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Food
Programa para evaluar la inocuidad alimentaria
de los productos
Versin 1
Marzo de 2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 1
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IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 2
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AGRADECIMIENTOS
IFS se complace en agradecer a todos los participantes que ayudaron con sus aportes para
desarrollar IFS Global Markets Food.
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Equipo de IFS
Helga Barrios
George Gansner
Dr. Helga Hippe
Seon Kim
Christin Kluge
Barbara Knzel
Nina Lehmann
Stphanie Lemaitre
Lucie Leroy
Clemens Mahnecke
Marek Marzec
Caroline Nowak
Ksenia Otto
Sabine Podewski
Nevin Rhle
Nadja Schmidt
Sandra Schulte
Serena Venturi
Stephan Tromp
Nicole Zilat
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 4
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ndice
Parte 1: Protocolo de Evaluacin
0
Introduccin.. . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
La historia de International Featured Standards y de la Norma
0.2
0.2.1
0.2.2
0.2.3
Tipos de Evaluaciones.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
3.1
Autoevaluacin.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 13
3.2
Pre-Evaluacin.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
3.3
Evaluacin programada. . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . 13
3.4
3.5
Evaluacin de renovacin.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . 13
Alcance de la evaluacin. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . 13
Proceso de evaluacin. . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
5.1
5.2
5.3
5.3.1
5.3.2
Duracin de la evaluacin.. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . 16
Evaluacin de Nivel Bsico.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . 16
Evaluacin de Nivel Medio .. . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
5.4
5.5
Realizacin de la evaluacin. . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
5.6
5.6.1
5.6.2
5.7
5.7.1
5.7.2
5.7.2.1
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 5
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5.9
Ciclo de la Evaluacin.. . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
ANEXO 1
Aplicacin de las Listas de Verificacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
ANEXO 2
Proceso de evaluacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . 31
ANEXO 3
Alcance del producto y alcance de la tecnologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
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ANEXO 1
Glosario/Definiciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Introduccin.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
1.1
1.2
1.3
2.1
Requisitos generales.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.2
ANEXO 1
Alcances del producto y de la tecnologa para los asesores.. . . . . . . . . . . . . . 55
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TM
Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
Informe.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
1.1
1.2
1.3
Software auditXpress
TM
.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
ANEXO 2
Informe de la evaluacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
ANEXO 3
Plan de accin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
ANEXO
Lista de requisitos de evaluacin de acuerdo con la Lista de Verificacin de
GFSI Global Markets Fabricacin.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
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Parte 1 9
Introduccin
0.1
Desde hace aos, las auditoras a proveedores han sido una caracterstica permanente
de los sistemas y procedimientos de los minoristas. Hasta el ao 2003, eran realizadas
por los departamentos de aseguramiento de la calidad de los minoristas, mayoristas y
servicios alimentarios individuales. El aumento constante de las exigencias de los
consumidores, el aumento de las responsabilidades de los minoristas, mayoristas y
servicios alimentarios, el aumento de las exigencias legales y la globalizacin del
suministro de productos, han hecho necesario desarrollar una norma uniforme para el
aseguramiento de la calidad y la inocuidad alimentaria. Adems, se necesitaba
encontrar una solucin para reducir el tiempo asociado a las mltiples auditoras para
las partes involucradas.
Los miembros asociados de la Federacin alemana de minoristas Handelsver-band
Deutschland (HDE) y de su homlogo francs Fdration des Entreprises du
Commerce et de la Distribution (FCD) as como los miembros de la federacin italiana
Federdistribuzione y de los colegas minoristas de todas las cadenas minoristas
Alimentarias de Espaa redactaron una norma de calidad y seguridad alimentaria para
los productos alimenticios con marca propia denominado IFS Food, que pretende
permitir la evaluacin de los sistemas de inocuidad alimentaria y calidad de los
proveedores de acuerdo con un enfoque uniforme. La Norma IFS Food es gestionada
en la actualidad por IFS Management GmbH, una compaa de propiedad de FCD y
HDE, y es aplicable a todas las etapas del procesamiento de alimentos desde la salida
de la granja. La Norma IFS Food se ha convertido en un referente junto con GFSI
Guidance Document y es reconocida por GFSI (Global Food Safety Initiative).
IFS Food, la primera norma en la familia de normas de IFS, se lanz al mercado en
Alemania en 2003. El Comit Tcnico Internacional y los grupos de trabajo francs,
alemn, italiano, espaol y norteamericano se involucraron activamente en la versin
actual de la Norma IFS Food versin 6, al igual que los minoristas, las partes
interesadas y los representantes de la industria, los servicios alimentarios y los
organismos de certificacin de todo el mundo.
0.2
0.2.1
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10
Parte 1
Para las empresas pequeas y/o menos desarrolladas que, por su tamao, no poseen
conocimientos tcnicos, recursos econmicos o que por la naturaleza de su trabajo
encuentran dificultades en la implementacin del HACCP en su negocio alimentario,
siempre existen oportunidades de mercado en las cadenas de suministro formales
donde los requisitos de entrada son altos. Estas empresas no tienen necesariamente
acceso a la experiencia y a recursos tcnicos y financieros para cumplir con los
requisitos en trminos de inocuidad alimentaria.
Los Grupos de Trabajo Tcnico de GFSI de Mltiples Partes Interesadas han
desarrollado requisitos de seguridad alimentaria voluntarios en la forma de una lista de
verificacin para ayudar a estas empresas a mejorar su sistema de gestin de
seguridad alimentaria. Este programa se basa en requisitos claves extrados del GFSI
Guidance Document, pero se basan principalmente en el Codex de Principios
Generales del Cdigo de Prcticas de Seguridad Alimentaria (CAC/RCP1-1969, Rev 42003).
0.2.2
0.2.3
IFS, Marzo de
2014
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Parte 1 11
Las principales ventajas del Programa IFS Global Markets Food son
Entregar un Programa de evaluacin para empresas pequeas y
menos desarrolladas
Ofrecer un enfoque sistemtico para lograr la Norma IFS en un
perodo de tiempo definido
Establecer un sistema de evaluacin consistente y uniforme
Proporcionar un alcance para el proceso de mejora continua en el
sistema de puntuacin de IFS
Trabajar con Organismos de Certificacin/Proveedores de
Servicios de Evaluacin calificados y con asesores calificados
Garantizar la comparabilidad y transparencia en toda la cadena de
suministro
Reducir los costos y el tiempo para los proveedores y los minoristas.
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12
Parte 1
IFS, Marzo de
2014
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Tipos de Evaluaciones
3.1
Autoevaluacin
Parte 1 13
3.2
Pre-evaluacin
3.3
Evaluacin programada
3.4
3.5
Evaluacin de renovacin
Alcance de la evaluacin
El Programa IFS Global Markets Food tiene por objeto evaluar a los proveedores de
productos alimenticios de marca propia de los minoristas y mayoristas as como a otros
fabricantes de productos alimenticios. El Programa es aplicable a empresas
procesadoras de alimentos o empresas que envasen productos alimenticios sueltos. El
Programa IFS Global Markets Food slo puede usarse cuando un producto es
procesado o cuando existe un peligro de contaminacin del producto durante el
empaque primario. Como resultado, el Programa IFS Global Markets Food no se
aplicar a las siguientes actividades:
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14
Parte 1
IFS, Marzo de
2014
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Proceso de evaluacin
5.1
Parte 1 15
Antes de ser evaluada, la empresa deber leer la versin actual de los requisitos
del Programa IFS Global Markets Food en detalle. La informacin del Programa
IFS Global Markets Food y de los requisitos generales est disponible y se
puede descargar de forma gratuita desde el sitio web de IFS. El socio de negocios
puede proporcionar los requisitos especficos adicionales o pueden obtenerse a
travs del Organismo de Certificacin/Proveedor de Servicios de Evaluacin.
La autoevaluacin debe ser realizada por la propia empresa. En forma alternativa,
la pre-evaluacin puede llevarse a cabo con el apoyo de un Organismo de
Certificacin/Proveedor de Servicios de Evaluacin asesor o por un consultor
calificado e independiente.
La autoevaluacin o pre-evaluacin de los requisitos de la Lista de Verificacin del
Nivel Bsico e Intermedio es un paso voluntario: su intencin es permitir a la
empresa llevar a cabo su propio proceso de anlisis de sus carencias y desarrollar
el plan de accin correspondiente.
5.2
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16
Parte 1
5.3
Duracin de la evaluacin
Los Organismos de Certificacin/Proveedores de Servicios de Evaluacin
tienen un sistema adecuado para estimar el tiempo mnimo necesario para
una evaluacin. La elaboracin de una Lista(s) de Verificacin completa
debiera durar normalmente de 4 a 8 horas. La duracin de la evaluacin
no incluye el tiempo para la preparacin y generacin del informe de la
evaluacin.
Una serie de factores, los que se detallan en el contrato entre el
Organismo de Certificacin/Proveedor de Servicios de Evaluacin y la
empresa evaluada, juegan un papel importante en la determinacin del
tiempo requerido para una evaluacin exhaustiva.
Estos factores incluyen:
El tamao de la empresa
El alcance de la evaluacin
El nmero de personas empleadas en el sitio
El nmero de todas las desviaciones encontradas en la evaluacin
anterior.
Se deber utilizar 1/3 de la duracin de la evaluacin, como mnimo, en el
rea de produccin del sitio.
5.3.1
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5.3.2
Parte 1 17
5.4
5.5
Realizacin de la evaluacin
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18
Parte 1
5.6
5.6.1
Sistema de puntuacin
Para los requisitos regulares del Programa IFS Global Markets Food, existen 4
posibilidades de puntuacin:
Puntuacin con:
A: Cumplimiento pleno de los requisitos especificados del Programa
B: Cumplimiento casi total de los requisitos especificados del Programa, pero se
encontr una pequea desviacin
C: Slo se ha implementado una pequea parte de los requisitos del Programa
D: No se han implementado los requisitos del Programa
Las puntuaciones otorgadas para cada requisito son los siguientes:
Posibilidades de puntuacin para los requisitos regulares:
Tabla N1: Puntuacin de los requisitos regulares
Resultado
Explicacin
Puntos
Cumplimiento pleno
20 puntos
B (desviacin)
15 puntos
C (desviacin)
5 puntos
D (desviacin)
0 puntos
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Parte 1 19
Explicacin
Puntos
Cumplimiento pleno
20 puntos
B (desviacin)
15 puntos
C (desviacin)
5 puntos
mayor
(desviacin)
Se resta un 10%
de la cantidad total
posible
5.6.2
5.7
Informe de la evaluacin
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20
Parte 1
5.7.2
5.7.3
El evaluador deber explicar todas las desviaciones (B, C, D, mayor) y todos los
requisitos que se consideran N/A.
El plan de accin deber incluir todos los requisitos que no hayan sido evaluados
con A o N/A. El esbozo del plan de accin deber cumplir con el esbozo del plan
TM
de accin del software auditXpress . Incluir los elementos de la siguiente tabla.
El evaluador deber completar todo el Campo A en la tabla N 3 explicando y
justificando las desviaciones antes de enviar a la empresa el esbozo del plan de
accin y el informe preliminar de la evaluacin.
El Organismo de Certificacin/Proveedor de Servicios de Evaluacin o el evaluador
enviarn a la empresa el informe preliminar de la evaluacin y el esbozo del plan de
accin en las dos semanas siguientes a la fecha de la evaluacin.
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Parte 1 21
Evalua
cin
B.A 3.1
Existe un Sistema de
Indispen Gestin de Incidentes
sable
documentado
B.A 3.2
Existe un Plan de
Comunicacin efectivo
B.A 3.3
Se revisa el Sistema de
indispen Gestin de Incidentes,
sable
mayor
B.A 3.4
Explicacin
(por el
evaluador)
Accin
correctiva
(por la
empresa)
Fecha de la
Liberacin
responsabilidad por parte del
y estado de la
evaluador
implementacin
(por la empresa)
Campo A
Campo B
Campo C
Campo D
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22
Parte 1
5.8
5.8.1
Nivel Bsico
>1 mayor en
No aprobado
el Nivel Bsico
y/o
puntuacin
total <75%
Se acordarn
acciones y una
nueva evaluacin
El informe
No
indica el estado
Mx. 1 mayor
en el Nivel
Bsico y
puntaje total
75%
Enviar plan de
accin correctiva
dentro de 2
semanas despus
de recibir el
informe preliminar.
Completar plan de
accin correctiva
dentro de 3 meses
despus de la
evaluacin.
Implementacin de
accin correctiva
para la desviacin
mayor para la
validacin final
El informe
incluye el plan
de accin
correctiva e
indica el estado
Aprobado
provisoriamente
el Nivel Bsico
siempre y
cuando se
adopten nuevas
medidas y sean
validadas por el
socio o por el
OC/PSE para
su aprobacin
final
En caso de no
Se deben acordar
tomar nuevas
las acciones y la
acciones o que
nueva evaluacin
no exista
validacin
No aprobado en
el Nivel Bsico
Ninguna
Aprobada en el
mayor en el
Nivel Bsico
Nivel Bsico y
puntaje total
75%
Enviar plan de
accin correctiva
dentro de 2
Semanas despus
de la recepcin del
informe preliminar.
Completar el plan
de accin
correctiva dentro
de 3 Meses
despus de la
evaluacin
12 Meses para
la prxima
evaluacin
programada
Reevaluacin
no antes de 3
El informe
indica el estado meses desde la
evaluacin no
aprobada
El informe
incluye el plan
de accin
correctiva e
indica el estado
12 Meses para
la renovacin o
para la prxima
evaluacin
programada
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5.8.2
Parte 1 23
Nivel Intermedio
Ninguna
No aprobada en
mayor en el
el Nivel
nivel
Intermedio
Intermedio y
ninguna mayor
en el Nivel
Bsico y
puntaje total
<75%
1 mayor en el No aprobada en
Nivel
el Nivel Bsico e
Intermedio y
Intermedio
>1 mayor en el
Nivel Bsico
1 mayor en el
Nivel
Intermedio y
mx. 1 mayor
en el Nivel
Bsico y
puntaje total
75% de la
Lista de
Verificacin
del Nivel
Bsico
Aprobado
provisoriamente
el Nivel Bsico
siempre y
cuando se
adopten nuevas
medidas y sean
validadas por el
socio o por el
OC/PSE para su
aprobacin final
En caso de no
Se deben acordar las
tomar nuevas
acciones y la nueva
acciones o que no evaluacin
exista validacin
No aprobado en
el Nivel Bsico
El informe
incluye el plan
de accin
correctiva e
indica el estado
12 Meses para la
prxima
evaluacin
programada
El informe
Reevaluacin no
indica el estado antes de 3 meses
desde la
evaluacin no
aprobada
No aprobado en
el Nivel
Intermedio
1 mayor en el
Nivel
Intermedio y
ninguna mayor
en el Nivel
Bsico y
puntaje total
75% de la
Lista de
Verificacin
del Nivel
Bsico
Aprobado en el
Nivel Bsico
No aprobado en
Nivel Intermedio
El informe
incluye el plan
de accin
correctiva e
indica el estado
12 Meses para la
renovacin o
para la prxima
evaluacin
programada
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24
Parte 1
Resultados de Estatus
la evaluacin
Accin de la
empresa
Ninguna
Aprobada en el
mayor en el
Nivel
Nivel
Intermedio
Intermedio y
ninguna mayor
en el Nivel
Bsico y
puntaje total
75%
Enviar plan de
accin correctiva
dentro de 2
semanas despus
de recibir el
informe preliminar.
Completar plan de
accin correctiva
dentro de 3 meses
despus de la
evaluacin.
El informe
incluye el plan
de accin
correctiva e
indica el estado
12 Meses para
la renovacin o
para la prxima
evaluacin
programada
IFS, Marzo de
2014
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Parte 1 25
Nivel Bsico
12 indispensables
39 regulares
Evaluacin de IFS
Global Markets
Nivel Intermedio
(12+12) 24 indispensables
(39+42) 81 regulares
IFS Food
Revisin del
cumplimiento
Con el Nivel Bsico
Ninguna
mayor en
requisitos de
Nivel Bsico
1 mayor en
requisitos de
Nivel Bsico
Puntaje total
75100%
Puntaje total
75100%
>1 mayor en
requisitos de
Nivel Bsico
Provisoriamente
Aprobado en Nivel
Bsico
Aprobado en
Nivel Bsico
no
Puntaje total
75100%
si
Aprobado
en Nivel
Intermedio
Validacin
de accin
correctiva
implementada para
mayor
si
1 mayor en
requisitos de Nivel
Intermedio
No aprobado en
Nivel Intermedio
si
si
Ninguna
mayor en
requisitos de
Nivel
Intermedio y
Ninguna
mayor en
requisitos de
Nivel Bsico
no
No Aprobado
en Nivel
Bsico
no
IFS, Marzo de
2014
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26
Parte 1
5.9
El informe ser vlido desde la fecha de emisin que figura en el propio informe formal
y vencer despus de 12 meses. La fecha de la siguiente evaluacin programada se
calcular a partir de la fecha de la evaluacin previa, y no desde la fecha de la emisin
del informe. Si la evaluacin no se lleva a cabo a su debido tiempo, se le informar a
los minoristas u otros usuarios a travs del portal de Auditoria de IFS.
El tiempo transcurrido entre la fecha de la evaluacin y la carga del informe final se
determina de la siguiente manera:
2 semanas para elaborar el informe preliminar de la evaluacin
2 semanas para que la empresa responda a las desviaciones (es decir, elaborar
el plan de accin)
2 semanas para que el evaluador revise las acciones correctivas propuestas y
suba el informe de la evaluacin y el plan de accin al portal de Auditoria de IFS.
En total: 6 semanas desde la fecha de la evaluacin y la carga del informe de la
evaluacin en el portal de Auditoria de IFS:
Tiempo meta: 6 semanas
Tiempo mximo: 8 semanas
Nota: Se podrn acordar diversos procesos para la elaboracin del informe y
esbozar el plan de accin con la empresa colaboradora.
Ciclo de la Evaluacin
La evaluacin programada de renovacin o del prximo nivel debe ser iniciada por el
cliente o por la empresa evaluada despus de 12 meses.
Nota: la empresa evaluada recibe un recordatorio desde el portal de Auditoria IFS 3
meses antes del vencimiento del informe de la evaluacin.
Idealmente, la evaluacin programada del prximo nivel o la evaluacin de renovacin
del nivel existente debern realizarse dentro de ocho (8) semanas antes de la fecha
de vencimiento del informe de la evaluacin para tener suficiente tiempo para los
diferentes pasos del proceso de evaluacin.
La siguiente evaluacin debe programarse no antes de ocho (8) semanas antes y a
ms tardar dos (2) semanas despus de la fecha de vencimiento de la evaluacin (la
fecha de vencimiento es la fecha de aniversario de la evaluacin inicial). Si ste no
fuera el caso, o si no se completarn los diferentes pasos del proceso de evaluacin a
tiempo, el informe no se renovar con la fecha de vencimiento sino que con la nueva
fecha real; esto llevar a un quiebre en el Programa de evaluacin IFS Global
Markets Food.
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Parte 1 27
Los derechos de autor de IFS Global Markets Food y la marca registrada son de
propiedad de IFS Management GmbH. Puede descargarse el Logotipo IFS Global
Markets Food a travs de una sesin segura del portal de Auditoria IFS.
Aplicacin
stos trminos y condiciones se aplican a todos los logotipos IFS en general.
Forma, diseo y color del logotipo IFS
Cuando se utilice, el logotipo de IFS Global Markets Food deber cumplir con la
forma y color del dibujo a escala. Si se utiliza en documentos, tambin se permite
la impresin en blanco y negro.
El logotipo de IFS Global Markets Food puede usarse en forma impresa, fsica y
electrnica, y en films, siempre que se respeten las formas y formatos. Las
mismas condiciones son vlidas para el uso del logotipo como timbre.
Restriccin de comentarios e interpretaciones
Cuando una empresa evaluada en el Programa IFS Global Markets Food, una
empresa de apoyo a IFS, o un consultor de IFS o un Organismo de
Certificacin/Proveedor de Servicios de Evaluacin de IFS publica documentos
con el logotipo IFS Global Markets Food, los comentarios y las interpretaciones
que se refieren a IFS debern estar claramente identificables como tales.
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28
Parte 1
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Parte 1 29
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 29
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30
Parte 1
2. Evaluacin de
Nivel Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 30
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Parte 1 31
1. Solicitud de un cliente/socio de
negocios para ser evaluado de acuerdo
con IFS Global Markets Food
6. Reunin de cierre
Informacin acerca de las no
conformidades determinadas
Aprobado
Aprobado provisoriamente
OC = Organismo de Certificacin
PSE = Proveedor de Servicios de
Evaluacin
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Parte 1
IFS, Marzo
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de
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Parte 1 33
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 33
04.04.14 11:06
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 34
04.04.14 11:06
Parte 2 35
Req.
indispensable
A
B.A
B.A 1
B.A
1.1
B.A
1.2
B.A
1.3
B.A
1.4
B.A
1.5
B.A
1.6
B.A 2
B.A
2.1
Principalmente
consistente
con el
requisito IFS
Food 6 n
Req.
indispensable
Trazabilidad
La empresa deber establecer un sistema de trazabilidad, que permita
la identificacin de los lotes de productos y su relacin con los lotes de
materias primas, materiales de empaque primario y de unidad de
consumo, registros de procesamiento y distribucin.
Los Registros debern incluir
la identificacin de cualquier producto, ingrediente o servicio
subcontratado;
registros completos de los lotes de los productos en proceso o
finales y empaque en todo el proceso de produccin.
registro del comprador y destino de la entrega para todos los
productos suministrados.
registro de la prueba anual del sistema de trazabilidad.
Existe un sistema de trazabilidad documentado para cada producto
que cumpla con los requisitos reglamentarios y de los clientes?
(Elemento necesario Reduccin mayor si falta)
4.2.1.1,
4.2.1.2
4.2.1.1,
4.2.1.2
4.2.1.2,
4.2.1.4
4.2.1.5
5.7.1
4.2.1.4,
4.2.1.5
4.18.1
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 35
04.04.14 11:06
36
n
Parte 2
Req.
indispensable
B.A
2.2
B.A
2.3
B.A
2.4
B.A
2.5
B.A 3
B.A
3.1
Indispensable
B.A
3.2
Indispensable
B.A
3.3
B.A
3.4
B.A 4
B.A
4.1
Indispensable
B.A
4.2
B.A 5
B.A
5.1
B.A
5.2
Principalmente
consistente
con el
requisito IFS
Food 6 n
4.18.4,
4.18.5
4.18.2
4.18.4
4.18.3,
4.18.6
5.9.2
5.9.1,
5.9.2,
5.9.3
5.9.4
5.10.1
5.10.1
5.10.2
5.11.1,
5.11.2
5.11.2,
5.11.3
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 36
04.04.14 11:06
Req.
indis
pens
able
Principal
mente
consiste
nte con
el
requisito
IFS
Food 6 n
I.A
I.A 1
Responsabilidad de la Gerencia
I.A
1.1
I.A
1.2
I.A 2
I.A
2.1
I.A 3
Procedimientos
I.A
3.1
I.A
3.2
I.A 4
I.A
4.1
I.A
4.2
I.A 5
Parte 2 37
1.2.1,
1.2.2
1.2.2,
1.2.3,
1.2.4,
1.2.5
2.1.1.1,
2.1.1.4,
2.1.2.3
2.1.1.2
2.1.1.4
1.2.4,
2.1.1.1,
2.1.1.4
1.2.4,
1.2.9,
2.1.1.3
Manejo de Quejas
La empresa elaborar e implementar a un sistema eficaz para la gestin de quejas
del cliente/consumidor y de informacin de quejas para controlar y corregir las
deficiencias en materia de inocuidad alimentaria.
Se cuenta con un sistema de gestin de quejas documentado e implementado en
forma eficaz?
Se mantienen los registros de todas las quejas de los clientes y consumidores, las
investigaciones y de las acciones correctivas?
5.8.1,
5.8.2
5.8.2
Control de Medicin y Dispositivos de Monitoreo
La empresa deber identificar los dispositivos de medicin y monitoreo que sean
crticos para la inocuidad alimentaria, deber asegurarse de que estn calibrados y
que puedan rastrearse a estndares reconocidos.
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 37
04.04.14 11:06
38
n
Parte 2
Req.
indis
pens
able
I.A
5.1
I.A
5.2
I.A 6
I.A
6.1
I.A
6.2
La empresa deber controlar los procesos de compra para garantizar que todos los
artculos de origen externo cumplan con los requisitos escritos.
Los productos y servicios adquiridos cumplen con las especificaciones actuales y
con los acuerdos contractuales?
I.A
7.1
5.6.2,
5.6.3
4.4.1.1,
4.4.1.5
I.A 8
I.A
8.1
I.A
8.2
4.4.1.2
4.4.1.3,
4.4.1.4
Formacin
I.A 9
I.A
9.1
5.6.1,
5.6.4
Compra
I.A 7
I.A
9.1
Principalm
ente
consistent
e con el
requisito
IFS
Food 6 n
5.4.1,
5.4.2,
5.4.3
Indis
pens
able
Indis
pens
able
I.A
9.3
I.A
9.4
3.3.1,
3.3.2,
3.3.3
2.2.2.2,
3.3.2
3.3.3
3.3.1,
3.3.4
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 38
04.04.14 11:06
Req.
indisp
ensab
le
B.B 1
B.B
1.2
B.B
1.3
B.B
1.4
B.B
1.5
B.B
1.6
Principalm
ente
consistent
e con el
requisito
IFS
Food 6 n
Buenas Prcticas de Manufacturacin (GMPs)
B
B.B
B.B
1.1
Parte 2 39
B.B 2
3.2.1.2
3.2.1.1
3.2.3.1
3.2.1.3,
3.2.3.1
3.2.1.2,
3.2.1.3
3.2.2.1
B.B
2.1
B.B
2.2
B.B
2.3
4.6.1,
4.7.1,
4.8.1,
4.9.1.1,
4.9.3.1,
4.9.4.1,
4.9.5.1,
4.9.6.1
4.8.2,
4.9.2.1,
4.9.3.1,
4.9.4.1,
4.9.5.1,
4.10.1
4.9.7.1,
4.9.7.2
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 39
04.04.14 11:06
40
n
Parte 2
Req.
indis
pens
able
B.B
2.5
Limpieza y Desinfeccin
La empresa deber garantizar que los estndares adecuados de limpieza y
desinfeccin se mantendrn en todo momento y en todas las etapas.
Existen y son eficaces los procedimientos documentados de limpieza y
desinfeccin, incluidas las actividades de verificacin, para asegurar la limpieza de
las instalaciones, servicios y equipos?
Los equipos, utensilios y qumicos de limpieza estn claramente marcados, se
almacenan en un rea separada lejos de los productos, equipos y empaques y son
adecuados para el uso previsto?
B.B
3.1
B.B
3.2
B.B
3.3
4.10.1,
4.10.2
4.10.2,
4.10.4,
4.10.7
4.10.6,
4.10.8
4.10.3
B.B 4
B.B
4.1
Principalm
ente
consistent
e con el
requisito
IFS
4.9.2.2,
4.9.2.3,
4.9.3.1,
4.9.6.1,
4.17.3
4.9.3.2,
4.9.3.3,
4.9.3.4
4.7.1,
4.7.2,
4.7.3,
4.9.3.1
Indis
pens
able
B.B
4.2
B.B 5
B.B
5.1
B.B
5.2
B.B
5.3
4.8.2,
4.9.1.1,
4.12.1
4.8.2,
4.9.1.1,
4.12.1
Los controles son adecuados en relacin al producto, las materias primas y las
instalaciones?
El programa de inspecciones es llevado a cabo por una persona competente con
una frecuencia adecuada y se abordan los hallazgos?
4.13.1,
4.13.3,
4.13.6
4.13.1
4.13.2,
4.13.3
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 40
04.04.14 11:06
Req.
indispensa
ble
B.B 6
B.B
6.1
B.B
6.2
Principalm
ente
consistent
e con el
requisito
IFS
Calidad del Agua
La empresa deber garantizar que la calidad del agua, hielo o vapor en contacto 4.9.9.1
con el producto alimenticio en las instalaciones sea adecuada para el uso
previsto. Toda el agua en contacto con el alimento, el agua como ingrediente y el
agua utilizada en las operaciones de limpieza y desinfeccin deber provenir de
una fuente potable.
Existen procedimientos documentados para garantizar que la calidad del agua,
4.9.9.2,
vapor y hielo no comprometa la inocuidad alimentaria del producto terminado?
4.9.9.3
Existen procedimientos documentados para prevenir la contaminacin cruzada 4.9.9.4
del agua potable con agua no potable?
I.B
I.B 1
I.B
1.1
I.B
1.2
I.B
1.3
Parte 2 41
4.16.1
4.16.1,
4.16.4
4.16.2
I.B
1.4
I.B
1.5
I.B 2
I.B
2.1
I.B
2.2
I.B
2.3
I.B
2.4
I.B 3
3.4.1
3.4.4
3.4.5
3.4.6,
3.4.7,
3.4.8
Gestin de Desechos
La empresa deber garantizar que se cuente con sistemas adecuados para la
recopilacin, recoleccin y disposicin final del material de desecho.
4.11.1
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 41
04.04.14 11:06
42
n
Parte 2
Req.
indisp
ensab
le
I.B
3.1
I.B
3.2
I.B 4
I.B
4.1
I.B
4.2
I.B
4.3
Principalm
ente
consistent
e con el
requisito
IFS
Existen disposiciones adecuadas para el almacenamiento y eliminacin de los
residuos?
Existen contenedores designados para productos no comestibles, desechos o
subproductos claramente marcados y bien utilizados?
Almacenamiento y Transporte
La empresa garantizar que todas las materias primas (incluido el empaque), los
productos intermedios/ semi procesados y productos terminados se almacenen y
transporten bajo condiciones que protejan la integridad del producto. Todos los
vehculos, incluyendo los vehculos contratados que se precisan para el transporte de
las materias primas (incluido el empaque), re-trabajo, los productos intermedios/ semi
procesados y productos terminados debern ser adecuados para su propsito, y
debern mantenerse en buenas condiciones de reparacin y estar limpios.
Existen instalaciones adecuadas para el almacenamiento del alimento y de los
ingredientes?
Las instalaciones de almacenamiento del alimento son apropiadas para protegerlo
eficazmente de la contaminacin durante el almacenamiento?
El almacenamiento del alimento es adecuado para minimizar el deterioro del alimento
(por ejemplo, por medio de control de temperatura y humedad)?
Existe un procedimiento de transporte de productos documentado?
I.B
4.4
I.B
4.5
I.B
4.6
I.B
4.7
I.B
4.8
I.B
4.9
4.11.1,
4.11.4
4.11.4,
4.11.6
4.14.2,
4.14.4
4.7.3,
4.14.2,
4.14.3
4.14.2
4.15.2,
4.15.3,
4.15.5
4.15.3,
4.15.4
4.15.1,
4.15.2
4.15.1,
4.15.3,
4.15.4,
4.15.5
4.15.5
4.15.1,
4.15.5,
4.16.1
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 42
04.04.14 11:06
Req.
indis
pens
able
Parte 2 43
Principalm
ente
consistente
con el
requisito
IFS
Control de los Peligros Alimentarios
B.C
Control de los Peligros Alimentarios (Nivel Bsico)
B.C 1
B.C
1.1
B.C
1.2
B.C
1.3
Indis
pens
able
Indis
pens
able
Indis
pens
able
B.C
1.4
B.C
1.5
B.C 2
B.C
2.1
B.C
2.2
B.C
2.3
2.2.1.4
2.2.1.1
2.2.1.2,
2.2.3.5.1
2.2.2.1
2.2.3.6,
2.2.3.7,
2.2.3.8.1
2.2.3.3,
2.2.3.8.1,
2.2.3.11
Control de Alrgenos
La empresa deber garantizar que existan medidas de control adecuadas para
prevenir la contaminacin cruzada de alrgenos. Todos los ingredientes que se sabe
causan alergias alimenticias presentes en el producto debern estar claramente
identificados y ser comunicados al cliente.
Indis Existe un programa de Control de Alrgenos documentado para controlar los
pens alrgenos y para prevenir que las fuentes de alrgenos contaminen el producto en
able todas las etapas de la produccin?
(Elemento necesario Reduccin mayor si falta)
Se abordaron los requisitos del cliente y la legislacin pertinente en el desarrollo del
programa de Control de Alrgenos?
Se encuentran identificadas las posibles causas de contaminacin cruzada y existen
procedimientos establecidos para la manipulacin de las materias primas, productos
intermedios y terminados para evitar la contaminacin cruzada?
4.20.1
4.20.3,
4.20.4
4.20.2
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 43
04.04.14 11:06
44
n
Parte 2
Req.
indis
pens
able
B.C
2.4
Principalm
ente
consistente
con el
requisito
IFS
4.20.2
B.C
2.5
I.C
I.C 1
I.C
1.1
I.C
1.2
I.C
1.3
Indispensable
I.C
1.4
Indispensable
I.C
1.5
Indispensable
I.C
1.6
Indispensable
I.C
1.7
I.C
1.8
Indispensable
I.C
1.9
I.C
1.10
I.C
1.11
Indispensable
Indispensable
2.2.3.3
2.2.3.5.1,
2.2.3.5.2
2.2.3.6.1,
2.2.3.6.2
2.2.3.7
2.2.3.8.1,
2.2.3.8.3,
2.2.3.8.4
2.2.3.8.1
Indispensable
2.2.3.10
Indispensable
2.2.3.11
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 44
04.04.14 11:06
Req.
indispensa
ble
I.C
1.12
I.C
1.13
I.C 2
I.C
2.1
I.C
2.2
I.C
2.3
Parte 2 45
Principalm
ente
consistente
con el
requisito
IFS
2.2.3.8.1,
2.2.3.11
2.2.3.6.2
Defensa Alimentaria
La empresa evaluar su capacidad de prevenir la adulteracin / contaminacin
intencional del producto y de establecer las medidas de control preventivo
adecuadas.
Se han evaluado las amenazas al producto como resultado de la adulteracin / 6.1.2
contaminacin intencional del producto?
Se han identificado aquellos puntos en el proceso que son vulnerables a la
adulteracin / contaminacin intencional del producto y han sido sometidos a
controles de acceso adicionales?
Se han adoptado medidas para hacer frente a lo que se debe hacer con el
producto, en caso de la ocurrencia de un acceso prohibido en que el producto
pudiera haber sido alterado / contaminado intencionalmente?
6.2.1
6.2.2
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 45
04.04.14 11:06
46
Parte 2
Empresa Evaluada
Evaluacin
Proveedor de Servicios
de Evaluacin (PSE)
Calibracin
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 46
04.04.14 11:06
Organismo de
Certificacin (OC)
Empresa
Consultores
Contaminacin
Corporacin
Empresa.
Correccin
Accin correctiva
Parte 2 47
Cliente
Desviacin
Consumidor final
Diagrama de flujo
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 47
04.04.14 11:06
48
Parte 2
Defensa alimentaria
HACCP
Peligro
Anlisis de peligro
Acuerdo de evaluacin
individual
Mayor
Monitoreo
Pasteurizacin
Procedimiento
Producto
Retirada del producto producto peligroso que ya haya sido suministrado o puesto a
disposicin de los consumidores por parte del productor o
(Recall)
Requisitos del
producto
distribuidor.
Los requisitos del producto incluyen: seguridad del producto,
calidad del producto, legalidad del producto, el proceso y las
especificaciones.
Recuperacin de
productos
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 48
04.04.14 11:06
Riesgo
Servicios
Sitio
Esterilizacin
Sistema
Trazabilidad
Validacin
Verificacin
Parte 2 49
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 49
04.04.14 11:06
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 50
04.04.14 11:06
Parte 3 51
Introduccin
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 51
04.04.14 11:06
52
Parte 3
Requisitos
para
los
Organismos
de
Certificacin / Proveedores de Servicios de
Evaluacin
1.1
Organismos de Certificacin
1.2
1.3
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 52
de
04.04.14 11:06
Parte 3 53
Durante una evaluacin de IFS Global Markets Food, los evaluadores debern usar
las muestras de los productos pertinentes, para investigar el sitio los procesos de
produccin de la parte evaluada y, cuando corresponda, la documentacin y revisar
el cumplimiento de los requisitos de IFS Global Markets Food.
2.1
Requisitos generales
Los evaluadores de IFS Global Markets Food debern cumplir con los siguientes
requisitos:
Debern haber firmado un contrato con el Organismo de Certificacin /
Proveedor de Servicios de Evaluacin
Debern haber presentado toda la informacin pertinente acerca de su
competencia al Organismo de Certificacin / Proveedor de Servicios de
Evaluacin
El Organismo de Certificacin / Proveedor de Servicios de Evaluacin
deber haber observado y confirmado la calificacin profesional y las
competencias del evaluador.
2.2
Los candidatos que postulen a la calificacin de evaluador del programa IFS Global
Markets Food debern cumplir con los siguientes requisitos mnimos:
a) Educacin en el sector alimentario
1) Educacin profesional en procesamiento de alimentos (de alto nivel) y dos
(2) aos de experiencia profesional en la industria alimentaria con relacin
a las actividades de produccin alimentaria (calidad, produccin, investigacin y
desarrollo, ).
o
2) Si el candidato comenz directamente como auditor despus de obtener su
grado universitario relacionado con los alimentos entonces el candidato
deber tener dos (2) aos de experiencia profesional en la industria del
procesamiento de alimentos como auditor / evaluador.
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 53
04.04.14 11:06
54
Parte 3
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 54
04.04.14 11:06
ANEXO
1:
Alcances de producto
tecnolgicos para evaluadores
Parte 3 55
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 55
04.04.14 11:06
56
Parte 3
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 56
04.04.14 11:06
Parte 4
57
TM
Introduccin
1.1
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 57
04.04.14 11:06
58
Parte 4
Fecha de la evaluacin
Nombre del Organismo de Certificacin/ Proveedor de Servicios
de Evaluacin y del evaluador que realiz la evaluacin anterior
Alcance de la evaluacin (descripcin obligatoria detallada de
procesos /productos)
Cdigos/ Nmeros de alcances de productos y tecnolgicos
Lista del personal clave durante la evaluacin
Nombre del evaluador(es)
Nombre y firma de la(s) persona(s) responsable(s) de la decisin
del resultado de la evaluacin del Certificacin/ Proveedor de
Servicios de Evaluacin
Resultado de la evaluacin
Detalles de la empresa: informacin general acerca de la empresa
(nmero de empleados, tamao, estructura, actividades detalladas
de la empresa, etc.)
Perfil de la empresa
Explicaciones adicionales relativas a la puntuacin.
1.2
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 58
04.04.14 11:06
1.3
Parte 4
59
Software auditXpress
TM
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 59
04.04.14 11:06
60
Parte 4
IFS, Marzo
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 60
de
04.04.14 11:06
Parte 4
61
Los manuales del usuario del portal de Auditora IFS estn disponibles en
las reas seguras respectivas para cada grupo de usuario.
Seguridad del portal de Auditora IFS
El sistema de seguridad utilizado en la base de datos se basa en los sistemas de
seguridad reconocidos y ms usados internacionalmente. El acceso del minorista y
de las empresas evaluadas entrega informacin general acerca de todas las
empresas evaluadas. Si las empresas evaluadas no otorgan autorizacin adicional
ambos grupos de usuarios podrn ver la siguiente informacin solamente:
El alcance de la evaluacin.
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 61
04.04.14 11:06
62
Parte 4
ANEXO 1
Portada
Empresa: [nombre]
Fecha de la Evaluacin: 14.05.2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 62
04.04.14 11:06
Parte 4
63
Evaluador jefe:
Fecha de la evaluacin:
Hora de la evaluacin:
Co-evaluador:
Nombre y firma de la
persona del Organismo de
Certificacin/Proveedor de
Servicios de Evaluacin
responsable de la decisin
del resultado de la
evaluacin:
Nombre y direccin de la empresa (o casa matriz):
Fecha de la ltima
evaluacin:
Organismo de
Certificacin/Proveedor de
Servicios de Evaluacin;
evaluador de la ltima
evaluacin:
Persona responsable:
Fono:
Fax:
Fono:
Fax:
NUG N:
Nmero de registro del veterinario:
IFS COID:
Ubicacin del sitio:
Aos de construccin:
ltimas medidas estructurales:
Tamao del sitio:
Antigedad del sitio:
Nmero de empleados:
Patrn de turnos:
Productos fabricados en el
sitio:
Nmero de lneas de produccin:
Transporte de productos
propio/de terceros:
Productos producidos:
Volumen de produccin:
Almacenamiento de productos terminados
En el sitio / Fuera del sitio:
Alcance
Alcance (s) de productos:
Alcance (s) tecnolgico:
Detalles relacionados con el alcance
Participantes en la evaluacin
Nombre:
Puesto:
Reunin de
apertura
Inspeccin del
sitio
Revisin de los
Procedimientos
Reunin de
Clausura
Perfil de la empresa
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 63
04.04.14 11:06
64
Parte 4
Explicacin
Puntos
Conformidad total
20 puntos
B (desviacin)
15 puntos
C (desviacin)
5 puntos
D (desviacin)
0 puntos
Mayor
(desviacin)
Se resta 10% de la
cantidad total
posible de puntos
N/A
No aplicable
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 64
04.04.14 11:06
Parte 4
65
ANEXO 2
IFS Global Markets Food
Nivel [Aprobado/no aprobado/aprobado provisoriamente]
Informe de la Evaluacin
Nmero de mayores en los requisitos Bsicos:
Nmero de mayores en los requisitos Intermedios:
Puntaje total:
Nivel:
Resultado:
Captulo B
Captulo C
Captulo
Adicional
Porcentaje Bsico
Intermedio
Resumen de la evaluacin
Bsico
A. Sistema
de Gestin
de
Inocuidad
Alimentaria
Intermedio
B. Buenas C. Peligros
Prcticas de Alimentarios
Manufactura
Captulo
adicional
A. Sistema
de Gestin
de
Inocuidad
Alimentaria
B. Buenas C. Peligros
Prcticas de Alimentarios
Manufactura
Captulo
adicional
Mayor
A
B
C
D
N/A
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 65
04.04.14 11:06
66
Parte 4
0%
0%
C. Anlisis de Peligros
1.1: Sistema de control de inocuidad alimentaria documentado
1.2: Anlisis de Riesgos y Anlisis de Peligros para cada paso del proceso
0%
Nivel Intermedio
A. Food Safety Management Systems
9.1: Programa de Formacin del Personal documentado
0%
0%
C. HACCP
1.3: Principio 1: Anlisis de peligros
IFS, Marzo de
2014
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 66
04.04.14 11:06
Parte 4
67
Score
1.8: Principio 5: Acciones correctivas para cada PCC
0%
Resumen de la Evaluacin
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 67
04.04.14 11:06
68
Parte 4
Grficos
Porcentajes
120 %
100 %
80 %
60 %
40 %
20 %
0%
Intermedio
Bsico
A. Sistemas de
B. Buenas Prcticas
Gestin de Inocuidad de Manufactura
Alimentaria
C. Riesgos
Alimentarios
Intermedio
Bsico
A
NA
Referencia
1.
B.A 1.1
2.
B.A 1.2
Evaluacin
Explicacin
Referencia
Evaluacin
1.
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 68
04.04.14 11:06
Parte 4
69
ANEXO 3
Plan de accin
Nombre y direccin de la empresa evaluada
El Plan de Accin Correctiva debe ser devuelto al Organismo de Certificacin /
Proveedor de Servicios de Evaluacin antes de: _______________________________
Nmero del
requisito
Requisito de
IFS Global
Markets
Food
Evaluacin
Explicacin
(por parte del
evaluador)
Accin
correctiva
(por parte de
la empresa)
Responsabilidad/ Liberacin
Fecha / Estado
por parte del
de
evaluador
implementacin
(por parte de la
empresa)
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 69
04.04.14 11:06
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 70
04.04.14 11:06
ANEXO
71
B.A
No.
B.A
1
B.A
1.1
B.A
1.2
B.A
1.3
B.A
1.4
B.A
1.5
B.A
1.6
Comentarios y
observaciones
Bsico
Bsico/
Intermedio
Bsico
La empresa deber asegurarse de que las especificaciones del producto sean adecuadas, precisas
y garanticen el cumplimiento de los requisitos pertinentes de seguridad y legales y el cumplimiento
de los requisitos del cliente. La empresa deber elaborar e implementar procedimientos de
liberacin de productos adecuados.
Estn todas las especificaciones
disponibles para todos los insumos de los
productos (materias primas, ingredientes,
aditivos, material de empaque, re-trabajo) y
productos terminados?
Las especficas estn disponibles y
cumplen con los requisitos de seguridad y
legales pertinentes y con los requisitos del
cliente?
Las especificaciones estn actualizadas, sin
ambigedades y disponibles para el personal
pertinente?
Los cambios en las especificaciones se
comunican en forma clara tanto a nivel interno
como externo?
Existe un Programa de Liberacin de
Productos documentado y eficaz para
asegurar que el producto final cumple con las
especificaciones?
Existe una persona designada responsable
de controlar las especificaciones?
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 71
04.04.14 11:06
72
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
B.A
2.1
Req.
indis
pens
able
B.A
2.2
B.A
2.3
B.A
2.4
B.A
2.5
B.A
3.1
Indis
pens
able
Mayor/
NA
Comentarios y
observaciones
Bsico/
Intermedio
Trazabilidad
La empresa deber establecer un sistema de trazabilidad, que permita la identificacin de los lotes
de productos y su relacin con los lotes de materias primas, materiales de empaque primario y de
unidad de consumo, registros de procesamiento y distribucin.
Los Registros debern incluir
la identificacin de cualquier producto, ingrediente o servicio subcontratado;
registros completos de los lotes de los productos en proceso o finales y empaque en todo el
proceso de produccin.
registro del comprador y destino de la entrega para todos los productos suministrados.
registro de la prueba anual del sistema de trazabilidad.
Existe un sistema de trazabilidad
documentado para cada producto que cumpla
con los requisitos reglamentarios y de los
clientes?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 72
04.04.14 11:06
No.
B.A
3.2
Indis
pens
able
B.A
3.3
B.A
3.4
B.A
4
B.A
4.1
B.A
4.2
B.A
5
B.A
5.1
B.A
5.2
Mayor/
NA
Req.
indis
pens
able
Indis
pens
able
ANEXO
Comentarios y
observaciones
73
Bsico/
Intermedio
Bsico
Bsico
La empresa se asegurar de que cualquier producto que no cumpla con los requisitos est
claramente identificado y controlado para prevenir su uso o entrega no intencional.
Existe un procedimiento documentado para
identificar y gestionar todas las materias
primas, insumos y productos, productos
semi-terminados y terminados, equipo de
proceso y materiales de empaque no
conformes?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
El control de los productos no conformes es
administrado por personal competente?
Bsico
Accin Correctiva
Bsico
La empresa garantizar que se tomen las medidas correctivas tan pronto como sea posible para
evitar una mayor incidencia de una no conformidad.
Existe un Procedimiento de Accin
Correctiva documentado para analizar las
quejas e investigar las no conformidades
para evitar que vuelvan a ocurrir?
Las acciones correctivas (es decir,
liberacin, re-trabajo, cuarentena, rechazo
/eliminacin) se identifican e implementan
eficazmente?
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 73
04.04.14 11:06
74
B.A
No.
ANEXO
I.A
1
I.A
1.1
I.A
1.2
I.A
2
I.A
2.1
I.A
3
I.A
3.1
I.A
3.2
I.A
4
Comentarios y
observaciones
Intermedio
Bsico/
Intermedio
Responsabilidad de la Gerencia
Intermedio
La empresa establecer una estructura organizacional clara, que defina y documente las
funciones, responsabilidades y relaciones de dependencia de al menos aquel personal, cuyas
actividades afectan la inocuidad del producto.
Est disponible un organigrama actualizado
que muestre la estructura de la empresa?
Estn disponibles las responsabilidades
documentadas y claramente definidas con
respecto a la inocuidad del producto y su
legalidad, y se encuentran comunicadas al
personal?
Intermedio
Intermedio
La empresa deber establecer e implementar procedimientos para garantizar que todos los
documentos, necesarios para demostrar la operacin y control eficaz de sus procesos y su gestin
de la inocuidad del producto, se mantengan y se actualicen. Los registros debern conservarse
durante el perodo de tiempo que se requiere para satisfacer los requisitos legales y/o del cliente.
Existe un procedimiento de documentacin
escrito y se implementa de manera eficaz?
Intermedio
Procedimientos
Intermedio
Intermedio
Manejo de Quejas
Intermedio
I.A
4.1
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 74
04.04.14 11:06
Mayor/
NA
Req.
indis
pens
able
ANEXO
Comentarios y
observaciones
75
Bsico/
Intermedio
I.A
4.2
I.A
5
Intermedio
La empresa deber identificar los dispositivos de medicin y monitoreo que sean crticos para la
inocuidad alimentaria, deber asegurarse de que estn calibrados y que puedan rastrearse a
estndares reconocidos.
Los dispositivos de medicin y monitoreo
crticos la inocuidad alimentaria se encuentran
identificados, calibrados y trazables a
estndares conocidos y se controlan de
manera eficaz?
Se toman acciones y se registran cuando
los dispositivos de medicin y monitoreo se
encuentran fuera de los lmites
especificados?
Intermedio
Intermedio
I.A
5.1
I.A
5.2
I.A
6
I.A
6.1
I.A
6.2
I.A
7
I.A
7.1
La empresa implementar un sistema para asegurar que el anlisis del producto/ingrediente crtico
para la inocuidad alimentaria y los requisitos legales se lleve a cabo y la empresa garantizar que
los mtodos utilizados proporcionan resultados vlidos (por ejemplo, por los procedimientos
establecidos en la norma ISO 17025 y/o los mtodos reconocidos de la industria).
Existen procedimientos de anlisis para
garantizar que todos los requisitos
especificados de los productos se cumplan,
incluyendo los requisitos legales y las
especificaciones de los clientes a lo largo de
toda la vida til?
Se utilizan mtodos pertinentes para la
inocuidad alimentaria para proporcionar
resultados vlidos (por ejemplo, por los
procedimientos establecidos en la norma ISO
17025 y/o los mtodos reconocidos de la
industria)?
Compra
La empresa deber controlar los procesos de compra para garantizar que todos los artculos de
origen externo cumplan con los requisitos escritos.
Los productos y servicios adquiridos
cumplen con las especificaciones actuales y
con los acuerdos contractuales?
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 75
04.04.14 11:06
76
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
I.A
8
I.A
8.1
Comentarios y
observaciones
Intermedio
Intermedio
I.A
9
Intermedio
Formacin
I.A
9.1
Indis
pens
able
I.A
9.1
Indis
pens
able
I.A
9.3
I.A
9.4
Intermedio
Intermedio
I.A
8.2
Bsico/
Intermedio
La empresa implementar un sistema para garantizar que todo el personal est adecuadamente
formado, instruido y supervisado en los principios y prcticas de inocuidad alimentaria, acordes
con sus actividades.
Existe un programa de formacin del
personal documentado e implementado
eficazmente?
(Elemento necesario Reduccin mayor
si falta)
Existe un programa de formacin en
HACCP documentado?
(Elemento necesario Reduccin mayor
si falta)
Estn disponibles los registros de formacin
adecuada?
Se encuentra documentado e implementado
un programa de Actualizacin de Formacin?
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
B.B
Bsico
B.B
1
Bsico
La empresa deber contar con procesos y procedimientos para garantizar las prcticas de higiene
del personal y de las visitas. stas prcticas debern dar como resultado el manejo sanitario y la
entrega de productos inocuos y de calidad a los clientes. Se deber seguir la recomendacin de la
Comisin del Codex Alimentarius.
Existen requisitos de higiene personal y que
sean aplicables a todo el personal pertinente,
contratistas y visitas?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
Los requisitos de higiene personal cumplen
con los requisitos legales, segn corresponda?
Bsico
B.B
1.1
Indis
pens
able
B.B
1.2
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 76
04.04.14 11:06
B.B
1.3
B.B
1.4
B.B
1.5
B.B
1.6
B.B
2
B.B
2.1
B.B
2.2
B.B
2.3
B.B
2.4
B.B
2.5
B.B
2.6
Mayor/
NA
Req.
indis
pens
able
ANEXO
Comentarios y
observaciones
77
Bsico/
Intermedio
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 77
04.04.14 11:06
78
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
B.B
3
Comentarios y
observaciones
Bsico
Limpieza y Desinfeccin
La empresa deber garantizar que los estndares adecuados de limpieza y desinfeccin se
mantendrn en todo momento y en todas las etapas.
Existen y son eficaces los procedimientos
documentados de limpieza y desinfeccin,
incluidas las actividades de verificacin, para
asegurar la limpieza de las instalaciones,
servicios y equipos?
Los equipos, utensilios y qumicos de
limpieza estn claramente marcados, se
almacenan en un rea separada lejos de los
productos, equipos y empaques y son
adecuados para el uso previsto?
Se utiliza personal calificado y capacitado
para la limpieza y desinfeccin?
B.B
3.1
B.B
3.2
B.B
3.3
B.B
4
B.B
4.1
B.B
4.2
B.B
5
B.B
5.1
B.B
5.2
B.B
5.3
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Indis
pens
able
Bsico/
Intermedio
Bsico
Bsico
Bsico
Control de Plagas
Bsico
La empresa deber garantizar la existencia de controles para reducir o eliminar el riesgo de plagas
(incluyendo roedores, insectos y aves).
Existe un programa de Control de Plagas
eficaz?
Los controles son adecuados en relacin al
producto, las materias primas y las
instalaciones?
El programa de inspecciones es llevado a
cabo por una persona competente con una
frecuencia adecuada y se abordan los
hallazgos?
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 78
04.04.14 11:06
B.B
6
B.B
6.1
B.B
6.2
I.B
I.B 1
I.B
1.1
I.B
1.2
I.B
1.3
I.B
1.4
I.B
1.5
I.B 2
I.B
2.1
I.B
2.2
Mayor/
NA
Req.
indis
pens
able
ANEXO
Comentarios y
observaciones
79
Bsico/
Intermedio
Bsico
Bsico
Bsico
Bsico
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 79
04.04.14 11:06
80
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
I.B
2.3
I.B
2.4
I.B 3
I.B
3.1
I.B
3.2
I.B 4
I.B
4.1
I.B
4.2
I.B
4.3
I.B
4.4
I.B
4.5
I.B
4.6
I.B
4.7
Mayor/
NA
Comentarios y
observaciones
Bsico/
Intermedio
Intermedio
Gestin de Desechos
La empresa deber garantizar que se cuente con sistemas adecuados para la recopilacin,
recoleccin y disposicin final del material de desecho.
Existen disposiciones adecuadas para el
almacenamiento y eliminacin de los
residuos?
Existen contenedores designados para
productos no comestibles, desechos o
subproductos claramente marcados y bien
utilizados?
Intermedio
Almacenamiento y Transporte
La empresa garantizar que todas las materias primas (incluido el empaque), los productos
intermedios/ semi procesados y productos terminados se almacenen y transporten bajo condiciones
que protejan la integridad del producto. Todos los vehculos, incluyendo los vehculos contratados
que se precisan para el transporte de las materias primas (incluido el empaque), re-trabajo, los
productos intermedios/ semi procesados y productos terminados debern ser adecuados para su
propsito, y debern mantenerse en buenas condiciones de reparacin y estar limpios.
Existen instalaciones adecuadas para el
almacenamiento del alimento y de los
ingredientes?
Las instalaciones de almacenamiento del
alimento son apropiadas para protegerlo
eficazmente de la contaminacin durante el
almacenamiento?
El almacenamiento del alimento es adecuado
para minimizar el deterioro del alimento (por
ejemplo, por medio de control de temperatura
y humedad)?
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 80
04.04.14 11:06
No.
Comentarios y
observaciones
I.B
4.8
I.B
4.9
B.C
B.C
1
B.C
1.1
Indis
pens
able
B.C
1.2
Indis
pens
able
B.C
1.3
Indis
pens
able
B.C
1.4
Mayor/
NA
Req.
indis
pens
able
ANEXO
81
Bsico/
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Bsico
Bsico
La empresa deber reducir el riesgo de alimentos no inocuos adoptando medidas preventivas para
asegurar la inocuidad y la aptitud de los alimentos en una etapa o etapas apropiadas en sus
operaciones mediante el control de los peligros alimentarios.
La empresa deber controlar los peligros alimentarios por medio del uso de un sistema como
HACCP.
Debern:
llevar a cabo un anlisis de riesgos para identificar todos los peligros posibles
identificar los pasos en la operacin que son crticos para la inocuidad de los alimentos
implementar procedimientos eficaces con lmites definidos en aquellos pasos en que
corresponda para la inocuidad alimentaria
monitorear los procedimientos de control para monitorear su eficacia
mantener registros de dicho monitoreo
revisar los procedimientos de control en forma peridica y cada vez que cambien las operaciones
Se cuenta con un sistema de control de
inocuidad alimentaria documentado que
aborde los requisitos regulatorios y del cliente?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
Se realiza una evaluacin de riesgos o un
anlisis de peligros para cada paso del
proceso en la fabricacin de alimentos?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
La evaluacin de riesgos o el anlisis de
peligros fueron efectuados por una persona
competente?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
El sistema de control de los alimentos incluye
procedimientos de control, procedimientos de
monitoreo y documentacin adecuados que
incluyan la definicin de lmites con respecto a
la inocuidad alimentaria?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
Bsico
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 81
04.04.14 11:06
82
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
Mayor/
NA
Comentarios y
observaciones
Bsico/
Intermedio
Bsico
B.C
1.5
B.C 2
Control de Alrgenos
Bsico
La empresa deber garantizar que existan medidas de control adecuadas para prevenir la
contaminacin cruzada de alrgenos. Todos los ingredientes que se sabe causan alergias
alimenticias presentes en el producto debern estar claramente identificados y ser comunicados al
cliente.
Existe un programa de Control de Alrgenos
documentado para controlar los alrgenos y
para prevenir que las fuentes de alrgenos
contaminen el producto en todas las etapas de
la produccin?
(Elemento necesario Reduccin mayor si
falta)
Se abordaron los requisitos del cliente y la
legislacin pertinente en el desarrollo del
programa de Control de Alrgenos?
Se encuentran identificadas las posibles
causas de contaminacin cruzada y existen
procedimientos establecidos para la
manipulacin de las materias primas,
productos intermedios y terminados para evitar
la contaminacin cruzada?
Existen procedimientos con relacin a la
limpieza y desinfeccin de las superficies en
contacto con el producto y son estos efectivos
para remover todos los alrgenos potenciales
de las superficies en contacto con el alimento?
Existe un sistema de etiquetado claro para
garantizar la identificacin del producto en
todas las etapas de la produccin y de la
entrega?
Bsico
B.C
2.1
Indis
pens
able
B.C
2.2
B.C
2.3
B.C
2.4
B.C
2.5
Bsico
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 82
04.04.14 11:06
I.C
No.
Req.
indis
pens
able
I.C 1
I.C
1.1
I.C
1.2
I.C
1.3
Indis
pens
able
I.C
1.4
Indis
pens
able
I.C
1.5
Indis
pens
able
I.C
1.6
Indis
pens
able
I.C
1.7
Indis
pens
able
ANEXO
83
Intermedio
B
Comentarios y
observaciones
Bsico/
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 83
04.04.14 11:06
84
ANEXO
No.
Req.
indis
pens
able
Indis
pens
able
I.C
1.8
I.C
1.9
Indis
pens
able
I.C
1.10
Indis
pens
able
I.C
1.11
Indis
pens
able
I.C
1.12
I.C
1.13
I.C 2
I.C
2.1
I.C
2.2
I.C
2.3
Comentarios y
observaciones
Bsico/
Intermedio
Intermedio
Defensa Alimentaria
La empresa evaluar su capacidad de prevenir la adulteracin / contaminacin intencional del
producto y de establecer las medidas de control preventivo adecuadas.
Se han evaluado las amenazas al producto
como resultado de la adulteracin /
contaminacin intencional del producto?
Se han identificado aquellos puntos en el
proceso que son vulnerables a la adulteracin
/ contaminacin intencional del producto y han
sido sometidos a controles de acceso
adicionales?
Se han adoptado medidas para hacer frente
a lo que se debe hacer con el producto, en
caso de la ocurrencia de un acceso prohibido
en que el producto pudiera haber sido alterado
/ contaminado intencionalmente?
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
Intermedio
IFS_GlobalMarkets_Food_eng.indb 84
04.04.14 11:06