Oralidad en el CPP

Delitos ambientales en el Cdigo Penal
TALLER TCNICAS DE LITIGACIN ORAL

Elaborado por el Mg. HANS BERLY RIOS MOSTAJO
2015
Academia de la Magistratura
TALLER: TCNICAS DE LITIGACION ORAL
La Academia de la Magistratura es la institucin oficial del Estado Peruano, que tiene
como finalidad la formacin de aspirantes a la magistratura y el desarrollo de un sistema
integral y continuo de capacitacin, actualizacin, certificacin y acreditacin de los
magistrados del Per.
CONSEJO DIRECTIVO DE LA ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
Dr. Josue Pariona Pastrana
Presidente del Consejo Directivo
Dra. Zoraida Avalos Rivera
Vicepresidenta del Consejo Directivo
Dr. Ramiro Eduardo de Valdivia Cano

Consejero Dr. Javier Arvalo Vela Consejero
Dr. Pablo Snchez Velarde Consejero
Dr. Jorge Luis Cceres Arce Consejero
Dr. Sergio Ivn Noguera Ramos Consejero
Dra. Frezia Sissi Villavicencio Ros - Directora General

Abog. Bruno Novoa Campos - Director Acadmico
El presente TALLER TCNICAS DE LITIGACION ORAL, ha sido elaborado por el Mg.
Hans Berly Ros Mostajo para la Academia de la Magistratura, en noviembre del 2013.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL SIN

AUTORIZACIN LIMA PER
ORIENTACIONES PARA EL FACILITADOR
El facilitador es la persona encargada de establecer una relacin significativa con y entre

los participantes a fin de promover en ellos nuevas competencias tomando en cuenta su
experiencia/prctica. Si bien la actividad de facilitar el aprendizaje es una actividad
humana que hacemos de alguna manera a lo largo de nuestra vida, es necesario reunir
determinadas caractersticas y competencias especficas para cumplir a cabalidad este rol.
Como por ejemplo:
Actitud positiva y de ayuda.

Capacidad de promover aprendizajes.
Dominio de mtodos, tcnicas y recursos didcticos.
Conocimiento del tema a tratar.
Capacidad para establecer comunicacin horizontal con los participantes.
Capacidad para estimular la creatividad y la cooperacin de los participantes.
Demuestra liderazgo
Capacidad de escucha.
Uno de los desafos esenciales para todo facilitador es mantener a los participantes
motivados y atentos durante todo el trabajo pedaggico a fin de que stos, por s mismos,
logren aprendizajes analizando, observando, reflexionando, indagando y actuando; es decir,
siendo sujetos activos de sus aprendizajes. Como responsable de la facilitacin debe
administrar los espacios y momentos de aprendizaje, activar los conocimientos y las
experiencias previas, promover discusiones y consensos, sistematizar y generar nuevos
1
conocimientos, asimismo aprender de las experiencias que los participantes traen consigo .
A fin de alcanzar los objetivos propuestos, el facilitador debe cumplir las siguientes tareas:
Planificar anticipadamente la sesin de aprendizaje; las mismas que deben ser
significativas para los participantes.
Prepararse bien para desarrollar los contenidos de la sesin de aprendizaje.
Desarrollar los contenidos de manera ordenada y precisa.
Motivar permanentemente a los participantes utilizando tcnicas apropiadas.
Promover la participacin activa de los participantes tomando en cuenta sus
experiencias y aprendizajes previos.
Aplicar las estrategias metodolgicas y utilizar materiales educativos apropiados para
facilitar el aprendizaje.
Dar ejemplos adecuados que permitan la relacin teora - prctica
Reforzar positivamente (de manera verbal y no verbal) los aportes de los participantes.
Gua metodolgica: Programa de fortalecimiento y desarrollo de capacidades de los servidores pblicos del
Ministerio de Educacin, ao 2012.
Respetar los tiempos establecidos para cada sesin de aprendizaje.

Evaluar el aprendizaje de los participantes.
Establecidas las principales orientaciones para el facilitador, proponemos los siguientes
principios mnimos para el desarrollo del proceso formativo.
Respeto a todos/as, propiciando un clima armonioso.
Confianza, en la capacidad, habilidad y saberes de las personas para comunicarse,
aportar, aprender y resolver conflictos.
El participante es protagonista de sus aprendizajes.
El aprendizaje debe ayudar a que los participantes tomen conciencia de sus
potencialidades y limitaciones para intervenir en la realidad y mejorarla.
El aprendizaje es un proceso de construccin y reconstruccin de saberes.
La formacin es un proceso que vincula experiencia - reflexin accin.
RUTA TEMTICA
El esquema por unidad del taller es el siguiente:
40 minutos para el desarrollo de presentacin del tema por parte del profesor,
20 para la formulacin de preguntas por parte de los discentes.
90 Minutos para el desarrollo del tema.
90 minutos para el desarrollo de los casos proporcionados.
NDICE
Introduccin.....
07
Unidad 01: LA ORALIDAD EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL

PENAL...
08
Resumen de la Unidad 1
25
Lecturas Obligatoria de la Unidad 1 ..
26
Casos de la Unidad 1...
28
Unidad 02: EL PRINCIPIO DE ORALIDAD.- DELIMITACIN RESPECTO A LA

PUBLICIDAD,
CONTRADICCIN,
INMEDIACIN,
CONTINUIDAD,
CONTRADICCIN, IDENTIDAD FSICA DEL JUZGADO..
30
47
49
50
51
Unidad 03: LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL.....

63
64
66
Unidad 04: ACTUACIN FISCAL EN LA OBTENCIN DE LA

EVIDENCIA....
69
INTRODUCCIN
El taller de TCNICAS DE LITIGACION ORAL tiene como objetivo fundamental
presentar uno de los aspectos esenciales del modelo acusatorio: la oralidad.
La oralidad ser abordada desde dos perspectivas complementarias; la primera
incluye un enfoque dogmtico-normativo y la segunda los aspectos tcnicoprcticos.
En la unidad I se desarrollar el concepto de la oralidad, desmembrando cada uno
de sus componentes; distinguiendo el principio de oralidad en el juicio oral de otras
manifestaciones orales en el proceso penal. Igualmente se delimita la oralidad de
otros principios esenciales del juicio oral como son la inmediacin, publicidad,
contradiccin, continuidad, concentracin e identidad fsica del juzgador;
establecindose las estrechas vinculaciones entre estos principios y al mismo tiempo
su diferenciacin. Este tema es abordado con referencia a mltiples consecuencias
prcticas que emergen de la aplicacin de estos principios.
La Unidad II est dedicada al estudio del aspecto tcnico de la oralidad. Las tcnicas
de oralidad se manifiestan en las tcnicas de litigacin oral y tcnicas del manejo
judicial de casos. Estas ltimas comprenden a su vez las tcnicas de direccin
judicial de procesos y las tcnicas de resolucin de casos. Por la naturaleza del
mdulo se incidir en aquellos aspectos que tengan mayor utilidad para la funcin
fiscal.
La Unidad III est referida especficamente a las Tcnicas de Litigacin Oral. Aqu se
realizarn las distintas estrategias respecto a la evaluacin de la teora del caso
Cada uno de las unidades referidas incluye lecturas de destacados juristas
nacionales y extranjeros.
UNIDAD I
LA ORALIDAD EN EL NUEVO MODELO PROCESAL
PENAL
Unidad
1
LA ORALIDAD EN EL NUEVO MODELO PROCESAL

PENAL
Presentacin de la Unidad 1
El marco del NCPP est definido por una comprensin del modelo en su conjunto,
considerando la regulacin legal del propio CPP, las normas constitucionales, las
normas del Derecho internacional de los derechos humanos y una elaboracin
interpretativa sistemtica.
Es preciso diferenciar los conceptos doctrinales y dogmticos; mientras que desde la
perspectiva meramente doctrinal no tiene un basamento en un sistema jurdico
concreto, por lo que no puede tener pretensin vinculante inmediata en un
determinado pas, se tratan de criterios en el mbito de la Poltica Procesal Penal.
En cambio, la perspectiva dogmtica constituye un trabajo de interpretacin de las
normas de un sistema jurdico concreto y por ello tiene vocacin vinculante
inmediata. En este mbito reflexionaremos sobre el rol del artculo X del Ttulo
Preliminar del NCPP.
Es, en ese sentido que debe distinguirse entre el principio de oralidad y la tcnica de
la oralidad. El principio de oralidad es una norma del sistema jurdico, en tanto que
las tcnicas de la oralidad estn dadas por pautas prcticas y destrezas para la
mejor realizacin de la oralidad. Las tcnicas de la oralidad se manifiestan como
tcnicas de litigacin oral o tcnicas de manejo judicial de casos, el mismo que se
desarrollara con detenimiento en la unidad 3.
Preguntas gua para el estudio de la

Unidad 1
Qu se entiende por modelo procesal penal acusaorio adversarial?
Cmo debemos entender a la oralidad como principio, instrumento y tcnica?
En qu se distingue la oralidad como principio de las tcnicas de oralidad?
EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL

El NCPP ha sido caracterizado desde su concepcin como expresin de
un proceso penal acusatorio en el que la esencia del juicio es la oralidad,
por lo que estamos ante un modelo de juicio oral.
En este sentido, la Exposicin de Motivos, seala que el NCPP fue edificado

sobre la base del modelo acusatorio de proceso penal cuyas grandes lneas
rectoras son: separacin de funciones de investigacin juzgamiento; el Juez no
procede de oficio; el Juez no puede condenar ni a persona distinta de la
acusada, ni por hechos distintos de los imputados; el proceso se desarrolla
conforme a los principios de contradiccin e igualdad; la garanta de la oralidad
es la esencia misma del juzgamiento y; la libertad del imputado es la regla

durante todo el proceso.
As se tiene que, durante el tiempo se han venido dando los tres grandes
sistemas, cada uno son caractersticas propias, como son:
Sistema Acusatorio
La principal caracterstica o el carcter esencial de este Sistema es que
configura el Proceso como una contienda entre partes iguales frente a un Juez
Imparcial.
Inicialmente se consider, que el ofendido por el delito era el nico que poda
ser acusador; luego se estimo que el delito tambin ofende a la sociedad, por lo
que, el acusador podra ser cualquiera del pueblo. Asimismo se consider que
la persecucin deba asumirla el Estado conforme al Principio de Legalidad;.
2
MAIER , va a destacar las caractersticas de ste sistema de la manera

siguiente:
1. La Jurisdiccin penal resida en tribunales populares, verdaderas asambleas
del pueblo, que aparecan como rbitro entre las partes, acusador
acusado.
MAIER, Julio B.J Derecho Procesal Argentino. Hammurabi, Buenos Aires, 1989.
2. La persecucin penal estaba en manos del ofendido, no de un rgano del

Estado. As la persecucin era privada, y en algunos casos era popular,
porque se conceda el derecho de perseguir a cualquier ciudadano.
3. El acusado era colocado en una posicin de igualdad con el acusador, cuya
situacin jurdica no variaba decididamente hasta la condena.
4. El procedimiento en lo fundamental era un debate, pblico, oral, continuo y
contradictorio.
5. En la valoracin de la prueba imperaba el sistema de ntima conviccin,
conforme al cual los jueces deciden votando sin sujecin o regla alguna,
sobre el valor de los medios de prueba..
6. El Juez no acta pruebas, es decir, la presentacin de las
pruebas
constituye una carga exclusiva de las partes.

7. La libertad personal del acusado es respetada hasta el instante en que se
dicte la sentencia condenatoria.
Sistema Inquisitivo
El tipo Inquisitorio nace desde el momento en que aparecen las primeras
pesquisas de oficio y esto ocurre cuando desaparece la venganza y cuando el
Estado, velando por su conservacin, comprende la necesidad de reprimir poco
a poco ciertos delitos y as es como naci en Roma y en las monarquas
cristianas del siglo XII, lo cual origina el desuso del Sistema Acusatorio que se
practic hasta el siglo XIII.
Bajo la influencia de la Inquisicin recibi el Proceso Penal
hondas
modificaciones que lo transformaron por completo. Es as, que en algunos

pases como Espaa, el Sistema Inquisitivo floreci gracias al compromiso de
algunos reyes con la iglesia catlica, como sucedi con la instalacin del
Tribunal de la Santa Inquisicin.
En este Sistema, el Juez, es el que por denuncia, por quejas, por rumores, inicia
el Procedimiento de oficio, se dedica a buscar las pruebas, examina a los
testigos, todo lo guarda en secreto, no haba acusado, la persona es detenida y
colocada en un calabozo.
Este Sistema, dura hasta la aparicin de la Revolucin Francesa,
cuya
influencia se extiende por todo Europa, con el espritu renovador de los

libertarios, que gener una conciencia crtica frente a todo lo que vena de la
vieja sociedad feudal.
Era propio de ese sistema por ejemplo, la instruccin secreta, el lenguaje escrito
y la falta de contradiccin en el proceso; del mismo modo, era caracterstico, la
tortura y la falta de garantas e imparcialidad, lo cual gener la extincin de este
Sistema netamente Inquisitorio para aparecer el denominado Sistema Mixto.
MAIER , al referirse a ste sistema, seala que el objetivo fundamental del

procedimiento era averiguar la verdad, sin reparar que los medio eran
humillantes para el acusado. La tortura fue considerada como el medio idneo
para obtener la confesin del acusado.
Las notas comunes del modelo inquisitivo son:
En este Sistema el Juzgador es un tcnico.
1. El monarca o prncipe, era el depositario de toda la jurisdiccin penal, y en l
resida todo el poder de decisin.
2. El poder de perseguir penalmente se confunda con el de juzgar, ya que era
colocado en manos de la misma persona, el inquisidor.
3. El acusado representaba un objeto de persecucin en lugar de un sujeto de
derechos con la posibilidad de defenderse de la imputacin, por lo cual se
utilizaban mtodos crueles para quebrar su voluntad y obtener su confesin.
4. El procedimiento consista en una investigacin secreta, cuyos resultados
constaban por escrito. Se caracterizaba por la discontinuidad, falta de debate
y delegacin.
5. Se utilizaba el sistema de prueba legal, y abri paso a la tortura para obtener
la confesin.
6. El acusado no conoce el Proceso hasta que la investigacin no este afinada.
7. El Juzgador no est sujeto a recusacin de las partes.
Diferencias y/o caractersticas generales de los sistemas procesales penales:
SISTEMA INQUISITIVO
SISTEMA ACUSATORIO
Presuncin de responsabilidad.
Acumulacin
de
funciones
Presuncin de inocencia.
en
el Separacin de funciones entre los
rgano Jurisdiccional
distintos rganos del estado.
Escriturismo.
Oralidad
Sistemas de actas y constancias.
Sistemas de audiencias.
MAIER, Julio B.J Derecho Procesal Argentino. Hammurabi, Buenos Aires, 1989.
Detencin es regla general
Libertad es regla general.
Papel restringido de la vctima.
Papel protagnico de la vctima.
Se investiga pruebas.
Se indaga sin pruebas, solo
se
considera prueba la que se practique

en juicio.
Las pruebas
se practican
en la Las pruebas
se practican
en el
investigacin.
juzgamiento.
No se ejerce control de legalidad.
Juez ejerce control de legalidad sobre

actuaciones de fiscala.
Instruccin es reservada
El proceso es pblico.
Es propio de sistemas autoritarios.
Es propio de sistemas democrticos.
La sentencia se adopta con base a lo
La sentencia se adopta en base a lo
que informe el expediente.
realizado en el juicio.
Sistema Mixto
Debido a los inconvenientes y ventajas de los Procesos Acusatorios e Inquisitorio y a
modo de una combinacin entre ambos, ha nacido la forma Mixta, la misma que tuvo
su origen en Francia.
Se ide una nueva forma dividindose el Proceso en dos fases: una secreta que
comprenda la Instruccin y otra pblica que comprenda el Oral.
Esta forma cobra realidad con el Cdigo de Instruccin Criminal de 1808 y de all se
difundi a todas las legislaciones modernas ms o menos modificadas, pero
manteniendo siempre el principio bsico de la combinacin de las dos formas
tradicionales.
El Proceso Mixto comprende dos perodos, en el primero tiene una mayor influencia
Inquisitoria y el segundo una marcada influencia Acusatoria.
4
En ste sistema de lo que se trata seala LEONE , es de armonizar dos exigencias

aparentemente opuestas:
-
Que ningn culpable escape del castigo.
Que nadie sea sometido a una pena si no se demuestra su

responsabilidad, y solamente en los lmites de ella.
Dentro de las principales caractersticas, podemos mencionar las siguientes.

1.
Instruccin escrita.
2.
Absoluto secreto.
3.
Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado.
4.
Direccin de la investigacin al arbitrio del Juez.
5.
El Ministerio Pblico emite acusacin contra el reo, quien de "inqusito"

pas a ser "acusato".
6.
Se intima un juicio que deba hacerse a la vista del pblico.
7.
Se da libre comunicacin al justiciable y al defensor.
8.
Se da noticia de los testimonios de los cuales se valdr la acusacin en el

Proceso.
9.
El Proceso entero se repite en audiencia pblica y los actos del Proceso

escrito no son valederos si no se producen en el Proceso oral. En otras
palabras, el Proceso tiene dos fases: una que comienza con la fase
preparatoria o de instruccin, le sigue el juicio o Procedimiento principal,
cuyo eje central es el debate y la inmediacin entre el Tribunal y el
acusado.
LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo II, EJEA, Buenos Aires, 1990.
10. Siempre en audiencia pblica, el acusador debe reproducir y sostener la

acusacin y el acusado presentar sus descargos.
11. Debe leerse la sentencia en pblico.
Como puede verse, de los tres grandes sistemas, considero que, el carcter
adversarial de modelo del NCPP radica en su vinculacin con el modelo
procesal imperante en los pases de common law, denominado adversarial
system (contrapuesto al inquisitorial system), que comprende tanto el juicio oral
contradictorio como las alternativas y mecanismos de simplificacin procesal
basados en el acuerdo. Desde esta perspectiva, no debe identificarse lo
adversarial con el contradictorio, pues ste es slo una de las manifestaciones
de aqul.
A ORALIDAD EN EL DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS
HUMANOS
El Principio de Oralidad encuentra respaldo el Derecho Internacional de los

Derechos Humanos. As tenemos la Declaracin Universal de Derechos
Humanos en su artculo 10 seala que Toda persona tiene derecho, en
condiciones de plena igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un
tribunal independiente e imparcial, para la determinacin de sus derechos y
obligaciones o para el examen de cualquier acusacin contra ella en materia
penal. Igualmente, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
en su artculo 14.1, () Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente
y con las debidas garantas por un tribunal competente, independiente e
imparcial, establecido por la ley (). Tambin la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos en su artculo 8.1, () Toda persona tiene
derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable
().
Mientras un sector de la doctrina considera que la oralidad es un elemento

5
central del debido proceso que se deriva del derecho a ser odo establecido
en las referidas normas internacionales; otro sector considera que el derecho a
6
ser odo es impreciso y no est vinculado necesariamente a la oralidad . Esta
imprecisin deriva de la ausencia de un reconocimiento explcito, claramente
diferenciado de la oralidad.
El Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas a interpretado el
artculo 14 del PIDCP sealando que prev el derecho a la audiencia oral: ()
El Comit recuerda que, para satisfacer los derechos de la defensa
garantizados en el prrafo 3 del artculo 14 del Pacto, todo juicio penal debe
proporcionar al acusado el derecho a una audiencia oral, en la que se le
permita comparecer en persona o a travs de representante legal y donde
7
pueda presentar las pruebas que estime pertinentes e interrogar a los testigos
Por otro lado, Las Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la
administracin de la Justicia Penal, en lo referente al Juicio Oral, establece en
su artculo vigsimo quinto 1. El imputado tiene derecho a un juicio oral.
2. Los debates sern pblicos salvo las excepciones reconocidas en los
instrumentos internacionales de proteccin de derechos humanos. El artculo
vigsimo sptimo indica que En el juicio oral se practicarn con plenitud todas
las pruebas tendentes a acreditar los hechos imputados y tambin las que
contribuyan a demostrar la inocencia del acusado; en su artculo vigsimo
octavo prescribe que La totalidad de dicho juicio se deber celebrar
necesariamente ante los mismos miembros del tribunal sentenciador; y en
su artculo vigsimo noveno 1. Todas las pruebas habrn de ser practicadas
ante el Tribunal sentenciador. 2. Si la comprobacin de un hecho se basa en la
percepcin de una persona, sta tiene que ser interrogada en el juicio oral.
Este interrogatorio no puede ser reemplazado por la lectura de un
VILLADIEGO BURBANO, Carolina: La oralidad en la justicia civil como elemento del debido
proceso: un enfoque de derechos humanos. En: Civilizar 10 (18): 15-26, enero-junio de 2010,
p. 15 y ss
6 As BORDAL y HUNTER se preguntan el derecho a ser odo Significa
literalmente el
derecho a plantear una pretensin o una defensa directa y, por lo tanto, oralmente ante
el juez?, significa solamente el derecho de toda persona a decir lo que se estime
conveniente a su inters ante un juez o tribunal?, o significa el derecho a un juicio
contradictorio? [BORDAL SALAMANCA, Andrs-HUNTER AMPUERO, Ivn: Juicios orales en
Chile. Tomado de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de
la UNAM http://biblio.juridicas.unam.mx, p. 163]
5
Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas, Comunicacin N 1298/2004:

Colombia. 08/10/2006, CCPR/C/87/D/1298/2004; fundamento 7.2
7
documento o declaracin escrita anterior. Las leyes

nacionales
establecern las excepciones a este principio por razn de imposibilidad o
grave dificultad de su reproduccin. En estos casos, se podrn utilizar en el
juicio oral las declaraciones practicadas con anterioridad, siempre que
hubieran tenido lugar con intervencin del defensor y se garantice la
oportunidad de oponerse a la prueba aportada por las otras partes
(principio de contradiccin).8.
REGULACIN EN EL ORDENAMIENTO JURDICO NACIONAL
a.
Oralidad en el juicio oral

La Constitucin no ha previsto expresamente el derecho al juicio oral; sin
embargo, estando a las normas internacionales glosadas y a que el NCPP
9
no solo reconoce explcitamente a la oralidad , sino que le atribuye la
10
condicin de principio del juicio oral , consideramos que el derecho al
juicio oral forma parte del derecho al debido proceso, que tiene carcter
constitucional.
http://www.cidh.oas.org/PRIVADAS/reglasdemallorca.htm
El NCPP en su artculo I, inciso 2 del Ttulo Preliminar prescribe: Toda persona tiene
derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio, desarrollado conforme a las
normas de este Cdigo
10 Artculo 356, Principios del Juicio.-1. El juicio es la etapa principal del proceso. Se
realiza sobre la base de la acusacin. Sin perjuicio de las garantas procesales
reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos
Humanos aprobados y ratificados por el Per, rigen especialmente la oralidad, la
publicidad, la inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo, en
su desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin
8
de los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del imputado
y su defensor
El principio de oralidad comprende el derecho al juicio oral (que tiene

tutela constitucional a travs del debido proceso) as como la exigencia de
oralidad que excede al mbito del juicio oral que tiene proteccin legal
pero carece de tutela constitucional. En este sentido, la Corte Suprema de
la Repblica ha sealado que: Cabe destacar que la Ley de Leyes no se
refiere, expresamente, a la oralidad como principio procesal de relevancia
constitucional. Sin embargo, es posible derivarla, para determinados
momentos y actos procesales, de los principios procedimentales de
publicidad, inmediacin y concentracin, siendo en buena cuenta la
oralidad y la publicidad los principios rectores en este mbito: de ambos
derivan los anteriores () . Empero, en estricto derecho y por lo anterior, la
vulneracin de la oralidad no constituye un vicio de inconstitucionalidad
11
como es el caso de la publicidad, sino de mera legalidad ordinaria.
En nuestra normatividad, el principio de oralidad est reconocido en
Nuevo Cdigo Procesal Penal como esencial al juicio oral. As, en del
Ttulo Preliminar, seala que Toda persona tiene derecho a un juicio
previo, oral, pblico y contradictorio () (artculo I.2). Igualmente, en los
artculos 356 correspondientes a la Seccin III, El Juzgamiento, contiene
reiteradas referencias al principio de oralidad del juicio. As, artculo 356
regula los Principios del Juicio.- 1. El juicio es la etapa principal
del proceso. Se realiza sobre la base de la acusacin. Sin perjuicio de
las garantas procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados
de Derecho Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados
por el Per, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediacin
y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo, en su
desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento,
concentracin de los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y
presencia obligatoria del imputado y su defensor. El artculo 361 seala
que 1. La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta.
() 3. Toda peticin o cuestin
propuesta
en audiencia ser
argumentada oralmente , al igual que la recepcin de las pruebas y,
en general, toda intervencin de quienes participan en ella. () Est
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin;
b. Oralidad en etapas previas al juicio oral
12
ACUERDO PLENARIO N 62011/CJ116

NEYRA FLORES, Jos Antonio: Problemas de la litigacin oral especialmente en
audiencias previas al juicio oral. Apreciacin critica de lo que sucede en el estado actual
de la Reforma Procesal en el Per.
11
12Vase:
Una de las innovaciones ms importantes del nuevo modelo procesal es

introduccin del proceso oral en remplazo del sistema escrito. El sistema oral
caracteriza por la implementacin de las audiencias, como entorno para
despliegue del derecho de defensa, de la pretensin punitiva y la toma
decisiones por parte del rgano jurisdiccional.
la
se
el
de
El nuevo modelo procesal instaura al juicio oral como la etapa principal del
proceso comn. Si bien todos los imputados tienen derecho al juicio oral, tambin
tienen la facultad de renunciar a este a travs de las distintas frmulas de
simplificacin procesal que prev el NCPP, dando lugar a audiencias previas al
juicio oral.
El NCPP adems ha previsto la utilizacin de audiencias para la adopcin de
decisiones que afectan derechos fundamentales, como es el caso de la prisin
preventiva, entre otras.
La importancia de las audiencias previas tanto por razones sistmicas como por
la naturaleza de los derechos que estn en juego, ha conducido a extender la
oralidad a las mismas. En este sentido ZAMUDIO seala respecto al proceso
mexicano, que podramos extenderse al nacional, que La metodologa de
audiencias, propia de este nuevo proceso, implica que las decisiones judiciales,
sobre todo si afectan derechos, se adopten siempre frente a las partes, una vez
que se les ha dado la oportunidad de contradecir la prueba y de ser escuchadas.
As pues, la oralidad no es una caracterstica nicamente del juicio, sino de todo
el proceso en general, incluidas las etapas preparatorias del juicio.
13
c. Oralidad y decisin judicial

Bajo el proceso de implementacin del NCPP se ha planteado la discusin sobre
si las decisiones judiciales deben emitirse necesariamente por escrito, si deben o
pueden emitirse oralmente, o si corresponde adoptar formas mixtas en las que la
resolucin se emite oralmente, pero hay la obligacin de transcribirla en ciertos
supuestos.
ORALIDAD COMO PRINCIPIO, INSTRUMENTO O TCNICA

Si bien es usual encontrar referencias al principio de la oralidad, no
siempre se le reconoce tal categora y, por el contrario, se afirma que no
es un principio sino slo un instrumento o una tcnica.
As, por ejemplo, BINDER seala que la oralidad es un instrumento,
un mecanismo previsto para garantizar ciertos principios bsicos del
juicio penal. En especial, ella sirve para preservar el principio de
inmediacin, la publicidad del juicio y la personalizacin de la funcin
judicial. Se debe diferenciar muy bien lo que es un instrumento de lo que
es un principio. La oralidad es un instrumento, un mecanismo; la
inmediacin o la publicidad son principios polticos y garantas que
estructuran al proceso penal. Agrega que la importancia de la oralidad
proviene del hecho de que ella es el nico modo eficaz que nuestra
cultura ha encontrado hasta el momento para darle verdadera positividad
o vigencia a los principios polticos mencionados. De qu nos valdra
proclamar la publicidad, la inmediacin o la personalizacin de la
judicatura, si luego no tenemos medios eficaces para ponerlas en
prctica? Al ser condicin necesaria de la eficacia de estos principios, la
oralidad se convierte en un instrumento
14
de primer orden y con esa importancia.
ZAMUDIO ARIAS, Rafael: Principios rectores del nuevo proceso penal, aplicaciones e
implicaciones: Oralidad, Inmediacin, Contradiccin, Concentracin. En: VARIOS: El Nuevo
Sistema de Justicia Penal Acusatorio, desde la Perspectiva Constitucional. Consejo de la
Judicatura Federal Poder Judicial de la Federacin, Primera edicin, Mxico, 2011, P. 59
13
BINDER Alberto M.: Introduccin al Derecho Procesal Penal. Editorial Ad-Hoc, segunda
edicin, Argentina, 1999, Pgs. 100 - 101
14
En la dogmtica mexicana, se considera que la oralidad es una tcnica del

15
proceso penal acusatorio y no un principio. Desde esta perspectiva, se afirma
que la oralidad es un medio y no un fin, es una de las herramientas ms
16
importantes para lograr que el proceso sea acusatorio con la materializacin de
los principios de publicidad, contradiccin, inmediacin, continuidad y
17
concentracin. Adems permite abandonar el sistema secreto del expediente
escrito y sustituirlo por un sistema de audiencias que posibilita una pronta y
18
transparente administracin de justicia .
Otro sector de la doctrina considera que la oralidad constituye un principio, por
ahora basta citar la posicin de ROXIN que afirma que segn el principio de
oralidad, fundamento de una sentencia slo puede ser aquello que fue expuesto
oralmente
La consideracin de la oralidad como principio ha sido objeto de crticas. En
efecto, se argumenta que la oralidad opera como un instrumento para alcanzar
otros valores (carcter instrumental) como la pronta resolucin del caso con
justicia(eficiencia); por lo que la necesidad de su aplicacin debe ser establecida
en el caso concreto, pudiendo ocurrir que sea eficiente para alcanzar algunos
objetivos (como obtener informacin de testigos presenciales), pero deficiente
para alcanzar otros (como realizar actos postulatorios de manera clara y precisa),
pudiendo la escritura resultar ms eficiente para stos. Sin embargo, al
considerase la oralidad como un principio, cuando la ley procesal no establezca
expresamente la formalidad de un procedimiento debe optarse por la forma oral,
an cuando sta no sea la forma ms adecuada para una resolucin justa y
NATARN, Carlos-CABALLERO, Jos: Los principios constitucionales del nuevo proceso

penal acusatorio y oral mexicano. UNAM, Mxico, 2013, p. 13 y ss.
16 NATARN, Carlos-CABALLERO, Jos: Los principios constitucionales del nuevo proceso
penal acusatorio y oral mexicano. UNAM, Mxico, 2013, p. 15
17 En este sentido ZAMUDIO afirma que la oralidad no constituye propiamente un
principio que rige el proceso penal, sino se le define como un instrumento o medio (la
expresin hablada) que permite o facilita la materializacin y eficacia a los verdaderos
principios as reconocidos en el propio texto constitucional, como lo son los antes
preindicados de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.
[ZAMUDIO ARIAS, Rafael: Principios rectores del nuevo proceso penal, aplicaciones e
Judicatura Federal Poder Judicial de la Federacin, Primera edicin, Mxico, 2011, p. 62
18 ZAMUDIO ARIAS, Rafael: Principios rectores del nuevo proceso penal, aplicaciones e
Judicatura Federal Poder Judicial de la Federacin, Primera edicin, Mxico, 2011, P. 62
15
rpida del caso.
19
Nuestro sistema jurdico ha optado por considerar a la oralidad como principio, no

hay objecin insalvable que impida tratarla como tal. Sin embargo, el hecho de
que la categora normativa de la oralidad sea la de principio, no significa que sea
el principio ms importante del sistema procesal penal, ni mucho menos que
tenga una relacin de precedencia absoluta frente a otros principios. El principio
de oralidad se aplica a casos concretos mediante la tcnica de la ponderacin; en
ausencia de reglas puede ser derrotado por otros principios (igualdad procesal,
derecho al recurso, derecho de defensa, etc.) que, en relacin al caso concreto,
resulten preponderantes.
La oralidad como tcnica y como principio
El principio de oralidad es una norma del sistema jurdico, en tanto que las
tcnicas de la oralidad estn dadas por pautas prcticas y destrezas para la mejor
realizacin de la oralidad, mientras que, las tcnicas de la oralidad se
manifiestan como tcnicas de litigacin oral o tcnicas de manejo judicial de
casos. Las tcnicas de manejo judicial de casos comprenden las tcnicas de
direccin judicial del proceso y las tcnicas de resolucin de casos. Este tema lo
trabajaremos en un captulo especial.
En este sentido: BORDAL SALAMANCA, Andrs-HUNTER AMPUERO, Ivn: Juicios orales en

Chile. Tomado de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de
la UNAM http://biblio.juridicas.unam.mx, p. 181
19
RESUMEN DE LA UNIDAD 1
El Principio de Oralidad encuentra respaldo el Derecho Internacional de

los
Derechos Humanos (Declaracin Universal de Derechos Humanos, Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, Convencin Americana
sobre
Derechos Humanos). Nuestro sistema jurdico ha optado por considerar a la oralidad
como principio. El principio de oralidad se aplica a casos concretos mediante la
tcnica de la ponderacin; en ausencia de reglas puede ser derrotado por otros
principios (igualdad procesal, derecho al recurso, derecho de defensa, etc.) que, en
relacin al caso concreto, resulten preponderantes.
El principio de oralidad es una norma del sistema jurdico, en tanto que las tcnicas
de la oralidad estn dadas por pautas prcticas y destrezas para la mejor realizacin
de la oralidad.
Las tcnicas de la oralidad se manifiestan como tcnicas de litigacin oral o tcnicas
de manejo judicial de casos (tcnicas de direccin judicial del proceso y tcnicas de
resolucin de casos).
Lectura obligatoria para la Unidad 1
BURGOS MARIOS; Vctor: Apuntes para la interpretacin constitucional del

cdigo procesal penal. Revista Oficial del Poder Judicial: Ao 4 - 5, N 6 y N. 7 /
2010-2011, pp. 97 128.
RESUMEN DE LA LECTURA
El autor propone la sustitucin de lo que denomina viejas prcticas inquisitivas, por nuevas
prcticas acusatorias. Considera que existen en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, normas que
mantienen rezagos inquisitivos, que favorecen las viejas prcticas.
Propone la interpretacin constitucional de las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal,
conforme al artculo 138 constitucional y al artculo X del Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo
Procesal Penal para
Tambin considera que resulta necesaria una reforma de todo el sistema legal, a fin de que
se adecuen al Modelo.
La oralidad es un factor determinante para la estrategia de implementacin de la reforma procesal
penal. La oralidad es un principio de organizacin y gestin del nuevo despacho judicial. La
oralidad contribuye a la lucha contra la corrupcin, as como a la transparencia y eficiencia de la
justicia. Las resoluciones judiciales orales son compatibles con la Constitucin y la garanta del
deber de motivacin del artculo 139 inciso 5
FONTANET MALDONADO; Julio: Principios y Tcnicas de la Practica Forense

San Juan de Puerto Rico 2010, pp. 279 318.
RESUMEN DE LA LECTURA:
El autor nos da a conocer los alcances de la argumentacin oral, quien nos presenta, a modo de
mandamientos, como es que las partes (abogado y fiscal) deben de estar en el antes, en el
presente y en el despus de un juicio oral, sealando la debida preparacin mediante un
estructurado, organizado y ms que todo sencillo argumento, el cual solo se podr conseguir
conociendo el caso.
Asimismo, considera que dicha argumentacin debe de ser interesante y ameno, persuasivo y
flexible, con la nica finalidad de poder crear conviccin a los jueces.
PREGUNTAS DE LAS LECTURAS

OBLIGATORIAS UNIDAD 1
En relacin a la lectura precedente. Responde:
1. Qu se entiende por modelo procesal penal e indique cules
son sus componentes?
2. Es posible modelo procesal obligatorio en un determinado

pas, que sea contrario a determinadas disposiciones legales?
3. Qu entiende por oralidad y constitucin?
4. Qu es la argumentacin oral; desarrolle sus mandamientos?
CASOS DE LA UNIDAD 1
STC. 2937-2009-PHAC/TC
ACTIVIDADES:
Considera Ud. que el TC debera de pronunciarse y establecer como
precedente vinculante la oralidad en la motivacin de las resoluciones
por encima de la escrituralidad?
Qu opinin le merece la sentencia del TC?
STC. 3943-2006-PA/TC
ACTIVIDADES:
Desarrolle los criterios establecidos sobre la delimitacin del derecho a
la motivacin?
STC. 4295-2007-PHC/TC
ACTIVIDADES:
Considera Ud. que las resoluciones dictadas por los Jueces Ordinarios solo
UNIDAD II
EL PRINCIPIO DE ORALIDAD.- DELIMITACIN
RESPECTO A LA PUBLICIDAD,
CONTRADICCIN, INMEDIACIN,
CONTINUIDAD, CONTRADICCIN, IDENTIDAD
FSICA DEL JUZGADOR
Unidad
2
EL PRINCIPIO DE ORALIDAD.- DELIMITACIN

RESPECTO A LA PUBLICIDAD, CONTRADICCIN,
INMEDIACIN, CONTINUIDAD, CONTRADICCIN,
IDENTIDAD FSICA DEL JUZGADOR
PRESENTACIN DE LA UNIDAD 2
En esta segunda unidad, se revisara el concepto del principio de oralidad,
precisando sus elementos esenciales. Esta delimitacin es importante para evitar
incurrir inconscientemente en falsas oralidades o inclusive, en la sustitucin de la
oralidad con lo escrito.
Igualmente, abordaremos la relacin entre la oralidad y el principio de inmediacin,
as como tambin la publicidad y la oralidad, incidiendo en la necesidad de evitar las
tentaciones de convertir al sistema penal en una justicia del espectculo.
La relacin entre la oralidad y los principios de continuidad y concentracin tambin
ser materia de reflexin; veremos cmo es que la inobservancia de estos principios
conduce a la transformacin de las pruebas orales en documentos escritos y, por
consiguiente, a la demolicin de la oralidad. Algo similar ocurre cuando se inobserva
el principio de identidad fsica del juzgador.
Preguntas gua para el estudio de la

Unidad 2
Indique, cules son los elementos del concepto de oralidad?
Establezca, cul es la relacin entre el principio de oralidad y los principios de publicid
EL PRINCIPIO DE ORALIDAD
El principio de oralidad prescribe que slo pueden ser fundamento de una
sentencia recada en juicio oral (o de un auto emitido en un incidente en que se
ventila la afectacin de derechos fundamentales cuyo procedimiento exige la
20
oralidad) , los hechos, las pruebas y la normatividad debatidos o debatibles en una

audiencia oral; que tales pruebas y argumentos sean valorados en la fuente oral; y
que la propia sentencia sea producida y comunicada oralmente.
1. Limitacin a lo debatido o debatible en audiencia

El principio de oralidad impone que la sentencia slo puede estar motivada
en hechos, pruebas y normatividad expuestos oralmente, debatidos o
posibilidad de serlo.
En este sentido ROXIN, afirma que segn el principio de oralidad,
fundamento de una sentencia slo puede ser aquello que fue expuesto
oralmente. Todo lo que sucede en el proceso, p. ej. El interrogatorio del
acusado, la produccin de la prueba, los alegatos, debe ser llevado a cabo
oralmente (tambin la deliberacin, la votacin y el pronunciamiento de
la
sentencia) () lo que no ha sido dicho no es tomado en cuenta, sino que es
21
considerado como no sucedido o inexistente.
GUERRERO sostiene que el Principio de oralidad es el presupuesto del principio de
publicidad y est emparentado con el fundamento de inmediacin probatoria en los
procesos con principio acusatorio. De acuerdo con este principio la fase principal del
procedimiento, as como las decisiones que afecten derechos fundamentales, se
deben adelantar en un ambiente de discusin argumentativa entre las partes. (el
subrayado es nuestro): GUERRERO PERALTA, Oscar Julin: Fundamentos Terico
Constitucionales del Nuevo Proceso Penal. Ediciones Nueva Jurdica y Ediciones Jurdica
Gustazo Ibez. Colombia, 2005, Pg. 91
20
21
ROXIN, Claus: Derecho procesal penal. Traduccin de la 25 edicin alemana de
2. La audiencia oral
Para la vigencia del principio de oralidad no basta slo la expresin oral, sino
que se requiere que los alegatos y la actuacin probatoria cuenten con un
contexto imprescindible para la oralidad: la audiencia oral.
El trmino audiencia tiene varios significados. As, en la vigsima tercera

edicin del Diccionario de la lengua espaola (DRAE), se sealan, entre otros,
los siguientes significados:
1. f. Acto de or las personas de alta jerarqua u otras autoridades, previa

concesin, a quienes exponen, reclaman o solicitan algo.
8. f. Der. Ocasin para aducir razones o pruebas que se ofrece a un interesado en

juicio o en expediente.
En consecuencia, no puede afirmarse que la audiencia necesariamente se
manifiesta de manera oral, como se desprendera de la acepcin 1; sino que
tambin se denomina audiencia a la ocasin para argumentar o probar por escrito
(expediente), como seala la 8 acepcin. En su sentido literal, el trmino audiencia
comprende tanto la oral como la escrita.
La audiencia generalmente requerir de oralidad (aunque a veces podr realizarse
parcialmente mediante la lectura de documentos, como ocurre con la audiencia de
apelacin de autos en la que no asiste el apelante) y en el juicio es obligatoria la
22
audiencia oral .
Gabriela E. Crdoba y Daniel R. Pastor, revisada por Julio B. J. Maier. Editores Del Puerto,
Buenos Aires, 2000, p. 115, vase tambin las pp. 393 y ss.
22 ACUERDO PLENARIO N 62011/CJ116 Lo decisivo para la configuracin institucional del
principio de oralidad es el modelo de audiencias orales, que es la sede procesal
donde tiene lugar este principio, escenario insustituible de su concrecin procesal. En

stas el juez se
La obligatoriedad de la audiencia oral en el juicio, no significa que en esta audiencia

slo se despliegue la oralidad, pues esta audiencia es el contexto en el que,
adems, se realizan otros principios esenciales como la contradiccin, inmediacin,
publicidad, concentracin y continuidad.
3. Valoracin en la fuente oral
El principio de oralidad requiere tambin que la prueba sea valorada en la propia
fuente oral y no en un registro escrito de las actuaciones orales. Esto puede
ocurrir cuando entre la actuacin probatoria y la deliberacin y sentencia media un
lapso considerable, por lo que al no ser suficiente la memoria de los jueces,
acuden a registros escritos de las actuaciones probatorias, lo que acarrea la
prdida de informacin transmitida en clave oral (entonaciones, silencios
significativos, etc.). Como afirma MARTINEZ la oralidad () implica que las
diligencias principales del proceso se realicen en audiencias orales y que se
valoren igualmente en la fuente oral, es decir, no basta, por ejemplo, que
los testigos se presenten ante el personal del juzgado y viertan su declaracin
de manera verbal, si finalmente lo que se valora es el registro escrito que qued
de esa actuacin, que no siempre es lo ms apegado a la intencin
del
23
declarante . En este punto la oralidad est ntimamente vinculada con los
principios de inmediacin, concentracin y continuidad.
pone en relacin directa con las pruebas personales y con las partes lo determinante en
este principio, es pues, su fase probatoria, sin perjuicio de que la audiencia haya sido
preparada por una serie de actos escritos, en los cuales incluso puede haberse
interpuesto la pretensin y opuesto la resistencia (), segn se advierte de los artculos
349 y 350.1 NCPP. () principio de oralidad y a la lgica de un enjuiciamiento
que hace de las audiencias el eje central de su desarrollo y expresin procesal
MARTNEZ CISNEROS, Germn: HACE FALTA MEXICANIZAR EL SISTEMA ACUSATORIO DE
ENJUICIAMIENTO PENAL?, p. 13. Tomado de: https://www.google.com.pe/url?
sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&ved=0 CCoQFjAA&url=http%3A%2F
%2Fwww.jusac.org%2Fpdf%2Fa8.pdf&ei=19hdUoOnEs20kQeoi4CQ
Bg&usg=AFQjCNGQCzXMXvEM-bvOKszWh8xoXO281Q&bvm=bv.54176721,d.eW0
23
4. Objeto de la oralidad: hechos, pruebas y normatividad

El principio de oralidad requiere la resolucin judicial est motivada en
hechos, pruebas y normatividad debatidos o debatibles en una audiencia oral.
No slo rige en el mbito de la actuacin probatoria, sino tambin en la
presentacin del caso y la argumentacin fctica y normativa. En efecto, el
NCCP establece que Toda peticin o cuestin propuesta en audiencia ser
argumentada oralmente, al igual que la recepcin de las pruebas y en
general toda intervencin de quienes participan en ella ()(Art. 361.3).
5. Oralidad en la presentacin del caso (alegatos de apertura)

Se afirma que el alegato de apertura es la exposicin resumida de la teora
del caso de la parte, por lo que comprende la presentacin de sus teoras
24
jurdica, fctica y probatoria. Por nuestra parte consideramos que debe

diferenciarse claramente entre la teora del caso y el alegato de apertura. La
teora del caso es un instrumento de planificacin del caso que elaboran las
partes, en tanto el alegato de apertura es una etapa procesal dentro del juicio
oral. El alegato de apertura es la exposicin oral de la parte, por la que
presenta en juicio, de manera persuasiva, su posicin sobre el derecho (teora
jurdica), los hechos (teora fctica) y la prueba (teora probatoria). En el
alegato de apertura la parte devela aquellos aspectos de su teora del caso
que estratgicamente le resulten necesarios para la consecucin de sus
objetivos; pero aspectos centrales de la teora del caso podran no ser
develados por razones estratgicas o tcticas.
24En
este sentido: Tcnicas del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano;
Manual General para operadores Jurdicos, Primera Edicin, Bogot, 2005, p. 125.
6. Oralidad en la actuacin probatoria

La oralidad es el medio apropiado para la prctica de la prueba, ya que a travs de
la misma se expresan las partes, los testigos y los peritos, posibilitando adems el
desarrollo de la contradiccin. Asimismo permite la concentracin sumamente
til para valorar relacionadamente todos los elementos que influyen en la
sentencia- garantiza la inmediacin, insoslayable en un rgimen de la libre
25
valoracin de la prueba y da sentido a la publicidad.
En cuanto a la recepcin de las pruebas este principio no slo est presente
durante las declaraciones de los testigos, peritos, acusado como es obvio; sino que
tambin est presente respecto a la incorporacin de la prueba documental al
juicio. As el cdigo establece que slo podrn ser incorporados al juicio mediante
su lectura (Art. 383), indicando el folio o documento y destacando oralmente el
significado probatorio que considere til. En este caso estamos ante una actuacin
mixta oral y escrita.
Las excepciones a la oralidad en la actuacin probatoria se generan por la
Incapacidad fsica para hablar o desconocimiento del idioma castellano, en cuyo
caso intervendrn por escrito, salvo que lo hagan por medio de un interprete (Art.
361.3). En este sentido, la Convencin Americana de Derechos Humanos y el
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs, Derecho Procesal Penal, Centro de Estudios Ramn
Cceres. Madrid, 2003 p.67.
25
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, aseguran el derecho del

acusado a ser asistido gratuitamente por un traductor o interprete, si
no
comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal (Art. 8.2.a CADH y el Art.
14.3.f PIDCP). y con lo establecido en el mismo NCPP en su Art. 114.3 donde
establece: Deber proverseles traductor o intrprete, segn corresponda, a las
personas que ignoren el castellano, a quienes se les permita hacer uso de su
propio idioma, as como a los sordomudos y a quienes tengan algn impedimento
para darse a entender.
7. Oralidad en el debate sobre cuestiones normativas

Bajo una posicin paleo-positivista del Derecho el Juez aplica la norma jurdica que
considera pertinente an cuando la misma no haya sido invocada por las partes en
el proceso. Esta prctica se considera legtima, pues bajo esta concepcin jurdica
se entiende que la norma jurdica pre-existe al acto de aplicacin al caso concreto,
que el contenido de la norma jurdica esta previamente delimitado por el legislador
sin que la actividad interpretativa pueda aportar algo al alcance de la norma
(interpretacin como descubrimiento).
Sin embargo, desde una concepcin del derecho que distingue entre el dispositivo
legal y la norma y en el marco de una concepcin de la interpretacin como
construccin o adscripcin de significado, no es legtimo que el Juez aplique la
norma jurdica que considere aplicable, si previamente no se ha discutido la
aplicabilidad de la misma.
En efecto, existe una diferencia esencial entre "disposicin" y "norma". Por
"disposicin" debe entenderse al enunciado de un precepto legal, es decir, al texto
escrito del dispositivo legal; por "norma", en cambio, debe entenderse el sentido o
26
los sentidos interpretativos que de dicho enunciado se puedan derivar . Bajo esta
En este sentido se ha pronunciado el Tribunal Constitucional, en el EXP. N. 010-2002-AI/TC,
fundamento 63.
26
perspectiva, el mismo dispositivo legal puede dar origen a varios sentidos

interpretativos que constituyen diversas normas jurdicas; los intrpretes, de esta
manera, intervienen en la creacin de la norma jurdica.
La inobservancia del contradictorio normativo, que se manifiesta sustrayendo del
debate a la cuestin jurdica normativa, implica una prctica autoritaria y por ende
antidemocrtica e irracional. En efecto, no constituye una prctica democrtica la
actuacin del Juez que conduce la audiencia en la que se debaten dos tesis
jurdicas y luego acaba resolviendo aplicando su criterio jurdico no expuesto ni
debatido en audiencia. Esta actuacin implicara que la autoridad judicial tiene la
prerrogativa de establecer el sentido interpretativo correcto sin que ste ni siquiera
se haya expuesto en audiencia y dara a entender que el juez tiene una autoridad
casi divina para acceder a lo correcto independientemente de lo que puedan
discutir los sbditos de tal autoridad.
Finalmente, debemos precisar que la necesidad de un debate oral de las
cuestiones normativas relevantes para la sentencia, no slo est referida a la
tipificacin de los hechos del caso, sino a cualquier otra cuestin normativa
(sustantiva o procesal) que sea relevante para la resolucin del caso. El NCPP slo
27
ha previsto expresamente el caso de una tipificacin distinta , pero la aplicacin

del principio de oralidad, conjuntamente con el principio contradictorio y la garanta
se la defensa, imponen la exigencia de que se debata en audiencia toda cuestin
normativa relevante. As por ejemplo, debern ser objeto de debate las
calificaciones jurdicas referidas a los fcticos que inciden en la individualizacin
judicial de la pena.
ORALIDAD E INMEDIACIN
El NCPP reconoce a la inmediacin como un principio propio de la actuacin
probatoria en el juicio oral. As el Artculo 356 seala Principios del Juicio.- 1. El
juicio es la etapa principal del proceso. () rigen especialmente la oralidad, la
publicidad, la inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria.
NCPP Artculo 374 Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal.1. Si en el curso del juicio, antes de la culminacin de la actividad probatoria, el Juez Penal
observa la posibilidad de una calificacin jurdica de los hechos objeto del debate que no
ha sido considerada por el Ministerio Pblico, deber advertir al Fiscal y al imputado
sobre esa posibilidad. Las partes se pronunciarn expresamente sobre la tesis planteada
por el Juez Penal y, en su caso, propondrn la prueba necesaria que corresponda. Si
alguna de las partes anuncia que no est preparada para pronunciarse sobre ella, el Juez
Penal suspender el Juicio hasta por cinco das, para dar oportunidad a que exponga lo
conveniente.
27
La inmediacin supone la percepcin de la prueba por parte del juez y su

participacin personal y directa en la produccin del medio probatorio, por lo tanto
garantiza que el juzgador adquiera su conviccin y dicte sentencia solamente en
base a lo acontecido en el juicio, sin posibilidad alguna de mediacin o delegacin
de funciones por parte del juzgador. El NCPP prescribe su necesaria observancia,
seala que el juez penal no podr utilizar para la deliberacin pruebas diferentes a
aquellas legtimamente incorporadas en el juicio (Art. 393.1)
Como afirman HORVITZ y LOPEZ, la inmediacin del juzgador con las pruebas
constituye un pilar fundamental de la legitimidad del juicio, pues una prueba que
no ha sido percibida personal y directamente por el Juez, no slo carece de
confiabilidad, sino que no satisface los mnimos estndares de un modelo
28
garantista .
El Art. 359.1 establece: el juicio se realizar con la presencia ininterrumpida de los
jueces, el fiscal y las dems partes. Sin embargo cuando el juzgado es
Colegiado y un miembro deje de concurrir a la audiencia, ser remplazado por el
Juez llamado por Ley y el juicio seguir su curso (Art. 359.2). La norma
excepcionalmente establece el reemplazo de uno de los Jueces del Colegiado, por
causas justificadas. No se admite el reemplazo del Juez unipersonal; de producirse
esta situacin se incurrira en causal de nulidad prevista en el Art. 150.b NCPP, que
sanciona con nulidad absoluta los defectos concernientes a la constitucin de
Jueces o Salas.
El artculo 73. 1.2 del NCPP establece algunas excepciones a la inmediacin por
razones disciplinarias; precisa que el procesado que altere el orden de una acto
procesal, se le apercibir con la suspensin de la diligencia y de continuarla con la
sola intervencin de su Abogado defensor y dems sujetos procesales; o con la
exclusin de participar en la diligencia y de continuar sta con su Abogado
Defensor y los dems sujetos procesales. Y en caso de que el Abogado Defensor
se solidarice con el imputado y salga de la audiencia ser sustituido por un
nombrado de oficio.
La inmediacin requiere necesariamente de la oralidad; pero no a la inversa, pues
puede haber oralidad sin inmediacin. En efecto, la inmediacin requiere que la
prueba sea actuada y debatida oralmente ante el Juez de fallo, pues carecera de
sentido que estando presente en la audiencia el Juez, la fuente de prueba (no un
equivalente probatorio), las partes, el Abogado y el Fiscal, se utilice la escritura
como medio de comunicacin. En cambio, es posible que un sistema procesal, que
HORVITZ LENNON, Mara Ins MASLE, Julian Lopez: Derecho procesal chileno, Tomo
II, Editorial jurdica de Chile, Santiago, 2004, p. 237.
28
no es el nuestro, permita que en un juicio en que se actu oralmente la prueba sea

otro Juez el que resuelva el caso.
FERRAJOLI destaca la estrecha vinculacin entre el principio de oralidad y la
inmediacin, siendo la inmediacin una consecuencia de la oralidad. La oralidad
cobra valor a travs de la inmediacin, la concentracin, la continuidad y la
identidad fsica del juzgador. El valor del principio de oralidad () reside
esencialmente en sus corolarios de la inmediacin y concentracin del juicio
(). La oralidad, en efecto, solo vale para garantizar la autenticidad de las pruebas
y el control pblico y del imputado sobre la formacin si comporta, en primer
lugar, el tratamiento de la causa en una sola audiencia o en varias audiencias
prximas y, por tanto, sin solucin de continuidad; en segundo lugar, la identidad
de las personas fsicas de los jueces desde el inicio de la causa hasta la
decisin; en tercer lugar, y consecuentemente el dilogo directo entre las partes
y con el juez para ste conozca la causa no a base de escritos muerto, sino
a base de la
29
impresin recibida
TARUFFO adopta una posicin crtica respecto a quienes afirman que la prctica
oral de las pruebas es infinitamente ms eficiente que su prctica a travs de un
acta escrita. Afirma que esta creencia comn no est exenta de dudas. Una de
ellas es que se basa en una especie de psicologa amateur, segn la cual quien
juzga los hechos es capaz de determinar la credibilidad del testigo con una mera
observacin directa de su conducta, de su lenguaje corporal, de sus modos de
hablar, de contestar, de su asertividad o de su timidez, entre otras cuestiones. En
sntesis, la observacin directa de la conducta verbal y fsica del testigo debera
facultar a quien juzgar los hechos para establecer si el testigo ha dicho la verdad
o no. Sin embargo, todo el mundo entiende hasta qu punto resulta incierto e
incluso inslito este tipo de anlisis psicolgico que se le exige al juez de los
hechos. La mayora de jueces no tienen una formacin especial en psicologa del
testimonio; en el mejor de los casos, algunas pueden haber tenido experiencias en
su prctica judicial. Cuando se trata de jueces legos, la nica base de su
perspicacia psicolgica son las generalizaciones grosso modo que nos brinda el
sentido comn (y que en la mayor parte de los casos se basan en prejuicios y
predisposiciones). Desde este punto de vista, la prctica oral de las pruebas
presenta una eficiencia dudosa como mtodo para obtener informacin fidedigna
de testigos crebles. En cualquier caso, debe descartarse que el contacto
directo del juez de los hechos con los testigos pueda conducir a una especie
de pronstico o de intuicin subjetiva sobre si el testigo dijo o no dijo la
verdad. En otras palabras, el contacto directo no debera constituir un medio
de comprensin
FERRAJOLI, Luigi: Derecho y Razn Teora del Garantismo Penal, Traduccin de Perfecto
Andrs Ibaez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn Mohino, Juan Terradillos Basoco, Roco
Cantarero Bandrs. Editorial Trotta, S.A. Madrid 1995, p. 620
29
irracional e inescrutable de la mente del testimonio; por el contrario, debera

proporcionar al juez la oportunidad de recopilar informacin para la evaluacin
racional de la credibilidad del testigo, basada en unos criterios racionales. De modo
equivalente, el juez de los hechos debera ser capaz de justificar su evaluacin en
30
la opinin razonada que se incluye en la sentencia.
En el mismo sentido BORDAL y HUNTER sostienen sostiene una posicin crtica
respecto a este supuesto conocimiento para determinar la verdad de lo declarado
por testigos en base a la percepcin directa por el Juez. Afirman que Esta
sabidura es fruto de las generalizaciones toscas de la experiencia cotidiana ()
por la sencilla razn de que las conclusiones que tradicionalmente se han extrado
del lenguaje corporal son bastante elementales y sencillas, carentes de todo tipo
de saber racional. As, por ejemplo, es comn advertir que si el testigo responde
en forma segura es porque est siendo veraz, por ende, su testimonio tiene un
grado de credibilidad mayor a aquel testigo que muestra grados de un nerviosismo
en su declaracin, en cuyo caso su testimonio es menos fiable. El pleno
descubrimiento
de esta relacin slo es oportuno cuando el juez posee conocimientos previos de
31
psicologa, lo que no es exigible ni posible en nuestra judicatura. Ahora bien,
esta concepcin de la oralidad es bastante criticable en la media en que asume
que la produccin de las pruebas permite alcanzar algo ms que el acto
meramente informativo, un valor agregado distinto a la declaracin de la parte
o del testigo
que puede ser valorado por el juez como elemento de juicio. Por el contrario,
nos parece que la oralidad no significa que el juez est autorizado para valorar el
carcter informativo de una declaracin de hechos ms all del grado de
32
confirmacin epistmica que presta a una hiptesis fctica
ORALIDAD Y PUBLICIDAD
TARUFFO, Michele: ORALIDAD Y ESCRITURA COMO FACTORES DE EFICIENCIA EN

EL PROCESO CIVIL (VERSIN ABREVIADA), pp. 8 y 9
30
BORDAL SALAMANCA, Andrs-HUNTER AMPUERO, Ivn: Juicios orales en Chile. Tomado

de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM http://biblio.juridicas.unam.mx, p. 179
31
BORDAL SALAMANCA, Andrs-HUNTER AMPUERO, Ivn: Juicios orales en Chile. Tomado

de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM http://biblio.juridicas.unam.mx , p. 180
32
La publicidad en el proceso es considerada constitucionalmente como un principio

de la funcin jurisdiccional (Art. 139.4 Const.).
El Principio de publicidad encuentra respaldo el Derecho Internacional de los
Derechos Humanos. As tenemos la Declaracin Universal de
Derechos
Humanos en su artculo 10 seala que Toda persona tiene derecho, en condiciones
de plena igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal
independiente e imparcial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o
para el examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal. Igualmente, el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en su artculo 14.1, ()
Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas
por un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la ley ().
Tambin la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en su artculo 8.5
El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar los
intereses de la justicia.
El NCPP reconoce a la publicidad como una nota esencial del juicio oral Toda
persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio () (Art. I.2
TP) ; as como un principio propio de la actuacin probatoria en el juicio oral: seala
Principios del Juicio.- 1. El juicio es la etapa principal del proceso. () rigen
especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediacin y la contradiccin en
la actuacin probatoria. (Artculo 356)
El Art. 357 del NCPP reitera la vigencia de publicidad del juicio el juicio oral ser
pblico y seala limitaciones a la misma indicando los casos en que el juzgador
puede determinar que la audiencia se desarrolle total y parcialmente en privado,
mediante resolucin motivada. Tales casos estn vinculados al pudor, vida privada e
integridad fsica de las partes, el orden publico, la seguridad nacional, los intereses
de la justicia, secretos industriales o comerciales, dejando abierta la posibilidad de
que por normas especiales se determinen otros casos de restricciones a la
publicidad. Adicionalmente se establecen otras medidas que puede tomar el
juzgador respecto a la privacidad del juicio, como:
a) Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de la
audiencia cuando sean afectados el orden y el decoro.
b) Ordenar la salida de las personas para la realizacin de pruebas
especficas.
c) Prohibir el acceso de cmaras fotogrficas, filmadoras o cualquier otro
medio de produccin de imgenes, sonidos; cuando se considere que su
utilizacin puede afectar los intereses de la justicia y los derechos de las
partes.
Desaparecida la causa que motiv la privacidad del juicio se permitir el reingreso

del pblico (Art. 357.3). Asimismo la publicidad se extiende al momento de la
sentencia, excepto en los casos en que el inters de menores de edad exija lo
contrario. (Art. 356.5).
La restriccin al principio de publicidad debe respetar los principios de legalidad,
motivacin, necesidad y proporcionalidad. El Art. 357 establece las causales por las
cules se restringe la publicidad durante el juicio (legalidad), as como la exigencia
de una resolucin motivada. (motivacin), que las restricciones establecidas sean
necesarias para la consecucin del fin de proteccin de derechos que se propone
(necesidad), y, finalmente la observacin del principio de proporcionalidad.
Finalmente, el cdigo establece que los juicios sobre funcionarios pblicos, delitos
de prensa y los que se refieran a derechos fundamentales garantizados por la
Constitucin son siempre pblicos.( Art. 357.4 NCPP).
FERRAJOLI destaca la estrecha relacin entre la oralidad y la publicidad. Sostiene
que la publicidad es la que asegura el control, tanto externo como interno, de la
actividad judicial. Conforme a ella, los procedimientos de formulacin de hiptesis y
de determinacin de la responsabilidad penal tienen que producirse a la luz del sol,
bajo el control de la opinin pblica y, sobre todo, del imputado y su defensor. Se
trata seguramente del requisito ms elemental y llamativo del proceso acusatorio.
() La publicidad es el alma de la justicia, declar, en fin, Bentham al que se
deben las pginas tal vez ms penetrantes contra el secreto: no slo porque es la
ms eficaz salvaguardia del testimonio, del que asegura, gracias al control del
pblico, la veracidad, sino sobre todo porque favorece la .probidad. de los jueces
al actuar como freno en el ejercicio de un poder del que es tan fcil abusar, permite
la formacin de un espritu cvico y el desarrollo de una opinin pblica, de otro
modo muda o impotente sobre los abusos de los jueces, funda la confianza del
pblico, y refuerza la independencia de los magistrados acrecentando su
responsabilidad social y neutralizando los vnculos jerrquicos y el espritu de
cuerpo () La Oralidad del juicio est estrechamente vinculada a la publicidad, de
la que representa la principal garanta. La forma hablada, en efecto, implica
necesariamente la publicidad, en cuya ausencia las declaraciones, tanto de
imputado como de los testigos, deben ser puestas por escrito; y el secreto, si quiere
ser conservado, implica la forma escrita, no pudiendo asociarse a la oralidad, sino
que requiere la formacin, de pruebas con anterioridad al juicio pblico. Por eso
Montesqieu relacion histricamente con la difusin de la escritura el paso de la
forma pblica a la secreta en el proceso: el uso de la escritura fija las ideas y puede
ser causa de que se introduzca el secreto: pero cuando no existe tal uso, slo la
publicidad del procedimiento puede fijar dichas ideas. Y es obvio que la alternativa
axiolgica entre forma oral y forma escrita, al igual que entre publicidad y secreto,
refleja la diversidad de los mtodos probatorios propios del sistema acusatorio y del
inquisitivo, mientras la forma escrita es inevitable en un sistema procesal basado en

las pruebas legales, la oral, en cambio, en los sistemas informados por el
33
principio de contradiccin y libre conviccin.
ORALIDAD, CONCENTRACIN Y CONTINUIDAD
El principio de continuidad exige que una vez iniciado el juicio oral, ste se
realice sin solucin de continuidad, que preferentemente se realice en una
nica audiencia, en un solo da, y si ello no es posible, las sesiones deben ser
consecutivas al da siguiente o subsiguiente y sin que sean interrumpidas por
otros juicios. En efecto, el NCPP establece que Instalada la audiencia,
sta seguir en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin.
Si no fuere posible realizar el debate en un solo da, ste continuar durante
los das consecutivos que fueran necesarios hasta su conclusin. (360.1)
Entre sesiones, o durante el plazo de suspensin, no podrn realizarse otros
juicios, siempre que las caractersticas de la nueva causa lo permitan (360.2).
La audiencia se desarrolla en forma continua y podr prolongarse en
sesiones sucesivas hasta su conclusin. Las sesiones sucesivas () tendrn
lugar al da siguiente o subsiguiente de funcionamiento ordinario del Juzgado
(356.2).
El principio de concentracin exige que en cada sesin se realice la mayor
cantidad de actos procesales posibles. Este principio ha encontrado
34
reconocimiento en la Jurisprudencia nacional emitida por la Corte Suprema.
Ambas principios buscan cautelar que la memoria del Juez pueda guardar la
informacin necesaria para la decisin motivada del caso. El transcurso del
tiempo conduce a que el Juez olvide lo acontecido y percibido en el juicio o
35
interprete sus resultados de modo equivocado .
FERRAJOLI, Luigi: Derecho y Razn Teora del Garantismo Penal, Traduccin de Perfecto
Andrs Ibaez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn Mohino, Juan Terradillos Basoco, Roco
Cantarero Bandrs. Editorial Trotta, S.A. Madrid 1995, Pgs. 616, 619-620
34 La Corte Suprema ha sealado que el principio de concentracin exige que los actos
procesales se realicen en una ocasin () y en el que se privilegia la memoria como
elemento clave para una correcta decisin. Si las audiencias se llevan a cabo bajo una
lgica de concentracin y, adems, de continuidad (), es inevitable concluir que la
resolucin ser oral si se dicta antes de finalizar la audiencia. sta no puede
suspenderse para otro da con el slo propsito de dictar una resolucin oral o de
realizar un acto procesal intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de
la audiencia; un pronunciamiento diferido exige, entonces, una resolucin escrita.
[ACUERDO PLENARIO N 62011/CJ116]
33
En este sentido, HORVITZ LENNON, Mara Ins MASLE, Julin Lpez: Derecho
procesal chileno, Tomo II, Editorial jurdica de Chile, Santiago, 2004, p. 250
35
El principio de concentracin implica, adems, que todos los incidentes

promovidos en el transcurso de la audiencia sern tratados en un slo acto y
se resolvern inmediatamente. Para evitar que se produzcan dilaciones
indeseadas, el Cdigo establece que las decisiones que recaigan sobre estos
incidentes son recurribles slo en casos previstos por el mismo cdigo (362).
ORALIDAD E IDENTIDAD FSICA DEL JUZGADOR
El NCPP tambin ha reconocido el principio de identidad fsica del

juzgador, como uno de los principios centrales del juicio oral (356.1). Este
principio exige que la sentencia sea dictada por el mismo Juez que
particip en desarrollo del juicio.
La inobservancia de este principio conduce al quebranto de la oralidad
debido a la transformacin de las pruebas orales en escritas. Esto ocurre
cuando las personas que toman la resolucin final no son las mismas que
las que han asistido al examen de los testigos, porque se ha cambiado de
juez durante el proceso o porque se acude a un tribunal de apelacin: en
36
todos estos casos, las pruebas disponibles son, de hecho, escritas.
ORALIDAD Y CONTRADICCIN
El NCPP reconoce a la contradiccin como un principio propio de la
actuacin probatoria en el juicio oral. As el Artculo 356 seala
Principios del Juicio.- 1. El juicio es la etapa principal del proceso. ()
rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediacin y la
contradiccin en la actuacin probatoria.
Esta garanta se encuentra reconocida en el artculo 14.3.e del PIDCP
que establece que el imputado tiene derecho a interrogar o hacer
interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los
testigos de descargo y que estos sean interrogados en las mismas
condiciones que los testigos de cargo.
La contradiccin no es un principio necesariamente vinculado con la
oralidad y la resolucin rpida del caso, pues un sistema que privilegie la
TARUFFO, Michele: ORALIDAD Y ESCRITURA COMO FACTORES DE EFICIENCIA EN EL

PROCESO CIVIL (VERSIN ABREVIADA), p. 8
36
contradiccin podra optar por el uso de la escritura y tomarse el tiempo

37
necesario para garantizar un debate exhaustivo.
Como sealan HORVITZ y LOPEZ, el principio de contradiccin consiste
en la posibilidad real, por parte de la defensa, a la mxima refutacin de
las hiptesis acusatorias () se trata del libre juego del conflicto entre las
partes del proceso, portadoras de puntos de vista contrastantes o de
intereses opuestos. La defensa es el instrumento ms importante de
impulso y control del mtodo de prueba acusatorio -como garanta de una
vedad mnima pero lo ms cierta posible- consistente en la contradiccin
de hiptesis de acusacin y de defensa y de las pruebas y contrapruebas
38
correspondientes.
En este sentido TARUFFO afirma que cuando el legislador tiene en cuenta razones
polticas y da libertad a los litigantes para determinar el ritmo del proceso, puesto que los
valores contradictorios se consideran ms importantes que el inters pblico por la
resolucin rpida de las disputas: es el caso del proceso especial italiano en asuntos
de Derecho societario, como tambin el de la proposicin de pruebas en el sistema
americano. En estas situaciones, la eleccin bsica del legislador no es la eficiencia del
sistema procesal sino la proteccin de la libertad de las partes para llevar a trmino
su contienda sin normas restrictivas y sin que se asignen al juez facultades de
direccin. Anlogamente, no hay necesidad de oralidad, y el uso de escritos y
documentos se convierte en la norma general. [TARUFFO, Michele: ORALIDAD Y ESCRITURA
COMO FACTORES DE EFICIENCIA EN EL PROCESO CIVIL (VERSIN ABREVIADA), p. 13]
38 HORVITZ LENNON, Mara Ins MASLE, Julin Lpez: Derecho procesal chileno, Tomo
II, Editorial jurdica de Chile, Santiago, 2004, p 253
37
El NCPP reconoce a la inmediacin como un principio propio de la

actuacin probatoria en el juicio oral.
La inmediacin supone la percepcin de la prueba por parte del juez y su
participacin personal y directa en la produccin del medio probatorio, por
lo tanto garantiza que el juzgador adquiera su conviccin y dicte sentencia
solamente en base a lo acontecido en el juicio, sin posibilidad alguna de
mediacin o delegacin de funciones por parte del juzgador.
Actualmente se crtica la posicin de quienes afirman que la prctica oral
de las pruebas es infinitamente ms eficiente que su prctica a travs de
un acta escrita.
La publicidad es considerada constitucionalmente como un principio de la
funcin jurisdiccional. Tambin encuentra respaldo el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos. El NCPP la reconoce a la
publicidad como una nota esencial del juicio oral.
El principio de oralidad prescribe que slo pueden ser fundamento de una
sentencia recada en juicio oral (o de un auto emitido en un incidente en
que se ventila la afectacin de derechos fundamentales cuyo
procedimiento exige la oralidad), los hechos, las pruebas y
la
normatividad debatidos o debatibles en una audiencia oral; que tales
pruebas y argumentos sean valorados en la fuente oral; y que la propia
sentencia sea producida y comunicada oralmente.
El principio de continuidad exige que una vez iniciado el juicio oral, ste
se realice sin solucin de continuidad, que preferentemente se realice en
una nica audiencia, en un solo da, y si ello no es posible, las sesiones
deben ser consecutivas al da siguiente o subsiguiente y sin que sean
interrumpidas por otros juicios.
47
El principio de concentracin exige que en cada sesin se realice la mayor cantida
La inobservancia de los principios de continuidad y concentracin pueden conducir
El NCPP reconoce el principio de identidad fsica del juzgador, como uno de los princ
El NCPP y las normas internacionales reconocen a la contradiccin como un principi
4
8
Lectura obligatoria para la Unidad 2
NIEVA FENOLL, Jordi: La oralidad e Inmediacin en la prueba, luces y

sombras
NIEVA FENOLL considera que la oralidad no soluciona a todos los problemas del
proceso, puede convertirse en una herramienta que
favorezca la precipitacin en la conviccin del juez. La oralidad no debe convertirse en
un mecanismo para la rapidez, sino en una herramienta para que el juez aproveche sus
ventajas resolviendo las dudas que le surjan, cuidando al mismo tiempo de no perder su
imparcialidad.
NIEVA FENOLL, Jordi: Los problemas de la Oralidad
El autor en este ensayo, considera que los problemas de la oralidad lo que esencialmente
provoca es precipitacin superficialidad, indica adems que la oralidad es beneficiosa en
su debida oportunidad y por qu en otras fases es completamente contraproducente,
tambin hace referencia a la necesaria preparacin por escrito, que debe conllevar
cualquier procedimiento oral para que sea autnticamente eficaz.
CARLOS DE MIGUEL Y ALONSO: El principio de la Inmediacin dentro del

sistema formal de la oralidad.
El autor menciona que la finalidad del principio de inmediacin es la de mantener la ms

ntima relacin posible, el ms estrecho contacto entre el juzgador de una parte y los
litigantes y la totalidad de los medios probatorios de la otra, desde el comienzo del
proceso hasta la sentencia final.
PREGUNTAS:
Respecto a la lectura precedente:
1. El anlisis de NIEVA FENOLL respecto a la oralidad en el
proceso civil es aplicable al proceso penal?
2. Qu aspectos seran aplicables y cuales no al proceso penal?
3. Qu entiende por inmediacin y cul sera su aplicacin en el
NCPP?
CASOS DE LA UNIDAD 2
Casacin N 61-2009, La Libertad (marzo de 2010).

CASACIN N 159-2011 (AUTO), Huaura. DECISIONES EMITIDAS
ORALMENTE: TRANSCRIPCIN NTEGRA DE LA DECISIN. LAS
RESOLUCIONES EMITIDAS EN LAS INCIDENCIAS (AUTOS) HAN DE
ESTAR INTEGRAMENTE DOCUMENTADAS POR ESCRITO, CON
EXCEPCIN DE AQUELLOS AUTOS JURISDICCIONALES QUE
NO
HAYAN SIDO IMPUGNADOS (mayo de 2011).
ACUERDO PLENARIO N 62011/CJ116.- Asunto: MOTIVACIN ESCRITA
DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES Y EL PRINCIPIO DE ORALIDAD:
NECESIDAD Y FORMA (Diciembre de 2011)
ACTIVIDADES:
Qu opinin le merece los criterios jurisprudenciales y acuerdos
referidos?
UNIDAD III
LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL
Unidad
3
LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL
Presentacin de la Unidad 3.
Las tcnicas de litigacin oral estn dadas por pautas prcticas y destrezas para la
mejor realizacin de la teora del caso y planteamiento del mismo en el Juicio Oral.
Las tcnicas de la oralidad se manifiestan como tcnicas de litigacin oral o tcnicas
de manejo judicial de casos.
Se analizara los criterios establecidos para la realizacin del alegato de apertura, y
el de clausura as como establecer las estrategias bsicas para el interrogatorio y el
contrainterrogatorio.
Preguntas gua para el estudio de

la Unidad 3
Qu es la teora del caso?
Qu es el alegato de apertura y como realizara uno?
Qu es el interrogatorio y el contrainterrogatorio, cules son sus excepciones?
Que es el alegato de clausura y como realizara uno?
1. TEORIA DEL CASO

La teora del caso es aquella idea central, esencial y bsica que adoptamos para
plantearnos en un juicio y que da cuenta de nuestra teora legal y de cada uno de
los elementos que la conforman, utilizando para ello las pruebas veraces,
crebles y coherentes que disponemos para apoyar cada una de nuestras
proposiciones fcticas.
A partir de su versin de los hechos, el litigante debe englobar en un todo

ordenado los detalles, las evidencias, los distintos elementos fcticos que sirven
a su teora jurdica.
La tarea del litigante es persuadir al tribunal con los mejores argumentos, los que
deben ser presentados ordenada, coherente y claramente, en estricta
correspondencia con la Teora del Caso previamente definida. Adems de la
preocupacin en el juicio por las normas, los principios jurdicos y los medios de
prueba, debemos entender que al abogado le corresponde el rol de narrador de
una historia.
A travs de las preguntas y de las respuestas vinculadas a los hechos ms

significativos, el litigante relata al tribunal su versin de lo que realmente sucedi.
Una buena teora del caso debe proveer un punto de vista cmodo y confortable
desde el cual el tribunal pueda mirar toda la actividad probatoria.
Slo podemos presentar y defender ante el tribunal oral una nica teora del
caso, por lo tanto, las peticiones subsidiarias deben ser desterradas; no resulta
creble presentar versiones alternativas; no resulta creble presentar testigos que
acrediten una versin y luego presentar otros que acrediten una versin distinta;
la teora del caso debe ser autosuficiente; por lo general, la Teora del Caso
depende del conocimiento que tengamos de los hechos de la causa; debe ser
creble, formulada en trminos simples.
Los hechos deben ser posibles de ser reconducidos a la experiencia cotidiana y
general de la gente, con argumentaciones que tengan un desarrollo causal y que
estn avalados por conocimientos cientficos generales, que doten

plausibilidad y razonabilidad al relato que se intenta acreditar:
de
La teora de caso como instrumento de planificacin estratgica: aspectos

jurdicos, fcticos, probatorios, persuasivos y contextuales; manejados
39
estratgicamente hacia los objetivos de la parte.
La teora del caso es un instrumento de planificacin estratgica que debe ser
elaborado por abogados y fiscales. Est vinculada a una imputacin penal y tiene
por finalidad de definir los propsitos as como los objetivos y acciones
estratgicas; de negociacin y/o litigacin penal, en las diferentes etapas del
proceso penal (Preparatoria, Intermedia, Juzgamiento, Impugnacin); y est
constituida por el manejo de la informacin jurdica, fctica,
probatoria,
persuasiva y contextual (social, sicolgica, etc.), referida a la imputacin penal y
su contexto. La teora del caso orientara las acciones tcticas.
Bsicamente, consiste en definir los objetivos y acciones estratgicas de la
parte, teniendo como insumos principalmente la normatividad aplicable (teora
jurdica), los hechos del caso (teora fctica), la posibilidad de su probanza
40
(teora probatoria), el manejo persuasivo (teora persuasiva ) y los hechos
contextuales al caso (teora fctica contextual).
Como afirmamos lneas arriba, a priori no se puede plantear la preponderancia del
aspecto fctico y del probatorio en la teora del caso. Aunque probablemente en la
mayor parte de los procesos penales se debata la cuestin de hecho, no puede
negarse la existencia de un nmero significativo de casos en los que el problema
radica en la ausencia de norma aplicable, en establecer el alcance de la norma, o
precisar si los hechos que no se discuten se subsumen en la norma invocada; es
decir, no slo existen problemas sobre los hechos sino tambin son significativos los
Un sentido amplio de la teora del caso lo encontramos postulado por EDWARD D.
OHLBAUM: A theory must be comprehensive so that it addresses both strengths and
weaknesses, consistencies and inconsistencies, as well as each fact, witness, document,
piece of physical evidence, and principle of substantive, procedural, evidentiary and trial
law. Una teora debe ser exhaustiva, debe abordar los puntos fuertes y los dbiles, las
consistencias e inconsistencias, igualmente cada hecho, testigo, documento, pieza de
evidencia material, y principios sustantivos, procesales, probatorios y de regulacin legal
del juicio [OHLBAUM, Edward D.: "Basic Instinct: Case Theory and Courtroom Performance".
En: 66 Temple Law Review 1 (1993)]
39
En este sentido: Zwier y Bocchino, se refieren tambin a la teora persuasiva. [Zwier,

Paul J.
Bocchino, Anthony J.: Fact Investigation: A Practical Guide to Interviewing, Counseling,
and Case Theory Development, NITA, 2000, p. 50]
40
problemas de relevancia, los problemas de interpretacin y los problemas de

calificacin.
La litigacin oral debe ser una actividad planificada. Las partes definen
41
propsitos, as como las estrategias y tcticas para alcanzarlos.
sus
Consideramos que la planificacin estratgica del juicio oral debe estar orientada
hacia la obtencin de una decisin judicial motivada que ampare nuestros
objetivos. En este sentido, siendo que la sentencia judicial no slo se motiva en una
lnea lgico-deductiva (justificacin interna), sino tambin en criterios materiales
vinculados a la norma y a los hechos (justificacin externa) la teora jurdica del
Abogado o del Fiscal no pueden limitarse a una mera subsuncin (justificacin
interna) sino a plantear estratgicamente los aspectos de justificacin externa
correspondientes.
Desde este punto de vista, el logro de los objetivos del abogado o del fiscal requiere
que stos sean amparados por una resolucin judicial motivada. La resolucin
judicial motivada o, ms precisamente, los fundamentos de hecho y de derecho que
debera contener una resolucin que ampare nuestra pretensin deben ser
planteados como objetivos estratgicos con las acciones estratgicas necesarias.
Los objetivos estratgicos ser de naturaleza fctica, probatoria y normativa; en su
formulacin debern tenerse en cuenta aspectos persuasivos y contextuales. En
conclusin, la planificacin estratgica debe estar orientada hacia la motivacin
de la decisin judicial.
La estrategia comprende bsicamente la definicin de los grandes objetivos, el qu
hacer; pero ello no basta, se necesita adems definir el cmo hacer, es decir, la
tctica. La estrategia est referida a los fines, la tctica a los medios. La estrategia
se concreta a travs de la tctica, sin ella nunca podra materializarse.
En la litigacin oral deben disearse las tcticas para lograr los objetivos
estratgicos; as, por ejemplo, si el defensor se fijo como propsito la obtencin de
una condena con pena atenuada, elaborar un plan estratgico, en el que uno de los
objetivos estratgicos sera acreditar una confesin sincera. Adems disear
planes tcticos; podra emplear las siguientes tcticas: i) la actuacin del
interrogatorio en el que el acusado confiese con sinceridad su delito, explique las
En este sentido, en relacin a la defensa se afirma que la estrategia de defensa penal
es la tcnica de planificar, proyectar y dirigir las actuaciones de la defensa hacia un
resultado concreto, con el propsito de mantener el control sobre el caso, dar
seguimiento y evitar la improvisacin, siempre con un objetivo especfico: el mejor
resultado posible para el imputado. (USAID: Tcnicas del proceso oral en el sistema penal
acusatorio colombiano. Manual instruccional para defensores. P. 59)
41
circunstancias excepcionales que lo llevaron a delinquir y muestre un sincero

arrepentimiento, etc. para lo cual deber elaborarse un plan de interrogatorio (plan
tctico), ii) la corroboracin de lo afirmado por el imputado con otros actos de
42
investigacin o de prueba, etc., elaborndose los planes tcticos concretos.
Consideramos que a la teora del caso le corresponde la planificacin estratgica
mediante la definicin de los objetivos estratgicos necesarios para alcanzar el
propsito y de las acciones estratgicas; en tanto que, a las otras teoras parciales
de las tcnicas de litigacin oral (teora de los alegatos preliminares, exmenes,
contra-exmenes, alegatos finales, etc.) le corresponde la planificacin tctica
definiendo los objetivos tcticos y la forma de (cmo) realizarlos.
La teora del caso no se construye siguiendo un orden estricto previamente definido
en el que primero se definan los aspectos jurdicos, luego los fcticos, seguidamente
los probatorios, etc. sino que responde a un proceso de idas y venidas en el que
paralelamente se van evaluando todos los aspectos y definiendo unos en
consideracin de otros. La elaboracin de las premisas normativa y fctica se da a
travs de una secuencia de aproximaciones sucesivas, de idas y venidas. En
efecto, atribuir relevancia jurdico penal a un hecho implica dotarlo de una
significacin en funcin de una norma. De este modo entre questio facti y questio
iuris, corre una lnea de demarcacin fluctuante, media una conexin que est
animada por un intenso dinamismo circular, hasta el punto que se ha hablado de una
43
cuestin mixta. Igualmente, HURTADO POZO seala que existe una relacin
recproca especial entre la norma y la situacin de hecho. La determinacin de la
premisa mayor hiptesis legal no se efecta mediante una simple explicacin o
aclaracin de la disposicin legal respectiva. En realidad la bsqueda del contenido
de la norma implica siempre hacer referencia a uno o ms casos
concretos
(imaginarios o reales). Y la determinacin del estado de hecho exige siempre tener
en cuenta el criterio normativo estatuido en la norma. Una relacin recproca
especial se establece entre la norma y la situacin de hecho. La descripcin de esta
ltima en tanto que premisa menor del silogismo jurdico, slo es posible gracias a la
norma legal y sta, la premisa mayor, slo es comprendida con ayuda de la situacin
de hecho. De esta manera, la determinacin de los presupuestos de la conclusin
En el campo empresarial se afirma que la estrategia competitiva es una combinacin

del fines (metas) por los cuales se est esforzando la empresa y los medio (polticas) con
los cuales se est buscando llegar a ello. Diferentes empresas tienen palabras distintas
para algunos de los conceptos ilustrados. Por ejemplo, algunas empresas usan trminos
como misin u objetivos en vez de metas y algunas otras usan tcticas en vez de
polticas operacionales o funcionales. Sin embargo, la nocin esencial de estrategia est
captada en la distincin entre fines y medios (PORTER, Michael E. Estrategia
Competitiva. CECSA, Vigsima primera edicin, reimpresin, Mxico, 1996.17)
42
ANDRES IBAEZ, Perfecto: Carpintera de la Sentencia Penal(En Materia de Hechos).

En: Poder Judicial N 49, p. 401
43
mediante una interpretacin de la regla (premisa mayor) y de los hechos

(premisa menor)- es, en realidad, concomitante a la operacin de subsuncin y
44
supone tanto una actividad intelectual como una apreciacin de valor.
2. ALEGATO DE APERTURA
Es la declaracin inicial, es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teora del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos .es definida tambin como aquel relato inicial que
presenta los hechos desde la posicin cada litigante , con el objeto de ofrecer al
tribunal una ptica, lente o mirada coherente , completa muy creble de los mismos,
a partir de la cual los jueces logren ordenar , entender y aceptar los hechos del caso.
El alegato de apertura, constituye la primera ocasin para dar a conocer al tribunal

los hechos, permite fijar en el juez el tema de la teora del caso, permite organizar
tanto la informacin de las partes, como el relato de los jueces.
Generalmente los errores ms comunes que se cometen en los alegatos de apertura
son:
1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria.
2. El alegato de apertura no es no es un alegato poltico ni emocional.
HURTADO POZO, Jos: A propsito de la Interpretacin de la Ley Penal. En:
Derecho, PUCP, Lima, diciembre de 1992, pp. 66 y 67
44
Revista
3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.

4. El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales.
La estructura del alegato de apertura puede contener:
1. Presentacin del tema
2. Identificacin de los principales intervinientes del caso descripcin claras
del lugar donde ocurrieron los hechos
3. Descripcin del lugar donde ocurrieron los hechos
4. Presentacin de los hechos.
5. Presentacin de la argumentacin jurdica
6. Conclusiones respecto de lo que se va a probar en el desarrollo del juicio.
Se puede utilizar las siguientes tcnicas para la realizacin del alegato de
apertura.
1. Prepare un esquema de la declaracin no un guion para leer
2. No haga promesas que no cumplir
3. No de opiniones personales.
4. Maneje bien el tiempo.
5. Utilice ayudas audiovisuales.
6. Este atento al alegato de la otra parte
7. Maneje un buen nivel de comunicacin.
3. INTERROGATORIO Y CONTRAINTERROGATORIO
El interrogatorio directo debe comenzarse identificando y acreditando al testigo.
Esto significa que el abogado debe presentar datos personales del testigo para que
el juzgador conozca a la persona que va a prestar testimonio. Para identificar al
testigo se le pregunta a que se dedica, su estado civil, los hijos que tiene y aquellas
otras preguntas que sean pertinentes dependiendo del tipo de caso que s est
litigando. Como es importante que la declaracin del testigo sea entendida por el
juzgador tanto las preguntas que hace el abogado como las respuestas del testigo
deben ser sencillas y si el testigo hace referencia a algn trmino tcnico, cientfico o
especializado debe pedirle el abogado que explique lo que significa tal expresin. El
abogado debe tener control del interrogatorio directo en todo momento requirindole
al testigo que describa a las personas, lugares, distancias, el tiempo y cualquiera
otras circunstancias que sean pertinentes en su declaracin. Tambin debe el
abogado hacer preguntas que permitan al testigo profundizar en los aspectos ms
importantes de su declaracin y hacer las preguntas de transicin que sean
necesarias para que el testigo pueda declarar sobre todos los eventos que han
ocurrido en una caso complejo o para ubicarlo en tiempo y lugar cuando los hechos
han ocurrido en fechas diferentes
El Contrainterrogatorio es el segundo interrogatorio a que puede ser sometido un

testigo y lo lleva a cabo el abogado de la parte contraria, despus que el testigo fue
sometido al interrogatorio directo por el proponente del testigo. El derecho a
contrainterrogar testigos es parte esencial del derecho a la confrontacin y del
debido proceso de ley.
A diferencia del interrogatorio directo, este, permite el uso de la pregunta sugestiva
durante el contrainterrogatorio. Este cambio se debe a que uno de los propsitos de
esta etapa es impugnar la credibilidad del testigo que puede no haber dicho la
verdad y la pregunta sugestiva facilita la labor del abogado para descubrir la verdad
ya que mediante la misma el abogado tiene el control completo de las respuestas,
limitando o impidiendo las explicaciones del testigo. La estructura de la pregunta
sugestiva que suele hacerse durante el contrainterrogatorio consiste en formularle
una aseveracin al testigo para que conteste con un si o un no o para que diga si es
o no cierta o correcta la misma. Pero el contrainterrogatorio de un testigo tambin
puede servir para otros propsitos tales como para destacar los aspectos favorables
del caso del abogado que contrainterroga o tambin para recalcar los aspectos
negativos del caso de la parte contraria. Por lo tanto, el abogado que contrainterroga
nunca debe repetir el directo sino que debe tener claro los objetivos que se propone
llevar a cabo. Una de las reglas de oro es que el abogado que contrainterroga debe
saber cundo es conveniente hacer preguntas ya que nunca debe preguntarle al
testigo sobre asuntos o materias que el abogado no sabe cual va ha ser la
contestacin categrica del testigo. Si el abogado se arriesga y pregunta sobre
asuntos que l no sabe cmo va a responder el testigo se arriesga a que la
respuesta del testigo produzca una respuesta devastadora que le ocasione mucho
perjuicio a la parte que representa el abogado. Como cuestin de estrategia el
abogado que contrainterroga no debe argumentarle al testigo y tampoco debe
permitir que este d explicaciones a sus respuestas.
4. ALEGATO DE CLAUSURA
El alegato final es el primer y nico ejercicio argumentativo en todo el juicio; mientras
en el alegato de apertura y en el examen de testigos la completa presentacin de la
prueba aun no se ha producido y, por lo tanto, no es procedente que los abogados
expliciten en ellos ninguna conclusin, el alegato final no solo permite al abogado
sugerir conclusiones al tribunal acerca de la prueba presentada, sino que lo urge
hacerlo. Es recin aqu donde ensamblaremos todas las piezas del rompecabezas
que hemos venido armando a travs de la presentacin de la prueba. All
mostraremos al tribunal de que manera cada pedazo de prueba y cada trozo de
informacin se conjuga para probar nuestras proposiciones fcticas y hacer creble
nuestra teora del caso. Es en el alegato final que los abogados le darn unidad y
coherencia al relato que han venido construyendo y harn su lectura integra y de
ocurrido por primera y nica vez
El alegato final comienza y termina con la prueba efectivamente producida en e

juicio. Para el momento en que la presentacin de la prueba termina, el tribunal de
un juicio oral ha escuchado una enorme cantidad de informacin, heterognea de
diversa calidad, con diversos grados de consistencia, con decenas de elementos de
credibilidad en torno a ella, inserta en mltiples versiones acerca de los hechos. Y
esos jueces tienen que tomar la decisin de condenar o absolver a una persona, la
tienen que tomar sin ayuda de ningn expediente, sin haber investigado el caso,
estrictamente sobre la base de las conclusiones que pueda extraer de la prueba
presentada. Es una decisin dura para cualquier persona y metodolgicamente todo
un arte en trminos de la construccin de conclusiones. A estas alturas, todo lo que
el juez quiere es luz acerca de cmo debe entenderse todo este cumulo de
informacin y porque esa interpretacin es superior a otras. El Juez no necesita
disertaciones en derecho, declaraciones poticas, opiniones generales ni referencias
vagas, el juez necesita iluminacin acerca de lo que el conjunto de la prueba dice y
de donde se puede extraer que diga eso. Esto es lo que el litigante debe ser capaz
de hacer en el alegato final; iluminar el juicio del juzgador. El litigante investigo el
caso, presento la prueba, planifico las lneas de examen y contra examen, sabe lo
que quiso decir en cada parte del juicio, de manera que l o ella, mejor que nadie
puede darle al juez lo que necesita con urgencia para poder sentenciar o absolver.
Las tcnicas de litigacin oral se manifiestan y se expresan en el

desarrollo del juicio oral, desde el estudio y conocimiento del caso para
poder realizar una buena teora hasta el final del juicio al momento de
realizar el alegato de clausura.
Las tcnicas, en general, pueden conceptuarse como el conjunto de
conocimientos y recursos relativos a la aplicacin de determinada ciencia
o disciplina; as como la pericia o habilidad para usar de esos
conocimientos y recursos. Las tcnicas suponen: normas tcnicas y
destrezas en la aplicacin de estas normas.
Las tcnicas de la oralidad tienen un carcter instrumental y no
constituyen un saber autosuficiente, tiene que estar acompaadas
siempre del conocimiento del derecho.
La teora del caso, entendida como un instrumento de planificacin
estratgica de los litigantes, no es exclusiva de los modelos orales; sin
embargo, constituye un presupuesto necesario para todas las formas de
litigacin.
La teora del caso es un instrumento de planificacin estratgica que debe
ser elaborado por abogados y fiscales. Est vinculada a una imputacin
penal y tiene por finalidad de definir los propsitos as como los objetivos
y acciones estratgicas; de negociacin y/o litigacin penal, en las
diferentes etapas del proceso penal (Preparatoria, Intermedia,
Juzgamiento, Impugnacin); y est constituida por el manejo de la
informacin jurdica, fctica, probatoria, persuasiva y contextual (social,
sicolgica, etc.), referida a la imputacin penal y su contexto. La teora del
caso orientara las acciones tcticas.
Existen varias concepciones sobre la teora del caso: i) criterio fctico, ii) Crite
Lecturas obligatorias para la Unidad 3
ANDRES BAYTELMAN A. MAURICIO DUCE J.; Litigacin Penal, Juicio Oral y

Prueba Teora del Caso.
ANDRES BAYTELMAN A. MAURICIO DUCE J.; Litigacin Penal, Juicio Oral y

Prueba Teora del Caso.
El autor, en su obra nos da a conocer cules son los alcances de la teora del caso, as
como nos da referencia de cmo es que se debera de desarrollar la teora del caso, el
alegato de apertura y el de clausura, dndonos las pautas necesarias y las estrategias a
seguir, siempre con un pleno conocimiento del caso y de la norma penal.
FONTANET MALDONADO; Julio: Principios y Tcnicas de la Practica Forense

San Juan de Puerto Rico 2010.
El autor nos da a conocer cules son los mecanismos necesarios de cmo es que se
debe de realizar un interrogatorio directo, indicndonos, mediante mandamientos lo que
se debe y no realizar al momento del juicio oral.
VIAL CAMPOS, VIAL; Tcnicas Fundamentos del Contraexamen en el Proceso

Chileno.
El autor, pone de conocimiento las mejores estrategias de cmo realizar un
contraexamen y el de cmo preparar el mismo de acuerdo a la estrategia adoptada
segn la teora del caso.
PREGUNTAS
UNIDAD 3
PARA LECTURA OBLIGATORIA
Respecto de las lecturas:

1. Qu es la teora del caso y como planteara una?
2. Cules son los errores ms comunes que se cometen en la realizacin

del alegato de apertura y como realizara Ud. un alegato de clausura?
3. Cmo es el desarrollo
contraexamen?
de
los
interrogatorios
directos
y del
CASO LA CHILENA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Asunto: Delito secuestro.

Agraviada: Estrella Soledad.(ciudadana chilena).
Procesado: lvaro lvarez, Julio Arias y Jos Luis Chvez.
Fecha: 01 de Setiembre del 2010.
Lugar: Ciudad de Tacna, en el interior del domicilio del imputado.
Tiempo: Secuestrada por ms de 15 das.
Versin de la Agraviada: El 01 de setiembre del 2010, la ciudadana chilena
llega del pas vecino de Chile bajo una propuesta de trabajo a la ciudad de
Tacna, sin embargo, cuando llega al terminal dos sujetos la recogen y la
llevan al domicilio del imputado lvaro lvarez, en donde le quitan su carnet
de identidad y le dicen que est secuestrada por el envo de droga a chile y
que no la soltaran hasta que la droga sea pagada, es decir se encuentra en
calidad de prenda humana, durante este periodo, la chilena tenia
disponibilidad de movimiento solo dentro de la casa, mas no poda salir de la
misma, en dicho domicilio no solo se encontraban los imputados, sino
tambin venan a visitar los hijos y amigos de estos y crean que era solo una
invitada, ante la captura de los socios de los imputados en el pas de chile,
quienes cayeron con la droga, la vida de la chilena peligraba por lo que,
empez a lanzar cuartillas por encima del muro de la casa y fue uno de ellos
recogido por una persona natural quien lo llevo a la comisaria del sector para
posteriormente realizar el allanamiento el 15 de setiembre del 2010, en donde
efectivamente encontraron a la chilena en el domicilio y a los tres imputados
quienes mantenan secuestrada a la chilena.
MEDIOS DE INVESTIGACIN DE CARGO

1. Peritaje: El Certificado Mdico Legal, concluye que la agraviada presenta
signos de estar embarazada.
2. Peritaje psicolgico: Menciona que la agraviada se encontraba
totalmente ansiosa, desconsolada por los momentos vividos.
3. Peritaje Grafotcnico: Realizado a las cuartillas en las cuales solicitaba
que la rescaten e indican que proviene de su mano y es su letra..
4. Declaraciones.- Se tiene la declaracin de la agraviada, quien relata
cmo es que habran sucedido los hechos y el cmo es que ella llego del
pas vecino de chile mediante engaos, para luego enterarse de que se
encontraba secuestrada en calidad de prenda humana hasta el pago de la
droga.
5. Documentos: Acta de constatacin fiscal que en la cual se acredita que
se encontraron ms cuartillas en las que deca que se encontraba
secuestrada.
MEDIOS DE INVESTIGACIN DE DESCARGO
1. Declaraciones de los Imputados: Quienes refieren que la chilena no se
encontraba secuestrada, que era la novia de uno de los imputados y que
se encontraba de visita, que el hijo que va a nacer es producto de la
relacin sentimental que uno de ellos tena y que sala en varias
oportunidades de la casa, tanto para comprar cerveza, as como para
peinarse el cabellos, inclusive se pona a cocinar para nosotros.
2. Declaracin de Gabriel Torres: Quien refiere que hubo una reunin en la
casa de los imputados y que vio a la chilena alegre y bailando y que nunca
se le vio preocupada ni angustiada, indica adems que, sali con ella a
comprar cerveza.
3. Declaracin de Henry Rosas: Quien seala que cuando fue a visitar al
hijo de uno de los imputados, fue la chilena quien le abri la puerta y que
fue muy gentil en su trato y que no la volvi a ver.
4. Video.- Aparece un video de fecha 10 de setiembre del 2010, en el cual se
observa a la chilena y a los imputados tomando cerveza y bailando con
cada uno de ellos.
67
ACTIVIDADES PARA EL CASO:
1. Prepare la teora del caso de la defensa o del Ministerio Pblico.
2. Presente simuladamente el alegato de apertura y el de clausura en juicio

oral.
6
8
UNIDAD IV
ACTUACIN FISCAL EN LA
OBTENCIN DE LA EVIDENCIA
Unidad
4
ACTUACIN FISCAL EN LA OBTENCIN DE LA

EVIDENCIA
La necesidad de un proceso eficaz y justo, en donde el Juzgador pueda probar la

comisin de un delito en base a evidencia, indicios y las pruebas obtenidas
legalmente, con la nica finalidad de evitar cuestionamientos a la investigacin tanto
a nivel Policial y Fiscal en el recojo de las evidencias, indicios y las pruebas
obtenidas ilegalmente no podran tener cabida en un proceso penal, tal como lo
especifica el NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL- DECRETO LEGISLATIVO N
957, en su Artculo Vlll. Del ttulo Preliminar.- Legitimidad de la prueba: en donde
todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo. As como, tambin,
carecen de efecto legal las pruebas indiciarias obtenidas, directa o indirectamente,
con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona;
asimismo, la inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida
a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
Si el Juez, en el acto de la audiencia se percatara de que ha existido vulneracin al
momento de recabar la evidencia por parte del Ministerio Publico, el Juez decidir su
inadmisin y exclusin del acervo probatorio mediante auto especialmente motivado
por contravenir las normas procesales, constitucionales y ms an, de los tratados
internacionales de los cuales el Per forma parte.
Cumpliendo con lo establecido en el Artculo 156 de la referida ley, son objeto de
prueba los hechos que se refieran a la imputacin, la punibilidad y la determinacin
de la pena o medida de seguridad, as como los referidos a la responsabilidad civil
derivada del delito. Asimismo, el Art. 194 de NCPP. Establece que : [] para la
investigacin de un hecho que constituye delito o para la identificacin de los
culpables, se emplearan todos los medios cientficos y tcnicos que fuesen posibles,
como: exmenes de impresiones digitales, de sangre de manchas, de trazas ,
todo esto concordante con el Artculo 158 del NCPP, en cuanto a su Valoracin.- 3.
La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio est probado; b) Que la inferencia
est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia; y c) Que cuando
se trate de indicios contingentes, stos sean plurales, concordantes y convergentes,
as como que no se presenten contra indicios consistentes.
As las cosas, y teniendo una base legal que respalda la obtencin de los medios de
prueba, solo nos quedara establecer y fortalecer a la PNP y al Ministerio Pblico al
momento de recoger evidencias e indicios quienes debern emplear ciertas tcnicas
para su recojo y as no vulnerar los derechos del imputado y no contaminar dichas
pruebas indiciarias.
I. INDICIOS Y/O EVIDENCIAS EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
Indicio es todo rastro, huella, vestigio, circunstancia perceptible por nuestros
sentidos, que orientan a descubrir una realidad o conducta. El conjunto de Indicios
formaran la Prueba Indiciaria. Antes de que adquieran valor como eslabones de la
Cadena de Evidencias, sirven como indicaciones para el esclarecimiento de un
crimen. Estas pueden ser:
a.
Por su Naturaleza Material: papilares, lquidos, fibras, objetos, prendas,

restos de materiales correspondientes a las diversas reas de investigacin
45
(Toxicolgica, Armas, Documentos, Balstica, Biologa, Fsico Qumica, etc.).
b. Por su relacin con el crimen: Los que se relacionan directamente con el

crimen o no.
II. TRATAMIENTO DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS

La bsqueda debe ser cuidadosa, minuciosa y detallada. Estos pueden ser:
a. FIJOS como las Huellas dactilares, corporales, manuales, de pisadas, de
neumticos, herramientas o instrumentos utilizados y otros, que por su
naturaleza no pueden ser movidos del lugar donde estn.
45
Manual de Criminalstica de la PNP.- Lima, Edi. NOV2006.- pp. 16.
b. MVILES, como los instrumentos, fibras, colillas, armas, proyectiles, etc., que
pueden trasladarse al Laboratorio.
III.RECOJO DE INDICIOS Y/O EVIDENCIAS
46
Aplicacin de la tcnico de recojo, por cada tipo de indicio y/o evidencia .

a. Las pisadas y marcas de instrumentos se recogern de diferentes formas. En
piso duro, con cinta adhesiva transparente o fotografa. En piso blando o en
bajo relieve, se proceder con moldeado a base de yeso y fotografa.
b. Las huellas papilares, mediante el empleo de reactivos, de acuerdo a cada
tipo de soporte que lo contenga.
c. Los platos, vidrios, cartones, lminas metlicas y similares, se toman por los
bordes, filos o puntas, para evitar destruir huellas papilares que pudieran
haber.
d. Los vasos, jarros y toda vasija se deben tomar de su asa.
e. Las botellas destapadas se manejan introduciendo un dedo en su boca y con
la otra mano se le toma por debajo de su base.
f. Los vasos, copas y similares se toman apoyando uno o dos dedos de la mano
izquierda en sus bordes y la base se presiona igualmente con dedos de la
mano derecha.
g. Las herramientas o armas que tengan mango corrugado, se pueden tomar por
l, porque all no quedan huellas tiles.
h. Las armas de fuego tambin se pueden coger por el aro protector del gatillo.
i. Las armas blancas se toman por el filo o por las puntas, nunca por la
superficie lisa.
j. Los papeles se toman con pinzas y no deben doblarse.
k. Las manchas en vestidos o prendas se dejan secar y se envan al
Laboratorio.
46
Manual de Criminalstica de la PNP.- Lima, Edi. NOV2006.- pp. 40
l. Si la mancha es de sangre seca en la pared o en superficie que no se pueda

trasladar, se raspa con un cuchillo y en tubo de ensayo se enva al
laboratorio. En cambio si es fresca, se deja secar primeramente y se trata
como seca.
m. Si la sangre es abundante se toma en tubo o frasco de vidrio, se deja secar y
se tapona.
n. Si la mancha est en un arma o soporte transportable, se deja secar, se cubre
con gasa y se protege con cartn para su envo.
o. Los cabellos deben arrancarse, nunca cortar, envindose por separado
muestras de pelo patrn para compararlos, sealndose de qu parte del
cuerpo son.
p. Si un recipiente contiene un lquido por examinar se tapona para su envo.
q. Los nudos no deben soltarse, se conservarn cortndose la ligadura a
distancia.
r. Los alimentos deben recogerse en su envase original, caso contrario en
envases limpios y secos.
s. Las muestras de agua para anlisis bacteriolgico y para fsico-qumico, se
toman en frascos estriles en cantidad mnima de 500cc.
t. Los medicamentos se envan tal como se encuentran.
u. Los polvos o materia prima blanca, plantas, semillas, tallos, hojas, se envan
en bolsas plsticas, por separado.
v. Los solventes orgnicos, txicos y sustancias inflamables, se envan en
frascos con tapa de rosca plstica, evitando el roce y los movimientos
protegidos con cartn.
w. Las sustancias explosivas, bombas, etc. se dejan quieta y se da aviso a los
tcnicos especializados en desactivacin y se envan con las seguridades del
caso.
En ese sentido, y teniendo en cuenta lo establecido en el Manuel de
Criminalstica de la PNP, es probable que la manipulacin innecesaria de los
indicios y/o el recojo de evidencias, ya sea por la cantidad de personas que se
encuentren o dems autoridades que ingresen a la escena del delito, podran
recogerlas sin ningn cuidado, al no emplear una tcnica adecuada para su

recojo, al margen de la experiencia que estos tengan, en lo que respecta al
recojo de las evidencias, ha quedado demostrado que a pesar de existir la
cadena de custodia; esta, puede ser manipulada, por lo que, se debe adoptar
ciertas medidas de seguridad en el recojo de la evidencia y de esta forma
evitarse problemas de ndole jurdico y/o Administrativo disciplinario, poniendo
en tela de juicio su idoneidad y honorabilidad profesional.
IV. MANUAL PARA LA INVESTIGACION DEL DELITO EN EL MARCO DEL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
Este manual ha sido desarrollado por el Ministerio Publico del Distrito Judicial de
Lambayeque y la II DIRTEPOL PNP-CHICLAYO, con la nica finalidad de
contribuir con el desarrollo y el buen manejo del NCPP; en este manual se han
plasmado los procedimientos generales a seguir en cualquier tipo de delito y
procedimientos especiales para la investigacin de los delitos ms frecuentes y
de mayor gravedad en nuestra regin, como son: homicidio, lesiones, secuestro,
usurpacin, extorsin, robo, hurto, violacin a la libertad sexual, trfico ilcito de
drogas, tenencia ilegal de armas de fuego, conduccin de vehculo en estado de
ebriedad, tenencia y comercializacin de productos pirotcnicos o peligrosos a la
salud, corrupcin de funcionarios, delitos contra la fe pblica, entre otros.
Existiendo el compromiso de cumplir estrictamente los mismos para el logro de
los objetivos trazados y quedando pendiente de continuar con la elaboracin de
protocolos respecto a los dems delitos.
V. REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS
El Ministerio Publico, con la finalidad de brindar las herramientas necesarias para
que el operador fiscal pueda desempearse correctamente, ha establecido
diversos reglamentos y directivas, entre ellos, la aplicacin de la normatividad
procesal penal y la manera de cmo debe de aplicarse, referida a los artculos
205 al 210 del NCPP, as como tambin a la Cadena de Custodia y el cuidado de
los elementos materiales y evidencias en la unidad de administracin de bienes
incautados, incorporando con anexo la cartilla de instrucciones para el fiscal en
la escena del delito, documentos que son de vital importancia para que el Fiscal,
pueda aplicar de la mejor manera la normatividad del NCPP y ms an, la
evidencia que servir como prueba en la etapa del juicio oral.
CASO DE LA UNIDAD 4
CASO LA CHILENA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Delito: Secuestro
Asunto: Diligencia de recojo de evidencia
Agraviada: Estrella Soledad.(ciudadana chilena)
Procesados: lvaro lvarez, Julio Arias y Jos Luis Chvez
Fecha: 01 de Octubre del 2010.
Lugar: Ciudad de Tacna
Hechos
El 01 de setiembre del 2010, la ciudadana chilena llega del pas vecino de Chile
bajo una propuesta de trabajo a la ciudad de Tacna, sin embargo, cuando llega
al terminal dos sujetos la recogen y la llevan al domicilio del imputado lvaro
lvarez, en donde le quitan su carnet de identidad y le dicen que est
secuestrada por el envo de droga a chile y que no la soltaran hasta que la droga
sea pagada, es decir se encuentra en calidad de prenda humana, durante este
periodo, la chilena tenia disponibilidad de movimiento solo dentro de la casa,
mas no poda salir de la misma, en dicho domicilio no solo se encontraban los
imputados, sino tambin venan a visitar los hijos y amigos de estos y crean que
era solo una invitada, ante la captura de los socios de los imputados en el pas
de chile, quienes cayeron con la droga, la vida de la chilena peligraba por lo
que, empez a lanzar cuartillas por encima del muro de la casa y fue uno de
ellos recogido por una persona natural quien lo llevo a la comisaria del sector
para posteriormente realizar el allanamiento el 15 de setiembre del 2010, en
donde efectivamente encontraron a la chilena en el domicilio y a los tres
imputados quienes mantenan secuestrada a la chilena.
Con fecha 01-octubre-2010, la ciudadana Chilena declaro que el Ministerio

Publico no haba encontrado toda la evidencia durante la diligencia de
allanamiento del 15-setiembre-2010 e indico que haba una cuartilla de papel
que se encontraba enrollada en una cajita de fsforos en la cual solicitaba que la
rescaten, y que la misma se encontraba en el alambrado de la casa en donde
estaba secuestrada y que se qued incrustado en el alambrado debido a que,
como se encontraba vigilada no poda lanzar dicha cajita de fsforos con la
fuerza del caso.
Ante dicha informacin, el Fiscal a cargo, se constituye a la casa donde se
encontraba secuestrada la chilena, sin notificar a las partes del desarrollo de
dicha diligencia, y una vez en el lugar, se observa que la cajita de fsforos,
efectivamente se encontraba en el alambrado del muro de la casa en donde se
encontraba secuestrada la chilena, por lo que una trabajadora del rea de
medicina legal procede a recoger la evidencia utilizando una escalera, ya que la
evidencia se encontraba en el muro de la casa, y que adems, para salir de la
duda, los miembros de la polica subieron al techo del domicilio con la finalidad
de observar si haba ms evidencia al respecto.
Finalizada la diligencia, la cual, adems fue filmada y en donde se observa toda
la actuacin del Fiscal, se procede a levantar el Acta respectiva, colocando la
evidencia en un sobre lacrado y en cadena de custodia, la misma que fue
utilizada en el juicio oral para lograr sentencia favorable y que dicha actuacin
nunca fue puesta de conocimiento a la defensa de los imputados.
ACTIVIDADES PARA EL CASO PREGUNTAS GUIA1. Considera Ud. que para el recojo de la evidencia, el Fiscal a cargo deba
de poner de conocimiento a la defensa para que pueda participar de
dicha diligencia?
2. Cree Ud. que el recojo de la evidencia debi de realizarse por un
especialista en la materia y no por un trabajador del rea de medicina
legal?
3. Creo Ud. que en el desarrollo de la diligencia ha habido vulneracin al
derecho de la inviolabilidad de domicilio, toda vez que el Fiscal deba de
solicitar autorizacin al Juez para poder recabar la evidencia ya que no
exista flagrancia delictiva?
4. Como actuaria Ud. en el recojo de la evidencia segn el presente caso?.

Oralidad en el CPP

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Delitos ambientales en el Cdigo Penal

TALLER TCNICAS DE LITIGACIN ORAL

TALLER: TCNICAS DE LITIGACION ORAL

Dr. Ramiro Eduardo de Valdivia Cano

Dra. Frezia Sissi Villavicencio Ros - Directora General

PROHIBIDA SU REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL SIN

ORIENTACIONES PARA EL FACILITADOR

El facilitador es la persona encargada de establecer una relacin significativa con y entre

Actitud positiva y de ayuda.

Respetar los tiempos establecidos para cada sesin de aprendizaje.

El esquema por unidad del taller es el siguiente:

20 para la formulacin de preguntas por parte de los discentes.

90 Minutos para el desarrollo del tema.

90 minutos para el desarrollo de los casos proporcionados.

Unidad 01: LA ORALIDAD EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL

Lecturas Obligatoria de la Unidad 1 ..

Casos de la Unidad 1...

Unidad 02: EL PRINCIPIO DE ORALIDAD.- DELIMITACIN RESPECTO A LA

Lecturas Obligatoria de la Unidad 2 ..

Casos de la Unidad 2...

Unidad 03: LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL.....

Lecturas Obligatoria de la Unidad 3 ..

Casos de la Unidad 3...

Unidad 04: ACTUACIN FISCAL EN LA OBTENCIN DE LA

LA ORALIDAD EN EL NUEVO MODELO PROCESAL

Preguntas gua para el estudio de la

EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL

En este sentido, la Exposicin de Motivos, seala que el NCPP fue edificado

es la esencia misma del juzgamiento y; la libertad del imputado es la regla

MAIER , va a destacar las caractersticas de ste sistema de la manera

2. La persecucin penal estaba en manos del ofendido, no de un rgano del

constituye una carga exclusiva de las partes.

Bajo la influencia de la Inquisicin recibi el Proceso Penal

modificaciones que lo transformaron por completo. Es as, que en algunos

influencia se extiende por todo Europa, con el espritu renovador de los

MAIER , al referirse a ste sistema, seala que el objetivo fundamental del

el Separacin de funciones entre los

distintos rganos del estado.

Sistemas de actas y constancias.

Detencin es regla general

Libertad es regla general.

Papel restringido de la vctima.

Papel protagnico de la vctima.

Se indaga sin pruebas, solo

considera prueba la que se practique

No se ejerce control de legalidad.

Juez ejerce control de legalidad sobre

Es propio de sistemas autoritarios.

Es propio de sistemas democrticos.

La sentencia se adopta con base a lo

La sentencia se adopta en base a lo

que informe el expediente.

En ste sistema de lo que se trata seala LEONE , es de armonizar dos exigencias

Que ningn culpable escape del castigo.

Que nadie sea sometido a una pena si no se demuestra su

Dentro de las principales caractersticas, podemos mencionar las siguientes.

Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado.

Direccin de la investigacin al arbitrio del Juez.

El Ministerio Pblico emite acusacin contra el reo, quien de "inqusito"

Se intima un juicio que deba hacerse a la vista del pblico.

Se da libre comunicacin al justiciable y al defensor.

Se da noticia de los testimonios de los cuales se valdr la acusacin en el

El Proceso entero se repite en audiencia pblica y los actos del Proceso