Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

GENERALIDADES ACERCA DE LAS

TCNICAS DE INVESTIGACIN
CUANTITATIVA
Francisco N. Rodrguez C., M.B.A.
Corporacin Universitaria Unitec

El presente documento es una visin general de algunas tcnicas cuantitativas

y la enumeracin de otras de carcter cualitativo, las cuales se utilizan para
el tratamiento de la informacin, para la obtencin de resultados en procesos
de investigacin y para hacer vericaciones del planteamiento del problema,
de los objetivos y de la hiptesis. De tal manera, se hace una mencin muy
sucinta de los elementos mencionados a manera de contexto, antes de llegar a
la parte central del documento: la explicacin de algunas tcnicas usadas en el
los procesos de investigacin.
De tal forma, para emplear de forma acertada la tcnica adecuada, sea sta
cuantitativa o cualitativa, deben tenerse en cuenta todos los elementos que componen el proceso de investigacin, pero de manera especial los considerados en
este documento, los cuales resuelven de alguna forma el contexto investigativo.
Es as que lo epistemolgico conduce al tipo de investigacin; luego se puede
explicitar el diseo y la metodologa que ayudar a organizar todo el proceso;
obtenido lo anterior, el mtodo se vuelve una resultante entre las inquietudes
que se quieren resolver y las etapas cubiertas del proceso, lo que permite denir
la tcnica o las tcnicas que se van a utilizar.

Paradigmas, Vol 2, No. 1 Bogot, D. C. Enero-junio de 2007, pp. 9-39

ISSN 1909-4302 Corporacin Universitaria Unitec, 2007

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Introduccin

n el desarrollo del diseo de la investigacin, la informacin adecuada, bien sea como resultado del anlisis documental (fuentes
secundarias) o del trabajo de campo (fuentes primarias), debe ser recolectada, organizada, tabulada y presentada; para ello es indispensable el uso de tcnicas cualitativas o cuantitativas, dependiendo del
tipo de investigacin que se est efectuando.
Este documento pretende dar a conocer algunas de tales tcnicas,
no en su desarrollo matemtico, sino como aproximaciones tericas,
a n de generar en el investigador inquietudes que le sirvan para aplicar algunas de ellas y, por qu no, experimentar con otras, de manera
que enriquezca sus anlisis y conclusiones.
Como el uso de las tcnicas en el proceso del desarrollo de la investigacin es un aspecto instrumental resultado de la construccin
de las etapas anteriores del diseo, el presente documento hace una
corta reexin de aquellos aspectos que inducen al uso de la tcnica
ms adecuada dentro de cada investigacin, partiendo de lo epistemolgico, para luego pasar por la metodologa, el mtodo y los tipos
de investigacin.
Finalmente, se presentan algunas tcnicas cualitativas y se menciona un desarrollo terico acerca de las generalidades de las cuantitativas.

1. Epistemologa
Lenk, a juicio de Bunge, plantea que una autntica epistemologa
debe abordar los siguientes aspectos:

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a.
b.
c.
d.
e.
f.

Debe hacer referencia a la lgica de la ciencia.

Debe estudiar la semntica de la ciencia, es decir, los conceptos
de referencia, representacin, contenido, interpretacin y verdad,
anes que se presentan en la investigacin cientca.
Debe reexionar sobre la ontologa de la ciencia o anlisis y sistematizacin de los supuestos y resultados ontolgicos del conocimiento cientco.
Debe reexionar sobre la axiologa de la ciencia o el estudio de
valores de la comunidad cientca.
Debe tener criterios sobre la esttica de la ciencia o el estudio de
valores estticos de la investigacin cientca.
Debe reexionar acerca de los intereses que mueven la ciencia.1

Una vez el investigador ha resuelto los puntos anteriores, ya tiene

una claridad ms amplia y un mejor criterio para denir cul puede
ser el mejor diseo y cul puede ser la metodologa adecuada para
desarrollar la investigacin; estos dos aspectos se vern a continuacin, dando una descripcin muy general de los mismos, a manera de
apalancamiento para el tema central del documento.

2. Diseos de investigacin
La denicin de un diseo de investigacin est determinada por:
1) el tipo de investigacin que se va a realizar y, 2) la hiptesis que va
a probarse durante el desarrollo de la investigacin.
Tabla 1. Tipos de diseos en investigacin

Experimentales

Cuasiexperimentales

Preexperimentales

Asignacin de
los sujetos

Aleatorios

Aleatorios
Voluntarios

Voluntarios

Control de
variables

Mximo

Baja

Ninguno

Grupo de
control

Siempre

Algunas veces

Ninguno

Hans Lenk, Entre la epistemologa y al ciencia social. Barcelona: Alfa, 1988, p. 11.

11

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

La clasicacin se fundamenta en dos caractersticas bsicas:2

1. Grado de control que se ejerce sobre las variables objeto de estudio.
2. Grado de aleatoriedad con que se asignan los sujetos de la investigacin a un grupo o a varios de ellos.

3. Metodologa
Teora de los procedimientos generales que describen las caractersticas que
adoptan el proceso general del conocimiento cientco y las etapas en que se
divide dicho proceso. Hace referencia a la teora de los mtodos empleados en
la investigacin cientca y las tcnicas conexas con dichos mtodos.3
Tabla 2. Caractersticas y diferencias de los mtodos cualitativos y cuantitativos
Mtodos cualitativos

Mtodos cuantitativos

Propensin a comunicarse con los Propensin a servirse de los sujetos del estusujetos del estudio.
dio.
Se limita a preguntar.

Se limita a responder.

Comunicacin ms horizontal...
entre el investigador y los investigados... mayor naturalidad y habilidad
de estudiar los factores sociales en
un escenario natural.
Son fuertes en trminos de validez
interna, pero son dbiles en validez
externa, lo que encuentran no es generalizable a la poblacin.

Son dbiles en trminos de validez interna

casi nunca sabemos si miden lo que quieren
medir, pero son fuertes en validez externa, lo
que encuentran es generalizable a la poblacin.

Preguntan a los cuantitativos: cun Preguntan a los cualitativos: son generalizables

particularizables son los hallazgos? tus hallazgos?

Neil Salkind, Mtodos de investigacin. Mxico: Prentice-Hall, 1998, p. 234.

Csar Augusto Bernal, Metodologa de la investigacin para administracin y economa. 2
ed. Pearson Educacin, 2006.
2
3

12

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Otro elemento relevante que debe incluirse al especicar el uso

de una tcnica es la clasicacin que se hace del tipo de investigacin,
asociada con la metodologa, sea sta cuantitativa o cualitativa.4

Hasta este punto el investigador ya ha logrado explicarse, las

variables de su estudio, la relacin de dependencia entre ellas
y el alcance de sus posibles resultados, por lo que ya posee
un contexto ms amplio en donde poder ubicar su investigacin, de forma tal que le es posible ahora especicar el mtodo.
Dado lo anterior, es relevante dar a continuacin una corta descripcin de los mtodos ms utilizados.
4. Mtodo
Es el conjunto de postulados, reglas y normas para el estudio y la solucin de
problemas de investigacin que son institucionalizados por la denominada comunidad cientca reconocida. En un sentido ms global, el mtodo cientco
se reere al conjunto de procedimientos que, valindose de los instrumentos
o las tcnicas necesarias, examina y soluciona un problema o conjunto de
problemas de investigacin.5
Existen tres mtodos cientcos bsicos:
El baconiano, que postula el desarrollo de la induccin.
El galileano, que postula la experimentacin.
El cartesiano, que postula la duda fundamentada en el anlisis y
la sntesis de los problemas.

Para una mejor comprensin y ampliacin acerca de esta temtica vase Jorge
Coronado, Tcnicas cualitativas para el anlisis de datos. Paradigmas, Vol. 1, No. 2,
(octubre-diciembre de 2006), pp. 78-82.
5
E. Bonilla Castro y P. Rodrguez S., Ms all del dilema de los mtodos: la investigacin en
ciencias sociales. Bogot: Norma, 2000, p. 2.
4

13

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Actualmente, dentro de la diversidad de escuelas y nuevos paradigmas, se reconocen los siguientes mtodos:
1. Mtodo deductivo: se inicia con el anlisis de los postulados, teoremas,
leyes, principios, etc., de aplicacin universal y de comprobada validez, para aplicarlos a soluciones o hechos particulares.
2. Mtodo inductivo: se inicia con un estudio individual de los hechos
y se formulan conclusiones universales que se postulan como leyes,
principios o fundamentos de una teora.
Dentro del mtodo inductivo encontramos otros para encontrar
causas a partir de mtodos experimentales y los cuales fueran propuestos por Mill:
2.1 Mtodo de concordancia: compara entre s varios casos en los que se
presenta un fenmeno natural y seala lo que en ellos se repite como
causa del fenmeno.
2.2 Mtodo de diferencia: se renen varios casos y si se observa que
siempre falta una circunstancia que no produce el efecto, permaneciendo siempre todas las dems circunstancias, se concluye que lo
que desaparece es la causa de lo investigado.
2.3 Mtodo de variaciones concomitantes: si la variacin de un fenmeno se
acompaa de la variacin de otro fenmeno, se concluye que uno es
la causa de otro.
2.4 Mtodo de los residuos: consiste en ir eliminando de un fenmeno las
circunstancias cuyas causas son ya conocidas. La circunstancia que
queda como residuo se considera la causa del fenmeno.
3. Mtodo inductivo-deductivo: es un mtodo de inferencia basado en la
lgica y relacionado con el estudio de hechos particulares.
4. Mtodo hipottico-deductivo: parte de unas aseveraciones en calidad de
hiptesis y busca refutar o falsear tales hiptesis, deduciendo de ellas
conclusiones que deben refutarse con los hechos.
5. Mtodo analtico: consiste en descomponer un objeto de estudio separando cada una de las partes del todo para estudiarlas en forma
individual.
6. Mtodo sinttico: integra los componentes dispersos de un objeto de

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estudio para analizarlos en su totalidad.

7. Mtodo analtico-sinttico: estudia los hechos partiendo de la descomposicin del objeto de estudio en cada una de sus partes para examinarlas en forma individual (anlisis) y luego se integran dichas partes
para estudiarlas de manera holstica e integral (sntesis).
8. Mtodo histrico-comparativo: es un procedimiento de investigacin
y esclarecimiento de los fenmenos culturales que consiste en establecer la semejanza de dichos fenmenos, inriendo una conclusin
acerca de su parentesco gentico, es decir, su origen comn.
9. Mtodo histrico: est vinculado al conocimiento de las distintas etapas de los objetos en su sucesin cronolgica. Mediante el mtodo
histrico se analiza la trayectoria concreta de la teora y su condicionamiento a los diferentes perodos de la historia.
11. Mtodo dialctico: arma que todos los fenmenos se rigen por las
leyes de la dialctica, es decir, que la realidad no es algo inmutable,
sino que est sujeta a contradicciones y a una evolucin y desarrollo
perpetuo. Por lo tanto, propone que todos los fenmenos sean estudiados en sus relaciones con otros y en su estado de continuo cambio,
ya que nada existe como un objeto aislado.
12. Mtodos de investigacin cualitativa:
12.1 Investigacin accin participativa (IAP): rompe la dicotoma sujetoobjeto de investigacin, generando as una unidad o un equipo integrado: por un lado los expertos investigadores, quienes cumplen el
rol de facilitadotes o agentes de cambio y, por otro lado, la comunidad
o grupo en donde se realiza la investigacin, quienes sern los propios gestores del proyecto de investigacin y, por ende, protagonistas
de la transformacin de su propia realidad y constructores de su proyecto de vida.
12.2 Investigacin etnogrca: se utiliza para presentar una imagen de
la vida del quehacer, de las acciones, de la cultura de grupos en escenarios especcos y contextualizados.6 En la etnografa se considera
que las acciones sociales son el resultado de lo que las personas perciben, entienden e interpretan de la realidad, por lo cual es necesario
formular hiptesis o interrogantes que conecten los estados subjetiLourdes Denis Santana y Lidia Gutirrez Borobia, La investigacin etno-grfica:
experiencias de su aplicacin al mbito educativo. Paradigma. Vol. XVII (Junio
1996).
6

15

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

vos de las personas con la accin social para descubrir sus verdaderos
signicados.
En la gura 1 se recogen algunos mtodos aplicados en la investigacin cualitativa, asociados con reas de conocimiento en donde
pueden ser implementados.

Estudio de
Casos

Investigacin
Evaluativa

Etnogrco
(antropologa)

Etnohistoria
(historia)
Diseos y
Mtodos
Investigacin
Cualitativa

Tipos de
Analisis Textuales
(literatura y Lingstica)

Biogrcos
(siciologa)
Investigacin
Participativa

Figura 1. Algunos mtodos de investigacin cualitativa

Empricos:
Se aproxima al conocimiento
del objeto, mediante
conocimiento directo y el uso
de experiencia
(observacin
y experimentacin)

Lgicos:
Uso del pensamiento en
sus funciones de:
deduccin, anlisis y
sntesis.

Interpretivista
Positivista
Lgico - deducido
Hipottico - deductivo
Lgico - inductivo
Lgico analoga
Histrico
Sinttico
Analtico de la abstraccin
De la cocrecin
De la modelacin
Sistemtico
Dialctico

MTODOS

Observacin cientfica
La experimentacin
cientfica

Figura 2. Mtodos lgicos y empricos en investigacin

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Finalmente, se pueden establecer dos grandes divisiones de los

mtodos de investigacin, como se ve en la gura 2: los mtodos
lgicos y los empricos.
Aclarado el mtodo, ste va acompaado casi de manera paralela
al tipo de investigacin y, en algunos casos, se usa de manera indiferenciada. Pero es adecuado hacer la separacin en el proceso de
investigacin, de ah que se lo presente aparte en este documento,
como se ver a rengln seguido.

5. Tipos de investigacin
A manera de complemento de los mtodos de investigacin se
mencionan aqu algunos tipos de investigacin:
Histrica: analiza eventos del pasado y busca relacionarlos con otros
del presente.
Documental: analiza informacin sobre el tema objeto del estudio a
partir de fuentes documentales tales como escritos (libros, peridicos, revistas, actas, etc.) y documentos flmicos (pelculas, diapositivas, etc.).
Descriptiva: resea rasgos, cualidades o atributos de la poblacin objeto del estudio.
Correlacional: mide el grado de relacin entre variables de la poblacin
estudiada.
Explicativa: da razn del porqu de los fenmenos.
Estudio de caso: analiza una unidad especca de un universo poblacional.
Seccional transversal: recoge informacin del objeto de estudio en una
oportunidad nica.
Longitudinal: compara datos obtenidos en diferentes oportunidades
o momentos de una misma poblacin, con el propsito de evaluar
cambios.
Experimental: analiza el efecto producido por la accin o manipulacin de una o ms variables independientes sobre una o varias variables dependientes.

17

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Aqu es importante mencionar a las investigaciones denominadas

estado del arte, las cuales son estudios cuyo propsito es mostrar el
estado actual del conocimiento en un determinado campo o tema
especco; no son un inventario del conocimiento del objeto de estudio sino que implican anlisis de la informacin documental revisada, tomando en cuenta consideraciones epistemolgicas y criterios
contextualizadores.7
Por lo tanto, desde esta perspectiva, no se debe confundir estado
del arte con marco terico; el primero es un tipo de investigacin
documental mientras que el marco terico tambin es documental,
pero tiene como funcin bsica servir de fundamento terico de las
investigaciones cientcas.
A esta altura de la investigacin, teniendo la claridad del tema y
resueltos cada uno de los pasos anteriores, ya se puede especicar
la tcnica o tcnicas que se deben implementar para la recoleccin
de la informacin y su procesamiento, con miras a la obtencin de
resultados que den paso al anlisis y, de tal manera, ir construyendo
el informe nal.
Seguidamente se describirn algunas tcnicas, lo cual es el objeto
central de este documento.

6. Tcnica
Es el conjunto de instrumentos necesarios o indispensables en
el proceso de investigacin cientca; ella integra la estructura por
medio de la cual se organiza la investigacin.
Los propsitos que deben perseguirse al aplicar de manera correcta una tcnica son:
a.

Ordenamiento y secuencialidad en las etapas de la investigacin.

b. Denicin adecuada de los instrumentos para la administracin de la informacin.
c. Registro de los datos.
7

Cf. C. Bernal, p. cit.

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d. Orientacin en la obtencin de conocimientos.

De acuerdo con el uso de las fuentes de informacin que se d
en el proceso de investigacin, se consideran dos tcnicas principales (sin que ellas sean excluyentes): la tcnica de campo y la tcnica
documental.
La tcnica de campo pone en contacto directo al objeto de estudio con el sujeto que lo estudia; ste ltimo, mediante la observacin
directa, recolecta informacin y/o testimonios para probar la teora
con la prctica.
Por su parte, la tcnica documental recopila informacin para
formular las teoras que apoyan el estudio de los fenmenos y sus
causas.
En gura 3 se observan algunas tcnicas cualitativas que sirven
para trabajos con grupos, especialmente cuando se hace investigacin social; stas pueden valerse de la estadstica descriptiva para la
consolidacin y presentacin de los resultados nales.
Grupos Focales
o discucin
Grupo
nominal

Diario de
campo

Historia de
vida

Torbellino
de ideas

Tcnicas
cualitativas
(grupales)

Diferencial
semntico

Delphi

Anlisis de
documentos

Observacin
sistemtica y
participante

Entrevistas
en profundidad,
semiestructurada
o dirigida

Figura 3. Tcnicas cualitativas (grupales)

19

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Las tcnicas cuantitativas se pueden distribuir en tres grandes grupos, los cuales se desarrollarn de forma general cada uno por aparte.
La gura 4 muestra la manera como se agrupan las diferentes tcnicas
en los tres grupos, aunque esto solo tiene un n meramente didctico
(de manera que se logre una mejor comprensin). As, es posible que
algunas investigaciones deban recurrir a varias tcnicas aunque pertenezcan a grupos diferentes a los de la clasicacin mostrada.
Tcnicas
multivariadas

Tcnicas
cuantitativas

Tcnicas
no paramdicas

Figura 4. Tcnicas

Tcnicas de
muestreo

cuantitativas.

6.1 Tcnicas de muestreo

Algunas investigaciones, al efectuar la indagacin sobre el objeto
de estudio, requieren del uso del muestreo para comprobar el comportamiento de las variables en una poblacin amplia. Por lo tanto,
revisemos los preceptos fundamentales del muestreo:
Por qu no es conveniente medir todos los elementos de una poblacin?
Costos y tiempo.
El uso de demasiado tiempo puede hacer perder la validez de la
informacin.
Puede paralizar el proceso normal de vida de una poblacin.

Para poder aplicar esta tcnica es necesario seguir su proceso me-

20

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todolgico bsico, el cual se puede resumir en los siguientes pasos:

Definir la poblacin

Identificar el marco muestral

Elegir el procedimiento o tipo de muestreo

Determinar el tamao de la muestra

Seleccionar los elementos de estudio

Figura 5. Metodologa para aplicar una tcnica de muestreo

Fuente: M. Namakforoosh, Metodologa de la investigacin. 2 ed. Mxico: Limusa,
2000, p. 186.

Una vez se han desarrollado los pasos 1 y 2 se puede determinar

el tamao, as:
a.

medida estadstica principal sobre la cual se focalizar (proporciones, medias aritmticas, etc.);
b. nivel del anlisis (global, en subgrupos);
c. magnitud del error que se pretende tengan los valores calculados en la muestra;
d. probabilidad de que esos valores o estimaciones tengan el
error muestral deseado;
e. aplicacin de la frmula y clculo del tamao de la muestra.
Los ltimos tems en la determinacin del tamao se usan en el
muestreo probabilstico, mientras que el muestreo determinstico
puede obviar estos pasos.
Otra parte importante en la aplicacin del muestreo es el procedimiento o la tcnica de muestreo que se va a utilizar. La gura 6 mues-

21

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

tra las principales tcnicas que son acordes al tipo de investigacin y,

de cierta manera, a la subjetividad del investigador.

Muestreo

Probabilstico

Determinstico

Aleatorio simple

Convencional o
accidental

Estratificado
Proporcional

Intencional o
de cuota

No proporcional
Por grupo
(cluster)
Sistemtico
Por rea

Figura 6. Tipos de muestreo.

Fuente: M. Namakforoosh, Metodologa de la investigacin. 2 ed. Mxico: Limusa,
2000, p. 186.

6.2 Tcnicas multivariadas

Ayudan al investigador a:
Tomar la informacin relevante de gran cantidad de datos.
Dar sentido a conjuntos grandes y complicados de datos provenientes de una gran cantidad de variables al evaluar o medir unidades
experimentales.

Resumir grandes cantidades de datos en relativamente pocos

parmetros.

22

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

El inters del anlisis multivariado se dirige a establecer relaciones

entre:

Las variables respuesta.

Las unidades experimentales.
Tanto las variables respuesta como las unidades experimentales.
La creacin de nuevas variables.

El proceso de modelizacin para desarrollar, interpretar y validar

cualquier anlisis multivariante sigue los pasos que se mencionan a
continuacin:
Primer paso: denicin del problema de investigacin, objetivos y tcnica multivariante conveniente.
Segundo paso: desarrollo del proyecto de anlisis.
Tercer paso: evaluacin de los supuestos bsicos de la tcnica multivariante.
Cuarto paso: estimacin del modelo multivariante y valoracin del
ajuste del modelo.
Quinto paso: interpretacin del valor terico.
Sexto paso: validacin del modelo multivariante.
En la gura 7 se efecta una divisin de acuerdo al tipo de relacin que se analiza, para de esta manera implementar y aplicar las
tcnicas multivariadas correspondientes. Tales relaciones son:
1. Anlisis de dependencia entre variables, con el n de hacer prediccin.
2. Anlisis de interdependencia para identicar las estructuras de las
relaciones.
Cada tipo de relacin se explicar por aparte, asociando las tcnicas que les corresponden y efectuando una primera aproximacin
terica de algunas de ellas.

23

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Tipo de relacin
que se analiza

Dependencia:
Prediccin de
variables
dependientes por
otras
independientes

Interdependencia:
Identificar la
estructura de las
relaciones

Figura 7. Tipos de mtodos o tcnicas multivariadas

Adems, la gura 7 sirve de gua al investigador para el uso de

las tcnicas ms adecuadas en el manejo de la informacin, una vez
exista claridad en la escala de medida y en el nmero de relaciones
entre las variables.
Por su parte, la gura 8 especica la forma en como los datos
obtenidos en la investigacin se pueden clasicar en mtricos o no
mtricos y el uso de tcnicas de la estadstica descriptiva en cada uno
de ellos, de manera que el investigador tenga una herramienta y una
ESCALAS
Medicin: Consiste en asignar nmeros o numerales a
propiedades empricas (objetos cuentas o
variables) segn las reglas.
DATOS

No Mtricos
o cualitativos

Escala
Nominal

Numerales
1,2 etc
reflexibilidad
simetra
transitividad
en la misma
categora

Escala
Ordinal

Forma de
relacin (>)
irreflexibilidad
asimetra
transitividad
mediana
cuartiles
o percentiles

Mtricos
o cuantitativos

Escala
Intervalo

Cuntas unidades?
singularidad
simetra conmutacin
sustitucin asociacin
todas las estadsticas
son aplicables
media aritmtica

Figura 8. Datos mtricos y no mtricos

24

Escala
Racional

Incluyen las anteriores

caractersticas
incluye el cero absoluto
valores monetarios
poblacin, tasas
media geomtrica y
armnica, cv

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

orientacin adicional para el uso de la informacin encontrada.

Las relaciones de dependencia se presentan de tres maneras: 1)
mltiples relaciones entre varias variables dependientes e independientes, 2) una relacin entre varias variables dependientes e independientes, 3) una relacin entre una variable dependiente y varias
independientes (vase gura 9).

TIPOS DE TCNICAS MULTIVARIADAS

DEPENDENCIA
Cuantas relacines
se miden

Escala de medida de
las dependencias

MTRICA

NO MTRICA

Escala de medida de
las independientes

Correlacin cannica
con variables ficticias

MTRICA

NO MTRICA

Correlacin dinmica

Anlisis multivariable
de varianza

Regresin mltiple

MTRICA

Sistema de ecuaciones
estructurales

Una relacin
entre una
variable dependiente
y las
independientes

NO MTRICA

Una relacin
entre
variables dependientes
Y las independientes

Escala de medida de
las dependientes

Mltiples relaciones
entre
variables dependientes
y las
independientes

Anlisis de
conjunto

Anlisis
discriminante

Regresin logstica
mltiple

Figura 9. Tipos de tcnicas multivariadas

25

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

De igual manera se debe tener en cuenta si la escala de medida

tanto de las variables dependientes e independientes es mtrica o no
mtrica; una vez el investigador ha determinado los criterios anteriores procede a utilizar la tcnica multivariada correspondiente:

Sistema de ecuaciones estructurales.

Correlacin cannica.
Correlacin cannica con variables cticias.
Anlisis multivariable con variables cticias.
Regresin mltiple.
Anlisis de conjunto.
Anlisis discriminante.
Regresin logstica mltiple.

CORRELACIN CANNICA

Extensin de un anlisis de regresin mltiple.

objetivo

Varias variables independientes

Varias variables dependientes

correlacionar

En cada conjunto de variables se desarrollan combinaciones lineales

Para maximizar la correlacin entre los dos conjuntos

implica

Y1+Y2+Y3+....+Yn= X1+X2+X3+....+Xn
(Mtrica y no Mtrica) (Mtrica y no Mtrica)

Obtener un conjunto de ponderaciones para las variables D e l

que proporcione la correlacin nica mxima entre los conjuntos
De variables

Figura 10a. Correlacin cannica

26

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

CORRELACIN CANNICA CON

VARIABLES FICTICIAS

Las variables ficticias son una manera de transformar datos no mtricos

en Mtricos

Se asignan unos ceros al sujeto, dependiendo de si se cuenta o no con

Cierta caractersticas

Figura 10b. Correlacin cannica con variables cticias

REGRESIN
MLTIPLE
Una variable mtrica dependiete

f(x)

PROBLEMA DE INVESTIGACIN INCLUYE

Una o ms variables mtricas independientes

EL INVESTIGADOR EST INTERESADO EN PREDECIR

En magnitud
Los cambios

De la variable dependiente
O cantidad

En respuesta a los cambios

las variables independientes

LA REGLA ESTADSTICA UTILIZADA: LOS MINIMOS CUADRADOS

VENTAS =F(GASTOS EN PUBLICIDAD, NMERO DE VENDEDORES, NMERO DE TIENDAS DE DISTRIBUCIN

Muestra

Clculo de
estimadores
coeficientes de
correlacin
parcial

Anlisis de
correlacin y
determinacin

Anlisis de
multicolinealidad
heteroscedasticos
autocorrelacin

Significancia de
los estimadores
Significancia
del modelo

Significancia de
los estimadores
Significancia
del modelo

Figura 10c. Regresin mltiple

27

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

ANLISIS
DISCRIMINANTE

COMPRADOR

Su uso cuando la nica variable dependiente es:

Dicotmica

NO COMPRADOR

No
Mtrica

O
ALTO
Multidicotmica

MEDIO
BAJO

Variables independientes mtricas

El daproforciona
mtodos que permiten a los investigadores establecer reglas
las reglas se pueden emplear para clasificar otras unidades experimentales en uno de los grupos
de clasificacin
Regla discriminante
Su construccin: debe tenerse una muestra aleatoria de unidades experimentales
de cada grupo posible de clasificacin.
Su uso: clasifica individuoso unidades experimentales en dos o ms poblaciones
definidas de manera nica.

APROBADO

Caractersticas
Demogrficas:
nivel educativo

Tarjetas de crdito

salario

DOS CLASES DE RIESGOS

deudas
historia crediticia

NO APROBADO
Usuarios habituales u ocasionales de un producto
Compredores de mbito nacional o restringido

Figura 10d. Anlisis discriminante

28

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

ANLISIS DE
CONJUNTO

Es una tcnica de dependencia emergente para la evaluacin de objetos sean:

nuevos productos, servicios o ideas

El consumidor evalua:
El anlisis de mercados es capaz de evaluar

perfiles de unos pocos productos

que son domnaciones de producto

la importancia de atributos
y los niveles de cada atributo

Los resultados del anlisis de conjunto se pueden usar en:

simuladores del diseo del producto
ayudando al diseo del producto ptico

Figura 10e. Anlisis de conjunto

Modelos de
probabilidad lineal
anlisis logit

Modela la probabilidad de que una unidad experimental caiga en un grupo

particular, con base en la informacin medida de su propia unidad

Variable dependiente
no mtrica

Supuestos del tipo

de distribuicin
subyacente

Uso de los supuestos bsicos de la

regresin lineal
Variables
independientes
no mtrica
o
mtrica

Uso de los mtodos

de mxima
verosimilitud
Si hay ms de dos
niveles en la
variable dependiente
se usa el anlisis
discriminante

Figura 10f. Modelos de probabilidad lineal

El segundo tipo de relacin para aplicar las tcnicas multivariadas

se muestra en la gura 11, la cual identica la estructura de las relaciones entre, 1) variables, 2) casos/respuestas y 3) objetos. En este
ltimo caso se miden los atributos convertidos en datos mtricos o
no mtricos. Las tcnicas utilizadas para medir estos tres casos son:

29

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Anlisis factorial.
Anlisis cluster.
Escalonamiento multidimensional.
Anlisis de correspondencias.

Las dos ltimas se utilizan en el caso de un anlisis que utilice la

medicin de atributos; en la gura 12, se observa con claridad el uso
de cada tcnica.
De igual manera como se hizo anteriormente, se presentar una
propuesta terica del uso de estas tcnicas que miden la estructura de
las relaciones como orientacin al investigador que requiera del uso
de ellas en el desarrollo de su proyecto de investigacin.

TIPOS DE TCNICAS MULTIVARIADAS

INTERDEPENDENCIA
La estructura de
relacines entre

Varibles

Casos /
respuestas

Objetos

Anlisis
factorial

Anlisis
cluster

Cmo se miden
los atributos

MTRICA

NO MTRICA

Escalamiento
multidimensional

Anlisis de
correspondencia

Figura 11. Tipos de tcnicas multivariadas

30

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

6.3 Anlisis factorial comn

El anlisis factorial que incluye variaciones tales como el anlisis
de componentes y el anlisis factorial comn es una aproximacin
estadstica que puede usarse para analizar interrelaciones entre un
gran nmero de variables y explicar stas ltimas en trminos de sus
dimensiones subyacentes comunes (factores). El objetivo es encontrar un modo de condensar la informacin contenida en un nmero
de variables originales en un conjunto ms pequeo de variables (factores) con una prdida mnima de informacin.
Si se proporciona una estimacin emprica de la estructura de las
variables consideradas, el anlisis factorial se convierte en una base
objetiva para crear escalas aditivas. Se puede decir que las metas del
anlisis factorial son:8
a.

Comprobar si existe un conjunto de variables ms pequeo

no correlacionadas que expliquen relaciones entre las variables originales.
b. Establecer cuantas variables subyacentes aparecen.
c. Explicar las nuevas variables.
d. Valorar las unidades experimentales del conjunto de datos
sobre estas nuevas variables.
e. Usar las nuevas variables para otros anlisis estadsticos.
A continuacin se esquematizan los elementos conceptuales expresados buscando generar una mejor comprensin de aquellos que
se inician en el uso de estas tcnicas.

8 Dallas Jhonson, Mtodos multivariados aplicados al anlisis de datos. Mxico: Internacional Thomson, 2000.

31

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Notas
altas

Variables
originales
Exmenes de
lectura
Ortografa
Ciencias
Matemticas

CREAR

Notas
bajas

Factor subyacente
comn a las
cuatro pruebas
caractersticas
Inteligencia Global

Notas
medias

Figura 12a. Anlisis factorial

Anlisis
Cluster
Es una tcnica analtica para desarrollar subgrupos significativos de
individuos u objetos
Objetivo: Clasificar una muestra de objetos o personas en un nmero pequeo de:
grupos mutuamente excluyentes
la tcnica identifica los grupos

Primera: La medida de alguna forma de similitud o asociacin

para saber cuantos grupos existen en la muestra

Implica dos
etapas
Segunda: Descubrir las personas o variables para determinar su
composicin ( se puede usar anlisis deiscriminantes)

Figura 12b. Anlisis clster

32

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

Escalamiento
Multidimensional
Objetivo: Transformar juicios de los consumidores de similitud o
preferencia en distancias. Representadas en un espacio
multidimencional.

Mapa conceptual de objetos y distancias relativas

A
C

B
D

SIGNIFICA QUE DE ACUERDO A LA OPININ DE LOS ENCUESTADOS LOS OBJETOS A Y B

SON MS SIMILARES QUE EL RESTO DE PARES DE OBJETOS

Figura 12c. Escalamiento multidimesional

Figura 12d. Anlisis de correspondencia

33

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

6.4 Tcnicas no paramtricas

Las tcnicas no paramtricas son el ltimo grupo de tcnicas
cuantitativas de acuerdo a la forma propuesta (ver gura 4), que se
presenta como una primera aproximacin al uso de las mismas por
parte de los investigadores.
Las tcnicas no paramtricas son herramientas convenientes
cuando:

Los procedimientos en que la prueba de hiptesis no son

armaciones acerca de los parmetros de la poblacin.

Se desconoce la distribucin de la poblacin de la cual se

extrae la muestra.

Sus procedimientos son ms fciles de calcular que los paramtricos.

Los datos que sirven para el anlisis constan de categoras o

clasicaciones.
Para su uso el investigador se puede valer del procedimiento que
se utiliza para formular una prueba de hiptesis estadstica, adaptndolo a la prueba, como se notar en el desarrollo de algunas de las
pruebas que se expondrn a continuacin.
Los pasos para construir una prueba de hiptesis son:
a.

Formulacin de hiptesis, hiptesis nula e hiptesis alternativa.

b. Especicacin del nivel de signicancia.
c. Denicin del estadstico de trabajo (distribucin).
d. Establecimiento de los criterios de decisin.
e. Realizacin de clculos.
f. Toma de decisin.
En la gura 13 se observan gran cantidad de pruebas no parmetricas; posteriormente se hace el desarrollo terico de algunas de
ellas.

34

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

Figura 13. Pruebas no paramtricas.

Tabla 3. Caractersticas principales de algunas pruebas no paramtricas
Nombre
de la
Prueba

Prueba
de signo

# de
muestras
o poblaciones

12

Estadstico que utiliza

Distribucin binomial

Uso

Regla de
decisin

No depende
de las suposiciones de
la prueba t.
La prueba se
centra en la
mediana como
medida de tendencia central.
Pruebas que se
calican con
puntos.

Si la probablidad
asignada
a p es mayor que el
valor de
la tabla,
se rechaza h0

35

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

Prueba
de
Wilcoxon

Estadstico t

Probar una
hiptesis nula
con respecto a
la media de la
poblacin.
Ni z ni t resultan adecuados
como estadsticos de prueba.
Se tiene una
muestra pequea aleatoria
n < 30.
La poblacin
se distribuye
simtricamente
alrededor de su

Prueba
bilateral
T calculado T
crtico se
rechaza h0

media.

Prueba
de la
mediana

36

Las muestras
son elegidas
independiente
y aleatoriamente de sus
poblaciones.
Las poblaciones son de la
misma forma
y dieren solo
en cuanto a la
localizacin.
La variable es
continua y no
es necesario
que las muestras sean de
igual tamao.

Valor
calculado
> valor
crtico
se rechaza h0 se
acepta hi

Sistema Institucional de Investigacin de Unitec (SIIU)

Prueba de
Mannwhitney

Prueba
de correlacin
por
rangos
de spearman

Prueba
de independencia de ji
cuadrado
2

2
i
rs = 1 n( n -1)
6 d

Las muestras
son elegidas
independiente
y aleatoriamente de sus
poblaciones de
tamaos m y n.
Si las poblaciones son diferentes dieren
solo en cuanto
a la mediana.
Es un procedimiento para
calcular correlaciones entre
dos conjuntos
de rangos
que pueden
asignarse a los
valores de las
muestras de
x y y, que son
las variables
independientes
y continuas
de una distribucin de dos
variables.
Por medio de
la hiptesis
nula se prueba que dos
criterios de
clasicacin
son independientes, aplicado a un mismo
conjunto de
entidades (dos
muestras).

Valor
calculado
< valor
crtico
se rechaza h0 se
acepta hi

Valor
calculado
> valor
crtico
se rechaza h0 se
acepta hi

Valor
calculado
> valor
crtico se
rechaza
h0 se
acepta hi

37

Generalidades acerca de las tcnicas de investigacin cuantitativa.

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