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APOSTILA PARA TREINAMENTO

Norma NBR ISO 14001:04


Sistemas de Gesto Ambiental Requisitos

Sumrio
Prefcio
Introduo
1. Objetivo e campo de aplicao
2. Referncias normativas
3. Definies
4. Requisitos do sistema de gesto ambiental
4.1.

Requisitos gerais

4.2.

Poltica ambiental

4.3.

Planejamento

4.4.

Implementao e operao

4.5.

Verificao de ao corretiva

4.6.

Anlise crtica pela administrao

Anexo A (informativo)
Anexo B (informativo)
Bibliografia

PREFCIO
A Organizao Internacional para Normatizao (ISO) uma federao mundial de organismos de normas
nacionais (organismos membros da ISO). Normalmente, o trabalho para a preparao das normas
internacionais realizado atravs de seus comits tcnicos. Cada organismo membro interessado um
assunto no qual tm como estabelecido um comit tcnico para ter o direito de representao naquele
comit. Organizaes internacionais, governamentais e no governamentais, ligadas a ISO, tambm fazem
parte do trabalho. A ISO colabora com a Comisso Eletrotcnica Internacional (IEC) em todos os assuntos de
normalizao eletrotcnica.
As normas internacionais so um projeto de acordo com as regras definidas nas Diretrizes ISO/IEC, Parte 2.
A tarefa principal do comit tcnico a de preparar as Normas Internacionais. O Projeto de Normas
Internacionais adotado pelos comits tcnicos so de circulao dos organismos membros para votao.
Para publicao de uma Norma Internacional, deve se requerer no mnimo, 75% de aprovao de votos dos
organismos membros.
Alguns elementos deste documento podem ser assunto de direitos de patente. A ISO no tem a
responsabilidade de identificao de qualquer ou todos os direitos de patente. Em linhas gerais, as normas
internacionais so um projeto de acordo com as regras dadas nas Diretrizes ISO/IEC, Parte 2. A tarefa
principal do comit tcnico a de preparar as normas internacionais. O projeto de normas internacionais,
adotado pelos comits tcnicos, de circulao dos organismos membros para votao. Para a publicao
de uma norma internacional, deve se requerer, no mnimo, 75% de aprovao de votos dos organismos
membros.
A ISO 14001 foi preparada pelo Comit Tcnico ISO/TC 207, Gesto ambiental, Subcomit SC 1, Sistemas
de gesto ambiental. Esta segunda edio cancela e substitui a primeira edio (ISO 14001:1996), a qual foi
tecnicamente revisada.
Introduo
Organizaes de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas em atingir e demonstrar um desempenho
ambiental correto, controlando o impacto de suas atividades, produtos ou servios no meio ambiente levando
em considerao sua poltica e seus objetivos ambientais. Esse comportamento se insere no contexto de
uma legislao cada vez mais exigente, do desenvolvimento de polticas econmicas, de outras medidas
destinadas a estimular a proteo ao meio ambiente e de uma crescente preocupao das partes
interessadas em relao s questes ambientais e ao desenvolvimento sustentvel.
Muitas organizaes tm efetuado "anlises" ou "auditorias" ambientais a fim de avaliar seu desempenho
ambiental. No entanto, por si s, tais "anlises" e "auditorias" podem no ser suficientes para proporcionar a
uma organizao a garantia de que seu desempenho no apenas atende, mas continuar a atender, aos
requisitos legais e aos de sua prpria poltica. Para que sejam eficazes, necessrio que esses
procedimentos sejam conduzidos dentro de um sistema de gesto estruturado e integrado ao conjunto das
atividades de gesto integrado dentro da organizao.
As normas internacionais de gesto ambiental tm por objetivo prover s organizaes os elementos de um
sistema de gesto ambiental eficaz, passvel de integrao com outros requisitos de gesto, de forma a
auxili-las a alcanar seus objetivos ambientais e econmicos Estas normas, como outras Normas
Internacionais, no tem a inteno de criar uma barreira no tarifria comercial ou dificultar e alterar as
obrigaes legais da organizao
Esta norma especifica os requisitos de tal sistema de gesto ambiental, tendo sido redigida de forma a
aplicar-se a todos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se a diferentes condies geogrficas,
culturais e sociais. A base desta abordagem representada na figura 1. O sucesso do sistema depende do
comprometimento de todos os nveis e funes, especialmente da alta administrao. Um sistema deste tipo
permite a uma organizao estabelecer e avaliar a eficcia dos procedimentos destinados a definir uma
poltica e objetivos ambientais, atingir a conformidade com eles e demonstr-la a terceiros. A finalidade desta
Norma equilibrar a proteo ambiental e a preveno de poluio com as necessidades scio-econmicas.
Convm notar que muitos desses requisitos podem ser abordados simultaneamente ou reapreciados a
qualquer momento.

Existe uma importante distino entre esta especificao, que descreve os requisitos para
certificao/registro e/ou autodeclarao do sistema de gesto ambiental de uma organizao, e uma diretriz
no-certificvel destinada a prover orientao genrica a uma organizao que visa implementar ou
aprimorar um sistema de gesto ambiental. A gesto ambiental abrange uma vasta gama de questes,
inclusive aquelas com implicaes estratgicas e competitivas. A demonstrao de um processo bemsucedido de implementao desta norma pode ser utilizada por uma organizao para assegurar s partes
interessadas que ela possui um sistema de gesto ambiental apropriado em funcionamento.
Orientao sobre tcnicas de apoio gesto ambiental far parte de outras normas, particularmente aqueles
em gesto ambiental dos documentos estabelecidos pela ISO/TC 207. Qualquer referncia a outras normas
internacionais ser apenas para informao.
Figura 1 Modelo do sistema de gesto ambiental para esta Norma Internacional

Melhoria
Contnua

Anlise Crtica
pela Direo

Poltica
Planejamento

Verificao
& Ao Corretiva

Implementao
& Operao

NOTA : Esta Norma Internacional baseada na metodologia conhecida como Planejar-Fazer-Verificar-Agir


(PDCA). O PDCA pode ser resumido conforme a seguir
Planejar: estabelecer os objetivos e processos necessrios para entrega de resultados de acordo com a
poltica ambiental da organizao.
Fazer: implementar o processo.
Verificar: monitorar e medir os processos contra a poltica ambiental, objetivos, metas, requisitos legais e
outros requisitos, e relatar os resultados.
Agir: tomar aes para a continuamente melhorar o desempenho do sistema de gesto ambiental.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes via a aplicao de um sistema de processo e suas
interaes, os quais podem ser referidas como abordagem do processo. A ISO 9001 promove o uso da
abordagem do processo. Desde que o PDCA possa ser aplicado a todos os processos, duas metodologias
so consideradas como compatveis.
Esta Norma Internacional contm apenas aqueles requisitos que possam ser auditados objetivamente.
Aquelas organizaes que requeiram uma orientao mais geral dos assuntos do sistema de gesto
ambiental, ter como referncias a ISO 14004.
Esta Norma Internacional no estabelece requisitos para o desempenho ambiental alm do compromisso
com a poltica ambiental, em conformidade com os requisitos legais aplicveis e outros requisitos os quais a
organizao subscreva, preveno da poluio e da melhoria contnua. Porm, duas organizaes
executando operaes similares mas com desempenho ambiental diferente, podem estar em conformidade
com os requisitos ambientais.
A adoo e implementao de uma ampla tcnica de gesto ambiental de uma maneira sistemtica pode
contribuir com a otimizao de resultados das partes interessadas. Entretanto, a adoo desta Norma
Internacional no ir garantir a otimizao destes resultados. De forma a alcanar os objetivos ambientais,
entendido que o sistema de gesto ambiental encoraje as organizaes para considerar a implementao
das melhores tcnicas disponveis ., onde apropriado e economicamente vivel, e que a eficincia do custo
de tais tcnicas sejam levados em conta.
Esta Norma Internacional no inclui requisitos especficos de outros sistemas de gesto, tais como qualidade,
sade ocupacional e segurana, gesto de risco ou financeiro, porm seus elementos podem estar alinhados
ou integrados com outros sistemas de gesto. H a possibilidade de uma organizao adaptar o sistema de
gesto existente de forma a estabelecer um sistema de gesto ambiental que esteja em conformidade com
esta Norma Internacional. No entanto, demonstrado que a aplicao de vrios elementos do sistema de
gesto ambiental podem discordar dependendo do propsito entendido e das partes interessadas envolvidas.
O nvel de detalhe e complexidade do sistema de gesto ambiental, a extenso da documentao e os
recursos empenhados iro depender de uma srie de fatores, tais como o escopo do sistema, o tamanho de
uma organizao e a natureza das atividades, produtos e servios. Pode ser o caso em particular dos
pequenos e mdios empreendimentos.

Escopo

Esta Norma especifica os requisitos relativos a um sistema de gesto ambiental, permitindo a uma
organizao formular uma poltica e objetivos que levem em conta os requisitos legais e as informaes
referentes aos impactos ambientais significativos. Ela se aplica aos aspectos ambientais que possam ser
controlados pela organizao e sobre os quais presume-se que ela tenha influncia. Em si, ela no prescreve
critrios especficos de desempenho ambiental.
Esta Norma se aplica a qualquer organizao que deseje
a) implementar, manter e aprimorar um sistema de gesto ambiental;
b) assegurar-se de sua conformidade com sua poltica ambiental definida;
c) demonstrar conformidade com esta Norma Internacional ao:
1) fazer uma auto-avaliao ou autodeclarao; ou
2) buscar confirmao de sua conformidade por partes interessadas pela organizao, tais como os clientes,
ou
3) buscar confirmao de sua autodeclarao por meio de uma organizao externa; ou

4) buscar certificao/registro do sistema de gesto ambiental por uma organizao externa.


Todos os requisitos desta Norma se destinam a ser incorporados em qualquer sistema de gesto ambiental.
O grau de aplicao depender de fatores como a poltica ambiental da organizao, a natureza de suas
atividades , produtos e servios e as condies em que ela opera. Esta Norma prov, no anexo A, diretrizes
informativas sobre o uso da especificao.
2. Referncias normativas
Nenhuma referncia normativa citada. Esta clusula est includa de forma a manter a numerao idntica
com a edio anterior (ISO 14001:1996).
3. Termos e Definies
Para os efeitos desta Norma, aplicam-se os seguintes termos e definies:
3.1- auditor
pessoa com competncia para conduzir uma auditoria [ISO 9000:2000, 3.9.9]
3.2 - melhoria contnua
processo recorrente de se avanar o sistema de gesto ambiental (3.8) com o propsito de atingir o
aprimoramento do desempenho ambiental (3.10) coerente com a poltica ambiental (3.11) da organizao
(3.16)
Nota: No necessrio que o processo seja aplicado simultaneamente a todas as reas da organizao.
3.3 - ao corretiva
ao para eliminar a causa de uma no conformidade identificada (3.15)
3.4 - documento
informao e o seu instrumento de manuteno
NOTA 1 O instrumento pode ser em papel, magntico, eletrnico ou em disquete, fotografia ou modelo
mestre ou a combinao destes.
NOTA 2 Adaptado da ISO 9000:2000, 3.7.2.

3.5 - meio ambiente


circunvizinhana em que uma organizao (3.16) opera, incluindo ar, gua, solo, recursos naturais, flora,
fauna, seres humanos, e sua inter-relao
NOTA: Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao (3.16) para o sistema
global.
3.6 - aspecto ambiental
elementos das atividades ou produtos ou servios de uma organizao (3.16) que podem interagir com o
meio ambiente (3.5)
NOTA Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental significativo
(3.7).
3.7 - impacto ambiental

qualquer alterao no meio ambiente (3.5), seja adversa ou benfica, total ou parcial, resultante dos
aspectos ambientais (3.6)de uma organizao (3.16)

3.8 - sistema de gesto ambiental - SGA


parte de um sistema de gesto de uma organizao (3.16) usada para desenvolver e implementar a poltica
ambiental (3.11) e gerenciar seus aspectos ambientais (3.6)
NOTA 1: Um sistema de gesto um conjunto de elementos inter-relacionados usadas para estabelecer a
poltica e objetivos e para alcanar aqueles objetivos.
NOTA 2 Um sistema de gesto inclui a estrutura organizacional, atividades de planejamento,
responsabilidades, prticas, procedimentos (3.19) e recursos. prticas, procedimentos (3.19) e recursos.

3.9 - objetivo ambiental


propsito ambiental geral, consistente com a poltica ambiental (3.11), que uma organizao (3.16) se
prope a atingir.
3.10 - desempenho ambiental
resultados mensurveis da gesto de uma organizao sobre seus aspectos ambientais (3.6) .
NOTA No contexto dos sistemas de gesto ambiental (3.8), os resultados podem ser medidos com base na
poltica ambiental (3.11) de uma organizao (3.16), objetivos ambientais (3.9), metas ambientais (3.12)
e outros requisitos de desempenho ambiental.
3.11 - poltica ambiental
intenes e princpios gerais de uma organizao (3.16) relacionado com o desempenho ambiental (3.10)
expressada formalmente pela alta administrao
NOTA A poltica ambiental prov uma estrutura de ao e definio dos objetivos ambientais (3.9) e metas
ambientais (3.12).
3.12 - meta ambiental
requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao (3.16) ou partes dela, originada dos objetivos
ambientais (3.9) e que precisa ser estabelecida e cumprida de forma a alcanar aqueles objetivos
3.13 - parte interessada
pessoa ou grupo interessado ou afetada pelo desempenho ambiental (3.10) de uma organizao (3.16)
3.14 - auditoria interna
processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncia e avali-la objetivamente para
determinar a extenso na qual os critrios de auditoria do sistema de gesto ambiental da organizao
(3.16) so atendidos.
NOTA Em muitos casos, particularmente em organizaes menores, a independncia pode ser demonstrada
pela iseno de responsabilidade pela atividade que est sendo auditada.

3.15 - no conformidade
no atendimento de um requisitos [ISO 9000:2000, 3.6.2]
3.16 - organizao
empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou combinao das duas, annima
ou no, pblica ou privada, que tenha sua prpria funo ou administrao.
NOTA Para organizao com mais de uma unidade em operao, uma nica unidade pode ser definida como
organizao.
3.17 - ao preventiva
ao para determinar a causa de uma potencial no conformidade (3.15)
3.18 - preveno da poluio
use de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar
(separadamente ou em combinao) a criao emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou resduo,
de forma a reduzir os impactos ambientais (3.7)adversos
NOTA A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao na fonte, processo, produto ou alteraes
de servio , uso eficiente de recursos, material e substituio de energia, reuso, recuperao, reciclagem e
tratamento.
3.19 - procedimento
forma especfica para executar uma atividade ou processo
NOTA 1 Os procedimentos podem ser documentados ou no.
NOTA 2 Adaptado da ISO 9000:2000, 3.4.5.
3.20 - registro
documento (3.4) declarando os resultados alcanados ou atividades desempenhadas
NOTA Adaptado da ISO 9000:2000, 3.7.6.
4
4.1.

. Requisitos do sistema de gesto ambiental


Requisitos gerais

A organizao deve estabelecer , documentar , implementar , manter e melhorar continuamente o sistema de


gesto ambiental de acordo com os requisitos desta norma Internacional e determinar como ir atender estes
requisitos .
A organizao deve definir e documentar o escopo do sistema de gesto ambiental.

4.2.

Poltica ambiental

A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do escopo
definido de seu sistema de gesto ambiental, a poltica:
a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou servios;
b) inclua o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno da poluio;
c) inclua o comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais;
d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais;

e) seja documentada, implementada, mantida;


f)

seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome; e

g)

esteja disponvel para o pblico.

4.3.

Planejamento
4.3.1.

Aspectos ambientais

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s)


a) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo definido
do seu sistema de gesto ambiental, que organizao possa controlar e aqueles os quais possa influenciar,
levando em considerao os desenvolvimentos planejados ou novos, ou as atividades, produtos e servios
novos ou modificados; e
b) para determinar aqueles aspectos que tenham ou possam ter impacto (s) significativo sobre meio
ambiente (ex. aspectos ambientais significativos).
A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas.
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no estabelecimento,
implementao e manuteno do sistema de gesto ambiental.

4.3.2.

Requisitos legais e outros.

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento:


a) para identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos os quais a organizao
subscreva relacionado aos aspectos ambientais, e
b) para determinar como estes requisitos se aplicam aos aspectos ambientais.
A organizao deve assegurar que estes requisitos legais aplicveis e outros requisitos os quais a
organizao subscreva sejam levados em conta no estabelecimento, implementao e manuteno do
sistema de gesto ambiental.

4.3.3.

Objetivos, metas e Programas

A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados nos
nveis e funes relevantes dentro da organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, onde praticvel, e de consistncia com a poltica ambiental,
incluindo o compromisso com a preveno da poluio, com a conformidade de requisitos legais aplicveis e
com outros requisitos os quais a organizao subscreva e para a melhoria contnua.
Ao estabelecer e analisar criticamente os objetivos e metas, a organizao deve levar em conta os requisitos
legais e outros requisitos os quais a organizao subscreva e seus aspectos ambientais significativos. Deve
tambm considerar as opes tecnolgicas, financeiras, operacionais e requisitos de negcios e a viso das
partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas. O
(s) programas (s) deve (m) incluir:
a) designao de responsabilidades para atingir seus objetivos e metas em nveis e funes relevantes da
organizao, e
b) os meios e prazos no qual eles devem ser atingidos.

4.4.

Implementao e operao
4.4.1.

Recursos, funes, responsabilidades e autoridades.

A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar,


manter e melhorar o sistema de gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades
especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros.
As funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidos, documentados e comunicados visando
facilitar uma gesto ambiental eficaz.
A alta administrao da organizao deve nomear representante(s) especficos que, independentemente de
outras atribuies, deve(m) ter funes, responsabilidades e autoridade definidas para
a) assegurar que os requisitos do sistema de gesto ambiental sejam estabelecidos, implementados e
mantidos de acordo com esta Norma;
b) relatar alta administrao o desempenho do sistema de gesto ambiental, para anlise crtica, incluindo
recomendaes para melhoria.

4.4.2.

Treinamento, conscientizao e competncia

A organizao deve assegurar que qualquer pessoa(s) que desempenhe tarefas para ou em seu nome, as
quais tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos, sejam competentes com base na
educao apropriada, treinamento, ou experincia e deve reter os registros associados.
A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associados com seus aspectos ambientais e
seu sistema de gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas
necessidade e manter registros.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que
trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes:
a) da importncia de estar em conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do
sistema de gesto ambiental;
b) dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, associados com seu trabalho e dos
benefcios ao meio ambiente resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal;
c) suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema de gesto
ambiental, e
d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos especificados.

4.4.3.

Comunicao

Com relao aos seus aspectos ambientais e sistema de gesto ambiental, a organizao deve estabelecer,
implementar e manter procedimentos para
a) comunicao interna entre vrios nveis e funes da organizao;
b) recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes das partes interessadas externas.
A organizao deve decidir quando fazer uma comunicao externa sobre seus aspectos ambientais
significativos e documentar sua deciso. Se a deciso for por comunicar, a organizao deve estabelecer e
implementar mtodos par esta comunicao externa..

4.4.4.

Documentao do sistema de gesto ambiental

A documentao do sistema de gesto ambiental deve incluir


a) a poltica ambiental, objetivos e metas,
b) descrio do escopo do sistema de gesto ambiental,
c) descrio dos elementos principais do sistema de gesto ambiental e suas interaes e referncia a
documentos relacionados,

d) documentos, incluindo registros solicitados por esta Norma Internacional, e


e) documentos, incluindo registros determinados pela organizao necessrios para assegurar a eficincia
do planejamento, operao e controle do processo relacionado aos aspectos ambientais significativos.
4.4.5.

Controle de documentos

Os documentos requeridos pelo sistema de gesto ambiental e por esta Norma Internacional devem ser
controlados. Os registros so um tipo especial de documento e deve ser controlado de acordo com os
requisitos dados no 4.5.4.
A Organizao deve estabelecer , implementar e manter procedimento (s) para:
a) aprovar documentos quanto sua adequao antes do uso
b) revisar e atualizar se necessrio e aprovar os documentos,
c) assegurar que as alteraes e a situao atual de documentos sejam identificadas,
d) assegurar que as verses relevantes aos documentos aplicveis esto disponveis nos pontos de uso,
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis,
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como necessrios para o
planejamento e operao do sistema de gesto ambiental sejam identificados e sua distribuio controlada, e
g) prevenir o uso indesejado de documentos obsoletos e aplicar a identificao apropriada a eles se retidos
por qualquer propsito.
4.4.6 Controle operacional
A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas com os aspectos
ambientais significativos, de acordo com a poltica ambiental, objetivos e metas, de forma a assegurar que
sejam realizadas sob condies especificadas por meio do:
a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento (s) documentado (s) para controlar
situaes onde sua ausncia possa levar a desvios da poltica ambiental, objetivos e metas,
b) estipulao de critrios operacionais no (s) procedimento (s), e
c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos relacionados aos aspectos ambientais
significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a comunicao de
procedimentos e requisitos para fornecedores, incluindo-se prestadores de servio.
4.4.7 Preparao e resposta emergncia
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar situaes potenciais
de emergncia e acidentes que possam ter um impacto(s) no meio ambiente e como a organizao
responder aos mesmos.
A organizao deve reagir a situaes de emergncia reais e acidentes e prevenir ou mitigar impactos
ambientais adversos associados.
A organizao deve periodicamente analisar criticamente e onde necessrio, revisar a seus procedimentos
de prontido e atendimento emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de
emergncia.
A organizao deve tambm, periodicamente testar tais procedimentos onde exeqvel.

4.5 Verificao de ao corretiva


4.5.1.

Monitoramento e medio

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados para monitorar e


medir, regularmente, as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto significativo
sobre o meio ambiente. Tais procedimentos devem incluir o registro de informaes para monitorar o
desempenho, controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da
organizao.

10

A organizao deve assegurar que os equipamentos de monitoramento e medio sejam calibrados ou


verificados, bem os registros associados mantidos e retidos.

4.5.2 Avaliao de conformidade


4.5.2.1 Consistente com o cumprimento e a conformidade, a organizao deve estabelecer, implementar e
manter procedimento (s) para periodicamente avaliar a conformidade com os requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registros dos resultados da avaliao peridica.
4.5.2.2 A organizao deve avaliar a conformidade com outros requisitos os quais subscrevam. A
organizao pode desejar combinar esta avaliao com a avaliao da conformidade legal referida no 4.5.2.1
ou estabelecer um procedimento (s) separado (s).
A organizao deve manter registros dos resultados da avaliao peridica.

4.5.3 No conformidade, ao corretiva e preventiva


A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as no conformidade(s)
real ou potencial e para executar ao corretiva e preventiva. O (s) procedimento deve (m) definir requisitos
para:
a) identificar e corrigir no conformidades e executar aes para mitigar quaisquer impactos ambientais,
b) investigar no conformidades, determinando suas causas e tomando aes de forma a evitar a
recorrncia,
c) avaliar a necessidade de aes para prevenir no conformidades e implementao de aes apropriadas e
designadas para evitar a ocorrncia,
d) Registrar os resultados das aes corretivas e preventivas executadas, e
e) Analisar a eficcia das aes corretivas e preventivas executadas.
As aes executadas devem ser apropriadas magnitude dos problemas e impactos ambientais
encontrados.
A organizao deve assegurar que sejam feitas as alteraes necessrias na documentao do sistema de
gesto ambiental.
4.5.4 Controle de registros
A organizao deve estabelecer e manter registros conforme necessrio para demonstrar conformidade com
os requisitos do sistema de gesto ambiental e desta Norma Internacional e dos resultados alcanados.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificao, armazenagem,
proteo, recuperao, reteno e disposio dos registros.
Os registros devem permanecer legveis, identificveis e de fcil localizao.
4.5.5

Auditoria Interna

A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gesto ambiental sejam conduzidas
em intervalos planejados para:
a) determinar se o sistema de gesto ambiental:
1) est em conformidade com as disposies planejadas para a gesto ambiental, inclusive os requisitos
desta Norma; e
2) foi adequadamente implementado e mantido; e
b) fornecer administrao informaes sobre os resultados das auditorias.

11

O programa de auditoria da organizao, deve ser planejado , estabelecido , implementado pela organizao
levando em considerao a importncia ambiental das operaes pertinentes os resultados de auditorias
anteriores.
O(s) procedimento(s) de auditoria deve (m) ser estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) para tratar:
as responsabilidades e requisitos para o planejamento e conduo de uma auditoria, informao dos
resultados e reteno dos registros associados,
a determinao do critrio de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo de auditores e conduo de auditorias deve assegurar objetividade e imparcialidade do processo
de auditoria.

4.6

Anlise crtica pela administrao

A alta administrao da organizao, em intervalos por ela predeterminados, deve analisar criticamente o
sistema de gesto ambiental, para assegurar sua continuada, pertinncia adequao, e eficcia. Esta
anlise deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema de gesto
ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os registros das anlise pela
alta administrao devem ser mantidos.
As entradas para anlise crtica devem incluir:
a) resultados de auditorias internas e avaliao de conformidade com os requisitos legais e outros requisitos
os quais a organizao subscreva,
b) comunicao com as partes externas interessadas, incluindo reclamaes,
c) o desempenho ambiental da organizao,
d) a extenso a qual os objetivos e metas foram atendidos,
e) o situao das aes corretivas e preventivas,
f) aes de acompanhamento das anlises criticas anteriores;
g) mudanas de circunstncias, incluindo desenvolvimento de requisitos legais e outros requisitos
relacionados aos aspectos ambientais, e
h) recomendaes para melhoria.
As sadas da anlise critica pela alta administrao deve incluir quaisquer decises e aes relacionados s
possveis mudanas na poltica ambiental, objetivos, metas e outros elementos do sistema de gesto
ambiental, consistente com o compromisso com a melhoria contnua.

12

ANEXOS
Anexo A (informativo)
A.1 Requisitos gerais
O texto adicional dado no anexo estritamente informativo e tm a inteno de prevenir a m[a interpretao
dos requisitos contidos na Clusula 4 desta Norma Internacional. Enquanto esta informao enfocar e estiver
consistente com os requisitos da Clusula 4, no h a inteno de adicionar, subtrair ou de qualquer maneira
alterar estes requisitos.
A implementao do sistema de gesto ambiental especificado por esta Norma Internacional tm a inteno
de resultar na melhoria do desempenho ambiental. Portanto, esta Norma Internacional est baseada na
premissa de que a organizao ir periodicamente revisar e avaliar o sistema de gesto ambiental para
identificar oportunidades de melhoria e sua implementao. A razo, extenso e prazo deste processo de
melhoria contnua so determinados pela organizao sob a tica econmica e outras circunstncias.
As melhorias no sistema de gesto ambiental tm a inteno de resultar em melhorias adicionais no
desempenho ambiental.
Esta Norma Internacional requere que uma organizao
a) estabelea uma poltica ambiental apropriada,
b) identifique os aspectos ambientais levantados do passado da organizao, atividades, produtos e servios
existentes ou planejados de forma a determinar a significncia dos impactos ambientais,
c) identifique os requisitos legais aplicveis e outros requisitos os quais a organizao subscreva,
d) identifique prioridades e ajuste os objetivos e metas ambientais apropriados,
e) estabelea a estrutura e programa (s) para implementar a poltica e alcanar os objetivos e encontrar as
metas,
f) facilitar o planejamento, controle, monitoramento, aes corretivas e preventivas, auditoria e revisar
atividades para assegurar que tanto a poltica est em conformidade quanto o sistema de gesto ambiental
permanece apropriado, e
g) ser capaz de se adaptar a mudanas de circunstncias.
Uma organizao com nenhum sistema de gesto ambiental deve inicialmente, estabelecer sua posio
atual, levando em considerao o meio ambiente e sua pretenso de revisar. O alvo desta reviso deve ser
o de considerar todos os aspectos ambientais da organizao como base de estabelecimento do sistema de
gesto ambiental.
A reviso deve cobrir quatro reas chave:
identificao dos aspectos ambientais, incluindo aqueles associados com condies normais de operao,
condies anormais incluindo incio e paralisao, e situaes de emergncia e acidentes;
identificao de requisitos legais aplicveis e outros requisitos os quais a organizao subscreva;
avaliao de prticas e procedimentos de gesto ambiental existentes, incluindo aqueles associados com
atividades de contratao e procurao;
avaliao de situaes de emergncia prvias e acidentes.
As ferramentas e mtodos para a tomada da reviso podem incluir checklists, conduo de entrevistas,
inspees diretas e medies, resultados de auditorias prvias ou outros revises, dependendo da natureza
das atividades.
Uma organizao tem a liberdade e flexibilidade para definir seus limites e pode escolher implementar esta
Norma Internacional no que tange toda a organizao ou unidades especficas em operao.
A organizao deve definir e documentar o escopo do sistema de gesto ambiental. Na definio do escopo,
desejado para esclarecimento os limites de uma organizao a qual o sistema de gesto ambiental se
aplica, especialmente se a organizao uma parte maior de uma localizao dada. No ajuste do escopo,
deve ser notado que a credibilidade do sistema de gesto ambiental ir depender da escolha dos limites da
organizao. Se uma parte da organizao excluda do escopo do sistema de gesto ambiental, a
organizao deve explicar sua excluso. Se esta Norma Internacional implementada para uma unidade
especfica em operao, polticas e procedimentos desenvolvidas por outras partes da organizao podem

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ser usadas para cumpri os requisitos desta Norma Internacional, demonstrando que so aplicveis a aquelas
unidades especficas em operao.
. A.2 Poltica ambiental
A poltica ambiental o elemento motor para a implementao e o aprimoramento do sistema de gesto
ambiental da organizao, permitindo que seu desempenho ambiental seja mantido e potencialmente
aperfeioado. recomendado que, para tanto, a poltica reflita o comprometimento da alta administrao em
relao ao atendimento s leis aplicveis e melhoria contnua. A poltica constitui a base para o
estabelecimento dos objetivos e metas da organizao. Convm que a poltica seja suficientemente clara
para seu entendimento pelas partes interessadas, internas e externas, e que ela seja periodicamente
analisada criticamente e revisada, para refletir as mudanas nas condies e informaes. recomendado
que sua rea de aplicao seja claramente identificvel e reflita a natureza, escala e impactos ambientais
nicos das atividades, produtos e servios dentro do escopo definido no sistema de gesto ambiental

A poltica ambiental deve ser comunicada a todas as pessoas que trabalhem para ou em benefcio da
organizao, incluindo contratados trabalhando numa facilidade da organizao. A comunicao com os
contratadas pode ser de formas alternativas a prpria declarao da poltica, tais como regras, diretrizes e
procedimentos e devem portanto, incluir apenas sees pertinentes poltica. A poltica ambiental da
organizao deve ser definida e documentada pela alta administrao dentro do contexto da poltica
ambiental de qualquer organismo corporativo mais amplo o qual faa parte e com o endosso daquele
organismo.
NOTA - A alta administrao pode ser constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que tenham
responsabilidade executiva pela organizao.
A.3 Planejamento
A.3.1 Aspectos ambientais
A subclusula 4.3.1 tm a inteno de fornecer um processo para a organizao identificar os aspectos
ambientais e determinar aqueles que so significativos e devam ser levados como prioridade pelo sistema de
gesto ambiental da organizao.
A organizao deve identificar os aspectos ambientais dentro do escopo definido pelo sistema de gesto
ambiental, levando em conta as entradas e sadas (tanto intencionadas quanto no intencionadas)
associadas com atividades, produtos e servios atuais e passados relevantes, desenvolvimentos novos ou
planejados, atividades, produtos e servios novos ou modificados. Este processo deve considerar condies
normais e anormais de operao, condies de incio e paralisao, assim como situaes razoveis de
emergncia previsveis.
As organizaes no tm que considerar individualmente a entrada de cada produto, componente ou matria
prima. Elas podem selecionar categorias de atividades, produtos e servios para identificar seus aspectos
ambientais.
Porm, no existe um nico acesso para identificao de aspectos ambientais. Este pode por exemplo
considerar
a) emisses de ar,
b) liberao na gua ,
c) descarga no solo,
d) uso de matrias primas e recursos naturais,
e) uso de energia,
f) energia emitida, exemplo calor, radiao, vibrao,
g) resduo e produtos, e
h) atributos fsicos, como tamanho, forma, cor, aparncia.
Em adio queles aspectos ambientais, uma organizao pode controlar diretamente. A organizao deve
tambm considerar os aspectos que podem influenciar, como exemplo daqueles relacionados a bens e
servios usados pela organizao e aqueles relacionados a produtos e servios fornecidos por eles. Algum

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guia para avaliar o controle e influencia fornecido abaixo. Porm, em todas as circunstncias, a
organizao que determina o grau de controle e tambm os aspectos que podem influenciar.
A considerao deve ser dada aos aspectos relacionados s atividades, produtos e servios da organizao,
tais como
projeto e desenvolvimento,
processos de manufatura,
embalagem e transporte,
desempenho ambiental e prticas de contratados e fornecedores,
gesto de resduo,
extrao e distribuio de matrias primas e recursos naturais,
distribuio, uso e fim de vida dos produtos, e
vida selvagem e biodiversidade.
O controle e a influncia sobre os aspectos ambientais dos produtos variam significativamente, dependendo
da situao da organizao no mercado e seus fornecedores . Uma organizao responsvel pelo projeto de
um produto pode alterar significativamente estes aspectos, mudando, por exemplo, um nico insumo. Apesar
de se reconhecer que as organizaes podem ter controle limitado sobre o uso e a disposio final de seus
produtos, recomenda-se que elas considerem, onde exeqvel, os meios apropriados de manuseio e
disposio final. Estas medidas no pretendem alterar ou aumentar as obrigaes legais das organizaes.
Em respeito aos produtos fornecidos, sabido que as organizaes podem ter controle limitado sobre o uso
e disposio dos seus produtos, por usurios, mas elas podem considerar, onde praticvel, a comunicao
do manuseio apropriado e mecanismos de disposio para estes usurios de forma a exercer influncia.
Alteraes no meio ambiente, seja benfica ou adversa, que resulte totalmente ou parcialmente dos aspectos
ambientais so chamadas de impactos. O relacionamento entre os aspectos e impactos ambientais um de
causa e efeito.
Em alguns locais, a herana culturaI pode ser um elemento importante dos meios os quais a organizao
opera e por isso, deve ser levado em conta o entendimento dos impactos ambientais.
Desde que uma organizao possa ter aspectos ambientais e impactos associados, deve ser estabelecido
um critrio e mtodo para determinar aqueles considerados significantes. No existe um mtodo nico para a
determinao dos aspectos ambientais significativos. Entretanto, o mtodo usado deve fornecer resultados
consistentes e incluir o estabelecimento e aplicao de critrio de avaliao, tais como aqueles relacionados
com os assuntos ambientais, legais e a preocupao das partes interessadas internas e externas.
No desenvolvimento de informao relacionada aos aspectos ambientais significativos, a organizao deve
considerar a necessidade de reter a informao para propsitos histricos, bem como, para saber de que
forma desempenhar e implementar o sistema de gesto ambiental.
O processo de identificao e avaliao dos aspectos ambientais deve levar em conta a localizao das
atividades, custo e tempo para encarregar-se das anlises e a viabilidade dos dados apropriados. A
identificao dos aspectos ambientais no requere a avaliao detalhada do ciclo de vida. A informao j
desenvolvida para regulamento e outros propsitos pode ser usada no processo.
Este processo de identificao e avaliao dos aspectos ambientais no tm a inteno de mudar ou
aumentar as obrigaes legais da organizao.

A.3.2 Requisitos legais e outros requisitos


Exemplos de outros requisitos com que uma organizao pode subscrever so
a) cdigos de prtica da indstria;
b) acordos com autoridades pblicas;
c) Requisitos Legais locais
Exemplos de outros requisitos os quais a organizao pode subscrever, incluem se aplicvel,

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acordos com autoridades pblicas,


acordos com clientes,
guias no regulamentares,
princpios ou cdigos de prtica voluntrios,
rotulagem ambiental ou compromisso da intendncia do produto voluntria,
requisitos de associaes de comrcio,
acordos com grupos comunitrios ou organizaes no governamentais,
compromissos pblicos da organizao ou organizao prxima,
requisitos corporativos/empresariais.
A determinao de como se aplica os requisitos legais e outros requisitos aos aspectos ambientais de uma
organizao usualmente ilustre no processo de identificao destes requisitos. Pode no ser necessrio,
ter um procedimento separado ou adicional de forma a realizar esta determinao.
A.3.3 Objetivos e metas
Os objetivos e metas devem ser especficos e mensurveis onde praticvel. Devem cobrir assuntos de longo
prazo.
Considerando as opes tecnolgicas, uma organizao deve considerar o uso da melhor tcnica disponvel,
onde economicamente vivel, custo eficiente e de julgamento apropriado.
A referncia para os requisitos financeiros da organizao no tm a inteno de implicar em algo que as
organizaes sejam obrigadas a usar as metodologias de contadoria de custos ambientais.
A criao e uso de mais de um programa importante para o sucesso da implementao do sistema de
gesto ambiental. Cada programa deve descrever como os objetivos e metas da organizao devam ser
alcanados, incluindo prazos, recursos necessrios e pessoal responsvel para implementao do
programa(s). Este (estes) programa(s) pode ser subdividido aos elementos das operaes da organizao.
O programa deve incluir, onde apropriado e prtico, a considerao do planejamento, projeto, produo,
marketing e estgios de distribuio. Isto pode ser feito por ambas atividades, produtos e servios novos ou
atuais. Para o produto, pode focar no projeto, materiais, processos de produo, uso e por ltimo, a
disposio.
Para instalaes ou modificaes dos processos, isto pode focar em planejamento, projeto, construo,
operao transferncia de encargo, operao e no tempo determinado pela organizao, o rompimento desta
transferncia.
A.4 Implementao e operao
A.4.1 Recursos, papis, responsabilidades e autoridade
O sucesso da implementao de um sistema de gesto ambiental depende do compromisso de todas as
pessoas envolvidas em benefcio da organizao. Os papis e responsabilidades no devem portanto estar
confinados a funo da gesto ambiental, mas tambm cobrir outras reas da organizao, tais como da
gesto operacional ou outras funes da equipe alm das ambientais.
Este compromisso deve iniciar nos mais altos nveis da administrao. De acordo, a alta administrao deve
estabelecer a poltica ambiental da organizao e assegurar que o sistema de gesto ambiental seja
implementado. Como parte deste compromisso, a alta administrao deve designar um representante
administrativo especfico com responsabilidade e autoridade definida para implementao do sistema de
gesto ambiental. Em organizaes amplas e complexas, pode haver mais de um representante. Em
empreendimentos pequenos ou de mdio porte, estas responsabilidades podem ser tomadas por um
indivduo. A administrao deve tambm assegurar que os recursos apropriados tais como a infra-estrutura
organizacional, sejam fornecidos para que o sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e
mantido. A exemplos de infra-estrutura organizacional, incluindo prdios, linhas de comunicao, tanques
subterrneos, drenagem, etc.
Tambm importante que os papis e responsabilidades chave do sistema de gesto ambiental sejam bem
definidos e comunicados a todas as pessoas trabalhando em benefcio da organizao.

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A.4.2 Treinamento , Conscientizao e Competncia


A organizao deve identificar a conscientizao, conhecimento, entendimento e necessidade de habilidades
de qualquer pessoa com responsabilidade e autoridade de desempenhar tarefas em seu benefcio.
Esta Norma Internacional requere que
a) aquelas pessoas as quais seu trabalho possa causar impacto (s) ambientais significativos identificados
pela organizao sejam competentes no desenvolvimento de tarefas a elas designadas,
b) as necessidades de treinamento sejam identificadas e as aes tomadas para assegurar a providncia de
treinamento,
c) todas as pessoas esto cientes com a poltica ambiental, com o sistema de gesto ambiental e com os
aspectos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao que possam afetar seu trabalho.
A conscientizao, o conhecimento, entendimento e competncia podem ser obtidos atravs de treinamento,
educao e experincia de trabalho.
A organizao deve assegurar que os contratados trabalhando em seu benefcio so capazes de demonstrar
que seus empregados tm o requisito para competncia e ou treinamento apropriado.
A administrao deve determinar o nvel de experincia, competncia e treinamento necessrio para
assegurar a capacidade do pessoal, especialmente daqueles encarregados de funes especializadas de
gesto ambiental.
A.4.3 Comunicao
A comunicao interna importante para assegurar eficincia na implementao do sistema de gesto
ambiental. Os mtodos da comunicao interna podem incluir reunies em grupo, jornais internos, boletins
do conselho e intranets.
A organizao deve implantar um procedimento para recebimento, documentao e resposta s
comunicaes relevantes das partes interessadas. Este procedimento pode incluir um dilogo com as partes
interessadas e considerao de suas preocupaes relevantes. Em algumas circunstncias, as respostas
das preocupaes das partes interessadas podem incluir informao relevante sobre os aspectos ambientais
e impactos associados com as operaes da organizao. Estes procedimentos devem tambm se dirigir
necessariamente comunicao com as autoridades pblicas em respeito ao planejamento de emergncia e
de outros assuntos relevantes.
A organizao pode desejar planejar sua comunicao levando em conta as decises feitas das metas dos
grupos relevante, as mensagens e assuntos apropriados e a escolha de seus significados.
Ao considerar a comunicao externa sobre os aspectos ambientais, a organizao deve levar em
considerao as necessidades das perspectivas e informaes de todas as partes interessadas. Se a
organizao decidir comunicar externamente seus aspectos ambientais, ela deve estabelecer um
procedimento para isto. Este procedimento pode mudar dependendo dos diversos fatores incluindo o tipo de
informao a ser comunicada, a meta do grupo e as circunstncias individuais da organizao. Os mtodos
para a comunicao externa podem incluir relatrios anuais, jornais de circulao externa, websites e
reunies com a comunidade.
A.4.4 Documentao
O nvel de detalhes da documentao deve ser suficiente para descrever o sistema de gesto ambiental,
como suas partes funcionam juntas e como fornecer direo para obter mais informao detalhada na
operao de partes especficas do sistema de gesto ambiental. Esta documentao pode ser integrada a
documentao de outro sistema implementado pela organizao. No h a necessidade de estar no
formulrio do manual.
A extenso da documentao do sistema de gesto ambiental pode diferir de uma organizao a outra,
dependo do (a)
a) tamanho e tipo de uma organizao e suas atividades, produtos e servios,
b) complexidade dos processos e suas interaes, e
c) competncia do pessoal.
Os exemplos de documentos incluem
declaraes da poltica, objetivos e metas,
informao de aspectos ambientais significativos,

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procedimentos,
informao do processo,
grficos organizacionais,
normas internas e externas,
planos de emergncia do site, e
registros.
Qualquer deciso para procedimento do documento deve estar baseado em assuntos como
as conseqncias, incluindo aquelas com o meio ambiente ou no,
a necessidade de demonstrar a conformidade com os requisitos legais e outros requisitos os quais a
organizao subscreva,
a necessidade de assegurar que as atividades so tomadas constantemente,
as vantagens de fazer, o qual pode incluir, facilidade de implementao atravs da comunicao e
treinamento, facilidade de manuteno e reviso, menor risco de incerteza e divergncias, demonstrao e
visibilidade,
os requisitos desta Norma Internacional.
Os documentos originalmente criados com outros propsitos do que do sistema de gesto ambiental, podem
ser usados como parte deste sistema e se usado, deve ser referido no sistema.
A.4.5 Controle de documentos
A inteno do 4.4.5 de assegurar que as organizaes realizem e mantenham os documentos de uma
maneira suficiente para implementar o sistema de gesto ambiental. No entanto, o foco principal das
organizaes deve ser o de uma implementao eficiente do sistema de gesto ambiental e de desempenho
ambiental, no em um complexo sistema de controle do documento.
A.4.6 Controle operacional
A organizao deve avaliar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais
significativos e assegurar que so conduzidos de uma forma que ir controlar ou reduzir os impactos
adversos e associados a eles, de forma a preencher os requisitos da poltica ambiental e encontro dos
objetivos e metas. Isto deve incluir todas as partes da operao, bem como as atividades de manuteno.
Enquanto o sistema de gesto ambiental fornece direo de como realizar diariamente os requisitos do
sistema, a 4.4.6 a) requere o uso de procedimentos documentados para controle das situaes onde sua
ausncia pode levar a desvios da poltica ambiental e dos objetivos e metas.
A.4.7 Preparao e resposta emergncia
de responsabilidade de cada organizao desenvolver procedimento de preparao e resposta a
emergncia que se encaixe em suas prprias necessidades. No desenvolvimento de procedimentos, a
organizao deve incluir a considerao
a) da natureza dos perigos no site, exemplo de lquidos inflamveis, armazenagem de tanques e gases
comprimido e medies a serem tomadas para evitar o vazamento e descarga acidental,
b) o mais plausvel tipo e escala de uma situao de emergncia e acidente,
c) o melhor mtodo (s) apropriado em resposta a um acidente e uma situao de emergncia,
d) planos de comunicao externa e interna,
e) as aes requeridas para minimizar o dano ambiental,
f) aes de mitigao e resposta a serem tomadas para um tipo diferente de acidente e situao de
emergncia,
g) a necessidade de um processo de avaliao de um acidente j ocorrido para estabelecer e implementar
aes corretivas e preventivas,
h) procedimentos de testes peridicos para resposta a emergncia,
i) treinamento de pessoal para resposta emergncia,
j) uma lista de pessoal chave e agncias, incluindo contatos detalhados (bombeiros, servios de varredura),

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k) rotas de evacuao e pontos de reunio,


l) o potencial de uma situao de emergncia em uma facilidade vizinha (plantas , linhas de trem, estradas),e
m) a possibilidade de assistncia mtua das organizaes vizinhas.
A.5 Verificao
A.5.1 Monitoramento e medio
Estas operaes de uma organizao podem ter uma variedade de caractersticas. Por exemplo,
caractersticas relacionadas com o monitoramento e medio de descarga de resduo na gua que pode
incluir a demanda de oxignio biolgico e qumico, temperatura e acidez.
Os dados coletados pelo monitoramento e medio podem ser analisados para identificar padres e obter
informao.
O conhecimento ganha nesta informao pode ser usado para implementar a ao corretiva e preventiva.
As caractersticas chave so aquelas que a organizao precisa levar em considerao para determinar
como manusear os aspectos ambientais significativos, o alcance dos objetivos e metas e a melhoria de
desempenho ambiental.
Quando necessrio para assegurar a validade dos resultados, o equipamento de medio deve ser calibrado
e verificado em intervalos especficos , contra as normas de medio localizadas nas normas nacionais e
internacionais. Se tal norma no existe, as bases usadas para calibrao devem ser registradas.
A.5.2 Avaliao de conformidade
A organizao deve ser capaz de demonstrar que h conformidade avaliada com os requisitos legais
identificados, incluindo permisses ou licenas aplicveis.
A organizao deve ser capaz de demonstrar que h conformidade avaliada com os outros requisitos
identificados a qual subscreva.
A.5.3 No conformidade, ao corretiva e preventiva
Dependendo da natureza de uma no conformidade pelo estabelecimento de procedimentos a ser tratado
com estes requisitos, as organizaes devem ser capazes de realizar um planejamento formal mnimo ou
pode ser uma atividade mais complexa e de longo prazo. Qualquer documentao deve ser apropriada ao
nvel de ao.
A.5.4 Controle de registros
Os registros ambientais podem incluir, dentre outros,
a) registros de queixas,
b) registros de treinamento,
c) registros de processos de monitoramento,
d) registros de inspeo, manuteno e calibrao,
e) registros de contratados pertinentes e fornecedores,
f) relatrios de incidentes,
g) registros de teste de preparao a emergncia,
h) resultados de auditoria,
i) resultados de reviso gerencial,
j) deciso das comunicaes externas,
k) registros de requisitos legais aplicveis,
l) registros de aspectos ambientais significativos,
m) registros de reunies ambientais,
n) informao de desempenho ambiental,
o) registros de conformidade legal, e
p) comunicaes com as partes interessadas.
O relato apropriado deve ser levado como informao confidencial.

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NOTA Os registros no so uma nica fonte de evidncia para demonstrar conformidade com esta Norma
Internacional.
A.5.5 Auditoria interna
As auditorias internas de um sistema de gesto ambiental podem ser desenvolvidas por um pessoal interno
dentro da organizao ou por pessoal externo selecionado pela organizao. Em ambos os casos, as
pessoas que estejam conduzindo a auditoria devem ser competentes e em posio de faz-lo de forma
imparcial e objetiva. Em organizaes menores, a independncia do auditor pode ser demonstrada pela sua
liberdade atravs da responsabilidade pela atividade que esteja sendo auditada.
NOTA 1 Se uma organizao deseja combinar auditorias de gesto ambiental com a de conformidade legal,
a inteno e escopo de cada uma deve ser claramente definida. As auditorias ambientais de conformidade
no esto cobertas por esta Norma Internacional.
NOTA 2 A diretriz para auditoria do sistema de gesto ambiental dada na ISO 19011.
A.6 Reviso gerencial
A reviso gerencial deve cobrir o escopo do sistema de gesto ambiental, embora nem todos os elementos
do sistema de gesto ambiental, precisam ser revisados de uma vez, e o processo de reviso pode tomar
lugar por um perodo de tempo.

Bibliografia
ISO 9000:2000, Norma de sistema de gesto da qualidade Fundamentos e Vocabulrio
ISO 9001:2000, Normas de sistema de gesto da qualidade - Requerimentos
ISO 14004 Sistema de Gesto Ambiental
ISO 19011 -Auditoria de Sistema de Gesto da Qualidade ou Ambiental

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