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PG-VM-HSMQ001

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1. OBJETIVO
Estabelecer a metodologia da Votorantim Metais para identificao, avaliao,
monitoramento e atualizao dos fatores de riscos e riscos relacionados Sade,
Segurana e Meio Ambiente.
Capacitar os Colaboradores no processo de identificao e gerenciamento dos
riscos aos quais a organizao possa estar exposta.
Estabelecer a opo tcnica mais adequada para o controle dos riscos.
Promover cultura de conscientizao para as consequncias que o risco pode
proporcionar para a organizao.
2. APLICAO
Aplica-se s Unidades de Negcio da Votorantim Metais e Contratadas onde as
atividades, produtos ou servios executados possam gerar conseqncias para a
Segurana e Sade das pessoas, ao Meio Ambiente e ao Patrimnio, incluindo
atividades rotineiras e no rotineiras.
3. REFERNCIAS
3.1. PD-VM-CAPEX-005

Plano de Gerenciamento de Riscos de Projeto

3.2. DD-VM-HSMQ-041

Planilha de Levantamento de Riscos

3.3. PG-VM-Gesto-010

Gesto de Processos

4. DEFINIES
4.1. Atividades no rotineiras
Considera-se atividade no rotineira aquela no includa nos planejamentos
peridicos (dirios / mensais / etc.) do processo, incluindo manuteno de
equipamentos e instalaes.
5. PROCEDIMENTOS E RESPONSABILIDADES / AUTORIDADES
5.1. Levantamento dos fatores de riscos e riscos associados
5.1.1. Responsabilidades
responsabilidade dos lideres da unidade, UGB, Superintendncias, reas
e/ou EAPs gerenciar o processo de avaliao de riscos da sua rea, definindo

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equipe multidisciplinar, coordenando os trabalhos de avaliao de risco na sua


totalidade e provendo os recursos necessrios.
O levantamento dos fatores de riscos e riscos associados dever ser realizado
por equipes multidisciplinares compostas em funo da natureza das
atividades a serem analisadas contemplando no mnimo:
Lder do setor / rea capacitado para o levantamento de fatores de riscos e
riscos associados;
Especialistas pertinentes a atividade relacionada (suporte tcnico);
Colaborador da atividade relacionada;
Especialistas de SSMA&Q.
Todos os membros da equipe multidisciplinar devero participar de
treinamento de avaliao de risco de acordo com o seu nvel de atuao.
5.1.2. Definio das atividades a serem analisadas
As reas e empresas devero ter disponvel o fluxograma e o organograma de
seus processos. Todas as atividades rotineiras e no rotineiras devero ser
consideradas no levantamento.
O fluxo abaixo dever ser obedecido:

5.2. Insero dos levantamentos na Planilha de Avaliao de riscos


A partir dos levantamentos baseados nos lay-outs, fluxos de processos, etc dever
ocorrer o preenchimento da avaliao de risco no DD-VM-HSMQ-041. Este
formulrio dever ser utilizado apenas como uma planilha de levantamento de
campo, devendo seu contedo ser transportado para o GQI, onde o assunto dever
ser gerenciado.
A seguir, explicao dos campos existentes na Planilha de avaliao de riscos. So
eles:

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5.2.1. Abrangncia
Unidade a que se aplica a avaliao do risco.

5.2.2. UGB (Unidade Gerencial Bsica) / Superintendncia


Nome da gerncia ou superintendncia. Ex.: Metalurgia, Qumicos, Processos,
Manuteno, Controladoria, DHO, Suprimentos, Gerncia Geral.
5.2.3. rea
Subdiviso da gerncia. Ex.: Lixiviao, Ustulao, Fundio, Eletrlise, SSMA&Q,
Assessoria Jurdica, etc.
Caso no seja possvel subdivid-la, repetir o nome da UGB.
5.2.4. Setor
Subdiviso das reas. Ex.: lixiviao cida, xido de zinco, ETEI, Empresa de
conservao e limpeza, etc.
5.2.5. Processo
Conjunto de atividades que caracteriza um trabalho que possui entradas e sadas.
Pode ser representado graficamente como as divises do macrofluxograma de uma
UGB. Ex.: atendimento ambulatorial, controle de documentos, recebimento de
matria-prima, etc.
5.2.6. Atividade
Desdobramento das etapas do macrofluxograma (processos). As atividades podem
ser consideradas microprocessos. Ex.: cadastro de documentos, inspeo de
matria-prima, aplicao de injees, etc.
5.2.7. Fator de Risco (Perigo)
Estado, elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que que
representa ameaa a sade, segurana e meio ambiente podendo causar danos em
termos de:

Leso ou doena;

Dano propriedade / local de trabalho;

Dano ao meio ambiente;

Ou uma combinao destes.

5.2.8. Detalhe

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Discriminao particular dos Fatores de Risco, Risco e Conseqncia para o


agrupamento destes.
Por exemplo:
Fator de Risco
Gases / vapores

Detalhe
Gs metano, GLP, gs sulfdrico

Risco
Inalao

Conseqncia
Danos sade ocupacional

Essa coluna deve ser preenchida de forma a explicar com maior clareza o Fator de
Risco presente na atividade analisada. Este campo pode ser preenchido livremente e
de forma objetiva.
Nota: No se deve agrupar fatores de risco caso exista legislao diferente
relacionada, partes interessadas para cada um deles e disposio / controle distinto
para cada conseqncia identificada.
5.2.9. Risco
Ao ou interao de energias que pode gerar de ocorrncia de um evento que tem
potencial de causar conseqncias a SSMA.
O risco a interao entre o Fator de Risco e o meio ambiente, funcionrio,
transeunte, produto, etc.
Nota: O conjunto dos termos presentes em fator de risco e risco tem a conotao
de Aspecto Ambiental ou Perigo de Segurana e Sade Ocupacional.
5.2.10. Conseqncia
Neste campo, as possveis conseqncias decorrentes dos fatores de risco e riscos
so identificadas como resultante de um evento que cause alterao:

Do meio ambiente;

Da integridade fsica ou sade das pessoas;

Do patrimnio da empresa ou de terceiros.

Nota: A conseqncia tem a conotao de Impacto Ambiental, de Segurana e


Sade Ocupacional.
5.2.11. SSMA
Os fatores de risco so classificados de acordo com o assunto a que se referem
(origem): Sa (Sade), Se (Segurana) e/ou MA (Meio Ambiente).
5.2.12. Incidncia

D (Direto): resultante de atividade exercida por funcionrios das Unidades


Operacionais.

I (Indireto): resultante de atividade de prestadores de servio ou de fornecedores


de itens, sobre as quais as Unidades Operacionais tenham alguma influncia.

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D/I (Direto/Indireto): resultante de atividade executada pela Unidade Operacional


e por prestadores de servio/ fornecedores.

5.2.13. Temporalidade
Condio temporal em que a conseqncia relacionada ao risco se manifesta: P
(Passado), A (Atual) ou F (Futuro - em prazo menor do que 3 anos)
Nota: Atividades passadas (encerradas) devem ser mapeadas e avaliadas para
eventual levantamento de passivo.
Atividades futuras devem ser avaliadas na sua respectiva fase de planejamento.
Entre essas atividades destacam-se; entrada em servio de novas instalaes ou
equipamentos, uso de novas matrias primas e insumos, contratao de terceiros e
mudana no modo de operao das atividades, etc.
No caso de novos projetos (atividades futuras) devem ser mapeados e avaliados
atraves do PD-VM-CAPEX-005 Plano de Gerenciamento de Riscos de Projeto e
transferidos para a planilha de avaliao de riscos aps start up ou
comissionamento.
5.2.14. Gravidade, Probabilidade e Exposio em SSMA.
A pontuao dos riscos quanto Gravidade, Probabilidade e Exposio dada na
condio de Risco Puro (sem considerar os controles atenuantes existentes).
Gravidade, Probabilidade e Exposio tm seus critrios de pontuao estabelecidos
na Planilha Ajuda do DD-VM-HSMQ-041 sob os conceitos de Sade, Segurana e
Meio Ambiente.
Nota: Se houver dvida quanto atribuio de pontuao, deve-se considerar a
maior pontuao aplicvel, de forma que o pior caso seja controlado.
5.2.15. Mitigao
A coluna Mit reflete o fator de reduo do risco total puro determinado em funo
da eficcia dos controles aplicados.
Para cada risco avaliado em funo da Gravidade, Probabilidade e Exposio, uma
pontuao do risco puro conferida.
O critrio para aplicar o nvel de mitigao ("Mit") definido atravs do DD-VMHSMQ-041, conforme o seguinte raciocnio: "Em funo do nvel de ao exigido
para a pontuao de risco puro encontrada, quais controles j existem?
5.2.16. Situao

N (Normal): Considera-se como situao normal de uma atividade ou processo


toda aquela que ocorre de forma previsvel quanto manifestao dos riscos e

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das conseqncias. A normalidade deve ser aplicada ao conjunto de fatores


analisados (atividade + fator de risco + risco) e no somente atividade
isoladamente.
Exemplo: gerao de resduos slidos (embalagens) na manuteno preventiva de
um equipamento, exposio a particulados no carregamento de forno, contato com
energia eltrica em manuteno de subestaes, partida de planta, etc.
Nota: Atividades no rotineiras tambm podero ser mapeadas atravs de APR,
PPT, Gerenciamento de mudana

A (Anormal): Considera-se como situao circunstancial ocorrendo de maneira


no prevista ou no programada no sendo necessrio um plano de emergncia.
Exemplo: entrada de material sem FISPQ, descarte de resduo contaminado
aps realizao de atividades de resposta a emergncia (descarte de materiais
absorventes), etc.

E (Emergencial): Considera-se como situao circunstancial ocorrendo de


maneira no prevista ou no programada, ainda que tenham sido estabelecidos e
aplicados controles para impedir a sua ocorrncia, havendo necessidade de
mobilizao de equipe especializada na resposta a essas situaes de
emergncia. A situao (E) obrigatoriamente demandar o preenchimento do
item (PAE).
Exemplo: leso fsica, vazamento expressivo de produtos qumicos durante
carregamento, interrupo no programada do funcionamento do sistema de
despoeiramento na britagem, incndio em rea de vegetao em reas de
entorno da planta, etc.
Nota: A situao emergencial est normalmente associada a um risco com
gravidade alta (32 ou 64) e baixa probabilidade de ocorrncia.

5.2.17. Risco puro


A classificao do Risco Puro consiste no produto das categorias atribudas na
avaliao: Risco Puro = GRAVIDADE x PROBABILIDADE x EXPOSIO
A pontuao mnima possvel a um determinado risco puro 8 (4 x 2 x 1), indicando
que o mesmo no provoca qualquer efeito adverso a SSMA. A pontuao mxima
possvel 10.240 (64 x 32 x 5), o que significa que o risco puro extremamente
prejudicial a SSMA.
5.2.18. Risco Residual
A classificao do Risco Residual (considerando os Controles Eficazes Atenuantes
existentes) consiste no produto do Risco Puro pela Mitigao (coluna Mit Efetividade do Controle):
Risco Residual =

Risco Puro x (100 - Mit)


100

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Quando o Risco Residual estiver na mesma classificao do Risco Puro isto um


indicativo da ineficcia ou inexistncia dos controles.

5.2.19. Aes
Com base na avaliao do Risco Puro so definidas as aes a serem
implantadas a fim de prevenir, controlar e mitigar os possveis danos.
O resultado da avaliao indica as respectivas necessidades e responsabilidades por
estabelecer os controles aplicveis para os fatores de risco conforme discriminado a
seguir:
Risco Puro

Ao

Maior que 1000


Intolervel / Cartastrfico /
Desastroso

Eliminar / Estudos Urgentes / O&M + Plano de ao

700 a 999
Muito Alto

Bloqueio Fsico / Habilitao Formal / Procedimento Operacional /


Monitoramento Contnuo / Treinamento / O&M + Plano de ao

400 a 699
Alto

Habilitao Formal / Procedimento Operacional / Monitoramento


Peridico / Treinamento / O&M + Plano de ao

100 a 399
Mdio

Procedimento Operacional / Treinamento/ Plano de Ao

99
Baixo

Tolerar

Nota: A descrio pormenorizada das aes aplicveis a cada nvel de risco puro
encontra-se na planilha Controles/Mitigao.
5.2.20. Legislao e outros requisitos
Quando houver legislao e outros requisitos aplicados, obrigatoriamente devem
estar associados aos riscos identificados na planilha de avaliao de riscos sendo
registrados na coluna legislao.
5.2.21. Partes interessadas

I (Demanda interna): indica a existncia de demanda interna (acionistas, grupo


gerencial, funcionrios) formalizada em atas de reunio, comunicaes, etc.
coerente aos princpios da Poltica.

E (Demanda externa): Formalizada atravs de compromissos assumidos,


reclamaes, questionamentos tendo como origem a comunidade, clientes,

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rgos governamentais e organizaes no-governamentais. Quando gerada


avaliada e deliberada para atendimento alinhada aos princpios da Poltica.
5.2.22. Significncia
Com base nas informaes levantadas nas colunas anteriores e principalmente no
Total Puro SSMA a rea de avaliao de significncia da planilha mostrar a
necessidade de tomada de aes.
Fazem parte dessa rea as colunas:

CO (Controle Operacional)

O&M (Objetivos e Metas)

PAE (Plano de Atendimento a Emergncia)

5.2.23. Controles / Medidas Mitigadoras


So assumidos como significativos e necessitam de Controle / Medidas Mitigadoras,
os fatores de risco que:

Estiverem regulamentados por Legislao e outros requisitos aplicados; ou

Possurem demandas interna ou externa; ou

Tiverem avaliao de Risco Puro > 99


5.2.23.1. CO (Controle Operacional)
Os fatores de risco indicaro a necessidade de Controle quando o Risco
Puro for maior que 99.
Nestes casos devem ser indicadas as medidas (rotinas / documentos /
procedimentos / qualificaes / contratos) no campo Controles / Medidas
Mitigadoras para mitigao do risco.
5.2.23.2. O&M (Objetivos e Metas)
Os Objetivos e Metas se faro necessrios em Temporalidade Atual (A) da
seguinte forma:
o Risco Residual acima de 399 (O&M)
o Demanda de partes interessadas
A unidade operacional dever priorizar os Objetivos e Metas para o perodo.
Nota: O tratamento dever seguir as instrues da tabela do item Aes
deste procedimento.
5.2.23.3. PAE (Plano de Atendimento a Emergncia)

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Para os fatores de risco identificados como situaes de emergncia


devero ser estabelecidos Planos de Atendimento a Emergncia
indicados na coluna PAE, quando a Situao Operacional for definida
como Emergencial.
5.2.24. Preveno
Essa coluna pode ser utilizada para destacar medidas preventivas utilizadas
para o controle do risco, tais como: treinamentos, equipamentos crticos, etc.
que garantam a manuteno do controle.
5.3. Atualizao e reviso da avaliao de riscos
Tanto os levantamentos dos fatores de riscos e riscos associados, bem como sua
insero na Planilha de Avaliao de Riscos devero ser atualizados e/ou revistos
parcial ou totalmente de acordo com:

Surgimento ou alterao da legislao vigente incidindo sobre os produtos,


atividades ou servios;

Observao das atividades executadas pelas reas;

Redefinio de prioridades na administrao dos negcios;

Ocorrncia de incidentes/acidentes e no conformidades;

Novas demandas pelas partes interessadas ou decorrentes da Poltica (inclui


novos padres corporativos);

Alterao de processos produtivos, instalaes, equipamentos ou projetos;

Contratao de novos servios;

Anlise de Permisses de Trabalho PPT;

Dados de Auditoria;

Avaliao Qualitativa / Quantitativa de Exposio relativa Higiene Industrial;

No mnimo a cada ano (reavaliao de toda a planilha) para a proviso


oramentria dos Objetivos e metas.

As sugestes para incluso, alterao ou excluso de fatores de risco, riscos ou


conseqncias padronizados devem ser encaminhadas pelos Coordenadores locais
a rea de SSMA corporativa, o qual estabelecer as aes necessrias juntamente
com as reas envolvidas, acatando as sugestes ou revogando-as.
Consolidada a incluso, alterao ou excluso de fatores de risco, o coordenador
corporativo atualiza a Planilha e disponibiliza para todas as Unidades Operacionais.

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6. INFORMAES COMPLEMENTARES
6.1. Planilha de avaliao de riscos versus Controles
Os controles so estabelecidos conforme nvel do risco, no sendo a planilha item de
controle dos mesmos. A mitigao dos riscos pode variar de orientaes gerais at a
implementao de sistemas complexos de engenharia.
6.2. Padronizao de termos
obrigatria a utilizao dos termos padronizados na Planilha Avaliao de Riscos
para fator de risco, risco e consequncia.
As sugestes para incluso, alterao ou excluso de algum destes termos devem
ser encaminhadas pelos Coordenadores locais das unidades para a rea de
SSMA&Q corporativa, a qual estabelecer as aes necessrias juntamente com as
reas envolvidas, acatando as sugestes ou revogando-as.
Consolidada a reviso dos termos, a rea de SSMA&Q corporativa atualiza a
Planilha e disponibiliza para todas as Unidades Operacionais.
6.3. Orientaes gerais
Condies e atos inseguros no devero ser tratados como fatores de riscos.
Todos os fatores de riscos inerentes execuo de uma mesma atividade em locais
diferentes, como por exemplo, a troca de motor sobre uma ponte ou em um espao
confinado, devero ser considerados e tratados no controle.
Fatores de riscos relacionados ao ambiente como um todo (Exemplo: iluminao
geral, poeira provocada por todo um processo em conjunto, rudo de fundo
provocado pelo somatrio de vrias mquinas e equipamentos etc) devero ser
tratados a parte, Informando no campo processo e atividade o termo "Ambiente
geral".
Fatores de riscos diretamente provocados pela execuo de uma atividade em
especfico devero estar mencionados na avaliao destas atividades (Exemplo:
rudo provocado por uso de martelo pneumtico).
Para riscos relacionados qualidade a unidade deve tomar como base o PG-VMGesto-010.
7. ANEXOS
No aplicvel.

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