FORMATO I: ESQUEMA DEL DIAGNSTICO

Diagnstico Situacional para la Acreditacin

del Laboratorio:
SM SAN MARCOS S.A.

Tipo de Laboratorio Laboratorio de Ensayos

Representante del
Organismo:
Direccin evaluada:

Ing. Scrates Palomino Gamboa

Sector Jos Carlos Maritegui Mz. B Lt 01 Kimbiri-La
Convencin-Cusco

Fechas de
Evaluacin

06/04/2016 al 08/04/2016

Evaluador

Guillermo Horacio Zevallos Dvila

Expertos:

1. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA EVALUACIN

Precisa los mtodos o procedimientos evaluados.
Verificar el grado de implementacin del sistema de gestin implementado
por el laboratorio para desarrollar sus actividades de acuerdo a los
lineamientos de la norma NTP-ISO/IEC 17025: 2006 para demostrar su
competencia tcnica en los siguientes mtodos de ensayo:
Norma de Referencia
Cdigo
NTP 339.128
NTP 339.131

NTP 339.141

NTP 339.143

NTP 339.145

NTP 339.127

NTP 339.154
NTP 339.139
NTP 339.171

NTP 339.129

NTP 339.170

NTP 339.250

Tipo de Ensayo
(Nombre)

Titulo
Mtodo de ensayo para el
anlisis granulomtrico
Mtodo de ensayo para
determinar el peso especfico
relativo de las partculas slidas
de un suelo
Mtodo de ensayo para la
compactacin del suelo en
laboratorio utilizando una
energa modificada ( 2700 kNm/m3 (56 000 pie-lbf/pie3))
Mtodo de ensayo estndar
para la densidad y peso unitario
del suelo in-situ mediante el
mtodo del cono de arena
Mtodo de ensayo de CBR
(Relacin de Soporte de
California) de suelos
compactados en el laboratorio
Mtodos de ensayo para
determinar el contenido de
humedad de un suelo
Mtodo de ensayo normalizado
para propiedades de
consolidacin unidimensional de
suelos
Determinacin del peso
volumtrico de suelo cohesivo.
Mtodo de ensayo normalizado
para el ensayo de corte directo
en suelos bajo condiciones
consolidadas no drenadas
Mtodo de ensayo para
determinar Lmite Lquido,
Lmite Plstico e ndice de
Plasticidad de suelos
Mtodos de ensayo
normalizados para la
determinacin del hinchamiento
unidimensional o potencial de
asentamiento de suelos
cohesivos
Mtodo de ensayo para la
determinacin en campo del
contenido de humedad, por el

Artculo,
material o
Producto
a ensayar

Granulometra

Suelos

Gravedad especfica

suelos

Compactacin

Suelos

Densidad natural

Suelos

CBR (Valor relativo

de soporte)

Suelos

Determinacin de
humedad

Suelos

Consolidacin
unidimensional

Suelos

Densidad de suelo

Suelos

Corte directo

Suelos

Lmites de Atterberg

Suelos

Expansin

Suelos

Contenido de
humedad

Suelos

NTP 339.163

NTP 339.034

NTP 339.132
NTP 400.022

NTP 400.019

NTP 400.020

NTP 400.023
NTP 400.012
NTP 400.016

NTP 400.017

NTP 400.018

mtodo de presin del gas

carburo de calcio
Mtodo de ensayo normalizado
para la medicin del potencial
de colapso de suelos
Mtodo de ensayo normalizado
para la determinacin de la
resistencia a la compresin del
concreto, en muestras
cilndricas
Mtodo de ensayo para
determinar el material que pasa
el tamiz Nro 200 (75 um)
Mtodo de ensayo normalizado
para peso especfico y
absorcin del agregado fino
Mtodo de ensayo normalizado
para la determinacin de la
resistencia a la degradacin en
agregados gruesos de tamaos
menores por abrasin e impacto
en la mquina de los ngeles
Mtodo de ensayo normalizado
para la determinacin de la
resistencia a la degradacin en
agregados gruesos de tamao
grande por abrasin e impacto
en la mquina de Los ngeles
Mtodo de ensayo para
determinar las partculas
livianas en los agregados
Anlisis granulomtrico del
agregado fino, grueso y global
Determinacin de la
inalterabilidad de agregados por
medio de sulfato de sodio y
sulfato de magnesio
Mtodo de ensayo para
determinar el peso unitario del
agregado
Mtodo de ensayo normalizado
para determinar materiales ms
finos que pasan por el tamiz
normalizado 75 um (Nro 200)
por lavado en agregados

Potencial de colapso

Suelos

Compresin simple

Concreto

Material fino

Suelos

Peso especfico y
absorcin

Agregados

Desgaste de
agregados

Agregados

Desgaste de
agregados

Agregados

Partculas livianas

Agregados

Granulometra

Agregados

Inalterabilidad

Agregados

Peso unitario

Agregados

Material fino

Agregados

2. CRITERIOS DE EVALUACIN
NTP-ISO/IEC 17025:2006
Directriz de Incertidumbre INDECOPI-SNA
Directriz de Ensayos de Aptitud/Comparacin Interlaboratorios
INDECOPI-SNA
Directriz de Trazabilidad INDECOPI-SNA
Gua de Validacin de mtodos de ensayo INDECOPI-SNA
Reglamento para la Acreditacin de OEC INDECOPI-SNA
Procedimiento General de Acreditacin INDECOPI-SNA
3. PERSONAL EVALUADO
3

Autorizado
para
firmar informes de
ensayo
o
certificados
de
calibracin (SI/NO)

Nombre

Cargo

Profesin/Ocup
acin

Scrates Palomino
Gamboa
Joel Moore Laura

Gerente General

Ingeniero Civil

SI

Jefe de
Laboratorio
Tcnico Analista
Auxiliar

Ingeniero Agro
industrial
Tcnico Analista
Auxiliar

NO

Roque Moore Laura

Misael Moore Laura

NO
NO

4. DIAGNSTICO
4.1

Sistema de Gestin

Grado de implementacin:
El laboratorio cumpliendo criterios de gestin bsicos que no
estn documentados conforme a lo especificado en la norma NTPISO/IEC 17025: 2006, puede considerarse que su sistema de
gestin tiene un 40 % de implementacin.
Conclusiones:
Requiere capacitacin en la interpretacin de la norma NTPISO/IEC 17025: 2006
Requiere documentar sus procesos conforme a los criterios
definidos en la norma NTP-ISO/IEC 17025: 2006
Los Hallazgos de la Evaluacin del Sistema de Gestin se detallan en el
Anexo IX.
4.2

Competencia Tcnica

Grado de implementacin:

Cuenta con experiencia e infraestructura adecuada para la ejecucin de los

ensayos.
Cuenta con los mtodos de ensayo pero las versiones no estn vigentes.
El equipamiento es conforme a lo requerido para la ejecucin de los ensayos pero
no tiene evidencias de calibracin vigente que aseguren la trazabilidad de los
ensayos.
No se maneja criterios bien definidos sobre determinacin de incertidumbre de la
medida y aseguramiento de la calidad de resultados.
Ha desarrollado una sistemtica adecuada para la emisin de informes de ensayo.
Se puede considerar que la implementacin de los criterios para demostrar la
competencia tcnica tiene un 45 % de avance.

Conclusiones:
Requiere adquirir mtodos de ensayo vigentes e implementarlos.
Requiere actualizar la calibracin de los equipos.
Requiere desarrollar modelos matemticos para la expresin de la incertidumbre y
formalizar los mecanismos aplicables a cada mtodo de ensayo para asegurar la
calidad de resultados.

Los Hallazgos de la Evaluacin de la Competencia Tcnica se detallan

en el Anexo X.
4.3
Otros Aspectos Administrativos
Implementar los procedimientos de ensayos vigentes
Los Hallazgos de la Evaluacin de la Competencia Tcnica se detallan
en el Anexo XI.
5. REQUERIMIENTOS Y COSTOS
Ite
m
01
02

Descripcin

05
06

Adquisicin de mtodos de ensayo actualizados

Curso de interpretacin y documentacin de la
norma NTP-ISO/IEC 17025: 2006 (12 horas)
Curso Incertidumbre de la medicin (16 horas)
Curso Aseguramiento de la calidad de resultados
(16 horas)
Curso de auditoras internas (12 horas)
Asistencia tcnica

07

Adquisicin de equipos y patrones

08

Calibracin de equipos

09
10

Participacin en pruebas de comparacin

Auditora interna asistida
Costo total

03
04

Costo
(S/.)
5,000.00
2,800.00
3,400.00
3,400.00
2,800.00
18,000.0
0
60,000.0
0
50,000.0
0
8,000.00
5,000.00
158,400.
00

6. PLAN DE IMPLEMENTACIN
ACTIVIDADES

Periodo de implementacin (Semanas)

2 3
4
5 6 7
8
9 10 11 12

Adquirir mtodos de
ensayo actualizados
Curso interpretacin de
la norma NTP- ISO/IEC
17025: 2006
Implementar el sistema
de gestin segn NTPISO/IEC 17025: 2006
Implementar ensayos
con nuevos mtodos
Curso Incertidumbre de
la medicin
Curso aseguramiento de
la calidad de resultados
Implementar
5

aseguramiento de la
calidad de resultados
Generar registros de
competencia tcnica y
autorizaciones
Adquisicin de equipos y
patrones
Actualizar calibracin de
equipos y patrones
Curso auditorias
internas
Ejecutar auditora
interna
Revisin por la direccin
Implementar acciones
correctivas,
Iniciar proceso de
preparacin para
acreditacin con
INACAL-SNA
7. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
El laboratorio cuenta con los recursos tcnicos necesarios como para
implementar en el tiempo estimado su sistema de gestin y estar
preparado para presentar su expediente ante el Servicio Nacional de
Acreditacin. Los mtodos de ensayo incluidos en el alcance se vienen
desarrollando sin dificultades pero requieren formalizar los mecanismos
que permiten demostrar su competencia tcnica.

FORMULARIO PARA EL SISTEMA DE GESTIN

Requisito
Organizacin

4.1

Descripcin

Recomendaciones

El laboratorio est inscrito

en registro de personas
jurdicas de Quillabamba,
zona registral nmero 10
sede Cuzco asiento 01 de
la partida electrnica
11019768
Tiene responsabilidades
asignadas para desarrollar
el proyecto
El personal est
comprometido y se
considera libre de
presiones que puedan
influenciar en su trabajo
Cuenta con un
organigrama y manual de
organizacin y funciones
No se ha definido un
responsable del sistema de
gestin

Formalizar las
responsabilidades alineadas
con los requerimientos de la
norma
Desarrollar un procedimiento
de confidencialidad y
proteccin de los derechos
de propiedad de los clientes.
Alinear el reglamento interno
con los criterios de la norma
desarrollar poltica y
procedimiento de
compromiso personal
Adecuar organigrama.
Formalizar el nombramiento
de la direccin tcnica y del
responsable del sistema de
calidad.

Sistema
gestin

de

4.2

Control
de
documentos

los

4.3

Revisin de los
pedidos, ofertas
y contratos
Subcontratacin
de ensayos y de
calibraciones

4.4

Compras
servicios
y
suministros
Servicios
cliente

de
de

4.6

al

4.7

Quejas
Control
trabajos
ensayos
o
calibraciones
conformes
Mejora

4.5

4.8
de
de
de
no

4.10

4.11

Acciones
preventivas

4.12
los

Los procesos de gestin

estn definidos pero no se
encuentran documentados
Proceso definido pero no
documentado

Desarrollar la poltica de calidad

y el manual de calidad.
Desarrollar el procedimiento de
control de documentos y la
documentacin requerida por la
norma.
Desarrollar polticas y
procedimientos de atencin de
servicios

No se considera aplicable
por ausencia de
alternativas de
subcontratacin

Especificar en sistema la no
aplicacin del requisito.

Proceso definido pero no

documentado

Desarrollar poltica y
procedimiento de compras

Se tiene un sistema de
verificacin de la
percepcin del cliente pero
no se conservan evidencias
de su aplicacin

Desarrollar mecanismos de
registro que evidencien el grado
de satisfaccin del cliente.

Proceso definido pero no

documentado

Desarrollar poltica y el
procedimiento de atencin de
quejas

Proceso definido pero no

documentado

Desarrollar poltica y
procedimientos de control de
trabajo no conforme

No cuenta con los

mecanismos formales para
evidenciar la mejora pero la
intencin manifestada del
laboratorio para
implementar el sistema de
gestin se alinea con este
requisito

Implementar los mecanismos

que permiten evidenciar la
intencin de mejora.

4.9

Acciones
correctivas

Control
de
registros

No se ha desarrollado el
sistema de gestin

4.13

Auditoras
internas

4.14

Revisiones por la
direccin

4.15

No se cuenta con una

sistemtica desarrollada
No se cuenta con una
sistemtica desarrollada

Desarrollar poltica y
procedimiento de atencin de
acciones correctivas
Definir mecanismo a seguir para
desarrollar los procedimientos y
planes de accin.

Se cuenta con una

sistemtica de control de
registros administrativos y
tcnicos pero no se ha
documentado el
procedimiento

Desarrollar procedimiento de
control de registros

Proceso no definido

Desarrollar procedimiento de
auditoras internas

Proceso no definido

Desarrollar procedimiento de
revisin por la direccin

FORMULARIO PARA LA COMPETENCIA TCNICA

Requisito

Descripcin

Personal

5.2

Instalaciones y
condiciones
ambientales

5.3

Mtodos de
ensayo y de
calibracin y
validacin de los
mtodos

5.4
5.4.1

Se tiene una sistemtica

aplicada pero no est
documentada
Se cuenta con una
infraestructura propia pero
falta identificar si en alguno
de los ensayos
involucrados en el alcance
se requiere condiciones
especficas
NTP 339.128
NTP 339.131
NTP 339.141
NTP 339.143
NTP 339.145
NTP 339.127
NTP 339.154
NTP 339.139
NTP 339.171
NTP 339.129
NTP 339.170
NTP 339.250
NTP 339.163
NTP 339.034
NTP 399.132
NTP 400.022
NTP 400.019
NTP 400.020
NTP 400.023
NTP 400.012
NTP 400.016
NTP 400.017
NTP 400.018

Seleccin de los
mtodos

5.4.2

Mtodos
desarrollados por
el laboratorio

5.4.3

Recomendaciones
Desarrollar poltica y
procedimiento de capacitacin

Identificar requerimientos de
condiciones especiales

Revisar vigencia de mallas

Renovar picnmetro
Documentar control de
moldes
Documentar control equipo
Documentar control de
moldes
Adquirir estufa de secado
Implementar control segn
pto 8 del mtodo
Documentar
control
de
equipos
Documentar control de
moldes
Documentar
control
de
equipo
Documentar control de
equipos
Renovar equipos
Documentar control de
equipos
Implementar control en
recepcin de especmenes y
control de equipo
Revisar vigencia de malla
Documentar control de
equipo
Documentar control de
equipo
Documentar
control
de
equipo
Documentar
control
de
equipo
Revisar vigencia de malla
Documentar control de
equipo
Documentar control de
equipo
Revisar vigencia de malla

No se cuenta con versiones

vigentes de los mtodos
utilizados

Adquirir las versiones vigentes

de las normas.

NA

NA

Requisito

Descripcin

Mtodos no
normalizados
Validacin de los
mtodos
Estimacin de la
incertidumbre de
la medicin

5.4.4

Control de los
datos

5.4.7

Equipos

5.4.5

Trazabilidad de
las mediciones

5.6
5.6.1

Requisitos
especficos

5.6.2

Patrones de
referencia y
materiales de
referencia

5.6.3

Muestreo
Manipulacin de
los tems de
ensayo o de
calibracin

5.7
5.8

Aseguramiento de
la calidad de los
resultados

5.9

Informe de los
resultados
Informes de
ensayos y
certificados de
calibracin
Informes de
ensayos
Certificados de
calibracin
Opiniones e
interpretaciones
Resultados de
ensayo y

NA

NA

NA

NA

No se ha desarrollado
criterios al respecto.

Identificar en que mtodos de

ensayo aplica la determinacin
de la incertidumbre de medida y
desarrollar los clculos
correspondientes.

5.4.6

5.5

5.10
5.10.
1
5.10.
2
5.10.
3
5.10.
4
5.10.
5
5.10.
6

Recomendaciones

En algunos ensayos se
utiliza hojas Excel y en
otros se cuenta con
sistema automatizado de
transferencia de datos
No se ha definido una
sistemtica para el
mantenimiento y
calibracin de equipos.
Los mtodos de ensayo
desarrollados por el
laboratorio, por prctica
general se reportan en
algunos casos en unidades
del sistema ingls.
No se cuenta con
calibraciones vigentes de
equipos.
no se ha definido patrones
de referencia

NA
Se cuenta con mecanismos
de control de recepcin y
almacenamiento de
muestras pero no est
formalizado

Adecuar al nuevo sistema de

gestin.

Desarrollar procedimiento de
gestin de equipos y registros.
En la emisin de informes se
debe hacer el esfuerzo por
uniformizar el uso del sistema
internacional.
Actualizar calibraciones.
Adquirir patrones:
Juego de pesas para control de
balanzas.
Pie de rey para control
dimensional.
Celda de fuerza.
NA
Desarrollar procedimiento de
gestin de muestras

Slo se realiza las pruebas

descritas en los mtodos
de ensayo para asegurar la
calidad de los resultados.

Desarrollar un procedimiento de
aseguramiento de la calidad de
resultados y identificar
proveedores de pruebas de
comparacin.

Se maneja formatos que

incluyen lo especificado en
los mtodos de ensayo
pero no necesariamente
estn incluyendo lo
especificado en la norma

Adecuar los formatos a los

requerimientos de la norma

NA

NA

NA

NA

NA

NA

Requisito
calibracin
obtenidos de los
subcontratistas
Transmisin
electrnica de los
resultados
Presentacin de
los informes y de
los certificados
Modificaciones a
los informes de
ensayo y a los
certificados de
calibracin

Descripcin

5.10.
7
5.10.
8
5.10.
9

Hay casos en los que el

cliente solicita el envo de
informes de resultados en
formato electrnico
Cuenta con formatos
desarrollados para cada
tipo de ensayo
No se ha definido una
sistemtica a seguir

Recomendaciones

Adecuar al nuevo sistema de

gestin
Adecuar al nuevo sistema de
gestin
Adecuar al nuevo sistema de
gestin

FORMULARIO PARA OTROS ASPECTOS OPERATIVOS

Aspecto

Interpretacin de
resultado de
ensayo

Descripcin
Los resultados de ciertos ensayos
estn en idioma ingles, si bien el
personal tiene manejo del idioma
ingles, se requiere hacer una
interpretacin adecuada del contenido
a fin de evitar problemas en la
interpretacin de resultados.

Recomendaciones
Solicitar la traduccin
tcnica total o parcial de
los reportes de los
ensayos, especialmente en
los apartados que pudieran
generar dificultades en su
aplicacin.

Firma del Evaluador:

Fecha de Entrega:

2016/04/08

10