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a) La Fase Inicial.
La negociacin multilateral se realiza normalmente en el seno de una
conferencia diplomtica. Durante ella se adopta un reglamento que ha de regir
los trabajo, la creacin y composicin de la mesa de conferencias y
comisiones ms importantes. En la actualidad han sido las O.I. las que han
facilitado y convocado la celebracin de estas conferencias, ofreciendo la
sede e infraestructura tcnica administrativa.
La negociacin de un tratado multilateral sin embargo, suele ser lenta y
compleja debido a mltiples factores, como la pluralidad y diversidad de los
negociadores, la existencia de intereses diversos y a veces contrapuestos, el
procedimiento de trabajo y de adopcin de decisiones y por supuesto los
diversos idiomas.
Por su parte, la adopcin de un tratado multilateral se lleva a cabo segn
las reglas de la organizacin que auspicia la negociacin, o en la forma
establecida en los reglamentos de la conferencia. En defecto de ello se
realizar de acuerdo a lo previsto en el art. 9.2 de la convencin de Viena,
segn el cual la adopcin del texto de un tratado en una conferencia
internacional se efectuar por la mayora de los dos tercios de los Estados
presentes y votantes. La prctica internacional, ha desarrollado otras formas
de adopcin, como lo es el denominado consenso. Este no busca la
unanimidad sino ms bien que nadie se oponga hasta el punto de bloquear la
adopcin, como ocurri en la III Conferencia de la UN sobre el Derecho del
Mar de 1982, la que adems dej abierta la posibilidad de votacin cuando no
existiera consenso.
b) Fase Final: La Manifestacin del Consentimiento y depositario.
Las Reservas.
b)
c)
d)
e)
Caractersticas:
Dijimos que es un acto unilateral. Esta caracterstica ha sido discutida ya
que como veremos, para que produzca efectos jurdicos, es necesario que
los dems sujetos adopten determinadas aptitudes. Pero por otro lado,
como veremos, es un acto revocable, y a pesar de que no todo acto
unilateral es revocable, todo lo revocable es unilateral.
Adems, la reserva es una declaracin formal, que se hace por escrito y se
comunica a los dems sujetos contratantes, con el propsito de informarles
y de dar pie a una reaccin, que puede ser como veremos- aceptacin u
objecin.
Otra caracterstica, es que la reserva debe formularse en un momento
determinado, segn lo dispone la convencin de Viena. Este momento es
el de la manifestacin del consentimiento, y ms precisamente, al
perfeccionarse dicho consentimiento. (Habitualmente se presentan en el
mismo instrumento donde consta la voluntad del estado). Sin embargo, en
la prctica es frecuente que al negociar, adoptar o autenticar el texto del
tratado, los representantes de un estado formulen reservas a determinadas
disposiciones. Surge aqu la necesidad de determinar la validez de este tipo
de reservas, situacin que la CV ha resuelto, al exigir que el estado las
confirme formalmente al manifestar su consentimiento en obligarse y
considerando la fecha de esta confirmacin determinante de su rgimen
jurdico (arts. 19, prrafo 1 y 23.1 CV).
Las reservas se encuentran vinculadas a los tratados multilaterales. Se ha
especulado en cuanto a que las reservas sean una institucin exclusiva de
los tratados multilaterales, pero es opinin de la mayora de los autores
debe descartarse la posibilidad de que se formulen respecto de los tratados
bilaterales. Ello, no slo por la redaccin de los arts. 19-23, sino por la
naturaleza de esta institucin.
El objeto de la reserva consiste en excluir o modificar los efectos jurdicos
de ciertas disposiciones del tratado en relacin con el estado reservante,
siempre que ello sea posible, lo que sin duda encuentra un lmite en el ius
cogens internacional. Hay reservas de exclusin y de modificacin. Con
las primeras se pretende descartar la aplicacin de clusulas determinadas
de un tratado, de algunos prrafos o apartados; las segundas, en cambio,
tienden a reducir o limitar los efectos jurdicos de disposiciones
determinadas de un tratado.
En los dos primeros caso no habr problema ya que ser la voluntad de las
partes, expresada en el tratado la que determina qu reservas pueden
formularse y cuales no. Sin embargo en el ltimo caso (incompatible con
el objeto y fin del tratado) cmo determinar cul es incompatible con el
objeto y fin?.
La jurisprudencia de la CIJ, en opinin consultiva el 28 de mayo de 1951,
seal los tratados en los que no se podran formular reservas, ya que estas
atentaran con su objeto y fin, entre los cuales cit a los constitutivos de
una organizacin internacional, los relativos a un status territorial de los
Estados, los que proclaman principios de DI y los humanitarios.
La doctrina por su parte ha afirmado la incompatibilidad de las reservas
con la autoridad de un tratado que pretende codificar normas generales, y
tambin se ha sugerido la incompatibilidad con el objeto y fin de las
reservas que formuladas a disposiciones cuya adopcin fue condicin sine
qua non para la inclusin de otras.
Sin embargo, todas estas apreciaciones son discutibles habida cuenta que
los sujetos podrn objetar una reserva por meras razones de oportunidad o
de conveniencia, sin necesidad de alegar su incompatibilidad con el objeto
y fin del tratado.
2. Momento de la aceptacin y objecin de las reservas.
Formulada una reserva los dems Estados contratantes o partes, pueden
objetarla o aceptarla.
La objecin deber ser expresa y ms precisamente por escrito (art.
23.1CV), ya ha de plantearse en el trmino de doce meses desde la
recepcin de la notificacin de la formulacin de la reserva, siempre que el
objetante fuera contratante ya en esa fecha, y si no lo era, al manifestar su
consentimiento en obligarse por el tratado(art. 20.5CV).
Por su parte, la aceptacin de una reserva, adems de ser expresa y por
escrito (art. 23.1CV) puede ser tcita como veremos a continuacin.
Tratndose de las reservas expresas, stas no debern ser confirmadas por
los Estados reservantes, a diferencia de las dems, que debern ser
confirmadas al prestar su consentimiento definitivo
La aceptacin de la reserva podr hacerse de manera expresa o tcita.
a) Aceptacin tcita de la reserva:
Casos:
1) Tiene lugar cuando la reserva est expresamente autorizada por el
tratado, a menos que l disponga que sea exigida la aceptacin por
los dems Estados contratantes. Art. 20.1.CV;
2) Cuando formulada una reserva por un estado, otros u otros Estados
no han formulado ninguna objecin a la misma dentro de los 12
meses siguientes a la fecha en que se ha recibido la notificacin de
la reserva o en la fecha en que hayan manifestado su
pueden ser modificadas por una norma ulterior de DI general que tenga el
mismo carcter.
Al respecto Jimnez de Archaga ha expresado que la comunidad
internacional reconoce ciertos principios que salvaguardan valores de
importancia vital para la humanidad y corresponden a principios morales
fundamentales. Se incluyen dentro de ellos, la prohibicin del uso de la fuerza
y la agresin, la prevencin y represin del genocidio, piratera, trata de
esclavos, la discriminacin racial, el terrorismo o la toma de rehenes. Agrega,
que la funcin primordial del ius cogens es proteger a los Estados contra
acuerdos convencionales que se celebren en desafo de ciertos intereses y
valores generales de la comunidad internacional, de manera que el respeto de
esas reglas generales de derecho cuya inobservancia afecta a la esencia misma
del sistema jurdico internacional.
b. La Nulidad Relativa.
Supone la posibilidad de que un tratado anulable se convalide por
acuerdo expreso entre las partes o por un comportamiento tal que equivalga a
su aquiescencia.
En los casos de nulidad relativa ningn inters general est en juego, de
manera que su regulacin se limita a los intereses de las vctimas de las
irregularidades. Son causales de Nulidad Relativa:
b.1. La violacin manifiesta de una norma de importancia fundamental
de derecho interno sobre la competencia para celebrar tratados. (art. 46)
Para que esta causa sea relevante y a efectos de la nulidad vicie el
consentimiento internacional del estado, es preciso que cumpla con tres
requisitos copulativos:
A. Que el consentimiento del estado en obligarse por una tratado haya
sido manifestado en violacin de una disposicin de su derecho
interno concerniente a la competencia para celebrar tratados. Se
trata, por tanto, slo de normas formales que regulan dicha
competencia, no de reglas de fondo ni de disposiciones formales
que regulen aspectos diferentes. Esta en todo caso, es una situacin
excepcional ya que la regla general viene dada por el art. 27 de la
convencin al sealar que una parte no puede invocar las
disposiciones de su derecho interno como justificacin del
incumplimiento de un tratado.
B. Que la violacin sea manifiesta. Entendindose que es manifiesta
si resulta objetivamente evidente para cualquier estado que
proceda en la materia conforme a la prctica usual y de buena fe;
y
C. Que afecte a una norma de importancia fundamental en su derecho
interno. El ejemplo ms caracterstico es el de la ratificacin o
adhesin irregular o imperfecta. Estas consisten en la omisin de
b. Se han comportado de tal manera que debe considerarse que han dado su
aquiescencia a la validez del tratado o renunciado a alegar su nulidad (art.
45). Se trata de evitar con ello los abusos de quienes conociendo los
hechos que invalidaban el tratado, lo siguen acatando como si nada
sucediese, y slo ms tarde, a su conveniencia, los hacen constar o los
traen a colacin para poner trmino a sus obligaciones.
En cambio si estamos en presencia de las causales 51-53, esto es nulidad
absoluta, cualquier sujeto parte en el tratado, ms all del circulo de los
afectados, puede invocarla, incluso la doctrina ha sealado que un rgano
llamado a aplicar el tratado podra de oficio invocarla.
2) Los Efectos en Particular.
El principio fundamental en esta materia es que la nulidad debe ser declarada,
y as lo expresa el art. 69 es nulo un tratado cuya nulidad quede
determinada en virtud de la presente convencin. Como consecuencia de
ello, una vez declarada la nulidad, las disposiciones de un tratado carecen
eficacia jurdica. De acuerdo a esta regla, el tratado es nulo ab initio, por lo
tanto, los actos que se han realizado en ejecucin de un tratado invlido,
carecen tambin de ineficacia jurdica.
As los prrafos 2 a 4 del art. 69 establecen algunas modalidades que
complementan el principio general:
a) Toda parte, podr exigir de cualquiera otra parte que en la medida de lo
posible establezca en sus relaciones mutuas la situacin que habra
existido si no se hubieren ejecutado esos actos. De manera que de acuerdo
a esta regla, puede exigirse que las partes vuelvan al estado anterior a la
celebracin del tratado, siempre que sea posible, o dicho de otra manera,
como si el tratado nunca se hubiese celebrado.
b) Los actos ejecutados de buena fe, antes de que se haya alegado la nulidad
no resultarn ilcitos por el solo hecho de la nulidad del tratado;
c) Lo previsto en las letras precedentes no se aplicar con respecto a la parte
a la que sea imputable el dolo, el acto de corrupcin o la coaccin, cuando
la causal sea el dolo, la corrupcin o la coaccin. En este caso, por tanto,
no hay buena fe ni efecto retroactivo;
d) En caso de vicio del consentimiento en tratado multilateral, las normas
precedentes se aplicarn a las relaciones entre el estado cuyo
consentimiento se ve afectado por el vicio y los restantes Estados partes.
Consecuencias de la nulidad por causa de Ius Cogens
La CV trata en un art. Separado (art. 71), las consecuencias de la nulidad
de un tratado que est en oposicin a una norma de ius cogens (norma
imperativa de DI general), y al efecto debemos distinguir dos situaciones:
B. El Mutuo Consentimiento.
Nada obsta para que las partes de comn acuerdo y por unanimidad
consientan en poner trmino a un tratado que ya no traduce sus intereses. A
esto se le denomina Abrogacin o Mutuo consentimiento.
El art. 54, contempla esta causa de terminacin, la terminacin de un
tratado o el retiro de una parte podrn tener lugar: b) en cualquier momento,
por consentimiento de todas las partes despus de consultar a los dems
Estados contratantes.
Puede tratarse de una abrogacin Expresa o Tcita. Es Expresa, si se pone
termino al tratado a travs de un tratado especial; es Tcita, si todas las partes
celebran posteriormente un tratado sobre la misma materia y conste o se
deduzca su intencin de regirse por el tratado posterior, y tambin en el caso
de los tratados incompatibles o no aplicables simultneamente.
Pero junto a estos supuestos, existe otro caso en que las partes se conducen
deliberada y reiteradamente como si no existiera el tratado, no reclamando de
los dems su cumplimiento. A esta circunstancia se le ha denominado
Costumbre Abrogatoria o Desuetudo o desuso de un tratado o de alguna de
sus disposiciones, que se produce normalmente como consecuencia de un
abandono deducido de un cambio de circunstancias que origina un desinters
comn en la aplicacin del rgimen pactado.
Pero no podr alegarse por una de las partes (ni la terminacin, ni el retiro ni
la suspensin) si resulta de una violacin por la parte que lo alega, de una
obligacin nacida del tratado o de toda obligacin internacional con respecto
a cualquier otra parte del tratado. El principio de buena fe surge resguardado.
Finalmente, la imposibilidad ha de ser: a) Sobreviniente, sino el tratado es
inexistente; b) Definitiva o irreversible, sino slo se produce la suspensin; c)
La desaparicin o destruccin debe implicar un objeto esencial o
indispensable para la ejecucin o el cumplimiento.
3) Desaparicin total de una de las partes del tratado.
La desaparicin total de la personalidad internacional de una de las partes
contratantes, puede poner trmino a los tratados de que era parte. Esta materia
se tratar al estudiar la sucesin de Estados.
4) Cambio fundamental de las circunstancias:
El estudio de esta circunstancia implica el estudio de la doctrina o principio
de la clusula Rebus Sic Stantibus que significa, mientras permanezcan las
circunstancias.
Se estudia, como causa de terminacin o retiro del tratado, el cambio
fundamental de las circunstancias con relacin a las existentes a la poca de la
conclusin del tratado, si ese cambio no ha sido previsto por las partes. Su
invocacin, antes de su reconocimiento por la convencin, dio lugar a graves
controversias internacionales.
Una parte de la doctrina afirmaba que en todo tratado exista una clusula
tcita, Rebus Sic Stantibus mientras las cosas permanezcan, al menos en lo
esencial, las obligaciones dimanantes del tratado obligan-, pero otra parte de
la doctrina, para evitar abrir campo a la arbitrariedad exiga que dichas
condiciones se deban fijar rigurosamente.
La convencin de Viena ha desechado la teora de la clusula tcita y ha dado
normas en su art. 62, aceptando la teora de que se trata de una regla general y
objetiva, de manera que esta solamente operar cumplindose las siguientes
condiciones:
a) Que la existencia de dichas circunstancias constituya base esencial del
consentimiento en obligarse por el tratado;
b) Que dicho cambio tenga por efecto modificar radicalmente las
obligaciones que an deban cumplirse;
c) Que el tratado no establezca una frontera;
d) Que el cambio de las circunstancias no resulte de una violacin de la parte
que lo alega (obligacin nacida del tratado o de otra obligacin
internacional).
Por ltimo, el prrafo tercero da opciones a las partes, sealando que
cuando concurra esta causal la parte podr dar por terminado el tratado, o
retirarse de l, pero adems podr alegar este cambio como causa para
suspender la aplicacin del tratado.
La posicin de Chile respecto al art. 62.
Al ratificar Chile la CV, el 9 de abril de 1981, reafirm su doctrina de la
inmutabilidad y de la no-revisin de los tratados, e hizo la siguiente reserva:
1. La Repblica de Chile declara su adhesin al principio general de la
inmutabilidad de los tratados, sin perjuicio del derecho de los Estados de
estipular, particularmente, normas que modifiquen dicho principio, por lo
cual formula reserva a lo preceptuado en los apartados 1 y 3 del art. 62 de la
convencin, los que considera inaplicables a su respecto.
2. La Repblica de Chile formula objecin a las reservas que se hayan
efectuado a se efectuaren en el futuro al apartado 2 del art. 62 de la
convencin.
Por ltimo debemos tener presente que la convencin recoge la nueva
doctrina que seala que slo excepcionalmente y con las limitaciones
sealadas acepta el cambio de las circunstancias como causal de terminacin,
y adems, para que un tratado deje de producir sus efectos en aplicacin de
esta causal, la terminacin debe ser declarada por un rgano competente.
5) El Surgimiento de una nueva norma imperativa de derecho internacional
general:
Esta situacin se encuentra contemplada en el art. 64 de la convencin, que
seala si surge una nueva norma imperativa de derecho internacional
general, todo tratado que est en oposicin con esta norma se convertir en
nulo y terminar.. de esta manera, el objeto del tratado se convierte en
ilcito en razn de ser contrario al orden pblico internacional.
Por tanto, adems de ser una causal de nulidad, como analizamos en su
oportunidad, se trata de una causa de terminacin que exime a las partes de
seguir cumpliendo el tratado existente que est en oposicin con esa norma,
pero sin afectar ningn derecho, obligacin o situacin jurdica de las partes
creados por la ejecucin del tratado antes de su terminacin. Pero agrega el
art. 71, prrafo 2, sin embargo, esos derechos, obligaciones o situaciones
jurdicas podrn en adelante mantenerse nicamente en la medida que su
mantenimiento no est por s mismo en oposicin con la nueva norma
imperativa de derecho internacional general.
6) Violacin Grave del tratado:
La CV en el prrafo 3 del art. 60, seala que para los efectos del presente
art., constituirn violacin grave de un tratado:
a) Un rechazo del tratado no admitido por la presente convencin;
Mtodos de Interpretacin
1) Mtodo Objetivo, que se basa en el texto, en los trminos del tratado;
2) Mtodo Subjetivo, que procura ante todo buscar la intencin de las partes,
valora especialmente los trabajos preparatorios del tratado;
3) Mtodo Teleolgico, segn el cual el tratado debe ser interpretado en
funcin del objeto y fin buscado con su celebracin.
Normas de la Convencin de Viena.
La convencin siguiendo la tendencia del derecho internacional
contemporneo se inclin por el mtodo objetivo. Sin embargo, no desconoce
la importancia del objeto y fin del tratado y establece la posibilidad de
utilizar, en forma complementaria, el mtodo subjetivo, cuando el objetivo no
resulta suficiente para precisar el sentido y alcance del tratado.
Sin embargo, si hay diferencias, habr que recurrir a las normas generales, en
primer lugar, y luego a las complementarias, salvo la regla de la
prevalecencia.
En caso de que las normas anteriores no condujeran a un resultado
satisfactorio, se adoptar el sentido que mejor concilie los textos, habida
cuenta del objeto y fin del tratado.
5 Otros medios de interpretacin.
La convencin ha dejado abierta la posibilidad de recurrir a otros medios de
interpretacin al expresar en el art. 32 ...se podr acudir a medios de
interpretacin complementarios, en particular... De ello se deduce que la
convencin al mencionar los trabajos preparatorios y las circunstancias de
celebracin no lo hizo de manera taxativa, sino ms bien ejemplar, y en todo
caso, las partes debern recurrir en primer lugar a las normas
complementarias, y solo cuando sea necesario confirmar estas o cuando su
aplicacin conduzca a resultados manifiestamente absurdos o irrazonables o
no obstante quede ambiguo u oscuro el sentido, se podr recurrir a otros
medios complementarios de interpretacin. Son por ejemplo:
A. El Efecto til: debe preferirse la interpretacin que conduzca a desplegar
los efectos prcticos o tiles del tratado, tendiente a realizar el objeto y
fin del mismo.
B. Principio de Interpretacin Restrictiva: se estima que cualquier limitacin
de soberana o privilegio debe interpretarse restrictivamente;
C. In Dubio mitius: Cuando uno de los trminos es ambiguo debe preferirse
el significado menos oneroso para la parte que asume la obligacin. Este
principio implica una interpretacin restrictiva.
c)