DOCUMENTOSCOPIA.

El vocablo Documentoscopia, es una formacin hbrida que proviene del latn documentus y del
griego copain. Jos y Celso DEL PICCHIA[2], en su obra justifican la utilizacin de esta
denominacin en base a la necesidad de la sustitucin de otras acepciones restringidas o
errneas, por una en la que tuviera cabida plenamente la diversidad de exmenes de los que
pueden ser objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa la
disciplina relativa a la aplicacin prctica y metdica de los conocimientos cientficos, teniendo
como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autora de los documentos.
Qu es la documentoscopia y su etimologa.
Por su parte, MNDEZ BAQUERO[3] define la Documentoscopia como "la tcnica que trata de
establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y documentos y
determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores". Su campo de actuacin es muy
amplio, abarcando la investigacin de todo tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su
autenticidad o falsedad[4].
Qu comprende la documentoscopia.
En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes:
a) Producciones manuscritas. Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de firmas. La
naturaleza de los documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo ms variada,
abarcando desde el annimo con amenazas, hasta la firma en la escritura notarial, pasando por la
escritura y firma que cumplimenta el cheque, la firma del acepto de la letra de cambio, los textos de
las recetas de psicotrpicos, las pintadas en paredes, etc.
b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio, pagars, etc.
El estudio en este caso no va a recaer sobre la cumplimentacin manuscrita de los mismos (pues
en ese supuesto entraramos en el mbito del punto anterior), sino que afectar a cualquier otro
tipo de manipulacin fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con productos qumicos,
borrados, aadidos, intercalados, confeccin ntegramente falsa del documento, etc.).
c) Documentos de identidad de todo tipo. Pasaporte (nacional y extranjeros), D.N.I., cartas de
identidad extranjeras, ttulos de viaje, etc. La manipulacin ms habitual de que suele ser objeto
este tipo de documentos por parte del falsario, consiste en la sustitucin de la fotografa del titular
en el documento autntico. Operatoria que es acompaada en ocasiones por la modificacin de la
fecha de nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la apariencia fsica del sujeto que
aparece en la fotografa. La conducta indicada puede implicar la imitacin parcial de las
estampaciones de sello hmedo o en seco, que suelen afectar la fotografa del citado titular.
Tambin puede presentarse, si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la
falsificacin integral de documentos de identidad.
d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos. Mquinas de
escribir (primera y segunda generacin), impresoras, procedimientos de artes grficas, etc. La

pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en lo que se refiere a las mquinas de
escribir electrnicas e impresoras (ya que son los casos que podemos vivir con ms frecuencia),
presenta una serie de dificultades, no siempre superables, provocadas por la avanzada tecnologa
empleada en las mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisin extraordinaria.
e) Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crdito, permisos de conduccin
nacionales y extranjeros, dcimos de lotera, cupones de la ONCE, tarjetas de transportes pblicos,
estudios sobre estampaciones de sellos tanto hmedos como secos, etc. La mayor incidencia de
alteraciones fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de ejemplo,
recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera fraudulenta usando
sistemas de offset y fotocopiadoras a color

Qu es un documento.
Un documento es un testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de sus
funciones por instituciones o personas fsicas, jurdicas, pblicas o privadas, registrado en una
unidad de informacin en cualquier tipo de soporte (papel, cintas, discos magnticos,
fotografas, etc.) en lengua natural o convencional. Es el testimonio de una actividad humana
fijada en un soporte, dando lugar a una fuente archivstica, arqueolgica, audiovisual, etc.

Clases de documentos.
1.

Documentos primarios. Son aquellos que contienen informacin nueva y original que no ha
sido sometida a ningn tipo de tratamiento documental posterior (resumen, seleccin,
interpretacin, etc.). Son documentos primarios los libros, revistas, peridicos, programas de
radio o televisin, pelculas, pginas web o archivos grficos o textuales de ordenador. Tambin
son documentos primarios la literatura gris, documentos que no siguen los canales habituales
de publicacin y difusin (Actas de congresos cientficos, cuadernos de laboratorio, informes
cientficos, informes internos, ediciones tcnicas como normas, patentes o marcas, preprints,
separatas, tesis doctorales y otros trabajos de investigacin universitaria y, en cierto modo, las
publicaciones oficiales.

Documentos secundarios: Son documentos cuyo objetivo es hacer referencia a los

documentos primarios, por lo que no existiran sin ellos. Ofrecen informacin factual o
referencial sobre los documentos primarios y son el resultado de las operaciones propias del
anlisis documental (descripcin documental, indizacin, resumen analtico). Son documentos
secundarios los listados de referencias de libros de bibliotecas o libreras, las bibliografas, los
ndices, los boletines de programacin de televisin o la cartelera cinematogrfica. Las bases
de datos cientficas son tambin documentos secundarios y los ndices de URL's realizados por
los grandes buscadores de Internet son tambin secundarios.

Obras de consulta o de referencia. En las clasificaciones tradicionales las obras de referencia

suelen aparecer como secundarias, lo cual tiene sentido porque no son primarias ya que la
informacin no es nueva ni original, sino recopilada por diversos procedimientos a partir de
fuentes variadas previamente existentes. Sin embargo tampoco son estrictamente secundarias

porque suministran informacin. En ellas, no obstante, intervienen procesos analticos

documentales que determinan la forma de presentacin y acceso a la informacin que
transmiten.

REQUISITOS DE UN DOCUMENTO ORIGINAL.

Importancia de los archivos. Los archivos son importantes para la Administracin y
la Cultura, porque los documentos que los conforman son imprescindibles para la
toma de decisiones basadas en antecedentes. Pasada su vigencia, estos
documentos son potencialmente parte del patrimonio cultural y de la identidad
nacional. Institucionalidad e instrumentalidad.
Los documentos institucionalizan las decisiones administrativas y los archivos
constituyen una herramienta indispensable para la gestin administrativa,
econmica, poltica y cultural del Estado y la administracin de justicia; son
testimonio de los hechos y de las obras; documentan las personas, los derechos y
las instituciones. Como centros de informacin institucional contribuyen a la
eficacia, eficiencia y secuencia de las entidades y agencias del Estado en el
servicio al ciudadano.
Responsabilidad. Los servidores pblicos son responsables de la organizacin,
conservacin, uso y manejo de los documentos.

CUNDO ES UN DOCUMENTO FALSO.

Un documento falso es un documento que no es original, que no es autentico, que es

una imitacin de un original, que no ha sido expedido o elaborado por la autoridad o
entidad competente, o que siendo autentico ha sido alterado posteriormente.
Por ejemplo, es falsa la certificacin laboral que ha sido elaborada por una persona
distinta al representante legal o su delegado, y que por supuesto se le ha imitado o
falsificado la firma.
Es falsa la certificacin autntica pero que posteriormente se le cambi algn valor,
como por ejemplo el nmero de aos certificados

La falsedad ideolgica consiste en la falta de verdad de un documento,

independientemente de su integridad materialidad. As, el documento que contiene
informacin no veraz, es ideolgicamente falso:

La falsedad ideolgica en documentos se presenta cuando en un escrito genuino se

insertan declaraciones contrarias a la verdad, es decir, cuando siendo el documento
verdadero en su forma y origen (autntico), contiene afirmaciones falsas sobre la
existencia histrica de un acto o un hecho, o sus modalidades, bien porque se los hace
aparecer como verdaderos no habiendo ocurrido, o cuando habiendo acontecido de
determinada manera, son presentados de una diferente.

Mtodos de estudio en documentoscopia.

MTODOS DE RECONSTRUCCIN
Es importante aclarar que la reconstruccin es posible siempre que el papel no haya quedado
reducido a cenizas o trozos tan pequeos, que su manipulacin resulte imposible y se pueda llevar
a cabo por diversos procedimiento
3.Mtodo de LOCARD Reactivos:
Colodin elstico Eter etlico Procedimiento Barnizar con colodin elstico ambas caras del
documento utilizando un pincel de fibra fina, posteriormente, aplicar ter etlico en forma de spray,
colocarlo entre dos placas de vidrio y someterlo a estudio documentolgico.
4. Mtodo de REISS Reactivo: 1 litro de gelatina al 1% en agua Procedimiento:
Colocar la solucin en una cubeta esmaltada a una temperatura de 45-50 C. El documento a
analizar se ubica sobre un vidrio y se sumerge en la solucin caliente; con un pincel se procede a
extender lentamente y con cuidado el documento.
TCNICAS APLICABLES PARA SU ANLISIS.
Las diferentes tcnicas que pueden ser aplicadas para abordar la resolucin de este tema, las
agruparemos en dos bloques en funcin de que impliquen o no, alteracin del documento. La
enumeracin que a continuacin se realiza no pretende ser exhaustiva, sino mnimamente
representativa de los mtodos ms significativos que se ponen en prctica para la resolucin de
este problema.
A. Tcnicas que no alteran el documento[22].
a) Exmenes pticos. Estos se realizarn con el microscopio estereoscpico utilizando iluminacin
episcpica oblicua, cuyo eje con el papel vara de 40 a 60 grados aproximadamente; iluminacin
episcpica perpendicular al papel (90 grados) e iluminacin episcpica rasante (de 0 a 10 grados,
aproximadamente).
Estos exmenes se deben realizar en primer lugar, con luz blanca, y despus se repiten utilizando
filtros de colores destinados a aumentar o a reducir el contraste cromtico.
Las tcnicas puramente pticas son aplicables al estudio de todas las intersecciones que se han
descrito, siendo recomendable su utilizacin en un primer anlisis por su carcter no destructivo.
b) Tcnica de iluminacin episcpica en ultravioleta, larga o corta y en infrarrojos.
Para llevar a cabo este mtodo es conveniente emplear un equipo integrado por las fuentes
luminosas indicadas. Se funda esta tcnica en el hecho de que en ciertos casos de intersecciones

de trazos heterogneos, nos podemos encontrar ante respuestas diferentes de las tintas que se
cruzan. Los citados exmenes se basan en la hiptesis segn la cual el poder reflectanteabsorbente de un trazo en el terreno del ultravioleta, o del infrarrojo, se modifica en el lugar de la
interseccin, no interrumpindose la fluorescencia emitida por el trazo superior.
Adems de los sistemas citados, existen otros que se basan en el empleo de pantallas reticuladas
(utilizacin de un filtro utilizado en fotografa publicitaria y destinado a crear efectos especiales), y
en el estudio del denominado "pseudo bajo-relieve", que se auxilia especialmente de tcnicas
fotogrficas.
B. Tcnicas que alteran el documento[23].
Las manipulaciones desarrolladas por el especialista que implican una modificacin-destruccin del
documento acriminado, solo deben llevarse a cabo cuando se cuenta con la debida autorizacin
del rgano judicial competente, ya que la prctica de las mismas supondr la imposibilidad de
posteriores estudios, cuando menos en idnticas condiciones, por el mismo perito o por otros
distintos[24]. En caso de contar con la mencionada autorizacin, necesariamente hay que registrar
con el auxilio de tcnicas fotogrficas el estado original del documento y de la interseccin, para
que quede constancia fehaciente de sus circunstancias originales.
Las diferentes tcnicas que a continuacin se van a mencionar suponen la alteracin del elemento
dubitado, bien por extraccin de un trozo de papel en el lugar de la interseccin, o bien por la
accin de un producto sobre la interseccin. En el primer caso, es el documento el que resultado
daado; mientras que en el segundo, es el documento y la interseccin.
a) Mtodo por calco.
Se basa en la utilizacin de tcnicas fotogrficas, en las que a travs de un determinado proceso
en teora el primer trazo se apreciar interrumpido.
b) Tratamiento con resina.
La interseccin de los trazos a estudiar se trata por una solucin acuosa de resina, que tiene como
finalidad inflar el papel con el objetivo de suprimir el surco originado por la presin ejercida durante
la fijacin del trazo. El material as tratado se somete a estudio microscpico-fotogrfico.
c) Estudio de los relieves.
Consiste esta tcnica en estudiar la interseccin no ya sobre el documento propiamente, sino sobre
una replica obtenida a travs de un moldeado del relieve. En consecuencia, esta tcnica slo se
podr ensayar cuando nos encontremos ante intersecciones en las que los relieves resulten
notorios.
d) Tcnica del microscopio electrnico de barrido.
En este caso, la observacin de los relieves encaminada a determinar el orden de los trazos, se
efecta mediante el microscopio electrnico de barrido. La muestra cuestionada debe ser
previamente recortada del documento y sometida a un proceso de metalizacin para su posterior
examen.

INSTRUMENTOS DE TRABAJO EN LA MATERIA.

Microscopio de comparacin LEICA-DMR,
Video espectral comparador VSC-5000
Cromatografa de gases acoplada a un detector de masas,

Espectro comparador de Vdeo VSC4-PLUS

Microscopio estereoscpico serie SMZ-168,
Microscopio metalogrfico invertido Triocular serie XLJ,