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Equipe Tcnica Poltica de Contratrao e Manual


SEFIN Adriana Almeida, Francisco Ferreira, Helder Aprgio, Hlio Max , Luciano
Diniz, Luiz Gonzaga, Nivaldo Barreto, Yoneide Bezerra
SAJ Jarlon Cupertino , Thiago Carvalho
CONTROLADORIA MUNICIPAL - Edmar Alves
SEFIN / PNAFM Susana Mayra Oliveira
SADE Karla Sousa
EMLURB Eliane Moraes, Mnica Knecht
URB RECIFE Fernando Falco
EMPREL Maria Lcia Silva
COORDENAO AUGURE Jeronimo Leiria
Equipe Tcnica Desenvolvimento do Sistema Mdulo de Contratos
EMPREL Petrnio Medeiros, Rossana Lira, Monica Severiano, Andria Morais
SEFIN Helio Max, Nivaldo Barreto, Heliana Times
SAJ Danilo Miranda, Thiago Carvalho, Susan Carvalho, Daniel Pule

Recife, abril de 2011

MANUAL DE ORIENTAO PARA GESTO E FISCALIZAO DE CONTRATOS DA


ADMINISTRAO DIRETA E INDIRETA DO PODER EXECUTIVO DO MUNICPIODO
RECIFE

SUMRIO

Definies gerais ...................................................................................................................... 10


Requisitos bsicos para a contratao de fornecedores ................................................... 12
1.

2.

3.

4.

5.

Do ordenador de despesa ............................................................................................... 13


1.1.

Fundamento legal ................................................................................................... 13

1.2.

Responsabilidades e atribuies do ordenador de despesa ........................... 13

Do gestor de contratos .................................................................................................... 13


2.1.

Exigncia legal e importncia da gesto de contratos ...................................... 13

2.2.

Responsabilidades e atribuies do gestor de contratos ................................. 14

2.3.

Designao do gestor de contratos ..................................................................... 14

Do fiscal de contratos ...................................................................................................... 15


3.1.

Exigncia legal e importncia da fiscalizao de contratos ............................. 15

3.2.

Responsabilidades e atribuies do fiscal de contratos ................................... 15

3.3.

Designao do fiscal de contratos ....................................................................... 16

Procedimentos anteriores contratao ...................................................................... 17


4.1.

Levantamento da demanda ................................................................................... 17

4.2.

Plano de trabalho, projeto bsico ou termo de referncia ................................ 17

4.3.

Aferio de preos .................................................................................................. 19

Procedimentos anteriores execuo do contrato ..................................................... 20


5.1.

Anlise documental para licitaes ...................................................................... 20

5.2.

Formalizao da contratao ................................................................................ 21

5.2.1.

Contratos originados por processo licitatrio na administrao direta .. 21

5.2.2.

Contratos originados por processo licitatrio na administrao indireta 22

5.2.3.
Contratos originados sem processo licitatrio: dispensa ou
inexigibilidade .................................................................................................................... 23
5.3.

Cadastramento nos sistemas ................................................................................ 24

6.

7.

8.

5.3.1.

Portal de Compras - Mdulo de Contratos ................................................. 24

5.3.2.

Sistemas de acompanhamento de obras EOAO e UROU ................... 25

Procedimentos durante a execuo do contrato ......................................................... 26


6.1.

Acompanhamento da execuo ........................................................................... 26

6.2.

Fiscalizao trabalhista e previdenciria ............................................................. 27

6.2.1.

Fiscalizao inicial .......................................................................................... 28

6.2.2.

Fiscalizao mensal (a ser feita antes do pagamento da fatura) ........... 28

6.2.3.

Fiscalizao diria .......................................................................................... 29

6.2.4.

Fiscalizao especial (periodicidade varivel) ........................................... 30

6.3.

Verificao do desempenho .................................................................................. 30

6.4.

Descumprimento contratual................................................................................... 31

6.5.

Medies, liquidaes e pagamentos .................................................................. 32

6.6.

Formalizao de aditivos ....................................................................................... 33

Procedimentos de encerramento do contrato .............................................................. 34


7.1.

Identificao de pendncias .................................................................................. 34

7.2.

Termo de encerramento de contrato .................................................................... 35

Rotinas especficas complementares............................................................................ 35


8.1.

8.1.1.

Levantamento da demanda .......................................................................... 35

8.1.2.

Projeto bsico ou termo de referncia ........................................................ 36

8.2.

Contratos de limpeza e conservao ................................................................... 36

8.2.1.

Levantamento da demanda .......................................................................... 36

8.2.2.

Projeto Bsico ou termo de referncia ........................................................ 36

8.3.

9.

Contratos de vigilncia ........................................................................................... 35

Contratos de obras e servios de engenharia requalificao de praas .... 37

8.3.1.

Levantamento da demanda .......................................................................... 37

8.3.2.

Projeto bsico ou termo de referncia ........................................................ 37

8.3.3.

Acompanhamento da execuo................................................................... 38

GLOSSRIO ..................................................................................................................... 38

9.1.

Glossrio de siglas.................................................................................................. 38

9.2.

Glossrio de termos................................................................................................ 40

10.

LEGISLAO BSICA ............................................................................................... 46

11.

ANEXOS ....................................................................................................................... 48

11.1.

Rotinas de procedimentos ..................................................................................... 48

11.1.1.

Levantamento da demanda servios em geral ...................................... 48

11.1.2.

Levantamento da demanda servios de limpeza e conservao........ 49

11.1.3.

Levantamento da demanda servios de vigilncia ................................ 50

11.1.4.

Levantamento da demanda obras e servios de engenharia .............. 51

11.1.5.
Plano de Trabalho, projeto bsico ou termo de referncia servios em
geral........................................................................................................................52
11.1.6.

Projeto Bsico servios de limpeza e conservao .............................. 53

11.1.7.

Projeto Bsico servios de vigilncia ....................................................... 55

11.1.8.

Projeto Bsico obras e servios de engenharia ..................................... 56

11.1.9.

Aferio de preos ......................................................................................... 57

11.1.10.

Anlise documental para licitaes ............................................................. 59

11.1.11. Formalizao da contratao originada por processo licitatrio


administrao direta ......................................................................................................... 60
11.1.12. Formalizao da contratao originada por processo licitatrio
administrao indireta ...................................................................................................... 61
11.1.13. Formalizao da contratao originada sem processo licitatrio
dispensa ou inexigibilidade ............................................................................................. 62
11.1.14.

Cadastramento no Portal de Compras Mdulo de Contratos .............. 62

11.1.15.

Acompanhamento da execuo servios em geral............................... 63

11.1.16.

Acompanhamento da execuo obras e servios de engenharia ...... 65

11.1.17.

Fiscalizao trabalhista e previdenciria.................................................... 68

11.1.18.

Verificao de desempenho ......................................................................... 71

11.1.19.

Descumprimento contratual.......................................................................... 72

11.1.20.

Medies, liquidaes e pagamentos ......................................................... 72

11.1.21.

Medio parcial/mensal obras e servios de engenharia .................... 74

11.1.22.

Formalizao de aditivos .......................................................................... 75

11.1.23.

Encerramento de contrato ........................................................................ 76

11.2. Modelos ............................................................................................................................ 78


11.2.1

ANS administrativo .......................................................................................... 78

11.2.2

ANS tcnico ..................................................................................................... 81

11.2.3

Boletim de medio obras ......................................................................... 85

11.2.4

Bloqueio oramentrio no SOFIN ................................................................ 86

11.2.5

Cotaes oramento de fornecedores..................................................... 86

11.2.6

Cotaes - mapa resumo de estimativa de preo ..................................... 88

11.2.7

Fiscalizao tcnica servios de limpeza................................................ 89

11.2.8

Fiscalizao tcnica servios de vigilncia ............................................ 91

11.2.9

Levantamento da demanda servios de limpeza ................................... 93

11.2.10

Levantamento da demanda Servios de vigilncia ............................... 95

11.2.11

Livro de ocorrncias dirias (obra ou servio de engengaria) ................ 97

11.2.12

Ordem de servio obras e servios de engenharia ............................... 98

11.2.13

Planilha de custo servios ......................................................................... 99

11.2.14

Plano de Trabalho/projeto bsico/termo de referncia ........................... 106

11.2.15

Preposto - documento de indicao e aceitao .................................... 109

11.2.16

Solicitao de Compras (SCC) .................................................................. 110

11.2.17

Termo de designao de gestor/fiscal de contrato...................................111

11.2.18

Termo de dispensa e inexigibilidade pelo ordenador de despesa .........111

11.2.19

Termo de encerramento do contrato com troca de quitaes .............. 113

11.2.20

Termo de recebimento definitivo fornecimento..................................... 114

11.2.21

Termo de recebimento definitivo obras e servios ............................... 115

11.2.22

Termo de recebimento provisrio fornecimento ................................... 116

11.2.23

Termo de recebimento provisrio obras e servios ............................. 117

11.2.24

Termo de recebimento tcnico de obra e/ou servio .............................. 118

12.1.23.

Comunicao ao contratado sobre descumprimento contratual ...... 119

Apresentao

A Lei Federal n 8.666/93, de Licitaes e Contratos Administrativos, em seu


art. 115, permite Administrao Pblica expedir normas relativas aos procedimentos a
serem aplicados na execuo das licitaes e contrataes.
Diante da disposio legal aludida e visando melhoria qualitativa das
contrataes administrativas, que constitui importante medida no sentido de aumentar
a racionalidade e eficincia do gasto pblico, o municpio do Recife elaborou o presente
Manual de Gesto e Fiscalizao de Contratos. Este dever ser adotado em todas as
contrataes do poder executivo do municpio do Recife, propiciando a padronizao
de procedimentos, por meio de rotinas para contrataes, gesto e fiscalizao,
considerando a relevncia econmica, volume e complexidade dos contratos, com
distino objetiva do que deve ser feito e de como faz-lo.
O Manual apresenta, preliminarmente, noes bsicas a respeito dos principais
atores envolvidos no processo de contratao, quais sejam: o ordenador de despesa, o
gestore o fiscal de contratos, expondo o fundamento legal, a importncia e a forma de
designao de tais agentes.
Em seguida, aduz os procedimentos gerais aplicveis aos processos de
contratao, que abrangem, desde as fases que lhes so anteriores, at a execuo
contratual, bem como os procedimentos para a liberao de pagamentos e
encerramento do contrato. Em destaque, so apresentados procedimentos especficos
para determinados tipos de contrataes.
Por fim, so elencadas as normas, cujo conhecimento se mostra necessrio
para a conduo dos processos de contratao administrativa, e anexados modelos de
documentos e formulrios para subsidiar a atuao dos atores envolvidos nas
contrataes.

Definies gerais
Para fins deste Manual, considera-se:
1.

Municpio do Recife: o conjunto formado pela administrao direta e indireta do

Poder Executivo.

2.

Atividade Fim: a atividade relacionada s atribuies que constituem competncia

legal e intransfervel do municpio do Recife pertinente ao atendimento das demandas da


sociedade.

3.

Atividades Meio: so atividades de apoio que podero ser executadas de forma

indireta, quando lcito, oportuno e conveniente, para viabilizar a realizao das atividades
fim do municpio do Recife.

4.

Execuo direta: a atividade realizada pelos rgos e entidades do municpiodo

Recife, pelos seus prprios meios.

5.

Execuo indireta: a atividade realizada, por terceiros, em nome dos rgos ou

entidades do Municpio do Recife, sob sua fiscalizao.

6.

Ordenador de despesa: o responsvel pela autorizao da despesa: Chefe do

Poder Executivo, Secretrios, Chefe de Gabinete do Prefeito, Titulares de Autarquias,


Empresas Pblicas, Fundaes e Sociedades de Economia Mista, o qual pode delegar
formalmente tal responsabilidade.

7.

Servidor: aquele que exerce, mesmo que transitoriamente ou sem remunerao,

cargo, funo ou emprego pblico. Equipara-se a servidor pblico, quem exerce cargo,
emprego ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das Fundaes,
Empresas Pblicas e Sociedades de Economia Mista, as demais entidades sob controle,
direto ou indireto, do Poder Executivo Municipal.

8.

Gestor de contratos: o servidor designado pelo ordenador de despesa para

acompanhar os processos de contratao e coordenar a fiscalizao da execuo dos


contratos firmados pelo municpio do Recife.

9.

Fiscal de contratos: o servidor designado pelo ordenador de despesa para realizar

a fiscalizao da execuo de contratos firmados pelo municpio do Recife, em apoio ao


gestor de contratos, podendo ser assistido por terceiros especialmente contratados para
esse fim, quando oportuno.

10. Fornecedor

10

10.1.1. Fornecedor de servios: o contratado, comprovadamente especializado e


idneo, que tem gesto de seu negcio, cujos servios sero integrados como
atividades meio para o municpio do Recife.

10.1.2. Fornecedor de materiais: o contratado, comprovadamente idneo, para


atender s necessidades de suprimento do municpio do Recife.

11

Requisitos bsicos para a contratao de fornecedores


1.

Capacidade jurdica: comprovao da compatibilidade da atividade a ser exercida

com o objeto social e regularidade de sua constituio.


2.

Capacidade tcnica: comprovao de experincia para realizao dos servios a

serem prestados e para aquisies, em casos especiais.


3.

Capacidade operacional e administrativa: comprovao de disponibilidade de

infraestrutura e gesto necessrias para a realizao do objeto a ser contratado.


4.

Capacidade econmica e financeira: comprovao de aptido para assumir e honrar

os compromissos econmicos e financeiros envolvidos na proporcionalidade de cada


contratao de servios e aquisies.
5.

Idoneidade:

comprovao

da

regularidade

de

obrigaes

ambientais,

previdencirias, tributrias e trabalhistas, inclusive, de sade, higiene e segurana do


trabalho.

12

1.

Do ordenador de despesa

O Chefe do Poder Executivo, Secretrios, Chefe de Gabinete do Prefeito, Titulares de


Autarquias, Empresas Pblicas, Fundaes e Sociedades de Economia Mista.
1.1. Fundamento legal
Ordenador de despesa a autoridade investida de competncia para autoriz-la, nos
termos estabelecidos no art. 115 do Cdigo de Administrao Financeira do municpio
do Recife Lei Municipal n. 14.512/1983. A exigncia de autorizao pelo ordenador
de despesa decorre da necessidade de controle do gasto pblico, mediante uma
gesto oramentria e fiscal responsvel, com base na ao administrativa pautada no
planejamento e na transparncia.
O ordenador de despesa poder delegar formalmente suas atribuies, conforme o
pargrafo nico do artigo mencionado.
1.2. Responsabilidades e atribuies do ordenador de despesa
O ordenador de despesa responder administrativa, civil e criminalmente pelas
autorizaes em desacordo com as especificaes das leis oramentrias, da Lei de
Responsabilidade Fiscal (Lei Complementar n. 101/2000), bem como das demais
normas aplicveis gerao e autorizao da despesa.
As principais atribuies do ordenador de despesa so:
1. Autorizar despesas;
2. Designar os gestores de contratos e fiscais de contratos e seus respectivos
suplentes;
3. Aprovar projetos bsicos e termos de referncia;
4. Autorizar abertura de processos licitatrios;
5. Autorizar contrataes;
6. Autorizar alteraes contratuais;
7. Aplicar sanes administrativas.

2. Do gestor de contratos
Servidor designado pelo ordenador de despesa para acompanhar os processos de
contratao e coordenar a fiscalizao da execuo dos contratos firmados pelo municpio
do Recife.
2.1.

Exigncia legal e importncia da gesto de contratos


A figura do gestor de contratos encontra amparo na doutrina e no art. 67 da Lei n
8.666/93, que determina o acompanhamento da execuo contratual por
representante da Administrao, especialmente designado. Funda-se, tambm, nos
princpios constitucionais da Administrao Pblica previstos no art. 37 da
Constituio Federal/1988, especialmente no princpio da eficincia, que impe
atuao administrativa pautada na racionalizao dos gastos pblicos e na busca de
melhoria qualitativa de seus atos e procedimentos.

13

A gesto de contratos compreende atos e procedimentos voltados ao


acompanhamento e fiscalizao dos contratos administrativos, abrangendo desde o
incio do processo de contratao at o encerramento contratual. Portanto, configura
atividade imprescindvel ao integral cumprimento do objeto contratado e ao perfeito
atendimento das necessidades do Municpio.
2.2.

Responsabilidades e atribuies do gestor de contratos


A atuao diligente, prudente e responsvel, em conformidade com os ditames da lei
e do contrato, bem como deste manual, exime o gestor de contratos de
responsabilidade perante os Tribunais de Contas.
As principais atribuies do gestor de contratos so:
1. Pesquisar e consolidar subsdios de contrataes;
2. Elaborar ou acompanhar a elaborao de planos de trabalho, projetos bsicos
ou termos de referncia, com informao da vantajosidade e apresent-los
para aprovao do ordenador de despesa;
3. Elaborar ou acompanhar a elaborao de estimativa de custos para
contrataes;
4. Apoiar os processos licitatrios;
5. Acompanhar a formalizao dos contratos;
6. Avaliar, aceitando ou recusando, de forma fundamentada, a indicao de
Preposto(s);
7. Exigir garantias, quando previstas;
8. Solicitar designao e/ou substituio de fiscais de contratos, quando
necessrio;
9. Solicitar ao ordenador de despesa autorizao de emisso de ordens de
servios, quando for oportuno;
10. Acompanhar a fiel execuo dos contratos;
11. Solicitar e justificar alteraes contratuais;
12. Solicitar e justificar abertura de processos disciplinares;
13. Solicitar e justificar prorrogaes ou novas contrataes;
14. Providenciar e acompanhar o encerramento dos contratos.
O gestor dever comunicar, por escrito, a seu superior hierrquico, a necessidade da
adoo de providncias ou decises que ultrapassem sua competncia, bem como
eventuais ocorrncias que dificultem ou impossibilitem o perfeito exerccio de suas
atribuies.
Conforme a complexidade do objeto contratado e a convenincia administrativa,
possvel ao gestor acumular a funo de fiscal de contrato.
O exerccio da gesto de contratos sujeita o servidor designado s responsabilidades
administrativas, civis e penais, nos limites das atribuies da funo.

2.3. Designao do gestor de contratos


A designao ocorrer, preferencialmente, no incio do processo de contratao, a fim
de permitir o integral acompanhamento de todas as suas etapas.

14

O gestor de contratos ser designado pelo ordenador de despesa, por portaria ou ato
administrativo equivalente. O ato de designao, se possvel, dever referir-se ao
nmero do processo e/ou ao seu objeto.
A escolha do gestor recair em servidor com disponibilidade para o encargo e
possuidor das seguintes caractersticas: boa reputao tico-profissional, senso crtico,
capacidade de negociao, proatividade, discernimento e que detenha conhecimentos
especficos do objeto do contrato a ser gerenciado, alm de noes nas reas
administrativa, trabalhista, previdenciria, fiscal/tributria e de medicina e segurana do
trabalho.
Estar impedido do exerccio da gesto de contratos aquele que:
a) Estiver respondendo a sindicncia ou processo administrativo disciplinar;
b) Possuir punies em seus registros funcionais, em decorrncia da prtica de
atos lesivos ao patrimnio pblico, em qualquer esfera de governo;
c) Possuir responsabilizao por irregularidades no sanadas junto a Tribunais de
Contas;
d) Possuir condenao em processo penal por crime(s) contra a Administrao
Pblica;
e) Possuir parentesco, at terceiro grau, com scios, gestores ou representantes
legais da contratada.
Cabe ao servidor designado para o exerccio de gesto de contratos declarar, por
escrito, o seu impedimento, ainda que superveniente designao, cabendo ao
ordenador de despesa a escolha de substituto.
3. Do fiscal de contratos
Servidor designado pelo ordenador de despesa para realizar a fiscalizao da execuo de
contratos firmados pelo municpio do Recife, em apoio ao gestor de contratos, podendo ser
assistido por terceiros especialmente contratados para esse fim, quando oportuno.
3.1. Exigncia legal e importncia da fiscalizao de contratos
A figura do fiscal de contratos tambm encontra amparo no art. 67 da Lei n 8.666/93,
que determina a fiscalizao da execuo contratual por representante da
administrao, especialmente designado.
A fiscalizao de contratos compreende atos e procedimentos voltados verificao da
regularidade do cumprimento do objeto contratual e das obrigaes previdencirias,
trabalhistas, tributrias, entre outras, abrangendo toda a execuo contratual. Portanto,
configura-se atividade essencial ao gerenciamento do contrato, permitindo o pleno
atendimento das necessidades do municpio do Recife e o resguardo do patrimnio
pblico.
3.2. Responsabilidades e atribuies do fiscal de contratos
A atuao diligente, prudente e responsvel, em conformidade com os ditames da lei e
do contrato, bem como deste manual, exime, tambm, o fiscal de contratos de
responsabilidade perante os Tribunais de Contas.
So atribuies do fiscal de contratos:
Fiscal tcnico: Atua juntamente com o gestor de contratos, centrando suas
aes na execuo dos resultados das contrataes, inclusive no aspecto

15

relativo higiene, segurana e medicina do trabalho. Subsidia as aes do


gestor e do fiscala Administrativo.
A depender da complexidade do objeto, excepcionalmente, o fiscal poder ser
designado antes da contratao, para auxiliar o gestor e apoiar o pregoeiro ou
a comisso de licitao no processo licitatrio.
Fiscal administrativo: Atua juntamente com o gestor de contratos, centrando
suas aes na verificao da conformidade administrativa da contratao.
Fiscaliza as obrigaes dos fornecedores relacionadas ao contrato nos
aspectos trabalhista, previdencirio, tributrio, entre outros, a fim de evitar coresponsabilidades.
A depender da complexidade da contratao, o fiscal poder ser assistido e subsidiado
por terceiros para obteno de informaes pertinentes a suas atribuies.
O fiscal dever comunicar, por escrito, ao seu superior hierrquico, a necessidade da
adoo de providncias ou decises que ultrapassem sua competncia, bem como
eventuais ocorrncias que dificultem ou impossibilitem o perfeito exerccio de suas
atribuies.
O exerccio da fiscalizao de contratos sujeita o servidor designado s
responsabilidades administrativas, civis e penais, nos limites das atribuies da funo.
3.3. Designao do fiscal de contratos
A designao ocorrer at a celebrao do contrato, a fim de permitir a integral
fiscalizao da execuo contratual.
O fiscal de contratos ser designado, por ato formal comunicado ao servidor, pelo
ordenador de despesa responsvel pela autorizao da contratao a ser fiscalizada. O
ato de designao dever referir-se ao nmero do contrato e/ou seu objeto.
Conforme o vulto e a complexidade do objeto do contrato, devero ser nomeados
tantos fiscais quantos forem necessrios fiscalizao de todas as obrigaes legais e
contratuais envolvidas.
A escolha do fiscal recair em servidor com disponibilidade para o encargo e possuidor
das seguintes caractersticas: boa reputao tico-profissional, senso crtico e pro
atividade, e que detenha conhecimentos especficos da rea de fiscalizao em que
atuar.
Estar impedido do exerccio da fiscalizao de contratos aquele que:
a) Estiver respondendo a sindicncia ou processo administrativo disciplinar;
b) Possuir punies em seus registros funcionais, em decorrncia da prtica de
atos lesivos ao patrimnio pblico, em qualquer esfera de governo;
c) Possuir responsabilizao por irregularidades no sanadas junto a Tribunais de
Contas;
d) Possuir condenao em processo penal por crime(s) contra a Administrao
Pblica;
e) Possuir parentesco, at terceiro grau, com scios, gestores ou representantes
legais da contratada.
Cabe ao servidor designado para o exerccio de fiscalizao de contrato declarar, por
escrito, o seu impedimento, ainda que superveniente designao, cabendo ao
ordenador de despesa a escolha de substituto.

16

4. Procedimentos anteriores contratao


4.1. Levantamento da demanda
O incio de qualquer contratao exige um levantamento detalhado das necessidades
a serem atendidas. Assim, apresentaremos a seguir os procedimentos a serem
adotados pela unidade administrativa interessada.
Identificar os usurios que possuam experincia no objeto de contrataes
semelhantes, do municpio do Recife e em outros entes, para obteno das
informaes pertinentes contratao, como por exemplo: consultas a editais, visitas
tcnicas, identificao de tecnologia, modelos, ndices de produtividade, solues
adotadas, entre outras.
Utilizar-se de plantas e projetos dos locais a serem atendidos pelo servio, quando for
o caso.
Utilizar sempre que possvel, o princpio da padronizao do objeto a ser contratado.
Se necessrio, contratar especialistas para realizao do Plano de Trabalho, Projeto
Bsico, Projeto Executivo ou Termo de Referncia.
Realizar reunies com os usurios demandantes para levantamento qualitativo de
informaes e ocorrncias em contrataes atuais e anteriores, observando os
seguintes aspectos:

Pontos fortes e fracos dos contratos;

Tecnologia utilizada no mercado para avaliar e aprimorar a especificao do


servio.

Definir com os usurios a adoo de acordo de nvel de servio - ANS para avaliar
objetivamente a qualidade dos servios prestados.
Consolidar a demanda a partir das informaes coletadas.
Observao: ver rotina 11.1.1- Levantamento da demanda servios gerais.
4.2. Plano de trabalho, projeto bsico ou termo de referncia
Para iniciar a contratao necessrio apresentar motivao que comprove a
vantajosidade tcnica e econmica para realizar determinada atividade de forma
indireta por meio de plano de trabalho.
Na primeira contratao de execuo indireta de servios continuados,
necessariamente, fazer plano de trabalho. Nas contrataes posteriores, de mesmo
objeto, avaliar a necessidade de sua requalificao. O plano de trabalho conter, no
mnimo:
Justificativa da necessidade dos servios;
Relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser contratada;
Demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade
e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis.
Definir plano de fiscalizao tcnica dos servios a serem contratados, para anexar ao
projeto bsico ou termo de referncia, contendo pelo menos os seguintes elementos:

17

Rotina de visita aos locais de prestao de servios, quando cabvel;


Formato de divulgao junto aos usurios das atividades a serem cumpridas
pela contratada;
Identificao do quantitativo de fiscais necessrios;
Identificao de usurios dos servios que atuaro como apoio fiscalizao;
Rotina de recolhimento e consolidao das informaes a serem prestadas por
meio da aplicao de questionrios ANS;
Rotina de verificao do cumprimento das atividades previstas, indicando o
percentual mnimo de amostragens a serem realizadas e o respectivo perodo.
Realizar a aferio de preos especfica, conforme item 4.3 Aferio de preos e
anexar ao projeto bsico/termo de referncia, definindo o oramento bsico para os
casos de obras e servios de engenharia.
Justificar a vantagem da nova contratao e a pertinncia dos custos estimados para
definio do preo de referncia.
Elaborar projeto bsico/termo de referncia baseado no levantamento da demanda,
com especificaes dos servios e obrigaes do contratado, contendo pelo menos as
seguintes informaes:
Objeto;
Prazo;
Justificativa;
Forma de pagamento;
Validade da proposta;
Penalidades;
Local da prestao dos servios;
Parcelamento da contratao, caso necessrio;
Quantitativos e unidades de medidas dos servios;

Cronograma fsico-financeiro;

Planilha de custo;
Plano de fiscalizao tcnica;
Modelos de ANS;
Responsabilidades das partes;
Forma de entrega dos servios.

Verificar a conformidade do plano de trabalho, projeto bsico ou termo de referncia


com a poltica de contrataes do municpio do Recife.
Verificar se o autor do plano de trabalho, projeto bsico/termo de referncia tem
habilitao legal para faz-lo, caso necessrio.
Apresentar o plano de trabalho, projeto bsico /termo de referncia ao ordenador de
despesa para autorizao da contratao.

18

Encaminhar plano de trabalho, projeto bsico/termo de referncia autorizado para


compor a documentao para abertura de processo licitatrio.
Observao: ver rotina 11.1.5 Plano de trabalho, projeto bsico ou termo de
referncia servios em geral.
4.3. Aferio de preos
Uma das etapas fundamentais da contratao na Administrao Pblica a estimativa
do preo. Por meio da aferio de preos se constata a vantagem econmica da
contratao, permitindo a deciso do ordenador de despesa no sentido de autoriz-la.
Tambm deve ser utilizada para balizar processos de prorrogaes, repactuaes,
reequilbrios econmico-financeiros, dentre outros.
Em seguida, elencaremos os procedimentos a serem seguidos para uma adequada
pesquisa de preos do objeto a ser contratado.
Analisar a documentao elaborada nos itens 4.1 Levantamento da demanda, e 4.2
plano de trabalho, projeto bsico/termo de referncia, contendo o objeto a ser
contratado, com as caractersticas necessrias, dentre as quais:
Especificaes, com justificativas tcnicas;
Quantidades;
Unidades;
Prazos;
Condies de entrega.
Realizar, com base na documentao acima mencionada, processo de estimativa de
preos, de forma documentada, por meio de um ou mais dos seguintes mtodos de
consulta:
Sistemas informatizados de preos, como por exemplo:
o Banco de preos do municpio do Recife: Tabela Referencial de Preos
TRP-REC, no Portal de Compras, atravs de senha de acesso na
Intranet;
o Banco de preos de outros entes pblicos. Exemplo.: Banco do Brasil,
Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil SINAPI.
Atas de Registros de Preos de objeto e quantidades semelhantes:
o Do municpio do Recife - Portal de Compras;
o De outros entes pblicos. Exemplo.: COMPRASNET, Banco do Brasil,
CEF.
Contratos de objeto e quantidades semelhantes:
o Do municpio do Recife;
o De outros entes pblicos e/ou privados.
Cotaes de preos
Na utilizao do mtodo de cotao de preo, dever ser observado:

19

Seleo de fornecedores para obteno de preos de mercado, levando em


conta a especialidade e a compatibilidade com o objeto e o porte da aquisio
ou contratao. Devero ser utilizadas, preferencialmente, empresas j
cadastradas no Sistema de Cadastramento de Fornecedores do MunicpioSICREF.
Preenchimento do formulrio cotao de preos, com especificaes e enviar
aos potenciais fornecedores.
A resposta dever conter o preo e poder ser na forma de fax, e-mail ou outro
meio escrito, apresentando no mnimo:
o Identificao da origem da informao, com CNPJ / CPF;
o Se fornecimento de bens, indicar marca e modelo;
o Data e prazo de validade da proposta.
Conferir a conformidade das propostas dos fornecedores em relao ao que foi
solicitado.
Nos casos de contratao de servios especializados que envolvam mo de obra,
solicitar planilha de composio de custos referencial rea de licitaes da Secretaria
de Finanas.
dispensvel a cotao de preos quando houver pesquisa em banco de preos, atas
de Registros de Preos ou contratos.
A cotao de preo, quando utilizada como nico mtodo de pesquisa, exige o nmero
mnimo de trs propostas vlidas ou de justificativas, quando no for possvel obt-las.
Anexar a pesquisa de preo ao plano de trabalho, projeto bsico ou termo de
referncia, quando submeter ao ordenador de despesa.
Observao: ver rotina 11.1.9 Aferio de preos.

5. Procedimentos anteriores execuo do contrato


5.1. Anlise documental para licitaes
Tomada a deciso pela contratao e em posse do projeto bsico ou termo de
referncia deve-se reunir toda documentao necessria instruo do processo
licitatrio. Adiante, descreveremos os documentos e procedimentos necessrios para
instaurao do processo de contratao.
Providenciar autorizao do ordenador de despesa, para a abertura do processo
licitatrio, no formulrio de Solicitao de Compras ou Contratao SCC, gerado no
Portal de Compras, anexando-o ao processo. Caso o ordenador de despesa tenha
delegado poderes a servidor para proceder abertura de processo licitatrio, anexar
portaria de autorizao especfica.
Anexar bloqueio oramentrio, com indicao da dotao compatvel com o objeto e
perodo de execuo. Nos casos de Registro de Preos, dispensvel o prvio
bloqueio.
Anexar termo de designao do gestor e, se for o caso, do fiscal tcnico do contrato,
que tambm ir apoiar o processo licitatrio.

20

anexar projeto bsico ou termo de referncia, devidamente assinado e mapa geral


resumo de aferio de preos ou planilha de oramento bsico de obras e servios
engenharia. nos casos de contrataes especiais, verificar se as especificaes
projeto bsico ou termo de referncia esto assinadas por profissional habilitado
especialista.

de
de
do
ou

No caso de obras, anexar, obrigatoriamente, o projeto executivo.


Anexar cpia do instrumento do convnio, quando for o caso.
Anexar cpia do contrato de operao de crdito, com a respectiva autorizao de
despesa expedida pela unidade de execuo, quando for o caso.
Anexar autorizao prvia do chefe do poder executivo para as seguintes despesas:
consultorias, publicidade e pesquisas de opinio (art. 1 do decreto municipal n
17.592/97).
No caso da administrao direta, anexar autorizao prvia do Conselho de Poltica
Financeira. na utilizao de sistema de Registro de Preos, dispensvel, pois ser
necessria apenas na efetivao da contratao, ou seja, na solicitao de
formalizao do contrato.
Nos casos de padronizao de materiais/servios, dever constar laudo tcnico
fundamentado, elaborado por profissional especializado, indicando as vantagens
substanciais da padronizao.
Para todos os casos de fornecimento de bens ou prestao de servios, deve ser
enviado para a rea de licitaes o termo de referncia e o mapa geral de resumo de
aferio de preos, tambm em meio digital.
Na administrao direta, encaminhar o processo rea de licitaes da secretaria de
finanas.
Na administrao indireta, encaminhar o processo comisso de licitao ou
pregoeiro.
Observao: ver rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes.
5.2. Formalizao da contratao
Com a finalidade de esclarecer a formalizao de contratos oriundos de licitaes,
dispensas ou inexigibilidades e, de acordo com as peculiaridades identificadas na
administrao direta e indireta, foram definidos os seguintes procedimentos:
5.2.1. Contratos originados por processo licitatrio na administrao direta
Receber processo licitatrio homologado da comisso de licitao.
Instruir a solicitao de formalizao de contrato e anexar processo licitatrio.
Verificar no Sistema de Credenciamento de Fornecedores - SICREF a manuteno das
exigncias documentais. Exemplo.: certides e demonstraes contbeis. No caso de
desatualizao, solicitar apresentao de novos documentos e enviar ao setor de
cadastro.

21

Solicitar autorizao do Conselho de Poltica Financeira (CPF), para a contratao com


bloqueio oramentrio ajustado.
Elaborar documento do ordenador de despesa interessado, dirigido ao Secretrio de
Assuntos Jurdicos, solicitando a elaborao do contrato.
Verificar possveis mudanas no contrato ou estatuto social da contratada.
Identificar se o representante legal mantm os poderes para celebrar contrato ou
anexar procurao, quando for o caso.
Verificar a existncia, no processo licitatrio, de instrumento de designao do gestor
e/ou fiscal(is) e suplentes (exemplo.: portaria, termo), caso contrrio, providenci-lo at
a assinatura do contrato.
Solicitar ao contratado instrumento comprobatrio da constituio da garantia
contratual prevista, que dever ser entregue at a assinatura do contrato.
Solicitar documento de designao do preposto, pela contratada, com devido termo de
aceitao, que dever ser entregue at a assinatura do contrato.
Providenciar cpias dos principais documentos da licitao, abaixo listados, para
acompanhamento da execuo pelo gestor de contratos:
Autorizao do ordenador de despesa;
Autorizao do CPF, se couber;
Edital com anexos;
Termo de referncia, projeto bsico e executivo, se houver;
Bloqueio oramentrio;
Comprovante de publicao;
Planilha oramentria bsica (obra ou servios) ou planilha de preos;
Protocolos de recebimentos, nos casos de convite;
Cpias de atas;
Relatrio final;
Mapa de propostas;
Documentos de habilitao da empresa vencedora;
Proposta vencedora;
Cronograma fsico-financeiro, se houver;
Termo de adjudicao;
Termo de homologao.
Enviar processo licitatrio com respectiva documentao para SAJ analisar e aprovar
contrato com o devido cadastramento no Portal de Compras Mdulo de Contratos,
conforme item 5.3.- Cadastramento nos sistemas.
Observao: ver rotina 11.1.11 Formalizao da contratao - originada por processo
licitatrio administrao direta.
5.2.2. Contratos originados por processo licitatrio na administrao indireta

22

Providenciar, aps recebimento do processo licitatrio homologado, cpia dos


principais documentos para elaborao de outro volume, que servir para
acompanhamento da execuo contratual pelo gestor de contratos:
Autorizao do ordenador de despesa;
Edital com anexos;
Cpia da minuta do contrato;
Termo de referncia, projeto bsico ou executivo;
Bloqueio oramentrio;
Comprovante de publicao;
Planilha oramentria bsica (obra ou servios) ou planilha de preos;
Protocolos de recebimentos nos casos de convite;
Cpias de atas;
Relatrio final;
Mapa de propostas;
Documentos de habilitao da empresa vencedora;
Proposta vencedora;
Cronograma fsico-financeiro, se houver;
Termo de adjudicao;
Termo de homologao.
Enviar processo licitatrio original para arquivo provisrio, aguardando a concluso da
obra ou servio.
Enviar cpia do processo licitatrio para assessoria jurdica analisar e aprovar contrato
com o devido cadastramento no Portal de Compras Mdulo de contratos, conforme
item 5.3.- Cadastramento nos sistemas.
Observao: ver rotina 11.1.12 Formalizao da contratao originada por processo
licitatrio administrao indireta em anexo.
5.2.3. Contratos originados sem processo licitatrio: dispensa ou inexigibilidade
Realizar anlise documental conforme previsto no item 5.1 Anlise Documental para
Licitaes
Nos casos de dispensa previstos na Lei n 8.666/93, art. 24, inciso V (licitaes
desertas ou fracassadas), manter as condies editalcias originais.
Elaborar termo de dispensa ou inexigibilidade e justificar a contratao de forma
fundamentada, por escrito, contemplando pelo menos os seguintes elementos:
Preo de mercado (atender item 4.3 Aferio de preos);
Necessidade;
Oportunidade;
Base legal;
Razo da escolha do futuro contratado, dentre outros.

23

Anexar, no caso de pessoa jurdica, Certificado de Habilitao de Firmas CHF,


emitido pelo Sistema de Cadastro de Fornecedores do municpiodo Recife (SICREF),
verificando validade das certides. Caso estejam desatualizadas, solicitar apresentao
de novos documentos e enviar ao setor de cadastro.
Analisar e anexar documentao do potencial contratado (exemplo: contrato ou
estatuto social, acervo tcnico) e dos representantes legais. Encaminhar o processo ao
ordenador de despesa.
O ordenador de despesa solicita anlise e aprovao da dispensa ou inexigibilidade
Secretaria de Assuntos Jurdicos SAJ (administrao direta) ou assessoria jurdica
(administrao indireta), com o devido cadastramento no Portal de Compras Mdulo
de contratos.
Ratificar o termo de dispensa ou inexigibilidade pelo ordenador de despesa (ver
modelo) e remete para publicao.
Observao: ver rotina 11.1.13 Formalizao da contratao originada sem
processo licitatrio dispensa ou inexigibilidade.
5.3. Cadastramento nos sistemas
Com o objetivo de garantir a fiel execuo da gesto e fiscalizao de contratos, o
municpiodo Recife disponibilizar 03 (trs) sistemas de acompanhamento, so eles:
Portal de Compras - Mdulo de Contratos e os de acompanhamento de obras,
denominados EOAO e UROU.
O mdulo de Contratos integra o sistema corporativo Portal de Compras, para uso de
todas as unidades administrativas do Recife. Os sistemas EOAO e UROU so sistemas
assemelhados, especficos para o registro e o acompanhamento dos contratos de
obras e servios de engenharia, assim como as suas medies, ordens de servio e
aditamentos, os quais so utilizados pela EMLURB e URB RECIFE, respectivamente.
A seguir, sero apresentadas as rotinas especficas de cada sistema para que os
usurios possam utiliz-los como ferramentas de apoio da formalizao at o
encerramento dos contratos.
5.3.1.Portal de Compras - Mdulo de Contratos
Antes de iniciar o cadastramento no Mdulo de Contratos do Portal de Compras,
verificar se o Fornecedor mantm as condies de habilitao (certides e
apresentao de balano patrimonial). Caso contrrio, solicitar atualizao rea de
Cadastro do Certificado de Habilitao de Firmas CHF.
Para proceder ao cadastramento no sistema preciso cpia ou original do processo
administrativo iniciado a partir da Solicitao de Compra e Contratao SCC. Com
base na numerao da SCC efetuar o cadastramento do contrato no Mdulo de
Contratos, informando:
Origem do contrato (Licitao, Sistema de Adeso a Registro de Preos SARP, dispensa, inexigibilidade ou compra direta (art. 24, incisos I e II, da Lei
de Licitaes);
Prazo de execuo do contrato;
Prazo de vigncia;
Data da proposta;

24

Previso da ordem de servio;


Se a contratao ser feita com algum tipo especial de recurso (convnio ou
operao de crdito);
Nmero do bloqueio oramentrio;
Nmero do convnio ou operao de crdito;
Tipo de garantia contratual dever ser anexada at a assinatura do contrato,
caso contrrio, o mesmo no ser formalizado;
Representante legal, com a devida qualificao;
Preposto (anexar documentao com termo de aceitao pelo gestor);
Gestor (anexar termo de designao expedido pelo ordenador de despesa);
Fiscal(is) (anexar termo(s) de designao);
Para fornecimento de materiais, informar modo de fornecimento (por itens ou
lotes);
No caso de servios especializados que envolvam mo de obra, informar
inscrio em rgos reguladores, se houver.
O fluxo de tramitao da formalizao do contrato dever ser acompanhado pelo
Mdulo de Contratos.
A anlise e a aprovao sero de responsabilidade da rea jurdica que concluir sua
formalizao com a transcrio do contrato.
Durante a execuo, todas as ocorrncias contratuais (aditivos, apostilamentos,
repactuaes, reequilbrios, entre outros) devero ser registradas e acompanhadas
dentro do Sistema.
Observao: ver rotina 11.1.14 Cadastramento no portal de compras Mdulo de
Contratos..
5.3.2. Sistemas de acompanhamento de obras EOAO e UROU
Para acompanhamento de obras e servios de engenharia, utilizar o Sistema de
Acompanhamento de Obras EOAO ou o UROU.
O usurio ser cadastrado no respectivo sistema e ter acesso apenas ao contrato
pelo qual for responsvel.
O gerente do sistema, com as cpias dos documentos da licitao, ir cadastrar os
seguintes dados:
Tipo da modalidade de licitao;
Tipo do contrato;
N da licitao;
N do processo administrativo;
Valor total da proposta;
Data da proposta vencedora;
Cdigo do contratado;
N oramento bsico, para alimentar o sistema com os itens contratados;
Valor unitrio de cada item da proposta vencedora;

25

ndice de reajuste, conforme a legislao vigente;


Percentual de aditamento, conforme a legislao vigente;
Prazo de execuo do servio;
Matricula do fiscal tcnico da obra ou servio.
Durante a execuo, todas as ocorrncias contratuais (aditivos, apostilamentos,
repactuaes, reequilbrios, entre outros) devero ser registradas e acompanhadas
dentro do Sistema.
6. Procedimentos durante a execuo do contrato

Visando a fiel execuo dos contratos, faz-se necessrio uma contnua verificao do
cumprimento das clusulas contratuais previstas. Para tanto, elencaremos a seguir os
procedimentos que devero nortear o gestor e o fiscal de contratos.
6.1. Acompanhamento da execuo
Verificar a existncia da documentao exigida no item 5.2 Formalizao da
contratao, e acrescentar:
Contrato assinado de acordo com os termos da proposta e da minuta do
contrato;
Extrato da publicao do contrato;
Nota de empenho global;
Documento de designao, com respectivo termo de aceitao, do(s)
preposto(s). Para obras e servios de engenharia ou outros servios tcnicos
especializados, conforme legislao pertinente, podero ser exigidos
habilitao e credenciamento do preposto junto ao respectivo rgo de classe;
Documento de designao do(s) fiscal(is) tcnico(s). Para obras e servios de
engenharia ou outros servios tcnicos especializados, podero ser exigidos
habilitao e credenciamento do fiscal tcnico junto ao respectivo rgo de
classe;
Prestao da garantia contratual, se houver previso;
Documentos comprobatrios de registro do objeto do contrato no CREA, INSS
e demais instituies previstas em lei, caso necessrio.
Realizar reunio devidamente registrada em ata para esclarecimento das obrigaes
contratuais, com participao dos envolvidos diretamente na execuo do contrato
(preposto, gestor, fiscal, entre outros).
Durante a execuo contratual, juntar ao processo todos os documentos, em ordem
cronolgica, seguindo:
Registro formal dos fatos relevantes ocorridos;
Emisso de despachos dentro dos prazos necessrios ao bom cumprimento do
contrato;
Numerao e rubrica das folhas do processo;
Identificao com carimbo e matrcula do responsvel pelas informaes.
Utilizar dirio de obras, livro de ocorrncias ou equivalente (ver modelo) para a gesto
e fiscalizao, registrando os fatos relevantes na execuo contratual, tais como:
indisponibilidade do servio, uso de materiais inadequados, no cumprimento de

26

cronograma, inexecuo contratual parcial, entre outros, relacionadas com a execuo


do servio, mantendo-o atualizado, com as informaes e/ou recomendaes
contratada, que devero ser assinadas pelo fiscal e pelo preposto.
Sempre que houver substituio do gestor ou do fiscal do contrato e seus respectivos
suplentes, providenciar nova Portaria ou ato administrativo equivalente de designao.
Vistoriar o local da prestao dos servios e certificar-se das condies operacionais
para o incio de sua execuo.
Conferir o incio da prestao dos servios objeto contratual, de acordo com a
especificao do edital e do respectivo contrato, iniciando a rotina de fiscalizao
peridica prevista.
Providenciar registro de imagens, em todas as fases (incio, execuo e concluso).
Acompanhar o prazo de vigncia do contrato prazos de incio de execuo, de
concluso e de recebimento.
Conferir as medies dos servios, conforme item 6.5 Medies, liquidaes e
pagamentos.
Aplicar o cumprimento do ANS, conforme item 6.3 Verificao do desempenho.
Atestar notas fiscais emitidas pelo contratado e encaminhar para liquidao e
pagamento.
Acompanhar relatrios de pagamentos efetuados e de quantitativos medidos, por meio
de Sistemas Especficos, conforme item 5.3 Cadastramento nos sistemas.
Gerenciar o cronograma fsico-financeiro de execuo das obras e demais servios.
Submeter aprovao do ordenador de despesa, os eventuais acrscimos ou
supresses dentro dos limites legais e econmicos, alterao de prazo ou outras
medidas necessrias ao perfeito cumprimento do objeto do contrato, devidamente
justificadas, propondo formalizao de termo aditivo, conforme item 6.6 Formalizao
de aditivos.
Quando houver alteraes contratuais de ordem econmica, solicitar ao contratado a
complementao ou prorrogao da garantia.
Anexar no processo, a publicao do extrato de termo aditivo e demais documentaes
(Ex.: transcries, via do aditivo).
Quando pleiteada reviso de preos (reajuste, repactuao ou reequilbrio econmicofinanceiro), instruir o pedido com o maior nmero de elementos possveis, tais como
memria de clculo, fundamentao, edital, contrato, imagens, entre outros, e
encaminhar ao ordenador de despesa para anlise da aplicabilidade.
Providenciar termo de recebimento provisrio, conforme item 7.2 termo
encerramento do contrato.

de

Observao: ver rotinas 11.1.15 Acompanhamento da execuo servios em geral e


11.1.16 Acompanhamento da execuo obras e servios de engenharia, em anexo.
6.2. Fiscalizao trabalhista e previdenciria

27

6.2.1. Fiscalizao inicial


Requerer ao contratado planilha-resumo contendo todos os empregados que prestaro
servios, de forma habitual (mais de 15 dias), no ambiente do contratante, divididos por
contrato, com as seguintes informaes:
Nome completo;
N do CPF;
N de Inscrio no PIS/PASEP ou no INSS NIT;
Funo exercida;
Salrio;
Adicionais;
Gratificaes;
Benefcios quantidades (Ex.: Vale-Transporte, Auxlio-Alimentao);
Horrio de trabalho;
Frias;
Licenas;
Faltas;
Demais ocorrncias significativas;
Horas extras;
Cada substituio de pessoal;
ASO (Atestado de Sade Ocupacional): Admissional,
Retorno/Alterao e Demissional. (CLT, art. 168 e NR 7);

Peridico,

CAGED (Cadastro Geral de Empregados e Desempregados): Sempre que


houver admisso, demisso ou transferncia. (Lei Federal n 4923/65);
Salrio-Famlia: Atestado de vacinao obrigatria at os 7 anos de idade e
comprovantes de frequncia escolar para crianas de 7 a 14 anos. (Lei Federal
n 8.213/91, art. 67).
Requerer cpias das anotaes nas Carteiras de Trabalho e Previdncia Social
(CTPS). Obs.: Ateno especial para a data de incio do contrato de trabalho, a funo
exercida, a remunerao (importante que esteja corretamente discriminada em salriobase, adicionais e gratificaes) e todas as alteraes dos contratos de trabalho. Tais
documentos devem ser mantidos no local da prestao de servios.
Verificar se o nmero de empregados, por funo, coincide com o previsto no contrato.
Verificar se o salrio o previsto no contrato e no inferior Conveno Coletiva de
Trabalho da Categoria (CCT).
Verificar obrigaes adicionais dos acordos, convenes ou dissdios coletivos de
trabalho.
Analisar condies insalubres ou periculosas no local de trabalho e respectivas
obrigaes como EPIs e pagamento de respectivos adicionais. Competncia do fiscal
tcnico de medicina e higiene do trabalho.
6.2.2.Fiscalizao mensal (a ser feita antes do pagamento da fatura)

28

Manter a planilha resumo inicial atualizada e confirmar o nome completo dos


empregados, funes exercidas, dias efetivamente trabalhados, horas extras
trabalhadas, frias, licenas, faltas etc.
Verificar na planilha mensal o nmero de dias e horas efetivamente trabalhados. Exigir
que o contratado apresente cpias dos controles de frequncia dos empregados que
no seja padronizado (horrio britnico - Smula 338/TST) e que seja bilateral, dos
empregados do contratado.
Solicitar do contratado e conferir os comprovantes de pagamento dos salrios, valestransporte e auxlio-alimentao dos empregados.
Verificar a reteno da contribuio previdenciria (11% do valor da fatura, na
proporcionalidade dos recursos humanos envolvidos na atividade) e dos impostos
incidentes sobre a prestao do servio.
Verificar a reteno e o recolhimento das provises (condicionado regulamentao
legal).
Aferir a correo dos depsitos do Fundo de Garantia por Tempo de Servio FGTS,
dos trabalhadores da contratada, por meio de:
Cpia do protocolo de envio de arquivos da Guia de Recolhimento do FGTS
GRF, e Informaes da Previdncia Social no aplicativo Conectividade Social;
Cpia da Guia de Recolhimento do FGTS GRF, com a autenticao mecnica
ou acompanhada do comprovante de recolhimento bancrio ou, ainda, o
comprovante emitido quando o recolhimento for efetuado pela Internet;
Cpia da Relao de Empregados RE, constantes do Arquivo do Sistema
Empresa de Recolhimento do FGTS e Informaes Previdncia Social
SEFIP;
Cpia da Relao de Tomadores/Obras RET.
Aferir a correo e recolhimento do Instituto Nacional de Seguridade Social INSS, dos
trabalhadores da contratada, por meio de:
Cpia do protocolo de envio de arquivos, emitido pelo aplicativo Conectividade
Social (GFIP);
Cpia do Comprovante de Declarao Previdncia;
Cpia da Guia da Previdncia Social (GPS) com a autenticao mecnica ou
acompanhada do comprovante de recolhimento bancrio ou o comprovante
emitido quando recolhimento for efetuado pela Internet;
Cpia da Relao dos Trabalhadores Constantes do Arquivo SEFIP (RE);
Cpia da Relao de Tomadores/Obras (RET).
Consultar a situao do contratado junto ao Sistema de Credenciamento Unificado de
Fornecedores da Prefeitura do Recife SICREF.
Verificao junto ao SICREF, a atualizao da Certido Negativa de Dbito junto ao
INSS (CND), Certido Negativa de Dbitos de Tributos e Contribuies Federais e
Certificado de Regularidade do FGTS (CRF), sempre que expire o prazo de validade.
6.2.3. Fiscalizao diria

29

Conferir se os empregados esto efetivamente prestando servios e em quais


atividades, fazendo a confrontao com a planilha mensal de empregados recebida do
contratado.
Verificar se os empregados esto cumprindo a jornada legal de trabalho, bem como se
houver excesso de jornada, se ela est sendo remunerada de forma correta.
Impedir ordens diretas aos empregados do contratado, devendo as solicitaes de
servios serem dirigidas ao preposto do contratado. Da mesma forma, eventuais
reclamaes ou cobranas relacionadas aos servios prestados.
Evitar toda e qualquer alterao na forma de prestao do servio sem que haja a
respectiva alterao contratual, se cabvel.
6.2.4. Fiscalizao especial (periodicidade varivel)
Observar qual a data-base da categoria, prevista na Conveno Coletiva de Trabalho
(CCT). As atualizaes salariais dos empregados, decorrentes de Convenes,
Acordos ou Dissdios Coletivos, devem ser obrigatoriamente concedidas pelo
contratado, no ms seguinte ao registro no Ministrio do Trabalho.
Verificar a coerncia das informaes da Relao Anual de Informaes Sociais RAIS
com o ocorrido durante o ano de referncia (a declarao feita anualmente e
entregue no primeiro trimestre Decreto Federal n 76.900/75).
Certificar a efetiva emisso da documentao abaixo, de acordo com os respectivos
eventos que impliquem sua exigncia:
CAT (Comunicado de Acidente de Trabalho): quando houver (Lei Federal n
8.213/91, art. 22);
TRCT (Termo de Resciso de Contrato de Trabalho): aps rescises (CLT, art.
477 e IN MTE/SRT 03/02);
GRRF (Guia de Recolhimento Rescisrio de FGTS): aps rescises (Lei
Federal n 9.491/97);
Aviso-Prvio: aps rescises (CLT, art. 487);
Atestados/justificativas: sempre que ocorrerem faltas, atrasos etc.
Observar se as frias e as licenas dos empregados esto sendo concedidas nos
prazos regulares.
Verificar a entrega do requerimento de seguro-desemprego aos trabalhadores
desligados.
Observao: ver rotina 11.1.17 Fiscalizao trabalhista e previdenciria, em anexo.
6.3. Verificao do desempenho
A verificao do desempenho das obras e dos servios contratados pela Administrao
Pblica proporciona a melhoria qualitativa e quantitativa das contrataes. Portanto,
necessria sua medio por meio de critrios objetivos, conforme os procedimentos
abaixo.
Elaborar relatrio da qualidade dos servios prestados, com critrios objetivos de
avaliao, que servir de base para construo de ANS, no caso de sua inexistncia.
Consolidar tabulaes de ANS, no mnimo trimestralmente, quando houver.

30

Criar itens suficientes de avaliao tcnica e administrativa para emisso de relatrios,


tais como:
I - TCNICOS
Nvel de satisfao do usurio, por meio de pesquisa simplificada;
Relatrios fotogrficos, nos casos de inconformidades observadas no perodo;
Anlise dos materiais utilizados nos servios e sua compatibilidade com o
previsto no edital.
II - ADMINISTRATIVOS
Ocorrncias de atrasos nas entregas de documentao e nota fiscal de servio
NFS;
Documentao entregue fora do padro solicitado;
Outros tipos de inconformidades apontadas pela rea de liquidao e
pagamento;
Faltas de pessoal (exemplo.: faltas no justificadas, frias, licenas mdicas);
Eficcia da atuao do Preposto.
Convocar reunio interna com a fiscalizao e os principais usurios para discutir e
avaliar pontos fortes e fracos identificados. Emitir ata da reunio com lista de
presenas e dar conhecimento s partes.
Avaliar a pertinncia de convocar o contratado para reunio de discusso dos pontos
levantados, tambm com o registro em ata.
Tomar as providncias cabveis para a manuteno da qualidade da execuo do
contrato e da correo de falhas. Caso contrrio, iniciar procedimentos de nova
contratao.
Realizar reunio especial de avaliao, at 6 (seis) meses antes do trmino do contrato
e elaborar relatrio final para recomendar a prorrogao ou nova contratao e
encaminhar ao ordenador de despesa para deciso.
Observao: ver rotina 11.1.18Verificao de desempenho.
6.4. Descumprimento contratual
Evitar a manuteno de contratos com fornecedores que descumpram obrigaes
contratuais, com a aplicao de sanes, aps o devido processo legal.
Constatado indcios de descumprimento contratual, reunir elementos comprobatrios.
Solicitar ao contratado, de forma escrita e protocolada, esclarecimentos sobre os fatos.
Encaminhar ao ordenador de despesa:
Documentos de indcios de descumprimento contratual;
Protocolo da solicitao de esclarecimentos ao contratado;
Resposta do contratado, com documentao, se houver, ou a informao de
inexistncia de resposta no prazo estipulado.
Observao: ver rotina 11.1.19 Descumprimento contratual.

31

6.5. Medies, liquidaes e pagamentos


O fiscal de contratos elaborar, periodicamente, boletins de medio BM, verificando
se os itens, quantidades e preos esto compatveis com a proposta contratada,
inclusive, as medies acumuladas e a memria de clculo, em ordem sequencial, que
dever ter:
N do contrato;
N da nota de empenho (global ou estimativo);
N sequencial do boletim de medio BM;
Tipo de BM (normal, excedente ou extra);
N do processo administrativo;
N da ordem de servio;
Perodo de aferio/emisso (o perodo correspondente realizao dos
servios);
Contratado;
Descrio do projeto;
Descrio, quantidades, unidade de medida, valor unitrio e valor total do item;
Valor total do BM (numeral e por extenso);
Data;
Assinatura do fiscal e preposto;
Campo para observaes, quando necessrio;
Aprovao do gestor.
A partir do BM, solicitar emisso de nota de subempenho ao Setor Financeiro.
Autorizar emisso da nota fiscal de servios.
Receber nota fiscal de servios, acompanhada de documentao legal comprobatria
de quitao de encargos sociais e trabalhistas de todos os empregados do contratado,
fixados no local da obra/servio (com mais de 15 (quinze) dias de permanncia em um
ou mais contratos) ver item 6.2 Fiscalizao trabalhista e previdenciria.
Para fins de atestado, devero ser exigidas cpias dos seguintes documentos:
Folha de pagamento (por contrato);
Controle de frequncia (Ex.: carto de ponto convencional ou eletrnico, que
no possua horrio britnico, dentre outros);
Relatrio SEFIP;
Guia do FGTS;
Guia do INSS;
Protocolo de Conectividade Social o cdigo da SEFIP dever coincidir com o
nmero deste protocolo;
Fechamento do INSS (demonstrativo que comprova que o valor do INSS a
recolher igual ao da guia do INSS recolhida, com respectivo comprovante de
recolhimento). O cdigo do nmero de arquivo da relao dos trabalhadores
constantes no arquivo da SEFIP deve ser igual ao nmero do arquivo do

32

comprovante de declarao das contribuies a recolher Previdncia Social e


a outras entidades e fundos ou FPAS (ver cpia da documentao);
Fechamento do FGTS (demonstrativo que comprova que o valor do FGTS a
recolher igual ao da guia do FGTS recolhido, com respectivo comprovante de
recolhimento). Conferir se o cdigo de barras da guia do FGTS igual ao
cdigo de barras da relao dos trabalhadores constantes no arquivo da
SEFIP. O cdigo do nmero do arquivo da relao dos trabalhadores,
constante nos arquivos da SEFIP, deve ser igual ao nmero do arquivo do
fechamento resumo do INSS (ver cpia da documentao);
Demonstrativo da entrega do Vale-Transporte com quantitativo/valor (assinado
e datado ou em relatrio eletrnico);
Demonstrativo da entrega do Vale Refeio com quantitativo/valor (assinado e
datado ou em relatrio eletrnico).
Emitir relatrio de pendncias e notificar o contratado, caso verificada falta e/ou
inconformidade na documentao recebida. Solicitar ajustes e complementaes
apontadas no relatrio de pendncias.
Verificar validade e valor da garantia, quando couber.
Atestar a Nota Fiscal de Servios NFS, caso a documentao recebida esteja em
conformidade.
Encaminhar a NFS rea de liquidao e pagamento, para os lanamentos nos
devidos sistemas e implementao de aes para o cumprimento do prazo de
pagamento, acompanhando e informando ao contratado.
Observao: ver rotinas 11.1.20 Medies, liquidaes e pagamentos servios em
geral e 11.1.21 Medio parcial/mensal obras e servios de engenharia.
6.6. Formalizao de aditivos
Solicitar formalizao de termo aditivo, caso seja verificada a necessidade de
alteraes contratuais, tais como: ajustes de projeto, ajustes qualitativos e/ou
quantitativos, prorrogao de prazos e repactuao.
Em alguns casos, no h a necessidade de formalizao de termo aditivo, poder ser
substitudo por apostilamento, como por exemplo: reajuste por ndices, correo da
qualificao dos contratantes, dentre outros.
Ao formalizar a solicitao de alterao contratual, elaborar justificativa prvia com
pesquisa de mercado, conforme item 4.3 Aferio de preos, quando couber, para
fundamentar a vantajosidade do preo nos casos de prorrogao ou aditivo e
encaminhar ao ordenador de despesa para deliberao.
Caso autorizado pelo ordenador de despesa, instruir a solicitao de termo aditivo
contratual com:
Contrato;
Termos aditivos anteriores;
Justificativa assinada pela rea demandante (exemplo.: pedidos protocolados,
ocorrncias circunstanciadas, Fato do Prncipe);
Documentao da alterao contratual (exemplo.: planilha de excedentes,
extras, planilha de reequilbrio, memria de clculo de reajuste);
Bloqueio Oramentrio, se couber;

33

Outros, quando necessrio.


Na administrao direta, para aditivos que tenham origem em processo de reequilbrio
ou repactuao solicitar ratificao da Diretoria-Geral de Licitaes e Compras DGLC
da SEFIN. Aps anlise da DGLC, dever ser encaminhado para a Procuradoria de
Termos Licitaes e Contratos PTLC da SAJ para exame e aprovao. Para os casos
de alteraes que tenham impacto financeiro, anexar aprovao do Conselho de
Poltica Financeira CPF.
Verificar eventuais alteraes no contrato ou no estatuto social que permitam o aditivo,
o mesmo para procuradores.
Verificar no SICREF a manuteno das exigncias documentais (exemplo.: certides e
demonstraes contbeis). No caso de desatualizao, solicitar apresentao de novos
documentos e enviar ao setor de cadastro.
Solicitar ao contratado instrumento comprobatrio da complementao ou renovao
da garantia contratual prevista, quando aplicvel. A mesma dever ser entregue at a
assinatura do termo aditivo.
Anexar ao processo, documento (exemplo.: ofcio ou formulrio prprio) do ordenador
de despesa solicitando a formalizao do aditivo.
Encaminhar para anlise e formalizao do termo aditivo rea jurdica, na
administrao indireta e SAJ, no caso da administrao direta.
Solicitar e acompanhar a coleta de assinatura das partes.
Solicitar a transcrio e encaminhamento SAJ (direta) e rea jurdica (indireta) para
publicao do extrato do termo aditivo e anex-lo ao processo.
Os termos aditivos celebrados e os apostilamentos devero ser registrados e
acompanhados dentro do Sistema Portal de Compras Mdulo de Contratos, EOAO
ou UROU.
Observao: ver rotina 11.1.22 Formalizao de aditivos.

7. Procedimentos de encerramento do contrato

Encerrada a execuo contratual ou prximo ao trmino de seu perodo de execuo, com


vistas verificao do perfeito cumprimento das obrigaes das partes envolvidas,
identificando-se possveis pendncias a serem sanadas, devero ser adotadas as medidas
que se seguem.
7.1. Identificao de pendncias
Verificar pendncias administrativas, jurdicas e tcnicas na execuo do contrato (Ex.:
medies, pedidos de reajustes, reequilbrio, repactuao, indenizaes).
Elaborar relatrio de medidas a serem tomadas para sanar as pendncias conforme
itens 6.1 Acompanhamento da execuo e 6.3 Verificao do desempenho.
Convocar o contratado para solucionar pendncias, com o estabelecimento de prazos.

34

7.2. Termo de encerramento de contrato


Elaborar termo de recebimento provisrio, caso necessrio (exemplo.: obras e servios
de engenharia, equipamentos de alta complexidade).
Encaminhar o termo de recebimento provisrio para anlise e elaborao de termo de
recebimento definitivo pela comisso de recebimento, com devoluo da garantia
contratual apresentada, se for o caso.
Elaborar, obrigatoriamente, o termo de encerramento do contrato (ver modelo).
Inexistindo ressalvas por parte do contratado, o referido termo conter troca de
quitaes e assinaturas das partes.
Anexar termo de encerramento do contrato, juntamente com a documentao
pertinente (exemplo.: empenhos pagos, despacho final sobre pedidos de reajustes,
repactuao, reequilbrio, encontro de contas) ao processo e arquiv-lo.
Observao: ver rotina 11.1.25 Encerramento de contrato.
8. Rotinas especficas complementares
Para auxiliar e servir como orientao na contratao e no acompanhamento da
execuo contratual, so apresentadas, a seguir, rotinas complementares de
procedimentos de alguns tipos de contrataes especficas.
8.1. Contratos de vigilncia
8.1.1. Levantamento da demanda
Realizar especificao da demanda e solicitar rea competente o cadastramento dos
endereos, onde sero disponibilizados os servios, bem como dos responsveis por
cada local.
Aplicar questionrios especficos aos usurios para identificao do tipo de vigilncia
(Ex.: armada, desarmada, eletrnica), turnos (Ex.: 6h, 12h ou 24h), horrio de
disponibilizao dos servios (diurno e/ou noturno), equipamentos de apoio
necessrios (Ex.: rdio, lanterna, moto, guarita) (ver modelo), de acordo com o perfil e
porte dos locais, com devida identificao do responsvel pelas informaes e sua
assinatura.
Visitar os locais para levantamento fsico, realizar anotaes, observaes e registros
de imagens.
Na elaborao do relatrio consolidado das informaes, identificar, pelo menos:
Quantitativo de postos de vigilncia, por reas internas e externas;
Quantitativo de postos por tipos de vigilncia;
Rotatividade adequada dos empregados da futura prestadora de servios.
Consultar a Guarda Municipal para obter orientaes e regras sobre segurana e
vigilncia de bens e pessoas no Municpio, quando necessrio. Avaliar a possibilidade
de contratao de especialistas para realizao do projeto bsico ou termo de
referncia.
Consultar legislaes aplicveis a este tipo de servio (exemplo: Plano de Segurana
Municipal, normativo federal).

35

Nas reunies com os usurios demandantes, apresentar e discutir descrio e


frequncia das atividades por tipo de vigilncia.
8.1.2. Projeto bsico ou termo de referncia
O projeto bsico ou termo de referncia dever conter, pelo menos, as seguintes
informaes, alm do previsto no item 4.2 Projeto bsico ou termo de referncia:
Classificao dos tipos de vigilncia
motorizada, eletrnica, ostensiva);

(exemplo:

armada,

desarmada,

Descrio e frequncia das atividades;


Equipamentos (exemplo: armamentos, mquinas fotogrficas e filmadoras,
veculos, rdios) e insumos (exemplo.: crachs, uniformes, EPIs);
Definio de itens de verificao da efetiva prestao dos servios (exemplo:
controle de circulao e pontualidade com uso de pontos biomtricos).
8.2. Contratos de limpeza e conservao
8.2.1. Levantamento da demanda
Realizar especificao da demanda e solicitar rea competente o cadastramento dos
endereos, onde sero disponibilizados os servios, bem como dos responsveis por
cada local.
Aplicar questionrios especficos aos usurios para identificao do tipo de limpeza
(exemplo: reas internas, externas, fachadas), locais (exemplo: hospitais, policlnicas,
escolas), periodicidade (exemplo.: diria, semanal, quinzenal), horrio de
disponibilizao dos servios (diurno e/ou noturno), equipamentos (exemplo.: aspirador,
carrinho de limpeza) e insumos necessrios (exemplo.: cera, lcool, detergentes,
papis) (ver modelo), de acordo com o perfil e porte dos locais, com devida
identificao do responsvel pelas informaes e sua assinatura.
Visitar os locais para levantamento fsico, realizar anotaes, observaes e registros
de imagens.
Na elaborao do relatrio consolidado das informaes, identificar, pelo menos:
Quantitativo de reas/postos e tipos de fachadas (exemplo: trreo e mais de
um pavimento) por metro quadrado, rotatividade de usurios, frequncia e
espcie de sujeira;
Tipos de reas da prestao de servios de limpeza (exemplo: externa, interna,
fachadas).
Nas reunies com os usurios demandantes, apresentar e discutir descrio e
frequncia das atividades por tipo de limpeza.

8.2.2.Projeto Bsico ou termo de referncia


O projeto bsico ou termo de referncia dever conter, pelo menos, as seguintes
informaes, alm do previsto no item 4.2 Plano de Trabalho, projeto bsico ou termo
de referncia:

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Classificao dos tipos de limpeza a ser contratada (exemplo: internas,


externas, fachada);
Descrio e frequncia das atividades;
Materiais a serem utilizados;
Mquinas, equipamentos (Ex.: aspirador, carrinho de limpeza) e insumos
(exemplo: crachs, uniformes, EPIs).
8.3. Contratos de obras e servios de engenharia requalificao de praas
8.3.1. Levantamento da demanda
Fazer levantamento fsico das praas com anotaes e observaes, registros de
imagens e descrio de localizao, dimenses, mobilirio urbano existente e outros,
se houver.
Descrever os servios a serem feitos em cada praa (exemplo: recuperao de reas
verdes, pisos e passeios).
Definir os itens que sero instalados ou recuperados (exemplo: brinquedos, bancos,
mesa de jogos).
Definir estimativa de custos e cronograma de prazos de execuo por praa.
Identificar se a contratao ser classificada como obra ou servios de engenharia com
a rea tcnica responsvel.
Apresentar a demanda ao ordenador de despesa para seleo das praas que sero
requalificadas, com respectiva autorizao.
Inserir e observar no oramento bsico:
Discriminao de cada item dos servios;
Unidades de medida;
Quantidades;
Custos unitrio, parcial e total;
Assinatura do responsvel.
8.3.2. Projeto bsico ou termo de referncia
O Projeto Bsico dever conter, pelo menos, as seguintes informaes, alm do
previsto no item 4.2 Plano de trabalho, projeto bsico ou termo de referncia:
Critrios tcnicos para contratao (exemplo: Acervo Tcnico-CREA, registro
da empresa e do profissional no CREA, capacidade operacional);
Normas e recomendaes (Ex.: ABNT, cadernos de encargos, segurana do
trabalho, normas ambientais);
Mquinas, equipamentos e insumos;
Condies de mobilizao e desmobilizao.
Inserir e verificar nas pranchas de desenho do projeto tcnico e nas demais peas o
que se segue:
Denominao;

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Local da obra/servio;
Nome da entidade;
Tipo de projeto;
Data;
Nome do responsvel e n de registro no CREA e assinatura.
Inserir e observar a composio de custos unitrios para os casos de itens no
previstos na tabela da EMLURB, observando;
Detalhamento do custo unitrio totalizado do servio;
Valor e percentual adotado para os encargos sociais.
Verificar se o projeto bsico foi elaborado por profissional legalmente habilitado e com
registro da respectiva Anotao de Responsabilidade Tcnica ART-CREA.
Utilizar o Manual de Orientaes Tcnicas, Obras e Servios de Engenharia do TCEPE Resoluo 03/2009 para dirimir dvidas.
8.3.3. Acompanhamento da execuo
Certificar o incio da mobilizao de acordo com a especificao do projeto bsico,
edital e/ou contrato.
Emitir Ordem de Servio OS para incio da obra ou servio (ver modelo).
Registrar no Livro de Ocorrncias Dirias (ver modelo) os eventos relacionados com a
execuo da obra e servios de engenharia, mantendo-o atualizado, com as
informaes e/ou recomendaes contratada, que devero ser assinadas pelo fiscal
e preposto.
Providenciar medio da obra ou servios, a partir da memria de clculo, conforme
item 6.5 Medies, liquidaes e pagamentos.
Repassar ao ordenador de despesa as informaes referentes a obras e servios de
engenharia em execuo, para remessa ao TCE nos prazos estabelecidos (Mapa
demonstrativo de obras e servios) resolues TCE 4/97 e SAGRES/AUDIN.

9.

GLOSSRIO
9.1. Glossrio de siglas

Este glossrio tem o objetivo de esclarecer o significado das siglas utilizadas neste manual,
bem como as costumeiramente utilizadas no dia a dia de servidores do municpio do Recife,
envolvidos, direta ou indiretamente, no planejamento e na execuo contratual.
SIGLAS
ABNT - Associao Brasileira de Normas Tcnicas
ANS - Acordo de Nveis de Servios
ANVISA - Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
ART - Anotao de Responsabilidade Tcnica junto ao CREA
ASO - Atestado de Sade Ocupacional
BDI - Benefcios e Despesas Indiretas (Budget Difference Income)
BM - Boletim de Medio
CAGED - Cadastro Geral de Empregados e Desempregados

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CAT - Comunicado de Acidente de Trabalho


CCT - Conveno Coletiva de Trabalho
CEF - Caixa Econmica Federal
CFC - Conselho Federal de Contabilidade
CHF - Certificado de Habilitaes de Firmas
CND - Certido Negativa de Dbito junto ao INSS
CNPJ - Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica
COFINS - Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social
COMPRASNET - Portal de Compras do Governo Federal
CONFEA - Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia
CPF/Municpiodo Recife - Conselho de Poltica Financeira
CPF/Receita Federal - Cadastro de Pessoas Fsicas
CPL - Comisso Permanente de Licitao
CPLM - Comisso Permanente de Licitao de Servios (administrao direta)
CPLOSE - Comisso Permanente de Licitao de Obras e Servios de Engenharia
(administrao direta)
CPLS - Comisso Permanente de Licitao de Materiais (administrao direta)
CPLSA - Comisso Permanente de Licitao de Sade (administrao direta)
CPRH - Agncia Estadual de Meio Ambiente
CRA - Conselho Regional de Administrao
CRC - Conselho Regional de Contabilidade
CREA - Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia
CRF - Certificado de Regularidade do FGTS
CRN - Conselho Regional de Nutricionistas
CSLL - Contribuio Social sobre o Lucro Lquido
CSURB - Companhia de Servios Urbanos do Recife
CTM - Consrcio de Transportes da Regio Metropolitana do Recife
CTPS - Carteira de Trabalho e Previdncia Social
CTTU - Companhia de Trnsito de Transporte Urbano do Recife
DGAF - Diretoria Geral de Administrao Financeira
DGLC - Diretoria Geral de Licitaes e Compras
DNRC - Departamento Nacional de Registro Comercial
DOR - Dirio Oficial do Recife
DOU - Dirio Oficial da Unio
EMLURB - Empresa de Manuteno de Limpeza Urbana
EMPREL - Empresa Municipal de Informtica
EOAO - Sistema de Acompanhamento de Obras Emlurb
EPC - Equipamentos de Proteo Coletiva
EPI - Equipamentos de Proteo Individual
EPP - empresa de pequeno porte
FCCR - Fundao de Cultura Cidade do Recife
FGTS - Fundo de Garantia por Tempo de Servio
FGV - Fundao Getlio Vargas
FIC - Fundo de Incentivo Cultura
FIPE - Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas
FMAS - Fundo Municipal de Assistncia Social
FMCA - Fundo Municipal da Criana e do Adolescente
FMHIS - Fundo Municipal de Habitao de Interesse Social
FMMA - Fundo Municipal de Meio Ambiente
FMS - Fundo Municipal de Sade
FMSAN - Fundo Municipal de Saneamento
FPAS - Fundo de Previdncia e Assistncia Social
FUNDEC - Fundo Municipal de Defesa do Consumidor
FVP - Fundo de Vias Pblicas
GERALDO - Ginsio de Esportes Geraldo Magalhes
GFIP - Guia de Recolhimento do FGTS e de Informaes Previdncia Social
GPS - Guia da Previdncia Social
GRF - Guia de Recolhimento do FGTS
GRRF - Guia de Recolhimento Rescisrio de FGTS
IASC - Instituto de Assistncia Social e Cidadania

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IBGE - Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica


ICMS - Imposto sobre Operaes Relativas Circulao de Mercadorias e Prestao de
Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicao
IGP DI - ndice Geral de Preos - Disponibilidade Interna
IGP M - ndice Geral de Preos do Mercado
INCC - ndice Nacional de Custo da Construo
INMETRO - Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial
INPC - ndice Nacional de Preos ao Consumidor
INSS - Instituto Nacional de Seguridade Social
IPA - ndice de Preos por Atacado
IPC - ndice de Preos ao Consumidor
IPCA - ndice Nacional de Preos ao Consumidor Amplo
IPI - Imposto sobre Produtos Industrializados
IPTU - Imposto sobre a Propriedade Predial e Territorial Urbana
IRPF - Imposto de Renda Pessoa Fsica
IRPJ - Imposto de Renda Pessoa Jurdica
ISS (ISSQN) Imposto sobre Servios de Qualquer Natureza
LC - Liquidez Corrente
LG - ndices de Liquidez Geral
ME - Microempresa
MPOG - Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
NFS - Nota Fiscal de Servio
OS - Ordem de Servio
PIB - Produto Interno Bruto
PIS - Programa de Integrao Social
PROCEL - Programa Nacional de Conservao de Energia Eltrica
PTLC - Procuradoria de Termos Licitaes e Contratos
RAIS - Relao Anual de Informaes Sociais
RAT- Riscos Ambientais de Trabalho
RCC - Seguro de Responsabilidade Civil
RE - Relao de Empregados
RECIFE-SOL - Fundo Municipal de Desenvolvimento da Economia Popular e Solidria
RECIFIN - Fundo Financeiro
RECIPREV - Fundo Previdencirio
RET - Relao de Tomadores/Obras
SAJ - Secretaria de Assuntos Jurdicos
SANEAR - Autarquia de Saneamento do Recife
SARP - Sistema de Ata de Registro de Preos
SCC - Solicitao de Compras ou Contratao
SEFIN - Secretaria de Finanas
SEFIP - Sistema Empresa de Recolhimento do FGTS e Informaes Previdncia Social
SG - Solvncia Geral
SICAF - Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores do Governo Federal
SICREF - Sistema de Credenciamento Unificado de Fornecedores do Municpiodo Recife
SINAPI - Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil
TCE-PE - Tribunal de Contas do Estado de Pernambuco
TCU - Tribunal de Contas da Unio
TJLP - Taxa de Juros de Longo Prazo
TR - Taxa Referencial
TRCT - Termo de Resciso de Contrato de Trabalho
TRP-REC - Tabela Referencial de Preos do Municpiodo Recife
URB - Empresa de Urbanizao do Recife
UROU - Sistema de Acompanhamento de obras URB

9.2. Glossrio de termos

40

Acordo ajuste de vontades entre contratantes que cria ou altera o contrato, conforme art. 2,
pargrafo nico da Lei Federal 8.666/93.
Acordo de Nvel de Servio - ANS parte do contrato em que se estabelece ndices de
desempenho objetivamente mensurveis, tais como: itens de medio da qualidade,
quantidade e tempo de entrega de obras e servios.
Adjudicao - manifestao oficial da Administrao que declara a proposta mais vantajosa,
no processo licitatrio.
Administrao direta - estrutura administrativa formada por rgos dos Poderes Executivo,
Legislativo e Judicirio, Municipal, Estadual e Federal.
Administrao indireta - conjunto de entidades dotadas de personalidade jurdica prpria,
compreendendo autarquias, empresas pblicas, sociedades de economia mista e fundaes
pblicas.
Administrao Pblica - a administrao direta e indireta da Unio, dos estados, do distrito
federal e dos municpios, abrangendo inclusive as entidades com personalidade jurdica de
direito privado controladas pelo poder pblico e as fundaes por ele institudas, mantidas ou
controladas.
Aferio de Preos - conjunto de procedimentos para constatar a vantajosidade do preo para
a Administrao Pblica em procedimentos licitatrios, contratos administrativos, prorrogaes,
repactuaes, reequilbrio econmico-financeiro, etc.
Ajuste sinnimo de acordo. Vide Acordo.
Alienao toda transferncia de direitos ou propriedade de bens a terceiros.
Alterao contratual mudana no contrato inicialmente firmado entre as partes ou do
contrato de constituio da Pessoa Jurdica.
Anulao ato de anular, de forma fundamentada, parte ou todo um ato, processo ou
procedimento administrativo.
Apostilamento - a anotao ou registro administrativo de modificaes contratuais que no
alteram a essncia da avena ou que no modifiquem as bases contratuais. Pode ser feita no
termo de contrato ou nos demais instrumentos hbeis que o substituem, normalmente no verso
da ltima pgina; ou, mediante a juntada por meio de outro documento.
Anotao de Responsabilidade Tcnica - ART - registro, para fins legais, dos responsveis
tcnicos pelo projeto ou execuo de obras ou servios de engenharia, arquitetura e
agronomia.
Arrematante participante da licitao, declarado provisoriamente vencedor, aps a fase da
disputa do Prego ou Leilo.
Ata de Registro de Preos documento vinculativo em relao ao fornecedor, no qual preos
e condies de contratao ficam registrados, para eventuais contrataes futuras.
Atividade Fim - atividade relacionada s atribuies que constituem competncia legal e
intransfervel do ente
Atividade Meio - atividades de apoio que podero ser executadas de forma indireta, quando
lcito, oportuno e conveniente, para viabilizar a realizao das atividades fim do ente.
B
Balano patrimonial - demonstrao contbil destinada a evidenciar, qualitativa e
quantitativamente, numa determinada data, a posio patrimonial e financeira de uma
organizao.
Bloqueio oramentrio - reserva de recursos oramentrios para a realizao de uma
despesa.
Boletim de medio - registro que descreve a especificao, o perodo, o quantitativo e o
qualitativo de fornecimentos de bens, obras e servios, para fins de aferio de cumprimento
de obrigaes contratuais.
C
Cadastro de fornecedores - banco de informaes sobre os prestadores de servios e/ou
fornecedores de material do Municpiodo Recife.
Carona uso de ata de registro de preos de outro rgo da Administrao Pblica.
Carta de fiana garantia de instituio bancria que se responsabiliza economicamente pelo
descumprimento de obrigaes do contratado.
Certificado de boas prticas da ANVISA documento concedido pela Agncia Nacional de
Vigilncia Sanitria para empresas que trabalham com medicamentos, produtos hospitalares,
saneamento e higiene, por linha de fabricao, garantindo a qualidade do produto.

41

Certido Negativa de Dbito - CND comprovante de estar o licitante ou contratado em dia


com suas obrigaes perante a Administrao Pblica.
Classificao de proposta fase do procedimento licitatrio, na qual verificada a
adequao da proposta apresentada pelo licitante, em conformidade com o edital da licitao.
Comisso de licitao equipe de servidores designada formalmente para processar
licitaes.
Comisso de recebimento - grupo de servidores designado para receber e examinar o
cumprimento integral do objeto contratado.
Comodato emprstimo, temporrio e gratuito, de bens.
Composio de custos Anlise econmica do conjunto de itens utilizados para a produo
de bens, obras ou servios, usualmente, na forma de planilhas.
Compra - aquisio remunerada de bens e/ou servios.
Concesso execuo indireta de servios pblicos, precedidos ou no da execuo de obra
pblica, por pessoa jurdica ou consrcio, por sua conta e risco.
Contratao Direta contratao, prevista pela Lei 8.666/93, sem a realizao de
procedimento licitatrio.
Contratado - pessoa fsica ou jurdica que parte em contrato com rgo ou entidade do
Municpiodo Recife.
Contratante - rgo ou entidade do Municpiodo Recife que parte em contrato.
Contrato administrativo - todo e qualquer ajuste entre rgos ou entidades da Administrao
Pblica e particulares, em que haja acordo de vontades para a formao de vnculo e
estipulao de obrigaes recprocas.
Contrato social espcie de documento de criao de pessoa jurdica. Vide ESTATUTO
SOCIAL
Convnio - acordo de vontades, firmado pela Administrao Pblica, por meio do qual so
conjugados esforos e/ou recursos, sem intuito lucrativo das partes, para o desempenho de
competncias administrativas, em regime de mtua cooperao.
Cotaes de preos - levantamento de prtica de preos de mercado para balizar
contrataes ou procedimentos licitatrios.
Credenciamento fase que antecede a abertura dos procedimentos licitatrios na qual os
interessados apresentam documentao exigida em edital.
Cronograma fsico financeiro - registro da quantidade, tempo e valores das obras, servios
ou fornecimentos a serem entregues, durante parte ou todo o perodo contratual.
Cronograma - previso de tempo, total ou parcial, na realizao das fases contratuais.
D
Demanda - definio e quantificao do necessrio a ser contratado.
Desempenho - eficincia e eficcia no desenvolvimento de uma atividade.
Depsito cauo - garantia econmica realizada pelo contratado, atravs de depsito
bancrio, para assegurar eventual descumprimento de suas obrigaes.
Dirio de obra(s)- conjunto de registros efetuados de forma contnua e simultnea de eventos
ocorridos no mbito de obras ou servios de engenharia.
Diligncia procedimento destinado a coletar e analisar informaes de interesse da
Administrao Pblica.
Dispensa de licitao - modalidade de contratao direta, mediante licitao dispensada ou
licitao dispensvel, conforme art. 24 da Lei 8.666/93.
E
Edital - documento de convocao pblica de potenciais fornecedores que descreve o conjunto
de regras do procedimento licitatrio, conforme art. 40 da Lei 8.666/93.
Empreitada por preo global contratao da execuo de obra ou de servio por preo
certo e total, conforme art. 6, VIII, a, da Lei 8.666/93.
Empreitada por preo unitrio - contratao da execuo de obra ou de servio por preo
certo de unidades (itens) determinadas, conforme art. 6, VIII, b, da Lei 8.666/93.
Encargos sociais conjunto de obrigaes sociais previstas em lei que devem ser pagas pela
empresa contratada.
Entidade supervisionada - unidade descentralizada do municpio do Recife que recebe
recursos do Oramento, sujeita ao controle e acompanhamento de execuo.
Estatuto social espcie de documento de criao de pessoa jurdica. Vide CONTRATO
SOCIAL.

42

Execuo contratual cumprimento de obrigaes assumidas contratualmente pelas partes.


Execuo direta atividade realizada pelos rgos e entidades do municpio do Recife, pelos
seus prprios meios.
Execuo indireta atividade realizada, por terceiros, em nome dos rgos ou entidades do
Municpiodo Recife, sob sua fiscalizao.
Exequibilidade de preo verificao da viabilidade da execuo em relao ao preo
ofertado.
Extrato da publicao - sntese do contrato ou termo aditivo, publicada em dirio oficial.
F
Fato do prncipe - ocorrncia imprevisvel e, se previsvel, em intensidade extraordinria, em
consequncia de uma ao de Estado que onere substancialmente a execuo de contrato.
Fiana bancria garantia econmica realizada pelo contratado, atravs de carta fiana ou
seguro garantia de instituio bancria, para assegurar eventual descumprimento de suas
obrigaes.
Franquia limites de demanda definidos em contratos de prestaes de servios comumente
utilizado em contratos de reprografia, servios grficos, telefonia, etc.
Foro local estipulado em contrato para dirimir conflitos dele decorrentes.
Fiscal de contratos - servidor designado pelo ordenador de despesa para realizar a
fiscalizao da execuo de contratos em apoio ao gestor de contratos, podendo ser assistido
por terceiros especialmente contratados para esse fim, quando oportuno.
Fornecedor de servios o contratado, comprovadamente especializado e idneo, que tem
gesto de seu negcio, cujos servios sero integrados como atividades meio do contratante.
Fornecedor de materiais o contratado, comprovadamente idneo, para atender s
necessidades de suprimento.
G
Garantia contratual - instrumento econmico que, quando exigido, visa garantir a plena
execuo do objeto contratual.
Gesto de contratos - conjunto de atos e procedimentos voltados ao controle da execuo
contratual.
Guarda municipal - instituio de controle social ostensivo de proteo aos bens, servios e
instalaes do municpio do Recife.
Gestor de contratos - servidor designado pelo ordenador de despesa para acompanhar os
processos de contratao e coordenar a fiscalizao da execuo dos contratos.
H
Habilitao fase do procedimento licitatrio em que identificada a adequao da
documentao apresentada pelo licitante.
Homologao - ato de certificar a conformidade de todos os procedimentos praticados no
mbito do processo licitatrio legislao.
Horrio britnico - fraude no registro de frequncia de empregados com a aposio uniforme
do horrio de entrada, sada e intervalos de trabalho.
I
Inexigibilidade de licitao - modalidade de contratao direta, mediante comprovao de
inviabilidade de competio entre eventuais fornecedores, conforme art. 25 da Lei 8.666/93.
Instrumento contratual documento escrito, conforme art. 55 da Lei 8.666/93.
Insumos - conjunto, preferencialmente mensurvel, de itens utilizados para a produo de
bens, obras ou servios.
J
Justificativa - motivao fundamentada e documentada das razes de convenincia,
oportunidade, importncia e necessidade da Administrao Pblica em praticar ou no
determinado ato de gesto.
L
Lei de Licitaes - Lei Federal n 8.666, de 1993, que regulamenta o art. 37, inciso XXI, da
Constituio Federal e institui normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica.

43

Licitao - conjunto de procedimentos legais e necessrios seleo de fornecedores da


Administrao Pblica.
Licitao deserta - no comparecimento de proponentes ao procedimento licitatrio.
Licitao dispensada - modalidade que a Lei de Licitaes desobriga expressamente a
Administrao Pblica do dever de licitar, conforme art. 17, I, II, 2 e 4 da Lei n 8.666/1993.
Licitao dispensvel - modalidade que a Lei de Licitaes estabelece, em lista fechada,
diversas situaes em que a licitao, embora possvel, poder, de forma fundamentada, ser
substituda por contratao direta, conforme art. 24 da Lei n 8.666/1993.
Licitao fracassada - quando todas as propostas forem desclassificadas ou todos os
proponentes forem inabilitados.
Liquidao da despesa - processo de verificao do direito adquirido pelo credor da
Administrao tendo por base os ttulos e documentos comprobatrios do respectivo crdito.
Livro de ocorrncias - conjunto de registros efetuado de forma contnua e simultnea dos
eventos ocorridos no mbito de uma obra ou servio.
M
Mapa Geral de Resumo de Aferio de Preos documento que registra o estudo
comparativo das informaes econmicas coletadas para formao do preo estimado.
Mapa Parcial de Resumo Cotao de Preos - documento que registra a coleta de preos
praticados no mercado fornecedor.
Medio - procedimento de verificao da especificao, do perodo, do quantitativo e do
qualitativo de fornecimentos de bens, obras e servios, para fins de aferio de cumprimento
de obrigaes contratuais.
Memria de clculo - demonstrativo detalhado dos clculos efetuados para subsdio
medio.
Mora atraso injustificvel, culposo ou doloso, na entrega do objeto contratual.
Multa contratual multa que tem por objetivo punir economicamente o descumprimento de
obrigaes contratuais.
Municpio do Recife - conjunto formado pela administrao direta e indireta do Poder
Executivo.
N
Nota de empenho - documento que registra o comprometimento da despesa, nas formas:
estimativo, global ou ordinrio.
Nota de empenho estimativo - documento que registra o comprometimento da despesa,
quando no h condies de apurao de seu exato valor.
Nota de empenho global - documento que registra o comprometimento da despesa
conhecida, cujo pagamento efetuado de forma parcelada.
Nota de empenho ordinrio - documento que registra o comprometimento da despesa
conhecida, cujo pagamento total efetuado em uma nica vez.
Nota de subempenho - documento que registra o comprometimento parcial da despesa, com
vistas sua liquidao, nos casos de empenhamentos global e estimativo.
Notria especializao - profissional ou empresa cujo conceito no campo de sua
especialidade, decorrente de desempenho anterior, estudos, experincias, publicaes,
organizao, aparelhamento, equipe tcnica, ou de outros requisitos relacionados com suas
atividades, permita inferir que o seu trabalho essencial e indiscutivelmente o mais adequado
plena satisfao do objeto do contrato.
O
Objeto do contrato - finalidade do contrato que compreende: fornecimento, obra, servio, etc.
Obra - atividade regulamentada pelo Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e
Agronomia Confea, que exija participao de profissionais habilitados, tais como: construo,
reforma, fabricao, recuperao ou ampliao.
Operao de crdito - contratao de emprstimo financeiro.
Oramento bsico - registro preliminar dos custos de fornecimento, obra ou servio,
usualmente realizado atravs de planilhas.
Ordem de servio - ato de expedir determinaes de execuo do objeto contratado.
rgo - unidade da Administrao Pblica titular de atribuies legais determinadas.
Ordenador de despesa - agente responsvel pela autorizao da despesa.

44

P
Padro de qualidade - obrigao contratual a ser obtida, usualmente, em referncia ao tempo,
eficincia, eficcia, regularidade e forma.
Padronizao de materiais e servios - processo prvio ao ato de contratar que justifique as
razes tcnicas e econmicas da escolha de determinado bem, servio ou obra em
determinado padro de qualidade, conforme art. 15, I, da Lei 8.666/93.
Pagamento - entrega do valor contratado ao credor, aps a execuo do objeto contratual.
Parentesco de linha colateral - j comea pelo 3 grau, pois necessrio ir at o elo comum.
So parentes de 3 grau: tios por parte de pai/me; de 4 grau: primos, filhos de tios
irmos/irms do pai/me em relao a quem se pesquisa. Conta-se sempre da pessoa que se
quer pesquisar at o parente em comum e depois se desce at ao outro pesquisado.
Parentesco de linha direta - so parentes de 1 grau: pai/me em relao aos filhos e viceversa; 2 grau: avs de pai/me em relao aos netos e vice-versa; 3 grau bisav/bisav em
relao aos bisnetos e vice-versa, e assim por diante.
Penalidade aplicao de sano, prevista em contrato, por descumprimento de obrigaes
contratuais.
Permisso ato de autorizar ao permissionrio a prestao, por sua conta e risco, de servios
de interesse coletivo ou uso de bens, conferidos pela Administrao Publica, em ato unilateral,
discricionrio e de natureza precria.
Planilha de custos demonstrativo analtico do preo dos insumos do fornecimento, servio
ou obra.
Plano de trabalho - estudo prvio da Administrao Pblica para justificar a contratao da
execuo indireta de atividade continuada, no qual deve constar o registro comprobatrio de
sua vantajosidade tcnica e econmica.
Preo de referncia - resultado do estudo de aferio de preos praticados no mercado que
servir de base para a Administrao Pblica contratar fornecimento, obra ou servio. Utilizado
como sinnimo de valor estimado.
Prego - modalidade de licitao para fornecimento de bens e servios comuns em que a
disputa realizada em sesso pblica, presencial ou eletrnica, por meio de propostas e
lances, para classificao e habilitao da proposta mais vantajosa, no critrio de menor preo,
conforme Lei 10.520/02.
Prego eletrnico - espcie de prego realizada em meio informatizado, cuja fase de lances
ocorre somente pela internet.
Prego presencial - espcie de prego realizada com a presena ou no de licitantes, cuja
fase de lances ocorre somente de forma presencial.
Preposto - representante do contratado, formalmente investido do poder de represent-lo,
conforme art. 68 da Lei n 8.666/93.
Projeto bsico - conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso
adequado, para especificar fornecimento, obra ou servio, objeto de contratao.
Projeto executivo - conjunto dos elementos necessrios e suficientes execuo completa da
obra ou servio de engenharia, de acordo com as normas pertinentes da Associao Brasileira
de Normas Tcnicas ABNT.
Proviso - reserva de determinado valor para atender a provveis despesas futuras.
Proposta de preos oferta econmica de proponente para o fornecimento de bens, obra ou
servios a serem prestados Administrao Pblica.
Proposta tcnica documento apresentado pelo proponente do modo tcnico de realizar o
fornecimento de bens, obra ou servios a serem prestados Administrao Pblica.
Provisionamento ato de fazer proviso.

S
Servio - atividade que envolva especializao do fornecedor e que se destina a obteno de
determinada utilidade ao contratante, tais como: vigilncia, limpeza, transporte, reprografia,
publicidade, seguro, que possuam ou no regulamentao prpria.
Servios contnuos atividades de apoio executadas de forma indireta, necessrias
Administrao Pblica, cuja interrupo possa comprometer a continuidade de suas funes.
Servio de engenharia - atividade regulamentada pelo Conselho Federal de Engenharia,
Arquitetura e Agronomia Confea, que exija participao de profissionais habilitados, tais
como: demolio, conserto, instalao, montagem, operao, conservao, reparao,
adaptao, manuteno, transporte ou trabalhos tcnico-profissionais especficos.

45

Solidariedade ocorre quando existe mais de um responsvel por determinada obrigao,


sendo que o cumprimento integral desta poder ser exigido de qualquer coobrigado.
Subcontratao - execuo do objeto ou parte deste por terceiro que no foi inicialmente
contratado. Observe-se que nos contratos da Administrao Pblica no permitida a
subcontratao integral.
Subsidiariedade - ocorre quando existe mais de um responsvel por determinada obrigao,
sendo que o devedor corresponsvel subsidirio - ser chamado somente no caso de
inadimplncia do devedor titular.
Sujidade - sinnimo de sujeira. Caracteriza-se pela frequncia, espcie, qualidade,
quantidade.
Smula ementa com orientao jurisprudencial, que representa o entendimento dominante
sobre um tema em determinado tribunal.
Servidor - aquele que exerce, mesmo que transitoriamente ou sem remunerao, cargo,
funo ou emprego pblico. Equipara-se a servidor pblico, quem exerce cargo, emprego ou
funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das Fundaes, Empresas Pblicas
e Sociedades de Economia Mista, as demais entidades sob controle, direto ou indireto, do
Poder Executivo Municipal.
T
Termo aditivo - documento elaborado durante a vigncia de contratos, convnios ou acordos
firmados pela Administrao Pblica, com a finalidade de alter-los.
Termo de encerramento do contrato - documento em que as partes mutuamente concedem
quitao de todas as obrigaes diretas e indiretas decorrentes do contrato, no restando mais
nada a reclamar de parte a parte, salvo obrigaes decorrentes de garantias contratuais do
bem ou servio.
Termo de recebimento - documento emitido no momento do recebimento do fornecimento,
obra e servio, podendo ser provisrio ou definitivo.
Termo de recebimento definitivo - documento antecedido pelo termo de Recebimento
Provisrio que comprove a adequao do objeto - fornecimento, obra e servios complexos.
Termo de recebimento provisrio - Documento que comprove a adequao do objeto fornecimento, obra e servios complexos ou no.
Termo de referncia - conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso
adequado, para especificar fornecimento de bens ou servios comuns, objeto de contratao.
Tipologia de servios definio de formas e padres dos servios a serem contratados.
U
Unidade oramentria - unidade da Administrao Pblica a quem o oramento consigna
dotaes especficas para a realizao de seus programas de trabalho
V
Valor estimado resultado do estudo de aferio de preos praticados no mercado que
servir de base Administrao Pblica para contrataes de fornecimento, obra ou servio.
Utilizado como sinnimo de preo de referncia.
Valor mximo - resultado do estudo de aferio de preos praticados no mercado que servir
de limite econmico Administrao Pblica para contrataes de fornecimento, obra ou
servio.
Vantajosidade caracterstica que comprova a equao tcnica e econmica mais vantajosa
para realizao do contrato administrativo e, quando for o caso, de sua manuteno, conforme
art. 3 da Lei 8.666/93.
Vigncia perodo de tempo durante o qual a contratao produzir seus efeitos, gerando
direitos e obrigaes.
Vistoria tcnica - aferio presencial para tomada de cincia pelo proponente, licitante ou
contratado, do local e das condies de execuo do objeto contratual. Sinnimo de visita
tcnica.
10. LEGISLAO BSICA

MBITO FEDERAL

46

Constituio da Republica Federativa do Brasil de 1988. Artigo 22, inciso XXVII. Artigo 37,
inciso XXI. Artigo 173, 1, inciso III.
Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituio
Federal, institui normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica e d outras
providncias.
Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964. Estatui Normas Gerais de Direito Financeiro para
elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos estados, dos municpios e do
Distrito Federal.
Lei n 6.360, de 23 de setembro de 1976. Dispe sobre a Vigilncia Sanitria a que ficam
sujeitos os Medicamentos, as Drogas, os Insumos Farmacuticos e Correlatos, Cosmticos,
Saneantes e Outros Produtos, e d outras Providncias.
Decreto n 79.094, de 05 de janeiro de 1977. Regulamenta a Lei n 6.360, de 23 de setembro
de 1976, que submete a sistema de vigilncia sanitria os medicamentos, insumos
farmacuticos, drogas, correlatos, cosmticos, produtos de higiene, saneamento e outros.
Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000. Estabelece normas de finanas pblicas
voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras providncias.
Lei n 10.191, de 14 de fevereiro de 2001. Dispe sobre a aquisio de produtos para a
implementao de aes de sade no mbito do Ministrio da Sade. nfase para o artigo 2.
Lei n 10.192, de 14 de fevereiro de 2001. Dispe sobre medidas complementares ao Plano
Real e d outras providncias. nfase para o artigo 2 e seus pargrafos.
Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no mbito da Unio, estados, Distrito Federal e
municpios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal, modalidade de licitao
denominada prego, para aquisio de bens e servios comuns, e d outras providncias.
Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006. Institui o Estatuto Nacional da
Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte. nfase para os artigos 42 a 49.

MBITO MUNICIPAL
Decreto n 18.031, de 11 de setembro de 1998. Dispe sobre os efeitos de punies a
empreiteiras na Administrao Municipal.
Decreto n 19.205, de 08 de maro de 2002, com as alteraes posteriores. Regulamenta,
no municpio de Recife, o Sistema de Registro de Preos previsto no art. 15 da Lei n 8.666, de
21 de junho de 1993.

47

Decreto n 23.127, de 17 de outubro de 2007. Estabelece diretrizes relativas aos


procedimentos de licitao e contratao no mbito da Administrao Publica Municipal.
Decreto n 25.269, de 28 de maio de 2010. Estabelece e Regulamenta procedimentos para
licitao e contratao de profissionais e empresas do setor artstico por parte dos rgos e
entidades da administrao municipal direta e indireta, e d outras providncias.
Decreto n 25.477, de 04 de outubro de 2010. Dispe sobre a administrao da frota de
veculos da administrao direta e indireta do municpio do Recife.
Instruo de Servio n 01/2009 DGLC. Dispe sobre a Planilha a ser adotada no mbito da
Administrao Municipal nas contrataes de prestao de servios em que haja fornecimento
de mo-de-obra.
11. ANEXOS
11.1. Rotinas de procedimentos
11.1.1. Levantamento da demanda servios em geral

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.1


LEVANTAMENTO DA DEMANDA
SERVIOS EM GERAL
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
levantamento das necessidades da demanda do objeto a ser contratado.
Passos
1) Iniciar o processo de levantamento da demanda, utilizando os seguintes dispositivos para a
pesquisa:
Solicitar rea Administrativa o cadastro de endereos e/ou setores onde sero
disponibilizados/realizados os servios e responsveis por cada local;
Aplicar questionrios especficos sobre a demanda com os usurios, de acordo com o perfil e
porte dos locais com devida identificao do responsvel pelas informaes e sua assinatura;
Visitar os locais para levantamento fisico com registros de imagens, realizar
anotaes/observaes e aplicao de questionrio;
Utilizar-se de plantas e projetos dos locais a serem atendidos pelo servio, quando for o caso.
2) A partir da coleta inicial da demanda, elaborar relatrio consolidado das informaes,
observando o que se segue:
Identificar os quantitativos dos servios a serem contratados.
3) Aps a definio da demanda a ser atendida, identificar os usurios do municpio do Recife e
em outros entes que possuam experincia no objeto de contrataes semelhantes, ex.: consultas
a editais, visitas tcnicas, identificao de tecnologia, modelos, ndices de produtividades e
solues adotadas, entre outros.
Se necessrio, contratar especialistas para realizao do plano de trabalho, projeto bsico, projeto
executivo ou termo de referncia.

48

4) Realizar reunies, devidamente registradas, com os usurios identificados no passo anterior


para levantamento qualitativo de informaes e ocorrncias em contrataes anteriores,
observando os seguintes aspectos:
Pontos fortes e fracos do atual contrato e de anteriores;
Utilizar sempre o princpio da padronizao das contrataes;
Apresentar e discutir descrio e frequncia das atividades;
Discutir tecnologia utilizada atualmente no mercado para avaliar e aprimorar os servios a serem
contratados.
5)Apresentar para os usurios o conceito de ANS - Acordo de Nvel de Servio, identificando e
elegendo aquele que dever ser aplicado (de fcil mensurao e aplicabilidade) (ver modelo).
6) Identificar e atualizar os custos de atuais contrataes, se houver e, estimar o custo da nova
contratao.
7) Consolidar as informaes coletadas.

11.1.2. Levantamento da demanda servios de limpeza e conservao

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.2


LEVANTAMENTO DA DEMANDA
SERVIOS DE LIMPEZA E CONSERVAO
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
levantamento das necessidades da demanda do objeto a ser contratado.
Passos
1) Iniciar o processo de levantamento da demanda, utilizando os seguintes dispositivos para a
pesquisa:
Solicitar rea Administrativa o cadastro de endereos onde sero disponibilizados/realizados
os servios e responsveis por cada loca;l
Utilizar-se de plantas e projetos dos locais a serem atendidos pelo servio, se houver;
Aplicar questionrios especficos (ver modelo) - rea, tipo de limpeza, ex.: hospitais,
policlnicas, escolas, materiais, periodicidade, horrio de disponibilizao dos servios, entre
outras informaes) com os usurios, de acordo com o perfil e porte dos locais com devida
identificao do responsvel pelas informaes e sua assinatura;
Visitar os locais para levantamento fisico com registros de imagens, realizar
anotaes/observaes e aplicao de questionrio.
2) A partir da coleta inicial da demanda, elaborar relatrio consolidado das informaes,
observando o que se segue:
Identificar o quantitativo de reas/postos internos e externos por tipos de limpeza (ex.: reas
administrativas, hospitalar, ambulatorial, entre outros) por metro quadrado, rotatividade de
usurios, frequncia e espcie de sujidade;
Identificar o quantitativo de reas/postos e tipos de Fachadas (exemplo: trreo e mais de um
pavimento) por metro quadrado, rotatividade de usurios, frequncia e espcie de sujidade.
3) Aps a definio da demanda a ser atendida, identificar os usurios do municpio do Recife e
em outros entes que possuam experincia no objeto de contrataes semelhantes, exemplo:
consultas a editais, visitas tcnicas, identificao de tecnologia, modelos, ndices de

49

produtividades e solues adotadas, entre outros.


Avaliar a possibilidade de contratao de especialistas para elaborao de projeto bsico ou termo
de referencia.
4) Realizar reunies, devidamente registradas, com os usurios identificados no passo anterior
para levantamento qualitativo de informaes e ocorrncias em contrataes anteriores,
observando os seguintes aspectos:
Pontos fortes e fracos do atual contrato e de anteriores;
Apresentar tipologia dos locais da prestao de servios de limpeza (exemplo: externa, interna,
entre outras);
Utilizar sempre o princpio da padronizao das contrataes;
Apresentar e discutir descrio e frequncia das atividades por tipo de Limpeza;
Discutir Tecnologia utilizada atualmente no mercado para avaliar e aprimorar servios de
Limpeza.
5)Apresentar para os usurios o conceito de ANS - Acordo de Nvel de Servio, identificando e
elegendo aquele que dever ser aplicado (de fcil mensurao e aplicabilidade) (ver modelo).
6) Identificar e atualizar os custos de atuais contrataes, se houver e, estimar o custo da nova
contratao.
7) Consolidar as informaes coletadas.

11.1.3. Levantamento da demanda servios de vigilncia

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.3


LEVANTAMENTO DA DEMANDA
SERVIOS DE VIGILNCIA
A presente de rotina de procedimentos tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de
correo das tarefas de levantamento das necessidades da demanda do objeto a ser contratado.
Passos
1) Iniciar o processo de levantamento da demanda, utilizando os seguintes dispositivos para a
pesquisa:
Solicitar rea Administrativa o cadastro de endereos onde sero disponibilizados/realizados
os servios e responsveis por cada local;
Utilizar-se de plantas e projetos dos locais a serem atendidos pelo servio, se houver;
Aplicar questionrios especficos (ver modelo) tipo de vigilncia (armada ou desarmada),
turnos(6h, 12h ou 24h), horrio de disponibilizao dos servios (diurno e/ou noturno),
equipamento de apoio necessrio (rdio, lanterna, moto, guarita, etc..) com os usurios, de
acordo com o perfil e porte dos locais com devida identificao do responsvel pelas
informaes e sua assinatura;
Visitar os locais para levantamento fisico, anotaes/observaes e aplicao de questionrio
com registros de imagens.
2) A partir da coleta inicial da demanda, elaborar relatrio consolidado das informaes,
observando o que se segue:
Identificar o quantitativo de postos por reas internas e externas de vigilncia;
Identificar o quantitativo de postos por tipos de vigilncia (armada e desarmada);

50

Identificar a necessidade de pouca rotatividade dos empregados indicados .


3) Consultar a Guarda Municipal para obter orientaes/regras sobre segurana/vigilncia de bens
e pessoas no municpio, quando necessrio. - Avaliar a possibilidade de contratao de
especialistas para realizao do projeto bsico ou termo de referencia.
4) Consultar legislaes aplicveis a este tipo de servio (Plano de Segurana Municipal, etc.).
5) Aps a definio da demanda a ser atendida, identificar os usurios do municpio do Recife e
em outros entes que possuam experincia no objeto de contrataes semelhantes.
6) Realizar reunies, devidamente registradas, com os usurios identificados no passo anterior
para levantamento qualitativo de informaes e ocorrncias em contrataes anteriores,
observando os seguintes aspectos:
Pontos fortes e fracos do atual contrato e de anteriores;
Apresentar tipologia dos locais da prestao de servios de vigilncia (ex.: externa, interna,
armada ou desarmada);
Utilizar sempre o princpio da padronizao das contrataes;
Apresentar e discutir descrio e freqncia das atividades por tipo de vigilncia;
Discutir Tecnologia utilizada atualmente no mercado para avaliar e aprimorar servios de
vigilncia;
Apresentar para os usurios o conceito de ANS - Acordo de Nvel de Servio, identificando e
elegendo aquele que dever ser aplicado (de fcil mensurao e aplicabilidade) (ver modelo).
7) Identificar e atualizar os custos de atuais contrataes, se houver e estimar o custo da nova
contratao.
8) Consolidar as informaes coletadas.

11.1.4. Levantamento da demanda obras e servios de engenharia

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.4


LEVANTAMENTO DA DEMANDA OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das
tarefas de levantamento das necessidades da demanda do objeto a ser contratado.
Passos
1) Fazer levantamento fsico, do objeto a ser contratado com anotaes/observaes,registros de
imagens e descrio de:

Localizao;
Dimenses;
Equipamentos existentes,
Outros, se houver.

2) Descrever os servios a serem feitos (exemplo: recuperao de reas verdes, pisos e passeios,
entre outros,).
3) Definir os equipamentos que sero instalados (Ex.: colocao de brinquedos, bancos, mesa de
jogos, entre outros) utilizar padronizao quando possvel.
4) Elaborar projeto tcnico ou verificar a existncia do mesmo e providenciar licena ambiental, se

51

for o caso.
5) Definir estimativa de custos e cronograma de prazos de execuo.
6) Consolidar as informaes coletadas e classificar a contratao como obra ou como servios de
engenharia.
7) Apresentar ao ordenador de despesas para definio de execuo e autorizao.

11.1.5. Plano de Trabalho, projeto bsico ou termo de referncia servios em


geral

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.5


PLANO DE TRABALHO, PROJETO BSICO OU TERMO DE REFERNCIA
SERVIOS EM GERAL
A presente rotina de procedimento tem por objetivo facilitar a execuo e conferncia de correo
das tarefas de definio do projeto bsico de contratao de servios em geral.
Passos
1) Verificar se existe Plano de Trabalho (ver modelo) para o objeto da contratao pretendida. H
necessidade de faz-lo na 1 contratao do objeto ou em sua requalificao. Caso exista Plano
de Trabalho, este dever ser consultado para avaliao de pertinncia do mesmo com o projeto
bsico que ser desenvolvido. Verificar se o autor do plano de trabalho, projeto bsico/termo de
referncia tem habilitao legal para faz-lo, caso necessrio.
2) Baseado no levantamento da demanda (ver rotina 11.1.1 - Levantamento da demanda
servios em geral) elaborar termo de referncia/projeto bsico (ver modelo) com especificaes
dos servios e obrigaes do contratado, contendo pelo menos os seguintes elementos:
Objeto;
Prazo;
Justificativa;
Forma de pagamento;
Validade da proposta;
Penalidades;
Local da prestao dos servios;
Parcelamento da contratao, caso necessrio;
Itens, descrio, unidades de medidas e quantitativos dos servios a serem contratados
Cronograma fsico-financeiro;
Planilha de custo;
Plano de fiscalizao tcnica;
Responsabilidades das partes;
Forma de entrega dos servios;
Descrio e freqncia das atividades (ver IN-02/2008-MPOG e fazer adaptaes)
Materiais a serem utilizados;
Mquinas, equipamentos e utenslios;
Uniformes a serem utilizados;
Indicar modelos para aplicao de ANS - Acordo de Nveis de Servios Tcnico e Administrativo
(ver modelo), contendo pelo menos os seguintes elementos:
a) Medio dos servios prestados;

52

b) Avaliao da qualidade objetiva dos servios;


c) Relatrio do resultado econmico da aplicao do ANS;
d) Cumprimento de obrigaes trabalhistas e previdencirias.
3) Elaborar roteiro de fiscalizao tcnica (ver modelo) aos servios a serem contratados,
contendo pelo menos os seguintes itens:
Rotina de visita aos locais de prestao de servios;
Formato de divulgao junto aos usurios das atividades a serem cumpridas pela contratada;
Identificao do quantitativo de fiscais tcnicos necessrios fiscalizao;
Identificao de usurios que atuaro como apoio fiscalizao, criando canais de comunicao
simplificados (e-mail, memorando, questionrios, etc.);
Rotina de recolhimento e consolidao das informaes a serem prestadas atravs da aplicao
de questionrios junto aos usurios - ANS Tcnico (ver modelo);
Rotina de verificao do cumprimento das atividades previstas, indicando as amostragens
mnimas a serem feitas e o perodo (ver rotina 11.1.15 Acompanhamento da execuo
servios em geral).
4) Elaborar planilha de custo (ver modelo) a partir da rotina 11.1.1 Levantamento da demanda
servios em geral, e realizar aferio de preos de acordo com a rotina 11.1.9 aferio de
preos.
5) Aps aferio de preos, fazer justificativa da vantajosidade da nova contratao e a pertinncia
dos custos estimados para definio do Preo de Referncia.
6) Verificar a conformidade do projeto bsico/ termo de referencia com a poltica de contrataes
do municpio.
7) Apresentar o projeto bsico/termo de referncia ao ordenador de despesas para autorizao da
contratao e emisso de Formulrio de Solicitao de Compra ou Solicitao - SCC (ver modelo).
8) Encaminhar projeto bsico/termo de referncia autorizado para compor a documentao de
abertura de processo licitatrio (ver rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes).

11.1.6. Projeto Bsico servios de limpeza e conservao

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.6


PROJETO BSICO
SERVIOS DE LIMPEZA E CONSERVAO
A presente rotina de procedimento tem por objetivo facilitar a execuo e conferncia de correo
das tarefas de definio do projeto bsico de contratao de servios de conservao e limpeza.
Passos
1) Verificar se existe plano de trabalho (ver modelo) para o objeto da contratao pretendida. H
necessidade de faz-lo na 1 contratao do objeto ou em sua requalificao. Caso exista plano
de trabalho, dever ser consultado para avaliao de pertinncia do mesmo com o projeto bsico
que ser desenvolvido.
2) Baseado no levantamento da demanda (ver rotina 11.1.2- Levantamento da demanda
servios de limpeza e conservao) elaborar termo de referncia/projeto bsico (ver modelo) com
especificaes dos servios e obrigaes do contratado, contendo pelo menos os seguintes

53

elementos:
Objeto;
Prazo;
Justificativa;
Forma de pagamento;
Validade da proposta;
Penalidades;
Local da prestao dos servios
Parcelamento da contratao, caso necessrio;
Itens, descrio, unidades de medidas e quantitativos dos servios a serem contratados
Cronograma fsico-financeiro;
Planilha de custo;
Plano de fiscalizao tcnica;
Responsabilidades das partes;
Forma de entrega dos servios;
Classificao dos tipos de limpeza a ser contratada (exemplo: Internas, externas, fachada,...)
Itens, descrio, unidades de medidas e quantitativos dos servios a serem contratados com
coeficientes de produtividades (utilizar de outros rgos que adotam a prtica) e estimativa de
pessoal envolvido;
Descrio e freqncia das atividades (ver IN-02/2008-MPOG e fazer adaptaes);
Materiais a serem utilizados;
Mquinas, equipamentos e utenslios;
Uniformes a serem utilizados;
Indicar modelos para aplicao de ANS - Acordo de Nveis de Servios Tcnico (ver modelo) e
Administrativo (ver modelo):
e) Medio dos servios prestados;
f) Avaliao da qualidade objetiva dos servios;
g) Relatrio do resultado econmico da aplicao da ANS;
h) Cumprimento de obrigaes trabalhistas e previdencirias.
3) Elaborar roteiro de fiscalizao tcnica (ver modelo) aos servios a serem contratados,
contendo pelo menos os seguintes itens:
Rotina de visita aos locais de prestao de servios;
Formato de divulgao junto aos usurios das atividades a serem cumpridas pela contratada
Identificao do quantitativo de fiscais tcnicos necessrios fiscalizao
Identificao de usurios que atuaro como apoio fiscalizao, criando canais de comunicao
simplificados (e-mail, memorando, questionrios, etc.)
Rotina de recolhimento e consolidao das informaes a serem prestadas atravs da aplicao
de questionrios junto aos usurios - ANS Tcnico (ver modelo)
Rotina de verificao do cumprimento das atividades previstas, indicando as amostragens
mnimas a serem feitas e o perodo (ver rotina 11.1.5 Acompanhamento da execuo
servios em geral).
8) Elaborar planilha de custo (ver modelo) a partir da rotina 11.1.2 Levantamento da Demanda
Servios de Limpeza e conservao e iniciar aferio de preos de acordo com a rotina 11.1.9
Aferio de preos.
9) Aps aferio de preos, fazer justificativa da vantajosidade da nova contratao e a pertinncia
dos custos estimados para definio do preo de referncia
10) Verificar a conformidade do projeto bsico/ termo de referencia com a poltica de contrataes
do municpio.
11) Apresentar o projeto bsico/termo de referncia ao ordenador de despesas para autorizao
da contratao e emisso de Formulrio de Solicitao de Compra ou Solicitao - SCC (ver
modelo).

54

12) Encaminhar projeto bsico/termo de referncia autorizado para compor a documentao de


abertura de Processo Licitatrio (ver rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes).

11.1.7. Projeto Bsico servios de vigilncia

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.7


PROJETO BSICO
SERVIOS DE VIGILNCIA
A presente rotina de procedimento tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo
das tarefas de definio do projeto bsico de contratao de servios de vigilncia.
Passos
1) Verificar se existe Plano de Trabalho (ver modelo) para o objeto da contratao pretendida. H
necessidade de faz-lo na 1 contratao do objeto ou em sua requalificao. Caso exista plano
de trabalho, dever ser consultado para avaliao de pertinncia do mesmo com o projeto bsico
que ser desenvolvido. Verificar se o autor do plano de trabalho, projeto bsico/termo de
referncia tem habilitao legal para faz-lo, caso necessrio
2) Baseado no levantamento da demanda (ver rotina 11.1.3 Levantamento da demanda - servios
de vigilncia) elaborar termo de referncia/projeto bsico (ver modelo) com especificaes dos
servios e obrigaes do contratado, contendo pelo menos os seguintes elementos:
Objeto;
Prazo;
Justificativa;
Forma de pagamento;
Validade da proposta;
Penalidades;
Local da prestao dos servios;
Parcelamento da contratao, caso necessrio;
Classificao dos tipos de vigilncia (ex.Armada, desarmada, motorizada, eletrnica, ostensiva,
entre outros);
Itens, descrio, unidades de medidas e quantitativos dos servios a serem contratados (utilizar
de outros rgos que adotam a prtica) e estimativa de pessoal envolvido;
Cronograma fsico-financeiro;
Planilha de custo;
Plano de fiscalizao tcnica;
Responsabilidades das partes;
Forma de entrega dos servios;
Descrio e frequncia das atividades (ver IN-02/2008-MPOG e fazer adaptaes);
Materiais a serem utilizados;
Equipamentos(armamentos, mquinas fotogrficas e filmadoras, veculos, rdios, entre outros)
e insumos ( crachs, uniformes, EPIs, entre outros) ;
Indicar modelos para aplicao de ANS - Acordo de Nveis de Servios Tcnico (ver modelo) e
Administrativo (ver modelo):
i) Medio dos servios prestados;
j) Avaliao da qualidade objetiva dos servios;
k) Relatrio do resultado econmico da aplicao da ANS;

55

l) Cumprimento de obrigaes trabalhistas e previdencirias.


3) Elaborar roteiro de fiscalizao tcnica (modelo) aos servios a serem contratados, contendo
pelo menos os seguintes itens:
Rotina de visita aos locais de prestao de servios;
Definio de itens de verificao da efetiva prestao dos servios (exemplo: controle de
circulao e pontualidade com uso de pontos biomtricos, entre outros);
Formato de divulgao junto aos usurios das atividades a serem cumpridas pela contratada
Identificao do quantitativo de fiscais tcnicos necessrios fiscalizao ;
Identificao de usurios que atuaro como apoio fiscalizao, criando canais de comunicao
simplificados (e-mail, memorando, questionrios, etc.);
Rotina de recolhimento e consolidao das informaes a serem prestadas atravs da aplicao
de questionrios junto aos usurios - ANS Tcnico (ver modelo);
Rotina de verificao do cumprimento das atividades previstas, indicando as amostragens
mnimas a serem feitas e o perodo
(ver rotina 11.1.15 acompanhamento da execuo servios em geral).
4) Elaborar planilha de custo (ver modelo) a partir da rotina 11.1.3 levantamento da demanda
servios de vigilncia e iniciar aferio de preos de acordo com a rotina 11.1.9 Aferio de
preos.
5) Aps aferio de preos, fazer justificativa da vantajosidade da nova contratao e a pertinncia
dos custos estimados para definio do Preo de Referncia.
6) Verificar a conformidade do projeto bsico/ termo de referencia com a poltica de contrataes
do municpio.
7) Apresentar o projeto bsico/termo de referncia ao ordenador de despesas para autorizao e
emisso de Formulrio de Solicitao de Compra ou Solicitao - SCC (ver modelo)
8) Encaminhar projeto bsico/termo de referncia autorizado para compor a documentao de
abertura de Processo Licitatrio (rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes).

11.1.8. Projeto Bsico obras e servios de engenharia

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.8


PROJETO BSICO OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
A presente rotina de procedimento tem por objetivo facilitar a execuo e conferncia de correo
das tarefas de definio do projeto bsico de contratao de obras e servios de engenharia
Passos
1)Verificar se existe plano de trabalho (ver modelo) para o objeto da contratao pretendida. H
necessidade de faz-lo na 1 contratao do objeto ou em sua requalificao. Caso exista plano
de trabalho, dever ser consultado para avaliao de pertinncia do mesmo com o projeto bsico
que ser desenvolvido.
2)Baseado no levantamento da demanda (ver rotina 11.1.4- Levantamento da demanda obras e
servios de engenharia) elaborar termo de referncia/projeto bsico (ver modelo) com
especificaes dos servios e obrigaes do contratado, contendo pelo menos os seguintes

56

elementos:
Objeto
Prazo
Justificativa
Forma de pagamento;
Validade da proposta;
Penalidades;
Local da prestao dos servios
Parcelamento da contratao, caso necessrio
Planilha de Oramento: Itens, descrio, unidades de medidas e quantitativos dos servios a
serem contratados
Critrios tcnicos para contratao (Ex.: Acervo Tcnico-CREA, registro da empresa e do
profissional no CREA, capacidade operacional);
Normas e recomendaes (Ex.: ABNT, cadernos de encargos, segurana do trabalho, normas
ambientais);
Mquinas, equipamentos e insumos;
Condies de mobilizao e desmobilizao.
Indicar modelos para aplicao de ANS - Acordo de Nveis de Servios Tcnico (ver modelo) e
Administrativo (ver modelo)
3) Inserir e verificar nas pranchas de desenho do projeto tcnico e nas demais peas o que se
segue:
Denominao;
Local da obra/servio;
Nome da entidade;
Tipo de projeto;
Data;
Nome do responsvel e n de registro no CREA e assinatura.
4) Inserir e observar a composio de custos unitrios para os casos de itens no previstos na
Tabela da EMLURB, observando:

Detalhamento do custo unitrio totalizado do servio;


Valor e percentual adotado para os encargos sociais.

5)Verificar a conformidade do projeto bsico/ termo de referencia com a poltica de contrataes


do municpio.
6) Verificar se o projeto bsico foi elaborado por profissional legalmente habilitado e com registro
da respectiva Anotao de Responsabilidade Tcnica ART - CREA.
7)Apresentar o projeto bsico/termo de referncia ao ordenador de despesas para autorizao da
contratao.
8)Encaminhar projeto bsico/termo de referncia autorizado para compor a documentao de
abertura de processo licitatrio ver rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes.

11.1.9. Aferio de preos

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.9


AFERIO DE PREOS

57

A presente rotina tem por objetivo facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas para
estimar preos referenciais para aquisies e contrataes.
Passos
1) Analisar documentao contendo o objeto a ser adquirido/contratado com as caractersticas
necessrias, especificaes com justificativas tcnicas, quantidades, unidades, prazos e
condies de entrega, dentre outros.
2) Realizar processo de estimativa de preos, de forma documentada, atravs de uma ou mais
dos seguintes mtodos de consulta:
Sistemas informatizados de preos (Bancos de Preos) (passo 3 abaixo);
Atas de Registros de Preos (passo 4 abaixo);
Contratos (passo 5 abaixo);
Cotaes de Preos (passo 6 abaixo).
3) Pesquisar referncias em Sistemas Informatizados de Preos (Bancos de Preos):

do municpio do Recife Tabela Referencial de Preos (TRP-REC) no Portal de Compras,


atravs de senha de acesso na Intranet;
de outros entes pblicos (exemplo: Banco do Brasil, SINAPI).
4) Pesquisar em Atas de Registros de Preos de objeto e quantidades semelhantes:
do Municpiodo Recife (Portal de Compras);
de outros entes pblicos (ex.: Comprasnet, Banco do Brasil, CEF).
5) Pesquisar em contratos de objeto e quantidades semelhantes:
do municpio do Recife;
de outros entes pblicos e/ou privados.
6) Selecionar fornecedores para obteno de preos de mercado, levando em conta a
especialidade e compatibilidade com o objeto e porte da aquisio/contratao; utilizar
preferencialmente empresas j cadastradas no Sistema de Cadastramento de Fornecedores do
Municpio- SICREF.
6.1) Preencher formulrio de cotao de preos com especificaes (ver modelo) e enviar aos
potenciais fornecedores. A resposta (por fax ou e-mail, entre outros) dever conter, no mnimo:
Identificao da origem da informao (CNPJ/CPF);
Se fornecimento de bens, indicar marca e modelo;
Data e assinatura, por meio fsico ou eletrnico;
Prazo de validade da proposta.
6.2) Conferir a conformidade das propostas dos fornecedores e elaborar mapa Parcial de
Resumo de Cotaes (ver modelo);
7) Nos casos de contratao de servios especializados que envolvam mo de obra, solicitar
planilha de composio de custos rea de licitaes da SEFIN (ver modelo).
8) Elaborar Mapa Geral Resumo de Aferio de Preos/planilhas com todos os custos unitrios e
anexar ao projeto bsico/termo de referncia conforme as pesquisas realizadas no passo 2 acima,
de forma cumulativa ou no.
8.1) A pesquisa atravs de Banco de Preos (Passo 3 acima), Atas de Registros de Preos ou
contratos (Passos 4 e 5 acima) dispensa a cotao de preos (Passo 6 acima).
8.2) O uso exclusivo de cotao de preos (Passo 6 acima) exige o nmero mnimo de 3
propostas vlidas, em conformidade com o passo 6.1 acima, ou justificativa quando no for
possvel obt-lo.
8.3) Indicar no mapa o responsvel pela execuo da estimativa de preos, assinar e datar.
Submeter ao ordenador de despesas com o projeto bsico/termo de referncia.

58

11.1.10.

Anlise documental para licitaes

ROTINA DE PROCEDIMENTOS 11.1.10


ANLISE DOCUMENTAL PARA LICITAES
A presente rotina tem o objetivo de verificar a documentao necessria para abertura de
processos licitatrios.
Passos
1) Providenciar autorizao do ordenador de despesas para a abertura do processo licitatrio na
solicitao de Compras ou Contratao SCC, gerado no Portal de Compras, anexando-o ao
processo.
1.1) Caso o ordenador de despesas tenha autorizado servidor a proceder abertura de processo
licitatrio, deve anexar portaria de autorizao especfica.
2) Anexar bloqueio oramentrio com indicao da dotao compatvel com o objeto e perodo de
execuo. Nos casos de Registro de Preos dispensvel o prvio bloqueio.
3) Anexar termo de designao do gestor e se for o caso, do fiscal tcnico do contrato que
tambm ir acompanhar o processo licitatrio ou processo de dispensa ou inexigibilidade (ver
modelo).
5) Anexar projeto bsico ou termo de referencia assinado e mapa comparativo de preos ou
planilha de oramento bsico (obras) (ver rotina 11.1.9 Aferio de preos). Nos casos de
contrataes especiais, verificar se as especificaes do projeto bsico/termo de referncia esto
assinadas por profissional habilitado ou especialista.
5.1) No caso de obras, anexar, obrigatoriamente, projeto executivo.
6) Anexar cpia do instrumento do convnio/plano de trabalho. Anexar cpia do contrato de
Operao de Crdito, com a respectiva autorizao de despesa expedida pela unidade de
execuo, quando for o caso.
7)Anexar autorizao prvia do Chefe do Poder Executivo para as seguintes despesas:
consultorias, publicidade e pesquisas de opinio (art. 1 do Decreto Municipal n 17.592/97).
8)No caso da administrao direta, anexar Autorizao prvia do Conselho de Poltica Financeira,
quando aplicvel. Na utilizao de Sistema de Registro de Preos dispensvel, pois ser
necessria apenas na efetivao da contratao, ou seja, na solicitao de formalizao do
contrato.
9) Nos casos de padronizao de materiais/servios dever constar laudo tcnico
fundamentado, elaborado por tcnico especializado, indicando as vantagens substanciais da
padronizao.
10) Para todos os casos de aquisio de bens e materiais, ou prestao de servios, a rea
demandante deve enviar para a Comisso de Licitao o termo de referncia e Mapa Geral
de Resumo de Aferio de Preos (ver modelo), tambm em meio digital (disquete, CD ou email da Comisso de Licitao, ...).
11) Anexar a Solicitao de Compra ou Contratao - SCC, cadastrada no portal de compras.
12) Na administrao direta - encaminhar o processo rea de licitaes para que seja distribudo
Comisso de Licitao ou pregoeiro.

59

12.1) Na administrao indireta - Encaminhar o processo Comisso de Licitao ou pregoeiro.

11.1.11. Formalizao da contratao originada por processo licitatrio


administrao direta

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.11


FORMALIZAO DA CONTRAO
CONTRATOS ORIGINADOS POR PROCESSO LICITATRIO
ADMINISTRAO DIRETA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo da tarefa de
formalizao contratual.
Passos
1) Providenciar cpias dos principais documentos da licitao para acompanhamento da execuo
pelo gestor, entre outros:
Autorizao do ordenador de despesas;
Autorizao do CPF, se couber;
Edital com anexos;
Termos de referncia, projetos bsicos e executivos, se houver;
Bloqueio oramentrio;
Comprovante de publicao;
Planilha oramentria bsica (obra) ou planilha de preos;
Protocolos de recebimentos nos casos de convite;
Cpias de atas;
Relatrio final;
Mapa de propostas;
Documentos de habilitao da empresa vencedora;
Planilha oramentria (obra) ou Proposta comercial vencedora com cronograma fsico-financeiro
se houver;
Termo de Adjudicao;
Termo de Homologao;
2) Instruir a solicitao de formalizao de contrato e anexar processo licitatrio.
3) Aferir a manuteno das exigncias relativas licitao ou processo de dispensa/inexigibilidade.
No caso de certides e Demonstraes contbeis, consultar Cadastro de Fornecedores (SICREF).
Nos casos de desatualizao, solicitar apresentao de certides atualizadas e enviar ao Setor de
Cadastro.
4) Solicitar autorizao do CPF para a contratao com bloqueio oramentrio ajustado.
5) Elaborar documento do ordenador de despesas interessado, dirigido ao Secretrio da SAJAssuntos Jurdicos, solicitando a elaborao do contrato
6) Verificar possveis mudanas no contrato ou estatuto social da contratada;
6.1) Identificar se o Representante Legal mantm os poderes para celebrar o contrato, ou anexar
procurao, se for o caso.
7) Verificar a existncia no processo licitatrio de instrumento de designao do gestor e/ou
fiscal(is) e suplentes (exemplo: portaria, termo), caso contrrio, providenci-lo at a assinatura do
contrato.
8) Providenciar documento para designao do preposto pela contratada com devido termo de
aceitao (ver modelo).
9) Solicitar instrumento comprobatrio da constituio da garantia contratual prevista. Dever ser
entregue at a assinatura do contrato.
10) Enviar processo licitatrio com respectiva documentao para SAJ analisar e aprovar contrato
com o devido cadastramento no Portal de Compras - Mdulo de Contratos
(ver rotina 11.1.14 Cadastramento nos Portal de Compras Mdulo de Contratos).

60

11.1.12. Formalizao da contratao originada por processo licitatrio


administrao indireta

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.12


FORMALIZAO DA CONTRAO
CONTRATOS ORIGINADOS POR PROCESSO LICITATRIO
ADMINISTRAO INDIRETA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo da tarefa de
formalizao contratual.
Passos
1. Providenciar, aps recebimento do processo licitatrio homologado, cpia dos principais
documentos para elaborao de outro volume, que servir para acompanhamento da execuo
contratual pelo gestor de contratos
Autorizao do ordenador de despesa;
Edital com anexos;
Cpia da minuta do contrato;
Termo de referncia, projeto bsico ou executivo;
Bloqueio oramentrio;
Comprovante de publicao;
Planilha oramentria bsica (obra ou servios) ou planilha de preos;
Protocolos de recebimentos nos casos de Convite;
Cpias de atas;
Relatrio final;
Mapa de propostas;
Documentos de habilitao da empresa vencedora;
Proposta vencedora;
Cronograma fsico-financeiro, se houver;
Termo de adjudicao;
Termo de homologao.
2) Enviar processo licitatrio original para arquivo provisrio, aguardando a concluso da obra ou
servio.
3) Aferir a manuteno das exigncias relativas licitao ou processo de dispensa/inexigibilidade.
No caso de certides e Demonstraes contbeis, consultar Cadastro de Fornecedores (SICREF).
Nos casos de desatualizao, solicitar apresentao de certides atualizadas e enviar ao Setor de
Cadastro.
4)Verificar possveis mudanas no contrato ou estatuto social da contratada;
4.1)Identificar se o Representante Legal mantm os poderes para celebrar o contrato, ou anexar
procurao, se for o caso.
5)Verificar a existncia no processo licitatrio de instrumento de designao do gestor e/ou fiscal(is)
e suplentes (exemplo: portaria, termo), caso contrrio, providenci-lo at a assinatura do contrato.
6)Providenciar documento para designao do preposto pela contratada com devido termo de
indicao e aceitao (ver modelo).
7) Solicitar instrumento comprobatrio da constituio da garantia contratual prevista. Dever ser
entregue at a assinatura do contrato.
8) Enviar cpia do processo licitatrio para a assessoria jurdica analisar e aprovar contrato.

61

11.1.13. Formalizao da contratao originada sem processo licitatrio


dispensa ou inexigibilidade

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.13


FORMALIZAO DA CONTRAO
CONTRATOS ORIGINADOS SEM PROCESSO LICITATRIO
DISPENSA OU INEXIGIBILIDADE
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo da tarefa de
formalizao contratual oriunda de dispensa ou inexigibilidade tanto da administrao direta quanto
da indireta.
Passos
1) Elaborar o processo de dispensa/inexigibilidade de licitao com a documentao prevista na
rotina 11.1.10 Anlise documental para licitaes.
1.1) Nos casos de dispensa da Lei 8.666;93, art. 24, inciso V (licitaes deserta ou fracassada),
manter as condies editalicias originais.
2)Elaborar termo de dispensa ou inexigibildade (ver modelo) e justificar de forma fundamentada por
escrito a contratao, contemplando pelo menos os seguintes elementos:
Preo de mercado (atender rotina 11.1.9 Aferio de preos);
Necessidade;
Oportunidade;
Base legal;
Razo da Escolha do futuro contratado, dentre outros.
3) Anexar, no caso de Pessoa Jurdica, Certificado de Habilitao de Firmas CHF, emitido pelo
Sistema de Cadastro de Fornecedores do municpio do Recife (SICREF), verificando validade das
certides. Caso estejam desatualizadas, solicitar apresentao de novos documentos e enviar ao
Setor de Cadastro.
4) Analisar e anexar documentao do potencial contratado (exemplo: contrato, estatuto, acervo) e
dos representantes legais. Encaminhar ao ordenador de despesas.
5) ordenador de despesas solicita anlise e aprovao da dispensa ou inexigibilidade Secretaria
de Assuntos Jurdicos SAJ ou rea jurdica, conforme o caso (administrao direta ou indireta).
6)Ratificar o termo de dispensa ou Inexigibilidade pelo ordenador de despesas (ver modelo) e
remeter para publicao.
7)Atender os procedimentos previstos na rotina 11.1.11 ou 12 ou 13 Formalizao da contratao
(conforme seja administrao direta ou Indireta) a partir do passo 3.

11.1.14.

Cadastramento no Portal de Compras Mdulo de Contratos

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.14


CADASTRAMENTO NO PORTAL DE COMPRAS MDULO DE CONTRATOS
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo, conferncia de correo e auditoria das
tarefas de cadastramento do contrato no Portal de Compras Mdulo de Contratos.
Passos
1) Antes de iniciar o cadastramento no Mdulo de Contratos do Portal de Compras, verificar se o
Fornecedor mantm as condies de habilitao (certides e apresentao de balano
patrimonial). Caso contrrio, solicitar atualizao rea de Cadastro do Certificado de Habilitao
de Firmas CHF.
2) Para proceder ao cadastramento no sistema preciso cpia ou original do processo
administrativo iniciado a partir da Solicitao de Compra e Contratao SCC (ver modelo). Com

62

base na numerao da SCC efetuar o cadastramento do contrato no Mdulo de Contratos,


informando:

Origem do contrato (Licitao, Sistema de Adeso a Registro de Preos - SARP, dispensa,


inexigibilidade ou compra direta (art. 24, incisos I e II, da Lei de Licitaes);
Prazo de execuo do contrato;
Prazo de vigncia;
Data da proposta;
Previso da ordem de servio;
Se a contratao ser feita com algum tipo especial de recurso (convnio ou operao de
crdito);
Nmero do bloqueio oramentrio;
Nmero do convnio ou operao de crdito;
Tipo de garantia contratual dever ser anexada at a assinatura do contrato, caso
contrrio, o mesmo no ser formalizado;
Representante legal, com a devida qualificao;
Preposto (anexar documentao com termo de aceitao pelo gestor);
Gestor (anexar termo de designao expedido pelo ordenador de despesa);
Fiscal(is) (anexar termo(s) de designao);
Para fornecimento de materiais, informar modo de fornecimento (por itens ou lotes);
No caso de servios especializados que envolvam mo de obra, informar inscrio em
rgos reguladores, se houver;
No caso de obra, informar no Sistema Regime de Execuo.
3) Proceder ao incio da tramitao atravs do Portal de Compras. Encaminhar junto o processo
de compra ou contratao.
4) Acompanhar tramitao pelo Mdulo de Contratos. A concluso da formalizao se d com a
transcrio do contrato pela Assessoria Jurdica.
5) Durante a execuo, todas as ocorrncias contratuais (aditivos, apostilamentos, repactuaes,
reequilbrios, entre outros) devero ser registradas e acompanhadas dentro do Sistema.

11.1.15.

Acompanhamento da execuo servios em geral

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.15


ACOMPANHAMENTO DA EXECUO
SERVIOS EM GERAL
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
acompanhamento da execuo do contrato em geral
Passos
1) Verificar se est completa a documentao de suporte ao acompanhamento da Gesto e
Fiscalizao, conforme rotina 5 - Formalizao da contratao e acrescentar:
12.
13.
14.
15.

Contrato assinado de acordo com os termos da proposta e da minuta do contrato;


Extrato da publicao do contrato;
Nota de Empenho Global ou Estimativo;
Documento de designao, com respectivo termo de indicao e aceitao, do(s)
preposto(s) (ver modelo). Para obras e servios de engenharia ou outros servios tcnicos
especializados, conforme legislao pertinente, podero ser exigidos habilitao e
credenciamento do preposto junto ao respectivo rgo de classe;

63

16. Documento de designao do(s) fiscal(is) tcnico(s). Para obras e servios de engenharia
ou outros servios tcnicos especializados, podero ser exigidos habilitao e
credenciamento do fiscal tcnico junto ao respectivo rgo de classe; (ver modelo);
17. Prestao da garantia contratual, se houver previso;
18. Documentos comprobatrios de registro do objeto do contrato no CREA, INSS e demais
instituies previstas em Lei se for o caso;
19. Livro de Ocorrncias Dirias ou equivalente para servios de engenharia e demais
servios para a gesto e fiscalizao (ver modelo).
2) Realizar reunio devidamente registrada em ata para esclarecimento das obrigaes
contratuais, com participao dos envolvidos diretamente na execuo do contrato (preposto,
gestor, fiscal, entre outros).
3) Arquivar no processo todos os documentos relevantes sua execuo, em ordem cronolgica.
observando:
Registro formal dos fatos relevantes ocorridos;
Emisso de despachos dentro dos prazos necessrios ao bom cumprimento do contrato;
Numerao e rubrica das folhas do processo;
Identificao com carimbo e matrcula do responsvel.
4) Sempre que houver substituio do gestor ou fiscal do contrato e respectivos suplentes,
providenciar nova Portaria ou ato administrativo equivalente de designao.
5) Vistoriar o local da prestao dos servios e certificar-se das condies operacionais para o
incio de sua execuo.
6) Conferir o incio da prestao dos servios objeto de acordo com a especificao do
edital/contrato, iniciando a rotina de fiscalizao peridica prevista no mesmo. Providenciar
registro de imagens, em todas as fases (incio, execuo e concluso). (ver modelo).
7) Emitir ordem de servio ou fornecimento OS para incio do servio ou parcela de
fornecimento, conforme o caso (ver modelo).
8) Utilizar livro de ocorrncias ou equivalente (ver modelo) para a gesto e fiscalizao,
registrando os fatos relevantes na execuo contratual, tais como: indisponibilidade do servio,
uso de materiais inadequados, no cumprimento de cronograma, inexecuo contratual parcial,
entre outros, relacionadas com a execuo do servio, mantendo-o atualizado, com as
informaes e/ou recomendaes contratada, que devero ser assinadas pelo fiscale pelo
Preposto.
8.1) Registrar todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do servio, em Livro de
Ocorrncia (ver modelo), mantendo-o atualizado, com as informaes e/ou recomendaes
contratada, que devero ser assinadas pelo fiscal e pelo preposto.
9) Acompanhar o prazo de vigncia do contrato - prazos de incio de execuo, de concluso e de
recebimento.
10) Realizar e conferir a medio dos servios (ver rotina 11.1.20 Medies, liquidaes e
pagamentos), conforme o contrato.
11) Aplicar o cumprimento do ANS - Acordo de Nvel de Servios (ver rotina 11.1.18 Verificao
de desempenho).
12) Atestar notas fiscais emitidas pelo contratado e encaminhar para liquidao e pagamento.
13) Acompanhar relatrios de pagamentos efetuados e de quantitativos medidos, atravs do Portal
de Compras Mdulo de Contratos.

64

14) Gerenciar o cronograma fsico-financeiro de execuo dos servios.


15) Submeter aprovao do ordenador de despesa, os eventuais acrscimos ou supresses
dentro dos limites legais e econmicos, alterao de prazo ou outras medidas necessrias ao
perfeito cumprimento do objeto do contrato, devidamente justificadas, propondo formalizao de
termo aditivo (ver rotina 11.1.22 Formalizao de aditivos), conforme o contrato.
15.1) Verificar se houve alteraes contratuais de ordem econmica e conforme o caso, requerer
complementao ou prorrogao de garantia.
15.2) Anexar no processo a publicao do extrato de termo aditivo e demais documentaes
(transcries, via do aditivo, ...).
16) Quando pleiteada reviso de preos (reajuste, repactuao ou reequilbrio econmicofinanceiro), instruir o pedido com o maior nmero de elementos possveis, tais como memria de
clculo, fundamentao, edital, contrato, imagens, entre outros, e encaminhar ao ordenador de
despesa para anlise da aplicabilidade. Para os casos que envolvam alocao de mo-de-obra,
aplicar o previsto o previsto em legislao municipal pertinente Decreto 23.127/2007.
17) Providenciar termo de recebimento provisrio (ver modelo) (no confundir com recebimento
parcial) de objeto de alta complexidade, instrumento preparatrio para o encerramento do
contrato, devidamente circunstanciado e assinado pelas partes. (ver rotina 11.1.25
Encerramento de contrato).
18) Instruir e encaminhar toda a documentao expedio de termo de recebimento definitivo
(ver rotina 11.1.25 Encerramento de contrato).

11.1.16.

Acompanhamento da execuo obras e servios de engenharia

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.16


ACOMPANHAMENTO DA EXECUO
OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
acompanhamento da execuo do contrato de Obras e Servios de Engenharia.
Observaes: Atender Manual de Orientaes Tcnicas, Obras e Servios de Engenharia doTCEPE
Passos:

65

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.16


ACOMPANHAMENTO DA EXECUO
OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
1) Verificar se est completa a documentao de suporte ao acompanhamento da Gesto e
Fiscalizao, conforme rotinas 11.1.11, 11.1.12, 11.1.13 - Formalizao da contratao e
acrescentar:
1.
2.
3.
4.

Contrato assinado de acordo com os termos da proposta e da minuta do contrato;


Extrato da publicao do contrato;
Nota de Empenho Global ou Estimativo;
Documento de designao, com respectivo termo de aceitao, do(s) preposto(s). Para
obras e servios de engenharia ou outros servios tcnicos especializados, conforme
legislao pertinente, podero ser exigidos habilitao e credenciamento do preposto junto
ao respectivo rgo de classe (ver modelo);

5. Documento de designao do(s) fiscal(is) tcnico(s). Para obras e servios de engenharia


ou outros servios tcnicos especializados, podero ser exigidos habilitao e
credenciamento do fiscal tcnico junto ao respectivo rgo de classe (ver modelo);
6. Prestao da garantia contratual, se houver previso;
7. Documentos comprobatrios de registro do objeto do contrato no CREA, INSS e demais
instituies previstas em Lei, caso necessrio;
8. Livro de Ocorrncias Dirias (ver modelo) ou equivalente para servios de engenharia e
demais servios para a gesto e fiscalizao.

2) Realizar reunio devidamente registrada em ata para esclarecimento das obrigaes


contratuais, com participao dos envolvidos diretamente na execuo do contrato (preposto,
gestor, fiscal, entre outros).
3) Durante a execuo contratual, juntar ao processo todos os documentos, em ordem
cronolgica, seguindo:

Registro formal dos fatos relevantes ocorridos,


Emisso de despachos dentro dos prazos necessrios ao bom cumprimento do contrato;
Numerao e rubrica das folhas do processo;
Identificao com carimbo e matrcula do responsvel pelas informaes.

4) Providenciar novo termo de designao, sempre que houver substituio do servidor designado
para funo de gestor ou fiscal do contrato.
5) Vistoriar o local da prestao dos servios e certificao das condies operacionais para o
incio de sua execuo.
6) Certificar o incio da mobilizao de acordo com a especificao do edital/contrato.
7) Emitir ordem de servio OS para incio da obra ou servio de engenharia (ver modelo).
8) Utilizar dirio de obras, livro de ocorrncias ou equivalente (ver modelo) para a gesto e
fiscalizao, registrando os fatos relevantes na execuo contratual, tais como: indisponibilidade
do servio, uso de materiais inadequados, no cumprimento de cronograma, inexecuo
contratual parcial, entre outros, relacionadas com a execuo do servio, mantendo-o atualizado,
com as informaes e/ou recomendaes contratada, que devero ser assinadas pelo fiscal e
pelo preposto.

66

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.16


ACOMPANHAMENTO DA EXECUO
OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
9) Providenciar registro de imagens, nas seguintes fases: incio, execuo e concluso.
10) Acompanhar o prazo de vigncia do contrato - prazos de incio de execuo, de concluso e
de recebimento.
11) A partir da memria de clculo, providenciar medio da obra ou servios realizada conforme
o contrato conforme rotina 11.1.21 Medio parcial/mensal obras e servios de engenharia..
12) Aplicar o cumprimento do ANS-Acordo de Nvel de Servios conforme rotina 11.1.18
Verificao do desempenho.
13) Atestar notas fiscais emitidas pelo contratado e encaminhar para liquidao e pagamento .
14) Acompanhar relatrios de pagamentos efetuados e de quantitativos medidos, atravs de
Sistemas Especficos (EOAO-Acompanhamento de Obras e Portal de Compras Mdulo de
Contratos).
15) Gerenciar o cronograma fsico-financeiro de execuo das obras e servios de engenharia.
16) Repassar ao ordenador de despesas as informaes referentes a obras e servios de
engenharia em execuo, para remessa ao TCE nos prazos estabelecidos (Mapa demonstrativo
de Obras e servios) Resolues TCE 4/97 e SAGRES/AUDIN.
17) Submeter aprovao do ordenador de despesas os eventuais acrscimos ou supresses de
servios dentro dos limites legais e econmicos, alterao de prazo, ou outras medidas
necessrias ao perfeito cumprimento do objeto do contrato, devidamente justificadas, propondo
formalizao de termo aditivo conforme rotina 11.1.22 Formalizao de aditivo .
18.1) Verificar se houve alteraes contratuais de ordem econmica e conforme o caso, requerer
complementao ou prorrogao de garantia.
18.2) Anexar no processo a publicao do extrato de termo aditivo e demais documentaes
(transcries, via do aditivo, ...).
19) Quando pleiteada reviso de preos (reajuste, repactuao ou reequilbrio econmicofinanceiro), instruir o pedido com o maior nmero de elementos possveis, tais como memria de
clculo, fundamentao, edital, contrato, imagens, entre outros, e encaminhar ao ordenador de
despesa para anlise da aplicabilidade.
20) Providenciar termo de recebimento provisrio (ver modelo) (no confundir com recebimento
parcial) da obra ou servio de engenharia, instrumento preparatrio para o encerramento do
contrato, devidamente circunstanciado e assinado pelas partes. (rotina 11.1.25 Encerramento
de contrato)
21) Instruir e encaminhar toda a documentao expedio de termo de recebimento definitivo
(ver modelo e rotina 11.1.25 Encerramento de contrato).
OBS. Os casos omissos ou divergncias desta rotina e do Manual de Gesto e Fiscalizao sero
dirimidos pelo Manual de Orientaes Tcnicas, Obras e Servios de Engenharia do TCE-PE

67

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.16


ACOMPANHAMENTO DA EXECUO
OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
Resoluo 03/2009.

11.1.17.

Fiscalizao trabalhista e previdenciria

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.17


FISCALIZAO TRABALHISTA E PREVIDENCIRIA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
fiscalizao trabalhista e previdenciria dos contratos em geral de prestao de servios, de forma
habitual, no ambiente do contratante.
Passos
Fiscalizao Inicial
1) Requerer ao contratado, planilha-resumo contendo todos os empregados que prestaro
servios, de forma habitual (mais de 15 dias), no ambiente do contratante, divididos por contrato,
com as seguintes informaes:
Nome completo;
Nmero do CPF;
Nmero de Inscrio no PIS/PASEP ou no INSS NIT;
Funo exercida;
Salrio Folha de Pagamento;
Adicionais;
Gratificaes;
Benefcios quantidades e Recibos de entregas (Vale-Transporte, Auxlio-Alimentao);
Horrio de trabalho;
Frias;
Licenas;
Faltas;
Demais ocorrncias significativas;
Horas extras;
Cada substituio de pessoal;
ASO (Atestado de Sade Ocupacional): Admissional, Peridico, Retorno/Alterao e
Demissional. (CLT, art. 168 e NR 7);
CAGED (Cadastro Geral de Empregados e Desempregados): Sempre que houver admisso,
demisso ou transferncia. (Lei Federal n 4923/65);
Salrio-Famlia: Atestado de vacinao obrigatria at os 7 anos de idade e comprovantes de
frequncia escolar para crianas de 7 a 14 anos. (Lei Federal n 8213/91, art. 67).

68

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.17


FISCALIZAO TRABALHISTA E PREVIDENCIRIA
2) Requerer cpias das anotaes nas Carteiras de Trabalho e Previdncia Social (CTPS). Obs.
Ateno especial para a data de incio do contrato de trabalho, a funo exercida, a remunerao
(importante que esteja corretamente discriminada em salrio-base, adicionais e gratificaes) e
todas as alteraes dos contratos de trabalho. Tais documentos devem ser mantidos no local da
prestao de servios.
3) Verificar se o nmero de empregados, por funo, coincide com o previsto no contrato.
4) Verificar se o salrio o previsto no contrato e no inferior Conveno Coletiva de Trabalho
da Categoria (CCT).
5) Verificar obrigaes adicionais dos Acordos, Convenes ou Dissdios Coletivos de Trabalho.
6) Analisar condies insalubres ou periculosas no local de trabalho e respectivas obrigaes
como EPIs e pagamento de respectivos adicionais. Competncia do fiscal tcnico de medicina e
higiene do trabalho.
Fiscalizao Mensal (a ser feita antes do pagamento da fatura)
1) Manter a planilha resumo inicial atualizada e confirmar: o nome completo dos empregados,
funes exercidas, dias efetivamente trabalhados, horas extras trabalhadas, frias, licenas, faltas,
etc.
2) Verificar na planilha mensal o nmero de dias e horas efetivamente trabalhados. Exigir que o
contratado apresente cpias dos controles de freqncia dos empregados que no seja
padronizado (horrio britnico - Smula 338/TST) e que seja bilateral, dos empregados do
contratado.
3)Solicitar do contratado e conferir os comprovantes de pagamento dos salrios, vales-transporte
e auxlio alimentao dos empregados.
4) Verificar a reteno da contribuio previdenciria (11% do valor da fatura, na proporcionalidade
dos recursos humanos envolvidos na atividade) e dos impostos incidentes sobre a prestao do
servio.
5) Verificar a reteno e recolhimento das provises (Condicionado a regulamentao legal).
6) Aferir a correo dos depsitos do FGTS Fundo de Garantia do Tempo de Servio, dos
trabalhadores da contratada, por meio de:
Cpia do protocolo de envio de arquivos da Guia de Recolhimento do FGTS GRF, e
Informaes da Previdncia Social no aplicativo Conectividade Social
Cpia da Guia de Recolhimento do FGTS GRF, com a autenticao mecnica ou
acompanhada do comprovante de recolhimento bancrio ou, ainda, o comprovante emitido
quando o recolhimento for efetuado pela Internet;
Cpia da Relao de Empregados RE, constantes do Arquivo do Sistema Empresa de
Recolhimento do FGTS e Informaes Previdncia Social SEFIP;
Cpia da Relao de Tomadores/Obras RET;
7) Aferir a correo e recolhimento do INSS Instituto Nacional de Seguridade Social, dos
trabalhadores da contratada, por meio de:

69

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.17


FISCALIZAO TRABALHISTA E PREVIDENCIRIA
Cpia do protocolo de envio de arquivos, emitido pelo aplicativo Conectividade Social (GFIP);
Cpia do Comprovante de Declarao Previdncia;
Cpia da Guia da Previdncia Social (GPS) com a autenticao mecnica ou acompanhada do
comprovante de recolhimento bancrio ou o comprovante emitido quando recolhimento for
efetuado pela Internet;
Cpia da Relao dos Trabalhadores Constantes do Arquivo SEFIP (RE);
Cpia da Relao de Tomadores/Obras (RET).
8) Consultar a situao do contratado junto ao Sistema de Credenciamento Unificado de
Fornecedores da Prefeitura do Recife SICREF.
9) Verificao junto ao SICREF, a atualizao da Certido Negativa de Dbito junto ao INSS
(CND), Certido Negativa de Dbitos de Tributos e Contribuies Federais e Certificado de
Regularidade do FGTS (CRF), sempre que expire o prazo de validade.
Fiscalizao Diria (a ser feita antes do pagamento da fatura)
1) Conferir se os empregados esto efetivamente prestando servios e em quais atividades,
fazendo a confrontao com a planilha mensal de empregados recebida do contratado.
2) Verificar se os empregados esto cumprindo a jornada legal de trabalho, bem como se houver
excesso de jornada, se ela est sendo remunerada de forma correta.
3) Impedir ordens diretas aos empregados do contratado, devendo as solicitaes de servios
serem dirigidas ao preposto do contratado. Da mesma forma eventuais reclamaes ou cobranas
relacionadas aos servios prestados.

4) Evitar toda e qualquer alterao na forma de prestao do servio sem que haja a respectiva
alterao contratual, se cabvel.
Fiscalizao Especial (sempre que necessrio - periodicidade varivel)
1) Observar qual a data-base da categoria, prevista na Conveno Coletiva de Trabalho (CCT).
As atualizaes salariais dos empregados, decorrentes de Convenes, Acordos ou Dissdios
Coletivos, devem ser obrigatoriamente concedidos pelo contratado, no ms seguinte ao Registro
(Convenes e Acordos) ou Julgamento (Dissdios).
2) Verificar a coerncia das informaes da Relao Anual de Informaes Sociais RAIS com o
ocorrido durante o ano de referncia (a declarao feita anualmente e entregue no primeiro
trimestre Decreto Federal n 76.900/75).
3) Certificar a efetiva emisso da documentao abaixo, de acordo com os respectivos eventos
que impliquem sua exigncia:

CAT (Comunicado de Acidente de Trabalho): quando houver (Lei Federal n 8.213/91, art.
22);
TRCT (Termo de Resciso de Contrato de Trabalho): aps rescises (CLT, art. 477 e IN
MTE/SRT 03/02);
GRRF (Guia de Recolhimento Rescisrio de FGTS): aps rescises (Lei Federal n

70

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.17


FISCALIZAO TRABALHISTA E PREVIDENCIRIA
9.491/97);
Aviso-Prvio: aps rescises (CLT, art. 487);
Atestados/justificativas: sempre que ocorrerem faltas, atrasos etc.
4) Observar se as frias e licenas dos empregados esto sendo concedidas nos prazos
regulares.
5) Verificar a entrega do requerimento de seguro-desemprego aos trabalhadores desligados.

11.1.18.

Verificao de desempenho

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.18


VERIFICAO DO DESEMPENHO
A presente rotina tem como objetivo facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
avaliao de desempenho do contratado de forma consolidada e programada.
Passos
1) Elaborar relatrio da qualidade dos servios prestados, com critrios objetivos de avaliao, que
servir de base para construo de ANS, no caso de sua inexistncia. Consolidar tabulaes de
ANS, no mnimo trimestralmente, quando houver.
2) Criar itens suficientes de avaliao tcnica e administrativa para emisso de relatrios, tais
como:
TCNICO
1. Nvel de satisfao do usurio atravs de pesquisa simplificada;
2. Relatrios fotogrficos nos casos de inconformidades observadas no perodo;
3. Anlise dos materiais utilizados nos servios e sua compatibilidade com o previsto no edital
(exemplo: limpeza, vigilncia, entre outros).
ADMINISTRATIVO
1. Ocorrncias de atrasos nas entregas de documentao e NFS (ver rotina 11.1.20 Medies,
liquidaes e Pagamentos);
2. Documentao entregue fora do padro solicitado;
3. Outros tipos de inconformidades apontadas pela rea de liquidao e pagamento;
4. Faltas de pessoal (exemplo: faltas no justificadas, frias, licenas mdicas, entre outras);
5. Eficcia de atuao do Preposto.
3) Compilar as informaes e/ou relatrio do passo anterior ou ANS e convocar reunio com a
fiscalizao e principais usurios para discutir e avaliar pontos fortes e fracos identificados.
4) Avaliar pertinncia de convocar o contratado para discusso dos pontos levantados no passo
anterior, se cabvel.
5) Emitir Ata da(s) reunio(oes) com lista de presenas e dar conhecimento s partes.
6) Tomar as providncias cabveis para manuteno/correo de rumo ou incio de procedimento
de nova contratao.

71

7) Realizar reunio especial de avaliao at 6 meses antes do trmino do contrato para


recomendar a prorrogao ou nova contratao. (Anlise de aspectos de desempenho,
convenincia, econmicos e outros).
7.1) Elaborar relatrio final sobre o passo anterior e encaminhar ao ordenador de despesas para
deciso.

11.1.19.

Descumprimento contratual

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.19


DESCUMPRIMENTO CONTRATUAL
A presente rotina tem o objetivo facilitar a verificao de descumprimento contratual e evitar a
manuteno de contratos com fornecedores que descumpram estas obrigaes.
Passos
1) Constatar indcios de descumprimento contratual.
2) Reunir elementos comprobatrios do indcios (exemplo: Ocorrncias registradas em dirio de
obras e outras, denncias, fotos ).
3) Solicitar ao contratado, de forma escrita e protocolada, esclarecimentos sobre os fatos (ver
modelo).
4) Encaminhar ao ordenador de despesas:
11. Documentos de indcios de descumprimento contratual;
12. Protocolo da solicitao de esclarecimentos ao contratado;
13. Resposta do contratado, documentao se houver, ou a informao de inexistncia de resposta
no prazo estipulado.

11.1.20.

Medies, liquidaes e pagamentos

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.20


MEDIES, LIQUIDAES E PAGAMENTOS
SERVIOS EM GERAL
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo, conferncia de correo e auditoria das
tarefas visando a elaborao de medio parcial/mensal para pagamento do contratado.
Passos
Elaborar boletim de medio - BM (ver modelo), verificando se os itens, quantidades e preos
esto compatveis com a proposta contratada, inclusive, as medies acumuladas e memria
de clculo, em ordem sequencial, que dever ter:
1. N contrato;
2. N nota de empenho global;

72

3. N sequencial do BM;
4. N processo administrativo;
5. N ordem de servio, ser for o caso (ver modelo);
6. Perodo de aferio/emisso, o perodo correspondente realizao dos servios
7. Executante (contratado);
8. Descrio do projeto;
9. Descrio, quantidades, unidade de medida, valor unitrio e valor total do item;
10. Valor total do BM, numeral e por extenso;
11. Data;
12. Assinatura do fiscal e preposto;
13. Campo para Observaes, quando necessrio;
14. Aprovao do gestor.
2) Solicitar emissao de sub-empenho no setor financeiro.
3) Autorizar emisso da Nota de Servios - NFS convencional ou eletrnica se exigvel
4) Receber NFS acompanhada de documentao legal comprobatria de quitao de encargos
sociais e trabalhistas de todos os empregados do contratado fixados (com mais de 15 dias de
permanncia em um ou mais contratos) no local da obra/servio.
Para fins de atesto, devero ser exigidos cpias dos seguintes documentos:
11. Folha de pagamento (Por contrato);
12. Controle de frequncia (Ex. Carto de Ponto convencional ou eletrnico que no possua
Horrio Britnico, dentre outros);
13. Relatrio SEFIP;
14. Guia do FGTS;
15. Guia do INSS;
16. Protocolo de conectividadde social O cdigo da SEFIP dever coincidir com o nmero deste
protocolo;
17. Fechamento do INSS (Demonstrativo que comprove que o valor do INSS a recolher igual ao
da guia do INSS recolhida com respectivo comprovante de recolhimento). O cdigo do nmero
de arquivo de Relao dos trabalhadores constantes no arquivo SEFIP deve ser igual ao
nmero do arquivo do comprovante de declarao das contribuies a recolher Previdncia
Social e outras entidades e fundos ou FPAS. (Ver cpia da documentao);
18. Fechamento FGTS (Demonstrativo que comprove que o valor do FGTS a recolher igual ao
da guia do FGTS recolhido, com respectivo comprovante de recolhimento. Conferir se o
cdigo de barras da guia do FGTS igual ao cdigo de barras da relao dos trabalhadores
constantes no arquivo da SEFIP. O cdigo do nmero do arquivo da relao dos
trabalhadores, constante nos arquivos da SEFIP, deve ser igual ao nmero do arquivo do
fechamento resumo do INSS. (Ver cpia da documentao);
19. Demonstrativo da entrega do Vale-transporte com quantitativo/valor (assinado e datado ou em
relatrio eletrnico);
20. Demonstrativo da entrega do Vale Refeio com quantitativo/valor (assinado e datado ou em
relatrio eletrnico).
5) Verificada falta e/ou inconformidade na documentao recebida no passo anterior, emitir
relatrio de pendncias e notificar o contratado.
5.1) Receber documentao com ajustes e complementaes apontadas no Relatrio de
Pendncias elaborado no Passo anterior
6) Na conformidade da documentao recebida (ver passo 4), atestar a NFS (gestor)
7)Verificar validade e valor da garantia, quando couber.
8) Encaminhar a NFS para liquidao e pagamento, fazendo os devidos lanamentos no Portal de
Compras Mdulo de Contratos.
9) Acompanhar e informar ao contratado sobre a liquidao e previso de pagamento.

73

Implementar aes para cumprimento do prazo de pagamento, que tem incio com a entrega
completa da documentao (conformidade com o passo 4).

11.1.21.

Medio parcial/mensal obras e servios de engenharia

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.21 MEDIO PARCIAL/MENSAL


OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo, conferncia de correo e auditoria das
tarefas visando a elaborao de medio parcial/mensal para pagamento do contratado
Observaes: Atender Manual de Orientaes Tcnicas, Obras e Servios de Engenharia doTCEPE
Passos

1)Considerando a Memria de Clculo, elaborar boletim de medio-BM (ver Modelo) em ordem


sequencial que dever ter:
15. N contrato;
16. N nota de empenho global;
17. N sequencial do BM;
18. Tipo de BM (normal, excedente ou extra);
19. N processo administrativo;
20. N ordem de servio (Ver Modelo);
21. Perodo de aferio/emisso, o perodo correspondente realizao dos servios;
22. Executante (contratado);
23. Descrio do projeto;
24. Descrio, quantidades, unidade de medida, valor unitrio e valor total do item;
25. Valor total do BM, numeral e por extenso;
26. Data;
27. Assinatura do fiscal e preposto;
28. Campo para Observaes, quando necessrio;
29. Aprovao do gestor;
1.1) Observar se os itens, quantidades e preos esto compatveis com a proposta contratada,
considerando inclusive as medies acumuladas (na inexistncia ou incompatibilidade de Sistema
de Acompanhamento de Obras).
2) A partir do BM, solicitar emissao de sub-empenho ao setor financeiro.
3)Autorizar emisso da Nota Fiscal de Servios NFS.
4)Receber NFS acompanhada de documentao legal comprobatria de quitao de encargos
sociais e trabalhistas de todos os empregados do contratado fixados (com mais de 15 dias de
permanncia em um ou mais contratos) no local da obra/servio.
Devero ser exigidos cpias dos seguintes documentos:
21. Folha de pagamento (Por contrato);
22. Controle de frequncia (exemplo: carto de ponto convencional ou eletrnico que no possua
horrio britnico, dentre outros);
23. Relatrio SEFIP;

74

24. Guia do FGTS;


25. Guia do INSS;
26. Protocolo de conectividadde social O cdigo da SEFIP dever coincidir com o nmero deste
protocolo;
27. Fechamento do INSS (Demonstrativo que comprove que o valor do INSS a recolher igual ao
da guia do INSS recolhida com respectivo comprovante de recolhimento). O cdigo do nmero
de arquivo de Relao dos trabalhadores constantes no arquivo SEFIP deve ser igual ao
nmero do arquivo do comprovante de declarao das contribuies a recolher Previdncia
Social e outras entidades e fundos ou FPAS. (Ver cpia da documentao);
28. Fechamento FGTS (Demonstrativo que comprove que o valor do FGTS a recolher igual ao
da guia do FGTS recolhido, com respectivo comprovante de recolhimento. Conferir se o
cdigo de barras da guia do FGTS igual ao cdigo de barras da relao dos trabalhadores
constantes no arquivo da SEFIP. O cdigo do nmero do arquivo da relao dos
trabalhadores, constante nos arquivos da SEFIP, deve ser igual ao nmero do arquivo do
fechamento resumo do INSS. (Ver cpia da documentao);
29. Demonstrativo da entrega do Vale-transporte com quantitativo/valor (assinado e datado ou em
relatrio eletrnico);
30. Demonstrativo da entrega do Vale Refeio com quantitativo/valor (assinado e datado ou em
relatrio eletrnico).
5)Verificada falta e/ou inconformidade na documentao recebida no passo anterior, emitir
relatrio de pendncias e notificar o contratado.
5.1)Receber documentao com ajustes e complementaes apontadas no relatrio de
pendncias elaborado no passo anterior.
6) Na conformidade da documentao recebida (ver passo 4), atestar a NFS (gestor).
7)Verificar validade e valor da garantia, quando couber.
8)Encaminhar a NFS para liquidao e pagamento acompanhando e informando ao contratado,
fazendo os devidos lanamentos no Sistema de Gesto de Contratos Portal de Compras, que
tem incio com a entrega completa da documentao. (conformidade com o passo 4)
OBS. Os casos omissos ou divergncias desta rotina e do Manual de Gesto e Fiscalizao sero
dirimidos pelo Manual de Orientaes Tcnicas, Obras e Servios de Engenharia doTCE-PE
Resoluo 03/2009.

11.1.22.

Formalizao de aditivos

ROTINA DE PROCEDIMENTO N 11.1.22


FORMALIZAO DE ADITIVOS
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo e conferncia de correo das tarefas de
Solicitao de aditivo contratual de forma consolidada e programada
Passos:
1) Solicitar formalizao de termo aditivo, caso seja verificada a necessidade de alteraes
contratuais, tais como:
Ajustes de projeto;
ajustes qualitativos e/ou quantitativos;
prorrogao de prazos;
qualificao dos contratantes;
repactuao, dentre outras.
1.1) Observar se no o caso de no haver necessidade de formalizao de termo aditivo, poder
ser substitudo por apostilamento, como por exemplo: reajuste por ndices, correo da qualificao
dos contratantes, dentre outros.

75

2) Elaborar justifica prvia para solicitao de alterao contratual e encaminhar ao ordenador de


despesas para deliberao.
2.1) Elaborar pesquisa de mercado (ver rotina 11.1.9 Aferio de preos) para fundamentar
vantajosidade do preo nos casos de prorrogao ou aditivo, quando couber.
3)Caso autorizado pelo ordenador de despesas, instruir a solicitao de termo aditivo com:
a) Contrato;
b) Termos aditivos anteriores;
c) Justificativa assinada pela rea demandante (exemplo: pedidos protocolados, ocorrncias
cirscunstanciadas, fatos do Prncipe, ...);
d) Documentao da alterao contratual (exemplo: planilha de excedentes, extras, planilha
de reequilbrio;
e) Bloqueio oramentrio se couber.
4) Na administrao direta, para aditivos que tenham origem em processo de reequilbrio ou
repactuao solicitar ratificao da Diretoria Geral de Licitaes e Compras DGLC da SEFIN.
Aps anlise da DGLC, dever ser encaminhado para a Procuradoria de Termos Licitaes e
Contratos PTLC da SAJ para exame e aprovao (ver Decreto Municipal 23.127/2007).
5) Solicitar e anexar aprovao do Conselho de Poltica Financeira CPF, para os casos de
alteraes que tenham impacto financeiro.
6) Verificar possveis mudanas no contrato ou estatuto social da contratada.
6.1) Identificar se o Representante Legal mantm os poderes para celebrar o aditivo, ou anexar
procurao, se for o caso.
7) Verificar no SICREF a manuteno das exigncias documentais (exemplo: certides e
demonstraes contbeis). No caso de desatualizao, solicitar apresentao de novos
documentos e enviar ao Setor de Cadastro.
8) Solicitar ao contratado instrumento comprobatrio da complementao e/ou renovao da
garantia contratual prevista, quando aplicvel. Dever ser entregue at a assinatura do termo
aditivo.
9)Anexar ao processo documento (ex. ofcio ou formulrio prprio) do ordenador de despesas
solicitando a formalizao do aditivo.
10) Encaminhar para anlise e formalizao do termo aditivo rea jurdica, na administrao
indireta e SAJ, no caso da administrao direta.
11) Coletar assinatura das partes:
Direta Diretoria de Administrao Setorial;
Indireta rea Jurdica.
12) Transcrever e encaminhar para a publicao do extrato do termo aditivo e anex-lo ao
processo.
13) Registrar os termos aditivos celebrados e os apostilamentos dentro do Sistema Portal de
Compras - Mdulo de Contratos, EOAO ou UROU.

11.1.23.

Encerramento de contrato

ROTINA DE PROCEDIMENTOS N 11.1.25


ENCERRAMENTO DE CONTRATO
A presente rotina tem o objetivo de facilitar a execuo, conferncia de correo e auditoria das
tarefas visando o encerramento do contrato.
Passos
1) Verificar pendncias administrativa, jurdica e tcnica na execuo do contrato (ex.: medies,
pedidos de reajustes, reequilbrio, repactuao, indenizaes) e elaborar relatrio de medidas a
serem tomadas para san-las (ver rotinas 11.1.15 e 11.1.16 Acompanhamento da execuo e
rotina 11.1.18 Verificao de desempenho).
2) Convocar reunio com o contratado, com a consolidao de todas as informaes anteriores,

76

para solucionar pendncias com o estabelecimento de prazos.


3) Elaborar o termo de recebimento provisrio (ver modelo), se for o caso (ex. obras e servios de
engenharia, equipamentos de alta complexidade) conforme rotinas 11.1.15 e 11.1.16
Acompanhamento da execuo, instrumento preparatrio para o encerramento do contrato,
devidamente circunstanciado e assinado pelas partes.
4) Encaminhar o termo de recebimento provisrio para anlise e elaborao de termo de
recebimento definitivo (ver modelo) pela comisso de recebimento, com devoluo da garantia
contratual apresentada, se for o caso.
5) Elaborar, obrigatoriamente, o termo de encerramento do contrato (ver modelo). Inexistindo
ressalvas por parte do contratado, o referido termo conter troca de quitaes e assinaturas das
partes.
6) Anexar termo de encerramento do contrato, juntamente com a documentao pertinente (ex.:
empenhos liquidados e pagos, despacho final sobre pedidos de reajustes, repactuao,
reequilbrio, encontro de contas), ao processo e arquiv-lo.

77

11.2. Modelos

11.2.1

ANS administrativo
Lista de Imperfeies
UNIDADE ______________
MS/ANO DA VERIFICAO: _____ / _____

1- No apresentao da documentao solicitada no prazo requerido.


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

2 - No apresentao da documentao previsa em contrato (dizer o local do contrato,


ex. anexo X) junto da Nota Fiscal/Fatura
Total de Ocorrncias:
Data
Ocorrncia

Descrio sinttica

3 - No apresentao da documentao previsa em contrato (dizer o local do contrato,


ex. anexo X) junto da Nota Fiscal/Fatura em valores incorretos.
Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

TOTAL DE OCORRNCIAS DESTE RELATRIO


Imperfeio

Total de Ocorrncias

Instrues:
- Preencher cada um dos 03 (trs) itens de avaliao de imperfeies, totalizando as
ocorrncias no ms de referncia e indicando sinteticamente o dia e o fato gerador na tabela
existente em cada item.
- Repassar o total de ocorrncias por item avaliado na tabela consolidadora do Total de
Ocorrncias deste Relatrio.

78

Tabela de Imperfeies e Efeito Remuneratrios


1- No apresentao da documentao solicitada no prazo requerido.
2- No apresentao da documentao previsa em contrato (dizer o local do contrato, ex.
anexo X) junto da Nota Fiscal/Fatura
3- No apresentao da documentao previsa em contrato (dizer o local do contrato, ex.
anexo X) junto da Nota Fiscal/Fatura em valores incorretos.

TOTAL DE OCORRNCIAS DESTE RELATRIO


Imperfeio

Total de Ocorrncias Unidade X


Total de Ocorrncias Unidade Y
...
TOTAL (+)
Tolerncia (-)

10

10

10

Excesso Imperfeies (=)


Multiplicador (X)
Numero Corrigido (=)

SOMATRIO DOS NMEROS CORRIGIDOS (FATOR DE ACEITAO):


EFEITOS REMUNERATRIOS:
1. Faixa 01 Fator de Aceitao: ponderar a pontuao em relao gravidade e tolerncia;
2. Faixa 01 Fator de Aceitao: ponderar a pontuao em relao gravidade e tolerncia;
3. Faixa 03 MAIS DE xxx: 70% do preo e penalizao conforme contrato

Instrues para aplicao desta tabela:


1- As listas com indicaes das imperfeies identificadas, por unidade, contemplando todas as
unidades cobertas por este contrato, sero inseridas na tabela acima, de modo que cada
unidade fornecer dados para o preenchimento das respectivas linhas inteiras, que
contemplam as 03 (trs) hipteses de verificao tcnica dos servios;
2- Aps este preenchimento, todas as ocorrncias sero somadas na linha TOTAL por tipo
de infrao, correspondendo a cada uma das 03 colunas;
3- A seguir, do valor totalizado por cada coluna de verificao qualitativa ser deduzido o
respectivo valor da TOLERNCIA prevista/admitida (por coluna), obtendo-se o valor
referente, EXCESSO DE IMPERFEIES, por imperfeio;
4- Em seguida, cada valor de excesso de imperfeies ser multiplicado pelo
MULTIPLICADOR indicado em cada coluna, obtendo-se, pois, o NMERO CORRIGIDO por
tipo de apontamento (cada um dos 03 itens);

79

5- Por final, ser somada toda a linha com os nmeros corrigidos, obtendo-se um nmero
final chamado de FATOR DE ACEITAO.
No sero considerados valores negativos, que devero ser lanados na tabela com valor 0
(zero).

80

11.2.2 ANS tcnico


Lista de Imperfeies
(QUE SER PREENCHIDA PELO CONTRATANTE, MENSALMENTE)

Modalidade de Licitao -PREGO ELETRNICO Nmero 043/09


UNIDADE: ______________
MS/ANO DA VERIFICAO: _____ / _____
1 - Falta de zelo no armazenamento e conservao dos alimentos e bebidas;
Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

2 - Impercia no manuseio de alimentos e bebidas;


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

3 Falta de material de limpeza nas copas;


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

4 - Falta de zelo com os equipamentos e utenslios;


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

81

5 - Inobservncia da freqncia de atividades;


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

6 - Uniforme fora do padro rasgado ou sujo;


Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

7 - Falta de uniforme.
Total de Ocorrncias:
Data Ocorrncia

Descrio sinttica

TOTAL DE OCORRNCIAS DESTE RELATRIO


Imperfeio

Total
de
Ocorrncias

Instrues:
- Preencher cada um dos 7 (sete) itens de avaliao de imperfeies, totalizando as
ocorrncias no ms de referncia e indicando sinteticamente o dia e o fato gerador na tabela
existente em cada item.
- Repassar o total de ocorrncias por item avaliado na tabela consolidadora do Total de
Ocorrncias deste Relatrio.

82

Tabela de Imperfeies e Efeitos Remuneratrios


Modalidade de Licitao - PREGO ELETRNICO Nmero 043/09
ndice de Imperfeies
20.

Falta de zelo no armazenamento e conservao dos alimentos e bebidas;

21.

Impercia no manuseio de alimentos e bebidas;

22.

Falta de material de limpeza nas copas;

23.

Falta de zelo com os equipamentos e utenslios;

24.

Inobservncia da freqncia de atividades;

25.

Uniforme fora do padro rasgado ou sujo;

26.

Falta de uniforme.
Tabela de Imperfeies

Imperfeio

Total
de
Ocorrncias
Unidade X
Total
de
Ocorrncias
Unidade Y
...
TOTAL
TOLERNCI
A (-)

10

EXCESSO
IMPERFEI
ES (=)
MULTIPLICA
DOR (X)
NUMERO
CORRIGIDO

83

SOMATRIO DOS NMEROS CORRIGIDOS:________


FATOR DE ACEITAO e EFEITOS REMUNERATRIOS:
Faixa de 01 a 25: 95% do preo
Faixa de 26 a 50: 90% do preo
Faixa de 51 a 75: 85% do preo
Faixa de mais de 76: 80% do preo + outras cominaes.
*Caso o nmero corrigido seja 0 (zero) a contratada receber o valor integral do preo.
Imperfeies: refere-se os itens de avaliados nas listagens de imperfeies;
Total de ocorrncias por unidade: quantidade de imperfeies transportadas da tabela
ocorrncias referente a cada unidade;
Total: somatrio por ocorrncias das unidades pelo perodo de avaliao;
Tolerncia: quantidade mxima de ocorrncias mensais permitidas
Excesso de imperfeies: Quantidade excedente da tolerncia;
Multiplicador: Fator que sera multiplicado pelo excesso de imperfeies consistindo na
graduao das imperfeies;
Nmero Corrigido: quantidade de imperfeies que ser aplicado conforme a faixa da tabela de
Efeitos Remuneratrios
*Instrues para aplicao desta tabela:
As listas com indicaes das imperfeies identificadas, por unidade, contemplando todas
as unidades cobertas por este contrato, sero inseridas na tabela acima, de modo que
cada unidade fornecer dados para o preenchimento das respectivas linhas inteiras, que
contemplam as 7 (sete) hipteses de verificao tcnica dos servios;
Aps este preenchimento, todas as ocorrncias sero somadas na linha TOTAL por tipo
de infrao, correspondendo cada uma das 7 (sete) colunas;
A seguir, do valor totalizado por cada coluna de verificao qualitativa ser deduzido o
respectivo valor da TOLERNCIA prevista/admitida (por coluna), obtendo-se o valor
referente, EXCESSO DE IMPERFEIES, por imperfeio;
Em seguida, cada valor de excesso de imperfeies ser multiplicado pelo
MULTIPLICADOR indicado em cada coluna, obtendo-se, pois, o NMERO CORRIGIDO
por tipo de apontamento, cada um dos 7 (sete);
Por final, ser somada toda a linha com os nmeros corrigidos, obtendo-se um nmero
final que indicar a faixa correspondente dos servios prestados naquele ms quanto ao
seu FATOR DE ACEITAO.
O percentual do FATOR DE ACEITAO, ser aplicado diretamente sobre o preo
constante no contrato de modo a determinar o exato valor devido pelos servios prestados
e avaliados.
*No sero considerados valores negativos, que devero ser lanados na tabela com valor 0
(zero).

84

11.2.3 Boletim de medio obras

85

11.2.4 Bloqueio oramentrio no SOFIN

11.2.5 Cotaes oramento de fornecedores

86

PROPOSTA DE PREO
Modalidade de Licitao PREGO ELETRNICO Nmero 043/09
IPRAJ - Instituto Pedro Ribeiro de Administrao Judiciria
Nome Fantasia:
Razo Social:
CNPJ:
Inscrio Estadual:
Endereo:
Cidade:
Estado:
CEP:
Telefone:
Fax:
Especificao da Prestao de Servio: Copeiragem pelo prazo de 12 (doze) meses
a. Quantitativo pessoal:
b. Preo mensal:
c. Preo Total:

87

11.2.6 Cotaes - mapa resumo de estimativa de preo

Exemplo:
MAPA RESUMO DE ESTIMATIVA DE PREO

88

11.2.7

Fiscalizao tcnica servios de limpeza

A presente rotina tem o objetivo de facilitar a fiscalizao das tarefas executadas pelos
servidores da limpeza de acordo com o contrato celebrado
Esta lista de procedimentos serve de modelo para uma rotina de fiscalizao tcnica no
excluindo quaisquer outros procedimentos que o fiscal de contrato julgue necessrio para o
adequado cumprimento de sua funo. A verificao poder ser realizada por amostragem
com periodicidade mnima mensal e sempre que o fiscal julgar necessrio. O registro das
ocorrncias verificadas, devero ser anotados em livro prprio, adotando as providncias
necessrias e preservando o fiel cumprimento das clusulas contratuais.
A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por meio de instrumentos de
controle (livro de ocorrncias), que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos:
1. Resultados alcanados
1.1. Verificar a adequada prestao dos servios dentro dos parmetros e rotinas
estabelecidos no ato convocatrio e pactuado entre as parte, utilizando como base o Acordo
de Nveis de Servio quando houver;
1.2. Verificar ndices de produtividade expressa em termos de rea fsica por jornada de
trabalho, conforme pactuado entre as partes;
1.3. Comunicar autoridade responsvel para que esta promova a adequao contratual
produtividade efetivamente realizada ao verificar no caso de haver subdimensionamento
da produtividade pactuada, sem perda da qualidade na execuo do servio;
2. Recursos humanos empregados
2.1.

Verificar a quantidade de empregados;

2.2.

Verificar a formao profissional exigida;

2.3. Verificar o cumprimento dos empregados da contratada, das normas disciplinares e


de segurana determinadas pela Administrao;
2.4. Ordenar a retirada do local, bem como a substituio de empregado da contratada
que estiver sem uniforme ou crach, que embaraar ou dificultar a sua fiscalizao ou cuja
permanncia na rea, a seu exclusivo critrio, julgar inconveniente;
2.5. Verificar a disponibilizao de vestirios com armrios guarda-roupas por parte da
Administrao;
2.6. Verificar se a contratada mantm sediado junto Administrao durante os turnos de
trabalho, preposto(s) capazes de tomar decises compatveis com os compromissos
assumidos, verificando, por exemplo:
2.6.1. A permanncia dos mesmos no local do trabalho, em tempo integral;
2.6.2. A capacidade dos encarregados quanto tomada de providncias pertinentes para
que sejam corrigidas as falhas eventualmente detectadas, inclusive a notificao ao
responsvel na Administrao pelo acompanhamento dos servios;
2.6.3. A capacidade dos prepostos na adoo de medidas necessrias ao atendimento dos
empregados da contratada, acidentados ou com mal sbito;

89

2.7. Verificar, conforme pactuado, a produtividade expressa na relao serventes por


encarregado;
2.8.

Verificar se a mo-de-obra executa tarefas em desacordo com as preestabelecidas;

3. Recursos materiais utilizados


3.1. Verificar a conformidade dos materiais e equipamentos a serem utilizados na
execuo dos servios juntamente com o documento da contratada que contenha a relao
detalhada dos mesmos, de acordo com o estabelecido no contrato, informando as
respectivas quantidades e especificaes tcnicas, tais como: marca, qualidade e forma de
uso, identificando, por exemplo:
3.1.1. Falta de equipamentos para limpeza
3.1.2. Falta de material de limpeza
3.1.3. No reposio de material de higiene pessoal
3.1.4. Utilizao de material imprprio
3.2. Verificar a manuteno de todos os equipamentos e utenslios necessrios a
execuo dos servios, em perfeitas condies de uso, exigir que os danificados sejam
substitudos dentro do prazo determinado;
3.3. Verificar a identificao pela contratada de todos os equipamentos e utenslios de
forma a no serem confundidos com similares de propriedade da Administrao;
3.4. Verificar a conduta adequada na utilizao dos materiais, equipamentos, ferramentas
e utenslios, objetivando a correta execuo dos servios;
3.5. Verificar a adoo por parte da contratada de boas prticas de otimizao de
recursos/reduo de desperdcios/menor poluio, tais como reciclagem/destinao
adequada dos resduos, adoo de procedimentos de descarte de materiais potencialmente
poluidores, tais como pilhas, lmpadas fluorescentes e frascos de aerossis em geral e
baterias dispostas para descarte;
3.6. Verificar a adequao do local, destinado pela Administrao, para guarda dos
saneantes domissanitrios, materiais, equipamentos, ferramentas e utenslios;
3.7. Solicitar contratada a substituio de qualquer saneante domissanitrio ou
equipamento cujo uso considere prejudicial boa conservao de seus pertences,
adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida;
4. Satisfao do pblico usurio
4.1. Verificar junto aos usurios se os servios esto sendo executados em horrios que
no interfiram com o bom andamento da rotina de funcionamento da Administrao;
4.2. Verificar junto aos usurios se todas as dependncias objeto dos servios esto
sendo mantidas em perfeita ordem;
4.3. Recolhimento dos questionrios de aplicao de medio de ANS Tcnica caso haja,
para fazer a compilao mensal da mesma.

90

11.2.8 Fiscalizao tcnica servios de vigilncia


O presente guia tem o objetivo de facilitar a fiscalizao das tarefas executadas pela
empresa prestadora de servios de vigilncia de acordo com o contrato celebrado
Esta lista de aes servir de modelo para uma rotina de fiscalizao tcnica no excluindo
quaisquer outros procedimentos que o fiscal de contrato julgue necessrio para o adequado
cumprimento de sua funo.
A verificao poder ser realizada por amostragem com periodicidade mnima mensal e
sempre que o fiscal julgar necessrio. O registro das ocorrncias verificadas, devero ser
anotados em livro prprio, adotando as providncias necessrias e preservando o fiel
cumprimento das clusulas contratuais.
A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por meio de instrumento de
controle (livro de ocorrncias), que aborde os seguintes aspectos:
1. Resultados alcanados
1.1. Verificar a adequada prestao dos servios dentro dos parmetros e rotinas
estabelecidos no ato convocatrio e pactuado entre as parte, utilizando como base o Acordo
de Nveis de Servio, quando houver;
1.2. Assegurar-se de que todo o vigilante que cometer falha disciplinar no ser mantido
no posto ou em quaisquer outras instalaes da contratante;
1.3. Efetuar, periodicamente, a programao dos servios a serem executados pela
contratada;
1.4. Verificar se h ocorrncias no livro de registro de movimentao de indivduos
suspeitos nas imediaes do Posto e, se foram adotadas as medidas de segurana
conforme orientao recebida pela Administrao, bem como, as que entendeu oportunas;
1.5. Verificar se h ocorrncias no livro de registro de entrada e sada de veculos e
pessoas aps o trmino de cada expediente de trabalho, feriados e finais de semana,
anotando em documento prprio o nome, registro ou matrcula, cargo, rgo de lotao e
tarefa executar;
1.6. Verificar se h controle do ingresso de vendedores, ambulantes e assemelhados s
instalaes, sem que estes estejam devida e previamente autorizados pela Administrao
ou responsvel pela instalao;
1.7. Verificar se h registro de ocorrncia de aglomerao no justificadas junto as
instalaes vigiadas e quais medidas foram tomadas;
1.8. Verificar se foi informada a existncia de qualquer tipo de atividade comercial junto ao
Posto e imediaes, que implique ou oferea risco segurana dos servios e das
instalaes, e quais medidas foram tomadas;
1.9. Verificar se h ocorrncia de utilizao do Posto para guarda de objetos estranhos ao
local, de bens de servidores, de empregados ou de terceiros, e quais medidas foram
tomadas;
2. Recursos humanos empregados

91

2.1. Verificar o cumprimento por parte dos empregados da contratada, das normas
disciplinares e de segurana determinadas pelo Plano de Segurana;
2.2. Verificar se o empregado executa tarefa em desacordo com as preestabelecidas no
contrato, e tomar as devidas providncias para que o fato no se repita;
2.3. Solicitar a comprovao da formao tcnica especfica dos vigilantes, mediante
apresentao do Certificado do Curso de Formao de Vigilantes e Carteira Nacional,
expedido por Instituio devidamente habilitada e reconhecida;
2.4.

Cobrar a comprovao do curso de reciclagem, estabelecida legalmente;

2.5. Cobrar da contratada um preposto para realizar, em conjunto com a contratante, o


acompanhamento tcnico das atividades, visando qualidade da prestao dos servios;
2.6. Verificar se o empregado apresentou-se devidamente: barbeado, cabelos aparados,
limpos e com aparncia pessoal adequada; uniformizado e de posse dos equipamentos
envolvidos na prestao do servio, de acordo com o disposto no respectivo Acordo,
Conveno ou Dissdio Coletivo de Trabalho;
2.7.

Verificar o livro de freqncia dos empregados;

2.8. Verificar se o preposto da contratada registrou no livro de ocorrncia a inspeo dos


Postos efetuada por este, de acordo com o contrato.
3. Recursos materiais utilizados
3.1. Verificar a conduta adequada na utilizao dos materiais ou equipamentos
objetivando o uso correto dos mesmos
3.2. Cobrar da contratada a apresentao da relao de armas e cpias xerogrficas
autenticadas dos respectivos Registro de Armas e Porte de Armas, que sero utilizados
no cumprimento do contrato;
3.3. Verificar se est afixado no Posto, em local visvel, o nmero do telefone da
Delegacia de Polcia da Regio, do Corpo de Bombeiros, dos responsveis pela
administrao da instalao e outros de interesse, indicados para o melhor desempenho
das atividades;
4. Satisfao do pblico usurio
4.1. Verificar junto aos usurios se os servios esto sendo executados de forma
satisfatria;

92

11.2.9 Levantamento da demanda servios de limpeza

Questionrio Preliminar de Identificao das Caractersticas do Servio de Limpeza


Este questionrio servir de orientao e apoio para o levantamento de demanda, no
excluindo quaisquer outros procedimentos que o gestor de contrato julgue necessrio para o
adequado cumprimento de sua funo.
Especificar os itens relacionados abaixo:
1. rgo/Entidade
a. Informar qual o rgo/Entidade ou unidade que necessita do servio
Ex.: Empresa Municipal de Informtica EMPREL; Secretaria de Sade/Posto
mdico na Rua Antonio de Gis
2. Relao de locais onde sero disponibilizados os servios com as respectivas
informaes:
a. Endereos
b. Horrios de funcionamento
c. Classificao das reas objeto da contratao quanto a circulao de pessoas
As reas a serem atendidas possuem baixa (at 15) mdia (de 15 a 50)
ou alta (acima de 50) circulao de pessoas.
d. Definir aproximadamente quanto medem as reas a serem limpas em m e
classificar como internas e externas
Verificar se existe algum documento grfico sobre o local da prestao
do servio (planta baixa, fachadas, etc), ou outros documentos que
permitam a definio deste valor. Caso seja possvel e existam tcnicos
disponveis, levar material de apoio-trena para
levantamento de
dimenses. Tais valores devero posteriormente ser confirmados por
especialista.
e. Apontar preliminarmente as reas com insalubridade
Tal classificao dever ser posteriormente confirmada por engenheiro
de segurana do trabalho.
f.

Horrios em que sero permitidas a visita dos interessados em participar da


licitao

Exemplo:
Local: Policlinca Amaury Coutinho
Endereo: Rua do xxxx
Metragem: 100 m2
Interna: 80 m2
Externa: 20 m2
Classificao quanto circulao de pessoas: Recepo: ALTA; Ambulatrio:
MDIA; UTI: baixa
Horrios de funcionamento: 24h
Existncia de insalubridade: sim
Setores com Insalubridade e percentual :
Lavanderia: 40%
Recepo: 20
Horrio de visita para participantes de licitao:

93

reas de circulao comum, das 7:00 s 8:00h;


ambultorios e UTI: segunda de 13h s 14h;

blocos cirrgico,

3. Relao exemplificativa de materiais


a. Especificar que tipos de materiais esto associados ao servio atualmente.
4. Descrio e freqncia das atividades
a. Com qual frequncia o servio ser prestado?
Ex.: semanalmente, mensalmente, ininterrupta, em datas especificadas, etc.
5. Uniformizao dos empregados do fornecedor
a. O servio dever ser prestado por profissional uniformizado?
b. Especificar os tipos de EPIs que devero ser utilizados.
c. Ser necessrio que nos postos de servio no ocorra substituio freqente
de profissional?
d. Ex.: H casos em que a permanente substituio do profissional implica em
inexperincia no fornecer o servio, reconhecimento insuficiente dos tcnicos e
das reas onde o servio ser prestado.

94

11.2.10 Levantamento da demanda Servios de vigilncia

QUESTIONRIO DE LEVANTAMENTO DA DEMANDA - VIGILNCIA


Questionrio Preliminar de Identificao das Caractersticas do Servio de vigilncia
Este questionrio servir de orientao e apoio para o levantamento da demanda, no
excluindo quaisquer outros procedimentos que o gestor de contrato julgue necessrio para o
adequado cumprimento de sua funo nesta etapa da contratao.
Especificar os itens relacionados abaixo
1. rgo/Entidade
a. Informar qual o rgo/Entidade ou unidade que necessita do servio
Exemplo.: Empresa Municipal de Informtica EMPREL; Secretaria de
Sade/Posto mdico na rua Antonio de Gis.
2. Classificao das reas objeto de contratao
a. As reas a serem atendidas possuem baixa (at 15), mdia (de 15 a 50) ou
alta ( acima de 50) circulao de pessoas;
b. Definir aproximadamente quanto mede a(s) rea(s) que ser(o) coberta(s)
pelo servio?
c. Verificar se existe algum documento grfico sobre o local da prestao do
servio (planta baixa, fachadas), ou outros documentos que permitam a
definio deste valor. Caso seja possvel e existam tcnicos disponveis, levar
material de apoio-trena para levantamento de dimenses. Tais valores devero
posteriormente ser confirmados por especialista.
Exemplo.: 6mx5m ou 30m2;
15mx 20m ou 300m2;
120m x 50m ou 600m2
3. Relao de locais e respectivos endereos e horrios de funcionamento onde
sero disponibilizados os servios
a. Onde ser(o) realizado(s) o(s) servio(s)?
b. Em que horrio(s) sero permitidas a visita dos interessados em participar da
licitao?
Exemplo: 1- Hall de entrada do Distrito Sanitrio III Rua do Rio, 50 Casa
Amarela, das 7:30h s 13:30h;
2- Gabinete da Secretaria de Finanas; Cais do Apolo, 925, Bairro do
Recife, 14 andar; das 12:00h s 14:00h;
3- Terminal Martimo de Passageiros; Rua Alfredo Lisboa, 100, Bairro do
Recife, das 8:00h as 12:00h.
4. Relao exemplificativa de materiais
a. Ser necessrio uso de equipamentos de apoio ao vigilante? Quais?
Ex.: Lanterna, rdio de comunicao, bicicleta, motocicleta, walktalk, etc.
5. Tipologia do servio de vigilncia
a. O servio ser prestado em qual(ais) turno(s)?
Exemplo: 1- diurno, noturno, diurno e noturno ;
2- 6h, 8h, 12 x 36, 44h semanais, etc.
6. Descrio e freqncia das atividades
a. Com qual frequncia o servio ser prestado?
Ex.: semanalmente, mensalmente, em datas especficas, etc.

95

7. Uniformizao dos empregados do fornecedor


a. O servio dever ser prestado por profissional uniformizado?
b. Ser necessrio que nos postos de servio no ocorra substituio frequente
de profissional?
Obs.: H casos em que a permanente substituio do profissional implica em
prestao do servio inadequada, assim como conhecimento insuficiente dos
locais e transeuntes onde o servio ser prestado.
8. Porte de arma
a. Ser exigida o uso de arma de fogo?

96

11.2.11 Livro de ocorrncias dirias (obra ou servio de engengaria)

OCORRNCIAS DIRIAS
N CONTRATO

EMPREITEIRA

N
DECORRIDO:

PRAZO
RESTANTE:

FISCAL

RESPONSVEL PELA OBRA

SUPERVISOR

OCORRNCIAS DIRIAS

______DE__________________________DE______

VISTO

VISTO

______________________________________

____ /____ /____

______________________________________

EMPREITEIRA

____ /____ /____

FISCAL

OBSERVAES E RECOMENDAES

VISTO

CIENTE

______________________________________

____ /____ /____

______________________________________

FISCAL

____ /____ /____

EMPREITEIRA

VISTO

VISTO

______________________________________
SUPERVISOR

____ /____ /____

______________________________________

____ /____ /____

OUTROS INSPETORES

97

11.2.12 Ordem de servio obras e servios de engenharia


NMERO

ORDEM DE SERVIO
N PROCESSO

LOCAL

RGO

OBJETO

N EMPRENHO

EXECUTANTE
INCIO

PRAZO (DIAS)

CONCLUSO

VALOR

AUTORIZAMOS V. S A EXECUTAR OS SERVIOS E / OU OBRAS CONSTANTES DO DOCUMENTO

_______________________________________________________
RECIFE,

DE

20

ASSINATURA CHEFE DEPARTAMENTO

VISTO

DE ACORDO

__________________________________

__________________________________

CHEFE DIVISO

EXECUTANTE

98

11.2.13 Planilha de custo servios


MODELO DE PLANILHA DESCRITIVA DE COMPOSIO DE CUSTOS

Modalidade de licitao: Prego eletrnico


Nmero: 043/2009
CRITRIOS DE PREENCHIMENTO DA PLANILHA.
Esta planilha dever ser preenchida por todos os licitantes e tem a finalidade de permitir o
julgamento objetivo das propostas por parte do IPRAJ, possibilitando avaliar a forma de realizar
e quantificar o preo dos servios ofertados, devendo ser observado o que se segue:
1. A precificao do item Recursos Humanos, respectivos provisionamentos e demais
variveis tm como base as mdias do IBGE, por exemplo, para rotatividade, faltas,
entre outros.
2. Ainda, no que diz respeito ao RH, para fins salariais, o licitante dever informar e
observar o correto enquadramento sindical, conforme sua atividade preponderante, na
determinao do art. 511 da CLT Consolidao das Leis do Trabalho.
3. O valor dos Encargos Sociais dever respeitar as peculiaridades das condies
trabalhistas, previdencirias e tributrias de cada licitante, no se aplicando um
percentual fixo para todos.
4. Os provisionamentos sobre freqncia nos itens assinalados com (*) do grupo B
devem ser quantificados para a substituio do empregado que se afasta por motivos
legais, pois exemplificativamente, a remunerao das faltas por motivo de auxilio
doena, faltas legais, propriamente ditas j esto contempladas na remunerao
mensal, se mensalistas.
5. Poder, contudo, o IPRAJ solicitar esclarecimentos sobre as relaes trabalhistas,
respectivo enquadramento sindical e fiscal para efeito de verificao do preo.
6. No tocante aos materiais, os itens so exemplificativos.
7. A Taxa de Administrao dever representar o valor da administrao indireta para a
realizao dos servios e no percentual sobre as despesas relativas a bens
adquiridos pelo licitante. Exemplificativamente o custo administrativo de aquisio de
EPIs e no percentual sobre o valor do mesmo.
8. Poder, contudo, o IPRAJ solicitar esclarecimento e respectiva comprovao do
montante da Taxa de Administrao e critrios de sua quantificao.
9. O licitante dever informar seu coeficiente de produtividade para reas externas e
internas, isto , quantidade de metros quadrados que seus profissionais conseguem
limpar e conservar para o IPRAJ aferir a quantificao e exequibilidade da prestao
do servio.

Planilha para Clculo de Custo da Prestao de Servios, compreendendo: RH,


materiais, equipamentos, insumos, tributos e previdncia, entre outros. Deve o licitante
identificar: se empregados so horistas ou mensalistas, bem como sua atividade
preponderante - para aferio da conveno ou dissdio coletivo corretos.
Remunerao
Descrio

Percentual

Valor

1) Salrio ms em R$
2) Nmero de Horas Normais Mensais
3) Nmero de Horas Noturnas (Normais)
Reduzidas Trabalhadas por Ms
4) Nmero de Horas Extras Diurnas
(adicional de 50%)

99

5) Adicional Noturno 20% sobre a Hora


Noturna Normal
6) Nmero de Horas Extras Noturnas
adicional de 50%
7) Adicional de Insalubridade (%)
(adicional de 10%, 20% ou 40%)
8) Adicional de Periculosidade ( 30 %
sobre o salrio bsico)
9) Nmero de empregados com a
mesma remunerao
I - Total da Remunerao
Grupo A - Encargos Sociais
Descrio
10) FGTS Independente de condio
Tributria

Percentual

Valor

8%

11) Contribuio Patronal, INSS


12) Se optante pelo Simples Nacional e
isento
13) Se optante pelo Simples Nacional no
isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0
20,00%

14) SESI/SESC
15) Se optante pelo Simples Nacional e
isento

0%

16) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

1,50%

17) SENAI/SENAC
18) Se optante pelo Simples Nacional e
isento

19) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Com MAIS de 500
empregados.

1,20%

20) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido com MENOS de 500
empregados

1,00%

21) INCRA
22) Se optante pelo Simples Nacional e
isento

23) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0,20%

24) SEBRAE (Considerada CIDE pelo


STF Contribuio de INTERVENO

0,60%

100

E NO ENCARGO SOCIAL no h
iseno para optantes pelo Simples
Nacional)
25) Salrio Educao
26) Se optante pelo Simples Nacional e
isento
27) Se optante pelo Simples Nacional no
isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0
2,50%

28) SAT/INSS Seguro Acidente do


Trabalho (varivel pelo tipo de
atividade 1%,ou 2% ou 3%)
29) Se optante pelo Simples Nacional e
isento

30) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Leve

1,00%

31) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Mdio

2,00%

32) Se optante pelo Simples Nacional no


isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Grave

3,00%

II - Total Grupo A - Encargos Sociais


Grupo B PROVISIONAMENTOS Relativos a Freqncia.
OBS. No h interferncia pela opo tributria da empresa
Descrio
33) 13 Salrio
34) Frias

Percentual
8,33%
0

35) Substituto do Empregado em gozo de


frias

8,33%

36) Abono de Frias

2,78%

37) Aviso Prvio Trabalhado


38) Substituto do empregado em aviso
prvio trabalhado
39) Auxilio Enfermidade/Doena includo
no salrio mensal
40) Substituto do empregado com
Enfermidade/Doena
41) Acidente do Trabalho includo no
salrio mensal
42) Substituto do empregado em gozo de
auxilio de Acidente do Trabalho

Valor

0
1,94%
0
1,39%
0
0,33%

101

43) Faltas Legais incluso no salrio


mensal

44) Substituto do empregado em gozo da


falta legal

0,28%

45) Licena Maternidade custeada pela


previdncia Social

46) Licena Paternidade - incluso no


salrio mensal
47) Substituto do Empregado em Gozo da
licena Paternidade
48) RSR - Repouso Semanal
Remunerado - incluso no salrio
mensal
26.1. Substituto do empregado em gozo
de auxilio de Acidente do Trabalho
27. Faltas Legais incluso no salrio
mensal

0%
0,02%
0

0,33%
0

27.1. Substituto do empregado em gozo


da falta legal

0,28%

28. Licena Maternidade custeada pela


previdncia Social

29. Licena Paternidade - incluso no


salrio mensal
29.1. Substituto do Empregado em Gozo
da licena Paternidade

0%
0,02%

30. RSR - Repouso Semanal


Remunerado - incluso no salrio
mensal

31. Feriados incluso no salrio mensal

III - Total Grupo B - PROVISIONAMENTOS Relativos a


Freqncia
GRUPO - "C" PROVISIONAMENTOS sobre indenizaes
OBS. No h interferncia pela opo tributria da empresa
Descrio

Percentual

32. Aviso Prvio Indenizado

0,42%

33. Indenizao Adicional

0,08%

34. FGTS nas indenizaes sem justa


causa, inclui o FGTS sobre o aviso
prvio

0,20%

Valor

IV - Total GRUPO - "C" PROVISIONAMENTOS sobre


indenizaes

102

GRUPO "D" - encargos sociais do Grupo "A" sobre o GRUPO "B"


OBS. Aplicar os percentuais sobre o valor apurado no grupo B
Descrio
35. FGTS Independente de condio
Tributria

Percentual

Valor

8%

36. Contribuio Patronal, INSS


36.1. Se optante pelo Simples Nacional e
isento
36.2. Se optante pelo Simples Nacional
no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0%
20,00%

37. SESI/SESC
37.1. Se optante pelo Simples Nacional e
isento
37.2. Se optante pelo Simples Nacional
no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0%
1,50%

38. SENAI/SENAC
38.1. Se optante pelo Simples Nacional e
isento

38.2. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Com MAIS de 500
empregados.

1,20%

38.3. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido com MENOS de 500
empregados

1,00%

39. INCRA
39.1. Se optante pelo Simples Nacional e
isento

39.2. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0,20%

40. SEBRAE (Considerada CIDE pelo


STF Contribuio de INTERVENO
E NO ENCARGO SOCIAL no h
iseno para optantes pelo Simples
Nacional)

0,60%

41. SALRIO EDUCAO


41.1. Se optante pelo Simples Nacional e
isento
41.2. Se optante pelo Simples Nacional
no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido

0
2,50%

42. SAT/INSS Seguro Acidente do Trabalho (varivel pelo tipo de


atividade 1%,ou 2% ou 3%)

103

42.1. Se optante pelo Simples Nacional e


isento

42.2. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Leve

1,00%

42.3. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Mdio

2,00%

42.4. Se optante pelo Simples Nacional


no isento e Lucro Real ou Lucro
Presumido Risco Grave

3,00%

V - Total GRUPO "D" - encargos sociais do Grupo "A"


sobre o GRUPO "B"
VI - Total de I a V
Grupo E - Insumos de Mo-de-Obra
OBS. No h interferncia pela opo tributria da empresa e
Encargos Sociais
Descrio

Valor

43. Uniformes conforme descrito no edital


44. Exames Mdicos
44.1. Revisionais (Imposio Legal)
44.2. Demissionais
45. EPI's e EPC's
45.1. Luvas
45.2. Mascara
45.3. Toucas para cabelo
46. Vale Transporte
47. Transporte
48. Vale Alimentao
49. Cesta Bsica se prevista em acordo
ou conveno coletiva
50. Outros (especificar)

104

VII - Total Grupo E - Insumos de Mo-de-Obra


Grupo F - Taxa de Administrao e Lucro
Descrio

Valor

51. Taxa de Administrao conforme critrio do glossrio


52. Lucro
VIII - Total Grupo F - Taxa de Administrao e Lucro
IX - Total de VI a IX
Grupo G Tributos
Obs.: Preencher apenas os campos
referentes a opo da empresa
Descrio

Percentual

Valor

53. Optante pelo Simples Nacional


53.1. Guia de Recolhimento do Simples
Nacional
54. Lucro Presumido
54.1. PIS
54.2. COFINS
54.3. ISS ( Referente ao municpioonde
foi prestado o servio)
55. Lucro Real
55.1. PIS
55.2. COFINS
55.3. ISS (Referente ao municpioonde
foi prestado o servio)
X - Total Grupo G Tributos
XI - Valor Unitrio
XII Valor Mensal
XIII - Valor Anual

105

11.2.14 Plano de Trabalho/projeto bsico/termo de referncia

PROJETO BSICO
PARA CONTRATAO DE SERVIOS ESPECIALIZADOS E CONTINUADOS DE
COPEIRAGEM NAS UNIDADES DA PREFEITURA DO MUNICPIODO RECIFE

Modalidade de licitao: prego eletrnico


OBJETO E PRAZO - Servios especializados e continuados de XXXXXXXXXX, sem
fornecimento de insumos, nas Unidades XXXXXXXXXX da Prefeitura do Municpiodo Recife,
conforme relao constante no Anexo XXXXXXXXXX deste Edital Relao de Unidades
objeto dos servios de XXXXXXXXXX e Informaes Complementares sobre os Servios a
serem Desenvolvidos, pelo perodo inicial de 12 meses, podendo ser prorrogado a critrio do
CONTRATANTE.
Os servios objeto deste contrato consistem em XXXXXXXXXX, em todas as Unidades
atendidas, conforme descrio do Anexo I Projeto Bsico e Anexo II Relao de Unidades
objeto dos servios de XXXXXXXXXX evitar danos e perdas de materiais, zelando por sua
guarda e bom uso.
JUSTIFICATIVA DO OBJETO E OBJETIVO - A atividade de XXXXXXXXXX uma
necessidade continuada para o bom funcionamento da Prefeitura do Municpiodo Recife, sendo
recomendada sua execuo indireta, por ser mais conveniente e possibilitar economia em
comparao ao custo de quadro prprio, alm de ser uma atividade no finalstica, o que se
soma ao fato da Administrao Pblica no possuir estrutura prpria para esse fim. A opo
pela contratao dos servios de XXXXXXXXXX pelas aes e resultados, nas dependncias
da Prefeitura do Municpiodo Recife, reduz os riscos jurdicos, bem como fomenta a evoluo
qualitativa das atividades desempenhadas e traz maior vantajosidade Administrao.
Poder a CONTRATADA, se julgar conveniente para elevar a produtividade, levar e utilizar nos
locais de trabalho equipamentos, materiais e utenslios de sua propriedade, desde que pravise e promova o respectivo registro de ingresso nas Unidades atendidas.
DO LOCAL DE PRESTAO DOS SERVIOS - Os locais de prestao dos servios so
aqueles constantes na relao de unidades do Anexo II. Entretanto, pode ocorrer mudana de
endereo na mesma cidade e/ou estrutura das reas utilizadas da Prefeitura do Municpiodo
Recife, situao em que far-se- a respectiva adequao da prestao dos servios a ser
realizado, podendo haver interferncia na remunerao mensal, respeitando o valor porventura
ajustado para a atividade conforme descrio do projeto bsico.
DA VISITA TCNICA NOS LOCAIS DA EXECUO PRESTAO DE SERVIOS - Fica
franqueada aos interessados a realizao de visita tcnica nos locais da Prestao dos
Servios, mediante prvio agendamento (perante os contatos indicados no Anexo III) e registro
escrito de sua realizao (elaborado pelo servidor e assinado pelo representante da licitante).
DO PARCELAMENTO - O Parcelamento do objeto de Prestao de Servios mostrou-se
invivel, em face de no obteno de economia de escala e acrscimo do custo da
administrao e fiscalizao do contrato.
DA SUBCONTRATAO Em princpio, no ser admitida a subcontratao do objeto
contratual devido concentrao geogrfica dos servios e diminuta complexidade, admitindose, excepcionalmente, a subcontratao por convenincia do CONTRATANTE, desde que
previamente autorizada e com comprovado benefcio e no podendo ultrapassar 30% dos
servios prestados.

106

DA GESTO E FISCALIZAO: Os servios prestados sero gerenciados e fiscalizados por


representantes do CONTRATANTE, que podero exigir da CONTRATADA, a qualquer tempo,
esclarecimentos, demonstraes e documentos que comprovem a regularidade do contrato.
DO CUSTO ESTIMADO: para a contratao dos servios de XXXXXXXXXX , com base em
XXXXXXXXXX foram considerados os custos bsicos para a efetiva prestao dos servios,
conforme descrio fornecida e respeitando a estrutura de custos apresentada na planilha do
Anexo VIII (Modelo de Planilha Descritiva de Composio de Custos), obtendo os valores
mximos mensal e total anual de R$ XXXXXXXXXX (XXXXXXXXXX) e R$ XXXXXXXXXX
(XXXXXXXXXX), respectivamente.
DESCRIO E FREQUNCIA DAS ATIVIDADES: Os servios deste projeto bsico abrangem
os XXXXXXXXXX para os colaboradores da Prefeitura do Municpiodo Recife nas Unidades
relacionadas no Anexo II, sem fornecimento dos insumos, em seu respectivo horrio de
funcionamento, e consiste em XXXXXXXXXX , na frequncia e descrio a seguir:

Em todas as Unidades relacionadas no Anexo II, dever:


Colocar cronograma
Excepcionalmente no mais do que uma vez por semana - XXXXXXXXXX
As atividades previstas acima sero realizadas, de forma ordinria, em dias de expedientes nos
horrios previstos nas tabelas deste anexo. Atravs de compensao da carga horria de seu
pessoal, sem extrapolar a jornada legal compensvel, a CONTRATADA atender eventuais
horrios extraordinrios, que sero previamente informados pelo CONTRATANTE e para o qual
no comportar pagamentos adicionais.
MQUINAS, EQUIPAMENTOS E UTENSLIOS: As mquinas, equipamentos e utenslios a
serem utilizados na execuo dos servios sero disponibilizados pelo CONTRATANTE,
conforme quantitativos informados no anexo II Relao de Unidades objeto dos
XXXXXXXXXX e Informaes Complementares sobre os Servios a serem Desenvolvidos,
ficando a CONTRATADA responsvel pelo correto uso dos mesmos, e pelo conserto ou
reposio de mquinas, equipamentos e utenslios que tenham sido avariados ou perdidos por
culpa da CONTRATADA. Sero consertados ou substitudos pelo CONTRATANTE somente os
equipamentos e utenslios avariados pelo decurso do tempo e utilizao adequada.
UNIFORMES: Os empregados da CONTRATADA devero portar crach funcional da empresa,
com foto recente, e usar uniformes, por ela fornecidos e previamente convencionados com a
CONTRATANTE, que devero ser padronizados, completos e compatveis ao tipo de servio,
contendo identificao da CONTRATADA, com, pelo menos:
Feminino:
Masculino:
VERIFICAO DA QUALIDADE DOS SERVIOS E EFEITOS REMUNERATRIOS:
O preo a ser fixado em contrato para a realizao dos servios objeto deste projeto
bsico se referir execuo com a mxima qualidade. Portanto, a execuo contratual
que atinja os objetivos dos servios contratados sem a mxima qualidade, importar
pagamento proporcional pelo realizado, seguindo os critrios abaixo.

107

As eventuais falhas e descumprimentos contratuais verificados sero devidamente


apurados em processos administrativos prprios, podendo resultar em aplicao de
penalidade, sem prejuzo de possvel resciso do contrato, na forma prevista na lei.
Terminado o ms de prestao dos servios, o representante do CONTRATANTE
apresentar CONTRATADA at o dia 7 (sete) do ms seguinte o Relatrio de Servios
Verificados e Qualidade Percebida, que conter, no mnimo:
- Nmero do processo administrativo de contratao que deu origem ao contrato;
- Nmero do contrato;
- Partes Contratuais;
- Sntese do objeto;
- Lista de imperfeies;
- Fator percentual de recebimento e remunerao dos servios.
LISTA DE IMPERFEIES
Os servios objeto deste projeto bsico sero constantemente avaliados pelos representantes
do CONTRATANTE, que assinalaro as imperfeies na Lista de Imperfeies conforme
modelo do Anexo XXXXXXXXXX.
FATOR PERCENTUAL DE RECEBIMENTO E REMUNERAO DOS SERVIOS
Diante dos dados constantes na Lista de Imperfeies, o CONTRATANTE promover a
tabulao dos mesmos, conforme tabela do Anexo VI, de modo a identificar o percentual de
aceitao dos servios, que dever ser aplicado ao preo contratual.

108

11.2.15 Preposto - documento de indicao e aceitao


TERMO DE DESIGNAO DE PREPOSTO
Contrato n

/ (ano)

Contratante:
Contratado:
Objeto:
Por meio deste instrumento, a .............nome da empresa................ designa como seu(sua)
preposto(a), o(a) Sr.(a) ..........nome do preposto............., portador da carteira de identidade
n..........................., expedida pela ....................., inscrito(a) no Cadastro de Pessoas Fsicas
(CPF) sob o n ................................, com endereo

................................................, para

exercer a representao legal da contratada junto ao ...............Municpiodo Recife ou entidade


da administrao indireta.........., em todos os atos e procedimentos pertinentes execuo do
contrato em epgrafe, salvo para celebrar termos aditivos e dar quitao, outorgando-lhe, entre
outros, poderes para participar de reunies e assinar respectivas atas em nome da contratada,
obrigando-a aos termos acordados, receber quaisquer solicitaes, orientaes e notificaes
da contratante, inclusive, notificaes de descumprimento, de aplicao de penalidades, de
resciso, de convocao ou tomada de providncias para ajustes e aditivos contratuais, e
todas as demais que imponham, ou no, a abertura de processo administrativo ou prazo para a
contratada responder ou tomar providncias.
Recife, ............... de ............................... de ................
.........................................................................................................................................................
(nome e assinatura do representante legal da empresa)
Ciente e de acordo:
.........................................................................................................................................................
(nome e assinatura do preposto)
TERMO DE ACEITAO / RECUSA DE PREPOSTO
Aceito / Recuso (em caso de recusa, expressar a justificativa) a designao do preposto:
.........................................................................................................................................................
(nome e assinatura do gestor)
OBS.: Importante verificar no contrato/estatuto social da empresa as formalidades necessrias
constituio de mandatrios/procuradores, a fim de atestar o seu cumprimento. O no
atendimento das citadas regras, importar a recusa do preposto.

109

11.2.16 Solicitao de Compras (SCC)

110

11.2.17 Termo de designao de gestor/fiscal de contrato


TERMO DE DESIGNAO DE GESTOR / FISCAL DE CONTRATO
Contrato n

/ (ano) (se houver)

Contratante (se houver / rgo interessado):


Contratado (se houver):
Objeto / Demanda:
Por meio deste instrumento, fica designado o servidor [..................], matrcula [..............], pelo
[..........ordenador de despesa...........] para acompanhar o processo de contratao e realizar a
fiscalizao da execuo do contrato decorrente, competindo-lhe, na forma do art. 67 da Lei n
8.666/93 e do Manual de Gesto e Fiscalizao de Contratos deste Municpio, entre outras
atribuies, elaborar ou acompanhar a elaborao de planos de trabalho, projetos bsicos ou
termos de referncia; solicitar e justificar alteraes contratuais; solicitar e justificar abertura de
processos disciplinares; solicitar e justificar prorrogaes ou novas contrataes; providenciar e
acompanhar o encerramento dos contratos, e verificar a regularidade do cumprimento do
objeto contratual e das obrigaes previdencirias, trabalhistas, tributrias, entre outras,
atinentes a toda a execuo contratual.

Recife, ________ de _________________________ de _________

____________________________________________________
ORDENADOR DE DESPESA
TERMO DE CINCIA
Declaro estar ciente da presente designao, bem como das atribuies e responsabilidades
administrativas, cveis e criminais que a acompanham, nos termos previstos na legislao e no
Manual de Gesto e Fiscalizao de Contratos deste Municpio.

Recife, _______de _____________________ de ___________

______________________________________________
Servidor Designado
11.2.18 Termo de dispensa e inexigibilidade pelo ordenador de despesa

111

SECRETARIA DE EDUCAO, ESPORTE E LAZER


TERMO DE DISPENSA DE LICITAO
Cumprindo o que preceitua o Art.26 da Lei n. 8.666/93, a Secretria de Educao, Esporte e
Lazer da Prefeitura do Recife torna pblico que reconhece a dispensa de licitao em favor do
Instituto de Apoio Universidade de Pernambuco - IAUPE, cujo objeto a prestao de
servios tcnicos especializados de consultoria para o planejamento, execuo e
acompanhamento das aes necessrias realizao de concurso pblico para provimento de
650 (seiscentos e cinqenta) cargos de Professor I e 500 (quinhentos) cargos de Auxiliar de
Desenvolvimento Infantil, a fim de atuarem nas unidades educacionais que integram a Rede
Municipal de Ensino do Recife. Os custos dos servios constantes do objeto sero cobertos
pela arrecadao de taxas de inscrio no valor de R$ 55,00 (cinqenta e cinco reais), para os
candidatos ao cargo de Professor I e R$ 50,00 (cinqenta reais), para os de Auxiliar de
Desenvolvimento Infantil, valores a serem pagos diretamente contratada pelos candidatos,
no havendo, assim, nenhum custo para o Municpio. O perodo da prestao dos servios
contratados ser de 06 meses, a partir da data da assinatura do contrato. A presente dispensa
de licitao est respaldada no Art. 24, inciso XIII da Lei n 8.666/93.Recife, 23 de novembro de
2011,Irenice Bezerra da Silva,Assessora Executiva,Ratifico a Dispensa de Licitao com base
no inciso I,do Art.24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93 e suas alteraes posteriores Ivone Caetano
de Oliveira Secretria de Educao, Esporte e Lazer

SECRETARIA DE TURISMO
TERMO DE INEXIGIBILIDADE DE LICITAO N 017/2011
Em cumprimento ao que dispe o artigo 26, da Lei n 8.666/93, a Secretaria de Turismo da
Prefeitura do Recife, torna pblico que reconhece o Termo de Inexigibilidade de Licitao n
017/2011, nos termos do artigo 25, inciso III da Lei n 8.666/93, em relao contratao da
empresa SCRIPTILIS PRODUES CULTURAIS LTDA-ME, para apresentaes no Receptivo
do Porto, no perodo de novembro a dezembro/2011, no valor de R$ 39.100,00, equivalente a
23 apresentaes, cuja despesa correr por conta da Dotao Oramentria n
3501.23.695.1.213.2.193, elemento de despesa n 3.3.90.39, Recife, 17 de novembro de 2011.
Autorizo e ratifico. CARLOS LINS BRAGA, Assessor Executivo

112

11.2.19 Termo de encerramento do contrato com troca de quitaes


TERMO DE ENCERRAMENTO CONTRATUAL
Contrato n
Contratante:
Contratado:
Objeto:

/ (ano)

Por meio deste instrumento, fica declarado o encerramento do contrato em epgrafe,


oriundo do ___(processo licitatrio n ou processo de contratao direta XX)____ com a
extino de seus efeitos jurdicos [...........se for o caso acrescentar: mediante o pagamento ao
contratado, do valor de R$, em XXX parcelas.............].
As partes concedem-se, mutuamente, plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao das
obrigaes decorrentes da execuo do contrato, nada mais havendo a reclamar em juzo ou
fora dele, ressalvadas as obrigaes decorrentes:
a) de processos de penalizao contratual iniciados;
b) de garantias sobre bens e servios entregues/prestados, tanto a legal quanto
possvel garantia convencional;
c) de reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios
entregues/prestados;
d) da responsabilidade prevista no art. 73, 2, da Lei n 8.666/93;
e) ....outras, inclusive, de pendncias devidamente registradas neste instrumento ou no
termo de recebimento definitivo....
Reiteram as partes que o foro para dirimir qualquer conflito decorrente do contrato em
epgrafe ser o da Comarca de Recife/PE.
E, por estarem de pleno acordo, firmam as partes o presente instrumento, em XXX vias
de igual teor e forma, para que surta seus efeitos jurdicos.

Recife, ______ de ________________ de _____

___________________________________________________
Representante da Administrao
___________________________________________________
Representante da Empresa (pessoa com poderes para dar quitao. No pode ser o preposto,
salvo se na designao deste constar poderes)

113

11.2.20 Termo de recebimento definitivo fornecimento

TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO (fornecimento)


Contrato n
Contratante:
Contratado:
Objeto:

/ (ano)

Aps a verificao da qualidade e quantidade, que atendem s especificaes previstas em


edital e/ou contrato, o(a) _______(Municpioou Adm. Indireta)_______ declara, para os devidos
fins, aceitos e definitivamente recebidos ____(materiais fornecidos)___, consignados na nota
fiscal n ____, de __/__/____, entregue(s) em __/__/____.
OBS.: O recebimento definitivo no exclui a responsabilidade civil da empresa, nos termos do
art. 73, 2, da Lei n 8.666/93.

Recife, ____ de _____________ de ____


_________________________________
Representante da Administrao
_________________________________
Representante da Empresa

114

11.2.21 Termo de recebimento definitivo obras e servios


TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO (OBRAS E SERVIOS)
Contrato n
Contratante:
Contratado:
Objeto:

/ (ano)

___(O servidor ou a comisso de recebimento desginada, declinar nome do servidor ou ato que
designou a comisso)____, representante do(a)_______(Municpioou ente da Adm.
Indireta)_________, d, pelo presente termo, por aceitos(as) e definitivamente recebidos(as)
os(as) ___(obras ou servios)____, objeto do contrato em epgrafe, a seguir discriminados:
56. DADOS
56.1. OBJETO (OBRA/SERVIO):
56.2. LOCAL E ENDEREO DA EXECUO:
56.3. FIRMA EXECUTORA:
56.4. LICITAO OU PROCESSO DE CONTRATAO DIRETA: (n do processo e do edital,
modalidade ou meno contratao direta)
56.5. INCIO: (conforme contrato e OS)
56.6. PRAZO: (apresentar histrico do prazo de execuo contratual, mencionando eventuais
dilaes por meio de aditivos)
56.7. TRMINO: (apresentar data da concluso, justificando eventuais atrasos em relao ao
cronograma original)
56.8. VALOR: (original e final, especificar aditivos)
56.9. DATA DO RECEBIMENTO PROVISRIO:
56.10. PENALIDADES APLICADAS: (especificar quais, por qu e quando)

57. DISCRIMINAO DAS OBRAS OU SERVIOS


________discriminar objeto recebido____________
58. CONCLUSO E PARECER:
(consideraes pertinentes do setor tcnico responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao.
Aqui devem ser registradas as observaes relativas ao atendimento de eventuais normas
tcnicas relacionadas execuo do objeto, qualidade das obras/servios, entre outras,
inclusive, relativas ao desempenho e qualidade do atendimento da contratada)
OBS.: O recebimento provisrio no exclui a responsabilidade civil da empresa, nos termos do
art. 73, 2, da Lei n 8.666/93.

Recife, _____ de ______________ de _____ .

_________________________________
Representante(s) da Administrao

_________________________________
Representante da Empresa

115

11.2.22 Termo de recebimento provisrio fornecimento


TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO (FORNECIMENTO)
Contrato n
Contratante:
Contratado:
Objeto:

/ (ano)

Recebi(emos) a(s) mercadoria(s) constante(s) da nota fiscal n _____________, de


__/__/____, entregue(s), em __/__/___, pela empresa _______________________, para
conferncia no prazo mximo de _____________ dias teis, conforme previsto no edital.
Estando a(s) mercadoria(s) em conformidade com a nota de empenho ou contrato n
________, em perfeitas condies e na quantidade e qualidade estabelecidas em edital e/ou
contrato, ser dado o recebimento definitivo e a nota fiscal ser devidamente encaminhada
para pagamento.
OBS.: O recebimento provisrio no exclui a responsabilidade civil da empresa, nos termos do
art. 73, 2, da Lei n 8.666/93.
Recife, ____ de _____________ de ____
___________________________
Representante da Administrao

_________________________
Representante da Empresa

116

11.2.23 Termo de recebimento provisrio obras e servios


TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO (OBRAS E SERVIOS)
Contrato n
Contratante:
Contratado:
Objeto:

/ (ano)

O servidor(es) ______ responsvel(is) pelo acompanhamento e fiscalizao da execuo do


contrato

em

epgrafe,

representante(s)

do(a)_______(Municpiodo

ente

da

Adm.

Indireta)_________, em companhia de _______(preposto ou outro representante)_________,


representante da empresa contratada, procedeu(ram), in loco, completa vistoria, para efeito
de recebimento provsrio das obras e/ou servios a seguir discriminados:
59. DADOS
59.1. OBJETO (OBRA/SERVIO):
59.2. LOCAL E ENDEREO DA EXECUO:
59.3. FIRMA EXECUTORA:
59.4. LICITAO OU PROCESSO DE CONTRATAO DIRETA: (n do processo e do edital,
modalidade ou meno contratao direta)
59.5. INCIO: (conforme contrato e OS)
59.6. PRAZO: (apresentar histrico do prazo de execuo contratual, mencionando eventuais
dilaes por meio de aditivos)
59.7. TRMINO: (apresentar data da concluso, justificando eventuais atrasos em relao ao
cronograma original)
59.8. VALOR: (original e final, especificar aditivos)

60. DISCRIMINAO DAS OBRAS OU SERVIOS


________discriminar objeto recebido____________

61. CONCLUSO E PARECER:

(consideraes pertinentes do setor tcnico responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao.


Aqui devem ser registradas eventuais inconformidades cujo saneamento condicionar a
emiso do recebimento definitivo)
OBS.: O recebimento provisrio no exclui a responsabilidade civil da empresa, nos termos do
art. 73, 2, da Lei n 8.666/93.

Recife, _____ de ______________ de _____ .


_________________________________
Representante(s) da Administrao
_________________________________
Representante da Empresa

117

11.2.24 Termo de recebimento tcnico de obra e/ou servio


TERMO DE RECEBIMENTO TCNICO DE OBRA E/OU SERVIO
PROCESSO:
CONTRATO N
LICITAO:
CONTRATANTE:
CONTRATADA:
OBJETO:

/ (ANO)

A GERNCIA DE ______________, aps inspeo, conclui que os servios objeto do contrato


acima mencionado foram executados dentro das especificaes tcnicas e prazos, exigidaa
por esta Empresa.
O presente documento no isenta a CONTRATADA da responsabilidade prevista no Pargrafo
2.,artigo 73 da Lei Federal n. 8.666/93.

Recife, _____ de ______________ de _____ .

_________________________________
Representante(s) da Gerncia
_________________________________
REPRESENTANTE DA CONTRATADA
_____________________________
ENGENHEIRO FISCAL

118

12.1.23.

Comunicao ao contratado sobre descumprimento contratual

/ 201X XXX/XXXX

OFCIO N

Recife, XX de XXXXXXXXXX de 201X

Contrato n.

/ (ano)

Contratante:
Contratado:
Objeto:
Ref.:

Notificao sobre indcios de inexecuo contratual

Prezado Senhor,

Foram

constatados

indcios

de

descumprimento

da

obrigao

de

____(mencionar qual o descumprimento, p. ex.: no pgt de salrios, etc)____,


prevista ___(se possvel, mencionar dispositivo legal, editalcio ou contratual
que prev a obrigao)_____, por meio de ____(se conveniente, informar
como foram detectados os indcios, p. ex.: denncia, inspeo etc)____.
Ante o fato exposto, solicitamos que, em ___(prazo: 10 dias corridos se for
caso de inidoneidade e 5 dias teis nos demais casos)___, seja apresentada
defesa, contendo esclarecimentos e/ou justificativas a respeito do assunto, e
que, em ____(prazo previsto em edital / contrato)____, seja promovido o
saneamento das irregularidades.
Informamos, desde j, que o no acolhimento dos argumentos, a no
apresentao de defesa ou o no saneamento das irregularidades no prazo
assinalado poder ensejar a aplicao das sanes previstas no art. 87 da Lei
n 8.666/1993, no art. 7 da Lei n 10.520/2002 (no caso de prego), bem
como no edital e no contrato.
Atenciosamente,

XXXXXXXXXX
GESTOR DO CONTRATO
Sr(a).
Xxxxxxx x xxxxx (CONFIRMAR NOME DO PREPOSTO)
Representante de _____(empresa contratada)______
Recebi uma via desta comunicao.
____________________________________________________
PREPOSTO DO CONTRATADO (identificado por nome e RG/CPF)

119