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Avaliao: CCT0181_AV1_201001487184 AUDITORIA DE SISTEMAS


Tipo de Avaliao: AV1
Aluno: 201001487184 - GLEICI LUCI LIMA TRINDADE RIBEIRO
Professor: JOSE MAURO BAPTISTA BIANCHI
Turma: 9001/AA
Nota da Prova: 5,5 de 8,0
Nota do Trabalho:
Nota de Participao: 0,5
Data: 18/09/2012

Pontos:
0,0 / 0,5
O Plano de Emergncia serve para manter, dentro do possvel, a capacidade de funcionamento da
empresa/sistemas. Para isso, tambm:
1a Questo (Cd.: 88528)

determina o quanto crtico um servio ou um sistema


executa testes de evacuao do prdio para o caso de incndio
executa o processamento dos sistemas atravs de hot-sites
define as rotas de fuga
contm orientaes para o plano de backup

2a Questo (Cd.: 88546)

Pontos:
0,5 / 0,5

Autorizao, confidencialidade e acuidade de dados seriam controles internos da categoria:


conformidade
guarda de ativos
integridade de dados
processo de desenvolvimento
segurana do sistema

3a Questo (Cd.: 88703)

Pontos:
0,5 / 0,5

Os programas utilitrios so programas que contm funes bsicas de processamento e


normalmente vem embutidos em sistemas operacionais ou banco de dados. correto afirmar que em
relao aos programas utilitrios:

a desvantagem o extenso tempo em aprender sua utilizao


a vantagem a execuo de apenas funes padres
os auditores no necessitam de muita experincia em programao
podemos incluir testes especficos do sistema auditado
podemos usar clculos especficos para os sistemas auditados

Pontos:
0,5 / 0,5
Encriptao de dados, assinatura digital e superviso de redes seriam controles internos da categoria:
4a Questo (Cd.: 88548)

segurana do sistema
integridade de dados
conformidade
legibilidade operacional
processo de desenvolvimento

Pontos:
0,0 / 1,0
Aps a reunio inicial quando a Auditoria informa aos auditados que o sistema foi selecionado para
auditoria, inicia-se o trabalho de campo. Nele esto contidas atividades tais como:
5a Questo (Cd.: 88693)

conhecimento do negcio para o qual o sistema auditado dar suporte operacional


escolha da ferramenta de auditoria a ser utilizada
clculo do escore de risco do sistema
testes de controles de negcio
seleo dos controles internos

Pontos:
1,0 / 1,0
Quando fazemos auditoria em sistemas em operao, alm de vermos se os pontos de controle foram
implementados, devemos test-los. Para tanto podemos utilizar softwares generalistas. Como
funes de softwares generalistas, entre outras, podemos citar:
6a Questo (Cd.: 90225)

controle de lote
testes do digito verificador do cliente
extrao de dados de amostra

incluso de trailler label


saldo devedor do sistema de financiamento de casa prpria

Pontos:
0,0 / 1,0
Dentre outros itens, iniciao em trilha de auditoria em ambiente de tecnologia da informao e
propriedade intelectual, abordagens aos mtodos existentes e superviso necessria so
conhecimentos que devem ser passados em treinamento para:
7a Questo (Cd.: 88480)

auditores seniores sem experincia em tecnologia da informao


auditores internos iniciantes em tecnologia da informao
auditores externos experientes em tecnologia da informao
auditores internos experientes em tecnologia da informao
auditores externos sem experincia em tecnologia da informao

8a Questo (Cd.: 90234)

Pontos:
1,0 / 1,0

Uma das vantagens de uso de softwares generalista que:


o softaware aceita incluso de testes de controles internos especficos tais como digito
verificador
podem processar header labels
prov clculos especficos para sistemas especficos tais como Contas-Correntes
as aplicaes podem ser feitas online e utilizadas em outros sistemas
o software pode processar vrios arquivos ao mesmo tempo

Pontos:
1,0 / 1,0
Toda auditoria deve ser tratada como um projeto e para tanto dever ter um cronograma e um
oramento. Alm do tempo gasto na confeco e emisso do relatrio de auditoria, o cronograma
baseado na estimativa de tempo que o auditor gastar no trabalho efetuado em cada:
9a Questo (Cd.: 88688)

comunicao de falha encontrada


ponto de controle
unidade de controle
teste de unidade
ponto de auditoria

Pontos:
1,0 / 1,0
Somar data da ltima movimentao de cada item em estoque e verificar se o total coincide com o
total informado no header label um exemplo de anlise que pode ser feita quando usamos a
ferramenta:
10a Questo (Cd.: 90334)

simulao paralela
mapeamento
programa de computador para auditoria
questionrio para auditoria
teste integrado