Elinor Ostrom - El Gobierno de Los Bienes Comunes

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ELINOR OSTROM
El gobierno
de los bienes comunes
la evolucin de las instituciones
de accin colectiva
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Prefacio
Resulta difcil decir cundo empec a trabajar en este estudio.
Si me preguntaran cundo comenc a estudiar los problemas de
accin colectiva a que se enfrentan los individuos que utilizan
recursos de uso comn, sera ms fcil identificar el comienzo. A principios de la dcada de 1960 curs un seminario de
grado con Vincent Ostrom, quien habra de convertirse en mi
colega ms cercano y despus en mi marido. El seminario se
centraba en el desarrollo de las instituciones relacionadas con
los recursos hidrulicos en el sur de California. Inici mi tesis
doctoral concentrndome en la gestin empresarial implicada
en el desarrollo de empresas pblicas para detener el proceso
de intrusin de agua salina en un manto acufero subterrneo
en el rea metropolitana de Los ngeles. Louis Weschler, compaero de estudios de posgrado, dirigi un estudio paralelo en
un manto acufero subterrneo adyacente, manejado mediante
arreglos institucionales diferentes y que se enfrentanba a problemas similares. Cuando Weschler y yo concluimos nuestros
estudios, ambos arreglos institucionales haban tenido xito al
permitir que los productores de agua evitaran la catastrfica
prdida econmica que habra ocurrido si el ocano Pacfico
hubiera inundado ambos mantos acuferos (E. Ostrom, 1965;
Weschler, 1968).
A fines de la dcada de 1960, Vincent y yo participamos en el
Programa de Investigacin de los Grandes Lagos iniciado por
el Batelle Memorial Institute (V. Ostrom y E. Ostrom, 1977b),
pero la mayor parte de mi trabajo como joven integrante del
cuerpo docente se centr en problemas de provisin de servicios urbanos y economas pblicas en reas metropolitanas.
En 1981, Paul Sabatier, colega por un ao en el Centro para la
Investigacin Interdisciplinaria en la Universidad de Bielefeld,
me pidi que expusiera en un seminario sobre aprendizaje
organizacional; para ello utilic como ejemplo el conjunto de
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PREFACIO
reglas desarrollado por los productores de agua subterrnea en

los mantos acuferos del sur de California. Adems, Paul quera
saber por qu tena yo tanta confianza en que los sistemas que
haba estudiado 15 aos atrs seguan funcionando bien. En
ese momento la nica respuesta que tena disponible era que
las instituciones haban sido muy bien diseadas para ajustarse
a las circunstancias locales, por lo que daba por sentado que
haban sobrevivido y prosperado.
Cuando regres de Bielefeld suger a William Blomquist, uno
de mis estudiantes de doctorado, que respondiera a la pregunta
de Sabatier como tema de su tesis doctoral. Blomquist (1987b)
encontr que las instituciones diseadas por los propios productores de agua seguan funcionando de manera efectiva. Las
condiciones de los mantos acuferos haban mejorado de manera
sustancial. El xito implicado en estos casos nos condujo a
emprender un estudio, financiado por el U.S. Geological Survey
(nm. 14-08-0001-G1476), sobre un conjunto ms amplio de
cuencas subterrneas en el sur de California, y otro ms limitado
en el norte del mismo estado, a fin de indagar qu factores estaban asociados con la evolucin exitosa de nuevas instituciones y
su eficiencia y equidad. Con el tiempo terminaremos un estudio
comparativo sobre los cambios institucionales, econmicos y
fsicos ocurridos en un periodo de 30 a 50 aos en 12 cuencas
subterrneas.
A pesar de mi entusiasmo por lo que puede aprenderse al estudiar una docena de cuencas subterrneas y las instituciones que
se han desarrollado para gestionarlas y administrarlas a travs
del tiempo, tales estudios por s solos no son suficientes para el
desarrollo de una teora ms amplia sobre arreglos institucionales relacionados con la gestin y administracin efectiva de los
recursos de uso comn (ruc). Se requiere informacin similar
sobre muchos otros escenarios que permita empezar a adquirir
la base emprica necesaria para mejorar nuestra comprensin
terica del funcionamiento de las instituciones y de cmo los
individuos las modifican.
Mi certeza sobre la posibilidad de utilizar estudios de caso
detallados escritos por otros autores para obtener una base
emprica lo suficientemente rica para la comprensin de los
ruc deriva de mi incorporacin al Panel sobre el manejo de
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los recursos de propiedad comn de la National Academy of

Sciences en 1985. Cuando me invitaron a unirme al panel, sus
miembros haban encargado diversos ensayos a investigadores
de campo. Asimismo, se les pidi a los autores organizar sus
ensayos utilizando un marco de trabajo preparado por Ronald
Oakerson (1986), lo que significaba que todos estaran enfocados
no slo en las propiedades fsicas de los sistemas de recursos
sino tambin en los tipos de reglas usados para regular su acceso y uso, las clases de interacciones que se entablaban y los
resultados que se obtenan. Los ensayos se presentaron en una
conferencia internacional en Annapolis y fueron publicados por
la National Academy Press (National Research Council, 1986).
Ciertos trabajos y algunos captulos nuevos se recopilaron en
un nuevo volumen (Bromley, en prensa).
La lectura de esos estudios, as como de algunos de los
trabajos citados por esos autores, me hicieron consciente de
dos hechos de gran importancia: primero, que exista ya una
bibliografa extraordinariamente rica de estudios de caso, escrita por investigadores de campo que haban invertido aos
de esfuerzo en la obtencin de informacin detallada sobre las
estrategias adoptadas por quienes se apropian de ruc y las reglas que utilizaban. Segundo, esa bibliografa haba sido escrita
por autores de distintos campos disciplinarios; con frecuencia
haban aparecido en publicaciones desconocidas y casi no se
haba emprendido ninguna sntesis de sus hallazgos.
Varios colegas de la Universidad de Indiana empezaron a
recoger citas de casos relevantes, en poco tiempo, Fenton Martin, compilador de la bibliografa resultante, haba identificado
casi 1000 casos. Ms tarde el nmero se aproximaba a 5000
(Martin, 1989). Las disciplinas representadas en la bibliografa
incluyen la sociologa rural, la antropologa, la historia, la economa, la ciencia poltica, las ciencias forestales, la sociologa
de la irrigacin y la ecologa humana; tambin se incluan
reas de investigacin, como los estudios africanos, asiticos,
euroccidentales y muchos ms. Los especialistas haban citado
fundamentalmente estudios realizados por otros en sus propias
disciplinas y quizs otros referentes al mismo recurso o regin
geogrfica. Pocas citas provenan de un marco de referencia
distinto al de la disciplina, sector o regin de cada autor. En
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consecuencia, se haba acumulado gran cantidad de conocimiento sumamente especializado sin que hiciera una sntesis o
aplicacin a problemas de polticas pblicas.
Dada la importancia de comprender cmo ayudan las instituciones a los usuarios a manejar los problemas de los ruc y
gracias a la variada bibliografa acerca de esos problemas, me
pareci esencial usar estos estudios de caso como una base emprica para aprender ms sobre los efectos de las instituciones
en los comportamientos y sus resultados en distintos contextos.
Con el apoyo de un financiamiento de la National Science Foundation de Estados Unidos (nm. ses 8619498), varios colegas y
yo logramos reunir muchos de estos casos, y examinndolos de
manera minuciosa, seleccionamos un subconjunto mucho menor para una investigacin, codificacin y anlisis ms amplios.
Nuestros criterios de seleccin requeran que el caso hubiera sido
escrito como resultado de un extenso trabajo de campo y que se
proporcionara informacin sobre 1) la estructura del sistema
de recursos, 2) los atributos y comportamientos de quienes se
apropian de los recursos, 3) las reglas usadas por dichas personas
y 4) los resultados que se desprendan de sus comportamientos.
Hemos desarrollado una forma de codificacin estructurada
que nos permite transformar los datos cualitativos en una base
estructurada de datos susceptibles de anlisis cuantitativo.
El desarrollo de las formas de codificacin fue en s un ejercicio de desarrollo terico. Utilizamos un mtodo de anlisis
institucional que haba surgido de nuestro trabajo anterior (E.
Ostrom, 1986a, b) como el marco organizador para el diseo
de esas formas. Adems, prestamos cuidadosa atencin a las
hiptesis enunciadas por investigadores de campo que haban
dirigido mltiples estudios o que se encontraban revisando
los numerosos hallazgos de estudios (o trabajos). Tratamos de
incluir formas de medir sus conceptos y propusimos relaciones
en nuestras formas de codificacin. En virtud de que trabajbamos con datos cualitativos, la mayora de nuestros conceptos
tenan que formularse como variables con valores ordinales o
nominales. Se requirieron varios aos de arduo trabajo tan solo
para leer una cantidad suficiente de casos, estudiar los esfuerzos
realizados para sintetizar hallazgos de campo especializados y
desarrollar formas de codificacin.
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A lo largo de este proceso escribimos varios ensayos con la

finalidad de elucidar una teora que nos ayudara a comprender
los patrones que empezbamos a vislumbrar al leer estos materiales (Gardner y E. Ostrom, 1990; Gardner, E. Ostrom y Walker,
1990; E. Ostrom, 1985b, 1987, 1989; Schlager y E. Ostrom, 1987;
Walker, Gardner y E. Ostrom, 1990). Estoy convencida de que el
conocimiento se incrementa a travs del continuo ir y venir de la
observacin emprica a esfuerzos serios de formulacin terica;
as, este libro puede verse como un informe de los avances del
desarrollo de una investigacin en curso. Dada la complejidad
de los fenmenos empricos estudiados y el tipo de teora que
se requiere para explicarlos, el esfuerzo bien puede continuar
por otra dcada ms.
El estmulo para escribir este volumen provino de James Alt
y Douglass North despus de que impart una conferencia en
la Universidad de Washington en St. Louis, durante el otoo de
1986. En virtud de que el proyecto sobre los ruc todava estaba
en proceso, nunca hubiera soado con escribir un libro sin
su continuo aliento. Cuando Kenneth Shepsle y James Alt me
pidieron dar conferencias en la Universidad de Harvard durante
mi semestre sabtico, la suerte estaba echada.
El verdadero trabajo sobre el manuscrito empez en enero de
1988, cuando una vez ms tuve la suerte de pasar un semestre
sabtico en el Centro de Investigacin Interdisciplinaria de la
Universidad de Bielefeld. Durante mi estancia particip en un
grupo de investigacin sobre teora de juegos y ciencias de la
conducta organizado por el doctor Reinhard Selten, del Departamento de Economa de la Universidad de Bonn, del que
obtuve grandes beneficios. A pesar de que en este libro slo se
utilizan unos cuantos ejemplos de la teora de juegos, la manera
en que los tericos del juego piensan sobre las posibilidades
estratgicas en mbitos sociales ha influido notablemente en
la manera en que analizo las cuestiones centrales aqu abordadas. El trabajo con Roy Gardner y Franz Weissing en dos
anlisis de teora de juegos de situaciones sobre los ruc elev
de manera importante mi opinin sobre el poder y la utilidad
de la teora de juegos como herramienta terica general para
los investigadores interesados en estudiar las consecuencias de
distintas instituciones.
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La redaccin de este libro se llev a cabo con la participacin

de la Agencia Estadunidense para el Desarrollo Internacional
para el Proyecto sobre descentralizacin: finanzas y administracin, auspiciado por la Oficina de Desarrollo rural e institucional de la Agencia para la Ciencia y la Tecnologa (ST&RD).
El reto de que las ideas tericas fueran relevantes para su aplicacin, el apoyo para el trabajo de campo en Nepal, Bangladesh
y Pakistn, y la oportunidad de discutir esas ideas con Larry
Schroeder, Susan Wynne, Jamie Thomson, Louis Siegel, James
Wunsch, Ed Connerley, Jerry Miner, Ken Kornher y Eric Chetwynd, as como con el personal de la misin y con funcionarios
del gobierno, tienen un inmenso valor para m, por lo que espero
que este volumen sea valioso para el proyecto.
La oportunidad de impartir conferencias basadas en partes de
este trabajo, mientras el manuscrito se encontraba en proceso,
tambin me favoreci ampliamente. Adems de las conferencias
en Harvard en abril de 1988, he ofrecido otras basadas en uno
o ms captulos en los siguientes lugares: el Departamento de
Sociologa de la Universidad de Bielefeld, la primera Ctedra
Udall en la Universidad de Arizona, una conferencia sobre Democracia y desarrollo organizada por el Instituto Sequoia, una
serie de verano Liberty Fund en Victoria, Columbia Britnica,
del 15 al 20 de mayo de 1989, y en diversas ocasiones en el Taller de Teora Poltica y Anlisis de Polticas en la Universidad
de Indiana.
Muchas personas han comentado versiones anteriores o
borradores de este libro: aprecio profundamente sus crticas
francas y tiles. Espero haber respondido a sus sugerencias de
manera adecuada. Los lectores de todo el manuscrito incluyen a
Arun Agrawal, James Alt, Oliver Avens, Fikret Berkes, Elizabeth
Case, David Feeny, Roy Gardner, Larry Kiser, Hartmut Kliemt,
Robert Netting, Douglass C. North, Vincent Ostrom, Christine
Picht, Russell Roberts, Edella Schlager, Jane Sell, Michael Taylor,
Norman Uphoff, James Walker, Franz Weissing y Rick Wilson.
Los lectores de algunos captulos individuales basados en sus
propias investigaciones, son Paul Alexander, Fikret Berkes, William Blomquist, Peter Bogason, Thomas F. Glick, Arthur Maass,
Robert Netting y Norman Uphoff. Los lectores de ensayos realizados antes de la preparacin del manuscrito incluyen a Wulf
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Albers, Christi Barbour, William Blomquist, James Coleman,

James Cooper, David Feeny, Margaret McKean, Fritz Scharpf,
Kenneth Shepsle, Rick Wilson y James Wunsch. Extiendo un
agradecimiento especial a aquellos colegas asociados desde el
principio con el proyecto de los ruc: William Blomquist, Roy
Gardner, Edella Schlager, S. Y. Tan y James Walker, quienes
han ocupado muchas horas en refinar conceptos, desarrollar
modelos, disear instrumentos y experimentos y discutir cul
era la mejor manera de descubrir variables en lo que estbamos leyendo y recolectando. Expreso mi reconocimiento a la
ayuda de Elizabeth Case, editora asociada de esta coleccin, a
Sophia Prybylski en la Cambridge University Press y a Emily
Loose, editora de la Cambridge University Press. Patty Dalecki
proporcion, como siempre, ayuda editorial y de produccin
profesional que mejor mucho la calidad del manuscrito. Su
espritu jovial alivi la tensin en numerosas ocasiones.
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Prefacio a la edicin en espaol

de Governing the Commons
Con gran placer escribo el prefacio para la edicin en espaol
de Governing the Commons, traducido por Carina Iturbe y
Adriana Yez, cuya revisin estuvo a cargo de Leticia Merino
y Fabrice Lehoucq.
Durante los ltimos aos mis colegas y yo, en la Universidad
de Indiana, hemos tenido el privilegio de trabajar con colegas
de Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador, Guatemala, Honduras,
Mxico y Espaa, de cuyas colaboraciones tuvimos un aprendizaje sustancial.
Dada la historia y la ecologa de muchos de los pases de habla
hispana, diversos recursos de uso comn (ruc) e instituciones
de propiedad comunal son de suma importancia.
En Mxico, por ejemplo, las instituciones de propiedad comunitaria desempean un papel de capital importancia en el
manejo contemporneo de los recursos naturales (actualmente
ms de 75% de los bosques en Mxico estn en posesin de
miles de ejidos y comunidades agrarias. Bray, 1991; Carabias
et al., 1994).
Alcorn y Toledo (1998) se refieren a las instituciones de propiedad comunal como el armazn de la tenencia (de la tierra) y
enfatizan la importancia de su articulacin con el sistema legal
que les ha dado reconocimiento formal.
Rivera (1998) mostr que las acequias (sistemas de irrigacin organizados por los campesinos), tradicin compartida en
el suroeste de los Estados Unidos, continan siendo un recurso
importante en la vida moderna de los estados de Colorado y
Nuevo Mxico.
Todos tenemos mucho que aprender de la cuidadosa investigacin que se ha realizado para examinar el manejo de los
recursos de uso comn por parte de esas instituciones de propiedad colectiva (Merino, 1997; Toledo, 1991; Chapela, 1994;
Sarukhn y Larson, 200-?).
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El cambio en el artculo 27 de la Constitucin mexicana, que

autoriza la divisin de las tierras ejidales, ha sido un hecho que
el mundo entero tendr en la mira.
Desde la primera edicin en 1990 de Governing the Commons,
el estudio de los recursos de uso comn y de las instituciones de
propiedad colectiva se ha desarrollado considerablemente.
Desde 1990 se ha publicado un gran nmero de libros que des
criben las instituciones de propiedad colectiva (Agrawal, 1999;
Baland y Platteau, 1996; Berkes y Folke, 1998; Blomquist, 1992;
Gibson, 1999; Gibson, McKean y Ostrom, 2000; Hanna, Folke y
Maler, 1996; Keohane y Ostrom, 1995; Lam, 1998; McCay, 1998;
Ostrom, Gardner y Walker, 1994; Tang, 1992).
O tros
La Asociacin Internacional para el Estudio de los Recursos Comunes www.iascp.org (iasc, por sus siglas en ingls: International Association for the Study of the Commons) ha llevado a cabo
reuniones globales en Durham, Carolina del Norte; Winnipeg y
Manitoba, Canad; Manila, Filipinas; Bodoe, Noruega; Berkeley,
California; Vancouver, Canad y Bloomington, Estados Unidos
de Amrica; Oaxaca, Mxico; Bali, Indonesia; Cheltenham en el
Reino Unido y proximamente en Hyderabod, India.
A la reunin ms reciente asistieron ms de 750 participantes de todo el mundo; esperamos que un nmero creciente de
acadmicos de habla hispana se nos unan.
La teora convencional de los recursos de uso comn, que se
critica en Governing the Commons, es an aceptada por muchos
acadmicos y se utiliza como fundamento de la mayora de las
polticas pblicas.
La teora convencional supone que los individuos que se
enfrentan a un dilema debido a las externalidades creadas
por sus propias acciones, tendran una visin estrecha de los
problemas que los conducir a daarse a s mismos y a otros
sin encontrar formas de cooperacin para superarlos.
A la luz de los descubrimientos que se presentan en este
libro, junto con el trabajo de los acadmicos que han puesto a
prueba la generalidad de la teora convencional, mis colegas,
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Roy Gardner y James Walker, y yo, hemos desarrollado experimentos de laboratorio con el fin de examinar de manera precisa
las condiciones en las cuales los individuos cooperarn entre
apropiarse de recursos de uso comn creados en un laboratorio experimental, as como las condiciones en las cuales las
predicciones de la teora convencional resultan correctas (vase
Ostrom, Gardner y Walker, 1994).
Nuestros resultados de un gran nmero de experimentos realizados durante varios aos se resumen de la siguiente forma:
1. Cuando no se permite a los usuarios de un recurso comunicarse, tendern a sobreextraerlo en un nivel creciente
que se acerca al nivel previsto (por la teora convencional
sobre la propiedad colectiva, por ejemplo the Tragedy of
the Commons [T]).
2. Cuando se permite a los usuarios comunicarse, obtienen
beneficios conjuntos sustancialmente mayores.
3. Cuando los beneficios obtenidos son relativamente bajos, la
comunicacin cara a cara permite a los usuarios alcanzar
y mantener acuerdos cercanos a los niveles ptimos de
apropiacin.
4. Cuando los beneficios son ms altos, algunos participantes
estn tentados a incumplir los acuerdos; los resultados
conjuntos mejorados son de menor cuanta que en la situacin de beneficios bajos.
5. Si se ofrece la oportunidad de participar en un monitoreo
costoso y en la aplicacin de sanciones, los usuarios estn
dispuestos a pagar para castigar a quienes sobreutilizan el
recurso comn.
6. Cuando los usuarios discuten abiertamente y acuerdan
sus propios niveles de uso y sus sistemas de sanciones, el
incumplimiento de los acuerdos se minimiza y se obtienen
resultados cercanos a los ptimos.
Slo el primer descubrimiento es congruente con la teora
convencional; los otros resultados la contradicen, aunque resultan compatibles con la propuesta expuesta en el captulo VI
de Governing the Commons.
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Nuestros resultados han sido replicados por Juan Camilo Crdenas, quien realiz experimentos de campo en 15 comunidades
de diferentes regiones de Colombia, en las que los participantes
se enfrentaron a problemas relacionados con el manejo de recursos forestales y pesqueros (Crdenas, 1999).
Todos los resultados previos se sostienen de manera significativa cuando los participantes estaban profundamente familiarizados con los problemas del gobierno de los bienes comunes.
En adicin, Crdenas encontr que la imposicin de reglas
externas cuyo acotamiento era imperfecto (como sucede en el
campo) tena un efecto negativo en la cooperacin al compararse con la alcanzada a travs de la discusin y los acuerdos
endgenos (Crdenas, Stanlund y Willis, 1999).
La evidencia experimental reciente, aunada al considerable
cuerpo de nuevos campos de investigacin, cuestiona la teora
convencional de forma suficiente como para replantear su relevancia en el anlisis de los recursos de uso comn y, en trminos
ms generales, para el de los dilemas sociales.
En arreglos institucionales poco restringidos se requiere un
modelo de conducta racional y moral ilimitado, lo que resulta
congruente con lo aprendido por los bilogos y psiclogos evolucionistas sobre la capacidad humana heredada para aprender
a usar la reciprocidad y las reglas sociales a fin de vencer la amplia diversidad de dilemas sociales de la vida diaria (Cosmides
y Tooby, 1992).
La reciprocidad implica:
1. Un esfuerzo por identificar a todos los participantes.
2. La posibilidad de que los otros sean cooperadores condicionales.
3. La decisin de cooperar con otros si se confa en que sern
cooperadores condicionales.
4. El rechazo a cooperar con aquellos que no actan con
reciprocidad.
5. El castigo de quienes abusan de la confianza (Ostrom,
1998).
Bsicamente, la reciprocidad implica reaccionar de manera
positiva a las conductas igualmente positivas de los otros, mien-
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tras que a sus acciones negativas se responde con alguna forma

de castigo. La reciprocidad se ensea en todas las sociedades.
Cuando se sabe que muchos individuos actan con reciprocidad en situaciones particulares, existe la ventaja de que
cualquiera gane la reputacin de ser confiable y se comporte
con reciprocidad. En el ncleo de una explicacin conductual
de niveles de cooperacin mayores a los previstos, en la mayora
de los dilemas sociales se trata de conectar la confianza que los
individuos tienen en los dems, la inversin que los dems hacen
en reputaciones confiables y la probabilidad de que los participantes usarn normas recprocas (Ostrom, 1998, p. 12).
Estas tres variables (confianza, reputacin y reciprocidad)
estn en el ncleo del conjunto de una segunda generacin de
modelos sobre decisiones racionales.
Espero que muchos acadmicos de habla hispana continen
esforzndose por entender cmo se combinan los atributos individuales con un gran nmero de variables estructurales, como
el tamao del grupo, la heterogeneidad de sus miembros y el
tipo de problemas ambientales que atienden, a fin de permitir
a los individuos que padecen diversos dilemas referentes a la
propiedad comn y social superar las tentaciones de obtener
niveles ms altos de ingresos compartidos.
Eso es un reto clave que est en el centro de la ciencia social
moderna.
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I. Reflexiones sobre
los bienes comunes
Casi no hay semana en que no aparezca un reportaje de importancia sobre la amenaza de destruccin de un recurso natural
valioso. En junio de 1989, por ejemplo, un artculo del New
York Times se centraba en el problema de la sobrepesca en el
Georges Bank, a unas 150 millas de la costa de Nueva Inglaterra.
En la actualidad la captura de bacalao, lenguado y abadejo no
representa ms que un cuarto de lo que era durante la dcada
de 1960. Aunque todos saben que el problema bsico es la sobrexplotacin de los bancos pesqueros, no hay acuerdo entre
los interesados en el problema sobre cmo resolverlo. Los representantes en el Congreso recomiendan una nueva legislacin
nacional, aun cuando las leyes vigentes se aplican de manera
irregular. Los representantes de los pescadores argumentan
que los terrenos de pesca no se encontraran en condiciones
tan lamentables si el gobierno federal hubiera renunciado a
sus espordicos intentos de regular la pesca en el pasado. El
punto en este caso, y en muchos otros, es encontrar la mejor
manera de limitar el uso de recursos naturales para asegurar
su viabilidad econmica en el largo plazo. Los defensores de la
regulacin centralizada, de la privatizacin o de la regulacin
en manos de los interesados han promovido sus propuestas de
poltica en mltiples foros.
Situaciones semejantes tienen lugar en distintas escalas que
van desde los pequeos barrios hasta el conjunto del planeta.
La cuestin de cmo administrar mejor los recursos naturales
utilizados por muchos individuos no est mejor resuelta en la
academia que en el mundo de la poltica. Algunos artculos eruditos sobre la tragedia de los comunes recomiendan que el
Estado controle la mayora de los recursos naturales para evitar
su destruccin; otros sugieren que su privatizacin resolvera el
problema. Sin embargo, lo que se observa en el mundo real es
que ni el Estado ni el mercado han logrado un xito uniforme en
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que los individuos mantengan un uso productivo, de largo plazo,

de los sistemas de recursos naturales. Por otra parte, distintas
comunidades de individuos han confiado en instituciones que
no se parecen ni al Estado ni al mercado para regular algunos
sistemas de recursos con grados razonables de xito durante
largos periodos.
Todava no contamos con las herramientas o modelos intelectuales necesarios para comprender los problemas asociados
con la regulacin y la administracin de sistemas de recursos
naturales ni las razones por las cuales algunas instituciones
funcionan en ciertos medios y no en otros. Este libro constituye
un esfuerzo por 1) criticar los fundamentos del anlisis poltico
tal como se aplica a muchos recursos naturales, 2) presentar
ejemplos empricos de iniciativas tanto exitosas como desafortunadas de regulacin y administracin de esos recursos, y 3)
iniciar un esfuerzo por desarrollar mejores instrumentos a fin de
comprender las capacidades y limitaciones de las instituciones
de autogobierno en la regulacin de distintos recursos. Para
llevar a cabo estos propsitos describo primero los tres modelos
utilizados con ms frecuencia para fundamentar la recomendacin de soluciones estatales o de mercado. En seguida planteo
alternativas tericas y empricas a estos modelos para ilustrar
la diversidad de soluciones que van ms all de los estados y los
mercados. Luego, utilizando un tipo de anlisis institucional,
intento explicar la manera en que las comunidades de individuos
crean distintas formas de administrar los bienes comunes.
Tres modelos influyentes
La tragedia de los comunes
A partir del provocador artculo de Garrett Hardin en Science
(1968), la expresin la tragedia de los comunes ha llegado a
simbolizar la degradacin del ambiente que puede esperarse
siempre cuando muchos individuos utilizan simultneamente
un recurso escaso. Para ilustrar la estructura lgica de su modelo, Hardin pide al lector que imagine un pastizal abierto a
todos; despus examina la estructura de esta situacin desde la
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reflexiones sobre los comunes
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perspectiva de un pastor racional. Cada pastor recibe un beneficio directo por sus animales (que pastan all) y enfrenta costo
posteriores por el deterioro de los bienes comunes cuando su
ganado y el de otras personas pastan en exceso. Cada pastor se
siente impulsado a introducir ms y ms animales porque recibe
el beneficio directo de sus propios animales y carga nicamente
con los costos resultantes del sobrepastoreo. Hardin concluye:
Ah est la tragedia. Cada hombre se encuentra atrapado en
un sistema que lo compele a aumentar su ganado sin ningn
lmite, en un mundo que es limitado. La ruina es el destino hacia
el cual todos los hombres se precipitan, persiguiendo cada uno
su propio inters en una sociedad que cree en la libertad de los
bienes comunes (Hardin, 1968, p. 1244).
Hardin no fue el primero en advertir la tragedia de los comunes. Hace mucho, Aristteles observ que lo que es comn para
la mayora es de hecho objeto del menor cuidado. Todo mundo
piensa principalmente en s mismo, raras veces en el inters
comn (Poltica, Libro ii, cap. 3). La parbola de Hobbes sobre
el hombre en un estado natural es el prototipo de la tragedia
de los bienes comunes: los hombres persiguen su propio bien
y terminan peleando entre s. En 1833, William Foster Lloyd
(1977) esboz una teora de los bienes comunes que predeca un
uso descuidado de la propiedad en comn. Ms de una dcada
antes del artculo de Hardin, H. Scott Gordon (1954) expuso con
claridad una lgica semejante en otro texto clsico: La teora
econmica de una investigacin sobre la propiedad comn: la
pesca. Gordon describi la misma dinmica que Hardin:
Parecera, entonces, que hay cierta verdad en la mxima conservadora segn la cual la propiedad de todos es la propiedad de nadie.
Nadie valora la riqueza que es gratuita para todos, porque el que
es lo suficientemente arriesgado para esperar que llegue el tiempo
propicio para su uso, slo encontrar que ese recurso ya ha sido
tomado por otro []. Los peces en el mar no tienen valor para el
pescador, porque no hay ninguna garanta de que estarn esperndolo maana si hoy los deja ah (Gordon, 1954, p. 124).
John H. Dales (1968, p. 62) seal al mismo tiempo los desconcertantes problemas relacionados con los recursos posedos en
comn, porque no hay alternativa! Los anlisis convencionales
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en la moderna economa de recursos indican que ah donde

muchos usuarios tienen acceso a un recurso para uso comn,
el total de las unidades extradas ser mayor que el nivel econmico ptimo de extraccin (Clark, 1976, 1980; Dasgupta y
Heal, 1979).
Si los nicos bienes comunes de importancia fueran unas
cuantas reas de pasto o algunas pesqueras, la tragedia de los
comunes tendra poco inters general. Este no es el caso. El
propio Hardin us los pastizales comunes como una metfora
del problema general de la sobrepoblacin. La tragedia de
los comunes ha sido utilizada para describir problemas tan
distintos como la hambruna del Subsahara en los aos setenta
(Picardi y Seifert, 1977), las crisis de incendios forestales en el
Tercer Mundo (Norman, 1984; Thomson, 1977), el problema de
la lluvia cida (R. Wilson, 1985), la organizacin de la Iglesia
mormona (Bullock y Baden, 1977), la ineptitud del Congreso
de los Estados Unidos para limitar su capacidad de gastar en
exceso (Shepsle y Weingast, 1984), el crimen urbano (Neher,
1978), las relaciones entre el sector pblico y el sector privado
en las economas modernas (Scharpf, 1985, 1987, 1988), los
problemas de cooperacin internacional (Snidal, 1985) y los
conflictos comunales en Chipre (Lumsden, 1973). Gran parte del
mundo depende de los recursos que estn sujetos a una posible
tragedia de los comunes.
El juego del dilema del prisionero
El modelo de Hardin ha quedado formalizado en el juego del
dilema del prisionero (dp) (Dawes, 1973, 1975).1 Pensemos en
los participantes en un juego como los pastores que usan un
pastizal en comn. Para este pastizal existe un lmite superior
en el nmero de animales que pueden pastar de manera adecuada durante una estacin. A este nmero lo llamamos L. En
un juego en el que participen dos personas puede considerarse
que la estrategia de cooperacin ser de L/2 animales por cada
pastor. La estrategia de desercin sera aquella en la que cada
pastor tuviera tantos animales como considere que puede llegar
a vender con ganancia (dados sus costos privados), suponiendo
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27
Figura i.1. Juego 1: El juego de Hardin de los pastores

10
11
10
11
D C
2
C
D
1
que ese nmero es mayor a L/2. Si ambos pastores limitan su

pastoreo a L/2, obtendrn 10 unidades de ganancia, mientras que
si eligen la estrategia de desercin, conseguirn una ganancia
igual a cero. Si uno de ellos limita sus animales a L/2, mientras
que el otro tiene tantos animales como desea, el desertor obtiene 11 unidades de ganancia y el tonto obtiene 1. Si cada
uno elige de manera independiente, sin comprometerse en un
contrato obligatorio, cada cual escoge su estrategia dominante,
que sera la de desertar. Cuando ambos desertan, obtienen una
ganancia igual a cero. Llmese a este el juego Hardin de los
pastores o el juego 1, que tiene la misma estructura que el juego
del dilema del prisionero.2
El juego del dilema del prisionero se conceptualiza como
un juego no cooperativo, en el que todos los jugadores tienen
informacin completa. En los juegos de no cooperacin, la
comunicacin entre los jugadores est prohibida, es imposible,
o bien carece de importancia, en tanto no se haya establecido
explcitamente como parte del juego. Si la comunicacin es
posible, se supone que los acuerdos verbales entre los jugadores
no los comprometen, a menos que a la estructura del juego se
incorpore la posibilidad de acuerdos obligatorios (Harsanyi y
Selten, 1988, p. 3). Una informacin completa implica que
todos los jugadores conocen toda la estructura del juego y los
beneficios de cada resultado. Los jugadores conocen o desconocen las jugadas de los dems, dependiendo de si stas son
observables o no.
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En el juego del dilema del prisionero cada jugador tiene una

estrategia dominante en el sentido de que siempre le ir mejor
si elige esta estrategia desertar, independientemente de lo
que elija el otro jugador. Dados estos supuestos, cuando ambos
jugadores eligen su estrategia dominante, producen un equilibrio que es el tercer mejor resultado para ambos. Ninguno tiene
un incentivo para cambiar que sea independiente de la eleccin
de estrategia del otro. El equilibrio que resulta de la seleccin
de cada jugador de su mejor estrategia individual no es, sin
embargo, un resultado ptimo de Pareto. Un ptimo de Pareto
tiene lugar cuando no hay otro resultado estrictamente preferido por al menos un jugador que sea por lo menos tan bueno
para los dems. En el dilema del prisionero de dos personas,
ambos jugadores prefieren el resultado (cooperar, cooperar) al
resultado (desertar, desertar). As, el resultado de equilibrio es
un Pareto-inferior.
El juego del dilema del prisionero resulta fascinante para los
acadmicos. La paradoja de que las estrategias individualmente
racionales conduzcan a resultados colectivamente irracionales
parece plantear un reto a la fe fundamental en que los seres
humanos racionales pueden alcanzar resultados racionales. En
la introduccin de un libro de reciente publicacin, Paradoxes
of Rationality and Cooperation, Richmond Campbell explica la
profunda atraccin del dilema:
Simplemente estas paradojas ponen en duda nuestra forma de
comprender la racionalidad y, en el caso del dilema del prisionero, sugieren la imposibilidad de que exista una cooperacin entre
seres racionales. As, inciden directamente sobre cuestiones fundamentales en el campo de la tica y la filosofa poltica, por lo que
amenazan los fundamentos de las ciencias sociales. La amplitud
de las consecuencias explica por qu estas paradojas han suscitado
tanto inters y por qu merecen un lugar central en las discusiones
filosficas (Campbell, 1985, p. 3).
La profunda atraccin del dilema queda an mejor ilustrada por

la cantidad de artculos escritos sobre el tema. En un momento
dado, hace 15 aos, ms de 2000 artculos se referan al juego
del dilema del prisionero (Grofman y Pool, 1975).
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29
La lgica de la accin colectiva

En The Logic of Collective Action, Mancur Olson (1965) desarroll un punto de vista afn sobre la dificultad de lograr que
los individuos persigan su bienestar comn, en contraste con
el bienestar individual. Olson se propuso cuestionar de manera especfica el enorme optimismo expresado en la teora de
conjuntos: que individuos con intereses comunes actuaran
de manera voluntaria para intentar promover dichos intereses
(Bentley, 1949; Truman, 1958). En la primera pgina de su libro
Olson resuma esa reconocida opinin:
Se supone que la idea de que los grupos tienden a actuar para apoyar
sus intereses de grupo deriva lgicamente de esa premisa ampliamente aceptada sobre su comportamiento racional y egosta. En
otras palabras, si los miembros de algn grupo tienen un inters o
un objetivo comn, y si todos estaran mejor si se lograra ese objetivo, se ha pensado que, lgicamente, los individuos en ese grupo,
si fueran racionales y con intereses propios, actuaran para lograr
ese objetivo (Olson, 1965, p. 1).
Olson cuestionaba el supuesto de que la posibilidad de beneficio

para un grupo fuera suficiente para generar una accin colectiva
para la consecucin de ese beneficio. En el pasaje de su libro
ms citado, Olson argumentaba que:
a menos que el nmero de individuos sea muy pequeo, o a menos
que exista coercin o algn otro dispositivo especial para hacer que
los individuos acten a favor de su inters comn, individuos racionales con intereses propios no actuarn para lograr sus intereses
comunes o de grupo (Olson, 1965, p. 2; subrayado en el original).
El argumento de Olson descansa en gran medida en el supuesto

de que alguien que no puede ser excluido de la obtencin de los
beneficios de un bien colectivo una vez que ste se ha producido,
tiene pocos incentivos para contribuir de manera voluntaria al
suministro de ese bien. Su libro es menos pesimista de lo que
sostienen quienes citan este famoso pasaje. Olson considera que
la cuestin de si los grupos de tamao intermedio procuraran o
no de manera voluntaria beneficios colectivos, es una pregunta
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abierta. Su definicin de un grupo de tamao intermedio no

depende del nmero de actores involucrados, sino de lo conspicuas que sean las acciones de cada persona.
La tragedia de los comunes, el dilema del prisionero y la lgica
de la accin colectiva son conceptos estrechamente relacionados
en los modelos que definen el modo en que la perspectiva de
uso general enfoca muchos de los problemas que los individuos
enfrentan cuando intentan lograr beneficios colectivos. En el
corazn de cada uno de estos modelos est el problema del
gorrn (free rider).* Cuando una persona no puede ser excluida
de los beneficios que otros procuran, est motivada a no contribuir en el esfuerzo comn y a gorronear de los esfuerzos
de los otros. Si todos los participantes eligieran gorronear, no
se producira el beneficio comn. La tentacin de beneficiarse
con el trabajo ajeno puede dominar el proceso de decisin, y
as todos terminarn en el sitio donde nadie quera estar. De
manera alternativa, algunos pueden cooperar mientras otros
no cooperan, por lo que se obtiene un nivel de provisin del
beneficio colectivo menor al ptimo. Por ello, estos modelos
son muy tiles para explicar cmo individuos perfectamente
racionales pueden producir, en ciertas circunstancias, resultados
irracionales a la vista de quienes participan.
Lo que hace tan interesantes y poderosos estos modelos es que
captan importantes aspectos de diversos problemas que ocurren
en distintos escenarios en todo el mundo. Lo que los hace tan
peligrosos cuando se les usa metafricamente como fundamentos de una poltica es que las restricciones que se asumen
como inmutables para los fines del anlisis se consideren como
realmente fijas en mbitos empricos, a menos que autoridades
externas los modifiquen.3 Los prisioneros en el famoso dilema
no pueden cambiar las restricciones que les impone el fiscal,
pues estn en la crcel. No todos los usuarios de recursos natu*Entre las mltiples expresiones utilizadas en espaol para la traduccin de
free rider, la ms comn es la de polizn. Aqu hemos preferido la expresin
ms latinoamericana de gorrn, porque creemos que es la que mejor capta
el sentido de free rider; mientras que polizn alude a un viajero clandestino en
una embarcacin, gorrn hace referencia a alguien que vive por cuenta de
otro. De todos modos, en la teora de juegos free rider se refiere a alguien que
no coopera [T.].
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31
rales son incapaces de cambiar las restricciones que enfrentan;

en tanto que los individuos sean vistos como prisioneros, las
prescripciones polticas tomarn como referencia esta metfora. Por ello prefiero abordar la cuestin de cmo incrementar
las capacidades de los participantes para cambiar las reglas
coercitivas del juego a fin de alcanzar resultados distintos a las
despiadadas tragedias.
El uso metafrico de los modelos
Estos tres modelos y sus muchas variantes son interpretaciones
distintas de una teora ms amplia y todava en desarrollo de la accin colectiva. Se requerir mucho ms trabajo para desarrollar la
teora de la accin colectiva como fundamento til y confiable para
el anlisis de polticas pblicas. Durante las ltimas tres dcadas
cientficos sociales, de orientacin tanto terica como emprica,
han obtenido un progreso considerable. Las conclusiones tajantes
de las primeras variaciones de esta teora han cedido su lugar a un
cuerpo de conocimiento ms calificado que involucra un nmero
mayor de variables y condiciones de base explcitas.
Al ser ms una teora en desarrollo que una ya completa,
provoca desacuerdo en relacin con la importancia o insignificancia de algunas variables y la mejor manera de especificar
las relaciones clave.4 Los resultados de trabajos ms recientes,
en particular los que se centran en los aspectos dinmicos de
escenarios empricos relevantes, han empezado a generar predicciones ms optimistas que las de los modelos anteriores; vase,
en particular, el trabajo de Axelrod (1981, 1984) y Kreps y Wilson
(1982). Se trata de una de las reas ms apasionantes de las ciencias sociales, porque si bien ha dado lugar a una acumulacin de
conocimiento considerable, algunas cuestiones determinantes
permanecen sin respuesta. Algunos de estos enigmas son clave
para comprender cmo los individuos que utilizan un recurso
de uso comn pueden llegar a dirigir y administrar de manera
efectiva sus propios recursos. Estos enigmas se examinarn en
el captulo ii.
Sin embargo, mucho de lo que se ha escrito sobre los recursos
de uso comn, acepta de manera acrtica los primeros modelos
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y el supuesto de una tragedia despiadada (Nebel, 1987). Los

especialistas han ido tan lejos como para recomendar que La
tragedia de los comunes de Hardin debera ser leda por todos
los estudiantes [] y, si fuera por m debera ser leda por todos
los seres humanos.5 Las prescripciones de polticas pblicas se
han apoyado en gran medida en uno de estos tres modelos originales, pero quienes han intentado utilizar estos modelos como
la base de prescripciones de polticas pblicas no han logrado
nada ms que un uso metafrico de los modelos.
Cuando los modelos se utilizan como metforas, un autor
generalmente considera la semejanza entre una o dos variables
del mbito natural y una o dos variables del modelo. Si con la
metfora slo se pretende llamar la atencin sobre las semejanzas, se cumple con el propsito de transmitir informacin
de manara rpida y en forma grfica. Sin embargo, estos tres
modelos tambin han sido usados con frecuencia de manera
metafrica con otra finalidad. La semejanza entre muchos
individuos que utilizan conjuntamente un recurso en un ambiente natural y muchos otros que producen conjuntamente
un resultado subptimo en el modelo ha sido utilizada para
transmitir la sensacin de que las semejanzas son mayores. Al
referirse a mbitos naturales como tragedias de los comunes,
problemas de accin colectiva, dilemas del prisionero,
recursos de acceso abierto o incluso recursos de propiedad
comn, con frecuencia el observador busca invocar la imagen
de individuos indefensos atrapados en un proceso inexorable
de destruccin de sus propios recursos. Un artculo aparecido
en The Economist el 10 de diciembre de 1988, llega muy lejos
al afirmar que las pesqueras pueden administrarse con xito
slo si se reconoce que abandonados a sus propios recursos los
pescadores sobrexplotarn las existencias y que, para evitar
el desastre, los administradores deben ejercer una hegemona
efectiva sobre ellos.
Los funcionarios pblicos a veces no hacen sino evocar imgenes siniestras aludiendo brevemente a las versiones popularizadas de los modelos, y suponen, como evidente de suyo, que
los mismos procesos ocurren en todos los escenarios naturales.
Por ejemplo, el ministro canadiense de pesca y ocanos capt
el sentido de los modelos en un discurso en 1980:
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33
Si se deja actuar libremente ese tipo de inters econmico de la pesca,

y se permite a todos pescar lo que quieran tomando de un recurso
que no pertenece a nadie, se termina por destruir al vecino y a uno
mismo. En las pesqueras de acceso abierto los buenos tiempos dan
lugar a malos tiempos, al atraer ms y ms barcos para capturar cada
vez menos peces, lo cual produce cada vez menos dinero para dividir
entre ms y ms gente (Romeo LeBlanc, en un discurso pronunciado
en el 50 aniversario de los United Maritime Fishermen, 19 de marzo
de 1980; citado por Matthews y Phyne, 1988).
La implicacin, desde luego, era que las pesqueras canadienses satisfacen esa descripcin de manera universal, inferencia
empricamente incorrecta.6 Pero muchos observadores han
llegado a considerar que la mayora de los recursos son como
los especificados en los tres modelos. Como tales, se concluye
que los individuos han cado en una trampa siniestra. Las recomendaciones resultantes de polticas han tenido tambin una
ndole igualmente siniestra.
Prescripciones actuales de poltica
El Leviatn como la nica va
Ophuls (1973, p. 228) argument, por ejemplo, que en virtud
de la tragedia de los comunes, no es posible resolver los problemas ambientales a travs de la cooperacin [] y esa razn es
abrumadora para un gobierno con poderes coercitivos considerales. Ophuls concluye que aun si evitamos la tragedia de los
comunes, ser nicamente recurriendo a la necesidad trgica
del Leviatn (1973, p. 229; cursivas mas).7 Diez aos despus
de su primer artculo, Garrett Hardin argumenta que estamos
envueltos en una nube de ignorancia respecto a la verdadera
naturaleza de los sistemas polticos fundamentales y el efecto de
cada uno en la conservacin del ambiente (1978, p. 310). Sin
embargo, la nube de ignorancia no le impidi dar por hecho
que las nicas alternativas al dilema de los bienes comunes eran
lo que llamaba un sistema empresarial privado por un lado, o el
socialismo por otro (1978, p. 314). Convencido de que es aterrador contemplar la alternativa de los bienes comunes (1968,
11/24/10 10:15:07 AM
p. 1247), Hardin indicaba que deba instituirse el cambio con

toda la fuerza que fuera necesaria para introducirlo (1978, p.
314). En otras palabras, si debe evitarse la ruina en un mundo
sobrepoblado, la gente debe ser sensible a una fuerza coercitiva
fuera de sus psiques individuales, a un Leviatn, para usar el
trmino de Hobbes (Hardin, 1978, p. 314).
El supuesto de que es necesario un Leviatn externo para
evitar las tragedias de los comunes conduce a recomendar que
los gobiernos centrales controlen la mayora de los sistemas de
recursos naturales. Heilbroner (1974) opin que los gobiernos
de hierro, quiz los gobiernos militares, seran necesarios para
lograr el control de los problemas ecolgicos. Desde un punto
de vista menos draconiano, Ehrenfeld (1972, p. 322) sugiere
que si no puede esperarse que los intereses privados protejan
la propiedad comn, entonces se requiere la regulacin externa a travs de entidades pblicas, gobiernos o autoridades
internacionales. En un anlisis de los problemas implicados
en la administracin de los recursos hidrulicos en los pases
en desarrollo, Carruthers y Stoner (1981, p. 29) argumentaban
que la falta de control pblico dara como resultado el sobrepastoreo y la erosin del suelo de los pastizales comunales, o
menos pesca a un costo promedio ms alto. Tambin concluan
que los recursos de uso comn requieren un control pblico
si su desarrollo debe dar por resultado eficiencia econmica
(1981, p. 29; cursivas mas).8 El consejo poltico de centralizar
el control y la regulacin de los recursos naturales, como tierras
de pastoreo, bosques y pesqueras, se ha seguido extensamente,
en particular en los pases del Tercer Mundo.
Una manera de ilustrar esta propuesta de control centralizado es modificar el juego del pastor de Hardin utilizando los
supuestos que subyacen a este consejo poltico. Los que proponen el control centralizado quieren una entidad gubernamental
externa que decida las estrategias de pastoreo especficas que
la autoridad central considera las mejores para la situacin:
la autoridad central decidir quines pueden usar la pradera,
cundo la pueden usar y cuntos animales pueden pastar. Supongamos que la autoridad central decide imponer una multa
de dos unidades de ganancia a cualquiera que se considere que
est usando una estrategia de desercin; supongamos tambin
11/24/10 10:15:07 AM
35
Figura i.2. Juego 2: el juego de autoridad central

con informacin completa
10
10
D C
D
2
D
1
que la entidad central conoce el rendimiento sustentable del

pastizal (L) y puede descubrir y castigar sin error a cualquier
pastor que utilice la estrategia de desercin; en ese caso, el juego
recin restructurado e impuesto por la autoridad central est
representado en el juego 2. Ahora bien, la solucin al juego 2 es
cooperar, cooperar. Ambos jugadores reciben 10 unidades de
ganancia cada uno, en lugar de las cero unidades que hubieran
recibido en el juego 1. Si una autoridad externa determina con
precisin la capacidad de un recurso de uso comn, la asigna
sin ambigedad, inspecciona las acciones y sanciona indefectiblemente el incumplimiento, entonces una entidad centralizada
puede transformar el juego del pastor de Hardin para generar un
equilibrio ptimamente eficiente para los pastores. Por lo regular
se presta poca atencin al costo de crear y mantener una entidad
de este tipo, ya que ste es visto como exgeno al problema y no
se incluye como un parmetro del juego 2.9
Sin embargo, el equilibrio ptimo logrado al seguir el consejo
de centralizar el control se basa en supuestos concernientes a la
exactitud de la informacin, las capacidades de verificacin, la
credibilidad de las sanciones y costos nulos de administracin.
Sin una informacin vlida y confiable, una entidad central
puede cometer errores, incluyendo el establecimiento de la capacidad de carga o la multa demasiado alta o baja, la sancin
de los pastores que cooperan o la falta de sta a los desertores.
Las implicaciones de toda forma de informacin incompleta
son interesantes; no obstante, como ejemplo me centrar total-
11/24/10 10:15:08 AM
Figura i.3. Juego 3: El juego de autoridad central

con informacin incompleta
102x
12x
112y
2y
102x
112y
12x
2y
D C
D
2
D
1
mente en las que surgen de la informacin incompleta de una

entidad central sobre las estrategias de los pastores. El supuesto
implcito del juego 2 es que la entidad central supervisa todas
las acciones de los pastores sin ningn costo e impone sanciones
de manera correcta.
En el juego 3 suponemos que la entidad central tiene informacin completa sobre las capacidades de carga de los
pastizales, pero informacin incompleta acerca de las acciones
particulares de los pastores. En consecuencia, la entidad central
comete errores al imponer castigos. Supongamos que la entidad
central castiga las deserciones (la respuesta correcta) con una
probabilidad y pero no castiga las deserciones con probabilidad
1 y (la respuesta incorrecta). Supongamos tambin que la
entidad central castiga acciones cooperativas (la respuesta incorrecta) con probabilidad x y no castiga acciones cooperativas
(la respuesta correcta) con probabilidad 1x. Los parmetros
de utilidades se ilustran en la figura I.3.
Una entidad central con informacin completa no cometera
errores en su nivel de castigos; en ese caso, x=0 y y=1. El juego
2 sera, entonces, un caso especial del juego 3 en el que x=0 y
y=1. Sin embargo, si la entidad central no tiene informacin
completa sobre las acciones de los pastores, impone correctamente ambos tipos de sanciones con una probabilidad de 0.7
(x=0.3, y=0.7). Un ejemplo de las utilidades especficas de este
juego se encuentra en la figura I.4. Establecida esta estructura
de utilidades, los pastores enfrentan una vez ms un juego del
11/24/10 10:15:08 AM
37
Figura i.4. Juego 4: Un ejemplo de juego de autoridad central

con informacin incompleta
9.4
1.6
9.6
1.4
9.4
9.6
1.6
1.4
D C
D
2
D
1
dilema del prisionero: desertan (sobrepastoreo) en vez de cooperar (pastar dentro de los mrgenes de la capacidad de carga). En
el juego 4, al igual que en el juego 1 original, los resultados de
equilibrio para los pastores eran (0, 0). En un juego en el que la
entidad central sanciona correctamente con una probabilidad
de 0.7, los resultados de equilibrio son (1.6, 1.6). El equilibrio
del juego regulado tiene un valor menor que el del juego no
regulado. Conocida la capacidad de carga y las posibilidades
de ganancia del juego 1, la entidad central debe tener informacin suficiente para imponer sanciones correctamente, con una
probabilidad mayor de 0.75, para evitar obligar a los pastores
a un equilibrio (D, D).10
La privatizacin como la nica va
Otros analistas polticos, influidos por los mismos modelos,
han exigido con igual firmeza la imposicin de derechos de
propiedad privada siempre que los recursos sean de propiedad
comn (Demsetz, 1967; O. Johnson, 1972). Tanto el anlisis
econmico de los recursos de uso comn como el tratamiento
de Hardin de la tragedia de los comunes condujo a Robert J.
Smith (1981, p. 467) a sugerir que la nica va para evitar la
tragedia de los comunes en el uso de los recursos naturales y la
vida silvestre es poner fin al rgimen de propiedad comn y crear
uno de propiedad privada (cursivas mas); vase tambin el
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trabajo de Sinn (1984). Smith enfatizaba que cuando tratamos

un recurso como propiedad comn quedamos atrapados en su
destruccin inexorable (1981, p. 465). Welch recomendaba la
creacin de plenos derechos privados sobre un bien comn al
afirmar que es necesario el establecimiento de plenos derechos
de propiedad para evitar la ineficiencia del sobrepastoreo (1983,
p. 171). Sealaba que la privatizacin de los bienes comunes
era la solucin ptima para ese tipo de problemas y su mayor
preocupacin era cmo imponer la propiedad privada cuando
quienes usan bienes comunes no estn dispuestos a cambiar a
un conjunto de derechos privados sobre esos bienes.
Los que recomiendan la imposicin de la privatizacin a
los pastores dividiran el pastizal a la mitad y asignaran cada
parte a un pastor; de tal manera que cada pastor emprendera
un juego contra natura en un terreno menor, en lugar de un
juego contra otro jugador en un terreno ms amplio. Ahora
los pastores debern invertir en vallas y en su mantenimiento,
as como en el control y la sancin de actividades para hacer
respetar su rea de pastoreo (B. Field, 1984, 1985b). Se supone
que cada pastor elegir X/2 animales para pastar como resultado de su incentivo de ganancias.11 Ello supone que el pastizal
es perfectamente homogneo a lo largo del tiempo en lo que
respecta a la distribucin del forraje disponible. Si llueve de
manera errtica, una parte del rea de pastar puede crecer de
manera exuberante en un ao, mientras que la otra sera incapaz de sostener X/2 animales. Al ao siguiente puede llover en
otro lugar: uno de los pastores podra no obtener ganancias y el
otro disfrutar de un rendimiento considerable. Si la ubicacin
del crecimiento exuberante cambia considerablemente ao con
ao, dividir los bienes comunes podra empobrecer a ambos
pastores y provocar sobrepastoreo en aquellas partes donde el
forraje es temporalmente inadecuado. Desde luego, el pastor que
tiene forraje extra en un ao puede vendrselo al otro pastor.
De manera alternativa, los pastores pueden instituir un plan de
seguros para compartir el riesgo de un ambiente incierto. Sin
embargo, al participar de manera conjunta en un rea mayor
de pastoreo, los costos de organizacin de un nuevo mercado
o plan de seguros seran considerables e innecesarios mientras
los pastores compartieran el forraje y el riesgo.
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Resulta difcil saber con exactitud qu quieren decir los analistas cuando se refieren a la necesidad de desarrollar derechos
privados sobre ciertos recursos de uso comn (ruc). Es claro
que, cuando se refieren a la tierra, significa dividirla en parcelas
y asignar derechos individuales para poseerlas, usarlas y transferirlas como lo deseen los propietarios individuales (sujetos
a las normas generales de una jurisdiccin en lo que respecta
al uso y transferencia de la tierra). Respecto a los recursos no
estacionarios, como el agua o las pesqueras, no es claro el
significado del establecimiento de derechos privados. Como
seala Colin Clark, la tragedia de los comunes ha resultado ser
particularmente difcil de contrarrestar en el caso de los recursos
de pesquera marina en los que el establecimiento de derechos
de propiedad privada es virtualmente imposible (1980, p. 117).
Respecto a un recurso fugitivo, puede establecerse una diversidad de derechos otorgando derechos individuales para utilizar
tipos particulares de equipo, para usar el sistema de recursos en
un determinado tiempo y lugar o para extraer ciertas unidades
del recurso (si pueden encontrarse). Pero incluso cuando los
derechos particulares son unificados, cuantificados y vendibles,
es muy probable que la propiedad del sistema de recursos sea
ms comn que individual.12 Una vez ms, en lo referente a
las pesqueras, Clark argumenta que la propiedad comn es
el hecho fundamental que afecta a casi cualquier rgimen de
gestin de pesqueras (1980, p. 117).
La nica va?
Frente a una situacin emprica con una supuesta estructura
de dilema de los bienes comunes, los analistas con frecuencia
exigen que un actor externo imponga una solucin: la nica
va para resolver un dilema de los bienes comunes es haciendo
X. Bajo este supuesto subyace la creencia de que X es necesario
y suficiente para resolver el dilema de los bienes comunes; slo
que el contenido de X difcilmente puede ser ms variable. Un
conjunto de defensores supone que una autoridad central debe
asumir una responsabilidad continua para tomar decisiones
unitarias sobre un recurso particular; el otro supone que una
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autoridad central debe parcelar los derechos de propiedad sobre

el recurso y permitir que los individuos persigan sus propios
intereses dentro de un conjunto de derechos de propiedad bien
definidos. Tanto los defensores de la centralizacin como los de
la privatizacin aceptan como principio central que el cambio
institucional debe tener un origen externo y ser impuesto a los
individuos afectados. A pesar de que comparten la confianza
en la eficacia del Estado y en la necesidad de su intervencin
para cambiar las instituciones y as aumentar la eficiencia, los
cambios institucionales que recomiendan difcilmente podran
ser ms divergentes.
Si una de las recomendaciones es correcta, la otra no puede
serlo. Dos posiciones contradictorias no pueden ser ambas
correctas. No defiendo ninguna, slo argumento que ambas
plantean afirmaciones demasiado generales. En lugar de existir
una solucin nica para un solo problema, sostengo que existen
muchas soluciones que pueden enfrentar muchos problemas
distintos. En lugar de suponer que pueden disearse soluciones
institucionales ptimas con facilidad e imponerse con bajos
costos mediante la intervencin de autoridades externas, argumento que corregir las instituciones es un proceso difcil que
demanda mucho tiempo y que acarrea conflictos. Es un proceso
que requiere informacin confiable sobre variables de lugar y de
tiempo, as como un amplio repertorio de reglas culturalmente
aceptables. Los nuevos planes institucionales no funcionan de
la misma manera que los modelos abstractos, a menos que stos
se especifiquen bien y sean empricamente vlidos, y que los
participantes en un contexto determinado sepan cmo hacer
funcionar las nuevas reglas.
En lugar de suponer que los individuos que comparten un
bien comn se encuentran atrapados de manera inevitable en
una trampa de la que no pueden escapar, argumento que la
capacidad de los individuos para evadirse de varios tipos de
dilemas vara de situacin en situacin. Los casos que se discutirn en este libro ilustran los esfuerzos tanto exitosos como
infructuosos por escapar a resultados trgicos. En lugar de basar
las polticas en el supuesto de que los participantes son incapaces, quisiera aprender ms de la experiencia de individuos en
contextos especficos. Por qu algunos esfuerzos por resolver
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problemas de los bienes comunes fracasaron, mientras que otros

tuvieron xito? Qu podemos aprender de la experiencia que
nos ayude a estimular el desarrollo y uso de una mejor teora
de la accin colectiva, una teora que identifique las variables
clave que pueden mejorar o disminuir las capacidades de los
individuos para resolver problemas?
Rara vez las instituciones son completamente privadas o
totalmente pblicas (el mercado o el Estado). Muchas de
las instituciones de los ruc son frtiles combinaciones de instituciones de tipo privado y de tipo pblico que desafan las
clasificaciones de una dicotoma estril. Cuando digo xito me
refiero a instituciones que permiten a los individuos alcanzar
resultados productivos en situaciones en las que las tentaciones
de actuar como gorrn o de rehuir responsabilidades estn
siempre presentes. Un mercado competitivo el arquetipo de
las instituciones privadas es en s mismo un bien pblico.
Una vez que se genera un mercado competitivo, los individuos
pueden entrar y salir libremente, ya sea que contribuyan o no
con el costo de generarlo y mantenerlo. Ningn mercado puede
existir por mucho tiempo sin instituciones subyacentes que lo
mantengan. En escenarios de campo, ms que existir en mundos
aislados, las instituciones pblicas y privadas con frecuencia
estn entretejidas y dependen una de la otra.
Una solucin alternativa
Con el fin de abrir la discusin sobre opciones institucionales
para resolver dilemas de los bienes comunes, quiero presentar
un quinto juego en el que los pastores mismos pueden establecer
un contrato vinculante para comprometerse con una estrategia
de cooperacin que ellos mismos forjarn. Si representamos este
arreglo en el interior de un marco no cooperativo, deben incluirse
abiertamente jugadas adicionales en la estructura del juego. En
la teora de juegos no cooperativos, un contrato vinculante se
interpreta como aquel que se hace cumplir de manera infalible
por un actor exterior del mismo modo como interpretamos
que la penalizacin anteriormente postulada se hace cumplir de
manera infalible por la autoridad central.
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Una forma sencilla de representar esto es aadiendo un

parmetro ms a los beneficios y una estrategia al conjunto
estratgico de los dos pastores.13 El parmetro es el costo de
hacer cumplir un acuerdo, y est representado por la letra e.
Los pastores en el juego 5 deben ahora negociar antes de llevar
sus animales a la pradera. Durante las negociaciones discuten
varias estrategias para compartir la capacidad de carga del
pastizal y los costos de hacer cumplir este acuerdo. Sin embargo, los contratos no se pueden hacer cumplir a menos que
haya un acuerdo unnime entre todos los pastores. Cualquier
propuesta hecha por un pastor que no implique compartir por
igual los costos de la capacidad de carga y del cumplimiento
coercitivo sera vetada por el otro pastor en sus negociaciones.
Por tanto, el nico acuerdo viable y el equilibrio resultante en
este juego es que ambos pastores compartan equitativamente
los niveles de rendimiento sustentable del pastizal y los costos
de hacer cumplir su acuerdo, siempre que la cuota del costo
del cumplimiento coercitivo de cada pastor sea menor de 10.14
Adicionalmente, en el juego 5 los jugadores siempre pueden
garantizar que el peor resultado que pueden lograr es el de
desertar, desertar del juego 1. No dependen de la exactitud
de la informacin obtenida por un lejano funcionario pblico
respecto a sus estrategias. Si un jugador sugiere un contrato
basado en informacin incompleta o tendenciosa, el otro jugador puede rechazarlo; de esta manera determinan su propio
contrato y piden al encargado de hacerlo cumplir que atienda
slo aquello que han acordado. Si este ltimo decidiera cobrar
demasiado por sus servicios [cualquier nmero igual o mayor
que Pi (C, C)Pi (D, D), i=1, 2], ningn jugador estara de acuerdo con dicho contrato.
La solucin de un juego de dilema de los bienes comunes
mediante instrumentos similares a los del juego 5 no se presenta
como la nica va para resolver un dilema de los bienes comunes. Se trata meramente de las vas posibles, pero ella ha sido
casi totalmente ignorada tanto en la bibliografa de anlisis de
polticas pblicas como en la de teora formal. La consideracin
de esta opcin suscita numerosas preguntas. Primero, sera
posible que los pastores contraten a un agente privado para
hacer cumplir el contrato? Ello no es tan desmesurado como
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Figura i.5. Juego 5: Juego de ejecucin

autofinanciada del contrato
e
10
2
10
11
10
11
10
11
10
11
10
11
10
11
D C
e
10
2
1
A
1
A
parece a primera vista. Muchos de los intercambios comerciales

tienen la estructura de un dilema del prisionero.15 Las empresas
dudan en aceptar promesas de rendimientos a futuro en lugar de
contratos que deben cumplirse, en particular cuando se inician
nuevas relaciones empresariales. Sin embargo, una prctica
frecuente para reducir los costos de hacer cumplir el contrato
consiste en utilizar un rbitro privado en lugar de un tribunal
civil como mecanismo para garantizar el cumplimiento.16 Como
ejemplo de situaciones donde participan N personas, todas las
ligas atlticas profesionales enfrentan problemas similares a los
aqu expuestos. Durante el desarrollo de un juego profesional,
la tentacin de hacer trampa y romper las reglas siempre est
presente. Adems, pueden ocurrir accidentes y las reglas ser
rotas incluso por jugadores que pretendan seguirlas. Las ligas
deportivascomnmente emplean rbitros privados para hacer
cumplir sus reglas.17
Tan pronto como permitimos que un particular asuma el
papel de encargado externo de hacer cumplir el contrato, la
naturaleza de la solucin ofrecida en el juego 5 al dilema de
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los bienes comunes empieza a generar un valioso conjunto de

aplicaciones alternativas. Un juego de ejecucin autofinanciada
del contrato permite que los participantes ejerzan un mayor
control en las decisiones sobre quin tendr permiso de pastar
y qu lmites se impondrn al nmero de animales, en comparacin con el juego 2 o con el juego 3. El hecho de que las
partes utilicen un rbitro privado no significa que permitan que
ste les imponga un acuerdo. El rbitro simplemente ayuda a
las partes a encontrar mtodos para resolver las disputas que
surgen del conjunto de reglas en uso acordadas por las propias
partes. Los rbitros, los tribunales y otras instancias para hacer
cumplir los acuerdos y resolver los conflictos permiten a los
individuos iniciar arreglos de largo plazo que de otra manera
no podran llevar a cabo.18 Por otra parte, cuando se piensa en
una solucin como la del juego 5, slo hay un paso para pensar
en la posibilidad de varios rbitros ofreciendo hacer cumplir el
contrato a precios variables durante la etapa de negociacin.
El equilibrio de ganancias dominante es acordar que el rbitro
har cumplir el contrato al valor de parmetro e ms bajo.
La diferencia clave entre el juego 5 y los juegos 2 y 3 es que
en el juego 5 los participantes mismos disean sus propios
contratos a la luz de la informacin que tienen a la mano. Los
pastores, que utilizan el mismo pastizal ao tras ao, cuentan
con una informacin detallada y relativamente exacta sobre
su capacidad de carga. Observan el comportamiento de otros
pastores y tienen incentivos para reportar infracciones a los
contratos. Los rbitros pueden no requerir la contratacin de
monitores para observar las actividades de las partes. El inters
propio de los que negociaron el contrato los conducir a supervisarse mutuamente y a reportar las infracciones observadas, a
modo de hacer cumplir el contrato. Por otra parte, una agencia
reguladora siempre se ver obligada a contratar a sus propios
monitores, enfrentando as el problema del agente-director:
cmo asegurar que sus supervisores cumplan con su trabajo.
Los defensores de la solucin de la autoridad central suponen que tales organismos poseen una informacin exacta
y son capaces de cambiar los incentivos para producir algo
similar al juego 2. Resulta difcil para una autoridad central
tener suficiente informacin sobre el tiempo y lugar para esti-
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mar de manera exacta tanto la capacidad de carga de un ruc

como las multas adecuadas para inducir un comportamiento
cooperativo. Creo que situaciones como las del juego 3, en las
que una informacin incompleta conduce a sancionar errores,
son ms frecuentes de lo que suele suponerse en la bibliografa
sobre polticas pblicas. La necesidad de monitores externos y
de encargados de hacer cumplir las reglas es particularmente
aguda cuando lo que se quiere hacer cumplir es una decisin
tomada por un agente externo, que puede imponer costos excesivos a los participantes.
Otro problema que debe considerarse es que los analistas y
los agentes pblicos pueden confundir los juegos en los que se
decide quines harn cumplir las reglas mediante un acuerdo
mutuo con juegos en los que no hubo acuerdos sobre cmo cooperar y hacer cumplir los acuerdos. En otras palabras, pueden
confundir algunos ejemplos de un juego 5 con los de un juego
1.19 Tales situaciones pueden interpretarse como informales,
en el supuesto de que no son legales. Esto vale tanto para los
supuestos fundamentales sobre la naturaleza de los gobiernos
como para las autoridades externas que gobiernan nuestras
sociedades.
Como se ver en la discusin de casos empricos, los usuarios
de los ruc han desarrollado una amplia diversidad de acuerdos
propios, los cuales se hacen respetar a travs de muchos mecanismos. Algunos son organismos gubernamentales externos.
Otros incluyen la participacin de miembros de la comunidad
de usuarios, empleados como monitores y encargados de hacer cumplir los acuerdos. Cuando dicho mecanismo no es un
organismo gubernamental externo, algunos analistas suponen
que no se hacen cumplir estos acuerdos. Es decir, se confunde
el juego 5 con el juego 1.
Un juego de ejecucin autofinanciada del contrato no es una
panacea. Los arreglos institucionales de este tipo adolecen de
muchas debilidades en diversas situaciones. Los pastores pueden
sobrestimar o subestimar la capacidad de carga del pastizal.
Su propio sistema de supervisin puede fallar. El encargado de
hacer cumplir los acuerdos puede ser incapaz de hacer cumplir
ex post, despus de haber prometido hacerlo ex ante. Innumerables problemas pueden ocurrir en condiciones naturales, al
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igual que sucede en las condiciones idealizadas de la regulacin

central o en instituciones de propiedad privada.
La estructura de los arreglos institucionales que se encuentra en las condiciones naturales es, desde luego, mucho ms
compleja que la de cualquiera de los juegos extremadamente
simples que aqu se han discutido. Lo que pretendo hacer al
exponer estos juegos simples es promover distintas maneras de
pensar sobre los mecanismos que los individuos pueden usar
para solucionar los dilemas de los bienes comunes; diferentes
de las que se encuentran en gran parte de la bibliografa sobre
polticas pblicas. Para cuestionar esta forma de pensar se
requieren solamente mecanismos simples que ilustren alternativas a las que normalmente se presentan como las soluciones
dominantes.
Una alternativa emprica
El juego 5 ilustraba una alternativa terica a la centralizacin
o a la privatizacin como formas de resolver los problemas de
ruc. Consideremos ahora brevemente una solucin ideada por
los participantes en una situacin concreta en Alanya, Turqua que no puede caracterizarse ni como regulacin central
ni como privatizacin. La pesquera costera en Alanya, tal como
la describe Fikret Berkes (1986b), constituye una operacin
relativamente menor. Muchos de los aproximadamente 100
pescadores locales operan en barcos para dos o tres personas y
utilizan varios tipos de redes. La mitad de los pescadores pertenece a una cooperativa local de productores. Segn Berkes,
los primeros aos de la dcada de 1970 fueron la Edad de las
tinieblas para Alanya. La viabilidad econmica de la pesca
estaba amenazada por dos factores: primero, su ejercicio sin
limitaciones condujo a la hostilidad y, algunas veces, a conflictos
violentos. Segundo, la competencia entre los pescadores por las
mejores reas elev los costos de produccin, as como el nivel
de incertidumbre en relacin con el potencial de rendimiento
de algn barco determinado.
Al inicio de la dcada de 1970, algunos miembros de la
cooperativa local empezaron a experimentar con un ingenioso
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sistema para repartir reas de pesca entre los pescadores locales. Despus de una dcada de esfuerzos de ensayo y error, las
reglas utilizadas por los pescadores costeros de Alanya son las
siguientes:
Cada ao, en el mes de septiembre, se prepara una lista en la
que aparecen todos los pescadores con licencia en Alanya,
sin importar si son miembros o no de la cooperativa.
Se elabora una lista de todas las reas de pesca utilizables
incluidas en el rea normalmente utilizada por los pescadores de Alanya. Se separan estos sitios de modo tal que
las redes colocadas en un rea no bloqueen a los peces que
deberan obtenerse en sitios adyacentes.
Estos lugares de pesca y sus asignaciones funcionan de
septiembre a mayo.
En septiembre los pescadores son asignados a los lugares
de pesca por sorteo.
De septiembre a enero cada pescador se mueve diariamente
hacia el este de su lugar correspondiente. Despus de enero,
los pescadores se mueven hacia el oeste. Esto proporciona
a todos iguales oportunidades sobre las reservas de peces
que emigran de este a oeste entre septiembre y enero, e
invierten su migracin a travs del rea de enero a mayo
(Berkes, 1986b, pp. 73-74).
Con este sistema se consigue que los pescadores estn suficientemente separados unos de otros en las reas de pesca, de
manera que se optimizan las capacidades de produccin de cada
sitio. Asimismo, los barcos pesqueros tienen iguales oportunidades de pescar en los mejores lugares y no desperdician recursos
buscando un lugar o peleando por l.20 No hay ninguna seal
aparente de sobrecapitalizacin.
La lista de las reas de pesca la aprueba cada pescador y se
deposita con el alcalde y con la polica local una vez al ao en
el momento del sorteo. Sin embargo, el proceso para supervisar
y hacer cumplir el sistema lo llevan a cabo los propios pescadores como un resultado derivado del incentivo creado por el
sistema de rotacin. El da que se le asigna a cualquiera de los
pescadores uno de los sitios ms productivos, con seguridad
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ejercer esa opcin (sin considerar las averas del equipo de

ltimo momento). El resto de los pescadores puede confiar en
que el pescador asignado estar en ese sitio desde la madrugada. En consecuencia, el esfuerzo de hacer trampa viajando a
un buen sitio cuando en realidad se le asign uno malo tiene
pocas probabilidades de pasar inadvertido. Las trampas sern
detectadas por los propios pescadores que estn en los mejores lugares y estaran dispuestos a defender sus derechos a
cualquier costo; adems de que sern apoyados por cualquier
otro pescador del sistema. El resto buscar asegurar que no se
usurpen sus propios derechos en los das en que se les asignen
buenos sitios. Las escasas infracciones que han ocurrido han
sido fcilmente manejadas por los pescadores en el caf local
(Berkes, 1986b, p. 74).
A pesar de que ste no es un sistema de propiedad privada,
los derechos para utilizar reas de pesca y las obligaciones para
respetarlos estn bien definidos. A pesar de que no se trata de
un sistema centralizado, los funcionarios locales aplican la legislacin nacional, que otorga a dichas cooperativas jurisdiccin
sobre arreglos locales para legitimar el papel que desempean
apoyando la creacin de un conjunto de reglas viables. El hecho
de que los funcionarios locales acepten cada ao los acuerdos
firmados incrementa su legitimidad. Sin embargo, la supervisin
de las reglas y las acciones para hacerlas cumplir se dejan en
manos de los pescadores.
Los funcionarios del gobierno central no podran haber construido semejante conjunto de reglas sin designar un equipo de
trabajo de tiempo completo para laborar en el rea (en realidad,
pescar) durante un periodo prolongado. Las reas de pesca
con valor econmico variable generalmente estn asociadas a
pesqueras costeras (Christy, 1982; Forman, 1967), aunque es
casi imposible trazar un mapa sin una prolongada experiencia
en el lugar. Planificar este conjunto de reas de pesca de manera que las actividades de un barco no redujeran la migracin
de los peces hacia otros sitios habra sido un reto de enormes
proporciones sin la extensa informacin de tiempo y lugar
proporcionada por los pescadores, as como por su voluntad
de experimentar durante una dcada con varios mapas y sistemas. Alanya brinda un ejemplo de un arreglo de autogestin
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de la propiedad en comn, en el que las reglas fueron creadas

y modificadas por los propios participantes y ellos mismos las
supervisan y las hacen cumplir.
El caso de la pesquera costera de Alanya es slo un ejemplo emprico de los muchos arreglos institucionales que han
sido creados, modificados, supervisados y sustentados por
los usuarios de los ruc renovables con el fin de constreir el
comportamiento individual que, de otro modo, reducira los
rendimientos conjuntos de la comunidad de usuarios. Adems
de los estudios de casos analizados en los captulos iii, iv y v,
muchos sistemas de irrigacin administrados por agricultores,
bosques comunales, pesqueras costeras y territorios de pastoreo
y de caza documentan arreglos institucionales productivos de
recursos de uso comn.21
El juego 5 y los casos empricos de ruc exitosamente administrados proporcionan alternativas tericas y empricas a la
tesis de que los participantes [en el uso de un ruc.- T] no pueden
eludir el problema al que se enfrentan cuando muchos individuos utilizan un mismo recurso. La clave de mi argumento es
que algunos individuos han logrado superar la trampa inherente
al dilema de los bienes comunes, mientras que otros siguen
implacablemente atrapados en la destruccin de sus propios
recursos.22 Esto me llev a preguntarme sobre las diferencias
que existen entre quienes han roto las ataduras de un dilema
de los bienes comunes y aquellos que no lo han logrado. Tal vez
las diferencias tengan que ver con factores internos de un grupo
determinado. Puede ser que los participantes simplemente carezcan de la capacidad de comunicarse entre s, que no sepan
cmo tenerse confianza y que ignoren que deben compartir un
futuro comn. De manera alternativa, individuos con mayor
poder que buscan sacar provecho de la situacin actual (mientras que otros pierden) pueden bloquear los esfuerzos de los
menos fuertes por cambiar las reglas del juego. Tales grupos
pueden requerir algn tipo de ayuda exterior para dejar atrs
esta situacin negativa.
La diferencia entre quienes consiguieron superar del dilema
de los bienes comunes y los que no han podido hacerlo tambin puede estar relacionado con factores fuera del control de
los afectados. Algunos participantes no poseen la autonoma
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para cambiar ni sus propias estructuras institucionales ni a sus

autoridades que, indiferentes a la perversin del dilema de los
bienes comunes, o incluso dispuestas a sacar provecho de ello,
les impiden llevar a cabo cambios constructivos. Existe tambin
la posibilidad de que ocurran cambios externos demasiado
rpido, impidiendo que el grupo cuente con tiempo suficiente
para ajustar sus estructuras internas a fin de evitar resultados
subptimos. Algunos grupos padecen sistemas de incentivos
perversos que son resultado de polticas pblicas impuestas
por las autoridades centrales. Muchas respuestas potenciales
vienen a la mente en relacin con la cuestin del por qu algunos individuos no logran obtener beneficios colectivos para s
mismos y otros s. Sin embargo, mientras los analistas supongan que los individuos no pueden cambiar por s mismos una
situacin, no se preguntarn qu variables internas o externas
pueden potenciar o frenar los esfuerzos de las comunidades
para resolver problemas como el de la tragedia de los comunes
de manera creativa y constructiva.
Prescripciones de polticas como metforas
Los analistas polticos que recomiendan una sola prescripcin
para los problemas de los bienes comunes han prestado poca
atencin a las diversas maneras en que operan los arreglos
institucionales. Los centralistas suponen que las autoridades
unificadas operarn en el terreno tal y como en la prctica se
concibe en los libros de texto: determinando las mejores polticas
pblicas que deben adoptarse para el manejo de un recurso con
base en teoras cientficas vlidas e informacin adecuada. Se
asume la puesta en prctica de estas polticas sin ningn error.
La supervisin y la penalizacin de actividades son vistas como
rutinarias y no problemticas.
Los que sostienen el enfoque de la propiedad privada suponen
que los patrones de uso ms eficientes para los ruc se obtienen
al dividir los derechos de acceso y control de tales recursos. Los
estudios empricos sistemticos muestran que la organizacin
privada de empresas que trabajan con bienes como la electricidad, el transporte y los servicios mdicos, tienden a ser ms efi-
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cientes en esos campos que las organizaciones gubernamentales;

para una resea de esta bibliografa, vase De Alessi (1980). Si
las empresas privadas o pblicas son o no son ms eficientes o
no en la gestin de las industrias de las que no puede excluirse
a ciertos beneficiarios potenciales es una cuestin diferente. Nos
interesan los tipos de instituciones que son ms eficientes para
gestionar y manejar distintos ruc de los que no pueden excluirse
al menos algunos beneficiarios potenciales. Privatizar la propiedad de los ruc no tiene necesariamente los mismos resultados
positivos que privatizar la propiedad de una aerolnea. Adems,
la privatizacin no necesariamente significa dividir, tambin
puede implicar asignar a una sola empresa o a un solo individuo
el derecho exclusivo de explotar un sistema de recursos.
Muchas prescripciones de polticas no son en s mismas ms
que metforas. Tanto los centralizadores como los privatizadores
defienden con frecuencia instituciones idealizadas, excesivamente simplificadas (de manera paradjica, casi instituciones
sin institucin). La afirmacin de que la regulacin central
es necesaria no nos dice nada acerca de cmo debe estar constituida una entidad central, qu autoridad debe tener, cmo
deben mantenerse los lmites a su autoridad, cmo obtendr
informacin o cmo deben seleccionarse sus agentes, cmo se
les debe motivar para que hagan su trabajo y cmo debe ser
supervisado, premiado o sancionado su desempeo. Por otra
parte, la tesis de que es necesaria la imposicin de derechos de
propiedad privada no dice nada acerca de cmo se definir ese
haz de derechos, cmo se medirn los distintos atributos de los
bienes implicados, quin pagar los costos de impedir el acceso
a los no propietarios, cmo se adjudicarn los conflictos sobre
derechos o cmo se organizarn los intereses residuales de los
derechohabientes en el propio sistema de recursos.
Una leccin importante del estudio cuidadoso del nmero
creciente de investigaciones sistemticas de acadmicos asociados con el nuevo institucionalismo es que estos detalles
institucionales son importantes.23 Si ciertos equilibrios son o no
posibles y si un equilibrio significara o no una mejora para los
participantes (o para otros que a su vez son afectados por ellos)
depender de las estructuras particulares de las instituciones.
En un sentido ms general, todos los arreglos institucionales
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pueden considerarse como juegos en forma extensiva. Como

tales, las opciones particulares disponibles, la secuencia de esas
opciones, la informacin proporcionada y las recompensas o
sanciones relativas a diferentes secuencias de jugadas pueden
cambiar el patrn de resultados alcanzado. Adicionalmente, la
estructura particular del medio fsico afectado tambin tendr
un fuerte impacto en la estructura del juego y en sus resultados.
Por lo tanto, un conjunto de reglas utilizado en un ambiente fsico determinado puede tener consecuencias considerablemente
diferentes si se utiliza en otro ambiente.
Las polticas basadas en metforas pueden ser perjudiciales
Confiar en las metforas como fundamentos de las prescripciones de polticas pblicas puede conducir a resultados significativamente diferentes a los esperados; por ejemplo, se defiende la
nacionalizacin de los bosques en los pases del Tercer Mundo
con base en el supuesto de que los campesinos no pueden administrarlos para mantener su productividad y valor, y reducir
la erosin del suelo. En los pases donde los pueblos eran los
propietarios y haban regulado sus bosques comunales por
generaciones, la nacionalizacin equivali a expropiacin. En
muchas de estas comunidades, los habitantes haban definido
limitaciones considerables al ritmo y modo de aprovechar los
productos forestales. En algunos de estos pases, organismos
nacionales expidieron complicados reglamentos respecto al uso
del bosque, aunque fueron incapaces de emplear a un nmero
suficiente de guardas forestales para hacer cumplir esos reglamentos. A los guardas forestales empleados se les pagaba un
salario tan bajo que aceptar sobornos se convirti en un medio
comn para completar sus ingresos. La consecuencia fue que
la nacionalizacin cre una situacin de acceso abierto ah donde antes haba un acceso limitado a los recursos de propiedad
comn. Los desastrosos efectos de la nacionalizacin de los
bosques anteriormente comunales han sido bien documentados
para los casos de Tailandia (Feeny, 1988a), Nigeria (Thomson,
1977; Thomson, Feeny y Oakerson, 1986), Nepal (Arnold y Camp
bell, 1986; Messeerschmidt, 1986) e India (Gadgil y Iyer, 1989).
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Problemas similares ocurren en relacin con las pesqueras

costeras cuando los organismos nacionales pretenden tener una
jurisdiccin exclusiva sobre todas las aguas costeras (Cordell
y McKean, 1986; W. Cruz, 1986; Dasgupta, 1982; Panayoutou,
1982; Pinkerton, 1989a).
Un reto
Un reto importante para los politlogos es el desarrollo de teoras
de la organizacin humana basadas en una evaluacin realista
de las capacidades y las limitaciones humanas para manejar
una variedad de situaciones que al principio comparten algunos o todos los aspectos trgicos de los bienes comunes. Las
teoras de la organizacin humana empricamente validadas
sern ingredientes esenciales de una ciencia poltica capaz de
informar las decisiones sobre las probables consecuencias de
una multiplicidad de modos de organizar las actividades. La
investigacin terica implica la bsqueda de regularidades y la
abstraccin de la complejidad de una situacin concreta, seguida
por el planteamiento de las variables tericas que subyacen a la
complejidad observada. Los modelos especficos de una teora
implican mayor abstraccin y simplificacin con el fin de contar
con un anlisis an ms fino de las relaciones lgicas entre las
variables en un sistema cerrado. Como terica, y en ocasiones
como autora de modelos, veo estos esfuerzos en el ncleo de
una ciencia de las polticas pblicas.
Sin embargo, uno puede quedar atrapado en su propia red intelectual. Cuando han pasado aos en el desarrollo de una teora
con un poder y una elegancia considerables, resulta evidente que
los analistas buscarn aplicar esta herramienta a tantas situaciones como sea posible. El poder de una teora es directamente
proporcional a la diversidad de situaciones que puede explicar.
Sin embargo, todas las teoras tienen lmites. Los modelos de una
teora son an ms limitados porque en un modelo deben quedar
fijos muchos parmetros, en lugar de permitir su variacin. La
confusin de un modelo como el de un mercado perfectamente
competitivo con la teora de la cual es slo una representacin
puede limitar an ms su aplicabilidad.
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El conocimiento cientfico es tanto la comprensin de la diversidad de situaciones para los que una teora o sus modelos
son relevantes, como la comprensin de sus lmites. La conviccin de que todas las estructuras fsicas pueden ser descritas
en trminos de un conjunto de formas perfectas crculos,
cuadrados y tringulos limit el desarrollo de la astronoma
hasta que Johannes Kepler rompi las cadenas del pensamiento
clsico y descubri que la rbita de Marte era elptica, un descubrimiento que en un principio el propio Kepler consideraba
no ms que un montn de estircol (Koestler, 1959). Godwin y
Shepard (1979) sealaron hace una dcada que los politlogos
estaban haciendo lo equivalente a forzar cuadrados, tringulos
y elipses en un paradigma circular, al utilizar el modelo del
dilema de los bienes comunes sin prestar suficiente atencin a
la medida en que las variables del mundo emprico se ajustan
o no al modelo terico. Muchos hallazgos tericos y empricos
han sido reportados despus de la publicacin del artculo de
Godwin y Shepard, que debieron haber ledo hasta a los politlogos ms escpticos como para no depender cnicamente en un
conjunto limitado de modelos en el anlisis de la diversidad de
situaciones a las que en trminos generales hemos denominado
problemas de los ruc. Desafortunadamente muchos analistas
en la academia, en grupos de inters, en gobiernos y en la
prensa suponen todava que todos los problemas de recursos
de uso comn son dilemas en los que los propios participantes
son incapaces de evitar resultados subptimos y, en algunos
casos, incluso desastrosos.
Lo que falta en la caja de herramientas de los analistas polticos y en el conjunto de teoras aceptadas y bien desarrolladas
sobre la organizacin humana es una teora de la accin colectiva especificada de manera adecuada y en la cual un grupo
de notables podran organizarse de manera voluntaria para
retener los excedentes de sus esfuerzos. Abundan los ejemplos
de empresas autoorganizadas. La mayora de los despachos de
abogados son ejemplos obvios: un grupo de abogados har un
fondo comn para comprar una biblioteca y pagar asistencia
conjunta secretarial y de investigacin. Desarrollarn sus propios mecanismos y frmulas de gobierno interno para distribuir
costos y beneficios entre los socios. La mayora de las coope-
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55
rativas tambin son buenos ejemplos, del mismo modo que los
casos de ruc auto-organizados y de autogestin considerados
en el captulo iii. Pero mientras no se desarrolle totalmente y
se acepte una explicacin terica basada en la eleccin humana de las iniciativas de auto-organizacin y autogestin,
las principales decisiones polticas continuarn tomndose con
base en el supuesto de que los individuos no pueden organizarse a s mismos y que siempre requieren ser organizados por
autoridades externas.
Adems, todos los arreglos de organizacin son susceptibles
de tensin, debilidad y fracaso. Sin una teora adecuada de
la accin colectiva auto-organizada no es posible predecir ni
explicar cundo los individuos sern incapaces de resolver un
problema de gestin de los bienes comunes nicamente mediante la auto-organizacin; como tampoco es posible predecir cul
de las muchas intervenciones estratgicas puede ser efectiva
para apoyar la solucin de problemas particulares. Como se
dijo anteriormente, hay una diferencia considerable entre el
supuesto de que debera establecerse una entidad reguladora
(central) y el reconocimiento de la necesidad de un sistema de
tribunales confiable para supervisar y hacer cumplir los contratos negociados por los mismos usuarios de los ruc. Si las
teoras utilizadas en una ciencia de las polticas pblicas no
incluyen la posibilidad de acciones colectivas auto-organizadas,
no se reconocer la importancia de un sistema de tribunales que
puede ser utilizado por grupos auto-organizados para supervisar
y hacer cumplir sus contratos.24
Espero que esta investigacin contribuya al desarrollo de
una teora empricamente respaldada sobre las formas de autoorganizacin y autogestin de la accin colectiva. Lo que busco en
este libro es combinar la estrategia usada por muchos acadmicos
asociados al nuevo institucionalismo con la utilizada por los
bilogos para el trabajo emprico relacionado con el desarrollo
de una mejor comprensin terica del mundo biolgico.
Como institucionalista que estudia fenmenos empricos,
supongo que los individuos tratan de resolver problemas de
la manera ms efectiva posible. Este supuesto me impone una
disciplina: en lugar de creer que algunos individuos son incompetentes, malos o irracionales y otros omniscientes, supongo
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que tienen capacidades similares y limitadas para razonar y

comprender la estructura de ambientes complejos. Como cientfica, mi responsabilidad es determinar cules son los problemas
que los individuos estn tratando de resolver y qu factores
apoyan o entorpecen sus esfuerzos. Cuando los problemas
que analizo implican falta de predictibilidad, informacin y
confianza, as como altos niveles de complejidad y dificultades
de transaccin, debo asumir abiertamente estos problemas en
lugar de desecharlos. Para desarrollar una explicacin sobre
el comportamiento observado, recurro a una rica bibliografia
escrita por acadmicos interesados en las instituciones y en sus
efectos sobre los estmulos individuales y los comportamientos
en situaciones concretas.
Los bilogos tambin se enfrentan al problema de estudiar
procesos complejos, comprendidos de manera muy pobre. Su
estrategia cientfica con frecuencia implica la identificacin,
para la observacin emprica, del organismo ms simple en el
que tiene lugar un proceso de manera clara o incluso exagerada. Ese organismo no es elegido porque sea representativo de
todos los organismos, sino porque pueden estudiarse procesos
particulares de manera ms efectiva utilizando dicho organismo
en lugar de otro.
Mi organismo es un tipo de situacin humana. La denomino
como una situacin de ruc, y la defino de manera precisa, as
como otros trminos clave, en el captulo ii. No incluyo todas
las situaciones potenciales de ruc en el marco de referencia.
Me centro por completo en ruc de pequea escala, localizados
dentro de un pas, donde el nmero de individuos afectados vara
de 50 a 15000 personas cuyos ingresos econmicos dependen
de manera importante del ruc: se trata fundamentalmente de
pesqueras, pequeas reas de pastoreo, cuencas subterrneas,
sistemas de irrigacin y bosques comunales. Dada la escala relativamente pequea de estos casos, la probabilidad de que un
anlisis serio penetre la complejidad e identifique similitudes y
procesos subyacentes es mayor. En virtud de que los individuos
implicados obtienen la mayor parte de sus ingresos econmicos
de los ruc, tienen fuertes motivos para tratar de resolver los
problemas comunes para as incrementar, con el tiempo, su
productividad. El esfuerzo de auto-organizacin en estas situa-
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57
ciones puede ser un tanto excesivo, pero es justamente por ello

que he decidido estudiar este proceso en dichos contextos. Por
otra parte, cuando la auto-organizacin falla, s que la causa
de ello no fue que los beneficios colectivos que hubieran podido
obtenerse no tuvieran importancia para los participantes.
Los tipos de ruc aqu estudiados son: 1) recursos renovables
ms que no renovables, 2) situaciones en las que hay escasez
sustancial ms que abundancia, y 3) situaciones en las que los
usuarios pueden hacerse dao entre s de manera importante,
pero no situaciones en las que los participantes pueden producir un dao externo mayor a otros. De este modo se excluyen
todos los problemas asimtricos de contaminacin, adems de
cualquier situacin en la que un grupo puede formar un cartel
y controlar una parte del mercado suficientemente grande como
para determinar sus precios.
En los estudios empricos presento una sinopsis de casos
representativos de ruc que me han ayudado a comprender los
procesos de auto-organizacin y autogestin. Estos casos no
son en ningn sentido una seleccin aleatoria. Se trata ms
bien de casos que proporcionan informacin clara sobre los
procesos presentes en 1) la gestin de ruc de larga duracin, 2)
la transformacin de los arreglos institucionales existentes, y
3) el fracaso para solucionar problemas continuos de ruc. Por
tanto, estos casos pueden verse como una coleccin de la materia
prima ms destacada con la que he trabajado en mi esfuerzo
por comprender cmo se organizan y gobiernan a s mismos los
individuos para obtener beneficios colectivos en situaciones en
las que las tentaciones de gorronear, o de no cooperar (free-ride),
y de romper compromisos, son significativos.
A partir del examen y del anlisis de estos casos intento
desarrollar conjeturas razonadas sobre las causas que hacen
posible que algunos individuos se auto-organicen para gobernar
y administrar los ruc, mientras que otros no lo hacen. Trato de
identificar los principios de diseo subyacentes de las instituciones utilizadas por aquellos que han administrado de manera
exitosa sus propios ruc a lo largo de extensos periodos, y las
razones por los que stos pueden afectar los incentivos de los
participantes para continuar invirtiendo tiempo y esfuerzo en
el gobierno y en la administracin de esos ruc. Comparo las
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instituciones utilizadas en casos exitosos y aquellos que han

fracasado, y busco reconocer los factores internos y externos
que pueden impedir o aumentar las aptitudes de los individuos
para usar y administrar los recursos de uso comn.
Espero que estas conjeturas contribuyan al desarrollo de
una teora empricamente vlida de la auto-organizacin y el
auto-gobierno de al menos un universo bien definido de situaciones problemticas. Dicho universo incluye una proporcin
importante de recursos renovables muy utilizados por los seres
humanos en diferentes regiones del planeta. Por ejemplo, se
estima que ms de la mitad del pescado que se consume cada
ao producido por 90% de los pescadores del mundo se captura en pesqueras costeras de pequea escala, incluidas en el
marco de este estudio (Panayoutou, 1982, p. 49). Por otra parte,
mi opcin de estudiar intensamente el mbito de los ruc se ha
basado en el supuesto de que puedo aprender sobre procesos de
auto-organizacin y autogobierno relevantes para un conjunto
ms amplio de campos.
Dada la similitud entre muchos de los problemas de ruc y los
probemas para proveer bienes colectivos de pequea escala, las
conclusiones de este libro debieran contribuir a la comprensin
de los factores que pueden desarrollar o disminuir las aptitudes
de los individuos para organizar acciones colectivas relacionadas
con la generacin de bienes pblicos locales. Todos los esfuerzos
por organizar la accin colectiva, sean de un gobernante exterior
a la comunidad, de un empresario o de un grupo de notables que
desean obtener beneficios colectivos, enfrentan un conjunto de
problemas comunes, los cuales se relacionan con el problema
del gorrn, con la resolucin de problemas para establecer y
respetar compromisos, con los arreglos para generar nuevas
instituciones y con la supervisin del cumplimiento individual
de reglas en vigor. Un estudio que se centra en el anlisis de
cmo los individuos evitan ser gorrones, logran altos niveles de
compromiso, crean nuevas instituciones y supervisan el cumplimiento de las reglas en los sectores de ruc, debiera contribuir
a la comprensin del modo en que los individuos se enfrentan
a estos problemas cruciales en otras situaciones.
Presentar a continuacin un breve esbozo de la organizacin
de este libro. En el captulo ii defino una situacin de ruc y la
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59
eleccin individual en esa situacin; posteriormente examino

cuestiones cruciales a las que cualquier teora de la accin
colectiva debe responder. Para concluir ese captulo examino
dos supuestos que han dirigido el trabajo anterior y discuto
las alternativas que enmarcan mi anlisis. Las secciones empricas de este volumen corresponden a los captulos iii, iv y
v, donde examino casos especficos de instituciones y recursos
longevos, el origen y desarrollo de las instituciones de ruc, as
como los fracasos y debilidades de algunos de ellos. Al final de
cada captulo presento los aprendizajes de los casos que considero contribuyen al desarrollo de una mejor teora de la autoorganizacin relacionada con los mbitos de ruc. En el captulo
vi recojo las reflexiones tericas que se exponen en los finales
de los captulos iii, iv y v y enfrento las implicaciones de estas
conjeturas para el diseo de instituciones de auto-organizacin
y autogobierno.
Notas
1
Atribuido a Merrill M. Flood y a Melvin Dresher y formalizado por Albert
W. Tucker (R. Campbell, 1985, p. 3), el juego se describe (Luce y Raiffa, 1957,
p. 95) como sigue:
Dos sospechosos son arrestados y separados. El fiscal est seguro de que
son culpables de un crimen, pero no posee la evidencia adecuada para condenarlos en un juicio. Le seala a cada prisionero que tiene una alternativa:
confesar el crimen que la polica est segura que cometieron, o no confesar.
Si ninguno confiesa, entonces el fiscal sostiene que formular contra ellos
cargos falsos menores, como robos insignificantes y posesin ilegal de armas, y que ambos recibirn un castigo menor; si ambos confiesan, sern
procesados, aunque l recomendara penas menores que la sentencia ms
severa; pero si uno confiesa y el otro no, entonces el confeso recibir un
tratamiento indulgente por ofrecer evidencia al Estado, mientras que el
ltimo ser tratado con todo el rigor de la ley. En trminos de aos en una
penitenciara, el problema estratgico puede reducirse como sigue:
Prisionero 2
Prisionero 1 No confiesa Confiesa
No confiesa
1 ao cada uno

Confiesa
3 meses para el prisionero 1

10 aos para el prisionero 1

3 meses para el prisionero 2
8 aos para cada uno
10 aos para el prisionero 2
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R. Kenneth Godwin y W. Bruce Shepard (1979), Richard Kimber (1981),
Michael Taylor (1987) y otros han mostrado que los dilemas comunes no siempre
son juegos del dilema del prisionero (dp). Dawes (1973, 1975) fue uno de los
primeros especialistas en mostrar la semejanza de su estructura.
2
El modelo de Hardin se traduce con facilidad a la estructura del dilema del
prisionero. Muchos problemas relacionados con el uso de recursos de uso comn
(ruc) no se traducen fcilmente. Los juegos sencillos como los de gallina (chicken)
y de afirmacin (assurance) representan mejor algunas situaciones (M. Taylor,
1987). Los juegos ms complejos que implican varias jugadas y carecen de estrategias dominantes para los jugadores son ms adecuados para captar muchos de
los problemas implicados en el manejo de los recursos de uso comn.
3
Hardin recomienda coercin mutua, acordada de manera mutua como
solucin al problema, pero el significado de acuerdo mutuo es ambiguo en
virtud de su nfasis en el papel de los reguladores centrales; para una crtica,
vase Orr y Hill (1979).
4
Durante un tiempo se desat un fuerte debate sobre si el nmero de
participantes involucrados estaba relacionado de manera positiva, negativa
o de ninguna manera con la cantidad de bienes generados (Buchanan, 1968;
Chamberlin, 1974; Frohlich y Oppenheimer, 1970; McGuire, 1974). Russell
Hardin (1982) resolvi en gran medida la controversia sealando que el efecto
del nmero de contribuyentes dependa ampliamente del tipo de beneficios colectivos generados, ya sea que cada unidad del bien pudiera o no ser sustrada.
As, el debate inicial no condujo a una clarificacin hasta que se explicitaron
los enunciados implcitos sobre el tipo de bien en cuestin.
5
J. A. Moore (1985, p. 483), al presentar un informe sobre el proyecto de
educacin para la Sociedad Americana de Zologos.
6
Vase, por ejemplo, Berkes (1987), Berkes y Kislalioglu (1989), Berkes y
Pocock (1981), A. Davis (1984), K. Martin (1979), Matthews y Phyne (1988).
Para fuertes crticas a la poltica canadiense vase Pinkerton (1989a, b) y
Matthews (1988).
7
Michael Taylor (1987) analiza la estructura de la teora de Hobbes para
mostrar que propone la creacin del Leviatn con el fin de evitar el equilibrio
de situaciones estructuradas como dilemas del prisionero. Vase tambin
Sugden (1986).
8
Stillman (1975, p. 13) seala que aquellos que ven un gobierno central
fuerte o un gobernante fuerte como solucin, asumen implcitamente que el
gobernante es un altruista sabio y ecolgicamente consciente, aun cuando estos
mismos tericos suponen que los usuarios de los ruc son miopes, egostas y
hedonistas ecolgicamente inconscientes.
9
En la bibliografa sobre economa de recursos se hace referencia a la forma
de regulacin utilizada en el juego 2 como un esquema de pura cuota. Los
instrumentos normativos alternativos que con frecuencia se proponen son un
esquema de pura autorizacin y un esquema de puro impuesto. Sin embargo, como sealan Dasgupta y Heal (1979), en cada uno de estos esquemas
es el gobierno quien controla el recurso y determina el esquema normativo.
En cada caso la idea es que el gobierno se haga cargo del recurso de uso comn e introduzca reglas dirigidas a la obtencin de una eficacia distributiva
(Dasgupta y Heal, 1979, p. 66). Todos los modelos de estos diversos esquemas
suponen que los costos de su sustento son igual a cero (como en el juego 2).
Dasgupta y Heal reiteran que estos costos no son cero en situaciones concretas
y que pueden afectar, ya sea que alguno de ellos resuelva un problema de bienes
comunes o la eficacia relativa de un esquema versus otro. Pero las cuidadosas
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61
advertencias de Dasgupta y Heal sobre la importancia de los costos relativos de

diversos arreglos constitucionales son raramente atendidas en la bibliografa
sobre polticas pblicas.
10
De manera ms exacta, la suma de los dos tipos de errores debe ser menor
a 0.50, dados los parmetros fijos de este juego para que, una vez restructurado, tenga un equilibrio (C, C). Agradezco a Franz Weissing la sugerencia de
este tipo de anlisis para ilustrar el problema de informacin incompleta de
la entidad central.
Las ltimas dos dcadas de trabajo en la teora de la eleccin social han
revelado otros problemas que pueden estar presentes en cualquier sistema
en el que debe hacerse una eleccin colectiva sobre una poltica mediante
mecanismos de eleccin colectiva. Aun si se cuenta con informacin completa
sobre los recursos, tambin pueden ocurrir problemas asociados con el establecimiento de ciclos o con el control de la agenda (McKelvey, 1976, 1979; Riker,
1980, Shepsle, 1979a).
11
Esto pasa por alto que en un escenario dinmico la decisin de administrar
el pastizal de manera sustentable o explotarlo rpidamente depender de manera considerable de la tasa de descuento utilizada por el propietario privado.
Si la tasa de descuento es alta, el propietario privado abusar del bien comn
tanto como lo haran copropietarios desorganizados. Vase Clark (1977) para
un argumento claro sobre el modo en que la sobrexplotacin puede ocurrir en
un rgimen de propiedad privada.
12
Debe sealarse que el sistema de derechos privados es en s mismo una
institucin pblica y que su propia existencia depende de una instrumentacin
pblica (Binger y Hoffman, 1989).
13
Agradezco una vez ms a Franz Weissing, quien sugiri esta versin simtrica del juego de la ejecucin del contrato. Originalmente haba establecido el
juego 5 dndole a un pastor el derecho de establecer un contrato, y al segundo
pastor nicamente el derecho de aceptarlo o no.
14
Vase el interesante trabajo de Okada y Kleimt (1990), en el que los autores
disean un juego de ejecucin del contrato con tres jugadores, utilizando la
regla de que en tanto dos (o tres) personas estn de acuerdo, pueden lograr que
se cumpla su propio contrato mediante un agente externo. Concluyen que tres
personas no harn uso de un proceso de cumplimiento sin costos, mientras que
dos s lo haran. El artculo ayuda a ilustrar de qu manera cambios sutiles en
las condiciones producen diferencias importantes en los resultados.
15
Sin embargo, Williamson (1983) argumenta que la cantidad de situaciones
de dilema del prisionero no resueltas en relaciones empresariales de largo plazo
ha sido exagerada, ya que los economistas no han prestado atencin a los contratos que las empresas negocian para cambiar la estructura de los incentivos
relacionados con contratos de largo plazo.
16
Gran parte de la bibliografa en la nueva tradicin de la economa institucional subraya la importancia de regulaciones privadas en la direccin de
contratos privados a largo plazo (Galanter, 1981; Williamson, 1979, 1985).
17
Cuando existe una competencia considerable entre rbitros en torno al
trabajo de supervisar y hacer cumplir los acuerdos y las reglas, puede suponerse
que los rbitros tienen fuertes motivos para tomar decisiones justas. Si no hay
competencia, suponer que las decisiones son justas, nos enfrenta el mismo
problema que hay en un despacho pblico monoplico.
18
La simple repeticin del juego del dp no es una va garantizada para salir
del dilema. El famoso teorema popular segn el cual la cooperacin es un
resultado de equilibrio perfecto posible, algunas veces se tergiversa como si afir-
11/24/10 10:15:10 AM

mara que la cooperacin es el nico equilibrio en juegos repetitivos. Adems del
equilibrio del tipo todos cooperan en toda repeticin, muchos otros equilibrios
son posibles. La simple repeticin sin acuerdos de hacer cumplir el contrato no
produce un resultado claro (Gth, Leininger y Stephan, 1990).
19
Con frecuencia se confunden las disposiciones privadas con una inexistencia de regulacin, debido a la ausencia de una decisin legislativa o de un
tribunal formal y oficial. Vase Galanter (1981) para una revisin de la extensa
bibliografa sobre disposiciones o reglas privadas.
20
Las estructuras y los resultados formales de juegos tericos de este y de
otros tres conjuntos de reglas para la adjudicacin de reas de pesca se analizan
en Gardner y E. Ostrom (1990).
21
Vase, por ejemplo, los casos en el National Research Council (1986), McCay
y Acheson (1987), Fortmann y Bruce (1988), Berkes (1989), Pinkerton (1989a),
Ruddle y Akimichi (1984), Coward (1980) y Uphoff (1986c). Adems de estas
colecciones, vanse tambin las citas en F. Martin (1989) para la extensa literatura contenida en libros, monografas, artculos e informes de investigacin.
Tambin hay instituciones de propiedad comn que se derrumban cuando se
ven confrontadas por un crecimiento muy rpido de la poblacin o por cambios
en el mercado de valores de los productos explotados por los ruc. Sin embargo,
como se examina en el captulo v, de los sistemas de propiedad comn son
mucho ms frgiles cuando no son reconocidos por los regmenes polticos
formales de que forman parte.
22
Stillman (1975, p. 14) seal que la lgica implacable es inherente a los
supuestos de Hardin, ms que ser un resultado emprico: Pero la bsqueda de
una solucin no puede encontrarse dentro de los parmetros del problema. Ms
bien, la solucin slo puede encontrarse cambiando uno o varios parmetros
del problema y cortando el nudo gordiano en lugar de desatarlo.
23
Vase Shepsle (1979a, 1989a), Shepsle y Weingast (1987), Williamson (1979,
1985), North y Weingast (1989) y North (1981).
24
Puede revisarse de manera detenida y cuidadosa la bibliografa sobre el
desarrollo, sin encontrar mucha discusin sobre la importancia de los sistemas
de tribunales como apoyo para que los individuos se autoorganicen. La primera
vez que le mencion a un grupo de funcionarios de aid la importancia de contar
con un sistema de tribunales efectivo como estrategia de intervencin para
alcanzar el desarrollo, se hizo un silencio sepulcral en el saln. Uno de ellos
seal que en dos dcadas de trabajo de desarrollo nunca haba escuchado que
se hiciera semejante recomendacin.
11/24/10 10:15:11 AM
II. Una perspectiva institucional

para el estudio de la autoorganizacin
y el autogobierno en casos de ruc
En el captulo i describ mi estrategia de investigacin como
la de una neoinstitucionalista que ha elegido estudiar situaciones de ruc de pequea escala, puesto que los procesos de
autoorganizacin y autogestin son ms fciles de observar en
este tipo de situaciones que en otras. La pregunta central de
este estudio es cmo un gupo de notables en condiciones de
interdependencia puede organizarse y gobernarse a s mismo
para obtener beneficios conjuntos ininterrumpidos, pese a que
todos se vean tentados a gorronear (free-ride), eludir responsabilidades o actuar de manera oportunista. Hay aspectos paralelos
relacionados con la combinacin de variables concurrentes
que 1) aumentarn la posibilidad inicial de autoorganizacin,
2) aumentarn las aptitudes de los individuos para mantener
sus esfuerzos de autoorganizacin a lo largo del tiempo, o 3)
excedern la capacidad de autoorganizacin para resolver problemas de ruc sin ningn tipo de ayuda externa.
Este captulo tiene varios objetivos. Primero, defino los ruc
y el modo en que considero los comportamientos individuales
en situaciones complejas e inciertas. Examino tambin los problemas generales que enfrentan los individuos en situaciones
de ruc: cmo organizarse para evitar los resultados adversos de
acciones independientes. Dos teoras generalmente aceptadas
proponen soluciones a este problema a partir de la intervencin
de agentes externos: la teora de la empresa y la del Estado.
Tales teoras explican cmo se generan instituciones nuevas y
cmo se obtienen compromisos y como las acciones de agentes
y sujetos son supervisadas de manera eficiente, utilizando como
dispositivos de organizacin en un caso la empresa y en otro
caso el Estado. La forma en que una comunidad, un grupo de
personas involucradas puede autoorganizarse para resolver los
problemas de provisin institucional, compromiso y monitoreo,
63
11/24/10 10:15:48 AM
64
sigue siendo un rompecabezas terico. En virtud de que algunos

individuos resuelven este rompecabezas y otros no, un estudio de
las iniciativas exitosas e infructuosas por resolver problemas de
gestin ruc debera abordar temas fundamentales relacionados
con la teora de la accin colectiva y el desarrollo de mejores
polticas pblicas relacionadas con ellos. Muchos esfuerzos por
analizar problemas de accin colectiva formulan anlisis suponiendo que todos esos problemas pueden representarse como
juegos del dilema del prisionero (dp), donde basta un solo nivel
de anlisis y los costos de las transacciones son insignificantes,
por lo que pueden ser ignorados. En la ltima seccin de este
captulo propongo supuestos alternativos a aquellos que normalmente fundamentan el anlisis de la accin colectiva.
S ituaciones
de
RUC
Unidades de recurso y ruc

El trmino recurso de uso comn alude a un sistema de recursos
naturales o creados por el hombre, lo suficientemente grande
como para volver costoso (aunque no imposible) excluir a beneficiarios potenciales. Para la comprensin de los procesos de
organizacin y gobierno de los ruc es esencial distinguir entre el
sistema de recursos y el flujo de unidades de recurso producidas
por el sistema, mientras que se reconoce su interdependencia.
Es mejor pensar los sistemas de recursos como variables de
acervo capaces, en circunstancias favorables, de producir una
cantidad mxima de un flujo variable de unidades del ruc sin
perjudicar el acervo o el sistema de recursos. Entre los ejemplos
de sistemas de recursos estn las reas de pesca, las cuencas
subterrneas, los pastizales, canales de riego, puentes, estacionamientos, servidores de computacin, as como ros, lagos,
ocanos y otros cuerpos de agua. Las unidades de recurso son
aquello que los individuos se apropian o usan de los sistemas de
recursos; se tipifican como toneladas de pescado que se capturan
en un terreno de pesca, acres o metros cbicos de agua que se
extraen de un manto acufero o de un canal de riego, toneladas
de forraje que consumen los animales de un rea de pastizal,
11/24/10 10:15:48 AM
65
nmero de veces que se cruza un puente en un ao, sitios de

estacionamiento ocupados, unidades de procesamiento central
que consumen quienes comparten un sistema de cmputo y
volumen de desperdicios biolgicos que absorbe por ao un ro
u otra va fluvial. La diferencia entre el recurso como acervo y
la explotacin de unidades de uso como un flujo resulta especialmente til en relacin con los recursos renovables, donde
es posible definir un ritmo de reabastecimiento. Mientras el
ritmo promedio de sustraccin no exceda el ritmo promedio
de reabastecimiento, un recurso renovable se conserva a travs
del tiempo.1
El acceso a un ruc puede limitarse a un solo individuo o empresa, o bien a mltiples individuos o grupos de individuos que
usan el sistema de recursos simultneamente. Los ruc estudiados en este volumen son utilizados por mltiples individuos o
empresas. Siguiendo a Plott y Meyer (1975), llamo apropiacin
al proceso de sustraccin del recurso. Quienes sustraen esas
unidades son llamados apropiadores.2 Este trmino puede
utilizarse para referirse a pastores, pescadores, irrigadores, as
como a cualquiera que se apropia de unidades de recursos de
cualquier tipo de sistema. En muchos casos los apropiadores
usan o consumen las unidades del recurso que sustraen (por
ejemplo, los pescadores que pescan fundamentalmente para
consumo propio). Los apropiadores tambin utilizan unidades
de recursos como condicin de participacin en procesos de
produccin (por ejemplo, los irrigadores que emplean agua
en sus campos para producir arroz). En otros casos, los apropiadores transfieren de manera inmediata la propiedad de las
unidades de recurso a otros, usuarios a su vez de esas unidades
(por ejemplo, los pescadores que venden su pesca tan pronto
como llegan a un puerto).
El anlisis de recursos escasos y renovables se desarrolla desde
la perspectiva de los apropiadores, si bien no es sta la nica que
puede utilizarse en el anlisis de problemas complejos de ruc. Si
los apropiadores de una unidad de recurso ganan considerable
poder en el mercado, suficiente como para crear un cartel para
influir en el precio, sus estrategias los afectarn tanto a ellos mismos como a otros. Este anlisis hace referencia a condiciones en
las que los apropiadores de ruc carecen de poder en un mercado
11/24/10 10:15:49 AM
66
de productos, y sus acciones no tienen un impacto significativo

en el ambiente de quienes viven fuera de ese mbito.
El trmino que utilizo para referirme a quienes se encargan
de la provisin de un ruc es el de proveedores; utilizo el trmino de productor para referirme a cualquiera que en verdad
construye, repara o lleva a cabo acciones que aseguran el sostenimiento en el largo plazo del propio sistema de recursos. Con
frecuencia, los proveedores y los productores son los mismos
individuos, aunque no necesariamente tienen que serlo (V.
Ostrom, Tiebout y Warren, 1961). Un gobierno nacional puede
proveer un sistema de riego en el sentido de ocuparse de su
financiamiento y diseo; ms adelante puede convenir con los
agricultores locales para que produzcan y lo mantengan. Si se
les da la autoridad de ocuparse de su mantenimiento, entonces
se convierten tanto en proveedores como en productores de las
actividades de mantenimiento relacionadas con un recurso de
uso comn.
Ms de una persona o empresa puede proveer o suministrar
un sistema de recursos. En el proceso real de apropiacin de las
unidades de recursos del ruc, mltiples apropiadores pueden
participar de manera simultnea o consecutiva. Sin embargo,
las unidades de recurso no son susceptibles de apropiacin o
uso conjunto. El pescado que captur un barco no est disponible para otro pescador; el agua que se reg en las tierras de
un agricultor no puede ser regada en las tierras de otro. Las
unidades de recurso no se utilizan de manera conjunta, pero
su sistema s es susceptible de ser usado de forma conjunta.
Cuando muchos apropiadores dependen de un sistema de recursos determinado, las mejoras al sistema estn a disposicin
de todos los apropiadores de manera simultnea. Resulta muy
costoso (y en algunos casos inviable) excluir a un apropiador
de un sistema de recursos de las mejoras que se han hecho al
sistema. Contribuyan o no, todos los apropiadores se benefician
del mantenimiento que se da a un canal de riego, a un puente
o a un sistema de cmputo.
El desconocimiento de la diferencia entre la posibilidad de
sustraer unidades de recurso y el uso conjunto de un sistema de
recursos contribuy en el pasado a la confusin de la relacin de
los ruc con bienes pblicos o colectivos.3 Michael Taylor reco-
11/24/10 10:15:49 AM
67
noci la diferencia entre los ruc y los bienes colectivos cuando

escribi: Existe, en particular, una clase muy importante de
problemas de accin colectiva que surgen en conexin con el uso
de recursos para los que hay un libre acceso; es decir, recursos
cuyo uso no se le niega a nadie. Estos recursos no tienen que
ser bienes pblicos (M. Taylor, 1987, p. 3).
Los costos relativamente altos de excluir fsicamente a
apropiadores de un recurso o de las mejoras a su sistema son
similares a los altos costos de excluir a beneficiarios potenciales
del acceso a los bienes pblicos. Este atributo compartido se
encuentre en el origen de la tentacin siempre presente de gorronear (free-ride) que existe tanto respecto a los ruc como a los
bienes pblicos. La tentacin de evitar contribuir a la provisin
de un sistema de recursos o al mantenimiento de la seguridad
pblica o de los pronsticos del tiempo es sumamente grande.
Las proposiciones tericas que se derivan nicamente de la
dificultad de la exclusin se aplican al problema de la provisin
tanto de los ruc como de los bienes colectivos.
Que alguien no consulte el pronstico del tiempo no impide
que otros lo hagan, del mismo modo que el consumo de la
seguridad pblica que uno realice no reduce el nivel general de
seguridad disponible en una comunidad.4 Los efectos de congestionamiento y sobreutilizacin son problemas crnicos en
situaciones de ruc, pero estn ausentes cuando se trata de bienes
pblicos puros. Que pueda sustraerse unidades de un recurso
conduce a la posibilidad de alcanzar el lmite de la cantidad de
unidades del recurso producida por un ruc. Cuando se trata de
una estructura construida por el hombre, como un puente, la
aproximacin al lmite de unidades de cruces conducira a un
congestionamiento; cuando es un sistema de recursos biolgico,
como una pesquera o un bosque, la aproximacin al lmite de las
unidades de recurso no slo producira un congestionamiento
a corto plazo sino que tambin podra destruir su capacidad
para seguir produciendo unidades de recurso. Pero incluso un
recurso fsico, como un puente, puede destruirse debido a un
uso ms intenso que el permitido por las especificaciones de
ingeniera.
Por lo tanto, las propuestas derivadas de una teora de los
bienes pblicos que se basa en los atributos de imposibilidad
11/24/10 10:15:49 AM
68
de sustraccin de esos bienes no pueden aplicarse al anlisis

de la apropiacin y uso de unidades de recursos que pueden
sustraerse. La apropiacin y el uso de las unidades de este tipo
de sistema de recurso se relacionan ms con las teoras de los
bienes privados que con la de los bienes pblicos. Por otra parte,
el proceso de disear, implementar y hacer cumplir un conjunto
de reglas para coordinar actividades de provisin es equivalente
a la provisin de un bien colectivo local. Los apropiadores de
los ruc que se autoorganizan para gobernarlos y administrarlos
se enfrentan a problemas similares a los de la apropiacin de
bienes privados y a los del suministro de bienes pblicos. Ambos aspectos se encuentran ntimamente vinculados tanto fsica
como analticamente. Si se agravan los problemas relacionados
con la apropiacin de las unidades de un recurso que pueden
sustraerse en un ruc particular, los apropiadores locales pueden
rehusarse a realizar actividades de provisin.5 La apropiacin de
unidades de un recurso no puede ocurrir sin la presencia de un
sistema de recursos. Por otra parte, sin un mtodo equitativo,
ordenado y eficiente para la asignacin de unidades de recurso,
los apropiadores locales tienen pocas razones para contribuir a
la provisin continua del sistema de recursos.
A propiadores racionales
en situaciones complejas e inciertas
Las decisiones y acciones de los apropiadores de los ruc para
apropiarse de ellos y proveer para el mantenimiento del sistema
de ruc son las de individuos ms o menos racionales en situaciones complejas e inciertas. La eleccin de conducta de un
individuo en cualquier situacin particular depende del modo
en que conozca, considere y evale los costos y beneficios de
sus acciones, as como de la percepcin del vnculo de estas
acciones con resultados que tambin incluyen una mezcla de
beneficios y costos.6
La organizacin de los apropiadores para una accin colectiva
relacionada con los ruc es, por lo general, una tarea incierta
y compleja. La incertidumbre tiene varias fuentes externas: la
cantidad y regularidad de las lluvias, la temperatura y cantidad
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de luz solar, la presencia o ausencia de portadores de enfermedades y el precio en el mercado de varios insumos o productos
finales. Otras fuentes de incertidumbre son externas a los ruc y
a los apropiadores que los utilizan. Una causa fundamental de
incertidumbre es la falta de conocimiento. La estructura exacta
del propio sistema de recursos sus lmites y sus caractersticas
internas deben conocerse. La definicin de la estructura de un
sistema de recursos puede ser consecuencia de un uso extensivo
y de una observacin cuidadosa y prolongada, como en el caso
de la apropiacin de una pesquera o una pradera. Adems, este
conocimiento tradicional debe conservarse y transmitirse de
generacin en generacin; por otro lado, el conocimiento de la
estructura interna de un manto acufero requiere mayor inversin especializada en investigacin de ingenieros y gelogos.
Tambin debe esclarecerse el modo en que las acciones de
los apropiadores afectan al sistema de recursos, la produccin
de unidades de recurso y sus consecuencias.7 Por ejemplo, el
impacto de la abstencin de un irrigador que no toma agua de
un canal no es inmediatamente evidente ni sobre su produccin
ni sobre la de otros agricultores. En algunos casos el agricultor
ubicado aguas arriba de un sistema de irrigacin puede reducir de manera sustancial su uso de agua sin causar un efecto
mayor en su produccin, pero aumentar de manera sustancial
los rendimientos de los agricultores ro abajo. En otros casos,
el excedente de agua utilizada por el agricultor ubicado aguas
arriba puede tambin correr hacia agricultores ubicados en la
parte ms baja del sistema. La restriccin del agricultor localizado aguas arriba puede no hacer crecer la produccin total.
La incertidumbre que surge de la falta de conocimiento puede
reducirse con el tiempo como resultado de mezclar y hacer un
fondo comn tanto del conocimiento cientfico como del local
sobre tiempo y lugar. La reduccin de la incertidumbre es costosa y no siempre se logra de manera total. La incertidumbre
que surge del comportamiento estratgico de los apropiadores
no desaparece siquiera despus de la adquisicin de un conocimiento considerable sobre el sistema de recursos.
Dados estos niveles de incertidumbre sobre la estructura
bsica de los problemas que enfrentan los apropiadores, el
nico supuesto razonable que puede plantearse sobre el des-
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cubrimiento y clculo en los procesos es que los apropiadores

recurren a un nivel considerable de aprendizaje por ensayo y
error. Se eligen muchas acciones sin tener conocimiento pleno
de sus consecuencias: algunas presas son destruidas despus
de las primeras lluvias fuertes. No es posible imponer ciertas
reglas porque nadie es capaz de supervisar su cumplimiento.
Por definicin, los mtodos de ensayo y error implican errores,
incluso desastres. Los apropiadores adquieren con el tiempo un
conocimiento ms preciso sobre el mundo fsico y sobre lo que
pueden esperar del comportamiento de los otros.
En muchas situaciones los apropiadores tienen fuertes motivos para intentar encontrar si pueden mejores soluciones
a sus problemas. El sustento econmico de los apropiadores
depende de su ingenio para resolver problemas individuales y
de la comunidad. La amplitud y precisin de la informacin
que los apropiadores locales obtengan vara en cada situacin,
dependiendo del nmero de apropiadores participantes, de la
complejidad de la situacin y de la estabilidad de los factores
que afectan los comportamientos individuales y las respuestas
de los sistemas de recursos. La simetra de la informacin de
que disponen los apropiadores tambin vara de situacin en
situacin, dependiendo del costo de adquirir informacin y de
las reglas utilizadas para difundirla entre los apropiadores.
Los problemas de accin colectiva relacionados con la provisin y la apropiacin de los ruc se prolongan en el tiempo. Los
individuos atribuyen menor valor a los beneficios que esperan
recibir en un futuro distante y mayor valor a los del futuro
inmediato. En otras palabras, los individuos descuentan los beneficios futuros (qu tanto lo hagan depende de varios factores).
En los horizontes temporales intervienen tanto la expectativa
de los individuos de que ellos o sus hijos vivirn para recibir
estos beneficios, como las oportunidades para obtener ganancias
ms rpidas en otras situaciones. La tasa de descuento aplicada
a los rendimientos futuros de un ruc particular puede diferir
de manera significativa, segn los diversos tipos de apropiadores. Por ejemplo, en una pesquera, las tasas de descuento de
los pescadores locales que viven en los pueblos cercanos ser
diferente a las de quienes operan grandes embarcaciones de
pesca que pueden pescar a lo largo de la costa. Los horizontes
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temporales de los pescadores locales, en relacin con el rendimiento de la pesquera costera, se extienden a muy largo plazo:
tienen la esperanza de que sus hijos y los hijos de ellos puedan
ganarse la vida en el mismo lugar; mientras que los pescadores
ms mviles pueden cambiar sus zonas de pesca a otros sitios
cuando se agota la pesca local.
Los niveles de seguridad fsica y econmica de los apropiadores afectan tambin las tasas de descuento. Los apropiadores que
no cuentan con la certeza de si habr o no suficiente alimento
para sobrevivir ese ao harn fuertes descuentos a los rendimientos futuros frente a la compensacin de aumentar la probabilidad de supervivencia durante ese ao. De manera semejante,
si la accin de otros puede destruir un ruc, independientemente
de lo que hagan los apropiadores locales, incluso aqullos que
han restringido su aprovechamiento durante muchos aos
empezarn a hacer importantes descuentos a los rendimientos
futuros, en contraste con los actuales.8 Las tasas de descuento
tambin se ven afectadas por las normas generales compartidas
por los individuos que viven en una sociedad particular, o incluso
en una comunidad local, respecto a la relativa importancia del
futuro comparada con la del presente.
Las tasas de descuento no son los nicos factores de la eleccin humana que se ven afectados por las normas de comportamiento comunes. Si bien he subrayado la importancia de las
consecuencias esperadas en las decisiones que uno toma, los
individuos valoran de manera diferente los modos de actuar que
ellos y otros consideran como propios y correctos. Las normas
de comportamiento reflejan la valoracin que los individuos
asignan a acciones o estrategias en y por s mismas y no slo a
partir de sus consecuencias inmediatas.9 Por ejemplo, cuando un
individuo ha internalizado plenamente una norma relacionada
con el cumplimiento de promesas, tendr vergenza y culpa
al romper una promesa personal. Si se trata de una norma
compartida, el individuo tambin estar expuesto a la censura
social por llevar a cabo una accin que los dems consideran
incorrecta.
Por lo tanto, las normas de comportamiento afectan el modo
en que se perciben y se evalan las alternativas. En el caso de
muchas decisiones rutinarias, las acciones que un conjunto de
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individuos que han interactuado durante cierto tiempo considera

incorrectas ni siquiera sern incluidas en el conjunto de estrategias consideradas por ellos. Si algn individuo llega a considerar
esa accin debido a la posibilidad de una ganancia muy grande,
esa accin puede incluirse en el conjunto de alternativas a tener
en cuenta, aunque el costo asociado a ella sea muy alto. Ciertas
acciones ocurrirn con menor frecuencia entre un conjunto
de individuos para quienes estn plenamente prohibidas (aun
cuando puedan producir grandes ganancias netas) que entre una
comunidad que no censura esas acciones.
El impacto ms importante que tendr el tipo y la extensin
de normas compartidas sobre las estrategias disponibles para los
individuos tiene que ver con el comportamiento oportunista que
pueden esperar los apropiadores de otros apropiadores. El oportunismo se define como inters propio con engaos (Williamson,
1975). En una situacin en la que pocos individuos comparten
normas sobre lo impropio de romper promesas, negarse a hacer lo
que corresponde, haraganear o llevar a cabo otras acciones oportunistas, hace que cada apropiador deba esperar que los dems
apropiadores acten de manera oportunista siempre que puedan.
En una situacin as es difcil establecer compromisos estables y
duraderos; seran necesarios costosos mecanismos de supervisin
y penalizacin. Algunos arreglos de largo plazo que alguna vez
fueron productivos se convierten en inviables en virtud del precio
de hacerlos cumplir. En una situacin en la que hay normas firmes
en contra del comportamiento oportunista, cada apropiador se
sentir menos receloso de los peligros del oportunismo.
En cualquier grupo hay individuos que ignoran las normas
y actan de manera oportunista si se les presenta la ocasin.
Tambin hay situaciones en las que los beneficios potenciales
son tan altos que incluso individuos plenamente comprometidos
rompern las normas. En consecuencia, la adopcin de normas
de comportamiento no eliminar la conducta oportunista. Dicho
comportamiento es una posibilidad que todos los apropiadores
que tratan de resolver problemas de recursos de uso comn
tienen que tomar en cuenta.
Sin embargo, en algunas situaciones el comportamiento
oportunista sin control limita gravemente lo que se puede hacer conjuntamente, sin grandes inversiones, en arreglos para
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supervisin y sanciones. Para que esto valga la pena deben

obtenerse beneficios sustanciales. En otras situaciones, pueden
llevarse a cabo compromisos colectivos de largo plazo con slo
una modesta inversin en el desarrollo de esos arreglos. Las
normas compartidas que reducen el costo de las actividades de
supervisin y las sanciones pueden ser consideradas como un
capital social utilizable en la resolucin de los problemas de la
gestin de recursos de uso comn.
En virtud de que las situaciones de ruc se prolongan y de
que los individuos adoptan normas internas, ellos pueden
utilizar estrategias contingentes y no simplemente estrategias
independientes al relacionarse entre s. Por estrategias contingentes debe entenderse toda clase de acciones planeadas que
se supeditan a las condiciones del mundo exterior. La estrategia
contingente que ha sido objeto de mayor atencin acadmica
es la de ojo por ojo en un juego entre dos personas en donde
un individuo adopta una accin cooperativa en la primera
vuelta y luego imita la accin del contrincante en las siguientes
vueltas (Axelrod, 1981, 1984). Pueden adoptarse muchas otras
estrategias contingentes, que varan en trminos del grado de
cooperacin inicial extendida y de las acciones de otros necesarias para cambiar patrones de comportamiento. El uso por
parte de los individuos de estrategias contingentes en muchos
contextos complejos e inciertos es un principio importante para
anlisis posteriores.
Utilizo una concepcin muy amplia de accin racional, en lugar
de una concepcin definida de manera estrecha. La figura ii.1 ilustra el mundo interior de la eleccin individual que manejo. Cuatro
variables internas (beneficios esperados, costos esperados, normas
internas y tasas de descuento) afectan la eleccin de estrategias
de un individuo. Los individuos que eligen estrategias de manera
conjunta producen resultados en un mundo exterior que inciden
en las expectativas relacionadas con los beneficios y costos de las
acciones. Las normas compartidas que otros sostienen frente a
tipos particulares de situaciones afectan los tipos de normas que
un individuo asume. De manera similar, las tasas internas de
descuento se ven afectadas por el rango de oportunidades que
tiene un individuo fuera de una situacin particular.
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Figura ii.1. El mundo interno de la eleccin individual
Mundo exterior
Mundo interior
Normas internas
Tasa de
descuento
Beneficios esperados
Eleccin de estrategias
Resultados
Costos esperados
Este modelo general de eleccin individual est abierto, por

lo tanto, a muchas especificaciones particulares. Los supuestos
particulares sobre lo completo, la forma y la diferenciacin de
las funciones de preferencia dependen de la relevancia de un
modelo particular en esta teora. En situaciones simples y fuertemente restringidas en las que los individuos han interactuado
por largos periodos, los supuestos sobre funciones de preferencia
convexas y de doble diferenciacin pueden resultar adecuados.
En situaciones complejas que suponen problemas no estructurados, carece de sentido suponer cualquier forma de funciones
de preferencia completas. Lo ms que puede decirse es que,
en tales situaciones, los individuos participan en un esfuerzo
de ensayo y error para aprender ms sobre los resultados de
sus acciones, para con el tiempo evaluar costos y beneficios de
manera ms eficiente.
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Esta concepcin general es una forma de atender la recomendacin metodolgica de Popper de hacer del principio de
racionalidad un principio casi vaco (Popper, 1967). l concede
el peso central del anlisis terico a la descripcin completa y
rigurosa de los modelos de situaciones en que los individuos
se encuentran. Al aceptar la recomendacin metodolgica de
Popper se subraya el modo en que describimos las situaciones
con el fin de utilizar variables observacionales para refutar
nuestras teoras, en lugar de variables internas, subjetivas, que
son mucho ms difciles de medir.
Por ello, la mayora de los anlisis de este volumen examina
las combinaciones de variables situacionales ms susceptibles
de afectar las elecciones de estrategias de los individuos y el
modo en que dichas variables situacionales ocurren.
I nterdependencia ,
accin independiente
y accin colectiva
Cuando muchos apropiadores dependen de un ruc determinado

como fuente de actividad econmica, se ven afectados colectivamente en casi todo lo que hacen. Cada individuo debe tomar en
cuenta las elecciones de los otros cuando evala sus elecciones
personales. Si un pescador ocupa un buen sitio para pescar, un
segundo pescador que llega al mismo lugar debe invertir ms
recursos para viajar a otro sitio, o bien luchar por el primero.
Si un irrigador asigna tiempo y materiales para reparar una
compuerta rota en un canal de riego, el resto de los irrigadores
que usan el canal se ven afectados por esa accin, sin importar
si desean o no su compostura o si contribuyen o no a su reparacin. El hecho vital clave para los coapropiadores es que se
encuentran sujetos en un entramado de interdependencia en
tanto sigan compartiendo un ruc. La interdependencia fsica
no desaparece cuando se utilizan reglas institucionales eficaces
en el gobierno y la administracin del ruc. La interdependencia
fsica permanece, pero cambia el resultado que obtienen los
apropiadores.
Cuando los apropiadores actan de manera independiente en
relacin con un ruc que genera escasos recursos, los beneficios
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totales netos que se obtienen por lo general son menores a los

que habran alcanzado si hubieran coordinado sus estrategias.
Las ganancias que obtienen de sus esfuerzos de apropiacin
son menores que las que hubieran recibido de otro modo: en
el peor de los casos, pueden destruir el propio ruc. Mientras
los apropiadores se mantengan desorganizados, no lograrn
una ganancia conjunta tan grande como la que recibiran si se
hubieran organizado para llevar a cabo una accin colectiva.
Mancur Olson enunci el problema fundamental al que se enfrentan los apropiadores que dependen de un solo ruc:
cuando un nmero de individuos tienen un inters comn o colectivo
cuando comparten un mismo objetivo o propsito, la accin
individual [no ser] capaz de realizar ese inters comn, ni tampoco
de promover ese inters de manera adecuada (Olson, 1965, p. 7).
Los prisioneros colocados en celdas separadas que no pueden

comunicarse entre s tambin se encuentran en una situacin de
interdependencia en la que deben actuar de manera independiente. La actuacin independiente en esta situacin es el resultado
de la coercin, no de su ausencia. Los pastores en el modelo de
Hardin tambin actan de manera independiente: cada uno decide la cantidad de animales que llevar al pastizal sin preocuparse
por cmo ello afectar las acciones de los otros.
En un mbito ms general, el problema que enfrentan los
apropiadores de ruc es de organizacin: cmo cambiar la situacin en la que los apropiadores actan de manera independiente
a otra en que adoptan estrategias coordinadas para obtener
mayores beneficios comunes o para minimizar los daos. Ello
no significa crear necesariamente una organizacin. Organizarse
es un proceso; una organizacin es el resultado de ese proceso.
Una organizacin de individuos que constituyen una empresa en
proceso es slo una de las formas de organizacin que pueden
resultar del proceso de organizarse.
El ncleo de la organizacin implica cambios que ordenan
actividades de manera que se introducen decisiones secuenciales, contingentes y dependientes de la frecuencia donde antes
prevalecan acciones simultneas, no contingentes e independientes de la frecuencia.10 Casi cualquier tipo de organizacin
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se logra especificando una secuencia de actividades que deben

llevarse a cabo en un determinado orden.11 En virtud de las
reiteradas situaciones presentes en la mayora de los procesos
organizados, los individuos pueden usar estrategias contingentes
en las que la cooperacin tendr una mayor posibilidad para
desarrollarse y sobrevivir. Los individuos frecuentemente estn
dispuestos a renunciar a ganancias inmediatas con el fin de obtener mayores beneficios comunes, cuando observan a muchos
otros que siguen la misma estrategia. Al requerir la participacin
de un grupo mnimo de individuos, las organizaciones pueden
basarse en este comportamiento dependiente de la frecuencia
para obtener contribuciones voluntarias por parte de muchos
otros. El cambio de incentivos positivos y negativos asociados
con acciones y resultados particulares, junto con los niveles y
tipos de informacin disponibles, tambin puede estimular la
coordinacin de actividades.12
A diferencia de los prisioneros, la mayora de los apropiadores
de ruc no estn coaccionados para actuar de manera independiente. Sin embargo, cambiar ese tipo de acciones por otras
coordinadas o colectivas no es un problema trivial. Los costos
de la transformacin de una situacin en la que los individuos
actan de manera independiente a otra en la que coordinan
sus actividades pueden ser muy altos; adems de que todos
los apropiadores comparten los beneficios producidos de esto
modo, hayan o no colaborado en los costos de la transformacin de la situacin. De manera emprica sabemos que algunos
apropiadores son capaces de resolver este problema y que no lo
son. Tericamente no contamos con una explicacin coherente
sobre el xito de unos y el fracaso de otros.
La teora de la empresa y la del Estado pueden proporcionar
explicaciones sobre maneras de lograr la accin colectiva. Cada
una de ellas implica la creacin de un nuevo arreglo institucional
en el que las reglas en uso son fundamentalmente diferentes
de las que estructuran la accin independiente. Consideremos
brevemente, y de manera estilizada, de qu modo cada una de
estas teoras resuelve el problema de la accin independiente
en una situacin de interdependencia. Al hacerlo podemos
ilustrar mejor la ausencia de una teora similar que identifique
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los mecanismos a travs de los cuales un grupo de individuos

puede autoorganizarse.
La teora de la empresa
En la teora de la empresa, un empresario reconoce una oportunidad para incrementar la ganancia que puede obtenerse
cuando los individuos estn potencialmente involucrados en una
relacin de interdependencia.13 El empresario negocia entonces
contratos con varios participantes que especifican las formas
en que actuarn de manera coordinada y no independiente.
Cada participante elige de manera voluntaria si se une o no a
la empresa, pero otorga capacidad de decisin al empresario
sobre un rango de elecciones. Los participantes se convierten
en agentes del empresario; despus de pagar a cada uno de
ellos, el empresario retiene las ganancias residuales (o absorbe
las prdidas).
En consecuencia, el empresario est fuertemente motivado
para organizar la actividad de la manera ms eficiente posible.
Intenta establecer contratos con agentes que acten de modo
que aumenten sus ganancias, a la vez que supervisar su desempeo. El empresario puede poner trmino al contrato de un
agente cuyo desempeo no sea satisfactorio. En tanto los agentes
deciden libremente si aceptan o no los trminos del contrato
del empresario, se considera que la organizacin es privada,
voluntaria y, al menos para algunos individuos, sin visos de
explotacin. Sin embargo, si llegan a obtenerse muchos excedentes, ser el empresario quien los reciba, y no los agentes.14
Cuando una empresa se ubica en un mercado abierto, es posible
suponer que la competencia externa presionar al empresario
a desarrollar instituciones internas eficientes.
La teora del Estado
La teora del Estado tambin puede presentarse en una versin breve y estilizada. En lugar de un empresario, se elige un
gobernante que reconoce que es posible obtener beneficios
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sustanciales organizando algunas actividades. De acuerdo con

la primera formulacin de la teora de Hobbes, los individuos
que se dedican a actividades de proteccin invierten demasiado
en armas y supervisin y, por tanto, viven experimentando un
miedo constante. Si un gobernante obtiene el monopolio del uso
de la fuerza, puede usar la coercin como mecanismo fundamental para organizar una diversidad de actividades humanas
que producirn beneficios colectivos. El gobernante obtiene de
los sujetos impuestos, trabajo y otros recursos, amenazndolos
con severas sanciones si no los proveen.
El gobernante sabio utiliza los recursos as obtenidos para
elevar el bienestar econmico general de los sbditos a un nivel
suficiente como para elevar los impuestos, al mismo tiempo
que puede reducir los usos de la coercin ms opresivos. Los
gobernantes, al igual que los empresarios, conservan los excedentes. Los sbditos, al igual que los agentes, pueden tener
una situacin econmica considerablemente ptima, resultado
de su sumisin a la coercin ejercida por los gobernantes. Si
el esfuerzo es muy exitoso, el gobernante gana una porcin
sustancial del excedente.15 No existe un mecanismo tal como
un mercado competitivo que presione al gobernante para que
disee instituciones eficientes. El gobernante puede exponerse
a una rebelin si las medidas seleccionadas son demasiado
represivas, o a la derrota militar si el reino no est organizado
de manera adecuada para triunfar en la guerra.
Tanto en la teora de la empresa como en la teora del Estado,
el peso de la organizacin de la accin colectiva recae sobre un
individuo cuyas ganancias estn directamente relacionadas con
el excedente generado. Ambas implican que la responsabilidad
fundamental de procurar las modificaciones necesarias en las
reglas institucionales para coordinar las actividades recae en
una persona ajena al sistema. El empresario o el gobernante
establecen compromisos crebles de castigar a todo aquel que
no obedezca las reglas de la empresa o del Estado. En virtud
de que ellos ganan los excedentes, tienen inters en castigar la
inconformidad con las reglas. En consecuencia, sus amenazas
de castigo son crebles (Schelling, 1960; Williamson, 1983). Tambin tienen inters en supervisar las acciones de los agentes y de
los sbditos para asegurarse de que cumplen con los acuerdos
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anteriores. De este modo, ambas teoras se ocupan de la oferta

de nuevos arreglos institucionales, de la credibilidad de los
compromisos y de las razones para procurar supervisin.16
Tres enigmas :
provisin , compromiso y supervisin
Si bien las teoras de la empresa y del Estado pueden resolver
estos problemas, no se cuenta con una teora equivalente, bien
desarrollada y generalmente aceptada, que proporcione una
explicacin coherente de cmo un conjunto de personas involucradas, frente a un problema de accin colectiva, resolvern
1) la provisin de un nuevo conjunto de instituciones, 2) el
establecimiento de compromisos crebles y 3) la supervisin
mutua.
El problema de la provisin
En un comentario reciente sobre el contractualismo y el nuevo
institucionalismo, Robert Bates (1988) plantea que las teoras
institucionales modernas no se ocupan de manera adecuada del
problema de la provisin. Como seala, el espritu del nuevo
institucionalismo es contractualista. Se demandan instituciones
porque elevan el bienestar de los actores racionales. El problema
es: por qu se aportan? Bates examina primero juegos de afirmacin en los que se considera que la provisin de nuevas reglas
es ms fcil de lograr que en los juegos del dp, porque hay beneficios mutuos los cuales representan equilibrios potenciales en el
sentido de que, una vez alcanzados, nadie tiene una razn para
cambiar las estrategias de manera independiente. Sin embargo,
los equilibrios en los juegos de afirmacin no necesariamente
premian de igual manera a todos los participantes. Los participantes prefieren un conjunto de reglas que les proporcione los
resultados ms ventajosos. Aunque todos preferiran una nueva
institucin que les permitiera coordinar sus actividades para
lograr uno de esos equilibrios en lugar de seguir realizando
sus acciones independientes, es muy probable que surja un
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desacuerdo fundamental entre los participantes en relacin con

las instituciones que eligen. Por tanto, la solucin propuesta
para los juegos de coordinacin o de afirmacin constituye
en s misma un dilema colectivo (Bates, 1988, p. 394).17
Despus de esto, Bates se ocupa de los problemas de un
conjunto simtrico de personas involucradas en un dilema colectivo en el que todos se beneficiaran con un cambio de reglas.
En tanto que proveer un nuevo conjunto de reglas equivale a
proporcionar otro bien pblico, el problema de generar estas
nuevas reglas es un dilema colectivo de segundo orden:
Aun si las ganancias fueran simtricas y todas las personas estuvieran en una mejor situacin a partir de la introduccin de instituciones, todava habra una falla de suministro, en tanto que las
instituciones proveeran un bien colectivo y los individuos racionales
buscaran asegurar sus beneficios sin cargo. Los incentivos para
gorronear (free-ride) debilitaran los incentivos para organizar una
solucin al dilema colectivo, depende la cual est implcita en los
problemas de incentivos que sta tendra que resolver (Bates, 1988,
pp. 394-395).
Puesto que para Bates el dilema de segundo orden no es ms

fcil de resolver que el dilema inicial, concluye que un conjunto
de personas involucradas no proveer un nuevo conjunto de
reglas para resolver el dilema colectivo (Taylor, 1987).
Bates encuentra este hecho muy desconcertante, en tanto que
para l es obvio que algunos individuos en situaciones concretas logran resolver el problema de la provisin. Bates deseara
seguir siendo un institucionalista y un terico de la eleccin
racional. Su enfoque para plantear la inadecuacin de las teoras en curso y explicar cmo es que los individuos proveen sus
propias reglas es buscar inspiracin en el trabajo ms reciente
acerca de la teora de los juegos repetitivos bajo incertidumbre.
Kreps y sus colaboradores (1982) han demostrado que en un
juego del dp de repeticin finita, cierta incertidumbre sobre la
ganancia exacta para un jugador puede producir, entre muchos
otros equilibrios, el de la cooperacin. Por ello convendra que
un jugador le avisara a otros jugadores su intencin de cooperar,
con la esperanza de que stos correspondieran en la produccin
de jugadas mutuamente productivas. As, el establecimiento de
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la confianza y del sentido de comunidad son, segn Bates, mecanismos para resolver los problemas de la provisin de nuevas
instituciones: Guiados por una preocupacin sobre las instituciones, volvemos a penetrar en el mundo de los conductistas.
Pero lo hacemos no en protesta contra la nocin de eleccin
racional, sino ms bien como un esfuerzo por comprender cmo
la racionalidad de los individuos conduce a la coherencia en el
nivel de la sociedad (Bates, 1988, p. 399).
El enfoque de Bates es similar al adoptado en este libro.
El problema del compromiso creble
Un segundo rompecabezas que debe resolverse al explicar la
manera como un conjunto de personas involucradas puede autoorganizarse para obtener beneficios colectivos a largo plazo es el
problema del compromiso.18 Para comprender el ncleo de este
problema consideremos una representacin muy simplificada de
las elecciones disponibles para los apropiadores en situaciones
de ruc.19 En los casos en que los individuos se han autoorganizado para resolver problemas de ruc, los apropiadores establecen
reglas que restringen severamente las acciones autorizadas.
Dichas reglas especifican, por ejemplo, de cuntas unidades de
recurso puede apropiarse un individuo, cundo, dnde y cmo
se puede apropiar de stas, y la cantidad de trabajo, materiales
o dinero con los que debe contribuir para diversas actividades
de provisin. Si todos, o la mayora, siguen estas reglas, las
unidades de recurso se asignarn de manera ms predecible y
eficiente, se reducirn los niveles de conflicto y el propio sistema
de recursos se preservar a lo largo del tiempo.
Durante un periodo inicial, un apropiador, al estimar su
futuro flujo de beneficios siempre y cuando la mayora de
los apropiadores acepten seguir un conjunto determinado de
reglas, puede aceptar actuar de acuerdo con esas reglas a fin
de obtener la aceptacin de los otros. En periodos posteriores,
la ganancia inmediata del apropiador por infringir con frecuencia una u otra regla puede ser grande. Cuando las cosechas de
un irrigador corren un riesgo severo, el beneficio financiero de
tomar agua en otro turno puede ser sustancial. Infringir las
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reglas puede salvar una cosecha entera de la sequa. En muchas

ocasiones, despus de un acuerdo inicial sobre un conjunto de
reglas, cada apropiador debe hacer elecciones posteriores. La
eleccin subsecuente al acuerdo puede ser pensada al menos
como la eleccin entre cumplir con un conjunto de reglas, Ct,
o infringirlas de alguna manera, Bt. En muchas ocasiones Bt
generar una ganancia inmediata superior para el apropiador
que Ct, a menos que se descubra Bt y se le imponga una sancin,
S, lo que produce Ct > Bt S.20
Al principio del proceso, todos los apropiadores conocen la
configuracin general del problema del compromiso. Si desean modificar sus reglas, por ejemplo rotar la autoridad para
extraer agua de un sistema de riego entre los apropiadores autorizados, cmo puede comprometerse de manera creble un
apropiador a seguir el sistema de rotacin cuando todos saben
que la tentacin de no cumplir con el compromiso ser muy
fuerte en periodos futuros? Cada apropiador puede prometer:
Cumplir con mi compromiso si ustedes cumplen con el suyo.
Pero cuando surge la tentacin, de qu modo los compromisos
pasados obligan al apropiador a sacrificios futuros? Y puesto
que es posible robar agua sin ser visto, cmo saben los otros
apropiadores que realmente se estn cumpliendo los compromisos? Nadie quiere ser el tonto que cumple con una promesa
que todos los dems estn rompiendo.
Una solucin terica al problema del compromiso citada con
frecuencia es la coercin externa (Schelling, 1984). El supuesto
es que si todos los individuos se comprometen en un contrato
por el cual un encargado externo, que asegure su cumplimiento
en todos los periodos futuros, impondr una severa sancin (S
> Bmax); entonces cada uno puede establecer un compromiso
creble y obtener beneficios que de otro modo no se obtendran.
Como solucin, la coercin externa es a veces un juego de manos,
ya que el terico no observa lo que motiva al encargado externo a supervisar el comportamiento y a imponer sanciones. No
obstante, este no es el asunto que importa aqu: lo discutiremos
ms adelante. El tema inmediato es que un grupo autoorganizado debe resolver el problema del compromiso sin un agente
externo que lo haga cumplir; sus miembros deben promover al
interior (y entre sus agentes) el monitoreo de las actividades y
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estar dispuestos a imponer sanciones para mantener un alto

nivel de cumplimiento.
Estos rompecabezas se acumulan. Aun si un apropiador
dedicara tiempo y esfuerzo a analizar los problemas que enfrenta, adems de decidir un conjunto de reglas que pudieran
incrementar sus ganancias, el esfuerzo de produccin no tendra
sentido a menos que los apropiadores pudieran comprometerse
a seguir las reglas. Si no se resuelve el problema del monitoreo,
no pueden establecerse compromisos crebles. Tratemos, entonces, el problema del monitoreo mutuo.
El problema del monitoreo mutuo
La pregunta de cmo puede comprometerse un conjunto de personas involucradas en la vigilancia mutua del cumplimiento de
un conjunto de sus propias reglas no se encara fcilmente dentro
de los lmites de la teora de la accin colectiva. En efecto, la
prediccin terica usual es que no lo harn. El supuesto de que
los individuos no supervisarn por s mismos el cumplimiento
de un conjunto de reglas, aun si ellos mismos las concibieron,
fue resumido por Jon Elster en una discusin reciente sobre los
motivos de los trabajadores para supervisar la participacin de
cada uno en un sindicato:
Antes que un sindicato pueda forzar o inducir a los trabajadores a
unirse, debe resolver en primer lugar el problema del gorrn (free-rider). Asumir que los incentivos se ofrecen de manera descentralizada,
por medio del monitoreo mutuo, da lugar a un problema del gorrn
de segundo orden. Por qu, por ejemplo, un trabajador racional y
egosta debera aislar o castigar de algn modo a aquellos que no
se unan al sindicato? Qu gana l con eso? Verdaderamente sera
mejor para todos los miembros que se castigara a los no miembros
en lugar de dejarlos impunes, pero para cada miembro sera mucho
mejor permanecer pasivo. El castigo, de manera casi invariable, es
costoso para el que castiga, mientras que los beneficios del castigo
se distribuyen de manera difusa entre todos los miembros. De hecho
se trata de un bien pblico: para proveerlo se requeriran incentivos
de segundo orden que, sin embargo, tropezaran con un problema
del gorrn de tercer orden (Elster, 1989, pp. 40-41).21
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Los dilemas incrustados en otros dilemas parecen ser capaces de derrotar a un grupo de personas involucradas en un ruc
que intentan resolver problemas de accin colectiva mediante
el diseo de nuevas instituciones, a fin de alterar la estructura
de los incentivos que enfrentan. Sin monitoreo no puede haber
compromisos crebles; sin compromisos crebles no hay ninguna razn para proponer reglas nuevas. El proceso se desata
por ambos lados: en primer lugar se supone que el problema
de la provisin no tiene solucin; pero algunos individuos han
creado instituciones, se han comprometido a seguir reglas y
supervisan su propio cumplimiento de los acuerdos, as como el
cumplimiento de las reglas en una situacin con un ruc. Tratar
de comprender cmo lo han logrado es el reto de este estudio.
M arco
de la investigacin
La comprensin de cmo los individuos resuelven problemas

particulares en situaciones concretas requiere una estrategia que
consiste en moverse constantemente del mundo de la teora al de
la accin. Sin teora no se comprenden nunca los mecanismos
generales subyacentes que operan de muchas formas distintas
en situaciones diferentes. Sin el control que implica tener que
resolver problemas empricos, el trabajo terico puede elevarse
por su propio impulso, reflejando poco del mundo emprico.
Cuando las predicciones tericas y las observaciones empricas son incompatibles, se requieren ajustes en la teora.22 Las
predicciones segn las cuales los individuos no crearn, no se
comprometern de antemano y no supervisarn sus propias
reglas para cambiar una estructura de situaciones de interdependencia, con el fin de obtener beneficios conjuntos, son
incompatibles con la evidencia de individuos que han superado
estos problemas, aunque otros no lo hayan logrado.
Las teoras influyen no slo en los supuestos particulares utilizados en una explicacin, sino en el modo en que se formula
un problema. Determinan las preguntas que se plantean y lo
que se busca al conducir investigaciones empricas. Muchos
de los supuestos que delimitan el modo en que los acadmicos
enfrentan los anlisis relacionados con la accin colectiva los
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han conducido a una concepcin excesivamente pesimista sobre

la capacidad de los individuos para restructurar sus propias
situaciones de interdependencia.
Los acadmicos que se ocupan del problema de la accin colectiva con frecuencia suponen que 1) la estructura subyacente
es siempre la de un juego del dp, y 2) que un nivel de anlisis
es suficiente. Cuando los problemas de ruc se conceptualizan
como problemas de accin colectiva una manera til de
concebirlos, estos mismos supuestos delimitan los anlisis y
as conducen al tipo de recomendaciones de polticas pblicas
descrita en el captulo i. En consecuencia, una parte de la estrategia que se persigue en esta investigacin consiste en comenzar
desde un conjunto alternativo de supuestos iniciales:
1. Los apropiadores en situaciones de ruc enfrentan una
diversidad de problemas de apropiacin y provisin cuyas
estructuras varan de una situacin a otra, dependiendo
de los valores de los parmetros subyacentes.
2. Los apropiadores se mueven continuamente entre distintos
campos y niveles de anlisis.
Estos supuestos me llevan a examinar los temas en cuestin
de una manera un tanto diferente de la de un analista que utiliza
los supuestos normales de una teora de la accin colectiva,
a pesar de que sigo dependiendo mucho del trabajo de otros
investigadores.
Problemas de apropiacin y provisin
Si bien algunas situaciones interdependientes de ruc tienen la
estructura de un juego del dp (dilema del prisionero), muchas
otras carecen de ella. Distintos investigadores han demostrado
cmo algunas situaciones simples que los apropiadores enfrentan pueden caracterizarse mejor como juego de afirmacin
(assurance) y como el juego de la gallina (chicken) (Runge,
1981, 1984a; M. Taylor, 1987; M. Taylor y Ward, 1982). El problema subyacente que enfrentan los apropiadores en las zonas
pesqueras de Alanya discutido en el captulo i no puede
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representarse como un juego del dp. Un anlisis formal muestra

que tiene la estructura de un juego de afirmacin (Gardner
y E. Ostrom, 1990). En muchos sistemas de riego similares a
los discutidos en el captulo iii, las opciones fundamentales de
los apropiadores consisten en robar o no el agua y vigilar o no
el comportamiento de los otros que pudieran estar robando.
La estructura del juego resultante es compleja y no se reduce
a ningn juego simple. No tiene un equilibrio nico. Las cantidades de robo y monitoreo que tienen lugar dependen de los
valores de parmetros tales como el nmero de apropiadores,
el costo del monitoreo, el beneficio que se obtiene de robar, el
castigo impuesto cuando se descubre el robo y la recompensa
que recibe un monitor por detectar a alguien que infringe las
reglas (Weissing y E. Ostrom, 1990).
En consecuencia, en lugar de suponer que todas las situaciones de ruc implican una estructura subyacente, supongo que
los apropiadores que dependen de cualquier ruc enfrentan una
diversidad de problemas. La estructura de estos problemas depender de los valores de parmetros subyacentes, como el valor
y la predictibilidad del flujo de unidades de recurso, la facilidad
para observar y medir las actividades del apropiador, etc. En un
esfuerzo por desarrollar un marco de trabajo unificado donde
se organicen los anlisis de situaciones de ruc, utilizando las
herramientas de la teora de juegos y el anlisis institucional,
as como los descubrimientos de los estudios empricos de
laboratorio y de situaciones de campo, Roy Gardner, James
Walker y yo concluimos que era muy til agrupar los problemas
que enfrentan los apropiadores de estos recursos en dos clases
generales: problemas de apropiacin y problemas de provisin
o suministro (Gardner et al., 1990).
Cuando los apropiadores enfrentan problemas de apropiacin, les preocupan los efectos que tendrn los distintos mtodos de asignacin de una cantidad fija o independiente del
tiempo de unidades de recurso en la ganancia neta obtenida.
Los problemas de provisin tienen que ver con los efectos de las
muy diversas maneras de asignar responsabilidad para construir, restaurar o mantener el sistema de recursos, as como el
bienestar de los apropiadores. Los problemas de apropiacin
tienen que ver con la adjudicacin del flujo, y los problemas de
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provisin con el acervo. Los problemas de apropiacin son independientes del tiempo; los problemas de provisin dependen de
l. Ambos tipos de problemas estn presentes en cualquier ruc
en mayor o menor medida; por lo que las soluciones de un tipo
de problema deben ser congruentes con las del otro. La estructura de un problema de apropiacin o de provisin depende de
la configuracin particular de las variables relacionadas con el
mundo fsico, las reglas en uso y los atributos de los individuos
involucrados en un contexto especfico.
Problemas de apropiacin. En relacin con la apropiacin, el
problema fundamental en un medio de ruc es cmo asignar una
cantidad fija de unidades de recurso, independiente del tiempo,
con el fin de evitar la atomizacin de los ingresos y reducir la
incertidumbre y el conflicto en torno a la asignacin de derechos.
Los ingresos se atomizan cuando las ganancias marginales de
un proceso de apropiacin son menores que el costo marginal
de la apropiacin. Ello ocurre porque se permite a demasiados
individuos apropiarse del recurso o a los apropiadores sacar una
cantidad mayor de unidades de recurso que la econmicamente
ptima, o porque los apropiadores invierten excesivamente en
equipo de apropiacin (por ejemplo, aparejo de pesca).
En un ruc de acceso abierto23 en el que no hay ningn lmite
en relacin con quin puede apropirselo, el proceso de apropiacin independiente del tiempo puede caracterizarse con frecuencia como un juego del dp.24 Es probable que la atomizacin
de ingresos sea endmica. Ningn apropiador tiene incentivos
para dejar unidades de recurso para que otro apropiador las
explote (Gordon, 1954; Scott, 1955). En un ruc de acceso limitado, donde un grupo bien definido de apropiadores depende
conjuntamente de un sistema de ruc para tener acceso a unidades del recurso, los incentivos de los apropiadores dependen
de las reglas que regulan la cantidad, el tiempo, la ubicacin y
la tecnologa de la apropiacin, as como el modo como se supervisan y se hacen cumplir. La estructura de un ruc de acceso
restringido no es la de un juego del dp (Dasgupta y Heal, 1979,
p. 59) y carece de una estrategia dominante para cada participante. Los incentivos de los apropiadores que actan de manera
independiente los conducirn, sin embargo, a sobreinvertir en
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cualquier factor de produccin que no sea restringido por las

reglas vigentes (Townsend y Wilson, 1987).
Un segundo tipo de problemas de apropiacin se relaciona
con la asignacin del acceso espacial o temporal al recurso.
Esto ocurre porque las distribuciones espaciales y temporales
de las unidades de recurso son, con frecuencia, heterogneas e
inciertas. Muchas zonas pesqueras, como Alanya, se caracterizan
por tener sitios de pesca de productividad variada. En reas
de pastizales una zona puede inundarse un ao, pero crecer
de manera exuberante otro ao. Los agricultores que extraen
agua de la cabeza de un sistema de riego pueden obtener ms
que los que estn ubicados al final. Los riesgos asociados con la
incertidumbre geogrfica o temporal pueden ser muy altos. Los
trabajos fsicos, en particular los de almacenaje, implican riesgos
de alguna manera menores; las reglas que para la adjudicacin
de tiempo o ubicacin del uso, o de la cantidad de unidades de
recurso a usuarios especficos que se hacen cumplir estrictamente, pueden reducir an ms los riesgos si las reglas estn
elaboradas para ajustarse a las condiciones fsicas del sistema
de recursos. Si se reducen los riesgos de manera suficiente, los
apropiadores pueden invertir en empresas productivas que de
otro modo no seran econmicamente viables. La violencia fsica
que tiene lugar entre los usuarios de las pesqueras y sistemas de
riego es sintomtica de una asignacin inadecuada del acceso
espacial o temporal a los apropiadores. Cuando stos consideran
que la asignacin de derechos y deberes de acceso es injusta,
poco rentable o que se hace cumplir de manera inapropiada,
esto puede afectar de manera adversa su disposicin a invertir en
actividades de provisin. Las reglas particulares utilizadas para
regular la apropiacin afectarn los costos de la supervisin y
el control, adems del tipo de comportamiento estratgico que
tendr lugar entre los apropiadores y los monitores (el juego de
la deteccin/disuasin).25
Problemas de provisin. Los anlisis de problemas de provisin se centran en la naturaleza productiva y dependiente del
tiempo de la inversin en el recurso mismo. Estos problemas
pueden ocurrir de parte de la oferta, de la demanda o de ambas. El problema de la provisin, de parte de la oferta que se
enfrenta en un medio de ruc, se relaciona con la construccin
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del recurso mismo y con su mantenimiento. Los problemas de

construccin son como los de cualquier inversin de largo plazo
en capital de infraestructura; los de mantenimiento implican la
determinacin del tipo y nivel del mantenimiento regular (junto
con reservas para reparaciones de emergencia) que sustentan el
recurso a lo largo del tiempo. En virtud de que una inversin en
mantenimiento afectar la tasa futura de deterioro del capital
de infraestructura, las decisiones sobre estas actividades son
difciles de tomar, aun cuando las tome un solo empresario.
Cuando se combina este difcil problema de largo plazo con los
impulsos de gorronear (free-riding) de muchos apropiadores, la
organizacin del mantenimiento de un sistema es un desafo.
Los problemas de provisin del lado de la oferta son similares a los problemas de oferta para proveer un bien pblico
continuo, en lugar de uno no repetitivo. Si los apropiadores
actan de manera independiente pueden esperar que, en virtud
de la alternativa del gorrn, se dedicar un esfuerzo menos que
ptimo a la construccin y en particular al mantenimiento del
sistema. Lo que dificulta an ms el problema en una situacin
de ruc en comparacin con una de bienes pblicos, es que si
no se resuelven los problemas de apropiacin, los problemas
de provisin pueden resultar irresolubles. En una situacin de
bien pblico, los problemas de apropiacin no existen, pues las
unidades de recurso no pueden sustraerse.
Los problemas de provisin de parte de la demanda implican
la regulacin de los niveles de extraccin para que no afecten
de modo adverso al recurso mismo. Muchos de los modelos
dinmicos de atomizacin de ingresos en la literatura sobre
pesqueras (Clark, 1980; Clark, Munro y Charles, 1985) se centran en la relacin dependiente del tiempo entre las extracciones
actuales y los rendimientos futuros. Las mismas reglas que
afectan la adjudicacin de las unidades de recurso en un ao
determinado tendrn un impacto en la disponibilidad de las
unidades de recurso del siguiente ao y de los aos por venir.
Las regularidades subyacentes a todas las situaciones de
ruc se relacionan con la inseparabilidad de la eleccin de una
estrategia individual y las elecciones de los otros, as como con
el hecho de que la resolucin de los problemas de provisin
depende del logro de soluciones adecuadas para los problemas
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de apropiacin, y no de las representaciones particulares de

la teora de juegos para esas regularidades.26 Muchos factores
afectan la estructura estratgica de un problema particular de
apropiacin o de provisin, incluyendo la estructura fsica de un
ruc determinado, la tecnologa disponible para los apropiadores,
el medio econmico y los conjuntos de reglas que afectan los
incentivos de los apropiadores. Como lo enfatiz Oliver (1980,
p. 1, 359) despus de revisar muchos esfuerzos por presentar
el modelo de accin colectiva, no hay una sola manera correcta de producir una accin colectiva: modelos diferentes
implican supuestos diferentes sobre la situacin y conducen a
conclusiones sustancialmente diferentes.
Mltiples niveles de anlisis
La mayora de los anlisis actuales sobre ruc y sobre los problemas de accin colectiva relacionados con stos se centran en
un solo nivel de anlisis que puede denominarse nivel operativo (Kiser y E. Ostrom, 1982). En el nivel operativo se supone
que tanto las reglas del juego como las restricciones fsicas y
tecnolgicas estn dadas y no se modificarn durante el lapso
del anlisis. Las acciones de los individuos en una situacin
operativa afectan de manera directa el mundo fsico. Se extraen
unidades de recurso de un sistema de ruc, los insumos se convierten en productos y se intercambian bienes. En este nivel
ocurren problemas de apropiacin y provisin. Al analizar una
situacin operativa es necesario suponer que la tecnologa y las
reglas institucionales son conocidas y estables. Sin embargo,
tanto la tecnologa como las reglas estn sujetas a cambios a
lo largo del tiempo. El anlisis de los cambios tecnolgicos ha
demostrado ser mucho ms difcil que el anlisis de las decisiones de produccin y consumo en el contexto de una tecnologa
dada (Dosi, 1988; Nelson y Winter, 1982). El anlisis del cambio
institucional es tambin mucho ms difcil que el anlisis de decisiones operativas con un conjunto estable de reglas.27 Las reglas
que afectan la eleccin operativa se definen en el marco de un
conjunto de reglas de eleccin colectiva, que a su vez se definen
como parte de un conjunto de reglas de eleccin constitucional.
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La reglas de eleccin constitucional, en un contexto micro, son

afectadas por reglas de eleccin colectiva y reglas de eleccin
constitucional para jurisdicciones mayores. Los individuos que
poseen capacidades de autoorganizacin se mueven de uno a
otro mbito de eleccin operativa, colectiva y constitucional, tal
y como los administradores de empresas productivas se mueven
continuamente de la produccin de bienes a partir de una tecnologa determinada, a la introduccin de una nueva tecnologa
y a la inversin en desarrollo tecnolgico. En virtud de que en
ciertos casos que se discuten en este libro los apropiadores de ruc
pasan de un mbito a otro, debemos abandonar el supuesto de
que es suficiente el anlisis en un solo nivel. Tambin es esencial
aclarar en primer lugar qu se entiende por institucin.
Las instituciones pueden definirse como los conjuntos de
reglas en uso que se aplican para determinar quin tiene derecho a tomar decisiones en cierto mbito, qu acciones estn
permitidas o prohibidas, qu reglas de afiliacin se usarn,
qu procedimientos deben seguirse, qu informacin debe o
no facilitarse y qu retribuciones se asignarn a los individuos
segn sus acciones (E. Ostrom, 1986a). Todas las reglas contienen prescripciones que prohben, permiten o requieren alguna
accin o resultado. Las reglas en uso son las que se aplican, se
supervisan y se imponen cuando los individuos eligen las acciones que se llevarn a cabo (Commons, 1957). Los responsables
de hacer cumplir las reglas pueden ser participantes directos,
agentes contratados, agentes externos o cualquier combinacin
de ellos. No debera hablarse de una regla a menos que la mayora de la gente cuyas estrategias se vean afectadas conozcan
de su existencia y supongan que los otros supervisan el comportamiento y sancionan el incumplimiento. En otras palabras, las
reglas en uso son del conocimiento comn, se supervisan y se
aplican. El conocimiento comn implica que todo participante est informado de las reglas, sabe que los otros tambin lo
estn y que ellos saben lo mismo.28 Las reglas en uso son siempre supervisadas y aplicadas, por lo menos hasta cierto punto,
por aquellos directamente afectados. En cualquier situacin
repetitiva puede suponerse que los individuos tienen a partir
de su experiencia, una buena aproximacin de los niveles de
monitoreo e imposicin de las reglas.
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Las reglas en uso pueden ser semejantes o no a las leyes

formales expresadas en la legislacin, los reglamentos administrativos y las decisiones jurdicas. Es evidente que en muchos
contextos, el derecho es una fuente fundamental de las reglas
en uso, en particular cuando su cumplimiento es vigilado activamente y su incumplimiento es sancionado. Cuando se habla
de un sistema gobernado por el principio del imperio de la ley,
se expresa la idea de que el derecho y las reglas en uso estn
alineadas de manera cercana y de que los encargados de sancionalrlas son tan responsables como los otros de su aplicacin.
En muchas situaciones de ruc, las reglas en uso que utilizan
los apropiadores pueden diferir de manera considerable de los
ordenamientos legislativos, administrativos o jurdicos (Wade,
1988). La diferencia entre reglas en uso y leyes formales puede
no implicar ms que la eliminacin de algunas de las lagunas
del sistema general de normas. De manera ms radical, las
reglas operativas pueden asignar derechos y deberes de facto,
contrarios a los derechos y deberes de jure de un sistema legal
formal. Mi objetivo central es el estudio de las reglas de facto que
se utilizan en contextos de ruc con la finalidad de comprender
los incentivos y las consecuencias que generan.
Todas las reglas estn incrustadas en otro conjunto de reglas
que define la forma en que puede cambiarse el primer conjunto.29
Esta incrustacin de reglas en otras de diversos niveles es similar
a la incrustacin de los lenguajes de computacin en distintos
niveles. Lo que se puede hacer en un nivel superior depender
de las capacidades y lmites del software (las reglas) en ese nivel, en el software (las reglas) en un nivel ms profundo, y en
el hardware (el ruc). Siempre que se plantean preguntas sobre
cambio institucional, en contraste con acciones institucionalmente restringidas, es esencial reconocer lo siguiente:
1. Los cambios en las reglas utilizadas para regular las
acciones en un nivel se dan dentro de un conjunto de reglas
generalmente fijo en un nivel ms amplio.
2. Los cambios en las reglas de niveles ms altos generalmente
son ms difciles y costosos de llevar a cabo, lo cual incrementa
la estabilidad de expectativas mutuas entre los individuos que
interactan de acuerdo con un conjunto de reglas.
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Figura ii.2. Vnculos entre reglas y niveles de anlisis

Reglas: Constitucionales Eleccin colectiva Operativas
Niveles Eleccin Eleccin Eleccin

de anlisis: constitucional
colectiva
operativa
Procesos:
Formulacin Diseo de polticas Apropiacin
Gestin Administracin Provisin
Adjudicacin Adjudicacin
Monitoreo

Modificacin
Imposicin
Es til distinguir entre tres niveles de reglas que afectan, de

manera acumulativa, las acciones realizadas y los resultados
obtenidos en el uso de los ruc (Kiser y E. Ostrom, 1982). Las
reglas operativas afectan directamente las decisiones cotidianas
de los apropiadores relativas a cundo, dnde y cmo extraer
las unidades de un recurso, quin y cmo debe supervisar las
acciones de los otros; adems de qu informacin debe intercambiarse o retenerse y qu recompensas o sanciones se asignarn
a las distintas combinaciones de acciones y resultados. Las reglas de eleccin colectiva afectan indirectamente las elecciones
operativas. stas son las reglas que utilizan los apropiadores,
sus funcionarios o las autoridades externas cuando instauran
polticas las reglas operativas sobre cmo debe administrarse un ruc. Las reglas de eleccin constitucional afectan las
actividades y los resultados operativos a travs de sus efectos al
determinar quin es elegible y cules son las reglas especficas
que se aplicarn al elaborar las de eleccin colectiva que, a su
vez, afectan al conjunto de reglas operativas. Es posible pensar en las relaciones entre estas reglas y los niveles de anlisis
relacionados en los que los seres humanos hacen elecciones y
realizan acciones, como se muestra en la figura ii.2. Los procesos de apropiacin, provisin, monitoreo y cumplimiento de las
reglas tienen lugar en el nivel operativo. Los procesos relacionados con el diseo de polticas pblicas, la administracin y
la adjudicacin de decisiones polticas ocurre en el nivel de las
elecciones colectivas. En el nivel constitucional tienen lugar la
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formulacin, la gobernanza, la adjudicacin y la modificacin

de las decisiones constitucionales.30
La incrustacin de reglas en otras reglas origina una confusin y un debate considerables. Los tericos institucionales que
han intentado considerar la eleccin de reglas como endgena
al anlisis han sido criticados porque es necesario suponer la
presencia de algunas reglas que gobiernan la eleccin de otras
reglas.31 Volver endgena la eleccin de las reglas del nivel operativo no implica volver endgena a su vez la eleccin de las
reglas de eleccin colectiva o de eleccin constitucional. Para
efectos de anlisis, el terico debe asumir que algunas reglas ya
existen y son exgenas en un anlisis particular. Sin embargo,
que se considere algunas reglas como constantes y estables durante el anlisis no significa que no puedan modificarse. Esas
mismas reglas pueden ser objeto de eleccin en otro anlisis
o en el contexto de un rea de eleccin diferente. Al final de
cada temporada, por ejemplo, las ligas deportivas interescolares consideran si modificarn o no las reglas del juego para la
siguiente temporada.
Por otra parte, las reglas cambian con menos frecuencia que
las estrategias que los individuos adoptan en relacin a ellas. En
cualquier nivel del anlisis, el cambio de las reglas aumenta la
incertidumbre que los individuos enfrentan. Las reglas proporcionan estabilidad en las expectativas, y los esfuerzos por cambiarlas
reducen rpidamente esa estabilidad. Adems, lo comn es que
sea ms fcil modificar las reglas operativas que las de eleccin
colectiva, y que sea ms fcil de modificar stas que las de eleccin constitucional. Es ms difcil realizar el anlisis de capas
ms amplias de reglas tanto para los investigadores como para
los participantes. Decidir si una asociacin de riego debera usar
un cuerpo legislativo de cinco o nueve miembros depende del
medio fsico e histrico, as como de la especulacin del analista
sobre diferentes resultados en varios niveles.32
Cuando se lleva a cabo un anlisis en cualquiera de los niveles,
el analista mantiene fijas las variables del nivel ms alto, ya que
de otro modo la estructura del problema se distorsionara. No
obstante, los individuos que se autoorganizan y autogobiernan
y que se enfrentan a problemas en situaciones concretas, se
mueven entre un nivel y otro como una estrategia fundamental
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para resolver tales problemas. Los individuos que no poseen

ninguna autoridad de autoorganizacin o autogestin estn
atrapados en un mundo de un solo piso. La estructura de sus
problemas les es dada y lo ms que pueden hacer es adoptar
estrategias dentro de esos lmites.
En cada nivel del anlisis puede haber uno o ms mbitos en
que se toman decisiones. El concepto de un mbito no implica
una situacin concreta formal, pero puede incluir contextos tan
formales como rganos legislativos y tribunales. Un mbito
es simplemente la situacin en la que ocurre un tipo particular
de acciones. El diseo de polticas pblicas relativas a las reglas
que se usarn para regular las elecciones del nivel operativo se
lleva a cabo en uno o ms mbitos de eleccin colectiva. Si los
apropiadores que utilizan un ruc modifican al menos algunas
de las reglas para organizar la apropiacin y la provisin, el
mbito en que se tomarn las decisiones de eleccin colectiva
puede ser un caf local, las juntas de las cooperativas de productores o las de una organizacin establecida especficamente
con el fin de administrar y gobernar este ruc, e incluso quizs
otros relacionados con l. Si los apropiadores que usan un
ruc no pueden modificar las reglas para organizar elecciones
operativas, los nicos mbitos para elecciones colectivas son
externos a los apropiadores de este ruc. En tales casos las reglas que se usen dependern de las elecciones de funcionarios
gubernamentales en estructuras burocrticas, representantes
elegidos en rganos legislativos nacionales o locales y jueces
en mbitos judiciales.
Las relaciones entre los mbitos y las reglas rara vez abarcan
un solo mbito relacionado con un solo conjunto de reglas. Es
ms frecuente que varios mbitos de eleccin colectiva influyan
en el conjunto de reglas operativas utilizadas por los apropiadores para hacer elecciones sobre estrategias de explotacin e
inversin en un ruc. Cuando se legitiman y se hacen cumplir
en el nivel local las decisiones tomadas en rganos legislativos
nacionales o en tribunales en relacin con el acceso a todos los
recursos de un tipo particular, es muy probable que las reglas
operativas utilizadas en lugares particulares sean afectadas. Las
relaciones entre los mbitos formales e informales de eleccin
colectiva se ilustran en la figura ii.3. De manera similar los pro-
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cesos de eleccin constitucional formales e informales ocurren

en mbitos locales, regionales y nacionales.
Que las reglas vigentes que utilizan los apropiadores puedan
tener mltiples fuentes, que incluyen tanto reglas de facto como
de jure, complica enormemente el problema de la comprensin
de los comportamientos y los resultados en lugares particulares,
y el problema de mejorar los resultados. La ausencia de leyes
nacionales que regulen la apropiacin y la provisin de un ruc
no equivale a la ausencia de reglas efectivas. Durante mucho
tiempo los apropiadores locales pudieron desarrollar reglas
que restringan el acceso y el uso de un ruc, las cuales podan
o no conducirlos a administrar su recurso de manera eficiente
y justa, pero influan en las estrategias y en las consecuencias
resultantes.
E studio
de las instituciones
en situaciones de campo
En los casos que se describen en los captulos iii, iv y v, nicamente presento una fraccin de la detallada informacin que
se encuentra en los estudios de caso en los que me bas. Es
comprensible que un lector desee saber cmo orient la tarea
de leer materiales de casos detallados de estudio y abstraerlos
con el propsito de estudiar cmo los individuos proveen sus
propias instituciones, cmo se comprometen a cumplir con sus
propias reglas y cmo vigilan su cumplimiento. En general me
apoyo en el mtodo de anlisis institucional que ha sido descrito
en otros trabajos (Kiser y E. Ostrom, 1982; Oakerson, 1986; E.
Ostrom, 1986a, b) y que ha sido usado en muchos artculos, tesis
doctorales y libros (Blomquist 1988a-d; Gardner y E. Ostrom,
1990; Kaminski en prensa; V. Ostrom, 1989; V. Ostrom,
Feeny y Picht, 1988; Sawyer, 1989; Schaaf, 1989; Tang, 1989;
Wynne, 1988; Yang, 1987).
La estrategia bsica consiste en identificar aquellos aspectos
del contexto fsico, cultural e institucional que con cierta probabilidad determinan quines participan en una situacin, las
acciones que pueden llevar a cabo y sus costos, los resultados
que pueden alcanzarse, cmo se vinculan las acciones con los
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Figura ii.3. Relaciones entre arenas formales e informales

de eleccin colectiva y reglas operativas de ruc
Arenas formales de Actividades formales de
eleccin colectiva
supervisin y aplicacin
nacionales, regionales
de las reglas
o locales
rganos legislativos
Agencias reguladoras
Tribunales
Reglas operativas en uso
Arenas informales de
eleccin colectiva
Reuniones informales Actividades informales de
Equipos de apropiacin
supervisin y aplicacin
Asociaciones privadas
de reglas
resultados, qu informacin estar disponible, cunto control

pueden ejercer los individuos y qu resultados se asignarn a
combinaciones particulares de acciones y resultados. Una vez
que se cuenta con toda la informacin necesaria, se puede abstraer la riqueza de la situacin emprica para concebir un juego
que se pueda jugar y que capte la esencia de los problemas que
los individuos enfrentan.
Para resolver los problemas de apropiacin y provisin, por
ejemplo, los individuos deben conocer la estructura del sistema
fsico del que dependen de manera conjunta, sus propios patrones de apropiacin y uso, las normas de comportamiento que se
siguen en una comunidad, los incentivos que ellos promovern
o no en la medida en que cambien las reglas y cmo todos estos
factores afectarn de manera acumulativa sus beneficios y costos
netos a lo largo del tiempo. Los individuos deben estimar los
costos de transaccin que implicar la adopcin de diversas
estrategias en un conjunto de reglas, o bien su modificacin.
Para que el analista comprenda la estructura de la situacin,
debe conocer el mismo conjunto de variables.
En relacin a los casos que expongo en el captulo iii, desconozco cmo eran las estructuras de los contextos antes de que,
en la noche de los tiempos, ciertos apropiadores empezaran
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a experimentar con varias reglas para adjudicar unidades de

recurso y estipular responsabilidades. Lo que s es que en los
casos exitosos descritos en el captulo iii, los apropiadores
fueron capaces de asignar unidades de recurso y, al mismo
tiempo, evitaron el conflicto, la incertidumbre y la percepcin de
injusticia de un problema de asignacin mal resuelto, evitaron la
inversin excesiva en esfuerzos de apropiacin en un problema
de atomizacin de ingresos resuelto de manera inadecuada, o
el deterioro o destruccin de los recursos que ocurre cuando
los problemas de provisin no estn resueltos.
Evidentemente no s si estos apropiadores resolvieron sus
problemas de manera ptima. Lo dudo mucho. Los resolvieron
del mismo modo que la mayora de los individuos resuelve problemas complejos y difciles: de la mejor manera posible, dados
los problemas en cuestin, la informacin con que cuentan, las
herramientas con que trabajan, los costos de las varias opciones
conocidas y los recursos disponibles. Considero que mi tarea consiste en estudiar las estructuras de los problemas que enfrentaban
y por qu las reglas que adoptaron parecan funcionar.
De este modo, primero intento comprender algo sobre la estructura del recurso mismo (su tamao, la claridad de sus lmites
y su estructura interna), luego trato de descubrir el patrn de
flujo de las unidades de recurso: qu tanto puede predecirse en
relacin con el tiempo, el espacio y la cantidad? Conocidas las
circunstancias econmicas de los apropiadores, qu tanto dependen del recurso y qu riesgos implican varios tipos de esquemas
de distribucin? Finalmente busco determinar los atributos clave
de los individuos: cuntos participan?, cmo son sus horizontes temporales?, participan juntos en mltiples actividades?,
sus intereses tienden a ser semejantes o heterogneos?, han
establecido normas previas de comportamiento a las que pueden recurrir (o representan una desventaja) para resolver estos
problemas? Despus examino sus reglas y trato de comprender
cmo funcionan mediante la bsqueda de los principios de diseo presentes y el modo como influyen en los incentivos de los
participantes. En virtud de que en estos casos los apropiadores
se han comprometido en el monitoreo mutuo y, en general, sus
compromisos se cien a sus reglas en grado considerable, intento
comprender cmo han logrado llevar esto a cabo.
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En el captulo iv utilizo nuevamente este marco para identificar la estructura de la situacin que exista antes de que un grupo
de apropiadores intentara modificar sus reglas para resolver
varios problemas interrelacionados de provisin y apropiacin.
Luego examino el proceso de creacin nuevas instituciones con
el fin de trabajar el tema de la oferta de nuevas instituciones.
En el captulo v, los casos de fracaso se caracterizan por una
intensa atomizacin de ingresos y por desacuerdos no resueltos
que han llevado a la violencia y/o al deterioro del recurso. Utilizo
el mismo marco para identificar las variables que dan cuenta de
la falta de xito en la resolucin de problemas de apropiacin y
provisin. Supongo, una vez ms, que los individuos involucrados intentaron resolver los problemas lo mejor que pudieron,
dadas las restricciones de la situacin; por lo tanto, el problema es identificar cules fueron esas restricciones, utilizando el
mismo marco para el anlisis.
En las conclusiones de este estudio discuto de qu manera
los resultados que se derivan de un anlisis de estos casos pueden utilizarse para avanzar en la comprensin de una teora
de la accin colectiva autoorganizada, a fin de complementar
las teoras existentes de la accin colectiva organizada desde el
exterior: la teora de la empresa y la teora del Estado.
Notas
1
Para los recursos fsicos esto se traduce en la relacin entre el uso y el deterioro natural, por un lado, y las inversiones que se hacen en el mantenimiento
y reparacin, por el otro (E. Ostrom, Schroeder y Wynne, 1990).
2
En este punto quisiera sealar que el trmino apropiador es utilizado en
algunos sistemas legales para designar a una persona que tiene una pretensin
jurdica particular para sustraer unidades de recurso. En el captulo iv, por
ejemplo, a quienes bombean agua de un acufero se les llama apropiadores,
en un sentido legal, como a aqullos cuya reivindicacin de agua no se basa en
el uso del agua en su propia tierra; se basa ms bien en el principio de primero
en tiempo, primero en derecho. En el captulo iv utilizo siempre el trmino
apropiador para hacer referencia a todos los individuos que sustraen o de
algn modo usan las unidades de un sistema ruc, sin importar el origen de
su pretensin jurdica para hacerlo. Algunos apropiadores reales pueden no
tener ninguna pretensin jurdica (los invasores, por ejemplo). En el captulo
iv intento sealar de manera cuidadosa cundo se utiliza como trmino legal
para los titulares de derechos y cundo se utiliza en el sentido ms general que
acabo de definir.
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3
Vase, por ejemplo, el debate sobre el efecto del tamao del grupo en el
suministro de un bien en el resumen de Hardin (1982, captulo iii).
4
Los primeros trabajos sobre bienes pblicos fueron escritos por Bowen
(1943) y P. Samuelson (1954, 1955). Vase la distincin entre bienes pblicos y
ruc en V. Ostrom y E. Ostrom (1977a). Para reseas ms recientes de la literatura
sobre bienes colectivos vanse Cornes y Sandler (1986) <www.lascp.org>.
5
Por tanto, la distincin entre un bien pblico y un ruc no es trivial. A una
persona que contribuye al suministro de un bien pblico puro en realidad no
le importa quin ms lo usa, o cundo y dnde, siempre y cuando un nmero
suficiente de otros individuos compartan el costo del suministro. A una persona
que contribuye al suministro de un ruc le importa mucho ms cuntos lo usan,
cundo y dnde, aun si todos los dems contribuyen a su suministro.
6
Para un enfoque similar, vanse Radnitzky (1987) y Stroebe y Frey
(1980).
7
El concepto de produccin promedio puede no tener sentido respecto a
todos los recursos biolgicos (Schlager, 1989).
8
Para una descripcin de las estrategias adoptadas de manera temporal por
los indios Cree, cerca de la baha del Hudson, cuando la afluencia de traperos
no nativos amenaz el acervo de castores, vase Berkes (1989). La legislacin
aprobada en 1930 reconoca legalmente los territorios comunales y familiares
de indios americanos permitiendo a los Cree prever una supervivencia de largo
plazo para un ruc clave. A partir de 1930 los Cree han administrado con xito
el recurso que representan los castores usando las reglas probadas por siglos
de aprendizaje a partir de ensayo y error, anteriores a la llegada de los europeos
al continente americano.
9
Para anlisis extensos de las relaciones entre las normas y la teora de la
accin racional vanse Coleman (1987c, 1990) y Opp (1979, 1982, 1986).
10
Los comportamientos secuenciales, contingentes y dependientes de la
frecuencia pueden ocurrir, desde luego, en situaciones desorganizadas. Algunos
resultados muy interesantes de juegos tericos se han basado en las potencialidades de los individuos para sujetarse nicamente a tales formas de actividad
coordinada, sin cambiar las estructuras subyacentes (Kreps et al., 1982; Levhari
y Mirman, 1980; Schelling, 1978).
11
Un aspecto importante en la organizacin de un proceso legislativo, por
ejemplo, es el conjunto de reglas que especifica los pasos a travs de los cuales
debe procesarse un proyecto de ley antes de convertirse en ley.
12
El cambio de los alicientes positivos y negativos es el tipo de intervencin
que mayor atencin ha recibido en las ciencias sociales.
13
Alchian y Demsetz (1972) plantean abiertamente que el problema fundamental que subyace en la confianza de una empresa para organizar el comportamiento, en lugar de confiar en las acciones independientes de los compradores
y vendedores en una institucin de mercado, es el de una funcin de produccin
interdependiente. Cuando la funcin de produccin es interdependiente, la
contribucin marginal de cualquier dueo de un factor de insumo depender
del nivel de otros insumos. Si se examinan nicamente los productos, no puede
saberse cunto contribuy un individuo cualquiera. Recompensar las aportaciones requiere altos niveles de supervisin que son innecesarios cuando los factores
se complementan entre s. Williamson (1975), inspirndose en Coase (1937),
argumenta que sta es slo una causa de la necesidad de empresas organizadas.
Williamson se basa ms en los costos de transaccin en un mercado en el que
todos actan de manera independiente, a diferencia de una empresa donde los
individuos aceptan coordinar ex ante sus actividades ex post.
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14
Esta versin estilizada no hace plena justicia al extenso trabajo sobre la
teora de la empresa, y ciertamente no recomiendo ninguna prescripcin de
poltica pblica con base en este esbozo. Como mi propsito slo es mostrar la
manera en que la teora resuelve el problema de la accin colectiva, presento
nicamente este parco resumen. Se recomienda a los lectores del trabajo de
Coase (1937), Alchian y Demsetz (1972) y Williamson (1975, 1985).
15
Esta discusin de la teora del Estado recurre fuertemente al trabajo de
los acadmicos que basan su teora del Estado en Hobbes; no refleja en toda
su amplitud el debate sobre la teora del Estado (Breton, 1974; Levi, 1988a;
Niskanen, 1971; M. Taylor, 1987). Mi objetivo al discutir las teoras de la firma
y del Estado no es examinarlas, sino sealar la ausencia de una teora aceptada
sobre cmo se autoorganizan los individuos sin un lder exterior que obtiene
la mayora de los beneficios. Como bien ha demostrado V. Ostrom (1986a, 1987,
1989), cuando se utiliza una teora del Estado como la que subyace al concepto
de autogobierno democrtico, existe una contradiccin bsica. Mientras que
un solo centro tenga el monopolio del uso de la coercin, se tiene un Estado y
no una sociedad de autogestin.
16
Ambas estn tambin sujetas a lmites impuestos por los problemas del
tramo de control: el costo de la supervisin crece segn el tamao y la diversidad
de una empresa o de un Estado.
17
Vase Feeny (1988b) para una lcida discusin de la provisin de instituciones.
18
Vanse, por ejemplo, los estudios de Schelling (1960), Elster (1979), Brennan y Buchanan (1985), Levi (1988a, b), Shelpsle (1989a), North y Weingast
(1989) y Williamson (1985).
19
La lectura de un ensayo del trabajo de Shepsle (1989a) me hizo reconocer
la importancia de este problema para la comprensin de los problemas de ruc,
as como de muchos otros de inters para un analista institucional.
20
As es como la literatura sobre la economa del crimen establece la decisin de cumplir o no (Becker, 1968; Ehrlich, 1973; Ehrlich y Brower, 1987);
para una crtica penetrante vase Tsebelis (1989).
21
Elster no est completamente seguro de que el dilema de la vigilancia mutua
sea siempre decisivo; seala la posibilidad de que las tareas puedan organizarse
de manera que la supervisin se lleve a cabo sin un esfuerzo adicional.
22
Suponiendo, desde luego, que las observaciones empricas son vlidas y
que las diferencias entre predicciones y observaciones son significativas.
23
Ciriacy-Wantrup y Bishop (1975) distinguieron cuidadosamente entre un
ruc de acceso abierto, en el que nadie tiene ningn derecho de propiedad, y
otro de acceso cerrado, en el que un grupo bien definido posee propiedad en
comn. Los recursos de propiedad comn es un trmino que sigue usndose
en muchos casos de manera inapropiada para hacer referencia tanto a los ruc
de acceso abierto como a los de acceso cerrado.
24
La forma en que esto se modela depende de muchos parmetros subyacentes: uno que es esencial para la prediccin de una atomizacin total de
ingresos es que la funcin de apropiacin subyacente (comnmente llamada
funcin de produccin en esta literatura) se caracteriza por ganancias cada
vez menores (Dasgupta y Heal, 1079, p. 56). Si bien se trata de un supuesto
razonable para muchos medios, la dependencia de la estructura de los incentivos de parmetros subyacentes, como la forma de la funcin de apropiacin,
es un punto clave que trato de subrayar. Los ruc varan de manera sustancial
respecto a sus valores de estos parmetros subyacentes. Dos ruc idnticos en
casi todo, excepto en el rango de variacin respecto a un parmetro subyacente
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sustancial, puede requerir representaciones muy diferentes en trminos de sus

estructuras estratgicas.
25
Una tercera aproximacin al problema de la apropiacin tiene que ver con
aspectos tecnolgicos externos. Puesto que ninguno de los casos en este libro
ilustra de manera clara este problema, no lo discuto aqu; vanse Gardner, E.
Ostrom y Walker, 1990.
26
Esta relacin ntima entre la resolucin de los problemas de apropiacin y
la de los problemas de provisin con frecuencia ha sido ignorada por los diseadores contemporneos de sistemas de irrigacin de gran escala. Se ha supuesto
casi de manera uniforme que, en virtud de que los intereses de los agricultores
se ven afectados de modo tan claro por la construccin de canales de campo
y por el mantenimiento de obras de distribucin, simplemente se organizarn
para cuidar la provisin y el mantenimiento de estos trabajos de pequea escala, una vez que los trabajos pblicos de gran escala hayan sido provistos por
el gobierno nacional. Pero dicho supuesto se basa en dos falacias. La primera
es que la mera presencia de un beneficio colectivo es suficiente para asegurar
que los individuos se organizarn para usufructuar de ste. La segunda es que
los agricultores a los que no se les asegura un suministro seguro de agua harn
inversiones significativas en la provisin (R. Chambers, 1981).
27
Vase Frey (1988), Brennan y Buchanan (1985), Buchanan (1977) y Buchanan y Tullock (1962).
28
El conocimiento comn es un supuesto importante utilizado con frecuencia en la teora de juegos y esencial para la mayora de los anlisis de equilibrio.
Implica que todos los participantes saben x, que los participantes saben que
cada uno de los otros sabe x y que los participantes saben que cada uno de los
otros sabe que cada uno de los otros sabe x (Aumann, 1976).
29
Heckarthorn (1984) modela esto como una serie de juegos incrustados.
30
Estos niveles existen en la actividad humana tanto pblica como privada.
Para una discusin de las reglas constitucionales de las asociaciones de propietarios de viviendas, condominios y ciertos tipos de conjuntos habitacionales,
vanse Boudreaux y Holcombe (1989).
31
Vase, por ejemplo, las crticas de Alexander Field al trabajo de los tericos
institucionalistas que han pretendido desarrollar teoras de la eleccin racional
en la eleccin institucional (Field, 1979, 1984).
32
Cuando se disea la constitucin de una comunidad de irrigacin, por
ejemplo, hace falta determinar cuntos representantes debera haber en la instauracin de un cuerpo legislativo. La definicin del nmero de representantes
se ver afectada por el plano fsico. Si hay cinco canales, podra ser correcto
tener un representante por canal; si hay 50, los participantes buscaran agrupar
los canales en ramas para seleccionar representantes. Sea cual fuere la eleccin
constitucional que se haga sobre cuntos representantes (y cmo seleccionarlos), los efectos sobre las prcticas de apropiacin surgirn como resultado de
decisiones que se tomaron tanto en el nivel de la eleccin colectiva como en el
operativo. Es muy difcil predecir esto con exactitud antes de enfrentarse a la
experiencia en un contexto particular.
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III. Anlisis de ruc de larga duracin,

autorganizados y autogobernados
Podemos abordar directamente muchas de las cuestiones
medulares planteadas en este libro mediante el examen de situaciones en las que 1) los apropiadores han creado, aplicado
y monitoreado sus propias reglas para controlar el uso de sus
ruc y 2) el sistema de recursos e instituciones han perdurado
por largos periodos. El conjunto de instituciones ms joven
que analizaremos en este captulo tiene ms de 100 aos; la
historia del sistema ms viejo considerado excede los 1000. Las
instituciones que se discuten en este captulo han sobrevivido
sequas, inundaciones, guerras, pestes e importantes cambios
econmicos y polticos. Examinaremos la organizacin de los
ruc de pastoreo y forestales de montaa en Suiza y Japn, lo
mismo que los sistemas de irrigacin en Espaa y Filipinas.
Al decir que estas instituciones de ruc han perdurado por
largos periodos no significa que sus reglas operativas hayan permanecido fijas desde que se introdujeron: todas las condiciones
ambientales a las que se refiere este captulo son complejas y
han variado a travs del tiempo. En tales condiciones, sera casi
imposible lograr las reglas operativas correctas en el primer
intento, o incluso despus de varias tentativas. Estas instituciones son slidas o se encuentran en equilibrio institucional
en el sentido de Shepsle (1989b, p. 143), quien considera que
una institucin est esencialmente en equilibrio si los cambios
ocurrieron de acuerdo con un plan ex ante (y que, por tanto, era
parte de la institucin original) para el cambio institucional.
En estos casos, los apropiadores disearon reglas operativas
bsicas, crearon organizaciones para asumir la administracin
operativa de sus ruc y con el tiempo modificaron sus reglas a la
luz de la experiencia anterior, de acuerdo con sus propias reglas
de eleccin colectiva y constitucionales.
Los casos de este captulo son particularmente tiles para
ganar comprensin sobre cmo los grupos autoorganizados de
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106 anlisis de ruc de larga duracin
personas involucradas en un ruc resuelven dos de los rompecabezas discutidos en el captulo ii: los problemas del compromiso
y de la vigilancia mutua. (El problema de la provisin de instituciones se aborda en el captulo iv.) En estos casos, los compromisos continuos de los apropiadores con sus instituciones
han sido sustanciales. Los apropiadores han establecido reglas
restrictivas para constreir las actividades de apropiacin y ordenar las actividades de provisin. Se han presentado miles de
oportunidades en las que se hubiera podido obtener cuantiosos
beneficios rompiendo las reglas, mientras que las sanciones esperadas eran comparativamente bajas. El robo de agua durante
la estacin seca en las huertas espaolas, en algunas ocasiones
pudo salvar toda la cosecha de la temporada de la destruccin
segura. Al dejar de ocuparse da tras da en el mantenimiento de
los sistemas de irrigacin, un agricultor en Filipinas pudo haber
obtenido al realizar otras actividades, los ingresos que necesitaba. La recoleccin ilegal de madera para la construccin en
las montaas suizas o japonesas comunes habran rendido un
producto valioso. Dadas las tentaciones, en todos estos casos los
altos niveles de cumplimiento de las reglas han sido notables.
En estos casos se invierten recursos considerables en actividades de monitoreo, pero los guardas casi nunca son agentes
externos. Se utilizan acuerdos de vigilancia muy diversos. En
todos ellos, los apropiadores desempean un papel fundamental
en el monitoreo de sus actividades. Aun cuando el monitoreo
mutuo tenga aspectos de un dilema de segundo orden, los apropiadores en estas situaciones han resuelto este problema. Por
otra parte, las multas establecidas en estos casos son sorprendentemente bajas. Muy pocas veces superan una pequea fraccin
del valor monetario que podria obtenerse al romper las reglas.
En la conclusin de este captulo argumento que el compromiso
y el monitoreo estn vinculados de manera estratgica, por lo
que el monitoreo produce tanto beneficios privados para quien
vigila como beneficios conjuntos para otros.
Al explicar la solidez de estas instituciones y los sistemas de
recursos a lo largo del tiempo, en ambientes que se caracterizan por altos niveles de incertidumbre, es necesario buscar la
especificidad de los rasgos comunes subyacentes que explican
este nivel de sustentabilidad. Debido a la diferencia de los am-
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anlisis de ruc de larga duracin
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bientes y los desarrollos histricos no puede esperarse que las

reglas particulares utilizadas en estas situaciones sean siempre las mismas. Y no lo son. Dado el amplio periodo que han
tenido para el desarrollo de un aprendizaje por ensayo y error
como base de las reglas operativas, de la dureza de estos ambientes como estmulo para una mejora y del bajo costo de las
transformaciones para cambiar sus propias reglas operativas,
podra esperarse que tales apropiadores hubiesen descubierto
algunos principios subyacentes de buen diseo institucional en
ambientes de ruc. No sostengo que las instituciones creadas en
estos casos sean ptimas. De hecho, dada la presencia de altos
niveles de incertidumbre y la dificultad para medir los costos y
beneficios, sera extremadamente difcil obtener una evaluacin
significativa de si son ptimas.1
Por otra parte, no vacilo en llamar exitosas a estas instituciones de ruc. En todos los casos, los individuos involucrados
poseen una autonoma considerable para disear sus propias
instituciones. Dada la importancia de estos ruc para los apropiadores que los usan, y su capacidad para alterar las reglas a
la luz del desempeo anterior, ellos cuentan con los incentivos y
los medios para mejorar estas instituciones a travs del tiempo.
Los bienes comunes de las montaas suizas y japonesas se han
sostenido si no es que mejorado a lo largo de siglos, a pesar
de que han sido usados de manera intensa. La sustentabilidad
ecolgica en un mundo frgil, de avalanchas, precipitaciones
impredecibles y crecimiento econmico, es todo un logro para
cualquier grupo de apropiadores que ha trabajado por muchos
siglos. El mantenimiento del orden y la conservacin de las obras
de irrigacin de gran escala en los difciles terrenos de Espaa
o de Filipinas han sido igualmente logros extraordinarios. La
mayora de los sistemas de irrigacin construidos en el mundo
durante los ltimos 25 aos no igualan ese rcord. En consecuencia, he intentado identificar un conjunto de principios de
diseo subyacentes compartidos por las instituciones exitosas de
ruc y determinar de qu manera dichos principios influyen en
los incentivos de los apropiadores, de modo que los mismos ruc
y sus instituciones sean sustentables a travs del tiempo. Cuando
en el captulo v discutamos los casos en que los apropiadores no
fueron capaces de crear o sostener acuerdos institucionales para
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resolver problemas de ruc, consideraremos hasta qu punto los

principios de diseo utilizados por los apropiadores en los casos
exitosos caracterizan tambin los casos de fracaso.
Los casos que se discuten en este captulo ayudan tambin
a examinar otras dos cuestiones. Primero, las instituciones de
ruc relacionadas con el uso de bienes comunes de montaa,
precarios y de frgil equilibrio para proveer forraje y productos
forestales en Suiza y Japn, en particular, nos ayudan a cuestionar la supuesta superioridad de las instituciones de propiedad
privada para la mayora de los propsitos de asignacin; especficamente las relacionadas con los usos de la tierra. A pesar
de que la mayora de los economistas de recursos admiten que
algunas dificultades tcnicas impiden la creacin de derechos
de propiedad privada para recursos fugitivos, como los mantos
acuferos, el petrleo y la pesca, casi todos comparten el supuesto de que la creacin de esos derechos para la tierra cultivable
o de pastoreo es una solucin obvia para el problema de la degradacin. Por ejemplo, Dasgupta y Heal (1979, p. 77) afirman
que cuando se introducen derechos de propiedad privada en
reas de tierras cultivables o de pastoreo, el recurso deja de ser
propiedad comn y el problema se resuelve de un plumazo.
Muchos tericos de los derechos de propiedad suponen que
bajo el rgimen de propiedad comunal es probable que ocurra
uno de dos resultados indeseables: 1) que los bienes comunes
sean destruidos porque nadie puede ser excluido; o 2) que los
costos de la negociacin de un conjunto de reglas de asignacin sean excesivos, aun cuando se logre la exclusin.2 Por
el contrario, lo que se observa en estos casos es la existencia
conjunta y continua de la propiedad privada y de la propiedad
comunal en situaciones en las que los individuos involucrados
ejercen un control considerable sobre arreglos institucionales
y derechos de propiedad. Generaciones de campesinos suizos y
japoneses han aprendido los costos y beneficios relativos de las
instituciones de propiedad privada y de la propiedad comunal
en relacin con varios tipos de tierra y sus usos. Los campesinos en ambos casos han elegido mantener la institucin de la
propiedad comunal como el fundamento del uso de la tierra
y de aspectos importantes de la economa de los pueblos. La
supervivencia econmica de estos campesino ha dependido de
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la habilidad con que han utilizado sus recursos escasos. No

puede verse la propiedad comunal en estas condiciones como
vestigio de instituciones previas desarrolladas en una tierra
de abundancia. Si los costos de transaccin involucrados en
el manejo de la propiedad comunal hubieran sido excesivos,
comparados con los de las instituciones de propiedad privada,
los campesinos hubieran tenido muchas oportunidades para
crear distintos arreglos de tenencia de la tierra de los bienes
comunes de las montaas.
Segundo, al impartir seminarios sobre las instituciones suizas, japonesas y espaolas, con frecuencia se me ha preguntado
si los mismos principios de diseo son relevantes para resolver
problemas de ruc en las condiciones del Tercer Mundo. El
ltimo caso que se discute en este captulo las instituciones
zanjeras de Filipinas proporciona una respuesta definitivamente afirmativa. Todos los principios de diseo presentes en los
casos de Suiza, Japn y Espaa estn tambin presentes en el
caso de Filipinas. Un anlisis de las similitudes subyacentes de
las instituciones estables de ruc puede tener aplicaciones ms
amplias, a pesar de basarse en un nmero limitado de casos.
L a tenencia comunal en las praderas
y los bosques de las altas montaas 3
Trbel, Suiza
Nuestro primer caso se refiere a Trbel, Suiza, aldea de aproximadamente 600 habitantes, localizada en la caada de Vispertal
de los altos del cantn de Valais, como lo describe Robert McC.
Netting en una serie de artculos (1972, 1976), posteriormente
incorporados a su libro Balancing on an Alp (1981). Netting
(1972, p. 133) identifica las caractersticas ms significativas
del ambiente general como 1) una pendiente escarpada y una
amplia variedad de microclimas demarcados por la altura; 2)
precipitacin espordica escasa; y 3) exposicin al sol. Durante
siglos, los campesinos de Trbel sembraron sus propias parcelas
con granos, huertos de verduras, rboles frutales y heno para
forraje de invierno. El queso, producido por un pequeo grupo
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de pastores encargados del pastoreo del ganado de la aldea en

las praderas alpinas comunales durante el verano, constituye una
parte importante de la economa local. Documentos legales escritos, que datan del ao 1224, proporcionan informacin respecto
a los tipos de transferencia de la tierra propios del lugar y de las
reglas utilizadas por los aldeanos para regular los cinco tipos
de propiedad comunal: praderas de pastoreo alpinas, bosques,
tierras baldas, sistemas de irrigacin y senderos y caminos
que conectan las propiedades privadas y las comunales. El 1 de
febrero de 1483, los residentes de Trbel firmaron artculos en
los que se establece formalmente una asociacin para alcanzar
un mejor nivel de regulacin del uso de la montaa, los bosques
y las tierras baldas.
La ley prohiba de manera explcita que un extranjero (Fremde) que
hubiera comprado u ocupado de algn otro modo tierra en Trbel
adquiriera derecho alguno en la montaa comunal, las tierras
comunes o las zonas de pastoreo, o permiso para talar madera.
La propiedad de un terreno no confera automticamente derecho
comunal alguno (genossenschaftliches Recht). Los habitantes que en
ese momento posean derechos de tierra y de agua se reservaban
la capacidad de decidir si un extranjero deba ser admitido como
miembro de la comunidad (Netting, 1976, p. 139).
Los lmites de las tierras de propiedad comunal quedaron

firmemente establecidos hace mucho tiempo, como lo indica
un documento de registro de 1507.
El acceso a la propiedad comn bien delimitada estaba severamente restringido a los ciudadanos, a quienes se les haban
conferido derechos comunales de manera especfica.4 Por lo que
respecta a los terrenos de pastoreo de verano, los reglamentos de
1517 establecan que ningn ciudadano poda llevar ms vacas
a la montaa que las que poda alimentar durante el invierno
(Netting, 1976, p. 139). Ese reglamento, cuya aplicacin sigue
vigente segn Netting, impona multas considerables a cualquier
intento de los habitantes por apropiarse de una porcin mayor
de los desechos de pastoreo. Un funcionario local (Gewalt-haber),
autorizado para imponer multas a todo aquel que excediera sus
cuotas y a quedarse l mismo con la mitad de las multas, impona el cumplimiento de esta regla invernal. La regla invernal
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111
es utilizada por muchas otras aldeas suizas como medio para

la distribucin de los derechos de propiedad sobre los bienes
comunes (con frecuencia llamados derechos de vaca). Tanto
stas como otras formas de derechos de vaca son relativamente
fciles de monitorear y aplicar: se envan todas las vacas a la
montaa para que las cuiden los pastores. Las vacas deben ser
contadas de inmediato, ya que el nmero de animales que cada
familia enva es la base para determinar la cantidad de queso
que recibir en la distribucin anual.
Todos los ciudadanos participan en la votacin de los estatutos de la aldea y proveen a una asociacin alpina de la autoridad
legal para administrar la montaa. Esta asociacin incluye a
todos los ciudadanos locales que son dueos de ganado. La asociacin realiza una reunin anual para discutir las reglas y las
polticas generales, y para elegir a los directivos. Los directivos
de la asociacin contratan empleados, imponen multas por el
mal uso de la propiedad comn, disponen la distribucin del
abono en los pastizales de verano y organizan los trabajos del
mantenimiento anual, como la construccin y el mantenimiento
de caminos y veredas hacia y en la montaa; adems, atienden
la reconstruccin de los corrales o cabaas daados por las avalanchas de nieve en las praderas. Las cuotas o las contribuciones
laborales relacionadas con el uso de las praderas en general se
fijan en proporcin al nmero de cabezas de ganado que cada
propietario enva. Las autoridades de la aldea marcan los rboles que proveern la madera para construccin y la lea para
combustible, y los asignan por lotes a grupos de familias, cuyos
miembros son autorizados a entrar en los bosques y extraer los
rboles marcados.
Los derechos privados sobre la tierra estn bien desarrollados
en Trbel y en otras aldeas suizas. La mayora de las praderas,
jardines, los campos dedicados al cultivo de cereales y los viedos son propiedad de varios individuos, y se disean complejos
acuerdos de tipo condominio para las propiedades posedas
conjuntamente por hermanos y parientes sobre graneros,
establos y unidades habitacionales de varios pisos. El sistema
hereditario en Trbel asegura que todos los hijos legtimos tendrn partes iguales en la divisin de los bienes privados de sus
padres; en consecuencia, tendrn acceso a los bienes comunes,
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aun cuando la propiedad de la familia no se divide hasta que los

hermanos sobrevivientes son relativamente mayores (Netting,
1972). Antes de un periodo de crecimiento de la poblacin en el
siglo xix, y de una severa presin de la poblacin sobre tierras
limitadas, el nivel de uso de los recursos era regulado mediante
varias medidas de control de la poblacin, como los matrimonios
tardos, altas tasas de celibato, nacimientos espaciados y una
considerable emigracin (Netting, 1981).
Netting (1976, p. 140) descarta la idea de que la propiedad
comunal es simplemente un vestigio anacrnico del pasado al
mostrar que por lo menos durante cinco siglos estos campesinos
suizos han estado ntimamente familiarizados con las ventajas y
desventajas de los sistemas de tenencia privada y de los comunales, y han ajustado de manera cuidadosa tipos particulares de
tenencia de la tierra con los tipos particulares de uso del suelo.
Asocia cinco atributos a los patrones de uso de la tierra con las
diferencias entre tenencia de la tierra comunal y particular; argumenta que las formas comunales de tenencia de la tierra son
ms adecuadas para los resolver problemas enfrentados por los
apropiadores cuando: 1) el valor de la produccin por unidad de
terreno es bajo, 2) la frecuencia o dependencia del uso o rendimiento es baja, 3) la posibilidad de mejora o intensificacin es
baja, 4) se requiere de un gran territorio para uso eficiente, y 5)
se requieren grupos relativamente grandes para actividades de
inversin de capital. Para revisar argumentos similares vanse
Runge (1984a, 1986) y Gilles y Jamtgaard (1981).
La tenencia comunal promueve el acceso general a la produccin ptima de ciertos tipos de recursos, al tiempo que dispone
de toda la comunidad para las medidas de conservacin necesarias para proteger estos recursos de su destruccin (Netting,
1976, p. 145). A pesar de que los rendimientos son relativamente
bajos, la tierra de Trbel ha mantenido su productividad por
muchos siglos y ha evitado el sobrepastoreo mediante controles
rigurosos. No slo se ha protegido el ruc, sino que se ha mejorado mediante inversiones en deshierbe y abono de las reas de
pastos de verano y mediante la construccin y mantenimiento
de los caminos.
Netting es muy claro en que Trbel no debe ser considerado como el prototipo de las aldeas alpinas suizas. Un estudio
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113
reciente de la extensa literatura alemana sobre regmenes de

propiedad comn en las praderas alpinas de Suiza revela una
diversidad considerable de formas legales de gestin (Picht,
1987). Sin embargo, los hallazgos ms relevantes de Netting son
compatibles con la experiencia de muchos pueblos suizos. A lo
largo de la regin alpina de Suiza, los agricultores utilizan la
propiedad privada para fines agrcolas y una forma de propiedad
comn para las praderas de verano, los bosques y las tierras
baldas pedregosas cercanas a sus propiedades particulares.
Ochenta por ciento del territorio alpino est sujeto a alguna
forma de propiedad comn: pertenece a los habitantes locales
(Gemeinden), a corporaciones o a cooperativas. El resto del
territorio alpino pertenece a los cantones, a propietarios privados o a grupos de copropietarios (Picht, 1987, p. 4). Algunos
pueblos poseen varias praderas alpinas y readjudican derechos
de pastoreo para el uso de una pradera especfica ms o menos
cada diez aos (Stevenson, 1990).
Adems de definir quin tiene acceso al ruc, todos los reglamentos locales especifican normas de autoridad para limitar los
niveles de apropiacin (Picht, 1987). En la mayora de las aldeas
se utiliza alguna forma de regla de adjudicacin proporcional.
La proporcin se basa en 1) el nmero de animales que se puede
alimentar durante el invierno,5 2) la cantidad de praderas que
posee un agricultor, 3) la cantidad efectiva de heno que produce,
4) el valor de la tierra que se tenga en el valle, y 5) el nmero
de partes que se posean en una cooperativa. Pocas aldeas
permiten que todos los ciudadanos lleven el mismo nmero de
animales a la montaa de verano (Picht, 1987, p. 13). Rara vez
se reporta un sobrepastoreo de las praderas alpinas.6 Ah donde
ha tenido lugar un sobrepastoreo, los efectos combinados de
las reglas de entrada y de las de autoridad no han limitado de
manera suficiente las prcticas de pastoreo, o bien varias aldeas
han ocupado y usado una sola montaa sin conjuntos de reglas
globales (Picht, 1987, pp. 17-18; Rhodes y Thompson, 1975;
Stevenson, 1990).7
Todas las instituciones suizas que gobernaban las praderas
alpinas de propiedad comunal tienen una semejanza obvia: son
los mismos apropiadores quienes toman las decisiones fundamentales sobre el uso del ruc.
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Los usuarios/propietarios constituyen la entidad principal de la

toma de decisiones. Tienen que decidir sobre todos los asuntos de
importancia y parecen tener un grado considerable de autonoma.
Pueden definir sus estatutos y revisarlos, establecer lmites para el
uso de los pastizales y modificarlos y, adems, adaptar su estructura
de organizacin. Se ha dicho tambin que las organizaciones de
los usuarios estn incrustadas en un conjunto de organizaciones
ms amplias (aldea, cantn, bund) en el que son percibidas como
legtimas (Picht, 1987, p. 28).
De este modo, los residentes de Trbel y de otras aldeas suizas, propietarios de tierras comunales, invierten tiempo en su
autogobierno. Sin embargo, muchas de las reglas que utilizan
mantienen los costos de monitoreo y otros costo de transaccin
relativamente bajos, y reducen el potencial de conflicto. Los
procedimientos que se usan para cortar rboles para obtener
madera, un valioso recurso que puede obtenerse de los bosques
comunales, ilustran claramente estas capacidades. El primer
paso consiste en que el guardia forestal del lugar marca los
rboles que pueden ser cortados. El segundo paso consiste en
que los hogares designados para recibir madera forman equipos
de trabajo y se dividen equitativamente entre s el trabajo de
cortar los rboles, transportar los troncos y apilarlos. Se sortea
la asignacin de una pila de lea determinada entre los hogares
designados. No se autoriza la tala de rboles en ninguna otra
poca del ao. Este procedimiento combina muy bien una
evaluacin cuidadosa del estado del bosque con mtodos para
distribuir el trabajo y los productos resultantes, mtodos que
son fciles de supervisar y son considerados justos por todos
los participantes. La combinacin de das de trabajo o das de
clculo (en los que se distribuye el queso de verano y se hacen
evaluaciones para cubrir los costos del trabajo de verano) con
das festivos es otro mtodo para reducir algunos de los costos
asociados con la gestin comunal.
Recientemente, el valor del trabajo se ha elevado de manera
considerable, representando un cambio exgeno para muchas
aldeas suizas. Las instituciones para la propiedad comn tambin estn cambiando, lo cual refleja diferencias en los insumos
de factores relativos. Las aldeas que dependen de reglas de
consenso para cambiar sus instituciones de propiedad comn
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no se ajustan tan rpidamente como las que dependen de reglas

menos inclusivas para cambiar sus procedimientos.
Las aldeas de Hirano, Nagaike y Yamanoka en Japn
En Japn han existido durante siglos tierras comunes reglamentadas por las instituciones locales de las aldeas. En un
importante estudio sobre las tradicionales tierras comunes
en Japn, Margaret A. McKean (1986) estima que, durante el
periodo Tokugawa (1600-1867), miles de aldeas rurales mantenan y administraban en comn alrededor de 12 millones
de hectreas de bosques y praderas de montaa no cultivadas,
y que en la actualidad este tipo de gobernanza cubre tres
millones de hectreas. Si bien en tiempos recientes muchos
habitantes de estas aldeas han vendido, rentado o dividido sus
tierras comunes, McKean (1986, p. 534) seala que an no ha
encontrado un ejemplo de un bien comn que hubiera sufrido
un deterioro ecolgico mientras era an un bien comunitario
(McKean, 1982).8
McKean proporciona una visin general del desarrollo del
rgimen de la propiedad en Japn, junto con una perspectiva especfica de las reglas, acuerdos de monitoreo y sancin utilizados
en tres aldeas japonesas Hirano, Nagaike y Yamanoka para
regular los bienes comunes. Las condiciones ambientales de
los lugares que estudia McKean se parecen de manera asombrosa a las de Trbel. Las aldeas se encuentran en montaas
abruptas donde pueden encontrarse muchos microclimas. Los
campesinos cultivan en sus propias tierras arroz y hortalizas,
y crian caballos. Las tierras comunes en Japn producen una
variedad de productos forestales valiosos, incluyendo madera
para construccin, paja para techar y tejer, forraje para animales de varios tipos, y material de composta o para fertilizantes,
combustible y carbn. La tierra poseda en tenencia comunal
cumple con las cinco condiciones antes citadas que plantea
Netting como propicias para la propiedad comunal ms que
para la propiedad privada.
Anteriormente, cada aldea era gobernada por una asamblea,
generalmente compuesta por los jefes de las familias a las que
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se haba asignado la autoridad de tomar decisiones. La base de

los derechos polticos difera de una aldea a otra; los derechos
se basaban de forma diversa en derechos de cultivo de la tierra,
obligaciones de pago de impuestos o derechos de propiedad de la
tierra. En algunas aldeas, casi todas las familias tenan derechos
polticos y derechos de uso de las tierras comunes.9 En otras,
la posesin de esos derechos estaba distribuida entre un grupo
ms reducido (McKean, 1986, p. 551; Troost, 1985).
La propiedad de las tierras no cultivadas cercanas a una aldea
se transfera de la corte imperial a las aldeas mediante varios
estadios intermedios en los que participaban custodios de tierra
y guerreros con base local. A fines del siglo xvi se llevaron a
cabo estudios catastrales nacionales, en una poca de reforma
de la tierra que asignaba la mayora de los derechos que hoy
consideramos como de propiedad de la tierra arable a los
campesinos que vivan de esa tierra y la cultivaban (McKean,
1986, p. 537). En el sistema anterior, los dueos de grandes propiedades tenan empleados en las distintas aldeas que regulaban
el acceso a las tierras no cultivadas. En la medida en que las
aldeas accedieron a derechos sobre esas tierras, desarrollaron
una clara visin compartida sobre qu tierras eran privadas y
cules eran posedas en comn. Adoptaron la perspectiva segn
la cual las tierras de posesin comn deban ser manejadas para
responder a los intereses de largo plazo de los campesinos que
dependan de ellas.
En las aldeas tradicionales japonesas, la familia era la mnima
unidad contable, pero el kumi, compuesto por varias familias,
se usaba con frecuencia como unidad contable y de distribucin
relacionada con los bienes comunes. Cada aldea estaba conformada por un nmero definido de familias, cuidadosamente
registrado. Una familia no poda subdividirse en varias familias
sin el permiso de la aldea. Los derechos de acceso a las tierras
comunales se acordaban nicamente a las unidades familiares
y no a los individuos como tales. En consecuencia, las familias
con muchos miembros no tenan ninguna ventaja, aunque s desventajas considerables para su acceso a los recursos comunes. El
crecimiento de la poblacin era extremadamente bajo (0.025%
durante el periodo 1721-1846) y los patrones de propiedad en
las aldeas eran estables (McKean, 1986, p. 552).
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117
Adems de delimitar el status de la propiedad de todas las

tierras, las asambleas de la aldea creaban reglas de autoridad
detalladas que especificaban de distintos modos qu tanto de cada
producto valioso extrado de los bienes comunes poda cosechar
cada familia y en qu condiciones. Las reglas que usaban estas
aldeas, al igual que las aldeas suizas, estaban desarrolladas a la
medida del ambiente especfico, del papel econmico particular
que los distintos productos forestales tenan en la economa local,
y de la necesidad de reducir los costos y los insumos de trabajo
invertido en el monitoreo de la extraccin de las unidades de recurso y del cumplimiento de las reglas. Por lo general, el jefe de la
aldea era responsable de establecer la fecha de inicio de la cosecha
de cada producto. En el caso de las plantas abundantes, la fecha
se elega slo con el fin de asegurar los procesos de maduracin y
propagacin de las plantas. No se fijaba ningn lmite en cuanto
a la cantidad que poda recogerse. En el caso de los productos
escasos, se utilizaban varias reglas de cosecha. Las reglas de una
aldea para la adjudicacin del forraje de invierno para animales
de tiro de una reserva cerrada ilustran este punto:
a cada kumi se le asignaba una zona de acuerdo con un esquema
de rotacin anual y cada hogar tena que mandar a alguien, pero
slo a un adulto. El da sealado, cada representante se presentaba
en la zona kumi correspondiente en los pastos comunes para la
cosecha de forraje de invierno y esperaba el toque de la campana
del templo como seal para empezar a cortar. Sin embargo, este
pasto se cortaba con grandes hoces, y en virtud de que resultaba
peligroso que las personas estuvieran distribuidas de manera
desigual en su zona kumi, blandiendo hoces para todos lados, los
individuos de cada kumi se formaban en un extremo de su zona y
avanzaban hacia el otro extremo marcando el paso como si fueran
una gran sembradora mecnica. Se dejaba secar el pasto y luego
entraban dos representantes de cada familia a los pastos comunes
para la cosecha de forraje y amarraban el pasto en bultos iguales.
Se agrupaba la carga para cada kumi y se divida en partes iguales
en un atado por familia. A cada familia se le asignaba entonces su
atado por sorteo (McKean, 1986, pp. 556-557).
Los aldeanos tenan que llevar a cabo trabajo colectivo, como

quemas anuales o corta de arbustos para incrementar y man-
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tener la productividad de los pastizales comunes. Cada familia

tena la obligacin de contribuir en estos esfuerzos:
Haba leyes escritas sobre la obligacin de cada familia para contribuir en el trabajo colectivo y mantener estos recursos comunes:
efectuar la quema anual (lo que supona remover arbustos leosos
con anticipacin en una zona de nueve pies para impedir la propagacin del fuego, la supervisin cuidadosa del incendio y el combate del fuego cuando las llamas saltaban las brechas cortafuegos),
reportar el da de inicio de la cosecha en la montaa o realizar un
corte determinado de madera o rastrojo. Se llevaba una cuenta de
quienes contribuan para asegurarse de que ninguna familia evadiera
sus responsabilidades de manera inadvertida. Slo la enfermedad o
una tragedia familiar, o la ausencia de adultos fsicamente capaces
y sanos de cuyo trabajo pudiera prescindirse en las tareas de rutina,
se reconocan como excusas para evitar el trabajo colectivo []
Pero, si no existan excusas aceptables, el castigo estaba a la orden
del da (McKean, 1986, p. 559).
Cada aldea desarrollaba tambin sus propios sistemas de monitoreo y sancin. En virtud de que el acceso a la montaa por
lo general estaba cerrado, con excepcin de periodos especficos,
si se sorprenda a alguien en los territorios de propiedad comn
en otra poca, era obvio que estaba incumpliendo las reglas. La
mayora de las aldeas contrataba detectives que diariamente
patrullaban los terrenos comunes a caballo, en grupos de dos,
buscando a usuarios desautorizados. En algunas aldeas esta
posicin se consideraba como una de las ms prestigiosas y de
responsabilidad para un hombre joven (McKean, 1986, p. 561);
en otras, todos los hombres idneos se turnaban esta posicin
con regularidad. Una aldea que no usara detectives formales
dependa de una especie de arresto ciudadano y cualquiera
tena autorizacin para reportar violaciones.
Los cdigos escritos de cada aldea especificaban sanciones
graduales para cada una de las violaciones a las reglas de proteccin de los bienes comunes, dependiendo del comportamiento
pasado del transgresor. Si se trataba de una infraccin ocasional,
el detective se ocupaba de ella con serenidad y discrecin. Se
consideraba perfectamente apropiado que el detective le pidiera
efectivo y sake a los transgresores, utilizndolo como reserva para
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119
su propio entretenimiento (McKean, 1986, p. 561). Adems del

pago de multas a los detectives, se privaba a los transgresores
de la cosecha de contrabando, de su equipo y de sus caballos: la
aldea conservaba la cosecha ilegal. El infractor deba pagar una
multa a la aldea para recuperar su equipo y sus caballos. Las
multas estaban graduadas desde niveles muy bajos hasta muy
altos, para reflejar la seriedad de la ofensa y la disposicin del
delincuente por hacer compensaciones de manera adecuada y
rpida. Las sanciones ms serias que podan imponerse, y en
determinados momentos se impusieron, implicaban ostracismo
total o finalmente el destierro de la aldea.
Si bien el nivel de cumplimiento de las reglas era muy alto,
ciertamente ocurran violaciones. McKean reporta varios tipos
de infracciones. Una razn de ellas era la impaciencia para esperar el da de apertura de acceso a la montaa. En el periodo
justo antes de la apertura oficial de los pastos comunes para la
cosecha de una determinada planta, los detectives esperaban
y encontraban un nivel ms alto de infracciones, con lo que
podan asegurarse una buena provisin de sake.
Una segunda razn para violar una regla consista en un
desacuerdo genuino con las decisiones del jefe de una aldea.
McKean ilustra este tipo de infraccin de la siguiente manera:
Un ex detective en Hirano, un respetable anciano, describa cmo un
da, al estar vigilando una zona cerrada de los terrenos comunes, se
encontr no con uno ni con dos intrusos, sino con 30, incluyendo a
algunos de los jefes de familias prominentes. Todava no era el da
de apertura de la montaa y haban entrado a las tierras comunes en
grupo para cortar un determinado tipo de palo, que serva para construir enrejados a fin de hacer trepar hortalizas cultivadas en terrenos
privados. Si no cortaban los palos lo suficientemente rpido, podan
perder toda su cosecha de verduras; lo que les haca pensar que el jefe
de la aldea se haba equivocado al establecer el da de apertura ms
tarde de lo que requeran esos cultivos (McKean, 1986, p. 571).
En ese caso, se imponan multas que implicaban donaciones

para la escuela de la aldea, en lugar del pago acostumbrado de
sake. En su conclusin, McKean subraya que el xito a largo
plazo de estos sistemas de reglas localmente diseados indica
que para la regulacin de los bienes comunes no es necesario
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que sta se imponga de manera coercitiva desde fuera (McKean,

1986, p. 571).
L as
instituciones de irrigacin de las huertas
El 29 de mayo de 1435, casi 50 aos antes de que los residentes de

Trbel firmaran sus artculos formales de asociacin, 84 irrigadores abastecidos por los canales de Benacher y Faitanar, en Valencia, se reunieron en el monasterio de San Francisco para disear
y aprobar reglamentos formales, los cuales especificaban quin
tena derecho al agua, cmo poda compartirse en aos buenos
y en aos malos, cmo se compartiran las responsabilidades de
mantenimiento y qu responsables elegiran, adems de cmo y
qu multas se impondran contra cualquiera que rompiera una de
sus reglas. Estos canales, al igual que muchos otros en la regin,
haban sido construidos en tiempos an ms remotos. Muchas
reglas relacionadas con la distribucin del agua de irrigacin ya
estaban bien establecidas en prcticas consuetudinarias. Valencia
fue recuperada de los musulmanes en 1238, dos siglos antes de
la reunin de los irrigadores de Benacher y Faitanar. Algunas
de las prcticas medievales y modernas se haban desarrollado
antes de esa reconquista.10 As, durante al menos 550 aos y probablemente por casi cerca de 1000, los agricultores han seguido
reunindose con otros con quienes comparten los mismos canales
con el fin de especificar y revisar las reglas utilizadas, seleccionar
encargados y determinar multas y contribuciones.
En virtud de la cantidad limitada de lluvia a lo largo de esta
regin semirida y de la enorme variacin de la lluvia de un ao
a otro, su agricultura sumamente desarrollada no hubiera sido
posible sin los trabajos de irrigacin que llevaban agua a los
campos de los agricultores. El agua nunca fue abundante en esta
regin, ni siquiera despus de la construccin de los canales ms
importantes. Como resultado de los altos riesgos, el conflicto sobre
el agua siempre ha estado latente en la vida cotidiana, y de vez en
vez hay disputas entre los mismos irrigadores, entre ellos y sus
funcionarios y entre grupos de irrigadores ubicados en las partes
bajas de los sistemas de agua y sus vecinos de las partes altas.
A pesar de este enorme potencial de conflicto y su expresin
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Mapa iii.1. Ubicacin de las huertas espaolas
Ro Turia
Valencia
Ro Monnegre
Ro Segura
Alicante
Orihuela
Murcia
Mar Mediterrneo
64 kilmetros
ocasional, las instituciones diseadas hace siglos para regular

el uso del agua de estos ros han resultado adecuadas para resolver conflictos, asignar el agua de manera predecible y asegurar
la estabilidad en una regin generalmente no asociada con altos
niveles de inestabilidad. Maass y Anderson (1986) han dedicado
un gran esfuerzo al estudio de las instituciones utilizadas en las
huertas (reas de irrigacin bien demarcadas alrededor o cerca
de los pueblos) de Valencia, Murcia, Orihuela y Alicante; por su
parte Glick (1970) proporciona una estudio muy reconocido de
la huerta de Valencia durante la Edad Media.
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Valencia
Cerca de la ciudad de Valencia las aguas del ro Turia se dividen
en ocho canales principales que abastecen 16000 hectreas de
huertas. Las fincas en Valencia siempre han sido muy pequeas,
pero durante el siglo xix fueron extremadamente fraccionadas.
Ms de 80% de las fincas tiene menos de una hectrea, y son
pocas las que rebasan las cinco (Maass y Anderson, 1986, p. 11).
En la mayora de los inviernos no hay heladas y los veranos son
clidos y soleados. Los agricultores recogen dos o tres cosechas
por ao, principalmente de papas, cebollas y una gran variedad
de verduras. Cada agricultor es libre de seleccionar los patrones
de cultivo que prefiera.
En virtud de las pocas lluvias en Valencia, la extensa agricultura de esta regin no sera posible sin el uso efectivo del ro Turia.
Histricamente, el flujo de este ro ha sido muy variable. Aos
de un flujo bajo de agua son seguidos por aos de abundantes
crecidas. Hasta principios del siglo xx no se haba construido
ninguna presa en el ro Turia para surtir a las huertas valencianas. No fue sino hasta 1951 cuando se concluy la construccin
de la Presa del Generalsimo, con una capacidad de almacenaje
de 228 millones de metros cbicos, con que se proporcion un
almacenaje sustancial ro arriba para regular las fluctuaciones
extremas del flujo del ro. Se han utilizado algunos mantos
acuferos en la regin con el fin de complementar el suministro
del ro, aunque esto nunca ha sido un factor fundamental en la
provisin de agua para irrigacin.
En Valencia, el derecho al agua es inherente a la tierra misma.
Las tierras que contaban con irrigacin antes de la poca de la
Reconquista se definen como tierras irrigadas (regadiu); el resto
de las tierras en estas huertas son tierras secas (seca).11 Algunas
tierras tienen derecho al agua slo en tiempos de abundancia
(extrmales). El principio bsico de asignacin del agua en Valencia es que cada pedazo de tierra de regadiu tiene derecho a
una cantidad de agua del canal proporcional a su extensin.
En Valencia los irrigadores de siete de los canales principales
estn organizados en comunidades de irrigacin autnomas
cuyo sndico,12 o jefe ejecutivo, participa en dos tribunales
semanales. El Tribunal de las Aguas es un juzgado que duran-
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123
te siglos se ha reunido los jueves por la maana afuera de la

Puerta de los Apstoles de la catedral de Valencia. Las numerosas caractersticas islmicas de sus tradiciones han llevado
a muchos acadmicos a proponer que el tribunal se desarroll
durante el periodo del rgimen islmico.13 Sus procedimientos
se llevan a cabo sin abogados, pero con muchos espectadores;
preside un oficial que interroga a los que estn involucrados en
una disputa y a otros que podran proporcionar informacin
adicional. Los miembros del juzgado, excluyendo al sndico
cuyo canal est involucrado en la discusin, toman una decisin
inmediata respecto a los hechos del caso a la luz de las reglas
especficas de ese canal particular; las multas y los daos se fijan
de acuerdo con esas reglas. Las decisiones finales del tribunal
se registraron, pero no as los procedimientos. Despus de la
sesin de la corte, los sndicos pueden convocar un segundo
tribunal, que cumple la funcin de comit coordinador, que
incluye a los siete canales para determinar cundo instituir
procedimientos operativos relacionados con los bajos niveles
estacionales de las aguas o para discutir otros problemas relacionados con los canales.
Los agricultores (hereters) propietarios de tierras susceptibles
de recibir agua de cada uno de estos siete canales se renen cada
dos o tres aos para elegir al sndico y a otros oficiales para el
manejo de su canal. Adems de sus tareas en los dos tribunales,
el sndico es el funcionario ejecutivo de la unidad individual de
irrigacin. Sus responsabilidades incluyen la aplicacin bsica
de los reglamentos de su propia unidad. l tiene el poder de
autorizar adjudicaciones de agua cuando surgen disputas en el
manejo cotidiano de los sistemas de abastecimiento de agua,
imponer multas y determinar el orden y la frecuencia del reparto
de agua en tiempos de grave escasez (sujeto a la revisin semanal del Tribunal de las Aguas). El sndico debe poseer y cultivar
tierra irrigada por el canal. En general cuenta con un pequeo
equipo de operadores del canal, designados como ayudantes,
para llevar a cabo esas tareas.14
En la poca medieval los hereters tambin elegan dos o
ms inspectores (veedores), quienes eran representantes de la
comunidad de irrigadores y tenan que consultar al sndico
diariamente sobre la operacin del canal, adems de ayudar
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aportando juicios cuando surgan conflictos entre agricultores

o entre un sndico y un agricultor. En tiempos modernos, los
hereters eligen un comit ejecutivo (junta de gobierno) para consultar con el sndico hasta que la siguiente reunin bianual tiene
lugar. Este comit de irrigadores se compone de delegados de las
principales reas de servicio del canal. Sus miembros deciden
sobre cundo cerrar los canales para su mantenimiento anual
y cmo organizar las labores para llevarlo a cabo.
Las reglas bsicas para la asignacin de agua dependen de
las decisiones tomadas por los funcionarios de la comunidad
de irrigadores en relacin con tres condiciones ambientales:
abundancia de agua, nivel mnimo estacional y sequa extrema.
En aos de abundancia evidente acontecimiento relativamente
poco frecuente se permite a los agricultores tomar tanta agua
como necesiten, siempre y cuando sta corra por el canal que
riega su tierra.
La condicin ms frecuente bajo la que operan los canales es
la de nivel mnimo estacional. Cuando se observa esta condicin,
el agua se distribuye a determinados agricultores a travs de un
complejo sistema hidrulico dirigido por reglas. Cada uno de
los canales de distribucin se coloca en un esquema de rotacin
en relacin con los otros canales de distribucin.15 Cada finca
en un canal de distribucin recibe agua en un orden rotativo
determinado, empezando por la cabecera y culminando en el
final del canal:
Los das en los que el agua corre por un lateral [] los agricultores
que quieren irrigar la tomarn por turno, generalmente en orden
de la cabecera al final del canal. Una vez que un agricultor abre
su compuerta, toma toda el agua que necesita sin restriccin de
tiempo, sobre todo desde el punto de vista de los requerimientos
del cultivo que ha elegido sembrar. La nica limitacin es que no
puede desperdiciar agua. Si un agricultor deja de abrir su compuerta cuando llega el agua, pierde su turno y debe esperar a que a su
finca le toque el turno en la siguiente rotacin. Cuando un lateral
opera en la rotacin y no se puede servir a todos los usuarios que
quieren agua en un momento determinado antes de que la rotacin
pase a otra lateral, la distribucin se inicia cuando el agua regresa
al punto en el que termin previamente (Maass y Anderson, 1986,
p. 28).
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125
Los elementos bsicos del sistema de turno son: 1) el orden

fijo en que los regadores reciben el agua y 2) cada agricultor
puede decidir cunta agua tomar siempre que no la desperdicie.
En consecuencia, ningn irrigador puede prever con exactitud
cundo le llegar su turno, pues ello depende del volumen de
agua en el canal y de la cantidad que necesitan quienes estn delante de l. Por otra parte, cada irrigador sabe que puede tomar
toda el agua que necesite cuando por fin llegue su turno.
Figura iii.1. Patrones de supervisin y responsabilidad

entre los actores principales de la huerta de Valencia
Tribunal de las Aguas Sndicos
Comit ejecutivo
Operador del canal Regadores
En periodos de extrema sequa, estos procedimientos se

modifican con el fin de dar prioridad a los agricultores cuyos
cultivos requieren de ms agua. Al principio de un periodo de
sequa se espera que los propios agricultores utilicen el agua
slo para aquellos cultivos que ms lo requieran; esto con el
fin de disminuir sus turnos y permitir que otros agricultores
necesitados obtengan el escaso lquido. Cuando un periodo de
sequa se prolonga, el sndico y sus representantes adquieren
cada vez ms responsabilidad en la definicin del volumen de
agua que puede tener un agricultor, a la luz de la condicin de
sus cultivos y de la necesidad de los otros. En aos recientes
se han usado con menos frecuencia que en el pasado los procedimientos para periodos de extrema sequa, en virtud de la
creciente capacidad de regulacin del nivel de agua de la Presa
del Generalsimo. Aun as, existe un procedimiento establecido
para cambiar el rgimen de reglas cuando varan las condiciones
ambientales.
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El nivel de monitoreo que se utiliza en las huertas es muy

alto. En este ambiente de escasez de agua y riesgo se presentan
muchas tentaciones para tomar agua fuera de turno, o bien
para obtener agua ilegal de alguna manera. A medida que se
aproxima el momento del turno de un agricultor para tomar
agua, establecer sus cultivos cerca del canal con el fin de estar
preparado para abrir su compuerta cuando llegue; si no est
preparado, perder su turno y deber esperar hasta la siguiente
vuelta. Mientras espera, es relativamente fcil observar lo que
hacen los que estn antes que l y a los vigilantes, a los que est
pagando. Estos operadores montados del canal patrullan con
regularidad y son vigilados por el sndico, quien puede perder
el respeto y su trabajo si no maneja la adjudicacin de agua
con justicia, de acuerdo con las reglas de los agricultores. La
oposicin a las acciones de un sndico, de un operador del canal
o de otro irrigador puede ventilarse semanalmente frente al
Tribunal de las Aguas, con la presencia de muchos agricultores
que observan el enfrentamiento con inters. Las relaciones de
monitoreo recproco en Valencia se muestran en la figura iii.1.
Puesto que cada uno observa a todos, hay un potencial considerable de violencia entre los irrigadores y entre ellos mismos
y sus agentes. Es probable que en la poca medieval las normas
relacionadas con el honor exacerbaran el potencial de conflicto y los hereters estuvieran dispuestos a pelear en cualquier
momento si sentan que se arriesgaba su suministro de agua
(Glick, 1970, p. 70). De hecho, la violencia nunca se desencaden
de manera alarmante).
La conservacin de los libros en los que se asientan las multas
de los aos 1443 y 1486 para la huerta de Castelln, estructurada de manera muy similar a la actual, cuyos detalles reproduce Glick, proporciona una idea de los tipos de infracciones
descubiertos, el alto grado de monitoreo que se mantena y el
bajo nivel de multas impuestas durante una poca anterior.16
En 1443 se levantaron 441 multas y en 1486 hubo 499 (Glick,
1970, p. 54). La semejanza en la distribucin de infracciones y
el nmero de multas de estos dos periodos, separados por ms
de 40 aos, es un testimonio de la estabilidad del sistema. Los
guardas imponan un promedio de ms de una multa por da.17
Cerca de dos tercios de las acciones eran iniciadas por los guar-
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das y los agricultores se encargaban del tercio restante; 42% de

las infracciones eran claramente motivadas por la tentacin de
obtener agua no disponible de manera legal para el agricultor
(tomar agua prohibida, robar agua, instalar o remover controles
del canal de manera ilegal, tomar agua por la fuerza o irrigar
sin derecho). El resto de las infracciones se refera a acciones
que causaban dao a otros (inundacin de un camino o de
un campo en barbecho o desperdicio de agua) y que estaban
prohibidas por la comunidad. Se denunciaba pblicamente a
los agricultores responsables de las faltas que causaban dao a
otros. Dos tercios de esas multas en un ao eran de infractores
de una sola vez, por lo que no se les volvi a mencionar en el
libro de multas. De los reincidentes, 41% haba tomado parte
en dos acciones, 25% en tres, 15% en cuatro, 8% en cinco y 12%
en ms de cinco (Glick, 1970, p. 59).
Existen suficientes datos para estimar el grado de cumplimiento con la reglas en Castelln. En el siglo xv haba aproximadamente 1000 hogares en Castelln (T. F. Glick, comunicacin
personal). Si el sistema de rotacin tomaba casi dos semanas,
cada uno de los aproximadamente 1000 irrigadores tendra ms
o menos 25 oportunidades durante el ao de tomar agua de manera ilegal. De este modo, tena aproximadamente 25000 oportunidades de robo, en comparacin con los 200 casos registrados
de toma ilegal de agua: esto da una tasa de infracciones registradas de 0.008. Debe suponerse que los guardas no detectaban
todas las infracciones. Sin embargo, si se duplicara, triplicara
e incluso se cuadruplicara la tasa de infracciones registrada, el
nivel de cumplimiento sera de todos modos notable.18
A pesar de que el nivel de cumplimiento era alto, casi un tercio de los hereters se haba enfrentado al menos una vez con un
guarda en algn momento durante un ao.19 En consecuencia,
regularmente se transmita informacin a los irrigadores sobre
la extensa monitoreo implementado. No contamos con una
imagen tan detallada de los patrones de aplicacin de las normas en la poca moderna; pero tanto el nmero de operadores
del canal contratados como la necesidad de tener una sesin
semanal en la Corte hacen pensar que siguen siendo necesarios
niveles muy altos de aplicacin de las normas para desalentar la
tentacin siempre presente de robar agua, as como el potencial
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de conflicto y de violencia entre los agricultores. Se ha logrado la

estabilidad de este sistema a pesar de las tentaciones personales
de engaar y tener un comportamiento violento.
De la misma manera, los libros de multas revelan que, a pesar
de que el sndico reciba dos tercios de la multa (el otro tercio
era para el denunciante) y de que los niveles autorizados de sta
eran altos, las multas efectivamente aplicadas son muy bajas
(unos cuantos centavos a lo sumo) y adems de que son variables,
dependiendo de la gravedad de la infraccin, de las condiciones
econmicas generales y, probablemente, de la capacidad del individuo (Glick, 1970, p. 56). Glick comenta que esto introduca
cierta flexibilidad en los sistemas de rotacin relativamente rgidos: de vez en cuando, el costo para un agricultor por esperar su
siguiente turno legal para recibir agua, en comparacin con el de
robar el agua disponible en el canal, era considerablemente alto.
En virtud de las multas relativamente bajas, los enfrentamientos entre los guardias y los agricultores no eran graves, adems
de que los agricultores generalmente se apegaban a las reglas.
Un agricultor que fuera descubierto infringindolas sufra una
humillacin, pero la multa econmica para los agricultores cooperativos era muy baja. Imponer penas muy severas a alguien
que por lo general sigue las reglas, pero que en una ocasin se
desva frente a una situacin desesperada, puede engendrar un
antagonismo y un resentimiento considerables (Oliver, 1980).
Los agricultores muy rara vez hostigaban permanente a otros.
Glick destaca a un individuo particularmente puntilloso que
hizo cinco acusaciones de robo y quien tambin fue acusado de
lo mismo 13 veces durante 1486; 10 de los 18 incidentes eran
conflictos entre los miembros de dos familias; aunque esos casos son muy raros en los datos de archivo, Glick considera que
la ausencia de un conflicto crnico entre agricultores es un
tributo tanto a la eficiencia del sistema de distribucin como a
la vigilancia de los guardas (Glick, 1970, p. 64).20
Murcia y Orihuela
El ro Segura corre de oeste a este a medida que se acerca al
Mediterrneo, pasando primero a travs de la huerta de Murcia y
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luego por la de Orihuela. De las 13300 fincas que se encuentran

en el rea de servicio de la huerta de Murcia, 83% tienen menos
de una hectrea; de las 4888 fincas de la huerta de Orihuela,
64% tiene menos de una hectrea y 86% menos de cinco. Al igual
que en Valencia, los derechos de agua en Murcia y en Orihuela
estn vinculados a la tierra. Las tierras de regadiu y las de seca
se definieron como tales hace mucho tiempo, y han permanecido estables por siglos. La cantidad de lluvia en las huertas de
Murcia y Orihuela es, en promedio, considerablemente menor
que en Valencia y adems ocurre con una variacin mayor.
El terreno en Murcia y Orihuela tambin es ms variado que
en Valencia, del mismo modo que los procedimientos locales
conceden mucho mayor nfasis al problema del riego de tierras
altas y bajas a partir del mismo canal.
A cada agricultor se le asigna una tanda, un periodo fijo
durante el cual puede extraer agua. As, cada agricultor sabe
exactamente cundo y por cunto tiempo puede obtener agua,
aunque no sabe exactamente cunta estar disponible en ese
momento. El procedimiento de la tanda tiene algunas ventajas
sobre el de turno utilizado en Valencia: cada agricultor puede
planear sus actividades con un mayor grado de certeza en relacin a cundo podr regar. Cada agricultor tambin est ms
motivado a ahorrar agua en sus propios campos puesto que
debe decidir cmo distribuir una parte del tiempo limitado de
disposicin de agua para ellos. Por otra parte, el procedimiento
de la tanda es en s mismo muy rgido, en particular cuando las
fincas se compran y se venden, se dividen o se combinan.
Los funcionarios de irrigacin de la comunidad, de acuerdo
con los funcionarios de la ciudad, son responsables de declarar
cundo el agua es insuficiente para continuar con el procedimiento regular de tanda. Cuando se presentan condiciones de
extraordinaria escasez de agua, los funcionarios de cada comunidad establecen un nuevo calendario para cada rotacin de la
estacin aproximadamente cada dos semanas indicando a
qu cultivos se dar preferencia y el horario y las reglas especiales
que debern seguirse en el siguiente periodo de rotacin.
Hay alrededor de 30 comunidades de irrigacin en Murcia, 10
en Orihuela y varias ms que se surten del canal indicado justo
debajo de sta. En ambas huertas, las comunidades emplean
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guardas, quienes con frecuencia provienen de las secciones del

canal, donde los agricultores los contratan y los nombran.
Los guardias patrullan el canal y reportan cualquier violacin de
las ordenanzas que observen; actan como testigos cuando un
agricultor acusa a otro de una infraccin o ellos mismos levantan
cargos contra los agricultores; ayudan en la distribucin del agua,
con frecuencia abriendo y cerrando los controles del canal principal
y la compuerta de desviacin de los laterales principales (Maass y
Anderson, 1986, p. 80).
Las comunidades de irrigacin en ambas huertas han integrado organizaciones que cubren el conjunto de las huertas.
Los sndicos de las comunidades del canal de Murcia se renen
anualmente en una asamblea general y eligen miembros de una
comisin ejecutiva, adems de aprobar impuestos y un presupuesto anual. Los sndicos de los canales en Orihuela se renen
en una asamblea general de su organizacin de huertas cada
tres aos para elegir al magistrado de aguas, su lugarteniente
y un abogado. El primero preside todas las asambleas en Orihuela y la agencia de todas las huertas lleva a cabo actividades
semejantes a las realizadas en Murcia. La ciudad de Orihuela
casi no interviene en las actividades de irrigacin que se realizan
dentro de sus lmites.
Ambas huertas han establecido tribunales de agua en los que
los agricultores pueden presentar cargos contra otros agricultores o donde los funcionarios pueden acusar a un agricultor
de una infraccin. El tribunal de agua de Murcia que ostenta
acertadamente el nombre de Consejo de Hombres Buenos
est compuesto por cinco sndicos de canal y dos inspectores.
En virtud de que Murcia tiene 30 comunidades de irrigacin
organizadas, se colocan los nombres de todos los inspectores
y sndicos para todos los sistemas en dos tazones al principio
de cada ao, y cada mes se elige por sorteo un nuevo tribunal
para que cada canal est representado de manera equitativa. El
tribunal de Murcia se rene todos los jueves en la maana en
el ayuntamiento, presidido por el alcalde de Murcia (o su asistente), quien vota slo en caso de empate. No slo el da de la
reunin es semejante al de Valencia, sino que los procedimientos
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generales son los mismos: orales, pblicos, sumarios y baratos

(Maass y Anderson, 1986, p. 82).
El tribunal de agua de Orihuela tiene un solo juez y sus procedimientos difieren de manera importante de los de Murcia
y Valencia. Los que desean presentar cargos contra otros lo
hacen a travs de un funcionario del tribunal; se cita a la persona acusada a presentarse con el magistrado en unos das, e
inmediatamente se le impone una sentencia cuando confiesa el
cargo. Si ste no es el caso, el magistrado intenta que las partes
lleguen a un acuerdo que resulte aceptable para todos.
Alicante
Mientras los ros Segura y Turia drenan grandes cuencas, incluyendo terrenos montaosos donde la precipitacin invernal se
acumula bajo la forma de nieve, para liberarse posteriormente, el
ro Monnegre que irriga a Alicante surge cerca del mar y alimenta slo una pequea rea. La escasez de agua es todava mayor en
esta huerta si se le compara con Valencia y Murcia-Orihuela,
que de por s no tienen un suministro abundante de agua, y
afecta las estrategias que adoptan los irrigadores de Alicante. El
derecho bsico al agua en este sitio es ms cercano al de Murcia
que al de Valencia: todos tienen derecho de acceso durante un
periodo fijo. En un principio, estas adjudicaciones temporales se
encontraban vinculadas a la propiedad de la tierra, poco despus
de que Alicante fue recuperado de los musulmanes, los derechos
para la extraccin del agua por periodos fijos se separaron de la
propiedad de la tierra, al grado de que exista un mercado para
estos derechos, independiente del mercado de la tierra. En 1594,
los agricultores de Alicante tomaron la iniciativa de construir la
presa Tibi, que caus que en Alicante hubiera mayor presencia
de las autoridades regionales y nacionales en la administracin
de la irrigacin que en Valencia o Murcia-Orihuela. Con todo,
los irrigadores locales han buscado otras fuentes de agua y
ello los ha involucrado en arreglos contractuales extensos con
compaas privadas de agua de gran escala.
Las 3700 hectreas de tierra de huerta se dividen entre 2400
fincas, de las cuales 63% tienen menos de una hectrea y 93%
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menos de cinco (Maass y Anderson, 1986, p. 101). Los agricultores de Alicante adoptaron una estrategia mixta cultivando
cereales y vegetales entre filas de rboles frutales y nogales.
Antes de la construccin de la presa Tibi, muchos propietarios
de tierra vendieron sus derechos de agua a otros o rentaban
esos derechos con regularidad. En consecuencia, exista una
cantidad fija de derechos de agua antes de la construccin de
la presa, los cuales se negociaban independientemente de las
transacciones de tierra. La presa Tibi duplic la disponibilidad
de agua para irrigacin, comparada con la que haba proporcionado el ro sin regulacin. Los derechos sobre el agua nueva,
creados a partir de la construccin de esa presa, se asignaron a
los propietarios de tierra de huerta con cuyas contribuciones se
pag la construccin de la presa.21 Los que ya haban adquirido
derechos antes de la construccin, detentaban los derechos sobre
la otra mitad del aprovisionamiento de agua (el agua vieja). A
estos derechos se aadi una nueva clusula, segn la cual los
derechos slo podan venderse o rentarse a los propietarios de
tierra susceptible de recibir agua nueva. En consecuencia, los
derechos sobre el agua no podan venderse a individuos cuya
tierra estuviera fuera de la huerta. Si bien los derechos al agua
nueva en un principio estuvieron vinculados a la tierra, muy
pronto fueron rentados de vez en cuando por los agricultores
que no necesitaban toda el agua que les corresponda en una
rotacin particular.
Antes de una rotacin completa de agua a travs de los canales de la comunidad de irrigacin, el sindicato coloca un aviso
con informacin sobre las fechas de la siguiente rotacin y los
periodos durante los cuales se emitirn vales. Los poseedores de derechos de agua, tanto nuevos como viejos, obtienen
vales equivalentes a sus derechos registrados, que se refieren a
periodos que van de una hora de irrigacin hasta un tercio de
minuto. Todos los vales para el agua de Tibi son completamente
intercambiables. Los agricultores que poseen derechos de agua
nueva, y por lo tanto tierra dentro de la huerta, rara vez tienen
suficientes vales para obtener el agua indispensable para regar
sus cultivos. Pueden comprar vales de tres maneras: en un
mercado informal entre poseedores de derechos, que se realiza
los domingos por la maana antes de que se lleve a cabo una
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subasta formal; en la subasta formal; y en los das de mercado,

cuando los agricultores se renen para comerciar.
En la subasta formal, la comunidad de irrigacin vende las
aproximadamente 90 horas del agua que posee, derechos asignados para los irrigadores en 1926 con el fin de proveer una
entrada regular para las operaciones del sindicato.22 El sindicato
tambin vende los vales excedentes que no fueron reclamados
por los poseedores de derechos en el periodo previamente asignado. La cantidad mnima de agua que se ofrece en la subasta
formal es de una hora completa, aunque el vale que se compra
puede ser dividido y negociado. La comunidad de irrigacin
proporciona informacin suficiente para que los agricultores
puedan hacer elecciones inteligentes.
Los operadores de los canales estn presentes [] y pueden decirle
a un agricultor cundo llegar aproximadamente el agua a su propiedad. La organizacin coloca en un pizarrn fuera de la taberna
un informe actualizado del almacenamiento de agua en el embalse;
se incluyen los nombres de los irrigadores y las cantidades de agua
que se reparte a cada uno y un informe completo de toda el agua
vendida en subasta en la rotacin anterior, incluyendo los nombres
de los postores exitosos, el nmero de horas que cada uno compr
y los precios pagados (Maass y Anderson, 1986, p. 116).
Un agricultor que desea regar su tierra en el transcurso de

una rotacin particular avisa a su oficial montado quien abre
y cierra todas las estructuras de control relevantes cunto
tiempo quiere usar. El operador, a su vez, informa al agricultor
cundo aproximadamente estar disponible el agua. Se supone
que el agricultor debe pagar al operador en el momento de la
entrega del agua, pero la prctica es dar al agricultor hasta tres
das despus que la rotacin termin. En ese momento debe
entregarse la informacin del operador de toda el agua entregada
junto con los vales equivalentes; de este modo los agricultores
compran vales no slo para entregas futuras, sino tambin para
cubrir el total de lo que han usado durante la rotacin. En consecuencia, el precio del agua es ms alto hacia el final de una
rotacin que al principio de ella;23 el precio del agua tambin
vara en relacin con la cantidad de agua disponible. En aos
de lluvias abundantes, los agricultores necesitan menos agua
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para regar, por lo que cae el precio del agua de la presa Tibi.
En tiempos de sequa extrema puede ser que no haya agua
para distribuir; en ese caso, la subasta no tendr lugar hasta
que no se tenga agua disponible. En periodos de nivel mnimo
estacional, el precio del agua puede ser muy alto y convertirse
en una fuente de grandes conflictos entre los poseedores de
viejos derechos contra los poseedores de nuevos derechos. Los
agricultores de Alicante tambin pueden comprar agua de muchas otras fuentes.24
La organizacin de la comunidad de irrigacin en Alicante
difiere significativamente de la de las huertas que se han discutido anteriormente. Primero, hay una sola comunidad de irrigacin para toda la huerta; segundo, para votar en la asamblea
general de la comunidad, un agricultor debe poseer al menos
1.8 hectreas de tierra; para hacerlo por la comisin ejecutiva,
1.2 hectreas; y para ser elegible para servir en la comisin,
3.6 hectreas (Maass y Anderson, 1986, p. 117). Mientras que
un agricultor debe poseer un mnimo de tierra para participar,
los votos de los agricultores que poseen ms tierra no reflejan
las diferencias entre las cantidades de tierra que se poseen. La
comisin ejecutiva se compone de 12 sndicos que sirven por
un periodo de cuatro aos cada uno (la mitad de ellos cambia
cada dos aos). Un miembro de este cuerpo es seleccionado
como director.
La asamblea general se rene anualmente para aprobar el
presupuesto y los impuestos, lo mismo que para decidir asuntos presentados por la comisin ejecutiva. Se pueden convocar
reuniones especiales cuando surgen problemas que requieren
una intervencin entre las reuniones anuales. En Alicante, tanto
la comisin ejecutiva como la asamblea han sido muy activas,
hacan esfuerzos constantes para encontrar agua nueva y buscan perfeccionar los arreglos contractuales con las empresas
privadas que usan el canal de la comunidad para vender agua
en la huerta. Los gastos corrientes de la comunidad se calculan en funcin de los poseedores de derechos. Se realizan tres
rotaciones cada ao durante las cuales se recaudan impuestos
y un poseedor de derechos paga la estimacin en el momento
de solicitar vales. Los gastos extraordinarios, que en ocasiones
pueden ser muy altos, se calculan del mismo modo, salvo que
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el pago se hace efectivo en un conjunto distinto de rotaciones

a lo largo del ao.
La comisin contrata un secretario ejecutivo, as como a
quienes operan las estructuras de control y distribuyen el agua
directamente al agricultor. Los encargados de los canales abren
y cierran todas las compuertas principales de las fincas en Alicante; en Valencia y en Murcia-Orihuela los agricultores son
quienes realizan esa operacin. Sin embargo, los encargados de
los canales de Alicante ejercen menor discrecin al determinar
quin recibir agua y cundo. Un empleado es responsable de
dar cuenta del agua desde que sale de las cuencas reguladoras
hasta que se encuentra con un oficial montado, quien es entonces
responsable de toda el agua que se le asigna.
Las autoridades nacionales ejercen un mayor control sobre
los asuntos de irrigacin en Alicante que en las otras huertas.
Una gran estructura, como la presa Tibi, fuente de ingresos y
poder, puede ser el botn de un gobernante en busca de rentas.
Si bien Felipe II no pretendi controlar la presa Tibi al momento
de su construccin, esta se transfiri a la propiedad real durante
un siglo en 1739. Cuando el control de la presa y la responsabilidad de la distribucin de su agua regresaron a Alicante en
1840, durante 25 aos ms los agricultores no tenan el derecho
de seleccionar a los funcionarios del sindicato. La Guerra Civil
espaola tambin interrumpi el control que los agricultores
ejercan sobre el sindicato de irrigacin; no fue sino hasta 1950
cuando volvieron a seleccionar a sus propios funcionarios.
Debe sealarse que el grado de libertad para disear y modificar sus propias instituciones, sostenido exitosamente por
los irrigadores del este de Espaa, no era corriente en la regin
castellana del pas, cuyas instituciones mucho ms centralizadas fueron las principales influencias en la evolucin de las
instituciones nacionales espaolas.25 Hacia finales del siglo xiii,
las cortes del reino de Aragn (que aproximadamente abarcaba
Valencia, Aragn y Catalua) ya tenan asegurado el poder de
legislar e incluso limitar el poder del rey para expedir una ley
en ciertas condiciones (Veliz, 1980, p. 34). Las cortes en Castilla, en esa misma poca, rara vez eran convocadas. Cuando
la monarqua centralista, basada en el modelo castellano, consigui el dominio de Espaa y Amrica Latina, la autonoma
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de las huertas ya estaba bien asentada. La voluntad constante

de los irrigadores de estas regiones de defender sus derechos
demuestra que tenan una mayor autonoma que la de otros
en otras partes de Espaa. Uno puede solamente preguntarse
si el curso de la historia en Amrica Latina hubiera sido significativamente distinto si el modelo de la monarqua espaola
establecida por Fernando e Isabel hubiera sido el de Aragn en
lugar del de Castilla.26
Maass y Anderson han dirigido una interesante evaluacin
entre la eficacia de las huertas espaolas y de varios sistemas que
operan en el oeste de Estados Unidos. Sin incluir los costos del
agua o de administracin asociados con el gobierno y la administracin de los canales, encuentran que el sistema desarrollado
en Alicante permite a los agricultores ser ms eficientes al usar
otros insumos. El sistema de Valencia es el menos eficiente de los
sistemas espaoles, mientras que los de Murcia-Orihuela tenan
un nivel de eficiencia intermedio. Todos los sistemas generan
beneficios positivos para los agricultores a los que sirven, y todos
han demostrado una capacidad sorprendente para sobrevivir.
En 1887, el historiador murciano Daz Cassou conclua que el
carcter representativo y democrtico de la comuna agrcola de
Murcia ha demostrado tener una estabilidad extraordinaria, en
tanto una sucesin de pocas polticas nacionales muy distintas
no ha presentado obstculos serios a su funcionamiento ininterrumpido (Maass y Anderson, 1986, p. 83). Un siglo despus,
la evaluacin de Cassou sigue siendo vlida.
L as zanjeras :
comunidades de irrigacin en
F ilipinas
Las referencias ms antiguas de las sociedades de irrigacin en

el rea de Ilocanos de Ilocos Norte, en Filipinas, provienen de
los escritos de sacerdotes espaoles en 1630 (H. Lewis, 1980,
p. 153). No se ha hecho ningn esfuerzo serio para determinar
si existan organizaciones similares antes de la colonizacin
espaola, pero no sera descabellado suponer que las zanjeras
derivan de una mezcla de tradiciones, incluyendo las espaolas.
La semejanza ms sorprendente entre el sistema de la huerta
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137
y el de la zanjera es el papel central que se otorga a las comunidades de irrigadores de pequea escala, quienes disean sus
propias reglas, eligen a sus funcionarios, cuidan sus propios
sistemas y mantienen sus canales. La organizacin interna de
cada zanjera se adapta a su propia historia, por lo que las reglas
de uso especficas varan de manera sustancial (Keesing, 1962).
En 1979 existan 686 sistemas de irrigacin comunales en Ilocos
Norte (Siy, 1982, p. 25).27
Las zanjeras fueron establecidas por los agricultores propietarios que queran construir obras de irrigacin comunitara y
por los individuos que se organizaban para adquirir tierra. La
tecnologa usada en los sistemas de zanjera es relativamente
rudimentaria y demandante de trabajo intensivo. El gran nmero de sistemas en operacin y la cantidad de trabajo dedicado
por los agricultores arrendatarios y propietarios significa
que el conocimiento tecnolgico sobre cmo construir presas y
otras obras es ampliamente compartido. Con este conocimiento,
los agricultores arrendatarios emprendedores se unieron para
construir un sistema de irrigacin en tierras actualmente no
irrigadas, a cambio del derecho al producto de una porcin
determinada de la tierra irrigada recientemente.
Este tipo de contrato llamado un biang ti daga, o una participacin en la tierra permite al terrateniente conservar la
propiedad. Los derechos de uso se extienden a la zanjera, supeditados al mantenimiento continuo del sistema de irrigacin.
En el momento de formar una asociacin, a cada nuevo participante en la zanjera se le otorga el derecho de participacin
o atar. En ese momento, se establece la cantidad de atars.28
La participacin otorga a cada miembro un voto y el derecho a
cultivar una fraccin proporcional de la tierra adquirida por la
zanjera, al tiempo que se define la obligacin del miembro de
contribuir con trabajo y a los gastos materiales. Cada poseedor
de un atar est obligado a contribuir con un da de trabajo en
cada temporada decidida por la zanjera, as como con una parte
del material requerido en el momento de la construccin. El
sistema se desarroll como una manera de adquirir derechos de
uso a largo plazo de una tierra y del agua para irrigarla, antes
de la acumulacin de bienes monetarios.
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Figura iii.3. Disposicin tpica de los campos de zanjera.

(Adaptado de Coward, 1979)
Can
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1
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La disposicin de cada zanjera es diferente, pero todas las

que fueron establecidas mediante un contrato biang ti daga
comparten un patrn subyacente. El rea est dividida en tres
o ms grandes secciones: a cada agricultor se le asigna una
parcela en cada seccin. De este modo, todos los miembros
tienen posiciones fundamentalmente simtricas. No slo poseen
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139
derechos a cultivar porciones iguales de tierra, sino que todos

cultivan tierra en los sitios ms ventajosos, cercanos a la cabecera del sistema, y algunos cerca del final. En los aos en que
la lluvia es insuficiente para regar todos los campos, se puede
tomar una decisin de manera rpida e igualitaria sobre cmo
compartir la carga de la escasez, decidiendo simplemente no
regar la seccin de tierras bajas.
Se separan varias parcelas que se destinan a usos comunales;
se asignan unas cuantas, ubicadas en el final del sistema, a los
funcionarios de la asociacin como pago por sus servicios. Este
sistema no slo proporciona una gratificacin positiva por los
servicios prestados, sino que tambin eleva los incentivos de
aquellos que se encuentran en posiciones de liderazgo para tratar
de llevar agua al final del sistema de irrigacin. Otras tierras
se conservan para asegurar los ingresos de la propia zanjera.
Vase el trabajo de Coward (1979, 1985) para una descripcin
detallada de este sistema.
Los miembros de cada zanjera eligen a un maestro como funcionario ejecutivo, un secretario, un tesorero y un cocinero.29
En las asociaciones mayores tambin se seleccionan capataces
y jefes de equipo para supervisar las actividades de la construccin. La tarea del maestro entraa el desafo de motivar a los
individuos a contribuir con muchas horas de trabajo fsicamente
agotador en tiempos de urgencia, cuando las estructuras de control han sido arrastradas por el agua y para el mantenimiento de
rutina. En virtud de los esfuerzos agobiadores que se requieren
durante la temporada de monzn o en los tiempos extremadamente calurosos, esta tarea de motivacin es de una magnitud
sustancial. El maestro no depende, desde luego, nicamente de
sus poderes de persuasin. Al interior de estos sistemas se han
construido muchos incentivos y sanciones reales mediante las
reglas que los propios miembros de la zanjera han creado.
Para ilustrar la tarea implicada en el gobierno de estos sistemas, consideraremos con ms detalle uno de ellos de hecho,
una federacin de nueve zanjeras con base en el trabajo de
Robert Siy (1982). La federacin de zanjeras Bacarra-Vintar
construye y mantiene una presa con estructura de peine de 100
metros de largo que se expande a lo largo del ro Bacarra-Vintar,
ubicada en la punta noroeste de la isla de Luzn, aproximada-
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mente 500 km al norte de Manila. El imprevisible y destructivo

ro Bacarra-Vitar drena las partes del noroeste de las provincias;
cada ao, durante la temporada de lluvias, el ro destruye la
presa de la federacin construida, con postes de bamb, hojas
de pltano, arena y rocas. Algunos aos la presa es destruida
tres o cuatro veces.
Las historias de las nueve zanjeras y la de la propia federacin
no se han conservado; lo que se sabe es que la mayora de ellas
se estableci de manera independiente y trat de construir y
mantener sus propias obras de desviacin del ro. El ro ha cambiado su curso varias veces a lo largo de la historia y en diversas
ocasiones algunas de las zanjeras han quedado fuera de su fuente
de suministro de agua como consecuencia de esos cambios.
Dos de las zanjeras ya estaban asociadas durante el siglo xix y
construyeron conjuntamente una presa y un canal. Un acuerdo
formal se registr en 1906 cuando una tercera zanjera se uni
a la federacin. A lo largo de la dcada de 1950, otros sistemas
se unieron lentamente. Las ltimas dos zanjeras ingresaron en
el momento de su formacin (Siy, 1982, pp. 67-68).
En 1978, la federacin se fusion formalmente como una
corporacin privada, en respuesta al Cdigo Filipino de Aguas
de 1976 que defina a los individuos o personas jurdicas
como los nicos que reunan los requisitos para obtener derechos de agua. En virtud de la historia de litigio en el rea (M.
Cruz, Cornista y Dayan, 1987), los miembros de la federacin
queran asegurar los derechos sobre el agua en nombre de la
propia federacin, en lugar de hacerlo en nombre de zanjeras
individuales. Las autoridades de todas las zanjeras integrantes
forman el consejo de directores y nombran al maestro de la
zanjera Surgui una de las zanjeras fundadoras presidente y
director del consejo. En 1980, 431 individuos posean participaciones o partes de participaciones en por lo menos una zanjera, y muchos miembros pertenecan a ms de una. La menor
zanjera de las participantes en la federacin tena 20 miembros
y la mayor 73 (Siy, 1982, p. 85). Cada zanjera es responsable de
sus asuntos financieros e internos y no tiene ninguna obligacin
financiera con la federacin.
El consejo de directores determina cundo debe reconstruirse
o repararse la presa. La reconstruccin toma aproximadamente
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una semana un poco ms si el clima no es favorable e implica varios cientos de personas. Cada zanjera es responsable de
llevar los materiales de construccin y de proporcionar equipos
de trabajo (as como cocineros y comida para alimentar a toda la
gente). Despus de pasar un da preparando esteras de pltano
y de bamb, los equipos de trabajo enfrentan las aguas turbulentas en pesadas barcas, clavando los postes que constituyen
los cimientos de la presa. Luego se tejen las esteras alrededor
de los postes y se refuerzan con arena y rocas.
Cada una de las cinco zanjeras con el mayor nmero de atars
aporta un equipo de trabajo: las cuatro asociaciones menores
forman dos equipos de trabajo. A medida que se disea la presa,
se divide con la ayuda de una varilla flexible en siete secciones ms o menos proporcionales al tamao de los equipos de
trabajo y a las dificultades del terreno. Este patrn de asignacin
del trabajo permite que cada grupo monitoree el progreso de los
otros grupos y crea cierto espritu de competencia entre ellos.
El trabajo de mantenimiento del canal principal se asigna de
manera similar. Cada zanjera organiza el trabajo en los canales
de distribucin, dividindose en equipos ms pequeos, de cinco
a 10 miembros, llamados gunglos.
Siy estim que las obligaciones totales (incluyendo el trabajo
y la asistencia a reuniones y celebraciones) de los miembros de
la zanjera con su propia asociacin y con la federacin durante
1980. El propietario de una participacin atar completa de la
zanjera de Santo Rosario tena la obligacin de contribuir con
86 das de trabajo durante 1980 (la obligacin mayor), mientras
que el propietario de una participacin completa en la zanjera
Nibinib tuvo que contribuir con 32 das (la participacin ms
baja); el promedio en el conjunto de la federacin era de 53 das
(Siy, 1982, p. 92). Puesto que algunos agricultores poseen conjuntamente un atar, el promedio de das por miembro trabajador
es un poco menor (alrededor de 39 das al ao).
Desde el punto de vista del calendario contemporneo de
cinco das laborables por semana, esto equivale a dos meses
de trabajo sin ningn pago monetario directo.30 Alrededor de
16000 das-hombre fueron aportados a las propias zanjeras o a
la federacin por parte de sus miembros durante el ao.31 Como
seala Siy, definitivamente hay pocas organizaciones rurales
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en el mundo en desarrollo que hayan sido capaces de impulsar

hasta tal punto el trabajo voluntario [sic] con regularidad (Siy,
1982, p. 95).32 Dada la naturaleza rigurosa, y a veces peligrosa,
del trabajo, el nivel de asistencia a estas sesiones obligatorias
resulta sorprendente.33 En promedio, los miembros se ausentaban poco ms de dos das de los 39 requeridos, un promedio
de grado de asistencia de 94%. Las multas impuestas por inasistencia eran pagadas totalmente en cinco de las zanjeras y
slo una de ellas tena un problema sustancial con el pago de
multas (Siy, 1982, p. 98).34
Con el tiempo, las zanjeras enfrentan el problema de una
fragmentacin creciente de las participaciones originales. Por
ejemplo, un miembro fundador con tres hijos puede legar que
sus parcelas se distribuyan de manera equitativa entre sus hijos,
cada uno de los cuales asume entonces un tercio de las obligaciones que tena su padre (y tiene acceso slo a un tercio de la
tierra). Las zanjeras individuales han enfrentado la fragmentacin de varias maneras: algunas nombran a un responsable
del cumplimiento de las responsabilidades del atar, con el fin
de que las asociaciones no tengan que supervisar las contribuciones o la elusin de trabajo al interior de los atares. Otras
zanjeras requieren ahora una aprobacin de los nuevos previa
a la venta de una participacin o a que se les permita trabajar
tierra de la zanjera.
Los miembros potenciales son investigados y se les explica el
alcance de sus obligaciones para con la zanjera antes de aprobar el
acuerdo de transaccin o de arrendamiento. En pocos casos se pide
a los nuevos miembros firmar un acuerdo en el que manifiestan su
reconocimiento de los reglamentos de la zanjera. Estos reglamentos
generalmente estipulan que los miembros que incurren en faltas
pueden ser suspendidos o expulsados de la zanjera y que sus tierras
sern confiscadas (Siy, 1982, p. 101).
Dada la gran cantidad de poblacin sin tierra en el rea, todava hay una competencia feroz para ganar el acceso a sta
Las reglas de adjudicacin del agua no son tan restrictivas
en estos sistemas como las de contribucin de trabajo. En
general, el suministro de agua para el sistema de irrigacin
es ms que adecuado para responder a las necesidades de los
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agricultores, dados los patrones de cultivo y los tipos de suelo.

Cuando el agua es abundante, fluye a travs de todo el sistema
y cualquiera puede regar a voluntad. Cuando el agua es escasa,
se establecen los sistemas de rotacin entre las zanjeras y en su
interior entre los distintos canales de distribucin. En pocas
extremadamente secas se permite que las zanjeras ro abajo reciban todo el flujo del sistema durante varias noches seguidas.
Despus de una notificacin y un acuerdo, la zanjera ro abajo
enva sus gunglos ro arriba para establecer los controles y cerrar
los turnos. Otros miembros, montan guardia, para asegurarse
de que estos mecanismos de controles temporal se aplican y
mantienen; algunos grupos se encargan del reparto de agua a
las parcelas individuales (Siy, 1982, p. 122). Se da preferencia
a las parcelas con mayores necesidades y luego se establece un
sistema de rotacin regular.
Varias zanjeras ro abajo slo cosechan un cultivo por ao,
pero en las ms altas es posible obtener dos. Siy presenta una
clara evidencia de que sera posible redistribuir el agua entre
las nueve zanjeras con el fin de aumentar la productividad de
sus tierras bajas, sin que ello representara una prdida en la
productividad de las zanjeras de la cabecera (Siy, 1982, pp. 12245). Por otra parte, la distribucin del agua es ms o menos
proporcional a las contribuciones de trabajo, a los materiales
y a las participacin del atar. Por lo tanto, las tres zanjeras que
ms contribuyen con trabajo y materiales (48%) reciben 55%
del agua, las tres que contribuyen con 30% reciben 25% del agua
y las ltimas tres zanjeras, que contribuyen con 22%, reciben
20 por ciento.35
Desde la perspectiva de la eficiencia tcnica, el esquema de
distribucin del agua no es tan eficiente como podra ser; sin
embargo, Siy no deja de sealar que, adems de las prdidas de
produccin, hay muchos otros costos involucrados en el diseo
y funcionamiento de estos sistemas:
Los costos pueden referirse al tiempo y energa que se invierte al
decidir sobre un arreglo aceptable o en el ajuste a un procedimiento
impuesto desde fuera; por ejemplo, un cambio en la distribucin
del agua puede requerir una innovacin en la distribucin de obligaciones entre las zanjeras. A una zanjera que llega a recibir ms
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Cuadro iii.1. Principios de diseo caractersticos

de instituciones de larga duracin de los ruc
1. Lmites claramente definidos.
Los individuos o las familias con derechos para extraer unidades
de recurso del sistema del ruc deben estar claramente definidos, al
igual que los lmites del propio sistema de recurso.
2. Coherencia entre las reglas de apropiacin y provisin con las condiciones locales.
Las reglas de apropiacin que restringen el tiempo, el lugar, la tecnologa y la cantidad de unidades de recurso se relacionan con
las condiciones locales y con las reglas de provisin que requieren
trabajo, materiales y/o dinero.
3. Arreglos de eleccin colectiva.
La mayora de los individuos afectados por las reglas operacionales pueden participar en su modificacin.
4. Monitoreo.
Los monitores que vigilan de manera activa las condiciones del
sistema de ruc y el comportamiento de los apropiadores, rinden
cuentas a ellos o son los propios apropiadores.
5. Sanciones graduadas.
Los apropiadores que violan las reglas operacionales reciben sanciones graduadas (dependiendo de la gravedad y del contexto de la
infraccin) por parte de otros apropiadores, por funcionarios que
rindan cuentas a los apropiadores, o por parte de ambos.
6. Mecanismos para la resolucin de conflictos.
Los apropiadores y sus autoridades tienen acceso rpido a instancias locales de bajo costo para resolver conflictos entre los apropiadores, o entre ellos y los funcionarios.
7. Reconocimiento mnimo de derechos de organizacin.
Los derechos de los apropiadores para construir sus propias instituciones no son cuestionados por autoridades gubernamentales
externas.
Para ruc que forman parte de sistemas ms amplios:
8. Entidades anidadas.*
Las actividades de apropiacin, provisin, supervisin, aplicacin
de las normas, resolucin de conflictos y gestin se organizan en
mltiples niveles de instituciones anidadas.
*Traduccin de la expresin nested enterprises que utiliza la autora para
referirse a la articulacin de instituciones de distinto nivel. [E.]
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agua se le exigir contribuir con una proporcin mayor de trabajo

y de materiales para el mantenimiento del sistema, a manera de
cumplir con la exigencia de asumir obligaciones de forma proporcional al incremento de los beneficios recibidos. Sin embargo, existe
siempre el peligro de que la zanjera individual en cuestin no posea
la capacidad inmediata para enfrentar tales requisitos y, de este
modo, estas nuevas demandas sobre sus recursos puedan de hecho
debilitar la estabilidad o la solidaridad de toda la organizacin (Siy,
1982, p. 146).
El criterio principal de las ingenieras hidrulicas para evaluar un sistema de irrigacin es si la distribucin del agua es
ptima para sostener la produccin agrcola. El cumplimiento
de este criterio por parte de la federacin es limitado, pero su
desempeo en relacin con la movilizacin de personal para las
actividades de la construccin y mantenimiento es muy bueno.
Los miembros de la federacin perciben que la distribucin del
agua cumple con frmulas legtimas que ellos mismos han elaborado, y no con frmulas creadas por expertos ajenos. Como
se ver en el captulo v, cuando expertos externos que trabajan
sin la participacin de los irrigadores locales disean sistemas
con el objetivo primordial de lograr eficiencia tcnica, con frecuencia no logran ni la eficiencia tcnica esperada ni el nivel
de accin organizada necesario para distribuir agua de manera
regular o para mantener el propio sistema fsico.
Puesto que muchos miembros de las zanjeras bajas participan
tambin en otras zanjeras, muchos poseen tierras que reciben
cantidades de agua adecuadas, o ms que adecuadas, compensando as las tierras que permanecen secas parte del ao. En una
encuesta a miembros de zanjeras, los encuestados de las zanjeras
bajas tendan a informar sobre falta de agua durante parte del
ao ms que los de las zanjeras ro arriba; pero cuando se les
preguntaba cules eran los principales problemas de irrigacin
con que se enfrentaban, ninguno tena quejas sobre la forma en
que el agua se distribua o sobre la justeza de la distribucin del
agua (Siy, 1982, p. 141). El problema mencionado por 65% de
los irrigadores encuestados era el de las dificultades asociadas
con el deterioro anual de su presa.
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S emejanzas
entre instituciones de ruc de autogobierno

y de larga duracin
A pesar de todas las diferencias entre los casos de ruc descritos

en este captulo y de hecho hay diferencias sustanciales,
todos comparten semejanzas fundamentales. Una es que todos enfrentan ambientes inciertos y complejos. En los bienes
comunes de montaa no puede predecirse la ubicacin y la
periodicidad de la lluvia. En los sistemas de irrigacin, las lluvias errticas son una causa fundamental de incertidumbre. Si
bien la construccin de obras fsicas tiende a reducir el nivel
de incertidumbre, incrementa el nivel de complejidad en estos
sistemas. Los irrigadores deben poseer destrezas tanto de ingeniera como de agricultura.
En contraste con la incertidumbre que causan estos ambientes, las poblaciones de esos lugares han permanecido estables a
lo largo de prolongados periodos. Los individuos comparten un
pasado y esperan compartir un futuro. Es importante para los
individuos mantener su reputacin de ser miembros confiables
de la comunidad. Viven juntos y cultivan los mismos terrenos
ao tras ao. Tienen la esperanza de que sus hijos y sus nietos
hereden esa tierra; en otras palabras, sus tasas de descuento
son bajas. Si en determinado momento se hacen inversiones
costosas de provisin, es probable que los dueos o sus familias capturen los beneficios.
En estos escenarios se han desarrollado vastos conjuntos que,
de manera precisa, definen el comportamiento correcto. Muchas de estas normas permiten a los individuos mantener estrecha interdependencia en diversos frentes sin conflicto excesivo.
Adems, tener la reputacin de cumplir promesas, hacer tratos
honestos y ser confiable en uno de estos escenarios es un activo
valioso. El inters propio, prudente y de largo plazo, fortalece la
aceptacin de las normas de comportamiento correcto. Ninguna
de estas situaciones implica participantes que varen mucho
respecto a propiedad de activos, capacidades, conocimiento,
etnicidad, raza u otras variables que podran dividir fuertemente
a un grupo de individuos (R. Johnson y Libecap, 1982).
La semejanza ms notable es, desde luego, la mera persistencia que manifiestan esos sistemas de recursos y sus instituciones.
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Esos sistemas de recursos cumplen claramente con el criterio

de sustentabilidad; las instituciones cumplen con el criterio de
fortaleza institucional de Shepsle (1989b) que establece que
las reglas se han creado y modificado a lo largo del tiempo de
acuerdo con un conjunto de reglas de eleccin colectiva y de
eleccin constitucional. Estos casos se seleccionaron especficamente porque persistieron, mientras que otros fracasaron. La
tarea es ahora explicar su sustentabilidad y fortaleza considerando las dificultades para alcanzar ese logro en ambientes tan
complejos, inciertos e interdependientes, en que los individuos
enfrentan continuamente incentivos para comportarse de manera oportunista.
Las reglas operacionales especficas en estos casos difieren
notablemente entre ellas; por lo tanto. no pueden ser el fundamento de una explicacin aplicable a todos los escenarios. Por
ejemplo, en los sistemas de recursos comunes de la montaa
japonesa, se asignan los derechos de apropiacin y las obligaciones de provisin a unidades familiares establecidas en una
aldea, en lugar de asignarse a individuos. En la montaa suiza,
los derechos de apropiacin y las obligaciones de provisin. son
heredados por los hombres que poseen propiedades privadas en
el pueblo y son ciudadanos. En el este de Espaa, el derecho de
un agricultor para irrigar se basa en la parcela de tierra heredada, comprada o arrendada y no en una relacin con la aldea. En
Filipinas, un complicado contrato entre titulares de derechos
de usufructo de largo plazo determina los derechos y las obligaciones de provisin. Las reglas que definen cundo, dnde y
cmo pueden cosecharse las unidades de recurso adjudicadas
a un individuo, o cuntos das de trabajo se requieren, tambin
varan de manera considerable de un caso a otro.
A pesar de que las reglas particulares usadas en estos escenarios diversos no pueden ser la base de una explicacin de la
fortaleza institucional y de la sustentabilidad de estos sistemas
de ruc, una parte de la explicacin que propongo se basa en el
hecho de que las reglas particulares difieren. Las diferencias de
las reglas particulares toman en cuenta atributos especficos de
los sistemas fsicos, visiones culturales del mundo y relaciones
polticas y econmicas que existen en los contextos. Sin reglas
diferentes, los apropiadores no podran obtener provecho de las
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caractersticas positivas de un ruc local o evitar las prdidas

potenciales que pueden encontrar en un contexto, pero no en
los otros.
En lugar de ocuparme de las reglas especficas, me oriento
a la revisin de un conjunto de siete principios de diseo que
caracterizan las instituciones slidas de sistemas de ruc, adems de un octavo principio utilizado en los casos ms amplios
y complejos. Estos principios se enumeran en el cuadro iii.1.
Por principio de diseo entiendo un elemento o condicin
esencial que permite explicar el xito de estas instituciones para
sostener un sistema de ruc y sostener el cumplimiento de las
reglas en uso generacin tras generacin de apropiadores. Esta
lista de principios de diseo es todava bastante especulativa.
No pretendo argumentar que estos principios de diseo son
condiciones necesarias para lograr la fortaleza institucional en
escenarios de ruc. Se requiere ms trabajo terico y emprico
antes de hacer una afirmacin de peso sobre la necesidad imperiosa de la presencia de estos principios. Sin embargo, quisiera
argumentar que, luego de que ms trabajo se haya desarrollado
en este campo, ser posible identificar un conjunto de principios
de diseo necesarios, y ese conjunto incluir el ncleo de lo que
se ha identificado en este anlisis.36
Para que estos principios de diseo constituyan una explicacin plausible de la persistencia de estos sistemas de ruc y
de sus respectivas instituciones, tengo que mostrar que pueden
afectar los incentivos de manera tal que los apropiadores estarn dispuestos a comprometerse con el cumplimiento de las
reglas operacionales creadas en estos sistemas, a monitorear
el cumplimiento de las reglas por parte de cada uno y a reproducir sus instituciones de generacin en generacin. Discutir
a continuacin cada uno de estos principios de diseo.
Lmites claramente definidos
1. Los individuos o familias con derechos para extraer unidades de recurso del sistema de ruc deben estar definidos
con claridad, al igual que los lmites del propio sistema
de ruc.
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La definicin de los lmites del ruc y de quienes estn autorizados a usarlo puede considerarse como un primer paso de la
organizacin para la accin colectiva. Mientras los lmites del
sistema del ruc o la especificacin de los individuos que pueden
usarlo sean inciertos, nadie sabe qu se est manejando o para
quin. Sin la definicin de los lmites del sistema de ruc y de la
clausura del acceso a l para externos, los apropiadores locales
corren el riesgo de que todos los beneficios que produzcan con
sus esfuerzos sean cosechados por otros que no han contribuido
en esos esfuerzos. En el mejor de los casos, quienes invierten en
el sistema de ruc pueden no recibir beneficios tan altos como
los que esperaban. En el peor, las acciones de los otros podran
destruir el recurso mismo. As, para que cualquier apropiador
tenga un mnimo inters en coordinar los patrones de apropiacin y provisin, algunos apropiadores deben ser capaces
de excluir a otros del acceso a los derechos de apropiacin. Si
existe una cantidad considerable de apropiadores potenciales
y la demanda de las unidades de recurso es muy alta, y si a
todos se les permite extraer unidades del ruc, el potencial
destructivo podra concluir a que la tasa de descuento usada
por los apropiadores se elevara hacia 100%. Mientras ms alta
sea la tasa de descuento, ms se acerca la situacin a la de un
dilema de nica jugada, donde la estrategia dominante de
todos los participantes es la sobreutilizacin del recurso de
uso comn.
A partir del trabajo de Ciriacy-Wantrup y Bishop (1975) la
presencia de lmites respecto de quin est autorizado a apropiarse del ruc ha sido utilizado como la nica caracterstica
determinante de las instituciones de propiedad comn, en
contraste con las instituciones de acceso abierto. Se tiene
la impresin de que esto es todo lo que resulta necesario para
lograr una regulacin exitosa. Concebir este atributo como
uno de siete, en lugar del nico, ubica su importancia en una
perspectiva ms realista. Cerrar el acceso no es suficiente. Aun
es posible que un grupo limitado de apropiadores incremente
la cantidad de las unidades de recurso cosechadas de modo que
acaben por atomizar todos los ingresos potenciales o destruir
por completo el recurso (Clark, 1980). En consecuencia, adems
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de cerrar los lmites se requieren ciertas reglas para limitar la

apropiacin y/o exigir la provisin.
Coherencia entre la reglas de apropiacin
y provisin y las condiciones locales
2. Las reglas de apropiacin que restringen el tiempo, el lugar, la tecnologa y la cantidad de unidades de recurso se
relacionan con las condiciones locales y con las reglas de
provisin que requieren trabajo, materiales y/o dinero.
La incorporacin de reglas de apropiacin y provisin bien
diseadas contribuye de manera fundamental con su perseverancia. En todos estos casos, la reglas reflejan los atributos
especficos del recurso particular. Entre las cuatro huertas
espaolas, todas prximas entre s, las reglas especficas para
cada una difieren de manera sustancial. Slo en un sistema
(Alicante) en el que hay una capacidad de almacenamiento
sustancial, desde la construccin de la presa Tibi en 1594, se
lleva a cabo una subasta de agua: al momento de la subasta de
los domingos por la maana, los irrigadores de Alicante cuentan
con informacin suficiente sobre el nivel del agua en la presa.
En consecuencia, saben cunta agua recibirn si compran una
hora de agua. En los sistemas sin almacenamiento, el agua se
encuentra estrictamente vinculada a la tierra y se utiliza algn
tipo de rotacin; en Valencia cada agricultor toma toda el agua
que puede usar productivamente en un orden determinado. De
este modo, cada agricultor tiene un alto grado de certeza sobre
la cantidad de agua que recibir, pero menos certeza sobre el
momento exacto. En Murcia y Orihuela, donde el agua es ms
escasa, se utiliza un sistema de rotacin ms rgido que raciona
el tiempo durante el cual los irrigadores pueden mantener abiertas sus compuertas. Pero adems, las reglas intentan resolver
el problema de llevar agua a un terreno ms variado que el de
Valencia. En cada sistema se utilizan reglas sutilmente diferentes para imponer cuotas de agua que se utilizan para pagar a
los guardas y las actividades de mantenimiento, pero en todos
los casos los que reciben la mayor cantidad de agua tambin
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pagan la proporcin ms alta de las cuotas. Ningn conjunto

de reglas definido para todos los sistemas de irrigacin de la
regin podra responder a los problemas especficos de manejo
de cada uno de estos sistemas similares en trminos generales,
pero con diferentes particularidades.37
Arreglos de eleccin colectiva
3. La mayora de los individuos afectados por las reglas operacionales pueden participar en su modificacin.
Las instituciones de los sistemas ruc que se basan en este principio son ms aptas para adecuar sus reglas a las circunstancias locales, porque los individuos que interactan de manera
directa entre s y con el mundo fsico pueden modificar las
reglas a lo largo del tiempo a fin de adaptarlas mejor a las caractersticas especficas de sus contextos. Los apropiadores que
disean instituciones de ruc caracterizadas por la presencia de
estos tres primeros principios lmites claramente definidos,
reglas bien adaptadas y participacin de los apropiadores en
la eleccin colectiva deberan ser capaces de crear un buen
conjunto de reglas si mantienen relativamente bajos los costos
de modificarlas.
Sin embargo, la presencia de buenas reglas no asegura que
los apropiadores las cumplirn. El hecho de que los propios
apropiadores hayan diseado y se hayan comprometido de
antemano con las reglas operacionales tampoco es en nuestros
casos una explicacin adecuada de la conformidad centenaria
con las reglas por parte de individuos que no tomaron parte
en el acuerdo inicial. No es siquiera una explicacin adecuada
del compromiso ininterrumpido de aquellos que efectivamente
participaron en el acuerdo inicial; acordar el cumplimiento de
las reglas ex ante es un compromiso fcil de asumir: el logro
significativo es de hecho seguirlas ex post, cuando surgen fuertes
tentaciones para incumplidos.
Los analistas que postulan autoridades externas todopoderosas y conocedores de todas las circunstancias capaces de
hacer cumplir los acuerdos, con frecuencia pasan por alto el
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problema de lograr el cumplimiento de las reglas ms all de su

origen. En los casos aqu descritos, ninguna autoridad externa
ha tenido la presencia suficiente para jugar ningn papel en el
cumplimiento cotidiano de las reglas en uso.38 Por lo tanto, la
imposicin externa del cumplimiento de los acuerdos no explica
tampoco los altos niveles de cumplimiento.
Algunos modelos tericos recientes de situaciones repetidas
predicen que los individuos adoptarn estrategias contingentes
para generar equilibrios ptimos, sin una imposicin externa
del cumplimiento de los acuerdos, pero con requisitos de informacin especficos que rara vez se encuentra en situaciones
de campo (Axelrod, 1981, 1984; Kreps et al., 1982; T. Lewis y
Cowens, 1983). En estos modelos, los participantes adoptan
estrategias firmes para cooperar, siempre y cuando todos los
dems cooperen. Si alguien se desva, los modelos postulan que
todos los dems se desviarn inmediatamente y para siempre.
Se supone que la informacin sobre las estrategias de cada uno
en una ronda previa est libremente disponible. No se incluye
ninguna actividad de monitoreo en estos modelos porque se
supone que la informacin ya est disponible.
No obstante, a partir de nuestros casos de estudio, es evidente que incluso en escenarios de repeticin en los que la
reputacin es importante y en los que los individuos comparten
la norma de cumplir los acuerdos, la reputacin y las normas
compartidas son insuficientes por s mismas para producir un
comportamiento estable de cooperacin en el largo plazo. Si
hubieran sido suficientes, los apropiadores hubieran podido
evitar la inversin de recursos en actividades de monitoreo y
sancin. Sin embargo, en todos los casos de larga duracin,
la inversin activa en actividades de monitoreo y sanciones
resulta muy evidente. Ello nos lleva a considerar los principios
de diseo cuarto y quinto:
Monitoreo
4. Quienes monitorean de manera activa las condiciones del
ruc y el comportamiento de los apropiadores, rinden cuentas a los apropiadores o son apropiadores ellos mismos.
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Sanciones graduadas
5. Los apropiadores que violan las reglas operativas reciben
sanciones graduadas (dependiendo de la gravedad y del
contexto de la infraccin) por parte de otros apropiadores, funcionarios correspondientes o ambos.
Ahora nos encontramos en el meollo del problema y con resultados sorprendentes. En estas instituciones slidas, el monitoreo
no est en manos de autoridades externas, sino en las de los propios participantes. Las sanciones iniciales que se usan en estos
sistemas son tambin sorprendentemente bajas. Aun cuando con
frecuencia se supone que los participantes no gastan tiempo y
esfuerzo en monitorear y sancionar el comportamiento de otros,
contamos con evidencia suficiente de que en estos casos se hacen
ambas cosas. Los apropiadores en estos ruc de alguna manera han
superado el supuesto problema del dilema de segundo orden.
Para explicar la inversin en las actividades de monitoreo y
sancin que tienen lugar en estas instituciones de ruc slidas y
autogestivas, el trmino conformidad-cuasi voluntaria puede
ser til, tal y como lo emplea Margaret Levi (1988a, cap. 3) para
describir el comportamiento de los contribuyentes en sistemas
en los que la mayora paga impuestos. Pagar impuestos es
voluntario en el sentido de que los individuos eligen cumplir
en muchas situaciones en las que no se ven directamente coaccionados; por otra parte, es casi voluntario porque los que no
cumplen estn expuestos a la coaccin si son descubiertos (Levi
1988a, p. 52). Los contribuyentes, de acuerdo con Levi, adoptan
una estrategia de cumplimiento cuasi voluntario cuando confan en que 1) los gobernantes cumplirn con sus tratos y 2) los
otros ciudadanos cumplirn con los suyos. Los contribuyentes
son actores estratgicos que cooperarn slo cuando pueden
esperar que los otros tambin cooperarn. El cumplimiento de
cada uno depende del cumplimiento de los otros. Nadie prefiere
ser tomado por tonto (Levi, 1988a, p. 53).
Levi subraya la naturaleza contingente de un compromiso de
cumplir con las reglas, posible en escenarios de repeticin. Los
actores estratgicos estn dispuestos a cumplir con un conjunto
de reglas argumenta Levi cuando 1) perciben que se alcanza
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el objetivo colectivo, y 2) perciben que los otros tambin cumplen. Levi no es la primera en proponer el comportamiento contingente como una fuente de soluciones cooperativas, estables y
de largo plazo. Sin embargo, trabajos anteriores consideran el
comportamiento contingente como una alternativa a la coaccin;
vase por ejemplo Axelrod (1981, 1984) y T. Lewis y Cowens
(1983); por otra parte Levi considera la coaccin como una
condicin esencial para hacer del cumplimiento cuasi voluntario
una forma de comportamiento contingente. En su teora, hacer
cumplir las reglas aumenta la confianza de los individuos en que
no estn siendo timados. En tanto ellos confen en que otros
estn cooperando y en que las autoridades provean beneficios
conjuntos, cumplen voluntariamente con las leyes de pago de
impuestos. En la teora de Levi es una autoridad externa la encargada de hacer cumplir las leyes, aunque su teora no excluye
la posibilidad de que otros cumplan el mismo papel.
Para explicar el compromiso en estos casos no podemos postular que encargados externos han hecho cumplir las normas.
Los apropiadores de ruc han creado su propio control interno
de la observancia de las normas para 1) disuadir a los que estn tentados a romper las reglas y, por tanto, 2) asegurar a los
cumplidores cuasi voluntarios que los otros tambin cumplen.39
Sin embargo, como se discuti en el captulo ii, el supuesto generalizado ha sido que los participantes no se harn cargo ellos
mismos del monitoreo y de la obligacin del cumplimiento de las
reglas, porque dichas acciones implican costos personales relativamente altos mientras producen bienes pblicos disponibles
para cualquiera. Como afirma Elster (1989, p. 41), casi invariablemente el castigo es costoso para el que lo aplica, mientras que
los beneficios del castigo se distribuyen de manera difusa entre
los miembros. Dada la evidencia de que los individuos vigilan,
los costos y beneficios relativos debern tener una configuracin
distinta que la postulada en trabajos anteriores. Ya sea que los
costos del monitoreo son ms bajos, o bien que los beneficios
para un individuo son mayores, o ambas cosas.
Los costos de monitoreo son bajos en muchos sistemas ruc de
larga duracin, como resultado de las reglas en uso. Los sistemas
de irrigacin rotativos, por ejemplo, colocan por lo general cara
a cara a los dos actores ms interesados en hacer trampa. El
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155
irrigador que se acerca al final de un turno de rotacin quisiera

extender el tiempo de su turno (y as aumentar la cantidad de
agua obtenida). El siguiente irrigador en el sistema de rotacin
espera que el otro termine, y quisiera incluso empezar antes.
La presencia del primer irrigador disuade al segundo de un
inicio anticipado, la presencia del segundo irrigador disuade
al primero de un final retrasado. Ninguno de los dos tiene que
invertir recursos adicionales en las actividades de monitoreo. El
monitoreo es resultado de la fuerza de su motivacin para usar
sus turnos de rotacin de agua en toda su extensin. El sistema
de rotacin de las reas de pesca usado en Alanya tiene la misma
caracterstica de que los timadores pueden ser observados con
un bajo costo por aquellos ms interesados en descubrirlos en
ese tiempo y lugar particular.
Muchas de las formas de organizacin de los equipos de trabajo en los sistemas de recursos comunes de las montaas suizas
y japonesas comparten la caracterstica de que el monitoreo es
un subproducto del uso de los recursos comunes. El analista
institucional que simplemente postula la necesidad de un encargado externo para hacer cumplir las reglas, que no implica
ningn costo, no se ha planteado la posibilidad de que las reglas
ya creadas por los apropiadores puedan tener un efecto mayor
sobre los costos y, por lo tanto, sobre la eficiencia del monitoreo
por parte de agentes internos o externos.
De manera semejante, es evidente que a los apropiadores que
supervisan se les otorgan recompensas personales por hacer
un buen trabajo. El individuo que sorprende a un infractor de
las reglas gana estatus y prestigio por ser buen protector de los
recursos comunes; el infractor pierde estatus y prestigio. Los beneficios privados se adjudican a quiene vigilan. Cuando se realiza
monitoreo interno como parte de un puesto de responsabilidad
frente a otros apropiadores, varios mecanismos incrementan
las recompensas por hacer un buen trabajo o exponer a los negligentes, contra el riesgo de perder sus cargos. En las huertas
espaolas, el guarda se queda con una parte de las multas; los
detectives japoneses tambin se quedan con el sake que obtienen
de los infractores.40 Todos aquellos qu ocupan cargos formales
de guardas rinden cuentas a los apropiadores; por lo tanto se
puede despedir fcilmente a los guardas si se les descubre hara-
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ganeando. Puesto que los apropiadores tienden a seguir monitoreando a los guardas y a vigilarse entre s, cierta redundancia
es inherente al sistema de monitoreo y sancin. De este modo el
que no se pueda disuadir a quienes rompen las reglas mediante
un mecanismo no desata un proceso de infracciones de reglas
en cascada, pues existen otros mecanismos en operacin.
En consecuencia, los costos y beneficios de supervisar un
conjunto de reglas no son independientes del conjunto particular
de reglas adoptado. Tampoco son uniformes en todos los escenarios de ruc. Cuando los apropiadores disean al menos algunas
de las reglas que los afectan (principio de diseo 3), pueden
aprender por experiencia a elaborar reglas aplicables y no reglas
inaplicables. Esto significa considerar los costos de supervisin y
aplicacin de las reglas, as como los beneficios que se confieren
a quienes monitorean e imponen la aplicacin de las reglas.
En escenarios repetitivos en los que los apropiadores enfrentan informacin incompleta, quienes llevan a cabo actividades
de supervisin obtienen informacin valiosa para ellos mismos,
que puede mejorar la calidad de las decisiones estratgicas que
realizan. En la mayora de los modelos tericos en los que se
supone que las estrategias contingentes conducen a equilibrios
ptimos y estables, se asume que los actores tienen informacin completa sobre la historia pasada. Saben lo que los otros
hicieron en la ltima ronda de decisiones y cmo esas elecciones afectaron los resultados. Pero no se considera en absoluto
cmo se gener esa informacin. En los escenarios que hemos
examinado en este captulo, la obtencin de informacin sobre
los comportamientos y los resultados es costosa.
Si los apropiadores adoptan estrategias contingentes aceptando cada uno seguir un conjunto de reglas, siempre y cuando
los otros tambin las sigan, cada uno requiere estar seguro
de que los otros cumplen y que su cumplimiento produce el
beneficio esperado. De este modo, un beneficio privado, no
reconocido anteriormente del monitoreo en los escenarios donde la informacin es costosa, radica en obtener la informacin
necesaria para adoptar una estrategia contingente. Si un apropiador que supervisa encuentra a alguien que viol una regla,
los beneficios de este descubrimiento se distribuyen entre todos
aquellos que usan el ruc; adems de que quien lo descubri
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157
gana un indicio del nivel de cumplimiento. Si el supervisor no

encuentra a un violador es porque se supone que hay costos
privados sin ningn beneficio para el individuo o para el grupo.
Si la informacin sobre el nivel de cumplimiento no se obtiene
libremente, entonces un individuo que monitorea obtiene informacin valiosa. El apropiador-monitor que vigila cmo se
distribuye el agua a otros apropiadores no slo provee un bien
pblico para todos, sino que tambin obtiene informacin necesaria para tomar futuras decisiones estratgicas.
Al vigilar el comportamiento de otros, el apropiador-monitor se
entera del nivel de cumplimiento cuasi voluntario en el ruc. Si no
se descubre a nadie rompiendo las reglas, el apropiador-monitor
se entera de que otros cumplen y que nadie pasa por tonto. Para
el apropiador-monitor es entonces seguro continuar observando
una estrategia de cumplimiento cuasi voluntario. Si descubre una
infraccin de la regla es posible enterarse de las circunstancias
particulares en torno a la infraccin, participar en la decisin sobre el nivel de sancin adecuado y decidir entonces si continuar
o no cumpliendo. Si un monitor encuentra a un infractor que por
lo general cumple con las reglas, pero que en un momento dado
enfrenta un problema grave, la experiencia confirma lo que todo
mundo sabe: siempre habr casos en los que aquellos que estn
esencialmente comprometidos con el cumplimiento del conjunto
de reglas pueden sucumbir a una fuerte tentacin de romperlas.
Es posible que el apropiador-monitor en esta circunstancia
imponga slo una sancin leve; una pequea sancin puede ser
suficiente para recordar al infractor la importancia del cumplimiento. El apropiador-monitor puede llegar a encontrarse en
una situacin semejante en el futuro y deseara comprensin
en ese momento. Todos se enterarn del incidente y la reputacin de fiabilidad del infractor depender de su cumplimiento
de las reglas en el futuro. Si el apropiador-monitor supone que
el infractor cumplir con las reglas la mayor parte del tiempo
en el futuro, puede entonces continuar con seguridad con la
estrategia de cumplimiento. El incidente le confirmar, asimismo, la importancia de monitorear, incluso cuando la mayora
generalmente observa las reglas.
Sin embargo, una amenaza real a la continuidad del cumplimiento cuasi voluntario puede ocurrir si un apropiador-monitor
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descubre individuos que reiteradamente rompen las reglas. Si

ello ocurre, es de esperarse que el apropiador-monitor intensifique las sanciones impuestas, en un esfuerzo para detener
a futuros infractores y a cualquier otro que pretenda seguir
su ejemplo. De cualquier modo, el apropiador-monitor posee
informacin actualizada sobre las conductas de cumplimiento
y sancin en las que basar sus decisiones futuras en relacin
con el cumplimiento personal.
Veamos la situacin desde la perspectiva de alguien que rompe las reglas y es descubierto por un guarda local (que tarde o
temprano les dir a todos) o por otro apropiador (que tambin
es posible lo diga a todos). Ser aprehendido por un monitor
local despus de sucumbir a la tentacin de romper las reglas
tendr tres resultados: 1) impedir que contine la infraccin y
que las cosechas de contrabando terminen en manos de otros;
2) transmitir informacin al infractor de que es muy probable que alguien, en una situacin similar, sea sorprendido, lo
cual aumenta la confianza en el nivel del cumplimiento cuasi
voluntario; 3) se impondr una sancin bajo la forma de una
multa, adems de la prdida de reputacin relacionada con la
confiabilidad. Es posible que no se requiera imponer una multa
de mucho dinero para que un infractor ocasional vuelva al redil
de los cumplidores cuasi voluntarios de las reglas. La imposicin
de una elevada multa a una persona que enfrenta un problema
inusitado puede producir resentimiento y falta de disposicin
al cumplimiento de las reglas en el futuro. Las sanciones graduadas en rangos que van desde multas insignificantes hasta
la expulsin de la comunidad, impuestas en escenarios en los
que los sancionadores conocen muy bien las circunstancias de
los otros apropiadores y el dao potencial que causaran las
sanciones excesivas, pueden ser mucho ms eficaces que una
multa mayor impuesta a un infractor de primera vez.
Si el cumplimiento cuasi voluntario depende del nivel de
cumplimiento de los otros, cabe plantearse qu nivel debe mantenerse para asegurar que el compromiso de cumplir persistir
en el tiempo? El trabajo terico anterior supuso que se requiere
100%; pero vase tambin M. Taylor (1987, pp. 89-90), quien
postula menos de 100%. Se supone que cualquier infraccin (o
error) desencadenar un proceso implacable: todos castigarn
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159
con determinacin al infractor (y a ellos mismos) cuando rompen su acuerdo previo. Si bien estos modelos de estrategia de
desencadenamiento poseen la atractiva propiedad terica de
equilibrios estables, no describen el comportamiento observado
en nuestros casos de estudio (o de cualquiera de los otros casos
que he ledo u observado en campo). Los niveles aceptables de
cumplimiento cuasi voluntario que llevarn a los apropiadores a
continuar con su cumplimiento cuasi voluntario diferirn de un
escenario a otro y dependern de las condiciones econmicas o
de otro tipo dentro del ruc. La tolerancia con las infracciones
de reglas puede ser muy alta durante una depresin econmica,
siempre y cuando el nivel ms alto aparezca como temporal y
no amenace la supervivencia del ruc. Al parecer, esto fue lo que
sucedi en una de las aldeas japonesas estudiadas por McKean
durante la depresin de la dcada de 1930:
Casi todos los aldeanos saban que casi todos los otros aldeanos estaban rompiendo las reglas: entrar a escondidas a los terrenos comunes
en la noche, cortar rboles ms altos que los permitidos y usar herramientas no permitidas para cortar madera. ste es precisamente el
comportamiento que podra dar inicio a una tragedia de los bienes
comunes, pero eso no sucedi en Yamanaka. En lugar de contemplar
el rompimiento general de las reglas como una oportunidad para
convertirse en gorrones de tiempo completo y lanzar la prudencia
por el aire, los propios infractores trataron de ejercer autodisciplina
por deferencia a la preservacin de los recursos comunes y slo
por desesperacin robaban recursos de los terrenos comunes. Los
inspectores u otros testigos que descubran infracciones guardaban
silencio por compasin a la desesperacin de los infractores y por
confiar en que el problema era temporal y no poda realmente daar
los recursos comunes (McKean, 1986, pp. 565-566).
En otras situaciones, el dao que una sola infraccin puede

causar a otros sera tan fuerte y el potencial para una ganancia
privada tan grande, que es esencial un cumplimiento de 100%.
McKean (1986, p. 565) describe una situacin en la aldea de
Shiwa cuando padeci una severa sequa. La tentacin de romper los diques con el fin de obtener agua de manera ilegal era
tan grande para aquellos que servan de guardas como para el
resto de los agricultores, al grado que todos los hombres adultos
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patrullaban los diques durante las noches en vigilancia mutua

hasta que la emergencia termin.
Los principios de diseo cuarto y quinto monitoreo y sanciones graduadas toman as su lugar como parte de la configuracin de los principios de diseo que funcionan juntos para
permitir a los apropiadores constituir y reconstituir instituciones
slidas de ruc. Permtaseme resumir la argumentacin que he
desarrollado hasta aqu. Cuando los apropiadores de ruc disean sus propias reglas operativas (principio de diseo 3) para
que las hagan cumplir individuos que son apropiadores locales
o que les rinden cuentas (principio de diseo 4), usando sanciones graduadas (principio de diseo 5) que definen quines tiene
derechos para extraer unidades del ruc (principio de diseo 1)
y que restringen con eficacia actividades de apropiacin dadas
las condiciones locales (principio de diseo 2), los problemas de
compromiso y monitoreo se resuelven de manera interrelacionada. Los individuos que consideran que un conjunto de reglas
tendr eficacia para producir mayores beneficios conjuntos y
que la vigilancia (incluyendo la propia) los proteger de ser
despojados estn dispuestos a establecer un compromiso propio
contingente41 del siguiente tipo: Me comprometo a obedecer
el conjunto de reglas que hemos creado en todos los casos, con
excepcin de emergencias extremas, si el resto de los afectados
adapta un compromiso similar y acta en consecuencia.
Una vez que los apropiadores asumen un compromiso propio
contingente, tienen motivos para monitorear el compromiso de
los otros, al menos de vez en vez, a fin de asegurarse de que ellos
estn cumpliendo las reglas la mayor parte del tiempo. Los compromisos propios contingentes y el monitoreo mutuo se refuerzan
recprocamente, en especial cuando los apropiadores han creado
reglas que tienden a reducir los costos del monitoreo. Estamos
ahora en condiciones de discutir el sexto principio de diseo.
Mecanismos para la resolucin de conflictos
6. Los apropiadores y sus autoridades tienen un acceso rpido a instancias locales para resolver a bajo costo conflictos
entre los apropiadores o entre stos y los funcionarios.
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161
En los modelos tericos de comportamiento gobernado por

reglas, las reglas que estructuran las estrategias disponibles
para los participantes son inequvocas y la imposicin de su
cumplimiento depende de funcionarios pblicos externos y
que estn al tanto de todo. En situaciones de campo, la aplicacin de las reglas nunca es inequvoca, incluso cuando los
apropiadores mismos son quienes monitorean y sancionan.
Hasta una regla tan sencilla como cada irrigador debe enviar
a un individuo por un da para ayudar a limpiar los canales
de irrigacin antes de que empiece la temporada de lluvias
puede ser interpretada de manera muy diferente por distintos
individuos. Quin es o no un individuo segn esta regla?
Satisface esta regla mandar a un nio menor de 10 aos o
a un adulto mayor de 70 para realizar trabajo fsico pesado?
Trabajar seis horas es un da de trabajo? Limpiar el canal
justo al lado de la propia granja satisface esta obligacin comunal? Para los individuos que buscan modos de eludir o subvertir las reglas siempre hay muchas maneras de interpretar
una regla para argumentar que cumplieron con ella, aunque
de hecho subvierten su intencin. Incluso los individuos que
tienen la intencin de seguir el espritu de una regla pueden
cometer errores. Qu sucede si alguien se olvida de un da de
trabajo y no se presenta? O qu ocurre si el nico trabajador
fsicamente capaz est enfermo o se encuentra, de manera
inevitable, en otra regin?
Si los individuos han de obedecer las reglas durante un largo
periodo, debe existir algn mecanismo para discutir y resolver
aquello que constituye una infraccin. Si se permite a algunos
individuos gorronear (free-ride) enviando trabajadores menos
capaces a un da de trabajo obligatorio, los que mandan a sus
trabajadores ms capaces sentirn que los hicieron tontos,
porque podran haberlos ocupado para la produccin de bienes
privados en vez de beneficios comunales. Si esto se prolongara
por largo tiempo, al cabo slo se enviaran nios y ancianos
para hacer un trabajo que requiere adultos fuertes, por lo que el
sistema se vendra abajo. Si los individuos que cometen errores
o enfrentan problemas personales que en un momento dado
les impiden cumplir una regla, no tienen acceso a mecanismos
que les permitan compensar su falta de desempeo de manera
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aceptable, las reglas pueden llegar a considerarse injustas y los

niveles de cumplimiento descendern.
A pesar de que la presencia de mecanismos de resolucin
de conflictos no garantiza que los apropiadores sern capaces
de mantener instituciones duraderas, resulta difcil imaginar
cmo puede sostenerse cualquier sistema complejo de reglas
sin estos mecanismos. Para los casos discutidos anteriormente,
estos mecanismos son muchas veces informales, y los elegidos
como directivos son tambin quienes resuelven los conflictos.
En algunos casos como el de las huertas espaolas el potencial de conflicto en torno a un recurso muy escaso es tan
alto que durante siglos han existido mecanismos judiciales bien
desarrollados.
Reconocimiento mnimo de derechos de organizacin
7. Los derechos de los apropiadores para elaborar sus propias instituciones no son cuestionados por autoridades
gubernamentales externas.
Con frecuencia, los apropiadores generan sus propias reglas
sin crear jurisdicciones gubernamentales formales con este
propsito. En muchas pesqueras costeras, por ejemplo, los
pescadores locales elaboran reglas extensas que definen quin
puede usar un rea de pesca y qu tipo de equipo puede usarse.
Siempre y cuando los funcionarios gubernamentales externos
reconozcan mnimamente la legitimidad de estas reglas, los
propios pescadores pueden encargarse de hacerlas cumplir por
s mismos, pero si esos funcionarios presumen que slo ellos
poseen la autoridad para fijar las reglas, ser muy difcil para los
apropiadores locales sustentar en el largo plazo un ruc regulado
mediante autogestin, cuando alguien que desea eludir el cumplimiento de las reglas creadas por los pescadores puede acudir
al gobierno externo para tratar de anular las reglas locales. En
el captulo v se examinan varios casos en los que no se cumple
con este principio de diseo.
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163
Entidades anidadas
8. Las actividades de apropiacin, provisin, monitoreo,
aplicacin de las normas, resolucin de conflictos y gobernanza estn organizadas en mltiples niveles de entidades anidadas.
Todos los ruc ms complejos y duraderos cumplen con este ltimo principio de diseo institucional. En las huertas espaolas,
por ejemplo, los irrigadores estn organizados sobre la base de
tres o cuatro niveles anidados, los que a su vez tambin estn
anidados en jurisdicciones gubernamentales locales, regionales
y nacionales. Hay dos niveles distintos de sistemas de irrigacin
en la federacin filipina. El problema que enfrentan los irrigadores en el nivel de un canal terciario es diferente que el que
enfrenta un grupo mayor que comparte un canal secundario.
stos, a su vez, son distintos de los problemas implicados en el
manejo de los trabajos principales de desviacin que afectan al
conjunto del sistema. Establecer reglas en un nivel, sin reglas
en los otros niveles, producir un sistema incompleto que no
perdurar en el largo plazo.
En la ltima parte de este captulo identifiqu un conjunto
de principios de diseo que caracterizan las instituciones de
ruc de larga duracin descritos en la primera parte. Tambin
he buscado analizar por qu los individuos que utilizan arreglos institucionales caracterizados por la presencia de estos
principios de diseo estn motivados para reproducir estas
instituciones a lo largo del tiempo y preservar los ruc con los
que estn relacionados. Seguiremos discutiendo estos principios
de diseo en lo que resta de este estudio. En el prximo captulo examinaremos cmo se proveen los propios individuos con
nuevas instituciones para resolver problemas de ruc.
Notas
1
Entre los economistas institucionales y los historiadores dedicados a la
historia econmica se ha generado un importante debate sobre la cuestin de
si las instituciones de larga duracin son o no ptimamente eficientes. El modo
de encarar la cuestin conduce en muchos casos a una respuesta afirmativa o
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negativa automtica, segn las variables que se consideren como restriccin del
problema. Si no se consideran los costos de la informacin y de las transacciones, ninguna institucin del mundo real puede ser ptimamente eficiente. Si se
incluyen estos costos como restricciones fijas, todas las instituciones de larga
duracin son ptimamente eficientes de manera automtica. Ninguna de las dos
posiciones resulta muy til para evaluar instituciones; por lo mismo, prefiero
argumentar que el rasgo de ser ptima no est bien definido para aplicarse a un
ambiente cambiante que incluya la capacidad de modificar las propias reglas
institucionales. Deben utilizarse criterios distintos al de la eficiencia ptima para
evaluar las instituciones de larga duracin (Binger y Hoffman, 1989; Furubotn
y Richter, 1989; Harris, 1989; North, 1989).
2
Demsetz (1967, p. 354) expres su preocupacin sobre los costos de la negociacin del siguiente modo: Es concebible que quienes poseen estos derechos,
es decir, todos los miembros de la comunidad, puedan acordar la reducin de
la intensidad con la que trabajan la tierra si los costos de la negociacin y de
la vigilancia son iguales a cero. Cada uno puede estar de acuerdo en disminuir
sus derechos; es evidente que los costos de este acuerdo no sern iguales a cero:
lo que no es evidente es qu tan altos pueden ser. Los costos de la negociacin
sern altos porque resulta difcil para muchas personas alcanzar un acuerdo
mutuamente satisfactorio, especialmente cuando cada poseedor tiene derecho
a trabajar la tierra al ritmo que desee. Pero, aun si se llega a un acuerdo entre
todos, todava tendramos que tomar en cuenta los costos del acuerdo de vigilancia y stos tambin pueden ser altos.
3
Esperaba incluir un anlisis sobre la persistencia de tierras comunes en
la Inglaterra feudal y medieval. Muchos libros de historia presentan las famosas
leyes de cercamiento de la historia britnica como la eliminacin racional
de una institucin obviamente ineficiente que se haba mantenido en razn
de un apego irreflexivo al pasado durante demasiado tiempo. Sin embargo, el
trabajo reciente en historia econmica transmite una impresin totalmente
distinta de los sistemas ingleses de tenencia de la tierra anteriores a las leyes de
cercamiento e incluso del proceso de lograr el cercamiento mismo (Dahlman,
1980; Fanoaltea, 1988; McCloskey, 1976; Thirsk, 1959, 1967). Muchas de las
instituciones seoriales comparten rasgos generales con las instituciones de
larga duracin que se describen en este captulo: una definicin precisa de quin
est autorizado a usar los recursos comunes, cules son los lmites definidos
(restricciones) de los usos permitidos, cules los mecanismos econmicos para
el cumplimiento forzoso de las reglas y cules las arenas locales para la creacin
de reglas cuyo fin era cambiar las instituciones con el tiempo, para responder a
cambios econmicos y ambientales. Las instituciones de tenencia comunal de
la tierra fueron exportadas a Nueva Inglaterra donde florecieron durante cerca
de 100 aos hasta que los costos de exclusin fueron lo suficientemente bajos
y los costos de las transacciones se elevaron para producir una lenta evolucin
de terrenos comunes grandes a terrenos comunes ms pequeos, concluyendo
finalmente en la tenencia privada (B. Field, 1985a, b). Incluso la pretendida
eficiencia del cercamiento se ha puesto en duda. R. C. Allen (1982) concluye, por
ejemplo, que el incremento de los campos abiertos del siglo xviii redistribuy el
ingreso agrcola existente en lugar de extender el ingreso total a travs de una
mejora de la eficiencia (Yelling, 1977).
4
En una carta personal, Netting aclara que la ciudadana en Trbel estaban
rgidamente restringida a los descendientes por lnea paterna, y que los hijos
de las mujeres que se haban casado con hombres de fuera estaban excluidos,
aun cuando estas mujeres y sus vstagos podan heredar propiedad privada.
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165
Netting piensa que Trbel es un caso de una comunidad corporativa cerrada,

en el sentido desarrollado por Wolf (1986), porque la ciudadana cierra el acceso
a los recursos comunales tanto a los miembros de las comunidades vecinas que
podran ser competidores directos como a los estados nacionales o coloniales
que intentan arrebatarle el control a los habitantes locales.
5
Las restricciones en el uso de las tierras comunes de pastoreo sobre la base
de alimentacin del hogar del usuario eran comunes a lo largo de la mayor
parte de la Europa feudal. En la actualidad, el Forest Service and Bureau of
Land Management de los Estados Unidos otorga permisos de pastoreo sobre
la base la capacidad de alimentacin del ganado de la casa del solicitante y la
capacidad de carga del rea de pastoreo (Ciriacy-Wantrup y Bishop, 1975).
6
Stevenson (1990) examina los rendimientos de leche de 245 reas de pastoreo en Suiza y encuentra que su produccin en propiedad comn cae por
debajo de la de las montaas de propiedad privada; slo que no incluye en su
anlisis los costos de produccin o de transaccin, por lo que no puede sacar
conclusiones respecto a la eficiencia. Encuentra que la presin del pastoreo en
los pastos comunes suizos es menor que en la tierra privada.
7
Parecera que los bosques de Trbel, organizados de manera comunal, han
gozado de una buena gestin a lo largo de los aos, al igual que las praderas;
sin embargo, algunas aldeas suizas no fueron capaces de cuidar sus bosques tan
bien como sus praderas. Algunos de los bosques de propiedad comunal fueron
divididos entre los habitantes del lugar para convertirse en parcelas forestales
de propiedad individual, las que por lo general eran demasiado pequeos para
ser administrados de manera efectiva, por lo que se degradaron hasta que
la intervencin gubernamental tuvo lugar en el siglo xix (Ciriacy-Wantrup y
Bishop, 1975). Price (1987) ofrece una visin de conjunto del desarrollo de la
legislacin en Valais, Graubnden y Berna.
8
Las aldeas que ya no dependen de sus bosques comunes para la obtencin
de productos forestales bsicos como complemento de la agricultura con frecuencia rentan la tierra y utilizan ese ingreso para financiar otros proyectos
del lugar. Para una discusin sobre los usos de las rentas vase Sharma (1984)
y el trabajo de McKean.
9
Hayami (1975) comenta el enorme activo que ha representado para el
desarrollo moderno la organizacin de los aldeanos en Japn en contraste con
muchos otros pases asiticos. Sharma (1984) subraya el mismo punto cuando
describe la extensa participacin de los habitantes de todas las condiciones
sociales en el gobierno del lugar y, en consecuencia, las habilidades de organizacin que existen en el mbito de la aldea.
10
Muchos musulmanes permanecieron durante largo tiempo en los territorios
reconquistados por la corona espaola. A medida que las familias musulmanas
se retiraban, su tierra y sus residencias se transfirieron a familias espaolas.
Tom mucho tiempo discernir cmo funcionaban los sistemas de irrigacin y
mantener los procedimientos de distribucin del agua tal y como haban operado antes de la Reconquista. En 1244, por ejemplo, Don Peregrin, uno de los
caballeros de Jaime I, orden a varios musulmanes que haban sido funcionarios
de irrigacin antes de la Reconquista que se presentaran y juraran, bajo pena
de sus personas y de sus bienes, decir la verdad sobre las aguas, sobre cmo las
usaban y las distribuan en tiempos de los moros (Glick, 1970, p. 233).
11
Algunas parcelas limitadas de tierra en la parte oriental de Espaa han
adquirido derechos de riego desde la Reconquista, ya que nuevos proyectos de
riego aumentaron el suministro de agua.
12
El trmino medieval para esta misma ocupacin era cequier.
11/24/10 10:16:33 AM

13
Vase Glick (1970, pp. 64-68) y las referencias que cita para una discusin
sobre la historia del tribunal y la disputa sobre sus orgenes.
14
El sndico es el agente de los hereters y slo ellos pueden removerlo. En la
poca medieval se seleccion a los sndicos de Valencia por eleccin, sorteo o
subasta competitiva y por un tiempo limitado y no renovable. El Canal de Tornos,
por ejemplo, utiliz el sistema de subasta. En una reunin pblica de los hereters,
se le asignaba esta responsabilidad por tres aos por el pago convenido en su
subasta a la persona que ofreca el precio ms bajo por la administracin del
canal. Cada postor tena que calcular qu tan grande era el equipo que necesitara emplear con el fin de supervisar el uso de los canales por los irrigadores y
adjudicar agua en tiempos de sequa sin que surgieran conflictos. Tambin tena
que estimar el costo de la limpieza de los canales centrales una vez al ao y el
de la supervisin del trabajo de los hereters en la limpieza del frente del canal
que bordeaba sus tierras. La licitacin total de la oferta ms baja se divida
en cantidades prorrateadas que se asignaban a los hereters de acuerdo con las
cantidades de tierra de regadiu que posean, y por lo tanto proporcionales a la
cantidad de agua obtenida (Glick, 1970, p. 38). Cuando se elega a un sndico,
tambin tena que determinar un presupuesto anual y someterlo a los hereters
para su aprobacin, antes del pago obligado (para ellos) de una cuota prorrateada
de los costos de manejo del canal. En la poca moderna se elige a los sndicos
por un periodo de dos aos y pueden ser reelegidos. Actualmente un comit
ejecutivo presidido por el sndico fija el valor de la contribucin.
15
Estas reglas son tan complejas como especficas. Maass y Anderson (1986, p.
27) proporcionan una sntesis de los procedimientos usados en el Canal de Bennager. Los primeros laterales que se alimentan de este canal son dos pequeos
irrigadores con derechos a agua ininterrumpida que riegan aproximadamente
13 hectreas cada uno. Poco despus el agua encuentra su primera lengua mediante la cual se divide en dos arroyos ininterrumpidos en dos laterales. El lateral
derecho recibe un tercio del agua y es llamado Ter, que en valenciano significa
un tercio. Con la ayuda de una estructura de compuertas de control, Ter riega
dos regiones. El agua se deja correr por un lateral a Alacus los mircoles y los
jueves y en el otro a Picaa los restantes das de la semana.
Los dos tercios del agua que fluye en el canal izquierdo del primer divisor se
separan a continuacin en dos arroyos iguales por una lengua llamada la Cruz
Blanca. En seguida el arroyo izquierdo se divide en dos partes iguales y cada
una de ellas riega laterales de menor tamao y fincas por turnos: una despus
de la otra. El lateral derecho en la Cruz Blanca abastece cuatro canales que
dejan correr el agua en sucesin, un da cada uno.
Este sistema se interrumpe todos los jueves durante diecisis horas cuando
toda el agua disponible en la Cruz Blanca se desva a un canal lateral sencillo
llamado Jueves (Dijous, en valenciano) que riega 12 hectreas slo durante esas
horas. Durante dos semanas seguidas las diecisis horas son las que siguen al
amanecer de los jueves; la tercera semana son las horas anteriores al amanecer
del viernes: este es un arreglo diseado para distribuir la carga del riego durante
la noche. Las ocho horas restantes de los jueves el agua se divide normalmente
en la Cruz Blanca, pero aquella que fluye al lateral derecho se desva cada semana a uno de los cuatro canales alimentados por esa lateral a fin de preservar
normalmente las proporciones y el programa en esa rea.
16
Glick seala que la imagen de los problemas cotidianos de irrigacin y
los mtodos utilizados para enfrentarlos, ofrecida por los libros de multas de
Castelln, podran aplicarse tambin a la huerta de Valencia (1970, p. 54).
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167
17
Para un investigador que se ha topado con oficiales de polica en barrios
de alta criminalidad en las reas metropolitanas, ste es un nivel de actividad
sorprendente.
18
El porcentaje relativamente alto (58 en contraste con 42) de las infracciones debidas a error o negligencia, en lugar de intentos abiertamente ilegales
de obtener agua, representa una tasa un poco ms alta de las infracciones
registradas.
19
La reflexin de Glick sobre este nivel de infraccin es la siguiente: Una
vez ms esto es un indicador de la manera en que la estructura ajusta finamente
el sistema. En Castelln el encargado del canal impone las multas de manera
sumaria. En Valencia la corte semanal, la ms formal, sin duda refleja una mayor
demanda de agua y, por lo tanto, penas ms severas, incluyendo la humillacin
de ser citado por el Tribunal (T. F. Glick, comunicacin personal).
20
En correspondencia personal Glick me seal: El papel de las multas en
Castelln parece haber sido diseado, en primer lugar, para hacer ms flexible el sistema. Las multas por engaar eran muy bajas, de manera tal que, si
realmente se necesitaba ms agua, la multa vala la pena. En este sentido, se
trata de otro tipo de cambio interno: el sistema tolera trampas de bajo nivel.
Con las trampas de alto nivel (o el desafo al encargado del canal) se aterrizaba
en la corte del rey, de modo que era muy claro dnde se encontraba el lmite
del riesgo personal. En segundo lugar, ayuda a maximizar la eficiencia de los
arreglos de distribucin en la medida en que se multaba el desperdicio de
agua por descuido. En tercer lugar, los daos leves al campo de un vecino o
a la propiedad pblica se incluan en la estructura de las multas; lo que sirve
para mitigar los conflictos entre individuos cuyo encono sera perjudicial para
la comunidad entera.
21
Cuando los irrigadores de Alicante decidieron construir la presa Tibi, pidieron ayuda a la corona: Felipe II respondi con proteccin y ayuda limitada.
Otorg permiso a la ciudad de Alicante de construir la presa y, con ese fin, pedir
dinero prestado. A pesar de que se neg a proporcionar capital, porque la obra
en gran medida beneficiara a los propietarios, acept, despus de obtener la
aprobacin de la Iglesia, asignar a la ciudad las ganancias de los diezmos y de
los primeros frutos de las tierras (es decir, 10% de sus cultivos) como beneficio
para amortizar los costos de la construccin de la presa. Finalmente Felipe II
acept que la responsabilidad y la autoridad para distribuir el agua de la presa
permaneciera en manos de la ciudad, a fin de que los agricultores no perdieran,
en ningn nivel significativo, el control de sus destinos (Maass y Anderson,
1986, pp. 119-120).
22
Cuando los derechos de agua nueva, dependientes de la tenencia de la
tierra, se convierten en objetivos no agrcolas, los derechos de agua asociados
con esa tierra se devuelven a la comunidad de irrigacin, ya que no se pueden
vender. As, las posesiones permanentes de la comunidad de irrigacin crecen
lentamente al correr del tiempo.
23
Maass tambin informa que el mercado pareca ser muy eficiente: Para
un extranjero que ha tenido la oportunidad de estudiar los informes detallados
de las rotaciones individuales, la relacin coincidente entre la duracin hipottica de una rotacin (determinada por el nmero de derechos), las horas y
los minutos de agua que de hecho se vertan de las cuencas reguladoras, y las
horas y los minutos de los albalaes colectados entre los agricultores es inslita.
As, los participantes que reclaman sus vales los usan o los venden: el mercado
es eficiente y los vales no reclamados los subasta el sindicato. Los periodos
sorprendentemente cortos de agua corriente no cubiertos por un vale casi siem-
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pre se deben a rupturas e interrupciones menores de la cadena distributiva y a
prdidas comunes de los canales (Maass y Anderson, 1986, p. 116).
24
Una empresa privada bombea agua subterrnea de los pozos profundos
cerca de Villena, localizada a ms o menos 70 km de Alicante. Los agricultores
pueden comprar agua de Villena por hora, la cual es transferida a los canales
de la comunidad en los das en que no se distribuye el agua de la presa Tibi.
Otra opcin es el agua trada por una empresa privada desde las partes bajas
del delta del ro Segura. La empresa ya haba invertido en grandes bombas para
extraer agua del delta y transportarla a varias comunidades cercanas. En 1924
el sindicato de irrigacin de Alicante increment en 25 km la extensin de un
canal para que esa agua pudiera ser distribuida en Alicante. Esta agua se vende
en una subasta cotidiana, pero los precios mnimos y mximos se determinan
segn una clusula de la concesin inicial del gobierno nacional, que otorga a
la firma el permiso para exportar agua del ro Segura. Las relaciones entre los
irrigadores de Alicante y estas dos empresas privadas han estado dominadas
por conflictos y han sido tensas en muchas coyunturas de su historia.
25
Wittfogel (1957), en su breve discusin acerca de las instituciones espaolas de irrigacin despus de la Reconquista, no distingue entre el absolutismo
espaol de Castilla y las instituciones ms democrticas del este de Espaa. Por
algunos aos una idea comnmente aceptada ha sido que el bien organizado
gremio de pastores de ovejas fue responsable tanto del incremento del poder
del rey de Castilla como del retraso del desarrollo de la regin que demor la
definicin de derechos de propiedad de la tierra bien definidos (Klein, 1920). Sin
embargo, el trabajo reciente de Nugent y Snchez (1980), que utiliza un enfoque
bastante compatible con el que aqu se adopta, plantea preguntas sustanciales
sobre ese punto de vista convencional.
26
Para un interesante estudio del proceso de cambio evolutivo en Amrica
del Norte, en comparacin con el de Sudamrica, vase North (1986a).
27
Hasta 1923, cuando se construy el primer proyecto de irrigacin financiado por el gobierno, la sociedad de irrigacin comunal era la nica forma de
manejo de la irrigacin en Filipinas. En 1982 haba aproximadamente 5700
sistemas de irrigacin comunal en Filipinas que servan a aproximadamente
45% del rea irrigada (World Bank, 1982, p. 8). Para un interesante recuento
sobre los esfuerzos iniciales para estimular las asociaciones de servicios de
irrigacin en Filipinas, vase Bromley, Taylor y Parker (1980).
28
Pueden extenderse atars adicionales si miembros nuevos aaden un nuevo
canal de irrigacin a un sistema viejo; ellos pueden adquirir participaciones
construyendo la obra nueva y manteniendo luego su participacin en el mantenimiento de todo el sistema.
29
El puesto de cocinero parece extrao, pero en cada una de las temporadas
de grandes trabajos en la zanjera la cooperativa alimenta a todos los que trabajan
en las obras, lo cual es uno de los principales alicientes usados para estimular la
participacin en el extremadamente difcil trabajo requerido por esos sistemas.
El cocinero es muy importante en este sistema.
30
Dudo seriamente de que los agricultores estuvieran dispuestos a contribuir
con un impuesto tan alto en forma monetaria, aun si estuvieran operando en una
economa completamente monetarizada. Cuando un agricultor contribuye con
trabajo, sabe cmo se est aplicando el impuesto, sea o no que se use para el fin
por el que fue establecido. Cuando un agricultor contribuye con dinero puede
temer que ste sea desviado a los bolsillos de los burcratas o que se destine a
usos distintos al propsito con el que se planteaba contribuir.
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169
31
Siy seala que este nmero subestima la cantidad real de trabajo provista para
la construccin y el mantenimiento, debido a que las familias de los miembros de la
zanjera y los miembros de las zanjeras vecinas, que reciban las aguas residuales de
estos sistemas, tambin contribuan con trabajo en los proyectos importantes. Siy
calcula que aquellos que no tenan obligaciones directas contribuan por lo menos
con 1000 das-persona de trabajo adicionales (Siy, 1982, p. 95).
32
Siy se refiere al trabajo con el que se colaboraba para el mantenimiento
del sistema como una contribucin voluntaria. Puesto que existe una gran
probabilidad de que la no participacin sea sancionada por los miembros de
la zanjera o de la federacin, decir que se trata de una contribucin voluntaria
resulta engaoso. Lo que s es voluntario es unirse o no a la zanjera. Los que
no quieren acatar las reglas pueden obtener un buen precio por su tierra y de
este modo salir de ella. Sin embargo, el precio de esta decisin voluntaria de
unirse o seguir siendo miembro equivale a renunciar a la libertad de decisin
entre contribuir o no con cierta cantidad de trabajo cada ao.
33
A pesar de que el nivel de participacin descrito por Siy es muy alto, no es
nico en contextos del Tercer Mundo. Pradhan (1984) describe un sistema de
irrigacin igualmente sofisticado el sistema Chattis Mauja construido hace
150 aos en Nepal, que cubre 7500 acres de tierra irrigada por agricultores que
viven en 54 aldeas diferentes. Se trata tambin de una estructura de federacin
organizada en los niveles de la aldea, el distrito y centrales, adems de trabajar de
manera informal con otros tres sistemas manejados por agricultores. El sistema
Chattis Mauja tiene un fuerte rcord de impulsar la aportacin de trabajo ms
de 60520 das-hombre en 1981 de parte de por lo menos 3000 agricultores
trabajando para desempantanar el canal principal y en otras labores arduas.
34
Parece que aquellos que poseen menos de un atar completo tienen un grado algo mayor de ausencias, en particular los que poseen menos de un cuarto
de participacin; pero esto no se aplica a las contribuciones de materiales por
parte de miembros que poseen menos de una participacin completa (Siy,
1982, p. 99).
35
Calculado de Siy (1982, p. 144, cuadro 38).
36
No creo que sea posible especificar principios necesarios y suficientes para
instituciones de larga duracin, en tanto que llevar a cabo un trabajo institucional requiere una disposicin fundamental de los individuos participantes.
Ningn conjunto de condiciones lgicas es suficiente para asegurar que todos
los conjuntos de individuos estarn dispuestos y sern capaces de hacer que
funcione una institucin caracterizada por tales condiciones.
37
A veces se argumenta que las reglas que definen la propiedad comn no
requieren ser tan completamente especficas y detalladas como las que definen
la propiedad privada. Runge (1986, pp. 33-34) argumenta, por ejemplo, que si
la propiedad comn el derecho individual de uso conjunto es la norma,
habra que asignar y definir comparativamente menos demandas. Tambin
podra resultar que hubiera menos claridad en la asignacin de derechos (al
menos segn el modelo occidental). Sin embargo, este hecho se balancea con
la reduccin de los costos sociales de asignacin y definicin. Esto es cierto
si quiere decir que los lmites fsicos para el uso individual no tienen que estar
mapeados, sino slo los lmites del recurso. ste no es el caso en relacin con
las reglas precisas necesarias para gobernar el modo en que los propietarios del
bien comn pueden apropiarse del recurso y proveer para l.
38
Por otra parte, que las autoridades externas no intervinieran (con excepcin de Alicante) fue muy importante. Un apropiador que no estaba satisfecho
con la manera como se hacan cumplir las reglas en uno de estos sistemas no
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poda acudir a un poltico de mayor nivel y obtener una revocacin a cambio
de apoyo poltico. As, las autoridades externas no destruyeron la estructura
que los apropiadores locales haban construido. Estos casos contrastan con los
casos que se discuten en el captulo v.
39
En los acuerdos institucionales de largo plazo en torno a los ruc encontramos un alto nivel de cumplimiento casi voluntario. Los Chisasibi Cree, por
ejemplo, han creado un conjunto complejo de reglas de entrada y de autoridad
relacionadas con las pesqueras de la Baha James, as como para las poblaciones
de castores ubicadas en su territorio determinado de caza. Fikret Berkes (1987, p.
87) describe por qu estos sistemas de recursos y las reglas usadas para regularlos
han sobrevivido y prosperado por tanto tiempo: mecanismo sociales eficaces
aseguran el apego a las reglas que existen en virtud del consentimiento mutuo al
interior de la comunidad. Las personas que violan estas reglas no slo padecen
una prdida de aceptacin de los animales (importante segn la ideologa de
caza de los Cree), sino tambin deshonra social. Esto no es poca cosa, como se
muestra en el caso del patrn de los castores, obligado a abandonar su cargo
porque descuid retirar sus trampas al final del periodo de caza.
40
En algunos sistemas no descritos en este captulo, a los guardas se les paga
una proporcin del cultivo al final del ao. Con este tipo de pago, el ingreso
del guarda depende de mantener la confiabilidad del sistema tan alta como sea
posible para que los agricultores atendidos puedan producir en sus campos
tanto como sea posible.
41
Vase la discusin en Harsanyi y Selten (1988, pp. 19-20) sobre jugadas
de autocompromiso en juegos no cooperativos. La jugada de autocompromiso
particular que yo sugiero aqu es menos extrema que un compromiso de obedecer
las reglas en todos los casos, siempre que todos los dems tambin lo hagan.
Puesto que los niveles de rompimiento de las reglas en todas las instituciones
de ruc de larga duracin siguen siendo bajos, mientras que el nivel general de
cumplimiento de las reglas es muy alto, considero que mi afirmacin sobre
la jugada de autocompromiso capta el compromiso de los apropiadores en
condiciones de campo.
11/24/10 10:16:34 AM
IV. Anlisis del cambio institucional

En el captulo anterior se examinaron las instituciones que
rigen los ruc, en los que los apropiadores han diseado sistemas
de administracin que han sobrevivido durante largos periodos
en ambientes que se han caracterizado por incertidumbre y
cambios considerables. Aun cuando los problemas particulares
relacionados con la administracin de los recursos comunes
montaosos son distintos de los relacionados con la administracin de los sistemas de irrigacin, todos los acuerdos institucionales de largo plazo comparten ciertas caractersticas. Estos
casos muestran claramente la viabilidad (pero obviamente no la
probabilidad) de instituciones slidas de autogobierno para administrar situaciones complejas de ruc, aun cuando los orgenes
de estos sistemas se hayan perdido en el tiempo. No es posible
reconstruir cmo los primeros usuarios de las praderas alpinas
suizas, de los bienes comunes montaosos en Japn, de las
huertas espaolas o de las zanjeras filipinas establecieron reglas
que han sobrevivido durante largos periodos. No sabemos quin
o quines plantearon o se opusieron a las diversas propuestas,
ni conocemos el proceso de cambio en s mismo.
Un estudio de los orgenes de las instituciones debe abordar
el problema del suministro planteado en el captulo ii. Como seala Bates (1988), la presencia de los beneficios colectivos como
resultado del diseo de nuevas instituciones es en s misma un
dilema colectivo de segundo orden. La propuesta de una institucin nueva est sujeta a los mismos problemas de incentivos
que se supone debe resolver (Bates, 1988, p. 395). Es necesario
plantear numerosas preguntas, como las siguientes: cuntos
participantes intervienen?, cul fue la estructura interna del
grupo?, quin inici la accin?, quin pag los costos de las
actividades de organizacin y manejo?, qu tipo de informacin
tuvieron los participantes sobre su situacin?, cules fueron los
riesgos que asumieron los diversos participantes?, qu otras
instituciones de mayor escala respaldaron a los participantes al
171
11/24/10 10:49:51 AM
172
GASPAR REAL C., MANUEL BASALDA H. Y PEDRO RODRGUEZ O.
establecer reglas nuevas? Estas preguntas rara vez se abordan en

los numerosos estudios de caso sobre estos temas que describen
los comportamientos en el marco de los acuerdos institucionales
en curso. Una vez que un conjunto de reglas est en operacin,
los incentivos que enfrentan los apropiadores son totalmente
distintos a los que enfrent un grupo anterior de apropiadores
al confrontarse con un problema de apropiacin grave o suministros por debajo de los niveles ptimos.
En este captulo estudiaremos los orgenes de un conjunto
de instituciones cuyo fin era la gestin de diversas cuencas subterrneas ubicadas bajo el rea metropolitana de Los ngeles.
Louis Weschler y yo realizamos extensos estudios de campo en
estas reas, a fines de la dcada de 1950 y principios de 1960,
periodo durante el cual tuvieron lugar all numerosos cambios
(E. Ostrom 1965; Weschler 1968). Asistimos a numerosas reuniones, lemos documentos internos y nos entrevistamos con
los participantes en ese proceso a fin de obtener informacin
sobre las estrategias que emplean los productores de aguas
subterrneas para organizar asociaciones voluntarias, desarrollar litigios, crear distritos especiales y constituir un complejo
sistema de gobierno pblico-privado para administrar dichas
cuencas. Recientemente, William Blomquist (1987a, 1988a-e) ha
ampliado el nmero de cuencas subterrneas estudiadas y ha
actualizado la informacin disponible. Respecto a estas cuencas
subterrneas, tenemos informacin suficiente que nos permite
comprender los procesos que han intervenido en el cambio de
reglas; ha transcurrido suficiente tiempo para permitirnos evaluar la estabilidad y eficiencia de los resultados obtenidos en
su aplicacin para manejar y administrar dichas cuencas. En
este captulo analizamos los procesos de cambio en las reglas
relacionadas con tres cuencas (Raymond, Oeste y Central) que se
han basado en el establecimiento negociado de derechos sobre
el agua, como un elemento clave en la transformacin de su
situacin.1 En la figura iv.1 se ilustra un mapa del rea.
11/24/10 10:49:51 AM
EL CONTEXTO DE LA DIVERSIFICACIN AGROINDUSTRIAL EN MXICO
173
Figura iv.1. Cuencas subterrneas en la planicie costera

al sur de California (adaptado de Lipson, 1978)
Kern
Los ngeles
Ventura
Ro
San Gabriel
San Bernardino
Ro Los ngeles
Ro Santa Ana
Riverside
Orange
Ocano Pacfico
San Diego
20
Millas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
40
Cuenca de San Fernando.

Cuenca de la Costa Oeste.
Cuenca Central.
Cuenca de San Gabriel.
Cuenca costera de Orange.
Cuenca del Chino.
Cuenca de Raymond.
11/24/10 10:49:52 AM
174
La
competencia por el bombeo
El escenario
En una era geolgica anterior, los ros y arroyos provenientes
de las montaas aledaas a lo que hoy se conoce como el rea
metropolitana de Los ngeles se ubicaban a lo ancho de profundas bandas de arena y grava que estaban cubiertas parcialmente entonces por duras capas de barro. Los antiguos lechos
ahora son capas profundas por donde corre el agua y pueden
considerarse como reservas subterrneas. Estos depsitos son
reabastecidos por el agua de lluvia que cae de las faldas de las
colinas y de los valles ms altos y, en menor medida, por la
precipitacin y drenaje en la planicie de la costa.
En una regin semirida como la de Los ngeles, las cuencas
subterrneas poseen un altsimo valor cuando se usan en conjuncin con los sistemas de abastecimiento hidrulico superficiales.
En primer lugar, se trata de fuentes de agua de bajo costo y de
alta calidad, en comparacin con el costo de la importacin del
agua de distancias lejanas. En 1985, el Distrito Metropolitano
del Agua cobraba 240 dlares por acre/pie (el volumen de agua
que poda cubrir un acre de tierra con un pie de agua), el precio
de mayoreo del agua importada del norte de California y del ro
Colorado. El costo de bombear el agua subterrnea en el rea
de Los ngeles era en promedio de 134 dlares por acre-pie: un
ahorro de ms de 100 dlares por acre-pie. Si los 282458 acres/
pie de agua subterrnea que se bombearon en 1985 de las tres
cuencas consideradas en este captulo hubieran sido sustituidos
con aguas superficiales,los costos para los usuarios industriales,
los hogares urbanos y los irrigadores se hubieran incrementado
al menos en 28 millones de dlares por ao.2
Sin embargo, el valor de las cuencas como fuentes de abastecimiento de agua ha sido eclipsado por su valor incluso mayor
como recipientes naturales que pueden almecenar agua de uso
durante periodos de alta demanda.3 Todo sistema de agua superficial debe tener disponible algn tipo de almacenamiento
de corto plazo, de modo que pueda satisfacer rpidamente las
demandas urgentes de los usuarios, que se presentan por intervalos regulares durante cada da, cada semana y en el curso de un
11/24/10 10:49:52 AM
175
ao. Los costos actuales de construccin de un tanque de agua

en el rea de Los ngeles son, en promedio, de $57500 por acre/
pie (Blomquist, 1987a). La cantidad mnima de almacenamiento
de corto plazo recomendada por los estndares relevantes de
ingeniera es de 16% del total de agua en un rea. En el rea de
la Cuenca del Oeste, con una demanda anual de 327435 acres/
pie, se necesitaran depsitos de agua que pudieran almacenar
52400 acres/pie, en caso de que la cuenca no pudiera cumplir
este propsito. Los costos de sustitucin slo para esta cuenca
seran de alrededor de $3.01 miles de millones. La prdida de
todas las cuencas subterrneas para el rea metropolitana de
Los ngeles sera un desastre econmico de grandes proporciones.
Las cuencas subterrneas pueden agotarse por sobrextraccin o contaminacin. Si se extrae ms agua al ao de la que
corresponde al nivel promedio de reabastecimiento (al que nos
referiremos como la produccin segura de una cuenca), la
grava y la arena de las capas que transportan el agua se compactaran con el tiempo, y en consecuencia no podrn retener
tanta agua como antes. Si una cuenca subterrnea se localiza
cerca del ocano y el nivel de agua desciende a un nivel inferior al del mar, ocurre una intrusin de agua salada a lo largo
de la costa. Los pozos ubicados en la lnea costera no seran
utilizables como fuente de abastecimiento ni como espacios de
almacenamiento. La sobrextraccin fue una amenaza para todas
las cuencas subterrneas en esta regin hasta que los grupos
afectados emprendieron cambios institucionales.
La lgica del juego de los derechos sobre el agua
La sobrextraccin era el resultado lgico de la forma en que
se definieron los derechos sobre el agua subterrnea, antes
de los cambios institucionales analizados en este captulo. En
California los derechos sobre el agua se definieron con base en
el criterio de propiedad de la tierra sobre la que se encontraba
el agua y el uso en esa misma tierra (propiedad de la tierra sobre el recurso del agua), o bien, si se usaba el agua para reas
distintas a las de la tierra propiedad del productor de agua (un
11/24/10 10:49:52 AM
176
usuario). Segn el derecho comn, un propietario de las tierras*

ubicadas sobre los cuerpos subterrneos de agua tena un derecho ribereo al flujo completo del suministro de agua bajo
su tierra (Nunn, 1985). En una regin donde el agua es escasa,
el derecho comn no proporciona derechos suficientemente
slidos a un propietario de la tierra sobre el recurso del agua. El
agua bajo cualquier parcela de tierra (por ejemplo, la parcela A)
puede ser extrada de la tierra por un vecino, si el vecino toma
agua ms rpidamente de lo que lo hace el dueo de la parcela
A. En Katz vs. Walkingshaw (141 Cal. 116, 74 P. 766 [1903])
se desarroll la doctrina de los derechos correlativos para
sustituir una interpretacin estricta de los derechos ribereos.
Esa doctrina sostena que, en tiempos de escasez, si se peda al
tribunal decidir entre intereses rivales, el tribunal considerara a
todos los propietarios como correlativos y como co-propietarios.
En tiempos de escasez, cada uno obtendra una porcin proporcional del agua, en lugar de una porcin absoluta. Esa doctrina
se modific en alguna medida en el conflicto San Bernardino
vs. Riverside (186 Cal. 7 [1921]), donde se limit el uso del agua
de los propietarios de la tierra ubicada sobre el recurso slo al
que pudiera destinarse a un uso provechoso.
De este modo, los propietarios de las tierras ubicadas sobre
los cuerpos de agua que slo se enfrentaban a otros propietarios semejantes a ellos saban que si acudan a los tribunales
para dirimir una disputa relacionada con los derechos sobre el
agua durante una poca de escasez, todos compartiran proporcionalmente las reducciones en el total de agua disponible.
Sin embargo, en la mayora de las cuencas subterrneas, los
propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua
se enfrentaron a otros usuarios llamados apropiadores, cuyo
reclamo sobre el agua se basaba en un criterio distinto al de
un propietario de tierra sobre los acuferos. Los apropiadores
extraan agua subterrnea que utilizaban en tierras que no pertenecan a quienes la extraan. La mayor parte de las compaas
privadas y pblicas de agua estaban legalmente clasificadas
*Se ha traducido el trmino overlying landowners como propietarios de tie
rras ubicadas sobre los recursos subterrneos de agua. En adelante la traduccin
de este trmino se simplificar utilizando slo la denominacin propietarios
de tierras sobre los cuerpos de agua. [E.]
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177
como apropiadores, porque el agua que extraan era usada por

sus clientes y no por las compaas mismas. Las doctrinas que
formaron parte de la ley estatutaria de 1872 permitieron a los
propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua,
cuando no los alentaron, a extraer el agua excedente o el agua
que no fuera destinada a un uso provechoso por los mismos
propietarios. Los elementos clave para definir los derechos de
un apropiador estaban relacionados con:
1) el momento en que el apropiador haba empezado a extraer
agua de la fuente,
2) la cantidad de agua que se usara provechosamente, y
3) la continuidad o discontinuidad del uso del agua.
Bajo la doctrina de primero en tiempo, primero en derecho,
los apropiadores adquirieron derechos dependiendo de su historia de uso. Los conflictos resueltos en los tribunales en torno
a un abastecimiento escaso excluan del uso al apropiador ms
reciente, luego al siguiente apropiador ms reciente, etc. Los
apropiadores ms antiguos quedaban entonces completamente
protegidos contra la usurpacin de sus derechos por parte de
apropiadores ms recientes. Sin embargo, los derechos de los
apropiadores ms antiguos quedaban subordinados potencialmente a los de los propietarios de las tierras ubicadas sobre los
cuerpos de agua.
La existencia simultnea en el mismo estado de doctrinas de
derechos correlativos y de apropiacin favoreci un fuerte nivel
de incertidumbre en torno a los derechos relativos de un extractor de agua subterrnea frente a otros. La incertidumbre creci
con la presencia de una tercera doctrina del derecho consuetudinario que permiti a los apropiadores del agua subterrnea
obtener derechos a travs del uso adverso o prescripcin. Los
derechos de prescripcin respecto a la tierra son relativamente
simples: si una persona ocupa la tierra de alguien ms de manera
abierta, notoria y continua durante cierto periodo (cinco aos
en California), y el dueo no intenta echar al invasor, entonces
el dueo original pierde el derecho a la tierra.
En el caso del agua subterrnea, la posesin no basta para establecer un uso abierto y adverso. Cualquier apropiador reciente
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178
puede, de manera legal, usar agua excedente. El agua excedente

quedaba definida como parte de la produccin segura de una
cuenca que no se destinaba a un uso provechoso por parte de los
propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua o
apropiadores antiguos. La extraccin segura de una cuenca es
el abastecimiento promedio a largo plazo del agua de la cuenca.
Si a esa cantidad de agua se dedica un uso provechoso, no hay
excedente para los dems. Un apropiador tendra que tomar el
agua no excedente de manera continua durante ms de cinco
aos para poder participar en los derechos de prescripcin. Una
vez cumplidos, los derechos de prescripcin quedan por encima
de los de los propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua y de los de los apropiadores. Las mismas acciones
de un apropiador que tomara agua abiertamente de una
cuenca podran llevar a la adquisicin de derechos superiores
a los de los propietarios de la tierra sobre el recurso del agua
o, alternativamente, a los derechos inferiores de un apropiador
reciente respecto a un propietarios de tierras sobre los acuferos
en tiempos de escasez. La diferencia clave entre estos resultados
resida en si el tribunal decida que exista o no excedente durante
un periodo de cinco aos previo al litigio. Dado que todos los
apropiadores carecan de informacin respecto a la extraccin
segura de una cuenca y a las tasas de bombeo de otros productores, nadie conoca, en el momento de tomar estas decisiones,
cules eran las tasas de bombeo o si exista o no un excedente.
La situacin en estas cuencas puede caracterizarse como un
ruc de acceso libre para el que an no se han establecido lmites claros respecto a quin puede extraer cunta agua. En tales
situaciones, dos fuertes presiones alientan a los extractores a
adoptar estrategias ineficientes. La primera es una externalidad
de costo-extraccin. La segunda es una externalidad estratgica
(Negri, 1989). Los costos de extraccin se incrementan a medida
que aumenta la distancia de bombeo, debido a que los niveles de
agua bajan y, por tanto, las extracciones de cada persona incrementan los costos de bombeo para los dems. Nadie asume el
conjunto del peso de estas acciones personales. Cada extractor
tiende, en consecuencia, a efectuar una sobrexplotacin. Negri
ha descrito adecuadamente la externalidad estratgica en cuestin en una cuenca subterrnea de acceso libre (1989, p. 9):
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179
Cuando los derechos de propiedad no estn definidos y el acceso a

los bienes no es exclusivo, la regla de la captura rige la propiedad
de las reservas. La regla de la captura otorga a los [extractores] derechos exclusivos para la porcin de agua subterrnea que extraen.
Lo que un operador no extrae ser extrado, al menos en parte, por
sus rivales. El temor de que los [extractores] no puedan obtener
maana lo que no estraen hoy, mina sus incentivos para ceder la
extraccin presente a cambio de un bombeo futuro.
Los dos incentivos se refuerzan entre s para agravar la intensidad de la carrera de extraccin. Sin un cambio en las instituciones, los extractores que actan de manera independiente
sobrexplotarn severamente el recurso. La sobrexplotacin
puede conducir a la destruccin del recurso mismo.
Las instituciones actuales afectan no slo a la intensidad de
la carrera de bombeo, sino tambin a los incentivos relativos
de los distintos participantes para iniciar cambios institucionales. Dada la estructura legal de derechos en California, los
propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua
tenan mayor motivacin que los usuarios para efectuar acciones
legales a fin de impedir que los usuarios obtuvieran derechos
de prescripcin. Sin embargo, la decisin de cundo entablar
un litigio implicaba altos riesgos de iniciar demasiado pronto
o demasiado tarde. El propietario de tierras sobre los cuerpos
de agua se enfrentaba a dos posibilidades:
1) Si acuda a los tribunales antes de que toda el agua excedente hubiera sido tomada y los tribunales decidan
que el agua tomada por el demandante era de hecho agua
excedente, el propietario de tierra sobre el acufero cargara
con los costos del litigio y no sera indemnizado.
2) Si esperaba demasiado para acudir a los tribunales, el
propietario de la tierra sobre el recurso podra descubrir
que el demandante ya tena un derecho prescriptivo, en
caso de que los tribunales decidieran que el agua tomada
no era excedente. En otras palabras, no haba manera de
que el propietario de la tierra ubicada sobre los recursos
de agua, sobre quien recaan los costos de inicio del litigio,
lograra proteger su derecho, sino hasta que se hubiera
sido afectado, y sin embargo, poco tiempo despus de que
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su derecho hubiera sido obviado, el propietario de la tierra

ubicada sobre recursos de agua habra perdido el derecho
que buscaba proteger, debido a la prescripcin (Blomquist,
1988a, p. 19).
La incertidumbre de las distintas perspectivas en torno al
agua se complic con la que compartan todos los productores
de agua en torno al abastecimiento real dentro de una cuenca y
la cantidad de agua extrada por el conjunto de las partes. Era
esencial conocer las cantidades de agua captadas y extradas de
una cuenca, para poder determinar la presencia o ausencia de un
excedente. La obtencin de estos dos datos era costosa. Ambos
podan obtenerse en el curso de un litigio, al solicitar a los tribunales la designacin de un administrador del agua (watermaster) que llevara a cabo una investigacin geolgica de la cuenca,
determinara el suministro de agua y obtuviera informacin sobre
los usos pasados del agua de todos los apropiadores. Determinado
de este modo, el costo poda ser compartido por los productores
involucrados en el litigio. Sin embargo, este procedimiento no
resolva el problema de la incertidumbre previa al inicio del litigio. En casos anteriores, algunos indicadores de los problemas
potenciales como la cada del nivel del agua en las tablas de
medicin no haban sido aceptados en los tribunales como
prueba suficiente de escasez de agua para declarar una falta de
excedente y defender los derechos de los propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua frente a los apropiadores
recientes (San Bernardino vs. Riverside, 186, Cal. 7 [1921]).
Dadas estas incertidumbres, es fcil explicar el comportamiento de los extractores clandestinos en el rea metropolitana
de Los ngeles durante los primeros cincuenta aos del siglo
xx. Para obtener cualquier tipo de derecho sobre el agua, se
requera una explotacin continua de sta y su aplicacin a
un uso provechoso. En ese ambiente de incertidumbre legal,
los abogados aconsejaron a los productores extraer tanta agua
como pudieran y defenderse despus (Krieger, 1955). En cada
una de las cuencas subterrneas del rea de Los ngeles se dio
una carrera de explotacin.
Con base en esos incentivos, durante las dcadas de 1940 y
1950, muchos extractores de agua y funcionarios de gobiernos
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locales teman que llegara a darse una severa desecacin de

todas las cuencas y que aquellas localizadas cerca del ocano
como la Cuenca Oeste y la Central se perdieran en el mar.
Sin embargo, en la dcada de 1960 la carrera de explotacin se
haba detenido en todas las cuencas costeras. Se definieron en
un momento dado derechos sobre el agua en todas las cuencas,
salvo en el Condado de Orange, donde la regulacin sigue basndose en impuestos a la extraccin.4
Para obtener agua superficial se establecieron Distritos
especiales del agua en toda el rea, a fin de recaudar los impuestos de extraccin en la produccin de agua y reabastecer
las cuencas por la va de una variedad de medios artificiales.
Se construyeron pozos de inyeccin a lo largo de la costa para
crear una barrera de agua fresca contra el mar, lo que permite
a los distritos costeros regular los usos de sus cuencas de manera similar a la del uso de un depsito superficial. En otras
palabras, diversos actores privados y pblicos se liberaron de la
carrera perversa por la explotacin de los acuferos y lograron
transformar el conjunto de la estructura de incentivos a la que
se enfrentaban. En muchos de estos casos se dieron discusiones
en foros pblicos. Los pasos iniciales se dieron por orden de
un tribunal. Se llevaron a cabo elecciones y audiencias pblicas
en momentos clave. Sin embargo, las autoridades externas no
impusieron las soluciones a los participantes en la carrera por la
explotacin de los acuferos. Ms bien, los participantes usaron
foros pblicos para imponerse restricciones a s mismos. Debido
a que los litigios en torno a la definicin de derechos sobre el
agua se dieron en todas las cuencas, excepto en el Condado de
Orange, estudiaremos primero esta estrategia para transformar
la carrera de la explotacin del agua de los acuferos.
El
juego de litigio
Las negociaciones de la Cuenca Raymond5

La Cuenca Raymond es pequea, posee una superficie de 40
millas cuadradas; localizada tierra adentro, est protegida de las
intrusiones de agua salada. El rea ya estaba considerablemente
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urbanizada a principios del siglo xx. Estudios posteriores han

mostrado que, a partir de 1913, se rebas constantemente el nivel
de extraccin sustentable de la cuenca. Las ciudades de Pasadena,
Sierra Madre, Arcadia, Altadena, La Caada-Flintridge, South
Pasadena, San Marino y Monrovia se localizan en esta cuenca.
La ciudad de Alhambra se ubica en los bordes; extrae agua de
la cuenca y la usa dentro de sus lmites. La ciudad de Pasadena
fue, por mucho, el mayor extractor de agua de la cuenca: su extraccin equivala a la de otros treinta extractores de agua juntos.
Pasadena se acerc a la posicin de un actor dominante dentro
de un grupo privilegiado sin conseguirlo (Olson, 1965). Segn el
modelo de Olson, si los productores de la Cuenca Raymond hubieran constituido un grupo privilegiado, la ciudad de Pasadena
hubiera debido asumir todos los costos para detener la carrera
de extraccin. La prediccin que puede derivarse del modelo de
Olson es compatible con algunas pero no todas actividades
emprendidas por la ciudad de Pasadena.
Durante algunos aos, la ciudad de Pasadena adopt la estrategia del actor dominante dentro de un grupo privilegiado.
Por ejemplo, entre 1914 y 1923 la ciudad reabasteci la cuenca
al capturar las aguas de las inundaciones e irrigarlas sobre las
reas de grava localizadas al pie de las montaas de San Gabriel.
El agua se filtr a la cuenca y estuvo disponible nuevamente
para su extraccin por parte de la ciudad de Pasadena, as como
para otros extractores de los acuferos subterrneos. A final de
la dcada de 1920, la ciudad de Pasadena fue un participante
importante en la integracin del Distrito Metropolitano de Agua
del Sur de California, que con el tiempo llegara a construir un
acueducto para llevar agua al rea de Los ngeles a travs de
250 millas desde el ro Colorado.
Sin embargo, durante la dcada de 1930 la ciudad de Pasadena dej de emprender acciones independientes que beneficiaran
de manera sustancial a otros que no contribuan con los costos.
La ciudad intent, de manera infructuosa, negociar un acuerdo
voluntario con los otros extractores, mediante el cual todos se
unieran para reducir las cantidades de agua extradas de la
cuenca. En 1937, Pasadena inici una demanda en contra de la
ciudad de Alhambra y los otros treinta extractores.6 El caso fue
llevado a la Divisin de Recursos de Agua del Departamento de
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Obras Pblicas de California a fin de determinar la estructura

geolgica de la cuenca, los volmenes de extraccin segura y si
haba o no excedentes.
Ese procedimiento dur largo tiempo y result costoso. El
documento del rbitro no qued completo sino hasta marzo de
1943 y tuvo un costo aproximado de $53000 dlares. El rbitro
encontr que el retiro anual del agua de la cuenca era de 29400
acres/pie, mientras que el nivel de extraccin sustentable era de
21900, lo que originaba una sobrexplotacin de 8500 acres/pie
por ao. El rbitro recomend que las partes redujeran la extraccin hasta llegara al nivel de extraccin segura de la cuenca.
Entonces las partes llegaron a compartir una nica perspectiva confiable del problema que enfrentaban. Tambin enfrentaran una nueva condicin por omisin (E. Ostrom, 1986a),
en caso de no llegar a una solucin. Antes del litigio, si no se
llegaba a un acuerdo, sencillamente se volvera a la carrera de
extraccin. Una vez que los tribunales tomaron conocimiento
del caso, la ausencia de un acuerdo entre las partes significara
que sera el juez quien decidiera qu partes tendran que cubrir el costo de los litigios. No quedaba claro qu sera lo que
decidira el juez. ste podra, por ejemplo, asignar derechos
de preminencia a los propietarios de las tierras ubicadas sobre
los cuerpos de agua y asignar luego el resto de los 21900 acres/
pie como un excedente a los extractores, de acuerdo con su
antigedad. O bien, podra decidir que no exista excedente. En
ese caso, los extractores de agua ms antiguos podran recibir
derechos de prescripcin, y los propietarios de tierras ubicadas
sobre los cuerpos de agua cargaran con el peso de la reduccin
de la extraccin.
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Figura iv.2. Negociacin que enfrentaron los propietarios

de tierras ubicadas sobre cuerpos de agua
y los extractores de agua
Propietarios de
la tierra sobre el
recurso del agua
12 000
8 760
8 000
4 000
30 000
D
C
22 000
10 000 13 140 14 000 18 000

Productores de agua con derechos de apropiacin
En la figura iv.2 se muestra una grfica simplificada del problema de negociacin que enfrentaban los extractores de agua. Si
suponemos que los propietarios de las tierra ubicadas sobre los
cuerpos de agua retiraban 12000 acres/pie y que el retiro de los
extractores (que podran convertirse en prescriptores) ascenda
a 18000 acres/pie, la extraccin total previa a un fallo sera de
30000 acres/pie. Todos aceptaron que se tendra que llevar a
cabo una reduccin hasta llegar a 22000 acres/pie. El peor de
los casos, segn el anlisis de los propietarios de las tierras
ubicadas sobre cuerpos de agua, supona que el juez declarara
que no haba existido excedente durante los cinco aos previos
al litigio. As, los extractores recibiran derechos de extraccin
superiores a lo que haban retirado. Se asignaran 18000 acres/
pie, dejando slo 4000 acres/pie para los propietarios de las
tierras ubicadas sobre los cuerpos de agua. El punto B marca
la peor solucin posible que enfrentaran los propietarios de
tierras ubicadas sobre cuerpos de agua.
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De manera similar, la peor opcin para los extractores de agua

supona que el juez asignara derechos firmes de 12000 acres/
pie a los propietarios de las tierras ubicadas sobre los cuerpos
de agua y luego asignara el excedente de 10000 acres/pie a
los apropiadores, de acuerdo con su antigedad. El punto A corresponde a la peor solucin posible desde la perspectiva de los
apropiadores. Para todos los participantes, el rango de variacin
entre una proteccin completa y la mayor prdida posible (la
lnea que une a A con B) era considerable. Ms an, el juicio se
llevara un tiempo largo, dadas las doctrinas legales en conflicto,
y los costos del litigio seran extremadamente altos.
A instancias de la ciudad de Pasadena, las partes sostuvieron
negociaciones serias a la sombra de los tribunales. Seis meses
despus se haba redactado el borrador de un acuerdo firmado
por treinta de los treinta y dos participantes en el litigio. El
proceso de negociacin avanz rpidamente gracias al hecho
inusitado de que uno de los abogados, Kenneth Wright, representaba a diecisis de las partes. Luego de seis meses ms, una
de las partes restantes tambin acept el acuerdo. nicamente
la California-Michigan Land and Water Company nunca acept
la estipulacin y cuestion la decisin final del tribunal que se
basaba en dicha estipulacin.
Los signatarios acordaron que durante muchos aos se haba
excedido el nivel sustentable de extraccin de agua de la cuenca
y que era necesario llevar a cabo una reduccin para volver al
nivel de extraccin seguro. Declararon que la extraccin del agua
subterrnea que haba realizado cada uno de los usuarios habi
sido abierta, continua y notoria, y que debido a la sobrexplotacin, este tipo de exceso haca inviables la demandas del resto
de los usuarios. As, cada productor haba prescrito en contra de
todos los dems. Se us el trmino prescripcin mutua para
describir el concepto que emplearon como fundamento de su
acuerdo negociado. Las partes signatarias acordaron compartir
la reduccin de manera proporcional, en lugar de continuar con
procedimientos legales para determinar qu derechos tendran
precedencia.7 La divisin proporcional de la reduccin est representada por el punto D en la figura iv.2.8 Ms an, cada uno
garantiz las partes proporcionales de los dems respecto al
nivel de extraccin seguro (en caso de que ste cambiara en el
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futuro), y se estableci un acuerdo que permitira que quienes

se vieran afectados de manera ms adversa por la reduccin
obtuvieran derechos de cambio de otras partes que estuvieran
dispuestas a vender sus derechos sobre un clculo anual.
Se llev a cabo un juicio corto para escuchar las objeciones
de la California-Michigan Land and Water Company, y para
designar a la Divisin de Recursos de Agua del Departamento de
Obras Pblicas de California como rbitro oficial en cuestiones
de agua y para supervisar el acuerdo. En lugar de imponer una
solucin propia,9 despus de largas consideraciones, el juez
emiti un fallo final el 23 de diciembre de 1955,10 con base en
el acuerdo estipulado. En el fallo final se estableci que todos
los derechos decretados tendran el mismo estatus en cualquier
disputa futura y se conminaba a todas las partes a no extraer
ms agua que la estipulada en los derechos decretados. El fallo
preserv la figura del regulador del agua para asegurar que
se impusieran las previsiones del juicio y para supervisar el
intercambio de derechos que se podra generar. Adems de los
acuerdos de intercambio de derechos, los derechos decretados
podan rentarse o venderse, siempre y cuando las transferencias
se registraran ante el regulador del agua. Dos tercios de los costos del regulador del agua seran cubiertas por las partes, y el
estado de California pagara el resto de los costos de supervisin
del acuerdo. El caso fue objeto de una apelacin en la Suprema
Corte de California, y la decisin qued ratificada.11 La Suprema
Corte de los Estados Unidos declin revisar el caso.
Al negociar su propio acuerdo, las partes pusieron fin a la carrera de extraccin de manera ms rpida y a un costo menor del
que se hubiera pagado mediante procedimientos en los tribunales.12 Tambin se obtuvieron derechos firmes y comercializables
respecto a las cuotas definidas de la extraccin sustentable de
la cuenca. Se desarroll un mercado para los derechos sobre el
agua y la mayora de los pequeos propietarios de esos derechos
los han vendido a compaas de agua, para quienes los derechos
tienen un valor ms alto. Hoy en da existen 17 productores activos en la cuenca; en su mayor parte se trata de compaas de
agua municipales o privadas. Slo tres propietarios de tierras
ubicadas sobre cuerpos de agua siguen obteniendo agua de la
cuenca. Las reas dentro de la cuenca que no tuvieron acceso
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a agua importada formaron una corporacin municipal de

agua en 1953 y comenzaron a recibir agua importada de otras
regiones en 1955.
Las negociaciones de la Cuenca Oeste
La Cuenca Oeste, con 170 millas cuadradas, tiene una superficie
mucho mayor que la de la Cuenca Raymond. Localizada en las
inmediaciones del ocano, se extiende desde la ciudad de Inglewood hasta la pennsula de Palos Verdes. La situacin en la
Cuenca Oeste no fue tan favorable para las negociaciones como
la de los productores de la Cuenca Raymond. La principal ventaja para los productores de la Cuenca Oeste era que sus vecinos de
las tierras altas ya haban pagado los costos de las innovaciones
y desarrollado una frmula para llegar a un acuerdo negociado,
dentro del ambiente legal de California, considerado como justo
por muchos de los litigantes potenciales. Las desventajas que
enfrentaba la Cuenca Oeste incluan 1) una gran cantidad de
extractores de agua (alrededor de 500 partes entraron en juego
en el litigio), 2) la ausencia de un extractor dominante y 3) una
asimetra considerable en los riesgos respecto a la intrusin del
agua salada (los que estaban ms cerca del mar perderan sus
pozos mucho antes que quienes se situaban tierra adentro). El
problema del tamao del grupo se compens en cierta medida
por la naturaleza concentrada de la extraccin subterrnea en
la cuenca: 19 extractores obtenan 85% de la cantidad total de
agua extrada de la Cuenca Oeste.13
La sobrexplotacin ocurri en la Cuenca Oeste una dcada
antes que en la Cuenca Raymond. La fuerte industrializacin
que tuvo lugar durante la segunda Guerra Mundial exacerb
la ya creciente sobrexplotacin, particularmente porque haba
muchas compaas petroleras localizadas en el rea cuya extraccin de agua haba aumentado de manera sistemtica. A
principios de la dcada de 1940, los pozos ubicados a lo largo
de la costa empezaron a mostrar signos de creciente salinidad.
Sin embargo, muchos extractores de agua en la cuenca consideraban que la salinidad en los pozos de agua era solamente
sntoma de un problema local a lo largo de la costa, y no parte
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de un problema ms general que podra afectarles en el futuro.

Durante 1943, nueve de los condados* costeros se reunieron varias veces para discutir la importancia de la creciente salinidad
de sus pozos de agua. Acordaron que se requera ms informacin para tener una idea realista y comn de la estructura de
la cuenca subterrnea. Esas ciudades firmaron un acuerdo de
cooperacin con la Oficina de Investigacin Geolgica de los
Estados Unidos y con el Distrito de Control de Inundaciones
del Condado de Los ngeles para realizar un estudio inicial
del problema del abastecimiento de agua subterrnea dentro
de la cuenca.14
El informe, concluido en 1944, provea un cuadro pesimista.
Los pozos a lo largo de toda la costa haban sido invadidos por
agua de mar. Los investigadores no detectaron en ningn punto
de la cuenca una barrera natural que pudiera detener su avance.
Toda la cuenca estaba bajo amenaza de destruccin. El informe
proporcion una idea de los lmites generales de la cuenca y de
la medida del problema, sin proporcionar un cuadro preciso
del nivel de extraccin sustentable ni de los niveles exictentes
de extraccin de agua. Ya no era posible que los extractores de
agua sostuvieran que la salinidad de los pozos costeros no fuera
un problema estrictamente local.
En diciembre de 1944 se reunieron todos los extractores importantes de agua y establecieron un comit ad hoc para definir
cules seran los siguientes pasos a seguir. El comit hizo tres
recomendaciones importantes:
1. que se creara una asociacin permanente de todos los
extractores de agua interesados, a fin de seguir discutiendo los problemas comunes y las posibles acciones
conjuntas,
2. que se llevara a cabo un estudio tcnico de fuentes alternativas de agua para el rea, y
3. que los extractores de agua consideraran iniciar acciones
legales, similares a las recientemente concluidas en la
Cuenca Raymond, para reducir la extraccin total y racionar el limitado abastecimiento de agua en la Cuenca Oeste
entre todos los extractores (Comit de Vas y Medios 1945,
p. 16).
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Se siguieron las tres recomendaciones. Pocos meses despus

se cre la Asociacin de Agua de la Cuenca Oeste.15 La asociacin organiz un foro16 abierto y continuo para discutir los
pasos importantes en la Cuenca Oeste por parte de extractores
y representantes de los diversos organismos de gobierno locales,
regionales y pblicos estatales. Los recursos de la asociacin
fueron utilizados frecuentemente para obtener y difundir la mejor informacin tcnica disponible sobre la cuenca. Se tomaron
minutas extensas de todas las reuniones de la Asociacin de
Agua de la Cuenca Oeste, as como de las reuniones del Comit
Ejecutivo y de la mayor parte de los comits de trabajo de la
asociacin. Esos archivos quedaron a disposicin de todos los
miembros, as como de cualquiera que estuviese interesado en
obtener informacin sobre las decisiones tomadas en el pasado, los datos tcnicos y los estudios del costo/beneficio de las
opciones. Entre 1946 y 1954 se envi semanalmente un boletn
informativo a todos los miembros. El lema del boletn, segn
el editor, era que no haya sorpresas, ni agradables ni desagradables (Fosette y Fosette 1986, p. 57). La prctica de obtener
la mejor informacin disponible y difundirla ampliamente increment en gran medida el grado de comprensin y nivel de
cooperacin entre los participantes.
El primer acto oficial de la asociacin, en marzo de 1946, fue
contratar a Harold Conkling, conocido ingeniero, a fin de que
examinara la posibilidad de encontrar fuentes alternativas de
agua adicional para la cuenca. Conkling recomend la creacin
de un distrito municipal para importar agua del Distrito Metropolitano de Agua del Sur de California. La obtencin de agua
superficial implicaba que, con el tiempo, la cuenca subterrnea
dejara de funcionar como la principal fuente en el rea, pero
quedaba por resolver la cuestin de quin obtendra los derechos
de uso de la capacidad de los depsitos de agua de la cuenca.
Tres extractores iniciaron los litigios de la Cuenca Oeste en
octubre de 1945: la California Water Service Company, la ciudad
de Torrance y la Palo Verde Water Company. Kenneth Wright,
quien haba fungido como abogado para la ciudad de Pasadena
en el litigio de la Cuenca Raymond, era el abogado de la California Water Service Company y haba hecho algunos planteamientos a los extractores de agua de la Cuenca Oeste respecto al
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concepto de prescripcin mutua usado en el caso de la Cuenca

Raymond. Aun cuando los instigadores del litigio, y muchos
otros extractores de agua de la cuenca, apoyaban fuertemente
el concepto de reducciones proporcionales por parte de todos
los extractores de agua, varios extractores importantes de agua
se opusieron vigorosamente a un plan semejante.
La Domnguez Water Corporation, un antiguo extractor con
derechos de propiedad de las de tierras ubicadas sobre los acuferos, era uno de los opositores fuertes. Debido a que Domnguez
era el extractor ms grande de la cuenca,17 era poco probable
que otros acordaran una reduccin sin su participacin. La
ciudad de Inglewood se opuso inicialmente al litigio y a todas
las acciones propuestas dentro del contexto de la Asociacin de
Agua de la Cuenca Oeste. Los abogados de Inglewood haban
informado a los funcionarios de la ciudad que su estatus como
antiguo extractor los protegera de tener que reducir el nivel de
su extraccin. Sin embargo, la posicin de Inglewood cambi
despus de que la decisin de la Cuenca Raymond fue ratificada
en la Suprema Corte de California.18 Inglewood, propietaria de
algunos pozos cerca del mar, habra de convertirse en un participante activo en el esfuerzo para encontrar opciones.
Por otro lado, los habitantes de la ciudad de Hawthorne,
localizada tierra adentro, crean que su abastecimiento de
agua estaba protegido. Hawthorne adopt una estrategia de no
intervencin durante muchos aos. As, mientras que el caso
de la Cuenca Raymond fue un modelo a seguir para quienes
iniciaron el litigio, no resultaba seguro de modo alguno que
los extractores de agua de la Cuenca Oeste llegaran al nivel de
acuerdo necesario para negociar una propia. No obstante, una
vez que el litigio se iniciara, los tribunales impondran su propio
fallo si los extractores de agua no llegaban a un acuerdo entre
ellos. As, de nuevo la regla de la condicin de omisin haba
sido afectada por el inicio del litigio.
El caso fue referido a la Divisin de Recursos de Agua del
Departamento de Obras Pblicas de California. La difcil tarea de
establecer los niveles de extraccin para ms de 500 extractores
y determinar la estructura geolgica, as como los niveles de
afluencia para una cuenca grande y compleja tom cuatro aos.
Para la poca en que el informe del rbitro qued completo, la
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Suprema Corte de California ya haba ratificado la decisin del

juicio con base en el acuerdo estipulado en el caso de la Cuenca
Raymond. Por tanto, los productores de la Cuenca Oeste saban
ya que el concepto de prescripcin mutua podra resistir un
cuestionamiento legal de parte de una compaa privada.
Los descubrimientos y las recomendaciones del rbitro, sin
embargo, llegaron como una bomba escrita. El rbitro descubri que la sobrexplotacin haba ocurrido desde 1920 y que
la produccin segura de la cuenca era de 30000 acres/pie por
ao. El rbitro recomend una reduccin para volver a un nivel de extraccin segura. Para 1952, la extraccin subterrnea
total haba alcanzado los 90000 acres/pie por ao. Incluso los
partidarios de la reduccin mutua se opusieron vigorosamente
a una disminucin de dos terceras partes de la extraccin subterrnea. El agua importada haba empezado apenas a ingresar en
la cuenca. Muchos abastecedores de agua no podran satisfacer
las demandas de sus clientes si se vean obligados a reducir la
cantidad de agua bombeada en dos terceras partes. Algunos
experimentos previos con pozos de inyeccin mostraron signos
alentadores en el sentido de que el abastecimiento del agua en la
cuenca podra incrementarse. Un aumento en el abasto de agua
reducira la necesidad de volver a un nivel de extraccin segura.
Sin embargo, la condicin de omisin haba sido modificada
nuevamente. Si los productores de agua eran incapaces de llegar
a un acuerdo propio, podra esperarse que los tribunales les
ordenaran reducir la produccin en dos terceras partes.
La Asociacin de Agua de la Costa Oeste ofreci un foro para
llevar a cabo negociaciones con el fin de llegar a algn acuerdo. La asociacin estableci un Comit de Acuerdos Legales
integrado por seis abogados y cinco ingenieros. La creacin
del Comit de Acuerdos Legales dentro de la asociacin cambi
la estructura de la situacin de negociacin de manera sutil,
pero significativa. Aun cuando los once miembros del comit
siguieron representando los intereses de sus propias empresas,
se convirtieron tambin en representantes ante los miembros
de la asociacin. sta encarg al comit la responsabilidad de
llevar a cabo una reduccin oportuna de la produccin de agua.
El comit tena que entregar informes trimestrales al pleno de los
miembros. En caso de que los miembros del comit adoptaran
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posiciones recalcitrantes y no lograran encontrar un terreno en

el que pudieran llevarse a cabo progresos encaminados hacia el
establecimiento de acuerdos, seran sujeto de crticas pblicas
por parte de los miembros ms respetados.19 Se esperaba que los
miembros de este comit llegaran a algn acuerdo en el que todas
las partes disminuyeran sus extracciones. La primera cuestin
que tendra que resolverse era la magnitud de la reduccin.
Los negociadores tenan que encontrar un mtodo para reducir las extracciones por debajo de los 90000 acres/pie y por
encima de los 30000 recomendados por el rbitro. Si el volumen
de extraccin acordado no quedaba por encima de la recomendacin del rbitro, algunos litigantes preferiran cuestionar la
decisin en los tribunales, con la esperanza de que un juez diera
precedencia a sus demandas por encima de las de los dems.
Se pidi a los ingenieros del comit determinar la reduccin
mxima que podan llevar a cabo las partes en un futuro cercano, sin dao econmico grave. Los ingenieros concluyeron
que una reduccin de entre 25 y 30% podra darse sin un dao
econmico serio para ninguno de los extractores de agua, en
caso de que se estableciera un acuerdo de intercambios similar
al diseado en la Cuenca Raymond.
Despus, el comit busc una frmula particular, basada en
el concepto de prescripcin mutua, que les permitiera alcanzar una reduccin proporcional de 25 a 30%. Debido a que se
haban aadido 340 partes adicionales al caso en 1949, una
posibilidad para determinar las raciones era tomar como base
el nivel de extraccin de este ao, en lugar de 1944, que preceda
el inicio del litigio. Con base en los descubrimientos histricos
del rbitro, el comit reuni estimaciones de los derechos de
prescripcin de cada parte con base en el ao 1944 en relacin
a 1949.20 Las estimaciones dieron un total de 44387 acres/pie
para 1944 y de 63728 para 1949. El comit propuso usar los
datos de 1949 como base para la negociacin de un acuerdo
provisional que las partes podran ratificar inmediatamente a
fin de alcanzar una reduccin real en poco tiempo. Un miembro
del comit observ que
con el uso presente de 90000 acres/pie y [...] con el uso histrico
de 1949 a 63000 acres/pie o a la mitad del camino hacia donde la
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Divisin quiere establecer la reduccin, una disminucin a los niveles de 1949 sera ms aceptable en el momento presente [...] Segn
este acuerdo, las partes tendran agua suficiente para satisfacer las
demandas pico y se podra ofrecer un periodo en el que se ajustara
la reduccin y [...] nadie abandonara sus derechos de prescripcin
ya adquiridos (Asociacin de Agua de la Cuenca Oeste, minutas del
Comit de Acuerdos Legales, 25 de febrero de 1953, p. 4).
Se redact un borrado del Acuerdo Provisional como un

contrato vinculante. En otras palabras, un extractor de agua que
firmara el acuerdo y prometiera bajar la produccin a sus propios
Derechos de Prescripcin de 1949 no quedaba comprometido a
hacer reducciones sino hasta que los extractores que contaran al
menos 80% del total de los Derechos de Prescripcin de 1949
hubieran firmado y el acuerdo hubiera sido presentado y aprobado ante los tribunales. Se comision a un comit de firmas para
que emprendiera esta accin cooperativa slo si la mayor parte
de los dems grandes empresas extractora de agua tambin se
comprometan con esta accin. De este modo, no se abusara de
nadie y el impacto conjunto de estas reducciones constituira una
diferencia importante. Para noviembre de 1954, las agencias que
representaban 82.5% del total de los Derechos de Prescripcin de
1949 haban firmado el acuerdo, y ste fue presentado ante los
tribunales. stos decidieron que el rbitro continuara actuando
como el funcionario regulador del agua, a fin de asegurar que se
cumplieran las disposiciones del acuerdo.
Se requirieron dos aos completos de negociaciones y la
amenaza de una accin legal21 para llegar a este acuerdo provisional: se haba llevado a cabo al menos un cambio importante
en las reglas bsicas que afectaban el uso de la Cuenca Oeste.
Los niveles de agua en la cuenca se elevaron de inmediato y
siguieron incrementndose durante los aos siguientes, salvo
los de un canal bajo la ciudad de Hawthorne, que se neg a
firmar el acuerdo.
El acuerdo provisional fue puesto en prctica durante varios aos, mientras los productores de agua intentaron otras
estrategias para incrementar el abastecimiento local de agua,
realimentar la cuenca e intentar convencer a quienes no haban
firmado de que aceptaran la reduccin. Dos partes importantes
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no firmaron. La primera fue la California Water Service Company, que haba sido una de las tres que iniciaron el litigio y
haba cargado con gran parte del costo del mismo. Esa compaa no haba incrementado su extraccin de agua despus de
1944, suponiendo que el litigio haba protegido sus intereses y
que poda darse el lujo de emprender acciones independientes
para conservar los suministros de agua. La eleccin de 1949,
en lugar de 1944, como la fecha para determinar los derechos,
signific que algunos de los productores de agua, que haban
incrementado su produccin durante este periodo de cuatro
aos, tuvieron una ganancia proporcional, mientras que el
Servicio de Agua de California cay un poco por debajo de su
participacin proporcional.22
Aun cuando se neg a firmar el acuerdo provisional, la
California Water Service Company limit voluntariamente su
volumen de extraccin subterrnea. No bombe ms agua de
la que le haba sido asignada bajo el acuerdo provisional. En
consecuencia, el efecto de la negativa de la compaa a firmar
el acuerdo provisional fue cambiar de nuevo el peso del costo
de los servicios del regulador del agua hacia quienes haban
ganado proporcionalmente ms derechos con el acuerdo. Las
acciones de la compaa no ocasionaron dao fsico a los dems.
Ms an, era claro que la compaa no intentara cuestionar los
esfuerzos para lograr que el acuerdo provisional fuera la base
de un arreglo definitivo.
Por otro lado, la ciudad de Hawthorne increment su explotacin. Para 1960 bombeaba ms de 2250 acres/pie por encima de
su asignacin segn el acuerdo provisional. Durante el periodo
de vigilancia de este acuerdo provisional, Hawthorne ahorr al
menos $100000 dlares al bombear ms agua subterrnea al
ao que la que le haba sido asignada. A medida que se increment la produccin de Hawthorne, el canal de bombeo bajo la
ciudad continu en descenso. El informe del contralor del agua
para 1960-1961 (ilustracin 4) muestra que los niveles de agua
durante 1961 bajo la ciudad de Hawthorne tuvieron un promedio de 30 y 40 pies por debajo de los de los territorios aledaos
(estado de California, 1960-1961). Los productores cercanos se
vieron afectados de manera sustancial.23 Los costos econmicos
del comportamiento de Hawthorne se diseminaron de manera
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general entre todos los signatarios que sufragaron costos ms

altos por concepto de importacin del agua, mientras que
Hawthorne sigui utilizando la fuente de agua menos cara.
Desde la perspectiva de los lderes de Hawthorne, sin embargo, el problema se vea de manera distinta. En lugar de
contemplar a la cuenca como una propiedad conjunta de todos
los extractores de agua, Hawthorne priorizaba su necesidad de
abastecer a su municipalidad con agua sobre las necesidades de
la industria en el rea. Hawthorne consideraba que el acuerdo
provisional favoreca a los industriales y que era un esfuerzo
por limitar derechos sobre el agua que deban dedicarse al
uso pblico. Hawthorne acudi a otras ciudades en busca de
apoyo a su posicin. Sin embargo, las comunidades de la costa
ya haban sufrido complicaciones debido a las intrusiones de
agua salada. Segn los funcionarios de Hawthorne, esas comunidades deseaban utilizar cualquier argumento para reducir la
produccin de la cuenca y disminuir lentamente la intrusin de
agua salada. Hawthorne argumentaba que las ciudades playeras
estaban cediendo sus derechos.
Durante gran parte de 1957 y 1958, el Comit de Acuerdos Legales se reuni semanalmente, y en algunas ocasiones, dos veces
por semana, a fin de preparar un acuerdo final. Los problemas
tcnicos de rastrear todas las transacciones en torno a los derechos del agua para un grupo tan numeroso de usuarios dilataron
el proceso de manera sustancial. Los problemas sustantivos
tambin fueron considerables. Algunos signatarios del acuerdo
provisional se opusieron a cualquier arreglo final que no tomara
en cuenta una reduccin tal que llevara al punto de extraccin
segura. Otros prefirieron esperar hasta que los experimentos con
la barrera para el agua salada pudieran establecer la viabilidad
de proteccin frente a las incursiones del mar. La falta de un
acuerdo total en torno al convenio provisional perturb a quienes
teman que Hawthorne, o alguna otra ciudad, apelara. Dada la
experiencia de una costosa apelacin ante la Suprema Corte de
California en el caso de la Cuenca Raymond, los negociadores
esperaban evitar que su sentencia fuera apelada. Debido a que
el acuerdo provisional otorgaba una proteccin fsica parcial,
muchos signatarios crean que tenan tiempo para llegar a un
acuerdo que resultara satisfactorio para todas las partes.
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Se enviaron mensajeros a la ciudad de Hawthorne para instar

a los funcionarios de la ciudad a reconsiderar su posicin respecto al acuerdo provisional.24 En 1958, la asociacin incluy al
alcalde de Hawthorne en su Comit Ejecutivo, con la esperanza
de que pudiera cambiar la actitud de los dems funcionarios
de la ciudad. Sin embargo, los intentos por llegar a un acuerdo
con Hawthorne no tuvieron un final feliz. En febrero de 1960 se
present la versin final de un Acuerdo y Estipulacin para un
Fallo en una reunin de la Asociacin del Agua de la Cuenca
Oeste (wbwa). La Domnguez Corporation, el mayor extractor
de agua de la cuenca, dio su apoyo total al acuerdo al firmar las
copias del mismo en la reunin. La ciudad de El Segundo y la
Chanslor-Canfield Midway Oil Company se unieron a la de Domnguez en un esfuerzo por mostrar apoyo inmediato al acuerdo
(minutas de la wbwa, 26 de mayo de 1960, p. 15). La obtencin
de las firmas restantes llev un ao ms. A principios del verano de 1961, los extractores que posean 82% de los derechos
adjudicados haban firmado el acuerdo. El Comit de Acuerdos
Legales consideraba poco probable obtener ms firmas.
El 21 de julio de 1961, 16 aos despus del inicio del litigio,
se llev a cabo un juicio corto cuyo resultado propuesto se present ante los tribunales. El documento fue aceptado en agosto
de 1961, tal y como haba sido presentado ante los tribunales.
A partir del 1 de octubre de 1961 todas las entidades incluidas como partes en el caso quedaron perpetuamente unidas
y limitadas en el bombeo o a extraer por otros medios de la
cuenca cualquier cantidad de agua excedente a la establecida
en los Derechos Adjudicados (Juicio, California Water Service Company et al. vs. City of Compton et al., Caso Civil nm.
506806, Tribunal Superior del Estado de California en y para
el Condado de Los ngeles, sec. 5). Se estableci que 99 partes
tenan derechos adjudicados de 64065 acres/pie.25 La ciudad
de Hawthorne, como todos los no signatarios, qued sujeta a
la orden legal de reducir el nivel de su extraccin de agua subterrnea al estipulado en ese acuerdo.
En la reunin de la asociacin, despus de la decisin de los
tribunales, un concejal de la ciudad de Hawthorne se levant
para felicitar al grupo por su victoria, pero les advirti que
su ciudad planeaba luchar contra la decisin en todos los
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tribunales del pas. La ciudad de Hawthorne hizo efectiva su

amenaza al contratar a una compaa de abogados sumamente
respetados, especializados en derecho sobre el agua. Al principio,
la asociacin asumi la responsabilidad financiera de apoyar
una decisin en contra de la apelacin por parte de Hawthorne.
En 1962, cuando se haba formado un Distrito de Reabastecimiento, como se ver ms adelante, el nuevo distrito asumi
la responsabilidad financiera de defender el juicio, al mismo
tiempo que la asociacin entablaba relaciones directas con los
abogados. Despus de escuchar la apelacin de Hawthorne, el
Tribunal de Apelaciones del Distrito concluy que el tribunal
haba actuado adecuadamente y refrend la decisin. Despus
de que la Suprema Corte de California declin revisar la decisin
tomada por el Tribunal de Apelaciones del Distrito, se cerr el
caso del Servicio de Agua de California, despus de 18 aos de
haber sido abierto.
Nadie conoce en realidad los costos exactos del litigio de la
Cuenca Oeste, dada la gran cantidad de partes y el largo tiempo
que tom, pero se estima que fue de tres millones de dlares
(Blomquist 1987a, p.39). Por una parte, es equivalente a diez
veces el costo de las negociaciones de la Cuenca Raymond. Por
otra parte, representa una dcima parte de los costos que hubiera
tenido la sustitucin de las capacidades de almacenamiento de
corto plazo de la cuenca, usada conjuntamente con un abastecimiento de superficie. Si se amortizan los costos del litigio a
travs de un periodo de 50 aos (como sucede en el caso de la
construccin de algunas instalaciones de gran tamao), el costo
anualizado de la adjudicacin en la Cuenca Raymond fue de 50
centavos por acre-pie de derechos asignados sobre el agua, mientras que los costos de adjudicacin en la Cuenca Oeste tuvieron
un costo anualizado de 2.50 dlares por acre-pie de derechos
de agua (Blomquist, 1987a, p. 39). En 1985, los costos anuales
por concepto de monitoreo de los derechos de agua fueron de
3.00 dlares por acre-pie en la Cuenca Raymond y de 2.40 por
acre-pie en la Cuenca Oeste.26
La adjudicacin de los derechos sobre el agua en la Cuenca
Oeste fue slo uno de los pasos en una larga serie de medidas
tomadas por los extractores de agua para regular el abasto y la
extraccin en su cuenca. Ms adelante se discuten algunos de
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los pasos subsecuentes. Las experiencias en la Cuenca Raymond

y en la Cuenca Oeste fueron observadas de cerca por los extractores de agua de la Cuenca Central. Estos extractores tambin
utilizaron litigios en los tribunales como escenario para negociar
acuerdos de sus derechos particulares sobre el agua. La Cuenca
Central es amplia y ms diversa que la Cuenca Oeste. Se invirtieron esfuerzos considerables para aprender de las dificultades
del caso de la Cuenca Oeste y para adoptar el proceso a fin de
reducir tanto el tiempo necesario para llegar a algn acuerdo
como los altos costos. El esfuerzo fue exitoso en ambos rubros.
A continuacin se expone una breve discusin del proceso de
negociacin seguido en la Cuenca Central.27
El litigio de la Cuenca Central
Las condiciones de sobrexplotacin en la Cuenca Central tuvieron lugar mucho despus que en las cuencas Raymond y en la
Cuenca Oeste. La Cuenca Central es muy extensa (277 millas
cuadradas de superficie) y era utilizada por alrededor de 750
propietarios de pozos en la dcada de 1950. La sobrexplotacin
en la Cuenca Central se inici en 1942. La mayor parte de esta
cuenca se localiza tierra adentro y est protegida del ocano en
su frontera occidental la Cuenca Oeste, su vecino ro abajo. Los
extractores de agua en la Cuenca Central pueden reducir sus
niveles de agua en mayor medida que los de la Cuenca Oeste sin
sufrir consecuencias adversas inmediatas. Por otra parte, al sur
de la Cuenca Central hay un rea pequea que queda expuesta
al mar, de modo que hubo intrusiones de agua salina en esa
frontera desde la dcada de 1950.
Ante las iniciativas de sus vecinos ro abajo, los extractores
constituyeron la Asociacin de Agua de la Cuenca Central en
1950, utilizando una estructura organizativa similar a la de
la Cuenca Oeste. El director ejecutivo de tiempo parcial de la
Asociacin de Agua de la Cuenca Oeste se convirti en director
ejecutivo de tiempo parcial de la recin constituida Asociacin
de Agua de la Cuenca Central.28 Las discusiones de las partes de
la Cuenca Central se orientaron rpidamente en torno a la importancia de llegar a un acuerdo negociado sobre los derechos de
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agua. Sin embargo, los extractores de la Cuenca Central queran

evitar la larga espera y el alto costo de utilizar el procedimiento
de referencia de las rdenes de los tribunales y eludir la participacin de todos los pequeos productores de la cuenca.
En consecuencia, en lugar de encaminarse inicialmente
hacia el inicio de una demanda, la Asociacin de Agua de la
Cuenca Central contrat los servicios de una empresa privada
de ingenieros, reconocida por su experiencia en el rea de cuencas subterrneas, para llevar a cabo un estudio inicial de las
condiciones de la cuenca y del uso pasado del agua. Ms an,
se realiz un esfuerzo considerable para llegar a un acuerdo
general en torno al tipo de convenio negociado al que llegaran,
incluso antes de acudir a los tribunales, lo que sucedi en 1962.
Un acuerdo provisional, firmado por las partes que posean 79%
de los derechos sobre el agua, fue aprobado en los tribunales 10
meses despus de iniciado el litigio. Los extractores acordaron
reducir el nivel de extraccin sobre una base proporcional de
20% y establecer un conjunto de reglas operativas construidas a
partir del acuerdo de la Cuenca Oeste, pero que tambin reflejara
las circunstancias particulares en la Cuenca Central. En octubre
de 1962 se contrat a un regulador del agua y de inmediato se
llev a cabo una reduccin voluntaria de aproximadamente
45000 acres/pie (Fosette y Fossette 1986, p. 182). El acuerdo
final, firmado por las partes que posean 75% de los derechos,
fue aprobado por un juez en octubre de 1965 y entr en vigor
cuatro aos despus, en octubre de 1966. Los costos estimados
del litigio de la Cuenca Central fueron de 450000 dlares.
Los procesos de litigio y negociacin en estas tres cuencas
incluyeron distintos problemas y siguieron caminos diferentes. En la Cuenca Raymond, la cantidad de extractores era
relativamente pequea, y uno de los participantes la ciudad
de Pasadena tena un papel predominante sobre cualquier
otro en la Cuenca Oeste o en la Cuenca Central. Pasadena extrae alrededor de la mitad del agua de la cuenca. La ciudad no
poda ignorar las acciones de los dems bombeadores porque
podan afectar adversamente todos los resultados. Sin embargo, Pasadena tena tanto inters en preservar la cuenca que
la ciudad estaba dispuesta a invertir grandes cantidades de
dinero para llegar a algn acuerdo. Al no lograr un convenio
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voluntario para reducir el bombeo, la ciudad inici un proceso

legal y pag la mayor parte de los costos legales que le hubieran
correspondido proporcionalmente. Al iniciar los esfuerzos para
obtener un abastecimiento externo de agua y para controlar el
bombeo excesivo de la cuenca, antes de que los bombeadores
se acostumbraran a extraer una cantidad muy superior a la produccin sostenible, fue posible para los extractores reducir sus
extracciones de agua y seguir sirviendo a la creciente poblacin
urbana del rea. La asimetra de intereses ms importante a
que se enfrentaron los litigantes en la Cuenca Raymond fue su
estatus legal, ya fuera como propietarios de tierra sobre el cuerpo hdrico o como apropiadores. Al disear un nuevo concepto
legal de prescripcin mutua, las partes establecieron una base
para compartir de manera equitativa los costos de la reduccin
de la extraccin subterrnea. Los extractores podran continuar
usando la cuenca o vender sus derechos de agua, que haban
quedado bien definidos, a quienes adjudicaran un valor mayor
a la adquisicin de tales derechos.29
Los negociadores en la Cuenca Oeste se enfrentaron a tres desventajas que no tena la Cuenca Raymond: 1) una gran cantidad
de partes involucradas, 2) la ausencia de una parte dominante,
y 3) los riesgos asimtricos que enfrentaban los bombeadores
de tierra adentro en relacin con los bombeadores de la costa.
El proceso de negociacin fue ms largo y costoso e implic un
importante conflicto entre los bombeadores de tierra adentro
y los de la costa. Al usar la prescripcin mutua como base del
acuerdo, las partes redujeron otras potenciales asimetras de
intereses que podan haber exacerbado el conflicto. Una vez
que se lleg a un acuerdo final, todas las partes compartieron
proporcionalmente los costos de la reduccin. Sin embargo, el
proceso tom tanto tiempo que fue difcil hacer que la extraccin
llegara al punto de produccin segura y continuara siendo simultneamente til para la poblacin urbana, que haba crecido
en los aos siguientes a la segunda Guerra Mundial. Como ya se
indic, los extractores de agua en al rea tuvieron que recurrir a
otros mecanismos para incrementar el abastecimiento de agua
de las cuencas subterrneas, debido a que el control sobre la
demanda que haban alcanzado no colocaba a la cuenca en un
punto de equilibrio.
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Los bombeadores en la Cuenca Central obtuvieron varias

ventajas en el proceso. Debido a que la cuenca era muy grande y
slo tena una pequea seccin costera, los bombeadores podan
posponer, sin riesgos, la resolucin en torno a sus derechos sobre
el agua, mientras observaban los procesos en las dems cuencas.
Fueron obligados a emprender acciones por sus vecinos ms
cercanos a la costa, ro abajo, quienes teman que la inaccin
en la Cuenca Central anulara los beneficios de conservacin de
la Cuenca Oeste. Al actuar antes de que fuera necesario recortar
ms all de 20%, y al contratar a una empresa privada para recabar gran parte de la informacin antes de involucrarse en un
proceso legal, los bombeadores de la Cuenca Central ahorraron
tiempo y dinero al llegar a un acuerdo negociado basado en el
mismo principio utilizado en las cuencas Raymond y Oeste.
Conformidad de las partes con los acuerdos negociados
Han pasado 45 aos desde el juicio en el caso de la Cuenca
Raymond, y 35 y 27 respectivamente desde que se firmaron los
acuerdos interinos en las cuencas Oeste y Central. Las partes
involucradas en estos tres acuerdos han tenido numerosas oportunidades para decidir si los cumplen o no. Dado el valor del
agua subterrnea, la tentacin de no cumplir debe haber sido
relativamente grande para todos los extractores en uno u otro
momento de los 107 aos de uso del agua transcurridos.
El regulador del agua en cada cuenca ha sido una autoridad
con capacidad de monitoreo y aplicacin de sanciones. Las
actividades de monitoreo son obvias y pblicas. Cada parte
informa anualmente del total de las extracciones de agua subterrnea y recibe un informe en el que se enlistan las de las
dems partes (o de cualquiera que haya intentado realizar algn
tipo de bombeo). La confiabilidad de estos informes es alta.
Varias agencias han verificado estos registros. El regulador del
agua tiene autorizacin para calibrar todos los medidores, lo
cual reduce la probabilidad de al menos una forma de engao.
Dada la exactitud de la informacin y la facilidad de acceso a
la misma, cada bombeador sabe lo que los dems hacen, y cada
uno sabe que sus extracciones sern conocidas por los dems.
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As, la informacin disponible para todas las partes se aproxima

mucho al conocimiento comn, un supuesto frecuentemente
necesario para las soluciones en los juegos repetidos de dilemas
(Aumann, 1976).
En lugar de percibirse a s mismo como una agencia policiaca
activa, el servicio del regulador del agua intenta ser una agencia
neutral de monitoreo. Debido a que cualquiera que tenga un
derecho legal sobre el agua puede iniciar trmites legales para
hacer cumplir la aplicacin de las resoluciones, el regulador del
agua no requiere llevar a cabo acciones punitivas contra quienes
se inconforman con el acuerdo. En palabras de un funcionario
del servicio de regulacin del agua, en 1960:
nuestra poltica no es emprender acciones afirmativas contra alguna
de las partes, dado que esto nos convertira en parte activa en accin.
Nuestra poltica ha sido informar a las partes activas de cualquier
infraccin y dejarles llevar a cabo cualquier accin afirmativa.
Queremos seguir siendo tan neutrales como sea posible, a fin de
favorecer la mayor cooperacin voluntaria probable.30
En los primeros aos del acuerdo de la Cuenca Oeste, por

ejemplo, la Moneta Water Company empez a retirar ms agua
de la que se le haba asignado. Despus de un par de aos fue
claro que las sobrextracciones no eran accidentales. Adems de
registrar las extracciones anuales de Moneta en todos los informes, el regulador del agua dedic varias pginas de un informe
anual a las actividades recientes de esa compaa. sta empez
a ajustarse a la resolucin poco despus de que se publicaron
esos datos. Aparte de algunos incidentes aislados, manejados
de la misma manera, los litigantes originales se han ajustado
a las reducciones acordadas sin necesidad de imponer las sanciones formales. Incluso la ciudad de Hawthorne ha recortado
sus extracciones a las cantidades estipuladas en el acuerdo
final. Sin embargo, fue necesario emprender acciones legales
contra algunos nuevos extractores que intentaron obtener agua
subterrnea sin adquirir los derechos de uso de agua. Se han
presentado cargos y se prohibi a los acusados obtener agua
subterrnea en una cantidad distinta a la que amparaban los
derechos adquiridos mediante compra.31
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203
Los niveles de cumplimiento cuasi voluntario de los acuerdos

finales tomados por los tribunales en todas estas decisiones han
sido extremadamente altos. Aun cuando cada bombeador puede
caer de tiempo en tiempo en la tentacin de extraer ms agua de
la que le es permitida legalmente, todos ellos estn interesados
en que el total de las extracciones de la cuenca est limitado, de
modo que se mantengan en el largo plazo el acceso al almacenamiento y los valores de flujo del recurso. Dado el monitoreo
activo, confiable y neutral del servicio del regulador del agua, ningn bombeador puede excederse en la extraccin de agua sin que
todos los dems se enteren de ello al final del siguiente ao en los
informes sobre el agua. Debido a que todos estn organizados y en
comunicacin en torno a las estrategias conjuntas, los infractores
reincidentes del acuerdo podran enfrentar sanciones legales, as
como la prdida de su reputacin y la aplicacin de sanciones
informales. Debido a que cada bombeador est limitado, y casi
todos los bombeadores acordaron voluntariamente la asignacin
inicial de sus derechos, la mayora de los participantes consideran que el sistema bsico es justo. Ms an, los participantes
siguen teniendo control sobre el sistema de supervisin, a fin de
asegurar que siga vigente, y sea justo y confiable. Dos terceras
partes del presupuesto del regulador del agua son cubiertas por
quienes poseen los derechos sobre sta, y pueden solicitar a un
tribunal la designacin de un regulador distinto, en caso de no
estar satisfechos con el desempeo de alguno de ellos.32
El
juego de innovacin institucional
Inmediatamente despus de la firma del acuerdo interino en la

Cuenca Oeste, y antes de que se iniciara el litigio en la Cuenca
Central, los productores de agua de la Cuenca Oeste reconocieron
que el litigio no era un medio suficiente para lograr una regulacin
de largo plazo en la cuenca. Los extractores tomaron medidas
que culminaron cinco aos despus en la creacin de una nueva
empresa pblica y acuerdos con empresas pblicas relacionadas
con el problema para administrar las cuencas Oeste y Central
como entidades interconectadas. El proceso de resolucin de los
problemas y las negociaciones para establecer este nuevo distrito,
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204
as como los acuerdos con las agencias existentes, ilustran cmo

las agencias pblicas pueden actuar de manera estratgica para
transformar la estructura de incentivos de quienes usan un ruc
conjuntamente. El proceso de reunir los componentes necesarios
para una nueva empresa fue terriblemente complicado. Slo
presentamos un bosquejo de ste, pero intentar mostrar los
problemas que enfrentaron los extractores de agua, la manera
en que los consideraron y los pasos que tomaron para resolverlos
dentro del medio poltico al que se enfrentaban.
Los litigios dejaron varias preguntas sin respuesta. En primer
lugar, los extractores no haban querido reducir la extraccin
de agua para alcanzar el nivel de produccin sostenible. Aun
cuando las reducciones mejoraron de inmediato las condiciones
de los cuerpos de agua, fueron insuficientes para alcanzar una
regulacin final de las cuencas. Asimismo, los reabastecimientos
de ambas cuencas tenan que acelerarse, o bien se necesitaban
ms reducciones en la produccin. Si era posible incrementar
la tasa de reabastecimiento, tambin sera posible usar la capacidad de almacenamiento subterrnea de manera anloga
al uso de las instalaciones de almacenamiento en la superficie,
mediante las cuales uno toma agua y luego rellena la instalacin
de manera repetida.33
Cuadro iv.1. Costos de administracin de la cuenca
y ahorros por acre-pie resultantes para las tres cuencas
(en dlares)
Costo
C. Raymond C. Oeste C. Central
Costo de la administracin de
la cuenca por acre/pie para la
extraccin de agua subterrnea
18350
177 40
273 77
Costo promedio de un acre-pie

de agua con la administracin
de la cuenca
184 65
235 71
224 85
Costo estimado de un acre-pie de

748 68
agua si toda el agua subterrnea
fuera sustituida por agua importada
739 30
739 94
Fuente: adaptado de Blomquist (1987a, figura 9).
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205
Un segundo problema no resuelto, relacionado con el anterior,

era el peligro especfico de la intrusin de agua salada a lo largo de
la costa occidental de la Cuenca Oeste y la corta frontera surea
de la Cuenca Central. A principios de la dcada de 1960, los ingenieros hidrulicos de la Cuenca Oeste y del Distrito de Control de
Inundaciones del Condado de Los ngeles empezaron a plantear
el concepto de construccin de una barrera de agua dulce contra
el mar. Un experimento inicial, financiado en parte por fuentes
locales y en parte por el estado de California, demostr que era
tanto tcnica como econmicamente viable construir pozos, a lo
largo de la costa, que podran usarse para inyectar agua dulce a
presin a la cuenca subterrnea. El resultante cono de agua dulce
prevendra la ulterior intrucin de agua salada. La mayor parte
del agua dulce estara disponible en un punto posterior para ser
extrada cuando fuera necesario. Si era posible construir esta
barrera a lo largo de toda la costa, el reabastecimiento artificial
de la cuenca mejorara considerablemente y la amenaza del mar
sera conjurada. Una vez que se estableci la viabilidad tcnica
y econmica de esta medida, la cuestin de quin pagara por la
barrera, y cmo lo hara, qued pendiente.
Una delicada tercera cuestin se refera a cul sera la frontera
para la administracin de las cuencas Oeste y Central, asunto
que no haba surgido en la Cuenca Raymond, que estaba ro
arriba y era relativamente autnoma. Cuando los extractores
en la Cuenca Oeste redujeron sus niveles de bombeo, mientras
los extractores de agua de la Cuenca Central continuaron con
una produccin alta, el agua de la Cuenca Oeste comenz a fluir
hacia el este, hacia la Cuenca Central, en lugar de hacerlo hacia
el oeste, es decir, de la Cuenca Central hacia la Cuenca Oeste.
Este cambio en la direccin del flujo natural del agua llev
a los extractores de ambas cuencas a reconocer qu tan estrechamente vinculadas se encontraban. Si se eriga una barrera a
lo largo de la costa, se protegera no slo la Cuenca Oeste, sino
tambin la Cuenca Central. Ms an, un rea de suelo poroso
abierto ubicada en la Cuenca Central tambin podra usarse
como rea de reabastecimiento de manera mucho ms eficiente
que cualquier rea localizada en la Cuenca Oeste. El agua derramada en ese punto elevara los niveles de la Cuenca Central,
lo cual, en combinacin con una reduccin en el volumen de
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extraccin en la Cuenca Central, incrementara el flujo de agua

hacia la Cuenca Oeste.
Ninguna agencia pblica existente tena ni la autoridad ni
las dimensiones apropiadas para tratar estas cuestiones. Los
extractores en las cuencas Oeste y Central mostraban reticencia para acudir a cualesquiera de las agencias de gran escala
en operacin, por temor a perder control de las decisiones que
pudieran tomarse y terminar en una situacin peor.34 En el otoo
de 1954, el presidente de la Asociacin de Agua de la Cuenca
Oeste plante al presidente de la Asociacin de Conservacin
del Sur de California la necesidad de que los representantes de
todos los segmentos de la industria del agua en California se
reunieran para discutir la legislacin potencial a fin de resolver
los problemas crticos en torno al agua subterrnea. Como resultado, se invit a 45 agencias a una reunin en septiembre de 1954
para bosquejar una legislacin equitativa y efectiva, respecto
al agua subterrnea, que pudiera llevarse a la Legislatura 55
(carta de W.S. Rosencrans a la Asociacin de Agua de la Cuenca
Central). De ese grupo surgi un Comit de los Doce que tena
como tarea elaborar un borrador de la legislacin.35
La discusin sobre la legislacin propuesta se centr en dos
tipos de cambios. El primero estaba diseado para hacer ms
expeditas las adjudicaciones futuras de agua subterrnea. El
rbitro en el caso de la Cuenca Oeste haba tardado varios aos
para preparar su informe debido a la falta de informacin respecto a los patrones histricos de produccin de agua utilizada
por gran cantidad de productores. Para corregir esa situacin
en el futuro, el comit redact la legislacin de modo que todos
aquellos que extrajeran al menos 25 acres/pie de agua subterrnea al ao notificaran la extraccin anual a alguna agencia
estatal. Esta legislacin no pudo resolver el caso de la Cuenca
Oeste, pero s proporcion parte de la informacin necesaria
para llevar a cabo adjudicaciones relativamente rpidas tanto
en la Cuenca Central como en la Cuenca de San Gabriel.
La segunda rea de preocupacin en la legislacin propuesta
se relacionaba con la autorizacin de un nuevo tipo de distrito
con el poder para asumir amplias responsabilidades encaminadas al reabastecimiento, financiados primordialmente a
travs de un impuesto de bombeo o de una evaluacin sobre
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la produccin subterrnea dentro de los lmites de un distrito.

La redaccin de la legislacin propuesta fue distinta de lo que
hubieran planteado por su cuenta o bien los productores en la
Cuenca Oeste o bien los de la Central.36 Al considerar las necesidades de otras reas, as como las de las agencias de servicio de
agua existentes, los productores de las cuencas Oeste y Central
contaron con una aprobacin rpida de las dos partes de la
legislacin, al someterla a la legislatura estatal en 1955.
La nueva Ley Distrital del Reabastecimiento de Agua autorizaba a los ciudadanos ubicados en el sur de California a crear
un nuevo distrito una vez que hubieran 1) obtenido firmas de al
menos 10% de los votantes inscritos con domicilio dentro de los
lmites del distrito propuesto, 2) sugerido lmites especficos al
poder para establecer impuestos de parte del nuevo distrito, 3)
establecido un acuerdo con el Departamento de Recursos Hidrulicos relativo a que el rea considerada dentro de los lmites
del distrito obtendra beneficios al quedar incluida, y 4) recibido
una mayora de votos en una eleccin especial que se llevara
a cabo para considerar la creacin del nuevo distrito. Una vez
creado, el distrito recibi una amplia variedad de poderes para
obtener ingresos a travs de un impuesto de bombeo y, hasta
cierto punto, a travs de un impuesto a la propiedad, a fin de
emprender acciones para reabastecer la cuenca subterrnea. La
legislacin orgnica inclua una disposicin nica cuya intencin
era evitar la duplicacin de operaciones similares de parte de
agencias existentes y del distrito de reabastecimiento (Cdigo de
Agua de California, sec. 60231). La disposicin estableca que
en caso de que una agencia tenga las instalaciones disponibles y
adecuadas para cumplir con cualquier parte de los propsitos de un
distrito [...] ste investigar y determinar el costo de la contratacin
respectiva para el cumplimiento de tales propsitos a travs de esa
agencia (Cdigo de Agua de California, sec. 60231).
En otras palabras, se esperaba que una nueva agencia de

reabastecimiento investigara los costos de contratacin a fin de
proporcionar servicios, en lugar de contratar inmediatamente
su propio personal de produccin para cualquier actividad
que deseara emprender.37 La legislacin proporcionaba una
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constitucin general para un distrito nuevo. Los productores

de agua en cualquier rea especfica podran usar luego ese
marco general para crear una constitucin particular para su
propio distrito. Al principio, los productores de la Cuenca Oeste
supusieron que trabajaran solos y crearon un comit de trabajo
dentro de la asociacin, con el fin de redactar una propuesta
especfica para crear un distrito.
Las cuestiones bsicas que tenan que resolverse en ese proceso constitucional eran: 1) la fuente de agua para la barrera,
2) los lmites precisos del nuevo distrito, 3) cmo se estableceran las circunscripciones electorales dentro de este distrito
y 4) la magnitud de los poderes para establecer los impuestos
que podran autorizarse. Los productores de la Cuenca Oeste
esperaban que fuera posible comprar agua tratada de la Planta
de Tratamiento de Agua Hyperion una instalacin para aguas
del drenaje operada por la ciudad de Los ngeles localizada
en la costa. Si eso era viable en sentido tcnico, podran contar con agua de bajo costo y no tendran que negociar con el
poderoso Distrito de Agua Metropolitana de California del Sur
(mwd). Despus de una considerable cantidad de experimentos,
result tcnicamente inviable usar el agua tratada, al menos en
el corto plazo. El comit tuvo que empezar nuevamente desde
el principio. Se design a miembros de ambas asociaciones
para acercarse al distrito de Agua Metropolitana [...] a fin
de investigar si podra llegarse a un compromiso serio sobre
una cantidad suficiente de agua [...] y para solicitar una cierta
cantidad de trabajo de ingeniera y la estimacin de los costos
que se requeriran (informe de Allan Harris, Asociacin de la
Cuenca Oeste, minutas, 22 de marzo, 1956, p. 6).
Una vez que los extractores de la Cuenca Oeste se percataron de que tendran que usar agua de la mwd para la barrera,
iniciaron plticas ms intensivas con sus vecinos de la Cuenca
Central en relacin con la creacin de un gran distrito, a fin de
incluir ambas cuencas. Cuando las dos asociaciones iniciaron
las plticas, afloraron las diferencias. La Cuenca Oeste era ms
pequea en rea, poblacin y valor estimado. En un distrito
conjunto, quedara dominada por la Cuenca Central. En 1955,
los extractores de la Cuenca Oeste haban firmado un acuerdo
provisional y limitado su extraccin a 60000 acres/pie al ao,
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mientras que los productores de la Cuenca Central estaban

bombeando 110000 acres/pie, y seguan incrementando sus tasas
anuales de extraccin. En una reunin de la Asociacin de Agua
de la Cuenca Oeste, el presidente del comit encargado de la redaccin de la propuesta plante las razones a favor y en contra
de la formacin de un distrito que incluyera ambas cuencas.
Razones para formar un distrito
que incluya ambas cuencas
1. El propsito sera el mismo en ambas cuencas: el reabastecimiento de agua subterrnea.
2. Habra una mayor disponibilidad financiera; de ah que
la tasa de impuestos y la cantidad para la evaluacin del
bombeo podran ser menores.
3. Un distrito grande podra tener una fuerza poltica mayor
y ser ms eficiente al negociar con el distrito de la parte
alta del Valle de San Fernando y con diversos cuerpos
estatales.
4. El rea costera de Long Beach ofrece una ruta potencial
para la intrusin de agua salada a la Cuenca Oeste y probablemente podra quedar incluida tambin. No era tan
seguro que el rea de Long Beach pudiera quedar incluida
en un distrito que slo comprendiera la Cuenca Oeste.
5. El flujo del agua subterrnea a travs de las fallas desde la
Cuenca Central hacia la Oeste probablemente sera mayor
bajo el programa de reabastecimiento de un distrito ms
grande.
6. Los costos administrativos seran menores en un distrito
ms grande.
Razones en contra de la formacin
de un distrito que incluya ambas cuencas
1. La inyeccin de agua para el reabastecimiento sera nicamente para la Cuenca Oeste. La Cuenca Central controlara
este programa en la Cuenca Oeste en caso de que se confor-
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mara un gran distrito, y podra no estar dispuesta a seguir

el mtodo de inyeccin de pozos a lo largo de la costa.
2. El bombeo se redujo en la Cuenca Oeste, pero no en la
Cuenca Central.
3. El grado de reduccin ltimo podra no ser el mismo para
las dos cuencas.
4. La Cuenca Oeste podra renunciar al control de la tasa de
impuesto local y a las valoraciones del bombeo.
5. Un distrito local podra iniciar acciones para asegurar un reabastecimiento financiero por parte de la Cuenca Central.38
6. Un reabastecimiento extenso de la Cuenca Central podra
proporcionar agua gratis a la Cuenca Oeste (Asociacin de
Agua de la Cuenca Oeste, minutas, 17 de noviembre, 1955,
pp. 9-10).
Los productores de agua de la Cuenca Oeste estaban en
desventaja fsica porque se encontraban al final del conducto
subterrneo. Estaban preocupados porque sus desventajas fsicas podran evidenciarse al crear una nueva agencia pblica
en la que ellos quedaran dominados en trminos polticos. Las
esperanzas y temores de los productores de la Cuenca Oeste
quedaron resumidos en una carta escrita por el presidente del
comit de la Cuenca Oeste a su comit:
En caso de que se creara un distrito de reabastecimiento de agua
que incluyera ambas cuencas, sera deseable adoptar una declaracin de poltica que resultara moralmente obligatoria para el
consejo directivo del nuevo distrito. Las medidas debieran ofrecer
la certeza de un programa efectivo para bloquear el paso del agua
salada hacia la Cuenca Oeste y de una reduccin del bombeo en la
Cuenca Central, a fin de asegurar el flujo continuo de agua hacia
la Cuenca Oeste, y un acuerdo entre las cinco divisiones del nuevo
distrito de modo que el territorio de ambas cuencas quede incluido
en una divisin tal que no haya una representacin de la Cuenca
Oeste contraria a la de Cuenca Central en el consejo directivo (Carta
de R. R. Thorburn al Comit de Reabastecimiento de los Lmites
del Distrito, 27 de octubre de 1955, p. 2).
Poco despus, los miembros de ambas asociaciones llegaron a

un acuerdo operativo en el que se estableca que los beneficios de
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un distrito de mayor tamao seran mayores que sus desventajas.

Se asegur a los productores de la Cuenca Oeste que no quedaran bajo el dominio de sus vecinos del Este. A continuacin,
un comit conjunto de ambas asociaciones inici negociaciones
relativamente difciles, donde participaban todas las agencias
pblicas que pudieran estar involucradas en un momento dado
en la administracin de estas dos cuencas.39
Los resultados de estas negociaciones quedaron formalizados
en una propuesta de siete pginas que el comit someti a las
dos asociaciones para su aprobacin en agosto de 1958. La propuesta estableca los factores esenciales para la constitucin de
una nueva empresa. La declaracin propona que se formara un
nuevo distrito de reabastecimiento, constituido para 1) repeler la
intrusin de agua salada, 2) recargar las cuencas subterrneas y
3) reducir el bombeo en las cuencas a lmites seguros (Asociacin
de Agua de la Cuenca Oeste y Asociacin de Agua de la Cuenca
Central, Propuesta sometida por el Comit Conjunto del Distrito
de Reabastecimiento de Agua, copia mimeogrfica, 30 de julio
de 1958, p. 1). La propuesta estableca que, para alcanzar esos
fines, el distrito tenga la responsabilidad de financiar la compra
del agua usada para detener la intrusin de agua salada y para
reabastecer el agua subterrnea (ibid., p. 3).
La propuesta aclaraba tambin las relaciones futuras del distrito de reabastecimiento con todas las agencias que lo pudieran
considerar como un rival potencial. Luego se bosquejaba la
cantidad de agua que se comprara al mwd y que se distribuira o inyectara en el Distrito de Control de Inundaciones del
Condado de Los ngeles. La propuesta estableca que el nuevo
distrito no tendra autoridad para comprar reabastecimientos
de agua con fondos derivados de impuestos sobre el valor y la
solicitud para la formacin del distrito establecer claramente
esta limitacin a su capacidad para crear nuevos impuestos
(ibid., p. 6). Se estim que se necesitara una recaudacin de
seis dlares por acre-pie para obtener los fondos necesarios para
comprar 165000 acres/pie de agua del mwd, cantidad equivalente al promedio anual de extraccin. La propuesta conclua
declarando que el nuevo distrito sera una agencia administrativa operada por un consejo directivo de cinco directores y
personal mnimo (ibid., p. 7).
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212
La propuesta era de hecho una constitucin para un sistema

de administracin de agencias mltiples, cuyo fin era operar un
sistema coordinado. Los documentos constitutivos no necesitan
portar el nombre formal de constitucin para servir al propsito de determinar las reglas de decisin que se usara para
hacer elecciones colectivas futuras en torno a algn dominio
fsico especfico. La propuesta qued anexada a las peticiones
formales presentadas al Consejo de Supervisores del Condado
de Los ngeles (a fin de ser aprobada en una eleccin especial)
y ante el Departamento de Recursos Hidrulicos del Departamento de California (a fin de obtener aprobacin respecto a
los lmites), y de esa manera obtuvo un reconocimiento formal
como una especie de documento constitutivo. Una vez que la
constitucin fue aprobada por las dos asociaciones privadas,
todos los pasos delineados en el documento fueron llevados
a cabo en pocos meses y se apoy la creacin del Distrito de
Reabastecimiento de Agua de las Cuencas Central y Oeste en
la eleccin de noviembre de 1959 con una votacin de cuatro a
uno (Los Angeles Times, 18 de noviembre de 1959).
El
juego policntrico de la empresa pblica
La creacin del Distrito de Reabastecimiento de Agua de las

Cuencas Central y Oeste en 1959 transform de manera impresionante la estructura de los incentivos a los que se enfrentaban los productores de agua y sus representantes. sta fue
una empresa creada por los productores de agua (y aprobada
por los ciudadanos que vivan en el rea), con poderes pblicos
para establecer impuestos, embargar y disponer de los bienes
colectivos. Si bien el distrito de reabastecimiento asumi el
papel activo de administrar las Cuencas Oeste y Central, las dos
asociaciones privadas siguieron desempeando una importante
funcin en toda la toma de decisiones.
Ms an, el distrito de reabastecimiento es slo una empresa pblica entre media docena de agencias que participan
activamente en el programa de administracin del agua. As,
en lugar de una autoridad gubernamental central, ha surgido
un sistema policntrico de empresas pblicas que ha generado,
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213
a su vez, un sistema de administracin sumamente complejo.

Este sistema policntrico ha restaurado los niveles de agua en
ambas cuencas, ha completado una barrera de agua dulce en
las costas expuestas a las intrusiones del mar de ambas cuencas, y encamina sus esfuerzos en torno a la eliminacin de los
canales de bombeo y otros obstculos fsicos que inhiben el
uso efectivo de las cuencas, en conjuncin con un suministro
de aguas superficiales.
Los costos totales de este sistema son bastante bajos.40 En el
cuadro iv.1 se contrastan los costos amortizados y anuales (en
dlares constantes) de los sistemas de administracin en estas
cuencas, computados por Blomquist, con los costos amortizados
de la sustitucin de las cuencas con almacenamiento de agua superficial. Los costos totales en cada cuenca son sustancialmente
menores de lo que seran si las cuencas hubieran sido destruidas.
Desde luego los costos totales seran ms bajos si los productores
de agua hubieran podido negociar un acuerdo en torno a sus
derechos sobre el agua en un momento anterior y evitado pagar
los altos costos de las prolongadas negociaciones. Sin embargo,
los productores de agua de la Cuenca Central aprendieron de las
experiencias de sus colegas en las cuencas Raymond y Oeste, y
as pudieron llegar a un acuerdo con costos ms bajos.
En esta discusin he intentado centrarme ms en los orgenes
de estas instituciones que en su funcionamiento actual, porque
resulta muy difcil obtener documentacin acerca de los orgenes de las instituciones. Sin embargo, creo que es importante
describir brevemente los tipos de relaciones policntricas que
existen entre las empresas pblicas que administran hoy en da
las Cuencas Oeste y Central.
En el centro de cada una de estas relaciones se encuentra el
Distrito de Reabastecimiento de Agua de las Cuencas Central y
Oeste. Este distrito recibe fondos tasados por toda el agua bombeada en el distrito y, por tanto, tiene la capacidad de emprender acciones colectivas para ambas cuencas. No obstante, para
llevar agua hacia las cuencas, el distrito de reabastecimiento
debe relacionarse con otros distritos pblicos. Hasta fines de
la dcada de 1960, el distrito de reabastecimiento dependa de
un abastecedor monoplico de agua, el mwd. En 1966, el mwd
anunci unilateralmente un cambio en la estructura de sus pre-
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214
cios que incrementara de manera sustancial el costo del agua

de reabastecimiento. El distrito de reabastecimiento y las dos
asociaciones trabajaron intensa, pero infructuosamente, para
lograr una reconsideracin. El distrito de reabastecimiento abri
luego las negociaciones con los Distritos de Salud del Condado
de Los ngeles a fin de obtener un abastecimiento confiable de
agua a un costo menor de una planta de tratamiento construida
ex profeso.41 La apertura de esta fuente alternativa de agua ha
significado que el distrito de reabastecimiento se ha asegurado
la obtencin de un abastecimiento continuo, a un costo muy
inferior al del agua importada. Por ejemplo, en 1987 el distrito
buscaba la aprobacin de las agencias regulatorias respectivas
para incrementar la compra de agua tratada de 30000 acres/
pie al ao a 50000 acres/pie anuales, a un costo promedio de 8
dlares por acre-pie, en comparacin con los 152 dlares que
tiene que pagar al mwd por el agua de abastecimiento (Distrito
de Reabastecimiento de Agua de las Cuencas Central y Oeste
1987, pp. 44-56).
Respecto a la operacin misma de las obras de reabastecimiento, el distrito de reabastecimiento estableci un acuerdo
de intercambio con el distrito de Control de Inundaciones del
Condado de Los ngeles (reorganizado en 1987 con el nombre de
Departamento de Obras Pblicas del Condado de Los ngeles).
As, el distrito de reabastecimiento ha operado con personal
escaso (un director ejecutivo y una secretaria) en lugar de emplear sus propios ingenieros. El condado no puede ejercer un
poder monoplico absoluto en el cumplimiento de los servicios
de reabastecimiento, porque el distrito de reabastecimiento
tiene acceso a otros abastecedores potenciales y siempre podra
reclutar su propio personal para satisfacer estas necesidades.42
En un momento dado, el distrito de reabastecimiento no estaba
satisfecho con el progreso de algunas de las obras de construccin emprendidas por el condado, y pudo utilizar su poder de
negociacin para insistir en que una parte del diseo para una
de las barreras fuera otorgada a una empresa privada.
Los servicios prestados por el regulador de agua del Departamento de Recursos Hidrulicos de California son esenciales
para el distrito de reabastecimiento y para los extractores al
monitorear las extracciones que stos llevan a cabo. Dos terceras
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partes del costo de este servicio son cubiertas por los propios
extractores. Si estos costos llegaran a ser demasiado altos, los
extractores podran solicitar a los tribunales la asignacin de
alguna otra agencia pblica o privada que fungiera como
reguladora del agua.43 El distrito de reabastecimiento y el servicio de regulacin del agua han participado en acuerdos de
cooperacin a fin de reducir la duplicidad de actividades. Los
registros de los retiros realizados por los usuarios del agua
subterrnea, tomados como base para los impuestos, tambin
son presentados al regulador del agua. En lugar de confiar estrictamente en relaciones jerrquicas, como sucedera dentro
de una sola empresa, el sistema de administracin se rige por
procesos de negociacin entre los distintos actores en distintos
foros. Los procedimientos que siguen la regla de una mayora
estricta rara vez llegan a aplicarse en cualquiera de estos foros,
donde se toman las decisiones que rigen este sistema.
Adems de los distritos pblicos, las asociaciones privadas
de agua siguen activas en cada una de las cuencas. Se solicita
a los funcionarios pblicos que elaboren informes frecuentes
para las reuniones regulares de las asociaciones de agua. Los
ingenieros hidrulicos de las agencias privadas y pblicas que
asisten a estas reuniones tienden a plantear preguntas difciles
y demandan respuestas razonadas. Tienen acceso a informacin
independiente sobre las condiciones imperantes y no quedan
satisfechos con respuestas generales que proporcionan poca
informacin. Muchas de las personas que son elegidas para
trabajar en los distritos pblicos han participado activamente en asociaciones relacionadas con el agua durante muchos
aos. Su permanencia en un puesto pblico tiende a ser larga
y, normalmente, permanecen activos en algn papel pblico o
privado por periodos de hasta 25 aos.
Este breve esquema de los patrones de las relaciones entre las
empresas pblicas ilustra cmo un sistema de gobierno puede
evolucionar para permanecer en gran medida dentro del sector
pblico, sin llegar a ser un regulador central. En estas cuencas
se observan aspectos tanto de actividades de tipo privado como
gubernamentales. Algunos estudiosos han caracterizado la asignacin de derechos bien definidos al flujo de un ruc como una
privatizacin. Puesto que los derechos de agua que poseen los
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216
productores de agua pueden ahora ser completamente separables

de los de la tierra y estn bien definidos, se ha desarrollado un
mercado de derechos sobre el agua en cada una de estas cuencas
y los derechos son transferidos de manera activa. Pero esto es
slo una parte de la historia. Nadie posee las cuencas mismas.
Las cuencas son administradas por un conjunto policntrico de
empresas gubernamentales con propsitos limitados, cuyo gobierno incluye una participacin activa de parte de las empresas
privadas de agua y de las asociaciones de productores voluntarios.
Este sistema no pertenece a un rgimen de propiedad centralizada
ni est regulado de manera centralizada.
Aun cuando en la solucin de los problemas a los que se
enfrentan estos extractores de agua subterrnea no entr en
juego ni un regulador central ni un sistema de propiedad privada, s implic la creacin de un acuerdo institucional que
incorporara el conjunto de principios de diseo discutidos en
el captulo iii. Se lleg a lmites bien definidos mediante litigios.
Respecto a este conjunto de instituciones,44 puede verse que se
ha llegado a una congruencia entre las reglas de apropiacin
y provisin y las condiciones locales. Los acuerdos colectivos
han sido alcanzados por las asociaciones voluntarias y por los
distritos especiales, de modo que la mayor parte de los bombeadores pueden participar activamente en la modificacin de
las reglas, segn sea necesario. El regulador del agua designado
por los tribunales tiene poderes de monitoreo considerables y
emite informes anuales que proporcionan informacin precisa
a todos los participantes sobre el cumplimiento de las reglas y
las condiciones del agua. Las sanciones informales que se han
aplicado para estimular el cumplimiento de las reglas han sido
generalmente escasas. De ser necesario, existen sanciones formales. La jurisdiccin continua de los tribunales y las reuniones
regulares de las asociaciones voluntarias de agua contemplan
mecanismos para la resolucin de los conflictos. La estructura
legal del estado de California reconoce los derechos de los bombeadores y otros a organizarse, y las unidades organizativas se
apoyan en unidades ms amplias. Dada la estabilidad que han
demostrado hasta ahora, y su conformacin con estos principios
de diseo, considero que estas instituciones de ruc son vigorosas
y sobrevivirn largo tiempo.
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El
217
anlisis del suministro institucional
En este captulo he descrito diversos esfuerzos para resolver dilemas colectivos de segundo orden. Una carrera de bombeo es un
dilema de primer orden que enfrentan los bombeadores de una
cuenca subterrnea en la que no estn limitados los derechos
legales para extraer agua. Cada bombeador sigue una estrategia
dominante para bombear tanta agua como le sea ventajoso de
manera individual y de ignorar todas las consecuencias en el
largo plazo relacionadas con los niveles y la calidad del agua. La
experiencia en todas estas cuencas subterrneas ilustra cmo
puede continuar una carrera de bombeo durante varios aos,
aun cuando descienden los niveles de agua, se eleven los costos
para obtenerla y haya intrusiones de agua del ocano que amenazan la sobrevivencia de la cuenca misma en el largo plazo. Las
condiciones de extraccin continuaron durante varias dcadas
en estas cuencas. La mejor explicacin para las acciones y los
resultados durante ese periodo es que los individuos participantes en una carrera de bombeo seleccionarn una estrategia
dominante para bombear tanta agua como les sea posible para
su provecho individual e ignorarn las consecuencias para ellos
y los dems.
En virtud del apoyo emprico inicial para esta prediccin, es
fcil entender por qu los tericos podran tambin predecir que
los individuos que participan en estas situaciones son reticentes
a invertir en recursos para el diseo, la negociacin y el funcionamiento de nuevas instituciones. Si los bombeadores no limitan
su produccin subterrnea, por qu habran de invertir en la
provisin de nuevas instituciones? El esfuerzo de crear nuevas
instituciones ha sido descrito simplemente como un dilema de
segundo orden que no es ms resoluble que un dilema de primer
orden. Sin embargo, la prediccin de que los apropiadores no
invertirn recursos para crear nuevas instituciones no se ha
visto confirmada por estos estudios de caso.
Estos bombeadores de agua subterrnea han realizado fuertes
inversiones en la creacin de instituciones. Han creado nuevas
asociaciones privadas. Han pagado altos costos de litigios para
asignar los derechos sobre el agua. Han redactado leyes, las han
introducido en las legislaturas estatales, y han obtenido un respaldo
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218
suficiente de otras empresas de agua para hacer que la legislacin

fuera aprobada. Han fundado distritos especiales para establecer
impuestos especiales para toda el agua extrada de las cuencas, as
como para la propiedad que se encuentra en el rea. Han invertido
muchas horas recopilando informacin acerca de las estructuras
de sus cuencas, sobre las diversas preocupaciones e intenciones de
todas las partes, as como de las posibilidades futuras.
Cambios incrementales, secuenciales y de autotransformacin
institucional en un rgimen poltico facilitador
Las inversiones sustanciales que estos bombeadores de agua
subterrnea han realizado para crear nuevas instituciones tuvo
lugar en un proceso incremental y secuencial dentro del estado
de California un estado autnomo, donde existen muchas
instancias estatales para reducir los costos de provicin de las
instituciones locales. La inversin en el cambio institucional no
se logr en un solo paso. Ms bien, en el proceso del cambio
institucional en todas las cuencas se dieron muchos pequeos
pasos que representaron bajos costos iniciales. Rara vez fue necesario que todos los participantes tomaran medidas de manera
simultnea sin saber lo que estaban haciendo los dems. Debido
a que el proceso era incremental y secuencial y se alcanzaron
prontos resultados, hubo beneficios intermedios de las inversiones iniciales antes de que se requiriera que alguien hiciera
inversiones mayores. Cada cambio institucional transform la
estructura de los incentivos dentro de la cual podran tomarse
decisiones estratgicas futuras.
Ms an, debido a que los apropiadores de varias de las cuencas vecinas enfrentaban problemas similares, los participantes
en una situacin pudieron aprender de las experiencias de otros
en escenarios similares. Existi un traslape suficiente entre los
participantes en las distintas cuencas como para asegurar que
hubiera comunicacin entre ellos respecto a los resultados. Se
crearon foros de coordinacin entre las distintas cuencas en
diferentes momentos con el fin de mejorar la capacidad de intercambio de informacin en torno a los acuerdos alcanzados
dentro de los lmites de la Cuenca y ms all de ellos.45
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219
En cada cuenca se estableci una asociacin voluntaria que

proporcionara un foro para la discusin directa en torno a
problemas conjuntos y estrategias potenciales colectivas. Dada
la incierta estructura legal, los abogados que asesoraban a las
compaas de agua y a las instituciones pblicas aconsejaron
de manera sistemtica a sus clientes bombear tanta agua como
pudieran usar provechosamente y preocuparse por defender sus
derechos despus. El establecimiento de un foro de discusiones
transform la estructura de una situacin donde las decisiones
se tomaban de manera independiente, sin informacin sobre
qu estaban haciendo los dems, a una situacin en la que los
individuos discutan las distintas opciones. La discusin en s
misma no fue suficiente para cambiar las estrategias de bombeo
de los participantes, pero ciertamente condujo al inicio de los
litigios, lo cual permiti llegar a un acuerdo viable para limitar
la extraccin del agua.
Ms an, las asociaciones voluntarias proporcionaron un
mecanismo para obtener informacin sobre la estructura fsica de las cuencas que habra de estar disponible de manera
simultnea para todos los bombeadores. Antes de la inversin
en la generacin de informacin, nadie tena un panorama claro
sobre los lmites, los patrones de demanda y los niveles de agua
en una cuenca. Uno saba solamente que los niveles de agua en
los pozos propios estaban a la baja. Nadie conoca la medida
de la intrusin del agua salina ni de la cantidad total de agua
extrada de la cuenca. Las asociaciones privadas proporcionaron un mecanismo para compartir los costos y los resultados
de costosos estudios tcnicos. Al compartir voluntariamente los
costos que implicaba generar informacin un bien pblico,
los participantes aprendieron que era posible alcanzar objetivos
conjuntos mediante acciones voluntarias y cooperativas. Las
cuotas para ser miembro de la asociacin eran modestas y se
asignaban en forma proporcinal a la cantidad de agua que una
empresa extraa de la cuenca.46 Al invertir tiempo para asistir a las
reuniones, los miembros obtuvieron informacin considerable
sobre las condiciones de sus cuencas e hicieron posible que otros
se comprometieran a seguir estrategias distintas en el futuro.
Mientras las asociaciones voluntarias proporcionan un mecanismo para compartir los costos, el estado de California ofreci
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220
condiciones que redujeron el nivel de estos costos. Mantener

un sistema legal en el que los individuos tienen la capacidad de
iniciar litigios a fin de desarrollar derechos seguros y transferibles
por una cantidad definida de agua es una de esas contribuciones.
El estado de California va incluso ms all y subsidia una tercera
parte del costo de estos litigios, a fin de alentar una explotacin
plena de los recursos hidrulicos y determinan la definicin de
derechos sobre el agua cuando sea necesario. El Departamento
de Recursos Hidrulicos ha proporcionado asistencia tcnica
a lo largo de todo el periodo, al igual que el Departamento de
Investigaciones Geolgicas de Estados Unidos.
La tradicin general de autogestin de los gobiernos locales,
incluida en la constitucin estatal y en las prcticas legislativas del
estado, tambin ayuda a reducir los costos de la transformacin
de los sistemas de reglas existentes. Es relativamente fcil que un
grupo de individuos introduzca una nueva legislacin orgnica que
autorice un nuevo tipo de distrito especial, aunque los legisladores
estatales rara vez apoyarn una legislacin as cuando exista oposicin sustantiva dentro del estado. Pero cuando los individuos en un
rea han discutido estas propuestas con otros que probablemente
pueden resultar afectados, las leyes orgnicas frecuentemente son
aprobadas mediante un acuerdo casi unnime.
En otras palabras, las reglas para tomar decisiones microconstitucionales, relacionadas con el control del agua subterrnea, han alentado inversiones en la autoorganizacin y el
suministro de las instituciones locales. Un conjunto similar de
individuos que enfrentan problemas semejantes bajo un rgimen poltico totalmente distinto pueden resultar incapaces de
generar microinstituciones modificadas. La diferencia entre un
esfuerzo activo por parte de un gobierno central para regular
la apropiacin y las actividades de provisin, y un esfuerzo por
proporcionar arenas y reglas encaminadas hacia el cambio
microinstitucional, frecuentemente queda diluida.
La reformulacin del anlisis del cambio institucional
El intento de comprender el proceso incremental, secuencial y
de autotransformacin del cambio institucional en estas cuencas
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221
subterrneas me lleva a sugerir que los analistas institucionales

deben reconsiderar la manera en que coinciben el problema de la
provisin instituciones. Una formulacin tal debe incluir varios
giros sutiles pero importantes en la manera en que los analistas
contemplan las reglas institucionales, su origen y sus cambios.
Un paso importante es suponer que todas las situaciones recurrentes se conforman por un conjunto de reglas institucionales.
Las reglas institucionales son declaraciones prescriptivas que
prohben, requieren o permiten algunas acciones o resultados
(E. Ostrom, 1986a). Uno de estos tres operadores denticos
prohibir, requerir, permitir debe estar contenido en una
declaracin, a fin de que llegue a ser considerado como una
regla.47 Estos tres operadores denticos se usan en esta definicin de reglas.48
Algunos analistas limitan su concepcin de las reglas a declaraciones prescriptivas que slo contienen acciones y resultados
requeridos o prohibidos.49 Desde esta perspectiva limitada, algunas situaciones recurrentes son autogobernadas y otras no.
Al incluir los tres operadores denticos en la definicin de una
regla, siempre es posible identificar el conjunto de reglas que
conforman una situacin. Es necesario plantear dos cuestiones
respecto a las acciones y resultados relevantes en esta situacin:
1) se requiere esta accin o resultado (o su negacin)?, y 2)
esta accin o resultado (o su negacin) est prohibida? Cualquier accin o resultado (o su negacin) que no sea requerida ni
prohibida, est permitida. En consecuencia, la ausencia de una
regla que prohbe o que requiere de una accin es lgicamente
equivalente a la presencia de una regla que permite una accin.
El Estado hobessiano natural es una situacin en que no hay
reglas que requieran o prohban cualesquiera acciones o resultados. El Estado hobbesiano natural equivale lgicamente una
situacin en la que las reglas existentes permiten que cualquiera
emprenda alguna o todas las acciones deseadas, independientemente de sus efectos sobre los dems.
Por lo regular es posible responder a las dos preguntas anteriores respecto a cualquier situacin recurrente que est suficientemente estructurada y uno pueda analizar. En consecuencia,
para cualquier situacin se puede identificar un conjunto de
reglas statu quo relacionadas con esa situacin. Las reglas statu
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222
quo operan hasta que cambian; en una situacin hobbesiana,

dichas reglas pueden considerarse como un conjunto de normas
mediante las cuales todo est permitido (Gardner y E. Ostrom,
1990). De manera similar, una situacin de ruc donde nada
est prohibido y no se requiere que se emprendan acciones es
lgicamente equivalente a una situacin de ruc en la que a todo
el mundo se le permite emprender una o todas las acciones. Las
reglas que rigen una situacin tal son todas reglas de omisin.
Una vez que alguien supone que todas estas situaciones recurrentes se caracterizan por un conjunto de reglas statu quo,
entonces es posible ampliar el concepto de oferta institucional
para incluir tanto lo que puede llamarse origen de nuevas
instituciones como los cambios en las instituciones existentes.
Con frecuencia se considera que los orgenes de las instituciones
y de los cambios institucionales son fundamentalmente diferentes.50 En esta posicin, el origen queda caracterizado como una
situacin en la que los individuos se mueven desde la ausencia
de reglas hasta poseer un conjunto de stas. En esta posicin se
piensa que el origen es una transformacin importante, de un
solo paso, mientras que se considera que el cambio institucional
incluye cambios incrementales en las reglas existentes.51 En
consecuencia, la creacin de nuevas instituciones se considera
un proceso no incremental y no excesivamente costoso.
Tanto los orgenes como los cambios en las instituciones
pueden analizarse usando la misma teora, cuando ambos
se consideran como alteraciones de al menos una regla statu
quo.52 Un cambio en cualquier regla que afecta al conjunto de
participantes, el conjunto de estrategias disponible para stos,
el control que tienen sobre los resultados, la informacin que
poseen y sus beneficios (E. Ostrom, 1986a) es un cambio institucional. Los costos de cambiar las reglas varan sustancialmente
de una regla a otra, de un rgimen poltico a otro, y de un nivel
de anlisis a otro, y tambin varan en el tiempo a medida que
cambian los participantes y las condiciones. El que un cambio
institucional sea costoso o no depender de numerosas variables
(lo cual se tratar en el captulo vi), no simplemente de si se
crea o no una nueva disposicin institucional.
La creacin de una nueva disposicin institucional algunas
veces puede ser relativamente fcil y conllevar un costo bajo. En
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223
los casos que se discutieron, por ejemplo, la creacin de nuevas

asociaciones voluntarias para discutir los problemas comunes
no conllev mayores inversiones de parte de ninguno de los
participantes. Por otro lado, la creacin del Distrito de Reabastecimiento de Agua de las cuencas Central y Oeste implic grandes
inversiones en tiempo y dinero. La transformacin de las reglas
tambin puede ser muy costosa. Por ejemplo, los cambios en
los derechos sobre el agua para los productores propietarios de
tierras sobre los acuferos y los apropiadores implic muchos
aos de costosos litigios. Todos estos cambios en las reglas fueron aspectos cruciales del proceso de la oferta institucional en
estos casos. Cada uno de ellos qued construido sobre la base de
reglas anteriores. El que algunos cambios en las reglas pudieran
llevarse a cabo con pocos costos de transformacin concedi a
los participantes algunas ventajas de acciones colectivas, antes
de enfrentarse a alternativas ms costosas. Todos estos costos
de transformacin fueron afectados por el rgimen poltico circundante. Luego de varias dcadas de cambio institucional, la
infraestructura resultante que se haba creado represent una
inversin importante que modific de manera considerable los
incentivos y las conductas de los participantes y sus resultados
consiguientes. Cada cambio institucional se convirti en el fundamento del siguiente cambio.
Lo que se considera un dilema de segundo orden, en el que
el cambio institucional es valorado como un gran paso, puede
o no tener la estructura de un dilema cuando el cambio institucional es estimado como un proceso secuencial e incremental.
Los beneficios netos de resolver una pequea parte de un gran
problema de segundo o tercer orden pueden ser suficientemente
altos y quedar distribuidos de manera tal que algunos participantes proporcionarn voluntariamente beneficios colectivos
iniciales de segundo orden, mientras que no estaran dispuestos
a generar soluciones de primer orden por su propia cuenta. La
resolucin de algunos problemas iniciales de segundo y tercer
orden puede ayudar a los participantes a encaminarse a la solucin de problemas de primer orden, as como a los problemas
ms difciles de segundo y tercer rdenes.
Con estas revisiones conceptuales es posible encaminarse
hacia el desarrollo de una sola teora del cambio institucional,
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224
en lugar de una teora sobre los orgenes y otra sobre la reforma. Ambos procesos, el de la eleccin constitucional y el de la
eleccin colectiva, producen reglas que afectan el comportamiento de los actores en situaciones vinculadas entre s (vase
la figura ii.2). Ambos procesos el de eleccin constitucional
y el de eleccin colectiva estn estructurados por reglas. En
una situacin de eleccin constitucional, los individuos deciden
cambiar o no el conjunto de las reglas statu quo que determinan
quin es elegible y cmo habrn de tomarse las futuras decisiones de eleccin colectiva. De manera similar, en una situacin
de eleccin colectiva, los individuos deciden cambiar o no el
conjunto de reglas statu quo que determinan quin es elegible
y cmo se tomarn las elecciones operativas futuras.
El resultado de un proceso de eleccin colectiva es conceptualizado frecuentemente como un espacio poltico, sin especificar
qu es lo que contiene dicho espacio. Cuando un presupuesto en
un espacio de eleccin colectiva tiene que determinarse, puede
pensarse en el espacio poltico como un conjunto de reglas relativas a quin se le requiere, prohbe o permite gastar cunto
dinero, para qu fin y durante qu lapso. Cuando tiene que determinarse una regulacin, el espacio poltico puede concebirse
como un conjunto de reglas relativas a quin se le prohbe, permite o requiere emprender determinada accin o afectar ciertos
resultados relacionados con un dominio especfico.
En ambos procesos, los individuos comparan los flujos netos
de beneficios y costos anticipados que habrn de producirse
bajo el conjunto de reglas statu quo, con cualquier conjunto
alterado de reglas. Por tanto, para explicar el cambio institucional es necesario estudiar cmo las personas que participarn
en los foros donde se propondrn los cambios considerarn
y sopesarn el beneficio neto de permanecer manejando las
reglas statu quo frente a algn tipo de cambio. En el captulo
vi se contina la exposicin del desarrollo de estas ideas y se
presentan los elementos de una teora de cambio institucional
aplicable al cambio de las reglas que estructuran las situaciones
de eleccin colectiva o de eleccin operativa. Antes, sin embargo,
es importante examinar los casos de fracaso de uso colectivo
de ruc que se abordan en el captulo v, con el fin de que esta
reflexin permita incorporar el anlisis de la informacin sobre
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225
las situaciones en que los participantes no tuvieron xito al

cambiar sus instituciones.
Notas
1
Vanse los informes de William Blomquist (1987a,b, 1988a-e, 1990) para
un anlisis ms detallado de los orgenes de las instituciones de gobierno y
administracin de las tres cuencas aqu descritas, ms los anlisis de otras
cuencas donde se han asumido acuerdos institucionales distintos, con vistas a
llegar a sistemas de autogestin.
2
Los costos reales del agua importada exceden en mucho el precio al mayoreo
del Distrito Metropolitano de Agua de California del Sur (mwd) por concepto
de agua importada, debido a que porciones considerables de los costos de capital de la construccin de acueductos que llevan agua desde el ro Colorado y
del norte de California han sido cubiertos con los impuestos prediales y no se
reflejan en los precios al mayoreo cobrados por el mwd.
3
La reserva de agua en una cuenca subterrnea tambin es valiosa, independientemente de su uso futuro como una cantidad dada de agua explotable.
La reserva de agua que posee una cuenca incluye el agua que se bombea ms
cercana a la superficie cuyo bombeo es menos costoso (Nunn, 1985, p. 872).
Estos ahorros en los costos son beneficios colectivos disponibles para todos
los explotadores.
4
Vase Louis Weschler (1968) y William Blomquist (1988d) para las discusiones en torno al acuerdo del Condado de Orange, donde los productores rechazaron abiertamente la idea de un acuerdo legal sobre los derechos y establecieron
el Distrito de Agua del Condado de Orange a principios de la dcada de 1930,
para administrar un impuesto de bombeo y reabastecer la cuenca a travs de una
variedad de medios. Blomquist (1988e) discute un conjunto distinto de derechos
sobre el agua, que se desarroll en el Valle de San Fernando, debido a los muy
poderosos derechos de los pueblos de la ciudad de Los ngeles.
5
La informacin presentada en esta seccin se basa en el trabajo de Blomquist
(1988a).
6
La ciudad de Pasadena fue el instigador inicial del litigio. La ciudad era
duea de tierra ubicada sobre el cuerpo de agua y utilizaba el agua en esa misma
tierra, adems de ser un antiguo apropiador de la cuenca.
7
Un recorte proporcional es un ejemplo de solucin que se conforma con
el principio general de equidad de Reinhard Selten (Selten, 1978b), donde a
algunos individuos (n) se les administra algunos acres/pie de agua (s) segn
un estndar de distribucin que define qu tanta agua (si) se asignar a cada
miembro del grupo (i). El peso (wi) asignado a cada miembro del grupo es
una tasa de uso histrico. Una distribucin equitativa es la que satisface la
siguiente condicin:

si = s2 = sn

wi
w2
wn
8
Es interesante notar que el procedimiento usado en el caso de la Cuenca
Raymond, y subsecuentemente en las cuencas Oeste, Central y de San Gabriel,
conlleva a una solucin de este problema que es cercana pero no igual a
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226
la recomendada por Nash (1950): el punto C. La prescripcin mutua no ha

sido adoptada uniformemente como el concepto de la solucin usado en
todos los litigios de agua subterrnea en el sur de California. En el Valle de
San Fernando, por ejemplo, la ciudad de Los ngeles ha recibido y defendido
tenazmente un derecho preminente al agua. La Suprema Corte de California
descubri, esencialmente, que la prescripcin mutua era una solucin equitativa, pero que no era la nica que poda usarse en este tipo de situaciones
(ciudad de Los ngeles vs. ciudad de San Fernando, Caso de la Suprema Corte
nm. 650073, 1968) (Blomquist, 1988e). Los productores de agua en la Cuenca
Chino tambin negociaron un acuerdo que asignaba derechos sobre el agua,
y era similar, de manera general, a la solucin de prescripcin mutua, pero
tomaba en cuenta una variedad de problemas especficos que hubieran podido
surgir si se hubiera aplicado esa frmula de manera mecnica (Lipson, 1978).
Agradezco la oportunidad para discutir la lgica de esta argumentacin con
Roy Gardner.
9
En este tipo de casos, el juez se encuentra en una posicin delicada. La
solucin propuesta fue verdaderamente radical y no se bas en ninguna de
las doctrinas existentes de derechos sobre el agua. Si l aceptaba un acuerdo
negociado que no pudiera justificar con argumentos, un tribunal superior rechazara su decisin. Por otro lado, no tena una alternativa clara sobre la cual
pudiera basar su decisin. Se encontraba en una situacin tan incierta como
la de los litigantes.
10
La ciudad de Pasadena vs. la ciudad de Alhambra et al., Caso de la Suprema Corte C-1323.
11
Cal. 2d 908, 207 P.2d 17 (1949).
12
La resolucin de este caso fue apelada y no pudo evitarse un procedimiento
de apelacin largo y costoso.
13
As, una N de 19 productores poda funcionar como una coalicin efectiva
para controlar la mayor parte de la produccin de la cuenca; vase Schelling
(1978) en torno al concepto de un grupo efectivo mnimo.
*(Nota de la traductora: Los condados en Estados Unidos son las unidades
mnimas de gobierno, equivalentes a los municipios en Amrica Latina)
14
La mitad de los $25 000 asignados para ese fin provino de fondos federales, una cuarta parte fue cubierta por el condado, y la cuarta parte restante fue
asignada sobre una base de prorrateo a las nueve comunidades signatarias.
15
Aun cuando no hay espacio suficiente en este captulo para discutir la
estructura y las caractersticas operativas de la Asociacin de la Cuenca Oeste
de Agua, la importancia de sus actividades no puede ser soslayada. Las reglas
formales de votacin de la asociacin impedan que algn subgrupo controlara
las decisiones tomadas dentro de la asociacin. Dado el estatus voluntario de la
asociacin, sta slo tomaba decisiones por consenso. Debido a que en muchos
foros distintos se emprendan diferentes acciones de manera simultnea, los
principales extractores de agua podan coordinar las actividades y supervisar
el desempeo de los funcionarios pblicos (y de sus compaeros extractores)
en el contexto de las reuniones trimestrales regulares, las reuniones del Comit
Ejecutivo y las reuniones de los comits de trabajo de la asociacin. Vase E.
Ostrom (1965) para una discusin detallada de las caractersticas operativas
de la asociacin.
16
La poltica de archivos abiertos fue tambin de inmensa ayuda para mi
investigacin; como una joven estudiante de posgrado, me fueron mostrados los
archivos y se me permiti leerlos y hacer copias de cualquier correspondencia,
minutas, informes, etctera.
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227
17
En 1945, la Domnguez Water Corporation extrajo ms de 10000 acres/pie
de la cuenca, es decir, aproximadamente 15% del total de los retiros de agua.
18
La razn del cambio en la posicin qued bien documentada, porque una
vez que los funcionarios de la ciudad reconocieron qu tan expuestos haban
quedado, tambin tuvieron que recomendar a los ciudadanos de Inglewood que
la ciudad se uniera al Distrito de Agua de la Cuenca Oeste para obtener agua
importada MWD. El alcalde se haba opuesto vigorosamente a un paso as tres
aos antes. Repetidamente se pidi al alcalde una aclaracin de su cambio de
opinin. La siguiente declaracin fue emitida el 26 de septiembre de 1950, en
el Inglewood Daily News: Muchas veces se me ha preguntado la razn por la
cual apoyo al Distrito Metropolitano de Agua, en vista de mi oposicin al mismo
en 1947. sta es una pregunta muy razonable y pienso que es mi obligacin
responderla [...] El 24 de octubre de 1945 se present un caso en la Suprema
Corte, que peda a esa instancia determinar los derechos de todos los productores de agua en la cuenca de la Costa Oeste, y asignar el agua disponible de
manera equitativa entre todos los productores del agua [...] Algn tiempo antes
de la presentacin de la demanda de la Compaa de Servicio de Agua de California, haba quedado pendiente en otra seccin del condado de Los ngeles
un caso conocido como el Caso de la Cuenca Raymond. Dicho caso era en
muchos sentidos sustancialmente similar a ste, en el que nosotros habamos
sido demandados [...] La posicin sustancial y pertinente de la decisin de la
Suprema Corte fue al efecto de que todos los usuarios de una cuenca comn
deben recibir el mismo trato [...] El 10 de mayo, en una conferencia en la que
participamos William Renshaw, el ingeniero hidrulico F. R. Coop, funcionario
administrativo, y yo, nos reunimos con Arvin B. Shaw [...] Si bien gran parte de
la informacin que nos fue proporcionada por Shaw era confidencial, he recibido su permiso para citar una parte de una carta confidencial, en la siguiente
seccin: La decisin de la Suprema Corte en el Caso Pasadena, sin embargo, es
clara segn mi apreciacin, al efecto de que a usted no se le dara la prioridad y
de que todos los usuarios propietarios de tierras ubicadas sobre los acuferos en
la Cuenca Oeste, as como los apropiadores, seran tratados sobre una base de
igualdad de derechos; en esencia, seran requeridos a prorratear la produccin
de agua hacia abajo, hasta un punto que se encontrara dentro de la extraccin
segura de la cuenca.
19
Un factor importante para el xito del comit fue que T. B. Cosgrove fuera
designado para participar en ste; l era el abogado de la Domnguez Water
Corporation y otras empresas relacionadas con ella. Antes de su designacin
al Comit de Acuerdos, se haba defendido vigorosamente de las demandas y
haba articulado con claridad una posicin en el sentido de que los derechos
de Domnguez eran superiores a los de los dems usuarios de la cuenca. No
era probable que nadie aceptara reducir la produccin sin la participacin de
Domnguez. Cosgrove lleg a desempear un papel activo en el comit. Para el
momento en que se haba bosquejado un acuerdo, ya haba cambiado su estrategia a una de cooperacin con los dems productores de agua. De hecho, un
miembro del comit le dio crdito por redactar la forma del acuerdo interino,
y se le felicit por su sobresaliente contribucin al comit (Asociacin de Agua
de la Cuenca Oeste, minutas, 26 de agosto de 1954). Cosgrove no obtuvo, como
resultado, tantos derechos de agua para su empresa como lo hubiera hecho de
continuar con su misma oposicin (vase la nota 22).
20
Ms tarde, los Derechos de prescripcin, 1949 fueron definidos como la
produccin de agua continua ms alta para cada usuario, para fines provechosos
en un periodo de cinco aos previos al 1 de octubre de 1949, respecto al cual
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no exista suspensin de uso durante un periodo continuo y subsecuente de

cinco aos, previo al 1 de octubre de 1949 (acuerdo interino, p. 2). Respecto
al agua, el ao de 1944 fue seleccionado como punto de comparacin, porque
muchos extractores consideraron que iniciar el litigio en 1945 podra llevar
a una determinacin de los derechos con base en el agua extrada el ao que
acababa de terminar.
21
Vase Mnookin y Kornhauser (1979) para una discusin de los procedimientos de negociacin relacionados con cuestiones privadas, como acuerdos
de divorcio, que tambin ocurren en el mbito de la ley.
22
Debido a que nunca se complet una lista autorizada de derechos a partir
de 1944, es difcil determinar con precisin quin gan y quin perdi en la
lucha en torno a la reparticin proporcional de la cuenca. En cualquier caso,
el cambio no fue considerable. Con base en el informe del rbitro y el acuerdo
estipulado final, mi mejor estimacin de las posiciones relativas de los 35 productores ms grandes de la cuenca es la siguiente:
El Servicio de Agua de California pas de derechos estimados de apenas
por encima de 5% a los derechos prescriptivos de apenas abajo de 5%. La Domnguez Water Corporation, que se haba opuesto a un acuerdo hasta que a T.
B. Cosgrove se le pidi encabezar el comit de abogados, baj de los derechos
estimados de 18% a los derechos prescriptivos de 15 por ciento.
23
La ciudad de El Segundo y la Standard Oil tomaron agua de los pozos
localizados al oeste de Hawthorne y cerca de la costa. En consecuencia, sus
campos yacan en el camino a la zona de agua salada que avanzaba a una tasa
acelerada hacia los canales de bombeo por debajo de Hawthorne. La Standard
Oil ya haba reducido sus propios retiros de agua de manera severa en 1952,
porque tema que el agua salada pronto invadiera su pozo, que yaca entre
Hawthorne y el mar. Durante el acuerdo interino, la Standard Oil bombe
aproximadamente dos terceras partes de sus derechos. El Segundo tampoco
estaba bombeando el total de sus derechos durante ese mismo periodo, por la
misma razn. La ciudad de Inglewood, al norte de Hawthorne y tierra adentro,
no estaba amenazada por una inmediata intrusin de agua salada, pero los
costos de bombeo de Inglweood se haban incrementado considerablemente,
como resultado del descenso en la tabla de agua.
24
En septiembre de 1957 algunos funcionarios de Torrance, Inglewood y El
Segundo se reunieron con representantes de la ciudad de Hawthorne, en un
esfuerzo para persuadir a la ciudad de Hawthorne de formar parte del Acuerdo
Interino y solicitarle que redujera el bombeo. El informe oficial de Inglewood
de la reunin afirm que los funcionarios de la ciudad de Hawthorne indicaron
que pondran la propuesta a consideracin, pero los informes en la prensa sugeran que era poco probable que la ciudad formara parte del acuerdo (wbwa,
Comit Ejecutivo, minutas, 12 de julio de 1957, p. 4).
25
Muchos de los pequeos productores haban abandonado sus derechos
a medida que pudo disponerse del agua importada de manera general. Otros
tuvieron que vender sus derechos a los grandes productores, una vez que el
acuerdo interino haba sido firmado y se desarroll un mercado activo para
los derechos sobre el agua.
26
El gasto total por el servicio del regulador de agua para 1985 en la Cuenca Raymond fue de $112471 y en la Cuenca Oeste de $151800 (Informes del
regulador de agua para 1985).
27
Para una descripcin del proceso en la Cuenca San Gabriel, vase Blomquist
(1990). Los participantes en esa cuenca adoptaron varias estrategias que bajaban
los costos, desarrolladas antes en el caso de la Cuenca Central. Blomquist est
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229
ahora completando estudios en tres cuencas adicionales San Fernando, Chino

y Mojave, donde las condiciones legales y del medio ambiente son bastante
distintas. No se ha llegado an a un acuerdo en Mojave, donde las asimetras
de los intereses de las diversas partes son mucho mayores que en cualquiera
de los dems casos estudiados aqu. Vase la discusin del caso Mojave en el
captulo v. La ciudad de Los ngeles tiene un derecho preminente sobre el agua
en el Valle de San Fernando, y la decisin final de los tribunales que adjudicaba
los derechos en esa cuenca difiere en gran medida de aqullas en las cuencas
basadas en la prescripcin mutua. Los productores de la Cuenca Chino llegaron
a un acuerdo con base en las experiencias de todas las dems cuencas.
28
Carl Fossette, director ejecutivo de ambas asociaciones, as como director
de la Asociacin de Agua de San Gabriel El Alto, desempe un papel sobresaliente en ayudar a los productores de agua en todas estas cuencas interrelacionadas para cambiar las estructuras de las instituciones que afectaban sus
comportamientos. Su importancia se deriv de varios factores: 1) La cantidad
de posiciones que ocup alternadamente. Adems de su papel como director
ejecutivo de tres asociaciones privadas de agua, con el tiempo lleg a ser
administrador general del Distrito Municipal de Agua de la Cuenca Oeste, el
Distrito Municipal de Agua de la Cuenca Central, el Distrito Municipal de Agua
de San Gabriel El Alto, el Distrito Municipal de Agua de la Cuenca Central y el
Distrito de Suministros de Agua de la Cuenca Oeste. 2) El largo periodo en que
llev a cabo sus actividades. Fue designado para su primer puesto en 1946 y
sigui participando activamente en las tres cuencas hasta que se retir en 1974.
Incluso despus de su retiro, a la edad de 67 aos, continu desempeando un
papel activo como director representante de la Cuenca Central en el consejo de
directores del Distrito Metropolitano de Agua del Sur de California, donde fue
vicepresidente durante 1980-1982 (Fossette y Fossette, 1986, p. iv). 3) Su tolerancia en el conflicto y su compromiso para resolver los problemas. Fossette fue
capaz de participar en situaciones difciles de negociaciones speras, sin perder
la calma. Las minutas de la asociacin documentan sus repetidos esfuerzos
para hacer que las partes discordantes se reunieran en ambientes informales
de trabajo para intentar desarrollar relaciones agradables. 4) Su capacidad para
representar los intereses de los productores de las cuencas Oeste, Central y San
Gabriel, frente a las agencias externas, incluyendo los legisladores estatales
de California. Fossette se convirti en el principal defensor de las propuestas
desarrolladas dentro de estas cuencas, que requeran el apoyo de las agencias
pblicas a travs del pas, de la regin o del estado.
29
Han surgido mercados para los derechos sobre el agua en todas las cuencas del sur de California que recurrieron al litigio para asignar determinadas
cantidades de agua a las partes involucradas. En todos estos casos, los usuarios
agrcolas han vendido lentamente sus derechos a compaas de agua o de servicios de agua que pueden usarlos a fin de evitar la construccin de costosas
instalaciones de almacenamiento de superficie. Para una discusin de la ventaja
de los derechos comerciables sobre el agua, vase R. Smith (1988).
30
Entrevista de Elinor Ostrom a John Johams, del servicio de regulacin del
agua, 17 de noviembre de 1960.
31
Domnguez Water Corporation vs. American Plant Growers, Inc. Caso
668,965, Suprema Corte del Estado de California, Condado de Los ngeles.
32
Las partes en la Cuenca Raymond cambiaron a su regulador de agua en
aos recientes, de modo que la amenaza de cambio es creble.
33
En una instalacin de almacenaje de superficie se puede vaciar y llenar
frecuentemente el depsito sin daar la estructura misma. Los grados de liber-
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230
tad para elevar y disminuir los niveles de agua en una cuenca subterrnea son
considerablemente menores a los de un depsito de superficie.
34
Las posibilidades incluan el Distrito de Control de Inundaciones del
Condado de Los ngeles y el Distrito Metropolitano de Agua del Sur de California, ambos decididamente interesados en la regulacin de las cuencas. Los
productores de agua en las cuencas Oeste y Central queran cooperar con estas
grandes agencias, pero no depender completamente de ellas.
35
La amplia representacin incluida en este grupo llev a un observador
del proceso a comentar que el Comit de los Doce estaba constituido por
ingenieros, abogados y representantes de los distritos de irrigacin, distritos
de agua, organizaciones de granjeros, ciudades, servicios privados y el propio
estado de California. En ese grupo haba una amplia variedad de puntos de
vista y una diversidad de problemas que result sumamente beneficiosa. En
lugar de recomendar soluciones para reas o grupos particulares, las ideas
del comit quedaron limitadas por los cruces seccionales (James K. Krieger,
Progress in Ground Water Replenishment, versin mimeogrfica, 15 de abril
de 1955, p. 2).
36
En un informe de la Asociacin de Agua de la Cuenca Oeste, Louis Alexander, miembro del Comit de los Doce, activo tanto en la Cuenca Oeste como en
la Central, afirm que el concepto original de la ley era que se llevara a cabo
una evaluacin del bombeo y [...] que no se permitira un impuesto ad valorem
[...] El sector de los granjeros en el estado haba insistido en una disposicin de
una tasa de impuesto ad valorem y [...] la ley actual representa un compromiso
entre los dos puntos de vista (Asociacin de Agua de la Cuenca Oeste, minutas,
12 de abril de 1955, p. 8). El presidente de la asociacin llam a una reunin
especial en pleno para considerar un bosquejo de ambos trabajos de legislacin
antes de aprobar la versin final del Comit de los Doce. En esa reunin, a l
y a otros miembros del Comit de los Doce se les plantearon numerosas preguntas y se les someti a algunas crticas por no haber logrado todo lo que los
miembros de la asociacin deseaban, pero finalmente los integrantes votaron
unnimemente para apoyar las versiones redactadas.
37
James Krieger explic la disposicin de la siguiente manera: Ciertas agencias pblicas crean que tenan las instalaciones para llevar a cabo el reabastecimiento de las cuencas subterrneas. Algunas de estas agencias las tenan, pero
carecan de los medios para reunir fondos para comprar el agua y llevar esto a
cabo. Consideraban que se les debera permitir realizar el trabajo y que ninguna
nueva corporacin pblica debera usurpar sus funciones (Progress in Ground
Water Replenishment, versin mimeogrfica, 15 de abril de 1955, p. 6).
38
En otras palabras, si el distrito slo inclua a la Cuenca Oeste, entonces
los productores de la Cuenca Oeste podran demandar a los productores de la
Cuenca Central a fin de presionarlos para reducir su produccin. Si los productores de la Cuenca Central controlaban el distrito, podran impedir que el
distrito iniciara procesos legales en su contra.
39
Cada una de estas agencias tena un poder sustancial que amenazaba a
quienes proponan el nuevo distrito, porque los lmites del distrito propuesto
tenan que ser aprobados por el Departamento de Recursos Naturales, y el distrito mismo tena que ser aprobado a su vez por los votantes. En caso de surgir
oposiciones significativas en cada etapa, los gastos para obtener la aprobacin
se elevaran de manera sustancial y su aprobacin se vera amenazada. Entre
las cuestiones que tenan que resolverse en cada etapa de la negociacin estaba la frmula para distribuir los costos de reabastecimiento. Por ejemplo, la
ciudad de Los ngeles se opona fuertemente al establecimiento de cualquier
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231
impuesto sobre la propiedad a sus residentes para financiar la construccin de

la barrera, porque sus contribuyentes haban llevado una carga ms pesada
durante aos, pagando por agua importada, mientras que los contribuyentes
de otras ciudades haban recibido el beneficio de costos de agua mucho ms
bajos. Al usar los distritos de zonas de beneficio dentro del Distrito para el
Control de las Inundaciones del Condado de Los ngeles que no inclua reas
de la ciudad de Los ngeles para pagar los costos de la construccin de la
barrera, se desarroll una frmula costo-distribucin que result aceptable
para todas las partes.
40
Los costos tambin son menores a los costos totales de operacin en el
condado vecino de Orange, donde los productores no litigaron por sus derechos
de agua, sino que slo desarrollaron un programa de reabastecimiento sin ningn control sobre las tasas de extraccin. Por tanto, el ncleo de su programa
de administracin se ha cargado por completo del lado del abastecimiento
de la ecuacin (Blomquist, 1987a).
41
La historia de esta negociacin es extremadamente interesante, e ilustra
la vitalidad y creatividad de un sistema policntrico de empresas pblicas.
Para una discusin detallada del proceso temprano, vase E. Ostrom (1965),
as como los informes ms recientes del Distrito de Reabastecimiento de Agua
de las Cuencas Central y Oeste para los desarrollos posteriores.
42
Algn lector podra preguntarse por qu un distrito que controla las
inundaciones se encontrara, para empezar, en el negocio de los servicios
de reabastecimiento. Cuando el Distrito para el Control de las Inundaciones
de Los ngeles se estableci en 1915, recibi amplios poderes tanto sobre el
control de las inundaciones como sobre la conservacin del agua. Una vez que
hubo reforzado la mayor parte de los ros en el condado, el distrito se aboc a
la conservacin de agua en un esfuerzo por sobrevivir como una empresa de
ingeniera de gran escala dentro de los foros pblicos.
43
Varias empresas privadas en el rea operan como reguladoras de agua para
otras cuencas, de modo que el Departamento de Recursos Hidrulicos no tiene
autoridad monoplica para realizar este servicio.
44
Quienes tienen los derechos a las proporciones ms grandes de agua que
habrn de extraerse tambin pagan las proporciones mayores del impuesto de
bombeo, que luego se usa para reabastecer la cuenca y cubrir el costo de los
acuerdos de monitoreo. Los dueos de las propiedades que se han beneficiado
con la disposicin de un sistema efectivo de agua en una regin rida pagan
impuestos bajos sobre la propiedad para apoyar la modesta estructura administrativa que se ocupa de ello. Dado que las reglas fueron diseadas cuenca
por cuenca, estn adaptadas de manera especfica a aspectos nicos de cada
cuenca subterrnea.
45
El proceso aqu descrito es similar de alguna manera al aprender en el
camino que ocurre en el desarrollo de tecnologas complejas; vase Rosenberg
(1982) y Nelson y Winter (1982). Debido a que se trata de un proceso dinmico
de seleccin entre varias reglas, es probable que tenga aspectos dependientes
de los procesos similares a las del cambio tecnolgico (Arthur, 1989; David,
1985).
46
sta es otra de las aplicaciones del principio de equidad de Selten; vase
la nota 7.
47
Todas estas reglas comparten una sintaxis comn: se (requiere, prohbe,
permite) que determinadas personas definidas con atributos particulares y
que ocupan posiciones especficas emprendan acciones determinadas bajo
condiciones especficas.
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232
48
Vase Von Wright (1951, 1963) para una introduccin a los fundamentos
de la lgica dentica. La forma modal de los tres operadores denticos es la
siguiente: no se debe (prohbe), se debe (requiere), y se puede (permite). John
R. Commons us continuamente estos operadores modales para caracterizar
la estructura bsica de las reglas operativas (Commons, 1957).
49
Vase, por ejemplo, la discusin de Shimanoff (1980, pp. 43-46) respecto
a por qu no debe incluirse el permiso como un operador dentico para definir
las reglas.
50
Esta distincin caracteriza mi trabajo previo (E. Ostrom, 1985b).
51
Vase Buchanan (1975, p. 59), quien caracteriza el origen de una constitucin como un salto hacia afuera de la anrquica jungla.
52
Cualquier cambio en las partes de la sintaxis de la regla identificada en
la nota 47 constituira un cambio a dicha regla. Las reglas pueden cambiar
sin producir diferencias en los resultados probables de la situacin resultante.
Siguiendo a Gardner y E. Ostrom (1990), me reservo el trmino reforma
para un cambio en una regla que produce un nuevo resultado que se prefiere
al resultado producido antes del cambio en la regla.
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V. Anlisis de los fracasos

y de las fragilidades institucionales
Los casos empricos presentados hasta ahora han sido historias
con un final feliz. Dado el supuesto fracaso que caracteriza gran
parte de la bibliografa de la ciencia poltica, es importante presentar algunos ejemplos exitosos. Ahora ha llegado el momento
de estudiar varios casos de fracasos claros y otros en los que las
instituciones diseadas por los apropiadores se encuentran en
situacin fragilidad.
Cerca de Alanya, Turqua, donde los pescadores pudieron
establecer su propio conjunto de reglas para regular la pesca
costera, hay otras dos reas de pesca en las que no han logrado
establecer sistemas efectivos de regulacin: Bodrum y la baha
de Izmir. Ambas reas sufren severos problemas de sobrepoblacin y atomizacin de las ganancias. En el Condado de San
Bernardino, California, los bombeadores subterrneos siguen
enfrentndose a condiciones de sobrexplotacin, incluso despus de haberse involucrado en litigios y creado un distrito
especial. Los acuerdos institucionales descritos en el captulo iv
que ayudaron a los gobiernos de las cuencas cercanas a resolver
problemas de ruc no funcionaron tan efectivamente cuando se
aplicaron en una regin en lugar de una cuenca.
En otra regin del mundo, los pescadores de Sri Lanka, que
han diseado un ingenioso sistema para rotar el acceso a la
pesca costera, encontraron que no eran capaces de imponer una
regla adicional para impedir el ingreso de nuevos apropiadores. El sistema de rotacin sigue ampliando el riesgo inherente
en un ambiente incierto para todos los participantes. Cuando
hay demasiados apropiadores, las ganancias obtenidas por los
pescadores locales declinan constantemente a medida que se
atomizan.1
Al interior de Sri Lanka, las autoridades del gobierno central y los pases donantes han invertido considerables recursos
para la reconstruccin de grandes sistemas de irrigacin. A fin
233
11/24/10 11:33:56 AM
234 anlisis de los fracasos
de trabajar con xito, estos sistemas requieren la cooperacin

activa de los campesinos para programar y administrar el uso
del agua y minimizar el desperdicio. Las autoridades nacionales
han modificado varias veces las estructuras administrativas de
estos sistemas, sin obtener la cooperacin de los campesinos
para hacer cumplir las reglas de asignacin del agua a fin de
minimizar el sobreuso. La experiencia en Sri Lanka, con la
reticencia de los campesinos para invertir tiempo y esfuerzo a
fin de mejorar la productividad de un sistema administrado de
manera central, se ha repetido en diversas formas en el sur y el
sureste de Asia. En algunos casos, los esfuerzos centralizados
para reformar la estructura de algn sistema han conducido a
problemas an peores. Sin embargo, un proyecto piloto para
organizar a los campesinos desde la base, sin un programa de
organizacin prestablecido, ha reducido sustancialmente ese
problema en un gran sistema de irrigacin en Sri Lanka.
En el ltimo caso que consideraremos que no ha fracasado
an, se han desarrollado raglas locales para regular el acceso y el
uso de la pesca costera, pero que no han sido reconocidas como
legtimas o efectivas por parte de las autoridades nacionales.
Tanto en Nueva Escocia como en Terranova, muchos pueblos
han diseado sus propias reglas para determinar quin puede
participar en la pesca local y cuntos habrn de pescar. Recientemente, el gobierno canadiense ha asumido un papel ms
activo en la regulacin de la pesca a lo largo de la costa este. El
gobierno nacional ha intentado desarrollar polticas uniformes
para toda la costa este. Sin embargo, hay dos tipos distintos
de pesca en esta costa: 1) la pesca de altura, los ruc de acceso
libre, y 2) la pesca costera, donde los pescadores locales han
establecido reglas informales para controlar el acceso y uso de
la misma. Es clara la necesidad de una agencia gubernamental
a gran escala que pueda restringir el acceso a la pesca de altura.
Pero en el caso de la pesca costera, la falta de disposicin de las
autoridades nacionales para desarrollar un sistema completo
de reglas, partiendo de la experiencia de muchas generaciones
de pescadores que conocen de manera cercana su propia pesca, conlleva el riesgo de destruir un conjunto de instituciones
eficientes de ruc, sin llegar necesariamente a desarrollar alternativas eficientes.
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anlisis de los fracasos
235
D os
sitios de pesca costera en Turqua

con problemas continuos de ruc
Bodrum est localizado aproximadamente a 400 km de Alanya,

en el mar Egeo. El nmero de pescadores que participaron en
la pesca de Bodrum es sustancialmente mayor que en Alanya.
En 1983, en la pesca de Bodrum haba 100 pequeos botes con
motor, 11 buques de pesca, dos redes en forma de bolsa y nueve
redes para pesca profunda, operados por aproximadamente
400 pescadores (Berkes, 1986a, p. 68). Hasta la dcada de 1970,
Bodrum haba sido una pesquera costera exitosa. Fikret Berkes reporta que en dicha dcada el gobierno de Turqua haba
alentado a algunos pescadores de Bodrum a construir buques
de pesca ms grandes y que rara vez haban impuesto el respeto del lmite de tres millas, ante el enojo de los pescadores
(Berkes, 1986b, p. 79).2
El primer xito financiero de los buques de pesca alent a
otros a participar en la pesca local, hasta que los ingresos de
la flota en conjunto fueron menores a los costos de la pesca en
el rea. Como indica Berkes, Bodrum era un ejemplo de libro
de texto de atomizacin de las ganancias en la pesca (1986b,
p. 79). Aun cuando la produccin anual total de pescado sigui
siendo aproximadamente la misma, la pesca por unidad de esfuerzo declin de manera aguda. Las grandes embarcaciones
que operaban fuera de Bodrum no podan ya vivir ah de la
pesca y empezaron a viajar hacia las costas camaroneras cerca
de Mersin. El incremento de la demanda de pescado asociado
al turismo atrajo a muchos de los pescadores de tiempo parcial
a alquilar barcos pesqueros en la pesquera.
Una cooperativa pesquera local luch sin xito durante la
dcada de 1970 para mediar en los conflictos entre los pescadores de barcos pequeos, los de nuevo ingreso y los buques
de pesca. Para 1983, esa cooperativa haba desaparecido. Seis
grupos de pescadores con distintos intereses compiten ahora
por la misma pesca:
1) pescadores de la costa a pequea escala; 2) operadores de una
escala mayor, que incluyen buques de pesca y redes playeras; 3)
semiprofesionales que pescan para su propio consumo y venden
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el excedente ocasional; 4) un gran nmero de pescadores deportivos, sin especializacin alguna; 5) pescadores con arpones con
licencia de pescadores de esponjas, pero que venden pescado en el
mercado abierto, y 6) operadores de lanchas de alquiler que pescan
para alimentar a sus clientes y ocasionalmente venden el excedente
(Berkes, 1986b, p. 74).
Un problema similar existe en la gran rea de pesca de la baha

de Izmir, localizada ms al norte en la costa egea. En 1983, 1800
los pescadores vivan en el rea y usaban 700 pequeos botes
de motor, 30 redes para pesca profunda y 27 en forma de bolsa.
La estructura del subgrupo observada en Bodrum es similar a
la de Izmir, donde se complica porque Izmir es un gran centro
urbano (un rea metropolitana con una poblacin superior al
milln de personas) con una gran demanda de pescado fresco.
El resultado es una pesca sobrecapitalizada, con demasiados
pescadores que persiguen pocos peces.
Los buques de pesca no eran el problema en Izmir. Es difcil
que los buques de pesca funcionen en un ambiente tan poblado,
y los guardacostas turcos patrullan de manera activa la gran
baha. Este problema de ruc surgi por una variedad de factores: las oportunidades para una rpida ganancia econmica,
una gran cantidad de pescadores, la divisin interna de los
pescadores en distintos subgrupos con intereses en conflicto y
la falta de un mecanismo institucional amplio donde pudieran
disearse las reglas locales y los mecanismos para resolver los
conflictos. Dos grandes cooperativas de pesca tienen sede en
Izmir, pero representan distintos subgrupos de pescadores.
Otras cooperativas de pescadores funcionan cerca, pero tambin
representan subgrupos diferentes. Cada grupo tiene conflictos
al menos con algn otro grupo, y en algunas instancias con
ms de un grupo. En consecuencia, no hay reglas operativas
en el lugar para asignar la pesca, reducir los conflictos o limitar
la sobrepoblacin (Berkes, 1986b, p. 75).
El marco institucional general dentro de Turqua podra
calificarse como negligencia benigna. Las leyes nacionales
requieren que los pescadores tengan licencia, pero no se limita
su nmero. Se establecieron restricciones a la pesca durante la
poca de desove y en torno al equipo que podra utilizarse. Se
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237
haba llevado a cabo un esfuerzo para segregar la pesca costera

de la pesca de altura, pues se haba prohibido a los buques pescar
en un margen de tres millas de la costa y dentro de las bahas.
La agencia responsable de las reglas de pesca (el Ministerio de
Agricultura) no contrat empleados para asegurarse de que las
reglas se cumplieran. Se supona que los guardacostas, la polica
rural y el Ministerio del Interior imponan las reglas. La falta
de regulacin de la zona de tres millas (a diferencia de lo que
sucede en las grandes bahas), el financiamiento y el estmulo
a nuevos buques de pesca se convirtieron as en fuentes del
fracaso en Bodrum.
El fracaso de los pescadores de la baha de Izmir y Bodrum
para organizarse a fin de impedir la atomizacin de las ganancias
no puede atribuirse a una sola causa. Internamente, haba grandes grupos que se caracterizaban por una severa heterogeneidad
de intereses y horizontes temporales. Dadas las diferencias las
tecnologias en uso, cualesquiera reglas que se definieran para
limitar el uso tenderan a beneficiar a un subgrupo por encima
de otro, en lugar de hacerlo con todos de manera indiscriminada.
Los costos de superar las diferencias de tamao y heterogeneidad son sustanciales. Dentro de un rgimen poltico que no
proporciona foros donde puedan alcanzarse acuerdos de bajo
costo que se cumplan, es muy difcil sufragar los altos costos
potenciales de la autoorganizacin.
C uencas
subterrneas de C alifornia
con problemas continuos de ruc
Aun cuando los extractores de agua subterrnea en la mayor

parte del sur de California han resuelto sus conflictos en torno
al abastecimiento limitado de agua, y han protegido las cuencas
subterrneas en contra de las condiciones de continua sobrexplotacin, su experiencia no ha sido universal. Las cuencas
subterrneas localizadas en el Condado de San Bernardino, al
noreste de las cuencas mencionadas en el captulo iv, siguen en
condicin de sobrexplotacin, aun cuando se hayan realizado
esfuerzos para asignar los derechos de agua a travs de los
tribunales y de la creacin de distritos de agua. Por qu los
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individuos que han adoptado estrategias de cambio institucional

aparentemente similares a las descritas en el captulo iv no han
logrado alcanzar un conjunto operativo de acuerdos institucionales para administrar sus cuencas?
Las diferencias obvias tienen que ver con el tamao y la
complejidad de las cuencas y sus usuarios. San Bernardino es el
condado ms grande en los Estados Unidos; en el pas hay nueve
estados ms pequeos que ese condado. Las reas de Nueva
Jersey, Connecticut, Delaware y Rhode Island cabran juntas en
San Bernardino (Blomquist, 1989, p. 2). Aproximadamente 83%
del condado forma parte del desierto Mojave. Quince distintas
cuencas subterrneas algunas interconectadas y otras totalmente independientes subyacen en el rea. Algunas de estas
cuencas son alimentadas por el ro Mojave, subterrneo en su
mayor parte, que fluye a travs de gran parte del condado. Otras
cuencas se reabastecen slo a travs de la precipitacin pluvial
local. La regin no estaba tan densamente poblada antes de la
segunda Guerra Mundial, pero su poblacin creci de manera
impresionante en la posguerra.
Durante la dcada de 1950 aparecieron informes sobre las
condiciones de sobrexplotacin de algunas de las cuencas. Durante los ltimos aos de esa misma dcada, el Departamento
de Recursos Hidrulicos de California comenz a planear el
Proyecto del Ro Feather para llevar agua de la regin norte del
estado, rica en agua, a la regin sur, carente de ese elemento. Se
alent a las reas que deseaban este lquido a que establecieran
agencias relacionadas con el agua, a fin de instaurar contratos
con el estado para entregas futuras de esta agua. Se cre la
Agencia de Agua de Mojave, primero a travs de una ley estatal
y luego mediante una eleccin especial en 1960, a fin de establecer un impuesto predial con objeto de cubrir una cuota para los
costos de construccin del acueducto. Despus de contribuir al
pago de la construccin del acueducto, los residentes del rea,
clientes de la Agencia de Agua de Mojave, podran llegar a reclamar 50800 acres/pie de agua superficial importada cada ao,
siempre y cuando pagaran los costos marginales de un sistema
de entrega y los propios costos del agua.
Algunos de quienes participaron en el establecimiento de la
Agencia de Agua de Mojave la consideraban como un vendedor
11/24/10 11:33:57 AM
239
de agua al mayoreo, similar a la del Distrito Metropolitano de

Agua del Sur de California, y como una estrategia de garanta
para un rea creciente que careca de un abastecimiento de agua
local. Como vendedor al mayoreo, la agencia poda desempear
una funcin importante en la obtencin de agua para la regin,
pero no en la administracin de muchas zonas hidrolgicas en
este vasto territorio. Como una estrategia de garanta, la actividad primordial de la agencia consista en cobrar impuestos para
asegurar que el rea tuviera tarde o temprano derecho a un flujo
de agua importada. Si esa posicin hubiera predominado, los
pasos siguientes a la creacin de la Agencia de Agua de Mojave
habran sido el desarrollo de una variedad de empresas privadas
y pblicas de pequea escala para resolver las cuestiones de
derechos sobre el agua, el diseo de planes de administracin
dentro de las distintas zonas y el desarrollo de un sistema policntrico similar al creado en el Condado de Los ngeles.
Otros consideraban que la agencia era la principal institucin
de administracin de agua para toda el rea. Ese grupo inclua a
la mayora los funcionarios que haban sido inicialmente electos
para trabajar en el consejo de la agencia. Al poco tiempo de su
formacin, la agencia emple a James Krieger, distinguido abogado especialista en derecho del agua, quien haba participado
en los litigios de las cuencas Oeste y Central, con el propsito de
iniciar acciones legales para definir los derechos sobre el agua
en toda la regin. En 1966, cuando se iniciaron los litigios en
la Corte Superior del Condado de San Bernardino, no se haba
alcanzado un consenso sobre varios puntos clave:
1. Podra describirse la regin en trminos de una sola
cuenca con un nico ro subterrneo, como una serie
de cuencas subterrneas interconectadas o como alguna
combinacin de un sistema de ros, cuencas subterrneas
interconectadas y cuencas subterrneas independientes?
2. Sufra problemas de sobrexplotacin el conjunto de las
zonas de la regin o solamente algunas reas localizadas?
3. Deba tratarse a todos los bombeadores de agua subterrnea como poseedores de un estatus legal similar, o deba
considerarse que algunos bombeadores tenan derechos previos y que deberan recibir un tratamiento preferencial?
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4. Deba disearse algn acuerdo administrativo por parte

del personal de la agencia que trabajara primordialmente
con los grandes bombeadores, la mayora de los cuales se
localizaban en las partes altas de la regin, o deba incluir
este acuerdo a una vasta cantidad de pequeos bombeadores, la mayor parte de los cuales se localizaban en las
partes bajas?
5. Deban separarse los derechos sobre el agua de la propiedad de la tierra en una regin poco desarrollada?
Cada una de las distintas posiciones sobre estos temas podran plantear argumentos coherentes. Sin embargo, Krieger
y los miembros del personal de la Agencia de Agua de Mojave
trataron la situacin como si hubiera una nica respuesta legtima para cada una de estas preguntas. Consideraron que toda
la regin era una sola cuenca subterrnea con una historia bien
documentada de condiciones de sobrexplotacin. Trataron a
todos los bombeadores de agua subterrnea como poseedores
de derechos iguales e intentaron llegar a un acuerdo estipulado
separar los derechos sobre el agua de los derechos sobre la
tierra tan pronto como fuera posible con quienes haban estado bombeando 500 acres/pie o ms al ao. Sin embargo, sus
ideas sobre estas cuestiones no era ampliamente compartida.
En 1964, por ejemplo, el Departamento de Recursos Hidrulicos
del Estado de California public un informe que negaba las condiciones de sobrexplotacin en dos de las grandes subcuencas
incluidas en la regin bajo adjudicacin. Por otro lado, la Agencia de Agua de Mojave haba declarado en ese mismo ao que
la sobrexplotacin de las cuencas del ro Mojave era un hecho
incuestionable (Blomquist, 1989, pp. 63, 113).
No se crearon asociaciones voluntarias de agua que facilitaran la discusin de estas cuestiones ni se desarroll un
consenso sobre ninguna de ellas. Surgieron conflictos entre los
grandes bombeadores y los pequeos, entre los defensores del
desarrollo y los defensores de las polticas de no crecimiento,
entre la industria y la agricultura, entre los expertos externos
y los locales, y entre el personal designado y los funcionarios
electos. La falta de un acuerdo fundamental condujo a un conflicto poltico agudo que incluy varias elecciones revocadas y
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241
reportajes de primera plana en la prensa local que competan

con los reportajes sobre el escndalo de Watergate. Finalmente
se lleg a la suspensin de los litigios en 1974 (Blomquist, 1989,
pp. 57-77). Desde entonces no se ha emprendido ninguna accin
para limitar el bombeo del agua subterrnea.
Durante la dcada de 1980, la regin experiment un desarrollo masivo y todas las agencias han documentado cuidadosamente condiciones de sobrexplotacin. Nadie ha encontrado an
un mtodo efectivo para resolver el problema de la asignacin
de los derechos sobre el agua, ni tampoco el problema de la
compra del agua superficial. Los 50800 acres/pie de agua del
ro Feather a los que tiene derecho la Agencia de Agua Mojave
fluyen cada ao y son utilizados por otros usuarios en la regin
del sur de California, donde se han organizado para comprar
agua para uso inmediato o bien para almacenarla como parte
de un plan de administracin del agua subterrnea. Nadie ha
encontrado an un plan aceptable para construir una red de
distribucin y un medio de financiar algn plan que permita a
los residentes de esta rea pagar por los costos marginales por
obtener el agua a la que tienen derecho.
Los intentos para resolver los difciles problemas de esta gran
y compleja regin, primordialmente en una escala regional, mediante algn tipo de instrumentacin, no permitieron a quienes
participaban en la empresa disear acuerdos institucionales
efectivos para abordar los diversos problemas que enfrentaban.
A diferencia de la pesca a gran escala en Bodrum y en la baha de
Izmir, los individuos en el rea Mojave pudieron iniciar cambios
importantes en los acuerdos institucionales. Sin embargo, los
cambios que llevaron a cabo no les proporcionaron herramientas
efectivas para ocuparse de manera simultnea de la diversidad
de problemas en cuestin. Aun cuando los individuos tengan
capacidades considerables para manejarse en un sistema de
autogobierno, no hay garanta de que se lograr solucionar todos los problemas. Es poco probable que los individuos que no
tienen ideas similares sobre los problemas que enfrentan, que no
buscan mecanismos para desagregar los problemas complejos
en subpartes y que no reconocen la legitimidad de los diversos
intereses resuelvan sus problemas, incluso cuando los medios
institucionales para hacerlo estn a su disposicin.3
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U na
pesquera en sri lanka
En el extremo sur de Sri Lanka se encuentra el pueblo pesquero

de Mawelle, estudiado por Paul Alexander (1977, 1982). Aproximadamente 300 pescadores sinhaleses vivan entonces en la
aldea y empleaban tres tipos distintos de tecnologa pesquera: 1)
redes playeras para atrapar cardmenes de anchoas y especies
similares, 2) pesca tradicional, de pequea escala, que utilizaban
redes bblicas y caas de pescar para obtener anchoas y robalo,
y 3) pesca de altura que atrapaba atn fuera de la plataforma
continental. La mayora los pescadores en Mawelle provienen
de la casta Karave4 y usan redes playeras. Nos enfocamos en
este aspecto de la pesca local.
Las redes playeras (llamadas madella o redes grandes) miden
media milla de largo y pueden atrapar una tonelada de pescado
durante el periodo ms importante de la pesca, cuando hay
abundancia de peces. El periodo pico ocurre en algn momento entre septiembre y octubre, y puede llegar a aportar tanto
como una tercera parte de la pesca de todo un ao (Alexander,
1982, p. 134). Una red playera dura aproximadamente cinco
aos antes de que deba ser remplazada, a un costo equivalente
aproximadamente a tres veces el ingreso anual promedio de
un hogar. Las redes playeras slo pueden usarse en playas con
arena relativamente dura. En la playa de Mawelle pueden usarse
simultneamente dos redes. Si los pescadores de Mawelle poseyeran slo entre 20 y 30 redes, podran hacer un uso ptimo
de la mayor parte de la playa;5 sin embargo, poseen 100 redes
playeras, y la red promedio slo estuvo en uso siete veces durante
1971 una prueba clara de una fuerte sobrecapitalizacin de
la pesca.
Mawelle es otro caso clsico de disipacin de ganacias. Sin
embargo, este caso muestra un giro importante. Mientras que
los pescadores de Bodrum y de la baha de Izmir no pudieron
desarrollar reglas eficientes para limitar el ingreso o el uso de la
pesca local, los pescadores en Mawelle han desarrollado reglas
bastante elaboradas que regulan el acceso a la playa y el uso
de las redes playeras; sin embargo, no pudieron sostener una
regla de ingreso para controlar la cantidad de redes que deban
emplearse. Cuando algunos de los pescadores intentaron que
11/24/10 11:33:57 AM
243
Figura v.1. Puerto de Mawelle

(adaptado de Alexander, 1982, p. 17)
rocas sumergidas
400 metros
A = lugar de lanzamiento del lado del puerto.

B = lugar de lanzamiento del lado de la roca.
Cuadro v.1. Secuencia de redes en Mawelle

Lado del puerto Lado de la roca
Da de la semana
Amanecer
Amanecer
Lunes
B C D E
A
Z Y
X
Martes C D E F
B
A
Z Y
Mircoles D E F G C
B
A
Z
Jueves E F G
H D C
B
A
Viernes F G
H I E D C
B
Nota: sta es una representacin estilizada de la forma en que se lanzaran
diariamente las primeras cuatro redes (usando las letras del alfabeto para simbolizar una red) en cada sitio, con base en la tabla vii.1 de Alexander (1982). En
la prctica, la cantidad de redes en uso vara da con da, y la misma cantidad
de redes puede no ser lanzada desde ambos sitios.
11/24/10 11:33:57 AM
los funcionarios impusieran las estipulaciones contenidas en

la legislacin nacional, que limitaba la cantidad de redes que
habra de usarse, otras partes pudieron persuadir a esos funcionarios pblicos nacionales de que no lo hicieran. Pero antes
de discutir este problema respecto a la instrumentacin de las
reglas de ingreso, analizaremos el sistema de reglas de apropiacin diseado por los pescadores de Mawelle.
Las reglas de apropiacin en operacin en Mawelle incluyen
una nomenclatura de todas las redes y su colocacin en una
secuencia. Cada dueo de una red conoce la secuencia de redes
que preceden y siguen inmediatamente a la propia. La playa se
divide en dos lugares de lanzamiento, uno del lado del puerto
y otro del lado de la roca (figura v.1). Una red puede desplegarse del lado de la baha en cualquier momento durante el da
siguiente al que se us la red precedente. Como se indica en
el cuadro v.1, una vez que una red avanza gradualmente en la
secuencia, de modo que haya tenido oportunidad de colocarse
al amanecer en el lado del puerto, la red es entonces elegible
para ocupar su lugar en el lado de la roca. Subsecuentemente,
puede colocarse del lado de la roca en cualquier momento del
da, una vez que la red precedente inmediata en la secuencia
haya sido usada (Alexander, 1982, p. 145).
Los pescadores de Mawelle ofrecen una explicacin coherente del porqu utilizan este complejo conjunto de reglas de
autoridad, en lugar de un simple sistema de rotacin, con el
fin de igualar la oportunidad de que todos puedan obtener una
buena pesca. Cuatro consideraciones ambientales o tecnolgicas afectan el problema de la igualdad de acceso: 1) el lado del
puerto produce las capturas realmente grandes, pero el lado de
la roca es productivo de manera ms consistente cuando hay
menos peces. 2) Es probable que la primera captura de la maana sea la pesca ms grande del da, y los precios del pescado
son ms altos por las maanas. 3) El tiempo afecta la cantidad
de lanzamientos que pueden realizarse en el curso de un da,
y cualquier sistema que asigne una hora fija del da sera ineficiente. 4) El uso de redes playeras incluye grandes insumos de
trabajo para la preparacin y lanzamiento de una red, as como
para su posterior retiro, y los sistemas simples de rotacin que
permiten que todas las redes se utilicen una sola vez por turno
11/24/10 11:33:58 AM
245
de rotacin implicaran costos de trabajo ms altos (Alexander,

1982, p. 146).
Es raro que surjan disputas en torno a esta secuencia, excepto cuando se cambian las reglas mismas, como se ver ms
adelante. Durante los dos aos que Alexander pas en Mawelle,
nunca presenci una disputa relacionada con la secuencia de
lanzamiento de las redes playeras. La ausencia de conflictos en
torno a las reglas en la pesca presenta un fuerte contraste con los
altos niveles de violencia en la sociedad, tanto en Mawelle como
en otros pueblos pescadores. Durante la estancia de Alexander,
tres hombres fueron asesinados y ocurrieron 17 incidentes en
los que hubo lesiones graves (Alexander, 1982, p. 8).
El sistema de rotacin evolucion en una era en la que la
cantidad de redes se estimaba en alrededor de 20. Con esa
cantidad, el sistema produjo ingresos relativamente similares y
provechosos para todos los dueos de redes. Debido a que stas
eran tan caras y a que se necesitaban al menos ocho hombres
para jalar una red, sta se divida en ocho partes proporcionales de propiedad. Hasta hace poco, cada propietario realizaba
su parte del trabajo y el valor de la pesca realizada con la red
se divida de manera equitativa. Las partes eran compradas y
vendidas entre los residentes:
La participacin puede comprarse, venderse y usarse libremente, e
incluso puede funcionar como aval para diversas formas de hipoteca.
En aos anteriores a menudo era el artculo ms valioso que poda
heredarse, y de manera menos frecuente se inclua en los pagos
de las dotes. Aun cuando las participaciones son libremente transferibles, en el sentido de que los dems dueos de la red no tienen
un veto legal sobre una posible venta, los otros propietarios tienen
un veto prctico. Los participantes deben trabajar muy de cerca, y
pocos hombres compraran una participacin en una red donde los
dems se opusieran a la venta (Alexander, 1982, p. 143).
Hasta fines de la dcada de 1930, la pesca en Mawelle era

en gran medida de subsistencia y para producir pescado seco
para un mercado invernal. Los ingresos de la venta de pescado
seco eran relativamente bajos. Pero los cambios en la presin
demogrfica, las oportunidades del mercado y las relaciones
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entre las reglas internas y externas modificaron la situacin de

manera drstica.
La poblacin de Mawelle creci en 70% entre 1901 y 1931;
este crecimiento fue particularmente desproporcionado entre
las familias que posean redes playeras (Alexander, 1982, p. 204).
Ese desmesurado aumento se deba a una previa escasez de
mano de obra, que haba llevado a los jefes de familia con redes
playeras a alentar a sus yernos a vivir en Mawelle e invertir en
una de las ocho participaciones de la red familiar. Para 1931,
la segunda generacin de esta inmigracin empez a casarse y
deseaba tener acceso a la pesca. Dado que el acceso se limitaba
a un sistema de ocho partes, los hijos se vieron motivados a
intentar adquirir una parte en una red nueva. Alexander ilustra
la lgica de esta situacin de manera clara:
Si hay 20 redes, un hombre con una parte recibir 1/160 parte de la
pesca anual. Pero si despus de su muerte sus dos hijos heredan esa
parte, cada uno recibir solamente 1/320 parte de la pesca, mientras
que si uno de ellos se une a la construccin de una nueva red, cada
uno de ellos recibir 1/168 (Alexander, 1982, p. 204).
En 1933 se promulg una legislacin que requera la inscripcin de las redes playeras de todo el pas. A lo largo de
la costa sur, donde los sistemas compartidos eran las formas
dominantes de propiedad, el gobierno limit la cantidad de
redes en cualquier lugar a la cantidad de redes usadas en 1933
y codific los criterios para la asignacin del acceso al ocano
(Alexander, 1982, p. 206). En 1933 se inscribieron 32 redes. El
registro revela que casi todos los pescadores tenan una parte
en una red. La legislacin permiti comprar partes en redes
establecidas a los individuos que no podan heredar derechos
de acceso a la pesca. Ello abri el acceso a la pesca a personas
fuera del nmero limitado de familias que antes haban compartido el acceso al uso de las redes playeras en Mawelle. Abrir
el acceso fuera de los grupos familiares originales no hubiera
afectado la cantidad de redes que competan por el acceso si
la disposicin que las limitaba al nmero en uso en 1933 se
hubiera cumplido. Desafortunadamente, como se ver ms
adelante, esto no se hizo.
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A principios de la dcada de 1940 la construccin de una

nueva carretera que une a Mawelle con los centros de comercio,
la construccin de una fbrica de hielo en las cercanas del pueblo y los esfuerzos de comercializacin del Sindicato de Venta
de Pescado incrementaron en gran medida tanto la demanda
como el valor de mercado del pescado fresco. Los precios del
pescado aumentaron cuatro veces entre 1938 y 1941 (Alexander,
1982, p. 210). La presin por introducir nuevas redes adquiri
entonces una fuerza importante. Para 1945 haba 71 redes funcionando. Al principio, la operacin de muchas de las redes era
sumamente ventajosa, aun cuando el producto marginal de cada
parte adicional era negativo.6 El precio promedio de una parte
haba crecido sustancialmente desde 1936 a 1945, y habra de
continuar elevndose durante dos dcadas ms, antes de caer
nuevamente a un nivel ms bajo (Alexander, 1982, p. 227).
Nuevos empresarios empezaron a adquirir participaciones
en ms de una red y a emplear trabajadores asalariados para
trabajar sus partes. Al comprar partes en redes separadas en la
secuencia, podan obtenerse provechosas ganancias durante
cada ao. Por otro lado, un pescador pobre, dueo de una sola
parte, reciba una ganancia slo en los aos en los que su red
funcionaba durante la limitada estacin de abundancia. En
tiempos anteriores, cada uno haba operado una red durante la
estacin de alta captura. Sin embargo, para 1971, eso ocurra
en promedio slo una vez cada tres aos. En los dos aos restantes, el ingreso obtenido por una sola parte era menor al de
un ingreso del nivel de subsistencia. Los dueos ms pobres de
una sola parte de la red empezaron a vender sus partes a otros.
Un pescador dueo de una parte en cinco redes distintas, adecuadamente espaciadas a travs de la secuencia, poda obtener
una ganancia modesta cada ao, pero tendra que llevar a cabo
una inversin sustancial de capital para distribuir apropiadamente su riesgo. Alexander calcul la cantidad ptima para una
persona que tuviera la intencin de trabajar cada una de sus
partes, en 6.5. En 1971, 95 pescadores (58%) eran propietarios
de cinco partes o menos.
As los patrones de propiedad cambiaron, al tiempo que el
nmero de redes se increment notablemente. En el sistema
anterior, quienes posean partes de las redes haban sido re-
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sidentes en el pueblo por largo tiempo, haban pertenecido

al mismo grupo familiar, eran dueos de una sola parte cada
uno, y cada uno trabajaba personalmente esa parte. Para 1971
muchos de los propietarios no eran miembros del mismo grupo
familiar, tenan partes en varias redes y empleaban trabajadores
asalariados para que trabajaran sus partes. Ms an, los lderes
de varias facciones en el pueblo adquirieron partes, tanto por
el beneficio econmico que podan obtener como para proporcionar trabajo a sus seguidores leales.
Durante ese tiempo se hicieron esfuerzos para obligar a los
pescadores a que cumplieran con la disposicin que limitaba las
redes en la legislacin de 1933. Despus de entregar peticiones
al agente gubernamental en Hambantota en 1940, 1942 y 1945,
una solicitud presentada en 1946 fue finalmente aceptada por
un funcionario de gobierno, quien acord que la cantidad de
redes que habra de usarse en el futuro quedara limitada a las
77 redes registradas en ese momento (Alexander, 1982, p. 213).
La solicitud de 1946 fue apoyada, no slo por los pescadores
dueos de una sola parte, quienes haban respaldado activamente los esfuerzos anteriores por regular el nmero de redes, sino
tambin por los tres dueos del mayor nmero de partes en el
pueblo, quienes antes se haban opuesto a esas restricciones.
La decisin del funcionario gubernamental fren sustancialmente pero no detuvo del todo la construccin de nuevas
redes. Los empresarios que sobornaron suficientemente a las autoridades gubernamentales podan aadir de cuando en cuando
una nueva red. En las siguientes dos dcadas se aadieron siete
nuevas redes, en comparacin con las 39 redes que se haban
aadido en la dcada anterior. Esa suspensin temporal de los
nuevos ingresos fue completamente eliminada en 1964, con la
entrada de un nuevo empresario David Mahattea al negocio
de las redes playeras. Al ver que le era difcil adquirir partes en
las redes en uso, Mahattea se acerc al miembro del parlamento
(mp) local, un miembro del Partido de la Libertad de Sri Lanka,
y pidi permiso para construir nuevas redes. El parlamentario
le pidi al funcionario encargado del ingreso de nuevas redes
del distrito considerar la propuesta. El oficial de la oficina de
ingresos del distrito se neg al principio, argumentando que ya
haba demasiadas redes. Cuando lleg el da de la inscripcin
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anual de las redes, cuatro miembros de la faccin de Mahattea

aparecieron con redes prestadas de un pueblo cercano. Despus
de considerables conflictos en el pueblo, el funcionario responsable de los ingresos de nuevas redes de pesca del distrito orden
que esas redes quedaran registradas. Se aadieron ms redes
despus, cuando un lder de otra faccin apoy a un candidato
del partido de oposicin y gan en la siguiente eleccin, despus
de acordar que las redes adicionales podran inscribirse en 1965.
Entre los dos lderes de las facciones, se construyeron 24 redes
adicionales a las 84 que ya operaban.
Al principio, los dems pescadores lograron excluir las nuevas
redes de pesca, diseando una maniobra hbil. El objetivo era
impedir el lanzamiento de la red 85, de reciente inscripcin.
Una vez que esa red fuera lanzada, le seguiran 23 redes ms.
Casualmente, una familia posea partes tanto en la red 1 como
en la 84. Despus de lanzar la red nmero 83, esa familia se
abstuvo de lanzar la 84, y en lugar de ello lanz la red nmero
1. As empezaron una nueva secuencia, excluyendo una de sus
propias redes (la 84) y a todas las redes recin registradas (85108). Esta estrategia fue ampliamente apoyada por todos los que
posean cantidades limitadas de partes, as como por el lder de
una faccin que no haba participado en el esfuerzo de incluir
nuevas redes en la secuencia. Dado que la pesca era baja en
esa poca, los propietarios de las nuevas redes no protestaron
muy enfticamente, pero cuando la estratagema se repiti al
siguiente ciclo, dejaron en claro que resistiran intentos futuros
similares (Alexander, 1982, p. 225).
El reto se present en 1966, cuando el ciclo lleg a la red 83.
Tanto la red 1 como la 85 fueron lanzadas al mismo tiempo, y los
pescadores se enfrascaron en un pleito en el mar. El barco que
llevaba la red 1 se volc. Los miembros de las tres facciones se
haban reunido en la playa, y slo la llegada de tres jeeps de la
polica armada, a quienes David [Mahattea] haba llamado con
anticipacin, impidi una ria (Alexander, 1982, pp. 225-226).
La polica permaneci en el lugar durante semanas para asegurarse de que las 24 nuevas redes se integraran a la secuencia. El
gobierno nacional emiti luego algunas regulaciones congelando
la cantidad de redes en 108. No se aadieron nuevas redes a la
lista oficial entre 1966 y 1971, cuando Alexander llev a cabo
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su estudio. Alexander informa que la cantidad de redes haba

disminudo a 99, debido a que algunas haban sido quemadas
en los conflictos entre las distintas facciones.
He analizado en detalle este caso porque Alexander llev un
excelente registro de los pasos clave en este proceso de disipacin de ganancias. No fue un problema de ignorancia. Los
pescadores participantes se percataban de las consecuencias
de aadir redes nuevas. No se trataba tampoco de un caso de
individuos incapaces de disear e instrumentar reglas bien planeadas para las circunstancias locales. La secuencia de reglas
estuvo en prctica con xito durante muchos aos. Se trataba,
ms bien, de una ilustracin de lo que sucede en un ambiente
dinmico, cuando los apropiadores no tienen autonoma para
hacer e imponer reglas nuevas.7
Antes de la independencia en 1948, los britnicos haban
reconocido la posicin del jefe de pueblo (vidna arrachi) y de
un funcionario responsable de todos los aspectos de la pesca
(patabndi arrachi). El jefe del pueblo era responsable de una
amplia variedad de actividades en la localidad; usualmente se
le designaba seleccionndolo entre los propietarios locales de
redes, y con frecuencia incrementaba de manera sustancial su
riqueza personal como resultado del puesto. Estos jefes tenan
algunas funciones de representacin real en el pueblo. Los
deberes de ese puesto fueron suprimidos en 1965 y se cre un
nuevo puesto en el servicio civil para ocuparse de las cuestiones
administrativas del pueblo. Los ocupantes de las nuevas oficinas
se encontraban en una posicin extremadamente dbil. Venan
de otras localidades y podan ser trasladados si los residentes
locales con relaciones polticas se quejaban de ellos. Durante
el ao de trabajo de campo de Alexander en Mawelle, cuatro
personas fueron designadas sucesivamente para ese puesto, y
ninguna de ellas permaneci en el cargo por un periodo mayor
a un mes. El puesto de patabndi arrachi sigue existiendo, pero
slo virtualmente; su nica tarea en tiempos recientes ha consistido en el registro anual de redes.
Sri Lanka tiene un sistema extensivo de polticas de redistribucin del ingreso que hace que los funcionarios centrales
entren en contacto directo con los ciudadanos de manera regular.
Aun cuando Mawelle es un pueblo relativamente aislado, los
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aldeanos tienen que tramitar los permisos de las autoridades

centrales localizadas en Hambantota para muchas cuestiones
de la vida cotidiana:
Deben visitar la Oficina de Ingresos del Distrito para obtener un
libro de raciones de arroz, y a la Polica para obtener una licencia
para extraer la savia de las palmeras. Los vales para pagar por una
variedad de bienes, que van desde cemento hasta comida extra
para la boda de la hija, son emitidos por el Agente del Gobierno. El
Departamento de Pesca controla la venta de instrumentos para la
pesca y las refacciones de los motores, mientras que varios productos
bsicos, como el arroz, los condimentos, los textiles y el queroseno,
se venden a travs de tiendas cooperativas administradas por el Estado. En cada caso, el aldeano se enfrenta a una escasez de bienes, a
largas filas que avanzan muy lentamente y a empleados displicentes.
Sin embargo, pese al control centralizado de bienes y servicios, las
agencias gubernamentales tienen pocos contactos directos con el
pueblo (Alexander, 1982, p. 31).
Las relaciones polticas entre los funcionarios electos y los

aldeanos locales giran alrededor de posiciones de prebendas
dadas a los lderes de las facciones a cambio de apoyo electoral.
Las relaciones dentro del pueblo se ven fuertemente afectadas
por los esfuerzos de parte de la tesorera pblica para obtener
ingresos privados.
Ni los britnicos ni el gobierno de Sri Lanka proporcionaron foros para llevar a cabo discusiones locales para la toma
de decisiones locales en un nivel de eleccin constitucional o
de elecciones colectivas. El sistema de rotacin, propio de los
aldeanos, qued codificado en 1933, antes de los dramticos
cambios econmicos que alteraran los incentivos para todos
los participantes, y los aldeanos perdieron su derecho a cambiar sus propias reglas para ajustarse a los rpidos cambios en
el valor del pescado. Los funcionarios nacionales promulgaron una ley que limitaba el ingreso de nuevas redes, pero no
lograron imponerla. En lugar de hacer cumplir las reglas que
limitaran el ingreso a nuevas redes, era posible persuadir a los
funcionarios nacionales con promesas de votos (y tal vez incluso
con sobornos) de que intervinieran e impidieran la imposicin
de una regla nacional, considerada deseable por la mayora de
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los pescadores locales. En cualquier esfuerzo para impedir el

acceso a un recurso, algunos participantes, o participantes potenciales, estn fuertemente motivados para obtener ventajas de
las restricciones impuestas a los dems. Si estos participantes
pueden obtener ventaja de las autoridades locales, la imposicin
de las reglas puede perturbarse, incluso cuando la mayora de
los apropiadores prefieran categricamente que se cumplan las
reglas de manera estricta.
Originalmente, la mayor parte de las operaciones sobre
las redes de pesca de la playa a lo largo de la costa sur de Sri
Lanka utilizaban sistemas compartidos, similares al que hemos descrito. Los pueblos localizados ms cerca de los centros
comerciales sucumbieron pronto al problema de la disipacin
de las ganancias. En la mayor parte de estos pueblos, un solo
empresario compr las partes a los dueos locales de redes y
puso a funcionar las redes como una sola empresa. El dueo
emple trabajadores asalariados y se apropi de los derechos
residuales de las ganancias. En los pueblos donde haba muchos patrones, estos sistemas debieron operar eficientemente.
Cuando el operador de la red tiene una posicin de monopsonio
respecto a la mano de obra, y sta es abundante, uno esperara
que el dueo mantuviera los salarios tan bajos como fuera posible. Con frecuencia, las consecuencias de ese sistema respecto
a la distribucin son indeseables. La propiedad privada puede
haber sido el nico acuerdo institucional viable a lo largo de
esta costa, no porque haya sido la nica va, sino porque el
rgimen externo no estuvo dispuesto a permitir que los pescadores elaboraran sus reglas y un sistema para imponerlas. La
intervencin externa con el fin de impedir que quienes tenan
influencia poltica pudieran ser castigados min la viabilidad
de arreglos de la propiedad comn.
El
desarrollo de los proyectos

de irrigacin en S ri L anka
Se han canalizado millones de dlares al programa de desarrollo

de las obras de irrigacin en la zona rida de Sri Lanka. Desde
antes de la era cristiana se desarrollaron amplias obras de irri-
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gacin en esa rea, que florecieron hasta el siglo xii, cuando la

poblacin que dependa de esos sistemas empez a migrar, por
razones desconocidas, hacia otras partes de la isla. En el siglo
xix los britnicos iniciaron la reconstruccin de las ruinas de los
diques que haban creado presas pequeas y grandes llamadas
tanques en esa regin del mundo, as como los largos sistemas de canales en forma de listones que se extendan a travs
de grandes distancias por debajo de los tanques. Despus de la
independencia, el gobierno de Sri Lanka, ayudado por agencias
extranjeras, sigui realizando inversiones considerables en los
proyectos de irrigacin.
La cantidad de arroz producido en Sri Lanka ha crecido de
manera constante en dcadas recientes, particularmente desde
la dcada de 1950. La introduccin de variedades de arroz de
mayor productividad ha contribuido a este crecimiento,8 pero
la cantidad de tierra irrigada es el factor particular ms importante que afecta la cantidad de arroz producido (Madduma
Bandara, 1984, pp. 298-302).9 Aun cuando la cantidad de arroz
producido se ha incrementado constantemente, la produccin
es sustancialmente baja en comparacin con las expectativas de
quienes disearon los proyectos. En algunos de estos proyectos,
la cantidad de tierra irrigada se acerc a las proyecciones. Se
han llevado a cabo pocas evaluaciones finales y sistemticas de
estos proyectos, pero la evaluacin detallada costo-beneficio del
proyecto original Fal Oya muestra que los costos anticipados
excedieron los beneficios anticipados en 277 millones de rupias (Harriss, 1984, p. 318). De hecho, el rea irrigada en otro
proyecto importante Uda Walawe fue una tercera parte de
la planeada cuando se inaugur el proyecto. Gran parte de la
tierra que los planificadores suponan producira dos cosechas
al ao, produjo slo una cosecha despus de que el agua del
proyecto estuvo disponible.
Una fuente de los desilusionantes efectos en la produccin
de arroz es la discrepancia entre los planes del proyecto y el
desempeo del mismo en trminos de la cantidad de agua que
los agricultores de Sri Lanka aplican a sus arrozales. Para entender esta discrepancia se requiere examinar la relacin entre
la cantidad de agua aplicada y la produccin del arrozal. La
obtencin de una alta produccin depende de la recepcin de
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una cantidad sustancial y confiable de agua a travs del periodo

de cultivo. Se recomienda a los agricultores irrigar los campos
tan frecuentemente como sea posible durante el periodo de cultivo. El rendimiento de la mayora de las variedades de arroz,
en contraste con granos como el trigo, es altamente sensible a la
escasez de agua y relativamente insensible a la sobreabundancia (Levin, 1980, pp. 52-53). Mantener los campos inundados
durante largos periodos reduce la cantidad del agotador trabajo
que el agricultor debe realizar. ste tiene todas las razones del
mundo para tomar toda el agua que pueda obtener por medios
legales o ilegales, y muy pocas para conservarla.
Por otro lado, el agua es un factor de produccin escaso y
costoso. Rara vez se requiere que los agricultores paguen el valor
completo, o incluso alguna parte, del agua que reciben. Ms an,
no habr una reduccin en la produccin ro arriba, cuando se
toma agua en cantidades superiores a los requerimientos de la
cosecha, y se usa en reas tierra abajo. Una reasignacin tal incrementara en gran medida la produccin de arroz en las reas
bajas. De este modo, si los agricultores pueden seguir sus propias
inclinaciones sin controles, utilizarn mucho ms agua que la
econmicamente justificable, a fin de reducir su propio trabajo
personal (incluso en reas donde haya abundancia de mano de
obra), con el resultado de que la produccin agrcola total del
sistema ser sustancialmente menor a la de las proyecciones
realizadas por los ingenieros de irrigacin con base en frmulas
estandarizadas de patrones ptimos de uso de agua.
Una estimacin realista del uso real del agua en las reas
ms importantes del proyecto de Sri Lanka es de 12-15 pies de
agua aplicados a cada hectrea de arrozales: 5-6 pies durante el
importante periodo del cultivo (maha), cuando la precipitacin
aumenta la irrigacin; 7-9 pies para la estacin menor (yala) de
crecimiento, cuando hay poca o ninguna precipitacin pluvial.
El uso del agua ms efectivo registrado fue el de un pequeo
proyecto piloto dirigido por el Departamento de Irrigacin,
con fuertes controles: un uso total de agua de entre 8.4 y 10.2
pies. El documento del proyecto de 1969 para el Programa de
Desarrollo de Mahaweli el ms grande de todos los proyectos
de Sri Lanka estim que la cantidad de tierra que se irrigara
se basaba en el supuesto de que podran invertirse 8.3 pies de
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agua para producir dos cosechas de arroz. Cuando el proyecto

fue evaluado de nuevo en 1977, los encargados de monitorear
los avances del proyecto volvieron a estimar la cantidad de tierra
que podra irrigarse, suponiendo que aproximadamente 7.5 pies
de agua se aplicaran a toda el rea del proyecto para producir
dos cosechas de arroz (Harriss, 1984, p. 319). As, los planes
de ingeniera se basaron en el supuesto de que el agua sera
tratada como un bien escaso y de que se impondran reglas de
asignacin estrictas. Ninguna de estas dos suposiciones result
vlida (Ascher y Healy, 1990; Lundqvist, 1986).
Acercar el uso del agua a las cifras utilizadas en los documentos de planificacin requiere un alto grado de organizacin por
parte de los propios agricultores para la asignacin de agua en
los canales que sirven a sus campos, de acuerdo con una estricta
autodisciplina. Los esfuerzos del gobierno central para alcanzar tal nivel de organizacin no han modificado los incentivos
fundamentales de los participantes ni su conducta. El patrn
dominante de comportamiento consiste en tomar tanta agua
como resistan los campos de arroz, ya sea que la obtengan legal
o ilegalmente, y en abstenerse de una participacin activa en los
esfuerzos que se requeriran para aceptar lmites en el uso del
agua. La estructura contempornea de los incentivos a los que
se enfrentan muchos agricultores refuerza una estrategia individualista, de corto plazo, y desalienta los esfuerzos dedicados
a inversiones de ms largo plazo en la estructura organizativa
necesaria para llevar a cabo acciones colectivas. En este sistema,
los irrigadores localizados ro arriba no slo daan seriamente
a los que se ubican ro abajo, sino que la falta general de reglas
confiables incrementa en gran medida los costos de produccin
y de transaccin para todos los irrigadores.
Para ilustrar este problema, describir los patrones de incentivos y comportamientos que se desarrollaron en el proyecto
Kirindi Oya, concluido en 1920 bajo el rgimen colonial britnico. Despus de describir algunos de los crculos viciosos que
surgieron en este proyecto, mostrar cmo se han generado
patrones similares de incentivos en otros proyectos de irrigacin. El bienestar general de los agricultores empobrecidos en
la zona rida depende de que obtengan los alimentos e ingresos
adicionales que resultaran del diseo de un conjunto efectivo
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e instrumentable de reglas para administrar los sistemas de

irrigacin orientados a incrementar sus rendimientos. Pero los
agricultores estn atrapados en este sistema y es poco probable
que existan oportunidades para lograr un mejor sistema de
relaciones ordenadas mediante reglas, sin ayuda exterior. Los
funcionarios del gobierno central estn igualmente atrapados
dado el escenario actual, y tambin resultan incapaces de
romper los crculos viciosos en los que estn incluidos tanto ellos
como los agricultores a los que se supone deben servir.10
En 1876 se restauraron los restos de un dique localizado en
Ellegala, en la ribera izquierda del ro Kirindi Oya, y se abri una
nueva rea de asentamientos. Treinta aos despus se desarroll
un esquema similar para restaurar un dique localizado en el
banco derecho del ro, usando las mismas obras de desviacin
para llenar el tanque, y se abrieron ms tierras para reubicar
a la poblacin desalojada por la restauracin de tal dique. La
fase de construccin fue concluida en 1920. Aproximadamente
2500 acres son irrigados por este sistema. La mayor parte de los
irrigadores a los que sirve este sistema son campesinos pobres
que dependen de quienes poseen grandes parcelas de tierra en
el rea. Muchos de los grandes terratenientes viven en otros
lugares y no dependen de apoyos locales (Fladby, 1983).
La precipitacin pluvial en la zona es de 50-75 pulgadas al
ao, una cantidad sustancial si se le compara con el promedio
de Valencia, Espaa, de 10 pulgadas, o con la del rea metropolitana de Los ngeles, de 14 pulgadas al ao. Sin embargo, en
comparacin con otras reas tropicales, 50-75 pulgadas es poco.
De mayor importancia es que se concentra particularmente en
el periodo de octubre a diciembre, cuando los lechos secos se
convierten en ros torrenciales. Aunque todo est seco de nuevo
unos das despus (Gunasekera, 1981). Hay una pequea estacin
de lluvias en abril y mayo. Los sistemas de irrigacin restaurados por los britnicos eran estructuras primitivas, con pocas
compuertas reguladoras. La precipitacin se recolectaba tras un
dique hasta que terminaba la estacin de lluvias La cantidad de
agua disponible en la presa determinaba la extensin de tierra
que podra cultivarse de manera segura durante la siguiente estacin de cultivo. Para los tanques ms pequeos, el rea de tierra
cubierta por el agua era casi igual a la que poda irrigarse.
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La estructura administrativa establecida por los britnicos

fue diseada para un sistema que inclua la descarga de agua en
pequeas cantidades en las presas poco profundas, despus de
haber recolectado el agua durante una de las estaciones de lluvia.
El agua se acumulaba luego tras el dique durante la siguiente
estacin de lluvia, para ser liberada ms tarde. Los agricultores
a lo largo de todo el sistema tenan que estar preparados para
usar el agua durante un periodo breve, o perdan la oportunidad
de plantar en esa estacin.11 Bajo el rgimen britnico, el Departamento de Irrigacin estableci fechas fijas para la descarga del
agua; se supona que las fechas eran invariables cada ao, a fin
de asegurar dos cosechas, as como las obras de mantenimiento
en el dique y los canales. La nocin de fechas fijas se relacionaba con una posicin general de las autoridades britnicas
de irrigacin consistente en que los esquemas operaran segn
programas estndares, a fin de disminuir al mnimo la influencia
de accidentes y personas (Harris, 1977, p. 367).
Entre 1920 y 1958, el sistema Kirindi Oya fue administrado
por una estructura ejecutiva dual. En principio, la responsabilidad del mantenimiento del tanque y del canal principal y para
la asignacin del agua desde el ro hasta el tanque qued bajo la
jurisdiccin del Departamento de Irrigacin. Un funcionario de
la subdivisin, responsable ante el director de la ingeniera de
irrigacin, era la nica persona con autoridad para ordenar a un
inspector de irrigacin la descarga de agua del tanque hacia el
canal principal de 10 millas. Dos supervisores o trabajadores
de la emisin de agua eran los responsables de abrir o cerrar
las compuertas principales compuestas de simples planchas
hacia los diez principales subcanales y de informar sobre la
condicin de los canales principales. Todos estos funcionarios
reciban salarios fijos del Departamento de Irrigacin.
Una lnea diferente de responsabilidad surgi en el mbito
de los campos de los agricultores. Ah el funcionario de ms
bajo nivel era el vel vidane. En una era anterior al rgimen
britnico, esa posicin se determinaba por designacin y conllevaba poder y prestigio considerables.12 Debido a que muchos
agricultores eran arrendatarios, no participaban en la seleccin
de los vel vidanes, quienes deban primordialmente su posicin
a los grandes terratenientes. Los vel vidanes eran responsables
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de informar sobre el progreso en los cultivos y podan aplicar

sanciones a los agricultores que no usaran el agua segn las reglas acordadas por los terratenientes. Como pago, reciban una
parte de la cosecha de quienes cultivaban la tierra. En teora,
los vel vidanes eran el instrumento de una disciplina expedita,
con el poder para asegurar la conservacin del agua mediante
la aplicacin de un cdigo que estableca castigos automticos
a cualquier prctica que desperdiciara agua, tal como la mala
nivelacin en los campos (Harriss, 1977, p. 369). Sin embargo,
las prcticas variaban mucho de un sistema a otro. Algunos vel
vidanes estaban sujetos a la influencia de los grandes terratenientes, de modo que el desempeo de sus tareas a menudo era
deficiente y parcial (Harriss, 1977, p. 369). Algunos vel vidanes
fueron conocidos por sus empeosos esfuerzos por imponer una
disciplina justa y rigurosa. Aun cuando eran electos localmente,
los vel vidanes eran responsables ante un funcionario asistente
del gobierno (fag), empleado por el Departamento de Ingresos.
La informacin en torno al estatus de las cosechas proceda
hacia arriba, desde los vel vidanes hacia los fag.
El agua escaseaba con frecuencia. Ello engendraba conflictos
considerables entre el Departamento de Ingresos, que quera
salvar las cosechas, y el Departamento de Irrigacin, que quera
preservar un programa regular y un tiempo fijo para mantener
el dique y los canales. Los fag del Departamento de Ingresos
solicitaban regularmente retrasos en la descarga de agua, a fin
de impedir la destruccin de la primera cosecha, lo cual conduca a una tasa ms baja de impuestos. Estos retrasos dieron
por resultado la destruccin de la segunda cosecha durante
muchos aos y un deterioro acumulativo en el mantenimiento
del sistema. Ms an, los grandes terratenientes podan manipular el conflicto entre las dos agencias, que participaban en
la preocupacin de los fag por los intereses de quienes cultivaban, en lugar de preocuparse por mantener los sistemas de
irrigacin, as como la orientacin un poco ms participativa
del Departamento de Ingresos.
John Harriss reporta que era posible hacer que este sistema
funcionara cuando un fag fuerte consideraba el cultivo como
una prioridad. Un fag a principios de la dcada de 1920 tuvo
bastante xito:
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Logr resistir las presiones de los poderosos terratenientes y ejercer

su poder sin consideraciones respecto a los cultivos tardos, pero
tambin pudo manipular el sistema de los vel vidanes para llevar a
cabo un uso ptimo del agua disponible y ofrecer incentivos positivos
para cultivos realizados a tiempo. Respecto al sistema, proporcion
un tipo de organizacin de monitoreo a travs de los conductos
(Harriss, 1977, p. 369).13
A los vel vidanes se les pagaba una proporcin de la cosecha

resultante en lugar de un ingreso fijo. Por tanto, cuando la
coordinacin de los distritos se hizo compatible con la predictibilidad de las descargas de agua, hubo fuertes motivos para
disciplinar a los agricultores y asegurar que se obtuvieran dos
cosechas con xito.
El sistema britnico qued fundamentalmente intacto durante la primera dcada de la independencia. En 1958 el gobierno
nacional cambi el sistema en un esfuerzo por democratizarlo.
El Departamento de Ingresos qued liberado de cualquier responsabilidad respecto a los cultivos y con el tiempo fue sustituido por un Departamento de Servicios Agrarios que no tena
ningn papel de supervisor directo en la administracin de la
irrigacin de grandes proyectos, aun cuando era responsable de
supervisar y apoyar proyectos pequeos. Los vel vidanes fueron
sustituidos por los secretarios administrativos (govimandala
sewakas) de los recin creados Comits de Cultivo. Inicialmente, a las reuniones de agua realizadas en cada zona asistieron
todos los agricultores registrados, en lugar de los propietarios
de tierras nicamente, y eligieron un Comit de Cultivo por
un periodo de tres aos. Cada Comit se reuna por separado
para establecer sus propias fechas de cultivo para cada estacin
agrcola del ao.14 El acuerdo mejor en gran medida la flexibilidad del sistema, pero redujo el nivel de coordinacin a travs
de los canales de irrigacin, que haba sido posible cuando el
Departamento de Ingresos asumi la responsabilidad de las
cuestiones agrcolas a travs de sistemas de irrigacin enteros.
Debido a que la mayora de los canales no estaban alineados,
las frecuentes descargas de agua programadas para una estacin larga, en lugar de por periodos breves, incrementaran la
cantidad de agua perdida debido a filtraciones.
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El secretario administrativo era responsable del cumplimiento de las reglas para el uso del agua, pero tena menos poderes
ejecutivos que los que antes tenan los vel vidanes. El secretario
administrativo reciba por salario una cantidad fija de dinero
a razn de un impuesto por acre de tierra en cada seccin, ya
fuera tierra cultivada o no. As, los incentivos del secretario
administrativo eran diferentes de los de los vel vidanes. El secretario administrativo ya no era formalmente responsable de su
puesto ante un pequeo grupo de grandes terratenientes; tena
menores poderes que los vel vidanes y se le pagaba una cantidad
fija, independientemente de cun eficiente o ineficientemente se
distribuyera y se usara el agua. Por otro lado, dependa en cierta
medida de satisfacer a los agricultores que se encontraban en
su unidad o no sera reelecto. Asimismo, ya no era responsable
directo ante las agencias externas por sus actividades laborales
ni de proporcionar informacin en torno a la condicin de las
cosechas o de las obras de irrigacin.
Los grandes terratenientes ocupaban con frecuencia los
puestos principales en algunos de los Comits de Cultivo para
Kirindi Oya y obtenan privilegios especiales relacionados
con la distribucin del agua mediante influencias internas o a
travs de la bsqueda de una intervencin poltica externa. En
el Departamento de Irrigacin, un asistente tcnico pas a ser
responsable tanto del ala derecha como del ala izquierda del desarrollo Kirindi Oya. A su vez, l tena asignados a un supervisor
de mantenimiento y dos trabajadores asistentes en cuestiones
de agua difcilmente una fuerza de trabajo suficiente para
supervisar 11 puntos importantes de descarga, muchos puntos
pequeos, as como para las actividades de irrigacin en ms
de 2500 acres de tierra (Harriss, 1977, p. 371).
Efectivamente, el sistema deba de operar sin los servicios de
coordinadores en el nivel de los distritos. Se esperaba que los
trabajadores relacionados con la emisin del agua solamente
abrieran y cerraran las compuertas e informaran de los daos.
En cualquier caso, no podan limitar fsicamente la cantidad
de agua que le llegara a algn grupo particular de agricultores.
stos podan bloquear con facilidad los canales y hacer llegar
el agua a sus tierras. En ocasiones las disputas entre los irrigadores slo se resolvan de manera violenta. Los agricultores
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que se beneficiaban del bloqueo extraoficial de los canales no

eran censurados por sus vecinos, afectados de manera negativa
(Harriss, 1977, p. 374).
Entre 1973 y 1977, los miembros del Comit de Cultivo fueron
designados por el ministro de agricultura, lo cual significaba que
el diputado local controlaba de manera efectiva la designacin
de tales individuos (Fladby, 1983; N.T. Uphoff, comunicacin
personal). Para mediados de la dcada de 1970, el control del
robo del agua era virtualmente inexistente. Aun cuando se
haban entregado 200 informes de robo de agua, ningn caso
haba sido objeto de demanda legal por parte de una autoridad
gubernamental. En las zonas ms bajas del sistema, alrededor
de 80 acres de arrozales son irrigados a travs de un canal no
oficial que obstruye abiertamente el canal principal, y perturba
el cultivo en el ltimo conducto (yaya) irrigado [] Esto ha
venido ocurriendo desde hace aproximadamente quince aos
(Harriss, 1977, p. 372). Aquellos que reciben la irrigacin en el
extremo final de este sistema, como en muchos otros, reciben
el abastecimiento de agua menos confiable.15
Varios secretarios administrativos indicaron, cuando fueron
entrevistados, que no presentaron quejas legales en contra de los
irrigadores por robo de agua aun cuando regularmente presentan denuncias en casos en los que no se paguen los impuestos
prediales, de los cuales depende su salario (Harriss, 1977, pp.
372-373). Las tasas de irrigacin no haban sido evaluadas desde
1958. El principal ingeniero del sistema concluy que ahora
no hay leyes (Harriss, 1977, p. 373).
Los Comits de Cultivo fueron abolidos completamente en
1977 y sus funciones fueron asignadas a funcionarios de cultivo
designados; se sustituy as un sistema que haba contado al
menos con algn insumo de tipo comunal y se estableci en su
lugar un sistema totalmente centralizado. En 1980 se llev a
cabo un modesto cambio para crear el puesto de jefe electo del
distrito (yaya nayakaya), pero el puesto es bastante anmalo. Aun
cuando los jefes de distrito son electos y pagados por los agricultores, se supone que ellos siguen rdenes de los funcionarios
de cultivo. Como resultado, nadie sino los propios agricultores
pueden asignar agua o intentar coordinar las acciones, al menos
en algunos pueblos (Fladby, 1983, pp. 102, 181-185).
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Ninguno de los participantes en el proyecto Kirindi Oya est

motivado a evitar las estrategias dominantes. Para los agricultores individuales, la nica estrategia razonable a seguir en un
sistema donde otros roban agua impunemente (y la usan para el
control de malezas) consiste en inundar sus propios campos tanto como sea posible, usando toda el agua que est a su alcance.16
Para los grandes terratenientes, mantener contactos polticos
activos con los lderes nacionales es un mtodo que asegura algn tipo de proteccin para sus prcticas ilegales. Por su parte,
los polticos interfieren con los procedimientos de irrigacin a
fin de proporcionar prebendas a quienes los apoyan.17
Debido a la estructura general de personal de los funcionarios pblicos de Sri Lanka especialmente los ingenieros de
irrigacin, existen pocos incentivos para que el personal del
Departamento de Irrigacin dedique mucho tiempo y energa
para intentar mejorar las operaciones y el mantenimiento de
los sistemas de canales, como los del proyecto Kirindi Oya. El
reclutamiento se basa primordialmente en las calificaciones escolares y en los resultados de algunos exmenes. La promocin y
el avance se basan casi por completo en la antigedad, con poca
movilidad entre los niveles no profesionales y profesionales. Los
ingenieros de irrigacin se identifican fuertemente con la profesin de ingeniera civil, en la que la evaluacin se deriva en gran
medida del diseo y la construccin de obras pblicas, y no en
su operacin y mantenimiento. Los ingenieros ganan ms dinero
cuando son asignados a proyectos de construccin que cuando
se les asigna a deberes de operacin y mantenimiento.
Despus de un anlisis detallado de este sistema de personal, Michael Moore concluye que constituye un obstculo para
una administracin eficiente del agua en varios sentidos: 1)
los patrones de reclutamiento impiden una interaccin social
efectiva entre los servidores pblicos y los agricultores, as
como una comunicacin interna y relaciones de trabajo que
son especialmente importantes para la administracin del
agua. 2) El desempeo mostrado en los exmenes escritos no
est asociado con un buen desempeo en el trabajo. 3) Hay en
general pocos incentivos para un buen desempeo laboral. 4) La
forma en que est organizada la burocracia deriva de manera
consistente, aun cuando no sea su intencin, en la devaluacin
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del desempeo (M. Moore, 1979, p. 103). Estos factores llevan

a un mal desempeo en general, y especialmente a la falta de
un buen desempeo en la operacin y el mantenimiento de los
sistemas de canales (M. Moore, 1979, p. 103). Adicionalmente,
los funcionarios del Departamento de Irrigacin trabajan largas
horas y reciben un bajo salario.
Trgicamente, parece que problemas similares afectan muchos otros proyectos emprendidos en Sri Lanka, as como en
muchas otras partes de Asia y del Tercer Mundo.18 Las obras
de irrigacin emprendidas recientemente en Sri Lanka siguen
caracterizndose por largos canales de distribucin y pocas
estructuras de control. Es extremadamente difcil medir la
cantidad de agua asignada a los distintos canales, y es fcil
obtener agua en los extremos de los canales de irrigacin (M.
Moore, 1980, pp. 3-4). Ms an, es relativamente fcil eludir las
escasas estructuras de control. Despus de revisar los proyectos
recientemente desarrollados, Harriss (2984, p. 322) indica que
faltan compuertas, las estructuras estn daadas, los canales
son obstruidos por los usurpadores y por otras personas.
Cuando se les pregunt por qu no impidieron algunas de estas
infracciones evidentes, dos jvenes asistentes tcnicos respondieron que teman hacerlo por miedo a ser atacados (Harriss,
1984, p. 322). Incluso un asistente decidido debe pensar que
tales acciones son ftiles, dada la baja probabilidad de llegar a
castigar a un infractor:
La polica es la encargada de investigar y tramitar una denuncia
legal, y sta usualmente ha considerado como triviales las infracciones relativas al agua; adems, la polica carece de incentivos
para ocuparse de ello, como lo hace en otros casos. Ms an, los
retrasos de los procesos en los tribunales y las bajas multas que se
han impuesto a quienes han resultado culpables han hecho que las
sanciones legales sean ineficientes (Harriss, 1984, p. 322).
Los irrigadores que tienen contactos con funcionarios de

algn partido nunca han sido investigados legalmente.
Muchos asentamientos son heterogneos y se componen de
individuos que provienen de distintas regiones, castas y grupos
de parentesco; todos ellos son pobres y dependen de los pro-
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yectos de irrigacin para obtener vivienda, ingresos iniciales y

acceso a servicios sociales. La manera en que los colonos han
sido reclutados y seleccionados se ha sumado al problema de
la organizacin de los agricultores. Los principales criterios
de seleccin han sido: 1) no tener tierra y 2) tener una familia
numerosa para asegurar la mano de obra (Harriss, 1984, p.
325). Al mismo tiempo, se supone que las parcelas de tierra
distribuidas a los nuevos habitantes de los asentamientos han
pasado (por ley) intactas de una generacin a la siguiente. Aun
cuando se puede comprender el intento de evitar una fragmentacin extrema de las propiedades, el resultado ha sido exacerbar
las rivalidades entre hermanos dentro de una misma familia y
alentar a los jvenes a buscar oportunidades en otros lugares.
Para algunos proyectos, la proporcin de jvenes que se quedan
a trabajar en la agricultura familiar ha descendido hasta 10 o
15% (Harriss, 1984, p. 328). El cultivo de arroz siempre ha sido
una actividad de uso intensivo de mano de obra. Dada la escasez
de mano de obra familiar, usar el agua para el control de las
hierbas, a fin de reducir las demandas de mano de obra en el
cultivo, tiene sentido econmico para las familias, aun cuando
el agua subsidiada sea de hecho ms cara de lo que seran los
costos marginales de la mano de obra subempleada. En un pas
en vas de desarrollo tiene poco sentido econmico subsidiar
agua cara para irrigacin y asignarla de esta forma.
El fracaso de los agricultores de Kirindi Oya para desarrollar
un conjunto efectivo de reglas para organizar su sistema de
irrigacin no es inusual en los sistemas de gran escala financiados con donaciones en el Tercer Mundo. La falta de capacidad
para lograr sistemas de autogestin parece emanar de factores
internos relacionados con las condiciones de los agricultores y
con factores externos relacionados con la estructura del rgimen
bajo el que viven. Entre los factores internos se incluyen:
1. La gran cantidad de agricultores participantes.
2. El que la mayora de los agricultores son colonos pobres
de reciente ingreso al proyecto, con pocos vnculos con su
tierra y entre s.
3. La diversidad extrema de antecedentes tnicos y culturales.
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4. La oportunidad que tienen los agricultores ms ricos de

controlar el agua a travs de estrategias ilegales o cuestionables (los lderes potenciales pueden cuidar sus intereses
sin tener que ejercer un liderazgo para resolver problemas
comunales ms grandes).
5. La falta de estructuras de control fsico en el sistema de
irrigacin mismo.
Estos son problemas difciles de superar y se ven exacerbados
por las influencias de la poltica de un gobierno central poco
dispuesto a imponer las reglas de manera imparcial, ms all
de quines la emitan. Los apropiadores que quieren eludir la
obligacin de cumplir las reglas tienen buenas oportunidades
as como los medios para obtener el apoyo de los funcionarios centrales para impedir que les apliquen las sanciones
correspondientes. Con esto se erosiona cualquier esfuerzo por
apoyar las nuevas instituciones locales.
La situacin que enfrentan los apropiadores en estos sistemas
es una tragedia inexorable, no es as? Los agricultores en los
sitios de irrigacin en Sri Lanka (o en proyectos similares en
otros lugares) estn condenados a conflictos permanentes y
a una falta total de cooperacin? A menos que haya cambios
importantes en las instituciones locales, la nica respuesta posible es un s categrico. Pero entonces la pregunta clave es si es
posible o no cambiar las instituciones locales y as cambiar tambin los incentivos y comportamientos de los agricultores. Un
experimento reciente en el desarrollo de nuevas organizaciones
para fomentar la cooperacin de los agricultores-irrigadores en
un sistema de irrigacin en Sri Lanka (International Irrigation
Management Institute, 1986; De Silva, 1981) me lleva a dar
una respuesta afirmativa matizada a esta segunda pregunta. La
situacin es gris, pero no desesperada.
Un cambio impresionante ocurri en el banco izquierdo del
proyecto de irrigacin Gal Oya (Perera, 1986; Uphoff, 1985a-c).
El sistema de irrigacin Gal Oya es el proyecto de asentamientos
basados en la irrigacin ms grande en Sri Lanka. El sistema se
concluy en 1950; tiene tres divisiones importantes: la divisin
del ro, el banco derecho y el banco izquierdo. La divisin del
banco izquierdo fue diseada para irrigar aproximadamente
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65000 acres de tierra y se compone de casi 32 millas de canales principales, 150 millas de distribuidores principales, y
aproximadamente 600 millas de campos con canales (Perera,
1986, p. 88). Para finales de la dcada de 1970, Norman Uphoff
describi el Banco Izquierdo de Gal Oya (bigo) como una pesadilla hidrolgica (Perera, 1986, p. 88). Los canales no haban
recibido mantenimiento, y sus bancos estaban rotos y obstruidos.
Las estructuras de control haban sido destruidas, y el sistema
proporcionaba agua a un rea mucho menor de la que se haba
planeado originalmente. Peor an, la falta de confianza entre
los agricultores, y entre los agricultores y los funcionarios del
Departamento de Irrigacin (di), era endmica:
La cooperacin entre los agricultores era mnima. Las relaciones
sociales entre los colonos, que provenan de distintas reas del pas,
a menudo eran tensas [] Las relaciones entre los agricultores y
los funcionarios del di estaban marcadas por la desconfianza y las
recriminaciones mutuas. Los agricultores no tenan confianza alguna
en la competencia o confiabilidad del personal del di [] Muchos
funcionarios del campo [] eran conocidos por su corrupcin y
vandalismo. El principal obstculo para una administracin eficiente
del agua, desde el punto de vista de los agricultores, eran los funcionarios locales respaldados por poderes polticos y burocrticos.
Por otro lado, los funcionarios del di, especialmente los ingenieros
de irrigacin, crean que los agricultores no podan usar el agua
con responsabilidad y cuidado. Por tanto, argumentaban que era
necesario organizar, educar y disciplinar a los agricultores para que
hicieran lo que el di les peda. As, los agricultores eran considerados
como parte del problema, mientras que los funcionarios constituan
la solucin (Perera, 1986, pp. 89-91).19
La situacin se torn an ms difcil y tensa porque la mayor parte de los cultivadores en las reas extremas hablaban
tamil y provenan de reas costeras, mientras que la mayora
los cultivadores ro arriba eran sinhaleses reubicados (Uphoff,
1986a, p. 202).
El diseo original del proyecto promova la reglamentacin
de los agricultores y un estricto cumplimiento de la ley. Ese
enfoque se modific en cierta medida en la propuesta final, que
requera que los agricultores se organizaran a travs de todo el
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bigo para asegurar que contribuyeran con mano de obra gratuita

a la rehabilitacin y mantenimiento de los canales que servan
a sus campos con el propsito de incrementar el uso eficiente
del agua. El proyecto final asignaba algunos fondos y responsabilidades al Instituto para la Capacitacin y la Investigacin
Agraria (icia) con el fin de promover una organizacin entre
los agricultores. El icia recibi ayuda del Comit de Desarrollo
Rural de la Universidad de Cornell.
Despus de algunas consideraciones, el equipo icia de Cornell rechaz la meta establecida en el proyecto para disear y
probar un solo modelo de organizacin de los agricultores
para los 19000 trabajadores del campo a quienes serva el bigo
en un periodo de cuatro aos. En lugar de ello, el equipo icia/
Cornell eligi introducir catalizadores en una situacin de
desconfianza mutua y falta de predictibilidad: los organizadores
institucionales (oi), como se les llam. Los oi podan ser graduados universitarios, porque Sri Lanka tiene uno de los niveles
educativos ms altos entre los pases en desarrollo (pmd), y muchos graduados de la universidad estaban desempleados. Como
egresados de la universidad, podran comprender rpidamente
los principios de organizacin y tendran el estatus necesario
para tratar de manera eficiente con los funcionarios del di. Para
asegurar que los oi tambin pudieran trabajar con los agricultores, fueron electos entre aquellos que tenan antecedentes
rurales, de ser posible originarios de grandes asentamientos
como Gal Oya. Los oi tambin tenan que estar dispuestos a
vivir en las reas remotas donde se desarrollara el proyecto.20
El equipo icia/Cornell empez a desarrollar los oi en un rea
piloto de 5000 acres cerca de la cabeza del sistema, donde se
llevara a cabo pimero la rehabilitacin. Se ha ampliado hasta
25000 acres, pero an no cubre todo el sistema.
Los oi recibieron seis semanas de capacitacin en las cuales se les habl de cmo acercarse a los agricultores y cmo
motivarlos; tambin recibieron instruccin en temas tcnicos
relacionados con la agricultura y la irrigacin. Luego se les dividi en grupos pequeos de cuatro o cinco personas, cada uno
de los cuales era responsable del rea irrigada por un canal de
distribucin. Cada equipo dividi a su vez su rea en unidades
ms pequeas, usando canales de campo como base primordial
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para la divisin. Cada grupo de oi se reuna semanalmente a fin

de intercambiar experiencias y levantar la moral general, cuando
era necesario. Algn oi supla a otro en caso de enfermedad o
cuando se ausentaba por alguna otra razn.
Se esperaba primero que un oi se entrevistara con cada uno
de los agricultores que comparta agua de un mismo canal en
campo, para discutir los problemas agrcolas y de irrigacin a
que se enfrentaba y a fin de completar un estudio con la informacin relevante sobre el rea.21 Despus de familiarizarse con los
agricultores y sus problemas, se esperaba que el oi se reuniera
informalmente con pequeos grupos de agricultores que compartieran el mismo canal en campo para planear estrategias de
autoayuda. En lugar de establecer una organizacin predefinida,
el oi trat de formar un comit de trabajo para resolver problemas particulares, como la reparacin de una compuerta rota o
la limpieza de un canal. Ms an, el oi identific los problemas
ms all de los que los propios agricultores podan resolver
trabajando juntos, problemas que necesitaban ser articulados
frente a los funcionarios del di y a otras instancias. Una vez que
los agricultores se habituaran a trabajar juntos y lograran beneficios a partir de la accin colectiva, el oi les ayudara a formar
una organizacin local y a seleccionar, mediante consenso, un
representante de los agricultores. Este representante podra articular los intereses de otros agricultores en su canal del campo
en reuniones ms amplias e informar a su grupo original lo que
haba sucedido en arenas mayores.
El equipo icia/Cornell intent poner a funcionar estas organizaciones de base antes de iniciar la rehabilitacin fsica, a fin de
proporcionar un foro de discusin a los agricultores e ingenieros
en torno a los planes para la rehabilitacin local. En las discusiones con los funcionarios del di, el equipo icia/Cornell utiliz
el hecho de que se esperaba que los agricultores contribuyeran
con cantidades considerables de trabajo para la rehabilitacin
y el mantenimiento para convencer a los ingenieros de que era
ms probable que hubiera altos niveles de contribucin en trabajo si se consultaba a los agricultores durante las etapas del
diseo para la rehabilitacin. En el momento en que se inici la
fase de diseo, los agricultores ya haban comenzado a trabajar
juntos y tenan buenas ideas sobre cmo rehabilitar los canales
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de sus campos. Como resultado, los funcionarios de irrigacin

comenzaron a cambiar su orientacin fundamental hacia los
agricultores.
La Organizacin de Canales del Campo (occ) era la pieza
bsica en la construccin del proyecto Gal Oya. Las occ eran
uniformemente pequeas, de alrededor de 12 a 15 agricultores.
Eran unidades para resolver problemas que operaban a menudo
sin horarios regulares de reuniones, agendas, ni registros escritos. Luego se construy un segundo piso de la organizacin
sobre las occ, al nivel del canal de distribucin: la Organizacin
del Canal de Distribucin (ocd), que inclua de 200 a 800 acres
y entre 100 y 300 agricultores. Cada agricultor era as un miembro tanto de una occ como de una ocd. Cada ocd desarroll
sus propios acuerdos organizativos, que generalmente incluan
una asamblea general que agrupaba a todos los agricultores y
comits, constituidos por los representantes de los agricultores
de las ocd. Los funcionarios eran seleccionados por consenso y
no pertenecan a ningn partido poltico.22
El tercer nivel de organizacin en las ramas del canal, o nivel
del rea, habra de seguir a las occ y ocd, una vez que stas hubieran quedado establecidas y vinculadas entre s.23 Haba cuatro
reas importantes en el bigo, y con el tiempo cada una estaba
representada por un consejo de rea. Todos los representantes
de los agricultores dentro del rea atendida por una rama del
canal eran elegibles para asistir a la asamblea general del consejo de rea. El cuarto piso de la organizacin un comit del
proyecto fue iniciado por los representantes de los agricultores
y los oi. El Comit del Proyecto proporciona un foro donde los
agricultores participan directamente en las discusiones respecto a las polticas que habrn de seguirse. Los agricultores han
observado cambios reales en las actitudes y el comportamiento
de los funcionarios de irrigacin hacia ellos y en las polticas
adoptadas por el Departamento de Irrigacin.24
El comportamiento de los agricultores ha cambiado notablemente desde la evolucin de las nuevas instituciones en favor de
acciones colectivas. En las reas donde se han establecido occ
y ocd, los procedimientos de rotacin de agua se practican de
manera bastante generalizada. Segn un estudio reciente, 98%
de los representantes de campo consideraron que la rotacin
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de agua conduce a una equidad en su distribucin y 79% de

los agricultores piensa que bajo el sistema de rotacin del agua
tendrn asegurado este recurso (Kasyanathan, 1986; Perera,
1986, p. 103). Las rotaciones han incluido de manera frecuente
esfuerzos deliberados de parte de aquellos que se localizan en
los niveles ms altos del sistema para que el agua est disponible para quienes estaban ubicados al extremo del sistema.
Esto es notable, dado que quienes se encuentran en la cabeza
del sistema tienden a ser sinhaleses, y los que estn al extremo
tienden a ser tamiles. Por ejemplo, en un rea de distribucin
que pasaba tanto por zonas sinhalesas como tamiles, los canales
han recibido poco mantenimiento durante aos. Las entregas
de agua han sido muy poco confiables y los agricultores han
mencionado asesinatos previos en torno a disputas por el agua
(Uphoff, 1986a, p. 207). A pocos meses de la creacin de una
fco, los agricultores sinhaleses y tamiles empezaron a trabajar
para limpiar los canales. Uphoff (1986a, pp. 207-208) describi
estos cambios:
Durante mi visita en enero de 1983 observ 15 agricultores tamiles
y 12 sinhaleses terminando la limpieza [del canal]. El espesor de la
raz del rbol que haba crecido a travs del canal y que los agricultores estaban derribando a mano era una prueba silenciosa de que
el agua no haba llegado al final del canal en aproximadamente 20
aos. Los agricultores trabajaron juntos durante tres das para limpiar el canal, justo a tiempo para la llegada de la primera descarga
de agua de la estacin.
El resultado de ese esfuerzo fue de 1000 acres adicionales de

cultivo que beneficiaron a 300 familias, las cuales obtuvieron
dos cosechas de arroz ese ao (Uphoff, 1986a, p. 208). Los agricultores han participado de manera regular en los proyectos de
grupo organizados por sus propias occ para limpiar los canales
de campo que sirven para regar sus propias tierras e incluso,
en algunas ocasiones, con el fin de limpiar canales de distribucin que no fueron limpiados por funcionarios debido a la falta
de fondos. Mientras 80% de los agricultores indicaron que el
rcord para la limpieza de canales haba sido muy bajo antes
del establecimiento de las occ, slo 6% indic que era malo en
1986 (Kasyanathan, 1986; Perera 1986, p. 104).
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El grado de conflicto entre agricultores tambin ha disminuido. Ahora con un abastecimiento seguro de agua y la disponibilidad de un foro, es decir la occ, para discutir y solucionar las
disputas en la occ, la frecuencia y seriedad de los conflictos se
ha reducido en gran medida en las reas de occ (Perera, 1986,
p. 104). Durante 1985, 77% de los agricultores inform que no
haba ocurrido un solo conflicto en los canales de los campos
en relacin con la distribucin del agua (Kasyanathan, 1986;
Perera, 1986, p. 104). Debido a la naturaleza no partidista de
las organizaciones y a que se haba dejado de lado a quienes
formaban parte de la lite, muchos agricultores poderosos del
rea se haban opuesto originalmente a la organizacin de los
agricultores en el bigo. Para 1983, la oposicin de estos grupos
haba desaparecido y algunos polticos se haban declarado
pblicamente a favor del no partidismo de las occ y las ocd. Si
bien en un principio mantener las organizaciones como asociaciones no partidistas pareca difcil, no fue raro encontrar que
agricultores de varios partidos tuvieran puestos en las occ y en
las ocd, y que trabajaran bien juntos.
Las actitudes de los agricultores hacia los funcionarios del
Departamento de Irrigacin cambiaron, al igual que las de los
funcionarios hacia los agricultores. Se percibi que los funcionarios eran ms sensibles a las necesidades de los agricultores,
y los agricultores podan documentar incidentes especficos en
los que las polticas haban cambiado en respuesta a solicitudes
hechas por grupos de agricultores. Ms de 70% de los funcionarios de bigo consideraron que las relaciones entre funcionarios
y agricultores haban mejorado y que las occ haban facilitado
la comunicacin, la comprensin y la confianza mutuas (Kasyanathan 1986; Perera 1986, p. 103). Una confianza creciente
cruzaba las lneas tnicas. El alcance de ese respeto mutuo qued
demostrado en 1981, cuando irrumpi la violencia comunal en
el distrito y algunas bandas de jvenes sinhaleses quemaron
tiendas tamiles en el mercado. La reaccin de los representantes
de los agricultores sinhaleses fue acudir a las casas de los funcionarios del Departamento de Irrigacin Tamil para protegerlos
de la violencia (Uphoff, 1986a, p. 206).
La principal debilidad del programa de la organizacin en Gal
Oya fue que se esperaba que los agricultores emprendieran la
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construccin en el canal de campo sin salario alguno. Se complet

entre 30 y 60% de los canales de campo (N.T. Uphoff, comunicacin personal). Probablemente los planificadores eran poco
realistas al esperar que los agricultores llevaran a cabo un trabajo
fsico duro con pocos beneficios inmediatos, basndose simplemente en un espritu comunitario, al tiempo que los contratistas
privados obtenan ganancias sustanciales por realizar el mismo
tipo de trabajo. El Departamento de Irrigacin mismo no pudo
mantener su programa, lo cual complic an ms la motivacin
de los agricultores para efectuar esas tareas a tiempo.
Nadie podra argumentar y menos el equipo icia/Cornell
que el proyecto Gal Oya no haya tenido problemas menores, y
algunas veces con problemas mayores. El proyecto se llev a
cabo con un alto ndice de cambio (95%) entre los oi, quienes
dejaran sus trabajos temporales cuando se abrieran puestos
permanentes en el Ministerio de Educacin o en algn otro
sitio. Algunos oi fueron enviados a los campos sin capacitacin suficiente. En la prctica, la supervisin del programa era
dbil. Algunos funcionarios del Departamento de Irrigacin y
varios agricultores no respondieron tan bien como otros. Pero,
en general, el modesto costo del programa qued plenamente
compensado con la creciente produccin que result de la introduccin exitosa de los procedimientos de rotacin del agua
(Perera, 1986, p. 105).
En un balance final, el proyecto Gal Oya significa un cambio
considerable en un sistema donde haba poca esperanza de obtener la cooperacin de los agricultores respecto al uso del agua y
el mantenimiento de los canales en el campo. Ms all de lograr
un esfuerzo coordinado necesario para mantener dichos canales
y distribuir el agua de manera equitativa, lo que ya benefic la
eficiencia del sistema, el proyecto ha creado organizaciones establecidas que pueden contribuir a desarrollar nuevas habilidades
y capacidades en la resolucin de nuevos problemas.
Dados los incentivos perversos que acosaban a todos los participantes en Gal Oya antes del proyecto, parece poco probable
que los agricultores o los funcionarios hubieran superado por
s mismos la estructura de las situaciones a las que se enfrentaban sin una intervencin externa. Sin embargo, el tipo de
intervencin adoptado en el proyecto Gal Oya no fue el de una
11/24/10 11:33:59 AM
273
agencia central que obligaba a los agricultores a cumplir con

reglas diseadas por otros, aun cuando sa era la concepcin
de la intervencin en los documentos iniciales del proyecto. El
equipo icia/Cornell rechaz tajantemente ese modelo de imposicin externa. En su lugar, eligieron promover las capacidades de
los agricultores y de los funcionarios locales encargados de los
canales para solucionar los problemas en el campo, a fin de que
ellos buscaran solucionar sus propios problemas. Slo despus
del xito inicial, al lograr que los agricultores emprendieran
acciones colectivas, tuvo lugar algn movimiento hacia una
organizacin ms formal, e incluso entonces las organizaciones
de campo se mantuvieron en un nivel deliberadamente simple
y orientadas hacia la solucin de problemas. Los representantes de los agricultores fueron seleccionados por consenso, en
lugar de hacer que los lderes fueran elegidos por votacin
mayoritaria. El consenso fue la regla dominante para tomar
decisiones en todos los niveles. El que la solucin diaria de los
problemas respecto a la irrigacin y a los problemas agrcolas
pudiera ser retirada de mbitos netamente politizados fue un
paso extremadamente importante.
La confianza mutua y la reciprocidad se alimentaron con base
en conversaciones entre funcionarios pblicos y agricultores
antes de llevar a cabo intentos por organizar a los agricultores
en grupos ms grandes. En el nivel del canal de distribucin de
agua, los agricultores desarrollaron organizaciones formales en
cuatro niveles de fortalecimiento mutuo y recibieron reconocimiento y apoyo. Ms importante an fue que los agricultores
vieron que los funcionarios de irrigacin trataban por primera
vez con seriedad sus propuestas y observaron resultados definitivos.
El proyecto Gal Oya muestra cmo agentes externos pueden
ayudar a los apropiadores locales a superar incentivos perversos que conducen a resultados subptimos, aun cuando la
desconfianza y la animosidad mutua hayan estado presentes de
forma repetida a travs de varias generaciones. Estos problemas
pueden parecer inabordables desde el interior de la situacin,
a menos que los principales participantes que ocupan diversas
posiciones puedan, de manera simultnea, ver la necesidad de
cambios importantes en la estructura de incentivos que todos
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se enfrentan.25 El nivel de intervencin externa no tiene que

ser amplio ni costoso. Tampoco es necesario mantener un gran
nmero de promotores en el campo durante mucho tiempo.
Para que un programa como ste tenga xito, es necesario que
los agricultores y los funcionarios relacionados con la irrigacin lleguen a considerar a las organizaciones resultantes de
los agricultores como herramientas legtimas y permanentes
para enfrentarse en el largo plazo a los problemas que surgen
en la administracin y mantenimiento de cualquier sistema de
irrigacin complejo.26
La
fragilidad de la pesca cercana

a la costa en terranova
Los casos discutidos anteriormente ilustran algunos de los problemas que dificultan que los apropiadores de ruc desarrollen
reglas efectivas respecto a los patrones de ingreso y uso. Ahora
quiero examinar un tipo distinto de problema: el de las instituciones frgiles de ruc. Algunas instituciones frgiles diseadas
por apropiadores de ruc siguen usndose y siendo efectivas. Sin
embargo, estas instituciones existen en un escenario ms amplio
que hace dudar acerca de su uso y efectividad continuas.
A lo largo de la costa este de Canad existen numerosos pueblos pesqueros pequeos en los que la pesca ha sido la principal
actividad econmica durante generaciones. En muchos de estos
pueblos, particularmente en los localizados en Nueva Escocia y
Terranova, los pescadores han desarrollado reglas propias para
regular el uso de los sitios de pesca. Estos sistemas locales de
reglas controlan quin puede tener acceso a los lugares de pesca
y cmo se dividen stos entre los pescadores que usan distintas
tecnologas. En algunos casos, han establecido sistemas de rifa
para asignar las mejores locaciones para establecer trampas o
redes.27 Las reglas locales que han evolucionado en un pueblo
de Terranova (Puerto Lameron) son descritas con gran detalle
por Anthony Davis (1984).
Casi todos los 99 pescadores que hoy en da usan Puerto Lameron son descendientes de pescadores que se establecieron en
el rea durante las ltimas dcadas del siglo xviii. Todos utilizan
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275
botes relativamente pequeos, aun cuando 10 de los 52 botes

pescan en aguas profundas. La mayor parte de los botes que
pescan cerca de la baha tiene un costo menor a 30000 dlares,
mientras que los botes de aguas profundas cuestan alrededor
de 50000 dlares. El promedio de la tripulacin de los botes de
uso cercano a la baha es de 1.8 tripulantes y el de los botes de
aguas profundas de 2.5 (A. Davis, 1984, p. 135).
Los pescadores que salen a pescar en alta mar estn en el
agua durante el ao, y reparan sus botes ocasionalmente, segn
se requiera. La pesca cercana a la baha se lleva a cabo entre
marzo y diciembre, cuando los botes son llevados a tierra firme
para ser reparados y reacondicionados. Ambos tipos de tripulacin usan una variedad de tecnologas pesqueras y buscan
atrapar diversas especies (bacalao, hipogloso, arenque, caballa,
langostas), segn la poca del ao. Hay diferencias en el valor,
el tamao y las tecnologas, entre los botes que pescan cerca
de la baha y aquellos que lo hacen en alta mar, pero no son tan
sustanciales como entre los distintos tipos de botes pesqueros
en Bodrum y la baha de Izmir.
La mayor parte de los pueblos pesqueros a lo largo de la costa
suroeste de Terranova ha definido ampliamente sus territorios
pesqueros.28 La zona pesquera cercana a la baha del Puerto
Lameron se extiende mar adentro aproximadamente 25 kilmetros, y a 20 kilmetros a lo largo de la costa. Los botes de
aguas profundas usan la porcin externa de esa zona pesquera
y tambin se internan a una distancia considerable en el mar.
El territorio utilizado primordialmente por los pescadores de
Puerto Lameron se divide en varias subzonas, en cada una de
las cuales se utiliza un tipo particular de tecnologa. Las redes
para agallas usadas con arenques y caballas se colocan en un
rea rectangular ms all del puerto, pero cerca de la orilla.
Si se colocaran las redes cerca de la playa, se restringiran las
entradas y salidas del puerto, y si se ubicaran ms alejadas de
la costa, seran destruidas por las fuertes corrientes. Durante la
estacin de pesca se establecen reas similares para la captura
de langosta, as como para diversas tecnologas potencialmente
conflictivas entre s, usadas para el bacalao y el halibut.
Bsicamente los pescadores de Puerto Lameron han dividido
su territorio con bases pragmticas: qu microambientes son
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los ms adecuados para cada tipo de tecnologas en las distintas

estaciones del ao. Estos patrones de uso reflejan estrategias
prcticas e informales de administracin de los recursos desarrolladas por una comunidad de pescadores a travs de aos
de experiencia (A. Davis 1984, p. 145). En este medio no todas
las tecnologas resultan compatibles. Por ejemplo, cuatro de
los capitanes de los botes de altura compraron redes para pescar mar adentro en 1975, cuando el gobierno federal ofreci
subsidios sustanciales para ello. Sin embargo, su uso interfiri
de manera decisiva con las operaciones de otros botes para la
pesca cercana al puerto y mar adentro. Como resultado de la
oposicin en el mbito del puerto al uso de ese tipo de redes,
los cuatro capitanes ya haban desechado ese equipo en 1980.29
La divisin del territorio en zonas para pescadores que usan
tecnologas especficas no slo reduce las externalidades como
el uso que una tecnologa puede imponer sino que tambin
constituye un sistema de bajo costo para repartir rendimientos
razonables entre todos los participantes. El costo de supervisar
un esquema de reparto basado en un factor fcilmente observable qu tecnologa se usa es mucho ms bajo que el costo
de otro basado en la cantidad de la pesca obtenida.
El derecho de los pescadores de Puerto Lameron al uso de sus
territorios de pesca se basa en la tenencia. Durante generaciones,
ellos y sus familias han pescado y administrado conjuntamente
este recurso. En palabras de un pescador local: He pescado
aqu toda mi vida. Igual que mi padre y su padre. Los hombres
de mi familia han pescado aqu durante muchsimos aos. Si
alguien tiene derecho al pescado aqu soy yo, y no soy distinto
en eso de los dems hombres que pescan aqu (A. Davis, 1984,
p. 145).
Ellos se consideran a s mismos como dueos de un derecho
exclusivo al territorio de pesca de la langosta, que puede representar hasta 40% del ingreso anual de un pescador. Adems,
ejercen el derecho del primer acceso (y el derecho de negar el
acceso en aos de escasez) a la zona de pesca restante. Aun
cuando se tolera que algunos de los pescadores vecinos pesquen
durante los buenos aos, los lmites de la propiedad quedan estrictamente establecidos cuando la pesca es escasa. Los aos de
escasez son, desde luego, los mismos en los que pueden surgir
11/24/10 11:34:00 AM
277
conflictos en torno al territorio. La vigilancia de los lmites est

a cargo de todos los pescadores. La responsabilidad de imponer
esa reglamentacin corresponde a todos los pescadores locales,
dado que no pueden recurrir a las autoridades externas para
solicitar que impongan las reglas locales de acceso. Davis ilustra
cmo se lleva a cabo este ejercicio:
Por ejemplo, un pescador de Puerto Lameron, despus de lanzar su
equipo de pesca, observ a otro pescador de una baha vecina colocar sus redes muy cerca y en una ocasin incluso sobre sus lneas.
Posteriormente, el pescador de Puerto Lameron se puso en contacto
con el transgresor en la banda de radio ciudadana, para quejarse
de este comportamiento. Otros pescadores de Puerto Lameron que
haban estado escuchando el intercambio expresaron su apoyo a
su paisano, agregando observaciones de aprobacin, una vez que
la conversacin original haba concluido. El peso de este apoyo,
junto con la amenaza implcita de acciones posteriores, obligaron
al pescador errante a pedir disculpas (A. Davis, 1984, p. 147).
Este sistema de reglas es frgil porque no est reconocido

por las autoridades federales de Canad, particularmente por el
Departamento de Pesca y Ocanos (dpo). Las polticas de pesca
en Canad han experimentado cambios sustanciales a travs de
los aos. En el pasado, las provincias desempeaban un papel
mucho ms importante en la regulacin de la pesca cercana
a la costa. Esto suceda de manera particularmente fuerte en
Terranova, que no form parte de la confederacin sino hasta
1949. La postura regulatoria asumida por las autoridades de
Terranova consisti en crear foros en donde pudieran resolverse los conflictos entre los pescadores que usaban distintos
territorios de pesca y diversas tecnologas. Las regulaciones de
pesca de Terranova codificaron bsicamente en leyes las reglas
diseadas en las localidades (K. Martin, 1979).
La posicin federal respecto a las reglas locales ha sido exactamente la opuesta. La poltica canadiense actual otorga poca
credibilidad a la capacidad de las regulaciones locales habituales
para supervisar de manera adecuada la pesca (Matthews, 1988,
p. 6). Los funcionarios federales suponen que toda la costa este
es un lugar de pesca de libre acceso.30 Han adoptado la orientacin de la poltica dominante analizada en el captulo i, a saber,
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que slo hay dos opciones disponibles: los derechos privados

sobre la propiedad y la regulacin gubernamental. Rechazar la
propiedad privada conlleva una poltica oficial de regulacin
por parte del gobierno federal:
El gobierno federal [] tiene la responsabilidad jurisdiccional de
conservar los recursos de pesca [] y de asignar la distribucin de
estos recursos entre los usuarios que compiten por ellos. Dado que el
establecimiento de los derechos de propiedad privada en los recursos
de pesca es impracticable en la gran mayora de los casos, la responsabilidad del Estado en la conservacin y asignacin de los recursos
no puede ser delegada (Gobierno de Canad, 1976, p. 20).
La pesca de mar abierto fuera de la costa este ha sido durante

mucho tiempo una pesca de libre acceso, como sucede en la
mayor parte de los lugares de pesca de altamar. La presencia de
flotas forneas en estos productivos lugares de pesca condujo
a una sobrexplotacin de las reservas en muchas reas antes
de 1976, cuando Canad reclam la jurisdiccin sobre una
extensin de 200 millas ms all de su lnea costera, bajo la
Ley de la Convencin del Mar. Esa extensin de la autoridad
canadiense permiti a los funcionarios canadienses regular el
acceso a los lugares de pesca en mar abierto. Esa extensin de
autoridad permiti tambin a los planificadores canadienses de
la pesca creer que estaban en posicin para racionalizar todos
los aspectos de la industria de la pesca, incluyendo los sectores
de pesca cercanos a la costa (Matthews, 1988, p. 8).
Muchos de los pasos iniciales del gobierno se han relacionado con los esfuerzos por otorgar licencias a los botes de pesca,
as como a las actividades pesqueras de distintos tipos. Dado
que muchos pescadores de tiempo completo y tiempo parcial
temen que las licencias sean slo el principio de un esfuerzo
para reducir el nmero de pescadores en la industria en general, muchos individuos que no estaban activos en la pesca
obtuvieron licencias para pesca comercial a fin de asegurar que
tendran los permisos si se imponan ms tarde algunos lmites.
Ms an, dada la variedad de tecnologas de pesca utilizadas
por los pescadores de Puerto Lameron, la respuesta inmediata
de esa comunidad fue obtener licencias para tecnologas que
11/24/10 11:34:00 AM
279
no estaban usando, en caso de que pudieran necesitarlas en el

futuro. En otras regiones se emprendieron prcticas similares.
Parzival Copes (1983, pp. 16-17) inform que la cantidad de
pescadores registrados en Terranova creci de 15351 en 1974
a 35080 en 1980, y estim que en realidad slo haba 21297
personas pescando.
La importancia de estas prcticas defensivas relacionadas
con las licencias lleg a los pescadores de Puerto Lameron, que
no haban obtenido licencias para lanzar redes con el fin de
pescar arenques que luego se usaran como carnada. Cuando
los funcionarios pblicos congelaron el nmero de licencias
disponibles, sin previo aviso, y amenazaron con sancionar a
quienes usaran de manera ilegal sus redes, explot un conflicto
en la comunidad:
Varios pescadores reaccionaron de manera furiosa cuando se les
dijo que no podran obtener una licencia, a menos que ya tuvieran
una, y que los funcionarios de pesca confiscaran las redes en uso
sin licencia. Un hombre exclam: Si tocan mis redes se llevarn
una sorpresa (A. Davis, 1984, p. 157).
Se llevaron a cabo reuniones de protesta a travs de toda la

costa, lo que condujo a los funcionarios federales a retractarse,
a fin de permitir que los pescadores pudieran obtener licencias
para pescar arenques, ya fuera que tuvieran o no la intencin de
vender arenques. Toda la experiencia reforz la percepcin local
de que los funcionarios federales tenderan a actuar de manera
arbitraria, sin consultar, y que disearan regulaciones que no
seran adecuadas para las circunstancias locales: Qu saben
de lo que hacemos? Los funcionarios de pesca slo vienen aqu
de vez en cuando. Cmo saben que es lo que ms nos conviene? Hemos pescado aqu durante mucho tiempo y sabemos lo
que es mejor para nuestro territorio. Sabemos qu hacer (A.
Davis, 1984, p. 156).
En lugar de encontrar medios para fortalecer los sistemas de
reglas de origen local, para asegurar que los patrones de acceso
y uso siguieran controlndose dentro de esos territorios, donde
se han diseado sistemas de reglas efectivos que han permitido
articular los sistemas ambientales y tecnolgicos locales, la pol-
11/24/10 11:34:00 AM
tica canadiense ha sido desarrollar un conjunto de regulaciones

estndar para toda la costa. Si las futuras polticas canadienses
siguen provocando reacciones contraproducentes por parte de
los pescadores, pueden llegar a fracasar en el control de la pesca
de mar abierto, de libre acceso, y perder el control de algunos
lugares de pesca cercanos a la costa, previamente sujetos a un
control del ingreso.
Es difcil saber cul ser exactamente el futuro de la pesca
de alta mar en lugares como Puerto Lameron. Si las polticas
nacionales cambiaran y las autoridades intentaran desarrollar
un conjunto de reglas anidadas que ayudaran a hacer cumplir
las regulaciones locales desarrolladas a travs de los aos, enfocando la mayor parte del esfuerzo regulatorio en los lugares
de pesca lejanos a la costa, que ciertamente son de libre acceso,
entonces este frgil sistema de reglas podra sobrevivir, adaptarse y permitir a los pescadores hacer un uso efectivo de este
recurso local de manera indefinida en el futuro.31 Sin embargo,
si las autoridades canadienses siguen desarrollando una nica
poltica para todos los lugares de pesca a lo largo de toda la costa
este, parece probable que en un momento dado llegue a darse un
deterioro del sistema que ha evolucionado localmente. Ms an,
es dudoso que alguna agencia nacional pueda llegar a tener la
informacin necesaria sobre los tiempos y los lugares ptimos
para la pesca, para disear un conjunto de reglas congruentes
con las particularidades de cada situacin local.
Los funcionarios federales en Canad no son los nicos que
suponen de principio la ausencia de instituciones locales para
regular los ruc, y han emprendido acciones que han amenazado o destruido las instituciones existentes. Cordell y McKean
(1986) describen una forma de tenencia del mar desarrollada
por pescadores pobres balseros que viven a lo largo de la
costa de Baha en Brasil, cuyos derechos de propiedad no son
reconocidos por los gobiernos nacional, regional ni local en el
pas. Ms an, la poltica del gobierno brasileo es la promocin
del libre acceso, en lugar del sistema de acceso limitado de los
pescadores balseros. Los cdigos nacionales de pesca brasileos
definen todas las aguas territoriales como aguas pblicas abiertas
a cualquier barco brasileo inscrito en un puerto de este pas.
Varios investigadores han documentado lo que ocurri cuando
11/24/10 11:34:00 AM
281
el gobierno de Nepal aprob la Ley de nacionalizacin de bosques privados (Arnold y Campbell, 1986; Bromley y Chapagain,
1984; Chapagain, 1984; Messerschmidt, 1986). Si bien la ley se
proclam para proteger, administrar y conservar el bosque para
beneficio de toda la comunidad, de hecho perturb el control
comunal previamente establecido sobre los bosques locales.
Messerschmidt (1986, p. 458) informa lo que sucedi inmediatamente despus de que la ley entrara en vigor:
Los campesinos nepaleses empezaron a aprovechar la situacin,
sobrexplotando sistemticamente sus recursos forestales en gran
escala. La explicacin para este tipo de conducta es que los campesinos consideraban que haban perdido el control de sus bosques y
desconfiaban del control de gobierno y su poltica hacia los recursos
naturales.
En 1978, el gobierno de Nepal revirti su poltica y comenz

a alentar nuevamente la transferencia de la tierra forestal al control de los pueblos y aldeas, con resultados bastante estimulantes
respecto a los esfuerzos de reforestacin (Arnold y Campbell,
1986). Es posible narrar historias similares de perturbacin de
situaciones frgiles de ruc que pueden encontrarse en distintas
regiones del mundo cuando las autoridades nacionales suponen
ausencia de instituciones locales.
L ecciones aprendidas
de la comparacin de casos de este estudio
El propsito de presentar estos casos de xito, fracaso y fragilidad es determinar lo que tienen en comn. Ahora que han sido
analizados, los usar en dos tipos de anlisis. Primero comparar las instituciones existentes utilizando los principios de
diseo analizados en el captulo iii. Qu principios de diseo
derivados de instituciones robustas, como las analizadas en el
captulo iii, caracterizan al resto de los casos? Si los casos de
fracaso y fragilidad institucional comparten principios de diseo
institucional similares a los de instituciones robustas, entonces
ser posible rechazar esos principios por no contribuir a dis-
11/24/10 11:34:00 AM
tinguir entre instituciones robustas, frgiles y aquellas que han

fracasado. En segundo lugar analizar las caractersticas de la
situacin y del rgimen que parecen afectar las capacidades de
los individuos para modificar sus instituciones (como se describe
en el captulo iv y, para los casos anteriores, en el captulo iii),
as como los factores que parecen limitar las capacidades de los
individuos para cambiar sus propias instituciones (o impedir
los cambios externos que les son impuestos), como he descrito
en este captulo. El primer anlisis es el tema de esta seccin
final. El segundo anlisis se plantea en el captulo vi.
Como primer paso hacia la evaluacin de la validez de los
principios de diseo propuestos, expongo todos los casos discutidos en este estudio en el cuadro v.2. En cada uno de ellos he
indicado cul de los principios de diseo se aplica claramente,
cul de manera dbil, y cul claramente no se aplica. Los casos
de sistemas de manejo de ruc de larga duracin presentados
en el captulo iii se caracterizan claramente por la presencia
de estos principios, pues fueron diseados para resumir factores comunes a estos casos. Las instituciones desarrolladas
en la Cuenca Raymond, la cuenca Oeste y la Cuenca Central, a
fin de impedir su destruccin, tambin se caracterizan por la
presencia de estos principios de diseo. Esas instituciones han
demostrado ser capaces de sobrevivir a lo largo de 30 a 40 aos.
Quiero suponer que son robustas.
Estos principios permiten distinguir claramente los casos de
xito y los de fracaso. En los casos de fracaso, ninguno de esos
principios est presente en los dos sitios de pesca en Turqua
(la baha de Izmir y Bodrum), donde problemas graves de disipacin de ganancias continan sin solucin. Slo uno de estos
principios caracteriza el proyecto de irrigacin de Kirindi Oya
(lmites claros); dos caracterizan la pesca en Mawelle despus
de 1938, cuando la disipacin de ganancias se convirti en
un problema grave (reglas congruentes y monitoreo); dos a
las cuencas Raymond, Oeste y Central, antes de los cambios
institucionales iniciados en esos lugares (mecanismos de resolucin de conflictos y derechos reconocidos para desarrollar
una organizacin local); tres al caso Mojave (foros de eleccin
colectiva, mecanismos para la resolucin de conflictos y derechos reconocidos para organizarse). As, no ms de tres de los
11/24/10 11:34:00 AM
283
principios de diseo est presente en cualquiera de los casos

donde los apropiadores de los ruc fueron claramente incapaces
de resolver los problemas que enfrentaban.
En este captulo califico las instituciones de los ruc en Puerto
Lameron, Canad, como frgiles. Tambin considero las instituciones implementadas en Alanya, Turqua aun cuando sean
ingeniosas como frgiles, al igual que las diseadas para el
proyecto Gal Oya en Sri Lanka. Permtaseme explicar por qu.
Aun cuando las reglas diseadas en Alanya ofrecen una forma
elegante de resolver un problema de asignacin, no se abocan al
problema de limitar el acceso a los lugares locales de pesca. En la
actualidad, la cantidad de pescadores que desea pescar en Alanya
no amenaza la viabilidad de la pesca. Pero si ms individuos
quisieran tener acceso a ellos, el problema de la disipacin de
ganacias que caracteriz a Mawelle puede surgir en Alanya. En
el pasado, las elecciones se llevaron a cabo en parte a travs de
las instalaciones de una cooperativa local, y tambin mediante
discusiones en la cafetera local. Sin un foro regular para la
eleccin colectiva, sera difcil que los pescadores de Alanya
ajusten sus reglas en el futuro si las condiciones cambian.
Respecto a Gal Oya, los lmites y la membresa han sido
claramente establecidos, se ha diseado y monitoreado el cumplimiento de reglas congruentes y se han establecido foros para
la discusin de los mismos (eleccin colectiva). Mientras los
derechos de los agricultores no sean claramente reconocidos
y garantizados ni se establezcan mecanismos de resolucin de
conflictos, no puedo suponer que stas sean instituciones robustas. Dada la larga historia de control centralizado, es difcil
que los agricultores en Gal Oya continen realizando esfuerzos
organizados, si un cambio importante en el Departamento de
Irrigacin colocara en puestos importantes a ingenieros que supusieran que los agricultores locales tienen poco que ofrecer.
Los casos frgiles funcionan como casos intermedios en trminos de los principios de diseo. Un nmero suficiente de estos
principios tiene vigencia permitiendo a los apropiadores resolver algunos de los problemas inmediatos de los ruc, pero uno
dudara en pronosticar una permanencia institucional a menos
que ocurra un desarrollo institucional ulterior y los acuerdos se
acerquen a la satisfaccin total de los principios de diseo.
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si
si
si
si
si
Valencia, Murcia y
Orihuela, Espaa
Cuencas Raymond,
Oeste y Central (actual)
Alicante, Espaa
no
Cuencas subterrneas
de Mojave
no
Kirindi Oya, Sri Lanka
Cuencas Raymond, Oeste

y Central (antes)
si
Mawelle, Sri Lanka
no
no
Baha de Izmir y Bodrum,

Turqua
no
si
Puerto Lameron, Canad
si
si
Gal Oya, Sri Lanka
si
si
no
no
no
no
dbil
si
dbil
si
si
si
si
si
si
no
no
no
si
no
si
si
si
si
si
si
si
si
si
no
no
no
si
no
si
si
no
no
no
si
dbil
si
dbil
si
si
si
si
si
si
Mecanismos
de resolucin
de conflictos
si
si
si
si
si
si
si
Arenas de
eleccin
Sanciones
colectiva
Supervisin
graduales
NR = no relevante.
Con dos excepciones importantes, entre 1739 a 1840 y 1930 a 1950.
Falta informacin.
no
no
no
si
si
si
si
no
Bacarra-Vintar, Filipinas
Alanya, Turqua
si
si
si
si
si
Trbel, Suiza
Pueblos de las
montaas japonesas

Lmites claros
Reglas
Lugar
y membresa
congruentes
Empresas
concatenadas
si
si
si
si
si
si
no
no
dbil
no
dbil
no
no
no
no
no
no
si
dbil NR
si
si
sib
si
si NR
si NRa
Reconocimiento
del derecho
a organizarse
Cuadro v.2. Principios de diseo y actuacin institucional
fracaso
fracaso
fracaso
fracaso
fracaso
frgil
frgil
frgil
robusto
robusto
robusto
robusto
robusto
robusto
Desempeo
institucional
11/24/10 11:34:00 AM
285
Grfica v.1. Disipacin de las rentas en una pesquera
Beneficios
y costos
AR 2
AR 1
MR2
MR1
MC
X1
X2
X3
X4
X5
(Cantidad de redes utilizadas)
Los casos discutidos en este libro son un conjunto limitado

de algunas experiencias de instituciones de proteccin de los
ruc y de otros casos en que esta proteccin no se realiza. Se
requiere mayor investigacin emprica y terica antes de que
pueda establecerse con alto grado de confiabilidad si este conjunto de principios de diseo son la mejor forma de distinguir
entre instituciones robustas, frgiles y aquellas que fracasaron.
Varios colegas y yo actualmente recabamos informacin sobre
un gran conjunto de casos empricos para determinar si puede
repetirse el patrn de relaciones mostrado en el cuadro v.2. Una
explicacin inicial del porqu estos principios de diseo podran
asociarse con instituciones robustas fue presentada en el captulo iii. El cuadro v.2 ofrece suficientes bases empricas a mis
propuestas tericas preliminares como para justificar futuras
investigaciones tericas y empricas.
11/24/10 11:34:01 AM
NOTAS
1
La atomizacin del ingreso qued definida en el captulo ii, en la seccin
Problemas de la apropiacin.
2
Los estmulos por parte del gobierno central, e incluso el financiamiento
de los barcos modernos de pesca, han causado conflictos similares entre los
pescadores que realizan actividades cerca de la playa y los de mar adentro, en
muchos otros sitios. Vase McGoodwin (1980) para una descripcin de este
problema en Mxico. Dasgupta (1982, p. 17) describe cmo los modernos
barcos de pesca en la India han ignorado los derechos histricos de los lugares
tradicionales de pesca costera.
3
William Blomquist (1989) describe este caso con gran detalle, y le debo en
gran medida sus percepciones y anlisis, basados en su trabajo de campo.
4
La casta Karave es conocida por su naturaleza empresarial y orientada
hacia el comercio y otras formas de adquisicin de riqueza: La casta no era
una barrera significativa frente a la transformacin de ganancias econmicas
en movilidad social [] Los [Karave] carecan de las subsecciones jerrquicas
que se encuentran en otras castas (Alexander, 1982, p. 233).
5
Ms adelante se ofrece una descripcin de la manera en que se usan estas
redes.
6
Una manera de ilustrar lo sucedido se muestra en la grfica v.1. Antes
del incremento en el precio del pescado, los ingresos marginales y promedio
derivados del uso de cada red adicional pueden representarse por MR1 y AR1.
Con el costo marginal uniforme de la construccin de una red, los pescadores
hubieran maximizado su ingreso econmico al construir X1 redes, de ah que
el ingreso marginal sera igual al costo marginal. Debido a que ya se estaban
disipando las ganancias antes del incremento en los precios, los pescadores
probablemente ya se encontraban cerca del punto en que el ingreso promedio
intersectara con la curva del costo marginal, en este caso X2. Cuando tuviera
lugar un incremento sustancial en el precio, tanto las curvas del ingreso marginal
como las del ingreso promedio se elevaran de manera considerable. El ingreso
econmico ptimo se encontrara entonces en X3. Parecera que los pescadores
estuvieran construyendo redes ms all de este punto, por ejemplo en X4. Podan
no haber sufrido una disipacin de las ganancias, porque las participaciones en
las redes sigue siendo objeto de una demanda activa. Una atomizacin plena
de los ingresos ocurrira en X5, de modo que la tentacin de obtener ganancias
continuas (incluso con ingresos marginales negativos) seguira operando para
atraer a ms pescadores. Este anlisis se desarroll en el curso de una discusin
muy provechosa con Jimmy Walker.
El comentario de Paul Alexander al leer esta interpretacin en un borrador
anterior de este manuscrito fue que l pondra ms peso en los motivos polticos
y en las notorias disparidades en las ganancias por red individual explicando
por qu los ingresos se incrementaron cuando las ganancias marginales eran
negativas y probablemente reconocidas como tales por los pescadores (comunicacin personal, 2 de agosto de 1988).
7
Sin importar cun bien funcione un conjunto de reglas bajo un conjunto
de condiciones ambientales y econmicas, los cambios importantes como el
precio de una unidad de recursos que se cuadruplicara representan un reto
sustancial a la capacidad de un viejo conjunto de reglas para seguir produciendo
resultados que sean eficientes y justos.
11/24/10 11:34:01 AM
287
8
Hasta 1972, slo Taiwn, Japn y Corea experimentaron un crecimiento ms
rpido de la produccin de arroz (N.T. Uphoff, comunicacin personal).
9
La introduccin de variedades de alta productividad se ha asociado en
algunos pueblos con una baja en la produccin (Byrne, 1986).
10
Esto no implica que los participantes estn atrapados de manera permanente en este conjunto de incentivos, aun cuando sea difcil cambiar las estructuras
sociales y polticas que generan dichos incentivos. Es particularmente relevante
que estos crculos viciosos hayan surgido en un pas con una historia rica y
muy larga de irrigacin exitosa, que usa una diversidad de instituciones locales
(Gunasekera, 1981; Leach, 1961, 1980).
11
Leach describe el sistema en operacin durante la dcada de 1950 en un
solo pueblo que dependa de un dique restaurado mucho menor: Cuando se
cultiva el Viejo Campo, es esencial que todo el pueblo siga de manera cercana un
programa predeterminado de trabajo, porque cuando se abren las compuertas
de los tanques todo el campo puede recibir agua, y cuando se cierran, todo el
campo debe secarse. No puede ararse en un campo seco, pero una vez que se ha
dejado correr el agua para suavizar la tierra, el trabajo debe ejecutarse de manera
simultnea en todas partes. A partir de ese momento, para evitar las prdidas
por evaporacin, los campos arados deben ser sembrados y los cultivos deben
llevarse a cabo para cosechar con la menor prdida posible de tiempo.
Debe haber, por tanto, acuerdo sobre las fechas en las que se abrirn las
compuertas, la fecha en la que se completar el sembrado, las variedades de
arroz que se sembrarn, y las fechas en las que se planea tener la cosecha lista
y el campo drenado. Bajo las reglas en vigor en 1954, el funcionario de cultivo
llevaba a cabo una reunin en el pueblo al principio de cada estacin de cultivo y acordaba formalmente las diferentes fechas con los aldeanos reunidos
(Leach, 1980, p. 108). Leach informa que este estricto rgimen se observ
durante su estancia.
12
Las autoridades britnicas tenan dudas respecto al tipo de acuerdos administrativos y judiciales que deberan establecer, y organizaron y reorganizaron
tanto los mecanismos administrativos como los relativos a la resolucin de
conflictos relacionados con la irrigacin varias veces durante el rgimen britnico. En cada cambio, un debate clave giraba alrededor de cunta autoridad
deba confiarse a los tribunales nativos y a los funcionarios administrativos.
Vase Roberts (1980) para una excelente revisin del periodo 1856-1871 del
rgimen britnico en Ceiln.
13
La necesidad recurrente del esfuerzo considerable de los fag britnicos se
revela en un informe de Edward Elliott, un fag entre 1863 y 1896, supervisor de
una cantidad de sistemas ms pequeos de irrigacin (entre otras tareas). Su
informe para 1871, citado por Roberts (1980, p. 200), deca lo siguiente: Cada
ao muestra que una atencin personal incesante por parte del funcionario
asistente es necesaria para llevar a cabo los trabajos de irrigacin en los pueblos;
ordenar simplemente a los capataces que lleven a cabo cualquier trabajo suena
fcil, pero, en la prctica, los resultados son mnimos, a menos que el capataz
est alentado y apoyado por un agente asistente que muestre un inters activo
en sus esfuerzos; si los campesinos ven esto y saben que una vez que acuerdan
realizar cualquier trabajo cada uno debe contribuir y no se permite no participar, todo ello se combinar alegremente para llevar a cabo el trabajo. Pero es
necesario realizar na vigilancia interminable y numerosas inspecciones.
14
Durante siglos, en Sri Lanka se han llevado a cabo reuniones de este tipo
en torno al uso del agua (Gunasekera, 1981). Vase la discusin de estas instituciones en Uphoff (1983).
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15
El sistema anterior de propiedad de la tierra en algunas partes de Sri
Lanka haba reducido en gran medida el nivel de conflicto entre los agricultores
en ambos extremos de los tanques, al menos en los casos de los tanques ms
pequeos. Los campos que se irrigaban a partir de otro campo fueron diseados y asignados de manera tal que a cada agricultor se le asignaba un bloque
de tierra en la tercera parte superior del rea que se irrigara, otro bloque en
la seccin media, y otro ms en la seccin inferior. As, todos los agricultores
estaban motivados para intentar encontrar formas de llevar agua a los extremos
del sistema. Ms an, cuando la escasez de agua requera de una reduccin,
era relativamente fcil decidir no irrigar el tercio inferior de los campos. Todos aceptaron compartir este riesgo, y el mecanismo para determinar cules
campos seran irrigados se construy sobre el diseo de los campos mismos
(Leach, 1961, 1980).
16
Fladby describe los patrones de interaccin en un distrito de Kirindi Oya a
principios de la dcada de 1980 de la siguiente manera: La direccin del agua en
[la estacin agrcola menor, cuando el agua escasea ms] es similar a un juego
de mesa de diplomacia de principios del siglo xix: ninguna regla es sagrada, se
forman alianzas, a cada movimiento se responde con un contramovimiento y en
el largo plazo la nica lnea gua es la del inters propio. El papel de las autoridades es como el de una organizacin transnacional ineficiente [] con algn
poder formal, pero sin los medios para aplicarlo (Fladby, 1983, p. 191).
17
Craig (1981) ha descrito la naturaleza crecientemente partidaria de la
relacin entre los mp y los sistemas administrativos de los distritos.
18
Un informe de A. T. Corey (1986) plantea algunos de los graves problemas
que enfrenta el extenso conjunto de proyectos en Mahawali para desarrollar
o mejorar el abastecimiento de agua en 900000 acres de tierra para ms de
200000 nuevos colonos (Jayawardene, 1986). Entre los problemas que Corey
consigna relacionados con el rea H de Salida estn los siguientes: 1) de las 119
asignaciones en el rea, slo 83 recibieron agua a travs de las desembocaduras
autorizadas del proyecto; el resto la obtena a travs de tomas no autorizadas.
2) De estos 83, slo 49 recibieron agua de las salidas autorizadas del proyecto;
el resto la obtena a travs de tomas no autorizadas. 3) La rotacin del agua,
cuando se practicaba, era azarosa. 4) Una brecha no autorizada se estaba llevando toda el agua de un dique, aun cuando el agricultor de las tierras bajas
haba notificado a las autoridades y tema llevar a cabo acciones ulteriores por
miedo a ser golpeado por el agricultor infractor (Corey, 1986, pp. 158-159;
Lundqvist, 1986).
19
El director delegado de la administracin del agua en el Departamento de
Irrigacin le dijo a un miembro del proyecto Gal Oya que si tenan xito ah,
podran progresar en cualquier parte del pas (Uphoff, 1985c, p. 44).
20
En una comunicacin personal, Norman Uphoff subraya que la decisin
de emplear graduados de la universidad fue tomada inicialmente para evitar
emplear a individuos con relaciones polticas; la capacidad particular de los
oi para comunicarse con el personal del di no fue prevista, pero fue una consecuencia positiva.
21
Las exigencias en el campo redujeron el tiempo disponible para la recoleccin de datos y empujaron a los oi a la accin antes de lo planeado.
22
La membresa en las occ y las ocd fue en algunos momentos una cuestin
delicada, porque muchos irrigadores de facto no tenan derechos legales sobre el
agua que utilizaban. Una manera frecuente de resolver este problema consista
en hacer que todos los irrigadores participaran en las occ, y slo los regadores
legales en las ocd. Algunas rotaciones tuvieron que ser abandonadas porque los
11/24/10 11:34:01 AM
289
agricultores que estaban usando agua del sistema para cultivos no autorizados
destruyeron las compuertas cerradas (Uphoff, 1986a, p. 218, nota 18).
23
De hecho, los representantes de los agricultores tomaron la iniciativa de
establecer esos consejos de rea poco despus de que se formaron las occ y
mucho antes de que se hubieran constituido las ocd. Esto fue posible porque
el programa no se estaba instrumentando siguiendo un programa detallado
preconcebido, sino que se deseaba que los agricultores consideraran esas organizaciones como propias y asumieran responsabilidades en ellas.
24
Uphoff (1985c, nota 32) discute el cambio en la orientacin oficial: Una
prueba sorpresiva pero impresionante de la respuesta actual del di observada
en la visita del pasado enero fue que el di rompi una presa recin construida a
partir de la rama Uhana del canal para reducir los obstculos de flujo hacia un
tributario particular. En las reuniones para los nuevos programas, los agricultores insistieron en que el tamao de la toma para este canal D era muy pequeo,
pero el di insisti en que sus clculos no apoyaban cambio alguno. Cuando al
director delegado le qued claro que no estaba llegando suficiente agua al final
de esa rea de control de distribucin, acord aumentar la toma tan pronto como
ces el flujo en la rama del canal, y al mismo tiempo incrementar el flujo en el
canal D tanto como fuera posible, a pesar que ello implicaba costos para el di
y cierta vergenza. De hecho, el respeto que ganara de un acto tal de buena fe
debera superar los costos. Nos caus gusto y sorpresa que el mismo ingeniero
principal de irrigacin para el distrito estuvo verificando el flujo en el extremo
del canal a las 9:30 de una maana dominical, cuando nosotros llevbamos a
cabo nuestras propias inspecciones (de las que l no tena conocimiento).
25
Uphoff informa en una comunicacin personal que Nancy St. Julien, un
trabajador del campo en Gal Oya, argument que el abuso tiene dos caras:
una que aparece en el momento en que se intenta establecer una forma de
organizacin, y otra cuando el trabajo tiene que hacerse para mantener la
cooperacin organizada de manera continua. En este caso, el primer tipo de
abuso es evidentemente ms difcil de superar que el segundo. El oi externo fue
importante para superar la inercia de aos de desconfianza y falta de voluntad
en un trabajo conjunto. No fue difcil sostener los beneficios de la cooperacin,
una vez que stos se fueron evidentes.
26
En Filipinas se han usado estrategias exitosas de intervencin similares
a las empleadas en Gal Oya (D. Korten, 1980; F. Korten, 1982), as como en
Nepal (Rahman, 1981), en Bangladesh (D. Korten, 1980) y en Tailandia (Rabibhadena, 1980).
27
En Grates Cove, Fermuse y Twillingate, en Terranova, se recurre a una
lotera anual. Un conjunto limitado de botes es elegible para participar en la
lotera, que se usa entonces para asignar esos botes a ubicaciones particulares.
En palabras de un pescador, usamos una lotera para las trampas para el
bacalao. Slo hay diez lugares disponibles, y slo hay diez tripulaciones pescndolos. Si alguien tiene un lugar un ao, no puede participar en la lotera
al ao siguiente (Matthews y Phyne, 1988, p. 17). Vase tambin K. Martin
(1979) y McCay (1978, 1979).
28
Acheson (1975), Andersen (1979) y Faris (1972) han descrito hallazgos
similares respecto al desarrollo de los derechos de propiedad en las zonas
pesqueras.
29
El subsidio para adquirir nuevas tecnologas ha sido una estrategia frecuente de los gobiernos nacionales en lugares de pesca, con resultados en ocasiones
desastrosos. El esfuerzo para financiar la adquisicin de una nueva tecnologa
supone que los pescadores locales no adoptarn tecnologas nuevas y eficientes
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sin ayuda externa. El conservadurismo de los pescadores respecto al uso de
nuevas tecnologas puede reflejar una conciencia de que la administracin de
sistemas complejos de recursos depende de un delicado balance entre las tecnologas en uso y las reglas de ingreso y la autoridad utilizadas para controlar
el acceso y el uso. Si se acelera la adaptacin de nuevas tecnologas, la relacin
entre reglas y tecnologas en uso puede resultar seriamente desbalanceada. Esto
sucede particularmente cuando las reglas han sido producto de largos procesos
de ensayo y error, y los pescadores carecen de poder legal para disear nuevas
reglas y formas para que se cumplan. El nfasis en los costos de produccin
por s solos, en lugar de ver la suma total de los costos de produccin, transaccin e implementacin de reglas conduce a una interpretacin estrecha de
la eficiencia (North, 1986a,b). La rpida introduccin de una tecnologa ms
eficiente por parte de una autoridad externa puede disparar la tragedia de los
comunes, misma que los propios funcionarios pblicos suponen ocurrir si
no se regula el uso de estos lugares de pesca. Para una discusin de los efectos
del subsidio de una nueva tecnologa en la costa bahiana de Brasil por parte de
las autoridades nacionales, vase Cordell y McKean (1986).
30
Una clara declaracin poltica se encuentra en una gua de la poltica federal
emitida en 1976: En un lugar de pesca de acceso abierto, accesible para todos,
los pescadores en competencia intentan atrapar todos los peces disponibles,
independientemente de las consecuencias. A menos que se les vigile; la consecuencia usual es un colapso de la pesca, esto es, la extincin de los recursos en
el sentido comercial, la cual repite en el contexto de la pesca la tragedia de los
comunes (Gobierno de Canad, 1976).
31
Tal sistema necesitara ser relativamente complejo e incluira la autonoma,
as como la exposicin al escrutinio por parte de autoridades externas respecto
a la legitimidad de las reglas locales.
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VI. Un marco para el anlisis

de la autoorganizacin
y autogestin de RUC
En el captulo i analic tres modelos que se utilizan para
justificar la recomendacin de polticas pblicas para las que
autoridades gubernamentales externas deben imponer soluciones a los individuos que usan de manera conjunta ruc: la
tragedia de los comunes de Hardin, el juego del dilema del prisionero y la lgica de la accin colectiva de Mancur Olson. Los
tres modelos conducen a la prediccin de que quienes utilizan
estos recursos no colaborarn para obtener beneficios colectivos.
Ms an, se percibe a los individuos como atrapados en una
situacin esttica, incapaces de cambiar las reglas que afectan
sus incentivos.
Los casos presentados en este estudio son parte de un universo de ruc de una escala relativamente pequea (el ms grande
incluye a aproximadamente 15000 apropiadores), cada uno
localizado en un solo pas. Los ingresos de los apropiadores
en estos casos dependen de manera importante de un flujo de
unidades de recursos escasos. Los casos muestran que algunos
apropiadores, aunque no todos, han resuelto en estos casos lo
que se considera como dilemas de segundo orden para crear
sus propias instituciones. Para lograrlo, han alcanzado diversos
acuerdos institucionales. En Alicante y en tres de los casos de ros
subterrneos en California se desarrollaron derechos comerciables para el flujo de las unidades de recursos, pero los sistemas
de recursos mismos no se transformaron en propiedad privada.
Tambin en los casos del agua subterrnea en California y en
otros casos similares se recurri a distintas instancias pblicas,
pero ninguno de los casos exitosos incluy una regulacin directa
por parte de una autoridad centralizada.
Muchos de los acuerdos institucionales construidos en las
historias exitosas fueron combinaciones fructferas de agencias
pblicas y privadas. Si el resultado de este estudio no es otro
291
11/24/10 12:47:26 PM
292 un marco para el anlisis de los ruc
que cuestionar la conviccin de parte de muchos analistas de

polticas pblicas en el sentido de que la nica manera de solucionar los problemas de ruc es que las autoridades externas
impongan plenos derechos de propiedad privada o regulaciones
centralizadas, habr cumplido con uno de sus mayores propsitos. Al mismo tiempo, no se pretende afirmar que los acuerdos
institucionales proporcionados por los apropiadores y no por
las autoridades externas alcanzarn siempre soluciones ptimas. El caso de Mojave ilustra claramente este punto. Pero la
sobrevivencia durante largos periodos de los recursos analizados
en los captulos iii y iv, as como de las instituciones para regir
esos recursos, es testimonio del logro de por lo menos un nivel
mnimo de solucin.
Este trabajo tiene un propsito adicional ms all de cuestionar el supuesto de que autoridades externas deben imponer
panaceas institucionales universales para resolver problemas de
pequea escala, pero no por ello menos complejos, inciertos y
difciles. La aclaracin de que el mundo es ms complejo de lo
que muestran estos modelos es obvia, y no es til en s misma.
Lo que se requiere es un marco terico que ayude a identificar
las variables que deben incluirse en cualquier esfuerzo por explicar y predecir cundo es ms probable que los apropiadores
que usan ruc a pequea escala se autoorganicen y gobiernen
de manera efectiva sus propios ruc, y cundo es ms probable
que fracasen. Este marco terico no slo debe proporcionar
modelos ms tiles, sino tambin y de manera importante
brindarnos un marco general que ayude a enfocar la atencin
de los analistas en las variables importantes que deben tenerse
en cuenta en los trabajos empricos y tericos.
Los modelos analizados en el captulo i no son incorrectos.
Cuando las condiciones en el mundo se aproximan a las que suponen esos modelos, puede esperarse que los comportamientos
y resultados observados se aproximen a los comportamientos
y resultados predichos. Cuando los individuos que tienen altas
tasas de descuento y poca confianza mutua actan de manera
independiente, sin la capacidad para comunicarse, establecer
acuerdos obligatorios y ponerse de acuerdo para que haya mecanismos de monitoreo y formas en que se impongan las reglas,
no es probable que elijan estrategias mutuamente provechosas,
11/24/10 12:47:26 PM
un marco para el anlisis de los ruc
293
a menos que sas sean las dominantes. El colapso de la pesca

de sardina del Pacfico (McHugh, 1972) y el de la captura de la
ballena azul en la Antrtida (Clark, 1977) son testimonios trgicos de la capacidad de estos modelos para predecir resultados
en situaciones empricas que se aproximan a las condiciones
tericas.
Lejos de estar equivocados, stos son modelos especiales que
utilizan supuestos extremos en lugar de teoras generales. Dichos
modelos pronostican con xito estrategias y resultados en situaciones fijas que se aproximan a las condiciones iniciales de los
modelos, pero no pueden predecir resultados fuera de ese rango. Son tiles para predecir el comportamiento en ruc de gran
escala donde no hay comunicacin, donde cada uno acta de
manera independiente, no se presta atencin a los efectos de las
acciones propias y los costos de intentar cambiar la estructura
de la situacin son altos. Estos modelos estn lejos de ser tiles
para caracterizar el comportamiento de los apropiadores en los
ruc de pequea escala, que son el objeto de esta investigacin.
En tales situaciones, los individuos se comunican repetidamente
e interactan entre s en un marco fsico localizado. De este
modo, es posible que aprendan en quin confiar, qu efectos
tendrn sus acciones sobre los dems y sobre los ruc, y cmo
organizarse para obtener provecho y evitar daos. Cuando los
individuos han vivido en este tipo de situaciones durante un
tiempo considerable y han desarrollado normas compartidas
y patrones de reciprocidad, poseen un capital social con el que
pueden construir acuerdos institucionales para resolver los
dilemas de los ruc.
Cuando los modelos que suponen nula comunicacin y ninguna capacidad para cambiar las reglas se aplican a una escala
menor de ruc, lo hacen fuera de su campo de aplicacin. La
aplicacin de los modelos fuera de su campo puede producir ms
dao que beneficio. Las polticas pblicas basadas en la nocin
de que todos los apropiadores de ruc son incompetentes y que
debe imponrseles reglas pueden destruir el capital institucional
acumulado durante aos de experiencia en casos locales particulares, como ilustran los casos de la pesca en Nueva Escocia.
No debe culparse exclusivamente a los analistas de polticas
pblicas ni a los funcionarios pblicos de que los modelos se
11/24/10 12:47:26 PM
utilicen metafricamente, aplicndose a una amplia variedad

de situaciones en vez de un conjunto limitado de condiciones.
Las modas imperan en la academia tanto como en otros mbitos. Existen marcadas preferencias entre numerosos investigadores por modelos analticos compactos que proporcionan
predicciones claras. Para lograr que un modelo sea manejable,
los tericos deben partir de supuestos simplificadores. Muchos
de stos equivalen a establecer un parmetro (por ejemplo, la
cantidad de informacin disponible para los participantes o el
grado de comunicacin) que sea igual a una constante (informacin completa o ninguna comunicacin). Debido a que el
modelo resultante parece ser relativamente simple, con slo
algunas partes variables, pasa a ser considerado como el modelo general, y no como el modelo especfico que en realidad
es. Sin embargo, la aparente simplicidad y generalidad no son
equivalentes. Hacer equivalente una variable a una constante,
generalmente reduce el rango de aplicabilidad de un modelo
en vez de ampliarlo.
Ms an, las polticas basadas en modelos que representan
las estructuras de ciertas situaciones como inamovibles o
establecidas exgenamente, incluso si se repiten, conducen a
recomendaciones de polticas encaminadas a que alguien ajeno
a la situacin sea quien puede cambiar la estructura. El analista
que intenta hacer una prediccin clara sobre los equilibrios debe
mantener constantes y por tanto exgenas algunas variables,
al tiempo que explora los efectos de una cantidad limitada de
variables endgenas que se consideran bajo el control de quienes
se encuentran dentro de la situacin. Estos modelos demuestran
lo que harn los individuos cuando se encuentren en una situacin que no puedan cambiar. De estos modelos no aprendemos lo
que harn los individuos cuando tienen autonoma para disear
sus propias instituciones y pueden influir en las normas y los
beneficios percibidos. Tampoco podemos comprender cmo la
capacidad de los innovadores para desarrollar instituciones que
puedan conducirlos hacia mejores y no a peores resultados
para s mismos y para otros pueda mejorarse o inhibirse por las
estructuras de los acuerdos institucionales del rgimen poltico
circundante. Desde luego, sera posible desarrollar modelos para
describir cmo los individuos pueden cambiar la estructura de
11/24/10 12:47:26 PM
295
la situacin a la que se enfrentan en el tiempo, pero los anlisis

actuales de las polticas se basan en los modelos estticos discutidos en el captulo i.
El anlisis detallado de los casos de estudio puede mejorar la
apreciacin de la capacidad humana para formar y reformar las
situaciones en las que los individuos deben tomar decisiones y
asumir las consecuencias de sus acciones da con da. Los apropiadores de Alanya, Trbel, los pueblos montaeses japoneses,
Valencia, Ilocos Norte, las cuencas subterrneas de California,
e incluso Mawelle, transformaron las estructuras a las que se
enfrentaban, pasando de una estructura en la que un conjunto
de individuos no organizados tomaba decisiones independientes sobre el uso de un ruc que produca unidades escasas de
recursos, a una estructura donde un conjunto de individuos
organizados tomaba decisiones de manera secuencial, contingente o dependiente de una frecuencia. Los agricultores de Sri
Lanka que vivan en grandes poblados no pudieron transformar
la estructura de incentivos a la que se enfrentaban hasta que
agentes externos iniciaron cambios de pequea escala, que con
el tiempo fueron usados como fundamento de cambios institucionales mayores. Los pescadores de Bodrum y de la baha de
Izmir siguieron experimentando la atomizacin de sus ingresos
y al parecer han sido incapaces de cambiar la estructura de la
situacin a la que se enfrentaron. Los habitantes del desierto
de Mojave pueden llegar a agotar su cuenca subterrnea, a pesar de que intentaron resolver los problemas de apropiacin y
de provisin mediante el diseo de instituciones nuevas, pero
inadecuadas.
L os problemas de provisin ,
compromiso creble y monitoreo mutuo
Por qu algunos apropiadores pueden crear nuevas reglas,
lograr su aceptacin cuasi voluntaria, y monitorear el cumplimiento de las mismas, mientras que otros no pueden hacerlo?
Como discutimos en el captulo ii, el suministro institucional,
los compromisos crebles y el monitoreo mutuo no se explican
fcilmente con la aplicacin de las teoras institucionales co-
11/24/10 12:47:26 PM
rrientes. En el captulo iii ofrec una explicacin inicial de los

compromisos crebles y el monitoreo mutuo en la que las reglas
de los ruc se apegan a un conjunto de principios de diseo. La
explicacin tambin se basa en gran medida en los supuestos
expresados en el captulo ii relativos a individuos falibles,
que adoptan normas y persiguen estrategias contingentes en
ambientes complejos e inciertos. Puede esperarse que estos individuos establezcan compromisos contingentes para cumplir
reglas que:
Definan un conjunto de apropiadores autorizados para
usar un ruc (principio de diseo 1).
Se relacionen con los atributos especficos del ruc y con
la comunidad de apropiadores que lo usan (principio de
diseo 2).
Estn diseadas, al menos en parte, por apropiadores
locales (principio de diseo 3).
Sean monitoreadas por individuos responsables ante los
apropiadores locales (principio de diseo 4).
Sean sancionados usando castigos graduados (principio
de diseo 5).
Cuando los individuos se enfrentan a reglas que satisfacen
estos criterios, puede establecerse un compromiso seguro,
ventajoso y creble. El compromiso consiste en seguir las reglas
siempre y cuando 1) los individuos colocados en situaciones similares adopten el mismo compromiso, y 2) los beneficios netos
anticipados en el largo plazo, que habrn de obtenerse mediante
esta estrategia, sean mayores que los de largo plazo para individuos que siguen estrategias dominantes de corto plazo.
Esta es una estrategia ventajosa, porque si la mayora de los
individuos la sigue, estar mejor que si siguiera las estrategias
dominantes de corto plazo. Es segura en la medida en que los
individuos que la adoptan no pueden ser explotados por largo
tiempo por otros que rompen sus compromisos. Si el incumplimiento de las reglas se da ms all del nivel mnimo, cualquier
individuo que siga esta estrategia contingente puede ajustar
su tasa de conformidad con las reglas hacia abajo, hasta que
el comportamiento del cumplimiento de las reglas por parte
11/24/10 12:47:26 PM
297
de los dems vuelve a un nivel aceptable. Un autocompromiso

anunciado para seguir una estrategia tal yo lo hago si t lo
haces es creble cuando hay monitoreo, porque cada persona sabe que es probable que se descubran las desviaciones no
provocadas. Cuando se descubren las infracciones a la regla de
un individuo, se incrementa la probabilidad de que los dems
reduzcan sus tasas de cumplimiento de la regla en perjuicio de
ese individuo.
Debido a que las sanciones estn graduadas, los individuos
que se comprometen con una estrategia contingente saben
tambin que si ocurriera una emergencia, en la que el cumplimiento de las reglas fuera desastroso, una desviacin ocasional
quedara sujeta slo a una pequea multa o algn otro castigo.
De manera similar, un individuo que comete un error ocasional
se enfrentar a sanciones moderadas. La imposicin de algunas
sanciones asegura al infractor de la regla que las desviaciones
de los dems tambin son susceptibles de ser descubiertas.
La manera en que las reglas se imponen consiste en perdonar
deslices o errores ocasionales y en permitir a los apropiadores
evitar los altos costos que pueden resultar de la aplicacin rgida de reglas uniformes en un medio cambiante e incierto. Sin
embargo, las continuas infracciones a las reglas conducirn a
un incremento en la severidad de las sanciones.
Si las infracciones ocasionales a las reglas no se descubren, el
infractor se encuentra en una mejor posicin en el corto plazo.
Sin embargo, si uno infringiera las reglas varias veces sin ser
descubierto, se reconsiderara la estimacin sobre la eficacia del
sistema vigente de monitoreo para disuadir a otros de infracciones similares. Ello poda llevar a un infractor ocasional a adoptar
una tasa ms alta de comportamiento de infraccin de reglas.
Obviamente, a medida que las infracciones no detectadas se
vuelven ms frecuentes y empeoran las condiciones de los ruc,
ser mayor la probabilidad de que otros individuos aumenten
el nmero de veces que no cumplen con las reglas. A menos que
se incrementen los esfuerzos de monitoreo para revertir esta
tendencia, el cumplimiento de las reglas se desplomar. As, el
monitoreo y las sanciones graduadas son necesarios para mantener la tasa del cumplimiento de las reglas lo suficientemente alta
como para evitar que se desencadene un proceso en el que las
11/24/10 12:47:26 PM
tasas ms altas de infraccin de reglas conduzcan a incrementos

subsecuentes en las tasas de infraccin a las reglas.
Establecer un compromiso contingente de cumplimiento de
las reglas requiere que los individuos tengan informacin sobre
las tasas de obediencia a las reglas por parte de otros. De otro
modo, no es sensato para un individuo mantener esta estrategia
contingente. Cuando las reglas en uso son coherentes con los
principios de diseo analizados en el captulo iii (que permiten
a los individuos disear reglas que mantendrn bajos los costos de monitoreo), y que dichos individuos adoptan estrategias
contingentes, estarn tambin motivados para monitorearse
entre s a fin de obtener la informacin necesaria para seguir
esta estrategia contingente. De manera similar, si los individuos
empiezan a monitorear a otros y se enteran de que los dems
cumplen con un conjunto de reglas la mayor parte del tiempo,
es ms probable que estn dispuestos a adoptar o seguir estrategias contingentes.
La adopcin de estrategias contingentes aumenta la posibilidad de monitoreo y el monitoreo aumenta la probabilidad de
adopcin de estrategias contingentes. Al aadir la capacidad de
usar sanciones graduadas inicialmente por su valor informativo
y en un momento dado por su valor disuasivo, uno puede empezar a comprender cmo una configuracin compleja de reglas
utilizadas por individuos estratgicos ayuda a resolver tanto los
problemas de compromiso como los de monitoreo mutuo. El
peso de la explicacin no recae en una sola variable. Cuando los
individuos cumplen con las reglas y se lleva a cabo un monitoreo
mutuo, el reforzamiento de los acuerdos institucionales y las
estrategias individuales se apoyan entre s, de modo que se mantienen patrones duraderos de un comportamiento congruente,
aunque no perfecto, de cumplimiento de las reglas.
Lo que queda por explicar es cmo algunos apropiadores
superan, y otros no, los problemas asociados con la provisin
colectiva de instituciones delicadamente calibradas, que crean
situaciones en las que a los individuos les resulta ventajoso,
creble y seguro asumir compromisos contingentes en lo que
se refiere al cumplimiento de las reglas y a la supervisin mutua. Aspectos iniciales de una explicacin de la produccin
institucional fueron presentados al final del captulo iv, y la
11/24/10 12:47:26 PM
299
naturaleza incremental, secuencial y autotransformadora de la

creacin institucional fue analizada en el contexto de un rgimen poltico favorable. La mayor parte de los casos de fracaso
presentados en el captulo v mostraron un cuadro distinto, en
el que los individuos fueron incapaces de superar los problemas de provisin colectiva de nuevas reglas debido a variables
internas y externas.
Esfuerzos recientes por modificar la teora de la accin colectiva para explicar cmo los individuos que actan independientemente obtienen beneficios colectivos, se han enfocado
casi por completo en las variables internas a la situacin. Se
ha mostrado que una o ms de las siguientes variables influyen
consistentemente en los resultados:
1. El nmero total de personas que toman las decisiones.
2. El nmero de participantes mnimo necesario para alcanzar un beneficio colectivo.
3. La tasa de descuento en uso.
4. Las semejanzas de intereses.
5. La presencia de participantes con un liderazgo sustancial
u otros valores.
Estas mismas variables son relevantes para una explicacin
de la creacin de instituciones, porque ste es un claro problema de accin colectiva. Se pueden explicar varios de los
casos utilizando nicamente este conjunto de variables. En
Alanya, una cantidad relativamente pequea de pescadores
(100) que planeaban vivir y pescar all durante muchos aos
(tasa de descuento baja) y que tenan intereses muy similares
(todos usaban la misma tecnologa) pudieron organizarse y
disear reglas nuevas, aun cuando ninguno de ellos posea
activos importantes. En Bodrum y en la baha de Izmir, un
gran nmero de pescadores (400 y 1700), algunos de los cuales
vivan ah y otros ms recorran cierta distancia para pescar ah
(tasas de descuento desiguales), que tenan intereses dismiles
(muchos tipos distintos de tecnologas en uso, y entre cuatro y
seis subgrupos en cada una de ellos), no pudieron organizarse
y disear nuevas reglas, aun cuando algunos de ellos posean
activos [assets] importantes.
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Sin embargo, existen diversas anomalas.1 El nmero de

apropiadores en dos de las cuencas subterrneas exitosas
era considerablemente grande (700 y 750), la disparidad de
intereses era sustancial y las tasas de descuento relativamente
altas, dadas las oportunidades alternativas disponibles para
los empresarios. El nmero de irrigadores en las huertas
espaolas era incluso mayor (2400, 4800, 13300 y 13500) y
los sistemas eran lo suficientemente grandes como para que
las diferencias ro arriba y ro abajo fueran sustanciales. Aun
cuando el nmero de grandes extractores de agua subterrnea
que juntos hubieran podido hacer una diferencia importante
en las condiciones del agua subterrnea era menor que el
nmero total de bombeadores, no exista una relacin similar
en las huertas espaolas. En el otro extremo, el nmero de
pescadores en Mawelle superaba apenas los 200, y todos tenan
intereses similares y tasas bajas de descuento. Ni el liderazgo
ni el tipo de funcin de produccin es til para dar cuenta de
los resultados diferentes.
Las teoras de la accin colectiva ms frecuentemente utilizadas resultan demasiado generales y difciles de interpretar para
ser completamente satisfactorias en tanto bases de un anlisis
efectivo de las polticas pblicas de cambio institucional. Por
demasiado generales quiero decir que no se consideran las
variables internas y externas clave necesarias para explicar la
auto-organizacin. Por difciles de interpretar quiero decir que
las teoras no brindan implicaciones claras para la recomendacin de polticas pblicas. Cules son los aspectos que uno
debe extraer, por ejemplo, para el diseo de polticas pblicas,
al saber que el tamao de un grupo incrementa la dificultad
para organizar las acciones colectivas? Debe uno simplemente
suponer que los grupos pequeos se ocuparn de s mismos, y
que las autoridades externas tendrn que gobernar y administrar los ruc que usan grupos mayores? Los casos anmalos
muestran que sta es una deduccin inapropiada.
Demos otro vistazo a los ruc (en el universo de casos considerados) y a lo que han hecho quienes han tenido xito en la resolucin de problemas de accin colectiva. Todos se caracterizan
por el principio de diseo 8: el uso de instituciones aniadadas.
Las unidades de organizacin mayores en estos sistemas se cons-
11/24/10 12:47:26 PM
301
truyen sobre unidades ms pequeas, previamente organizadas.

En las huertas espaolas, la unidad organizativa fundamental es
el canal terciario. El costo de organizar un grupo de agricultores
que viven cerca unos de otros y que se apropian directamente
del agua del mismo canal es considerablemente menor al costo
de organizar un grupo mayor de agricultores, muchos de los
cuales nunca han estado en contacto directo entre s. Pero una
vez que se han organizado las unidades ms pequeas, el costo
marginal de construir sobre esa base organizativa es sustancialmente menor al costo de iniciar sin una base previa. Varias de
las huertas espaolas tienen dos o tres capas de espesor.
En la federacin filipina de zanjeras, la unidad ms pequea
en un equipo de trabajo es de entre 5 y 10 miembros. Cada
una de las zanjeras individuales, que comprende entre 20 y 75
miembros, est organizada de manera independiente. Solamente
despus de que estas unidades se establecieron, llegaron a unirse
en una unidad mayor. En los grandes asentamientos agrcolas
en Sri Lanka, los esfuerzos por organizar a los agricultores
fracasaron hasta que el equipo icia/Cornell empez a organizar
pequeos grupos locales de agricultores directos que resolvan
sus problemas efectivamente mediante comunicacin cara a
cara y cooperacin ad hoc. Slo luego de que estos primeros
esfuerzos para organizar pequeos grupos de agricultores vecinos tuvieron xito, se procedi a establecer organizaciones
formales de los agricultores que compartan los canales de los
campos. Con el tiempo, el sistema que evolucion a Gal Oya
lleg a tener cuatro capas de espesor.
En las cuencas Raymond, Oeste y Central, el primer paso fue
la creacin de una asociacin pequea, voluntaria y privada que
permiti a los productores obtener y diseminar informacin
precisa sobre la condicin de sus recursos. A partir de ah se
establecieron varias empresas ms, cada una construida sobre la
subestructura ya creada. Los bombeadores pudieron hacer uso
de las instancias pblicas tribunales, un departamento estatal
de recursos naturales, legislaturas y elecciones especiales para
obtener informacin y emprender la toma constitucional de
decisiones que fueran consideradas legtimas y viables. En contraste, en Mojave, el enfoque consisti en organizar una unidad
muy grande e intentar asignar, de una sola vez, los derechos
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sobre el agua para 15 cuencas distintas y sobre un sistema de

ros subterrneos.
El xito al iniciar instituciones de pequea escala permite a un
grupo de individuos construir sobre el capital social ya creado
para resolver problemas mayores con acuerdos institucionales
mayores y complejos. Las teoras de accin colectiva vigentes
no enfatizan el proceso de incremento del capital institucional.
De este modo, un problema al aplicar dichas teoras como fundamento del anlisis de polticas pblicas es que no atienden
a las autotransformaciones incrementales que frecuentemente
ocurren en el proceso de creacin de instituciones. El aprendizaje es un proceso incremental y autotransformador.
Si atendemos ahora a los sistemas ms pequeos, en los
que los apropiadores no pudieron organizarse, aprenderemos
una segunda leccin. En Mawelle, un pequeo grupo de 200
apropiadores no pudo implementar sus propias reglas previas,
que basaban el acceso al ruc en las relaciones de parentesco, y
tampoco pudo convencer a los funcionarios gubernamentales
de que aplicaran la regla nacional que exclua los ingresos de
nuevos pescadores. Un pequeo grupo de apropiadores pudo
influir sobre los funcionarios nacionales para impedir que se
impusieran reglas formales. La manera en que las actividades y
polticas de regmenes externos pueden afectar el nivel y el tipo
de autoorganizacin para obtener beneficios colectivos no es
una de las cinco variables (vase la lista anterior) incluida en las
explicaciones tericas frecuentes acerca de la accin colectiva.
En Terranova, pequeos grupos locales de pescadores pudieron
disear y mantener sus propias reglas, pero esas instituciones
de ruc se tornaron frgiles cuando las autoridades nacionales
se negaron a reconocer su existencia.
Sobre la base de los estudios de caso, argumentara que las
actividades de regmenes polticos externos fueron factores
positivos para apoyar a la mayor parte de los productores de
agua subterrnea en el sur de California a autoorganizarse, pero
que estas actividades fueron factores negativos al impedir la
continuidad de un sistema de autoorganizacin en Mawelle y al
amenazarlo en Terranova. Una teora de la autoorganizacin y la
autogestin de unidades pequeas dentro de sistemas polticos
ms amplios debe considerar abiertamente las actividades de
11/24/10 12:47:26 PM
303
los sistemas polticos circundantes para explicar tanto las conductas como los resultados. Para distinguir entre las instancias
auto-organizadas exitosas y no exitosas para resolver problemas
relacionados con los ruc, debe tenerse en cuenta la forma en
que las estrategias de los actores externos afectan los costos y
los beneficios de los apropiadores de los ruc.
Un tercer problema de las teoras vigentes se relaciona con
la manera en que los costos de informacin y de transaccin
son ignorados. Suponer que una informacin completa est
disponible de manera gratuita y que los costos de transaccin
pueden ser ignorados no genera explicaciones tericas aplicables
en contextos en los que la informacin es escasa, potencialmente tendenciosa, cara de obtener y en los que la mayor parte de
las transacciones son costosas.2 Sera difcil explicar por qu
los individuos monitorean el cumplimiento de las reglas de los
dems, partiendo del supuesto de una informacin completa.
Para resumir la discusin anterior, hay tres problemas en las
teoras vigentes de la accin colectiva que reducen su utilidad
para proveer fundamentos para el anlisis de las polticas del
cambio institucional en los ruc de pequea escala. Dichas teoras no toman en cuenta:
1. la necesidad de reflejar la naturaleza incremental, autotransformadora del cambio institucional,
2. la importancia de las caractersticas de los regmenes
polticos externos en un anlisis sobre la forma en que las
variables internas afectan los niveles de provisin colectiva
de reglas, y
3. la necesidad de incluir los costos de informacin y transaccin.
Despus de haber reconocido estos problemas, podemos preguntarnos cmo empezar a tender puentes para cubrir la brecha
entre las teoras de la accin colectiva en uso y las instancias
empricas de accin colectiva en situaciones de ruc, a fin de
avanzar en un desarrollo de teoras ms relevantes del cambio
institucional en el mbito del anlisis de polticas pblicas.
Lo que se requiere para el desarrollo de teoras tiles para
el anlisis de situaciones relacionadas con los ruc as como
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de muchas otras importantes cuestiones de poltica es una

orientacin distinta de las tareas tericas relacionadas con el
anlisis de polticas pblicas. Los modelos analticos claros
proporcionan una parte importante de la base terica para
un buen anlisis, pero no toda la base necesaria. Para obtener
resultados claros de un modelo se omiten algunas variables o
se mantienen consciente o inconscientemente constantes. Los
modelos sugieren al analista comportamientos y resultados
probables en una situacin con una estructura particular; no
le dicen cmo descubrir la estructura de la situacin a fin de
realizar un anlisis. Los modelos que manejan supuestos como
la presencia de informacin completa, acciones independientes, simetra perfecta, cero errores humanos, ninguna norma
de comportamiento aceptable, sin costos por monitoreo y sin
capacidad para cambiar la estructura de la situacin misma,
ayudan al analista a generar predicciones precisas.
Sin embargo los modelos que manejan estos supuestos no
orientan la atencin del analista de polticas pblicas hacia algunas de las variables problemticas de la situacin que afectan los
incentivos y los comportamientos de los individuos. Si se supone
que hay informacin completa en torno al comportamiento de
los participantes, el analista no va a estudiar cmo los individuos
obtienen informacin en la realidad, quin la tiene y si esta informacin est sesgada o no. Suponer acciones independientes
no conduce al analista a preguntarse si los individuos toman en
cuenta los efectos de sus acciones sobre las elecciones realizadas
por otros. Suponer niveles cero de costos de monitoreo no conduce al analista a estudiar el costo y la efectividad de diversas
reglas de monitoreo. Asumir una estructura fija no conduce al
analista a estudiar si los individuos cambian o no sus propias
reglas y, en caso de que lo hagan, cmo lo hacen y si el rgimen
poltico contribuye o inhibe el cambio institucional.
Los marcos tericos que relacionan a familias completas de
modelos tambin proporcionan una parte importante de los
fundamentos tericos del anlisis de polticas pblicas, porque
sealan un conjunto de variables y tipos de relaciones entre
variables que necesitan estudiarse para llevar a cabo cualquier
estudio terico o emprico de un tipo particular de fenmeno.
De un marco de trabajo no se deriva una prediccin precisa, sino
11/24/10 12:47:27 PM
305
preguntas que necesitan ser planteadas para aclarar la estructura de una situacin y los incentivos a los que se enfrentan los
individuos. Una vez que los incentivos han quedado aclarados,
el terico puede analizar una situacin y predecir el comportamiento probable en trminos de la eleccin de una estrategia y
sus posibles consecuencias.
En consecuencia, en lugar de construir un modelo especfico
de creacin institucional, desarrollar un marco de trabajo para
resumir las lecciones que pueden aprenderse del estudio de los
esfuerzos exitosos y no exitosos de parte de los apropiadores
de ruc por cambiar sus instituciones. Este marco de trabajo
identifica conjuntos de variables que probablemente afecten
las decisiones sobre las reglas que persisten o cambian. Los
tericos pueden usar este marco de referencia y los modelos
de teoras de eleccin institucional para desarrollar teoras
ms precisas. Tambin puede utilizarse para organizar estudios
empricos adicionales a fin de generar hallazgos en torno a la
importancia relativa de variables particulares en el contexto de
otras configuraciones de variables.
Un
marco para analizar la eleccin institucional
Las situaciones de eleccin institucional, tanto constitucional

como colectiva, tal y como fueron definidas en el captulo ii,
afectan las reglas utilizadas en situaciones operativas. Las decisiones que se toman en situaciones de eleccin colectiva afectan
directamente las situaciones operativas. Las decisiones tomadas
en situaciones de eleccin constitucional afectan indirectamente
las situaciones operativas al crear y limitar los poderes que pueden ejercerse dentro de acuerdos de eleccin colectiva (creando
cuerpos legislativos y judiciales, protegiendo las reglas de libre
expresin y propiedad, etc.) y al afectar la decisin respecto a
quin es representado y con qu peso en las decisiones colectivas.
En lugar de examinar los procesos de eleccin constitucional y
colectiva de manera separada, me refiero a ambos cuando uso
el trmino situaciones de eleccin institucional.
Para analizar una situacin de eleccin institucional es
necesario considerarla desde la perspectiva de los individuos
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que toman decisiones sobre reglas operativas futuras. Los individuos que hacen elecciones institucionales tambin realizan
elecciones operativas. Cuando se enfrentan a la pregunta de si
mantener o cambiar las reglas del statu quo, la situacin cambia,
pero los individuos siguen siendo los mismos. As, uno debe
usar una concepcin similar del individuo cuando se piensa en
elecciones operativas e institucionales. En el captulo ii utilic
una concepcin general de accin racional que incluye cuatro
variables internas beneficios anticipados, costos anticipados,
normas internalizadas y tasas de descuento que afectan las
elecciones individuales de estrategias en cualquier situacin.
Se considera que los individuos ponderan los beneficios y los
costos anticipados al tomar decisiones en la medida en que stas se ven afectadas por normas internas y tasas de descuento.
Utilizando este concepto de accin racional, se predice que los
individuos seleccionarn estrategias cuyos beneficios anticipados excedern los costos anticipados. Sin un conocimiento
de las variables de la situacin que afectan tanto los beneficios
como los costos, tal prediccin resulta vacua. Esta concepcin
general de la accin racional concede la mayor parte del peso
explicativo a las variables situacionales ms que a los supuestos
sobre el proceso de clculo interno.3
En una situacin de eleccin institucional, como la que se
muestra en la figura vi.1, la alternativa bsica disponible para
un individuo es: 1) apoyar la continuacin de las reglas del
statu quo, o 2) apoyar un cambio en una o ms de stas. Aun
cuando puede considerarse ms de una opcin a la vez, la decisin ltima est entre un conjunto alternativo de reglas y el
conjunto de reglas del statu quo.4 Las estrategias disponibles
para un individuo son apoyar en lugar de elegir, porque un
solo individuo hace elecciones institucionales en sistemas distintos a un sistema totalmente monocrtico. El que un cambio
de reglas se lleve a cabo o no depender del nivel de apoyo para
el cambio y de la regla de agregacin utilizada en la situacin
de eleccin institucional.
La forma en que un individuo evala los beneficios anticipados en una situacin de eleccin institucional depende de la
informacin de que el individuo dispone sobre los beneficios
(o daos) que posiblemente produzca un conjunto alternativo
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Costos
esperados
Beneficios
esperados
Apoya o no el cambio
de reglas SQ
Informacin sobre los costos de transformar,

supervisar y aplicar reglas alternativas
Normas internas
Tasa de descuento
Mundo externo
Informacin sobre las

normas compartidas
y otras oportunidades
Mundo interno
Informacin sobre los beneficios

de las reglas propuestas
Cambio de la regla SQ:

se adoptan nuevas
estrategias
R egla de agregacin
en uso para reglas
cambiantes
Se mantiene la regla SQ:

se sigue con las
estrategias previas
Figura vi.1. Resumen de las variables que afectan al cambio institucional

307
11/24/10 12:47:27 PM
de reglas, en comparacin con los beneficios (o daos) que es

probable que surjan del uso continuo de las reglas del statu
quo.5 La forma en que un individuo evala los costos anticipados depende de la informacin de que disponga respecto a
1) los costos inmediatos incluidos en la transformacin de las
reglas del statu quo en un conjunto alternativo, y 2) los costos
netos del monitoreo e imposicin incluidos, al optar por una
configuracin alternativa de reglas. De manera similar, las
normas internas y las tasas de descuento se ven afectadas por
la informacin que los individuos tienen respecto a las normas
compartidas por otros individuos relevantes y en relacin con el
rango de oportunidades de las que pueden o no disponer en una
situacin particular. Los datos relativos a los beneficios, costos,
normas compartidas y oportunidades son variables determinantes
que afectan la decisin de un individuo para apoyar o no un
cambio en las reglas del statu quo.
Si se satisfacen las tres condiciones siguientes, el analista
institucional slo necesita afirmar los valores de las variables
determinantes para predecir las estrategias individuales:
1. Existen medidas determinantes precisas para cada variable
determinante.
2. Los individuos traducen completa y precisamente la informacin en torno a los beneficios netos y a los costos netos
en beneficios y costos esperados.
3. Los individuos actan de manera sincera, en lugar de
actuar de una manera estratgica.
La primera condicin equivale a afirmar que se ha llevado
a cabo un anlisis vlido y confiable de costo-beneficio para
identificar los beneficios netos de un conjunto de reglas y alternativas, y que se conocen todos los costos netos de la transformacin, monitoreo, aplicacin y gobernanza relacionados con
las reglas alternativas. Mientras los modelos de los analistas de
polticas pblicas asuman que los costos y beneficios existen
y que pueden ser usados simplemente por los individuos para
tomar decisiones en ambientes naturales, los individuos tienen
que invertir recursos para obtener informacin sobre los costos
y los beneficios.
11/24/10 12:47:27 PM
309
Muchas de las evaluaciones realizadas en situaciones concretas no incluyen costos o beneficios econmicos. Los agricultores filipinos que invierten su propio trabajo para construir y
mantener sus sistemas de irrigacin pueden juzgar el valor de
su trabajo en esta actividad frente a las alternativas disponibles.
Los costos de dedicar 50 das a la zanjera son evidentes para
cualquier agricultor que intenta mantener a su familia. Ms
an, tambin es muy evidente la forma en que esta produccin
agrcola responde a la irrigacin comunal. La cantidad de trabajo con que contribuye cada agricultor se registra en un libro
de asistencia controlado por el secretario de la zanjera, pero
dado que se trata de trabajo no pagado, no se registra en otra
parte. Tampoco la comida que se produce para autoconsumo
se registra en las transacciones de mercado. Los individuos
que participan en esta situacin pueden hacer juicios precisos
sobre los costos y beneficios de los sistemas alternativos de
reglas, tomando en cuenta una variedad de beneficios y costos
monetarios y no monetarios. A los individuos ubicados dentro
de un centro administrativo les ser ms difcil hacer buenas
evaluaciones sobre los costos y beneficios relativos de reglas
alternativas, porque muchos de estos costos y beneficios no
se registran ni se sintetizan en la informacin disponible para
quienes son externos a la situacin.
La segunda condicin equivale a proponer que los individuos estn atentos a toda la informacin disponible y que
pueden ponderar dicha informacin de manera no sesgada. Si
se satisfacen tanto la primera como la segunda condicin, los
beneficios y costos subjetivos se aproximarn a los beneficios
y costos objetivos. La tercera condicin equivale a afirmar que
los individuos no se comportan de manera oportunista a fin de
intentar obtener beneficios mayores que los que se logran mediante un comportamiento recto. Esta condicin implica que
los individuos revelan sus evaluaciones de manera honesta, que
contribuyen a los beneficios colectivos cuando existen frmulas
para que los costos se asignen equitativamente, y que estn
dispuestos a invertir tiempo y recursos para encontrar soluciones a problemas conjuntos. Si se satisficiera esta condicin,
desapareceran algunos de los comportamientos estratgicos
planteados en todos los dilemas sociales.
11/24/10 12:47:27 PM
Desafortunadamente para el analista, son pocas las situaciones empricas que se caracterizan por estas tres condiciones,
o incluso por una o dos de ellas. Variables como los beneficios
del uso de un conjunto alternativo de reglas o los costos de
monitoreo y aplicacin de un conjunto de reglas rara vez se
registran de manera que un analista (o los individuos que realizan elecciones institucionales) pueda resolverlos mediante
simples clculos. En consecuencia, uno debe ir ms all de las
variables determinantes utilizadas en los anlisis que buscan
ser utilizadas en instancias de polticas pblicas atendiendo a
las variables situacionales que los afectan.
Evaluacin de los beneficios
Permtaseme ilustrar este proceso analizando las variables situacionales que afectan a la variable determinante informacin
sobre los beneficios netos de las reglas alternativas. Para que
un participante o un analista desarrolle una evaluacin de los
beneficios netos de un conjunto alternativo de reglas, es necesario responder las siguientes preguntas:
1. Cules son los flujos promedio y los valores estimados
de las unidades de recursos en el futuro, bajo un conjunto
propuesto de reglas, en comparacin con las reglas del
statu quo?
2. Cmo se espera que vare el flujo de unidades de recursos
bajo un conjunto propuesto de reglas, en comparacin con
las reglas del statu quo?
3. Qu diferencias cualitativas se darn bajo un conjunto
propuesto de reglas, en comparacin con las reglas del
statu quo?
4. Durante cunto tiempo es probable que el recurso mismo
genere unidades de recursos, bajo un conjunto propuesto
de reglas, en comparacin con las reglas del statu quo?
5. Se reducir el conflicto, permanecer igual, o se incrementar bajo un conjunto propuesto de reglas, en comparacin
con las reglas del statu quo?
11/24/10 12:47:27 PM
311
La facilidad o dificultad para responder estas preguntas, as

como sus respuestas especficas, dependern de un nmero de
variables situacionales, incluyendo: 1) la cantidad de apropiadores, 2) el tamao del sistema de recursos, 3) la variabilidad
de las unidades de recurso en el tiempo y en el espacio, 4) la
situacin actual del sistema de recursos, 5) las condiciones del
mercado, 6) la cantidad y el tipo de conflictos en el pasado, 7)
la disponibilidad de los datos registrados sobre las condiciones
presentes y los patrones histricos de apropiacin, 8) las reglas
del statu quo particulares y 9) las reglas particulares propuestas
(figura vi.2). La primera variable en esta lista la cantidad de
apropiadores se incluye en la mayor parte de las teoras de la
accin colectiva. Las variables situacionales restantes rara vez
son consideradas.6
Mientras mayor sea el sistema de recursos y el nmero de
apropiadores, mientras ms impredecible sea el flujo de unidades
de recursos y sus precios del mercado, ms difcil y costoso ser
obtener informacin precisa sobre la condicin del recurso mismo
y el posible valor del flujo de unidades de recursos bajo cualquier
conjunto de reglas. Esto puede compensarse, en alguna medida,
si se registran de manera regular los datos sobre las condiciones
de los recursos, la calidad de las unidades de recursos, los precios
y los niveles de apropiacin. Estos ltimos (precios y niveles de
apropiacin) pueden registrarse en un sitio de pesca cercano a
la costa, por ejemplo, si todos los pescadores llevan a vender el
pescado a un solo puerto. Si la pesca es comprada por uno o varios
compradores, pueden mantenerse registros del ingreso por ese
rubro, y el comprador puede tener una buena idea de los patrones de produccin en estas reas. Si el comprador est motivado
para compartir esta informacin con los pescadores, como sucede
cuando los pescadores crean una cooperativa, los pescadores
tambin pueden obtener informacin precisa sobre sus pescas
previas y las variaciones en su valor a travs del tiempo. Pero si el
comprador es un monopolista que tiene razones estratgicas para
retener informacin, puede saber mucho ms que los pescadores
sobre los patrones generales de pesca.
El establecimiento de un monitor oficial (como el regulador
del agua en los casos de agua subterrnea y los funcionarios locales en los terrenos comunales montaosos suizos y japoneses)
11/24/10 12:47:28 PM
Figura vi.2. Variables situacionales que afectan la evaluacin

de los beneficios de una eleccin institucional
Variables situacionales:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Nmero de apropiadores.
Tamao del RUC.
Variabilidad temporal y espacial de unidades de recurso.
Condicin actual del RUC.
Condiciones del mercado para las unidades de recurso.
Cantidad y tipo de conflicto.
Disponibilidad de datos de (1) a (6).
Reglas statu quo en uso.
Reglas propuestas.
Informacin sobre los beneficios

netos de las reglas propuestas
V ase la figura V I.5
Mundo interno
Beneficios
esperados
de reglas SQ
Normas internas
Tasa de descuento
Costos
esperados
Mundo externo
Vanse las figuras
VI.3
y VI .4
proporciona informacin a los apropiadores sobre los niveles

de apropiacin y la condicin del sistema de recursos que no
obtendran de otro modo. La presencia de organizaciones de
apropiadores, como cooperativas o asociaciones voluntarias,
11/24/10 12:47:28 PM
313
usualmente incrementa la cantidad de informacin obtenida

y diseminada entre los apropiadores respecto a las variables
que influyen en la posibilidad de que un cambio en las reglas
produzca o no un beneficio neto.
De este modo, que un individuo perciba o no los beneficios
que pueden derivarse de un cambio en las reglas depender de:
1) las condiciones objetivas de los ruc, 2) el tipo de informacin
que los acuerdos institucionales vigentes generan y ponen a
disposicin de los individuos, y 3) las reglas propuestas como
alternativa. Debe quedar claro que obtener o no beneficios al
cambiar las reglas no es una situacin que simplemente exista
en el mundo y que cualquiera que desee mejorar un estado de
cosas pueda usar, ya sea que se trate de apropiadores, analistas
o funcionarios pblicos. La informacin sobre los beneficios
debe buscarse, organizarse y analizarse.
Evaluacin de los costos
La informacin de los costos se ve tambin fuertemente influida
por las variables situacionales. Dos costos importantes afectan las
elecciones institucionales. Primero estn los costos inmediatos
de la transformacin de las reglas. Si los costos esperados de esta
transformacin son ms altos que los beneficios netos que se
obtendrn, no se llevarn a cabo estimaciones sobre costos. Los
apropiadores mantendrn las reglas del statu quo que producen
beneficios menores de los que produciran las reglas alternativas,
porque los costos de cambiarlas son ms altos que los beneficios
que se obtendran. Si los costos ex ante de la transformacin de
las reglas no son demasiado altos, los costos ex post tambin sern evaluados, incluyendo los efectos de las reglas propuestas en
la supervisin y los costos de ejecucin. Examinaremos primero
las variables situacionales que afectan la informacin sobre los
costos de transformacin (figura vi.3).
Costos de transformacin. Se trata de los recursos dedicados al
proceso de considerar un cambio de reglas (Buchanan y Tullock,
1962). Muchas de las variables consideradas como importantes
en las teoras corrientes de la accin colectiva, como las enu-
11/24/10 12:47:28 PM

de los costos de transformar las reglas del statu quo
Vase la figura
VI.2
Mundo interno
Beneficios
esperados
de reglas SQ
Normas internas
Tasa de descuento
Costos
esperados
Mundo externo
Informacin sobre costos ex ante
de transformar las reglas SQ
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Nmero de tomadores de decisiones.

Heterogeneidad de intereses.
Reglas en uso para cambiar las reglas.
Habilidades y capacidades de los lderes.
Regla propuesta.
Estrategias pasadas de los apropiadores.
Autonoma para cambiar las reglas.
Decisiones institucionales pasadas

de apropiadores locales
Requerimientos establecidos
por autoridades externas
11/24/10 12:47:28 PM
315
meradas anteriormente, afectan los costos de transformacin.

Dichos costos estn relacionados por ejemplo de manera positiva
con el nmero de individuos que toman elecciones institucionales, la heterogeneidad de los intereses en juego y la proporcin
mnima necesaria de individuos para lograr un cambio en las
reglas del statu quo (establecido por las reglas que rigen su
proceso de cambio). Los costos de transformacin son menores
cuando en el proceso participan lderes capaces. Debido a que
los costos de transformacin son inmediatos, es menos probable
que se vean afectados por las tasas de descuento que aplican
los participantes. La suma de costos de transformacin no se
ve afectada por la presencia de individuos que ponen en juego
capacidades sustanciales, pero la posibilidad de que estos costos
se paguen est relacionada positivamente con la presencia de
individuos que derivarn beneficios sustanciales de un cambio
en las reglas.7
Sin embargo, en la lista citada anteriormente no se incluyen
variables que afecten la transformacin de los costos. Por ejemplo, el tipo de regla propuesto afecta los costos de transformacin. Los costos de transformacin de establecer una asociacin
de apropiadores estrictamente privada para discutir problemas
comunes son considerablemente menores a los de la creacin
de una jurisdiccin pblica local que pueda fijar impuestos
a todos los ciudadanos que viven dentro de los lmites de su
jurisdiccin. Normalmente las reglas se modifican de manera
secuencial. Es mas probable que se adopten primero las reglas
propuestas que den beneficios positivos esperados y bajos costos
de transformacin, que las reglas con altos costos de transformacin. Si los apropiadores inician las transformaciones con
cambios de bajo costo, pueden adquirir experiencia acerca de los
costos de cambiar las reglas en su ambiente, antes de intentar
cambios que requerirn costos de transformacin sustanciales.
Si los costos de transformacin del cambio de algunas reglas
son suficientemente bajos, uno o dos individuos pueden recibir
beneficios suficientemente altos por el cambio para pagar los
costos completos por s mismos. En consecuencia, algunos de
los pasos en el proceso de desarrollo institucional pueden ser o
no dilemas de segundo orden, aun cuando otros s tengan esta
estructura. Ms an, lograr beneficios a partir de pequeos
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cambios en las reglas transformar el clculo que se realiza en

la evaluacin de cambios mayores.
Las normas que los individuos comparten respecto a las estrategias de apropiacin cuando participan en elecciones colectivas
afectan directa e indirectamente los costos de transformacin
de las reglas. Por ejemplo, cuando los individuos adoptan
estrategias de confrontacin, los costos de transformacin se
incrementan marcadamente (Scharpf, 1989). Cuando algunos
individuos temen que otros intenten organizar coaliciones ganadoras mnimas (minimal winning coalitions) para imponer
los costos a los perdedores, ello afectar su disposicin para
adoptar cambios que podran reducir el carcter incluyente
de las reglas en el futuro. Por otra parte, los apropiadores que
comparten las normas que restringen un comportamiento
oportunista pueden adoptar reglas que resulten menos costosas
en su operacin que las acogidas por los apropiadores que no
comparten dichas normas.
Las reglas instituidas en un momento dado afectarn tambin los costos de informacin (o los costos de gobierno) posteriormente. Los cambios en las reglas operativas afectarn los
niveles de beneficio y su distribucin entre los apropiadores. Los
importantes cambios en el nivel y distribucin de los beneficios
pueden incrementar o disminuir el nivel de conflicto entre los
apropiadores, as como la dificultad consecuente con que los
individuos lograrn acuerdos futuros.8
El que los apropiadores tengan o no autonoma sustancial
para cambiar sus propias reglas tambin afectar los costos de
la transformacin. Los regmenes muy centralizados intentan
imponer las mismas reglas operativas en todas las localidades
de su territorio.9 Si ocurre as, los apropiadores locales deben
convencer a una autoridad central de cambiar las reglas en uso
en todos los casos similares o bien de que se puede hacer una
excepcin en su caso. En un rgimen honesto, se debe dedicar
un tiempo considerable a cualquier esfuerzo por cambiar las
reglas planteadas por las autoridades centrales. El tiempo se
emplea en las oficinas de gobierno para explicar el problema
y lo que se desea lograr, as como en consultar a aquellos que
sern afectados por el cambio a fin de adelantarse a su oposicin.
Se emplea tiempo en la espera de respuestas. Si la solicitud es
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317
rechazada, se emplear tiempo en procesos de apelacin. En

un rgimen corrupto, los sobornos pueden bastar para hacer
que los funcionarios autoricen el cambio de una regla o ignoren el hecho de que los apropiadores locales estn utilizando
un conjunto de reglas internas distintas a las requeridas legalmente.10 Asimismo, en un rgimen corrupto, una persona con
influencias puede impedir un cambio en las reglas sobornando
a un funcionario.
En un rgimen que permite autonoma local sustancial para
emprender elecciones constitucionales y colectivas, puede autorizarse a los apropiadores para que determinen sus propias reglas,
siempre y cuando sigan ciertos procedimientos. stos pueden
variar desde mecanismos informales que asegurarn que se lleven
a cabo procesos de consulta, hasta mecanismos formales, que
incluyen firma de peticiones, elecciones especiales, legislacin y
procedimientos jurdicos. La regla de agregacin que se usar con
frecuencia est especificada en estos procedimientos. Mientras
ms incluyente sea la regla de agregacin que se utilice en la
toma de decisiones de eleccin constitucional o colectiva, ms
altos sern los costos de la toma de decisiones y ms bajas las
prdidas que sufrirn quienes estn protegidos por las reglas del
statu quo (Buchanan y Tullock, 1962).
Cuando existen procedimientos regulares para transformar
las reglas, los apropiadores pueden ser capaces de estimar de
manera precisa los costos de transformacin. Si se requiere un
permiso legal para formar una asociacin antes de establecer asociaciones privadas o cooperativas, un abogado puede proporcionar
una estimacin aproximada del costo que ello implica. Si solicitar
una eleccin especial para la creacin de un distrito requiere una
solicitud avalada con 1 000 firmas, los organizadores profesionales
pueden proporcionar una estimacin relativamente fidedigna del
costo que involucrar la obtencin de estas firmas.
Cuando los apropiadores se enfrentan a funcionarios que
proceden con discrecionalidad considerable al permitir o no el
cambio de reglas, la estimacin de los costos de transformacin
puede ser difcil. Si en el pasado un permiso tal ha requerido de
pagos sustanciales, legales o ilegales, los apropiadores pueden
no intentar cambiar las reglas por temor a que los costos sean
mucho mayores que los beneficios obtenidos. De este modo
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puede esperarse un menor nivel de innovacin en las reglas y de

cambio por parte de los apropiadores que viven bajo regmenes
polticos que conceden una fuerte capacidad de discrecionalidad
a los funcionarios regionales y nacionales para autorizar o no
los cambios en las reglas que rigen el acceso y uso de un ruc,
en comparacin con una jurisdiccin donde se permite mayor
autonoma.
La autonoma de los individuos para cambiar sus reglas se
ve tambin afectada por la ubicacin de sus ruc y la eficiencia
del rgimen poltico bajo el que viven. La autonoma puede no
estar formalmente reconocida, pero puede ser un resultado en
primer trmino, de la distancia entre un ruc y los funcionarios
administrativos o polticos ms cercanos. Los apropiadores en
los ruc remotos por lo regular tienen mayor autonoma que
aquellos que viven cerca de los centros de gobierno. El que
un ruc particular sea remoto o no obviamente se ve afectado
tambin por la cantidad de funcionarios que emplea el rgimen,
la eficiencia de los aparatos administrativos y polticos del rgimen, y la extensin de las instalaciones de comunicacin y
transporte involucrados.
Las variables situacionales que afectan la informacin sobre
los costos de transformacin son afectadas a su vez por los requisitos institucionales establecidos por las autoridades externas
en el pasado y por las decisiones institucionales pasadas que
han tomado los apropiadores locales. Obviamente, la autonoma
de un conjunto de apropiadores locales para crear sus propias
reglas depende sobremanera de lo que permitan o prohban las
autoridades centrales, y que se ve modificado por la distancia y
la capacidad de las autoridades externas para lograr que se cumplan sus reglas. Las normas que rigen el proceso de cambio de
reglas, el nmero de personas que toman las decisiones y deben
participar, as como la heterogeneidad resultante de los intereses
representados, son influidas por las decisiones que toman autoridades externas, los apropiadores locales o ambos.
Una vez que se han tomado decisiones de un tipo particular, las opciones futuras se vern fuertemente afectadas. Para
comprender los procesos de eleccin institucional, uno debe
considerarlos como procesos histricos en los que las decisiones vigentes se construyen con base en las decisiones pasadas.
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319
Las decisiones previas pueden brindar opciones futuras para el

desarrollo, y cancelar otras.11 Los bombeadores de agua subterrnea de la Cuenca Raymond no saban necesariamente que,
tan pronto como se asignara una cantidad determinada de agua
a cada bombeador, emergera un mercado para los derechos del
agua, aunque eso fue lo que sucedi. En las cuencas Oeste y
Central aparecieron mercados similares. Una vez que se design
un regulador del agua para supervisar los patrones de uso de
todos los bombeadores, el costo de administrar un impuesto
de bombeo en las extracciones fue sustancialmente menor de
lo que habra sido si se hubiera adoptado un distinto tipo de
acuerdo legal. Por otra parte, una vez asignados los derechos
sobre el agua con base proporcional, cualquier regla futura que
pudiera haber protegido los derechos de las compaas de agua
municipales por encima de los derechos de otros que usaban esas
cuencas qued descartada para consideraciones ulteriores.
De este modo, el pasado ejerce influencia en las elecciones
institucionales de diversas formas. Las reglas operativas vigentes las reglas del statu quo son resultado de decisiones
pasadas. Dichas reglas protegen siempre a algunos individuos
y ponen a otros en riesgo. Una propuesta de cambio en estas
reglas debe estar apoyada por un grupo suficientemente grande
de individuos para tener la autoridad de cambiarlas, dadas las
reglas del statu quo de eleccin colectiva y constitucional para
hacerlo. En casi todos los procedimientos utilizados dentro de
una determinada arena de eleccin constitucional, las reglas
del statu quo tendrn una posicin procedimental privilegiada.
Las elecciones institucionales pasadas abren algunos caminos
y cierran otros a un desarrollo ulterior.
Costos de monitoreo, implementacin y sancin. Cuando los
apropiadores consideran cambiar sus reglas, parte de este clculo tiene que ver con los costos de monitoreo e impisicin de
las nuevas reglas. Al observar las actividades de un grupo de
individuos y evaluar si sus acciones o resultados son permitidos
o no por un conjunto de reglas, se incluye el uso del tiempo y
de otros recursos que podran destinarse a otras actividades. El
monitoreo de las actividades es con frecuencia una tarea que los
propios apropiadores emprenden, ya sea mientras llevan a cabo
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sus actividades normales (como los pescadores que observan los

botes de los fuereos), o en un trabajo especial en el que se usa
la rotacin (como sucede con los irrigadores, cada uno de los
cuales es responsable de vigilar un canal de irrigacin durante
un periodo especfico). Mantener tribunales, policas y centros
de detencin para asegurar el cumplimiento de las reglas incluye
el uso de recursos que podran utilizarse de manera productiva
para otros fines.
Los costos de monitoreo son afectados por los atributos fsicos
del recurso mismo, la tecnologa disponible para la exclusin
y la apropiacin, los acuerdos de comercializacin, las reglas
propuestas y la legitimidad otorgada por las autoridades externas a los resultados de las elecciones institucionales (figura
vi.4). Mientras ms grande sea el recurso, mayores sern los
costos del cercado y vigilancia de los lmites para asegurar
que ninguna persona externa se convierta en apropiador. En el
caso de muchos recursos naturales, como los sitios de pesca,
es fsicamente imposible establecer cercos. Incluso el mantenimiento de marcadores efectivos puede ser costoso. La pesca
costera, particularmente la localizada en las lagunas o bahas,
incluye costos de exclusin ms bajos que los de la pesca en
alta mar. En los casos de recursos como las cuencas de agua
subterrnea o los pozos de petrleo, las unidades de recursos se
mueven de manera subterrnea hacia el rea que se bombea ms
sistemticamente. Incluso la determinacin de los lmites fsicos
de tales recursos requiere de extensos estudios geolgicos. Sin
embargo, una vez establecidos los lmites, ser difcil disimular
la presencia de un pozo clandestino. Los costos primarios de la
exclusin pueden ser las acciones legales necesarias para poner
fin a las actividades de los usuarios ilegales en el aprovechamiento de un recurso.
Los factores que mejoran la capacidad de los usuarios para reunirse o escucharse entre s, mientras participan en actividades
de apropiacin, tienden a disminuir los costos de monitoreo y la
imposicin de las reglas. Adicionalmente, si todos los apropiadores regresan a la misma localidad al final de sus actividades,
de manera que la cantidad de unidades de recursos que cada
uno de ellos ha adquirido est abierta a una inspeccin ocasional, los costos de monitoreo sern bajos. La presencia de una
11/24/10 12:47:29 PM
321

de los costos de supervisin y ejecucin
Vase la figura
VI .2
Mundo interno
Beneficios
esperados
de reglas SQ
Normas internas
Tasa de descuento
Costos
esperados
Mundo externo
Informacin sobre costos ex post
de la supervisin y ejecucin
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Tamao y estructura de los RUC.

Tecnologa de exclusin.
Tecnologa de apropiacin.
Acuerdos de comercializacin.
Reglas propuestas.
Legitimidad de las reglas en uso.
norma compartida que seale las reglas que deben cumplirse,

es decir, las reglas acordadas por los apropiadores mismos,
compensar muchas desventajas fsicas en el monitoreo de un
recurso particular. Las normas compartidas, relacionadas con
la legitimidad de las reglas y el imperativo de que deban ser
cumplidas, reducirn los costos de monitoreo, mientras que su
11/24/10 12:47:29 PM
ausencia incrementar dichos costos. El acceso a recursos de

bajo costo para registrar y difundir la informacin en torno a
la regulacin de actividades disminuir tambin los costos de
supervisin.
Las reglas mismas varan en trminos de los costos de monitoreo y de imposicin. Mientras ms frecuente sea el monitoreo
requerido, mayores sern los recursos dedicados a la medicin.
Resulta menos costoso monitorear las reglas que establecen sin
ambigedad la prohibicin de alguna accin independientemente de quin la emprenda que las que requieren de ms
informacin sobre quin sigue un comportamiento particular
y por qu.
Las reglas que especifican el inicio y el final de las fechas de
la estacin, como las que se usan en los pastos comunes montaosos suizos y japoneses, son menos costosas de monitorear
que las reglas que establecen una cuota para cada apropiador,
en relacin con la cantidad de actividades de apropiacin (por
ejemplo, el agua acre/pie bombeada, las toneladas de pescado
obtenidas). La persona que sea descubierta apropindose del
recurso antes o despus de la estacin oficial estar rompiendo
las reglas de manera evidente. Cualquier apropiador puede
cuestionar tal uso no autorizado, sin temor a que el cargo se
considere infundado posteriormente. Las reglas que limitan la
tecnologa en uso, como las empleadas en los lugares de pesca
de Nueva Escocia, tambin resultan menos costosas que las
reglas que especifican la cantidad determinada de un recurso
a utilizarse.
Las reglas que renen a quienes estn especialmente tentados
a hacer trampa y a los que se veran particularmente afectados
por ellas tambin son ms fciles de supervisar que las que
dependen del descubrimiento accidental de algn infractor por
parte de alguien que puede ser afectado slo indirectamente por
esa infraccin. Cuando a los irrigadores que usan un canal se
les asignan usos particulares con tiempos determinados, como
sucede en Murcia y Orihuela, cada uno est motivado a asegurarse de que recibe su asignacin completa de agua en el tiempo
determinado, y quiere constatar tambin que el siguiente irrigador no intente tomar su cuota de agua demasiado pronto. En el
momento en que se cambia de un irrigador a otro, es probable
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323
que ambos estn presentes; con ello aseguran que se respeten

las reglas. El monitoreo de reglas diseado en el sitio de pesca
de Alanya conlleva costos mnimos por razones similares.
Resulta mas costoso imponer reglas que limitan la cantidad
de unidades de recurso que pueden producirse durante toda
una estacin o ao. La viabilidad econmica de usar cuotas
(que pueden ser comercializables) o no, dependera de la regularidad del flujo, la cantidad de almacenamiento en el ruc, los
tipos de registros que pueden llevarse de manera rutinaria y el
valor mismo de las unidades del recurso.
Adems de los atributos fsicos del recurso y de las reglas
especficas consideradas, otro factor que afecta los costos del
monitoreo e imposicin de las reglas es el reconocimiento de las
autoridades de la jurisdiccin implicada (o la ausencia de requerimiento), no la legitimidad de las reglas locales. El caso Mawelle
documenta claramente que, cuando las autoridades externas se
niegan a imponer una regla local que excluye participantes, o
incluso su propia regla, es posible que los apropiadores locales
no sean capaces de impedir el ingreso de nuevos apropiadores,
aun cuando deseen hacerlo. En algunas regiones del mundo los
gobiernos regionales o nacionales apoyan sistemas de propiedad
desarrollados localmente, y los apropiadores locales pueden
contar con la ayuda de los funcionarios gubernamentales a
un costo relativamente bajo para excluir a los apropiadores de
fuera, en caso de que las amenazas de los apropiadores locales
sean suficientes.
En aquellas regiones donde los gobiernos nacionales no respetan los derechos de propiedad que los apropiadores locales
han desarrollado para s mismos (como en Nueva Escocia y
Terranova), los costos de exclusin pueden ser muy altos (Cordell y McKean, 1986; A. Davis, 1984; Matthews y Phyne, 1988).
De hecho, las instituciones locales que han evolucionado en
localidades remotas pueden posteriormente volverse insostenibles si esas reas se vuelven atractivas para usuarios externos
que cuentan con el respaldo del gobierno regional o nacional.
Algunos gobiernos nacionales han proporcionado un apoyo
econmico considerable para el desarrollo de modernas flotas
de pesca que han invadido con xito sitios de pesca costeros
que previamente eran propiedad de pescadores locales. Sin
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la ventaja de ser considerado legtimo, un pequeo grupo de

apropiadores puede enfrentar altos costos al tratar de excluir a
usuarios bien financiados, apoyados por el gobierno y que, sin
embargo, no tienen derechos locales de propiedad.
Evaluacin de las normas compartidas
y otras oportunidades
La manera en que los individuos ponderan sus propias evaluaciones de los costos y beneficios depender de las normas que
internalicen y de las tasas de descuento que utilicen. Coleman
(1987a) distingue entre las normas que los individuos han internalizado, para las que las sanciones por infraccin tienen un
costo interno (por ejemplo, culpa, ansiedad, disminucin de la
autoestima), y las normas compartidas, para las que las sanciones por infraccin vienen de otros que son parte del mismo
grupo y expresan molestia social si se infringe una regla. Los
individuos frecuentemente internalizan las normas compartidas, en cuyo caso la falta de cumplimiento incluye tanto costos
psquicos internos como costos sociales externos.
Los apropiadores que viven cerca de los ruc de los cuales se
apropian y que interactan entre s en muchas situaciones, adems de compartir sus ruc, son capaces de desarrollar normas
slidas respecto a un comportamiento aceptable y expresar sus
expectativas en encuentros mutuamente reforzantes (figura vi.5).
La razn de la hostilidad de los pescadores costeros propietarios de botes pequeos hacia los grandes buques de pesca no se
debe simplemente a que la tecnologa de los buques sea mucho
ms desarrollada que la suya. A menudo, los operadores de los
buques de pesca viven en otros lugares, pertenecen a distintos
grupos tnicos o raciales y comparten pocas de las normas de
conducta locales. No beben en los mismos bares, sus familias
no viven en los pueblos cercanos y no participan en la red de
relaciones que dependen del establecimiento de una reputacin,
de cumplir promesas y aceptar las normas de la comunidad local
respecto a diversas conductas sociales.
Es probable que los apropiadores que participan en actividades que los alejan de sus ruc y los conducen a una economa en
11/24/10 12:47:29 PM
1.
2.
1.
3.
1.
1.
Costos
esperados
Beneficios
esperados
VI.3
VI.2
Vanse las figuras
Normas internas
Tasa de descuento
Mundo externo
Los apropiadores viven cerca de los RUC.

Los apropiadores comparten numerosas
situaciones.
Existe informacin a disposicin de los
apropiadores sobre oportunidades en
otros lugares.
Mundo interno
Vase la figura
y VI.4
de reglas SQ
Figura vi.5. Variables situacionales que afectan las normas internas y las tasas de descuento

325
11/24/10 12:47:30 PM
la que existen otras oportunidades, adopten una tasa de descuento ms alta que los apropiadores que suponen que ellos y sus
hijos dependen del ruc local para sus ingresos fundamentales.
Tambin se da el caso de que las normas compartidas afecten
tanto las tasas de descuento como la informacin sobre otras
oportunidades. Los individuos que viven en una comunidad
donde la falta de cuidado por el futuro es una posicin que los
dems censuran, tendrn una tasa de descuento ms baja que
los individuos que viven en una comunidad donde no se aplica
sancin alguna a la bsqueda de ganancias de corto plazo, por
encima de la preferencia por los beneficios a largo plazo.12
El proceso de cambio institucional
Es posible predecir que, en un ambiente altamente competitivo, quienes no buscan reglas alternativas que puedan mejorar
los beneficios netos, perdern frente a quienes tienen xito en
la adopcin de mejores reglas. La operacin de empresas en
mercados competitivos, o donde al menos existe cierto nivel de
competencia, permite a los tericos predecir que las empresas
que sobrevivan sean aquellas que elegirn estrategias para
maximizar las ganancias (Alchian, 1950). Existen equilibrios
tericos para los modelos de mercado despus de que todas las
empresas ineficientes o que no maximizan sus ganancias han
sido eliminadas. Estos modelos no se enfocan en la consecucin
de un equilibrio; ms bien hacen nfasis las caractersticas de los
mercados y las empresas en el mercado en un equilibrio terico.
No importa que muchas empresas no maximicen las ganancias
antes de alcanzar el equilibrio cuando la cuestin terica de
inters concierne a las caractersticas de los actores que estn
presentes en un punto de equilibrio. El acuerdo institucional
de un mercado abierto y el inters terico en los equilibrios
estticos permiten a los tericos plantear la maximizacin de
una sola variable las ganancias como una regla de decisin
interna para individuos racionales en una situacin de mercado.
Ms an, el precio es una estadstica suficiente para resumir
una cantidad increble de informacin especfica de valor para
un empresario. La maximizacin de las ganancias es una herra-
11/24/10 12:47:30 PM
327
mienta terica til para predecir el comportamiento en situaciones de mercado esttico; no permite a un terico predecir qu
empresas tienen mayor probabilidad de sobrevivir ni tampoco
los cambios tecnolgicos o institucionales innovadores.13
Las situaciones de los ruc rara vez son tan poderosas para
llevar a los participantes incluso los sobrevivientes hacia
la eficiencia como lo son los mercados competitivos. Tampoco
existe una variable nica, como el precio del mercado, que pueda
usarse como fundamento para tomar elecciones racionales en un
ambiente de ruc. Seguir la maximizacin de las ganancias en el
corto plazo en respuesta al precio del mercado para una unidad
de recurso puede ser, en un ambiente de ruc, precisamente la
estrategia que lo destruir, dejando a todos en una situacin
peor que la anterior. Las relaciones no monetarias pueden ser
importantes. As, no es una estrategia terica sensata suponer
que las elecciones de las reglas se toman para maximizar una
sola variable observable. El nivel de incertidumbre cuando se
seleccionan nuevas reglas es mucho mayor que cuando se seleccionan estrategias de precio al fijar la oferta y la demanda. Se
llega a resultados intencionales al usar nuevas reglas de manera
automtica. Ellos dependen de muchas elecciones futuras que
habrn de tomar muchos individuos respecto a cmo interpretan
el significado de las reglas y si las siguen o no, si se monitorean
entre s, y si se imponen sanciones a quienes no las cumplen.14
En lugar de considerar las decisiones en torno a los cambios
en las reglas como procesos mecnicos de clculo, una mejor
posicin terica consiste en considerar las elecciones institucionales como procesos para hacer juicios mejor sustentados
sobre ciertos beneficios y costos inciertos. De esta manera, en
un esfuerzo por caracterizar el proceso de eleccin institucional15 es posible basarse en los trabajos tericos con el apoyo
emprico de los psiclogos sociales respecto a los procesos de
juicio y evaluacin humanos. Todos los juicios humanos son
inciertos, y los ambientes complejos estn sujetos a diversas
tendencias conocidas.
Los individuos otorgan mayor peso, por ejemplo, a las prdidas potenciales que a las ganancias potenciales (Hardin, 1982;
Kahneman y Tversky, 1979). En consecuencia, los individuos
considerarn diferencialmente los beneficios anticipados de
11/24/10 12:47:30 PM
evitar daos futuros dndoles mayor peso que a los beneficios

de producir bienes futuros. A partir de ello, se derivan varias
predicciones generales sobre las variables situacionales que
conducen a los individuos a adoptar nuevas reglas para proteger
los recursos de sus ruc. La propensin de los lderes polticos
a discutir los problemas de los ruc en trminos de crisis es
mucho ms comprensible una vez que se toma en cuenta que
a los individuos les pesa ms la misma cantidad de daos percibidos que los beneficios. Ms an, uno debe esperar que los
sistemas de recursos que pueden destruirse rpidamente (como
poblaciones de peces que se aglomeran en lugar de dispersarse)
son mucho ms difciles de gobernar por los apropiadores, o
por cualquier otra persona, que los ruc que son ms resistentes
despus de sufrir daos.
Podra esperarse que los individuos estn dispuestos a adoptar nuevas reglas que restrinjan sus actividades de apropiacin
cuando hay indicadores claros de degradacin de los recursos,
percibidos generalmente como predictores precisos de daos
futuros, o cuando los lderes convencen a otros de que hay una
crisis inminente. Gilles y Jamtgaard (1981), por ejemplo,
argumentan en varios estudios empricos que la capacidad
de los apropiadores para reconocer rpidamente condiciones
adversas en los pastizales, en caso de que stas surjan, se ve
influida por el uso a que stos se destinen y es distinta en los
casos de la produccin de leche, lana o carne. La ordea ocurre
diariamente y las variaciones en la produccin son rpidamente
visibles para los ganaderos. La lana se corta menos frecuentemente, pero su calidad es evidente de inmediato para quienes
trasquilan a los borregos. La calidad de carne producida para
el mercado es monitoreada con menor frecuencia y puede no
ser del conocimiento de los ganaderos. En consecuencia, la
calidad y falta de temporalidad de la informacin que los apropiadores de los ruc obtienen de sus recursos vara conforme
al uso que se da a una unidad de recursos, as como entre los
tipos de recursos. Los problemas de los bombeadores de agua
subterrnea para obtener informacin vlida y precisa sobre
la condicin de sus ruc son ms preocupantes que los de los
ganaderos, independientemente de los productos finales de las
actividades de pastoreo.
11/24/10 12:47:30 PM
329
En contraste, los costos inmediatos de transformacin son

ms fciles de calcular y en ocasiones son sustanciales, comparados con beneficios inciertos y costos que se extienden
por periodos prolongados. Todos los apropiadores ponen ms
atencin en los costos inmediatos que en los beneficios que se
darn en el futuro lejano. Dada la tendencia de quienes toman
las decisiones a dar un mayor peso a las posibles prdidas que
a las ganancias, los costos de transformacin adquieren una
importancia adicional en las evaluaciones de los apropiadores
respecto al cambio de sus reglas. Resulta sumamente improbable
que los apropiadores de los ruc paguen los costos inmediatos
de transformacin para cambiar sus reglas si no se espera que
los beneficios netos de un cambio en las reglas sean considerables.
La capacidad de los individuos para hacer estimaciones precisas de las probabilidades basadas en la frecuencia tambin es
bastante limitada. Los individuos tienden a dar mayor peso a
acontecimientos recientes que a los ms distantes en una larga
historia de experiencias. Podra esperarse que los cambios en
las reglas se den despus de una serie de cosechas relativamente
malas en un ruc, pero no despus de varios aos relativamente
buenos. Los proponentes de nuevas instituciones relacionadas
con problemas en el abastecimiento del agua ruegan que haya
una estacin seca inmediatamente antes de las elecciones especiales u otros momentos de decisin que afecten la eleccin.16
Cuando la cantidad de unidades de recurso vara drsticamente de una estacin a otra, resulta particularmente difcil a los
apropiadores obtener estimaciones precisas de la produccin
promedio y hacer evaluaciones racionales del significado de
las producciones bajas. Es fcil argumentar que el recurso ha
tenido una produccin baja en el pasado y que se ha recuperado,
cuando sta es la experiencia compartida. Es mucho ms costoso
mantener registros precisos a travs de un periodo largo y contar
con una capacidad tcnica suficiente para hacer predicciones
precisas sobre el futuro.
Rara vez el conjunto particular de reglas que los apropiadores
u otras personas contemplan, incluye todas las reglas posibles que pueden usarse para regir una situacin operativa. Es
probable que las reglas que se propongan se encuentren dentro
11/24/10 12:47:30 PM
de un repertorio ya conocido para quienes las proponen. Dada

la incertidumbre asociada a los cambios en las reglas, es menos
probable que los individuos adopten reglas desconocidas o con
las que no estn familiarizados, que reglas utilizadas por otros
en circunstancias similares y que se sabe han funcionado relativamente bien. En un ambiente en el que se ha experimentado
extensamente con diversas reglas, los apropiadores conocen los
efectos de distintas reglas cuando analizan las experiencias de
apropiadores que usan ruc similares con reglas distintas.
En el sur de California, por ejemplo, los bombeadores de agua
subterrnea en las cuencas Oeste y Central pudieron aprender
de la experiencia de los de la Cuenca Raymond, antes de adoptar
variantes de las reglas utilizadas ah. Los acuerdos institucionales que alientan la comunicacin entre los individuos que se
enfrentan a problemas similares, como las asociaciones en una
regin, incrementan el conocimiento base sobre cmo se aplican distintas reglas en la prctica. Tambin pueden aprenderse
lecciones equivocadas. Algunos usuarios de agua en el desierto
Mojave supusieron que podan aplicar la estrategia de los litigios
y la formacin de distritos especiales, como se hizo en las cuencas
Raymond, Oeste y Central. Pero en lugar de aplicar esa experiencia iniciando pequeos cambios incrementales en el nivel de la
cuenca, se intent construir instituciones intercuencas. Es decir,
pasaron al nivel intercuencas antes de disear las instituciones
dentro de cada una. Lo que funcion como estrategia incremental de abajo hacia arriba en el mbito de la cuenca, no result
exitoso cuando se intent aplicar en el nivel regional.
Hasta ahora no he atendido las diferencias individuales
que pueden existir entre los participantes en una situacin de
elecciones institucionales. Los beneficios que se derivarn de
las reglas del statu quo o de las reglas alternativas pueden no
ser perceptibles de manera similar por parte de los distintos
apropiadores de un ruc dado. Si un conjunto de reglas protege
a un subconjunto de apropiadores, dejando a otros expuestos
a daos futuros, los dos grupos evaluarn las reglas del statu
quo de manera distinta. Algunos apropiadores pueden estar
protegidos por su ubicacin fsica (no por las reglas en uso), de
modo que estn menos expuestos que otros. Los apropiadores
ro arriba (como en la ciudad de Hawthorne, en la Cuenca Oeste)
11/24/10 12:47:30 PM
331
pueden considerar los cambios propuestos a las reglas como una

restriccin en las tasas de apropiacin que les proporcionar
pocos beneficios. Debido a su ubicacin fsica, derivan beneficios
del acceso a los ruc mucho despus de que otros hayan sido
eliminados. Las reglas propuestas pueden tener fuertes efectos
de distribucin (Libecap, 1989).
Prediccin del cambio institucional
Claramente podemos rechazar la idea de que los apropiadores son
incapaces de crear sus propias instituciones para resolver problemas relacionados con los ruc, pero no sustituirla con la idea de
que los apropiadores adoptarn siempre reglas nuevas cuando los
beneficios netos del cambio a una regla excedan los costos netos.
Los costos y beneficios netos de un cambio en las reglas operativas
relacionadas con un ruc no existen en el mundo como variables
independientes, fcilmente disponibles para los apropiadores de los
ruc o para los funcionarios de regmenes externos, y que pueden
ser usadas en un clculo simple de maximizacin. Los costos y
beneficios tienen que encontrarse y ponderarse por los individuos
que aplican juicios humanos en situaciones sumamente inciertas
y que se vuelven todava ms complejas en la medida en que otros
se comportan estratgicamente.
El diseo y la adopcin de nuevas instituciones para resolver
problemas relacionados con ruc son tareas difciles, sin importar qu tan heterogneo sea el grupo, qu tan bien informados
estn los miembros sobre las condiciones de su ruc y qu tan
profundamente enraizadas estn las normas generales de reciprocidad. Dadas las fuertes tentaciones a la evasin, al abuso y a
comportamientos oportunistas en general, usualmente presentes
cuando los individuos se enfrentan a problemas relacionados
con ruc, no puede asegurarse la solucin de estos problemas.
Ninguna presin externa lleva a los individuos a soluciones
positivas. En la medida en que haya fuertes presiones hacia
resultados nicos, es ms probable que se den equilibrios deficientes, como los descritos en el captulo i. Sabemos que es
posible que los individuos usen capacidades de autorreflexin,
comunicacin y compromiso para disear nuevas reglas con
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que resolver problemas relacionados con los ruc, pero no podemos sostener que esto ocurra necesariamente. Ms an, si
los individuos encuentran reglas que funcionan relativamente
bien, pueden tener pocas motivaciones para continuar el costoso
proceso de buscar reglas que funcionen mejor. El dicho si no
est roto, no lo arregles, aplica tanto al capital institucional
como al fsico.
Despus de haber subrayado la importancia de variables situacionales especficas en la medida en que afectan los juicios
humanos sobre los costos y beneficios de los cambios institucionales, ahora resumir lo que creo puede decirse sobre los cambios
institucionales. Para ello es esencial considerar no slo las variables
que caracterizan una situacin de ruc particular, sino tambin el
tipo de rgimen poltico externo bajo el que opera el ruc.
Para empezar este examen consideremos un ruc donde los apropiadores se enfrentan a problemas en una ubicacin remota, bajo
un rgimen poltico bsicamente indiferente a lo que sucede con
este tipo de ruc. sta es una condicin cero respecto al papel de
un rgimen externo que puede afectar las elecciones internas a un
grupo. En un ambiente tal, la posibilidad de que los apropiadores
de los ruc adopten cambios incrementales en las reglas operativas
para mejorar su bienestar general estar relacionada de manera
positiva con las siguientes caractersticas internas:
1. La mayora de los apropiadores comparte una apreciacin
comn en el sentido de que sern perjudicados si no adoptan una regla alternativa.
2. La mayora de los apropiadores se ver afectadas de manera similar por los cambios propuestos en las reglas.
3. La mayora de los apropiadores valora altamente las actividades de continuidad de este ruc; en otras palabras,
tiene tasas de descuento bajas.
4. Los apropiadores se enfrentan a costos relativamente bajos
de informacin, transformacin y ejecucin.
5. La mayora de los apropiadores comparte normas generalizadas de reciprocidad y confa en que pueden usarse
como capital social inicial.
6. El grupo de apropiadores en el ruc es relativamente pequeo y estable.
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333
Estas variables estn ordenadas dbilmente; empiezo con

las que creo que tienen mayor posibilidad de influir en que los
individuos acuerden nuevas reglas para aumentar bienestar, y
termino con las que considero tienen una importancia menor.
Aun cuando se ha hecho un nfasis considerable en el tamao
del grupo involucrado en los problemas de acciones colectivas,
considero que las primeras cinco variables son ms importantes
que la cantidad de personas involucradas.17
La mayor parte de los ruc en el mundo moderno no se encuentra en medios aislados. Mientras ms cerca est el ruc de
otros centros de actividad econmica, ms probable es que la
poblacin de esa rea, el valor de la unidad de recursos y las
actividades de los apropiadores en los ruc cercanos cambien de
manera que afectar adversamente los resultados obtenidos en
el ruc en cuestin. En ubicaciones no remotas, la orientacin
del rgimen poltico gobernante puede constituir una diferencia
sustancial para que los apropiadores construyan o no instituciones propias o dependan de las autoridades externas para
resolver sus problemas.
Los individuos que no pueden crear nuevas reglas en un
ambiente indiferente, pueden adoptar nuevas reglas bajo un
rgimen poltico que permita una autonoma local sustancial,
que invierta en agencias ejecutivas y provea espacios generales
de eleccin institucional y de resolucin de conflictos. En otras
palabras, los gobiernos regionales y nacionales pueden desempear un papel positivo al proporcionar condiciones que mejoren la capacidad de los apropiadores locales para participar en
diseos institucionales efectivos. Este papel positivo es bastante
distinto al que se expresa en las propuestas para centralizar el
control de los recursos naturales. He ilustrado esta diferencia
en el captulo i, con un anlisis basado en los juegos 2, 3 y 4
por un lado, y el juego 5 por el otro. La diferencia tambin
queda ilustrada en los casos de las estrategias adoptadas por el
Departamento de Recursos Hidrulicos en California, en comparacin con el Departamento Canadiense de Pesca y Ocanos
en Terranova. Dudo mucho que los bombeadores subterrneos
de las cuencas Raymond, Central y Oeste hubieran podido disear las innovaciones institucionales que planificaron de no
haber contado con los servicios profesionales de informacin
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proporcionados por los Estudios Geolgicos de Estados Unidos y el Departamento de Recursos Naturales de California.
Aun cuando los apropiadores pagaron parte de los costos de
los estudios tcnicos que se llevaron a cabo, no tuvieron que
costearlos en su totalidad, y las agencias gubernamentales ya
tenan informacin sustancial a mano en torno a la estructura
geolgica del sur de California.
Ms an, si no hubieran podido recurrir a un procedimiento
jurdico equitativo, habra sido extremadamente difcil llegar a
un acuerdo negociado en torno a los derechos sobre el agua que
fuera considerado como legtimo por todos los participantes. Nuevamente, los participantes pagaron parte de estos costos, al igual
que lo hizo el estado de California. Se utilizaron otros recursos
institucionales cuando los apropiadores locales elaboraron un borrador de legislacin estatal y negociaron con otros apropiadores
a travs del estado, a fin de considerar sus intereses. Esta legislacin fue luego aprobada por la legislatura estatal, y proporcion
los fundamentos para la organizacin de varios departamentos
con propsitos especficos y acuerdos interdistritales.
El papel de las instituciones polticas circundantes en los
casos de agua subterrnea en California no se limit simplemente al suministro de recursos generales. Los funcionarios
estatales y locales tambin asumieron responsabilidades de
supervisin. Cuando se consider la creacin de distritos especiales, los lmites propuestos para los nuevos distritos tuvieron
que ser revisados para asegurar que los no beneficiarios, que no
recibiran nada a partir de los impuestos que pagaban, quedaran excluidos. Aun cuando los tribunales estaban dispuestos a
negociar un acuerdo basado en un nuevo concepto negociado,
los participantes no hubieran recibido una aprobacin similar
para ningn acuerdo negociado que hubiera retirado los derechos al agua de ciertos participantes y se los hubiera otorgado a
otros. La supervisin de los funcionarios locales y estatales que
asegurara soluciones equitativas fue un factor importante para
llegar a stas. Dada la heterogeneidad de intereses, la falta de
informacin precisa, las tasas relativamente altas de descuento,
la falta de voluntad de los participantes para confiar en una
reciprocidad voluntaria y los altos costos de transformacin de
las reglas, es sumamente dudoso que estos apropiadores de los
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335
ruc, frente a un rgimen poltico indiferente, hubieran podido

crear instituciones nuevas para resolver los difciles problemas
que enfrentaron los bombeadores en las cuencas Raymond,
Oeste y Central. El fracaso de los bombeadores de Mojave para
alcanzar un xito similar ayuda a ilustrar que, incluso dado
un rgimen poltico tal, no estn garantizadas las resoluciones
exitosas a los problemas difciles.
Despus de haber considerado los efectos que los regmenes
indiferentes y los cooperadores tienen sobre la posibilidad de
que los apropiadores adopten nuevas reglas que mejoren resultados conjuntos, volvamos a lo que puede esperarse de un
rgimen donde los funcionarios suponen que ellos, en lugar de
los apropiadores, son quienes deben resolver los problemas de
los ruc. Supongamos primero a unos funcionarios honestos,
autnticamente interesados en resolver los problemas de ruc.
Una vez que los funcionarios gubernamentales nacionales o regionales establecen que consideran su responsabilidad resolver
los problemas relacionados con los ruc, se puede suponer que
los apropiadores que no cuenten con instituciones locales en
funciones, esperen que el gobierno solucione sus problemas.18 Si
alguien ms acuerda pagar los costos de crear nuevas instituciones, es difcil superar la tentacin del abuso. El problema para
algunos apropiadores consiste entonces en cmo presentar los
hechos de la situacin local de manera que los funcionarios
que no conozcan bien las circunstancias locales sean inducidos a
crear instituciones que beneficien ms a algunos individuos que
a otros.19 Es ms probable que los individuos que cuentan con
los recursos que les permitan plantear los mejores argumentos
frente a los funcionarios externos obtengan reglas (o excepciones
a stas) que los beneficien ms.
Es posible esperar que los funcionarios regionales o nacionales honestos, trabajadores, regionales o nacionales, puedan
crear nuevas instituciones relacionadas con los ruc, bien adaptadas a las circunstancias locales en algunos de los ruc bajo
su jurisdiccin. Pero la tendencia a intentar imponer reglas a
travs de una jurisdiccin en lugar de reglas especializadas que
se apliquen a localidades dentro de una jurisdiccin dificulta de
manera extrema que estos funcionarios establezcan y ejecuten
reglas que resulten efectivas y justas a los apropiadores locales.
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Es difcil hacer que los apropiadores locales se comprometan a

seguir reglas que se perciban como ineficientes e inequitativas,
y los costos de monitoreo y aplicacin de esas reglas tendern a
ser ms altos que los de las reglas diseadas por los participantes
para responder a las circunstancias locales.
Si en lugar de funcionarios honestos se da el caso de regmenes centralizados y corruptos, el problema para la creacin
institucional se complica an ms. Puede ser probable para los
apropiadores locales crear sus propias instituciones fuera del
marco legal. Sin embargo, debe suponerse que un conjunto de
apropiadores locales capaces de cumplir esa difcil tarea ser
muy homogneo, tendr buena informacin sobre su ruc y sobre
los comportamientos de sus semejantes, con tasas muy bajas
de descuento y, en general, mostrar todas las caractersticas
enlistadas anteriormente. Un resultado ms probable sera aquel
que aconteci en las reas del sistema de irrigacin Kirindi Oya
en Sri Lanka, donde nadie cooperaba con nadie y todos vivan
una pesadilla hidrolgica.
Un
reto para los estudios en las ciencias sociales
Este marco de trabajo para analizar los problemas relacionados

con las elecciones institucionales ilustra las complejas configuraciones de variables que deben tenerse en cuenta cuando los
individuos buscan disear reglas para mejorar sus resultados
individuales y colectivos. La razn de presentar este complejo
grupo de variables como un marco de referencia y no como un
modelo se debe, precisamente, a que no se puede abordar (al menos no con los mtodos actuales) este grado de complejidad con
un solo modelo. Cuando uno elige modelar las relaciones, slo
puede incluirse un subconjunto de variables, e incluso entonces,
por lo regular, es necesario equiparar algunas de stas a cero o
darles un valor absoluto. Los supuestos caractersticos de informacin completa, acciones independientes, una simetra perfecta
de intereses, ningn error humano, cero normas de reciprocidad,
cero costos de monitoreo y aplicacin, y ninguna capacidad para
transformar la situacin misma, conducen a modelos sumamente
particularizados, no a teoras universales. Es igualmente impor-
11/24/10 12:47:30 PM
337
tante elaborar un mapa del campo para una familia de modelos

que desarrollar modelos particulares. Si las ciencias sociales han
de ser relevantes para el anlisis de los problemas de polticas,
el reto ser integrar los esfuerzos para elaborar un mapa que
ample el campo y los esfuerzos por desarrollar modelos aplicables a nichos particulares dentro de ese campo. Cada ruc puede
considerarse como un nicho en un campo emprico.
La trampa intelectual, cuando uno se apoya enteramente en
modelos como base del anlisis de polticas, es que los acadmicos suponen que son observadores omniscientes, capaces de
abarcar la esencia del funcionamiento de sistemas complejos
y dinmicos, y elaboran descripciones estilizadas de algunos
aspectos de esos sistemas. Con la falsa confianza que deriva de
una supuesta omnisciencia, los acadmicos plantean propuestas a los gobiernos que se plantean en el marco de sus modelos
como poderes omnicompetentes, capaces de rectificar las imperfecciones en todos los campos.
En las concepciones contemporneas del orden social, el
gobierno a menudo es considerado como un agente externo
cuya conducta es exgena a la situacin modelada. Sudgen argumenta que los analistas polticos que adoptan esta posicin
se ven a s mismos como analistas de los comportamientos de
los individuos privados y luego como asesores de lo que el
gobierno debe hacer:
La mayor parte de la teora econmica moderna describe un mundo
presidido por un gobierno (no significativamente por gobiernos), y ve
a este mundo a travs de los ojos del mismo. Se supone que el gobierno tiene la responsabilidad, la voluntad y el poder para restructurar
a la sociedad de cualquier forma que maximice el bienestar social;
como la caballera de Estados Unidos en una buena pelcula sobre el
Oeste, el gobierno est listo para correr al rescate cuando el mercado
falla, y el trabajo del economista es asesorarlo sobre cundo y cmo
hacerlo. En contraste, se cree que los individuos particulares tienen
poca o ninguna habilidad para resolver los problemas colectivos por
s mismos. Esto constituye una visin distorsionada de algunas cuestiones econmicas y polticas importantes (Sugden, 1986, p.3).
Un estudio de Rolph (1982, 1983) es ilustrativo de esta visin

distorsionada y de la relevancia directa del cambio institucional
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para el anlisis en los casos de ruc, sobre los esfuerzos para

regularlos, incluyendo el conjunto de cuencas subterrneas de
agua de California, estudiadas en el captulo iv. Despus de describir el problema de sobreuso de estos recursos, Rolph indica
que se pide al gobierno (en cualquiera de sus tres niveles) asignar los derechos como un medio para limitar una actividad de
produccin o consumo (Rolph, 1983, p. 51). Sobre los usuarios
de agua subterrnea, ella escribe que pidieron al gobierno un
programa que limitara equitativamente el uso entre los usuarios
existentes (Rolph, 1983, p. 51). La autora parece confundida
ante lo que para ella resulta una contradiccin: usuarios a quienes se permite adquirir derechos privados de propiedad sobre
un recurso pblico o de la comunidad. Argumenta que si el
gobierno haba previsto una escasez futura del recurso, hubiera
establecido derechos sobre el recurso y los habra reclamado
de inicio, antes de que los usuarios hubieran llevado a cabo
inversiones (Rolph, 1983, p. 51). Al tiempo que se muestra
confundida frente a estas opciones, se pregunta lo siguiente:
A medida que el gobierno establece lmites en el uso, debera simplemente asignar derechos completos de propiedad a un pequeo
subgrupo de usuarios, al tiempo que despoja al resto de sus derechos
comunales limitados? Alternativamente, debe retirar el recurso a
sus usuarios actuales y redistribuirlo? O debe primero retirarlo y
luego vender el recurso de nuevo a sus usuarios actuales? (Rolph,
1983, pp. 51-52).
Lo que me resulta asombroso en las observaciones de Rolph

respecto a los casos de las cuencas subterrneas es que el nico
actor poltico que ella ve como relevante es la entidad amorfa,
ficticia y omnicompetente llamada el gobierno. Considera que
los usuarios se dirigen al gobierno solicitando un programa,
en lugar de que ellos mismos luchen por soluciones operativas
y equitativas a problemas difciles dentro de foros proporcionados por los tribunales, por los cuerpos legislativos y por las
autoridades locales.
Los modelos que los cientficos sociales tienden a utilizar
para analizar los problemas relacionados con los ruc tienen
el efecto perverso de apoyar una centralizacin creciente de la
11/24/10 12:47:31 PM
339
autoridad poltica. En primer lugar, los individuos que usan los

ruc son considerados como capaces de una maximizacin de
beneficios en el corto plazo, pero no de una reflexin de largo
plazo en torno a las estrategias conjuntas para mejorar los
resultados conjuntos. En segundo lugar, se contempla a estos
individuos como si estuvieran situados en una trampa de la que
no podran salir sin que alguna autoridad externa les imponga
una solucin. En tercer lugar, las instituciones establecidas por
los individuos son ignoradas o rechazadas como ineficientes, sin
estudiar cmo ellas pueden ayudarles a adquirir informacin,
reducir los costos de monitoreo e implementaci, y asignar
de manera equitativa los derechos y deberes de provisin. En
cuarto lugar, las soluciones presentadas como las que el gobierno debera de imponer se basan en modelos de mercados
o estados idealizados.
En las ciencias sociales enfrentamos un gran reto, cmo
abordar el anlisis de los problemas relacionados con los ruc,
al igual que las comunidades que luchan cotidianamente para
evitar problemas relacionados con aqullos en su vida cotidiana. La empresa terica requiere que los cientficos sociales se
aboquen a la construccin de modelos,20 pero no que las investigaciones tericas se limiten a ese nivel especfico de discurso.
Necesitamos apreciar el poder analtico que puede derivarse de
esfuerzos intelectuales previos, de contribuciones importantes
como las de Hobbes, Montesquieu, Hume, Smith, Madison,
Hamilton, Tocqueville y muchos otros.21 Los estudios contemporneos en la teora de la eleccin pblica y social, la economa
de los costos de transaccin, la nueva economa institucional,
las leyes y economa, y la teora de juegos y muchos campos22
realizan importantes contribuciones que necesitan investigaciones empricas con fundamento terico a desarrollarse tanto
en el laboratorio como en el campo.
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NOTAS
1
Si las nicas anomalas fueran los casos descritos en este libro, se podran
soslayar algunos casos que no fuera posible explicar. Pero estos casos fueron
seleccionados como ilustrativos de muchos otros que son difciles de explicar
de manera similar recurriendo a las teoras corrientes.
2
La importancia de los costos de informacin y transaccin ha sido enfatizada en los trabajos de North (1978, 1981, 1989) y Williamson (1979, 1985).
3
Para una discusin esclarecedora del anlisis situacional, vase Farr (1985).
4
Heckathorn y Maser (1987) subrayan que en muchas situaciones de elecciones institucionales la decisin no es entre un conjunto de reglas alternativas
y las reglas del statu quo, sino ms bien entre una serie de opciones propuestas.
Recomiendan que se considere el proceso de reduccin de las opciones como un
proceso de negociacin. sta es una manera til de entender la eliminacin de
diversos conjuntos alternativos de reglas, pero la decisin final es entre el mejor
conjunto alternativo que los individuos identifiquen como tal y el conjunto de
reglas del statu quo en uso.
5
Comprender que siempre hay un conjunto de reglas del statu quo (vase
la discusin en el captulo iv) y que siempre estn en vigor hasta que son cambiadas, sirve para aclarar la eleccin final tomada en estas situaciones en un
momento particular. El que un conjunto de reglas del statu quo permanezca
hasta que sea cambiado estabiliza la estructura de las situaciones operativas.
Debe considerarse que un nuevo conjunto de reglas generar ms beneficios
que costos, al menos para una coalicin mnima victoriosa (cualquiera que sta
sea) en una situacin de eleccin institucional.
6
Esta lista es resultado de mis esfuerzos por comprender lo que he ledo en
muchos estudios de caso en un nivel ms general. Supongo que esta lista se
refinar a travs del tiempo, a medida que se desarrollen y se pongan a prueba
propuestas ms rigurosas. En otras palabras, stas son mis conjeturas informadas, sujetas a refutacin.
7
Si se fuera el caso, ste podra ser, en la terminologa de Olson (1963), un
grupo privilegiado.
8
Debido a que el proceso de gobierno afecta sus costos futuros, dichos
procesos son recursivos. Las decisiones tomadas dentro de una estructura la
afectarn en el futuro.
9
Tocqueville, en The Old Regime and the French Revolution (1955), se ocupa
del caso general en el que hay reglas uniformes, pero muchos buscan excepciones para sus situaciones propias. Ello genera un rgimen estricto de reglas
y aplicacin de las leyes en el que todos consideran que stas son un obstculo
para un curso razonable de acciones. Las posibilidades de corrupcin son
obviamente muy altas.
10
Vase Wade (1988) para un singular anlisis de un sistema de ruc en la
India que era manejado totalmente desde fuera del sistema de gobierno formal
y sostenido por sobornos regulares a los funcionarios regionales y nacionales.
11
As, los procesos de elecciones institucionales dependen del camino elegido
(David, 1988).
12
Las relaciones de la comunidad con las normas compartidas, las normas
internas y las tasas de descuento se podran desarrollar mucho ms de lo que
hice en este bosquejo. Dadas las limitaciones de lo que puede cubrirse en un
solo trabajo, me he enfocado ms a los factores que afectan directamente los
costos y los beneficios, ms al papel de las reglas diseadas que a las normas
11/24/10 12:47:31 PM
341
que surgen posteriormente. El amplio trabajo de James Coleman (1990) sobre

las normas incide directamente en el argumento que intento plantear aqu.
13
El hecho emprico de mltiples fracasos es compatible con la teora econmica moderna, pero no el foco de su atencin. Si uno intentara explicar por
qu algunas empresas fracasan, pero otras no, se necesitara un aparato terico
distinto al que se emplea para predecir las caractersticas de los sobrevivientes
en puntos de equilibrio. La cuestin analizada en este estudio es por qu algunos
apropiadores de los ruc tienen xito y otros no al cambiar las estructuras de
los incentivos a los que se enfrentan. La simple maximizacin de beneficios no
es un supuesto terico til para este fin.
14
La dificultad y los sesgos tpicos presentes en la evaluacin de los costos
y los beneficios de las estructuras futuras de capital ya sea que la irrigacin
fsica funcione o se usen las reglas que habrn de utilizarse en la distribucin del
agua para la irrigacin estn bien documentadas en el captulo v de Ascher y
Healy (1990), quienes determinan cuidadosamente una tendencia casi universal
de sobrestimacin de beneficios y subestimacin de costos en los proyectos de
gran escala en el Tercer Mundo.
15
Para buenos resmenes de esta amplia literatura, vanse Dawes (1988) y
Hogarth y Reder (1987).
16
El primer intento por crear un distrito especial en la Cuenca Oeste fracas,
al menos en parte, debido a que una tormenta tuvo lugar el da de las elecciones. La cantidad de agua en los canales se increment sustancialmente por los
esfuerzos de la administracin de una ciudad que se opona a la creacin de
un nuevo distrito: abrieron todo los hidrantes para los incendios y ocasionaron
una inundacin de rutina (Fossette y Fossette, 1986, pp. 28-29).
17
Debido a que muchos modelos suponen las primeras dos caractersticas, no
han sido siquiera considerados. Sin embargo, recientemente varios acadmicos
han explorado los resultados producidos por reglas que tienen considerables
efectos distributivos y la importancia de proteger las apropiaciones actuales,
a fin de concitar acuerdos a favor de los cambios (Johnson y Libecap, 1982;
Karpoff, 1989; Welch, 1983).
18
Cuando ya existen instituciones locales y los apropiadores consideran que
stas funcionan bien, dados los problemas que enfrentan, puede esperarse una
resistencia considerable si se imponen otras reglas. Los apropiadores locales
pueden intentar continuar con un sistema ilegal de reglas tanto tiempo como
puedan, ya sea debido a una falta de ejecucin de los funcionarios centrales o a la
capacidad de sobornarlos para que ignoren lo que sucede en el mbito local.
19
No slo cuando los funcionarios externos hacen reglas los apropiadores
locales intentan presentar los hechos de situaciones locales a su favor. Puede
esperarse esa tendencia en todos los casos, pero ser difcil que un conjunto de
apropiadores convenza a otros (que estn familiarizados con las circunstancias
locales) de hechos que varan respecto a la experiencia y ventajas de los otros,
mientras que sera ms fcil vender esos hechos a individuos que no estuvieran
familiarizados con la situacin local.
20
Vase, por ejemplo, Gardner y E. Ostrom (1990), en donde modelamos los
efectos de cuatro distintas configuraciones de reglas usadas para organizar las
actividades de los apropiadores que pescan en lugares cercanos a la costa. Ah
comparamos los resultados de equilibrio que se logran cuando los pescadores
siguen reglas especficas en distintos ambientes fsicos. No pretendemos haber
desarrollado un modelo universal de los ambientes para la pesca costera, tampoco haber explorado todas las configuraciones de las reglas relevantes. Debido a
que estamos desarrollando modelos guiados por un marco general, reconocemos
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la parte del campo general para la cual nuestros modelos resultan relevantes.
Dentro de ese campo, podemos hacer predicciones precisas en torno a los equilibrios y las relaciones lgicas entre las variables incluidas en el modelo.
21
Vanse las publicaciones recientes de V. Ostrom (1987, 1989, 1990) para
ejemplos donde el trabajo de estos acadmicos proporciona el fundamento para
una moderna teora poltica.
22
Referimos a los lectores a la bibliografa para muchas de las recientes e
importantes obras de Buchanan, North, Shepsle y Williamson, que contribuyen de manera considerable a nuestra comprensin sobre las formas en que
funcionan las instituciones.
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Elinor Ostrom - El Gobierno de Los Bienes Comunes

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reglas desarrollado por los productores de agua subterrnea en

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los recursos de propiedad comn de la National Academy of

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A lo largo de este proceso escribimos varios ensayos con la

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La redaccin de este libro se llev a cabo con la participacin

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Albers, Christi Barbour, William Blomquist, James Coleman,

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001-016. Prefacio 1.indd 16

Prefacio a la edicin en espaol

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El cambio en el artculo 27 de la Constitucin mexicana, que

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017-022. Prefacio 2.indd 20

tras que a sus acciones negativas se responde con alguna forma

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017-022. Prefacio 2.indd 22

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24 reflexiones sobre los comunes

que los individuos mantengan un uso productivo, de largo plazo,

023-062. Capitulo 1.indd 24

reflexiones sobre los comunes

023-062. Capitulo 1.indd 25

26 reflexiones sobre los comunes

en la moderna economa de recursos indican que ah donde

023-062. Capitulo 1.indd 26

reflexiones sobre los comunes

Figura i.1. Juego 1: El juego de Hardin de los pastores

que ese nmero es mayor a L/2. Si ambos pastores limitan su

023-062. Capitulo 1.indd 27

28 reflexiones sobre los comunes

En el juego del dilema del prisionero cada jugador tiene una

La profunda atraccin del dilema queda an mejor ilustrada por

023-062. Capitulo 1.indd 28

reflexiones sobre los comunes

La lgica de la accin colectiva

Olson cuestionaba el supuesto de que la posibilidad de beneficio

El argumento de Olson descansa en gran medida en el supuesto

023-062. Capitulo 1.indd 29

30 reflexiones sobre los comunes

abierta. Su definicin de un grupo de tamao intermedio no

023-062. Capitulo 1.indd 30

reflexiones sobre los comunes

rales son incapaces de cambiar las restricciones que enfrentan;

023-062. Capitulo 1.indd 31

32 reflexiones sobre los comunes

y el supuesto de una tragedia despiadada (Nebel, 1987). Los

023-062. Capitulo 1.indd 32

reflexiones sobre los comunes