possvel a INFILTRAO???

LEI ORGANIZAES CRIMINOSAS

Anlise Crtica da Lei n 12.683/2012

Um estudo sobre a nova lei de "Lavagem de Capitais"
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Publicado por Marcela Cristina de Castilho - 8 meses atrs

1) Definies preliminares.

A Lei n 9.613/1998 que dispunha sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e
valores, bem como sobre a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos nela
previstos foi alterada pela Lei 12.683/2012, cuja finalidade visa tornar mais eficiente a
persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro
Primeiramente, para que possamos analisar os aspectos relevantes da nova lei, necessrio
realizar algumas observaes sobre o tipo penal, o qual iniciaremos o estudo analisando o i) bem
jurdico tutelado, ii) sujeitos e iii) tipicidade.
I. Bem jurdico Tutelado
A maior parte da doutrina considera como bem jurdico tutelado a Administrao da Justia e a
ordem socioeconmica. Segundo Cezar Roberto Bitencourt, a preveno do delito se justifica em
razo das consequncias que produz sobre a credibilidade e estabilidade do sistema financeiro.
Por sua vez, Luiz Regis Prado preconiza que o bem jurdico tutelado:

(...) vem a ser a ser a ordem econmico-financeira, o sistema econmico e suas

instituies ou a ordem socioeconmica em seu conjunto (bem jurdico categorial),
em especial a licitude do ciclo ou trfego econmico-financeiro (estabilidade,
regularidade e credibilidade do mercado econmico), que propicia a circulao e a
concorrncia de forma livre e legal de bens, valores ou capitais (bem jurdico em
sentido tcnico).
Fato que no existe um posicionamento nico sobre a delimitao do tema, cabendo ao
operador do direito melhor defini-lo quando da sua aplicao.
II. Sujeitos do delito
Em relao ao sujeito ativo, podemos afirmar ser qualquer pessoa, tratando-se, portanto, de
crime comum, que no exige qualidade ou condio especial do agente, inclusive os autores ou
partcipes do delito antecedente (delito comum).
Portanto este tipo penal no exige qualquer especificidade em relao ao agente que pratica o

crime.
Por sua vez, sujeito passivo a coletividade que tem interesse na regularidade econmicofinanceira.
III. Tipicidade
Como tipo subjetivo, podemos afirmar que este crime s pode ser cometido na modalidade
dolosa. J em relao ao tipo objetivo, o art. 1 da Lei n 12.683/2012 assim dispe:

Art. 1 - Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,

movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infrao penal.
Por sua vez, ocultar significa esconder, encobrir, no revelar, impossibilitar o conhecimento de
sua situao jurdica e espacial. J dissimular significa encobrir com astcia, disfarar,
esconder.
Os bens, vantagens, direitos ou valores so os objetos materiais. toda espcie de ativos,
material ou imaterial, que tenha valor econmico ou patrimonial. Direito tudo que se atribui
ou que pertence a determinado sujeito. Valor, em sentido econmico, "exprime o grau de
utilidade das coisas, ou bens, ou a importncia que lhes concedemos para a satisfao de nossas
necessidades".
Vistas as definies bsicas do tipo penal, passemos a anlise do delito em face da Lei
n 12.683/12
2) A Lei 12.683/12
A nova lei retirou o rol de crimes antecedentes e criminalizou a ocultao ou a dissimulao da
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou
valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime ou contraveno penal (ex.: o jogo do
bicho, a explorao de mquinas caa nqueis etc.).
Neste sentido, ressalte-se a seguinte deciso proferida pelo Eg. Tribunal Regional Federal da 3
Regio:
PENAL. PROCESSO PENAL. LAVAGEM OU OCULTAO DE BENS. LEI N.9.613/98.
PRELIMINARES. DENNCIA. INPCIA. AUTONOMIA. CRIMES ANTECEDENTES. INDCIOS
DE MATERIALIDADE. SUFICINCIA. COMPETNCIA. CONEXO INSTRUMENTAL.
MATERIALIDADE. AUTORIA. ATIPICIDADE DA CONDUTA DEFINIDA COMO CRIME
ANTECEDENTE. INOCORRNCIA. POST FACTUM IMPUNVEL. INOCORRNCIA.
PERDIMENTO DE BENS. DOSIMETRIA. REGIME INICIAL DE CUMPRIMENTO DE PENA. 1.
Para no ser considerada inepta, a denncia deve descrever de forma clara e
suficiente a conduta delituosa, apontando as circunstncias necessrias
configurao do delito, a materialidade delitiva e os indcios de autoria, viabilizando
ao acusado o exerccio da ampla defesa, propiciando-lhe o conhecimento da acusao
que sobre ele recai, bem como, qual a medida de sua participao na prtica
criminosa, atendendo ao disposto no art. 41, do Cdigo de Processo Penal(STF, HC n.
90.479, Rel. Min. Cezar Peluso, j. 07.08.07; STF, HC n. 89.433, Rel. Min. Joaquim

Barbosa, j. 26.09.06 e STJ, 5a Turma - HC n. 55.770, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j.
17.11.05). 2. Para a configurao do delito de lavagem de dinheiro, basta a existncia
de indcios de materialidade dos delitos antecedentes. No h, constrangimento ilegal
contra a paciente to somente pelo fato do crime antecedente aos delitos de lavagem
de dinheiro processar-se em autos apartados, ainda pendentes de sentena
condenatria, haja vista que o crime de lavagem de dinheiro autnomo. 3. A
conexo instrumental ocorre quando dois ou mais fatos apresentam uma relao de
interdependncia, motivada por uma profunda ligao de coisas ou situaes que
lhes sejam comuns. 4. Preliminares rejeitadas. Materialidade, autoria e dolo
satisfatoriamente comprovados. 5. desnecessria a previso de crime de
organizao criminosa no ordenamento jurdico ptrio para que se aperfeioe a
hiptese descrita art. 1, VII, da Lei n. 9.613/98, bastando que seja cometido delito
por organizao criminosa. Nem mesmo a recente Lei n.12.683/12 inaugurou a
tipificao de crime de organizao criminosa. 6. O crime de lavagem de dinheiro tem
natureza autnoma em relao aos crimes antecedentes. No caracteriza bis in idem
a condenao por lavagem de capitais de ru j condenado pelo crime antecedente,
tendo em vista que a Lei n. 9.613/98 tutela o Sistema Financeiro Nacional,
prevenindo-o da ocultao ou dissimulao da natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos e valores provenientes de
infrao penal, no representando mero exaurimento do delito antecedente, que, no
caso dos autos, atinge bem jurdico diverso. 7. A origem lcita dos bens existentes em
territrio nacional, em nome do acusado, no foi comprovada nos autos, sendo certo
que as medidas constritivas determinadas pelo MM. Magistrado a quo encontram
amparo nas disposies do art. 4 e seguintes da Lei n. 9.613/98. 8. As
argumentaes elaboradas pelo Parquet quanto aos critrios do art. 59 do Cdigo
Penal dizem respeito a elementos inerentes ao tipo penal de lavagem de capitais,
como bem consignou o Ilustre Procurador Regional da Repblica (fl. 787). 9. Deve ser
mantida a pena-base de 5 (cinco) anos de recluso, tendo em vista o considervel
volume de recursos "lavados" que transitou em conta bancria do acusado (mais de
R$ 2.000.000,00, cfr. Fls. 4/14 do Apenso I). 10. O regime inicial de cumprimento de
pena deve ser o fechado, tendo em vista os gravosos reflexos da conduta delitiva
para o Sitema Financeiro Nacional, em conformidade com o art. 33, 3, c. C. O
art. 59, ambos do Cdigo Penal. 11. Recurso de apelao do Ministrio Pblico Federal
parcialmente provido. Recurso de apelao da defesa desprovido. (TRF-3 - ACR: 6481
MS 0006481-89.2006.4.03.6000, Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL ANDR
NEKATSCHALOW, Data de Julgamento: 31/03/2014, QUINTA TURMA)
Porm a Lei de Lavagem de Dinheiro no previu a responsabilizao da pessoa jurdica, atribuindo
ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras Coaf a funo de disciplinar, aplicar penas
administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atos de lavagem
previstos na Lei praticados por pessoas fsicas e jurdicas, sem prejuzo da competncia de outros
rgos e entidades.
De qualquer forma, a abordagem dos temas sobre corrupo e lavagem de dinheiro possui
pontos de contato, porm, est inserida num contexto maior: o combate criminalidade
organizada.
Consequentemente, podemos afirmar que maior inovao que esta lei trouxe foi a

implementao dos resultados promissores sugeridos pelos programas de complice, que nada
mais do que uma forma de preveno da criminalidade empresarial mediante o
estabelecimento de programas de boas prticas e medidas de fiscalizao, a fim de identificar,
responsabilizar e punir crimes, notadamente a corrupo.
Nesta nova Lei, permite identificar benefcios de duas naturezas distintas
a) consequncias no plano do estabelecimento de deveres e
b) conhecer as consequncias de aplicao prtica, especialmente em relao s alternativas
institucionais s prticas preventivas contra o crime de lavagem de dinheiro, alm do combate
corrupo no setor empresarial e estabilizao das regras concorrenciais, confrontando-se as
principais formulaes tericas e sua aplicao no ordenamento jurdico brasileiro.
Os deveres esto previstos nos seus artigos 10 e 11 ao estabelecer como obrigaes:

Art. 10. ()
III devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com
seu porte e volume de operaes, que lhes permitam atender ao disposto neste
artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos rgos competentes;
IV devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou
fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras
(Coaf), na forma e condies por eles estabelecidas
Art. 11:
II comunicao ao Coaf, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa,
inclusive quela qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas,
a proposta ou realizao:
a) de todas as transaes referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da
identificao de que trata o inciso I do mencionado artigo; e
b) das operaes referidas no inciso I;
III comunico ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta,
ao Coaf, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia
de propostas, transaes ou operaes passveis de serem comunicadas nos termos
do inciso II.
Contudo, segundo entendimento de Renato de Mello Jorge Silveira a generalizao do dever de
comunicao, optando-se por tcnica legislativa no tipolgica, puramente conceitual, e no
taxativa, gera dvidas quanto extenso de sua aplicao.

Isto porque no se estabeleceu quais so as atividades profissionais alvo dessa nova lei, bem
como se haveria a aferio de responsabilidade do advogado (verificao da razoabilidade dos
honorrios percebidos em vista da prtica de mercado, com excluso da responsabilidade; grau
de conhecimento sobre a origem dos honorrios; que a verificao deste conhecimento por parte
da acusao esteja conforme a lei).
Este mesmo autor nos traz as principais crticas quanto ao sistema de complice, a seguir
expostas:

A primeira delas diz respeito determinao das finalidades da prpria compliance.

certo que se diminuem os casos de adscrio de responsabilidade pela introduo
do elemento confiana nas relaes negociais, uma vez que a atividade empresarial
orienta-se com base nas diretrizes estabelecidas pela governana regulatria. Mas
tambm certo que a institucionalizao destes padres de comportamento antecipa
o juzo sobre a punibilidade da conduta, algo pouco aceitvel desde o modelo
nacional de Estado de Direito (...) Outra destas crticas parece no agradar muito aos
lucros empresariais. Isso porque se corre o risco de perda da flexibilidade diante da
dinmica de mercado de tal forma que atrelar a atividade empresarial a um programa
estrito de cumprimento poderia ser-lhe, ao revs, danoso
Alm disso, Helosa Estellita e Pierpaolo Bottini ponderam o complice implica necessidade de
capacitao tcnica e constante superviso interna por parte das pessoas jurdicas afetadas.
Fato que, conforme leciona, Pierpaolo Cruz Bottini e, Igor Tamasauskas, ao trazer instrumentos
que facilitam a identificao dos responsveis pelos atos, organizar informaes sobre
investigaes e incentivar a delao e mecanismos para que as prprias empresas incorporem
prticas ticas, a lei em comento ser muito mais eficaz para prevenir e reprimir condutas que,
h muito, deveriam ser extirpadas da relao entre o ente privado e o gestor pblico.
Por fim, outra mudana que a nova lei trouxe foi a previso de que permitido ao ministrio
pblico e autoridade policial o acesso a dados cadastrais do investigado, independentemente
de autorizao judicial, mantidos pela justia eleitoral, empresas telefnicas, instituies
financeiras, provedores de internet e administradoras de carto de crdito.
Neste sentido, observe a seguinte deciso proferida pelo Eg. Tribunal de Justia do Distrito
Federal:
RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI9.613/98
ALTERADA PELA LEI 12.638/12). DADOS CADASTRAIS. INVESTIGAO CRIMINAL.
POSSIBILIDADE. INTIMIDADE DA PESSOA NO VIOLADA. LEGALIDADE. APLICAO A
DELITOS DE LAVAGEM DE ATIVOS E DE OUTRA NATUREZA. DESPROVIMENTO. I - A
LEI 12.638/12, INTRODUZIU LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO (LEI 9.613/98), O ART. 17B QUE PERMITE AO MINISTRIO PBLICO E AUTORIDADE POLICIAL O ACESSO A
DADOS CADASTRAIS DO INVESTIGADO, INDEPENDENTEMENTE DE AUTORIZAO
JUDICIAL, MANTIDOS PELA JUSTIA ELEITORAL, EMPRESAS TELEFNICAS,
INSTITUIES FINANCEIRAS, PROVEDORES DE INTERNET E ADMINISTRADORAS DE

CARTO DE CRDITO. II - O SIMPLES PEDIDO DE INFORMAES DE DADOS

CADASTRAIS DE TITULAR DE NMERO DE TELEFONE, FORMULADO A EMPRESA DE
TELEFONIA PARA FINS DE PERSECUO PENAL, NO VIOLA O PRINCPIO
CONSTITUCIONAL DA INTIMIDADE DA PESSOA, POIS, SEGUNDO A JURISPRUDNCIA
DOS NOSSOS TRIBUNAIS, O BEM PROTEGIDO PELA CONSTITUIO FEDERAL, NO
ART. 5, X, O SIGILO DAS COMUNICAES E NO A OBTENO DOS DADOS
PROPRIAMENTE DITOS. III - EMBORA INTRODUZIDO NA LEI DE LAVAGEM DE
DINHEIRO (LEI 12.683/12), O ART. 17-B PODE SER UTILIZADO COMO FUNDAMENTO
PARA A APURAO DE CRIMES DE OUTRA NATUREZA, POIS O LEGISLADOR NO
LIMITOU SEU ESCOPO AOS DELITOS REFERENTES LAVAGEM DE ATIVOS. IV - RECUSO
DESPROVIDO. (TJ-DF - RSE: 20130910134636 DF 0016703-80.2013.8.07.0001,
Relator: NILSONI DE FREITAS, Data de Julgamento: 14/11/2013, 3 Turma Criminal,
Data de Publicao: Publicado no DJE: 22/11/2013. Pg.: 282)
Nestas condies, verifica-se que o mais importante que essa nova lei estabeleceu foi a previso
do complice, que uma medida extremamente importante na medida em que pode at afastar
a responsabilidade do dirigente que tenha aplicado tais tcnicas efetivamente. Alm disso, ao
estabelecer que o Conselho de Controle de Atividades Financeiras Coaf fiscalize tanto a pessoa
jurdica quanto a pessoa fsica pode ajudar a evitar a lavagem de dinheiro, muito embora deva na
pratica ser mais rigoroso.

BIBLIOGRAFIA
BITENCOURT, Cezar Roberto, Lavagem de Dinheiro Segundo a Legislao Atual Money Laundry
According To Current Legislation, Revista Brasileira de Cincias Criminais | vol. 102/2013 | p. 163 |
Mai /
2013 DTR\2013\3301
MENDRONI Marcelo Batlouni, Tpicos Essenciais da Lavagem de Dinheiro, Revista dos Tribunais |
vol. 787 | p. 479 | Mai / 2001, Doutrinas Essenciais de Direito Penal Econmico e da Empresa | vol.
4 | p. 727 | Jul / 2011 DTR\2001\225
PRADO Luiz Rgis, Delito de Lavagem de Capitais: Um Estudo Introdutrio, Revista dos Tribunais |
vol. 860 | p. 433 | Jun / 2007, Doutrinas Essenciais de Direito Penal | vol. 8 | p. 1149 | Out / 2010,
Doutrinas Essenciais de Direito Penal Econmico e da Empresa | vol. 4 | p. 697 | Jul / 2011
DTR\2007\752
PRADO Luiz Regis, O Novo Tratamento Penal Da Lavagem De Dinheiro (Lei12.683/2012), Revista
dos Tribunais | vol. 926/2012 | p. 401 | Dez / 2012, DTR\2012\451071
SANCTIS Fausto Martin de, Lei Anticorrupo E Lavagem De Dinheiro, Revista dos Tribunais | vol.
947/2014 | p. 213 | Set / 2014, DTR\2014\9951

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A investigao criminal na nova lei de lavagem de dinheiro
Autor: Vladimir Aras
1. Introduo
Finalmente foi sancionada a nova Lei de Lavagem de Dinheiro. Destaco o adjetivo entre aspas, porque a Lei
12.683/2012 apenas alterou a Lei 9.613/1998, preservando grande parte de sua estrutura original.
As modificaes passaram a valer em 10 de julho de 2012, data de sua publicao. A primeira crtica que se pode fazer
ao texto a falta de previso devacatio legis. No foi observado o art. 8. da Lei Complementar 95/1998, que
recomenda um perodo de acomodao para leis de grande relevncia.
Aqui pretendo centrar ateno em institutos relacionados investigao criminal da lavagem de dinheiro. Alguns deles
tiveram seu regramento levemente alterado (como se deu com a delao premiada); outros so relativas inovaes
(como a possibilidade de requisio direta de dados cadastrais pela Polcia e pelo Ministrio Pblico); e h novidades
que s causam perplexidade (caso do afastamento automtico de servidor pblico indiciado por lavagem de dinheiro).
2. Uma lei de terceira gerao
Esta , sem dvida, a inovao mais impactante da Lei 12.683/2012: a eliminao do rol de crimes antecedentes da Lei
de Lavagem de Dinheiro. Ampliou-se significativamente o espectro do tipo penal de branqueamento de capitais.
Situaes antes atpicas deixam de s-lo. Ainda ser necessrio observar o binmio infrao antecedente / lavagem de
ativos. Porm, no h mais uma lista
fechada (numerus clausus) de delitos precedentes. Qualquer infrao penal (e no mais apenas crimes) com potencial
para gerar ativos de origem ilcita pode ser antecedente de lavagem de dinheiro. Dizendo de outro modo: a infrao
antecedente deve ser capaz de gerar ativos de origem ilcita. Infraes penais que no se encaixem neste critrio (o de
ser um crime produtor) no so delitos antecedentes.
Temos hoje uma lei de terceira gerao, sem lista fechada de delitos antecedentes. O roubo, o trfico de pessoas e a
contraveno penal de explorao de jogos de azar so algumas das condutas agora incorporadas.
O novo enquadramento normativo da lavagem de dinheiro situa o Pas entre as naes que cumprem, neste aspecto,
as 40 Recomendaes do Grupo de Ao Financeira Internacional (Gafi), que foram revisadas em fevereiro de 2012,
para exigir que os crimes fiscais (tax crimes) sejam tambm delitos antecedentes. Estes foram expressamente includos
na lista mnima de infraes penais antecedentes (designated categories of offences), a que se refere a nota
interpretativa 4 da Recomendao 3 do Gafi.
Neste particular, adianto controvrsia que certamente se instalar. Sendo agora possvel imputar lavagem de dinheiro
oriundo de sonegao fiscal fraudulenta, o que acontecer com o delito de reciclagem se houver a extino da
punibilidade do crime tributrio em funo do pagamento dos tributos? Tendo em conta sua autonomia tpica, o delito de
branqueamento subsistir. Conforme o art. 2., II, da Lei 9.613/1998, sua ao penal independe do processo e
julgamento das infraes penais antecedentes, j que este tipo penal segue o modelo da receptao, que tambm
processualmente destacada da infrao penal antecedente. Assim, nem mesmo a Smula Vinculante 24 impede a
acusao por lavagem de dinheiro decorrente de sonegao fiscal.
A supresso dos incisos do art. 1. da Lei 9.613/1998 causar, contudo, um conflito aparente entre o tipo da lavagem de
dinheiro e crimes que lhe so assemelhados, como a receptao (art. 180, CP) e o favorecimento real (art. 349, CP).
Este ltimo delito ressalva expressamente a imputao por receptao e deveria fazer o mesmo em relao lavagem
de ativos.
Problema maior reside na diferenciao das condutas do lavador de capitais e do receptador. A pena no primeiro caso
pode chegar a 10 anos de recluso, ao passo que s vai a 8 anos na receptao qualificada. Nesta, o crime-base em
regra patrimonial e h quase sempre animus lucrandi. Naquela, o delito-base no precisa ser patrimonial e no se exige
nimo de lucro. Alm disso, o branqueamento atinge a administrao da Justia e a ordem econmico-financeira e pode
ser praticado pelo autor do delito antecedente, o que no se admite na receptao. Enfim, a diferena est na
objetividade jurdica, uma vez que os trs tipos podem ser considerados formas de encubrimiento.
Imagino que a confuso tpica pode ser afastada pela limitao do uso do tipo de lavagem de dinheiro a condutas acima
de um valor predeterminado; ou que somente delitos graves, no sentido da Conveno de Palermo, sejam admitidos
como infraes penais antecedentes.
3. A questo do crime organizado na nova lei
A expresso crime organizado no desapareceu da Lei 9.613/1998. Embora tenha sido suprimido seu inciso VII
(crime praticado por organizao criminosa), o 4 do art. 1. da LLD mantm a causa especial de aumento de pena,
quando o crime for cometido por intermdio de organizao criminosa. Isso, evidentemente, no afasta o interesse em
afirmar o seu conceito, que o do art. 2. da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional
(Conveno de Palermo), para conferir segurana jurdica a esta regra.
Contudo, a supresso do inc. VII do art. 1. da LLD tornar superadas discusses semelhantes travada

no HC 96.007/SP, no qual o STF decidiu no ser possvel imputar o crime de lavagem de dinheiro quando o delito
antecedente no estivesse no antigo rol do art. 1. da LLD, mas este delito houvesse sido cometido por organizao
criminosa (inc. VII revogado).
Como no h mais rol algum, esta polmica perde sentido, caso tomemos em conta as infraes penais antecedentes
praticadas a partir de 10.07.2012, pois qualquer delito poder compor o binmio infrao antecedente / lavagem de
ativos.
Porm, para os fatos-base ocorridos antes da entrada em vigor da Lei 12.683/2012, o tema ainda ser relevante, pois
h recursos criminais e habeas corpus pendentes, e essa nova norma penal no pode retroagir para prejudicar o ru.
Prevalecer o leading case do HC 96.007/SP ao qual se soma o decidido na ADI 4.414/AL? Ou o STF permitir, para os
casos anteriores Lei 12.683/2012, a integrao do tipo penal do art. 1., VII (ora revogado) da LLD, mediante a
utilizao do conceito (repito, conceito) de organizao criminosa, previsto no art. 2. da Conveno de Palermo?
Mesmo com a aparente superao dessa tese, certas causas criminais pretritas nas quais tenha havido a imputao
de lavagem de dinheiro oriundo de crime (qualquer crime) praticado por organizao criminosa podero subsistir, a
despeito do decidido pelo STF, desde que a ocultao dos ativos tenha perdurado, pelo menos, at o dia 10.07.2012,
data da entrada em vigor da nova lei, devido natureza permanente do crime de lavagem de dinheiro e sua
autonomia tpica (STF, HC 113.856-MC/SP, rel. Joaquim Barbosa, j. 12.06.2012). O prolongamento da execuo, para
alm do marco inicial da vigncia da lex gravior, permitir a incidncia desta, mesmo que a infrao
penal antecedentetenha se consumado antes de 10.07.2012. Neste cenrio, no importa qual tenha sido o delito prvio.
Tal interpretao pode ter impacto em centenas de casos criminais que tenham produzido ativos reciclados e que hoje
ainda sejam mantidos ocultos (conduta permanente). Investigaes podero ser iniciadas para rastreamento de valores
que sejam produto ou proveito de infraes penais consumadas antes de 10.07.2012, como o estelionato, o homicdio
mercenrio, o trfico de pessoas, a sonegao fiscal, a contraveno de jogo do bicho ou o roubo.
4. A colaborao premiada na nova Lei de Lavagem de Dinheiro
A Lei 12.683/2012 deu disciplina tmida colaborao criminal premiada, pois adelao em sentido estrito apenas
uma de suas facetas. O legislador limitou-se a reescrever o 5. do art. 1. da Lei 9.613/1998. A proposta inicial do
Senado era mais ousada. Continha disciplina especfica para a delao, um modus faciendi. O texto sancionado
resultou do poder revisional da Cmara dos Deputados e pouco muda o instituto atual, ainda pulverizado em vrios
diplomas, sendo o principal deles a Lei 9.807/1999 (Lei de Proteo a Vtimas, Testemunhas e ao Ru Colaborador).
O procedimento a ser adotado pelas partes para a pactuao e implantao da colaborao premiada no est
detalhado na lei; foi construdo a partir do direito comparado, de regras do direito internacional (art. 26 da Conveno de
Palermo e art. 37 da Conveno de Mrida) e da aplicao analgica (art. 3. do CPP) de institutos similares, como a
transao penal e a suspenso consensual do processo da Lei 9.099/1995; o acordo de lenincia da Lei 8.884/1994,
agora substituda pela Lei 12.529/2011 (Lei do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia); o termo de compromisso
previsto no art. 60 da Lei 12.651/2012 (Cdigo Florestal); e os acordos cveis do art. 585, II, do CPC e do art. 5., 6.,
da Lei 7.347/1985.
A praxe inaugurada pelo Ministrio Pblico Federal no Paran em 2003, de formalizar acordos de delao inteiramente
clausulados, hoje amplamente utilizada no Brasil, no sem algumas crticas. De todo modo, desde que o primeiro
desses acordos foi chancelado pela 2. Vara Federal de Curitiba, parte expressiva da doutrina passou a admiti-los, e o
direito pretoriano os reconheceu incidentalmente (STF, Pleno, AP 470, QO-3, rel. Min. Joaquim Barbosa, j. 23.10.2008)
ou diretamente (TRF 4. R., 7. T., Correio Parcial 2009.04.00.035046-4/PR, rel. Des. federal Nfi Cordeiro, j.
03.09.2009).
Com a Lei 12.683/2012, o 5. do art. 1. da Lei de Lavagem de Dinheiro passa a permitir a realizao de delao
premiada a qualquer tempo. Se j se admitia o benefcio, manifestao do direito premial, na investigao e durante a
ao penal at a sentena de mrito, doravante poder haver colaborao premiada mesmo aps a deciso penal
condenatria recorrvel, e tambm na fase da execuo penal. O 5. do art. 1. da LLD diz agora expressamente,
referindo-se pena, que o juiz pode substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos.
Ao relatar a matria na CCJ do Senado, o senador Eduardo Braga esclareceu que tal dispositivo faculta ao juiz deixar
de aplicar a pena ou de substitu-la por pena restritiva de direitos, mesmo posteriormente ao julgamento, no caso de
criminosos que colaborem com a Justia na apurao das infraes penais ou na recuperao dos valores resultantes
dos crimes.
Tratando-se de norma mais benfica para o ru colaborador, esta regra pode retroagir para beneficiar condenados por
lavagem de dinheiro, mesmo que a deciso condenatria tenha transitado em julgado.
Alm disso, este dispositivo autoriza a aplicao dos benefcios da delao premiada tanto para o crime de lavagem de
dinheiro quanto para as infraes penais antecedentes que a ela se refiram.
5. Requisio direta de dados cadastrais
O art. 17-B da Lei 9.613/1998 conferiu ao Ministrio Pblico e Polcia a atribuio para requisio direta, sem
intermediao judicial, de dados cadastrais do investigado mantidos em bases da Justia Eleitoral, companhias
telefnicas, instituies financeiras, provedores de internet e administradoras de cartes de crdito.

No h dvida sobre ter sido esta a inteno do legislador. O relator do projeto de lei que alterou a Lei 9.613/1998,
senador Eduardo Braga, expressou-a em seu relatrio: O dispositivo confere ao Ministrio Pblico e autoridade
policial,independentemente de autorizao judicial, acesso a dados relativos apenas qualificao, filiao e endereo,
no se imiscuindo na intimidade individual e, portanto, resguardando a clusula constitucional prevista no inciso XII do
art. 5 da Constituio Federal.
Tenho como constitucional esta norma, que no se confunde com a interceptao de comunicaes telefnicas, medida
de investigao criminal regulada na Lei 9.296/1996, para a qual o art. 5., XII, da Constituio exige autorizao
judicial. Tampouco se confunde com a quebra de sigilo bancrio, prevista na Lei Complementar 105/2001. No
devassa da vida privada do cidado, mas mera ferramenta de identificao e localizao de suspeitos, a partir de
nmeros telefnicos, de identificao civil ou nmeros IP, e vice-versa.
O acesso a estes dados cadastrais, de simples qualificao do suspeito, no fere a intimidade do cidado (art. 5., X,
CF), razo pela qual no h necessidade de prvia deciso judicial para sua obteno. No que toca ao Ministrio
Pblico da Unio, o art. 8., II e VII e o 2. da Lei Complementar 75/1993 so clarssimos ao permitir a requisio
direta de informaes desta ordem, para instruo dos seus procedimentos cveis ou criminais. Em Ao Civil Pblica
proposta pelo Ministrio Pblico Federal contra empresas de telefonia e a Anatel, o Tribunal Regional Federal da 1.
Regio sufragou esta posio (TRF 1. R., 5. T., ApCv 2007.33.00.0084184/BA, rel. Des. Joo Batista Gomes Moreira,
j. 24.05.2010).
Assim, considerando que a referida Lei Compleme ntar aplica-se subsidiariamente ao Ministrio Pblico dos Estados
(art. 80 da Lei 8.625/1993), tecnicamente nenhuma novidade h no art. 17-B da Lei 9.613/1998, em relao ao Parquet.
A regra servir como reforo a uma atribuio que j existe em lei complementar. Porm, o artigo permitir agora
tambm Polcia Judiciria requisitar tais dados, sempre em funo de uma investigao criminal em curso.
Embora colocado na Lei de Lavagem de Dinheiro, este dispositivo pode ser invocado para a apurao de qualquer
delito, especialmente as infraes penais antecedentes. O legislador no limitou seu escopo lavagem de ativos e nem
teria razo para faz-lo, uma vez que o tipo de branqueamento depende de um delito anterior. Ademais, tambm no o
restringiu esfera criminal, o que permite ao Ministrio Pblico fazer uso do art. 17-B na jurisdio eleitoral ou nos
inquritos civis que conduzir.
Concluso
No plano geral, a nova roupagem dada Lei de Lavagem de Dinheiro prdiga em aspectos positivos. Fruto do esforo
do Congresso Nacional e do Poder Executivo, assim como do empenho de outras instituies nacionais no mbito da
ENCCLA, a lei tem em mira a preveno de crimes graves, a sanidade do sistema financeiro e da ordem econmica, a
segurana do Estado e da sociedade e o aperfeioamento da persecuo de infraes penais de grande relevncia,
pelos seus impactos sociais deletrios e repercusses negativas, no plano domstico e no espao transnacional.
Mesmo merecedor de crticas (o art. 17-D uma excrescncia e desafia controle de constitucionalidade concentrado), a
reforma que a Lei 12.683/2012 empreendeu na Lei 9.613/1998 um avano para o Brasil na luta contra a lavagem de
dinheiro, a criminalidade organizada, a corrupo e outros delitos graves.
Vladimir
Aras
Mestre
em
Direito
Pblico
(UFPE).
Professor
da
UFBA,
da
ESMPU
e
do
PNLD/MJ.
Procurador da Repblica (MPF).

http://www.ibccrim.org.br/boletim_artigo/4671-A-investigao-criminal-na-nova-lei-de-lavagem-dedinheiro

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Os aspectos relevantes da infrao de lavagem de dinheiro de

acordo com a Lei 12.683/12: elementos comparativos em
relao Lei 9.613/98
Julio Cezar Souza Humeniuk

Resumo: Este trabalho tem por escopo abordar o tema partir do cometimento de infraes referentes prtica de
lavagem de dinheiro de acordo com a lei promulgada em 10 de julho de 2012, bem como uma anlise comparativa em
relao lei 9.613/98. A lei de lavagem de dinheiro tem como intuito atravs a prtica de crimes anteriormente
cometidos se reciclar o capital para que dele, o agente possa usufruir, dissimulando o seu carter licito, e ludibriando
as autoridades. Contudo com o passar dos anos, a prtica do cometimento de tais infraes passaram ter uma maior
amplitude, bem como a utilizao de meios modernos e tecnologia avanada para alcanarem os seus objetivos. De
forma que diante das circunstncias ocasionais, o nosso Poder Legislativo sentiu a necessidade social de uma alterao
na respectiva lei elaborada em 1998, com a inteno de uma maior eficcia legislativa, sobretudo no contexto
econmico e social. De acordo com o presente estudo, aspectos relevantes no tocante s respectivas mudanas sero
abordados para uma melhor facilitao bem como uma maior eficincia em relao persecuo penal na infrao de
lavagem, no apenas no contexto interno, mas tambm no parmetro internacional. Dentre as presentes alteraes,
sendo uma das mais significativas, h a extino do rol taxativo dos crimes antecedentes do artigo 1 da Lei 9.613/98,
para a caracterizao do crime de lavagem de dinheiro. Rol este, extinto de acordo com a nova lei 12.683/12, alm
de uma amplitude no tocante aos crimes precedentes aos de lavagem, uma vez que, h dentre suas respectivas
mudanas, a substituio da nomenclatura de crimes, para infraes penais, abrangendo desta forma, no apenas
crimes ou delitos, mas tambm contravenes e infraes de menor potencial ofensivo. Dentre tantas outras
mudanas, importante salientar que, houve uma significativa alterao com o intuito de uma melhor abordagem no
tocante persecuo, investigao e eficcia na lei de lavagem de dinheiro, com o objetivo de fazer um trabalho
onde a proteo da sociedade fosse atingida, bem como o aspecto poltico e econmico.[1]
Palavras - chave: Lavagem de dinheiro; Lei 12.683/12; Aspectos penais.
Abstract: This work has the scope will address the topic from comentimento of offenses relating to the practice of
money laundering in accordance with the law promulgada on July 10, 2012, as well as a comparative analysis with
respect to the law 9.613/98. The law of money laundering is to order through the commission of crimes previously
committed, to recycle the capital to it, the agent can enjoy disguising its illicit nature, and deceiving the authorities.
But over the years, the practice of committing such offenses will now have a greater range, and the use of modern
methods and advanced technology to achieve their goals. So that under the circumstances occasional, our Legislature
felt the need for a social change in their law drafted in 1998 with the aim of improving the efficiency of legislative
especially in economic and social context. According to this study, relevant aspects regarding to the respective
changes will be addressed for better facilitation and greater efficiency in relationship to criminal prosecution in
violation of washing, not only in the domestic context, but also in the international parameter. Among these
amendments, one of the most significant, is the extinction exhaustive list of the crimes of Article 1 of Law 9.613/98,
to characterize the crime of money laundering. Rol this, terminated in accordance with the new law 12.683/12, plus a
range of offenses in relation to the previous wash, since there among their changes, replacing the nomenclature of
crimes, for criminal offenses, this abragendo way, not only crimes or offenses but also misdemeanors and infractions
of minor offenses. Among many other changes, important to note that there was a significant change in order to
better approach regarding prosecution will, and effectiveness in research money laundering law, in order to do a job
where protection of society was achieved, as well as the political and economic.
Keywords: Money laundering; Law 12.683/12; criminal aspects.
Sumrio: 1.Introduo; 2. A extino do rol dos crimes antecedentes; 3. Ampliao do rol de pessoas sujeitas
prestarem esclarecimentos s autoridades; 4. A delao premiada na nova lei; 5. Acesso da autoridade policial e do
Ministrio Pblico dados cadastrais; 6. Aspectos da cooperao jurdica internacional referente ao crime de lavagem
de dinheiro; Concluses; Referncias.
1. INTRODUO
Esta pesquisa refere-se aos "Crimes de Lavagem de Dinheiro", e tem o objetivo estudar o tema para trazer subsdios
sociedade, sob o aspecto social, poltico e jurdico, acerca desses crimes, dos quais so praticados em diversos
mbitos sociais. Esse aspecto torna relevante um conhecimento aprofundado e elaborado sob uma anlise crtica,
para propiciar a compreenso de todas as caractersticas dessa espcie de criminalidade, abordando desde as
principais legislaes que tiveram influncia na sua elaborao, passando pela investigao de todas as fases nas quais
se desdobra a efetiva lavagem, at chegarmos aos objetivos dos criminosos, de modo a proporcionar uma viso geral a

respeito do funcionamento e do mecanismo dos crimes de lavagem de dinheiro.

O crime de lavagem de dinheiro, tambm chamado de branqueamento de capitais, principalmente, por doutrinadores
estrangeiros, um delito correlacionado a diversas condutas tambm ilcitas. So praticados, preponderantemente,
por organizaes criminosas, e que de alguma forma, corrompem a nossa sociedade, fazendo com que os nossos
sistemas poltico-econmico e financeiro tornem-se cada vez mais vulnerveis a tais ilicitudes por envolver agentes
dos mais variados setores, tais como empresrios, polticos, dentre outros. O objetivo final, por representar uma das
formas de criminalidade econmica, tende a ser o lucro ao ser perseguido a transformao dos bens e valores ilcitos,
provindo de crimes, tais como, o trfico ilcito de entorpecentes, contrabando ou trfico de armas, crimes praticados
por organizaes criminosas, crimes contra o sistema financeiro nacional e etc. Dentre os mtodos utilizados, destacase aquele em que, os agentes fazem a retirada do capital adquirido em terras nacionais para envi-lo aos Parasos
Fiscais, onde a liberalidade muito maior em questes de poltica monetria e fiscal, e a fiscalizao quase nula,
sendo tambm, muitas vezes, recusada qualquer cooperao jurdica de pases identificados como tais (parasos
fiscais), no sentido de fornecer dados para as autoridades brasileiras, atuantes na preveno e na represso de tais
condutas. Nesse sentido, o que tende a ocorrer, na prtica, a lavagem do capital sujo em terras internacionais,
surgindo, posteriormente, nas mos de verdadeiras organizaes criminosas, como capital lcito, causando danos
intensos dentro do sistema econmico- financeiro do pas.
Para Rmulo Rhemo Palitot (2010,p.37)

Lavagem de Dinheiro como um conjunto ou processo de operaes comerciais ou financeiras que incorpora
recursos, bens ou servios economia dos pases, e que tem relao com atividades ou atos ilcitos, fazendo com que
estes produtos adquiram um aspecto de procedncia no delitiva, distanciamento assim de sua origem criminal.
O crime de lavagem de dinheiro pode ser estudado sob diversos ngulos: jurdico, econmico, poltico e social. Da a
importncia em ser desenvolvido um mecanismo de controle mais eficiente, envolvendo uma poltica de fiscalizao
mais abrangente, inclusive, alm de maior preparo por parte dos estudiosos e dos aplicadores do direito, quer nos
juzos de primeira instncia e tribunais superiores, quer nas esferas estaduais e federais do Ministrio Pblico.
A problemtica persiste e o impacto grande. No setor econmico, os rombos so gigantes, mas tambm, sob o
mbito social, pelo sentimento generalizado de impunidade dos criminosos, que ousam cada vez mais, com
organizaes criminosas poderosssimas, equipadas com mecanismos sofisticados para a perpetrao do crime.
Por essas razes, importante uma lei severa a respeito do assunto, o aperfeioamento profissional de autoridades
para lidar com a complexidade dos problemas de lavagem de dinheiro propriamente dito, e o monitoramento cada vez
mais rgido em relao s operaes realizadas.
Os crimes de lavagem de dinheiro deve-se ressaltar, representa uma figura jurdica bastante nova, a lei surgiu apenas
em 1998, porm, sua prtica no recente, em nossa sociedade, de forma que, de acordo com o presente estudo
que verificaremos no tocante veemncia da prtica desse delito, bem como as alteraes em relao promulgao
da lei 12.683/12.
2. A extino do rol dos crimes antecedentes
Importante salientar, sobretudo, dentre as importantes alteraes na presente lei, que possvel constatar que a em
seu artigo 1 da lei 12.683/12, do qual se trata de um tipo misto alternativo, pelo fato de descrever diversas condutas
antecedentes com o intuito da prtica de lavar o capital adquirido ilicitamente. Ou seja, o artigo 1, constitui crime
de lavagem de dinheiro a ocultao ou dissimulao da natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente de integrao penal. Fato este que
altera o quadro jurdico em relao lei anterior, uma vez que, diante de tal circunstncia h a extino do rol
taxativo, ampliando o rol das infraes antecedentes.
Tal mudana, teve influncia aos padres recomendados pelo GAFI (Grupo de Ao Financeira Internacional),de forma
que, o legislador escolheu usar a expresso "Infrao Penal" de maneira que assim, tal fato abrange Crimes ou Delitos,
bem como Contravenes Penais e Infraes de menor potencial ofensivo.
Em relao diferena referente tais conceitos, consoante o artigo 1 da Lei de Introduo ao Cdigo Penal,
Decreto - Lei 3914/41:
"Art. 1. Considera-se crime a infrao penal que a lei comina pena de recluso ou de deteno, quer isoladamente,
quer alternativa ou cumulativamente com pena de multa; contraveno, a infrao penal a que a lei comina,
isoladamente, penas de priso simples ou de multa, ou ambas, alternativa ou cumulativamente.

Com a presente alterao, no h que se falar em crimes antecedentes e pr-determinados, expressos em lei, uma
vez que, a presente legislao acata qualquer modalidade de infrao penal, inclusive crimes contra o patrimnio,
crimes de carter tributrio, crimes de evaso fiscal bem como crimes econmicos, onde partir da possvel a
caracterizao da do delito de lavagem de dinheiro.
Contudo a pena do presente artigo permanece a mesma da Lei anterior, sendo esta a pena de recluso de 03 10 anos
e multa.
Com a supresso do rol exaustivo do artigo 1 da respectiva lei, e mantendo - se o patamar mnimo da pena,
equivalente trs anos, a doutrina crtica em relao esse fator, ao passo que se faz existir uma
desproporcionalidade no tocante aplicao da pena, uma vez que infrator que comete uma infrao com pena
menos severa em virtude da menor lesividade da conduta, ser julgado da mesma forma, no tocante aplicao da
pena ser imposta, que um agente que comete um ato criminoso de elevada periculosidade, bem como o bicheiro que
investe o capital em contas de terceiro para lavar o dinheiro, por exemplo, ser julgado com a mesma pena mnima
de um traficante que comanda uma organizao criminosa e move milhes em contas bancrias, mantendo-se um
nivelamento espcies de criminalidade diversas, que embora seja dentro de uma mesma esfera jurdica, ha uma
complexidade bastante distinta.
Nesse sentido, ensina Pierpaolo Bottini:
"(...) Nesse ponto, merece crtica parcial a alterao, posto que inclui as contravenes penais e infraes de menor
potencial ofensivo, cujas penas so menos severas justamente em razo da menor lesividade das condutas assim
classificadas pelo legislador. Haver situaes de perplexidade nas quais o autor da contraveno antecedente, como,
por exemplo, aquele que promover jogo de azar, estar sujeito um pena extremamente mais severa pela lavagem
(trs a dez anos) do que aquela prevista para o prprio crime que se coibir ( o jogo de azar, com pena de trs meses a
um ano e multa, art. 50, LCP).
Um ponto que merece ser ressaltado na prtica do crime de lavagem de dinheiro se refere aos efeitos penais da lei no
tempo, ou seja, se a infrao de lavagem de dinheiro caracterizada como uma infrao de natureza permanente ou
instntanea, em especial na modalidade da ocultar. Diante de tal situao, a doutrina diverge no tocante esse
posicionamento, uma que, para uma parte da doutrina, o crime de lavagem de dinheiro um crime de natureza
permanente, de forma que, a sua consumao se protrai no tempo, incidindo at mesmo nos crimes dos quais no se
elencavam no rol dos crimes precedentes do artigo 1 da lei no ato de sua prtica. De forma que, o organizador de um
bingo que oculta o seu capital, caso tal ocultao ainda esteja em andamento, ser afetado pelo novo dispositivo
legal. Contudo, para o entendimento doutrinrio de um raciocnio distinto desta, entende que a prtica do crime de
lavagem de dinheiro, tem natureza instantnea, mesmo que seja na modalidade de ocultao, uma vez que para essa
linha de entendimento, o crime se consome no momento do mascaramento do capital, ao passo que, o
desaparecimento do objeto se trata apenas de um fator consequente ao fator inicial, que era ao tempo a ocultao do
capital adquirido ilicitamente.
3. Ampliao do rol de pessoas sujeitas prestarem esclarecimentos s autoridades
O intuito da promulgao da lei 12.683/12 foi facilitar a persecuo penal do crime de lavagem de dinheiro bem como
dar uma maior eficincia em relao prtica da respectiva lei.
Dentre as mudanas efetivadas na presente legislao, houve a ampliao do rol de pessoas sujeitas prestar
esclarecimentos s autoridades no tocante suspeitas da prtica do crime de lavagem.
Dentre a obrigatoriedade de determinados setores colaborarem com a justia no teor de prestar esclarecimentos e
participarem do combate ao crime de lavagem, consequentemente traz uma maior eficincia ao sistema, bem como a
participao de setores privados se faz importante, de forma que este tambm se torna uma das principais vtimas na
prtica desse delito.
Com a presente alterao legislativa, pessoas fsicas e jurdicas ficam compelidas identificarem seus clientes e
manterem cadastros atualizados dos mesmos, bem como se obrigam comunicarem as autoridades responsavis por
operaes realizadas de ativos que ultrapassem o limite fixado.
Dentro do presente contexto, no artigo 9, pargrafo nico, XIV, da Lei 12.683/12 cita:

Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter
permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no (...)
Pargrafo nico (...)

XIV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria,
contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: a) de compra e venda de
imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; b) de gesto
de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana,
investimento ou de valores mobilirios; d) de criao, explorao ou gesto de sociedade de qualquer natureza,
fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas; e) financeiras societrias ou imobilirias; e f) De alienao ou
aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas profissionais.
Dentre as obrigaes acima citadas, tal dever se d por parte das pessoas mencionadas, sendo estas pessoas fsicas ou
jurdicas no tocante comunicao de atividades suspeitas, bem como a manuteno de cadastros de clientes ao
COAF (Controle de Operaes sobre Atividades Financeiras), ou rgo fiscalizador da atividade e autoridades policiais
e responsveis.
Contudo, a polmica levantada, se d em relao ao fato de profissionais da rea jurdica, estarem inclusos dentre
aqueles que se sujeitam obrigao de prestar tais esclarecimentos, uma vez que, os advogados, por exemplo,
enquanto profissionais que zelam, sobretudo pelo sigilo de seus clientes, uma vez que o sigilo profissional um dos
princpios basilares da profisso, tem o dever de colaborarem com as autoridades e rgos responsveis quando seus
clientes agirem com suspeitas da prtica do rime de lavagem.
Tal posicionamento, no menciona expressamente quais so os profissionais da rea jurdica que devem agir desta
forma, mas a lei menciona as pessoas fsicas que prestem, mesmo que de forma eventual servios de assessoria,
consultoria e aconselhamento de qualquer natureza em operaes financeiras. Desta maneira no h, que questionar
no tocante servios prestados por advogados tributaristas, por exemplo, em relao consultoria e assessoria de tais
servios.
Por fim, tal mecanismo concede uma maior amplitude na persecuo do delito de lavagem de capitais, tendo como
objetivo, alcanar os agentes cometedores do delito.
4. A delao premiada na nova lei
Primeiramente, importante salientar que, a delao premiada se trata de um benefcio do qual concedido ao
delator que aceite colaborar nas investigaes ou na entrega de seus companheiros referentes ao crime cometido.
Tal benefcio j se encontrava previsto na lei 9.613/98. Contudo, continua perpetrado na nova lei 12.683/12, de forma
que o 5 do artigo 1, concede o benefcio ao criminoso delator, tendo o juiz a faculdade de deixar de aplicar a pena
ou substitui-la qualquer tempo, por pena restritiva de direitos.
A alterao de acordo com a presente lei se d no tocante, ao fato de o juiz ter a faculdade de aplicar tal benefcio a
qualquer tempo. Ou seja, o magistrado pode se manifestar em relao ao benefcio do criminoso, no momento da
investigao, durante a ao penal at a sentena de mrito, aps a prolao da deciso penal passvel de recurso e
inclusive no momento da execuo penal, sem prejuzo algum.
Importante salientar, que uma norma benfica ao ru colaborador, de forma que passvel do princpio da
retroatividade da lei mais benfica, podendo retroagir para beneficiar condenados por crimes de lavagem, ainda que,
a deciso condenatria tenha sido prolatada.
5. Acesso da autoridade policial e do Ministrio Pblico dados cadastrais
Esse aspecto se trata de mais um ponto fortalecer o mecanismo do crime de lavagem de dinheiro, para maiores
esclarecimentos de supostas condutas de criminosos mediante a prtica da criminalidade de lavagem de dinheiro.
Mediante a instituio do artigo 17-B da Lei 12.683/12, estabelecido o seguinte:

Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministrio Pblico tero acesso exclusivamente aos dados cadastrais do
investigado que informam qualificao pessoal, filiao e endereo, independentemente de autorizao judicial,
mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies financeiras, pelos provedores de
internet e pelas administradoras de carto de crdito.
Desta forma possvel constatar que mediante tal posicionamento, o legislador teve como principal inteno
conceder uma maior liberalidade tanto s autoridades policiais quanto ao Ministrio Pblico, para uma atuao, da
qual no seja necessria uma solicitao ao juiz para atuar, e com isso consequentemente, ocorre uma celeridade no
procedimento quanto persecuo penal do crime, bem como atuao mais eficaz, da qual empresas telefnicas,
financeiras de carto de crdito e instituies financeiras fornecero dados cadastrais dos seus clientes para a
facilidade de comparao de seus respetivos dados.

6. Aspectos da cooperao jurdica internacional referente ao crime de lavagem de dinheiro

A cooperao jurdica internacional uma forma que se estabelece entre os Estados como forma de auxlio muto em
relao assuntos diversos, dos quais h uma necessidade de colaborao, sobretudo quando existe um fator que
determina a ocorrncia de uma situao, adotando medidas necessria para a contribuio entre si de acordo com a
jurisdio, bem como ocorre com o crime de lavagem de dinheiro.
O crime de lavagem apresenta como uma das suas principais caractersticas a internacionalidade, em virtude da
complexidade da prtica do crime, bem como ocorre coma criminalidade organizada. Ou seja, o agente que tem como
inteno ocultar ou dissimular o capital atravs do escamoteamento do capital adquirido ilicitamente, injetando todo
o dinheiro em contas em bancos estrangeiros por exemplo, se enquadra dentro de tal caracterstica, uma vez que o
infrator se utiliza da internacionalidade, enviando o capital para Estados estrangeiros com o intuito de ludibriar as
autoridade nacionais, no prestar informaes s autoridades competentes alm de no pagar tributos, uma vez que
os parasos fiscais puros, so isentos de qualquer espcies de tributao.
E a partir dessa situao, que possvel constatar a importncia da cooperao jurdica internacional dentro desse
contexto.
Concluses
De acordo com o presente trabalho, luz das alteraes promovidas pela Lei 12.683/12, a ento vigente lei 9.613/98,
dentre tantas alteraes, foram levantados aspectos importantes e pontos polmicos gerados com a respectiva
mudana, sendo abordados com o intuito de passar sociedade um maior conhecimento no acordo legislativo bem
como no contexto social e econmico.
Dentre suas respetivas mudanas. foram ressaltados as principais alteraes, sendo estas, a ampliao do rol de
pessoas prestar esclarecimentos, posicionamento das autoridades, a delao premiada na nova lei, o acesso da
autoridade policial e do Ministrio Pblico dados cadastrais e os aspectos da cooperao jurdica internacional
referente ao crime de lavagem de dinheiro.
Por fim, se faz importante salientar que tal a presente alterao, teve como principal finalidade e objetivo trazer
questes de grande relevncia para uma melhor apreciao no tocante ao tema de lavagem de dinheiro, uma vez que,
tal criminalidade tem cada vez mais espao no mbito social, jurdico e econmico, de forma que, a lei 12.683/12
tem como pressuposto, uma maior eficincia no tocante persecuo do crime, no presente delito, que toma
propores maiores cada dia.

Referncias
BADARO, Gustavo Henrique. BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Aspectos penais e processuais penais. 1 edio. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2012.
BONFIM, Mrcia Monassi Mougenot; Lavagem de dinheiro. 2 edio. Malheiros, 2008.
BRAGA, Rmulo Rhemo Palitot; Fenmeno da lavagem de dinheiro e bem jurdico protegido. 1 edio, Juru. 2010.
CALLEGARI, Andr lus; Lavagem de dinheiro: Aspectos penais da Lei 9.613/98. Livraria do advogado, 2008.
CARLI, Carlos Verssimo de; Lavagem de dinheiro. 1 edio. Verbo jurdico, 2006.
CASTELLAR, Joo Carlos; Lavagem de dinheiro. 1 edio. Revan, 2008.
CONSERINO, CassioRoberto. Lavagem de dinheiro. 1 edi. Editora Atlas, 2011.
GONALO, N. C. Sopas de Melo Bandeira; SILVA; luciano Nascimento. Lavagem de dinheiro e injusto penal - Anlise
dogmtica e doutrina comparada luso brasileir. 1 edio. Juru, 2010.
MACEDO, Carlos Mrcio Rissi. Lavagem de dinheiro: Anlise crtica das leis 9.613/98 e 10.701/03. Juru, 2007.
MAIA, Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro (lavagem de ativos provenientes de crime). 2 edio. So Paulo: Malheiros,
2007.
MIRABETTE, Julio Fabbrini; FABBRINI; Renato N. Curso de direito penal. 7 edio. Editora Atlas, 2011.
NAIM, Moiss; Ataque da pirataria da lavagem de dinheiro e do trfico economia global. 1 edio. Jorge Zahar,
2006.
PINTO, Edson; Lavagem de capitais e Parasos Fiscais; 1 edio. Editora Atlas, 2007.
PRADO, Lus Regis; Curso de direito penal. 1 edio. Editora Revista dos Tribunais, 2007.
RIOS, Rodrigo Sanchez; Advocacia e Lavagem de dinheiro. 1 edio. Saraiva, 2010.
LIGUORI, Carla; As multinacionais de capital privado e o combate corrupo internacional. 1 edio. Juru, 2011.
Nota:

Trabalho orientado pela Profa. Lia Vernica de Toledo Piza, Professora na Universidade
Anhembi Morumbi (UAM)
[1]

Informaes Sobre o Autor

Julio Cezar Souza Humeniuk
Acadmico de Direito na Universidade Anhembi Morumbi (UAM)

http://www.ambito-juridico.com.br/site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=12985

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Comentrios Lei n 12.683/2012, que alterou a Lei de Lavagem de

Dinheiro
gunda-feira, 16 de julho de 2012

Mrcio Andr Lopes Cavalcante*

Foi recentemente publicada a Lei n. 12.683/2012, que altera a Lei de Lavagem de
Dinheiro para tornar mais eficiente a persecuo penal no caso desses crimes.
Vamos aprender sobre essa importante novidade legislativa, conhecendo antes um pouco
mais a respeito do crime de lavagem de dinheiro.

Antecedente histrico da Lei n. 9.613/98

A comunidade internacional chegou concluso de que o combate a determinados tipos de
criminalidade, como o trfico de drogas e o crime organizado, somente pode ser feito de forma
eficaz se houver medidas estatais que persigam o lucro decorrente desses crimes.
Desse modo, a criminalizao da lavagem de dinheiro est diretamente relacionada com o
combate ao trfico de drogas, ao crime organizado, aos crimes contra a ordem tributria, aos
crimes contra o sistema financeiro, aos crimes contra a administrao pblica e a outros delitos
que geram para seus autores lucros financeiros.

O objetivo, portanto, o privar as pessoas dedicadas a certos crimes do produto de suas

atividades criminosas e, assim, eliminar o principal incentivo a essa atividade.
Nesse contexto, o Brasil assinou um tratado internacional no qual se comprometeu a reprimir a
lavagem de capitais. Trata-se da chamada Conveno de Viena:
Conveno contra o trfico ilcito de entorpecentes e substncia psicotrpicas (Conveno
de Viena)
Assinada em Viena, em 20 de dezembro de 1988.
Promulgada pelo Brasil por meio do Decreto 154/1991.
Estabeleceu que os pases signatrios deveriam adotar medidas para tipificar como crime a
lavagem ou ocultao de bens oriundos do trfico de drogas.
Origem da expresso lavagem de dinheiro
O termo lavagem de dinheiro surge nos EUA, sendo l chamada de money laundering.
A origem do termo remonta a cidade de Chicago, na dcada de 20, quando vrios lderes do crime
organizado abriram lavanderias de fachada nas quais superfaturavam os lucros a fim de justificar
seus ganhos ilcitos e seu padro de vida. Os criminosos, portanto, lavavam pouca roupa, mas
muito dinheiro.
Outras terminologias adotadas no mundo:
Em alguns pases da Europa o crime de lavagem de dinheiro conhecido como
branqueamento de capitais, o que no uma terminologia adequada considerando que poderia
gerar discusses sobre eventual concepo racional preconceituosa.
Conceito de lavagem de dinheiro
Lavagem de dinheiro ...
a conduta segundo a qual a pessoa
oculta ou dissimula
a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade
de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal
com o intuito de parecer que se trata de dinheiro de origem lcita.
Em palavras mais simples, lavar transformar o dinheiro sujo (porque oriundo de um crime)
em dinheiro aparentemente lcito.
Lei n. 9.613/98
No Brasil, a tipificao e os aspectos processuais do crime de lavagem de dinheiro so regulados
pela Lei n. 9.613/98.
A Lei n. 12.683/2012 alterou a Lei n. 9.613/98 para tornar mais eficiente a persecuo penal
dos crimes de lavagem de dinheiro.
Art. 1 da Lei n. 9.613/98
ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza,

origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de crime:

Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem,

localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal.

I - de trfico ilcito de
entorpecentes ou drogas afins;

substncias O rol de incisos foi revogado.

II - de terrorismo;
II de terrorismo e seu financiamento;
III - de contrabando ou trfico de armas,
munies ou material destinado sua
produo;
IV - de extorso mediante sequestro;
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a
exigncia, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, de qualquer vantagem, como
condio ou preo para a prtica ou omisso de
atos administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organizao criminosa.
VIII praticado por particular contra a
administrao pblica estrangeira (arts. 337-B,
337-C e 337-D do Decreto-Lei n. 2.848, de 7
de dezembro de 1940 Cdigo Penal).
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.

Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e

multa.

Crime antecedente
O delito de lavagem de dinheiro previsto no art. 1, da Lei n. 9.613/98.
A lavagem de dinheiro classificada como um crime derivado, acessrio ouparasitrio,
considerando que se trata de delito que pressupe a ocorrncia de uma infrao penal
anterior. A doutrina chamava essa infrao penal anterior de crime antecedente.
A lei alterada afirma que a lavagem de dinheiro depende de uma infrao penal
antecedente. Infrao penal um gnero que engloba duas espcies: crime e
contraveno. Logo, a lavagem depende agora de uma infrao penal antecedente.
INOVAO 1:
ANTES: somente havia lavagem de dinheiro se a ocultao ou dissimulao fosse de bens,
direitos ou valores provenientes de um crime antecedente.
AGORA: haver lavagem de dinheiro se a ocultao ou dissimulao for de bens, direitos
ou valores provenientes de um crime ou de uma contraveno penal. Desse modo, a
lavagem de dinheiro continua a ser um crime derivado, mas agora depende de uma
infrao penal antecedente, que pode ser um crime ou uma contraveno penal.
Importncia no caso do jogo do bicho:
O chamado jogo do bicho no previsto como crime no Brasil, sendo considerado
apenas contraveno penal tipificada no art. 51 do Decreto-Lei n.3.688/1941.
Logo, os chamados bicheiros ganhavam muito dinheiro e, com essa quantia, compravam
imveis e carros em nome da esposa, parentes, amigos, que funcionavam como laranjas
ou ento abriam empresas de fachada apenas para esquentar as quantias recebidas com
a contraveno penal. Tal conduta de ocultao ou dissimulao do dinheiro sujo passa
somente agora a ser punida como lavagem, nos termos do novo art. 1 da Lei
n. 9.603/98.

Geraes das legislaes sobre lavagem de dinheiro

Como vimos, a lavagem de dinheiro sempre pressupe uma infrao penal antecedente.
Qual essa infrao penal antecedente?
Isso vai variar de acordo com a legislao de cada pas.
Alguns pases preveem um nico crime como antecedente, outros trazem uma lista de
delitos e h ainda aqueles que estabelecem que a ocultao ou dissimulao dos ganhos
de qualquer infrao penal pode configurar lavagem de dinheiro.
Com base nessas diferenas entre as diversas leis, a doutrina construiu a ideia de que
existem trs geraes de leis sobre lavagem de dinheiro no mundo:
Primeira gerao:
So os pases que preveem apenas o trfico de drogas como crime antecedente da
lavagem.
Recebem a alcunha de primeira gerao justamente porque foram as primeiras leis no
mundo a criminalizarem a lavagem de dinheiro.
Somente previam o trfico de drogas como crime antecedente porque foram editadas logo
aps a Conveno de Viena que determinava que os pases signatrios tipificassem
como crime a lavagem ou ocultao de bens oriundos do trfico de drogas.
Segunda gerao:
So as leis que surgiram posteriormente e que, alm do trfico de drogas, trouxeram um
rol de crimes antecedentes ampliando a represso da lavagem.
Como exemplos desse grupo podemos citar a Alemanha, Portugal e o Brasil (at a edio
da Lei n. 12.683/2012).
Terceira gerao:
Este grupo formado pelas leis que estabelecem que qualquer ilcito penal pode ser
antecedente da lavagem de dinheiro.
Em outras palavras, a ocultao ou dissimulao dos ganhos obtidos com qualquer
infrao penal pode configurar lavagem de dinheiro.
o caso da Blgica, Frana, Itlia, Mxico, Sua, EUA e agora o Brasil com a alterao
promovida pela Lei n. 12.683/2012.
Desse modo, vamos sintetizar essa inovao:
INOVAO 2:
ANTES: a lei brasileira listava um rol de crimes antecedentes para a lavagem de dinheiro
fazendo com que o Brasil, segundo a doutrina majoritria, estivesse enquadrado nas
legislaes de segunda gerao.
AGORA: qualquer infrao penal pode ser antecedente da lavagem de dinheiro. A
legislao brasileira de lavagem passa para a terceira gerao.
Anlise crtica dessa mudana
Um dos maiores especialistas sobre lavagem de dinheiro no Brasil, o juiz federal Sergio
Fernando Moro, ainda analisando o projeto que veio a ser aprovado, assim se manifestou
sobre a mudana:

A eliminao do rol apresenta vantagens e desvantagens. Por um lado facilita a

criminalizao e a persecuo penal de lavadores profissionais, ou seja, de pessoas que se
dedicam profissionalmente lavagem de dinheiro. (...) Por outro lado, a eliminao do rol
gera certo risco de vulgarizao do crime lavagem, o que pode ter duas consequncias
negativas. A primeira, um apenamento por crime de lavagem superior sano prevista
para o crime antecedente, o que , de certa forma, incoerente. A segunda, impedir que os
recursos disponveis preveno e persecuo penal sejam focados na criminalidade
mais grave. (...) (Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 36).
Importncia no caso de organizaes criminosas:
A Lei n. 9.603/98 previa, em sua redao original, que ocultar ou dissimular bens,
direitos ou valores provenientes de crimes praticados por organizao criminosa
configurava lavagem de dinheiro.
Ocorre que a 1 Turma do STF entendeu que para que a organizao criminosa seja usada
como crime antecedente da lavagem de dinheiro seria necessria uma lei em sentido
formal e material definindo o que seria organizao criminosa, no valendo a definio
trazida pela Conveno de Palermo. Decidiu tambm a 1 Turma que o rol de crimes
antecedentes que era trazido pelo art. 1 da Lei 9.613/98 (em sua redao original) era
taxativo e no fazia meno ao delito de quadrilha (HC 96007/SP, rel. Min. Marco Aurlio,
12.6.2012).
Em suma, se um grupo estvel de quatro pessoas, formado para a prtica de crimes,
realizasse, por exemplo, vrios estelionatos e, com isso, arrecadasse uma grande quantia
em dinheiro que seria dissimulado por meio do lucro fictcio de empresas de fachada, tal
conduta no seria punida como lavagem de capitais.
Com a alterao trazida pela Lei n. 12.683/2012, para os casos posteriores sua
vigncia, no necessrio mais discutir se existe ou no definio legal de organizao
criminosa no Brasil considerando que, como visto, o dinheiro sujo obtido com qualquer
crime, se for ocultado ou dissimulado, configurar delito de lavagem de capitais.
Perde, assim, relevncia a longa e acirrada discusso se era vlida ou no a definio de
organizao criminosa estabelecida pelo Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004, que
promulgou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Conveno de Palermo.
Esse debate ter ainda importncia apenas nos casos anteriores Lei n.12.683/2012
que, neste ponto, no retroativa por ser lei penal mais gravosa.

Art. 2 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes Art. 2 O processo e julgamento dos crimes
previstos nesta Lei:
previstos nesta Lei:
(...)
(...)
II - independem do processo e julgamento dos II - independem do processo e julgamento das
crimes antecedentes referidos no artigo infraes penais antecedentes, ainda que
anterior, ainda que praticados em outro pas;
praticados em outro pas, cabendo ao juiz
competente para os crimes previstos nesta Lei a

deciso sobre a unidade de processo e

julgamento;
Comentrios:
Para que seja recebida a denncia pelo crime de lavagem, deve haver, no mnimo, indcios
da prtica da infrao penal antecedente.
Registre-se que no se exige condenao prvia da infrao penal antecedente para que
seja iniciada a ao penal pelo delito de lavagem de dinheiro.
Por essa razo, o julgamento da infrao penal antecedente e do crime de lavagem no
precisa ser feito, necessariamente, pelo mesmo juzo.
Exemplo: Jaime, traficante internacional de drogas, envia o lucro decorrente do comrcio
ilcito de drogas, por meio de doleiros, para um paraso fiscal.
Quantos crimes Jaime praticou?
Trfico transnacional de drogas (art. 33 c/c art. 40, I, da Lei n.11.343/2006);
Evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei n. 7.492/86);
Lavagem de dinheiro (art. 1 da Lei n. 9.603/98).
Para que seja oferecida a denncia por lavagem de dinheiro no necessrio que haja
condenao prvia por trfico ou evaso de divisas (infraes penais antecedentes),
bastando que existam indcios de sua prtica.
Outra pergunta: necessrio que esses trs crimes sejam julgados pelo mesmo juzo? O
julgamento das trs infraes precisar ser em conjunto?
NO. O julgamento da lavagem de dinheiro no precisa ser, necessariamente, feito pelo
mesmo juzo que ir julgar a infrao penal antecedente.
A inteno original da Lei n. 9.603/98 era consagrar uma autonomia absoluta entre o
processo e julgamento do crime de lavagem de dinheiro e o da infrao penal
antecedente.
Ocorre que a jurisprudncia afirmou que essa autonomia relativa, ou seja, o juiz quem
ir analisar se conveniente ou no a reunio dos processos, de acordo com as
circunstncias do caso concreto.
A Lei n. 12.683/2012, ao alterar o inciso II do art. 2 da Lei de Lavagem, deixou claro o
que a jurisprudncia e a doutrina majoritrias j sustentavam: o julgamento do crime de
lavagem de dinheiro e da infrao penal antecedente podem ser reunidos ou separados,
conforme se revelar mais conveniente no caso concreto, cabendo ao juiz competente para
o crime de lavagem decidir sobre a unidade ou separao dos processos.
INOVAO 3:
ANTES: a Lei de Lavagem afirmava que havia uma autonomia entre o julgamento da
lavagem e do crime antecedente, no esclarecendo se esta autonomia era absoluta ou
relativa nem o juzo responsvel por decidir a unificao ou separao dos processos.

AGORA: a alterao deixou claro que a autonomia entre o julgamento da lavagem e da

infrao penal antecedente relativa, de modo que a lavagem e a infrao antecedente
podem ser julgadas em conjunto ou separadamente, conforme se revelar mais
conveniente no caso concreto, cabendo ao juiz competente para o crime de lavagem
decidir sobre a unidade ou separao dos processos.

Art. 2, 1 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

1 A denncia ser instruda com indcios

suficientes da existncia do crime antecedente,
sendo punveis os fatos previstos nesta Lei,
ainda que desconhecido ou isento de pena o
autor daquele crime.

1 A denncia ser instruda com indcios

suficientes da existncia da infrao penal
antecedente, sendo punveis os fatos previstos
nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de
pena o autor, ou extinta a punibilidade da
infrao penal antecedente.

Comentrios:
Como j dito, a lavagem de dinheiro classificada como um
crime derivado,acessrio ou parasitrio, considerando que se trata de delito que
pressupe a ocorrncia de uma infrao penal antecedente.
Em outras palavras, necessrio que o dinheiro, bens ou valores ocultados ou
dissimulados sejam provenientes de algum crime ou contraveno j praticado.
Para que se caracterize o crime de lavagem, entretanto, no se exige condenao prvia
da infrao antecedente. Segundo o art. 2, II e 1 da Lei, a simples existncia de
indcios da prtica da infrao penal antecedente autoriza a instaurao de ao penal
para apurar a ocorrncia do delito de lavagem de dinheiro, no sendo necessria a prvia
punio dos autores do ilcito antecedente.
Esse o entendimento tambm do STJ e do STF:
A majoritria jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia no sentido de que a
apurao do crime de lavagem de dinheiro autnoma e independe do processamento e
da condenao em crime antecedente, sendo necessrio apenas sejam apontados os
indcios suficientes da prtica do delito anterior. (HC 137.628/RJ, julgado em 26/10/2010,
DJe 17/12/2010).

(...) 5. O processo e julgamento do crime de lavagem de dinheiro regido pelo Princpio

da Autonomia, no se exigindo, para que a denncia que imputa ao ru o delito de
lavagem de dinheiro seja considerada apta, prova concreta da ocorrncia de uma das
infraes penais exaustivamente previstas nos incisos I a VIII do art. 1 do referido
diploma legal, bastando a existncia de elementos indicirios de que o capital lavado
tenha origem em algumas das condutas ali previstas.
6. A autonomia do crime de lavagem de dinheiro viabiliza inclusive a condenao,
independente da existncia de processo pelo crime antecedente.
7. o que dispe o artigo 2, II, e 1, da Lei n 9.613/98(...)
8. A doutrina do tema assenta: Da prpria redao do dispositivo depreende-se que
suficiente a demonstrao de indcios da existncia do crime antecedente, sendo
desnecessria a indicao da sua autoria. Portanto, a autoria ignorada ou desconhecida do

crime antecedente no constitui bice ao ajuizamento da ao pelo crime de lavagem. (...)

Na verdade, a palavra indcio usada na Lei de Lavagem representa uma prova dotada de
eficcia persuasiva atenuada (prova semiplena), no sendo apta, por si s, a estabelecer a
verdade de um fato, ou seja, no momento do recebimento da denncia, necessrio um
incio de prova que indique a probabilidade de que os bens, direitos ou valores ocultados
sejam provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes antecedentes. (...) De se
ver que, no momento do recebimento da denncia, a lei exige indcios suficientes, e no
uma certeza absoluta quanto existncia do crime antecedente (in Luiz Flvio Gomes Legislao Criminal Especial, Coordenador Luiz Flvio Gomes e Rogrio Sanches Cunha,
Lavagem ou Ocultao de Bens Renato Brasileiro, So Paulo: Revista dos Tribunais,
2009, p. 588/590). (...)
(HC 93368, Relator: Min. Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 09/08/2011)
E se houver a extino da punibilidade pela prescrio quanto infrao penal
antecedente?
A Lei n. 9.683/98, em sua redao original, no dispunha expressamente a esse respeito,
falando apenas que haveria lavagem ainda que desconhecido ou isento de pena o autor da
infrao antecedente.
Apesar de no haver previso expressa na redao original da Lei n. 9.683/98, o STJ j
tinha decidido que a extino da punibilidade pela prescrio quanto aos crimes
antecedentes NO atrapalhava o reconhecimento da tipicidade do delito de lavagem de
dinheiro (Quinta Turma. HC 207.936-MG, Rel. Min. Jorge Mussi, julgado em 27/3/2012).
A Lei n. 12.683/2012 alterou o 1 do art. 2 da Lei de Lavagem para estabelecer, de
modo taxativo, que poder haver o crime de lavagem ainda que esteja extinta a
punibilidade da infrao penal antecedente.
INOVAO 4:
ANTES: a Lei n. 9.683/98 no explicitava se havia o crime de lavagem no caso de estar
extinta a punibilidade da infrao penal antecedente.
AGORA: a alterao trouxe regra expressa no sentido de que poder haver o crime de
lavagem ainda que esteja extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. Vale
ressaltar que j havia julgado do STJ nesse sentido, a despeito da omisso legal. A
inovao, contudo, produtiva para que no haja qualquer dvida quanto a esse aspecto.

Art. 2, 2 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

2 No processo por crime previsto nesta Lei, 2 No processo por crime previsto nesta Lei,
no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo no se aplica o disposto no art. 366 do Decretode Processo Penal.
Lei n.3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo
de Processo Penal), devendo o acusado que no
comparecer nem constituir advogado ser citado
por edital, prosseguindo o feito at o julgamento,
com a nomeao de defensor dativo.

Comentrios:
O CPP prev o seguinte rito no procedimento comum ordinrio:
O Ministrio Pblico oferece a denncia;
O juiz analisa se caso de receber ou rejeitar a denncia;
Se o magistrado receber a denncia, ele determina a citao do acusado para
responder acusao, por escrito, no prazo de 10 dias (art. 396 do CPP);
Em regra, a citao do acusado feita pessoalmente, por meio de mandado de
citao, que cumprido pelo Oficial de Justia;
O que acontece, no entanto, se o ru no for encontrado para ser citado
pessoalmente, mesmo tendo se esgotado todos os meios disponveis para localiz-lo
(buscou-se, sem sucesso, o endereo atual do acusado em todos os bancos de dados)?
Nessa hiptese, ele ser citado por edital, com o prazo de 15 dias (art. 361 do
CPP).
Como a citao por edital?
feito um edital de citao contendo, dentre outras informaes, o nome do juiz, a
qualificao do ru, a finalidade da citao, o juzo, o dia, a hora e o lugar em que o ru
dever comparecer (art. 365 do CPP).
Este edital afixado na porta do edifcio onde funcionar o juzo e publicado pela imprensa,
onde houver.
A citao por edital considerada como uma espcie de citao ficta considerando que,
como no foi realizada pessoalmente, apenas se presume que o acusado dela tomou
conhecimento.
Se o acusado citado por edital, mesmo assim o processo continua normalmente?
O art. 366 do CPP estabelece o seguinte:
-

se o acusado for citado por edital e

no comparecer nem constituir advogado

o processo e o curso da prescrio ficaro suspensos,

podendo o juiz determinar apenas a produo antecipada de provas

consideradas urgentes e
se for o caso, decretar priso preventiva do acusado.
O objetivo do art. 366 garantir que o acusado que no foi pessoalmente citado no seja
julgado revelia.
Segundo previso expressa do art. 2, 2 da Lei n. 9.613/98, o art. 366 do CPP no
se aplica no caso do processo pelo crime de lavagem de dinheiro. Por qu?
Trata-se de mera opo legislativa. O legislador entendeu que, para os crimes de lavagem
de dinheiro, deve haver um tratamento mais rigoroso ao ru, no se aplicando a
suspenso do processo:
A suspenso do processo constituiria um prmio para os delinquentes astutos e
afortunados e um obstculo descoberta de uma grande variedade de ilcitos que se
desenvolvem em parceria com a lavagem ou a ocultao. (item 63 da Exposio de
Motivos 692/MJ).

Vale ressaltar que a vedao de que seja aplicado o art. 366 do CPP aos processos por
crime de lavagem existe desde a redao original da Lei n.9.613/98. O que a Lei
n. 12.683/2012 fez foi apenas melhorar a redao do art. 2, 2 deixando claro que,
alm de no se aplicar a suspenso de que trata o art. 366 do CPP, o juiz nomear
defensor dativo para fazer a defesa tcnica do ru e o processo ir prosseguir
normalmente at o seu julgamento.
A alterao foi necessria porque a doutrina criticava o fato do art. 2, 2 dizer que no
se aplicava o art. 366 do CPP, mas no explicar qual seria o procedimento a ser adotado
ento. Com a nova Lei est, portanto, corrigida essa falha.
Continua, no entanto, uma antiga e acesa polmica:
Essa vedao imposta pelo 2 do art. 2 da Lei n. 9.613/98 constitucional?
1 corrente: NO. O dispositivo inconstitucional por violar o princpio da ampla defesa.
Nesse sentido: Marco Antnio de Barros.
2 corrente: SIM. Trata-se de opo legislativa legtima para este tipo de criminalidade.
a opinio de Jos Paulo Baltazar Jnior e Gilmar Mendes. H julgados do TRF 3 seguindo
esta corrente.
INOVAO 5:
ANTES: a Lei n. 9.683/98 afirmava simplesmente que o art. 366 do CPP no se aplicava
aos processos de lavagem de dinheiro, sem explicar qual seria o regramento a ser
adotado.
AGORA: a alterao reafirmou que no se aplica o art. 366 do CPP lavagem de dinheiro,
deixando claro que, se o acusado no comparecer nem constituir advogado, ser nomeado
a ele defensor dativo, prosseguindo normalmente o feito at o julgamento.

Art. 3 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so Artigo revogado.

insuscetveis de fiana e liberdade provisria e,
em caso de sentena condenatria, o juiz
decidir fundamentadamente se o ru poder
apelar em liberdade.
Comentrios
A revogao desse artigo foi extremamente acertada, considerando que ele no estava em
sintonia com as recentes alteraes promovidas no CPP pela Lei n.12.403/2011, alm de
se encontrar contrrio jurisprudncia do STF.
Fiana:
A Lei n. 12.403/2011 recrudesceu a importncia da fiana no processo penal,
consagrando-a como medida alternativa priso, alm de ter estipulado novos valores,
consentneos com a realidade atual.
A fiana instrumento de grande relevncia podendo ser utilizada como garantia de futuro
ressarcimento pelos prejuzos causados.

Alm disso, a fiana serve para minimizar o poderio econmico das organizaes
criminosas que, para conseguir a liberdade de seus lderes, tero que desembolsar
grandes quantias.
A fiana, se prestada em grande valor, serve para redistribuir o nus do tempo do
processo fazendo com que o ru tambm se preocupe com a durao razovel do
processo, considerando que deseja ser ter de volta a quantia dada em fiana.
Vale ressaltar, por fim, que o STF entende que, mesmo o crime sendo inafianvel,
possvel a concesso de liberdade provisria sem fiana (HC 104339/SP, rel. Min. Gilmar
Mendes, 10.5.2012). Logo, atualmente, no Brasil praticamente intil e improdutivo a lei
estabelecer que determinado crime inafianvel.
Liberdade provisria:
O STF considera que inconstitucional toda e qualquer lei que vede, de forma genrica, a
concesso de liberdade provisria. Nesse sentido, decidiu recentemente o STF no caso do
HC 104339/SP, rel. Min. Gilmar Mendes, 10.5.2012, no qual se declarou inconstitucional o
art. 44 da Lei n.11.343/2006 na parte em que probe a liberdade provisria para os
crimes de trfico de drogas.
Logo, este art. 3, apesar de no ter sido declarado pelo STF, era igualmente
inconstitucional, tendo sido em boa hora revogado.
Direito de apelar em liberdade:
A revogao tambm foi salutar tendo em vista que esta matria j tratada, de forma
consentnea com a CF/88, pelo Cdigo de Processo Penal:
Art. 387 (...) Pargrafo nico. O juiz decidir, fundamentadamente, sobre a manuteno
ou, se for o caso, imposio de priso preventiva ou de outra medida cautelar, sem
prejuzo do conhecimento da apelao que vier a ser interposta.

Art. 4, caput, da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do

Ministrio Pblico, ou representao da
autoridade policial, ouvido o Ministrio
Pblico em vinte e quatro horas, havendo
indcios suficientes, poder decretar, no curso
do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o
seqestro de bens, direitos ou valores do
acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos
crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na
forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n
3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de
Processo Penal.

Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do

Ministrio Pblico ou mediante representao do
delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico
em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios
suficientes de infrao penal, poder decretar
medidas assecuratrias de bens, direitos ou
valores do investigado ou acusado, ou existentes
em nome de interpostas pessoas, que sejam
instrumento, produto ou proveito dos crimes
previstos nesta Lei ou das infraes penais
antecedentes.

Uma das formas mais eficazes de combater o crime organizado e a lavagem de dinheiro
buscar, ainda durante a investigao ou no incio do processo, a indisponibilidade dos bens
das pessoas envolvidas, o que faz com que elas tenham menos poder econmico para
continuar delinquindo.

A experincia mostra que a priso preventiva sem a indisponibilidade dos bens de pouca
utilidade nesse tipo de criminalidade porque a organizao criminosa continua atuando. Os
lderes, mesmo presos, comandam as atividades de dentro das unidades prisionais ou
ento a organizao escolhe substitutos que continuam a praticar os mesmos crimes,
considerando que ainda detm os recursos financeiros para a prtica criminosa.
Desse modo, indispensvel que sejam tomadas medidas para garantir a
indisponibilidade dos bens e valores pertences ao criminoso ou organizao criminosa,
ainda que estejam em nome de interpostas pessoas, vulgarmente conhecidas como
laranjas.
O art. 4 da Lei de Lavagem trata justamente dessas medidas assecuratrias destinadas
arrecadao cautelar e, posterior confisco dos bens, direitos ou valores do investigado, do
acusado ou das interpostas pessoas.
A Lei n. 12.683/2012 no trouxe mudanas substanciais no caput do art. 4, tendo sido
apenas aprimorada a redao original, que era menos clara que a atual.
INOVAO 6:
Tornou mais clara a redao do art. 4 da LLD, que trata sobre as medidas assecuratrias
de bens, direitos ou valores:
- A redao original da Lei mencionava que o juiz poderia decretar a apreensoou
o sequestro de bens, direitos ou valores. Por conta dessa meno restrita apreenso e
ao sequestro, havia divergncia na doutrina se seria possvel o juiz determinar tambm a
hipoteca legal e o arresto. A nova Lei acaba com a polmica considerando que afirma que
o juiz poder decretar medidas assecuratrias, terminologia mais ampla que pode ser
vista como um gnero que engloba todas essas espcies de medidas cautelares.
- A nova Lei deixa claro que podem ser objeto das medidas assecuratrias os bens,
direitos ou valores que estejam em nome do investigado (antes da ao penal), do
acusado (aps a ao penal) ou de interpostas pessoas.
- A nova Lei deixa expresso que somente podem ser objeto de medidas assecuratrias os
bens, direitos ou valores que sejam instrumento, produto ouproveito do crime de lavagem
ou das infraes penais antecedentes.

Art. 4, 1 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

1 As medidas assecuratrias previstas neste

artigo sero levantadas se a ao penal no for
iniciada no prazo de cento e vinte dias,
contados da data em que ficar concluda a
diligncia.

1 Proceder-se- alienao antecipada para

preservao do valor dos bens sempre que
estiverem sujeitos a qualquer grau de
deteriorao ou depreciao, ou quando houver
dificuldade para sua manuteno.

Comentrios:
O 1 do art. 4 previa que o sequestro e a apreenso deveriam ser levantadas
(perderiam eficcia) se a ao penal no fosse proposta pelo Ministrio Pblico no prazo

de 120 dias. Essa previso foi retirada pela Lei n.12.683/2012. Isso significa que no
existe mais prazo para intentar a ao penal, salvo se a medida assecuratria
implementada foi o sequestro porque nesse caso o Cdigo de Processo Penal estabelece
prazo de 60 dias, dispositivo que dever ter aplicao no caso dos processos por crime de
lavagem considerando que no h mais regra especfica na Lei n. 9.613/98:
CPP:
Art. 131. O sequestro ser levantado:
I - se a ao penal no for intentada no prazo de sessenta dias, contado da data em que
ficar concluda a diligncia;
INOVAO 7:
ANTES: a Lei previa que o sequestro e a apreenso deveriam ser levantadas se a denncia
no fosse oferecida no prazo de 120 dias.
AGORA: foi revogada essa previso. No caso do sequestro, o CPP prev que ele ser
levantado se a ao penal no for intentada no prazo de 60 dias. Essa regra agora deve
ser aplicada tambm aos processos de lavagem de dinheiro.
Comentrios:
O 1, com a nova redao dada pela Lei n. 12.683/2012, trata agora sobre a
possibilidade de alienao antecipada dos bens que so arrecadados por medidas
assecuratrias.
Como visto acima, muito importante para o sucesso do combate lavagem de dinheiro
que sejam tomadas medidas para tornar indisponveis os bens, direitos e valores
pertencentes s pessoas envolvidas nos crimes ainda durante a investigao ou logo no
incio da ao penal.
Ocorre que aps tornar indisponveis os bens dos investigados, acusados ou interpostas
pessoas, surge um problema prtico para o Poder Pblico: o que fazer com tais bens
enquanto no ocorre o trnsito em julgado de uma sentena condenatria, quando ento
haveria o perdimento desses bens em favor da Unio?
No Brasil, o trnsito em julgado de uma sentena condenatria por lavagem de dinheiro
demora s vezes 10, 12 anos ou at mais. Nesse perodo, os bens que foram objeto de
medidas assecuratrias ficam perecendo e, ao final do processo, no valem nada ou tm
seu valor reduzido absurdamente. Tome-se como exemplo um automvel que seja
apreendido. Este veculo, ao final do processo, ou seja, ao longo de 12 anos em que ficou
sem manuteno, valer muito pouco.
A soluo que tem sido defendida pelos estudiosos para esses casos, sendo, inclusive,
recomendada pelo Conselho Nacional de Justia (Recomendao n.30/2010),
a alienao antecipada dos bens.
O que a alienao antecipada de bens?
A alienao antecipada
a venda,

por meio de leilo,

antes do trnsito em julgado da ao penal,

dos bens que foram objeto de medidas assecuratrias e

que esto sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao,

ou quando houver dificuldade para sua manuteno.

O que acontece com o recurso arrecadado com a alienao antecipada?

A quantia apurada com a alienao antecipada fica depositada em conta judicial, at o
final da ao penal respectiva.
Se o ru for absolvido, os recursos sero devolvidos a ele.
Em caso de condenao, o ru ser privado definitivamente dessa quantia, cujo destino ir
variar de acordo com o crime cometido e com a natureza da apreenso do bem. Ex1: se o
bem alienado era instrumento, produto ou proveito do crime de lavagem, o valor obtido
ser perdido em favor da Unio ou do Estado (art. 7, I, da Lei n. 9.613/98). Ex2: na
hiptese de trfico de drogas, a quantia arrecadada ser destinada ao Fundo Nacional
Antidrogas (art. 62, 9, da Lei n. 11.343/2006).
A alienao antecipada inconstitucional por violar o princpio do devido
processo legal, o princpio da presuno de inocncia e o direito de propriedade?
NO.
O devido processo legal no afrontado, considerando que a constrio sobre os bens da
pessoa no feita de forma arbitrria, sendo, ao contrrio, prevista na lei que traz os
balizamentos para que ela possa ocorrer.
No h violao ao princpio da presuno de inocncia, considerando que este no
absoluto e no impede a decretao de medidas cautelares contra o ru desde que se
revelem necessrias e proporcionais no caso concreto. Nesse mesmo sentido, no
inconstitucional a priso preventiva, o arresto, o sequestro, a busca e apreenso etc.
O direito de propriedade, que tambm no absoluto, no vilipendiado porque o ru
somente ir perder efetivamente o valor econmico do bem se houver o trnsito em
julgado da condenao.
Qual o regramento da alienao antecipada?

Cdigo de Processo Penal

(processos penais em geral)
O tratamento dado pelo CPP
ao tema foi muito acanhado
tendo em vista que, na poca
em que foi editado, os
processos penais no eram to
demorados e o tipo de
criminalidade existente no
exigia tais respostas.
Por essas razes, h apenas um
dispositivo que autoriza a
alienao antecipada em caso
de
coisas facilmente
deteriorveis(art. 120, 5).

Lei n. 11.343/2006
(processos da Lei de Drogas)
Atento nova realidade,
permite a alienao antecipada
de veculos, embarcaes,
aeronaves e quaisquer outros
meios de transporte, os
maquinrios,
utenslios,
instrumentos e objetos de
qualquer natureza, utilizados
para a prtica dos crimes
definidos nesta Lei (art. 62,
4).

Lei n. 12.683/2012
(processos da Lei de Lavagem)
Prossegue nessa tendncia de
ampliar a possibilidade de
alienao antecipada afirmando
que isso ir ocorrer sempre que
os bens que foram objeto de
medidas assecuratrias, nos
processos de lavagem de
dinheiro, estiverem sujeitos a
qualquer grau de deteriorao
ou depreciao, ou quando
houver dificuldade para sua
manuteno (art. 4, 1 da Lei
n.9.613/98).

Qual o procedimento da alienao antecipada na Lei de Lavagem?

A Lei n. 12.683/2012 acrescentou o art. 4A prevendo o procedimento da alienao
antecipada nos processos envolvendo lavagem de dinheiro.
Este novo art. 4 A de fundamental relevncia na prtica, no sendo, contudo, de
grande importncia para fins de concurso pblico.
Segue o dispe o novel art. 4 A:
Art. 4A. A alienao antecipada para preservao de valor de bens sob constrio ser
decretada pelo juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da
parte interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e cujos
autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal.
1 O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com
a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os detm e
local onde se encontram.
2 O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o Ministrio
Pblico.
3 Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz,
por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em
leilo ou prego, preferencialmente eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e
cinco por cento) da avaliao.
4 Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada,
adotando-se a seguinte disciplina:
I - nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal:
a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira
pblica, mediante documento adequado para essa finalidade;
b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio
financeira pblica para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de
qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e
c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira pblica
sero debitados Conta nica do Tesouro Nacional, em subconta de restituio;
II - nos processos de competncia da Justia dos Estados:
a) os depsitos sero efetuados em instituio financeira designada em lei,
preferencialmente pblica, de cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira
pblica da Unio;
b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da
respectiva legislao.
5 Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em

julgado da sentena proferida na ao penal, ser:

I - em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal e
da Justia do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos
processos de competncia da Justia Estadual, incorporado ao patrimnio do Estado
respectivo;
II - em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do
ru pela instituio financeira, acrescido da remunerao da conta judicial.
6 A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou
devolvidos.
7 Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes
sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada
ente da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus.
8 Feito o depsito a que se refere o 4o deste artigo, os autos da alienao sero
apensados aos do processo principal.
9 Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas
no curso do procedimento previsto neste artigo.
10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar,
em favor, conforme o caso, da Unio ou do Estado:
I - a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiana;
II - a perda dos bens no alienados antecipadamente e daqueles aos quais no foi dada
destinao prvia; e
III - a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em
julgado da sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-f.
11. Os bens a que se referem os incisos II e III do 10 deste artigo sero adjudicados
ou levados a leilo, depositando-se o saldo na conta nica do respectivo ente.
12. O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de
habilitao circulao e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades
a que se refere o caput deste artigo.
13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores
oriundos do crime de trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e
ocultao nos termos desta Lei permanecem submetidos disciplina definida em lei
especfica.

Essa nova disciplina estabelecida pela Lei n. 12.683/2012, relativa Lavagem

de Dinheiro, poder ser aplicada aos demais delitos?
SIM. Entendo que esse 1 do art. 4, assim como o art. 4 A, da Lei n.9.613/98
podero ser aplicados, por analogia, a todos os demais crimes.

A alienao antecipada, ao contrrio do que pode parecer a princpio, medida menos

gravosa ao ru porque transformado o valor de seu bem em dinheiro, que ser depositado
em conta sujeita correo monetria, ele no ir sofrer os prejuzos decorrentes da
desvalorizao natural da coisa.
Tome-se novamente o exemplo de um automvel. Se em 2012 apreendido o veculo de
um ru, bem melhor que esse veculo seja vendido logo, preservando seu valor de
mercado, do que se fique aguardando 10 anos at que haja o trnsito em julgado.
Ainda que o ru seja absolvido, ele preferir receber o valor do carro vendido, com a
devida correo monetria, do que a ele ser devolvido um veculo velho e desvalorizado.
INOVAO 8:
ANTES: no havia previso expressa de alienao antecipada para os processos de
lavagem de dinheiro.
AGORA: a Lei de Lavagem de Dinheiro passou prever, de forma expressa e ampla, a
possibilidade de alienao antecipada sempre que os bens objeto de medidas
assecuratrias estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou
quando houver dificuldade para a sua manuteno.

Art. 4, 2 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

2 O juiz determinar a liberao dos bens, 2 O juiz determinar a liberao total ou

direitos e valores apreendidos ou sequestrados parcial dos bens, direitos e valores quando
quando comprovada a licitude de sua origem. comprovada a licitude de sua origem, mantendose a constrio dos bens, direitos e valores
necessrios e suficientes reparao dos danos e
ao pagamento de prestaes pecunirias, multas
e custas decorrentes da infrao penal.
Comentrios
O novo 2 tem agora duas partes:

1 parte:

2 parte:

O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando
comprovada a licitude de sua origem, (...)
Essa primeira parte, em sua essncia, j existia no texto original.
Aps o juiz ter decretado a constrio de bens, direitos e valores, a pessoa
prejudicada poder formular ao juiz um pedido de restituio, mas somente
conseguir a liberao antecipada (antes da sentena) se conseguir provar que tm
origem lcita.
Por isso, alguns autores afirmam que se trata de uma inverso da prova,
considerando que a parte lesada (e no o MP) que ter que provar que o bem,
direito ou valor possui origem lcita para que seja liberado antes do trnsito em
julgado.
Vale ressaltar que mesmo se o bem tiver ficado apreendido durante todo o processo
sem que o interessado consiga provar sua origem lcita, ao final, se ele for absolvido,
a liberao ocorre por fora dessa sentena absolutria. Em outras palavras, essa
inverso do nus da prova ocorre somente para a liberao antes do trnsito em
julgado.
(...) mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes
reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas
decorrentes da infrao penal.

A novidade est nesta segunda parte.

Mesmo que a parte lesada consiga provar a origem lcita, ainda assim a constrio
continuar a incidir sobre os bens, direitos e valores necessrios e suficientes para
arcar com a reparao dos danos causados pelo crime e para o pagamento de
prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes do processo.
INOVAO 9:
ANTES: se a parte prejudicada conseguisse provar que os bens, direitos ou valores
apreendidos ou sequestrados possuam origem lcita eles deveriam ser restitudos.
AGORA: mesmo se a parte conseguir provar que os bens, direitos ou valores constritos
possuem origem lcita, ainda assim eles podem permanecer indisponveis no montante
necessrio para reparao dos danos e para o pagamento de prestaes pecunirias,
multas e custas decorrentes da infrao penal. Em outras palavras, o simples fato de ter
origem lcita no autoriza a liberao de bens apreendidos.

Art. 4, 3 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

3 Nenhum pedido de restituio ser

conhecido sem o comparecimento pessoal do
acusado, podendo o juiz determinar a prtica de
atos necessrios conservao de bens, direitos
ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de
Processo Penal.

3 Nenhum pedido de liberao ser conhecido

sem o comparecimento pessoal do acusado ou de
interposta pessoa a que se refere o caput deste
artigo, podendo o juiz determinar a prtica de
atos necessrios conservao de bens, direitos
ou valores, sem prejuzo do disposto no
1 (obs: o 1 trata da alienao antecipada).

Comentrios:
Quando o investigado/acusado ou a pessoa interposta tem seus bens apreendidos por
ordem judicial, ela tem a possibilidade de obt-los de volta mesmo antes do resultado
final do processo formulando um pedido de restituio dirigido ao juiz.
Conforme vimos no 2 acima, neste pedido de restituio, o interessado dever provar
que o bem, direito ou valor que foi tornado indisponvel possui origem lcita. Alm disso, o
interessado que formula o pleito de restituio dever comparecer pessoalmente em juzo,
sob pena do pedido no ser nem conhecido (no ter seu mrito analisado).
Desse modo, se determinado ru encontra-se foragido e, por intermdio de advogado,
formula pedido de restituio de seus bens apreendidos, o juiz nem ir examinar esse
pleito, a no ser que o acusado comparea pessoalmente em juzo.
Enquanto o ru no comparecer pessoalmente para solicitar a restituio de seus bens,
direitos e valores, o juzo dever determinar a prtica de atos para conserv-los.
A Lei n. 12.683/2012 mantm essa mesma regra, melhorando, contudo, a redao do
dispositivo ao retirar a meno que era feita ao art. 366 do CPP. Essa remisso causava
inmeras confuses considerando que a Lei de Lavagem dizia, j em sua redao original,
que no se aplicava o art. 366 do CPP. Tal polmica, contudo, passado tendo em vista

que o novo 3 no faz qualquer referncia ao dispositivo, deixando ainda mais claro que
ele no se aplica aos processos por crime de lavagem.
Outro ponto digno de nota que o novo 3 reafirma a possibilidade do juiz determinar a
alienao antecipada dos bens apreendidos e que no forem restitudos.
Assim, por exemplo, se o ru foragido formula pedido de restituio de um carro e no
comparece pessoalmente ao processo, o juiz no ir conhecer do pedido e, como forma de
preservar o valor econmico do automvel, determinar a sua alienao antecipada em
leilo, depositando a quantia apurada em conta judicial.

Art. 4, 4 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

4 A ordem de priso de pessoas ou da

apreenso ou sequestro de bens, direitos ou
valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o
Ministrio Pblico, quando a sua execuo
imediata possa comprometer as investigaes.

4 Podero ser decretadas medidas

assecuratrias sobre bens, direitos ou valores
para reparao do dano decorrente da infrao
penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou
para pagamento de prestao pecuniria, multa e
custas.

Comentrios ao antigo 4:
A redao original do 4 previa expressamente a possibilidade de ser adotada a ao
controlada nas investigaes envolvendo Lavagem de Dinheiro.
A ao controlada consiste no retardamento da interveno policial, que deve ocorrer no
momento mais oportuno do ponto de vista da investigao criminal ou da colheita de
provas (LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de Processo Penal. Vol. 1, Niteri:
Impetus, 2012, p. 1278).
A ao controlada continua a ser prevista na Lei de Lavagem?
SIM, no entanto, a ao controlada agora disciplinada no art. 4 B, inserido pela Lei
n. 12.683/2012. Desse modo, no houve revogao da ao controlada na Lei de
Lavagem. Ao contrrio, a redao do novo art. 4 B praticamente idntica ao que j era
previsto no 4 do art. 4:
Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos
ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua
execuo imediata puder comprometer as investigaes.
Comentrios ao novo 4:
O novo 4 supre uma lacuna que existia na Lei anterior e prev expressamente a
possibilidade de serem decretadas medidas assecuratrias (apreenso, sequestro, arresto
e hipoteca legal) sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da
infrao penal antecedente ou do crime de lavagem ou ainda para pagamento de
prestao pecuniria, multa e custas do processo.
INOVAO 10:

ANTES: no havia previso expressa de constrio de bens para custear a reparao dos
danos decorrente da infrao ou para pagamento de prestao pecuniria, multas e
custas, o que gerava divergncias na doutrina e jurisprudncia.
AGORA: h previso expressa de que sejam decretadas medidas assecuratrias sobre
bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal
antecedente ou do crime de lavagem ou ainda para pagamento de prestao pecuniria,
multa e custas do processo.

Art. 7, inciso I, da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos

previstos no Cdigo Penal:
I - a perda, em favor da Unio, dos bens,
direitos e valores objeto de crime previsto nesta
Lei, ressalvado o direito do lesado ou de
terceiro de boa-f;

Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos

previstos no Cdigo Penal:
I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados,
nos casos de competncia da Justia Estadual -,
de todos os bens, direitos e valores relacionados,
direta ou indiretamente, prtica dos crimes
previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados
para prestar a fiana, ressalvado o direito do
lesado ou de terceiro de boa-f;

Comentrios:
A redao original desse art. 7, I era completamente desnecessria considerando que
esse efeito j era previsto, de forma genrica, ou seja, para todos os crimes, no art. 91,
II, do CP:
Art. 91. So efeitos da condenao:
(...)
II - a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f:
a) dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fabrico, alienao,
uso, porte ou deteno constitua fato ilcito;
b) do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo
agente com a prtica do fato criminoso.
Contudo, a nova redao do art. 7, I traz duas novidades interessantes:
INOVAO 11:
ANTES: o art. 7, I, previa, como efeito da condenao, o perdimento de bens, direitos e
valores que tinham sido objeto de lavagem de dinheiro.
AGORA: a nova redao do art. 7, I mais ampla e prev, como efeito da condenao, o
perdimento de bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica
de lavagem de dinheiro, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana. A nova Lei
aumenta, assim, as possibilidades de perdimento.
INOVAO 12:
ANTES: o art. 7, I, previa que o perdimento dos bens, direitos e valores objetos de
lavagem de dinheiro ocorria sempre em favor da Unio.
AGORA: a nova redao do art. 7, I prev que o perdimento dos bens, direitos e valores

relacionados com a lavagem de dinheiro pode ocorrer em favor da Unio ou do Estado.

O perdimento ser em favor da Unio se o crime de lavagem, no caso concreto, for de
competncia federal.
Por outro lado, o perdimento ser revertido para o respectivo Estado se o processo criminal
por lavagem, na situao especfica, for de competncia da Justia Estadual.

Art. 7, 1 e 2, da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012
No havia 1 no art. 7.

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

1 A Unio e os Estados, no mbito de suas
competncias, regulamentaro a forma de
destinao dos bens, direitos e valores cuja
perda houver sido declarada, assegurada, quanto
aos processos de competncia da Justia Federal,
a sua utilizao pelos rgos federais
encarregados da preveno, do combate, da ao
penal e do julgamento dos crimes previstos nesta
Lei, e, quanto aos processos de competncia da
Justia Estadual, a preferncia dos rgos locais
com idntica funo.
2 Os instrumentos do crime sem valor
econmico cuja perda em favor da Unio ou do
Estado for decretada sero inutilizados ou
doados a museu criminal ou a entidade pblica,
se houver interesse na sua conservao.

No havia 2 no art. 7.

Comentrios:
Como vimos acima, o perdimento dos bens, direitos e valores ocorre em favor da Unio
(nos casos de processos de competncia federal) e em favor dos Estados (nas hipteses
de competncia estadual).
A Lei acrescenta esse 1 ao art. 7 afirmando que a Unio e os Estados podero editar
atos infralegais disciplinando para onde sero destinados os bens, direitos e valores cujo
perdimento houver sido declarado.
A prpria Lei, contudo, limita a discricionariedade do regulamento afirmando que dever
ser assegurada a utilizao de tais bens, direitos e valores pelos rgos encarregados da
preveno (ex: COAF), do combate (ex: Polcia Federal), da ao penal (ex: Ministrio
Pblico) e do julgamento (ex: varas especializadas) de lavagem de dinheiro.
O 2 tambm foi acrescentado ao art. 7 no havendo, contudo, qualquer comentrio
digno de registro, sendo o dispositivo muito claro.

Art. 9 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos

arts. 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham,

em carter permanente ou eventual, como
atividade
principal
ou
acessria,
cumulativamente ou no:

arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que

tenham, em carter permanente ou eventual,
como atividade principal ou acessria,
cumulativamente ou no:

I - a captao, intermediao e aplicao de

recursos financeiros de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira;
II - a compra e venda de moeda estrangeira ou
ouro como ativo financeiro ou instrumento
cambial;
III - a custdia, emisso, distribuio,
liqidao, negociao, intermediao ou
administrao de ttulos ou valores mobilirios.

I - a captao, intermediao e aplicao de

recursos financeiros de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira;
II - a compra e venda de moeda estrangeira ou
ouro como ativo financeiro ou instrumento
cambial;
III - a custdia, emisso, distribuio,
liqidao, negociao, intermediao ou
administrao de ttulos ou valores mobilirios.

Comentrios
Para que haja um eficiente combate lavagem de dinheiro necessrio que o Poder
Pblico tenha certo registro e controle sobre as seguintes atividades, considerando que
elas podem ser utilizadas indevidamente como mecanismo destinado lavagem de
capitais:
Captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros;
Compra e venda de moeda estrangeira;
Compra e venda de ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial;
Quaisquer espcies de negcios envolvendo ttulos ou valores mobilirios.
Logo, a Lei determinava, neste art. 9, que as pessoas jurdicas que desenvolvessem
essas atividades, estariam sujeitas a obrigaes previstas nos arts. 10 e 11. Os arts. 10 e
11, que veremos mais a frente, trazem uma srie de obrigaes relacionas com a
identificao e o registro dos indivduos que se utilizam desses servios. o caso, por
exemplo, de uma casa de cmbio que obrigada a exigir o nome, o CPF e a assinatura de
toda e qualquer pessoa que compre dlar em sua loja.
O que a Lei n. 12.683/2012 alterou sobre esse assunto?
A nova Lei trouxe previso expressa de que esto sujeitas s obrigaes dos arts. 10 e 11
no apenas as pessoas jurdicas, mas tambm as pessoas fsicasque desenvolvam
atividades relacionadas com a movimentao de recursos financeiros, com a compra e
venda de moeda estrangeira e de ouro, bem como com negcios envolvendo ttulos ou
valores imobilirios.
INOVAO 12:
ANTES: a Lei previa esta obrigao para as pessoas fsicas apenas em algumas situaes
especficas, como as trazidas pelos incisos IX a XII do pargrafo nico do art. 9.
AGORA: a Lei prev, de forma genrica, que todas as pessoas fsicas que trabalham com
as atividades listadas no art. 9 esto sujeitas s obrigaes previstas nos arts. 10 e 11.

Art. 9, pargrafo nico, da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 9 (...)
Pargrafo nico.
obrigaes:

Art. 9 (...)
Sujeitam-se

mesmas Pargrafo nico.

obrigaes:

Sujeitam-se

mesmas

I - as bolsas de valores e bolsas de mercadorias I as bolsas de valores, as bolsas de

ou futuros;
mercadoriasou futuros e os sistemas de
negociao do mercado de balco organizado;
(...)

(...)

X - as pessoas jurdicas que exeram X - as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram

atividades de promoo imobiliria ou compra atividades de promoo imobiliria ou compra e
e venda de imveis;
venda de imveis;
(...)

(...)

XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que

comercializem bens de luxo ou de alto valor ou
exeram atividades que envolvam grande
volume de recursos em espcie.

XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que

comercializem bens de luxo ou de alto
valor,intermedeiem a sua comercializao ou
exeram atividades que envolvam grande volume
de recursos em espcie;

(...)
(...)
No havia esse inciso XIII.
No havia esse inciso XIV.

No havia esse inciso XV.

No havia esse inciso XVI.

XIII - as juntas comerciais e os registros

pblicos;
XIV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem,
mesmo que eventualmente, servios de
assessoria, consultoria, contadoria, auditoria,
aconselhamento ou assistncia, de qualquer
natureza, em operaes:
a) de compra e venda de imveis,
estabelecimentos comerciais ou industriais ou
participaes societrias de qualquer natureza;
b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou
outros ativos;
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de
poupana, investimento ou de valores
mobilirios;
d) de criao, explorao ou gesto de
sociedades de qualquer natureza, fundaes,
fundos fiducirios ou estruturas anlogas;
e) financeiras, societrias ou imobilirias; e
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre
contratos relacionados a atividades desportivas
ou artsticas profissionais;
XV - pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na
promoo, intermediao, comercializao,
agenciamento ou negociao de direitos de

No havia esse inciso XVII.

transferncia de atletas, artistas ou feiras,

exposies ou eventos similares;
XVI - as empresas de transporte e guarda de
valores;

No havia esse inciso XVIII.

XVII - as pessoas fsicas ou jurdicas que
comercializem bens de alto valor de origem rural
ou
animal
ou
intermedeiem
a
sua
comercializao; e
XVIII - as dependncias no exterior das
entidades mencionadas neste artigo, por meio de
sua matriz no Brasil, relativamente a residentes
no Pas.
Comentrios
Alm das pessoas fsicas e jurdicas elencadas no caput do art. 9, o pargrafo nico do
mesmo artigo prev um rol de pessoas fsicas e jurdicas que tambm possuem as
obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 da Lei de Lavagem.
O que fez a Lei n. 12.683/2012 com relao ao elenco de pessoas obrigadas previsto no
pargrafo nico do art. 9?
A nova Lei atualizou a redao de trs incisos (I, X e XII) com o objetivo de abranger mais
pessoas que desenvolvam tais atividades.
Alm disso, a nova Lei acrescentou 6 novos incisos incluindo novas hipteses em que
pessoas fsicas/jurdicas tambm obrigadas a prestar as informaes de que tratam os
arts. 10 e 11.
Para fins de concurso extremamente importante conhecer e memorizar os incisos que
foram acrescentados.
A incluso de algumas atividades gerar intensa polmica e, certamente, ser objeto de
aes de inconstitucionalidade no Supremo Tribunal Federal.
o caso, por exemplo, do novel inciso XIV. Pela redao do dispositivo, pode ser includo
como obrigado um advogado ou escritrio de advocacia que tenha prestado assessoria a
determinado empresrio para a constituio de umaoffshore no exterior.
Desse modo, o Governo exigir que o advogado preste as informaes de que tratam os
arts. 10 e 11 e o advogado certamente alegar sigilo profissional para no fornecer os
dados. Surgir o conflito: direito ao sigilo profissional X direito do Estado de prevenir a
prtica de ilcitos.
Sem me alongar muito, at porque o tema profundo e exige consideraes
substanciosas sobre a relatividade dos direitos, entendo que no h qualquer
inconstitucionalidade na previso, considerando que as obrigaes de que tratam os arts.
10 e 11, conforme se ver adiante, so proporcionais e no aniquilam o sigilo profissional,

mas simplesmente estabelecem limitaes legtimas a esse direito, que no absoluto e

que no pode servir como escudo para a prtica de atividades ilcitas.
INOVAO 13:
AGORA: os incisos I, X e XII do pargrafo nico do art. 9 tiveram sua redao modificada
e foram includas seis novas atividades (incisos XIII a XVIII) cujas pessoas que as
exercem passam a ter as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 da Lei de Lavagem.

Art. 10 da Lei n. 9.613/98

Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Registros
ANTES da Lei n. 12.683/2012
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Sem alterao.

I - identificaro seus clientes e mantero Sem alterao.

cadastro atualizado, nos termos de instrues
emanadas das autoridades competentes;
II - mantero registro de toda transao em Sem alterao.
moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores
mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou
qualquer ativo passvel de ser convertido em
dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela
autoridade competente e nos termos de
instrues por esta expedidas;
III - devero atender, no prazo fixado pelo
rgo judicial competente, as requisies
formuladas pelo Conselho criado pelo art. 14,
que se processaro em segredo de justia.

III - devero adotar polticas, procedimentos e

controles internos, compatveis com seu porte e
volume de operaes, que lhes permitam atender
ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma
disciplinada pelos rgos competentes;
IV - devero cadastrar-se e manter seu cadastro
atualizado no rgo regulador ou fiscalizador e,
na falta deste, no Conselho de Controle de
Atividades Financeiras (Coaf), na forma e
condies por eles estabelecidas;
V - devero atender s requisies formuladas
pelo Coaf na periodicidade, forma e condies
por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos
termos da lei, o sigilo das informaes prestadas.

Comentrios
Conforme explicado, as pessoas de que trata o art. 9, caput e pargrafo, devem cumprir
as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 da Lei.
O inciso III foi modificado e os incisos IV e V foram inseridos pela Lei n.12.683/2012.
INOVAO 14:

A Lei ampliou as obrigaes previstas no art. 10 da Lei de Lavagem e que devem ser
cumpridas pelas pessoas de que trata o art. 9.

Art. 11 da Lei n. 9.613/98

Da Comunicao de Operaes Financeiras
ANTES da Lei n. 12.683/2012
Art. 11. As pessoas referidas no art. 9:

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Sem alterao.

I - dispensaro especial ateno s operaes Sem alterao.

que, nos termos de instrues emanadas das
autoridades competentes, possam constituir-se
em srios indcios dos crimes previstos nesta
Lei, ou com eles relacionar-se;
II - devero comunicar, abstendo-se de dar aos II - devero comunicar ao Coaf, abstendo-se de
clientes cincia de tal ato, no prazo de vinte e dar cincia de tal ato a qualquer pessoa,
quatro horas, s autoridades competentes:
inclusive quela qual se refira a informao, no
prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou
realizao:
a) todas as transaes constantes do inciso II do
art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para a) de todas as transaes referidas no inciso II do
esse fim, pela mesma autoridade e na forma e art. 10, acompanhadas da identificao de que
condies por ela estabelecidas, devendo ser trata o inciso I do mencionado artigo; e
juntada a identificao a que se refere o inciso I
do mesmo artigo;
b) a proposta ou a realizao de transao
prevista no inciso I deste artigo.
b) das operaes referidas no inciso I;
No havia esse inciso III.
III - devero comunicar ao rgo regulador ou
fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao
Coaf, na periodicidade, forma e condies por
eles estabelecidas, a no ocorrncia de
propostas, transaes ou operaes passveis de
serem comunicadas nos termos do inciso II.
3 As pessoas para as quais no exista rgo
prprio fiscalizador ou regulador faro as
comunicaes mencionadas neste artigo ao
Conselho de Controle das Atividades
Financeiras - COAF e na forma por ele
estabelecida.

3 O Coaf disponibilizar as comunicaes

recebidas com base no inciso II do caput aos
respectivos rgos responsveis pela regulao
ou fiscalizao das pessoas a que se refere o art.
9.

Comentrios
As alteraes promovidas neste artigo no foram profundas e mostram-se sem muita
relevncia para fins de concurso. Pode ser cobrada, no entanto, a nova redao dos
dispositivos.

Art. 11-A da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012
No havia esse art. 11-A.

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 11-A. As transferncias internacionais e os
saques em espcie devero ser previamente
comunicados instituio financeira, nos
termos, limites, prazos e condies fixados pelo
Banco Central do Brasil.

Comentrios
Alterao sem tanta relevncia para fins de concurso. Pode ser cobrada, no entanto, a
nova redao do dispositivo.

Art. 12 da Lei n. 9.613/98

Responsabilidade administrativa
ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 12. s pessoas referidas no art. 9, bem Sem alterao.

como aos administradores das pessoas
jurdicas, que deixem de cumprir as obrigaes
previstas nos arts. 10 e 11 sero aplicadas,
cumulativamente ou no, pelas autoridades
competentes, as seguintes sanes:
I - advertncia;

Sem alterao.

II - multa pecuniria varivel, de um por cento

at o dobro do valor da operao, ou at
duzentos por cento do lucro obtido ou que
presumivelmente seria obtido pela realizao
da operao, ou, ainda, multa de at R$
200.000,00 (duzentos mil reais);

II - multa pecuniria varivel no superior:

a) ao dobro do valor da operao;
b) ao dobro do lucro real obtido ou que
presumivelmente seria obtido pela realizao da
operao; ou
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhes
de reais);

Sem alterao.
III - inabilitao temporria, pelo prazo de at
dez anos, para o exerccio do cargo de
administrador das pessoas jurdicas referidas no
art. 9;
IV - cassao ou suspenso da autorizao para
o exerccio de atividade, operao ou
IV - cassao da autorizao para operao ou funcionamento.
funcionamento.
Sem alterao.
1 A pena de advertncia ser aplicada por
irregularidade no cumprimento das instrues
referidas nos incisos I e II do art. 10.
2 A multa ser aplicada sempre que as pessoas
2 A multa ser aplicada sempre que as referidas no art. 9, por culpa ou dolo:
pessoas referidas no art. 9, por negligncia ou
dolo:
Sem alterao.

I deixarem de sanar as irregularidades objeto

de advertncia, no prazo assinalado pela
autoridade competente;
II - no cumprirem o disposto nos incisos I a IV
do art. 10;
II no realizarem a identificao ou o registro
previstos nos incisos I e II do art. 10;
III - deixarem de atender, no prazo estabelecido, a
requisio formulada nos termos do inciso V do art.
III - deixarem de atender, no prazo, a requisio 10;
formulada nos termos do inciso III do art. 10;
Sem alterao.
IV - descumprirem a vedao ou deixarem de
fazer a comunicao a que se refere o art. 11.
Comentrios
As alteraes promovidas neste artigo no foram profundas e mostram-se sem tanta
relevncia para fins de concurso. Pode ser cobrada, no entanto, a nova redao dos
dispositivos.

Art. 16 da Lei n. 9.613/98

ANTES da Lei n. 12.683/2012

DEPOIS da Lei n. 12.683/2012

Art. 16. O COAF ser composto por servidores

pblicos de reputao ilibada e reconhecida
competncia, designados em ato do Ministro de
Estado da Fazenda, dentre os integrantes do
quadro de pessoal efetivo do Banco Central do
Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da
Superintendncia de Seguros Privados, da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da
Secretaria da Receita Federal, de rgo de
inteligncia do Poder Executivo, do
Departamento de Polcia Federal, do Ministrio
das Relaes Exteriores e da ControladoriaGeral da Unio, atendendo, nesses quatro
ltimos casos, indicao dos respectivos
Ministros de Estado.

Art. 16. O Coaf ser composto por servidores

pblicos de reputao ilibada e reconhecida
competncia, designados em ato do Ministro de
Estado da Fazenda, dentre os integrantes do
quadro de pessoal efetivo do Banco Central do
Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da
Superintendncia de Seguros Privados, da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da
Secretaria da Receita Federal do Brasil, da
Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio
das Relaes Exteriores, do Ministrio da
Justia, do Departamento de Polcia Federal, do
Ministrio da Previdncia Social e da
Controladoria-Geral da Unio, atendendo
indicao dos respectivos Ministros de Estado.

Comentrios
As alteraes promovidas neste artigo no foram profundas e mostram-se sem tanta
relevncia para fins de concurso. Pode ser cobrada, no entanto, a nova redao dos
dispositivos.

CAPTULO X
DISPOSIES GERAIS
Foi acrescentado um novo captulo Lei n. 9.613/98 (Captulo X Disposies Gerais)
com cinco novos artigos. Vejamos cada um deles:
Art. 17-A. Aplicam-se, subsidiariamente, as disposies do Decreto-Lei n. 3.689,

de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), no que no forem

incompatveis com esta Lei.
Comentrios:
Desse modo, em caso de lacunas e omisses, o CPP aplicado nos processos que
envolvam os crimes de lavagem de dinheiro.
Art.

17-B.

autoridade

policial

Ministrio

Pblico

tero

acesso,

exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificao

pessoal, filiao e endereo, independentemente de autorizao judicial,
mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies
financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de carto de
crdito.
Comentrios:
Apesar da redao do artigo no ser das melhores, o que quis dizer o dispositivo foi o
seguinte:
O delegado de polcia e o membro do Ministrio Pblico
podero requisitar diretamente (ou seja, sem necessidade de autorizao
judicial),
das empresas de telefonia, das instituies financeiras, dos provedores de
internet e das administradoras de carto de crdito e da Justia Eleitoral,
-

os dados cadastrais do investigado

que contenham a sua qualificao pessoal, filiao e endereo.

Como funcionava antes?

O delegado de polcia ou o membro do Ministrio Pblico formulava requerimento
autoridade judicial que analisava o pedido e, motivadamente, deferia ou no, requisitando
ento as informaes pretendidas. Caso a autoridade policial quem estivesse
requerendo, o juiz ainda ouvia o MP antes de decidir.
Desse modo, o art. 17-B um dispositivo que trar grande agilidade s investigaes
criminais, eliminando o longo e desnecessrio tempo de tramitao deste requerimento
em juzo.
A fim de garantir a plena efetividade da nova regra, defendo que, se o delegado de polcia
ou o membro do MP, apesar do art. 17-B, formular pedido ao juiz para que este requisite
tais dados cadastrais, o magistrado no dever conhecer do pleito por falta de interesse
de agir, salvo se a autoridade policial ou o Parquet comprovarem que houve recusa no
atendimento do requerimento direto.
Apesar da utilidade do novel dispositivo, podero ser levantados os seguintes
questionamentos:
Os referidos dados cadastrais esto protegidos por alguma espcie de sigilo que somente
possa ser afastado pelo Poder Judicirio? O acesso aos dados cadastrais clusula de

reserva de jurisdio?
A resposta NO. Os dados cadastrais, como endereo, qualificao, filiao e nmero de
telefone dos investigados no esto abrangidos pelo sigilo das comunicaes telefnicas
previsto no inciso XII do art. 5 da CF. Nesse sentido confira-se os seguintes precedentes
do STJ:
(...) No esto abarcados pelo sigilo fiscal ou bancrio os dados cadastrais (endereo, n.
telefnico e qualificao dos investigados) obtidos junto ao banco de dados do Serpro.
Embargos parcialmente acolhidos, com efeitos infringentes, para dar parcial provimento
ao recurso.
(EDcl no RMS 25.375/PA, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 18/11/2008,
DJe 02/02/2009)
(...) frise-se que o inciso XII do artigo 5 da Constituio Federal assegura o sigilo das
comunicaes telefnicas, nas quais, por bvio, no se inserem os dados cadastrais do
titular de linha de telefone celular. (HC 131.836/RJ, Rel. Min. Jorge Mussi, Quinta Turma,
julgado em 04/11/2010, DJe 06/04/2011)
Desse modo, entendo que no h qualquer mcula no dispositivo inserido. Ao contrrio,
trata-se de previso racional e consentnea com a necessria tendncia de se
desjudicializar diversos procedimentos.
Ressalte-se, contudo, que o dispositivo trata especificamente de dados cadastrais, no
abrangendo os registros telefnicos (chamadas efetuadas e recebidas). Assim, os registros
telefnicos no esto includos na autorizao desse artigo.
Uma ltima observao: entendo que esta previso do art. 17-B pode ser estendida para
as investigaes de outros crimes que no apenas os de lavagem de dinheiro, sendo
comando de carter geral, no havendo qualquer sentido em se proibir sua aplicao aos
demais delitos.

Art. 17-C. Os encaminhamentos das instituies financeiras e tributrias em

resposta s ordens judiciais de quebra ou transferncia de sigilo devero ser,
sempre que determinado, em meio informtico, e apresentados em arquivos que
possibilitem a migrao de informaes para os autos do processo sem
redigitao.
Comentrios:
Imaginemos que o Delegado de Polcia Federal representa ao juiz pela quebra do sigilo
bancrios dos ltimos cinco anos de trs empresas pertencentes ao investigado.
O juiz defere a quebra e determina s diversas instituies bancrias nas quais as
empresas tinham contas que forneam as informaes autoridade policial.
Este Delegado ir receber muitas centenas de documentos e o perito da Polcia Federal

levar vrios meses para conseguir ler todas as pginas enviadas e preparar seu laudo.
Pensando nessa grande dificuldade prtica, a Lei, de forma muito sbia, determinou que
as instituies financeiras e tributrias, ao cumprirem as ordens judiciais de quebra ou
transferncia de sigilo devero, sempre que assim determinado, encaminhar as respostas
em meio informtico, em arquivos digitais que possibilitem copiar as informaes que
tenham nos arquivos para um editor de texto. Ex: os bancos devero encaminhar os
extratos bancrios em formato pdf copivel, ou seja, pdf que reconhea os caracteres
escritos e permita sua cpia.
Trata-se de medida destinada a facilitar o trabalho dos rgos de investigao, do
Ministrio Pblico e do prprio Poder Judicirio.
De igual modo, aqui tambm entendo que este art. 17-C deve ser aplicado para as
investigaes de outros crimes que no apenas os de lavagem de dinheiro.

Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser afastado, sem
prejuzo de remunerao e demais direitos previstos em lei, at que o juiz
competente autorize, em deciso fundamentada, o seu retorno.
Comentrios:
Reputo que esta previso inconstitucional.
Indiciamento o ato do Delegado de Polcia apontando algum como possvel autor do
delito que est sendo investigado, devendo este indiciamento ser comunicado ao
investigado, salvo se estiver ausente injustificadamente, ocasio em que o indiciamento
ser indireto.
O CPP menciona a palavra indiciado em alguns momentos. Apesar disso, no disciplina
como deveria ser a formalidade do ato de indiciamento, seus requisitos etc. Algumas
polcias regulamentam internamente as formalidades para o indiciamento, mas em outros
locais, devido ausncia de lei, trata-se de ato amplamente discricionrio da autoridade
policial.
Como no inqurito policial, segundo a concepo majoritria, no existe contraditrio nem
ampla defesa, a pessoa investigada no sabe, formalmente, de antemo, que pode vir a
ser indiciada no dispondo de qualquer meio de se defender desse ato ou de tentar refutar
esta inteno da autoridade policial.
Vale ressaltar que o Ministrio Pblico no est em nada atrelado ao indiciamento,
podendo, por exemplo, requerer o arquivamento do inqurito policial em relao pessoa
indiciada pelo delegado, ajuizando a ao penal contra outro indivduo que no havia sido
indiciado.
O indiciamento, assim, diante de todas essas circunstncias que o cercam, sempre teve

pouca ou nenhuma relevncia jurdica.

Diante da explicao da fragilidade jurdica do ato de indiciamento, de se concluir que o
afastamento do servidor pblico unicamente por ele ter sido indiciado em crime de
lavagem de dinheiro medida completamente desproporcional e que viola claramente o
devido processo legal.
Alm do indiciamento ser circunstncia extremamente precria, pode acontecer de o
referido servidor possuir um cargo que nada tem a ver com o suposto crime de lavagem
que teria cometido. Logo, seu afastamento geraria prejuzo ao interesse pblico at
mesmo porque no haveria nenhum risco em ele continuar trabalhando.
A melhor soluo legal seria o juiz, ao receber a denncia, diante do pedido expresso do
Ministrio Pblico com a demonstrao da necessidade, decidir se seria caso de afastar
cautelarmente ou no o servidor pblico que fosse acusado de lavagem de dinheiro. Essa
foi, alis, a opo adotada pela Lei de Drogas (art. 56, 1, da Lei n. 11.343/2006).

Art. 17-E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservar os dados fiscais

dos contribuintes pelo prazo mnimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do incio
do exerccio seguinte ao da declarao de renda respectiva ou ao do pagamento
do tributo.
Alterao sem tanta relevncia para fins de concurso. Pode ser cobrada, no entanto, a
nova redao do dispositivo.
BIBLIOGRAFIA
BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes federais. 7 ed., Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2011.
BARROS, Marco Antonio de. Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas - com
comentrios, artigos por artigos, Lei 9.613/98. 2 ed., So Paulo: Malheiros, 2007.
BRASILEIRO, Renato. Lavagem ou ocultao de bens. Lei 9.613, 03.03.1998. In: GOMES,
Luiz Flvio; CUNHA, Rogrio Sanches (Coord.). Legislao Criminal Especial. So
Paulo: RT, 2009.
______. Manual de Processo Penal. Vol. 1, Niteri: Impetus, 2012.
MAIA, Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro (Lavagem de ativos provenientes de crime).
Anotaes s disposies criminais da Lei n. 9.613/98. 1 ed., So Paulo: Malheiros. 1999.
MORO, Srgio Fernando. Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 5 ed.,

So Paulo: RT, 2010.

* Juiz Federal Substituto (TRF da 1 Regio).

Foi Defensor Pblico, Promotor de Justia e Procurador do Estado.

Como citar este texto em trabalhos cientficos:

CAVALCANTE, Mrcio Andr Lopes. Comentrios Lei n. 12.683/2012, que alterou a
Lei de Lavagem de Dinheiro. Dizer o Direito. Disponvel em:
http://www.dizerodireito.com.br. Acesso em: dd mm aa

http://www.dizerodireito.com.br/2012/07/comentarios-lei-n-126832012-que-alterou.html

hhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhh

Lavagem de dinheiro: alteraes dos instrumentos de preveno e represso pela lei 12.683/12
GLUCIO ROBERTO BRITTES DE ARAJO - Juiz de Direito

Aspectos

processuais

peculiares

A lei 12.683/12 no corrige problema que desafiava crticas doutrinrias, consistente na suficincia de meros indcios
para recebimento da denncia. A exegese de que, na verdade, o texto refere-se a provas indiretas da infrao
antecedente pode auxiliar a sanar a distoro, a fim de que no se abandone a necessidade da certeza da
materialidade como requisito, imposto pelo nosso ordenamento, para a instaurao de processo crime, com toda a sua
carga sancionatria, no seio social. O problema era ainda maior, sob a gide da lei antiga, diante da dificuldade de
configurao da organizao criminosa do inc. VII, do art. 1, do aludido diploma. De qualquer maneira, a existncia
material da lavagem continua a exigir a firme convico da ocorrncia da infrao prvia, ainda que obtida por provas
indiretas e desacompanhada da condenao correspondente ou at mesmo de processo. Basta, ento, a apresentao
de provas daquela conduta tpica e antijurdica. A nova lei, acertadamente, contribuindo para o cumprimento de tal nus
probatrio e priorizando a persecuo e a represso da lavagem, com sua aptido para elucidar os antecedentes,
confere
ao
juiz
da
causa
a
deciso
sobre
a
reunio
dos
processos.
A referida autonomia continua sendo relevante para no dificultar ou retardar a apurao da lavagem, at porque a
apurao pode partir da infrao antecedente para o destino do produto ou das evidncias de ocultao ou
dissimulao, por exemplo, para aquela primeira. No tocante acessoriedade limitada, a lei aduz a extino de
punibilidade, que, assim como o desconhecimento da autoria ou iseno de pena da conduta prvia, no obstam o
processo e a condenao pelos crimes de lavagem de capitais. Cumpre ressalvar a abolitio criminis da infrao
antecedente ou anistia, que afetariam a caracterizao da lavagem. De outro giro, at a mesmo a absolvio por falta
de provas da autoria do delito prvio, em tese, no impediria a persecuo, sendo presumvel, contudo, desde j, a
subsistncia da controvrsia acerca da mesma soluo para a absolvio por insuficincia probatria do delito. Deve
prevalecer o entendimento de que tal sentena obstaria o processo crime por lavagem. O reconhecimento de que o
antecedente foi apenas tentado, por sua vez, no evita a responsabilizao pela conduta de lavar, se gerara bens aptos
a tanto. No mesmo diapaso, se oriundos do exterior, segundo o princpio da dupla incriminao, basta que o fato
produtor esteja tipificado tambm por aquele ordenamento, ainda que com nome juris diverso ou com alguma

circunstncia

peculiar.

Quanto competncia, em regra, estadual, salvo quando o crime acarretar prejuzo para a Unio ou para o sistema
econmico e financeiro; a infrao antecedente estiver sob a gide da Justia Federal ou existir conexo entre a
lavagem e algum delito da competncia desta ltima, que atrairia sua persecuo, nos termos do art. 78, II, do CPP, e
da Smula 122, do STJ. A nova lei, como exposto, confere ao juiz que preside o processo-crime por lavagem o poder de
decidir sobre a reunio dos autos, facilitando a soluo que atenderia certeza de harmonia entre as decises sobre as
infraes
antecedente
e
subsequente.
Embora mantida a aluso a indcios para recebimento da denncia, compreende-se como necessria prova ao menos
indireta da infrao prvia, como aumento injustificado do patrimnio, movimentao elevada de recursos e uso
imediato, transformaes anmalas, inexistncia de negcio lcito subjacente, vnculo com grupo notoriamente
criminoso, envolvimento de sociedades de fachada, procedncia ou destinao a parasos fiscais, evidncias de
falsidades ou simulaes, fracionamento e distribuio de valores ou bens pelo territrio, previso ou pagamento de
comisses elevadas, saques com cobertura no mesmo dia, transaes nas fronteiras do pas, uso inexplicvel de carros
forte, ordem de pagamento no convencional e emprego de meios eletrnicos para impedir contatos pessoais.
No se trata de inverso do nus da prova, mas de oferecimento imprescindvel pelo rgo acusador de provas
indiretas que devero ser robustecidas sob o crivo do contraditrio. No basta, ento, a acusao desprovida de
suporte probatrio significativo e convincente, mediante transferncia do nus probatrio ao denunciado. Dada a
inviabilidade de apresentao imediata de prova cabal e inequvoca de todos os elementos objetivos e subjetivos de
determinada figura tpica de lavagem, as evidncias do dolo e da infrao antecedente so determinantes para
instaurao do processo, analisadas, com parcimnia e ateno realidade pujante, concomitantemente, em cotejo
com a experincia emprica obtida no histrico de investigaes de delitos de tal jaez e no mapeamento de suas
tcnicas usuais por rgos nacionais e internacionais especializados no tratamento da matria. O juiz no deve olvidar,
outrossim, de que a ideia de lavagem remete a de um processo, no qual estar includa a conduta apurada, sendo teis
na sua compreenso os diagnsticos de suas fases. A despeito de algumas divergncias, aquelas mais presentes nos
estudos
do
tema
so
classificadas
como
introduo,
ocultao/transformao
e
reintegrao.
A nova disciplina da matria, em contrapartida, perdeu valiosa oportunidade para reverter crticas que recaram sobre a
ressalva aplicao do art. 366, do CPP, nos respectivos processos, mas melhorou a redao, ao exigir,
expressamente, a citao por edital e a nomeao de defensor ao acusado para prosseguimento do feito at o
julgamento, com vistas efetivao dos princpios da ampla defesa e do devido processo legal. A reforma do CPP, alm
disso, estabeleceu a citao por hora certa, resolvendo o problema da insubmisso do ru ao processo que poderia lhe
favorecer com a paralisao da persecuo. Assim, a excluso da incidncia do art. 366, do CPP, perdeu muito de seu
sentido
e
escopo.
Por outro lado, a simples necessidade de evitar medidas assecuratrias que fiquem pendentes indefinidamente,
vislumbrada por alguns doutrinadores como a justificativa para aquela tramitao revelia do denunciado no citado
pessoalmente ou por hora certa, no convence, assim como a prpria preocupao com a infrao e sua gravidade
reconhecida pelo legislador. A alienao antecipada, regulamentada minuciosamente pela lei 12683/12, permite a
suspenso do feito at prescrio ou localizao do ru, pois os valores depositados sero corrigidos e podero ficar
disposio do juzo por quanto tempo fosse preciso. Deste modo, somente a opo de poltica-criminal pela persecuo
inexorvel das condutas de lavagem explica a manuteno da excluso da incidncia do art. 366, do CPP.
A liberdade provisria, por sua vez, consoante jurisprudncia consolidada, deve ser concedida, se ausentes
fundamentos de ordem cautelar para a priso preventiva, prestigiando-se o princpio da no considerao prvia da
culpabilidade (ou da inocncia). No prosperou o entendimento de que o art. 5, da CF, no teria esgotado as hipteses
de inafianabilidade e que a lei que criasse novas mereceria interpretao conforme a Constituio e os princpios da
conservao da norma, da segurana jurdica e da presuno de constitucionalidade do dispositivo legal. Preponderou
a posio no sentido de que, sem expressa proibio constitucional, as infraes poderiam ser afianveis e que
mesmo as inafianveis admitiram a liberdade provisria, sem fiana, quando ausentes os requisitos da priso
preventiva.

II

Medidas

assecuratrias

combate

eficaz

lavagem

A atual redao preferiu conceito geral e mais amplo de medidas assecuratrias aos termos sequestro e apreenso,
autorizando ainda sua adoo de ofcio e para bens, direitos ou valores existentes em nome de interpostas pessoas.
Importante apenas no prescindir de prova ao menos indireta - de que estes agiram como laranjas, sob pena de se
convalidar prejuzo a terceiros, sem devido processo legal, e de se violar o direito de propriedade e posse. A medida no
est mais condicionada propositura da ao em 120 dias. A liberao dos bens decorre apenas de outras razes,
como
a
comprovao
da
licitude
da
origem,
podendo
ser
parcial
ou
total.

Exige-se para liberao, no entanto, o comparecimento pessoal do acusado ou do terceiro proprietrio. Embora til para
evitar a insubmisso simultnea do suspeito e do patrimnio, possvel contentar-se com a apresentao de
procurao, que permite impulsionar o processo e identificar o responsvel pelas consequncias do pleito. Ainda assim,
cabvel a permanncia da constrio de bens suficientes, se necessrios, para reparao dos danos, pagamento de
prestaes pecunirias, custas e multas oriundas da infrao. A orientao coaduna-se com a explcita autorizao das
medidas para reparar prejuzos tanto da lavagem como da infrao prvia, no existindo razo jurdica para restringir
custas, multa e prestaes pecunirias quela primeira, se reunida acusao da antecedente, a despeito de no
asseverada expressamente. Na falta de alienao, nomeia-se pessoa fsica ou jurdica para administrao dos bens.
A expresso inqurito ou da ao penal foi substituda por investigado ou acusado, podendo-se concluir que a
respectiva representao do MP pelas medidas seria vivel em procedimento investigatrio por ele conduzido, sem
portaria da autoridade policial. Para que tal opinio no sucumba perante a exigncia de inqurito por aqueles que
contestam a constitucionalidade dos poderes investigatrios do Parquet, impe-se ao menos que a apurao seja
formalizada e recaia sobre fato determinado, recebendo valor probatrio relativo. De qualquer sorte, tais inovaes
refletem nitidamente a preocupao com o incremento dos mecanismos de combate lavagem.
A alienao antecipada para preservao dos bens, por sua vez, agora est prevista para qualquer grau de deteriorao
ou depreciao ou quando houver dificuldade para sua manuteno. A lei estabelece que tenha tramitao em separado
e a petio ou determinao seja autuada em apartado, com relao dos bens, descrio e especificao do seu local
de depsito para avaliao e eventual homologao, aps impugnaes dos interessados. Ordenado o leilo ou prego,
preferencialmente eletrnico, por no mnimo 75% do valor estimado, o produto ser depositado, deduzidos tributos e
eventual multa, em conta judicial remunerada junto Caixa Econmica Federal, nos processos de competncia da
Justia Federal, e em instituio financeira preferencialmente pblica, nos da Estadual, sem prejuzo da possibilidade de
designao de outra por lei. Com o depsito, os autos so apensados aos principais e os recursos, interpostos com
efeito
meramente
devolutivo.
Inovao bem vinda tambm a incorporao ao patrimnio dos Estados, aps a condenao editada por suas
Justias, e no apenas em favor da Unio, como outrora. Em contrapartida, forosa a devoluo na hiptese de
absolvio ou extino da punibilidade. O confisco, ainda denominado perda pelo diploma legal, depende do trnsito em
julgado da condenao, podendo alcanar tambm os bens no reclamados em 90 dias, sem prejuzo dos direitos de
terceiro de boa-f. O confisco pode recair, outrossim, sobre bens relacionados tambm indiretamente com os crimes da
lei, inclusive utilizados para prestar fiana, ou seja, at mesmo sobre bens lcitos, em tese.
Interessante, ademais, a expressa previso da emisso de documento de habilitao necessrio circulao ou
utilizao dos bens custodiados, ressalvada a disciplina especfica do trfico. Desvinculando o bem do histrico de
eventuais dvidas e propiciando a entrega a rgos federais ou locais encarregados do combate, da preveno, da ao
penal e do julgamento das variegadas modalidades de lavagem, a lei acolheu importante avano pragmtico no
tratamento do grave fenmeno, sem ofender o direito de propriedade e o devido processo legal. A par de exigir deciso
judicial motivada, a referncia implcita ao MP e ao Judicirio como destinatrios lhes confere a possibilidade de uso,
que, contudo, deve manter relao estreita e direta com o exerccio daquelas funes. A destinao de veculo blindado,
por exemplo, a autoridades ameaadas poderia ser contestada, sobretudo se a motivao no estiver relacionada
lavagem.
A perda de instrumentos sem valor econmico, de outro giro, enseja a inutilizao ou a guarda em museu criminal ou
entidade pblica, interessados na sua conservao. Por fim, admite-se a execuo de medida assecuratria, mediante
tratado internacional ou solicitao estrangeira, sobre bens oriundos de crime praticado no exterior. luz da premissa
da dupla incriminao, a conduta deve ser tpica tanto l como aqui. Na falta de acordo, os bens ou produto da venda
sero repartidos pela metade entre o Brasil e o Estado cuja autoridade solicitara a medida.
III

Instrumentos

de

persecuo

penal

provas

relevantes

A colaborao criminal premiada est disciplinada sucintamente no par. 5, do art. 1, da lei 9613/98, com pontuais
alteraes na redao pela lei 12683/12. Considerada, inicialmente, causa de diminuio da pena, traz a possibilidade
de benefcios mais amplos. O entendimento mais correto no sentido de que constitui direito subjetivo do delator, sob
pena de se frustrar legtima expectativa gerada no agente pelo incentivo quela concesso de ordem tica. Caso
contrrio, a delao, que j sofre crticas h muito, sob o aspecto moral, por implicar, geralmente, traio aos
comparsas, estimulada pelo Estado com fins utilitrios, em regra por incapacidade de obteno de provas por outros
meios mais legtimos de investigao, seria sucedida, ainda, por uma espcie de engodo ou ardil do prprio Estado, ao
rejeitar
as
consequncias
esperadas
ao
ato
significativo
risco
do
colaborador.
Destarte, para que o instituto tenha amenizadas as imperfeies de ordem tica e possa alcanar sua finalidade,
adquirindo plena aceitao prtica, fundamental compreender os benefcios da norma como direito e no faculdade do
juiz. Mais apropriado ainda seria a regulamentao minuciosa da sua aplicao, mediante compromisso formal entre as
partes, devidamente homologado, de sorte a gerar efeitos legais inexorveis, sobretudo por ocasio do julgamento. O

projeto

no

Senado

conferia

maior

segurana,

neste

aspecto,

ao

ru.

A Lei 12683/12 aduz a concesso do regime semiaberto do aberto, reduo de um a dois teros da pena,
substituio por restritiva de direitos e ao perdo judicial. Permitindo ao juiz deixar de aplicar a pena at adotar o regime
intermedirio, a norma amplia o espectro de aplicabilidade do instituto, contemplando desde infraes gravssimas de
reincidentes, incompatveis com benefcios que acarretassem a imediata liberao do agente, at aquelas de menor
gravidade praticadas por primrios, os quais poderiam acabar favorecidos pela ausncia de reprimenda. Embora tais
critrios para definio do benefcio no estejam explicitamente previstos, podem ser empregados, assim como o grau
de participao do agente na empreitada, a extenso, a repercusso, a utilidade, a abrangncia e a eficcia da
colaborao,
como
ocorre
em
diversos
pases.
Assim, se a delao de um soldado da atividade delituosa permite a apurao de vrias infraes, a identificao de
todos os autores e partcipes, mormente dos chefes de um grupo, a localizao do produto integral dos ilcitos e o
desmantelamento de uma organizao criminosa, o colaborador pode ser perdoado, enquanto o infrator contumaz, em
posio de superioridade hierrquica, com domnio do fato sobre uma srie de crimes graves, to somente por simples
entrega parcial de objetos da infrao, no faz jus a benefcio equivalente. A lei 9807/99 (de proteo a vtimas e
testemunhas), a propsito, exige a avaliao dos fatores do art. 59, do CP, e da gravidade do delito.
A colaborao deve ocorrer tambm sob o contraditrio e at a sentena. No sustenta, isoladamente, uma
condenao, devendo ser corroborada por elementos de prova concretos e convincentes, refutando-se assim a objeo
daqueles que vislumbram no sistema grande risco segurana do sistema, diante das ressalvas que merecem a
palavra do criminoso, a possibilidade de falso por m-f, vingana ou outra motivao egostica. Na Espanha, dotada
de valor equivalente ao depoimento da testemunha. Foroso ressalvar, porm, a faculdade de no responder a
reperguntas do delatado, se no exerccio da autodefesa. No se pode olvidar, de qualquer maneira, da
excepcionalidade de tal prova, considerando a existncia de variegados meios eficazes de investigao deste tipo de
crime, como a quebra de sigilo financeiro, bancrio, fiscal e telefnico, documentos e informaes do CRI e juntas
comerciais,
escutas
ambientais
e
interceptaes
telefnicas.
Os requisitos dos benefcios da colaborao, todavia, so alternativos, segundo a exegese literal do dispositivo legal.
Portanto, basta que a colaborao com as autoridades seja espontnea (mais do que meramente voluntria) e que os
esclarecimentos prestados conduzam apurao das infraes, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, valores e direitos objeto do crime. Neste ponto, melhor teria sido o emprego da expresso
infrao penal, aambarcando as contravenes, com consonncia com o caput do art. 1, da lei. A interpretao literal
exclui o benefcio, ento, desta espcie de infraes, enquanto a teleolgica e sistemtica autoriza concluso de que
ele no se adstringe aos crimes. A norma no se refere aos instrumentos do delito. O legislador substituiu, ademais, a
autoria pela aluso especfica s diversas formas de responsabilizao subjetiva, ampliando o mbito de incidncia e a
utilidade do instituto. O princpio da proporcionalidade, contudo, contribuiria para norte-la, a fim de observar a proibio
da insuficincia e evitar a impunidade. Assim, delatar mero partcipe poderia ensejar a reduo de pena, mas no o
perdo
judicial.
A ao controlada foi conceituada pelo art. 2, da Lei 9034/95 como acompanhamento do crime at o momento mais
eficaz para obteno de informaes e provas, mas visando atividade de organizaes criminosas e quadrilhas. Est
prevista no art. 4, B, da lei 12683/12, embora no conceituada expressa e minuciosamente, como a possibilidade de o
juiz suspender, ouvido o MP, a execuo de suas ordens, quando puder comprometer as investigaes. A norma, ao
lado da ordem de priso, traz a expresso ampla medidas assecuratrias de bens, direitos e valores (ao invs de
especificar
o
sequestro
e
a
apreenso).
Tal expediente deve ser manejado excepcionalmente, at porque oferece riscos de resultar contraproducente e de
implicar concesses ticas ao utilitarismo na persecuo da atividade criminosa. Pressupes, alis, algum grau de
certeza de que maior ser o benefcio no combate lavagem e s infraes relacionadas do que o perigo de frustrao
do cumprimento das ordens judiciais. Parte da doutrina recomenda os seguintes critrios para adoo da ao
controlada: a necessidade da medida, importncia do crime e possibilidade de vigilncia, luz do princpio da
proporcionalidade.
O novo diploma no disps sobre a infiltrao de agentes, que somente poderia ser empregada, na forma da Lei
9034/95, restringindo-se lavagem desenvolvida por associaes criminosas, quadrilha ou bando, mediante
autorizao judicial e sigilo, em autos apartados, desde que nos termos no vedados pela jurisprudncia do STF. No
obstante Edmilson Bonfim invoque o princpio da proporcionalidade para viabilizar sua aplicao, preciso
regulamentao minuciosa do instituto e do procedimento, inclusive sobre as possibilidades de cometimento de
infraes pelo infiltrado, requisitos subjetivos e objetivos, treinamento e rede de sua proteo, admisso e hipteses de
mudana de identidade, termo inicial e final do acompanhamento da organizao, fiscalizao do infiltrado,
consequncias legais e valor probatrio do material obtido. Ainda que se recorra aos corolrios da necessidade,
adequao e proporcionalidade em sentido estrito, sua amplitude no permite sopesar e definir aspectos especficos da
aplicao do instituto, que desafiariam atividade legiferante, sob pena de ofensa separao de poderes. A vontade

popular devidamente representada e no a soluo exegtica do intrprete deveria ser manifestada sobre temas to
relevantes de interesse pblico, com repercusso significativa sobre direitos fundamentais e rumos da poltica-criminal.
A nova lei sobre organizaes criminosas, finalmente, disciplinou as medidas de investigao mais complexas e
especficas, como a infiltrao de agentes, ante o incremento da demanda recente por alternativas para elucidao de
seus crimes, cujas caractersticas so peculiares na comparao como a criminalidade clssica, como o pacto de
silncio, as adversidades aos flagrantes e o temor de represlias por testemunhas. A despeito de algumas lacunas, a
regulamentao poder contribuir para conciliar a proibio de proteo deficiente de bens jurdicos valiosos para o
convvio social com o respeito a garantias fundamentais, mormente processuais, reduzindo a margem para criatividade
perniciosa e abusos ou arbitrariedades nas investigaes.

IV

- Compliance.

Obrigaes

de

informao e

controle

No art. 9, a lei amplia o rol de obrigados, incluindo pessoas jurdicas ou fsicas que exeram negociao de balco,
promoo imobiliria, consultoria, contadoria ou assistncia de compra e venda de imveis, participaes societrias,
gesto de fundos e investimentos, criao de sociedades ou fundos, transaes em atividades desportivas e artsticas,
exerccio de direitos de atletas, artistas e eventos, transporte e guarda de valores, juntas comerciais, registros pblicos,
comrcio de alto valor de origem rural ou animal. A norma impe cadastros no COAF (conselho de controle de
atividades financeiras), o atendimento de requisies deste rgo, mediante sigilo, comunicao em 24 horas daquelas
operaes e das suspeitas. O art. 12, da lei, estabelece multa pecuniria para o descumprimento dessas obrigaes
no superior ao dobro da operao ou do lucro real at vinte milhes de reais, alm da cassao ou suspenso da
autorizao para a atividade. O par. 2, substituiu a expresso negligncia por culpa, encerrando suas outras
modalidades,
alm
do
dolo,
na
inexecuo
dos
citados
deveres
legais.
Como se percebe, o rol de obrigados e obrigaes foi ampliado e foram cominadas sanes administrativas gravosas,
aplicadas progressivamente. Em caso de reincidncia, aplica-se a reprimenda seguinte, na escala de gravidade,
presumindo-se a insuficincia da anterior, mormente sob o aspecto pedaggico. De qualquer modo, a importncia do
aperfeioamento do regime de compliance reside na intensificao do controle pelo Estado sobre os negcios dos
cidados, especialmente daqueles aparentemente esprios e o acesso oportuno a provas cruciais para elucidao de
crimes nessa seara. Preocupa-se com a preveno e desestmulo a tais prticas, sem descurar da reao no mbito
penal. Busca-se o auxlio da eficincia do Direito Administrativo Sancionador, inclusive por sua simplicidade e celeridade
na responsabilizao de infratores na comparao com a efetivao estrita de inmeras garantias penais e processuais
penais, que depende de procedimento mais complexo e longo.

Concluses
Nosso ordenamento, portanto, sofreu inovaes relevantes em quatro sentidos, no tocante ao combate lavagem de
dinheiro: ampliao tpica fundamental, contemplando a lavagem de recursos oriundos de qualquer infrao penal;
aperfeioamento do regime de medidas assecuratrias, facilitando o alcance sobre bens e valores obtidos ou usados no
cometimento de tais crimes, o depsito e destinao pelo Estado, como a alienao antecipada, e dificultando a
realimentao da atividade delituosa; disciplina mais detalhada e eficaz dos instrumentos de investigao,
especialmente a delao premiada e ao controlada; e aprimoramento do sistema decompliance, no se olvidando da
relevncia da preveno e obteno prvia de elementos para conhecimento e persecuo de delitos de lavagem,
estendendo o rol de obrigados e obrigaes e agravando as sanes para a inobservncia das respectivas normas.
Assim, espera-se que o combate lavagem de dinheiro recebe maior ateno dos operadores do direito e
intensificao na prtica das relaes entre particulares e destes com o Estado, ceifando essencial fonte de ampliao
ou sobrevivncia de variegadas atividades delituosas. De nada adianta a reao a infraes isoladas, se as causas ou
meios de sua difuso no forem debelados eficazmente, sobretudo quando contam com a organizao de grupos
criminosos.

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Glucio Roberto Brittes de Arajo mestre em Direito Penal pela PUC/SP, doutorando em Direito Penal pela USP,
especialista em Direito Pblico pela EPM, graduado em Direito pela USP. juiz de Direito criminal no Estado de So
Paulo e professor assistente da ps-graduao da PUC/SP.

http://www.epm.tjsp.jus.br/Internas/Artigos/DirPeProcPeExPenalView.aspx?ID=23221

Crime de Lavagem de Dinheiro, de acordo com a Lei n

12.683/2012
David Pimentel Barbosa de Siena
A nova lei dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, sob o
pretexto de tornar mais eficiente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro.

Em 10 de julho de 2012 foi publicada no Dirio Oficial da Unio a Lei n. 12.683, de 09 de julho de
2012, editada para alterar a Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de
lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, sob o pretexto de tornar mais eficiente a
persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro.
Com o advento da predita Lei, a figura principal do crime de lavagem de dinheiro passou a ser
definida do seguinte modo: Art. 1. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infrao penal.
O tipo penal em estudo classificado como um crime complexo, vez que a objetividade jurdica
tutelada pela norma penal incriminadora, como bem observa GUILHERME DE SOUZA NUCCI,
continua sendo a ordem econmica, o sistema financeiro, a ordem tributria, a paz pblica e a
administrao da justia (NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais
Comentadas. 5 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 871).
Admite-se figurar como sujeito ativo do crime de lavagem ou ocultao de bens, direitos e
valores, qualquer pessoa (crime comum), excludos os autores ou partcipes dos crimes, sob
pena de violao ao princpio do non bis in idem (dupla incriminao pela mesma
circunstncia). Em verdade, uma vez condenado por crime antecedente, no h que se falar em
punio pela ocultao do produto ou proveito deste mesmo crime. Foroso concluir que, neste
caso, a conduta de lavagem atpica, tratando-se de mero exaurimento da empreitada
criminosa, que deve ser entendida como nica.
Como sujeito passivo da conduta incriminada, se aflora o Estado, entendido como a pessoa
jurdica de direito pblico titular dos bens jurdicos tutelados pela norma penal, e responsvel
pela ordem econmica, sistema financeiro, ordem tributria, paz pblica e administrao da
justia.
Da anlise objetiva do tipo penal em estudo, depreende-se que coexistem dois ncleos ou verbos,
a seguir expostos: (i) ocultar que significa esconder, tornar irreconhecvel, encobrir; e (ii)
dissimular que remete ideia de disfarar o propsito, fingir a finalidade. Por se tratar de um
tipo misto alternativo, de contedo mltiplo ou variado, se o agente, no mesmo contexto ftico,
praticar mais de uma das condutas previstas, ou seja, ocultar e dissimular, responder por
crime nico, em homenagem ao princpio da alternatividade.
A propsito, o crime de lavagem se desenvolve em trs fases definidas: (i) ocultao ou
converso: trata-se da introduo no sistema financeiro, dos bens, direitos ou valores, por meio
de depsitos bancrios, contratos de cmbio de moeda estrangeira, aquisies de aes ou
outros valores mobilirios, contratos de venda e compra de imveis etc.; (ii) dissimulao:
entendida como a etapa em que so efetuados diversos negcios jurdicos ou operaes
financeiras (v.g. transferncias de fundos, movimentaes entre contas correntes etc.), com a
finalidade de dificultar a identificao da origem destes bens, direitos ou valores provenientes de
infrao penal; (iii) integrao: ocorre no momento em que estes bens, direitos ou valores
retornam ao sistema financeiro, com aparncia da legalidade de sua origem, exaurindo-se a

empreitada criminosa.
Prosseguindo no estudo do tipo objetivo, verifica-se que estas condutas devem recair sobre
elementos normativos que guardam ntima relao com os objetos materiais do crime. Estes
elementos normativos foram elencados na seguinte ordem: (i) natureza qualidade, gnero ou
espcie, o que caracteriza algo; (ii) origem procedncia, fato que de que provm outro fato,
lugar de onde se vem; (iii) localizao determinado local onde algo pode ser encontrado; (iv)
disposio colocao, arranjo, emprego ou uso; (v) movimentao circulao ou mudana de
posio; (vi) propriedade direito pelo qual um bem pertence a algum.

Com efeito, conforme acima afirmado, guardando relao com os elementos normativos
supracitados, foram definidos trs objetos materiais do crime de lavagem, a seguir pontuados:
(i) bens objeto material ou imaterial de determinada relao jurdica; (ii) direitos situao
jurdica que confere ao seu titular a faculdade de exigir a prestao ou absteno de determinado
ato; (iii) valores grau de utilidade dos bens expressos em moeda corrente.
Alm disso, os bens, direitos ou valores, com vistas ao perfeito enquadramento tpico, devem
ser provenientes (vinculados), direta (sem intermedirios) ou indiretamente (de forma
dissimulada ou valendo-se de interposta pessoa), de infrao penal.
Na redao original da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, para a configurao do crime de
lavagem, se exigia a ocorrncia de crime antecedente, que deveria encontrar-se listado no rol
exaustivo previsto em seu artigo 1. A Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, rompe com este
paradigma, ao revogar expressamente todos os incisos que compunham o elenco taxativo que
era previsto neste artigo (incisos I ao VIII).
Mas no s. Comumente, as leis penais dos diversos pases classificam as infraes penais,
levando em considerao a gravidade em abstrato das condutas, em dois sistemas: tripartido e
bipartido. O primeiro sistematiza infrao penal como gnero, de que so espcies crime,
delito e contraveno penal (v.g. Cdigo Penal francs de 1791). O segundo sistema, adotado
pela lei penal brasileira, divide o gnero infrao penal entre duas espcies: crime e
contraveno penal. A anterior construo tpica do crime previsto no artigo 1, caput, da Lei n.
9.613, de 03 de maro de 1998, exigia para a sua configurao que os bens, direitos ou valores,
ocultados ou dissimulados, fossem provenientes de crime. Verifica-se que, a antiga redao do

dispositivo era mais restrita, na medida em que exigia como requisito do enquadramento tpico
do crime de lavagem que os objetos materiais fossem provenientes de crime, espcie do
gnero infrao penal. dizer: aps o advento da Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012,
admite-se para a configurao do crime de lavagem, a vinculao com qualquer crime ou
contraveno penal.
Quanto ao tipo subjetivo, o crime punido somente a ttulo de dolo, i.e., a vontade livre e
consciente de ocultar ou dissimular bens, direitos ou valores, provenientes de infrao penal.
Segundo a doutrina tradicional, trata-se de dolo genrico, uma vez que o tipo no requer a
presena de elemento subjetivo especial.
O crime se consuma com a ocorrncia do branqueamento ou lavagem, ou seja, com a efetiva
ocultao ou dissimulao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal (crime
material). A tentativa tecnicamente admitida, vez que se trata de um crime comissivo
(praticado por ao) e plurissubsistente (a conduta composta de diversos atos), sendo a
previso de que a tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal,
prevista no pargrafo terceiro, do dispositivo em estudo, se revela totalmente desnecessria.
O pargrafo primeiro, do artigo 1, da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, prev uma srie de
figuras equiparadas, ao descrever em seus incisos, diversas modalidades de prtica destas
condutas. Ressalta-se que, a Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, tambm alterou este
pargrafo primeiro. Em sua primitiva redao, este dispositivo equiparava lavagem de
capitais a conduta de quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo. Como visto acima, o
rol de crimes antecedentes, que outrora era previsto no caput do artigo 1, foi suprimido pela
Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012. Assim sendo, com a finalidade de conferir coerncia Lei
n. 9.613, de 03 de maro de 1998, o legislador penal alterou o pargrafo primeiro, passando a ter
a seguinte redao: incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de
bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal.
No inciso I, deste pargrafo primeiro, est descrita a conduta daquele que para ocultar ou
dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal, os converte
em ativos lcitos. O ncleo deste tipo consiste em converter, que significa mudar, transformar.
O objeto material sobre o qual recai a conduta corresponde a ativos lcitos, i.e., bens, direitos,
valores ou crditos adquiridos conforme a forma prescrita em lei.
E no inciso II, foi tipificada a conduta daquele que para ocultar ou dissimular a utilizao de bens,
direitos ou valores provenientes de infrao penal, os adquire, recebe, troca, negocia, d ou
recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere. Neste dispositivo foram
previstas diversas modalidades de prtica do crime, traduzidas nos seguintes verbos: (i) adquirir
comprar, obter; (ii) receber aceitar em pagamento; (iii) trocar permutar; (iv) negociar
firmar, celebrar acordo, ajuste ou contrato; (v) dar transferir a posse de algo, gratuitamente,
para outrem; (vi) receber em garantia tomar, aceitar cauo; (vii) guardar ter sob vigilncia e
cuidado, pr em lugar apropriado, reservar; (viii) ter em depsito conservar ou reter a coisa
sua disposio; (ix) movimentar circular ou mudar a posio; (x) transferir transportar, levar

de um lugar a outro.
J no inciso III, o legislador incriminou a conduta daquele que para ocultar ou dissimular a
utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal, importa ou exporta bens
com valores no correspondentes aos verdadeiros. Nesta figura equiparada, coexistem dois
ncleos do tipo, a seguir expostos: (i) importar fazer entrar no territrio nacional; (ii) exportar fazer sair do territrio nacional. O objeto material deste crime consiste em valor no
correspondente ao verdadeiro, ou seja, hipteses de superfaturamento ou subfaturamento de
bens, que pode acarretar um aparente prejuzo, com a finalidade de lavar os valores obtidos
de forma lcita.
Ademais, o pargrafo segundo do artigo 1, Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, traz mais
algumas figuras equiparadas, em seus dois incisos.
No inciso I, se busca incriminar a conduta daquele que utiliza, na atividade econmica ou
financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal. O ncleo deste tipo penal
consiste em utilizar (fazer uso). Alm disso, o dispositivo emprega dois elementos normativos
(i) atividade econmica produo ou circulao de bens e servios; (ii) atividade financeira
coleta, intermediao ou aplicao de recursos.
Este inciso sofreu duas alteraes pela Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012. A primeira
alterao ocorreu justamente pela mesma razo da modificao do pargrafo antecedente, tendo
em vista a supresso do rol que era previsto no caput do dispositivo em estudo. Assim, o
legislador substituiu a expresso provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos
neste artigo pela frmula provenientes de infrao penal. J a segunda alterao deste inciso,
se refere ao elemento subjetivo da conduta. Pela redao anterior do dispositivo era prevista
textualmente a presena do elemento subjetivo que sabem serem, traduzindo a exigncia de
dolo direto para a responsabilizao penal do agente. A Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, ao
suprimir esta expresso, reforou a tese que o dolo indireto tambm estaria abarcado como
elemento subjetivo tpico, principalmente para os fatos praticados em momento posterior ao da
sua edio. Recentemente, na Ao Penal n. 470, em trmite no Supremo Tribunal Federal, o
tema foi debatido por ocasio do julgamento do stimo item da acusao, que versava
justamente sobre os crimes de lavagem supostamente praticados pelos rus do processo. A
Procuradoria Geral da Repblica pugnou pela condenao dos rus pelo predito crime,
fundamentando a pretenso acusatria na tese da ocorrncia de dolo eventual. Ocorre que, sobre
este item houve empate de votos (cinco a cinco), Com efeito, o Supremo Tribunal Federal deixou
em aberto a possibilidade de que em futuros processos que versem sobre o crime de lavagem,
mesmo que no existam provas de que os rus tinham o conhecimento de que os valores
recebidos eram provenientes de infrao penal, possam haver condenaes com base na tese do
dolo eventual.
Por outro lado, o inciso II, deste pargrafo segundo, prev como tpica a conduta daquele que
participa (toma parte) de grupo (reunio de pessoas), associao (atividade organizada de
pessoas para a realizao de um objetivo comum) ou escritrio (local onde so exercidas
atividades profissionais), tendo conhecimento (dolo direto) de que sua atividade principal

(atividade-fim) ou secundria (atividade-meio) dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.

O pargrafo quarto, do artigo 1, da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, prev duas causas
especiais de aumento de pena. A pena do crime de lavagem ser aumentada de um a dois
teros, se: (i) os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada: esta previso,
demasiadamente larga, diz respeito habitualidade criminosa dos crimes antecedentes.
Certamente por um lapso, o legislador penal, por ocasio da edio da Lei n. 12.683, de 09 de
julho de 2012, deixou de alterar esta disposio, pelo que, como afirmado, o rol de crimes que
era previsto no artigo 1, da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, foi expressamente revogado;
(ii) por intermdio de organizao criminosa: o artigo 2, da Lei n. 12.694, de 24 de julho de 2012,
definiu organizao criminosa como: a associao, de trs ou mais pessoas, estruturalmente
ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de
obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de crimes
cuja pena mxima seja igual ou superior a quatro anos ou que sejam de carter transnacional.
Por derradeiro, o pargrafo quinto, do artigo 1, da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, confere
ao magistrado um leque de possibilidades despenalizadoras para o caso em que o acusado
resolva colaborar com a comprovao da materialidade do crime, apurao de autoria, e soluo
das demais circunstncias. Podem ser beneficiados com a aplicao destes institutos tanto os
autores como partcipes. O legislador exige que a colaborao seja espontnea, no se
satisfazendo com a mera voluntariedade. Alm disso, esta colaborao deve conduzir
apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. No caso de colaborao espontnea de
autor ou partcipe, que conduza a uma das hipteses citadas, o magistrado poder: (i) reduzir a
pena de um a dois teros causa especial de diminuio de pena , e fixar o incio de
cumprimento de pena no regime aberto ou semiaberto; (ii) deixar de aplicar a pena perdo
judicial; ou (iii) substituir a pena privativa de liberdade imposta por pena restritiva de direitos.

BIBLIOGRAFIA
BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal. trad. Paulo Jos da Costa Jnior e Alberto Silva Franco. 2 ed.,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1977.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 16 ed., So Paulo: Saraiva, 2011.
BRUNO, Anbal. Direito Penal. 5 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2003.
DELMANTO, Celso et al. Cdigo Penal Comentado. 8 ed., So Paulo: Saraiva, 2010.
GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 7 ed., So Paulo: Saraiva, 2008.
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. 5 ed., Rio de Janeiro: Forense, 1977.
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. 9 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais,
2009.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 5 ed., So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2010
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 10 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais,
2010.
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal. 2 ed., Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2007.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 1991.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Manual de Direito Penal brasileiro. 7 ed., So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2007.

Assuntos relacionados

Nova Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n 12.683)

Leis ordinrias de 2012
Legislao de 2012
Leis ordinrias por ano
Legislao por ano
Lavagem de dinheiro
Direito Penal

Autor

David Pimentel Barbosa de Siena

Delegado de Polcia do Estado de So Paulo, Professor de Direito Penal da Universidade do Grande ABC, ps-graduado
em Direito Penal pela Escola Paulista da Magistratura.
Textos publicados pelo autor
Site(s):

lattes.cnpq.br/6594126112540565

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Como citar este texto (NBR 6023:2002 ABNT)
SIENA, David Pimentel Barbosa de. Lavagem de dinheiro na Lei n 12.683/2012. Revista Jus
Navigandi, Teresina, ano 17, n. 3406, 28 out. 2012. Disponvel
em: <http://jus.com.br/artigos/22899>. Acesso em: 13 jul. 2015.

Publique no Jus Navigandi

Artigos, monografias, notcias, peties, pareceres, jurisprudncia etc.

Leia mais: http://jus.com.br/artigos/22899/crime-de-lavagem-de-dinheiro-de-acordo-com-a-lei-n12-683-2012#ixzz3ftTZMdOf

http://jus.com.br/artigos/22899/crime-de-lavagem-de-dinheiro-de-acordo-com-a-lei-n-12-683-2012

hhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhh

HENRIQUE GOUVEIA DE MELO GOULART: Procurador Federal - Ps-graduao em Direito Pblico.

A nova lei de lavagem de dinheiro e suas implicaes prticas

Object 1

Henrique Gouveia de Melo Goulart

RESUMO
Este trabalho tem como tema as alteraes promovidas pela nova
lei de lavagem de dinheiro, bem como suas implicaes. Com a edio da
Lei 12.683/12, que alterou parte da Lei 9.613/98, considerveis mudanas
devem ser analisadas de forma cuidadosa e especulativa. A amplitude
trazida com a revogao dos incisos do primeiro artigo da antiga lei preocupa
estudiosos no ponto em que amplia demais as possibilidades de sua
aplicao. Ainda, a criao de um novo captulo referente ao tratamento dos
servidores pblicos indiciados causa grande receio, j que pode afrontar
princpios constitucionais.
Tambm, novos prmios previstos para o caso de delao, sem
objetividade normativa, talvez no consigam atender finalidade e alcance
almejados. O presente estudo se justifica em razo da aplicabilidade e

atualidade do tema, uma vez que toda a sociedade padece com os

problemas de lavagem de dinheiro por faces criminosas.
Palavras Chave: Lavagem de dinheiro. Delao premiada.
ABSTRACT
This work has as its theme the changes introduced by the new
law of money laundering, as well as its implications. With the edition of Law
12.683/12, which changed part of the Law 9.613/98, considerable changes
must be analyzed carefully and speculative. The amplitude brought with the
suppression of sections of the first chapter of the old law may concern
studious at the point where too widens the possibilities of its application. Still,
the creation of a new chapter for the treatment of public servants indicted
may cause a great preoccupation, as it can affront constitutional principles.
Also, new
rewards in
case of plea
bargaining, without normative objectivity, may
not get
the purposeand
scope desired. This study is justified because of the applicability and
relevance of the topic, since the whole society suffers from the problems of
money laundering by criminal factions.
Key Words: Money laudering. Plea bargaining.
INTRODUO
Embora no haja, na doutrina, um conceito unssono do que seria
lavar dinheiro, todas as definies apontam para um final convergente, de
que lavagem de dinheiro o processo que tem por objetivo disfarar a
origem criminosa dos proveitos do crime. Este conceito foi adotado pelo
GAFI (Grupo de Ao Financeira, ou Financial Action Task Force FATF),
rgo criado pela ONU aps as consideraes feitas na Conveno de
Viena, em 1988, acerca da necessidade de combate a essa prtica ilegal.
Esclarece Carla Verssimo de Carli[1] que a importncia da
lavagem capital, porque permite ao delinquente usufruir desses lucros sem
pr em perigo a sua fonte (o delito antecedente), alm de proteg-lo contra o
bloqueio e o confisco.
No Brasil, o primeiro normativo sobre o tema foi a Lei n 9.613 de
03 de maro de 1998. Esta lei previa a punio do ato ilcito de ocultar
valores provenientes de alguns dos crimes listados nos diversos incisos de
seu art. 1, como o trfico de drogas, o terrorismo e seu financiamento, o
trfico de armas, a extorso mediante sequestro e os crimes contra a

administrao pblica e o sistema financeiro nacional.

A lei acima tambm criou, em seu Captulo IX, o Conselho de
Controle de Atividades Financeiras - COAF, com a funo de disciplinar,
aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias
suspeitas de atividades ilcitas.
ainda atribuio do COAF coordenar e propor mecanismos de
cooperao e de troca de informaes que viabilizem aes rpidas e
eficientes no combate ocultao ou dissimulao de bens, direitos e
valores.
Em 09 de julho de 2012 foi publicada uma nova lei sobre lavagem
de dinheiro, a de n 12.683, com mudanas considerveis. Esta lei no
revogou a anterior, mas apenas a alterou e trouxe novos dispositivos.
A Lei n 9.613/98 j trazia uma lista de sujeitos obrigados ao
chamado mecanismo de controle, que consiste na identificao dos clientes
e

manuteno

de

registros,

alm

da

comunicao

de

operaes

financeiras.O novo ordenamento elasteceu o rol de obrigados, que agora

conta tambm com as juntas comerciais, registros pblicos, e agncias de
negociao de direitos de transferncia de atletas e artistas, dentre outros.
Houve, ainda, uma ampliao do conjunto das condutas punveis.
Pela lei anterior, apenas bens provenientes de alguns crimes graves
descritos no art. 1, como trfico de drogas e terrorismo, eram passveis de
punio. Com a nova lei, a ocultao do produto de qualquer delito ou
contraveno penal, por menor que seja, constitui lavagem de dinheiro.
Em contrapartida, a nova lei alvo de crticas em alguns pontos.
Destacamos o disposto do art. 17-D, que determina o afastamento
automtico do servidor pblico, sem prejuzo de remunerao e demais
direitos previstos em lei, caso haja seu indiciamento, at que o juiz
competente autorize o seu retorno.
Verifica-se que esse dispositivo, ao contrrio do disposto no art.
5, inciso LVII da Constituio Federal, antecipa a culpa do investigado, fato

que vai de encontro ao princpio da presuno de inocncia, podendo ser

entendido, quando aplicado, como contrrio aos direitos humanos.
Ainda assim, mesmo com alguns dispositivos que possam ser
questionados futuramente, a nova roupagem trazida pela Lei 12.683/2012
que retirou o engessamento do chamado crime antecedente, revogando
todos os incisos do artigo 1 da lei anterior (Lei 9.613/98) - , sem dvidas,
um avano a ser comemorado, j que durante anos o que se viu foram
prticas de lavagem de dinheiro seguirem impunes por falta de previso
legal, tendo em vista o enxuto rol do art. 1 da lei anterior.
Deste modo, ressaltando algumas revises principiolgicas
necessrias, a nova lei merece ser vista com bons e atentos olhos, e com
grata carga de esperana acerca da punio de grandes quadrilhas que
compe as altas castas da sociedade e governo.
CAPTULO I PRINCIPAIS MUDANAS TRAZIDAS PELA LEI 12.693/2012
Podemos afirmar que a principal mudana trazida pela nova lei foi
a revogao dos incisos I a VIII do artigo 1 da Lei n 9.613/98. Com a
alterao do caput do artigo 1, toda e qualquer infrao penal preexistente
pode resultar no crime de lavagem de dinheiro. Assim, o antigo rol restritivo
foi substitudo por uma redao de mxima amplitude, vejamos:
Art. 1 - Ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade
de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infrao penal.
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e
multa.
Cabe ressaltar, tambm, a nova redao do art. 1, 2, inciso I,
que pune com a mesma pena do caput quem utiliza, na atividade econmica
ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal.
Assim, a cincia da origem desses bens, direitos ou valores no mais tem
importncia, o que condiciona a sociedade civil a se preocupar mais com
essa prtica ilegal, e buscar, conjuntamente ao poder pblico, impedir o seu
exerccio.
Outra mudana bastante pertinente foi a revogao expressa do
art. 3 da lei anterior, que tratava o delito de lavagem de capital como

insuscetvel de fiana e liberdade provisria, e ainda, que o direito de apelar

em liberdade deveria ser autorizado de forma expressa e fundamentada pelo
juiz na sentena. Essas mudanas se alinham com a jurisprudncia pacfica
do STF, que reputa inconstitucional a lei que afaste ou restrinja tais direitos.
Nesse sentido, o seguinte informativo:
Em concluso de julgamento, o Tribunal, por
maioria, indeferiu habeas corpus em que pleiteada a
revogao de priso cautelar decretada em desfavor
de servidor pblico condenado pela prtica de crimes
contra a Administrao Pblica e de lavagem de
dinheiro, em decorrncia de integrar quadrilha
estruturada para fraudar normas regentes da Zona
Franca de Manaus mediante o cometimento de vrios
delitos (artigos 288, 317, 318 e 299, c/c o art. 304, do
CP e art. 1, V, da Lei 9.613/98). Na espcie, a
sentena determinara a imediata custdia do paciente
com fundamento nas circunstncias judiciais e no art.
3 da Lei 9.613/98 (Os crimes disciplinados nesta Lei
so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e,
em caso de sentena condenatria, o juiz decidir
fundamentadamente se o ru poder apelar em
liberdade.). A impetrao sustentava que a
segregao do paciente decorreria da aplicao
imediata do art. 3 da Lei 9.613/98, dispositivo este
que reputava inconstitucional. Requeria, ainda, a
extenso dos efeitos de ordem concedida a co-rus
pela Corte de origem. Na sesso de 14.4.2004, o
Tribunal, vencidos os Ministros Marco Aurlio, relator,
e Cezar Peluso, recusou o pleito de extenso previsto
no art. 580 do CPP, tendo deferido, tambm por
votao majoritria, cautelar, em virtude da pendncia
de outra causa de pedir, para que o paciente
aguardasse em liberdade o julgamento final do writ.
Na ocasio, ficaram vencidos, no ponto, os Ministros
Carlos Velloso e Celso de Mello. Na mesma
assentada, o Min. Marco Aurlio proferiu voto no
sentido de conceder a ordem para afastar o
recolhimento imediato do paciente e declarar a
inconstitucionalidade do mencionado art. 3 da Lei
9.613/98.

HC 83868/AM, rel. orig. Min. Marco Aurlio, rel. p/

o acrdo Min. Ellen Gracie, 5.3.2009. (HC-83868)
Ressalta-se, ainda, o disposto no artigo 4 e seus pargrafos, que
consiste na possibilidade de decretao de medidas assecuratrias de bens,
direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de
interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes
previstos na lei de lavagem ou nas infraes penais antecedentes. A
novidade fica por conta da alienao antecipada, que pode ser realizada na
modalidade de leilo ou prego.
J o art. 5 traz a clara possibilidade de nomeao de pessoa
fsica ou jurdica para a administrao dos bens ou valores sujeitos a
medidas assecuratrias, haja vista que o mesmo artigo com redao da lei
anterior apenas fazia meno nomeao de pessoa, sem especificar a
natureza.
O art. 9 lista novas pessoas sujeitas ao mecanismo de controle
da Lei, o que as obriga a comunicar s autoridades pblicas qualquer
operao suspeita de lavagem de dinheiro, dificultando as atividades
criminosas. O destaque fica para as juntas comerciais, registros pblicos, e
agncias de negociao de direitos de transferncia de atletas e artistas.
H ainda um outro aspecto processual que deve ser mencionado.
Como se trata de lei penal que piora, em alguns aspectos, a situao
anteriormente verificada, a Lei no retroagir na sua totalidade, em respeito
ao princpio da no reformatio in pejus, onde lei posterior no retroagir para
prejudicar a situao do ru.
Todavia, como o crime de lavagem de dinheiro conceituado na
doutrina como sendo de natureza permanente, que segundo o professor
Leonardo Marcondes Machado[2] aquele cuja consumao se protrai (ou
prolonga) no tempo, algumas situaes podem ser alcanadas pela nova lei.
Nos termos da Smula 711 do STF, possvel que a nova lei seja
aplicada a crimes de lavagem de capitais que, antes de sua publicao, no
eram por ela atingidos.
Smula 711: A LEI PENAL MAIS GRAVE APLICASE AO CRIME CONTINUADO OU AO CRIME
PERMANENTE, SE A SUA VIGNCIA ANTERIOR
CESSAO
DA
CONTINUIDADE
OU
DA
PERMANNCIA.
Destacamos, por fim, a criao do Captulo X, que em seu art. 17-

D determina o afastamento do servidor pblico indiciado por crime de

lavagem, sem prejuzo de remunerao com possibilidade de retorno
autorizado por juiz; e tambm a nova redao do art. 1, 5, que prev
novos prmios para o caso de delao premiada. Tais assuntos, que
merecem um maior aprofundamento, sero analisados adiante, em captulo
prprio.

CAPTULO II DA PRESUNO DE INOCNCIA E O ART. 17-D

A Lei n 12.683/12 inovou com a criao do Captulo X, tratando
de disposies gerais e causando diviso entre juristas no que se refere ao
art. 17-D, que trata do afastamento do servidor pblico de suas atividades
em caso de indiciamento.
O artigo tem a seguinte redao:
Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor
pblico, este ser afastado, sem prejuzo de
remunerao e demais direitos previstos em lei, at
que o juiz competente autorize, em deciso
fundamentada, o seu retorno.
A primeira discusso que se abre acerca do assunto o
afastamento compulsrio haja vista o verbo usado no artigo (ser e no
poder ser) do servidor pblico de suas atividades se for indiciado.
Convm destacar, nessa oportunidade, o significado de indicio, que,
segundo o melhor dicionrio[3] sinal, vestigio.
Percebe-se que o indcio leva investigao, que nem sempre
conclui pela culpa do indiciado, ou seja, o indiciado no ser
necessariamente culpado do delito investigado.
Deste modo, latente que, no sendo regra a culpabilidade do
indiciado, dever o mesmo ser considerado inocente at que provas
contundentes sejam apresentadas em seu desfavor.
Chega-se a tal concluso ao se aplicar um dos princpios basilares
do direito, que , segundo o advogado Adriano Fonseca[4], o princpio da
presuno de inocncia, como garantia processual penal visando tutela da
liberdade pessoal. Tal princpio desdobramento do princpio do devido
processo legal, que est previsto no art. 5, inciso LVII, da Constituio
Federal, dispondo que "ningum ser considerado culpado at o trnsito em

julgado da sentena penal condenatria".

Observa o advogado e professor Pierpaollo Bottini[5] que qualquer
medida cautelar que restrinja direitos deve ser fundamentada e motivada por
um juiz de Direito. Completa, ainda, alertado:
O indiciamento um ato do delegado de Polcia,
sem qualquer controle judicial. preocupante que
algum sem poderes jurisdicionais possa afastar um
servidor do exerccio das suas funes. Alis, afastlo do exerccio de qualquer funo porque o
funcionrio pblico afastado no pode desempenhar
qualquer outra atividade.
Verifica-se, portanto, que o artigo aqui analisado afronta,
diretamente, o princpio da presuno de inocncia e, consequentemente, o
princpio Constitucional do devido processo legal.
A segunda parte do artigo tambm gera inconformismo, sobretudo
entre os Magistrados e Advogados criminalistas, pois, para afastar o servidor
de suas atividades, basta que o mesmo seja indiciado e seu afastamento
seja determinado pelo delegado responsvel pelas investigaes.
Todavia, para que este mesmo servidor retorne ao seu trabalho,
necessrio que haja deciso judicial fundamentada, ou seja, para afrontar o
direito de liberdade do cidado no necessria anlise judicial, mas para
determinar o retorno s suas funes at que haja provas em seu desfavor
necessria a instaurao de processo judicial e anlise criteriosa, seguida de
deciso fundamentada do juiz.
O professor Bottini[6], acrescenta que o afastamento uma
deciso que relega o servidor ao ostracismo, lhe retira o direito ao trabalho,
em suma, uma deciso grave, que merece controle judicial. Explica, ainda,
que:
evidente que um funcionrio sobre o qual pesam
fundadas suspeitas de lavagem de dinheiro deve ser
afastado quando existam elementos que demonstrem
que sua permanncia no cargo gera o risco de
continuidade delitiva. Mas cabe ao juiz tomar tal
deciso, existindo previso legal no prprio Cdigo de
Processo Penal.
Acerca da discusso de violao constitucional, cumpre informar
que a Lei 8.112, em seu artigo 147, versa que:
Art. 147. Como medida cautelar e a fim de que o

servidor no venha a influir na apurao da

irregularidade, a autoridade instauradora do processo
disciplinar poder determinar o seu afastamento do
exerccio do cargo, pelo prazo de at 60 (sessenta)
dias, sem prejuzo da remunerao.
Em defesa da constitucionalidade da lei, o Delegado de Polcia
Federal Marcos Lencio Sousa Ribeiro[7], salienta que o inqurito policial
no deixa de ser um procedimento administrativo. E aduz que guardadas
as devidas propores, o afastamento previsto na Lei de Lavagem nada mais
que o afastamento previsto na lei do servidor cuja inconstitucionalidade ou
ilegalidade nunca foi questionada por ningum. A inconstitucionalidade
haveria se o servidor fosse prejudicado em sua remunerao, a sim
implicaria em uma antecipao da pena, em violao da presuno de
inocncia.
O fato que, embora nunca antes questionado, o artigo 147 da Lei
n 8.112/90 pode tambm padecer dos mesmos vcios de
inconstitucionalidade do novel artigo 17-D da nova lei de lavagem de
dinheiro.
Isso porque, conforme se verifica na leitura do art. 147, supra, o
afastamento
tratado
na
Lei
dos
servidores
pblicos

uma possibilidade (poder determinar), e o texto do artigo exige

fundamentao da deciso, alm do requisito da cautelaridade presente na
possibilidade do servidor influir na apurao da irregularidade. Ainda, existe
prazo mximo de afastamento de 60 dias.
Nesse sentido o seguinte julgado da sexta turma do Tribunal
Regional Federal da 2 Regio:
ADMINISTRATIVO - APELAO E REMESSA
NECESSRIA - PROFESSOR DA UFRRJ AFASTAMENTO PROVISRIO - ART. 147 DA LEI N
8112/90 - ATO ADMINISTRATIVO DISSOCIADO DO
DISPOSITIVO
LEGAL REINTEGRAO
DEFRIMENTO DA TUTELA ANTECIPADA - ART. 273,
I, DO CPC.1 - O afastamento preventivo se justifica
apenas quando o servidor possa influir na apurao
de irregularidade. A necessidade de servio no pode
ser usada para afastar preventivamente o servidor por
absoluta falta de previso legal. 2 - O afastamento
preventivo uma medida cautelar que pode ser

aplicada pela autoridade administrativa, porm apenas

na hiptese e na forma previstas no art. 147 da Lei n
8.112/90. 3- A antecipao de tutela somente poder
ser concedida, de acordo com as regras do artigo 273
do CPC, quando existir prova inequvoca e o juiz se
convencer da verossimilhana da alegao do autor,
quando houver fundado receio de dano irreparvel ou
de difcil reparao e ficar caracterizado o abuso de
direito de defesa ou manifesto propsito protelatrio
do ru. 4 -A concesso ou denegao de providncias
liminares prerrogativa inerente ao poder geral de
cautela do Juiz, s devendo ser cassada se for ilegal
ou houver sido proferida na hiptese de abuso de
poder. 5 - Apelao e remessa necessria
desprovidas.
Sentena
confirmada.
(processo:
APELREEX
200651010232746
RJ
2006.51.01.023274-6) (Original no grifado)
Portanto, percebe-se que o artigo 147 da Lei 8.112/90
sobremaneira mais cauteloso que o artigo 17-D da lei aqui tratada.

Conclui-se, deste modo, que o artigo 17-D criado pela lei 12.683/12
representar grande dificuldade de aplicao prtica, pois gerar inmeras
aes judiciais visando discutir determinaes administrativas de
afastamento. O Advogado Maurcio Silva Leite[8] fecha perfeitamente o
raciocnio aqui desenvolvido quando reitera que esta nova previso, sem
sombra de dvidas, viola a presuno da inocncia e, alm disso, permitir
que direitos do acusado sejam afastados sem o devido controle jurisdicional.
CAPTULO III DOS NOVOS PRMIOS PARA A DELAO PREMIADA
Historicamente, ensina o renomado professor Luiz Flvio
Gomes[9] que a origem da delao premiada remonta ao Estado Italiano no
perodo de comando da mfia:
O Estado italiano, ao perder sua capacidade de
reao contra a mfia, passou a fazer acordo com os
mafiosos arrependidos (pentitismo), que se
transformaram em colaboradores da Justia. Em troca
eles comearam a ganhar prmios penais. Nasceu,
assim, a Justia colaborativa, que abarca tanto a
colaborao premiada (o criminoso confessa, mas no

delata ningum) como a delao premiada (o

criminoso confessa e delata terceiras pessoas).
Conforme ensinamentos de Guilherme de Souza Nucci[10], a
delao premiada um benefcio legal condedido a um criminoso delator,
que aceite colaborar na investigao ou entregar seus companheiros.
O benefcio previsto em diversas leis brasileiras, como: na Lei n
8.072/90 (Crimes Hediondos e equiparados), Lei n 9.034/95 (Organizaes
Criminosas), Lei n 7.492/86 (Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional),
Lei n 8.137/90 (Crimes contra a ordem tributria, econmica e contra as
relaes de consumo), Lei n 9.807/99 (Proteo a Testemunhas), Lei n
8.884/94 (Infraes contra a Ordem econmica) e Lei n 11.343/06 Drogas
e Afins.
De uma maneira geral, a delao premiada beneficia o acusado
com: a) diminuio da pena de 1/3 a 2/3; b) cumprimento da pena em regime
semiaberto; c) extino da pena; e d) perdo judicial.
Nesse sentido, o seguinte julgado proferido pela primeira Turma
criminal do Tribunal de Justia do Distrito Federal:
PENAL.
QUADRILHA.
CONJUNTO
PROBATRIO QUE AMPARA A CONDENAO.
APLICAO DO BENEFCIO DE DELAO
PREMIADA. INCABVEL O RECONHECIMENTO DE
CRIME CONTINUADO. CONJUNTO PROBATRIO
QUE AMPARA A CONDENAO. O INSTITUTO DA
DELAO PREMIADA CONTEMPLA O INDICIADO
OU
ACUSADO
QUE
COLABORA
VOLUNTARIAMENTE NA IDENTIFICAO DOS
DEMAIS COAUTORES OU PARTCIPES DO CRIME,
INDIQUE A LOCALIZAO DA VTIMA E COLABORE
COM A RECUPERAO TOTAL OU PARCIAL DO
PRODUTO DO CRIME. NO CASO, DEVE-SE
APLICAR
O
BENEFCIO
DA
DELAO
PREMIADA, A FIM DE REDUZIR A PENA DE DOIS
DOS APELANTES, POIS SEUS DEPOIMENTOS
FORAM ESSENCIAIS PARA A SOLUO DOS
CRIMES.
NO
H
DE
SE
FALAR
EM
CONTINUIDADE DELITIVA QUANTO A FATOS
RELATIVOS A CRIMES DE ESPCIES DISTINTAS.
APELOS PARCIALMENTE PROVIDOS, PARA
APLICAR O BENEFCIO DE DELAO PREMIADA E

REDUZIR A PENA DE DOIS APELANTES. (Processo:

APR
474262920068070001
DF
004742629.2006.807.0001) (original sem grifo)
Ressalta Anbal Bruno[11] que:
A delao premiada constantemente criticada,
uma vez que fica a critrio de avaliao do Juiz da
causa e de parecer do membro do MP a utilidade das
informaoes prestadas pelo ru. Ainda se exige uma
contribuio demasiadamente grande para que se
considere efetiva a delao, razo pela qual muitos a
chamam de "extorso premiada".
A Lei 9.613/98 j previa em seu 5 do art. 1 possibilidades de
delao premiada. Com a edio da nova Lei (Lei 12.683/12), o rol de
premiaes para o criminoso que colabora com a Justia foi um pouco
alargado. A redao restou assim consolidada:
Art. 1, 5 - A pena poder ser reduzida de um a
dois teros e ser cumprida em regime aberto ou
semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la
ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva
de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais, identificao dos autores,
coautores e partcipes, ou localizao dos bens,
direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
As implicaes foram as seguintes:
a) O regime inicial era apenas o aberto. Com a nova lei, pode ser
aberto ou semiaberto. Como a nova redao prejudicial (pois
antes s havia o regime aberto mais benfico), esta no
retroage;
b) Na lei anterior, a substituio da pena privativa de liberdade por
restritiva de direitos ocorria na fase da fixao da pena. Com a lei
nova, essa substituio ocorre em qualquer tempo. Podemos
pensar em caso de delao na fase de cumprimento de pena,
onde o juiz da execuo poderia conceder o benefcio. Neste
ponto, por ser mais benfica, a lei retroage.
c)

Na lei anterior, haviam duas possibiildades de colaborao

espontnea: a primeira era prestar esclarecimentos que

conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria; e a
segunda

era

prestar

esclarecimentos

que

conduzam

localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. Com a

nova redao, so agora 03 possibilidades de delao premiada:
prestar esclarecimentos que conduzam 1) apurao das
infraes penais; 2) identificao dos autores, coautores e
partcipes; ou 3) localizao dos bens, direitos ou valores
objeto do crime. Tambm, neste ponto, a lei mais benefca.
Portanto, pode retroagir.
A delao premiada medida que deixa refm e mostra uma falha
no sistema investigativo do Estado, vez que este fica a merc de indicaes
ou delaes de outro criminoso que contribuiu, conclusivamente ou no, para
o crime investigado.
O professor Luiz Flvio Gomes[12] ressalta que:
H uma srie de cuidados e providncias que
devem cercar a delao, porque ela pode dar ensejo a
abusos ou incriminaes gratuitas ou infundadas.
Urgentemente necessitamos de uma regulamentao
que cuide da veracidade das informaes prestadas,
da exigncia de checagem minuciosa dessa
veracidade, da eficcia prtica da delao, segurana
e proteo para o delator e, eventualmente, sua
famlia, possibilidade da delao inclusive aps a
sentena de primeiro grau, alis, at mesmo aps o
trnsito
em
julgado,
prmios
proporcionais,
envolvimento do Ministrio Pblico e da Magistratura,
transformao do instituto da delao em espcie de
acordo criminal (plea bargaining) etc.
O ideal seria um melhor aparelhamento e reforo na inteligncia do
Estado, de modo a ser suficiente para concluir as investigaes sem auxlio
das premiaes oferecidas pela delao.
CONCLUSO
Na ementa da Lei n 12.683/2012, consta que seu objeto o de
alterar a Lei n 9.613/1998 visando a eficincia na persecuo penal dos
crimes de lavagem de dinheiro.
Contudo, a amplitude dada ao art. 1, que antes limitava a

aplicao da lei a alguns crimes taxativamente especificados, poder causar

grande alvoroo no meio processual penal, haja vista que qualquer crime que
envolva a destinao dos valores dele provenientes poder passar pelo crivo
de avaliao de enquadramento, ou no, no crime de lavagem de dinheiro.
A prpria exposio de motivos da redao original da lei
9.613/98 explica a taxatividade do art. 1, expondo que a opo por um rol de
crimes antecedentes tinha por fim evitar situaes curiosas como a do autor
do furto de pequeno valor estaria realizando um dos tipos previstos no
projeto se ocultasse o valor ou o convertesse em outro bem, como a compra
de um relgio, por exemplo[13].
Grandes discusses tambm sero travadas no que se refere ao
afastamento compulsrio do servidor pblico indiciado, que, como visto, pode
afrontar diretamente o princpio da presuno de inocncia e, por bvio, o
prprio princpio Constitucional do devido processo legal.
Ainda, discutiu-se aqui os meandros da delao premiada e os
novos prmios e mudanas trazidas pela nova lei. Embora aumente as
possibilidades de prmios, amplia o poder de anlise do juiz, o que, segundo
a doutrina, tem causado desconforto jurdico ao sistema processual penal
afronta ao princpio da inrcia da jurisdio, e ao prprio sistema acusatrio.
Deste modo, percebe-se que muitas foram as mudanas trazidas
pela nova lei, mas seguramente algumas dessas mudanas carecem (ou iro
se ressentir) de aplicabilidade prtica, o que tende a gerar insegurana
jurdica. O fato que, para se tentar buscar a mensagem do legislador, o
ordenamento jurdico mais uma vez ter que lanar mo da melhor
hermenutica.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal. trad. Paulo Jos da Costa Jnior e
Alberto Silva Franco. 2 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1977.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 16 ed., So
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BRUNO, Anbal. Direito Penal. 5 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2003.
DELMANTO, Celso et al. Cdigo Penal Comentado. 8 ed., So Paulo:
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GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 7 ed., So Paulo:
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NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. 9 ed., So
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NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais

Comentadas. 5 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 10 ed., So
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SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal. 2 ed., Curitiba: ICPC; Lumen
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TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 4 ed.,
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ZAFFARONI, Eugenio Ral. Manual de Direito Penal brasileiro. 7 ed.,
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[1] DE CARLI, Carla Verssimo. Lavagem de Dinheiro Ideologia da
Criminalizao e Anlise do Discurso. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. 269 p.
[2]MACHADO, Leonardo Marcondes. Crime Continuado Distines.
Disponvel
em:http://www.lfg.com.br/public_html/article.php?
story=20100305095652847&mode=print. Acesso em 04/out/2012.
[3] FERREIRA, A. B. H. Aurlio sculo XXI: o dicionrio da Lngua
Portuguesa. 3. ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1999. 1128p.
[4] FONSECA, Adriano Almeida. O princpio da presuno de inocncia e
sua repercusso infraconstitucional.Jus Navigandi, Teresina, ano 4, n.
36, 1 nov.1999 . Disponvel em: <http://jus.com.br/revista/texto/162>. Acesso
em: 26 out. 2012.
[5] BOTTINI, Pierpaollo. Nova lei da lavagem de dinheiro divide juristas e
delegados. Disponvel em:http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,novalei-da-lavagem-de-dinheiro-divide-juristas-e-delegados-,898486,0.htm>
Acesso em 15 out. 2012.
[6] Idem 5.
[7] RIBEIRO, Marcos Lencio Sousa. Nova lei da lavagem de dinheiro
divide
juristas
e
delegados.
Disponvel
em http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,nova-lei-da-lavagem-dedinheiro-divide-juristas-e-delegados-,898486,0.htm> Acesso em 15 out. 2012
[8] LEITE, Maurcio Silva. Nova lei da lavagem de dinheiro divide juristas
e
delegados.
Disponvel
emhttp://www.estadao.com.br/noticias/nacional,nova-lei-da-lavagem-dedinheiro-divide-juristas-e-delegados-,898486,0.htm> Acesso em 15 out. 2012
[9] GOMES, Luiz Flvio. Lavagem de dinheiro sujo e delao premiada.
Jus Navigandi, Teresina, ano 17, n. 3305, 19 jul.2012 . Disponvel em: .
Acesso em: 30 out. 2012.
[10] NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. 9 ed., So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
[11] BRUNO, Anbal. Direito Penal. 5 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2003.
[12] Idem 09
[13] Exposio de Motivos Lei n Lei n 9.613/1998 - EM no 692 / MJ
disponvel emhttps://www.coaf.fazenda.gov.br/conteudo/sobre-lavagem-de-

dinheiro-1/exposicao-de-motivos-da-lei-9.613. Acesso em 16 out. 2012.

http://www.conteudojuridico.com.br/artigo,a-nova-lei-de-lavagem-de-dinheiro-e-suas-implicacoespraticas,40911.html

hhhhhhhhhhhhhhhhhhhhhh

Lei de lavagem de dinheiro no se

aplica a advogados, diz OAB
Lei genrica no pode alterar lei especfica dos advogados para criar
obrigaes no previstas no estatuto.
tera-feira, 21 de agosto de 2012

Object 2

Object 3

in
Compartilhar2
O rgo Especial da OAB aprovou em sesso desta segunda-feira, 20, parecer da Comisso
de Estudos Constitucionais da Ordem acerca da nova lei de lavagem de dinheiro (12.683/12),
especialmente no que se refere obrigao dos prestadores de servios, inclusive advogados,
de comunicarem ao Coaf operaes na relao com seus clientes.
Object
Object56

Object 4

Para a Ordem, o legislador, ao no mencionar os servios jurdicos, tendo citado um

exaustivo rol de atividades, intencionalmente silenciou sobre a submisso desta
categoria profissional lei. Assim, e de acordo com princpios de hermenutica,
segundo os quais a lei genrica s revoga princpios de lei especfica se o fizer de
forma explcita, os causdicos no devem, e nem podem, ser obrigados a vilipendiar
o sagrado sigilo constitucionalmente garantido entre advogado e parte.

Veja abaixo a ntegra do parecer.

_______

Processo
Requerente:
Relatora:

n
Presidncia

49.0000.2012.006678-6/CNECO
do

Conselho

Federal

Daniela

da

OAB
Teixeira

Consulta assunto: Lei 12.683/12, sobre crimes de lavagem de dinheiro.

Ementa
Lei 12.683/12, que altera a lei 9.613/98, para tornar mais eficiente a persecuo
penal dos crimes de lavagem de dinheiro. Inaplicabilidade aos advogados e
sociedades de advogados. Homenagem aos princpios constitucionais que protegem
o sigilo profissional e a imprescindibilidade do advogado Justia. Lei especial,
estatuto da Ordem (lei 8.906/94), no pode ser implicitamente revogado por lei que
trata genericamente de outras profisses. Advogados e as sociedades de advocacia
no devem fazer cadastro no COAF nem tm o dever de divulgar dados sigilosos de
seus clientes que lhe foram entregues no exerccio profissional. Obrigao das
seccionais e comisses de prerrogativas nacional e estaduais de amparar os
advogados que ilegalmente sejam instados a faz-los.
Relatrio
Tratam os autos de consulta formulada pelo Em. Presidente do Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil Dr. Ophir Cavalcante Junior solicitando urgente

http://www.migalhas.com.br/Quentes/17,MI162268,11049Lei+de+lavagem+de+dinheiro+nao+se+aplica+a+advogados+diz+OAB