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de los funcionarios
de las Naciones Unidas
Francesc Xavier Pons Rfols
Nocions bsiques
de Dret Internacional Pblic
per a les diplomatures
de Cincies Empresarials
i de Gesti i Administraci
Pblica
Victria Abelln Honrubia (dir.),
Francesc Xavier Pons i Rfols,
Jaume Saura Estap (coords.)
Estadstica actuarial vida
Mercedes Ayuso,
Helena Corrales Herrero,
Montserrat Guilln Estany,
Ana Mara Prez Marn,
Jos Luis Rojo Garca
La presente obra trata de esclarecer las deficiencias de que adolece la nocin jurdica internacional de persecucin como comportamiento criminal cuando es tipificada como crimen contra
la humanidad. El estudio se ocupa de la persecucin como nocin jurdica, adoptando un enfoque histrico y evolutivo (desde el Derecho romano hasta el Estatuto de la Corte Penal Internacional), y del anlisis de los elementos que integran el crimen
contra la humanidad de persecucin (los de la clusula general
de la categora de crmenes contra la humanidad y los especficos
del tipo de persecucin), a partir de la configuracin del crimen
como comportamiento consistente en la privacin de derechos
humanos fundamentales (elemento objetivo) y como crimen
discriminatorio (elemento subjetivo). El anlisis sigue la perspectiva del Derecho internacional pblico, para adentrarse en el
mbito ms especfico del Derecho internacional penal. Desde la
ptica de la doctrina internacional, ste es el primer estudio monogrfico especficamente dedicado al anlisis del crimen contra
la humanidad de persecucin.
Universitat
50
UNIVERSITAT DE BARCELONA
La persecucin
como crimen
contra la humanidad
Rosa Ana Alija Fernndez
50
www.publicacions.ub.edu
Universitat, 50
U N I V E R S I T AT 5 0
Queda rigurosamente prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra. Ninguna parte de esta publicacin,
incluido el diseo de la cubierta, puede ser reproducida, almacenada, transmitida o utilizada mediante ningn
tipo de medio o sistema, sin autorizacin previa por escrito del editor.
NDICE
Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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PRIMERA PARTE.
EL CRIMEN CONTRA LA HUMANIDAD DE PERSECUCIN
EN PERSPECTIVA HISTRICA
1. Los orgenes de la nocin de persecucin y su incorporacin progresiva
al ordenamiento jurdico internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1. La persecucin como fenmeno sociopoltico: orgenes de la nocin
y evolucin histrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1.1. La transformacin del contenido procesal de la persecutio . . . . . . . .
1.1.1.1. La naturaleza procesal originaria de la persecucin
en Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1.1.2. El fundamento de la persecucin: el cristianismo
como amenaza al orden establecido . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1.2. La persecucin religiosa en Europa desde la cada del Imperio
romano hasta la Paz de Westfalia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1.2.1. El fenmeno de las persecuciones durante la Edad Media . .
1.1.2.2. La transicin hacia la Edad Moderna . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2. La progresiva incorporacin de la nocin de persecucin al Derecho
internacional pblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2.1. La incidencia de la persecucin en el Derecho internacional clsico:
la situacin de las minoras y la estabilidad de las relaciones
internacionales desde Westfalia hasta la Primera Guerra Mundial . .
1.2.1.1. La prevencin de las persecuciones mediante tratados
internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2.1.2. La intervencin como reaccin a las persecuciones . . . . . . .
1.2.2. Un intento de formalizacin jurdica de la persecucin: la Paz
de Versalles y el Pacto de la Sociedad de Naciones . . . . . . . . . . . . . .
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1.2.2.1. La persecucin en los trabajos preparatorios del Pacto
de la Sociedad de Naciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2.2.2. La prevencin de la persecucin de las minoras
nacionales bajo la Sociedad de Naciones . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. El desdoblamiento de la naturaleza jurdica de la persecucin
tras la Segunda Guerra Mundial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3.1. La criminalizacin internacional de la persecucin: los Tribunales
Militares Internacionales de Nuremberg y Tokio. . . . . . . . . . . . . . . .
1.3.1.1. Las persecuciones nazis durante la Segunda Guerra
Mundial y la reaccin internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3.1.2. La tipificacin de la persecucin como crimen contra
la humanidad en el Estatuto del Tribunal Militar
Internacional de Nuremberg y su aplicacin en sede
judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3.2. La persecucin como fundamento del estatuto de refugiado . . . . . . .
2. El proceso de configuracin del crimen contra la humanidad
de persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1. La incidencia de los trabajos de la CDI en el desarrollo de los crmenes
contra la humanidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1.1. La influencia del artculo 6.c) ETMIN en la delimitacin
del contenido jurdico de la nocin de crimen contra la humanidad:
la relevancia del nexo con una situacin de conflicto armado . . . . .
2.1.2. La influencia del desarrollo del Derecho internacional
de los derechos humanos en la tipificacin de los crmenes contra
la humanidad: nuevos criterios de delimitacin de la categora . . . .
2.1.2.1. El criterio de la discriminacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1.2.2. Los criterios de la masividad y de la sistematicidad . . . . . . .
2.1.3. La delimitacin del contenido jurdico de la nocin de persecucin .
2.2. La incidencia de la prctica convencional en el desarrollo del crimen
contra la humanidad de persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.1. Las referencias convencionales a los crmenes
contra la humanidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.2. El Estatuto de la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.2.1. La delimitacin de los elementos del crimen
contra la humanidad de persecucin durante los trabajos
preparatorios del ECPI (Comit Preparatorio
y Conferencia de Roma) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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2.2.2.2. La persecucin como crimen contra la humanidad
en el ECPI: aproximacin a los problemas jurdicos
que plantea la configuracin resultante . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. La incidencia del establecimiento de tribunales penales internacionales
ad hoc y mixtos en el desarrollo del crimen contra la humanidad
de persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.1. Los Tribunales ad hoc para Yugoslavia y Ruanda . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2. Tribunales de naturaleza mixta o hbridos . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2.1. Timor Leste: las Salas Especiales para Crmenes Graves . . .
2.3.2.2. La Corte Especial para Sierra Leona . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2.3. Las Salas especiales para el enjuiciamiento del Jemer
Rojo en Camboya . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2.4. Las Salas de Crmenes de Guerra de la Corte de Bosnia
y Herzegovina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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SEGUNDA PARTE.
CONFIGURACIN JURDICA INTERNACIONAL DEL CRIMEN
CONTRA LA HUMANIDAD DE PERSECUCIN
3. La persecucin como privacin grave de derechos fundamentales . . . . . . .
3.1. Fundamento de la incriminacin: el bien jurdico protegido en el crimen
contra la humanidad de persecucin y su relacin con el bien jurdico
protegido en la categora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.1. El bien jurdico protegido en los crmenes contra la humanidad:
la dignidad humana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.2. La especificacin del principio de respeto a la dignidad humana:
criterios de determinacin de los derechos fundamentales . . . . . . . .
3.1.3. El bien jurdico especficamente protegido en el crimen contra
la humanidad de persecucin: el principio de no discriminacin . . .
3.1.3.1. La igualdad y la no discriminacin: marco conceptual . . . . .
3.1.3.2. La regulacin jurdico-internacional de la igualdad
y la no discriminacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.3.3. Concrecin del bien jurdico protegido en el crimen
contra la humanidad de persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. El elemento objetivo del crimen contra la humanidad de persecucin . . . .
3.2.1. Requisitos comunes de la clusula general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.1.1. La nocin de ataque . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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3.2.1.2. Los criterios de sistematicidad o generalidad . . . . . . . . . . . .
3.2.1.3. La poltica organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.1.4. El nexo entre el acto y el ataque . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.1.5. La poblacin civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.2. La conducta prohibida en el crimen contra la humanidad
de persecucin: la privacin grave de derechos fundamentales
contraria al Derecho internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.3. La nocin jurisprudencial de acto persecutorio . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.3.1. El efecto discriminatorio del acto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.3.2. Aproximacin casustica a los actos constitutivos
de persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.4. La determinacin de la gravedad de los actos persecutorios . . . . . . .
3.2.4.1. La determinacin de la gravedad en el Estatuto
de la Corte Penal Internacional: la exigencia de conexin . .
3.2.4.2. La determinacin de la gravedad en la jurisprudencia
del TPIY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.4.3. Valoracin crtica de la propuesta jurisprudencial . . . . . . . .
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ABREVIATURAS
ACDI
Anuario de la Comisin de Derecho Internacional
AFDI
Annuaire Franais de Droit International
AFDUAM Anuario de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de
Madrid
AHLADI
Anuario Hispano-Luso-Americano de Derecho Internacional
AI
Amnista Internacional
AIDI
Annuaire de lInstitut de Droit International
AJIL
American Journal of International Law
Am.Inst.Crim.L.
Journal of the American Institute of Criminal Law and Criminology
& Criminology
ANRW
Aufstieg und Niedergang der Rmischen Welt
ASIL Proceedings American Society of International Law Proceedings
Aust.YIL
Australian Yearbook of International Law
Baltic YIL
Baltic Yearbook of International Law
BYIL
British Yearbook of International Law
CADH
Convencin Americana sobre Derechos Humanos
Caes.B.G.
Julio Csar, Guerra de las Galias
CAfDHP
Carta Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos
California W. ILJ California Western International Law Journal
CArDH
Carta rabe de Derechos Humanos revisada
Cardozo L. Rev.
Cardozo Law Review
Case W. Res. JIL
Case Western Reserve Journal of International Law
CDESC
Comit de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
CDFUE
Carta de Derechos Fundamentales de la Unin Europea
CDH
Comit de Derechos Humanos
CDPD
Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad
CDTM Convencin Internacional sobre la Proteccin de los Derechos
de todos los Trabajadores Migratorios y de sus Familiares
CEDH Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y
de las Libertades Fundamentales revisado de conformidad con el
Protocolo n. 11
Comit para la Eliminacin de la Discriminacin contra la Mujer
CEDAW
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Abreviaturas
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IRRC
International Review of the Red Cross
IYHR
Israel Yearbook on Human Rights
JCLC
Journal of Criminal Law and Criminology
JDI
Journal du Droit International
JEMIE
Journal on Ethnopolitics and Minority Issues in Europe
JGR
Journal of Genocide Research
JIA
Journal of International Affairs
JICJ
Journal of International Criminal Justice
LJIL
Leiden Journal of International Law
LMag.&Rev.
Law Magazine and Review: A Quarterly Review of Jurisprudence
LNOJ
League of Nations Official Journal
McGill LJ
McGill Law Journal
Melbourne JIL
Melbourne Journal of International Law
Mich. JIL
Michigan Journal of International Law
Neth.YIL
Netherlands Yearbook of International Law
New Eng. L. R.
New England Law Review
NNDI
Novissimo Digesto Italiano
Nordic JIL
Nordic Journal of International Law
NQHR
Netherlands Quarterly of Human Rights
NRG
Martens, G. F. von: Nouveau Recueil Gnral de Traits
NRHDFE
Nouvelle revue historique de droit franais et tranger
NRT
Martens, G. F. von: Nouveau Recueil de Traits
NS
Martens, G. F. von: Nouveaux Supplments au Recueil de Traits
NYILR
New York International Law Review
OIT
Organizacin Internacional del Trabajo
ONU
Organizacin de las Naciones Unidas
PIDCP
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
PIDESC
Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
RBDI
Revue Belge de Droit International
RCADI
Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International
REDI
Revista Espaola de Derecho Internacional
REEI
Revista Electrnica de Estudios Internacionales
RG
Martens, G. F. von: Recueil Gnral de Traits
RGDIP
Revue Gnrale de Droit International Public
RGDP
Revista General de Derecho Penal
RICR Revista Internacional de la Cruz Roja/Revue Internationale
de la Croix-Rouge
RIDP
Revue Internationale de Droit Pnal
18
RSCDPC
Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar
RT
Martens, G. F. von: Recueil de Traits
RTDH
Revue Trimestrielle des Droits de lHomme
SDLR
South Dakota Law Review
SN
Sociedad de Naciones
South Af. YIL
South African Yearbook of International Law
Supplement AJIL Supplement to the American Journal of International Law
TDD-SECG
Tribunal de Distrito de Dili: Salas Especiales para Crmenes Graves
TEDH
Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TMILO
Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente
TMIN
Tribunal Militar Internacional de Nuremberg
TPIR
Tribunal Penal Internacional para Ruanda
TPIY
Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia
Tul. JICL
Tulane Journal of International and Comparative Law
U.Miami ICLR
University of Miami International and Comparative Law Review
UNESCO Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia
y la Cultura
VJIL
Virginia Journal of International Law
Wis. L. Rev.
Wisconsin Law Review
YILC
Yearbook of the International Law Commission
ZSS (Rom. Ab.) Zeitschrift der Savigny-Stiftung fr Rechtsgeschichte
(Romanistische Abteilung)
PRIMERA PARTE
EL CRIMEN CONTRA LA HUMANIDAD
DE PERSECUCIN EN PERSPECTIVA HISTRICA
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Introduccin
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1. El Diccionario de la Real Academia Espaola define la persecucin como accin y efecto de perseguir, entendiendo por perseguir en sus acepciones no figuradas tanto seguir al que va huyendo, con nimo
de alcanzarle como tratar de conseguir o alcanzar algo.
2. Lewis, C. T. y Short, C., A Latin Dictionary. Founded on Andrews edition of Freunds Latin Dictionary, Oxford: Clarendon Press, 1879 (impr. 1987), p. 1354.
3. Por ejemplo, contra el enemigo en la guerra (vid. Caes.B.G.5.1).
4. En relacin con la persecucin de animales, vid. por ejemplo, D.41.1.44.
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ron a los primeros cristianos en diferentes pocas, las persecuciones por antonomasia. De esta forma, junto a la dimensin procesal del trmino, aparece otra
material,5 con un contenido claramente negativo y que permite entender por qu
hoy en da la palabra persecucin se utiliza en el lenguaje comn como sinnimo
de acoso acompaado de maltrato o de actos de castigo, o de represin arbitraria
y frecuentemente institucionalizada.6 ste es tambin el significado que subyace
en la nocin de persecucin hoy vigente en el Derecho internacional penal y, por
ello, se ha estimado oportuno iniciar este estudio con un somero anlisis de las
caractersticas de la persecutio en Roma, con el fin de identificar los rasgos que
tradicionalmente se han asociado a la nocin, para comprender mejor las dificultades conceptuales que se plantean.
Huelga decir que las polticas persecutorias no se circunscribieron ni se
circunscriben exclusivamente al Imperio romano; por el contrario, la historia est
plagada de persecuciones. No obstante, aparecen tan estrechamente relacionadas
con la evolucin del cristianismo que se puede afirmar el carcter originariamente confesional y eurocntrico del fenmeno.7 Arrancan en Roma y se perpetan
hasta nuestros das, como una constante, durante muchos siglos vinculadas a la
cuestin religiosa (que normalmente conllevar, adems, una nada desdeable
carga poltica). Slo a partir del siglo xix, se consolidan nuevas referencias iden-
5. Las definiciones contenidas en el diccionario muestran que algunos idiomas han conservado el mismo vocablo en ambos sentidos, como ocurre en castellano, en alemn (Verfolgung) o en italiano (persecuzione).
Por el contrario, ntese que otras lenguas prevn trminos diferentes para uno y otro contenido, aunque con una
raz etimolgica comn. As, el trmino procesal es prosecution en ingls y poursuite en francs, mientras que
persecution y perscution se utilizan en una y otra lengua, respectivamente, para referirse al acoso al que se
somete a alguien. El portugus, por su parte, ofrece una solucin intermedia, puesto que el trmino perseguio,
que significa molestar, acosar de forma ms o menos violenta, se considera sinnimo de persecuo, que, sin
embargo, es un vocablo utilizado principalmente en el mbito procesal.
6. As, por ejemplo, el Diccionario de la Real Academia Espaola define figuradamente perseguir
como molestar, conseguir que alguien sufra o padezca procurando hacerle el mayor dao posible; de acuerdo
con el diccionario ingls Merriam-Webster, persecute es to harass or punish in a manner design to injure,
grieve, or afflict, specifically: to cause to suffer because of belief; en el Dictionnaire Larousse, la perscution
es la action de perscuter; mesures violentes et arbitraires prises lgard dune communaut ethnique ou religieuse, mientras que en el Dizionario De Mauro, la persecuzione es un complesso di azioni di forza rivolte
a soffocare un movimento politico o religioso o a eliminare una minoranza etnica o sociale, y en el Dicionrio
da Lngua Portuguesa Contempornea da Academia das Cincias de Lisboa, una de las definiciones de perseguio es tratamento violento movido sistematicamente contra una pessoa ou um grupo de pessoas, por razes
de ordem poltica, religiosa, tnica....
7. Evans, M. D., Religious Liberty and International Law in Europe, Cambridge: Cambridge University Press, 1997, p. 3.
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12. La Reforma habra buscado una vuelta al cristianismo primitivo, recuperando el sentido genuino
y autntico del cristianismo del que la Iglesia romana se haba alejado ya desde haca tiempo (Martina, G.,
La Iglesia, de Lutero a nuestros das [trad. de J. L. Ortega], vol. I [poca de la Reforma], Madrid: Ediciones
Cristiandad, 1974, p. 40).
13. Vid. ibid., p. 105.
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14. Giuffr, V., La repressione criminale nellesperienza romana, Npoles: Jovene Editore, 1998
(5. ed.), p. 115.
15. De Ste. Croix, G. E. M., Christian..., p. 208, nota 23.