LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS

EN EL DERECHO PORTUGUS
Breve reflexin del marco legal y de la evolucin doctrinal

MANUEL MONTEIRO GUEDES VALENTE

Director del Centro de Investigacin y Profesor del
Instituto Superior de Ciencias Policiales y Seguridad Interna (Lisboa)
Profesor de la Universidad Autonoma de Lisboa

I.
DELINEAMIENTO GENERAL
1. La criminalidad centrada en el individuo aislado, dotado de capacidad de accin
y de culpa, y generador de conflictos sociales identificados y determinados por la polica y
las autoridades judiciales, ha evolucionado hacia una criminalidad sofisticada, organizada,
de elevada complejidad de investigacin, de altsima y especialsima gravedad. Esta
criminalidad no se confunde con la criminalidad masiva, en la que la accin del ser humano
individualmente considerado agota la asuncin plena de la imputacin penal.
La conciencia de los efectos nefastos de esta criminalidad, cuya investigacin
procesal penal se encuentra limitada dada la gran organizacin y especialidad tcnica que
comporta, ha proporcionado, en todo el mundo, la creencia de que el principio societas
delinquere non potest no puede ser un principio rector absoluto a la hora de afirmar a las
personas jurdicas como autoras de determinados crmenes: por ej., econmico-financieros,
ambientales, fiscales. Crmenes tpicos de la tan mencionada sociedad del riesgo 1 .

Traducido por la Prof. Dr. NIEVES SANZ MULAS, Universidad de Salamanca.

Respecto a este asunto, FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Parte Geral Tomo I,
Coimbra Editora, Coimbra, 2004, pp. 279-280.

2. La responsabilidad penal surgida de la comisin ilcita de actividades

desarrolladas por las personas jurdicas se imputaba a los individuos que las hubiesen
realizado en nombre o en inters de aquellas 2 . No obstante el intento de prevenir y
disminuir la criminalidad propia de la actividad de entes colectivos con la prescripcin en
legislacin especfica o en el propio tipo legal de la responsabilidad penal de las personas
colectivas, siendo estas capaces de accin y de culpa jurdico-penales en un plano filosfico
analgico 3 , el legislador hace prevalecer en sede de derecho penal el principio de la
individualidad o de la individualizacin de la responsabilidad penal, como se desprende del art.
11. del Cdigo Penal Portugus.
La apertura a la responsabilizacin de las personas jurdicas o colectivas se centra en
el mbito del derecho penal secundario, cuyos efectos negativos de la actividad ilictida de
aquellos entes se enfrentan a una indeterminabilidad y una incognoscibilidad de las vctimas
y cuyos bienes jurdicos afectados se insertan, por lo general, en el cuadro de la supraindividualidad 4 , refleja la idea de que el denominado derecho penal econmico promueve el
debate de la responsabildiad de la persona jurdica y dirige el movimiento de
responsabilizar penalmente a las personas colectivas 5 .
3. La relacin del sector econmico con el advenimiento de la discusin y la
conviccin de que el legislador, en una lnea de poltica criminal de alta conveniencia o
incluso imperiosa necesidad de responsalizacin de los entes colectivos 6 , debe optar por
prescribir que la responsabilizacin penal de las personas jurdicas es una razn gentica,

Opcin legislativa prevista en el art. 12. del Cdigo Penal de 1982. No obstante la opcin por
la responsabilizacin en nombre o en inters de otros, el legislador de 1982 no vet
totalmente la responsabilizacin penal de las personas jurdicas, conforme se prev en el art.
11. del CP, al crear la clasula abierta de responsabilizacin de aqullas en los casos en que la
ley prevea.

Cfr. FIGUEIREDO DIAS, J., Pressupostos da Punio, in Jornadas de Direito Criminal, Ed.
CEJ, Lisboa, p. 51.

En relacin a este asunto, FARIA COSTA, J. F., Direito Penal Econmico, Quarteto, Coimbra,
2003, pp. 38-44.

FARIA COSTA, J. F. de, Direito Penal, p. 37.

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 281.

porque el sector econmico, por un lado, busca, generalmente, el lucro 7 y las personas que
administran o dirigen ese sector son personas dotadas de las mismas tentaciones que el
resto de los mortales y, por otro, la persona individualmente considerada deja de ser el
centro neurgico de la vida econmica, ocupado hoy por la persona jurdica o colectiva 8 .
La debilidad humana no es ajena al sector econmico-financierio, ambiental y fiscal.
La voluntad de delinquir y de obtener un mayor lucro con esos actos no est apartada de
estos sectores de la sociedad, cuya estructura de afirmacin en aquella pasa por la creacin
volitiva de entes jurdicos personas colectivas destinados a realizar actos lcitos, pero
que, muchas veces tambin comenten actos impregados de ilicitud penal. Sera del todo
inadmisible que bajo el fundamento de la incapacidad de accin y

de culpa no se

responsabilizase a una persona jurdica y no se le aplicasen sanciones jurdico-penales

adecuadas a la naturaleza del sujeto y autor de la infraccin (ser jurdico) dirigidas a
reintegrar el bien jurdico afectado con su conducta y a hacer sentir a todas las personas
jurdicas a los que la dirigen y por ella responden civil y administrativamente que en
situaciones de infraccin penal sern tambin responsabilizadas, independientemente de la
responsabilizacin de quien actu como gerente o administrador 9 .
4. Desde ya, hay que destacar que no se debe entender la responsabilizacin penal
de la persona jurdica a la par de la responsabilizacin penal individualizada, como un
segundo castigo indirecto sobre los que actan dentro de la persona colectiva y los
beneficiarios directos de las ganancias obtenidas a travs de las conductas tipificadas como
delito (v.g., blanqueo de capitales y de otros bienes, fraude fiscal, fraude de subsidio o
subvencin, terrorismo, trfico de armas, trfico de drogas, corrupcin, favorecimiento
personal, etc.), ni se debe entender como una forma de obtener fondos o provechos
econmicos para las arcas estatales por medio de la aplicacin de las penas de multa.

En este sentido y en la lnea de TIEDEMANN, EDUARDO ABOSO, G. e FABIO

ABRALDES, S., Responsabilidade de las Personas Jurdicas en el Derecho Penal, Editorial
Montevideo-Buenos Aires, 2000, pp. 39-43.

8
9

En este sentido FARIA COSTA, J. F., Direito Penal, p. 49.

En el sentido de la persecucin de la finalidades de prevencin general con la
responsabilizacin de personas jurdicas, MARQUES DA SILVA, G., Direito Penal Portugus
Parte Geral I, Verbo, Lisboa/S. Paulo, 1997, p. 85.

Entendemos que la responsabilizacin penal de la persona jurdica no puede,

tampoco, ser entendida exclusivamente como camino para alcanzar, por la eficacia
inmediata y prctica, las finalidades que no se alcanzaran con la investigacin meticulosa y
tranquila de los responsables individuales cesar la infraccin y los efectos negativos de la
infraccin, bajo pena de que la aplicacin de la sancin de disolucin genere un cuadro
socio-econmico devastador no slo para los trabajadores inocentes, que desconocen la
actividad ilcita de la empresa, como para la comunidad, cuando se puede proceder a la
conversin de la empresa o al alejamiento de los responsables de la comisin de los hechos
ilcitos motivadores de la intervencin penal 10 .
5. En esta lnea de pensamiento, rescatamos para este campo la idea central de la
ultima et extrema ratio y de la indispensabilidad de la intervencin del derecho penal de
responsabilizacin criminal de la persona jurdica, lo que implica, desde ya, afirmar que
compartimos la posicin de FIGUEIREDO DIAS de que el asunto de la
responsabilizacin de las personas colectivas no se puede agotar en el marco de la
capacidad de accin y de culpa porque no es un ser individual (hombre) como centro
tico-social de imputacin jurdico-penal, es ms sin obras de libertad o hechos de
ser libre 11 , pero esa responsabilizacin, por un lado, debe corresponder a una

10

Si una unidad bancaria es, por ejemplo, utilizada por sus propietarios o administradores o
socio-gerentes para la comisin de delitos de corrupcin activa, trfico de drogas, de armas o
de blanqueo de capitales, el derecho penal no puede alejarse de la realidad socio-econmica
que aquella unidad productiva representa para un determinado nmero de clientes, de
funcionarios y para uno o ms Estados, bajo pena de ser un derecho penal ciego y no basarse
en una poltica criminal humanista.

11

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, pp. 281-282. Este ilustre autor,
catedrtico de derecho penal en Portugal, defiende el modelo analgico para la
responsabilizacin penal de la persona jurdica admitiendo la responsabilidad de los entes
colectivos en el derecho penal, al lado de la eventual responsabilidad de las personas
individuales que actan como sus rganos o representantes, prximo al modelo de
culpa analgica en que las categoras de la accin y de la culpa son aplicables por
analoga a las empresas, crendose un tercer modelo sancionatorio criminal, al lado de las
penas individuales y de las medidas de seguridad, o, como nos aclara VOGEL, las
personas jurdicas son destinatarias de la norma jurdico-penal y la comprobacin de la culpa
de la misma no se agota en el mbito civil, pues es posible en el mbito penal. Cfr.

racionalidad (material) que no se puede compaginar con la mera relevancia de una necesaria
eficacia 12 , por otro el mbito de imputacin penal a la persona jurdica debe ceirse a
determinadas reas de la vida, cuyos bienes jurdicos son fundamentales para la vida y el
desenvolvimiento del hombre organizado en una sociedad socio-econmico- politicamente
equilibrada y armoniosa p. e., la salud pblica, la economa, el sistema tributario, la
seguridad, la credibilidad del sistema financierio, la administracin de justicia, el medio
ambiente.
La responsabilizacin de la persona jurdica, basada en la concepcin criminolgica
del white-collar crime, surge de la necesidad de prevenir y reprimir actos de organizaciones
burocrticas e impersonales 13 , cuyas acciones lesionan bienes jurdicos individuales y,
sobre todo, bienes jurdicos supra-individuales, se imponen como excepcin al principio
personal de la imputacin criminal y como necesidad de evitar la impunidad de
comportamientos nefastos para la comunidad, promotores de daosidad social y tipificados
como delito. Sin embargo, la subsidiariedad de la intervencin penal en el mbito del
comportamiento de la persona jurdica debe ser la misma que se verifica en el mbito del
FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, pp. 282-283 e VOGEL, J., La
responsabilidad penal por el producto en Alemania: situacin actual y perspectivas de
futuro, in Revista Penale, n. 8, 2001, p. 104, nota 74. En cuanto al modelo de la culpa
analgica, CLAUS ROXIN, Derecho Penal Parte General Tomo I, Civitas, Mdrid, 1999, pp.
259-260.
A la par de estos modelos que esgrimen razones dogmticas para la responsabilizacin de las
personas jurdicas, podemos hacer referencia a tres ms: el modelo de imputacin reconocido
como legtimo por el Tribunal Constitucional alemn y que preconiza la imputacin de la
accin y de la culpa de sus rganos responsables a la persona jurdica, el modelo de la
culpabilidad de la organizacin la culpa de la persona jurdica es autnoma y especfica y surge
de la concepcin criminolgica de que la actitud de la persona jurdica es la actitud criminal
de grupo, que constituye el contexto idneo de la realizacin de hechos y el modelo de la
prevencin que admite la aplicacin a las personas jurdicas de sanciones penales del tipo de
las medidas de seguridad . Respecto a los modelos aqu descritos, FIGUEIREDO DIAS,
J., Direito Penal Tomo I, pp. 282-283.
12

FARIA COSTA, J. F., A responsabilizao jurdico-penal da empresa e dos seus rgos, in

Revista Portuguesa de Cincia Criminal (RPCC), Ao 2, 1992, p. 546.

13

COSTA ANDRADE, M., O Novo Cdigo Penal e a Moderna Criminologia, in Jornadas de

Direito Criminal, Ed. CEJ, Lisboa, p. 218.

comportamiento individual, es ms, ste dirige a aqul, que no es ms que el reflejo de una
voluntad resultante de la voluntad de los que en ella operan.
Conviene afirmar que no podemos mirar a la persona emanada de la creacin
jurdica como persona humana y de naturaleza sea, pensante, volitiva y sentimental. Esta
visin nos inculca, tambin, la concepcin de responsabilizacin penal excepcional y de
aplicacin de sanciones penales no privativas de libertad (prisin). La realidad penal
contempornea contiene un alargado espectro de sanciones no privativas de libertad, penas
alternativas o sustitutivas que pueden ser aplicadas a las personas jurdicas: amonestacin,
pena de multa, la pena de disolucin, la pena de suspensin de la actividad, la pena de
prohibicin de actividades 14 de inters pblico o de obtencin de fondos nacionales,
europeos e internacionales, e, incluso, la prestacin de servicios a la comunidad con la
debida adecuacin constitucional, legal y funcional.

II
EVOLUCIN DEL RGIMEN JURDICO DE LA RESPONSABILIZACIN
DE LAS PERSONAS JURDICAS EN PORTUGAL
6. El rgimen de la responsabilidad penal se asent, desde el Siglo XVIII,
fundamentalmente en el principio de la responsabilidad penal individual de la persona
humana dotada de voluntad y de capacidad de actuar por s misma. El principio societas
delinquere non potest, corroborado con la teora de ficcin de creaccin de persona jurdica,
justific la imposibilidad de responsabilizarlas criminalmente por las conductas generadoras
de daosidad social y merecedores de una censura tico-jurdica, pues no se les reconoca
capacidad de accin, ni capacidad de culpa.
El rgimen jurdico portugus, hasta mediados de la dcada de los 70 del Siglo XX,
mantenindose fiel a esta dogmtica penal: slo el ser individual se poda considerar
responsable penal. Ahora veamos la evolucin.

14

En este sentido EDUARDO ABOSO, G. e FABIO ABRALDES, S., Responsabilidade de las

Personas Jurdicas..., p. 41.

El art. 26. del Cdigo Penal portugus de 1886 15 estipulaba que Slamente
pueden ser delincuentes los individuos que tienen la necesaria inteligencia y libertad y el
art. 28. del mismo texto prescriba que La responsabilidad criminal recae nica y
exclusivamente en los agentes de delitos y faltas. La interpretacin de estos preceptos
hasta mediados del Siglo XX se mantiene fiel a la idea de que las personas colectivas
como creacciones de ficcin jurdica e incapaces de libertad de accin y de cognoscibilidad
de la conducta no eran sujetos de responsabilidad criminal, por no admitirse como
sujetos activos de delitos. Slo el comportamiento del hombre y no de las personas
jurdicas eran suceptibles de responsabilidad penal 16 .
En la dcada de los 50, la jurisprudencia y la doctrina admiten la responsabilizacin
de la persona jurdica en el mbito del denominado derecho penal administrativo
defendiendo como sancin la disolucin de la persona colectiva o, as mismo dentro del
derecho penal y en algunos sectores de la actividad empresarial que impliquen a bienes
jurdicos fundamentales de la comunidad, la responsabilizacin excepcional de las personas
jurdicas con la aplicacin de la pena de multa. De esta evolucin son testimonio los
Acuerdos del Supremo Tribunal de Justicia de 8 de Diciembre de 195 y de 13 de Diciembre
de 1967, el Acuerdo de Relacin de Goa de 4 de Diciembre de 1953 y el Acuerdo de
Relacin de Oporto de 9 de Enero de 1952.
7. La dcada de los 70 se ve influenciada por algunos estudios relevantes sobre la
influencia negativa y tambin criminal de ciertas actividades del sector econmico y de la
salud y por la constatacin de que con la incriminacin de conductas infractoras de las
normas de derecho econmico, relacionadas con la produccin y distribucin de bienes
econmicos, se tutelan bienes jurdicos supra-individuales y esenciales para la convivencia
armoniosa de la comunidad y la supervivencia de la misma. Se genera la conciencia de que
la incriminacin de las violaciones de normas de derecho econmico no poda limitarse a la
responsabilizacin penal individual porque la mayor parte de las conductas eran el reflejo
de las unidades colectivas personas jurdicas y porque su no responsabilizacin poda
15
16

Aprobado por el Decreto de 16 de Septiembre de 1886.

Respecto a este asunto EDUARDO CORREIA, Direito Criminal, Livraria Almedina,
Coimbra, Reimpresso da Edio de 1963, 1997, Vol. I, pp. 32 e 234-236 e MAIA
GONALVES, M., Cdigo Penal (Anotado), Edicin para la Repblica de Mozanbique de la
Edicin portuguesa de 1972, Almedina, 1996, p. 47.

crear un sentimiento de impunidad en relacin a determinadas infracciones tpicas de la

actividad productiva y de distribucin econmica.
El Cdigo Penal de 1982 no asume directamente la responsabilidad de las personas
jurdicas, pero tampoco la aleja ni consagra como primado irreversible el principio de la
individualizacin de la responsabilidad penal 17 . El art. 11. del Cdigo Penal de 1982 18
prescribe que salvo disposicin en contrario, slo las personas singulares son susceptibles
de responsabilidad criminal. La regla general respecto a los delitos previstos y castigados
por el cdigo penal y en la legislacin especial es de no responsabilizacin de las personas
jurdicas 19 , pero el legislador penal abre la posibilidad de que las personas jurdicas
(colectivas) pudieran ser responsabilizadas criminalmente respecto a determinados tipos de
delitos y siempre que por razones de poltica criminal y de oportunidad se imponga la
imputacin criminal de las personas jurdicas 20 .

17

En el prembulo justificador de las lneas orientadoras del Cdigo Penal de 1982, en el punto
15, se escribe lo siguiente:
En el sentido de una mayor ampliacin de la responsabilidad penal se admite la
punibilidad para la actuacin en nombre de otros cuando el agente actu voluntariamente
como titular de los rganos de la persona colectiva, sociedad o mera asociacin de hecho, o
en representacin legal o voluntaria de otros, y tambin cuando el respectivo tipo delictivo
exija ciertos elementos que la ley a continuacin describe (artculo 12., n. 1). En trminos
de poltica criminal se consigue, de este modo, una infiltracin consecuente del derecho penal
en reas extremadamente sensibles y cuya criminalidad cae normalmente en la zona de las
cifras negras. Est claro que esta actuacin no basta. Tiene que ser acompaada del
conveniente incremento y aplicacin del derecho administrativo. De cualquier manera, ya gran
parte de la criminalidad tal vez cualitativamente la ms peligrosa, que se esconde y se sirve de las
personas colectivas, permanece bajo la mirada del derecho penal. Destaca, en este contexto, la regla de
responsabilidad criminal de las personas individuales (art. 11.) colofn de la concepcin
del principio de culpa enunciado y la posibilidad de la ley para abrir excepciones, en casos
justificados, en lo tocante a la responsabilidad criminal de las personas colectivas. El subrayado es
nuestro.

18

Aprobado por el Decreto-Ley n. 400/82, de 29 de Septiembre.

19

Respecto a este asunto MARQUES DA SILVA, G., Direito Penal II, 2. Ed., p. 285.

20

En este sentido FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 283.

Esta apertura condujo al legislador a la creacin de varios regmenes jurdicopenales, cuya punibilidad criminal se verifica por infracciones que violan bienes jurdicos
como la productividad y distribucin econmica de bienes, la salud pblica, la seguridad y
credibilidad del circuito informtico, la credibilidad de informacin y de correcto ejercicio
del derecho a infomar y a ser informado, la seguridad nacional e internacional, el ambiente
saludable, el buen funcionamiento del mercado y la estabilidad e integridad del sistema
financiero.
8. Desde esta fecha, desde la dcada de los 70 fueron elaborados varios preceptos
del denominado derecho penal secundario en los que la responsabilizacin penal de las
personas jurdicas se inscribi como forma de evitar que, de cara a la complejidad de actos
y la imposiblidad de averiguar el autor (moral y material) humano, hechos merecedores de
censura tico-jurdica permaneciesen impunes. Podemos verificar la responsabilidad penal
de las personas jurdicas en la legislacin penal especial: en el art. 3. del Decreto-Ley n.
28/84, de 20 de enero, relativo a los crmenes contra la economa y contra la salud pblica, en el art.
29. del Decreto-Ley n. 85-C/75, de 26 de Febrero, relativo a la ley de empresa, en el art. 3.
de la Ley n. 109/91, de 17 de Agosto, relativa a la criminalidad informtica, en el art. 7. de la
Ley n. 15/2001, de 5 de Junio, relativa a las infracciones tributarias, y el art. 6. de la Ley n.
52/2003, de 22 de Agosto, relativa al terrorismo. Respecto a la responsabilidad penal de las
personas jurdicas en el mbito de los delitos econmicos y contra la salud pblica, el TC
portugus llamado a pronunciarse sobre la constitucionalidad del art. 3. del Decreto-Ley
n. 28/84, consider que la constitucin no vetaba la responsabilizacin penal de las
personas jurdicas en el campo del derecho penal secundario, afirmando que nada obsta a
que el Estado de derecho democrtico (...) pueda en un campo jurdico-penal delimitado en
su mbito y en su gnesis motivadora, ampliar la responsabilidad criminal a las personas
colectivas en orden a la proteccin de bienes jurdicos socialmente relevantes y cuya
defensa es condicin indispensable del libre desarrollo de la personalidad del hombre 21 .

21

Cfr.

Ac.

TC

n.

213/95,

de

20

de

Abril

de

1995,

consultado

en

www.tribunalconstitucional.pt/tc/acordaos/19950213.html, el dia 28 de Enero de 2007. La

jurisprudencia portuguesa, no obstante el principio de la responsabilizacin penal
individualizada, ha considerado posibles de imputacin penal a las personas colectivas.
Respecto a este asunto, LEAL_HENRIQUES, M. y SIMAS SANTOS, M., Cdigo Penal
Anotado, 2. Edio, Editora Rei dos Livros, Lisboa, Vol. I, anotaciones al art. 11. del CP, y

El TC cie la legitimidad de responsabilizacin de los entes jurdicos (colectivos) al

derecho penal secundario, sin embargo en la lnea de FIGUEIREDO DIAS 22 , entendemos
que el contenido del art. 11. del CP/82 no se limita a ese dominio del derecho penal, pues
puede extenderse al derecho penal clsico, debiendo este abandonar el principio societas
delinquere non potest. Los fundamentos y argumentos poltico-criminales y dogmticos de que
se deja mano para criminalizar determinadas conductas propias del derecho penal de
justicia valen (...) con toda propiedad (...) para justificar la punicin penal de los entes
colectivos 23 . Como ejemplo de delitos previstos en el CP/82, cuya responsabilidad de las
personas jurdicas debe existir, se sealan los delitos que instrumentos jurdicos
supranacionales

(regionales

internacionales),

tales

como

Decisiones-marco

Convenciones Europeas, Convenciones Internacionales e, incluso, Recomendaciones del

Consejo de Ministros del Consejo de Europa 24 , han referido como posibles de tener como
sujeto activo de la infraccin una persona jurdica y su posible responsabilidad penal:
infraccin de las normas de seguridad, n. 4 del art. 152. CP; trfico de personas, art. 159.
CP; investigacin por medio de la informtica, art. 193. CP; falsificacin de documentos,
arts. 256.-258. CP; infraccin de las normas de construccin, art. 277. CP; trfico de
influencias, art. 335. CP; delitos contra el medio ambiente, como la polucin, arts, 278280. CP 25 .
9. La huda del legislador ordinario para responsabilizar a las personas jurdicas
tiene su raiz en el derecho administrativo sancionador, imputando responsabilidad penal al
sujeto persona singular e individual y responsabilidad administrativa al sujeto persona
jurdica por la misma conducta. Esta opcin legislativa da la imagen de que una
determinada conducta es delito si es realizada por un ente singular y es infraccin
MAIA GONALVES, M., Cdigo Penal Portugus Anotado e Comentado, 14. Edio, Almedina,
Coimbra, 2001, pp. 88-90.
22

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 284.

23

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 284.

24

Respecto a este punto y con una extensa lista de normas que castigan la responsabilidad
penal de las personas jurdicas, PINTO DE ALBUQUERQUE, P., A responsabilidade
Criminal das Pessoas Colectivas, in Revista da Ordem dos Advogados (ROA), Ao 66, II, 2006,
pp. 625-631.

25

Cfr. FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 284.

10

administrativa si es realizada por una persona colectiva. En el caso de que se opte por este
raciocionio enfermo, estamos manipulando y distorsionando ilegtimamente los principios
jurdico-constitucionales y ordinarios que rigen la opcin por la criminalizacin de un
determinada conducta, no pudindose diferenciar por el sujeto que la realiza 26 .
La conciencia de la necesidad imperiosa de responsabilizacin de las personas
jurdicas de cara al nuevo mundo o al mundo post-industrial y contemporneo no puede
olvidar la necesidad de dotar a la jurisprudencia y a la doctrina de un principio general que
establezca a efectos dogmticios, tericos y prcticos, aquella responsabilidad 27 , teniendo
desde luego como punto de partida que las personas jurdicas no actan por s mismas, no
tienen subjetividad, pero s actan por intermedio de otros, rganos o representante, y la
subjetividad de esos otros que actan por ellas y en nombre de ellas 28 .
Teniendo como base el n. 1 del art. 6. de la Ley n. 52/2003, de 22 de Agosto, se
impone al legislador que estipule legislativamente si la persona jurdica slo es
responsabilizada penalmente por los crmenes cometidos por sus rganos en el ejercicio
de sus funciones y por sus representantes, en su nombre e intersdelito de accin o si
es responsabilizada si viola un deber de vigilancia dirigido a evitar o a reducir los peligros y
riesgos propios de su labor o actividad delitos de omisin. La ley de terrorismo deja pistas
de entendimiento y de orientacin dogmtica, pero se exige que se determine el mbito y
la foma que debe asumir el nexo de imputacin, objetiva y subjetiva, del hecho a la
responsabilidad 29 de la persona jurdica, sin que se olviden los criterios apuntados por el
derecho penal supranacional.

26

Compartimos, de este modo, el pensamiento de FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal

Tomo I, pp. 284-285. En el sentido de que las personas colectivas (jurdicas) tienen un
tratamiento privilegiado en el mbito de la responsabilizacin penal en el cdigo penal
portugus, MIRANDA RODRIGUES, A., Comentrio Conimbricense ao Cdigo Penal Tomo II,
(Coord. J. DE FIGUEIREDO DIAS), Coimbra Editora, 1999, pp. 954-960.

27

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 286.

28

Respecto a este asunto, FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, pp. 285-286 e
MARQUES DA SILVA, G., Direito Penal II, 2. Edio, p. 286.

29

FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 286.

11

III
RGIMEN JURDICO PREVISTO EN LA REFORMA DEL CDIGO PENAL
10. La opcin legislativa de reforma penal actualmente en curso en Portugal
coincide con las ideas propias e identificadas en la doctrina referida 30 . Desde luego, lo que
s existe es la consagracin de la responsabilizacin penal de las personas jurdicas al lado
de la responsabilidad individual para determinados tipos delictivos previstos y castigados
por el cdigo penal malos tratos (152.-A), violacin de las normas de seguridad (152.B), esclavitud (159.), trfico de personas (160.), acoso sexual, violacin, abuso sexual de
persona desvalida, abuso sexual de persona internada (163. a 166. cuando la vctima es
menor), prostitucin (169.), abuso sexual de menores, abuso sexual de menores
dependientes, actos sexuales con adolescentes, prostitucin de menores, prostitucin de
menores, pornografa de menores (171. a 176.), estafa informtica y en las
comunicaciones (221.), estafa relativa al trabajo o empleo (222.), discriminacin racial,
religiosa o sexual (240.), falsificacin o manipulacin de documento (256.), falsificacin
de notificacin tcnica (258.), falsificacin de moneda, ttulo de crdito, valor sellado, de
cuos, pesos y objetos anlogos (262.-273.), delitos de peligro comn (incendios,
explosiones, energa nuclear, instrumentos de escucha telefnica, infraccin de normas de
construccin, daos contra la naturaleza, polucin, peligro relativo a animales o vegetales,
corrupcin de sustancias alimentarias o medicinales, propagacin de enfermedades 274.

30

Podemos leer en el punto 4 de la exposicin de motivos del Proyecto de Ley n. 98/X que
En el Ttulo II, relativo al hecho delictivo, las personas colectivas y entidades equiparadas
pasan a ser punibles para algunos de los delitos previstos en el Cdigo Penal (). La
responsabilizacin depende siempre de que el delito sea cometido en nombre y en inters de
la persona colectiva, por personas que ocupen en ella una posicin de liderazgo o que se halle
bajo su autoridad, y no excluye la responsabilidad de las personas singulares en trminos
generales. Estn previstas, en este contexto, las penas principales de multa y disolucin, las
penas sustitutivas de amonestacin, caucin de buena conducta y vigilancia judicial y las
penas accesorias de ejecucin judicial, suspensin de la actividad, prohibicin de celebrar
ciertos contratos o contratos con determinadas entidades, privacin del derecho a subsidios,
subvenciones o incentivos, clausura del establecimiento y publicidad de la sentencia
condenatoria. Consultado en www.mj.gov.pt/. Respeco a las sanciones accesorias y la
explicacin de su incorporacin en trminos de derecho comparado, PINTO DE
ALBUQUERQUE, P., A Responsabilidade Criminal, in ROA, pp. 639-640.

12

a 283. con agravacin por el resultado 285.), asociacin ilcita (299.), trfico de
influencias (335.), desobediencia (348.), violacin de imposiciones, prohibiciones o
interdiciones (353.), soborno (363.), favorecimento personal (367.), blanqueamiento
(368.-A), corrupcin activa y pasiva (372. a 374).
El principio de responsabilidad penal individualizada o de personalidad predomina
en el rgimen, siendo la responsabilidad penal de la persona jurdica la excepcin con una
mayor amplitud en las materias y dominios del derecho penal, i. e., no se agota una vieja
doctrina de que aquella slo sera admisible en el dominio del derecho penal secundario,
cuya razn de ser se encuentra umbilicalmente ligada. La propuesta legislativa va en el
sentido de responsabilizar a las personas jurdicas en el mismo dominio del derecho penal
secundario, y del derecho penal de justicia, conforme denotan los tipos legales de los
delitos enunciados posibles de generar responsabilidades de las personas jurdicas.
Conviene referir que el rgimen de excepcin para otros dominios del derecho penal
como el econmico, el fiscal o el medio ambiente no se desmoronan, pues contina
existiendo una excepcin de que la historia penal nos visti con la previsin de la clasula
abierta en el n. 1 del art. 11.: Salvo () en los casos especialmente previstos en la Ley,
().
11. La responsabilizacin de las personas jurdicas carece de la verificacin de
determinados criterios de accin depende siempre del crimen cometido en nombre o interes
de la persona colectiva y de sujetos activos materiales de la comisin del ilcito por personas que
en ella ocupen una posicin de liderazgo, o que haya bajo su autoridad y de independencia de
responsabilidad criminal no excluye la responsabilidad de las personas singulares en el sentido
de que la responsabilizacin de aquella no depende de la responsabilizacin de sta.
Antese que, en la lnea de la Ley de prevencin y lucha contra el terrorismo Ley n.
52/2003 , esta propuesta legislativa no slo imputa la responsabilidad criminal a la
persona jurdica que haya realizado la accin que viola y agrede un bien jurdico fundamental
tutelado jurdico-penalmente, sino tambin por no actuar siempre que de esa omisin resulte
la violacin de los deberes de vigilancia o control que les incumben 31 .
Es importante desde ya afirmar que estos criterios propuestos para la
responsabilizacin jurdica no se deben agotar en el campo de los crmenes delimitados en
31

Cfr. al. b) del n. 2 del art. 11. de la Propuesta de Ley n. 98/X.

13

el n. 2 del art. 11., sino que deben verificarse siempre que del rgimen especial resulte la
necesidad de responsabilizar criminalmente a las personas jurdicas. En respeto y
materializacin del principio constitucional de la seguridad jurdica y de la legalidad penal 32 ,
el legislador considera, a efectos de responsabilidad criminal, entidad equiparada a la
persona colectiva (jurdica) las sociedades civiles y las asociaciones de hecho.
En esta lnea de clarificacin terico-prctica, el legislador considera que ocupan
una posicin de liderazgo los rganos y representantes de la persona colectiva y quien en ella
tuviera autoridad para ejercer el control de su actividad 33 . La propuesta legislativa
consagra el principio general de desresponsabilizacin de la persona jurdica o equiparada
siempre que el agente de la misma haya actuado contrariamente a las rdenes o
instrucciones expresas por quien tenga derecho 34 , deducindose solamente la
responsabilidad penal individual.
El legislador propone, prximo a la lnea protagonizada por el rgimen de las
infracciones econmicas y contra la salud Decreto-Ley n. 28/84, como principio la
responsabilidad de pago de las multas y de las indemnizaciones o de la responsabilidad
subsidiaria, sin perjuicio del derecho de reintegro por quien ocupaba la posicin de
liderazgo, rganos o representante 35 . Opcin legislativa que puede quebrar el principio de
carcter personalizado y de la intransmisibilidad de la pena, i. e., el principio de la
personalidad e intransmisibilidad de la responsabilidad criminal, consagrado en el n. 3 del
art. 30. de la Constitucin de la Repblica Portuguesa. El cumplimiento de la pena de
multa por medio del pago subsidiario de la misma a que fuera condenada la persona
jurdica entra en conflicto con el principio de la intransmisibilidad de la pena, i. e., el
carcter intrnsecamente personal de la pena est restringido en el campo de la
responsabilidad de la persona jurdica y esta restriccin o limitacin o casi aniquilacin
puede generar un conflicto de constitucionalidad. Sin embargo, hay dos clases de razones
para la existencia de esta opcin legislativa: la primera, mantener el carcter excepcional de
32

En el mismo sentido de taxatividad de los critrios de imputacin criminal a las personas

jurdicas, PINTO DE ALBUQUERQUE, P., A Responsabilidade Criminal, in ROA, p.
638.

33

Cfr. n. 4 del art. 11. de la Propuesta de Lei n. 98/X. Subrayado nuestro.

34

Cfr. n. 6 del art. 11. de la Propuesta de Ley n. 98/X.

35

Cfr. n.s 9, 10 y 11 del art. 11. de la Propuesta de Ley n. 98/X.

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la responsabilidad penal de la persona jurdica y la naturaleza de la pena (pecuniaria), que

sin duda no deja de ser una pena criminal, sin embargo no convertible en prisin; la
segunda, mantener la necesidad de hacer la responsabilizacin efectiva por los actos de la
persona jurdica (que es ficcin, realidad compleja, reflejo de la voluntad de sus rganos o
de sus representantes), independientemente de quien es el que paga la multa, lo importante
es que la multa sea pagada y la pena sea cumplida, trasladando al interior de la persona
jurdica (colectiva) la resolucin del resarcimiento por el derecho a la devolucin del
cumplimiento de la pena aplicada. Nos parece que imperan, en este punto de enorme
fragilidad constitucional 36 que no puede ser esquivo a la interpretacin conforme a la
constitucin, razones de poltica criminal.
IV
BREVES CONSIDERACIONES FINALES
12. La responsabilizacin de las personas jurdicas es, hoy, parte de la solucin del
actual y complejo problema criminal contemporneo. La conciencia de que los cauces
econmicos que afectan no slo al sector productivo, de distribucin y de consumo de
bienes, sino tambin al medio ambiente, la salud pblica, el rgimen tributario, etc. en red
y sin control directo de los espacios nacionales, pues se extienden a lo largo del globo
terrqueo y son fruto de realidades jurdicas impersonales que generan nuevas formas de
criminalidad inherente a la actividad propia de la empresa o fomentan el aumento de delitos
tipificados tanto en los cdigos penales como en las legislaciones especiales ms
adecuadas a la volatilidad de los tiempos de la hiper-modernidad, s el punto de partida,
por un lado, para la creacin de un derecho penal de ultima et extrame ratio en lo que respecta
a la intervencin penal criminalizadora y de imputacin criminal y, por otro, de un derecho
penal protector de bienes jurdicos fundamentales para los Hombres afectados por
comportamientos humanos o hechos cometidos por rganos o representantes o al mando
de una persona jurdica.
La especialsima gravedad y complejidad de determinados tipos de ilcitos criminales
que generan la indeterminabilidad concreta de los agentes y la consiguiente impunidad por
el hecho que lesionan bienes jurdicos cruciales para la superviviencia del ser humano
imponen, por razones de poltica criminal, de imperiosa necesidad y de alta conveniencia,
36

FARIA COSTA, J. F., Direito Penal Econmico, p. 109.

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de responsabilizacin de personas jurdicas 37 , que el principio de la individualizacin de la

responsabilidad penal sea acompaado para determinados tipos legales de crimen del
cdigo penal o previstos en legislacin especia de responsabilizacin de la persona
jurdica.
Pero esta opcin de poltica criminal no puede entorpecer o destruir la dogmtica
penal edificada a lo largo de los tiempos, sino que antes se debe adecuar a los principios
que la rigen de cara a la Constitucin de cada Estado, se debe estipular el mbito y la forma
del nexo de imputacin, objetiva y subjetiva, se deben adecuar y estipular penas principales,
sustitutivas y accesorias y ejecutables de acuerdo con la naturaleza de la persona a
responsabilizar (persona jurdica), de modo que el tratamiento privilegiado que han
disfrutado las personas jurdicas no se transforme en espacio abstracto o santuario ficticio de
no imputacin criminal.

37

Compartimos la posicin de FIGUEIREDO DIAS, J., Direito Penal Tomo I, p. 283.

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