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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE

CENTRO DE CINCIAS SOCIAIS APLICADAS


PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO

THIAGO OLIVEIRA MOREIRA

A APLICAO DOS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS


HUMANOS PELA JURISDIO BRASILEIRA

NATAL/RN
2012

THIAGO OLIVEIRA MOREIRA

A APLICAO DOS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS


HUMANOS PELA JURISDIO BRASILEIRA

Dissertao apresentada ao Programa de PsGraduao em Direito PPGD do Centro de


Cincias Sociais Aplicadas da Universidade
Federal do Rio Grande do Norte, como requisito
parcial para obteno do ttulo de Mestre em
Direito.
Orientador: Prof. Doutor Jahyr-Philippe Bichara

NATAL/RN
2012

THIAGO OLIVEIRA MOREIRA

A APLICAO DOS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS


HUMANOS PELA JURISDIO BRASILEIRA

Dissertao aprovada em ......./......../........, pela banca examinadora formada por:


Presidente:

________________________________________________
Prof. Doutor Jahyr-Philippe Bichara
(Orientador UFRN)

Membro:

________________________________________________
Prof. Doutor Valrio de Oliveira Mazzuoli - UFMT
(examinador externo UFRN)

Membro:

________________________________________________
Profa. Doutora Yara Maria Pereira Gurgel
(examinadora da UFRN)

DEDICATRIA

Dedico este trabalho minha famlia, especialmente


minha av Lourdes, aos meus pais Marcos e Ftima, a
minha esposa Samara e s minhas filhas Samilly e Thas,
pois a eles devo muito do que eu sou enquanto pessoa.

AGRADECIMENTOS

Agradeo, inicialmente, a minha famlia, que sempre manifestou total apoio ao


desenvolvimento da minha carreira profissional e por entender que o meu compromisso com a
vida acadmica demanda um precioso tempo.
No poderia deixar de expressar minha gratido ao Prof. Dr. Jahyr-Philippe Bichara,
meu orientador, que aceitou as minhas deficincias metodolgicas e cientficas, bem como
demonstrou o quanto o trabalho e a organizao podem render bons frutos.
Sou grato aos que fazem o Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade
Federal do Rio Grande do Norte, especialmente sua Coodenao, na Profa. Dra. Maria dos
Remdios Fontes Silva e sua esquipe, aos Professores, notadamente, Erick Wilson Pereira,
Edilson Pereira Nobre Jnior, Ivan Lira de Carvalho e, com relevo, Leonardo Martins, Artur
Cortez Bonifcio e Yara Maria Pereira Gurgel.
Em destaque, gostaria de dizer quo grato sou ao Prof. Dr. Valerio de Oliveira
Mazzuoli, por ter aceitado participar da minha banca. uma honra ter a minha pesquisa
avaliada pelo maior nome do Direito Internacional brasileiro na atualidade.
Em tempo, vale agradecer aos amigos Marconi Neves Macedo, Marconi Falcone,
Douglas Arajo, Osvaldo Fortes, Antonio da Silva Campos Jnior e Orione Dantas de
Medeiros, bem como aos colegas Professores do Curso de Direito do CERES/UFRN, pelo
apoio nesse longo perodo de estudos.
Expresso a minha gratido, por fim e em virtude de sua maior importncia, a Deus,
por possibilitar diariamente a minha existncia.

RESUMO

O Brasil, apesar de ter uma participao ativa nos fruns internacionais de debates
sobre a proteo dos direitos humanos, ainda no atua de forma eficiente no adimplemento
das obrigaes livremente pactuadas, fato este que o levou a ser acionado e condenado pela
Corte Interamericana de Direitos Humanos, em virtude da prtica de atos violatrios aos ditos
direitos, praticados no mbito dos trs Poderes, bem como por todos os Entes Federativos.
Diante dessa realidade que se apresenta, o nosso objeto de estudo ser investigar a
efetivao dos direitos humanos previstos em tratados internacionais pela Jurisdio
brasileira. Na esteira desse raciocnio, nossa problemtica consiste em demonstrar que os
tratados internacionais de direitos humanos, apesar de serem claramente fontes do direito
estatal, no vm sendo devidamente aplicados pelos rgos que exercem a funo
jurisdicional em nosso pas.
Fixada problemtica, nosso objetivo no presente estudo consiste em: 1) descrever a
competncia constitucional do Poder Judicirio para proteo dos direitos humanos e
aplicao dos tratados internacionais; 2) definir o controle jurisdicional de convencionalidade
como instrumento de proteo dos direitos humanos a ser utilizados pelos magistrados; e, 3)
analisar quase um sculo de decises do Supremo Tribunal Federal no que toca a aplicao
dos tratados internacionais de direitos humanos.
Espera-se efetivamente demonstrar que compete a todos os rgos estatais o dever de
aplicar diretamente os instrumentos internacionais de proteo aos direitos humanos
devidamente internalizados. Essa obrigao inegavelmente tambm recai sobre os que
exercem a funo jurisdicional. Desta maneira, todos os juzes incumbidos do exerccio da
jurisdio convertem-se no mbito estatal em verdadeiros concretizadores dos direitos
humanos, sejam eles advindos do sistema global ou do regional de proteo. Dessa forma,
devem servir-se do controle de convencionalidade para afastar as manifestaes estatais que
estejam em dissintonia com o teor dos tratados internacionais de direitos humanos, bem como
da interpreo a eles conferida pelas Cortes e Tribunais internacionais.

Palavras-chave: 1. Direitos Humanos; 2. Aplicao dos Tratados Internacionais; 3. Jurisdio


brasileira.

ABSTRACT

The Brazil, despite having an active participation in international forums for


discussions on the protection of human rights, still does not operate efficiently accomplishing
obligations freely contracted, what caused its prosecution and condemnation by the Human
Rights' Inter-American Court, over the practice of human rights violating acts, under sayings
from the Three Branches, as well as by all Federal Entities.
Facing this reality that presents itself, our study will investigate the effectuation of
human rights laid down in international treaties by Brazilian Jurisdiction. In this matter, our
problem is to demonstrate that international human rights treaties, although being clearly
sources of State law, have not being properly applied by the organs that carry on the judicial
function in our country.
Fixed the problem, our goal in this study consists of: 1) describing the Judiciary s
constitutional competence on the protection of human rights and implementation of
international treaties; 2) defining the jurisdictional conventionality control as an instrument
for the human rights protection to be used by the judges; and, 3) analyzing nearly a century
of Supreme Courts decisions regarding the accomplishment of international treaties on
human rights.
It is expected to effectively demonstrate that it is responsibility of all State organs to
apply directly the international instruments of human rights protection which are adequately
internalized. This obligation also undeniably lies over the ones that exercise the judicial
function. This way, all the judges responsible for carrying out the exercise of State
jurisdiction turn into real accomplishers of human rights, whether these arising out of regional
or global system of protection. That way, they should serve themselves with the
conventionality control to fend off States acts disaccording to the content of international
treaties on human rights, as well as the interpretation conferred to them by the international
tribunals and Courts.

Keywords: 1. Human Rights; 2. International Treaties accomplishment; 3. Brazilian


Jurisdiction.

SUMRIO
INTRODUO ...................................................................................................................... 10
PARTE I
O ESTADO BRASILEIRO E A PROTEO DOS DIREITOS HUMANOS
Captulo 1. OS DIREITOS HUMANOS NA ORDEM JURDICA INTERNACIONAL 14
Seo 1 - O Conceito de Direito Internacional ..................................................................... 15
1 Por uma breve definio de direito internacional ...................................................... 16
2 Fundamentos da obrigatoriedade do direito internacional ........................................ 18
Seo 2 O Direito Internacional Contemporneo e a Proteo dos Direitos Humanos .... 30
1 Da coexistncia cooperao estatal na proteo dos direitos humanos .................. 30
2 O surgimento do direito internacional dos direitos humanos .................................... 34
Captulo 2. A OBRIGAO CONSTITUCIONAL DO ESTADO BRASILEIRO DE
PROTEO AOS DIREITOS HUMANOS ........................................................................ 64
Seo 1 - A Previso Constitucional da Proteo dos Direitos Humanos ............................ 65
1 O Conceito de Direitos Humanos.............................................................................. 66
2 A Prevalncia dos Direitos Humanos e a Soberania ................................................. 72
3 A Clusula Constitucional de Recepo dos Direitos Humanos ............................... 79
Seo 2 - A Relao entre Constituio e o Direito Internacional ....................................... 84
1 Regncia constitucional das relaes internacionais ................................................. 86
2 Os princpios positivados no art. 4 da Constituio Federal de 1988 ...................... 88
3 A internacionalizao do Direito Constitucional e a Constitucionalizao do Direito
Internacional ..................................................................................................................... 93
Captulo 3. OS COMPROMISSOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS
ASSUMIDOS PELO ESTADO BRASILEIRO ................................................................. 101
Seo 1 Os tratados internacionais de direitos humanos celebrados pelo Estado brasileiro
............................................................................................................................................ 102
1 Normas cogentes ..................................................................................................... 106
2 Regime de incorporao dos tratados internacionais pelo Brasil ............................ 117
Seo 2 - Responsabilidade Internacional do Estado brasileiro por violao aos direitos
humanos .............................................................................................................................. 152
1 Os Elementos Constitutivos da Responsabilidade Internacional ............................ 155
2 A Responsabilidade decorrente de atos do Poder Judicirio ................................... 161

PARTE II
A JURISDIO BRASILEIRA E A EFETIVAO DOS DIREITOS HUMANOS
PREVISTOS EM TRATADOS INTERNACIONAIS
Captulo 4. A JURISDIO INTERNA BRASILEIRA E OS TRATADOS
INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS............................................................ 170
Seo 1 O Poder Judicirio na Constituio Federal de 1988 ......................................... 171
1 Competncia constitucional do Judicirio............................................................... 175
2 O Dever de Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pela
Magistratura brasileira .................................................................................................... 179
Seo 2 A Competncia da Justia Federal para aplicao dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos ............................................................................................................... 184
1 Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pela Justia Federal 186
2 O Incidente de Deslocamento de Competncia ....................................................... 189
Seo 3 A Proteo dos Direitos Humanos pelo Supremo Tribunal Federal .................. 194
1 O Controle de Constitucionalidade dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos
........................................................................................................................................ 195
Captulo 5. OS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS COMO
NORMA-PARMETRO DE COMPATIBILIDADE VERTICAL NO
ORDENAMENTO JURDICO ........................................................................................... 204
Seo 1 O Controle de Convencionalidade das Normas Internas pela Corte
Interamericana de Direitos Humanos ................................................................................. 206
1 O Controle de convencionalidade concreto/difuso ................................................. 212
2 O controle de convencionalidade abstrato/concentrado .......................................... 215
Seo 2 O Controle de Convencionalidade na Jurisdio brasileira ............................... 218
1 O Controle de Convencionalidade como instrumento de Proteo dos Direitos
Humanos ......................................................................................................................... 220
2 A Lei de Anistia brasileira e a Jurisprudncia da CIDH ......................................... 222
Captulo 6. O ENTENDIMENTO DO STF COM RELAO AO STATUS DOS
TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS NO ORDENAMENTO
JURDICO BRASILEIRO .................................................................................................. 234
Seo 1 Anlise das Decises do STF anteriores a Constituio Federal de 1988 ......... 235
1 O Supremo Tribunal Federal e a tese da paridade normativa entre lei e tratados
internacionais .................................................................................................................. 235
2 Os fundamentos da deciso do RE 80.004/SE ........................................................ 240
Seo 2 A nova ordem constitucional e as decises do STF acerca do status legal dos
tratados internacionais ........................................................................................................ 242
1 A manuteno do velho paradigma da hierarquia infraconstitucional .................... 244

2 A divergncia de entendimento do Supremo Tribunal Federal no RE 466.343/SP 254


3 O art. 5, 2 da CF/88 como verdadeiro fundamento do valor constitucional dos
tratados internacionais de direitos humanos ................................................................... 266
4 A tese do status supraconstitucional dos tratados internacionais de direitos humanos
........................................................................................................................................ 273
CONCLUSO....................................................................................................................... 278
REFERNCIAS ................................................................................................................... 282

INTRODUO

A discusso acerca do dever estatal de proteo aos direitos humanos atravs da


aplicao dos tratados internacionais pela Jurisdio interna talvez seja um dos temas de
maior destaque no atual cenrio internacional. Com efeito, pode-se afirmar que a tutela dos
referidos direitos um dos traos comuns que une os Estados em torno de um objetivo maior
que a consagrao dos direitos mais bsicos dos seres humanos.
A sociedade internacional, na inteno de alcanar o objetivo acima elencado,
caminha a passos firmes no sentido de consolidar o Direito Internacional como um conjunto
de normas que regem no s as relaes entre os Estados, mas tambm entre os novos sujeitos
(Organizaes Internacionais e os indivduos), e que tem por finalidade satisfazer o desejo de
paz universal e promoo dos direitos humanos em todos os recantos do globo.
Para que esses fins sejam alcanados o Direito Internacional adaptou-se as novas
tendncias da sociedade ps-moderna. Com a consolidao de princpios bsicos como o
pacta sunt servanda, o carter imperativo desse importante ramo do Direito passou a trilhar
novas etapas de evoluo. Novos fundamentos de sua obrigatoriedade vm se desenvolvendo
para confirmar a imperatividade de seus preceitos e o dever dos atores internacionais de
aplicar a normatividade oriunda do sistema jurdico internacional, tais como as obrigaes
erga omnes e a noo de normas jus cogens1.
Dentro do complexo ambiente de produo normativa do sistema jurdico, observa-se
o surgimento e a concretizao do Direito Internacional dos Direitos Humanos2. Esse novo
ramo do Direito surge da relao existente entre os diversos Estados e o indivduo, seja na
vertente da j debatida obrigao do Estado de proteger os seus cidados ou no novo enfoque
da responsabilidade da sociedade internacional em garantir a dignidade dos seres humanos,
independentemente da nacionalidade ou at mesmo no caso de ausncia dela.

On ne peut que constater que certaines normes sont aujourdhui incontestablement des normes de jus cogens,
linterdiction du gnocide ou de la torture, le droit des peuples disposer deux-mmes ou linterdiction du
recours la force em font partie. On peut admettre que les crimes que relvent de la comptence de la Cour
pnale internationale sont des violations de normes de jus cogens. LAGHMANI, Slim. Le jus cogens et la
cohrence de lordre juridique international. In.: ACHOUR, Rafa Ben; LAGHMANI, Slim. Les droits de
lhomme: Une nouvelle cohrence pour le droit international ? Paris: Pedone, 2008, pg. 95.
2
O Direito Internacional dos Direitos Humanos surge, assim, em meados do sculo XX, em decorrncia da
Segunda Guerra Mundial e seu desenvolvimento pode ser atribudo s monstruosas violaes de direitos
humanos da era Hitler e crena de que parte dessas violaes poderiam ser prevenidas, se um efetivo sistema
de proteo internacional de direitos humanos existisse. PIOVESAN, Flvia. O Direito Internacional Dos
Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra.
(org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg.124.

10

Com o salutar desenvolvimento do Direito Internacional dos Direitos Humanos3, os


Estados viram-se obrigados a empreender maiores esforos no sentido de positivar em suas
Constituies, diversos direitos de origem jusinternacional, elevando-os a categoria de normas
constitucionais, assim como a permitir uma complementao do catlogo de direitos
fundamentais atravs de clusulas abertas de recepo dos direitos humanos, nos moldes da
prevista no art. 5, 2 da Constituio Federal de 19884.
Com essa atitude, o constitucionalismo outrora fechado passou a estabelecer um
fluxo contnuo com a ordem jurdica internacional, notadamente atravs da positivao de
princpios reitores das relaes internacionais, como o caso do princpio da prevalncia dos
direitos humanos, descrito no art. 4, II da Constituio Federal de 1988, da celebrao e
incorporao de diversos tratados internacionais de direitos humanos e da previso dos
mesmos como fontes do direito domstico, sendo, inclusive, de hierarquia constitucional.
Vencida a etapa da assuno de compromissos, a preocupao que se formou foi
relacionada aplicabilidade/efetividade das normas previstas nos tratados internacionais e em
outras fontes do Direito Internacional pelo Estado brasileiro. No demorou a se descobrir que
o Brasil, apesar de ter uma participao ativa nos fruns internacionais de debates sobre o
tema, no atuava de forma eficiente no adimplemento das obrigaes livremente pactuadas.
A omisso em cumprir as obrigaes protetivas de direitos humanos levou o Estado
brasileiro a ser acionado e condenado pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, em
virtude da prtica de atos violatrios aos ditos direitos, praticados no mbito dos trs Poderes,
bem como por todos os Entes Federativos.
justamente em face dessa omisso que a nossa investigao ir ocorrer. Nosso
objeto de estudo ser a efetivao dos Direitos Humanos previstos em tratados internacionais
pela Jurisdio brasileira. Na esteira desse raciocnio, nossa problemtica consiste em
demonstrar que os tratados internacionais de direitos humanos, apesar de serem claramente
fontes do direito estatal, no vm sendo devidamente aplicados pelos rgos que exercem a
funo jurisdicional em nosso pas.
3

...o Direito Internacional dos Direitos Humanos vem a instaurar o processo de redefinio do prprio conceito
de cidadania no mbito brasileiro. O conceito de cidadania se v, assim, alargado e ampliado, na medida em que
passa a incluir no apenas direitos previstos no plano nacional, mas tambm direitos internacionalmente
enunciado. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 10 ed. So Paulo:
Saraiva, 2009, pg. 351.
4
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e
propriedade, nos termos seguintes: 2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros
decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte.

11

Fixadas as premissas bsicas acerca do dever do Estado brasileiro de proteo aos


direitos humanos, nosso objetivo consiste: 1) descrever a competncia constitucional do Poder
Judicirio para proteo dos direitos humanos e aplicao dos tratados internacionais; 2)
definir o controle jurisdicional de convencionalidade como instrumento de proteo dos
direitos humanos a ser utilizados pelos magistrados; e, 3) analisar quase um sculo de
decises do Supremo Tribunal Federal no que toca a aplicao dos tratados internacionais de
direitos humanos.
Espera-se chegar concluso de que compete a todos os rgos estatais o dever de
aplicar diretamente os instrumentos internacionais de proteo aos direitos humanos
devidamente internalizados. Essa obrigao inegavelmente tambm recai sobre os que
exercem a funo jurisdicional. Desta maneira, todos os juzes incumbidos do exerccio da
jurisdio convertem-se no mbito estatal em verdadeiros concretizadores dos direitos
humanos, sejam eles advindos do sistema global ou do regional de proteo. Dessa forma,
devem servir-se do controle de convencionalidade para afastar as manifestaes estatais que
estejam em dissintonia com o teor dos tratados internacionais de direitos humanos, bem como
da interpretao a eles conferida pelas Cortes e Tribunais internacionais.
Para fundamentar a resposta apresentada, lies doutrinrias sejam trazidas, tanto de
juristas ptrios como estrangeiros, notadamente latino-americanos, dispositivos da
Constituio Federal de 1988 e de tratados internacionais tambm sero analisados, assim
como ser feita uma investigao da jurisprudncia dos Tribunais domsticos no que tange a
aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos.

12

PARTE I

O ESTADO BRASILEIRO E A PROTEO DOS DIREITOS HUMANOS

A proteo aos Direitos Humanos vem sendo motivo de amplas discusses no


cenrio internacional aps as terrveis atrocidades ocorridas durante a 2 Guerra Mundial,
principalmente. Com efeito, os Estados constataram a necessidade de proteger os direitos
mnimos inerentes aos indivduos e que gravitam em torno do fundamento da dignidade da
pessoa humana.
Indo alm da criao de um catlogo constitucional de direitos fundamentais, os
Estados passaram a participar do sistema jurdico internacional de proteo aos direitos
humanos como forma de completar a proteo domstica, bem como estabeleceram que as
normas emanadas do Direito Internacional fossem verdadeiras fontes do direito estatal aps a
processualstica de internalizao.
A consagrao dos tratados internacionais de direitos humanos como fonte do direito
interno e o tratamento constitucional que lhe foi outorgado pelo constituinte de 1988, faz com
que a aplicao desses instrumentos pela Jurisdio brasileira torne-se absolutamente
necessria.
Dessa forma, com a finalidade de demonstrar que h um inegvel dever de aplicao
dos tratados internacionais que versam sobre direitos humanos pelos rgos do Poder
Judicirio, necessrio se faz desenvolver um estudo inicial de como os referidos direitos so
protegidos pelo Direito Internacional, para em seguida analisar a obrigao do Estado de
proteger os direitos humanos, os princpios constitucionais que regem as relaes
internacionais, com destaque para a prevalncia dos direitos humanos, e, por fim, trazer uma
viso dos compromissos internacionais assumidos pelo Estado brasileiro, no que tange a
proteo dos direitos humanos, enfocando da sua processualstica a responsabilidade por
violao.

13

Captulo 1. OS DIREITOS HUMANOS NA ORDEM JURDICA INTERNACIONAL

A temtica dos Direitos Humanos talvez seja um dos pontos de maior destaque na
agenda de discusso da sociedade internacional. inegvel a relevncia da proteo ao ser
humano em nvel de ordem jurdica internacional. Desse modo, para que se possam
compreender algumas questes que envolvem a aplicao dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos no mbito da Jurisdio brasileira, exsurge a necessidade de trazer alguns
apontamentos iniciais acerca do que vem a ser o Direito Internacional.
Definido esse importante ramo do Direito, ser feito um estudo acerca dos
fundamentos de sua obrigatoriedade, seja com base nas doutrinas voluntaristas e objetivistas,
com especial enfoque para o princpio do pacta sunt servanda, bem como na questo
especfica da imperatividade das normas internacionais protetivas de Direitos Humanos, por
fora do seu carter jus cogens.
Vistos os aportes tericos que fundamentam a fora do Direito Internacional,
constatar-se- a importncia do mesmo na Contemporaneidade, destacando sua natureza e
eficcia, bem como a migrao do paradigma da coexistncia para o da cooperao, que
colocou no mnimo em dvida postulados e dogmas bsicos do Direito Internacional clssico,
como o da soberania absoluta5.
Por fim, sabedor do que Direito Internacional e de sua inegvel importncia,
desenvolver-se- a proteo dos Direitos Humanos pela ordem internacional, enaltecendo o
processo histrico, a celebrao de tratados a nvel global e regional, a I Conferncia Mundial
dos Direitos Humanos de Teer de 19686, ou seja, todo o trao evolutivo da
internacionalizao dos Direitos Humanos. Mas no se esquecer de que h crticos a citada
internacionalizao, o que nos obriga a travar um dilogo com tais juristas.
Defendida a referida internacionalizao, passa-se ao estudo do surgimento do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, trazendo seu conceito, suas caractersticas, seus
fundamentos, sua autonomia e importncia para a proteo dos indivduos, bem como para
uma breve anlise ao sistema global e aos regionais de proteo aos referidos direitos,
destacando o interamericano.
5

Cf. GARCIA, Emerson. Proteo Internacional dos Direitos Humanos. Breves Reflexes sobre os Sistemas
Convencional e No-Convencional. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, pg. 48.
6
A primeira Conferncia Mundial de Direitos Humanos (Teer, 1968) representou, de certo modo, a gradual
passagem da fase legislativa, de elaborao dos primeiros instrumentos internacionais de direitos humanos (a
exemplo dos dois Pactos das Naes Unidas de 1966), fase de implementao de tais instrumentos.
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Dilemas e desafios da Proteo Internacional dos Direitos
Humanos no limiar do sculo XXI. Rev. Bras. Polt. Int. n 40 (1). 1997, pg. 167.

14

A investigao dos apontamentos iniciais anteriormente mencionados justifica-se em


virtude do necessrio embasamento terico exigido para fundamentarmos o dever estatal de
proteo dos direitos humanos, principalmente atravs da concretizao de tais direitos pela
Jurisdio brasileira.

Seo 1 - O Conceito de Direito Internacional

A expresso Direito Internacional foi cunhada pelo jusfilsofo ingls Jeremy


Bentham7, em 1780. Cultor do utilitarismo, Bentham criou alguns neologismos jurdicos,
dentre eles o chamado Direito Internacional, nomenclatura que veio a tornar-se mais usual
do que Direito das Gentes8, difundido no sc. XVI, principalmente pela Escola Espanhola9.
A anlise do conceito de Direito Internacional10 passa, antes de tudo e
necessariamente, pelo estudo do prprio conceito de Estado11 e pelo desenvolvimento
histrico da sociedade e do Direito.
Estudar o alvorecer, o desenvolvimento, a evoluo, a involuo e o conceito de
Direito Internacional, por mais que seja de forma breve, faz surgir necessidade de se
vislumbrar alguns momentos da histria da humanidade.
O Direito Internacional, de certo modo e em carter embrionrio, teve seus primeiros
indcios observados nas relaes entre as Cidades-Estados gregas, notadamente Atenas e
7

An Introduction to the Principles of Moral and Legislation. Kitchener: Batoche Books, 2000, pg. 10.
Desde su ctedra Vitoria defini el Derecho de Gentes que para los juristas romanos era el conjunto de
normas vigentes entre todos los hombres- como lo que la razn natural estableci entre todas las naciones,
vinculndolo desde entonces al orden jurdico imperante entre los Estados. De tal suerte el Derecho de Gentes
dej de ser el comn a todos los hombres para devenir el moderno Derecho Internacional. TOCCO, Carlos
Alberto. Origen y Evolucin del Derecho Internacional Pblico. Buenos Aires: Revista Electrnica
IUSHISTORIA, n 3, setembro de 2006, pg. 11. Disponvel em: www.salvador.edu.ar/juri/reih/index.htm.
Acesso em 07/03/2011.
9
Destacam-se como expoentes dessa escola Francisco de Vitria, Francisco Suarez e Domingo Sorto. Tais
autores desenvolveram seus estudos, principalmente, acerca das conseqncias jurdicas da Era dos
Descobrimentos, com destaque para a guerra, os ndios e a ocupao dos espaos.
10
Para Celso de Albuquerque Mello, Direito Internacional Pblico o conjunto de normas que regula as
relaes externas dos atores que compem a sociedade internacional. Curso de Direito Internacional Pblico.
15 ed. Rio de Janeiro: Renovar: 2004, pg. 77.
11
...muitos tm sido os autores que se preocuparam com o futuro do Estado. Neste campo, duas so as
8

indagaes comumente formuladas. Em primeiro, procura-se saber em que sentido o conceito de Estado tende
a se desenvolver, ou seja, busca-se traar o perfil do Estado para as prximas dcadas, numa tentativa de
desvendar as mutaes que mais provavelmente experimentar. Mas, numa segunda linha de preocupaes,
encara-se a possibilidade de o Estado simplesmente no ter futuro algum, ou seja, do surgimento de um mundo
sem Estados. TAVARES, Andr Ramos. Reforma do Judicirio no Brasil Ps-88 (Des) estruturando a Justia.
Comentrios completos Emenda Constitucional n 45/04. So Paulo: Editora Saraiva, 2005, pg. 34.

15

Esparta. Com a ascenso do Imprio Romano deu-se uma nova etapa no processo de
surgimento do referido Direito, principalmente com a ecloso do ius gentium (normas de
direito romano aplicveis aos estrangeiros) em contraposio ao ius civile.
Findo o perodo da Antiguidade e com o advento da Idade Mdia, tem-se um novo
salto no afloramento do Direito Internacional com o estabelecimento do ideal universalista
atravs do ius commune12, base de um utpico ou prspero Direito Internacional unitrio.
Com o Renascimento houve um fortalecimento das monarquias absolutistas e o
surgimento embrionrio da concepo moderna de Estados nacionais. Esse perodo que
perdurou at a revoluo francesa, foi marcado, notadamente, por vrias guerras, muitas delas
com motivao religiosa. Diante desse quadro, pode-se afirmar como fatos marcantes na
historiografia do Direito Internacional, a Paz de Vestflia e a Reforma Protestante.
Na Contemporaneidade, aps o retrocesso do Direito Internacional ocorrido com as
guerras napolenicas, ocorreu um aprimoramento no citado Direito, sobretudo com o
fortalecimento da Diplomacia, com a pactuao de vrias Declaraes e Convenes acerca
de conflitos armados e com o surgimento das primeiras Organizaes Internacionais.
No sculo XX, alguns fatos dignos de vergonha mundial, mas que certamente
influenciaram na mudana de paradigma do Direito Internacional, foram as duas grandes
guerras. Inequivocadamente, somente a partir do Ps-Guerra que a proteo dos indivduos
encontrou maior destaque na poltica internacional, o que, de certo modo, alavancou o
desenvolvimento do Direito Internacional.
Diante do exposto, observa-se que o desenvolvimento das relaes internacionais e
do prprio Estado atravs dos sculos sempre levou em considerao a temtica dos Direitos
Humanos, seja no mbito de sua proteo ou violao. Com efeito, conhecer o significado do
que vem a ser o Direito Internacional torna-se imperioso para compreender a aplicao de sua
principal fonte, os tratados internacionais de direitos humanos, pela jurisdio estatal.

1 Por uma breve definio de direito internacional

12

O ius commune consiste num fenmeno de propores globalizadas que abrange o continente europeu,
constantemente interagindo com as ordens jurdicas locais e instalando um ambiente de unidade e uniformidade
(universalidade) entre elas, ou seja, ele ultrapassa fronteiras fsicas e tnicas e se instala na mundividncia
medieval, com a instituio do feudo, quando ter seu perodo de ascenso e de decadncia. MASSA,
Guilherme Camargo. Ius Commune (DIREITO COMUM). Rio Grande: JURIS, n 12, pg. 95, 2006/2007.
Disponvel em: http://www.seer.furg.br/ojs/index.php/juris/article/viewFile/933/379. Acesso em 23/03/2011.

16

A necessidade de definirmos o Direito Internacional, antigo Direito das Gentes13,


mesmo que talvez no se consiga trazer uma definio original, justifica-se pela temtica
escolhida na presente pesquisa, pois para se abordar a aplicao dos Tratados Internacionais
de Direitos Humanos pela Jurisdio ptria, imperioso conhecermos um pouco do que vem a
ser o Direito Internacional.
O Direito Internacional passou por diversas fases e perodos evolutivos ao longo da
histria, tendo inclusive recebido diversas nomenclaturas14, como o j citado Direito das
Gentes (talvez a mais famosa), mas foi a partir do final do sculo XIX e comeo do XX que
ele amadureceu como fruto da multiplicao de tratados e com o surgimento de diversas
Organizaes Internacionais.
Com esse novo paradigma, a noo conceitual do que vem a ser Direito Internacional
sofreu algumas alteraes. O que antes regrava apenas as relaes entre Estados,
principalmente questes de guerra e paz, agora tem outros sujeitos envolvidos, como as j
citadas Organizaes Internacionais e os prprios indivduos, bem como outras importantes
temticas envolvidas, como a proteo ao ser humano (de forma individual ou coletiva
proteo das minorias), a defesa do meio-ambiente, a ajuda humanitria, dentre outras.
Mazzuoli defende que seria de boa tcnica definir o Direito Internacional levando em
considerao os trs critrios trazidos pela doutrina, ou seja, o dos sujeitos, das matrias e das
fontes, pois somente desse modo ter-se- um bom conceito de Direito Internacional Pblico.
Em sua viso:

...o Direito Internacional Pblico pode ser conceituado como o conjunto de


princpios e regras jurdicas (costumeiras e convencionais) que disciplinam e regem
a atuao e a conduta da sociedade internacional (formada pelos Estados, pelas
organizaes internacionais intergovernamentais e tambm pelos indivduos),
visando alcanar as metas comuns da humanidade e, em ltima anlise, a paz, a
segurana e a estabilidade das relaes internacionais15.

13

Concepto que significa desde el siglo XVI el derecho de los pueblos organizados polticamente, y que
antecede ai concepto de derecho internacional. I. La expresin significa: 1. Derecho que en la antigua Roma se
aplicaba tanto a los ciudadanos como a los extranjeros. 2. Conjunto de normas jurdicas que son observadas por
todos los pueblos y que constituyen, por tanto, um derecho supranacional, fundado en la razn o la necesidad. 3.
Derecho pblico. II. EI trmino ius gentium es creado en Roma para designar una especie de derecho distinto ai
ius civile. VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Diccionarios
jurdicos temticos. Derecho internacional pblico. vol. 7. Mxico: Oxford University Press Mxico, 2003, pg.
47.
14
El nombre derecho internacional, cuya iniciacin se atribuye a Jeremas Bentham, h sido adoptado por la
generalidad de los juristas: droit international, en francs; international law, en ingls; diritto internazionale, en
italiano; miesdunarodnoe pravo, en ruso; direito internacional, en portugus, etc. Sin embargo, ocasionalmente,
algunos autores usan una nomenclatura distinta: derecho de gentes, law of nations, diritto delle genti, etctera.
VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Ob. cit., pg. 54.
15
Curso de Direito Internacional Pblico. 4 ed. So Paulo: RT, 2010, pg. 55.

17

Ponto importante que deve ser lembrado no conceito acima exposto a presena do
elemento finalidade no conceito de Direito Internacional. Nota-se que o autor no restringe o
conceito apenas com relao aos critrios outrora citados, mas sim acrescenta um novo
elemento, a finalidade do Direito Internacional, qual seja a de alcanar as metas comuns da
humanidade, os interesses mpares de todos os povos, o que demonstra um carter
democrtico do conceito, como a paz, a segurana e a estabilidade das relaes internacionais,
que so bens almejados por toda a sociedade internacional, independente de aspectos
polticos, ideolgicos, jurdicos ou religiosos.
Outros autores ptrios ainda trazem alm do elemento finalidade presente no
conceito, o carter no estanque do Direito Internacional, demonstrando que esse conceito j
evoluiu ao longo do tempo, principalmente com o aumento do nmero de sujeitos, de fontes e
de reas de abrangncia, e continuar a evoluir com o desenvolver da sociedade
internacional16.
Verificado o desenvolvimento do Direito Internacional moderno (clssico e
contemporneo) e o seu conceito, constata-se que o referido ramo do Direito adaptou-se aos
diversos fenmenos culturais, jurdicos e polticos que ocorreram ao longo de mais de seis
sculos, demonstrando ser um ramo importantssimo da cincia jurdica.
No h como os Estados desvencilharem-se das novas feies contemporneas do
Direito Internacional. Com efeito, as normas emanadas do sistema internacional no vinculam
a atuao dos primeiros sujeitos do Direito Internacional apenas por lhes ser conveniente e
oportuno. Muito mais do que isso, os fundamentos da obrigatoriedade dessa disciplina
jurdica sedimentaram-se e adquiriram novos contornos evolutivos que levam em
considerao, alm das relaes interestatais, a proteo dos Direitos Humanos.

2 Fundamentos da obrigatoriedade do direito internacional

Definido o que vem a ser Direito Internacional, necessrio se faz que sejam
abordados os fundamentos de sua obrigatoriedade perante os atores protagonistas das relaes

16

O Direito Internacional Pblico o conjunto de normas e princpios jurdicos, acordados entre os Estados
para regular as relaes entre si e com terceiros antes, as organizaes internacionais por eles criadas, visando
coordenar os comportamentos e facilitar a busca de objetivos comuns. Seu amplo campo de ao cada vez mais
importante na regulao da sociedade internacional, com o que se pode entender que suas noes, definio ou
conceituao tendem a acompanhar a evoluo da disciplina e do meio social em est engajada e qual lhe cabe
ditar as normas de ordenao jurdica. DELOLMO, Florisbal de Souza. Curso de Direito Internacional
Pblico. 4 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, pg. 23.

18

internacionais17. Desde logo, mesmo antes de adentrar no estudo das doutrinas voluntaristas e
objetivistas, manifesta-se a concordncia com os que defendem o a tese da imperatividade das
normas protetivas dos indivduos emanadas do Direito Internacional dos Direitos Humanos,
sejam elas positivadas ou costumeiras, por fora do carter jus cogens de tais normas.
Mas antes de chegar a essa concluso, insta salientar que encontrar qual o
fundamento do Direito Internacional18 significa desvendar de onde vem a sua legitimidade e
sua obrigatoriedade, ou os motivos que justificam e do causa a essa legitimidade e
obrigatoriedade19. Com efeito, a problemtica do fundamento do Direito Internacional
bastante relevante, chegando at mesmo a ser um problema da Filosofia do Direito, na medida
em que nos esclarece a razo da existncia do dito ramo ou mesmo o seu prprio carter
vinculante20.
Vrias so as teses que buscam responder a indagao de qual o fundamento da
obrigatoriedade do Direito Internacional21. De certo modo, pode-se afirmar que o problema
em tela no tem apresentado uma viso esttica. Muito pelo contrrio, so diversas as
posies doutrinrias que se tm proposto encontrar resposta ao questionamento apresentado.
Numa primeira classificao, diremos que elas podem ser reconduzidas a dois grandes grupos,
conforme buscam ou no na vontade do Estado, ou dos Estados, o fundamento do Direito
Internacional. E assim temos, por um lado, as doutrinas voluntaristas e, por outro, as doutrinas
antivoluntaristas22 (objetivistas).
No se trata aqui de uma abordagem que identifique e descreva todas as teorias, mas
sim uma viso ampla dos argumentos trazidos por voluntaristas e por objetivistas para
justificar a obrigatoriedade do Direito Internacional e a vinculao dos Estados ao
cumprimento das normas dele emanadas.
17

O Direito Internacional faz parte do universo jurdico e possui o mesmo fundamento e a mesma razo de ser
do restante Direito. Apresentando, por certo, caractersticas especficas, nem por isso deixa de conter aquilo que
de essencial assinala o Direito: a estrutura normativa necessria duma sociedade ou de certo tipo de convivncia
entre as pessoas humanas, individual ou colectivamente consideradas. MIRANDA. Jorge. Ob. cit., pg. 31.
18
O estudo do fundamento do DIP busca explicar a sua obrigatoriedade. Trata-se do problema mais complexo
da matria, pois a formulao das regras de DIP podero variar conforme a posio apriorstica adotada.
ACCIOLY, Hildebrando; NASCIMENTO E SILVA, Geraldo Eullio do. Manual de direito internacional
pblico. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2000, pg. 16.
19
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob.cit., pg. 89.
20
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Manual de Direito Internacional Pblico. 3 ed. Lisboa:
Almedina, 2009, pg. 57.
21
A questo do fundamento do Direito Internacional Pblico tem sido, desde longo tempo, objeto de inmeros
estudos, existindo vrias doutrinas que buscam demonstrar o fundamento jurdico de sua obrigatoriedade e
eficcia (v.g., a doutrina da autolimitao, do direito estatal externo, dos direitos fundamentais dos Estados, da
vontade coletiva dos Estados, do consentimento das naes, a da norma fundamental, da solidariedade social, a
da opinio dominante, as jusnaturalistas etc). MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 89.
22
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 58.

19

A) A contribuio do Voluntarismo

Mazzuoli leciona que de acordo com a concepo voluntarista (subjetivista), o


Direito Internacional obrigatrio porque os Estados, seja de forma expressa ou tcita, assim
o desejam e querem. O seu fundamento encontra suporte na vontade coletiva dos Estados ou
no consentimento mtuo destes, sem qualquer domnio de vontade individual de qualquer
Estado sobre os outros23. Seguindo esse mesmo pensamento, Pereira e Quadros lecionam que
o voluntarismo consiste, sem dvida, numa das mais importantes explicaes filosficas para
o fundamento de qualquer norma jurdica e, portanto, tambm do Direito Internacional. No
seu mago mora a ideia de que a existncia e a obrigatoriedade do Direito resultam sempre da
qualidade da vontade que o cria. essa vontade que confere valor jurdico norma. O Direito
obriga porque foi querido24.
Para que os doutrinadores acima citados chegassem s concluses demonstradas,
necessariamente tiveram que investigar as principais teorias voluntaristas, assim como seus
expoentes. Diante dessa necessidade, vale destacar o pensamento de juristas como Jellinek,
Trieppel e Kelsen, a fim de que haja uma melhor compreenso da temtica em tela.
Um dos cultores da teoria da autolimitao, Jellinek defendia que um Estado
soberano no poderia encontrar-se submetido a uma vontade que no fosse a sua prpria.
Todavia, uma vez que o Estado manifestou-se no sentido de limitar a sua vontade
espontaneamente, deveria respeitar o direito decorrente dessa limitao. Com efeito, seguindo
este pensamento, o Direito Internacional se fundamentaria na autolimitao do Estado que no
poderia ser por ele violada25. Esta teoria, que contou no Brasil com a adeso de jurista como
Clvis Bevilqua, tem sido bastante criticada em virtude da possibilidade de o Estado de um
momento para o outro modificar sua posio26, bem como por levar negao do Direito
Internacional27.

23

Curso..., pg. 90.


Ob. cit., pg. 58.
25
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 12 ed. 1 v. Rio de Janeiro:
RENOVAR, 2000, pg. 137.
26
ACCIOLY, Hildebrando; NASCIMENTO E SILVA, Geraldo Eullio do. Ob. cit., pg. 17.
27
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 61.
24

20

Divergindo do proposto por Jellinek, mas ainda partindo de concepes


voluntaristas, Trieppel afirmou que o Direito Internacional se fundamentaria na vontade
coletiva dos Estados28 (Vereinbarung).
Por fim, para encerrar exemplos de defensores do voluntarismo, Kelsen, ao menos
num primeiro momento, sustentou que o fundamento do Direito Internacional consistia em
uma norma fundamental de carter superior (Grundnorm). Todavia, logo o referido jurista
desapegou-se desse pensamento e passou a afirmar que o verdadeiro fundamento do Direito
Internacional o princpio do Pacta Sunt Servanda. Ao fazer sua prpria autocrtica, Kelsen
altera novamente o seu entendimento sob a querela e defende que o fundamento do Direito
Internacional o costume constitudo pela conduta recproca dos Estados.
Em suma, para os voluntaristas, o carter obrigatrio do Direito Internacional decorre
nica e exclusivamente da manifestao de vontade dos prprios Estados. Com efeito, esse
pensamento no resta imune a crticas abalizadas29. A primeira delas consiste no fato de que
os voluntaristas no explicam como um novo Estado pode estar obrigado por quaisquer das
fontes do Direito Internacional de cuja formao ele no participou com o produto da sua
vontade. Se o Direito Internacional encontra o seu fundamento de obrigatoriedade na vontade
coletiva dos Estados, basta que um deles, de um momento para o outro, se retire da
coletividade ou modifique a sua vontade original para que a validade do Direito Internacional
fique comprometida, o que ocasionaria grave insegurana s relaes internacionais30.
Talvez essa ideia de fundamentar a obrigatoriedade do Direito Internacional na
vontade absoluta dos Estados tenha tido bastante relevncia ao tempo da fase clssica do
Direito Internacional Moderno31. Hodiernamente, a tese do voluntarismo jurdico, por si s,
no consegue explicar o fundamento do Direito Internacional32, na medida em que inegvel
que os tratados internacionais de direitos humanos, principalmente os que veiculam normas de
jus cogens, impem limites atuao do Estado, tanto no mbito interno quanto no externo,
com o objetivo de garantir a proteo as suas normas33.
28

MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso..., pg. 137.


...as dotrinas voluntaristas (...) so insuficientes para fundamentar o DI ou qualquer outro ramo da cincia
jurdica, uma vez que a vontade s produz efeitos quanto preexiste uma norma jurdica lhe atribuindo tais efeitos
(...). MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso..., pg. 144.
30
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 90/91.
31
No Direito Internacional clssico, segundo leciona Jorge Miranda, trs fases sucederam-se: inicialmente, temse o perodo anterior importantssima Paz de Vestflia (1648); depois, num segundo momento, observa-se a
fase que perdurou at a Revoluo Francesa, j nas proximidades do final do sc. XVIII; e, por fim, da marcante
revoluo at a infeliz Primeira Guerra Mundial, tem-se o ltimo subperodo da etapa clssica do Direito
Internacional. Curso..., pg. 03.
32
Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 65.
33
Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 91.
29

21

Em sentido absolutamente contrrio, nos sculos XX e XXI prevalecem na doutrina,


contudo e apesar da insistncia de alguns, as posies no voluntaristas, ou seja, as teses que
explicam a obrigatoriedade jurdica ou a necessidade de cumprimento das normas de Direito
Internacional margem ou para alm da simples e pura vontade estatal34. Com efeito, para os
objetivistas a obrigatoriedade do Direito Internacional advm da existncia de princpios
(metaprincpios) e normas superiores (metanormas) aos do ordenamento jurdico estatal, uma
vez que a sobrevivncia da sociedade internacional depende de valores superiores que devem
ter prevalncia sobre as vontades e os interesses domsticos dos Estados35.
Com certa margem de segurana, pode-se afirmar que os objetivistas partem das
ideias e preceitos jusnaturalistas para explicar o fundamento da obrigatoriedade do Direito
Internacional36. Ademais, a proteo internacional dos direitos humanos constitui o principal
argumento utilizado pelos defensores da presente doutrina para angariar cada vez mais
adeptos37.
Apesar das doutrinas objetivistas justificarem fenmenos importantes para o Direito
Internacional dos Direitos Humanos, como a relativizao da soberania, a imperatividade das
normas jus cogens, a hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos
humanos, dentre outros, ela tambm recebe algumas crticas, na medida em que mitiga a
vontade soberana dos Estados, que tambm tem o seu papel contributivo na criao das regras
do Direito Internacional38.
Diante das crticas elaboradas tanto contra a doutrina voluntarista quanto em
desfavor da objetivista, a doutrina ptria posiciona-se no sentido de que o fundamento mais
concreto da aceitao generalizada do Direito Internacional Pblico, dentre as inmeras
doutrinas que procuram explicar a razo de ser desse Direito, emana do entendimento de que
o Direito Internacional se baseia em princpios jurdicos alados a um patamar superior ao da
vontade dos Estados, mas sem que se deixe totalmente de lado a vontade desses mesmos em
considerao a manifestao de vontade dos Estados. Em verdade, trata-se de uma teoria

34

MIRANDA. Jorge. Curso..., pg. 30.


MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 91. Nesse sentido, seguindo a presente orientao, Agustn del
Valle enuncia que el hombre en estado de proyecto social da origem a la norma jurdica. Si el jurista no sabe
leer en la ntica integral del hombre, no va a ver el Derecho, sino su sombra en la letra de los cdigos o de los
tratados. FILOSOFA DEL DERECHO INTERNACIONAL. Mxico: UNAM, 2001, pg. 97.
36
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 77.
37
Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 79.
38
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira Curso..., pg. 92.
35

22

objetivista temperada ou mesmo considerada mista, por tambm levar em considerao a


manifestao de vontade dos Estados39.
Diante do exposto, observa-se a defesa por parte de alguns do princpio pacta sunt
servanda40, somado aos preceitos jusnaturalistas como verdadeiro fundamento do Direito
Internacional Geral. Vale destacar, desde logo, que o referido princpio no consegue fornecer
fundamento para a o costume41 e para as obrigaes e direitos que se impem
independentemente do consentimento dos Estados42, como o caso das normas jus cogens.

B) A imperatividade das normas de jus cogens

As normas jus cogens no so to novas quanto se imagina. Na verdade, atribui-se


sua origem no ao Direito Internacional, mas sim ao ius publicum romano43. Com o passar do
tempo, o prprio Grcio fez referncia a tais normas ao discorrer sobre o ius strictum, sendo
este decorrente do ius divinum44. Observa-se que um dos fundadores do Direito Internacional
j buscava fundamentar a obrigatoriedade do citado ramo do Direito em preceitos de origem
divina, alicerando os primeiros pilares da doutrina objetivista. Dessa forma, constata-se entre
as normas jus cogens e as de ius naturale, a semelhana de serem superiores e alcanarem o
mais alto grau na escala hierrquica, sendo, consequentemente, inderrogveis por todas as
convenes particulares em contrrio45.
Partindo do pensamento de Grcio e com base no aperfeioamento das ideias postas,
alguns autores, mesmo durante o perodo entre guerras, manifestam-se como defensores do
jus cogens, na medida em que reconhecem e defendem a existncia de normas imperativas no
Direito das Gentes46. Dessa forma, v-se que na contemporaneidade do Direito Internacional,
ocorre a consagrao definitiva do jus cogens no pice da hierarquia das normas47.

39

Idem.
O princpio em tela encontra-se positivado na Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969, nos
termos do artigo 26: Todo tratado em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa f.
41
Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 69.
42
Cf. VALLE, Agustn Basave Fernndez del. Ob. cit., pg. 100.
43
Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. EL IUS COGENS INTERNACIONAL. Estudio histrico-crtico. 2 ed.
Mxico: UNAM, 2003, pg. 03.
44
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., 278.
45
Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob cit., pg. 08.
46
Idem, pg. 55.
47
Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., pg. 277. Este pensamento compartilhado por
autores como Oppenheim, Lauterpacht, MacNair, Georg Dahm, Michael Virally, Wilhelm Wengler, Ian
Brownlie, Seid-Hohenveldern, Paul Guggenheim, Miaja de la Muela, Rolando Quadri e Tunkin.
40

23

Partindo das premissas fixadas pelos autores acima referidos, Jorge Miranda
conceitua o jus cogens como:

...princpios que esto para alm da vontade ou do acordo de vontades dos sujeitos
de Direito Internacional; que desempenham uma funo eminente no confronte de
todos os outros princpios e regras; e que tm uma fora jurdica prpria, com os
inerentes efeitos na subsistncia de normas e actos contrrios48.

Com efeito, trata-se de normas imperativas que extraem dos metaprincpios ou das
normas preexistentes a prpria formao do Estado, seu fundamento de validade, vinculando
todos os personagens da cena internacional, limitando/relativizando, inclusive, a prpria
soberania49.
Alguns eventos e atos internacionais contriburam de forma significativa para a
relevncia do jus cogens fosse reconhecida. A prpria Carta das Naes Unidas50, o Tribunal
de Nuremberg51, as Convenes de Genebra, a proliferao de tratados internacionais de
direitos humanos declarando alguns direitos como inderrogveis, notadamente a Conveno
Europeia de Direitos Humanos52, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos53 e a
Conveno Americana de Direitos Humanos54, pareceres da Corte Internacional de Justia55,
as Convenes de Viena sobre Direitos dos Tratados e o Estatuto do Tribunal Penal
Internacional, comprovam a relevncia que as normas imperativas emanadas do Direito

48

Curso..., pg. 105.


Los pactos internacionales de derechos humanos, los convnios regionales como son las convenciones
europea y americana de derechos humanos, y ms recientemente, la Carta de Derechos Fundamentales de la EU,
concretizan ms bien el mandato soberano del Estado. Desde el punto de los derechos humanos, la soberana no
h estado definida, ni lo est ahora, por el poder ilimitado del Estado. Los derechos humanos mismos dan
direccin a los mrgenes de accin y a los poderes de actuacin de las unidades polticas constituidas a nivel
estatal y supraestatal. KOTZUR, Markus. La soberania hoy. Palabras clave para um dilogo europeolatinoamericano sobre um atributo del Estado constitucional moderno. In.: HBERLE, Peter; KOTZUR,
Markus. De la Soberana al Derecho Constitucional Comn: Palabras clave para um dilogo europeolatinoamericano. Trad. Hctor Fix-Fierro. Mxico: UNAM, 2011, pg. 114.
50
En la Carta, pues, encontramos, si no en todos sus preceptos, ciertamente en varios de ellos, normas iuris
cogentis, como, por ejemplo, la igualdad soberana de los Estados, la libre determinacin de los pueblos y la
prohibicin de la amenaza o del empleo de la fuerza. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., pg. 83.
51
Como resposta s atrocidades cometidas pelos nazistas no Holocausto, criou-se, por meio do Acordo de
Londres, de 8 de agosto de 1945, o conhecido Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, que significou um
poderoso impulso ao movimento de internacionalizao dos direitos humanos. Este Tribunal, criado pelos
governos da Frana, Estados Unidos da Amrica, Gr-Bretanha e da antiga Unio das Repblicas Socialistas
Soviticas, surgiu, em reao direta s violncias e barbries do Holocausto, para processar e julgar os grandes
criminosos de guerra do Eixo europeu, acusados de colaborao direta para com o regime nazista. MAZZUOLI,
Valerio de Oliveira. TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E O DIREITO BRASILEIRO. 3 ed. So Paulo: RT,
2011, pg. 30/31.
52
Cf. art. 15.
53
Cf. art. 4.
54
Cf. art. 27.
55
Cf. Caso Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited, Second Phase, ICJ Reports 1970.
49

24

Internacional fazem parte de uma realidade que no pode ser jamais desconsiderada por parte
do Estado e dos rgos que o compe56.
A noo de jus cogens encontra-se positivada em diversas fontes do Direito
Internacional, sobretudo, nos tratados internacionais de direitos humanos, tanto de mbito
universal quanto regional57. Com efeito, coube a Conveno de Viena sobre Direitos dos
Tratados de 1969 positivar de forma explcita o reconhecimento e importncia das normas em
tela. O que antes apenas era abordado em sede doutrinria e jurisprudencial, agora se encontra
presente em um tratado internacional celebrado e incorporado por vrios Estados.
Precisamente em seu art. 53, a CV/69 declara como nulo todo tratado que, no
momento de sua concluso, seja antinmico a uma norma imperativa de Direito Internacional
Geral58. Dessa forma, h inegavelmente uma limitao/relativizao da soberania estatal59, j
que no se pode dispor da sua prpria vontade em contrrio a norma aceita e reconhecida pela
comunidade internacional dos Estados como um todo60, assim como nenhuma derrogao das
normas jus cogens permitida, a no ser por outra norma de mesma natureza61.
Por fora da citada norma, um tratado que venha a violar norma jus cogens no tem
qualquer eficcia jurdica no mbito internacional, devendo, portanto, ser declarado nulo com
efeitos ex tunc, ou seja, retroativos data de sua concluso. Na hiptese de supervenincia de

56

Cf. MIRANDA. Jorge. Curso..., pg. 107.


...certos direitos consagrados nas convenes internacionais universais fazem parte do jus cogens, ou seja, das
normas imperativas de Direito Internacional geral, que no podem ser derrogadas, a no ser por normas de igual
valor. o caso, por exemplo, do direito vida, do direito a no ser tornado escravo, do direito a no ser
torturado, do direito a no ser racialmente discriminado. MARTINS, Ana Maria Guerra. Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Coimbra: Almedina, 2006, pg. 146.
58
Alguns autores admitem um jus cogens regional, conforme leciona Robledo: ...no hay mayor dificultad en
admitir la existencia de un ius cogens regional o particular si nos restringimos a aquellos organismos
internacionales o uniones de Estados que han alcanzado un grado de cohesin muy semejante al del Estado
singular, con rganos supranacionales en los tres rdenes, Legislativo, Ejecutivo y Judicial. Es el caso,
obviamente, de las comunidades europeas (comunidad econmica, comunidad del carbn y del acero, Euratom)
las cuales han podio estructurarse de este modo por ser miembros igualmente partcipes del ms alto grado de
civilizacin y haber entre ellos un cierto equilibrio de poder, lo que permite la constitucin de rganos
supranacionales que de otra suerte podran estimarse opresivos. Con respecto a estas comunidades, una vez ms,
todos admiten que dentro de ellas pueda darse un ius cogens, a ejemplo del que se da dentro de cada Estado en
particular. Ob. cit., pg. 07. No mesmo sentido: PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit.,
pg. 281/282.
59
El canon normativo tpico, que manifiesta la decisin del Estado constitucional a favor de la cooperacin
internacional, estructura a la soberania mucho ms de lo que la desplaza. La relativizacin de la soberania no
conduce a decirle adis, sino a su reinterpretacin como garantia estructural. KOTZUR, Markus. Ob. cit., pg.
121.
60
No que respeita ao ius cogens geral ou para-universal, no necessrio que ele seja aceite por todos os Estados
da Comunidade Internacional como, pelo menos literalmente, parece pretender o art. 53 da CV... PEREIRA,
Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., 282.
61
... el ius cogens, en la versin positivista del artculo 53 de la Convencin de Viena, puede ser derogado por
uma norma subsecuente del mismo carcter, y por esto hemos dicho que el derecho natural reemplaza con
ventaja al ius cogens en la tradicin clsica. Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., pg. 08.
57

25

uma nova norma imperativa de Direito Internacional Geral, qualquer tratado existente que
estiver em conflito com essa norma torna-se nulo e extingue-se62.
Assim como os costumes63, as normas imperativas de Direito Internacional Geral,
sejam elas positivadas ou no, caracterizam-se pela inderrogabilidade e pelo mais alto nvel
hierrquico no sistema jurdico internacional. Com efeito, o impulso principal para uma
mudana to drstica na estrutura e funcionamento do sistema jurdico internacional foi
fornecido pelo reconhecimento no Direito Internacional das normas jus cogens. Afastando a
tese da hierarquia das fontes e postulando a da hierarquia das normas com base no contedo e
nos valores contidos, o jus cogens encontra-se no centro do sistema jurdico internacional, na
medida em que no pode ser derrogado por normas de outra natureza64. Desse modo, no que
tange a hierarquia das normas jus cogens no mbito do direito estatal, elas encontram-se em
nvel constitucional65 ou mesmo supraconstitucional e, assim como as clusulas ptreas no
podem ser abolidas, tais normas no admitem reservas, s podendo ser modificada por uma
nova norma de mesma natureza.
Outra importante caracterstica do jus cogens a limitao da soberania estatal.
Nesse sentido, Michel Virally leciona que:

...la situation qui rsulte de l'existence du jus cogens prsente um caractre


exceptionnel dans l'tat actuel de dveloppement de la socit internationale et des
rapports intertatiques. En effet, le jus cogens introduit une limitation l'autonomie
de la volont des Etats, c'est--dire leur libert contractuelle, considre
traditionnellement comme absolue, parce qu'elle reprsente un des attributs les plus
essentiels de la souverainet. Sous cet aspect, le jus cogens pourrait tre considr
comme une atteinte la souverainet des Etats66.

Diante da lio trazida, parece-nos que resta inegvel que as normas jus cogens
limitam a vontade poltica dos Estados quando da elaborao e aplicao de normas jurdicas,

62

Cf. art. 54 da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969: Se sobrevier uma nova norma
imperativa de Direito Internacional geral, qualquer tratado existente que estiver em conflito com essa norma
torna-se nulo e extingue-se.
63
Por ms que la costumbre, en la vida internacional tambin, est perdiendo cada da terreno frente al derecho
escrito, ms fcil de verificar, ms inequvoco, la costumbre internacional conserva todava su antiguo rango, y
en lo que hace al punto que examinamos, es hasta hoy la nica fuente absolutamente indiscutible de derecho
internacional general. Segn lo reconoce uniformemente la doctrina, el derecho internacional consuetudinario
obliga no slo a los Estados que concurren en la formacin de sus normas, sino an a aquellos otros que en lo
sucesivo van naciendo a la vida internacional, y la comprobacin de este hecho, es por cierto, uno de los
argumentos que suelen hacerse valer contra la teora de la costumbre como pacto tcito. ROBLEDO, Antonio
Gmez. Ob. cit., pg. 79.
64
Cf. BIANCHI, Andrea. Human Rights and the Magic of Jus Cogens. In.: The European Journal of
International Law Vol. 19 no. 3, 2008, pg. 494.
65
Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 306.
66
Rflexions sur le "jus cogens". In: Annuaire franais de droit international, volume 12, 1966, pg. 09/10.

26

tanto no plano internacional quanto no interno67, ou seja, a vontade estatal sucumbe tanto no
momento de celebrar tratados, quanto na elaborao da legislao interna. Com efeito, se um
tratado antinmico as normas jus cogens nulo, uma norma domstica tambm deve sofrer as
mesmas consequncias. Portanto, o jus cogens gera uma obrigao negativa para os Estados
de no editarem normas ou mesmo proferirem decises que lhe sejam contrrias.
Pode-se conceber claramente que h um total dever de aplicao e efetiva valorao
das normas jus cogens por parte da jurisdio estatal, desde a primeira a ltima instncia, de
um juzo monocrtico ao pleno do Supremo Tribunal Federal. Em caso de descumprimento
desse dever, no ocorrer somente anulao do ato, uma vez que o Estado tambm poder
ser responsabilizado internacionalmente pela violao de tais normas68.
Discorrendo acerca do dever do Estado de observar as normas jus cogens, da
responsabilidade internacional pelo descumprimento e da proporcionalidade das sanes por
violao a tais normas, Michel Virally afirma que:

...la gravit de la sanction dcoule trs directement de l'importance fondamentale


que revtent les normes de jus cogens pour la socit internationale. Il en rsulte,
tout fait logiquement, que les Etats se voient placs dans l'impossibilit juridique
d'chapper leur application, puisque, s'ils tentent de le faire, leurs actes seront
dpourvus d'effets juridiques69.

Dessa forma, resta evidente que violar uma norma jus cogens bem mais grave do que
se tal fato ocorrer em relao a normas de natureza diversa, o que, nestes termos, acarreta a
necessidade de um maior rigor nas sanes aplicadas aos violadores.
Avanando um pouco mais, eis que uma indagao surge: Que normas poderiam ser
qualificadas como jus cogens? Essa uma questo que encontra resposta nas normas
emanadas do Direito Internacional dos Direitos Humanos, pois como dito anteriormente,
algumas delas so caracterizadas como jus cogens70.
Como visto, a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969 positivou o
jus cogens, porm, a Comisso de Direito Internacional esteve longe de descrever que normas
receberiam essa qualificao. Coube a doutrina e a jurisprudncia, como fontes auxiliares do

67

Cf. SALA, Jos Blanes. A POLTICA INTERNACIONAL E AS REGRAS DE JUS COGENS. Revista IMES,
Direito, ano VIII, n. 13, jul./dez., 2007, pg. 35.
68
Cf. ANDRADE, Isabela Piacentini de. RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL DO ESTADO POR
VIOLAO DO JUS COGENS. Revista Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, v.5, n.5, jan./jun.2007, pg.
05.
69
VIRALLY, Michel. Ob. cit., pg. 18.
70
Para uma anlise exemplificativa dos princpios de jus cogens, vide as lies de Jorge Miranda. Cf. Curso...,
pg. 112/113.

27

direito, a misso de desvendar que normas seriam consideradas gerais, imperativas e


inderrogveis no sistema jurdico internacional71.
Do ponto de vista da doutrina especfica sobre o tema, h que reconhecer,
inicialmente, que nem todas as normas protetivas de direitos humanos podem receber a
qualificao de jus cogens. Com efeito, somente aquelas mais fundamentais que gravitam em
torno da dignidade da pessoa humana72, seja do ponto de vista coletivo ou individual, podem
ser reconhecidas como normas imperativas inderrogveis, intangveis73.
Uma primeira norma reconhecida doutrinariamente como jus cogens o princpio da
autodeterminao dos povos. Previsto nos pactos internacionais de direitos humanos e nas
Constituies de uma gama enorme de pases, ele configura-se como uma conditio sine qua
non para o exerccio de outros direitos74, portanto, essa e outras normas fundamentais para o
Direito Internacional merecem receber a citada adjetivao75.
Ainda no mbito dos pactos internacionais de direitos humanos, para ficarmos com
um exemplo, cabe ressaltar que o art. 4 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos
prescreve que no se admite nenhuma suspenso ao direito a vida; a proibio de tortura,
penas cruis, desumanas ou degradantes, escravatura, priso pelo descumprimento de
obrigao contratual; a irretroatividade da lei penal em prejuzo do acusado; o
reconhecimento da personalidade jurdica e a liberdade de pensamento e religio 76. Dessa

71

Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., pg. 153.


Conceitos de dignidade no so mais hoje desenvolvidos apenas no interior de uma sociedade, de uma
cultura; eles tambm se orientam e se desenvolvem por meio de intercmbio com outras culturas, sobretudo sob
o signo dos pactos de Direitos Humanos. HBERLE, Peter. A dignidade humana como fundamento da
comunidade estatal. Trad. Ingo Sarlet e Pedro Aleixo. In.: SARLET, Ingo Wolfgang (org.). Dimenses da
Dignidade. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, pg. 127.
73
Os direitos intangveis formam, portanto, o standard mnimo de direitos humanos, que constituem uma
espcie de patrimnio comum da Humanidade. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 149.
74
Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., pg. 168.
75
...ao menos, pacta sunt servanda, norma fundamental, logicamente necessria ao direito internacional, pois
permite a existncia de uma de suas fontes que o tratado internacional. Outras so normas que, se no so
logicamente necessrias, so fundamentais porque do ao direito internacional os seus contornos e suas
caractersticas essenciais: a partir da norma que diz serem os Estados soberanos e iguais, passando pela
determinao de que a soberania inclui aquela sobre os recursos naturais e pela previso de que os povos tm o
direito de autodeterminao e de se transformarem em Estados soberanos, chegando norma que proscreve o
uso da fora nas relaes entre os Estados. Outras ainda so aquelas proibies de atos tidos como crimes que
interessa comunidade internacional inteira coibir: a pirataria, o comrcio de seres humanos, o genocdio e os
outros crimes contra a humanidade. Finalmente possvel identificar uma outra categoria de normas que se
pretende alar ao status de jus cogens: so aquelas (todas ou algumas, no se sabe ao certo) inseridas em regimes
internacionais, como o do direito humanitrio, dos direitos humanos e do direito do meio ambiente. NASSER,
Salem Hikmat. JUS COGENS. AINDA ESSE DESCONHECIDO. Revista DIREITOGV. V. 1 N. 2 JUN-DEZ:
Fundao Getlio Vargas: 2005, pg. 165/166.
76
Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., pg. 169.
72

28

forma, todos esses preceitos so absolutamente inderrogveis e qualificados como normas


gerais e imperativas do Direito Internacional77.
Apesar da notoriedade da fundamentalidade das normas acima referidas, alguns
autores como Charles Rousseau, Dionisio Anzilotti, von Liszt e Georg Schwarzenberger so
negadores do jus cogens. As ideias por eles defendidas, ao ignorar a imperatividade, a
inderrogabilidade e o metavalor das citadas normas, so incoerentes com os novos valores da
sociedade internacional na era ps-ONU78.
Dessa vez em investigao as referncias jurisprudenciais ao jus cogens,
encontramos o seu reconhecimento pela Corte Interamericana de Direitos Humanos,
precisamente no Caso Aloeboetoe, bem como na Opinio Consultiva n 18/03, em que h o
reconhecimento do carter jus cogens aos princpios da no discriminao e igualdade79.
Diante do que fora trazido at o presente momento, nos parece que o Estado
encontra-se em uma encruzilhada. Como bem adverte Canado Trindade:

States are nowadays faced with a dilemma which should have been overcome a long
time ago: either they return to the old voluntarist conception of International Law,
abandoning the hope in the primacy of Law over power politics, or they retake and
realize the ideal of construction of a more cohesive and institutionalized
international community in the light of the imperatives of the rule of law and the
realization of justice, moving resolutely from jus dispositivum to jus cogens 80.

Esperamos que no haja um retrocesso com o retorno ao puro voluntarismo como


fundamento da obrigatoriedade do Direito Internacional81. Muito pelo contrrio, nossos votos
so para o fortalecimento das normas jus cogens e da cada vez maior vinculao dos Estados
ao seu cumprimento82.

77

,,,deve entender-se que j pertencem ao ius cogens pelo menos os mais importantes dos direitos e das
liberdades consagrados naquela Declarao e nos Pactos de 1966 e que no faam parte do Direito
consuetudinrio geral, como o caso dos direitos vida, propriedade privada, liberdade, constituio de
famlia, e das liberdades de expresso do pensamento, de reunio, de associao, a liberdade de circulao, e
alguns outros. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., 284. No mesmo sentido:
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 131.
78
Cf. MARRN, Jos Luis Vallarta. LA ARGUMENTACIN JURDICA EN TORNO AL IUS COGENS
INTERNACIONAL. In.: Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. X, 2010, pg. 46.
79
Cf. REMN, Florabel Quispe. IUS COGENS EN EL SISTEMA INTERAMERICANO: SU RELACIN CON
EL DEBIDO PROCESO. Revista de Derecho, N. 34, Barranquilla: Universidad del Norte, 2010, pg. 59-63.
80
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. JUS COGEN - THE DETERMINATION AND THE GRADUAL
EXPANSION OF ITS MATERIAL CONTENT. In.: Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos. V. 9, N.
9. Fortaleza: 2009, pg. 39.
81
As crescentes tendncias institucionalizadoras e, antes de mais, o jus cogens s por si demonstram a
incapacidade de uma fundamentao voluntarista do Direito Internacional. MIRANDA. Jorge. Curso..., pg. 32.
82
En esta medida, el reconocimiento de los valores fundamentales del derecho internacional se que d siempre
en las inmediaciones de determinados principios bsicos, que la ideologa de la iluminacin (especialmente en lo
concerniente a la proteccin del individuo) le exiga a todo orden legal positivo. Sin embargo, los recientes

29

Seo 2 O Direito Internacional Contemporneo e a Proteo dos Direitos Humanos

No de hoje que possvel observar um alargamento das relaes internacionais.


Relaes no somente entre os primeiros sujeitos do Direito Internacional, mas sim entre os
novos, como as Organizaes Internacionais e os prprios indivduos.
O fenmeno da mundializao vem se desenvolvendo a largos passos,
principalmente devido a fatores como a revoluo dos meios de comunicao, ao grande
relevo do comrcio internacional, sobretudo o realizado atravs da internet, ao consenso da
necessidade de proteo dos Direitos Humanos por todos os Estados, bem como da essencial,
por que no dizer vital, preservao do meio ambiente em nvel global.
Com a crescente das citadas relaes, ocorreu uma necessria expanso do Direito
Internacional, justamente no intuito de regrar e harmonizar interesses muitas vezes
antagnicos. Em virtude do surgimento desses novos interesses na sociedade ps-moderna,
surgiram diversos questionamentos acerca dos paradigmas do Direito Internacional e de sua
capacidade de regular os anseios da sociedade internacional em formao83.
Diante dessa nova teia de relaes, paradigmas foram quebrados e o Direito
Internacional transmudou-se da coexistncia cooperao estatal, principalmente no que
tange a proteo dos Direitos Humanos, conforme ser mais bem detalhado nas linhas
vindouras.

1 Da coexistncia cooperao estatal na proteo dos direitos humanos

desarrollos legales se remontan a un canon de valores que sirve de presupuesto al derecho internacional. Esto es
vlido para los estndares imperativos en materia de derechos humanos (no para los dispositivos contenidos en
los tratados), as como para los nacientes requisitos que debe llenar la estructura interna de um Estado (como un
mnimo de elementos democrticos). HERDEGEN, Matthias. DERECHO INTERNACIONAL PBLICO.
Mxico: UNAM, 2005, pg. 27.
83
Por otra parte, el desarrollo de las comunicaciones, la creciente interdependencia entre Estados y los avances
tecnolgicos han propuesto nuevos mbitos materiales de regulacin y cooperacin internacional. Se extiende as
el contenido normativo del orden jurdico internacional. Nacen normas reguladoras de la cooperacin y el
desarrollo internacional en el campo econmico y social; se contempla la reglamentacin del espacio
ultraterrestre y de los fondos marinos como espacios sustrados a las soberanas estaduales. Problemas tales
como el de la contaminacin ambiental, la utilizacin de la energa nuclear, el de la integracin fsica y
econmica regional, etc., aparecen como novsimas materias consideradas por un dinmico y evolutivo derecho
internacional contemporneo. La preocupacin por el hombre lleva a la jerarquizacin de sus derechos y
libertades fundamentales a travs de normas internacionales que tienden a su reconocimiento y proteccin.
MONCAYO, Guilhermo R. et al. Ob. cit., pg. 17.

30

Com a crescente do Direito Internacional, inmeros conflitos tericos e prticos


colocaram em dvida o carter vinculante das normas emanadas do citado Direito. O Direito
Internacional da coexistncia entre Estados soberanos, nascido com a Paz de Vestflia,
pautado na soberania absoluta, na igualdade jurdica entre os Estados, na territorialidade, na
no-interveno e, principalmente, em obrigaes negativas, foi fundamentado em doutrinas
voluntaristas, seja da Autolimitao de Jellinek, seja da Vontade Comum de Triepel, em
detrimento das teorias jusnaturalistas, com seus conjuntos de princpios naturais. Pode-se
dizer que o dogma da soberania absoluta foi um dos pilares da teoria voluntarista que
predominou por muitos sculos e que encontra defensores at os dias atuais.
O cenrio est sofrendo mutao. As chamadas normas de coexistncia entraram em
crise a partir do momento em que o citado pilar ameaou ruir. Aps a 2 Guerra Mundial, sob
a influncia de ideias de cooperao na busca da satisfao dos valores e interesses comuns da
humanidade, surgiram novos atores no cenrio internacional, bem como novas temticas
passaram a ser includas na pauta do Direito Internacional.
Pela primeira vez o debate se robusteceu acerca da existncia de outros elementos na
base do Direito Internacional. O voluntarismo estatal perdeu a exclusividade como
fundamento do Direito Internacional, pois, atualmente, o citado ramo do Direito passou a ter
outras funes alm das tradicionais, como organizar a poltica mundial, regrar a cooperao
entre os diversos sujeitos da sociedade internacional e estabelecer obedincia aos postulados
universais que harmonizam a vida numa sociedade global.
Observa-se que dois postulados so unidos para satisfazer os interesses comuns
observados no cenrio internacional. O respeito vontade dos Estados atravs da busca do
consenso soma-se a valores tico-universais externos ao sistema, a fim de que se possa
alcanar o ideal de justia84. Dessa forma, o consenso manifestado atravs da vontade poltica,
somado a proteo de valores de dimenso axiolgica pautados em ideias jusracionalistas,
bem como ao pilar juspositivo da segurana jurdica, formam a nova base do Direito
Internacional contemporneo.
Vislumbra-se tal fenmeno com a limitao ao uso da fora, a proteo aos Direitos
Humanos, a supranacionalidade da Unio Europeia, o fortalecimento da sociedade civil

84

Conforme leciona Liliana Jubilut em suas palavras: Os fundamentos do Direito Internacional contemporneo
seriam, assim, o consenso sobre a necessidade de segurana (jurdica) para a consecuo dos objetivos e
proteo dos valores compartilhados pela sociedade internacional. Os Fundamentos do Direito Internacional
Contemporneo: da Coexistncia aos Valores Compartilhados. V Anurio Brasileiro de Direito Internacional. V
2. N 9, julho de 2010, pg. 209.

31

internacional e o surgimento/reconhecimento de normas jus cogens85 pela Conveno de


Viena de Direito dos Tratados de 1969 e pelos Tribunais e Cortes internacionais.
Apesar do Direito Internacional atuar em uma ordem descentralizada 86, na maioria
das vezes e nos diversos momentos da nossa histria, os Estados costumam respeitar o Direito
Internacional. Se h exemplos em que os Estados no cumprem o que foi pactuado em
tratados internacionais, tais casos, nem de longe, mesmo guardadas as devidas propores,
superam as hipteses em que contratos so descumpridos na ordem interna ou que o prprio
Estado desobedece s leis de sua prpria autoria.
A importncia do Direito Internacional na Contemporaneidade no se manifesta
apenas na descoberta de novos paradigmas, de novos sujeitos ou de novas reas de atuao.
Se isso vem sendo possvel ao longo do tempo, muito se deve aos Cientistas e Professores da
disciplina, aqueles que levam aos bancos das Universidades os grandes debates em torno das
virtudes e defeitos do Direito Internacional. No h dvidas de que a pesquisa e o ensino do
Direito Internacional, seja em nvel de graduao ou de ps-graduao, vm contribuindo de
forma significativa para os avanos da disciplina.
Indiscutivelmente, o Direito Internacional uma importantssima ferramenta para a
proteo dos direitos humanos, principalmente por parte dos rgos estatais incumbidos do
exerccio da jurisdio, e para o desenvolvimento e o intercmbio entre os povos e as naes.
Com efeito, o novo Direito Internacional que se concebe no voltado apenas para
satisfazer aos interesses estatais, mais sim aos dos povos e indivduos. O ser humano passa a
ocupar a posio central que lhe assegura como sujeito de direito tanto interno como externo,
em virtude do processo de humanizao do Direito Internacional, a qual passa a ocupar-se
mais diretamente da identificao e realizao dos valores e metas comuns superiores. A
titularidade jurdica internacional do ser humano hoje uma plausvel realidade, cabendo
agora consolidar sua plena capacidade jurdica processual no plano internacional e no

85

A existncia de jus cogens denota, assim, a existncia de valores e interesses compartilhados


internacionalmente, o que permite que se defenda a existncia de uma sociedade internacional em construo
quanto um fundamento de Direito Internacional baseado em critrios axiolgicos... JUBILUT, Liliana Lyra. Ob.
cit., pg. 213.
86
O sistema internacional , portanto, descentralizado e cada unidade do sistema (o Estado) representa um
centro de deciso autnomo e soberano. com base nesses atributos que historicamente o direito internacional
se desenvolveu e muitas de suas alegadas deficincias ou peculiaridades so reflexo do estado de
desenvolvimento do sistema internacional. LOBO DE SOUZA, Ielbo Marcus. A natureza e eficcia do direito
internacional. Revista de Informao Legislativa, BRASLIA-DF, n. 141, p. 217-227, 1999, pg. 218.

32

domstico, pois somente dessa forma poder se consolidar o indivduo no como objeto, mas
sim como sujeito ltimo do Direito87.
Somente com reconhecimento da importncia do Direito Internacional Pblico para
toda a sociedade, seja interna, regional ou global, que haver uma necessria aplicao desse
ramo do Direito. Esse o grande desafio para os que se dedicam ao exerccio da jurisdio.
Levar a toda a sociedade o conhecimento e a aplicao das to relevantes normas emanadas
do Direito Internacional. Se todo Magistrado conhecesse a normatividade internacional, com
certeza poderiam aumentar a efetividade dos Direitos Humanos no plano interno, seja
fundamentando suas decises em tais normas, seja buscando a responsabilizao do Estado
pelo descumprimento das mesmas. Com efeito, por fora do princpio da exausto dos meios
judiciais internos, os Tribunais domsticos so os primeiros a ser chamados a aplicar o Direito
Internacional dos Direitos Humanos88.
Com o reconhecimento dos novos contornos da sociedade globalizada aqui
retratados, observa-se que o Direito Internacional encontra-se em grande evidncia89. As
controvrsias jurdicas encontram-se cada vez mais complexas, principalmente quando
rompem as fronteiras estatais, ocasionando uma busca de solues no mais somente no
mbito interno (direito estatal), mas tambm na ordem jurdica internacional. Da a expanso
da zona de influncia do Direito Internacional, que no mais aborda questes envolvendo
somente Estados, que no mais restringe sua aplicao rbita interestatal, mas sim que
internaliza seus princpios e regras, pautadas em postulados com carter tico-universais90.
87

Cf. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. A Humanizao do Direito Internacional. Belo Horizonte:
Del Rey, 2006, pg. 142.
88
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 143.
89
...el desarrollo del derecho internacional es uma historia de progreso en la cual el derecho tradicional,
elaborado por conductos diplomticos y basado en la reciprocidad, no se opone a formas ms modernas de
creacin normativa en las que intervienen otros actores, y en donde los intereses comunitarios juegan un papel
destacado. Por supuesto que en ocasiones se presenta la necesidad de fusionar viejas y nuevas concepciones del
derecho internacional, como en el caso de los derechos humanos y la inmunidad del Estado. NOLTE, Georg.
SOBRE CRISIS Y CRECIMIENTO DEL DERECHO INTERNACIONAL EN SESENTA AOS DE NACIONES
UNIDAS. Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. VII, 2007, pg. 247.
90
No creo que el derecho internacional sea invocado con frecuencia por la sofisticacin de sus reglas o
instituciones. Esas reglas e instituciones estn tan sujetas a crticas como cualquier outro conjunto de reglas e
instituciones. El hecho de que sean internacionales no es prueba de su valor moral. Pero la tradicin del
derecho internacional ha actuado generalmente como ensajera de lo que tal vez es mejor descrito como la idea
regulatoria de comunidad universal, independiente de intereses o deseos particulares. Este es el proyecto
cosmopolita de Kant entendido de manera correcta: no un proyecto de terminar con el Estado o el programa de
un partido, sino un proyecto de razn crtica, que mide el estado actual de las cosas desde la perspectiva de un
ideal de universalidad que no puede ser reformulado em una institucin, una regla o una tcnica sin llegar a
destruirlo. El destino del derecho internacional no se trata de re-emplear a un limitado nmero de profesionales
para tareas ms efectivas em trminos de relacin costo beneficio; se trata de restablecer la fe en la especie
humana. KOSKENNIEMI, Martti. El Destino del Derecho Internacional Pblico: Entre la Tcnica y la
Poltica. Trad. Ren Uruea y Sergio Anzola. REVISTA DE DERECHO Pblico 24. UNIVERSIDAD DE LOS
ANDES - FACULTAD DE DERECHO, Marzo de 2010, pg. 31.

33

Diante de todos os argumentos trazidos, em que se constata a inegvel importncia


do Direito Internacional na era da globalizao, torna-se necessrio analisar o fenmeno da
internacionalizao dos Direitos Humanos, bem como o surgimento do Direito Internacional
dos Direitos Humanos.

2 O surgimento do direito internacional dos direitos humanos


A internacionalizao do Direito91 no um fenmeno exclusivo dos Direitos
Humanos. Com o desenvolver das relaes internacionais, muitos outros Direitos,
anteriormente reservados ao domnio do Estado, passaram a ser regrados no mbito
internacional. Pode-se citar como exemplo a internacionalizao da economia, que culminou
com a celebrao de inmeros Tratados Internacionais de Direito Econmico, com a criao
de vrios blocos econmicos e Organizaes Internacionais.
Deixando a economia um pouco de lado, observa-se que o estudo da
internacionalizao da proteo do ser humano e do surgimento do Direito Internacional dos
Direitos Humanos passa, antes de tudo, pela anlise de um processo histrico de conquistas da
sociedade com relao a presente temtica.
Historicamente, observa-se que no de hoje que a proteo do ser humano rompe as
fronteiras do constitucionalismo estatal92 para o internacional93. Antes da 2 Guerra Mundial
j se constatava a existncia de instrumentos e organizaes incumbidas de promover a citada
proteo. Dessa forma, os passos iniciais que foram dados no incio do sc. XX demonstraram
que os personagens do cenrio internacional reconheciam a insuficincia da ordem estatal
para proteo dos Direitos Humanos.
Inegavelmente, o Direito Humanitrio, a Liga das Naes e a Organizao
Internacional do Trabalho situam-se como os primeiros marcos do processo de
internacionalizao dos Direitos Humanos94. Com isso, pode-se afirmar que o descrito sub-

91

A internacionalizao das relaes polticas e econmicas e o desenvolvimento dos princpios de direito


internacional pblico levaram valorizao do tema dos direitos humanos tambm na esfera das relaes entre
os Estados, entre as naes e entre grupos e indivduos na ordem internacional. DORNELLES, Joo Ricardo. A
Internacionalizao dos Direitos Humanos. Revista da Faculdade de Direito de Campos. Ano IV, n 4 e Ano V,
n 5, 2003 2004, pg. 178.
92
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 758.
93
Em relao aos direitos humanos, a velha objeo da competncia nacional exclusiva passava a afigurar-se
definitivamente como uma relquia do passado. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Tratado de
Direito Internacional dos Direitos Humanos. Vol I. 2. Ed. Porto Alegre: SAFE, 2003, pg. 73.
94
PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 113.

34

ramo do Direito Internacional e as citadas Organizaes Internacionais foram os precedentes


histricos mais concretos do atual sistema internacional de proteo dos Direitos Humanos95.
O Direito Humanitrio, criado no sculo XIX, aquele aplicvel no caso de conflitos
armados (guerras), cuja funo estabelecer limites atuao do Estado, com vistas a
assegurar a observncia e cumprimento dos Direitos Humanos96. Dessa forma, cabe
proteo humanitria proteger militares postos fora de combate e populaes civis em geral,
devendo os seus princpios ser hoje aplicados quer s guerras internacionais, quer s guerras
civis ou a quaisquer outros conflitos armados97. Segundo aponta Piovesan, o Direito
Humanitrio foi a primeira expresso de que, no plano internacional, h limites liberdade e
autonomia dos Estados, ainda que na hiptese de conflito armado98.
Mais os limites liberdade e autonomia dos Estados no foram trazidos apenas
pelo Direito Humanitrio. Um passo a mais foi dado para a construo da tese da relativizao
da soberania99 dos Estados com a criao, aps a Primeira Guerra Mundial (1914 1918), da
Liga ou Sociedade das Naes, cuja finalidade era a de promover a cooperao, paz e
segurana internacional, condenando agresses externas contra a integridade territorial e
independncia poltica de seus membros100. Como efeito concreto da limitao do Poder do
Estado, a Conveno da Liga estabelecia sanes econmicas e militares a serem impostas
pela comunidade internacional contra os Estados que violassem suas obrigaes. Redefiniase, desse modo, a noo de soberania absoluta do Estado, que passava a incorporar em seu
conceito compromissos e obrigaes de alcance internacional no que diz respeito aos Direitos
Humanos101.
Mesmo diante da inegvel contribuio do Direito Humanitrio e da Liga das
Naes, o antecedente que mais contribuiu para a formao do Direito Internacional dos
Direitos Humanos foi, entretanto, a criao por parte da sociedade internacional da
Organizao Internacional do Trabalho (OIT)102. A outrora denominada International Labour
Office foi criada aps a 1 Guerra Mundial com a finalidade de incentivar o respeito s
condies de trabalho indispensveis ao bem-estar dos trabalhadores. A OIT, criada em 1919
95

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 757.


Idem.
97
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 758
98
Direitos Humanos e o Direito..., pg. 114.
99
...a noo de soberania no absoluta, mas sim um conceito jurdico indeterminado e que varia de acordo
com a poca histrica. MELLO, Celso Albuquerque. O 2 do art. 5 da Constituio Federal. In.: TORRES,
Ricardo Lobo. Teoria dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, pg. 03.
100
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 758.
101
PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 115.
102
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 758.
96

35

pelo Tratado de Versalhes, parte da premissa de que as melhorias na qualidade de trabalho


resultam numa maior promoo ao postulado da dignidade da pessoa humana103. Desse modo,
a OIT pretende no s melhorar as condies de trabalho, mas tambm a vida humana como
um todo. Nesse sentido, a entidade visa tanto aprimorar as condies materiais de existncia
como tambm defender valores imateriais, como a liberdade sindical. Alm disso, procura
proteger no s os trabalhadores, mas todos os seres humanos em suas relaes com o
universo laboral104.
Como se pode observar dos precedentes histricos, as primeiras premissas da
internacionalizao dos Direitos Humanos colocaram em crise a ideia de soberania absoluta
dos Estados, na medida em que deslocaram, mudaram o eixo de proteo do indivduo, da
outrora exclusividade estatal para o novo ethos internacional.
Nesse momento, houve um rompimento com a ideia de que o indivduo seria objeto e
no sujeito do Direito Internacional, pois lhes foram concedidos instrumentos processuais
para tutelar os direitos reconhecidos e protegidos internacionalmente, ainda que de forma no
to apurada e eficaz.
Com o advento da 2 Guerra Mundial, pode-se afirmar que as poucas conquistas em
prol da proteo dos indivduos foram esmagadas pelas atrocidades do holocausto. A trgica
morte de milhes de seres humanos foi o estopim para que a sociedade internacional abrisse
os olhos para a necessidade de promover a elaborao de normas internacionais de proteo
aos indivduos, independentemente de suas nacionalidades, para que agruras como as da 2
Guerra Mundial nunca mais voltem a acontecer105.
Aprendendo com a prpria omisso, a sociedade internacional passou a considerar a
questo dos Direitos Humanos como um dos temas primordiais da atualidade. Com isso, o
desenvolvimento do Direito Internacional Pblico no sculo XX, notadamente aps o fim da
2 Guerra Mundial, teve como consequncia a crescente internacionalizao dos direitos
103

A criao da Organizao Internacional do Trabalho, prevista na parte XIII do Tratado de Versalhes,


tambm demonstra o anseio da sociedade internacional em ver respeitados determinados direitos sociais do
trabalhador, o que seria alcanado com a instituio de uma representao que albergasse todos os interesses
envolvidos (empregados, empregadores e representantes do Estado), com a busca constante da melhoria das
condies de trabalho, que no deve ser considerado uma mercadoria, e com a possibilidade de serem recebidas
reclamaes das organizaes profissionais quanto ao descumprimento das obrigaes assumidas pelos
Estados. GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 22.
104
PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Direito Internacional Pblico e Privado. Salvador: Jus Podivm,
2009, pg. 381.
105
O legado do Holocausto para a internacionalizao dos direitos humanos, portanto, consistiu na preocupao
que gerou na conscincia coletiva mundial da falta que fazia uma arquitetura internacional de proteo desses
direitos, com vistas a impedir que atrocidades daquela monta jamais viessem a novamente ocorrer no planeta.
Viram-se os Estados obrigados a construir toda uma normatividade internacional eficaz em que o respeito aos
direitos humanos encontrasse efetiva proteo. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 760.

36

fundamentais, que so designados, em mbito internacional, com a j utilizada expresso


Direitos Humanos106.
A preocupao internacional que gerou a internacionalizao do tema dos Direitos
Humanos possui fundamentos distintos daqueles que motivaram a internacionalizao de
outros temas, como por exemplo, o meio-ambiente, pois a partir da 2 Guerra Mundial, as
normas de Direito Internacional assimilaram a proteo de direitos do homem como princpio
geral do Direito. Portanto, a internacionalizao intensiva da proteo dos Direitos Humanos,
explica-se tambm por servir para o estabelecimento de dilogo entre os povos, dilogo
revestido de legitimidade pelo seu contedo tico, vez que os prprios Estados aderem a
instrumentos jurdicos internacionais de proteo de Direitos Humanos e participam de
organizaes com competncia de averiguao de suas prprias polticas internas na busca da
legitimidade trazida por esses rgos107.
Reconhecida a necessidade de normatizar e tutelar no mbito internacional os
Direitos Humanos, a sociedade internacional passou a travar dilogos para criar uma
Organizao Internacional que efetivamente protegesse os indivduos da violao de seus
direitos bsicos pelos prprios Estados.
Surge, ento, da vontade dos Estados, a Organizao das Naes Unidas (ONU),
com um sistema global de proteo dos Direitos Humanos. Mesmo sem adentrar nas
particularidades do sistema global de proteo aos indivduos, necessrio se faz trazermos
baila a constatao de que o primeiro instrumento internacional que demonstrou uma tentativa
sria de internacionalizao e universalizao dos Direitos Humanos foi a Carta das Naes
Unidas108.
Com o surgimento da ONU, em 1945, e a consequente aprovao da Declarao
Universal dos Direitos Humanos (DUDH), em 1948, o Direito Internacional dos Direitos
Humanos comea a dar ensejo elaborao de inmeros tratados internacionais com
finalidade de proteger os direitos essenciais dos indivduos. Trata-se de uma poca
considerada como verdadeiro marco divisor do processo de internacionalizao dos Direitos
Humanos109. Ana Maria Guerra Martins considera que a primeira fase da proteo

106

DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Teoria Geral dos Direitos Fundamentais. 2 ed. So Paulo: RT,
2010, pg. 35.
107
RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade Internacional por Violao de Direitos Humanos: seus
elementos, a reparao devida e sanes possveis. Teoria e prtica do direito internacional. So Paulo:
Renovar, 2004, pg. 30/32.
108
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit, pg. 82.
109
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 760.

37

internacional do ser humano decorre de 1945 a 1948 e representa o culminar do processo que
se iniciou com a citada Carta110.
No se pode esquecer, como bem adverte Piovesan, que o Tribunal de Nuremberg,
em 1945/1946, tambm contribuiu de forma significativa para o movimento de
internacionalizao dos Direitos Humanos, na medida em que trouxe o enaltecimento do
carter erga omnes do costume internacional, a ideia de limitao da soberania e, talvez a
maior contribuio, o reconhecimento da qualidade dos indivduos como sujeitos do Direito
Internacional111.
O movimento de internacionalizao dos Direitos Humanos, j descrito, contribuiu
decisivamente para o aumento da normatividade internacional de proteo do ser humano. Tal
caracterstica encontra-se presente na segunda etapa do processo evolutivo da proteo
internacional dos indivduos112.
A Declarao Universal dos Direitos Humanos foi dotada de uma marcante
caracterstica, o seu antropocentrismo, ou seja, ela era voltada para a proteo dos indivduos.
J os pactos que a sucederam, conforme acima citado, foram notadamente caracterizados pela
proteo coletiva.
O International Bill of Human Rights, formado pela Declarao Universal dos
Direitos Humanos, o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Poltico e o Pacto
Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, soma-se aos instrumentos de
proteo regional, oriundos dos sistemas europeu, americano e africano113.
Emanado do Direito Internacional, esse novo corpus juris adquire autonomia, na
medida em que regula relaes jurdicas dotadas de especificidade, imbudo de hermenutica
e metodologia prprias114. Baseado ora em normas consuetudinrias, ora convencionais, o que
se pretende pela sedimentao e plena vigncia deste novo e vasto corpus juris de proteo, ,
em ltima anlise, contribuir no mbito da cincia jurdica contempornea construo de
uma cultura universal de observncia dos Direitos Humanos115.

110

Ob. cit., pg. 101.


Direitos Humanos e o Direito..., pg. 122 - 126.
112
A segunda fase da proteco internacional dos direitos humanos inicia-se em 1948 e culmina em 1966, com
a adopo dos dois Pactos das Naes Unidas de Direitos Humanos. Estes Pactos o Pacto Internacional de
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos foram aprovados
pela resoluo 2200 (XXI) da Assembleia Geral das Naes Unidas, em 16 de Dezembro de 1966, e s viriam a
entrar em vigor em 3 de janeiro de 1976 e em 23 de maro de 1976, respectivamente, pois necessitavam ambos
de 35 ratificaes. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 101.
113
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 761.
114
CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob. cit., pg. 49.
115
CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob. cit., pg. 50.
111

38

A expresso corpus juris de proteo dos Direitos Humanos, acima citada, foi
oriunda de uma manifestao consultiva da Corte Interamericana de Direitos Humanos116.
Diante do exposto, v-se que o incremento da proteo internacional dos indivduos
consagra-se na existncia de uma normatividade internacional sobre os Direitos Humanos
atravs de uma dupla lgica: a lgica da supremacia do indivduo, como ideal do Direito
Internacional e a lgica realista, da busca da convivncia e cooperao pacfica entre os
povos, capaz de ser encontrada atravs do dilogo na proteo de Direitos Humanos 117. Indo
um pouco mais alm, podemos fazer referncia a uma lgica coletiva, em que direitos dessa
ndole so protegidos pelo Direito Internacional.
Caracterizadas a primeira fase com o surgimento da ONU e a elaborao da
Declarao Universal dos Direitos Humanos, e a segunda com celebrao dos famosos Pactos
citados, chega-se a uma breve anlise da terceira fase de proteo internacional dos Direitos
Humanos, que, segundo Ana Maria Guerra Martins abrange o perodo de 1967 a 1989 e foi
marcada por um acontecimento poltico importante, a Conferncia Internacional dos Direitos
do Homem, de 22 de Abril a 13 de Maio de 1968 que teve lugar em Teero118.
Discorre a citada autora acerca da I Conferncia Mundial de Direitos Humanos das
Naes Unidas, onde se discutiu, conforme adverte Canado Trindade, a gradual passagem da
fase legislativa fase de implementao do Direito Internacional dos Direitos Humanos119. A
citada Conferncia teve grande importncia no processo evolutivo da proteo internacional
dos Direitos Humanos, vez que preceitos como a universalidade e indivisibilidade dos
Direitos Humanos120 foram novamente defendidos em posteriores Resolues da Assembleia
Geral da ONU121.

116

La expresin corpus juris de los derechos humanos es un aporte de la Corte Interamericana a la doctrina
internacional. En su Opinin Consultiva OC-16/1999, la Corte Interamericana manifest que El corpus juris del
Derecho Internacional de los Derechos Humanos est formado por un conjunto de instrumentos internacionales
de contenido y efectos jurdicos variados (tratados, convenios, resoluciones y declaraciones) (prr. 115).
ODONNELL, Daniel. Derecho Internacional de los Derechos Humanos. Normativa, jurisprudencia y doctrina
de los sistemas universal e interamericano. Bogot: Oficina em Colombia del Alto Comissionado de las
Naciones Unidas para los Derechos Humanos, 2004, pg. 57.
117
RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 33.
118
Ob. cit., pg. 102.
119
Ob. cit., pg. 77.
120
A situao dos direitos humanos realmente precria inclusive porque os estados continuam a dividirem os
direitos humanos em civis e polticos e, do outro lado, os direitos econmicos, sociais e culturais. A posio da
ONU de que eles so indivisveis adotada apenas pelos internacionalistas e abandonada ou esquecida pelos
constitucionalistas. MELLO, Celso Albuquerque. Ob. cit., pg. 07.
121
Reconhece-se hoje que a grande contribuio da Conferncia de Teer tenha consistido no tratamento e
reavaliao globais da matria, o que propiciou o reconhecimento e assero, endossados por resolues
subsequentes da Assembleia Geral das Naes Unidas, da interrelao ou indivisibilidade de todos os direitos
humanos. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob. cit., pg. 78.

39

A quarta fase do processo evolutivo em anlise caracterizada no mais pelo conflito


Leste/Oeste, como ocorrera durante o perodo da guerra fria, mas sim pela acumulao de
problemas no resolvidos entre o Norte e o Sul122, principalmente os de ordem econmica.
Ainda h, ao nosso entender, outra caracterstica da atual fase de desenvolvimento da proteo
dos Direitos Humanos, a busca pela paz e pela democratizao dos Estados.
Apesar de reconhecerem a existncia do fenmeno da internacionalizao dos
Direitos Humanos e o consequente fortalecimento do Direito Internacional, parte da doutrina
elabora fortes crticas a evoluo da proteo internacional dos Direitos Humanos.
Inicialmente, alegam que essa evoluo no afeta substancialmente a primazia dos Estados
nacionais, que continuam dispondo de um poder de coero invencvel no interior do
respectivo pas. Dessa forma, o Estado permanece a principal fora protetora dos Direitos
Humanos, que encontram respaldo constitucional positivo, transformando-se em direitos
fundamentais, ou seja, normas jurdicas supremas dentro do Estado que vinculam todas as
autoridades constitudas123. V-se que esse entendimento baseia a primeira crtica a
internacionalizao dos Direitos Humanos na tradicional e questionvel noo de soberania
absoluta.
Um segundo argumento trazido pela doutrina consiste na afirmao de que os casos
de indivduos que pedem a proteo de autoridades internacionais invocando normas de
Direito Internacional so estatisticamente limitados (apesar de sua relevncia poltica) se
forem comparados com a massa de conflitos decididos em mbito interno124. Realmente o
nmero de querelas decididas internamente bastante elevado em face das que chegam as
Cortes e Tribunais internacionais. Alguns autores s tm que lembrar que o sistema
internacional de proteo dos Direitos Humanos funciona em carter complementar ao
interno, ou seja, para que um indivduo possa buscar a tutela dos rgos da jurisdio
internacional, necessrio se faz que ele esgote primeiro as instncias internas. Com isso,
quanto mais efetivo for o Estado na proteo dos Direitos Humanos, na aplicao dos tratados
e na soluo de conflitos pela jurisdio interna, menor ser o nmero de casos levados
jurisdio internacional, seja ela global ou regional125.
122

MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 103.


DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., pg. 36.
124
DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., pg. 37.
125
A responsabilidade primria pela observncia dos direitos humanos incidia, naturalmente, nos rgos
internos dos Estados, revestindo-se os mecanismos internacionais de proteo de carter essencialmente
subsidirio; quando os procedimentos de direito interno j no bastavam, passavam a operar os mecanismos
internacionais, como garantia adicional de proteo. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob. cit., pg.
74.
123

40

Como terceiro argumento levantado, constata-se o fenmeno da duplicao.


Defendem alguns autores que praticamente todos os Direitos Humanos garantidos em mbito
internacional so reconhecidos pelo direito interno de forma mais completa, com menos
reservas legais e dotados de maiores garantias. Basta comparar as normas internacionais e o
direito brasileiro para perceber que esse ltimo muito completo, sendo a incidncia do
Direito Internacional limitada em poucos casos, em franca desproporo ao interesse que o
tema encontra na recente doutrina brasileira126. O contra-argumento consiste na lembrana de
que o legislador constituinte originrio, quando da elaborao do catlogo de direitos
fundamentais, baseou-se claramente na seleo de Direitos Humanos previstos em tratados
internacionais. Se confrontarmos os direitos fundamentais positivados na Constituio Federal
de 1988, chegaremos constatao que foi a ordem interna que duplicou direitos
reconhecidos internacionalmente e no o contrrio como defendem Dimitri Dimoulis e
Leonardo Martins127.
No h mais que se falar em uma atuao isolada da ordem constitucional na
proteo dos Direitos Humanos. H muito Canado Trindade j adverte no sentido de que
cumpre abordar a temtica dos Direitos Humanos tomando as normas relevantes do Direito
Internacional e do Direito Constitucional em conjunto, conformando um todo harmnico, e
no mais as contrapondo como no passado128, como esto a defender Dimoulis e Martins nas
crticas acima narradas e combatidas. Dessa forma, inegavelmente com o advento do
movimento da proteo internacional dos Direitos Humanos, tem-se provado a inutilidade de

126

DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., pg. 37.


Rebatendo diretamente os fundamentos trazidos por estes autores, Mazzuoli leciona que: ...se so
limitadssimas as aes contra o Brasil perante o sistema (interamericano) de direitos humanos, tal se d mais
por falta de conhecimento da sistemtica processual internacional de proteo desses mesmos direitos (pois
sabemos que o nosso pas passou vrios anos sem que a disciplina Direito Internacional Pblico fosse
ministrada obrigatoriamente nas Faculdades de Direito) que por falta de vontade do nosso povo para tanto; mas,
afirmar que o acolhimento das denncia individuais pelos rgos internacionais raramente leva a resultados
satisfatrios para as vtimas uma contradio patente, pois se houve precedimento internacional de
responsabilizao internacional do Estado porque este no protegeu como deveria os direitos daquela vtima,
pois se sabe (tome-se por exemplo a sistemtica prevista na Conveno Americana sobre Direitos Humanos, art.
46) que apenas em ltimo caso que pode ser levado um assunto no resolvido no plano interno (portanto, sem
resposta vindicao da vtima) para a rbita internacional de proteo (ento, esta ltima, ainda que
eventualmente insatisfatria, j foi melhor que a inexistente proteo interna); e em segundo lugar, se existem
mais aes internas que internacionais onde se vindincam a proteo de um direito porque o sistema
internacional (como se sabe) sempre complementar das jurisdies nacionais; por fim, se existe no Brasil uma
proteo realmente mais ampla (notadamente no art. 5 da Constituio de 1988) dos direitos fundamentais que a
constante nos tratados internacionais relativos a essa matria, porque a redemocratizao do Estado brasileiro
(com o advento da Constituio de 1988) seguiu risca as recomendaes (j feitas quarenta anos antes pela
Declarao Universal de 1948) da sociedade internacional ps-Segunda Guerra (o que bem demonstra o eficaz
impacto interno que tem o Direito Internacional dos Direitos Humanos nos ordenamentos nacionais). Tratados
Internacionais de Direitos Humanos e Direito Interno. So Paulo: Saraiva, 2010, pg. 24.
128
Ob. cit., pg. 41.
127

41

se compartimentalizar Direito Internacional e Direito Interno129. Essa tese dualista no deve


prosperar na atual fase do constitucionalismo, pois imperativos paradigmticos como
soberania absoluta, domnio reservado dos Estados, autossuficincia na soluo de problemas
domsticos, dentre outros, esto a cair por terra na atual fase do desenvolvimento da
sociedade internacional.
A separao entre a ordem interna e a internacional foi pensada para um tempo em
que o Estado tinha a aspirao de sozinho solucionar todos os problemas existentes em seu
territrio. Com a globalizao130 e a intensidade das novas relaes internacionais,
principalmente em questes globais como a proteo do meio ambiente, torna-se
absolutamente necessrio o acoplamento entre as citadas ordens para formao de um sistema
jurdico unitrio caracterizado pela solidariedade e pelo rompimento das barreiras na busca de
uma efetiva proteo dos direitos humanos131.
Diante do momentaneamente exposto, pode-se afirmar que foi no ps-guerra, que
efetivamente surgiu o fenmeno da internacionalizao dos Direitos Humanos, sendo
claramente oriundo da combinao entre o reconhecido carter universal dos direitos e sua
positivao, seja nas tratativas internacionais, seja no reconhecimento dos Direitos Humanos
como norma jus cogens132. Nesse molde, consolidam-se a criao de diversos tratados
internacionais que positivam, a nvel global e regional, principalmente os valores ticos
derivados do postulado da dignidade da pessoa humana. Dessa forma, emerge a criao de um
denso corpo normativo internacional de proteo e promoo dos Direitos Humanos, que se
identifica com os objetivos do Constitucionalismo Liberal, alis, uma das fontes que inspira o
Direito Internacional dos Direitos Humanos133.
Diversos autores buscam delinear os aspectos gerais do Direito Internacional dos
Direitos humanos. Inmeras questes relevantes so discutidas, como as do objeto, da
129

GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 37.


La globalizacin transforma y altera las relaciones tradicionales entre los diferentes actores sociales tanto a
nivel nacional como internacional y ciertas actuaciones que antes se desarrollaban en el mbito exclusivo o
preponderante de lo estatal se abren cada vez ms a lo internacional y supranacional. TORO HUERTA,
Mauricio Ivn del. La Apertura Constitucional al Derecho Internacional de los Derechos Humanos em la Era de
la Mundializacin y sus Consecuencias em la Prtica Judicial. Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nueva
serie, ao XXXVIII, nm. 112, enero-abril de 2005, pg. 326.
131
...verifica-se a constitucionalizao do Direito Internacional, quer pela sua positivao no Direito
Comunitrio, quer pela incluso dos direitos humanos dos tratados no corpus constitucional, num sistema
integrativo que compreende, portanto, a internacionalizao dos direitos humanos/a constitucionalizao do
Direito Internacional. GARCIA, Maria. Limites da Cincia. A Dignidade da Pessoa Humana. A tica da
Responsabilidade. So Paulo: RT, 2004, pg. 319.
132
Ius cogens ou Direito cogente significa Direito imperativo. Corresponde ao ius strictum do Direito Romano,
que se contrapunha ao ius dispositivum, isto , o Direito que nascia da vontade das partes. Cf. PEREIRA, Andr
Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., pg. 277.
133
WEIS, Carlos. Direitos Humanos Contemporneos. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 23.
130

42

autonomia, da natureza, da relao com o Direito Internacional e, principalmente os que


envolvem a conceituao do quem vm a ser efetivamente o Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
Na doutrina portuguesa, Ana Maria Guerra Martins conceitua o DIDH como o
conjunto de regras jurdicas internacionais, qualquer que seja a fonte de onde emanam, que
reconhecem, sem discriminao, aos indivduos direitos e faculdades que asseguram a
liberdade e a dignidade da pessoa humana e que beneficiam de garantias institucionais134. No
mesmo sentido e com poucas variaes, os estudiosos brasileiros conceituam o Direito
Internacional dos Direitos Humanos como aquele que visa proteger todos os indivduos,
qualquer que seja sua nacionalidade e independentemente do lugar onde se encontre135 ou, na
definio de Andr de Carvalho Ramos, o conjunto de direitos e faculdades que garantem a
dignidade

da

pessoa

humana

beneficiam-se

de

garantias

internacionais

institucionalizadas136.
Observa-se dos conceitos acima elencados que o DIDH est, portanto, intimamente
associado afirmao da subjetividade internacional do indivduo137. Desse modo, convm
ressaltar que o Estado no possui interesse material algum a ser protegido; pelo contrrio,
possui uma srie de deveres de respeito e garantia aos direitos humanos138.
Com as palavras acima descritas, pode-se concluir que um dos pilares do Direito
Internacional dos Direitos Humanos consiste na capacidade processual dos indivduos para
pleitearem a tutela jurisdicional139, seja interna ou externa, na defesa de seus direitos
mnimos.
No mbito externo, Canado Trindade defende que se impe o direito de acesso
justia internacional, uma vez que a proteo judicial constitui a forma mais aperfeioada de
134

Ob. cit., pg. 82.


MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 759.
136
Ob. cit., pg. 29.
137
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 83.
138
RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 13. Nesse sentido, defende Joo Ricardo Dornelles em interessante
artigo cientfico que: ...a universalizao do tema dos direitos humanos um fenmeno da nossa poca, que
acompanha o desenvolvimento da poltica internacional, da economia globalizada e a evoluo jurdica da
matria atravs do direito internacional. Portanto, o prvio reconhecimento do ser humano como sujeito de
direito das normas internacionais condio indispensvel para falarmos em proteo internacional dos direitos
humanos. Ob. cit., pg. 181.
139
O direito de petio individual reveste-se de simbologia e representa um dos mais importantes avanos j na
matria. O direito a reportar-se a um tribunal supranacional faz do indivduo um sujeito ativo de direito
internacional, capaz de questionar o comportamento do Estado e de promover um processo de responsabilizao
internacional que, para alm do caso concreto, constitui um precedente de aplicao do direito internacional e de
expectativa de comportamento futuro. O direito internacional se renova com a participao de inditos atores e,
sobretudo, se democratiza e se humaniza. PAULA, Vera C. A. de, PRONER, Carol. Convergncia e
Complementaridade entre as Vertentes de Proteo Internacional dos Direitos Humanos. Revista Brasileira de
Direito Internacional - RBDI, Curitiba, 8, mar. 2009, pg. 27.
135

43

salvaguarda dos direitos humanos. O que faz com que se deva assegurar a maior participao
possvel dos indivduos, das supostas vtimas, no procedimento perante as Cortes e Tribunais
Internacionais, sem a interveno de qualquer outro rgo140.
Concordando com o jurista acima citado e indo um pouco mais alm, sem
desmerecer o importante papel dos legisladores, defendemos que o primeiro soldado na defesa
dos Direitos Humanos deve ser o Juiz de Direito. Com efeito, desde a primeira instncia, deve
o Magistrado preocupar-se em aplicar as normas emanadas do sistema jurdico internacional
de proteo aos direitos humanos e afastar aquelas normas domsticas que sejam contrrias ao
Direito Internacional dos Direitos Humanos, atravs do exerccio do controle de
convencionalidade. Permitir ao indivduo a aplicao efetiva das normas protetivas dos
Direitos Humanos, sejam elas universais ou regionais, encontra-se em absoluta sintonia com o
novo papel do ser humano como sujeito do Direito Internacional.
A consagrao do indivduo como sujeito do Direito Internacional conquistada no
ps-guerra comprova que o DIDH vai construir os seus alicerces com base em princpios
distintos dos que imperam no Direito Internacional clssico, o que se vai repercutir na sua
autonomia dogmtica141, pois ao contrrio do que sucede no Direito Internacional clssico, o
DIDH no se fundamenta nos princpios da reciprocidade, da exclusividade da competncia
nacional, da no ingerncia nos assuntos internos e da reversibilidade dos compromissos142.
H uma verdadeira mudana de paradigmas do Direito Internacional clssico para o Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Os dogmas que sustentavam o primeiro vm sendo cada
vez mais questionados, principalmente pela jurisprudncia das Cortes e Tribunais
internacionais. Os postulados que sustentam o novo Direito Internacional fundamentam-se na
identidade universal da pessoa humana e no princpio da igualdade de todos os seres
humanos143 e no na competncia nacional exclusiva, na soberania absoluta e no domnio
reservado dos Estados, afinal, o Rei tambm erra! Com isso, a responsabilidade de proteger os
seres humanos no mais exclusiva do Estado que possui vnculo jurdico com os mesmos,
mas sim de toda a coletividade estatal. Essa responsabilidade, outrora exclusiva e agora
coletiva, mitiga mais um fundamento do Direito Internacional clssico, o princpio da noingerncia nos assuntos internos144, j que as intervenes humanitrias, a prtica de crimes

140

Ob. cit., pg. 115.


MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 87.
142
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 88.
143
Idem.
144
A soberania deixa de ser vista como capa protetora para os governantes que cometem graves violaes dos
direitos humanos. O uso do princpio de no ingerncia para acobertar crimes contra a humanidade
141

44

internacionais e as violaes as normas jus cogens podem justificar uma redefinio desse
princpio.
A crise da verso clssica do Direito Internacional no parou de encontrar novos
argumentos, pois, a possibilidade de denncia dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos resta dificultada ou at mesmo impossibilitada em alguns casos, o que faz com que
o princpio da reversibilidade dos compromissos seja, no mnimo, atenuado, frente
objetividade dos Direitos Humanos, sua unidade e indivisibilidade145.
Ponto no mnimo curioso defendido por Mazzuoli a autonomia do Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Diante dos argumentos outrora trazidos acerca da
mudana de paradigma do Direito Internacional clssico para o Direito Internacional dos
Direitos Humanos, urge reconhecer a autonomia cientfica desse novo ramo do Direito em
contraposio ao Direito Internacional geral. Tal autonomia defendida, principalmente, com
base no argumento da existncia de princpios prprios do DIDH146 (j citados), o
reconhecimento do indivduo como sujeito na ordem jurdica internacional e a pluralidade e
especificidade de suas fontes147.
A autonomia cientfica gera, inegavelmente, uma autonomia pedaggica, em que
essa nova disciplina merece ser estudada com todos os complexos aspectos que a envolvem.
O que no foge ao nosso intento, uma vez que se tenta desbravar, partindo de premissas j
postas e hipteses bem definidas, a aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos pela Jurisdio brasileira.
desacreditado, medida que o direito de olhar parece servir de fundamento ideia de responsabilidade sem
fronteira. AMARAL JUNIOR, Alberto do. A proteo internacional dos direitos humanos. Revista de
Informao Legislativa, Braslia a. 39 n. 155 jul./set. 2002, pg. 58.
145
O Direito Internacional dos Direitos Humanos, assim, como novo ramo do Direito Internacional Pblico,
emerge com princpios prprios, autonomia e especificidade. Alm de apresentar hierarquia constitucional, suas
normas passam a ter caractersticas da expansividade decorrente da abertura tipolgica de seus enunciados. Alm
do mais, o Direito Internacional dos Direitos Humanos rompe com a distino rgida existente entre Direito
Pblico e Direito Privado, libertando-se dos clssicos paradigmas. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso...,
pg. 762.
146
O direito internacional dos direitos humanos, ao ser dotado de princpios prprios, solidifica-se efetivamente
como um ramo jurdico autnomo, provido de uma grande variedade de instrumentos internacionais de
salvaguarda, e que impem responsabilidades e obrigaes para os Estados no que diz respeito aos indivduos
sujeitos sua jurisdio. TAIAR, Rogerio. Direito Internacional dos Direitos Humanos. Uma discusso sobre
a relativizao da soberania em face da efetivao da proteo internacional dos direitos humanos. So Paulo:
MP, 2010, pg. 309.
147
No sentido do reconhecimento da autonomia e dos novos postulados do direito internacional dos direitos
humanos, leciona Canado Trindade que: Ao final de mais de meio sculo de extraordinria evoluo do
presente domnio de proteo, o Direito Internacional dos Direitos Humanos afirma-se em nossos dias, com
inegvel vigor, como um ramo autnomo da cincia jurdica contempornea, dotado de especificidade prpria.
Sua fonte material par excellence, como da evoluo de todo o Direito, , em ltima anlise estamos
firmemente convencidos a conscincia jurdica universal. Trata-se essencialmente de um direito de proteo,
marcado por uma lgica prpria, e voltado salvaguarda dos direitos dos seres humanos e no dos Estados. Ob.
cit., pg. 38.

45

Com relao ao fundamento do Direito Internacional dos Direitos Humanos, a


dignidade da pessoa humana, valor tico universal positivado como fundamento do Estado
Democrtico e Constitucional de Direito, serve como pilar, como verdadeiro eixo de
sustentao dos Direitos Humanos. Dessa forma, cabe ao Direito Internacional dos Direitos
Humanos resguard-la de todas as violaes possveis, sejam elas praticadas, inclusive, pelo
prprio Estado.
Enfim, estudar a disciplina Direito Internacional dos Direitos Humanos urge da
necessidade de responder aos desafios de um Mundo cada vez mais globalizado e
interdependente em que os atropelos aos Direitos dos seres humanos so uma constante148.
Em virtude de tais violaes, foram criados o sistema universal e os regionais de
proteo aos direitos humanos, como forma de possibilitar s vtimas a busca da tutela de seus
direitos quando o prprio Estado o algoz149.
A) O sistema universal

A proteo aos Direitos Humanos talvez seja um dos temas atualmente mais caros
para a sociedade. Independentemente da organizao poltica, do poderio econmico/militar e
dos aspectos culturais/religiosos, todos os Estados reconhecem, bem verdade que uns mais e
outros menos, o dever-poder de garantir aos indivduos a proteo aos seus direitos mnimos.
Conforme aponta Bobbio, a enorme importncia do tema dos direitos do homem
depende do fato de ele estar extremamente ligado aos dois problemas fundamentais do nosso
tempo, a democracia e a paz. O reconhecimento e a proteo dos direitos do homem so
base das constituies democrticas, e, ao mesmo tempo, a paz o pressuposto necessrio
para a proteo efetiva dos direitos do homem em cada Estado e no sistema internacional150.
Dessa forma, constatado o relevo da proteo estatal aos referidos direitos,
necessrio se faz uma anlise dos aspectos gerais dos sistemas internacionais de proteo aos
Direitos Humanos que atuam em complemento a proteo domstica, principalmente quando
o prprio Estado quem viola os citados Direitos pactuados ou mesmo as valiosas normas de
jus cogens.

148

MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 24.


O problema fundamental em relao aos direitos do homem, hoje, no tanto o de justific-los, mas o de
proteg-los. Trata-se de um problema no filosfico, mas poltico. BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos.
Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004, pg. 23.
150
Ob. cit., pg. 203.
149

46

Com o processo de universalizao dos Direitos Humanos formaram-se os sistemas


normativos de proteo destes direitos151, seja o de alcance universal ou os de mbito apenas
regional. A referida proteo originou-se de um processo gradual de amadurecimento da
sociedade internacional. Esse amadurecimento teve o seu maior desenvolvimento a partir do
final da famigerada Segunda Guerra Mundial, quando a sociedade internacional percebeu a
necessidade de transmudar o Direito Internacional clssico at ento existente. O passo inicial
foi voltado criao de mecanismos de proteo dos direitos da pessoa humana contra as
arbitrariedades dos Estados e dos indivduos que agem em seu nome. Tal se deu,
primeiramente, no contexto universal, com a formao do sistema de direitos humanos das
Naes Unidas (sistema onusiano), que tem na Declarao Universal dos Direitos Humanos
de 1948 sua grundnorm, espraiando-se posteriormente para as diversas regies do planeta,
quando ento comeam a serem criados os sistemas regionais de proteo dos direitos
humanos (Europeu, Interamericano e Africano)152, fatos estes que demonstram que o sistema
de proteo em tela de carter binrio153.
O sistema de proteo das Naes Unidas aos direitos humanos compe-se,
indiscutivelmente, de um conjunto de mltiplos instrumentos normativos, de fontes e
mecanismos de implementao154, com a meta mxima de proteger os direitos inerentes
dignidade da pessoa humana e caracterizado pela cooperao intergovernamental, muito
embora essa dita cooperao venha sendo, de certo modo, mitigada, em virtude da
obrigatoriedade inerente as normas jus cogens155.
A criao de um sistema universal de proteo dos direitos humanos sempre esteve
presente nos propsitos da Organizao das Naes Unidas, conforme pode se observar na
Carta de So Francisco, de 1945156. Esse diploma normativo positivou valores com tendncia
151

PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos: A


Conveno Americana de Direitos Humanos. In.: GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (coord.). O Sistema
Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2000, pg. 19.
152
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios Conveno Americana sobre
Direitos Humanos. 3 ed. So Paulo: RT, 2010, pg. 17.
153
Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. O Direito Constitucional Internacional e a proteo dos direitos
fundamentais. So Paulo: Mtodo, 2008, pg. 269.
154
Cf. ALVES, Jos Augusto Lindgren. A ONU e a proteo aos direitos humanos. Rev. Bras. Polt. Int. N 37
(1). 1994, pg. 137.
155
Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 121.
156
Nesse sentido: O estabelecimento de um sistema internacional de proteo aos direitos humanos sempre
constituiu um dos objetivos das Naes Unidas, conforme o propsito de promover e estimular o respeito aos
direitos humanos e liberdades fundamentais de todos, sem distino por motivos de raa, sexo, idioma ou
religio, consagrado no Artigo 1, pargrafo 3, da Carta de So Francisco. Foi, tambm, e tem sido ainda, uma
de suas tarefas mais difceis, dada a necessidade de conciliar tal propsito com o princpio da no ingerncia em
assuntos internos dos Estados, estipulado no Artigo 2, pargrafo 7. ALVES, Jos Augusto Lindgren. Ob. cit.,
pg. 134.

47

perenidade, muito embora possam aderir dinmica da sociedade e atualizarem-se157,


contribuindo significativamente para o processo de assero dos direitos humanos, na medida
em que teve por princpio a manuteno da paz e da segurana internacional e o respeito aos
direitos humanos e liberdades fundamentais, sem qualquer distino de raa, religio, cor ou
gnero158.
Apesar de sua incontestvel importncia159, um ponto que merece ser destacado
que os dispositivos da Carta das Naes Unidas que versam sobre Direitos Humanos padecem
de alguma impreciso e de um carter relativamente vago160. Diante dessa situao e da
notria necessidade de redigir um catlogo de direitos universalmente reconhecidos, coube a
Comisso de Direitos Humanos, em meados de 1947, elaborar um projeto de Declarao que
foi submetido Assembleia Geral das Naes Unidas, a qual aprovou, precisamente em 10 de
dezembro de 1948, a j citada Declarao Universal dos Direitos Humanos161.
Mesmo a Declarao de 1948 trazendo um elenco de princpios conducentes ao
universalismo e indivisibilidade162, do ponto de vista formal, muitos alegam que lhe falta
carter vinculante, pois fora adotada por uma resoluo da Assembleia Geral da ONU e no
por um tratado internacional163. Felizmente esse posicionamento vem mudando ao longo do
tempo, em virtude da defesa do carter de Direito Internacional Consuetudinrio, aceito por
todos164, ou mesmo do jus cogens da referida Declarao165, o que a torna obrigatria para
todos os Estados, independentemente de estarem inseridos ou no nas Naes Unidas.
A Declarao Universal dos Direitos Humanos alcanou um reconhecimento to
forte perante os membros da sociedade internacional, que muitos Estados incluram-na
expressamente no texto de suas Constituies ou mesmo a utilizaram como base para a
157

Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 266.


Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 799.
159
A Carta da ONU Organizao das Naes Unidas, de 1945, pode ser considerada como o primeiro
instrumento internacional com preocupao explcita em relao ao tema da proteo geral dos direitos humanos.
Antes dela, alguns textos internacionais j regulamentavam a temtica, embora sob um aspecto especfico, como
a proteo da pessoa nas suas relaes de trabalho, no tratado que deu origem OIT Organizao Internacional
do Trabalho; enquanto vtima de conflito armado, nos incipientes tratados de Direito Humanitrio e da Guerra e
como minoria, no Pacto que criou a Liga das Naes. FRIEDRICH, Tatyana Scheila. PROTEO DOS
DIREITOS
HUMANOS:
CONSTITUCIONALIZAO
DO
DIREITO
INTERNACIONAL
OU
INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONSTITUCIONAL? Revista Brasileira de Direito Internacional, v.8,
n.8, jul/dez. Curitiba: 2008, pg. 04.
160
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 123.
161
Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 125.
162
BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 267.
163
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 126.
164
A Declarao Universal dos Direitos do Homem representa a manifestao da nica prova atravs da qual
um sistema de valores pode ser considerado humanamente fundado e, portanto, reconhecido: e essa prova o
consenso geral acerca da sua validade. Os jusnaturalistas teriam falado do consensus omnium gtentium ou
humani generis. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., pg. 26.
165
Nesse sentido: SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 142.
158

48

elaborao do rol de direitos fundamentais166. No caso do Brasil, muitos direitos fundamentais


positivados constitucionalmente derivam do texto da DUDH. Indo um pouco mais alm, Artur
Cortez Bonifcio chega at mesmo a hierarquiz-la como norma constitucional, a semelhana
dos tratados internacionais que versam sobre Direitos Humanos167.
Certamente no se pode deixar de observar que foi aps o advento da referida
Declarao que teve incio o desenvolvimento de uma srie de tratados internacionais voltado
proteo dos Direitos Humanos168.
Com efeito, na sequncia da DUDH, as Naes Unidas, com a finalidade de
solidificar o sistema de proteo e resolver o problema da fora vinculante da Declarao,
pretendeu adotar um nico instrumento convencional, no qual se estabelecessem os direitos
humanos, tanto civis e polticos, como econmicos, sociais e culturais169. Novamente entrou
em ao a Comisso de Direitos Humanos, que iniciou suas atividades trabalhando em um
nico projeto de tratado internacional. Contudo, conforme destaca Piovesan, a Assembleia
Geral, sob a influncia dos pases ocidentais, determinou fossem elaborados dois pactos em
separado, que deveriam ser aprovados e abertos para assinatura simultaneamente, no sentido
de enfatizar a unidade dos direitos neles previstos170.
Como resultado do trabalho da Comisso de Direitos Humanos e com a misso de
garantir fora vinculante aos Direitos Humanos previstos na DUDH e abrigar novos direitos,
foi aprovado em 1966, pela Assembleia Geral das Naes Unidas, o Pacto Internacional de
Direitos Civis e Polticos, bem como o Pacto Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais. Tais pactos somados a referida Declarao formam a Carta Internacional dos
Direitos Humanos171, o ncleo duro do Direito Internacional dos Direitos Humanos das
Naes Unidas172.
O Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos estabelece direitos inderrogveis,
conforme anteriormente citado, normalmente de primeira gerao e autoaplicveis, obrigaes
negativas e positivas aos Estados-partes, bem como institui o Comit de Direitos Humanos173
para tratar dos casos de violao a tais direitos. J o Pacto Internacional dos Direitos
166

Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 127.


Ob. cit., pg. 272.
168
PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema..., pg. 20.
169
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 128.
170
Direitos Humanos e o Direito..., pg. 162.
171
ALVES, Jos Augusto Lindgren. Ob. cit., pg. 139.
172
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 128.
173
O CDH foi criado por tratado (art. 28) para garantir o respeito por parte dos Estados das obrigaes que lhes
incumbem por fora do Pacto. O Comit composto por 18 peritos, que so eleitos por um perodo de 4 anos nas
reunio bianuais dos Estados partes. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 133.
167

49

Econmicos, Sociais e Culturais enuncia um amplo catlogo de direitos, que inclui o direito
ao trabalho e justa remunerao, o direito a formar e a associar-se a sindicatos, o direito a
um nvel de vida adequado, o direito moradia, o direito educao, o direito a previdncia
social, o direito sade e o direito participao na vida cultural da comunidade174, ou seja,
direitos de segunda dimenso175.
Apesar do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos positivar direitos de
primeira dimenso e o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos Sociais e Culturais os
ditos de segunda, conforme bem adverte Yara Maria Pereira Gurgel, essencial a
implementao conjunta dos Direitos Civis, Polticos, Econmicos, Sociais e Culturais. Um
Direito no substitui outro, mas fortalecido pela necessidade de aplicao conjunta e
indissocivel176. Dessa forma, quando da aplicao dos referidos pactos, seja no mbito
interno ou externo, necessrio se faz uma viso uniforme dos Direitos Humanos.
Em que pese a Carta das Naes Unidas, a DUDH e os dois Pactos 177 citados
representarem um largo avano na proteo dos Direitos Humanos, ocorreu no mbito do
sistema global de proteo uma ampliao das fontes com a elaborao de diversos tratados
que versam sobre a proteo especfica a diversos grupos ou sujeitos. Com efeito, firma-se a
coexistncia dos sistemas geral e especial de proteo dos direitos humanos, como sistemas
complementares, sendo o primeiro destinado a toda e qualquer pessoa, enquanto que o
segundo voltado para sujeitos especficos, como crianas, mulheres, minorias, deficientes
etc178.
Ainda no que tange ao sistema onusiano de proteo aos direitos humanos, existe um
importante rgo subsidirio da Assembleia Geral das Naes Unidas179. Trata-se do
Conselho de Direitos Humanos180. Criado em meados de 2006, atravs da Resoluo n
174

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 176.


H Direitos de Segunda Dimenso que possuem aplicao imediata e no necessitam de prestaes positivas,
so os direitos de natureza negativo-defensiva, como a liberdade sindical, o direito escolha da profisso, o
direito que tm os sujeitos da relao de trabalho de pactuar clusulas contratuais. GURGEL, Yara Maria
Pereira. Direitos Humanos, Princpio da Igualdade e No Discriminao. Sua Aplicao s Relaes de
Trabalho. So Paulo: LTr, 2010, pg. 71.
176
Ob. cit., pg. 79.
177
Cumpre salientar que o Brasil signatrio de todos os Pactos e dos tratados acima especificados, como de
resto da quase totalidade dos tratados de direitos humanos, o que leva-nos a crer na importncia que o Estado
brasileiro d ao tema e significa, por outro lado, que os poderes constitudos no podem passar despercebidos
quanto diretriz tomada. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit.. 274.
178
Cf. PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema..., pg. 21.
179
Cf. GODINHO, Fabiana de Oliveira. A Proteo Internacional dos Direitos Humanos. Belo Horizonte: Del
Rey, 2006, pg. 28.
180
...la creacin de un Consejo de Derechos Humanos en el mbito del sistema de proteccin de las Naciones
Unidas es parte de un contexto mayor de reforma de esta organizacin. En l que concierne a los derechos
humanos, hemos mencionado que la reforma busca dotar a dicho sistema de mecanismos ms giles de reaccin,
175

50

60/251 da Assembleia Geral da ONU, o referido Conselho substituiu a Comisso de Direitos


Humanos, que apesar de ser estabelecida em 1946, fora acusada de seletividade e excessiva
politizao181.
O citado conselho formado por 47 Estados-membros das Naes Unidas, os quais
devero ser eleitos de formas direta e individual por voto secreto pela maioria dos membros
da Assembleia Geral. A sua composio baseia-se em uma distribuio geogrfica e
igualitria e os assentos devero ser distribudos entre os seguintes grupos: Estados africanos
(13 membros), Estados asiticos (13 membros), Estados do Leste Europeu (6 membros),
Estados latinoamericanos e caribenhos (8 membros), Estados da Europa Ocidental e outros
Estados (7 membros). Importa frisar que os membros tero mandato de trs anos e no
podero ser reeleitos aps o cumprimento de dois mandatos consecutivos182.
No que tange as competncias, a grande novidade do Conselho em relao outrora
existente Comisso a criao do mecanismo de Reviso Peridica Universal, atravs do qual
todos os Estados-partes das Naes Unidas sero submetidos, a cada quadrinio, a uma
anlise de sua situao quanto ao respeito aos Direito Humanos183. Vale destacar que os
mecanismos no convencionais de proteo aos Direitos Humanos, como o caso do RPU,
podem ser utilizados para avaliar situaes de direitos humanos em quaisquer Estados,
independentemente da ratificao de um tratado184, o que certamente fruto de uma mitigao
ao voluntarismo absoluto.
Ocupando uma das vagas inerentes aos Estados latinoamericanos, o Brasil faz parte
do Conselho de Direitos Humanos das Naes Unidas. Dessa forma, sua atuao deve ser
obrigatoriamente pautada nos princpios que regem as relaes internacionais do Estado
brasileiro, descritos no art. 4 da Constituio Federal de 1988, principalmente, no da
prevalncia dos Direitos Humanos. Apesar disso, a doutrina informa que o nosso pas no
vem observando devidamente tais princpios em seus posicionamentos, notadamente no trato

mejorar su coordinacin y eficacia e insertar los derechos humanos en otros mbitos de la agenda de la ONU.
VIGAS-SILVA, Marisa. El nuevo Consejo de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas:
algunas consideraciones sobre su creacin y suprimer ao de funcionamiento. Int. Law: Rev. Colomb. Derecho
Int. ildi N 12, Bogot: 2008, pg. 41.
181
ASANO, Camila; NADER, Lucia; VIEIRA, Oscar Vilhena. O BRASIL NO CONSELHO DE DIREITOS
HUMANOS DA ONU: A NECESSRIA SUPERAO DE AMBIGUIDADES. Revista Poltica Externa vol. 18,
n2 Set/Out/Nov 2009, pg. 02.
182
AMARAL JNIOR, Alberto do. Introduo ao Direito Internacional Pblico. So Paulo: Atlas, 2008, pg.
458.
183
Cf. ASANO, Camila; NADER, Lucia; VIEIRA, Oscar Vilhena. Ob. cit., pg. 02.
184
VIGAS-SILVA, Marisa. El nuevo Consejo de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones
Unidas: algunas consideraciones sobre su creacin y suprimer ao de funcionamiento. Int. Law: Rev. Colomb.
Derecho Int. ildi N 12, Bogot: 2008, pg. 42.

51

das violaes ocorridas na Coreia do Norte e no Sri Lanka185, na medida em que o Brasil
absteve-se de aprovar uma resoluo, cujo teor era prorrogar o mandato de relator especial
que teria por fim apurar as graves violaes aos direitos humanos ocorridas nos citados pases.
Talvez seja por desrespeitar os princpios constitucionais reitores das relaes
externas que o Brasil foi condenao pelo Conselho de Direitos Humanos da ONU. Em
notcia publicada no prprio stio do Itamaraty na internet186, em 22 de agosto de 2011, consta
que o Brasil foi condenado na rea de sade por violao aos direitos humanos de uma mulher
grvida. Trata-se do caso de Alyne Silva Pimentel, que em 2002, no sexto ms de gestao,
deu entrada em um hospital pblico no Rio de Janeiro em situao de risco de vida, porm
no recebeu atendimento por 05 (cinco) dias e veio a bito.
Se j no bastasse esse triste episdio, outros dois so investigados pelo Conselho em
tela. O primeiro trata de violao aos direitos humanos na remoo de famlias para obras da
Copa do Mundo de 2014 e Olimpadas de 2016, no caso particular do Rio de Janeiro187. O
segundo caso submetido ao dito Conselho discute a autorizao para a construo da Usina de
Belo Monte, no Par. Com efeito, a construo da citada usina ameaa a vida e a integridade
de 24 povos indgenas, comunidades tradicionais e agricultores que vivem na rea a ser
utilizada188.
At quando o Estado brasileiro vai continuar a violar os Direitos Humanos? Talvez a
resposta a presente indagao passe pela imperiosa necessidade dos Magistrados conhecerem
e aplicarem devidamente os tratados internacionais de direitos humanos, afastando as normas
internas que lhe sejam contrrias e fundamentando suas decises nas normas tambm
emanadas do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Somente dessa forma, violao a
direitos das mulheres, das minorias, dos indivduos em geral, podero ser efetivamente
combatidas.
De inegvel importncia para a sociedade internacional, o sistema global de proteo
dos Direitos Humanos, conduzido politicamente pela ONU e tendo como destaque o Conselho
de Direitos Humanos, ainda precisa ser aprimorado no que toca a eficcia e imperatividade de
suas decises.

185

Cf. ASANO, Camila; NADER, Lucia; VIEIRA, Oscar Vilhena. Ob. cit., pg. 01.
http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/selecao-diaria-de-noticias/midias-nacionais/brasil/istoe/2011/08/22/brasil-recebe-condenacao-inedita-da-onu. Acesso em: 22 de novembro de 2011.
187
Cf.
http://agenciabrasil.ebc.com.br/noticia/2011-04-26/onu-denuncia-violacao-de-direitos-humanos-naremocao-de-familias-para-obras-da-copa-do-mundo-de-2014. Acesso em: 21 de novembro de 2011.
188
Cf. http://www.brasil.gov.br/noticias/arquivos/2011/06/03/conselho-de-direitos-humanos-da-onu-discuteautorizacao-para-construcao-de-belo-monte. Acesso em 15 de novembro de 2011.
186

52

Talvez sabedor das falhas e omisses do sistema onusiano, diversos Estados


empreenderam esforos para a criao de eficientes sistemas regionais de proteo aos
direitos humanos, dado que voltados s peculiaridades de cada regio e/ou continente.

B) Os sistemas regionais
Em continuidade ao esprito protecionista e paralelo ao sistema global189, o primeiro
sistema regional a ser criado foi o europeu, tendo como tratado inaugural a Conveno
Europeia de Direitos Humanos, de 1950. Em posio intermediria vem o sistema regional
interamericano, cujo principal instrumento internacional a Conveno Americana de
Direitos Humanos, de 1969. Por ltimo, h que se falar no sistema regional africano, aps a
edio da Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, em 1981190.
Fato importante que merece desde logo ser destacado, que os sistemas global e
regional no so dicotmicos, muito pelo contrrio, eles so complementares. Com efeito,
compete aquele que teve seus direitos mais essenciais lesados escolher o que lhe seja mais
favorvel entre os sistemas a qual se submete o Estado-violador, uma vez que os Direitos
Humanos so protegidos em carter geral e especial pelos sistemas global e regionais191.
No sendo o nosso propsito detalhar cada sistema regional de proteo aos direitos
humanos, passa-se a uma breve explanao dos sistemas Europeu e Africano. Em relao ao
sistema interamericano, haver um maior esforo, vez que o Brasil a ele se submete.
Iniciando pelo sistema mais antigo, absolutamente relevante que se conhea um
pouco do Direito Europeu dos Direitos Humanos. Esse sistema encontra sua base na criao
do Conselho da Europa em 1949192. Sob a gide dele e com a finalidade de prevenir novos
conflitos entre os Estados europeus, fora celebrada em Roma, precisamente em 4 de
novembro de 1950, a Conveno Europeia para Proteo dos Direitos Humanos e das
Liberdades Fundamentais (CEDH), que s entrou em vigor em setembro de 1953, aps a 10
ratificao193.

189

Ao lado do sistema normativo global, surge o normativo regional de proteo, que busca internacionalizar os
direitos humanos no plano regional, particularmente na Europa. PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema...,
pg. 21.
190
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., pg. 17/18.
191
Cf. PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema..., pg. 24.
192
O Estatuto do Conselho da Europa entra em vigor em 3 de agosto de 1949, depois de haver sido ratificado
por 7 (sete) Estados signatrios. A Organizao tem a sua sede em Estrasburgo, na Frana. Cf. PEREIRA,
Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., pg. 596.
193
GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., pg. 46/47.

53

Conveno somam-se 14 Protocolos194, que dentre outras inovaes, acrescentam


novos direitos ou introduzem modificaes na competncia, na estrutura e no funcionamento
dos seus rgos de controle195. Apesar de a citada Conveno positivar um vasto rol de
direitos humanos, muitos deles claramente derivados da DUDH, ela protege, principalmente,
os direitos civis e polticos, enquanto que os direitos econmicos, sociais e culturais foram
descritos pela Carta Social Europeia196.
No mbito do sistema de garantias aos direitos humanos reconhecidos, foi criado em
1959, o Tribunal Europeu de Direitos Humanos (TEDH), como rgo de interpretao e
aplicao da CEDH aos casos que os Estados-partes, a Comisso, pessoa singular ou coletiva,
ONG ou qualquer grupo de pessoas, lhe submeta197. Vale ressaltar que a competncia do
referido Tribunal tanto consultiva quanto contenciosa198.
No caso do exerccio da competncia contenciosa, para que um caso de violao aos
preceitos da CEDH possa ser examinado pelo TEDH, necessrio se faz que primeiro sejam
esgotados os meios internos199, conforme reza o art. 35, 1 da referida Conveno. O objetivo
desta regra a proteo das soberanias nacionais contra os processos internacionais
intempestivos200.
O TEDH no funciona como uma instncia revisora das decises dos Tribunais
domsticos, pois a sua competncia primordial de declarar a (in)compatibilidade dos atos
estatais com a CEDH. Trata-se do que a doutrina reconhece como controle de
convencionalidade das normas201. Com efeito, cabem aos Estados-partes obrigao negativa
194

So duas as razes de fundo que levaram concluso deste elevado nemro de protocolos adicioanis. Por
um lado, no fora possvel obter o consenso dos Estados membros do Conselho da Europa sobre alguns dos
direitos que se projectava incluir no texto da prpria Conveno. A soluo que se adoptou revelou grande
pragmatismo: s se incluram na Conveno os direitos e as liberdades que asseguravam uma rpida ratificao
do seu texto e que, por isso, no iriam atrasar a sua entrada em vigor. A segunda razo reside no facto de que
tanto a evoluo dos tempos como a prtica da Conveno fizeram sentir a necessidade de modificar ou
completar algumas preceitos da Conveno ou arrolar novos direitos, cuja importncia no era to agudamente
sentida em 1950. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., pg. 604.
195
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 194.
196
A CSE foi adoptada, em Turim, em 18 de Outubro de 1961, e entrou em vigor, em 26 de Fevereiro de 1965.
A CSE tem como objectivo a eliminao de toda a discriminao social, a melhoria do nvel de vida e a
promoo do bem-estar social e para isso reconhece os direitos econmicos e sociais. Cf. MARTINS, Ana
Maria Guerra. Ob. cit., pg. 267.
197
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., pg. 611.
198
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 258.
199
...princpio constitui um corolrio de um velho princpio geral de Direito Internacional, conhecido como
local remedies rule, segundo o qual o indivduo no tem acesso ao exerccio da proteco diplomica activa
para a salvaguarda dos direitos e das liberdades que o Direito Internacional lhe confere enqutno no houver
esgotado todos os meios jurdicos que o Direito interno lhe faculta para o efeito. PEREIRA, Andr Gonalves;
QUADROS, Fausto de. Ob. cit., pg. 618.
200
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit..
201
No Brasil, o grande expoente na construo e desenvolvimento do referido controle o Prof. Dr. Valrio de
Oliveira Mazzuoli. Para um estudo mais aprofundado, vide as obras do presente autor: Tratados Internacionais

54

de editar normas incompatveis com a CEDH, proferir decises judiciais em desrespeito


interpretao conferida pelo TEDH a dita Conveno e escusar-se de praticar atos
administrativos que violem os preceitos convencionais protetivos dos direitos humanos, pois
somente dessa forma ser evitada a condenao dos Estados-partes pelo dito Tribunal.
Ainda no mbito do Direito Europeu dos Direitos Humanos, alm do j mencionado
sistema do Conselho da Europa, de natureza intergovernamental, h o da Unio Europeia, de
carter comunitrio.
A preocupao com o respeito dos Direitos Humanos por parte da Comunidade
retira-se implicitamente, inicialmente, da verso originria do Tratado da Comunidade
Europeia, quando no prembulo se afirmam os ideais de paz e de liberdade, bem como o
objetivo de melhoria das condies de vida dos seus povos202.
Em sequncia, alavancando o desenvolvimento do Comunitarismo europeu, o
Tratado de Maastricht, de 1992, fundou a Unio Europeia e tornou explcita a necessidade
dessa organizao internacional de respeitar os direitos humanos protegidos pela Conveno
Europeia dos Direitos Humanos, seguindo a orientao dada pela Corte de Justia. Mais
adiante, o Tratado de Amsterd, que entrou em vigor em 1999, continuou a tendncia
ampliao, por parte do Direito Comunitrio, do reconhecimento dos Direitos Humanos. Em
2000, seguindo a caminhada da Unio Europeia rumo ao seu comprometimento com os ideais
dos Direitos Humanos, foi adotada a Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia.
Realizada em Nice, um acordo interinstitucional entre o Conselho, o Parlamento Europeu e
a Comisso203. Vale lembrar, ainda, que o Tratado de Lisboa de 2007, reformador dos
Tratados da Unio Europeia e da Comunidade Europeia, tornou juridicamente vinculativas as
normas presentes na referida Carta de Direitos Fundamentais.
Apesar da indiscutvel existncia dos sistemas do Conselho da Europa e da Unio
Europeia, bem como das importantes decises j tomadas por ambos, parte da doutrina
posiciona-se no sentido de que no h nenhuma razo para o sistema de direitos humanos, em
nvel convencional, no ser o mesmo para todos os Estados europeus, na medida em que se h
um patrimnio comum a todos eles, esse o dos valores inerentes aos direitos da pessoa
humana204.

de Direitos Humanos e o Direito Interno e O Controle Jurisdional de Convencionalidade das Normas, ambas
referidas ao longo desse texto.
202
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 275.
203
GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., pg. 85.
204
MIRANDA, Jorge. Curso..., pg. 302.

55

Aps o desenvolvimento de alguns aspectos mais bsico do sistema europeu de


proteo aos direitos humanos, necessrio se faz abordamos, mesmo que de forma breve, o
sistema africano, a fim de demonstrar que novos sistemas de proteo esto a surgir e que a
preocupao em garantir os citados direitos estende-se a quase todos os recantos do globo.
Em 25 de maio de 1963 fora criada a Organizao da Unidade Africana, que a partir
de 2002 veio a ser tornar a Unio Africana. Mesmo traduzindo as preocupaes dos Estados
africanos acerca da descolonizao, discriminao racial, desenvolvimento econmico e
social, a Carta da OUA no se revelou suficiente para a proteo dos direitos humanos no
continente africano205. Dessa forma, com a finalidade de suprir a insuficincia da Carta da
OUA, foi aprovada em 27 de junho de 1981, em Nairobi, no Qunia, a Carta Africana de
Direitos Humanos e dos Povos, que entrou em vigor em 21 de outubro de 1986206. A CADHP
estabeleceu a Comisso Africana dos Direitos Humanos como rgo de controle e promoo
dos direitos humanos. No se pode esquecer que em 1998 foi aprovado um Protocolo
Adicional referida Carta, relativo criao do Tribunal Africano dos Direitos Humanos e
dos Povos, que entrou em vigor em janeiro de 2004, aps as devidas ratificaes207.
O citado Tribunal comeou a funcionar na cidade de Adis Abeba, Etipia, em
novembro de 2006, mas sua sede permanente foi logo transferida para Arusha, Tanznia. Com
efeito, uma vez que o regimento interno do citado Tribunal j foi aprovado, os 11 Juzes j
esto prontos para julgar os casos recebidos208.
Um ponto importante que merece ser lembrado o fato de que o sistema africano no
possui somente a Carta Africana de Direitos Humanos e dos Povos como instrumento de
proteo aos direitos humanos. H que se falar tambm em tratados temticos como a Carta
Africana sobre os Direitos e o bem-estar da Criana, a Conveno para a Eliminao dos
Mercenrios na frica209, o Protocolo da CADHP relativamente aos Direitos das Mulheres na
frica e a Conveno da OUA que rege os Aspectos Especficos dos Problemas dos
Refugiados na frica.
Infelizmente, apesar de certo desenvolvimento no plano normativo, ainda no se
observa no continente africano o devido respeito aos direitos humanos. Espera-se que o
sistema africano de proteo aos referidos logre xito e que suas fontes normativas possam ser

205

Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 300.


Idem, pg. 302.
207
Idem, pg. 306.
208
Cf. informaes recolhidas do site: http://www.african-court.org/pt/o-tribunal/historico. Acesso em 24 de
novembro de 2011.
209
GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., pg. 128.
206

56

efetivamente aplicadas pelos rgos jurisdicionais dos Estados africanos, pois somente com a
aplicao direta por parte dos Tribunais domsticos dos tratados internacionais de direitos
humanos que as violaes sero controladas e punidas.
Feitos esses comentrios acerca do incipiente sistema africano de proteo aos
direitos humanos, passa-se a uma anlise um pouco mais apurada sobre o sistema
interamericano de proteo aos direitos humanos.
A proteo interamericana dos direitos humanos tem sido alavancada, inicialmente,
pela Organizao dos Estados Americanos (OEA). Criada pela Carta de Bogot, em 30 de
abril de 1948, aps a aprovao na IX Conferncia Interamericana210, a OEA desempenha um
relevante papel no desenvolvimento do Direito Interamericano dos Direitos Humanos.
Criada como uma Organizao Internacional de carter regional, seus propsitos e
princpios fundamentais, bem como parte de sua estrutura, deixam bastante claro que uma das
suas finalidades a proteo aos direitos humanos. Para tanto, serve-se da capacidade jurdica
internacional para celebrar tratados internacionais com outros sujeitos do Direito
Internacional, a fim de alcanar os seus objetivos211.
Apesar da existncia de algumas convenes que abordavam a temtica dos direitos
humanos, pode-se afirmar que foi a partir da Declarao Americana de Direitos e Deveres do
Homem, de 1948, que se formou a base normativa mais fundamental a elaborao da
Conveno Americana de Direitos Humanos, de 1969212.
Esses dois instrumentos, Declarao e Conveno, fomentaram um gradual processo
de maturao dos mecanismos de proteo dos direitos humanos no sistema interamericano,
cujo passo inicial foi criao da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, como rgo
especializado de promoo e proteo dos direitos humanos no mbito da OEA213.
A Comisso Interamericana de Direitos Humanos rgo com atuao tanto no
sistema da OEA, quanto no da CADH. Dessa forma, h que se falar em dois sistemas
normativos, o da OEA, aplicvel antes da referida Conveno ter entrado em vigor e
atualmente voltado apenas aos Estados no-partes da referida Conveno, bem como o

210

Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 294.


Cf. SILVA, Roberto Luiz. A OEA ENQUANTO ORGANIZAO INTERNACIONAL. In.: OLIVEIRA,
Mrcio Lus de. (coord.). O Sistema Interamericano de proteo dos direitos humanos: interface com o direito
constitucional contemporneo. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, pg. 101.
212
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. O Sistema Interamericano de Direitos Humanos no Limiar do
novo Sculo: Recomendaes para o Fortalecimento de seu Mecanismo de Proteo. In.: GOMES, Luiz Flvio;
PIOVESAN, Flvia (coord.). O Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o Direito
Brasileiro. So Paulo: RT, 2000, pg. 109.
213
Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 825.
211

57

sistema mais atual e prevalente, que o do Pacto de San Jos da Costa Rica214, cujos
principais meios de proteo so a citada Comisso e a Corte Interamericana de Direitos
Humanos215.
Diferentemente

da

Declarao

Americana

de

Direitos

Humanos,

norma

declarativa216, a Conveno Americana de Direitos Humanos217 um tratado (hard law) que


constitui uma fonte de normas vinculantes para os Estados-partes218. Ela pode ser dividida em
duas partes: na primeira, define os direitos protegidos, bem como estabelece os deveres que os
Estados assumem ao ratific-la; na segunda, estabelece os aparatos de funcionamento do
sistema interamericano, atravs da Comisso Interamericana de Direitos Humanos e da Corte
Interamericana de Direitos Humanos219.
A referida Comisso composta por sete membros da nacionalidade de qualquer dos
Estados-membros da OEA, eleitos pela Assembleia-Geral da Organizao a ttulo pessoal.
Suas reunies acontecem vrias vezes por ano, a depender da demanda anual que lhe
designada pela OEA. Por no ser um rgo que se rene em carter permanente, para cumprir
suas atividades, a Comisso conta com uma Secretaria responsvel pelo apoio operacional e
logstico220.
Talvez a principal funo da Comisso seja atuar como uma ponte entre o cidado
que teve seus direitos humanos violados e a CIDH ou mesmo a OEA, dependendo do caso221,
214

Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 275.


PASTOR, Marta Mara. La Corte Interamericana interprete ltimo de la Convencin Americana. In.:
ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 164.
216
Em uma anlise perfunctria do texto constituinte do Pacto firmado em San Jos de Costa Rica, constata-se
que esse diploma internacional viria a suprir, com eficincia, as lacunas deixadas pela Declarao Americana de
Direitos e Deveres do Homem, no que tange efetividade de seus objetivos. Assim, seria requerido um
documento com previso sancionatria e rgos de monitoramento atuando para uma efetiva implementao das
normas de proteo. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 277.
217
A Conveno Americana sobre Direitos Humanos foi adotada e aberta assinatura na Conferncia
Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em So Jos de Costa Rica, em 22 de novembro de 1969,
tendo sido aprovada no Brasil pelo Decreto Legislativo 27, de 25 de setembro de 1992, e promulgada pelo
Decreto presidencial 678, de 6 de novembro desse mesmo ano. Entrou em vigor internacional em 18 de julho de
1978, aps ter obtido o mnimo de 11 ratificaes. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio.
Comentrios..., pg. 18.
218
GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., pg. 92.
219
MEDEIROS, Ana Letcia Barauna Duarte. Direito Internacional dos Direitos Humanos na Amrica Latina.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, pg. 193. Outras instituies da OEA tambm desenvolvem, entre suas
funes, algumas atividades especficas de proteo aos direitos humanos, e poderiam ser aqui citadas, como a
Comisso Interamericana de Mulheres, o Instituto Interamericano da Criana, o Instituto Indigenista
Interamericano, alm da prpria Assembleia Geral, que recebe os informes anuais da Comisso e da Corte.
GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., pg. 97.
220
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., pg. 218.
221
...o Sistema faz uma ponte com o cidado atravs da denncia, sendo esta efetuada por qualquer pessoa por
petio endereada Comisso de Direitos Humanos ou por organizaes no-governamentais. Algumas
condies coexistem: o Estado denunciado ter violado um direito humano, por meio do exerccio de quaisquer de
suas funes; o peticionante ou denunciante ter esgotado todos os recursos internos, vale dizer da jurisdio
215

58

j que os indivduos no possuem capacidade processual para acionarem diretamente a


referida Corte222. Sua atuao , portanto, bastante semelhante em alguns aspectos a do
Ministrio Pblico brasileiro, pois tem tanto legitimidade para encaminhar um caso ao rgo
jurisdicional, como pode fiscalizar o respeito aos direitos humanos no plano regional223.
No que tange as denncias apresentadas contra o Brasil na referida Comisso, os
nmeros so bastante significativos. Dados apontam que desde 1999, a Comisso recebeu 272
denncias contra o Brasil, sendo que at 2007, 72 casos encontram-se pendentes224. Com
efeito, talvez esses nmeros no fossem to alarmantes se a Jurisdio brasileira aplicasse de
forma satisfatria as normas contidas nos tratados internacionais de direitos humanos.
Espera-se que o Brasil possa atender as recomendaes estabelecidas pela Comisso
Interamericana de Direitos Humanos, a fim de que o carter pedaggico dessas
recomendaes, bem como das sentenas da CIDH, possam gerar um esprito de maior
proteo aos direitos humanos no territrio brasileiro.
Como visto, na hiptese de um Estado-parte ser denunciado perante a Comisso
Interamericana de Direitos Humanos e no cumprir com as recomendaes impostas, o caso
ser levado jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Diante da importncia da CIDH para o sistema regional latinoamericano de proteo
aos direitos humanos, necessrio se faz apresentar alguns breves aspectos do rgo
jurisdicional mximo do sistema em tela225.

interna, e t-la apresentado dentro do prazo de seis meses, a partir da data da deciso interna definitiva; a
denncia ou queixa no esteja pendente de outro recurso internacional. (...) Recebida a petio, estando
conforme, a Comisso inicia a investigao do caso, comunicando ao Estado envolvido sobre os fatos para que
este faa a defesa. No af de apurar a prova, a Comisso poder realizar audincias e investigaes no local dos
fatos. Ao final do processo, a Comisso, se entender pela procedncia da queixa, recomendar a mudana de
conduta e a indenizao dos prejuzos causados vtima e o compromisso de que o denunciado no cometa
outras violaes dos direitos fundamentais. Em caso de no cumprimento das recomendaes, a Comisso
publicar suas concluses no relatrio anual que remete OEA, podendo, ainda, enviar o caso Corte
Interamericana de Justia, com sede em San Jos da Costa Rica. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 278.
222
No sistema interamericano, o indivduo tem capacidade processual para apresentar um caso de violao de
direitos humanos somente perante a Comisso Interamericana e no pode encaminhar em seu prprio nome, e de
forma independente, um caso perante a Corte. A Corte somente pode receber um caso se for a requerimento da
Comisso ou de um dos Estados-partes da Conveno Americana. DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria
Beatriz; KRSTIVEVIC, Viviana. A Corte Interamericana de Direitos Humanos: Aspectos Procedimentais e
Estruturais de seu funcionamento. In.: GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (coord.). O Sistema
Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2000, pg. 82.
223
MEDEIROS, Ana Letcia Barauna Duarte. Ob. cit., pg. 198.
224
SANTOS, Ceclia MacDowell. Ativismo jurdico transnacional e o Estado: reflexes sobre os casos
apresentados contra o Brasil na Comisso Interamericana de Direitos Humanos. SUR REVISTA
INTERNACIONAL DE DIREITOS HUMANOS. N. 7. Ano 4. Rede Universitria de Direitos Humanos: 2007,
pg. 37.
225
Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 282.

59

Sediada em San Jos, capital da Costa Rica, a CIDH composta por sete juzes,
obrigatoriamente de nacionalidades diferentes e provenientes dos Estados-membros da
Organizao dos Estados Americanos (OEA)226. Com efeito, possui competncia tanto
contenciosa, quanto consultiva. No primeiro caso, absolutamente necessrio que o Estado
denunciado tenha aceitado a jurisdio da Corte e que tenha ocorrido o prvio esgotamento de
todas as instncias internas, em virtude da natureza complementar do sistema. Em relao
segunda competncia, nos anos iniciais de seu funcionamento, a Corte robusteceu a proteo
aos direitos humanos ao emitir vrias opinies consultivas, contribuindo para a interpretao e
aplicao das normas previstas na CADH227.
H que se destacar que a competncia da CIDH no se resume a interpretar e aplicar
os preceitos da CADH, uma vez que pode determinar a responsabilidade de um Estado em
virtude da violao aos direitos humanos previstos em tratados que abordam questes
especficas228, como a proteo as minorias229.
Uma tese inovadora e polmica deve aqui ser ressaltada. Trata-se do posicionamento
de Artur Cortez Bonifcio no sentido de que a CIDH, no caso do Brasil, atue como instncia
revisional, ou seja, defende-se que seja atribuda Corte, no exerccio de sua competncia
contenciosa e para fins de garantir a efetividade e executoriedade das decises, o poder de
revisar decises internas que afrontem os direitos fundamentais, mesmo as prolatadas pelo
Supremo Tribunal Federal230. Com efeito, em sendo acatada a tese em comento, o Estado
brasileiro ficaria direta e efetivamente obrigado a submeter s decises do STF ao crivo da
CIDH, na hiptese de ser interposto recurso nesse sentido 231. Essa uma tese que merece ser
analisada com o devido respeito, pois poder solucionar no futuro o problema da efetividade
das decises da CIDH no mbito domstico.

226

Cf. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., pg. 282.
Cf. DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz; KRSTIVEVIC, Viviana. Ob. cit., pg. 82/85.
228
Idem, pg. 89.
229
Nos ltimos anos, o corpus normativo do sistema interamericano de proteo vem experimentando uma
gradual ampliao, mediante a adoo, at o presente, dos dois Protocolos Adicionais Conveno Americana
sobre Direitos Humanos, assim como das Convenes interamericanas setoriais de proteo. CANADO
TRINDADE, Antnio Augusto. Ob. cit., pg. 137. No mesmo sentido: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira;
GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., 2010, pg. 18.
230
Ob. cit., pg. 283.
231
Em sentido absolutamente contrrio, defende Piovesan que ...as Cortes Europia e Interamericana de
Direitos Humanos no substituem os Tribunais internos, e tampouco operam como tribunais de recursos ou de
cassao de decises dos Tribunais internos. No obstante, os atos internos dos Estados podem vir a ser objeto
de exame por parte dos rgos de superviso internacionais, quando se trata de verificar a sua conformidade com
as obrigaes internacionais dos Estados em matria de direitos humanos.Direitos Humanos e o Direito..., pg.
263.
227

60

Diante das consideraes at aqui expostas, pode-se facilmente constatar que a


proteo aos direitos humanos pelos sistemas global e regional situa-se como direito
subsidirio e suplementar ao direito estatal232. Desse modo, no se retira dos Estados
competncia primria para proteo dos direitos de seus sditos, mas sim oferece amparo na
hiptese do sistema nacional de proteo ser insuficiente233.
dever dos Estados-partes, a fim de que no sejam condenados ou sequer
investigados pelos rgos dos sistemas de proteo aos direitos humanos, que editem suas
legislaes de forma compatvel com o Direito Internacional dos Direitos Humanos, pois
somente dessa forma, ser concedida a primazia que os referidos direitos merecem no
ordenamento jurdico estatal234, inclusive com o reconhecimento da hierarquia constitucional
dos tratados internacionais de direitos humanos, na ordem jurdica brasileira.
Na verdade, a primeira linha de defesa dos direitos humanos previstos
internacionalmente deve ser formada pelos Juzes de Direito, pelos Magistrados que ocupam
cargos nos rgos jurisdicionais do Estado. dever deles que conheam de forma profunda o
Direito Internacional dos Direitos Humanos, no s os instrumentos internacionais de
proteo, mas tambm as decises das Cortes e Tribunais Internacionais de Direitos
Humanos235, pois somente dessa forma poder o Estado promover meios internos efetivos de
proteo aos referidos direitos236.
Caso o Estado insista em violar os direitos humanos, falhando em cumprir com as
obrigaes internacionalmente pactuadas, poder ser responsabilizado por aes ou omisses
praticadas por atos de quaisquer rgos ou agentes, sejam eles dos Poderes Executivo,
Legislativo ou Judicirio237.

232

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 161.


Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., pg. 826.
234
DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz; KRSTIVEVIC, Viviana. Ob. cit., pg. 101.
235
...gran parte del fortalecimiento de los derechos humanos depende de la vinculacin de los poderes pblicos
nacionales, en especial el Poder Judicial, a los propios derechos humanos consagrados en la Constitucin y en
los tratados internacionales, pero tambin a la doctrina y jurisprudencia interpretativa y contenciosa desarrollada
por la Comisin y por la Corte. En conformidad con esta ltima idea, los tribunales de justicia deben ejercer, al
fallar, el llamado control de convencionalidad. VIAS. Miriam Lorena Henrquez. Sistema integrado de
proteccin de los derechos humanos. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile,
Universidad de Talca, Ao 5, N 2, 2007, pg. 125.
236
Cf. BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira. A prtica jurdica no domnio da proteo internacional dos
direitos do homem. (A Conveno Europia dos Direitos do Homem). Revista de Informao Legislativa.
Braslia a. 35 n. 137 jan./mar. 1998, pg. 93.
237
Cf. DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz. A Comisso Interamericana de Direitos Humanos e o seu
Papel Central no Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos. In.: GOMES, Luiz Flvio;
PIOVESAN, Flvia (coord.). O Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o Direito
Brasileiro. So Paulo: RT, 2000, pg. 58.
233

61

Finalizando a discusso acerca do Direito Internacional Contemporneo e a proteo


dos Direitos Humanos, vale destacar as palavras de Ferrajoli:
Hacer verdadera la democracia, tomar en serio los derechos fundamentales del
hombre tal como vienen solemnemente proclamados en nuestras constituciones y en
las declaraciones internacionales quiere decir hoy poner fin a ese gran apartheid que
excluye de su disfrute a las cuatro quintas partes del gnero humano. Y esto
significa, a su vez, dos cosas. Ante todo, reconocer el carcter supra-estatal de los
derechos fundamentales y, como consecuencia, prever en sede internacional
garantas idneas para tutelarlos y darles satisfaccin incluso contra o sin sus
Estados. Em concreto, un cdigo penal internacional que castigue los crmenes
contra la humanidad; una reforma de la actual jurisdiccin internacional que
establezca su carcter no voluntario sino obligatorio y su competencia para decidir
sobre la responsabilidad de los Estados y de sus gobernantes por las violaciones de
los derechos fundamentales de sus ciudadanos; un sistema de obligaciones
internacionales impuesto para la tutela de los derechos sociales tambin en los pases
ms pobres; el desarme progresivo de los Estados miembros de la ONU,
acompaado de la atribucin del monopolio de la fuerza legal a organismos
internacionales democrticamente representativos238.

Ao nosso entender, as ideias acima citadas bem refletem o pensamento que deve ser
adotado na Contemporaneidade por toda a sociedade internacional, pois somente dessa forma
poder ser efetivada a proteo aos direitos humanos.
Desenvolvidos os postulados bsicos da internacionalizao dos Direitos Humanos e
do Direito Internacional dos Direitos Humanos, evidencia-se que os referidos direitos
encontram-se no centro das discusses da sociedade internacional. Seguindo esse movimento
global de tutela aos direitos mais bsicos de todo e qualquer ser humano, o Estado brasileiro,
atravs de sua prpria ordem constitucional, passou a conferir uma maior amplitude e
importncia proteo dos direitos humanos.
Essa afirmao tem como pressupostos a positivao de um vasto catlogo de
direitos fundamentais, notadamente de inspirao jusinternacionalista, no texto da
Constituio Federal de 1988; a elevao do princpio constitucional da prevalncia dos
direitos humanos como reitor das relaes travadas pelo Estado; a insero de uma clusula
aberta de recepo a novos direitos humanos, prevista no 2 do art. 5 do texto
constitucional, o que implica no reconhecimento da natureza de fonte do direito estatal aos
tratados internacionais de direitos humanos devidamente incorporados e no seu status
constitucional; bem como a constitucionalizao de institutos e normas emanadas do Direito
Internacional.

238

Derechos y garantas. La ley del ms dbil. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez y Andrea Greppi. 4 ed.
Madrid: Trotta, 2004. pg. 31.

62

Dessa forma, resta evidente que o Estado brasileiro pactuou no cenrio internacional
o dever de zelo aos direitos humanos. Como prova de tal fato, positivou no prprio texto
constitucional a obrigao de adimplir os compromissos assumidos internacionalmente,
vinculando toda a mquina estatal aos encargos contratados.

63

Captulo 2. A OBRIGAO CONSTITUCIONAL DO ESTADO BRASILEIRO DE


PROTEO AOS DIREITOS HUMANOS

No atual momento em que vivemos, a importncia dos direitos humanos ocupa um


papel de destaque. Tal caracterstica inerente ao pensamento ps-positivista em ascenso na
atual fase do constitucionalismo, chamada de neoconstitucionalismo239. Observa-se que os
referidos direitos encontram-se como pilares do sistema jurdico de uma sociedade, sendo
inconcebvel o no respeito aos mesmos, seja por parte do prprio Estado ou por particulares.
No plano internacional no poderia ser diferente. Os direitos humanos tambm
encontram um largo destaque no regramento das relaes entre Estados soberanos.
Funcionam como verdadeiros valores jurdicos supremos que regram a vida em sociedade,
no mais aquela de outrora, isolada, fechada, mas sim a hodierna, em que as relaes vo
muito alm das fronteiras de constitucionalismos locais de um nico Estado.
O Estado, pessoa jurdica de direito pblico internacional, mantm relaes com
outros Estados e com Organismos Internacionais, principalmente na era da globalizao. Com
efeito, dado o dinamismo de tais relaes, h que se atestar o reconhecimento ou
estabelecimento de princpios que serviro como diretrizes para a conduta do Estado
brasileiro nas citadas relaes internacionais.
Diante do novo quadro que se forma, inegavelmente caracterizado pela
internacionalizao dos Direitos Humanos e florescimento do consequente Direito
Internacional dos Direitos Humanos, surgem novos paradigmas do Estado Democrtico de
Direito.
A interao entre a Constituio e o Direito Internacional inevitvel no mundo
globalizado em que vivemos. Cabem aos Estados no mais apenas estabelecer como matrias
essenciais as Constituies a organizao poltica, a separao dos poderes (funes) e a
proteo dos direitos fundamentais. A busca do bem-estar da coletividade insere-se numa
nova dinmica de rompimento de fronteiras, de universalizao de direitos, da globalizao de
quase tudo. Cabe ao Estado se proteger das mazelas desse fenmeno e dar guarida aos bons
frutos que ele pode render para a sociedade.

239

Cf. BARROSO, Lus Roberto. Neoconstitucionalismo e Constitucionalizao do Direito. (O Triunfo Tardio


do Direito Constitucional no Brasil). Revista Eletrnica sobre a Reforma do Estado (RERE), Salvador, Instituto
Brasileiro de Direito Pblico, n. 9, maro/abril/maio, 2007, pg. 11 Disponvel na Internet:
<http://www.direitodoestado.com.br/rere.asp>. Acesso em: 25 de abril de 2011.

64

Na qualidade de resultado das concepes polticas, ideolgicas, filosficas e


jurdicas dos atores polticos do Estado, a Constituio tem que estar preparada para esses
novos desafios da globalizao e para o fortalecimento da sociedade internacional e dos
indivduos.
A nova ordem internacional impe a necessidade dos Estados utilizarem suas
Constituies como instrumento de acoplamento da ordem interna para com a externa. Desse
modo, para compreenso de uma efetiva aplicao dos tratados internacionais de direitos
humanos, notadamente por parte dos magistrados, e para defesa do controle de
convencionalidade como instrumento de proteo dos referidos direitos, necessrio se faz o
desenvolvimento de algumas ideias acerca da previso constitucional da proteo dos direitos
humanos e da relao entre a Constituio e o Direito Internacional, trazendo no a eterna
discusso entre monistas e dualistas, mas sim um fiel retrato de como a ordem estatal se
comunica com a internacional atravs da Constituio, quais os princpios e regras que tratam
da citada relao, a constitucionalizao do Direito Internacional e/ou a internacionalizao
do Direito Constitucional, o surgimento de um possvel Direito Constitucional Internacional e,
por fim, a defesa dos direitos humanos como limites a soberania estatal240.

Seo 1 - A Previso Constitucional da Proteo dos Direitos Humanos

A previso constitucional da proteo dos direitos humanos e a positivao de


princpios reitores das relaes internacionais surgiram, notadamente, nas Constituies do
ps-guerra, com a finalidade de instituir marcos normativos, limites e estmulos poltica
externa estatal, bem como oferecer meios de controle a discricionariedade dos
constitucionalmente competentes a conduo das citadas relaes.
O legislador constituinte originrio brasileiro, absorvendo tais preocupaes e
vislumbrando um novo cenrio mundial, optou por positivar no texto da Constituio
inmeros princpios consagrados na ordem internacional, elegendo, inclusive, o princpio da
dignidade da pessoa humana, como um dos fundamentos da Repblica Federativa do Brasil.
Sabe-se que esse princpio tem forte fundamento no jus cogens e baseado nas concepes do

240

Inicialmente queremos lembrar que o Estado no existe sem um contexto internacional. No h estado
isolado. A prpria noo de Estado depende da existncia de uma sociedade internacional. Ora, s h
Constituio onde h Estado. Assim sendo a Constituio depende tambm da sociedade internacional. Ao se
falar em soberania do Poder Constituinte se est falando em uma soberania relativa e quer dizer que tal poder
no se encontra subordinado a qualquer norma de D. Interno, mas ele se encontra subordinado ao DIP de onde
advem a prpria noo de soberania do Estado. MELLO, Celso Albuquerque. Ob. cit., pg. 20.

65

Direito Natural, encontrando-se, no atual estgio do neoconstitucionalismo, positivado na


Constituio de diversos Estados.
Atendendo a citada tendncia e a imperiosa necessidade da participao do Estado
brasileiro no cenrio das relaes internacionais, o legislador constituinte originrio positivou
os princpios que devem reger tais relaes, com destaque para o da prevalncia dos direitos
humanos.
Nota-se que a Constituio Federal de 1988241 inovou ao positivar os princpios que
regem as relaes internacionais do Estado brasileiro, reconhecendo a Repblica Federativa
do Brasil como sujeito de Direito Internacional e no apenas como um Estado independente e
soberano. O dispositivo acima citado simboliza a reinsero do Estado brasileiro na arena
internacional242.
Diante da expressa previso constitucional da dignidade da pessoa humana como
fundamento do Estado Democrtico de Direito brasileiro, necessrio se faz que o conceito de
Direitos Humanos seja identificado, para aps tratar-se da prevalncia de tais direitos e sua
relao com o tambm fundamento da soberania. Tais conhecimentos so essenciais para
entender a clusula constitucional de recepo dos Direitos Humanos, positivada pelo
constituinte de 1988.

1 O Conceito de Direitos Humanos

Talvez no seja tarefa das mais fceis definir algo que produto de toda uma histria
da civilizao e que ainda est em processo de transformao243. Conceituar os direitos
humanos de forma indita vai muito alm do que se necessita para compreenso da discusso
acerca da obrigao do Estado brasileiro de proteger esses ditos direitos. por isso que
optamos por visitar a noo de direitos humanos j existente no mbito da doutrina jurdica.
Os direitos do homem, em virtude do carter histrico que lhes peculiar 244, nascem
em certas circunstncias, normalmente marcadas por lutar em defesa de novas liberdades
241

...a promulgao da Constituio de 1988 foi um marco significativo para o incio do processo de
redemocratizao do Estado brasileiro e de institucionalizao dos direitos humanos no pas. MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. O Controle Jurisdicional da Convencionalidade das Leis. So Paulo: RT, 2010, pg. 20.
242
PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 38.
243
Para uma anlise histrica dos direitos humanos vide: HUNT, Lynn. A Inveno dos Direitos Humanos. Uma
histria. Trad. Rosaura Eichenberg. So Paulo: Companhia das Letras, 2009.
244

Os direitos do homem no so uma descoberta do sculo 20. Razes da histria das ideias deixam remontarse s suas origens at na antiguidade. ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. Trad. Lus Afonso
Heck. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, pg. 96.

66

contra antigos regimes, bem como de forma gradativa245, na inteno de testemunhar a


elevao moral do ser humano246.
Na medida em que reflete um construdo axiolgico247, os direitos humanos
correspondem afirmao do postulado maior de todas as revolues que buscaram romper
com regimes de servido, a dignidade da pessoa humana248. Com efeito, tais direitos
constituem mnimos de existncia249, essencialmente indisponveis e presentes em todos os
indivduos, com a finalidade de garantir o mais profundo respeito dignidade da pessoa
humana250.
A sociedade contempornea reconhece que todo ser humano tem inmeros direitos
frente ao Estado. Direitos estes que ensejam no dever estatal de respeitar e garantir, assim
como de estruturar-se de modo a satisfazer a sua realizao plena. Esses direitos, caros para
toda a sociedade, so o que se conhece por direitos humanos251.
Os direitos humanos podem ser analisados sob duas perspectivas principais. A
primeira, de matriz juspositivista252, prega que os citados direitos so aqueles que o Estado
outorga atravs de seu ordenamento jurdico. A segunda, baseada nas ideias jusnaturalistas,
reza que o Estado s reconhece e garante aquilo que lhe preexistente253. Essa divergncia
quanto natureza dos direitos humanos influencia de forma marcante no processo de
elaborao da definio do que vem a serem os direitos humanos254.
Gravitando em ideias jusracionais, Carpizo define os direitos humanos como:

245

Cf. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., pg. 05.


Cf. VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Ob. cit., pg. 56.
247
Cf. PIOVESAN, Flvia. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS E A LEI DE ANISTIA: O
CASO BRASILEIRO. In.: Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. N 2 (jul./dez.). Braslia: Ministrio da
Justia, 2009, pg. 177.
248
Para uma anlise mais detida acerca do princpio da dignidade da pessoa humana, vide: SARLET, Ingo
Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. 8 ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2010.
249
Cf. CARPIZO, Jorge. LOS DERECHOS HUMANOS: NATURALEZA, DENOMINACIN Y
CARACTERSTICAS. In.: Revista Mexicana de Derecho Constitucional. Nm. 25, julio-diciembre 2011, pg. 05.
250
MELGAR, Plnio. Direitos humanos: uma perspectiva contempornea para alm dos reducionismos
tradicionais. Revista de Informao Legislativa. Braslia. Ano 39, n. 154. abr./jun. 2002, pg. 71.
251
Cf. NIKKEN, Pedro. El Concepto de Derechos Humanos. In.: CRUZ, Rodolfo Cerdas; LOAIZA, Rafael
Nieto (compiladores). Estudios Basicos de Derechos Humanos. T. 1. San Jos, Costa Rica: Instituto
Interamericano de Derechos Humanos, 1994, pg. 15.
252
Para uma viso aprofundada do positivismo jurdico, vide: DIMOULIS, Dimitri. Positivismo Jurdico.
Introduo a uma teoria do direito e defesa do pragmatismo jurdico-poltico.So Paulo: Mtodo, 2006.
253
Cf. CARPIZO, Jorge. Ob. cit., pg. 04.
254
...existe una gruesa lnea de frontera que va a superar las definiciones, colocando de un lado el grupo de
cuantas arrancan de alguna instancia que climas por incluida en el objetivismo y por situada fuera o sobre la
positividad, y del otro lado todas aquellas que, desconociendo o negando esa instancia posible, parten
nicamente del derecho positivo. BIDART CAMPOS, Germn J. Teora General de los Derechos Humanos.
Mxico: UNAM, 1989, pg. 233.
246

67

...el conjunto de atribuciones reconocidas en los instrumentos internacionales y en


las Constituciones para hacer efectiva la idea de la dignidad de todas las personas y,
en consecuencia, que puedan conducir una existncia realmente humana desde los
mbitos ms diversos, los que se imbrican, como el individual, el social, el poltico,
el econmico y el cultural255.

Partindo de uma viso mais tcnica, Villalobos e Gurrola conceituam os referidos


direitos como o conjunto de facultades, prerrogativas, libertades y pretensiones de carcter
civil, poltico, econmico, social y cultural, incluidos los recursos y mecanismos de garanta
de todas ellas, que se reconocen ai ser humano, considerado individual y colectivamente256.
Em ambas as definies possvel observar que os direitos humanos257 manifestamse de forma multifacetada, j que veiculam direitos civis, polticos, sociais, econmicos e
culturais. Trata-se do que a doutrina reconhece como geraes/dimenses dos direitos
humanos258.
Esse fenmeno multidimensional dos direitos humanos259 surge de sua tentativa
constante de acompanhar o caminhar evolutivo da sociedade, bem como suas conquistas
poltico-jurdicas que inegavelmente transmudam-se de acordo com os novos contextos
culturais e sociais260.
Apesar dessa amplitude alcanada pelos direitos humanos, no se pode fazer uso
impreciso e indiscriminado de seu significado, alargando seu contedo a direitos que no so

255

Ob. cit., pg. 13.

256

Ob. cit., pg. 55.

257

O que chamo de direitos humanos , como disse, um subconjunto adequado de direitos possudos pelos
cidados em um regime democrtico constitucional liberal ou dos direitos dos membros de uma sociedade
hierrquica decente. RAWLS, John. O Direito dos Povos. So Paulo: Martins Fontes, 2004, pg. 106.
258
Para uma anlise mais detida acerca das geraes/dimenses dos direitos humanos, vide: BONAVIDES,
Paulo. Curso de Direito Constitucional. 24 ed. So Paulo: Malheiros, 2009.
259
Conviene advertir, al enfilar el ltimo tramo de estas relexiones, que las generaciones de derechos humanos
no entraan un proceso meramente cronolgico y lineal. En el curso de su trayecoria se producen constantes
avances, retrocesos y contradicciones que configuran ese despliegue como um proceso dialctico. No debe
escapar tampoco a la consideracin de esta problemtica que las generaciones de derechos humanos no implican
la sustitucin global de un catlogo de derechos por otro; en ocasiones, se traduce em la aparicin de nuevos
derechos como respuesta a nuevas necesidades histricas, mientras que, otras veces, suponen la redimensin o
redefinicin de derechos anteriores para adaptarlos a los nuevos contextos en que deben ser aplicados. (...) Una
concepcin generacional de los derechos humanos implica, en suma, reconocer que el catlogo de las libertades
nunca ser una obra cerrada y acabada. Una sociedad libre y democrtica deber mostrarse siempre sensible y
abierta a la aparicin de nuevas necesidades, que fundamenten nuevos derechos. PREZ LUO, AntonioEnrique. Las Generaciones de Derechos Humanos. In.: Revista del Centro de Estudios Constitucionales. Nm.
10. Septiembre-Diciembre. 1991, pg. 217.
260
Cf. NEVES, Marcelo. A Fora Simblica dos Direitos Humanos. In.: Revista Eletrnica de Direito do Estado.
N 4. Salvador: Instituto de Direito Pblico da Bahia, 2005, pg. 02.

68

to essenciais para um indivduo ou mesmo para um grupamento humano 261. Com efeito, nem
todos os direitos so considerados direitos humanos. Expandir demais esse conceito somente
iria contribuir para o seu enfraquecimento e diminuio da cogncia que o caracteriza.
Os direitos humanos, notadamente em virtude de sua imperatividade, servem de
limites ao poder do Estado. A partir do momento em que se reconhece e garante em um dado
ordenamento jurdico que h direitos do ser humano que so inerentes a sua prpria condio,
bem como so anteriores e superiores ao poder estatal, se est claramente limitando o
exerccio desse poder, na medida em que o gozo pleno de tais direitos no pode ser afetado262.
Alm de limitar o poder do Estado, os direitos humanos assumem a posio de
princpios tico-normativos, portanto, transcendem ao normativismo-dogmtico, na medida
em que servem de alicerce as normas jurdicas e legitimam a ordem poltica estatal263.
Apesar dos direitos humanos terem sido reconhecidos inicialmente no seio dos
Estados, foi no mbito internacional que ele conheceu novos horizontes. Avanando na
proteo aos ditos direitos, o sistema jurdico internacional, muito mais do que uma tutela
geral, promoveu sistemas especiais de proteo a determinadas categorias de pessoas, como
mulheres, crianas e adolescentes, ndios, refugiados, trabalhadores, portadores de
necessidades especiais, dentre outras, bem como a certas ofensas graves contra os direitos
humanos, como o genocdio, a discriminao racial e a tortura. Indo mais alm ainda, a
normatividade internacional atualmente consagra a proteo a direitos humanos inerentes a
toda a coletividade global, como o caso do direito ao desenvolvimento, ao meio ambiente e
a paz264.
No campo do direito internacional pblico ou mesmo de um direito mundial
emergente265, alm de se observar o alargamento do contedo dos direitos humanos,
identifica-se a criao de instrumentos que permitem que tais direitos sejam assegurados na
hiptese de violaes praticadas pelo prprio Estado. Trata-se da responsabilidade
internacional por violao aos direitos humanos, que estabelece mecanismo de tutela, tanto
em sede convencional quanto no-convencional, com destaque para a jurisdio exercida por
Cortes e Tribunais Internacionais, como o caso da Corte Interamericana de Direitos
261

El uso impreciso e indiscriminado de la expresin en el lenguaje cotidiano apunta ms asu significacin


emotiva, casi irracional, producindose un inevitable vaciamiento semntico y un desgaste de su fuerza poltica.
Podramos decir, entonces, que el primer derecho humano es el de conocer cules son los alcances de la
expresin, ms d de sus connotaciones emotivas. RUSSO, Eduardo Angel. Derechos Humanos y Garantias.
El Derecho al Maana. Buenos Aires: EUDEBA, 1999, pg. 35.
262
NIKKEN, Pedro. Ob. cit., pg. 18.
263
Cf. MELGAR, Plnio. Ob. cit., pg. 71.
264
NIKKEN, Pedro. Ob. cit., pg. 21.
265
NEVES, Marcelo. Ob. cit., pg. 22.

69

Humanos e do Tribunal Penal Internacional, ambos com papel altamente relevante na


proteo dos direitos humanos.
Os direitos humanos so marcados por uma caracterstica que est intimamente
ligada a sua proteo internacional. Trata-se da universalidade. Por ser inerente a condio
humana, todas as pessoas, independentemente da nacionalidade ou mesmo na ausncia dela,
so titulares de direitos humanos, no podendo, portanto, com base em diferenas de regimes
polticos, sociais ou culturais, serem violados266.
Outra importante caracterstica dos direitos humanos que cabe ser destacada a sua
progressividade. Com efeito, uma vez que um determinado direito tenha sido formalmente
reconhecido como inerente a pessoa humana, resta definitiva e irrevogavelmente integrado a
categoria daqueles direitos cuja inviolabilidade deve ser respeitada e garantida267. Trata-se do
que alguns268 denominam de princpio da vedao ao retrocesso.
Aliada a progressividade, cremos no carter expansivo dos direitos humanos269, na
medida em que diversos ordenamentos estatais, notadamente em suas Constituies,
estabelecem clusulas de recepo a novos direitos humanos, como ocorre no art. 5, 2 da
CF/88. Dispositivos como este permitem uma oxigenao do catlogo constitucional de
direitos fundamentais, bem como o reconhecimento de que h outros direitos humanos,
mesmo que no previsto do direito domstico270.
As

caractersticas

dos

direitos

humanos

no

param

na

universalidade,

progressividade e expansividade. Outras merecem ser lembradas, como o caso da


imprescritibilidade, indivisibilidade, irrenunciabilidade, exigibilidade271, fundamentalidade,
abstratividade, moralidade e prioridade272, alm de serem, por essncia, direitos de
resistncia273.
266

NIKKEN, Pedro. Ob. cit., pg. 22.


NIKKEN, Pedro. Ob. cit., pg. 24.
268
SARLET, Ingo Wolfgang. PROIBIO DE RETROCESSO, DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA E
DIREITOS SOCIAIS: MANIFESTAO DE UM CONSTITUCIONALISMO DIRIGENTE POSSVEL. Revista
Eletrnica sobre a Reforma do Estado (RERE), Salvador, Instituto Brasileiro de Direito Pblico, n. 15,
setembro/outubro/novembro, 2008, pg. 08.
269
Sabemos hoje que tambm os direitos ditos humanos so o produto no da natureza, mas da civilizao
humana; enquanto direitos histricos, eles so mutveis, ou seja, suscetveis de transformao e de ampliao.
BOBBIO, Norberto. Ob. cit., pg. 32.
270
Cf. NIKKEN, Pedro. Ob. cit., pg. 25.
271
Cf. VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Ob. cit., pg. 58.
272
ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. Trad. Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2007, pg. 95.
273
Os direitos humanos nacionais e transnacionais oferecem uma base jurdica de resistncia contra todas as
formas de agresso e opresso poltica e militar, assim como contra a injustia econmica e social que
considerada consequncia da atual forma de globalizao. MULLER, Friedrich. Teoria e Interpretao dos
Direitos Humanos Nacionais e Internacionais Especialmente na tica da Teoria Estruturante do Direito. In.:
267

70

A soma de todas as caractersticas citadas demonstra o quo importantes so os


direitos humanos para a sociedade. justamente esse alto relevo que os direitos humanos
possuem na ps-modernidade que faz com que o Estado tenha a obrigao de efetiv-los com
todos os meios que estiverem ao seu alcance, sejam eles administrativos, legislativos ou
jurisdicionais.
Os direitos humanos, independentemente de estarem previstos na ordem
constitucional estatal ou de serem advindos do sistema jurdico internacional, possuem sua
fora normativa reconhecida274. Exsurge dessa circunstncia o dever estatal de concretizar os
direitos humanos, independentemente do posicionamento que adotem quanto natureza, ao
fundamento ou as caractersticas de tais direitos275. Como afirma Friedrich Muller, os
direitos humanos esto intimamente relacionados democracia e ao Estado de Direito: sem
seu exerccio prtico no h processo democrtico nacional nem transnacional276. nesse
sentido que se pode afirmar que o papel dos Juzes de Direito fundamental para uma salutar
concretizao dos direitos mais bsicos inerentes aos indivduos, sejam eles direitos
fundamentais ou direitos humanos277.
A prpria Constituio Federal de 1988 adota sentidos diferentes para direitos
fundamentais e direitos humanos. No art. 4, II, ao estabelecer o princpio da prevalncia dos
direitos humanos como um dos que regem as relaes internacionais, e no art. 5, 2, ao
abordar a questo dos tratados internacionais de direitos humanos, o Constituinte de 88 optou
utilizar a expresso direitos humanos, tendncia que foi seguida pela E.C. 45/04, conforme se
depreende do 3, tambm do art. 5. J no Ttulo II do texto constitucional, a referncia
feita aos direitos e garantias fundamentais. Observa-se que a utilizao das duas expresses
no corresponde a uma atecnia por parte do legislador constituinte originrio, mas sim uma
clara concepo de que os direitos fundamentais correspondem aos direitos humanos

CLVE, Clmerson Merlin; SARLET, Ingo. W.; PAGLIARINI, Alexandre (orgs.). Direitos Humanos e
Democracia. Rio de Janeiro: Forense, 2007, pg. 49.
274
Cf. NEVES, Marcelo. Ob. cit., pg. 17.
275
Cf. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., pg. 25.
276
Ob. cit., pg. 48.
277

En el orden estatal, el derecho constitucional ha asumido el concepto de derechos fundamentales y lo ha


consagrado, por oposicin al concepto de derechos humanos. En trminos generales, la doctrina constitucional,
sobre todo en Amrica Latina, afirma que el concepto derechos fundamentales, a diferencia del concepto
derechos humanos, es ms preciso, es jurdico y corresponde a los derechos positivados en la Constitucin.
CAVALLO, Gonzalo Aguilar. DERECHOS FUNDAMENTALES-DERECHOS HUMANOS. UNA
DISTINCIN VLIDA EN EL SIGLO XXI? Boletn Mexicano de Derecho Comparado. Ao XLIII, nm. 127,
enero-abril de 2010, pg. 69. No mesmo sentido: MELGAR, Plnio. Ob. cit., pg. 73; CARPIZO, Jorge. Ob. cit.,
pg. 14.

71

positivados no catlogo constitucional, bem como que os direitos humanos, de origem


jusinternacional, prevalecem no ordenamento jurdico.
Com base no pensamento descrito, resta-nos tentar esboar um breve conceito de
Direitos Humanos. Tais direitos consistem naqueles que gravitam em torno da dignidade da
pessoa humana, so absolutamente essenciais aos indivduos e a prpria sociedade, bem como
limitam a atuao do Estado em virtude de sua prpria manifestao de vontade ao reconheclos.
Diante das ideais at aqui exposta, nos parece que mais importante do que conceituar
os direitos humanos ou discutir questes inerentes nomenclatura, buscar meios para que o
Estado concretize-os e, consequentemente, os faa prevalecer, j que so vinculantes278 e no
podem ser violados, sob pena de responsabilizao internacional.

2 A Prevalncia dos Direitos Humanos e a Soberania

No sendo nosso objetivo detalhar todos os princpios que regem as relaes


internacionais do Estado brasileiro, mas sim mostrar uma viso panormica dos mesmos,
passa-se, como forma de exemplificar e para contextualizao de discusso acerca do dever
de aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos pela jurisdio brasileira, a
anlise do princpio da prevalncia dos direitos humanos, previsto do inc. II do art. 4 da
Constituio Federal de 1988.
A Carta de So Francisco, instrumento de criao da Organizao das Naes
Unidas, estimulou consideravelmente o respeito aos direitos humanos. Um ponto que merece
destaque no estudo dos citados direitos foi elaborao da Declarao Universal dos Direitos
Humanos de 1948. A partir desse momento, teve incio a institucionalizao do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, com a internacionalizao dos direitos fundamentais e o
consequente reconhecimento do carter universal dos Direitos Humanos279.
Diante desse novo panorama, observa-se que a proteo dos direitos fundamentais do
homem no mais se encontra vinculada aos Estados e seus interesses exclusivos. A
comunidade internacional e os princpios por ela defendidos clamam pela consolidao da
278

Cf. MULLER, Friedrich. Ob. cit., pg. 49.


A universalidade significa que os direitos fundamentais no podem dirigir-se a castas privilegiadas, nem ser
objeto de transaes mercantis ou servir de pretexto para determinado fim, nem se destinar a uma sociedade
singularizada. Os direitos fundamentais so dirigidos espcie humana, sociedade universal, ao homem e sua
dignidade. E no excluem ningum. Por isso que as Constituies dos Estados, ao tratar dos direitos
fundamentais, em nome da universalidade, garantem a sua aplicao a nacionais e estrangeiros, havendo um
regime especial em determinados casos para estes ltimos. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 100/101.
279

72

proteo internacional dos Direitos Humanos independente de fronteiras e de ordenamentos


jurdicos ou mesmo de ideologias e religies. V-se que a ordem internacional tutela os
direitos dos indivduos no levando em conta a nacionalidade ou at mesmo se o sujeito um
aptrida280.
Baseados nos ideais traados pela Carta das Naes Unidas e pela Declarao
Universal dos Direitos Humanos de 1948, a Constituio Federal de 1988281, seguindo o
modelo poltico-constitucional de outros pases, consagrou a prevalncia dos direitos humanos
como princpio fundamental. Baseado na referida consagrao dos direitos humanos,
constata-se a abertura do sistema jurdico nacional ao internacional de proteo dos direitos
humanos e, como adverte Piovesan, ao mesmo tempo, exige uma nova interpretao de
princpios tradicionais como a soberania nacional e a no interveno, impondo a
flexibilizao, redefinio e relativizao destas normas282.
Vale destacar que os parlamentares constituintes de 1987 sofreram influncia do
Anteprojeto Constitucional Afonso Arinos no que tange a positivao do princpio ora
estudado, apesar da numerao e redao ser um pouco discrepante283 entre o anteprojeto e o
texto aprovado. Convm mencionar o upgrade do texto aprovado em relao ao citado
anteprojeto. Os constituintes no optaram pela simples defesa e promoo dos direitos
humanos, mas sim pela utilizao da expresso prevalncia dos direitos humanos, o que
confirma o sentido de que tais direitos prevalecem no ordenamento jurdico brasileiro284.
Pioneira em elencar o princpio da prevalncia dos direitos humanos como princpio
fundamental a regrar as relaes internacionais do Estado brasileiro 285, a Constituio Federal
de 1988 ora faz referncia expresso direitos humanos, ora recorre a direitos
fundamentais. Haveria uma distino entre tais conceitos? Momentaneamente, nos
280

Vide deciso do Dr. Edilson Pereira Nobre Jnior no processo 2009.84.00.006570-0, que tramitou perante a 4
Vara da Seo Judiciria da Justia Federal do Rio Grande do Norte. Disponvel em:
http://200.167.144.15/tebas/consulta/resconsproc.asp
281
Com a promulgao do texto constitucional de 1988, definitivamente o Brasil assume um compromisso srio
frente sociedade internacional com o respeito, a promoo e a proteo dos direitos humanos. GUERRA,
Sidney. Direitos Humanos na Ordem Jurdica Internacional e Reflexos na Ordem Constitucional Brasileira. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2008, pg. 206.
282
PIOVESAN, Flvia. DIREITOS HUMANOS GLOBAIS, JUSTIA INTERNACIONAL E O BRASIL. Rev.
Fund. Esc. Super. Minist. Pblico Dist. Fed. Territ., Braslia, Ano 8, V. 15, jan./jun. 2000, pg. 102/103.
283
Art. 5 O Brasil rege-se nas relaes internacionais pelos seguintes princpios: I defesa e promoo dos
direitos humanos;
284
Conforme leciona Celso Lafer ao afirmar que no art. 4, a clara nota identificadora da passagem do regime
autoritrio para o Estado democrtico de direito o princpio que assevera a prevalncia dos direitos humanos
(art. 4, II). Ob. cit., pg. 14.
285

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 37.

73

restringimos a aceitar o entendimento de que os Direitos Humanos antecedem os direitos


fundamentais, sendo estes ltimos oriundos do processo seletivo feito pelos constituintes no
imenso rol de Direitos Humanos existentes no cenrio global. Portanto, seguindo esta
tendncia, seriam direitos fundamentais os Direitos Humanos selecionados e positivados na
Constituio de determinado Estado286.
Diante do exposto, resta defender a ideia de que ao utilizar a expresso direitos
humanos no art. 4, II, o legislador constituinte originrio seguiu a tese acima defendida, pois
a citada referncia leva em considerao o sistema internacional jusracional de proteo do
indivduo. Como o prprio dispositivo prescreve, os Direitos Humanos previstos nos sistemas
global e regional tm prevalncia na conduo dos atos estatais, seja na rbita externa ou
mesmo na interna, j que em havendo violao aos citados direitos previstos em fontes do
sistema internacional, haver a possvel condenao do Brasil pelas Cortes e Tribunais
Internacionais competentes287.
Dessa forma, temos a opinio de que quando a Constituio trata dos direitos
fundamentais, o faz como processo seletivo dos Direitos Humanos existentes no plano
internacional. E quando o constituinte optou pela prevalncia dos direitos humanos porque
ele observou a contnua necessidade de complementar o catlogo de direitos fundamentais
com tais direitos288.
O princpio da prevalncia irradia sobre as demais normas, sejam constitucionais ou
infraconstitucionais, legais ou supralegais, provenientes de fontes internas ou externas, a
obrigao de serem interpretadas sempre no sentido da consagrao dos Direitos Humanos289,
ou seja, em prol da proteo do indivduo e no somente no aspecto da satisfao dos
interesses do Estado. Nesse sentido, leciona Maria Garcia, que a sociedade atual caracteriza286

Nesse sentido, leciona da doutrina ptria que algumas vezes as expresses direitos fundamentais e direitos
humanos so apresentadas com o mesmo significado, como sinnima. Outras vezes so apresentados os
primeiros, utilizando-se da expresso direitos fundamentais, como o rol dos direitos humanos que se
encontram positivados no ordenamento jurdico do Estado, enquanto que os direitos humanos seriam aqueles
catalogados nas declaraes e convenes internacionais. NICZ, Alvacir Alfredo. Princpios Constitucionais
Regentes das Relaes Internacionais. In.: GOMES, Eduardo Biacchi; Reis, Tarcsio Hardman. O Direito
Constitucional Internacional aps a Emenda 45/04 e os Direitos Fundamentais. So Paulo: Lex Editora, 2007,
, pg. 12.
287
Uma interpretao amiga do Direito Internacional dada a este dispositivo tambm leva a crer que qualquer
deciso emanada de tribunais internacionais a que o Brasil aceite a jurisdio obrigatria, e que envolvam
matrias de Direitos Humanos, deve ser respeitada no Direito Interno. Isto se aplica especialmente s decises da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, cuja jurisdio o Brasil aceita desde 1998. GALINDO, George
Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 120.
288
Conforme destaca Piovesan, a Constituio de 1988, ineditamente, consagra o primado do respeito aos
direitos humanos como paradigma propugnado para a ordem internacional. Esse princpio invoca a abertura da
ordem jurdica interna ao sistema internacional e proteo dos direitos humanos. Ob. cit., pg. 39.
289
O reconhecimento de que os direitos humanos permeiam todas as reas da atividade humana corresponde a
um novo ethos de nossos tempos. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob. cit., pg. 40.

74

se pelo reconhecimento da necessidade de proteo das liberdades contra a lei e no, apenas,
pela lei290.
Indiscutivelmente, o princpio constitucional da prevalncia dos direitos humanos
orienta a poltica externa brasileira no sentido de celebrar e incorporar tratados internacionais,
seja globais ou regionais, de proteo dos direitos humanos291. Tratados esses que no se
resumem a proteo estrita do indivduo, mas tambm a proteo de coletividades, minorias e
refugiados, ou seja, direitos humanos num sentido lato sensu292.
Acerca da natureza do princpio da prevalncia dos direitos humanos, pode-se
afirmar que essa importantssima norma jurdica corolria de um postulado ainda maior, o
da dignidade da pessoa humana. Sendo esta o grande fundamento do estudo dos direitos
humanos no plano internacional, manifesta-se inegavelmente na ordem jurdica interna dos
Estados como epicentro da ordem jurdica, tendo em vista que concebe a valorizao da
pessoa humana como sendo razo fundamental para a estrutura de organizao do Estado e
para o Direito293. Dessa forma, h que se reconhecer a qualidade de norma jus cogens ao
princpio da prevalncia dos direitos humanos, o que faz com que o Estado no possa ignorar
a valorizao de tais direitos na prtica de seus atos, sejam eles externos ou internos.
Alguns autores tendem a afirmar que o princpio da prevalncia dos direitos
humanos, em virtude do seu status especial294, limita ou redefine a prpria soberania estatal,
demolindo a caracterstica de absolutividade do dogma da soberania.
No constitucionalismo latinoamericano295 e no brasileiro296, alguns autores defendem
que o princpio da prevalncia dos direitos humanos limita/redefine a soberania, na medida
em que o Estado no pode mais praticar atos violadores dos citados direitos alegando os
argumentos da jurisdio domstica, do domnio exclusivo ou da soberania absoluta.

290
291

Limites da Cincia..., pg. 272.


Cf. LAFER, Celso. Ob. cit., pg. 15.

292

Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 119.


GUERRA, Sidney. Ob. cit., pg. 209.
294
Na verdade, os direitos humanos tm, a nosso ver, um status especial na ordem jurdica internacional e
deve predominar sempre. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., pg. 203.
295
Cf. CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., pg. 228.
296
A partir do momento em que o Brasil se prope a fundamentar suas relaes com base na prevalncia dos
direitos humanos, est ao mesmo tempo reconhecendo a existncia de limites e condicionamentos noo de
soberania estatal. Isto , a soberania do Estado brasileiro fica submetida a regras jurdicas, tendo como parmetro
obrigatrio a prevalncia dos direitos humanos. Rompe-se com a concepo tradicional de soberania estatal
absoluta, reforando o processo de sua flexibilizao e relativizao, em prol da proteo dos direitos humanos.
Esse processo condizente com as exigncias do Estado Democrtico de Direito constitucionalmente
pretendido. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 40.
293

75

Antes de adentrarmos numa breve discusso acerca da limitao da soberania estatal,


necessrio se faz deixar bem claro que ela ainda existe. No se prope aqui, em momento
algum, a defesa da total falncia da soberania, mais sim a sua relativizao/redefinio.
A soberania teve, reconhecidamente, um importante papel na formao do Estado
moderno. Inegavelmente, o citado dogma continua a ser fundamental no Direito Internacional
Pblico, estando presente nos principais tratados internacionais, inclusive nos que criam
Organizaes Internacionais297.
A prpria e to festejada Carta da Organizao das Naes Unidas defende a
manuteno do postulado da soberania estatal298. Numa breve anlise do art. 1, 7 da Carta da
ONU299, constatam-se, conforme salienta Celso D. de Albuquerque Mello, que este texto
elaborado em 1945 j prev o desfalecimento da soberania quando houver necessidade de
uma defesa da paz. A soberania um feixe de competncia que o Estado possui mas que lhe
dado e limitado pela ordem internacional 300.
Sob o prisma regional latinoamericano, a Carta da OEA, precisamente em seu art. 3,
b301, preceitua a soberania como princpio de observncia obrigatria na ordem
internacional. De fato, a soberania encontra-se positivada na ordem jurdica internacional,
tanto global quanto regional.
Numa pequena digresso acerca do que vem a ser a soberania, nos reportamos a suas
premissas bsicas. Conceitua-se soberania como o poder que detm o Estado, de impor,
dentro de seu territrio, suas decises, isto , de editar suas leis e execut-las por si prprio.
o poder que, dentro do Estado, internamente, no encontra outro maior ou de mais alto
grau302. Mas esse conceito no nasceu pronto e acabado. Ele evoluiu com o caminhar da
histria. Atualmente, j se fala de um conceito de soberania que leve em considerao a

297

MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., pg. 130.


...la Carta de la ONU, marcan el final del paradigma westfaliano y el nacimiento de un nuevo pacto social
internacional, un autntico ordenamiento jurdico supraestatal en el que pasan a ser sujetos de derecho
internacional no solo los estados, sino tambin los individuos y los pueblos. TARDIF, Eric. Metamorfosis de la
soberana: elementos para una redefinicin del concepto a la luz del derecho internacional contemporneo. In.:
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO. ao XVI. MONTEVIDEO:
FUNDACIN KONRAD ADENAUER, 2010, pg. 307.
299
Artigo 1. Os propsitos das Naes unidas so: 7. Nenhum dispositivo da presente Carta autorizar as Naes
Unidas a intervirem em assuntos que dependam essencialmente da jurisdio de qualquer Estado ou obrigar os
Membros a submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos da presente Carta; este princpio, porm, no
prejudicar a aplicao das medidas coercitivas constantes do Capitulo VII.
300
Ob. cit., pg. 130.
301
Artigo 3. Os Estados americanos reafirmam os seguintes princpios: b) A ordem internacional constituda
essencialmente pelo respeito personalidade, soberania e independncia dos Estados e pelo cumprimento fiel
das obrigaes emanadas dos tratados e de outras fontes do direito internacional;
302
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Soberania e a proteo..., pg. 171.
298

76

proteo internacional dos direitos humanos, conforme ser demonstrado nas linhas que se
seguem.
A globalizao tem desempenhando um papel importante na reanlise da soberania.
Esse fenmeno fez os Estados observarem que muitos problemas econmicos, sociais e,
dentre outros, ambientais, devem ser vistos sob uma tica global e no de forma isolada. No
se pode esquecer que o processo globalizante o grande responsvel pelo rompimento das
barreiras que travavam o dilogo entre os povos, principalmente devido ao desenvolvimento
da comunicao e da troca de informaes a nvel universal. O desaparecimento das fronteiras
econmicas e da informao, apesar de no ser o nico fator, contribuiu decisivamente para
uma nova interpretao da soberania. A soberania westfaliana no suportou a soberania da era
da informao.
Conforme j fora adiantado, os fenmenos descritos no levaram a bito a soberania.
Deve-se encarar tais eventos ou polticas como manifestaes de atos soberanos dos Estados.
Em relao proteo internacional dos direitos humanos, vale ressaltar que ela no causa
sria ameaa a soberania nacional dos Estados. O carter complementar e subsidirio do
sistema jurdico internacional de proteo dos direitos humanos somente deve ser buscado nos
casos em que o Estado viole os citados direitos303.
A manuteno da soberania nacional manifesta-se na prpria promoo da dignidade
da pessoa humana304. Dessa forma, no h que se falar em qualquer incompatibilidade entre a
soberania e a proteo internacional dos direitos humanos, uma vez que a proteo em tela
manifesta-se como uma das formas de exerccio da soberania. No se pode dizer o mesmo em
relao ao carter absoluto da soberania.
Levando em considerao a necessria manuteno da soberania estatal e a relevante
proteo internacional dos direitos humanos, resta-nos aceitar a tese da relatividade da
soberania pela prpria vontade dos que a detm. Insistir na tradicional viso absoluta da
soberania desconhecer a fora do prprio Direito.
Quando se defende uma relativizao da soberania no se busca uma tambm
absoluta supremacia do Direito Internacional sobre o estatal, ao menos no momento histrico
em que vivemos. O que se almeja a integrao da normatividade interna pro dignidade da
pessoa humana com os direitos previstos em tratados internacionais de direitos humanos.
Conforme dito anteriormente, relativiza-se a soberania pela prpria vontade estatal ao celebrar
tratados internacionais que tenham por objeto a proteo dos direitos humanos. Dessa forma,
303
304

TAIAR, Rogerio. Ob. cit., pg. 273.


TAIAR, Rogerio. Ob. cit., pg. 274.

77

a presente relativizao vai ao encontro da referida proteo, na medida em que o Estado que
pactuou na arena internacional305 no pode alegar o domnio reservado, a competncia
exclusiva e a soberania absoluta dentro de suas fronteiras com o fito de violar ou desproteger
os Direitos Humanos.
A soberania contempornea insere-se num contexto de cooperao internacional com
finalidade de alcanar a meta comum de todo e qualquer Estado, de todo e qualquer povo ou
de toda e qualquer nao: a proteo dos Direitos Humanos. Esse novo intento justifica-se no
cenrio global para que horrores como os que marcaram o perodo dos conflitos blicos
mundiais no voltem a existir. preciso que o jurista desse novo sculo se desapegue do
enrijecimento de conceitos tradicionais e aceite que os fenmenos histricos, juntamente com
as transformaes da sociedade internacional, fazem com que velhos conceitos jurdicos
sofram mutaes.
A relativizao da soberania fundamenta-se na prpria aceitao da tese de que tal
poder pode e deve ser limitado. Por se tratar de um conceito jurdico, a soberania encontra
limites no prprio Direito. No mbito interno, a dignidade da pessoa humana e os direitos
fundamentais servem claramente como limites ao carter absoluto da soberania, pois mesmo a
vontade da maioria encontra barreiras nas clusulas ptreas previstas no texto constitucional.
No que toca ao mbito externo, na medida em que o Estado celebra um tratado internacional
ou participa de uma organizao internacional, tem o dever de respeitar as suas normas, o que
contribui para a autolimitao da soberania pelo Estado306.
Deve-se aceitar a tese de que no h mais que se falar em carter absoluto da
soberania, uma vez que a necessidade de proteo dos Direitos Humanos constatada pelos
prprios Estados quando da celebrao de Tratados Internacionais de Direitos Humanos
incompatvel com essa caracterstica medieval da soberania. Isso no quer dizer que a
soberania inexista hodiernamente. Pelo contrrio, o que se est a concordar com a
flexibilizao da soberania pela prpria vontade estatal em prol da proteo dos direitos
humanos consagrados internacionalmente. Dessa forma, torna-se imperiosa a ideia

305
306

Cf. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Soberania e a proteo..., pg. 169.


Caso a soberania no sofresse qualquer tipo de limitao, estaramos diante da possibilidade da prtica de

verdadeiros atos arbitrrios pelo Estado, o que no condiz com o Estado Democrtico de Direito que ns
evidenciamos atualmente.

78

inicialmente apresentada nesse tpico de limitao e/ou relativizao da soberania em virtude


da prevalncia dos direitos humanos, como escolheu o Constituinte ptrio de 1988307.
Diante de todos os argumentos expostos, constata-se que o dogma da soberania
encontra-se redefinido, bem como relativizado, em face da prevalncia dos direitos humanos e
a voluntria celebrao dos tratados internacionais de direitos humanos por parte dos Estados.
Dessa forma, a incorporao das normativas internacionais ao direito estatal nada mais do
que uma das manifestaes do exerccio da soberania.
Aps encerrar-mos de forma breve a discusso acerca da prevalncia dos Direitos
Humanos, resta-nos adentramos de forma mais densa numa importante anlise acerca da
clusula constitucional de recepo dos direitos humanos, prevista na Constituio Federal de
1988.

3 A Clusula Constitucional de Recepo dos Direitos Humanos

A Constituio Federal de 1988 estabelece um largo rol de direitos e garantias


fundamentais no s no art. 5, mais ao longo de todo o seu texto. Isso faz com que, por
exemplo, os direitos sociais e os polticos tambm sejam inegavelmente includos no conceito
de direitos fundamentais.
Mesmo com esse carter analtico, prolixo, o legislador constituinte originrio no
conseguiu esgotar no catlogo constitucional os direitos humanos internacionalmente
reconhecidos, pois, como afirma Bidart Campos, los derechos no se agotan en el catlogo
escrito308.
Ciente do carter dinmico dos direitos, principalmente dos direitos humanos, o
constituinte brasileiro de 1987/1988, a exemplo de muitos outros pases, optou por adotar um
modelo aberto de proteo dos direitos e garantias fundamentais no ordenamento jurdico
brasileiro, durante o processo de elaborao da nova Carta Poltica309.

307

A Constituio Federal de 1988 positivou em seu texto como fundamento da Repblica Federal do Brasil a

soberania. Apesar de ser um princpio fundamental, a soberania deve ser interpretada levando em considerao
outros princpios, tambm fundamentais, escolhidos pelo legislador constituinte originrio, como o j citado
princpio da prevalncia dos direitos humanos.
308

LOS DERECHOS NO ENUMERADOS EN SU RELACIN CON EL DERECHO CONSTITUCIONAL Y


EL DERECHO INTERNACIONAL. In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord). DERECHO INTERNACIONAL DE
LOS DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional.
Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, pg. 104.
309
LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., pg. 35.

79

A insero desse modelo aberto no uma novidade na ordem constitucional


brasileira310. Da anlise da Constituio republicana de 1891 pode-se identificar que o Brasil
passou a adotar a referida tcnica, a fim de permitir o alargamento do rol de direitos e
garantias fundamentais para alm da letra constitucional expressa, conforme se depreende da
simples leitura do art. 78, quando preceitua que a especificao das garantias e direitos
expressos na Constituio no exclui outras garantias e direitos no enumerados, mas
resultantes da forma de governo que ela estabelece e dos princpios que consigna. Essa
clusula de no tipicidade foi repetida, apenas com alterao nas palavras, na quase totalidade
das posteriores Constituies brasileiras311.
A atual Constituio brasileira, sofrendo forte influncia da Constituio
Portuguesa312, preceitua no 2 do art. 5, que os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou
dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte 313. Nota-se
que houve um aperfeioamento do atual texto constitucional em relao aos anteriores, uma
vez que, conforme leciona Celso de Albuquerque Mello, o referido dispositivo no uma
simples reproduo da Constituio de 1891, mas que vai muito alm ao mencionar os
tratados internacionais314.
Com a finalidade de obter uma melhor compreenso da norma contida no dispositivo
acima citado, necessrio se faz a elaborao de uma breve anlise acerca de sua engenharia
por parte do constituinte originrio de 1988.
O anteprojeto inicial contendo o esboo do atual 2 do art. 5 partiu da
Subcomisso dos Direitos e Garantias Individuais, uma das pertencentes Comisso de
Soberania e dos Direitos e Garantias do Homem e da Mulher315. A referida Subcomisso
realizou em 29 de abril de 1987 uma Audincia Pblica, oportunidade em que foi proferida
310

Note-se, alis, que a regra-matriz dessa norma da Constituio de 1988 vem desde a Constituio norte-

americana, de 1787, com a 9 Emenda, de 1791: A enumerao nesta Constituio de certos direitos no deve ser
interpretada para negar ou amesquinhar outros pertences do povo. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 37.
311

Cf. SARLET, Ingo Wolfgang. Ob, cit., pg. 92. No mesmo sentido: FERREIRA FILHO, Manuel Gonalves.
Direitos humanos fundamentais. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, pg. 100.
312
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 284.
313
Da anlise do 2 do art. 5 da Carta brasileira de 1988, percebe-se que trs so as vertentes, no texto
constitucional brasileiro, dos direitos e garantias individuais: a) direitos e garantias expressos na Constituio, a
exemplo dos elencados nos incisos I ao LXXVIII do seu art. 5, bem como outros fora do rol de direitos, mas
dentro da Constituio, como a garantia da anterioridade tributria, prevista no art. 150, III, b, do Texto Magno;
b) direitos e garantias implcitos, subentendidos nas regras de garantias, bem como os decorrentes do regime e
dos princpios pela Constituio adotados, e c) direitos e garantias inscritos nos tratados internacionais em que a
Repblica Federativa do Brasil seja parte. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O controle Jurisdicional..., pg. 23.
314
Ob. cit., pg. 17.
315
LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., pg. 42.

80

pelo Jurista Antnio Augusto Canado Trindade uma conferncia cuja temtica foi Os
Direitos e Garantias Individuais no Plano Internacional. Nessa palestra destacou-se, dentre
inmeras outras recomendaes, a sugesto trazida pelo citado Jurista de se incluir no texto
constitucional um modelo aberto de proteo dos direitos humanos316. Como consequncia da
citada audincia e das ideias defendidas por Canado Trindade317, iniciaram-se as discusses
entre os parlamentares constituintes acerca da criao de uma clusula aberta de recepo do
Direito Internacional dos Direitos Humanos pela ordem constitucional brasileira. Aps vrias
propostas que somente variaram o texto e no a semntica, os constituintes aprovaram o teor
do 2 do art. 5, promovendo uma inovao no sistema constitucional ptrio no que toca a
abertura proteo internacional dos direitos humanos, conforme se depreende da parte final
do dispositivo318.
A norma contida no dispositivo em tela no representa apenas uma abertura
constitucional ao Direito Internacional dos Direitos Humanos. Mais do que isso, ela
reconhece a constitucionalizao dos direitos humanos oriundos dos tratados internacionais
incorporados pelo Estado brasileiro319.
Dentre outros, ponto que merece ser destacado, conforme adverte Sarlet, que a
nossa Constituio, de acordo com a redao do art. 5, 2, refere-se apenas aos tratados
internacionais, no mencionando as convenes ou outras espcies de regras internacionais320.
Apesar disso, como o dispositivo em comento trata da ampliao proteo dos direitos
humanos, no se pode falar em uma interpretao restritiva. Dessa forma, a expresso
tratados internacionais, contida na parte final do 2 do art. 5, deve ser interpretada em
sentido lato, ou seja, englobando outros atos internacionais, como Convenes, Pactos e

316

Idem, pg. 44.


A contribuio de Canado Trindade para esta interpretao remonta mesmo os trabalhos da Assembleia
Nacional Constituinte, onde props, baseando-se na experincia constitucional de outros pases, inclusive latinoamericana, que o catlogo internacional de Direitos Humanos fosse considerado como de estatura constitucional,
tal qual os direitos e garantias j consagrados no texto da Constituio. Destarte, a proposta do Professor
Canado Trindade contribuiu decisivamente para a elaborao do art. 5, 2 , com a referncia expressa aos
tratados que visam a proteger os direitos e garantias fundamentais. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob.
cit., pg. 269.
318
LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., pg. 75.
319
Essa norma do 2 do art. 5 poderia conduzir no apenas abertura da CB, mas, tambm, a uma maior
317

integrao internacional (constitucionalizao dos direitos humanos assegurados em tratados e convenes


internacionais), na exata medida em que um dos elementos essenciais deste mesmo preceptivo constitucional
seria a possibilidade inovadora de se incluir, no rol de direitos e garantias expressos na Constituio de 1988,
outros direitos e princpios, decorrentes de tratados internacionais. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 37.
320

Ob. cit., pg. 139.

81

Protocolos, j que tais expresses muitas vezes no so utilizadas em sentido tcnico, o que
faz com que a palavra tratado possa ser observada enquanto gnero321.
Outra questo que digna de destaque a natureza jurdica da norma contida no 2
do art. 5 da Constituio Federal de 1988. Trata-se de uma clusula constitucional aberta, que
permite a proteo aos direitos humanos, independentemente de condicionantes como
soberania estatal e nacionalidade322.
A exigncia de positivao de uma clusula constitucional aberta decorre do fato de
que a Constituio, conforme destaca George Galindo, no nem nunca ser autosuficiente,
pois a criao de novos direitos e a abertura constitucional a eles so peas fundamentais para
a expanso da proteo dos direitos humanos323. nesse mesmo sentido que Andr Ramos
Tavares afirma que a perspectiva da abertura dos direitos fundamentais, ou seja, dos direitos
fundamentais no serem taxativos, de obedecerem ao princpio da no-tipicidade ou clausura
formal, correspondendo, sim, abertura material324. Portanto, sendo esta inerente aos direitos
humanos previstos internacionalmente, sero eles considerados materialmente constitucionais.
A referida abertura objetiva a complementao ou mesmo a eventual ampliao do
catlogo dos direitos fundamentais325. Essa complementao feita de forma condicionada ao
preenchimento de certos requisitos, como a origem contratual da norma de direitos humanos,
a conformidade constitucional dos tratados internacionais e a validade dos mesmos de acordo
com o processo da ratificao326.
Pode-se tambm afirmar que a abertura proporcionada pelo to citado 2 do art. 5
faz com que o Estado brasileiro possa ser considerado, de certo modo, como um Estado
Constitucional Cooperativo327, j que rompe suas fronteiras em prol da cooperao a proteo
dos direitos humanos. Dessa forma, a referida cooperao possibilitada por uma vlvula que
d entrada a oxigenao progressiva e maximizadora de direitos inominados328.
Como se pode observar, o 2 do art. 5 da Carta Magna assume um papel
relevantssimo na fuso entre a ordem estatal e a internacional. Trata-se de verdadeira artria
que possibilita um fluxo contnuo de dilogo entre as fontes do Direito.

321

Cf. art. 2, 1, a, da Conveno de Viena de 1969.


GARCIA, Maria. Ob. cit., pg. 281.
323
Ob. cit., pg. 287.
324
Ob. cit., pg. 37.
325
SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 148.
326
DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., pg. 38/39.
327
Cf. MALISKA, Marcos Augusto. Ob. cit., pg. 119.
328
BIDART CAMPOS, Germn J. Ob. cit., pg. 112.
322

82

Na medida em que permite o alargamento dos direitos fundamentais atravs da


aglutinao de normas derivadas de tratados internacionais de direitos humanos329, a citada
norma traduz o entendimento de que, para alm do conceito formal de Constituio, h um
conceito material, no sentido de existirem direitos que, por seu contedo, por sua substncia,
pertencem ao corpo fundamental da Constituio de um Estado, mesmo no constando do
catlogo330. Portanto, torna-se inegvel que os direitos humanos oriundos do sistema
internacional so normas materialmente constitucionais.
Reconhecido o carter materialmente constitucional dos direitos humanos previstos
em tratados internacionais, v-se como possvel a mutao da Constituio por meio do
fenmeno da constitucionalizao do Direito Internacional dos Direitos Humanos331. Desse
modo, em virtude da clusula constitucional de abertura material aos direitos humanos, os
tratados internacionais que versam sobre a citada matria so capazes de alterar a
Constituio, desde que em prol de um aprimoramento na proteo de tais direitos.
Interessa notar que o Superior Tribunal de Justia, em deciso proferida pela 1
Turma e cujo Relator foi o Min. Jos Delgado, conferiu hierarquia constitucional aos tratados
internacionais de direitos humanos, no caso em tela o Pacto de So Jos da Costa Rica, aps
fazer meno ao disposto no art. 5, 2, mesmo em se tratando de instrumento internacional
incorporado antes da E.C. n 45332.
No mesmo sentido, manifestou-se unanimidade a 2 Turma do Supremo Tribunal
Federal, no julgamento de Habeas Corpus, cujo Relator foi o Min. Celso de Mello, ao afirmar
que no mais subsiste no sistema normativo brasileiro a priso civil por infidelidade
depositria333, independentemente da modalidade de depsito, por fora da natureza
constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, em virtude do disposto no art.
5, 2 da Constituio Federal de 1988, como o caso da norma prevista na Conveno
Americana de Direitos Humanos que veda a priso do depositrio infiel334.
329

...tratados internacionais que consagrem Direitos Humanos em seu mais amplo aspecto so recebidos pelo
art. 5, 2, incluindo-se, por exemplo, os tratados versando sobre Direitos Sociais ou sobre as trs vertentes dos
Direitos Humanos (Direitos Humanos em sentido estrito, Direito Humanitrio e Direito dos Refugiados).
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 301.
330
SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 93.
331
Cf. SORIANO, Aldir Guedes. Constitucionalizao do direito internacional: uma nova forma de alterao
da Constituio. Revista de Informao Legislativa, Braslia a. 40 n. 159 jul./set. 2003, pg. 261.
332
BRASIL. STJ. RECURSO ORDINARIO EM HABEAS CORPUS n 18799. 1 Turma. Min. Jos Delgado.
Julgado em 09/05/2006. Publicado em 08/06/2006.
333
Para uma anlise da questo da priso civil por dvida no ordenamento jurdico ptrio aps a ratificao da
Conveno Americana de Direitos Humanos, vide: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Priso Civil por Dvida e
o Pacto de San Jos da Costa Rica. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
334
BRASIL. STF. HABEAS CORPUS n 90450. 2 Turma. Min. Celso de Mello. Julgado em 23/09/2008.
Publicado em 06/02/2009.

83

Como se pode observar das lies doutrinrias e das decises dos Tribunais
Superiores mencionadas, a clusula aberta de recepo de novos direitos humanos eleva os
tratados internacionais que versam sobre a citada matria a categoria de normas
constitucionais, ou seja, ao pice do direito estatal. Dessa forma, em razo da supremacia que
tais instrumentos internacionais assumem no ordenamento jurdico brasileiro, merecem ser
devidamente aplicados por todos os rgos estatais, com destaque para os que exercem a
atividade jurisdicional.

Seo 2 - A Relao entre Constituio e o Direito Internacional

Um dos principais problemas vivenciados pelo novo Direito Internacional consiste


na variedade com que as ordens jurdicas internas recebem os seus preceitos. No h
identidade constitucional no que toca as relaes internacionais. As Constituies de
inmeros pases divergem bastante acerca de temas como os princpios que regem as relaes
internacionais, competncia para celebrar, aprovar e ratificar tratados, processualstica de
incorporao do Direito Internacional, seja consuetudinrio ou convencional, status dos
tratados internacionais, aceitao da jurisdio de Cortes e Tribunais Internacionais, dentre
outros.
Essa discrepncia no tratamento das questes externas se deve muito mais a
desigualdade econmica, militar e social dos Estados do que mesmo a ignorncia acerca da
importncia do Direito Internacional hodiernamente. Por mais particular que seja a cultura e a
tradio jurdica de um Estado, h sempre necessidade de se relacionar com outros totalmente
diferentes.
A necessidade de relacionar-se ou integrar-se com os pares ou com outros atores do
cenrio internacional fez com que se tornasse imperiosa a regulao a nvel constitucional das
relaes internacionais335.
A Constituio (Direito Constitucional) e o Direito Internacional inegavelmente
devem manter uma relao ntima336. Inicialmente, cabe primeira fixar as normas de

335

Conforme destaca Matthias Herdegen: En las ltimas dcadas se ha manifestado una tendencia de adopcin
de princpios del ordenamiento de derecho internacional en las propias constituciones, o al menos una tendencia
a vincular de modo ms fuerte el derecho nacional con los estndares internacionales. Muchas constituciones
modernas han incorporado reglas del derecho internacional en el orden jurdico interno. La
Internacionalizacin del Orden Constitucional. Trad. Luis Felipe Vergara Pea. In.: ANUARIO DE DERECHO
CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO. ao XVI. MONTEVIDEO: FUNDACIN KONRAD
ADENAUER, 2010, pg. 73.

84

internalizao dos preceitos emanados do segundo. Princpios que regem as relaes externas
do Estado, regras acerca da competncia, rito de incorporao, hierarquia das normas,
validade, integrao, supranacionalidade e jurisdio, dentre outras, devem estar
necessariamente positivadas na Lex Suprema de um Estado.
O Brasil no ficou de fora da realidade acima descrita. Mas antes de se delinear
como a Constituio Federal de 1988 normatizou a relao entre a ordem interna e a externa,
bem como positivou os princpios que regem as relaes internacionais, necessrio se faz uma
breve incurso em outros sistemas constitucionais.
Muito embora a polmica ainda seja relevante, no se discutir a questo das teorias
monistas e dualistas como ponto central, mas sim como as diversas Constituies analisadas
pela doutrina harmonizam a relao entre o direito estatal e o internacional.
No exatamente nova a engenharia constitucional de positivar normas inerentes
relao entre direito estatal e internacional. Na histria do constitucionalismo observa-se
como marco nesse processo a Constituio norte-americana, que foi talvez a primeira a
constitucionalizar a fora dos tratados internacionais na ordem jurdica interna. Tal atitude do
constituinte estadunidense serviu de modelo para que outros Estados tambm disciplinassem
suas relaes exteriores atravs da prpria Constituio.
Apesar do exemplo norte-americano, no perodo anterior a 2 Guerra Mundial, muito
embora os constituintes de inmeros Estados tivessem despertados para a necessidade de um
tratamento constitucional do Direito Internacional, ele era bastante tmido, vez que se limitava
a aspectos bsicos da anteriormente citada relao. Infelizmente, at hoje inmeras
Constituies praticamente desconsideram o fenmeno em tela.
Finda a 2 Guerra, o panorama sofreu algumas alteraes. O tratamento
constitucional do Direito Internacional continuou a se desenvolver em temas clssicos como
diviso de competncia e internalizao das normas de direito internacional, porm, ocorreu
uma crescente preocupao com o prprio contedo do Direito Internacional. Em suma, em
um primeiro momento, as Constituies se preocupavam com a influncia do Direito
Internacional no Direito Interno e a questo da diviso dos poderes na conduta das relaes
exteriores. Por sua vez, num segundo momento, foi (ou est sendo) ponto de preocupao
para as Constituies a organizao estrutural do Direito Internacional, tornando-se elas
pontos de apoio para a construo deste337.
336

O Direito Internacional e o Direito Constitucional nada mais so que crculos em constante tenso que
tendem a se tornar um s. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 135.
337
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 73.

85

Nota-se que com o passar do tempo e o aprimoramento das relaes internacionais,


surgiu necessidade de se ampliar a abertura constitucional ao Direito Internacional.

1 Regncia constitucional das relaes internacionais

Algumas linhas devem ser escritas acerca da incluso na ordem constitucional de


princpios reitores das relaes internacionais. Inicialmente sero trazidos breves aspectos
tericos da positivao constitucional dos citados princpios, para depois, utilizando um pouco
do mtodo comparado, aprendermos com a experincia de alguns pases.
Os princpios que regem as relaes internacionais dos Estados foram inicialmente
sistematizados na Declarao Relativa aos Princpios do Direito Internacional regendo as
Relaes Amistosas e Cooperao entre os Estados, elaborada pela ONU em 1970.
Definitivamente, a Declarao em tela cumpriu um papel importante ao influenciar o
constitucionalismo de diversos Estados na positivao de princpios regentes das relaes
exteriores no corpo do texto constitucional.
Tais princpios cumprem trs funes bsicas: a fixao de marcos normativos na
conduo da poltica externa; a instituio de limites para a poltica externa; alm da
formao de estmulos para a conduo da poltica externa em determinado sentido338. Desse
modo, h que se falar na possibilidade de controle da poltica externa, normalmente conduzida
pelo Executivo, por parte do Poder Legislativo e do Judicirio, quando houver violao aos
princpios reitores das relaes internacionais339.
H que se sustentar, inclusive, a clara possibilidade de a jurisdio interna declarar a
inconstitucionalidade de lei ou ato normativo quando houver violao aos princpios que
regem as relaes internacionais. Trata-se de um verdadeiro controle da poltica exterior
realizado tanto pela jurisdio ordinria quanto pela prpria Corte ou Tribunal Constitucional.
Pode-se afirmar que os princpios que regem as relaes internacionais positivados na
Constituio

de

determinado

Estado

fundamentam

um

verdadeiro

controle

de

constitucionalidade das relaes internacionais.

338
339

GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 98/99.


Cf. DALLARI, Pedro. Constituio e Relaes Exteriores. So Paulo: Saraiva, 2002, pg. 16.

86

Referindo-se a Constituio portuguesa, Jorge Miranda defende a possibilidade da


sindicncia de constitucionalidade verificar-se com fundamento nos princpios que regem as
relaes internacionais de Portugal, previstos no art. 7, 1340, da citada Constituio341.
Com a ruptura de regime ocorrida com a Revoluo de 1974, a Constituio da
Repblica Portuguesa de 1976 positivou os princpios que regem as relaes exteriores
levando em considerao, principalmente, os inmeros conflitos existentes no plano
internacional, bem como o fortalecimento do Estado Democrtico de Direito. Os citados
princpios foram colocados logo no incio do texto constitucional, mas precisamente no
outrora citado art. 7.
Num contexto ainda de guerra fria, o constituinte portugus optou por abolir todas as
formas de imperialismo, colonialismo e agresses armadas, com o fim de assegurar a
segurana coletiva e a paz na ordem internacional, nos termos do art. 7, 2 da CRP 342. A
constitucionalizao de tais princpios pela ordem portuguesa foi comentada pela doutrina
brasileira no sentido de que o Estado Portugus valora como essenciais para a conduta das
relaes internacionais, reputando-os como fundamentais para o Direito Internacional.343
Mas o desenvolvimento do trato das relaes internacionais pela ordem interna
portuguesa no se ateve a redao original do art. 7. Aps inmeras reformas constitucionais
decorrentes do fenmeno da integrao europeia, notadamente as ocorridas aps o Tratado da
Unio Europeia, o de Maastricht, a criao do Tribunal Penal Internacional e ao Tratado de
Lisboa, o citado dispositivo expandiu os princpios regentes das relaes internacionais344.
340

Assim reza a Constituio da Repblica Portuguesa de 1976: Art. 7, 1. Portugal rege-se nas relaes
internacionais pelos princpios da independncia nacional, do respeito dos direitos do homem, do direito dos
povos autodeterminao e independncia, da igualdade entre os Estados, da soluo pacfica dos conflitos
internacionais, da no ingerncia nos assuntos internos dos outros Estados e da cooperao com todos os outros
povos para a emancipao e o progresso da humanidade.
341
Afirma o constitucional-internacionalista lusitano que estes princpios vinculam o Estado Portugus no
apenas positiva e bilateral ou multilateralmente como ainda negativamente e em relao a si prprio. Vinculam o
Estado no sentido de que os seus rgos no podem, por actos ou omisses, limitar ou negar o direito do povo
portugus autodeterminao e independncia, pr em causa a sua igualdade frente aos demais Estados,
adoptar formas no pacficas de soluo de conflitos, consentir ingerncia nos assuntos internos de Portugal ou
desenvolver cooperao com outros povos que no seja para a emancipao e para o progresso da humanidade.
Seria materialmente inconstitucional, com as conseqncias que decorrem dos mecanismos de fiscalizao (arts.
277 e segs.), por exemplo, um tratado pelo qual a Repblica Portuguesa aceitasse restries da sua soberania em
favor de outro Estado, admitisse o trfico de escravos ou se propusesse fazer guerras a terceiros. MIRANDA,
Jorge. Manual de Direito Constitucional. Tomo III: 4 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 1998, pg. 195.
342
Nos termos do art. 7, 2. Portugal preconiza a abolio do imperialismo, do colonialismo e de quaisquer
outras formas de agresso, domnio e explorao nas relaes entre os povos, bem como o desarmamento geral,
simultneo e controlado, a dissoluo dos blocos poltico-militares e o estabelecimento de um sistema de
segurana colectiva, com vista criao de uma ordem internacional capaz de assegurar a paz e a justia nas
relaes entre os povos.
343
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 109.
344
O art. 7 da CRP passou a contemplar no item 1 os princpios que regem as relaes internacionais; no item 2
a abolio ao imperialismo, ao colonialismo e a agresses armadas, bem como a dissoluo dos blocos-militares;

87

O papel dos princpios que regem as relaes internacionais tambm inegavelmente


importante no direcionamento do Estado celebrao de tratados internacionais ou a
incorporao e aplicao de outras fontes do Direito Internacional, assim como servem de
pautas hermenuticas para os juzes, quando da aplicao do direito interno.
Nos pases mais avanados em termos de abertura da ordem interna ao Direito
Internacional, como o caso de Portugal, os princpios constitucionais reitores das relaes
internacionais ocupam um papel de destaque, com alta relevncia, pois representam
conquistas da sociedade internacional que so reconhecidas pelo constitucionalismo estatal.
Tais princpios positivados na Constituio servem como veculos de interconexo entre o
Direito Constitucional e o Direito Internacional345.
Insistir no fechamento do Estado, no levantamento de barreiras a recepo da
normatividade internacional, constitui um verdadeiro retrocesso, um atentado ao novo modelo
de Estado Democrtico de Direito, em que uma das principais caractersticas a limitao do
poder estatal. Conforme leciona George Galindo, a promoo de um Estado de Direito passa
nos dias atuais, obrigatoriamente, pelo Direito Internacional346. No aceitar tal ideia, criar
pseudobases para o Direito Interno, que uma hora qualquer se identificar com autoritarismos
da pior espcie, reconhecendo a primazia de um povo sobre outro ou, at mesmo, a
hegemonia de uma potncia, gerando desigualdade e fragilidade institucional347.

2 Os princpios positivados no art. 4 da Constituio Federal de 1988

no item 3 o reconhecimento autodeterminao dos povos e o direito ao desenvolvimento; no item 4 a amizade e


cooperao com os pases de lngua portuguesa; no item 5 a identidade europia; no item 6 o aprofundamento da
Unio Europia; e, por fim, no item 7 a aceitao a jurisdio do Tribunal Penal Internacional. Nessa breve
anlise do dispositivo em tela, observa-se o quanto Portugal evoluiu na constitucionalizao das relaes
internacionais, enquanto que o Brasil ainda caminha a passos bastante lentos.
345
A interao da ordem interna com a externa, do Direito Constitucional com o Direito Internacional, somente
fortalece o prprio Estado e os seus sditos, na medida em que se possibilita uma maior adaptao do primeiro
s novas caractersticas do mundo globalizado, bem como uma maior proteo de valores fundamentais inerentes
aos indivduos.
346
Ob. cit., pg. 136.
347
Nesse mesmo sentido, manifesta-se a doutrina alem: El derecho internacional moderno fundamenta la
comunidad internacional como um orden radicado en elementales principios y valores. La apertura de la
Constitucin a las obligaciones de derecho internacional determina as la capacidad estatal de interaccin con el
mundo exterior. La mirada a los estndares internacionales, ms que um fuerte vnculo normativo, es una
importante reserva de interpretacin en favor de uma base intersubjetiva e intercultural para la conformacin de
juicios de valor. Este aporte hermenutico tiene un gran significado en la concrecin de ciertos principios
constitucionales indeterminados cuyo contenido es objeto de controversia dentro del Estado. HERDEGEN,
Matthias. Ob. cit., pg. 80.

88

Muitos pases preocuparam-se em preparar suas Constituies para os novos


paradigmas da sociedade global348. O Brasil no poderia ficar de fora desse movimento. A
poltica constitucional brasileira, ao inserir no texto da Constituio Federal de 1988 os
princpios que norteiam as relaes internacionais, comprova o ativismo na construo e
consolidao da nova ordem internacional e de seus postulados, principalmente o da proteo
aos Direitos Humanos.
A presena de normas regrando as relaes internacionais no inovao da ordem
constitucional instaurada com a Constituio de 1988. As Constituies brasileiras anteriores
a de 1988, sejam as promulgadas ou at mesmo as outorgadas, estabeleceram alguns
princpios regentes das citadas relaes, como o da independncia nacional, da proibio da
guerra de conquista, do uso da arbitragem e da soluo pacfica das controvrsias. Com efeito,
pode-se afirmar que o tratamento das relaes exteriores do Estado brasileiro s se robusteceu
a nvel constitucional com o advento da Constituio Federal de 1998349, notadamente com o
disposto em seu art. 4. Vejamos:

Art. 4. A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais


pelos seguintes princpios: I - independncia nacional; II - prevalncia dos direitos
humanos; III - autodeterminao dos povos; IV - no-interveno; V - igualdade
entre os Estados; VI - defesa da paz; VII - soluo pacfica dos conflitos; VIII repdio ao terrorismo e ao racismo; IX - cooperao entre os povos para o progresso
da humanidade; X - concesso de asilo poltico. Pargrafo nico. A Repblica
Federativa do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos
povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana
de naes.

Sob a inspirao da Constituio Portuguesa de 1976, a Carta Constitucional


brasileira preceituou no j citado art. 4 um interessante rol de princpios norteadores das
relaes internacionais. Conforme destaca George Galindo, o dispositivo em tela bastante
semelhante ao art. 7 da Constituio Portuguesa. Isto, no entanto, no causa de espanto.
Sabe-se que a Assembleia Constituinte no partiu de um texto-base. No entanto, ela se
utilizou bastante do texto da Constituio Portuguesa de 1976 e do Anteprojeto da Comisso
Afonso Arinos350.

348

Cf. DALLARI, Pedro. Ob. cit., pg. 16.


Segundo aponta Piovesan, trata-se da primeira Constituio brasileira a consagrar um universo de princpios
para guiar o Brasil no cenrio internacional, fixando valores a orientar a agenda internacional do Brasil
iniciativa sem paralelo nas experincias constitucionais anteriores. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 37.
350
Ob. cit., pg. 117.
349

89

Partindo da meno ao Anteprojeto de Constituio351 da referida comisso, deve-se


lembrar de que a Assembleia Constituinte de 1987, diferentemente dos Congressos de 1891 e
de 1934 e de forma aproximada experincia de 1946, trabalhou sem um anteprojeto oficial,
mesmo com a existncia do Anteprojeto Constitucional outrora referido, que foi elaborado a
pedido do prprio Executivo pela Comisso Provisria de Estudos Constitucionais. Dada sua
abrangncia temtica e suas inovaes em matria de organizao dos poderes, bastante
provvel que o texto elaborado pela denominada "Comisso Afonso Arinos" venha a servir de
"caderno de consultas" aos legisladores constituintes individuais, principalmente no que toca
aos dispositivos relativos s relaes internacionais do Brasil, inscritos nesse Anteprojeto
Constitucional352.
Analisando de forma breve o referido anteprojeto, observa-se que logo no art. 1, a
comisso de notveis faz constar como um dos princpios constitucionais fundamentais a
convivncia pacfica com todos os povos353. Continuando com a leitura, v-se que
realmente houve inspirao do constituinte de 1988 no que tange ao estabelecimento de rol
inerente ao disciplinamento dos princpios que regem as relaes internacionais. Da simples
viso do art. 5354 observa-se forte semelhana com o atual art. 4 da Constituio Federal de
1988, apesar de no se afirmar a perfeita reproduo do dispositivo na atual Carta
Constitucional brasileira.
Outros dispositivos do anteprojeto em exame contriburam para a construo do texto
constitucional de 1988. Dentre eles, vale tambm destacar o art. 6355 e o 7356, que abordam
questes como a participao do Brasil por meio de tratados na sociedade internacional e a
processualstica de incorporao das referidas fontes do Direito Internacional.

351

ANTEPROJETO CONSTITUCIONAL (Elaborado pela Comisso Provisria de Estudos Constitucionais.


Instituda pelo Decreto 91.450, de l8-785), Dirio Oficial, Suplemento Especial ao n 185. 26 de setembro de
1986. Braslia-DF.
352
ALMEIDA, Paulo Roberto de. Ob. cit., pg. 116.
353
Art. 1. O Brasil uma Repblica Federativa, fundada no Estado Democrtico de Direito e no governo
representativo, para a garantia e a promoo da pessoa, em convivncia pacfica com todos os povos.
354
Art. 5 O Brasil rege-se nas relaes internacionais pelos seguintes princpios: I defesa e promoo dos
direitos humanos; II condenao da tortura e de todas as formas de discriminao e de colonialismo; III
defesa da paz, repdio guerra, competio armamentista e ao terrorismo; IV apoio s conquistas da
independncia nacional de todos os povos, em obedincia aos princpios de autodeterminao e do respeito s
minorias; V intercmbio das conquistas tecnolgicas, do patrimnio cientfico e cultural da humanidade.
355
Art. 6 O Brasil participa da sociedade internacional por meio de pactos, tratados e acordos com os Estados
soberanos, com os organismos internacionais e com as associaes de relevantes servios causa da humanidade
e ao amparo e promoo da pessoa humana.
356
Art. 7 Os pactos, tratados e acordos internacionais dependem da ratificao do Congresso.
Pargrafo nico O contedo dos compromissos de quem trata este artigo incorpora-se ordem interna quando
se tratar de disposies normativas, salvo emenda constitucional, se for o caso.

90

Acerca da natureza das normas constitucionais que abordam questes que


repercutem da esfera externa do Estado, Pedro Dallari leciona que h possibilidade de se
identificar em um texto constitucional vrias normas que incidem no campo das relaes
internacionais de um Estado. Elas podem ser de trs tipos: inicialmente, aquelas que
expressamente fixam parmetros para as relaes externas do Estado; em segundo plano, as
que, tratando de pessoas, fsicas e jurdicas, e de situaes que tenham algum atributo de
internacionalidade, resultam em alguma interferncia nas relaes exteriores; as que, por
estabelecerem os paradigmas fundamentais da organizao social e estatal, influenciam as
relaes internacionais357.
O papel do Poder Legislativo na conduo das relaes externas do Estado brasileiro
vem se caracterizando por certa instabilidade ao longo da histria constitucional ptria. Em
nosso pas, os partidos polticos, de um modo geral, e o Legislativo, em especial, sempre se
caracterizaram por reduzido coeficiente de abertura internacional, o que fez com que o
pndulo da poltica externa pendesse sempre para o lado do Presidente e da burocracia
especializada358. A partir do golpe militar de 1964 e do consequente regime centralizado
instaurado, houve uma considervel diminuio da atuao do Poder Legislativo no trato e no
controle das relaes internacionais.
Com a redemocratizao do pas e a nova ordem constitucional vigente, no apenas
ocorreu a insero de novos dispositivos no que concernem as relaes internacionais, mas
tambm uma maior participao do Legislativo no controle das atividades do Executivo,
notadamente no que tange ao relacionamento do Brasil com os outros sujeitos da sociedade
internacional.
A Constituio Cidad no trouxe inovaes radicais em matria de relaes
internacionais, preservando, basicamente, a tradio republicana no campo da ao externa do
Estado. No entanto, ela contm certo nmero de dispositivos originais que comprovam a
vontade poltica do constituinte de operar um reequilbrio nas atribuies constitucionais e
responsabilidades institucionais entre o Executivo e o Legislativo numa esfera relativamente
especializada da atividade governamental359.
De fato, os princpios constitucionais que regem as relaes internacionais do Estado
brasileiro no se aplicam somente no mbito do Poder Executivo no que tange a conduo da
357
358

Ob. cit., pg. 16/17.


ALMEIDA, Paulo Roberto de. Ob. cit., pg. 114.

359

ALMEIDA, Paulo Roberto de. A Estrutura Constitucional das Relaes Internacionais e o Sistema Poltico
Brasileiro. CONTEXTO INTERNACIONAL. Rio de Janeiro. n. 12. Jul./dez. 1990. pg. 57.

91

atuao do Presidente da Repblica enquanto Chefe de Estado. Tais princpios embasam as


competncias do Congresso Nacional, j que o Parlamento Federal tem o dever de fiscalizar a
conduo poltica das relaes internacionais brasileiras, bem como inserir normas na rbita
interna que no violem os princpios elencados no art. 4 da Constituio Federal de 1988.
Em relao ao Poder Judicirio, conforme j fora afirmado, h total possibilidade de
controle de constitucionalidade360 de normas ou de atos do Estado que violem os preceitos
regentes das relaes exteriores361. Diante do exposto, v-se que os princpios que versam
sobre relaes exteriores previstos na Constituio Federal constituem verdadeiros limites
atuao do Estado, obstculos contra a arbitrariedade na conduo das relaes internacionais.
nesse contexto poltico-jurdico apresentado que surge o j citado Direito
Constitucional Internacional362 como um possvel novo ramo do Direito, que tem por objeto
de estudo o acoplamento entre a ordem estatal e a internacional atravs da Constituio, bem
como os princpios constitucionais que regem as relaes internacionais do Estado363.
O art. 4 da CF/88 representa opo do constituinte por uma orientao tanto
nacionalista como internacionalista da nova ordem constitucional e do Estado brasileiro.
Nota-se que princpios como independncia nacional e no-interveno trazem a manifestao
nacionalista, enquanto que a prevalncia dos direitos humanos, a autodeterminao dos povos,
o repdio ao terrorismo, o racismo e a cooperao entre os povos demonstram uma
preocupao internacionalista364.
Em razo da sua amplitude ratione materiae, o art. 4 da CF/88 assinala uma
alterao importante na tradio constitucional brasileira e configura um processo de
confluncia entre o Direito Constitucional e o Direito Internacional 365. Ele representa uma
nova tendncia de abertura ao mundo, inerente a um regime em que impera a democracia.
360

O marco normativo do art. 4 tambm pode ensejar o controle jurdico, pelo Judicirio, de iniciativas de
poltica externa, na medida que se traduzem em normas suscetveis de apreciao de constitucionalidade.
LAFER, Celso. A Internacionalizao dos Direitos Humanos: Constituio, Racismo e Relaes Internacionais.
Barueri: Manole, 2005, pg. 19.
361
A constitucionalizao de princpios de relaes exteriores viabiliza o controle poltico da ao externa do
Estado pelo Poder Legislativo e o controle jurdico pelo Poder Judicirio. MATIAS, Joo Lus Nogueira. Ob.
cit., pg. 184.
362
Por Direito Constitucional Internacional subentende-se aquele ramo do Direito no qual se verifica a fuso e a
interao entre o Direito Constitucional e o Direito Internacional, interao que assume um carter especial
quando esses dois campos do Direito buscam resguardar um mesmo valor o valor da primazia da pessoa
humana -, concorrendo na mesma direo e sentido. PIOVESAN, Flvia. Os Direitos Humanos e o Direito..., p.
16/17.
363
A incluso destes princpios na Constituio no os torna mais obrigatrios no plano internacional, mas
torna mais explcita ou refora a aceitao deles por parte do estado. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob.
cit., pg. 171.
364
Cf. PIOVESAN, Flvia. Os Direitos Humanos e o Direito..., pg. 39.
365
LAFER, Celso. Ob. cit., pg. 01.

92

Desse modo, a referida e j comentada abertura ao Direito Internacional mais um dos


elementos que caracteriza o Estado Democrtico de Direito.
O dispositivo em tela aponta para a complementariedade entre o Direito
Internacional e o Direito Constitucional, bem como indica a irradiao de conceitos
elaborados no mbito do Direito das Gentes no plano do Direito Estatal366, fenmenos j
descritos quando da anlise de outros ordenamentos jurdicos.
Acerca da importncia do Direito Internacional na ordem jurdica estatal, salienta
Celso D. de Albuquerque Mello, que no futuro as prximas Constituies brasileiras devero
associar constitucionalistas com especialista em DIP367.
Ainda com relao ao art. 4 da Constituio Federal de 1988, no h que se
questionar sua aplicabilidade. Por mais que o constituinte tenha optado por positivar
princpios regentes das relaes internacionais no texto constitucional, isso no quer dizer que
tais normas no possam produzir efeitos concretos.
Inegavelmente, tais princpios tornam no recepcionadas quaisquer normas que com
eles sejam incompatveis, servem de parmetro para controle de constitucionalidade, de
vetores na conduo das polticas exteriores do Estado, e, por fim, to importante quanto os
aspectos anteriores, norteiam a interpretao dos operadores do Direito no que tange a
elaborao e aplicao de dispositivos constitucionais ou normas infraconstitucionais que
possam refletir no mbito do sistema jurdico internacional368.

3 A internacionalizao do Direito Constitucional e a Constitucionalizao do Direito


Internacional

Diante das ideias at aqui expostas, observa-se que a Constituio passa por um
processo de internacionalizao, enquanto que no seria difcil dizer que o Direito
Internacional tambm sofre uma guinada, um verdadeiro processo de constitucionalizao.
Paulo Bonavides, lembrando-se de autores nacionais e estrangeiros, j se manifestou
nesse sentido ao preceituar que atualmente so duas tendncias observadas no campo
366
367

LAFER, Celso. Ob. cit., pg. 13/14.


Ob. cit., pg. 171.

368

Nesse sentido, leciona Crmem Lcia Antunes Rocha que as normas contidas no art. 4 da Constituio da

Repblica tm natureza de princpios, mas nem por isso se poderia considerar, por mero e desarrazoado
equvoco, serem elas de eficcia limitada ou sem vigor para produzir efeitos concretos. Ob. cit., pg. 295.

93

institucional e que alguns juspublicistas, como Gonzlez e Arinos, compendiam numa


terminologia bastante clara e adequada a internacionalizao do Direito Constitucional e a
constitucionalizao do Direito Internacional so suficientemente fortes para inculcar o grau
de influncia mtua verificada entre as mencionadas disciplinas369.
A internacionalizao do Direito Constitucional, mais uma vez na lio de
Bonavides, afirma-se na recepo de preceitos de Direito Internacional por algumas
Constituies modernas, que incorporam e chegam at a integrar o Direito externo na rbita
interna (preceitos incorporativos: Constituio alem de 1919, art. 4; Constituio espanhola
de 1931, art. 7; e preceitos integrativos: Lei Fundamental da Repblica Federal da Alemanha,
art. 26). Para o citado autor, internacionalizar o Direito Constitucional seria positivar no texto
da Constituio normas oriundas ou baseadas no Direito Internacional370. O fenmeno em tela
consistiria, portanto, na influncia das normas internacionais no texto da Constituio.
Apesar de bastante lcido, o sentido trazido por Paulo Bonavides no parece
unvoco. Dando outra conotao a expresso referida, Crmem Lcia afirma que parte da
doutrina se refere internacionalizao do direito constitucional, proposio segundo a qual
as normas conformadoras do sistema de Direito Internacional passariam a operar e a dotar-se
de eficcia no plano interno pela recepo automtica do quanto regulamentado por meio de
tratados, protocolos, acordos e outros instrumentos da mesma natureza371. Nota-se que o
sentido trazido pela autora acima se traduz na positivao de clusulas de abertura e/ou
recepo do Direito Internacional pela Constituio.
A doutrina colombiana manifesta-se no sentido de que a internacionalizao do
Direito Constitucional consiste na caracterizao da normatividade internacional como fonte
do direito estatal. Conforme destaca Manuel Fernando Quinche Ramrez:

...la internacionalizacin del derecho constitucional consiste en el proceso de


inclusin del Derecho Internacional dentro del derecho constitucional interno de un
pas, de modo tal que las normas internacionales ocupen un lugar definido dentro del
sistema de fuentes del respectivo Estado372.

369

Curso de Direito Constitucional. 24 ed. So Paulo: Malheiros, 2009, pg. 47.


Idem.
371
ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Ob. cit., pg. 289.
372
El control de convencionalidad y el sistema colombiano. Revista Iberoamericana de Derecho Procesal
Constitucional. nm. 12, julio-diciembre 2009, pg. 169.
370

94

Outros autores tratam a internacionalizao do Direito Constitucional como sinnimo


de Constitucionalizao do Direito Internacional373.
Diante dos conceitos e da divergncia descrita, pode-se dizer que o embate
conceitual acerca da internacionalizao do Direito Internacional divide a doutrina em duas
frentes: a primeira afirma que o fenmeno em tela consiste na positivao no texto
constitucional de normas internacionais; enquanto que a segunda consiste tambm na
positivao no texto constitucional, s que dessa vez de clusulas de abertura e/ou recepo
do Direito Internacional374.
Apesar de ser conhecedor de que conceitos como o de internacionalizao do Direito
Constitucional demoram, muitas vezes, anos para se sedimentarem, resta-nos a descrio da
citada internacionalizao como a positivao de normas e conceitos inerentes ao Direito
Internacional no prprio texto da Constituio. Concorda-se, dessa forma, com a conceituao
trazida pelo Prof. Bonavides.
Resta-nos a anlise da segunda vertente apresentada, a constitucionalizao do
Direito Internacional.
Bonavides pronuncia-se acerca da citada constitucionalizao, no sentido de que ela
se manifesta atravs da inspirao que a ordem constitucional oferece aos internacionalistas,
abraados, com fervor, ideia de implantao de uma comunidade universal de Estados,
devidamente institucionalizada375.
A ideia de comunidade universal de Estados no to nova assim. H muito Kant j
defendia a elaborao de uma Constituio Cosmopolita376, baseada na paz perptua entre
todos os Estados. Essa Constituio traria normas fundamentais e vinculantes para todos os
membros da Comunidade internacional. De certo modo, a relevncia da citada Constituio
consistiria em garantir a segurana ao acesso igualitrio de todos os cidados,
373

o que se depreende da doutrina chilena: ...en virtud del tal internacionalizacin se trazan vinculos
relevantes entre el Derecho interno y el internacional, enriquecindose sobre la base del princpio de
complementacin recproca. Pero, adems, em el Derecho Constitucional se experimenta um processo nuevo,
susceptible de ser denominado, indistintamente, Constitucionalizacin del Derecho Internacional o
Internacionalizacin del Derecho Constitucional. A raiz de ello, em muchos pases las Constituciones han tenido
que ser modificadas para contemplar, con cualidad permanente, la incorporacin de los tratados al ordem
jurdico interno. EGAA, Jos Luis Cea. Aproximacin a la Teoria Constitucional Contempornea. Estudios
Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Ao 1, N 1, 2003, pg.
38.
374
La internacionalizacin del derecho constitucional opera para cada caso en los planos del derecho interno, en
la medida en que cada uno de los Estados fija el lugar que deben ocupar los tratados pblicos y sus normas.
RAMREZ, Manuel Fernando Quinche. Ob. cit., pg. 169.
375
Ob. cit., pg. 47.
376
A constituio cosmopolita um corpo de lei que codifica os direitos e as obrigaes de todas as pessoas e
Estados, alm de ser universalmente vinculadora. HAYDEN, Patrick. Kant, Held e os Imperativos da Poltica
Cosmopolita. Trad. de Nuno Coimbra Mesquita. Impulso, Piracicaba, 15(38): 2004, pg. 88.

95

independentemente da nacionalidade, as decises politicamente adotadas pela Comunidade de


Estados. Mas tal Constituio no estaria baseada em uma forma coletiva ou cultural comum.
Pelo contrrio, ela seria oriunda da incluso de posies e referncias culturais diversas377.
No se trataria de uma norma emanada da vontade de uma pequena parcela da sociedade
internacional. No ocorreria uma espcie de ocidentalizao global. O que se poderia
verificar com o sentido de Constitucionalizao do Direito Internacional em tela, seria uma
manifestao democrtica mundial, uma manifestao constituinte mesmo sem a utpica
existncia de um Estado Global, em que o relativismo seria respeitado e as intercesses entre
os sistemas jurdicos seriam positivadas em um texto emanador de um Direito comum378.
No sentido acima referido, manifesta-se Otvio Canado Trindade que a
constitucionalizao do direito internacional, viria a ser o processo de formao de um
direito internacional objetivo, que vincula as relaes entre os sujeitos do direito
internacional. Trata-se da juridificao dessas relaes379.
Alguns defendem que esse direito internacional objetivo j existe, ou seja, que a
norma cosmopolita j se manifesta atravs da Carta das Naes Unidas380. Nesse sentido, h
quem sustente que a Carta da ONU atingiu o status de Constituio da comunidade universal
de Estados. Uma verdadeira Constituio em sentido formal. Um conjunto de regras de direito
internacional superiores em relao s demais normas, sendo sua existncia pr-condio para
a validade das demais normas do ponto de vista lgico e jurdico381.
Vrios so os argumentos trazidos para a defesa da adjetivao da Carta das Naes
Unidas como tendo a natureza de Constituio universal382. Inicialmente, defende-se a
377

La relevancia de tal constitucin radica en que mediante esta se asegurara el acceso igualitario de los
ciudadanos del mundo a las decisiones polticamente vinculantes adoptadas desde los distintos sistemas
funcionales en un nivel superior de diferenciacin. Por ende, ella no estara basada en una forma colectiva y
cultural comn; muy por el contrario, esta permitira la inclusin de posiciones y referentes culturales diversos,
asumiendo de esta manera la complejidad que caracteriza a la sociedad moderna actual. AZCAR, Gabriela.
Del origen del derecho internacional pblico a la discusin sobre su constitucionalizacin.
Persona y
Sociedad. Universidad Alberto Hurtado. Vol. XXII. N 1. 2008, pg. 37.
378
Talvez eu viva o suficiente para me deparar com a transio da utopia para a realidade.
379
A constitucionalizao do direito internacional Mito ou realidade? Revista de Informao Legislativa.
Braslia a. 45 n. 178 abr./jun. 2008, pg. 271.
380
Cf. KOWALSKI, Mateus. A Carta das Naes Unidas como Constituio da comunidade internacional.
NegciosEstrangeiros. N. 15 Dezembro de 2009, pg. 31.
381
TRINDADE, Otvio Canado. Ob. cit., pg. 278.
382
Apesar de se tratar de um tratado constitutivo, so observveis na Carta das Naes Unidas fenmenos
normalmente s observveis nas ordens constitucionais estaduais. A Carta assumese como matriz do Direito
Internacional imperativo, estabelecendo uma hierarquia das obrigaes convencionais, cujo topo ocupa. A Carta
fornece alicerces ao sistema de promoo e proteco de direitos humanos no contexto da comunidade
internacional, em concretizao de uma sua preocupao fundamental. At o regime de modificao da Carta,
que procura traduzir a vontade geral dos membros da comunidade, mais prximo do observvel nas
constituies estaduais, do que nos tratados em geral, onde prevalece o clssico princpio do consentimento.
Tudo articulado pelo sistema institucional das Naes Unidas. KOWALSKI, Mateus. Ob. cit., pg. 53.

96

manifestao de um momento constitucional. No bastando por si s, ainda h que se falar


no argumento de que a citada Carta prev as funes bsicas de governo, ou seja, o modo de
criao e de aplicao do Direito, ainda que sem a clara separao orgnica de funes
verificada no direito interno383. Ainda h outro forte argumento a ser defendido. A pretensa
hierarquia da Carta em relao s outras normas, internas ou externas, j que os seus preceitos
devem ser obedecidos tanto por membros quanto por no membros da ONU, leva parte dos
internacionalistas a manifestarem-se no sentido da atribuio de carter vinculante e cogente
das normas dela emanadas.
O pensamento de que a Carta de So Francisco tem a natureza de Constituio
encontra corrente doutrinria em sentido contrrio384, sendo que alguns autores no
questionam a existncia de uma Constituio global, mas sim a qualificao da citada Carta
como tal385.
Como visto, se a Carta da ONU no for encarada como uma Constituio global,
cosmopolita no sentido kantiano, no quer dizer que no h uma norma objetiva suprema na
comunidade internacional. A citada Constituio seria formada pelo conjunto de normas
baseadas em prticas sociais aceitas e legtimas pela grande maioria dos membros da
sociedade global, como a proteo do indivduo. Desse modo, tratados internacionais que
versem sobre direitos humanos, direito humanitrio, direito ambiental, direito dos refugiados,
dentre outros, e at mesmo as Convenes de Viena sobre Direitos dos Tratados, viriam a

383

TRINDADE, Otvio Canado. Ob. cit., pg. 271.


Ser porventura excessivo chamar Constituio Carta procurando estabelecer um paralelo com a lei
fundamental de um Estado. As Naes Unidas no so um SuperEstado. No possvel equiparar a estrutura do
poder de um Estado das Naes Unidas. A comunidade internacional , ainda, mais caracterizada pela
soberania igual dos Estados do que pela sua subordinao a um ente superior estabelecido pela Carta, que
funcione como uma autoridade central encarregue de fazer valer a ordem constitucional estabelecida.
KOWALSKI, Mateus. Ob. cit., pg. 54.
385
o que se depreende das lies de alguns autores sintetizadas por Otvio Canado Trindade: Outra corrente
constitucionalista no direito internacional no associa a Carta da ONU com a constituio da sociedade
internacional. Hermann Mosler (1974) e Christian Tomuschat (1993) argumentam que a constituio da
sociedade internacional so aquelas normas e princpios que dizem respeito criao, validade e extino do
Direito. Em seu Curso na Academia de Direito Internacional da Haia, em 1974, Mosler considera a sociedade
internacional uma comunidade regida pelo direito. A constituio estabeleceria o fundamento da validade do
sistema jurdico do qual derivam as obrigaes nessa comunidade. Os valores jurdicos fundamentais da
comunidade, por sua vez, formariam a ordem pblica internacional. Para Mosler, a constituio da sociedade
internacional no coincidiria, necessariamente, com a Carta das Naes Unidas. Tomuschat (1993) recupera o
tema da comunidade internacional em seu Curso da Academia de Direito Internacional da Haia de 1993. O autor
considera a comunidade internacional uma entidade jurdica regida por uma constituio, cujos principais
elementos so normas sobre a criao, aplicao e adjudicao do direito. Tomuschat (1993), no entanto, vai
alm de seu antecessor ao considerar que existe um arcabouo jurdico ou constituio que determina certos
valores comuns que independem do consentimento dos Estados. A principal caracterstica da constituio
internacional seria, portanto, seu carter objetivo. Apesar de no identificar a Carta como a constituio
internacional, Tomuschat (1993) considera-a um tratado, como outros tratados globais, que concretizam
princpios constitucionais da ordem jurdica internacional. Ob. cit., pg. 271/279.
384

97

formar um conjunto de normas constitucionais unificado, coerente e vinculante, oriundas de


um processo democrtico relativista a nvel global. No h que se falar em um nico texto
com natureza Lex mater, mas sim de vrios tratados oriundos de um complexo e contnuo
processo constituinte internacional386.
Mas nem tudo to perfeito assim. Crticas ou pelo menos maiores reflexes devem
ser feitas quando se trata da defesa da existncia de uma Constituio global. Constituio
sem Estado? Constituinte sem Estado? Qual foi a ruptura que gerou essa nova ordem
constitucional global? E o consenso na elaborao da citada Constituio? Esses so apenas
alguns questionamentos que colocam, no mnimo, em dvida o carter de norma
constitucional global da Carta de So Francisco ou mesmo de outros tratados internacionais
de direitos humanos.
Quanto desnecessidade de um consenso e a derrubada do universalismo como pilar
de uma constituio global, manifesta-se Otvio Canado Trindade no sentido de que esse
entendimento est na contramo do constitucionalismo contemporneo. Este pautado,
precisamente, no pluralismo, entendido como a recusa de uma viso nica de bem/interesse
comum. A primeira etapa da construo de uma Constituio a negao de qualquer forma
pontual de bem/interesse comum. Ele inerentemente incompleto e, por consequncia,
sempre aberto a uma busca incessante de completude nas diversas concepes de
bem/interesse de uma sociedade387. Desse modo, o universo pluralista que deve imperar em
uma Constituio de nvel global e no a imposio ilegtima ou at mesmo antidemocrtica
da ideologia poltica/jurdica de alguns, mesmo que maioria, em detrimento do pensamento de
significativa parcela da comunidade internacional que pensa diferente. Somente com o
reconhecimento do pluralismo/relativismo como pilar de uma norma cogente, vinculante e
suprema de nvel global que os maiores bens/interesses mundiais sero protegidos, o
respeito s identidades nacionais e a proteo dos seres humanos388.
386

No direito internacional, como vimos, a despeito de alguns autores identificarem sua constituio
exclusivamente na Carta da ONU, a maioria dos autores a entende como um conjunto de normas imperativas que
podem, ou no, ser encontradas na Carta. H normas constitucionais que seriam, a exemplo da constituio
medieval, costumeiras, isto , decorrentes de uma prtica reiterada pelos Estados considerada obrigatria (opinio
juris). H autores que entendem que s uma norma costumeira pode adquirir a qualidade de constitucional.
Segundo Brownlie (1998, p. 513), para uma norma ser considerada jus cogens, portanto constitucional, ela deve
ser, antes de tudo, consuetudinria. TRINDADE, Otvio Canado. Ob. cit., pg. 282.
387
Ob. cit., pg. 281.
388
En el contexto del marco normativo de los derechos humanos en el Derecho Internacional, hoy en da es
perfectamente posible hablar de un Derecho Internacional Constitucional a travs de cuyas normas se articula el
sistema constitucional internacional que regula el rgimen de derechos que son esenciales para la comunidad
internacional, en definitiva, que constituyen el corazn y el alma del orden constitucional de la comunidad
internacional, configurndose como el fundamento ltimo del orden pblico internacional. CAVALLO,
Gonzalo Aguilar. LA INTERNACIONALIZACIN DEL DERECHO CONSTITUCIONAL. Estudios

98

Em suma, pode-se afirmar que a primeira ideia de constitucionalizao do Direito


Internacional consiste no reconhecimento da Carta da ONU ou mesmo de um conjunto de
outros tratados de direitos humanos como norma constitucional global389, ou seja,
constitucionalizar

Direito

Internacional

significa

reproduzir

conceitos

do

constitucionalismo nacional no direito internacional390.


A doutrina mexicana defende que a importncia de uma opinio pblica mundial
reflete-se na existncia de uma comunidade internacional aberta e plural. Essa interao entre
os atores do cenrio internacional propicia a formao de um consenso que pode resultar na
construo de um discurso plural e comunicativo como caracterstica do cosmopolitismo
contemporneo391. Somando esses fatores com as novas vertentes do constitucionalismo
contemporneo, deve-se defender seno a atual existncia de uma Constituio mundial, mas
pelo menos o estabelecimento dos alicerces tericos e prticos, polticos e jurdicos, para sua
elaborao e/ou reconhecimento.
V-se diante do exposto, que h uma significativa influncia do Direito
Constitucional para com o sistema internacional, o que leva mais uma vez a admitir que a
Internacionalizao do Direito Constitucional e a constitucionalizao do Direito
Internacional so fenmenos no somente complementares, como tambm concomitantes392.
Da discusso momentaneamente trazida, constata-se que a poltica constitucional
brasileira caminhou no sentido de incorporar ao texto da Constituio preceitos oriundos do
Direito Internacional. Em assim agindo, o Constituinte de 1988 elevou as normas emanadas
do sistema jurdico internacional condio de fontes do direito estatal, desde que
devidamente internalizadas.
Com efeito, as citadas normas, notadamente os tratados internacionais de direitos
humanos, devem ser aplicadas pelo Estado brasileiro como forma de cumprir os pactos
assumidos. Portanto, todo o aparato estatal, inclusive o Poder Judicirio, est sujeito ao dever
de aplicar as normas advindas do Direito Internacional, bem como a pautar-se nos princpios
que regem as relaes internacionais, por fora do que determina a prpria Constituio.

Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Ao 5, N 1, 2007, pg.


233.
389
La constitucionalizacin del Derecho Internacional consiste en un proceso distinto, en virtud del cual, se
acepta que los tratados sobre derechos humanos tienen una dimensin constitucional, es decir, que son
constituciones del orden internacional, que implican la supremaca y respeto de los derechos humanos.
RAMREZ, Manuel Fernando Quinche. Ob. cit., pg. 169.
390
TRINDADE, Otvio Canado. Ob. cit., pg. 283.
391
TORO HUERTA, Mauricio Ivn del. Ob. cit., pg. 354.
392
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 79.

99

100

Captulo 3. OS COMPROMISSOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS


ASSUMIDOS PELO ESTADO BRASILEIRO

A partir de agora surge a necessidade de explorar os compromissos internacionais


assumidos pelo Estado brasileiro, destacando o amplo rol de Tratados Internacionais de
Direitos Humanos celebrados, sejam os de carter cogente (hard law) ou as Declaraes com
natureza de soft law, como a Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948393 e a
Declarao e Programa de Ao de Viena de 1993.
A inteno ao mencionar os pactos e convenes ratificados pelo Brasil em matria
de Direitos Humanos est longe de ter por finalidade exaurir a lista de atos internacionais,
mas sim demonstrar o avano do nosso pas na ratificao/adeso de instrumentos
internacionais de proteo dos Direitos Humanos, o que nem sempre se traduz numa
efetividade desses direitos no mbito interno, bem como apresentar o amplo leque de
instrumentos normativos internacionais que um magistrado poder fazer uso para proteger os
direitos humanos.
Dado o citado dficit de efetividade de aplicao dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos, notadamente pela Jurisdio brasileira, necessrio se faz que algumas
linhas sejam escritas acerca da responsabilidade do Estado brasileiro pelo descumprimento do
que fora pactuado nos oportunamente referidos tratados internacionais394. Nesse momento,
alm de lies doutrinrias e da meno a dispositivos previstos em atos internacionais, vale
destacar algumas decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos, no que toca ao tema
da responsabilidade internacional do Estado por violao aos Direitos Humanos.
Inegavelmente, o Brasil ainda tem muito que avanar no que tange a incorporao de
Tratados Internacionais de Direitos Humanos, principalmente no que concerne a soluo de
querelas referentes processualstica de incorporao dos atos internacionais e ao dever de
aplicao pela jurisdio interna.
Dessa forma, apresentado o resultado da agenda internacional do Brasil acerca da
temtica global dos Direitos Humanos, passa-se a analisar de forma breve, do ponto de vista

393

H forte posicionamento no sentido da fora cogente da DUDH.


A responsabilidade internacional imputada ao Estado quando este no utilizou todos os meios sua
disposio para sanar e reparar uma violao aos direitos humanos ocorrida em seu territrio. A utilizao de
todos os meios disponveis implica numa obrigao de executar de forma diligente e sem dilaes as atividades
especficas que permiteam aos indivduos o gozo de seus direitos. DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz.
Ob. cit., pg. 58.
394

101

legislativo (constitucional), jurisprudencial e doutrinrio, o regime geral de incorporao dos


tratados internacionais.
Fixadas as premissas bsicas da incorporao dos tratados internacionais pelo Estado
brasileiro, passa-se a uma abordagem especfica da aglutinao dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos no ordenamento jurdico ptrio. Tentando enfrentar algumas questes que
ainda se encontram em aberto na doutrina e na jurisprudncia, sero trazidas ideias acerca do
art. 5, 3 da CF/88, introduzido pela Emenda Constitucional n 45/2004. No s questes
processualsticas sero abordadas, mas tambm as consequncias jurdicas da incorporao a
nvel constitucional dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos aprovados com o rito
do dispositivo em tela no Bloco de Constitucionalidade brasileiro395.
Seo 1 Os tratados internacionais de direitos humanos celebrados pelo Estado
brasileiro

Seguindo a tendncia de inmeros Estados democrticos e em observncia ao


princpio constitucional da prevalncia dos direitos humanos, o Brasil passou a celebrar e
manifestar a sua adeso a inmeros Tratados Internacionais de Direitos Humanos. A
importncia dos referidos tratados incontestvel no que tange a complementariedade 396 ao
catlogo de direitos fundamentais insculpidos pela ordem constitucional.
O legislador constituinte brasileiro de 1988 visivelmente obteve inspirao no vasto
rol de Direitos Humanos previstos nas fontes do Direito Internacional, notadamente nos atos
internacionais, sejam os de natureza imperativa ou at mesmo os de carter meramente
declarativo.
O reconhecimento da importncia em inserir-se no cenrio mundial e regional de
proteo dos Direitos Humanos alm das fronteiras domsticas encontrou um grande relevo
na agenda internacional do Estado brasileiro. Pode-se dizer que o robustecimento desse

395

...a definio de bloco de constitucionalidade ainda carece de aprimoramento no pas, tanto em relao aos
seus elementos integrantes, quanto em relao ao debate em torno das consequncias advindas do seu
reconhecimento. BASTOS JNIOR, Luiz Magno Pinto; CAMPOS, Thiago Yukio Guenka. Para Alm do
Debate em Trono da Hierarquia dos Tratados: do duplo controle vertiacal das normas internas em razo da
incorporao dos tratados de direitos humanos. RFD- Revista da Faculdade de Direito da UERJ, v.1, n. 19,
jun./dez 2011, pg. 11.
396
A referida complementariedade indica uma dialtica entre o interno e o internacional relativamente
proteo dos direitos humanos, na qual as transformaes em uma esfera repercutem diretamente na
configurao da outra. AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. O Direito Internacional Dos
Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra.
(org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg. 30.

102

fenmeno deu-se, notadamente, com a influncia exercida por Organizaes Internacionais na


poltica internacional brasileira.
Nesse prisma, vale destacar o papel desempenhado pela Organizao das Naes
Unidas (ONU)397, a nvel global, e pela Organizao dos Estados Americanos (OEA), a nvel
regional. Essas duas organizaes internacionais impulsionam o sistema global e o regional de
proteo dos Direitos Humanos que o Brasil participa.
Mesmo diante da previso da promoo e estmulo ao respeito aos Direitos Humanos
sendo caracterstica marcante na Carta das ONU398, a Assembleia Geral das Naes Unidas,
partindo do que fora alicerado em So Francisco, elaborou em 1948 a Declarao Universal
dos Direitos do Homem.
A presente Declarao399 passou a reconhecer como tema global a proteo dos
Direitos Humanos e a atestar a existncia de direitos que impem obrigaes negativas, como
os civis e polticos, e direitos que acarretam uma obrigao positiva, como os econmicos,
sociais e culturais400.
Ao contrrio da Carta das ONU401, para muitos a referida Declarao no possui
natureza cogente, vez que no chegou a qualificar-se como tratado, mas sim como mera
declarao402, vez que no houve a anuncia dos Estados concretizada com a ratificao de
to importante instrumento de proteo dos Direitos Humanos.
Vozes em sentido contrrio a ausncia de imperatividade da referida Declarao so
brandidas na doutrina ptria403, principalmente sob os argumentos da fundamentalidade dos
direitos protegidos pela Declarao, bem como na caracterstica jus cogens de suas normas.

397

O respeito aos direitos humanos, ademais, tem sido realado em inmeras iniciativas das Naes Unidas,
como a Declarao Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela Resoluo n 217 A (III), da
Assembleia Geral das Naes Unidas, de 10 de dezembro de 1948. GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 27.
398
A Carta no s contribui para a internacionalizao dos direitos humanos como tambm para tornar claro
que a proteco dos drieitos humanos um meio importante para assegurar a paz mundial. MARTINS, Ana
Maria Guerra. Ob. cit., pg. 123.
399
...ela pode ser qualificada como um evento-matriz no trato dos direitos humanos em escala mundial....
LAFER, Celso. Comrcio..., pg. 179.
400
GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 28.
401
...deve salientar-se que, por fora da eficcia erga omnes das normas da Carta, os seus preceitos sobre
direitos humanos so obrigatrios para todos os membros da comunidade internacional e no apenas para os
membros das NU. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., pg. 124.
402
..sob um enfoque estritamente legalista (no compartilhado por este trabalho), a Declarao Universal, em si
mesma, no apresenta fora jurdica obrigatria e vinculante. Nessa viso, assumindo a forma de declarao (e
no de tratado), vem a atestar o reconhecimento universal de direitos humanos fundamentais, consagrando um
cdigo comum a ser seguido por todos os Estados. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 159.
403
A Declarao Universal dos Direitos Humanos reflete uma sntese axiolgica dos direitos humanos
reconhecidos pela conscincia jurdica universal, o que lhe confere (1) a imperatividade caracterstica do ius
cogens e (2) fora autnoma e heterovinculativa para todos os Estados. GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 31.

103

Outro argumento relevante a ser apontado a natureza costumeira da Declarao, o


que faz com que ela sirva de fonte primria do Direito Internacional e secundria do Direito
interno, bem como de standard hermenutico para o intrprete de normas protetivas dos
Direitos Humanos.
Com a clara finalidade de conferir obrigatoriedade s normas preceituadas pelo
sistema onusiano de proteo dos Direitos Humanos e com a necessidade de avanar na
referida proteo, a ONU resolveu integrar a Declarao Universal dos Direitos Humanos,
precisamente em 1966, o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos e o Pacto
Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. Juntos, Declarao e Pactos
Internacionais formam a Carta Internacional dos Direitos Humanos, tambm conhecida como
International Bill of Rights404.
Elaborada a base minimamente necessria para o aliceramento internacional da
proteo dos Direitos Humanos em carter geral, a ONU passou a empreender esforos para
que os Estados ratificassem Tratados Internacionais de Direitos Humanos de proteo
especfica, seja a minorias, a gneros ou a situaes determinadas.
Paralelamente a atuao onusiana, a OEA tambm colabora de forma significativa
com a proteo dos Direitos Humanos no plano regional, precisamente o americano.
Como incio desse processo, encontra-se a Declarao Americana dos Direitos e
Deveres do Homem, adotada em 30 de abril de 1948, portanto anterior a Declarao
Universal, e a Carta da OEA. Instrumentos internacionais que alm de reafirmar o respeito ao
fundamento da dignidade da pessoa humana, procuraram dissociar os direitos dos indivduos
da respectiva nacionalidade, preconizando que o seu fundamento reside nos atributos da
pessoa humana e que as instituies polticas tm como principais fins o dever de proteg-los
e de criar as condies necessrias ao seu desenvolvimento405.
Muito mais caracterizada pelos delineamentos morais, a Declarao Americana,
assim como a Universal, tem sua condio jurdica muito criticada por parte da doutrina. Os
fundamentos so os mesmo j levantados contra a fora cogente da Declarao Universal. O
principal deles, sem dvida, a no natureza de tratado da Declarao Americana, o que
afeta, para alguns, sua imperatividade. Vale lembrar que os tratados internacionais no so a
nica fonte do Direito Internacional. Dessa forma, torna-se relevante o reconhecimento dos
preceitos da Declarao Americana como costume internacional regional.

404
405

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 160.


GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 34.

104

Acerca do valor normativo da referida Declarao, a Corte Interamericana de


Direitos Humanos emitiu a opinio de que a citada fonte de obrigaes internacionais406,
cabendo prpria Corte interpretar os termos da Declarao407, j que ela tambm faz parte
do Sistema Interamericano de proteo dos Direitos Humanos408.
De certo modo, h que se reconhecer que o sistema global e o regional americano em
momento algum so antagnicos ou, como alguns defendem, antinmicos. Eles
complementam-se na proteo dos Direitos Humanos. Em caso de eventual conflito aparente
de normas oriundas desses ou de qualquer outra fonte, deve-se aplicar a interpretao pro
homine, ou seja, o princpio da prevalncia da norma mais favorvel.
No se pode afirmar que o Brasil no vem ratificando ou aderindo aos inmeros
tratados internacionais que compe os sistemas j relatados. O que se tem grande dificuldade
no nosso pas de efetivar os Direitos Humanos consagrados internacionalmente, sobretudo
atravs da ainda precria aplicao desses tratados pela jurisdio domstica, pois muitos
juzes, infelizmente, desconhecem o teor dos tratados ou a sua importncia.
O Estado brasileiro, notadamente nas dcadas de 50 e 60, deu os primeiros passos na
celebrao e/ou ratificao de Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Porm, o marco
inicial do processo de incorporao do Direito Internacional dos Direitos Humanos pelo
Direito brasileiro deu-se com a ratificao, em 1 de fevereiro de 1984, da Conveno sobre a
Eliminao de todas as formas de Discriminao contra Mulher409.
A ampliao da importncia dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos no
Brasil, bem como a sua participao nas discusses internacionais envolvendo a presente
temtica deu-se, notoriamente, com a fase de redemocratizao vivenciada em meados da
dcada de 80. Com efeito, pode-se at reconhecer que a preocupao em proteger os Direitos
Humanos est intimamente ligada maneira democrtica de um governo. Diante do exposto,
verossmil a afirmao de que para a caracterizao de um Estado como democrtico,
necessrio se faz que ele promova a proteo dos Direitos Humanos.
Com o advento da Constituio Federal de 1988 um novo flego foi dado ao primado
dos Direitos Humanos e a abertura ao Direito Internacional. Conforme j fora afirmado,
406

Cf. CIDH. Opinin Consultiva OC-10/89: Interpretacin de la Declaracin Americana de los Derechos y
Deberes del Hombre en el Marco del Artculo 64 de la CADH, 14 jul. 1989, par. 45.
407
Idem, par. 48.
408
Quando se fala em Sistema Americano de proteo dos Direitos Humanos, deve-se constatar o avano
ocorrido com a celebrao da Conveno Americana de Direitos Humanos, assinada na Conferncia
Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em San Jos da Costa Rica, em 22 de novembro de 1969,
mas que entrou em vigor somente em julho de 1978, quando o 11 instrumento de ratificao foi depositado, bem
como de inmeros outros tratados internacionais.
409
PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 284.

105

diversos princpios e regras foram positivados no texto constitucional com a finalidade de


possibilitar uma maior integrao entre a ordem jurdica estatal e a internacional,
principalmente no que toca ao Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Imbudo de novo esprito democrtico e com a necessria fundamentao
constitucional para proteo dos Direitos Humanos, o Estado brasileiro passou a celebrar,
aderir e ratificar inmeros tratados internacionais que versam sobre o tema referido, seguindo
a tendncia de outras democracias emergentes e liderando esse movimento na Amrica
Latina.
Constatado que a sociedade internacional e o seu consequente ordenamento jurdico
protegem os Direitos Humanos atravs da positivao da citada tutela nas fontes do Direito
Internacional, bem como a importncia em ratificar tais atos internacionais pelo Estado
brasileiro, necessrio se faz uma breve abordagem dos principais instrumentos normativos
internacionais incorporados pelo Brasil em matria de Direitos Humanos 410, sejam as normas
de natureza cogente ou mesmo as de natureza declaratria.

1 Normas cogentes

A proteo dos direitos humanos atualmente caracteriza por uma pluralidade de


fontes jurdicas heterogneas, que se complementam e se robustecem em seu intento 411.
Ambos, Direito Estatal e Direito Internacional contribuem com normas de ordem pblica, de
acatamento obrigatrio por todos, para assegurar a promoo e a preservao dos direitos que
gravitam em torno da dignidade da pessoa humana.
No plano do Direito Internacional, encontram-se os tratados internacionais como
uma das principais fontes, talvez por ser a mais utilizada. Com efeito, os tratados no so
meras declaraes de mero carter poltico e no vinculante. Como fontes de Direito que
inegavelmente so, visam, assim como ato jurdico, gerar efeitos jurdicos, criando,
modificando ou extinguindo direitos e obrigaes e ensejando a possibilidade de sanes por

410

... ampliao do rol de atos internacionais de proteo dos direitos humanos no pode ser associada uma
ampla e irrestrita derrocada das feies clssicas do conceito de soberania: em regra, as convenes
internacionais vinculam unicamente aos Estados partes, o que reflexo da perspectiva contratualista dos
tratados, no sendo incomum a realizao de reservas s suas disposies. GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 47.
411
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tratados Internacionais de Direitos Humanos e Direito Interno. So
Paulo: Saraiva, 2010, pg. 110.

106

seu descumprimento, revestindo-se, portanto, de carter absolutamente obrigatrio para as


partes que pactuaram seu contedo412.
Diferentemente de algumas Declaraes413, os tratados internacionais em vigor
devem ser observados por todas as partes. Dessa forma, no h que se falar em uma faculdade
destas, mas sim de uma obrigao imposta pelo sistema jurdico internacional, conforme se
depreende da leitura do art. 26 da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, de 1969,
pois a obrigao de respeitar os tratados um princpio necessrio do Direito Internacional
Pblico. Alm disso, a referncia boa-f bem demonstra a necessidade de uma convivncia
harmoniosa entre os Estados, o que no seria possvel sem o cumprimento das normas
nascidas no mbito da sociedade internacional414.
Mas os tratados internacionais no servem apenas como fonte do Direito
Internacional. Conforme j fora demonstrado, no caso brasileiro, a Constituio Federal de
1988 expressamente os admite como fonte do direito interno. Desse modo, todos os poderes
do Estado, todos os rgos estatais, independentemente do poder a qual se subordinam, tem a
obrigao de observar e aplicar as normas contidas nas fontes do Direito Internacional,
notadamente nos tratados internacionais. O desrespeito normatividade internacional por
parte de um Estado pode ensejar a responsabilidade internacional do mesmo. Fato este que
no pode ser esquecido pelos agentes pblicos, principalmente pelos que compe o Poder
Judicirio415.
No caso do Direito Internacional dos Direitos Humanos no poderia ser diferente. Os
tratados internacionais tambm so considerados fontes por excelncia416. Apenas h que
ressaltar algumas particularidades que caracterizam os tratados internacionais de direitos
humanos. Dentre outras, pode-se citar a especial fora normativa417 emanada, principalmente,
da veiculao de normas de jus cogens por tais instrumentos internacionais, o que os faz
superiores no que toca a hierarquia das normas da sociedade internacional 418. Com efeito, darse essa superioridade normativa dos referidos tratados em virtude de terem por finalidade

412

PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Ob. cit., pg. 85.


expresso utilizada para aqueles que estabelecem certas regras ou princpios jurdicos, ou ainda para as
normas de Direito Internacional indicativas de uma posio poltica comum de interesse coletivo. MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. Direito dos Tratados. So Paulo: RT, 2011, pg. 57.
414
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos..., pg. 190/191.
415
Idem, pg. 196.
416
PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Ob. cit., pg. 643.
417
Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tratados Internacionais..., pg. 106.
418
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos..., pg. 276.
413

107

concretizar os princpios da dignidade da pessoa humana e da prevalncia dos direitos


humanos, ambos jus cogens por natureza419.
em virtude do relevante papel dos instrumentos internacionais de proteo aos
direitos humanos que os Estados, particularmente o Brasil, tm buscado pautar sua poltica
internacional

na

celebrao/incorporao

do

maior

nmero

possvel

de

tratados

internacionais.
De certo modo, os tratados internacionais constituem na atualidade a base da
diplomacia mundial, posto que permitem que uma sociedade globalizada, marcada
inegavelmente por interesses contrapostos, possa conviver conforme a ordem internacional
estabelecida, sendo mecanismo que ajudam a fortalecer a manuteno da paz e a resoluo
pacfica dos conflitos internacionais420. Isto posto, a fim de que esses intentos possam ser
alcanados, os Estados devem ter em mente que as obrigaes derivadas dos tratados
internacionais de direitos humanos vo muito alm das fronteiras estatais, atingindo a
sociedade internacional e, consequentemente, os sujeitos do Direito Internacional, de forma
erga omnes421, j que os citados tratados apenas aprimoram e fortalecem o grau de proteo
aos direitos consagrados no mbito domstico422.
Reconhecida a cogncia dos tratados internacionais de direitos humanos, seja por
fora do pacta sunt servanda, do princpio da boa-f ou mesmo da noo de jus cogens, bem
como a importncia que os mesmos assumem na poltica internacional contempornea, passase ao breve estudo dos tratados internacionais de direitos humanos celebrados/incorporados
pelo Estado brasileiro, como forma de complementar os direitos fundamentais previstos
constitucionalmente423.

A) Tratados celebrados antes da nova ordem constitucional brasileira

A celebrao/incorporao de instrumentos internacionais de proteo aos direitos


humanos no uma praxe exclusiva do ps-88. Apesar de a Constituio Cidad ter
419

GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 283.


VILLALOBOS, Larys Leiba Hernndez. LOS TRATADOS INTERNACIONALES COMO BASE DE LA
DIPLOMACIA MUNDIAL. REVISTA DE DERECHO, UNIVERSIDAD DEL NORTE, n 22. Venezuela:
2004, pg. 92.
421
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tratados Internacionais..., pg. 115.
422
Cf. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 358.
423
O que testemunhamos o fenmeno no de uma sucesso, mas antes da expanso, cumulao e
fortalecimento dos direitos humanos consagrados, a revelar a natureza complementar de todos os direitos
humanos. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Tratado de Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Vol I. 2. Ed. Porto Alegre: SAFE, 2003, pg. 43.
420

108

impulsionado de forma significativa o avano da participao do Brasil no acolhimento das


normas emanadas dos sistemas internacionais de proteo dos referidos direitos, diversos atos
internacionais protetivos dos direitos humanos foram recepcionados pelo ordenamento
jurdico brasileiro.
Dessa forma, dentre os principais Tratados Internacionais de Direitos Humanos
aprovados, ratificados e promulgados pelo direito estatal brasileiro, antes do advento da nova
ordem constitucional, destacam-se: 1) Conveno para a preveno e a represso do crime de
Genocdio, concluda em Paris, a 11 de dezembro de 1948, por ocasio da III Sesso da
Assembleia Geral das Naes Unidas424; 2) Carta da Organizao dos Estados Americanos,
firmada em Bogot, a 30 de abril de 1948425; 3) Conveno Interamericana sobre a Concesso
dos Direitos Civis Mulher. Assinada em Bogot, Colmbia, em 2 de maio de 1948 - IX
Conferncia Internacional Americana426; 4) Conveno Interamericana sobre a Concesso dos
Direitos Polticos Mulher. Assinada em Bogot, Colmbia em 2 de maio de 1948427; 5)
Conveno relativa ao Estatuto dos Refugiados, concluda em Genebra, em 28 de julho de
1951428; 6) Conveno sobre os Direitos Polticos da Mulher, Doc. das Naes Unidas n 135,
de 31.3.1953429; 7) Conveno Relativa Escravatura, assinada em Nova York, em 7 de
dezembro de 1953430; 8) Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao Racial, adotada pela Resoluo n 2.106-A da Assembleia das Naes Unidas,
em 21 de dezembro de 1965431; 9) Conveno da OIT n 118 sobre igualdade de tratamento
dos nacionais e no-nacionais em matria de previdncia social, adotada na 46 Sesso da
Conferncia, em Genebra (1962)432; 10) Conveno sobre a Poltica de Emprego da OIT, doc.
n 122433; 11) Estatuto da Corte Interamericana de Direitos Humanos (Aprovado pela

424

Promulgada pelo Decreto n 30.822, de 6 de maio de 1952.


Promulgada pelo Decreto n 30.544, de 14 de fevereiro de 1952.
426
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 74, de 18.12.1951. Entrou em vigor no Brasil em 15 de fevereiro de
1950. Promulgada pelo Dec. n 31.643, de 23 de outubro de 1952.
427
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 39, de 20.09.1949. Ratificada pelo Brasil em 23.2.1950. Promulgada
pelo Decreto n 28. 011, de 19.4.1950. Publicao no DO de 21.4.1950.
428
Promulgada pelo Decreto n 50.215, de 28 de janeiro de 1961.
429
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 123, de 30.11.1955, ratificada pelo Brasil em 13.8.1963, em vigor no
Brasil em 11.11.1964, promulgada pelo Decreto n 52476, de 12.9.1963 e publicada no DO de 17.9.1963.
430
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 66, de 14 de julho de 1965, ratificada pelo Brasil em 06 de janeiro de
1966, promulgada pelo Decreto n 58.563, de 1 de junho de 1966.
431
Aprovada pelo Decreto n 23, de 21.6.1967, ratificada pelo Brasil em 27 de maro de 1968, promulgada pelo
Decreto n 65.810, de 8.12.1969 e publicada no D.O.U. de 10.12.1969.
432
Aprovada pelo Decreto Legislativo n. 31, de 20 de agosto de 1968 e efetuado o registro da ratificao pelo
B.I.T. em 24 de maro de 1969, promulgada pelo Decreto n 66.467, de 27 de abril de 1970.
433
Em vigor no mbito internacional em 17 de julho de 1966, aprovada pelo Decreto Legislativo n 61, de 30 de
novembro de 1966, ratificada em 24 de maro de 1969 (Decreto Legislativo n 66.499, de 27 de abril de 1970).
425

109

resoluo AG/RES. 448 (IX-O/79), adotada pela Assembleia Geral da OEA, em seu Nono
Perodo Ordinrio de Sesses, realizado em La Paz, Bolvia, outubro de 1979434.
Aps elencarmos os principais tratados internacionais de direitos humanos
incorporados ordem jurdica brasileira sob a gide de Constituies anteriores a de 1988,
torna-se necessrio empreender num breve relato da recepo do Direito Internacional dos
Direitos Humanos aps o advento da nova ordem constitucional.

B) Tratados celebrados ps-1988.

Aps a Constituio Federal de 1988, um novo cenrio se formou com a positivao


dos princpios que regem as relaes internacionais, previstos no art. 4, e do advento da
clusula aberta de recepo dos tratados internacionais de direitos humanos. Com efeito, a
poltica internacional brasileira, seguindo as orientaes fixadas pelo constituinte de 1988,
voltou-se para a celebrao/incorporao de vrios atos internacionais que tem por objeto a
proteo dos direitos humanos e a complentao do catlogo constitucional de direitos

434

Alm dos mencionados tratados, podemos citar: 12) Conveno sobre o Instituto Indigenista Interamericano,
concluda em Patzcuaro, Mxico, a 24 de fevereiro de 1940. Promulgada pelo Decreto n 36.098, de 19 de agosto
de 1954; 13) Conveno para a Supresso do Trfico de Mulheres Maiores (Genebra, 1933), emendada pelo
Protocolo assinado em Lake Sucess, em 12.12.1947; e a Conveno para a Supresso do Trfico de Mulheres e
Crianas (Genebra, 1921), emendada pelo Protocolo de Lake Sucess, assinado em 1947, ratificados em 6.4.1950
e promulgados pelo Decreto n 37.176, de 15.4.1955; 14) Acordo relativo concesso de um ttulo de viagem
para refugiados que estejam sob a jurisdio do Comit Intergovernamental de Refugiados, assinado em
Londres, a 15 de outubro de 1946, entre o Brasil e diversos pases, promulgado pelo Decreto n 38.018, de 7 de
outubro de 1955; 15) Convenes concludas em Genebra, a 12 de agosto de 1949, destinadas a proteger as
vtimas da guerra, promulgada pelo Decreto n 42.121, de 21 de agosto de 1957; 16) Conveno sobre Asilo
Diplomtico, promulgada pelo Decreto n 42.628, de 13 de novembro de 1957; 17) Conveno para a Represso
do Trfico de Pessoas e do Lenocnio, Doc. das Naes Unidas, Nova York, em 21 de maro de 1950, aprovada
pelo Decreto Legislativo n 6, de 11 de junho de 1958, ratificada pelo Brasil em 12 de setembro de 1958,
promulgada pelo Decreto n 46.981, de 08 de outubro de 1959 e publicada no DO de 13 de outubro de 1959; 18)
Conveno sobre Asilo Territorial, promulgada pelo Decreto n 55.929, de 14 de abril de 1965; 19) Conveno
Suplementar sobra a Abolio da Escravatura, do Trfico de Escravos e das Instituies e Prticas Anlogas
Escravatura, assinada em Genebra, em 07 de setembro de 1956, aprovada pelo Decreto Legislativo n 66, de 14
de julho de 1965, ratificada pelo Brasil em 06 de janeiro de 1966, promulgada pelo Decreto n 58.563, de 1 de
junho de 1966, publicado no DO de 03 de junho de 1966 e retificado em 10 de junho de 1966; 16) Conveno
Relativa ao Amparo Maternidade, OIT n 103, adotada na 35 Sesso da Conferncia, em Genebra (1952),
aprovada pelo Decreto Legislativo n 20, de 30 de abril de 1965, efetuado o registro do instrumento de
ratificao no B.I.T. em 18 de junho de 1965, promulgada pelo Decreto n 58.820, de 14 de julho de 1966,
publicado no D.O.U. de 19 de julho de 1966; 20) Conveno Relativa Luta contra a
Discriminao no Campo do Ensino, adotada em 14 de dezembro de 1960 pela Conferncia Geral da
organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura, entrou em vigor em 22 de maio de 1962,
promulgada no Brasil pelo Dec.n 63.223, de 1968; 21) Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados de 1967,
promulgado pelo Decreto n 70.946, de 7 de agosto de 1972;

110

fundamentais. Dessa forma, tanto tratados voltados proteo geral, quanto os voltados para a
proteo especial435, foram recepcionados pelo Direito estatal brasileiro.
Dentre os principais tratados internacionais voltados a proteo geral dos direitos
humanos, pode-se destacar: 1) Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura436;
2) Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes, adotada pela Resoluo n 39/46, da Assembleia Geral das Naes Unidas, em
10 de dezembro de 1984437; 3) Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, adotado
pela XXI Sesso da Assembleia-Geral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 1966438; 4)
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, adotado pela XXI Sesso
da Assembleia-Geral das Naes Unidas, em 19 de dezembro de 1966439; 5) Conveno
Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), que entrou em vigor
internacional em 18 de julho de 1978440; 6) Protocolo Adicional Conveno Americana
sobre Direitos Humanos Referente Abolio da Pena de Morte (Adotado durante a XX
Assembleia-Geral da Organizao dos Estados Americanos, em Assuno, Paraguai, em 8 de
Junho de 1990)441; 7) Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos
em Matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de San Salvador)442; 8)
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional443; 9) Declarao de Reconhecimento da
Competncia Obrigatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos, sob reserva de
reciprocidade, em consonncia com o art. 62 da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos, de 22 de novembro de 1969444; 10) Protocolo Facultativo Conveno contra a

435

Os sistemas geral e especial so complementares, na medida em que o sistema espeical de proteo


voltado, fundamentalmente, preveno da discriminao ou proteo de pessoas ou grupos de pessoas
particularmente vulnerveis, que merecem tutela espeical. Da se apontar no mais ao indivduo genrica e
abstratamente considerado, mas ao indivduo especificado, considerando categorizaes relativas ao gnero,
idade, etnia, raa etc. O sistema internacional passa a reconhecer direitos endereados s crianas, aos idosos, s
mulheres, s vtimas de tortura e de discriminao racial, entre outros. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e
o Direito..., pg. 186.
436
Promulgada pelo Decreto n 98.386, de 09 de novembro de 1989.
437
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 4, de 23 de maio de 1989, promulgada pelo Decreto n 40, de 15 de
fevereiro de 1991.
438
Aprovado por meio do Decreto Legislativo n 226, de 12 de dezembro de 1991, com a Carta de Adeso
depositada em 24 de janeiro de 1992 e promulgado pelo Decreto 592, de 6 de julho de 1992.
439
Aprovado por meio do Decreto Legislativo n 226, de 12 de dezembro de 1991, com a Carta de Adeso
depositada em 24 de janeiro de 1992 e promulgado pelo Decreto 591, de 6 de julho de 1992.
440
Foi aprovada pelo Decreto Legislativo n 27, de 1992, com a Carta de Adeso depositada em 25 de setembro
de 1992 e promulgada pelo Decreto 678, de 6 de novembro de 1992.
441
Promulgado pelo Decreto n 2.754, de 27 de agosto de 1998.
442
Promulgado pelo Decreto 3.321, de 30 de dezembro de 1999.
443
Promulgado pelo Decreto 4.388, de 25 de setembro de 2002.
444
Promulgada pelo Decreto n 4.463, de 8 de novembro de 2002.

111

Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, adotado em 18


de dezembro de 2002445.
Em relao proteo especial, cabem ressaltar como principais instrumentos
internacionais de proteo s Crianas e Adolescentes: 1) Conveno sobre os Direitos da
Criana, adotada pela Resoluo n. L. 44 (XLIV) da Assembleia Geral das Naes Unidas,
em 20 de novembro de 1989446; 2) Conveno Interamericana sobre Trfico Internacional de
Menores, assinada na Cidade do Mxico, em 18 de maro de 1994447; 3) Protocolo
Facultativo

Conveno

sobre

os

Direitos

da

Criana

relativo ao envolvimento de crianas em conflitos armados448; 4) Protocolo Facultativo


Conveno sobre os Direitos da Criana referente venda de crianas, prostituio infantil e
pornografia infantil449.
No que tange a proteo das Mulheres, convm destacar: 1) Conveno
Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra Mulher Conveno de
Belm -, concluda em 9 de junho de 1994, aprovada por meio do Decreto Legislativo n 107,
de 31 de agosto de 1995450; 2) Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao Contra a Mulher451; 3) Protocolo Facultativo Conveno sobre a Eliminao
de Todas as Formas de Discriminao Contra a Mulher452.
Para proteo dos ndios, o sistema internacional reserva: 1) Acordo Constitutivo do
Fundo para o Desenvolvimento dos Povos Indgenas da Amrica Latina e do Caribe,
concludo em Madri, em 24 de julho de 1992453; 2) Conveno n 169 da Organizao
Internacional do Trabalho OIT sobre Povos Indgenas e Tribais454.
As Pessoas com Deficincia so protegidas pelos seguintes tratados internacionais: 1)
Conveno Interamericana para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra as
Pessoas Portadoras de Deficincia455; 2) Conveno Internacional sobre os Direitos das
Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo, assinados em Nova York, em 30 de
445

Promulgado pelo Decreto n 6.085, de 19 de abril de 2007.


Aprovada pelo Decreto Legislativo n 28, de 24.09.1990, ratificada pelo Brasil em 24.09.1990 e Promulgada
pelo Decreto n 99.710, de 21.11.1990.
447
Promulgada pelo Decreto n 2.740, de 20 de agosto de 1998.
448
Promulgado pelo Decreto n 5.006, de 8 de maro de 2004.
449
Promulgado pelo Decreto n 5.007, de 19 de abril de 2007.
450
Entrou em vigor internacional em 3 de maro de 1995, com a Carta de Ratificao depositada em 27 de
novembro de 1995, foi promulgada pelo Decreto 1.973, de 01 de agosto de 1996.
451
Promulgada pelo Decreto 4.377, de 13 de setembro de 2002.
452
Promulgado pelo Decreto n 4.316, de 30 de julho de 2002.
453
Ratificao do referido Acordo em 17 de junho de 1998. Promulgado pelo Decreto n 3.108, de 30 de junho
de 1999.
454
Promulgada pelo Decreto n 5.051, de 19 de abril de 2004.
455
Promulgada pelo Decreto n 3.956, de 8 de outubro de 2001.
446

112

maro de 2007, ratificado em 01 de agosto de 2008, promulgada pelo Decreto n 6.949, de 25


de agosto de 2009456.
No se podem esquecer os tratados internacionais que protegem contra a
Discriminao Racial, como o caso da Declarao Facultativa prevista no art. 14 da
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial,
reconhecendo a competncia do Comit Internacional para a Eliminao da Discriminao
Racial para receber e analisar denncias de violao dos direitos humanos cobertos na
mencionada Conveno, promulgada pelo Decreto n 4.738, de 12 de junho de 2003.
Esses so apenas alguns exemplos de tratados internacionais celebrados pela
Repblica Federativa do Brasil, demonstrando, conforme emana do sentimento constitucional
e da prevalncia dos Direitos Humanos, o compromisso do Estado brasileiro para com o
desenvolvimento da proteo dos referidos direitos.
Apesar da extenso do rol acima citado, o Brasil ainda tem que avanar na ratificao
de diversos Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Como exemplos de tratados ainda
no ratificados pelo Estado brasileiro tm-se: 1) Protocolo Facultativo referente ao Pacto
Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos, aprovado pela Assembleia Geral das Naes
Unidas em 16 de dezembro de 1966, em vigor em 23 de maro de 1976, com adeso do Brasil
em 25 de Setembro de 2009457; 2) Segundo Protocolo Adicional ao Pacto Internacional
sobre os Direitos Civis e Polticos com vista Abolio da Pena de Morte, adotado e
proclamado pela resoluo n. 44/128 da Assembleia Geral das Naes Unidas, de 15 de
Dezembro de 1989458; 3) Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional dos Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais. Celebrado em Nova Iorque, em 10 de dezembro de 2008459;
4) Conveno Internacional sobre a Proteco dos Direitos de Todos os Trabalhadores
456

At o presente momento (12/2011), este o nico ato internacional incorporado ao ordenamento jurdico
brasileiro com o novo rito previsto no art. 5, 3 da CF/88, introduzido pela Emenda Constitucional n 45/2004,
portanto, com natureza equivalente as Emendas Constitucionais.
457
Conforme informao recolhida do prprio stio das Naes Unidas. Disponvel em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-5&chapter=4&lang=en. Acesso em
28 de julho de 2011.
458
O Decreto Legislativo n. 311, de 2009, aprovou o texto do Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional
sobre Direitos Civis e Polticos, adotado em Nova Iorque, em 16 de dezembro de 1966, e do Segundo Protocolo
Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos com vistas Abolio da Pena de Morte,
adotado e proclamado pela Resoluo n. 44/128, de 15 de dezembro de 1989, com a reserva expressa no art. 2.
Porm, tais protocolos ainda no concluram o processo de ratificao. Conforme informao recolhida do stio
do
Senado
Federal
brasileiro.
Disponvel
em:
http://www.senado.gov.br/atividade/materia/detalhes.asp?p_cod_mate=85825. Acesso em: 28 de julho de 2011.
459
At 12 de julho de 2011, apenas 36 Estados assinaram o Tratado, sendo que destes, somente 3 o ratificaram.
Conforme informao recolhida do stio das Naes Unidas da internet. Disponvel em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-3-a&chapter=4&lang=en. Acesso
em 12 de julho de 2011.

113

Migrantes e dos Membros das suas Famlias, adotada pela Resoluo 45/158, de 18 de
dezembro de 1990, da Assembleia-Geral (entrada em vigor a 1 de Julho de 2003)460; 5)
Conveno internacional para a Proteo de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento
Forado, de 2006, assinada pelo Brasil em Paris, precisamente em 06 de Fevereiro de 2007461;
6) Conveno Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas, concluda em
Belm do Par, em 09 de junho de 1994 462; 7) Conveno Internacional sobre a
Supresso e Punio do Crime de Apartheid, aprovada pela Assembleia Geral da ONU em
1973, em Nova York, em 30 novembro de 1973463; 8) Conveno Internacional contra o
Apartheid nos Esportes, adotada pela Assembleia Geral da ONU, em 10 de dezembro de
1985, atravs da Res.40/64, entrou em vigor 03 de abril de 1988; 9) Conveno n 182 da OIT
Relativa Interdio das Piores Formas de Trabalho das Crianas e Ao Imediata com
Vista sua Eliminao, adotada pela Conferncia Geral da Organizao Internacional do
Trabalho na sua 87 sesso, em Genebra, a 17 de Junho de 1999, com entrada em vigor na
ordem internacional em 19 de Novembro de 2000.
Ponto digno de destaque, que nem todos os atos internacionais que tem por
finalidade a proteo dos Direitos Humanos possuem natureza cogente, apesar da evoluo do
valor de tais atos atribudo e/ou reconhecido por Cortes e Tribunais Internacionais464. Ao
contrrio, muitos deles apenas declaram valores reconhecidamente caros pela sociedade
460

At o presente momento (28 de julho de 2011), ocorreram 44 ratificaes. Conforme informao recolhida do
prprio
site
das
Naes
Unidas.
Disponvel
em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-13&chapter=4&lang=en.
Acesso
em 18 de julho de 2011.
461
A referida Conveno foi aprovada pelo Congresso Nacional atravs do Decreto Legislativo n 661, de 01 de
setembro de 2010 e ratificada em 29 de novembro de 2010 pelo Estado brasileiro, porm ainda no foi
promulgada. Conforme informao recolhida do site das Naes Unidas. Disponvel em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-16&chapter=4&lang=en.
Acesso
em 28 de julho de 2011.
462
Aprovada pelo Congresso Nacional atravs do Decreto Legislativo n 127, de 08 de abril de 2011, porm,
ainda no foi ratificada pelo Brasil.
463
Ainda no ratificada pelo Estado brasileiro. Conforme informao recolhida do prprio site da Organizao
das
Naes
Unidas.
Disponvel
em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-7&chapter=4&lang=en. Acesso em:
29 de julho de 2011.
464
La Asamblea General de la Organizacin ha reconocido adems, reiteradamente, que la Declaracin
Americana es una fuente de obligaciones internacionales para los Estados Miembros de la OEA. Por ejemplo, en
la resolucin 314 (VII-0/77) del 22 de junio de 1977, encomend a la Comisin Interamericana la elaboracin de
un estdio en el que consigue la obligacin de cumplir los compromisos adquiridos en la Declaracin
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. En la resolucin 371 (VIII-0/78) del 1 de julio de 1978, la
Asamblea General reafirm su compromiso de promover el cumplimiento de la Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre y en la resolucin 370 (VIII-0/78) del 1 de julio de 1978, se refiri a los
compromisos internacionales de respetar los derechos del hombre reconocidos por la Declaracin Americana
de los Derechos y Deberes del Hombre por un Estado Miembro de la Organizacin. CIDH. Opinin
Consultiva OC-10/89: Interpretacin de la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre em el
Marco del Artculo 64 de la CADH, 14 jul. 1989, par. 42.

114

internacional465. Dentre muitos, pode-se destacar: 1) Declarao Universal dos Direitos


Humanos,

adotada

proclamada

pela

resoluo

217

da Assembleia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro de 1948

466

(III)

; 2) Declarao

Americana dos Direitos e Deveres do Homem467; 3) Declarao dos Direitos da Criana468; 4)


Declarao sobre a Eliminao da Discriminao contra a Mulher469; 5) Declarao sobre a
Proteo da Mulher e da Criana em Estados de Emergncia e de Conflito Armado470; 6)
Declarao sobre a Proteo de todas as Pessoas contra a Tortura ou outros Tratamentos ou
Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes471; 7) Declarao dos Direitos das Pessoas
Deficientes472; 8) Regras Mnimas para o Tratamento dos Reclusos473; 9) Declarao sobre
raa e preconceitos raciais (adotada e proclamada pela Conferencia Geral da Organizao das
Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura, em 27 de novembro de 1978; 10)
Declarao sobre os princpios fundamentais relativos contribuio dos meios de
comunicao de massa para o fortalecimento da paz e compreenso internacional, promoo
dos direitos humanos e luta contra o racismo, o apartheid e a incitao guerra474; 11)
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas da Criminalidade e de
Abuso de Poder475; 12) Declarao sobre o Direito ao Desenvolvimento476; 13) Princpios
Bsicos Relativos ao Tratamento de Reclusos477; 14) Declarao sobre os Direitos das
Pessoas pertencentes a Minorias Nacionais ou tnicas, Religiosas e Lingusticas478; 15)
465

GARCIA, Emerson. Ob. cit., pg. 45.


...a natureza jurdica vinculante da Declarao Universal reforada pelo fato de, na qualidade de um dos
mais influentes instrumentos jurdicos e polticos do sculo XX, ter-se transformado, ao longo de mais de
cinquenta anos de sua adoo, em direito costumeiro internacional e princpio geral de direito internacional.
PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 360.
467
Aprovada na IX Conferncia Internacional Americana, em Bogot, em abril de 1948, atravs da Res. XXX.
468
Aprovada pela Assembleia Geral da ONU em 20 de novembro de 1959 e proclamada pela Resoluo da
Assembleia Geral 1386 (XIV), de 20 de Novembro de 1959.
469
Proclamada pela Assembleia Geral na Resoluo 2263 (XXII), de 7 de novembro de 1967.
470
Proclamada pela Assembleia Geral das Naes Unidas, em 14 de Dezembro de 1974, atravs da Resoluo n
3318 (XXIX).
471
Adotada pela Assembleia Geral das Naes Unidas, em 9 de dezembro de 1975, atravs da Resoluo n 3452
(XXX).
472
Aprovada pela Assembleia Geral da Organizao das Naes Unidas, em 09/12/75.
473
Adotadas pelo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre a Preveno do Crime e o Tratamento dos
Delinqentes, realizado em Genebra em 1955, e aprovadas pelo Conselho Econmico e Social das Naes
Unidas por meio das suas Resolues 663 C 9XXIV), de 31 de julho de 1957 e 2076 (LXII), de 13 de maio de
1977, e Resoluo 663 C (XXIV) do Conselho Econmico e Social.
474
Proclamada pela Conferncia Geral da Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a
Cultura, em 28 de novembro de 1978.
475
Adotada pela Assembleia Geral das Naes Unidas na sua Resoluo 40/34, de 29 de novembro de 1985.
476
Aprovada pela Resoluo 41/128 da Assembleia Geral da ONU, em 4 de dezembro de 1986, com 146 votos a
favor, um voto contra (Estados Unidos) e oito abstenes (incluindo Alemanha, Japo e Reino Unido).
477
Adotados e proclamados pela Assembleia Geral das Naes Unidas na sua Resoluo n 45/111, de 14 de
Dezembro de 1990.
478
Adotada pela Assembleia Geral da ONU, em 18 de dezembro de 1990.
466

115

Declarao sobre a Proteo de Todas as Pessoas contra os Desaparecimentos Forados 479;


16) Declarao e Programa de Ao de Viena de 1993480; 17) Regras Gerais sobre a Igualdade
de Oportunidades para Pessoas com Deficincias481; 18) Declarao de Salamanca sobre
Princpios, Poltica e Prtica em Educao Especial UNESCO -, de 1994; 19) Declarao e
Plataforma de Ao sobre as Mulheres: Ao para Igualdade, Desenvolvimento e Paz,
Conferncia Mundial sobre a Mulher, em Beijim482.
No que tange a poltica de celebrao de tratados internacionais de direitos humanos,
o Brasil vem desempenhando um destacado papel no cenrio internacional. O problema que
nem sempre pactuar tratados o sinnimo de conferir-lhes efetividade.
Um dos fatos que contribuem para a deficiente aplicao dos citados tratados o
desconhecimento por parte dos agentes pblicos das normas oriundas do sistema internacional
de proteo dos direitos humanos, seja o global ou o regional.
Citando como exemplo os magistrados, dois pontos merecem ser destacados. O
primeiro relaciona-se com a formao dos juzes brasileiros ainda nos bancos acadmicos.
Sabe-se que a disciplina de Direito Internacional Pblico no recebe tanta ateno quanto as
que se referem ao direito civil ou ao direito processual. O segundo, apesar de tambm
relacionado ao preparo dos magistrados brasileiros, relaciona-se com o conservadorismo dos
Ministros dos Tribunais Superiores ptrios, que no abrem a jurisdio nacional s novas
tendncias do Estado de Direito Transnacional, nem estabelecem um dilogo com as Cortes e
Tribunais Internacionais.
Esse quadro somente sofrer alteraes quando a justia de primeira instncia
brasileira, ou seja, os juzes que exercem suas competncias em cada Comarca do nosso pas,
derem conta de que os tratados internacionais so importantes instrumentos para a proteo
dos direitos humanos e que a prpria Constituio Federal de 1988 os reconhece como fonte
do direito domstico, alm de conferir-lhe uma especial hierarquia.
Aps a tentativa de citar os principais atos internacionais incorporados ao direito
brasileiro, torna-se imperioso abordar a questo do regime de celebrao/incorporao dos
tratados internacionais pelo Brasil.

479

Proclamada pela Assembleia Geral das Naes Unidas na sua Resoluo 47/133, de 18 de dezembro de 1992.
A Declarao o primeiro documento das Naes Unidas a endossar expressamente a democracia como
forma de governo mais favorvel ao respeito dos direitos humanos e liberdades fundamentais. PIOVESAN,
Flvia. Ob. cit., pg. 283.
481
Adotadas pela Assembleia Geral das Naes Unidas na sua Resoluo 48/96, de 20 de Dezembro de 1993.
482
Adotada em 15 de Setembro de 1995.
480

116

2 Regime de incorporao dos tratados internacionais pelo Brasil

Para uma melhor compreenso do dever de aplicao das normas oriundas do Direito
Internacional por parte dos rgos jurisdicionais, torna-se de bom alvitre examinar os
mecanismos de celebrao e de incorporao dos tratados internacionais luz do Direito dos
Tratados, da Constituio Federal de 1988 e da Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.
Vale destacar que o regime especfico de incorporao pelo Estado brasileiro dos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos ser abordado posteriormente. Com efeito, h que se
demonstrar como o Brasil recepciona o Direito Internacional, a fim de que se possa
comprovar que os tratados internacionais so fontes do direito estatal e que no podem ser
desprezados pelos rgos jurisdicionais, principalmente em virtude de sua hierarquia.
Como se pode notar, a Constituio Federal de 1988 atualmente prescreve dois ritos
distintos para incorporao dos tratados internacionais. Um para os tratados que versam sobre
Direitos Humanos e outro para os demais tratados. Tal fato ocorreu, principalmente, aps a
Emenda Constitucional n 45/2004 (Reforma do Judicirio)483.
Antes de adentrarmos especificamente na processualstica de incorporao dos
tratados internacionais pelo direito brasileiro, alguns pontos merecem ser destacados no que
tange a aspectos mais gerais sobre o tema.
Quando a Constituio Federal de 1988 versa sobre tratados internacionais no se
pode dizer que h um apego formal ao conceito de tratados484, ou seja, esse termo deve ser
interpretado de modo genrico como todo e qualquer ajuste concludo entre Estados e/ou
Organizaes Internacionais, que resultem alguma consequncia no universo jurdico485.
A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, concluda em 23 de maio de
1969, pelo Brasil ratificada em 25 de setembro de 2009 e promulgada atravs do Decreto n

483

A Carta de 1988 acolhe, desse modo, um sistema misto, que combina regimes jurdicos diferenciados um
aplicvel aos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos e outro aplicvel aos tratados tradicionais.
Esse sistema misto se fundamenta na natureza especial dos tratados internacionais de direitos humanos que
distintamente dos tratados tradicionais, que objetivam assegurar uma relao de equilbrio e reciprocidade entre
Estados pactuantes priorizam a busca em assegurar a proteo da pessoa humana, at mesmo contra o prprio
Estado pactuante. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., pg. 347.
484
O Tratado Internacional o acordo jurdico formal concludo entre os sujeitos de Direito Internacional
Pblico, destinado a produzir efeitos no mbito internacional, antravs da manifestao formal da vontade desses
entes. GUIMARES, Antnio Mrcio da Cunha. Tratados Internacionais. So Paulo: Aduaneiras, 2009, pg.
42.
485
Por enquanto, preciso aclarar que a palavra tratado genrica e corresponde a todo ajuste concludo
entre Estados, dois ou muitos, que tenha por fim imediato adquirir, resguardar, transferir, modificar ou extinguir
direitos, tal como a definio para qualquer ato jurdico lcito. SIDOU, J. M. Othon. O Controle dos Atos
Internacionais pelo Poder Legislativo (Apontamentos de Direito Constitucional Internacional). Anuario
Iberoamericano de Justicia Constitucional. Nm. 7, 2003, pg. 349.

117

7.030, de 14 de dezembro de 2009 (mais de 40 anos depois da celebrao), define tratado


como um acordo internacional concludo por escrito entre Estados e regido pelo Direito
Internacional, quer conste de um instrumento nico, quer de dois ou mais instrumentos
conexos, qualquer que seja sua denominao especfica486.
Diante dos preceitos trazidos, observa-se, como acentua Francisco de Assis Maciel
Tavares, que o prprio conceito de tratado que nos dado pela Conveno de Viena
demonstra a impreciso terminolgica, tendo em vista que o termo tratado poder ter qualquer
denominao particular487. Com efeito, pouco importa para o Direito Internacional qual a
terminologia, a nomenclatura utilizada para designar o ajuste de vontades entre alguns sujeitos
do referido direito.
Os tratados internacionais so considerados inequivocadamente como fontes do
Direito Internacional488 e, porque no dizer, do prprio direito estatal aps a sua incorporao.
A prpria Constituio Federal de 1988 preceitua implicitamente em diversos dispositivos a
condio dos tratados internacionais como fonte do direito interno.
Fazendo uma anlise preliminar das Convenes de Viena de 1969 e Havana de
1928, bem como ao texto da prpria Constituio Federal de 1988, conclui-se que o processo
de celebrao dos tratados difere do processo de incorporao. Sendo o primeiro um passo
precedente para o segundo, ele regido pelo sistema jurdico internacional, enquanto que a
incorporao dos tratados internacionais disciplinada pela ordem constitucional de cada
Estado.
A celebrao de um tratado internacional, independentemente da matria versada,
tem incio, em regra, com a etapa de negociao dos termos do vindouro ato internacional.
Nem sempre o Chefe de Estado, no caso brasileiro o Presidente da Repblica, participa das
rodadas de negociao de um tratado internacional. Inmeras vezes essa funo
desempenhada pelo Ministro das Relaes Exteriores, o que totalmente aceito pelo direito
brasileiro, conforme reza o Decreto n 99.578/90, precisamente em seu art. 2, VI489, bem
como pela Conveno de Viena de 1969490.
Outros agentes pblicos tambm podem participar das negociaes e at mesmo da
assinatura de um tratado internacional. Para tanto, necessrio se faz que sejam concedidos
486
487

Cf. art. 2, 1, a.
Ratificao de Tratados Internacionais. 2 ed. Rio de Janeiro, 2005, pg. 09.

488

Cf. art. 38 do ECIJ.


Art. 2. Compete ao Ministrio das Relaes Exteriores: VI - negociar e celebrar, com a cooperao de outros
rgos interessados, tratados, acordos e demais atos internacionais;
490
Cf. Artigo 7. 2.
489

118

poderes especiais a tais agentes, conforme determina a Conveno de Viena de 1969491. Tratase dos chamados plenipotencirios. A regra que qualquer pessoa que conduza a negociao
de qualquer tratado internacional necessite dos plenos poderes. Porm, estabeleceu-se a
prtica de que tanto o Ministro das Relaes Exteriores quanto os Chefes de Misses
Diplomticas no necessitam dos plenos poderes, sendo esta uma exceo ratione personae
da sua obrigatoriedade492.
Finda a fase interna da celebrao de um tratado internacional por parte de um
Estado, o procedimento volta a tramitar no cenrio internacional. Com a aprovao do tratado
no mbito estatal, passa-se a ratificao do mesmo493.
Diante do exposto, evidencia-se que um Estado s passa a encarar as normas
contidas em um tratado internacional aps a sua ratificao494 e, consequentemente, esse dito
membro da sociedade internacional s pode ser responsabilizado pelo descumprimento das
obrigaes pactuadas depois do referido ato se perfectibilizar. Importa ressaltar que mesmo
aps a assinatura, o Estado no se encontra obrigado a ratificar o tratado internacional. Sendo
a ratificao um ato de soberania, ela depende da vontade poltica do Estado, conforme reza a
prpria Conveno de Havana de 1928495.
Outro ponto a ser relevado a faculdade regrada do Estado em opor reservas a
algumas clusulas de um tratado internacional, conforme preceitua a Conveno de Viena de
1969496. Desse modo, a vinculao as obrigaes assumidas por um Estado quando da
ratificao dos tratados internacionais no se reveste de um carter absoluto, muito pelo
contrrio. Na inteno de propiciar que um maior nmero possvel de Estados venha a
ratificar os tratados internacionais, utiliza-se a tcnica da ratificao com reservas, a fim de
que a existncia de alguns pontos controversos no sirva como justificativa para a concluso
de um importante ato internacional.

491

Cf. Artigo 7. 1.
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 140.
493
Nas palavras de Sidney Guerra, ratificao o ato pelo qual a autoridade nacional competente informa s
autoridades correspondentes dos Estados cujos plenipotencirios concluram, com os seus, um projeto de tratado,
a aprovao que d a este projeto e o que faz doravante um tratado obrigatrio para o estado que esta autoridade
encarna nas relaes internacionais. Ob. cit., 2008, pg. 224. Nesse mesmo sentido, a Conveno de Viena de
1969 preceitua em seu art. 2. 1, que a ratificao significa o ato internacional pelo qual um Estado estabelece no
plano internacional o seu consentimento em obrigar-se por um tratado.
494
A ratificao encontrada em um dos mais antigos tratados de que se tem notcia, firmado no ano de 1280
492

a.C. entre Ramss II, fara do Egito, e Hattisuli, rei tos Hititas. TAVARES, Francisco de Assis Maciel. Ob. cit.,
pg. 27.
495
496

Cf. Artigo 7.
Cf. Artigo 19.

119

Delineados esses aspectos mais bsicos, passa-se ao estudo dos regimes geral e
especfico de incorporao dos tratados internacionais no ordenamento jurdico brasileiro.

A) O regime geral de incorporao dos tratados internacionais

Nem sempre se pode afirmar que a vigncia de um tratado encontra marco


coincidente no sistema internacional e na ordem jurdica interna de determinado Estado. Para
o Direito Internacional, um tratado entra em vigor para um Estado quando do depsito do
instrumento de ratificao. No se pode dizer o mesmo acerca do direito estatal, pois os
tratados s passam a ter aplicabilidade na rbita interna com a publicao do Decreto 497 de
Promulgao498, apesar de algumas controvrsias existirem na doutrina e na jurisprudncia
ptria.
O Brasil, seguindo um modelo pr-Constituio de 1988, adotou o sistema de
incorporao legislativa dos tratados internacionais em contraposio ao da incorporao
automtica499. Isso quer dizer que no necessrio que o contedo de um tratado seja repetido
em uma lei interna, mas sim que a sua incorporao passe por um trmite semelhante, apesar
de no idntico, ao dos atos legislativos, conforme ser mais bem descrito nas linhas que se
seguem.
George Galindo bem sintetiza o processo de concluso de um tratado internacional
ao afirmar que o referido rito segue os seguintes passos: a) negociao; b) assinatura; c)
mensagem ao Congresso; d) aprovao parlamentar; e) ratificao; f) promulgao; ou no
caso de adeso a determinado tratado: a) mensagem ao Congresso; b) autorizao
parlamentar; c) adeso; d) promulgao500. Esse ser, basicamente, o procedimento a ser
detalhado nas linhas que seguem, sempre do ponto de vista crtico.

497

Pensa-se que a promulgao por decreto foi, apenas, uma prtica adotada na vigncia da Constituio de
1891 e seguida at hoje, sem nenhum amparo na Lei Maior. FRAGA, Mirt. A obrigatoriedade do tratado na
ordem Interna. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./jun. 2004, pg. 316.
498
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil possui um mecanismo prprio de aprovao dos tratados,
pois, para que possa ser ratificado, torna-se necessria a prvia autorizao congressual. A partir da, o chefe de
Estado ter o poder discricionrio de ratific-lo ou no, Com a ratificao, passa a produzir efeitos no plano
internacional, enquanto que no plano interno, torna-se necessria a promulgao e a publicao do decreto
presidencial. GOMES, Eduardo Biacchi. A Celebrao dos Tratados no Ordenamento Constitucional e os
Direitos Fundamentais. In.: GOMES, Eduardo Biacchi; Reis, Tarcsio Hardman. O Direito Constitucional
Internacional aps a Emenda 45/04 e os Direitos Fundamentais. So Paulo: Lex Editora, 2007, pg. 82.
499
Cf. ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Ob. cit., pg. 290.
500
Ob. cit., pg. 138.

120

Partindo da viso da dogmtica constitucional, preceitua a Constituio Federal de


1988, precisamente no art. 84, VIII, que compete privativamente501 ao Presidente da
Repblica celebrar tratados e seus congneres, sujeitos a referendo do Congresso Nacional.
Mas por que referendo do Congresso Nacional? Esse questionamento tambm encontra
resposta no prprio texto da Constituio, na medida em que o art. 49, I, estabelece a
competncia exclusiva do citado rgo para resolver definitivamente sobre tratados, acordos
ou atos internacionais502.
Observa-se que em matria de concluso de tratados, h uma colaborao entre os
Poderes Executivo e Legislativo, tendo a incorporao dos tratados internacionais natureza de
ato complexo, na medida em que necessita da conjugao de vontade dos citados poderes para
internalizao dos citados pactos503.
Normalmente, a processualstica da formao dos tratados internacionais inicia-se
com os atos de negociao, concluso e assinatura do tratado, que so de competncia do
rgo do Poder Executivo. Com a assinatura do tratado, o Estado manifesta o seu aceite
provisrio, ou seja, o seu compromisso de internalizar a tratativa e exercer os direitos e
obrigaes pactuadas. Mas essa assinatura, que pode ser feita pelo prprio Presidente da
Repblica, na condio de Chefe de Estado, ou pelos plenipotencirios, ainda no gera
relevantes consequncias para a ordem jurdica, seja no plano estatal ou no internacional, pois
o compromisso precisa ser aprovado pelo Poder Legislativo504.
Dessa forma, aps a assinatura do tratado, o Presidente da Repblica envia
mensagem ao Congresso Nacional505 justificando a celebrao provisria do mesmo e

501

No que se refere especificamente distino entre competncia privativa e competncia exclusiva, que a
primeira a privativa , embora exercida por um nico rgo, comporta delegao para que outro o exera, ao
passo que, no segundo caso, essa possibilidade vedada. LYNCH, Christian Edward Cyril. Tratado, Governo e
Congresso A referenda de tratados e a possibilidade de sua alterao legislativa no direito pblico brasileiro.
Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 46 n. 181 jan./mar. 2009, pg. 198.
502
A finalidade do dispositivo constitucional parece ser a de evitar que o estado fique obrigado
internacionalmente (ou ainda o tratado tem efeito maior do que a lei no direito interno) pela vontade apenas do
Executivo. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob.cit., pg. 296.
503
Cf. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 36.
504

No que diz respeito ao Estado brasileiro, os tratados, acordos e convenes internacionais, para que sejam
incorporados ao ordenamento interno, necessitam de prvia aprovao do Poder Legislativo, que exerce a funo
de controle e fiscalizao dos atos do Executivo. A vontade do Executivo, manifestada pelo Presidente da
Repblica, no se aperfeioar enquanto a deciso do Congresso Nacional sobre a viabilidade de se aderir
quelas normas no for manifestada, no que se consagra, assim, a colaborao
entre o Executivo e o Legislativo na concluso de tratados internacionais. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O
Poder Legislativo e os tratados internacionais. O treaty-making power na Constituio brasileira de 1988.
Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 38 n. 150 abr./jun. 2001, pg. 47.
505
A apreciao de tratado internacional pelo Congresso Nacional, que se segue, portanto, ao envio de
mensagem do Presidente da Repblica, , como regra geral, etapa essencial e imprescindvel para a assuno de
compromisso do Brasil na ordem jurdica internacional. Trata-se do atendimento de exigncia ditada pela diretriz

121

expondo a sua importncia para o Estado brasileiro. Recebida a mensagem pelo Congresso
Nacional, a quem compete resolver definitivamente sobre tratados, ela ser encaminhada para
a Cmara dos Deputados506, que antes de submeter avaliao dos Deputados o projeto de
Decreto Legislativo507 que aprova a celebrao do tratado, recebe parecer da Comisso de
Relaes Exteriores508 e da Comisso de Constituio Justia e Cidadania509, respectivamente.
Uma indagao surge no presente momento. Poderia o projeto ser aprovado em
carter terminativo pelas comisses da Cmara Federal, sem a necessidade de ser submetido
ao plenrio? A Constituio Federal de 1988 permite que as comisses, tanto da Cmara
como do Senado, podero, em alguns casos previstos nos regimentos internos, discutir e votar
projeto de lei em carter terminativo, ou seja, sem a apreciao dos respectivos plenrios510.
No caso da aprovao dos tratados internacionais511, ela se d por meio de Decreto
Legislativo e no por lei. Caberia, ento, a dispensa da manifestao do plenrio nesse caso?
A permisso contida na Lei Maior alcanaria o projeto de Decreto Legislativo que aprova um
tratado internacional? A resposta a esse questionamento nos dada por Mrcio Garcia,
quando ele defende a interpretao ampla do vocbulo lei no referido caso, para contemplar
a possibilidade de aprovao de tratados internacionais por parte de Decreto Legislativo
aprovado em carter terminativo pelas comisses temticas da Cmara e do Senado
Federal512.
Vale destacar a referncia projeto de lei, portanto, em se tratando de Emendas a
Constituio, como ocorre nos Tratados Internacionais de Direitos Humanos internalizados
pelo rito previsto no art. 5, 3 da CF/88, no se admitir a aprovao em carter
terminativo513.
democrtica de que s ao povo, por meio de sua representao poltica, dado o direito de dispor da soberania
nacional pactuando internacionalmente. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 89/90.
506
Cf. o art. 108 do Regimento Interno da Cmara Federal..
507
Cf. art. 109 do Regimento Interno da Cmara Federal. Nesse sentido, manifesta-se a doutrina ptria: O
Congresso Nacional, por meio da elaborao de decreto legislativo, materializa o que ficou resolvido sobre os
tratados, acordos ou atos internacionais. O decreto legislativo espcie normativa aprovada pelo Legislativo
sobre matria de sua exclusiva competncia. Um nico decreto pode, inclusive, aprovar mais de um tratado.
Sendo ele da competncia exclusiva do Congresso Nacional, no est, por isso, sujeito sano presidencial
sujeitando-se apenas promulgao do Presidente do Senado Federal. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O
Poder Legislativo..., pg. 47.
508
Cf. art. 32, XV, c, do Regimento Interno da Cmara Federal.
509
Cf. art. 32, IV, a, do Regimento Interno da Cmara Federal.
510
Cf. art. 58 da Constituio Federal de 1988.
511
A aprovao do tratado obedece quase ao mesmo processo de tramitao das leis, dele divergindo em dois
pontos: por no comportar emendas; por ser promulgada pelo Presidente do Senado, sem necessidade de sano
do Presidente da Repblica. A aprovao feita por Decreto Legislativo. FRAGA, Mirt. Ob. cit., pg. 313.
512
Cf. Tratados e poder terminativo na Constituio de 1988. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 45
n. 179 jul./set. 2008, pg. 238.
513
Idem, pg. 233.

122

Aprovado nas comisses sem carter terminativo, o projeto encaminhado para


votao pelo plenrio da Cmara. Em alcanando maioria simples, estando presente a maioria
absoluta dos membros do citado rgo, o projeto encaminhado para o Senado Federal, que o
submete, inicialmente, ao crivo da Comisso de Relaes Exteriores e Segurana Nacional 514,
que pode apreciar terminativamente515 ou encaminhar parecer516 para Mesa Diretora submeter
votao do projeto de Decreto Legislativo517 no plenrio do Senado Federal.
Aps a aprovao e consequente autorizao de ratificao, o Presidente do Senado
far publicar no Dirio do citado rgo o Decreto Legislativo e o enviar para anlise e
possvel ratificao por parte do Chefe de Estado, ou seja, do Presidente da Repblica.
Particularidade que deve ser constatada a de que este Decreto dispensa a sano ou
promulgao por parte do Presidente da Repblica e contm uma dupla finalidade: aprovar e,
simultaneamente, autorizar o Presidente da Repblica a ratificar o tratado.
A aprovao do Congresso Nacional, para parte da doutrina e na viso do Supremo
Tribunal Federal, no vincula a atuao do chefe do Poder Executivo, que poder,
discricionariamente, ratificar ou no o tratado, no exerccio de sua competncia como Chefe
de Estado, conforme determina a praxe legislativa brasileira518.
Diversos argumentos doutrinrios e constitucionais so trazidos tanto pelos
defensores do carter vinculado519 quanto pelos que se filiam a natureza no-vinculante520 da
manifestao do Congresso Nacional. Os primeiros fundamentam a vinculao do Chefe de
Estado a deciso do Parlamento com base na expresso definitivamente521, contida no j
citado art. 49, I da Constituio Federal de 1988522. Outro argumento interessante que justifica
514

Cf. o art. 103 do Regimento Interno do Senado Federal.


Cf. o art. 91 do Regimento Interno do Senado Federal.
516
Cf. o art. 90, XII, do Regimento Interno do Senado Federal.
517
Cf. o art. 376 do Regimento Interno do Senado Federal.
518
Constitucionalmente, o Executivo s pode concluir, vale dizer ratificar o tratado, ou a ele aderir, mediante
prvia autorizao do Congresso. Pode, todavia, assin-lo, celebr-lo ad referendum do Poder Legislativo.
Concedida a aprovao, no fica, porm, o Chefe do Executivo obrigado sua ratificao. que a palavra final,
a, dever ser do Presidente da Repblica a quem compete, como rgo representativo do Estado, nas relaes
internacionais, celebrar tratado, obrigando o Brasil (Const. 1988, art. 84, VIII). FRAGA, Mirt. Ob. cit., pg.
314.
519
A aprovao do Legislativo obrigatria para que, num momento posterior, venha o Presidente a ratificlo. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 140.
520
Merece destaque o fato de que mesmo o tratado sendo aprovado pelo Legislativo, o Poder Executivo tem a
faculdade de ratific-lo ou no, conforme o seu juzo. TAVARES, Francisco de Assis Maciel. Ob. cit., pg. 46.
521
A resoluo definitiva pedida pelo legislador constituinte tem redao, ao nosso sentir, feliz: no se trata
de urna ratificao, que essa, como j observamos, constitui a ltima etapa para a vigncia do tratado. Assim,
vale por aprovao e autorizao de um ato, sem as quais o Poder Executivo no o pode fazer executar. SIDOU,
J. M. Othon. Ob. cit., pg. 351.
522
...sobre o carter vinculado ou discricionrio do ato presidencial de ratificao ou adeso posterior
aprovao do tratado pelo Congresso Nacional, cabe observar ser dominante o entendimento doutrinrio que
tambm adotado na prtica da formalizao de acordos internacionais pelo Brasil no sentido de que o decreto
515

123

a natureza vinculada do ato emanado do Congresso Nacional a competncia do Legislativo


para controlar/fiscalizar os atos praticados pelo Executivo, o que absolutamente saudvel em
um Estado Democrtico de Direito em que impera a separao dos poderes e vigora o
princpio dos freios e contrapesos523.
Corroboramos com o entendimento de que a manifestao do Legislativo vincula a
ratificao ou no do tratado internacional por parte do Chefe de Estado. Pois se essa no for
interpretao acolhida, admitir-se- que o Executivo legisle sem a participao do
Legislativo, j que o primeiro pode assinar e ratificar determinado tratado ignorando o
consentimento dos representantes do povo.
Os que defendem o carter meramente autorizativo e no obrigatrio524 da
manifestao do Parlamento, afirmando que ela em momento algum vincula a ratificao ou
no do tratado por parte do Executivo, argumentam que vrios motivos podem levar o
Executivo a no ratificar determinado tratado. Assim, alteraes de orientao poltica, fatos
imprevistos e supervenientes, conhecimento de que os outros Estados interessados resolveram
no ratificar o tratado, podem vir a determinar a no ratificao ou gerar a indeterminao do
prazo para ratificao, o que significa dizer que o Estado poder ratificar o tratado no
momento que assim julgar oportuno, bem como no ratificar525.
O papel do Legislativo to importante na processualstica de incorporao dos
tratados internacionais que sem a sua manifestao, independentemente do carter vinculante
ou no da mesma526, no poder haver ratificao por parte do Executivo527. Caso tal situao

legislativo exarado pelo parlamento federal enseja mera autorizao, no acarretando a obrigatoriedade da
prtica de qualquer ato pelo Chefe do Poder Executivo. Tal entendimento, todavia, parece contraditrio com a
nfase com que a Constituio atribui ao Congresso Nacional a competncia para resolver definitivamente
sobre tratados (art. 49, I). DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 96.
523
Ao nosso juzo, a misso do Congresso no controle dos atos internacionais no colaboradora, e sim
policiadora e referendadora. Ele referenda, e referendar examinar um ato j completado, no sentido de,
aprovando-o, passar a participar com responsabilidade na consecuo desse ato. SIDOU, J. M. Othon. Ob. cit.,
pg. 352.
524
um ato de natureza discricionria, posto que compete ao Chefe do Poder Executivo obrigar-se no plano
internacional, ou no, isto , o ato depende da prpria convenincia e oportunidade traduzidas nos interesses
pblicos, variveis, de acordo com o lapso temporal. GOMES, Eduardo Biacchi. Ob. cit., pg. 77.
525
TAVARES, Francisco de Assis Maciel. Ob. cit., pg. 44/45.
526
Apenas se preenchido o requisito da aprovao do tratado internacional por decreto legislativo poder o
Presidente da Repblica (ou outra autoridade com poderes para tanto) ratific-lo, o que no significa, contudo,
que esteja obrigado a faz-lo. RAMOS, Elival da Silva. Os Tratados sobre Direitos Humanos no Direito
Constitucional Brasileiro, Ps-Emenda Constitucional 45/04. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT,
Liliana Lyra. (org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg.
155.
527
Sem a participao desses dois Poderes, a realizao do ato no se completa, no que se pode dizer que foi
adotada pela Constituio de 1988, nesse tema, seguindo a tradio das Cartas anteriores, a teoria dos atos
complexos, mais adequada aos princpios de direito pblico. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Poder
Legislativo..., pg. 47.

124

ocorra, estar-se- diante da chamada ratificao imperfeita, ou seja, um ato com vcio formal
de inconstitucionalidade.
Alguns chegam a sustentar que a manifestao do Congresso Nacional, dado o seu
carter no vinculante, s se reveste de definitividade quando ele se manifesta pela no
aprovao do tratado internacional528. Posicionamento este que no nos parece ser correto, j
que defendemos o carter vinculante da manifestao do Congresso pelos fundamentos j
descritos, apesar dessa no ser a praxe adotada no Brasil, nem ser o posicionamento do
Supremo Tribunal Federal529.
Outra problemtica interessante consiste no debate acerca da possibilidade do
Congresso Nacional opor emenda ao tratado internacional objeto de aprovao. Inicialmente,
deve ser constatado que nenhuma das Constituies brasileiras fez aluso expressa
possibilidade que teria o Congresso Nacional de alterar ou no o contedo de um tratado
celebrado e remetido pelo Executivo no processo de sua referenda. Ou seja, nunca houve
proibio ou mesmo ordem explcita530.
Parece-nos que essa possibilidade resta completamente afastada em virtude da
oposio de emendas a tratados internacionais ter como momento oportuno a sua fase de
negociao531. Desse modo, conforme posicionamento majoritrio da doutrina ptria532, ao
parlamento cabe aprovar ou rejeitar a ntegra do tratado ou, quando muito, adotar reserva nele
prevista533.
Mesmo no concordando com a possibilidade do oferecimento de emendas ao tratado
internacional, necessrio se faz citar alguns argumentos trazidos pelos que defendem o
contrrio534. Lembrando que j nos filiamos impossibilidade de oferecimento de emendas
pelo Parlamento. Dessa forma, a citao dos argumentos abaixo ser meramente para oferecer
a outra viso da problemtica posta.

528

Cf. TAVARES, Francisco de Assis Maciel. Ob. cit., pg. 79.


Cf. ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 4/09/1997. Publicado em 18/05/2001.
530
LYNCH, Christian Edward Cyril. Ob.cit., pg. 197.
531
Cf. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 94.
532
Pacfico, portanto, o entendimento de que o Poder Legislativo no tem competncia para modificar um
tratado submetido a sua aprovao, mas por ser definitiva essa aprovao, a recproca, a desaprovao, tambm
definitiva, desarmando in totum o chefe de Estado de prosseguir em perseguio ao objetivo impugnado.
SIDOU, J. M. Othon. Ob. cit., pg. 354.
533
DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 95.
534
Para alguns, como Aristides Milton, Joo Barbalho, Clvis Bevilqua, Carlos Medeiros Silva, Alberto
Adeodato, Canado Trindade, o Poder Legislativo no pode alterar o contedo dos projetos de tratado, devendo
limitar-se a aprov-lo ou reprov-lo na ntegra. Outros, porm, como Carlos Maximiliano, Aurelino Leal, Pontes
de Miranda, Temstocles Cavalcanti, Wilson Accioli e Vicente Marotta Rangel, creem nesta possibilidade.
LYNCH, Christian Edward Cyril. Ob. cit., pg. 197.
529

125

O primeiro argumento ventilado o de que a Constituio Federal no vedou o


oferecimento de emendas por parte do Legislativo. O segundo consiste na atribuio
constitucional ao Congresso Nacional para resolver definitivamente sobre tratados
internacionais. O terceiro seria a aplicao do princpio dos freios e contrapesos entre os
poderes.
Ideia que pode ser facilmente admitida a possibilidade de o Congresso Nacional
aprovar o texto do tratado internacional com ressalva a alguns dispositivos, o que vincularia o
Presidente da Repblica a ratificar o tratado com reserva aos artigos vetados pelo Parlamento.
Diferentemente da emenda, a ressalva no alteraria o texto do tratado internacional, mas sim
declararia quais os dispositivos que eram do ponto de vista jurdico ou poltico, contrrios ao
interesse pblico. Caso o Chefe do Executivo no respeitasse as ressalvas propostas pelo
Congresso, caberia ao Legislativo mover Ao Direta de Inconstitucionalidade contra o ato de
ratificao praticado pelo Presidente da Repblica que se desvinculou da manifestao do
Parlamento.
Segundo a praxe brasileira, caso o Congresso Nacional rejeite a incorporao do ato
internacional, nenhum efeito incidir sobre a ratificao ou no por parte do Presidente da
Repblica535. Tambm no concordamos com essa conduta. Apoiamos o entendimento de que
a rejeio do Congresso ensejaria encerramento do trmite e consequente arquivamento.
Fundamenta-se essa interpretao com o argumento de que a incorporao dos tratados
internacionais no direito brasileiro consiste em ato complexo, ou seja, resultada da
manifestao de vontade de dois rgos, o Congresso e a Presidncia da Repblica. Portanto,
caso o Parlamento denegue a aprovao do tratado, no poder o Chefe do Executivo Federal,
sozinho, decidir pela internalizao do tratado internacional536, sob pena de legislar de forma
individual, conforme j fora afirmado anteriormente.
Por fim, ainda abordando o papel do Legislativo na processualstica de incorporao
dos tratados internacionais, vale destacar, conforme leciona Celso de Albuquerque Mello, que
se o Parlamento aprovar o tratado com reservas, o Executivo s poder ratific-lo com esta
reserva, porm, caso o primeiro aprove o referido ato sem reservas, restar facultado ao
segundo apresent-las537.

535

Cf. FRAGA, Mirt. Ob. cit., pg. 314.


Se rejeitado, o trmite congressual arquivado. Na hiptese de aprovao, haver a expedio do Decreto
Legislativo. Ademais, com a aprovao no Congresso Nacional, poder ocorrer a ratificao do tratado, ato de
competncia exclusiva do Presidente da Repblica. GOMES, Eduardo Biacchi. Ob. cit., pg. 79.
537
Ob. cit., pg. 295/296.
536

126

Pela sistemtica adotada pelo Estado brasileiro, o Presidente da Repblica, aps a


manifestao do Congresso Nacional, seja pela aprovao ou no, habilita-se a proceder ao
ato de ratificao ou adeso, que ter por consequncia a consumao do vnculo concertado
na esfera internacional538.
Uma vez ratificado pelo Presidente da Repblica, ocorrer promulgao539 do
tratado atravs de Decreto do Poder Executivo540, fazendo com que suas normas faam parte
do direito interno e possam ser aplicadas541.
Percebe-se do procedimento descrito que o Brasil assume obrigaes no mbito
internacional ao concluir um tratado internacional logo aps a ratificao, e na rbita interna
somente depois do Decreto de Promulgao. Tal sistemtica faz com que a vigncia nos
planos interno e externo ocorra, inmeras vezes, em momentos distintos.
Questo que merece tambm ser enfocada acerca da vigncia dos tratados no sistema
jurdico internacional o fato de que muitos tratados no passam a vigorar para um
determinado Estado com a sua simples ratificao. Inmeros atos internacionais,
principalmente os de carter multilateral, trazem dispositivos que exigem o depsito de um
nmero mnimo de instrumentos de ratificao para que os seus efeitos possam ser produzidos
e as suas obrigaes serem exigveis. Com efeito, mais um questionamento pode ser feito.
Poderia um tratado internacional ser aplicado no mbito interno mesmo ainda no o sendo no
externo? A resposta para essa dvida trazida por Pedro Dallari, quando ele defende que um
tratado s passa a vigorar para o Brasil se j estiver em vigor no sistema jurdico
internacional; caso contrrio, se, pelo no preenchimento de todas as condies formais
estipuladas, a vigncia internacional ainda no se tiver iniciado quando da publicao do
Decreto de Promulgao, este tem o condo de gerar vnculo obrigacional, porm, a
exigibilidade da observncia das normas previstas no instrumento internacional ficar em
suspenso, esperando para tal que o tratado atenda aos requisitos impostos e entre em vigor
internacionalmente542.

538

DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 90.


Sob a gide das Constituies de 1946, 1967 e 1969, competia ao Congresso Nacional resolver
definitivamente sobre tratados e convenes celebrados pelo Estado brasileiro, porm, diferente do que preceitua
a Constituio Federal de 1988, a competncia para promulgao era do Presidente do Senado.
540
Aps a aprovao do Congresso, se ratificado, o acordo firmado entra, na data nele estipulada, em vigor na
ordem internacional. No Brasil, entretanto, aps a concluso do ajuste, ele promulgado pelo Chefe do
Executivo, por meio de decreto. o que se vem observando, desde 1826. Expressa e taxativamente, no houve, e
no h, nenhum dispositivo constitucional determinando esse procedimento. FRAGA, Mirt. Ob. cit., pg. 315.
541
Cf. deciso do Supremo Tribunal Federal proferida no julgamento da ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso
de Mello. Braslia, 4/09/1997. Publicado em 18/05/2001.
542
Ob.cit., pg. 98.
539

127

Mais uma vez encontramos uma polmica doutrinria acerca da natureza do referido
Decreto de Promulgao543. A problemtica consiste em saber se o Decreto tem o condo de
transformar o Direito Internacional em Direito Interno ou possui funo apenas de torn-lo
pblico544, sendo apenas um instrumento para dar essa publicidade545. A questo de fundo a
ser investigada saber se o Brasil adotou a teoria dualista546 ou a monista. Sem alongar-se na
discusso, por mais interessante que ela seja, sustenta grande parte da doutrina nacional que o
Estado brasileiro adotou o dualismo moderado em razo da no incorporao automtica dos
tratados internacionais, dado a necessidade de rito prprio de internalizao dos atos
internacionais. O carter moderado advm da desnecessidade de repetir o contedo do tratado
internacional em uma lei proveniente da ordem jurdica interna.
A escolha da citada corrente no se deu com o advento da Constituio Federal de
1988, mas sim alguns anos antes, quando em histrico julgado547 o Supremo Tribunal Federal
pacificou o entendimento de que para aplicao de um tratado internacional no seria
necessria repetio de seu contedo em uma lei ordinria, sendo apenas indispensvel um
procedimento legislativo que culminasse com a ratificao e posterior promulgao do tratado
pelo Presidente da Repblica. Trata-se, diante do exposto, da adoo da tese do dualismo
moderado. Aps a nova ordem constitucional, o STF voltou a se posicionar no sentido da
adoo do procedimento acima descrito, conforme deciso prolatada no Agravo de
Instrumento em Carta Rogatria n 8.279-4, cujo Relator foi o Min. Celso de Mello548.
Em pleno vigor no mbito externo e interno, um tratado internacional e,
consequentemente, as obrigaes dele advindas, s podem deixar de vincular a atuao do
Estado aps a utilizao do instrumento da Denncia.
543

Promulgao o ato jurdico, de natureza interna, pelo qual o governo de um Estado afirma ou atesta a
existncia de um tratado por ele celebrado e o preenchimento das formalidades exigidas para sua concluso, e,
alm disso, ordena sua execuo dentro dos limites aos quais se estende a competncia estatal. GUERRA,
Sidney. Ob. cit., pg. 225. No mesmo sentido: FRAGA, Ob. cit., pg. 325.
544
A promulgao no transforma o Direito Internacional em direito interno. Da por que nossas Constituies
sempre se referiram aplicao do tratado pelos tribunais. FRAGA, Mirt. Ob. cit., pg. 318.
545
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 144.
546
Para os adeptos dessa corrente, o Direito interno de cada Estado e o Direito Internacional so dois sistemas
independentes e distintos, ou seja, constituem crculos que no se interceptam (meramente contguos), embora
sejam igualmente vlidos. As fontes e normas do Direito Internacional (notadamente os tratados) no tm, para
os dualistas, qualquer influncia sobre questes relativas ao mbito do Direito interno, e vice-versa, de sorte que
entre ambos os ordenamentos jamais poderia haver conflitos. (...) Segundo a corrente dualista, ao Direito
Internacional caberia, de forma precpua, a tarefa de regular as relaes entre os Estados ou entre estes e as
organizaes internacionais, enquanto ao Direito interno caberia a regulao da conduta do Estado com os seus
indivduos. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., p. 67.
547
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Relator: Min. Oswaldo Trigueiro.
Braslia, 04/08/1971. Publicado em 25/08/1971.
548
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Agravo de Instrumento em Carta Rogatria n 8.279-4. Relator: Min.
Celso de Mello. Braslia, 17/06/1998. Publicado em 10/08/2000.

128

Sem nos alongarmos no tema, limitar-se- a delinear um problema constatado pela


doutrina ptria. As questes que se pe saber se o Executivo necessita ou no de autorizao
do Legislativo para denunciar um tratado internacional549.
Na praxe e na doutrina brasileira defende-se com base nos preceitos constitucionais
que a denncia dos tratados internacionais de competncia do Chefe de Estado, ou seja, do
Presidente da Repblica550. Diferentemente do que ocorre no processo de incorporao, em
que h necessidade da manifestao do Parlamento, a denncia efetivada sem qualquer
consulta ao Congresso Nacional. Com isso, infere-se que o Presidente da Repblica pode
revogar uma norma de status legal ou at mesmo supralegal, sem qualquer manifestao dos
representantes do povo.
De modo contrrio e com fundamento no princpio do paralelismo de formas, da
separao dos poderes e do regime democrtico, manifestamos nossa opinio no sentido de
que para que haja denncia de um tratado internacional deveria se aplicar o mesmo
procedimento utilizado para a incorporao, ou seja, com a necessria e importante
participao do Legislativo nesse processo. Corroborando dessa ideia, ensina Pedro Dallari
que mais correto seria que o ato de denncia fosse precedido de aprovao parlamentar551.
O procedimento at aqui descrito, como se constatou, no fica imune a crticas,
principalmente as oriundas da doutrina mais abalizada sobre a temtica da incorporao dos
tratados internacionais, conforme destaca Piovesan:

Contudo, cabe observar que a Constituio brasileira de 1988, ao estabelecer apenas


esses dois dispositivos supracitados (os arts. 49, I, e 84, VIII), traz uma sistemtica
lacunosa, falha e imperfeita: no prev, por exemplo, prazo para que o Presidente da
Repblica encaminhe ao Congresso Nacional o tratado por ele assinado. No h
ainda previso de prazo para que Congresso Nacional aprecie o tratado assinado,
tampouco previso de que o Presidente da Repblica ratifique o tratado, se aprovado
pelo Congresso. Essa sistemtica constitucional, ao manter ampla discricionariedade
aos Poderes Executivo e Legislativo no processo de formao dos tratados, acaba
por contribuir para a afronta ao princpio da boa-f vigente no Direito
Internacional552.

As veementes crticas feitas pela citada doutrinadora so pautadas em casos prticos


ocorridos na histria brasileira acerca da incorporao dos tratados internacionais. Como
549

MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., pg. 297.


A praxe reconhece para o Presidente da Repblica a titularidade do poder de denunciar tratado celebrado
pelo Brasil, compreendendo-se no mbito de tal prerrogativa tanto a efetivao dos atos formais com essa
finalidade como e o que mais importante a deciso solitria a respeito da convenincia e oportunidade em
faz-lo. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 115.
551
Ob. cit., pg. 117.
552
Direitos Humanos e o Direito..., pg. 50.
550

129

exemplo, basta citar a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, assinada em 23 de
maio de 1969, enviada para apreciao do Congresso Nacional somente em 1992, aprovada
por meio do Decreto Legislativo no 496, de 17 de julho de 2009, sendo que o Governo
brasileiro depositou o instrumento de ratificao da referida Conveno junto ao SecretrioGeral das Naes Unidas somente em 25 de setembro de 2009, sendo promulgada pelo
Decreto n 7.030, em 14 de dezembro 2009553. Observa-se que a citada Conveno demorou
mais de 40 (quarenta) anos para ser internalizada pelo ordenamento jurdico ptrio.
Dessa morosidade no rito de incorporao dos tratados internacionais, surge a
seguinte pergunta: que instrumentos poderiam ser utilizados para limitar a discricionariedade
dos Poderes Executivo e Legislativo, bem como tornar clere o procedimento de incorporao
dos tratados internacionais? No seria o caso da utilizao do princpio da razovel durao
do processo, conforme o art. 5, LXXVIII da Constituio Federal de 1988? Ou quem sabe
uma redefinio do importantssimo Mandado de Injuno, para que a presente garantia
tambm fosse utilizada na falta de aprovao/ratificao/promulgao de tratado internacional
que torne invivel o exerccio dos direitos e liberdades, principalmente os inerentes aos
direitos humanos, pactuados junto a sociedade internacional? De constituciones ferenda, fica
a induo para que o legislador constituinte derivado possa criar meios idneos para controlar
a arbitrariedade na processualstica de incorporao das tratativas internacionais. A citada
mora muitas vezes impede que alguns direitos e garantias fundamentais sejam exercidos pelo
cidado, seja como direito de resistncia ou prestacional.
Apesar de no ser o ponto central da presente pesquisa, no podemos deixar de
propor, mais uma vez de constituciones ferenda, que seja criado mecanismo constitucional
para possibilitar iniciativa popular a adeso de Tratados Internacionais de Direitos
Humanos, a fim de que esse novo modelo possa desenvolver a participao democrtica do
cidado na processualstica de incorporao dos tratados internacionais, assim como ocorre na
iniciativa popular de projetos de lei.
Uma lacuna observada pela doutrina nacional no que toca a internalizao das
normas oriundas de fontes do Direito Internacional diversas dos tratados internacionais. Nossa
Constituio Federal de 1988, conforme dispositivos descritos anteriormente, sempre se refere
negociao, aprovao, incorporao, ratificao, dentre outros termos, de tratados
internacionais, ou seja, normas positivadas pelo sistema jurdico internacional. Ela omissa

553

Importa destacar que a promulgao da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados deu-se com reservas
aos arts. 25 e 66.

130

no que tange especificamente a processualstica de incorporao do Direito Internacional


Consuetudinrio.
Essa omisso faz com que alguns doutrinadores defendam que os costumes
internacionais no necessitam de qualquer liturgia para serem aplicados no mbito interno554.
O presente entendimento foi aceito pela Suprema Corte ptria, precisamente no RE 94.0847555, em que ficou consolidada a tese aplicao imediata de normas revestidas da qualidade de
costume internacional556, como a da imunidade de jurisdio dos Estados estrangeiros em
relao ao direito domstico estatal557.
Aps a Constituio Federal de 1988, manteve-se no o reconhecimento da
imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro como costume internacional, mas sim a
aplicao imediata dessa fonte do Direito, independentemente de rito internalizador, conforme
se depreende da Apelao Cvel n 9.696-3558.
Analisados alguns aspectos relevantes do regime geral de incorporao dos tratados
internacionais ao ordenamento jurdico brasileiro, um ponto merece ser destacado. Aps o
advento da E.C. n 45/2005, a processualstica de incorporao dos atos internacional sofreu
alterao. Com efeito, o constituinte derivado estabeleceu um novo rito de incorporao
especfico para os tratados internacionais que versam sobre direitos humanos.
Dessa forma, fixados os preceitos bsicos do regime geral de celebrao e
incorporao dos tratados internacionais no direito brasileiro, passa-se a breve anlise do
regime especfico de incorporao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos aps o
advento da Emenda Constitucional n 45/2004.

554

O direito internacional de origem consuetudinria, ao contrrio do convencional, no reclama qualquer


procedimento formal de incorporao para ser vlido e eficaz no Brasil, sendo a norma de imunidade de
jurisdio dos Estados soberanos uma comprovao dessa afirmao. MADRUGA, Antenor. Constituio
brasileira de 1988 Monista ou dualista? Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 45 n. 179 jul./set. 2008,
pg. 138.
555
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RE n 94.084-7. Relator: Min. Aldir Passarinho. Braslia, 12/03/1986.
Publicado em 20/06/1986.
556
A norma costumeira aplica-se, assim, independentemente de qualquer ato interno. Sua recepo ocorre por
via jurisprudencial. Os tribunais recolhem das provas da prtica internacional a substncia do costume e
conferem-lhes sentido, diretamente, sem intermediao, nem consulta ao Poder Executivo. LUPI, Andr Lipp
Pinto Basto. O Brasil dualista? Anotaes sobre a vigncia de normas internacionais no ordenamento
brasileiro. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 46 n. 184 out./dez. 2009, pg. 39.
557
Ao buscar nos princpios constitucionais implcitos (law of the Land) o fundamento de um princpio de
direito internacional (international law), o STF claramente admitiu a incorporao imediata do direito
internacional ao direito interno (international law is part of the law of the land), pelo menos no que diz respeito
s normas que emanam de fonte consuetudinria. MADRUGA, Antenor. Ob. cit., pg. 139.
558
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RE n 9.696-3. Relator: Min. Sydney Sanches. Braslia, 31/05/1989.
Publicado em 12/10/1990.

131

B) O regime especfico previsto no art. 5, 3 da CF/88

No presente momento ser investigado o regime especfico de incorporao dos


Tratados Internacionais de Direitos Humanos aps o advento da Emenda Constitucional n
45/2004.
Sabe-se que a referida Emenda acrescentou ao art. 5 da Constituio Federal de
1988 mais dois pargrafos. Trataremos aqui precisamente do 3. Esse novel dispositivo
surgiu com a finalidade de dirimir as controvrsias doutrinrias e jurisprudenciais acerca da
hierarquia dos Tratados Internacionais, notadamente os que versam sobre Direitos Humanos.
Ocorre que o referido pargrafo vem sendo objeto de discusses acaloradas por parte
dos estudiosos do Direito Constitucional e do Direito Internacional. Algumas das
problemticas levantadas sero abordadas nas linhas que se seguem, principalmente no que
toca a constitucionalizao formal dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos, ao
impacto do 3 do art. 5 na processualstica de internalizao dos tratados, os efeitos
decorrentes de sua aplicao, bem como a possibilidade dos tratados internacionais
incorporados com o novo rito servirem como parmetro de compatibilidade vertical das
normas no ordenamento jurdico brasileiro.
A anlise do citado dispositivo tambm examinar as fortes crticas elaboradas pela
doutrina contra a legitimidade do dispositivo em comento. Argumentos como a
inconstitucionalidade do 3, o retrocesso do legislador constituinte derivado em positiv-lo
no texto da Constituio e a discricionariedade conferida ao Estado em definir qual a liturgia
de incorporao a ser adotada, tambm sero enfrentados.
De forma breve, tambm ser abordado se h possibilidade de Denncia dos
Tratados Internacionais de Direitos Humanos pelo Estado brasileiro aps a internalizao dos
mesmos com base no rito proposto pelo 3 do art. 5.
No se espera com as linhas vindouras esgotar o tema e apontar soluo para todas as
problemticas que envolvem o dispositivo em estudo, mas sim contribuir de algum modo para
o debate e consolidao de algumas teses j levantadas.
Inicialmente, convm destacar que h uma enorme polmica na doutrina e
jurisprudncia ptria acerca do status dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos no
ordenamento jurdico brasileiro. Conforme ser mais bem detalhado oportunamente, alguns
defendem a hierarquia legal, outros, com base do 2 do art. 5 da CF/88, argumentam pelo

132

valor constitucional559, ainda h os que sustentam o carter infraconstitucional e supralegal, e,


por fim, uma corrente mais avanada e minoritria, levanta a tese da supraconstitucionalidade
dos referidos tratados.
O Supremo Tribunal Federal j se manifestou diversas vezes acerca da hierarquia dos
tratados internacionais, inclusive dos que versam sobre Direitos Humanos. O entendimento da
Corte Maior est longe de ser unssono acerca do tema, conforme ser aprofundado
posteriormente.
Com a finalidade de dirimir todas as controvrsias acerca do escalonamento dos
Tratados Internacionais de Direitos Humanos no ordenamento jurdico brasileiro, o legislador
constituinte derivado, atravs da Emenda Constitucional 45/2004, positivou um novo rito de
incorporao dos referidos tratados, que uma vez obedecido viria a conferir status
constitucional s normas neles contidas. Reza o 3 do art. 5 que os tratados e convenes
internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso
Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero
equivalentes s emendas constitucionais.
A E.C 45/04 resultou da aprovao da PEC n 096/92, apresentada em 29 de maro
de 1992 Mesa da Cmara dos Deputados pelo Dep. Fed. Hlio Bicudo, com a finalidade de
promover uma verdadeira reestruturao no Poder Judicirio brasileiro560.
Ocorre que no bojo desta ampla Reforma do Judicirio, surge, no substitutivo
apresentado pela Relatora Zulai Cobra Ribeiro, o seguinte dispositivo a ser acrescentado ao
art. 5 da Carta vigente: 3 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos
aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos
dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais, condicionada
aplicao pela outra parte561.
Destaca Slvia Loureiro, que da anlise dos autos da emenda em comento, infere-se
que o dispositivo acima transcrito foi includo no substitutivo da Relatora, muito
provavelmente por meio de sugesto encaminhada quela relatoria, reforado tal
entendimento pelas seguintes evidncias: a) em primeiro lugar, a anlise da proposta de
emenda constitucional original no previa a alterao ou incluso de nenhum dos dispositivos

559

Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Novo 3 do art. 5 da Constituio e sua Eficcia. In.: GOMES,
Eduardo Biacchi; Reis, Tarcsio Hardman. O Direito Constitucional Internacional aps a Emenda 45/04 e os
Direitos Fundamentais. So Paulo: Lex Editora, 2007, pg. 164.
560
LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos na Constituio. Belo
Horizonte: Del Rey, 2005, pg. 213.
561
Idem, pg. 215.

133

do artigo 5, restringindo-se aos artigos referentes ao Poder Judicirio; b) em segundo lugar,


na consulta realizada aos volumes de emendas apresentadas perante a Comisso Especial no
foi encontrada qualquer emenda parlamentar nesse sentido, ainda que tivesse sido rejeitada,
total ou parcialmente; c) ademais, o primeiro substitutivo apresentado com base nas emendas
acima referidas PEC n. 096/92-A mantm a mesma matria de mrito da proposta de
emenda constitucional originria; d) enfim, quando o projeto foi redistribudo para a relatoria
da Deputada Zulai Costa Ribeiro, no havia mais prazo para apresentao de emendas
parlamentares, no entanto, consoante com o que consta do relatrio, a comisso abriu prazo
para discusso e recebimento de sugestes, com vistas elaborao de parecer562.
A sugesto de que trata a referida autora partiu do Min. Celso de Mello, conforme
atesta suas prprias palavras encontradas s pginas 37 e 38 do Voto (Vista) proferido em 12
de maro de 2008, no julgamento do Habeas Corpus n 87.585-7/TO:
Quando Presidente do Supremo Tribunal Federal (1997/1999), tive a honra de ver
acolhida, pela eminente Deputada Zulai Cobra, ento Relatora da Comisso
Especial da Reforma do Poder Judicirio, em Substitutivo que ofereceu PEC n
96/92, proposta que sugeri quela Comisso da Cmara dos Deputados, no sentido
de conferir qualificao jurdico-constitucional aos tratados internacionais de
direitos humanos, objetivando, com tal sugesto, superar a polmica doutrinria e
jurisprudencial em torno do alcance do 2 do art. 5 da Constituio.

Diante dos fatos e lies at aqui narrados, observa-se que a proposta de acrescentar
o 3 ao art. 5 da CF/88, pegou carona na Reforma do Judicirio. No havendo, portanto,
profundidade na discusso acerca da hierarquia dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos por parte do Parlamento brasileiro.
Independentemente da forma como foi debatido e aprovado no Congresso Nacional,
o 3 do art. 5 exige ateno por parte dos que se prope a estudar a dinmica constitucional
da internalizao e hierarquia dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos563.
Com o advento do dispositivo em tela, alguns rechaaram completamente a
possibilidade de conferir hierarquia constitucional aos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos internalizados sem o novel rito especfico564. Portanto, o que viria a conferir status
constitucional a um tratado de direitos humanos seria o procedimento previsto no descrito 3
562

Ob. cit., pg. 215/216.


O dispositivo em apreo, bem como a possibilidade de se complementar a Constituio atravs da
incorporao de um tratado internacional, encontra-se previsto na Lei Fundamental Alem, precisamente no art.
79. Conforme destaca Mazzuoli, o artigo citado prev que os tratados internacionais, sobretudo, dentre outros, os
relativos paz, podem complementar a Constituio, desde que aprovados por dois teros dos membros do
Parlamento Federal (Bundestag) e dois teros dos votos do Conselho Federal (Bundesrat). O Novo..., pg. 166.
564
MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob. cit., pg. 146.
563

134

e no a jusfundamentalidade ou constitucionalidade material das normas previstas em um


tratado565. Esse ltimo claramente o entendimento seguido pela atual composio do
Supremo Tribunal Federal566, apesar da divergncia existente entre alguns Ministros,
conforme ser oportunamente discutido.
Diante do exposto, constata-se que o 3, apesar de tentar solucionar o impasse da
hierarquia dos tratados, acabou por gerar mais dvidas ainda, principalmente no que toca aos
tratados que tratam da proteo aos Direitos Humanos incorporados antes da E.C 45/04567.
Em veemente crtica a iniciativa do constituinte derivado, Mazzuoli sustenta que
seria premente incluir em nossa Carta Magna no um dispositivo hierarquizando os tratados
de direitos humanos, mas sim um dispositivo que reforasse o significado do 2 do artigo 5,
dando-lhe interpretao autntica568.
Felizmente, alguns argumentos so colhidos na doutrina em defesa da hierarquia
constitucional dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos independentemente do rito
observado569, conforme lio de Piovesan:

Por fora do art. 5, 2, da Constituio Federal de 1988, todos os tratados de


direitos humanos, independentemente do quorum de sua aprovao, so
materialmente constitucionais, compondo o bloco de constitucionalidade. O quorum
qualificado introduzido pelo 3 do mesmo artigo (fruto da Emenda Constitucional
n. 45/2004), ao reforar a natureza constitucional dos tratados de direitos humanos,
vem a adicionar um lastro formalmente constitucional aos tratados ratificados,
propiciando a constitucionalizao formal dos tratados de direitos humanos no
mbito jurdico interno. Nesta hiptese, os tratados de direitos humanos
formalmente constitucionais so equiparados s emendas Constituio, isto ,
passam a integrar formalmente o Texto Constitucional570.

565

No h, entretanto, que se confundir a materialidade de normas constitucionais com as caractersticas que


autorizam a sua incluso no direito constitucional formal. RAMOS, Elival da Silva. Ob. cit., pg. 140.
566
Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. O 3 do Art. 5 da Constituio Federal: Um Retrocesso para a
Proteo Internacional dos Direitos Humanos no Brasil. In,: Revista do Instituto Brasileiro de Direitos
Humanos. V. 6, N. 6. Fortaleza: Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, 2005, pg. 126.
567
O que se v, de forma acentuada, principalmente aps a promulgao da EC n 45/04, que reside ainda
desconfortvel hesitao no que concerne aplicao das normas constitucionais alteradas, inclusive aquela
relativa ao 3 do art. 5, da Constituio Federal, que estabelece o procedimento legislativo adequado para a
aprovao dos tratados sobre direitos humanos. NETO, Manoel Jorge e Silva. Devido Processo Legislativo e
Aprovao de Tratados Internacionais Sobre Direitos Humanos. Revista Eletrnica de Direito do Estado
(REDE), Salvador, Instituto Brasileiro de Direito Pblico, n. 21, janeiro/fevereiro/maro de 2010, pg. 01.
568
O Novo..., pg. 173.
569
Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. A REFORMA DO JUDICIRIO E OS TRATADOS INTERNACIONAIS DE
DIREITOS HUMANOS: ALGUMAS NOTAS SOBRE O NOVO 3 DO ART. 5 DA CONSTITUIO. Revista
Depoimentos, Vitria, n 9, jan./dez. 2005, pg. 17.
570
Ob. cit., pg. 347.

135

Dos argumentos acima descritos, depreende-se que o 3 do art. 5 s veio para


reconhecer o carter material de normas constitucionais aos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos e conferir a hierarquia formalmente constitucional aos referidos571.
Essa tese encontra fortes argumentos contrrios572. Primeiro, cabe destacar que para
grande parte da doutrina, principalmente os constitucionalistas mais conservadores, aqueles
que ainda sustentam uma ideia de soberania absoluta, o 2 do art. 5 no tem fora suficiente
para conferir status constitucional aos tratados que versam sobre Direitos Humanos. Tais
tratados teriam hierarquia infraconstitucional, apenas573. Segundo, o 3 do art. 5 somente
poderia ser aplicado para tratados internalizados aps a E.C. 45/04, permanecendo, dessa
forma, os tratados anteriores e os posteriores incorporados sem o novel rito, com hierarquia
infraconstitucional. Terceiro, como bem adverte Sarlet, no mnimo questionvel o
entendimento de que por fora da E.C. 45/2004 todos os tratados que versem sobre Direitos
Humanos j incorporados ao ordenamento jurdico brasileiro possam ser considerados como
equivalentes s emendas constitucionais, vez que impossvel aplicar neste caso o argumento
da recepo quando se trata de procedimentos legislativos distintos, ainda que haja
compatibilidade material, como se fosse possvel transmutar um decreto legislativo aprovado
pela maioria simples do Congresso Nacional em emenda constitucional que exige uma
maioria reforada de trs quintos dos votos, sem considerar os demais limites formais das
emendas Constituio574.
Discordando dos argumentos acima expostos, Andr Ramos Tavares sustenta que o
novo rito estabelecido pelo 3 do art. 5 totalmente compatvel com as regras anteriores.
Desse modo, a partir da E.C. 45/04, os Tratados Internacionais de Direitos Humanos
passaram, automaticamente, a ter a natureza de emenda constitucional, no podendo, portanto,
ser abolidos ou restringidos em nenhuma hiptese575.
Voltando para anlise da literalidade do 3 do art. 5, o que significa dizer
equivalentes emenda constitucional? Qual seria a diferena entre uma Emenda
Constitucional e um Tratado Internacional de Direitos Humanos que lhe fosse equivalente?
571

Essa tese j foi, inclusive, defendida no STF, em voto proferido pelo Min. Joaquim Barbosa no AI 601.832AgR, em 17/03/2009.
572
O primeiro alerta a ser dado, aqui, quanto equivocada ideia de que o novo 3 do art. 5 da CB estaria a
ratificar a posio doutrinria que sempre sustentou a estrutura constitucional dos tratados sobre direitos
humanos. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 42.
573

Cf. MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob. cit., pg. 148/149.


Ob. cit., pg. 15.
575
Ob. cit., pg. 48.
574

136

Tais questes ainda no foram diretamente enfrentadas pelo Supremo Tribunal Federal, o que
far com que nossa tentativa de resposta seja embasada, principalmente, em argumentos
doutrinrios.
As Emendas Constitucionais provenientes do legislador constituinte derivado tem o
poder de alterar o prprio texto da Constituio, como j ocorreram dezenas de vezes na
ordem constitucional brasileira. J os Tratados Internacionais de Direitos Humanos
incorporados com base no novel rito do 3 do art. 5 so equivalentes a emendas
constitucionais. Portanto, inegvel o nvel constitucional que os mesmos encontram-se
dentro da estrutura hierarquizada das normas jurdicas, tanto do ponto de vista material,
quanto do formal. O contedo de tais tratados, diferentemente do que ocorre com as citadas
Emendas Constitucionais, no altera o texto da Constituio576. Ele segue em anexo, fazendo
parte do Bloco de Constitucionalidade577 (Constituio, Emendas Constitucionais, Tratados
Internacionais de Direitos Humanos incorporados pelo rito do 3 do art. 5 e, para alguns,
tambm compem o citado bloco, todos os Tratados que versem sobre Direitos Humanos,
independentemente do quorum de aprovao578), porm, no incidindo diretamente sobre a
redao prevista na Magna Carta579.
Partindo dessa ideia apresentada, constata-se que h norma constitucional que no
est no texto da Constituio (nem explcita, nem implicitamente), ou seja, normas
encontradas no bloco de constitucionalidade580, mas que no alteram o texto da Constituio,
tambm so constitucionais.
Vale ressaltar, conforme lio de Dimoulis e Leonardo Martins, que o tratado
internacional de direitos humanos ratificado com o procedimento do 3 do art. 5 da CF/88,
passa a integrar aquilo que foi denominado como bloco de constitucionalidade. Mesmo nessa
hiptese o tratado permanece em posio de inferioridade em relao ao texto da
Constituio, j que deve respeitar as limitaes materiais do poder de reforma constitucional

576

Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 21.


No foi com a Emenda Constitucional n. 45/2004 que surgiu, no direito brasileiro, um bloco de
constitucionalidade. Existe um bloco de constitucionalidade na ordem jurdica brasileira, ao menos, desde 25 de
agosto de 1992, com a promulgao da Emenda Constitucional n. 2, que disps sobre o plebiscito previsto no art.
2 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias sem alterao do texto constitucional. Pode-se afirmar,
dessa forma, que ganhou importncia no direito brasileiro a noo de bloco de constitucionalidade aps a
insero dos tratados internacionais de direitos humanos em seu objeto. MONTEIRO, Marco Antonio Corra.
Ob. cit., pg. 159.
578
Cf. LAFER, Celso. Ob. cit., pg. 17.
579
Os tratados internacionais de direitos humanos, aprovados pelo procedimento previsto no art. 5, 3, da
Constituio, tm, pois, posio hierrquica constitucional, ainda que no integrem o texto constitucional.
MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob.cit., pg. 158.
580
Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 17.
577

137

(as denominadas clusulas ptreas) estabelecidas no art. 60, 4, da CF581. Desse modo,
normas contidas nos tratados citados somente podem derrogar (implicitamente) as previstas
no texto da Constituio caso sejam mais favorveis proteo dos Direitos Humanos, ou
seja, na hiptese de ampliao dos Direitos.
Diante do entendimento dos citados autores, h que se indagar se os ditos tratados
devem respeitar apenas as limitaes materiais ou tambm as formais (art. 60, 1).
Entendemos que a resposta a presente questo deve ser positiva, ou seja, a anlise da
incorporao dos tratados internacionais de direitos humanos somente poderia ser feita aps
cessarem as limitaes formais.
Em acatando a tese do status constitucional dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos, com base no 2 do art. 5, qual seria a diferena entre o referido status e a
equivalncia a emendas constitucionais?
Inicialmente, convm mencionar que no primeiro caso, muito embora haja embate,
os tratados so constitucionais apenas no aspecto material, enquanto que no segundo, eles
sero constitucionais tanto no aspecto material, quanto no formal.
Outra diferena a ser defendida que os tratados de direitos humanos com status
constitucional ( 2 do art. 5) so considerados como uma extenso do Poder Constituinte
Originrio. Com efeito, seria como se o constituinte de 1988 tivesse optado por transformar a
referida clusula de abertura em sua manifestao permanente. Ao contrrio, os tratados
incorporados com base do 3 do art. 5, seriam fruto do constituinte derivado.
No primeiro caso, em caso de conflito entre as normas constitucionais previstas no
texto da Constituio e as decorrentes dos tratados, aplicar-se- os mtodos de hermenutica
para dirimir as aparentes colises (proporcionalidade, sopesamento, concordncia prtica etc).
No segundo, as normas seriam consideradas inconstitucionais se violassem o ncleo
intangvel da Constituio.
Segundo Mazzuoli, outros efeitos mais amplos so passveis de serem identificados
na distino entre tratados com status constitucional e os equivalentes a emendas. So trs os
efeitos:

1) eles passaro a reformar a Constituio, o que no possvel tendo apenas o


status de norma constitucional; 2) eles no podero ser denunciados, nem mesmo
com Projeto de Denncia elaborado pelo Congresso Nacional, podendo ser o
Presidente da Repblica responsabilizado em caso de descumprimento dessa regra
(o que no possvel fazer - responsabilizar o Chefe de Estado - tendo os tratados
581

Ob. cit., pg. 42.

138

somente status de norma constitucional); e 3) eles sero paradigma do controle


concentrado de convencionalidade, podendo servir de fundamento para que os
legitimados do art. 103 da Constituio (v.g., o Presidente da Repblica, o
Procurador-Geralda Repblica, o Conselho Federal da OAB etc.) proponham no
STF as aes elo controle abstrato (v.g., ADIn, ADECON, ADPF etc.) a fim de
invalidar erga omnes as normas infraconstitucionais com eles incompatveis 582.

Conforme j fora afirmado, muitas dvidas surgiram aps a E.C 45/04 acerca do
novo procedimento de incorporao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Como
visto, um tratado internacional necessita para ser incorporado ao ordenamento jurdico
brasileiro, em sntese, de aprovao do Congresso Nacional, ratificao e promulgao por
parte do Presidente da Repblica. Aps a Reforma do Judicirio, necessrio se faz avaliar
como o novo rito se encaixaria com o disposto nos artigos 49, I e 84, VII, ambos da CF/88.
Um problema a ser enfrentado no que toca ao procedimento previsto no 3 do art.
5, consiste em saber se o novo rito dispensa a ratificao e a edio de Decreto de
Promulgao por parte do Chefe de Estado, vez que tais tratados seriam equivalentes a
emendas constitucionais e essas dispensam a sano do Presidente da Repblica para serem
aprovadas583.
A primeira interpretao no sentido de que a competncia do Congresso Nacional
para referendar os tratados internacionais assinados pelo Executivo (constante do art. 49, I, da
Constituio), autorizando este ltimo ratificao do acordo, no resta suprimida pela nova
sistemtica do 3 do art. 5 da Carta de 1988, uma vez que a participao do Legislativo no
processo de celebrao de tratados internacionais no Brasil uma s: aquela que aprova ou
no o seu contedo, e mais nenhuma outra. No h que se confundir o referendo dos tratados
internacionais, de que cuida o art. 49, I, da Constituio, materializado por meio de um
Decreto Legislativo (aprovado por maioria simples) promulgado pelo Presidente do Senado
Federal, com a segunda eventual manifestao do Congresso para fins de pretensamente
decidir sobre qual status hierrquico deve ter certo tratado internacional de direitos humanos
no ordenamento jurdico brasileiro, de que cuida o 3 do art. 5 da Constituio584.
582

O Controle Jurisdicional..., pg. 46.


...justamente em virtude da sistemtica prpria dos tratados (que reclamam regular e prvia ratificao e que
implica automtica submisso ao Congresso Nacional), de tal sorte que a iniciativa do processo de emenda
constitucional, haver de ser, no caso dos tratados em matria de direitos humanos, sempre do Presidente da
Repblica, que detm tanto a competncia privativa para a celebrao do tratado, quanto a prerrogativa (em
regra no exclusiva, exceo, agora, dos tratados de direitos humanos) da iniciativa das emendas
constitucionais (art. 60, inc. II, da CF), dispensada, por bvio, a ratificao presidencial, de vez que as emendas
entram em vigor a partir de sua promulgao pelo Congresso Nacional (art. 60, 3, da CF). Cumpre notar,
todavia, que a exegese sugerida tambm parece apontar para o carter cogente da deliberao por meio do
procedimento qualificado das emendas constitucionais. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 22.
584
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle..., pg. 35.
583

139

Partindo desse entendimento, caberia ao Congresso Nacional manifestar-se acerca da


equivalncia de emenda constitucional a um tratado internacional de direitos humanos
somente depois do mesmo ter concludo o seu procedimento de incorporao. Essa
interpretao no nos parece ser a mais adequada, pois atenta frontalmente contra a celeridade
e economia do trmite de internalizao.
Noutra viso, observa-se que a Constituio em momento algum diz que se aprovar
uma emenda, mas sim um ato (decreto legislativo) que ter equivalncia de emenda
constitucional. Desse modo, tende-se a continuar a utilizar o mesmo procedimento de antes da
EC 45/2004, devendo o tratado ser aprovado pelo Congresso por decreto legislativo, porm
com uma particularidade, pode o Legislativo decidir se com o quorum de emenda
constitucional ou sem ele. Essa nos parece ser a melhor orientao a seguir, a fim de evitar
que se adube a morosidade dos nossos parlamentares.
No que tange a necessidade de ratificao dos tratados internacionais de direitos
humanos aprovados pelo rito do 3 do art. 5, bem como a de editar Decreto promulgando o
tratado na ordem jurdica interna, manifestam-se Dimoulis e Martins que em virtude da
exigncia de quorum igual ao previsto no art. 60 para emendas constitucionais, no h mais
que se falar na edio de decreto do Presidente da Repblica, j que as emendas
constitucionais so promulgadas sem a sua participao585.
Contrrio excluso da manifestao do Executivo, Mazzuoli defende que uma
anlise puramente literal do referido dispositivo, inicialmente levaria o intrprete a entender
que a partir da aprovao do Parlamento, pelo quorum de trs quintos e em dois turnos, os
tratados de direitos humanos j passam a equivaler s emendas constitucionais, o que no
verdade, visto que para que um tratado entre em vigor imprescindvel a sua futura
ratificao pelo Presidente da Repblica e, ainda, que j tenha a potencialidade para produzir
efeitos na rbita interna, no se concebendo que um tratado de direitos humanos passe a ter
efeitos de emenda constitucional antes de ratificado e, muitos menos, antes de ter entrado em
vigor internacionalmente586.
Na praxe das relaes internacionais brasileiras, encontramos a Conveno
Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo,
ambos assinados em Nova York, em 30 de maro de 2007, como nicos atos internacionais
submetidos, at o presente momento (27/02/2012), ao procedimento descrito no 3 do art. 5
da CF/88. Diante dessa nova situao que se apresenta, necessrio de faz elaborar uma breve
585
586

Ob. cit., pg. 41. Nesse mesmo sentido a lio de Andr Ramos Tavares. Ob. cit., pg. 45/46.
O novo 3..., pg. 181. Nesse sentido a lio de Elival da Silva Ramos. Ob. cit., pg. 174.

140

anlise do rito seguido pelos rgos estatais na incorporao do referida Conveno e de seu
Protocolo.
Inicialmente, o Chefe do Poder Executivo, nos termos do j comentado art. 84, VIII,
manifestou o aceite provisrio aos dois tratados acima referidos em 30 de maro de 2007.
Seguindo a liturgia da celebrao dos tratados, ele enviou ao Congresso Nacional a
Mensagem n 711, de 26 de setembro de 2007, cujo teor o seguinte:

Nos termos do disposto no 3 do art. 5, combinado com art. 49, inciso I, e com o
art. 84, inciso VIII, da Constituio, submeto elevada considerao de Vossas
Excelncias, acompanhado de Exposio de Motivos do Senhor Ministro de Estado
das Relaes Exteriores, o texto da Conveno sobre os Direitos das Pessoas com
Deficincia e de seu Protocolo Facultativo, assinados em Nova York, em 30 de
maro de 2007.

Na referida Exposio de Motivos, o ento Min. Celso Amorim, sugeriu que por
tratar a citada Conveno e seu Protocolo Facultativo sobre Direitos Humanos, os textos
deveriam ser encaminhados ao Parlamento brasileiro com a expressa inteno do Executivo
que eles fossem incorporados ao ordenamento jurdico ptrio de forma equivalente a emenda
constitucional, conforme o 3 do artigo 5 da Constituio Federal brasileira.
Recebida a Mensagem, a Mesa Diretora da Cmara dos Deputados (MESA)
determinou que fosse constituda uma Comisso Especial, nos termos do art. 34 do Reg.
Interno da Cmara dos Deputados (RICD), em virtude de a matria ser de interesse de um
largo nmero de comisses permanentes, conforme Ata da 329 Sesso, em 23 de novembro
de 2007, publicada no Dirio da Cmara dos Deputados no dia posterior.
Por requerimento dos lderes, nos termos do art. 155 do RICD, a Mensagem n 711
foi apreciada em regime de urgncia, conforme consta publicado no DCD, de 9 de maio de
2008, fls. 19920.
Em 17 de maio de 2008, algumas questes de ordem foram levantadas acerca da
determinao da Presidncia da Cmara dos Deputados em apreciar a matria em turno nico
e sem o parecer da Comisso Especial. Argumentos foram trazidos no sentido de que a
matria deveria ser apreciada em dois turnos e no em turno nico, bem como ela s poderia
ser apreciada pelo Plenrio aps o parecer da Comisso Especial. Razo assiste na exigncia
dos dois turnos, consoante dispe o 3 do art. 5, bem como da obrigatoriedade do parecer
da Comisso Especial, visto que a aprovao do regime de urgncia no pode sobrepor-se a
exigncia regimental de manifestao de algumas comisses temticas da Cmara dos
Deputados.
141

Fato curioso e digno de destaque que a Presidncia da Cmara, decidindo questo


de ordem formulada pelo Dep. Jos Carlos Aleluia, entendeu que a matria somente seria
submetida a um segundo turno de votao caso fosse alcanado no primeiro quorum
qualificado de trs quintos dos membros da Cmara. Dessa forma, a no manifestao
positiva do referido quorum faria com que se seguisse o trmite de aprovao dos atos
internacionais, porm, sem possibilidade de equivalncia a emenda constitucional.
Reconhecendo, dentre outros fundamentos, que no h qualquer afronta a soberania
nacional, que a referida Conveno e seu Protocolo Facultativo no sero incorporados ao
texto da Carta Magna, mas apenas tero hierarquia constitucional, o Dep. Eduardo Barbosa
emitiu parecer pela aprovao da Mensagem na forma de Projeto de Decreto Legislativo,
conforme consta do DCD, de 14 de maio de 2008, pg. 20421.
Munidos do Parecer da Comisso Especial no sentido da aprovao dos referidos
atos internacionais, bem como da incorporao com equivalncia emenda constitucional,
conforme consta do DCD, de 14 de maio de 2008, pg. 20424/20425, os Deputados apreciaram
na sesso plenria de 13 de maio de 2008 o Projeto de Decreto Legislativo n 563/2008. O
Projeto foi votado e aprovado em primeiro turno, com 418 (quatrocentos e dezoito) votos a
favor e nenhum voto contrrio, sendo de 11 (onze) as abstenes e encaminhado para segundo
turno para somente ser votado com o interstcio de 5 (cinco) sesses ordinrias entre um turno
e outro.
No segundo turno, o Projeto de Decreto Legislativo foi novamente aprovado, em 28
de maio de 2008, com 353 (trezentos e cinquenta e trs) votos favorveis, nenhum contra e 4
(quatro) abstenes, conforme consta do DCD, de 29 de maio de 2008, pg. 23.838. Findo o
procedimento na Cmara dos Deputados, o citado Projeto foi encaminhado ao Senado Federal
para apreciao.
No Senado Federal o Projeto de Decreto Legislativo recebeu o n 90/2008.
Encaminhado para a Comisso de Relaes Exteriores e Defesa Nacional, o Sen. Eduardo
Azeredo opinou pela aprovao do referido projeto. Com o parecer favorvel, o projeto foi
enviado para anlise do plenrio, oportunidade em que recebeu 59 (cinquenta e nove) votos a
favor e uma absteno, conforme consta s fls. 24971 e 24972, do DSF, publicado em 03 de
julho de 2008. Aps a aprovao do requerimento dos lderes partidrios pela dispensa de
interstcio entre o primeiro e segundo turnos do projeto, ele foi novamente submetido
votao do plenrio, oportunidade em que recebeu 56 (cinquenta e seis) votos favorveis e
nehum voto contrrio, conforme consta s fls. 24.989/24.996, do DSF, publicado em 03 de
142

julho de 2008. Com a manifestao amplamente favorvel dos Senadores, o Presidente do


Senado Federal, a poca o Sen. Garibaldi Alves Filho, promulgou o Decreto Legislativo n
186, de 09 de julho de 2008, em que aprova, nos termos do 3 do art. 5 da Constituio
Federal, o texto da Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia e de seu
Protocolo Facultativo, assinados em Nova Iorque, em 30 de maro de 2007.
Considerando a aprovao do Congresso Nacional, efetivada nos termos do 3 do
art. 5 da Constituio Federal, o Presidente da Repblica, no uso das atribuies que lhe
conferem o art. 84, VII, tambm da CF/88, ratificou a referida Conveno e o seu Protocolo
Facultativo, depositando o instrumento de ratificao dos referidos em 01 de agosto de 2008
junto ao Secretrio-Geral das Naes Unidas, bem como promulgou atravs do Decreto n
6.949, de 25 de agosto de 2009, para fins de vigncia no plano interno.
Apesar de alguns autores, conforme descrito anteriormente, entenderem que com a
aprovao do citado Decreto Legislativo j findaria o processo de incorporao dos tratados
com base do 3 do art. 5, no foi essa a prtica utilizada pelo Estado brasileiro, pois a citada
Conveno e o seu Protocolo Facultativo somente adquiriram vigncia na rbita do direito
estatal aps a publicao do Decreto de Promulgao do Presidente da Repblica587.
Mesmo com o exemplo descrito nas linhas acima, algumas questes ainda
encontram-se em aberto. Uma delas saber se o novo rito previsto no 3 do art. 5 para
incorporao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos deve ser obrigatoriamente
seguido para os novos tratados celebrados pelo Estado brasileiro?
Alguns entendem que essa resposta tem que ser positiva, com base no princpio do
devido processo legislativo588. Note-se que essa tese no prega que todos os Tratados
Internacionais de Direitos Humanos tm que ser equivalentes a emendas constitucionais, mas
sim que o procedimento de incorporao tem que inicialmente passar pela apreciao em dois
turnos de votao dos membros as Casas do Congresso, sob pena de inconstitucionalidade
formal. Caso no seja aprovado com o quorum qualificado de trs quintos, restar a
alternativa do processo legislativo ordinrio, que poder ser iniciado em distinta sesso

587

O instrumento aprobatrio do tratado de direitos humanos ser o mesmo decreto legislativo usado em todos
os demais tratados referendados pelo Parlamento, mas com a diferena de poder este mesmo decreto ser
aprovado com a maioria de trs quintos dos votos dos membros de cada Casa do Congresso Nacional, em dois
turnos de votao. Aprovado com esta maioria o tratado ainda no integra o acervo normativo nacional,
dependendo de ser ratificado pelo Chefe do Estado, quando somente ento poder ter efeitos na rbita do
ordenamento jurdico interno (e, mesmo assim, caso j esteja em vigor no plano internacional). MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. O Controle..., pg. 40.
588
Cf. NETO, Manoel Jorge e Silva. Ob. cit., pg. 05.

143

legislativa daquela em que rejeitada a proposta de emenda constituio, a teor da proibio


destacada no 5 do art. 60/CF589.
Observa-se das linhas acima que todos os tratados internacionais que versarem sobre
Direitos Humanos tero que ser submetidos nova regra do 3 do art. 5590, bem como,
conforme j debatido em sesso plenria da Cmara dos Deputados, a no aprovao com o
quorum qualificado no impedir que o processo de incorporao siga o seu curso, apenas,
nesse caso, a eventual aprovao do Congresso Nacional no tornar o tratado equivalente
emenda constitucional, em virtude do descumprimento da regra dos trs quintos.
No concordamos, data venia, com o entendimento do Prof. Andr Ramos Tavares
no sentido da impossibilidade de um tratado internacional que verse sobre Direitos Humanos,
aps a E.C 45/004, somente se internalizado se seguir o rito do 3 do art. 5591.
Diversamente dos autores citados, seguimos o entendimento que tais tratados podem
ser aprovados sem o quorum qualificado, o que acarretaria, consequentemente, a no
equivalncia a emendas constitucionais592. Portanto, ao nosso entender, duas seriam as
categorias dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Primeiro, tem-se os equivalente
a emendas constitucionais, formalmente constitucionais em virtude de terem sido
incorporados com o novel rito do 3 do art. 5593. Segundo, os materialmente
constitucionais, por interpretao conferida ao 2 do mesmo art. 5, apesar de no ser esta
ltima interpretao dominante no Supremo Tribunal Federal, bem como em parte da
doutrina594.
Pensando de forma sistemtica, outra pergunta pode ser formulada. Em que momento
e/ou etapa do processo de celebrao/incorporao dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos tem lugar o rito do 3 do art. 5?
Como narramos no procedimento de internalizao da Conveno Internacional
sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo, o momento mais
propcio para incluso da nova regra prevista no 3 do art. 5 ser quando da manifestao
589
590

Idem, pg. 05.


Cf. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 43.

591

Idem, pg. 44. Nesse mesmo sentido, manifestam-se Dimoulis e Martins. Ob. cit., pg. 42.
Perceba-se que o 3 do art. 5 no obriga o Poder Legislativo a aprovar eventual tratado de direitos
humanos pelo quorum qualificado que estabelece. O que o pargrafo faz to somente autorizar o Congresso
Nacional a dar, quando lhe convier, a seu alvedrio e a seu talante, a equivalncia de emenda aos tratados de
direitos humanos ratificados pelo Brasil. Isto significa que tais instrumentos internacionais podero continuar
sendo aprovados por maioria simples do Congresso Nacional (segundo a regra do art. 49, I, da Constituio),
deixando-se para um momento futuro (depois da ratificao) a deciso do povo brasileiro em atribuir a
equivalncia de emenda a tais tratados internacionais. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle..., pg. 38.
593
DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., pg. 43.
594
Idem, pg. 44.
592

144

do Congresso Nacional acerca da aprovao dos tratados internacionais. Dessa forma,


necessrio se faz uma interpretao sistemtica entre o pargrafo citado e o art. 49, I, ambos
da Constituio Federal. Somos contrrios ao entendimento de que somente depois da
ratificao por parte do Estado brasileiro e, consequentemente, da vigncia internacional
que o tratado internacional de direitos humanos seria submetido apreciao do Congresso
Nacional para fins da atribuio de equivalncia a emendas constitucionais595.
Outra dvida consiste em saber a quem caberia decidir acerca da natureza de um
tratado internacional como protetiva ou no de Direitos Humanos? Ao Chefe do Poder
Executivo quando do envio de Mensagem ao Congresso Nacional ou ao Legislativo596 quando
de sua apreciao? Com base na prtica anteriormente descrita, coube ao Presidente da
Repblica, quando do envio de Mensagem ao Congresso Nacional, solicitar a observncia do
rito do 3 do art. 5, com fundamento no disposto na Exposio de Motivos do Ministro das
Relaes Exteriores. Dessa forma, qualificado pelo Executivo como de Direitos Humanos, um
tratado seria submetido apreciao do Congresso com a possibilidade de aprovao pelo
quorum qualificado.
Adotando-se como legtima a qualificao atribuda a um tratado internacional pelo
Poder Executivo, entendemos que em caso de discordncia acerca da natureza do tratado
internacional, se de direitos humanos ou no, entre o Executivo e o Parlamento, caber ao
Supremo Tribunal Federal dirimir a controvrsia.
Dvida maior ainda ocorrer quando um tratado internacional trouxer apenas parte
de seus dispositivos inerentes proteo dos Direitos Humanos, ou seja, o tratado versaria
sobre Direitos Humanos e outros temas. Nesse caso, o 3 do art. 5 ou mesmo qualquer
outro dispositivo constitucional no aponta qualquer soluo. Dimoulis e Martins entendem
que nessa situao, seria necessrio desmembrar tratados internacionais que eventualmente
regulamentem matrias consideradas no pertinentes aos direitos humanos, complicando o

595

...o nico momento do processo de celebrao de tratados em que poder ter lugar o referido 3 ser depois
de ratificado o acordo e depois de o mesmo j se encontrar em vigor internacional. Ou seja, caso o Congresso
Nacional decida integrar formalmente o tratado Constituio, para alm do seu status materialmente
constitucional, dever aguardar a ratificao do acordo e o seu incio de vigncia internacional. MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. O novo 3..., pg. 182. No mesmo sentido o pensamento de Ingo Sarlet. Ob. cit., pg. 21.
596
Caber Cmara dos Deputados e ao Senado Federal, no mbito das respectivas atribuies, examinar o
objeto dos tratados internacionais submetidos aprovao do Congresso Nacional para submet-los ou no ao
regime especial de votao estabelecido pela EC 45/04. evidente que, a posteriori, caber ao Poder Judicirio
definir a natureza dos tratados incorporados ao nosso direito interno, podendo-lhes reconhecer nvel hierrquico
infraconstitucional, embora aprovados nos termos do 3, do art. 5, da CF/88, caso tenham por objeto matria
diversa da proteo dos direitos fundamentais da pessoa humana. RAMOS, Elival da Silva. Ob. cit., pg. 175.

145

procedimento de adoo e aumentado o risco de sua aceitao parcial em virtude de diferena


no quorum exigido597.
No concordamos com o que fora defendido pelos citados autores. A nossa ideia
que o Tratado Internacional de Direitos Humanos seria submetido ao rito do 3 do art. 5,
porm, com uma adaptao. Caberia ao Congresso Nacional avaliar quais normas seriam de
proteo aos Direitos Humanos, portanto, em sendo aprovadas seriam equivalentes a emendas
constitucionais. Como no cabe ao Legislativo oferecer emendas ou reserva a determinado
tratado, ele aprovaria o ato internacional totalmente, porm, as normas que no se referissem a
Direitos Humanos teriam hierarquia infraconstitucional. Novamente, em caso de conflito
acerca da natureza das normas, ele seria dirimido pelo Supremo Tribunal Federal.
Respondendo de forma objetiva a primeira pergunta, defendemos que no cabe ao
Chefe do Executivo ou muito menos ao Congresso Nacional598, deliberar acerca da natureza
de um tratado internacional. Essa adjetivao de um ato internacional como protetivo dos
direitos humanos cabe aos prprios Estados-partes ou a Organizao Internacional que
chancelou a feitura de um tratado internacional. Desse modo, por exemplo, se um tratado
fosse celebrado no mbito do Sistema Global de proteo dos Direitos Humanos, caberia
prpria Organizao das Naes Unidas qualificar tal fonte do Direito Internacional como
emanadora de normas protetivas dos Direitos Humanos. Portanto, a natureza de protetivo dos
Direitos Humanos no fica adstrita ao talante de cada Estado que ratifica um instrumento
internacional, mas sim a manifestao da prpria sociedade internacional quando das
negociaes e redao de um tratado internacional.
Novamente estar-se- a trazer indagaes acerca do 3 do art. 5. H possibilidade
de submeter os Tratados Internacionais de Direitos Humanos incorporados antes da E.C.
45/2004 ao novo rito?
Antes de serem trazidos argumentos doutrinrios em resposta a indagao
apresentada, vale destacar que a E.C. 45/2004, como bem salienta Andr Ramos Tavares, no
trouxe qualquer regra de transio para solucionar o problema proposto599.
Para ser breve, parece-nos que a resposta questo formulada apresentada por
Mazzuoli, quando afirma que na hiptese de tratados internacionais de direitos humanos
ratificados antes da E.C. 45/2004, pode o Congresso Nacional novamente aprov-los, mas

597

Ob. cit., pg. 43.


MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O novo 3..., pg. 183.
599
Ob. cit., pg. 47.
598

146

agora pelo quorum do 3, para que esse tratado mude de status600. Mas de qual status
mudaria o tratado? Certamente daquele que o nosso Pretrio Excelso entende que tm os
tratados de direitos humanos o status de lei ordinria (sua antiga jurisprudncia) ou, mais
recentemente, de norma supralegal (a partir de 3 de dezembro de 2008, no julgamento do RE
466.343-1/SP, conforme ser detalhado posteriormente) -, para passar a deter o status de
norma constitucional601.
Diante do at aqui exposto, alguns efeitos da internalizao dos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos pelo novel rito do 3 do art. 5 j podem ser delineados.
Indiscutivelmente, os tratados equivalentes s emendas constitucionais gozam de
supremacia perante as normas infraconstitucionais. Dessa forma, a legislao ordinria, caso
conflite com tais tratados, ser considerada inconstitucional ou ter a sua eficcia suspensa.
Vrias so as crticas formuladas pela doutrina sobre o 3 do art. 5. Tudo parece
ser objeto de discusso por parte dos estudiosos do Direito Constitucional e do Direito
Internacional. A tcnica legislativa, a topografia constitucional do dispositivo, os efeitos, o
procedimento, o retrocesso e at mesmo a constitucionalidade do dispositivo so objeto de
ataque. Acirra ainda mais o esprito dos crticos o fato do Supremo Tribunal Federal ainda no
ter decidido muitos dos problemas levantados nas linhas pretritas.
Afirma Mazzuoli que o 3 do art. 5, apesar de ter a finalidade de solucionar a
problemtica da hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos na ordem jurdica
ptria, um exemplo claro de falta de compreenso e de interesse do nosso legislador, no que
tange normatividade internacional de direitos humanos. Alm de demonstrar total
desconhecimento do Direito Internacional Pblico, notadamente das regras basilares da
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, em especial as de jus cogens, traz o velho e
arraigado rano da j ultrapassada noo de soberania absoluta602.
Melhor do que tentar introduzir um dispositivo que atribusse hierarquia formalmente
constitucional aos tratados internacionais de direitos humanos, seria reconhecer que os ditos
tratados j possuam o citado status, com base no 2 do art. 5 da Constituio Federal603.

600

Em sentido contrrio: No h como se aplicar o disposto no 3, do art. 5, a convenes que j haviam sido
incorporadas ordem jurdica brasileira e, por essa via, atribuir-lhes a condio equivalente das emendas
constitucionais. RAMOS, Elival da Silva. Ob. cit., pg. 181.
601
O novo 3..., pg. 31.
602
O novo 3..., pg. 175.
603
Assim, nesse ponto, a Reforma veio apenas impedir um avano (desenvolvimento) que se poderia verificar
na jurisprudncia do STF sobre o assunto. Parece que, temendo uma incorporao automtica e de nvel
constitucional (originrio) via interpretao do referido 2, introduziu exigncias que passam pela formalidade
do CN. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 47.

147

Outra crtica trazida consiste na indefinio de quais tratados devero ser aprovados
pelo novel rito. Essa dvida pode fazer com que os tratados internacionais de direitos
humanos continuem, na viso do STF, com status infraconstitucional, o que possibilita a
violao dos direitos humanos e a consequente responsabilidade internacional do Estado
brasileiro604.
Da simples anlise do texto do 3 do art. 5 da CF/88, constata-se que a
jusfundamentalidade e/ou a natureza de normas materialmente constitucionais inerente aos
Direitos Humanos sucumbe diante do novo procedimento estabelecido 605. Alm disso, o
constituinte derivado parece no ter avaliado as consequncias do novo rito, pois ele
claramente rompe a harmonia do sistema de integrao dos tratados de direitos humanos no
Brasil, uma vez que cria categorias jurdicas entre os prprios instrumentos internacionais de
proteo aos direitos humanos ratificados pelo Estado, dando tratamento diferente para
normas internacionais que tm o mesmo fundamento de validade, ou seja, hierarquizando
diferentemente tratados que tem o mesmo contedo tico, qual seja a proteo internacional
dos direitos humanos. Assim, essa desigualao de iguais que permite o 3 ao estabelecer
ditas categorias de tratados, totalmente injurdica por violar o princpio (tambm
constitucional) da isonomia606.
As crticas at agora trazidas so bem convincentes no que toca a inocuidade do 3
do art. 5 da CF/88. Mas quem talvez seja mais rspido com as crticas seja o Prof. Antnio
Augusto Canado Trindade, conforme consta de palavras que merecem ser literalmente
citadas:

Esta nova disposio busca outorgar, de forma bisonha, status constitucional, no


mbito do direito interno brasileiro, to s aos tratados de direitos humanos que
sejam aprovados por maioria de 3/5 dos membros tanto da Cmara dos Deputados
como do Senado Federal (passando assim a ser equivalentes a emendas
constitucionais). Mal concebido, mal redigido e mal formulado, representa um
lamentvel retrocesso em relao ao modelo aberto consagrado pelo pargrafo 2 do
artigo 5 da Constituio Federal de 1988, que resultou de uma proposta de minha
autoria Assembleia Nacional Constituinte, como historicamente documentado. No
tocante aos tratados anteriormente aprovados, cria um imbroglio to a gosto de
publicistas estatocntricos, insensveis s necessidades de proteo do ser humano;
em relao aos tratados a aprovar, cria a possibilidade de uma diferenciao to a
gosto de publicistas autistas e mopes, to pouco familiarizados, - assim como os
parlamentares que lhes do ouvidos, - com as conquistas do Direito Internacional
dos Direitos Humanos.

604

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O novo 3..., pg. 175.


Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 304.
606
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle..., pg. 32.
605

148

Este retrocesso provinciano pe em risco a interrelao ou indivisibilidade dos


direitos protegidos no Estado demandado (previstos nos tratados que o vinculam),
ameaando-os de fragmentao ou atomizao, em favor dos excessos de um
formalismo e hermetismo jurdicos eivados de obscurantismo. A nova disposio
vista com complacncia e simpatia pelos assim chamados "constitucionalistas
internacionalistas", que se arvoram em jusinternacionalistas sem chegar nem de
longe a s-lo, porquanto s conseguem vislumbrar o sistema jurdico internacional
atravs da tica da Constituio nacional. No est sequer demonstrada a
constitucionalidade do lamentvel pargrafo 3 do artigo 5, sem que seja minha
inteno pronunciar-me aqui a respeito; o que sim, afirmo no presente Voto, - tal
como o afirmei em conferncia que ministrei em 31.03.2006 no auditrio repleto do
Superior Tribunal de Justia (STJ) em Braslia, ao final de audincias pblicas
perante esta Corte que tiveram lugar na histrica Sesso Externa da mesma
recentemente realizada no Brasil, - que, na medida em que o novo pargrafo 3 do
artigo 5 da Constituio Federal brasileira abre a possibilidade de restries
indevidas na aplicabilidade direta da normativa de proteo de determinados
tratados de direitos humanos no direito interno brasileiro (podendo inclusive
inviabiliz-la), mostra-se manifestamente incompatvel com a Conveno Americana
sobre Direitos Humanos (artigos 1(1), 2 e 29).
Do prisma do Direito International dos Direitos Humanos em geral, e da normativa
da Conveno Americana em particular, o novo pargrafo 3 do artigo 5 da
Constituio Federal brasileira no passa de uma lamentvel aberrao jurdica. O
grave retrocesso que representa vem a revelar, uma vez mais, que a luta pela
salvaguarda dos direitos humanos nos planos a um tempo nacional e internacional
no tem fim, como no perene recomear, imortalizado pelo mito do Ssifo. Ao
descer a montanha para voltar a empurrar a rocha para cima, toma-se conscincia da
condio humana, e da tragdia que a circunda (como ilustrado pelas histrias de
Electra, e de Irene Ximenes Lopes Miranda)607.

Mesmo concordando em absoluto com as crticas bem escritas pelo Prof. Canado
Trindade, alguns argumentos merecem certa ateno de nossa parte.
O primeiro a ser destacado a possvel inconstitucionalidade do 3 do art. 5 da
CF/88608. Seria o referido dispositivo incompatvel com as normas emanadas do legislador
constituinte originrio em virtude da violao do dever de prevalncia dos Direitos Humanos,
previsto no j comentado art. 4, II, e ao art. 5, 2609.
Abrindo espao para o contraditrio, vale ressaltar que h entendimento no sentido
contrrio, ou seja, o novo rito no dificultou a ampliao do catlogo constitucional brasileiro
de direitos fundamentais. o que se depreende das lies de Dimoulis e Martins, quando
sustentam que a E.C. n 45/2004 teve uma clara inspirao internacionalista, preocupando-se
em atribuir valor constitucional a tratados internacionais de direitos humanos... Como admitir
607

CIDH. Caso Ximenes Lopes Vs Brasil. Sentena de 4 de julho de 2006, Serie C n. 149, voto em separado do
Juiz Antnio Augusto Canado Trindade, pargrafos 30 a 32.
608
... argumenta-se que a inovao trazida pela EC 45 inconstitucional por violar os limites materiais
reforma constitucional, no sentido de que se acabou dificultando o processo de incorporao dos tratados
internacionais sobre direitos humanos e chancelando o entendimento de que os tratados no incorporados pelo
rito das emendas constitucionais teriam hierarquia meramente legal, de tal sorte que restou restringido, desta
forma, o prprio regime jurdico-constitucional dos direitos fundamentais oriundos dos tratados. SARLET. Ingo
Wolfgang. Ob. cit., pg. 17.
609
Cf. LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., pg. 218.

149

que a mesma reforma quisesse dificultar sobremaneira a incorporao dos tratados


internacionais, impedindo que fosse ratificado um tratado internacional que rena a seu favor
a maioria simples dos membros das Casas Legislativas?610. Nesse aspecto da
(in)constitucionalidade do 3 do art. 5, devemos esperar at que o Brasil ratifique novos
tratados internacionais com a sua aplicao e que essa discusso chegue ao Supremo Tribunal
Federal, pois somente assim constataremos quem tem razo611.
Alm da possvel inconstitucionalidade material do novo rito de incorporao dos
tratados internacionais de direitos humanos, h que se falar em uma tambm imaginvel
inconstitucionalidade formal, pois o 3 do art. 5 criou uma nova figura legislativa no
prevista no rol taxativo do art. 59 da Constituio Federal de 1988, o Decreto Legislativo
equivalente a Emenda Constitucional.
Diante dos muitos argumentos colacionados, resta-nos posicionarmos junto a George
Galindo612, Andr Ramos Tavares613, Slvia Loureiro614, dentre outros, no sentido no absoluto
retrocesso praticado pelo constituinte reformador ao dificultar o processo de ampliao e o
valor dos tratados internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro615.
Conforme j fora demonstrado, uma vez incorporados ao direito estatal pelo rito do
3 do art. 5 da Constituio Federal, os Tratados Internacionais de Direitos Humanos passam
a contar com o status formalmente constitucional, ou seja, no que forem mais favorveis
proteo dos Direitos Humanos,

ampliam o catlogo de direitos fundamentais

610

Ob. cit., pg. 43.


...a despeito de algumas vozes a sustentar a tese da inconstitucionalidade substancial da inovao, no nos
parece que seja esta necessariamente a melhor (e muito menos a nica) exegese possvel, at mesmo pelo fato de
que, se o argumento estiver calcado especialmente na resistncia de (ainda) boa parte dos integrantes da nossa
Corte Suprema em relao hierarquia constitucional dos tratados em matria de direitos humanos, tambm no
se poder esperar que esta mesma Corte, em eventualmente se posicionando pela inconstitucionalidade (o que
justamente no nos parece provvel), passasse a, de uma hora para outra, posicionar-se em favor da hierarquia
constitucional destes tratados, na condio de materialmente constitucionais e fundamentais. SARLET. Ingo
Wolfgang. Ob. cit., pg. 28.
612
Ob. cit., pg. 305.
613
Ob. cit., pg. 43.
611

614

Ob. cit., pg. 219.


Outro aspecto digno de nota e vinculado ao problema da alegada inconstitucionalidade da inovao diz
respeito ao carter compulsrio ou facultativo da adoo do procedimento mais rigoroso das emendas
constitucionais, especialmente em face da redao do dispositivo (os tratados que forem incorporados...), que,
no mnimo, d ensejo a tal dvida e sustenta a adoo do entendimento que a incorporao mediante o
procedimento das emendas poderia ser opcional. Tal argumento assume ainda maior relevo em se considerando
que sob o ponto de vista da forma a incorporao dos tratados em matria de direitos humanos consoante j
apontado se tornou mais dificultada, o que, em princpio, poderia ser considerado como contraditrio,
considerando a abertura material consagrada no art. 5, 2, e o princpio (fundamental) da prevalncia dos
direitos humanos no plano das relaes internacionais do Brasil estabelecido no art. 4 da nossa Lei
Fundamental. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 18.
615

150

constitucionalmente protegidos e, consequentemente, passam a ter as suas normas


consideradas como clusulas ptreas616.
Fazendo parte do ncleo intangvel da Constituio, as normas provenientes dos
referidos tratados no podem ser suprimidas, nem mesmo por emenda constitucional ou por
outro tratado que seja equivalente617, nos termos do art. 60, 4, IV da Constituio Federal
brasileira.
Parece-nos que a natureza de clusulas ptreas dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos formalmente constitucionais indiscutvel. Diante dessa natureza, podem
tais tratados serem denunciados?
O Estado brasileiro s se escusa de cumprir uma obrigao pactuada no mbito
internacional aps a verificao de todos os efeitos da Denncia. Dessa forma, uma vez
denunciado determinado tratado internacional, o Brasil no poder ser responsabilizado
internacionalmente pelo descumprimento de suas obrigaes.
Diferentemente do que ocorre em pases como a Argentina618, a Constituio
brasileira no exige para a concretizao da Denncia de um tratado internacional a
participao do Congresso Nacional. Portanto, a competncia para denunciar tratado
internacional exclusiva do Chefe do Poder Executivo.
Em virtude da natureza de clusulas ptreas das normas contidas em Tratados
Internacionais de Direitos Humanos formalmente constitucionais, reconhece-se a limitao a
discricionariedade do Presidente da Repblica em denunciar tais tratados 619. De fato, 4 do
art. 60 veda a denncia dos citados tratados por serem equivalentes a emendas
constitucionais620.
Mesmo os autores que admitem a possibilidade de Denncia dos tratados
internacionais de direitos humanos entendem que tal ato no produziria qualquer efeito no
mbito interno621.

616

Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 306.


Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 19.
618
Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 306/307.
619
Destarte, os Tratados Internacionais de Direitos Humanos ratificados pelo Estado brasileiro e aprovados
internacionalmente como emenda constitucional, portanto seus Direitos Humanos constitucionalizados
formalmente, adquirem fora jurdica para reformar a Constituio, e no podem ser denunciados, j que gozam
do status de clusulas ptreas. GURGEL, Yara Maria Pereira. Ob. cit., pg. 144.
620
...mesmo que um tratado de direitos humanos preveja expressamente a sua denncia, esta no poder ser
realizada pelo Presidente da Repblica unilateralmente (como a prtica brasileira atual em matria de denncia
de tratados internacionais), e nem sequer por meio de Projeto de Denncia elaborado pelo Congresso Nacional,
uma vez que tais tratados equivalem s emendas constitucionais, que so (em matria de direitos humanos)
clusulas ptreas do texto constitucional. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 190.
621
Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 307.
617

151

At mesmo o legislador constituinte derivado sofrer limitaes em sua


discricionariedade de alterar a Constituio, pois os tratados internacionais de direitos
humanos formalmente constitucionais tambm no podem ser suprimidos por emendas
constitucionais posteriores, salvo se mais favorveis proteo dos Direitos Humanos622.
Aps essa breve anlise dos regimes geral e especfico de incorporao dos tratados
internacionais, faz-se necessrio um estudo da responsabilidade internacional do Estado
brasileiro por violao aos direitos humanos.

Seo 2 - Responsabilidade Internacional do Estado brasileiro por violao aos direitos


humanos

O estudo da responsabilidade internacional do Estado brasileiro por violao aos


Direitos Humanos, em relevo no presente momento, gera a necessidade inicial de delinear
alguns aspectos bsicos da referida responsabilidade. Dessa forma, inicialmente ser abordado
o conceito de responsabilidade internacional do Estado, os seus fundamentos, o carter
objetivo, os elementos, a imputao da responsabilidade ao Estado, no caso brasileiro a
Unio, por atos praticados por rgos dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, outros
rgos internos e mesmos os demais entes federativos (Estados-membros, Distrito Federal e
Municpios).
Questes relevantes discutidas na Corte Interamericana de Direitos Humanos, seja na
via contenciosa ou na consultiva623, como a alegao da coisa julgada como escusa do dever
de reparar os danos causados pelo Estado por atos do Poder Judicirio, o esgotamento dos
recursos internos e a possibilidade de Estado sofrer condenaes por parte da Corte
622

Las reglas relativas a los derechos humanos tienen su origen en la comn naturaleza humana y,
consecuentemente, en el valor universal de la dignidad humana, que beneficia, naturalmente, a todos los seres
humanos. El respeto a ultranza de la dignidad humana, sobre lo cual existe un consensus omnium en la
comunidad, fija un orden definitivo de valores, cuyo contenido puede variar en el sentido de aumentar no
disminuir, pero sobre el hecho de la existncia de un orden de esa naturaleza, eso est universalmente
reconocido, definitivamente establecido y comnmente aceptado. CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., pg.
238.
623
La competencia consultiva asume una gran flexibilidad tanto por lo que se refiere a la legitimacin activa, ya
que puede ser solicitada no slo por los Estados miembros de la OEA, la Comisin Interamericana y cualquier
otro organismo de la propia OEA, dentro del mbito de sus funciones, sino tambin respecto del contenido de las
consultas, ya que ste se extiende no slo a la interpretacin de la Convencin Americana o a la compatibilidad
del derecho interno de los pases respectivos con la propia Convencin, sino tambin a otros tratados en los
cuales se tutelen derechos humanos y tengan aplicacin en el continente americano, lo que supera notoriamente
la competencia consultiva de otros rganos judiciales internacionales, como la de la Corte Internacional de
Justicia, de la Corte Europea de Derechos Humanos y la de la Corte de las Comunidades Europeas, que en las
tres es mucho ms restringida. FIX-ZAMUDIO, Hctor. El derecho internacional de los derechos humanos en
las Constituciones latinoamericanas y en la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Revista
Latinoamericana de Derecho. Ao I, nm. 1, enero-junio de 2004, pg. 178.

152

Interamericana de Direitos Humanos por atos emanados do Poder Legislativo em desacordo


com a Conveno Americana de Direitos Humanos ou mesmo com outros Tratados
Internacionais de Direitos Humanos, tambm sero brevemente tratados nesse tpico624.
Inicialmente, pode-se afirmar que o conceito de responsabilidade internacional do
Estado sofre certa influncia da Teoria do rgo625. Emanada do Direito Administrativo, em
suma, preceitua que os atos praticados pelos agentes estatais so imputados pessoa jurdica a
qual eles pertencem, ou seja, no mbito da responsabilidade, o dever de reparar o dano
causado por um agente pblico ou por um rgo integrante da estrutura do Estado sempre de
um ente com personalidade jurdica.
Desse modo, pode-se afirmar que o conceito de responsabilidade no cenrio
internacional muito mais de ndole coletiva do que individual. Quando um agente pblico
estatal erra e comete violao ao direito de outrem, ou quando um Tribunal interno deixa de
aplicar um tratado vigente, negando eventual direito a um indivduo protegido por esse
tratado, o Estado para o qual o agente trabalha que, em princpio, responde pelo dano na
rbita internacional626.
Apesar de a temtica necessitar de um maior desenvolvimento na doutrina brasileira,
j que so poucos os autores que se detm especificamente no tema, Mazzuoli define a
responsabilidade internacional do Estado como:

...instituto jurdico que visa responsabilizar determinado Estado pela prtica de um


ato atentatrio (ilcito) ao Direito Internacional perpetrado contra os direitos ou a
dignidade de outro Estado, prevendo certa reparao a este ltimo pelos prejuzos e
gravames que injustamente sofreu627.

Avanando um pouco mais no conceito acima trazido, devem-se inserir como


vtimas da conduta danosa digna de reparao os indivduos, as organizaes internacionais e
as organizaes no-governamentais que atuam no cenrio global, pois os sujeitos do Direito

624

Apesar do Brasil tambm ser signatrio de diversos tratados de proteo aos Direitos Humanos emanados do
Sistema Global, opta-se por enfocar o tema luz do Sistema Interamericano.
625
...pela teoria do rgo, a pessoa jurdica manifesta a sua vontade por meio dos rgos, de tal modo que
quando os agentes que os compem manifestamente a sua vontade, como se o prprio Estado o fizesse;
substitui-se a ideia de representao pela de imputao. (...) A teoria do rgo foi elaborada na Alemanha, por
Otto Gierke, merecendo grande aceitao pelos publicistas, como Michoud, Jellinek, Carr de Malberg,
DAlessio, Cino Vitta, Renato Alessi, Santi Romano, Marcello Caetano, entre tantos outros. Com base na teoria
do rgo, pode-se definir o rgo pblico como uma unidade que congrega atribuies exercidas pelos agentes
pblicos que o integram com o objetivo de expressar a vontade do Estado. DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella.
Direito Administrativo. 22 ed. So Paulo: Atlas, 2009, pg. 504/505.
626
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 510.
627
Ob. cit., pg. 512.

153

Internacional contemporneo, conforme j salientado outrora, no se resumem apenas aos


Estados628.
Fato inquestionvel que o dever de reparar o dano oriundo de uma conduta
derivada do Estado traduz-se em sua responsabilidade internacional quando o citado dano
resulta de uma conduta violatria dos tratados internacionais ou mesmo de obrigaes
previstas em outras fontes do Direito Internacional, ou seja, a responsabilidade internacional
do Estado um conceito de natureza procedimental por excelncia, sendo que o contedo das
normas internacionais violadas pertence a um direito substantivo, formador das chamadas
obrigaes primrias629. Com a violao dessas obrigaes, surgem as obrigaes
secundrias de cunho reparatrio, punitivo e pedaggico.
A responsabilidade internacional do Estado por violao aos Direitos Humanos
possui uma natureza to destacada no sistema jurdico internacional, seja o global ou o
regional, que a ela atribuda caracterstica de norma jus cogens e/ou de princpio geral do
Direito Internacional630. Portanto, torna-se imperativo para o Estado o cumprimento no s
das normas contidas nas diversas fontes protetivas dos Direitos Humanos, mas tambm o
respeito, acatamento e implementao das decises desfavorveis ao Estado emitidas pelas
Cortes e Tribunais Internacionais em matria de reparao aos danos contra os Direitos
Humanos.
A referida responsabilidade possui um carter objetivo. Mas que consequncias
podem ser vislumbradas para o Estado com a citada caracterstica? Simples, no h para a
vtima ou mesmo para quem imputa ao Estado uma conduta atentatria aos Direitos Humanos
o dever de provar que o Estado-violador atuou com dolo ou culpa em sua conduta, pois esses
elementos volitivos so desconsiderados para fins de imputao da conduta. O que no
ocorreria no caso da responsabilidade internacional em tela ser de carter subjetivo, como
ocorrera no passado.
Com essa objetivizao da responsabilidade internacional em apreo, o Estado
responde pelos danos causados aos Direitos Humanos mesmo quando os atos praticados
forem considerados no mbito interno com lcitos ou constitucionais, j que no podem o
Estado-violador alegar seu direito interno para justificar o cumprimento de norma primria
presente em uma tratativa internacional por ele incorporada.
628

Cf. MIRANDA, Jorge. Ob. cit., pg. 309.


RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 76.
630
HITTERS, Juan Carlos. La Responsabilidad del Estado por Violacin de Tratados Internacionales. El que
rompe (aunque sea el Estado) paga. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile,
Universidad de Talca, Ao 5, N 1, 2007, pp. 207.
629

154

Apresentados em sntese o conceito, os fundamentos e o carter objetivo da


responsabilidade internacional, passa-se a uma breve anlise dos elementos constitutivos para
referida responsabilidade.

1 Os Elementos Constitutivos da Responsabilidade Internacional


Para

Jorge

Miranda,

em

qualquer

ordenamento

ou

sector

jurdico,

responsabilidade envolve quatro elementos: 1) um comportamento; 2) a sua imputao (ou,


doutra perspectiva, a imputabilidade); 3) o dano; 4) o nexo de causalidade 631. Apesar da
profundidade dos ensinamentos do referido constitucional-internacionalista, a doutrina
brasileira especializada no comunga da ideia de que a imputao viria a ser um elemento da
responsabilidade internacional por violao aos Direitos Humanos. Consequentemente,
seriam apenas trs os elementos da responsabilidade internacional, ou seja, o fato ilcito
internacional, o resultado lesivo e o nexo causal.
O primeiro elemento, o fato ilcito internacional, oriundo de uma conduta, seja
comissiva ou omissiva, atribuvel ao Estado nos termos vigentes no sistema internacional,
mesmo que lcita na ordem jurdica interna. O ilcito internacional imputado ao Estado pode
ser ocasionado pela prtica de atos emanados de quaisquer poderes estatais, portanto, leis,
atos administrativos, atos polticos, decises judiciais, mesmo as provenientes da Suprema
Corte, podem ser consideradas internacionalmente ilcitas, caso violem Direitos previstos nas
fontes internacionais, conforme ser mais bem analisado posteriormente.
O resultado lesivo, simplesmente referido na lio outrora citada de Jorge Miranda
como dano, hodiernamente decorre da mera violao as normas contidas nas fontes do
Direito Internacional. Desse modo, apesar de alguma oposio ainda existente, o dano como
elemento da responsabilidade internacional do Estado por violao aos Direitos Humanos de
carter jurdico, no se exigindo a comprovao do dano material ou moral sofrido pela
vtima632. Somente desenvolvendo o presente raciocnio que haver uma efetiva proteo
aos Direitos Humanos, pois a exigncia de comprovao do dano material ou moral se
contrape ao esprito protecionista.
Uma das hipteses de ocorrncia de dano imputado ao Estado e passvel de
responsabilidade internacional a aprovao/promulgao de lei em dissonncia com as
normas internacionais protetivas dos Direitos Humanos. Nesse caso, no h que se comprovar
631
632

Ob. cit., pg. 310.


Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 202.

155

o dano material de fato, pois a mera incompatibilidade da legislao estatal com as normas
internacionais j acarreta a responsabilidade internacional do Estado, conforme ser
demonstrado no ltimo captulo dessa pesquisa, quando da abordagem acerca do Controle de
Convencionalidade.
O terceiro e ltimo elemento constitutivo da responsabilidade internacional do
Estado consiste no nexo causal. Esse elemento consiste na relao de causa e efeito entre o
ato ilcito e o dano633. Dessa forma, o liame entre o fato ilcito internacional praticado e o
resultado lesivo ocasionado chamado de nexo causal. Caso fique demonstrado que no foi
conduta do Estado que violou determinada norma internacional ou que gerou certo resultado
lesivo, haver que se falar em inexistncia de nexo causal, e, consequentemente, no ocorrer
qualquer responsabilidade por parte do Estado.
Diante do exposto acerca dos elementos constitutivos da responsabilidade
internacional, resta claro e evidente que o Estado s ser responsabilizado no mbito do
sistema internacional de proteo dos Direitos Humanos se presentes todos os requisitos
apresentados, ou seja, um fato ilcito internacional, um resultado lesivo (dano) e um nexo
causal entre o referido fato e a violao alegada.
At o presente momento falou-se bastante em responsabilidade internacional do
Estado por violao aos Direitos Humanos, porm, nenhuma linha foi redigida acerca da
responsabilidade internacional do Estado por atos praticados por rgos e agentes integrantes
dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio. Sendo a presente temtica relevante para
compreenso da discusso que ainda est por vir acerca da aplicao dos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos pela jurisdio brasileira, passa-se a elaborar algumas
consideraes.
O sistema jurdico internacional no faz distino entre os Estados quanto forma de
organizao do poder ou mesmo poltica no que tange a responsabilidade internacional por
violaes aos Direitos Humanos. Para o Direito Internacional a responsabilidade de que
detm personalidade jurdica na ordem internacional.
No caso brasileiro, a referida personalidade e, consequentemente, responsabilidade,
incumbe a Unio, nos termos do art. 21, I da CF/88, j que compete citada entidade poltica
manter relaes com outros Estados e com Organizaes Internacionais.
Diante do que preceitua o Direito Internacional e a prpria Constituio brasileira, a
Unio assumir a total responsabilidade pelas violaes aos Direitos Humanos praticadas pelo
633

Idem, pg. 205.

156

Estado brasileiro, no podendo alegar como excludentes de seu dever de reparar os danos os
princpios do Pacto Federativo ou da Separao dos Poderes634.
Qualquer ao ou omisso violatria dos Direitos Humanos internacionalmente
consagrados, seja decorrente de atos do Poder Executivo, do Legislativo ou mesmo do
Judicirio, merecer as reprimendas das Cortes e Tribunais Internacionais, o que acarretar a
responsabilidade internacional do Estado-violador635.
No relevante para o sistema protetivo dos Direito Humanos se a Unio no detm
competncia constitucional para prtica do ato violador dos referidos direitos. A Unio,
mesmo incompetente, responde pelos atos atentatrios dos Direitos Humanos alm dos limites
de sua competncia636. A prpria Conveno Interamericana de Direitos Humanos preceitua a
obrigao do Estado de respeitar os direitos independentemente de qualquer condio637.
Sabe-se que na estrutura organizacional da Administrao Pblica os atos praticados
por rgos pblicos e agentes estatais so imputados s entidades as quais eles pertencem.
Assim, um ato ilcito a ordem jurdica interna que for praticado por um membro da Polcia
Civil de determinado Estado-membro da Federao ser a este atribudo. Na ordem
internacional no h a referida imputao ao Estado-membro, mas sim, no caso brasileiro,
Unio, mesmo o rgo ou agente no fazendo parte de sua estrutura638. Diante do exposto,
corrobora-se com entendimento de que o Estado responde pelos atos de seus rgos, j que
uno e indivisvel diante da comunidade internacional639.
Diante do escrito at o presente momento, constata-se que h total possibilidade do
Estado brasileiro, representado internacionalmente pela Unio, ser responsabilizado
internacionalmente pela prtica de ato ilcito cometido por outro Ente Federativo, pois o
Direito Internacional no reconhece a distribuio de competncia pela ordem jurdica interna
como escusa do dever de observar as normas internacionais protetivas dos Direitos Humanos.
634

PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 304.


Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 156.
636
Cabe acotar que esa responsabilidad arranca de actos u omisiones de cualquiera de los tres poderes del
Estado independientemente de la jerarqua de los funcionrios que infrinjan las disposiciones del Pacto de San
Jos de Costa Rica, y de otros tratados suscritos por los pases apareciendo inmediatamente el ilcito
internacional. Ello as, aunque acten fuera de los lmites de su competncia. HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit.,
pp. 205.
637
Cf. CADH. Artigo 1 Obrigao de respeitar os direitos 1. Os Estados-partes nesta Conveno
comprometem-se a respeitar os direitos e liberdades nela reconhecidos e a garantir seu livre e pleno exerccio a
toda pessoa que esteja sujeita sua jurisdio, sem discriminao alguma, por motivo de raa, cor, sexo, idioma,
religio, opinies polticas ou de qualquer outra natureza, origem nacional ou social, posio econmica,
nascimento ou qualquer outra condio social.
638
Um Estado Federal tambm responsvel pelo cumprimento das obrigaes decorrentes de tratados no
mbito de seu territrio inteiro, independentemente das divises internas de poder. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit.,
pg. 304.
639
RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 156.
635

157

Com o posicionamento do Direito Internacional e mesmo diante da leitura da


Constituio Federal de 1988, infere-se que a Unio ir ser responsabilizada
internacionalmente por violaes aos Direitos Humanos praticadas em todo o territrio do
Estado brasileiro, mesmo no tendo responsabilidade para apurar e punir, algumas vezes, as
infraes aos referidos direitos.
Na inteno de evitar possveis condenaes ao Estado brasileiro pelas instncias
internacionais de proteo aos Direitos Humanos por atos de competncia da Justia Estadual,
a Emenda Constitucional n 45/2004640 trouxe como nova competncia da Justia Federal, o
julgamento de causas em que haja grave violao de direitos humanos, aps o processamento
do Incidente de Deslocamento de Competncia, promovido pelo Procurador-Geral da
Repblica, perante o Superior Tribunal de Justia, nos termos do art. 109, V e 5 da
Constituio Federal de 1988641.
Normalmente, a maioria dos casos de responsabilizao internacional do Estado por
violao aos Direitos Humanos decorre de atos praticados por rgos e agentes integrantes da
estrutura do Poder Executivo642.
Nem sempre a responsabilizao internacional do Estado decorre de atos comissivos
praticados pelo referido Poder. Muitas vezes o Executivo, ao se omitir dos deveres pactuados
com a sociedade internacional, tambm lesa os Direitos Humanos por inao. Diante de tal
situao, observa-se o quo relevante o papel do Administrador Pblico no respeito aos
Direitos Humanos, a fim de evitar que o Estado sofra condenaes no mbito dos sistemas
internacionais de proteo643.
640

Introduzida pela Emenda Constitucional n. 45, de 8 de dezembro de 2004, a federalizao das violaes de
direitos humanos j era previsto como meta do Programa Nacional de Direitos Humanos, desde 1996. O novo
mecanismo permite ao Procurador-Geral da Repblica, nas hipteses de grave violao a direitos humanos e
com a finalidade de assegurar o cumprimento de tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo
Brasil, requerer ao Superior Tribunal de Justia o deslocamento de competncia do caso para as instncias
federais, em qualquer fase do inqurito ou processo. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 305. No mesmo sentido:
MARAL, Regina Elizabeth Tavares. A federalizao das graves violaes dos Direitos Humanos. In.:
CUNHA, Jos Ricardo (org.) Direitos Humanos e Poder Judicirio no Brasil : Federalizao, Lei Maria da
Penha e Juizados Especiais Federais. Rio de Janeiro: Escola de Direito do Rio deJaneiro da Fundao Getulio
Vargas, Centro de Justia e Sociedade, 2009, pg. 251.
641
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: V-A as causas relativas a direitos humanos a que se
refere o 5 deste artigo; 5 Nas hipteses de grave violao de direitos humanos, o Procurador-Geral da
Repblica, com a finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais de
direitos humanos dos quais o Brasil seja parte, poder suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em
qualquer fase do inqurito ou processo, incidente de deslocamento de competncia para a Justia Federal.
642
Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 521.
643
...todo funcionario pblico, sea ste de carrera o poltico, debe adecuar su accionar tanto a lo establecido em
la Convencin Interamericana de Derechos Humanos, como a las sentencias de la Corte IDH y a las
recomendaciones de la CIDH so pena de hacer caer al Estado em responsabilidad internacional por violacin de
las mismas. FLAX, Gregorio A. El control de convencionalidad em el procedimento administrativo. In.:
ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 62.

158

Vale ressaltar que com base na prpria Constituio Federal de1988, conforme reza o
art. 37, 6, caber ao agente estatal causador da violao aos Direitos Humanos
internacionalmente consagrados responder em ao de regresso, interposta pelo Estado aps o
pagamento, se for o caso, de indenizao s vtimas, determinado por Corte ou Tribunal
Internacional.
Em alguns casos, a responsabilidade internacional do Estado surgir mesmo quando
a violao aos Direitos Humanos no ocorrer por ao diretamente a ele imputada. Trata-se de
atos violatrios aos citados direitos praticados por particulares, quando h uma total omisso
estatal em impedir ou reparar os atos atentatrios aos Direitos Humanos.
Aps serem trazidas consideraes acerca da responsabilidade internacional do
Estado por violao aos Direitos Humanos decorrentes de atos do Poder Executivo, necessrio
se faz uma breve anlise do papel do Poder Legislativo brasileiro no cenrio descrito.
Atos comissivos do Poder Legislativo tambm podem vir a violar os Direitos
Humanos e serem passveis de acarretar a responsabilizao do Estado brasileiro. Conforme
descreve Mazzuoli, o referido Poder viola o Direito Internacional quando, por exemplo, edita
leis contrrias ao contedo de tratados internacionais anteriormente aprovados, com o intuito
de burlar aquilo que foi pactuado internacionalmente644.
Mesmo atos legislativos praticados em conformidade com o processo legislativo
ptrio e em compatibilidade com a Constituio Federal de 1988, podem ser considerados
como violadores dos Direitos Humanos, e, portanto, ensejadores da responsabilizao
internacional do Estado, j que para o Direito Internacional s normas estatais so
considerados meros fatos para fins de responsabilidade. Desse modo, apesar de
constitucionais, tais atos podem ser anticonvencionais, o que acarreta a responsabilidade do
Estado.
Conforme adverte Andr de Carvalho Ramos, a prpria Corte Interamericana de
Direitos Humanos reconheceu que nada impede que uma lei aprovada pelo Parlamento local
viole os direitos humanos. Portanto, mesmo que as leis tenham sido adotadas de acordo com a
Constituio, isso no as exime do confronto com os dispositivos internacionais de proteo
aos direitos humanos645. Certamente o referido autor proferiu as citadas lies com base na
manifestao da CIDH, contida na Opinio Consultiva n 14/94646.
644

Ob. cit., pg. 523.


Ob. cit., pg. 168. No mesmo sentido: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 524.
646
Que la expedicin de una ley manifiestamente contraria a las obligaciones asumidas por un Estado al
ratificar o adherir a la Convencin, constituye uma violacin de sta y, en el caso de que esa violacin afecte
derechos y libertades protegidos respecto de individuos determinados, genera la responsabilidad internacional de
645

159

Acrescente ainda Mazzuoli que o Legislativo tambm incorre em responsabilidade


internacional se deixa de aprovar determinada legislao necessria ao cumprimento de
tratado anteriormente aprovado (por ele mesmo) e j em vigor internacional 647. Eis uma
hiptese de violao aos Direitos Humanos por omisso legislativa, conforme j manifestou a
Corte Interamericana de Direitos Humanos na Opinio Consultiva n 13/93648. Importante
destacar que o Brasil j foi condenado a legislar pela Corte Interamericana de Direitos
Humanos, acerca da obrigao de tipificar o crime de desaparecimento forado de pessoas649,
conforme lembra Tarciso Dal Maso Jardim650.
Fato interessante que a omisso legislativa em alguns casos impede a condenao
do Estado no mbito internacional por violao aos Direitos Humanos. Em determinadas
situaes, em virtude dos compromissos assumidos internacionalmente, no deve o
Legislativo elaborar leis que contrariem os tratados internacionais, principalmente os que
versem sobre Direitos Humanos. A violao ao dever de omisso legislativa, nesse caso,
levaria Cortes e Tribunais Internacional a declarar a inconvencionalidade das normas
contrrias a celebrao dos pactos internacionais. Esse tema ser mais bem tratado quando da
anlise da possibilidade de controle abstrato de convencionalidade pela Corte Interamericana
de Direitos Humanos. Um ponto certo e que merece ser de logo afirmado, que a mera
indenizao s vtimas das violaes aos Direitos Humanos j no suficiente para conter os
abusos perpetrados pelo Estado651.
Sendo um dos pontos de maior relevncia, o exerccio da funo jurisdicional pelo
Poder Judicirio no poderia ficar de fora no que toca ao estudo, mesmo que breve, da
responsabilidade internacional por violao dos Direitos Humanos.
tal Estado. (...) Que el cumplimiento por parte de agentes o funcionarios del Estado de uma ley manifiestamente
violatoria de la Convencin, genera responsabilidad internacional para tal Estado. En caso de que el acto de
cumplimiento constituya per se un crimen internacional, genera tambin la responsabilidad internacional de los
agentes o funcionarios que ejecutaron el acto. CIDH. Opinin Consultiva OC-14/94: Responsabilidad
Internacional por Expedicin y Aplicacin de Leyes Violatorias de la Convencin (arts. 1 y 2 Convencin
Americana sobre Derechos Humanos), 09 dec. 1994, par. 58.
647
Ob. cit., pg. 523.
648
Son muchas las maneras como un Estado puede violar un tratado internacional y, especficamente, la
Convencin. En este ltimo caso, puede hacerlo, por ejemplo, omitiendo dictar las normas a que est obligado
por el artculo 2. Tambin, por supuesto, dictando disposiciones que no estn en conformidad con lo que de l
exigen sus obligaciones dentro de la Convencin. Si esas normas se han adoptado de acuerdo con el
ordenamiento jurdico interno o contra l, es indife-rente para estos efectos. CIDH. Opinin Consultiva. OC13/93 del 16 de julio de 1993. Ciertas Atribuciones de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (Arts.
41, 42, 44, 46, 47, 50 y 51 de la CADH), par. 26.
649
CorteIDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) c. Brasil. Excees Preliminares, Mrito,
Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Srie C n 219.
650
Brasil condenado a legislar pela Corte Interamericana de Direitos Humanos: da obrigao de tipificar o
crime de desaparecimento forado de pessoas. Textos para Discusso 83. Braslia/DF: Centro de Estudos da
Consultoria do Senado Federal, 2011, pg. 05.
651
Cf. HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit., pg. 213.

160

2 A Responsabilidade decorrente de atos do Poder Judicirio

inegvel a obrigatoriedade por parte dos Magistrados brasileiros, sejam Juzes,


Desembargadores ou Ministros, de respeitarem o disposto em tratados internacionais 652.
Nesse sentido, absoluto dever de todo Magistrado controlar os atos de outros Poderes ou
mesmo do prprio Poder Judicirios que venham a atentar contra as normas contidas nas
fontes do Direito Internacional653.
Os atos emanados do Poder Judicirio que vo ao sentido contrrio da proteo
internacional aos Direitos Humanos so considerados atos ilcitos internacionais e devem ser
reprimidos por parte da jurisdio internacional. Assim como fora afirmado com relao aos
atos dos Poderes Executivo e Legislativo, os atos do Judicirio so considerados meros fatos
por parte do Direito Internacional, bem como so imputados, no caso brasileiro, Unio.
O Estado brasileiro pode ser responsabilizado na hiptese de prolatao de decises
contrrias ao preceituado nas fontes do Direito Internacional, de tardiamento em solucionar os
conflitos que lhe so apresentados, bem como nos casos em que no efetiva o cumprimento de
decises emanadas de Cortes e Tribunais integrantes da jurisdio internacional. Tal fato
justifica-se na medida em que o Estado, ao aceitar a jurisdio contenciosa de uma Corte ou
Tribunal Internacional, como fez o Brasil com a Corte Interamericana de Direitos Humanos e
com o Tribunal Penal Internacional, vincula-se a suas decises. O desrespeito as referidas
configura ato ilcito internacional, passvel de condenao e reprimendas na ordem
internacional e na ordem interna654.
A possibilidade de o Estado ser responsabilizado por um ato jurisdicional contrrio a
ordem jurdica internacional faz surgir necessidade de que o Magistrado conhea do Direito
Internacional, principalmente o ramo do Direito Internacional dos Direitos Humanos, a fim de
que condenaes possam ser evitadas e que o jurisdicionado possa ter efetivados os Direitos
Humanos previstos internacionalmente, em complementao aos Direitos Fundamentais
descritos na ordem interna.

652

Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 525.


Recordemos tambin y esto es muy importante la responsabilidad que tienen los magistrados judiciales de
cumplir a cabalidad con los tratados internacionales, aun contradiciendo a su derecho interno (art. 27 de la
Convencin de Viena sobre el referido Derecho de los Tratados), y de controlar a los dems poderes, ya que
aqullos tienen prioridad sobre ste. HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit., pp. 219.
654
Cf.. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 145.
653

161

No se pode confundir a aplicao de sanes por parte de Cortes e Tribunais


Internacionais ao Estado-violador por atos jurisdicionais contrrios a ordem jurdica
internacional com a natureza desses rgos como instncias de reviso das decises
provenientes dos rgos do Poder Judicirio655. Uma sentena transitada em julgado, por
exemplo, no pode ser revista pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, mas o Estado
pode ser condenado a reparar os danos dela derivados, bem como abster-se de continuar
decidindo no mesmo sentido, caso haja violao de qualquer Tratado Internacional de Direitos
Humanos.
Essa tese foi defendida na Corte Interamericana de Direitos Humanos quando do
julgamento das excees preliminares do famoso Caso de los Nios de la Calle vs.
Guatemala, em que restou decidido que a Corte no viria a ser uma quarta instncia 656, nem
mesmo teria competncia para revisar os casos julgados pela Corte Suprema Guatemalteca,
cabendo somente a condenao do Estado pela violao aos Direitos Humanos
internacionalmente consagrados e a consequente aplicao de sanes657.
Um argumento muito utilizado pelos Estados como tentativa de escusa do dever de
respeitar as decises proferidas pelas Cortes e Tribunais Internacionais o Princpio da Coisa
Julgada.
O Princpio da Coisa Julgada lido pelos constitucionalistas e Magistrados
brasileiros como uma prpria derivao da Soberania estatal. Conforme j foi discutido
anteriormente, um Estado no pode alegar como justificativa para descumprir obrigaes por
ele assumidas espontaneamente perante a sociedade internacional, a sua prpria Soberania658.
A coisa julgada como empecilho para a reapreciao de uma querela por parte de
Cortes e Tribunais Internacionais no merece prosperar. No essa a viso internacional
sobre a responsabilidade internacional do Estado. Conforme dito anteriormente, no cabe aos
referidos rgos de jurisdio internacional reapreciar as decises dos Tribunais internos, mas
sim condenar o Estado quando houver violao aos Direitos Humanos. O rgo internacional,
como bem lembra Andr de Carvalho Ramos, ao constatar a responsabilidade internacional

655

Em tese bastante inovadora, Artur Cortez Bonifcio defende que esgotadas as instncias recursais legais,
prope-se que decises prolatadas em desacordo com os direitos fundamentais sejam revistas, ainda que
transitada em julgado. Ob. cit., pg. 323.
656
CIDH. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros) Vs. Guatemala Sentencia de 11 de
septiembre de 1997 (Excepciones Preliminares), par. 17.
657
Idem, par. 18.
658
No adianta um estado falar em soberania, porque a violao de uma norma jurdica internacional um ato
ilcito e o responsvel por ele deve uma reparao sua vtima. MELLO, Celso Albuquerque. Ob. cit., pg. 25.

162

do Estado no possui o carter de um tribunal de apelao ou cassao, contra a qual pode ser
oposta a exceo da coisa julgada659.
O papel desempenhado pelos rgos de jurisdio internacional bem discrepante do
inerente aos Tribunais Superiores brasileiros. Cabe a estes ltimos analisar se em determinado
caso concreto ou se determinada deciso violou Direitos. No mbito internacional, o que se
busca no a soluo de uma controvrsia jurdica especfica, mas sim a anlise do
cumprimento ou no das normas contidas em Tratados Internacionais de Direitos Humanos. A
Corte Interamericana, por exemplo, no ir se manifestar se A ou B tem esse ou aquele
Direito, mas sim se houve ou no a prtica de um ato ilcito internacional por parte do Estado,
seja atravs de ato administrativo, legislativo ou jurisdicional.
As Cortes e Tribunais Internacionais no reformam as decises emanadas de rgos
da jurisdio interna, pois no possuem essa competncia, nem muito menos so
hierarquicamente superiores aos Tribunais nacionais.
As decises proferidas pelas Supremas Cortes e/ou Tribunais Constitucionais, no
caso brasileiro o STF, so indiscutivelmente supremas, pois no cabe s instncias
internacionais rever decises tomadas com base na legislao interna. A atuao das Cortes e
Tribunais Internacionais resume-se a compatibilidade entre a ao ou omisso estatal e os
Tratados Internacionais celebrados pelo Estado, bem como a condenao em caso de conflito.
No s atos oriundos do Poder Judicirio, dentro da estrutura da Justia brasileira,
so passveis de serem considerados ilcitos internacionais. Atos de competncia do
Ministrio Pblico tambm podem ser tidos como violadores dos Direitos Humanos e
acarretarem na responsabilidade internacional do Estado.
Inmeras vezes as violaes aos Direitos Humanos so consideradas como ilcitos
penais nos ordenamentos jurdicos estatais. No seria diferente no Brasil. A prtica de tais
deve ser devidamente apurada, investigada e reprimida pelos rgos que detm essa
competncia no mbito interno, a fim de que os autores de infraes aos Direitos Humanos
no possam ficar impunes, livres de sanes de natureza penal.
Diante dessa obrigao internacionalmente pactuada de definir como crimes as
infraes aos Direitos Humanos e de aplicar reprimendas aos que o violam, os Cortes e
Tribunais Internacional podem vir a responsabilizar por ato ilcito internacional os Estados
que se omitirem dos deveres descritos.

659

RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 181.

163

Sob esse prisma, importante destacar o relevante papel atribudo ao Ministrio


Pblico pela Constituio Federal de 1988. No vem ao caso, por no ser objeto dessa
pesquisa, analisar todas as competncias do referido rgo, mas sim trazer como exemplo a
competncia para intentar a Ao Penal Pblica.
Sempre que o rgo ministerial tiver o dever de interpor uma Ao Penal e se omitir
dessa atribuio constitucional sem uma justificativa plausvel, estar caracterizada uma
violao aos Direitos Humanos. Vale ressaltar que nesse caso, no cabero as Cortes e
Tribunais Internacionais determinarem que a Ao Penal seja interposta, mas sim condenar o
Estado pela prtica de ato ilcito internacional, com a consequente aplicao de sanes ao
Estado e reparaes para as vtimas da impunidade.
Caracterstica relevante do sistema internacional de proteo dos Direitos Humanos,
sobretudo o interamericano, a subsidiariedade mostra-se presente quando da necessidade de
esgotamento dos recursos internos como requisito para que a jurisdio internacional seja
alcanada.
A regra do prvio esgotamento dos recursos internos obteve forte aceitao no
Direito Internacional em virtude do seu papel de redutor de tenses entre os Estados. Com
efeito, respeitada a to debatida soberania estatal ao se enfatizar o carter subsidirio da
Jurisdio Internacional, que s pode ser acionada aps o esgotamento dos recursos
estabelecidos pela ordem jurdica interna660. Trata-se de um requisito de ordem processual
para que o Estado-violador possa ser processado no mbito de Cortes e Tribunais
Internacionais.
A presente regra de modo algum vem a prejudicar aquele que teve seus Direitos
Humanos violados pela conduta estatal, mas sim fornecer mais um instrumento na busca de
lenitivos pelos atos ilcitos perpetrados. Com a necessidade de se buscar primeiro os meios
internos de reparao dos danos sofridos possibilitam-se um trmite mais clere do processo
para as vtimas, bem como o incentivo para que os Estados celebrem os Tratados
Internacionais de Direitos Humanos, vez que sua soberania e decises tero a oportunidade de
serem respeitadas caso efetivamente promovam a proteo dos Direitos Humanos.
No sistema regional latinoamericano, o esgotamento dos recursos internos regido
pelo art. 46 da Conveno Americana de Direitos Humanos661. Esse dispositivo traz, dentre

660

RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 210.


Importa acentuar que atuao contenciosa da Corte exige-se, como pr-requisito, o prvio esgotamento de
todas as instncias internas, exaurindo-se todos os recursos legais do Estado, uma vez que a Corte possui poder
jurisdicional de natureza complementar ou subsidiria. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 283.
661

164

outros requisitos para que uma petio ou comunicao seja aceita pela Comisso
Interamericana de Direitos Humanos, que hajam sido interpostos e esgotados os recursos da
jurisdio interna662.
Algumas questes relevantes merecem ser destacada com relao ao esgotamento
dos recursos internos. O que ocorre quando o direito estatal no prev recursos suficientes
para a proteo dos Direitos Humanos? E se a vtima for impedida de alcanar tais recursos?
Por fim, e no caso de mesmo dispondo de instrumentos hbeis e da possibilidade de utilizao
dos mesmos, esse recurso no for processado em prazo razovel? Essas questes foram
enfrentadas pela Conveno Interamericana de Direitos Humanos, tambm com base no art.
46, na medida em que a referida norma autoriza a inaplicabilidade da exigncia o esgotamento
dos recursos internos nos casos supra referidos663.
A prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos, em sua Opinio Consultiva n
11/90, enfrentou questionamentos como os outrora descritos. Nesse caso, duas perguntas
centrais foram formuladas: 1) Aplica-se o requisito do esgotamento dos recursos jurdicos
internos a um indigente que, devido a circunstncias econmicas, no capaz de fazer uso dos
recursos jurdicos do pas? 2) Aplica-se o requisito do esgotamento dos recursos internos a um
reclamante individual que, por no poder obter representao legal devido a um temor
generalizado nos crculos jurdicos no pode fazer uso dos recursos que so fornecidos pela
lei do pas?
Numa sntese dos argumentos trazidos na resposta a essas indagaes feitas pela
Comisso Interamericana de Direitos Humanos, a Corte lembrou que no pode existir
qualquer discriminao por razes de ordem econmica para se buscar a Justia664, devendo o
Estado prover os meios adequados para garantir uma assistncia jurdica gratuita, bem como o
devido processo legal. Portanto, a no disposio de assistncia jurdica gratuita e a no
garantia de acesso a todos os recursos disponveis subsume-se a presuno de esgotamento

662

Artigo 46. Para que uma petio ou comunicao apresentada de acordo com os artigos 44 ou 45 seja
admitida pela Comisso, ser necessrio: a) que hajam sido interpostos e esgotados os recursos da jurisdio
interna, de acordo com os princpios de Direito Internacional geralmente reconhecidos;
663
Artigo 46. 2. As disposies das alneas a e b do inciso 1 deste artigo no se aplicaro quando: a) no
existir, na legislao interna do Estado de que se tratar, o devido processo legal para a proteo do direito ou
direitos que se alegue tenham sido violados; b) no se houver permitido ao presumido prejudicado em seus
direitos o acesso aos recursos da jurisdio interna, ou houver sido ele impedido de esgot-los; e c) houver
demora injustificada na deciso sobre os mencionados recursos.
664
Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los
Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), par. 22.

165

dos recursos internos, prevista no art. 46, 2, a, da Conveno Interamericana de Direitos


Humanos665.
Quanto ao segundo questionamento apresentado, a citada Corte manifestou-se no
sentido de que o no acesso a todos os recursos internos por medo generalizados os
Advogados subsume-se a hiptese prevista no art. 46, 2, b, ou seja, quando houver
impedimento para se esgotar os recursos internos666.
Diante da anlise dos dispositivos da Conveno Interamericana de Direitos
Humanos que tratam da questo em tela e da interpretao conferida pela Corte
Interamericana de Direitos Humanos a referida regra, constata-se que o esgotamento dos
recursos internos um obstculo que admite relativizao em alguns casos especficos.
Diante dos argumentos trazidos acerca da responsabilidade internacional do Estado
por violao aos Direitos Humanos, resta-nos lembrar das palavras de Juan Carlos Hitters:
...en la jurisprudencia internacional, el que rompe (aunque sea el Estado) paga (debe
reparar de diversos modos)667.
O Brasil no escapou do dever de reparar os danos decorrentes das violaes aos
direitos humanos. Apesar de somente ter aceitado a jurisdio contenciosa da Corte em
1998668, conforme informaes disponveis no prprio site da Corte Interamericana de
Direitos Humanos669, vislumbram-se como casos contenciosos apreciados: 1) Caso Ximenes
Lopes670; 2) Caso Nogueira de Carvalho e outro671; 3) Caso Escher e outros672; 4) Caso
Garibaldi673; 5) Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)674. Vale destacar que em
todos esses casos o Brasil foi condenado pela violao aos direitos humanos, com exceo do
Caso Nogueira de Carvalho e mais outro, em que ocorreu a absolvio por falta de provas.
665

Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los
Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), par. 31.
666
Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los
Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), par. 35.
667
Ob. cit., pg. 220.
668
Cf. a Declarao de Reconhecimento da Competncia Obrigatria da Corte Interamericana de Direitos
Humanos, sob reserva de reciprocidade, em consonncia com o art. 62 da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos, de 22 de novembro de 1969, promulgada pelo Decreto n 4.463, de 8 de novembro de 2002.
669
Cf. http://www.corteidh.or.cr/pais.cfm?id_Pais=7. Acesso em 30 de novembro de 2011.
670
Corte IDH. Caso Ximenes Lopes Vs. Brasil. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 4 de julio de 2006.
Verso em portugus Serie C No. 149.
671
Corte IDH. Caso Nogueira de Carvalho y otro Vs. Brasil. Excepciones Preliminares y Fondo. Sentencia de 28
de Noviembre de 2006.Verso em portugus. Serie C No. 161.
672
Corte IDH. Caso Escher y otros Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 6 de julio de 2009. Verso em portugus Serie C No. 200.
673
Corte IDH. Caso Garibaldi Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de
23 de septiembre de 2009. Verso em portugus Serie C No. 203.
674
Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219.

166

O primeiro caso a ser julgado pela Corte foi inerente morte do portador de
deficincia mental Damio Ximenes Lopes675. Com efeito, vale destacar que apesar dele ter
levado mais de seis anos para ser sentenciado pela Corte Interamericana de Direitos
Humanos, , seguramente, um precedente capaz de vincular futuras decises acerca da
proteo dos direitos das pessoas com deficincia nas Amricas676.
Muito embora no seja uma regra, nesse caso o governo brasileiro deu razovel
exemplo ao cumprir imediatamente o pagamento de indenizao imposta pela Corte
Interamericana, famlia da vtima no caso acima citado, ao pagar voluntariamente os valores
arbitrados, por meio do Decreto 6.185, de 13 de agosto de 2007677.
Alm desses casos contenciosos, importa mencionar que o Brasil foi instado a adotar
algumas medidas provisrias aplicadas pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, em
virtude da gravidade e urgncia de certos fatos violadores de direitos humanos, com a
finalidade de prevenir danos irreparveis. Com efeito, trata-se das Medidas Provisrias
inerentes a fatos ocorridos no Presdio Urso Branco, na Unidade de Internao
Socioeducativa, no Complexo de Taubat da FEBEM e na Penitenciria Dr. Sebastio
Martins Silveira678.
Alm dos casos outrora referidos, inmeras peties contendo denncias de violao
aos direitos humanos foram apresentadas a Comisso Interamericana de Direitos Humanos,
sendo que algumas foram arquivadas pelo fato de que o prprio peticionante no prestou as
informaes necessrias para o preenchimento dos requisitos de admissibilidade679 e outras
foram admitidas680, podendo transformar-se em futuros casos submetidos Corte pela
Comisso Interamericana de Direitos Humanos, bem como em novas condenaes ao Brasil.
675

...neste caso apontou-se responsabilidade internacional do Estado por omisso, resultante na violao aos
direitos vida, integridade fsica e proteo judicial vtima. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 274.
676
Cf. BORGES, Nadine. DAMIO XIMENES. Primeira Condenao do Brasil na Corte Interamericana de
Direitos Humanos. Rio de Janeiro: Revan, 2009, pg. 142.
677
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Ob. cit., pg. 341 - 347.
678
Nos dois ltimos casos, o Estado brasileiro atendeu as medidas provisrias determinadas pela Corte. Como
consequncia, eles foram arquivados.
679
CIDH, Relatrio No. 129/10, Petio 327-02, Arquivamento (Brasil), 23 de outubro de 2010.
680
Em 1998, CEJIL, CLADEM e Maria da Penha Maia Fernandes apresentaram uma denncia CIDH
alegando que o Estado brasileiro tinha sido conivente com a violncia domstica perpetuada na cidade de
Fortaleza, Cear, por Marco Antnio Heredia Viveros, por anos durante o tempo de convvio conjugal, contra
sua mulher poca, Maria da Penha Maia Fernandes, culminando em tentativa de homicdio e posterior agresso
em maio e junho de 1983. Como resultado dessa agresso, a senhora Maria da Penha sofre de paraplegia
irreversvel e outras seqelas desde 1983. Os peticionrios argumentam que o Estado Brasileiro foi conivente
com essa situao, por mais de 15 anos, uma vez que tem falhado em tomar as medidas efetivas necessrias para
processar e punir o violador, apesar de reiteradas denncias. Embora tenha enviado diversas comunicaes ao
Estado Brasileiro em um perodo de trs anos, a CIDH no recebeu nenhuma resposta por parte do governo sob a
presidncia de Cardoso. Em 2001, a CIDH publicou um relatrio a respeito do mrito do caso, concluindo que o
Estado Brasileiro tinha violado os direitos da senhora Maria da Penha Maia Fernandes a um julgamento justo e

167

Diante do que foi exposto at o presente momento, resta demonstrado que o Estado
brasileiro tem a obrigao de proteger os direitos humanos, no s os previstos no catlogo
constitucional, mas tambm os emanados do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Com efeito, somente dessa forma o princpio constitucional da prevalncia dos direitos
humanos poder ser devidamente respeitado e os compromissos internacionais assumidos
satisfeitos.
Para que esse intento possa ser alcanado, necessrio se faz que a Jurisdio
brasileira efetive os referidos direitos, aplicando as normas previstas em tratados
internacionais e afastando a aplicao do direito domstico quando for antinmico e
desfavorvel a proteo descrita no sistema jurdico internacional.

proteo judicial. A CIDH tambm concluiu que essa violao faz parte de um modelo de discriminao
evidenciado pela conivncia com violncia domstica contra as mulheres no Brasil por intermdio de uma
Atuao judicial ineficiente. A CIDH recomendou que o Estado conduzisse uma investigao sria, imparcial
e exaustiva com o objetivo de determinar a responsabilidade penal do acusado pela tentativa de homicdio da
senhora Fernandes e identificar quaisquer outros eventos ou aes de agentes estatais que tm obstaculizado o
andamento efetivo e rpido das investigaes contra o acusado. A CIDH tambm recomendou a pronta e
efetiva compensao vtima e a adoo de medidas no mbito nacional a fim de eliminar a condescendncia do
Estado com a violncia domstica contra as mulheres. SANTOS, Ceclia MacDowell. Ativismo jurdico
transnacional e o Estado: reflexes sobre os casos apresentados contra o Brasil na Comisso Interamericana de
Direitos Humanos. SUR REVISTA INTERNACIONAL DE DIREITOS HUMANOS. N. 7. Ano 4. Rede
Universitria de Direitos Humanos: 2007, pg. 44.

168

PARTE II

A JURISDIO BRASILEIRA E A EFETIVAO DOS DIREITOS HUMANOS


PREVISTOS EM TRATADOS INTERNACIONAIS

O Estado brasileiro assumiu com a sociedade internacional o compromisso de


proteger os direitos humanos ao celebrar e incorporar diversos tratados internacionais que
versam sobre tais direitos, sejam eles oriundos do sistema global ou do regional de proteo.
Com efeito, os tratados internacionais de direitos humanos foram elevados
categoria de fontes do direito estatal pela prpria Constituio Federal de 1988, sendo,
inclusive, mesmo havendo divergncia no Supremo Tribunal Federal, de hierarquia
reconhecidamente superior a das leis. Para alguns, so normas constitucionais, tese sustentada
com base na clusula de abertura constitucional aos novos direitos, prevista no 2 do art. 5, e
no princpio da prevalncia dos direitos humanos, escrito no inc. II do art. 4 da CF/88. H
outros que defendem o status infraconstitucional, porm supralegal dos referidos tratados.
Interpretao esta que superar o paradigma fixado em meados da dcada de 70, em que todos
os tratados internacionais gozavam de paridade normativa com as leis ordinrias.
Independentemente dessa transversal discusso acerca da hierarquia dos tratados
internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro, cabe destacar que em
virtude de princpios como o pacta sunt servanda, o da boa-f e o da imperatividade das
normas jus cogens, os compromissos internacionais assumidos pelo Estado devem ser
cumpridos, sob pena de a atuao estatal em sentido contrrio ensejar a responsabilidade do
Brasil no mbito internacional, com a aplicao das consequentes sanes aplicadas pelas
Cortes e Tribunais Internacionais.
A fim de evitar que o Estado brasileiro seja condenado pela violao s normas
protetivas de direitos humanos, exsurge a necessidade de que todo o aparelho estatal,
notadamente os rgos do Poder Judicirio, apliquem os preceitos contidos dos tratados
internacionais de direitos humanos e sigam a interpretao a eles conferida pelos rgos da
jurisdio internacional, principalmente e Corte Interamericana de Direitos Humanos e o
Tribunal Penal Internacional.
Dessa forma, resta inegvel que dever de toda jurisdio brasileira efetivar os
direitos humanos previstos em fontes do Direito Internacional, o que no vem sendo cumprido
a contento pelos operadores do direito brasileiro.
169

Captulo

4. A JURISDIO INTERNA BRASILEIRA E OS

TRATADOS

INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS

Para uma melhor compreenso do dever do Poder Judicirio de aplicar as normas


oriundas do sistema jurdico internacional, torna-se necessrio um breve estudo acerca da
relao entre a Jurisdio interna brasileira e os tratados internacionais de direitos humanos.
Inicialmente, pretende-se enfocar o dever de aplicao das tratativas internacionais que
versam sobre direitos humanos pela magistratura brasileira, ou seja, por todos os rgos do
Poder Judicirio. Para tanto, ser feita uma breve anlise da dogmtica constitucional,
destacando os dispositivos constitucionais que determinam a competncia dos rgos
jurisdicionais para aplicar os tratados internacionais, com a finalidade de comprovar que o
papel do Juiz fundamental na concretizao dos Direitos Humanos.
Adentrando em aspectos mais prticos da discusso, ser feita uma breve anlise da
competncia da Justia Federal para aplicao dos tratados internacionais de direitos
humanos, na qual sero destacadas algumas decises nesse sentido, bem como a possibilidade
de atuar na hiptese de graves violaes aos direitos humanos, aps o advento da Emenda
Constitucional n 45/2004.
Num terceiro momento, dar-se- uma maior nfase na aplicao dos tratados pela
Jurisdio Constitucional brasileira, sem, contudo, voltar-se discusso da hierarquia dos
tratados internacionais de direitos humanos na ordem jurdica estatal. Mais do que isso, passase a debater o papel do Supremo Tribunal Federal na proteo dos Direitos Humanos
previstos internacionalmente, bem como a questo do controle de constitucionalidade dos
tratados internacionais de direitos humanos realizado em algumas decises da nossa Corte
Suprema.
Por fim, aps colocar em crise o controle repressivo de constitucionalidade dos
tratados internacionais de direitos humanos, ser defendida a tese j posta na doutrina
estrangeira, mas pouco comentada na brasileira, acerca do necessrio e eficiente controle
prvio de constitucionalidade das normas internacionais protetivas de direitos humanos, a ser
realizado pelo Supremo Tribunal Federal.
Claro que no se espera ir a fundo s discusses acerca da estrutura e competncias
dos rgos do Poder Judicirio, mas apenas chamar ateno para a imperiosa necessidade da
Jurisdio brasileira concretizar os Direitos Humanos, aplicando com efetividade as normas
contidas em tratados internacionais.
170

Seo 1 O Poder Judicirio na Constituio Federal de 1988

De modo inegvel, as funes do Estado tradicionalmente distinguem-se entre si de


acordo com a concepo clssica da diviso de poderes, segundo a qual os rgos legislativos,
executivos e jurisdicionais realizam as funes de produo das normas jurdicas, de execuo
de tais normas e de soluo de controvrsias, respectivamente. Trata-se da adoo de ideias
inicialmente postas por Aristteles, esboadas por John Locke e finalmente delineadas em
contornos precisos por Carlos Luis de Secondant, o to conhecido Baro de Montesquieu681.
Para o ordenamento poltico de uma sociedade, a diviso de poderes , em primeiro
lugar, uma maneira de proceder para exercer o poder. Trata-se da organizao do poder que se
reparte entre os diferentes atores e com estes se inter-relacionam no momento em que o poder
exercido682. Vale ressaltar, como bem adverte Artur Cortez Bonifcio, que a diviso ou
separao de poderes se constitui em expresso usual, porm tecnicamente equivocada, pois o
poder uno e indivisvel, por ser atributo da soberania e residir no povo683.
Diante da fundamentalidade da separao de poderes (funes), pode-se dizer que o
Estado Democrtico de Direito no mundo contemporneo est construdo sobre quatro
elementos fundamentais: em primeiro lugar, a existncia de uma Constituio como norma
suprema, diretamente aplicvel aos particulares; em segundo lugar, a democracia como
regime poltico, que tem por objetivo assegurar o governo do povo como titular da soberania,
seja de forma indireta, atravs de seus representantes, ou mediante instrumentos para seu
exerccio de direto; em terceiro lugar, o gozo e exerccio dos direitos humanos, como fim
essencial da ordem poltica; por fim, em quarto lugar, o controle do poder, como sistema
poltico constitucional, que tem por objetivo impedir o abuso daqueles que exercem o poder
estatal684.
A Constituio Federal de 1988, seguindo a tradio constitucional brasileira e as
ideias acima expostas, logo em seu art. 2 preceituou que so Poderes da Unio,
independentes e harmnicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judicirio.
681

CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. La divisin de poderes y la funcin jurisdiccional. Revista


Latinoamericana de Derecho. Ao IV, nm. 7-8, enero-diciembre de 2007, pg. 176.
682
HOFFMANN-RIEM, Wolfgang. La divisin de poderes como principio de ordenamiento. In.: ANUARIO
DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XIII, MONTEVIDEO: 2007, pg. 211.
683
Ob. cit., pg. 151.
684
BREWER-CARAS, Allan R. Nuevas reflexiones sobre el papel de los tribunales constitucionales en la
consolidacin del Estado democrtico de derecho: defensa de la Constitucin, control del poder y proteccin de
los derechos humanos. In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO
XIII, MONTEVIDEO: 2007, pg. 63.

171

Independentes por no se encontrarem subordinados a nenhum outro ente e harmnicos por


no haver superposio hierrquica entre eles. Afinal, a relao de cooperao em prol da
satisfao dos interesses da sociedade.
Em virtude de a temtica abordada referir-se a aplicao dos tratados internacionais
de direitos humanos pela jurisdio, necessrio se faz uma breve descrio do tratamento que
o legislador constituinte originrio de 1988 conferiu ao Poder Judicirio. No se espera
esgotar o tema com as mincias que lhe so inerentes, mas sim apresentar a estrutura do Poder
Judicirio brasileiro, principalmente no que toca aos Tribunais Superiores.
De modo inquestionvel, pode-se afirmar que a principal competncia do Poder
Judicirio a soluo de querelas jurdicas, sejam as existentes entre pessoas privadas ou
mesmo as que constam como interessado o prprio Estado685. Dessa forma, partindo de uma
anlise do texto constitucional de 1988, verifica-se que compete precipuamente ao Poder
Judicirio o exerccio da funo jurisdicional686.
Apesar da capacidade para solucionar os conflitos com definitividade no ser
exclusiva do Poder687 em tela, essa competncia lhe atribuda de forma tpica,
diferentemente do que ocorre com os demais Poderes, que a exercem em carter apenas
secundrio. Do mesmo modo que rgos alheios a sua estrutura tambm exercem
atipicamente a funo jurisdicional, o Judicirio tambm legisla quando elabora seu
regimento interno, bem como administra seu prprio quadro de servidores. Com efeito, no se
pode afirmar que o princpio da separao de poderes (funes) se observa de maneira
absoluta e inflexvel, talvez por que o mais importante a limitao do poder e no que a
funes legislativa, executiva e jurisdicional sejam designadas estrita e exclusivamente a um
determinado rgo688.
No que tange a estrutura do Poder Judicirio brasileiro, a Constituio Federal de
1988 preceituou em seu art. 92 como seus rgos o Supremo Tribunal Federal, o Conselho
Nacional de Justia, o Superior Tribunal de Justia, os Tribunais Regionais Federais, os
Tribunais do Trabalho, Eleitorais, Militares e dos Estados, Distrito Federal e Territrios, bem
685

Por certo, o poder legislativo e executivo decidem tambm questes jurdicas. Porm, suas decises no so,
em geral, independentizadas; elas regularmente no so promulgadas em um procedimento especial e no so
"autoritrias", porque elas esto sob a reserva da sentena judicial. HESSE, Konrad. ELEMENTOS DE
DIREITO CONSTITUCIONAL DA REPBLICA FEDERAL DA ALEMANHA. Trad. Lus Afonso Heck. Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1998, pg. 413.
686
Acerca do conceito de jurisdio, reza a doutrina ptria que ela uma das funes do Estado, mediante a
qual este se substituti aos titulares dos interesses em conflito para, imparcialmente, buscar a pacificao do
conflito que os envolve, com justia. CINTRA, Antnio Carlos de Arajo, GRINOVER, Ada Pellegrini,
DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria geral do processo. 17 ed. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 132.
687
Cf. art. 52 da Constituio Federal de 1988.
688
CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. Ob. cit., pg. 175.

172

como os Juzes Federais, do Trabalho, Eleitorais e dos Estados. Como se pode facilmente
constatar, o antigo Tribunal Federal de Recurso foi substitudo pelo Superior Tribunal de
Justia. Dessa forma, verifica-se que o legislador constituinte originrio optou pela criao de
uma jurisdio extraordinria e outra ordinria, bem como de uma justia especializada e
outra comum.
Alm de descrever os rgos do Judicirio, a Lei Fundamental de 1988 tambm
preceituou de forma mais prolixa do que suas antecessoras as garantias e vedaes impostas
aos Magistrados689. Um ponto importante que merece ser destacado o asseguramento da
autonomia administrativa e financeira do Poder Judicirio690. Nesse sentido, afirma a doutrina
ptria que a Constituio de 1988 confiou ao Judicirio papel at ento no outorgado por
nenhuma outra Constituio. Conferiu-se autonomia institucional, desconhecida na histria de
nosso modelo constitucional e que se revela, igualmente, singular ou digna de destaque
tambm no plano do direito comparado691.
Todo o aparato constitucional disponibilizado ao Poder Judicirio alicera a principal
tarefa da Jurisdio, que a concretizao do Direito. No cabe aos rgos do Judicirio
apenas a aplicao do direito a fatos concretos692, mas sim concretizar, efetivar, promover os
Direitos garantidos pela ordem jurdica, principalmente os Direitos Fundamentais ou mesmo
os Direitos Humanos. Esse dever constitucional infere-se dos princpios da inafastabilidade da
jurisdio, do juiz natural e do devido processo legal693.
Com efeito, os magistrados no so somente encarregados de aplicar o direito, pois
eles tambm possuem a competncia de dizer a palavra definitiva sobre um conflito
jurdico694. Por isso que sua atuao uma das mais importantes para garantir que os
direitos humanos sejam respeitados, principalmente diante de atos praticados pelo prprio
Estado.
Para bem realizar a incumbncia acima referida, o constituinte dotou o Judicirio,
bem como seus membros, de algumas garantias exigveis no exerccio da funo
689

Cf. art. 95.


Cf. art. 99.
691
MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de
Direito Constitucional. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, pg. 974.
692
Nesse sentido, leciona Hesse que a peculiaridade dessa funo bsica no se deixa, como isso muitas vezes
j foi tentado, caracterizar pelo caracterstico geral da aplicao do direito a fatos concretos. Porque esta
assunto de todos os rgos estatais que, em conformidade com a densidade diferente de sua vinculao jurdica,
tm de concretizar direito, especialmente da administrao. Ob. cit., pg. 411.
693
Cf. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Ob. cit., pg.
974.
694
Cf. SABADELL, Ana Lucia. Manual de Sociologia Jurdica. Introduo a uma leitura externa do Direito. 2
ed. So Paulo: RT, 2003, pg. 189.
690

173

jurisdicional695. As garantias conferidas ao Poder Judicirio, em geral, e aos magistrados, em


particular, tm por finalidade emprestar a conformao de independncia que a ordem
constitucional pretende outorgar atividade judicial. Na medida em que compete ao
Judicirio o controle de atos emanados dos demais Poderes, surge a necessidade da
materializar-se a clara relao de independncia tanto dos rgos jurisdicionais quanto dos
prprios juzes com relao a influncias externas696.
A independncia do Poder Judicirio697 no somente uma garantia que lhe
prpria. Trata-se de uma garantia tambm do cidado a existncia de rgos jurisdicionais
independentes, imparciais e legais, consagrada no art. 14 do Pacto Internacional dos Direitos
Civis e Polticos, dentre outros instrumentos internacionais698. Sendo assim, comprovados os
fundamentos constitucionais e internacionais da independncia do Judicirio e dos seus
membros, cabe ressaltar um ponto relevante. A independncia do juiz, muito mais do que
decorrente de uma previso legal, exsurge de sua prpria conscincia, conforme aponta
Norbert Lsing699.
Apesar de a independncia do Judicirio para aplicar a lei e garantir a proteo dos
direitos humanos ser inquestionvel, ela no se reveste de carter absoluto. Os magistrados
no esto completamente livres para aplicar os ditames do direito domstico, na medida em
que se encontram sujeitos a Constituio e, em consequncia, ao dever de garantir os direitos
fundamentais nela estabelecidos. Dessa forma, pode-se afirmar que o principal fundamento de
legitimao da jurisdio e da independncia do Poder Judicirio em relao aos demais,
consiste na proteo dos referidos direitos700.
Alm do dever de aplicar as normas legais luz da Constituio Federal e dos
precedentes vinculantes do Supremo Tribunal Federal e, em alguns casos, de outros Tribunais
695

...las normas y garantas de la Constitucin y de la legislacin derivada relativas a la organizacin,


estructura, funcin y operacionalidad del Poder Judicial no puede ser ms que un punto de partida, eso s,
imprescindible, para apreciar la realidad de ese poder dentro de un Estado concreto. LSING, Norbert.
Independencia y funcin del Poder Judicial en el Estado democrtico de derecho. In.: ANUARIO DE
DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO: 2011, pg. 415.
696
MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Ob. cit., pg.
975.
697
Diz-se que o Poder Judicirio em seu conjunto independente, quando no est submetido aos demais
Poderes do Estado. Por sua vez, dizem-se independentes os magistrados, quando no h subordinao
hierrquica entre eles, no obstante a multiplicidade de instncias e graus de jurisdio. Com efeito, ao contrrio
da forma como estruturada a administrao pblica, os magistrados no do nem recebem ordens, uns dos
outros. COMPARATO. Fbio Konder. O Poder Judicirio no regime democrtico. In.: ESTUDOS
AVANADOS, ano 18, n 51, 2004, pg. 151.
698
Cf. LSING, Norbert. Ob. cit., pg. 414.
699
Ob. cit., pg. 420.
700
Cf. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas. La ley del ms dbil. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez y
Andrea Greppi. 4 ed. Madrid: Trotta, 2004, pg. 26.

174

Superiores, os juzes encontram-se tambm adstritos em seus julgamentos s normas oriundas


do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Positivadas ou no, tais normas, juntamente
com a interpretao dada pelas Cortes e Tribunais Internacionais devem servir de parmetro
para os que exercem a jurisdio do mbito domstico brasileiro.
Mesmo sendo inegvel que normas emanadas do sistema jurdico internacional,
como o caso dos tratados internacionais de direitos humanos, so constitucionalmente
reconhecidas como fonte do direito interno, ainda bastante tmida a sua aplicao pela
magistratura brasileira. Talvez seja acertado destacar que o presente problema pode ter sua
origem na ainda deficiente formao profissional dos operadores do direito, que foram
formados em uma concepo dbil de que somente o direito estatal relevante701.
Diante do exposto, resta claro e evidente que a Constituio Federal de 1988
estruturou o Poder Judicirio e o dotou de inmeras garantias e competncias com a
finalidade de que os magistrados possam atuar de forma independente, obedecendo ao direito
domstico e as normas internacionais incorporadas, pois somente dessa forma a eficcia do
Estado Democrtico de Direito ser garantida702 e os direitos humanos sero efetivamente
protegidos.

1 Competncia constitucional do Judicirio

Como absolutamente notrio, a proteo dos direitos humanos constitui uma das
principais obrigaes do Estado. Todos os Poderes devem estar envolvidos e estruturados em
prol de garantir a concretizao dos direitos mais essenciais aos indivduos. Nesse diapaso, a
Jurisdio, notadamente a constitucional, encontra-se em destaque, pois a ela incumbe o papel
de responder as novas demandas da sociedade ps-moderna.
Ao desempenhar a misso constitucional de concretizar os direitos humanos, a
Jurisdio adquire uma maior legitimidade, vez que de amplo interesse da sociedade que o
exerccio da soluo definitiva de controvrsias por parte dos rgos estatais seja realizado em
favor da efetivao dos direitos que derivam do fundamento da dignidade da pessoa humana.
Uma das principais formas de garantir a efetividade dos direitos humanos manifestase atravs do controle de leis e atos que lhe sejam violadores. A prpria Constituio Federal
701

Cf. ARMIJO, Gilbert. La tutela de los derechos humanos por la jurisdiccin constitucional, mito o realidad?
In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO:
2011, pg. 244.
702
Cf. VEGACENTENO, Horacio Andaluz. La posicin constitucional del poder judicial. In.: ANUARIO DE
DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO: 2011, pg. 349.

175

de 1988 determina que a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa
a direito703. Trata-se do conhecido princpio da inafastabilidade ou indeclinabilidade do
Poder Judicirio704.
O controle exercido pelo Judicirio sobre os atos e decises violadores das normas
protetivas de direitos fundamentais vem ganhando novos contornos na contemporaneidade. A
Constituio deixou de ser meramente esttica. O rompimento desse paradigma ocorreu,
dentre outros fatores, com a abertura da ordem constitucional para o sistema jurdico
internacional, com a consequente elevao dos tratados internacionais a condio de fonte do
direito estatal, desde que devidamente incorporados.
Inegavelmente, o dilogo propiciado pelas clusulas de abertura propiciou tambm
novas ferramentas hermenuticas para serem utilizadas no exerccio da jurisdio705. Com
isso, tornou-se imperativa a necessidade de interpretar os direitos fundamentais
constitucionalizados no texto da prpria Constituio luz dos Direitos Humanos previstos no
sistema jurdico internacional, seja universal ou regional.
Novos parmetros de controle passaram a surgir com alargamento das normas
constitucionais para alm das previstas explcita e implicitamente, bem como com a
internalizao e reconhecimento da importncia dos tratados internacionais, sobretudo os que
versam sobre direitos humanos. Com isso, os membros do Poder Judicirio passam a
defenderem no apenas os direitos fundamentais previstos constitucionalmente706, mas
tambm os direitos humanos de origem jusinternacionalista. Dessa forma, todo Juiz, alm de
ser defensor da Constituio, o tambm do sistema internacional de proteo dos direitos
humanos, pois somente ao agir desse modo, eles gozaro de uma legitimidade pro homine.

703

Cf. art. 5, XXXV.


Nesse sentido, manifesta-se a doutrina alem: Para assegurar a eficcia dos direitos fundamentais, prev o
direito vigente, por ltimo, um controle amplo de sua observncia pelo poder judicirio. Esse controle serve no
s proteo jurdica individual, portanto, realizao dos direitos fundamentais como direitos de defesa
subjetivos, mas, no menos, tambm, sua proteo como partes integrantes da ordem objetiva da coletividade,
que deve ser realizada por tribunais independentes vigiarem a observncia dos direitos fundamentais. HESSE,
Konrad. Ob. cit., pg. 268.
705
Nas Constituies abertas, regidas pelo princpio da legitimidade, os tribunais constitucionais tomam em
geral a feio de corpos poltico-jurdicos que se inclinam mais aos valores da sociedade e s garantias de
proteo dos direitos fundamentais. BONAVIDES, Paulo. Jurisdio constitucional e legitimidade (algumas
observaes sobre o Brasil). ESTUDOS AVANADOS 18 (51), 2004, pg. 140.
706
...ainda no mbito de uma vinculao dos juzes e tribunais aos direitos fundamentais, no se dever perder
de vista que os prprios atos judiciais que atentem contra os direitos fundamentais podero constituir objeto de
controle jurisdicional, fiscalizao esta que, entre ns, exercida, em ltima instrncia, pelo Supremo Tribunal
Federal, na condio de autntica Corte Constitucional , a quem incumbe, na medida em que ele prprio
vinculado Constituio e aos direitos fundamentais, no apenas a guarda, mas o prprio desenvolvimento da
nossa Lei Fundamental. SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 398.
704

176

Nota-se uma nova expanso da Jurisdio, em que juzes constitucionais e ordinrios passam
a serem paladinos dos direitos humanos.
A Jurisdio, principalmente a constitucional, tem que seguir as novas tendncias do
Estado contemporneo. Estado que abre suas fronteiras voluntariamente para o Direito
Internacional dos Direitos Humanos, que se submete a jurisdio de Cortes e Tribunais
Internacionais, como a Corte Interamericana de Direitos Humanos, o Tribunal Penal
Internacional e a Corte Internacional de Justia, caracteriza-se pela preocupao em proteger
os Direitos Humanos.
A Constituio Federal de 1988 disponibiliza para os que tiverem seus direitos
fundamentais lesados vrios remdios constitucionais, ou seja, instrumentos constitucionais
de proteo aos direitos mais bsicos das pessoas. No nossa tarefa nessas linhas a descrio
pormenorizada de instrumentos como o Habeas Corpus, Habeas Data, Mandado de
Segurana, Mandado de Injuno e Ao Popular e Ao Civil Pblica707. O que
interessante afirmar que tais remdios devem ser utilizados no s para proteger bens
jurdicos previstos em normas definidoras de direitos fundamentais, mas tambm de direitos
humanos emanados das fontes do Direito Internacional.
Essa tarefa encontra absoluto relevo na Jurisdio, j que toda interpretao das
normas jurdicas passa a ser balizada por dois vrtices, a Constituio e as fontes do Direito
Internacional, principalmente as que veiculam direitos humanos.
Infelizmente, ainda no se percebe uma adequada aplicao do Direito Internacional
dos Direitos Humanos na Jurisdio brasileira, inclusive na constitucional. O Judicirio no
aplica e, por consequncia, concretiza com o devido valor os direitos humanos. Tal fato j
gerou, inclusive, a responsabilizao do Estado brasileiro por violao dos referidos direitos
no mbito da jurisdio interamericana, como nos Casos Damio Ximenes e Araguaia.
Comprova a inrcia do Judicirio brasileiro em proteger os direitos humanos,
levando em considerao o sistema internacional, a pouca utilizao das normas provenientes
do Direito Internacional dos Direitos Humanos como fundamento de suas decises. O
Judicirio, definitivamente, sequer conhece os instrumentos internacionais de proteo. Tanto
707

A CF/88 previu, ainda, instrumentos que possibilitam a tutela ampla dos direitos humanos, representados
pela ao popular e pela ao civil pblica. Trata-se de formas democrticas de participao popular na
administrao da justia, possibilitando que os cidados se organizem para uma atuao mais ativa em prol de
uma sociedade mais solidria em que os direitos humanos sejam respeitados e efetivados. VIVAS, Marcelo
Dayrell. Aes Constitucionais e o Supremo Tribunal Federal: Anlise da eferividade dos instrumentos
processuais de proteo aos direitos humanos previstos na Constituio Federal de 1988. In: AMARAL
JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos.
So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg. 761.

177

as normas protetivas previstas no sistema universal (ONU) quanto no regional (OEA) passam
despercebidas pelos Magistrados708. Isso tem que mudar, pois nenhum poder ou rgo estatal
pode deixar de conferir a devida importncia e fora cogente s normas contidas no Direito
Internacional.
Como ilustrao, pode-se utilizar como exemplo o Tribunal de Justia do Estado do
Rio Grande do Norte. Em pesquisa realizada no stio do referido rgo do Judicirio na
internet709 em 03 de outubro de 2011, constatou-se que no h qualquer deciso, seja
monocrtica, das Cmaras ou mesmo do Pleno, que apresente as expresses: Direito
Internacional dos Direitos Humanos, Tratados Internacionais de Direitos Humanos, Corte
Interamericana de Direitos Humanos e Conveno Americana de Direitos Humanos. No se
pode deixar de notar que apenas 05 (cinco) decises foram encontradas com a referncia ao
Pacto de San Jos da Costa Rica e 01 (uma) com fundamento no Pacto Internacional dos
Direitos Civis e Polticos.
Observa-se o total escanteamento das normas protetivas de direitos humanos
previstas no sistema jurdico internacional por parte dos Tribunais ptrios710, inclusive o
prprio TJRN. Vale ressaltar, inclusive, que o presente Tribunal tambm desconhece as
decises e opinies consultivas da Corte Interamericana de Direitos Humanos, o que se
depreende da ausncia de fundamento de suas decises na mais alta Corte do Sistema
Interamericano de proteo dos Direitos Humanos.
O Judicirio brasileiro, bem como os demais Poderes, vivem uma crise de
legitimao internacional de suas decises, na medida em que desprezam o real valor do
Direito Internacional dos Direitos Humanos711 no direito interno.
708

Como exemplo, podemos citar o reconhecimento da validade da Lei de Anistia brasileira pelo Supremo
Tribunal Federal, o que viola disposies do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Para um estudo
aprofundado das violaes aos direitos humanos ocorridas durante o perodo da ditura militar brasileira luz dos
tratados internacionais de direitos humanos, vide a obra: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz
Flvio. (Org.). Crimes da Ditadura Militar. Uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana de
Direitos Humanos. So Paulo: RT, 2011.
709
http://www.tjrn.jus.br:8080/sitetj/
710
Para uma anlise da aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pelo Tribunal de Justia do
Estado do Rio de Janeiro vide: CUNHA, Jos Ricardo. Direitos Humanos e Justiciabilidade: Pesquisa no
Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. In.: SUR Revista Internacional de Direitos Humanos. N. 3. Ano 2. Rede
Universitria de Direitos Humanos: 2005, pg. 138 172.
711
...el fortalecimiento de los derechos humanos depende de la vinculacin de los poderes pblicos nacionales,
y en especial del Poder Judicial, a los propios derechos humanos consagrados en los instrumentos
internacionales, as como a la doctrina y jurisprudencia interpretativa y contenciosa desarrollada por la Comisin
y la Corte interamericanas de Derechos Humanos. AYALA CORAO, Carlos M. LA JERARQUA
CONSTITUCIONAL DE LOS TRATADOS RELATIVOS A DERECHOS HUMANOS Y SUS CONSECUENCIAS.
In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord). DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS.
Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Universidad Nacional Autnoma de
Mxico. Mxico: 2002, pg. 90.

178

Essa crise fomentada pelas prprias decises do Supremo Tribunal Federal712. Se a


prpria Corte Suprema, no exerccio da jurisdio constitucional e com o dever inegavelmente
absoluto de proteo dos direitos constitucionais no confere a devida prevalncia aos direitos
humanos, os outros Tribunais no se sentem no dever de seguirem os precedentes dos
intrpretes mximos das normas internacionais.
No se devem poupar esforos para contornar essa situao. A Jurisdio nacional
tem que romper com paradigmas conservadores e voltar-se para a realidade transnacional
contempornea713. dever da Jurisdio interna, de todo Magistrado, aplicar devidamente as
normas previstas nas fontes do Direito Internacional dos Direitos Humanos e levar em
considerao, quando de suas decises, a interpretao que as Cortes e Tribunais
Internacionais conferem a tais normas714. Somente dessa forma o Judicirio brasileiro
encontrar a legitimidade pro homine to desejada pelo jurisdicionado.

2 O Dever de Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pela


Magistratura brasileira

Atualmente, a relao que deveria ser bastante estreita entre o Poder Judicirio e o
Direito Internacional, principalmente o ramo especializado dos Direitos Humanos, no vem
sendo devidamente reconhecida e valorada na medida necessria por juristas e magistrados
brasileiros.
As decises do Judicirio brasileiro podem vir a gerar consequncias para o Brasil no
sistema jurdico internacional, uma vez que tais, na viso do Direito Internacional, so atos
internos praticados pelo Estado. Dessa forma, um ato jurisdicional que viole as normas
protetivas de direitos humanos previstas internacionalmente passvel de fazer com que o
712

...a crise do Judicirio brasileiro tem sido assim em grande parte a crise do Supremo, como instituio que
a cabea desse Poder; crise, portanto de, um Tribunal no raro contraposto ao esprito da Constituio e de suas
frmulas principiolgicas, das quais ele, por escrpulo de envolvimento em questes polticas, s vezes se
mantm reservado e arredio desertando no raro a causa constitucional e se dobrando involuntariamente a
interesses que privilegiam o Poder mais forte, ou seja, o Executivo, o mais infrator dos Poderes no que tange ao
princpio da separao de Poderes. BONAVIDES, Paulo. Ob. cit., pg. 138.
713
...no mbito do Judicirio, fundamental que se ultrapasse esse longo perodo de marasmo e
convencionalismo relativamente ao direito internacional. MENDES, Gilmar. A Justia Constitucional nos
Contextos Supranacionais. In.: NEVES, Marcelo (coord.). Transnacionalidade do Direito. Novas Perspectivas
dos Conflitos entre Ordens Jurdicas. So Paulo: Quartier Latin, 2010, pg. 283.
714
...los rganos jurisdiccionales forman parte del Estado, por lo tanto, lo actos que de alguna forma vulneren
los compromisos contrados por ese Estado en beneficio de las personas a travs de tratados internacionales,
comprometen al pas internacionalmente. CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. LA APLICACIN JUDICIAL
DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES DE DERECHOS HUMANOS. In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord).
DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano
de Derecho Constitucional. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, pg. 207.

179

Brasil sofra as sanes derivadas da responsabilidade internacional por violao aos Direitos
Humanos715.
O Direito Internacional e, como consequncia, os tratados internacionais de direitos
humanos, no apenas abordam a responsabilidade internacional do Estado por violao as
normas protetivas de direitos humanos. Ele tambm preceitua normas que garantem a prpria
independncia e imparcialidade do Poder Judicirio e dos Magistrados no exerccio da funo
jurisdicional716. Garantias que um dia j foram suspensas de forma arbitrria pelo regime
militar, mas que voltaram a ser valoradas pela ordem constitucional brasileira de 1988.
Essa possibilidade de imputao ao Estado brasileiro de responsabilidade
internacional faz com que todos os rgos do Poder Judicirio devam respeito fora cogente
das normas previstas nos tratados internacionais de direitos humanos internalizados pelo
Brasil. Mas a referida obrigao no decorre somente do sistema jurdico internacional, pois a
nossa prpria Constituio, conforme j fora discutido anteriormente, reconhece que os
tratados internacionais so fontes do Direito domstico. Com efeito, pode-se afirmar que a
Constituio Federal de 1988 traz em seu bojo um verdadeiro mandado constitucional de
aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos, conforme se depreende do 2 e
3 do art. 5.
Necessrio se faz que os rgos jurisdicionais internos incorporem como uma prtica
corriqueira (o que no vem sendo atendido no Brasil) o manejo de normas internacionais,
principalmente nas querelas entre o prprio Estado e os indivduos, quando a temtica
envolver os direitos humanos. Os Juzes, alm de aplicar o contedo dos tratados
internacionais, devem utiliz-los como ferramentas de interpretao do direito interno717.
Portanto, torna-se inegvel a importncia dos referidos tratados no ordenamento jurdico
brasileiro, seja como fontes do direito ou como pautas interpretativas das normas, sejam elas
constitucionais, supralegais, legais ou infralegais.

715

Os trs poderes do Estado podem ser causadores de responsabilidade nesse mbito: o Legislativo, por editar
normas inconpatveis com os direitos e liberdades consagrados na Conveno, ou por no criar legislao
adequada, quando isso se faz necessrio; o Executivo, por no respeitar fielmente (e no fazer com que se
respeitem) os direitos e garantias previstos no tratado, podendo tal conduta (de no respeitar os direitos) ser
positiva (quando viola direitos por ato prprio ou dos seus agentes) ou negativa (v.g. quando no reprime as
violaes privadas de direitos humanos); e o Judicirio, em no contribuir para a aplicao prtica da Conveno
Americana (e de todos os outros tratados de drieitos humanos em vigor no pas) na esfera da Justia, aplicando
lei interna (inclusive a Constituio) incompatvel com o tratado ou no aplicando a norma internacional quando
isso se faz necessrio. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios Conveno
Americana sobre Direitos Humanos. 3 ed. So Paulo: RT, 2010, pg. 29.
716
Cf. art. 14 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos e art. 8 da Conveno Americana de Direitos
Humanos.
717
CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. Ob. cit., pg. 200.

180

Para que essa tarefa seja bem desempenhada, torna-se imperioso que os Juzes
brasileiros conheam de modo slido o Direito Internacional718. Mas no basta conhecer o
teor dos tratados internacionais. Muito mais do que isso, absolutamente relevante conhecer
como as Cortes e Tribunais Internacionais interpretam as normas contidas no sistema jurdico
internacional719, sejam elas positivadas em tratados ou dispostas em outras fontes do Direito
Internacional, como os costumes.
Caminhando um pouco mais, deve o Juiz conhecer os princpios bsicos da
interpretao dos tratados internacionais720, como os do pacta sunt servanda e da boa-f,
conforme reconhece o prprio Supremo Tribunal Federal721. Com efeito, sempre que uma
norma oriunda do sistema internacional for internalizada pelo Estado, todos os rgos que o
compem devem ter em mente que as obrigaes pactuadas devem ser cumpridas, mesmo em
detrimento do direito interno. Somente munidos desse conhecimento, podem os aplicadores
do direito interpretarem as normas protetivas dos direitos fundamentais luz da Declarao
Universal dos Direitos Humanos e dos demais tratados que gravitam ao seu redor 722, ou seja,
com base nos fundamentos do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
A ordem constitucional, ao conferir aos tratados internacionais a natureza de fonte do
direito estatal sujeita o aplicador do direito a promover uma interpretao das normas internas
em harmonia com o sistema jurdico internacional. Dessa forma, necessrio se faz uma
718

O papel do Judicirio, em relao efetiva e correta aplicao dos tratados no Brasil , como se nota, de
fundamental importncia. Por tal motivo que os juzes e tribunais nacionais devem estar familiarizados com os
instrumentos internacionais ratificados pelo Estado brasileiro, para que possam aplic-los corretamente,
principalmente no que concerne aos tratados de proteo dos direitos humanos, que tm ndole e nvel
constitucionais. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 415.
719
...en la tarea interpretativa se debe tener muy en cuenta la doctrina jurisprudencial de los rganos
internacionales de proteccin, especialmente la de los de carcter jurisdiccional, por ser finalmente los
intrpretes de las disposiciones contenidas en los tratados de derechos humanos. CASTAEDA OTSU, Susana.
El Principio de Interpretacn Conforme a los Tratados de Derechos Humanos y su Importancia en la Defensa
de los Derechos Consagrados en la Constitucin. In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord). DERECHO
INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho
Constitucional. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, pg. 233.
720
Para um aprofundamento no estudo da presente temtica, vide: RODRIGUES, Lus Barbosa. A Interpretao
de Tratados Internacionais. 2 ed. Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 2002.
721
Gostaria (...) de tecer algumas consideraes sobre a Conveno da Haia e a sua aplicao pelo Poder
Judicirio brasileiro. (...) A primeira observao a ser feita, portanto, a de que estamos diante de um documento
produzido no contexto de negociaes multilaterais a que o Pas formalmente aderiu e ratificou. Tais
documentos, em que se incluem os tratados, as convenes e os acordos, pressupem o cumprimento de boa-f
pelos Estados signatrios. o que expressa o velho brocardo Pacta sunt servanda. A observncia dessa
prescrio o que permite a coexistncia e a cooperao entre naes soberanas cujos interesses nem sempre so
coincidentes. (ADPF 172-REF-MC, Rel. Min. Marco Aurlio, voto da Min. Ellen Gracie, julgamento em 10-62009, Plenrio, DJE de 21-8-2009.)
722
...la interpretacin de las normas relativas a los derechos y las libertades consagradas en la Constitucin de
conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los tratados y los acuerdos
internacionales sobre dichas materias ratificados por los Estados. CASTAEDA OTSU, Susana. Ob. cit., pg.
212.

181

amabilidade para o Direito Internacional Pblico pela Constituio Federal 723. Essa
amabilidade faz como que a Constituio seja interpretada com base no Direito
Internacional e surja, consequentemente, o Direito Constitucional dos Direitos Humanos724.
Sendo este uma releitura do Direito Constitucional luz do Direito Internacional dos Direitos
Humanos, passa-se a adotar uma concepo de Direito Constitucional pro homine.
Esse pensamento encontra fundamento dos princpios constitucionais da dignidade
da pessoa humana e da prevalncia dos direitos humanos, bem como na clusula de abertura
constitucional ao Direito Internacional dos Direitos Humanos, na medida em que uma anlise
sistemtica dessas normas justifica a fora obrigatria dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos no ordenamento jurdico brasileiro.
No direito comparado725, conforme nos lembra Zagrebelsky, tenemos el artculo 39
(del Bill of rights) de la Constitucin de la Repblica de Sudfrica de 1996, segn el cual, al
interpretar el catlogo de los derechos, los tribunales deben tomar en consideracin el
derecho internacional y pueden tomar en consideracin el derecho extranjero... 726.
Infelizmente, o Judicirio brasileiro, salvo algumas raras excees, ainda no
despertou para a necessidade de dilogo entre a ordem jurdica interna e a externa727. So
visveis as dificuldades para a implantao de uma Justia Constitucional que atenda aos
anseios de uma sociedade inserida em contextos supranacionais. Torna-se necessria a
derrubada de preconceitos, bem como assumir uma postura jurisdicional mais adaptvel s

723

HESSE, Konrad. Ob. cit., pg. 94.


Cf. SEPLVEDA I, Ricardo J. EL DERECHO CONSTITUCIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS. In.:
Ferrer Mac-Gregor, Eduardo; Zaldvar Lelo de Larrea, Arturo (coord.). LA CIENCIA DEL DERECHO
PROCESAL CONSTITUCIONAL. ESTUDIOS EN HOMENAJE A HCTOR FIX-ZAMUDIO EN SUS
CINCUENTA AOS COMO INVESTIGADOR DEL DERECHO, T. IX, DERECHOS HUMANOS Y
TRIBUNALES INTERNACIONALES. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico. INSTITUTO DE
INVESTIGACIONES JURDICAS, 2008, pg. 263 289.
725
Atualmente reconhece-se a importncia do estudo do Direito Comparado, em geral, e do Direito
Constitucional Comparado, em particular, como mais uma ferramenta para ajudar a reflexo no campo jurdico,
uma vez que a ele se atribui uma viso mais global do direito, promovendo uma conscincia integradora, em
suas mltiplas diferenas e semelhanas existentes entre os vrios sistemas jurdicos, rompendo com uma
postura que leva o direito a um certo gueto jurdico nacional, sem se preocupar com os desafios globais que
temos de enfrentar. Evidentemente que o Direito Comparado tem seus limites, mas quer seja como cincia
autnoma, quer seja como mtodo prprio de comparao de direitos, poder qui ajudar na soluo global para
problemas globais. MEDEIROS, Orione Dantas de. Direito Constitucional Comparado. Breves aspectos
epistemolgicos. Revista de Informao Legislativa. Braslia, a. 47, n. 188, out./dez. 2010, pg. 330/331.
726
QU ES SER JUEZ CONSTITUCIONAL? Trad. Miguel Carbonell. DKAION - LO JUSTO. AO 20 NM. 15 - CHA, COLOMBIA - NOVIEMBRE 2006, pg. 159.
727
Inicialmente, cabe destacar a dificuldade do Poder Judicirio ptrio (especialmente das instncias ordinrias)
em lidar com a aplicao dos atos internacionais, notadamente quando no se alega qualquer proteo
convencional na exordial, e pela anlise do caso concreto entende-se que o juiz deveria conhecer e aplicar o
tratado. Ora, quando um tratado se integra ordem jurdica nacional passa a compor o acervo normativo ptrio,
devendo ento o Judicirio aplic-lo tal como se lei interna fosse, ainda que no alegado pelas partes: jura novit
cria. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos Tratados. So Paulo: RT, 2011, pg. 414.
724

182

realidades emergentes em mbito regional e mundial728. Diante desse lamentvel quadro,


devem-se buscar meios para que o Judicirio no minore a importncia dos tratados
internacionais, reduzindo-os a simples enunciados vazios de contedo.
Uma das maneiras de reconhecer o devido valor das normas internacionais protetivas
de direitos humanos o estabelecimento de uma ponte de via dupla entre a Jurisdio interna
e a internacional em benefcio da proteo dos referidos direitos. Cabe aos rgos do
Judicirio brasileiro, assim como fez a Constituio Federal ao inserir uma clusula de
recepo de novos direitos, abrir-se para o Direito Internacional dos Direitos Humanos, num
claro exerccio de atividade interpretativa expansiva pro homine.
preciso levar o Direito Internacional a srio (Taking International Law
Seriously). Mesmo as sentenas proferidas pelas Cortes e Tribunais Internacionais para
Estados estranhos a demanda processual, devem servir como coisa interpretada para os
aplicadores do direito no mbito domstico. Da mesma forma, deve-se reconhecer o papel
relevante da Corte Interamericana de Direitos Humanos no que toca tambm jurisdio
consultiva, uma vez que as Opinines Consultivas por ela elaboradas devem servir de norte
hermenutico para a efetivao/concretizao dos direitos humanos729.
Para que os Direitos Humanos previstos nas fontes do Direito Internacional possam
ser concretizados no mbito interno, requer-se por parte dos juzes nacionais um papel muito
mais ativo, criativo e decisivo do que o desempenhado at o presente momento, pois em
muitas ocasies esses magistrados tomam conhecimento inicial dos casos que envolvem
violaes explcitas aos citados direitos. O redesenho da vinculao dos juzes nacionais com
relao aos tratados de direitos humanos, permitir em muitos casos a reparao imediata do
dano porventura decorrido da violao a tais direitos, bem como a aplicao de sanes aos
agentes, inclusive aos estatais, que praticaram as ditas condutas730.
A prpria Corte Suprema brasileira no tem dado a resposta adequada no que tange a
aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos. O Supremo Tribunal Federal no
reconheceu o carter constitucional dos referidos tratados no ordenamento jurdico nacional.
Ele optou por continuar com a tese do status infraconstitucional e supralegal, voltando ao
728

MENDES, Gilmar. Ob. cit., pg. 282.


Todavia, ainda no chegamos ao ponto de ser corriqueira a consulta pelos tribunais das decises da Corte,
sempre que se tratar de um caso de interpretao da Conveno Americana, ou de verificar a compatibilidade da
legislao nacional com seus dispositivos. ARAUJO, Nadia de. A influncia das opinies consultivas da corte
interamericana de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro. Revista da Faculdade de Direito de
Campos, Campos dos Goytacazes, RJ, v. 6, n. 6, jun. 2005, pg. 227-244. Disponvel em:
<http://bdjur.stj.jus.br/dspace/handle/2011/24774>. Acesso em: 08/10/2011.
730
CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. Ob. cit., pg. 202.
729

183

entendimento adotado em 1914. O STF no revolucionou a pirmide das normas jurdicas ao


estabelecer a hierarquia supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos. Muito
pelo contrrio, ele s voltou a adotar a tese aplicada h quase um sculo atrs, bem com a
equiparar para fins hierrquicos os tratados que versam sobre direitos humanos aos que tratam
de matria tributria.
Constatado como essencial para concretizao dos Direitos Humanos no Brasil, o
dever de aplicao efetiva dos tratados internacionais que versam sobre os citados direitos
pela magistratura brasileira torna-se inquestionvel. Aplicando diretamente o contedo dos
tratados ou valendo-se das decises das Cortes e Tribunais Internacionais como pautas
interpretativas731, dever do Magistrado ser no s um defensor da Constituio e das leis
internas, mas, sobretudo, um garantidor dos direitos previstos no sistema interamericano e
universal de proteo dos Direitos Humanos. Como bem afirmou Celso Albuquerque Mello,
o Direito algo vivo e que deve corresponder ao esprito da poca em que elaborado e
aplicado. A nossa a dos direitos humanos e os tribunais pretendem viver no sculo XIX com
a mais selvagem dos capitalismos732.
Feitas essas consideraes acerca do dever de aplicao dos tratados internacionais
de direitos humanos pela magistratura brasileira, passa-se a uma breve anlise especfica da
competncia da Justia Federal para aplicao dos referidos tratados internacionais.
Seo 2 A Competncia da Justia Federal para aplicao dos Tratados Internacionais
de Direitos Humanos

A Constituio Federal de 1988 reconhece em vrios dispositivos a natureza de fonte


do Direito aos tratados internacionais, principalmente aos que versam sobre Direitos
Humanos. Nos termos do 2 do art. 5, ao nosso sentir, os tratados internacionais de direitos
humanos internalizados pelo Estado brasileiro so elevados categoria de normas
constitucionais. Dessa forma, todos os rgos do Poder Judicirio, sejam a nvel Federal ou
Estadual, da Justia Comum ou da Especializada, devem aplicar as normas contidas nos
tratados incorporados ao ordenamento jurdico ptrio. Mesmo no aceitando o devido valor

731

O papel da Corte central para o desenvolvimento de jurisprudncia e parmetros (Standards) internacionais


que potencialmente tm profundo impacto para a defesa dos direitos humanos a nvel local, quando
implementados atravs dos Poderes Judiciais nacionais ou outros mecanismos criados para este fim.
DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz; KRSTIVEVIC, Viviana. Ob. cit., pg. 83.
732
Ob. cit., pg. 28.

184

das normas protetivas dos direitos humanos no ordenamento jurdico, o Supremo Tribunal
Federal reconhece que tais tratados devem ser aplicados pela Jurisdio domstica733.
Em anlise breve ao prprio texto constitucional de 1988, observa-se que o
constituinte distribuiu entre diversos rgos jurisdicionais a competncia para aplicar os
tratados internacionais celebrados e incorporados pelo Estado brasileiro. Com efeito, compete
ao Superior Tribunal de Justia julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou
ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do
Distrito Federal e Territrios, quando a deciso recorrida contrariar tratado ou lei federal, ou
negar-lhes vigncia734. Esse dispositivo demonstra claramente a vontade do legislador
constituinte de obrigar os Tribunais ptrios a aplicarem as normas contidas em tratados
internacionais.
Com relao competncia da Justia Federal, a CF/88 preceitua que aos Juzes
Federais compete processar e julgar as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com
Estado estrangeiro ou organismo internacional735; os crimes previstos em tratado ou
conveno internacional; os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro; a
execuo de carta rogatria, aps o "exequatur", e de sentena estrangeira, aps a
homologao; as causas referentes nacionalidade, inclusive a respectiva opo, e
naturalizao736. No sendo nossa inteno os comentrios pormenorizados de cada uma das
competncias descritas, vale destacar que o constituinte reconheceu a possibilidade de uma
norma prevista em um tratado internacional preceituar um novo tipo penal no ordenamento
jurdico brasileiro737.
Na Justia Federal especializada tambm inegvel a possibilidade de aplicao dos
tratados internacionais de direitos humanos no exerccio de suas competncias. A Justia
Trabalhista738, a Eleitoral e a Militar tm a incumbncia de observar os ditames emanados do

733

Cf. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Voto do Rel. Min. Oswaldo
Tribueiro. Braslia. 04.08.1971. Publicado em 25/08/1971, pg. 08.
734
Cf. art. 105 da Constituio Federal de 1988.
735
Essa competncia j era prevista na Constituio Federal de 1891. Art. 60. Compete aos Juzes ou Tribunais
Federais, processar e julgar: f) as aes movidas por estrangeiros e fundadas, quer em contratos com o Governo
da Unio, quer em convenes ou tratados da Unio com outras naes.
736
Cf. art. 109 da Constituio Federal de 1988.
737
Para a aplicao dessa norma, deve-se observar que no basta a ocorrncia de conduta criminosa prevista em
tratado ou conveno internacional, deve-se demonstrar um nexo de internacionalidade que, se ausente,
prevalecer a competncia da Justia Estadual. APOLINRIO, Silvia Menicucci de O. S.; CARNEIRO,
Wellington Pereira. A Proteo contra o Genocdio no Ordenamento Jurdico Brasileiro. In: AMARAL
JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos.
So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg. 401.
738
preciso que o Judicirio Trabalhista assuma o papel de garante da aplicao das normas internacionais no
apenas de ndole trabalhista, mas tambm das normas internacionais de direitos humanos com sua fora

185

sistema jurdico internacional, j que no faltam tratados que versam sobre proteo ao
trabalhador, direitos polticos e regime militar.
Por fim, tambm no se pode contestar que a Justia Estadual tambm tem o dever
de aplicar as normas contidas em tratados internacionais, principalmente os protetivos de
direitos humanos. Infelizmente, conforme j fora salientado, rarssimos so os casos em que
os Juzes e Tribunais estaduais fundamentam suas decises com base nas fontes do Direito
Internacional dos Direitos Humanos ou mesmo levando em considerao a interpretao que
as Cortes e Tribunais Internacionais conferem as referidas normas739.
Diante da distribuio de competncias realizada pela Constituio no que tange a
aplicao dos tratados internacionais, resta claro e evidente que atribuio comum de todos
os rgos do Poder Judicirio, conforme j fora afirmado, a defesa dos direitos humanos
previstos internacionalmente. Para tanto, necessrio que os rgos que exercem a jurisdio,
principalmente a constitucional, realizem seus melhores esforos para harmonizar o direito
estatal ao Direito Internacional dos Direitos Humanos740.
Diante da clara evidncia do dever de aplicao dos tratados internacionais pela
jurisdio brasileira e constatada a competncia da Justia Federal para tanto, necessrio se
faz uma breve anlise de algumas decises em que os tratados internacionais de direitos
humanos foram especificamente aplicados pela Justia Federal, seja na primeira ou na
segunda instncia.
1 Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pela Justia Federal

Os Estados tem o dever inequvoco de adimplir os compromissos internacionalmente


firmados em virtude, dentre outros fundamentos, do princpio do pacta sunt servanda. Dessa
forma, ao incorporar determinadas fontes do Direito Internacional, como o caso dos tratados
supranacional. Para tanto, indispensvel a coragem de romper com as tradies hermenuticas enraizadas na
cultura jurdica nacional de primazia do direito interno sobre o direito internacional. Mister superar as frmulas
que empurram as normas internacionais de direitos humanos para um status infraconstitucional, ousando uma
nova exegese constitucional e promovendo a aplicao de tais garantias s relaes de trabalho. REZENDE,
Roberto Vieira de Almeida. O Direito Internacional dos Direitos Humanos, a Constituio e o Papel dos
rgos Judicantes no Brasil. Aplicao e Exigibilidade Judicial dos Direitos Humanos previstos no Direito
Internacional. Rev. TST, Braslia, vol. 70, n 2, jul/dez 2004, pg. 109.
739
La circulacin de las jurisprudencias no compromete por tanto la identidad de la propia. La comunicacin de
experiencias est siempre filtrada porque presupone estndares mnimos de homogeneidad o juicios de
congruencia sobre los textos y los contextos jurisprudenciales. Estos juicios son de las cortes nacionales. No
determinan ninguna disminucin de su funcin soberana. ZAGREBELSKY, Gustavo. Ob. cit., pg. 162.
740
ALCAL, Humberto Nogueira. Reforma constitucional de 2005 y control de constitucionalidad de tratados
internacionales. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca,
Ao 5, N 1, 2007, pg. 86.

186

internacionais, todos os rgos pblicos e entidades estatais, independentemente da esfera de


governo ou mesmo do Poder a que pertencem, passam a estarem vinculadas as normas
pactuadas.
Com relao ao Poder Judicirio no poderia ser diferente. Uma vez que os rgos
que exercem a jurisdio fazem parte da estrutura do Estado, tambm esto claramente
obrigados a respeitar as normas provenientes do sistema jurdico internacional. Dessa forma,
independentemente de fazer parte da Justia Comum ou Especializada, Federal ou Estadual,
dos Tribunais Superiores aos Juzos Monocrticos, todos devem aplicar os preceitos contidos
nas fontes do Direito Internacional, especialmente nos tratados internacionais de direitos
humanos.
Conforme fora demonstrado anteriormente, a Justia Federal brasileira possui
competncia fixada constitucionalmente para aplicao dos referidos tratados. Dessa forma,
torna-se necessria uma breve investigao acerca da aplicao dos tratados internacionais de
direitos humanos pela Justia Federal, tanto em primeira quanto em segunda instncia.
A primeira deciso a ser analisada em que a aplicao direta de determinado tratado
internacional de direitos humanos resta claramente evidenciada ocorreu num caso de
apatridia. Trata-se de ao ordinria que tramitou perante a 4 Vara Federal da Seo
Judiciria do Rio Grande do Norte e que foi julgada pelo Dr. Edilson Pereira Nobre Jnior741,
na qual o autor, refugiado de seu pas de origem (Burundi) em virtude de violenta guerra civil
e tnica, solicitou o reconhecimento de sua condio de aptrida (heimatlos), uma vez que no
detm a condio de nacional reconhecida por nenhum Estado.
Apesar de a Unio Federal ter contestado o pedido feito pelo autor e pugnado pelo
seu indeferimento, o citado Juzo entendeu por aplicar as disposies da Declarao Universal
dos Direitos Humanos de 1948, no que toca ao direito a nacionalidade e de ser reconhecido
como pessoa, e a Conveno sobre o Estatuto dos Aptridas de 1954742, para fundamentar o
reconhecimento ao autor da condio de aptrida, com todos os direitos que esse status lhe
confere, tais como o direito a demandar em juzo, ao exerccio de atividade profissional
remunerada, benefcios da previdncia, sade e assistncia social, livre circulao, obteno
de documentos de identidade, dentre outros.

741

Cf. BRASIL, 4 Vara Federal da Seo Judiciria do Rio Grande do Norte. Proc. n 2009.84.00.006570-0.
Juiz Edilson Nobre. Natal/RN, 19/03/2010. Publicado em 20/03/2010.
742
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 38, de 5 de abril de 1995, e promulgada pelo Decreto n 4.246, de 22 de
maio de 2002. Entrou em vigor para o Brasil em 13 de novembro de 1996.

187

A deciso em comento, ao aplicar um tratado internacional de direitos humanos,


evitou que o seu autor fosse considerado como uma mera coisa pelo Estado brasileiro. Com
efeito, pautou-se inegavelmente no postulado da dignidade da pessoa e nos princpios bsicos
do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Apesar de todo o acerto da deciso em anlise, a Unio Federal optou por interpor
recurso de apelao, que foi processado e julgado pela 3 Turma do Tribunal Regional Federal
da 5 Regio, cujo Relator foi o Des. Federal Bruno Leonardo Cmara Carr (convocado)743.
De forma bastante segura, o referido rgo jurisdicional, por unanimidade, negou provimento
apelao da Unio Federal, com base nas disposies contidas na Conveno sobre o
Estatuto dos Aptridas e no princpio da dignidade da pessoa humana.
O teor das decises proferidas pelos rgos citados da Justia Federal somente
demonstram que a aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos incorporados ao
ordenamento jurdico brasileiro favorece a proteo dos direitos mais bsicos dos indivduos,
como o caso do reconhecimento da personalidade.
Outras decises podem ser encontradas em que a aplicao dos tratados
internacionais de direitos humanos pela Justia Federal bastante ntida.
De suma importncia, pode-se citar uma deciso proferida pela 7 turma do Tribunal
Regional Federal da 1 Regio em que se reconheceu que a priso civil por dvida do
depositrio infiel no mais tolerada em nosso ordenamento jurdico, em face da aplicao do
Pacto de So Jos da Costa Rica, norma de nvel constitucional por fora do art. 5, 2 da
Constituio Federal de 1988744.
Deciso que tambm se destaca pela aplicao dos tratados internacionais de direitos
humanos foi proferida pela 4 Turma do Tribunal Regional Federal da 2 Regio, na qual
tambm reconheceu a impossibilidade da priso civil por dvida do depositrio infiel, em
virtude do carter supralegal de tais tratados, como o caso da Conveno Americana de
Direitos Humanos e do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos745.
Alm dos tratados internacionais acima citados, outros tambm foram efetivamente
aplicados pela Justia Federal, como o caso da Conveno-Quadro para o Combate do

743

BRASIL. TRF 5. APELREEX13349-RN. 3 Turma. Des. Federal Bruno Leonardo Cmara Carr
(convocado). Julgado em 29/09/2011. Publicado em 18/11/2011.
744
BRASIL. TRF 1. APELAO CVEL n 200040000014865. 7 Turma. Des. Federal Luciano Tolentino
Amaral. Julgado em 20/10/2009. Publicado em 06/11/2009.
745
BRASIL. TRF 2. REMESSA EX OFFICIO n 354787. 4 Turma. Des. Federal Luiz Antonio Soares. Julgado
em 25/08/2009. Publicado em 21/09/2009.

188

Tabaco, no que tange a obrigatoriedade de advertncias escritas e imagens em maos,


embalagens e material publicitrio de derivados do tabaco746.
No s tratados internacionais, mais tambm princpios bsicos do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, como o da primazia da norma mais favorvel,
(interpretao pro homine), tambm vem sendo utilizados pela Justia Federal em suas
decises, conforme se depreende do acrdo proferido pela 3 Turma do Tribunal Regional
Federal da 4 Regio, em que houve a aplicao do citado princpio hermenutico como
instrumento de proteo ao meio ambiente, a fim de promover a recuperao ambiental de
reas degradadas747.
Por fim, cabe destacar a deciso prolatada pela 6 Turma do Tribunal Regional
Federal da 1 Regio, em que a Unio Federal foi obrigada a abrir seus arquivos militares
acerca dos fatos ocorridos durante a Guerrilha do Araguaia, a fim de garantir a possibilidade
de um sepultamento digno dos restos mortais de dezenas de pessoas, bem como a descoberta
da verdade por seus familiares acerca das circunstncias das mortes 748. O que particulariza o
acrdo em tela a aplicao no s das Convenes de Genebra (Direito Internacional
Humanitrio), mas tambm a referncia expressa a decises da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, como as proferidas nos casos Blake e Neira Alegria.
Diante das poucas decises mencionadas, constata-se que ainda bastante tmida a
aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos, bem como dos precedentes de
Cortes e Tribunais Internacionais por parte da Justia Federal brasileira. Espera-se que essa
situao ganhe novos contornos com a possibilidade de a Justia Federal ser, aps o advento
da Emenda Constitucional n 45/2004, competente para julgar as graves violaes aos direitos
humanos.

2 O Incidente de Deslocamento de Competncia

Uma nova competncia foi atribuda a Justia Federal pela Emenda Constitucional n
45/2004. Trata-se da competncia outorgada aos Juzes Federais para julgar as causas

746

BRASIL. TRF 4. AGRAVO DE INSTRUMENTO n 200804000462705. 3 Turma. Des. Federal Roger


Raupp Rios. Julgado em 31/03/2009. Publicado em 22/04/2009.
747
BRASIL. TRF 4. AGRAVO DE INSTRUMENTO n 200704000414457. 3 Turma. Des. Federal Carlos
Eduardo Thompson Flores Lenz. Julgado em 17/02/2009. Publicado em 25/03/2009.
748
BRASIL. TRF 1. APELAO CVEL n 200301000410335. 6 Turma. Des. Federal Souza Prudente.
Julgado em 06/12/2004. Publicado em 14/12/2004.

189

relativas a direitos humanos nas hipteses de grave violao de tais direitos749. Nesse caso,
poder ocorrer o denominado Incidente de Deslocamento de Competncia750.
Essa alterao constitucional adveio como forma de evitar que o Estado brasileiro
possa ser condenado por Corte e Tribunais Internacionais em virtude da prtica de atos que
configurem violaes aos direitos humanos. Com efeito, no que toca aos Estados Federais,
como o caso do Brasil, o Direito Internacional exige o fiel cumprimento de suas normas sem
aceitar que a diviso poltica e constitucional de competncias estatais entre os Entes
Federativos possa ser utilizada para legitimar a violao do que fora pactuado no mbito
internacional751.
Para o Direito Internacional, compete Unio Federal e no as demais Entidades
Polticas (Estados-membros, Distrito Federal e Municpios) fazer cumprir os compromissos
internacionais assumidos, bem como representar o Brasil em caso de responsabilidade
internacional por violao as citadas obrigaes. Dessa forma, em face desta sistemtica
vigente, a Unio, ao mesmo tempo em que detm a responsabilidade internacional, no
responsvel no mbito interno, vez que no competente para investigar, processar, julgar e
punir muitas das violaes pela qual estar internacionalmente convocada a responder752.
Com efeito, tal fato justifica a federalizao das graves violaes aos direitos humanos753,
pois somente dessa forma, os demais Entes Federativos sero encorajados a atuar, sob o risco
do deslocamento de competncia754, bem como poder haver certa diminuio no nmero de
casos submetidos jurisdio internacional, assim como certo aumento no controle
impunidade.

749

Cf. o inc. V do art. 109 da Constituio Federal de 1988.


Art. 109. 5 Nas hipteses de grave violao de direitos humanos, o Procurador-Geral da Repblica, com a
finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais de direitos humanos
dos quais o Brasil seja parte, poder suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em qualquer fase do
inqurito ou processo, incidente de deslocamento de competncia para a Justia Federal. (Includo pela Emenda
Constitucional n 45, de 2004).
751
RAMOS, Andr de Carvalho. O Dilogo das Cortes: O Supremo Tribunal Federal e a Corte Interamericana
de Direitos Humanos. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (org.) O STF e o Direito
Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg. 842.
752
PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 305.
753
A transferncia que se promove para a Justia Federal poder ser prestigiada por parte da doutrina, que
750

vislumbrar nela uma justa adequao entre responsabilidade e poderes da Unio. que, sendo o pas, por meio
da Unio, responsvel internacionalmente pelo cumprimento dos tratados sobre direitos humanos, muito se
criticava a circunstncia de no ter esta entidade federativa o controle pleno sobre a aplicao das diretrizes
internacionalmente assumidas, posto que muitas delas pertencem alada dos estados-membros. TAVARES,
Andr Ramos. Ob.cit., pg. 49.
754

PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 305.

190

Diante do exposto, observa-se que a norma contida no art. 109 5 da Constituio


Federal de 1988 tem por finalidade ampliar a eficcia da proteo aos direitos humanos,
principalmente em face dos compromissos internacionais assumidos pelo Estado brasileiro ao
celebrar tratados e convenes internacionais755, assim como evitar que o Brasil venha a ser
responsabilizado por no cumprir adequadamente as obrigaes livremente pactuadas756.
Segundo os preceitos trazidos pelo dispositivo acima referido, compete ao Superior
Tribunal de Justia757 julgar o incidente de deslocamento de competncia para a Justia
Federal, em qualquer fase do inqurito ou processo758, nas hipteses de grave violao de
direitos humanos, aps ser suscitado pelo Procurador-Geral da Repblica. Desse modo,
conforme leciona Andr Ramos Tavares, so quatro as condies cumulativas para que se
possa efetivar exitosamente o deslocamento em comento: a) estar originariamente
competncia atribuda a Justia estadual; b) haver grave violao de direitos humanos; c)
obter o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais dos quais o Brasil
haja incorporado; e, d) ser suscitado pelo Procurador-Geral da Repblica759.
Alguns questionamentos so trazidos por parte da doutrina acerca do incidente de
deslocamento de competncia. Inicialmente, discute-se a questo dos processos de
competncia do tribunal do jri. Poderiam ser deslocado para a Justia Federal? Seria
necessria a criao de varas de jri na Justia Federal? Essas indagaes no foram
respondidas at o presente momento760.
Outra questo que merece ser tratada com ateno a ausncia de uma definio
clara do que seja grave violao de direitos humanos. Com efeito, h certa
755

Cf. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Ob. cit., pg.
1029.
756
Cf. APOLINRIO, Silvia Menicucci de O. S.; CARNEIRO, Wellington Pereira. A Proteo contra o
Genocdio no Ordenamento Jurdico Brasileiro. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra.
(org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, pg. 403.
757
O STJ regulamentou a matria atravs da Res. n 6, nos seguintes termos: Art. 1o. Fica criada a classe
processual de Incidente de Deslocamento de Competncia IDC, no rol dos feitos submetidos a esta Corte, em
razo ao que dispe a Emenda Constitucional no 45/2004 mediante o acrscimo do pargrafo 5o ao art. 109 da
Constituio Federal. Pargrafo nico. Cabe a Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia o julgamento da
hiptese prevista no caput deste artigo. Art. 2o. Fica sobrestado, at que este Tribunal delibere acerca do assunto,
o pagamento de custas dos processos tratados nesta resoluo que entrarem no Superior Tribunal de Justia aps
a publicao da mencionada Emenda Constitucional. Art. 3o. A Secretaria Judiciria, aps aquiescncia do
Presidente da Corte, implementara todas as providencias necessrias ao cumprimento desta resoluo. Art. 4o.
Esta resoluo entrara em vigor na data de sua publicao. (BRASIL, 2005)
758
O dispositivo refere-se a inqurito ou processo, sem qualquer outra restrio. Ora, j de se inclurem,
automaticamente, o inqurito civil, alm do criminal, e os processos de qualquer natureza, inclusive por
improbidade administrativa ou decorrentes de ao civil pblica. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 50.
759

Ob.cit., pg. 51.

760

Cf. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 50.

191

discricionariedade no texto trazido pela E.C n 45/04, o que enseja certa liberdade ao
Procurador-Geral da Repblica para dentro dos padres de proporcionalidade decidir se
suscita ou no o incidente, bem como ao Superior Tribunal de Justia, que o julga761.
Ainda h que se falar em uma possvel inconstitucionalidade do incidente de
deslocamento de competncia por violao ao princpio do juiz natural, em virtude de
critrios vagos e imprecisos a competncia para julgamento de determinada causa pode ser
alterada

aps

prtica

de

um

fato

ilcito762.

No

vislumbramos

referida

inconstitucionalidade, visto sob a tica da necessidade de proteo efetiva e prevalente dos


direitos humanos, bem como da utilizao desse mesmo mecanismo quando da prtica do
desaforamento nas causa de competncia do tribunal do jri.
Por fim, continuando no ponto de vista crtico, cabe ressaltar, como bem adverte
Piovesan, que a emenda poderia ter previsto outros legitimados para o incidente de
deslocamento e no ter optado por centrar tal legitimidade exclusivamente no ProcuradorGeral da Repblica763.
Apesar das crticas acima apontadas, o mecanismo do incidente de deslocamento de
competncia j foi utilizado em dois casos. O primeiro, mundialmente conhecido, foi o caso
da Missionria norte-americana Dorothy Stang764, que foi tragicamente assassinada por
militar em defesa dos colonos envolvidos em conflitos de terra com grileiros no Estado do
Par. Trata-se do IDC n 1/PA, relatado pelo Min. Arnaldo Esteves Lima, em que o Superior
Tribunal de Justia fixou alguns pontos importantes, ao manifestar-se no sentido de que no
prprio do texto constitucional trazes definies como a de grave violao aos direitos
humanos; a aparente incompatibilidade do IDC com alguns princpios constitucionais
resolve-se pela aplicao do princpio da proporcionalidade e da razoabilidade; a existncia de
crime praticado com grave violao aos direitos humanos, na qualidade de pressuposto de
admissibilidade do pedido, deve atender ao princpio da proporcionalidade; bem como deve
ser demonstrado o risco de descumprimento de obrigaes oriundas de compromissos
761

Em virtude do uso da expresso indefinida grave violao de direitos humanos, o nvel de

discricionariedade concedido ao STJ na realizao do deslocamento de competncia foi exagerado. Outras


diretrizes deveriam ter sido oferecidas pela Reforma quanto esse delicado mecanismo. TAVARES, Andr
Ramos. Ob. cit., pg. 52.
762

TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., pg. 51.

763

Ob. cit., pg. 305.


O Caso Dorothy Stang representa um marco nos debates acerca da federalizao dos crimes contra os
direitos humanos. A presso de organismos internacionais de defesa dos direitos humanos e a consequente
repercusso internacional do caso vieram intensificar a abordagem do tema em nosso pas. MARAL, Regina
Elizabeth Tavares. Ob. cit., pg. 243.
764

192

internacionais assumidos pelo Brasil, resultante da inrcia, negligncia, falta de vontade


poltica ou condies reais do Estado-membro, por suas instituies, em proceder
persecuo penal765.
No que tange ao mrito da incidente acima citado, o STJ entendeu indeferir o pedido
de deslocamento de competncia, em razo do Estado do Par ter comprovado que agiu de
forma efetiva para a soluo do caso, sendo que alguns dos acusados j foram, inclusive,
condenados, o que no acarreta qualquer risco de responsabilidade internacional por violao
aos direitos humanos766.
Diferentemente do primeiro, no IDC n 2/DF, relatado pela Mina. Laurita Vaz e
cujos suscitados foram a Justia Estadual da Paraba e a de Pernambuco, o STJ deferiu o
deslocamento de competncia. O caso em tela trata do homicdio do Advogado e Vereador
pernambucano, Manoel Bezerra de Mattos Neto. Notrio defensor dos direitos humanos, a
citada vtima militava para que as aes de grupos de extermnio que atuavam na divisa dos
Estados citados no ficassem impunes. Com efeito, como houve pronunciamento unssono do
Ministro da Justia, dos Governadores dos Estados da Paraba e de Pernambuco, da OAB e do
Ministrio Pblico da Paraba, no sentido da incapacidade das autoridades locais em oferecer
respostas efetivas e a favor do deslocamento de competncia, bem como o preenchimento dos
demais requisitos j comentados, decidiu o STJ nesse sentido.
Apesar da pouca utilizao do IDC at o presente momento, h duas ADIs em
tramitao no Supremo Tribunal Federal, cujos nmeros so 3486-3 e 3496-3, propostas pela
AMB e pela ANAMAGES, respectivamente, com a finalidade de que o dispositivo da E.C
45/04 que acrescentou a Constituio Federal de 1988 o inc. V A e o 5, ambos do art.
109, sejam declarados inconstitucionais, em virtude da criao de competncia jurisdicional
discricionria, em manifesta violao ao princpio do juiz natural e do devido processo legal,
da segurana jurdica, da legalidade estrita, da competncia do jri popular, do pacto
federativo767, da proporcionalidade e da no autoaplicabilidade.

765

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Incidente de Deslocamento de Competncia, n 1- PA, 2005/00293784.


Relator
Ministro
Arnaldo
Esteves
Lima.
Disponvel
em:
<
https://ww2.stj.gov.br/
revistaeletronica/Abre_Documento.asp?sLink=ATC&sSeq=1735835&sReg=200500293784&sData=2051010&s
Tipo=91&formato=PDF>. Acesso em: 02/12/2011.
766
Cf. MARAL, Regina Elizabeth Tavares. Ob. cit., pg. 281.
767
A possvel objeo quanto interveno ou restrio autonomia dos Estados-membros e da Justia
Estadual pode ser respondida como o apelo aos valores envolvidos (proteo dos direitos humanos e
compromissos da Unio de defesa no plano internacional) e com o carter excepcional da medida. MENDES,
Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito
Constitucional. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, pg. 1029.

193

Como as citadas ADIs ainda esto pendentes de julgamento, resta-nos defender que
o deslocamento de competncia est sintonia com a sistemtica constitucional que descreve a
interveno federal por afronta aos direitos da pessoa humana768, com a autorizao prevista
na Lei 10.446/2002 para atuao da Polcia Federal em investigaes de crime de
competncia estadual769 e com o dever constitucional e internacional de proteo aos direitos
humanos.
Em suma, concordamos com Andr de Carvalho Ramos quando ele afirmar que o
novo 5 do art. 109, ento, est em plena sintonia com os comandos de proteo de direitos
humanos da CF/88 e ainda com a viso dada ao instituto da responsabilidade internacional
dos Estados Federais pela Corte Interamericana de Direitos Humanos770. Dessa forma, a
possibilidade do Incidente de Deslocamento de Competncia s vem a fomentar a proteo
aos direitos humanos e a evitar a responsabilizao internacional do Estado brasileiro pela
violao a tais direitos.
Seo 3 A Proteo dos Direitos Humanos pelo Supremo Tribunal Federal

A Jurisdio Constitucional transmuda-se com a nova fase do constitucionalismo


evidenciada na contemporaneidade. Ela passa a servir-se de novos direitos, de novas fontes e
at mesmo de mtodos de interpretao das normas antes no utilizados. Depara-se essa nova
Jurisdio com problemas que rompem as fronteiras estatais, com questes que necessitam de
um dilogo entre ordenamentos jurdicos para serem equacionadas.
Com efeito, as novas experincias do Estado na era da informao pressionam
mudanas de comportamento dos Tribunais e Cortes Constitucionais. Uma dessas alteraes
consiste justamente na necessria abertura da jurisdio constitucional ao Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Trata-se de uma verdadeira Jurisdio Constitucional
aberta, ou, parafraseando Hberle, uma Jurisdio Constitucional Cooperativa, em que os
rgos de cpula do Judicirio legitimam-se na construo de uma perspectiva jurdica de
orientao comum771.
Esse citado carter aberto da Jurisdio sofre, inegavelmente, influncia da doutrina
da interpretao constitucional amiga ou harmnica do Direito Internacional. Surgida no

768

Cf. MARAL, Regina Elizabeth Tavares. Ob. cit., pg. 261.


RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 844.
770
Ob. cit., pg. 842.
771
ZAGREBELSKY, Gustavo. Ob. cit., pg. 160.
769

194

contexto do Direito Constitucional Alemo, preceitua que os Tribunais devem aplicar o


Direito Interno em sintonia com as obrigaes internacionais assumidas pelo Estado772. Tratase de uma presuno de compatibilidade das normas internas com o Direito Internacional ou
mesmo da necessidade de uma exegese conforme do direito estatal para com o sistema
internacional. Dessa forma, evitar-se- que ao Estado seja imputada responsabilidade
internacional por conduta praticada no exerccio da jurisdio.
Com base no at aqui exposto, observa-se que assim como os demais rgos do
Poder Judicirio brasileiro, ao Supremo Tribunal Federal tambm compete precipuamente
defesa dos direitos humanos, sejam os de origem interna (direitos fundamentais) ou os
jusinternacionais773. Com efeito, a tarefa da Jurisdio Constitucional no se resume
conservao das normas previstas no texto da Constituio Federal. Mais do que isso, h que
se incluir, inegavelmente, como incumbncia das Cortes e Tribunais Constitucionais a
proteo de todas as normas integrantes do bloco de constitucionalidade, o que, a nosso
entender, engloba todos os tratados internacionais de direitos humanos internalizados pelo
Estado brasileiro.
Certificado o dever do Supremo Tribunal Federal de proteger os direitos
fundamentais e os direitos humanos, aplicando, consequentemente as disposies contidas em
tratados internacionais que versam sobre os ditos direitos, necessrio se faz estudar como o
Pretrio Excelso comporta-se no que toca a compatibilidade entre as normas emanadas do
sistema jurdico internacional e a Constituio Federal de 1988.

1 O Controle de Constitucionalidade dos Tratados Internacionais de Direitos


Humanos

Um dos principais instrumentos utilizados para garantir a supremacia da Constituio


no ordenamento o Controle de Constitucionalidade774. Trata-se, em sntese, de uma
sindicncia de compatibilidade vertical entre a legislao ordinria e a Constituio. Esse
controle pode ser realizado de forma abstrata ou concreta. No caso brasileiro, o Supremo
772

GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 97.


Los derechos humanos se convierten en derecho interno del Estado constitucional. HBERLE, Peter. La
Jurisdiccin Constitucional en la Sociedad Abierta. Trad. de Joaqun Brage Camazano. In.: FERRER MACGREGOR, Eduardo; ZALDVAR LELO DE LARREA, Arturo (Coord.). La ciencia del derecho procesal
constitucional. Estdios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en sus cincuenta aos como investigador del
derecho. Teora general del derecho procesal constitucional. Ciudad de Mxico: UNAM, t. I, 2008, pg. 769.
774
Por no se objeto da presente pesquisa o aprofundamento das discusses sobre o controle de
constitucionalidade, nos limitaremos apenas a algumas informaes mais gerais.
773

195

Tribunal Federal competente tanto para o controle abstrato como para o concreto, enquanto
que aos demais rgos do Poder Judicirio cabem somente o controle incidental/difuso.
Com o advento da noo de bloco de constitucionalidade, outras normas passaram a
servir como parmetro para o citado controle. Tais normas consistem nos tratados
internacionais de direitos humanos internalizados ao ordenamento jurdico ptrio como
normas constitucionais. Dessa forma, controlar a constitucionalidade de uma norma ou
mesmo de um ato jurisdicional ou administrativo tarefa de suma importncia para conservar
os direitos positivados na Constituio, bem como os decorrentes da abertura constitucional
ao Direito Internacional dos Direitos Humanos. Com efeito, atualmente no se deve falar
apenas

em

supremacia

constitucional,

mas

sim

em

supremacia

do

bloco

de

constitucionalidade.
Diante do exposto, observa-se que os tratados internacionais de direitos humanos
podem servir claramente como parmetro para controle de constitucionalidade, seja na via
difusa ou mesmo na concentrada. Para tanto, basta que tais tratados tenham a natureza de
normas constitucionais. Ao nosso entender, com base em diversos fundamentos apresentados
e por fora do 2 do art. 5, os atos internacionais que protegem os direitos humanos que
forem regularmente internalizados passam a deter a condio de normas constitucionais775.
No foi esse o entendimento majoritrio encontrado no Supremo Tribunal Federal, vez que a
maioria de seus Ministros defendeu que somente teriam hierarquia constitucional os tratados
internacionais incorporados com o rito especfico do 3 do art. 5.
Como essa discusso j foi enfrentada, passa-se ao debate acerca da possibilidade do
Supremo Tribunal Federal, ou mesmo de outros rgos do Poder Judicirio, declarar a
inconstitucionalidade de um tratado internacional que verse sobre direitos humanos
incorporado aps o advento da Constituio de 1988.
A Constituio Federal de 1891 j estipulava como competncia do Supremo
Tribunal Federal o julgamento de recurso das sentenas das Justias dos Estados quando se
questionar sobre a validade ou a aplicao de tratados e a deciso do Tribunal do Estado for

775

... la Supremaca de la Constitucin significa que es ella la fuente primaria y fundante del orden jurdico
estatal. De modo que al colocar a la Constitucin en el vrtice de dicho orden, ella es la que dispone cul es la
graduacin jerrquica del mismo. Porque como fuente primaria y fundante puede ocurrir que la Constitucin
resigne o comparta el primer plano, para reconocer en dicho nivel, al derecho internacional. VIAS, Miriam
Lorena Henrquez. CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD DE LOS TRATADOS DE DERECHOS
HUMANOS. Revista de Derecho de la Universidad Catlica de Valparaso. Ao XXII. Valparaso/Chile: 2001,
pg. 377.

196

contra ela776. Desse modo, vislumbra-se que no de hoje que a Corte Suprema analisa a
validade e aplicao dos tratados internacionais em nosso ordenamento jurdico.
Seguindo a sistemtica adotada pelas Constituies de 1946777 e 1967778, o
constituinte originrio de 1988 regrou no art. 102 do texto constitucional a competncia do
Supremo Tribunal Federal para, na defesa precpua da Constituio779, julgar, mediante
recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso
recorrida declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal. Portanto, torna-se
inquestionvel que o STF pode, assim como o faz com as emendas constitucionais, declarar a
inconstitucionalidade de um tratado internacional780.
Reconhecida a possibilidade de controle de constitucionalidade dos tratados
internacionais, passa-se a desenvolver algumas linhas sobre os dois tipos de vcios que
caracterizam a referida incompatibilidade com a Constituio.
A primeira situao corresponde chamada ratificao imperfeita ou
constitucionalidade extrnseca, que nas palavras de Celso de Albuquerque Mello aquela
em que o Poder Executivo ratifica o tratado sem submet-lo aprovao do Legislativo,
deixando de cumprir norma constitucional781. Conforme j fora demonstrado, h no sistema
jurdico brasileiro uma liturgia necessria para a celebrao e incorporao dos tratados
internacionais. Caso essa processualstica constitucional seja violada, ocorrer um vcio
ensejador de inconstitucionalidade.
Acerca da ratificao imperfeita, a Conveno de Viena de 1969 reza que um Estado
no pode invocar o fato de seu consentimento em obrigar-se por um tratado foi expresso em
violao de uma disposio de seu ordenamento jurdico interno sobre competncia para
concluir tratados, salvo se a referida violao for a desrespeito de uma norma de seu direito

776

Cf. Art 59. Ao Supremo Tribunal Federal compete: 1. Das sentenas das Justias dos Estados, em ltima
instncia, haver recurso para o Supremo Tribunal Federal: a) quando se questionar sobre a validade, ou a
aplicao de tratados e leis federais, e a deciso do Tribunal do Estado for contra ela.
777
Cf. art. 101, III.
778
Cf. art. 114, III.
779
A principal competncia atribuda ao Supremo Tribunal Federal STF a guarda da Constituio, consoante
disposio do art. 102, caput, da Constituio da Repblica. Como supremo guardio da Constituio, o STF
exercita competncias constitucionalmente conferidas que protegem tanto a soberania interna como a soberania
externa do pas. OLIVEIRA, Raul Jos de Galaad. Ob. cit., pg. 161.
780
Da tambm por que a Constituio brasileira explicitamente estabelece o sistema de controle de
constitucionalidade das leis e atos normativos, inclusive daqueles havidos em tratados. Tal controle, que se pe
no plano da competncia concentrada, nos termos do art. 102, I, a, e, ainda, da competncia difusa (art. 102, III,
c), pode ensejar a apreciao da matria pelo Supremo Tribunal Federal, demonstrando que o princpio da
sindicabilidade judicial dos atos fundados em tratados tambm constitui direito pblico subjetivo fundamental do
indivduo no sistema brasileiro. ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Ob. cit., pg. 292.
781
Ob. cit., pg. 341.

197

interno de importncia fundamental782. Diante da referida norma, constata-se que o sistema


jurdico internacional aceita, em carter excepcional, como escusa para justificar o
descumprimento do que fora pactuado, a violao a norma constitucional que preceitua o rito
de incorporao dos tratados783.
Nota-se claramente que a CV/69 no permite que um determinado Estado descumpra
as obrigaes previstas em tratativas internacionais com fundamento em seu prprio direito
interno. Desse modo, mesmo que haja antinomia entre o direito estatal e o internacional, este
deve prevalecer, salvo, como j foi dito, se a violao for s regras constitucionais de
celebrao/incorporao dos atos internacionais.
O grande problema que subsiste que o Estado brasileiro, respaldado por decises
do Supremo Tribunal Federal, adota o entendimento de que em caso de antinomia das normas
contidas em tratados internacionais com as previstas constitucionalmente, a supremacia da
constituio ir prevalecer784.
O entendimento acima descrito foi defendido em vrias decises do STF ao longo de
quase um sculo de debates acerca da aplicabilidade dos tratados internacionais no
ordenamento jurdico domstico. Como destaque, pode-se invocar a deciso proferida na ADI
1.480/DF785. Nessa ocasio, o Pretrio Excelso confirmou a tese da supremacia da
constituio sobre todos os tratados internacionais, mesmo os que versam sobre direitos
humanos786. Portanto, segundo a jurisprudncia dominante da Corte Suprema, os tratados
internacionais podem ser controlados na sua constitucionalidade, seja de maneira difusa, seja
de maneira concentrada787.

782

Cf. art. 46. 1.


...havendo violao formal da Constituio (desrespeito ao procedimento de celebrao de tratados) no fica
o Estado responsvel internacionalmente pela violao ocorrida; o que ir ocorrer a declarao de nulidade da
ratificao, mas no responsabilizao do Estado na rbita internacional. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob.
cit., pg. 250.
784
A questo da constitucionalidade intrnseca que tem levantado maior nmero de problemas. Ela ocorre
quando o tratado formalmente respeita as normas de concluso fixadas no direito interno. (ex.: aprovao pelo
Legislativo), mas o contedo de alguma norma convencional viola a Constituio do Estado. MELLO, Celso D.
de Albuquerque. Ob. cit., pg. 344.
785
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 04/09/1997.
Publicado em 18/05/2001.
786
Controle de constitucionalidade de tratados internacionais no sistema jurdico brasileiro. O Poder Judicirio
fundado na supremacia da Constituio da Repblica dispe de competncia, para, quer em sede de
fiscalizao abstrata, quer no mbito do controle difuso, efetuar o exame de constitucionalidade dos tratados ou
convenes internacionais j incorporados ao sistema de direito positivo interno. (ADI 1.480-MC, Rel. Min.
Celso de Mello, julgamento em 4-9-1997, Plenrio, DJ de 18-5-2001.) No mesmo sentido: RE n 109.173-8/SP,
Min. Rel. Carlos Madeira, julgamento em 27/02/1987. 2 Turma, DJ de 27/03/1987; AgRg.MI n 772/1/RJ, Rel.
Min. Celso de Mello, julgamento em 24/10/2007. Tribunal Pleno, DJ de 20/03/2009.
787
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob.c it., pg. 127.
783

198

Apesar de o Supremo Tribunal Federal referir-se ao controle de constitucionalidade


dos tratados internacionais, Mazzuoli afirma que essa conduta no absolutamente tcnica,
pois um tratado internacional no pode sujeitar-se a qualquer controle de constitucionalidade,
por no poder deciso judicial interna fiscalizar a constitucionalidade de norma proveniente
de outro sistema normativo (o sistema normativo internacional). O controle de
constitucionalidade referido pelo STF versa tecnicamente sobre os atos internos de aprovao
e promulgao do tratado, como o decreto legislativo e o decreto de promulgao, e no
propriamente sobre os atos internacionais788.
Tese que merece ser absolutamente destacada da aplicao da norma mais
favorvel a proteo dos direitos humanos em caso de conflito entre a Constituio e os
tratados internacionais de direitos humanos.
Para os que a defendem, no importa a hierarquia das normas, mas sim o seu
contedo. Desse modo, no haveria que se falar em supremacia da Constituio ou
prevalncia do Direito Internacional sobre o domstico, pois a norma preponderante seria a
que melhor protegesse os direitos humanos789. Portanto, caso uma norma interna seja mais
benfica, ela ir prevalecer sobre a internacional790. Por outro lado, na hiptese de uma norma
internacional ser mais protetiva do que as estatais, aquelas devem subsistir. Trata-se da
aplicao do princpio internacional pro homine791 para resolver os conflitos entre o Direito
Interno e o Direito Internacional792.
A soluo acima apontada est em sintonia com a necessidade de se garantir a
supremacia dos Direitos Humanos na contemporaneidade. Tanto o Direito Constitucional
quanto o Direito Internacional dos Direitos Humanos possuem o mesmo objetivo, a proteo
dos direitos mais bsicos do ser humano. Dessa forma, seria mais prudente oferecer aos

788

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 254.


A chamada primazia da norma mais favorvel significa que deve ser aplicada pelo intrprete
necessariamente a norma que mais favorea o indivduo. Assim, a primazia da norma mais favorvel nos leva a
aplicar quer a norma internacional, quer a norma interna, a depender de qual seja mais favorvel. RAMOS,
Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 146.
790
O princpio da norma mais favorvel pode se identificar com o princpio da mxima efetividade dos direitos
fundamentais. Na medida em que este prev que, no caso de dvidas deve preferir-se a interpretao que
reconhea maior eficcia aos direitos fundamentais. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., pg. 317.
791
...no mais cabe insistir na primazia das normas do direito internacional ou do direito interno, como na
doutrina clssica, porquanto o primado sempre da norma de origem internacional ou interna que melhor
proteja os direitos humanos; o Direito Internacional dos Direitos Humanos efetivamente consagra o critrio da
primazia da norma mais favorvel s vtimas. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Vol I. 2. Ed. Porto Alegre: SAFE, 2003, pg. 40.
792
...o problema resolvido aplicando-se o princpio da primazia da norma mais favorvel ao ser humano (ou
princpio internacional pro homine)... MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 49.
789

199

indivduos a possibilidade de terem seus interesses tutelados pelo sistema que lhe seja mais
favorvel.
Infelizmente, este no vem sendo o entendimento aplicado pelo Poder Judicirio
brasileiro. Seguindo os ditames das decises do STF, os demais rgos jurisdicionais seguem
cegamente a ideia de supremacia da Constituio diante dos tratados internacionais de direitos
humanos. Ao nosso entender, o controle de constitucionalidade dos referidos tratados
possvel em nosso ordenamento jurdico, porm, no concordamos que a forma repressiva de
controle seja a mais adequada, pois quando um rgo do Poder Judicirio declara a
inconstitucionalidade de um tratado internacional de direitos humanos, afastando a sua
aplicao a um caso concreto, ocorrer a prtica de um ato ilcito internacional, incidindo a
responsabilidade internacional por violao aos direitos humanos, conforme j comentado
anteriormente.
A fim de evitar que o Brasil seja condenado por Cortes e Tribunais Internacionais
por prolatar decises que desconsideram o contedo protetivo dos tratados internacionais de
direitos humanos incorporados, necessrio se faz que esse controle seja realizado de forma
prvia, antes do Estado contrair as obrigaes com a sociedade internacional, conforme ser
mais bem argumentado nas linhas que seguem.

A) Necessidade de Controle Prvio de Constitucionalidade dos Tratados Internacionais


pela Suprema Corte

O Brasil s se obriga a cumprir as normas contidas em um tratado internacional aps


a concretizao da ratificao (aceite definitivo), ou seja, aps o depsito do instrumento de
ratificao perante o organismo ou autoridade que recebeu esta incumbncia. Do contrrio,
quando um tratado entre em vigor internacionalmente e o Brasil j o ratificou/aderiu, sero
aplicadas as sanes previstas em caso de descumprimento das obrigaes assumidas 793.

793

El sometimiento a control constitucional a los tratados y convenios internacionales ratificados y en vigor,


que genera una hiptesis fiscalizadora posterior o represiva aun cuando se intente morigerar la cuestin
afirmando que el objeto del control se centra en la ley aprobatoria del tratado, no se compadece con el exigible
requerimiento de seguridad jurdica, sume al instrumento internacional as examinado en una situacin de
inestabilidad jurdica y somete al Estado a la posibilidad de incurrir en responsabilidad internacional por la
vulneracin de slidos principios generales del derecho de las naciones civilizadas, tales como el de pacta sunt
servanda, cumplimiento de buena fe e imposibilidad de alegar normas de Derecho Interno (categora en la que
a nuestro criterio las sentencias judiciales quedan subsumidas) para exonerarse del cumplimiento de las
normas de um tratado, acuerdo o convenio internacionales, pautas estipuladas expresamente en la Convencin de
Viena de 1969 sobre el Derecho de los Tratados y que la nutren axiolgicamente. BAZN, Vctor. La tarea de
control de constitucionalidad de los tratados y convenios internacionales por la jurisdiccin constitucional. Un

200

isso que pode ocorrer se o Brasil incorporar um tratado internacional ao seu direito domstico
e depois, unilateralmente, decidir no aplic-lo em virtude de deciso que reconheceu a sua
inconstitucionalidade material.
Como forma de adequar a possibilidade de controle de constitucionalidade dos
tratados internacionais de direitos humanos sem arriscar-se a ser responsabilizado
internacionalmente pela violao dos mesmos, necessrio se faz que o Brasil exera o
controle de constitucionalidade de forma prvia, antes de emitir o seu aceite definitivo, pois
dessa forma, como o ciclo de formao da celebrao/incorporao ainda no se consumou,
poder o Brasil no ratificar determinado tratado, ou mesmo ratific-lo com reserva as normas
que sejam antinmicas com a Constituio Federal de 1988.
No sistema jurdico brasileiro, afirmar-se que tal controle pode ser realizado de
forma preventiva sem maiores complicadores, porque o Decreto Legislativo que aprova o
tratado internacional794 est sujeito impugnao atravs da Ao Direta de
Inconstitucionalidade e tambm pela Ao Declaratria de Constitucionalidade795. Mais no
esse o nico momento em que tal controle poder ser exercido. Antes mesmo da primeira fase
interna da celebrao, a constitucionalidade de um tratado j pode ser examinada pela
Consultoria Jurdica do Itamaraty, que emitir opinio com potencial de evitar que o Chefe de
Estado ou mesmo um plenipotencirio assine um tratado com normas flagrantemente
inconstitucionais. Ainda h que se falar em controle de constitucionalidade prvio do decreto
de promulgao, desde que ele seja editado antes do depsito do instrumento de ratificao.
Vale ressaltar que a comisso de Constituio, Justia e Cidadania da Cmara dos Deputados
tambm analisa e emite parecer acerca da (in)constitucionalidade dos tratados internacionais
na processualstica de incorporao, antes da aprovao do Congresso Nacional796.
Diante do acima afirmado, resta evidente que possvel um controle de
constitucionalidade prvio dos tratados internacionais, inclusive os de direitos humanos, em
nosso

ordenamento

jurdico.

Porm,

deve

Jurisdio

somente

declarar

inconstitucionalidade dos atos que integram o procedimento de incorporao se as normas


previstas nos tratados internacionais de direitos humanos forem menos protetivas a tais

anlisis en clave de Derecho Comparado. In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL


LATINOAMERICANO. Ao IX. MONTEVIDEO: FUNDACIN KONRAD ADENAUER, 2003, pg. 158.
794
Cf. art. 49, I da CF/88.
795
GUERRA, Sidney. Ob. cit., pg. 237.
796
...requerimiento de inconstitucionalidad de un tratado debe necesariamente plantearse antes de que el
Congreso despache al Ejecutivo la aprobacin del tratado. ALCAL, Humberto Nogueira. Ob. cit., pg. 86.

201

direitos. Essa soluo evita que normas provenientes de modos de produo jurdica
diferentes possam entrar em conflito.
O controle prvio de constitucionalidade dos tratados internacionais uma realidade
em alguns sistemas jurdicos. Pases como Espanha, Frana e Alemanha, seja por fora de sua
prpria Constituio ou por uma criao pretoriana, utilizam desse instrumento como forma
de evitarem a declarao de inconstitucionalidade repressiva e a consequente responsabilidade
internacional por violao das obrigaes assumidas. Na Frana, inclusive, esse controle
prvio permite que a Constituio seja modificada antes da concluso do procedimento de
incorporao dos tratados internacionais, o que evitaria as consequncias citadas.
Cr-se que o controle preventivo de constitucionalidade melhor se adqua a
necessidade de harmonizao da ordem constitucional ao sistema jurdico internacional de
proteo aos direitos humanos797. No entanto, caso insista-se no controle repressivo798,
necessrio se faz que a declarao de inconstitucionalidade s produza efeitos aps a denncia
do tratado pelo Estado brasileiro, ou, no mnimo, que sejam aplicados os efeitos ex nunc a
deciso, como forma de respeito segurana jurdica, ao pacta sunt servanda e a boa-f. O
que tambm essencial que o Judicirio evite declarar a inconstitucionalidade, seja de
forma preventiva ou repressiva, dos tratados internacionais, na medida em que cabe aos
magistrados interpretar tais atos conforme a Constituio.
Aps escritas essas linhas, resta-nos sustentar que o ideal seria que o intrprete e,
principalmente, o Juiz de Direito, empreendessem os maiores e melhores esforos para

797

Nesse sentido a lio de Vctor Bazn: Nos expedimos en favor del control preventivo o a priori de
constitucionalidad de los tratados y convenios internacionales. Inclusive, y para evitar potenciales inconvenientes
en el despliegue vivencial de stos, pensamos que sera conveniente pautar que dicha fiscalizacin fuese
obligatoria, en orden a prevenir contradicciones o disturbios normativos ad intra e intensificar, as, la bsqueda
de la preservacin de la supremaca constitucional; coadyuvar al mantenimiento de la coherencia y la lgica del
sistema interno de fuentes normativas, y evitar la vinculacin jurdica del Estado correspondiente en el mbito
internacional sin proceder, previamente, a las adecuaciones normativas pertinentes o, en su caso, a desistir de la
aprobacin del tratado o a concretarla con reservas. Ob. cit., pg. 159.
798
...los Tratados de Derechos Humanos no pueden ser objeto de control represivo de constitucionalidad a
travs del recurso o accin de inaplicabilidad por inconstitucionalidad, por las razones expuestas, pero
principalmente porque ningn rgano del Estado durante la vigncia de un Tratado de Derechos Humanos,
puede dejar de aplicarlo, ni siquiera la Corte Suprema a travs de este mecanismo, de lo contrario incurrira em
responsabilidad internacional, comprometiendo el honor del Estado de Chile ante la comunidad internacional.
Necesario es tener siempre en consideracin que en las relaciones internacionales conviene abrir campo a lo que
es regla entre caballeros: la palabra de honor no se discute, se sostiene. VIAS, Miriam Lorena Henrquez.
CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD DE LOS TRATADOS DE DERECHOS HUMANOS. Revista de
Derecho de la Universidad Catlica de Valparaso. Ao XXII. Valparaso/Chile: 2001, pg. 383.

202

harmonizar as normas internacionais com direito domstico, especialmente com a


Constituio799.
Diante do at aqui exposto, evidencia-se que os tratados internacionais,
principalmente os que versam sobre direitos humanos, devem ser aplicados efetivamente pela
Jurisdio brasileira. Dado esse passo, urge a necessidade de instrumentalizar, de criar
ferramentas processuais para que os rgos do Poder Judicirio, desde o Juiz de Direito da
menor Comarca do pas a Suprema Corte, possam aplicar o Direito Internacional dos Direitos
Humanos, mesmo que para tanto seja necessrio o afastamento das normas internas.

799

NEUMANN, Teodoro Ribera. Los tratados internacionales y su control a posteriori por el Tribunal
Constitucional. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca,
Ao 5, N 1, 2007, pg. 116.

203

Captulo 5. OS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS COMO


NORMA-PARMETRO

DE

COMPATIBILIDADE

VERTICAL

NO

ORDENAMENTO JURDICO

A sociedade contempornea vivencia inmeras transformaes dentro do complexo e


mutvel sistema jurdico. Hodiernamente, com relao sindicncia de compatibilidade
vertical das normas no ordenamento jurdico, no h mais que se falar na existncia apenas da
Constituio Federal como norma-parmetro de controle. at certo ponto questionvel, mas
inegavelmente visvel, o desenvolvimento de um novo marco de controle vertical das normas
estatais. Trata-se da concreo dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos como novo
paradigma de controle das normas estatais800.
Observa-se como necessria a adequao do direito estatal as tratativas
internacionais celebradas (hard law), sobretudo as que versam sobre os direitos humanos.
Dessa forma, constata-se a existncia de uma dupla compatibilidade vertical das normas
provenientes do direito interno, vez que se exige sua compatibilidade tanto com a
Constituio, como com os tratados internacionais de direitos humanos, oriundos do direito
internacional801.
No se trata aqui de uma rediscusso acerca das teorias que abordam a relao entre
o direito interno e o internacional, mas sim de linhas que versam sobre o no exclusivo
monoplio da Constituio como norma-parmetro de controle das normas e a existncia do
Controle de Convencionalidade802 como instrumento de devida adequao pelos Estados aos
normativos internacionais pactuados.
Na tentativa de buscar solues para problemas e desafios comuns, vrios Estados
celebram tratados internacionais entre si ou com organizaes internacionais, com a

800

Algumas das ideias adiante apresentadas j foram defendidas pelo autor no seguinte artigo cientfico:
MARTINS, Leonardo; MOREIRA, Thiago Oliveira. Constitucionalidade e Convencionalidade de Atos do Poder
Pblico: concorrncia ou hierarquia? Um contributo em face da situao jurdico-constitucional brasileira. In.:
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO: 2011,
pg. 463 - 483.
801
...o Direito Internacional Pblico pode ser conceituado como o conjunto de princpios e regras jurdicas
(costumeiras e convencionais) que disciplinam e regem a atuao e a conduta da sociedade internacional
(formada pelos Estados, pelas organizaes internacionais intergovernamentais e tambm pelos indivduos),
visando alcanar as metas comuns da humanidade e, em ltima anlise, a paz, a segurana e a estabilidade das
relaes internacionais. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 55.
802
...para alm do clssico controle de constitucionalidade", deve ainda existir (doravante) um "controle de
convencionalidade das leis,que a compatibilizao da produo normativa domstica com os tratados de
direitos humanos ratificados pelo governo e em vigor no pas. MAZZUOLI, Ob. cit., pg. 64.

204

finalidade de disciplinar as relaes interestatais, tanto a nvel global como regional. No


mundo globalizado em que vivemos, aspectos como a proteo dos direitos humanos no
podem ser regrados apenas pela produo legislativa estatal, sob pena de massacres aos ditos
direitos, como ocorrera no holocausto e nos Blcs.
As violaes aos direitos humanos rompem fronteiras, sendo problema que assola a
humanidade em nvel global. Dessa forma, necessrio se faz que os Estados, dentro de
determinado padro e mesmo havendo dissenso, pactuem acerca da proteo do ser humano,
estabelecendo mecanismos de defesa do cidado, independentemente da nacionalidade, contra
a violao dos citados direitos, inclusive a realizada pelos prprios Estados.
Tais tratados, aps a ratificao pelos Estados, passam a ser de observncia
obrigatria por todos os poderes e instituies nacionais, no podendo v.g. o Legislativo
elaborar leis que sejam contrrias as tratativas internacionais, sob pena de responsabilizao
internacional do Estado, imputada pelos Tribunais e Cortes Internacionais, cuja jurisdio o
Brasil voluntariamente aderiu, cedendo uma parcela de sua soberania a jurisdio de carter
supranacional.
Independentemente do nvel hierrquico dos tratados internacionais de direitos
humanos no ordenamento jurdico estatal ou do procedimento de incorporao, o que fora
pactuado tem que ser cumprido em respeito aos princpios gerais da boa-f e do pacta sunt
servanda. No adiante alegar a tese hegeliana da soberania absoluta para justificar o no
cumprimento dos tratados internacionais, pois a atual concepo do conceito de soberania
destaca como uma de suas principais caractersticas a relatividade, pois pode o Estado803, no
exerccio da prpria soberania e dentro de movimento neocontratualista, ceder parte dela
(soberania) ao celebrar tratados internacionais804.
Como instrumento de exigncia do cumprimento das disposies pactuadas nos
tratados internacionais de direitos humanos, originou-se o chamado Controle de
Convencionalidade. Apesar de a origem ser controversa, Mazzuoli leciona que a ideia de

803

Segundo os que adotam os postulados de Bodin, o Estado o nico e exclusivo titular da soberania. Tese que
se contrape a de juristas contemporneos como Ferrajoli, que atribuem ao povo a verdadeira titularidade da
soberania.
804
verdade, professa o sbio publicista alemo (JELLINEK), que a soberania uma vontade que no se
determina jamais seno por si mesma, sem obedecer a influncia estranhas. Mas o Estado no determina
arbitrariamente a sua competncia, porque ele no pode dilatar livremente o mbito de sua ao. A competncia
do Estado encontra seus limites internamente na personalidade reconhecida do indivduo e externamente no
direito internacional por ele reconhecido. O Estado, por fora desse reconhecimento, impe-se limites a si
mesmo, sem que possa, em seguida, juridicamente, libertar-se, por um ato de vontade prpria e exclusiva, das
obrigaes que a si mesmo se imps. MARTINS, Pedro Baptista. Ob.c it., pg. 20.

205

controle de convencionalidade tem origem francesa e data do incio da dcada de 1970805.


Arremata o citado autor que o Conselho Constitucional francs, na Deciso n. 74-54 DC,
em de 15 de janeiro de 1975, entendeu no ser competente para analisar a convencionalidade
preventiva das leis, pelo fato de no se tratar de um controle de constitucionalidade
propriamente dito, o nico em relao ao qual teria competncia dito Conselho para se
manifestar a respeito806. Esse pensamento estendeu-se a Corte Europeia807 e a Interamericana
de Direitos Humanos.
Apesar de o tema despertar um amplo interesse, por uma questo de corte
metodolgico, concentra-se essa pesquisa no controle de convencionalidade do direito estatal
exercido pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, bem como da prtica da citada
sindicncia no mbito da jurisdio interna.
Aps ser tranado em linhas gerais a construo pretoriana do referido controle na
jurisdio regional interamericana, passa-se a analisar se o referido controle de
compatibilidade vertical vem sendo adotado pelos rgos do Judicirio brasileiro.
Por fim, espera-se que sejam trazidos argumentos slidos para defender a utilizao
do controle de convencionalidade como instrumento de proteo dos direitos humanos por
parte dos rgos jurisdicionais.
Seo 1 O Controle de Convencionalidade das Normas Internas pela Corte
Interamericana de Direitos Humanos

No plano do sistema interamericano de direitos humanos, tem-se, assim como no


caso do Conselho Constitucional francs, uma construo pretoriana do controle de
convencionalidade. Tal fato constata-se da anlise de alguns julgados da Corte Interamericana
de Direitos Humanos, principalmente quando a citada estabelece um comparativo entre o

805

Ob. cit., pg. 70.


MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 71.
807
Em la instalacin de la teoria del control de convencionalidad la Corte Europea recordo recientemente que el
Comit de Ministros del Consejo de Europa, a travs de uma recomendacin, se haba congratulado por el hecho
de que la Convencin formara parte integrante del orden jurdico interno em el conjunto de los Estados Partes,
recomendando a los Estados el compromiso de asegurar la existncia de recursos internos y su efectividad.
ALBANESE, Susana. La internacionalizacin del derecho constitucional y la constitucionalizacin del derecho
internacional. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008,
pg. 22.
806

206

direito domstico de determinado Estado que aceitou a sua jurisdio contenciosa, com as
disposies, notadamente, do Pacto de So Jos da Costa Rica808.
No caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala809, com o voto do Juiz Sergio Garca
Ramrez, iniciou-se na jurisdio contenciosa da Corte Interamericana de Direitos Humanos o
controle de convencionalidade do direito estatal, independentemente da hierarquia normativa,
frente ao Pacto de So Jos da Costa Rica, com a finalidade de responsabilizar o Estado pelo
descumprimento dos preceitos do citado pacto810.
Aps a temtica ser originariamente levantada e debatida na citada Corte, outras
decises passaram a desenvolver o controle de convencionalidade. Consolidado o controle do
direito interno tendo como parmetro o Pacto de So Jos da Costa Rica, passou-se a
desenvolver novas etapas evolutivas, com um alargamento cada vez maior do controle e com
a definio de seus preceitos mais bsicos. Dessa forma, alm do controle efetivado pela
Corte, entenderam os membros do Tribunal de So Jos que as jurisdies internas so
submetidas tambm as disposies da Conveno Americana811, devendo os magistrados
declarar a invalidade/inconvencionalidade de leis e atos normativos a ela contrrios812. De
outro modo, compete ao Poder Judicirio o exerccio de ofcio de sindicncia de
compatibilidade vertical do direito estatal com os tratados internacionais de direitos humanos,
no caso em tela, com a citada conveno813.

808

Pero como lo vienen sosteniendo desde hace no mucho tiempo algunos de los Magistrados de la Corte
Interamericana, dicho cuerpo ejercita lo que ha dado en llamar a partir del caso Myrna Mack Chang el Control
de Convencionalidad, lo que obviamente significa una comparacin entre el Pacto de San Jos de Costa Rica y
otras convenciones a las que nuestro pas se ha plegado, como luego veremos, y las disposiciones del derecho
interno de las naciones adheridas al modelo. HITTERS, Juan Carlos. Control de constitucionalidad y control de
convencionalidad. Comparacin (Criterios fijados por la Corte Interamericana de Derechos Humanos).
Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Ao 7, N 2,
2009, pg. 109.
809
Corte IDH, Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala, Sentencia de 25 de noviembre de 2003, Serie C No.
101, Voto Concurrente Razonado del Juez Sergio Garca Ramrez.
810
Cf. Art. 2 do Pacto de So Jos da Costa Rica: Dever de Adotar Disposies de Direito Interno
Se o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no artigo no artigo 1 ainda no estiver garantido por
disposies legislativas ou de outra natureza, os Estados-Partes comprometem-se a adotar, de acordo com as suas
normas constitucionais e com as disposies desta Conveno, as medidas legislativas ou de outras natureza que
forem necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades.
811
A corroborar este dever de realizao do controle de convencionalidade pelos juzes domsticos, a Corte
Interamericana tambm se especa no direito internacional geral, nomeadamente nos artigos 26 (pacta sunt
servanda) e 27 (vedao de exceo de clusula de direito interno). BASTOS JNIOR, Luiz Magno Pinto;
CAMPOS, Thiago Yukio Guenka. Ob. cit., pg. 17.
812
...en materia administrativa la actuacin discrecional del Estado tiene lmites infranqueables siendo los
derechos humanos uno de esos limites. FLAX, Gregorio A. El control de convencionalidad em el procedimento
administrativo. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008,
pg. 49.
813
Corte IDH, Caso Trabajadores Cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) Vs. Per, Sentencia de 24 de
noviembre de 2006, Serie C No. 158, prr. 128.

207

No incio, o controle de convencionalidade foi exercido somente pela prpria Corte


Interamericana de Direitos Humanos. Posteriormente, a Corte estabeleceu que tambm aos
rgos de jurisdio interna competisse averiguar a adequao entre o direito domstico e a
Conveno Americana814. Mas a evoluo do controle de convencionalidade no parou. Em
importante deciso, a citada Corte preceituou que o controle de convencionalidade do direito
estatal no cabvel somente em face do Pacto de So Jos da Costa Rica, mas tambm diante
da interpretao que a dita Corte confere ao citado pacto, vez que ostenta a qualidade de
ltima intrprete da Conveno Americana815.
Mostrando maturidade na construo do controle de convencionalidade, a CIDH
decidiu que o citado controle no possvel apenas em um determinado caso concreto, mas
tambm em abstrato, conforme observou Hitters ao afirmar que:

...conviene poner de resalto que en los primeros tiempos tal Tribunal Interamericano
sostena que era improcedente la revisin supranacional si el precepto atacado no
haba sido aplicado. Empero ltimamente el rgano aludido cambi de tornas
destacando su potestad de controlar la convencionalidad de las normas locales, an
en abstracto816.

Apesar do controle de convencionalidade se consolidar com o modelo atual nas


decises provenientes da jurisdio contenciosa da Corte, tal j era exercido quando do
exerccio da jurisdio consultiva817.
Diante dos contornos jurisprudenciais, doutrinrios e do prprio texto do Pacto de
So Jos da Costa Rica, podemos manifestar algumas consideraes prprias do controle de
convencionalidade818.

814

... pone en cabeza de los poderes judiciales de los Estados la obligacin de llevar adelante el control de
convencionalidad entre las normas jurdicas internas que aplican en los casos concretos y la CADH, tomando en
consideracin al efecto no slo la letra de dicho pacto sino la lectura que del mismo ha realizado el Tribunal
interamericano que, como se sabe, es el intrprete ltimo de aqul. BAZN, Vctor. La interaccin del derecho
internacional de los derechos humanos y El derecho interno en Argentina. Estudios Constitucionales, Centro de
Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Ao 5, N 2, 2007, pg. 154.
815
Corte IDH, Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile, Sentencia de 26 de septiembre de 2006, Serie C No.
154, prr. 124.
816
Ob. cit., pg. 118.
817
Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-13/93 del 16 de julio de 1993. Ciertas Atribuciones de la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos (Arts. 41, 42, 44, 46, 47, 50 y 51 de la CADH).
818
Podemos definir al control de convencionalidad como uma garantia destinada a obtener la aplicacon
armnica del derecho vigente. Control enraizado em la efectiva vigncia de los derechos y garantias. Lugar
donde confluyen ambos controles. ALBANESE, Susana. La internacionalizacin del derecho constitucional y
la constitucionalizacin del derecho internacional. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de
convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 15.

208

Trata-se de controle que deve ser, inicialmente, exercido pela jurisdio estatal, seja
atravs dos juzos singulares ou de rgos colegiados. Em caso de omisso da jurisdio
interna, caber a Corte Interamericana de Direitos Humanos efetuar o dito controle.
No s o Pacto de So Jos da Costa Rica, mas tambm os demais tratados
internacionais de direitos humanos ratificados pelos Estados e as decises das cortes
supraestatais819, cuja jurisdio os ditos Estados aderiram, servem de parmetro para a anlise
de compatibilidade vertical do ordenamento jurdico interno (leis, atos normativos, decises
dos Tribunais etc), independentemente da hierarquia normativa e da fonte de produo. Vale
destacar que no caber a Corte revogar a lei inconvencional ou regrar abstratamente a
situao levada a julgamento, substituindo o legislador estatal, mas sim declarar a
inconvencionalidade/anticonvencionalidade do ato e determinar que o Estado o adapte ao
tratado internacional de direitos humanos, norma-parmetro de controle, sob pena de
responsabilizao internacional.
Diante do quadro que se demonstra, resta inegvel que os Magistrados devem estar
preparados para o exerccio do citado controle. Dessa forma, mister se faz que haja um
razovel conhecimento do teor dos tratados internacionais de direitos humanos ratificados
pelo Estado brasileiro, tanto no plano global (ONU), quanto no regional (OEA), e da
interpretao820 conferida pelos Tribunais e Cortes Internacionais acerca das tratativas.
Claro que no se est aqui dizendo que ser fcil o exerccio do controle de
convencionalidade, pois, apesar de j salientado que irrelevante o status hierrquico dos
tratados internacionais de direitos humanos para fins do citado controle, muitos Tribunais e
Cortes Constitucionais impem obstculos aplicao das normas previstas em tratados
internacionais, seja pelo desconhecimento da matria, seja pela tentativa de manuteno do
dogma da soberania estatal, principalmente no que tange ao exerccio da jurisdio.
Para evitar uma possvel responsabilizao internacional do Estado pela prtica de
atos inconvencionais, deve-se utilizar, principalmente por parte dos magistrados, a tcnica da

819

...podramos denominar bloque de la convencionalidad al conjunto CADH/otros tratados sobre derechos


humanos/Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre. MIGUEL, Carlos Ruiz. LA FUNCIN
CONSULTIVA EN EL SISTEMA INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS: CRISLIDA DE UNA
JURISDICCIN SUPRA-CONSTITUCIONAL? In.: Liber Amicorum, Hctor Fix-Zamudio. Presentado por Csar
Gaviria. Volumen II. San Jos, Costa Rica: Corte Interamericana de Derechos Humanos, Unin Europea, 1998,
pg. 1360.
820
...es profundamente importante advertir que la Corte Interamericana destaca que el material controlante no
consiste exclusivamente en las normas del Pacto, sino tambin en la interpretacin dada a esas reglas por la
Corte Interamericana. SAGS. Nstor Pedro. Obrigaciones Internacionales y Control de Convencionalidad.
Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Ao 8, N 1,
2010, pg. 125.

209

interpretao conforme821. Conforme no s a Constituio, mas tambm conforme o Pacto de


So Jos da Costa Rica822 e demais normas emanadas do direito internacional dos direitos
humanos823.
Mesmo com a possibilidade de exercer um controle prvio de convencionalidade por
parte dos atores do processo legislativo e mesmo com a opo de afastar interpretaes
inconvencionais da lei e atos normativos, notadamente por parte do Judicirio, diversos casos
so levados a Corte Interamericana de Direitos Humanos. Sendo que parte deles resulta em
condenaes impostas aos Estados, normalmente com a aplicao de sanes de carter
indenizatrio, bem como com a declarao de inconvencionalidade e determinao de
adequao do ordenamento jurdico estatal.
De forma tcnica, v-se que para uma lei ser considerada vlida, necessrio se faz a
satisfao de dois crivos: (a) no plano interno, a compatibilidade com a Constituio, e (b) no
externo, com os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado. Mesmo
satisfazendo o primeiro exame de compatibilidade, ou seja, mesmo a lei sendo constitucional,
caso no esteja materialmente conforme os citados tratados, dever ser declarada, seja pela
jurisdio domstica ou pelos Tribunais e Cortes Internacionais, como inconvencional, dada a
existncia de vcio material de inconvencionalidade824.

821

...obligacin de aplicar abiertamente en el mbito interno no solo las Convenciones Internacionales de las
que el Estado es parte sino las interpretaciones que de sus normas llevaron a cabo los rganos internacionales
com aptitud de obrar. ALBANESE, Susana. La internacionalizacin del derecho constitucional y la
constitucionalizacin del derecho internacional. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de
convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 15.
822
Nesse sentido, manifesta-se Sags: Mediante el uso de la interpretacin conforme, el operador puede a
menudo evitar la declaracin de invalidez, por inconvencionalidad, de normas constitucionales o
subconstitucionales prima facie colisionantes con el Pacto de San Jos de Costa Rica. Se trata de un dispositivo
prctico de rescate de esas normas, que podrn permanecer como vlidas, en tanto y en cuanto se seleccione,
para aplicarlas, sus interpretaciones posibles conformes con la Convencin Americana, y se descarten las
interpretaciones conflictivas con la misma Convencin, o com la jurisprudencia de la Corte. Ob. cit., pg. 130.
823
Cf. BAZN, Vctor. Ob. cit., pg. 145.
824
Nesse sentido, vale destacar a lio de Mazzuoli: ...a compatibilidade da lei com o texto constitucional no
mais lhe garante validade no plano do direito interno. Para tal, deve a lei ser compatvel com a Constituio e
com os tratados internacionais (de direitos humanos e comuns) ratificados pelo governo. Caso a norma esteja de
acordo com a Constituio, mas no com eventual tratado j ratificado e em vigor no plano interno, poder ela
ser at considerada vigente (pois, repita-se, est de acordo com o texto constitucional e no poderia ser de outra
forma) - e ainda continuar perambulando nos compndios legislativos publicados -,mas no poder ser tida
como vlida, por no ter passado imune a um dos limites verticais materiais agora existentes; os tratados,
internacionais em vigor no plano interno. Ou seja, a incompatibilidade da Produo normativa domstica com os
tratados internacionais em vigor no plano interno (ainda que tudo seja compatvel coma Constituio) toma
invlidas (ou ilegtimas) as normas jurdicas de direito interno. Ob. cit., pg. 76.

210

Diante do at agora exposto, observa-se que o marco do controle de


convencionalidade est no Pacto de So Jos da Costa Rica, ou seja, na Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, aprovada em 22 de outubro de 1969. Tal pacto foi
incorporado ao direito estatal brasileiro apenas em 1992, sendo que o Brasil aderiu
jurisdio contenciosa da Corte Interamericana de Direitos Humanos somente em 1998.
Fato interessante que no se trata apenas de um controle jurisdicional, conforme
acima apontado, pois tambm pode ser realizado pelo Executivo e pelo Legislativo825.
A atuao do Poder Executivo em matria de controle de convencionalidade
bastante relevante. O Presidente da Repblica pode exercer o citado controle tanto de forma
preventiva quanto repressiva. Na modalidade de controle prvio, o Chefe do Executivo pode,
ao decidir pela inconvencionalidade de um projeto de lei, vet-lo sob o argumento de que o
citado projeto inconvencional (veto por inconvencionalidade). Em carter repressivo, pode
propor uma ao direta de inconvencionalidade ou de convencionalidade.
Em relao ao Poder Legislativo, h possibilidade de exerccio do controle em estudo
tanto em carter preventivo, quanto repressivo. Preventivamente, pode o Legislativo no
aprovar leis inconvencionais, revogar as que atualmente violam o Pacto de So Jos da Costa
Rica, bem como editar leis com a finalidade de tornar efetivos os direitos previstos no citado
pacto826.
Com efeito, pode-se concluir que as bases que do contedo a obrigao de realizar
um controle de convencionalidade emanam de valores universais que se encontram
mencionados em fontes convencionais dos sistemas universal e regional e esto em
permanente desenvolvimento por parte da jurisprudncia e da doutrina dos rgos
internacionais de proteo aos direitos humanos, especial os do sistema regional
latinoamericano827.
Mesmo sendo absolutamente possvel a realizao do controle de convencionalidade,
seja de forma interna ou externa, torna-se imperiosa a tentativa de aplicar a norma que melhor
825

Como consecuencia de lo expresado, va de suyo, que no slo el Poder Judicial debe cumplir con las
disposiciones del derecho supranacional, sino tambin el Ejecutivo y El Legislativo, tanto en el orden nacional,
como provincial y municipal, bajo apercibimiento de generar responsabilidad internacional del Estado (arts. 1.1
y 2 de la CADH). HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit., pg. 124.
826
Alis, maneira do que ocorre na teoria do controle de constitucionalidade, a inconvencionalidade de uma
norma interna (melhor dizendo do seu projeto) pode ser aferida preventivamente pelo prprio Parlamento
Federal, em suas Comisses de Constituio e Justia, ou pelo Presidente da Repblica, quando veta (na
modalidade do veto jurdico) os projetos de lei inconvencionais, segundo a regra do art. 66, 1, da
Constituio. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 126.
827
LUCCHETTI, Alberto J. Los jueces y algunos caminos del control de convencionalidad. In.: ALBANESE,
Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 161.

211

proteja os direitos e liberdades ou que menos os restrinja, no importando origem da norma,


se nacional ou internacional828.

1 O Controle de convencionalidade concreto/difuso

Conforme fora tratado anteriormente, uma norma para ser considerada vlida tem
que se submeter a um duplo controle de compatibilidade vertical, ou seja, necessrio se faz
sua adequao tanto a Constituio Federal, quanto aos tratados internacionais de direitos
humanos, notadamente, ao Pacto de So Jos da Costa Rica829.
O exame de compatibilidade do direito estatal com as tratativas internacionais foi
denominado de controle de convencionalidade. Ele pode ser realizado no s pelo Poder
Judicirio, mas tambm pelos Poderes Executivo e Legislativo.
Detendo-se no controle jurisdicional de convencionalidade, passa-se a uma breve
anlise da declarao de invalidade de manifestaes estatais conflitantes com os tratados
internacionais de direitos humanos.
O controle jurisdicional de convencionalidade pode ser efetuado tanto pela via de
exceo, quanto por ao direta.
Discorrendo sobre o controle difuso de convencionalidade, Hitters leciona que esta
verificacin de convencionalidad tiene un carcter difuso ya que cada uno de los magistrados
locales puede y debe cumplir la tarea, sin perjuicio de la postrera intervencin de la Corte
Interamericana830. Depreende-se das decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos
e das poucas lies doutrinrias existentes sobre a temtica ora estudada, que h total
possibilidade, porque no dizer obrigao, dos magistrados estatais efetuarem o controle
jurisdicional de convencionalidade pela via difusa. Inclusive, da mesma forma do controle
jurisdicional de constitucionalidade, sustenta-se a possibilidade do Juiz, de ofcio, controlar a
convencionalidade das leis e atos pela via difusa, conforme aponta a doutrina ptria:
828

CASTILLA, Karlos. EL CONTROL DE CONVENCIONALIDAD: UN NUEVO DEBATE EN MXICO A


PARTIR DE LA SENTENCIA DEL CASO RADILLA PACHECO. In.: Anuario Mexicano de Derecho
Internacional, vol. XI, 2011, pg. 624.
829
...existe una necesaria coexistencia del control de constitucionalidad con el control de convencionalidad, por
parte de los jueces nacionales a la hora de evaluar la validez formal y sustancial de uma norma cuestionada, lo
cual puede generar ampliaciones reforzantes del sistema de derechos, o bien, tensiones dirimentes entre ambos
mecanismos. DOMNGUEZ, Andrs Gil. Control de convencionalidad, control de constitucionalidad e
interdiccin de la tortura em la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia. In.: ALBANESE, Susana
(Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, pg. 63.
830
Control de constitucionalidad y control de convencionalidad. Comparacin (Criterios fijados por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos). Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de
Chile, Universidad de Talca, Ao 7, N 2, 2009, pg. 124.

212

...o Poder Judicirio interno no deve se prender solicitao das partes, mas
controlar a convencionalidade das leis ex officio sempre que estiver diante de um
caso concreto cuja soluo possa ser encontrada em tratado internacional de direitos
humanos em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte: iura novit curia.
Assim, a negativa do Poder Judicirio em controlar a convencionalidade pela via
difusa, sob o argumento de que no solicitado pelas partes ou de que no possvel
exerc-lo ex officio, motivo suficiente para acarretar a responsabilidade
internacional do Estado por violao de direitos humanos.831

Lies importantes so retiradas do ensinamento acima exposto. V-se que h uma


total obrigao do Magistrado, um verdadeiro dever-poder de conhecer o teor das tratativas
internacionais, sobretudo as que versam sobre direitos humanos, a fim de que possam efetuar
o controle de convencionalidade, mesmo as partes interessadas na lide no suscitando o citado
controle832. Vale ressaltar que uma lei interna no pode excluir da competncia do Magistrado
o exerccio do controle de convencionalidade, sob pena de violao a Conveno Americana
de Direitos Humanos833 e ao prprio princpio constitucional da inafastabilidade da jurisdio.
Como reconhecer a inconvencionalidade de uma norma? Caso uma lei seja anterior
ratificao do tratado internacional de direitos humanos e com ele seja conflitante, aplicar-se a regra da lex posterior derogat priori. Dessa forma, o citado tratado ir revogar todo e
qualquer dispositivo normativo em sentido contrrio, previsto na legislao ordinria, no
havendo que se falar na primazia do direito interno sobre o direito internacional. A situao
ser bem diferente no caso da lei ser posterior e conflitante ao tratado internacional de direitos
humanos. Nessa hiptese, ser tida como inconvencional, sendo, portanto, considerada
invlida.
Ponto que merece ser destacado, que no exerccio do controle jurisdicional de
convencionalidade, qualquer juiz ou Tribunal pode e deve declarar a invalidade de lei ou ato

831

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle Jurisdicional da Convencionalidade das Leis. So Paulo: RT,
2010, pg. 74.
832
La figura del control de convencionalidad est ligada a las obligaciones que asumen los Estados al firmar y
ratificar tratados de derechos humanos, en especial, las que recaen sobre el Poder Judicial. ZIMERMAN,
Silvina. El camino emprendido por los jueces hacia el control de covnencionalidad. Los derechos econmicos,
sociales y culturales. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar,
2008, pg. 267.
833
...si una norma local, constitucional o subconstitucional, intentara impedir el control de convencionalidad al
juez apto para realizar control de constitucionalidad, esa regla concluira necesariamente inconvencional, por
oponerse (...) a la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. SAGS, Nstor Pedro. EL
CONTROL DE CONVENCIONALIDAD COMO INSTRUMENTO PARA LA ELABORACIN DE UN IUS
COMMUNE INTERAMERICANO. In.: BOGDANDY, Armin Von; FERRER MAC-GREGOR, Eduardo;
MORALES
ANTONIAZZI,
Mariela.
(coord.).
LA
JUSTICIA
CONSTITUCIONAL
Y
SU
INTERNACIONALIZACIN. HACIA UN IUS COSNTITUCIONALE COMMUNE EN AMRICA LATINA?, T.
II. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico. INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS,
2010, pg. 456.

213

com base em sua inconvencionalidade, no sendo necessrio no exerccio do citado controle


pelos Tribunais o respeito clusula da reserva de plenrio, ao contrrio do que ocorre no
controle de constitucionalidade834. Dessa forma, deve e pode o rgo fracionrio de Tribunal
declarar expressamente a inconvencionalidade de lei ou ato normativo do poder pblico.
Interessante notar que mesmo na hiptese acima citada, em que um rgo do Poder
Judicirio no pode declarar a inconstitucionalidade de uma lei ou ato normativo, ter
competncia para efetivar a sindicncia de compatibilidade vertical tomando como parmetro
os tratados internacionais de direitos humanos, uma vez que para a Corte Interamericana de
Direitos

Humanos,

qualquer

rgo

jurisdicional

poder

efetuar

controle

de

convencionalidade.
No controle difuso, a inconvencionalidade dever ser alegada como questo
preliminar em casos concretos. Nesse caso, o Magistrado, constatando a inconvencionalidade
da lei ou ato do poder pblico, dever declarar com efeitos inter partes a invalidade da norma,
dada a incompatibilidade com os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo
Estado. Caso haja omisso do magistrado em efetuar o controle de convencionalidade, o
Estado poder ser responsabilizado internacionalmente pelo descumprimento das obrigaes
impostas nos citados tratados e pela omisso do dever de proteo dos direitos humanos.
Como a temtica em tela nova nos debates jurdicos, necessrio se faz que a
legislao nacional passe por uma adaptao em relao ao dito controle. Enquanto nossas
leis processuais, nosso cdigo de processo e/ou o prprio texto constitucional no se adaptam
ao novo controle, devem ser aplicadas, por analogia e no que couberem, as regras inerentes ao
controle de constitucionalidade, desde que observado algumas particularidades, como v.g a
possibilidade de qualquer rgo jurisdicional declarar a inconvencionalidade, o que no
ocorre no controle de constitucionalidade, conforme j fora mencionado.
Diante do exposto, com relao ao controle jurisdicional de convencionalidade pela
via difusa, algumas consideraes podem ser assim sintetizadas:
a)

o controle de convencionalidade ter como parmetro um tratado internacional que

verse sobre direitos humanos, regularmente ratificado pelo Estado;


b)

poder ser realizado por qualquer rgo jurisdicional, mesmo que tal rgo no tenha

competncia para o controle de constitucionalidade;


c)

dever ser suscitado como questo preliminar no caso concreto;

834

Smula Vinculante n 10 do STF: "Viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de rgo
fracionrio de tribunal que, embora no declare expressamente a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo
do Poder Pblico, afasta a sua incidncia no todo ou em parte".

214

d)

mesmo diante de ausncia de alegao da inconvencionalidade da norma ou ato,

poder o rgo julgador declarar ex officio a inconvencionalidade de lei ou ato do poder


pblico;
e)

a declarao de inconvencionalidade produzir a invalidao da norma ou ato com

efeitos inter partes;


f)

h possibilidade de produo de efeitos erga omnes

no controle difuso de

convencionalidade, quando ele for efetuado via Recurso Extraordinrio pelo Supremo
Tribunal Federal; ou quando, no caso brasileiro, o Senado Federal, nos termos de uma das
interpretaes do art. 52, X da CF/88, suspender a execuo da lei inconvencional;
g)

ser realizado sempre de forma repressiva;

h)

qualquer pessoa ter legitimidade para suscitar o controle de convencionalidade;

i)

compete ao STF julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica

ou ltima instncia, quando a deciso recorrida contrariar dispositivo de tratado internacional


de direitos humanos, independentemente do rito de incorporao; julgar vlida lei ou ato de
governo local contestado em face de tratados internacionais de direitos humanos; e julgar
vlida lei local contestada em face de tratado internacional;
j)

possvel aplicao do filtro recursal da repercusso geral das questes convencionais,

no caso do recurso extraordinrio.


Por fim, vale ressaltar que quaisquer normas internas, ao menos na viso da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, podem padecer do vcio da inconvencionalidade,
inclusive as decises judiciais, as smulas e at mesmo as normas constitucionais835.

2 O controle de convencionalidade abstrato/concentrado

Com relao ao controle concentrado/abstrato de convencionalidade, algumas


consideraes devem ser feitas.
A primeira indagao a ser respondida diz respeito possibilidade do controle de
convencionalidade ser realizado pelo Supremo Tribunal Federal em carter abstrato e com
efeitos erga omnes. Pode o STF, guardio da Constituio Federal, ser tambm um protetor
dos tratados internacionais de direitos humanos? Que tratados internacionais de direitos
humanos podero servir como parmetro para o citado controle por parte do STF? Quais os
meios processuais adequados para o controle de convencionalidade pela via da ao direta?
835

Cf. CIDH, caso La ltima tentacin de Cristo, sentencia de 3 de febrero de 2001, serie C, n 73.

215

Bem, pode-se at no se concordar com algumas das ideias aqui defendidas, mas que tais
questes suscitam debates palpitantes, isso inegvel.
Antes de adentramos nas respostas as indagaes formuladas, mister se faz
lembrarmos que a Corte Interamericana de Direitos Humanos, conforme noticiado
anteriormente, compete o exerccio do controle de convencionalidade das normas e atos
estatais, tendo como parmetro os tratados internacionais de direitos humanos. Sendo que tal
controle poder ser exercido tanto em um caso concreto como em abstrato.
Apesar de enaltecermos tal fato, nesse momento no voltaremos a escrever sobre o
controle de convencionalidade exercido pelas Cortes ou Tribunais internacionais, mas sim
acerca da possibilidade do dito controle ser exercido por Cortes e Tribunais Constitucionais.
O controle concentrado de convencionalidade nada mais do que a investigao de
compatibilidade do direito estatal com os tratados internacionais de direitos humanos,
realizada pelos Tribunais e Cortes Constitucionais pela via da ao direta, em carter abstrato,
com efeitos erga omnes e ex tunc836.
Segundo preceitua a parca doutrina brasileira sobre a temtica abordada, somente os
tratados internacionais de direitos humanos internalizados aps a E.C 45/2004 e que forem
incorporados seguindo o rito do 3 do art. 5 que poder servir como parmetro no
controle de convencionalidade concentrado exercido pelo Supremo Tribunal Federal, vez que
tais tratados ostentam o status formal e material de norma constitucional837. Nesse sentido,
vejamos:

...pode ainda existir o controle de convencionalidade concentrado no Supremo


Tribunal Federal, como abaixo se dir, na hiptese dos tratados de direitos humanos
(e somente destes) aprovados pelo rito do art. 5., 3., da Constituio (uma vez
ratificados pelo Presidente, aps essa aprovao qualificada). Tal demonstra que, de
agora em diante, os parmetros de controle concentrado (de constitucionalidade e
convencionalidade) no Brasil so a Constituio e os tratados internacionais de
direitos humanos ratificados pelo governo e em vigor no pas838.

836

Leciona SAGS que Dicha inconvencionalidad (o, si se prefiere, anticonvencionalidad) importaria una
causal de invalidez de la norma as descalificada, por carecer desde un inicio de efectos jurdicos (doctrina
de Almonacid Arellano). La inconvencionalidad produce un deber judicial concreto de inaplicacin del
precepto objetado. Y si ste no tiene, desde su inicio, vigor jurdico, equivaldra a reputarlo inexistente, ex tunc,
con efectos retroactivos, para la solucin del litigio donde es as enjuiciado. Ob. cit., pg. 127/128.
837
Aps a edio da E.C 45/2004, somente um tratado internacional que versou sobre direitos humanos foi
incorporado ao direito domstico brasileiro seguindo o rito especial do art. 5., 3., da Constituio Federal. O
Presidente da Repblica, aps a aprovao pelo Congresso Nacional do Decreto Legislativo n 186, de 09 de
julho de 2008, conforme o procedimento do dispositivo constitucional citado, promulgou atravs do Decreto n
6.949, de 25 de agosto de 2009, a Conveno Internacional sobre o Direito das Pessoas com Deficincia e seu
Protocolo Facultativo, assinados em Nova York, em 30 de maro de 2007.
838
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 111/112.

216

Seguindo a orientao trazida por Mazzuoli, observa-se como imperiosa uma


releitura de alguns incisos do art. 102 da Constituio Federal. Visto que o STF tem o deverpoder de declarar a inconvencionalidade de norma ou ato contrrio a tratado internacional de
direitos humanos incorporado pelo rito especial do 3 do art. 5 da CF/88, o art. 102, de
constitutione ferenda, merece uma nova redao condizente com os preceitos do controle de
convencionalidade. Dessa forma, resta-nos defender que compete ao STF a guarda da
Constituio e dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos, cabendo-lhe processar e
julgar, originariamente: a) ao direta de inconvencionalidade de lei ou ato normativo federal,
estadual ou municipal e a ao declaratria de convencionalidade de lei ou ato normativo de
qualquer esfera de governo; b) o pedido de medida cautelar nas aes diretas de
inconvencionalidade.
As necessrias alteraes do texto constitucional para uma possvel adaptao dos
preceitos do controle de convencionalidade a ordem constitucional brasileira no param nas
anteriormente dispostas. Necessrio se faz, conforme aponta a doutrina acima citada, o
reconhecimento da produo de efeitos erga omnes e vinculante das decises proferidas pelo
Supremo Tribunal Federal em sede das aes declaratrias de inconvencionalidade e de
convencionalidade, a observncia do art. 103 da CF/88 quanto ao rol de legitimados para
proporem as citadas aes, bem como a declarao da inconvencionalidade por omisso de
medida para tornar efetiva norma prevista em tratados internacionais de direitos humanos.
Ter-se-ia, dessa forma, uma Ao Direta de Inconvencionalidade, uma Ao
Declaratria de Convencionalidade, uma Arguio de Descumprimento de Preceito
Fundamental previsto em tratado internacional de direitos humanos, bem como uma Ao
Declaratria de Inconvencionalidade por Omisso, conforme leciona Mazzuoli839.
Diante dos fundamentos trazidos, resta-nos esclarecer que os tratados internacionais
de direitos humanos sero utilizados como parmetro de compatibilidade vertical das normas
e atos advindos do direito domstico no controle de convencionalidade. Sendo vlido destacar
que conforme a citada lio de Mazzuoli, se os ditos tratados forem incorporados pelo rito
especial, outrora descrito, serviro tanto para o controle concentrado como para o difuso de
convencionalidade, enquanto que para os tratados incorporados pelo rito comum, somente
ser cabvel o controle de convencionalidade difuso, j que tais no so formalmente
constitucionais.

839

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 124/125.

217

Esse posicionamento no encontra eco na doutrina latinoamericana, pois dever dos


Tribunais e Cortes Constitucionais exercer o controle de convencionalidade das normas
internas, tendo como parmetro todos os tratados internacionais de direitos humanos
ratificados pelo Estado840.
No que toca aos tratados internacionais comuns, ou seja, os que no versam sobre
a proteo dos direitos humanos, Mazzuoli leciona que a compatibilizao das normas
infraconstitucionais com tais tratados faz-se com utilizao do controle de legalidade, em
virtude deles no serem alados ao status constitucional841.
Delineado o controle de convencionalidade, a prxima discusso concentra-se em
responder a indagao de se h efetividade do citado controle de convencionalidade das
normas internas pela Jurisdio brasileira.
Seo 2 O Controle de Convencionalidade na Jurisdio brasileira

Concebeu-se claramente pelo escrito nas linhas precedentes, que por fora das
disposies da Conveno Americana de Direitos Humanos, a Corte de So Jos entendeu
que dever no s dela, mas da Jurisdio interna dos Estados que ratificaram o dito tratado,
controlar a compatibilidade vertical das normas domsticas com os preceitos decorrentes de
tratados internacionais de direitos humanos e da prpria exegese que a Corte produz842.
Resta-nos investigar se o Judicirio brasileiro vem aplicando dos ditames da citada
Corte e cumprindo o dever de afastar a aplicao das normas inconvencionais. Para tanto,
utilizar-se- de uma simples ferramenta disponvel dos stios de alguns Tribunais ptrios na
internet, para pesquisar se eles vm exercendo o citado controle.
840

Nesse sentido: ... la Corte Interamericana encomienda el control de convencionalidad a los jueces
domsticos del Poder Judicial. Sin embargo, razones derivadas del principio de analoga, del argumento
teleolgico y del argumento a fortiori, llevan a concluir que esa directriz obliga tambin a los jueces de un
Tribunal Constitucional extrapoder (cuando as ha sido diseado por la Constitucin), en las causas sometidas a
su decisin. Si de lo que se trata es de asegurar el efecto til del Pacto de San Jos de Costa Rica, contra
normas internas que se le opongan, en los procesos respectivos, esa misin de aplicar sin cortapisas el derecho
del Pacto tiene que involucrar, igualmente, a las cortes y tribunales constitucionales, aun que en algunos casos no
pertenezcan al Poder Judicial y operen como entes constitucionales autnomos, o extrapoder. SAGS, Nstor
Pedro. Ob. cit., pg. 453.
841
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro. Revista DIREITO E JUSTIA
Reflexes Sociojurdicas. Ano IX. N 12. Maro/2009, pg. 268.
842
...devendo os juzes domsticos levar em conta as pautas hermenuticas ditadas pela Corte, no exerccio do
controle de convencionalidade em sede interna, com o fito de evitarem a responsabilizao internacional do
Estado. BASTOS JNIOR, Luiz Magno Pinto; CAMPOS, Thiago Yukio Guenka. Para Alm do Debate em
Trono da Hierarquia dos Tratados: do duplo controle vertiacal das normas internas em razo da incorporao
dos tratados de direitos humanos. RFD- Revista da Faculdade de Direito da UERJ, v.1, n. 19, jun./dez 2011, pg.
19.

218

Atnito, ao digitar em 10 de outubro de 2011, na ferramenta de pesquisa de


jurisprudncia disponvel no site do Supremo Tribunal Federal a expresso controle de
convencionalidade, nenhuma resposta foi encontrada. Isso significa dizer que a mais alta
Corte do nosso pas ainda no est acostumada a aplicar devidamente os tratados
internacionais de direitos humanos em nosso ordenamento jurdico.
Continuando com a simples pesquisa na mesma data referida, dessa fez o rgo do
Judicirio escolhido foi o Superior Tribunal de Justia. A resposta foi idntica a anterior. O
stio do STJ tambm no apresentou qualquer documento que apresentasse a expresso
controle de convencionalidade.
Deixando um pouco de lado os Tribunais Superiores e partindo para a Justia
Federal, pesquisamos no portal da Justia Federal da 5 Regio e nenhum verbete foi
encontrado com referncia a expresso buscada.
Continuando na Justia Comum, s que dessa vez a nvel estadual, empreendemos
nossa pesquisa nos stios do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul e do Rio Grande do
Norte. Para nossa surpresa a resposta foi a mesma, nenhuma deciso encontrada cuja ementa
aborde a questo do controle de convencionalidade. Em mais um tentativa frustrada, tambm
no encontramos no site do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo qualquer deciso, seja
monocrtica, de rgo especial, cmara ou pleno, com referncia ao controle de
convencionalidade.
Mesmo sem nos estendermos a todos os tribunais ptrios, seja na Justia Federal,
comum e especializada, ou na Justia Estadual, nos parece que os exemplos citados so
suficientes para demonstrar que a temtica aqui abordada absolutamente nova e
desconhecida, talvez, pela maior parte dos Magistrados brasileiros, j que, infelizmente, ainda
h os que sustentam que o Direito Internacional no tem muita importncia.
Fica difcil de imaginar como um tratado internacional de direitos humanos que tem
hierarquia, no mnimo supralegal na viso do STF, ou at mesmo constitucional, no tenha
importncia e que ela no seja devidamente reconhecida pelo nosso Judicirio.
Ao ignorar ou aplicar precariamente o controle de convencionalidade das normas
domstica, o Poder Judicirio, como intrprete constitucionalmente autorizado do Direito,
deveria rever suas antigas posies e reciclar tradies jurdicas que no mais atendem aos
anseios da sociedade contempornea. necessrio expandir os horizontes e admitir que novas
teses surjam843. Talvez seja necessrio ainda reconhecer a prpria incapacidade de resolver
843

REZENDE, Roberto Vieira de Almeida. Ob. cit., pg. 107.

219

todos os problemas jurdicos, e, por consequncia, sociais, econmicos e polticos que


derivam das atuais relaes sociais.
A abertura da Constituio ao Direito Internacional elaborada pelo Constituinte de
1988 no foi toa. Ela surgiu do reconhecimento de que o Estado de modo isolado no tem
condies de resolver problemas que rompem as suas fronteiras.
necessrio que ocorra uma verdadeira abertura da Jurisdio brasileira ao dilogo
com outras Jurisdies, sejam elas de mbito estatal ou interestatais. No basta apenas um
dilogo das fontes normativas844. Ele por si s ser insuficiente se o Judicirio brasileiro
no se adaptar aos novos contextos supranacionais e continuar ignorando a real fora
normativa do Direito Internacional dos Direitos Humanos.

1 O Controle de Convencionalidade como instrumento de Proteo dos Direitos


Humanos

Diante dos argumentos expostos, resta inegvel a existncia hodiernamente de um


controle de convencionalidade. Oriundo de uma construo jurisprudencial, a sindicncia de
convencionalidade ainda se encontra em processo de maturao, principalmente em pases de
constitucionalismos mais fechados, onde a relao entre o direito interno e o Internacional
ainda bastante difcil, como o caso do Brasil.
Espera-se que com o aperfeioamento dos estudos em relao a presente temtica,
possa-se desenvolver mais um instrumento a servio do cidado para a proteo de seus
direitos.
Independentemente da jurisdio ou da norma-parmetro de controle, o que se busca
a mxima proteo do indivduo, o que s ocorrer com aplicao das normas que lhe forem
mais benficas, independentemente da sua fonte845.
844

O termo dilogo aqui empregado descreve a relao recproca entre normas diversas na qual cada uma
delas comunica a soluo do caso concreto. A descoberta do fim a que servem guia valioso para identificar a
existncia de propsitos comuns que as aproximam. Ao invs de optar por uma nica regra graas aos princpios
clssicos para a superao das antinomias, o intrprete aplica, simultaneamente, duas ou mais normas. O
dilogo das fontes restaura a coerncia do ordenamento, condio necessria para a ordem e a justia, ao
garantir tanto a previsibilidade das condutas quanto igual tratamento queles que pertencem mesma categoria.
A ordem e a justia, dois valores caros ao sistema jurdico internacional, dependem da coerncia interna das
normas que o integram. Um sistema incoerente injusto e no propicia a paz e a estabilidade, que esto sempre
associadas ao estabelecimento da ordem. Por ltimo, o dilogo das fontes assegura a realizao da justia
concreta ao permitir a atualizao do direito internacional. AMARAL JUNIOR, Alberto do. O direito
internacional: entre a ordem e a justia. Revista de Informao Legislativa, v. 177, p. 129-148, 2008, pg. 147.
845
...o dilogo das fontes e o princpio internacional pro homine ajudam o Estado guisa de uma
absolvio sumria, se fosse possvel fazer essa analogia a se libertar de eventual responsabilizao
internacional por violao de direitos humanos, quando a discusso sobre a omisso (ou falta de proteo) estatal

220

A aplicao por parte da Jurisdio brasileira do Direito Internacional dos Direitos


Humanos e a execuo das decises das Cortes e Tribunais Internacionais de proteo aos
referidos direitos, no uma questo de boa vontade dos Juzes e nem est sujeita a sua
absoluta discricionariedade846. Ela imperativa, pois os prprios Estados livremente
ratificaram os tratados internacionais constitutivos de tais rgos internacionais e se
submeterem voluntariamente a sua jurisdio.
Os Juzes, mediante o uso da ferramenta do controle jurisdicional de
convencionalidade, devem prevenir por um lado e remover pelo outro os obstculos de fato e
de direito que mantm a impunidade que por si s consiste numa violao aos direitos
humanos, e no podem invocar razes de direito interno, como leis de anistia, prescrio,
irretroatividade da lei penal, coisa julgada, o princpio do non bis in idem ou qualquer outra
excludente de responsabilidade, que afetem o dever de respeitar as normas contidas nos
tratados internacionais de direitos humanos847. Dessa forma, cabe a cada Magistrado
converter-se em operador primrio da proteo aos direitos humanos.
Como afirma Hesse, as decises proferidas pelo Poder Judicirio, notadamente pela
Jurisdio Constitucional, podem desdobrar efeitos polticos de alcance considervel848.
Diante desse quadro, ou o giro copernicano tem incio com o prprio Supremo Tribunal
Federal ou se espera que a base do Judicirio alicerce de forma lenta e gradativa a aplicao
dos

tratados internacionais

de direitos

humanos e o consequente controle de

convencionalidade, pois somente dessa forma o Estado aperfeioar o processo polticointernacional de proteo aos direitos humanos.
J se falou em abertura constitucional ao Direito Internacional, em abertura da
Jurisdio as normas e interpretaes do sistema de proteo internacional dos direitos
humanos, agora, h que ser bastante conveniente defendermos que cada operador do
Direito849 deve abrir-se a esse veculo de proteo aos citados direitos, que o controle de
convencionalidade.

recair sobre a no aplicao de um direito internacional previsto em tratado de direitos humanos de que esse
mesmo Estado seja parte. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 228.
846
ZIMERMAN, Silvina. Ob. cit., pg. 282.
847
LUCCHETTI, Alberto J. Ob. cit., pg. 162.
848
Ob. cit., pg. 420.
849
Doravante, o profissional do direito tem a seu favor um arsenal maior do que havia anteriormente para poder
invalidar as normas de direito interno que materialmente violam ou a Constituio ou algum tratado
internacional ratificado pelo governo e em vigor no pas. E esta enorme novidade do direito brasileiro representa
um seguro avano do constitucionalidsmo ptrio rumo concretizao do almejado Estado Constitucional e
Humanista de Direito. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Ob. cit., pg. 138.

221

Ao final dessas linhas, aps dialogarmos com vrios doutrinadores nacionais e


estrangeiros e conhecermos um pouco das decises da Corte Interamericana de Direitos
Humanos,

podemos

considerar

que

pretoriano

controle

jurisdicional

de

convencionalidade, cujo pioneiro na discusso aqui no Brasil foi Valerio de Oliveira


Mazzuoli, serve como um efetivo instrumento de proteo aos direitos humanos, seja quando
de sua aplicao no mbito da Jurisdio domstica, ou no caso de ser realizado por Cortes e
Tribunais Internacionais.

2 A Lei de Anistia brasileira e a Jurisprudncia da CIDH

No de hoje que a problemtica acerca da validade das leis de anistia vem sendo
questionada em diversos palcos, sejam eles de natureza poltica ou mesmo jurisdicional. A
proteo que as refidas leis conferem aos perpetradores de violaes graves aos direitos
humanos contra persecuo judicial enseja grande discusso em diversos pases,
principalmente na Amrica Latina850.
Em virtude de um passado caracterizado por ditaduras militares, execues
extrajudiciais, perseguies polticas, banimentos, desaparecimento forado de pessoas,
tortura, dentre outras atrocidades, vrios Estados latinoamericanos851, incluindo o Brasil,
optaram pela adoo de uma lei de autoanistia para promover uma verdadeira reconciliao
nacional no perodo de transio da ditadura para a democracia, sendo a citada lei um dos
instrumentos utilizados para efetuar a justia de transio.
Os argumentos contrrios validade das leis de anistia, que no so poucos, vm
sendo sustentados tanto na Jurisdio domstica852, quanto na Internacional853, ao ponto da

850

Cf. BINDER, Christina. Hacia una Corte Constitucional de Amrica Latina? La jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos con un enfoque especial sobre las amnistas. In.: BOGDANDY, Armin
Von; FERRER MAC-GREGOR, Eduardo; MORALES ANTONIAZZI, Mariela. (coord.). LA JUSTICIA
CONSTITUCIONAL Y SU INTERNACIONALIZACIN. HACIA UN IUS COSNTITUCIONALE COMMUNE
EN AMRICA LATINA?, T. II. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico. INSTITUTO DE
INVESTIGACIONES JURDICAS, 2010, pg. 164.
851
Argentina, Chile, Uruguai, Peru, El Salvador, Paraguai, Colmbia, dentre outros.
852

Na Argentina as leis de impunidade foram revogadas pela Suprema Corte, com base no Direito Internacional
e cerca de 300 torturadores e seus chefes foram julgados e condenados dentro das estritas regras do Estado de
Direito. MIRANDA, Nilmrio. Aos 30 anos, anistia ainda um processo inconcluso. In.: Revista DIREITOS
HUMANOS, n 2. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2009, pg. 34.
853
O direito internacional, particularmente na aplicao a ele dada em organismos como o Tribunal Europeu
dos Direitos Humanos, a Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Comit de Direitos Humanos, evoluiu
com o passar dos ltimos vinte anos at o ponto em que atualmente existem padres claros relativos s
obrigaes dos estados a respeito da forma de enfrentar as violaes dos direitos humanos, bem como
proibies, como no caso das anistias gerais quando se trata de crimes internacionais. ZYL, Paul Van.

222

Corte Interamericana de Direitos Humanos declarar a inconvencionalidade das citadas leis,


afastando a sua aplicao e produo de efeitos, no que toca a algumas de suas consequncias.
No caso especfico do Brasil, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento da ADPF
n 153, decidiu que a Lei de Anistia brasileira foi recepcionada pela Constituio Federal de
1988. Com efeito, cabem destacar que o Pretrio Excelso ignorou em sua deciso a proteo
internacional dos direitos humanos previstas em diversos tratados internacionais incorporados
ao direito brasileiro, a prpria jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos e
o direito memria e verdade.
Ao reconhecer a recepo e no declarar a invalidade da lei de anistia por vcio de
inconvencionalidade permitiu o Supremo que as graves violaes aos direitos humanos
perpetradas durante o regime militar fiquem impunes. Fato este que gerou a condenao do
Brasil pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, em virtude da violao de diversas
normas previstas no Pacto de So Jos da Costa Rica.
Diante dessa situao, resta aos rgos estatais reconhecerem a inconvencionalidade
da lei de anistia brasileira e sua consequente invalidade e inaplicabilidade. Com efeito, tanto o
Ministrio Pblico tem o dever de investigar os fatos ocorridos durante o regime de represso
e que se configuram violaes graves aos Direitos Humanos, quanto os membros do Poder
Judicirio tem o dever de aplicar as normas contidas nos tratados internacionais e na
jurisprudncia das Cortes e Tribunais Internacionais, pois somente assim o Estado brasileiro
no ser novamente condenado e o respeito aos direitos humanos ir prevalecer.
Partindo para uma anlise um pouco mais detida da presente temtica, constata-se
que a anistia pode ser considerada um instrumento tanto de cunho poltico, por ser
normalmente oriunda de uma negociao realizada pelas diversas foras polticas da
sociedade, quanto de natureza jurdica, na medida em que elimina legalmente todas as
consequncias de um delito, beneficiando os processados, fazendo desaparecer os
antecedentes e at mesmo cessando a investigao e a apurao dos fatos ilcitos e graves
violaes aos direitos humanos.
O Brasil, aps todo um contexto de crise dos direitos humanos instaurada durante o
regime ditatorial militar, optou por dar um primeiro passo rumo reparao das
arbitrariedades cometidas atravs da Lei n 6.653/79 (Lei de Anistia). Em virtude de sua clara
insuficincia em promover uma efetiva justia de transio, foi aprovada a Lei n 9.140/95
(Lei dos Mortos e Desaparecidos Polticos) e a Lei n 10.559/2002, ambas no intuito de
PROMOVENDO A JUSTIA TRANSICIONAL EM SOCIEDADES PS-CONFLITO. In.: Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio. N 1 (jan. / jun.). Braslia: Ministrio da Justia, 2009, pg. 32/33.

223

amenizar as graves violaes aos direitos de milhares de pessoas 854, principalmente atravs de
reparaes de natureza cvel.
O primeiro diploma normativo citado, a Lei de Anistia brasileira, veio para conceder
anistia ampla aos que praticaram crimes polticos ou conexo com estes, durante o perodo da
ditadura militar, conforme se depreende dos seguintes termos:

Art. 1 concedida anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 02


de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram crimes polticos ou
conexo com estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos polticos
suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta, de fundaes
vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo e
Judicirio, aos Militares e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos
com fundamento em Atos Institucionais e Complementares.
1 - Consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer
natureza relacionados com crimes polticos ou praticados por motivao
poltica.
2 - Excetuam-se dos benefcios da anistia os que foram condenados pela
prtica de crimes de terrorismo, assalto, sequestro e atentado pessoal.

Pode-se vislumbrar do dispositivo inicial da lei em tela que a anistia foi concedida
tanto para os que atuaram em nome do Estado, quanto para os dirigentes e representantes
sindicais, ou seja, os militantes de partidos polticos e movimentos sociais de esquerda que
eram contra o regime ditatorial. Com efeito, duas consequncias so apontadas para a norma
em anlise. A primeira consiste no fato de que a anistia foi concedida em via-dupla, ou seja,
tanto para os que praticaram crimes em nome do Estado (tortura, desaparecimento forado de
pessoas, leso corporal, constrangimento ilegal, ameaa, dentre outros), quanto pelos que
militavam contra o Governo. A segunda seria a extenso da anistia no somente a crimes de
natureza poltica, mas tambm os que forem praticados de forma conexa a estes.
Duras crticas so levantadas contra a Lei de Anistia brasileira e suas consequncias
por parte da doutrina855. Dentre as principais, pode-se destacar que ela uma negao ao
direito penal, notadamente quando o bem jurdico tutelado consistir em direitos humanos de
natureza jus cogens; no funciona de forma efetiva como instrumento de conciliao da
854

Cf. MIRANDA, Nilmrio. Ob. cit., pg. 31.


Quanto lei de anistia de 1979, que abrange crimes polticos praticados entre 1961 a 1979, h que se afastar
a insustentvel interpretao de que, em nome da conciliao nacional, a lei de anistia seria uma lei de duas
mos, a beneficiar torturadores e vitimas. Esse entendimento advm da equivocada leitura da expresso crimes
conexos constante da lei. Crimes conexos so os praticados por uma pessoa ou grupo de pessoas, que se
encadeiam em suas causas. No se pode falar em conexidade entre fatos praticados pelo delinquente e pelas
aes de sua vitima. A anistia perdoou a estas e no a aqueles; perdoou as vitimas e no os que delinquem em
nome do Estado. Ademais, inadmissvel que o crime de tortura seja concebido como crime poltico, passvel de
anistia e prescrio. PIOVESAN, Flvia. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS E A LEI
DE ANISTIA: O CASO BRASILEIRO. In.: Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. N 2 (jul./dez.).
Braslia: Ministrio da Justia, 2009, pg. 181.
855

224

sociedade856; gera impunidade aos perpetradores de graves violaes aos direitos humanos857;
constitui atentado ao Direito Internacional dos Direitos Humanos858, sujeitando o Brasil s
sanes decorrentes da responsabilidade internacional por violao a tais direitos; bem como
atenta contra o direito memria e verdade859.
Apesar das veementes crticas supramencionadas, a Lei de Anistia, juntamente com
outros importantes instrumentos, fizeram parte da transio do regime ditatorial militar para o
democrtico. Com efeito, trata-se da existncia na rbita brasileira de uma Justia de
Transio860. Mas ser que conceder anistia aos violadores dos direitos humanos to
fundamental para a reconciliao nacional e para efetivar uma justia de transio? Conforme
aponta Kai Ambos, a simples anistia no satisfaz as demandas de uma verdadeira conciliao,
pois ela deve ser acompanhada de mecanismos alternativos que permitam o completo e
pblico estabelecimento da verdade e o reconhecimento e punio dos responsveis pelos
graves crimes violadores dos direitos humanos861. Diante do exposto, evidencia-se que a
justia transicional implica em processar os perpetradores, revelar a verdade sobre crimes
passados, conceder reparaes s vtimas, reformar as instituies perpetradoras de abuso e
promover a reconciliao862.
Com efeito, apenas as reparaes de natureza cvel e a busca de uma provvel
verdade no so suficientes para conferir absoluta efetividade ao processo de transio
brasileiro863. Para que este se torne completo, necessrio se faz que a Lei de Anistia seja ou
revogada pelo Poder Legislativo, em virtude da inconvenincia poltica e dos compromissos
856

... no es para nada seguro que el apaciguamiento de los mayores criminales por medio de impunidad
conduzca a la reconciliacion o incluso a una paz sostenible; por el contrario, en muchos casos la persecucion
penal puede prometer mas para facilitar la reconciliacion y la construccion nacional y hasta puede ser un
requisito para la verdadera reconciliacion. AMBOS, Kai. El Marco Jurdico de la Justicia de Transicin. In.:
AMBOS, Kai; MALARINO, Ezequiel; ELSNER, Gisela (editores). JUSTICIA DE TRANSICIN. Informes de
Amrica Latina, Alemania, Italia y Espaa. Montevideo: Fundacin Konrad-Adenauer, 2009, pg. 31.
857
Cf. MATUTE, Javier Dond. EL CONCEPTO DE IMPUNIDAD: LEYES DE AMNISTA Y OTRAS FORMAS
ESTUDIADAS POR LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. In.: Sistema interamericano
de proteccin de los derechos humanos y derecho penal internacional. Montevideo: FUNDACIN KONRADADENAUER, 2010, pg. 278.
858
Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 834.
859
Ao contrrio do que se propalou na transio do autoritarismo para a nossa democracia, a anistia no pode
ser admitida como ato destinado ao esquecimento do que se passou, conquanto o direito dos povos verdade e
memria liberte nossa conscincia de lembranas funestas e constitui direito inafastvel da cidadania. Anistia
no deve ser distorcida como perdo, como se houvera crime a ser perdoado por beneplcito do poder. Ela ato
reparatrio que decorre da quebra do Estado de Direito que prevalecia. Ademais, anistia para pessoas atingidas
pelo arbtrio, por leis excepcionais. A boa e velha tica rejeita estend-la aos que agiram em nome do Estado.
MIRANDA, Nilmrio. Ob. cit., pg. 32.
860
Pode se definir a justia transicional como o esforo para a construo da paz sustentvel aps um perodo
de conflito, violncia em massa ou violao sistemtica dos direitos humanos. ZYL, Paul Van. Ob. cit., pg. 32.
861
AMBOS, Kai. Ob. cit., pg. 32.
862
ZYL, Paul Van. Ob. cit., pg. 34.
863
Cf. PIOVESAN, Flvia. Ob. Cit., pg. 185.

225

internacionais assumidos, ou mesmo declarada invlida pelos rgos jurisdicionais, em


virtude de sua clara inconvencionalidade e dissintonia com os precedentes das Cortes e
Tribunais Internacionais sobre o tema. Afinal, anistiar aqueles que violaram de forma grave os
direitos humanos em nome do Estado fomenta a impunidade e atenta contra o dever de
investigar, processar e punir os que praticam crimes internacionais, o que est em desacordo
com a prpria raison dtre do Estatuto do Tribunal Penal Internacional864.
Muito embora posicionamentos em desfavor da anistia as graves violaes aos
direitos humanos sejam coletados tanto a nvel doutrinrio, quanto na jurisprudncia de Cortes
e Tribunais estrangeiros e internacionais865, o Supremo Tribunal Federal insiste em
reconhecer a validade da Lei de Anistia brasileira, bem como sua nefasta consequncia de
perdoar os perpetradores de crimes como tortura e desaparecimento forado de pessoas.
A questo da validade da Lei de Anistia foi levada ao Supremo Tribunal Federal
aps o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil866 ter ajuizado uma Arguio de
Descumprimento de Preceito Fundamental com o objetivo de que a anistia prevista na Lei n
6.683/79 no se aplicasse aos crimes comuns praticados pelos agentes pblicos durante o
perodo da ditadura militar brasileira, na medida em que, dentre outros fundamentos, no
houve real conexo entre os crimes polticos e os comuns praticados durante o perodo em
tela; na preservao do direito memria e verdade; nos princpios democrticos e
republicanos; e, por fim, na dignidade da pessoa humana867.
Muito embora os fundamentos trazidos pela OAB digam respeito a no recepo pela
Constituio Federal de 1988 de apenas uma das normas contidas na Lei de Anistia, ou seja, a
864

Cf. AMBOS, Kai. Ob. cit., pg. 95.


Em 2005, deciso da Corte Suprema de Justia argentina considerou que as leis de ponto final (lei
23.492/86) e de obedincia devida (lei 23.521/87) -- ambas impediam o julgamento de violaes cometidas no
regime repressivo de 1976 a 1983 eram incompatveis com a Conveno Americana de Direitos Humanos, o
que tem permitido o julgamento de militares por crimes praticados na represso. No Chile, o decreto-lei 2191/78
que previa anistia aos crimes perpetrados de 1973 a 1978 na era Pinochet -- tambm foi invalidado por deciso
do sistema interamericano, por violar o direito justia e verdade. No Uruguai, militares tm sido condenados
criminalmente cite-se, como exemplo, deciso que condenou o ex-ditador Juan Maria Bordaberry. Por sentena
da Corte Interamericana, leis de anistia no Peru tambm foram invalidadas, com fundamento no dever do Estado
de investigar, processar, punir e reparar graves violaes de direitos humanos. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg.
180.
866
...a OAB ajuizou, no Supremo Tribunal Federal, ao para que os arquivos da ditadura no permaneam
secretos, seguida de outra, perante o Superior Tribunal Militar, para apurar denncias de que esses arquivos
estavam sendo queimados e destrudos. Pretendeu-se, com isso, tirar o tema da mera discusso conceitual e darlhe contedo jurdico, fazendo que a nao o discuta objetivamente e lhe d consequncia prtica. BRITTO,
Czar. O direito memria e verdade. In.: Revista DIREITOS HUMANOS, n 5. Braslia: Secretaria Especial
dos Direitos Humanos, 2010, pg. 29.
867
Cf. BRASIL. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental
n 153. Relator Ministro Eros Grau. Acrdo datado de 29 de abril de 2011. Distrito Federal. Disponvel em
http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=612960. Acesso em 20 de dezembro de
2011.
865

226

extenso aos crimes comuns praticados em conexo com os polticos por parte dos agentes
estatais, o Supremo Tribunal Federal perdeu uma boa oportunidade de fundamentar suas
decises nos tratados internacionais de direitos humanos e nas decises da Corte
Interamericana de Direitos Humanos.
No que toca ao mrito da questo, o Pretrio Excelso, no julgamento da ADPF n
153, datado de 29 de abril de 2010, decidiu que a anistia conferida pela Lei n 6.683/79
estende-se aos crimes comuns praticados pelos agentes pblicos da represso contra
opositores polticos durante o regime castrense868.
Ao no reconhecer a invalidade da Lei de Anistia com base em preceitos oriundos do
Direito Internacional dos Direitos Humanos869, a deciso do Supremo Tribunal Federal pode
ser considerada um fato ilcito internacional, passvel de ensejar a condenao do Brasil
perante as Cortes e Tribunais Internacionais, na medida em que a prtica de graves violaes
aos direitos humanos ocorridos durante o perodo da ditadura militar, como a tortura e o
desaparecimento forado de pessoas870, viola completamente normas de jus cogens e so
consideradas crimes internacionais, no podendo, dessa forma, ficar impunes871.
Na jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos, diferentemente do
que fora decidido pelo Supremo Tribunal Federal, inmeras decises so encontradas no que
toca a incompatibilidade entre leis de anistia e a Conveno Americana de Direitos Humanos.
No Caso Barrios Altos872, a Corte Interamericana de Direitos Humanos discutiu pela
primeira vez de forma aprofundada a anlise das leis de anistia873. Com efeito, pode-se
destacar, dentre outros entendimentos adotados pela referida Corte, que so inadmissveis as
disposies de anistia, disposio de prescrio e o estabelecimento de excludentes de
868

Cf. MORAES, Ana Luisa Zago de. O CASO ARAGUAIA NA CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS
HUMANOS. In.: Revista Liberdades, n 8. Instituto Brasileiro de Cincias Criminais: 2011, pg. 90.
869
...o Direito Internacional dos Direitos Humanos reconheceu a existncia de obrigao de identificao dos
agentes responsveis pela violao dos direitos protegidos, persecuo criminal dos mesmos e consequente
afastamento da funo pblica que porventura exeram. Essas obrigaes buscam o combate impunidade, com
o consequente desestmulo a novas condutas atrozes. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 832.
870
La jurisprudencia de la Corte IDH ha sostenido reiteradamente que la desaparicin forzada de personas es un
delito pluriofensivo, una violacin mltiple. GONZLEZ, Juan Luis Modolell. EL CRIMEN DE
DESAPARICIN FORZADA DE PERSONAS SEGN LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. In.: Sistema interamericano de proteccin de los derechos
humanos y derecho penal internacional. Montevideo: FUNDACIN KONRAD-ADENAUER, 2010, pg. 198.
871
Cf. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 187.
872
El nombre de Barrios Altos identifica a un sector de la Lima tradicional, que est en la parte alta y
colindante con el centro histrico, y en donde siempre ha vivido gente de clase media y popular, y que cuenta en
su haber con hermosas plazas, iglesias coloniales, y algunas viejas casonas. GARCA BELAUNDE, Domingo.
Amnista y derechos humanos. A propsito de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en
el caso "Barrios Altos". In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord). DERECHO INTERNACIONAL DE LOS
DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Universidad
Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, pg. 249.
873
Cf. MATUTE, Javier Dond. Ob. cit., pg. 278.

227

responsabilidade que pretendam impedir a investigao e a sano dos responsveis pelas


graves violaes aos direitos humanos, tais como tortura, execues extrajudiciais e
desaparecimento forado de pessoas, todas elas proibidas por serem contrrias aos direitos
inderrogveis (jus cogens) reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos874.
Diante do entendimento acima citado, decidiu a CIDH que as leis de anistia, por
violarem os preceitos contidos nos arts. 8 e 25 c/c arts. 1.1 e 2, todos da CADH, carecem de
efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao e
punio dos responsveis por graves violaes aos direitos humanos875. Com efeito, trata-se
de controle de convencionalidade realizado pela Corte acerca da incompatibilidade da lei de
anistia peruana com os ditames do Pacto de So Jos da Costa Rica876.
A deciso proferida no caso acima citado de fundamental importncia, na medida
em que os princpios nela assentados devem ser aplicados a todos os demais casos anlogos,
em que a impunidade vige em razo de leis de anistia.
Seguindo a posio supramencionada, a Corte Interamericana de Direitos Humanos,
dessa vez no Caso Almonacid Arellano, novamente decidiu, em suma, que os Estados no
podem se afastar do dever de investigar e sancionar os responsveis pelos crimes contra
humanidade, aplicando leis de anistia ou outros diplomas normativos internos, uma vez que
tais crimes so inanistiveis e de penalizao obrigatria, dada sua natureza de normas jus
cogens877.
Diante da imperatividade de investigar e punir criminalmente as graves violaes aos
direitos humanos, a CIDH preceituou que apesar dos Juzes e Tribunais internos estarem
sujeitos ao imprio da lei, devem se escusar de aplicar normas internas que sejam conflitantes
com os compromissos internacionais assumidos pelo Estado, pois os rgos do Poder
Judicirio, na medida em que fazem parte do Estado, tambm esto submetidos s normas
emanadas do sistema internacional de proteo aos direitos humanos, incorporadas ao
ordenamento jurdico. Com efeito, h um verdadeiro dever de absteno por parte dos
Magistrados em aplicar leis contrrias aos tratados internacionais de direitos humanos, como

874

Cf. CIDH. Caso Barrios Altos contra Per. Sentencia de interpretacin de Sentencia de Fondo. Septiembre 3
de 2001. Serie C No. 83, prrafo 41.
875
Idem, prrafo 44.
876
...no Caso Barrios Altos, a Corte Interamericana de Direitos Humanos reiterou seu entendimento de que as
leis de anistia violam a Conveno Americana de Direitos Humanos. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg.
835.
877
CIDH. Caso Almonacid Arellano contra Chile. Sentencia de septiembre 26 de 2006. Serie C No. 154, prrafo
99 y 114.

228

o caso das leis de anistia, principalmente em virtude da carncia de efeitos jurdicos878 das
normas inconvencionais, bem como de seguir a interpretao da CADH produzida pela Corte
Interamericana de Direitos Humanos879.
De certo modo, a jurisprudncia da CIDH sobre a validade das leis de anistia
unssona no sentido de que elas so incompatveis com a CADH e que, portanto, no
produzem efeitos jurdicos880.
Especificamente com relao Lei de Anistia brasileira, a Corte Interamericana de
Direitos Humanos, no recentemente julgado Caso Araguaia881, reconheceu que o Brasil foi
omisso ao no apurar os desaparecimentos forados durante a Guerrilha do Araguaia, o que
acarretou em sua condenao, em suma, a indenizar os familiares das vtimas, considerados
desaparecidos polticos; realizar persecuo criminal dos autores dos crimes cometidos no
Araguaia; localizar e identificar as vtimas ou seus restos mortais; permitir o acesso aos
arquivos histricos e a divulgao de suas informaes, dentre outras medidas882.
Utilizando-se do controle de convencionalidade, a CIDH decidiu que a ausncia da
tipificao do crime de desaparecimento forado de pessoas no ordenamento jurdico
brasileiro no impede a punio dos seus autores, em virtude de sua natureza jus cogens883.
Com efeito, apesar do entendimento referido, a Corte estabeleceu um mandado de
criminalizao para o Estado brasileiro, no sentido de que o Brasil deve tipificar de forma

878

La Corte no ha derogado las leyes de amnista; (...). No ha dicho que son inconstitucionales ni menos aun
que son nulas. Por el contrario, la sentencia ha sealado que carecen de efectos jurdicos, com lo cual acepta una
tcnica similar al control difuso que se ejerce mediante la judicial review, cual es dejar intacta la ley, pero
declarar que no es aplicable. Dicho en otros trminos: carecer de efectos jurdicos o no ser aplicable, son
prcticamente lo mismo. GARCA BELAUNDE, Domingo. Ob. cit., pg. 255.
879
Nesse sentido: CIDH. Caso La Cantuta contra Per. Sentencia de noviembre 29 de 2006. Serie C No. 162.
880
Cf. BINDER, Christina. Ob. cit., pg. 169.
881
Entre 1972 e 1974, num territrio paraense hoje bastante desmatado, que tem Marab como principal centro
regional, se desenvolveu a chamada Guerrilha do Araguaia. Sob a direo do Partido Comunista do Brasil
(PCdoB), cerca de 70 pessoas, jovens em sua maioria, atuaram em aes de resistncia armada ao governo
militar. (...) A operao mais danosa para os militantes do PCdoB ocorreu na manh do Natal de 1973, quando
foram surpreendidos e mortos em seu acampamento na Gameleira, prximo Serra das Andorinhas, quatro
guerrilheiros, entre os quais Maurcio Grabois e Paulo Mendes Rodrigues, dois dos principais chefes da
guerrilha. Computam-se 47 desaparecidos nessa terceira e ltima fase dos combates. Calcula-se que apenas 25
guerrilheiros permaneciam vivos a partir de janeiro de 1974, tentando sobreviver. Sem comida, sem munio e
sem medicamentos, foram sendo abatidos ou executados aps serem presos, at 25 de outubro do mesmo ano,
quando ocorreu a ltima das mortes conhecidas, da guerrilheira Walquria Afonso Costa. Direito verdade e
memria: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos
Humanos, 2007, pg. 195.
882
MORAES, Ana Luisa Zago de. Ob. cit., pg. 89.
883
Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219,
pargrafo 105.

229

autnoma o delito de desaparecimento forado de pessoas em sua legislao interna884, sob


pena de em agindo em sentido contrrio, praticar uma inconvencionalidade omissiva885.
Alm do entendimento supra, importa destacar como um dos pontos mais
importantes da deciso em comento, que as normas contidas na Lei de Anistia brasileira que
impedem a investigao e sano de graves violaes de direitos humanos so totalmente
incompatveis com a Conveno Americana de Direitos Humanos, portanto, carecem de
efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao dos fatos
ocorridos durante a Guerrilha do Araguaia e em outros tristes episdios, nem para a
identificao e punio dos seus responsveis886.
Parece que o Supremo Tribunal Federal ignorou todos os precedentes da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, o Estatuto do Tribunal Penal Internacional e a
Conveno Americana de Direitos Humanos, assim como o fundamental direito memria e
verdade887 ao decidir pela validade e eficcia da Lei de Anistia brasileira.
Ao agir dessa forma, o Brasil o nico pas sul-americano que foi vitimado pelo
regime ditatorial militar a no saber os detalhes de sua Histria888. Com efeito, reconciliao
nacional, vontade democrtica, escolha poltica, dentre outros, no so fundamentos
suficientemente proporcionais para justificar, no caso da tortura e do desaparecimento forado
de dezenas de pessoas, a impunidade e a violao ao direito humano verdade.
Apesar de o Estado brasileiro praticar atos e proferir decises inconvencionais no
que toca a concesso de anistia aos agentes estatais que praticaram crimes comuns durante o
perodo da ditadura militar, vale ressaltar que mesmo assim ele vem empreendendo algumas
aes legislativas e outras de natureza administrativa, com a finalidade de minorar os graves
efeitos das atrocidades cometidas durante o citado perodo.

884

Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219, pargrafo
109.
885
O Brasil, apesar de o Congresso Nacional ter aprovado atravs do Decreto Legislativo n 127/2011, ainda no
promulgou a Conveno Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas, concluda em Belm do
Par, precisamente em 09 de junho de 1994.
886
Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219,
pargrafo 325, item 3.
887
Adicionalmente, este Tribunal tambm determinou que toda pessoa, inclusive os familiares das vtimas de
graves violaes de direitos humanos, tem o direito de conhecer a verdade. Por conseguinte, os familiares das
vtimas e a sociedade devem ser informados de todo o ocorrido com relao a essas violaes. Corte IDH. Caso
Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y
Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219, pargrafo 200.
888
BRITTO, Czar. Ob. cit., pg. 29.

230

Dessa vez no mbito do Poder Executivo Federal, fora editado o Decreto n


7.037/2009889, que aprovou o Programa Nacional de Direitos Humanos (PNDH 3), cujo
ponto mais polmico talvez tenha sido a parte referente ao Eixo Orientador VI, que aborda a
questo do Direito Memria e Verdade, precisamente da apurao das violaes a Direitos
Humanos perpetradas durante o governo militar890.
Alm das j citadas Lei n 9.140/95 e n 10.559/2002, outras importantes aes
legislativas merecem serem destacadas, como a recentemente aprovada Lei n 12.527/2011,
que regula o acesso a informaes, bem como a Lei n 12.528/2011, que cria a Comisso
Nacional da Verdade891 no mbito da Casa Civil da Presidncia da Repblica, com a
finalidade de examinar e esclarecer as graves violaes aos direitos humanos praticadas
durante o perodo da ditadura militar brasileira, no intuito de efetivar o direito memria e
verdade histrica e promover a reconciliao nacional.
Essas inovaes administrativas e legislativas, como o Programa Nacional de
Direitos Humanos (PNDH 3)892 e a criao de uma Comisso Nacional da Verdade893, com
certeza podem ser consideradas um avano em certos pontos, porm no podem ser tratadas
como soluo para a problemtica envolvendo a impunidade decorrente da anistia as graves
violaes aos direitos humanos, como bem salientou a prpria Corte Interamericana de

889

BRASIL. Decreto n 7.037, de 21 de dezembro de 2009. PNDH 3 (Programa Nacional de Direitos


Humanos). Braslia: SEDH/PR, 2010.
890
BRITTO, Czar. Ob. cit., pg. 28.
891

Partindo-se do pressuposto de que os povos tm o direito inalienvel de conhecer a verdade a respeito de


crimes do passado, o que inclui as circunstncias e os motivos envolvendo tais atos de violncia,
independentemente de processos que possam mover na Justia, uma comisso da verdade pode ser definida
como rgo estabelecido para investigar determinada histria de violaes de Direitos Humanos. Isso significa
que, naturalmente, seu foco est no passado. Com mandatos previamente estabelecidos, que costumam variar
entre seis meses e dois anos, tais estruturas geralmente so constitudas a partir de decises oficiais. E no
necessariamente precisam ser assim denominadas. (...) Entre os objetivos de uma comisso da verdade est
descobrir, esclarecer e formalmente reconhecer abusos do passado; restaurar a dignidade e facilitar o direito das
vtimas verdade; contribuir para justia e accountability; acentuar a responsabilidade do Estado e recomendar
reformas; promover a reconciliao, reduzir conflitos e estabelecer a legitimidade de um novo regime.
MEZAROBBA, Glenda. Afinal, o que uma comisso da verdade? In.: Revista DIREITOS HUMANOS, n 5.
Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2010, pg. 32.
892
A perspectiva da justia transicional, em sua verso normativa, afirma que somente a busca da verdade,
como alis preconizado pelo Programa Nacional dos Direitos Humanos PNDH 3, a punio dos culpados por
crimes contra os direitos humanos e a indenizao e a reparao, quando possveis, dos danos e prejuzos
sofridos pelas vtimas so capazes de conduzir ao fortalecimento da democracia e estabilidade institucional.
SILVA, Alexandre Garrido da; VIEIRA, Jos Ribas. Justia Transicional, Direitos Humanos e a Seletividade do
Ativismo Judicial no Brasil. In.: Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. N 2 (jul./dez.). Braslia:
Ministrio da Justia, 2009, pg. 263.
893
As comisses de verdade do voz no espao pblico s vtimas e seus testemunhos podem contribuir para
contestar as mentiras oficiais e os mitos relacionados s violaes dos direitos humanos. ZYL, Paul Van. Ob.
cit., pg. 35.

231

Direitos Humanos894, nem podem substituir a tutela penal de bens jurdicos protegidos
internacionalmente895.
Diante do exposto e apesar do Supremo Tribunal Federal ter declarado que a lei de
anistia foi recepcionada totalmente pela Constituio Federal de 1988, dever de todo
Magistrado brasileiro aplicar as disposies contidas na CADH896, seguir a interpretao
realizada pela citada Corte897 e afastar os efeitos e declarar a invalidade da Lei de Anistia
brasileira, em virtude de sua clara inconvencionalidade, por incompatibilidade vertical com a
referida Conveno e com outros tratados internacionais de direitos humanos898, pois somente
dessa forma os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil sero observados e os
direitos humanos efetivamente protegidos.
Somente atuando como verdadeiros defensores dos direitos humanos protegidos
internacionalmente que os Juzes brasileiros899 podero evitar que o Brasil seja
responsabilizado pela jurisdio externa em virtude das violaes aos citados direitos
ocorridas no s durante o perodo do regime militar900, mas at os dias atuais.
Com efeito, cabe principalmente ao Supremo Tribunal Federal adequar a
jurisprudncia interna internacional e reconhecer a invalidade das leis de autoanistia e a
impossibilidade de se alegar prescrio ou outra forma de extino da punibilidade nestes
894

Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219,
pargrafo 297.
895
Cf. MATUTE, Javier Dond. Ob. cit., pg. 273.
896
...el control de convencionalidad tiene extensas consecuencias para el sistema de proteccin de los derechos
humanos en Amrica Latina, puesto que convierte a los jueces nacionales en guardianes de las garantas de
derechos humanos comprendidas en la CADH... BINDER, Christina. Ob. cit., pg. 172. Nesse sentido: Corte
IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219, pargrafo
173.
897
...la Corte Interamericana demanda a los jueces nacionales ejercer su control tambin con respecto a su
propia jurisprudencia. BINDER, Christina. Ob. cit., pg. 171.
898
Ao significar um ilcito internacional, por sua total incompatibilidade com os parmetros protetivos
enunciados pela ordem internacional, de rigor que seja invalidada a lei de anistia brasileira, em nome da
absoluta proibio da tortura, do direito verdade e justia. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 187.
899
...el defensor de los derechos en el Estado moderno, y ms en concreto, de los derechos humanos, deben ser
los jueces nacionales de cada pas, ya que la jurisdiccin supranacional slo constituye, o debera constituir, un
ltimo recurso. Que debe usarse slo cuando las vas domsticas se encuentren negadas a los ciudadanos de un
determinado pas. GARCA BELAUNDE, Domingo. Ob. cit., pg. 257.
900
...o Brasil, ao reconhecer a jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos, no final de 1998,
inseriu no ato de reconhecimento, a tradicional clusula temporal, pela qual somente casos ocorridos aps tal
data seriam adjudicveis a tal Corte. Contudo, h precedentes na jurisprudncia da Corte Interamericana de
Direitos Humanos que reconhecem o carter permanente de determinadas violaes de direitos humanos. Os
fatos e a lei da anistia so da dcada de 1970, bem antes do reconhecimento brasileiro da jurisdio obrigatria
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, mas os corpos continuam desaparecidos e os responsveis por
eventuais violaes de direitos humanos continuam impunes, uma vez que a anistia impediu as possveis aes
penais. Assim, a lgica do Caso Blake pode ser perfeitamente aplicada ao Brasil, tornando ineficaz a clusula
temporal inserida no nosso ato internacional de reconhecimento da jurisdio da Corte Interamericana de
Direitos Humanos. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 836/837.

232

casos; reconhecer que a CADH, em virtude de sua hierarquia constitucional (ou, no mnimo
supralegal) exige plena investigao e punio aos que cometeram graves violaes aos
direitos humanos; e, evitar que o Estado brasileiro seja condenado pelas Cortes e Tribunais
Internacionais901, pois somente em assim agindo poder seguir o bom exemplo de outros
Tribunais domsticos e da prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos. Sendo esta, no
dizer de Christina Binder, uma verdadeira Corte Constitucional Latinoamericana902.

901
902

RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., pg. 838.


Ob. cit., pg. 186.

233

Captulo 6. O ENTENDIMENTO DO STF COM RELAO AO STATUS DOS


TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS NO ORDENAMENTO
JURDICO BRASILEIRO

A hierarquia dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos conferida pelo


Supremo Tribunal Federal ao longo da histria um tema que desperta grande interesse por
parte dos que se dedicam ao estudo do direito constitucional internacional.
Com a inteno de demonstrar que o nvel hierrquico das fontes do Direito
Internacional est intimamente ligado ao grau abertura constitucional a recepo de novos
direitos, bem como ao dilogo estabelecido pelos rgos jurisdicionais com outras Cortes e
Tribunais, no que toca a proteo dos direitos humanos, inicialmente, sero analisadas as
decises da Corte Maior proferidas antes da Constituio Federal de 1988. Para tanto, partirse- da anlise de acrdos proferidos no incio do sc. XX, em que prevalecia o status
supralegal, at a dcada de 70, momento em que o Pretrio Excelso mudou de entendimento e
passou a considerar a tese da paridade normativa entre leis ordinrias e tratados
internacionais, mesmo os de Direitos Humanos, conforme fundamentos delineados no
histrico e relevantssimo julgamento proferido no RE 80.004/SE.
Com o advento da Constituio Federal de 1988, h que se estudar novamente a
temtica da hierarquia dos tratados. Desse modo, passa-se a avaliar as decises do Supremo
Tribunal Federal posteriores a redemocratizao do Estado brasileiro e com fundamento na
nova ordem constitucional. Nessa oportunidade, demonstraremos que o STF manteve o velho
paradigma da hierarquia infraconstitucional dos ditos tratados, confirmando a tese da paridade
normativa dos mesmos com a legislao ordinria, ao analisarmos a questo da priso civil
por dvida, sua permisso pela Constituio Federal de 1988 e vedao, v.g. pelo Pacto de So
Jos da Costa Rica.
Nas proximidades do final da primeira dcada do sc. XXI, observamos que o
Supremo Tribunal Federal novamente alterou seu entendimento acerca da hierarquia dos
tratados internacionais de direitos humanos. Com o julgamento do RE 466.343/SP os
referidos tratados continuaram a ter hierarquia infraconstitucional, porm, no mais se
sustentou a paridade normativa com a legislao ordinria, mas sim o carter supralegal,
apesar da divergncia entre os Min. Gilmar Mendes, defensor do valor infraconstitucional e
supralegal, e do Min. Celso de Mello, que alterou entendimento anteriormente firmado para

234

adotar a tese da hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, com
base, dentre outros fundamentos, no 2 do art. 5 da CF/88.
Outra tese que apesar de ser minoritria na doutrina brasileira e nunca ter sido
adotada pelo Supremo Tribunal Federal, mas que desperta interesse, a do status
supraconstitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, conforme ser analisado
posteriormente.
Aps traados os fundamentos e premissas que sustentam cada tese referida restamnos oferecer o nosso posicionamento sobre a problemtica da hierarquia dos tratados
internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro.
Seo 1 Anlise das Decises do STF anteriores a Constituio Federal de 1988

Uma anlise das decises do Supremo Tribunal Federal proferidas antes do advento
da Constituio Federal de 1988 no que toca a hierarquia dos tratados internacionais de
direitos humanos na ordem jurdica brasileira torna-se bastante salutar, a fim de definir que
relevo conferido aos citados instrumentos internacionais pela Corte Maior brasileira.
Desde j, cabe ressaltar que ocorreu uma mudana de paradigma do valor supralegal
para o meramente legal dos referidos tratados. Para que essa afirmao seja comprovada, ser
feito um breve estudo dos fundamentos de cada voto proferido pelos Ministros do STF que
participaram do julgamento do RE 80.004/SE, em 01 de junho de 1977, em virtude de seu
indiscutvel valor histrico.

1 O Supremo Tribunal Federal e a tese da paridade normativa entre lei e tratados


internacionais

O conflito entre o Direito Interno e o Direito Internacional j vem sendo objeto de


discusso de longa data no universo jurdico brasileiro. Seja no mbito doutrinrio ou
jurisprudencial, o debate entre constitucionalistas e internacionalistas sempre se mostra
acirrado no que toca a hierarquia dos tratados internacionais no ordenamento jurdico,
principalmente os que versam sobre Direitos Humanos.
Um dos fatores que propiciam as dvidas e debates do tema em estudo a ausncia
de normas constitucionais claras e bem definidas sobre o status das fontes do Direito

235

Internacional na ordem jurdica brasileira903. Parece-nos que os legisladores ou no querem


enfrentar o tema ou desconhecem a importncia que as normas externas tm no plano interno.
Essa ausncia de soluo expressa por parte do texto constitucional faz com que a doutrina
aprofunde o estudo e que a jurisprudncia, ao menos momentaneamente, se encarregue de
dizer a quem assiste razo. O problema que as decises judiciais nem sempre esto em
sintonia com as novas tendncias da sociedade contempornea, o que faz com que crticas
possam ser feitas e novas teses levantadas.
A discusso a respeito da hierarquia dos tratados internacionais tem como questo de
fundo o conflito entre uma norma de origem interna e outra derivada da recepo s fontes do
Direito Internacional. Como solucionar esse conflito? Prevaleceriam, por exemplo, os tratados
internacionais sobre as leis internas? Ou seriam as leis internas que seriam aplicadas em caso
de antinomia com os ditos tratados? Teriam os tratados internacionais hierarquia supralegal
ou poderiam ser revogados por uma lei interna posterior? Pode-se afirmar que esses
questionamentos j vm sendo enfrentados a mais de um sculo, no s no Brasil, mas em
inmeros pases.
Diante da relevncia do tema, passa-se nesse momento a investigar como o Supremo
Tribunal Federal adotou a tese da paridade normativa entre leis e tratados internacionais.
Nos primeiros anos do sc. XX, o Supremo Tribunal Federal iniciou os debates e a
busca de respostas aos questionamentos outrora formulados. Em 07 de janeiro de 1914,
decidindo o Pedido de Extradio n 07/1913, relatado pelo Min. Canuto Saraiva, a Corte
Excelsa optou por considerar que um tratado continuaria em vigor no ordenamento jurdico
interno mesmo aps haver uma lei posterior contrrio a ele. O Pedido de Extradio em tela
foi requerido pela Legao da Alemanha, tendo como extraditando o Sr. Ernst Wegscheider.
A deciso da Excelsa Corte preceituou, em suma:

declarada nulla e insubsistente, por falta de competncia, a sentena denegatria


de extradio, fundada no falso suposto de ser o caso regido pela lei n. 2.416, de 18
de junho de 1911, provando-se posteriormente no ser essa a lei aplicvel, por no
ter sido ainda denunciado o tratado existente entre o paiz requerente e o Brazil 904.

Trata-se de reconhecimento da hierarquia supralegal dos tratados internacionais,


independentemente na natureza dos mesmos, no direito estatal brasileiro, em virtude da no

903

Cf. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Ob. cit., pg. 334.


BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Pedido de Extradio n 7/1913. Rel. Min. Canuto Saravia. Braslia.
Tribunal Pleno. 07.01.1914. Publicado em 21.10.1914.
904

236

aplicao da Lei n 2.416/1911 frente ao anterior tratado celebrado entre Brasil e o outrora
Imprio da Alemanha, em 17 de setembro de 1877.
Firmado esse primeiro precedente, novamente o Supremo foi instado a se manifestar
acerca da melhor soluo para o conflito entre lei interna e tratado internacional, bem como,
por consequncia, determinar qual a posio das normas externas no direito estatal.
No julgamento da Apelao Cvel n 7.872/RS, ocorrido em 11 de novembro de
1943, o STF manteve o entendimento anteriormente exposto. A discusso objeto de exame
versava sobre a iseno de impostos e taxas aduaneiras incidentes sobre produtos importados
do Uruguai. No presente caso, indagava-se se o Tratado de Comrcio e Navegao entre o
Brasil e o Uruguai, celebrado no Rio de Janeiro, em 25 de agosto de 1933, e promulgado pelo
Decreto n 23.710, de 09 de janeiro de 1934, poderia ter seus preceitos revogados por lei
interna. O relator, Min. Philadelpho Azevedo proferiu voto bastante elucidativo sobre a
questo ventilada, no qual alguns fundamentos merecem ser destacados:

Mas, na categoria interna, que posio deve ser reservada ao tratado na plena
paridade com a lei ordinria, segundo faz supor, por exemplo, a referncia
Constitucional nos casos de recurso extraordinrio por ofensa a leis ou tratados ou
uma situao especial, determinada por caracteres originais? (...)
Entre ns, a formao dos tratados, aps a fase precontratual das negociaes, se
assemelha das leis, exigindo pronunciamento do Poder Legislativo, promulgao e
publicao, sujeita esta s normas gerais de vigncia. (...) (tratado), em princpio,
altera as leis anteriores afastando sua incidncia, nos casos especialmente regulados
(...) o tratado revogador por leis ordinrias posteriores, ao menos nas hipteses em
que o seria uma outra lei? A equiparao absoluta entre a lei e o tratado conduziria
resposta afirmativa, mas evidente o desacerto de soluo to simplista, ante o carter
convencional do tratado, qualquer que seja a categoria atribuda s regras de direito
internacional905.

Dos fundamentos acima apresentados, observa-se que o Supremo Tribunal Federal


novamente reconheceu o carter supralegal dos tratados internacionais. Outros pontos ainda
merecem ser destacados do voto citado. Baseado nas lies de Pontes de Miranda e Aureliano
Leal,

Min.

Philadelpho

Azevedo

defendeu

possibilidade

de

controle

de

constitucionalidade de um tratado pelo Poder Judicirio, conforme ser mais bem analisada
oportunamente, a impossibilidade de um pas modificar um tratado sem a concordncia dos
demais contratantes, nos termos da Conveno de Havana de 1928, bem como o
reconhecimento de que a obrigao de cumprir os termos de um tratado s finda com a
Denncia.

905

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Apelao Cvel 7.872/RS. Voto do Rel. Min. Philadelpho Azevedo.
Braslia. Primeira Turma. Publicado em 11.10.1943, pg. 14 16.

237

Dessa forma, ao permitir o controle de constitucionalidade dos tratados


internacionais e conferir a prevalncia dos mesmos sobre as leis internas, reconheceu o citado
Ministro a hierarquia supralegal e afastou a supraconstitucional dos tratados internacionais.
Vale ressaltar, ainda, que o tratado objeto da discusso versava sobre iseno de impostos e
taxas aduaneiras, matria que est longe de ter a natureza e relevncia da proteo dos
Direitos Humanos.
Na dcada de 50, no julgamento dos Embargos em Apelao Cvel n 9.583/RS, o
Tribunal Pleno da Corte Suprema, em 22 de junho de 1950, decidiu que uma lei posterior no
poderia revogar um tratado internacional. Mais uma vez a querela consistia em decidir sobre a
aplicao do j citado Tratado de Comrcio e Navegao entre o Brasil e o Uruguai em
detrimento de lei interna posterior. O Rel. Min. Lafayette de Andrada, referindo-se a anterior
voto proferido pelo tambm Min. Hahnemann Guimares, defendeu que os tratados no
devem ficar subordinados a lei geral de cada pas.
Corroborando com o entendimento da hierarquia supralegal dos tratados
internacionais, o Supremo Tribunal Federal decidiu por unanimidade que a simples
promulgao de norma interna no meio hbil para a denncia de um tratado, bem como que
os tratados constituem leis especiais e por isso no ficam sujeitas s leis gerais de cada
Estado, pois, em regra, eles tm por finalidade justamente a excluso ou limitao dessas
mesmas leis. Dessa forma, atestou novamente o STF que uma simples lei no tem fora para
alterar os termos de um tratado internacional906.
A hierarquia supralegal defendida pelo Supremo Tribunal Federal na primeira
metade do sc. XX comeou a perder fora na dc. de 60. No julgamento do Conflito de
Jurisdio n 4.663/SP, em 17 de maio de 1968, o Rel. Min. Eloy da Rocha proferiu seu voto
baseado nas lies de Hlio Candiota Campos, defendendo a equivalncia da Conveno de
Genebra as normas internamente elaboradas em virtude da Constituio Federal no conter
norma expressa de predominncia do Direito Internacional. Apesar no ter sido a questo de
fundo decidida, teve incio na Corte Maior uma ruptura do entendimento anteriormente
predominante.
Abordando as decises do Supremo Tribunal Federal que versam sobre a aplicao
dos tratados internacionais no mbito interno brasileiro, no se pode deixar de enfocar,

906

Esse entendimento foi mais uma vez reconhecido em deciso proferida na Apelao Cvel n 9.587/DF,
julgada pela Segunda Turma do STF, em 21 de agosto de 1951. O Rel. Min. Lafayette de Andrada, defendeu a
tese de que o Decreto-lei 7.404, de 22 de maro de 1945 no poderia revogar o Tratado de Comrcio entre Brasil
e Estados Unidos, promulgado pelo Decreto 542, de 24 de dezembro de 1935.

238

mesmo que de forma breve, o RE 71.154/PR, julgado pelo Tribunal Pleno em 04 de agosto de
1971, cujo Rel. foi o Min. Oswaldo Trigueiro. Trata a querela sobre a aplicao da Lei
Uniforme sobre o Cheque adotada pela Conveno de Genebra, celebrada em 19 de maro de
1931 e promulgada pelo Decreto n 57.595, de 07 de janeiro de 1966.
O recurso extraordinrio foi interposto contra deciso da Quarta Cmara Cvel do
Tribunal de Justia do Estado do Paran, em que foi decido que as convenes internacionais
no tm o poder de modificar a legislao interna de cada nao participante, dada a
necessidade de repetir-se o contedo da Conveno de Genebra em uma lei interna. Em suma,
defendia a deciso recorrida que um tratado no poderia revogar uma lei interna.
Felizmente, a deciso e os entendimentos nela contidos no seduziram o Pleno do
Supremo Tribunal Federal, que por unanimidade reconheceu com base no voto do Min.
Oswaldo Trigueiro que no h necessidade de repetir o contedo de um tratado em lei interna,
j que a aprovao de tratados obedece ao processo de elaborao das leis. Portanto, v-se que
o Brasil no adotou o Dualismo Radical de Carl Heinrich Trieppel, conforme destacado nos
fundamentos do citado julgado:

Quanto ao direito brasileiro, no me parece razovel que a validade dos tratados


fique condicionada a dupla manifestao do Congresso, exigncia que nenhuma das
nossas Constituies jamais prescreveu. Por outro lado, acho que (...) a definitiva
aprovao do tratado, pelo Congresso Nacional, revoga as disposies em contrrio
da legislao ordinria907.

No mesmo sentido foi proferida pela Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal
deciso no julgamento do RE 69.873/PE, em 11 de novembro de 1971908.
Diante das vrias decises do Supremo Tribunal Federal que foram apresentadas e
brevemente comentadas, constata-se que as normas emanadas do Direito Internacional
ocuparam um papel de destaque no sistema jurdico brasileiro, pois a elas era conferida
hierarquia supralegal, ou seja, abaixo da Constituio Federal, mas acima da legislao
ordinria.
Aps algumas mudanas na composio do Supremo Tribunal Federal, a tese da
primazia do Direito Internacional sobre as leis internas foi novamente questionada. No
julgamento do RE 80.004/SE a Corte Excelsa, apesar da divergncia, alterou o seu
entendimento, deixando de adotar a primazia do direito externo para acolher a tese da
907

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Voto do Rel. Min. Oswaldo
Tribueiro. Braslia. 04.08.1971. Publicado em 25/08/1971, pg. 08.
908
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 69.873/PE. Rel. Min. Amaral Santos. Braslia.
11.11.1971. Publicado em 15/03/1972.

239

prevalncia do direito estatal, ou seja, afastou a hierarquia supralegal dos tratados no


momento em que se consagrou vencedora a tese da paridade normativa entre leis internas e
tratados internacionais, com a consequente possibilidade de uma lei interna posterior revogar
um tratado internacional909.

2 Os fundamentos da deciso do RE 80.004/SE

A paridade normativa existente entre tratados internacionais e lei federal foi


amplamente debatida pelo Supremo Tribunal Federal quando do julgamento do RE 80.004
SE910. Versava o citado debate sobre o conflito do Dec. 427, de 22 de janeiro de 1969 com a
Conveno de Genebra de 1931911 - Lei Uniforme sobre Letras de Cmbios e Notas
Promissrias.
O primeiro voto foi proferido pelo Min. Xavier de Albuquerque, que citando as
lies de Haroldo Valado e Rubens Requio, reconheceu a impossibilidade de lei ordinria
revogar um tratado internacional, corroborando a tese da hierarquia supralegal dos ditos
tratados.
O segundo voto foi do Min. Cunha Peixoto, que inicialmente ventilou a corrente
monista, defendida por Kelsen, e a dualista, defendida por Triepel, para aps larga
fundamentao, baseada nas lies de Amilcar de Castro e na doutrina italiana, defender a
paridade normativa entre os tratados e a lei, bem como a possibilidade de um tratado
internacional ser revogado por uma lei, no havendo primazia do direito internacional sobre o
direito interno.
O terceiro voto foi dado pelo Min. Cordeiro Guerra, que tambm se manifestou no
sentido de que os tratados internacionais entram em vigor no ordenamento jurdico estatal
aps o procedimento constitucional de internalizao. Sustentou o citado Ministro, adotando a
tese do dualismo moderado e com base nos ensinamentos de Francisco Campos, Triepel e
Anzilotti, que h paridade entre os tratados internacionais e a legislao estatal, no havendo
qualquer primazia do direito internacional sobre o direito interno, podendo, inclusive, uma lei
909

A concluso que chegou o STF no julgamento citado foi a de que dentro do sistema jurdico brasileiro, em
que tratados e convenes (repita-se: comuns) guardam estrita relao de paridade normativa com as leis
ordinrias editas pelo Estado, a normatividade dos tratados internacionais, permite, no que concerne hierarquia
das fontes, situ-los no mesmo plano e no mesmo grau de eficcia em que se posicionam as nossas leis internas.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 337.
910
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 80.004/SE. Rel. Min. Xavier de Albuquerque.
Braslia. 1.06.1977. Publicado em 19/05/1978.
911
Aprovada pelo Congresso Nacional mediante o Decreto legislativo n. 54, de 8 de setembro de 1964 e
promulgada pelo Decreto n. 57.595, de 07 de janeiro de 1966.

240

revogar um tratado internacional. Defendeu, ainda, o citado Ministro que em havendo conflito
entre normas emanadas do direito interno e as provenientes da ordem internacional, resolverse- a antinomia atravs do critrio cronolgico, cabendo apenas a responsabilidade
internacional do Estado em virtude do descumprimento de uma tratativa. Dessa forma, no
aceita a tese de que somente a denncia seria o instrumento eficaz para revogar um tratado
internacional.
O Min. Leito de Abreu ofereceu voto-vista, em que examinando o aspecto da
revogabilidade ou no de um tratado internacional pela lei nacional com ele incompatvel,
declarou inicialmente seguir a tese da internalizao dos tratados internacionais
independentemente de lei em sentido formal, conforme defendido pelo Min. Oswaldo
Trigueiro. Reconhecendo a lacuna constitucional quanto hierarquia dos tratados
internacionais, bem como a no positivao no texto da Constituio de meios de soluo de
antinomias entre direito interno e tratados internacionais, asseverou o Ministro que tratado e
lei se situam abaixo da Constituio, mas que isso no significa que possuem o mesmo valor
hierrquico, que no h norma constitucional permitindo a suplantao de tratado por uma lei
posterior e que uma lei no revoga um tratado, sendo a denncia o nico meio vlido de
revogar um tratado. Invocando a doutrina kelseniana, preceituou o Ministro em tela que os
Tribunais podem afastar a aplicao de uma lei em caso de violao a tratado internacional.
Porm, tal regra no aplicada no direito ptrio pela ausncia de previso constitucional.
Desse modo, so os Tribunais obrigados a aplicar a lei interna, mesmo em havendo violao
as normas do Direito Internacional. Isso no enseja que uma lei nacional revoga um tratado,
ela apenas afasta a sua aplicao. Caso a lei que afasta a aplicao de um tratado seja
revogada, volta o tratado a ter total aplicabilidade.
O Min. Rodrigues Alckmin, analisando a Constituio francesa de 1958 e a
Constituio alem de 1949, constatou a supremacia dos tratados internacionais em relao
lei (hierarquia supralegal). J com relao Constituio brasileira, destaca que no existe
dispositivo que reze a superioridade dos tratados em relao lei, mas apenas regras que
permitem a aplicao dos tratados pelo direito interno, desde que aprovados e promulgados.
Diante do exposto, defendeu que no conflito entre tratado anterior e lei posterior, prevalecer
a lei.
Os Ministros Antnio Neder e Eloy da Rocha, diferente dos Ministros anteriormente
citados, afirmaram que a problemtica no reside no campo das relaes do direito interno

241

com o Direito Internacional. Em suma, defenderam que no h qualquer incompatibilidade


entre a Conveno de Genebra e o Decreto n. 427/69.
O Min. Carlos Thompson Flores, divergindo do Min. Antnio Neder e reconhecendo
a antinomia entre o anteriormente citado decreto e a Conveno tambm referida, manteve o
entendimento anteriormente consagrado no RE 71.154/PR, no sentido de que as disposies
de tratados internacionais incorporam-se ao direito interno aps a aprovao e promulgao,
bem como que h paridade normativa entre lei e tratado.
Diante da anlise individual dos votos proferidos pelos Ministros do Supremo
Tribunal Federal aos idos de 1977, observa-se que de forma majoritria e vencido o Rel. Min.
Xavier de Albuquerque, foi adotada a tese da paridade normativa dos tratados com a lei
ordinria, a confirmao de que os ditos tratados, aps o procedimento de internalizao
(aprovao e promulgao) so aplicveis no direito interno e, por fim, que um tratado
internacional pode ser revogado por uma lei interna posterior que lhe seja contrria.
Observa-se um retrocesso912 na aplicao e efetividade dos tratados internacionais
em nosso ordenamento jurdico. Na primeira metade do sculo XX, entendia o Supremo
Tribunal Federal, conforme fora exposto, que os tratados internacionais eram incorporados ao
direito estatal com valor supralegal, portanto, apesar de infraconstitucional, acima da
legislao ordinria, no podendo, dessa forma, uma lei revogar um tratado internacional,
comum ou de direitos humanos, dada a superioridade hierrquico-normativa das fontes do
Direito Internacional.
Pouco mais de dez anos aps a adoo da tese da paridade normativa entre tratados
internacionais e leis internas, rompe-se a ordem constitucional que embasou a deciso
proferida no comentado RE 80.004/SE com a promulgao da Constituio Federal de 1988.
A mais nova Constituio brasileira fez com que o debate acerca da hierarquia dos tratados
internacionais fosse reacendido, como se ver nas linhas que se seguem.
Seo 2 A nova ordem constitucional e as decises do STF acerca do status legal dos
tratados internacionais

912

O posicionamento do STF no julgamento do Recurso Extraordinrio n 80.004, frise-se, veio modificar o seu
anterior ponto de vista que apregoava o primado do Direito Internacional frente ao ordenamento domstico
brasileiro. De forma que estamos diante de um verdadeiro retrocesso no que diz respeito matria.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., pg. 336.

242

A nova ordem constitucional trouxe elementos e argumentos para a intensa batalha


travada entre constitucionalistas e internacionalistas acerca da hierarquia dos tratados
internacionais, notadamente os que se referem proteo dos direitos humanos no nosso
ordenamento jurdico.
Do ponto de vista doutrinrio, importantes debates cientficos so travados acerca da
hierarquia dos tratados internacionais que versam sobre direitos humanos em nosso sistema
jurdico. Vale destacar que nos referimos aos tratados internacionais de direitos humanos
incorporados aps a Constituio Federal de 1988 e antes da E.C. n 45/2004.
Alguns autores, capitaneados por Celso Albuquerque Mello913, defendem a
hierarquia supraconstitucional dos citados tratados. Divergindo dessa tese mais avanada,
Piovesan914 e outros defendem a hierarquia constitucional. H aqueles que se posicionam no
sentido da supralegalidade, corrente defendida atualmente pelo Min. Gilmar Ferreira
Mendes915. Por fim, ainda h os que insistem na hierarquia legal dos tratados internacionais,
mesmo os de direitos humanos, como o caso de Dimitri Dimoulis e Leonardo Martins916.
Mudando de viso, partindo da anlise de julgados dos Tribunais Superiores
brasileiros, verifica-se que mesmo aps a Constituio Federal de 1998, continuou-se a adotar
a tese da paridade normativa entre leis internas e tratados internacionais, mesmo os de direitos
humanos. Somente aps o voto do Min. Gilmar Mendes do RE 466.343-1/SP foi que o STF
retornou a adotar o entendimento de que os tratados internacionais de direitos humanos,
conforme decises da primeira metade do sc. XX, tem primazia sobre a legislao ordinria,
mesmo estando abaixo da Constituio, ou seja, so supralegais.
O reconhecimento da supralegalidade dos tratados internacionais de direitos
humanos incorporados antes da E.C. 45/2004 no foi unnime no Pretrio Excelso. O Min.
Celso de Mello, que antes se manifestou no sentido da hierarquia legal dos ditos tratados,
agora muda completamente o seu entendimento e reconhece a hierarquia constitucional dos
tratados internacionais de direitos humanos, com base no art. 5 , 2 da Constituio Federal
de 1988.
Diante das mudanas de paradigma observadas nas decises do Supremo Tribunal
Federal no que toca a hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos, torna-se

913

MELLO, Celso A. O pargrafo 2 do artigo 5 da Constituio Federal. In: TORRES, Ricardo Lobo. Teoria
dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 20.
914
Op. Cit., p. 83.
915
Voto-vogal no RE 466.343-1/SP. Rel. Min. Cezar Peluso, julgado em 03/12/2008, pg. 21.
916
Ob. cit., pg. 44 50.

243

necessria uma anlise das decises que mantiveram o entendimento da paridade normativa
entre leis internas e os ditos tratados.
Elaboradas as necessrias crticas a manuteno da paridade normativa aps a
Constituio Federal de 1988, torna-se imperiosa a investigao da divergncia de teses no
STF no julgamento do j referido RE 466.343-1/SP. O citado julgamento de grande relevo,
pois rompe com o status legal dos tratados internacionais de direitos humanos aprovados sem
o novel rito da E.C. 45/2004 e consagra vencedora a tese da supralegalidade dos ditos
tratados, em detrimento da que reconhece o nvel constitucional dos mesmos.
Aps fundamentarmos a insuficincia da supralegalidade dos tratados internacionais
de direitos humanos, resta-nos a defesa de sua hierarquia constitucional, com base no art. 5 ,
2 da Constituio Federal de 1988.
Nessa seo tambm ser abordada a tese da supraconstitucionalidade dos tratados
internacionais de direitos humanos, mesmo ela sendo minoritria no direito brasileiro e
repudiada pela jurisprudncia do STF917, observa-se que esse entendimento vem adquirindo
grande relevncia entre internacionalistas latinoamericanos918, com fundamento nas chamadas
normas jus cogens.
Ao final de toda discusso doutrinria e jurisprudencial, esperamos oferecer nossa
contribuio para a efetiva aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos na
jurisdio interna brasileira.

1 A manuteno do velho paradigma da hierarquia infraconstitucional

Com o movimento de redemocratizao vivenciado pelo Brasil que culminou com a


crise e queda da ditadura militar, a Assembleia Nacional Constituinte aprovou a Constituio
Federal de 1988. Com a larga nfase dada aos direitos fundamentais pelo legislador
constituinte originrio no processo de engenharia constitucional, esperava-se que a polmica
sobre a hierarquia dos tratados internacionais fosse dirimida pela dogmtica constitucional.
Infelizmente tal fato no ocorreu. Continuou o texto da Lei Maior no versando
explicitamente sobre o valor das fontes do Direito Internacional no mbito interno.
Sob os mandamentos da Constituio Federal de 1988, o Supremo Tribunal Federal
confirmou a tese da paridade normativa entre as fontes do Direito Internacional e a lei estatal
917

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 109.173-8/SP. Rel. Min. Carlos Madeira.
Braslia. 27.02.1987. Publicado em 27/03/1987.
918
Cf. FIX-ZAMUDIO, Hctor. Ob. cit., pg. 175/176.

244

no julgamento do HC n 72.131-1/RJ919, mesmo no caso de tratados internacionais que


versam sobre a temtica dos direitos humanos, como o caso do Pacto de So Jos da Costa
Rica. O questionamento levado a nossa Corte Maior versava sobre a impossibilidade da priso
civil por dvida no caso do depositrio infiel aps a internalizao da Conveno Americana
de Direitos Humanos.
Em virtude da relevncia do referido julgado, necessrio se faz uma anlise de seus
votos, a fim de que se possam compreender os argumentos utilizados para fundamentar a
hierarquia legal dos tratados internacionais, mesmo os de direitos humanos.
Consta do relatrio do citado Habeas Corpus que o Paciente teria firmado contrato
de alienao fiduciria em garantia para aquisio de um veculo automotor. Com o
inadimplemento de algumas parcelas e aps o processo judicial, fora-lhe decretada priso
civil. Apesar de manifestar-se no sentido de no haver hiptese de cabimento da priso civil
no caso em tela, a Procuradoria Geral da Repblica emitiu parecer no sentido da
compatibilidade da priso civil do depositrio infiel com a Constituio Federal de 1988.
O primeiro voto foi emitido pelo Min. Marco Aurlio. Nele foram trazidos,
inicialmente, balizamentos acerca do contrato de depsito, nos termos do art. 1.265 do Cdigo
Civil de 1916, a definio do contrato de alienao fiduciria, bem como a demonstrao de
que com base no Decreto-Lei 911/69920 possvel converter a Ao de Busca em Apreenso
em Ao de Depsito. Aps essas consideraes, passou-se a defender que a hiptese de
alienao fiduciria em garantia no se encaixa na ressalva constitucional que permite a priso
civil por dvida, sendo a citada constrio da liberdade cabvel apenas no caso de
descumprimento de Contrato de Depsito, no se podendo falar em interpretao extensiva
das hipteses de cabimento da priso civil previstas no texto constitucional.
Mesmo discorrendo acerca da impossibilidade de priso civil no caso de Contrato de
Alienao Fiduciria em Garantia, o citado Ministro defendeu a tese de que o Decreto-Lei
911/69 no subsiste no ordenamento jurdico estatal em face da incorporao, sem reservas,
da Conveno Americana sobre Direitos Humanos. A dita Conveno, expressamente em seu
art. 7, VII, veda a priso civil por dvida, salvo no caso do inadimplemento de penso
alimentcia. Conferindo status legal a citada Conveno, encontra-se derrogado o Decreto-Lei
911/69, na viso do Min. Marco Aurlio.

919

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 72.131-1/RJ. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 29/11/1995.
Publicado em 01/08/2003.
920
Decretado no perodo em que o Brasil viveu um rompimento da ordem constitucional. Observa-se que o
Decreto-Lei assinado pelos trs membros da junta militar que assumiram o poder.

245

De autoria do Min. Moreira Alves, no segundo voto foi destacado o cabimento da


priso civil no caso do depositrio infiel, nos termos do Cdigo Civil de 1916, bem como o
cabimento da ressalva a vedao constitucional da priso civil mesmo no caso de contrato de
depsito em garantia, uma vez que a Constituio no fez a distino entre depsito
convencional e depsito legal. Divergindo do relator, julgou constitucional a priso civil por
dvida no caso de depositrio infiel, mesmo nos contratos de alienao fiduciria em garantia.
Quanto derrogao da hiptese de priso civil por dvida do depositrio,
independente da modalidade de depsito, defendeu o Min. Moreira Alves a impossibilidade
de tratado internacional alterar o texto constitucional, vez que as normas emanadas do Direito
Internacional possuem apenas hierarquia legal, no podendo restringir o alcance das excees
constitucionais de cabimento da priso civil por dvida, bem como a impossibilidade da citada
Conveno revogar o Decreto-Lei 911/60, em face do carter especial do mesmo com relao
alienao fiduciria em garantia, aplicando-se a regra da especialidade em caso de conflito
normativo.
Por fim, fundamenta o cabimento da priso civil por dvida na hiptese ventilada
com base no prprio Pacto de San Jos da Costa Rica, que prev em seu art. 7, II, que
ningum pode ser privado de sua liberdade fsica, salvo pelas causas e nas condies
previamente fixadas pelas constituies polticas dos Estados-partes ou pelas leis de acordo
com elas promulgadas. Os Ministros Octvio Gallotti, Ilmar Galvo, Sidney Sanches,
Maurcio Correia e Nri da Silveira seguiram o mesmo entendimento do Min. Moreira Alves.
O Min. Francisco Rezek, conhecido internacionalista, acompanhou o voto do relator,
Min. Marco Aurlio, defendendo a no evidencia de conflito entre a restrio do Pacto de So
Jos da Costa Rica e o descrito no art. 5 , inc. LXVII da Constituio Federal, vez que no h
qualquer indcio no texto constitucional de obrigatoriedade da priso do depositrio infiel,
mas sim uma mera autorizao. Para o Ministro em tela, o permissivo constitucional no
abrange o cabimento da priso civil por dvida do depositrio infiel em caso de alienao
fiduciria em garantia.
Para o Min. Carlos Velloso, a hiptese de priso civil por dvida no caso do
depositrio infiel, independentemente da modalidade de depsito, encontra-se revogada pelo
Pacto de So Jos da Costa Rica, com base na regra lex posterior derogat priori. Ainda
defendeu o citado Ministro que o anteriormente citado pacto norma fundamental material
em patamar igual aos demais direitos previstos no texto da Constituio. Destacou que as

246

normas infraconstitucionais devem ser interpretadas de acordo com os ditames


constitucionais, principalmente no que tange a dignidade da pessoa humana e no o contrrio.
Reconhecendo a hierarquia infraconstitucional e legal dos tratados internacionais de
direitos humanos, o Min. Celso de Mello defendeu, em ateno ao princpio da supremacia
constitucional, a clara possibilidade de controle de constitucionalidade dos tratados
internacionais. Nota-se que o Ministro em comento no corroborou, no presente julgado, com
a incorporao dos tratados internacionais de direitos humanos como normas constitucionais,
com base do disposto no art. 5 , 2 da Constituio Federal de 1988, nem com a primazia
dos mesmos sobre a legislao ordinria, ou seja, o carter supralegal. Diante do exposto,
considerou que o Decreto-Lei 911/60 foi recepcionado pela nova ordem constitucional.
O Min. Seplveda Pertence, inicialmente afirmando que o legislador ordinrio no
pode ampliar as excees previstas constitucionalmente ao direito de liberdade, defendeu a
inconstitucionalidade da priso do alienante fiducirio.
Da anlise do HC 72.131-1/RJ, verifica-se que, por maioria, o Supremo Tribunal
Federal entendeu constitucional a priso civil por dvida do depositrio infiel em caso de
alienao fiduciria em garantia, que o Decreto-Lei 911/69 foi recepcionado pela nova ordem
constitucional, que os tratados internacionais, mesmo os que tratam de direitos humanos, ao
preceituarem normas gerais no prevalecem sobre as normas especiais previstas na legislao
interna, ainda que posteriores, e, por fim, que os tratados internacionais possuem paridade
normativa com a legislao ordinria, confirmando o que fora decidido no comentado RE
80.004/SE.
Infelizmente, mesmo com a nova ordem constitucional instaurada pela Constituio
Federal de 1988, fundamentada no manto da dignidade da pessoa humana, os tratados
internacionais,

inclusive

os

que

versam

sobre

direitos

humanos

(materialmente

constitucionais), conforme visto no julgado acima, continuam com valor hierrquico idntico
ao da legislao ordinria, segundo o entendimento firmado pela Excelsa Corte.
Ainda na dcada de 90, destacam-se inmeras outras decises do Pretrio Excelso
que abordaram o conflito entre o direito interno e o direito internacional, a paridade normativa
entre leis e tratados internacionais e a possibilidade da priso civil por dvida no caso do
depositrio infiel.
No HC n 71.097-2/PR, julgado em 13 de fevereiro de 1996 e tendo como relator o
Min. Sydney Sanches, a Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal reconheceu a

247

possibilidade de decretao da priso civil do depositrio infiel em caso de celebrao do


contrato de penhor mercantil921.
No HC n 72.183-4/SP, julgado em 23 de fevereiro de 1996 e tendo como relator o
Min. Marco Aurlio, a Segunda Turma do Supremo Tribunal Federal, enfocando o valor dos
precedentes e contrariando a opinio do relator, decidiu pelo cabimento da priso civil do
depositrio infiel em caso contrato de alienao fiduciria922.
No HC n 73.044-2/SP, julgado em 19 de maro de 1996 e tendo como relator o Min.
Maurcio Corra, novamente a Segunda Turma do Supremo Tribunal Federal, por
unanimidade, decidiu pela constitucionalidade da priso civil do depositrio infiel em caso de
alienao fiduciria, afastando a aplicao do disposto na Conveno Americana sobre
Direitos Humanos, sob a alegao de que a dita Conveno no pode sobrepor-se a
Constituio Federal em virtude do princpio da soberania nacional923.
Apesar da questo no se referir a priso civil do depositrio infiel, o Supremo
Tribunal Federal, atravs de seu Tribunal Pleno, no julgamento do Pedido de Extradio n
662-2 Repblica do Peru - ocorrido em 28 de novembro de 1996 e tendo como relator o
Min. Celso de Mello, decidiu, mais uma vez, que h paridade normativa entre leis ordinrias e
tratados internacionais, bem como que o nico caso de um tratado prevalecer sobre uma lei
antinmica no caso de aplicao do critrio cronolgico ou quando cabvel a aplicao do
critrio da especialidade924.
Outra importante deciso do Supremo Tribunal Federal, dessa vez em sede de
controle abstrato de constitucionalidade, foi proferida na ADI 1.480-3/DF. Nela discutiu-se a
compatibilidade vertical da Conveno n 158 da OIT com a Constituio Federal de 1988.
Sem adentrar no mrito da deciso e destacando apenas o que tange a hierarquia dos tratados,
o Pretrio Excelso, mais uma vez, decidiu pela a subordinao normativa dos tratados
internacionais Constituio Federal, possibilidade de controle de constitucionalidade de
tratados internacionais no sistema jurdico brasileiro, paridade normativa entre atos
921

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 71.097-2/PR. Relator: Min. Sydney Sanches. Braslia,
13/02/1996. Publicado em 29/03/1996.
922
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 72.183-4/SP. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 23/02/1996.
Publicado em 22/11/1996.
923
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 73.044-2/SP. Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia,
19/03/1996. Publicado em 20/09/1996. No mesmo sentido: HC n 75.687-5/PR. Relator: Min. Maurcio Corra.
Braslia, 10/03/1998. Publicado em 20/04/2001. RE n 206.482-3/SP. Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia,
27/05/1998. Publicado em 05/09/2003. HC n 76.561-3/PR. Relator: Min. Carlos Velloso. Braslia, 27/05/1998.
Publicado em 02/02/2001. HC n 77.053-1/SP. Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia, 23/06/1998. Publicado
em 04/09/2001.
924
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Pedido de Extradio n 662-2 Repblica do Peru. Relator: Min. Celso
de Mello. Braslia, 28/11/1996. Publicado em 30/05/1997.

248

internacionais e normas infraconstitucionais de direito interno, e, por fim, pela primeira vez
aps o advento da nova ordem constitucional, vedao de tratados internacionais versarem
sobre matrias de domnio exclusivo das leis complementares925.
Ainda consagrando o entendimento da paridade normativa entre a legislao
ordinria e os tratados internacionais, o Pleno do Supremo Tribunal federal, no julgamento do
HC n 79.785-7/RJ926, decidiu por maioria que o princpio do duplo grau de jurisdio no
possui foro constitucional, mesmo aps a internalizao da Conveno Americana de Direitos
Humanos. Mais uma vez a Corte Excelsa afastou a aplicabilidade de clusulas convencionais
antinmicas, em virtude da prevalncia da Constituio Federal.
H trs pontos que merecem ser destacados do julgamento acima citado. Primeiro, o
Min. Seplveda Pertence reconheceu a hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados
internacionais de direitos humanos, entendimento divergente da simples paridade normativa.
Segundo, o Min. Moreira Alves entendeu que o 2 do art. 5 da CF/88 constitucionalizou
todos os tratados internacionais de direitos humanos anteriores ao advento da norma ordem
constitucional. Por fim, terceiro, o Min. Carlos Velloso, conferiu a interpretao que ser
defendida posteriormente, no sentido de que em virtude da clusula de recepo prevista no
art. 5 , 2 da Constituio Federal de 1988, a Conveno Americana de Direitos Humanos
foi internalizada com status constitucional, portanto, o duplo grau de jurisdio seria
caracterizado como direito fundamental.
No que concerne soluo de conflito entre tratado internacional e lei ordinria com
aplicao dos critrios da especialidade e cronolgico, o Supremo Tribunal Federal, no
julgamento do HC n 79.870-5/SP, reconheceu novamente a paridade normativa, a
prevalncia da Constituio frente s normas emanadas do Direito Internacional e que o Pacto
de So Jos da Costa Rica, dado seu carter de norma geral, no derrogou as normas especiais
que disciplinam a priso civil por dvida do depositrio infiel.
O que merece realmente ser destacado na referida deciso, que para a Corte Maior,
a vedao a priso civil por dvida no caso do depositrio infiel prevista no art. 7, item 7 da
Conveno Americana de Direitos Humanos, mesmo sendo dispositivo de carter legal
posterior ao Decreto-Lei n 911/69, no o revogou tacitamente, visto que essa interpretao

925

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 04/09/1997.
Publicado em 18/05/2001.
926
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 79.785-7/RJ. Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia,
29/03/2000. Publicado em 22/11/2002.

249

seria inconstitucional, dada a legislao infraconstitucional no poder afastar excees


impostas diretamente pela Constituio927.
Elencadas as principais decises do Supremo Tribunal Federal anteriores e
posteriores a Constituio Federal de 1988, passa-se a contestao dos fundamentos que
embasaram a paridade normativa entre tratados internacionais e a legislao ordinria.

A) Hierarquia legal e a infeliz confirmao da paridade normativa

Diversos so os fundamentos destacados pelo Supremo Tribunal Federal para a


confirmao da tese da paridade normativa entre leis e tratados internacionais, inclusive os de
direitos humanos (at o julgamento do RE 466.343/SP), no ordenamento jurdico ptrio,
mesmo aps a redemocratizao do pas e do advento da Constituio Federal de 1998,
conforme restou comprovado pelas decises brevemente comentadas.
Dentre os principais argumentos trazidos pelo STF para justificar a paridade
normativa entre leis e tratados internacionais, pode-se citar: a) o Brasil no adotou o monismo
com primazia do direito internacional; b) o conflito entre leis e tratados internacionais
solucionado pelos critrios cronolgico928 (later in time; lex posterior derogat priori) e da
especialidade; c) ausncia de previso constitucional hierarquizando os tratados
internacionais; d) a supremacia constitucional929 e consequente possibilidade de controle de
constitucionalidade dos tratados internacionais, nos termo do art. 102, III, b da Constituio
Federal de 1988; e) o processo de incorporao dos tratados internacionais ser bastante
semelhante ao de elaborao das leis, inclusive no que diz respeito ao quorum de
aprovao930; e, g) a soberania nacional.
Do ponto de vista doutrinrio, Dimitri Dimoulis e Leonardo Martins sustentam, em
sntese, que a hierarquia legal dos tratados internacionais decorre, dentre outros fundamentos,
da possibilidade do Guardio da Constituio controlar a sua constitucionalidade, conforme
preceitua o art. 102, III, b da CF/88; do Superior Tribunal de Justia resolver mediante

927

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 79.870-5/SP. Relator: Min. Moreira Alves. Braslia, 16/05/2000.
Publicado em 20/10/2000. No mesmo sentido: RE n 253.071-9/GO. Relator: Min. Moreira Alves. Braslia,
29/05/2001. Publicado em 29/06/2001. HC n 81.319-4/GO. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 24/04/2002.
Publicado em 19/08/2005.
928
Cf. VELLOSO, Carlos Mrio da Silva. Os tratados na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. Revista
de Informao Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./jun. 2004, pg. 43.
929
Cf. REZEK, Francisco. Parlamento e tratados: o modelo constitucional do Brasil. Revista de Informao
Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./jun. 2004, pg. 142.
930
DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 111.

250

recurso especial problemas inerentes aplicao dos tratados; e, em virtude da aprovao com
mera maioria simples dos membros de cada Casa do Congresso Nacional931.
Expostos os argumentos defendidos pelo Supremo Tribunal Federal (nos julgados em
que adotou a tese da paridade normativa entre leis e tratados) e por uma parte da doutrina
ptria, necessrio se faz um breve exame dos fundamentos contrrios hierarquia legal dos
tratados internacionais.
A primeira crtica a ser elencada consiste na impossibilidade de lei interna revogar
tratado internacional, seja ele comum ou de direitos humanos. Como j foi dito anteriormente,
os Estados somente de desvinculam das obrigaes pactuadas em um tratado internacional
aps a denncia do mesmo. Isso ocorre em virtude da natureza contratual dos tratados
internacionais, o que resulta de um envolvimento de outros atores que no esto subordinados
a soberania estatal932.
Caso um Estado edite normas internas contrrias ao pactuado no cenrio
internacional, haver um total esvaziamento das tratativas933. Dessa forma, ao aprovar um
tratado internacional, todos os rgos do Estado, inclusive o Parlamento, comprometem-se a
cumprir as obrigaes estipuladas934. Como forma de adaptar-se aos compromissos
assumidos, o Legislativo passa a abster-se (obrigao negativa) de legislar em sentido
contrrio as normas emanadas do Direito Internacional935.
Se o Estado descumprir a obrigao negativa imposta de no legislar em sentido
contrrio ao que fora pactuado em tratado internacional, poder ser responsabilizado
internacionalmente. Parece ser bastante ilgico o argumento de que no haveria problema em
o Brasil aprovar uma lei antinmica a um tratado internacional, pois nesse caso, ser-lhe-ia
imputada prtica de um ilcito internacional. Portanto, a tese da paridade normativa e a
consequente possibilidade de revogao de um tratado internacional por lei interna viola os
compromissos internacionais assumidos, acarreta a responsabilidade internacional e pode
gerar consequncias no to boas no cenrio poltico internacional.

931

Ob. cit., p. 44 50. No mesmo sentido: RODRIGUES, Maurcio Andreiuolo. Os Tratados Internacionais de
Proteo dos Direitos Humanos e a Constituio. In.: TORRES, Ricardo Lobo. Teoria dos Direitos
Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, pg. 193. Igualmente: RAMOS, Elival da Silva. Ob cit., pg. 180.
932
Cf. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., pg. 110.
933
Cf. BARBOSA-FOHRMANN, Ana Paula. Mercosul e direitos humanos no quadro do conflito entre a
Constituio brasileira e os tratados internacionais. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios
Constitucionales de Chile Universidad de Talca. Ao 8, N 1, 2010, pg. 362.
934
REZEK, Francisco. Ob. cit., pg. 143.
935
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., 2010, pg. 338. No mesmo sentido a lio da Min. Carmem
Lcia. Ob. cit., pg. 291.

251

dever de todos os sujeitos do Direito Internacional cumprirem as obrigaes


contratadas no cenrio internacional com base no princpio da boa-f. Quando o Estado
aprova uma lei contraria a um tratado, revogando-o, viola o referido princpio, bem como a
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969 936 e a Conveno de Havana de
1928, nos termos do art. 27 e 10, respectivamente.
Em virtude das regras acima expostas, do princpio da boa-f e do pacta sunt
servanda, o Estado brasileiro, ainda que a Ordem Constitucional seja alterada por novo Poder
Constituinte Originrio, tem a obrigao de respeitar os tratados internacionais937,
notadamente os de Direitos Humanos, conforme preceitua o art. 11 da Conveno de Havana
de 1928.
Quanto ausncia de norma constitucional regrando a hierarquia dos tratados
internacionais de direitos humanos em nosso ordenamento jurdico como justificativa para a
paridade normativa entre lei e tratado, tese que tambm no merece prosperar.
Os tratados internacionais de direitos humanos encontram um dispositivo na
Constituio Federal de 1988 que embasa o seu status constitucional, mesmo antes da EC
45/04. Trata-se do j citado 2 do art. 5. Conforme afirma Ana Paula Barbosa-Fohrmann,
aos conflitos entre lei e tratados internacionais de direitos humanos no se aplica a tese da
paridade normativa, vez que a Carta Maior lhes assegurou privilgio hierrquico de norma
constitucional. Esse tratamento discrepante justifica-se pela relevncia dos direitos humanos
no ordenamento jurdico, bem como em razo dos ditos tratados terem por finalidade o
estabelecimento proteger os direitos humanos e no as prerrogativas do Estado938.
Aos que no entendem pela hierarquia constitucional dos tratados internacionais de
direitos humanos, resta, em virtude do inegvel reconhecimento da importncia de tais
direitos, a defesa da hierarquia supralegal dos referidos tratados939. Mesmo nesse caso, no h
que se falar na possibilidade de uma lei revogar um tratado internacional, pois eles se
encontram acima da legislao ordinria e abaixo da Constituio940.

936

PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 133.


GURGEL, Yara Maria Pereira. Ob. cit., pg. 142.
938
Ob. cit., pg. 363.
939
Assim, em nosso entender, os tratados internacionais comuns ratificados pelo Brasil situam-se em um nvel
hierrquico intermedirio: esto abaixo da Constituio mas acima da legislao infraconstitucional, no
podendo ser revogados por lei posterior, posto no se encontrarem em situao de paridade normativa com as
demais leis nacionais. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Supremo Tribunal Federal e os conflitos entre
tratados internacionais e leis internas. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 39 n. 154 abr./jun. 2002,
pg. 26.
940
ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Ob. cit., pg. 291.
937

252

Quanto ao argumento da possibilidade de controle de constitucionalidade dos


tratados internacionais de direitos humanos, baseado no art. 102, III, b da Constituio
Federal de 1998, vale ressaltar que em reconhecendo a hierarquia constitucional desses
tratados, eles s podem ser declarados inconstitucionais quando violarem o ncleo duro da
Constituio. Caso contrrio, em sendo mais favorvel a proteo dos Direitos Humanos,
complementar o catlogo de direitos fundamentais.
A velha mxima da soberania nacional como justificativa para a teoria da paridade
normativa entre lei e tratado no merece prosperar. Como j foi estudado, a soberania
encontra-se relativizada pela prpria vontade do Estado, manifestada quando da celebrao de
um tratado internacional.
Diante das contra-argumentaes trazidas, h que se reconhecer que o Supremo
Tribunal Federal, ao conferir paridade normativa entre leis e tratados internacionais, inclusive
os de Direitos Humanos, minimizou o seu papel de auxiliar na construo de uma ordem
social que privilegie os Direitos Humanos e assegure o Estado Democrtico de Direito em
nosso pas. Este papel vai alm da deciso de casos particulares, mas passa pela alterao de
toda uma cultura (jurdica e social); alterao esta que est na base do respeito dignidade
humana propugnados pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos941.
Em virtude do exposto, de dever de todo ser juridicamente pensante, daqueles que
vivem o Direito, como os Magistrados e, principalmente, os Professores dos muitos Cursos de
Direito espalhados pelo Brasil, dar o devido respeito proteo dos Direitos Humanos e as
normas emanadas do ramo especializado do Direito Internacional que a disciplina, o Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
Somente com a formao de profissionais do Direito que entendam a insero do
Brasil no cenrio internacional e o rompimento das fronteiras estatais que se poder dar o
devido valor aos tratados internacionais de direitos humanos.
Com todo respeito s opinies contrrias que foram apresentadas e ao entendimento
do Supremo Tribunal Federal manifestado nos vrios julgados comentados, penso que os
tratados internacionais comuns devem ser considerados com hierarquia supralegal 942, e os que
versam sobre Direitos Humanos tem que ser elevados categoria de normas constitucionais.
No que toca aos tratados internacionais de direitos humanos, ao menos uma alterao
na posio do STF pode ser observada. No julgamento conjunto dos RE 466.343/SP, RE
941

AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. Ob. cit., pg. 49.
Infelizmente, com relao aos tratados internacionais comuns, a Corte Excelsa continua a adotar a tese a
paridade normativa, mesmo aps a ratificao da Conveno de Viena de 1969.
942

253

349.703/RS e do HC 87.585/TO, nossa Corte Maior, aps longos debates e larga divergncia,
altera totalmente o seu entendimento acerca da hierarquia dos tratados internacionais de
direitos humanos incorporados antes da EC 45/2004, portanto, sem o novo rito especfico do
3 do art. 5 da CF/88.
Trata-se de um verdadeiro overruling943, pois os citados tratados passaram a ser
reconhecidos com carter infraconstitucional e supralegal, rompendo-se com o anterior
entendimento da paridade normativa.
No se pode pensar que o Supremo Tribunal Federal deu um largo passo no
reconhecimento da importncia do Direito Internacional dos Direitos Humanos na
contemporaneidade. Diferente de alguns que sustentam que o Supremo fez uma verdadeira
revoluo na pirmide das normas jurdicas, pensamos que os Ministros da Alta Corte
poderiam ter ido bem mais longe.
Com a adoo da tese da hierarquia supralegal dos tratados internacionais de direitos
humanos ocorreu apenas um retorno ao passado, a 1914, ao incio do sculo XX, pois,
conforme fora demonstrado, esse foi o entendimento que predominou por longos anos no
STF.
Num tempo em que as relaes internacionais no eram to dinmicas quanto hoje,
em que no havia as facilidades decorrentes da revoluo tecnolgica, em que a sociedade no
pensava globalmente, os tratados internacionais, sejam comuns ou de direitos humanos,
tinham valor acima das leis. Hodiernamente, o STF s voltou a adotar um posicionamento que
deveria ter sido mantido para os tratados comuns944 e ignora o real valor constitucional dos
tratados internacionais de direitos humanos.

2 A divergncia de entendimento do Supremo Tribunal Federal no RE 466.343/SP

No incio do sculo XX, em 1914, o Supremo Tribunal Federal adotava a hierarquia


supralegal dos tratados internacionais, sejam eles comuns ou de direitos humanos, conforme
se depreende do Pedido de Extradio n 07/1913.
Em 1977, a Alta Corte rompeu com o entendimento que privilegiava as fontes do
Direito Internacional em nosso ordenamento jurdico ao atribuir paridade normativa entre leis
943

Tcnica de superao de precedentes, muito utilizada no direito norte-americano.


O telos dos tratados internacionais de direitos humanos tambm , em tudo, diverso dos chamados tratados
comuns, uma vez que no visam a salvaguarda dos direitos dos Estados em suas relaes recprocas, mas a
proteo dos direitos das pessoas pertencentes aos seus Estados-partes. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira.
Tratados Internacionais de Direitos Humanos e Direito Interno. So Paulo: Saraiva, 2010, pg. 31.
944

254

e tratados, independentemente da natureza dos mesmos, como restou exposto da anlise do


RE 80.004/SE.
Com a redemocratizao do Estado brasileiro e o advento da nova ordem
constitucional, apesar dos novos fundamentos, princpios e objetivos do Estado Democrtico
de Direito, o Pretrio Excelso manteve a paridade normativa entre leis e tratados
internacionais, mesmo os de direitos humanos, de acordo as vrias decises que j foram
comentadas, dentre elas, cabe destacar o HC 72.131/RJ, julgado em 1995.
Apesar de alguns votos (vencidos) tendentes a afastar a hierarquia legal dos tratados
internacionais de direitos humanos terem sido proferidos pelos Min. Seplveda Pertence e
Carlos Velloso, somente a partir de 22 de novembro de 2006, com o voto proferido pelo Min.
Gilmar Mendes no RE 349.703/RS que teve incio a mudana de interpretao do Supremo
Tribunal Federal no que toca ao rompimento com a tese da paridade normativa e aceitao,
novamente, da hierarquia supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos
(incorporados antes da EC 45/04).
Inicialmente, convm ressaltar que a vexata quaestio foi levada ao Supremo Tribunal
Federal atravs de controle concreto de constitucionalidade, ou seja, pela via difusa. Trata-se
de julgamento conjunto dos RREE ns 349.703-1/RS e 466.343-1/SP e do HC n 87.566-9/SP,
cujo principal objeto de discusso foi o cabimento da priso civil por dvida do depositrio
infiel, aps a internalizao do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e da
Conveno Americana de Direitos Humanos.
No RE 349.703-1/RS945 a problemtica consistiu em determinar se havia ou no base
legal para a priso civil do depositrio infiel, em face de expressa vedao a tal situao,
contida no art. 11 do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e no art. 7, 7, do Pacto
de So Jos da Costa Rica, bem como se o Contrato de Alienao Fiduciria em Garantia
poderia ser equiparado ao Contrato de Depsito para fins de aplicao da exceo
constitucional que permite a priso civil do depositrio infiel, nos termos do Decreto-Lei
911/69, do art. 1.287 do Cdigo Civil de 1916 e do art. 652 do novo Cdigo Civil.
Ao proferir o primeiro voto, o Min. Ilmar Galvo defendeu anterior posicionamento
do Corte Suprema, no sentido de que uma norma infraconstitucional no poderia vir a afastar
a exceo constitucional da priso civil por dvida do depositrio infiel. Portanto, para o

945

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RE n 349.703-1/RS. Relator Originrio: Min. Carlos Brito. Relator
para Acrdo: Min. Gilmar Mendes. Braslia, 03/12/2008. Publicado em 05/06/2009.

255

referido Ministro, a priso civil do devedor-fiduciante seria constitucional. Esse entendimento


foi seguido pelos Ministros Moreira Alves e Sydney Sanches946.
O Min. Gilmar Mendes, alm de abordar a questo da no-recepo do Decreto-Lei
911/69 pela Constituio Federal de 1988 e da impossibilidade de equiparar o Contrato de
Alienao Fiduciria em Garantia ao de Depsito para fins de possvel aplicao da priso
civil por dvida, ainda colocou em pauta a problemtica da hierarquia dos tratados
internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro, principalmente a dos
incorporados aps a Constituio Federal de 1988 (a grande maioria) e antes da E.C 45/2004,
como o caso, v.g., da Conveno Americana de Direitos Humanos.
Aps longos comentrios acerca das diversas teses colhidas na doutrina ptria e
estrangeira, o citado Ministro defendeu a hierarquia infraconstitucional e supralegal dos
tratados internacionais de direitos na situao acima descrita. Fundamentou seu
posicionamento no carter especial dos ditos tratados, na impossibilidade de conferir
hierarquia constitucional aos mesmos, em face da supremacia constitucional947, da no
aprovao com o quorum previsto para as Emendas Constitucionais e da segurana jurdica,
bem como deixou claro o equvoco que seria permanecer com a adoo da paridade normativa
entre os tratados que versam sobre direitos humanos e a legislao ordinria.
Para Gilmar Mendes, o Supremo Tribunal Federal tem que rever seu anterior
posicionamento, para reconhecer a supralegalidade dos tratados internacionais de direitos
humanos no aprovados com novel rito do 3 do art. 5 da Constituio, assim como o efeito
paralisante da eficcia jurdica de toda e qualquer disciplina normativa infraconstitucional
com ele conflitante. Dessa forma, adotando-se o carter supralegal e infraconstitucional dos
referidos tratados, no ocorreria uma revogao da previso constitucional da priso civil do
depositrio infiel pelos atos internacionais citados, mas sim a no aplicao da legislao
ordinria que rege a matria. Outra consequncia advinda do status supralegal seria a
impossibilidade de uma lei posterior revogar um tratado internacional que tivesse esse carter
especial. Observa-se que com o reconhecimento da citada hierarquia no h mais que se falar

946

Apesar da proficincia dos Ministros citados anteriormente, seus votos em nada acrescentaram a soluo do
problema e ao avano da temtica. No se pode dizer o mesmo do voto-vista trazido pelo Min. Gilmar Mendes,
que pela profundidade de seus argumentos precisa ser comentado de forma mais atenta.
947
Cf. MENDES, Gilmar Ferreira. A SUPRALEGALIDADE DOS TRATADOS INTERNACIONAIS DE
DIREITOS HUMANOS E A PRISO CIVIL DO DEPOSITRIO INFIEL NO BRASIL. Systemas Revista de
Cincias Jurdicas e Econmicas, v. 2, n. 1, 2010, pg. 77.

256

em base legal para aplicao do permissivo constitucional da priso civil por dvida do
depositrio infiel948.
Divergindo parcialmente do entendimento anteriormente citado, o Min. Celso de
Mello, aps longa fundamentao terica sobre o tema e alterando sua prpria opinio
pretrita, tambm reconheceu que os tratados internacionais de direitos humanos no podem,
em hiptese algum, serem considerados preos com as leis ordinrias. Porm, seu fundamento
bastante diferente do utilizado pelo Min. Gilmar Mendes, pois Celso de Mello defendeu a
hierarquia constitucional dos ditos tratados, com base, dentre outros motivos, na clusula
aberta de recepo de novos direitos fundamentais, prevista no 2 do art. 5, bem como da
noo de Bloco de Constitucionalidade (bloc de constitutionnalit). Como consequncia desse
status constitucional, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e a Conveno
Americana de Direitos Humanos, dentre outros atos internacionais, passam a ingressar no
citado bloco, revogando as disposies da Constituio em sentido contrrio, apesar de no
adentrarem no prprio texto constitucional. Vale destacar que a revogao seria incabvel
quando se tratasse de clusulas ptreas.
Diante dos fundamentos trazidos pelo Min. Celso de Mello, o permissivo
constitucional a priso civil por dvida estaria revogado. Consequentemente, todas as normas
infraconstitucionais

que

regulassem

hiptese

revogada

seriam

consideradas

inconstitucionais ou no recepcionadas. Portanto, no haveria de se falar em priso civil por


dvida, independentemente da modalidade de depsito (contratual, legal, judicial).
Diante da divergncia apresentada, outros Ministros do Supremo Tribunal Federal
pronunciaram-se.
O Min. Menezes Direito, em se tratando de julgamento conjunto, como j citado,
optou por reproduzir o voto-vista proferido no HC 87.585/TO949, oportunidade em que
acompanhou o Min. Gilmar Mendes no que toca a supralegalidade dos tratados internacionais
de direitos humanos e ao efeito paralisante das normas legais que regram a priso civil do
depositrio infiel em contrato de alienao fiduciria. Porm, defendeu o Menezes Direito a
948

Entende-se assim que, desde a ratificao, pelo Brasil, sem qualquer reserva, do Pacto Internacional dos
Direitos Civis e Polticos (art. 11) e da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da
Costa Rica (art. 7, 7), ambos no ano de 1992, no h mais base legal para priso civil do depositrio infiel, pois
o carter especial desses diplomas internacionais sobre direitos humanos lhes reserva lugar especfico no
ordenamento jurdico, estando abaixo da Constituio, porm acima da legislao interna. O status normativo
supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil, dessa forma, torna inaplicvel
a legislao infraconstitucional com ele conflitante, seja ela anterior ou posterior ao ato de ratificao. Assim
ocorreu com o art. 1.287 do Cdigo Civil de 1916 e com o Decreto-Lei n 911/69, assim como em relao ao art.
652 do Novo Cdigo Civil (Lei n 10.406/2002). MENDES, Gilmar Ferreira. Ob. cit., pg. 97.
949
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 87.585-8/TO. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 03/12/2008.
Publicado em 26/06/2009.

257

possibilidade de priso civil do depositrio infiel quando a modalidade de depsito for o


judicial, nos termos da Smula 619 do STF.
O Min. Cezar Peluso, em sntese, reconheceu que no mais subsiste a possibilidade
de priso civil do depositrio infiel, independentemente da modalidade de depsito, dentre
outros argumentos, por ela ofender a dignidade da pessoa humana, e em virtude de a
Constituio no obrigar, mas sim apenas autorizar a priso civil. Sustentou, ainda, que no
h paridade normativa entre lei e tratados internacionais de direitos humanos, mesmo no
definindo o status hierrquico, se constitucional ou supralegal.
O RE n 466.343/SP950, como dito, julgado em conjunto com outros processos,
tambm tratou na questo da priso civil por dvida do depositrio infiel na hiptese de
celebrao de contrato de alienao fiduciria em garantia.
O Min. Cezar Peluso, relator, manifestou-se no sentido de que no existe qualquer
afinidade entre o contrato de alienao fiduciria em garantia e o de depsito. Portanto, o art.
4 do Decreto-Lei 911/69 no teria sido recepcionado pela Constituio Federal de 1988.
A Ministra Crmen Lcia acompanhou o voto do relator, bem como acolheu o
entendimento do Min. Gilmar Mendes acerca da supralegalidade dos tratados internacionais
de direitos humanos e suas consequncias. Esse tambm foi o sentido do voto proferido pelo
Min. Ricardo Lewandowski.
O Min. Joaquim Barbosa, enfocando a dignidade da pessoa humana, a prevalncia
dos direitos humanos e a prevalncia da norma mais favorvel ao indivduo, tambm
acompanhou o relator no sentido de que a Constituio Federal de 1988 no incluiu
expressamente a alienao fiduciria em garantia entre as excees ao princpio que veda a
priso civil por dvida. No mesmo sentido foi o voto do Min. Carlos Brito, apenas com a
ressalva de admitir o carter supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos.
O Min. Marco Aurlio, de vencido em outras oportunidades, a vencedor no presente
julgado, acompanhou o relator no que toca ao no cabimento da priso civil do devedorfiduciante.
Nos votos proferidos no HC 87.585-8/TO ficam bem ntidos os posicionamentos dos
Ministros do STF no que tange a hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos.
Os Mins. Celso de Mello, Eros Grau, Cezar Peluso e Ellen Gracie, claramente adotaram a
hierarquia constitucional dos ditos tratados, enquanto que os Mins. Gilmar Mendes, Carlos
Brito, Crmen Lcia, Menezes Direito e Ricardo Lewandowski acolheram a supralegalidade.
950

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RE n 466.343-1/SP. Relator: Min. Cezar Peluzo. Braslia, 03/12/2008.
Publicado em 05/06/2009.

258

Os Ministros Marco Aurlio e Joaquim Barbosa optaram por no se pronunciarem acerca da


hierarquia dos tratados, dada a desnecessidade para o deslinde da causa.
Diante do acima exposto, por maioria no absoluta de votos, o Supremo Tribunal
Federal reconheceu a tese da hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados
internacionais de direitos humanos incorporados sem o rito especfico trazido pela E.C. 45/04.
O avano do Supremo Tribunal Federal no foi somente em vedar a priso civil do
depositrio infiel na hiptese de contrato de alienao fiduciria em garantia e reconhecer o
carter supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos. No HC 92.566-9/SP951,
julgado logo em seguida as decises comentadas e cujo objeto era a constitucionalidade da
priso civil no caso de depositrio considerada a cdula de crdito rural pignoratcia (contrato
de penhor rural), o Pretrio Excelso decidiu que os efeitos da supralegalidade da Conveno
Americana de Direitos Humanos e do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos
alcanava todo e qualquer tipo de depsito, inclusive o depsito judicial. Dessa forma, o
plenrio do STF revogou, por unanimidade, o verbete de sua Smula 619952.
Em suma, depois de trazidos de forma breve os fundamentos de cada voto dos
Ministros do Supremo Tribunal Federal nos RREE ns 349.703-1/RS e 466.343-1/SP e do HC
n 87.566-9/SP, bem como no HC 92.566-9/SP, fica demonstrado que se consagrou como
vencedora a tese da hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de
direitos humanos e o consequente efeito paralisante de todas as normas ordinrias, anteriores
ou posteriores, que lhes sejam antinmicas. Tendo como vencida a tese que sustenta a
hierarquia materialmente constitucional dos ditos tratados, com base no 2 do art. 5 da
CF/88 e na noo de Bloco de Constitucionalidade.
Consolidado o entendimento da hierarquia infraconstitucional e supralegal dos
tratados internacionais de direitos humanos internalizados sem o rito especfico da E.C. 45/04
em diversos julgados953, o Plenrio do Supremo Tribunal Federal aprovou na sesso plenria

951

BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 92.566-9/SP. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 03/12/2008.
Publicado em 05/06/2009.
952
Conforme o INFORMATIVO N 531 do STF: Na linha do entendimento acima sufragado, o Tribunal, por
maioria, concedeu habeas corpus, impetrado em favor de depositrio judicial, e averbou expressamente a
revogao da Smula 619 do STF (A priso do depositrio judicial pode ser decretada no prprio processo em
que se constituiu o encargo, independentemente da propositura de ao de depsito). Vencido o Min. Menezes
Direito que denegava a ordem por considerar que o depositrio judicial teria outra natureza jurdica, apartada da
priso civil prpria do regime dos contratos de depsitos, e que sua priso no seria decretada com fundamento
no descumprimento de uma obrigao civil, mas no desrespeito ao mnus pblico. HC 92566/SP, rel. Min.
Marco Aurlio, 3.12.2008.
953
HC 88.240-4/SP, HC 89.634-1/SP, HC 90.450-5/MG, HC 92.817-0/RS, 94.013-7/SP, HC 94.491-4/SP,
94.523-6/SP, dentre outros.

259

de 16 de dezembro de 2009954, aps a tramitao da PSV 31, o texto da Smula Vinculante n


25, no sentido de que ilcita a priso civil do depositrio infiel, qualquer que seja a
modalidade do depsito.
Descrita de forma breve a divergncia de teses no plenrio do Supremo Tribunal
Federal acerca do status dos tratados internacionais de direitos humanos, necessrios se faz a
elaborao de uma crtica a tese da supralegalidade, bem como o enaltecimento dos
fundamentos que embasam a hierarquia constitucional.

A) Crticas posio do Min. Gilmar Mendes - A ainda insuficiente hierarquia


supralegal e o retorno ao incio do sc. XX

Uma breve reflexo merece ser feita sobre os fundamentos sustentados pelo Min.
Gilmar Mendes para justificar o carter infraconstitucional e supralegal dos tratados
internacionais de direitos humanos, internalizados sem o rito especfico da E.C. 45/04, para
depois contra-argumentarmos com uma crtica ao novo entendimento do Supremo955.
Apreciando a discusso acerca da impossibilidade de priso civil por dvida do
depositrio infiel, notadamente na hiptese de celebrao do contrato de alienao fiduciria
em garantia, aps a incorporao ao direito brasileiro do Pacto Internacional dos Direitos
Civis e Polticos e da Conveno Americana de Direitos Humanos, o Min. Gilmar Mendes
destacou como cerne para soluo da querela o estabelecimento da hierarquia dos tratados
internacionais de direitos humanos na ordem jurdica nacional.
Inicialmente, lembrou o referido Ministro que 4 (quatro) correntes disputam o
valor dos tratados internacionais de direitos humanos na ordem jurdica estatal. A primeira
defende o carter supraconstitucional, ou seja, estaria os ditos tratados acima da prpria
Constituio, no podendo o Estado, mesmo pela via da Constituio, romper com normas
previstas em atos internacionais internalizados. A segunda sustenta o status constitucional dos
tratados que versam sobre direitos humanos. A terceira, que viria a ser defendida
majoritariamente no STF, a da supralegalidade, em que os tratados so infraconstitucionais,
porm, encontram-se um degrau acima das leis, no podendo por elas serem revogados. Por
954

Conforme o DJe n 238, pg. 1; e DOU, pg. 1.


... necessrio ponderar o louvvel trabalho do Ministro em buscar atualizar a jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal em matria de recepo dos tratados internacionais de direitos humanos. No entanto, as
possibilidades do texto da Constituio Brasileira possuem um alcance bem maior do que o apresentado no
voto. MALISKA, Marcos Augusto. Constituio e cooperao normativa no plano internacional: reflexes
sobre o voto do Ministro Gilmar Mendes no Recurso Extraordinrio n. 466.343-1. Espao Jurdico, Joaaba, v.
9, n. 2, jul./dez. 2008, pg. 119.
955

260

fim, a quarta e ltima tese insiste, ainda, na paridade normativa entre e tratados internacionais,
mesmo os de direitos humanos.
Comeando pelas crticas ao status supraconstitucional, Mendes argumentou a sua
inaplicabilidade no Direito nacional, em virtude do sistema jurdico brasileiro ser regido pelo
princpio da supremacia formal e material da Constituio Federal. Como consequncia dessa
supremacia, a Constituio Federal de 1988 permite ao Supremo Tribunal Federal a
possibilidade de efetuar o controle de constitucionalidade dos tratados internacionais,
inclusive os de direitos humanos, com base no art. 102, III, b. Dessa forma, os tratados
devem sempre respeitar a Constituio.
Ponto interessante e que concordamos com Mendes o fato do Supremo Tribunal
Federal poder exercer um controle prvio de constitucionalidade dos tratados internacionais,
mesmo os de direitos humanos, j que o Decreto Legislativo que aprova a internalizao dos
atos internacionais pode ser objeto de sindicncia de constitucionalidade.
Mendes tambm faz veementes crticas atribuio de hierarquia constitucional aos
tratados internacionais de direitos humanos internalizados sem o rito especfico do 3 do art.
5 da Constituio Federal. Para ele, a atribuio de paridade normativa dos ditos tratados
com a Constituio esvaziaria o disposto pela E.C. 45/04. Por falar na citada Emenda, Mendes
alega que ela produz efeitos proativos, no recepcionando os tratados de direitos humanos j
incorporados com o status constitucional.
Outro argumento levantado pelo Ministro em comento e que no pode ser sequer
contestado, o anacronismo da paridade normativa entre leis e tratados internacionais que
versam sobre direitos humanos. Com a forte tendncia mundial a abertura do Estado ao
sistema jurdico internacional e com o advento do Estado Constitucional Cooperativo956,
torna-se inegvel o enfraquecimento dos limites entre o interno e o externo. Essas novas
caractersticas do Estado devem ser levadas em considerao pelo Supremo Tribunal Federal,
segundo Mendes, para que seja revista tese da paridade normativa e assegurar a prevalncia
dos tratados internacionais, ao menos os de direitos humanos, sobre a legislao ordinria,
como ocorre em pases como Alemanha, Frana, Mxico e Grcia.
Mendes enfoca, ainda, que o Cdigo Tributrio Nacional, em seu art. 98 preceitua o
carter supralegal dos tratados internacionais em matria tributria, bem como que o
956

Estado Constitucional Cooperativo o Estado que justamente encontra a sua identidade tambm no Direito
Internacional, no entrelaamento das relaes internacionais e supranacionais, na percepo da cooperao e
responsabilidade internacional, assim como no campo da solidariedade. Ele corresponde, com isso, necessidade
internacional de polticas de paz. HBERLE, Peter. O Estado Constitucional Cooperativo. Rio de Janeiro:
Renovar, 2007, pg. 4.

261

posicionamento do STF antes do julgamento do citado RE 80.004/SE era no sentido da


supralegalidade dos tratados.
Com base no exposto, Mendes sustenta a necessidade de se dar efetividade
proteo dos direitos humanos nos planos interno e externo. Para tanto, necessrio se faz o
reconhecimento do carter especial dos tratados internacionais de direitos humanos e o seu
consequente efeito paralisante da eficcia jurdica de toda e qualquer disciplina normativa
infraconstitucional com ele conflitante.
Diante do exposto, em sntese, defendeu o Min. Gilmar Mendes que o Supremo
Tribunal Federal no poderia perder a oportunidade de tomar uma deciso histrica,
rompendo com a paridade normativa entre leis e tratados e reconhecendo o status
infraconstitucional e supralegal nas normas proveniente do Direito Internacional.
Apesar de superar bastante a tese da paridade normativa entre leis e tratados
internacionais que versam sobre direitos humanos, o carter infraconstitucional e supralegal
atribudo pelo Min. Gilmar Mendes e seguido pela maioria no absoluta dos demais membros
da Corte Suprema a tais atos internacionais, no fica imune a crticas.
Inicialmente, pode-se afirmar a insuficincia do status supralegal dos tratados
internacionais de direitos humanos. Ao atribuir tal nvel hierrquico aos ditos tratados o
Supremo Tribunal Federal os equiparou aos tratados internacionais em matria tributria, j
que por fora do art. 98 do Cdigo Tributrio Nacional, como reconheceu o prprio STF,
possuem hierarquia supralegal, prevalecendo sobre toda a legislao ordinria que lhes seja
antinmica, seja ela anterior ou posterior. Como equiparar normas sobre tributao as de
proteo aos direitos humanos? Conferindo o mesmo status, o STF, na contramo da
tendncia atual do constitucionalismo global, equipara normas que prescrevem valores
absolutamente distintos957.
O Pretrio Excelso esqueceu-se de conferir efeito til (effet utile) ao art. 5, 2.
Esse dispositivo preceitua que os tratados internacionais de direitos humanos incorporam-se
ao direito brasileiro como normas constitucionais958, conforme ser demonstrado
posteriormente. Alm disso, parece-nos que na dvida entre conferir hierarquia
957

Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob.cit., pg. 36. A referncia ao constitucionalismo global baseada na
doutrina lusitana. Para um aprofundamento da temtiva, vide: CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito
Constitucional e Teoria da Constituio. 5. ed. Coimbra: Almedina, 2002, pg. 1352.
958
...a desconsiderao da dimenso material de vinculao dos Tratados de Direitos Humanos destoa da
melhor doutrina sobre a matria e, inclusive, afasta-se da jurisprudncia do prprio STF, que reconheceu o
Princpio da abertura material do catlogo de direitos fundamentais da Constituio, quando julgou a Ao
Direta de Inconstitucionalidade n. 939-7, publicada no Dirio de Justia da Unio, em 18 de maro de 1994.
MALISKA, Marcos Augusto. Ob. cit., pg. 115.

262

infraconstitucional ou constitucional aos tratados que versam sobre direitos humanos, deveria
o STF ter escolhido a tese que melhor se atenda ao princpio da prevalncia dos direitos
humanos, previsto na Constituio Federal de 1988, precisamente no j comentado art. 4, II.
O Min. Gilmar Mendes fundamenta a hierarquia infraconstitucional e supralegal dos
tratados internacionais de direitos humanos com base no pensamento de Peter Hberle,
precisamente em seu trabalho sobre o Estado Constitucional Cooperativo. O que no se pode
esquecer que para o citado autor, o Estado Constitucional Cooperativo no conhece
alternativas de uma primazia do Direito Constitucional ou do Direito Internacional; pois ele
considera o observado efeito recproco entre o Direito Internacional e a ordem constitucional
interna, bem como que partes do Direito Internacional e do Direito Constitucional interno
crescem juntas num todo. Assim, tambm no completamente bem lograda a ideia de
caracterizar tratados internacionais de direitos humanos em relao Lei Fundamental como
Direito Internacional para-constitucional. A rigor, essa Constituio paralela parte integrante
da Constituio estatal da Lei Fundamental e, portanto, no se encontra apenas ao lado da
Constituio959. Diante do exposto, observa-se que lio de Hberle no sentido da hierarquia
constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos.
De certo modo, pode-se afirmar que a atribuio da hierarquia infraconstitucional e
supralegal est em desacordo com a abertura da ordem interna ao Direito Internacional,
vertente consagrada no constitucionalismo contemporneo, que somente busca a formao de
um Direito de Cooperao960. O Estado brasileiro, em face da no atribuio de hierarquia
constitucional aos tratados internacionais de direitos humanos, compromete a sua prpria
integrao com a Sociedade Internacional.
Por fim, apesar de no se ter a pretenso de ver esgotada todas as crticas a tese da
hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos,
um ltimo argumento deve ser trazido. O Supremo Tribunal Federal, ao entender que os
referidos tratados somente teriam status constitucional se aprovados pelo rito especfico do
3 do art. 5 da Constituio Federal, tratou de forma distinta normas com o mesmo contedo
tico-jurdico. Com isso, dois tratados que versam sobre a mesma temtica, proteo dos
direitos humanos, so hierarquicamente desigualados no ordenamento jurdico brasileiro,
simplesmente em virtude do procedimento de incorporao. Esse entendimento despreza a

959

Ob. cit., pg. 12.


Expresso, pressuposto e consequncia da cooperao entre os Estados (constitucionais) o
desenvolvimento do Direito comum, que deve chamar-se de Direito de cooperao. HBERLE, Peter. Ob.
cit., 2007, pg. 63.
960

263

natureza materialmente constitucional dos direitos humanos e privilegia a forma em


detrimento da matria961.
Algumas outras indagaes podem ser feitas acerca da legitimidade da tese da
hierarquia inconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos.
Porm, como nosso propsito ser breve nesse ponto, necessrio se faz que alguns
argumentos contrrios referida hierarquia sejam trazidos quando do estudo do verdadeiro
status constitucional dos tratados em tela.

B) Apoio ao entendimento do Min. Celso de Mello

O Min. Celso de Mello, em divergncia ao posicionamento do Min. Gilmar Mendes,


reconheceu o devido status dos tratados internacionais de direitos humanos no ordenamento
jurdico brasileiro.
Partindo da problemtica da (im)possibilidade de priso civil por dvida do
depositrio infiel aps a incorporao da Conveno Americana de Direitos Humanos e do
Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, Celso de Mello reconheceu que tais
tratados, por versarem sobre a proteo dos direitos humanos, internalizaram-se ao direito
domstico brasileiro como normas materialmente constitucionais.
A concluso a que chegou o referido Ministro foi baseada em uma longa
fundamentao terica acerca do fenmeno da internacionalizao dos direitos humanos e da
relao entre o direito estatal e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. Superando seu
entendimento pretrito, Celso de Mello afirmou que as normas constitucionais que permitem
excepcionalmente a priso civil por dvida no caso de depositrio infiel estariam revogadas
pelos atos internacionais citados, em virtude da hierarquia materialmente constitucional dos
mesmos.
961

A tese da supralegalidade dos tratados de direitos humanos no aprovados por maioria qualificada
(defendida, v.g. pelo Min. Gilmar Mendes, no RE 466.343-1/SP) peca por desigualar tais instrumentos em
detrimentos daqueles internalizados pela dita maioria, criando uma duplicidade de regimes jurdicos imprpria
para o atual sistema (interno e internacional) de proteo de direitos, uma vez que estabelece categorias de
tratados que tm o mesmo fundamento tico. E este fundamento tico lhes atribudo no pelo Direito interno ou
por qualquer poder do mbito interno (v.g. o Poder Legislativo), mas pela prpria ordem internacional de onde
tais tratados provm. Ao criar as categorias dos tratados de nvel constitucional e supralegal (caso sejam ou no
aprovados pela dita maioria qualificada), a tese da supralegalidade acabou por regular instrumentos iguais de
maneira diferente (ou seja, desigualou os iguais), em franca oposio ao princpio constitucional da isonomia.
Da ser equivocado alocar certos tratados de direitos humanos abaixo da Constituio e outros (tambm de
direitos humanos) no mesmo nvel dela, sob pena de se subverter toda a lgica convencional de proteo de tais
direitos, a exemplo daquela situao em que um instrumento acessrio teria equivalncia de uma emenda
constitucional, enquanto o que o principal estaria em nvel hierrquico inferior. MAZZUOLI, Valrio de
Oliveira. Ob. cit., pg. 341.

264

Seu raciocnio derivou de dois argumentos bsicos. Primeiro, a clusula aberta de


recepo prevista pelo legislador constituinte originrio no 2 do art. 5 da CF/88. Segundo,
a materialidade constitucional das normas protetivas dos direitos humanos e a consequente
noo de bloco de constitucionalidade.
Para Celso de Mello, dever de todo Magistrado efetivar os direitos humanos
previstos em tratados internacionais como meio para o desenvolvimento de um
constitucionalismo democrtico e aberto, que valoriza o carter tico-jurdico e universal dos
direitos humanos.
Partindo dessas premissas e do posicionamento de autores como Celso Lafer, Flvia
Piovesan, Antnio Augusto Canado Trindade e Valerio Mazzuoli, Mello reconheceu, com
base no 2 do art. 5 c/c o inc. II do art. 4 e com o inc. III do art. 1, a hierarquia
materialmente constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos e a sua
consequente integrao ao bloco de constitucionalidade. Sustenta, ainda, que o 3 do art. 5
adiciona apenas um lastro formal de constitucionalidade aos referidos tratados, em nada
alterando o j existente status constitucional.
A tese defendida por Celso de Mello em momento algum atenta contra a supremacia
da Constituio, como afirmou Gilmar Mendes. Os tratados internacionais de direitos
humanos sero passveis de serem declarados inconstitucionais, na hiptese de violarem as
clusulas ptreas. Caso tais tratados apenas aumentem a proteo aos direitos humanos, no
h que se falar em qualquer antinomia, visto que as normas mais favorveis proteo dos
direitos humanos que devem prevalecer, independentemente de serem oriundas da ordem
constitucional estatal ou serem advindas do Direito Internacional962. Isso decorre do fato de
que o sistema jurdico internacional protege, em regra, melhor os direitos humanos do que o
direito estatal963.

962

En muchos o quizs en la mayora de los pases del mundo los tratados de derecho internacional adquieren
validez interna a travs de su ratificacin. Sin embargo y desde siempre, la jurisprudencia alemana ha exigido
interpretar, en lo posible, el derecho interno en consonancia con el Convenio Europeo de Derechos Humanos y
con su correspondiente interpretacin por la Corte Europea de Derechos Humanos. Esto es vlido para
determinar el contenido y el alcance de los derechos fundamentales en el orden interno, as como los principios
bsicos establecidos en la Ley Fundamental. De esta manera el Convenio Europeo de Derechos Humanos acta
como directriz de interpretacin respecto a los contenidos del orden constitucional. Ello significa que los jueces
deben interpretar el derecho interno de conformidad con la Constitucin, siempre y cuando esto sea
metodolgicamente posible." Este mandato se hace extensivo a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
Como puede observarse, este modelo, que parte del dualismo entre derecho internacional y derecho
constitucional, termina por aproximarse al postulado de primaca de proteccin de los derechos humanos
consagrados en convenciones internacionales. HERDEGEN, Matthias. Ob. cit., pg. 74/75.
963
...h, de fato, certa superioridade dos Direitos Humanos em relao ao Direito Interno no que tange
proteo internacional. GURGEL, Yara Maria Pereira. Ob. cit., pg. 143.

265

Portanto, fazendo um paralelo entre as teses da hierarquia infraconstitucional e


supralegal e a do status constitucional, pode-se constatar que a segunda compatibiliza-se
melhor com a proteo aos direitos humanos. nesse contexto que defendemos a hierarquia
constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico
brasileiro.

3 O art. 5, 2 da CF/88 como verdadeiro fundamento do valor constitucional dos


tratados internacionais de direitos humanos

Aps a descrio da divergncia instaurada no Supremo Tribunal Federal, resta-nos


dar continuidade defesa do status constitucional dos tratados internacionais de direitos
humanos em nosso ordenamento jurdico, mesmo os incorporados sem o rito especial trazido
pela E.C. 45/2004.
Ao desenvolver os principais fundamentos que justificam a hierarquia constitucional
dos tratados internacionais que versam sobre direitos humanos, no se pode esquecer-se de
oferecer o contraditrio, demonstrando que h entendimentos em sentido contrrio.
Apresentada a tese da hierarquia constitucional dos referidos tratados e a
consequente noo de bloco de constitucionalidade no direito brasileiro, tratar-se- das
consequncias da adoo do citado status no ordenamento jurdico nacional, principalmente
no que toca ao controle de constitucionalidade, a limitao da discricionariedade legislativa, a
qualidade de clusulas ptreas dos novos direitos internalizados, a impossibilidade de
denncia dos ditos tratados e a aplicabilidade imediata dos direitos humanos, sejam os de
origem interna ou os advindos do sistema internacional de proteo.
A finalidade das linhas que se seguem no de esgotar o tema, mas sim de
demonstrar que h na Constituio Federal de 1988 um dispositivo que hierarquiza os tratados
internacionais de direitos humanos a nvel constitucional.
Diante do momentaneamente exposto, deve-se atestar a hierarquia constitucional dos
tratados internacionais de direitos humanos964, por fora do 2 do art. 5 da Constituio
Federal de 1988965. No reconhecer que a presente hierarquia deriva do dispositivo em tela,
afirmar que h norma constitucional sem qualquer eficcia, o que contraria a prpria lgica
964

Desde nuestra personal perspectiva, cuando una Constitucin hace alguna referencia a tratados
internacionales de derechos humanos nos permite respaldar la idea de que esos derechos que constan en normas
que se hallan fuera de la Constitucin deben meritarse como derechos implcitos en el hospedaje de esa
Constitucin. BIDART CAMPOS, Germn J. Ob. cit., pg. 106.
965
.Cf. LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., pg. 80.

266

constitucional966. Como afirma Rezek, se no se reconhece o nvel constitucional dessas


normas, tudo quanto o pargrafo quer dizer que no se negar ao indivduo um direito
previsto em tratado sob o prosaico argumento de que ele no se encontra no rol da prpria
Carta. Tanto significaria empobrecer demais o dispositivo ou at mesmo negar-lhe um
autntico efeito til967.
Da interpretao desse dispositivo, diversos fundamentos podem ser elencados para
defesa do status constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos incorporados
ao direito brasileiro968.
O primeiro deles consiste na natureza materialmente constitucional dos direitos
humanos previstos em tratados internacionais969. A fundamentalidade material dos direitos
humanos pode ser deduzida em virtude de tais direitos serem considerados elementos
constitutivos da Constituio em sentido material, assim como as normas que estruturam o
Estado970.
Um segundo argumento que pode ser relatado, consiste no fato de que os tratados de
direitos humanos estabelecem obrigaes objetivas, ou seja, obrigaes cujo objeto e fim so a
proteo de direitos fundamentais da pessoa humana. Essa caracterstica faz com que as
normas internacionais que protegem os direitos humanos possuam natureza objetiva, o que
implica em reconhecer que sua interpretao deve sempre ser feita no em prol dos
contratantes (Estados), mas sim, em prol dos indivduos971. Dessa forma, como uma das
facetas da Constituio limitar o poder do Estado em prol dos seus sditos, esse carter
objetivo tambm funciona como argumento em defesa da hierarquia constitucional dos
referidos tratados.
Como terceiro argumento, pode-se citar a influncia que o fundamento da dignidade
da pessoa humana e o seu consectrio da prevalncia dos direitos humanos tm na
interpretao do 2 do art. 5 da Constituio Federal de 1988, bem como no
reconhecimento do carter constitucional dos tratados internacionais que versam sobre
direitos humanos.
966

De qualquer modo, como tem sido a opinio geral, toda norma constitucional tem alguma eficcia.
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., pg. 126.
967
Ob. cit., pg. 144.
968
Nesse sentido: ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Ob. cit., pg. 292. GALINDO, George Rodrigo Bandeira.
Ob. cit., pg. 269. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Ob. cit., pg. 20. MALISKA, Marcos Augusto. Ob. cit., pg.
190. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., pg. 211.
969
Nesse sentido: SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 145. GURGEL, Yara Maria Pereira. Ob. cit., pg. 140.
PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., pg. 355.
970
SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., pg. 89.
971
RAMOS, Andr de Carvalho. Ob.cit., pg. 36.

267

Em quarto, parte da doutrina nacional defende que os tratados internacionais de


direitos humanos incorporados antes da E.C. 45/2004 foram constitucionalizados formalmente
por fora do 3 do art. 5972. Trata-se de aplicao por analogia da recepo com status de
Lei Complementar que o STF conferiu ao Cdigo Tributrio Nacional, aps o advento da
Constituio Federal de 1988973.
Apesar da razoabilidade dos argumentos, outra parte da doutrina brasileira considera
que no h como aplicar neste caso o argumento da recepo quando se trata de
procedimentos legislativos distintos, ainda que haja compatibilidade material, como se fosse
possvel transmudar um decreto legislativo aprovado pela maioria simples do Congresso
Nacional em emenda constitucional que exige uma maioria reforada de trs quintos dos
votos, sem considerar os demais limites formais das emendas Constituio974.
Seguindo para o quinto argumento, tem-se o princpio da considerao unitria das
fontes como mais um fundamento que justifica a hierarquia constitucional dos tratados
internacionais de direitos humanos. Conforme lio de Gonzalo Aguilar Cavallo, depreendese do referido princpio que quando da aplicao dos direitos humanos, devem-se adotar as
fontes de tais direitos, tanto a nacional como a internacional, com uma s unidade para efeito
de seleo da mais apropriada, adequada e til975. Portanto, evidente que os direitos
humanos, sejam os de ordem interna ou os provenientes do sistema internacional, devem
receber um tratamento unitrio, no podendo, consequentemente, serem considerados de
modo hierarquicamente distintos.
Por fim, mesmo sabendo que no se esgotaram os argumentos em prol da hierarquia
constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, merece ser destacado com

972

...a ideia sustentar que a aplicao do tempus regit actum, amplamente aceita pelo prprio STF em diversas
situaes, permitiria vislumbrar que os tratados internacionais de direitos humanos anteriores a EC 45,
devidamente recepcionados pelo procedimento valido a poca da incorporao, devam assumir, agora,
automaticamente, status de emendas constitucionais. SCHIER, Paulo Ricardo. Hierarquia Constitucional dos
Tratados Internacionais de Direitos Humanos e a EC 45: Aspectos Problemticos. In,: CLVE, Clmerson
Merlin; SARLET, Ingo.