Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
rolitica criminal
ysistema
riel derecho penal
2a edici6n
colecci6n
r~
1
'J
1,:\
.~~
l!
;;j
;tl
'~
'(j
i~
r~
,
(I)
"El Derecho penal es la infranqueable barrera de la
Polftica criminal", esta frase de Franz von Liszt1 pone
de relieve una tension que todavia hoy esta viva en
nuestra ciencia. Ella opone a los metodos juridicos en
sentido estricto de ordenacion y elaboracion sistema
p. 80. Los dos tomos en los que se recogen los trabajos menores de von
32
Claus Roxin
I
iii
".;'
'"ol
33
p.45.
6 En el marco de este articulo hay que dar por sabido los conoci
mientos fundamentales de teoria del Derecho sobre la formacian del
sistemajuridico, por tanto, no puede convertirse en objeto de un trata
miento autonomo. Una magnifica introducci6n y resumen da, con am
34
Claus Roxin
35
9
10
136.
!ij'li!!!!!!'I"!1
36
I
I
Claus Roxin
37
13
136.
14 Sehaffstein, Tatbestandsimum und .Verbotsirrtum, en GOttin
gerFestschrift fUr das Oberlandesgericht Celle, 1961, p.175 y ss. y 178.
",
38
Claus Roxin
(II)
En estas deprimentes dificultades se refleja una
crisis en la que ha incurrido ultimamente el pensa
miento sistematico en generaly la teoriajuridico-pe
nal del delito en particular. Sintamatico de ello es que
la disputa por la teoria final de la acci6n y por sus con
secuencias, que en los afios cincuenta condujo a las
mas fuertes poIemicas, encuentra hoy poco interes.
Con raz6n no se cree ya en los resultados que se dedu
cen de los conceptos sistematicos superiores y analo
gamente se piensa poco en la utilidad practica de tales
categorias 15.
..
40
Claus Roxin
41
"I
42
III,
I
~ I. '
Claus Roxin
(Ill)
Pero en esta funci6n del Estado de Derecho no se
agota para nosotros hoy la misi6n de la ley. Acualquier
jurista Ie es conocido c6mo se ha desarrollado, por
ejemplo, en el Derecho administrativo, en su posici6n
hoy dominante, las formasjuridicas de laAdministra
ci6n prestadorajunto a laAdministraci6n intervento
ra tradicional en el pasado siglo; la teoriajuridico-ad
ministrativa ha reelaborado entre tanto este proceso.
Del mismo modo hay que reconocer tambien en Dere
cho penal, que -sin peIjuicio del mantenimiento ili
mitado de las exigencias del Estado de Derecho--Ios
problemas politico-criminales configuran el conteni
19
do propio tambien de la teoria general del delito .
':1
'-1'
44
!i
!I
!I
II,
,I
Ii!
IIII'
'.',!',
Ii
Claus Roxin
(IV)
Naturalmente que esto no es un nuevo descubri
miento, la conclusi6n se impone directamente con una
consideraci6n imparcial de los sucesos de la vida. Pe
ro no se puede decir que tales conocimientos hayan si
do elaborados hasta ahora metodo16gica y sistemati
camente de un modo satisfactorio.
Para una teorfa del delito, que, en la forma positi
vista descrita con exclusi6n de todos los puntos de vis
ta politico-criminales, ha sido concebida por el camino
de la clasificaci6n formal, queda como unica salida la
ya citada "correcci6n valorativa".
Asf, por ejemplo, se puede decir -si se me permite
permanecer en el marco de los ejemplos ya citados
sobre el derecho ala legftima defensa frente a los ata
ques de los nmos, que en si, puesto que los nmos pue
den actuar antijurfdicamente, esta permitida cual
quier tipo de defensa en el marco de 10 necesario , pe
ro, puesto que para nuestra concepci6n actual las le
siones graves ocasionadas en niiios, en tanto que no
.1
46
Claus Roxin
47
48
Claus Roxin
(V)
50
Claus Roxin
51
52
Claus Roxin
53
54
Claus Roxin
55
una
fuerza desconocida desde los tiempos de Binding".
len Handlungslehre, 1953, p. 3: "La teorfa final de la acci6n parte de
--~iW'
(VI)
'!
I"
58
Claus Roxin
59
60
Claus Roxin
(VII)
... La segunda parte de nuestro trabajo debe dedicar
se a la cuestion de como puede desarrollarse el siste
ma partiendo de esta base.
. Para ella empezaremos con la[teoria del tiEOJ Como
ya se sabe, se puede distinguir aqui entre los mas di
versos elementos y clases de delitos, que bajo esta cl
brica se exponen todos en una mezc1a algo confusa.
Desde nuestro punto de vista, el criterio diferenciador
rector del sistema debe ser lvorm~en gue se han lIe
vado asaboJ?or elle .slador las exigencias del princi
pro;J,llum"crTm n. i se dejan a~uni'ado la;,funnas ati
picas extravagantes, se pone de relieve que para ella
se dan dos metodos fundamentalmente distintos, que
ellegislador apliCa alternativamente. El primero con
siste enla des'61pcion, 10 mas precisa posible, de accio
nes: "El que con violencias contra una persona o con
amenazas, poniendo en peligro la integridad corporal
o la vida, se apodera de una cosa mueble ajena con la
intencion de apropiarsela antijuridicamente" ----esta
Claus Roxin
62
J
~
.... _
--~.
__
.......--n..-._
.~_
-~_
..,
-.
--_
63
..
--_
_.-.-.
64
Claus Roxin
':
65
5-
POUTICA CRIMINAL
66
Claus Roxin
67
II ""I' ~
68
Claus Roxin
69
q"iiecIOilli~~~J~!!~~~O e;!;.~J1l()J.~P(3"m:g~.~ltdQminiQ.
SOl~:nt,~Y~~~~,,~~~~1~p!i~~_:,.,".
48
Claus Roxin
70
Con esto no se ha agotado de ningiln modo su utilidad para la teoria del tipo. Asi, por ejemplo, la inclu
sion del dol~n el tipo se deduce ya de la exigencia de
determinabilidad del Estado de Derecho: las lesiones
del deber y las acciones no se pueden describir como
simples acontecimientos causales. Unicamente el do
lo confiere a--un suceso
sus contornos
delimitados49 . Si
..
"" ,..,......_.."......., . . _....,..,......"._'">-------.
,,~
"'.~
.~-_
A.'.
-~~",."
-.u~_-
cientep~rAiqng,~Ulentar~.~Yt~tllLS9nlaconsecuen
da deql:l~ lQJlcEospr~p~ra,tQriQs
mas"a-i'efados,-po
71
72
Claus Roxin
73
preta21l)~re~ctiv~.9!!~.~s!.g~li~e..l~J!!,QiQn.de..c..arta
m~elD~lw~~~~tW'_~~~.i!~~n-a.",
tari~~1l~,~k!!R~o~1Y~~"19..~ljmbjtgde
Pd~~i~~~di~ue~~.~ ~~~~~!!~~.~l~,~E~..~..t~.!~c~
e lenJUTI =...9...,.....
'
Para ella hacen falta principios como el introducido
porWelzel, de la adecuacion social52, que no es una ca
racteristica del tipo, pero si un auxiliar interpretativo
para restringir el tenor literal que acoge tambien for
mas de conductas socialmente admisibles.
~'
Claus Roxin
74
inter
-~.. _ ... ......-.cI''''.~rj,~.'~
. .,,,on,,~,'t:,,,,,,:,>,~:"''':I''~''''~''
__
P~~~.~~Q~,g,cljipo,_~_~.,,!2.[J::~.,~,~~~,~!E:~r.~,,eJm.~.,!!1ejor
interR!.eJ~.iQnluI.latJ]1J?2rtan
te aportacion para redu
cir la criminalidad en nuestro pais.
.
.
, __
,.~~
)~.f.::.~
~~:,._._ .. 1 . .
.r"
"":;0:,"',,,,,,-'"
"\',.U ,.,
~.
.,.~~_.,,~,,;..,.....,''',,
~ ..:v
_.
,.,._
(VIII)
Si de aqui pasamos a las causas dejustificacion, cu
ya funcion politico-criminal hemos calificado ante
riormente como la solucion social de conflictos, hay
quereconocer en primer lugar que la realidad empiri
ca que sirve de base a esta categoria delictiva se dife
rencia de un modo esencial del sector de la realidad de
los tipos.
En efecto, con las causas dejustificacion penetra en
la teoria del delito la dinamica de los cambios sociales.
Lo que es una detencion ilegal, un allanamiento de
morada 0 una lesion de la integridad temporal, per
manece siempre igua155 -prescindiendo de los cam
bios marginales que se producen en el sector de 10 in
significante 0de 10 adecuado socialmente-. Los tipos,
pues, en tanto que no sean apartados de su mision por
55 Ciertamente se producen cambios en el idioma, pero los cam
bios de su contenido se producen mucho mas lentamente que el desa
rrollo social.
,'I~'
~::
76
Claus Roxin
77
78
Claus Roxin
59 Para el caso del 240, secc. 2, StGB que, de acuerdo con su tenor
literal, recurre directamente al principio de la antijuricidad material,
he intentado una sistematizacion de los principios ordenadores que
aqui vienen en consideracion en "JuS" 1964, p. 373 y ss.: en ellos des
cansa tambien la propuesta legislativa para el tipo de coaccion en el
116 del Alternatiuentwurf(Straftaten gegen die Person, Erster Hal
band, 1970, ps. 62-67). Aqui puedo remitirme a este trabajo porque
ofrece un grafico ejemplo para las tesis, que, por razones de espacio, so
lo estan expuestasen el texto fragmentariamente.
60 Una detenida fundamentacion metodologica de esta idea y su
aclaracion de la mano de una rica casuistica se encuentra en mi traba
jo Die prouozierte Notwehrlage, en "ZStW" 85 (1963), p. 541 y siguien
tes.
79
80
Claus Roxin
81
'I""'"
82
Claus Roxin
83
84
Claus Roxin
85
,;~'"
86
Claus Roxin
cnmen.
Pero la variabilidad de los criterios juridicos orde
nadores encuentra sus limites en el mandata de deter
minacion, en tanto que es inadmisible interpretar un
principio legal regulador superficialmente por consi
deraciones motivadas politico-criminalmente 0 res
tringirlo sin base lega167 .
Asi, por ejemplo, de acuerdo con el Derecho vigente
no es licito ampliar la penalidad en el ambito de la le
87
~'
88
Claus Roxin
(IX)
La tercera denuestras categorias sistematicas fun
damentales -la culpabilidad-viene acufiada desde
el punto de vista politico-criminal por la teoria de los
fines de la pena. Si se comprueba, en efecto, que el ac
tuar del autor era erroneo desde el punto de vista de la
regulacion social de conflictos, queda todavia por res
ponder para la labor dogmatica la ulterior cuestion de
si una tal conducta merece una pena. Con esta cues
tion tiene que ver todo 10 que acostumbra a tratarse
bajo el punto devista de la culpabilidad7o. Para empe
zar con 10 mas simple: si alguien, por las razones que
sean, no puede evitar el injusto tipico por el realizado,
. carece de objeto castigarlo; cualquiera que sea la teo
70 Soy consciente de que eon esto --como con la propuesta siste
matizaei6n del tipo- me aparto de las otras concepciones que se de
fienden. Especialmente no sigo la extendida opini6n que contempla la
esenciade la culpabilidad solamente en el "sentimiento defectuoso" del
autor. Como pondre de relieve en el texto, ereo que con ello s610 se com
prende un aspecto parcial del problema.
f'"
90
Claus Roxin
91
"-'=mrl'
92
Claus Roxin
i:
93
en
94
Claus Roxin
95
Ir"
;'tl
96
Claus Roxin
97
~
il
~ .~
. II
'1
~:".-.
Claus Roxin
98
99
psicologicas segUn cual sea el resultado deseado. Como aqui en sus con
clusiones Otto, Fehlgeschlagener Versuch und Rilcktritt, en Goltdam
mer'sArchiv fUr Strafrecht, 1967, ps. 144-153; Otto enjuieia un extenso
materialjurisprudencial y seftala expresamente la eoineideneia de he
eho con mi concepcion (p. 152, nota 34). Muy aeertadamente tambien
ahora Sehmidhauser, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 1970, p. 502: "Si el
autor tiene varias balas en la reeamara de la pistola para matar a su
vlctima, la tentativa no habra fraeasado en tanto que con miras al re
sultado erea poder seguir disparando, independientemente de si queria
matar con un tiro 0 con varios".
,.\1:':
iij""
100
Claus Roxin
t;
;AI
/:j
(X)
:1
102
Claus Roxin
103
....
"
f~
"
I"~ i
104
Claus Roxin
105
106
Claus Roxin
Ii111
107
Ii
I,
"
1,1',
'i,<
ii
; i:'
"
,iii.
Ii'
iii
I'
I!
1,1
Ii',
' :i
i
j
Ii;
I;.i,
If"
I::
I:
'. ;,.J
J,E~ .
10'
!l"
~'
._-~~.
,t'::
.
50'
.;:Il;:"
:}