Libertad Inmediata Por Cadena de Custodia Deficiente

Cadena de custodia y escena del crimen,
un caso de inmediata libertad

Genaro Gonzlez Licea*
Sumario: 1. Introduccin. 2. Sntesis del caso. 3. Descubrimiento del cadver y averiguacin previa. 4. Escena del crimen. 5. Interpretacin de pruebas. 5.1. Prueba indiciaria o circunstancial, testimonial y pericial. 6. Cadena de custodia. 7. Perfil criminal. 8. Reflexiones
sobre la sentencia. 9. Conclusiones. 10. Bibliografa.
1. Introduccin
El presente trabajo lo nico que pretende es contribuir al proceso de concientizacin

sobre la importancia que tiene observar, en una investigacin criminal, lo dispuesto
en las normas, nacionales e internacionales, que regulan el estudio de la escena del
crimen y, en particular, la llamada cadena de custodia,1 registro de los movimientos
de la evidencia o sistema de aseguramiento. Al hacerlo, tanto se proporciona rigurosidad y objetividad a todo aquello que se reiera al uso, contenido y efectos de la
prueba, como un adecuado cumplimiento al derecho constitucional que tienen los
gobernados de contar con una defensa adecuada y debido proceso.
* Responsable del Programa de Contradicciones de Tesis pendientes de resolver en la Primera Sala
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
1 Adems del marco establecido en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
(del cual es de capital importancia el artculo 21) y del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, est el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debieran observar todos
los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del
hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos o productos del delito, as como Protocolos de cadena de custodia. Dos grandes etapas:
preservacin y procesamiento, Editado por la Procuradura Federal de la Repblica, Instituto
de Ciencias Penales, Coordinacin de Servicios Periciales de la PGR, Primera Reimpresin,
Mxico, 2013. Finalmente, el Manual sobre la prevencin e investigacin efectiva de ejecuciones
extrajudiciales, emitido por Naciones Unidas.
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De no hacerlo as, de no seguir un procedimiento estndar de cadena de custodia, es evidente que se generan graves irregularidades en la obtencin adecuada
de la prueba y, en consecuencia, en los derechos fundamentales a los que nos hemos
referido. Situacin delicada, puesto que, dependiendo de cada situacin, el juzgador
podr otorgar un amparo para efectos, o bien, como en el caso,2 la inmediata libertad
a la persona cuyos derechos fueron violados.
Sobra decir, entonces, que parte sustancial de lo que aqu me propongo, es participar en la concientizacin de la importancia de seguir los estndares establecidos
para la cadena de custodia, o bien, si se quiere en la necesaria legalidad y puridad
de la prueba, ya que, por lo general se le brinda prioridad a otros aspectos, que por
supuesto son tan importantes, como la ineludible necesidad de contar con un proceso
penal cuyos medios probatorios sean absolutamente legtimos y respetuosos de la
cadena que valida la custodia del material probatorio.3
Finalmente, mi sincero agradecimiento al Doctor Javier Mijangos y Gonzlez,
quien con su pericia acadmica y conocimiento doctrinal, nos permite asomar a un
mundo criminalstico, en su plenitud dinmica, unido a los derechos humanos, con rigurosidad y gran sencillez. Estimo que cuando se estudie el tema de cadena de custodia
y escena del crimen, el caso que aqu se comenta ser siempre una remisin obligada.
Precisamente por constituir, segn considero, el primer asunto donde la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, especicamente su Primera Sala, se pronunci al respecto.
2. Sntesis del caso
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin (SCJN) al resolver,
previo ejercicio de su facultad de atraccin,4 el amparo directo que aqu se expo2 Amparo directo 78/2012, resuelto por mayora de votos, por la Primera Sala de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, en sesin de veintiuno de agosto de dos mil trece.
3 Campos Caldern, J. Federico, Cadena de custodia de la prueba. Su relevancia en el proceso
penal, Editorial Jurdica Continental, San Jos de Costa Rica, 2002, p. 15.
4 Resolucin de 19 de septiembre de 2012, la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin determin ejercer su facultad de atraccin parra conocer del amparo directo 323/2012,
del ndice del Segundo Tribunal Colegiado del Noveno Circuito. La procedencia de dicha atraccin se fundament en atencin a que una eventual sentencia de esta Primera Sala tendra que
pronunciarse sobre temas de importancia y trascendencia, tales como el alcance de la prueba circunstancial o indiciaria a la luz del principio pro persona, as como en relacin a los principios de
presuncin de inocencia e in dubio pro reo.
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Genaro Gonzlez Licea

Cadena de custodia y escena del crimen, un caso de inmediata libertad
ne,5 orden la inmediata libertad a su promovente, ex director de una institucin

educativa ubicada en San Luis Potos, a quien se le dict sentencia condenatoria de
treinta y tres aos y seis meses de prisin, por la comisin de los delitos de violacin y homicidio caliicado, con las agravantes de alevosa, ventaja y traicin, en
contra de una ex alumna de bachillerato de dicha institucin educativa.
La referida libertad se sustent, como se explica en la sentencia del amparo,6
en que durante el proceso seguido al sentenciado en cuestin, le fue violado su derecho fundamental de presuncin de inocencia, defensa adecuada y debido proceso.
Violaciones ms que suicientes para que, a juicio de la Primera Sala, se careciera de medios de conviccin de los cuales se pudiera desprender que el sentenciado, promovente del citado amparo directo, hubiese cometido los hechos delictivos
que se le imputan. Ms todava, cuando algunos de los hechos base tomados en
cuenta no estn corroborados en autos, algunos otros fueron producto de una inferencia carente de lgica, pues de ellos de ninguna manera se desprenda la conclusin de culpabilidad que pretenda la autoridad competente.
Por lo expuesto, se concluy que en el presente caso, no se demostraba la responsabilidad penal del quejoso, debido a que los indicios empleados por la autoridad
responsable no resultaban aptos para tal efecto. Entre otras cosas, porque: a) no existan pruebas de cargo directas de las cuales se desprenda la responsabilidad penal en
cita; b) algunos de los indicios tomados en consideracin en la sentencia recurrida
partan de hechos falsos; c) algunos indicios contenan inferencias argumentativas
errneas; y d) respecto a ciertos indicios, la forma en que se recabaron los hechos de
los cuales parten fue realizada de forma tcnicamente deiciente.
Consecuentemente, la responsabilidad penal que se atribuye al promovente del
amparo, no puede estar fundamentada en alguna prueba de cargo directa, pues tal y
como ya se indic, no existe confesional o testimonial que arroje su participacin en
los hechos delictivos, ni prueba pericial que le vincule con los rastros encontrados
en la vctima o en el saln en el que fue encontrada la misma.
5 Amparo directo 78/2012, op. cit.
6 Es de mencionar que el expediente del amparo directo 78/2012, consta, segn comunicado de
prensa No. 160/2013, emitido el 21 de agosto de 2013 por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, por 8 tomos de la causa penal, los 2 tomos que conformaban las sentencias condenatorias y
7 tomos de anexos. En total, el expediente estaba integrado por casi 11 000 fojas. Dentro de estos
documentos la Primera Sala, como se resea en la sentencia, estudi 218 pruebas, conformadas
por 175 declaraciones testimoniales, 35 informes periciales, 7 inspecciones oculares y 1 diligencia
para localizar diversos objetos.
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3. Descubrimiento del cadver y averiguacin previa

Dado el nmero considerable de antecedentes del caso, todos ellos contenidos en la
resolucin que aqu se comenta,7 descripciones del lugar en el cual sucedieron los
hechos (nombre del lugar, ubicacin, distribucin de las instalaciones, saln de usos
mltiples, casa de los profesores dentro del plantel educativo), el da de los hechos
delictivos (20 de octubre de 2007), dinmica de los hechos delictivos, diligencias
realizadas por los familiares para encontrar a la persona occisa, entre otros, solamente me limitar a referir en el presente artculo, los puntos bsicos relativos al
descubrimiento del cadver y a la averiguacin previa.
En cuanto al descubrimiento del cadver se tiene:
Al iniciar la jornada escolar del lunes 22 de octubre de 2007, antes de que
iniciaran las clases de las 7:00 horas, el inculpado, director general del instituto, dio aviso a los profesores de la ausencia de la vctima, para que dentro
de sus posibilidades colaboraran en su bsqueda.
Alrededor de las 7:20 horas, una persona del plantel se dirigi junto con un
profesor hacia el saln de usos mltiples, a efecto de devolver una caja que
perteneca a uno de los cuartos que se encuentran dentro del mismo, sin que
al entrar a dicho saln se hubieran percatado de la presencia del cuerpo de
la vctima.
Posteriormente, y debido a las indicaciones de una persona del plantel, dos
albailes se dirigieron al saln de usos mltiples para continuar con los
trabajos que haban dejado pendientes desde el sbado 20 de octubre. Entraron a dicho lugar a las 8:00 horas y debajo de una colchoneta roja vieron
el cuerpo sin vida de la vctima, persona a la que se le imputa su deceso al
promovente del amparo directo, siendo las primeras personas que consta
que se percataron del mismo.
Los albailes buscaron a un profesor del plantel, el cual se encontraba impartiendo su clase de informtica, y a las 8:15 horas le comunicaron el hallazgo. Este profesor busc a su vez al seor de nombre R. y se dirigieron
todos al saln de usos mltiples, al cual arrib el profesor de historia, debi7 Ver del nmero 1 al 4 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit. La supresin de
datos fue determinacin del autor del presente artculo.
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do a que le haban solicitado que sacara cierto material de su clase que se

encontraba precisamente en dicho lugar.
Debido a lo anterior, el profesor R., busc a una persona del plantel de
nombre L., llevndolo al saln de usos mltiples para que constatara la
veracidad de lo sealado, mismo que de inmediato busc al director general
del plantel, para que en su carcter como tal, decidiera cmo proceder.
El director en cuestin opt por buscar telefnicamente al seor de nombre
L., quien en ese momento se desempeaba como Director General de Seguridad Pblica de San Luis Potos y era padre de una alumna del propio instituto.
El funcionario pblico referido tuvo comunicacin con el director del plantel
unos minutos antes de las 9:00 horas, mientras se encontraba en un desayuno
en el hotel con diversos funcionarios, ante lo cual decidi dirigirse al plantel
educativo en compaa de cuatro de sus escoltas. Adicionalmente, en el trayecto se puso en contacto con el comandante de nombre S., entonces Director de la Polica Ministerial, a efecto de que mandara elementos a la escuela.
Una vez realizada la llamada telefnica, el director general del plantel convoc a una junta de todos los profesores que habitaban en la casa del propio plantel, misma que se realiz alrededor de las 9:00 horas, en la cual, en un lapso
aproximado de 10 minutos, les inform sobre el hallazgo, siendo el momento
en que tuvieron conocimiento de diversos profesores, entre ellos el inculpado.
El seor director general de Seguridad Pblica arrib al plantel educativo,
junto con sus escoltas, alrededor de las 9:10 horas, volvi a comunicarse
con el comandante de nombre S., y los profesores procedieron a llevarlo al
saln de usos mltiples a efecto de que viera el cuerpo de la ex alumna de
bachillerato de la institucin educativa ubicada en San Luis Potos. Hecho
lo anterior y ante la llegada de los elementos de la Polica Ministerial, todos
salieron de dicho saln.
Posteriormente, entre las 9:30 y las 9:40 horas, arribaron al plantel educativo la madre de la vctima, su pareja sentimental, y el padre de la vctima.
Cabe sealar que los dos ltimos entraron al saln de usos mltiples y reconocieron que el cuerpo encontrado era efectivamente el de su familiar.
Finalmente, unos cuantos minutos antes de las 10:00 horas, uno de los profesores de nombre L., comenz a coordinar junto con los profesores del
plantel, el desalojo de los alumnos de todas las reas, a efecto de que las
autoridades llevaran a cabo las diligencias pertinentes.8
8 Ver el nmero 5 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit
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Por lo que se reiere a la averiguacin previa, es de sealar lo siguiente:

Con motivo de lo anterior, el 22 de octubre de 2007, el Agente del Ministerio
Pblico especializado en la investigacin de homicidios, dio inicio a la averiguacin
previa.
Las pruebas que fueron recabadas por el Ministerio Pblico al inicio de la averiguacin previa se resean a continuacin:
Inspeccin ocular de 22 de octubre de 2007, a las 10:00 horas, de las instalaciones del instituto educativo donde sucedieron los hechos, del saln
de usos mltiples que se localiza en la planta alta del mismo, as como del
cuerpo sin vida de la vctima y de sus diversas pertenencias y objetos que se
encontraban dentro del citado saln y en la cornisa del mismo, a la cual se
accede a travs de una ventana.
Estudio de necropsia realizado en el cuerpo de vctima por parte de la
Procuradura General de Justicia local, mediante el cual se arrib a la
conclusin de que la causa de muerte fue una insuiciencia respiratoria
aguda debido a una obstruccin de las vas respiratorias a travs de una
estrangulacin con lazo, ello previa prdida de la conciencia causada por
una contusin craneal producida con un objeto romo. Adicionalmente se
determin que la vctima presentaba penetracin vaginal reciente. Por
ltimo, se determin que el fallecimiento se produjo el 20 de octubre de
2007, a las 14:30 horas, con un margen de error de 2 horas, es decir, los
hechos pudieron suceder entre las 12:30 horas sin embargo, debe recordarse que a las 14:01 horas la vctima fue vista en la entrada de la escuela,
por lo que debe descartarse cualquier hiptesis anterior a esa hora hasta
las 16:30 horas.
Ampliacin de inspeccin ministerial de 23 de octubre de 2007 a las 17:25
horas, en el cual se analiz de nueva cuenta el saln de usos mltiples y fue
localizado en uno de los cubculos internos, un telfono celular, propiedad
de la vctima.
Declaraciones de los familiares de la vctima.
Declaraciones de los profesores que habitaban en la casa que se encuentra
dentro de las instalaciones del plantel educativo.
Declaraciones de los profesores del plantel educativo, as como de los diversos empleados del mismo.
Declaraciones de personas que convivieron con la vctima el da de los hechos delictivos.
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Declaraciones de diversos alumnos que se encontraban en las instalaciones

del plantel educativo el da de los hechos delictivos.
Declaraciones de diversas personas que vieron a un sujeto extrao cerca del
saln de usos mltiples del instituto, justamente el da de los hechos delictivos.
Declaraciones de compaeros escolares de la vctima y amigos de la misma,
que no se encontraban en el plantel educativo el da de los hechos delictivos.
Declaraciones de personas que se encontraban prestando servicios externos
para el instituto.
Dictamen de planimetra con la representacin grica del plantel educativo,
realizado por la Procuradura General de Justicia local.
Pericial de lavado ungueal (estudio de muestras encontradas debajo de las
uas), realizado por la Procuradura General de San Luis Potos, en el cual
se concluy que no haba indicios tiles para la investigacin.
Ampliacin de inspeccin ministerial, realizada el 23 de octubre de 2007
a las 22:30 horas, en el cual se recabaron dos muestras de manchas localizadas en el saln de usos mltiples, as como de una mancha encontrada
afuera de un saln de la planta baja.
Dictamen en materia de qumica forense, realizado en la Procuradura General de Justicia local, en el que se concluy que no se localiz la presencia
de espermatozoides o lquido seminal en el cuerpo de la vctima.
Dictamen en materia de qumica forense, llevado a cabo por la Procuradura
General de Justicia de San Luis Potos, en el que se indic que la vctima no
presentaba rastros de alcohol o drogas y, adicionalmente, se determin que
su grupo sanguneo era O Rh negativo.
Dictamen en materia de arquitectura forense, realizado por la Procuradura
General de Justicia local, en el cual se determin que en el saln de usos
mltiples en el que fue encontrada la vctima, se realizaron maniobras de
limpieza cerca del cuerpo de la misma.
Inspeccin ministerial, en el cual se hizo constar la existencia de las distintas cmaras de seguridad que se localizan en el plantel educativo, las
reas que cubren y el lugar en el que se encuentra el control de las mismas.
Asimismo, se realiz una inspeccin de los videos recabados el da de los
hechos delictivos.
Dictamen de peril psicolgico de la vctima, elaborado en la Procuradura
General de Justicia de San Luis Potos, en el cual, a grandes rasgos, se es-
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tableci que era una persona sociable, con control de sus impulsos, pero en
ocasiones pasiva y reprimida.
Dictamen del telfono celular negro, mismo que fue localizado en uno
de los cuartos que se encuentran dentro del saln de usos mltiples y que
perteneca a la vctima. Este dictamen fue elaborado por la Procuradura
General de la Repblica y a travs del mismo se obtuvieron los registros
de llamadas y mensajes de dicho equipo telefnico.
Dictamen en materia de identiicacin hematolgica en torno a las manchas
localizadas en el saln de usos mltiples, elaborado en la Procuradura General de Justicia de San Luis Potos, en el cual se concluy que las muestras
recabadas en el saln de usos mltiples el 23 de octubre de 2007 correspondan a sangre humana, con grupo sanguneo O Rh positivo (al igual que
la vctima), y las muestras recabadas el 7 de noviembre de 2007, de forma
orientativa (esto es, no concluyente) eran de sangre.
Dictamen de criminalstica de campo, elaborado por la Procuradura General de Justicia de San Luis Potos, en el cual se concluy que la posicin del
cuerpo corresponde a la original y inal posterior al desarrollo de los hechos,
mismos que sucedieron el sbado 20 de octubre de 2007 a las 16:00 horas,
con un margen de error de 2 horas, es decir, los hechos pudieron suceder
entre las 14:00 horas y las 18:00 horas.
Dictamen en materia dactiloscpica, elaborado por la Procuradura General
de Justicia de San Luis Potos, en el que se concluy que analizaron las huellas dactilares encontradas en el saln de usos mltiples, sealando cules
podran ser objeto de posterior comparacin.
Dictamen en materia de gentica, elaborado por la Procuradura General de
la Repblica, en el cual se concluy que el peril gentico de los elementos
ilamentosos que se recabaron en el cuerpo de la vctima, as como de las
manchas que se encontraban en la ropa de la misma y en la colchoneta que
cubra su cuerpo, coinciden con el peril de la muestra de sangre obtenida de
la propia vctima, con excepcin de una muestra, consistente en una goma
de mascar que se encontraba en el saln de usos mltiples, que pertenece a
una mujer, con peril gentico distinto al de la vctima.
Dictamen en materia de criminalstica de campo, elaborado por la
Procuradura General de la Repblica, en el que se concluy que las manchas de sangre se produjeron por el contacto de la ropa con las regiones
anatmicas que presentaban el sangrado.
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Dictamen en materia de identiicacin dactiloscpica, rendido por la

Procuradura General de la Repblica, en el cual se arrib a la conclusin
de la mayora de las huellas no fueron tiles para realizar una posterior
confrontacin, debido a su falta de nitidez, y los fragmentos que s lo fueron
no generaron ninguna correspondencia con las huellas recabadas a distintas
personas por parte de la Procuradura local.
Dictamen en materia de audio y video en torno a las cmaras de vigilancia
del plantel educativo, realizado por la Procuradura General de la Repblica, concluyndose que las imgenes tienen mala calidad de grabacin y
presentan cortes.
Dictamen en materia de identiicacin de retrato hablado, elaborado por la
Procuradura General de la Repblica, mismo que arroj como conclusin
que no se encontr algn retrato hablado elaborado por dicha dependencia
que tuviese coincidencia o parecido con los retratos hablados que fueron
proporcionados por la procuradura local.
Dictamen pericial en materia citolgica e histopatolgica, emitido por la
Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, en el cual se concluy
que no era posible determinar el origen del sangrado encontrado en la ropa
interior de la vctima.
Opinin tcnica en materia de criminalstica de campo, elaborado por la
Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, en el que se concluy
que la posicin del cuerpo de la vctima corresponde a la inal, pero no a
la original inmediata a la muerte, por lo que el mismo fue desplazado, y en
consecuencia es probable que los hechos iniciaran en el cuarto interno del
saln de usos mltiples, en el cual se localiz el telfono celular de la vctima. Adicionalmente, por lo que hace al victimario, de forma principal se
estableci que posiblemente improvis al no llevar consigo un objeto que le
ayudara a cometer el delito, siendo probable que tenga una mayor habilidad
con la mano izquierda.
Dictamen de mecnica de lesiones, elaborado por la Procuradura General
de la Repblica, en el cual se indic que el victimario atac a la vctima por
la espalda, causndole una contusin con un objeto romo (sin ilo), por lo
que perdi la conciencia, procediendo a agredirla sexualmente y por ltimo,
llev a cabo la estrangulacin que le ocasion la muerte.
Casi cinco meses despus de la muerte de la vctima, el 6 de marzo de 2008, el
Agente del Ministerio Pblico se constituy en las instalaciones del plantel educati-
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vo a efecto de llevar a cabo una diligencia consistente en realizar un rastreo olfativo,

utilizando perros de la propia Procuradura local.
Segn el acta del Ministerio Pblico, los dos elementos caninos que fueron
empleados se mantuvieron tranquilos durante toda la diligencia, con excepcin del
momento en que entraron a la habitacin del presunto homicida aqu recurrente, en
la cual, ambos mostraron inquietud y nerviosismo, lo cual se atribuy al fuerte olor
a aromatizantes ambientales que expeda su interior.
En consecuencia, los peritos auxiliares que participaron en la diligencia procedieron a la aplicacin del revelado qumico de sustancias biolgicas (luminol) dentro
de la habitacin, sin que se hubiese observado reaccin alguna.
A continuacin, y mediante las instrucciones del Agente del Ministerio Pblico, dicha sustancia se aplic en el pasillo que conduce a las habitaciones de los
profesores, observndose un rastro de 83 muestras irregulares (15 en la casa de los
profesores), cuya trayectoria iba desde tal pasillo, hasta el saln de usos mltiples en
el que fue encontrado el cuerpo de la vctima.
Cabe sealarse que al inicio de dicha averiguacin previa no existan elementos probatorios que vincularan al quejoso en el amparo directo 78/2012 con los sucesos delictivos, inclusive, las investigaciones realizadas no arrojaban la existencia
de alguna hiptesis sobre los hechos. Sin embargo, a partir de la diligencia que acabamos de resear, la investigacin realizada por el Ministerio Pblico se dirigi en
gran medida a indagar la posible participacin del quejoso en cuestin en los hechos
delictivos. As, los elementos probatorios que se recabaron con posterioridad a esta
diligencia fueron los siguientes:
Dictamen en materia de gentica forense, realizado por la Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, en el cual se compar el peril gentico
de los profesores incluido el del quejoso, de los profesores del plantel
educativo y de los distintos alumnos que estuvieron presentes en el mismo
el da de los hechos, con las muestras recabadas en la vctima y en el saln
de usos mltiples, sin que se hubiese encontrado correspondencia alguna.
Declaraciones del director general de Seguridad Pblica de San Luis Potos
y de sus escoltas, los cuales estuvieron involucrados en el descubrimiento
del cuerpo de la vctima.
Reporte de vigilancia permanente, elaborado por agentes de la Polica
Ministerial de San Luis Potos, en torno a las actividades llevadas a cabo
por los profesores.
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Listado de empleados del instituto, sus direcciones y nmeros telefnicos,

as como los trmites administrativos que se han realizado en torno a los
mismos.
Dictamen en materia de gentica forense, elaborado por la Procuradura
General de Justicia del Distrito Federal, en el que se determin que las
muestras ungueales de la vctima (localizadas debajo de las uas) tienen un
origen gentico distinto al de la misma. Por otra parte, se determin que las
muestras de rastreo hemtico localizadas en la casa de los profesores eran
insuicientes para llevar a cabo un anlisis adecuado.
Dictamen en materia de gentica forense, realizado por la Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, en el cual se compar el peril gentico
de los profesores incluido el del quejoso, de los profesores del plantel
educativo y de los distintos alumnos que estuvieron presentes en el mismo
el da de los hechos, con las muestras ungueales de la vctima (muestras
encontradas debajo de las uas), sin que se hubiese encontrado correspondencia alguna.
Declaracin del profesor quejoso en el amparo directo 78/2012, mediante la
cual rectiic su primera declaracin, en torno a las actividades que realiz
durante la tarde del da de los hechos delictivos.
Informe dactiloscpico de valoracin, rendido por la Procuradura General
de Justicia del Distrito Federal, a travs del cual se determin que de los
fragmentos dactilares que se encontraron en el saln de usos mltiples, solamente diez fueron tiles para llevar a cabo un anlisis, pero ninguno coincidi con las huellas recabadas a los profesores incluidas las del quejoso, a
los profesores del plantel educativo y a los distintos alumnos que estuvieron
presentes en el mismo el da de los hechos.
Dictamen de rastreo hemtico, llevado a cabo por la Procuradura General
de Justicia del Distrito Federal, en el que se analiz la ropa de la vctima y
se determin que la misma tena presencia de sangre (con grupo sanguneo
O Rh positivo) y urea.
Ampliacin de declaraciones de los profesores que habitaban en la casa del
plantel educativo.
Declaraciones de alumnos del instituto que no haban rendido su declaracin con anterioridad.
Declaraciones de los profesores del plantel educativo, as como de los diversos empleados del mismo.
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Declaracin de quienes instalaron el sistema de cmaras de seguridad en el

plantel educativo, mismos que explicaron que los cortes presentados en las
grabaciones se deben a que las cmaras no registran movimiento y por tanto
se apagan de forma automtica o por problemas tcnicos de las mismas.
Dictamen en qumica forense, llevado a cabo por la Procuradura General
de la Repblica, mediante el cual se buscaron rastros hemticos en el saln
de usos mltiples del Instituto, lo cual arroj como resultado, la localizacin de catorce muestras identiicadas presuntivamente como sangre y cuatro muestras identiicadas presuntivamente como sangre humana. Dichas
muestras fueron analizadas por el Departamento de Gentica Forense de
la citada Procuradura, mismo que concluy, por una parte, que algunas de
las muestras eran negativas para detectar sangre humana y, por la otra, que
aquellas que resultaron positivas, no eran adecuadas para la obtencin de
algn peril gentico.
Dictamen en materia de criminalstica de campo, elaborado por la
Procuradura General de la Repblica, relativo a la mecnica y dinmica
de las lesiones, en el cual se determin que no se contaban con elementos
suicientes para conocer el lugar de los hechos. Asimismo, se estableci que
el victimario le propin un golpe en la cabeza a la vctima, lo cual la dej
inconsciente, por lo que procedi a agredirla sexualmente y a estrangularla,
provocndole la muerte.
Dictamen en materia de gentica forense, realizado por la Procuradura General de Justicia del Estado de Guanajuato, en el cual se compar el peril
gentico de los profesores del plantel educativo, con las muestras ungueales
de la vctima (muestras encontradas debajo de las uas), sin que se hubiese
encontrado correspondencia alguna.
Diligencias realizadas por las Procuraduras Generales de Justicia del Distrito Federal y San Luis Potos, a efecto de determinar el origen del envoltorio de preservativo que fue encontrado en el saln de usos mltiples. Dichas
diligencias llevaron a la conclusin de que tal envoltorio fue producido en el
Distrito Federal y posteriormente fue distribuido a una clnica del Instituto
Mexicano del Seguro Social en San Luis Potos. Cabe precisarse que el preservativo nunca fue hallado por la Procuradura General de Justicia de San
Luis Potos.
Tercera declaracin de la guardia de seguridad de nombre M., en la cual
seal haber visto a la vctima frente a la puerta de la casa de los profesores,
justamente el da de los hechos delictivos.
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Dictamen de peril criminal, elaborado por la perito en poligrafa de la

Procuradura General de Justicia de San Luis Potos, en el cual de manera
toral se concluy que el plantel educativo representaba un lugar de conianza
para el victimario, mismo que era conocido por el personal que ah laboraba
y por los estudiantes. Adems, se estableci que el victimario era zurdo o ambidiestro, representaba una igura de conianza y autoridad para la vctima,
no posea un vehculo para transportarse (pues de lo contrario habra sacado
el cuerpo de la vctima del Instituto), y era empleado del plantel educativo,
con un puesto de autoridad que le permita tener acceso a las diversas reas
del mismo.
Dictamen en materia de psicologa forense, elaborado por la Procuradura General de Justicia local, respecto al profesor quejoso en el multicitado amparo directo
en el que se acta, en el que se indic que es una persona egocntrica, insegura,
fcilmente perturbable, organizado, demasiado metdico y con inestabilidad
emocional (dicho dictamen fue elaborado en una diversa averiguacin previa,
misma que surgi por la denuncia entablada por el seor promovente en el amparo directo 78/2012 en contra de una persona de nombre J., pues ste lo seal como culpable de los hechos delictivos en un medio de comunicacin local).
Dictamen en materia de audio y video, elaborado por la Procuradura General de Justicia del Estado de Nuevo Len, en el que se detectaron cortes
de grabacin en los videos de seguridad recabados por las cmaras que se
encontraban en el plantel educativo.
El 21 de agosto de 2009, el Agente del Ministerio Pblico ejercit accin penal
en contra de la persona promovente en el amparo directo 78/2012, por su probable
responsabilidad en la comisin de los delitos de homicidio caliicado, violacin y secuestro, en agravio de la vctima, por lo que solicit que se diera inicio con el juicio
penal y se librara la orden de aprehensin respectiva.9
A lo expuesto sigui, en el mbito de las actuaciones del juez de primera instancia, la orden de aprehensin en contra del quejoso en el amparo que se estudia,
por su probable responsabilidad en la comisin de los delitos de homicidio caliicado
y violacin. El recurso de apelacin del inculpado. La conirmacin del auto de formal prisin en sus trminos.
9 Ver el nmero 6 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit. La supresin de datos
fue determinacin del autor del presente artculo.
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25/02/14 01:05
Posteriormente, la sentencia de primera instancia, en la cual se determin que

se encontraba plenamente acreditada la responsabilidad penal del quejoso en el amparo directo que nos ocupa. El recurso de apelacin tanto de la persona penalmente
responsable como del Ministerio Pblico, as como la sentencia de segunda instancia
(acto reclamado en el amparo directo que en el presente artculo se comenta) y, por
supuesto, el amparo directo. Sin pasar por alto, como ya se dijo, el ejercicio de la
facultad de atraccin que sobre dicho amparo determin la Primera Sala de la Suprema Corte.
La Sala en cuestin, una vez analizada la responsabilidad penal del quejoso, los conceptos de violacin hechos valer por el mismo, todo ello analizado
de forma conjunta a la luz de la total suplencia de la queja, determin que son
fundados y, en consecuencia, lo procedente es conceder el amparo y proteccin
de la Justicia de la Unin a la persona promovente del multicitado amparo directo
que aqu se estudia.
Lo anterior en virtud de que, como ya se dijo, no se demostraba la responsabilidad penal del quejoso, debido a que los indicios empleados por la autoridad
responsable no resultaban aptos para tal efecto. Entre otras cosas, porque no existan
pruebas de cargo directas de las cuales se desprenda la responsabilidad penal en cita.
Asimismo, algunos de los indicios tomados en consideracin en la sentencia recurrida partan de hechos falsos. Adems, porque algunos indicios contenan inferencias
argumentativas errneas y, por otra parte, respecto a ciertos indicios, la forma en que
se recabaron los hechos de los cuales parten fue realizada de forma tcnicamente
deiciente.
4. Escena del crimen
Como se desprende de los hechos relatados, es obvio que al estudiar la escena del
crimen se incurri en graves irregularidades y, por lo mismo, consecuencias de la
misma magnitud en el desarrollo y conclusin del asunto. Es de remarcar lo cuidadoso que se debe ser al estudiar la escena en cuestin, pues sta reviste capital importancia para lograr el mejor desarrollo de los procedimientos penales y, por tanto,
que el juzgador cuente con la mejor interpretacin sobre los hechos.
El lugar de los hechos o escena del crimen (lugar abierto, cerrado, mvil, mueble o inmueble, adems de las reas adyacentes) contiene los elementos, evidencias
y hallazgos fundamentales donde presumiblemente fue cometido el delito que se
investiga, sea este del orden federal o local. Por lo mismo, es de derecho y de sentido
comn que el lugar debe ser debidamente custodiado.
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25/02/14 01:05

No observar los protocolos de actuacin y mtodos de acuerdo a la peculiaridad

de cada caso (por espacios, zonas o franjas. Mtodos por espiral, enlace, cuadrculas, de
criba o de puntos de referencia, de zig-zag o de cuadrante interno10) y, ms todava, no
acudir al lugar o punto especico del lugar de concurrencia de las conductas sospechosas
como punibles para revisarlo, constituye una omisin que pueden ocasionar desorden
tcnico en el curso de la investigacin. El lugar donde tuvo ocurrencia la conducta que
puede ser considerada como punible, tiene especial relevancia porque es el sitio o lugar en
donde pueden hallarse elementos que tengan relacin directa o indirecta con el suceso.11
Observacin del sitio, sus alrededores y las evidencias de la escena del crimen,
permite tambin inferir e interpretar y clasiicar de una mejor manera los hechos del
crimen que se investiga. Se sabe que dos personas que observan el mismo objeto
desde el mismo lugar y bajo las mismas circunstancias pueden tener diversas interpretaciones, la experiencia a su vez inluye en el registro perceptivo de la realidad.
Es aqu entonces donde radica la importancia de un protocolo de actuacin. La cita
Observar sin pensar es tan peligroso como pensar sin observar, segn el Dr. Cajal
(Premio Nobel de Medicina en 1906), describe la necesidad de que sta se realice en
forma completa, exacta, metdica y descriptiva. Siendo no obstante intencionada,
porque se hace con un in determinado. De ello surgirn la descripcin el registro y
la posterior narracin del dictamen pericial, basada en la observacin.12
De lo expuesto, retomo el protocolo de actuacin, el ceirse a los estndares
de observacin en sitios cerrados, la descripcin de la evidencia fsica de las supericies observadas, los datos del cadver, la clasiicacin de los indicios, los tipos de
indicios que se pueden observar en un lugar de los hechos, bsqueda mediante tcnicas de iluminacin angulares, con proyeccin de luz blanca del led (Light Emitting
Diode) o lmparas halgenas en forma oblicua y al ras de la supericie, ocurrencia o
de hallazgo; visualizacin y explicacin de su morfologa, indicativas a travs de los
patrones hemticos, siendo goteos, salpicaduras, proyecciones, contacto, acorde a
su velocidad y causa (corte, golpe, disparo de arma de fuego), entre otros puntos.13
10 Vase: Fierro-Mndez, Heliodoro, Introduccin a la criminalstica, Ed. Leyer, Bogot,
Colombia, 2006, pginas 497 a 523.
11 Fierro-Mndez, Heliodoro, op. cit. p. 493.
12 Marcelino Lionel Cottier, La observacin en el procesamiento del lugar del hecho y la
escena del crimen, en Autores varios, Criminalstica y criminologa. Implicancias prcticas de
la investigacin penal, Coordinadores: Fernando Martn Bertone y Alejandro Marcelo Fenoll,
Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Crdova, Argentina, 2012, p. 89 y 90.
13 Vase: Marcelino Lionel Cottier, La observacin en el procesamiento del lugar del hecho y
la escena del crimen, en Autores varios, Criminalstica y criminologa. Implicancias prcticas
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Inobservar tales protocolos y estndares de la escena del crimen, lo cual se

actualiza en el caso que nos ocupa, provoca, como dije, graves consecuencias en el
proceso de investigacin del ilcito.
De ah que la Primera Sala no dudo ijar directrices para analizar la escena del
crimen por parte de las autoridades y los peritos auxiliares. Es indispensable, argument, que las personas que interactan en las mismas acten conforme a ciertos
estndares que garanticen que los resultados de la investigacin sean completos,
objetivos e imparciales. La intencin inal es que el estudio de tales escenas pueda
arrojar elementos vlidos y tiles para ser valorados por un juzgador, lo cual requiere de un trabajo ptimo en el lugar sometido a anlisis, empleando conocimientos
tcnicos y procedimientos criminalsticos para cada tipo de evidencia. En efecto, el
xito o fracaso de una investigacin de ndole penal suele estar determinado por la
proteccin y anlisis de la escena del crimen y sus escenas relacionadas. Por tanto,
tales diligencias debern comenzar con una exhaustiva inspeccin ocular a cargo
del funcionario que est a cargo de la investigacin, realizando todas las acciones
que estime necesarias para preservar la escena, y documentando todos los datos que
estime pertinentes. Una vez realizado lo anterior, se deber permitir el acceso a los
elementos clave de la diligencia: los peritos auxiliares. Ubicados en la escena sometida a estudio, lo recomendable es que los peritos realicen una bsqueda profunda
de indicios, tanto en la propia escena, as como en zonas conexas y aledaas, recopilando cualquier dato que pueda ser til para la investigacin. Dicha bsqueda deber
ser metdica, completa, minuciosa y sistemtica, no solo del lugar en donde se tiene
la sospecha de que se encontrarn evidencias, sino tambin en aquellas zonas que
guardan relacin con el mismo. La necesidad de que tal bsqueda sea tan rigurosa,
obedece a que muchas de las evidencias no son apreciables a primera vista y, por tanto, es necesario ejecutar un mtodo adecuado para encontrarlas. Tales datos, mismos
que pueden consistir en cualquier tipo de objeto, huella, marca, rastro, seal o vestigio, proporcionan bases cienticas o tcnicas para orientar la investigacin criminal,
reforzando hiptesis y permitiendo que se arribe a conclusiones con un mayor grado
de iabilidad. Debe procurarse realizar el rastreo bajo las mejores condiciones, esto
es, utilizando los instrumentos adecuados, para as proceder a describir la escena,
para lo cual el uso de la fotografa y la planimetra son fundamentales.14
de la investigacin penal, Coordinadores: Fernando Martn Bertone y Alejandro Marcelo Fenoll,
Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Crdova, Argentina, 2012, p. 89 a 105.
14 Tesis aislada CCXCVI/2013 (10) de rubro: Escena del crimen. Directrices para su anlisis por
parte de las autoridades y los peritos auxiliares, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
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5. Interpretacin de las pruebas

La solidez de una investigacin criminal se sustenta en la fuerza probatoria de los
hechos observados, interpretados y obtenidos en la escena del crimen. Las pruebas, ya sean indiciarias o circunstanciales, testimoniales y periciales, entre otras,
constituyen medios de veriicacin de la exactitud o error de una proposicin, un
conjunto de actuaciones realizadas en juicio, con el objeto de demostrar la verdad
o falsedad de las manifestaciones formuladas en el mismo.15
La prueba, por tanto, debe ser valorada para permitir una conviccin al juzgador, y para que tenga valor, es necesario, cuando menos, la existencia de los
indicios.16 Naturalmente, en el entendido de que la valoracin se ha hecho con el
mismo estndar y juicio, en pocas palabras, con el protocolo de valoracin de pruebas correspondiente.
En el caso, todo hace suponer que en las instancias que intervinieron policas,
Ministerio Pblico, entre otros, de ninguna manera valoraron adecuadamente las
pruebas y, en consecuencia, durante el proceso no respaldaron con solidez sus argumentos y hechos materia de la litis, lo cual se traduce, como ya dije, en la falta de
seguir un protocolo de valoracin de pruebas.
Consecuencia de ello, es que el quejoso en el amparo directo, haya cuestionado
precisamente lo anterior, en sus conceptos de violacin al promoverlo. Argument
que un conjunto de pruebas fueron valoradas errneamente: 1) la inspeccin ministerial que se realiz el seis de enero de dos mil ocho; 2) la aplicacin de luminol; 3) la
declaracin rendida por M.; 4) los dictmenes periciales que obran en el expediente;
5) el peril criminal que elabor M.; 6) los testimonios rendidos despus de los hechos sucedidos; 7) los indicios recabados durante la investigacin por el Ministerio
Pblico, y, 8) la declaracin emitida por el quejoso mismo. Por otro lado, el quejoso
seal que los indicios que se analizaron en la sentencia de primera instancia fueron
los mismos que se estudiaron en la sentencia deinitiva, por lo que, al ser la primera
sentencia resultado de mltiples violaciones, entonces la segunda resulta igualmente
la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.

15 J. Couture, Eduardo, Vocabulario jurdico, Cuarta reimpresin, Ediciones Depalma, Buenos
Aires, Argentina, 1991, p. 490.
16 Tesis aislada de rubro: prueba presuntiva en materia penal, Quinta poca, Primera Sala,
Semanario Judicial de la Federacin, tomo CXXV, pgina 1879.
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ilegal y contradictoria. Por ltimo, el quejoso manifest que la sentencia impugnada

vulnera los principios de presuncin de inocencia e in dubio pro reo.17
5.1. Prueba indiciaria o circunstancial, testimonial y pericial
En relacin con la prueba indiciaria o circunstancial, es de sealar que la Primera
Sala estudi varios aspectos de la misma. Tales como su naturaleza y alcance, los
requisitos que deben cumplir los indicios y la inferencia lgica para que las mismas
se puedan actualizar.
Adems, sobre esta misma prueba se pronunci en el sentido de que el juzgador debe aplicar, en la sentencia, el proceso racional a travs del cual la estim
actualizada y, en particular, en materia penal, determin que para generar conviccin
en el juzgador debern descartarse otras hiptesis, a travs de contrapruebas y contraindicios.
En cuanto a la prueba testimonial, ij el criterio de que el principio de inmediatez es aplicable en esta prueba, sin importar la categora en la cual se pretenda
clasiicar al testigo y, inalmente, en cuanto a la prueba pericial, dej muy claro que
el registro oicial de los peritos constituye una gua indispensable para que la autoridad elija al especialista idneo para rendir un dictamen y, por supuesto, tambin ij
el alcance probatorio de la prueba pericial, acorde a la proximidad entre el campo de
especializacin del perito y la materia del dictamen.
Incluso, es de agregar que tambin se pronunci en relacin con la diligencia
de reconocimiento olfativo con elementos caninos. Remarcando que la reaccin de
los mismos ante un estmulo debe estar sujeta a un examen de razonabilidad.
Por la intencin que pretendo al exponer el presente caso, es decir, contribuir
al proceso de concientizacin sobre la importancia que tiene observar, en una investigacin criminal, lo dispuesto en las normas nacionales e internacionales que
regulan el estudio de la escena del crimen, estimo que lo ms conveniente es citar
los criterios a la letra.
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, la prueba
indiciaria o circunstancial es aquella que se encuentra dirigida a demostrar la probabilidad de unos hechos denominados indicios, mismos que no son constitutivos del delito,
pero de los que, por medio de la lgica y las reglas de la experiencia se pueden inferir
17 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Puntos 2 y 3 del voto particular
emitido en el amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
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hechos delictivos y la participacin de un acusado. Esta prueba consiste en un ejercicio

argumentativo, en el que a partir de hechos probados, mismos que se pueden encontrar
corroborados por cualquier medio probatorio, tambin resulta probado el hecho presunto. As, es evidente que dicha prueba tiene una estructura compleja, pues no slo
deben encontrarse probados los hechos base de los cuales es parte, sino que tambin
debe existir una conexin racional entre los mismos y los hechos que se pretenden
obtener. Es por ello que debe existir un mayor control jurisdiccional sobre cada uno de
los elementos que componen la prueba. Adicionalmente, es necesario subrayar que la
prueba circunstancial o indiciaria no resulta incompatible con el principio de presuncin de inocencia, pues en aquellos casos en los cuales no exista una prueba directa de
la cual pueda desprenderse la responsabilidad penal de una persona, vlidamente podr
sustentarse la misma en una serie de inferencias lgicas extradas a partir de los hechos que se encuentran acreditados en la causa respectiva. Sin embargo, dicha prueba
no debe confundirse con un cmulo de sospechas, sino que la misma debe estimarse
actualizada solamente cuando los hechos acreditados dan lugar de forma natural y lgica a una serie de conclusiones, mismas que a su vez deben sujetarse a un examen de
razonabilidad y de contraste con otras posibles hiptesis racionales. As, debe sealarse
que la prueba indiciaria o circunstancial es de ndole supletoria, pues solamente debe
emplearse cuando con las pruebas primarias no es posible probar un elemento fctico
del cual derive la responsabilidad penal del acusado, o cuando la informacin suministrada por dichas pruebas no sea convincente o no pueda emplearse eicazmente, debido
a lo cual, requiere estar sustentada de forma adecuada por el juzgador correspondiente,
mediante un proceso racional pormenorizado y cuidadoso, pues solo de tal manera se
estara ante una prueba con un grado de iabilidad y certeza suiciente para que a partir
de la misma se sustente una condena de ndole penal.18
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, si
bien es posible sostener la responsabilidad penal de una persona a travs de la prueba
indiciaria o circunstancial, lo cierto es que deben concurrir diversos requisitos para que
la misma se estime actualizada, pues de lo contrario existira una vulneracin al principio de presuncin de inocencia. As las cosas, en relacin con los requisitos que deben concurrir para la debida actualizacin de la prueba indiciaria o circunstancial, los
mismos se reieren a dos elementos fundamentales: los indicios y la inferencia lgica.
Por lo que hace a los indicios, debe sealarse que los mismos deben cumplir con cuatro
18 Tesis aislada CCLXXXIII/2013 (10) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Su
naturaleza y alcances, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo
78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
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25/02/14 01:05
requisitos: a) deben estar acreditados mediante pruebas directas, esto es, los indicios
deben encontrarse corroborados por algn medio de conviccin pues, de lo contrario,
las inferencias lgicas careceran de cualquier razonabilidad al sustentarse en hechos
falsos. En deinitiva, no se pueden construir certezas a partir de simples probabilidades;
b) deben ser plurales, es decir, la responsabilidad penal no se puede sustentar en indicios aislados; c) deben ser concomitantes al hecho que se trata de probar, es decir, con
alguna relacin material y directa con el hecho criminal y con el victimario; y d) deben
estar interrelacionados entre s, esto es, los indicios forman un sistema argumentativo,
de tal manera que deben converger en una solucin, pues la divergencia de alguno
restara eicacia a la prueba circunstancial en conjunto.19
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, si
bien es posible sostener la responsabilidad penal de una persona a travs de la prueba
indiciaria o circunstancial, lo cierto es que deben concurrir diversos requisitos para
que la misma se estime actualizada, pues de lo contrario existira una vulneracin al
principio de presuncin de inocencia. As las cosas, en relacin con los requisitos que
deben concurrir para la debida actualizacin de la prueba indiciaria o circunstancial,
los mismos se reieren a dos elementos fundamentales: los indicios y la inferencia
lgica. En torno a la inferencia lgica, la misma debe cumplir con dos requisitos: a)
la inferencia lgica debe ser razonable, esto es, que no solamente no sea arbitraria,
absurda e infundada, sino que responda plenamente a las reglas de la lgica y la experiencia. En algunos casos, la hiptesis generada por la prueba circunstancial se basa en
airmaciones absolutamente imposibles fsica o materialmente, as como inverosmiles, al contener una probabilidad mnima de que se hubiese actualizado, en contraste
con otras hiptesis ms racionales y de mayor conformidad con las reglas de la lgica
y la experiencia. As, cuando los mismos hechos probados permitan arribar a diversas
conclusiones, el juzgador deber tener en cuenta todas ellas y razonar por qu elige
la que estima como conveniente; y b) que de los hechos base acreditados luya, como
conclusin natural, el dato que se intenta demostrar, existiendo un enlace directo entre
los mismos. Ello debido a que los indicios plenamente acreditados pueden no conducir
de forma natural a determinada conclusin, ya sea por el carcter no concluyente, o
excesivamente abierto, dbil o indeterminado de la inferencia.20
19 Tesis aislada CCLXXXIV/2013 (10) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Requisitos
que deben cumplir los indicios para que la misma se pueda actualizar, Primera Sala de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro
votos.
20 Tesis aislada CCLXXXV/2013 (10) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Requisitos
que debe cumplir la inferencia lgica para que la misma se pueda actualizar, Primera Sala de la
212
25/02/14 01:05

Cuando un juzgador utilice la prueba indiciaria o circunstancial, sta deber

encontrarse especialmente razonada en la sentencia correspondiente, lo que implica
expresar el razonamiento jurdico por medio del cual se han construido las inferencias
y hacer mencin de las pruebas practicadas para tener por acreditados los hechos base,
y de los criterios racionales que guiaron su valoracin; esto es, para que aqulla se
estime actualizada, en la sentencia deber quedar explicitado el proceso racional que
ha seguido el juzgador para arribar a determinada conclusin. Lo anterior, toda vez que
la valoracin libre de la prueba circunstancial no equivale a la valoracin de indicios
carentes de razonamiento alguno. Por tanto, no slo los indicios deben estar suicientemente acreditados, sino que deben estar sometidos a una constante veriicacin en
torno a su acreditacin y a su capacidad para generar conclusiones. En cualquier caso
un indicio, por s solo, carece de cualquier utilidad o alcance probatorio, debido a lo
cual es necesaria la formulacin de una inferencia, la cual estar sujeta a un estudio de
razonabilidad, a efecto de poder determinar si resulta razonable, o si por el contrario es
arbitraria o desmedida, debiendo tomarse en consideracin que la eicacia de la prueba
circunstancial disminuir en la medida en que las conclusiones tengan que obtenerse a
travs de mayores inferencias y cadenas de silogismos, ante lo cual, la inferencia lgica
debe sustentarse en mximas de la experiencia.21
Una vez hecho el anlisis de los indicios que se encuentran plenamente acreditados para la actualizacin de la prueba indiciaria o circunstancial, de aqullos pueden
extraerse inferencias lgicas, mediante las cuales se produce una presuncin abstracta. Sin embargo, una vez que el juzgador ha arribado a tal escenario, deber proceder
al anlisis de todo el material probatorio que obra en la causa penal para realizar un
proceso de exclusin de cualquier otra posible conclusin, con la intencin de determinar si resulta factible la actualizacin de otra hiptesis, lo que restara cualquier alcance
a la prueba circunstancial. Una vez realizado lo anterior, se actualiza una presuncin
concreta, la cual debe ser el elemento probatorio plasmado por el juzgador en la resolucin correspondiente. Lo anterior es as, pues solamente cuando una presuncin
abstracta se convierte en concreta ello una vez que la hiptesis ha sido contrapuesta con otras posibilidades fcticas y argumentativas es que el conocimiento extrado
puede ser empleado por el juzgador. Tal ejercicio argumentativo consiste en un proceso
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora
de cuatro votos.
21 Tesis aislada CCLXXXVI/2013 (10) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. El juzgador
debe explicar, en la sentencia correspondiente, el proceso racional a travs del cual la estim
actualizada, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012.
21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
213
25/02/14 01:05
de depuracin en torno a la hiptesis inicial, analizando y descartando otras posibilidades racionales que desvirtuaran la fuerza probatoria de la presuncin abstracta,
pues solamente as puede alcanzarse un grado de certeza aceptable en torno al hecho
consecuencia. Por lo que hace al proceso de depuracin de la hiptesis inicial, el cual
es indispensable para que la probanza genere conviccin en el juzgador, debe sealarse
que puede producirse mediante contrapruebas a travs de las cuales puede refutarse
la eicacia probatoria del hecho base al demostrar que no existe, o se acreditan otros
hechos que por su incompatibilidad con el indicio hacen decaer su fuerza probatoria o
mediante contraindicios a travs de los cuales se intenta desvirtuar la forma en que se
valor la realidad de un hecho indiciario. Todo lo anterior debe efectuarse para veriicar si la presuncin en la cual se va a fundamentar en ltima instancia una determinacin de culpabilidad, resulta aceptable, de acuerdo con un juicio de certeza, eliminando
conexiones argumentativas ambiguas o equvocas que no sean acordes con la realidad.
Ello es as, toda vez que un hecho considerado fuera de las circunstancias en las cuales
se produjo resulta ambiguo e inexacto, por lo que puede conducir a valoraciones y
inalidades diversas; de ah que sea indispensable contextualizarlo para comprender
su verdadero alcance y signiicado, pues de lo contrario no sera posible fundamentar
una sentencia condenatoria, al carecer de un nivel aceptable de certidumbre jurdica.22
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
cuando se lleva a cabo el desahogo de una prueba testimonial, el rgano jurisdiccional
debe valorar las caractersticas y circunstancias que concurren en cada testigo, prestando especial atencin a la manera en que narra lo que presenci, para as valorar si las
manifestaciones son verosmiles. Por lo tanto, en la valoracin de los testimonios se
deben tomar en consideracin las reglas de la lgica en relacin con las condiciones en
que se produjo la percepcin por parte del testigo (factores fsicos), as como si existe
algn inters que pueda inluir sobre su voluntad u otra circunstancia que inluyendo
en su nimo lo pueda apartar, consciente o inconscientemente, de la verdad (factores
psicolgicos). Dicha valoracin no solo ha de extenderse a tales caractersticas o circunstancias, sino que tambin debe realizarse un ejercicio de confrontacin con las
declaraciones de otros testigos y, en caso de que no sea la primera declaracin del
testigo, es importante comparar tales manifestaciones con las que hubiese realizado
con anterioridad. Ello es as, pues por regla general se tendr que dar mayor crdito
22 Tesis aislada CCLXXXVII/2013 (10) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial en materia
pena. Para que genere conviccin en el juzgador debern descartarse otras hiptesis, a travs
de contrapruebas y contraindicios, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
214
25/02/14 01:05

a la primera declaracin de una persona, sin que ello implique una regla estricta o
que no admita solucin en contrario, ya que la determinacin que se haga en el caso
en concreto, depender del anlisis que el juzgador realice de las circunstancias que
de forma particular concurran en el asunto, a lo cual se le conoce como principio de
inmediatez. El anlisis antes sealado deber realizarse sin importar la categora en la
que se pretenda clasiicar al testigo (de cargo, de descargo, presencial, de referencia,
etctera), pues sostener la postura contraria implicara caer en el absurdo de que la
declaracin de un testigo se encuentra exenta de un anlisis de razonabilidad debido a
una categora asignada por el propio rgano jurisdiccional, lo cual violentara el marco
constitucional, en el sentido de que una determinacin de culpabilidad debe partir de
forma necesaria e indispensable de una plena conviccin del juzgador al respecto.23
Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sostenido que
el objeto de la prueba pericial es el auxilio en la administracin de justicia y consiste en
que un experto en determinada ciencia, tcnica o arte, aporte al juzgador conocimientos propios en la materia de la que es experto, y de los que el juzgador carece, porque
escapan al cmulo de conocimientos que posee una persona de nivel cultural promedio,
mismos que adems, resultan esenciales para resolver determinada controversia. De
lo anterior se colige que el perito deber encontrarse acreditado ante las autoridades
correspondientes, precisamente con la calidad de experto en determinado mbito cognoscitivo. As, el registro que de los peritos realizan las autoridades, no es solamente
una sistematizacin de nombres y ocupaciones, sino que constituye una gua indispensable para que se elija a la persona idnea para realizar cierto peritaje, lo cual redunda
de forma directa en la calidad y alcance probatorio del contenido y conclusiones del
dictamen. Por tanto, cuando en algn aspecto se requiera la intervencin de un perito, a
efecto de que la autoridad se allegue de los conocimientos necesarios para la resolucin
del asunto, es un requisito fundamental que la persona elegida para auxiliar a la autoridad goce del peril adecuado para llevar a cabo tal actividad, pues ello se relejar en
el dictamen que habr de rendir. Por tal razn, dicha experticia se veriica a partir del
registro o listado de peritos correspondiente, el cual funge como el soporte documental
idneo para la eleccin del especialista que habr de intervenir en el procedimiento.24
23 Tesis aislada CCLXXXVIII/2013 (10) de rubro: Prueba testimonial. El principio de inmediatez

es aplciable sin importar la categora en la cual se pretenda clasiicar al testigo, Primera Sala de
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora
de cuatro votos.
24 Tesis aislada CCXCIII/2013 (10) de rubro: Prueba pericial. El registro oicial de los peritos
constituye una gra indispensable para que la autoridad elija al especialista idneo para rendir
215
25/02/14 01:05
Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sostenido que

el objeto de la prueba pericial es el auxilio en la administracin de justicia y consiste
en que un experto en determinada ciencia, tcnica o arte, aporte al juzgador conocimientos propios en la materia de la que es experto, y de los que el juzgador carece,
porque escapan al cmulo de conocimientos que posee una persona de nivel cultural
promedio, mismos que adems, resultan esenciales para resolver determinada controversia. As las cosas, cuando un dictamen sea rendido por un perito, cuyo campo de
especializacin carezca de vinculacin o proximidad con la materia respecto a la cual
el dictamen fue emitido, el mismo carecer de alcance probatorio alguno, pues de lo
contrario se caera en el absurdo de otorgarle valor demostrativo a la opinin de una
persona cuya experticia carece de una mnima relacin con el campo de conocimientos
que el dictamen requiere. Sin embargo, cuando el campo en el que se encuentra reconocido como experto determinado perito posea un cierto grado de vinculacin con la
materia en torno a la cual versa el peritaje, el mismo podr generar conviccin en el
rgano jurisdiccional, pero ello depender del grado de proximidad entre una materia
y la otra, as como de un anlisis estricto del contenido del dictamen, esto es, el mismo
podr tener valor probatorio en la medida en que supere un examen ms escrupuloso
de razonabilidad llevado a cabo por el juzgador.25
Entre las diversas tcnicas de investigacin del delito que se pueden realizar
durante una averiguacin previa se encuentra el empleo de elementos caninos, a efecto de que los mismos realicen un reconocimiento olfativo en la escena del crimen y
reas cercanas, de lo cual se podran obtener indicios sobre los hechos delictivos. Sin
embargo, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin considera
que las conclusiones extradas de tales diligencias deben estar sujetas a un examen de
razonabilidad. Esto es, la simple reaccin de un elemento canino ante un estmulo no
representa por s mismo un elemento que acredite de forma fehaciente determinado
dato, sino que debern existir otros medios de conviccin con los cuales se pueda
adminicular, a efecto de reforzar una posible hiptesis de responsabilidad penal en
contra de una persona. Por tanto, el juzgador deber analizar las circunstancias que
concurrieron en la diligencia en la cual intervinieron los elementos caninos, a efecto de
determinar si la reaccin mostrada por los mismos puede encontrar justiicacin en un
un dictamen, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012.
21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
25 Tesis aislada CCXCIV/2013 (10) de rubro: Prueba pericial. Su alcance probatorio acorde
a la proximidad entre el campo de especializacin del perito y la materia del dictamen, Primera
Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013.
Mayora de cuatro votos.
216
25/02/14 01:05

elemento contextual y, por tanto, dicha reaccin no podra tomarse en cuenta como un
elemento vlido para sustentar la responsabilidad penal del acusado.26
6. Cadena de custodia
En cuanto concepto, podemos decir que la cadena de custodia es un procedimiento
de control que se ejerce sobre los elementos materiales probatorios y evidencia fsica
relacionados con el delito. Tiene inicio desde su localizacin por parte de una autoridad, y inaliza cuando ha sido valorado por los jueces de la repblica, momento
a partir del cual no tiene utilidad procesal. La importancia de la cadena de custodia
aparece en la necesidad de impedir que se vicie la evidencia mediante acciones que
modiiquen su contenido, signiicado o valor original.27
De esta manera, bien se puede referir que el objetivo de la cadena de custodia
es el registro de los movimientos de la evidencia. De ah que se pueda deinir como
la fuerza o cualidad probatoria de la evidencia. Deber probarse que la evidencia
presentada son los mismos elementos, rastros e indicios recuperados en la escena
del crimen, o de los testigos, o la vctima, o el sospechoso. Esto puede asegurarse
mediante un sistema de recibos y registros minuciosos.28
Registro que, por cierto, comprende todas y cada una de las actuaciones de los
servidores pblicos desde que recibieron la noticia criminal, hasta el momento en
que se asegura el embalaje. Lo cual implica en los pasos intermedios, documentar
el material probatorio o evidencia fsica, roturarla, registrar la inspeccin al lugar
de los hechos y al cadver, el embalaje del cadver. Registrar la actividad del perito
en balstica, del fotgrafo forense, la videogrica, ijacin topogrica, el anlisis
de residuos de disparo en prendas, el manejo de documentos, explosivos, luidos,
26 Tesis aislada CCXCII/2013 (10) de rubro: Diligencia de reconocimiento olfativo con

elementos caninos. La reaccin de los mismos ante un estmulo debe estar sujeta a un examen
de razonabilidad, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo
78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
27 Fierro-Mndez, Heliodoro, Prueba ilcita. Interpretacin de comunicaciones y registro de computadores, Ediciones Doctrina y Ley LTDA, Bogot, Colombia, 2012, p. 228 y 229.
28 Eloy Emiliano Torales, Cadena de custodia, en Autores varios, Criminalstica y criminologa. Implicancias prcticas de la investigacin penal, Coordinadores: Fernando Martn Bertone y
Alejandro Marcelo Fenoll, Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Crdova, Argentina, 2012,
p. 122.
217
25/02/14 01:05
fragmentos de hueso, mordeduras y golpes, pruebas de sangre, prendas de vestir,

entre otras cosas.29
Es obvio que dada la complejidad de movimientos y registros, en la cadena de
custodia es indispensable ajustarse a la normatividad para cada situacin establecida
(por dar un ejemplo, para evidencias fsicas, pruebas de caractersticas peculiares individuales, o peculiares pero que su procedencia es incierta), caso contrario se perder su objetivo que es comprobar o no un determinado hecho, demostrar la autenticidad de los elementos materiales y evidencias fsicas que se aportan a la investigacin
pre-procesal o al proceso.30
El propsito es, por tanto, la aplicacin de una serie de normas tendentes
a asegurar, embalar y proteger cada elemento material para evitar su destruccin,
suplantacin o contaminacin, que de suceder, implica serios tropiezos en la investigacin de una conducta punible. De ah la importancia de cuidar y custodiar estos
elementos y evidencias. Y que deben constar en informes y actas. Para que puedan
tener fundamento probatorio debe cumplirse, pues, con la cadena de custodia y con
la informacin correspondiente, caso en el cual queda sujeto a la dubitacin conforme a la estructura probatoria: validez, eicacia y valoracin.31
Para tal efecto, el procedimiento estndar generalmente aceptado es la utilizacin, como mnimo, de a) una hoja de ruta, en donde se anotan los datos principales
sobre descripcin de la evidencia, fechas, horas, custodios, identiicaciones, cargos y
irmas de quien recibe y quien entrega; b) recibos personales que guarda cada custodio y donde estn datos similares a los de la hoja de ruta; c) rtulos que van pegados
a los envases de las evidencias, por ejemplo a las bolsas plsticas, sobres de papel,
sobres de manila, frascos, cajas de cartn, etc.; d) etiquetas que tienen la misma informacin que los rtulos, pero van atadas con una cuerdita a bolsas de papel kraft,
o frascos o a cajas de cartn o a sacos de ibra; e) libros de registro de entradas y
salidas, o cualquier otro sistema informtico que se deben llevar en los laboratorios
de anlisis y en los despachos de los iscales e investigadores. Todos estos formatos
deben estar preimpresos y estar disponibles para los investigadores y los iscales que
atienden un caso.32
29 Vase: Angulo Gonzlez, Rubn Daro, Cadena de custodia en criminalstica, Ediciones Doctrina y Ley LTDA, Bogot, Colombia, 2007, pgs. 13 a 47.
30 Heliodoro Fierro-Mndez, Introduccin a la criminalstica, Ed. Leyer, Bogot, Colombia,
2006, p. 605.
31 Ibidem.
32 Fierro-Mndez, Heliodoro, Introduccin a la criminalstica, op. cit. pginas 606 y 607.
218
25/02/14 01:05

Por otra parte, es importante recordar siempre que la cadena de custodia es un

sistema de aseguramiento que, basado en el principio de la mismidad, tiene como
in garantizar la autenticidad de la evidencia que se utilizar como prueba dentro
del proceso. A la evidencia se le debe aplicar la cadena de custodia; qu es necesario acreditar dentro del procedimiento; cundo se inicia y cundo termina; quines
son los responsables de su aplicacin; y cmo se debe documentar la misma.33
Asimismo, que existen reglas bsicas de custodia, entre las cuales estn: 1.
Dejar constancia en el acta de diligencia inicial, iniciando dnde fue encontrada la
evidencia, la ubicacin exacta, la descripcin, su naturaleza; nombre y cargo del
funcionario que hace la recoleccin, fecha y hora de la obtencin. 2. Aplicar los
procedimientos de recoleccin, embalaje, preservacin y rotulacin de los elementos materiales de prueba. 3. Iniciar el proceso de aseguramiento de las evidencias,
diligenciando el formato de cadena de custodia para cada una de ellas. 4. Adjuntar
a cada una de las evidencias recolectadas el formato de cadena de custodia para ser
diligenciado en el transcurso del proceso penal. 5. Fijar mediante fotografas, videos,
plano y descripcin escrita, clara y completa, el sitio exacto de donde se recolecta
cada una de las evidencias. 6. Describir cada una de las evidencias. 7. Al embalar
lo primordial es la conservacin de la evidencia, para la conservacin de algunas
evidencias, se debe pedir la colaboracin del experto segn sea el caso. 8. Tomar medidas necesarias para proteger la evidencia de posibles adulteraciones o prdida. 9.
Sobre cada uno de los elementos probatorios (cadver, documentos, armas, luidos,
etc.) recolectados, actas u oicios, se debe aplicar la cadena de custodia. 10. Utilizar
y llenar en su totalidad el formato de cadena de custodia para la entrega y recibo de
las evidencias.34
Finalmente, considero necesario tener presente que la cadena de custodia cuenta con una secuencia lgica que es necesario no alterar. La que corresponde a 1. Los
investigadores: los investigadores realizan su labor con las vctimas, sospechosos y
testigos. 2. Criminalstica: los criminalsticos se encargan de toma de muestras (el
experto forense, custodia la informacin y realiza el almacenamiento de acuerdo con
las normas vigentes). 3. Laboratorio: el laboratorio realiza el anlisis de muestras. O
sea el cadver y los elementos de prueba. 4. Autoridad competente. Recibe el formato de cadena de custodia. 5. Fiscal. Veriica lo descrito con lo observado.35
33 Ibidem.
34 Angulo Gonzlez, Rubn Daro, Cadena de custodia en criminalstica, Ediciones Doctrina y
Ley Ltda., Bogot, Colombia, 2007, pgs. 5 y 6.
35 Ibidem.
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25/02/14 01:05
Adems, que dicha cadena puede extenderse ms all del juicio y la condena
del autor, dado que las pruebas antiguas, debidamente preservadas, podran servir
para el sobreseimiento de una persona condenada errneamente.36
Con lo expuesto y detectadas las irregularidades del caso concreto que estudiamos, la Primera Sala determin tres criterios sobre cadena de custodia, mismos
que referir a la letra.
Como la intencin de recabar indicios en una escena del crimen es que stos generen
el mayor grado de conviccin en el juzgador, es necesario respetar la llamada cadena
de custodia, que consiste en el registro de los movimientos de la evidencia, es decir,
es el historial de vida de un elemento de evidencia, desde que se descubre hasta que
ya no se necesita. As, en deinitiva, la cadena de custodia es el conjunto de medidas
que deben tomarse para preservar integralmente las evidencias encontradas en una
escena del crimen, convirtindose en requisitos esenciales para su posterior validez. Su
inalidad es garantizar que todos los indicios recabados sean efectivamente los que se
reciban posteriormente en los laboratorios para su anlisis, debiendo conocer para tal
efecto el itinerario de cmo llegaron hasta tal fase, as como el nombre de las personas
que se encargaron de su manejo, pues, de lo contrario, no podran tener algn alcance
probatorio, pues careceran del elemento fundamental en este tipo de investigaciones
consistente en la iabilidad.37
A efecto de que la cadena de custodia sea respetada en el anlisis de una escena
del crimen y, por tanto, los indicios recabados generen conviccin en el juzgador, aqulla debe iniciar con la bsqueda de evidencias. Una vez que se han descubierto, lo ideal
es llevar a cabo un levantamiento cuidadoso con un mnimo de manipulacin y una
recopilacin de dichas evidencias para proceder a su embalaje, esto es, a su proteccin
para evitar que se contaminen o pierdan, buscando minimizar su deterioro mediante
un sellado que impida posibles vas de contaminacin. Posteriormente, el elemento
debe ser rotulado y sellado, para inalmente trasladarlo de inmediato a los laboratorios
correspondientes. Para que la cadena de custodia se mantenga de forma adecuada,
debe procurarse que el especialista quien habr de vestir con el equipo necesario: (i)
marque cada elemento que va a ser identiicado; (ii) se asegure de que se registre apro36 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Gonzlez y otras (Campo Algodonero) vs.
Mxico. Sentencia de 16 de noviembre de 2009.
37 Tesis aislada CCXCV/2013 (10) de rubro: Cadena de custodia. Debe respetarse para que los
indicios recabados en la escena del crimen generen conviccin en el juzgador, Primera Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora
de cuatro votos.
220
25/02/14 01:05

piadamente la informacin; (iii) procure que los elementos se almacenen en lugares

adecuados; y, (iv) limite el nmero de personas con acceso a la escena. Sin embargo,
la falta de preparacin de las personas que intervienen en el estudio de las escenas de
crimen, as como la carencia de protocolos adecuados en las respectivas instituciones
pblicas, puede provocar que se cometan errores en la cadena de custodia, los cuales
comprometan la investigacin que se est llevando a cabo. As, entre tales errores se
encuentran la falta de organizacin del equipo, la dbil proteccin de la escena, la
falta de aseguramiento de sta para evitar que entren personas no autorizadas, la falla
en la toma de anotaciones adecuadas, la toma de pocas fotografas, el uso de tcnicas
incorrectas y la manipulacin, recoleccin y empaque inadecuados de la evidencia. Por
tanto, el registro de la cadena de custodia resulta un aspecto indispensable dentro de la
investigacin criminal, pues es recomendable que las personas que intervengan en el
manejo de la escena del crimen describan la forma en que se realiz la recoleccin, el
embalaje y el etiquetado de evidencias, las medidas puestas en prctica para garantizar
su integridad, as como la identiicacin de quienes intervinieron en las acciones, recabando el nombre, cargo y proceso realizado con cada una de las evidencias, incluyendo
la irma respectiva.38
Debido a que la intencin de recabar indicios en una escena del crimen es

que stos generen el mayor grado de conviccin en el juzgador, se requiere respetar
la llamada cadena de custodia. As, es necesario indicar que dada la importancia
que tienen los vestigios de sangre en muchas de las escenas del crimen, es que los
requisitos en materia de cadena de custodia se han especializado cuando los rastros
involucran a dichos vestigios, lo cual ha dado lugar a la hematologa forense, es
decir, al estudio de la sangre, aplicado al campo de la criminalstica. Al respecto,
cuando se considera que una mancha encontrada en una escena del crimen puede
ser de sangre, es recomendable que el experto encargado de su manejo la fotografe, adjuntado una descripcin por escrito del color, forma, posicin, direccin,
cantidad y cualquier otro dato que estime pertinente. De igual manera, una vez
que se han encontrado posibles manchas hemticas, deber procederse al rastreo
exhaustivo no slo del lugar, sino tambin de entradas, techos, muebles y zonas
aledaas. Adicionalmente, debe sealarse que, debido a la gran cantidad de detalles
que pueden verse involucrados en la cadena de custodia, en especial cuando el ele38 Tesis aislada CCXCVII/2013 (10) de rubro: Cadena de custodia. Directrices para que los
indicios recabados en la escena del crimen puedan generar conviccin en el juzgador, Primera
Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013.
Mayora de cuatro votos.
221
25/02/14 01:05
mento sobre el cual versa es posiblemente sangre, debe procurarse una adecuada
ijacin fotogrica, utilizando nmeros para identiicar los elementos y reglillas
para percatarse de sus dimensiones. El uso de material fotogrico permite conocer
el lugar de los hechos de forma general, para tener un mejor panorama sobre la
distribucin de las evidencias.39
7. Peril criminal
En relacin al peril psicolgico elaborado sobre el presunto homicida, es decir, el
peril criminal elaborado por peritos en psicologa forense, se tiene que el dictamen
sobre el signiicado de la conducta desplegada por el delincuente en el lugar de los
hechos y sobre el cuerpo de la vctima, emitir dictmenes psicomtricos sobre capacidades, habilidades e intereses del delincuente y de la vctima, dictaminar acerca de
estados emocionales, comportamientos y alteraciones de la conducta, y dictaminar
cuando se requieran conocimientos especiales acerca de la conducta y para la valoracin clnica de un individuo, le corresponde a la Direccin de Servicios Periciales,
Criminalstica y Medicina Forense del Estado.40
Sin embargo, se dice en el proyecto, el Agente del Ministerio Pblico design
a la perito M., la cual si bien es licenciada en psicologa, no se encuentra inscrita
en el Registro Estatal de Peritos como especialista en psicologa forense, sino como
perito en poligrafa (el polgrafo es un mecanismo para detectar la veracidad en un
interrogatorio, mediante la interpretacin de las reacciones de los sistemas nerviosos, muscular y endocrino de la persona examinada).41
A partir de este hecho como detonante, la Primera Sala ij directrices para
la elaboracin del peril criminal y posterior comparacin con el contraperil del
acusado. En relacin a estas directrices, expuso que un peril criminal consiste
en una estimacin acerca de las caractersticas biogricas y del estilo de vida del
responsable de algn crimen, lo cual incluye una prediccin acerca de dnde vive
o a partir de dnde se desplaz para la comisin delictiva. Todo ello se utiliza para
39 Tesis aislada CCXCVIII/2013 (10) de rubro: Cadena de custodia. Directrices para el cuidado
de los vestigios de sangre localizados en la escena del crimen, Primera Sala de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
40 Vase: Manual de Organizacin de la Procuradura General de Justicia del Estado de San
Luis Potos, aplicado a la Direccin de Servicios Periciales, Criminalstica y Medicina Forense.
Procuradura General de Justicia del Estado, Gobierno del Estado de San Lus Potos.
41 Vase: sentencia del amparo directo 78/2012. Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
222
25/02/14 01:05

facilitar la investigacin correspondiente, disminuyendo las vas a proseguir para el

rastro del crimen y focalizando las actuaciones hacia determinadas reas o personas.
Dicho peril se elabora mediante el anlisis de la escena del crimen (evidencias forenses), modus operandi (comportamientos realizados por el victimario que revelan
su motivacin), geografa (lugar de los hechos) y victimologa (peril de la vctima),
de lo cual se ofrece informacin sobre las caractersticas del criminal, posibilidades
de que vuelva a actuar, probables lugares de futura actuacin y probable lugar de
residencia o zona donde suele moverse. Adicionalmente, se debe tener presente la
necesidad de elaborar un contraperil durante la averiguacin. En efecto, una vez
que se cuenta con un sospechoso principal, es recomendable que se elabore un contraperil, esto es, una comparacin entre el peril criminal que se rindi y el peril
del sospechoso en cuestin. Para la elaboracin del mismo, el dictaminador deber
allegarse de toda la informacin posible del acusado (patrones de comportamiento, entrevistas con familiares, amigos y personas que aporten datos trascendentes,
declaraciones del acusado, as como entrevista con el mismo). Por ltimo, debe
sealarse que el dictaminador debe arribar a conclusiones mediante el apoyo exclusivo en razonamientos lgicos, cienticos y avalados por las evidencias del caso, es
decir, el dictamen deber incluir de forma detallada los argumentos que avalen la
toma de determinadas conclusiones.42
8. Relexiones sobre la sentencia
Como suele suceder al resolver asuntos tan complejos como el amparo aqu expuesto, hay puntos de derecho que generan polmica y posiciones encontradas.
Hecho que sucedi en el caso, al actualizarse una votacin mayoritaria y un voto
concurrente.
El voto concurrente, como se sabe, comparte el sentido del proyecto pero no
as las consideraciones, o algunas de ellas, del mismo. En el asunto, los argumentos
discrepantes se reieren a la ndole y eicacia de la prueba circunstancial, requisitos
que deben cumplir los indicios y a los efectos del amparo.
Dicho textualmente.
42 Tesis aislada CCXCIX/2013 (10) de rubro: Peril criminal. Directrices para su elaboracin
y posterior comparacin con el contraperil del acusado, Primera Sala de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
223
25/02/14 01:05
se dice que la prueba indiciaria o circunstancial es de ndole supletoria, pues

solamente debe emplearse cuando con las pruebas primarias no es posible probar un
elemento fctico del cual derive la responsabilidad penal del acusado. No comparto
que la prueba indiciaria sea supletoria, pues primero que nada habra que deinir
qu se entiende por supletorio y en el caso particular, en realidad con la prueba
indiciaria lo que se trata de probar es el hecho del cual deriva la que posteriormente
ser la presuncin.
se dice que los indicios deben cumplir con cuatro requisitos, uno de ellos
es que estn acreditados mediante pruebas directas. A mi parecer, eso no es del
todo exacto. Para m los indicios, si bien deben estar probados para que puedan tener valor, nicamente deben estar ntimamente relacionados con el hecho principal
que se pretende demostrar, y no necesariamente podemos categorizar que deben
ser pruebas directas, pues si eso fuera as no habra la necesidad de conformar la
prueba circunstancial, esto es, establecer a travs de indicios concatenados entre
s, el vnculo que permite encontrar la verdad legal buscada; un indicio es un indicador, y su armona lgica, natural y adminiculacin legal, permite encontrar
univoca e inequvocamente la verdad buscada.
se dice que la eicacia de la prueba circunstancial disminuir en la medida en que las conclusiones tengan que obtenerse a travs de mayores inferencias
y cadenas de silogismos. As las cosas, la inferencia lgica debe sustentarse en
mximas de la experiencia.
Con todo respeto, no comparto dicha airmacin, porque entiendo que se
llega a la conclusin a travs de la prueba circunstancial cuando los hechos valorados por el juzgador quedaron probados, esto es, no podramos hablar de la conformacin de una prueba circunstancial ms eicaz o menos eicaz, aumentada o
disminuida, sencillamente existe o no y por otro lado, decir que la inferencia lgica
debe sustentarse en mximas de la experiencia tampoco me parece del todo claro,
pues los requisitos para la existencia de la prueba indiciaria son: un hecho probado
que sirve de base o punto de partida, un hecho diferente que se pretende demostrar
a travs de la relacin entre ambos y no necesariamente respecto de mximas de
la experiencia.
Por otra parte, advierto que en la determinacin se concede el amparo y proteccin de la justicia Federal en forma lisa y llana para el efecto de que el quejoso
sea puesto en inmediata y absoluta libertad, sin embargo, creo que la proteccin
constitucional concedida, debe tener el efecto de que la Sala responsable deje insubsistente la resolucin reclamada y sea sta la que emita la sentencia de absolucin, en trminos de los razonamientos vertidos en la ejecutoria de garantas, con
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25/02/14 01:05

independencia de que este Alto Tribunal desde la emisin de esta determinacin

haya ordenado su inmediata libertad.43
En cuanto al voto particular, es de referir que ste esencialmente se hizo consistir en la insuiciencia de informacin y anlisis exhaustivo. A la letra se coment:
4. No comparto la decisin de la mayora, porque me parece que no se cumple con
los parmetros determinados por esta Primera Sala para veriicar con exhaustividad la
legalidad de la sentencia penal que se reclama y, adems, considero que no se realiz
un estudio completo de todas las pruebas.
8. Conviene precisar que las razones que me llevan a apartarme del criterio mayoritario son similares a las que expres el diecisis de enero pasado cuando
esta Primera Sala resolvi el Amparo en Revisin 123/2012. Como lo mencion
en lneas anteriores, creo que la sentencia de amparo no cumple con los parmetros determinados por esta Sala para veriicar con exhaustividad la legalidad de la
sentencia que se impugn. El estudio de las pruebas existentes en la causa penal
tomadas en cuenta por la autoridad judicial responsable, impide la posibilidad de
hacer un pronunciamiento respecto de la constitucionalidad de la sentencia deinitiva, asumir una posicin en cuanto a la legalidad sobre el pronunciamiento de
culpabilidad del quejoso o establecer que esta determinacin es violatoria de los
derechos humanos.
9. Es importante destacar que en el caso concreto, se trata de un asunto de
competencia originaria de los Tribunales Colegiados de Circuito sobre el cual se
determin ejercer la facultad de atraccin. Lo anterior en razn de que ste contena un tema de importancia y trascendencia que requiri un pronunciamiento
por parte de este Alto Tribunal respecto del alcance de la prueba circunstancial o
indiciaria a la luz de los principios pro persona, presuncin de inocencia e in dubio
pro reo. As, el juicio de amparo que se resolvi, requera de un mtodo de anlisis
que exigi que no slo se analizaran los conceptos de violacin relacionados con
temas de constitucionalidad, sino que tambin se realizara un anlisis exhaustivo
de legalidad.
43 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Voto concurrente emitido en el

amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
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25/02/14 01:05
10. En juicios de amparo directo en materia penal, conocidos por esta Primera Sala mediante el ejercicio de la facultad de atraccin, se ha establecido una
estructura metodolgica para cumplir con el parmetro de exhaustividad.
12. En mi opinin, la sentencia de amparo, de ninguna manera cumple con

el referido parmetro de exigencia que esta Primera Sala ha impuesto para la resolucin de un juicio de amparo directo en materia penal. Independientemente de
que la sentencia no sigui esa metodologa, el estudio de legalidad es incompleto.
Lo anterior porque en la sentencia no se relej la revisin integral y total de las
pruebas incorporadas a la causa penal; por ello, es necesario partir de la hiptesis
sustentada en la acusacin ministerial sostenida por el juez de primera instancia
para establecer si las razones jurdicas en las que se sustenta el acto reclamado
responden a la valoracin correcta de estos elementos.
13. En la sentencia, se realiz una narrativa parcial y segmentada de un
conjunto de pruebas; sin embargo no se narraron todos los elementos probatorios
(ms de 50 elementos) que tuvo en cuenta la autoridad responsable para dictar
la sentencia deinitiva reclamada. No obstante, la mayora de los ministros concluyeron que las pruebas presentadas no son suicientes para acreditar la plena
responsabilidad del quejoso en la comisin de los delitos de homicidio caliicado
y violacin. De esta forma, es claro que la determinacin de la mayora no satisizo el anlisis exhaustivo requerido que han establecido los precedentes que
he citado.
14. Para cumplir con los requisitos de legalidad indispensables en un juicio
de amparo directo, en el que se advierte una violacin a las reglas para valorar las
pruebas, el tribunal de amparo debe analizar cada una de estas pruebas de forma
individual e ntegra. Slo as podr cumplir con los parmetros establecidos en la
ley procesal penal y las jurisprudencias aplicables que se exigen para determinar
la posibilidad de otorgar valor probatorio a las pruebas mencionadas. Despus
corresponder al tribunal decidir si existen pruebas suicientes para sostener el
reproche penal que se realiza en la sentencia condenatoria.
15. Me parece que en la sentencia de amparo no existe un anlisis exhaustivo de los medios de prueba, pues de los 296 medios de prueba que se transcriben en la sentencia reclamada, la sentencia slo confronta algunas de ellas. Las
pruebas que los ministros de la mayora caliicaron como incongruentes por ser
contradictorias son: las declaraciones de y ; la diligencia de rastreo olfativo; la diligencia ministerial para localizar rastros hemticos; los dictmenes de
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25/02/14 01:05

peril psicolgico de la vctima y del victimario; las declaraciones de y y,

la declaracin de Cabe mencionar que de las pruebas analizadas se extrajeron
solamente segmentos y no se realiz una revisin completa de cada una de ellas,
ni se expuso la validez o exclusin integral o parcial de la prueba a partir de sus
fundamentos jurdicos. El anlisis realizado en la sentencia de amparo no permiti determinar la validez de la prueba indiciaria y circunstancial con base en la
sentencia condenatoria reclamada.
18. Tomando en consideracin los argumentos ya expuestos, concluyo

que el anlisis de la sentencia no es el adecuado para el caso concreto, pues ste
requiere de un trabajo exhaustivo que se sostenga en todas las pruebas e indicios, as como de la informacin completa para cumplir as con la metodologa
adecuada para resolver un amparo directo en materia penal. Habiendo expresado mis convicciones y conforme a ellas, no estoy en condiciones de emitir mi
voto con plena conviccin jurdica de que lo procedente era otorgar el amparo
al quejoso bajo el criterio de insuiciencia de pruebas. Considero que conceder
un amparo liso y llano como el que se otorg, necesariamente llevar a la autoridad responsable a dictar una resolucin absolutoria y ordenar la libertad del
sentenciado. De este modo, estimo que no existen los elementos necesarios para
pronunciarme al respecto y con base en ello, el sentido de mi voto es en contra
del proyecto.44
9. Conclusiones
Sobra decir la importancia que tiene la escena del crimen y la cadena de custodia, de
la misma manera lo que signiica seguir los estndares para llevar su estudio y desarrollo. Ambas cuestiones constituyen puntos esenciales de la actuacin del hecho
criminal que se investiga.
Como dije, el objetivo central del presente trabajo es contribuir al proceso
de concientizacin sobre la importancia que tiene observar, en una investigacin
criminal, lo dispuesto en las normas, nacionales e internacionales, que regulan el
estudio de la escena del crimen y, en particular, la llamada cadena de custodia. Lo
cual conirmo sobradamente.
44 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Voto particular emitido en el amparo
directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.
227
25/02/14 01:05
Ello en virtud de que inobservar tales disposiciones, propician una alta posibilidad de afectar derechos fundamentales de una persona, actuar en contrario a la
bsqueda de la verdad y de la justicia, adems, por supuesto de la aplicacin del
derecho.
Para resaltar an ms la importancia de lo anterior, en el presente trabajo me
limit a exponer el caso que llev, ante la inobservancia a la que me he referido, a
la inmediata libertad de una persona. De esta manera, intent como vnculo para
generar la conciencia en cuestin, hacer partcipe al lector. Espero haberlo logrado.
Finalmente, como segunda conclusin, me parece correcto sealar que tres
cuestiones son de gran importancia tener en cuenta en la cadena de custodia. En
primer lugar, la aplicacin de la cadena de custodia y sus protocolos (los aspectos
tcnicos que corresponden a la tcnica de recoleccin, embalaje y custodia, as
como los jurdicos, normas protocolarias o ijadas en ley), en segundo lugar las
bodegas de elementos probatorios (recintos adecuados de acuerdo con los lineamientos forenses) y, en tercer lugar, los informes referidos a la escena del crimen,
lo cual comprende los informes relativos a la individualizacin de la diligencia
(nombre del departamento o municipio que llev a cabo la actuacin en la escena
del crimen, quin asumi el control de dicha escena, personas que participaron,
lugar de los hechos, medidas que se tomaron, entre otros), los relacionados con los
hechos (descripcin del lugar y de los hechos), los concernientes a interrogatorios
y captura de personas (a quines se interrogaron, datos de la persona aprehendida
si la hubo), el relacionado con el o los cadveres y el referido a los elementos materiales y evidencias.45
45 Fierro-Mndez, Heliodoro, Introduccin a la criminalstica, Ed. Leyer, Bogot, Colombia,

2006, p. 605.
228
25/02/14 01:05

Libertad Inmediata Por Cadena de Custodia Deficiente

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Cadena de custodia y escena del crimen,

un caso de inmediata libertad

El presente trabajo lo nico que pretende es contribuir al proceso de concientizacin

Genaro Gonzlez Licea

ne,5 orden la inmediata libertad a su promovente, ex director de una institucin

3. Descubrimiento del cadver y averiguacin previa

Genaro Gonzlez Licea

do a que le haban solicitado que sacara cierto material de su clase que se

Por lo que se reiere a la averiguacin previa, es de sealar lo siguiente:

Genaro Gonzlez Licea

Declaraciones de diversos alumnos que se encontraban en las instalaciones

Genaro Gonzlez Licea

Dictamen en materia de identiicacin dactiloscpica, rendido por la

vo a efecto de llevar a cabo una diligencia consistente en realizar un rastreo olfativo,

Genaro Gonzlez Licea

Listado de empleados del instituto, sus direcciones y nmeros telefnicos,

Declaracin de quienes instalaron el sistema de cmaras de seguridad en el

Genaro Gonzlez Licea

Dictamen de peril criminal, elaborado por la perito en poligrafa de la

Posteriormente, la sentencia de primera instancia, en la cual se determin que

Genaro Gonzlez Licea

No observar los protocolos de actuacin y mtodos de acuerdo a la peculiaridad

Inobservar tales protocolos y estndares de la escena del crimen, lo cual se

Genaro Gonzlez Licea

5. Interpretacin de las pruebas

la Nacin, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayora de cuatro votos.

ilegal y contradictoria. Por ltimo, el quejoso manifest que la sentencia impugnada

Genaro Gonzlez Licea

hechos delictivos y la participacin de un acusado. Esta prueba consiste en un ejercicio

Genaro Gonzlez Licea

Cuando un juzgador utilice la prueba indiciaria o circunstancial, sta deber

Genaro Gonzlez Licea

23 Tesis aislada CCLXXXVIII/2013 (10) de rubro: Prueba testimonial. El principio de inmediatez

Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sostenido que

Genaro Gonzlez Licea

26 Tesis aislada CCXCII/2013 (10) de rubro: Diligencia de reconocimiento olfativo con

fragmentos de hueso, mordeduras y golpes, pruebas de sangre, prendas de vestir,

Genaro Gonzlez Licea

Por otra parte, es importante recordar siempre que la cadena de custodia es un

Genaro Gonzlez Licea

piadamente la informacin; (iii) procure que los elementos se almacenen en lugares

Debido a que la intencin de recabar indicios en una escena del crimen es

Genaro Gonzlez Licea

facilitar la investigacin correspondiente, disminuyendo las vas a proseguir para el

se dice que la prueba indiciaria o circunstancial es de ndole supletoria, pues

Genaro Gonzlez Licea

independencia de que este Alto Tribunal desde la emisin de esta determinacin

43 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Voto concurrente emitido en el

12. En mi opinin, la sentencia de amparo, de ninguna manera cumple con

Genaro Gonzlez Licea

peril psicolgico de la vctima y del victimario; las declaraciones de y y,

18. Tomando en consideracin los argumentos ya expuestos, concluyo

45 Fierro-Mndez, Heliodoro, Introduccin a la criminalstica, Ed. Leyer, Bogot, Colombia,

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