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Guia Prtico de Inovao:

Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia

EXPEDIENTE

Reitoria
Reitor
Prof. Dr. Julio Cezar Durigan
Vice-Reitora
Prof. Dr. Marilza Vieira Cunha Rudge

Agncia Unesp de Inovao


Diretora Executiva
Profa. Dra. Vanderlan da Silva Bolzani

Projeto Grfico e Diagramao


Marcelo Carneiro (Chello)

Agncia UNESP de Inovao - AUIN


Rua Dr. Bento Teobaldo Ferraz, 271 - Bloco II
Barra Funda
So Paulo, SP
Cep: 01140-070
Tel: +55 11 3393-7904 / 7901
E-mail: auin@unesp.br

Criada em julho de 2007 como Ncleo de Inovao Tecnolgica NIT, Resoluo Unesp 44, foi
designada Agncia Unesp de Inovao (AUIN) em junho de 2009 por meio da Resoluo Unesp
41, e integrada ao Estatuto e ao Regimento Geral da Unesp por deliberao do C.O. em agosto de
2010. Por definio, o rgo da administrao central responsvel pelo gerenciamento de toda
a poltica de proteo intelectual e das aes que visem promover a utilizao do conhecimento
cientfico, tecnolgico e cultural produzido na Unesp, essencial ao desenvolvimento econmico e
social do Estado de So Paulo e do pas.
A AUIN realiza estudos de viabilidade das criaes da Unesp, atua na proteo do patrimnio intelectual e nos trmites necessrios para gesto dos mesmos. Cuida ainda de todos os
processos relacionados transferncia tecnolgica para os setores empresariais, por meio de
licenciamentos e tambm de incentivo ao empreendedorismo e criao de empresas nascentes
(por spin-off).
Seu corpo tcnico oferece suporte aos docentes, alunos e funcionrios para elaborao de projetos e contratos de parceria com os setores empresariais, assim como divulga para a sociedade
em geral o impacto e os benefcios das investigaes cientficas desenvolvidas pelos professores,
pesquisadores, alunos e funcionrios, capazes de gerarem inovaes empresariais ou contriburem com polticas pblicas regionais, estaduais e nacionais.
Participa do Servio Brasileiro de Respostas Tcnicas (SBRT), dando assistncia ao setor industrial e de servios, em questes e problemas de baixa complexidade, por atendimento via
internet. Sua meta estabelecer uma rede de comunicao entre a Unesp e os vrios segmentos
sociais, objetivando fortalecer as atividades de ensino, o avano do conhecimento e da pesquisa, estratgicos para a inovao.
Misso
Gerir a poltica de proteo e inovao das criaes intelectuais de titularidade da Unesp.

INSTITUCIONAL

Sobre a Agncia Unesp de Inovao

Propriedade intelectual e
transferncia de tecnologia
Pesquisa Cientfica
e Inovao

09
11

O papel do
pesquisador

13

Comunicao de
inveno

15

Proteo do
conhecimento

17

Avaliao e
Marketing Tecnolgico

19

Licenciamento

21

Direitos e
remuneraes

23

Regulamentao

25

PROPRIEDADE INTELECTUAL E TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA


O que uma tecnologia?
Tecnologia o conjunto de conhecimentos tcnicos e cientficos capazes de levar prtica uma
ideia no plano industrial. Abrange produtos, processos de fabricao, inovaes, planos, estudos, projetos, desenhos, frmulas, instrues e servios de assistncia tcnica, cientfica e administrativa. O conhecimento deve propor uma soluo para um problema existente e ser passvel
de aplicao na indstria, isto , ser ou resultar em algo material. Ideias no so consideradas
tecnologias. Os resultados dessas ideias colocadas em prtica, sim.
O que Propriedade Intelectual?
Propriedade Intelectual (PI) um termo que abrange os direitos relativos s obras do engenho e
do esprito humano que garante aos pesquisadores ou responsveis por qualquer produo do
intelecto o direito de receber, por um determinado perodo de tempo, recompensa pela prpria
criao. A segurana proporcionada pelas leis de Propriedade Intelectual estimula a inovao e
o desenvolvimento de novas solues para os problemas existentes. As criaes podem ser protegidas por Lei sob as formas de patente, registro de marca, programa de computador, desenho
industrial, direitos de autor, indicao geogrfica e cultivar. Maiores informaes podem ser
encontradas no site do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), rgo responsvel
pela concesso e garantia dos direitos de Propriedade Industrial no Brasil (www.inpi.gov.br).
O que Transferncia de Tecnologia?
Para os propsitos deste Guia, Transferncia de Tecnologia (TT) refere-se ao processo que permite que o conhecimento gerado no mbito acadmico seja convertido em produtos e servios
que beneficiem a sociedade. O processo como um todo visa identificar a melhor estratgia de
desenvolvimento das tecnologias geradas na universidade e coloc-las em uso, transferindo-as
para uma organizao que promova seu aproveitamento, que pode ou no ter cunho econmico.
Muitas vezes, esse processo tambm denominado de transferncia de conhecimento.
Sob quais formas pode ocorrer a Transferncia de Tecnologia?
A tecnologia pode ser transferida de diversas formas, porm as mais comuns so o licenciamento
e os acordos de desenvolvimento em parceria. Os acordos de desenvolvimento em parceria so
firmados entre a Unesp e terceiros, como empresas e instituies de pesquisa, visando estabelecer meios para a execuo de projetos e/ou contratos de servios tecnolgicos. Os acordos
so intermediados pela AUIN a fim de resguardar os direitos da Unesp e dos pesquisadores
sobre os frutos da pesquisa a ser realizada. Licenciamento a transferncia dos direitos de uso
e comercializao de uma criao da Unesp, isto , disponibilizar a tecnologia para que terceiros
a desenvolvam sem a participao da universidade, mediante indenizao (ex. royalties etc.).
Maiores informaes no tpico Licenciamento.

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PESQUISA CIENTFICA E INOVAO


possvel publicar os resultados da pesquisa e ainda assim proteger e transferir a tecnologia?
Sim, o processo de proteo e transferncia de tecnologia no impede a divulgao do conhecimento gerado, desde que esta seja realizada aps a data de depsito do pedido de proteo no
INPI, isto , aproximadamente seis meses aps o envio do primeiro documento AUIN. No se
esquea de informar AUIN por meio da Comunicao de Inveno a respeito de qualquer tipo
de divulgao j realizada, como apresentao de resultados cientficos em congresso, pster,
resumo, dissertao/tese e publicaes.
Defesas de tese e dissertaes so consideradas formas de divulgao da tecnologia?
Sim, a apresentao da tese e a disponibilizao do documento da mesma so consideradas
como divulgao do contedo tcnico ao pblico, o que pode prejudicar o processo de proteo
da tecnologia. Assim, deve-se sempre buscar submeter uma Comunicao de Inveno AUIN
no prazo mnimo de 6 meses antes da defesa da dissertao ou da tese.
Caso haja contato de interessados, permitido divulgar a tecnologia em reunies fechadas?
Sim, mas primeiramente o interessado deve entrar em contato com a AUIN, que fornecer todas
as instrues necessrias. Para evitar riscos de perda de direitos sobre a criao, um documento
denominado Acordo de Confidencialidade elaborado e assinado pelas partes interessadas para
que os autores da pesquisa possam apresent-la com segurana.
Como as agncias de fomento pesquisa cientfica e inovao so includas nesse processo?
Cada agncia possui sua prpria poltica de propriedade intelectual, a qual pode ser geral ou ter
especificidades para cada linha de fomento. De uma maneira geral, as agncias de fomento declinam da cotitularidade na propriedade intelectual oriunda do projeto de pesquisa financiado;
no entanto, reservam-se o direito de receber parte de eventuais ganhos financeiros oriundos da
transferncia da tecnologia. Mas existem excees. Assim, os procedimentos a serem adotados
devem ser analisados no caso concreto.

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O PAPEL DO PESQUISADOR
Quais os motivos para participar do processo de inovao e transferncia de tecnologia?
O processo gera benefcios diretos e indiretos para a Universidade, seus pesquisadores, alunos e
para a sociedade, tais como:

pesquisa fundamental de excelncia, que alm de projeo acadmica traz benefcios diretos e indiretos, impactando positivamente o desenvolvimento econmico e social da nao;

solues de problemas, considerados como um estmulo a todos que atuam em pesquisa;

reconhecimento profissional e recompensa financeira ao pesquisador;

atrao de investimentos externos para as linhas de pesquisa que resultem em tecnologias;

aumento de recursos financeiros adquiridos pelas parcerias com o setor privado, propiciando melhoria dos laboratrios e dos departamentos envolvidos;

conexo de estudantes com futuras oportunidades de trabalho, estimulando o empreendedorismo.

Como trabalhar em conjunto com a Agncia Unesp de Inovao (AUIN)?


A misso da AUIN auxiliar a comunidade unespiana durante todo o processo de proteo e
transferncia do conhecimento gerado na Universidade. A equipe tcnica da AUIN dar suporte
durante o processo, auxiliando o pesquisador em todas as suas etapas, buscando transformar
o conhecimento gerado em benefcios para a sociedade. As pesquisas atuais tm forte componente colaborativo, envolvendo pesquisadores da Unesp e de outras instituies. Portanto, o
grupo de pesquisa a fonte do conhecimento e de todas as informaes necessrias para que o
processo de proteo siga os trmites legais com comprometimento e agilidade indispensveis
ao sucesso do processo. A qualidade do trabalho e consequentemente a chance de que a tecnologia seja convertida em benefcios reais para todas as partes depende diretamente do trabalho
em conjunto do grupo de pesquisa e da AUIN.
O que fazer para ter uma tecnologia protegida e licenciada?

Entre em contato com a AUIN quando acreditar possuir resultados de um projeto cientfico com carter aplicado e potencial comercial, como novos produtos, processos inovadores, softwares e desenhos industriais. A equipe tcnica ir orient-lo com presteza sobre o
que for preciso.

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Preencha e submeta uma Comunicao de Inveno no stio da AUIN (www.unesp.br/auin)


antes de submeter um artigo para publicao com os resultados da criao.

Ao submeter a Comunicao de Inveno, inclua os contatos de empresas e outros possveis


interessados na sua tecnologia. Estudos demonstram que mais de 70% dos casos de sucesso ocorrem quando o pesquisador indica empresas interessadas na tecnologia, portanto
seus contatos podem ser extremamente teis.

Para no correr riscos de perder os direitos de uso sobre sua criao, consulte a AUIN antes
de qualquer tipo de divulgao e/ou apresentao da tecnologia para terceiros. Caso haja
terceiros interessados na tecnologia e o depsito de patente/registro ainda no tenha sido
concretizado, a AUIN providencia um Acordo de Confidencialidade com a parte interessada
para que voc possa apresent-la com segurana.

Mantenha a AUIN informada sobre futuras publicaes e contatos com terceiros a respeito
de sua tecnologia.

COMUNICAO DE INVENO
O que uma Comunicao de Inveno?
Comunicao de Inveno uma descrio com detalhes da criao que submetida
AUIN pelo pesquisador responsvel, via stio da AUIN (www.unesp.br/auin). Por meio das
informaes disponibilizadas inicia-se o processo de avaliao da tecnologia, para posterior
proteo e transferncia.
Como saber se uma pesquisa pode resultar numa tecnologia aplicada? Quando submeter
uma Comunicao de Inveno?
O pesquisador deve submeter uma Comunicao de Inveno para toda descoberta cientfica de
carter aplicado que tenha uma indicao tecnolgica de poder resolver um problema significante
e/ou possuir potencial de comercializao. Se estiver em dvida, entre em contato com a AUIN.
Como submeter uma Comunicao de Inveno?
1. Acesse a seo Comunicao de Inveno no stio da AUIN (www.unesp.br/auin).
2. Cadastre-se e acesse o sistema.
3. No canto superior esquerdo, clique em Adicionar Nova Comunicao de Inveno.
4. Preencha todos os campos requisitados. Informe todos os detalhes da criao de forma sucinta.
5. Submeta a Comunicao de Inveno e aguarde resposta da equipe tcnica responsvel.
6. Responda aos comunicados e questionamentos da AUIN o mais breve possvel. Isso reduz
o tempo de anlise.
7. Aguarde o parecer da Avaliao da Tecnologia. Caso seja positivo, informaremos como proceder para dar continuidade ao processo de proteo.

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PROTEO DO CONHECIMENTO
O que uma patente? Como pode ser obtida?
Patente um ttulo de propriedade sobre uma criao, de carter temporrio, que garante ao
detentor da mesma os direitos de impedir terceiros de produzi-la, us-la ou comercializ-la. As
patentes tm validade de 15 ou 20 anos, de acordo com a natureza da criao, contados a partir
da data de depsito do documento no INPI. No caso de patentes cuja tecnologia originria foi
desenvolvida por docentes e/ou discentes, a titularidade dos direitos de propriedade intelectual
pertence Universidade, sendo que as pessoas fsicas so nominadas como inventores. Assim, a
Universidade a responsvel pela gesto da propriedade intelectual e transferncia da tecnologia. As patentes tm validade em territrio nacional, podendo haver ou no pedido de extenso
internacional. Maiores informaes sobre patentes so encontradas no site do INPI.
O que a extenso internacional de pedido de patente?
Trata-se de um acordo internacional, conhecido como Patent Cooperation Treaty (PCT), que
facilita o processo de obteno de patentes em diferentes pases. O PCT possibilita a extenso
dos direitos sobre o invento para outros pases desejados. Para decidir acerca da viabilidade da
extenso internacional, a AUIN analisa fatores como financiamento do projeto de pesquisa originrio, natureza da tecnologia e viabilidade de licenciamento. Maiores informaes sobre o PCT
so encontradas no site da World Intellectual Property Organization (www.wipo.int).
Como ocorre a proteo da tecnologia?
O processo de proteo dividido em duas fases: Fase Interna e Fase Externa. A Fase Interna
refere-se aos procedimentos de competncia da AUIN e dura, em mdia, seis meses contados a
partir da data de entrada da Comunicao de Inveno. A Fase Externa refere-se aos trmites
necessrios junto ao INPI (ou outro rgo responsvel pela concesso dos direitos de propriedade intelectual em questo) e de responsabilidade do mesmo. Vale lembrar que o grupo de
pesquisa estar livre para divulgao da tecnologia em peridicos especializados, congressos
cientficos, seminrios e mostras de cincia e tecnologia logo que o depsito de patente tenha
sido executado junto ao INPI (final da Fase Interna e nicio da Fase Externa).

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AVALIAO E MARKETING TECNOLGICO


Como a AUIN avalia as Comunicaes de Inveno?
Primeiramente, as Comunicaes de Inveno so avaliadas por Analistas de Tecnologia quanto
ao tipo de proteo adequado (ex. pedido de patente, registro de programa de computador, cultivar). Em se tratando de tecnologia que se enquadre em uma proteo patentria, so analisados os requisitos legais de patenteabilidade: novidade, atividade inventiva e aplicao industrial,
bem como sua no compreenso nas proibies legais, ou seja, que seu objeto no seja defeso,
no admitido por Lei. Caso seja identificada a possibilidade de proteger a tecnologia, so avaliadas as caractersticas mercadolgicas, de estgio de desenvolvimento e de potencial de gerao
de valor para priorizao e diagnstico da pesquisa realizada. A divulgao das tecnologias da
Unesp muito importante para atrair parceiros que desejem explorar a tecnologia. Portanto,
so produzidos materiais especficos para a divulgao da tecnologia, que visam atrair possveis
interessados.
Como a AUIN divulga e busca parceiros para uma tecnologia?
Profissionais da rea de Transferncia de Tecnologia utilizam diferentes fontes e estratgias
para identificar possveis interessados nas tecnologias. A AUIN possui um portal online, o
Banco de Tecnologias, destinado divulgao das tecnologias aqui desenvolvidas. Todas as
criaes devidamente protegidas so disponibilizadas no Banco de Tecnologias para consulta
de possveis interessados. Tanto o stio quanto a revista da Unesp divulgam constantemente
notas e artigos relacionadas s tecnologias disponveis. A AUIN tambm participa de feiras,
conferncias e associaes para divulgao das tecnologias, alm de promover encontros com
empresas e apresentao do portflio das invenes ou criaes nas diversas reas de pesquisa.
Tambm so promovidos encontros entre pesquisadores da Unesp com representantes das
reas de P&D de empresas, visando melhor interao entre as partes e possveis acordos de
desenvolvimento em conjunto.
Como auxiliar na divulgao da tecnologia?
O envolvimento do pesquisador pode aumentar significantemente as chances de encontrar empresas interessadas na tecnologia. Como j citado, a maioria dos licenciamentos so feitos para
terceiros que foram apresentados pelo Grupo de Pesquisa. Uma vez identificados os possveis
licenciantes, o pesquisador a melhor pessoa para descrever os detalhes da criao e suas
qualidades tcnicas durante a troca de informaes. A maioria dos casos de sucesso na rea de
Transferncia de Tecnologia (TT) obtida quando o pesquisador e o profissional de TT trabalham
em conjunto para divulgar e licenciar a tecnologia.

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LICENCIAMENTO
O que um contrato de licenciamento?
Uma licena a permisso de uso da propriedade intelectual disponibilizada pelos titulares dos
direitos da mesma (no caso, a Unesp) a terceiros. O contrato o instrumento jurdico que regulamenta o acordo entre o titular dos direitos e o eventual licenciado. No contrato esto determinadas as obrigaes das partes em relao ao uso e explorao da propriedade intelectual, visando
sempre o melhor desenvolvimento e aproveitamento da tecnologia e o retorno para a universidade e os pesquisadores.
Pode existir mais de uma licena para uma mesma tecnologia?
Sim. Os contratos firmados podem ser de licena no-exclusiva ou licena exclusiva. As condies dos contratos so discutidas e negociadas entre a AUIN e o possvel licenciado, sempre
visando atender aos interesses e necessidades da Unesp e dos pesquisadores. Tecnologias
licenciadas sem exclusividade podem estar envolvidas em mais de uma licena. Por outro lado,
atendendo Lei de Inovao, licenciamentos com exclusividade so feitos precedidos de um Edital de livre concorrncia e permitem um nico licenciado (beneficirio da licena) por tecnologia.

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DIREITOS E REMUNERAES
Quem possui os direitos das tecnologias desenvolvidas pelo grupo de pesquisa?
A Lei de Propriedade Industrial define que a titularidade das criaes realizadas por empregado
ou prestador de servio pertence exclusivamente ao empregador, quando tal criao decorrer
de contrato de trabalho cuja execuo tenha por objeto a pesquisa ou atividade inventiva. No
caso de proteo patentria, a Unesp ser titular dos pedidos de patente e os pesquisadores
sero nominados como inventores. O mesmo ocorre nos casos de proteo por meio de registro
de desenho industrial, programa de computador e cultivar. A Unesp assume todos os custos de
anlise, proteo, manuteno e transferncia das tecnologias desenvolvidas por seus pesquisadores, embora as receitas geradas sejam repartidas entre todas as partes.
Como so distribudas as remuneraes provenientes do uso da tecnologia?
Caso a transferncia da tecnologia seja realizada com sucesso e exista remunerao, a quantia
distribuda da seguinte forma:

1/3 para a Reitoria, que assume todos os custos do processo e mantm a AUIN em atividade;

1/3 para a Unidade de origem do grupo de pesquisa responsvel;

1/3 para os pesquisadores.

Vale lembrar que a participao na remunerao destinada pela Unesp aos pesquisadores a
mxima permitida pela Lei de Inovao.
Como so divididas as remuneraes se houver mltiplos pesquisadores envolvidos no desenvolvimento da tecnologia?
A participao percentual dos pesquisadores definida durante o processo de proteo e estabelecida de acordo com a contribuio intelectual de cada um para a concepo da criao.

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REGULAMENTAO
Resoluo Unesp n 44/2007
Dispe sobre a criao do Ncleo de Inovao Tecnolgica da Universidade Estadual Paulista
Jlio de Mesquita Filho - Unesp.
Resoluo Unesp n 41/2009
Altera a denominao e a estrutura do Ncleo de Inovao Tecnolgica da Unesp e define as
competncias da AUIN.
Resoluo Unesp n 100/2012
Rege os aspectos relacionados titularidade, transferncia e gesto dos direitos de propriedade
intelectual inerentes ou vinculados criao, produo cientfica ou inovao tecnolgica da
Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho - Unesp.

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