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Manual NF-e

Manual de Orientao ao Usurio do Portal


Compliance NF-e

Desenvolvido por: Jorge Bueno


Verso: 1.6 Data: 20 de maro de 2015

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Sumrio
I - Introduo ----------------------------------------------------------------------------------------------------------4
II - Acesso ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------4
III - Administrao do Sistema -------------------------------------------------------------------------------------5
A - Parametrizaes --------------------------------------------------------------------------------------------------6
A.1 - Cadastro de Empresas-------------------------------------------------------------------------------------6
A.2 - Cadastro de Usurios ------------------------------------------------------------------------------------ 16
A.3 - Cadastro de Impressoras ------------------------------------------------------------------------------- 19
A.4 - E-mail -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
A.5 - Proxy--------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
A.6 - Servio CSF ------------------------------------------------------------------------------------------------- 21
A.7 - Objetos utilizados na Integrao --------------------------------------------------------------------- 21
A.8 - Responsveis Tcnicos dos Dados do Sistema ---------------------------------------------------- 22
A.9 - Verso da NF-e -------------------------------------------------------------------------------------------- 22
B - Processos --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 24
B.1 - Inutilizao de NF-e -------------------------------------------------------------------------------------- 24
B.2 - Cancelamento --------------------------------------------------------------------------------------------- 26
B.3 - Monitoramento ------------------------------------------------------------------------------------------- 27
B.4 - Carta de Correo ---------------------------------------------------------------------------------------- 32
B.5 - Consulta de notas de entrada ------------------------------------------------------------------------- 33
B.5.1 - Consulta da situao da NF-e Chegada da mercadoria------------------------------------- 34
B.5.2 - Consulta e salvaguarda do XML chegada do arquivo --------------------------------------- 37
B.6 - Converso de NF-e de Sada em entrada ----------------------------------------------------------- 39
B.6.1 - Configurao de Parmetros de Operao Fiscal ---------------------------------------------- 40
B.6.2 - Converso de NFE entre empresas ---------------------------------------------------------------- 42
B.6.3 - Converso de NFE de terceiros --------------------------------------------------------------------- 43
B.6.4 - Configurao de itens de fornecedores...Para Empresas ------------------------------------ 43
B.7 - Consulta Cadastro ---------------------------------------------------------------------------------------- 45
B.8 - Indicadores da NF-e -------------------------------------------------------------------------------------- 47
B.9 - Status Servio NF-e--------------------------------------------------------------------------------------- 47

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B.10 - Insere/Troca Certificado A3 -------------------------------------------------------------------------- 48
B.11 - Upload de NF-e de Entrada--------------------------------------------------------------------------- 48
B.12 - WS Sinal Suframa --------------------------------------------------------------------------------------- 49
B.13 - Carton LPN------------------------------------------------------------------------------------------------ 49
B.14 - Consulta CODIF ------------------------------------------------------------------------------------------ 50
B.15 - MDe -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 51
B.15.1 - Registro de MDe -------------------------------------------------------------------------------------- 51
B.15.2 - Monitoramento de Consulta de NFe Destinadas --------------------------------------------- 52
B.15.3 - Download de XML de NFe Destinadas ---------------------------------------------------------- 53
B.16 - Upload NF-e Legado------------------------------------------------------------------------------------ 54
Perguntas Frequentes --------------------------------------------------------------------------------------------- 55
Registro de atualizaes ------------------------------------------------------------------------------------------ 61

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I - Introduo
O objetivo deste manual orientar e servir de consulta ao usurio do
sistema Compliance NF-e em procedimentos de cadastros e consultas necessrias
para atender as necessidades do cliente.
Este manual ser dividido em duas partes distintas. A primeira ser as
funcionalidades restritas que estaro disponveis apenas ao administrador do
sistema. A segunda ser as funcionalidades de consultas que estaro abertas a
qualquer usurio.

II - Acesso
Para acessar o portal do Compliance NF-e, deve-se entrar em um navegador
web (Internet Explorer, Mozilla Firefox, Google Chrome, pera, etc). Aps inserir o
endereo eletrnico fornecido pela Compliance, o usurio visualizar a tela de login,
conforme Figura 1.

Figura 1: Tela do compliance para conexo

Neste momento ele dever informar seu usurio e senha de acesso,


cadastrados pelo administrador do sistema. Aps a entrada das informaes, clicase no boto Login ou pressiona-se a tecla Enter.
Na figura 1, j podemos identificar algumas caractersticas do produto que
se fazem presentes em todo portal que chamamos de padro.
No canto superior encontra-se o logotipo da Compliance com a tipificao do
portal, neste caso Compliance 2.0. e direita v-se a verso do portal, que no
exemplo v.2.6.1.

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Abaixo destas informaes estar disponvel o nome do programa que est
em execuo no momento, sempre antecedido pela palavra Programa, como
consta neste exemplo: Programa: Login.
Mais ao centro exibido o modulo em execuo sempre precedido da
palavra mdulo.
Esta informao importante, pois o portal Compliance tambm permite
acesso aos demais mdulos de SPED, alm da NF-e, no exemplo est mdulo
Acesso, figura 1.
Por fim exibida uma mensagem como se fosse uma barra de status que
transmitir alguma informao de erro ou aviso ao usurio que est interagindo
com o portal. Tambm nesta barra possvel clicar no boto ocultar mensagem
para que ela desaparea da tela.
Aps teclar enter ou clicar em login o acesso ser feito ao portal Compliance
NF-e e o usurio ver a seguinte tela.
Aconselhamos que, ao acessar o portal pela primeira vez, que o usurio
altere a senha, pois seguimos um padro de senha para incio das atividades.
Sendo assim, a senha alterada na aba Administrao, opo Alterar Senha, ou
diretamente pelo administrador da aplicao.

III - Administrao do Sistema


Este

tpico

destina-se

ao

administrador

do

sistema.

Aqui

sero

demonstrados cadastros e parametrizaes de acesso restrito para no se


comprometer a qualidade e segurana da informao. O principal menu para o
administrador do sistema ser o Administrao conforme demonstra a figura
abaixo.

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Figura 2: Mdulo Administrao

A - Parametrizaes
A.1 - Cadastro de Empresas
Ao acessar o menu Empresa, o usurio poder

consultar e editar as

empresas cadastradas no sistema.


O boto Pesquisar far com que os parmetros passados nesta tela sejam
consultados, figura 3. O boto editar abre uma nova tela em que a consulta
empresa muito simples, figura 4.

Figura 3: Tela de pesquisa de Empresa

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Figura 4: Retorno de pesquisa

Quando se clica em Editar, o registro da empresa exibido na tela. A tela


Empresa h 14 abas de parametrizaes.

Figura 5: Tela de Empresa

Na primeira aba Dados Empresa h os seguintes parmetros:


_ Situao: Permite que se escolha entre as opes ativa e inativa.
Quando se escolhe ativa, o usurio informa para o sistema que a empresa ir
enviar e receber informaes no portal. Quando a opo inativa definida, isso
impede que novas notas da empresa sejam enviadas SEFAZ.
_ Cdigo da matriz e Cod. Filial: uma forma de identificao da
empresa dentro do sistema da Compliance.
_ Default Cons. Status: Caso seja escolhida a opo "sim" o Compliance
definir essa empresa para realizar consulta de disponibilidade dos servios da
Sefaz, atualizando seu status na pagina principal como "ativo"

ou

"inativo" (bandeira vermelha).

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_ Indicador de Descentralizao, Ar empresa e Relacionamentos: So
utilizados para fins de Sped Contbil.
A prxima imagem exibe a parametrizao existente na segunda aba.

Figura 6: Tela Empresa, aba parmetros

_ Impressora: Esse campo exibe todas as impressoras que estiverem


instaladas ou compartilhadas no servidor em que a aplicao esteja instalada. Essa
impressora a padro da empresa.
Toda vez que um usurio fizer um documento e no estiver cadastrado no
portal da Compliance ou ainda, no tiver impressora relacionada ao seu usurio, o
DANFE/DACTE ser redirecionado para a impressora que estiver parametrizada
neste local.
_ Impress. Cont.: onde se define a impressora padro para emisso da
CT-e.
_ Max. CT-e Lote: Recebe a informao de qual o nmero mximo de
documentos fiscais o sistema deve gerar dentro de um nico lote. Na verdade a
SEFAZ no recebe um documento e sim um lote com certa quantidade de notas
dentro dele. A quantidade mnima de notas dentro de um lote 1 (um) e a
quantidade mxima de 50 (cinquenta).
_ Max. Vias PDF: a quantidade de vias do PDF que sero impressas.
Algumas empresas, para controle interno e movimentao, emite mais de um PDF,
sendo desnecessria a emisso se for s para intuito de armazenagem do

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documento, pois o portal proporciona busca, envio e reimpresso de qualquer
DANFE j emitido.
_ Intervalo Tent. Impr.: Demonstra o tempo em segundos que o
Compliance realizar intervalo de tentativa de impresso do DANFE.
_ Tentativas Impresso: So parametrizadas neste campo quantas
tentativas de impresso o Compliance ir realizar por CT-e at que gere erro de
impresso.
_ Impress. Autom.: Aps receber a autorizao de uso da respectiva NF-e
o DANFE impresso automaticamente na impressora configurada no parmetro
"Impress.".
_ Formato PDF: Como o prprio nome do campo diz, define-se neste
parmetro, se o PDF vai ser impresso na forma de retrato ou paisagem.
_ Env.PDF E-mail: Permite a empresa determinar se o DANFE e o XML
sero ou no enviados ao destinatrio pelo e-mail.
_ Forma Emisso: Neste parmetro, pode-se definir se a impresso
automtica ser normal, em formulrio de segurana, em contingencia com envio
do arquivo ao SCAN, DPEC.
_ Aces. Externo: quando a empresa vai disponibilizar acesso externo a
um destinatrio/cliente, por exemplo. O Compliance cria um usurio com login: N
do CNPJ e senha: alterar senha, automaticamente. Com esta permisso, o usurio
ter acesso apenas s notas emitidas ao seu CNPJ.
_ Ambiente: onde se determina o ambiente de emisso da CT-e. De
incio, a empresa durante os testes, emite as notas no ambiente de Homologao.
Alterado este parmetro para Produo, a empresa passa a emitir notas
verdadeiras para a SEFAZ, notas estas que j contaro contbil e fiscalmente.
_ Tentativa envio SEFAZ: Neste parmetro pode-se definir a quantidade de
vezes que a nota ser enviada para a SEFAZ no formato normal.
_ Tentativa envio SCAN: parametrizada nesse campo a quantidade de
vezes que o Compliance tentara enviar a nota em contingncia.
_ Tentativas envio DEPEC: Neste campo sero informadas quantas vezes o
Compliance

tentar

enviar

nota

em

Declarao

Prvia

de

Emisso

em

Contingncia (DEPEC).
_ Tamanho de impresso de fonte do DANFE: Define o tamanho da fonte
de todo o DANFE, sendo que o padro tamanho 12 e o reduzido de tamanho 6.

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_ Limpar Informaes Complementares da DANFE: Retira o excesso de
espaos em branco no texto da informao complementar.
_ Quantidade de caracteres no campo "Informaes Complementares" (max
5500): Define a quantidade mxima de caracteres suportada pelo campo.
_ Ordem de Impresso DANFE: Define a prioridade de impresso.
_ Ordem de Impresso Itens DANFE: Organiza a forma de como os itens
sero visualizados na DANFE no momento da impresso.
_ Cont. FS. Auto: o parmetro que informa se a empresa permite que a
NF-e seja emitida em formulrio de segurana quando atingir a quantidade mxima
de tentativas de envio. Se estiver marcado como Sim, impresso o DANFE em
contingncia. Se estiver marcado como No, o sistema aguarda at que seja
possvel enviar a NF-e normal.
_ Modalidade Cont. de uso Final: onde se parametriza se as notas sero
geradas em contingncia FS-DA (papel moeda).
_ Atualiza Part.: Com base nas informaes de destinatrio e remetente da
Nota Fiscal o Compliance incluir os dados cadastrais na tabela de cadastro. Se j
houver algum registro na tabela ele ser atualizado, caso contrrio ser criado.
_ Gera orientao de entrega: onde se define se sair algum
complemento que oriente no momento da entrega.
_ Imprimir endereo de entrega: Esta opo permite escolher se o
endereo ser impresso na nota, caso o local de entrega seja diferente do endereo
do destinatrio.
_ Utiliza endereo de faturamento do Compliance p/emisso de NF-e: Este
campo se ativado permite que o endereo do Compliance saia na nota.
_ Integra item Produto/Servio: Com base nas informaes dos itens que
constam na Nota Fiscal o Compliance incluir os dados na tabela de itens. Se j
houver algum registro na tabela ele ser atualizado, caso contrrio ser criado.
_ Permite validao de NF de pessoa fsica gerando crdito de PIS/COFINS
atravs de CFOP?: Define a gerao de crdito PIS/COFINS atravs de CFOP para
pessoa fsica.
_ Nro. de Casas Decimais do Valor Unitrio: Na aba Item, campo "Valor
item" da tela Nota Fiscal, demonstrar a mesma quantidade de casas decimais dos
campos "Valor Item" e "Valor Unit. De Tributo" da tela de edio do item.

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_ Troca o CFOP da NF conforme parmetros: No Compliance podemos
configurar alguns parmetros e regras fiscais que sero ativadas ou no
dependendo da opo escolhida.
_ Valida CFOP por Destinatrio: Tem a finalidade de validar a informao
de CFOP, caso no seja vlido ser gerado um erro de validao.
_ Valida dados de Cobrana: onde se valida o tipo de pagamento que
ser feito, exemplo: se o valor total da nota foi parcelado ele tem a funo de
verificar se as parcelas esto corretas.
_ Valida Totais da Nota Fiscal: Tem a finalidade de conferir se o valor total
dos itens da nota corresponde ao total da mesma.
_ Ajusta Valores Totais da NF: Tem a finalidade de arredondar os valores
totais da NF-e.
_ Ajusta Valores Itens da NF: Tem a finalidade de arredondar os valores
dos itens da NF-e.
_ Valida Unidade de Medida: onde se parametriza se o sistema validar
medidas como: pc, cx e etc.
_ Gera tributaes de impostos: Quando est parametrizado na empresa
para "Gerar tributaes de Impostos" gerada automaticamente uma informao
no campo de "informao adicional" do item, desde que o item tenha dados no
campo de tributao dos impostos.
_ Ajustar Base de Clc. de Impostos: Ajusta base de clculo de acordo
tabela cadastrada no Compliance.
_ Calcula ICMS: Realiza os clculos do ICMS de acordo tabela cadastrada
no Compliance.
_ Calcula ICMS-ST: Realiza os clculos do ICMS-ST de acordo tabela
cadastrada no Compliance.
_ Imposto: um parmetro de suma importncia, pois ele que define se,
assim que os impostos forem revisados pelo software, a nota ser enviada ou no
para a SEFAZ com alguma possvel divergncia. Em qualquer uma das opes, o
Compliance gera log de informaes da CT-e. Porm h o parmetro Valida e No
Valida, que no caso, se uma CT-e estiver com imposto errado e a opo No Valida,
a CT-e ser transmitida normalmente. J no contrrio, o Compliance barra a CT-e e
no permite sua emisso de forma errada, demonstrando onde est o erro e
aguardando solucionar o caso.

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_ Icms 60: H 2 opes, Valida e gera log do ICMS 60 e No Valida e gera
log do ICMS 60. Significa se o Compliance ir barrar ou no a CT-e que estiver com
divergncia no imposto ICMS 60.
_ IPI, PIS, COFINS": Tem a finalidade de validar a informao dos
impostos, caso no seja vlido ser gerado um erro de validao.
_ Quebra Informao Adicional do Item da NFe: Parametriza se haver ou
no a quebra na impresso do documento.
_ Clculo do Imposto de Patrimnio: Parametriza como ser realizado o
clculo do imposto, somente pelas informaes do bem principal ou o principal e
componente.
_ Indicador de Tributao do Totalizador Parcial de ECF: Cria o totalizador
parcial de acordo com o parmetro selecionado.
_ Validar na integrao o totalizador parcial de reduo Z: Parmetro que
define se ser realizada a comparao da soma dos itens e as informaes do
totalizador parcial.

Figura 7: Tela Empresa, aba NF-e Entrada

Na aba NF-e Entrada bloco Parmetros Integrao NF-e (Entrada


Terceiros) via e-mail, figura 7, determinada se a empresa possuir entrada de
NF-e, habilitando-a ou no entrada na NF-e. Se sim, faz-se necessrio inserir

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nome de usurio, o hostname e a senha do e-mail para que o Compliance faa as
buscas na caixa de entrada do e-mail nfe@empresa-exemplo.com.br.
Na 4 aba do cadastro de empresas so exibidos os parmetros de
integrao do CT-e.

Figura 8: Parametrizao CT-e

Figura 9: Parmetros de E-mail

Na 5 aba Parmetros E-mail, figura 9, essa aba ser includo o nome e


endereo de e-mail do remetente.
Na 6 aba Parmetros de Integrao onde se faz a parametrizao para
a integrao do ERP com o Compliance, figura 10 e 11.

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Figura 10: Tela Empresa, aba parmetros integrao

_ Diretrio de Integrao: Diretrio onde se encontra o Compliance.


_ Tipo de Integrao: indicado qual o tipo de integrao que a
empresa ir utilizar. Ex: TXT, XML, Banco a Banco.
_ Retorna Informao de Hora: Se retorna a informao da hora.
_ Envia dados para o CTMS: Esse parmetro para informar se
retornado dados para o sistema CTMS, caso a empresa no possui esse sistema
dever marcar No.
_ Data do Incio da Integrao: Indicar a data que comeou a integrar.
_ Integrao Unisys: Esse parmetro para indicar se a integrao
Unisys ou no.

Figura 11: Tela de cadastro de integrao

Ao incluir um registro novo

ou editar

o que j existe, aberta a tela

Parmetros de Integrao conforme a figura 9a.

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_ Nome DBLINK: utilizado para realizar a ligao entre 2 bancos de
dados distintos. Exemplo: Oracle-SQL Server ou Oracle-Oracle.
_ Utiliza Aspas: Em alguns tipos de integrao utilizado aspas duplas (),
em outras, aspas simples (), sendo especificada esta particularidade neste campo.
_ Retorno Info. Integrao: Determina se o Compliance retorna as
informaes processadas em alguma tabela especfica do ERP, ou seja, uma
disponibilizao das informaes que retornaram.
_ Formata Data ERP: Indica se respeitado o formato da data do ERP ou
se utiliza o formato DD/MM/RRRR.
_ Formato diferenciado ERP: Indica qual o formato diferenciado do ERP.
Na 7 aba Logotipo, onde poder ser inserido o logotipo da empresa
clicando na opo editar e fazendo upload da imagem.
Na 8 aba Certificado, onde ser inserido as informaes a respeito da
certificao digital da empresa, figura 12.

Figura 12: Certificado

Na 9 aba Unid. Org. utilizado para segmentar empresa, com isso poder
ter restrio de acesso a dados.
Na 10 aba Controle Numrico, tem a finalidade de controlar as notas de
servio feitas somente pelo Compliance.
Na 11 aba Srie que tambm controla a srie das notas de servio feitas
pelo Compliance.

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Na 12 aba Aglut. Plano de Contas onde se configura o nvel de conta da
empresa.
Na 13 aba Responsveis pela Empresa, onde se cadastra os responsveis
pela empresa, utilizado para ser informado nos arquivos dos SPEDs.
Na 14 aba Parmetros do MD-e, so as parametrizaes para o Manifesto
Destinatrio.
Na prxima ilustrao podemos visualizar a barra de opes para escolher a
empresa em que deseja se conectar para efetuar as tarefas, para isso basta clicar
no cone

que abrir outra tela para selecionar a empresa.

Figura 13

A.2 - Cadastro de Usurios


O cadastro de usurio tambm segue o mesmo padro do existente no
cadastro de empresas.

Figura 14: Tela de usurio

Nessa tela h trs abas para efetuar o cadastro.


Dados usurio onde se parametriza os dados do usurio, segue abaixo
explicao de cada campo.

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_ Login: o nome em que o usurio vai acessar o sistema. tratado como
case sensitive, ou seja, deve ser digitado da mesma forma como foi cadastrado,
pois o sistema diferencia letras maisculas, minsculas e outras.
_ Nome: o do usurio que est sendo cadastrado ou pesquisado.
Preferencialmente deve ser informado o nome completo do usurio.
_ E-mail: Informar o e-mail do usurio. Deve ser preenchido, pois
atravs desse endereo que o sistema ir emitir notificaes quando necessrio ao
usurio.
_ Senha: pessoal de cada usurio e no pode ser visualizada nem
mesmo pelo administrador do sistema. Caso o usurio esquea, o administrador
pode alterar a senha do usurio para que consiga conectar no Compliance e possa
alterar sua senha.
_ Bloqueado: Indica se o usurio est apto a usar o sistema ou no. Caso
esteja como sim, ento no ser possvel fazer login no portal. O administrador do
sistema dever ter o controle sobre essa funcionalidade sendo uma forma de
impedir acesso para quem esteja de frias, licena ou tenha sido demitido.
_ Tipo de Acesso: quando, no caso de o destinatrio/cliente ter privilgio
de

acesso

externo

ao

portal,

caso

opo

seja

positiva,

Compliance

automaticamente cria um usurio com o login: CNPJ da Empresa e senha:


alterar/senha.
_ ID do ERP: usado em algumas integraes de modo a fazer uma
ligao entre os usurios do portal e do ERP. Em algumas integraes essa
informao pode ser muito importante para o retorno de dados.
_ Impressora Padro: uma informao muito relevante apesar de no
ser obrigatria. Toda vez que um usurio fizer a emisso de um documento, o
sistema far a impresso na impressora que estiver relacionada neste parmetro.
Caso no haja impressora cadastrada para o usurio, a impresso ocorrer na
impressora padro da empresa.
_ Impressora Contingncia: neste campo que determina a impressora
que atuar em contingncia se por acaso a impressora padro no estiver,
independente do motivo, inoperante ou inacessvel.

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Figura 15: Tela de usurio, aba papis

Uma questo muito relevante no quesito de segurana so as permisses de


acesso que o usurio pode ter dentro do portal. Sabendo que complicado o
administrador do sistema liberar acesso em cada tela que o usurio precisar, a
Compliance criou o conceito Papel.
O Papel representa um encapsulamento de permisses de acesso padro.
Uma vez definido o papel vinculado ao usurio, ele receber todas as permisses
associadas a este papel automaticamente. Outros papis podem ser includos,
excludos ou alterados medida da necessidade dos usurios.

Figura 16: Tela usurio, aba empresa

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Na aba Empresas so demonstradas todas as empresas que o usurio tem
liberado figura 16. Pode-se efetuar a edio, excluir ou incluir uma empresa.
Ao clicar no boto Novo aberta outra tela para vincular a empresa que o
usurio ter acesso usando o seu login e senha, figura 17.

Figura 17: Incluso de empresa para o usurio

_ Cd. Part.: o cdigo da empresa que deseja vincular, se no souber o


cdigo basta clicar no cone

para abrir uma tela de todas as empresas

cadastradas.
_ Acesso do usurio na empresa: Se o acesso a empresa escolhida
liberada ou bloqueada.
_ Empresa Default do usurio: Esse parmetro informar se a empresa em
questo ser a padro do usurio, quando ele conectar no Compliance a empresa
que estiver marcada como SIM ser a empresa que aparecer conectada.

A.3 - Cadastro de Impressoras


Como pode se perceber, as impressoras so componentes importantes
dentro do sistema Compliance. Para isso foi criado um cadastro de impressoras que
ser utilizado para vincul-las ou ao usurio ou a empresa.
Toda impressora cadastrada nesta tela dever estar instalada no servidor da
aplicao ou pelo menos compartilhada para que o sistema possa acessar o
hardware e gerenciar as impresses necessrias.

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Figura 18: Cadastro de impressora

_ Nome: O nome da impressora como ela ser reconhecida pelo sistema.


Esse nome dever ser o mesmo nome dado a impressora no momento da
instalao no servidor.
_ Situao: Indica se a impressora est ativa ou no. Quando o parmetro
est como no o sistema no envia impresso para este hardware. Importante
atentar que a impressora que estiver definida como padro para a empresa no
pode ser colocada como inativa.

A.4 - E-mail
Neste mdulo so parametrizadas as informaes referentes ao e-mail de
sada das notas fiscais.

Figura 19: Parmetros de envio de e-mail

A.5 - Proxy
Este mdulo permite parametrizar as configuraes de Proxy que a empresa
utiliza.

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Figura 20: Parmetros do Proxy

A.6 - Servio CSF


Este

mdulo

responsvel

pela

parametrizao

da

mensageria

do

Compliance, atravs deste mdulo a mensageria poder ser interrompida e


reiniciada sequencialmente, lembrando que ela precisa estar ativada para que o
Compliance opere normalmente.

Figura 21: Parmetros do servio CSF

A.7 - Objetos utilizados na Integrao


Nesta tela sero parametrizadas as views que o cliente utilizar para fazer
integrao com o Compliance.

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Figura 22: Objetos utilizados na integrao

A.8 - Responsveis Tcnicos dos Dados do Sistema


Local onde a empresa ir cadastrar os usurios que sero responsveis pelo
sistema dentro da empresa.

A.9 - Verso da NF-e


Na NF-e h mais de uma verso em vigor, verso 2.00 e verso 3.10, onde
a partir de 01/04/2015 ser permitido somente verso 3.10.
Essa parametrizao feita em cada estado no menu Corporativo/Estados.

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Figura 22a: Tela de estado

Para a utilizao da verso 3.10 necessrio tambm efetuar uma


verificao em todas as CFOPs de devoluo (menu: Sped / Parmetros /
Parmetro CFOP), pois precisam estar com o tipo 3-Devoluo, pois esse
parmetro realizar a alterao da finalidade da NF-e para 4-Devoluo de
maneira automtica.

Figura 22b: Tela de CFOP

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Figura 22c: Tela de edio da CFOP

B - Processos
O processo de integrao utilizado pela Compliance torna muito fcil a
operao do portal.
So poucas as telas que o usurio ter que ter contato. A interface visual
torna mais agradvel este trabalho.

B.1 - Inutilizao de NF-e


Um dos pontos mais importantes referentes operao do sistema a
inutilizao de numerao. O conceito de inutilizao foi criado pela nota fiscal
eletrnica e significa que a empresa est indicando para o governo que uma
determinada nota ou um intervalo de numerao no ser utilizado.
Na prtica o usurio deve usar a inutilizao nos casos de pular um nmero
de nota ou ento nos casos em que a nota tenha sido rejeitada pelo governo ou
pelo sistema Compliance e no pode ser corrigida dentro do ERP de origem.
importante lembrar que toda numerao de nota inutilizada no pode ser
usada para uma nota vlida.
Tambm no se pode inutilizar uma nota que j tenha sido autorizada ou
cancelada pela SEFAZ.
As empresas tm at 30 dias para gerar a inutilizao de uma numerao de
notas.

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Figura 23: Inutilizao de nota fiscal

No bloco de pesquisa h os seguintes campos:


_ Srie: a srie da nota fiscal que ser inutilizada.
_ Ano: Se refere ao ano em que a inutilizao est sendo feita.
_ N Inicial e N Final: Aplica-se nmero inicial e nmero final no caso de
uma inutilizao em sequncia. Se for inutilizao de apenas uma NF-e, coloca-se o
mesmo nmero em Nro Inicial e Nro Final.
_ Situao: Se refere ao retorno dado pela SEFAZ sobre o pedido de
inutilizao. Espera-se que o contedo do campo seja homologado. Se for a
inutilizao foi aceita.
Ao clicar no boto Ver possvel verificar o detalhe da nota inutilizada,
figura 24.

Figura 24: Detalhe da nota inutilizada.

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B.2 - Cancelamento
Este

mdulo

permite

ao

usurio

realizar

cancelamento

de

uma

determinada nota, assim como mostra as figuras abaixo.

Figura 25: Cancelamento de nota fiscal.

Para que uma NF-e seja cancelada ela precisar ter sido autorizada pela
SEFAZ e o prazo para o cancelamento no poder exceder 24 horas da data de
emisso, lembrando que cada estado tem um determinado prazo.
Ao clicar no boto Cancelar aberto outra tela onde h o campo
Justificativa, depois de informar a justificativa preciso clicar no boto Salvar
para efetivar o cancelamento da nota, figura 26.

Figura 26: Detalhe do cancelamento da nota.

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B.3 - Monitoramento
A tela mais importante que o usurio ter contato a de monitoramento do
sistema.
Atravs dela possvel total contato com as notas emitidas autorizadas,
canceladas, inutilizadas, denegadas, permitindo vrios tipos de consultas e aes
como reimpresso de DANFE, download ou reenvio via e-mail do DANFE e do XML.
Como pode ser analisado na prxima figura, a tela de monitoramento possui
uma gama de filtros completa, proporcionando ao usurio total flexibilidade nas
opes de filtros e regras que o Portal Compliance obedecer durante a pesquisa de
notas fiscais eletrnicas.

Figura 27: Tela de monitoramento de nota fiscal.

A opo Situao envio representa declaradamente o status que a nota


encontra-se no momento em que aguarda que o processo de envio/recebimento
seja concludo. Os filtros primrios permitem seleo completa ou dinmica das
Situaes da NF-e.
A opo Situao Retorno representa o status que a nota se encontra.
A opo Status de Erro representa os tipos de erro que foi dado no NF-e.
No campo Nmero Documento, pode-se pesquisar uma nica nota,
preenchendo ambos os campos com o nmero da mesma, quanto um intervalo de
notas, como por exemplo, 01 20.

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Pode-se tambm realizar uma busca de nota pelo nmero de srie,
inserindo-o no campo srie.
H a possibilidade de busca de notas tambm pela data de emisso,
determinando somente uma data ou um intervalo de data.
No tipo de documento, determina-se a nota a ser buscada uma NF-e de
Entrada ou Sada. Tendo como opo padro Todos, se permanecer assim, a
busca ser realizada em documentos tanto de entrada como de sada.
No tipo de Emitente, da mesma maneira que feita a escolha do item
anterior, esta opo tem a finalidade de definir busca por emisso prpria ou
emisso de terceiros.
No tipo forma de emisso, possvel escolher entre as opes Normal,
Contingncia FS, Contingncia SCAN, Contingncia DPEC, Contingncia FSDA, Contingncia SVC-AN, Contingncia SVC-RS, Contingncia off-line da
NFC-e ou Todos.
Na pesquisa por Destinatrio, possvel realizar busca de uma ou vrias NFe pelo nmero do CPF ou CNPJ, lembrando que os mesmos tm que estar sem
ponto ou hfen.
A opo impressora possvel realizar consulta de notas emitidas por
impressoras,

bem

como

notas

impressas

por

usurios,

no

caso

de

um

gerenciamento mais aprofundado.


No campo chave de acesso, possvel realizar a consulta inserindo os 44
dgitos que compem a chave de acesso das notas fiscais eletrnicas.
Na opo DANFE Impresso, pode-se escolher a situao em que encontrase o DANFE. Impresso ou no, se houve erro de impresso (por falta de papel ou
situaes similares), se a impresso foi manual ou a opo No se aplica que no
caso de no se utilizar o filtro ou Todos (independente da situao de impresso, a
busca ser realizada com qualquer resultado de impresso).
Na opo E-mail enviado, o usurio poder escolher a opo No Enviada
(como o prprio nome demonstra, o e-mail por algum motivo no foi enviado),
opo Enviada pelo Portal, Enviado pelo processo de e-mail automtico (que a
rotina normal do software, utilizando-se do e-mail que informado no cadastro do
destinatrio), Erro no Envio do E-mail exibe os e-mails que possuem algum erro
durante o processo automtico de envio, opo No se Aplica refere-se
exatamente mesma funo do campo anterior, que no considerar a informao

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de E-mail Enviado e por ltimo, a opo Todos que tem a mesma funo dos
anteriores, considerando todas as situaes referentes aquele campo.
Na opo Recebimento Terceiros (XML, DANFE), pode ser escolhido entre
Todos, Irregular, Regular, NF-e sem XML, NF-e com XML, NF-e sem
DANFE e NF-e com DANFE.
Intervalo de Busca Automtica uma opo que trabalha juntamente com a
prxima opo Busca Automtica a cada X Segundos. Ao inserir a quantidade de
segundos, para realizar a atualizao automtica, deve-se marcar esta ltima para
que seja executada a busca automtica de notas integradas no software.
Na opo Ordem de Embarque Inicial e Ordem de Embarque final o
intervalo de nmero da ordem que deseja efetuar a pesquisa.
Na opo Ordem de Embarque Aleatria pode ser informada somente o
nmero da ordem de embarque ou um conjunto de ordens fora de sequencia.
Na opo N Documento Aleatrio o mesmo conceito do campo Ordem
de Embarque Aleatria.
A opo consolidar Empresas trar NF-e de todas as empresas e no
somente da que estiver conectada.
Depois de realizada a parametrizao dos filtros, clica-se em Pesquisar e
ser exibida a seguinte tela.

Figura 28: Tela de resultado da pesquisa.

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Esta tela a tela Monitoramento em si. Aqui sero exibidas todas as
informaes de integrao, impresso, dados bsicos e opes de download e
reenvio do DANFE ou XML da referida NF-e.
Na primeira opo h o i que significa Informaes. Nesta opo, ao clicar
no boto do canto esquerdo, ser exibido o histrico da NF-e, desde sua
integrao, validaes, erros, impresso e envio de e-mail ao destinatrio.
No prximo mostrador, ST, sero exibidas as medalhas de Situao da NFe, como demonstra no print, a situao verde (de acordo com a legenda na tela
principal de filtros), significa NF-e autorizada e liberada para impresso e rotina
normal de comercializao. As demais cores, tambm mostradas na tela anterior,
seguem com sua legenda ao lado, para fcil entendimento.
A letra E no prximo mostrador significa E-mail e exibe a situao do envio
do e-mail ao destinatrio da NF-e. Caso o envio no tenha sido efetuado, ser
exibida a informao na primeira opo (assim como todas as divergncias
ocorridas com qualquer NF-e).
A letra D refere-se diretamente ao DANFE, se ele foi impresso, aguardando
impresso ou se houve erro de impresso.
FE representa a Forma de Envio da NF-e, tendo como possibilidades,
Normal, que a demonstrada no print, e uma ampulheta com uma corrente ao
lado, que simboliza o envio por meio de Contingencia, que ser ou foi impresso em
papel moeda.
OP significa a Operao, que pode ser Entrada ou Sada, representada
pelas imediatas e respectivas iniciais, S e E.
Documento uma opo importante, pois permite mesmo nesta tela,
inserir o nmero de uma NF-e que se deseja buscar. Lembrando que a busca
sempre deve ser realizada com base na data estabelecida na tela anterior.
Srie tem a mesma funo da tela anterior, determinar qual a srie das
NF-e que sero buscadas, estando ali somente para facilitar o gerenciamento do
usurio em suas buscas.
H tambm a possibilidade de busca por Destinatrio pelo CNPJ e pelo CPF,
da mesma maneira que este campo exibido na tela anterior. Inserem-se sem
pontos, vrgulas, barra ou hfen no Box de texto logo acima, no cabealho da tela
do programa.

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UF demonstra qual Unidade Federativa que o destinatrio da NF-e
pertence.
Data de Emisso possui a mesma funo que na tela anterior, determinar
um dia ou um intervalo de tempo.
Valor Total exibe o valor total da NF-e, somente.
No campo Data de Autorizao sero exibidas as informaes de data e
hora em que a NF-e foi autorizada, cancelada, inutilizada, etc.
No campo I o usurio poder imprimir o DANFE da nota.
No campo D o usurio poder ver a nota de forma detalhada.
H tambm o boto Aes que, ao clicar nele, abrir a seguinte tela:

Figura 29: Boto Aes.

Nesta tela poder ser realizado o envio manual do DANFE ou do XML


(marcando o flag de cada um ou das duas opes) a um e-mail qualquer, que
dever ser informado na caixa de texto logo frente, Endereo de E-mail,
clicando posteriormente em Enviar E-mail.
H tambm a possibilidade de realizar o download do XML ou do PDF do
DANFE no computador em que o usurio est realizando o monitoramento.
O download realizado como um download comum no Windows, onde
aparecer uma tela direcionando o local e o nome do arquivo que ser gravado.
Automaticamente, o nome do arquivo, seja ele no formato XML ou PDF, ser
composto pelo nmero da chave de acesso da NF-e, proporcionando assim a

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possibilidade da coleta do cdigo de acesso sem que haja a abertura do arquivo,
para eventuais consultas.

B.4 - Carta de Correo


O mdulo Carta de correo permiti ao usurio sanar erros em campos
especficos de uma determinada nota, lembrando que no poder ser corrigido
informaes como variveis consideradas no clculo do valor do imposto tais como:
valor da operao ou da prestao, base de clculo e alquota, data de emisso da
NF-e ou data de sada da mercadoria. Quando houver mais de uma correo
referente a uma nota, devero ser consolidadas na ltima carta todas as
informaes retificadas anteriormente, a figura abaixo mostra a tela de carta de
correo.

Figura 30: Tela de pesquisa de notas fiscais disponveis para efetuar carta de correo.

Ao clicar no boto Editar aberta a tela da nota especfica, figura 31, e


para efetuar a carta de correo preciso clicar em novo, com isso abrir uma
outra tela para informar a correo, figura 32.

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Figura 31: Tela da nota para efetuar a carta de correo.

Figura 32: Tela de incluso da carta de correo.

B.5 - Consulta de notas de entrada


A Nota fiscal eletrnica traz novas obrigatoriedades e novas rotinas aos
departamentos fiscais, uma delas esta na recepo do documento eletrnico,
conforme Ajuste SINIEF 07/05:

" 1 O destinatrio dever verificar a validade e autenticidade da NF-e e a


existncia de Autorizao de Uso da NF-e."
A consulta pode ser realizada no site da SEFAZ de cada estado ou no portal
nacional da NF-e de maneira manual, ou automatizada atravs da troca de arquivos
com a receita fazendo uso da aplicao Compliance NF-e.

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Outra obrigao se consiste na salvaguarda do arquivo XML de todas as
aquisies eletrnicas pelo prazo decadencial. Ressalta-se aqui que o emissor de
NF-e obrigado a disponibilizar o XML do arquivo eletrnico imediatamente aps
sua aprovao ao seu destinatrio e ao transportador, conforme Ajuste SINIEF
07/10. Por outro lado, o recebedor do documento, se tambm emissor de
documentos

eletrnicos,

obrigado

salvaguardar

arquivo

pelo

prazo

decadencial.
Para tais obrigaes o sistema Compliance-NF-e possui ferramentas que
visam auxiliar tanto a validao dos documentos no SEFAZ, quanto a salvaguarda
dos arquivos pelo prazo decadencial:

B.5.1 - Consulta da situao da NF-e Chegada da mercadoria


Conforme visto, no momento da chegada da mercadoria o recebedor dever
consultar o status daquele documento no SEFAZ.
No sistema Compliance NF-e isso pode ser feito acessando o menu Consulta
Situao da NF-e na SEFAZ, figura 33.

Figura 33: Menu Consulta Situao da NF-e na SEFAZ.

Na tela representada pela figura 34, basta o usurio digitar ou ler o cdigo
de barras da Chave de Acesso do DANFE e clicar em Consultar. O sistema efetuar
a consulta na SEFAZ, atravs de troca de arquivos, e fica disponvel o nmero do
protocolo da consulta como prova de que a obrigao foi cumprida.

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Figura 34: Tela de consulta situao da NF-e.

Caso queira pesquisar mais de uma NF-e basta clicar no boto Listar
Consultas, onde pode ser feita a pesquisa informando um perodo, o ambiente, a
situao do NF-e, entre outros filtros, figura 35.

Figura 35: Tela de consulta situao da NF-e.

Ao passar o filtro desejado basta clicar no boto Pesquisar que ser


mostrado o resultado na aba Consulta CT-e, figura 36 e 36a.

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Figura 36: Tela de consulta situao da NF-e.

Figura 36a: Tela de consulta situao da NF-e.

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B.5.2 - Consulta e salvaguarda do XML chegada do arquivo
Tendo em vista a obrigao do recebedor de NF-e em salvaguardar o
arquivo XML, bem como consultar sua validade no SEFAZ, o sistema ComplianceNF-e pode auxiliar atravs da leitura automtica de e-mails ou atravs do download
do XML.

Leitura de XML automtica atravs de e-mail: Muitos fornecedores


disponibilizam os arquivos XML atravs de e-mail. Assim, o sistema
Compliance-NFe consegue ler uma conta de e-mail automaticamente e
fazer o download de todos as notas eletrnicas enviadas para esta
conta. Estas notas ficaro disponveis para consulta e o sistema
promover automaticamente sua validao junto ao SEFAZ. A Figura
37 descreve como acessar as consultas dos arquivos recebidos:

Figura 37: Menu monitoramento.

Ao entrar na tela sero exibidas as opes para realizar as consultas. Devese selecionar:
1-Data de emisso: estes campos podem ser informados em branco para
consultas mais abrangentes:
2-Tipo Emitente: Para visualizar as notas recebidas, deve-se selecionar a
opo Terceiros.
3-Pode ser selecionados outros parmetros de filtros, conforme dispostos na
tela por convenincia do usurio.
Abaixo, destaque dos campos que devem sempre ser observados para este
tipo de consulta:

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Figura 38: Monitoramento.

Aps clicar em pesquisar, sero exibidas todas as notas fiscais encontradas


na conta de e-mail padro da empresa e parametrizada no sistema, conforme
Figura 38.
Na prxima figura destacam-se:
1- Cons. Sit - Consulta Situao: Este campo ir descrever todas as
consultas da situao da nota fiscal em questo junto a SEFAZ, tanto as consultas
realizadas automaticamente por e-mail, quanto s consultas realizadas no
momento da chegada do DANFE - Figura 39.
2- ST - Situao do documento: Representa a situao do documento fiscal
do documento na SEFAZ. Qualquer situao diferente de autorizada representa
graves problemas.

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Figura 39: Lista de NF-e emitida por terceiros.

Figura 40: Tela de consulta da situao.

B.6 - Converso de NF-e de Sada em entrada


Esse mdulo tem a finalidade de efetuar converses de notas, podendo ser
de NF-e de sada de uma empresa em entrada para outra empresa (processo
utilizado entre filiais) e converso de notas de terceiro.

Figura 41: Menu e submenus Converso de NF-e de sada em entrada.

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B.6.1 - Configurao de Parmetros de Operao Fiscal


Essa tela onde se parametriza os parmetros necessrios para efetuar a
converso da nota de sada para a nota de entrada.
Na primeira aba Opes de Filtro, onde se coloca as informaes para
efetuar busca mais precisa. H o boto "Copiar dados", esse boto copia todos os
parmetros da empresa conectada para a empresa selecionada, figura 42.

Figura 42: Aba de filtros para pesquisa.

Na aba Resultado de pesquisa, conforme o prprio nome diz o resultado


da pesquisa com os filtros que foram colocados na primeira aba, figura 43.

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Figura 43: Aba de resultado da pesquisa com os filtros selecionados.

Na aba Gerenciar Registro onde efetuada a parametrizao, no


primeiro bloco Elementos de pesquisa Origem so os dados da nota de origem,
no bloco Elemento de pesquisa Destino so os dados para a nota de entrada,
figura 44.
Abaixo h parametrizaes se recupera ou no os impostos, aps efetuada a
parametrizao basta somente salvar o processo.

Figura 44: Aba gerenciar registro.

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B.6.2 - Converso de NFE entre empresas


Nessa tela efetuada a converso de NF-e entre as empresas.
A primeira aba onde se informa os dados para efetuar a busca da nota de
sada, figura 45.

Figura 45: Converso de nf-e entre empresas.

Aps clicar em pesquisar demonstrada a nota no bloco de baixo, figura 40.


Para efetuar a converso basta selecionar a nota, informar a data de entrada e
clicar em Registrar recebimento. A nota de entrada ter as definies do que foi
parametrizado na tela Configurao de parmetros de operao fiscal.

Figura 46: Resultado da pesquisa.

Na aba resultado Integrao informado a quantidade de notas que foram


processadas, quantidade de notas que no foram processadas, figura 47.

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Figura 47: Resultado Integrao.

B.6.3 - Converso de NFE de terceiros


Essa tela efetuada a converso de notas de terceiro que foi recebido por email em nota de entrada na empresa conectada. As telas possuem as mesmas
funcionalidades que a tela Converso de NF-e entre empresas.

B.6.4 - Configurao de itens de fornecedores...Para Empresas


Essa tela um de/para de produtos do fornecedor para com o produto da
empresa.
Na primeira aba Opes de Filtro, informado itens para a pesquisa
desejada, figura 48.

Figura 48: Pesquisa de itens com de/para.

Na aba Resultado Pesquisa ser demonstrado o resultado dos parmetros


de pesquisa que foi passado na primeira aba. Podendo alterar ou excluir o registro.

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Figura 49: Resultado da pesquisa.

Na aba Gerenciar Registro efetuado o de/para. As informaes do


fornecedor so informadas nos campos CNPJ de Origem, NCM e item de origem,
no campo Item de destino informado o item da empresa que corresponde ao
item do fornecedor, figura 50.

Figura 50: Cadastro de de/para.

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B.7 - Consulta Cadastro


Esse mdulo para efetuar consultas de CNPJ, CPF e Inscrio Estadual na
SEFAZ dos estados que tiverem o servio disponvel no portal da NF-e.

Figura 51: Submenu Consulta cadastro.

Ao abrir a tela Monitoramento demonstrado filtros para efetuar pesquisa


do que j foi consultado na SEFAZ, figura 52.

Figura 52: Consulta cadastro - Monitoramento

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O perodo de pesquisa dever ter o intervalo de no mximo 1 ms. Ser
necessrio selecionar um estado.
A

situao

pode

ser

as

opes

Solicitado

consulta,

Validado,

Processado, Erro de validao, Rejeitado e a opo Selecione retornara


todos os resultados.
O tipo de documento pode ser informado Inscrio Estadual, CNPJ, CPF
ou Selecione que retornar todos os resultados.
No cone lupa

possvel verificar detalhes do registro, figura 53.

Figura 53: Detalhe do registro consultado.

No boto Novo aberta a tela para registrar uma nova consulta, figura 54.

Figura 54: Registro de uma nova consulta.

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B.8 - Indicadores da NF-e


O mdulo de indicadores retorna informaes referente as notas que foram
geradas no Compliance, como resumo das NF-e, pendncias de inutilizao, NF-e
no enviadas ao destinatrio e notas no impressas. Para que essas informaes
sejam apresentadas na tela o usurio dever especificar o intervalo de data que se
deseja obter os dados, conforme tela abaixo:

Figura 55: Indicadores da NF-e.

B.9 - Status Servio NF-e


Essa tela informa o status dos servios da NF-e de todos os estados. Muitas
vezes quando uma NF-e est com lentido para ser aprovada pode ser que o
servio do estado esteja inativo.

Figura 56: Consulta status do servio da NF-e.

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B.10 - Insere/Troca Certificado A3
Este mdulo tem a funo de detectar se o cliente possui certificado digital
modelo A3, caso tenha no momento da troca o Compliance busca as informaes
necessrias.

Figura 57

B.11 - Upload de NF-e de Entrada


Nem todos os emissores de documentos fiscais disponibilizam as notas por
e-mail. Para estes cenrios, possvel no sistema Compliance-NFe realizar o upload
destes arquivos. Aps o arquivo XML carregado no sistema, ele estar disponvel
para consulta ao SEFAZ e estar salvaguardado na base de dados do Compliance.

Figura 58: Menu Upload NF-e entrada

Os arquivos a serem lidos, podem ser carregados em lote e zipados, ou um


a um.

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Figura 59: Ipload entrada Nf-e de terceiro

Os passos a serem seguidos so:


1- Limpar dados carregados;
2- Adicionar arquivo;
3- Selecionar arquivo em diretrio;
4- Clicar em enviar;
5- Clicar em processar os dados carregados;
6- A figura abaixo mostra o resultado de tais passos.

B.12 - WS Sinal Suframa


Este mdulo tem a finalidade de gerar os arquivos XML que sero enviados
diretamente para o SUFRAMA.

B.13 - Carton LPN


Este mdulo foi desenvolvido com o intuito de controlar o volume de
mercadorias, proporcionando a opo de imprimir etiquetas com o nmero do
volume para que posteriormente ao passar pelo leitor de cdigos de barras, o
volume seja liberado.

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B.14 - Consulta CODIF
Essa tela para efetuar a consulta do cdigo CODIF. No primeiro bloco
informado o perodo para a pesquisa dos registros que j foram consultados.
Para incluir um registro novo basta clicar no cone

, e o cone

edita

o registro existente.

Figura 60: Tela pesquisa consulta CODIF

Os campos que estiverem com asterisco (*) so obrigatrios serem


informados, figura 61.

Figura 61: Tela de cadastro de consulta de CODIF.

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B.15 - MDe
Esse mdulo destina-se a registrar o manifesto destinatrio, como tambm
efetuar download de NF-e destinadas.

Figura 62: Menu e Submenu MD-e.

B.15.1 - Registro de MDe


Os eventos manuais podem ser registrados nessa tela.

Figura 63: Registro MD-e.

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O primeiro bloco se refere aos campos para pesquisa (o perodo pode
possuir o intervalo de no mximo 6 meses). O bloco de baixo trar o resultado da
pesquisa.
Para incluir um registro novo basta clicar no cone

, e o cone

edita

o registro existente, figura 64.

Figura 64: Tela de incluso de um novo registro

B.15.2 - Monitoramento de Consulta de NFe Destinadas


Nessa tela ser possvel acompanhar as NF-e que foram destinadas.

Figura 65: Tela de monitoramento de NF-e Destinada

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Manual NF-e
B.15.3 - Download de XML de NFe Destinadas
Terminado o registro de evento, o Compliance ir efetuar o download do
XML caso a NF-e ainda no possua o mesmo. O processo feito de forma
automtica e pode ser monitorado pela tela de Monitoramento de NF-e.
Caso seja necessrio efetuar download de forma manual, utilize essa tela
Download de XML de NFe Destinada. Clique no boto

e utilize a chave da NF-

e para a consulta, figura 66.

Figura 66: Tela de monitoramento de NF-e Destinada

Aps localizar a NF-e Destinada, ser possvel solicitar o download do XML,


conforme demonstrado na Figura 67.

Figura 67: Download manual XML

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B.16 - Upload NF-e Legado


Este mdulo permite que o usurio importe as NF-e que foram geradas em
outro sistema para o Compliance.

Figura 68: Menu Upload NF-e legado.

Os arquivos a serem lidos, podem ser carregados em lote e zipados, ou um


a um.

Figura 69: Upload NF-e legado.

Os passos a serem seguidos so:


1- Limpar dados carregados;
2- Adicionar arquivo;
3- Selecionar arquivo em diretrio;
4- Clicar em enviar;

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Manual NF-e
5- Clicar em processar os dados carregados;
6- A figura abaixo mostra o resultado de tais passos.

Perguntas Frequentes
1-O que e para o que serve o DANFE?
O DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica) uma representao grfica da NF-e. Tem as
seguintes funes:
Conter a chave numrica com 44 posies para consulta das informaes da nota fiscal eletrnica
(Chave de Acesso);

Acompanhar a mercadoria em trnsito, fornecendo informaes bsicas sobre a operao em


curso (emitente, destinatrio, valores, etc.);
Auxiliar na escriturao das operaes documentadas por NF-e, no caso do destinatrio no ser
contribuinte credenciado a emitir NF-e;
Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou
prestao de servios.
Caractersticas do DANFE:
O DANFE deve ser impresso pelo vendedor da mercadoria antes de sua circulao;

O DANFE somente poder ser utilizado para transitar com as mercadorias aps a concesso da
autorizao de uso da respectiva NF-e;
No existem restries quanto ao nmero de vias do DANFE que podem ser impressas;
O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297
mm) e mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio contnuo ou
formulrio pr-impresso e, em caso de contingncia, Formulrio de Segurana para Impresso de
Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA). Na hiptese de venda ocorrida fora do
estabelecimento, o DANFE poder ser impresso em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal, em
tamanho inferior ao A4 (210 x 297 mm), caso em que ser denominado "DANFE Simplificado",
devendo ser observado leiaute definido nos termos do Manual de Integrao - Contribuinte.

O DANFE poder conter outros elementos grficos, desde que no prejudiquem a leitura do seu
contedo ou do cdigo de barras por leitor ptico.
O canhoto destacvel do DANFE dever constar, no modelo retrato, na extremidade superior do
DANFE e, no modelo paisagem, na extremidade esquerda do DANFE, sendo permitido o seu
deslocamento para a extremidade inferior no caso de impresso no modo retrato (no modo paisagem,
a disposio do canhoto no pode ser modificada). Quando impresso em formulrio de segurana, o
DANFE dever obrigatoriamente ser do tamanho A4, com impresso no modo retrato, caso em que
fica vedado o deslocamento do canhoto para a parte inferior do formulrio.
Os ttulos e informaes dos campos constantes no DANFE devem ser grafados de modo que
seus dizeres e indicaes estejam bem legveis.
A aposio de carimbos no DANFE, quando do trnsito da mercadoria, dever ser feita em seu
verso.
Podero ser impressas, no verso do DANFE, informaes complementares de interesse do
emitente, hiptese em que dever ser reservado espao de, no mximo, 50% do tamanho da folha.
Se necessrio, o DANFE poder ser impresso em mais de uma folha, caso em que dever constar
em cada folha o nmero da pgina atual e o total de pginas do documento.
As alteraes de leiaute do DANFE permitidas so somente aquelas previstas no Manual de
Integrao - Contribuinte.
Uso de Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico
(FS-DA):

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Manual NF-e
O uso do Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA), para impresso do DANFE, s obrigatrio nos casos de emisso de NF-e em
contingncia, excetuados aqueles em que o contribuinte, em situao de contingncia, transmitir a NF-e
para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN) - Receita Federal do Brasil ou transmitir a
Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC (NF-e) para a Receita Federal do Brasil, casos
em que o DANFE ser emitido em papel comum, exceto papel jornal. Cabe ressaltar que o DANFE no
substitui e no se confunde com a nota fiscal eletrnica, sendo apenas uma de suas vrias
representaes possveis na forma impressa. A aquisio de FS-DA est tratada na dvida frequente
"Como adquirir Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA) para impresso do DANFE"?.
2-O DANFE pode ser impresso em papel comum? Nesse caso, como fica a questo da segurana
do DANFE?
O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297 mm) e
mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio
pr-impresso e, em caso de contingncia, Formulrio de Segurana para Impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA).
Na hiptese de venda ocorrida fora do estabelecimento, o DANFE poder ser impresso em qualquer tipo
de papel, exceto papel jornal, em tamanho inferior ao A4 (210 x 297 mm), caso em que ser denominado
"DANFE Simplificado", nos termos do Manual de Integrao - Contribuinte.
A segurana do sistema no do DANFE em si, mas sim da NF-e a que ele se refere. A chave contida no
DANFE que permitir atravs de consulta no ambiente SEFAZ autorizadora ou subsidiariamente no
Portal Nacional, verificar se aquela operao est ou no regularmente documentada por documento
fiscal hbil (NF-e) e a que operao este documento eletrnico se refere.
3- possvel a impresso dos produtos em mais de um DANFE? Neste caso, como fica a consulta
da NF-e?
Dever existir apenas um DANFE por NF-e, porm este poder ser emitido em mais de uma folha, ou
seja, poder ter tantas folhas quantas forem necessrias para discriminao das mercadorias. O
contribuinte poder utilizar tambm at 50% da rea disponvel no verso do DANFE.
Como o DANFE nico, o mesmo cdigo de barras representativo da NF-e dever constar em todas as
folhas do DANFE, bem como cada pgina do DANFE dever ser numerada sequencialmente,
descrevendo a pgina atual e o total de pginas do DANFE (ex: 1/3).
4-Nos casos de operaes interestaduais e de exportao o documento que ir acompanhar as
mercadorias poder ser o DANFE?
Sim, a NF-e substitui a nota fiscal em papel modelos 1 ou 1-A, e o DANFE (representao grfica
simplificada da NF-e) aceito no trnsito interestadual da mercadoria e no trnsito at o embarque da
mercadoria nas operaes de exportao.
A Receita Federal, os demais estados da Federao e o Distrito Federal aprovaram o modelo de nota
fiscal eletrnica que reconhecido como hbil para acompanhar o trnsito e o recebimento de
mercadorias em qualquer parte do territrio nacional.
5-H obrigatoriedade da guarda do DANFE (emitente e destinatrio)?
A regra geral que o emitente e o destinatrio devero manter em arquivo digital as NF-e pelo prazo
estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais, devendo ser apresentadas
administrao tributria, quando solicitado. Assim, o emitente e o destinatrio devero armazenar apenas
o arquivo digital.

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No caso da empresa destinatria das mercadorias seja emitente de NF-e, ela no precisar, portanto,
guardar o DANFE (pois est obrigada a receber a NF-e), devendo guardar apenas o arquivo digital
recebido.
Caso o destinatrio no seja contribuinte credenciado para a emisso de NF-e, poder manter em arquivo
o DANFE pelo prazo decadencial estabelecido pela legislao, em substituio ao arquivo eletrnico da
NF-e, devendo ser apresentado administrao tributria, quando solicitado.
Importante salientar que o destinatrio sempre dever verificar a validade da assinatura digital, a
autenticidade do arquivo digital da NF-e e a concesso da Autorizao de Uso da NF-e.
6- No caso de vendas para pessoa fsica, qual documento ser entregue? O DANFE?
A nota fiscal eletrnica substitui a nota fiscal utilizada pelos contribuintes do IPI ou ICMS, modelo 1 ou 1A, normalmente emitida em operaes entre empresas, e a nota fiscal modelo 4, utilizada por produtores
rurais, as quais podem ter pessoas fsicas como destinatrios em determinadas situaes.
Nestes casos o consumidor final, pessoa fsica, receber o DANFE como representao do documento
fiscal e poder consultar a existncia e validade da correspondente NF-e pela Internet.
7- Como adquirir Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento
Fiscal Eletrnico (FS-DA) para impresso do DANFE?
O uso do Formulrio de Segurana - Documento Auxiliar (FS-DA) para impresso do DANFE s
obrigatrio nos casos de emisso de NF-e em contingncia.
Para adquirir FS-DA o contribuinte deve procurar um dos fornecedores autorizados nos termos do
Convnio ICMS 96/09, que providenciar a emisso de um Pedido de Aquisio de Formulrio de
Segurana (PAFs). Este pedido dever ser autorizado pela Sefaz da unidade federada onde o
contribuinte estiver estabelecido.
Tendo sido aprovado o PAFS pelo fisco, o FS-DA poder ser adquirido de distribuidores ou grficas locais
credenciados. Em algumas UF, no h distribuidores e grficas locais credenciados, de forma que o
Formulrio de Segurana - Documento Auxiliar (FS-DA) deve ser adquirido diretamente dos fabricantes.
A relao completa de fornecedores autorizados a fabricarem Formulrio de Segurana - Documento
Auxiliar (FS-DA) est disponvel no site do CONFAZ, no endereo: http://www.fazenda.gov.br/confaz/,
menu "Publicaes", submenu "Formulrios de Segurana - Empresas Credenciadas".
8- O formulrio de segurana pode ser usado por vrios estabelecimentos da mesma empresa?
Sim, o formulrio de segurana adquirido por uma empresa (matriz, por exemplo) pode ser utilizado em
todos os seus estabelecimentos (ex.: filiais) da mesma unidade federada. O PAFS dever ter sido
autorizado pela SEFAZ da UF do prprio emissor, no sendo possvel a utilizao de formulrio de
segurana adquirido por autorizao de outra UF.
9- Assinatura digital a mesma coisa que senha web? Como adquirir uma assinatura digital?
Assinatura digital e senha web so diferentes e tm finalidades distintas. A assinatura digital um
processo que possibilita a verificao de integridade e identifica a autoria de um arquivo eletrnico, ou
seja, a assinatura digital permite saber quem o autor de um arquivo eletrnico e se o mesmo no foi
modificado. A senha uma forma de limitar o acesso de um sistema de informao, sendo muito utilizado
em transaes eletrnicas.

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Para possuir uma assinatura digital necessria a aquisio de um certificado digital junto s Autoridades
Certificadoras que oferece, alm da assinatura digital, outras funcionalidades como a identificao do
usurio e o controle de acesso de forma mais segura e eficiente que o sistema de senhas.
Para maiores informaes sobre autoridades certificadoras, autoridades de registro e prestadores de
servios habilitados na ICP-Brasil, consulte o site do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao - ITI
(www.iti.gov.br).
10- Que tipo de certificado digital minha empresa dever adquirir para assinar as notas fiscais
eletrnicas?
O certificado digital utilizado na nota fiscal eletrnica dever ser adquirido junto Autoridade Certificadora
credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, devendo ser do tipo A1 ou A3
e conter o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa.
Para maiores informaes sobre autoridades certificadoras, autoridades de registro e prestadores de
servios habilitados na ICP-Brasil, consulte o site do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao - ITI
(www.iti.gov.br).
11- Caso minha empresa possua vrios estabelecimentos que iro emitir NF-e, ser necessrio
adquirir um certificado digital para cada estabelecimento?
No, a empresa poder optar por utilizar o certificado digital de qualquer um de seus estabelecimentos
para emitir as NF-e de todos os estabelecimentos.
12- Para o certificado ICP Brasil, h possibilidade de delegao pelo representante legal da
empresa?
Os certificados digitais emitidos por autoridades certificadoras credenciadas pela Infraestrutura de Chaves
Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, seguem as definies da Declarao de Prticas de Certificao (DPC) de
cada autoridade certificadora e fica limitada por esta DPC.
No caso especfico do e-CNPJ, a DPC da AC-RFB exige que o certificado digital seja emitido para a
empresa, tendo como responsvel a pessoa fsica que seja um scio da empresa, o que impede a
delegao para terceiros.
Entretanto, existem outros certificados digitais emitidos para identificar pessoas jurdicas que no tm
esta restrio e que podem ser emitidos pela empresa para qualquer pessoa que ela desejar, sendo este
o modelo mais indicado para a emisso da NF-e.
13- Em que etapas da gerao da NF-e necessria a utilizao de certificado digital?
O certificado digital no padro ICP-Brasil ser necessrio em dois momentos:
a) o primeiro na assinatura digital do documento eletrnico. O certificado digital dever conter o CNPJ
de um dos estabelecimentos da empresa;
b) o segundo na transmisso do documento eletrnico. Qualquer certificado digital no padro ICP-Brasil
que identifique uma empresa credenciada a emitir NF-e na unidade federada onde estiver sendo emitida a
nota poder ser utilizado para transmitir o documento eletrnico para a Secretaria da Fazenda e recuperar
a resposta com a autorizao de uso, rejeio ou denegao da NF-e, mesmo que no seja de um dos
estabelecimentos da empresa emitente.
Importante: apenas o certificado digital que efetuou a transmisso do arquivo eletrnico poder resgatar
a resposta de Autorizao de uso, rejeio ou denegao.

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14- O certificado digital de um estabelecimento situado em uma UF vlido para outras UFs ou
preciso que cada estabelecimento tenha um certificado digital prprio?
O certificado digital vlido para toda a empresa, possua ela um ou mais estabelecimentos. Assim, o
certificado digital do estabelecimento de qualquer UF, seja ele matriz ou filial, pode ser utilizado para os
demais estabelecimentos da empresa localizados em unidades federadas.

15- Quais so as condies e prazos para o cancelamento de uma NF-e?


Somente poder ser cancelada uma NF-e cujo uso tenha sido previamente autorizado pelo Fisco
(protocolo "Autorizao de Uso") e desde que no tenha ainda ocorrido o fato gerador, ou seja, ainda no
tenha ocorrido a sada da mercadoria do estabelecimento. Atualmente o prazo mximo para
cancelamento de uma NF-e de 168 horas (7 dias), contado a partir da autorizao de uso.
Conforme Ato COTEPE 35/10, este prazo ser reduzido para 24 horas a partir de 1/01/2012.
O Pedido de Cancelamento de NF-e dever ser assinado pelo emitente com assinatura digital certificada
por entidade credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, contendo o n do
CNPJ de qualquer dos estabelecimentos do contribuinte, a fim de garantir a autoria do documento digital.
A transmisso poder ser realizada por meio de software desenvolvido ou adquirido pelo contribuinte ou
disponibilizado pela administrao tributria. Da mesma forma que a emisso de uma NF-e de circulao
de mercadorias, o pedido de cancelamento tambm dever ser autorizado pela Sefaz. O leiaute do
arquivo de solicitao de cancelamento poder ser consultado no Manual de Integrao do Contribuinte.
O status de uma NF-e (autorizada, cancelada, etc.) sempre poder ser consultado no site da Sefaz
autorizadora (Sefaz da unidade federada do emitente ou Sefaz-Virtual) ou no Portal Nacional da NF-e
(www.nfe.fazenda.gov.br).
As NF-e canceladas, denegadas e os nmeros inutilizados devem ser escriturados, sem valores
monetrios, de acordo com a legislao tributria vigente.
16- Como sero solucionados os casos de erros cometidos na emisso de NF-e (h previso de
NF-e complementar)? E erros mais simples como nome do cliente, erro no endereo, erro no CFOP
- como alterar o dado que ficou registrado na base da SEFAZ?
Com relao Carta de Correo, vide a questo 22.
Uma NF-e autorizada pela SEFAZ no pode ser mais modificada, mesmo que seja para correo de erros
de preenchimento. Ressalte-se que a NF-e tem existncia exclusivamente eletrnica e a autorizao de
uso da NF-e est vinculada ao documento eletrnico original, de modo que qualquer alterao de
contedo ir invalidar a assinatura digital do referido documento e a respectiva autorizao de uso.
Importante destacar, entretanto, que se os erros forem detectados pelo emitente antes da circulao da
mercadoria, a NF-e poder ser cancelada e ser ento emitida uma Nota Eletrnica com as correes
necessrias.
H ainda a possibilidade de emisso de NF-e complementar nas situaes previstas na legislao. As
hipteses de emisso de NF complementar so:
I - no reajustamento de preo em razo de contrato escrito ou de qualquer outra circunstncia que
implique aumento no valor original da operao ou prestao;
II - na exportao, se o valor resultante do contrato de cmbio acarretar acrscimo ao valor da operao
constante na Nota Fiscal;
III - na regularizao em virtude de diferena no preo, em operao ou prestao, ou na quantidade de
mercadoria, quando efetuada no perodo de apurao do imposto em que tiver sido emitido o documento
fiscal original;

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IV - para lanamento do imposto, no efetuado em poca prpria, em virtude de erro de clculo ou de
classificao fiscal, ou outro, quando a regularizao ocorrer no perodo de apurao do imposto em que
tiver sido emitido o documento fiscal original;
V - na data do encerramento das atividades do estabelecimento, relativamente mercadoria existente
como estoque final;
VI - em caso de diferena apurada no estoque de selos especiais de controle fornecidos ao usurio pelas
reparties do fisco federal ou estadual para aplicao em seus produtos, desde que a emisso seja
efetuada antes de qualquer procedimento do fisco.
17- Qual o procedimento a ser adotado para a carta de correo, no caso de utilizar NF-e?
Para os estabelecimentos emitentes de NF-e foi criado o servio da Carta de Correo Eletrnica (CC-e)
e j est implantado em algumas Secretarias de Fazenda e nas duas SEFAZ Virtuais da NF-e (SVAN e
SVRS), o contribuinte deve se informar em seu estado sobre esta disponibilizao. As especificaes
tcnicas da Carta de Correo Eletrnica (CC-e) esto definidas na Nota Tcnica 2011.003 disponvel
neste Portal. Nos estados em que a CC-e ainda no foi implantada, a empresa emitente de NF-e poder
emitir Carta de Correo, em papel, conforme definido atravs do Ajuste Sinief 01/07.
O emitente poder sanar erros em campos especficos da NF-e por meio de Carta de Correo Eletrnica
- CC-e, devidamente autorizada mediante transmisso Secretaria da Fazenda ou de Carta de Correo,
em papel, desde que o erro no esteja relacionado com:
1 - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de
preo, quantidade, valor da operao (para estes casos dever ser utilizada NF-e Complementar);
2 - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio;
3 - a data de emisso da NF-e ou a data de sada da mercadoria.
18- O que a inutilizao de nmero de NF-e?
Durante a emisso de NF-e possvel que ocorra, eventualmente, por problemas tcnicos ou de sistemas
do contribuinte, uma quebra da sequncia da numerao. Exemplo: a NF-e n 100 e a n 110 foram
emitidas, mas a faixa 101 a 109, por motivo de ordem tcnica, no foi utilizada antes da emisso da n
110.
A inutilizao de nmero de NF-e tem a finalidade de permitir que o emissor comunique SEFAZ, at o
dcimo dia do ms subsequente, os nmeros de NF-e que no sero utilizados em razo de ter ocorrido
uma quebra de sequncia da numerao da NF-e. A inutilizao de nmero s possvel caso a
numerao ainda no tenha sido utilizada em nenhuma NF-e (autorizada, cancelada ou denegada).
A inutilizao do nmero tem carter de denncia espontnea do contribuinte de irregularidades de
quebra de sequncia de numerao, podendo o fisco no reconhecer o pedido nos casos de dolo, fraude
ou simulao apurados.
As NF-e canceladas, denegadas e os nmeros inutilizados devem ser escriturados, sem valores
monetrios, de acordo com a legislao tributria vigente.
19- Como proceder nos casos de recusa do recebimento da mercadoria em operao
documentada por NF-e?
A recusa da mercadoria pode ocorrer de duas formas: ou o destinatrio emite uma nota fiscal de
devoluo de compras, ou o destinatrio recusa a mercadoria no verso do prprio DANFE, destacando os
motivos que o levaram a isso. Na segunda hiptese, o emitente da NF-e ir emitir uma NF-e de entrada
para receber a mercadoria devolvida.
Importante:
Como houve a circulao da mercadoria, a NF-e original no poder ser cancelada.

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Manual NF-e

Caso a nota fiscal de devoluo emitida pelo comprador tambm seja eletrnica, esta dever,
como todas as NF-e, ser previamente autorizada pelo Fisco e enviada para o destinatrio da NF-e que
deu origem a NF-e de devoluo.

Perguntas retiradas do site:


http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/perguntasFrequentes.aspx?tipoConteudo=47FIo72z99s=

Registro de atualizaes
Qualquer alterao que o documento venha a sofrer ser encaminhada uma
nova verso as empresas que fazem uso do Sistema da Compliance.
Alterado por

Data

Verso

Jorge Bueno

07/12/2009

1.0

Daniel Santos

06/08/2010

1.1

Jorge Bueno

30/08/2010

1.2

Aline Santos

16/07/2012

1.3

Jonathan Maschio

21/07/2014

1.4

Karina U. Stringhetta

05/08/2014

1.5

Karina U. Stringhetta

20/03/2015

1.6

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