o objeto dessas reunies? Em quantas delas ou em alguma delas
houve meno expressa a pagamentos ilcitos? O senhor chegou a mencionar que
em algumas houve cobranas. Eu gostaria que o senhor detalhasse um pouco melhor essas reunies. Interrogado:- Na realidade, o que eu me lembro, que algumas
reunies dessas forem h 7 anos atrs, 8 anos atrs, eu no vou me lembrar de
detalhamento aqui, que impossvel conseguir me lembrar de tanta coisa, mas o
que eu me lembro que o foco grande dessas reunies ou eram pra novos projetos, previso de novos projetos, ento novas entradas que poderiam ocorrer, e
principalmente, que eu me lembro, principalmente era cobranas de atrasados,
onde o Janene tinha essa atuao muito forte. Ento era mais cobranas de atrasados, possivelmente em algumas dessas reunies ocorriam discusses sobre percentuais n, mas agora precisar se foram 10, 15, eu no tenho condio aqui de exatido em relao a isso, mas os principais pontos: atrasados, percentuais algumas vezes, poucas, mas houve algumas vezes que eu
me lembro, e previso de futuro.
Ministrio Pblico Federal:- Ou seja, na maior parte dessas reunies foi explcita a questo das propinas, ainda que seja atravs da cobrana de atrasados? Interrogado:-Sim, sim, correto. (...)
(trechos do interrogatrio de PAULO ROBERTO COSTA, reduzido a termo no evento 850).

Tais reunies para discusso e fixao de percentual definitivo de


propina ocorriam no apenas em relao aos contratos originais, mas tambm para
cada um dos aditivos, como j mencionado. Nesse sentido, elucidativo trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, no qual menciona reunio especfica para discutir
percentuais de propina em relao a aditivo celebrado MENDES JNIOR, denunciado
nos presentes autos:

(...) Juiz Federal:- Depois aqui consta o contrato Mendes Junior Trading, realizao de obras do terminal aquavirio de Barro do Riacho, em Aracruz, Esprito
Santo, isso em 2007. O senhor se recorda se nesse caso houve? Interrogado:- Me

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recordo, inclusive teve aditivos nessa obra e eu marquei reunio com o Paulo Roberto Costa pra que pudesse ajudar... Se no me engano quem participou foi o
engenheiro Rogrio, se eu no me engano, da Mendes, e depois uma outra reunio teve tambm com o Sergio Mendes e o Paulo Roberto Costa.
Juiz Federal:- E nessas reunies era pra discutir tambm propina? Interrogado:Sim. (...)
(trecho do interrogatrio de YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Tratando-se de contratos de elevados valores celebrados com consrcios, evidente que todas as empresas que o integram participam das respectivas
negociaes na medida de sua cota de participao. Absolutamente falacioso pretender fazer crer que discusses de tal relevo se dessem somente com a empresa lder,
ainda mais quando todas compunham o cartel e sabiam do funcionamento sistemtico da corrupo para acobertamento do cartel.
A testemunha AUGUSTO deixou bem claro que todas as consorciadas
participavam das discusses referentes aos contratos de que eram parte:

(...) Ministrio Pblico Federal:- Havia anuncia, o conhecimento e anuncia


participao dos demais integrantes do consrcio ENTERPAR da Mendes Junior
e a MPE sobre esses pagamentos? Depoente:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Eles tinham plena conscincia de que esses pagamentos seriam realizados no mbito dos fatos que o senhor est relatando
aqui? Depoente:- Sim.
Juiz Federal:- Por que o senhor afirma isso? Depoente:- Porque essas questes
foram discutidas no grupo por mim. No grupo no, no consrcio, desculpe.
Juiz Federal:- Com quem que o senhor discutiu? Depoente:- Com o Vilaa pelo
lado da Mendes Junior, e pelo lado da MPE durante uma parte com o Mario e
depois, posteriormente, foi na poca dos acertos, com o Mario Aurlio.
Juiz Federal:- Mrio Aurlio? Depoente:- Isso. (...)
(trecho do depoimento da testemunha AUGUSTO, reduzido a termo no evento
390).

Evidentemente, essa participao das consorciadas na medida de


suas cotas se dava tambm nas atividades ilcitas vinculadas aos respectivos consrcios, consoante deixou bem claro o ru ALBERTO YOUSSEF ao afirmar, em relao ao
contrato firmado pela MENDES JNIOR em relao s obras do COMPERJ, que, enquanto consorciadas, as empresas possuam conscincia do pagamento de propina.
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Fase 3: A terceira e ltima etapa no esquema de corrupo ora descrito se dava logo aps o trmino do procedimento licitatrio e confirmao da seleo da empreiteira cartelizada escolhida, mediante o efetivo incio das obras e comeo dos pagamentos pela Petrobras.
Nesse momento, iniciava-se o trmite dos operadores para que fosse
realizado o pagamento das vantagens indevidas. Na Diretoria de Abastecimento, era
YOUSSEF o operador responsvel pelo pagamento de propinas a PAULO ROBERTO,
sendo os pagamentos efetuados de diversos modos, incluindo recebimento em espcie, remessas ao exterior e operaes de lavagem de dinheiro, cuja comprovao referida
em captulo a parte, o que restou expressamente reconhecido por PAULO ROBERTO

(evento 850) e YOUSSEF (evento 849).


Sem prejuzo de tais recebimentos por meio de operaes de lavagem de ativos configurarem delitos autnomos, fato que constituem prova irrefutvel do pagamento dos crimes das vantagens indevidas denunciadas e, consequentemente, demonstram de maneira documental os crimes de corrupo perpetrados. As
operaes de transferncias bancrias, com suporte em contratos falsos, sero demonstradas a seguir.
Nesse sentido, tanto PAULO ROBERTO quanto YOUSSEF afirmam de
forma categrica que, recebidos os valores, parte deles era destinado ao Partido Progressista e parte aos prprios denunciados, com o que demonstrado que negociavam
e recebiam a vantagem tanto para si quanto para outrem.
Demonstrado, assim, o esquema geral de corrupo denunciado,
passa-se comprovao de seu funcionamento nos casos especficos denunciados
nos autos.

4.2.3. Dos atos de corrupo denunciados nos autos materialidade e autoria

No caso especfico dos autos, seguindo o esquema geral de corrup-

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o antes demonstrado, definido pelo cartel que a MENDES JNIOR seria a vencedora de uma determinada licitao, os respectivos representantes, SRGIO MENDES,
ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA, negociavam com PAULO
ROBERTO, diretamente ou por intermdio do operador YOUSSEF, no s o efetivo
percentual da propina no caso concreto (dentro dos valores de referncia previamente acordados), mas tambm as condies e formas de pagamento. O mesmo procedimento era adotado tambm nas fases referentes aprovao de cada aditivo contratual.
Nessa linha, a inicial referiu o acerto de propina em 6 contratos celebrados entre a MENDES JNIOR e a Diretoria de Abastecimento da Petrobras, individualmente ou consorciada, a saber: o contrato n 0800.0038600.07.2, firmado pelo
Consrcio CMMS (MENDES JNIOR, MPE e SOG), referente REPLAN; o contrato n
0800.0043363.08.2, firmado pelo Consrcio INTERPAR (MENDES JNIOR, MPE e SETAL), atinente REPAR; o contrato n 0858.0069023.11.2, firmado pelo Consrcio PPR
(ODEBRECHT, MENDES JNIOR e UTC), concernente ao COMPERJ; contrato n
0802.0045377.08.2, firmado pela MENDES JNIOR, referente ao Terminal Aquavirio
de Barra do Riacho (Aracruz/ES); o contrato n 0800.0031362.07.2, firmado pelo Consrcio composto por MENDES JNIOR, ANDRADE GUTIERREZ e KTY, concernente
REGAP; o contrato n 0802.0048659.09.2, firmado pela MENDES JNIOR, atinente aos
Terminais Aquavirios de Ilha Comprida e Ilha Redonda (Rio de Janeiro/RJ).
No bastassem as planilhas com dados das negociaes fornecidas
diretamente pela Petrobras81, todos os instrumentos e aditivos contratuais acompanharam a inicial82 e/ou foram apresentados em juzo aps o oferecimento da denncia, conforme se observa no evento 25883, corroborando datas, valores e objetos e,
consequentemente, o valor mnimo das propinas acordadas, considerada a margem
referencial de 1%, descritos na denncia com base nas referidas planilhas fornecidas
pela Petrobras84. A exceo o aditivo datado de 07/04/09, cujo documento no con81
82
83
84

Evento 1, OUT164 e OUT165.


Evento 1, OUT166 a OUT178.
Evento 1, OUT66, OUT 69, OUT 76 e OUT 77.
H alguns aditivos que no geraram termos documentais especficos, mas ocorreram, conforme afirmados
pela prpria Petrobras. Nesse sentido, ora se promove a juntada do ofcio JURDICO /GGMR/JCA/CCDP
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firma o aumento de valor contratual e, assim, deve ser desconsiderado quanto imputao de corrupo.
Absolutamente demonstrada, assim, a existncia dos 06 contratos,
bem como dos 46 aditivos referidos na inicial, todos firmados no perodo em que
PAULO ROBERTO ocupava a diretoria de Abastecimento da Petrobras. certo que em
todos eles houve acordo para recebimento de propina na porcentagem mnima de
1%, conforme corroborado de forma categrica por PAULO ROBERTO:

Juiz Federal:- Certo. No processo aqui da ao penal da Mendes Junior, h


uma referncia a obras da Mendes Junior na refinaria de Paulnia, a REPLAN,
na refinaria Getlio Vargas, no complexo petroqumico do Rio de Janeiro,
Comperj e na refinaria Gabriel Passos, REGAP. O senhor saberia me dizer se
nesses casos Interrogado:-Sim. A resposta sim.
Juiz Federal:- Se nesses casos houve comissionamento, pagamento de propina
sobre os contratos? Interrogado:-Sim.
Juiz Federal:- Depois, tambm h uma referncia aqui a algumas outras obras,
Terminal Aquavirio de Barra do Riacho, em Aracruz. Interrogado:- Era obra
da minha rea.
Juiz Federal:- Terminais Aquavirios de Ilha Comprida e Ilha Redonda, da baa
de Guanabara, o senhor sabe me dizer se nesses casos houve comissionamento? Interrogado:- Provavelmente sim, no tenho certeza absoluta, mas acredito
que sim, pela participao da Mendes Junior, acho que sim.
Juiz Federal:- No caso que eu mencionei da Refinaria de Paulnia, na REPLAN,
a Mendes Junior teria participado tambm de um Consrcio, Consrcio CMMS,
Mendes Junior, SOG e MPE. Interrogado:-O contato nosso era s com o Mendes
Junior.
Juiz Federal:- Contato do senhor? Interrogado:-. Com essas outras empresas
obvio que eu conheo, tanto a Setal leo e Gs, como a MPE, eu conheo as
empresas, mas eu nunca tive nenhum contato com eles com relao a percentuais.
Juiz Federal:- A Setal e a MPE participavam do cartel? Interrogado:-Participavam, participavam. Acho que a MPE talvez na segunda fase, no na primeira,
e a Setal eu no sei precisar se foi na primeira fase ou na segunda. Se foi na
primeira lista de empresas ou na segunda eu no sei precisar agora nesse momento.
Juiz Federal:- Na REPAR mencionado que o Consrcio Interpar, que seria
Mendes, Setal e MPE. Interrogado:- o mesmo Consrcio l, possivelmente sim,
via Mendes Junior, sim. Eu no posso confirmar as outras empresas, mas Mendes Junior sim.
4230/2015, que esclarece a questo (o e-mail a que faz referncia apresentado em anexo). A juntada tardia
se justifica na forma do artigo 231 do Cdigo de Processo Penal, sobretudo quando se observa que o documento foi recebido em 20/05/15, quando j encerrado o prazo para juntada de documentos conferido na fase
do artigo 402 do CPP.
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Juiz Federal:- No Comperj Mendes Junior, ODEBRECHT e UTC. Interrogado:Ah, com certeza, sim.
Juiz Federal:- E na REGAF o Consrcio Mendes Junior, Andrade Gutierrez e
KTY consultoria. Interrogado:-, como a Andrade tambm era do sistema do
cartel, a resposta seria sim.
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento
850).

Nesse sentido, apesar de, compreensivamente, no se recordar de alguns contratos em especfico, YOUSSEF refere a negociao e o pagamento de propina em diversos contratos firmados pela MENDES JNIOR com a Petrobras:

Juiz Federal:- Tem aqui, dentro do processo, referncia a alguns contratos especficos... Eu vou perguntar ao senhor se o senhor se recorda da obra especfica e se houve ou no propina, o senhor diz; se o senhor no se recordar, o senhor diga que no se recorda, certo? Ou, se no houve, o senhor diga que no
houve. Consta aqui ento consrcio CMMS, da Replan, unidade de hidrodessulfurizao de nafta, isso em 2007. Interrogado:- Houve.
Juiz Federal:- O senhor participou da negociao desse Interrogado:- Participei.
Juiz Federal:- Aqui Setal, Mendes Junior e a outra MPE, isso? Quem que pagou aqui? Foi o consrcio, foram as empreiteiras individualmente? Interrogado:- Eu no consigo me lembrar se foi pago pela Mendes ou se foi pago pela
Setal, mas acredito que tenha sido pela Mendes.
Juiz Federal:- O senhor participou de reunio discutindo sobre esses pagamentos? Interrogado:- Participei com o Sergio Mendes e o doutor Paulo Roberto
Costa.
Juiz Federal:- Aqui foi 1%, se que o senhor se recorda? Interrogado:- Acredito
que sim, no me lembro de ter tido desconto.
Juiz Federal:- E nessa reunio no participou tambm o representante da Setal, o Augusto Mendona ou Julio Camargo? Interrogado:- No. Com o Julio
Camargo... Eu nunca fiz reunio com o Jlio Camargo e Augusto Mendona
juntos, sempre foram reunies separadas.
Juiz Federal:- Nesse caso o senhor no se lembra se quem pagou foi a Mendes
ou se foi a Setal Interrogado:- Ou se foi a Setal... No me lembro.
Juiz Federal:- Depois consta aqui um outro contrato, consrcio Interpar pra
obras da Repar, em 2007. Interrogado:- Esse eu tenho certeza que foi pago
pela Mendes Jnior.
Juiz Federal:- Mendes Junior, Setal e MPE. Interrogado:- No, no, no. Esse eu
tenho certeza que foi pago pela Setal, pelo Augusto Mendona.
Juiz Federal:- O senhor participou do recebimento desses valores?
Interrogado:- Foi feito o recebimento atravs da MO, Empreiteira Rigidez... E o
aditivo dessa obra depois foi pago em espcie, mandado no meu escritrio,
pelo Augusto Medona.
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Juiz Federal:- A Mendes Junior o senhor disse que no foi ela que pagou a propina? Interrogado:- No. Essa eu tenho certeza que foi negociada com o Augusto Mendona e foi paga pela Setal.
Juiz Federal:- E o senhor tem conhecimento se as outras empresas componentes do consrcio, a Mendes, a MPE, tinham conhecimento desse pagamento de
propina? Interrogado:- Como consorciada, acredito que sim.
Juiz Federal:- Mas o senhor no... vamos dizer, tem um conhecimento direto?
Foi afirmado isso para o senhor: est acertado com a Mendes, est acertado
com a MPE, nessa negociao? Interrogado:- No.
Juiz Federal:- Depois um outro caso aqui do consrcio PPR, obras relativas ao
Comperj, construo do EPC do Pipe Rack no Comperj, consrcio PPR, Norberto Odebrecht, Mendes Junior e UTC. O senhor at mencionou esse contrato
anteriormente, salvo engano, Pipe Rack, houve aqui pagamento de propina?
Interrogado:- Houve.
Juiz Federal:- O senhor participou da negociao? Interrogado:- Participei.
Juiz Federal:- Com quem foi negociado esse caso? Interrogado:- O Marcio Faria negociou diretamente com o doutor Paulo Roberto Costa... Era pra ser pago
18 milhes e pouco, ele pediu que fosse reduzido e foi pago 15 milhes.
Juiz Federal:- Dessa negociao participou tambm a Mendes Jnior? Interrogado:- No.
Juiz Federal:- O senhor no conversou com ningum da Mendes Junior a respeito dessa propina nesse caso? Interrogado:- No.
Juiz Federal:- Depois aqui consta o contrato Mendes Junior Trading, realizao
de obras do terminal aquavirio de Barro do Riacho, em Aracruz, Esprito Santo, isso em 2007. O senhor se recorda se nesse caso houve? Interrogado:- Me
recordo, inclusive teve aditivos nessa obra e eu marquei reunio com o Paulo
Roberto Costa pra que pudesse ajudar... Se no me engano quem participou
foi o engenheiro Rogrio, se eu no me engano, da Mendes, e depois uma outra reunio teve tambm com o Sergio Mendes e o Paulo Roberto Costa.
Juiz Federal:- E nessas
Interrogado:- Sim.

reunies

era

pra

discutir

tambm

propina?

Juiz Federal:- No sei se o senhor se recorda, evidentemente j passou bastante tempo, mas tem um dos aditivos aqui desse contrato que de 30/03/2012,
de 107 milhes, que um aditivo maior em relao ao valor do contrato; o senhor se recorda especificamente desse aditivo, seria esse que o senhor est
mencionando? Interrogado:- Me recordo, esse mesmo.
Juiz Federal:- E a propina aqui foi de 1% tambm? Interrogado:- Eu no me
lembro, mas eu acredito que no tenha sido 1%, tenha sido um pouco menos.
Juiz Federal:- Depois consta aqui tambm da Mendes Junior, Andrade Gutierrez e KTI, refinaria Gabriel Passos, Regap, em 2007. Consrcio Mendes Junior,
Andrade Gutierrez e KTY, o senhor se recorda se nesse caso houve? Interrogado:- No sei quem era o lder na poca, se foi... Se o lder desse consrcio era a
Andrade, ento no era eu quem tratava com a Andrade, ento eu no tenho
conhecimento.
Juiz Federal:- Quem tratava com a Andrade Gutierrez? Interrogado:- A mando
do doutor Paulo Roberto Costa, era o Fernando Soares.

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Juiz Federal:- Depois um contrato da Mendes Junior Trading, realizao de
obras dos terminais aquavirios de Ilha Comprida, Ilha Redonda, Baa de Guanaraba, Rio de Janeiro, em 2008, no sei se o senhor se recorda?
Interrogado:- No me recordo.
Juiz Federal:- Esse caso nessa mesma ao penal, tem o senhor Sergio Mendes,
o senhor fez referncia, com ele o senhor negociou propina ento? Interrogado:- Negociei.
Juiz Federal:- Tem aqui tambm Rogrio Cunha de Oliveira, seria da Mendes
Junior, diretor de leo e gs, o senhor mencionou um Rogrio anteriormente,
seria esse Rogrio? Interrogado:- Sim, senhor.
Juiz Federal:- O senhor negociou propina com ele tambm? Interrogado:- Negociei e negociei os recebimentos tambm com ele.
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento
849).

Como referem YOUSSEF e PAULO ROBERTO, as tratativas para a definio da propina foram realizadas sobretudo com SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, demonstrando, de maneira inequvoca, a autoria desses denunciados.
Como referido na denncia, ressalte-se, ainda, que o nome de SRGIO MENDES figura em lista apreendida na residncia do ex-Diretor de Abastecimento, como contato para a obteno de recursos para campanha poltica85.
No mesmo contexto, evidencia-se que ALBERTO VILAA, para alm
de representar a MENDES JUNIOR nas reunies do Clube, transacionando com concorrentes obras da Petrobras de interesse dessa empreiteira, tambm atuou de forma
direta nas negociaes com Jos Janene de vantagens indevidas destinadas a PAULO
ROBERTO (Diretoria de Abastecimento).
Outrossim, em que pese PAULO ROBERTO tenha negado a tratativa
de percentuais diretamente com ALBERTO VILAA, os e-mails trocados entre eles, anteriormente referidos, demonstram que o empresrio da MENDES JNIOR deduziu
diversos pedidos de apoio ao ex-Diretor a fim de zelar e concretizar os interesses da
empreiteira em seus negcios com a estatal (evento 861, OUT50), fazendo-se evidente que possua total conhecimento dos acordos com PAULO ROBERTO e, mais do que
isso, desempenhou nele importante papel.

85 Autos 5049557-14.2013.404.7000, evento 201, AP-INQPOL1.


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Lembre-se, ademais, como j referido no captulo 3.2, que sobejam
provas da participao direta de SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA e ALBERTO VILAA no cartel das empresas de engenharia, sendo que a corrupo dos agentes pblicos foi decorrncia natural dessa atuao cartelizada.
Nesse sentido, ainda que delegando a atuao direta em parte dos
atos ilcitos a outros agentes da MENDES JNIOR, como NGELO MENDES, ALBERTO
VILAA e JOS CRUVINEL, consoante ser melhor delineado posteriormente, SRGIO
MENDES e ROGRIO CUNHA, na qualidade de gestores da empreiteira, possuam
plena conscincia e domnio sobre as ofertas de vantagens indevidas ao ex-Diretor da
petrolfera, conforme se demonstrou acima ao tratar da organizao criminosa, e
conforme deixaram bem claro PAULO ROBERTO e YOUSSEF em seus interrogatrios.
Como j se disse tambm no captulo 3.2., h provas suficientes de
que NGELO MENDES, na condio de Vice-Presidente Corporativo, era responsvel
por possibilitar e concretizar as atividades ilcitas perpetradas no mbito da MENDES
JNIOR. Assim, a ele cabia subscrever diversos contratos, dentre os quais no apenas
se inserem aqueles firmados com a Petrobras, notadamente aditivos, mas tambm os
contratos ideologicamente falsos firmados com a empresa GFD, de ALBERTO YOUSSEF, para a lavagem dos capitais.
Assim, comprovado que houve o acordo e pagamento de propina de
ao menos 1% em todos os contratos e aditivos denunciados, tem-se que os rus SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA incidiram, por
52 vezes, no crime de corrupo ativa tipificado no artigo 333 do Cdigo Penal, enquanto os acusados YOUSSEF e PAULO ROBERTO, em contrapartida, praticaram, tambm por 52 vezes, condutas tipificadas no artigo 317 do mesmo diploma.
Quanto a JOS CRUVINEL, a prova judicial indica que tinha atuao
na celebrao de documento ideologicamente falso que propiciava o recebimento
dos valores indevidos. preciso reconhecer, assim, que, em que pese haja demonstrao de que praticou atos de lavagem dos ativos, no h suficientes elementos de
prova de sua atuao na oferta e promessa dos valores indevidos, pelo que merece

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absolvio em relao ao crime de corrupo ativa na forma do artigo 386, VII do Cdigo Penal.
No captulo 4.2.1 j se demonstrou que, em virtude do acordo quanto vantagem indevida, PAULO ROBERTO no apenas omitiu ato de ofcio (deixou de
efetuar as comunicaes e medidas necessrias quanto ao funcionamento do cartel),
como, em alguns casos, em ambas as refinarias, praticou atos funcionais com infrao
de deveres funcionais no interesse dos corruptores. Portanto, os denunciados SRGIO
MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA devem ser condenados, por 53 vezes em concurso material, pelo crime de corrupo ativa na forma do
artigo 333, pargrafo nico do Cdigo Penal, enquanto os acusados YOUSSEF e PAULO ROBERTO devem ser condenados, tambm por vinte vezes em concurso material,
pelo crime de corrupo passiva na forma do 1 do artigo 317 do mesmo diploma
legal.
Em relao a PAULO ROBERTO, deve incidir ainda a causa de aumento de pena prevista no artigo 327, 2, do Cdigo Penal, eis que praticou os ilcitos
enquanto ocupante de funo de direo de sociedade de economia mista.

5. LAVAGEM DE ATIVOS

5.1. Pressupostos tericos

5.1.1. Do crime de lavagem em relao ao crime de corrupo


passiva

As defesas sustentam, de uma maneira geral, que as condutas de lavagem denunciadas so atpicas, constituindo consumao do crime de corrupo
passiva na modalidade receber ou mero exaurimento do delito de corrupo ativa,
pois no possuem o condo de dar aparncia de licitude aos valores envolvidos e se
davam com a nica finalidade de viabilizar o pagamento da propina.

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Essa alegao j foi bem enfrentada por esse juzo na r. sentena proferida nos autos conexos 5026212-82.2014.404.7000 (evento 1388), conforme segue
(grifos nossos):

312. Poder-se-ia, como faz a Defesa de Waldomiro de Oliveira, alegar confuso


entre o crime de lavagem e o crime de corrupo, argumentando que no haveria
lavagem antes da entrega dos valores aos destinatrios finais.
313. Assim, os expedientes fraudulentos ainda comporiam o tipo penal da corrupo, consistindo no repasse indireto dos valores.
314. O que se tem presente, porm, no presente caso que a propina destinada
corrupo dos agentes pblicos e polticos foi paga com dinheiro sujo, procedente
de outros crimes antecedentes, aqui identificados como crime de peculato e o crime do art. 96 da Lei n 8.666/1993, j que caracterizado o superfaturamento e
sobrepreo das obras contratadas pela Petrobras ao Consrcio Nacional Camargo
Correa no mbito da RNEST.
315. Se a corrupo, no presente caso, no pode ser antecedente da lavagem, porque os valores foram entregues por meio das condutas de lavagem, no h nenhum bice para que os outros dois crimes figurem como antecedentes.
316. A mesma questo foi debatida exausto pelo Supremo Tribunal Federal na Ao Penal 470. Nela, o Supremo Tribunal Federal, por unanimidade, condenou Henrique Pizzolato por crimes de peculato, corrupo e lavagem. Pelo que se depreende do julgado, a propina paga ao criminoso seria proveniente de crimes antecedentes de peculato viabilizando a condenao por lavagem. Portanto, condenado por corrupo, peculato e lavagem. O mesmo no ocorreu com Joo Paulo Cunha, condenado por corrupo, mas no por lavagem, j que no havia prova suficiente de que a propina a ele paga tinha tambm origem em crimes antecedentes de peculato,
uma vez que o peculato a ele imputado ocorreu posteriormente entrega
da vantagem indevida.
317. Se propina paga com dinheiro de origem e natureza criminosa, tem-se os
dois delitos, a corrupo e a lavagem, esta tendo por antecedentes os crimes que
geraram o valor utilizado para pagamento da vantagem indevida. o que ocorre
no presente caso, com a ressalva que a corrupo objeto de outras aes penais.

No presente caso, o entendimento do r. juzo e do c. STF se aplica


com ainda mais razo, pois h, como crimes antecedentes, os delitos de fraude licitao e cartel.
Ainda que no fosse assim, isto , ainda que no houvesse outros crimes antecedentes absolutamente independentes, os rus deveriam ser condenados
por lavagem independentemente da corrupo.
Um primeiro aspecto que salta aos olhos quanto ao argumento do
ru a evidente falcia da afirmao de que as condutas de lavagem denunciadas
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constituem mera forma de recebimento da propina, sem ter o objetivo de dar aparncia de licitude aos respectivos valores.
Ora, cedio e evidente que o recebimento de valores em contas de
terceiros, notadamente titularizadas por empresas de fachada criadas especificamente para esta finalidade, tem o objetivo de dissimular a origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores ilcitos, caracterizando o crime de lavagem de dinheiro. Nesse sentido, cita-se:

PENAL. LAVAGEM DE DINHEIRO. OCULTAO. SIMULAO. DEPSITO DOS


VALORES OBTIDOS ILICITAMENTE EM CONTAS DE TERCEIROS. QUADRILHA. INDCIOS. RECEBIMENTO DA DENNCIA.
Para fins didticos, o crime de lavagem de dinheiro se d em trs fases, de acordo
com o modelo do GAFI - Grupo de Ao Financeira sobre Lavagem de Dinheiro, a
saber: colocao (separao fsica do dinheiro dos autores do crime; antecedida
pela captao e concentrao do dinheiro), dissimulao (nessa fase, multiplicamse as transaes anteriores, atravs de muitas empresas e contas, de modo que se
perca a trilha do dinheiro [paper trail], constituindo-se na lavagem propriamente
dita, que tem por objetivo fazer com que no se possa identificar a origem dos
valores ou bens) e integrao (o dinheiro empregado em negcios lcitos ou
compra de bens, dificultando ainda mais a investigao, j que o criminoso assume ares de respeitvel investidor, atuando conforme as regras do sistema). Todavia, o tipo penal do art. 1 da Lei n 9.613/98 no requer a comprovao de
que os valores retornem ao seu proprietrio, ou seja, no exige a comprovao de
todas as fases (acumulao, dissimulao e integrao). O depsito em contas de
terceiros, "para ocultar dinheiro proveniente de crime" (TRF1, AC
20024100004376-3, Carlos Olavo, 4 T., u., 4.8.04), tem sido reconhecido como
suficiente para caracterizar a lavagem. No se exigem sofisticao ou rebuscamento na ocultao ou dissimulao. Como afirmado pelo STF, o tipo no
reclama "o vulto e a complexidade dos exemplos de requintada 'engenharia financeira' transnacional, com os quais se ocupa a literatura" (STF, RHC 80.816,
Pertence, 1 T., u., 18.6.01). Portanto, a utilizao de interpostas pessoas ("laranjas") poder constituir ocultao da origem, movimentao, disposio e propriedade, conforme o caso concreto. A captao de dinheiro mediante fraude em
contratos de financiamento e emprstimos pessoais e posterior depsito em contas de interpostas pessoas, constituem indcios de que havia vnculo de cooperao entre os denunciados com a finalidade de cometer crimes, nos moldes do
art. 288 do CP.
(TRF 4 Regio 7 Turma Unnime relator: Des. Jos Paulo Baltazar Jnior
Recurso Criminal em Sentido Estrito autos: 5008054-29.2012.404.7200 Deciso: 08/04/14 DE: 09/04/14).

Nesse ponto, vale destacar que o crime de lavagem delito autnomo em relao aos crimes antecedentes, conforme decorre do prprio artigo 2, II, da
Lei 9.613/98. Tem tipificao e, principalmente, objetivos prprios, protegendo bens
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jurdicos autnomos, consoante decorre de trecho da ementa do julgamento da AP
470 pelo STF:

(...) 2.5. Lavagem de dinheiro. A lavagem de dinheiro, ademais de ser o grande


pulmo das mais variadas mazelas sociais, desde o trfico de drogas, passando
pelo terrorismo, at a corrupo que desfalca o Errio e deixa rfos um semnmero de cidados que necessitam dos servios pblicos, tambm um mal por
si, pois o seu combate previne o envenenamento de todo o sistema econmico-financeiro, concluindo-se que a represso lavagem de dinheiro visa a prevenir a
contaminao da economia por recursos ilcitos, a concorrncia desleal, o zelo
pela credibilidade e pela confiana nas instituies (ASCENSO, J. Oliveira. Represso da lavagem do dinheiro em Portugal. In: Revista da EMERJ, v. 6, n. 22,
2003. p. 37). (trecho da ementa do acrdo da AP 470/MG).
2.5.1. A dissimulao ou ocultao da natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade dos proveitos criminosos desafia censura penal
autnoma, para alm daquela incidente sobre o delito antecedente, tal como
ocorre, ad exemplum, com a ocultao do cadver (art. 211 do Cdigo Penal)
subsequente a um homicdio, situao em que no se opera a consuno de um
crime pelo outro.

No mesmo sentido, a prpria Corte Suprema j havia decidido quanto ao recebimento da denncia na AP 470:

() CAPTULO VI DA DENNCIA. LAVAGEM DE DINHEIRO. OCULTAO E DISSIMULAO DA ORIGEM, MOVIMENTAO, LOCALIZAO E PROPRIEDADE DE
VALORES. RECEBIMENTO DE MILHARES DE REAIS EM ESPCIE. UTILIZAO DE
INTERPOSTA PESSOA. TIPICIDADE DA CONDUTA. MERO EXAURIMENTO DO
CRIME ANTERIOR. IMPROCEDNCIA. CRIMES AUTNOMOS. EXISTNCIA DE INDCIOS DE AUTORIA E MATERIALIDADE. DENNCIA RECEBIDA. 1. So improcedentes as alegaes de que a origem e a destinao dos montantes recebidos pelos acusados no foram dissimuladas e de que tais recebimentos configurariam
mero exaurimento do crime de corrupo passiva. Os acusados receberam elevadas quantias em espcie, em alguns casos milhes de reais, sem qualquer registro formal em contabilidade ou transao bancria. Em muitos casos, utilizaram-se de pessoas no conhecidas do grande pblico e de empresas de propriedade de alguns dos denunciados, aparentemente voltadas para a prtica do
crime de lavagem de dinheiro, as quais foram encarregadas de receber os valores
destinados compra do apoio poltico. Com isto, logrou-se ocultar a movimentao, localizao e propriedade das vultosas quantias em espcie, bem como dissimular a origem de tais recursos, tendo em vista os diversos intermedirios que
se colocavam entre os supostos corruptores e os destinatrios finais dos valores. 3.
A tipificao do crime de lavagem de dinheiro, autnomo em relao ao crime
precedente, incompatvel, no caso em anlise, com o entendimento de que teria
havido mero exaurimento do crime anterior, de corrupo passiva. (...) (STF
Pleno - relator: Min. Joaquim Barbosa - Inq 2245 28/08/07)

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No se desconhece que, aps exarar o acrdo supracitado, em julgamento de embargos infringentes, o Supremo Tribunal Federal absolveu um dos denunciados pelo crime de lavagem sob o argumento de que, havendo prova do recebimento, ainda que clandestino, integra ele o delito de corrupo.
Todavia, com o devido respeito posio assumida pela maioria do
colegiado naquele momento, o Ministrio Pblico Federal entende que tecnicamente
deve prevalecer o entendimento minoritrio, circundado na oportunidade pelos ilustres Ministros Luiz Fux, Carmm Lcia, Gilmar Mendes e Celso de Mello:

Os ministros vencidos, Luiz Fux, Crmen Lcia, Gilmar Mendes e Celso de Mello,
que
rejeitavam
os
embargos,
aduziram
o
seguinte:
a) a utilizao de interposta pessoa para o saque de valores em agncia bancria
configuraria o delito de lavagem de dinheiro, pois seria o meio pelo qual a identidade do verdadeiro destinatrio desses bens ficaria em sigilo;
b) o tipo penal da lavagem de dinheiro no tutelaria apenas o bem jurdico
atingido pelo crime antecedente, mas tambm a higidez do sistema econmico-financeiro
e
a
credibilidade
das
instituies;
c) a conduta caracterizada pelo recebimento de vantagem de forma dissimulada,
mxime quando a prtica ocorre por meio do sistema bancrio, seria suscetvel de
censura penal autnoma. (AP 470, Plenrio, Info 738)

O que se tem, em verdade, a prtica de condutas com desgnios


evidentemente autnomos: 1) uma coisa o funcionrio pblico aceitar e receber
vantagens indevidas em virtude de sua atividade funcional, e 2) outra tomar atitudes para que o recebimento se d de forma dissimulada. Para usar o exemplo mencionado pelo prprio STF, uma coisa praticar homicdio, e outra promover a ocultao do cadver.
Caso o funcionrio corrompido no tivesse o interesse de promover a
dissimulao dos valores, nada impediria que PAULO ROBERTO recebesse diretamente em sua conta, por depsito dos prprios corruptores. Todavia, assim no agiu, tendo utilizado os servios de conhecido operador do mercado financeiro negro, YOUSSEF, justamente para promover o recebimento dos valores de forma dissimulada.
No bastasse isso, h dois outros pontos que se deve destacar: 1) no
momento das operaes de lavagem, as corrupes passiva e ativa, tal qual denunci-

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adas e demonstradas nos autos, j estava devidamente consumada pela promessa e
pela aceitao da vantagem ilcita; e 2) conforme j se explanou no item 2.2., a origem ilcita dos valores remonta aos crimes de cartel e fraude licitao, que possibilitaram a insero do montante indevido nas propostas contratadas pela estatal.
Portanto, tem-se que as corrupes e a lavagem de dinheiro denunciadas no se confundem, merecendo reprimendas igualmente distintas, em concurso
material.
Coerente com este entendimento e em ateno ao princpio da responsabilidade penal subjetiva, ressalte-se que, especificamente quanto a WALDOMIRO, o Ministrio Pblico Federal deduziu contra ele denncia pela sua atuao justamente no esquema de lavagem de dinheiro operacionalizado nos autos. Pelo princpio da eventualidade, caso se entenda, como pretende fazer crer o ru, que sua conduta se refere consumao do crime de corrupo passiva, seria necessrio aplicar o
instituto da mutatio libelli (artigo 383 do Cdigo de Processo Penal), considerando
que a conduta por ele praticada e descrita na inicial constituiu auxlio material para a
prtica do delito tipificado no artigo 333, pargrafo nico, de pena mais elevada.

5.1.2 Do dolo no crime de lavagem de dinheiro admisso do


dolo eventual

bastante comum em crimes praticados no seio de organizao criminosa estratificada, como no caso dos autos, que a atividade de lavagem dos valores ilcitos seja terceirizada, de forma que contratantes do mecanismo de branqueamento afirmem que no tinham cincia da forma como recebido o dinheiro enquanto
os contratados alegam desconhecer a origem ilcita dos valores.86
No caso dos autos, todos os autores tinham plena cincia da origem
86 A profissionalizao da lavagem de ativos, ao lado da internacionalizao e complexidade, so as trs principais caractersticas da lavagem moderna (BLANCO CORDERO, Isidoro. Criminalidad organizada y mercados ilegales, p. 222). Segundo o GAFI, a especializao na lavagem de dinheiro emerge do fato de que

as operaes de lavagem podem ser algo tcnicas e assim requerer conhecimento especializado ou percia que podem no estar disponveis nas fileiras de uma organizao criminosa tradicional (FATF.
Report on money laundering typologies 2001-2002 (FATF-XIII), p. 19.).
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ilcita dos recursos, bem como do fato de que seu recebimento se dava por intermdio de operaes que visavam dissimular a origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores, de forma que presente o dolo direito.
Todavia, ainda que assim no fosse, tratar-se-ia de situao na qual
os agentes voluntariamente se recusam a saber a origem ou forma dos pagamentos,
deixando de realizar qualquer poltica do tipo KYC (know your customer) ou mesmo
de detectar sinais de aparncia ilcita dos recursos. Mais ainda, na lavagem terceirizada, os operadores recusam informaes quanto procedncia do numerrio para evitar o risco de serem responsabilizados pelos delitos.
Nesse aspecto, ganham relevo tanto a considerao da teoria da cegueira deliberada quanto do dolo eventual, destacados em outro excerto do j referido voto da ministra Rosa Weber na AP 470:
(...). Questo que se coloca a da efetiva cincia dos beneficirios quanto procedncia criminosa dos valores recebidos e possibilidade do dolo eventual.
O dolo eventual na lavagem significa, apenas, que o agente da lavagem,
embora sem a certeza da origem criminosa dos bens, valores ou direitos
envolvidos quando pratica os atos de ocultao e dissimulao, tem cincia
da elevada probabilidade dessa procedncia criminosa.
No se confundem o autor do crime antecedente e o autor do crime de lavagem,
especialmente nos casos de terceirizao da lavagem.
O profissional da lavagem, contratado para realiz-la, pelo autor do crime
antecedente, adota, em geral, uma postura indiferente quanto procedncia criminosa dos bens envolvidos e, no raramente, recusa-se a aprofundar o conhecimento a respeito. Doutro lado, o autor do crime antecedente quer
apenas o servio realizado e no tem motivos para revelar os seus segredos, inclusive a procedncia criminosa especfica dos bens envolvidos, ao lavador profissional.
A regra no mercado profissional da lavagem o silncio.
Assim, parece-me que no admitir a realizao do crime de lavagem com
dolo eventual significa na prtica excluir a possibilidade de punio das
formas mais graves de lavagem, em especial a terceirizao profissional da
lavagem.
().
A admisso do dolo eventual decorre da previso genrica do art. 18, I, do Cdigo
Penal, jamais tendo sido exigida previso especfica ao lado de cada tipo penal
especfico.
O Direito Comparado favorece o reconhecimento do dolo eventual, merecendo ser
citada a doutrina da cegueira deliberada construda pelo Direito anglo-saxo
(willful blindness doctrine).
Para configurao da cegueira deliberada em crimes de lavagem de dinheiro, as
Cortes norte-americanas tm exigido, em regra, (i) a cincia do agente quanto
elevada probabilidade de que os bens, direitos ou valores envolvidos provenham
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de crime, (ii) o atuar de forma indiferente do agente a esse conhecimento, e (iii) a
escolha deliberada do agente em permanecer ignorante a respeito de todos os fatos, quando possvel a alternativa.
Nesse sentido, h vrios precedentes, como US vs. Campbell, de 1992, da Corte de
Apelao Federal do Quarto Circuito, US vs. Rivera Rodriguez, de 2003, da Corte
de Apelao Federal do Terceiro Circuito, US vs. Cunan, de 1998, da Corte de Apelao Federal do Primeiro Circuito.
Embora se trate de construo da common law, o Supremo Tribunal Espanhol,
corte da tradio da civil law, acolheu a doutrina em questo na Sentencia
22/2005, em caso de lavagem de dinheiro, equiparando a cegueira deliberada
ao dolo eventual, tambm presente no Direito brasileiro. (...) - destaques
nossos.

No mesmo sentido, especificamente em relao ao crime de lavagem


de dinheiro, o Magistrado Srgio Fernando Moro j demonstrou a possibilidade de
caracterizao do delito por intermdio de dolo eventual:

Tais construes em torno da cegueira deliberada assemelham-se, de certa forma, ao dolo eventual da legislao e doutrina brasileira. Por isso e considerando a
previso genrica do art. 18, I, do CP, e a falta de disposio legal especfica na lei
de lavagem contra a admisso do dolo eventual, podem elas ser trazidas para a
nossa prtica jurdica.87

No caso dos autos, o conceito de dolo eventual ganha relevncia


quando os acusados pretendem sustentar que assinaram documentos notadamente
falsos sem ter conhecimento de que se destinavam a promover o branqueamento de
valores ilcitos, e quando, no caso especfico do funcionrio pblico denunciado, afirma que recebia os valores de operador financeiro do mercado negro sem ter conscincia da forma dissimulada como tal recebimento seria operacionalizado.

5.2. Da prova do esquema geral de lavagem denunciado

Como j se disse no captulo 3.2, a prtica de cartel e fraude s licitaes permitia s empresas de construo fixarem os preos das obras em valores
sempre muito prximos ao limite de contratao da Petrobras, o que certamente no
se verificaria num ambiente de efetiva concorrncia.
87 MORO, Srgio Fernando. Crime de Lavagem de Dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 69.
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Dessa forma, evidente que a contratao com a prtica de tais delitos gerava um valor excedente que era utilizado para o pagamento de propina mediante operaes de lavagem de dinheiro, configurando de maneira cristalina a origem
espria dos valores que eram objeto dos contratos e depsitos mencionados na denncia. Mais especificamente, conforme j se referiu de acordo com os depoimentos
dos prprios envolvidos, tais prticas de cartel e fraude s licitaes possibilitavam
que o valor destinado ao pagamento das propinas fosse inserido no custo do contrato e, posteriormente, repassado aos funcionrios pblicos corrompidos, diretamente
ou por intermdio dos respectivos operadores.
Assim, demonstrado para alm de qualquer dvida razovel que os
valores que so objeto das operaes de lavagem denunciada so fruto das prticas
de cartel e fraude s licitaes, destinando-se repartio dos lucros dos crimes antecedentes e ao pagamento de propina ao ento diretor da Petrobras PAULO ROBERTO, por intermdio do operador YOUSSEF.
Obtendo sucesso na celebrao de contratos e aditivos com a Petrobras mediante as prticas de cartel, fraude s licitaes e corrupo, a organizao
criminosa iniciava os trmites para promover o branqueamento de valores para entrega aos operadores e agentes pblicos beneficirios, conforme refere YOUSSEF.

Juiz Federal:- O senhor era o responsvel pela entrega do dinheiro? Interrogado:Para o Partido Progressista sim.
Juiz Federal:- Como que o senhor fazia pra proceder a essa entrega de dinheiro,
quais eram os instrumentos? Interrogado:- Bom, a partir de ganho a licitao,
sentava-se com a empresa, ajustava-se o comissionamento, e a muitas delas precisavam de nota fiscal pra poder pagar propina. Eu arrumava a empresa pra que
fosse emitida essa nota fiscal, dali eu sacava ou eu trocava esses reais via TED
com alguns operadores de mercado, recebia os reais vivos e entregava a parte de
cada um dos envolvidos, no caso o Paulo Roberto Costa e o Partido Progressista.
Juiz Federal:- Como era essa diviso do 1%? Interrogado: - Essa diviso do 1% era
60% do partido, 30% do Paulo Roberto Costa, 5% era pra mim e 5% era para o
assessor, na poca, do Jos Janene, que era o Joo Cludio Genu. ()
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Destaca-se que, no caso dos autos, foram imputadas as condutas de

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lavagem consistentes na realizao de pagamentos tendo como justificativa econmica negcios jurdicos e notas fiscais ideologicamente falsos.
Nessa atividade, fundamentais os servios prestados pelo ncleo criminoso comandado por YOUSSEF, com atuao direta e imprescindvel de WALDOMIRO, CARLOS ALBERTO e ENIVALDO QUADRADO. Para tal finalidade, eram utilizadas
4 empresas controladas por esse ncleo criminoso: MO Consultoria, Empreiteira Rigidez, a RCI Software e GFD Investimentos.
Tais empresas eram utilizadas para a celebrao de contratos fraudulentos, emisso de notas fiscais falsas, recebimento, ocultao e repasse de dinheiro
que era produto dos crimes antecedentes j narrados, sendo que a MO, a RCI e a RIGIDEZ sequer desempenhavam qualquer atividade empresarial lcita.
Conforme j se demonstrou na exordial com base em dados extrados do sistema CNIS, tais empresas sequer tinham estrutura de pessoal para a prestao dos servios contratados, contando com nenhum (RCI e RIGIDEZ) ou pouqussimos (MO e GFD) funcionrios registrados, os quais, quando existiam, no tinham
qualificao profissional para desenvolver os servios que eram objeto dos contratos88.
Quanto RIGIDEZ, tais fatos foram plenamente confirmados em sede
judicial no somente pelo denunciado YOUSSEF, mas tambm pelas testemunhas
Meire Pozza e Leonardo Meirelles, tendo ambos destacado a fundamental participao do denunciado WALDOMIRO na celebrao e fornecimento dos contratos e notas fiscais falseados:

MEIRE POZZA: Juiz Federal: - A denncia tambm se refere aqui a Empreiteira Rigidez e tambm a outras empresas que supostamente seriam utilizadas
pelo senhor Alberto Youssef, como a MO Consultoria. A Rigidez e a MO eram
dele? Depoente:-No, eram do senhor Waldomiro.
Juiz Federal: - O senhor Alberto Youssef utilizava essas duas empresas, no
obstante? Depoente:- Sim, utilizava.
Juiz Federal: - A senhora tem conhecimento se essas empresas, a Rigidez e a
MO Consultoria, prestavam os servios que constavam nos contratos? Depoente:-No, no prestavam, Excelncia.
88 Evento 1, OUT43. Remete-se, no ponto, por economia e clareza, tabela juntada a fls. 71/72 da inicial.
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Juiz Federal: - Por que qu a senhora afirma isso? Depoente:- Porque os documentos dessa empresa ficaram um tempo comigo, o senhor Waldomiro levou
para que eu fizesse a contabilidade porque ele no tinha contabilidade e eu
verifiquei todos os documentos, e acabei no fazendo a contabilidade porque
no existia condio de fazer a contabilidade, era... Entrava o dinheiro, saa o
dinheiro, ento no existia, ele no tinha funcionrios, ele no tinha terceirizao de servios, no tinha nada que comprovasse que houve, de fato, a prestao dos servios contratados.
(trecho do depoimento testemunhal de Meire Pozza, reduzido a termo no
evento 390)

LEONARDO MEIRELLES: Ministrio Pblico Federal:- Ento o senhor o conheceu em 2009, por intermdio de Waldomiro. Eu no entendi exatamente qual
o servio que o senhor prestava para ele. O senhor pode nos especificar? Depoente:- Nesse momento, foram utilizadas as minhas empresas: Indstria e
Comrcio de Medicamentos Labogen, Labogen S/A Qumica Fina e Biotecnologia e Piroqumica Comercial. Feitos... os repasses eram feitos por empresas de
Waldomiro que a MO Consultoria, a Empreiteira Rigidez e a RCI Software.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor Waldomiro ele atuava em nome prprio
ou atuava em favor de Alberto Youssef? Depoente:- A favor de Alberto Youssef.
O recurso no era dele.
Ministrio Pblico Federal:- Ento o senhor sabe da onde que ingressavam esses recursos? Depoente:- No primeiro momento, no. Aps 2010, comecei a ter
conhecimento porque nessas reunies geralmente era se conversado da onde
que estava vindo os recursos. De alguma empresa, de alguma empreiteira. E
a, quando tinha afirmao, eu sempre sabia com dois ou trs dias de antecedncia, que o Waldomiro tinha feito o procedimento de emisso das notas fiscais e a, logo aps, um ou dois dias aps, seria efetuado a transferncia.
(trecho do depoimento testemunhal de Leonardo Meirelles, reduzido a termo
no evento 390).

Tais fatos, incluindo a participao fundamental de WALDOMIRO, foram corroborados de maneira harmnica pelo denunciado YOUSSEF:

Juiz Federal:- Essas empresas que o senhor utilizou, MO Consultoria,


Empreiteira Rigidez, o senhor utilizou essas empresas? Interrogado:- Utilizei,
mas em outros contratos, no no contrato da TUC.
Juiz Federal:- Essas empresas tinham alguns servios reais, elas funcionavam,
existiam de fato? Interrogado:- No.
Juiz Federal:- Esses pagamentos feitos pelas empreiteiras pra essas empresas
eram em decorrncia somente desses trabalhos do senhor de intermediao,
de entrega de dinheiro, ou tinha algum servio real afinal que o senhor teria
prestado? Interrogado:- Na verdade, o servio prestado era a
intermediao com a diretoria de abastecimento da Petrobras, esse era
o servio prestado. Na verdade o contedo do contrato no era prestado.
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Juiz Federal:- Alguns contratos falam l em laudo, em anlise contbil, em
anlise financeira, tudo isso era falso? Interrogado:- No, isso no existiu, isso
no existiu.
Juiz Federal:- Quem redigia esses contratos? Interrogado:- Normalmente
era a prpria empresa.
Juiz Federal:- E o senhor utilizava o senhor Waldomiro Oliveira nesses...
Interrogado:- Sim.
Juiz Federal:- Era seu empregado? Interrogado:- No, ele tinha as empresas
dele e cobrava pelo servio. ()
Defesa Waldomiro Oliveira:- Quando os contratos estavam prontos, quem
mandava Waldomiro busc-los? Interrogado:- Eu informava a ele que os
contratos estavam prontos, que ele podia ir buscar.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Ele esperava a ordem pra buscar os contratos ou
ele ia de metido bater na porta da empresa? Interrogado:- No, ele s iria se
eu autorizasse que ele fosse.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Ele recebia ordens da sua pessoa para que fizesse
essa atividade? Interrogado:- Quando os contratos estavam prontos, sim.
Defesa Waldomiro Oliveira:- As empreiteiras no ligavam pra ele quando
algum contrato estava pronto tambm? Interrogado:- s vezes ligavam direto,
quando ele tratava diretamente, sim.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Obrigado. Depois que Waldomiro buscava os
contratos nas empreiteiras, o que ele fazia com esse contrato, ele levava pra
onde? Interrogado:- Pra empresa dele. Pra mim eu nunca fiquei com nenhum
desses contratos.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Era Waldomiro quem efetivamente elaborava e
emitia as notas fiscais pelas empresas MO, RCI e Rigidez? Interrogado:- Olha,
ele dirigia as empresas, se era ele que emitia as notas fiscais ou se era parte
da contabilidade dele que emitia, s ele pode responder. ()
Defesa Waldomiro Oliveira:- Qual era o lucro do Valdomiro? O senhor falou o
seu lucro bruto...Interrogado:- Eu cobrava em torno de vinte por cento pra
emitir as notas e o Valdomiro me cobrava em torno de quatorze e meio,
quinze por cento.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Ele te cobrou quatorze e meio ou o senhor props
e ofereceu a ele quatorze e meio por cento? Interrogado:- Ele me cobrou.
Defesa Waldomiro Oliveira:- Esse era o lucro lquido dele? Quatorze e meio
por cento por contrato? Interrogado:- No, porque tinha impostos e quando
voc faz uma emisso de nota, a empresa retm Pis, Cofins...
Defesa Waldomiro Oliveira:- Era o Waldomiro que recolhia os impostos?
Interrogado:- A parte de PIS e COFINS era a contratada que recolhia, a parte
de servios era o Valdomiro que tinha que recolher. ()
Defesa Waldomiro Oliveira:- Mesmo no mais utilizando as empresas do
senhor Valdomiro, o senhor ainda encontrou ou manteve algum contato com
o senhor Toninho? Interrogado:- Sempre mantive contato com o Waldomiro.
Defesa Waldomiro Oliveira:- O Waldomiro o intermedirio entre o senhor e
o Toninho sempre? Interrogado:- Sempre tive contato com o Waldomiro.

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Defesa Waldomiro Oliveira:- Depois que o senhor parou de utilizar as
empresas do senhor Valdomiro, no mais teve contato com o Toninho?
Interrogado:- Que eu me lembre no. ()
Defesa Waldomiro Oliveira:- Pra terminar, minha ltima pergunta, por que na
sua delao, no seu acordo de delao premiada com o ministrio pblico
federal, o senhor no informou que o Toninho era o responsvel pela emisso
das notas fiscais? Interrogado:- Porque at ento quem era o responsvel
pelas empresas e pelos contratos e quem me vendia as notas fiscais era o
Waldomiro.
(trechos do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF reduzido a termo no evento
849).

Assim, a instruo probatrio demonstrou, livre de qualquer dvida


razovel, que, em que pese YOUSSEF tivesse papel preponderante no ncleo criminoso que organizava o branqueamento dos valores ilcitos, WALDOMIRO desempenhava papel fundamental a tais atividades.
A nova defesa de WALDOMIRO, ao pretender negar sua responsabilidade penal com a afirmao de que a emisso das notas fiscais e celebrao de documentos falsos era realizada pelo contador Toninho evidentemente no resiste s
provas do domnio do fato exercido pelo denunciado.
Conforme os depoimentos testemunhais e interrogatrio acima
transcrito, WALDOMIRO era o representante, dentre outras, da empresas de fachada
RIGIDEZ e negociava diretamente a venda de contratos e notas fiscais falsas. Nessa
atividade, mantinha contato direto com os clientes e cobrava percentual para a emisso dos documentos. Assim, sua autoria pelo domnio do fato (seja pelo domnio da
organizao, seja pelo domnio funcional do fato) clara e no prejudicada por
questionamentos acerca de quem, sob seu comando, era o responsvel pela elaborao ou emisso fsica dos documentos89.
J no que respeita GFD, igualmente tem-se que comprovado o relevante papel desempenhado por CARLOS ALBERTO e por ENIVALDO QUADRADO no
esquema criminoso delineado.
Na condio de administrador e procurador da GFD, CARLOS ALBERTO era responsvel por representar a empresa nos contratos firmados com as em89 Sem prejuzo da possibilidade de futura eventual responsabilizao criminal tambm dessas pessoas.
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preiteiras, possibilitando, assim, o branqueamento dos valores a serem transferidos
para PAULO ROBERTO e outros agentes estatais.
Nessa senda, mais do que evidente que CARLOS ALBERTO, gerenciando suas atividades e firmando seus compromissos, possua conhecimento de que
os servios contratados jamais foram prestados pela GFD, que, ressalte-se, no possua capacidade para tal. Assim, ainda que atuasse sob as orientaes de YOUSSEF, tinha domnio do fato e desempenhou papel de relevo no esquema de lavagem de capitais. Veja-se, nesse sentido, o seu interrogatrio:

Juiz Federal:- E era o senhor que dirigia as atividades mesmo da GFD?


Interrogado:- No, na verdade eu era o procurador e ele, o Alberto, era o
dono da empresa e ele que determinava quais eram os investimentos
que a empresa iria fazer, aonde que a empresa iria investir o capital, enfim, toda a gesto da empresa era feita por ele, eu praticava os atos
para formalizar esses investimentos.
() Juiz Federal:- Esses negcios dele com as empreiteiras que faziam obras
para a Petrobrs, o senhor tinha conhecimento disso? Interrogado:- Tomei conhecimento posteriormente, sabia que ele tinha alguns negcios com algumas
empresas, que ele, atravs da MO e da Rigidez, o seu Valdomiro recebia recursos de alguns contratos que ele tinha, mas a origem especfica no, no sabia
que eram oriundas dessas operaes.
Juiz Federal:- A GFD recebeu recursos dessas empreiteiras? Interrogado:- Recebeu, recebeu da Sanko, da Engevix e da Mendes Jnior.
Juiz Federal:- Recebeu tambm diretamente, o senhor mencionou que tinha
essas outras empresas, Rigidez Consultoria? Interrogado:- No, os contratos
que foram feitos com a GFD foram com essas empresas diretas e foi feito o ingresso desse recurso na GFD, para investimento na GFD, ou aquisies de ativos, ou pagamentos de dvidas.
Juiz Federal:- A GFD prestava servios de fato pra essas empreiteiras?
Interrogado:- No, nunca houve prestao de servios, excelncia.
Juiz Federal:- O que eu indaguei ao senhor, aparentemente ele tinha operaes com essas outras empresas, MO Consultoria, Empreiteira Rigidez, ele
tambm controlava essas empresas? Interrogado:- Que eu sabia o seu Valdomiro que controlava essas empresas e ele, parece que, enfim, recebia atravs
dessas empresas para o senhor Alberto.
(trecho do interrogatrio de CARLOS ALBERTO reduzido a termo no evento
890).

ENIVALDO QUADRADO, por sua vez, dentre outras atividades, era o


responsvel pela parte financeira da GFD, exercendo funes nesse setor, conforme

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afirmou em oportunidade anterior90, desde o ano de 2010. Nesse contexto, cabia-lhe
a tarefa de emitir as notas fiscais frias e realizar as respectivas cobranas, mesmo sabendo que os servios no teriam sido prestados.
Corroborando o conhecimento de ENIVALDO QUADRADO a respeito
das prticas delitivas atinentes GFD e o seu envolvimento nela, tem-se os depoimentos da testemunha Meire Pozza e do denunciado CARLOS ALBERTO:

MEIRE: Ministrio Pblico Federal: - Certo. A senhora... seria ento responsvel pela parte financeira da GFD, nesse sentido que a senhora menciona? Depoente:-Isso, o Enivaldo sim.
Ministrio Pblico Federal: -A senhora sabe se ele era o responsvel pela
emisso das notas fiscais que a GFD forneceu para algumas das empreiteiras denunciadas aqui na Operao Lava Jato? Depoente:-Como ele
fazia essa parte financeira, ele era a pessoa que tinha maior contato
com a contabilidade. Ento normalmente o Alberto passava esses pedidos de nota e ele quem me mandava por e-mail.
Ministrio Pblico Federal: -Certo. Ento o Alberto Youssef passava os
pedidos de nota para o Enivaldo e o Enivaldo encaminhava a senhora
por e-mail Depoente:-Por e-mail.
Ministrio Pblico Federal: - Para que fossem emitidas? Depoente:-Para
que fossem emitidas, isso.
(trecho do depoimento testemunhal de Meire Pozza, reduzido a termo no
evento 390)

CARLOS ALBERTO: Juiz Federal:- O senhor Enivaldo e o senhor Joo Procpio tinham conhecimento das atividades criminais do senhor Alberto
Youssef? Interrogado:- Tinham.
Juiz Federal:- Por que o senhor afirma isso? Interrogado:- Porque, pelo menos
quando comearam a ocorrer essas questes da emisso de contratos, a gente
chegou a falar vrias vezes sobre isso, inclusive da minha insatisfao com essas emisses de notas, com essa situao, ento a gente comentava sobre isso.
Juiz Federal:- O senhor comentou com eles tambm? Interrogado:- Sim.
Juiz Federal:- E o que eles falaram para o senhor? Interrogado:- Na verdade s
ouviam e no chegavam a fazer juzo de valor.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- Essa questo da emisso das notas pela GFD,
quem se encarregava de emitir as notas? Interrogado:- Quem emitia as notas
era o escritrio de contabilidade, era feita a solicitao atravs de e-mail, normalmente a secretria fazia ou o financeiro, o seu Joo Procpio ou o seu Enivaldo, ou passavam pra que a secretria solicitasse, enfim, no sei precisar
exatamente esse trmite.
90 Evento 1, OUT14.
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(trecho do interrogatrio de CARLOS ALBERTO reduzido a termo no evento
890).

De todo o exposto, conclui-se que WALDOMIRO, CARLOS ALBERTO e


ENIVALDO QUADRADO tiveram participao direta e imprescindvel nos servios
prestados por YOUSSEF, imbudo do intento de branquear os valores repassados a ttulo de vantagens indevidas.

5.3. Dos atos de lavagem denunciados e sua autoria

A denncia se reportou a 11 atos de lavagem consistentes em transferncias bancrias decorrentes de contratos celebrados pelas empresas RIGIDEZ e
GFD tanto com a MENDES JNIOR, quanto com o CONSRCIO CMMS.
Os trs contratos ideologicamente falsos celebrados com as MENDES JNIOR, bem como as respectivas notas fiscais, esto todos juntados aos autos91, conforme analiticamente exposto na exordial, qual, por economia, se remete.
Os 10 pagamentos decorrentes de cada um desses documentos falsos tambm so demonstrados de maneira inequvoca pela quebra de sigilo bancrio
das empresas RIGIDEZ e GFD, consoante extrato detalhado com dados obtidos via
SIMBA no Caso 001-MPF-001035, em cumprimento da quebra de sigilo de dados
bancrios deferida nos autos 5027775-48.2013.404.7000, juntado ao evento 1 como
OUT190. No bastasse isso, a prpria MENDES JNIOR admitiu a realizao de todos
os 10 pagamentos92.
Assim, tanto pelo lastro documental ideologicamente falso quanto
pela efetiva comprovao de depsitos em contas de empresas laranjas, cabalmente demonstrada a materialidade dessas 10 primeiras condutas de lavagem imputadas.
Vale novamente ressaltar que o depsito em conta de terceiros suficiente para caracterizar o crime de lavagem, pelo que cada depsito assim realizado
configura a consumao de um delito autnomo. Nesse sentido j se destacou recen91 Evento 1, OUT188, OUT189, OUT193, OUT194 e OUT196 a OUT198.
92 Evento 1, OUT193.
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te deciso do egrgio Tribunal Regional Federal da 4 Regio (RESE 500805429.2012.404.72000), sendo pertinente ora sublinhar que referida deciso ecoa j antigo posicionamento do Supremo Tribunal Federal de relatoria do notvel ex-ministro
Seplveda Pertence:

EMENTA: Lavagem de dinheiro: L. 9.613/98: caracterizao. O depsito de cheques de terceiro recebidos pelo agente, como produto de concusso, em contas-correntes de pessoas jurdicas, s quais contava ele ter acesso, basta a caracterizar a figura de "lavagem de capitais" mediante ocultao da origem, da localizao e da propriedade dos valores respectivos (L. 9.613, art. 1, caput): o tipo
no reclama nem xito definitivo da ocultao, visado pelo agente, nem o vulto e
a complexidade dos exemplos de requintada "engenharia financeira" transnacional, com os quais se ocupa a literatura.
(STF Primeira Turma - Unnime relator: Min. Seplveda Pertence Recurso
em Habeas Corpus 80816 julgamento: 18/06/01 DJ: 18/06/01)

No que se refere transao do CONSRCIO CMMS com a GFD,


igualmente demonstrada a materialidade da operao de lavagem denunciada ante a
apresentao do instrumento e da respectiva nota fiscal93, bem como a comprovao
dos 3 depsitos referentes aos respectivos valores lquidos por meio da quebra de sigilo bancrio das empresas de fachada94.
Assim, o conjunto dos documentos ideologicamente falsos, celebrados com empresas comprovadamente de fachada, somado demonstrao do esquema geral de lavagem realizada no item anterior e expressa confisso do operador do esquema de lavagem, comprovam, para alm de qualquer dvida razovel, a
materialidade dos 11 delitos de lavagem denunciados, bem como a autoria por parte
de ALBERTO YOUSSEF, PAULO ROBERTO, WALDOMIRO, CARLOS ALBERTO e ENIVALDO QUADRADO.
Aqui, abre-se parnteses para a elucidao de ponto nodal de acordo
com as premissas tericas anteriormente fixadas: o dolo de PAULO ROBERTO.
O ex-diretor da Petrobras afirma que se limitava a receber os valores
de YOUSSEF, sem ter conhecimento da forma como se davam os pagamentos pelas
empreiteiras. Trata-se aqui da situao referida no item 5.1.2, em que o contratante
93 Evento 1, OUT199 e OUT200.
94 Evento 1, OUT193.
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do servio de lavagem busca se isentar da sano penal recusando voluntariamente
conhecimento da forma de pagamento, devendo, no entanto, ser responsabilizado
por dolo eventual, de acordo com a teoria da cegueira deliberada.
Como j se disse, no havia razo para que PAULO ROBERTO promovesse o recebimento dos valores ilcitos por intermdio de conhecido operador do
mercado negro se no tinha a inteno de dissimular a origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores ilcitos. Tanto tinha essa inteno que, conforme j
exposto a este juzo nas alegaes finais dos autos 5026212-82.2014.404.7000, PAULO ROBERTO contratou o mesmo YOUSSEF a fim de promover a gesto de seu patrimnio por meio de empresas offshore de fachada, constitudas em nome de seus parentes.
Pelo lado da MENDES JNIOR, novamente YOUSSEF destaca o papel
de articulao e comando assumido por ROGRIO CUNHA, que tratava com o operador financeiro no somente o acerto das vantagens indevidas, mas tambm a forma
como seria operacionalizado o respectivo pagamento por intermdio das operaes
de branqueamento:

Juiz Federal:- Ento nas aes penais j identificadas, retomada do depoimento do senhor Alberto Youssef, ainda perguntas do juzo. Senhor Alberto
Youssef, nesse caso ainda envolvendo essa ao penal da Mendes Jnior, a
acusao se reporta a alguns contratos, por exemplo, contrato de prestao
de servio, celebrado em 29/07/2011 entre Mendes Jnior e GFD Investimentos, com aditivo, pagamentos, notas fiscais... 300 mil, 280 mil, 1 milho e 20;
depois, um contrato de prestao de servio em 10/08/2011, com a Mendes
Jnior, tambm, pela GFD; depois um contrato tambm em 10/08/2011, da
Mendes Jnior com a GFD, esses eram... Esses contratos eram... Esses contratos,
utilizados para os repasses dos valores? Interrogado:- Na verdade, esses contratos aconteceu com a GFD porque eu disponibilizei recurso meu em dinheiro
vivo pra que fosse feito o pagamento da propina e...
Juiz Federal:- Se o senhor puder falar mais alto, por gentileza.
Interrogado:- Na verdade, esses contratos foram feitos com a GFD porque eu
providenciei o dinheiro, recurso prprio meu, em efetivo, pra que fossem feitos
os pagamentos de propina, no caso ao Paulo Roberto Costa e ao partido, e
aproveitei desse contrato pra colocar esse dinheiro dentro da GFD.
Juiz Federal:- Estava reembolsando o senhor, isso? Interrogado:- Sim, senhor.
Juiz Federal:- E esses contratos eles dizem respeito a todas aquelas obras ou
algumas obras especficas, se que o senhor se recorda? Esses so de 2011
Interrogado:- Olha, esses contratos... ... referente s obras da Mendes. Eu me

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lembro que eu fui pessoalmente a Belo Horizonte, estive l com o Rogrio Cunha, tratei desse parcelamento e ele acabou mandando esses contratos pra
empresa, a empresa assinou e mandou de volta, foi isso que aconteceu.
Juiz Federal:- Ainda nesses contratos, tem um que do consrcio Mendes Jnior, MPE e SOG, de 23/08/2011, com a GFD investimentos, um contrato de
pagamentos aqui identificados de R$2.533.950,00, isso em 05/01/2012. Esse
contrato relativo quela obra do consrcio ou Interrogado:- relativo
obra do consrcio.
Juiz Federal:- Esses contratos da GFD com a Mendes Junior, assinados
por ngelo Alves Mendes e Rogrio Cunha de Oliveira. O senhor mencionou que tratou com o senhor Rogrio Cunha? Interrogado:- Tratei com o
senhor Rogrio Cunha l em Belo Horizonte.
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento
849)

Nesse sentido, observe-se que ROGRIO CUNHA foi responsvel,


ainda, por formalizar todos os contratos firmados pela MENDES JNIOR individualmente, portanto com as empresas de fachada (evento 1, OUT188, OUT189, OUT194
e OUT197).
Refira-se que SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA confessam ter se
reunido com YOUSSEF para negociar o pagamento de propina em decorrncia de
contratos firmados pela MENDES JNIOR com a estatal, tendo efetivado, posteriormente, a transferncia do montante de R$ 8.000.000,00 da empreiteira para a GFD e a
RIGIDEZ:

Juiz Federal:- Ministrio Pblico fala de pagamentos de valores ao Senhor Alberto Youssef, ao Senhor Paulo Costa, o que o senhor pode me relatar aqui a
esse respeito. Interrogado:-Ah, o que aconteceu foi que nessa relao que ns
temos l com a Petrobras, foi feito um pagamento em cima de um pedido,
mas mais que um pedido, uma espcie de presso para que ns pagssemos
em cima de um aditivo que ns tnhamos l na Petrobras, isso aconteceu em
2011 e foi feito em cima disso, em funo at das nossas necessidades foi feito
esse pagamento, foi em torno de R$ 8.000.000,00 e o que aconteceu foi que a
empresa, realmente ela estava em uma situao financeira muito apertada,
devendo a muitos fornecedores, ns no temos, h muitos anos crdito com
banco pblico, por causa das pendncias que ns temos com o prprio governo, ns somos impossibilitados de Caixa, Banco do Brasil, BNDES a gente no
opera h muitos anos, e realmente, a situao era muito grave para a gente e
entendemos que se aproveitaram dessa oportunidade e nos fizeram uma extorso, ou uma presso, vamos dizer assim, para que fizssemos esse pagamento.
Juiz Federal:- O senhor pode descrever melhor as circunstncias como isso
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ocorreu? Interrogado:- Ocorreu o seguinte, o Doutor Paulo Roberto me ligou,
pediu que eu seria procurado, na poca que eu no sabia que era a mesma
pessoa, por incrvel que parea, o Primo, e a ele nos procurou, logo um dia
depois, ns fizemos uma reunio com ele onde ele colocou as condies, que
ns tnhamos uns aditivos antigos l j aprovados na parte tcnica e que ele
queria que ns fizssemos um pagamento em cima disso seno ns seramos
retalhados em vrias situaes.
Juiz Federal:- Quando que foi isso, aproximadamente? Interrogado:-Isso foi em
maio de 2011.
Juiz Federal:- E quem estava nessa reunio? Interrogado:-Nessa reunio estava eu, o Rogrio e o Primo.
Juiz Federal:- Ela foi onde? Interrogado:-Ela foi na Mendes Jnior em So Paulo.
Juiz Federal:- E o senhor pode relatar de novo para mim o que foi colocado
nessa ocasio? Interrogado:-Foi colocado que a gente tinha umas pendncias,
que tinha sido aprovado, desses aditivos e que se ns no fizssemos esse pagamentos ns amos ter alguns problemas, tanto para receb-lo, quanto para
novos projetos para a frente, contratos, convites essas coisas. E que era uma
exigncia, inclusive ele fez umas exigncias at pesadas, duras, em relao a,
porque ns queramos, primeiro antes de tomar qualquer deciso, a gente props... Vamos ver como que ns podemos fazer, se possvel., tnhamos que
pedir autorizao para o Doutor Murilo, levamos ao Doutor Murilo, ele ficou
at muito chocado, porque ns tnhamos muita pendncia com o governo,
muito crdito para receber do governo e achvamos que isso era um absurdo,
mas em funo da situao, do momento, ns no tnhamos opo. E ele concordou que seria feito. A a partir da foi feito uma negociao do prprio Rogrio com eles, como que seria a formatao disso.
Juiz Federal:- Quantas vezes que o senhor estava com o Senhor Alberto Youssef? Interrogado:-Eu estive com o Alberto Youssef 2 vezes, 1 vez que foi a pedido do Deputado Janene que eu conheci no congresso, que nos procurou a respeito de um projeto no exterior, Pases rabes, e queria que eu conhecesse o
Primo, que eu achei at na verdade que Primo era primo mesmo, no era, depois que eu vim a saber quem era. Como eles tm origem rabe, a eu... Mas
no foi para frente, ele ficou de, eu falei:- No, ns temos o interesse de
ouvir., me apresentou, mas no aconteceu nada. Posteriormente, foi esse
evento que o Paulo Roberto me chamou, me ligou e pediu para encontr-lo.
Teve uma outra vez, que o Paulo Roberto tambm me chamou, me convidou,
que depois eu fiquei sabendo pelos depoimentos que o Primo estava l em um
hotel e, na verdade, no aconteceu a reunio, eu fui ao hotel a pedido do Paulo, s que na hora que ns estvamos no hotel ele estava recebendo outra pessoa e eu tive um problema familiar e fui embora, no houve a reunio, nem
sabia quem estava com ele. Depois eu fiquei sabendo que nessa reunio estaria ele, at para apresentar mais diretamente o Primo, mas no aconteceu
essa reunio de fato.
Juiz Federal:- Esses valores que foram pagos, eles eram um percentual em
cima de alguma coisa ou era relativo a algum aditivo, algum contrato especfico? Interrogado:-Era relativo a, era um valor que ele colocou, R$ 8.000.000,00
e alguma coisa e foi pago relativos aos aditivos a serem aprovados, da REPLAN e do DABR, eu at gostaria de retificar com o senhor, que l no primeiro
depoimento eu falei que era REPAR, mas eu me confundi, era REPLAN real-

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mente.
Juiz Federal:- E como que ele chegou nesse valor de R$ 8.000.000,00? Interrogado:-No sei qual o critrio que ele adotou.
Juiz Federal:- Consta a no processo contratos que a Mendes Jnior e o Consrcio CMMS celebraram com a GFD Investimentos e com a Empreiteira Rigidez e os respectivos pagamentos. Foram atravs desses contratos que foram
repassados os valores? Interrogado:-Exatamente, foi at uma imposio, na
verdade, eu fiquei sabendo que eram esses porque a partir do momento que o
Doutor Murilo autorizou, eu comuniquei ao Rogrio e ele, aA ele acertou com
o Primo, qual que seria a formatao e eu fiquei sabendo agora qual foi a formatao, porque depois que entrou operacionalmente a gente no entra mais
no...
(trecho do interrogatrio de SRGIO MENDES, reduzido a termo no evento
890)

Juiz Federal:- Essa outra parte da acusao relativa aos pagamentos ao Paulo
Costa e ao Alberto Youssef, o que o senhor pode me dizer a esse respeito? Interrogado:- Eu estava em Belo Horizonte, o Srgio Mendes me ligou, tinha dois
meses que eu tinha assumido a diretoria, tinha at pouco contato com o Srgio ainda e com o doutor Murilo, dizendo que o Paulo Roberto tinha ligado
pra ele e que um emissrio do Paulo Roberto, um tal de Primo, ia procurar no
dia seguinte pra tratar de assunto de interesse da Mendes Jnior. O Srgio me
ligou, contou essa histria e pediu que eu fosse para o escritrio de So Paulo
pra essa reunio. Aconteceu essa reunio, o Srgio me apresentou ao Primo, e
o Primo colocou para o Srgio que a gente estava em andamento de discusso, at eu tenho pra apresentar para o senhor uma documentao aqui agora, de trs aditivos... At vou passar aqui, fica melhor pra... Isso uma carta da
Petrobras em 26 de janeiro de 2011, eu vou explicar essas colunas que tem a.
Essa primeira coluna aqui a carta, o nmero da carta, ento a carta aqui
587176 de 2009, a data da entrega da carta, aqui tem o objeto da carta, qual
, e na ltima coluna aqui tem o status. Esse status a Petrobras qualifica aqui
que a carta tem mrito e falta discutir valor, e ela lista aqui todas as cartas
que ns apresentamos pra discutir valor, isso somava aproximadamente R$
224.000.000,00 na poca.
Juiz Federal:- Isso est vinculado a
Interrogado:- Est. Isso Barra do Riacho.

alguma

obra

especfica

ou

Juiz Federal:- Barra do Riacho? Interrogado:- Barra do Riacho. E tambm aqui,


eu vou passar para o senhor, em maio eu j tinha fechado essa negociao
com a Petrobras de uma parte dessas cartas, que somava R$ 127.000.000,00,
j estava aprovado por todos. Aqui a parte tcnica da Petrobras e aqui a
parte tcnica nossa da obra...
Juiz Federal:- O senhor fale no microfone sempre, t? Interrogado:- A a parte tcnica da Petrobras que discutia na obra, a parte tcnica da obra, j entra
o contrato de (inaudvel), no final aqui tem dos R$ 127.000.000,00 foi aprovado R$ 85.000.000,00, isso em maio, isso aqui j estava na mo do doutor Paulo Roberto.
Juiz Federal:- Sim, e? Interrogado:- E nessa reunio o Youssef colocou para o
Srgio que esses aditivos s seriam pagos, esses que seriam na realidade dois
aditivos de Barra do Riacho e um aditivo do CMMS, so trs aditivos que so184/264

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mavam 300 e poucos milhes na poca, que s seriam pagos, os servios j
estavam executados, mediante o pagamento de R$ 8.000.000,00 e que ele
queria, desses R$ 8.000.000,00, R$ 1.200.000,00 que a Mendes pagasse adiantado.
Juiz Federal:- Essa reunio foi onde? Interrogado:- Foi no escritrio da Mendes
Jnior em So Paulo, entre maio e junho.
Juiz Federal:- Quem estava presente, o senhor pode repetir? Interrogado:- Estava presente o Srgio Mendes, presente o Alberto Youssef e eu.
Juiz Federal:- E o Paulo Costa no? Interrogado:- No, eu nunca tive reunio
com o Paulo Costa, a no ser reunio tcnica da Petrobras com equipes, mais
de 10 pessoas em sala.
Juiz Federal:- E quem falou que esses aditivos no seriam aprovados seria o
Alberto Youssef ento? Interrogado:- O Alberto Youssef. Bom, no seriam aprovados e a Mendes Jnior teria retaliaes de no ser convidada, etc., aquela
conversa de sempre que a gente tem escutado nos depoimentos. A reunio
acabou, o Srgio disse que depois daria uma posio pra ele e pediu pra
aguardar depois, o Srgio disse, Olha, voc aguarde que depois eu lhe dou
uma posio. Eu fiquei assustado, nunca tinha na minha vida toda, presenciado uma solicitao dessas, era um servio que a gente, a gente apresentou um
preo de R$ 125.000.000,00, que era justo, s pagaram 85 e ainda esto pedindo dinheiro! Eu voltei pra Belo Horizonte, voltei a trabalhar, depois de um
certo tempo, eu no sei, 15, 20 dias, o Srgio me chamou, disse que conversou
com o doutor Murilo, e o doutor Murilo tinha mandado fazer os pagamentos
pra receber o dinheiro e que eu solicitasse de Youssef os contratos, s que ele
aceitava pagar esse R$ 1.200.000,00 que o Youssef pediu adiantado, mas que
poderia pagar s em 4 parcelas de 300.000,00, e o resto dos pagamentos s
seriam feitos aps o recebimento do aditivo. Se o senhor observar aqui, que
vai estar no aditivo 6, o recebimento desse aditivo em final de novembro, o
pagamento foi feito em dezembro, o aditivo 10, ns recebemos o aditivo em
final de abril e o pagamento foi feito em comeo de maio, CMMS ns recebemos em dezembro e o pagamento foi feito em primeiro de janeiro, ento foi
isso que foi determinado pelo doutor Murilo e pelo Srgio. O Alberto Youssef
foi no escritrio da Mendes Jnior, levou o modelo de contrato, eu encaminhei
esse modelo de contrato para o setor de contratos da Mendes Jnior pra colocar esses contratos dentro do padro da Mendes Jnior, e depois eu fui entregar esses contratos, fui entregar, fui l umas 2 ou 3 vezes entregar os contratos
pra GFD assinar no escritrio dele, eu estive l acho que umas duas ou trs vezes e depois tambm em dezembro ou janeiro, dezembro eu fui uma vez, acho
que janeiro tambm, ele me pediu pra ir l me solicitando que eu comprasse
tubo pra obra do Pipe Rack obra da Sanko Sider, eu disse que ia ver, mas eu
nunca comprei tubo da Sanko Sider.
Juiz Federal:- Esses pagamentos foram feitos quando, em que poca? Interrogado:- Qual pagamento?
Juiz Federal:- Esses pagamentos que o senhor acertou com o senhor, eram R$
8.000.000,00, o senhor mencionou? Interrogado:- O que ele pediu ao Srgio foi
R$ 8.000.000,00. Os pagamentos foram feitos, um em dezembro, no, o
primeiro pagamento foi feito em agosto, setembro, outubro, que foram
os pagamentos das parcelas de R$ 300.000,00 do R$ 1.200.000,00 que
ele pediu adiantado. O pagamento de mais R$ 1.000.000,00 que fazia
parte desse um R$ 1.200.000,00 tambm, que dava R$ 2.200.000,00, foi

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feito no comeo de dezembro aps a gente receber esse aditivo 6 aqui
em novembro, final de novembro. O pagamento do aditivo 10, que o
contrato da Rigidez e da GFD que um contrato de 1.000.000,00 e mais
os 2.000.000,00 e pouco, foi pago em abril, comeou de abril, aps receber o aditivo 10 no final de abril, no comeo de maio ns pagamos. E o
CMMS, a Mendes pagou no comeo de janeiro porque recebeu esses valores no final de dezembro. Foram esses trs pagamentos.
Juiz Federal:- Ento esses contratos que constam na denncia entre a Mendes
Jnior, a GFD, o consrcio e a GFD, e tambm entre a Mendes Jnior e a empreiteira Rigidez, foram feitos pra viabilizar esses pagamentos de propina? Interrogado:- A Mendes mandou fazer, pagou pra viabilizar o recebimento dos
aditivos que tinham sido executados e aprovados pela fiscalizao.
Juiz Federal:- Certo. O contedo desses contratos era falso ento? Interrogado:- , o contedo, quem trouxe esses contedos desses contratos,
com certeza, era falso, foi o Youssef, at tem um depoimento tambm da
Meire Poza que ela fala que um dos contratos foi ela que fez.
(trecho do interrogatrio de ROGRIO CUNHA, reduzido a termo no evento
890) grifos adicionados

Veja-se, assim, que, consoante demonstrou a instruo processual,


SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA atuavam em todas as etapas da atividade criminosa, desde as reunies do cartel at as negociaes efetivas sobre propina e respectivas operaes de branqueamento para repasse. Nesse sentido, inegvel que ambos
os empresrios mantinham pleno domnio sobre toda a cadeia delitiva.
Outrossim, o denunciado NGELO MENDES desempenhou importante papel na concretizao da lavagem dos valores prometidos a ttulo de vantagens
indevidas, sendo responsvel, no mbito da MENDES JNIOR, enquanto Vice-Presidente Corporativo da empreiteira, por formalizar os compromissos fictcios subscritos
pela empresa com a GFD e com a RIGIDEZ (evento 1, OUT188, OUT189, OUT194 e
OUT197).
Novamente, invivel afirmar que a atuao de NGELO MENDES se
limitava a firmar contratos indiscriminadamente por ser membro estatutrio da empresa, desconhecendo o teor, o objeto e a finalidade dos contratos que subscrevia.
Ora, evidente que, ao assinar os contratos em comento, NGELO MENDES detinha cincia de seus propsitos, sobretudo pelas caractersticas atinentes ao documento e
ante a posio que ocupa na empresa, a qual lhe permite poder de mando e gesto
no mbito da MENDES JNIOR.
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Ressalte-se, nesse sentido, que, uma vez que a tarefa de firmar contratos em uma empresa se concentra em um Diretor especfico, conforme restou evidente dos diversos compromissos subscritos por NGELO MENDES, afere-se com
isso maior domnio por esse dos negcios desempenhados por ela.
No que respeita especificamente ao contrato firmado entre o Consrcio CMMS e a GFD, verifica-se a atuao de ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL na
prtica delituosa de lavagem de capitais.
De acordo com os dados fornecidos pela Receita Federal/SERPRO,
ALBERTO VILAA foi administrador do CONSRCIO MENDES JNIOR MPE SOG
(CMMS) no interregno de 07/12/2007 a 03/02/2012. Desse modo, no contexto anteriormente narrado de participao no cartel, em organizao criminosa e corrupo de
agentes pblicos, ainda desempenhando esse importante papel de Direo do Consrcio, orientou a contratao desse com a GFD, formalizada em 23/08/2011 (evento
1, OUT199).
Por sua vez, JOS CRUVINEL, j ocupando, consoante afirmou em seu
interrogatrio (reduzido a termo no evento 890, TERMOTRANSCDEP3), o cargo de
Gerente de Contratos da REPLAN, subscreveu, como representante da MENDES JNIOR no Consrcio CMMS, contrato fictcio com a GFD.
Em que pese afirme que assinou o documento to somente como representante formal, o posto por ele ocupado poca evidencia que tinha cincia da
falsidade do documento que subscreveu, o qual previa servios que nunca foram
prestados para essa mesma obra.
Ressalte-se, inclusive, que o ru menciona ter sido informado de que
os servios atinentes ao contrato no seriam prestados na obra em comento (embora, de outro canto, o contrato fictcio mencione, expressamente, objeto concernente
REPLAN evento 1, OUT199), bem como que chegou a questionar os demais representantes do Consrcio a respeito do instrumento, elementos que evidenciam, desde
logo, ter JOS CRUVINEL conscincia de que no se tratava de negcio hgido:

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Juiz Federal:- Certo. Mas esse contrato de prestao de servios,
especificamente, o senhor se recorda as circunstncias que o senhor assinou
esse contrato?
Interrogado:- Recordo, eu recordo. Recordo sim. Recordo at certo ponto n. Eu
tinha uma rotina de trabalho, que era uma rotina de trabalho de que eu tinha
l dentro do nosso consrcio, tinha um controle, esse controle era a pessoa que
fazia, parte de controle de todos os contratos que eram celebrados, extratos,
aditivos, que era o Alexandre Cmara. Ento eu tinha uma rotina de assinar os
contratos que ele preparava l. Ento, o sistema de contratao j foi explicado para vocs aqui, primeira coisa o seguinte: primeiro, a necessidade de se
contratar alguma coisa dentro de um consrcio ou de uma obra ela nasce, primeiro, atravs do planejamento que indica:- Olha, precisa de uma empresa
para fazer isso, precisa disso, precisa de comprar isso., ou segundo, pela prpria disciplina, que so diversas disciplinas, eltrica, instrumentao, mecnica, civil... ento, a disciplina tambm j te cobra, ento voc tem reunies de
planejamento e a disciplina tambm cobra. Planejamento e a disciplina te cobram e voc tem um gerente de suprimento. Ento, o caminho comea da,
planejamento, a disciplina, j passa para o setor de suprimentos, o gerente de
suprimentos faz as cotaes, ele tem que ter um cuidado, porque as empresas
tem que ser cadastradas dentro da Petrobras e tem de estar (ininteligvel) da
Petrobras, ou seja, ela tem que ser aprovada pela Petrobras. Ento, quando
voc no encontra uma empresa que tem essas condies de... Porque voc
pode encontrar uma empresa, mas no ter condies de prazo, de atender o
prazo, ento voc tem que buscar uma empresa fora desse (ininteligvel). A
identificado, e eu, como gerente do contrato, que tenho que apresentar essa
empresa para a Petrobras, para ser aprovada. Ento esse caso especfico dessa
empresa no era demanda da obra. Ento quando o Alexandre chegou com
uma pilha de contrato para eu assinar, contrato, distrato, aditivo, aquela confuso toda, que tudo vinha para eu assinar, desde van, coisa... A hora que ele
chegou com aquele contrato, eu fui assinando, fui assinando, fui assinando,
todo ele falava:- Isso aqui isso, isso aqui isso.. Na hora que chegou, ele
mesmo j chegou e falou para mim:- Esse contrato de uma empresa
chamada GFD, esse contrato eu recebi essa demanda do conselho. E no
servio a ser executado aqui na obra, no tem nada aqui na obra.,
achei... Bom, me d a o contrato., peguei o contrato, anotei o nome
da empresa, que eu desconhecia, anotei o valor do contrato, valor de
2.700.000,00. Esse valor de 2.700.000,00, para pessoa fsica parece muita coisa, mas para uma obra do porte que eu estava trabalhando no era, no era
um valor to exorbitante. Eu trouxe aqui pasta onde eu tenho contratos assinados em valores muitas vezes superiores a esse, lgico, com aprovao do
conselho. Ento, peguei aquilo, falei assim:- Eu vou conversar..., falei com o
Alexandre:- Alexandre, vou conversar com o conselho. Evidentemente para
mim, quando ele falou conselho, pela proximidade que ele tem com o Rogrio,
que foi chefe dele, no precisava nem falar quem que ia pedir para mandar
ele fazer com aquele contrato, porque lgico, aquilo tinha que ter algum
mandando para ele, falei assim:- Eu vou conversar com o Rogrio. Vou conversar com o conselho diretivo..
Juiz Federal:- Conselho diretivo da obra ou da Mendes Jnior?
Interrogado:- Conselho diretivo, quando voc conversa, conversa com o conselho diretivo tem 03 representantes. Ento eu converso com... Eu, como representante, converso com o conselho diretivo da minha empresa. Quando reunio de conselho, eu reporto aos 03. Reunio de conselho, at bom eu fazer
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esse esclarecimento tambm, antes de terminar esse assunto, pelo seguinte:
reunio de conselho, quando a gente faz, quando que tem reunio de conselho? Tem dois tipos de reunio de conselho...
Juiz Federal:- No, nesse caso em particular aqui, para ns abreviarmos, o senhor ia falar com qual conselho? Interrogado:- Eu ia falar com o conselho da
Mendes Jnior, representante da Mendes Jnior. Ento, como eu j tinha uma
outra demanda, a obra estava atrasada e em setembro eu fiz um plano de
ao, autorizado pelo conselho, que era para poder dar incentivo aos funcionrios, para aumentar a produtividade, ou seja, pagamento de prmio, dava
televiso, dava moto, ou seja, ns estvamos em um desespero para resolver
aquele problema. A eu tinha que conversar com o conselho, porque as metas
no estavam sendo cumpridas e eu precisava de autorizao, porque eu estava comeando a ser pressionado pelo sindicato, porque o pessoal queria receber.
Juiz Federal:- T, mas vamos voltar ao contrato aqui, Senhor Jos Humberto. O
senhor falou ento com o Senhor Rogrio da sobre o contrato?
Interrogado:- Falei. Perguntei para o Rogrio, telefonei por outro assunto e falei:- Rogrio, recebi um contrato - li o nome da empresa - "GFD,
eu no conheo, e esse contrato no valor de 2.700.000,00. E, segundo o
Alexandre, esse contrato para ficar no (ininteligvel) custo da nossa
obra aqui da REPLAN, ele falou assim:- Esse contrato foi celebrado
pelo conselho do consrcio - disse isso comigo - E para voc assinar,
est autorizado a assinar esse contrato. Na hora, isso j foi... o Alexandre j no estava presente nesse momento no ... na hora eu peguei esse
contrato, depois que desliguei, pensei comigo assim:- Bom, eu sou representante da Mendes, os outros so representantes das empresas, ele
tem que receber a mesma orientao, porque isso no escopo daqui."
Porque o normal todo mundo est sabendo. Ento chamei os outros dois
representantes, chamei e falei assim:- Olha, recebi essa autorizao
para assinar esse contrato, ele no daqui, e vocs faam o mesmo com
seus pares, para que a gente possa ter a mesma orientao e assinar o
contrato. Ento passei para eles e a hora que eles tiveram, a voltaram,
a ns todos assinamos esse contrato de boa f. Nesse ponto, eu me sinto hoje, sabendo o que , eu me sinto enganado, me sinto enganado,
porque eu no sabia do que se tratava.
(trecho do interrogatrio de JOS CRUVINEL, reduzido a termo no evento 890)
grifos nossos

Tendo cincia da falsidade dos documentos que assinaram, os denunciados tinham conhecimento de que serviam para dissimular transaes ilcitas,
respondendo pelo crime de lavagem de ativos por dolo direto ou, ao menos, por
dolo eventual em virtude de cegueira deliberada.
Diante do exposto, comprovados os 11 atos de lavagem denunciados, sendo que, praticados de forma reiterada e por intermdio de organizao criminosa, como j demonstrado no captulo 3.2., devem os rus ser condenados na forma
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do artigo 1 c/c art. 1, 2, II da lei 9.613/98, com incidncia da causa especial de
aumento de pena do 4 do mesmo artigo.
Os rus PAULO ROBERTO, YOUSSEF, SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA atuaram em todos os crimes narrados, merecendo condenao por 11 condutas
em concurso material.
Quanto ao denunciado NGELO MENDES, a despeito de ter, igualmente, atuado em todas as prticas de lavagem perpetradas, houve um equvoco na
exordial acusatria quanto ao item 4.2.2., eis que, em que pesa a conduta tenha sido
imputada ao ru, no houve adequada narrativa dos fatos, razo pela qual se lhe
impe a excluso dessa conduta, merecendo, de revs, condenao por 10 condutas,
em concurso material.
J os gestores ALBERTO VILAA e JOS CRUVINEL merecem condenao por 01 conduta.
Por fim, CARLOS ALBERTO e ENIVALDO merecem condenao pelos
contratos atinentes GFD, enquanto a WALDOMIRO esto relacionados os fatos envolvendo a RIGIDEZ, merecendo, respectivamente, condenao por 04 e 07 condutas,
em concurso material.

6. USO DE DOCUMENTO FALSO

Por fim, quanto materialidade dos crimes do artigo 304 do Cdigo


Penal, demonstrada de maneira cabal pela apresentao dos documentos falsos no
dia 13/10/14, consoante documentos acostados ao evento 29, PET1, dos Autos n.
5053744-31.2014.404.7000.
Afirmam os rus que se trata de conduta atpica, tendo em vista que
a apresentao se deu por determinao do Magistrado em inqurito policial. Com a
devida vnia, a tese no pode prosperar.
No caso de apresentao de falsa identidade ante solicitao de
agente policial, a Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia pacificou o entendi-

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mento de que o fato de o documento falso ser apresentado a pedido de autoridade
no elide o crime do artigo 304 do Cdigo Penal e nem abarcado pelo direito autodefesa:

AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. DIREITO PENAL. ART. 304 DO CP. USO DE
DOCUMENTO FALSO. ENTREGA REALIZADA MEDIANTE SOLICITAO DE AGENTE POLICIAL OU DE FORMA ESPONTNEA. NO AFASTAMENTO DA CONSUMAO DO DELITO DE USO DE DOCUMENTO FALSO. MEIO DE AUTODEFESA. IMPOSSIBILIDADE. TIPICIDADE DA CONDUTA. ACRDO A QUO EM CONSONNCIA COM A JURISPRUDNCIA DESTE TRIBUNAL. SMULA 83/STJ. CONFISSO ESPONTNEA NO EXISTENTE.
SMULA 7/STJ. 1. A Sexta Turma deste Superior Tribunal firmou o entendimento
de que a atribuio de falsa identidade - por meio de apresentao de documento falso - no constitui mero exerccio do direito de autodefesa, a tipificar, portanto, o delito descrito no art. 304 do Cdigo Penal. 2. A circunstncia de o documento falsificado ser solicitado pelas autoridades policiais no descaracteriza o
crime do art. 304 do Cdigo Penal. 3. A confisso na qual a parte nega a utilizao
do documento falso no motiva a incidncia da atenuante da confisso espontnea (art.
65, III, d, do CP). 4. Incidncia das Smulas 7 e 83/STJ. 5. O agravo regimental no merece prosperar, porquanto as razes reunidas na insurgncia so incapazes de infirmar o
entendimento assentado na deciso agravada. 6. Agravo regimental improvido. (STJ
Sexta Turma Unnime relator: Sebastio Reis Junior Agravo Regimental no Recurso
Especial 1369983 autos: 201300628522 deciso: 06/06/13 DJE: 21/06/13)

O que se deve verificar se o agente, ao atender o pedido da autoridade, buscou faz-la incidir em erro, apresentando o documento falso como se verdadeiro fosse. Foi justamente o caso dos autos.
Veja-se que, conforme narra a denncia e se observa no evento 23
dos autos 5053744-31.2014.404.7000, a determinao do juzo foi bem clara ao dispor que a empresa deveria confirmar ou no a existncia das transaes, se positivo
discrimin-las e esclarecer sua natureza, juntando eventuais contratos e notas fiscais
que as amparem, bem como a eventual comprovao dos servios prestados.
Contudo, a empresa limitou-se a juntar os documentos como se verdadeiros fossem e confirmar os respectivos pagamentos, sem qualquer ressalva. Dessa forma, fica manifesto o interesse em ludibriar e caracterizado o crime do artigo
304 do Cdigo Penal.
No que se refere autoria, afirmam os advogados dos rus que obtiveram os documentos com a empresa sem efetuar qualquer contato com SRGIO

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MENDES e ROGRIO CUNHA nesse sentido.
Ora, j se demonstrou a preponderncia que os dois denunciados,
SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA, tinham em todo o processo criminoso descrito,
em cada uma de suas etapas delituosas.
Alm disso, absolutamente incompatvel a funo de advogado
que pode inclusive mentir em favor dos clientes com a de testemunha, o que descaracteriza a afirmao feita pelos nobres causdicos. Caso se quisessem colocar na
funo de testemunhas, deveriam se afastar da causa e serem arrolados como testemunhas pela defesa.
Nessa perspectiva, ainda que de fato os advogados peticionantes
no tenham tido contato com os agentes para a obteno dos documentos, o fato
que eram eles que tinham pleno conhecimento da existncia e inveracidade dos documentos, bem como da determinao judicial de apresentao, determinando, ainda
que por meio de terceiros (a fim de que a autoria se dilusse na rede funcional da empresa, tal qual mencionado no captulo 1.4), que os documentos fossem entregues
sem qualquer ressalva, como se verdadeiros fossem.
Diante do exposto, entende o Ministrio Pblico Federal que plenamente comprovado o ato denunciado como tipificado no artigo 304 c/c 299 do Cdigo Penal, sendo que sua dolosa autoria recai sobre SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA.

7. LAVAGEM DE CAPITAIS POR MEIO DA EMPRESA GFD INVESTIMENTOS LTDA.

7.1. Pressupostos tericos


7.1.1 Da lavagem de ativos mediante a realizao de operaes
aparentemente lcitas

Perceptvel que muitos dos acusados revoltam-se contra a caracteri-

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zao das condutas denunciadas como lavagem de ativos, defendendo que se tratam
de operaes lcitas, como investimentos no ramo imobilirio e compra de veculos.
Todavia, por definio, a lavagem de capitais o ato ou conjunto de
atos praticados por determinado agente com o objetivo de conferir aparncia lcita a
bens, direitos ou valores provenientes de uma infrao penal95. Ou seja, a inteno
de conferir aparncia lcita aos valores, inserindo-os na economia formal, aspecto
intrnseco ao prprio tipo penal.
Bastante comum na doutrina a diviso da lavagem de dinheiro em
etapas, dentre as quais se destaca uma fase final que se caracteriza justamente pela
reinsero dos valores de origem ilcita em negcios aparentemente lcitos. Consoante bem delineou Srgio Fernando Moro em obra doutrinria que referncia no assunto, no direito brasileiro no necessria a constatao das 3 etapas mencionadas
para a configurao do delito, que se consuma com a ocorrncia de qualquer uma
delas:

A importncia da segmentao do crime de lavagem em diversas fases


no deve ser superestimada. A lavagem pode ocorrer nas circunstncias mais diversas, e as referidas fases, com frequncia, no podem, em concreto, ser adequadamente distinguidas. A ttulo exemplificativo, em crime de corrupo, o produto
pode ser pago diretamente pelo corruptor ao corrupto mediante a aquisio de
alguma propriedade em nome de interposta pessoa. Tal fato caracterizaria o crime de lavagem, e de duvidar da possibilidade de sua segmentao em trs etapas. O fato que a utilidade da segmentao est mais relacionada investigao do crime ou a seu estudo formal como fenmeno a ser regulado,
e mesmo nessas reas pode ser questionado diante da riqueza da realidade. No caso da legislao brasileira, o tipo penal no incorporou ou fez
qualquer referncia segmentao, motivo pelo qual para a tipificao
no tem ela maior importncia. A realizao de qualquer das condutas atinentes a qualquer fase, em caso no qual seja possvel a segmentao, pode
ser apta, em tese, a configurar a prtica do crime consumado. Exemplificativamente e considerando a conduta referida no relatrio da FATF acima citado, a
remessa de numerrio decorrente do trfico de drogas por meios sub-reptcios ao
exterior j suficiente para configurar o crime de lavagem, no sendo necessrio,
para consider-lo consumado, o retorno disfarado na forma de investimentos lcitos96.

95 LIMA, Renato Brasileiro de. Legislao Criminal Especial Comentada. 2 ed. Salvador: Jus Podium, 2014.
p. 282.
96 Ibidem, p. 33.
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Corroborando tais pressupostos, verifica-se que o 2, I do artigo 1
da lei 9.613/98 tipifica justamente a conduta daquele que utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes da infrao penal. Ou
seja, suficiente para a caracterizao do crime de lavagem de dinheiro a mera utilizao de dinheiro de origem ilcita em atividades econmicas ou financeiras em tese
legais, como a compra de imveis ou automveis.
justamente esse o caso dos autos, em que os denunciados, cientes
de que o numerrio utilizado nas operaes era de origem ilcita (ou, ao menos, assumindo o risco de que assim o fosse), contriburam para o respectivo branqueamento
ao promover sua aplicao em atividades econmicas aparentemente lcitas.
No bastasse isso, no caso dos autos h ainda outro aspecto que
afasta a tese da legalidade das operaes: o fato de que, em que pese os envolvidos
estivessem cientes da destinao final de parte das operaes ao denunciado YOUSSEF, foram elas realizadas em nome de empresa registrada e representada por terceiro, deixando claro que as negociaes destinavam-se a ocultar a real propriedade dos
bens.
Ora, se no houvesse a inteno de ocultar ou dissimular a propriedade dos bens, deveriam ser registrados em nome de YOUSSEF ou de empresa da
qual fosse representante legal diretamente. Trata-se, portanto, de evidentes operaes de lavagem de dinheiro que no se confundem com o exaurimento dos crimes
anteriores e nem com operaes lcitas, consoante bem aponta Renato Brasileiro de
Lima:

Portanto, se o agente se limita a comprar um imvel com o produto da infrao


antecedente, registrando-o em seu nome, no h falar sequer na prtica do tipo
objetivo da lavagem de capitais, porquanto aquele que pretende ocultar ou dissimular a origem de valores esprios jamais registraria a propriedade do imvel no
seu prprio nome. No entanto, se o agente registra o imvel em nome de
'laranja', a fim de dificultar o rastreamento dos valores ilcitos, a sim dar-se- o
juzo de tipicidade do crime de lavagem de capitais. Da a grande importncia de
se aferir o que seria mero exaurimento da infrao antecedente e a prtica de
nova conduta delituosa da infrao antecedente e a prtica de nova conduta delituosa, visando ocultao ou dissimulao de bens, direito ou valores provenien-

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tes, direta ou indiretamente, de qualquer infrao penal97.

Como j se deixou claro na denncia e se comprovou no curso da


instruo processual conforme declinado mais frente, o histrico de vida do denunciado YOUSSEF est atrelado prtica de diversos delitos, no tendo ele desenvolvido qualquer atividade de natureza lcita que justificasse o recebimento dos valores
por ele investido nas operaes denunciadas.
No obstante cientes disso e da participao do denunciado nas
transaes, os acusados aceitaram efetu-las em nome da empresa GFD, constituda
em nome de terceiros. Mal comparando, como se uma pessoa aceitasse participar
de sociedade com conhecido traficante, que notadamente nunca desempenhou qualquer atividade lcita remunerada, para a compra de imveis em nome de empresa
constituda em nome de laranja. Tal constatao evidentemente no apenas afasta
qualquer carter de licitude que se pretendesse atribuir aos negcios como tambm
demonstra de maneira cristalina o dolo tpico (ainda que eventual) com que agiram
os envolvidos.
Conforme referido no captulo 7.3 frente (Da GFD Investimentos
LTDA) a instruo processual comprovou que a GFD nunca exerceu qualquer atividade de prestao de servios lcita. Como referiu o denunciado CARLOS ALBERTO, foi
criada para a realizao de investimentos patrimoniais com valores pertencentes a
YOUSSEF, os quais, como demonstrado no captulo 7.2 (Dos crimes antecedentes
praticados por Alberto Youssef), tem todos origem ilcita. Ou seja, trata-se de empresa criada em nome de terceiro para a operacionalizao de operaes de lavagem
de dinheiro de YOUSSEF e que a seguir foi utilizada para outros fins ilcitos, como a
simulao de contratos e notas fiscais. Assim, em verdade, todos os recursos nela
aportado ou decorrentes de suas atividades eram ilcitos.
Sem prejuzo disso e pela eventualidade, vale ressaltar que, ao julgar
o processo criminal n 2007.70.00.026565-0, o magistrado condutor deste processo
teve a oportunidade de destacar que em casos como o dos autos, em que demons97 Lima, idem, p. 307.
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trado que o acusado leva estilo de vida criminoso sem comprovao de quaisquer
rendimentos lcitos que no tenham origem suas atividades criminosas, o eventual
auferimento de ganhos lcitos a partir dos investimentos realizados com o produto
do crime so contaminados por sua origem espria. Em que pese longa, vale a citao, com os destaques pertinentes:

(...) 322. Havendo um estilo de vida criminoso, com prova de que o acusado
Luiz Fernando e o grupo por ele dirigido faz da atividade criminosa a sua
profisso, todo o patrimnio identificado deve, em princpio, ser considerado como produto ou provento do crime. Isso especialmente correto se for
constatada a adoo de artifcios para ocultar e dissimular a sua origem e
natureza criminosa e se no houver prova de rendimentos lcitos.
323. No se faz necessrio, neste contexto, rastrear a origem de cada
bem, direito ou valor do patrimnio dos acusados at um especfico crime de trfico, o que, alis, seria tarefa impossvel98, pois isso no objeto de contabilidade
precisa.
(...)
326. at possvel que Luiz Fernando da Costa tenha igualmente
ganhos lcitos decorrentes dos investimentos que realizou com o produto do
crime, como por exemplo os lucros e rendas obtidos atravs das referidas
empresas Chamags, JJLavajo ou mesmo de atividade agropecuria desenvolvida em sua fazenda. Entretanto, os lucros e outros benefcios oriundos
de atividade empresarial lcita ficam contaminados por sua origem espria, pois as empresas e fazenda foram constitudas ou adquiridas com produto do crime. O crime no pode render qualquer fruto.
()
389. No importa se as empresas, uma vez constitudas, desenvolveram ou no apenas atividades lcitas. O crime no pode render frutos,
bastando para a configurao do crime de lavagem, o emprego de produto
do crime na atividade econmica, ou alternativamente a ocultao da origem criminosa dos empreendimentos. No caso, as duas condutas restam
configuradas.

98 nesse sentido igualmente a jurisprudncia norte-americana. Sob o ttulo "A acusao no precisa rastrear
os fundos lavados at uma ofensa especfica" ("Government need not trace laundered funds back to a particular offense"), o j referido manual dirigido aos Procuradores Federais norte-americanas arrola cerca de nove
precedentes judiciais, dentre eles USA v. Habhab, 132 F.3d 410 (8th Cir. 1997), com o resumo consistente em
"a prova de que o acusado estava envolvido em atividade fraudulenta e recebeu produto de fraude antes da
data da transao financeira apontada como sendo lavagem de dinheiro foi suficiente para estabelecer que o
dinheiro era produto de crime", e USA v. Jackson, 983 F.2d 757 (7th Cir. 1993), com o resumo consistente
em "da Acusao exigida somente prova de que o dinheiro veio de negcios de drogas, no sendo necessrio rastrear o produto lavado a um crime especfico" (U.S. DEPARTMENT OF JUSTICE. Criminal Division.
Asset Forfeiture and Money Laundering Section. Federal Money Laundering Cases: Cases interpreting the
Federal Money Laundering Statutes.op. cit, p. 28-29).
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Na referida deciso, julgou-se procedente a lavagem de ativos mediante a constituio de empresas em nome de terceiro com recursos oriundos da atividade de trfico do real proprietrio, bem como a compra de imveis e automveis,
tambm em nome de terceiros, com recursos de mesma origem. Trata-se, portanto,
de situao bastante assemelhada aqui denunciada, com a diferena de que a origem dos valores na deciso se remetia ao trfico de entorpecentes. Todavia, tal diferena no impede a aplicao do mesmo raciocnio ao presente caso, sobretudo
quando se considera que as lavagens aqui denunciadas tiveram origem em crimes
praticados por organizao criminosa, aplicando-se espcie da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional.
Diante de tudo o que foi colocado, conclui-se que os negcios denunciados em muito se afastam de qualquer negociao lcita e regular, amoldando-se perfeitamente ao tipo penal de lavagem de ativos.

7.1.2 Do dolo no crime de lavagem de dinheiro admisso do


dolo eventual
bastante comum em crimes praticados no seio de organizao criminosa estratificada, como no caso dos autos, que a atividade de lavagem dos valores ilcitos seja terceirizada, de forma que contratantes do mecanismo de branqueamento afirmem que no tinham cincia da forma como recebido o dinheiro enquanto
os contratados alegam desconhecer a origem ilcita dos valores.99 O mesmo ocorre
em relao a agentes que, como scios, atuam em operaes aparentemente lcitas
mas que, em verdade, servem para a promoo da lavagem mediante a insero do
dinheiro ilcito no mercado formal, como ocorre nos autos.

No caso dos autos, todos os autores tinham plena cincia da origem


99 A profissionalizao da lavagem de ativos, ao lado da internacionalizao e complexidade, so as trs principais caractersticas da lavagem moderna (BLANCO CORDERO, Isidoro. Criminalidad organizada y mercados ilegales, p. 222). Segundo o GAFI, a especializao na lavagem de dinheiro emerge do fato de que

as operaes de lavagem podem ser algo tcnicas e assim requerer conhecimento especializado ou percia que podem no estar disponveis nas fileiras de uma organizao criminosa tradicional (FATF.
Report on money laundering typologies 2001-2002 (FATF-XIII), p. 19.).
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ilcita dos recursos, sendo que as operaes mobilirias e de compras de veculos em
verdade se davam com a finalidade de dissimular a origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores auferidos ilicitamente por YOUSSEF por meio da GFD,
de forma que presente o dolo direito.
Consoante se demonstrar com mais vagar no captulo seguinte, todos os envolvidos estavam plenamente cientes de que o capital investido nas operaes pertencia em verdade a YOUSSEF, cujo permanente envolvimento em atividades
delitivas e inexistncia de atividades lcitas fato notrio e de conhecimento direto
dos envolvidos.
Nesse sentido, em relao aos agentes de empreiteiras envolvidos,
veja-se que, conforme j demonstrado, utilizavam os servios de YOUSSEF para a
promoo de atos de corrupo dentro da Petrobras, bem como para a lavagem dos
valores envolvidos, muitas das vezes utilizando a prpria GFD como empresa laranja
para o fornecimento de contratos e notas fiscais ideologicamente falsas. Portanto, estavam cientes tanto da atuao criminosa profissional do scio que admitiram para
os negcios quanto da utilizao da empresa GFD para ocultao da participao de
YOUSSEF e a lavagem de valores ilcitos.
Os demais denunciados, ou trabalhavam diretamente nas empresas
de YOUSSEF, tendo no s cincia como participao nas respectivas atividades ilcitas e simuladas, ou tiveram envolvimento pretrito em prticas delitivas com o prprio YOUSSEF, tendo pleno conhecimento das respectivas atividades.
Todavia, ainda que assim no fosse, tratar-se-ia de situao na qual
os agentes voluntariamente se recusam a saber a origem dos valores investidos, deixando de realizar qualquer poltica do tipo KYC (know your customer) ou mesmo de
detectar sinais de aparncia ilcita dos recursos. Mais ainda, na lavagem terceirizada,
os operadores recusam informaes quanto procedncia do numerrio para evitar
o risco de serem responsabilizados pelos delitos.
Nesse aspecto, ganham relevo tanto a considerao da teoria da cegueira deliberada quanto do dolo eventual, destacados em outro excerto do j referi-

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do voto da ministra Rosa Weber na AP 470:

(...). Questo que se coloca a da efetiva cincia dos beneficirios quanto procedncia criminosa dos valores recebidos e possibilidade do dolo eventual.
O dolo eventual na lavagem significa, apenas, que o agente da lavagem,
embora sem a certeza da origem criminosa dos bens, valores ou direitos
envolvidos quando pratica os atos de ocultao e dissimulao, tem cincia
da elevada probabilidade dessa procedncia criminosa.
No se confundem o autor do crime antecedente e o autor do crime de lavagem,
especialmente nos casos de terceirizao da lavagem.
O profissional da lavagem, contratado para realiz-la, pelo autor do crime
antecedente, adota, em geral, uma postura indiferente quanto procedncia criminosa dos bens envolvidos e, no raramente, recusa-se a aprofundar o conhecimento a respeito. Doutro lado, o autor do crime antecedente quer
apenas o servio realizado e no tem motivos para revelar os seus segredos, inclusive a procedncia criminosa especfica dos bens envolvidos, ao lavador profissional.
A regra no mercado profissional da lavagem o silncio.
Assim, parece-me que no admitir a realizao do crime de lavagem com
dolo eventual significa na prtica excluir a possibilidade de punio das
formas mais graves de lavagem, em especial a terceirizao profissional da
lavagem.
().
A admisso do dolo eventual decorre da previso genrica do art. 18, I, do Cdigo
Penal, jamais tendo sido exigida previso especfica ao lado de cada tipo penal
especfico.
O Direito Comparado favorece o reconhecimento do dolo eventual, merecendo
ser citada a doutrina da cegueira deliberada construda pelo Direito anglo-saxo (willful blindness doctrine).
Para configurao da cegueira deliberada em crimes de lavagem de dinheiro, as
Cortes norte-americanas tm exigido, em regra, (i) a cincia do agente quanto
elevada probabilidade de que os bens, direitos ou valores envolvidos provenham
de crime, (ii) o atuar de forma indiferente do agente a esse conhecimento, e (iii) a
escolha deliberada do agente em permanecer ignorante a respeito de todos os fatos, quando possvel a alternativa.
Nesse sentido, h vrios precedentes, como US vs. Campbell, de 1992, da Corte de
Apelao Federal do Quarto Circuito, US vs. Rivera Rodriguez, de 2003, da Corte
de Apelao Federal do Terceiro Circuito, US vs. Cunan, de 1998, da Corte de Apelao Federal do Primeiro Circuito.
Embora se trate de construo da common law, o Supremo Tribunal Espanhol,
corte da tradio da civil law, acolheu a doutrina em questo na Sentencia
22/2005, em caso de lavagem de dinheiro, equiparando a cegueira deliberada
ao dolo eventual, tambm presente no Direito brasileiro. (...) - destaques
nossos.

Assim, ainda que no se admita o dolo direto dos denunciados (o


que se cogita to somente para finalidade argumentativa), seria inafastvel o reconhecimento do dolo eventual com que agiram ao realizar negcios com criminoso

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notrio, com o qual estavam envolvidos em outras atividades delitivas, por meio de
empresa constituda e formalmente representada por terceiro.

7.2 Dos crimes antecedentes praticados por Alberto Youssef

A fim de que se possa compreender as diversas condutas delituosas


de lavagens de capitais perpetradas por ALBERTO YOUSSEF e os demais denunciados por meio da empresa GFD Investimentos Ltda, faz-se necessria a compreenso
dos delitos antecedentes praticados por YOUSSEF. Para tanto, remete-se ao quanto
dito na denncia (evento 1, DENUNCIA1):

ALBERTO YOUSSEF, conforme descrito nesta denncia e nas demais oferecidas na


data de hoje em face dos agentes que integram a organizao criminosa que formou-se para desviar recursos da PETROBRAS, constitui-se o principal integrante do
ncleo operacional desta organizao, responsvel pela ocultao e dissimulao
da origem, disposio, movimentao, localizao e propriedade dos valores provenientes, direta e indiretamente, dos ilcitos praticados por esta organizao.
Porm, alm da prtica desses delitos, j descritos nesta denncia e nas demais
hoje ofertadas, ALBERTO YOUSSEF atua h bastante tempo no sistema financeiro
clandestino, operando, no mnimo, h vinte anos no mercado de cmbio paralelo,
como doleiro, e j foi considerado um dos maiores doleiros do Brasil.
Neste contexto, ALBERTO YOUSSEF, ENIVALDO QUADRADO, JOO PROCPIO
JUNQUEIRA PACHECO DE ALMEIDA PRADO, ANTONIO CARLOS FIORAVANTE
BRASIL PIERUCCINI e MRIO LCIO DE OLIVEIRA utilizava-se da empresa GFD
para lavar ativos ilcitos auferidos pela organizao em decorrncia de crimes praticados no contexto e contra a PETROBRAS, sejam eles destinados a terceiros ou ao
prprio YOUSSEF na condio de operador, como tambm de outros crimes por
este praticados, sendo que todos estes delitos foram cometidos de forma conexa,
consoante estabelece o art. 76 do CPP.
No que concerne os delitos antecedentes praticados pela organizao criminosa no
contexto de contratos celebrados com a PETROBRAS, j se encontram pormenorizadamente descritos nos captulos anteriores desta denncia (Mendes Junior),
como tambm nas demais hoje oferecidas em desfavor de administradores e agentes de outras empresas cartelizadas (OAS, CAMARGO CORREA, ENGEVIX, UTC e
GALVO ENGENHARIA).
Limitar-se-, neste captulo, a descrever sucintamente os crimes antecedentes praticados por ALBERTO YOUSSEF e seu ncleo operacional e que foram objeto de outras aes penais.
Inicialmente, observe-se que em meados de 2003, quando da deflagrao do Caso
Banestado, tomou-se conhecimento de que uma das peas chave do esquema de
evaso fraudulenta de divisas perpetrado na dcada de 90 era justamente ALBER200/264

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TO YOUSSEF. Utilizando-se de contas bancrias no Brasil em nome de terceiros, o
doleiro operava no mercado de cmbio negro, atravs de operaes de dlar-cabo
que alimentavam as contas CC5 por ele controladas no exterior. Interessante anotar
dilogo, captado com autorizao judicial durante a operao Lava Jato, em que
YOUSSEF conversa com ANDR LUIS e afirma que j chegou a ter 150 milhes de
dlares na conta, antes de quebrar - ou seja, de ser preso no passado e mesmo
assim pagou todo mundo.100
Naquela poca, no Brasil, umas das principais contas controladas por YOUSSEF encontrava-se registrada em nome da empresa Proserv Assessoria Empresarial S/C
Ltda., cujo quadro social era composto por seus subordinados. Apenas por meio
desta nica conta, R$ 172.964.954,00 foram depositados em contas CC5.
Quanto s contas no exterior, naquela poca se apurou que as mais utilizadas no
esquema controlado por ALBERTO YOUSSEF encontravam-se em nome de duas
empresas offshores: a Ranby International Corp., cuja movimentao aproxima-se a
USD 163.006.274,03 entre os anos de 1997 e 1998, e a June International Corp., a
qual recebeu depsitos de cerca de USD 668.592.605,05, no mesmo perodo.
Nos autos da ao penal n 2004.7000006806-4, que tramitou perante a segunda
Vara Federal de Curitiba, inclusive, ALBERTO YOUSSEF restou condenado como incurso nas sanes do art. 1 da Lei 8.137/90, arts. 21 e 22, parte final do pargrafo
nico, da Lei 7.492/86, pena de sete anos de recluso em regime semiaberto,
alm de multa de cerca de novecentos mil reais.
ALBERTO YOUSSEF foi, ainda, um dos protagonistas dos crimes de peculato, corrupo passiva, lavagem de dinheiro e evaso de divisas envolvendo COPEL/OLVEPAR (AP 514, originria do STJ), na qual apareceu associado ao advogado e ora denunciado ANTONIO PIERUCCINI.
Nos autos da ao penal n 0003024-74.2003.8.16.0013, em trmite perante a Justia Estadual, ALBERTO YOUSSEF foi denunciado por formao de quadrilha, falsidade, peculato (arts. 288, 299 e 312 do cdigo penal), pelo desvio da quantia de R$
45.000.000,00 (quarenta e cinco milhes de reais), procedendo a sua ocultao, dissimulao, trnsito dessas quantias no mercado financeiro, converso em moeda
estrangeira e evaso de parte desses valores pelo sistema dlar-cabo (fatos estes
evaso e lavagem de dinheiro pelos quais ainda no foi denunciado).
Alm das referidas aes penais, tramitavam tambm os Inquritos
2003.7000056415-4, referente movimentao pelo acusado das contas JUNE e
RANBY na agncia BANESTADO em Nova York, o Inqurito 2007.700000167590-6,
em nome de pessoas interpostas (laranjas) em agncias bancrias de Londrina e
outras cidades, vinculadas ou no YOUSSEF CMBIO E TURISMO, empresa da
qual se utilizou para evadir divisas do pas, o Inqurito 2009.7000019131-5, no qual
consta como autor de corrupo ativa para a obteno de emprstimos junto
agncia Banestado, Grand Cayman.
poca da operao Banestado, decretou-se a priso preventiva de YOUSSEF. O
doleiro optou por celebrar acordo de delao premiada com o parquet federal e o
Ministrio Pblico do Estado do Paran, tendo revelado seu envolvimento neste e
em diversos outros crimes de lavagem de dinheiro, inclusive de valores provenien-

100EU TINHA 150 MILHES DE DLARES NA CONTA, EU QUEBREI FIQUEI COM 20 NEGATIVO,
PAGUEI TODO MUNDO, NO VO PAGA 500 MIL DLAR, 600 MIL DLAR, ai se fude. Entendeu ?
(Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR evento 45.1 pp. 2-6)
201/264

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tes de crimes contra a Administrao Pblica.101
Um dos benefcios recebidos pelo doleiro devido ao acordo mencionado foi a suspenso do trmite de diversos outros inquritos e aes penais aos quais respondia, dentre eles aqueles relativos ao escndalo da Copel/Olvepar, acima mencionado. A condio necessria consistia no doleiro no mais praticar atividades ilcitas.
Entretanto, no mbito da investigao da presente operao intitulada Lava Jato
tomou-se conhecimento de que o ora denunciado nunca abandonou suas atividades ilcitas.
Vejamos, sumariamente, os elementos j apurados at o presente momento, no
bojo das imputaes j apresentadas.
Para alm dos fatos delituosos devidamente relatados nessa pea e dos quais advieram ganhos ilcitos que foram convertidos em ativos lcitos por ALBERTO YOUSSEF, passa-se a descrever uma srie de outros fatos que tambm constituem delitos antecedentes e cujo produto criminoso tambm foi lavado ou teve sua origem
ilcita dissimulada.
Assim, de incio importa referir que ALBERTO YOUSSEF, juntamente com LEONARDO MEIRELLES, LEANDRO MEIRELLES, PEDRO ARGESE JUNIOR, ESDRA DE ARANTES FERREIRA, RAPHAEL FLORES RODRIGUEZ e CARLOS ALBERTO, foi acusado por
constituir organizao criminosa, operar instituio financeira sem autorizao, realizar contratos de cmbio fraudulentos, evaso de divisas e lavagem de ativos
(quanto ao ltimo crime, apenas YOUSSEF e CARLOS ALBERTO), delitos previstos
nos arts. 2 da Lei 12.850/2013, 16, 21, pargrafo nico, e 22, caput e pargrafo nico, da Lei 7.492/1986, e 1 da Lei 9.613/1998.102
Inicialmente, a acusao demonstrou que YOUSSEF, LEONARDO, LEANDRO, PEDRO, ESDRA, RAPHAEL e CARLOS ALBERTO constituram e integraram organizao criminosa, ao menos desde 2012103 at maro de 2014, associando-se em
mais de 4 (quatro) pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso
informal de tarefas, com objetivo de obter, direta e indiretamente, vantagem econmica, mediante a prtica de diversas infraes penais de carter transnacional e
cujas penas mximas so superiores a quatro anos. Ademais, entre pelo menos
01.2009 e 17.03.2014104, YOUSSEF, de modo consciente e voluntrio, agindo em
concurso e unidade de desgnios com os demais denunciados naquela ocasio, fizeram operar instituio financeira informal, sem a devida autorizao do Banco
Central do Brasil105, ao comandar e realizar operaes ilegais no mercado paralelo
de cmbio, principalmente com o fim de promover evaso de divisas do Brasil. Em
adio, YOUSSEF, mais uma vez agindo em concurso e unidade de desgnios com
LEONARDO, LEANDRO, PEDRO, ESDRA, RAPHAEL e CARLOS ALBERTO, comandou
e realizou, de modo consciente e voluntrio, entre junho de 2011 (pelo menos) e
17.03.2014106, sadas de divisas do Brasil para o exterior, no valor global de US$
444.659.188,75, por meio de 3.649 operaes de cmbio, envolvendo as empresas GFD INVESTIMENTOS LTDA, BOSRED SERVICOS DE INFORMATICA LTDA - ME,
101Autos n 2004.70.00.002414-0.
102Fatos apurados no bojo da ao penal n 5025699-17.2014.404.7000.
103A organizao criminosa se iniciou no mnimo desde o incio de 2012, tipificada inicialmente como quadrilha. Aps, com a Lei 12850 de 2 de agosto de 2013, que entrou em vigor no dia 19.09.2013, a conduta passou
a ser enquadrada nesse tipo penal, por se tratar de crime permanente.
104 Data de sua priso preventiva.
105Contrariando o disposto no art. 23, caput e 2, da Lei 4.131/62, no art. 10, X, a e d, da Lei 4.595/64 e no
art. 65, 1 e 2, da Lei 9.069/95.
106Data de sua priso preventiva.
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HMAR CONSULTORIA EM INFORMATICA LTDA ME, LABOGEN S/A QUIMICA FINA
E BIOTECNOLOGIA, INDUSTRIA E COMERCIO DE MEDICAMENTOS LABOGEN S/A,
PIROQUIMICA COMERCIAL LTDA EPP e RMV & CVV CONSULTORIA EM INFORMATICA LTDA. - ME, assim como as empresas offshore DGX IMP.AND EXP.LIMITED e
a empresa RFY IMP.EXP.LTD. Para a efetuao das operaes, houve a sonegao de
informaes que deveriam ser prestadas, assim como a prestao de informaes
falsas e diversas daquelas exigidas. YOUSSEF e CARLOS ALBERTO, ainda, entre
31.08.2010 e 03.05.2011, ocultaram e movimentaram US$ 3.135.875,20, valores
provenientes dos crimes antecedentes indicados, por intermdio das empresas
GFD INVESTIMENTOS LTDA e DEVONSHIRE GLOBAL FUND., atravs de quatro
contratos de cmbio, em que foram prestadas informaes falsas, sobre a falsa rubrica Capitais Estrangeiros a Longo Prazo - Investimentos Diretos no Brasil - participao em empresas no Pas - para aumento de capital, investindo capital na empresa GFD, quando, em verdade, tratava-se de atividade visando ocultar, dissimular
e movimentar valores provenientes dos crimes antecedentes existentes no exterior.
Por fim, YOUSSEF foi denunciado por ter adquirido e ocultado, com a participao
de CARLOS ALBERTO, a propriedade do apartamento n 111-A, situado no Condomnio Edifcio Walk Vila Nova, em So Paulo-SP, com o produto e proveito dos crimes antecedentes, sobretudo de crimes contra o sistema financeiro nacional, acima
indicados. Referido imvel, que possui valor atual de R$ 3.727.733,56 107, foi adquirido em nome da empresa GFD INVESTIMENTOS LTDA, no ano de 2009, empresa esta que no se encontra em nome do denunciado YOUSSEF, mas que era de
fato por ele controlada.
Pois bem. Apenas com base na referida imputao, verifica-se que a organizao
criminosa evadiu para o exterior, por meio simulao de importaes, nos moldes acima descritos, aproximadamente meio bilho de dlares.
Ademais, em outra imputao108 ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA,
juntamente com MRCIO BONILHO, WALDOMIRO OLIVEIRA, MURILO TENA BARRIOS, ANTNIO ALMEIDA SILVA, LEONARDO MEIRELLES, LEANDRO MEIRELLES, PEDRO ARGESE JNIOR e ESDRA DE ARANTES FERREIRA, foram acusados formalmente pelo delito de lavagem de dinheiro proveniente de crimes de peculato e
corrupo contra a Petrleo Brasileiro S.A. (PETROBRS), empresa controlada majoritariamente pela Unio Federal, crime previsto nos arts. 1 e 2, II e III, da Lei
9.613/1998 (Lei de Lavagem). PAULO ROBERTO COSTA, MRCIO BONILHO, WALDOMIRO OLIVEIRA, MURILO TENA BARRIOS e ANTNIO ALMEIDA SILVA tambm
respondem pelo crime de participao em organizao criminosa, previsto no art.
2, caput, e 4, II, III e V, da Lei 12.850/2013 (Lei do Crime Organizado). A acusao abrange o perodo de 2008 a maro de 2014. Verificou-se que PAULO ROBERTO COSTA se associou, em organizao criminosa, com ALBERTO YOUSSEF e outras pessoas para a lavagem de valores desviados da PETROBRAS, especificamente
da REFINARIA ABREU E LIMA, obra inicialmente orada em R$ 2,5 bilhes e cujo
custo ultrapassa hoje a casa dos R$ 20 bilhes. Segundo se apurou, PAULO ROBERTO COSTA, valendo-se de seu cargo de Diretor de Abastecimento e de sua posio como Conselheiro do Conselho de Administrao da REFINARIA ABREU E
LIMA, bem como da sua influncia na PETROBRAS, operou um esquema de super107Unidade
231m
(Tipo).
Valor
de
estimativa
mdio
atualizado
em
14/04/2014.
http://www.123i.com.br/condominio-7826ab11b.html. O 123i funciona para o mercado imobilirio como um
consolidador de informaes. Diariamente so realizadas milhares de contribuies de imagens, caractersticas, informaes tcnicas, valores de transaes, etc fornecidas por compradores, vendedores, corretores,
imobilirias e incorporadores. As informaes so analisadas, confirmadas e disponibilizadas imediatamente
ao visitante.
108Tais fatos so objeto da ao penal n 5026212-82.2014.404.7000.
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faturamento e desvio de valores, com a participao de construtoras, providenciando sua lavagem subsequente, esta sob gerncia financeira de ALBERTO YOUSSEF.
O CONSRCIO NACIONAL CAMARGO CORRA (CNCC) foi contratado para a construo da Unidade de Coqueamento Retardado da REFINARIA ABREU E LIMA. O
Tribunal de Contas da Unio (TCU) investiga evidncias de superfaturamento,
num valor entre R$ 207 milhes e R$ 446 milhes (aproximadamente de USD
95 milhes a USD 200 milhes), nesse contrato. O CNCC e a empresa CAMARGO
CORRA CONSTRUES S/A, principal controladora do CNCC, com 90% de suas
aes, transferiram, entre 2009 e 2013, pelo menos R$ 113 milhes s empresas
SANKO SIDER LTDA e SANKO SERVIOS DE PESQUISA E MAPEAMENTO LTDA, supostamente a ttulo de produtos e servios. Desse total, contudo, pelo menos R$
26 milhes (aproximadamente USD 12 milhes) foram pagos a ttulo de comisso que seria repassada a YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA. Em tabela
apreendida na residncia de ALBERTO YOUSSEF, h diversas anotaes em que a
GFD aparece emitindo notas para CNCC, JARAGU e CONEST, em valores milionrios, entre 2009 e 2012. Ao lado consta ora como repasse ou seja, o valor depositado na conta da GFD e repassado para as empresas ora como comisso - ou
seja, pagamento pelos servios prestados por ALBERTO YOUSSEF.
Comprovou-se que a empresa SANKO, por sua vez, transferiu R$ 26 milhes (aproximadamente USD 12 milhes) empresa de fachada MO CONSULTORIA, em
nome de laranjas, mas controlada de fato por ALBERTO YOUSSEF. Houve ano em
que a SANKO SERVIOS recebeu recursos de uma nica fonte, o CNCC, e repassou
boa parte deles MO. Embora as transferncias tenham sido justificadas a ttulo de
consultoria (meio muito comum para a lavagem de dinheiro), a MO no possua
qualquer quadro especializado em consultoria, no foram comprovados quaisquer
servios e, pelo contrrio, pessoas envolvidas confessaram que a MO era apenas
uma empresa de papel, sem qualquer atividade comercial, destinada simplesmente a emitir notas fiscais por ordem de ALBERTO YOUSSEF.
A MO, por sua vez, repassou R$ 24,3 milhes (aproximadamente USD 11 milhes)
para outras empresas de fachada controladas de fato por ALBERTO YOUSSEF,
quais sejam, LABOGEN S.A. QUMICA FINA E BIOTECNOLOGIA, INDSTRIA E COMRCIO DE MEDICAMENTOS LABOGEN S.A., PIROQUMICA COMERCIAL LTDA
EPP, RCI SOFTWARE LTDA e EMPREITEIRA RIGIDEZ LTDA, e para conta pessoal do
acusado WALDOMIRO OLIVEIRA, testa de ferro que mantinha em seu nome a
MO (a respeito, consta no processo um fluxo financeiro resumido e uma anlise de
dados bancrios feitas pelo Laudo n 736/2014 SETEC/SR/DPF/PR, que trazem essas transaes). Houve, ainda, centenas de milhares de reais sacados em espcie da
conta da MO.
Parte do valor recebido pela MO, a qual corresponde a R$ 21 milhes (aproximadamente USD 9,5 milhes), foi comprovadamente remetida fraudulentamente
ao exterior pelas empresas LABOGEN QUMICA, INDSTRIA LABOGEN e PIROQUMICA, por meio de contratos de cmbio de importao fictcios com offshores controladas pelos envolvidos, em que os recursos saam mas no entravam quaisquer
mercadorias. A INDSTRIA LABOGEN, por exemplo, sequer tinha habilitao de
jan/2009 a dez/2013 para operar no comrcio internacional. O Relatrio da Unidade de Inteligncia Financeira do Brasil de n 11809 informa movimentao suspeita
das empresas, especialmente a realizao, da conta da EMPREITEIRA RIGIDEZ, de
sucessivos e milionrios saques em espcie.
Ademais, em 03.04.2013, por e-mail, ALBERTO YOUSSEF (paulogoia58@hotmail.com) recebe de Fabiana Estaiano (fabiesta28@gmail.com), gerente financeira da
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empresa Sanko-Sider Comrcio Importao e Exportao de Produtos Siderrgicos
Ltda., planilha em que constam diversos repasses feitos pela CNCC (Consrcio Formado pela CAMARGO CORREA e CENEC) para as empresas MO e GFD pagando,
entre 28.07.2011 e 18.07.2012, um total de R$ 7.950.294,23 a ttulo de comisso109.
As importaes eram simuladas porque as empresas no exterior, como a DGX IMP.
EXP. LTD. e RFY IMP. EXP. LTD., situadas em Hong Kong, eram de fachada e nenhum
produto entrava fisicamente no Brasil, tratando-se de importaes simuladas. Ademais, as empresas citadas ou no tinham habilitao para realizar operaes de comrcio exterior ou, apesar de figurarem em centenas de contratos de importao,
sequer desenvolviam qualquer atividade (eram empresas de fachada). De fato, as
empresas LABOGEN QUMICA, INDSTRIA LABOGEN e PIROQUMICA remeteram
juntas ao exterior, de 24.06.2010 a 27.09.2012, USD 111.960.984,43. Dentre esses
valores, pode-se afirmar que tais remessas englobaram os valores integralmente recebidos da MO CONSULTORIA, bem como de outras fontes. Analisando o cruzamento de dados entre as informaes dos contratos de cmbio e os dados bancrios da MO CONSULTORIA, por diversas vezes h coincidncia de datas entre a entrada dos depsitos provenientes da MO nas contas das empresas LABOGEN QUMICA, INDSTRIA LABOGEN e PIROQUMICA e as remessas ao exterior.
Alm disso, sem que tenha havido qualquer justificativa lcita plausvel das partes
para a transao, ALBERTO YOUSSEF repassou valores para PAULO ROBERTO COSTA por meio da compra de um veculo registrado nome deste, no valor de R$ 250
mil, mediante pagamentos de terceiros, tendo sido tudo feito de modo dissimulado, ocultando-se a origem e natureza da transao. Ao passo, ainda, em que houve
centenas de saques em espcie e transaes dissimuladas no mbito das empresas
de fachada de YOUSSEF, foram apreendidos na residncia de PAULO ROBERTO
COSTA altos valores em espcie, somando mais de R$ 1 milho (aproximadamente
USD 450 mil).
Naquela acusao esto detalhadas pormenorizadamente as provas dos fatos indicados acima. Dentre essas provas esto, por exemplo, laudos financeiros, relatrios
de auditoria do TCU, dilogos telefnicos e planilhas apreendidas em que aparece
expressamente a indicao de comisses CNCC. Em uma planilha, recebida pela
gerente financeira da SANKO, FABIANA ESTAIANO, de ALBERTO YOUSSEF, por
exemplo, apontam-se comisses no valor de aproximadamente R$ 7,9 milhes,
aparecendo no campo fornecedor o nome das empresas MO e GFD INVESTIMENTOS, empresas de fachada controladas por ALBERTO YOUSSEF, e como cliente o CNCC. Em dilogo interceptado em dilogo de 21/10/2013, que parece se
referir ao mesmo assunto, ALBERTO YOUSSEF, em contato com a SANKO, aps fazer referncia a 9 milho bruto, a 7 e pouco e a EDUARDO LEITE (Vice-Presidente da CAMARGO CORRA), chama ateno para a quantia que PAULO ROBERTO
levou. Assim, YOUSSEF afirma que recebeu nove milhes bruto, pagou 20% - provavelmente de propina e repassou o resto para, dentre outro, PAULO ROBERTO
COSTA.110
Em outra planilha apreendida, indica-se que grandes construtoras, ligadas a obras
pblicas repassaram s empresas dominadas pela organizao criminosa (MO, GFD
e RIGIDEZ), valores de aproximadamente R$ 30 milhes.111 Assim, o CNCC repassou
R$ 29,2 milhes, empresa JARAGU EQUIPAMENTOS repassou R$ 1,7 milho, e o

109Autos n 5049597-93.2013.404.7000/PR evento 54, PET1 p. 73.


110Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 1, INIC1, Pgina 19
111Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 184, AP-INQPOL3, Pgina 31-32
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Consrcio CONEST (Consrcio formado por ODEBRECHT e OAS), R$ 184 mil.112 A
JARAGU e o CONEST so outras grandes empresas, contratadas pela Petrobras,
que igualmente podem ter pago propinas para PAULO ROBERTO COSTA por meio
de YOUSSEF. Veja-se que grandes empresas no teriam nenhuma razo econmica
crvel para efetuar pagamentos lcitos para empresas de fachada controladas pelo
doleiro.
ALBERTO YOUSSEF, como gerente financeiro do empreendimento ilcito, tinha frequentes contatos com a SANKO, com PAULO ROBERTO COSTA e mesmo com as
construtoras. Assim, por exemplo, ALBERTO YOUSSEF tinha contato com o vicepresidente da CAMARGO CORRA, EDUARDO LEITE, com o presidente da
UTC/CONSTRAM, RICARDO PESSOA, e com o diretor financeiro da OAS, MATEUS
COUTINHO. Embora tais fatos no sejam objeto da presente imputao, aponta
para relaes esprias da organizao criminosa com obras e licitaes pblicas.
No bastasse, apurou-se, em recente imputao, o envolvimento de ALBERTO
YOUSSEF com a lavagem de dinheiro do esquema conhecido como mensalo113.
Nesta imputao, alm de YOUSSEF, CARLOS HABIB CHATER, EDIEL VIANA DA SILVA, DINORH ABRO CHATER, CARLOS ALBERTO MURARI, ASSAD JANANI, DANIELLE KEMMER JANENE, MEHEIDIN HUSSEIN JENANI, CARLOS ALBERTO PEREIRA
DA COSTA e RUBENS DE ANDRADE FILHO foram denunciados, entre outras condutas ilcitas, pela prtica de crime de lavagem de dinheiro pela movimentao,
dissimulao e converso em ativos lcitos de recursos originrios, dentre outras
fontes, do denominado esquema mensalo, objeto da Ao Penal n 470/DF, na
qual JOS JANENE constou como denunciado das atividades ilcitas de ALBERTO
YOUSSEF, denunciado e condenado nos autos da Ao penal n 2004.70000068064 e de CARLOS HABIB CHATER, denunciado e condenado nos autos das aes penais 94.00.14791-0/DF e 2001.34.00.026520-8/DF, por crimes contra o sistema financeiro nacional. Segundo se apurou, referidos denunciados ocultaram, dissimularam a natureza, origem, localizao, disposio, localizao, movimentao e propriedade de bens, direitos e valores provenientes, direta ou indiretamente das infraes penais antes mencionadas, convertendo-os em ativos lcitos, utilizando-os
em atividade econmica da empresa DUNEL INDTRIA. A conduta imputada consistiu basicamente na utilizao de valores provenientes de atividade criminosa de
JOS JANENE (AP 470/STF), no valor de R$ 1.165.600,08, que foram investidos na
empresa DUNEL INDSTRIA. Desse valor, R$ 537.252,00 so originados de transferncias bancrias de contas de empresas controladas por CARLOS HABIB CHATER.
O restante, no montante de R$ 618.343,08, tem origem em receitas ilcitas administradas pela empresa CSA PROJECT FINANCE CONSULTORIA E INTERMEDIAO DE
NEGCIOS EMPRESARIAIS LTDA. (CSA PROJECT). Todas essas operaes, no entanto, foram ordenadas por JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF, inclusive a pedido
do Diretor Financeiro da DUNEL INDSTRIA, CARLOS ALBERTO MURARI.
Por fim, em recente imputao114, ALBERTO YOUSSEF, JOO PROCPIO, RAFAEL
ANGULO LOPEZ e MATHEUS OLIVEIRA DOS SANTOS, LEANDRO MEIRELLES e LEONARDO MEIRELLES foram denunciados por terem mantido no exterior depsitos
no declarados repartio federal competente no caso, o Banco Central -, no
dia 31 de dezembro de 2011, em valores superiores ao estabelecido na Resoluo
3854/2010 do Banco Central, ou seja, USD 100.000,00115, mais especificamente na
112Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 184, AP-INQPOL4, Pgina 13
113Processo 5047229-77.2014.404.7000.
114Eproc 5031491-49.2014.404.7000
115RESOLUO N 3.854/2010: Art. 2 A declarao de que trata o art. 1, inclusive suas retificaes, deve
ser prestada anualmente, por meio eletrnico, na data-base de 31 de dezembro de cada ano, quando os bens e
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conta 313-0-025652-9 da offshore RFY IMPORT & EXPORT, no STANDARD CHARTERED BANK, em Hong Kong.
Feito este panorama, verifica-se, portanto, que ALBERTO YOUSSEF fez do crime um
verdadeiro meio de vida. Nesta linha, faz-se necessrio destacar que YOUSSEF no
possui e nunca possuiu atividades lcitas. Tomou-se conhecimento de que o doleiro declarou Receita Federal do Brasil rendimentos em valores muito abaixo daqueles que indicam seu padro de vida.
Apesar disso, levava uma vida de luxo, incompatvel com rendimentos e bens declarados. O imvel em que reside vale aproximadamente 4 (quatro) milhes de
reais, montante muito acima do patrimnio declarado. Ademais, os veculos por
ele utilizados so de alto padro e blindados, alm de que comprovadamente possui helicptero e pesquisava valores objetivando efetuar a compra de um avio.
Veja-se alguns elementos nesse sentido.
Entre 28.06.2010 e 23.09.2010, por e-mail, ALBERTO YOUSSEF (paulogoia58@hotmail.com) recebe mensagens sobre avies a serem adquiridos por ele. O avio valia
entre USD 6,5 a USD 6,9 milhes116. J em 26.09.2011, por e-mail, a corretora
Adriana Nascimento, da Corretora Imobiliria Direto da Construtora Tecnisa, oferece a YOUSSEF uma cobertura com 405 m2 de rea privativa no valor de R$ 4,7 milhes117.
Em 03.02.2014, tambm por e-mail, ALBERTO YOUSSEF (a.youssef@live.com) recebe mensagem sobre oferta de compra de um avio Learjet 45, avaliado em USD 2
milhes, assim como de pessoa que se encontra na Itlia para avaliar as condies
do bem, em 12.02.2014.118 Da mesma forma, em 20.02.2013, por e-mail, YOUSSEF
(a.youssef@live.com) recebe mensagem de Rubens Cortellazzo, Aircraft Sales Manager da Maga Aviation, sobre possvel compra de um avio Learjet 45 S/N 125 PPJAW ano 2000. YOUSSEF fez oferta de USD 2 milhes pelo avio, embora o dono
no a tenha aceitado119.
Interessante apontar outro dilogo, em que YOUSSEF (PRIMO) conversa e fala sobre um vinho que havia tomado em uma noite, no valor de R$ 3.000,00120
Os valores por ele movimentados e enviados para o exterior so tambm milionrios. Isto, somado ao fato de que ALBERTO YOUSSEF possui envolvimento h mais
de vinte anos com crimes contra o sistema financeiro tendo afirmado que,
em determinado momento, teria possudo R$ 150 milhes em sua conta. Relembre-se que no apresenta atividade lcita passvel de justificar tal patrimnio de fato e citado padro de vida, o que indica que os valores movimentados
pelo denunciado valores expressivos, ressalte-se mais uma vez so provenientes
dos crimes antecedentes.
Assim sendo, tendo em vista os altos valores provenientes dos crimes antecedentes
e falta de patrimnio lcito para justificar seu patrimnio ilicitamente adquirido ao
longo dos anos, o denunciado ALBERTO YOUSSEF, com auxlio de seus subordinados, criou um complexo esquema de lavagem de dinheiro, ocultando e dissimulanvalores do declarante no exterior totalizarem, nessa data, quantia igual ou superior a US$100.000,00 (cem
mil dlares dos Estados Unidos da Amrica), ou seu equivalente em outras moedas.
116Anexo 3 inserto nestes autos no evento 1, OUT4.
117Anexo 4 inserto nestes autos no evento 1, OUT5.
118Anexo 5 inserto nestes autos no evento 1, OUT6.
119Anexo 6 inserto nestes autos no evento 1, OUT7.
120 Dilogo ocorrido em 14/10/2013. Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 1, ANEXO5, Pgina 70.
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do diversos bens adquiridos com o produto dos diversos crimes antecedentes.
De incio, uma das empresas criadas e utilizadas por ALBERTO YOUSSEF para o
branqueamento dos valores foi a empresa GFD INVESTIMENTOS. Para que o envolvimento dos denunciados, bem como o complexo sistema de lavagem de capitais
por eles estruturado possam ser plenamente compreendido, faz-se necessria explicao concernente empresa GFD INVESTIMENTOS LTDA.

Nesta seara, impende ainda destacar os delitos de corrupo passiva


e lavagem de dinheiro praticados em detrimento da PETROBRAS denunciados nos
presentes autos, bem como nas aes penais de n 5083258-29.2014.4.04.7000,
5083351-89.2014.4.04.7000,

5083360-51.2014.4.04.7000

5083376-

05.2014.4.04.7000. Em suma, ALBERTO YOUSSEF, em nome de PAULO ROBERTO


COSTA, ento Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, negociava com empreiteiras
cartelizadas o pagamento de vantagens indevidas a agentes polticos, dentre eles referido diretor. Eram os pagamentos realizados atravs de empresas de fachada indicadas pelo prprio ALBERTO YOUSSEF, dentre as quais se destaca a GFD Investimentos LTDA. Uma vez recebidos, o operador financeiro retirava os custos operacionais e
a sua parte da propina paga, repassando a maior parte dos valores aos agentes pblicos corrompidos.
Tais valores eram oferecidos pelos empreiteiros com a finalidade de
sustentar a atuao de seu cartel, autodenominado CLUBE, no mbito do qual as empreiteiras participantes dividam as grandes obras pblicas a serem licitadas no pas,
dentre elas as obras da PETROBRAS. Deixa-se, para evitar delongas, de descrever referida atuao do modo pormenorizado, pois constante nos tpicos antecedentes.
Face ao acima exposto, tem-se que o envolvimento de ALBERTO
YOUSSEF com o cometimento de crimes fato pblico e notrio. Notcias publicadas
em jornais de grande circulao h diversos anos j traziam o relato de seu envolvimento em delitos de grande proporo. Veja-se a notcia publicada pelo Estado em
19/10/2005121:

121Disponvel em http://www2.senado.leg.br/bdsf/bitstream/handle/id/312699/noticia.htm?sequence=1
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No mesmo sentido, cabe mencionar:

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Disponvel

em:

http://www.historico.aen.pr.gov.br/modules/noticias/article.php?

storyid=39843

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Disponvel em: http://www.istoe.com.br/reportagens/17020_CONTA+TUCANO

A anlise das provas juntadas aos presentes autos, especialmente


aquelas que acompanham a denncia acima referidas, traz suficientes indcios de tais
prticas delituosas. No mesmo sentido, mencionam-se os trechos de notcias publicadas por jornais de grande circulao, os quais demonstram que a atuao criminosa
de ALBERTO YOUSSEF era fato de conhecimento geral.
Nesta seara, remete-se ao quanto dito no item 2.1 da pea em tela,
acerca da comprovao da materialidade e autoria dos crimes antecedentes. Estes,
por no serem objeto de imputao especfica, pelo que analisados to somente
como anteriores lavagem, contentam-se com a demonstrao de indcios suficientes de sua existncia, dispensando prova cabal ou categrica.

7.3. Da GFD Investimentos LTDA

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Ainda de modo preliminar, uma vez estabelecidos os crimes antecedentes praticados por YOUSSEF, por meio dos quais o denunciado auferiu sua renda,
impende explicar a constituio e os investimentos realizados na GFD Investimentos
Ltda. Novamente, remete-se ao explanado na denncia (evento 1, DENUNCIA1):
Apurou-se que a GFD INVESTIMENTOS, de incio, foi constituda por ALBERTO
YOUSSEF com valores que se encontravam no exterior, provenientes dos crimes
por ele praticado (sobretudo a evaso de divisas), visando primordialmente a lavagem de bens e valores, mediante a blindagem de patrimnio. Porm, posteriormente, a empresa passou a ser mais do que mera empresa de fachada para ocultar
os bens de ALBERTO YOUSSEF. Em algumas oportunidades foram investidos na
empresa valores em espcie, provenientes das atividades do doleiro. Porm, verificou-se que a empresa passou a simular diversos negcios e prestao de consultoria (todos simulados, conforme se ver), visando justificar o recebimento de valores
provenientes dos crimes contra a Administrao que o denunciado estava envolvido, sobretudo com a participao de seu comparsa PAULO ROBERTO COSTA. Posteriormente, com o dinheiro ilcito, adquiria diversos bens, mveis e imveis. Apurou-se que, em verdade, todo o dinheiro que era injetado na GFD era proveniente
dos diversos crimes antecedentes praticados por ALBERTO YOUSSEF.
A empresa GFD foi constituda em 29.04.2009, com capital social de R$ 1milho, e
est situada, desde 22.10.2010, no mesmo logradouro do escritrio do denunciado
ALBERTO YOUSSEF, qual seja, Rua Dr. Renato Paes de Barros, 778, 2 andar, Itaim
Bibi, So Paulo/SP.
O quadro societrio da empresa (nunca alterado) composto pela offshore DEVONSHIRE GLOBAL FUND (empresa holandesa), com 99,9% das quotas, administrada pelo denunciado CARLOS ALBERTO, e pela offshore DEVONSHIRE LATAM INVESTMENTS I LLC (empresa norte-americana), com 0,01% das quotas, tambm administrada pelo denunciado CARLOS ALBERTO. Este, no ato de constituio da
GFD foi eleito seu administrador por tempo indeterminado.122 Porm, em
14.07.2009 aumentado o capital social da GFD para dez milhes de reais, visando
internalizar dinheiro existente no exterior.
Com isto, h simulao de investimentos das empresas offshores, no valor de aproximadamente cinco milhes de reais, para integrar o capital social. Porm, em verdade, trata-se de dinheiro proveniente do exterior, que era produto dos crimes praticados por ALBERTO YOUSSEF, conforme j foi objeto de outra denncia. Assim,
em verdade, todo o capital para a constituio da empresa foi proveniente de capitais que ALBERTO YOSSEF possua ilicitamente exterior, internalizados por intermdio de falsos contratos de investimentos.123 Inclusive, no computador de CARLOS COSTA foram encontrados trs transferncias da empresa DEVONSHIRE GLOBAL FUND para a DFG INVESTIMENTOS, a partir do Banco Merril Lynch & Co, entre
agosto e novembro de 2010, nos valores de US$ 1.462.844,00, US$ 370.000,00 e
122 Anexo 7 inserto nestes autos no evento 1, OUT8.
123Neste sentido, CARLOS ALBERTO COSTA afirmou que por volta do ano de 2008 foi ento convidado por
YOUSSEF para constituir um fundo a fim de abrigar recursos do mesmo que estavam no exterior, surgindo ai empresa GFD INVESTIMENTOS LTDA, cujo capital veio do exterior por intermdio do banco Merril
Lynch (). QUE, esses recursos, em torno de seis a sete milhes de reais, veio (sic) sob a forma de um emprstimo, sendo oferecido em garantia recursos em dlares que ALBERTO YOUSSEF mantinha no exterior,
haja vista que o banco no aceitava fornecer apenas uma 'conta de passagem'. Termo de declaraes nos autos do IPL 1041/13 (5049557.14.2013.404.7000), grifos nossos.
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US$ 1.300.000,00.124 Todas as transferncias so assinadas por CARLOS COSTA e
enviadas para JLIO LAGE, pessoa que possua proximidade com MARCOS VALRIO, condenado pelo caso do Mensalo.125
Apurou-se que tambm foi investigado na GFD dinheiro em espcie, que ALBERTO
YOUSSEF depositava no caixa da empresa126 e que depois eram regularizados na
contabilidade mediante contratos de mtuo simulados com as empresas TREVISO,
AUGURI e PIEMONTE.127 Estes contratos de mtuo eram realizados por JOO PROCPIO e CARLOS COSTA com as empresas TREVISO EMPREENDIMENTOS LTDA,
PIEMONTE e AUGURI, para justificar transferncias, uma vez que inexistia razo
para tais entradas, conforme declarou da empresa MEIRE BONFIM DA SILVA POZA.
Em sntese, conforme esta contadora afirmou, YOUSSEF depositava valores em espcie na conta da GFD para esquent-los.128
Por fim, outra forma de entrada dos valores na GFD era por intermdio da emisso
de notas fiscais frias, sobretudo emitidas para construtoras envolvidas com desvio
de verbas pblicas, que simulavam a contratao dos servios da GFD, atravs de
contratos simulados de consultoria, e realizavam o pagamento na conta da GFD.
Importa ressaltar, conforme j exposto acima, que a GFD INVESTIMENTO LTDA
nunca exerceu atividade de prestao de servios lcita e no possua nenhum
funcionrio especializado em qualquer rea tcnica para justificar a prestao
de servios de consultoria.129 Conforme registrado pelo agente que analisou as
mensagens no Memo 1323, em que pese o fato de terem sido encontradas as notas fiscais emitidas pela ARBOR com valores bem altos referentes a servios de consultoria prestados pela GFD MENDES JUNIOR, no foi encontrado nenhum registro ou indcio de existncia de relatrio de consultoria realizada por funcionrios da
GFD ou por qualquer outro profissional no material de informtica analisado, nem
124Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000.)
125Sobre estes fatos, j houve imputao de lavagem de dinheiro nos autos n 5025699-17.2014.404.7000.
126O denunciado CARLOS ALBERTO COSTA afirmou: QUE, segundo YOUSSEF, o mesmo pretendia evitar
o ingresso de outros capitais na GFD, oriundos de suas operaes financeiras, haja visto (sic) que a a GFD
seria um 'investimento patrimonial', todavia, j na primeira aquisio de um Hotel em Salvador ocorreu a necessidade de aporte de recursos em espcie de YOUSSEF. Termo de declaraes nos autos do IPL 1041/13
(5049557.14.2013.404.7000), grifos nossos (anexo 8) inserto nestes autos no evento 1, OUT10.
127Sobre isto, MEIRE BONFIM DA SILVA POZA no IPL 735-14 (5049271-02.2014.404.7000/PR) declarou:
QUE indagada se conhece a empresa TREVISO DO BRASIL EMPREENDIMENTOS LTDA., CNPJ
52.445.434/0003-60, afirma que conhece a empresa, uma vez que ALBERTO YOUSSEF depositava valores
em dinheiro na conta corrente da GFD INVESTIMENTOS, no Banco HSBC, cuja origem era desconhecida, sendo que o numerrio precisava ser esquentado na contabilidade, o que era feito posteriormente por meio da formalizao de contratos de mtuo com as empresas TREVISO, PIEMONTE e AUGURI
() QUE as empresas PIEMONTE e AUGURI funcionavam no mesmo endereo acima, sendo que algum era responsvel conjuntamente pela TREVISO, PIEMONTE e AUGURI.
128Termo de declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZA no IPL 1041-13. Veja o seguinte e-mail enviado por ela: De: Meire [mailto:meire@arborcontabil.com.br] Enviada em: quarta-feira, 25 de abril de 2012
12:34 Para: Enivaldo Quadrado; Joo Procpio Assunto: Emprstimos em aberto na Contabilidade Prioridade: Alta
Conforme sua solicitao, os valores de Emprstimos em aberto at 31/03/2012 so: - CMS: R$ 780.410,00 No tenho o Contrato - Piemonte: R$ 8.730.918,57 No tenho parte dos contratos - Auguri: R$
1.050.000,00 - Treviso: R$ 1.850.000,00 No tenho o Contrato - Marsans/Expandir: R$ 1.090.972,00
Aguardando resposta de circularizao encaminhada ao contador das empresas. No tenho o Contrato.
129Neste sentido so as declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZA no IPL 0744/2014 (504912473.2014.404.7000/PR): A declarante percebeu que havia entradas em dinheiro na conta da GFD, sem justificativa contbil. (...) QUE a declarante passou a perceber que a GFD no tinha atividades comerciais
de fato; Que a declarante observou que o dinheiro que entrava na conta da GFD depois era usado para realizao de investimentos diversos em imveis, hotis, terrenos, aquisio de outras empresas, dentre outros.
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nos documentos da GFD arrecadados no escritrio da ARBOR. Nada obstante, realizou diversos contrato de servios de consultoria, alguns bastante especficos, inclusive envolvendo questes tcnicas da PETROBRAS, como a consultoria com a
MENDES JNIOR sobre viabilidade de plataformas de petrleo.130 O mesmo em relao falsa prestao de servios no valor total de R$ 2.620.000,00 para a MENDES JUNIOR, que no ocorreu de fato.131 Na mesma linha CARLOS COSTA confirmou que os contratos firmados entre a GFD e a SANKO, MENDES JNIOR e ENGEVIX eram todos contratos frios, visando apenas justificar transferncias financeiras.132 Assim, a GFD era utilizada para recebimento de valores de empresas e construtoras (MENDES JUNIOR, ENGEVIX, PARANASA, CLYDE UNION, SANKO SIDER, entre outras), mediante emisso de notas fiscais simuladas, que no refletiam a prestao efetiva de servios.133
Corrobora com tal concluso o fato de que a empresa, atravs de seu administrador, o denunciado CARLOS ALBERTO, em suas declaraes de bens rendimentos
apresentadas perante a Receita Federal do Brasil, informou: (i) no ano-calendrio
2009, declarou que a empresa estava inativa; (ii) no ano-calendrio 2010, no ter
tido receita lquida e no possuir bens; (iii) no ano-calendrio 2012, no ter tido receita lquida e no possuir bens134. Embora a empresa tenha sido utilizada para realizao de diversos contratos de prestao de consultoria, com a emisso de notas
fiscais, em verdade na anlise dos e-mails dos denunciados no se logrou identifi130 Isto inclusive restou comprovado, dentre outros, pelas declaraes prestadas pelo denunciado ENIVALDO
(Autos n 5049557-14.2013.404.7000/PR, evento 13, DECL2), quando declarou: Que no tem conhecimento de qualquer prestao de servio realizada pela GFD, pelo denunciado CARLOS COSTA, que afirmou
que os contratos eram frios, e pela contadora da empresa MEIRE BONFIM DA SILVA POZA. Inclusive,
em seu depoimento, a contadora afirma que, nada obstante a empresa GFD tenha emitido notas fiscais para as
empresas SANKO SIDER e SANKO SERVIOS, no houve uma efetiva prestao de servios e que a GFD
no tinha pessoal especializado nesta empresa para qualquer rea tcnica (Termo de declaraes de MEIRE
BONFIM DA SILVA POZA no IPL 1041-13, Anexo9) inserto nos presentes autos no evento 1, OUT9.
131 No termo de declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZ POZA prestado no IPL 0744/2014
(5049124-73.2014.404.7000/PR), a contadora afirmou: Que no ms de julho, aproximadamente, de 2011,
JOO PROCPIO pediu que a declarante elaborasse um contrato de servios entre a GFD e a construtora
MENDES JUNIOR, sendo que o objeto que deveria constar no contrato era o estudo de viabilidade e plataformas de petrleo, atividade extremamente tcnica e estranha atividade da GFD e sua estrutura; QUE
isso 'acendeu uma luz amarela' para a declarante, tendo questionado JOO PROCPIO, e este disse para ficar tranquila, pois a MENDES JUNIOR entregaria todos os relatrios prontos relativos ao servio objeto do
contrato, isto , a GFD no faria nada; QUE depois PROCPIO pediu que a declarante emitisse nota fiscal
em favor da MENDES JUNIOR, no valor de R$ 300.000,00. QUE a declarante achou em princpio que era
um caso isolado, mas posteriormente essa elaboraes de contratos e emisses de notas fiscais passaram a
ocorrer com frequncia, sendo que, alm daquela, foram emitidas outras trs notas fiscais para MENDES JUNIOR no valor de R$ 300.000,00, uma de R$ 1.020.000,00 e outra de R$ 1.000.000,00.
132 Na mesma linha, CARLOS ALBERTO COSTA declarou: QUE, acerca de contratos de prestao de servios por parte da GFD, afirma que o primeiro teria sido por volta do ano de 2011 junto a empresa MENDES
JUNIOR, ficando a cargo do declarante apenas a assinatura pela GFD, vez que o mesmo veio ponto da MENDES JUNIOR; QUE tinha cincia de que se tratava de um contrato 'frio' eis que a GFD no tinha condies de prestar esse tipo de servio, servindo apenas para justificar transferncias financeiras(...);
QUE recorda-se de terem sido feitos contratos entre a GFD e as empresas MENDES JUNIOR, SANKO
e ENGEVIX, tambm visando transferncias financeiras, sem qualquer prestao de servios. Termo
de declaraes nos autos do IPL 1041/13 (5049557.14.2013.404.7000), grifos nossos (anexo8) inserto nos
presentes autos no evento 1, OUT10.
133 Neste sentido o termo de declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZA no IPL 0744/2014 (504912473.2014.404.7000/PR): QUE a GFD recebia recursos de construtoras em contrapartida emisso de notas
fiscais, sem a respectiva prestao de servios, sendo que isso se deu com as construtores MENDES JUNIOR
e ENGEVIX; QUE tambm houve emisso de notas fiscais pela GFD para as empresas SANKO SIDER,
EBCP (empresa de consultoria), CLYDE UNIOR e PARANASA; QUE os recursos entravam na conta da
GFD e eram utilizados no pagamento de contas da prpria GFD ou para investimentos por meio dela.
134 Autos n 5007992-36.2014.404.7000/PR eventos 26 e 27.1.
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car qualquer tipo de atividade de consultoria.135 Nada obstante, apenas no ms de
janeiro de 2012, a empresa apresentou investimentos no valor de R$
14.579.985,21.136
Em sntese, todo dinheiro que entrava na GFD INVESTIMENTOS LTDA era proveniente, direta ou indiretamente, de infraes penais praticadas por ALBERTO YOUSSEF ou pela organizao criminosa por ele integrada.137.

A par das provas j mencionadas na denncia acima reproduzidas, a


entrada to somente de valores ilcitos na GFD Investimentos Ltda restou comprovada tambm por diversos depoimentos prestados no curso da instruo da presente
ao penal.
A ex-contadora de YOUSSEF, MEIRE POZA, afirmou, quando de sua
oitiva (evento 390, TERMO1), que efetivamente as contrataes envolvendo as empresas AUGURI, TREVISO e PIEMONTE eram fraudulentas, objetivando to somente
esquentar valores que haviam entrado na GFD Investimentos LTDA sem justificativa,
isto , sem lastro. Veja-se:
161. Ministrio Pblico Federal: - Sobre os dinheiros que ingressavam, o dinheiro
que ingressava na GFD, a senhora tem conhecimento acerca de recursos que teriam
sido depositados na GFD, por intermdio de contratos de mtuo com a empresa
Treviso, Piemonte e Auguri?
162. Depoente:-Sim.
163. Ministrio Pblico Federal: -A senhora poderia nos relatar isso? Como foi que
aconteceu?
164. Depoente:-... Na verdade entrou dinheiro na GFD em algumas ocasies e da,
quando ns fomos fazer o fechamento, no tinha o lastro desse dinheiro. E da surgiu, primeiro, foi feito como um contrato de mtuo, com essas empresas, a...
165. Ministrio Pblico Federal: - Com a GFD e a Treviso?
166. Depoente:-A GFD e a Treviso, GFD e Piemonte, e GFD e Auguri.
135Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 15, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443 (ANEXO 121).
Segundo o analista: no foi encontrado nenhum registro ou indcio de existncia de relatrio de consultoria
realizada por funcionrios da GFD ou por qualquer outro profissional, no material de informtica analisado at o presente.
136Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 282, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443 (ANEXO 10)
137Nesse sentido, ENIVALDO QUADRADO afirmou: Que no tem conhecimento de qualquer prestao de
servio realizada pela GFD ou porque outra empresa de ALBERTO YOUSSEF para a empresa SANKO SIDER ou para MRCIO BONILHO (); Que o dinheiro oriundo da SANKO SIDER pagos em razo daquelas notas fiscais entrava no caixa da GFD (conta bancria no Banco HSBC), e assim foram utilizados para
qualquer negcio da GFD. Autos n 5049557-14.2013.404.7000/PR, evento 13, DECL2.
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167. Ministrio Pblico Federal: -Certo.
168. Depoente:-A depois de algum tempo, inclusive a gente j estava at com o
balano fechado, eles mudaram o teor do contrato, que deixou de ser um contrato
de mtuo e passou a ser um contrato... eu no sei se eu me lembro exatamente,
onde essas empresas participariam de um determinado investimento e se no desse certo, a GFD devolveria o dinheiro. Isso foi mais recente e eu no participei, mas
mudou o teor do contrato.

Em relao a referidos contratos fraudulentos, foram os fatos esclarecidos pela testemunha JULIO GERIN DE ALMEIDA CAMARGO (evento 390, TERMO1):
953. Ministrio Pblico Federal: -Do que se tratava, a que se referiam esses depsitos efetuados na GFD?
954. Depoente:-Eu j expliquei. Isso a no captulo das sondas de perfurao, de
intermediao que eu fiz entre a Samsung e a Petrobras. E numa outra SPE, onde
era Petrobras e Mitsui, eu fiz a intermediao dos dois com a Samsung, fruto desse
contrato que obtive, recebi esses valores. Porm, numa clusula, na ltima clusula
de pagamento que eu tinha com a Samsung, surgiu uma dvida sobre a legitimidade ou no do meu, do meu recebimento.
955. Ministrio Pblico Federal: -Certo, certo. Esse aspecto, s para precisar assim
para o senhor, embora o senhor j tenha prestado esse depoimento no mbito da
colaborao, importante que o senhor detalhe ele aqui, no qual o senhor est sujeito ao contraditrio, podendo os outros advogados formularem perguntas para o
senhor.
956. Depoente:-Pois no.
957. Ministrio Pblico Federal: -Ento, foi um contrato que foi firmado no interesse da Samsung...
958. Depoente:-Sim.
959. Ministrio Pblico Federal: -E esse pagamento ocorreu em favor de quem,
qual seria o beneficirio?
960. Depoente:-Ele ocorreu no exterior, o banco chama-se Banco Inter Boton, no
Uruguai, onde o beneficirio era a empresa Piemonte, que era a beneficiria. Dessa
conta foram feitos os pagamentos ao Fernando Soares que era meu parceiro nessa
operao, e ele indicava ento os pagamentos que deveriam ser feitos, a quem, e
eu efetuava. Como surgiu essa dvida na ltima parcela de pagamento com a Samsung, ficou um valor, um saldo a receber na minha empresa com a Samsung, que
no foi recebido. Inclusive, estvamos em demanda na corte de Londres at a pouco tempo. Como ficou esse valor em aberto, o meu contrato com o Fernando era
na proporcionalidade, basicamente, do que era recebido, eu deixei de pagar o Fernando. E chegou um determinado momento que o Fernando chegou e disse, olha,
Jlio, na verdade, essas negociaes com a Samsung foram de sua responsabilidade, eu no tive nada que ver com isso, e eu tenho um saldo a pagar e tenho que
receber. Naquele momento, eu no tinha disponibilidade no exterior para pagar o
Fernando, ento, a modalidade que eu encontrei foi, conversando com o Alberto
Youssef, ele me disse, olha, eu tenho uma empresa que est ligada a empreendimentos imobilirios, e que eu estou precisando de origem a esses empreendimentos. Ento, atravs das minhas empresas que tinham origem atravs dos seus contratos, onde a receita era reconhecida, os seus impostos pagos, ento atendia quilo que o Alberto precisava, e atendia tambm quilo que eu precisava, que era sal-

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dar esse compromisso com o Fernando.
961. Ministrio Pblico Federal: -Certo.
962. Depoente:-Ento, utilizei a conta da, utilizei a GFD para fazer alguns pagamentos, alm de outros depsitos tambm que fiz no Banco Merrill Lynch, alguns pagamentos que fiz...
963. Juiz Federal: - Mas j suficiente, doutor, especfico a esse caso, no ?
964. Ministrio Pblico Federal: -Especificamente...
965. Depoente:-Como o senhor me pediu pra detalhar, eu...
966. Ministrio Pblico Federal: -Sim. Especificamente os depsitos na empresa
GFD. Ento, o senhor efetuou depsitos em que montante, aproximado?
967. Depoente:-Entre as 3 empresas, mais ou menos, 11 milhes, entre Piemonte,
que foi a que mais contribuiu, no valor mais ou menos de 7 milhes e meio, depois
a Treviso, e depois a Auguri.
968. Ministrio Pblico Federal: -Certo.
969. Depoente:-Completando, mais ou menos, o valor de 11 milhes.
970. Ministrio Pblico Federal: O senhor mencionou na colaborao que esse
valor, Youssef teria dito ao senhor que iria empregar nos Hotis de
Aparecida, Porto Seguro, e no Prdio Dona Lil IV. O senhor recorda desse
fato?
971. Depoente:Sim, eu recordo.
972. Ministrio Pblico Federal: Ento, ele confidenciou ao senhor que
empregaria esses 11.730.000,00, o dado que est na....
973. Depoente:Isso. Isso.
974. Ministrio Pblico Federal: Nesses empreendimentos.
975. Depoente:Exato.
976. Ministrio Pblico Federal: E da, como a obrigao que o senhor tinha
era com o Jnior, com o Baiano, Fernando Baiano desculpe, Youssef teria
se comprometido em efetuar o pagamento a ele?
977. Depoente:Exatamente.
978. Ministrio Pblico Federal: Ele efetuou esse pagamento a ele em espcie,
o senhor sabe dizer?
979. Depoente:No sei dizer como liquidou, e tambm me perguntaram se eu sei
que pagou, eu digo que as evidncias mostram que sim, seno ele teria
voltado a reclamar comigo, o que no ocorreu.
980. Ministrio Pblico Federal: Certo. Aproximadamente a data em que esses
valores foram depositados, o senhor no saberia precisar?
981. Depoente: No (balana a cabea em sinal de negao).
982. Ministrio Pblico Federal: Uma outra transao que foi referenciada
folha 120 da Denncia, diz respeito, uma transao que ocorreu no dia 23
de abril de 2010. Seriam emprstimos da Treviso e da Piemonte para a GFD,
no valor de 6 milhes de reais. O senhor recorda dessa transao?
983. Depoente:, a mesma.
984. Ministrio Pblico Federal: a mesma transao dessa aqui?
985. Depoente: a mesma transao, sim.
986. Ministrio Pblico Federal: Ento, esses 6 milhes uma parte dela s.
987. Depoente:.

Quanto ao ingresso de valores ilcitos decorrentes da corrupo de


agentes pblicos e desvio de verbas no mbito da PETROBRAS, MEIRE POZA confir-

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mou que a empresa de YOUSSEF no possua capacidade para prestar os servios
contratados. Ademais, informou que o prprio denunciado confirmou que as contrataes eram meramente formais (evento 390, TERMO1):
177. Ministrio Pblico Federal: -A senhora mencionou que a GFD no possua capacidade para prestar servios tcnicos de consultoria. Qual que era o quadro funcional, alm dessas quatro pessoas mencionadas pela senhora, existia pessoal tcnico, como que era a GFD formada?
178. Depoente:-No inicio, quando eu comecei a prestar servios, tinha um gerente
financeiro, tinha tambm a secretria, a copeira. A depois ficou desnecessrio o
gerente financeiro, na verdade a GFD muitas vezes ela operava no vermelho, ela
sempre tinha falta de caixa. Ento saiu esse gerente financeiro e passou para a Natlia ficar cuidando do financeiro. Ento, existiam outros funcionrios l dentro que
a j era funcionrios da Web Hotis, que ficavam l, ento a tinham gerentes, tinham outras pessoas, mas funcionrios da Web.
179. Ministrio Pblico Federal: - No, no eles no desempenhavam qualquer tarefa para a GFD?
180. Depoente:-No, no, s para a Web. Ocupavam o mesmo espao, mas s para
a Web.
181. Ministrio Pblico Federal: -Certo. Tambm a folha 108 da denncia, consta
meno notas fiscais que a GFD teria emitido em favor da Mendes Jnior, da Engevix e da Sanko, a senhora recorda dessas emisses? A Mendes Junior aquela
mencionada.
182. Depoente:-Sim, depois houveram algumas emisses para a Sanko e a ltima
emisso foi o contrato com a Engevix.
183. Ministrio Pblico Federal:Qual que seria a justificativa dessas emisses? Havia
alguma prestao de servio?
184. Depoente:-No, no existia, doutor.
185. Ministrio Pblico Federal: -Da mesma forma?
186. Depoente:-Da mesma forma.
187. Ministrio Pblico Federal: -A senhora sabe se foi feito contratos nessas oportunidades?
188. Depoente:-Foram, todos tinham contrato.
189. Ministrio Pblico Federal: -Quem que pediu... Foi a senhora que emitiu essas
notas?
190. Depoente:-Sim, as notas foram emitidas pelo escritrio.
191. Ministrio Pblico Federal: - Quem que solicitou senhora a emisso dessas
notas referentes a Engevix e a Sanko?
192. Depoente:-Doutor, eu posso at... Provavelmente tenha sido ou a Natlia ou o
Enivaldo, porque era quem estava ali no financeiro que solicitava essas emisses.
Ento eu no vou me recordar mas vou falar pelo cargo, doutor.
193. Ministrio Pblico Federal: - Certo. A senhora recorda se outras empresas que
foram citadas, a Paranasa e a Clydeunion, lembra da emisso de notas tambm?
194. Depoente:Sim, sim, foram feitas emisses de notas.
195. Ministrio Pblico Federal: Essas notas tinham algum servio ou da
mesma forma no (ininteligivel)
196. Depoente:No, nenhuma nota emitida teve a prestao de servios..

No mesmo sentido, o denunciado CARLOS ALBERTO, em sede de

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seu interrogatrio judicial, confirmou que a GFD recebeu valores de empresas como a
Engevix e a Mendes Jnior, muito embora no tenha prestado servios de fato s
empreiteiras (evento 890, TERMOTRANSCDEP1).
Quanto constituio da GFD Investimentos Ltda, formalmente de
sua propriedade, o acusado afirmou:
Juiz Federal:- Senhor Carlos, o senhor trabalhou com o senhor Alberto Youssef?
Interrogado:- Trabalhei.
Juiz Federal:- Que perodo que o senhor trabalhou com ele?
Interrogado:- Final de 2008, o senhor Alberto me pediu que eu constitusse uma
empresa patrimonial pra que ele ingressasse com os recursos que ele detinha fora
do pas, oriundos da delao premiada que ele havia feito em 2004, e eu constitu
ento uma empresa patrimonial chamada GFD Investimentos Ltda.
Juiz Federal:- Oriundos da delao premiada no n, senhor Carlos, porque ele no
recebeu nenhum dinheiro dessa delao premiada.
Interrogado:- , na verdade o que ele me disse que o dinheiro que ele havia ganho num perodo anterior, ele tinha aproximadamente US20.000.000,00 de dlares,
e que esse dinheiro ele gostaria de trazer para o Brasil.
Juiz Federal:- Pelas atividades anteriores dele de doleiro, isso?
Interrogado:- Exatamente.
Juiz Federal:- E ele mantinha esse dinheiro aonde?
Interrogado:- Fora do pas, mas ele nunca declinou exatamente qual o local aonde
ele mantinha essas contas.
Juiz Federal:- E a o que o senhor fez?
Interrogado:- Constitu um fundo de investimento, um fundo holands, com um
administrador e um gestor, duas empresas em Delaware, e abri duas contas no
banco Merrill Lynch, onde parte entrou no Brasil, entraram US 3.000.000,00 de dlares ou R$7.000.000,00 de reais aproximadamente.
Juiz Federal:- Esse dinheiro comps o capital social da GFD?
Interrogado:- Exatamente. O capital social pra investimentos aqui no Brasil.
Juiz Federal:- E essa GFD foi constituda nessa mesma poca?
Interrogado:- Isso, foi constituda, a partir dessas duas empresas estrangeiras foi
constituda uma limitada aqui no Brasil.
Juiz Federal:- E quem figurava como cotista da GFD?
Interrogado:- O dono era seu Alberto, mas na constituio essa empresa foi feita
em meu nome.
Juiz Federal:- As cotas sociais diretamente no seu nome?
Interrogado:- As cotas da limitada em nome das empresas do fundo, eu era o administrador.
Juiz Federal:- O administrador?
Interrogado:- .
Juiz Federal:- E era o senhor que dirigia as atividades mesmo da GFD?
Interrogado:- No, na verdade eu era o procurador e ele, o Alberto, era o dono da
empresa e ele que determinava quais eram os investimentos que a empresa iria fazer, aonde que a empresa iria investir o capital, enfim, toda a gesto da empresa
era feita por ele, eu praticava os atos para formalizar esses investimentos.

Quanto ao escopo da sociedade, CARLOS ALBERTO esclareceu que:


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Interrogado:- Eu tomei conhecimento com o passar do tempo, essa empresa, a
GFD, era uma empresa mista, foi constituda com o objetivo de fazer investimentos
patrimoniais para o seu Alberto e pra famlia, com a necessidade de caixa da empresa GFD foi quando comeou a ocorrer essas emisses de notas e a comeou o
meu desentendimento com ele, que no era o escopo para o qual eu fui contratado, era pra constituir um fundo pra ingressar com recursos que ele alegou que seriam dele pra fazer investimento patrimonial. A partir do momento que eu comeo a
emitir nota fiscal e fazer emisses sem a contraprestao de servios, a acabou gerando esse desentendimento.

YOUSSEF confirmou, em seu interrogatrio judicial (evento 849, TERMOTRANSCDEP1), que a GFD Investimentos Ltda era por ele controlada, sendo os valores nela investidos de sua propriedade. Ademais, o denunciado confessou a utilizao da empresa para a emisso de notas fiscais fraudulentas, justificadas em contratos falsos de prestao de servios de consultoria formulados pelas prprias empreiteiras, com a finalidade de ocultar a origem de valores indevidos pagos a agentes pblicos em decorrncia de contrataes para obras da PETROBRAS. Quanto formao do capital social da GFD, esclareceu:
Ministrio Pblico Federal: O senhor j falou sobre o investimento da GFD, que
era feito em hotis e terreno na Bahia, etc. Eu queria perguntar ao senhor
como que o patrimnio da GFD foi formado?
Interrogado: Parte foi formado por recursos que vieram de fora e parte foi
formado por recursos que eu tinha aqui em espcie, que foi emitidas notas fiscais
e eu repassei o recurso em espcie e coloquei atravs desses contratos e
dessas notas fiscais, o dinheiro dentro da GFD.
Ministrio Pblico Federal: Ento, um passo atrs, esses recursos no exterior e esses recursos em espcie eram frutos de quais atividades do senhor?
Interrogado: Na verdade foi da minha atividade que eu tive l atrs, que era a
atividade de cmbio.
Ministrio Pblico Federal: De cmbio ilcito?
Interrogado: Sim, senhor.

Resta, portanto, amplamente comprovado que os valores que ingressavam na GFD Investimentos Ltda e eram utilizados em seus investimentos provinham das diversas prticas delituosas de YOUSSEF, o efetivo proprietrio da empresa. No h nos autos qualquer prova destinada a demonstrar a licitude dos valores
investidos nas atividades da empresa.
Neste mbito, h de se mencionar, novamente, que considerando
que os valores iniciais investidos na GFD eram ilcitos, ainda que aplicados em neg220/264

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cios lcitos, tal operao tpica de branqueamento de capitais no tinha o condo de
transform-los em valores lcitos, sendo os seus frutos tambm contaminados. Deste
modo, independentemente de os investimentos terem sido financiados pelo capital
de YOUSSEF advindo do exterior, do numerrio que entrava na empresa a ttulo de
pagamento do denunciado pela operao de lavagem de propinas ligadas aos contratos da PETROBRAS ou dos valores resultantes dos investimentos no ramo imobilirio e hoteleiro pela prpria GFD, eram as operaes meios de lavagem de capital, pois
todos os valores nelas empregados eram ilcitos.
Ademais, comprovou-se tambm que a GFD Investimentos LTDA era
empresa de fachada, pois muito embora registrada em nome das offshores DEVONSHIRE GLOBAL FUND e DEVONSHIRE LATAM INVESTMENTS I LLC de propriedade formal do denunciado CARLOS ALBERTO, o controle de fato da sociedade era
exercido por YOUSSEF. Neste sentido, colocam-se as manifestaes dos dois denunciados e de MEIRE POZA acima mencionadas, assim como de JULIO CAMARGO
(evento 390, TERMO1) e LEONARDO MEIRELLES (evento 390, TERMO1, e 848, TERMOTRANSCDEP1), e dos denunciados ENIVALDO QUADRADO (evento 890, TERMOTRANSCDEP5), MRIO LCIO (evento 890, TERMOTRANSCDEP4), JOO PROCPIO
(evento 890, TERMOTRANSCDEP4) e ANTONIO PIERUCCINI (evento 890, TERMOTRANSCDEP5).
7.4. Lavagem de ativos mediante a aquisio de empreendimentos hoteleiros e imveis com o emprego da GFD INVESTIMENTOS138 e de veculos em nome de terceiros139

De acordo com a denncia, entre 29/4/2009140 e 17/3/2014, ALBERTO


YOUSSEF, em concurso e unidade de desgnios com os acusados CARLOS ALBERTO,
ENIVALDO, JOO PROCPIO, MRIO LCIO, ANTNIO PIERUCCINI, RICARDO RIBEI138P. 91 e ss. da denncia.
139P. 152 e ss. da denncia.
140Constou da denncia, logo no comeo do item 6, como termo inicial o ano de 2004, mas se tratou de erro
material, uma vez que a GFD foi constituda em 29/4/2009, devendo, pois, este ser o termo inicial a ser considerado, como, alis, constou da denncia mais frente, na p. 115.
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RO PESSOA, JOO DE TEIVE E ARGOLLO e SANDRA RAPHAEL GUIMARES, todos
agindo de modo consciente, voluntrio e habitual, ocultou e dissimulou a propriedade dos empreendimento hoteleiros e imveis indicados naquela pea, adquiridos
com produto e proveito dos crimes antecedentes descritos na denncia, por meio da
GFD INVESTIMENTOS.

Ademais, YOUSSEF, de forma consciente, voluntria e habitual, dissimulou a origem dos recursos empregados na aquisio de dez veculos e ocultou a
sua propriedade, ao adquiri-los em nome de terceiros, contando, para isso, com a
participao dos denunciados ANTNIO PIERUCCINI e ENIVALDO QUADRADO.

Tipificaram-se as condutas dos denunciados no delito previsto no art.


1 c/c o art. 1, 2, II, da Lei 9.613/98, em concurso material (art. 69 do CP), com a
incidncia da causa de aumento de pena do art. 1, 4, da mesma lei, conforme a
responsabilidade de cada um detalhada na pea acusatria.

7.3.1. Prova da existncia dos crimes (materialidade)

Demonstram a materialidade do fato as provas de que os valores que


entraram nas contas da GFD e foram usados para a aquisio dos bens so em sua
integralidade ilcitos, conforme exposto quando da abordagem na denncia dos crimes antecedentes e da constituio da empresa.

Parte dos valores teve origem em simulao de investimentos das


empresas offshores que formam o quadro social da GFD em favor desta e so proveniente de reservas de YOUSSEF no exterior fruto dos crimes anteriores. Neste sentido,
as declaraes de CARLOS ALBERTO em que ele afirma que a GFD tinha como finali222/264

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dade abrigar recursos de YOUSSEF no exterior e que tais recursos vieram sob a forma
de emprstimo, sendo oferecidos em garantia valores em dlares que YOUSSEF mantinha no exterior141. Tambm, as transferncias de uma das offshores para a GFD assinadas por CARLOS ALBERTO e encontradas em seu computador142.

No mesmo sentido, YOUSSEF reconheceu quando de seu interrogatrio que o patrimnio da GFD era formado por recursos auferidos a partir de atividades ilcitas por ele desempenhadas:

Ministrio Pblico Federal:- O senhor j falou sobre o investimento da GFD, que


era feito em hotis e terreno na Bahia, etc. Eu queria perguntar ao senhor como
que o patrimnio da GFD foi formado? Interrogado:- Parte foi formado por recursos que vieram de fora e parte foi formado por recursos que eu tinha aqui em espcie, que foi emitidas notas fiscais e eu repassei o recurso em espcie e coloquei
atravs desses contratos e dessas notas fiscais, o dinheiro dentro da GFD.
Ministrio Pblico Federal:- Ento, um passo atrs, esses recursos no exterior e esses recursos em espcie eram frutos de quais atividades do senhor?
Interrogado:- Na verdade foi da minha atividade que eu tive l atrs, que era a atividade de cmbio.
Ministrio Pblico Federal:- De cmbio ilcito? Interrogado:- Sim, senhor.
(trecho do interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849)

Agregue-se as provas de que YOUSSEF depositava dinheiro em espcie no caixa da GFD, depsitos que eram maquiados na contabilidade da empresa
mediante contratos simulados de mtuo com as empresas TREVISO, AUGURI e PIEMONTE, empresas de fachada tambm usadas no esquema, como se infere das declaraes de CARLOS ALBERTO143 e da contadora da GFD, MEIRE144.A respeito, confirase o que disse JLIO GERIN, administrador daquelas trs empresas, em Juzo:

141 Termo de declaraes nos autos do IPL 1041/13 (5049557.14.2013.404.7000). V. nota de rodap 152 da denncia.
142Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000).
143Termo de declaraes nos autos do IPL 1041/13 (5049557.14.2013.404.7000), anexo 8 da denncia.
144Declaraes no IPL 735-14 (5049271-02.2014.404.7000/PR) e no IPL 1041-13. V. notas de rodap 156 e 157
da denncia e, ainda, e-mail dela para ENIVALDO, na nota de rodap 157 da denncia.
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(...).
970. Ministrio Pblico Federal: O senhor mencionou na colaborao que
esse valor, Youssef teria dito ao senhor que iria empregar nos Hotis de Aparecida, Porto Seguro, e no Prdio Dona Lil IV. O senhor recorda desse fato?
971. Depoente:Sim, eu recordo.
972. Ministrio Pblico Federal: Ento, ele confidenciou ao senhor que empregaria esses 11.730.000,00, o dado que est na....
973. Depoente:Isso. Isso.
974. Ministrio Pblico Federal: Nesses empreendimentos.
975. Depoente:Exato.
976. Ministrio Pblico Federal: E da, como a obrigao que o senhor tinha
era com o Jnior, com o Baiano, Fernando Baiano desculpe, Youssef teria se
comprometido em efetuar o pagamento a ele?
977. Depoente:Exatamente.
978. Ministrio Pblico Federal: Ele efetuou esse pagamento a ele em espcie, o senhor sabe dizer?
979. Depoente:No sei dizer como liquidou, e tambm me perguntaram se
eu sei que pagou, eu digo que as evidncias mostram que sim, seno ele teria voltado a reclamar comigo, o que no ocorreu.
980. Ministrio Pblico Federal: Certo. Aproximadamente a data em que esses valores foram depositados, o senhor no saberia precisar?
981. Depoente:No (balana a cabea em sinal de negao).
982. Ministrio Pblico Federal:Uma outra transao que foi referenciada
folha 120 da Denncia, diz respeito, uma transao que ocorreu no dia 23
de abril de 2010. Seriam emprstimos da Treviso e da Piemonte para a GFD,
no valor de 6 milhes de reais. O senhor recorda dessa transao?
983. Depoente:, a mesma.
984. Ministrio Pblico Federal: a mesma transao dessa aqui?
985. Depoente: a mesma transao, sim.
986. Ministrio Pblico Federal: Ento, esses 6 milhes uma parte dela s.
987. Depoente:..
(depoimento de JULIO CAMARGO, reduzido a termo no evento 890).

As provas de que valores tambm ingressavam na GFD com base em


notas fiscais frias, emitidas principalmente para construtoras envolvidas com desvios de verbas pblicas, que simulavam a contratao de servios de consultoria com a
GFD e realizavam pagamentos nas contas desta empresa. Com efeito, dessumi-se das
declaraes de Meire Pozza (evento 390), Matheus Oliveira dos Santos (evento 647),
ENIVALDO145, CARLOS ALBERTO (evento 890), bem como do registro do agente que
analisou as mensagens em material de informtica apreendido e documentos da GFD
145 Autos n 5049557-14.2013.404.7000/PR, evento 13, DECL2. V. notas de rodap 159 e 166 da denncia.
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arrecadados na sede da ARBOR146, que a GFD no exercia atividade lcita e no tinha
condies de prestar os supostos servios de consultoria, servindo apenas para receber valores de construtoras mediante emisso de notas fiscais simuladas, que no refletiam a efetiva prestao dos servios. O prprio YOUSSEF, ao ser interrogado na
ao penal n 5026212-82.2014.404.7000147 reconheceu que se utilizava da empresa
GFD para celebrar contratos ideologicamente falsos com a finalidade de receber
repasses de propinas e comissionamentos (produto e proveito de crimes anteriores),
oriundos de empreiteiras.

CARLOS ALBERTO, administrador formal da GFD, tambm reconheceu


em seu interrogatrio que tal empresa era utilizada para receber valores de
empreiteiras por meio da celebrao de contratos de prestao de servios
ideologicamente falsos:

Juiz Federal:- A GFD recebeu recursos dessas empreiteiras? Interrogado:- Recebeu,


recebeu da Sanko, da Engevix e da Mendes Jnior.
Juiz Federal:- Recebeu tambm diretamente, o senhor mencionou que tinha essas
outras empresas, Rigidez Consultoria? Interrogado:- No, os contratos que foram
feitos com a GFD foram com essas empresas diretas e foi feito o ingresso desse recurso na GFD, para investimento na GFD, ou aquisies de ativos, ou pagamentos
de dvidas.
Juiz Federal:- A GFD prestava servios de fato pra essas empreiteiras? Interrogado:- No, nunca houve prestao de servios, excelncia.
(trecho do interrogatrio de CARLOS ALBERTO, reduzido a termo no evento 890)
grifos nossos

Ilustrativo acerca dos valores ilcitos movimentados, na ordem de


dezenas de milhes de reais, o quadro consolidado constante das p. 74/75 da
denncia, elaborado com base na Informao n 113/2014 SPEA/PGR.
No que toca aquisio dos bens em especfico objeto da imputa146Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 15 e 282, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443 (ANEXOS 121 e 10). V. notas de rodap 164 e 165 da denncia.
147 Evento 1.101 Anexo 142.
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o, restou demonstrado que os negcios operaram-se a partir de valores dos crimes
antecedentes e com o uso da GFD, mediante valores provenientes de contas da empresa e da participao dela na propriedade dos bens, como forma de dissimular a
origem dos recursos e ocultar a propriedade dos bens, conforme afirmou o prprio
YOUSSEF em seu interrogatrio, consoante trecho anteriormente colacionado148.
Neste sentido, a fim de evitar repeties, remete-se s provas contantes dos tpicos especficos da denncia em que analisado cada bem em separado149, como, em resumo, i) composio do quadro societrio de empreendimento relacionado ao setor hoteleiro; ii) contrato de emprstimo simulado de outras empresas
do esquema para a GFD, com a emisso de notas promissrias empresa, a fim de
justificar transferncia de valores ilcitos de crimes antecedentes e a aquisio de unidades de empreendimento hoteleiro150; e iii) atas de simulao de reunies para aquisio de unidades151 e de parte ideal152 de empreendimento hoteleiro e de imveis153;
iv) instrumentos de venda e compra de unidades154 e de parte ideal155 de empreendimentos hoteleiros e de imveis156, bem como de promessa de compra e venda de
aes de hotel157; v) instrumento particular de cesso e transferncia de direitos que
demonstram a aquisio de unidades de empreendimentos hoteleiros158; vi) matrculas de imveis relacionados a empreendimentos hoteleiros159 e de unidades autno148Ministrio Pblico Federal:- O senhor j falou sobre o investimento da GFD, que era feito em hotis e terreno na Bahia, etc. Eu queria perguntar ao senhor como que o patrimnio da GFD foi formado?
Interrogado:- Parte foi formado por recursos que vieram de fora e parte foi formado por recursos que eu tinha
aqui em espcie, que foi emitidas notas fiscais e eu repassei o recurso em espcie e coloquei atravs desses contratos e dessas notas fiscais, o dinheiro dentro da GFD.
Ministrio Pblico Federal:- Ento, um passo atrs, esses recursos no exterior e esses recursos em espcie eram
frutos de quais atividades do senhor? Interrogado:- Na verdade foi da minha atividade que eu tive l atrs, que
era a atividade de cmbio.
Ministrio Pblico Federal:- De cmbio ilcito? Interrogado:- Sim, senhor. (evento 849).
149V. p. 116 e ss. da denncia.
150Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000) e Informao n. 59/2014, da SPEA/PGR.
151Anexo 26.
152Anexo 39. V. nota de rodap 219 da denncia.
153Anexo 57; anexo 68; anexo 75; e anexo 78.
154Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 327/330, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443 (ANEXO
10); e anexo 53.
155Anexos 33 a 38.
156 Anexo 56; e anexo 63.
157Anexo 55, p. 3/14. Autos n 5031491-49.2014.404.7000, evento 69.
158Anexos 27 a 29. Autos de medida assecuratria n 5022438-44.2014.404.7000.
159Anexos 33 a 38; e anexo 44.
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mas de empreendimento hoteleiro160, bem como de imveis161; vi) carta de arrematao de empreendimento hoteleiro162; vii) extratos bancrios da GFD atestando pagamentos e recebimentos referentes a participaes em imveis163; viii) declarao de
operaes imobilirias da GFD atestando a aquisio de imvel164; ix) instrumentos
particulares de compromisso de incorporao imobiliria de edifcio165 e de constituio de sociedade em conta de participao para aquisio e explorao de imveis166;
x) documentos a respeito de investimentos a ttulo de participao da GFD em imveis167; xi) e-mails contendo referncias a pagamentos e investimentos feitos pela GFD
em imveis168; xii) balancete da GFD com apontamento de dbitos relativos participao em imvel169; e xiii) declaraes de CARLOS ALBERTO170, MEIRE171 e ENIVALDO172.
Igualmente, a prova oral produzida nos presentes autos deu conta de
corroborar a aquisio pela GFD dos bens referidos na denncia, demonstrando-se,
ainda, o intuito de que estavam imbudos os denunciados, buscando ocultar e dissimular a real propriedade dos bens. Nessa senda, importante referir o depoimento
prestado pela testemunha Meire Pozza, que menciona grande parte dos bens adquiridos em nome da empresa, nos interesses YOUSSEF:
Ministrio Pblico Federal: - Certo. Sobre a gesto do Alberto Youssef sobre a empresa, a senhora tem conhecimento se a GFD pagava o imvel, a locao do im160Anexo 49 a 51.
161Anexo 76.
162Anexo 43, p. 5 autos n 5049557-14.2013.404.7000, evento 181, AP-INQPOL4, p. 52.
163Anexo 65 Informao n 47/2014; anexo 71 Informao Tcnica 48/2014; e Informao 55/2014 anexo
80.
164Anexo 66.
165Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000.
166Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000; e anexo 92.
167Anexo 70 autos n 5031491-49.2014.404.7000, evento 30, AUTOCIRCUNS5, p. 2/3.
168Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 276-307, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443 (ANEXO
10); anexo 79; v. nota de rodap 310 da denncia; e anexo 81 a 90.
169Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000.
170Termo de declaraes nos autos do IPL 1041/13 (5049557.14.2013.404.7000). V. notas de rodap 204, 218 e
302 da denncia.
171Termo de declaraes no IPL 0744/2014 (5049124-73.2014.404.7000/PR). V. notas de rodap 207, 282 e 312
da denncia.
172Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, evento 13, DECL2. V. nota de rodap 260 da denncia.
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vel, onde ele residia? Depoente:-Ele pagava, ele alugou. O imvel foi adquirido pela
GFD e foi alugado para ele, ele pagava o aluguel.
Ministrio Pblico Federal: -Esse imvel a senhora sabe dizer se o condomnio Walk
Vila Nova, em So Paulo? Depoente:-Isso, esse mesmo.
Ministrio Pblico Federal: -Ento o que aconteceu foi que ele adquiriu o imvel no
nome da GFD, foi isso? Depoente:-Isso, foi adquirido em nome da GFD. Eu no me
lembro datas, mas foi ou em 2009 ou em 2010, talvez 2009.
Ministrio Pblico Federal: E a foi firmado um contrato
Depoente:- Isso, foi feito um contrato de locao para o Alberto.

de

locao?

Ministrio Pblico Federal: Certo. E quem efetuava os pagamentos desse contrato,


a senhora tem conhecimento? Depoente:- No tenho conhecimento. Eu acredito
que seja ele mesmo, que fosse ele mesmo.
() Ministrio Pblico Federal: -Certo. A constituio da Web Hotis, o dinheiro que
foi utilizado para constituir a Web Hotis, a senhora sabe se veio da GFD? Depoente:-Foi assim doutor, bom, o capital social na constituio, foi algo acho que quinhentos reais, foi alguma coisa assim. Da a Web Hotis, ela passou a funcionar j
com um quadro de funcionrios e tal, s que ela no tinha ainda operao. Ento
da quem pagava todas as despesas da Web Hotis era a GFD, eles fizeram um
conta-corrente, ento quem pagava toda a despesa era a GFD.
() Ministrio Pblico Federal: -Perfeito. Essa Web Hotis ela possua trs hotis,
Aparecida, Salvador e Porto Seguro. A senhora sabe dizer qual que foi a origem do
dinheiro que foi utilizado para a aquisio do Web Hotel Aparecida? Depoente:- S
um detalhe doutor, a Web Hotis ela era s uma prestadora de servios, os hotis
no eram dela, ela era s a marca.
Ministrio Pblico Federal: -Certo. Depoente:-Os hotis eram da GFD.
Ministrio Pblico Federal: -Perfeito.
Depoente:-T, ento, tanto a Aparecida, desculpe o senhor citou a Aparecida, o Salvador
Ministrio Pblico Federal: -E Porto Seguro. Depoente:-E Porto Seguro. , o Porto
Seguro, eu sei que ele o Prncipe da Enseada, ele foi adquirido atravs de um...
atravs de um leilo e, se no me falha a memria, o dinheiro que veio foi atravs
de um mtuo com uma dessas trs empresas, ou Auguri ou Piemonte ou Treviso,
se eu no estiver enganada. Depois, o Hotel Salvador foi em 2009, ento foi antes
da minha entrada. E o Hotel Aparecida, embora tenha sido anterior tambm, ele
ainda estava em obras e da foram utilizados os recursos da GFD.
() Ministrio Pblico Federal: - Certo. Sobre os imveis no Rio de Janeiro, a senhora sabe dizer se eles pertencem ... Situando aqui os prdios de sobrado 29, 31, 56,
62 e o terreno onde se situava o prdio 58, no campo de So Cristvo, no Rio de
Janeiro. A senhora sabe sobre esses imveis? Tem conhecimento das transaes,
aquisio, venda? Depoente:-A gente tinha contabilizado mais como um terreno,
porque me parece que o que tinha l de imveis era para demolio, alguma coisa
assim, mas o terreno foi adquirido pela GFD e posteriormente foi alugado, ento a
GFD recebia mensalmente 20 e poucos mil, 22 ou 24 mil reais de aluguel.
() Ministrio Pblico Federal: - No? Ento t. Os conjuntos no Edifcio Ibirapuera,
em So Paulo, folha 143 da denncia, a senhora tem conhecimento da aquisio

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desses valores, se esses conjuntos foram adquiridos pela GFD ou por outra empresa? Depoente:- Doutor, esse na Rua Sete de Abril? Eu acho que isso. A loja da
Marsans.
Ministrio Pblico Federal: -Deixa eu s ver, Rua Sete de Abril, 404, Consolao, So
Paulo. Depoente:-A Rua Sete de Abril. Ta. Ele foi adquirido, ele foi adquirido e vendido no mesmo ano. Acho que era a Marsans mesmo ou algum da Marsans que
estava vendendo, ento vendeu super barato, eles fizeram essa aquisio e foi mais
como um investimento mesmo, porque no mesmo ano eles venderam. Ento, o
que era a ideia, a primeira ideia da GFD, era comprar com preos baixos, reestabelecer a empresa ou reformar o imvel e vender. Essa era a ideia principal da GFD.
Ministrio Pblico Federal: - E o pagamento foi feito diretamente pela GFD? Depoente:-Foi, a compra foi feita e depois quando ele foi vendido, foi recebido pela GFD.
(...)
(trechos do depoimento da testemunha Meire Pozza, reduzido a termo no evento
390).

Quanto aos veculos, da mesma maneira, os valores usados na sua


compra provinham dos mesmos crimes antecedentes, como demonstrado na denncia e mais acima, fazendo prova das aquisies em nome de terceiros os documentos
mencionados ao longo da denncia, aos quais se remete para evitar repeties, consistentes, em sntese, em i) dados do INFOSEF173; ii) RIF do COAF n 4030; iii) Informao Tcnica 48/2014174; e iv) fatura de compra175.

7.3.2. Autoria

A autoria e o dolo dos acusados restaram satisfatoriamente comprovados nos autos.


Nesse sentido, mister destacar que a autoria e o dolo dos denunciados YOUSSEF, CARLOS ALBERTO, ENIVALDO, JOO PROCPIO e MRIO LCIO em
relao aquisio dos bens com o uso da GFD, tal como foram suas responsabilidades em relao aquisio de cada bem delimitadas na denncia, so sobremaneira
173 Anexos 102, 103, 106, 111, 114, 120, 124, 126, 127 e 128.
174Anexo 70.
175Anexo 119.
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inferidos, de modo geral, pelas prprias circunstncias da atuao deles na empresa,
conforme exposto na denncia e a seguir sintetizado. O dolo dos ltimos acusados se
infere, alm do que ser frisado na sequncia, tambm pelo fato de que exerciam
atos de administrao da GFD, tendo conscincia no apenas dos crimes antecedentes praticados por YOUSSEF, mas tambm da circunstncia de que a empresa era de
fachada. J sua autoria e dolo de forma especfica, em relao a cada bem indicado
na denncia e conforme a participao de cada um l delimitada, podem ser atestados pelos vrios elementos elencados ao longo da pea acusatria, qual se remete
para evitar repeties, consistindo, em sntese, nos elementos a seguir relacionados.
A respeito dos demais denunciados, sua autoria e dolo podem ser inferidos de modo especfico devido sua participao na aquisio dos bens tal qual
delimitado na acusao e a seguir indicados.
Diante das provas produzidas, no h dvidas de que a GFD foi usada por YOUSSEF para injeo de valores ilcitos provenientes dos crimes antecedentes
e que, a partir da, foram convertidos em ativos, com a aquisio posterior de diversos bens. inequvoca a participao dos demais denunciados nestes fatos e a sua cincia acerca dos valores ilcitos empregados na prtica, como tambm a sua cincia e
vontade na consecuo dos crimes conforme imputados.

7.3.2.1. ALBERTO YOUSSEF


Era o controlador de fato da GFD. A empresa est situada no mesmo
logradouro do escritrio de YOUSSEF, na Rua Renato Paes de Barros, 778, 2 andar,
Itaim Bibi, So Paulo/SP. Os valores para pagamento do condomnio e do IPTU do
imvel em que YOUSSEF residia antes de sua priso preventiva saram das contas da
GFD176. A qualidade de proprietrio de YOUSSEF foi corroborada por MEIRE177, MA-

176 Relatrio de anlise de material de informtica (Equipe geral SPSP60) Memo 1323-14SETEC/SR/DPF/PR, p. 283 por exemplo, juntado no Processo 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 443
(ANEXO10).
177V. nota de rodap 167 da denncia.
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THEUS OLIVEIRA178, MRCIO BONILHO179, LEONARDO MEIRELLES180 e ENIVALDO181.
O acusado foi o principal responsvel pela aquisio dos bens com o
emprego da GFD, no intuito de investir os valores ilcitos para justificar seu patrimnio e ainda ocultar os bens mediante a sua aquisio em nome de terceiros, quais sejam, a GFD e pessoas fsicas, estas no que se refere aos veculos. Ele dava as ordens
aos demais agentes vinculados GFD, inclusive em relao aos atos de aquisies
dos bens em mesa. Atou, pois, como dolo direto.
H vrias provas de que ele era o proprietrio dos hotis adquiridos
com o uso da GFD e constituiu a Web Hotis Empreendimentos Ltda. para administrar parte deles. Isso foi confirmado pela contadora MEIRE, a qual tambm disseque o
acusado se valia da TREVISO para justificar o ingresso de valores em espcie na
GFD182, sendo que a aquisio de um dos hotis ocorreu mediante emprstimo simulado da TREVISO com a GFD, como suporte para a transferncia de valores de crimes
anteriores praticados por YOUSSEF. Alis, o endereo da sede da rede hoteleira o
mesmo do escritrio de YOUSSEF e da prpria GFD, alm de o website da empresa
encontrar-se registrado em nome da GFD183. Documentos apreendidos na GFD indicam que o acusado realizou emisso de debntures por intermdio da Graa Aranha
Growth S.A., dando como garantia trs dos hotis dentre os mencionados184, o que
corrobora que YOUSSEF era proprietrio destes hotis. CARLOS ALBERTO confirmou a
aquisio de hotis com recursos de YOUSSEF provenientes do exterior 185. Foram encontrados documentos na residncia de YOUSSEF e na GFD referentes a um dos hotis186. Tambm, a GFD realizou alienao fiduciria de parte de um dos hotis porque
atuava como fiadora de outra empresa de YOUSSEF, a MARSANS, em contrato de

178 V. nota de rodap 169 da denncia.


179 V. nota de rodap 170 da denncia.
180 V. nota de rodap 171 da denncia.
181 V. nota de rodap 172 da denncia.
182 V. nota de rodap 196 da denncia.
183 Anexo 17.
184 Anexo 20. V. nota de rodap 200 da denncia.
185 V. notas de rodap 204 e 218 da denncia.
186 Anexo 31; e anexo 32.
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emprstimo celebrado por esta empresa com o banco187, o que confirma a propriedade do hotel por parte de YOUSSEF. Mencione-se, ainda, e-mail de NELMA PENASSO
em que ela fala sobre relao de YOUSSEF com MRIO LCIO e cita outro dos hotis
cuja aquisio foi de iniciativa de YOUSSEF188. Por fim neste ponto, veja-se que YOUSSEF outorgou procurao a JOO PROCPIO para que este representasse a GFD na
aquisio de um outro hotel189.
No tocante aos imveis, alm de terem sido adquiridos pela GFD, no
que se dessumi a participao de YOUSSEF, destaque-se que um dos imveis foi adquirido mediante parceria da GFD com outra empresa, a FAFER190, de ANTNIO PIERUCCINI, o qual possui vrias conexes em atividades ilcitas com YOUSSEF desde o
ano de 2003191. Ademais, apreenderam-se na residncia de YOUSSEF cheques nominais a PIERUCCINI192. Tambm, as declaraes de CARLOS ALBERTO no sentido de que
valores de YOUSSEF provenientes do exterior foram empregados em empreendimento conjunto com a UTC193, empresa que participava de cartel formado por grandes
empreiteiras, a fim de fraudar licitaes da PETROBRAS, prometendo o pagamento de
vantagens indevidas a agentes pblicos e privados, por intermdio de YOUSSEF, conforme referido no comeo da denncia.
Em relao aos veculos, h vrias provas que apontam que, embora
registrados em nome de terceiros, eram de propriedade de YOUSSEF. Dois dos veculos esto, alis, registrados em nome de outros denunciados com quem YOUSSEF
mantinha relao nas prticas ilcitas, como ANTNIO PIERUCCINI e ENIVALDO. Alguns dos veculos esto cadastrados em nome do prprio YOUSSEF no sistema Sem
Parar/Via Fcil. Ademais, YOUSSEF quem recebe comunicaes acerca de servios
realizados em alguns dos automveis e de pagamentos por eles. Outrossim, alguns
veculos foram encontrados e apreendidos na residncia do acusado. Foram encon187 V. nota de rodap 220 da denncia.
188 V. e-mail transcrito na p. 132 da denncia.
189 V. nota de rodap 248 da denncia.
190 V. nota de rodap 282 e 283 da denncia.
191 V. nota de rodap 289 da denncia.
192 V. nota de rodap 290 da denncia.
193 V. nota de rodap 302 da denncia.
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trados com YOUSSEF documentos relativos aos pagamentos de veculos em nome de
terceiros. Ainda, a contadora MEIRE confirmou que YOUSSEF usava veculos que estavam em nome de terceiros. Por fim, ha provas de que veculos foram pagos diretamente por YOUSSEF, como um adquirido em nome de sua filha, que nem sequer residia no pas na poca da aquisio.
Diante do exposto, YOUSSEF deve ser responsabilizado pela dissimulao e ocultao dos seguintes bens, na forma da denncia: i) todos os empreendimentos hoteleiros; ii) imveis no RJ; iii) Edifcio Dona Lila IV; iv) conjuntos no Edifcio
Ibirapuera; v) empreendimento em Lauro de Freitas; e vi) todos os veculos. Deve, assim, responder na forma do art. 1 c/c o art. 1, 2, II, da Lei 9.613/98, por 32 vezes,
em concurso material (art. 69 do CP), com a incidncia da causa de aumento de pena
do art. 1, 4, da mesma lei.

7.3.2.2. CARLOS ALBERTO


Era administrador das duas empresas que compem o quadro societrio da GFD, as offshores DEVONSHIRE GLOBAL FUND e DEVONSHIRE LATAM INVESTMENTS I LLC. Ademais, o acusado consta como administrador da GFD194. Era
testa de ferro de YOUSSEF e administrador formal da GFD, tendo atribuio pelas
partes de consultoria jurdica e financeira da empresa, conforme declaraes de ENIVALDO195, elaborando e assinando os contratos, a mando e cumprindo as ordens de
YOUSSEF. Era ele que aparecia formal e externamente sempre que uma operao fosse realizada, evitando que YOUSSEF ficasse exposto. O acusado possua uma mesa na
GFD e aparece em vrios e-mails tratando dos interesses da empresa, atuando em
nome e nos interesses de YOUSSEF. Ele tambm fechava os negcios e determinava a
emisso das notas fiscais falsas, que eram emitidas para o recebimento de valores
dos negcios simulados. Em organograma apreendido no computador de JOO
PROCPIO na GFD constava, abaixo da DGF (atual GFD), o denunciado CARLOS AL-

194 Anexo 7 da denncia.


195 V. nota de rodap 173 da denncia.
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BERTO como responsvel pela rea de Desenvolvimento e Anlise de novos negcios196. Neste mesmo documento constava a funo desta rea: analisar, negociar, e
contratar novos negcios, e empresas. Apresentava-se como Diretor Jurdico da
GFD197.
O acusado foi responsvel por atuar, a mando de YOUSSEF, em vrios
atos materiais relativos s aquisies dos bens com o emprego da GFD, tendo sua
participao sido fundamental para a consecuo dos fins ilcitos de YOUSSEF. Quanto ao dolo de CARLOS ALBERTO, h evidncias que apontam no sentido de ser ele direto, pois conhecedor o ru da origem dos valores movimentados pelas contas da
GFD.
Dessumi-se isso pelo fato de que, alm de CARLOS ALBERTO ter atuado nos fatos mediante a figurao formal nos quadros da GFD em todas as aquisies dos empreendimento hoteleiros e de imveis, h muitas provas de que o denunciado efetivamente praticou atos nos fatos subjacentes a essas compras. Assim
que h carta de inteno de aquisio de um dos empreendimento hoteleiros enviados no s GFD, mas diretamente a CARLOS ALBERTO198. Foi apreendido no computador do denunciado contrato de antecipao de valores pela TREVISO e pela PIEMONTE GFD para investimento em um dos hotis199, valores os quais, como visto
antes, tiveram origem em crimes antecedentes de YOUSSEF. MEIRE confirmou que
CARLOS ALBERTO era responsvel por formalizar os contratos da GFD com a TREVISO. Tambm, foram apreendidos em seu computador outros documentos, como balancetes da GFD com menes aos hotis. O denunciado foi o responsvel por simular vrias reunies de scios da GFD para aprovar as aquisies dos bens com o uso
da GFD, conforme atas assinadas por ele. CARLOS ALBERTO tambm assinava os instrumentos de venda e compra dos bens pela GFD e outros documentos relativos a
operaes com esses bens.
196 Anexo12. Arquivo intitulado GDF Organograma 2.
197 Neste sentido o termo de declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZ POZA no IPL 0744/2014
(5049124-73.2014.404.7000/PR).
198 V. nota de rodap 198 da denncia.
199 V. nota de rodap 205 da denncia.
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No que se refere aos imveis, CARLOS ALBERTO figura como representante da GFD em atos envolvendo negociaes de aquisies de bens pela empresa, sendo que no seu computador foram apreendidos documentos pertinentes a
esses negcios. CARLOS ALBERTO tambm simulou reunies de scios da GFD para
justificar investimentos da empresa em imveis. CARLOS COSTA tambm figura enviando e-mails para outros denunciados vinculados GFD em que trata de aquisies
de imveis com o uso da empresa. H declaraes de MEIRE em que ela afirma que o
denunciado atuava na superviso dos empreendimentos da GFD, como o que envolveu negcio que contou com a participao da UTC.
Em seu interrogatrio, YOUSSEF reconheceu a qualidade de administrador da GFD assumida por CARLOS ALBERTO, mencionando, na oportunidade, que
esse foi responsvel, inclusive, por tratativas de contratos firmados pela empresa,
como no caso de Edifcio Lila IV:

Juiz Federal:- O Antnio Carlos Fioravante Pieruccini, qual a sua relao com ele?
Interrogado:- Eu sou amigo do Antnio Carlos Fioravante, fiz um empreendimento
com ele aqui em Curitiba, ele sabia que eu tinha envolvimento com a GFD e assim
foi construdo um empreendimento aqui, foi vendido, foi tambm feito totalmente
lcito, transferncia bancria l e c, e se encerrou o empreendimento. O empreendimento foi vendido e cada um ficou com a sua parte...
Juiz Federal:- Esse edifcio Lila? Interrogado:- Sim.
Juiz Federal:- E a sua empresa, ela figurou como scia no empreendimento? A GFD
apareceu? Como que foi aqui a contratao? Interrogado:- Olha, quem cuidou
desse contrato foi o Carlos Alberto Costa. ... eu acredito que figurou sim.
(trecho do interrogatrio de YOUSSEF, reduzido a termo no evento 849).

Diante do exposto, CARLOS ALBERTO deve ser responsabilizado pela


dissimulao e ocultao dos seguintes bens, na forma da denncia: i) todos os empreendimentos hoteleiros; ii) imveis no RJ; iii) Edifcio Dona Lila IV; iv) conjuntos no
Edifcio Ibirapuera; e v) empreendimento em Lauro de Freitas. Deve, assim, responder
na forma do art. 1 c/c o art. 1, 2, II, da Lei 9.613/98, por 22 vezes, em concurso
material (art. 69 do CP), com a incidncia da causa de aumento de pena do art. 1,
4, da mesma lei.
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7.3.2.3. ENIVALDO
Era responsvel pela movimentao dos valores que ingressavam na
GFD, conforme declaraes de MEIRE200. Era responsvel, assim, pela parte financeira
da empresa, emitindo as notas fiscais frias. Ele mesmo declarou que trabalhava para
YOUSSEF, exercendo funes tambm no setor financeiro da GFD, desde o ano de
2010, demonstrando, inclusive, possuir extenso conhecimento no que tange aos negcios celebrados pelo doleiro201. Apresentava-se como diretor financeiro da GFD202.
No bastasse, ENIVALDO era o responsvel por auxiliar a administrao das empresas
adquiridas e realizar a emisso das notas fiscais pela GFD e as respectivas cobranas,
mesmo sabendo que no havia qualquer prestao de servios.
O acusado foi responsvel por atuar, a mando de YOUSSEF, em vrios
atos materiais relativos s aquisies dos bens com o emprego da GFD, tendo sua
participao sido fundamental para a consecuo dos fins ilcitos de YOUSSEF. Quanto ao dolo de ENIVALDO, h evidncias que apontam no sentido de ser ele direto,
pois conhecedor o ru da origem dos valores movimentados pelas contas da GFD.
Dessumi-se isso pelo fato de que h provas de que ENIVALDO efetivamente praticou atos nos fatos subjacentes s compras com o uso da GFD. Assim
que h e-mails enviados para o acusado com assuntos relativos a gesto de bens em
nome da GFD, como envio de comprovante de pagamento de tributo pago pela GFD
em relao a um dos empreendimentos e de outros documentos que dizem respeito
gesto de bens em nome da empresa203.
A respeito dos imveis adquiridos com o uso da GFD, igualmente h
e-mails enviados para o acusado em que se trata de pagamentos e investimentos da
GFD204.

200 V. nota de rodap 176 da denncia.


201 V. nota de rodap 177 da denncia.
202 Neste sentido o termo de declaraes de MEIRE no IPL 0744/2014 (5049124-73.2014.404.7000/PR).
203 V. notas de rodap 212, 235, 236, 237 e 239 da denncia.
204 V. notas de rodap 276, 298, 300, 307 e 313 da denncia.
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Por fim, quanto a um dos veculos, este foi adquirido por YOUSSEF e
colocado em nome de empresa de ENIVALDO, sendo que, como j visto, h provas de
que o veculo fosse de propriedade efetiva de YOUSSEF, tando atuado ENIVALDO
como pessoa interposta no negcio.
Quanto ao veculo adquirido em nome de ENIVALDO QUADRADO e
utilizado por YOUSSEF, em evidente conduta de lavagem de capitais, veja-se o quanto afirmado pela testemunha Meire Pozza:

Ministrio Pblico Federal: -O segundo seria uma Porsche Cayenne S. Depoente:Sim, a Porsche ele teve durante algum tempo essa Porsche e depois ele vendeu a
Porsche. Eu no sei para quem ele vendeu.
Ministrio Pblico Federal: - O perodo em que ele teve essa Porsche, a senhora recorda? Depoente:-Eu no me lembro, doutor. No me lembro.
Ministrio Pblico Federal:- A senhora sabe dizer se este veculo estava no nome
do prprio Alberto Youssef ou Depoente:-No, ele no... que eu saiba, ele no tinha bens em nome dele, esse estava no nome da Conseq que era a empresa do
Enivaldo.
Ministrio Pblico Federal: - Certo, o Enivaldo era o efetivo proprietrio desse
bem? Depoente:-No, era do Alberto.
Ministrio Pblico Federal: -Os recursos empregados para a aquisio desse bem
vieram do Alberto? Depoente:-Sim.
Ministrio Pblico Federal: -A Mercedes Benz CLS 500? Depoente:- Ele tinha duas
Mercedes, doutor, uma preta e uma prata, eu no sei qual essa.
Ministrio Pblico Federal: -Agora a cor aqui no... No consta cor. Depoente:-Tinha uma mais nova e uma mais antiga, ento as duas eram dele.
Ministrio Pblico Federal:- Certo, ele utilizava esses veculos Mercedes, ele prprio
utilizava? Depoente:-Ele mesmo utilizava.
(trecho do depoimento da testemunha Meire Pozza, reduzido a termo no evento
390) grifos nossos

Diante do exposto, ENIVALDO deve ser responsabilizado pela dissimulao e ocultao dos seguintes bens, na forma da denncia: i) os empreendimentos hoteleiros Web Hotel Aparecida e Web Hotel Prncipe da Enseada 205; ii) imveis no
RJ; iii) conjuntos no Edifcio Ibirapuera; iv) empreendimento em Lauro de Freitas; e v)
205 Em que pese ENIVALDO tenha sido arrolado na introduo do fato relativo constituio da Web Hotis
Empreendimentos Ltda., tratou-se de erro material, pois no corpo da denncia no se descreve conduta atribuda
ao acusado, sendo o caso de absolvio neste ponto.
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veculo Porsche Cayenne S. Deve, assim, responder na forma do art. 1 c/c o art. 1,
2, II, da Lei 9.613/98, por 15 vezes, em concurso material (art. 69 do CP), com a incidncia da causa de aumento de pena do art. 1, 4, da mesma lei.

7.3.2.4. JOO PROCPIO


Era funcionrio da GFD h pelo menos 4 anos e possua uma mesa na
empresa206. Apresentava-se como diretor-geral da GFD em seu curriculum vitae, conforme arquivo salvo em computador apreendido na GFD207 e como diretor comercial,
segundo MEIRE. A contratao do acusado em razo de seus bons conhecimentos
bancrios e no comrcio foi confirmada por ENIVALDO208. Ele figura como representante legal da GFD em vrios contratos, conforme procuraes juntadas com a denncia209. Utilizava o e-mail jprocopio@gfdinvestimentos.com, conforme documentao apreendida, em que discutia a questo da compra da GFD pelo grupo QUALITY210. JOO PROCPIO, em organograma apreendido no seu computador, constava,
como responsvel pela rea Adm/Financeiro, e captao de recursos, assim como
rea de controladoria211. Neste mesmo documento constava a funo desta rea:
administrao dos aspectos administrativos e financeiros do fundo, alm de supervisionar a controladoria, e os fundos. Inclusive, a contadora da GFD confirmou que
houve emisso de nota desta empresa para a MENDES JUNIOR. Ao questionar JOO
PROCPIO quanto falta de estrutura da GFD para prestar servios a uma empresa
do porte da MENDES JNIOR, JOO PROCPIO respondeu que a MENDES JUNIOR
iria providenciar tudo212. Em outro depoimento, a contadora deixou ainda mais claro
que a prestao de servios no valor total de R$ 2.620.000,00 para MENDES JUNIOR
era falsa e fraudulenta213. Inclusive, JOO PROCPIO recebeu duas procuraes ou206 O prprio denunciado afirmou isto em seu interrogatrio.
207 Anexo 13 autos n 5031491-49.2014.404.7000, evento 30, AUTOCIRCUNS5, p. 2/3.
208 V. nota de rodap 181 da denncia.
209 Anexo 14.
210 Evento 182, item 2, autos 5049557-14.2013.404.7000.
211 Anexo 12. Arquivo intitulado GDF Organograma 2.
212 Termo de declaraes de MEIRE BONFIM DA SILVA POZA no IPL 1041-13.
213 V. nota de rodap 186 da denncia.
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torgadas por CARLOS ALBERTO, administrador da GFD, para representar a empresa.
Em uma, lavrada perante o 20 tabelionato de notas de So Paulo, em maro de
2011, recebe poderes genricos de representao da empresa214.
O acusado foi responsvel por atuar, a mando de YOUSSEF, em vrios
atos materiais relativos s aquisies dos bens com o emprego da GFD, tendo sua
participao sido fundamental para a consecuo dos fins ilcitos de YOUSSEF. Quanto ao dolo de JOO PROCPIO, h evidncias que apontam no sentido de ser ele direto, pois conhecedor o ru da origem dos valores movimentados pelas contas da
GFD.
Dessumi-se isso pelo fato de que h provas de que JOO PROCPIO
efetivamente praticou atos nos fatos subjacentes s compras com o uso da GFD. Assim que era o responsvel por administrar alguns dos empreendimentos hoteleiros
de YOUSSEF, como o Web Hotel Empreendimentos Hoteleiros, o Web Hotel Salvador
e o Hotel Jahu (neste ltimo era inclusive coproprietrio). Inclusive, como visto, JOO
PROCPIO recebeu duas procuraes outorgadas por CARLOS ALBERTO, administrador da GFD, para representar a empresa. Em uma delas, particular, recebeu procurao para a aquisio do empreendimento Hotel Jahu215. Foram encontrados documentos da rede hoteleira em computador da GFD, sendo que h tabela encontrada
dentre os arquivos digitais do acusado com dados sobre gesto dos empreendimentos, alm de outros documentos que o vinculam a atos de gesto dos hotis216. MEIRE confirmou que JOO PROCPIO era responsvel por formalizar contratos da GFD
com a TREVISO, sendo que um deles serviu de simulao para transferncia de valores provenientes de crimes antecedentes de YOUSSEF como visto. Tambm, o acusado recebe e-mails que tratam de assuntos relacionados gesto de bens em nome
da GFD217.
A respeito dos imveis adquiridos com o uso da GFD, igualmente h
documentos em que o acusado figura em atos de gesto, como contrato assinado
214 Autos 5031491-49.2014.404.7000, evento 69 (itens 3 e 5 do Auto de Apreenso).
215 Autos 5031491-49.2014.404.7000, evento 69 (itens 3 e 5 do Auto de Apreenso).
216 V. notas de rodap 202, 210, 221, 223, 240, 254, 255 e 257 da denncia.
217 V. notas de rodap 237 e 239 da denncia.
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por ele de locao de imvel entre a GFD e YOUSSEF, objetivando ocultar o real proprietrio do bem218. Tambm, existe documento com meno a pagamentos pertinentes a despesas de imvel emitido em nome da GFD, mas aos cuidados do acusado219, embora YOUSSEF receba o documento em seu e-mail e o endereo no documento seja o da sede da GFD, o mesmo de YOUSSEF. Ainda, h documentos apreendidos em computador na residncia de JOO PROCPIO e no seu computador na
GFD que o vinculam a atos de gesto de imveis em nome da GFD220. Por fim, citem-se os e-mails trocados com o acusado em que se discutem atos de gesto de
bem com o uso da GFD221.
Nesse sentido a prova testemunhal produzida quando da instruo.
CARLOS ALBERTO referiu a atuao de JOO PROCPIO na aquisio do Hotel Ja,
do qual, inclusive, detm um percentual:

Juiz Federal:- Esse Hotel Ja tambm? Interrogado:- Esse Hotel Ja tambm foi feita a aquisio, quem negociou toda essa operao foi seu Joo Procpio.
Juiz Federal:- todo dele ou um percentual tambm? Interrogado:- No, ele que
fez a negociao e a GFD detm 30%, o senhor Joo detm um percentual que eu
desconheo.
(trecho do interrogatrio de CARLOS ALBERTO, reduzido a termo no evento 890).

Por sua vez, as testemunhas Meire Pozza e Jos Augusto Gonalves


Teixeira ressaltaram a participao de JOO PROCPIO nas tratativas do contrato de
locao do apartamento do Edifcio Walk Vila Nova222, firmado entre a GFD e YOUS218 V. nota de rodap 269 da denncia.
219 V. nota de rodap 270 da denncia.
220 V. notas de rodap 271, 279, 284 e 319 da denncia.
221 V. notas de rodap 330, 307, 308, 310 e 313 da denncia.
222Quanto aquisio do imvel, importante referir o que declinado por CARLOS ALBERTO em seu depoimento: Juiz Federal:- Depois a denncia tambm faz referncia a um apartamento aqui, 11-A do Condomnio Edifcio Walk Vila Nova, Afonso Braz, Vila Nova Conceio, So Paulo? Interrogado:- Foi adquirido
pela GFD. Juiz Federal:- Quem usava esse apartamento? Interrogado:- Ele foi adquirido e reformado pela
GFD, foi locado para o seu Alberto, na verdade foi adquirido pra ele. Juiz Federal:- E ele pagava mesmo os
aluguis? Interrogado:- Pagava, pagava aluguel e condomnio. Juiz Federal:- Mas ele era o real proprietrio?
Interrogado:- Sim, sendo proprietrio da GFD ele era proprietrio dos ativos dela. () Ministrio Pblico Federal:- Sobre o Edifcio Walk Vila Nova, que o senhor referiu, como foi a aquisio desse apartamento? Interrogado:- O seu Alberto negociou o apartamento com o antigo proprietrio e foi feito um pagamento, parte
desse pagamento foi feito em espc... Eu no me lembro o valor agora de aquisio, mas foi feito pagamento
em espcie pra esse senhor e houve a assuno dessa dvida que o apartamento estava financiado em nome
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SEF, bem como dos cuidados com a operao posteriormente:

Ministrio Pblico Federal: -Sobre o apartamento Edifcio Walk Vila Nova, referido
anteriormente, a elaborao, a assinatura do contrato de locao entre a GFD e o...
Referente a esse imvel, a senhora sabe qual foi a pessoa responsvel por isso? Depoente:- O senhor diz o responsvel pelo contrato ... pela locao dele?
Ministrio Pblico Federal: - Isso. Depoente:-... Era um amigo do senhor Joo
quem cuidava, era da imobiliria, quem cuidou dessa parte de locao, quem elaborou o contrato e fez essa parte de locao.
Ministrio Pblico Federal: - Certo. Consta a emisso de boletos em favor... A remessa de boletos aos cuidados do Joo Procpio seria por esse amigo dele, ento?
Depoente:-Provavelmente, porque iam l para o endereo da GFD.
(trecho do depoimento de Meire Pozza, reduzido a termo no evento 390).

Defesa: Esses aluguis foram efetivamente pagos? Depoente: Foram normalmente.


() Depoente: Quem me passou os dados do imvel, o valor da locao, locatrio,
locador, foi o doutor Joo Procpio.
Ministrio Pblico Federal: Certo. O doutor Joo Procpio ento colocou a locao
j com o seu locatrio e locador definidos, foi isso? Depoente: Isso mesmo.
Ministrio Pblico Federal: E o senhor mencionou que nessa negociao no foi
exigido fiana porque era gente ligada empresa, o que o senhor quis dizer com
isso? Ministrio Pblico Federal: Eu como responsvel pela confeco do contrato
e dentro de uma normalidade o contrato de locao tem uma garantia, ento eu
quis saber dessa garantia, se ia ter ou no, foi falado que no porque essa pessoa
trabalhava na empresa l que era a proprietria e que eles tinham como assegurar
o recebimento.
Ministrio Pblico Federal: Essa pessoa que o senhor refere seria Alberto Youssef?
Depoente: claro, Alberto Youssef, pra mim ele qualquer um naquela poca, eu
nem sabia quem era Alberto Youssef.
(trechos do depoimento de Jos Augusto Gonalves Teixeira, reduzido a termo no
evento 647).

Diante do exposto, JOO PROCPIO deve ser responsabilizado pela


dissimulao e ocultao dos seguintes bens, na forma da denncia: i) os empreendimentos hoteleiros, exceo do Hotel Blue Tree Premium; ii) apartamento Walk Vila
Nova; iii) imveis no RJ; iv) Edifcio Dona Lila IV; v) conjuntos no Edifcio Ibirapuera; e
vi) empreendimento em Lauro de Freitas. Deve, assim, responder na forma do art. 1

desse senhor. (evento 890).


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c/c o art. 1, 2, II, da Lei 9.613/98, por 17 vezes, em concurso material (art. 69 do
CP), com a incidncia da causa de aumento de pena do art. 1, 4, da mesma lei.

7.3.2.5. MRIO LCIO


Trabalhou na DGF, aps GFD. Tinha por funo auxiliar nas questes a
respeito dos hotis. Depois, passou a CEO da MARSANS, empresa adquirida pela
GFD, sendo tambm scio de empresas como a EXPANDIR FRANQUIAS S/A, EXPANDIR PARTICIPAES S/A, GRAA ARANHA GROWTH S/A, GRAA ARANHA RJ PARTICIPAES, as quais pertencem de fato ao denunciado YOUSSEF. Em organograma
apreendido no computador de JOO PROCPIO na GFD, constava MRIO LCIO
como responsvel pela rea de Gesto e Governana223. Neste mesmo documento
constava a funo desta rea: dirigir os negcios do Fundo, tendo em vista as premissas acima descritas, dando-lhes a viso corporativa, e clareza nas informaes.
Apreendido no computador de JOO PROCPIO na GFD, h um documento intitulado Reunio com Mario Lcio em 14/07/10, em que discutem sobre a contratao de
pessoas para Hotel e sobre a definio de marca: Definir marca para hotis 03 estrelas (marca econmica, consolidar WEB)224.
Adicione-se a tudo isso que se frisou em relao aos vinculados s
atividades da GFD que, no computador do denunciado CARLOS ALBERTO225, foi
apreendida uma ata de reunio de diretoria e apresentao a investidores e acionistas, ocorrida no dia 06.01.2010, na sede da GFD. No referido documento consta a
participao dos denunciados ALBERTO YOUSSEF, MRIO LCIO, JOO PROCPIO,
ENIVALDO QUADRADO e CARLOS ALBERTO, sendo discutidos diversos assuntos relativos situao financeira das empresas MARSANS INTERNACIONAL, EXPANDIR e
GFD INVESTIMENTOS, sobretudo as medidas que seriam adotadas para sanar as finanas. O prprio CARLOS ALBERTO, ouvido em juzo226, confirmou no apenas os fa223Anexo 12. Arquivo intitulado GDF Organograma 2.
224Anexo 15. Arquivo intitulado GFD Reunio com Mario Lcio em 14.
225Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442INFO7 dos autos do Inqurito
policial 1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000 (anexo 16).
226Autos 5025699-17.2014.404.7000, Evento 451.
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tos imputados na presente ao penal, como afirmou que havia reunies semanais
entre os denunciados ALBERTO YOUSSEF, MRIO LCIO, JOO PROCPIO, ENIVALDO QUADRADO e CARLOS ALBERTO para prestar contas para o primeiro sobre o andamento das atividades da GFD.
No bastasse a comprovao da atividade de MRIO LCIO na GFD,
sua atuao na dissimulao da real propriedade de todos os empreendimentos
compreendidos pela WEB HOTIS (que, como dito, em verdade pertencia a YOUSSEF)
demonstrada pelo fato de que o quadro societrio dessa empresa integrado,
alm da GFD, pela EVENTS PARTICIPAES E SERVIOS PROFISSIONAIS, da qual MRIO LCIO scio juntamente com DULCIMAR DE OLIVEIRA. Participava ainda, juntamente com CARLOS ALBERTO, da administrao da empresa.
Em relao aos empreendimentos especficos da marca WEB HOTEIS
denunciados, vale destacar ainda que, em depoimento prestado em sede policial, a
contadora MEIRE BONFIM DA SILVA POZA indicou que MRIO LCIO como responsvel pela administrao do Web Hotel Salvador227. Comprovado ainda que MRIO
LCIO foi destinatrio copiado em e-mails trocados com EMERSON AMARAL referentes a contrato de comodato dos bens e discusso sobre compra dos ativos fixos do
Hotel Prncipe Enseada228.
Ainda conforme descrito na denncia, MRIO LCIO auxiliou na
compra e administrao do Hotel Blue Tree Premium de Londrina/PR, do qual foi gerente. Pela leitura de e-mail enviado pela doleira NELMA KODAMA, resta comprovado
que o acusado MRIO LCIO tinha conscincia das atividades ilcitas de YOUSSEF,
tendo sido Diretor Comercial do referido Hotel. Some-se a isso o fato de ser tambm
ligado referida doleira, sendo parte da cadeia de pessoas interpostas montada exatamente para que a propriedade do apartamento por ela detido fosse ocultada229.
Observa-se ainda que no computador de CARLOS COSTA foi apreen227Vide nota de rodap 225 da inicial.
228Vide notas de rodap 238 e 239 da denncia.
229 Anexo 10 autos 5049597-93.2013.404.7000, evento 8, PET1, p. 70/73, consoante notas de rodap 195 e
fls. 132 da exordial acusatria.
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dido contrato social de sociedade formado entre a CHIEKO AOKI, EVENTS SERVIOS
PROFISSIONAIS, de MRIO LCIO, e LUZIA ISABEL BAZZO YOUSSEF (cunhada de
YOUSSEF)230.
A oitiva de Meire Poza esclarecedora quanto conscincia que os
funcionrios de YOUSSEF tinham acerca dos valores ilcitos ingressantes nas contas
correntes da GFD Investimentos Ltda, os quais eram por ela reinvestidos em negcios
lcitos, em usual esquema de lavagem de valores (evento 390).
Ademais, sua condio de funcionrio de YOUSSEF restou comprovada por ANTONIO PIERUCCINI, o qual afirma ter conhecido MRIO LCIO quando de
suas tratativas de negcios com YOUSSEF (evento 890, TERMOTRANSCDEP5). Meire
Poza afirma, ainda, que muito embora fosse scio de YOUSSEF na Web Hotis, o era
de modo minoritrio, sendo todos os valores investidos na empresa e em seus empreendimentos provenientes da GFD e, portanto, de YOUSSEF. MRIO LCIO trabalhava em outros negcios de YOUSSEF (evento 390), tendo o prprio confirmado que
trabalhava na administrao do Web Hotel de Salvador (evento 890, TERMOTRANSCDEP4).
Finalmente, ainda que Meire Poza tenha dito que MRIO LCIO era
funcionrio da rede Blue Tree, sua atuao para a lavagem de valores resta comprovada, pois tinha conhecimento de que YOUSSEF era o comprador das unidades, muito
embora estejam registradas em nome da GFD Investimentos, empresa que apresenta
formalmente como proprietrio CARLOS ALBERTO.

7.3.2.6. ANTNIO PIERUCCINI


Como visto, ANTNIO PIERUCCINI atuou na ocultao e dissimulao
da propriedade e origem do Edifcio Lila IV e do veculo Volvo XC60 de placas BBB
6244.
230Relatrio de Anlise de mdia apreendida n 60/2014 BIDONE (Evento 442 dos autos do Inqurito policial
1041/2013-4, Eproc 5049557-14.2013.404.7000), conforme nota de rodap n 246 da denncia.
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A associao entre ANTONIO PIERUCCINI e YOUSSEF prxima e antiga, advindo ao menos desde o ano de 2003 e tendo constado em processo por crimes de peculato, corrupo passiva, lavagem de dinheiro e evaso de divisas envolvendo a COPEL/OLVEPAR (AP 514, originria do STJ)231.
Nas buscas efetuadas durante a operao Lava Jato, foram apreendidos, na residncia de YOUSSEF, cheques nominais a ANTNIO PIERRUCINI. Ainda, no
computador de CARLOS COSTA, de quem ANTNIO PIERUCCINI foi scio em escritrio de advocacia at 15/08/11, foram identificados documentos que demonstram que
ANTNIO era procurador da CSA e realizava entrega de valores para o grupo232.
A formao de sociedade entre a scia oculta GFD e a scia ostensiva, FAFER, foi detalhadamente descrita e documentada na denncia, qual por brevidade se remete. Vale novamente destacar, quanto autoria, que no computador de
CARLOS COSTA foi encontrado arquivo denominado ANTNIO _C, em clara referncia a ANTNIO CARLOS PIERUCCINI, o qual continha Instrumento Particular de Compromisso de Incorporao Imobiliria entre a GFD e a FAFER, empresa constituda em
nome das filhas de ANTNIO PIERUCCINI e por ele utilizada no negcio. As transferncias bancrias, e-mails e matrcula imobiliria citadas a fls. 141 da denncia bem
demonstram a ocultao e dissimulao da propriedade e origem do empreendimento imobilirio denunciado.
Ademais, em que pese j se tenha demonstrado de maneira inequvoca que o veculo Volvo XC60, de placas BBB 6244, pertencia de fato a YOUSSEF,
pesquisa na rede INFOSEG demonstrou que foi registrado em nome da pessoa jurdica Pieruccini & Martins Advogados Associados, da qual ANTONIO PIERUCCINI scio-gerente233.

A informao n 48/2014, juntada inicial, demonstra que a filha de


231Nesse sentido, remete-se em especial nota de rodap 289 da inicial.
232Vide notas de rodap 290 e 291 da exordial.
233Conforme descrito a fls. 153 da denncia.
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ANTNIO PIERUCCINI, FERNANDA, recebeu 90.000,00 da EMPREITEIRA RIGIDEZ, enquanto os dados da quebra de sigilo bancrio da MO comprovam que a mesma FERNANDA e o prprio ANTNIO receberam dois cheques, ambos no valor de R$
20.000,00 da empresa de fachada controlada por YOUSSEF234.
Alm das provas juntadas denncia acima mencionadas, quanto do
interrogatrio de ANTONIO PIERUCCINI, o acusado confessou a prtica dos delitos
(evento 890, TERMOTRANSCEP5):

Juiz Federal:- E onde que entra o edifcio da na histria? O edifcio?


Interrogado:- Ah o edifcio, bom a nessa amizade o Alberto Youssef perguntou:- voc est ganhando dinheiro?. -No, no estou ganhando dinheiro.. -T,
voc no quer fazer um.... Eu antes eu fazia construo, eu fazia construo, eu
constru vrios imveis antes, anterior a 2002 eu trabalhei muitos anos em uma
empresa de engenharia chamada Service Engenharia. Posteriormente a Service Engenharia pertencia ao mesmo dono da Engevix, que na poca era o Joo Rossi Copoloni, depois ela foi vendida. A Engevix foi para um lado e eu trabalhei na Engevix
mais uns 08 anos aqui em Curitiba. E a Engevix, eu sa da Engevix em 1980, quando
eu estava no ltimo ano de faculdade.
Juiz Federal:- Certo, mas a o senhor trabalhava com construo, ento?
Interrogado:- E eu tinha da, quando eu sa da Engevix, eu comecei a trabalhar com
construo e eu ganhei dinheiro, fiz um bom patrimnio com os imveis.
Da:- olha, vamos fazer..., da falei assim:- olha, eu quero voltar a construir, mas eu
no tenho dinheiro, eu tenho terreno., o terreno no qual foi feito o Dona Lila, ele
era meu desde acho que... eu no tenho certeza mais se 1989 ou 1990. O terreno
eu tenho desde essa poca que ele veio... meu.
Juiz Federal:- Certo.
Interrogado:- A conversei com o Alberto:- eu no tenho dinheiro.. -No, mas eu
invisto e depois ns vendemos, pagamos impostos e rachamos.. Bom, o Alberto
nessa poca, ele... o Alberto tinha... Ele operava na Bolsa de Valores, ele tinha... estava com os hotis, estava construindo um hotel em Aparecida do Norte, Aparecida
do Norte, Porto Seguro... Aparecida do Norte e Porto Seguro. Ento girava, ento...
e eu via, ele tinha movimentao bancria, depois eu acompanhei mais ou menos,
via nas vezes que eu estava l quando ele estava comprando, ele conversou vrias
vezes comigo sobre a Marsans, que ele estava comprando uma massa falida espanhola. Tudo bem, mas ficou naquilo l e tal. A fizemos o, ele mandou eu fazer o
projeto, eu fiz o projeto, arrumei a construtora, ele me adiantou, ele me deu
R$1.400.000,00. Todo este dinheiro veio via banco, todo esse dinheiro foi contabilizado, tanto pela GFD, na poca no era nem GFD, era DGF se eu no me engano,
que hoje GFD e foi contabilizado pela GFD e foi contabilizado pela minha empresa. As unidades foram vendidas, eu paguei todos os impostos rigorosamente em
dia, no tenho nada de atrasado, o dinheiro retornou para a GFD via banco, retornou via banco e esse dinheiro, para mim, era dinheiro lcito. Mais tarde, mais tarde
234Remete-se, no ponto, s notas de rodap 292 e 293 da inicial.
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quando... Nesse meio de tempo eu percebi que alguma coisa no estava certa
quando o Janene morreu, porque da o dinheiro no podia, no vinha mais contabilizado, alis, eles mandaram, eu cheguei a abrir uma conta para o laboratrio e
veio umas duas ou trs remessas via laboratrio. Da:- no tem dinheiro, ento
tem que ser em espcie.. Da que eu via (ininteligvel).

Ministrio Pblico Federal:- O senhor... Tem um veculo, um Volvo XC60, o senhor


poderia narrar o que...
Interrogado:- Tem, tem. Esse carro era meu, esse carro eu comprei para mim. O Alberto veio a Curitiba e eu fui encontrar com ele no Figueiredo Bastos, a fui pegar
ele e tal e eu estava com esse carro, fazia pouco tempo que eu tinha adquirido esse
carro, a ele:- oh, esse carro que eu quero, cara... de quem ?. - meu esse carro..
-Voc comprou para qu? -Comprei para mim.. -Mas como que voc
comprou?. -Comprei na loja, dei entrada e vou pagar em 12 prestaes..
Ele:- p, me cede esse carro para mim, que eu estou procurando esse carro para
dar para a minha filha e l em So Paulo no tem e eu preciso financiar esse carro.
E voc sabe que eu no tenho cadastro para comprar financiado. Eu no tenho cadastro.... A eu devia R$40.000,00 para ele, dinheiro que eu devia para ele. -Est
bom, Beto, eu vendo o carro para voc.. Dei, entreguei o carro para ele, entreguei o
carn, o beto pagou 12 parcelas do carn e ele terminou de pagar acho que em
2013, em dezembro se eu no me engano, final do ano de 2013. A o Alberto no
comeo... Esse carro continua no meu nome, continua no meu nome porque estava
financiado no Banco Alfa, se eu no me engano, estava financiado e quando terminasse de quitar eu passaria o carro para ele. Logo em seguida o Alberto teve um
infarto, ele foi hospitalizado, ficou um perodo fora de atividade e ficou, o carro
continuou no meu nome. E logo em seguida, aps esse infarto, no sei quanto
tempo, um ms e pouco, ele veio a ser preso.
Ministrio Pblico Federal:- Ento o carro no chegou a ser transferido?
Interrogado:- O carro no chegou a ser transferido e o carro foi apreendido e esse
carro consta no nome da Pieruccini Martins ainda.
Ministrio Pblico Federal:- Mas j foi integralmente pago pelo...
Interrogado:- Integralmente pago pelo Youssef.
Ministrio Pblico Federal:- Est certo.

A leitura dos trechos acima demonstra claramente que o denunciado


tinha conhecimento de que os valores percebidos por YOUSSEF eram ilcitos, tendo-o
auxiliado na ocultao da propriedade tanto do imvel, quanto do veculo em questo. Nesta seara, impende ainda mencionar que ANTONIO PIERUCCINI chegou, inclusive, a emitir nota fiscal justificada por contrato de prestao de servios fraudulento
contra a CAMARGO CORREA a pedido de YOUSSEF (evento 890, TERMOTRANSCDEP5):

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M INI STRI O P BL ICO F EDE RAL

Juiz Federal:- E o senhor no tinha receio de que esses recursos da GFD eram
como aqueles recursos do laboratrio, de origem ilcita?
Interrogado:- Eu no... O Alberto... At, Excelncia, eu estou aqui imbudo do esprito de colaborar. O Alberto Youssef, em determinada ocasio, ele falou que tinha
uma importncia para receber de uma construtora, da Camargo Correa e ele precisava de nota fiscal para receber, porque seno ele no podia... A construtora s pagava mediante um documento hbil e tal. Isso no objeto dessa ao, mas eu estou, eu estou propondo, narrando o fato e me coloco a disposio do Ministrio
Pblico, do Juzo, para esclarecer e responder pelos meus atos. Ele pediu para mim,
ele falou que tinha uma comisso para receber da Camargo Correa e era em duas
etapas, isso foi em 2012. E ele precisava de uma nota, se eu no emitia essas notas
para ele. Eu emiti essas notas para ele. Agora, eu no tinha a menor noo de que
se tratava dessa operao, desse dinheiro ilcito da Petrobras, eu no tinha, porque
isso nunca foi, nunca...
Juiz Federal:- Qual empresa que emitia as notas?
Interrogado:- Pieducine e Martins.
Juiz Federal:- Escritrio de advocacia?
Interrogado:- escritrio de advocacia, essa empresa minha e de um rapaz que
tem 1%.
Juiz Federal:- Foi feito contrato tambm?
Interrogado:- Foi feito um contrato, esse contrato ele foi feito... A Camargo Correa
fez esse contrato, eles pegaram a minha assinatura e levaram o contrato para um
diretor da Camargo assinar e me devolver. Agora, eu confesso que eu no prestei
nenhum servio, eu s emiti as notas.
Juiz Federal:- E o que dizia o contrato?
Interrogado:- Era um contrato, eu no lembro especificamente, era um contrato de
assessoria jurdica, elaborao de... se eu no me engano tinha... eu no tenho certeza, eu li o contrato, era para assessoria na rea ambiental, um contrato...
Juiz Federal:- Esse servio no foi prestado, ento?
Interrogado:- No foi prestado, Excelncia.
Juiz Federal:- E o dinheiro, o que o senhor fez com o dinheiro quando recebeu?
Interrogado:- A Camargo Correa depositou na minha conta, esse dinheiro eu converti em espcie e entreguei ao Alberto Youssef.
Juiz Federal:- O senhor no ficou com uma comisso?
Interrogado:- Eu ganhei uma quantia nfima, eu ganhei em torno de R$150.000,00.
Juiz Federal:- Quanto que eram os valores?
Interrogado:- R$6.000.000,00.
Juiz Federal:- E o senhor, sendo advogado, o senhor no... concordou em fazer
isso?
Interrogado:- Eu... tanto que eu fiz, Excelncia, mas eu, me pesou na conscincia.
E parei por ali.
Juiz Federal:- Isso foi em 2012?
Interrogado:- Foi em 2012

Em adio, YOUSSEF muito embora no tenha confirmado que ANTONIO PIERUCCI tinha conhecimento da origem dos valores investidos no Edifcio
Dona Lila IV, alegou que o acusado tinha plena conscincia de seu envolvimento com
a Petrobras e as empreiteiras por ela contratadas (evento 849, TERMO1).
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Resta demonstrada, portanto, especialmente no que tange ao dolo, a
autoria do acusado quanto s duas condutas de lavagem de ativos ora denunciadas.

7.3.2.7. JOO DE TEIVE E ARGOLLO


Como referido, os denunciados RICARDO RIBEIRO PESSOA, JOO DE
TEIVE E ARGOLLO e SANDRA RAPHAEL GUIMARES foram acusados de atuar na dissimulao da origem e ocultao da propriedade de 50% do terreno formado pelos
lotes 08 e 09, da Quadra F, do Loteamento Granjas Reunidas Ipiranga, situado no municpio de Lauro de Freitas/BA, bem como do empreendimento que est sendo construdo sobre ele.
Para a aquisio do empreendimento, a GFD e a UTC constituram sociedade em conta de participao, sendo a ltima representada tanto por RICARDO
PESSOA quanto por JOO DE TEIVE E ARGOLLO. Nesse sentido, como descrito na inicial, h diversos documentos referentes tanto compra do terreno quanto formao da sociedade em conta de participao subscritos por ambos235, valendo citar
como exemplo a assinatura por JOO DE TEIVE E ARGOLLO do ato de constituio de
sociedade entre UTC e GFD para o desenvolvimento do empreendimento DUAL MEDICAL BUSINESS.236
JOO DE TEIVE E ARGOLLO acompanhou todo o processo, incluindo
os pagamentos entre UTC e GFD, conforme demonstra o e-mail e ele encaminhado
por SANDRA RAPHAEL GUIMARES em dezembro de 2010, intitulado Programao
Pagamento terreno Lauro de Freitas237. Assim, como refere a inicial, JOO ARGOLLO
no atuou apenas na constituio da sociedade com uma empresa de fachada, mas
tambm operacionalizou, junto com RICARDO e SANDRA, a realizao dos pagamentos entre UTC e GFD.

235A nota de rodap 305 da exordial se refere ao evento 442 dos autos 5049557-14.2013.404.7000,
valendo aqui especial referncia aos documentos juntados como APINQPOL90/93.
236Anexo 92, conforme nota de rodap 306 da exordial.
237Juntado como Anexo 79, consoante nota de rodap 308 da exordial.
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Veja-se ainda que a matrcula do imvel revela que est registrado
to somente em nome da UTC, representada por RICARDO e JOO DE TEIVE E ARGOLLO, tendo-se ocultado a propriedade da GFD na parcela que lhe pertence238.
Corroboram com as provas juntadas exordial as alegaes de CARLOS ALBERTO (evento 890). De acordo com o laranja de YOUSSEF:
Juiz Federal:- Mas para a GFD entrar como scia da UTC?
Interrogado:- Isso foi uma negociao do seu Alberto com o seu Ricardo Pessoa e
com o seu Joo Argollo.
Juiz Federal:- O senhor estava presente nessas... O senhor presenciou essas discusses?
Interrogado:- Eu estive em duas reunies que estavam presentes seu Ricardo e seu
Joo, pra falarmos sobre os projetos j do investimento, o projeto de desenvolvimento hoteleiro e tal, seriam mais questes tcnicas, questes de investimento s.
Juiz Federal:- Uma reunio, ou duas, o senhor mencionou?
Interrogado:- Deve ter sido duas com ele, mas ocorreram outras, que esse investimento era um projeto, demorou dois, trs anos pra ser aprimorado e chegar concluso.
Juiz Federal:- E eles sabiam que a GFD era Alberto Youssef?
Interrogado:- Sabiam.
Juiz Federal:- Por que o senhor diz isso?
Interrogado:- Porque seu Alberto falava que era uma empresa dele, que ele iria fazer investimento atravs da GFD.
Juiz Federal:- Mas falava pra eles, ele estava presente em alguma dessas reunies?
Interrogado:- Pelo menos em uma oportunidade sim.
Juiz Federal:- Reunio com o senhor...
Interrogado:- O seu Joo Argollo, o senhor Ricardo Pessoa, eles sabiam que a empresa era do seu Alberto Youssef.
Juiz Federal:- O senhor tem conhecimento que o senhor Alberto Youssef prestava
servios pra UTC, na linha que coloca a acusao desses pagamentos a de propinas para as empreiteiras, pelas empreiteiras?
Interrogado:- Exatamente o que ele fazia eu no sabia, eu sabia que ele tinha reunies a portas fechadas com o seu Ricardo Pessoa, mas o que eles tratavam eu no
sei dizer, no sei especificar pra vossa excelncia.

Afora o conhecimento de que a empresa era de YOUSSEF, JOO AR238Anexos 94 a 96 da denncia, consoante nota de rodap 317 da exordial.
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GOLLO tinha plena conscincia de que a empresa no se encontrava em nome do
operador, mas sim de CARLOS ALBERTO, pessoa interposta de YOUSSEF, segundo informado por este (evento 849). O acusado, ainda, compareceu a diversas reunies em
que YOUSSEF estava presente, tendo conhecimento pleno de que a empresa era, em
realidade, de propriedade do operador. Nesse sentido, colocam-se as alegaes tanto
de YOUSSEF (evento 849), quanto de CARLOS ALBERTO (evento 890). Ainda, corroboram com as alegaes registros de entrada do denunciado no edifcio em que se localiza o escritrio de YOUSSEF (evento 861).
Ademais, na condio de scio da UTC, conforme informado por
YOUSSEF (evento 849), JOO ARGOLLO tinha conhecimento de que YOUSSEF prestava servios de lavagem e distribuio de vantagens indevidas a agentes pblicos em
decorrncia de contrataes de empresas do grupo UTC pela Petrobras.

7.3.2.8. SANDRA RAPHAEL GUIMARES


No esquema de ocultao da propriedade em Lauro de Freitas antes
mencionada, SANDRA RAPHAEL GUIMARES era responsvel pela operacionalizao
dos pagamentos entre UTC e GFD, conforme demonstram os e-mails por ela enviados
a JOO DE TEIVE ARGOLLO e agentes da GFD que foram juntados nos anexos 79 a 90
da inicial.
Nesse sentido, vale novamente destacar o e-mail Programao Pagamento terreno Lauro de Freitas, sendo que a ocorrncia dos pagamentos atestada por transaes bancrias entre a UTC e a GFD, consoante declinado a fls. 148 da
exordial. Merecem especial ateno, tambm, as diversas comunicaes encaminhadas por SANDRA quanto aos pagamentos a serem realizados por cada empresa e as
respectivas datas de vencimento.
Ademais, conforme demonstra representao policial juntada ao
evento 1 dos autos n 5073475-13.2014.404.7000, SANDRA esteve inmeras vezes no
escritrio da GFD Investimentos Ltda, pelo que se infere que no apenas tinha conhe251/264

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cimento de que a empresa era de fachada, como tambm que era comandada por
YOUSSEF, para que os valores ilcitos por ele adquiridos fossem lavados.
Afora os e-mails anexados exordial, foram apreendidas outras mensagens eletrnicas trocadas entre SANDRA RAPHAEL e funcionrios da GFD, juntados
aos autos no evento 861.
Ademais, ainda em relao s provas produzidas durante a instruo
da presente ao penal, impende primeiramente mencionar que muito embora SANDRA RAPHAEL tenha afirmado no conhecer YOUSSEF (evento 890), conhecendo
apenas seu laranja, CARLOS ALBERTO, tendo sua verso sido confirmada por YOUSSEF (evento 849), foram as alegaes refutadas. CARLOS ALBERTO informou que, em
ao menos uma ocasio, houve a realizao de reunio para tratar sobre o empreendimento de Lauro de Freitas em que estiveram presentes a engenheira e YOUSSEF
(evento 890), sendo suas declaraes corroboradas pelos registros de entrada e sada
da denunciada do edifcio em que se localiza o escritrio da GFD (evento 861).

7.3.2.9. RICARDO RIBEIRO PESSOA

Desde logo, entende o MPF conveniente proceda-se ao desmembramento do feito em relao ao acusado RICARDO PESSOA, j que, ao que parece, conforme noticiado na imprensa, firmou acordo de colaborao.
Requer-se, pois, seja a ilustre Defesa de RICARDO PESSOA instada a
manifestar-se sobre a convenincia de se desmembrar este feito.
Por tal razo, em razo de economia processual, deixa-se de abordar
a participao dele nos fatos. Caso entenda Vossa Excelncia de modo diverso, requer-se nova vista dos autos para eventual complementao das alegaes finais.

8. DOSIMETRIA DA PENA

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8.1. Fixao da pena base
Quanto s circunstncias judiciais do artigo 59, entende o Ministrio
Pblico Federal que possvel sua valorao conjunta em relao aos delitos imputados, da seguinte forma:
A culpabilidade de SERGIO MENDES, ANGELO MENDES, ALBERTO
VILAA e ROGERIO CUNHA deve ser valorada de modo fortemente negativo, tendo
em vista o dolo direto e intenso dos agentes, dirigindo suas condutas prtica de diversos crimes, dentre eles, corrupo, formao de cartel, lavagem de dinheiro, fraude licitao e crimes contra o sistema financeiro nacional, todos de forma reiterada.
A mesma valorao, fortemente negativa da culpabilidade, aplica-se
aos denunciados PAULO ROBERTO, YOUSSEF e WALDOMIRO, tendo em vista o dolo
direto e intenso dos agentes, suas condutas preordenadas, ficando evidenciadas pelo
grande nmero de condutas e pelo extenso lapso temporal em que as atividades delituosas se desenvolveram.
Ainda deve-se valorar negativamente a culpabilidade de CARLOS ALBERTO, ENIVALDO QUADRADO, JOO PROCPIO e MRIO LCIO, face ao dolo direto e intenso dos agentes e suas condutas preordenadas, fazendo parte de organizao criminosa destinada lavagem de capitais, agindo sob ordens de ALBERTO
YOUSSEF com a finalidade de ocultar seu patrimnio. Frise-se o grande nmero de
condutas e o extenso lapso temporal em que as atividades delituosas se desenvolveram.
Finalmente, a culpabilidade de ANTONIO PIERUCCINI deve ser calculada tambm negativamente, tendo em vista o alto valor das condutas de lavagem de
dinheiro por ele praticadas.
Ainda no vetor culpabilidade, no aspecto reprovabilidade, os criminosos agiram com amplo espectro de livre-arbtrio. No se trata de criminalidade de
rua, influenciada pelo abuso de drogas ou pela falta de condies de emprego, ou famlica, decorrente da misria econmica. So rus abastados que ultrapassaram linhas morais sem qualquer tipo de adulterao de estado psquico ou presso, de ca253/264

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rter corporal, social ou psicolgica.
Os motivos so negativos em relao aos acusados SERGIO MENDES, ANGELO MENDES, ALBERTO VILAA, ROGERIO CUNHA: pois suas aes foram
movidas a fim de majorar ilegalmente o desempenho da empresa a que serviam e,
consequentemente, a sua ascenso funcional dentro da MENDES JNIOR. Prestgio,
poder, influncia e promoo foram os mveis privados, e no apenas riqueza, pois
no necessariamente enriqueciam seus bolsos com os crimes, mas sim os da empreiteira.
Na mesma linha, negativos os vetores referentes personalidade e
conduta social pela forma como agiram, de maneira reiterada e estendida no tempo.
Isso demonstra pouco apreo por regras ticas. Ademais, todos possuem excelente
formao acadmica e qualificao, com discernimento acima do homem mdio. Tinham mais condies, portanto, de no apenas perceberem a gravidade de suas condutas como tambm de recusarem o seu envolvimento em tais prticas ilcitas. Usaram sua formao e conhecimento para produzir males sociais.
Da mesma forma, PAULO ROBERTO, YOUSSEF e WALDOMIRO demonstram personalidade e conduta social negativa, eis que criminosos profissionais,
voltados prtica de mltiplas aes criminosas, com capacidade, inclusive, de cooptarem e envolverem outras pessoas para alcanarem seus desideratos.
Ademais, os denunciados praticaram os crimes sabendo que os valores eram repassados a parlamentares, impactando o sistema poltico e vilipendiando
a democracia, sendo responsveis por manter a corrupo dentro da PETROBRAS,
bem como os respectivos mecanismos de lavagem envolvidos.
Pesa contra YOUSSEF ainda o fato de ter dedicado a sua vida prtica de crimes, sempre envolvido nos maiores casos de corrupo do pas, como o caso
BANESTADO, o MENSALO (em que foi personagem importante seu funcionrio ENIVALDO QUADRADO, ora denunciado), a CURAAO (em que foi acusado seu funcionrio Rafael Angulo Lopez) e agora a LAVA JATO.
Deve-se ser considerado em relao a PAULO ROBERTO tambm o

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fato de ser engenheiro da PETROBRAS, com timo salrio, muito acima do valor mdio ganho pelo Brasileiro, com previdncia garantida e conjunto patrimonial confortvel. Embora elevado grau de instruo e discernimento, no resistiu ao instinto de
construir um patrimnio milionrio s custas da administrao pblica (em prejuzo
da coletividade).
A personalidade e a conduta social de CARLOS ALBERTO, ENIVALDO
QUADRADO, JOO PROCPIO e MRIO LCIO devem ser valoradas de modo negativo, tendo em vista a conivncia e a participao no esquema criminoso de que ALBERTO YOUSSEF fazia parte, agindo em conjunto com o operador financeiro para a
prtica de sucessivas e diversas condutas de lavagem de dinheiro, as quais se estenderam pelo tempo.
A conduta social de ANTONIO PIERUCCINI deve ser valorada negativamente, pois alm dos delitos ora denunciados, o acusado admitiu, quando de seu
interrogatrio judicial a prtica de diversos outros delitos, ligados, inclusive, ao caso
BANESTADO (evento 890, TERMOTRANSCDEP1).
As circunstncias dos crimes tambm pesam contra todos os acusados, uma vez que praticados de forma sofisticada e complexa, dificultando a identificao real de seus autores. Uma coisa praticar lavagem, o que por si s importa
ocultao ou dissimulao. Outra valer-se de diferentes, ou mesmo mltiplos, mecanismos de ocultao e dissimulao, como empresas de fachada, testas de ferro, lavadores de dinheiro terceirizados, contratos simulados de consultoria, converso de
ativos em espcie com auxlio de doleiro e pagamentos em dinheiro vivo.
As consequncias dos crimes so altamente negativas para todos os
acusados, visto que a organizao criminosa desequilibrou a competitividade do mercado, em prejuzo de outras empresas.
Alm disso, os valores desviados da estatal so enormes. Em recente
balano, a PETROBRAS divulgou o prejuzo de R$ 6,2 bilhes apenas com propinas,
sendo que no h dvida que tais atos de corrupo influenciaram em tal nmero. Se
tomado em conta o prejuzo decorrente da cartelizao, esse montante pode ser bem

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superior.
Pois bem. Esse valor, de 6 bilhes, corresponde a aproximadamente
10% do oramento federal com sade, ou do oramento federal com educao. Seria
possvel incrementar em mais de 10% tudo o que gasto com segurana pblica por
Unio, Estados e Municpios em conjunto. Ele seria capaz de tirar da faixa de misria
(extrema pobreza), composta por 10 milhes de pessoas que no tm os alimentos
mnimos necessrios subsistncia, 1 milho de brasileiros (mediante o pagamento
de benefcio de 500 reais mensais a cada um).
Mas o efeito da corrupo no para a. Ele acarreta graves danos no
s quantidade do servio pblico, mas tambm a sua qualidade, pois o administrador no pode cobrar falhas e colocar em situao difcil, sem assumir riscos, aquele
com quem compartilhou comportamentos criminosos.
A organizao criminosa, ainda, atuou de forma a influenciar o processo eleitoral - diante o pagamento de propinas via doaes oficiais e no oficiais.
Diante da complexidade dos crimes, demora para serem descobertos e necessidade
de estabilidade do sistema eleitoral, no h qualquer ao eleitoral apta a corrigir os
vcios. Se democracia governo do povo, pelo povo e para o povo, a corrupo subverte-a pois o governo para o particular que est em posio privilegiada para pagar ou receber propina.
Ainda, tendo em vista que a totalidade dos valores investidos na empresa GFD Investimentos Ltda so fruto de delitos praticados por ALBERTO YOUSSEF,
seja como doleiro, seja como operador financeiro para o pagamento de vantagens
indevidas a agentes pblicos em decorrncia do sistema de corrupo ora denunciado.
Quanto aos antecedentes, tal circunstncia merece valorao negativa em relao a WALDOMIRO, eis que, consoante informao constante do evento
779, registra condenao anterior, inclusive por delito de estelionato.
Considerando assim existncia de ao menos 5 elementos negativos
na primeira fase da dosimetria da pena 6 no caso de WALDOMIRO , requer-se que,

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para todos os delitos e acusados, a pena base seja fixada em patamar que ultrapasse
o termo mdio, aproximando-se do mximo.
No apenas o patamar mnimo de pena fixado pelo legislador, mas
uma faixa de variao, que na corrupo, por exemplo, vai de 2 a 12 anos.
No se pode esquecer, ainda, que o art. 59 do Cdigo Penal estabelece todas as circunstncias acima analisadas para fixar uma pena conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime.
A criminologia voltada ao estudo dos crimes de colarinho branco
demonstra que ao contrrio do que afirmam acriticamente alguns, com base
na criminologia genrica o montante da pena e sua efetividade da punio
constituem relevantes fatores para estancar o comportamento criminoso.
Nesse sentido, por exemplo, propugnam Neal Shover e Andy Hochstetler, professores de sociologia e criminologia de Universidades Americanas, na obra
Choosing White-Collar Crime, que um estudo criminolgico especializado nesse
tipo de crime. Segundo os autores:

O crime de colarinho branco cometido porque algumas pessoas


estimam o ganho como maior do que os riscos ou consequncias
de serem pegos. Vistos desta maneira, uma poltica saudvel de
controle do crime aumentar os riscos percebidos deles (...).
[U]ma unidade de punio pode gerar um benefcio maior contra
crime de colarinho branco do que a mesma unidade empregada
contra crime de rua.

No mesmo sentido, alis, esto os maiores estudiosos mundias do


tema corrupo, como Robert Klitgaard e Rose Ackerman, que chegam a fazer uma
frmula para indicar que a propenso ao cometimento da corrupo, por um indivduo, corresponde anlise de custos e benefcios dos comportamentos honesto e
corrupto. Dentre os custos, destacam a punio e a probabilidade de punio.
Algo que deve ser tomado em conta, e vem sendo ignorado pelo Judicirio, o fator probabilidade de punio. De fato, o crime de corrupo um crime

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muito difcil de ser descoberto e, quando descoberto, de difcil prova. Mesmo
quando so provados, as dificuldades do processamento de crimes de colarinho
branco no Brasil so notrias, de modo que nem sempre se chega punio. Isso
torna o ndice de punio extremamente baixo.
Como o clculo do custo da corrupo toma em conta no s o
montante da punio, mas tambm a probabilidade de ser pego, devemos observar que o valor total do conjunto, formado por montante de punio vezes
a probabilidade de punio, que deve desestimular a prtica delitiva.
Assim, se entendssemos que uma punio adequada para um crime
de corrupo de 10 anos de priso, mas a probabilidade de punio para algum
que o pratica de 33%, a pena, para ser um fator real de desestmulo, deve ser de 30
anos de priso. A anlise da suficincia da punio, nesses termos, preconizada pela
parte final do art. 59, do Cdigo Penal.
Embora parea, em primeira anlise, uma pena rigorosa, ela no ,
pois o seu parmetro, alm de tomar em conta a probabilidade de punio, deve ser
a pena do homicdio, porque a corrupo de altos valores mata. Alm disso, considerando ainda que, no Brasil, h progresso de regime aps cumprido 1/6 da pena, e
perdo natalino (Decreto 8.380/2014, com tendncia de repetio nos anos seguintes) aps cumprido 1/3 da pena, uma punio de 30 anos, a ttulo de corrupo, significaria, de fato, uma punio de dez anos. Como a corrupo de altos valores no
foi alada a crime hediondo, tais benefcios incidem normalmente sobre os criminosos.
Considerando tudo isso, uma pena final e global, no caso, de 10 anos
no atingiria, nem de perto, os objetivos de represso e punio. Considerando o nmero de crimes praticados, a sua diversidade, e os demais fatores que sero tomados
em conta, espera-se que a pena, por ru, seja superior a 30 anos de priso.
Se queremos ter um pas livre de corrupo, esta deve ser um crime
de alto risco e firme punio, o que depende de uma atuao consistente do Poder
Judicirio nesse sentido, afastando a timidez judiciria na aplicao das penas quan-

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do de casos que meream punio significativa, como este ora analisado.

8.2. Agravantes e atenuantes


Tendo-se analisado as circunstncias judiciais da pena base, passa-se
verificao das circunstncias agravantes e atenuantes da pena, conforme disciplinado pelos art. 61 a 66, CP e dispositivos correspondentes da legislao especial.
SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA eram os responsveis pela promoo e organizao do ncleo criminoso instaurado na MENDES JNIOR, bem
como pelos delitos por ela perpetrados, pelo que a eles se aplicam as agravantes do
artigo 62, I do Cdigo Penal em relao a todos os delitos e, especificamente no que
se refere ao crime de organizao criminosa, a majorante do artigo 2, 3 da Lei
12.850/13. A mesma circunstncia do artigo 62 se aplica aos denunciados PAULO ROBERTO e YOUSSEF, que promoviam e organizavam os delitos nos ncleos criminosos
que dirigiam.
Ainda, a prtica do crime de uso de documento falso por SRGIO
MENDES e ROGRIO CUNHA foi realizado para ocultar a prtica dos crimes de corrupo e lavagem de dinheiro, assim, sendo necessrio o agravamento da pena com
fundamento no artigo 61, II, 'b', do CP.
YOUSSEF reincidente, eis que condenado por este mesmo juzo,
com trnsito em julgado, nos autos 200470000068064, no tendo transcorrido tempo
superior a cinco anos entre o cumprimento da pena daquela condenao e a retomada da prtica delitiva.
Quanto a WALDOMIRO, deve ser aplicada a atenuante do art. 65, I,
do Cdigo Penal, pois maior de 70 anos poca da sentena.
Finalmente, quanto a ANTONIO PIERUCCINI, deve ser aplicada a atenuante do art. 65, III, c do Cdigo Penal, tendo em vista sua confisso quanto prtica delituosa dos delitos ora denunciados, bem como de outros no objeto desta acusao.

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8.3. Causas especiais de aumento de pena
Como j se disse no captulo 3.2 (parte B), em relao ao crime de organizao criminosa aplicam-se as causas especiais de aumento de pena descritas no
4, II, III, IV e V do artigo 2 da Lei 12.850/13 a todos os denunciados a serem condenados (SRGIO MENDES, ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES, ALBERTO VILAA e
JOS CRUVINEL). Ademais, aplica-se a causa de aumento descrita no 3 do art. 2 da
Lei 12.850/13 a SRGIO MENDES e ROGRIO CUNHA.
J em relao aos crimes de corrupo, conforme exposto nos captulos 4.2.1 e 4.2.2 da parte B, considerando a omisso de atos de ofcio e prtica de
atos com infrao de deveres funcionais por PAULO ROBERTO, aplica-se a causa de
aumento de pena do pargrafo nico do artigo 333 em relao a SRGIO MENDES,
ROGRIO CUNHA, NGELO MENDES e ALBERTO VILAA, e a prevista pelo 1 do artigo 317 em relao a PAULO ROBERTO e YOUSSEF.
Considerando que PAULO ROBERTO praticou os ilcitos enquanto
ocupante de funo de diretor de sociedade de economia mista, a ele se aplica ainda
a causa especial de aumento de pena do 2 do artigo 327 do Cdigo Penal.
Por fim, em relao aos atos de lavagem, considerando que praticados de forma reiterada e por intermdio de organizao criminosa, incide a causa de
aumento de pena prescrita pelo 4 do artigo 1 da lei 9.613/98, em relao aos denunciados SERGIO MENDES, ROGERIO CUNHA, JOS CRUVINEL, ANGELO MENDES,
ALBERTO VILAA, PAULO ROBERTO, YOUSSEF, WALDOMIRO, CARLOS ALBERTO, ENIVALDO QUADRADO, MRIO LCIO e JOO PROCPIO.

8.4. Disposies especiais:


Tendo em vista a celebrao de acordo de colaborao premiada
pelo MPF com PAULO ROBERTO e YOUSSEF, requer-se a observao dos parmetros
l estipulados.

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Quanto aos demais acusados, requer-se que o cumprimento se d
inicialmente no regime fechado.
A aplicao da pena de multa deve respeitar os mesmos critrios de
fixao da pena privativa de liberdade, tendo em conta ainda a condio financeira
de cada acusado.
Os condenados devem ser tambm condenados ao pagamento das
despesas processuais.

9. REQUERIMENTO FINAL
Por todo exposto, o Ministrio Pblico Federal pugna a parcial procedncia dos pedidos de condenao da inicial acusatria nos seguintes termos:

a) o desmembramento do feito em relao a RICARDO PESSOA;


b) a condenao de a) SRGIO CUNHA MENDES b) ROGRIO CUNHA
DE OLIVEIRA, c) ANGELO ALVES MENDES, d) ALBERTO ELSIO VILAA GOMES e e)
JOS HUMBERTO CRUVINEL como incursos nas penas do art. 2 caput e 4, II, III,
IV e V c/c art. 1, 1, da lei 12.850/2013, devendo incidir a agravante do art. 2 3
da lei 12.850/2013 para os denunciados SRGIO CUNHA MENDES e ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA;
c) a condenao de a) SRGIO CUNHA MENDES, b) ROGRIO CUNHA
DE OLIVEIRA, c) NGELO ALVES MENDES e d) ALBERTO ELSIO VILAA GOMES, como
incursos nas sanes do artigo 333, caput do Cdigo Penal, por 52 vezes, em concurso material (artigo 69 do Cdigo Penal), com incidncia da causa especial de aumento prevista no pargrafo nico do mesmo artigo;
d) a absolvio de JOS HUMBERTO CRUVINEL dos 53 delitos de corrupo ativa que lhes foram imputados, com fundamento no artigo 386, VII do Cdigo de Processo Penal;
e) a condenao de a) PAULO ROBERTO COSTA e b) ALBERTO YOUSSEF como incursos nas sanes do art. 317, 1, c/c art. 327, 2, por 52 vezes, em
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concurso material;
f) a absolvio de a) SRGIO CUNHA MENDES, b) ROGRIO CUNHA
DE OLIVEIRA, c) NGELO ALVES MENDES e d) ALBERTO ELSIO VILAA GOMES, de 01
(uma) conduta de corrupo ativa que lhes foram imputadas, bem como a absolvio
de a) PAULO ROBERTO COSTA e b) ALBERTO YOUSSEF pela correspondente 01 conduta de corrupo passiva que lhes foi imputada em relao ao aditivo datado de
07/04/2009 do contrato 0802.0045377.08.2, com fundamento no artigo 386, VII do
Cdigo de Processo Penal;
g) a condenao de a) PAULO ROBERTO COSTA, b) ALBERTO YOUSSEF, c) SRGIO CUNHA MENDES e d) ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA como incursos
nas sanes do art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98, por 11 vezes, em concurso material (artigo 69 do Cdigo Penal).
h) a condenao de ANGELO ALVES MENDES por uma conduta tipificada no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.
i) a condenao de a) ALBERTO ELSIO VILAA GOMES e JOS HUMBERTO CRUVINEL como incursos nas sanes do art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei
9613/98, por 01 vez.
j) a condenao de CARLOS ALBERTO PEREIRA DA COSTA e ENIVALDO QUADRADO por quatro condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da
lei 9613/98.
k) a condenao de WALDOMIRO DE OLIVEIRA por sete condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.
l) a condenao de a) SRGIO CUNHA MENDES e b) ROGRIO CUNHA DE OLIVEIRA como incursos nas penas do art. 304, c/c art. 299, ambos do Cdigo Penal, por uma vez, em concurso material (artigo 69 do Cdigo Penal);
m) a condenao de ALBERTO YOUSSEF por 32 condutas tipificadas
no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.
n) a condenao de CARLOS ALBERTO PEREIRA DA COSTA por 22
condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.

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o) a condenao de JOO PROCPIO JUNQUEIRA PACHECO DE ALMEIDA PRADO por 17 condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei
9613/98.
p) a condenao de ENIVALDO QUADRADO por 15 condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.
q) a condenao de MRIO LCIO DE OLIVEIRA por 09 condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II e 4 da lei 9613/98.
r) a condenao de ANTONIO CARLOS FIORAVANTE BRASIL PIERUCCINI por 02 condutas tipificadas no art. 1 c/c art. 1 2, II da lei 9613/98.
s) a condenao de JOO DE TEIVE E ARGOLLO e SANDRA RAPHAEL
GUIMARES por 01 conduta tipificada no art. 1 c/c art. 1 2, II da lei 9613/98.
t) seja decretado o perdimento do produto e proveito dos crimes, ou
do seu equivalente, incluindo a os numerrios bloqueados em contas e investimentos bancrios e os montantes em espcie apreendidos em cumprimento aos mandados de busca e apreenso, no montante de pelo menos R$ 30.349.339,84239, correspondente ao montante de que participou a MENDES JNIOR no valor de 1% de todos os contratos e aditivos no interesse dos quais houve o pagamento de propina a
PAULO ROBERTO COSTA e a agentes, pblicos e privados, por ele indicados.
u) o arbitramento cumulativo do dano mnimo, a ser revertido em favor da PETROBRAS, com base no art. 387, caput e IV, do CPP, no montante de R$
207.296.068,31240, correspondente a 3% do valor total de todos os contratos e aditivos no interesse dos quais houve a corrupo de empregados da PETROBRAS. Tal valor estimado com base no fato de que possvel supor que os denunciados causaram danos PETROBRAS de pelo menos o valor das propinas que foram pagas, a
agentes pblicos e privados, em decorrncia dos referidos contratos. Esse valor calculado independentemente da quota parte da MENDES JNIOR nos consrcios que
executaram tais contratos, ante natureza solidria da obrigao, conforme art. 942,
239Em relao ao requerido na denncia houve a excluso dos valores referentes ao aditivo datado de
07/04/2009 do contrato 0802.0045377.08.2, em relao aos quais houve pedido de absolvio.
240 Em relao ao requerido na denncia houve a excluso dos valores referentes aos aditivos datados de
11/06/10 e 07/10/11 do contrato 0800.0035013.07.2, em relao aos quais houve pedido de absolvio.
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caput, segunda parte, do Cdigo Civil.
v) decretar como efeito secundrio da condenao pelo crime de lavagem de dinheiro a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer
natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das
pessoas jurdicas referidas no artigo 9 da Lei 9.613/98, pelo dobro do tempo da
pena provativa de liberdade aplicada, consoante determina o artigo 7, II da mesma
lei.
Curitiba, 11 de junho de 2015.

Deltan Martinazzo Dallagnol


Procurador Repblica

Janurio Paludo

Carlos Fernando dos Santos Lima

Procurador Regional da Repblica

Procurador Regional da Repblica

Orlando Martello

Antnio Carlos Welter

Procurador Regional da Repblica

Procurador Regional da Repblica

Roberson Henrique Pozzobon

Diogo Castor de Mattos

Procurador da Repblica

Procurador da Repblica

Paulo Roberto Galvo de Carvalho

Athayde Ribeiro Costa

Procurador da Repblica

Procurador da Repblica

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