Doctrina de Excepciones Módulo OJ

UILDIDW
Programa de tas Naciones

Unidas para et Desarrollo
CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL
C:O OPl:lt\C:ION
l!Sl~\ROLA
FONDO FIDUCIARIO ESPAA- P. N. U D.

PROYECTO REGIONAL DE CAPACITACION
JUDICIAL CONTINUADA
MODULO INSTRUCCIONAL DEL CURSO:

"Incidentes y Excepciones Procesales en el Cdigo
Procesal Civil y Mercantil"
GUATEMALA, C.A.
PRESENTACIN
La Escuela de Estudios Judiciales del Organismo Judicial con gran satisfaccin

y orgullo se complace en entregar para su estudio y trabajo este documento que
plasma el esfuerzo conjunto de acadmicos y prestigiados funcionarios
judiciales, el cual ria pretende ser un tratado sobre la materia, sino recoger la
experiencia del grupo investigador que por medio del estudio, reflexin y
discusin se lleguen a unificar criterios y as propiciar la celeridad y eficacia en
la aplicacin del derecho.
Este mdulo instruccional responde a una necesidad de orden didctico y a les
objetivos del programa de capacitacin dirigido a miembros del sector judicial
que promulgan la modernizacin de la justicia, por medio del fortaleclmiento de
las reas del conocimiento del derecho. Por lo que este tipo de iniciativa debe
ser complementada y enriquecida con su inters y participacin, desde la
perspectiva de los problemas cotidianos que enfrenta el juez en la resolucin de
los procesos.
El propsito de este trabajo es proporcionar material especialmente preparado
para propiciar la discusin de opiniones. Tambin pretende analizar el derecho
positivo guatemalteco, por medio de la doctrina procesal moderna.
El plan de la obra fue diseado para cumplir con el desafe de impulsar la
participacin dinmica de los asistentes, propiciar la oralidad, elaborar ejercicios
de carcter tcnico-jurdico, as como al fortalecimiento del rea Civil y Mercantil
en 1Guat1::mala, que re~ponde a un proyecto ambicioso de todos los actores.
Queda por ltimo, constatar el reconocimiento que merecen cuantos han hecho
posible que se culmine esta iniciativa, a ellos nuestro agradecimiento.
'
1.- Justificacin del Curso
Pg.1
11.- Destinatarios.
Pg.3
111.- Propsito general y objetivos
Pg.4
IV.- Pretest
Pg.5
V.- Contenido temtico
Pg.10
-A Excepciones Previas
a)
Introduccin y consideraciones generales
Pg.10
Pg.10
b) Incompetencia
Pg.12
e) Litispendencia
Pg.14
d) Demanda defectuosa
Pg.15
e) Falta de capacidad legal
Pg.16
f) Falta de personalidad
Pg.17
g)
Falta de personera
h)
Falta de cumplimiento del plazo o de la condicin a que
Pg.18
estuviese sujeta la obligacin o el derecho que se

hagan valer
Pg.20
i)
Caducidad
Pg.26
j)
Prescripcin
Pg.29
k) Cosa Juzgada
Pg.31
1) Transaccin
Pg.35
m) Arraigo
Pg.39
-B El trmite incidental.
Pg.42
al Introduccin y excepciones previas prec!usivas
En el juicio ordinario
En el juicio sumario
En el juicio oral
En el juicio ejecutivo comn
Pg.42
b) Las excepciones no preclusivas

11
En el juicio ordinario
11
En el juicio sumario
En el juicio oral
Pg.48
- En el juicio ejecutivo en via de apremio
En el juicio ejecutivo comn
VI.- Casos prcticos y trabajos en grupo
Pg.55
a J Caso prctico nmero 1 y cuestiones que suscita
Pg.55
b) Caso prctico nmero 2 y sus cuestiones
Pg.59
e) Caso prctico nmero 3 y sus cuestiones
Pg.71
d) Caso prctico nmero 4 y sus cuestiones
Pg.75
VII.- Metodologa utilizada
Pg104
VIII.- Distribucin del horario
Pg106
IX.- Gua de lecturas complementarias
Pg108
INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM
Presentado el memorial de demanda y una vez que el demandado ha

sido debidamente emplazado, queda el proceso a la espera de la posicin que
el demandad dopte respecto a la demanda (actitud del demandado) en el
plazo que la ley le concede. Manifestada su posicin que puede consistir en
allanarse u oponerse a la demanda, bien en sentido pasivo (rebelda) o activo
(contestando), los trminos del debate procesal quedan fijados con las
consecuencias que ello implica.
Excepciones en sentido amplio es cualquier deduccin de hechos por el
demandado, que no sean mera negativa del.os hechos de la d.emanda. Pueden
ser
de
naturaleza
perentoria
cuando
se
oponen
la
pretensin
incondicionalmente y buscan la absolucin definitiva del demandado o dilatorias

que caso de estimarse, no impiden que la accin sea propuesta de nuevo.
En buena tcnica procesal solo en el caso de las dilatorias podemos

hablar de excepciones procesales, que es el ttulo del mdulo instruccional.
Excepciones procesales en sentido estricto son exclusivamente las de forma,
que constituyen un bice a la relacin jurdico procesal, con base en la falta de
un presupuesto del proceso, de modo que el demandado pide que no se siga el
'
juicio o en todo caso que no se dicte una resolucin sobre el fondo.
Cuando examinamos el contenido de los art. 116, 117, 205, 232, 233 del
C.P.C.M. nos encontramos con que el legislador denomina excepciones previas

o simplemente excepciones, a algunas que, de estimarse, impiden que la accin
sea propuesta de nuevo. Es el caso de los nmeros 8, 9, 10, y 11 del art.116, el
pago del art. 205, o el pago y la compensacin del art. 233. No se trata en
consecuencia de excepciones procesales en el sentido estricto a que 'nos
hemos referido, pero al recogerse por el legislador de Guatemala con esa
denominacin especfica, el mdulo instruccional estar dedicado al anlisis y
'
estudio, con sus problemas, de todas las enumeradas como prevas en los arts.
116, y 117 citados, prescindiendo de las de pago y compensacin por ser
estrictamente de fondo.
Ha sido necesario realizar esta exposicin terica para explicar y
entender cual es el objetivo, y la justificacin del inters del tema que contiene
el presente mdulo instruccional.
El inters viene determinado en cuanto sirven a la depuracin del

proceso, y por las perturbaciones y disfunciones que produce el planteamiento
de este ,tipo de excepciones en el discurrir normal del proceso con las
consiguientes dilaciones, perseguidas de propsito, en buena parte de los
casos, por la parte litigante que las alega.
Igualmente por la diversidad de criterios que mantienen las Salas de

Apelacin y Jueces acerca del momento oportuno para su planteamiento, y del
proceso de incidentes que constituye el cauce procesal legalmente previsto en
algunos casos (art. 120, y art. 232) para su resolucin, especialmente sobre si
la apertura del incidente ha de producir efectos suspensivos en el proceso
principal, mxime cuando se trata de alguna de las excepciones que pueden
oponerse en cualquier estado del proceso (art. 120, 205, y 233), y sobr~ la
prctica de pruebas en el incidente. Inters que se refuerza por la reforma
operada en el proceso de incidentes en los art. 138 a 140 de la Ley del
Organismo Judicial, mediante Decreto nmero 112-97 del Congreso de la
Repblica.
Finalmente es valioso destacar la conveniencia de unificar criterios sobre

la posibilidad de su planteamiento, trmite, resolucin, y efectos en las diversas
clases de procesos (ordinario, oral, sumario), con especial referencia a estas
cuestiones en el mbito del juicio ejecutivo.
.i:;:b~~Tl~A~~RI~,~::;~ '.'~1!\l\l;]llt!llffi,ll,li~!.ltilliliflll"\lllif
lllJl!Jllit,liljff
'
Dadas las peculiaridades del tema tratado sus destinatarios han de ser
preferentemente Magistrados y Jueces del Ramo Civil y de Familia, encargados

por su propia f_ui:icin de la resolucin de las posibles excepciones que se
planteen" sin perjuicio de que el curso pueda ser de inters para personal
auxiliar por su intervencin en la prctica de las pruebas a realizar en el tramite
incidental, y por la necesidad de que adquieran conocimientos de uniformidad
en el trmite de las excepciones procesales que sirvan y se traduzcan en el
diario trabajo judicial, al ser ellos los que materialmente ejecutan el trmite.
Conseguir que los asistentes conceptualicen qu son las excepciones

procesales, en qu consisten, y cul es la naturaleza y efectos de
cada una de ellas.
Concientizar a los destinatarios de que
conseguido el anterior
objetivo, servir para dar una mayor celeridad y eficacia al proceso,

con respeto a las garantas procesales de todas las partes al depurar
su contenido, y eliminar todos aquellos aspectos mediante los cuales
las partes se propongan, y este es un objetivo frecuente con la
oposicin de excepciones, procesales, retardar injustificadamente el
proceso.
Establecer criterios uniformes sobre la forma de su tramitacin,

momento oportuno para su planteamiento, segn cada clase de
excepcin, con especial referencia a la problemtica que puede surgir
en el proceso incidental, instrumento procesal comn previsto
legalmente para su trmite.
EXCEPCIO~ES
A.
10
PREVIAS
Por: Licda. Mara Elisa Sandoval de Aqueche

Lic. Mario Estuardo Gordillo Galindo
a) INTRODUCCIN Y CONSIDERACIONES GENERALES:
Como sabemos, la accin, como derecho a atacar, tiene una respuesta

en el derecho del demandado a defenderse. La demanda es para el
demandante una forma de ataque, como lo es la excepcin para el demandado
una forma de defensa; la accin es el sustituto civilizado
de la venganza y la
excepcin el sustituto civilizado de la defensa; en cierto modo la excepcin

viene siendo la accin del demandado.
DEFINICION:
En sentido amplio, la excepcin es aquel poder del demandado, para

oponerse a la accin que el demandante ha promovido en contra de el.
Es la denominacin dada a ciertos tipos especficos de defe~sas
procesales clasificadas como: dilatorias, perentorias o mixtas, mediante las
cuales el demandado puede reclamar del juez la liberacin de la carga de.
contestar la demanda o la absolucin de la misma.
EXCEPCIONES PREVIAS:
Para que el proceso tenga existencia jurldica y plena validez, se hace

necesario que se cumplan con ciertos requisitos o antecedentes, a los que se le
denominan
PRESUPUESTOS
PROCESALES.
La
capacidad
procesal,
representacin, legitimidad de quienes estn en juicio, la investidura del juE;!z, la
11
posibilidad de ejercer la accin o ta pretensin, son algunos de los supuestos

previos o presupuestos procesales. Un juicio de incapaces sin representacin,
una representacin deficiente, un juez sin competencia o una accin ya
caducada podra ser un juicio no valido y sin existencia jurdica.
La excepcin previa tiende a ser el medio de defensa utilizado por el

demandado ante la inexistencia de presupuestos procesales. La excepcin
previa es el medio de defensa a travs del cual el demandado pretende depurar
o dilatar la accin del actor.
Eduardo Couture1 al hablar de las excepciones dilatorias, indica que
"corresponden al concepto de excepciones procesales existe,ntes en el derecho
comn europeo antes del Cdigo francs y derivadas del derecho romano. Son
defensas previas, alegadas in lmine litis, y que, normalmente, versan sobre el
proceso y no sobre el derecho material alegado por el actor. Tienden a corregir
errores que obstarn a una fcil decisin (defecto legal en el modo de preparar
la demanda); a evitar un proceso intil (litispendencia); a impedir un juicio nulo
(incompetencia absoluta, falta de capacidad o de personera); a asegurar el
resultado del juicio (fianza de arraigo y de ratio et grato}; etc".
Cabe resaltar que el trmino dilatorio con lo que se conoce en la doctrina

las excepciones previas reguladas en el artculo 116 del Cdigo Procesal Civil y
Mercantil, traen la idea de que el fin de la excepcin es el de dilatar o
proceso,
lo que
no
se
encuentra
alejado
de
la
realidad
retardar el
prctica,
fundamentalmente por el malicioso uso que se hace de este tipo de defensas.
Nuestro ordenamiento adjetivo civil vigente, regula en nmero clausus las

excepciones previas en los artculos 116 y 117 del Cdigo Procesal Civil y
Mercantil, siendo estas:
1
&hiardo J. Couture. Fundamentos de Derecho Procesal Civil, Editora Nacional 1984.
'
I'
~~.,
'f
"'
",
INCIDEoNTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM
12
1) Incompetencia;
2) Litispendencia;
3) Demanda Defectuosa;
4) Falta de Capacidad legal;
5) Falta eePersonalidad;
6) Falta de Personera;
7) Falta de cumplimiento del plazo o de la condicin a que estuviera sujeta la
obligacin o el derecho que se hagan valer;
8) Caducidad;
9) Prescripcin;
1O) Cosa Juzgada;
11) Transaccin;
12) Arraigo;
b) EXCEPCION PREVIA DE INCOMPETENCIA:

La competencia es la atribucin legitima dada a un juez para
conocimiento de un
el
asunto, deviniendo sta como un lmite de la
jurisdiccin. Todo juez tiene jurisdiccin pero no
todo juez tiene
competencia; esta se encuentra delimitada o determinada a ciertos

factores como:
a) la Materia del juicio, es decir la naturaleza del litigio o
la relacin jurdica objeto del juicio, b) la cuanta o valor econmico de la

relacin jurdica litigiosa, c) La circunscripcin territorial en que se
encuentra ubicado el Organo Jurisdiccional y d) por el grado que el juez o
tribunal tenga en la distribucin jerrquica, reglas de competencia que
nuestro Cdigo Procesal Civil y Mercantil en forma muy general regula a
partir del artculo 7 sobre la base del territorio y cuanta.
En el momento de presentacin de la demanda, corresponde al juez, por

mandato legal (arto. 116 de la Ley del Organismo Judicial) examinar su
aptitud para conocer el caso concreto planteado, tomando en cuenta por
supuesto las reglas de competencia, la falta de esa aptitud para conocer
del caso determinado, sin que sea declarado de oficio, permite a la parte
'
13
demandada el planteamiento de esta excepcin, cuya finalidad es por

supuesto, que la sentencia sea dictada por el juez apto para ello.
Es la cempetencia la que fija los lmites dentro de los cuales el juez

puede ejercer la facultad de administrar justicia y la misma se determina
en relacin a cada juicio, por lo que es un. presupuesto procesal
indispensable para que pueda trabarse correctamente la litis, debiendo el
Juez que no tiene competencia, abstenerse de conocer en el asunto. La
competencia se determina en el momento en que se acude al tribunal
ejercitando la accin procesal sin perjuicio de los cambios posteriores.
NATURALEZA JURlDICA:
Es un impedimento procesal que es alegado por el demandado para
atacar el procedimiento, por la falta de aptitud procesal, dependiente de
la ley, para conocer del caso determinado.
CASOS DE PROCEDENCIA:
Entre otros:
a) Cuando se presenta demanda de ndole civil ante un tribunal que no sea'de
jurisdiccin ordinaria civil.
b) Cuando se presenta ante juez diverso del que corresponde atendiendo
a la
cuanta del asunto.

e) Cuando se plantea ante juez diverso por razn territorial, ya sea por motivo
del domicilio del demandado o por el lugar del cumplimiento de la obligacin

(caso en el cual se admite prorroga de la competencia)
14
e) EXCEPCION PREVIA DE LITISPENDENCIA (litis+ pendencia)

El diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales
excepcin establece:
sobre esta
"Expresin equivalente a Juicio Pendiente; o sea,
que se encuentra en tramitacin, por no haber recado sentencia firmo.

Su principal importancia se deriva de constituir una excepcin dilatoria
que se alega cuando se siguen dos o mas procedimientos iguales en
cuanto a sujeto, objeto y causa". Tambin podemos definirlo como aquel
medio de defensa cuando existe litigio que se halla pendiente de
resolucin ante tribunal y que no ha sido resuelto por sentencia
ejecutoriada y cuya funcin es evitar una repeticin intil de la actividad
jurisdiccional. El Cdigo Procesal Civil y Mercantil en su artculo 540
establece lo relativo a la litispendencia, regulando que cuando la
demanda entablada en un proceso sea igual a otra que se ha entablado
ante el juez competente, siendo unas mismas las personas y las cosas
sobre las que se litiga, se declara la improcedencia del segundo juicio y
se condenar al actor en costas procesales, daos y perjuicios.
En sntesis, la excepcin previa de Litispendencia procede en un
segundo proceso, por Ja
existencia de un primero cuando existe
identidad de personas y cosas sobre las que se litiga.

"Para la procedencia de esta excepcin, es necesario que existan dos
procesos iguales, en que se de la identidad de personas (partes) y de
cosas sobre las que se litiga
y que
ambos se encuentren en trmite, es
decir no fenecidos y se hace necesario probar la existencia del otro

proceso para efectuar el examen comparativo". (Sentencia de la Sala
Primera de la Corte de Apelaciones, de fecha 9 de junio de 1998.
Oso1io M"'mol, Diccionario de Ciencias Judicns, Polticas y Soci11lcs. Editocinl Hcliasta S.R.L. Argentina
1978,
15
No procede esta excepcin, cuando existiendo identidad de personas y

cosas, en un proceso los sujetos procesales, actor y demandado, no son
iguales, dado que quin aparece como actor en una demanda aparece
como demandado en la otra y viceversa. (sentencia de la Sala Dcima
Tercera de la Corte de Apelaciones, de fecha 22 de mayo de 1998)
NATURALEZA JURIDICA:
Se refiere a un elemento sustancial que es la pretensin, se refiere al

litigio y no al proceso. Supone identidad de persona, objeto y causa
aunque ALSINA citado por el Doctor Mario Aguirre Godoy
sostiene:
"que la excepcin de litispendencia tiene un alcance amplio y procede no

solamente tratndose de las tres identidades mencionadas, sino que por
la intima conexidad de los casos donde se discute parte de la relacin
total del derecho".
d) EXCEPCION PREVIA DE DEMANDA DEFECTUOSA:
El primer escrito con el que se inicia el proceso y que tiene por objeto,
mediante el relato de hechos e invocacin del derecho, determinar la
'
pretensin del actor, es lo que conocemos como la demanda, la que por

su carcter formalista debe cumplir con los requisitos de contenido y
forma que exige la ley. El Cdigo Procesal Civil y Mercantil en su artculo
106 establece que en la demanda se fijarn con claridad y precisin los
hehos en que se funde, las pruebas que van a rendirse, los
fundamentos de derecho y la peticin, adems que debe cumplirse con
los requisitos establecidos en los artculos 61, 63, 79 del mismo Cdigo,
siendo obligacin del juez rechazar, in lmine, las demandas que no
cumplen con los requisitos establecidos en la ley, basado en lo .que
3 Aguirre Godoy, Mario. Derecho Procesal Civil de Guatemala, Tomo I. Talleres Grtlcos
-,tlel CPntro de Ri:-prorl.uc.cin d1;1 la Universidad Rafael Landivar. 1986 Pltg. 491.
16
establece el artculo 109 del Decreto -Ley 107. Esta excepcin surge, er
consecuencia, cuando la demanda no cumple con los requisitos formalei
establecidos en la ley y el juzgador no se percata de ello.
Tiene su sustentacin "cuando al memorial contentivo de la demanda le

hacen falta cualesquiera de los requisitos contenidos en los artculos 61 y '
106 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil. .. Obedece a defectos formales
en el memorial del planteamiento de la demanda, siendo a todos luces

impertinente practicar prueba como declaracin de parte, reconocimiento
judicial, y ya no digamos ofrecer y aceptar prueba presuncional, cuando
se trata de discutir esta defensa procesal" (sentencia de fecha tres de

julio de mil novecientos noventa y ocho, dictada por la Honorable Sala
Novena de la Corte de Apelaciones.)
NATURALEZA JURIDICA
Ataca la forma del proceso, en realidad la accin del actor, cuando el

planteamiento de su escrito inicial, adolece de requisitos que ta ley exige,
impidiendo el cumplimiento del objeto
del proceso que es dictar
sentencia. Esta excepcin procura la depuracin de elementos formales

del juicio.
e} EXCEPCION PREVIA DE FALTA DE CAPACIDAD LEGAL:
La capacidad, en \imioos generales, es \a apU\ud derivada de la

personalidad por la cual la persona puede ejercer derechos y contraer
obligaciones. Esta capacidad es de ejercicio, cuando la persona puede
por s misma ejercer derechos y puede por s misma contraer
obligaciones y se adquiere al tenor del artculo 8 del Cdigo Civil, con la

mayora de edad y es la falta de esta capacidad en la
que tiene
fundamento esta excepcin. Por exclusin del artculo 8 ya referido, los
17
menores de edad son incapaces, y al tenor del artculo 9 del Cdigo

Civil, tambin lo son los mayores de edad declarados en estado de
interdiccin, cuya declaratoria produce, desde la fecha en que sea
establ~cida
en sentencia firme, incapacidad absoluta de la persona para
el ejercicio de sus derechos. As tambin los que padezcan de ceguera

congnita o adquirida en la infancia y los sordomudos que no puedan
darse a entender de una manera indubitable, tienen incapacidad civil
para ejercitar sus derechos. De ese orden de ideas y tomando en cuenta
lo que establece el artculo 44 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil, en
cuanto a que tienen capacidad para litigar las personas que tengan el
libre ejercicio de sus derechos y aquellos que carezcan de ese libre
ejercicio deben actuar a travs de su representante legal, se llega a la
conclusin que esta excepcin procede cuando quin litiga se encuentra
dentro de los supuestos de incapacidad ya indicados y actan sin
representacin. En la prctica forense esta excepcin se concreta cuando
el litigante carece de capacidad de ejercicio o lo que es lo mismo de la
aptitud necesaria para comparecer en juicio personalmente.
f) EXCEPCION PREVIA DE FALTA DE PERSONALIDAD
De mucha dificultad en la prctica forense, esta excepcin se refiere

fundamentalmente a la falta de legitimacin de las partes. Personalidad
es la investidura que el Estado le confiere a una persona para ser sujeto
4
de Derecho. El Doctor Mario Aguirre Godoy citando a Jaime Guasp dice

"para que un proceso se desarrolle vlidamente es preciso que las
partes, no slo tengan aquel grado de aptitud genrica que marea el
derecho positivo, sino una idoneidad especifica, derivada de su relacin
con la situacin jurdica en litigio, que justifique su intervencin: La
'p. Cit.
18
legitimacin se refiere pues, a la relacin de las partes con el proceso
concreto. Su concepto viene de la legilimatio ad causam romana, o sea la

facultad de demandar (legitimacin activa) y obligacin de soportar la
cargc:_ de ser demandado (legitimacin pasiva) segn la situacin en que
se .encuentran las partes en cuanto al objeto del proceso".
Procede esta excepcin cuando no se colige las calidades necesarias
para comparecer a juicio de los sujetos procesales, es decir para exigir o
responder de la obligacin que se demanda.
g) EXCEPCION PREVIA DE FALTA DE PERSONERIA:
'
Debemos de entender la personera como la aptitud que tiene una
persona de ejercitar derechos o acciones en juicio en representacin de
la que es titular de los mismos
Esta excepcin se funda en el hecho de que se alega una representacin
sin tenerla o bien cuando tenindola, esta carece de los requisitos
formales que le dan validez.
El artculo 46 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil, establece. la
obligacin de los representantes de justificar su personera en la primera
gestin que realicen, acompaando el ttulo de su representacin, Y
obliga al juez a no admitir aquellas gestiones cuya representacin no est :
debidamente registrada en la oficina respectiva. En otras palabras, Mario
Efran Njera Farfn,
en aplicacin a los preceptos que conforman la
excepcin que comentamos, dice que hay falta de personera:

"Si se comparece a nombre de otro sin ser apoderado o representante o
s\ sindolo no se justifica debidamente la representacin acompaado el
s Najera l'arfn tv1ario Efrain. Proccs,\l t~ivil Prctico. Pag. 248
20
h) Excepcin previa de "Falta de cumplimiento del plazo o de la

condicin a que estuviere sujeta la Obligacin o el Derecho
que se hagan Valer".
AMllJ.i 7 -~- q ~
Por: Gerardo Alberto Hurtado Flores
En el Cdigo Procesal Civil y Mercantil de Guatemala (Decreto Ley 106),
clasificada como excepcin previa; es decir, como una de las que el demandado
debe hacer valer con anterioridad a contestar la demanda, se encuentra
contemplada la de "Falta de cumplimiento del plazo o de la condicin a que
estuviere sujeta la obligacin o el derecho que se hagan valer". La referida Ley
se concreta a calificar dicha excepcin como previa, sin que indique si por sus
efectos, produce resultados preclusivos o perentorios, o bien simplemente
dilatorios.
Por otro lado, adems de la necesidad de definir los efectos y alcances de la
referida excepcin, resulta imperioso revisar los supuestos en que procede la
misma, habida cuenta que de un examen preliminar del medio de defensa
indicado, salta a la vista que la excepcin contempla varios supuestos
relativamente diferenciables uno de otro. En efecto, as lo consider la
Presidencia del Organismo Judicial y de la Corte Suprema de Justicia de

Guatemala, que por medio de la Circular de fecha 27 de marzo de 1980,
coJT1unic a los Tribunales de ta Repblica su criterio de aparente aplicacin
'
general, respecto a algunos aspectos procesales, y en lo que refiere a la :

f
excepcin que nos ocupa, emiti criterio en el sentido de que dicho medio de
defensa se subdivide en
cuatro, correspondientes a igual nmero de casos, a
.,,>
saber: a) Falta de cumplimiento del plazo a que estuviere sujeta la obligacin; b}
Falta de cumplimiento de la condicin a que estuviere sujeta la obligacin; e)
Falta de cumplimiento de! plazo a que estuviere sujeto el derecho que se haga
V d)
valer;
--
Falta de cumplimiento de la condicin a que estuviere sujeto el

/
derecho que se haga valer.
Al margen de que en un criterio particular
'
21
estimamos que los casos o situaciones contempladas en ta referida excepcin

son realmente dos y no cuatro como lo estimase la Honorable Corte Suprema
de Justicia, lo cual explicaremos ms adelante, consideramos pertinente
exponer en erpresente trabajo algunas situaciones que se han derivado de la
aplicacin prctica de la referida excepcin, y que ameritan su examen a fin de
que, en lo posible, se puedan adoptar los criterios ms adecuados.
Un primer aspecto a considerar es el relativo a si, como consecuencia del
criterio de la Presidencia de la Corte Suprema de Justicia, oficializado a travs
de la Circular a que ya hicimos referencia, resulta tcnico y legal denominar la
excepcin que se desee interponer adaptndola a una de tas cuatro
denominaciones que en correspondencia a cada caso sealara la misma, o bien
debe hacerse uso de la denominacin completa que se precisa en el inciso 7.
del artculo 116 del CPCyM.
Otra situacin que amerita estudio es la fuerza legal que debe o puede
concederse a la referida Circular de la Corte Suprema de Justicia, no slo
porque podra pensarse que interfiere en el criterio particular y en la
independencia del Juez, sino porque, an con un muy sano propsito, colapsa
con el principio de la jerarqua normativa que debe ser observado por todos los
Jueces y Tribunales del pas.
Por otro lado, vale la pena meditar acerca de si el criterio plasmado por la:
Presidencia de la Corte Suprema de Justicia, al hacer separacin dei las
situaciones o casos que encierra la excepcin que nos ocupa, y fijarlos en
cuatro, responde realmente a la tcnica procesal. En lo personal, estimmos
que como ya antes los manifestramos, son realmente dos los casos o
situaciones que se contienen en la denominacin que la Ley hace de la
excepcin que nos ocupa, a saber: a) Falta de cumplimiento
del plazo a que
estn sujetos el derecho y la obligacin que se hacen valer; y b) Falta de
22
cumplimiento de la condicin a que estn sujetos el derecho y la obligacin

que se hacen valer.
Sostenemos que los anteriores son los dos nicos casos
diferenciables en la excepcin de mrito, puesto que es de elemental nocin

jurdica que to9a accin que involucre el reconocimiento o existencia de un
derecho en favor de una persona tiene como contrapartida la existencia o
reconocimiento de una obligacin a cargo del demandado; y a su vez toda
obligacin involucra el cumplimiento de un derecho, independientemente de que
dicha obligacin consista en hacer o no hacer algo. Dicho en otras palabras, el
hecho de que la pretensin de un demandante sea que se declare que corre a
cargo del demandado la obligacin de hacer o no hacer, involucra que esa
accin u omisin favorezca o beneficie al demandante; y en consecuencia,
resulta lo mismo demandar el reconocimiento o existencia de un derecho en
'
favor de quien demanda, que pretender la declaratoria de la existencia o

reconocimiento de una obligacin a cargo del demandado.
Caera en lo
absurdo que alguien demandara pretendiendo que se declare que corre a su

cargo determinada obligacin en favor de otra persona, pues si tal fuere el
c~so,
con c;.;mp!ir voluntariamente tal obligacin se estara obteniendo el resultado

pretendido.
Para los fines del Mdulo, resulta ilustrativo tener presente lo que en
relacin a la excepcin previa de Falta de cumplimiento del plazo o del la
condicin a que estuviere sujeta la obligacin o el derecho que se hagan valer,
expone el tratadista
guatemalteco Mario Efran Njera Farfn, quien en su obra .
"Derecho Procesal Civil" expresa:
"La doble modalidad de esta excepcin
(plazo y condicin} est fundada en el derecho sustancial
y no es por ende, de
contenido procesal. De acuerdo con nuestro Cdigo Civil, obligaciones a plazo

son aquellas en las que se fija da o fecha para la ejecucin o extincin del acto
. o negocio jurdico y no puede exigirse su cumplimiento en da o fecha anterior.
Y son condicionales, aquellas cuyos efectos dependen del acontecimiento que
---
'
constituye la condicin. En este caso tampoco puede exigirse la obligacin en
23
tanto el acontecimiento no se haya realizado. Dedcese con toda claridad que

el hecho jurdico constitutivo de esta excepcin ~- el pla30 no vencido o la
condicin no cumplida.
suspensiva
Pero la condicin en los contratos puede ser
resolutoria. El cumplimiento de una y otra produce efectos
diferentes. El de la suspensiva hace nacer la obligacin en el sujeto pasivo y el

derecho en el activo. El de la resolutoria lo extingue. Mientras no se realiza la
condicin suspensiva estn en suspenso las obligaciones que de ella se hacen
depender. Y mientras no se realiza la condicin resolutoria, estn vigentes.
Como la excepcin consiste en la falta de cumplimiento de la condicin, es
indudable que por medio de ella slo puede excepcionarse con fundamento en
la condicin suspensiva y no con fundamento en el cumplimiento de la
resolutoria porque la consecuencia de sta, es la resolucin del contrato y no

puede por tanto ser motivo de excepcin previa, puesto que para declarar esa
resolucin es indispensable el examen de fondo.
Confirmando que en nuestro ordenamiento procesal ha prevalecido la

concepcin privatstica de la accin, el Cdigo anterior deca que era excepcin
dilatoria la "falta de cumplimiento del plazo o de la condicin a que est sujeta la
accin intentada".
Ahora se dice "a que estuviere sujeta la obligacin o el
derecho que se hagan valer", y es lo correcto, porque la accn en sentido

procesal no puede estar sujeta a plazo ni a condicin.
Al corregir lo' que
doctrinalmente era un error en aquel Cdigo, el nuevo Cdigo se armoniza en

este punto, con el concepto de accin como un derecho pblico subjetivo a la
prestacin jurisdiccional, que es el que ha sostenido nuestra jurisprudencia pero
en cuyos fallos, como se recordar, la votacin no ha sido unnime.
Como complemento de este trabajo, estimamos conveniente hacer

referencia a algunos criterios que en relacin a la aplicacin de la excepcin
mencionada han venido exponiendo a travs de sus fallos algunos Tribunales
de Segunda Instancia.
24
a) En casos de sumarios de desocupacin, se ha interpuesto la

excepcin, pretendiendo el excepcionante que cuando ha incurrido
en mora en e\ pago de las rentas, siempre se respete el plazo del
c.on\rato y que se pase por alto el derecho del arrendante a dar por
vencido el plazo como consecuencia de la mora. En estos casos la
excepcin ha sido reiteradamente desestimada.
b) Una situacin que comunmente se da en la prctica, es que la

excepcin deba ser desestimada como consecuencia de que al
momento de interponerla el excepcionante no hizo la necesaria
distincin del caso al que se adapta la situacin de hecho en que se
fundamenta la excepcin.
c) En su afn de hacer prevalecer su posicin, muchos demandados

suelen interponer la excepcin de "Falta de cumplimiento de la
condicin a que est sujeto el derecho que se hace valer",
estimando equivocadamente que la condicin se refiere a la
posicin o situacin jurdica en que se encuentra una persona
respecto al derecho que se reclama, y no propiamente a que el
derecho pretendido por el actor est sujeto al cumplimiento de ,una
condicin que lo extinga o bien que lo haga nacer a la vida
\urdica.
d) Constituye materia de fondo y no de una excepcin previa

determinar en un contrato de arrendamiento de plazo indefinido o
indeterminado, si el actor puede o no tener por vencido el plazo por
mora en el pago de las rentas.-
25
e) Se ha estimado que cuando el excepcionante se limita a indicar

con gran simpleza que la accin tiene como condicin previa
que el actor haya cumplido con sus respectivas obligaciones, la
_ excepcin es improcedente.
El excepcionante incurre en una
confusin al darle a la palabra "condicin" un sentido demasiado

amplio. E! ejercicio del derecho que le asiste a alguna persona
puede estar sujeto a una condicin, ya sea legal o contractual,
pero "la accin" , el acto de requerir la intervencin del tribunal
para que se declare o haga efectivo un derecho, y se ese
derecho que se reclama cumple o no con los supuestos
hipotticos que requiere la norma lega! aplicable, es un asunto
que atae al derecho sustancial mismo, que constituye la razn
misma del juicio, por lo que no puede ser materia de una
excepcin previa sino de la sentencia.
f) Para que jurdicamente haya condicin suspensiva o resolutoria,

se requiere que el acaecimiento del hecho contemplado sea
incierto o ignorado por las partes.
g) Para que prospere la excepcin de "Falta de cumplimiento de la
condicin a que est sujeto el derecho que se hace valer", debe
haberse pactado expresamente algn elemento condicional en
el contrato. Cuando no existe dicho elemento la defensa ser.
objeto de examen en sentencia y no por medio de una
excepcin previa.
BIBUOGRAFIA'.
a) Mario Efran Njera Farfn. DERECHO PROCESAL CIVIL. Pginas 354 y
355. Editorial Eros, Guatemala. 1970.
b) Circular de la Presidencia del Organismo Judicial
Justicia de fecha 27 de marzo de 1980.
y de la Corte Suprema de
26
i) EXCEPCIN PREVIA DE CADUCIDAD:

Por: Lic. Willevaldo Contreras Valenzuela
CONCEPTO DE.CADUCIDAD
Es el decaimiento de una facultad procesal que no se ejercita dentro de

un determinado plazo.
Es la sancin que se pacta o se impone por la ley, a las personas, que

dentro de
un
plazo
convencional
o legal,
no
realizan
voluntaria
conscientemente, los actos positivos para hacer nacer o mantener vivo un

derecho sustantivo o procesal, segn sea el caso.
De los conceptos apuntados se desprenden dos formas de caducidad, a

saber:
la convencional, que es ta sancin que se pacta; se aplicar a una
persona de las que intervienen en un convenio, si en un plazo que al efecto

determinan, no realizan un acto positivo para hacer nacer o mantener vivo un
derecho, acto que debe ser voluntario y consciente; y la legal, que es la sancin
que impone la ley a las personas que dentro del plazo que sta establece, no
realizan voluntaria y conscientemente los actos positivos para hacer nacer o
para mantener vivo un derecho.
La caducidad, en consecuencia, viene a ser et instituto jurdico por virtud.
del cual, se extinguen los derechos, una vez transcurrido el plazo que la ley o la
voluntad de los particulares establece para el ejercicio de los mismos, instituto
que de acuerdo a nuestra legislacin Procesal Civil y Mercantil, como la
prescripcin, tiene el carcter de excepcin previa.
27
FUNDAMENTO:
La caducidad tiene corno motivacin la necesidad de que los derechos

no perman.i;z:can indefinidamente inciertos, lo que hace presumir su abandono,
as como tambin la exigencia de dar firmeza al trfico juridico, evitando
posibles situaciones confusas de inseguridad, con lo cual se satisface un doble
inters: pblico y privado.
De lo expuesto se infiere que en la vida jurdica, todo derecho debe tener

un plaz:o sealado para su ejercicio, ya que si la persona a quien favorece no lo
..
ejercita, tcitamente manifiesta no tener inters en el mismo, y como

consecuencia, sufre los efectos extintivos de su indolencia, por exigirlo as un
inters superior al individual.
DERECHO POSITIVO:
la caducidad no se encuentra tratada corno la prescripcin en el Cdigo

Civil, pues no tiene un apartado especial, sino que espordicamente hace
referencia a ella en su articulado.
As encontramos, por ejemplo, que en los
artculos 983, 988, 989, 990, 992 referidos a disposiciones testamentarias; 1157
y 1167, de las anotaciones y sus efectos; 1274, relacionado con la declaracin

de voluntad bajo condicin.
Adems existen otros artculos en el Cdigo Civil, en los 'que

simplemente se seala un trmino para el ejercicio de un derecho o de; una
accin, sin que se especifique si es caducidad o prescripcin, lo que en la
prctica ha dado lugar a discusin sobre la naturaleza de los mismo y muchas
veces a fallo contradictorios.
ANALOGIAS
DIFERENCIAS
ENTRE LA
28
PRESCRIPCIN Y LA
CADUCIDAD:
Ambas figuras presentan semejanzas y diferencias que es necesario

recalcar para un mejor conocimiento de las mismas. Al respecto nos dice el
autor Ernesto Gutirrez Gonzlez: "No hay motivo para confundir la caducidad
con la prEscripcin, porque si bien es cierto que tienen semejanzas, al lado de
ellas presentan notables diferencias, y no se debe de olvidar que las
semejanzas sean lo mismo, es un error".
Como analogas existentes entre la caducidad y la prescripcin, se
pueden sealar las siguientes:
1)
'
Ambas implican la inactividad de las
personas, en el ejercicio de sus respectivos derechos, que es lo que la ley

sanciona, por ser de inters pblico que los derechos no permanezcan inertes;
2)
Tanto en la prescripcin como en la caducidad, se requiere que la
inactividad en el ejercicio de los derechos, se prolongue al tiempo sealado por

la ley, el cual tiene que correr para que las dos produzcan sus efectos
extintivos; 3) Una y otra presuponen el abandono de los derechos y de las
acciones correspondientes.
Como diferencias podernos sealar las siguientes:
a)
La caducidad
puede ser convencional o legal; la prescripcin siempre tiene su origen en la

ley; b) La caducidad para operar no precisa de la existencia de una relacin.
acreedor-deudor; la prescripcin opera cuando se da ese vnculo jurdico; c) La
caducidad produce la extincin del derecho automticamente, en tanto que la
prescripcin necesita ser alegada por la parte a quien favorece.
En nuestra
legislacin una como la otra, estn consideradas como excepciones previas, por
lo que ambas operan a peticin de parte; d) En la caducidad no se da la
interrupcin, en tanto que en la prescripcin s!; e) En la prescripcin se
sanciona la negligencia o desidia del acreedor, en la caducidad no, pues se
29
trata de un plazo fatal fijado para ejercitar un derecho o ejecutar un acto, cuando
por razones de orden pblico no es conveniente dejar en suspenso mucho
tiempo el ejercicio del derecho o la celebracin del acto.
Tampoco debe confundirse la caducidad, que opera como excepcin
previa, con la caducidad de la instancia.
Esta ltima se produce por la
paralizacin del proceso y la caducidad sustantiva no se interrumpe, en cambio

la caducidad de la instancia puede interrumpirse por actos procedimentales.
ASPECTO PRACTICO:
Para una mejor comprensin, a contin~acin se citan normas del Cdigo
Civil que se refieren a la caducidad: 77 (El Cdigo lo trae como prescripcin,

1
pero en realidad se trata de caducidad), 146, 147, 148, 150, 158, 179, 204, 205,
214 y 216, relacionados con el derecho de familia; 491, 676, 680 1 682,776 y 905
en lo tocante
a Bienes y Derechos Reales;
924 inciso 2. 926, 983, 988, 1031 y
1147 en la Sucesin Hereditaria; 1157, 1165 y 1170 del Registro de la

Propiedad; 1274, 1312, 1313, 1420, 1570, 1571, 1572, 1585, 1633, 1684, 1756,
1819, 1851, 1874, 1879, 1888, 1892, 1895, 2015 y 2099 en el Derecho de
Obligacione;.
En cuanto a la prescripcin encontramos tambin diversas
normas, que se enumeran a continuacin: 345, 352, 788, 817 incisos 1., '2.,
820, 856, 1300, 1508, 1513, 1515, 1628, 1673. 1727, 1789 y 1820.
j) EXCEPC\N PREVIA DE PRESCR\PCIN:

Al tratar lo relativo a la caducidad, nos referimos a esta otra institucin,
ya que por
r~zones de orden prctico, no podemos sust~aernos de mencionarla,
pues sus consecuencias jurdicas son similares, pero como ya qued expuesto,
presentan diferencias notables.
30
la prescripcin extintiva, negativa o liberatoria, que es la que interesa

para nuestro mdulo, se puede definir como un modo de extinguirse las
obligaciones por el hecho de no haberse exigido su cumplimiento durante cierto
tiempo
determirn~.do
por la ley. O bien, corno el derecho que nace a favor del
deudor, para excepcionarse vlidamente y sin responsabilidad de cumplir con

su prestacin, o para exigir judicialmente la declaracin de que no se le puede
cobrar coactivamente la deuda, cuando ha transcurrido el plazo que otorga la
ley al acreedor para hacer efectivo su derecho.
REQUISITOS:
Para que se produzca la prescripcin deben reunirse los siguientes:
1. la existencia de un derecho susceptible de extinguirse por este medio;

2. la falta de ejercicio de su titular;
3. El transcurso del tiempo sealado por la ley.
Para \a prescripcin de \as obligaciones, nuestro Cdigo Civil seala

distintos plazos, segn sea la naturaleza de la obligacin de que se trate, pero
fuera de los casos texativarnente sealados, se verifica por el transcurso de
cinco aos. Es necesario conocer el momento en que comienza a contarse el
plazo de la prescripcin; la solucin la encontramos en el articulo 1508 del
Cdigo Civil.
. COMO OPERA EN NUESTRA LEGISLACION:
la 'prescripcin produce sus efectos no al cumplirse el tiempo sealado

por la ley, sino cuando sea declarada en juicio, la cual puede hacerse valer por
la va de la accin o corno excepcin, aunque en la prctica judicial,
casi
31
siempre se utiliza la ltima, ya que no siempre se tiene inters en aparecer

'
directamente negando un derecho o una deuda que se tiene.
k) COSA JUZGADA
INTRODUCCION:
Aparece mencionada expresamente como excepcin previa en el art. 116

del C.P.C.M .. Tambin se refieren a ella los arts. 120, 205, y 232 para
establecer la posibilidad de su oposicin en cualquier tiempo o estado del
proceso.
Es de las excepciones que junto a las de caducidad, prescripcin y

'
transaccin, se han denominado en la doctrina de Guatemala

como mixtas ,
--'
pues an cuando aparecen nominadas como previas en el art. 116, producen
los efectos de las perentorias; es decir, la imposibilidad de que la accin sea
propuesta de nuevo.
DEFINICIN:
Su definicin legal se encuentra en el art. 155 de la L.O.J. cuando dice

"Hay cos~ juzgada cuando la sentencia es ejecutoriada, siempre que haya
identidad de personas, cosas, pretensin y causa o razn de pedir".
Son sentencias ejecutoriadas las que menciona el art. 153 de la L.O.J.:

En dicho sentido se pronuncian la Corte Suprema (Gacetas de Enero a Junio y
de Julio a Diciembre de 1964) y las Salas de Apelaciones (sentencia de fecha
4/211997 de la Sala P de ta Corte de Apelaciones) siguiendo los criterios
sentados por la primera, cuando afirman que para que exista cosa juzgada se
requiere que haya identidad de personas y acciones entre un fallo ejecutoriado
y el nuevo juicio que se promueve, no pudiendo apreciarse si an cuando las

persorias y las cosas son las mismas, las acciones deducidas difieren
32
substancialmente, tanto por su propia naturaleza como por sus alcances en

relacin con los derechos controvertidos.
La cosa juzgada que sirve como excepcin previa es la material

(sentencia de fecha 30/9/1997 de la Sala 1 de la Corte de Apelaciones). Slo
ganan la cosa juzgada material las sentencias que se pronuncian sobre el fondo
de la cuestin litigiosa, e impiden un futuro proceso ( efecto preclusivo
negativo de la cosa juzgada ). No se dar este efecto en aquellos casos en que

la Ley expresamente permita que las partes puedan volver a encontrarse en el
proceso. As, el art. 250 del C.P.C.M. permite al vencido en cualquier interdicto
hacer uso del juicio plenario de posesin.
La cosa juzgada tambin genera un efecto positivo, vinculante o

prejudicial, consistente en que en el segundo proceso el Juzgador debe de
atenerse a lo ya juzgado, cuando tiene que decidir sobre una pretensin de la
que la sentencia anterior es condicionante o prejudicial. En este caso no se
impide un pronunciamiento judicial, sino que se establece la base y el
presupuesto del contenido del segundo pronunciamiento por la relacin
existente con el primero. (Si se ha declarado en un proceso anterior la filiacin
de determinada persona, de esa declaracin de filiacin ha de partirse siempre
que se discutan relaciones jurdicas que se deriven de esa condicin personal).

El art. 151 de la L.O.J. prev el efecto positivo de la cosa juzgada. (Ver mdulo
instruccional " La prueba en el Proceso Civil y Mercantil. La sentencia " Pg. 55
y 56).
REQUISITOS:
En relacin con las personas, la identidad ha de ser jurdica y no slo

fsica. Se da la identidad de personas aunque fsicamente no sean las mismas,
cuando la que litiga en el segundo pleito ejercita la misma accin, invoca
33
iguales fundamentos, y se apoya en los mismos ttulos que el primero, pues ello
implica la solidaridad jurdica entre los demandantes, caracterstica de la cosa
juzgada, siendo inevitable la existencia de los efectos de la cosa juzgada para
todos los que se encuentran en la misma situacin jurdica.
Tambin se apreciar la identidad de personas cuando se llame al segundo
proceso a algn otro demandado adems del llamado en el primer proceso,
cuando se busque como nico fin el burlar los efectos de la institucin en claro
fraude procesal.
En cada caso concreto y respecto de la identidad de personas analizada
habremos de comparar minuciosamente los dos litigios, relacionando lo resuelto
en el primero con lo pretendido en el segundo teniendo en cuenta la parte
'
dispositiva del primer fallo, interpretada segn los hechos y fundamentos de

derecho que sirvieron de apoyo a la peticin y a la sentencia.
Cosa distinta sera el bien corporal o incorporal que se reclama en juicio.

La causa de pedir es el hecho jurdico o ttulo que sirve de base al derecho
reclamado, es decir el fundamento o razn de pedir, y no puede identificarse
con la accin ejercitada, que es slo el vehculo para lograr su efectividad ante
los Tribunales.
LA NATURALEZA Y EFECTOS:
La cosa juzgada, en la moderna teora procesalista, se presenta como

una consecuencia de la Jurisdiccin, derivada por tanto de la Autoridad del
Estado, con el objetivo de que no lleguen a pronunciarse sentencias
contradictorias, por consideraciones de seguridad juridica, y hasta de prestigio
del Organismo Judicial, con respeto al principio "non bis in idern". Es decir, que
su naturaleza trasciende la antigua concepcin ius privatista, erigindose en un
valor de orden pblico (Almagro Nosete), que va ms all de la concreta
34
relacin jurdica juzgada. Que se parta de una concepcin u otra sobre su

naturaleza pblica o privada, tendr trascendencia en la posibilidad o no de su
apreciacin de oficio por el Juez.
De la cosa juzgada surgen dos efectos:

1) El negativo, preclusivo o excluyente, que impide definitivamente la
renovacin de una controversia resuelta en juicio anterior cuando se den las
identidades del art. 155 de la l.O.J.
2 l El positivo, vinculante o prejudicial que obliga al Juez del segundo proceso,
como ya hemos expuesto anteriormente, a partir del fallo del primer proceso,
porque la sentencia anterior es condicionante de la pretensin deducida en
el segundo proceso.
POSIBILIDAD DE SU APRECIACIN DE OFICIO:
La solucin sobre si la excepcin estudiada debe de alegarse por la parte

va excepcin, o puede apreciarse de oficio por el Juez, depender de la
posicin que adoptemos sobre su razn de ser, y su naturaleza pblica o
estrictamente privada.
Si partimos de que no afecta exclusivamente a intereses privados, por ser'una

consecuencia de la Jurisdiccin, y por ello derivada de la Autoridad del Estado,
y persigue objetivos de seguridad jurdica evitando fallos contradictorios; no .
ofrece duda que el Juez podr
deber de apreciarla de oficio, si tiene
conocimiento por cualquier medio de la existencia del proceso anterior en el que

se ha decidido un tema o punto litigioso en determinado sentido.
De no mantenerse esa posicin debe de alegarse por va de excepcin.
35
El Tribunal Supremo espaol ha mantenido ambas posturas en relacin con el

efecto negativo de la cosa juzgada. Ha permitido su apreciacin de oficio de
modo unnime respecto al efecto positivo, vinculante, o prejudicial.
PRUEBA Y SU CARGA:
Como posicin de hecho que es de una de las partes, quien la alega

deber de probarla segn el art. 126 del C.P.C.M. ( sentencia 4/2/1998 de la
Sala 1 de la Corte de Apelaciones).
Si somos partidarios de la posible apreciacin de oficio, en ese deber de

resolver lo que trasciende lo puramente privado, el Juez tendr amplias
facultades por va del auto para mejor fallar, para incorporar al proceso aquellos
elementos de prueba por los que pudiese constatarse su existencia.
1) TRANSACCIN
Se regula en el art. 116 del C.P.C.M. en su nm. 11, y a la misma como
tambin para la cosa juzgada, y con el mismo objeto (damos por reproducido lo
dicho para la cosa juzgada) se refieren los arts. 120, 205, y 232.
Es tambin una excepcin de las denominadas como mixtas, e

imposibilita, en caso de declararse con lugar, el comienzo de otro proceso.
El art. 157 de la L.O.J. la menciona para atribuir la competencia de su

ejecucin al Juez que debiera de haber conocido del asunto.
DEFINICIN LEGAL:
Aparece en el ar!. 2151 del Cdigo Civil

por
que la define como un contrato
el cual las partes, mediante concesiones recprocas, deciden de comn
INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCvM
36
acuerdo algn punto dudoso o litigioso, evitan el pleito que podra promoverse o
terminan el que est principiando.
Segn Mario Aguirre Godoy y Mauro Roderico Chacn Corado, en
realidad es un modo anormal de terminacin del proceso.
NATURALEZA:
Su naturaleza es contractual y a ese aspecto dedica el Cdigo Civil los

artculos. 2151 al 2169. Tiene puro carcter material. Es el derecho civil el que
regula sus requisitos, efectos y causas de invalidez.
REQUISITOS:
Su validez depende de que rena los requisitos del art. 2152, esto es: 1)
Partes con capacidad para disponer lo que sea objeto de la transaccin; 2)
Cosas o cuestiones sobre las que se transige, dudosas o litigiosas; 3)
Reciprocidad en lo que las partes se prometan, cedan o den; 4) Facultad
especial en el mandatario, cuando intervenga dicha figura, no slo para
transigir, sino para los actos y contratos derivados de la transaccin que
necesiten facultad especial.
OBJETO
Slo abarcar a lo que las partes hayan expresado (art. 2153).
Est
prohibido transigir sobre el estado civil de las personas, sobre la validez o

nulidad del matrimonio o del divorcio, sobre la responsabilidad penal en los
delitos que dan lugar a procedimiento de oficio, aunque se permite sobre la
responsabilidad civil proveniente del delito; sobre el derecho a
ser alimentado y
37
sobre lo que se deja por disposicin de ltima voluntad, mientras viva el

testador o donante.
FORMA
Debe de revestir alguna de las mencionadas en el art. 2169, que son la

escritura pblica o el documento privado legalizado por notario; o el acta judicial
o peticin escrita dirigida al Juez cuyas firmas estn autenticadas por notario.
NULIDAD E IMPUGNACIN.
Puede atacarse por nula de acuerdo a las reglas generales de los

contratos, y adems el art. 2166 prev causas especficas de nulidad. Si la
nulidad es absoluta, el plazo del ejercicio de la accin para su impugnacin es
imprescriptible. Si es relativa, los plazos sern los de dos aos o un ao de los
arts. 1312 y 1313.
EFECTOS:
Para que produzca efectos en el proceso es preciso incorporarla
cu~do
el acuerdo no se ha producido en acta judicial o en escrito dirigido al Juez. Su

efecto, caso de acogerse, es la terminacin del proceso
convenido por las partes. A dicho efecto ejecutivo
y la ejecutividad de lo
se refiere el art. 157 de la'.
LO.J ..
Una vez incorporada y cerrado el proceso, si desaparece porque se
. declare posteriormente su nulidad, el problema que surge para las partes es
que se quedan sin proceso y sin transaccin. La parte afectada podra entablar
una nueva demanda con el mismo objeto, aunque se trata de una solucin no
satisfactoria porque retarda el mecanismo de solucin de la controversia
38
interpartes. El tratadista Emilio Gmez Orbaneja, como solucin menos

incomoda y gravosa, plantea, aunque sin apoyo legal en el derecho espaol,
que el mismo Organo Jurisdiccional competente para resolver el proceso
terminado mediante transaccin, lo fuese tambin para entender sobre su
validez, y caso de apreciarse su nulidad, continuar el pleito en el estado que se
encontraba, cuando se incorpor el acuerdo transaccional.
En el derecho de Guatemala, para adoptarse la solucin de que sea el

mismo Juez del pleito cerrado por transaccin, el que conociese de la
impugnacin de la misma, podra aplicarse por analoga la norma del art. 335
del C.P.C.M. que atribuye al mismo Juez la competencia para decidir sobre el
juicio ordinario posterior a un juicio ejecutivo. Aunque hemo~ de reconocer que
puede constituir una interpretacin forzada de la norma.
PRUEBA:
Su prueba corresponde a la parte que la alega (art. 126 C.P.C.M). As se

pronuncia la Sala 1 de la Corte de Apelaciones en su sentencia de 4 de Abril
de 1995, al declarar sin lugar dicha excepcin, porque el demandado tena la
carga de demostrar sus proposiciones de hecho, como extintivas o impeditivas
!
de la pretensin del demandante, y no aport al proceso el documento en el que

deca fundamentar su excepcin de transaccin.
"
39
m) LA EXCEPCION PREVIA DE ARRAIGO
Por: Lic. Carlos Rubn Garca Pelez
La excepcin de arraigo, est clasificada en nuestro ordenamiento legal

como excepcin previa y la misma se encuentra normada en el artculo 117 del
Cdigo
Procesal
Civil
Mercantil.
Dicha
Excepcin est
regulada
especficamente para ser interpuesta en contra de la persona extranjera o

transente que demanda a un nacional con el objeto de asegurar la presencia
en el pas de tal demandante para garantizar con ello las sanciones legales,
costas, Llaos y perjuicios que pueda causarse al demandado nacional en caso
de no ser acogida la demanda intentada.
En la actualidad dicha excepcin ya no esta regulada en la legislacin de

varios pases y en otros casos como en el nuestro, se mantiene pero aplicando
el principio de reciprocidad internacional, y por ello se incluye en el artculo de
su constitucin la limitante de que solo ser aplicable al extranjero o transente
que no demuestre que en su pas de origen no se aplica tal arraigo para los
guatemaltecos, dicho razonamiento refuerza an ms lo afirmado anteriormente,
de que dicha excepcin es una forma de hostilidad al o a los pases que no
tengan buenas relaciones diplomticas o comerciales con el pas de que se

trate.
GENERALIDADES
La excepcin previa de Arraigo est regulada en nuestro ordenamiento

legal come una forma de proteccin de los intereses de los guatemaltecos, para
protegerles de los daos y perjuicios que puedan sufrir por parte de un
extranjero o transente que los demande sin sustentacin legal alguna, con sola
la intencin de causarles dao en su patrimonio o en sus derechos como
40
persona. El Cdigo Procesal Civil y Mercantil la tiene regulada en el artculo

ciento diecisiete, pero nos damos cuenta al analizarla, que reviste caracteres
especiales; en primer lugar podemos indicar que la misma est codificada
aparte de las otras excepciones previas, ya que como podemos apreciar las
dems excepciones previas estn reguladas en el artculo ciento diecisis; otra
caracterstica muy especial es que la misma tiene condiciones para que la
misma proceda, tales como: 1. Si el demandante prueba que en el pas de su
nacionalidad no se exige esta garanta a los guatemaltecos y 2. Si el
. demandado tambin fuere extranjero o transente.
Es decir que nuestra
legislacin sigue la corriente de la reciprocidad sustentada en el artculo 383 del

Cdigo de Derecho Internacional Privado (Cdigo de Bustamante), que dispone
que:
"No se har distincin entre nacionales y extranjeros . en los estados
contratantes en cuanto a la prestacin de la fianza para comparecer a juicio",

sin embargo mantiene la disposicin de aplicarlo a los nacionales de aquellos
pases que la exijan
a los guatemaltecos.
DEFINICION:
El diccionario de Guillermo Cabanellas en el pgina 139 tomo 11, dice:

"EXCEPCION DE ARRAIGO: La oponible por el demandado para que el actor,
cuando est domiciliado fuera de la jurisdiccin del juez preste caucin bastante
para hacer frente
El
a las responsabilidades derivadas de la demanda.
Licenciado Mauro Roderico Chacn Corado, al respecto dice:
"Excepcin de Naturaleza Previa, conocida tambin como CAUTIO JUDICT~M

SOLVI'', que procede cuando el demandante es extranjero o transente, a
efecto de que garantice las sanciones legales, costas, daos
y perjuicios que
pueda erogar \a demanda ejercitada. (Las Excepciones en el Derecho Procesal

Civil guatemalteco, pg. 30).
41
En su diccionario de Derecho Procesal Civil, Eduardo Pallares define a

esta excepcin de la siguiente manera: "EXCEPCIN DE ARRAIGO (o fianza
de estar a derecho) ...... La excepcin consiste en que el demandado, no est
obligado a contestar la.demanda, cuando el actor, extranjero o transente, no le
otorgue fianza bastante de estar a las resultas del juicio, o demuestre que tiene
bienes suficientes con que pagar las cantidades o prestaciones a que fuera
condenado." ....
Tornando en cuenta las anteriores definiciones, podemos decir entonpes
que la Excepcin de Arraigo es aquella que protege los intereses de los
nacionales, fijando una fianza al extranjero que promueve una demanda contra
guatemalteco, cuyo pas no releva a esta obligacin en su legislacin al
guatemalteco.6
FINALIDAD DE LA EXCEPCION DE ARRAIGO:

Como ya se ha expuesto, la finalidad que plasm el legislador al regular
la excepcin previa de arraigo, es y sigue siendo el salvaguardar los intereses

de los guatemaltecos, de extranjeros o transentes que puedan causarle algn
dao y/o perjuicio en patrimonio, y por lo tanto dicha excepcin es improcedente
cuando el litigio sea entre personas extranjeras o transentes, ya que en este
caso las personas que estn en la disputa de un derecho o una obligacin
ambos son ajenos o
extrao~
a nuestro pas.
En conclusin: Podemos afirmar de conformidad con la ley, que el objetivo o

finalidad de la excepcin previa de arraigo es garantizar las sanciones legales,
costas, daos y perjuicios que una persona extranjera pueda causar a un
guatemalteco, como consecuencia de una demanda que se instaure en su
contra, cuando la misma sea infundada y sin ninguna base legal y sea
declarada
sin
lugar
la
misma.
' Pinedd Barales, Jos Antonio, Tesis de grado "Necesidad de Sustituir ta Excepcin Previa de
Arraigo en Garanta de Arraigo".
42
EXCEPGIONES PREVIAS DE NATURALEZA PRECLUSIVA
Por: Licda. Mareliz Lucero Sibley

Lic. Roberto Anbal Valenzuela Chinchilla
a) INTRODUCCION
El demandado tiene el derecho de oponerse a la demanda entablada en

su contra, ya sea atacando los contenidos de fondo de la misma, con el fin de
hacer ineficaz la interpretacin intentada, o. bien atacar aspectos puramente
procesales sin que ello implique, necesariamente, oponerse a la accin, con el
objeto de poderse replantear acorde con los requisitos formales prescritos por la
ley procesal, en cuanto a cmo debe faccionarse el memorial de demanda. De
ah se desprende la divisin de las excepciones previas, en las denominadas
excepciones Mixtas.
Pero esta divisin no es aceptada por muchos
procesalistas, quienes se atienden exclusivamente a la denominacin que la

Ley les da genricamente:
Excepciones Previas.
Para los que sostienen la
tesis de la existencia de Excepciones Mixtas, estiman incluidas dentro de este

rubro la de Litispendencia, Falta de Capacidad legal, Falta de Personalidad,
Falta de Personera, Cosa Juzgada y Transaccin. Las puramente excepciones
previas seran nicamente las de Incompetencia, Demanda Defectuosa y la de
Falta de Cumplimiento del Plazo o de
la Condicin a que estuviere sujeta la
Obligacin o el Derecho que se haga valer. A las primeras excepciones se les

denomina tambin, Preclusivas y a las segundas No Preclusivas.
Se les denomina as al tomarse en cuenta la oportunidad procesal de su

planteamiento. As, las No Preclusivas seran aquellas que se pueden hacer
valer dentro del plazo sealado por la ley luego de practicada la notificacin de
la demanda y durante cualquier estado del proceso, y las Preclusivas slo
43
dentro de los plazos prescritos por la ley en cada clase de juicios, a partir de la
notificacin de la demanda, nunca fuera de ellos. Para los propsitos de este
trabajo, nos ocuparemos nicamente de las Excepciones Previas de naturaleza
Preclusiva.
EXCEPCIONES PRECLUSIVAS EN PARTICULAR
A) Excepcin Previa de Incompetencia.
Es el medio de defensa del que se
hace uso para negar la competencia del Juez ante quin se ha presentado la
dema'lda. (Artculos del 1 al 24 y 116 numeral 1 del Cdigo Procesal Civil y
Mercantil; 113 y 121 de la Ley del Organismo Judicial);
B) Excepcin Previa de Demanda Defectuosa.
Esta 'excepcin puede
interponerse cuando no se llenen los requisitos de contenido y forma que

deben concurrir en toda demanda, por ejemplo en el supuesto que el
memorial de demanda no rena los requisitos formales contenidos
en los
artculos 61, 106 y 107 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil.
Esta
excepcin se encuentra contenida en el numeral 3 del artculo 116 del

mismo cuerpo legal ya citado;
C) Falta de Cumplimiento del Plazo o de la Condicin a que estuviere sujeta la

obligacin o el Derecho que se haga valer.
La doble modalidad de esta
excepcin (plazo y condicin), est fundada en el derecho sustancial y no es

por ende, de contenido procesal.
De acuerdo con nuestro Cdigo Civil,
obligaciones a plazo son aquellas en las que se fija da o fecha para la

. ejecucin o extincin del acto o negocio jurdico y no puede exigirse su
cumplimiento en da o fecha anterior. Y son condicionales, aquellas cuyos
efectos dependen del acontecimiento que constituye la condicin. En este
caso tampoco puede exigirse la obligacin en tanto el acontecimiento no se
haya realizado.
Dedcese con toda claridad que el hecho jurdico
44
constitutivo de esta excepcin en los contratos puede ser suspensiva o

resolutoria. El cumplimiento de una y otra produce efectos diferentes. El de
la Suspensiva hace nacer la obligacin en el sujeto pasivo y el derecho en el
activo. El de la Resolutoria lo extngue. Mientras no se realice la condicin
Suspensiva estn en suspenso las obligaciones que de ella se hace
depender. Y mientras no se realiza la Condicin Resolutoria, estn vigentes.
Como la Excepcin consiste en la falta de cumplimiento de la condicin, es
indudable que por medio de ella slo puede excepcionarse con fundamento
en la condicin suspensiva y con fundamento en el cumplimiento de la
resolutoria porque la consecuencia de sta, es la resolucin del contrato y
no puede por tanto ser motivo de Excepcin Previa, puesto que para
declarar esa resolucin es indispensable el examen de fondo.

(Pginas 354
..
del Derecho Procesal Civil de Mario Efran Njera Farfn).,
Adems de lo anteriormente dicho, de conformidad con la circular de la

Presidencia de la Corte Suprema de Justicia:
El inciso 7.
Artculo 116,
a)
contiene cuatro casos claramente diferenciados que son los siguientes:
Falta de Cumplimiento del Plazo a que estuviere sujeta la obligacin; b) Falta de

cumplimiento de la Condicin a que estuviere sujeta la Obligacin; c) Falta de
Cumplimiento del Plazo a que estuviera sujeto el Derecho que se hace valer; y
d)'Falta de cumplimiento de la Condicin a que estuviere sujeto el Derecho gue
'
se haga valer. Los litigantes, al interponer esta excepcin lo hacen en forma

antitcnica porque invocan el referido inciso en su totalidad y, por ello, lo
tribunales deben ser cuidadosos al resolver sobre
el
fondo.
En efecto,
conteniendo cuatro casos, es indudable que la base legal debe ser diferenciada
para que pueda declararse en sentido positivo; caso contrario la Excepcin no
puede prosperar.
Sigue manifestando dicha circular que resulta impropio que
los jueces y magistrados contrian stas excepciones nicamente a los

negocios jurdicos condicionales de que tratan los artculos del 1269 al 2277 del
Cdigo Civil. El funcionario judicial debe tomar en cuenta que las obligaciones
45
y los derechos no slo pueden emanar de un negocio de esa ndole, sino

tambin de la propia ley y por ello es que el legislador fue amplio al tratar esas
excepciones y no las restringi como pudo hacerlos en el momento preciso.
COMO SE PLANTEAN
Dentro de la tramitacin del Juicio Ordinario, estas Excepciones se

plantean o interponen dentro de los seis das siguientes a la notificacin de la
d~manda.
Dentro de esa etapa del proceso es la nica oportunidad procesal
para hacerse valer; de ah su preclusividad.
Denota esta palabra, aquella
situacin procesal que se produce cuando alguna de las partes no haya

ejercitado oportunamente y en forma legal, alguna facultad o algn derecho
procesal.
Tiene por objeto garantizar la no repeticin de' etapas procesales
consumadas, en razn que el proceso constituye un desenvolvimiento de actos

procesales dinmicos dirigidos al futuro; por esa razn no puede volverse atrs.
(Artculo 116 del Cdigo Procesal Civil
y Mercantil).
En el juicio Sumario, que se caracteriza por la celeridad y brevedad en

sus trmites, las Excepciones Previas se interponen dentro del segundo da de
haberse emplazado al demandado, por medio de un memorial que debe reunir
los requisitos legales de todo primer escrito. (Artculos 61, 116 y 332 del Ctligo
Procesal Civil y Mercantil}.
Por ltimo, en el Juicio Ejecutivo si el demandado tuviere excepciones

que oponer deber deducirlas todas en e.1 escrito de oposicin (Artculo 331 del
Cdigo Procesal Civil y Mercantil).
46
COMO SE TRAMITAN:
1:
En el juicio Ordinario y Sumario, las excepciones Previas Preclusivas se

tramitan de conformidad con el de los incidentes. (Artculos 120 y 232 del
Cdigo Procesal Civil y Mercantil).
El trmite incidental es sencillo:
Promovido un incidente, se dar audiencia a los otros interesados, si los

hubiere, por el plazo de dos das. Si el incidente se refiere a cuestiones de
hechos, el Juez al vencer el plazo de la audiencia, resolver ordenando la
recepcin de las pruebas ofrecidas por las partes al promover el incidente o
al evacuar la audiencia, en no ms de dos audiencias que tendrn
verificativo dentro de los diez dlas hbiles siguientes.
El juez sin ms
trmite, resolver el incidente dentro del tercer dia de concluido el plazo a

que se refiere el artculo 138 de la Ley del Organismo Judicial, o en la propia
audiencia de prueba, si se hubiere sealado. La resolucin ser apelable
salvo en aquellos casos en los que las leyes que regulan materias
especiales excluyan este recurso o se trate de incidentes resueltos por los
Tribunales Colegiados. Artculos 135, 138, 139 y 140 Reformados los tres
ltimos de conformidad con el decreto legislativo nmero 112-97 del
Congreso de la Repblica.
Precepta la Ley Procesal Civil y Mercantil que el Juez resolver en un !llo

auto todas las excepciones Previas. Si entre ellas se hallare la excepcin de
incompetencia y el Juez la declare infundada, se pronunciar sobre las otras .
Excepciones Previas en el mismo auto. Artculo 121 del Cdigo Procesal
Civil y Mercantil.
2. Juicio Oral: En esta clase de juicio el Juez dar audiencia a la otra parte,
por 24 horas de las excepciones previas y debe resolver en la primera
audiencia las excepciones previas que pudiere, de conformidad con lo
'
prescrito en el articulo 121 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil, pero puede
tambin resolverlas un auto separado.
47
Las dems excepciones se
resolvern en sentencia; se entiende que nicamente las excepciones

Perentorias.
3. Juicio Ejecutivo: Interpuestas las excepciones, el juez oir por dos das al
ejecutante y con su contestacin o sin ella mandar a recibir las pruebas,
por el trmino de diez das comunes a ambas partes, si lo pidiere alguna de
ellas o el juez lo estimare necesario. Vencido el trmino de prueba, el juez
se pronunciar sobre la oposicin y, en su caso, sobre todas las
excepciones deducidas.
sentencia.
Es decir que las excepciones se resuelven en
Si entre stas se hallare la de Incompetencia se pronunciar
sobre las restantes slo en el caso de haberse rechazado la de

incompetencia.
Si la Excepcin de Incompetencia fuere acogida,, se
abstendr de pronunciarse sobre lo dems.
48
b) TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES PREVIAS, NO PRECLUSIVAS
EN EL JUICIO ORDINARIO (Artculos: 116, 117, 120y121 del CPCyM;

135 al 140 de la Ley del O.J.)
Por: Lic. Juan Carlos Ocaa Mijangos

Lic. Rolando Segura Grajeda
Lic. Hctor Emilio Mndez Fernndez
Las excepciones no preclusivas, son aquellas que el demandado' puede
oponer, tanto dentro de los seis das de emplazado como en cualquier estado
del proceso, hasta antes de dictarse sentencia, cualquiera que sea la instancia
en que se interpongan. Esta caracteristica elimina la, posibilidad de que puedan
interponerse o utilizarse como perentorias o de resolverse hasta en sentencia.
Son no preclusivas, porque la facultad del demandado de oponerlas no precluye
en relacin al tiempo, ni con las etapas del proceso.
Esta facultad est
contenida en el artculo 120 del CPCyM, para el juicio ordinario.
Estas excepciones no preclusivas estn reguladas en tos articules 116,

117 y 120 del CPCy M, y se consideran las siguientes: a) Litispendencia; b)
Falta de capacidad legal; c) Falta de personalidad; d) Falta de personeria; e)
Cosa Juzgada; f) Transaccin; g) Caducidad; h) Prescripcin y j) la de arraigo.
El trmite de estas excepciones es el de los incidentes, de acusrdO'con lo
regulado por los artculos 135 al 140 de la Ley del Organismo Judicial. Por tener
el carcter de previas o de previo pronunciamiento, deben resolverse antes
de
.
dictarse sentencia y no como es prctica reiterada en los tribunales de que 'se

resuelven hasta en sentencia, violando con ello el debido proceso (artculos 12
de la Constitucin Poltica de la Repblica
Judicial) .
..
y 16 de la Ley del Organismo
49
Corno el trmite de estas excepciones es el mismo que el de los

incidentes, una vez presentado el escrito de su interposicin, se conceder
audiencia a los otros interesados, en caso de haberlos, por el plazo de dos das,
observndose c>.Je este plazo principiar a correr a partir del da siguiente al de
la ltima notificacin, en observancia a lo estipulado por el artculo 45 inciso e)
de la Ley del Organismo Judicial. En el caso de que deban recibirse pruebas,
stas se rendirn en no ms de dos audiencias, debiendo por lo tanto el juez de
oficio resolver ordenando la recepcin de las pruebas ofrecidas, al vencerse el
plazo de la audiencia conferida por dos das. Estas dos audiencias debern
practicarse dentro de los diez das hbiles siguientes, contados a partir del da
siguiente de vencido el plazo de la audiencia a que se refiere el artculo 138 de
'
la Ley del Organismo Judicial, vencido el plazo de las audiencias de prueba, en

el caso de que se hubiesen sealado, deber resolverse el incidente, de
conformidad con lo que precepta el artculo 140 de la Ley del Organismo
Judicial.
En el caso de que en el incidente no se hubiere ordenado las audiencias

anteriormente sealadas por no haberse propuesto prueba o no ser necesaria la
misma, el juez de oficio y dentro de los tres das siguientes al vencimiento del
plazo de dos das a que se refiere el artculos 138 de la Ley del Organismo
'
Judicial resolver el incidente.
Esta resolucin ser apelable en esta clase de juicios, de conformidad

con lo determinado por los artculos 602 del CPCyM y 140 de la ley del
Organismo Judicial, exceptundose nicamente en los incidentes resueltos por
los tribunales colegiados.
La apelacin en esta clase de incidentes de
excepciones previas no preclusivas, se considera que si tienen efectos

suspensivos por tratarse de que por naturaleza, al ser declaradas con lugar
ponen fin al proceso, debindose en consecuencia enviar al tribunal superior el
expediente original y suspender el trmite del asunto principal, pudiendo
50
continuar con el mismo en el caso que el incidente sea declarado sin lugar,
hasta que se resuelva en definitiva.
TRAMITE DE_LAS EXCEPCIONES PREVIAS NO PRECLUSIVAS EN EL

JUICIO SUMARIO (Artculos 116, 117 y 232 del CPCyM; 135 al 140 de la
Ley del Organismo Judicial)

De acuerdo con lo regulado por el artculo 232 del CPCyM, en el juicio
sumario, el demandado puede plantear las excepciones no preclusivas, que se
han especificado en el trmite del juicio ordinario y que se contienen en los
artculos 116 y 117
emplazado.
del cuerpo legal precitado, dentro de segundo da de
Estas excepciones se tramitarn por el procedimiento de los
incidentes anteriormente relacionado, debiendo igualmente resolverse antes de

dictarse sentencia por tratarse como se dijo de previo pronunciamiento.
Puede tambin el demandado hacerlas valer en cualquier estado del

proceso, con la diferencia que an siendo incidental su trmite, las mismas se
resuelven hasta en sentencia. En este juicio, igualmente el auto que resuelva
las excepciones previas es apelable, de conformidad con lo determinado por los
artculos 235 y 243 del CPCyM, que precepta que cualquiera de las partes que
interponga apelacin de una resolucin que no sea la sentencia, incurrir en el
pago de las costas y en una multa de veinticinco quetzales que le impondr el
tribunal de segunda instancia, si se confirma la resolucin o se declara
improcedente el recurso. (Artculo 243 del CPCyM: "Slo son apelables los
autos que resuelven las excepciones previas y la sentencia. Para que se
conceda el recurso de apelacin, el arrendatario apelante debe acompaar a su
solicitud el documento que compruebe el pago corriente de los alquileres o
haber consignado la renta dentro del juicio."). La apelacin deber plantearse
dentro de los tres das siguientes a la ltima notificacin, conforme lo regulado
por los artculos citados y 602 del CPCyM y 45 inciso e) de la Ley del
51
Organismo Judicial. Es importante tambin advertir que ta apelacin en este

caso s tiene efecto suspensivo atendiendo a ta naturaleza de estas
ex::~pciones, que en caso de ser declaradas con lug~/\x,Ponen fi~.~ ~!proceso

(articulo 140 l.O.J.).
~-~\ ~'tJ
EXCEPCIONES EN EL PROCESO ORAL
EN EL JUICIO ORAL
~-os'\J'9
''~)J
V
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1
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:J(), )'
En el procedimiento Oral por ser ms breve y concentrado, el trmite de

las excepciones es distinto, al procedimiento ordinario y sumario, en virtud de
que conforme a lo dispuesto en el artculo 205 del Cdigo Procesal Civil y
Mercantil, todas las excepciones se opondrn en el momento de contestar ta
demanda o al reconvenir. Como puede observarse, se concentra en un slo
acto procesal es decir, en la primera audiencia, al no darse l conciliacin entre
las partes, el demandado puede al mismo tiempo contestar la demanda,
reconvenir e interponer las excepciones que estime pertinentes, sin que la ley
determine si las mismas tienen carcter de previas o de perentorias.
Ms
adelante el artculo citado, faculta que las nacidas con posterioridad y las de
cosa juzgada, caducidad, prescripcin, pago, transaccin y litispendencia,
podrn ser opuestas en cualquier tiempo, mientras no se haya dictado sentencia
en Segunda Instancia. De lo anterior se desprende, que estas defensas sin
precisar si tienen carcter de previas o perentorias, pueden interponerse 'an
despus d_e haberse dictado sentencia en Primera Instancia.
En cuanto a la actitud del juez, el artculo
205 citado, regula que ste
debe resolver en la primera audiencia, las excepciones previas que pudiere

conforme a lo dispuesto en el artculo 121 del CPCyM, siempre que las partes
acepten este procedimiento, ya que en esta clase de procesos, los incidentes
nulidades tienen un trmite ms abreviado y de la interposicin de los mismos,
..
se da audiencia a la otra parte, por veinticuatro horas y en este caso si se hace

uso de la audiencia, las excepciones pueden resolverse en auto separado y las
52
que no fueran resueltas pueden resolverse en sentencia atendiendo a la clase

de excepcin de que se trate. Por aparte, la recepcin de las pruebas tanto de
las excepciones como del proceso se reciben en las mismas audiencias y ser
despus de susta11Ciado el procedimiento que el juez pueda decidir respecto de
las excepciones perentorias y del fondo del asunto. Como puede observarse, el
tratamiento de las excepciones en el procedimiento oral es distinto que en el
Ordinario y el Sumario; pero s son aplicables las disposiciones contenidas en
los artculos 116, 117 y 121 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil; y 135 al 140
de la Ley del Organismo Judicial, excepto en lo relativo a la apelacin, porque
en este procedimiento nicamente es apelable la sentencia
conforme lo
dispone el artculo 209 del CPCyM, de donde se concluye como no apelables el

auto que resuelva las excepciones decididas antes de la sentncia.
La interpretacin literal del artculo 209, no ofrece mayor importancia

cuando se declaren sin lugar las excepciones propuestas, porque se dictar
posteriormente la sentencia que s ser apelable y la parte a la que se le
desestimen sus pretensiones podr volver a interponerlas ante la Sala de
Apelaciones; o cuando se trate de aquellas excepciones cuya declaracin con
lugar no impiden que la parte, subsanado el defecto, pueda plantear de nuevo
la demanda. Tiene trascendencia cuando se declaran con lugar excepciones
'
(mixtas) que producen los efectos de las perentorias e imposibilitan volver a

iniciar el proceso.
EL TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES EN EL PROCEDIMIENTO EN VIA DE

APREMIO
En el procedimiento en va de apremio, conforme a lo que regula el

artculo 296 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil, sin especificar concretamente
'
a qu clase de excepciones se refiere, se regula que slo se admitirn las que

destruyan la eficacia del ttulo y se fundamenten en prueba documental, siempre
53
que se interpongan dentro de TERCERO DIA de ser requerido o notificado el

deudor y se tramitarn por el procedimiento de los incidentes.
De la norma . citada se concluye que la ley permite toda clase de

excepciones, siempre que tiendan a destruir la eficacia del ttulo que origina la
ejecucin. En la prctica se ha observado que an la excepcin de demanda
defectuosa se ha interpuesto y tramitado sin que esta defensa enerve la validez
del ttulo, lo cual constituye un error.
En cuanto a su trmite tambin es
incidental conforme a lo regulado en los artculos del 135 al 140 de la Ley del
Organismo Judicial.
EN EL JUICIO EJECUTIVO
El trmite en este juicio aparece regulado en los artculos del 328 al 333
.del Cdigo Procesal Civil y Mercantil; de to que se desprende que de\ memorial
de demanda se confiere audiencia al ejecutado, siempre que el ttulo rena los
requisitos determinados en el artculo 327 de la Ley citada, por el plazo de cinco
das. para que se oponga razonadamente o haga valer sus excepciones, las
que deber deducirlas en su totalidad en el mismo memorial de oposicin.
Como se puede observar, la ley no determina qu clase de excepciones

deben oponerse, por lo que se interpreta que pueden oponerse tanto las previas
como las perentorias en el mismo memorial de oposicin y de las mismas se .
dar audiencia por dos das al ejecutado
y con su contestacin o sin ella
'
mandar recibir las pruebas por el plazo de diez das comunes a ambas partes,
'
si lo pidiere alguna de ellas o el juez lo estimare necesario; dictndose de

inmediato la sentencia correspondiente; en la que deber pronunciarse s~bre
todas las excepciones y sobre la oposicin. Aqu se da una situacin especial y
se refiere a que cuando se opone la excepcin de incompetencia,
y la misma es
acogida, el juez se abstendr de pronunciarse sobre las dems y en
\
54
consecuencia, tambin sobre el fondo del asunto, a efecto de que sea el juez
competente, quien se pronuncie sobre el resto de las excepciones y sobre la
ejecucin.
Otro aspecto importante, es que cuando la excepcin de incompetencia

es desechada por el Tribunal de Segunda Instancia, el artculo 332 del CPCyM
faculta al Tribunal de Segundo Grado para que se pronuncie sobre las
excepciones no resueltas por el juez y sobre el fondo del asunto, situacin que
no se observa en otra clase de procedimientos, al igual que en lo relativo al
trmite, en virtud de que de la oposicin y de las excepciones en su caso, se da
audiencia al ejecutante por dos das y la prueba es de diez d!as, sin que se
indique si tal procedimiento es incidental y se arriba a la conclusin que no es

un trmite incidental, sino que especfico del juicio ejecutivo.
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UILDIDW

Programa de tas Naciones

CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL

FONDO FIDUCIARIO ESPAA- P. N. U D.

MODULO INSTRUCCIONAL DEL CURSO:

Procesal Civil y Mercantil"

La Escuela de Estudios Judiciales del Organismo Judicial con gran satisfaccin

1.- Justificacin del Curso

111.- Propsito general y objetivos

V.- Contenido temtico

Introduccin y consideraciones generales

e) Falta de capacidad legal

Falta de cumplimiento del plazo o de la condicin a que

estuviese sujeta la obligacin o el derecho que se

al Introduccin y excepciones previas prec!usivas

En el juicio ejecutivo comn

b) Las excepciones no preclusivas

- En el juicio ejecutivo en via de apremio

En el juicio ejecutivo comn

VI.- Casos prcticos y trabajos en grupo

a J Caso prctico nmero 1 y cuestiones que suscita

b) Caso prctico nmero 2 y sus cuestiones

e) Caso prctico nmero 3 y sus cuestiones

d) Caso prctico nmero 4 y sus cuestiones

VII.- Metodologa utilizada

VIII.- Distribucin del horario

IX.- Gua de lecturas complementarias

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

Presentado el memorial de demanda y una vez que el demandado ha

incondicionalmente y buscan la absolucin definitiva del demandado o dilatorias

En buena tcnica procesal solo en el caso de las dilatorias podemos

juicio o en todo caso que no se dicte una resolucin sobre el fondo.

C.P.C.M. nos encontramos con que el legislador denomina excepciones previas

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

El inters viene determinado en cuanto sirven a la depuracin del

Igualmente por la diversidad de criterios que mantienen las Salas de

Finalmente es valioso destacar la conveniencia de unificar criterios sobre

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

preferentemente Magistrados y Jueces del Ramo Civil y de Familia, encargados

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

Conseguir que los asistentes conceptualicen qu son las excepciones

Concientizar a los destinatarios de que

objetivo, servir para dar una mayor celeridad y eficacia al proceso,

Establecer criterios uniformes sobre la forma de su tramitacin,

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

Por: Licda. Mara Elisa Sandoval de Aqueche

Como sabemos, la accin, como derecho a atacar, tiene una respuesta

excepcin el sustituto civilizado de la defensa; en cierto modo la excepcin

En sentido amplio, la excepcin es aquel poder del demandado, para

Para que el proceso tenga existencia jurldica y plena validez, se hace

representacin, legitimidad de quienes estn en juicio, la investidura del juE;!z, la

INCIDENTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

posibilidad de ejercer la accin o ta pretensin, son algunos de los supuestos

La excepcin previa tiende a ser el medio de defensa utilizado por el

Cabe resaltar que el trmino dilatorio con lo que se conoce en la doctrina

fundamentalmente por el malicioso uso que se hace de este tipo de defensas.

Nuestro ordenamiento adjetivo civil vigente, regula en nmero clausus las

&hiardo J. Couture. Fundamentos de Derecho Procesal Civil, Editora Nacional 1984.

INCIDEoNTES Y EXCEPCIONES PROCESALES EN EL CPCyM

b) EXCEPCION PREVIA DE INCOMPETENCIA:

asunto, deviniendo sta como un lmite de la

jurisdiccin. Todo juez tiene jurisdiccin pero no

todo juez tiene

competencia; esta se encuentra delimitada o determinada a ciertos