CRIMEN ORGANIZADO Y LAVADO DE ACTIVOS EN PERU

1. 1. CRIMEN ORGANIZADO. ASPECTOS CONCEPTUALES. SU

EXPRESION EN TID Y LAVADO DE ACTIVOS EN PERU Jhony R. Chumbe
Lozano - UNMSM
2. 2. Mafia o Cosa Nostra Sociedad secreta criminal (Mafia) siciliana
desarrollada originalmente a mediados del sigilo XIX en Sicilia
3. 3. Cosa Nostra Mafia talo Norteamericana en la ciudad de Nueva York Las
cinco familias dirigidas por la Comisin Bonnano Genovesse Gambino
Colombo Lucchese
4. 4. Cartel El nombre de Cartel se les da por la estructura jerrquica de la
organizacin criminal que cuenta con un esquema de operacin en el que los
distintos empresarios comparten recursos como rutas de envo de cocana,
pero manejan separadamente sus centros de produccin y negocios.
5. 5. Carteles Jurez, Sinaloa, Los Zetas, Tijuana, del Golfo (Mexico)
Medelln, de Cali, (Inexistentes)
6. 6. Otras organizaciones criminales La Yakuza Japonesa Mafia Rusa
Mafia Israel Triada (Mafia China)
7. 7. Caracteres de las organizaciones criminales Asociacin duradera de una
pluralidad de personas: Estas organizaciones criminales estn formadas por
numerosos miembros (3 o ms) que se asocian para delinquir. Estructura
organizada y jerarquizada: Hay una divisin del trabajo en la que cada miembro
juega su papel de forma coordinada con los dems. Todos los componentes
obedecen a sus jefes. Existen mandos supremos intermedios y la tropa
8. 8. Caracteres de las organizaciones criminales Frrea disciplina: Los
miembros de la organizacin estn obligados a obedecer, a no quebrantar la ley
del silencio y si lo hacen son fuertemente castigados. Su objetivo principal es
el lucro econmico y corromper el sistema econmico y poltico.
9. 9. Caracteres de las organizaciones criminales Perdurabilidad en el tiempo: La
organizacin es permanente, sus miembros van pasando pero ella sigue
existiendo, se va renovando y adaptando a los nuevos tiempos. Su actividad se
centra en negocios ilegales, adaptados en cada momento a las necesidades de la
poblacin: Estas organizaciones criminales suministran a los ciudadanos
aquellas actividades o sustancias prohibidas por los Estados.
10. 10. Caracteres de las organizaciones criminales Tecnologa flexible al delito y
variedad de medios para delinquir: Se adapta constantemente a los tiempos
actuales y emplea la amenaza, la extorsin, el robo, el asesinato, los trficos
ilcitos, entre otros delitos, en su actividad diaria Aspira a consolidar

posiciones de poder econmico y poltico: Acta como grupo de presin a nivel

poltico y econmico e intenta controlar determinadas instituciones polticas y
financieras.
11. 11. Caracteres de las organizaciones criminales Internacionalidad y
movilidad: Trata de extender su accin criminal internacionalmente. Cambia
constantemente de zonas de actuacin cuando por razones estratgicas le
interesa.
12. 12. Tipologa por organismos de Naciones Unidas La Jerarqua Estndar La
Jerarqua Regional La Agrupacin Jerrquica El Grupo Central La Red
Criminal
13. 13. La Jerarqua Estndar La estructura piramidal, rgida y tradicional del
crimen organizado Tiene un comando unificado y una jerarqua vertical con
roles definidos a sus escalones Generalmente se crean alrededor de un solo
individuo, hay un cdigo de honor y absoluta lealtad al jefe
14. 14. La Jerarqua Regional Si bien hay un mando central, de el se desprenden
estructuras regionales con autonoma operativa y sus jefes tiene capacidad de
decisin pero la autoridad principal puede dejar sin efecto la iniciativa regional
La actividad es descentralizada
15. 15. Agrupacin Jerrquica Estructura cooperativa que rene a varios grupos
criminales La conduccin se delega a un ncleo de representantes que se
denominan Consejo
16. 16. El Grupo Central Modelo frecuente en organizaciones criminales
modernas Estructuras flexibles. Su numero puede ser de veinte y la relacin es
mas horizontal En la periferia hay miembros asociados que son requeridos
para determinadas tareas por el grupo central Adoptan presencias corporativas
legales. No usan violencia.
17. 17. La Red Criminal Organizacin flexible Actividad altamente profesional
Los individuos clave operan como conectores Alta movilidad
18. 18. Enfoques desde la teora del delito del crimen organizado Derecho Penal del
Enemigo Gunther Jakobs Dominio de la voluntad en virtud de aparatos
organizados de poder Claus Roxin
19. 19. Orgenes del Derecho Penal del Enemigo En una ponencia denominada La
criminalizacin en el estadio previo a la lesin del Bien Jurdico Frankfurt 1985
Gunther Jakobs hizo la distincin entre Derecho Penal del Ciudadano y Derecho
Penal del Enemigo

20. 20. Caracteres del Derecho Penal del Enemigo Anticipacin de la punibilidad o
adelantamiento de las barreras de proteccin estatal Mantenimiento de una pena
contundente Reduccin de garantas
21. 21. Criticas al Derecho Penal del Enemigo Consideran que es el derecho
aplicado por EE.UU despus del 11 de setiembre del 2001 torres gemelas Es
antidemocrtico Tiene relacin con las leyes nazis de Extraos a la Comunidad
22. 22. Orgenes de la teora del dominio de la voluntad aparatos organizados de
poder Desarrollada por Claus Roxin en 1963 Se apoya en la tesis de que en
una organizacin delictiva los hombres de atrs [Hintermnner], que ordenan
delitos con mando autnomo, pueden, en ese caso, ser responsables como
autores mediatos, aun cuando los ejecutores inmediatos sean, asimismo,
castigados como autores plenamente responsables.
23. 23. La Teora del Dominio de la voluntad de aparatos organizados de poder La
causa inmediata para el desarrollo de la teora fue el recin terminado proceso en
Jerusaln contra Adolf Eichmann, responsable principal del asesinato de judos
en la poca nazi.
24. 24. Aplicacin de la autora mediata En el ao 1994 el Tribunal Supremo
Federal Alemn reconoci la tesis. Los miembros del Consejo de Seguridad
Nacional del anterior gobierno de la Alemania del Este fueron condenados como
autores mediatos de homicidios dolosos
25. 25. Aplicacin de la autora mediata Los condenados haban ordenado impedir
que fugitivos traspasen el muro divisorio del Estado alemn del Este, mediante
disparos mortales. Los soldados del Muro [Mauerschtzen], que haban
realizado los disparos, fueron condenados igualmente por homicidio doloso.
26. 26. Aplicacin de la autora mediata Junta Militar Argentina de Rafael
Videla Caso Alberto Fujimori Caso Abimael Guzmn Reynoso
27. 27. Caracteres de dominio de la voluntad en virtud de aparatos organizados de
poder Poder de mando. El autor mediato o el hombre de atrs domina la
voluntad de la organizacin criminal. La desvinculacin del ordenamiento
jurdico del aparato de poder La fungibilidad del ejecutor inmediato La
considerablemente elevada disponibilidad al hecho del ejecutor.
28. 28. Crticas desde la Co autora Desde la co autora se dice que no puede existir
un autor mediato con un autor material plenamente responsable. Solo hay autor
mediato si es que el directo ha actuado por coaccin o por error
29. 29. Crticas desde la teora de la induccin Desde la teora de la induccin,
quienes sealan que el denominado hombre de atrs provoca al que
inmediatamente ejecuta el hecho. Roxin reconoce que si hay una similitud del
inductor con su autor mediato, pero hay diferencias

30. 30. Respuesta de Roxin a la co autora En la co autora hay co ejecucin, hay

divisin de roles, hay una actuacin horizontal, mientras que en la autora
mediata no hay esto, y hay un vinculo mas vertical.
31. 31. Respuesta de Roxin a la teora de la induccin El peso objetivo de las
contribuciones al hecho est repartido de modo inverso en la induccin y en el
dominio de organizacin. El inductor permanece fuera del suceso y ha dejado al
que acta inmediatamente la decisin acerca de si y cmo ser ejecutado el
hecho. Por el contrario, en una organizacin delictiva el hombre de atrs en la
palanca de mando del poder toma la determinante decisin acerca de si el hecho
debe ser ejecutado, mientras que el que ejecuta inmediatamente casi siempre
llega slo casualmente a la concreta situacin de accin.
32. 32. Convencin de Palermo La Convencin contra la Delincuencia
Organizada Transnacional es un tratado multilateral patrocinado por Naciones
Unidas en contra del crimen organizado transnacional. Fue adoptado en 2000. Es
tambin llamado la Convencin de Palermo.
33. 33. Definiciones sobre del crimen organizado Zaffaroni seala que, La
expresin crimen organizado es hueca. Tiene claro origen poltico partidista,
es decir, fue inventada por los polticos norteamericanos de hace dcadas, y
desde todo desde la ltima posguerra, por razones clientelistas. De la poltica
clientelista pas al periodismo, de all a la criminologa y de esta al derecho
penal, sin que en el camino haya logrado perfeccionar su concepto.
34. 34. Organizacin Criminal segn Convencin de Palermo Art. 2 a) Por grupo
delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o ms personas
que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito
de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
econmico u otro beneficio de orden material.
35. 35. Organizacin Criminal segn Convencin de Palermo Delito grave Art. 2
b) Por delito grave se entender la conducta que constituya un delito punible
con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena
ms grave.
36. 36. Organizacin Criminal segn Convencin de Palermo Bienes Art. 2 d) Por
bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos
legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; e) Por
producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito.
37. 37. Asociacin Ilcita para delinquir Artculo 317.-Asociacin ilcita El
que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer
delitos ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.

38. 38. La Ley 30077 de Crimen Organizado Entra en vigencia el 21 de diciembre

del 2013 Responde a la necesidad de combatir la inseguridad ciudadana?
Es una expresin del Derecho Penal del enemigo?
39. 39. Organizacin Criminal Ley N 30077 Cualquier agrupacin de tres o ms
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura
y mbito de accin, que, con carcter estable o por tiempo indefinido, se crea,
existe o funciona, inequvoca y directamente, de manera concertada y
coordinada, con la finalidad de cometer uno o ms delitos graves (No vigente)
40. 40. Organizacin Criminal Ley N 30077 La intervencin de los integrantes de
una organizacin criminal, personas vinculadas a ella o que actan por encargo
de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada, debiendo orientarse a la
consecucin de los objetivos de la organizacin criminal.
41. 41. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables 1. Homicidio
calificado-asesinato, de conformidad con el artculo 108 del Cdigo Penal. 2.
Secuestro, tipificado en el artculo 152 del Cdigo Penal. 3. Trata de personas,
tipificado en el artculo 153 del Cdigo Penal. 4. Violacin del secreto de las
comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el artculo 162 del
Cdigo Penal. 5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artculos 186, 189, 195, 196-A y 197 del Cdigo Penal.
42. 42. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables 6. Pornografa
infantil, tipificado en el artculo 183- A del Cdigo Penal. 7. Extorsin,
tipificado en el artculo 200 del Cdigo Penal. 8. Usurpacin, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artculos 202 y 204 del Cdigo Penal.
9. Delitos informticos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artculos 207-B y 207-C del Cdigo Penal. (Derogados)
43. 43. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables 10. Delito
contra la propiedad industrial, tipificado en el artculo 222 del Cdigo Penal.
11. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artculos
252, 253 y 254 del Cdigo Penal. 12. Tenencia, fabricacin, trfico ilcito de
armas, municiones y explosivos y dems delitos tipificados en los artculos 279,
279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Cdigo Penal. 13. Delitos contra la salud
pblica, en las modalidades delictivas tipificadas en los artculos 294-A y 294- B
del Cdigo Penal.
44. 44. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables 14. Trfico
ilcito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Seccin II del
Captulo III del Ttulo XII del Libro Segundo del Cdigo Penal. 15. Delito de
trfico ilcito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artculos 303-A y 303-B del Cdigo Penal. 16. Delitos ambientales, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artculos 310-A, 310- B y 310-C del
Cdigo Penal. 17. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artculo 317-A

del Cdigo Penal. 18. Genocidio, desaparicin forzada y tortura, tipificados

en los artculos 319, 320 y 321 del Cdigo Penal, respectivamente.
45. 45. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables 19. Delitos
contra la administracin pblica, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artculos 382, 383, 384, 387, 393, 393- A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399,
400 y 401 del Cdigo Penal. 20. Delito de falsificacin de documentos,
tipificado en el primer prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal. 21. Lavado
de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artculos 1, 2, 3, 4, 5 y
6 del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el
lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen
organizado.
46. 46. Organizacin Criminal Ley N 30077 Delitos Aplicables Los alcances
de la presente Ley son de aplicacin a los delitos en los que se contemple como
circunstancia agravante su comisin mediante una organizacin criminal y a
cualquier otro delito cometido en concurso con los previstos en el presente
artculo.
47. 47. Crimen Organizado en Per Se han focalizado en determinados delitos
Delitos contra el Patrimonio Robo y contra la Libertad Extorsin y Secuestro
Antecedentes Los destructores Los retacos El desarrollo econmico les
permite una posibilidad mayor de lucro patrimonial
48. 48. Crimen Organizado en Per Se ha concentrado con mayores niveles de
organizacin en la construccin civil en la que se utiliza la extorsin con los
denominados cupos. Se emplea a personas jurdicas para darle una cobertura
legal
49. 49. En trafico ilcito de drogas El Per es uno de los mayores productores de
cocana Aqu se han consolidado organizaciones denominadas Firmas
50. 50. Caso Villa Coca El 24 de julio de 1985 un laboratorio de produccin de
clorhidrato de cocana ubicado en una zona residencial de Lima, explot
sorpresivamente dejando al descubierto la presencia de este centro de
produccin de droga, sino tambin a los involucrados. El jefe de esta
organizacin era Reynaldo Rodrguez Lpez apodado el Padrino
51. 51. Caso Mosca Loca Guillermo Porto Crdenas diriga una firma de drogas
en los 80 y ofreci pagar la deuda externa del Per si lo dejaban operar. El 27 de
marzo de 1984 fue asesinado en un motn en el penal El Sexto.
52. 52. El Vaticano Demetrio Chvez Peaherrera, sac provecho de un tramo de
la carretera Marginal de la selva para cobrar a las avionetas colombianas que
decolaban all para comprar la pasta bsica de cocana (PBC). Gracias a un
acuerdo econmico previo con las autoridades de Campanilla y militares de la
zona, Vaticano cobraba 3 mil dlares por cada vuelo de droga que parta de la
pista de Campanilla en el Huallaga.

53. 53. El Clan Lpez Paredes o Los Norteos El da 9 de enero de 1995 en un

almacn ubicado en el Pueblo Joven San Martn manzana D lote nueve,
departamento de Piura se hall treinta sacos de polietileno conteniendo fruto de
algarrobo pero en realidad eran tres mil trescientos veintisis kilos
54. 54. El Clan Lpez Paredes o Los Norteos Este clan estaba vinculado con los
Carteles de Tijuana, y Guadalajara Se involucr tambin a Fernando Zevallos
Gonzales, propietario de Aero Continente por TID y Lavado de Activos.
Imputacin era que el clan le haba dado un milln de dlares para que cree la
lnea area.
55. 55. PRODUCCION DE COCAINA UNODC (la oficina de las Naciones Unidas
sobre drogas y criminalidad)
56. 56. VRAE Valle rio Apurmac y Ene
57. 57. Dimensin Econmica 70 por ciento va a Bolivia 200 toneladas de
cocana se pueden producir anualmente a un valor local de 200 millones de
dlares 16 clanes que producen 300 a 500 kilos de droga
58. 58. Dimensin Econmica Cobros de Sendero Luminoso por proteccin de
transporte de droga 30,000 dlares por cada media tonelada 30% de la
salida de droga es protegida por SL Fenmeno de Narco Terrorismo
59. 59. Clanes Familiares del Narcotrfico
60. 60. El Huallaga Los clanes exportan 96,000 kilos anuales 96 millones de
dlares de ingreso 16 clanes con ingresos de 6 millones de dlares anuales
Caso en proceso ex congresista Nancy Obregn La Narco poltica?
61. 61. Palcazu y salida de drogas (Pasco) 4 pistas clandestinas. Cada avioneta
trasporta 450 kilos de drogas, hacia Bolivia o Brasil. El valor es de 450,000
dlares de la mercanca Anualmente se exporta 86,400 kilos de cocana
Hay 8 organizaciones dedicadas a TID Fuente IDL reporteros
62. 62. Lavado de Activos El Lavado de Activos es el delito por el cual se trata
convertir o hacer aparecer como legal, activos que tienen una procedencia ilcita.
63. 63. Lavado de Activos Representa entre el 2% y el 5% del PBI mundial, y, segn
estudios encargados por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID),
manifiestan que este delito en los pases de la Regin, se ubica entre el 2.5% y el
6.3% del Producto Bruto Interno (PBI)
64. 64. Lavado de Activos El delito previo se diversifica en Trafico de Drogas,
contra la Administracin Publica, Delitos contra el Patrimonio, Extorsin y
Secuestro.

65. 65. Lavado de activos y PBI Si el indicador estimado por el BID para la
Regin se ubica entre el 2.5% y el 6.3% del PBI nacional. La media es 4.4% del
PBI. En cifras absolutas respecto del PBI 2012, asciende a S/.22,836 millones o
US$8,458 millones que se lava en el Per.
66. 66. Lavado de Activos y PBI
67. 67. Poltica Criminal y Lavado de Activos La legislacin penal de Lavado de
Activos El proceso de perdida de dominio
68. 68. Muchas Gracias