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AUDITORIAS INTERNAS DE SISTEMAS

DE GESTIN
(CALIDAD, AMBIENTAL Y SEGURIDAD)
homo qualitas consultoria, S.C.P.
Av. Egara, 41
08192 Sant Quirze del Valls (BARCELONA)
Tel.: 93 721 59 37 - Fax 93 721 59 47
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Auditorias de Sistemas
1. Servicios de Auditorias Internas de Sistemas de Gestin de la Calidad, Ambiental y
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Estas auditorias se llevan a cabo por parte de Auditores Certificados segn las diferentes
disciplinas que realizan actividades de Auditorias de Certificacin en representacin de Entidades
de Certificacin Internacionales de reconocido prestigio.
Se llevan a cabo Auditorias Internas, segn:
Gestin de Calidad
ISO 9001: 2008

Sistemas de Gestin de Calidad

Gestin de Calidad Laboratorios

ISO/IEC-17025: 2005 Sistemas de Gestin de Calidad para los laboratorios
Gestin de Calidad Sector Aeronutico
EN 9100: 2000
Sistemas de Gestin de Calidad. Serie Aeroespacial
Gestin de Calidad Automocin
ISO/TS-16949: 2009 Sistemas de Gestin de la Calidad. Industria del Automvil
QS-9000
Sistemas de Gestin de la Calidad. Fabricantes Norteamericanos
VDA 6.1
Sistemas de Gestin de la Calidad. Fabricantes Alemanes
Proceso y Producto
MMOG
Auditoria Gestin Estadstica (Materials Management Operations Guideline)
VDA 6.3
Auditorias de Proceso
VDA 6.5
Auditorias de Producto
Gestin Ambiental
ISO 14001: 2004
Reglamento EMAS 761/2001

Sistemas de Gestin Ambiental

Sistema de Gestin y Auditoria medioambiental

Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo

BS OHSAS 18001: 2007
Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

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Proceso de Auditoria de Sistemas

2. Gestin por Procesos
Un proceso es cualquier actividad o grupo de actividades que emplee un insumo (input), le
agregue valor a ste y suministre un producto o servicio (output) a un cliente externo o interno
Segn la definicin de EFQM (European Foundation for Quality Management):
Los procesos son las vas a travs de las cuales la empresa encauza y utiliza las aptitudes de su
personal con objeto de producir ciertos resultados.

ENTRADA

PROCESO

SALIDA

3. Propsito de la Auditoria
La auditoria interna del Sistema de Gestin tiene como objetivo el identificar los puntos dbiles del
sistema para proceder a su anlisis y correccin, identificar las Oportunidades de Mejora para
proponer actividades de Mejora Continua, as como el identificar los puntos fuertes para
potenciarlos y seguir avanzando en esta direccin.

4. Equipo Auditor y Acreditaciones

homo qualitas asigna un Equipo Auditor Interno calificado para la realizacin de la Auditoria
Interna de Sistemas. Este Equipo Auditor est Certificado el organismo de referencia (IRCA,
EARA, VDA, AIAG, IATF) para la realizacin de esta actividad con garantas.
En el Informe Formal de la Auditoria Interna se adjuntan las acreditaciones del Auditor Interno.

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5. Normas de Referencia
Se toman como referencia las normas internacionales y/o referenciales aplicables en cuanto a
cumplimiento y comprobacin de auditoria y se establece en cuanto a organizacin y calificacin
de Auditores Internos segn la norma ISO 19011: 2002 Directrices para la auditoria de los
sistemas de gestin de Calidad y/o ambiental.

6. Metodologa y Desarrollo
Reunin de Apertura. Durante la Reunin de apertura se hace presentacin del Auditor Interno
(si procede), metodologa de auditoria y se aclaran las posibles dudas.
Itinerario de la Auditoria. Se elabora un Itinerario
Especfico de Auditoria y es comunicado con la
antelacin suficiente a la organizacin.
Evidencias Objetivas. Se definen como informaciones
cuantitativas o cualitativas, registros o constataciones de
hecho, que estn basadas en observaciones, medidas o
pruebas, y que pueden ser verificadas.
La metodologa utilizada consiste en una serie de
comprobaciones elegidas de forma aleatoria, que a juicio
del auditor puede ampliarse para evidenciar el grado de
cumplimiento de los elementos auditados.

No Conformidades. Las desviaciones detectadas en una auditoria de sistemas se clasifican en:

No Conformidad Mayor

No Conformidad Menor

No Conformidad Menor. Es un incumplimiento de un requisito del sistema de la Calidad /

Ambiental / Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual indica que de acuerdo con el juicio y la
experiencia, no resultar un fallo del sistema global, ni reducir la capacidad de control del
proceso o producto. O bien:
Un fallo del Sistema Documentado de Calidad relativo a la norma de referencia, o
Un simple lapso observado durante el seguimiento de un tem del Sistema de Gestin.
No Conformidad Mayor. La ausencia o rompimiento total del sistema en el cumplimiento de los
requisitos de la norma de referencia. Un nmero determinado de no conformidades menores en
un mismo elemento que pueda representar un rompimiento del sistema, se considera como No
Conformidad Mayor.
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O bien:
Una no conformidad que podra resultar el rompimiento del sistema o bien la evidencia de
auditoria no permite que el sistema de gestin cumpla con su objetivo fundamental.
Una no conformidad que el juicio y la experiencia indican que el resultado de la misma
reduzca la capacidad del Sistema de Gestin.
NOTA. Cada norma de referencia y/o referencial establece una descripcin detallada de las No
Conformidades y su clasificacin.

Reunin de Cierre / Presentacin. Se lleva a cabo una Presentacin a la Direccin / Reunin de

Cierre de la auditoria y se documentan y comunican las No Conformidades detectadas a lo largo
de la Auditoria Interna. Se comunican las Oportunidades de Mejora, as como los puntos fuertes
de la organizacin.
Informe, Seguimiento y Cierre. Se elabora un Informe Formal de la Auditoria Interna en donde
figuran documentalmente los eventos ms relevantes de la auditoria. Estos son entre otros:

Empresa auditada y fecha de la auditora

Normas de referencia
Departamentos y elementos auditados
Equipo auditor
No Conformidades y Oportunidades de Mejora detectadas
Otros datos de inters

El Informe de Auditoria Interna se hace llegar a la

organizacin que ha encargado la auditoria dentro de los
10 das siguientes desde la realizacin de la auditoria.
La aceptacin del Plan de Acciones Correctoras derivado
de las No Conformidades documentadas, son
generalmente, responsabilidad de los responsables de
las reas auditadas de la empresa, a no ser que se
especifique lo contrario y se requiera la supervisin del
Auditor Jefe.
ACME,S.A.

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7. Organizacin de la Auditoria Interna

FASES DE LA AUDITORIA

Auditoria Interna del

Sistema de Gestin

c
d
e
f

Planificacin (recopilacin de informacin)

Preparacin (documentacin e informar)
Realizacin (ejecucin de la auditoria in-situ)
Informe y seguimiento (registrar y cierre)

Orientada a la mejora
continua del Sistema de
Gestin

c Planificacin.

Recopilacin de Informacin.

Auditoria: Se realiza la visita o consulta tcnica y se

estima el nmero de das/auditor necesarios para
realizar la Auditoria Interna del Sistema de Gestin.
Seleccin del equipo auditor.
Jefe Auditor
Calificado, asesor tcnico, nmero de auditores
necesarios para cubrir la auditoria.

d Preparacin.

Itinerario de Auditoria

Revisin de la documentacin del SG. Se llevar a

cabo la revisin documental del Sistema de Gestin SG
(estudio de oficina).
Itinerario de Auditoria. Se programa un itinerario de
auditoria que contemple la temporizacin de actividades
del equipo auditor durante el desarrollo de la Auditoria, as
como las reas auditadas, duracin, reuniones del equipo
auditor y reuniones con el auditado.
Preparacin de la documentacin. Se prepararn los
documentos: Normas y otros requisitos aplicables, lista de
comprobacin (Check-list) de Auditoria, registros del
auditor, registros de asistencia, acreditacin del equipo
auditor.

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7. Organizacin de la Auditoria Interna (Cont.)

e Realizacin de Auditoria.

Bsqueda de Evidencias
Objetivas

Reunin Inicial de Auditoria. Se establecen

vnculos de comunicacin entre la organizacin y
el Equipo Auditor. Presentacin del Equipo
Auditor y de las caractersticas de la auditoria.
Evidencias Objetivas. Anlisis del estado de
cumplimiento del SG de la organizacin respecto
de los requisitos propios, de las normas de
referencia. Todo esto dejando claramente
identificadas las evidencias de cumplimiento y de
no cumplimiento.
Reunin de cierre de Auditoria. Presentacin de
los resultados documentados observados durante la
auditoria, con una clasificacin del nivel de
gravedad. Identificacin de las Oportunidades de
Mejora de la Organizacin.

f Informe y Seguimiento.

Conformidades y
No Conformidades

Informe de Auditoria. Despus de abandonar las

instalaciones, el equipo auditor elabora el Informe
Formal de Auditoria. En el informe se incluyen las
conclusiones y resultados de la reunin de cierre
as como los datos formales necesarios.

Seguimiento. Normalmente, una vez al ao la

empresa auditada debera recibir una auditoria
interna para el mantenimiento del Sistema de
Gestin.

La Auditoria Interna o de Primera Parte tiene como objetivo

la mejora continua del Sistema de Gestin de la Empresa.

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