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PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO

PUC-SP

Da Carla Pereira Nery

A Justia Restaurativa como alternativa de controle social sob a


tica do direito penal do cidado

DOUTORADO EM DIREITO

SO PAULO
2011

PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO


PUC-SP

Da Carla Pereira Nery

A Justia Restaurativa como alternativa de controle social sob a


tica do direito penal do cidado

DOUTORADO EM DIREITO

Tese apresentada Banca Examinadora da


Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo,
como exigncia parcial para obteno do ttulo
de Doutora em Direito sob a orientao do
Profa. Dra. Flvia Piovesan.

SO PAULO
2011

Banca Examinadora

_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

Dedico esse trabalho ao meu pai Aurino Nery


de Souza (in memoriam), anjo do Senhor, que
ilumina meu caminho; minha to afetuosa
me e irmos, pelo apoio incondicional; Tico,
meu filhinho, que faz com que os obstculos se
relativizem; e aos meus amigos, que tornam a
vida mais leve e alegre.

AGRADECIMENTOS

Agradeo Deus, que me cinge de coragem e aplana o meu caminho;


Nossa Senhora, minha serena e doce fortaleza.
Professora Doutora Flvia Piovesan, minha imensa e eterna gratido, por
ter sido minha orientadora, e com diretrizes seguras, pacincia e incentivo, me
aceitou com todas as minhas restries; e, por sua competncia, me fez concluir
esta empreitada e ultrapassar mais esta importante etapa da minha trajetria
acadmica.
Quero tambm expressar publicamente meu agradecimento ao Professor
Doutor Dirceu de Mello, ao Professor Doutor Oswaldo Duek, Professora Doutora
Maria Garcia, pelo muito que me ensinaram durante minha atividade discente,
inclusive pelas orientaes ao exame de qualificao, e, especialmente, pelas
referncias que so para mim, exemplos que motivam para seguir adiante,
ultrapassando os obstculos, e perseguindo as realizaes dos objetivos.
Aos amigos Mrcia Regina Virgens, Fernando Stag Tourinho (in memoriam),
Ngila Sales Brito, Katia Cristine, Jos Boanerges, Claudia Lozado e Eloy Pereira,
pela participao efetiva em momentos difceis da caminhada acadmica.
memria de meu pai Aurino Nery de Souza, do qual herdei valores ticos
que esto tatuados em minha personalidade. Obrigado pela sua serenidade de
sempre, seu exemplo, sua luz celestial a guiar minha vida, todos os dias. Agradeo,
sobretudo, minha me, por seu exemplo de mulher forte, destemida, e sempre
positiva; aos meus irmos, sobrinhos e, em especial, ao meu filhinho do corao
Tico, razo fundamental para seguir lutando.
Aos funcionrios da PUC e amigos.

RESUMO

O presente trabalho tem por objetivo estudar a Justia Restaurativa como mtodo de
controle social, analisado sob o mbito do Direito penal do cidado, que est
fundamentado em princpios de direitos humanos, contrrios aos princpios do
Direito penal do inimigo. Expondo exordialmente um retrospecto do controle social,
sero tecidas consideraes quanto s formas de controle social, salientando sobre
o controle social exercido atravs do direito penal. Estudar-se- o Direito penal do
inimigo e o Direito penal do cidado, fazendo-se uma abordagem paralela destas
distintas concepes de aplicao do direito penal, delineando temas, tais como
terrorismo, tortura, Vitimologia etc. Analisadas estas concepes do controle social,
apresentamos o estudo da Justia Restaurativa, conceituao, e objetivos, traando
uma noo de exerccio da justia como manifestao de controle social, dentro dos
fundamentos do direito penal do cidado. Em seguida, so apresentadas as
experincias na Espanha e no Brasil. Enfim, o trabalho objetiva proporcionar uma
viso geral do tema Justia Restaurativa, um crescente movimento scio-cultural
internacional que est baseado em uma srie de valores, princpios e protocolos de
atuao, representando um novo paradigma. Ou seja, um modo mais humano de
operar na Justia Penal, permitindo atender de maneira prioritria as necessidades
das vtimas e apoiar a possibilidade de reinsero dos infratores. Este trabalho
concretizou-se atravs da pesquisa realizada nas bibliotecas da Universidade Pablo
de Olavide (Espanha), da Universidade de Sevilla (Espanha), da Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo (Brasil) e do Instituto Brasileiro de Cincias
Criminais (Brasil).
Palavras-chave: Justia Restaurativa. Mtodo de controle social. Direito penal do
cidado.

ABSTRACT

The present work aims to study the Restorative Justice as a method of social control,
analyzed under the scope of the criminal law of the citizen, which is based on
principles of human rights, contrary to the principles of criminal law of the enemy.
Exposing exordial a retrospect of social control, are woven considerations about the
forms of social control, emphasizing on the social control exercised through the
criminal law. Study will be the criminal law and criminal law the enemy of the citizen,
making a parallel approach to these different conceptions of criminal law
enforcement, outlining issues such as terrorism, torture, victimology, etc. Analyzed
these concepts of social control, we present the study of restorative justice, concepts,
and objectives, a concept mapping exercise of justice as a manifestation of social
control, inside the grounds of national criminal law. Then the experiments are
presented in Spain and Brazil. Finally, the paper aims to provide an overview of
restorative justice issue, a growing international socio-cultural movement that is
based on a series of values, principles and protocols of operation, representing a
new paradigm. That is, a more human way of operating in Criminal Justice, allowing
meet on a priority needs of the victims and support the possibility of rehabilitation of
offenders. This work became a reality through research in the libraries of the
University Pablo de Olavide (Spain), University of Sevilla (Spain), the Pontifical
Catholic University of So Paulo (Brazil) and the Brazilian Institute of Criminal
Sciences (Brazil).
Key-words: Restorative Justice. Method of social control. Criminal Law of the citizen.

SUMRIO

1 INTRODUO ..................................................................................................

11

2 CONTROLE SOCIAL. O DIREITO COMO MECANISMO DE CONTROLE


SOCIAL................................................................................................................

14

2.1 Consideraes prvias ...................................................................................

14

2.2 O Direito Penal como sistema normativo de controle social...........................

17

2.3 Controle social e Direito Penal na viso de Muoz Conde.............................

19

2.4 A norma jurdica penal. Elementos da norma penal.......................................

22

2.4.1 Delito ...........................................................................................................

24

2.4.2 Pena ............................................................................................................

25

2.5 Princpios e fundamentos tericos do Direito Penal .......................................

32

2.5.1 Princpio da legalidade ................................................................................

32

2.5.2 Princpio da culpabilidade............................................................................

39

2.5.3 Princpio da pessoalidade e da individualizao da pena ...........................

40

2.5.4 Princpio da interveno mnima .................................................................

41

2.5.5 Princpio da humanidade.............................................................................

42

2.6 Poltica criminal e direito penal subjetivo........................................................

43

2.7 Sociedade de risco, poltica criminal e Direito Penal......................................

45

2.8 A preveno do crime no estado social e democrtico de direito...................

48

2.9 Anlise criminolgica de modelos e sistemas de reao contra o delito ........

51

2.9.1 O modelo clssico .......................................................................................

52

2.9.2 O modelo ressocializador ............................................................................

53

2.9.3 O modelo integrador. Conciliao e reparao ...........................................

55

3 DIREITO PENAL DO INIMIGO X DIREITO PENAL DO CIDADO .................

61

3.1 Consideraes prvias ...................................................................................

61

3.2 Direito Penal do inimigo..................................................................................

65

3.2.1 A tortura como meio legtimo para a obteno de provas dentro do


contexto do Direito Penal do inimigo ....................................................................

69

3.3 Direito Penal do cidado ................................................................................

80

3.3.1 Direitos fundamentais e direitos humanos...................................................

80

3.3.2 O reconhecimento da dignidade humana como fundamento da ordem


poltica e da paz social .........................................................................................

85

3.4 A nova defesa social como movimento de poltica criminal humanista ..........

92

3.5 O Direito Penal do amigo na viso de Beristain .............................................

95

3.6 A vtima. Consideraes prvias ....................................................................

96

3.7 A vitimologia. Normativa internacional ........................................................... 100


3.8 A vitimologia criadora de novos direitos humanos ......................................... 102
4 A JUSTIA RESTAURATIVA COMO MTODO DE CONTROLE SOCIAL
SOB O ENFOQUE DO DIREITO PENAL DO CIDADO .................................... 106
4.1 Justia restaurativa. Teorias........................................................................... 106
4.2 Justia restaurativa. Breve histrico............................................................... 109
4.3 Justia restaurativa. Consideraes. Princpios e fundamentos .................... 113
4.4 Justia retributiva X Justia restaurativa ........................................................ 117
4.5 A insuficincia da poltica ressocializadora e o efeito estigmatizador da
priso ................................................................................................................... 120
4.6 Os movimentos a favor da resoluo alternativa de conflitos (ADR).............. 122
4.7 O modelo de justia restaurativa .................................................................... 123
4.7.1 O processo de dilogo................................................................................. 124
4.7.2 A participao das partes ............................................................................ 126
4.7.3 Os acordos reparadores.............................................................................. 126
4.8 A mediao penal........................................................................................... 127
4.8.1 Conceito de mediao................................................................................. 127
4.8.2 Princpos informadores da mediao .......................................................... 129
4.8.3 Diferenas entre negociao, mediao, conciliao e arbitragem............. 130
4.9 Comentrios em favor da justia recreativa, por Antonio Beristain ................ 133
4.10 Polcia restaurativa. Abordagem conceitual. Desafios na construo de
uma polcia cidad ............................................................................................... 137
5 A JUSTIA RESTAURATIVA E SUA EFETIVIDADE NA ESPANHA E NO
BRASIL ................................................................................................................ 149
5.1 Consideraes prvias da justia restaurativa na Espanha ........................... 149
5.2 O projeto Valenciano ...................................................................................... 150
5.3 O projeto em Barcelona.................................................................................. 151

5.4 Experincias no Juzgado de lo Penal 20 de Madrid, Juzgados de


Instruccin 32 y 47 de Madrid, e Juzgado 3 de Pamplona.................................. 153
5.4.1 Fase de contato........................................................................................... 155
5.4.2 Fase de acolhimento (entrevista individual) ................................................ 156
5.4.3 Fase de encontro dialogado (negociao de acordo) ................................. 158
5.4.4 Fase de acordo ........................................................................................... 159
5.4.5 Fase de seguimento .................................................................................... 159
5.5 Normativa europia e legislao espanhola................................................... 160
5.6 Justia restaurativa no Brasil. Consideraes prvias ................................... 163
5.7 O projeto em Porto Alegre (Rio Grande do Sul) ............................................. 165
5.8 O projeto em Salvador (Bahia) ....................................................................... 166
5.9 O projeto de mediao da vara da infncia e juventude de Guarulhos .......... 168
5.10 Legislao brasileira..................................................................................... 171
6 CONCLUSES ................................................................................................. 175
REFERNCIAS.................................................................................................... 182
ANEXOS .............................................................................................................. 192
ANEXO A - RESOLUO 2002/12 DA ONU - PRINCPIOS BSICOS PARA
UTILIZAO DE PROGRAMAS DE JUSTIA RESTAURATIVA EM MATRIA
CRIMINAL ............................................................................................................ 193
ANEXO B - PROJETOS DE LEIS BRASILEIRAS SOBRE O TEMA.................... 199
ANEXO C - DOCUMENTOS QUE SO UTILIZADOS NA MEDIAO
DESENVOLVIDA PELA ASSOCIAO DE MEDIAO E PACIFICAO DE
CONFLITOS EM CONVNIO COM O CONSELHO GERAL DO PODER
JUDICIRIO EM MADRID - ESPANHA ............................................................... 214
ANEXO D - PROJETO JUSTIA COMUNITRIA DO NCLEO DE ESTUDOS
DE MEDIAO - ESCOLA AJURIS - PORTO ALEGRE-RS (BRASIL) ............... 228
ANEXO E - PROJETO PACIFICAR - APLICAO DA JUSTIA
RESTAURATIVA NOS NCLEOS DE PRTICA JURDICA DAS
INSTITUIES BRASILEIRAS DE ENSINO SUPERIOR (UNIVERSIDADE
DO ESTADO DA BAHIA - UNEB E OUTRAS) ..................................................... 234
ANEXO F - INSTRUMENTO DE AVALIAO DOS CURSOS DE DIREITO
DAS INSTITUIES BRASILEIRAS DE ENSINO SUPERIOR, QUE SUBSIDIA

O ATO DE RECONHECIMENTO (FOMENTO PRTICA RESTAURATIVA


NOS NCLEOS DE PRTICA JURDICA CONFORME TEM 3.3.2) INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS
ANSIO TEIXEIRAS (INEP) - MINISTRIO DA EDUCAO (MEC) ................... 239

11

1 INTRODUO

O estudo do tema proposto (Justia Restaurativa) iniciou-se atravs da


anlise do Direito Penal como forma de controle social, abarcando posteriormente
conceituaes e fundamentos de polticas criminais antagnicas, ou seja, o direito
penal do inimigo e o direito penal do cidado.
Embasado nos ditames da proteo dignidade humana e na busca da paz
social, o trabalho apresenta um esboo terico e emprico da Justia Restaurativa
como estratgia de controle social, sob a perspectiva do Direito Penal do cidado.
Desta forma, depois de analisados conceitos de controle social, Direito Penal do
inimigo, Direito Penal do cidado, Justia Retributiva, e, Justia Restaurativa, sero
realizadas consideraes da aplicao da Justia Restaurativa na Espanha e no
Brasil.1
Este novo modelo denominado Justia Restaurativa enfatiza uma justia
mais humana, dialogada, participativa, que tem como principal propsito restaurar a
paz, reparar o dano. Inclusive, prevenindo a repetio da vitimizao, atravs da
reconciliao, da mediao, da restituio e da compensao entre a vtima, o autor
do fato delituoso e a comunidade.
Do estudo do tema, observa-se que a Justia Restaurativa constitui um
crescente movimento scio-cultural internacional. Desta forma traando uma anlise
comparativa, percebe-se que no sistema penal retributivo (Justia Retributiva) o que
funciona a compensao negativa destrutiva, ou seja, aquela que est baseada na
expiao, dor e culpa que exclui e marginaliza o infrator, fazendo que este no
pertena ao grupo de cidados normais ou legais. Por conseguinte os efeitos
desta compensao so lamentavelmente visveis, pois refletem no aumento do
ndice da criminalidade no Brasil.
Deste modo podemos estabelecer que no sistema penal retributivo funciona a
compensao negativa destrutiva. Significa dizer que se algum comete um ato

O trabalho foi concretizado atravs das pesquisas realizadas principalmente nas bibliotecas da
Universidade de Sevilla e Universidade Pablo de Olavide, na Espanha; bem como na Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo e Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, no Brasil.

12

ilegtimo e injusto com outro ato, causando o dano, aquele que sofre este dano
sente-se justificado no somente para devolver o dano, seno inclusive para
aument-lo. Portanto produz um efeito negativo no infrator, resultando numa nova
justificao para devolver o dano.
Por sua vez a Justia Restaurativa prope uma nova forma de pensar o
sistema penal, ou seja, um intercmbio positivo. Desta forma, se a vtima sofre um
dano, ela tambm pode exigir, mas exigir um pouco menos de dano, resultando que
o infrator no se sentir justificado em um novo dano. H que punir-se, mas sem
excluso (ou com benignidade). Seria uma possvel resposta a indagao de
Norberto Bobbio: Como enfrentar a violncia e a excluso sem violncia, sem
retroalimentar a violncia?2.
A Justia Restaurativa no se trata apenas de uma construo terica, mas
de um modelo j testado e incorporado por diversos pases e, ademais,
recomendado pela Organizao das Naes Unidas (ONU)3. Consiste no processo que
envolve ativamente e de forma colaborativa, a vtima, o agressor e a comunidade,
para que sejam mencionados os danos causados e o modo como estes sero
reparados. Enfim, uma nova filosofia para atender o conflito penal.
Portanto, na Justia Restaurativa so fundamentais trs consideraes: a) o
crime causa dano as pessoas e as comunidades; b) causar um dano acarreta uma
obrigao; c) a obrigao principal reparar o dano.
Desta forma a Justia Restaurativa supe a devoluo da capacidade de gerir
determinados conflitos prpria comunidade, como forma de evitar uma vitimizao
secundria pessoa lesionada, reabilitando eficazmente o infrator e devolvendo a
paz social coletividade.
As investigaes objetivam um estudo doutrinrio deste novo paradigma,
trazendo a baila prticas restaurativas existentes em um pas europeu (Espanha) e

NOBBIO apud BRASIL. Congresso. Cmara dos Deputados. Comisso de Legislao


Participativa. Pensar a justia restaurativa no Brasil. Braslia: Cmara dos Deputados,
Coordenao de Publicaes, 2007. p. 19. Disponvel em: <http://bd.camara.gov.br/bd/bitstream/
handle/bdcamara/3978/pensar_justica_brasil.pdf?sequence=1>. Acesso em: 14 ago. 2011.

Resoluo 2002/12 da ONU IV. Desenvolvimento Contnuo de Programas de Justia


Restaurativa. 20. Os Estados Membros devem buscar a formulao de estratgias e polticas
nacionais objetivando o desenvolvimento da justia restaurativa e a promoo de uma cultura
favorvel ao uso da justia restaurativa pelas autoridades de segurana e das autoridades judiciais
e sociais, bem assim em nvel das comunidades locais.

13

em um pas latino-americano (Brasil). Deste modo, a dissertao estruturada em


quatro captulos, que compreendem os seguintes temas: o direito como mecanismo
de controle social; Direito penal do inimigo e Direito penal do cidado; a Justia
Restaurativa como mtodo de controle social sob o enfoque do Direito penal do
cidado, efetividade da Justia Restaurativa na Espanha e no Brasil, e, por fim, as
concluses.
Para iniciar, estabeleceremos no primeiro captulo uma introduo sobre o
tema, no segundo captulo ser realizado o estudo sobre controle social, abarcando
principalmente o tema do direito penal como mecanismo de controle social. No
terceiro captulo, afrontaremos os aspectos diferenciais entre o direito penal do
inimigo e o direito penal do cidado. Sero tratadas concepes antagnicas de
duas formas de controle social, representadas por duas polticas ideolgicas, a
primeira (Direito Penal do inimigo) seguindo uma tendncia moderna radical, que
contraria os princpios dos Direitos humanos. No quarto captulo, iremos analisar a
Justia Restaurativa como mtodo alternativo de controle social, embasado no
Direito penal do cidado. No quinto captulo, sero expostas consideraes e
experincias de Justia Restaurativa na Espanha e no Brasil. Por fim, so expostas
as concluses, e em seguida, anexados documentos de aplicao da Justia
Restaurativa nos aludidos pases.

14

2 CONTROLE SOCIAL. O DIREITO COMO MECANISMO DE CONTROLE SOCIAL

melhor prevenir os crimes do que ter de puni-los; e todo legislador sbio deve
procurar antes impedir o mal do que repar-lo, pois uma boa legislao no seno a
arte de proporcionar aos homens o maior bem estar possvel e preserv-los de todos os
sofrimentos que se lhes possam causar, segundo o clculo dos bens e dos males da vida.
(Cesare Bonesana Beccaria).

2.1 Consideraes prvias

O controle social est vinculado a uma concepo de sociedade como


sistema equilibrado e ordenado em que os indivduos, em sua interao cotidiana se
adaptam ao sistema. Hommans llama control social al proceso por el que se logra la
conformidad de los individuos al sistema mediante la aquiescencia o sumisin a la
norma4. Portanto, o controle social no exercido somente pela Lei, entendida esta
como regra de conduta formal e explcita imposta por uma determinada instituio
social. A religio, o costume ou a opinio pblica so instancias capazes tambm de
gerar controle social.
Controle social qualquer influncia volitiva dominante, exercida por via
individual ou grupal sobre o comportamento de unidades individuais ou grupais, no
sentido de manter-se uniformidade quanto a padres sociais. Ou seja, controle social
qualquer meio de levar as pessoas a se comportarem de forma socialmente aprovada.
Afirma Garca-Pablos de Molina:
Toda sociedad o grupo social necesita de una disciplina que asegure la
coherencia interna de sus miembros, por lo que se ve obligada a desplegar
una rica gama de mecanismos que aseguren la conformidad de stos con
sus normas y pautas de conductas. Por control social se entiende el
conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales que pretenden
promover y garantizar dicho sometimiento del individuo a los modelos y
normas comunitarias. Para obtener la conformidad o adaptacin del
individuo a sus postulados normativos (disciplina social) se sirve la
comunidad de dos clases de instancia o portadores del control social:
instancias formales e instancias informales. Agentes informales del control
4

HOMMANS apud CLEMENTE, Miguel. Fundamentos de la psicologa jurdica. Madrid:


Ediciones Pirmide, 1998. p. 44.

15
social son: la familia, la escuela, la profesin, la opinin pblica, etc.
Formales: la polica, la justicia, la administracin penitenciaria. Los agentes
del control social informal tratan de condicionar al individuo, de disciplinarle
a travs de un largo y sutil proceso que comienza en los ncleos primarios
(familia), pasa por la escuela, la profesin y la instancia laboral y culmina
con la obtencin de su aptitud conformista, interiorizando el individuo las
pautas de conducta transmitidos y aprendidos (proceso de socializacin).
Cuando las instancias informales del control social fracasan entran en
funcionamiento las instancias formales, que actan de modo coercitivo e
imponen sanciones cualitativamente distintas de las sanciones sociales:
sanciones estigmatizantes que atribuyen al infractor un singular status
(desviado, peligroso, delincuente).
[]
Norma, sano e proceso son tres componentes fundamentales de
cualquier institucin del control social, orientadas a asegurar la disciplina
social, afianzando las pautas de conducta que el grupo reclama.
[]
El control social penal es un subsistema global del control social; difiere de
ste por sus fines (prevencin o represin del delito), por los medios de los
que sirve (penas o medidas de seguridad); por el grado de formalizacin con
que interviene.5

A finalidade do controle social pode ser observada sob dois enfoques: do


funcionalismo e da teoria do conflito social. Na perspectiva liberal funcionalista o
controle social objetiva impor regras e padres de comportamento para preservar a
coeso social perante comportamentos desviantes. O controle social diminui os
conflitos e garante o convvio pacfico, exprimindo o interesse de todos por usufruir
uma vida social ordenada.
Para Parsons:
El control social sera el responsable del equilibrio del sistema social,
basado ste en una interaccin mltiple de individualidades. El equilibrio del
sistema social dependera de la efectividad del control social, expresado
externamente por el orden normativo y sus agentes de ejecucin e
individualmente por las instancias de socializacin. El control social sera el
conjunto de procesos tendentes a contrarrestar las tendencias desviadas,
procesos de ajuste a tensiones, en palabras de Parsons.6

Para Pitts, funcionalista, o objeto principal do controle social so os padres


institucionais que tentam evitar a conduta desviada, atravs da: a) definio do
socialmente correto; b) da sano dos comportamentos no desejados e o reforo
positivo mediante prmios das condutas conformistas; c) da modificao dos

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas. 3. ed.Valencia: Tiran lo Blanch, 1996. p. 69.

PARSONS apud CLEMENTE, Miguel. Fundamentos de la psicologa jurdica, p. 44.

16

padres sociais com o fim de permitir a adaptao de certas condutas marginais.7


Por seu turno, sob o segundo enfoque, ou seja, na perspectiva da teoria do
conflito social, os instrumentos e os agentes do controle induzem as pessoas a se
comportarem de forma funcional ao sistema. Desta forma, os detentores do poder
direcionam o processo de legislao e aplicao do direito. Resumindo, a teoria do
conflito parte da existncia de grupos sociais desiguais, com interesses divergentes,
e, consideram o controle social institucionalizado como meio de garantia das
relaes de poder. Tais relaes so sempre assimtricas, ou seja, constata-se um
desequilbrio permanente entre os grupos sociais, inexistindo o igual tratamento e a
reciprocidade nas relaes sociais.
Desta forma, neste segundo enfoque, ao Direito atribuda uma funo
negativa. Portanto, o Direito alm de cumprir funes de regulao de
comportamento, manuteno do equilbrio, integrao social e outras, seria
sobretudo um instrumento de dominao que detm o Estado para assegurar o
predomnio de umas classes sociais sobre outras. Esta funo aquela chamada
pelos conflitualistas de funo de dominao. Tal funo no se efetua abertamente,
seno de forma encoberta.
Menciona Clemente, explicando como se reflete a teoria conflitiva,
ocasionando a desigualdade social:
[] As, la funcin de resolucin de conflictos y distribucin del poder que le
atribuyen los funcionalistas y gran parte de la doctrina jurdica no sera una
funcin neutral sino instrumentalizada en beneficio de unos grupos sociales
y en perjuicio de sus oponentes. La distribucin del poder y la solucin de
conflictos las logra el poder pero de una manera interesada, con resultado
de desigualdad social.
[...] Bajo la apariencia de una relacin jurdica libre y entre iguales, el
Derecho oculta relaciones asimtricas en las que una de las partes domina,
ostenta mayor poder. Pero, obviamente, esto no aparece as en su
verdadera expresin, permanece escondido.8

Em sntese, a teoria funcionalista considera a sociedade como uma grande


mquina, em que esto distribudos papis e recursos (dinheiro, poder, prestgio,
educao etc) aos seus membros, que so identificados como as peas das
mquinas. Desta forma, a finalidade da sociedade a sua reproduo por meio do

PITTS apud CLEMENTE, Miguel. Fundamentos de la psicologa jurdica, p. 45.

CLEMENTE, Miguel. Fundamentos de la psicologa jurdica, p. 46.

17

perfeito funcionamento dos seus vrios componentes. Portanto, pressupe que os


indivduos sejam integrados no sistema de valores da sociedade e que compartilhem
os mesmos objetivos, ou seja, que aceitem as regras sociais vigentes e se
comportem de forma adequada s mesmas.9
A teoria do conflito social ope-se teoria funcionalista. A teoria do conflito
social entende que na sociedade agem grupos com interesses estruturalmente
opostos, que se encontram em situao de desigualdade e em luta perptua pelo
poder. Desta forma, a teoria do conflito social considera que o nexo principal da
sociedade no o interesse comum, o consenso, o progresso ou a convivncia
pacfica, pois ser o contrrio, ou seja, a coao e o condicionamento ideolgico,
que so exercidos pelos grupos de poder sobre os demais, objetivando a
manuteno de privilgios e manter a dominao.10
Examinados o conceito e teorias do controle social, passamos a anlise do
direito penal como sistema normativo de controle social.

2.2 O Direito Penal como sistema normativo de controle social

Todo sistema social, includas as relaes humanas necessitam de


instrumentos de controle, para evitar que os abusos de alguns impossibilitem os
direitos de outros, ou seja, para evitar os desajustes que possam ser produzidos.
O Direito a forma especfica de controle social nas sociedades complexas.
Trata-se de um controle formal, determinado por normas de conduta, que
apresentam trs caractersticas. So: a) explcitas, indicando populao de forma
exata e clara aquilo que no deve fazer; b) protegidas pelo uso de sanes; c)
interpretadas e aplicadas por agentes oficiais.

SABADELL, Ana Lcia. Manual de sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do
direito. 4. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 82.

10

SABADELL, Ana Lcia. Manual de sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do
direito, 2008. Segundo esta autora, na viso das teorias do conflito, as crises e as mudanas
sociais so fenmenos normais da sociedade, ou seja, expresses concretas de uma contnua luta
de interesses e opinies, que objetiva a mudana da estrutura social. A estabilidade social
considerada como uma situao de exceo, ou seja, como um caso particular dentro do modelo
de conflito.

18

Na viso de Carbonell Mateu, para compreender o que e que funo


desempenha o Direito Penal, deve-se trasladar mentalmente a um lugar e um
momento em que no exista a capacidade de resposta da sociedade frente s
agresses de que possa ser objeto. Assegura este autor:
Si no hubiera tutela alguna de nuestros intereses, si stos quedaran
sometidos a la ley del ms fuerte, si, en definitiva, no pudiramos defender
lo que es nuestro y ms queremos: la vida, la libertad, la propiedad, etc.,
tales intereses careceran de valor. Cualquiera podra destruirlos y
apropirselos, con violencia, engao o de cualquier otro modo. Y la
experiencia demuestra que eso sucedera inexorablemente. La vida en
sociedad sera imposible y aun la individual sumamente precaria. Por eso, la
sociedad necesita dotarse de formas de control que aseguren mnimamente
la estabilidad. Eso no significa que no hayan de cambiar la atribucin y aun
la mera existencia de los bienes; significa nicamente que tales cambios
han de producirse de manera legtima y por los cauces consentidos. Y
cuando se producen agresiones intolerables los mecanismos de control
entran en funcionamiento.11

Segundo Carbonell Mateu, o Direito Penal um instrumento de controle


formalizado, reunindo uma srie de garantias que proporcionam a segurana de
algumas respostas previstas, objetivas e iguais. Argumenta este autor que:
En el Derecho moderno, como hemos visto y dado que existe una reserva
del uso legtimo de la violencia en los poderes pblicos, la amenaza y la
sancin, es decir, el Derecho Penal, queda en manos del Estado. Su
utilizacin constituye el mecanismo de control social legtimo ms duro
posible. Se trata de evitar que los ciudadanos superen los lmites del
sistema atentando contra los valores ms queridos por el grupo.12

O Direito Penal precisamente o instrumento encarregado da tutela dos


bens. Suas principais caractersticas so as seguintes: a) pblico; b) exercido pelo
Estado; c) utiliza-se com a finalidade de proteger valores e interesses (apresentando
um claro carter conservador); d) consiste em ameaar com males queles que
pretendem alterar tais valores; e) tratando-se de uma organizao poltica
democrtica, as garantias de aplicao do Direito Penal devem respeitar os direitos
democrticos dos cidados, que derivam da dignidade da pessoa humana.
Portanto, menciona Carbonell Mateu:
El Derecho Penal como la parte del Ordenamiento jurdico, reguladora del
punitivo do Estado, que, para proteger valores e intereses con relevancia
11

CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto e principios constitucionales. 3. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 1999. p. 28.

12

CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto e principios constitucionales, p. 65.

19
constitucional, define como delitos determinadas conductas a cuya verificacin
asocia como consecuencias jurdicas penas y medidas de seguridad.13

2.3 Controle social e Direito Penal na viso de Muoz Conde

Na viso do penalista espanhol Muoz Conde o controle social uma


condio bsica da vida social. Afirma este autor, a respeito do controle social:
Con l se aseguran el cumplimiento de las expectativas de conducta y los
intereses contenidos en las normas que rigen la convivencia, confirmndolas
y estabilizndolas contrafcticamente, en caso de su frustracin o
incumplimiento, con la respectiva sancin impuesta en una determinada
forma o procedimiento. El control social determina, pues, los lmites de la
libertad humana en la sociedad, constituyendo, al mismo tiempo, un
instrumento de socializacin de sus miembros. No hay alternativas al control
social; es inimaginable una sociedad sin control social.14

Segundo este autor, dentro do controle social, a norma penal e o sistema


jurdico-penal ocupa um lugar secundrio, que puramente confirmador e
assegurador das outras instancias, que so muito mais sutis e eficazes. Portanto,
afirma que a norma penal, o sistema jurdico penal, o direito penal como um todo,
somente tm sentido se so considerados como a continuao de um conjunto de
instituies, pblicas e privadas, como a famlia, escola, formao profissional etc.
Tais instituies tm igualmente a tarefa de socializar e educar para a convivncia
dos indivduos atravs da aprendizagem e internalizao de determinadas pautas de
comportamento. Entretanto, tais instituies diferenciam-se com o sistema jurdico
penal, em relao ao quantitativo, ou seja, o direito penal constitui um plus adicional
em intensidade e gravidade das sanes, bem como no grau de formalizao,
exigido para sua imposio e execuo.
Deste modo, afirma Muoz Conde:
Por todo ello, se puede decir que el derecho penal no es ms que la parte
visible, la ms ttrica y terrible quizs, del iceberg que representan los
diversos mecanismos de control del individuo en la sociedad. Pero no el
nico, ni el ms importante.15

13

CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto e principios constitucionales, p. 29.

14

MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y control social. Bogot: Editorial Temis, 2004. p.
25.

15

MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y control social, p. 27.

20

Portanto, a conscincia moral e a tica social formam-se desde a infncia em


referencia primeiramente a situaes e comportamentos de outras pessoas, e somente
secundariamente e a partir de um determinado grau de desenvolvimento intelectual em
referencia as normais penais. Exemplifica Muoz Conde, que todo mundo sabe que
matar ou roubar est proibido, mas este conhecimento adquire-se primariamente como
norma social e somente posteriormente como norma jurdico penal.
Para Muoz Conde e Garcia Arn, falar de Direito Penal consiste em falar de
violncia, pois geralmente so violentos os casos que se ocupa o Direito penal
(roubo, homicdios, terrorismo etc), e tambm violenta a forma que o Direito penal
soluciona estes casos (crcere, internamento psiquitrico, suspenso de direitos
etc). Afirma o renomado autor:
El Derecho penal, tanto en los casos que sanciona, como en la forma de
sancionarlos, es, pues, violencia; pero no toda la violencia es Derecho
Penal. La violencia es una caracterstica de todas las instituciones sociales
creadas para la defensa o proteccin de determinados intereses, legtimos o
ilegtimos. La violencia es, por tanto, consustancial a todo sistema de control
social. Lo que diferencia al Derecho Penal de otras instituciones de control
social es simplemente la formalizacin del control, liberandlo, dentro de lo
posible, de la espontaneidad, de la sorpresa, del coyunturalismo y de la
subjetividad propios de otros sistemas de control social. El control jurdicopenal es, adems, un control normativo, es decir, se ejerce a travs de un
conjunto de normas creadas previamente al efecto.16

Muoz Conde e Garcia Arn reflexionam que o Direito Penal parte de um


sistema de controle social muito mais amplo, onde inerente o exerccio da violncia
para a proteo de alguns interesses. Conforme menciona anteriormente, para este
autor, el Derecho Penal no es todo el control social, ni siquiera su parte ms
importante, sino slo la superficie visible de un iceberg, en el que lo que no se ve,
es quizs, lo que realmente importa17.
Muoz Conde e Garcia Arn tambm analisam sob o aspecto da nova
Criminologia, negando o mito do direito penal como direito igualitrio. Afirma este autor:
Como la nueva criminologa ha puesto de relieve, a partir de la realizacin
de diversas investigaciones empricas, el derecho penal no protege por igual
todos los bienes respecto a los cuales tienen igual inters todos los
ciudadanos; tampoco la ley penal es igual para todos, ni el status de criminal
16

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general. 7. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2007. p. 30.

17

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
31.

21
se aplica por igual a todos los sujetos independientemente de la daosidade
social y de la gravedad de las infracciones a la ley penal por ellos
realizadas. Basta solo con recordar el distinto tratamiento que reciben los
delitos contra la propiedad y los delitos econmicos. La tesis del derecho
penal como derecho igualitario y de la pena como prevencin integradora
del consenso es insostenible con un modelo de sociedad basado en la
desigualdad y en la explotacin del hombre por el hombre. La nica
igualdad que se puede predicar ante el derecho penal actual es la que
Anatole France vea irnicamente como smbolo de la imperiosa majestad
de la ley penal, la de que prohbe por igual, a los pobres y a los ricos, robar
pan y dormir debajo de un puente. El gran hallazgo de la nueva criminologa
consiste precisamente en haber demostrado la contradiccin existente entre
derecho penal presuntamente igualitario y una sociedad profundamente
desigual. El Estado de derecho sobre estas bases solo puede producir un
derecho de Estado en el que se reflejan y manifiestan necesariamente los
intereses de la clase dominante.18

Enfim, afirma o supra citado autor que tais consideraes demonstram que o
Direito Penal a superestrutura repressiva de uma determinada estrutura scioeconmica e de um determinado sistema de controle social pensado para a defesa
desta estrutura.
Neste diapaso, a teoria do conflito social discorda radicalmente da teoria
funcional no que se refere as finalidade do controle. Desta forma, entende que o
controle realizado pelo Direito cumpre funes latentes, diferentes das funes
declaradas nas normas e no discurso jurdico. Portanto, servem para legitimar o
controle social por meio do Direito, ocultando sua verdadeira funo social.
Analisando o controle social efetuado por meio do sistema penal, percebe-se
que no cumpre suas funes manifestas (declaradas), no correspondendo as
finalidades oficiais e desejadas; desenvolvendo outros efeitos sobre a sociedade.
Menciona Sabadell:
A sua funo oficial diferente da funo que cumpre na realidade. Assim
sendo, os funcionalistas cometem um grave erro cientfico, porque crem no
discurso oficial do sistema penal, pensando que as suas funes declaradas
(proteger os bens jurdicos de todos, respeitar os princpios da certeza, da
generalidade etc) so aquelas realmente desenvolvidas na prtica.
[...] Vrios estudos ideolgicos indicam que o controle social carente de
legitimidade porque est a servio dos grupos de poder que, por meio da
criao e da aplicao das normas de controle, asseguram seus interesses:
a represso do furto protege a propriedade dos ricos, a legislao sobre os
crimes polticos objetiva a proteo do regime poltico etc.19

18

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
36.

19

SABADELL, Ana Lcia. Manual de sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do
direito, p. 174.

22

Neste diapaso, na abordagem da Criminologia crtica, os grupos de poder


estariam apresentando a proteo de seus interesses particulares, como uma
reao legtima de toda a sociedade contra o mal, encarnado na figura do
criminoso. Essa viso fundamentada em extensas anlises filosficas, estudos
sociolgicos e pesquisas empricas sobre os sistemas de controle social analisa o
controle social como construo de determinadas relaes de poder. Significa dizer
que o direito penal protege os interesses dos mais fortes, que so apresentados
como interesses gerais, pois os aludidos grupos dos mais fortes possuem o poder de
definio dos comportamentos desviantes e conseguem tambm controlar a
aplicao das normas jurdicas.20
Para Muoz Conde e Garcia Arn, ainda que seja assim, partindo da teoria
sistmica21, que configura a norma jurdica penal como um conjunto de expectativas,
conclui:
De todo lo dicho hasta ahora se deduce la siguiente conclusin
fundamental: El derecho penal existe porque existe un tipo de sociedad que
lo necesita para mantener las condiciones fundamentales de su sistema de
convivencia. Sin l, es decir, sin la sancin del comportamiento social
desviado (delito), la convivencia humana en una sociedad tan compleja y
altamente tecnificada como la sociedad moderna sera imposible. La pena
(o en su caso, la medida de seguridad), es una condicin indispensable
para el funcionamiento de los sistemas sociales de convivencia o, como dice
el Proyecto Alternativo alemn de 1966 redactado por un grupo de
penalistas, una amarga necesidad en una sociedad de seres imperfectos
como son los hombres.22

2.4 A norma jurdica penal. Elementos da norma penal

Norma, sano e processo so os conceitos fundamentais de controle social


exercido pelo Direito Penal.

20

SABADELL, Ana Lcia. Manual de sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do
direito, p. 175.

21

Desde essa perspectiva da teoria sistmica, o delito constitui uma ameaa a integridade e
estabilidade do sistema e a expresso simblica de uma falta de fidelidade ao mesmo; a pena, por
outro lado, restabelece a estabilidade do sistema, expressando simbolicamente sua superioridade
e robustecendo a confiana dos cidados neste sistema.

22

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
119.

23

Como foi visto anteriormente, desde o ponto de vista sociolgico, pode-se


afirmar que o Direito penal constitui um instrumento de controle social a travs do
qual o Estado tenta selecionar os comportamentos individuais na vida em sociedade,
procurando que os componentes do grupo social interiorizem suas normas e
assumam os modelos de conduta que as mesmas encerram (socializao),
mediante o processo de cominar com sanes (penas), certos fatos (delitos)
intolerveis para a convivncia.23
Para Muoz Conde e Garcia Arn, norma toda regulao de condutas
humanas relacionadas com a convivncia. A norma, portanto, tem por base a
conduta humana que pretende regular e sua misso a de possibilitar a convivncia
entre as distintas pessoas que compem a sociedade.24
Reflexionam os aludidos doutrinadores:
En cualquier tipo de sociedad, por primitiva que sta sea, se dan una serie
de reglas, las normas sociales, que sancionan de algn modo segregacin, aislamiento, prdida de prestigio social, etc. - los ataques a la
convivencia. Estas normas sociales forman el orden social. Histricamente
este orden social se ha mostrado por s solo como insuficiente para
garantizar la convivencia. En algn momento histrico se hizo necesario un
grado de organizacin y regulacin de las conductas humanas ms precioso
y vigoroso. Nasce as, secundariamente, la norma jurdica que, a travs de
la sancin jurdica, se propone, conforme a un determinado plan, dirigir,
desarrollar o modificar el orden social. El conjunto de estas normas jurdicas
constituye el orden jurdico. Titular de este orden jurdico es el Estado, titular
del orden social, la sociedad. Tanto el orden social como el jurdico se
presentan como un medio de represin del individuo y, por tanto, como un
medio violento, justificado slo en tanto sea un medio necesario para
posibilitar la convivencia.25

Uma parte das normas que formam a ordem jurdica se refere s condutas
que atacam mais gravemente convivncia humana. Desta forma, estas so
sancionadas com meios mais duros (a pena, e em determinados casos, a medida de
segurana).
Portanto, para executar a funo de controle social, o Direito penal se articula,
desde o ponto de vista jurdico, como um sistema normativo que descreve o delito
23

ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. Fundamentos de derecho penal. 3. ed. Valencia: Tirant lo
Blanch, 1993. p. 29.

24

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
33.

25

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
34.

24

(como pressuposto), associado a uma pena (como sua conseqncia jurdica).


Desta forma, como todo sistema normativo, o Direito Penal composto de normas
que estabelecem delitos e das regras que determinam as condies, formas e
medidas adotadas quando existe a violao das normas, ou seja, a imposio das
penas.
Passamos a analisar os elementos da norma penal: delito, pena, e medida de
segurana.

2.4.1 Delito

Como foi analisada anteriormente, a norma penal constitui um conjunto de


expectativas, pois ao sancionar uma conduta, o legislador est valorando
negativamente, ou seja, proibindo-a e esperando que os cidados se abstenham de
realizar tal conduta, em virtude desta proibio.
O delito toda conduta que o legislador sanciona com uma pena. Desta
forma, conceitua Muoz Conde:
Desde el punto de vista jurdico, delito es toda conducta que el legislador
sanciona con una pena. Esto es una consecuencia del principio de
legalidad, conocido por el aforismo latino nullun crimen sine lege, que rige el
moderno Derecho penal y concretamente el espaol - arts. 1 y 2 del Cdigo
penal y 25,1 de la Constitucin -, que impide considerar como delito toda
conducta que no haya sido previamente determinada por una ley penal.26

Comenta o renomado penalista espanhol:


De un modo general, el concepto del delito responde a una doble
perspectiva que, por un lado, se presenta a) como un juicio de desvalor que
recae sobre la conducta; y, por otro, b) como un juicio de desvalor que se
hace el autor de ese hecho. Al primer juicio de desvalor se le llama ilicitud o
antijuridicidad. Al segundo, culpabilidad o responsabilidad. Antijuridicidad es
la desaprobacin del acto; mientras que culpabilidad es la atribucin de
dicho acto a su autor para hacerle responsable del mismo.27

Anteriormente antijuridicidade deve-se analisar a tipicidade. Esta consiste


26

MUOZ CONDE, Francisco. Teora general del delito. 3. ed. Valencia: Tirant lo Blanch, 2004. p.
20.

27

MUOZ CONDE, Francisco. Teora general del delito, p. 21.

25

na adequao de um fato cometido descrio do tipo legal. Ou seja, a tipicidade


uma conseqncia do princpio da legalidade. Muoz Conde complementa a
definio de delito, ao afirmar: [...] podemos definir al delito como la conducta
(accin u omisin) tpica, antijurdica, culpable y punible28.
O estudo dos temas da tipicidade, antijuridicidade, culpabilidade e
punibilidade consiste em ampla pesquisa doutrinria analisada na esfera da teoria
geral do delito.

2.4.2 Pena

Segundo ensinamento de Roxin, Arzt e Tiedemann:


Una conducta slo es punible cuando pertuba la pacfica convivencia de los
ciudadanos. A tal efecto se ha de entender exclusivamente a la daosidad
social de la conducta y no, por el contrario, a su reprochabilidad moral. Debe
tenerse en cuenta, adems, que slo se puede recurrir a la pena, en tanto
que constituye el ms grave de los medios de intervencin con que cuenta
el Estado, cuando instrumentos menos gravosos no sean suficientes para
prevenir una conducta socialmente daosa. 29

Para Roxin, Arzt e Tiedemann, existem tres concepes fundamentais dos


fins que deve perseguir a pena. So elas:

Teoria da retribuio - o fim da pena radica precisamente na retribuio da


culpabilidade em que o delinqente incorreu.

Teoria da preveno especial - prope com a pena evitar que o


delinqente cometa no futuro novos delitos. No primeiro plano se situa a
idia de ressocializao.

Teoria da preveno geral - que corresponde tarefa de motivar nos


cidados um comportamento fiel ao Direito, seja mediante a intimidao,
seja mediante a produo de um efeito positivo na conscincia jurdica dos
cidados.

28

MUOZ CONDE, Francisco. Teora general del delito, p. 23.

29

ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduccin al derecho penal y al


derecho penal procesal. Barcelona: Editorial Ariel, 1989. p. 36.

26

Tendo em vista o fato de que nenhuma das trs teorias isoladamente permitiu
chegar a resultados satisfatrios, desenvolveu-se a teoria da unio. Segundo Roxin,
de conformidade com esta, ningum deve ser castigado mais alm da medida de
sua culpabilidade pessoal. Dentro dos limites do marco penal estabelecido conforme
a idia anterior onde devem tomar-se em considerao tanto as idias de
retribuio, como os fins de preveno geral e especial.
A origem da pena coincide com o surgimento do Direito Penal, em virtude da
constante necessidade de existncia de sanes penais em todas as pocas e todas
as culturas. A pena a conseqncia jurdica principal que deriva da infrao penal.
Como define Von Liszt30, Direito Penal o conjunto das regras jurdicas,
estabelecidas pelo Estado, que associam ao crime como fato, a pena como sua
legtima conseqncia.
Fazendo uma breve retrospectiva histrica, pode-se comentar que as penas e
os castigos que o Estado imps queles transgressores das normas, foram
evoluindo em face de um sentido maior de humanizao. A partir da obra de Cesare
Bonesana, Marqus de Beccaria31, titulada Dos delitos e das penas, as penas
desumanas e degradantes do primitivo sistema punitivo, cederam seu espao para
outras, com senso mais humanitrio, cuja finalidade a recuperao do delinqente.
Desta forma, as penas corporais foram substitudas pelas penas privativas de
liberdade, persistindo este objetivo de humanizao das penas, ainda nos dias de
hoje.

30

VON LISZT apud MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la


criminologia. Valencia: Tirant lo Blanch, 2001. p. 226.

31

Jurista e economista italiano nascido em Milo, cujas idias influenciaram o direito penal moderno.
De origem nobre foi educado no colgio de jesutas em Parma, formou-se em direito pela
Universidade de Pdua (1758), trabalhou para o jornal Il Caff, foi catedrtico de economia da
Escolas Palatinas de Milo (1768-1771) e, nomeado conselheiro do Supremo Conselho de
Economia (1771), integrou a equipe que elaborou uma reforma no sistema penal (1791). No
campo jurdico escreveu um livro revolucionrio, Dei delitti e delle pene (1763-1764), onde,
influenciado pelas idias de Montesquieu, Diderot, Rousseau e Buffon, atacava a violncia e a
arbitrariedade da justia, posicionava-se contra a pena de morte, defendendo a proporcionalidade
entre a punio e o crime. Esta obra inspirou reformas judicirias, dentre as quais a abolio da
tortura e da pena capital em numerosos pases e contribuiu para a suavizao das penas,
principalmente no perodo 1800-1820. No campo da economia sua obra mais importante foi
Elementi di economia publica (1804), publicada postumamente, sobre a funo dos capitais e a
diviso do trabalho. Como membro do Conselho Econmico de Milo, supervisionou uma reforma
monetria e impulsionou o estudo da economia. Uma de suas virtudes polticas foi a defesa
incansvel pelo estabelecimento do ensino pblico.

32

BERDURGO apud MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la


criminologia, p. 122 e ss

27

A pena no tem uma definio genrica, vlida para qualquer lugar e qualquer
momento. Consiste em um conceito legal de cada cdigo penal em particular, em
que so elencadas sanes, cujas variaes refletem as mudanas vividas pelo
Estado.
Na concepo moderna de Estado, e mencionando a finalidade preventiva da
pena, Berdurgo ensina:
La pena es un mal - por la privacin o restriccin de bienes jurdicos que
siempre implica; un mal, por otro lado, necesario - porque todo sistema que
considera al hombre como elemento nuclear slo puede recurrir a la pena
cuando sea necesaria para el mantenimiento de tal sistema; debe estar
prevista em la ley - que actuar como garante de la seguridad jurdica, o, lo
que es lo mismo, em prol del principio de legalidad; impuesta y ejecutada
conforme a ella - la ley acta como garante a lo largo del proceso y la
ejecucin: solo se impondr al responsable del delito - responsabilidad
penal personal; y nicamente estar dirigida hacia la prevencin del delito como,nica finalidad coherente y racional, com el ius puniendi prprio de um
Estado social y democrtico de Derecho.32

Atravs dos tempos o Direito Penal tem dado respostas diferentes a questo
de como solucionar o problema da criminalidade. Essas solues so chamadas
Teorias da pena, que so opinies cientficas sobre a pena, principal forma de
reao do delito. Principal, porque existem outras formas de reao social
criminalidade, que so mais eficazes do que a pena. Neste sentido, ensinam Muoz
Conde e Hassemer:
Existen otras formas de reaccin social a la criminalidad no oficiales, pero a
veces ms eficaces que las oficiales propiamente dichas, de forma que,
igual que sucede con el concepto de criminalidad, el concepto de reaccin
social frente a la misma excede, por lo menos en la Criminologa, del plano
estrictamente legal para incluirse en un marco ms amplio de control social,
en el que lo que no se ve (o no se dice) es quizs lo que ms importa.33

Constituem teorias oficiais de reao criminalidade: de um lado, as teorias


absolutas, ligadas essencialmente s doutrinas da retribuio ou da expiao; e de
outro lado, as teorias relativas, que se analisam em dois grupos de doutrinas (as
doutrinas da preveno geral e as doutrinas da preveno especial ou individual). E
por fim, as teorias mistas ou unificadoras.
A Teoria retributiva da pena (Teoria Absoluta) considera que a pena se esgota
na idia de pura retribuio, tem como fim a reao punitiva, ou seja, responde ao
33

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 226.

28

mal constitutivo do delito com outro mal que se impe ao autor do delito.
Esta teoria retributiva somente pretende que o ato injusto cometido pelo
sujeito culpvel deste, seja retribudo atravs do mal que constitui a pena. Doutrinam
Muoz Conde e Hassemer que existe uma variante subjetiva da Teoria retributiva
que considera que a pena deve ser tambm para o autor do delito uma forma de
expiacin, ou seja, uma espcie de penitncia que o condenado deve cumprir para
purgar (expiar) seu ato injusto e sua culpabilidade pelo mesmo.
A teoria retributiva (teoria absoluta) considera que a exigncia de pena deriva
da idia de justia. Neste diapaso, Kant exemplificava:
Si una sociedad tuviera que disolverse y sus miembros debieran espacirse
por el mundo, antes de llevar a cabo dicha decisin el ltimo asesino que se
encontrara en prisin debera ser ejecutado (tngase en cuenta que Kant no
cuestinaba la pena de muerte), para que as todo el mundo supiera el valor
que merecan sus hechos y se hiciera justicia, por ms que obviamente si
una sociedad est a punto de perecer carezca de utilidad el hecho de que
todavia se ejecute al ltimo asesino que quedara en sus carceles.34

Mencionam Muoz Conde e Hassemer:


Pocas veces se h hecho valer en la historia del pensamiento la idea
contenida en la frase latina fiat justicia, pereat mandamus (hgase la
justicia, aunque perezca el mundo) de forma tan grfica y contundente como
en este ejemplo Kantiano de la isla.35

Enfim, a pena retributiva esgota o seu sentido no mal que se faz sofrer ao
delinqente como compensao ou expiao do mal do crime; nesta medida uma
doutrina puramente social-negativa que acaba por se revelar estranha e inimiga de
qualquer tentativa de socializao do delinqente e de restaurao da paz jurdica
da comunidade afetada pelo crime. Em suma, inimiga de qualquer atuao
preventiva e, assim, da pretenso de controle e domnio do fenmeno da
criminalidade.
As teorias preventivas da pena (Teorias Relativas) so aquelas teorias que
atribuem pena a capacidade e a misso de evitar que no futuro se cometam
delitos. Podem subdividir-se em teoria preventiva especial e teoria preventiva geral.

34

KANT apud MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia,


p. 230.

35

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 231.

29

As teorias preventivas tambm reconhecem que, segundo sua essncia, a


pena se traduz num mal para quem a sofre. Mas, como instrumento poltico-criminal
destinado a atuar no mundo, no pode a pena bastar-se com essa caracterstica, em
si mesma destituda de sentido social-positivo. Para como tal se justificar, a pena
tem de usar desse mal para alcanar a finalidade precpua de toda a poltica
criminal, precisamente, a preveno ou a profilaxia criminal.
A crtica geral proveniente dos adeptos das teorias absolutas em relao s
teorias relativas a de que nestas aplicam-se as penas aos seres humanos em
nome de fins utilitrios ou pragmticos que pretendem alcanar no contexto social.
Portanto elas transformariam a pessoa humana em objeto, dela se serviriam para a
realizao de finalidades heternimas e, nesta medida, violariam a sua eminente
dignidade. Neste sentido, segundo Kant: O homem no pode nunca ser utilizado
meramente como meio para os propsitos de outro e ser confundido com os objetos
do direito das coisas, contra o que o protege a sua personalidade inata36.
Tambm so criticadas em virtude de justificarem a necessidade da pena
para que ocorra a reduo da violncia e a prtica de novos crimes. Deste modo,
no existiria limites ao poder do Estado, com certa tendncia ao Direito penal do
terror. Ou seja, quem pretendesse intimidar mediante a pena, tenderia a reforar
este efeito, castigando to duramente quanto possvel.
A teoria preventiva geral est direcionada generalidade dos cidados,
esperando que a ameaa de uma pena, e sua imposio e execuo, por um lado, sirva
para intimidar aos delinqentes potenciais (concepo estrita o negativa da preveno
geral), e, por outro lado, sirva para robustecer a conscincia jurdica dos cidados e sua
confiana e f no Direito (concepo ampla ou positiva da preveno geral).
Deste modo, por uma parte, a pena pode ser concebida como forma acolhida
de intimidao das outras pessoas atravs do sofrimento que com ela se inflige ao
delinqente e que, ao fim, as conduzir a no cometerem fatos criminais (preveno
geral negativa ou de intimidao).
Por outra parte, a pena pode ser concebida, como forma de que o Estado se
serve para manter e reforar a confiana da comunidade na validade e na fora de

36

KANT apud MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia,


p. 128.

30

vigncia das suas normas de tutela de bens jurdicos e, assim, no ordenamento


jurdico-penal; como instrumento por excelncia destinado a revelar perante a
comunidade a inquebrantabilidade da ordem jurdica, apesar de todas as violaes
que tenham tido lugar (preveno geral positiva ou de integrao).
A teoria preventiva especial est direcionada ao delinqente concreto
castigado com uma pena. Tm por denominador comum a idia de que a pena um
instrumento de atuao preventiva sobre a pessoa do delinqente, com o fim de
evitar que, no futuro ele cometa novos crimes. Deste modo, deve-se falar de uma
finalidade de preveno da reincidncia.
Essa teoria preventiva especial no busca retribuir o fato passado, seno
justificar a pena com o fim de prevenir novos delitos do autor. Portanto, diferenciase, basicamente, da preveno geral, em virtude de que o fato no se dirige a
coletividade. Ou seja, o fato se dirige a uma pessoa determinada que o sujeito
delinqente. Deste modo, a pretenso desta teoria evitar que aquele que delinqiu
volte a delinqir.
A doutrina da preveno especial, segundo Ferrajoli, segue tendncias, dentre
elas, a doutrina teleolgica de la diferenciacin de la pena que Franz Von Liszt
expe em seu clebre Programa de Marburgo (1882) 37. Segundo esta viso, a funo
da pena e a do Direito Penal proteger bens jurdicos, incidindo na personalidade do
delinqente atravs da pena, e com a finalidade de que no volte a delinqir.
Nesta tendncia, a preveno especial pode subdividir-se em duas grandes
possibilidades, cuja diferenciao est baseada nas distintas formas de atuar,
segundo o tipo de delinqente. Deste modo, podem ser: preveno positiva (ou
ressocializadora) e preveno negativa (ou inocuizadora).
A preveno positiva persegue a ressocializao do delinqente, atravs da
sua correo. Ela advoga por uma pena dirigida ao tratamento do prprio
delinqente, com o propsito de incidir em sua personalidade, com efeito de evitar
sua reincidncia. A finalidade da pena-tratamento a ressocializao.

37

As primeiras crticas ao sistema prisional quanto s penas detentivas de curta durao de que se
tem notcia foram encetadas pelo Programa de Marburgo, em 1882, por Franz Von Liszt, quando
este afirmou que da forma como costumam ser aplicadas, elas no corrigem, no intimidam, nem
pem o delinqente fora de prejudicar e, ao contrrio, muitas vezes encaminham para o crime o
delinqente novo. Assevera resultar da a exigncia de que o legislador substitua as pequenas
penas de priso por outras medidas adequadas.

31

Por outro lado, a preveno negativa, busca tanto a intimidao ou


inocuizao atravs da intimidao do que ainda intimidvel, como a inocuizao
mediante a privao da liberdade dos que no so corrigveis nem intimidveis. Ou
seja, a preveno especial negativa tem como fim neutralizar a possvel nova ao
delitiva, daquele que delinqiu em momento anterior, atravs de sua inocuizao
ou intimidao. Busca evitar a reincidncia atravs de tcnicas, ao mesmo tempo,
eficazes e discutveis, tais como, a pena de morte, o isolamento etc.
As teorias mistas ou unificadoras tentam agrupar em um conceito nico os
fins da pena. Essa corrente tenta recolher os aspectos mais destacados das teorias
absolutas e relativas. Deste modo, afirma Mir Puig que a retribuio, a preveno
geral e a preveno especial so distintos aspectos de um mesmo complexo
fenmeno que a pena.
As teorias unificadoras partem da crtica s solues monistas (teorias
absolutas e teorias relativas). Sustentam que essa unidimensionalidade, em um ou
outro sentido, mostra-se formalista e incapaz de abranger a complexidade dos
fenmenos sociais que interessam ao Direito Penal, com conseqncias graves para
a segurana e os direitos fundamentais do homem. Esse um dos argumentos
bsicos que ressaltam a necessidade de adotar uma teoria que abranja a pluralidade
funcional da pena.
As teorias unificadoras, que reentram a idia de retribuio, definem a pena
retributiva no seio da qual procura dar-se realizao a pontos de vista de preveno,
geral e especial; ou diferentemente no que toca a hierarquizao das perspectivas
integrantes, para, todavia, se exprimir no fundo a mesma idia, como o de uma pena
preventiva atravs de justa retribuio. Numa e noutra formulao estar presente a
concepo da pena, segundo a sua essncia - e nesta acepo primariamente como retribuio da culpa, e subsidiariamente, como instrumento de intimidao da
generalidade e, na medida possvel, de ressocializao do agente.
Deste modo, no momento da sua ameaa abstrata a pena seria antes de
tudo, instrumento de preveno geral; no momento da sua aplicao ela surgiria
basicamente na sua veste retributiva; na sua execuo efetiva, por fim, ela visaria
predominantemente fins de preveno especial.
As teorias unificadoras, que abarcam as teorias da preveno integral tm
como ponto de partida a combinao ou unificao das finalidades da pena ocorre

32

exclusivamente ao nvel da preveno, geral e especial, com total excluso, por


conseguinte, de qualquer ressonncia retributiva, expiatria ou compensatria.
Deste ponto de vista se tentou lograr a concordncia prtica possvel das idias de
preveno geral e de preveno especial, a sua otimizao custa de mtua
compreenso, de modo a atribuir a cada uma a mxima incidncia na persecuo de
um ideal de preveno integral.
Abordados os conceitos e crticas das teorias da pena, observa-se que na
doutrina brasileira adotou-se a teoria mista ou unificadora. Seguindo a classificao
de Claus Roxin, os doutrinadores observam que a interpretao do art. 59 do Cdigo
Penal Brasileiro padronizada no sentido da adoo de uma teoria mista aditiva, em
que no existe a prevalncia de um determinado fator. Ou seja, no existe
prevalncia da retribuio, nem da preveno, porque tais fatores coexistem,
somando-se, sem que exista uma hierarquia.
Percebe-se que as leis brasileiras apresentam finalidades diferentes. Deste
modo, a Lei dos Crimes Hediondos tem como valor preponderante a preveno geral
negativa, enquanto na Lei de Execuo Penal prepondera a ressocializao
(finalidade preventiva especial positiva). Por sua vez, a Lei dos juizados Especiais
Criminais teria finalidade de reparao do dano (finalidade retributiva).

2.5 Princpios e fundamentos tericos do Direito Penal

2.5.1 Princpio da legalidade

Este princpio est expresso na mxima nullum crime, nulla poena sine lege.
Significa dizer que sem uma lei prvia que tenha declarado punvel, nenhum fato
pode merecer uma pena do Direito Penal.
Aduz Bacigalupo:
En sus primeras formulaciones, este principio estuvo vinculado a la teora de
la pena como coaccin psicolgica (prevencin general) representada por
Feuerbach: la ley penal deba preceder a la accin delictiva porque de esta
manera poda la pena cumplir su funcin preventiva, es decir, inhibidora del
impulso delictivo. Por lo tanto, deca Feuerbach, las transgresiones se

33
impiden si cada ciudadano sabe con certeza que la transgresin ser
seguida de un mal mayor que aqul que correspondera a la no satisfaccin
de la necesidad mediante la accin (delictiva). De all se deduce que la
conexin del mal con el delito tiene que ser amenazada en una ley. El fin
de la ley y de la amenaza contenida en ella es, por tanto, la intimidacin
dirigida al hecho condicionado por la pena.38

Para Bacigalupo, o princpio da legalidade adquiriu carter fundamental no


Direito Penal como princpio constitucional e como princpio propriamente penal,
independente de qualquer teoria da pena.
Muoz Conde afirma que se trata de um princpio cuja plena consolidao
pertence ao nascimento do Direito penal moderno, e que assumido pela
comunidade internacional, como demonstram os acordos supranacionais mais
importantes, tais como a Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948), o
Convnio Europeu para a proteo dos Direitos Humanos e das liberdades
fundamentais (1950) e o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos de Nueva
York (1966).
O princpio da legalidade tem duas partes: nullum crime sine lege e nulla
poena sine lege. Desta forma, tanto o delito como a pena devem estar determinados
em lei prvia.
Para Muoz Conde e Garcia Arn:
[...] De esta forma, el contenido esencial del principio da legalidad en
materia penal radica en que no puede sancionarse ninguna conducta ni
imponerse pena alguna que no se encuentre establecida en la ley, lo que
coincide propiamente con el denominado principio de legalidad de los
delitos y las penas, frecuentemente expresado mediante el aforismo nullum
crimen, nulla poena, sine lege.39

O cdigo penal espanhol menciona ambas as fases do princpio da legalidade


no artigo primeiro (nullum crime sine lege) e no artigo segundo (nulla pena, sine
lege). O artigo primeiro limita o poder penal do Estado diante da ao ou omisso
que no esteja prevista como delito ou falta pela lei. Por sua vez, no artigo
segundo probe castigar delitos ou faltas com pena que no esteja prevista por lei
anterior a sua perpetrao.
38

BACIGALUPO, Enrique. Principios de derecho penal: parte general. Madrid: Ediciones Akal,
1998. p. 56.

39

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
97.

34

Na Espanha, o Tribunal Constitucional (STC 133/87) entendeu que:


El principio de legalidad penal es esencialmente una concrecin de diversos
aspectos del Estado de Derecho []
En este sentido - dice la sentencia citada - se vincula ante todo con el
imperio de la ley como presupuesto de la actuacin del Estado sobre bienes
jurdicos de los ciudadanos, pero tambin con el derecho de los ciudadanos
a la seguridad (STC 62/82) [], as como con la prohibicin de la
arbitrariedad y el derecho a la objetividad e imparcialidad del juicio de los
Tribunales, que garantizan el art. 24.2 y el art. 117.1 CE, especialmente
cuando ste declara que los Jueces y Magistrados estn sometidos
nicamente al imperio de la ley.40

Discute-se de quem protegido pelo princpio da legalidade. Bacigalupo,


aduz que Liszt afirma que o princpio da legalidade a Magna Carta do
delinqente. Menciona Bacigalupo:
En la actualidad esta concepcin no goza, con razn, de la adhesin de la
mayor parte de la doctrina. En un Estado democrtico de Derecho el juez
nunca tiene ante s a un delincuente, sino a un ciudadano que est
amparado por el derecho a la presuncin de inocencia y que es el
destinatario de la proteccin del principio de legalidad; en consecuencia,
este principio se debe entender como la Magna Charta del ciudadano y toda
restriccin de su contenido afectar esencialmente derechos
fundamentales.41

Para evitar que o princpio da legalidade seja uma proclamao vazia de


contedo, como aduzem Muoz Conde e Garcia Arn, necessrio que a lei rena
uma srie de requisitos, ou seja, que seja escrita, prvia realizao dos fatos que
se pretende sancionar, e estrita (estabelea claramente as caractersticas do fato
punvel).42
Passamos a analisar alguns destes requisitos.
Pelo requisito da reserva da lei (exigncia de lei orgnica), a lei penal deve
ser escrita, tendo em vista que o Direito Penal exclusivamente Direito positivo,
excluindo a possibilidade de que mediante o costume ou princpios gerais no
escritos se estabeleam delitos e penas. Desta forma, somente o poder legislativo,
como representante da vontade popular, encontra-se legitimado para decidir quais
condutas devem ser sancionadas penalmente.
40

BACIGALUPO, Enrique. Principios de derecho penal: parte general, p. 58.

41

BACIGALUPO, Enrique. Principios de derecho penal: parte general, p. 59.

42

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
100.

35

Muoz Conde e Garcia Arn afirmam que:


[...] Cuando se reclama que todas las leyes penales, por el hecho de serlo,
sean aprobadas como leyes orgnicas, no se est utilizando exclusivamente
razones formales. La ley penal expresa los intereses que la sociedad
considera ms importantes para la convivencia, destinando a su proteccin
el instrumento ms grave de que dispone. La legitimacin exclusivamente
atribuda al legislador para elaborar la ley penal debe ejercerse con el
mximo consenso posible en torno a su elaboracin y promulgacin, lo que
resulta favorecido por la exigencia de la mayora cualificada propia de las
leyes orgnicas.43

Analisando o princpio da taxatividade e da segurana jurdica (lei estrita),


aduz Muoz Conde e Garcia Arn, muito apropriadamente, que para realmente a lei
cumprir com a funo de estabelecer quais so as condutas punveis deve faz-lo de
forma clara e concreta, sem recorrer a termos excessivamente vagos, pois tal
impreciso alm de privar de contedo material o princpio da legalidade, diminui ou
elimina a segurana jurdica, prevista no artigo 9,3 da Constituio Espanhola.
Portanto, a exigncia de clara determinao das condutas punveis se
expressa no princpio da taxatividade. Entretanto, vale lembrar que o legislador
penal no pode pretender recorrer absolutamente todos os casos que expressa a
realidade, motivo pelo qual freqentemente utiliza termos amplos que devem ser
concretizados pelos juzes em sua funo interpretativa das normas.
Argumentam Muoz Conde e Garcia Arn:
Efectivamente, el Tribunal Constitucional ha establecido que la necesaria
taxatividad de las definiciones penales es una exigencia de los principios de
legalidad y seguridad jurdica (art. 9,3 CE). As lo afirma, por ejemplo, en la
sentencia 62/1982, de 15 de octubre, pero reconociendo a continuacin que
los conceptos valorativos utilizados en ocasiones por la ley penal no violan
necesariamente el principio de legalidad si su significado puede ser
concretado por la interpretacin en cada momento histrico.44

Outro requisito a proibio de retroatividade (a exigncia de lei prvia).


Significa que a lei deve ser prvia em relao aos fatos que se pretende sancionar,
ou seja, deve ser promulgada com anterioridade a comisso de tais atos.
Ensinam Muoz Conde e Garcia Arn:

43

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
103.

44

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
104.

36
[...] Esta exigencia es inseparable del principio de legalidad penal: si debe
existir una ley que defina las conductas como delictivas para poder
perseguirlas, dicha ley debe estar vigente en el momento en que se
cometen los hechos. Por ello, la ley penal es irretroactiva y no puede
aplicarse a hechos anteriores a su entrada en vigor.45

Neste diapaso, afirma Roxin, Arzt e Tiedemann:


Lo que se prohbe es tanto introducir retroactivamente en la legislacin la
punibilidad de un hecho como agravar con efectos retroactivos una pena ya
establecida legalmente. Cuando una ley eleva la pena prevista para el delito
de conduccin de vehculos bajo la influencia del alcohol, como, por
ejemplo, cuando en 1964 se pas de una pena de seis meses a una de un
ao, la pena ms grave slo puede aplicarse a quienes hayan cometido el
delito despus de la entrada en vigor de la nueva ley. Para los numerosos
delincuentes cuya conducta dio lugar a la agravacin es aplicable
nicamente la penalidad anterior.46

O art. 25, 1 da Constituio Espanhola probe a aplicao retroativa de


normas que definem condutas punveis, mas no faz referencia alguma a normas
penais de contedo diverso. Neste diapaso o artigo 9,3 da Constituio Espanhola
garante la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras no favorables o
restrictivas de derechos individuales. Portanto, as leis penais que estabeleam
circunstncias agravantes ou criam figuras agravadas do delito, no podem ser
aplicadas de modo retroativo.
Por seu turno, mister ressaltar que a retroatividade da lei penal mais favorvel
constitui uma exceo ao princpio geral de irretroatividade das leis penais.
Tambm vale mencionar sobre a proibio de analogia, admitindo-se
apenas quando se tratar de analogia in bonan partem.
Segundo Muoz Conde e Garcia Arn:
[...] La aplicacin de la ley requiere que el intrprete establezca el sentido de
las normas para determinar qu supuestos se encuentran recogidos por
stas. Por tanto, el intrprete y en su caso, el juez, no puede desbordar los
lmites de los trminos de la ley e aplicarla a supuestos no previstos en la
misma, porque con ello violara claramente el principio de legalidad.47

45

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
105.

46

ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduccin al derecho penal y al


derecho penal procesal, p. 34.

47

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
105.

37

A analogia consiste em aplicar a lei a fatos no contemplados por ela que so


muito semelhantes quele fato descrito pela lei.
Desta forma, a proibio da analogia refere-se a todas as disposies penais
prejudiciais para o ru, ou seja, a denominada analogia in malam partem.
Neste sentido afirma Roxin, Gunther e Tiedemann:
En el Derecho Penal se prohbe la analoga, es decir, la aplicacin de la ley
a casos similares a los en ella contemplados, pero no idnticos, y en
perjuicio del autor del hecho. Con ello se diferencia el Derecho Penal de
otras ramas del ordenamiento jurdico. Resulta efectivamente imposible
pretender captar en artculos del Cdigo de modo completo y agotador
todas las innumerables formas de conducta y manifestaciones de las
mismas que el legislador pretende regular; por ello constituye un principio de
interpretacin generalmente aceptado el que se pueda aplicar a un caso no
expresamente previsto por la ley un precepto que prev casos anlogos. Sin
embargo, tal proceder no le es permitido al juez penal. As, cuando la
energa elctrica hizo su aparicin y algunos desviaban sta
clandestinamente para utilizarla sin pagar el servicio no result posible
aplicar la figura del delito de hurto ( 242) [art. 514 CP], pues en ella se
castiga el apoderamiento de una cosa mueble, y la energa elctrica no es
un objeto corpreo, aunque todo ello sea anlogo a una conducta. Esa
analoga entre cosa mueble y energa no basta en Derecho Penal para
imponer una condena. El Tribunal Supremo tuvo que absolver al primer
acusado. Slo una ley posterior que introdujo el delito de defraudacin de
energa elctrica ( 248c) [art. 536 CP] permiti el castigo de tales
conductas. El principio de legalidad hace posible, pues, que en ocasiones
se atraviese impunemente la malla de la ley.48

Por seu turno, no que se refere a analogia in bonam partem, ou seja, aquela
aplicada para beneficiar o ru, existe uma divergncia quanto a sua aplicabilidade.
Uma parte da doutrina e da Jurisprudncia mantm o entendimento de que deve
considerar-se igualmente proibida. Entretanto, a doutrina dominante defende a
aplicao da analogia in bonam partem. Neste diapaso, referem Muoz Conde e
Garcia Arn:
La doctrina dominante entiende, sin embargo, que el art. 4,3 Cp no es
suficiente argumento para negar la aplicacin analgica beneficiosa,
bsicamente porque la prohibicin de analoga es una consecuencia del
principio de legalidad y ste, como se ha dicho, constituye un lmite a la
intervencin punitiva que impide la sancin ms all de los trminos de la
ley, pero que no persigue impedir la atenuacin de la sancin o su
exclusin.49

48

ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduccin al derecho penal y al


derecho penal procesal, p. 35.

49

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
122.

38

Por fim, vale lembrar do principio non bis in idem que consiste na proibio de
que um mesmo fato seja sancionado mais de uma vez. Este princpio est
intimamente vinculado aos princpios da legalidade e tipicidade.
Esta a problemtica do denominado concurso de leis ou de normas, que se
resolve decidindo qual das normas aparentemente concorrentes deve prevalecer
sobre a outra. Como refletem Muoz Conde e Garcia Arn, citando Garca Albero:
[] Esta es la razn por la que el principio non bis in idem se contiene en el
principio de legalidad: en definitiva, se trata de decidir qu norma se ajusta
con mayor exactitud al supuesto enjuiciado, lo que conduce a excluir la
aplicacin de otras que recogen slo algunos aspectos del mismo (Garcia
Albero).50

A Jurisprudencia Constitucional Espanhola afirma que:


no es posible la aplicacin conjunta de dos sanciones penales a un mismo
hecho, puesto que, si ambas son penales, normalmente tendrn el mismo
fundamento y, con toda seguridad, se impondrn ambas por autoridades del
orden judicial, con lo que podrn acumularse.51

Por seu turno, freqente a cumulao da sano penal e administrativa,


sobretudo naqueles delitos praticados por funcionrios pblicos. Assim afirma Muoz
Conde e Garcia Arn:
En cambio, no se cierra definitivamente el paso a la acumulacin de sancin
penal y administrativa; es ms, los principios que se acaban de resumir
parecen establecidos para permitirla en muchos casos: as, cuando sobre
un mismo hecho concurren una pena y una sancin administrativa, con
relativa frecuencia estaremos ante una relacin de sujecin especial entre el
sancionado y la Administracin, con lo que podr admitirse la acumulacin.
Pinsese en los delitos de funcionarios en el ejercicio de sus cargos que
pueden recibir la pena establecida en el Cdigo y tambin la sancin
disciplinaria propia de su condicin de funcionarios que atiende,
precisamente, a su vinculacin con el Cuerpo al que pertenezcan, este es, a
la Administracin. Del mismo modo, ser frecuente que la sancin penal y la
administrativa obedezcan a distintos fundamentos, supuesto en el que
expresamente ha admitido el Tribunal Constitucional la acumulacin de
sanciones.52

50

GARCA ALBERO apud MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal:
parte general, 2007, p. 107.

51

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
108.

52

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2007, p.
108.

39

2.5.2 Princpio da culpabilidade

O princpio da culpabilidade est previsto na Constituio Federal, quando


dispe no artigo 5, inciso LVII, in verbis: Ningum ser considerado culpado at o
trnsito em julgado de sentena penal condenatria. Tambm se refere
culpabilidade, quando menciona neste mesmo artigo, no inciso XLVI, que: A lei
regular a individualizao da pena e adotar, entre outras, as seguintes: a)
privao ou restrio da liberdade; b) perda de bens; c) multa, d) prestao social
alternativa, e) suspenso ou interdio de direitos.
Portanto, percebe-se que a condenao ao cumprimento de uma pena,
pressupe que seja provada e declarada a culpabilidade do autor ou partcipe de um
fato tpico e antijurdico. Provada a culpabilidade, ser individualizada a pena. Deste
modo, inquestionvel que a individualizao da pena, no seu aspecto judicial, ou
seja, na aplicao da pena a um ru, tem como base fundamental a culpabilidade.
Portanto, ser esta que vai viabilizar a condenao, a escolha da pena quando h
alternativa, e a sua quantificao.53
Segundo ensinamento de Muoz Conde e Garcia Arn:
Para pode afirmar la culpabilidad de una persona que, en el caso concreto,
ha cometido un hecho tpico y antijurdico, es necesario, conforme al
Derecho penal actualmente vigente, que se den en esa persona una serie
de requisitos sin los cuales no se puede hablar de culpabilidad. La
comunicacin entre el individuo y los mandatos de la norma slo puede
darse si el individuo tiene la capacidad para sentirse motivado por la norma,
conoce su contenido y se encuentra en una situacin en la que puede
regirse, sin grandes esfuerzos, por ella. Si, por el contrario, el individuo, por
falta de madurez, por defecto psquico, por desconocer el contenido de la
prohibicin normativa o por encontrarse en una situacin en la que no le era
exigible un comportamiento distinto, no puede ser motivado por la norma o
la motivacin se altera gravemente, faltar la culpabilidad, es decir, el hecho
tpico y antijurdico no podr atribuirse a su autor y, por tanto, ste tampoco
podr ser sancionado con una pena.54

Desta forma, exige-se que a pena no possa ser em nenhum caso superior a
culpabilidade do autor. Alis na maioria das vezes, inclusive no Cdigo Penal
Alemo, a pena que ultrapassa a medida da culpabilidade atenta contra a dignidade
53

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2. ed. Porto Alegre: Fabris Editor, 2003. p. 37.

54

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general. 5. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2002.

40

humana (art.1 GC). Enfim, o princpio da culpabilidade, segundo Roxin:


El principio da culpabilidade es el medio ms liberal y el psicolgicosocial
ms propcio para la restriccin de la coercin penal estatal que hasta ahora
se ha encontrado. Puesto que el grado o la cuanta de la culpabilidad se
determina por factores internos en la persona del autor y por la dimensin
de los daos ocasionados, se puede contraponer eficazmente a las
exigencias preventivas determinadas por los intereses de la sociedad.
Adems corresponde al sentimiento jurdico general la restriccin del limite
superior de la pena a una duracin correspondiente a la culpabilidad, lo
qual, en esa medida, tiene pleno sentido tambin desde el punto de vista
preventivo. La sensacin de justicia, a la cual le corresponde un gran
significado para la estabilizacin de la conciencia jurdicopenal, exige que
nadie pueda ser castigado ms duramente que lo que se merece; y
merecida es slo una pena acorde con la culpabilidad.55

2.5.3 Princpio da pessoalidade e da individualizao da pena

O princpio da pessoalidade afirma que a pena pode atingir apenas a pessoa


do sentenciado, ou seja, de que nenhuma pena passar da pessoa do delinqente.
Deste modo preceitua o inciso XLV do art. 5: Nenhuma pena passar da pessoa do
condenado.
Por sua vez o princpio da individualizao da pena est previsto no artigo 5,
inciso XLVI da Constituio Federal Brasileira, que aduz: a lei regular a
individualizao da pena. Segundo Luisi o processo de individualizao da pena
desenvolve-se em trs momentos complementares: o legislativo, o judicial e o
executrio (administrativo).
Argumenta este autor:
Na primeira etapa atravs da lei, - que fixa para cada tipo penal uma ou
mais penas proporcionais a importncia do bem tutelado e a gravidade da
ofensa. No se trata de penas com quantitativos certos e fixos. Tambm
prev as espcies de pena e muitas vezes as prev de forma alternativa, e
mesmo, em outras ocasies, dispe a sua aplicao cumulada. Em outros
textos normativos viabiliza as substituies da pena, geralmente as mais
graves por espcies mais atenuadas.56

Em seguida, ocorre o segundo momento, que consiste na individualizao

55

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Traduo para o espanhol de Diego Manuel Luzn
Pena. Madri: Civitas, 2003. t. I, p.100.

56

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais, p. 52.

41

judiciria. Nesta etapa o juiz tem certa discricionariedade, fixando qual pena ser
aplicada, acertando o quantitativo entre o mximo e o mnimo, e por fim,
determinando o modo de execuo. Vale lembrar neste caso o artigo 59 do Cdigo
Penal que afirma o fato da pena ser aplicada atendendo a culpabilidade, seus
antecedentes, a conduta social, a personalidade do agente, os motivos, as
circunstncias e o comportamento da vtima.
E por fim, a terceira etapa que consiste quando a sano penal vai ser
efetivamente

concretizada

com

sua

execuo,

chamada

individualizao

administrativa ou individualizao executria.


Segundo ensinamento de Luisi:
Relativamente a esta forma de individualizao da pena existe na
Constituio de 1988 uma srie de preceitos explcitos que dispe sobre a
sua ordenao. Assim no inciso XLIX do art. 5 se diz ser assegurado aos
presos o respeito a integridade fsica e moral. No inciso XLVIII do referido
artigo 5 se determina que o cumprimento da pena se dar em
estabelecimentos distintos atendendo a natureza do delito, a idade e o sexo
do apenado e no inciso L do mencionado art. 5 se garante s presidirias
condies para que possam permanecer com seus filhos durante o perodo
de amamentao.57

2.5.4 Princpio da interveno mnima

Este princpio foi consagrado na Declarao Francesa dos Direitos humanos


e do Cidado de 1789, no seu artigo 8, ao determinar que: A lei apenas deve
estabelecer penas estrita e evidentemente necessrias [...].
Segundo ensinamento de Luisi:
[...] Punha-se, assim, um princpio orientador e limitador do poder criativo do
crime. Surgia o princpio da necessidade, ou da interveno mnima,
preconizando que s se legitima a criminalizao de um fato se a mesma
constitui meio necessrio para a proteo de um determinado bem jurdico.
Se outras formas de sano se revelam suficientes para a tutela desse bem,
a criminalizao incorreta. Somente se a sano penal for instrumento
indispensvel de proteo jurdica que a mesma se legitima.58

Este princpio traduz o carter fragmentrio do direito penal, ou seja, sua


57

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais, p. 52.

58

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais, p. 39.

42

natureza subsidiria. Portanto, o direito penal deve ser entendido como a ratio
extrema, ou seja, o ltimo dos remdios a serem aplicados. Segundo entendimento
de Muoz Conde e Garcia Arn59:
El poder punitivo del Estado debe estar regido y limitado por el principio de
intervencin mnima. Con esto quiero decir que el Derecho penal slo debe
intervenir en los casos de ataques muy graves a los bienes jurdicos ms
importantes. Las perturbaciones ms leves del orden jurdico son objeto de
otras ramas del Derecho. De ah que se diga tambin que el Derecho penal
tiene carcter subsidirio frente a las dems ramas del Ordenamiento
jurdico.60

Apesar da existncia deste princpio, percebe-se a partir da segunda dcada


do sculo XIX a hipertrofia do direito penal, ou seja, o crescimento desmedido do
direito penal. Desta forma est ocorrendo um enorme alargamento das leis penais,
pois vem se entendendo que a criminalizao de toda e qualquer conduta
indesejvel representaria a melhor e mais fcil soluo para enfrentar os problemas
de uma sociedade complexa e interdependente em contnua expanso.

2.5.5 Princpio da humanidade

O princpio da humanidade consiste no reconhecimento do condenado como


pessoa humana, referindo-se ao cumprimento da pena privativa de liberdade. Tal
princpio surgiu em decorrncia das idias preconizadas nos sculos XVII e XVIII
(Iluminismo), que advogava a transformao do Estado, partindo de duas idias
fundamentais. Segundo Luisi, tais idias seriam:
De um lado a afirmao da existncia de direitos inerentes a condio
humana, e de outro lado a elaborao jurdica do Estado como se tivesse
origem em um contrato, no qual, ao constituir-se o Estado, os direitos
humanos seriam respeitados e assegurados. Da um direito penal vinculado
a leis prvias e certas, limitadas ao mnimo estritamente necessrio, e sem
penas degradantes.61

59

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2002, p.
31. Para este autor: El Derecho penal no es todo el control social, ni siquiera su parte ms
importante, sino slo la superficie visible de un iceberg, en el que lo que no se ve es, quizs, lo
que realmente importa.

60

MUOZ CONDE, Francisco; GARCIA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, 2002, p.
72.

61

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais, p. 47.

43

Os documentos internacionais mais importantes abordam o princpio da


humanidade. Vejamos:
A Declarao dos Direitos humanos, aprovada na Assemblia Legislativa da
Organizao das Naes Unidas, em seu artigo 5 dispe que ningum
ser submetido a tortura, nem a tratamento ou castigo cruel, desumano e
degradante. A Conveno Americana sobre Direitos Humanos por sua vez
no inciso II do art. 5 ordena que ningum ser submetido a tortura nem a
penas ou tratamentos cruis, desumanos ou degradantes. Toda a pessoa
privada da liberdade deve ser tratada com o respeito devido a dignidade
inerente ao ser humano. A Conveno Internacional sobre Direitos Polticos
e Civis datada de 1966 prev em seu artigo 10, I, que o preso deve ser
tratado humanamente, e com o respeito que lhe corresponde por sua
dignidade humana.62

A Constituio Federal Brasileira expressa em vrios dispositivos a aplicao


do princpio da humanidade. Desta forma, no inciso XLVII do art. 5 da Constituio
Federal determina que no haver penas: a) de morte salvo em caso de guerra
declarada nos termos do artigo 84, XIX; b) de carter perptuo; c) de trabalhos
forados; d) de banimento; e) cruis. Tambm observa-se a aplicao no inciso XLIX
do art. 5, que dispe: ningum ser submetido a tortura nem a penas ou
tratamentos cruis, desumanos ou degradantes.

2.6 Poltica criminal e direito penal subjetivo

A poltica criminal consiste no poder, exercido pelo Estado, de definio de


um conflito como delito, estendendo tambm definio de delinqente. Desta
forma mencionam Bustos Ramrez e Hormazbal Malare:
Frente a un determinado conflicto social el Estado puede optar entre
diferentes polticas, y se decidir o, mejor dicho, debiera decidirse por la
ms adecuada entre las diferentes alternativas para la solucin del conflicto.
Cuando as lo hace, est desarrollando una poltica social en un sentido
amplio. Por ejemplo, una poltica educacional, de salud, vivienda, de
informacin o asistencial. Entre estas alternativas, tambin puede optar por
definir el conflicto como delito. En tal caso, estara desarrollando una poltica
criminal. Poltica criminal es, en consecuencia, un poder de definicin de un
conflicto como delito que ejerce en exclusiva el Estado.63

62

LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais, p. 47.

63

BUSTOS RAMREZ, Juan J.; HORMAZBAL MALARE, Hernn. Nuevo sistema de derecho
penal. Madrid: Trotta, 2004. p. 25.

44

Portanto, existem dois momentos no processo de definio do delito, que


consistem: a) o momento de criao da norma ou criminalizao primria ou de
definio do delito), b) o momento de aplicao da norma ou de criminalizao
secundria ou de definio do delinqente.
A criminalizao primria (definio do delito) corresponde ao poder
Legislativo e a criminalizao secundria (definio do delinqente) corresponde ao
poder Judicirio. Desta forma, o direito penal subjetivo no somente a faculdade
que tem o Estado de definir delitos (ius puniendi) seno tambm a de perseguir o
infrator (ius persequendi).
O direito penal moderno tem debatido sobre os limites que um Estado social e
democrtico de direito pode ter para exercer seu poder de definio tanto no que se
refere incriminao primria quanto incriminao secundria. Desde o final do
sculo XVIII at agora a idia de aprofundamento destes limites, fortalecida pelo
desenvolvimento dos direitos humanos, tem dado lugar a intenso debate, resultando na
formulao de uma srie de princpios poltico-criminais limitadores do ius puniendi.
Neste sentido, argumentam Bustos Ramrez e Hormazbal Malare:
En un Estado social y democrtico de derecho, una norma penal requiere
tanto una legitimacin formal como material. La simple legitimacin por la
forma slo da lugar a una disposicin formalmente vlida, pero no
materialmente vlida. Puede, en consecuencia, ocurrir, y suele ocurrir, que
una ley penal hay sido aprobada formalmente por el Parlamento y
promulgada, con lo cual ha quedado formalmente legitimada, pero que no
cumpla las exigencias materiales, por ejemplo, que el objeto protegido sea
un bien jurdico. Ello ocurrira en el caso de que se aprobara una ley que
amenazara con pena un comportamiento que constituyera un acto de
afirmacin de una determinada comunidad poltica. Se estara con dicha ley
limitando la libertad de expresin. El objeto protegido no sera un bien
jurdico. En este caso estaramos en presencia de una ley penal cuya
validez estara cuestionada por no proteger un bien jurdico.64

Os limites normativos formais esto embasados no princpio da legalidade


(no h delito sem lei, no h pena sem lei, no h pena sem crime, e a todo fato
criminal lhe corresponde uma pena legal). Este princpio abarca todo o sistema
penal, no somente a garantia criminal e a penal, como tambm a garantia
jurisdicional (tribunais e procedimentos legais) e a garantia de execuo (o
cumprimento da pena regulado pela lei).
64

BUSTOS RAMREZ, Juan J.; HORMAZBAL MALARE, Hernn. Nuevo sistema de derecho
penal, p. 28.

45

Em relao aos limites normativos materiais referem-se dignidade da


pessoa humana, bem jurdico e necessidade da pena, e, regem tanto o processo de
criao da norma como a aplicao da norma, obrigando tanto o legislador, quanto o
juiz, que devem observar em seus respectivos mbitos, tanto estes princpios como
suas conseqncias.
Aos limites normativos formais e materiais, devem ser agregados os limites de
carter ftico que so produzidos na incriminao secundria, ao nvel da aplicao
da norma pelas instncias encarregadas do controle social. Os limites fticos
referem-se a cifra negra da criminalidade, ou seja, o grande nmero de fatos
punveis que no foram registrados, e, portanto, no formam parte da estatstica
criminal.

2.7 Sociedade de risco, poltica criminal e Direito Penal

A problemtica relativa incidncia da sociedade de risco no moderno


Direito penal manifesta-se em uma parte no Direito penal do inimigo, e, por outra
parte, na expanso do Direito penal.
O tema Direito penal do inimigo ser abordado mais detalhadamente no
captulo trs, contudo sero realizadas neste item breves consideraes.
O Direito penal do inimigo pretende referir-se existncia de determinados
setores legislativos que normalmente tem por objetivo a delinqncia organizada, a
delinqncia sexual reincidente ou habitual, o terrorismo, entre outras matrias, que
constituem o resultado da fuso do Direito penal simblico e o clima crescente
punitivista que impera no debate poltico em relao a certas matrias.
Segundo ensinamento de Gunther Jakobs, o Direito penal do inimigo se
caracterizaria por tratar determinados delinqentes no como cidados, mas como
sujeitos que foram se apartando paulatinamente do caminho do Direito, at
converter-se em inimigo da sociedade. Deste modo, frente ao inimigo, o Direito penal
da normalidade, que aquele abandonou de forma duradoura, se apresentaria
insuficiente e ineficaz. Para o Direito penal do inimigo, este delinqente deve ser
neutralizado, como permanente fonte de perigo para a sociedade, custe o que custar.

46

Menciona Gmez Martn:


En el Derecho penal del enemigo se produce la concurrencia de cuatro
elementos: a) adelantamiento de las barreras de proteccin penal sin una
reduccin proporcional de la pena con respecto a la pena de momentos ms
avanzados del iter criminis; b) cambio de perspectiva, de acuerdo con la
cual el Derecho Penal debera mirar no slo hacia el pasado (hacia el hecho
ya cometido), sino tambin hacia el futuro (el hecho venidero, que an est
por llegar: por ejemplo, el castigo de los llamados Klimadelikte); c) transicin
de una legislacin penal (Strafrechtsgesetzgebung) a una legislacin de
lucha o de combate (Bekmpfungsgesetzgebung); y d) reduccin o
relajamiento de las garantas procesales propias del proceso penal.65

Por outra parte, vale mencionar a respeito da expanso do Direito penal.


Esta expresso faz referencia ao progressivo crescimento que experimenta na
atualidade o Direito penal, como conseqncia, especialmente, do incremento de
condutas tipificadas como delitos nas diferentes legislaes penais.
A expanso do Direito Penal apresenta-se como a resposta existncia de
uma crescente sensao subjetiva de insegurana na coletividade, que demandaria
uma crescente interveno penal do Estado na realidade social, com o fim de
garantir a segurana da sociedade frente ao delito.
Algumas questes esto vinculadas ao processo de expanso do Direito
penal. So elas: Resulta compatvel este novo Direito penal expandido, aberto a
nova realidade criminolgica (novas tecnologias, transnacionalizao criminal,
delinqncia organizada, etc) com o aparato de garantias poltico-criminais e
critrios de imputao prprio do Direito penal liberal clssico? Faz-se imprescindvel
para tais efeitos, de outro modo, um Direito penal modernizado que flexibilize tais
garantias e regras de imputao?
Existem, essencialmente, quatro posturas defendidas em relao s
supracitadas questes. A primeira afirma que o Direito Penal deve manter-se fiel, a
todo custo, s garantias individuais do Direito penal liberal, resultando incompatvel
com sua ampliao a preveno de novos riscos.
A segunda alternativa, contrria a primeira postura, afirma que o Direito Penal
instrumento necessrio para a preveno dos riscos da sociedade moderna,
apesar de que isto possa representar a flexibilizao de critrios de imputao e das

65

GOMES MARTN, Victor. Cultura del control, sociedad del riesgo y poltica criminal. Madrid:
Edisofer, 2007. p. 77.

47

garantias poltico-criminais do indivduo.


A terceira alternativa defende a idia de que o Direito Penal moderno deve
estar aberto proteo da sociedade dos riscos da sociedade ps-industrial, sem
que isto tenha que trazer consigo, necessariamente, menosprezo do rigor dogmtico
ou garantstico.
Por ltima alternativa, sustenta que especiais caractersticas da atual
sociedade ps-industrial haveriam provocado o aparecimento de novas formas de
delinqncia, que conduziriam, por sua vez, a uma ampliao ou expanso do
Direito penal.
Segundo autores como Hassemer, Herzog, Prittwitz ou Kargl, na Alemanha,
Silva Snchez ou Mendoz Buergo, na Espanha, a ampliao do Direito penal frente
proteo da sociedade diante de novos perigos da sociedade de risco,
flexibilizando os critrios dogmticos de imputao e as garantias poltico-criminais
do Direito Penal e do Direito Processual Penal clssicos devem ser valorados
negativamente.
Tais autores mencionam que para o Direito Penal ser legtimo, deve
encontrar-se sujeito a limites. Portanto, os critrios dogmticos de imputao de
responsabilidade

penal

como

as

garantias

poltico-criminais

devem

ser

contemplados como instrumentos a servio desta funo limitadora do ius puniendi


do Estado.
Segundo Gmez Matn:
En concreto Hassemer, Herzog, Prittwitz y Kargl. Todos ellos son
representantes de lo que se conoce como Derecho penal mnimo. Segn
esta idea, puesto que el Derecho Penal es la rama del ordenamiento jurdico
en que las consecuencias jurdicas son de mayor dureza, este es, ms
restrictivas para derechos fundamentales del individuo, debe tener por
objeto exclusivamente la proteccin de los bienes jurdicos ms importantes
mediante la evitacin de las conductas ms peligrosas para ellos. Esto es: la
evitacin de los delitos ms graves. Esta parte fundamental del Derecho
Penal se la denomina Derecho penal tradicional o Derecho penal nuclear
(Kernstrafrecht). Fuera del Derecho penal nuclear, esto es, del homicidio, el
asesinato, las lesiones, los delitos contra la libertad sexual, algunos delitos
contra el patrimonio, como el robo, o de los delitos de peligro o contra
bienes jurdicos colectivos ms graves (por ejemplo, el delito de formacin
de organizacin delictiva o los delitos contra el Estado), la intervencin del
Derecho penal sera - siempre para estos autores - ilegtima, porque
constituira una intervencin en la esfera de libertad de los ciudadanos
incompatible con la consideracin del Derecho penal como ultima ratio. Para
las conductas que integran el llamado Derecho penal accesorio
(Nebenstrafrecht), los autores de Frankfurt consideran que es preferible
buscar una ratio alternativa: el Derecho de intervencin, una suerte de

48
Derecho sancionador con un nvel de dureza y garantas intermedio al que
caracteriza al Derecho Penal y al Derecho administrativo.66

Ensina Roxin, em sua obra Fundamentos poltico-criminales del Derecho


Penal:
Primeramente, en lo que se refiere a la composicin del conflicto por la va
de la autonoma privada, ella es, por cierto, posible hasta un cierto punto y
tambin deseable desde el punto de vista de la poltica-social. Un ejemplo
practicable entrega, aproximadamente, el 167 del nuevo Cdigo Penal
austraco, que prev un motivo de exclusin de la pena, en un gran nmero
de delitos contra la propiedad y el patrimonio, si el autor repara los daos o,
por lo menos, se obliga a ello contractualmente, antes de que las
autoridades tomen conocimiento de su hecho; en nada daa, si la
reparacin o el obligarse a ella resulta del empuje del ofendido, en tanto el
autor slo la tome a su cargo, sin ser forzado hacia ello. Otra posibilidad
muestra el Proyecto Alternativo sobre el hurto en tiendas, el cual permite
eliminar al Estado del tratamiento del conflicto, por una indemnizacin al
propietario medida con holgura.
Pero todas las soluciones de esta clase son modelos para evitar el Derecho
penal, tienen la finalidad, entonces, de lograr una despenalizacin parcial,
con la cual la reparacin no se integra al Derecho penal. El poder estatal
queda relegado a un segundo plano y no conoce, por regla, absolutamente
nada del asunto. Me parece claro que esta clase de regulaciones son slo
posibles en mbitos marginales limitados. El precepto austraco nicamente
corre algo ms all el mbito del desistimiento asegurado dogmticamente,
la propuesta del hurto en tiendas se refiere a un sector en el cual el Estado
est obligado a conformarse, exclusivamente, con la disposicin para
denunciar del damnificado y el inters pblico es escaso a causa de la
situacin seductora y de la relativa insignificancia del hecho particular. La
amplitud de tales posibilidades est limitada, esencialmente, a marco
disponible para la despenalizacin. l debera ser aprovechado. Pero ir ms
lejos sera, por principio, criticable: pues existe el peligro de que, si el
Estado se retira del mbito de las lesiones ms importantes a los bienes
jurdicos, no sea ms el Derecho el que opere, sino el ms poderoso, y de
que presiones y contrapresiones pongan en peligro la paz jurdica, quizs
en mayor grado que el hecho mismo. No es ste el lugar para seguir
adelante con esto, pues no se trata, en el caso, de la reparacin en el
sistema de los fines de la pena.67

2.8 A preveno do crime no estado social e democrtico de direito

Segundo menciona Garca-Pablos de Molina:


El crimen no es un tumor, ni una epidemia, sino un doloroso problema
interpersonal y comunitario. Una realidad prxima, cotidiana, casi
66

GOMES MARTN, Victor. Cultura del control, sociedad del riesgo y poltica criminal, p. 86.

67

ROXIN, Claus. Fundamentos poltico-criminales del derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi,
2008. p. 220.

49
domstica: un problema de la comunidad, que nace en la comunidad y ha
de resolverse por sta. Un problema social en definitiva, con todo lo que
tal caracterizacin implica en orden a su diagnstico y tratamiento.68

Na moderna criminologia temas como ressocializar o delinqente, reparar o


dano e prevenir o crime so objetivos de primeira magnitude, que trazem um
enfoque cientfico mais satisfatrio e mais de acordo com as exigncias de um
estado social e democrtico de direito69.
Desta forma, todas as escolas criminolgicas mencionam sobre a preveno
do delito. Dizem que no basta reprimir o crime, que necessrio antecipar-se ao
mesmo, prevenindo-o.
Um setor da doutrina refere-se preveno como um mero efeito dissuasrio
da pena, afirmando que prevenir equivale a dissuadir o infrator potencial com a
ameaa de castigo, contra motivando-o (eficcia preventiva da pena).
Por outro lado, Garca-Pablos de Molina afirma:
En sentido estricto, sin embargo, prevenir el delito es algo ms - y tambin
algo distinto - que dificultar su comisin, o que disuadir al infracto potencial
con la amenaza del castigo. Desde un punto de vista etiolgico, el
concepto de prevencin no puede desligarse de la gnesis del fenmeno
criminal. Reclama, pues, una intervencin dinmica y positiva que neutralice
sus races, sus causas. La mera disuasin deja stas intactas. De otra
parte, la prevencin debe contemplar-se, ante todo, como prevencin
social, esto es, como movilizacin de todos los efectivos comunitarios para
abordar solidariamente un problema social. La prevencin del crimen no
interesa exclusivamente a los poderes pblicos, al sistema legal, sino a
todos, a la comunidad, pues el crimen no es un cuerpo extrao, ajeno a la
sociedad, sino un problema comunitario ms. Por ello, tambin, conviene
distinguir el concepto criminolgico de prevencin - concepto exigente y
pluridimensional - del objetivo genrico, poco exitoso, por cierto,
implcitamente asociado al concepto jurdico penal de prevencin especial:
evitar la reincidencia del penado. Pues este ltimo implica una intervencin
tarda en el problema criminal (dficit etiolgico), acusa un marcado sesgo
individualista e ideolgico en la seleccin de sus destinatarios y en el diseo
de los correspondientes programas (dficit social); y concede un
protagonismo desmedido a las instancias oficiales del sistema legal en el
liderazgo de aqullos (dficit comunitario).70

68

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 234.

69

DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do estado. 20. ed. Rio de Janeiro:
Saraiva, 1998. p. 96. Segundo Dalmo Dallari, O Estado Democrtico aquele em que o prprio
povo governa, sendo evidente colocar o problema de estabelecimento dos meios para que o povo
externe a sua vontade, atravs da representativadade, ou seja, a eleio de um representante
para realizar os ideais pretendidos pelos cidados.

70

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 237.

50

A preveno pode ser primria, secundria ou terciria. Desta forma, os


programas de preveno primria orientam-se s causas mesmas, ou seja, raiz do
conflito criminal, para neutralizar este antes que o problema se manifeste. Tratam de
criar os requisitos necessrios, tais como casa, trabalho, bem-estar social e
qualidade de vida, que so mbitos essenciais para uma preveno primria, que
opera sempre a largo e mdio prazo, dirigindo-se a todos os cidados. Desta forma,
atravs de estratgias de poltica, econmica e social, so dotados aos cidados a
capacidade social para superar de forma produtiva seus eventuais conflitos.
A preveno secundria vai atuar mais tarde, quando e onde o conflito
criminal se manifesta (exterioriza). Vai operar a curto e mdio prazo, orientando-se
seletivamente a concretos e particulares setores da sociedade, ou seja, aqueles
grupos que exibem maior risco de protagonizar o problema criminal (grupos de
risco). Desta forma, a preveno secundria fundamenta-se na poltica legislativa
penal e nas aes policiais, fortemente polarizadas pelo interesse da preveno
geral. So exemplos: programas de preveno policial; de controle de meios de
comunicao; de ordenao urbana e utilizao de desenho arquitetnico como
instrumento de autoproteo, desenvolvidos em bairros de risco; etc.
A preveno terciria est destinada populao reclusa e objetiva evitar a
reincidncia. Os programas reabilitadores, ressocializadores concretiza-se de modo
muito distante das razes do problema criminal, apresentando atuao no prprio
mbito penitencirio. A preveno terciria apresenta insuperveis carncias, pois
implicam uma interveno tardia, parcial e insuficiente, pois no neutraliza as causas
do problema criminal.
Garca-Pablos de Molina traa as bases para uma moderna poltica criminal
de preveno do delito, que devem estar condizentes em um Estado social e
democrtico de Direito. So algumas delas:

El objetivo ltimo, final, de una eficaz poltica de prevencin no es


erradicar el crimen, sino controlarlo razonablemente. El total exterminio
de la criminalidad y las cruzadas contra el delito son objetivos utpicos e
ilegtimos que pugnan con la normalidad del fenmeno criminal y la de
su protagonista.

En el marco de un Estado social y democrtico de Derecho, la


prevencin del delito suscita inevitablemente el problema de los
medios o instrumentos utilizados, y el de los costes sociales de la
prevencin. El control exitoso de la criminalidad no justifica el empleo de
toda suerte de programas, ni legitima el elevado coste social que
determinadas intervenciones implican.

51

Prevenir es ms que disuadir, ms que obstaculizar la comisin de


delitos, intimidando al infractor potencial o indeciso. Prevenir significa
intervenir en la etiologa del problema criminal, neutralizando sus
causas. Contramotivando al delincuente (con la amenaza de la pena, o
con un sistema legal en excelente estado de funcionamiento) quedando
aqullas intactas, no se atacan las races del problema sino sus
sntomas o manifestaciones. Lo que no basta. [].71

2.9 Anlise criminolgica de modelos e sistemas de reao contra o delito

A Criminologia analisa o fenmeno delitivo e suas formas de aparecimento


(fenomenologia criminal); descreve o delito e explica com suas tcnicas e
instrumentos; faz diagnstico causal, cientfico e etiolgico do mesmo, examinando
os diversos modelos tericos explicativos deste doloroso problema social e
comunitrio (etiologia criminal); e, desta forma, abarca uma valiosa informao,
empiricamente contrastada, para a preveno eficaz do delito.

71

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 260. Prossegue o autor, mencionando das bases para uma moderna
poltica criminal preventiva, que so as seguintes:

La efectividad de los programas de prevencin debe plantearse a medio y largo plazo. Un


programa es tanto ms eficaz cuanto ms se aproxime etiolgicamente a las causas del
conflicto que el delito exterioriza. Los programas de prevencin primria son ms tiles que
los de prevencin secundaria, y stos que los de prevencin terciaria.

La prevencin debe contemplarse, ante todo, como prevencin social y comunitaria,


precisamente porque el crimen es un problema social y comunitario. Se trata de un
compromiso solidario de la comunidad no slo del sistema legal y las agencias oficiales de
ste que moviliza todos sus efectivos para solucionar un conflicto doloroso. El protagonismo
y liderazgo de dicha intervencin corresponde a la comunidad.

La prevencin del delito implica prestaciones positivas, aportaciones y esfuerzos solidarios


que neutralicen situaciones carenciales, conflictos, desequilibrios, necesidades bsicas. Solo
reestructurando la convivencia, redefiniendo positivamente la relacin entre sus miembros y
la de stos con la comunidad cabe esperar resultados satisfactorios en orden a la
prevencin del delito. Una prevencin puramente negativa, cuasi policial, sobre bases
disuasorias carece de operatividad.

La prevencin del delito, la prevencin cientfica y eficaz del delito, presupone una definicin
ms compleja y matizada del escenario criminal, y de los factores que interactan en el
mismo. Requiere una estrategia coordinada y pluridireccional: el infractor no es el nico
protagonista del suceso delictivo, puesto que otros datos, variables y factores configura ste.
Los programas de prevencin deben orientar-se selectivamente hacia todos y cada uno de
ellos (espacio fsico, hbitat urbano, colectivos victimarios, clima social, etc)
Se evita, tambin, delito previniendo la reincidencia. Pero, desde luego, mejor que prevenir ms
delito, sera producir o generar menos criminalidad. Dado que cada sociedad tiene el crimen
que merece, una poltica seria y honesta de prevencin debe comenzar con un sincero esfuerzo
de autocrtica, revisando los valores que la sociedad oficialmente proclama y practica. Pues
determinados comportamientos criminales, a menudo, entroncan con ciertos valores (oficiales o
subterrneos) de la sociedad cuya ambivalencia y esencial equivocidad ampara lecturas y
realizaciones delictivas.

52

Contudo, a Criminologia cientfica corresponde tambm avaliao da


resposta social e legal frente ao delito, ponderando a qualidade da interveno dos
diversos sistemas existentes, seus pressupostos, fundamentos e efeitos.
O crime um doloroso problema social, comunitrio, devendo ser tratado
como tal. Desta forma, conforme ensinamento de Garca-Pablos de Molina:
El sistema, pues, mejor, el ms satisfactorio, no abandera cruzadas ni
guerras santas contra el delito, ni persigue su erradicacin de la faz de la
tierra - ni el exterminio del infractor - sino que articula un control razonable
del conflicto, con el menor coste social posible.72

O crime no se concebe como um duelo simblico entre o Estado e o infrator,


mas um conflito real que implica em uma pluralidade de protagonistas, com seus
legtimos interesses e expectativas. Portanto, ter que ser ponderado acerca das
justas

expectativas

da

vtima

(reparao

do

dano),

do

prprio

infrator

(ressocializao), da comunidade (pacificao das relaes sociais), etc.


Logo, a reparao do dano causado, a ressocializao do infrator e a
pacificao das relaes sociais so metas irrenunciveis de qualquer sistema de
resposta ao delito e devem ser consideradas no momento de avaliar a qualidade da
interveno neste complexo problema social.
Enfim, trataremos a seguir dos modelos de resposta ao delito, segundo o
objetivo que prevalece em cada sistema: a) o dissuasrio clssico (prevenir a
criminalidade), o ressocializador (reinserir e reabilitar o infrator), e o integrador
(reparao do dano, conciliao e pacificao das relaes sociais).

2.9.1 O modelo clssico

O modelo clssico de resposta concentra-se na pretenso punitiva do Estado,


no justo e necessrio castigo do delinqente, supostamente produzindo um saudvel
efeito dissuasrio e preventivo na comunidade.
Como corolrio, prevenir eficazmente a criminalidade atravs do impacto
72

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 269.

53

dissuasrio do sistema constitui o motivo maior deste paradigma, em que qualquer


outro objetivo, tal como a reparao do dano, a ressocializao do infrator, etc,
passa necessariamente para um segundo plano.
Este modelo necessita de inmeros reparos, menciona Garca-Pablos de
Molina:
En primer lugar, porque opera con una imagen extremadamente
simplificadora del mecanismo disuasorio y preventivo, desconociendo que el
impacto psicolgico de la pena no es una magnitud uniforme, homognea,
lineal, sino relativa, circunstancial, diferenciada, no susceptible de juicios ni
pronsticos generalizadores.
En segn lugar, porque los modelos disuasorios - por el reduccionismo que
les caracteriza - suelen experimentar una peligrosa inercia que se traduce
en frmulas de rigor desmedido. Dicha perversin del sistema se acenta
cuando unos y otros identifican conceptualmente el efecto disuasorio y
preventivo de aquel y el efecto puramente intimidatorio de la pena; o
cuando confunden intimidar y atemorizar o disuadir y aterrorizar,
evocando la vieja imagen crtica hegeliana del Estado que usa el castigo
como pueda hacerlo el amo que alza el bastn contra su perro.73

A preveno, na verdade, deve ser entendida com um profundo contedo


social e comunitrio. Portanto, no pode circunscrever-se a mensagem intimidatria,
negativa e quase policial, da ameaa penal, nem a interveno tardia e demolidora
da mquina pesada do Estado. Como menciona Garca-Pablos de Molina: Pues no
se trata slo de castigar, de castigar pronto, de castigar bien, de castigar mucho!74.
E ainda, critica-se este modelo clssico-dissuasrio porque faz uma anlise
simplificada que polariza sua ateno na pessoa do delinqente e na pretenso
punitiva do Estado, com lamentvel marginao dos outros sujeitos implicados no
fenmeno criminal (a vtima, a comunidade etc) e de suas legtimas expectativas.

2.9.2 O modelo ressocializador

Este paradigma tem como objetivo especfico e prioritrio do sistema a


reinsero social do infrator. Reclama, portanto, uma interveno positiva no apenado,
73

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 271.

74

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 271.

54

facilitando seu digno retorno comunidade, ou seja, sua reintegrao social.


Segundo Garca-Pablos de Molina:
El modelo resocializador, por su orientacin humanista, traslada el centro de
gravedad del debate sobre las funciones del sistema del efecto preventivodisuasorio de ste a su impacto positivo y bienhechor en la persona del
penado. El hombre, pues, y no el sistema, pasa a ocupar el centro de la
reflexin cientfica: lo decisivo - se piensa, con buen criterio - no es castigar
implacablemente al culpable (castigar por castigar, en definitiva, es un
dogmatismo, o una crueldad), sino orientar el cumplimiento y ejecucin del
castigo de modo tal que ste pueda reportar alguna utilidad al propio
infractor.75

O modelo ressocializador prope neutralizar, na medida do possvel, os


efeitos nocivos inerentes ao castigo, atravs de uma melhoria substancial do regime
de cumprimento e execuo da pena. Portanto, sugere uma interveno positiva no
apenado, ao contrrio de lhe estigmatizar, habilitando-o para integrar-se e participar
na

sociedade,

de

forma

digna

ativa,

sem

traumas,

limitaes,

nem

condicionamentos especiais.
Existem posicionamentos, de diversas ndoles, a favor deste modelo de
ressocializao do delinqente. Desde o ponto de vista metodolgico, traz um
enfoque realista e racionalizador contribuindo com a desmistificao da polmica
sobre os fins do castigo, que deve ter uma natureza instrumental, ou seja, a pena
somente um meio, que se legitima ao produzir um efeito positivo.
Segundo Garca-Pablos de Molina:
En trminos de poltica criminal, la idea resocializadora parece ser la tercera
va o solucin al dilema tradicional que enfrenta el ideario retribucionista a la
mera utopa. En efecto, si se asume la realidad ltima del castigo y el alto
precio de toda utopa revolucionaria, que suele abandonar al penado a su
suerte, en aras de un futuro social esplndido que nunca llega o tarda
demasiado en llegar, la meta resocializadora orienta la pena a fines
racionales y humanos que interesan tanto al infractor como a la comunidad.
El castigo deja de ser una cuestin de principios, un resorte dialctico o un
remedio mgico que restaura el seorio del Derecho y permite la sublime
reconciliacin del infractor consigo mismo y con la sociedad, para
concebirse como lo que realmente es: una amarga necesidad.76

Por seu turno, contra a ressocializao do delinqente formulam-se diversas


75

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 274.

76

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 286.

55

objees. Politicamente fala-se que a ressocializao potencializa a interveno


punitiva do Estado, em lugar de limit-la. Desta forma, sugere um efeito qualitativo do
castigo do infrator, incompatvel com as premissas do Direito penal clssico liberal.
Menciona Garca-Pablos de Molina:
Desde la teora de los fines de la pena, un anlisis histrico y sociolgico
demuestra que aqulla no se justifica por razones o mviles
resocializadores, sino de control: no castigamos para resocializar, ni es ste
el motivo de que se criminalicen ciertos comportamientos. Una funcin penal
exclusiva o prioritariamente orientada a la resocializacin del infractor
comprometera, adems, las exigencias de la prevencin general. En efecto,
la eficaz defensa del orden social obliga a reparar no solo en los infractores
necesitados de resocializacin (que son los menos), sino tambin en los que
no necesitan sta (si han delinquido) y, desde luego, de forma disuasoriopreventiva, en los delincuentes potenciales. Absolutizar la meta
resocializadora conducira, por cierto, a un inseguro Derecho penal de
medidas e implica, en todo caso, un flagrante desconocimiento de la
realidad. Pues solo pocos infractores necesitan ser resocializados, pueden
serlo y quieren cooperar a su tratamiento rehabilitador: otros muchos no
requieren rehabilitacin alguna porque estn perfectamente socializados
(v.g. los delincuentes ocasionales), o no son ya susceptibles de ella (por
ejemplo, los plurireincidentes y habituales incorregibles), o rechazan
cualquier intervencin resocializadora invocando, con legitimidad para
hacerlo, el derecho a no ser tratados.77

2.9.3 O modelo integrador. Conciliao e reparao

Fazendo um breve retrospecto, foi visto que o modelo dissuasrio (clssico)


sustenta uma implacvel resposta ao delito, rpida, eficaz, positivamente percebida
e respaldada pela sociedade. Desta forma, funcionaria como poderoso instrumento
preventivo, ficando em segundo plano qualquer outro objetivo (correo do infrator,
reparao do dano etc).
Por outro lado, o modelo ressocializador coloca no centro a necessidade de
intervir de modo positivo em relao pessoa do infrator, que parte essencial e
integrante de qualquer resposta ao delito.
Por ltimo, passamos a analisar neste item, o modelo integrador, que
apresenta no sistema de resposta ao delito a satisfao de outras expectativas
sociais, que consistem na soluo conciliadora do conflito que o crime exterioriza, na
77

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 287.

56

reparao do dano causado vtima e a comunidade e a pacificao das relaes


sociais. Desta forma, denomina-se modelo integrador, pois procura contemplar os
interesses, expectativas e exigncias de todas as partes implicadas no problema
criminal, com harmonia e ponderao.
Afirma Garca-Pablos de Molina:
El modelo integrador, parece, sin duda, ms ambicioso en cuanto a sus
objetivos ltimos. Por otra parte, exhibe una clara vocacin de flexibilidad en
orden a los procedimientos que arbitra para alcanzarlos, al propugnar vas
alternativas al sistema legal y soluciones informales, desinstitucionalizadas,
comunitarias. Late, pues, la conviccin de que el crimen es un conflicto
interpersonal y que su solucin efectiva, pacificadora, debe encontrarse por
los propios implicados en el mismo, desde centro, en lugar de imponerse
por el sistema legal con criterios formalistas y elevado coste social.78

Desde final de 1960, o efeito pernicioso da priso e do processo legal em


jovens infratores tem preocupado consideravelmente, motivo pelo qual surgiu em
pases anglo-saxes alguns movimentos de opinio favorvel a busca de vias
alternativas ao sistema legal (diversin), que seriam instancias no oficiais e
mecanismos informais que poderiam resolver com menor custo e eficcia os
conflitos. Deste modo, acreditava-se que a mediao, a conciliao ou a reparao
evitariam o impacto estigmatizador da pena, aliviando a sobrecarga da
Administrao Penal, solucionando um bom nmero de conflitos de escassa
importncia, e permitindo a satisfao dos legtimos interesses da vtima do delito.
Ensina Garca-Pablos de Molina:
La victimologia, al reclamar el derecho de la vctima a participar en el
tratamiento de su conflicto con el (su) infractor sin los formalismos,
distanciamiento y artificios tcnicos propios de la intervencin legal, potenci
la creacin de espacios de comunicacin ms flexibles y espontneos,
como la conciliacin, la mediacin y la reparacin. Estos, desde luego,
parecan ms idneos que al procedimiento penal para satisfacer los daos
morales relacionados con ciertos estados y sentimientos (v.g. humillacin,

78

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 318. Afirma este autor que: Como se ver, en los orgenes y posterior
configuracin de este modelo, confluyen antecedentes y concepciones polticocriminales dispares:
desde tendencias victimolgicas clsicas, partidarias de la reparacin y de la conciliacin autorvctima, o movimientos alternativos, de corte anglosajn, que propugnan la solucin de los
conflictos al margen del sistema legal (diversin) a travs de procedimientos informales e
instancias no institucionales, a doctrinas criminolgicas europeas abolicionistas y orientaciones
filosficas que suean no ya con la desaparicin de la crcel sino con la supresin del Derecho
Penal (como deca Radbruch: no es un mejor Derecho penal sino algo mejor que el Derecho
Penal).

57
ira, miedo, etc.) que impiden a la vctima asimilar de forma racional y
fructfera la experiencia delictiva vivida.79

Tambm em relao ao pensamento abolicionista, frmulas como a


conciliao, mediao e reparao passaram a ser mecanismos substitutivos e
alternativos interveno do Direito penal clssico e do sistema legal. Desta forma,
ocorria a devoluo do conflito s pessoas diretamente implicadas nele, e sua
soluo realizava-se atravs de recursos extra-oficiais no punitivos, apresentando
critrios reparatrios, ao invs de repressivos.
Desta forma, os programas anglo-saxes da dcada de 70, abordam o
paradigma puro de mediao-conciliao (Reconciliation Programs) o al de
reparacin (Restitution Programs), partindo da premissa de que o crime deve
conceber-se como um conflito interpessoal. Deste modo, o ncleo da conciliao
no vem constitudo pela infrao mesma, seno pela vontade de compromisso e
responsabilidade das partes para a sua soluo. Portanto, o sistema, deposita uma
firme confiana na capacidade e autonomia dos indivduos para resolver, pacfica e
eficazmente, os conflitos que possam estar imersos. Enfim, reflete uma tendncia a
desjudicializao, optando pela mediao flexvel de instncias no oficiais de
carter comunitrio e por procedimentos informais, sempre mais pacificadores.
Segundo Garca-Pablos de Molina:
El modelo integrador ha despertado considerable expectativas. Aunque en
sus orgenes tuviese un mbito bastante reducido (infracciones
patrimoniales cometidas por infractores primarios jvenes) padeciendo una
insuficiente y casi catica aplicacin, hoy aspira a convertirse en una
tercera va, con vocacin de universalidad (no excluira ninguna clase de
conflictos) que arbitra mecanismos eficaces de solucin real de stos, de
modo no institucional, informal y al margen del sistema.80

Importante lembrar que os propugnadores deste programa advertem que a


conciliao, a mediao etc, so frmulas respeitosas das garantias constitucionais do
infrator, compatveis com as exigncias da preveno geral, e livres do distanciamento
e puro simbolismo que condicionam a interveno legal. Portanto, coincidem que o
efeito pacificador das relaes sociais que geram deriva precisamente de sua
79

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 320.

80

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 321.

58

comprovada idoneidade para satisfazer as pretenses de todas as pessoas afetadas,


incidindo nas prprias razes do problema, e nas atitudes dos implicados.
No que alude ao infrator, os procedimentos de conciliao e reparao
apresentam efeitos muito positivos, que derivam do enfrentamento direto do
delinqente com as conseqncias de sua conduta e de sua confrontao pessoal e
imediata com a vtima. No sistema integrador o delinqente enfrenta o seu fato, ou
seja, constata de forma direta e atravs de seu contato com a vtima quais foram as
conseqncias reais do seu ato. Isto gera atitudes positivas do infrator,
responsabilizando-o e predispondo-o a comprometer-se com a reparao do dano
causado, e a participar ativamente na soluo do conflito que causou.81
Em relao vtima, o modelo integrador devolve a esta uma posio ativa e
dinmica na resposta do delito. A conciliao atende melhor s necessidades reais
da vtima, materiais e morais, e evita a perniciosa vitimizao secundria. Deste
modo, facilita a efetiva reparao do dano (reparao no necessariamente
econmica) e possibilita um mecanismo de comunicao recproca entre o infrator e
a vtima, propiciando a correta soluo do conflito.
Em relao Administrao da Justia, os programas de conciliao e
mediao permitem articular uma resposta flexvel e singularizada, caso a caso,
ponderando a complexidade da realidade social, resultando no desafogamento dos
tribunais em relao a assuntos considerados pouco importantes que assoberbam a
cotidiana tarefa jurisdicional.
Quanto ao ponto de vista social e comunitrio, a conciliao traz vantagens
notveis com relao ao conflito concreto, e, as relaes sociais, em geral. A razo
reside em que estes procedimentos no formalizados abordam os conflitos desde
dentro, confiando nos prprios implicados, ao invs de impor solues, de modo
coativo, e com critrios normativos externos.
Garca-Pablos de Molina aborda acerca dos pressupostos do modelo

81

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 322. Segundo o autor: El nuevo paradigma, de este modo, abandona la
concepcin patalogizadora del delincuente propia de la teora de la diversidad y de los modelos
clnico-correccionalistas, operando con una imagen ms humana y racional del infractor, como
sujeto capaz de reconocer las consecuencias de su conducta y de participar en la bsqueda de
respuestas y soluciones de los problemas sin necesidad de frmulas represivas y
estigmatizantes.

59

integrador. Vejamos: Pressupuestos de la mediacin son: la existencia de una


vctima personal o individualizable; una particular entidad de la infraccin; el
reconocimiento del hecho; y la participacin voluntria del autor y la vctima en e
intento de conciliacin82.
O procedimento conciliatrio dividido em fases. Garca-Pablos de Molina
explica sobre tais fases:
En una primera fase se procede a la seleccin de los casos que pueden
someterse a conciliacin. La decisin suele corresponder, segn los
diversos sistemas, al juez, fiscal o incluso, a los llamados asistentes
judiciales. En algunos proyectos se involucra, tambin, a la polica.
En un segur momento, los responsables de la labor mediadora (pedagogo,
trabajador social, psiclogo, etc) entran en contacto con el autor y la vctima
para sondear las actitudes y disposicin de ambas partes en orden a la
consecucin de un acuerdo. En general, la praxis constata porcentajes muy
significativos a favor de la conciliacin tanto en autores como en vctimas.
La tercera fase articula el tratamiento comunicativo y constructivo de una
situacin de conflicto interpersonal. El dilogo entre autor y vctima permite
el anlisis comn del hecho y sus consecuencias, as como la
exteriorizacin por ambos de la percepcin y sentimientos relativos al
suceso criminal, sus respectivos puntos de vista y valoraciones personales
divergentes, etc. Constituye, pues, la mediacin un marco idneo para
eliminar prejuicios, temores y sentimientos negativos y, por el contrario, un
estmulo para el entendimiento recproco, la tolerancia y la mutua
comprensin.83

82

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 324. Menciona o autor: La exigencia de una vctima personal e
individualizada se explica porque la conciliacin persigue un impacto pedaggico que reclama la
comunicacin interpersonal: no se trata de una mera negociacin sobre daos materiales,
sustanciable con el representante legal o apoderado de terceros, incluidas personas jurdicas. Que
se exija una particular gravedad de la infraccin tiene sentido para evitar se extiendan
desmedidamente las redes del control social a supuestos que, en otro caso, daran lugar al archivo
de las actuaciones o se saldaran con la mera reparacin civil del dao. Tanto la constancia del
hecho atribuible a una persona concreta (lo que no equivale a una confesin formal) como la
participacin voluntaria en el procedimiento de mediacin de autor y vctima son consecuencias de
las garantas procesales (presuncin de inocencia, derecho a un juicio justa, etc). Obviamente, el
procedimiento de mediacin no puede instrumentarse en aras de la investigacin judicial ni
convertirse en un medio intimidatorio para arrancar la confesin del infractor.

83

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: una introduccin a sus fundamentos


tericos para juristas, p. 325. Explica o autor das fases do procedimento conciliatrio: La
comunicacin personal autor-vctima cierra el paso a las nocivas estrategias de autojustificacin
con las que el infractor suele tratar de legitimar su comportamiento delictivo. Y satisface, adems,
la dimensin emocional y relacional de los conflictos interpersonales, dando a la vctima la
oportunidad de exteriorizar sus vivencias respecto al hecho delictivo sin las limitaciones y
condicionamientos propios del proceso penal.
La conciliacin concluye cuando las partes llegan a un acuerdo sobre el modo de afrontar las
consecuencias del delito y ste se hace efectivo. Los porcentajes de xito son muy elevados, una
vez que autor y vctima se manifiestan decididos a participar en el procedimiento conciliatorio. La
reparacin no debe identificarse con el resarcimiento civil. Cabe una reparacin simblica,
tambin, consistente en prestaciones personales (no monetaria) a favor de la vctima, de otras
vctimas, o de la comunidad; o en el ofrecimiento de excusas, satisfacciones, disculpas, etc., por
parte del infractor.

60

Enfim, os procedimentos de conciliao oferecem um balano muito positivo,


mas existem certas reservas e objees. Existe um razovel consenso cientfico em
relao aos seus objetivos de conciliao e das expectativas que geram estes
procedimentos. Entretanto, no existe tal consenso, em relao aos fatos que
podem submeter-se a tais procedimentos (quais delitos, quais infratores, quais
vtimas etc), nem existe uma avaliao emprica fivel dos resultados obtidos.
Mister ressaltar que o xito destas frmulas de mediao e reparao
substitutivas do controle social formal depende em grande medida de seu correto
equipamento, e de que no frustrem as legtimas expectativas assumidas. Portanto,
requerem uma infra-estrutura adequada e dotao de pessoal e meios suficientes
(mediador, profissionais que intervenham no processo). A realizao do acordo
reparatrio exige tempo e esforos, contatos exploratrios prvios, aproximao,
dilogo, comunicao e negociao entre as partes.
Enfim, uma percepo social negativa da efetividade destes procedimentos
conciliatrios lhes condenaria ao descrdito, pois o problema criminal no admite
ensaios nem experimentos. Deste modo, a generalizao deste sistema integrador
deve ser realizada de forma prudente e progressiva, desde que se comprove sua
eficcia e se disponha dos meios necessrios para ampliar seu mbito de ao.

61

3 DIREITO PENAL DO INIMIGO X DIREITO PENAL DO CIDADO

O pior dos homens aquele que pe em prtica sua deficincia moral tanto em relao a
si mesmo quanto em relao aos seus amigos, e o melhor dos homens no aquele que
pe em prtica sua excelncia moral em relao a si mesmo, e sim em relao aos
outros,pois esta uma tarefa difcil. (Aristteles).

3.1 Consideraes prvias

Conforme foi visto no captulo dois, o controle social exercido atravs do


Direito Penal constitui a forma mais dura de controle social. Neste captulo
estaremos analisando movimentos de poltica criminal opostos, denominados direito
penal do inimigo e direito penal do cidado.
O discurso atual do direito penal do inimigo renuncia as garantias materiais e
processuais do direito penal da normalidade. Tais princpios e regras prprias do
direito penal do inimigo esto impostos pelo significado das circunstncias fticas
que caracterizam a atividade e a posio do inimigo frente sociedade. Portanto,
estariam configurados como instrumentos adequados ao fim de preveno do perigo
que representa o inimigo, que somente podem ser alcanados mediante seu
vencimento ou sua eliminao na guerra desatada entre ele (o inimigo) e o Estado,
mediante seu isolamento. Enfim, para enfrentar os inimigos, se recorre nas
sociedades modernas aos regulamentos jurdico penais com caractersticas que
permitem identific-las como tpicas de um direito penal do inimigo.
Segundo Jakobs e Meli, o Estado pode proceder de dois modos com os
delinqentes. Poder v-las como pessoas que delinqem, ou seja, pessoas que
tenham cometido um erro, ou indivduos que devem ser impedidos de destruir o
ordenamento jurdico, mediante coao.84
Neste sentido, Gracia Martn afirma:

84

JAKOBS, Gunther; CANCIO MELI, Manuel. Direito penal do inimigo: noes e crticas. 4. ed.
Traduo Andr Lus Callegari. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009. p. 40.

62
En realidad, este llamado Derecho penal del enemigo sera uno que se
apartara de los fines ordinarios del Derecho penal, es decir, de la
reafirmacin de ordenamiento jurdico o de la norma infringida conforme a la
ideologa de la llamada actualmente prevencin general positiva, de la
prevencin general de intimidacin y de la prevencin especial
rehabilitadora o de reinsercin social. Se tratara ms bien de una
legislacin de lucha o de guerra contra el enemigo cuyo nico fin sera su
exclusin e inocuizacin. El fin principal del Derecho penal del enemigo es
la seguridad cognitiva. En l no se trata ya - como sucede en el Derecho
penal general - de la conservacin o mantenimiento del orden, sino de la
produccin en el entorno de condiciones soportables por medio de las
cuales sean eliminados todos aqullos que no ofrecen la garanta cognitiva
mnima que es necesaria para poder ser tratados como personas. El
Derecho penal del enemigo es la regulacin jurdica de la exclusin de los
enemigos, la cual se justifica en tanto en cuanto stos son actualmente nopersonas, y conceptualmente hace pensar en una guerra cuyo alcance,
limitado o total, depende de todo aquello que se teme de ellos. El derecho
penal de enemigos optimiza la proteccin de bienes jurdicos, [mientras que]
el Derecho penal de ciudadanos optimiza las esferas de libertad. Mediante
el Derecho penal del enemigo, el Estado ya no dialoga con ciudadanos para
mantener la vigencia de la norma, sino que combate a sus enemigos, es
decir, combate peligros, y, por ello, en l la pena se dirige hacia el
aseguramiento frente a hechos futuros, no a la sancin de hechos
cometidos.85

Segundo Gracia Martn, uma primeira manifestao do direito penal do


inimigo est representada por alguns tipos penais, em que existe uma ampla
antecipao da punibilidade a momentos em que os atos realizados somente tm
carter de preparatrios de atos futuros. Ou seja, condutas que consistem em
ameaa permanente a princpios bsicos da sociedade (falta de segurana), como
condutas informadas e motivadas por pertencerem a uma organizao que opera
fora do Direito. Desta forma, criminalizam-se comportamentos de mera colaborao
com grupos e organizaes terroristas, inclusive a apologia das infraes de
terrorismo ou de seus autores.
A segunda caracterstica do direito penal do inimigo, exposta pelo supra
citado penalista consiste na desproporcionalidade das penas, que teriam uma dupla
manifestao. Desta forma, a criminalizao de condutas no mbito prvio no
acompanhada de reduo da pena com respeito quela fixada para os fatos
consumados ou tentados, relacionados s aludidas condutas prvias. Vale dizer
ainda que a circunstncia do autor pertencer a uma organizao considerada para
estabelecer agravaes, consideradas, em princpio, desproporcionadas.
No cenrio alemo, Jakobs reconhece tambm como uma manifestao tpica
85

GRACIA MARTN, Luis. El horizonte del finalismo y el derecho penal del inimigo. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2005. p. 106.

63

do direito penal do inimigo o fato de que numerosas leis penais alems dos ltimos
anos se autodenominam abertas. So aquelas chamadas leis de luta ou combate,
que representam, segundo Jakobs, um passo da legislao penal a uma legislao
de combate.
Ademais, Gracia Martn, menciona ainda que outra forma de identificao do
direito penal do inimigo a considervel restrio de garantias e direitos processuais
dos imputados. Afirma este autor:
As, se pone ya en cuestin hasta la presuncin de inocencia, por ser
opuesta a la exigencia de veracidad en el procedimiento, se reducen
considerablemente las exigencias de licitud y admisibilidad de la prueba, se
introducen medidas amplias de intervencin de las comunicaciones, de
investigacin secreta o clandestina, de incomunicacin, se prescinde del - o
se reinterpreta restrictivamente el - principio nemo tenetur se ipsum
accusare, o, por citar slo un exponente ms, se amplin los plazos de
detencin policial, para el cumplimiento de fines investigadores, as como
los de prisin preventiva, y ya en el plano terico doctrinal se reivindica
incluso la licitud de la tortura.86

Por final, o direito penal do inimigo tambm est caracterizado no mbito dos
regulamentos do direito penitencirio, quando se constata o endurecimento de
condies de classificao dos internos, que tm limitados os benefcios
penitencirios, ou ainda, ampliado requisitos para a concesso da liberdade
condicional.
Por seu turno, no que se refere ao direito penal do cidado, o Estado no v o
autor do fato delituoso como um inimigo que deve ser destrudo, mas sim como um
cidado que apresentou um comportamento que feriu a norma, ou seja, um deslize
reparvel. Desta forma o indivduo no perde sua condio de cidado e seu direito
de reintegrar-se sociedade. Segundo ensinamento de Gracia Martn, citando
Jakobs:
El Derecho penal del ciudadano define y sanciona delitos o infracciones de
normas que llevan a cabo los individuos de un modo incidental y que son
normalmente la simple expresin de un abuso por los mismos de las
relaciones sociales en que participan desde su status de ciudadanos, es
decir, en su condicin de sujetos vinculantes a y por el Derecho. El delito de
un ciudadano no aparece como principio del fin de la comunidad ordenada,
sino slo como irritacin de sta, como desliz reparable, y por ello, conclue
Jakobs, el Estado moderno ve en el autor de un hecho - de nuevo, uso esta
palabra poco exacta - normal, [] no a un enemigo al que ha de destruirse,
sino a un ciudadano, una persona que mediante su conducta ha daado la

86

GRACIA MARTN, Luis. El horizonte del finalismo y el derecho penal del inimigo, p. 112.

64
vigencia de la norma y que por ello es llamado - de modo coactivo, pero en
cuanto ciudadano (y no como enemigo) - a equilibrar el dao en la vigencia
de la norma. Esto es as cuando el autor, a pesar de su hecho, ofrece
garantas de que se conducir a grandes rasgos como ciudadanos, es decir,
como persona que acta en fidelidad al ordenamiento jurdico. Por ello, en
principio, un ordenamiento jurdico debe mantener dentro del Derecho
tambin al criminal, pues ste, por un lado, tiene derecho a volver a
arreglarse con la sociedad, y para ello debe mantener su status como
persona, como ciudadano, y por otro lado, tiene el deber de proceder a la
reparacin, y tambin los deberes tienen como presupuesto la existencia de
personalidad.87

Gunther Jakobs no segue a concepo de Rousseau e de Fitchte. Afirma


que em princpio um ordenamento jurdico deve manter dentro do Direito o
criminoso. Explica que existe uma dupla razo: por um lado, o delinqente tem
direito a voltar a amoldar-se na sociedade, e para isso deve manter-se seu status
como pessoa, como cidado. Por outro lado, o delinqente tem o dever de proceder
reparao, e tambm tais deveres tm como pressuposto a existncia de
personalidade, ou seja, o delinqente no poderia despedir-se arbitrariamente da
sociedade em virtude de seu fato.
Por outro lado, Silva Snchez88 admite alguma regulao do direito penal do
inimigo em determinadas situaes extremas y segundo a condio de que aquela
resulta sempre o mal menor em termos de proporcionalidade. Portanto, trata de
analisar o mal que se causa com o sacrifcio de garantias e da liberdade de ao,
com o mal a cuja produo tende o perigo que representa o inimigo, que o que se
trata de evitar.
Para Silva Snchez, o direito penal do inimigo e o direito penal do cidado
so duas tendncias opostas em um contexto jurdico penal. Portanto,
perfeitamente possvel que estas tendncias se superponham, sejam aquelas que
conduzem a tratar o autor como pessoa, sejam aquelas outras dirigidas a trat-lo
como fonte de perigo (ou como meio para intimidar a outros).
Gracia Martin argumenta a respeito da contraposio do direito penal do
inimigo e do direito penal do cidado:
[...] Por esta razn individualiza y distingue a un Derecho penal del enemigo
que contrapone al Derecho penal del ciudadano, si bien ltimamente quiere
87

GRACIA MARTN, Luis. El horizonte del finalismo y el derecho penal del inimigo, p. 99.

88

SILVA SNCHEZ, Jess Mara. La expansin del derecho penal: aspectos de la poltica criminal
en las sociedades postindustriales. 2. ed. Madrid: Civitas, 2001. p. 164.

65
relativizar dicha contraposicin mediante una presentacin del uno y del otro
como tipos ideales que difcilmente aparecen en la realidad en estado puro,
pues, segn l, en el Derecho penal del ciudadano existiran elementos del
Derecho penal del enemigo y, viceversa, en ste ltimo tambin habra
elementos del primero.89

Vejamos no prximo item mais detalhadamente sobre o Direito penal do


inimigo.

3.2 Direito Penal do inimigo

Em maio de 1985, em conferencia apresentada no Congresso de Penalistas


alemes, celebrado em Frankfurt, Gunther Jakobs utilizou pela primeira vez a
expresso Feindstrafrecht (direito penal do inimigo), para denominar um direito
oposto ao direito penal do cidado. Tal conceito desencadeou nos anos seguintes
um grande debate cientfico e poltico, tendo em vista que nestes momentos
ulteriores Jakobs menciona este conceito no mais com tom de crtica, pois comea
a apresentar uma maneira mais aprovadora e legitimadora de sua existncia.
Desta forma, em outra Conferencia apresentada no Congresso de Berlim, em
outubro de 1999, Gunther Jakobs, diferente do seu primeiro trabalho, assume
abertamente a necessidade de um direito penal do inimigo, no como um direito
excepcional, mas como outra classe de direito penal inevitvel.
Por seu turno, menciona Muoz Conde:
[] la necesidad de un derecho penal del enemigo [...] sino como otra clase
de Derecho penal, sin duda desagradable, pero inevitable, al que a veces
tiene que recurrir la sociedad para el mantenimiento de la seguridad
cognitiva frente a los que de un modo permanente se mantienen al margen
del sistema social y lo atacan. La caracterstica de este Derecho no seria ya
slo la anticipacin de su intervencin en hechos alejados de la puesta en
peligro de bienes jurdicos, sino tambin la utilizacin de penas draconianas,
ms all de la idea de proporcionalidad, y la derogacin o reduccin de
algunas de las garantas que concede el Estado de Derecho al imputado en
el proceso penal.90

89

GRACIA MARTN, Luis. El horizonte del finalismo y el derecho penal del inimigo, p. 98.

90

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, Madrid, n. 18, p. 336-359, 1997. p. 336.

66

Segundo a tese de Gunther Jakobs, em relao a determinados tipos de


sujeitos, denominados pelo autor como inimigos, que de forma permanente, se
apartam dos valores fundamentais da sociedade e se integram em estruturas
criminais, deve-se utilizar um Direito penal especial, distinto do Direito penal normal
aplicvel ao restante dos cidados. Para Jakobs, estes sujeitos no podem ser
tratados como pessoas com todos seus direitos, e o legislador deve reagir frente a
eles com mtodos que podem ir mais longe do que permite o Estado de Direito.91
Muoz Conde relata as discusses em redor deste conceito, ocorrida no 30
Congresso de Advogados penalistas alemes, ocorrido em Hamburgo, no ano de
1977:
Paradjicamente, muchos de los intervinientes en este Grupo de trabajo
aceptan esta descripcin de Jakobs, precisamente para incluir en ella y
denunciar las recientes reformas penales habidas en Alemania en materia
de terrorismo, criminalidad organizada, internamiento en custodia de
seguridad, utilizacin de grandes escuchas en el mbito domiciliario, etc.
Pero inmediatamente surgi la cuestin de la legitimidad de un tal Derecho
penal del enemigo y de su compatibilidad con el Estado de Derecho. Desde
este punto de vista, el profesor friburgus Jorg Arnold habl de la necesidad
de oponer un frente de resistencia jurdico a tales tendencias. Por su parte
el tambin profesor de Derecho penal, Frank Saliger, denunci la
ambigedad de la posicin de Jakobs que nada entre lo puramente
descriptivo y la legitimidad de su concepto, pero sobre todo la amplitud del
mismo, en el que cabe incluir desde la tortura y situaciones como la de los
presos de Guantnamo, hasta la prisin preventiva, pasando por cualquier
otra norma o prctica que ms o menos pueda rozar los lmites del Estado
de Derecho.92

Desta forma, Muoz Conde no discorda com Gunther Yakobs da existncia


de um Direito penal do inimigo, e suas manifestaes mais preocupantes, inclusive
em Estados democrticos. Entretanto, diverge, posicionando-se de modo a rechaar,
energicamente, tanto no mbito poltico como em qualquer outro mbito, de modo
pleno e total, este denominado Direito Penal do inimigo.
A evoluo de Jakobs, desde sua primeira referencia ao Feindstrafrecht
(Direito penal do inimigo) no Congresso de Frankfurt de 1985, at sua interveno
no Congresso de Berln, em 1999, bem como a evoluo legislativa que vem sendo
produzida nestes anos em muitos pases, demonstram a tendncia, cada vez mais

91

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 340.

92

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 340.

67

evidente, ao Direito penal do inimigo, inclusive como se apresenta em algumas


situaes jurdicas, como aos dos presos na Base americana de Guantnamo.
Menciona Muoz Conde sobre os trabalhos que criticam o Direito penal do
inimigo:
En la misma lnea crtica se mueve Ulfried Neumann quien adems crtica el
concepto de Jakobs del enemigo como Unperson, es decir, como no
persona, que supone privarle de derechos que son bsicos en el Estado de
Derecho y que deben reconocrseles a todo ser humano. Pero sobre todo
critica la indeterminacin del concepto de enemigo, que permite incluir en
l a los delincuentes sexuales, a los econmicos, a los narcotraficantes, a
los terroristas, a los pertenecientes a la criminalidad organizada y, en el
fondo, a cualquier disidente, cuando no a simples delincuentes comunes
habituales; es decir, a todo el que no viva comnmente dentro de los
patrones ms o menos rgidos del sistema social, o lo cuestionen de forma
ms o menos violenta.93

Menciona Faraldo Cabana, que o destinatrio deste novo Direito penal no


o cidado, seno o inimigo, devendo delimitar quem deve receber esta qualificao.
O inimigo, diferente do cidado, que delinqe ocasionalmente. Ou seja, o
inimigo se caracteriza por haver abandonado de forma duradoura e permanente o
Direito, seja atravs de seu comportamento (delinqentes sexuais perigosos), seja a
travs de sua vinculao a uma organizao delitiva (terrorismo, delinqncia
organizada), ou atravs de sua ocupao profissional (delinqncia econmica,
delinqncia organizada).
Segundo Faraldo Cabana:
Esta clase de delincuente no puede pretender ser tratada como persona,
puesto que no ofrece a cambio una cierta garanta cognitiva de que se va a
comportar como persona, esto es, no garantiza el mnimo de seguridad
cognitiva del comportamiento personal, como manifiesta a travs de su
conducta. Es una no-persona. Aprovecha la desestructuracin de una
sociedad occidental que ha perdido el respaldo tanto de una religin
conforme al Estado como de la familia, y en la cual la nacionalidad es
entendida como una caracterstica incidental, para construir su identidad al
margen del Derecho. Frente a l la nica reaccin posible es la inocuizacin
o neutralizacin, medidas con las que se pretende procurar una especial
seguridad cognitiva. En efecto, uno de lo efectos producidos por la
introduccin de este nuevo Derecho penal es el regreso a nociones que,
aunque ni mucho menos desconocidas, si haban quedado abandonadas en
el discurso penal continental, como la de inocuizacin.94

93

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 346.

94

FARALDO CABANA, Patricia. Nuevos retos del derecho penal en la era de la globalizacin.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2004.

68

Na viso de Faraldo Cabana, no mbito do Direito penal de inimigos incluemse delitos que negam frontalmente os princpios bsicos do modelo de convivncia
nas sociedades ocidentais, como so os crimes de Estado e aqueles cometidos no
mbito de organizaes criminais, incluindo o terrorismo. Portanto, no Direito penal
do inimigo, estes delitos apresentariam importantes dificuldades de persecuo e
prova, de forma que para sua represso faz-se necessrio relativizar as garantias
substantivas e processuais.
Deste modo, com penas desmesuradas, como o recurso abusivo ao Direito
penal, empregando-o mais alm do que lhe resulta permitido, com as restries e
limitaes dos direitos e garantias contitucionais, possvel que se possa lutar
eficazmente contra o inimigo, mas com certeza tambm est se abrindo uma porta
pela qual podem unir-se, sem ningum se dar conta, um Direito penal de cunho
autoritrio, to incompatvel com o estado de Direito como so as legislaes
excepcionais das mais brutas ditaduras.
Neste diapaso, afirma Faraldo Cabana:
En esta labor se ha tener en cuenta la necesidad de evitar el peligro de caer
en la tentacin de la perenne emergencia, pues la experiencia demuestra
que la creacin de una legislacin excepcional para una situacin que se
define como extraordinaria, como sucede con la lucha contra el terrorismo
y/o la delincuencia organizada, acaba convirtiendo-se en el modelo de la
legislacin normal, a la que inevitablemente contagia.95

Prossegue este autor, que no somente que o Direito Penal de inimigo seja
um Direito penal ilegtimo e ilegitimvel, pois ainda que em algum caso possa
parecer que seja o mal menor na luta contra graves formas de criminalidade, esta
tendncia para a expanso supe um perigo demasiado elevado, precisamente para
aquele que diz defender os princpios bsicos de convivncia social em um Estado
que se quer social e democrtico de direito.
No prximo item iremos abordar a tortura sob o mbito do direito penal do
inimigo.

95

FARALDO CABANA, Patricia. Nuevos retos del derecho penal en la era de la globalizacin, p.
316.

69

3.2.1 A tortura como meio legtimo para a obteno de provas dentro do


contexto do Direito Penal do inimigo

A verdade que o Direito Penal do inimigo no algo novo, que est sendo
visto pela primeira vez. Basta conhecer o Direito Penal das ditaduras passadas e
aquelas ainda existentes em qualquer parte do mundo, para saber at onde se pode
chegar o Direito Penal. Atrs desta espcie de Direito Penal pode advir
Guantnamo, Abu Chraig, a tortura como meio legtimo de obteno das provas, as
Comisses Militares, a supresso do direito de defesa, e como conseqncia de
tudo isto, a pena de morte. Conforme menciona Muoz Conde:
Naturalmente, eso slo afectar a los llamados enemigos; para el resto
sigue vigente el Estado de Derecho, con todos sus principios y garantas
elaboradas por la ms refinada Dogmtica jurdico penal que conforman el
llamando Derecho Penal del ciudadano, aplicable a los fieles ao Derecho,
que alguna vez hayan tenido la tentacin de apartarse de l o la mala suerte
de caer accidentalmente en sus redes.96

Para Hassemer: si se contempla al acusado exclusivamente como a un


enemigo se estara atentando contra la dignidad humana; algo completamente
inaceptable97. Desta forma, adverte o penalista alemo sobre a tendncia a uma
desmedida proteo em frente ao perigo.
Muoz Conde referindo-se ao posicionamento de Gunther Jakobs, aduz o
seguinte:
Tomemos como ejemplo el mencionado especficamente por el Profesor
Jakobs al final de su ponencia: la tortura. Por supuesto que la tortura es en
muchos pases una amarga realidad y, desde luego, hay pruebas ms que
evidentes de que se practica o se ha practicado contra presos islamistas en
las prisiones de Abu Chraig o de Guantnamo. Por este lado, pues, nihil
novum sub solo. Pero de esta realidad no se puede extraer ninguna
consecuencia normativa, o por decirlo por una terminologa ms acorde con
la que utiliza el Profesor Jakobs, de la realidad fctica de la prctica de la
tortura no puede deducir-se una norma que la permita o la admita como algo
sin duda desagradable, pero inevitable, sino ms bien lo contrario: negarle
cualquier valor normativo a esa realidade fctica y enfrentarse a la misma
contrafcticamente, es decir, con la sancin penal de los que han violado
las normas, tanto nacionales como internacionales, que prohben los malos

96

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 337.

97

HASSEMER apud MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y


Frankfurt sobre el Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 344.

70
tratos y la tortura, cualquiera que sea la finalidad que pretendan alcanzar los
que la practiquen. Lo que el jurista respetuoso con esas normas tiene que
hacer es, pues, a mi juicio, denunciar la tortura como um grave delito
nacional e internacional lo cometa quien lo cometa, llevar a sus
responsables ante los Tribunales nacionales o internacionales y decir que el
Estado que justifica o permite estos excesos es un Estado de no derecho,
igual que lo fueron l rgimen nazi o fascista, el franquista o el estalinista, el
de los Militares argentinos o el del General Pinochet en Chile, y lo son, lo
han sido y lo sern tantos otros, que, de forma ms o menos encubierta,
utilizan sistemas de represin brutal, contrarios a los derechos humanos y a
la sensibilidad humana ms elemental, para asegurar sus intereses o
sistemas polticos.98

Fazendo aluso ao Direito Espanhol, mister salientar que o art. 15 da


Constituio Espanhola reconhece o direito vida e integridade fsica e moral,
proibindo expressamente a tortura e as penas ou tratamentos desumanos e
degradantes. Da mesma forma, a Constituio Brasileira no art. 5, inciso III,
determina que ningum ser submetido a tortura nem a tratamento desumano ou
degradante.
Os direitos fundamentais tm em sua origem um significado filosfico-poltico,
pois significa o estabelecimento de limites ao poder. A defesa do princpio da
dignidade humana e como corolrio a proibio da tortura constitui direito
fundamental do homem, assegurado nas mais diversas constituies.
Em um Estado social e democrtico o princpio da dignidade reitor de todas
as condutas. Nada pode justificar a desobedincia a esse princpio.
Conceituando o Estado social e democrtico, estamos falando daquele que
est a servio de todos os cidados, ou seja, no poder intervir em benefcio de
determinados grupos. Neste ponto, fica claro que a dignidade fundamento de um
estado social e democrtico, porque a dignidade caracterstica imanente de todo e
qualquer homem, ou melhor, no podem ser considerados dignos um grupo de
homens em detrimento de outros homens.
O art. 2.2 da conveno da ONU de 1984 dispe: Em nenhum caso podero
invocar-se circunstncias excepcionais, como ameaa ou estado de guerra,
instabilidade poltica interna ou qualquer outra emergncia pblica, como justificao
para a tortura.

98

MUOZ CONDE, Francisco. Comentarios a los Congresos de Trento y Frankfurt sobre el


Derecho Penal del enemigo. Revista Penal, p. 344.

71

Este artigo da conveno consiste em uma inderrogabilidade absoluta da


proibio da prtica da tortura, seja em qualquer situao, inclusive nas excepcionais
(guerra, ameaa, instabilidade poltica interna ou outro estado de exceo).
Apenas para ilustrar, podemos observar o que passa no Direito Portugus. O
art. 196, n 6 da Constituio da Repblica Portuguesa estabelece o direito
integridade fsica, proibindo a prtica da tortura. Desta forma as situaes de
exceo, como o estado de stio e estado de emergncia, apesar de autorizarem a
suspenso de alguns direitos, no podero nunca admitir a existncia da tortura.
Resulta bvio dizer que a tortura consiste em uma afronta dignidade humana,
pois transforma o ser humano em coisa. Neste diapaso, reflete Grima Lizandra:
La tortura significa una agresin a la dignidad humana. Al torturado se le
niega su condicin de persona y se le convierte en un objeto. El uso de la
tortura significa degradar a la vctima de su condicin humana, negarle su
libertad, considerarlo algo sometido a leyes puramente mecanicistas: su
cuerpo en manos del torturador tiene que reaccionar tal como ste
pretende. Esta es la idea que est presente en la mente del torturador y que
el torturado percibe y vive en su propria persona: tu cuerpo es dbil, tan
dbil que basta que te haga sufrir para que digas y hagas lo que yo quiera:
no actuars conforme a tu voluntad, sino conforme a la ma. El torturado es
considerado por el torturador como un simple objeto en sus manos, lo que
supone negarle que es un fin en s mismo (esencia de la dignidad).99

Entende-se, desta forma que a tortura questiona a dignidade do torturado


como pessoa, sua capacidade e liberdade de deciso, sua integridade fsica e mental.
Enfim, anula sua prpria personalidade, negando seu direito de seguir sendo por
dentro como a pessoa que . Como mencionamos anteriormente, na viso de Grima
Lizandra, que estamos em perfeita consonncia, a tortura ofende a autonomia do
indivduo, cerceando sua liberdade, caracterstica intrnseca da dignidade humana.
Ainda que a tortura indagatria tenha o objetivo do descobrimento da
verdade, o torturador apenas admite a resposta que espera, ou seja, a vtima no
apenas concede uma informao, mas reconhece o torturador como o dono e
possuidor de sua palavra.
Por seu turno, existem situaes consideradas como eficientes, quando
atravs da utilizao da tortura, realmente so obtidas informaes, que deduzem a
verdade. Ainda que seja eficiente, conforme entendimento de alguns, no pode ser
99

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 64.

72

admitida nem pode ser legitimada, nunca e em nenhum lugar. Admiti-la rechaar a
dignidade da pessoa humana, fundamento para um estado democrtico de direito.
Ademais, no se pode proteger a legalidade utilizando de meios ilegais, isto
contraditrio e extremamente perigoso. A prtica da tortura injusta e cruel.
A liberdade, e, por conseguinte, a autonomia do homem uma das
dimenses da dignidade. A liberdade a expresso da grandeza do homem. Este
como uma obra de arte, ou seja, nico em sua espcie. Seguindo este raciocnio,
a quantidade no significa nada. E uma pessoa no pode ser sacrificada contra sua
vontade, ainda que este sacrifcio se traduza no bem de muitas outras pessoas, ou
qui de apenas uma outra pessoa supostamente mais digna. Neste sentido foi
ministrada palestra na universidade Pablo de Olavide de Sevilla (Espanha), ocasio
em que Roxin, Catedrtico emrito de Derecho Penal de la Universidad de Munich
(Alemania), analisou o fato ocorrido em setembro de 2002, quando foi seqestrado
na Alemanha, o filho de 11 anos de idade de um banqueiro, por um jovem jurista de
28 anos de idade, que exigia determinada quantia em dinheiro pelo resgate.
Neste seqestro supra citado, Daschner, vice-presidente da Polcia de
Frankfurt, permitiu na manh de 1 de outubro que ameaassem torturar o acusado,
se este no indicasse o paradeiro do menino seqestrado, objetivando salvar a vida
da vtima. Contudo, a vtima j havia sido assassinada pelo autor imediatamente
depois do seqestro. Portanto, no era possvel o resgate.
Desde que ocorreu este caso, se discute na Alemanha se o comportamento
do vice-presidente da Polcia foi conforme ao Direito, se Daschner deve ser
castigado e se as informaes obtidas do acusado mediante a ameaa de tortura
podem ser usadas para provar sua culpabilidade.
Segundo Roxin, em conferncia ministrada na universidade Pablo de Olavide
de Sevilla:
El deber de garantia de la dignidad humana no se puede limitar, ni siquiera
mediante una ley que modifique la Constitucin. Entre estas regulaciones
legales que prohben la tortura se encuentran numerosos convnios
europeus e internacionales con el mismo contenido.100

100

Conferncia ministrada por Claus Roxin, catedrtico emrito de Derecho Penal de la Universidad
de Munich (Alemania) realizada na Universidade Pablo de Olavide de Sevilla no dia 04 de maro
de 2004, durante o curso de Doutorado em Problemas actuales del Derecho penal y de la
Criminologia.

73

Participamos deste mesmo entendimento da inadmissibilidade de qualquer


tipo de limitao ao dever de garantir dignidade humana.
O vice-presidente da Polcia, que ordenou a tortura, invocou o dever do
Estado de evitar prejuzos a seus cidados. En Frankfurt, Allgemeine Zeitung
Brugger declara que em um seqestro muito provvel que a dignidade da vtima
seja menosprezada, apesar de que o seu corpo, sua pessoa, seja utilizado como
mero meio para o fim de extorquir. Deste modo, reflexiona Brugger, que em uma
situao em que a dignidade enfrenta a dignidade, o ordenamento jurdico pode e
deve colocar-se do lado da vtima e exigir do autor a revelao do esconderijo.
Roxin menciona que apesar de considerar convincente, no lhe parece
correta a posio de Brugger. Em seu sentir:
[...] Ciertamente se puede decir que el secuestrador h vulnerado la
dignidad humana de la vctima, al igual que hacen muchos delincuentes.
Pero esto no legitima al Estado para atacar pos su parte la dignidad humana
del autor porque su superioridad moral frente al delincuente reside
precisamente en que no utiliza los mismos medios que ste. Si al Estado le
est prohibida toda vulneracin de la dignidad humana y con ello tambin la
tortura, entonces, lgicamente, no puede existir por su parte una
vulneracin de la dignidad humana en la omisin de medidas de tortura.
Bien es verdad que el Estado est obligado a proteger la vida y la dignidad
humana de sus ciudadanos en la medida de lo posible. Pero slo en la
medida de lo posible: la proteccin puede ser otorgada siempre slo dentro
de los lmites establecidos a la actuacin del Estado de Derecho. Entro
estos lmites se encuentra en primer lugar la prohibicin de tortura.101

Roxin analisa o caso do vice-presidente de polcia de Frankfurt, ressaltando o


ponto de vista do policial, ou seja, o conflito de valores jurdicos fundamentais, que
so a vida e a dignidade humana. Nesta situao, somente um valor poderia ser
protegido, no caso, a conduta foi dirigida a salvar a vida. Para Roxin, o policial tomou
o caminho equivocado. Seguindo Roxin, tambm participamos deste sentir, e
apenas para ilustrar, ressaltamos a viso de Kant, ou seja, a de que o homem deve
ser tratado sempre como um fim em s mesmo e no somente como um meio para
usos quaisquer de esta ou aquela vontade.
Inclusive este caso alemo foi decidido pela Corte Europia de Direitos
Humanos, pois em 2005, o condenado Gfgen ingressou com ao contra a

101

Conferncia ministrada por Claus Roxin, catedrtico emrito de Derecho Penal de la Universidad
de Munich (Alemania) realizada na Universidade Pablo de Olavide de Sevilla no dia 04 de maro
de 2004.

74

Repblica Federal da Alemanha na Corte Europia de Direitos Humanos, alegando


que sua condenao baseou-se em ameaa de tortura, considerada por ele a mais
massiva violao de Direitos Humanos e da proibio de tortura comprovadamente
acontecida na Alemanha do ps-guerra. Neste caso, o tribunal reconheceu que o
direito do demandante fora efetivamente violado pelo estado alemo: embora no
houvesse tortura, as ameaas equivaliam a um tratamento desumano. Tambm
proclamou que nada, nem o salvamento de vidas pode justificar a prtica da tortura
no Direito internacional, ou mesmo alguma violao aos direitos consagrados no art.
6 pargrafo 3 da Conveno Europia dos Direitos Humanos.102
Seguindo esta linha de pensamento, argumenta Alain Aeschlimann, Chefe da
Diviso de Proteo do Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICR) :
Es indudable que los Estados y las autoridades pblicas tienen la obligacin de
adoptar todas las medidas posibles para proteger la seguridad pblica. Sin
embargo, deben cumplir esa obligacin dentro de un marco jurdico que
garantice el respeto de la dignidad humana. La detencin y el interrogatorio de
las personas que pueden proporcionar informacin sobre posibles amenazas
deben ser conformes a esos principios fundamentales del derecho.103

102

Este interessante caso percorreu a jurisdio alem, passando pelo crivo internacional na Corte
Europeia de Direitos Humanos. Trata-se do caso que ficou conhecido como Daschner Prozess,
que teve lugar entre 2002 e 2004. O estudante de Direito Magnus Gfgen sequestra o filho de um
importante banqueiro de Frankfurt. A polcia acompanha a entrega do resgate, de 1 milho de
euros, e passa a observar os movimentos do sequestrador. Percebendo que, aps o resgate, ele
no vai ao local do cativeiro e sim reserva uma viagem, a polcia o prende. Na nsia de salvar a
vida do jovem sequestrado, o Chefe de Polcia de Frankfurt Wolfgang Daschner, vendo que o
sequestrador preso confessa o crime mas se recusa a dizer o local de cativeiro, passa a fazer-lhe
ameaas de sofrimentos fsicos equiparveis tortura. Crendo nas ameaas, Gfgen indica o local
onde se encontra o cadver, eis que o garoto sequestrado j estava morto. Trata-se de prova
absolutamente nula e imprestvel por ilcita, segundo a jurisprudncia unssona alem e dos
tribunais internacionais de Direitos Humanos. No entanto, Gfgen condenado a priso perptua
por homicdio qualificado, em 2003. Em 2004 a vez de o Chefe de Polcia Daschner e seu
subordinado serem tambm condenados, o primeiro pelo crime de induzir subordinado prtica
de crime e o segundo pelo crime de constrangimento ilegal (Ntigung). Em 2005, o condenado
Gfgen ingressa com ao contra a Repblica Federal da Alemanha na Corte Europeia de Direitos
Humanos, alegando que sua condenao baseou-se em ameaa de tortura, considerada por ele
a mais massiva violao de Direitos Humanos e da proibio de tortura comprovadamente
acontecida na Alemanha do ps-guerra. A ao foi rejeitada. O tribunal reconheceu que o direito
do demandante fora efetivamente violado pelo estado alemo: embora no houvesse tortura, as
ameaas equivaliam a um tratamento desumano. Tambm proclamou que nada, nem o
salvamento de vidas pode justificar a prtica da tortura no Direito internacional, ou mesmo alguma
violao aos direitos consagrados no art. 6 pargrafo 3 da Conveno Europeia dos Direitos
Humanos. No entanto, considerou a Corte Europeia que a condenao de Gfgen resultou da
prova indiciria e de sua confisso, anteriores ameaa de tortura, e da materialidade do cadver
encontrado no local que ele indicou. E que a posterior condenao do Chefe de Polcia e seu
auxiliar, com explcito reconhecimento pelos tribunais alemes de que seus direitos fundamentais
efetivamente foram violados trouxe reparao satisfatria ao demandante que, s por isso, no
tinha direito impunidade ou mesmo retomada de seu processo.

103

Disponvel em: <http:www.icrc.org/web/spa/sitespa0.nsf/iwplist265> Acesso em: 20 set. 2005.

75

Podemos observar que, historicamente, sempre que a tortura tolerada, o


resultado uma permissividade perigosa, que poderia alargar em demasiado e
implicaria em muitos excessos. Mister ressaltar que se tais excessos persistem,
ainda que a prtica da tortura esteja criminalizada e seja repudiada de uma maneira
globalizada (conforme os instrumentos internacionais de combate tortura), imagine
se passamos a aceitar situaes excepcionais de admissibilidade da tortura.
Neste diapaso, a legislao internacional clara quanto ao tema, proibindo o
uso de qualquer tipo de tortura e em qualquer situao, estando prevista como
clusula inderrogvel no art. 2.2 da Conveno contra a Tortura, art. 4 do Pacto
Internacional de Direitos Civis e Polticos, art. 27.2 da Conveno Americana de
Direitos Humanos e art. 15.2 da Conveno Europia de Direitos Humanos.
Tambm entendemos que depois das atrocidades ocorridas durante a
segunda guerra mundial, tais instrumentos internacionais devem ser continuamente
defendidos e respeitados. Argumenta ainda Alain Aeschlimann, Chefe da Diviso de
Proteo do Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICR) :
Sin embargo, las normas acordadas a nivel internacional son mucho ms
estrictas cuando distinguen lo que es humano y legal de lo que no lo es. El
derecho internacional, as como la mayor parte de las legislaciones
nacionales, prohbe comportamientos muy diversos, como los ultrajes contra
la dignidad personal, los actos de violencia que atentan contra la vida, la
salud y el bienestar, cualquier forma de atentado al pudor, cualquier nivel de
brutalidad, los tratos o castigos inhumanos, crueles, humillantes o
degradantes, la coercin fsica o moral, la intimidacin, y la mutilacin o
cualquier otra forma de castigo corporal.104

As pessoas que defendem o uso limitado da tortura, aproveitam as


preocupaes da opinio pblica em relao a violncia, para justificar a utilizao
de maus tratos durante os interrogatrios. Em muitas ocasies ocorridas no Brasil,
podemos observar que, diante desta insegurana vivida por todos, a sociedade, de
certa forma, urge por uma resposta imediata, que pode significar uma atuao dura
da polcia, resultando em mortes informais e torturas. A sociedade, muitas vezes,
est impregnada do sentimento de vingana. Deseja que o bandido seja
efetivamente eliminado da sociedade, seja como seja.
evidente que a tortura no pode constituir a resposta do Estado para o
controle da violncia. E repetindo as palavras de Roxin: [...] pero esto no legitima al
104

Disponvel em <http:www.icrc.org/web/spa/sitespa0.nsf/iwplist265> Acesso em: 20 set. 2005.

76

Estado para atacar por su parte la dignidad humana del autor porque su superioridad
moral frente al delincuente reside precisamente en que no utiliza los mismos medios
que ste105. E da mesma forma, seguimos argumentando que o Estado no pode
proteger a legalidade utilizando de meios ilegais, pois isto seria um contra-senso.
Neste diapaso compartimos com as opinies acima aludidas, pois
entendemos que o Estado est obrigado a proteger a vida e a dignidade humana de
seus cidados na medida do possvel, dentro dos limites estabelecidos para a
atuao de um Estado de direito.
Menciona Toms y Valiente sobre a eficiencia da tortura:
[...] pero como procedimiento para averiguar la verdad, aunque ciertamente
falle en muchos casos y pese a que provocar con toda seguridad ms
confesiones veraces, es innegable que resulta mucho ms eficaz que
cualquier rito mgico ordlico. Sobre todo teniendo en cuenta que su
eficacia opera en un doble sentido: como medio para descubrir la verdad, y
como instrumento para intimidar al torturado y a quienes se sienten
potencialmente en su lugar. Si no fuera eficaz la tortura en su doble efecto
inquisitivo e intimidativo, no estaramos aqu y ahora hablando de ella; si no
fuese eficaz no sera, como ha sido y tal vez sigue en cierta medida siendo,
procedimiento empleado en perodos de fortalecimiento del poder, y en
funcin principalmente de los delitos que hayan podido o puedan poner en
cuestin los mecanismos y resortes ltimos de ese mismo poder.106

Toms y Valiente argumenta que a tortura eficaz, no tanto para o


descobrimento da verdade, mas como instrumento intimidativo do Estado. Reflete o
autor que mesmo que seja eficaz, como podemos conseguir que o Estado opte por
renunciar o uso da tortura e aceite cumprir as medidas desta renncia? Conclui que
para que exista esta renncia, o prprio Estado deve reconhecer que por cima da
eficcia repressiva da tortura existem outros valores. misso do Direito e de todas
as pessoas lutarem pelo mximo de respeito aos direitos humanos. Nas palavras de
Toms y Valiente: [...] No hay nada en la creacin ms importante ni ms valioso
que el hombre, que todo hombre, que cualquier hombre107.
Roxin analisa tambm o debate internacional dos casos das ticking time
bomb situations, ou seja, casos nos quais aquele que coloca uma bomba detido

105

Conferncia ministrada por Claus Roxin, catedrtico emrito de Derecho Penal de la Universidad
de Munich (Alemania) realizada na Universidade Pablo de Olavide de Sevilla no dia 04 de maro
de 2004.

106

TOMS Y VALIENTE, Francisco. La tortura judicial em Espana. Barcelona: Crtica, 2000. p. 209.

107

TOMS Y VALIENTE, Francisco. La tortura judicial em Espana, p. 235.

77

pela Polcia, mas no quer revelar o esconderijo da bomba, ainda que sua exploso
seja iminente e milhes de pessoas esto ameaadas. Reflete que nestes casos, o
autor da tortura est convencido de que sua atuao se dirige a manter o bem
jurdico e salvaguardar a vida, elegendo o nico caminho eficaz e com grande
probabilidade para a sua proteo. E ainda, que se trata de uma situao singular,
que provavelmente no voltar a ocorrer. Neste caso, entende Roxin:
[...] me parece discutible bajo las circunstancias mencionadas, que
naturalmente tendran que ser precisadas, todavia, una exclusin de
responsabilidad supralegal. Y ello porque la ley tiene que ser dura e
inflexible en la determinacin de lo justo y lo injusto cuando se trata de una
norma fundamental como la prohibicin de tortura. Pero en la cuestin de si
el autor tiene que ser castigado en casos tico-sociales extremos tampoco
es necesario que la justicia tenga corazn de piedra sino que puede ser
indulgente, como hace en otras situaciones extremas y de conflicto.108

Daz Pita explica que nos pases democrticos que vivenciam uma luta
antiterrorista, existem duas caras: uma a investigao dentro da legalidade, de
grupos terroristas e de suas atividades; e a outra mais sinistra, pois levada a
cabo por membros dos Corpos e Foras de Segurana do Estado, que atuam fora
da cobertura legal de um Estado democrtico.
Daz Pita argumenta:
[...] los casos encuentra, as veces, una justificacin en virtud de la
desestabilizacin poltica y las sequelas de muerte, lesiones y daos que los
atentados de estos grupos dejan como rastro. Y esta justificacin h
llegado, incluso, a reflejarse en la amplitud de las exigencias para
considerar una conducta como constitutiva de tortura.[...] En efecto no se
trata aqu ms que de la justificacin del uso de la tortura en aquellos pases
con problemas graves de terrorismo [...].109

Neste diapaso Silva Franco mencionando Joan Queral Jimenez fala do


quadro scio-poltico espanhol, tambm pertinente em relao realidade brasileira:
Suele argumentarse que ante la brutalidad de los hechos terroristas, el
empleo de mtodos expeditivos, aunque prohibidos por la Ley, pueden
justificarse. Ello es un craso error por varios motivos. El primero de ellos es
que no existe razn que mueva a comportarse como un caballero a quien

108

Conferncia ministrada por Claus Roxin, catedrtico emrito de Derecho Penal de la Universidad
de Munich (Alemania) realizada na Universidade Pablo de Olavide de Sevilla no dia 04 de maro
de 2004.

109

DAZ PITA, Maria del Mar. El bien jurdico protegido en los nuevos delitos de tortura y atentado
contra la integridad moral. Estdios Penales y Criminolgicos, Santiago de Compostela, p. 25102, 1997.

78
tortura al presunto terrorista cuando se halla en presencia de otro tipo de
delincuente; o dicho de otro modo: la tortura es una prctica progresiva que
no conoce limites; hoy puede ser el terrorismo y maana el trfico de drogas
o siempre el oponente poltico o el ratero. La segunda razn estriba en la
ms crasa de las incompetencias profesionales por parte de las autoridades
y funcionarios policiales, apoyada por ciertas connivencias en otros
sectores, cuanto ms violenta y organizada es la delincuencia, tal como
ocurre con el terrorismo y otras modalidades de bandolerismo moderno, a
respuesta policial tiene que ser ms sofisticada y mucho menos visceral.
Esperar un comportamiento gentil y cooperativo por parte de un (presunto)
delincuente es un soberano dislate. Lo difcil no es saltar la Ley a la tolera mxime cuando se sabe de bsicas complicidades, apoyoso y aplausos -; lo
difcil es cumplir con la funcin de prevencin y de averiguacin de los
hechos punibles siguiendo las pautas de la Ley; y, para eso, en primero
lugar, hay que conocer la Ley.110

Ainda neste sentir menciona Tamarit Sumalla:


Por sus particulares caractersticas la tortura no admite otras causas de
exencin de responsabilidad criminal que las relativas a la inimputabilidad,
aunque una aproximacin criminolgica a este delito revela que tal
posibilidad sera extraa a la realidad cotidiana. La alusin del art. 15 CE a
que la tortura se prohbe en cualquier caso ha sido interpretada como la
negacin de toda posible justificacin o exculpacin basada en el estado de
necesidad. Tan tajante prohibicin constitucional priva de fundamento a
todo intento de contextualizar la tortura (incluso con fines meramente
atenuatorios) en la lucha por defender el orden pblico democrtico frente a
la subversin terrorista y permite resolver sin ulteriores consideraciones
supuestos acadmicos como la tortura infringida a un terrorista para
arrancarle la informacin sobre el lugar donde ha colocado un artefacto
explosivo. Adems del carcter intangible de la dignidad humana resulta
fundamental en la prohibicin incondicional de la tortura la desconfianza
hacia la misma como mtodo eficaz para la averiguacin de la verdad, lo
cual constituye un clsico argumento abolicionista que desempe un rol
bsico en la obra de Beccaria y otros reformadores. En la lnea de lo
sostenido, el art. 2.2 de la Convencin de 1984 establece que en ningn
caso podrn invocarse circunstancias excepcionales tales como estado de
guerra o amenaza de guerra, inestabilidad poltica interna o cualquier otra
emergencia pblica como justificacin de la tortura.111

Depois de tudo que foi esboado, resulta bvio dizer que a tortura
inadmissvel em qualquer situao, inclusive nas excepcionais. Mister ressaltar que
seria muito perigoso admitir a tortura somente para determinadas hipteses, que so
qualificadas de extrema gravidade, como por exemplo, o terrorismo (bomba-relgio).
O problema consiste na sua inevitvel extenso a outros casos, podendo chegar a
converter-se em uma prtica sistemtica e institucionalizada.

110

SILVA FRANCO, Alberto. Tortura. Breves anotaes sobre a lei 9.4555/97. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, n. 19, p. 57, jul./set. 1997. p. 57.

111

QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Comentarios al nuevo cdigo penal. Barcelona: Aranzadi,


2000. p. 867.

79

Enfim, neste diapaso, a Conveno contra a tortura e outros tratamentos ou


penas cruis, desumanos ou degradantes, determina no artigo segundo sobre a
inadmissibilidade da tortura. Argumenta este dispositivo, e outros instrumentos
internacionais citados anteriormente, que em nenhum caso podero invocar-se
circunstncias excepcionais, como ameaa ou estado de guerra, instabilidade
poltica interna ou qualquer outra emergncia pblica, como justificao para a
tortura. Portanto, a Conveno e demais instrumentos internacionais112 dispe
expressamente a inderrogabilidade da clusula de proibio da tortura.

112

A proibio da tortura est prevista como clusula inderrogvel no art. 2.2 da Conveno contra a
Tortura, art. 4 do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, art. 27.2 da Conveno
Americana de Direitos Humanos e art. 15.2 da Conveno Europia de Direitos Humanos.

80

3.3 Direito Penal do cidado

Neste item faremos o estudo do Direito penal do cidado113, fundamentado na


dignidade humana, princpio reitor dos direitos humanos.

3.3.1 Direitos fundamentais e direitos humanos

Existe um estreito nexo de interdependncia entre o Estado de Direito e os


direitos fundamentais, j que o Estado de Direito exige e implica a garantia dos

113

DALLARI, Dalmo de Abreu. Direitos humanos e cidadania. So Paulo: Moderna, 1998. p. 14. A
palavra cidadania origina-se da expresso em latim civitas, que quer dizer cidade. De acordo com
o ensinamento de Dalmo Dallari: A cidadania expressa um conjunto de direitos que d pessoa a
possibilidade de participar ativamente da vida e do governo de seu povo. Quem no tem cidadania
est marginalizado ou excludo da vida social e da tomada de decises, ficando numa posio de
inferioridade dentro do grupo social. Fazendo uma reflexo histrica, vale lembrar que a palavra
cidadania foi usada na Roma antiga para indicar a situao poltica de uma pessoa e os direitos
que essa pessoa tinha ou podia exercer. Desta forma, era realizada a classificao das pessoas
para efeito de cidadania. Os estrangeiros e os escravos estavam excludos da cidadania, e
somente uma parte dos cidados romanos gozava da cidadania ativa. Apenas o cidado ativo
tinha o direito de ocupar cargos pblicos importantes e de participar das decises polticas,
especialmente atravs do voto.
Segundo ensinamento da Prof Dr Maria Garcia, proferido em Banca de Qualificao do Curso de
Doutorado da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, ocorrida em 03/05/2011, a expresso
cidado denomina o titular de todos os direitos previstos na Constituio. Neste diapaso, afirma
Dalmo Dallari: A cidadania, que no sculo dezoito teve sentido poltico, ligando-se ao princpio da
igualdade de todos, passou a expressar uma situao jurdica, indicando um conjunto de direitos e
de deveres, jurdicos. Na terminologia atual, cidado o indivduo vinculado ordem jurdica de
um Estado. Essa vinculao pode ser determinada pelo local do nascimento ou pela
descendncia, bem como por outros fatores, dependendo das leis de cada Estado. Assim, por
exemplo, o Brasil considera seus cidados, como regra geral, as pessoas nascidas em territrio
brasileiro ou que tenham me ou pai brasileiro. Essa vinculao significa que o indivduo ter
todos os direitos que a lei assegura aos cidados daquele Estado, tendo tambm o direito de
receber a proteo de seu Estado se estiver em territrio estrangeiro. Desde o comeo do sculo
dezenove foi estabelecida a idia de que direitos especficos da cidadania so aqueles
relacionados com o governo e a vida pblica. Em primeiro lugar, o direito de votar e ser votado,
mas a partir disso existem outros direitos exclusivos dos cidados. Entre esses se acha o direito
de ser membro do Tribunal do Jri, alm do direito de ter um cargo, emprego ou funo na
Administrao Pblica. Como inovao, foi dado ao cidado o direito de apresentar projetos de lei,
por meio de iniciativa popular, tanto ao Legislativo federal quanto s Assemblias Legislativas dos
Estados e as Cmaras Municipais. Foi assegurado tambm o direito de participar de plebiscito ou
referendo, quando forem feitas consultas ao povo brasileiro sobre projetos de lei ou atos do
governo. Alm disso, foi atribudo tambm aos cidados brasileiros o direito de propor certas
aes judiciais, denominadas garantias constitucionais, especialmente previstas para a garantia
de direitos fundamentais. Entre essas aes esto a Ao Popular e o Mandado de Segurana,
que visam impedir abusos de autoridades em prejuzo de direitos de um cidado ou de toda a
cidadania.

81

direitos fundamentais, enquanto que estes exigem e implicam para sua realizao o
Estado de Direito. Desta forma, a conceituao dos direitos fundamentais determina
a prpria significao do poder pblico, ao existir uma ntima relao entre o papel
assinado a tais direitos e o modo de organizar e exercer as funes estatais.
Os direitos fundamentais constituem a principal garantia com que contam os
cidados de um Estado de Direito de que o sistema jurdico e poltico em seu
conjunto se orientar frente ao respeito e a promoo da pessoa humana. Deste
modo, os direitos fundamentais apresentam-se na normativa constitucional como um
conjunto de valores objetivos bsicos e como marco de proteo das situaes
jurdicas subjetivas.
Segundo Perez Luo:
En su significacin axiolgica objetiva los derechos fundamentales
representan el resultado del acuerdo bsico de las diferentes fuerzas
sociales, logrado a partir de relaciones de tensin y de los consiguientes
esfuerzos de cooperacin encaminados al logro de metas comunes. Por
ello, corresponde a los derechos fundamentales un importante cometido
legitimador de las formas constitucionales del Estado de Derecho, ya que
constituyen los presupuestos del consenso sobre el que se debe edificar
cualquier sociedad democrtica; en otros trminos, su funcin es la de
sistematizar el contenido axiolgico objetivo del ordenamiento democrtico
al que la mayora de los ciudadanos prestan su consentimiento y
condicionan su deber de obediencia al Derecho. Comportan tambin la
garanta esencial de un proceso poltico libre y abierto, como elemento
informador del funcionamiento de cualquier sociedad pluralista.114

Em sua dimenso subjetiva os direitos fundamentais determinam a tutela da


liberdade, autonomia e segurana da pessoa em frente ao poder e aos demais
membros do corpo social. Desta forma, no constitucionalismo atual os direitos
fundamentais desempenham uma dupla funo: no plano subjetivo seguem atuando
como garantias da liberdade individual, acrescentada da defesa de aspectos sociais
e coletivos da subjetividade. Por outro lado, no plano objetivo os direitos
fundamentais assumiu uma dimenso institucional, a partir da qual seu contedo
deve funcionalizar-se para a consecuo dos fins e valores constitucionalmente
proclamados.
Neste sentido, menciona Perez Luo, referindo-se ao Tribunal Constitucional
Espanhol:

114

PEREZ LUO, Antonio E. Los derechos fundamentales. 8. ed. Madrid: Tecnos, 2004. p. 21.

82
Nuestro Tribunal constitucional ha sabido captar puntualmente esta nueva
situacin al aludir al doble carcter que tinen los derechos fundamentales.
En primer lugar, los derechos fundamentales son derechos subjetivos,
derechos de los individuos no slo en cuanto derechos de los ciudadanos
en sentido estricto, sino en cuanto garantizan un status jurdico o la libertad
en un mbito de la existencia. Pero, al propio tiempo, son elementos
esenciales de un ordenamiento objetivo de la comunidad nacional, en
cuanto sta se configura como marco de una convivencia humana justa y
pacfica, plasmada histricamente en el Estado de Derecho y, ms tarde, en
el Estado social de Derecho o el Estado social y democrtico de Derecho,
segn la frmula de nuestra Constitucin (art. 1,1). (STC de 14 de julio de
1981, en BJC, 1981, n. 5, p. 331).115

Os termos direitos humanos e direitos fundamentais so utilizados muitas


vezes, como sinnimos. Entretanto, a Doutrina busca explicar o respectivo alcance
de cada uma das referidas expresses. Desta forma, os direitos fundamentais se
designam aos direitos positivados no nvel interno, enquanto que a expresso
direitos humanos seria usada para denominar os direitos naturais positivados nas
declaraes e convenes internacionais, assim como aquelas exigncias bsicas
relacionadas com a dignidade, liberdade e igualdade da pessoa.116
Argumentam Piovesan e Carvalho, fazendo aluso a concepes de outros
autores:
Os direitos humanos refletem um construdo axiolgico, a partir de um
espao simblico de luta e ao social. No dizer de Joaqun Herrera Flores,
compem uma racionalidade de resistncia, na medida em que traduzem
processos que abrem e consolidam espaos de luta pela dignidade
humana. Invocam uma plataforma emancipatria voltada proteo da
dignidade humana. No mesmo sentido, Celso Lafer, lembrando Danile
Lochak, reala que os direitos humanos no traduzem uma histria linear,
no compem a histria de uma marcha triunfal, nem a histria de uma
causa perdida de antemo, mas a histria de um combate.117

Argumenta a autora que o movimento de internacionalizao dos direitos


humanos surgiu no ps-guerra, como resposta s atrocidades e aos horrores
cometidos durante o nazismo. Menciona ainda que a barbrie do totalismo
significou a negao do valor da pessoa humana, e arremata que a Segunda Guerra
115

PEREZ LUO, Antonio E. Los derechos fundamentales, p. 23.

116

VERGS RAMREZ, Salvador. Derechos humanos: fundamentacin. Madrid: Tecnos, 1997. p.


16. Segundo este autor, define os direitos humanos, nos seguintes termos: Aquellas exigencias
que brotan de la propia condicin natural de la persona humana, y que, por ende, reclaman su
reconocimiento, su respeto e incluso su tutela y promocin por parte de todos; pero especialmente
de quienes estn constituidos en autoridad.

117

PIOVESAN, Flvia; CARVALHO, Luciana Paula Vaz de. Direitos humanos e direito do trabalho.
So Paulo: Atlas, 2010. p. 5.

83

significou a ruptura com os direitos humanos, enquanto o Ps-Guerra deveria


significar sua reconstruo.
Piovesan acrescenta que na era Hitler o Estado foi apresentado como o
grande violador dos direitos humanos, e aquele perodo foi marcado pela lgica da
destruio e descartabilidade da pessoa humana, resultando no encaminhamento de
18 milhes de pessoas para campos de concentrao, com a morte de 11 milhes,
sendo 6 milhes de judeus (alm de comunistas, homossexuais e ciganos), diante
do legado nazista, de condicionar a titularidade de direitos apenas para determinada
raa (raa pura ariana).118
Ainda tratando da concepo dos direitos humanos, menciona Perez Luo:
Los derechos humanos suelen venir entendidos como un conjunto de
faculdades e instituciones que, en cada momento histrico, concretan las
exigencias de la dignidad, la libertad y la igualdad humanas, las cuales
deben ser reconocidas positivamente por los ordenamientos jurdicos a nivel
nacional e internacional. En tanto que con la nocin de los derechos
fundamentales se tiende a aludir a aquellos derechos humanos
garantizados por el ordenamiento jurdico positivo, en la mayor parte de los
casos en su normativa constitucional, y que suelen gozar de una tutela
reforzada.119

Os direitos humanos renem em sua significao descritiva aqueles direitos e


liberdades reconhecidas nas declaraes e convenes internacionais, abarcando
tambm aquelas exigncias mais radicalmente vinculadas ao sistema de
necessidades humanas, e que deviam ser objeto de positivao, mas no foram. Por
seu turno, os direitos fundamentais possuem um sentido mais preciso e estrito, pois
descrevem somente o conjunto de direitos e liberdades jurdica e institucionalmente
reconhecidos e garantidos pelo Direito positivo. Portanto, os direitos fundamentais
tratam-se de direitos delimitados espacial e temporalmente, cuja denominao
responde a seu carter bsico ou fundamentador do sistema jurdico poltico do
Estado de Direito.
Piovesan menciona que vem fortalecendo a idia de que a proteo dos
direitos humanos no deve se reduzir ao domnio reservado do Estado, porque
revela tema de legtimo interesse internacional. Aduz resumidamente:

118

PIOVESAN, Flvia. Cdigo de direito internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo:
DPJ, 2008. p. 5.

119

PEREZ LUO, Antonio E. Los derechos fundamentales, p. 46.

84
Esta concepo inovadora aponta a duas importantes conseqncias: 1) a
reviso da noo tradicional de soberania absoluta do Estado, que passa a
sofrer um processo de relativizao, na medida em que so admitidas
intervenes no plano nacional em prol da proteo dos direitos humanos;
isto , transita-se de uma concepo hobbesiana de soberania centrada no
Estado para uma concepo kantiana de soberania centrada na cidadania
universal; 2) a cristalizao da idia de que o indivduo deve ter direitos
protegidos na esfera internacional, na condio de sujeito de direito.120

Deste modo, anuncia-se o fim da era em que o Estado soberano tratava seus
nacionais como se fora um problema de jurisdio domstica. Neste cenrio, surge a
Declarao universal de 1948, introduzindo a concepo de direitos humanos,
marcada pela universalidade e indivisibilidade destes direitos. Conforme explica
Flvia Piovesan, universalidade porque clama pela extenso universal dos direitos
humanos, sob a crena de que a condio de pessoa o requisito nico para a
titularidade de direitos, considerando o ser humano como um ser essencialmente
moral, dotado de unicidade existencial e dignidade, esta como valor intrnseco
condio humana. E acrescenta que indivisibilidade porque a garantia dos direitos
civis e polticos condio para a observncia dos direitos sociais, econmicos e
culturais e vice-versa121.
Deste modo a autora reflete a necessidade de um sistema global em que so
adotados tratados internacionais de proteo dos direitos humanos no mbito da
ONU, com amplo alcance, que so monitorados por Comits institudos pelos
prprios tratados, como rgos polticos e outros quase judiciais.
Piovesan e Carvalho ao mencionar sobre os direitos humanos esclarecem
que:
Ao final da Segunda Guerra Mundial, emerge a grande crtica e repdio
idia de um ordenamento jurdico indiferente a valores ticos, captado pela
tica meramente formal. Intenta-se a reaproximao da tica e do Direito e,
nesse esforo, surge a fora normativa dos princpios, especialmente, do
princpio da dignidade humana. H um reencontro com o pensamento
kantiano, com as idias de moralidade, dignidade, Direito cosmopolita e paz
perptua. Para Kant, as pessoas e, em geral, qualquer espcie racional
devem existir como um fim em si mesmo e jamais como um meio, a ser
arbitrariamente usado para este ou aquele propsito. Os objetos tm, por
sua vez, um valor condicional, enquanto irracionais, por isso, so chamados
coisas, substituveis que so por outras equivalentes. Os seres racionais,
ao revs, so chamados pessoas, porque constituem um fim em si
mesmo, tm um valor intrnseco absoluto, so insubstituveis e nicos, no
devendo ser tomas meramente como meios. As pessoas so dotadas de
120

PIOVESAN, Flvia. Cdigo de direito internacional dos direitos humanos anotado, p. 9.

121

PIOVESAN, Flvia. Cdigo de direito internacional dos direitos humanos anotado, p. 10.

85
dignidade, na medida em que tm um valor intrnseco. Deste modo, ressalta
Kant, deve-se tratar a humanidade, na pessoa de cada ser, sempre como
um fim mesmo, nunca como um meio. Adiciona Kant que a autonomia a
base da dignidade humana e de qualquer criatura racional. Lembra que a
idia de liberdade intimamente conectada com a concepo de
autonomia, por meio de um princpio universal da moralidade, que,
idealmente, o fundamento de todas as aes de seres racionais.122

Vejamos minuciosamente no prximo item sobre o princpio da dignidade


humana, fonte do sistema protetivo internacional dos direitos humanos.

3.3.2 O reconhecimento da dignidade humana como fundamento da ordem


poltica e da paz social

O alcance da dignidade humana representa a pedra angular do edifcio dos


direitos humanos, e, por corolrio, do direito penal do cidado. Primeiro, porque tem
a funo de dar suporte e coeso unitria aos direitos humanos. Segundo, em
virtude da conexo interna que apresenta a dignidade com os direitos humanos.
Neste estudo do tema qui vale a pena recordar as palavras de De la Mata
Barranco e Prez Macho, que reflexiona sobre o contedo da dignidade humana e
da integridade moral:
La dignidad humana, debe recordarse, se presenta como una sntesis de la
totalidad de las dimensiones fsicas o espirituales especficas de la persona,
que inspira y fundamenta los derechos inviolables inherentes a la misma. Se
configura en tal sentido como un principio regulativo que inspira y
fundamenta todos y cada uno de los derechos fundamentales, entre los que
se encuentra el de la integridad moral, al que su condicin como tal le
otorga tanto un especial reconocimiento constitucional como un singular
vnculo con la dignidad humana.123

Segundo ensinamento de Cerezo Mir:


La referencia a la dignidad de la persona humana es transcendental, pues
segn filsofos del Derecho de las ms diversas orientaciones el respeto a
la dignidad de la persona humana es un principio material de justicia de

122

PIOVESAN, Flvia; CARVALHO, Luciana Paula Vaz de. Direitos humanos e direito do trabalho,
p. 7.

123

DE LA MATA BARRANCO, Norberto J.; PREZ MACHO, Ana I. El concepto de trato degradante
en el delito contra la integridad moral del art. 173.1 del Cdigo Penal. Revista Penal la Ley,
Madrid, n. 15, p. 45-68, 2005. p. 52.

86
validez a priori. Si el Derecho no quiere ser mera fuerza, mero terror, si
quiere obligar a los ciudadanos en su conciencia, ha de respetar la
condicin del hombre como persona, como ser responsable, como un ser
capaz de regir-se por los criterios del sentido, de la verdad y del valor (de lo
que tiene sentido o es absurdo, de lo verdadero o de lo falso, de lo que es
valioso y de lo que no es).124

Acrescenta o penalista espanhol que:


El respeto a la dignidad de la persona humana aparece en la mencionada
corriente de la moderna Filosofia del Derecho europeo, como un lmite
inmanente al Derecho positivo. Se considera, como haca ya Radbruch, que
no hay ms Derecho que el Derecho positivo, pero no todo Derecho positivo
es Derecho. Hay preceptos que aunque emanen de la autoridad competente
y su cumplimiento pueda ser impuesto por la fuerza carecen de
obligatoriedad en conciencia, no son Derecho, si suponen una grave
infraccin del respeto debido a la dignidad de la persona humana.125

Atualmente existe uma profunda conscincia social universal do respeito


dignidade da pessoa. Conforme observamos no captulo anterior, este respeito
demonstrado

atravs

das

diversas

legislaes

nacionais

Declaraes

Internacionais. Entretanto, segue difcil precisar a conceituao da dignidade,


permanecendo de abstrata e difcil apreenso.
De acordo com o Dicionrio Aurlio - sculo XXI, a expresso dignidade
pode ser conceituada das seguintes formas: a) cargo e antigo tratamento honorfico;
b) funo, honraria, ttulo ou cargo que confere ao indivduo uma posio graduada.
(ex.: foi elevado dignidade de reitor); c) autoridade moral, honestidade, honra,
respeitabilidade, autoridade (ex.: pessoa de alta dignidade); d) decncia, decoro
(ex.: manteve-se em todo o incidente com perfeita dignidade); e) respeito a si
mesmo, amor-prprio, brio, pundonor (ex.: empobrecido ao extremo, sabe conservar
a dignidade).126
A palavra dignidade deriva do latim dignitas, que significa virtude, honra
considerao. Entende-se, em regra, a qualidade moral que, possuda por uma
pessoa, serve de base ao prprio respeito em que tida.127 Por sua vez, a palavra
124

CEREZO MIR, Jos. Temas fundamentales del derecho penal. Buenos Aires: Rubinzal
Culzoni Editores, 2001. t. I, p. 364.

125

CEREZO MIR, Jos. Temas fundamentales del derecho penal, t. I, p. 364.

126

FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo Aurlio sculo XXI: o dicionrio da lngua
portuguesa. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1999.

127

GARCIA, Maria. Limites da cincia: a dignidade da pessoa humana - a tica da responsabilidade.


So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. p. 272.

87

digno se origina do latim dignus, que significa honesto, probo, nobre, decente,
merecedor, aquele que tem mritos.
No Direito Comparado, podemos mencionar que a Constituio Italiana de
1947 determina em seu artigo 2 que: La Repblica reconece e garantiza los
derechos inviolables del hombre, sea como individuo, sea en las formaciones
sociales donde se desenvuelve su personalidad. Y requiere el cumplimiento de los
deberes absolutos de solidariedad poltica, econmica y social. Por sua vez, a
Constituio Alem de 1949 determina em seu artigo 1.1 que: La dignidad del
hombre es intangible. Respetarla y protegerla es obligacin de todo poder pblico.
No artigo 2.1 esta mesma Constituio declara que: Todos tienen derecho al libre
desenvolvimiento de su personalidad, siempre que no vulneren los derechos de
otros, ni atenden al orden constitucional y a la ley moral. A Constituio Francesa
de 1958 diz que: El pueblo francs proclama solemnemente su vinculacin a los
derechos del hombre y a los princpios de la soberania nacional; tal como han sido
definidos por la Declaracin de 1789, confirmada y completada por el Prembulo de
la Constituicin de 1946128. A Constituio Espanhola, no art. 10.1, dispe: La
dignidad de la persona, los derechos inviolables que le son inherentes, el libre
desarrollo de la personalidad, el respeto a la ley y a los derechos de los dems son
fundamento del orden poltico y de la paz social. E por fim, a Constituio Federal
Brasileira de 1988 declara no seu art. 1o, inciso III, que a Repblica Federativa do
Brasil tem como um de seus fundamentos a dignidade da pessoa humana.
A dignidade um valor intrnseco condio humana, ou seja, no depende
de fatores externos. A dignidade humana reside no fato de que o ser humano um
ser nico, insubstituvel, dotado de intimidade, inteligncia, vontade, liberdade,
capacidade de amar e de interagir com os demais. Portanto, algo digno algo que
deve ser sempre respeitado e bem tratado, porque valioso por si mesmo, e no por
sua utilidade para isto ou aquilo.
O reconhecimento da dignidade da pessoa como fundamento do Direito
implica em identificar o ser humano com sua condio de pessoa. Desta forma, nos
dias de hoje, no existe ser humano que no seja pessoa, como ocorreu nos tempos
da escravido. Tampouco podem existir diferentes classes de pessoa, como
128

GARRIDO FALLA, Fernando. Comentarios a la constitucin. 3. ed. Madrid: Civitas, 2001. p.


195.

88

acontecia na sociedade feudal. Neste sentir argumenta Joaqun Arce y FlrezValds: [...] la persona, ante el Derecho, h llegado a dar expresin unvoca a una
dignidad que no es susceptible de medida ni de variabilidad, toda persona, por serlo,
tiene el mismo coeficiente de dignidad129.
No sentir de Fernndez Garca:
[...] voy a entender la nocin de dignidad humana como el valor de cada
persona, el respeto mnimo a su condicin de ser humano, respeto que
impide que su vida o su integridad sea sustituida por otro valor social.
Adems utilizar el principio de la dignidad de la persona humana como
fuente de los valores de autonoma, seguridad, libertad y igualdad, que son
los valores que fundamentan los distintos tipos de derechos humanos.130

Montano entende que:


Dignidad es bondad por s misma, utilidad, bondad para otra cosa. Es la
superioridad o elevacin en la bondad y, a su vez, la interioridad o
profundidad de semejante realeza. Es la suprema vala interior del sujeto
que la ostenta. Es una independencia interior. Es aquella excelencia o
encubramiento correlativos a un tal grado de interioridad que permite al
sujeto manifestarse como autnomo: que se apoya o sustenta en s mismo.
Es sinnimo de majestad y de realeza.131

Muguerza afirma:
El ser humano es un sujeto moral, lo que equivale a decir que es un fin en si
mismo, y que en esa subjetividad, de la que brotan indisociablemente
unidas nuestra autoconciencia y nuestra autodeterminacin, es donde, en
fin, radica la dignidad humana, esto es, aquello que hace que seamos
sujetos y no objetos. Por eso la dignidad personal es la quintaesencia de los
derechos humanos: el derecho a ser sujeto de derechos.132

Para Daz Pita133 a dignidade humana reside na autonomia moral do indivduo


129

ARCE Y FLREZ-VADS, Joaqun. Los princpios generales del derecho y su formulacin


constitucional. Madrid: Editorial Civitas, 1990. p. 147.

130

FERNNDEZ GARCIA, Eusebio. Dignidade humana y ciudadana cosmopolita. Madrid:


Dykinson, 2001. p. 20.

131

MONTANO, Pedro J. La dignidad humana como bien jurdico tutelado por el derecho penal.
Santiago: Universitas Friburgensis, 1997.

132

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos. Valencia: Tirant lo Blanch, 1998. p. 63.

133

DAZ PITA, Maria del Mar. El bien jurdico protegido en los nuevos delitos de tortura y atentado
contra la integridad moral. Estdios Penales y Criminolgicos, p. 59. Segundo Daz Pita
comentando Garrido Falla por dignidad humana hay que entender la propia cualidad de ser
humano y el respeto a esa cualidad que todos tenemos por el hecho de ser personas. O sea, la
superioridad o importancia que se le concede a una persona por el simple hecho de serlo y con
independencia de la forma en que se comporte.

89

e na considerao do ser humano como fim em s mesmo134. Para Vives Anton el


hombre h de ser tratado en la totalidad de sus relaciones como sujeto y no como
objeto; toda instrumentalizacin del sujeto de derecho implica un ataque a la esencia
misma de la dignidad de la persona135. E para Kriele o homem tem que ser
considerado sempre e preferivelmente como sujeito, fundamentada sempre na
liberdade. Menciona que en la medida en que es libre, no se le puede imponer
necesariamente su destino por las circunstancias externas, sino que l mismo lo
configura136.
Essa liberdade fundamenta-se na sua autonomia, pressupe que somente o
homem pode dirigir-se por se mesmo, de acordo com sua prpria meta. Montano
explica com muita propriedade:
Los animales, ms que moverse son movidos. Por ejemplo, en presencia
del agua un perro sediento no tiene outra opcin que la de calmar su sed. Al
contrrio el hombre hambriento o sediento, puede decidir, por razones de la
ms diversa ndole, aplazar el momento en que esas pulsiones fisiolgicas
sean satisfechas. Y como algo similar sucede en las distintas circunstancias
que configuran su existencia, cabe afirmar que el hombre goza de un cabal
dominio sobre los actos que han de conducirlo a sus distintos objetivos. En
cierta forma, es su prprio modelador y creador.137

Portanto, o homem digno porque livre; ou seja, senhor de suas


operaes. A liberdade um ndice da inegvel grandeza do ser humano. Ademais,
o homem como um diamante ou uma obra de arte, que gozam de valores por se
mesmas, porque constituem exemplares nicos em sua espcie. Por isso, a
quantidade no conta para nada. Ou seja, a pessoa no pode ser sacrificada contra
sua vontade, ainda quando tal sacrifcio signifique o bem de muitos, a exemplo do
caso da bomba-relgio (terrorismo), em que se cogita a possibilidade de sacrificar
um em prol de uma determinada coletividade.
Como menciona Montano: el ser humano propiamente no tiene un cuerpo,
sino que lo es. Su cuerpo goza, participadamente, de la misma dignidad constitutiva
134

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 62.

135

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 62.

136

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 62.

137

MONTANO, Pedro J. La dignidad humana como bien jurdico tutelado por el derecho penal,
p. 140.

90

que corresponde al alma que es por donde le viene su ser-personal138.


Por fim, o reconhecimento da qualidade de pessoa a todo o ser humano e a
consagrao da dignidade de todas as pessoas, justifica-se no pensamento de Kant.
Ou seja, de que o homem tem um fim prprio, diferentemente de todas as coisas.
Desta forma, o homem um ser de fins, frente aos seres que lhe rodeia. Ainda
neste sentir argumenta Gonzlez Prez: la dignidad de la persona no es
superioridad de um hombre sobre outro, sino de todo hombre sobre los seres que
carecen de razn. Neste entendimento, Toms y Valiente afirma que a dignidade
constitui atributo do homem, de todo homem, e de qualquer homem.139
Muitas pessoas escreveram a respeito da dignidade, mas certamente Kant
quem marca com maior preciso uma definio do que seja esta to abstrata
expresso.
Kant afirma que: Aquello que constituye la condicin para que algo sea fin en
s mismo, eso no tiene meramente valor relativo o precio, sino un valor interno, esto
es dignidad140. Refletindo o imperativo categrico de Kant, entendemos que todo
homem, como fim em si mesmo no pode ser utilizado meramente como um meio e
tratado como uma coisa. Desta forma, todo homem detm um valor intrnseco, que
a dignidade.
Todo ser racional, ou seja, todo homem possui um valor que no relativo,
que no pode ser substitudo por alguma outra coisa equivalente. Segundo Kant, a
dignidade consiste neste valor. A dignidade no tem preo, porque superior, no
permitindo nenhuma equivalncia.141

138

MONTANO, Pedro J. La dignidad humana como bien jurdico tutelado por el derecho penal,
p. XXII.

139

TOMS Y VALIENTE, Francisco. La tortura judicial em Espana, p. 148.

140

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 60.

141

ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de filosofia. So Paulo: Martins Fontes, 1999. p. 277. Esta
interpretao de Nicola Abbagnano ressalta que a dignidade como princpio da dignidade humana
entendida como a exigncia anunciada por Kant como segunda frmula do imperativo
categrico: Age de tal forma que trates a humanidade, tanto na tua pessoa como na pessoa de
qualquer outro, sempre tambm como um fim e nunca unicamente como um meio. Esse
imperativo estabelece que todo homem, alis, todo ser racional, como fim em si mesmo, possui
um valor no relativo (como , por ex., um preo), mas intrnseco, ou seja, a dignidade. Argumenta
Abbagnano que o que tem preo pode ser substitudo por alguma outra coisa equivalente; o que
superior a qualquer preo, e por isso no permite nenhuma equivalncia, tem dignidade. Entende
ainda que substancialmente, a dignidade de um ser racional consiste no fato de ele no obedecer
a nenhuma lei que no seja tambm instituda por ele mesmo.

91

Nas palavras de Kant:


El hombre y, en general todo ser racional, existe como fin en s mismo, no
slo como medio para usos cualesquiera de esta o aquella voluntad; debe
en todas sus acciones, no slo las dirigidas a s mismo, sino las dirigidas a
los dems seres racionales, ser considerado al mismo tiempo como un
fin.142

E explicando melhor, Kant continua argumentando:


El valor de todos los objetos que podemos obtener por medio de nuestras
acciones es siempre condicionado. Los seres cuya existencia no descansa
en nuestra voluntad, sino en la naturaleza, tienen, empero, si son seres
irracionales, un valor meramente relativo, como medios, y por eso se llaman
cosas; en cambio, los seres racionales llamnse personas porque su
naturaleza los distingue ya como fines en s mismos, esto es, como algo que
no puede ser usado meramente como medio, y, por tanto, limita en esse
sentido todo capricho (y es un objeto del respeto).143

Desta forma, argumenta Grima Lizandra:


Tradicionalmente se dice que la dignidad humana es la categora predicable
de todo hombre por el mero hecho de serlo y que, diferencindolo del resto
de seres y objetos del mundo, significa considerarlo libre y com iguales
derechos que los dems seres humanos. La dignidad humana supone
considerar al hombre libre, en el sentido de capaz de eleccin, com voluntad
de autodeterminacin. Y de outro lado, la dignidad humana tanbin exige la
igualdade de derechos de todos los hombres, la proclamacin de la
existencia de una nica categoria de hombres.144

Neste sentido, entendemos que a dignidade consiste no ponto diferencial. Ou


seja, a dignidade humana constitui caracterstica da pessoa humana, diferenciandoa dos demais seres vivos e dos objetos.
Neste raciocnio, refletimos:
[...] debemos partir de Kant, que hace descansar la dignidad sobre dos
bases: de um lado, en la consideracin de que el hombre es un fin en s
mismo, que no puede ser utilizado meramente como un medio y que no
debe ser tratado cual una cosa; y de otro lado, en el reconocimiento de la
libertad y autonoma del ser humano.145

142

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 60.

143

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 61.

144

GRIMA LIZANDRA, Vicente. Los delitos de tortura y tratos degradantes por funcionrios
publicos, p. 59.

145

MONTANO, Pedro J. La dignidad humana como bien jurdico tutelado por el derecho penal,
p. 60.

92

Assim, participamos do entendimento supra citado de Montando, no sentido


de que devemos analisar a dignidade em dois parmetros: a) o homem um fim em
s mesmo; b) a autonomia o fundamento da dignidade da natureza humana e de
toda natureza racional.
Enfim, entendemos a dignidade humana no somente como o mais valioso, o
que no tem preo, o que exige um respeito imediato, seno tambm o direito a ter
direitos. neste sentido que tambm constitui o princpio reitor dos direitos
humanos.
Conclui-se, portanto, que a dignidade humana o fundamento do Direito.
Como esclarece De la Mata Barranco e Prez Macho, a dignidade humana
apresenta-se como um princpio regulativo que inspira e fundamenta todos e cada
um dos direitos fundamentais, dentre os quais encontra-se a integridade moral.146

3.4 A nova defesa social como movimento de poltica criminal humanista

A corrente doutrinria denominada Nova Defesa Social foi liderada por Ancel,
tendo como suporte o estabelecimento de uma poltica criminal mais humanista, que
parte necessariamente da proteo do indivduo, e da sublime dignidade do ser
humano. Roberto Lyra147, na sua obra Novssimas Escolas Penais, publicada em
1956, denominava o movimento de Novssima Defesa Social.
Ancel expe os traos essenciais desta doutrina, aduzindo:
Ela no reconhece como sendo o Estado revestido de um valor absoluto, e
menos ainda detentor de poderes discricionrios; impe-lhes deveres
precisos para com o cidado, mesmo delinqente, e neste sentido que se
pode falar de um direito de ressocializao ou de uma obrigao do Estado
de promover a integrao do indivduo na comunidade social, que jamais o
oprimir: o reconhecimento dos direitos humanos imanente a este
sistema.148

146

DE LA MATA BARRANCO, Norberto J.; PREZ MACHO, Ana I. El concepto de trato degradante
en el delito contra la integridad moral del art. 173.1 del Cdigo Penal. Revista Penal la Ley, 2005.

147

LYRA apud ARAJO JUNIOR, Joo Marcello de. Sistema penal para o terceiro milnio: atos do
colquio Marc Ancel. Rio de Janeiro: Revan, 1991. p. 68.

148

ANCEL, Marc. A nova defesa social: um movimento de poltica criminal humanista. Traduo
Osvaldo Melo. Rio de Janeiro: Forense, 1979. p. 125.

93

Neste diapaso, a doutrina ensina que o direito penal desempenha um papel


proeminente para a existncia da ordem social, que consiste no conjunto de regras
para s condies da vida em sociedade, bem como s aspiraes comuns dos
membros dessa sociedade.
Ancel doutrina que a poltica criminal de defesa social no visa a extino do
direito penal, mas o aperfeioamento desse direito. Ou seja, a adequao sempre
maior da reao anticriminal s necessidades conjugadas do indivduo e da
sociedade, que so ao mesmo tempo objetos e sujeitos de proteo social.
Ancel e seus seguidores apresentaram uma doutrina mais moderada,
denominada Movimento da Nova Defesa Social, que surgiu em seguida
controvertida Doutrina da Defesa Social149, liderada por Gramatica.
Menciona Arajo Junior sobre o Movimento da Nova Defesa Social, de Ancel:
o programa, em sua verso original, representou a vitria do pensamento
moderado sobre as idias extremadas de Gramatica e seus seguidores, que
pugnavam pela abolio do Direito Penal, que deveria ser substitudo por
outros meios no punitivos, de garantia da ordem social.150

A obra de Ancel, publicada em 1954, contempla as principais diretrizes desta


nova corrente, que foram inseridas no Programa Mnimo, aprovado no Terceiro
Congresso Internacional de Defesa Social, realizado em 1954.
Marques, em sua obra Fundamentos da Pena, apresenta as idias deste
Programa Mnimo:
149

Felippo Gramatica, conde italiano, foi o precursor do Movimento de Defesa Social. Em sntese,
Gramatica prope abolir o Direito Penal existente e as noes de pena, de delito e delinqente.
Diz que deveria existir um um Direito da Defesa Social, cuja finalidade no seria punir ou castigar
(pena) os atos proibidos praticados (delito) pelo indivduo (delinqente), mas to somente buscar a
readaptao deste ordem social. A responsabilidade penal haveria de ser substituda pela noo
de anti-socialidade e a pena, por medidas de Defesa Social baseadas no conhecimento da
personalidade do infrator. Segundo Marc Ancel, o indivduo anti-social, que tecnicamente no
mais um delinqente, ser submetido a um regime de precauo ou de cura, e o termo
provvedimento utilizado para qualificar essas novas medidas demonstra bem que no se trata
mais da medida de segurana familiar ao direito penal moderno. A justia da defesa social no
tem nesse sistema outro objeto seno a ressocializao do delinqente, e essa justia
radicalmente diferente em sua organizao, quadro de pessoal e em seu funcionamento, da
justia penal tradicional. Estas propostas de Gramatica geraram muitas controvrsias entre os
membros da Sociedade internacional de Defesa Social. Desta forma, surgiu uma doutrina mais
moderada, denominada Nova Defesa Social, liderada por Marc Ancel, tendo como suporte o
estabelecimento de uma poltica criminal humanista, entendida como a organizao racional de
um sistema de reao contra o crime.

150

ARAJO JUNIOR, Joo Marcello de. Sistema penal para o terceiro milnio: atos do colquio
Marc Ancel, p. 66.

94
De acordo com tal programa, deve-se buscar meios preventivos da ao, na
luta contra a criminalidade, diversos dos previstos no mbito do Direito
Penal, que no deve ser visto como o nico remdio contra a delinqncia.
As formas de ao de defesa social no devem ser consideradas apenas
sob a perspectiva da proteo social contra os criminosos, mas tambm sob
o enfoque da defesa daqueles indivduos em estado de perigo, prestes a
praticar crimes. Como conseqncia desses objetivos, a Nova Defesa
Social encontra sua expresso na frmula preveno do crime e tratamento
do delinqente, adotada pelas Naes Unidas.151

O movimento da Nova Defesa Social v no delinqente uma responsabilidade


de carter moral, consubstanciada na noo do dever de respeito coletividade.
Portanto, ao contrrio dos positivistas, que apenas se preocupavam com os
aspectos cientficos da criminalidade.
Marques ensina que essa responsabilidade no pesa unilateralmente sobre o
indivduo, argumentando que a prpria sociedade tem o dever de respeitar sua
dignidade e sua liberdade, numa poltica criminal voltada para a proteo do
indivduo, que mesmo se tratando de um delinqente, tem direito de ser reintegrado
socialmente pelo Estado.
Neste diapaso, aduz Ancel:
A poltica criminal de defesa social deve se basear na noo de
responsabilidade, cuja realidade existencial constitui um dos elementos
fundamentais do sistema, e que essa responsabilidade, baseada no
sentimento ntimo e pessoal da liberdade do indivduo, o motor principal
do processo de ressocializao.152

As linhas fundamentais da Nova Defesa Social foram consubstanciados no


aludido Programa Mnimo, que foram acrescidos de um Adendo, adotado pela
Assemblia Geral da Sociedade Internacional de Defesa Social, reunida em Milo,
em 1985. De modo geral, o referido Adendo traa os seguintes postulados:
Realizar permanentemente exame crtico das instituies vigentes,
buscando atualizar, melhorar e humanizar a atividade punitiva, bem como
reformular ou, at mesmo abolir essas instituies. portanto um
movimento preterpenal. Outra posio bsica a vinculao a todos os
ramos do conhecimento humano, capazes de contribuir para uma viso total
e completa do fenmeno criminal. Adota tal posio, por entender que a
simples poltica penal incabvel, porque o Direito Penal no o nico
instrumento no combate criminalidade. Alis, reconhece, expressamente,
que o Direito Penal, alm de no ser a nica, no , tambm, a melhor arma
151

MARQUES, Oswaldo Enrique Duek. Fundamentos da pena. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2000.
p. 94.

152

ANCEL, Marc. A nova defesa social: um movimento de poltica criminal humanista, p. 126.

95
a ser empregada nessa luta. Por fim, rejeita o sistema neoclssico, de fundo
exclusivamente retributivo, propondo uma poltica criminal que garanta os
direitos humanos e promova os valores fundamentais da humanidade.153

Duek argumenta que a Nova Defesa Social ressalta a necessidade de reagir


contra a criminalidade grave, que oferece grande perigo coletividade, contudo
salienta que essa reao no deve implicar no agravamento das penas. Desta
forma, prope uma poltica criminal voltada inicialmente para a investigao das
causas dos fenmenos criminais, desenvolvendo um trabalho de preveno da
delinqncia. E ainda, prope estudos ligados Vitimologia, relacionados
assistncia vtima e reparao do dano causado.154
O estudo da Vitimologia ser abordado no prximo item.

3.5 O Direito Penal do amigo na viso de Beristain

No he nacido para compartir odios, sino amor.(Sfocles).


Enquanto atualmente conhecidos penalistas, no somente o alemo Jakobs
falem de um direito penal do inimigo, Beristain traz baila uma nova cosmoviso,
afirmando que existe tambm um direito penal do amigo, ou seja, uma Vitimologa.
Esta nova cincia (Vitimologa) introduz importantes melhoras na prtica
jurdico-penal, enriquecendo tambm a teoria e a prtica de toda convivncia cidad,
de toda cosmoviso e cultura jurdica, social, filosfica e teolgica. Desta forma,
Beristain comenta das transformaes em sua nova cosmoviso. Vejamos:

El delito que ya no se define como la abstracta violacin de la ley, sino


como la causacin de un dao a personas y/o instituciones concretas.

El delincuente que deja de ser el alfa y la omega del Derecho penal y de


la Criminologa; recibe otro nombre - victimario - con significado y
contenido muy distinto, desde perspectivas epistemolgicas ms reales
y fecundas.

153

MARQUES, Oswaldo Enrique Duek. Fundamentos da pena, p. 96.

154

MARQUES, Oswaldo Enrique Duek. Fundamentos da pena, p. 99. Duek Marques menciona que
esta reparao vem inclusive, surtindo efeitos positivos como substitutivo da pena privativa de
liberdade, nas infraes de menor gravidade, tais como nas legislaes brasileiras dos Juizados
Especiais de Pequenas Causas, de 1995, e das Penas Alternativas, de 1998.

96

Las vctimas directas, indirectas y annimas, que no figuraban en la


investigacin tradicional de los juristas, ocupan ahora el lugar central,
porque interesa preocuparse ms por ellas que por los victimarios. Ms
por las madres defectuosamente atendidas en el parto que por los
intrusos que, sin ser mdicos, sin haber obtenido la titulacin
correspondiente, practican la medicina (caso del Seor Luiz Fernndez
Rivas, en San Sebastin. V. GARRIDO, 2000, p.p. 140 s.)

El proceso que deja de ser un combate entre dos partes enemigas; que
se concibe como catalizador de una iluminacin desde las tinieblas, una
recreacin desde el dolor y la injusticia, con preferencia de, o a favor de,
las vctimas en caso de duda: in dubio pro victima muy especialmente
en criminalidad terrorista, pues las vctimas son, sin duda, la parte ms
dbil, aunque lo olvidan los hipergarantistas y la multisecular dogmtica
penal.

La sancin que no pretende castigar, ni causar dao [] sino la


repersonalizacin e inocuizacin del delincuente, y preferencialmente la
prevencin y la reparacin completa de los perjuicios producidos a las
vctimas; y procura, no menos, responder a la macrovictimacin, es
decir, crear una nueva Poltica criminal y social con las vctimas como
buenos samaritanos, como agentes morales, protagonistas de la justicia
agpica.155

3.6 A vtima. Consideraes prvias

Segundo definio de Muoz Conde e Hassemer:


[...] la expresin vctima se emplea siempre en Criminologa y en Derecho
penal siempre para denominar a quien ha sufrido un mal causado de forma
injusta por otra persona; es decir, para quien ha sido vctima de un delito.
Los conceptos de vctima y delito estn, pues, ntimamente entrelazados,
aunque no necesariamente unidos. En Derecho penal tambin hay delitos
sin vctimas o con vctimas diluidas en toda la sociedad, que es, en ltima
instancia, la que, como un todo, sufre las consecuencias negativas del
delito. En principio, por tanto, cuando aqu hablamos de vctima lo hacemos
en el sentido de persona que sufre directamente los efectos de la accin
delictiva.156

Tradicionalmente vem sendo reconhecido que a vtima tem sido esquecida


pelo direito penal e processual penal, que so instrumentos a servio da sociedade e
da defesa social, bem como para o reconhecimento dos direitos fundamentais dos
delinqentes. Deste modo, somente se reconhece vtima o direito a uma
indenizao de danos e prejuzos, atuando na verdade como uma testemunha
qualificada.
155

BERISTAIN, Antonio. Protagonismo de las vctimas de hoy y maana. Valencia: Tirant lo


Blanch, 2004. p. 174.

156

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 180.

97

Neste sentido, mencionam Muoz Conde e Hassemer, que o Direito Penal


consiste no sistema de controle formalizado da criminalidade e do castigo do
delinqente, determinado pelos rgos competente em que a vtima tem um papel
secundrio, ou inclusive neutralizada, podendo atuar praticamente como somente
testemunha ou como codjuvante do Ministerio Pblico no exerccio da acusao
contra o delinqente. Menciona o renomado criminalista:
En todo caso, salvo en algunos supuestos excepcionales de delitos slo
perseguibles a instancia de parte, el castigo del delincuente no depende de
la voluntad de la vctima, ni sta tiene ningn derecho a tomarse la Justicia
por su mano, ni a condicionar arbitrariamente la aplicacin del Derecho
penal en funcin de sus intereses, porque, por ejemplo, el autor del delito le
haya pagado o indemnizado los daos que le haya ocasionado, o porque,
en definitiva, la vctima se muestre tan magnnima que perdone al
delincuente. El moderno Derecho penal de los pases civilizados es un
Derecho pblico que trata precisamente de impedir que la vctima se tome la
Justicia por su mano, neutralizndose su reaccin individual o venganza
personal, pero tambin impidiendo que disponga a su antojo de la
persecucin del delito y del castigo del delincuente otorgando el perdn al
delincuente a cambio de la satisfaccin o reparacin de sus intereses
particulares daados por el delito. El Derecho penal vive, por tanto, de la
neutralizacin de la vctima y deja a sta un reducido papel en la
persecucin y castigo del delito.157

Portanto, observa-se que o Direito Penal esteve e ainda est unilateralmente


orientado para o delinqente, pois a situao da vtima puramente marginal, ou
seja, quase sempre limitada participao como testemunha no esclarecimento dos
fatos. Inclusive, como testemunha, se converte em destinatrio de srias obrigaes
e poucos direitos.
O Direito Penal estatal surge, precisamente, com a neutralizao da vtima.
Ao contrrio de momentos histricos anteriores em que a justia punitiva realizavase, precisamente, por meio da vtima, ou seja, pela pessoa que no somente sofria o
delito, mas tambm se vingava do opressor.
Neste sentido argumenta Landrove Daz:
A partir do momento en que el Estado monopoliza la reaccin penal, es
decir, desde que se prohbe a las vctimas castigar las lesiones de sus
intereses, el papel de las mismas se va difuminando hasta casi
desaparecer. Incluso instituciones tan obvias como la legtima defensa
aparecen hoy minuciosamente regladas: la vctima de un ataque antijurdico
puede defenderse - en ocasiones con grave dao de su agresor - pero la ley

157

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 38.

98
impone el respeto de ciertos lmites que,
indefectiblemente responsabilidad criminal.158

rebasados,

acarrean

Inobstante, vale ressaltar, que cada vez mais vem crescendo o interesse na
vtima do delito, no somente por razes de proteo esta, mas tambm porque
considera-se que na realizao do delito, a vtima e seu comportamento, suas
relaes com o autor, etc, consistem em fatores de primeira ordem para explicar a
gnese da delinqncia, sua preveno e seu controle social.
Deste modo, em meados do sculo XX, sobretudo desde o I Simpsio
Internacional de Vitimologia159, celebrado em Jerusalm em 1973, quando
efetivamente nasceu a Vitimologia160, termo oposto a Criminologia, como o estudo
cientfico das vtimas, esta situao de neutralizao da vtima vem mudando.
Vale lembrar que tambm se emprega o neologismo de Vitimodogmtica,
como reinterpretao da dogmtica jurdico-penal com base em concretos princpios
vitimolgicos. Estas novas orientaes levam a perfilhar o estatuto jurdico da vtima
e do prejudicado no direito penal e processual penal e afirmar o reconhecimento de
seus direitos, inclusive econmicos, cuja responsabilidade do delinqente ou do
Estado.
Desde o ponto de vista jurdico, a vtima no somente um sujeito passivo do
delito, que deve ser beneficiada pela responsabilidade civil derivada do mesmo.
Agora passa a ser uma das protagonistas do processo penal, tendo direito de
permanecer sempre informada das vicissitudes do processo, pedir diligencias de
provas e valoriz-las, a assistncia jurdica gratuita nas mesmas condies que o
acusado, a intervir nos mecanismos de mediao e conciliao que podem terminar

158

LANDROVE DAZ, Gerardo. La moderna victimologia. Valencia: Tirant lo Blanch, 1998. p. 23.

159

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa. Valencia:


Tirant lo Blanch, 1994. p. 235. Segundo Beristain: Se puede decir que la actual Victimologa nace
como reaccin a la macrovictimacin de la II Guerra Mundial y, en particular, como respuesta de
los judos versus el holocausto hitleriano/germano, ayudados por la reparacin positiva del pueblo
alemn, a partir de 1945. El ano 1973 se celebr en Jerusaln el Primer Symposio Internacional
sobre Victimologia, y all encontraron eco los pocos trabajos que con anterioridad se haban
publicado de las vctimas de los delitos. Puede decirse que cuando oficialmente nace la
Victimologa, en el mbito cientfico y mundial, fuel en el ao 1979, en el Tercer Symposio
Internacional de Victimologa, celebrado en Mnster (Alemania), en el cual se funda la Sociedad
Mundial de Victimologa, a la cual pertenecemos actualmente unas trescientas personas, y que ha
dado impulso a innumerables libros, revistas, Estudios, Cursos, Symposiums, Congresos, etc.

160

BUENO ARS, Francisco. Nociones de prevencin del delito y tratamiento de la


delincuencia. Madrid: Dykinson, 2008. p. 391.

99

com a indenizao real da vtima na troca por uma diminuio da pena ou


suspenso ou execuo da penal que concedida ao autor do delito.
Desde o ponto de vista criminolgico, a nova cincia da vitimologia
reconheceu vtima um papel causal no desenvolvimento da ao delitiva e no
favorecimento com sua atitude, gerando a iniciativa do ato do delinqente, que em
muitas ocasies no se realizaria se a vtima no houvesse adotado aquela atitude,
inconscientemente favorecedora da conduta criminal adotada.
A evoluo dos tempos tem levado a reconhecer que a vtima, alm de seu
direito a reparao dos danos e indenizao dos prejuzos pelo delinqente tambm
tem direito de ser assistida imediatamente pelo Estado em sua situao de pessoa
desassistida e necessitada de terapias imediatamente dirigidas a fazer recuperar sua
sade e seu equilbrio interior; perdidos pelo efeito traumatizante da ao delitiva.
Esta assistncia mdica e teraputica responde a uma filosofia distinta da
responsabilidade civil derivada do delito, e est mais relacionada com a assistncia
imediata as pessoas necessitadas que so prprias das prestaes de segurana
social. Tal direito potencializou-se na Espanha desde a assinatura do Convenio161 n
116 do Conselho da Europa, de 24 de novembro de 1983, sobre indenizao as
vtimas de delitos violentos, dando lugar a Lei n 35, de 11 de dezembro de 1995, de
ajuda e assistncia as vtimas de delitos violentos e contra a liberdade sexual.
Gordilho Santana, fazendo aluso a Garca Pablos, ao tratar da situao da
vtima, afirma que:
Protagonismo, neutralizacin y redescubrimiento son, pues, tres lemas que
podra reflejar el status de la vctima del delito a lo largo de la historia. No
quiere decir que el movimiento del redescubrimiento y/o resurgimiento de la
vctima sea la nica causa o razn de ser de la Justicia Restaurativa, as
Johnstone dice que un gran error, que habitualmente se comete, es ver el
movimiento de Justicia Restaurativa, exclusivamente, como parte del
movimiento a favor de los derechos de las vctimas, y afirma que por
encima de otras argumentaciones tales como que la Justicia Restaurativa
realmente atiende las necesidades y ambiciones de las partes en el
proceso, debe de ser vista, simplemente, como un nuevo mtodo para
controlar el crimen, como un nuevo mecanismo de control social.162

161

BUENO ARS, Francisco. Nociones de prevencin del delito y tratamiento de la


delincuencia, p. 394.

162

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal. Madrid: Iustel,


2007. p. 85.

100

3.7 A vitimologia. Normativa internacional

Dentro do panorama das Naes Unidas e da Unio Europia vem crescendo


a importncia da Vitimologia e da Justia Reparadora163. Segundo Gordillo
Santana, entende-se por Justia Reparadora ou Restaurativa aquela que atribui
uns nveis de participao maiores a vtima dentro do processo penal e se
encaminha para a reparao do dano causado desde a perspectiva de restaurar
a paz social perturbada pelo fato criminal. Esta justia nasce ao final do sculo
XX em contraposio da denominada Justia Retributiva ou clssica marcada
pela idia de castigo e como uma melhora da fracassada idia de ressocializao
do delinqente, conforme menciona o prprio artigo 25.2 da Constituio
Espanhola.
Deste modo, inicia-se um debate em nvel internacional, que vai refletir o
aparecimento de resolues, convenes, recomendaes e explicaes relativas a
temas diversos relacionados especificamente com a vtima, tais como compensao
financeira das vtimas, posio jurdica das vtimas (vtima/testemunha), mediao
da vtima e delinquente, etc.
Vale ressaltar as seguintes normativas, mencionadas por Gordillo Santana,
em sua obra titulada La justicia restaurativa y la mediacin penal:

Convencin de las Naciones Unidas, de 10/12/1984 sobre la lucha contra


la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes de 10
de diciembre de 1984, ratificada el 19 de octubre de 1987.

Declaracin de las Naciones Unidas de 1985 sobre los Principios Bsicos


de la Justicia para las vctimas del crimen y de abuso de poder.

Recomendacin (85) 4 sobre la violencia dentro de la familia, de 26 de


marzo de 1985.

Recomendacin (85) 11 sobre la posicin de la vctima en el marco del


Derecho penal y del proceso penal, de 28 de junio de 1985. Recomenda a
los Estados revisar su legislacin y su prctica.

163

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 85.

101

Resolucin de 11/6/1986 sobre agresiones a la mujer. Que hace especial


referencia a la necesidad de especial tratamiento de este tipo de
situaciones delictivas y la idoneidad de esmerar las actuaciones en este
mbito.

Convencin Europea de 24/11/1983 sobre compensacin a vctimas de


delitos.

Recomendacin 87 (21) sobre asistencia a las vctimas y prevencin de la


victimacin, de 17 de septiembre de 1987.

Resolucin 77 (27) sobre indemnizacin a vctimas de delito.

Resolucin de 19/09/96 sobre los menores vctimas de violencia, de fecha


19 de septiembre de 1996.

Resolucin de 23 de noviembre de 1995 relativa a la proteccin de testigos


en la lucha contra la delincuencia.

Consejo Europeo de Tempere de 15 y 16 de octubre de 1999,


especialmente sus artculos 5, 19, 31 y 38.

Resolucin sobre vctimas de delitos en la Unin Europea-normas y


medidas, entre las que estn las siguientes:
o Libro verde de indemnizaciones a vctimas, que aborda con
profundidad la cuestin del derecho a indemnizacin de los ciudadanos
de los Estados miembros de la Unin Europea en el pas de comisin
del hecho delictivo, independientemente de su nacionalidad. Este libro,
adems de describir los sistemas de la correspondiente indemnizacin
estatal a los Estados miembros, procura activar los derechos de la
vctima a recibir la indemnizacin del delincuente y pretende intensificar
la justicia reparadora.
o Decisin Marco del Consejo de la Unin Europea de 21 de marzo de
2001 sobre el Estatuto europeo de la vctima en el proceso penal. El
referido Estatuto en el artculo 1 se refiere a que los Estados
miembros reservarn a las vctimas un papel efectivo y adecuado en su
sistema judicial penal y se seguirn esforzando para que las vctimas
sean tratadas durante las actuaciones con el debido respeto a su
dignidad personal, y reconocern sus derechos e intereses legtimos
en particular en el marco del proceso penal.

102

o Directiva 2004/80/CE, de 29 de abril de 2004, relativa a la


compensacin a vctimas del crimen, que establece en virtud del
principio de no discriminacin europeo la necesidad de establecer unos
mecanismos de compensacin recproca en los pases de la Unin.
o Dictamen del Comit Econmico y Social Europeo sobre el tema de la
violencia domstica contra las mujeres (2006/C 110/15).

3.8 A vitimologia criadora de novos direitos humanos

At agora se pode afirmar genericamente que a ateno dos operadores do


controle social-criminal girava em torno de dois pontos: os delitos e os delinqentes.
Contudo, desde alguns decnios a Criminologia reclama o controle social-criminal
que coloque no centro de sua ateno uma realidade mais importante que o delito e
o delinqente: a criminalidade.
Os penalistas e criminlogos entendem a criminalidade como a soma de
todos os delitos. Esta adio quantitativa conduz a uma modificao quantitativa,
com incidncia em mltiplos setores da poltica criminal terica e prtica.
Afirma Beristain que:
Quiroz Cuarn y otros criminlogos han denunciado la necesidad de un
crucial cambio de enfoque al reflexionar sobre la criminalidad que implica
principalmente (aunque no exclusivamente) un problema social ms que un
conflicto individual y/o personal. Enrgicamente afirma Garca-Pablos (p.
693) que existe una criminalidad del regreso, ndice inseparable del propio
bienestar y del desarrollo social [].164

Beristain afirma que cada dia mais investigaes estudam esta realidade,
distinguindo a criminalidade legal ou micro-criminalidade, de outra criminalidade
muito distinta e mais importante, chamada macro-criminalidade.
Explica o aludido autor que no aprofundamento da reflexo sobre a
criminalidade, constatamos que a soma das infraes legais pode ser chamada de
micro-criminalidade, enquanto que a outra criminalidade, chamada supra-legal seria

164

BERISTAIN, Antonio. Victimologa: nueve palabras clave. Valencia: Tirant lo Blanch, 2000. p. 89.

103

chamada macro-criminalidade165.
Portanto, constata-se que h algo mais importante, mais lesivo, mais
vitimizante que a soma das infraes contra a legalidade: a estrutura social injusta.
Afirma Beristain:
Las investigaciones de Derecho penal y de Criminologia deben abrir una
gran puerta nueva all donde antes haba slo una ventana. Tienen que
preocupar-se de las estructuras sociales injustas matan a millones de
personas del Tercer Mundo. En los suburbios de muchas ciudades malviven
miles y miles de nias y nios en estado miserable, infraanimal. En las
crceles y en los calabozos policiales de algunos pases se tortura
legalmente todos los das. Algo de esto - no todo - aparece en los informes
de Amnesty International. De 1987 hasta 1989 Amnesty contabiliza 15.320
ejecuciones.166

Deste modo a palavra Vitimologia, est relacionada cincia da vitimizao,


e refletindo sobre esta, paralelamente a micro-criminalidade e a macro-criminalidade,
no existe somente uma vitimizao, seno duas especificadamente diferentes, que
so denominadas: a micro-vitimizao e a macro-vitimizao.
A micro-vitimizao o conjunto dos sujeitos passivos dos delitos que
estabelece o cdigo penal de cada pas, e tal como os interpretam as instituies
jurdicas.167 Entretanto, mais alm das infraes s leis, existe uma realidade social
imponente, gigantesca, que no queremos ver: a realidade das estruturas sociais
injustas, que podem ser consideradas como macro-vitimizantes.
Neste diapaso, menciona Beristain:

165

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 41. Este


autor menciona que: Prcticamente, casi todas las teoras existentes sobre la criminalidad y sus
causas (teoras etiolgicas) son teoras o hiptesis sobre por qu se llega a ser delincuente, es
decir, autor del delito. La acentuacin de los aspectos individuales, biolgicos o psicolgicos, en la
gnesis del delito dan lugar a una Microcriminologa, cuyo enfoque se dirige fundamentalmente al
autor del delito, bien considerndolo individualmente, bien situndolo en el grupo social donde vive
y en el que aprende los complejos procesos socializadores y en el que surgen los conflictos
delictivos. La acentuacin de los aspectos sociales en la gnesis del delito da lugar a una
Macrocriminologa, que se ocupa ms del anlisis estructural de la sociedad en la que surge el
delito.

166

BERISTAIN, Antonio. Victimologa: nueve palabras clave, p. 89.

167

BERISTAIN, Antonio. Victimologa: nueve palabras clave, p. 91. Aduz Beristain: En Espaa las
estadsticas patentizan una microvictimacin equiparable ms o menos a la de otros pases
europeos, aunque con algunas caractersticas propias y exclusivas, en las que no podemos
detenernos. Veamos slo algunos datos a la luz de los delitos esclarecidos por la Guardia Civil
durante el ano de 1988. Fueron vctimas de los delitos contra las personas: 1.357 (6,4% ms en
1987). Esta cifra total incluye, entre otras, vctimas mortales, 182 (210 en 1987) y vctimas con
lesiones graves 562 (634 en 1987).

104
Una constatacin parcial, pero ilustrativa, de la incidencia victimizante de las
injustas estructuras sociales en el mundo de hoy, nos brindan las Naciones
Unidas en el N 2 de sus Principios normativos para las polticas y
programas de bienestar social para el desarrollo en un futuro prximo
(Nueva York, 1989, pp. 3 s) cuando constatan que en muchos pases en
desarrollo la pobreza colectiva, el desempleo y el subempleo, el
analfabetismo, lo limitado de las oportunidades, los agudos contrastes en
materia de niveles de vida, y la ausencia de servicios, en especial de
servicios mdicos e educativos, siguen siendo los rasgos dominantes de la
situacin social. Desde los ltimos aos del decenio de 1970 las
condiciones sociales se han deteriorado en muchos pases. En el caso de
los pases en que recae una parte considerable de la deuda internacional, el
servicio de la deuda representa una carga que ha aumentado abruptamente
en relacin con los recursos. Las cuestiones ambientales son fuente de
creciente preocupacin. El delito y el uso indebido de sustancias han
alcanzado en todo el mundo proporciones considerables y ejercen una
fuerte presin sobre los sistemas sociales de los pases. Sigue creciendo la
preocupacin por la violencia interna, las guerras y los conflictos, as como
por la persistencia del alto nivel de gastos militares, que repercuten de
forma negativa en la situacin social y en el desarrollo social y que
entorpecen el mejoramiento de las condiciones de vida.168

Diante das consideraes expostas, a Vitimologia aborda o tema da relao


recproca entre vtima e delinqente. Portanto, antes do processo, a ponte da vtima
com o infrator pode conduzir a novas formas e instituies que contribuam a
desejada desjuridicializao e despenalizao.
Desta forma, deve-se conceder a vtima tambm o direito a tomar parte ativa
durante o processo, que provavelmente pode significar uma melhora notvel do
sistema processual.
Dentro deste enfoque vale mencionar depois do processo, o encontro (em
sentido simblico ou mesmo fsico) do condenado com a vtima, podendo dar origem
a situaes mais positivas. Vale ressaltar o exemplo exposto por Beristain, em sua
obra Victimologia. Nueve palabras claves:
Un ejemplo: el 5 de julio de 1989, en el Seminario celebrado en la
Universidade de Mnster con el Prof. Hans Joachin Schneider, conmigo y
con una veintena de alumnos, las figuras centrales fueron el seor Ralf
Sonntag (condenado a cadena perpetua, en prisin desde hace doce aos)
y la seora Gabriele Kleb-Braun (Doctora y Juez en ejercicio, cuya madre
muri asesinada cuando ella tena veintin aos). Estas dos personas
mantienen relacin epistolar desde hace algn tiempo. Parte de sus cartas
han aparecido en la revista peridica Kuckucksei, que editan los presos de
la crcel de Schwerte, donde cumple condena Ralf Sonntag. La lectura de
estas cartas evidencia la oportunidad de establecer puentes entre la vctima
y el delincuente. Cito algunos prrafos. El dia 4.7.88 l le escribe desde
Mnster: Segn mi opinin el autor del delito y la vctima del mismo estn

168

BERISTAIN, Antonio. Victimologa: nueve palabras clave, p. 95.

105
vinculados entre s quiranlo o no lo quieran, pues el hecho delictivo cambia
la vida []
Un sistema de control social que separe a ambos o incluso los aboque a
nueva enemistad no puede facilitar una reconciliacin.
Ralf Sonntag le contesta, el 21 del mismo mes, una larga carta de la que
transcribo slo unas lneas: Yo reconozco mi culpabilidad
No, yo observo que tengo miedo de victimacin, miedo de quien hace dao
y miedo de quien padece el dao. A pesar de la distancia, tenemos Ud y yo
algo comn: dolor por el mismo motivoEl dilogo con Ud. tiene para m
importancia y transcendencia.169

Enfim, Beristain, segundo notcias posteriores, afirma que este encontro


continua unindo os dois lados, com resultados gratificantes para ambos; e tambm
para outros condenados em vrios crceres que se manifestaram por escrito
publicamente neste sentido, bem como para alunos e professores universitrios.

169

BERISTAIN, Antonio. Victimologa: nueve palabras clave, p. 104.

106

4 A JUSTIA RESTAURATIVA COMO MTODO DE CONTROLE SOCIAL SOB O


ENFOQUE DO DIREITO PENAL DO CIDADO

La utopia de hoy puede ser la realidad del maana; y una sociedad moderna slo
podr a la carga vencer sus problemas sociales se esta dispuesta a una reforma
permanente. (Claus Roxin).
Neste captulo ser estudada a Justia Restaurativa, que reflete novo
paradigma170 embasado no princpio da dignidade humana (direito penal do cidado).
Neste diapaso a Justia Restaurativa pressupe a devoluo da capacidade de
administrar determinados conflitos prpria comunidade, como forma de evitar a
vitimizao secundria pessoa lesionada, inclusive reabilitando o infrator, e, por
conseguinte, devolvendo a paz social coletividade.
Vejamos no prximo item o estudo das teorias referentes ao tema Justia
Restaurativa.

4.1 Justia restaurativa. Teorias

Neste item sero mencionadas algumas teorias especficas171 que explicam o


controle social desde a perspectiva da promoo de uma Justia Restaurativa. O
170

PARADIGMA. In: Wikipdia: a enciclopdia livre. Disponvel em: <http://pt.wikipedia.org/wiki/


Paradigma>. Acesso em: 27 set. 2011. Segundo Kuhn, uma comunidade cientfica consiste em
homens que partilham um paradigma e esta [...] ao adquirir um paradigma, adquire igualmente
um critrio para a escolha de problemas que, enquanto o paradigma for aceito, poderemos
considerar como dotados de uma soluo possvel.
Uma investigao atinente comunidade cientfica de uma determinada especialidade, num
determinado momento, revela um conjunto de ilustraes recorrentes e quase padronizadas de
diferentes teorias nas suas aplicaes conceituais, instrumentais e na observao. Tais
ilustraes so os paradigmas da comunidade, revelados nos seus manuais, conferncias e
exerccios de laboratrios.
Ao longo da histria pesquisas e observaes so realizadas e muitas vezes como se observa,
no se adequam,produzem contradies, ao paradigma vigente e do origem a um novo. O novo
paradigma se forma quando a comunidade cientfica renuncia simultaneamente maioria dos
livros e artigos que corporificam o antigo, deixando de consider-los como objeto adequado ao
escrutnio cientfico.

171

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica. Granada: Comares, 1998. p. 75.

107

conceito de Justia Restaurativa utiliza-se aqui como conceito sociolgico, no um


conceito normativo, ainda que seja para alguns tericos.
Howard Zehr, professor de histria e diretor do Comit Central menonita
sobre Justia Penal, atravs de sua obra publicada em 1990, titulada Mudar de
lentes, no desenha uma teoria articulada, ainda que proponha determinadas idias
sensibilizadoras. Para este autor, o modelo concreto atual de justia penal
retributivo e baseado na afirmao de que o delito uma ofensa contra o Estado.
Desta forma, Howard Zehr questiona tal modelo, propondo uma mudana de
paradigma, tendo em conta exemplos do passado, do sistema japons e diversas
experincias de reconciliao. Portanto, para construir uma nova realidade, deve
entender-se o delito primeiramente como uma ofensa contra uma pessoa. O
elemento fundamental da sua proposta uma Justia Restaurativa, que constitui a
busca da reparao da vtima, junto com a ateno s necessidades e
responsabilidades do infrator e da comunidade.
O professor britnico Martin Wright tambm escreveu sobre o modelo
restaurativo ou reparativo (1991), propondo sua integrao no sistema atual. A
Justia Restaurativa constitui uma forma de justia penal baseada na reparao
material ou simblica, que segue dois seguintes princpios: ao infrator se oferece
reparar vtima ou comunidade, incluindo a cooperao em seu tratamento, com
certas restries de direito se forem necessrios; e a vtima se oferece ajuda e
reparao, atravs da mediao. Portanto, para a comunidade local, esta justia
teria um efeito integrativo, pois os seus membros ostentariam o direito e o dever de
participar no processo, tanto como for possvel.
Wright define a Justia Restaurativa como um processo pelo qual todas as
partes afetadas por uma infrao especfica se renem para resolver coletivamente
como reagir e suas implicaes para o futuro. Os objetivos so trs: reparao
material, social e emocional da vtima; reintegrao do infrator dentro da comunidade
(para prevenir a reincidncia); e promoo da comunidade com recursos para a
preveno do delito e para o manejo dos problemas.
Wright forma parte de um grupo independente de pessoas com experincia
nestes projetos, denominado Estndares en Justicia Restaurativa, cujo objetivo
que a prtica se guie por princpios de qualidade e garantias contra possveis
abusos. Menciona quatro elementos principais da prtica da Justia Restaurativa: a

108

participao comunitria ou pblica; a participao das partes; a colaborao entre


as agencias; e a orientao para a resoluo do problema. O grupo Estndares
concebe a Justia Restaurativa como complementar e paralela justia penal
tradicional, incrementando seus recursos para a reduo do delito, a satisfao
social, o humanitarismo e a reparao dos laos sociais.
Desta forma, ainda no mbito britnico, Burnside y Baker, editaram em 1994 a
obra titulada Justia relacional, intimamente conectada com a Justia Restaurativa,
na prtica com os projetos de Conferencias de Grupos familiares, e da defesa de um
conceito judeu-cristo de reconciliao.
Wesley Gragg, estudioso do Direito Penal e voluntrio da Sociedade
canadense John Howard, prope uma teoria da Justia Restaurativa que implica
uma resoluo formal de conflitos mediante a reforma das instituies, que devem
ser legtimas e efetivas em controle social, adotando certos princpios de resoluo
informal de conflitos, que reduzam a coero e o castigo (1992). Este autor somente
pode conceber o controle social atravs do direito porque, em sua opinio, o
informalismo geral provoca violncia.
Por sua vez, Aleksander Fatic publicou um livro, fruto de sua investigao
doutoral na Universidade Nacional Australiana, onde formula sua prpria teoria do
manejo do delito (crime-handing). Segundo este autor, sua tese se situaria entre a
de Christie e de Gragg. A noo de justia, demandante de castigo, deve ser
rechaada como modelo principal de controle social e enfatiza-se os princpios de
instituies mnimas, educao e comunicao. Prope um sistema similar ao
sistema informal da justia juvenil atual. Menciona que necessrio certo controle
social, que ele define, de forma ampla, como qualquer forma de socializao - hoje
fundamentalmente atravs da educao e dos meios de comunicao de massas imprescindvel em todo grupo humano organizado. Devem evitar-se a justia e a dor
como instrumentos de controle social, invertendo em bem-estar social e cultural. A
idia essencial consiste em promover a confiana entre as pessoas, a qual
possibilita sua cooperao, em interesse de todos.
Por fim, Marshall entende que a teorizao deste tema, aps analisar a
prtica, apresenta uma srie de deficincias, citando quatro delas: a) confuso na
hora de explicar o significado da justia restaurativa; b) pretendida oposio a uma
justia (retributiva e rehabilitadora), a que de fato, no se ope, tentando esconder

109

seus prprios aspectos negativos; c) insistncia em certos valores religiosos que


afetam a uma tica no punitiva; d) tendncia a uma posio individualista. Por tudo
isto, Marshall conclui que no se trata de um paradigma alternativo ao atual e define
a justia restaurativa como um processo pelo qual as partes, envolvidas em um
determinado delito, juntam-se para resolver coletivamente como tratar seus efeitos e
implicaes frente ao futuro. Para Marshall, a teoria da resoluo dos conflitos, com
sua nfase em cooperao, vem sendo aplicada em campos como a ecologia, a
gesto, as relaes internacionais, a poltica etc. Prope doze princpios para a
resoluo dos conflitos delitivos: aproximao do crime como um problema
compartilhado que necessita uma verdadeira soluo; admisso da complexidade de
suas causas de carter individual e coletivo; aceitao das negociaes e do
compromisso; envolvimento de todas as partes afetadas; concentrao na reduo
de delitos futuros; valorizao da reparao acima do castigo; escuta da vtima e do
infrator; busca de elementos positivos no infrator; oportunidade de reabilitao e
reconciliao; ateno as emoes e aos aspectos materiais do conflito; criatividade
e inovao na busca de resolues; e emprego de meios apropriados a ameaa que
pressupe o delito em questo.

4.2 Justia restaurativa. Breve histrico

O delito deve ser analisado no somente como um fato individual, mas


tambm como um fato social, pois associado ao fato individual, deve-se considerar
outros fatores sociais, culturais, econmicos. Neste diapaso, mencionam Muoz
Conde e Hassemer: La criminalidad y la conducta desviada son manifestaciones del
comportamiento humano que slo pueden ser entendidas, valoradas y explicadas en
relacin con un determinado sistema social de convivencia172.
Tendo em vista esta anlise preliminar, constata-se que o problema da
violncia e da criminalidade est aumentando, em virtude de uma multiplicidade de
fatores, tais como desigualdade social, falta de oportunidade, insuficincia do Estado
(ausncia de controle da natalidade, educao, sade etc). O sistema penal

172

MUOZ CONDE, Francisco; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la criminologia, p. 397.

110

convencional no est apto a resolver tais demandas. Portanto, preciso buscar


alternativas, ou seja, fazer algo melhor do que o Direito Penal, ao invs de fazer do
Direito Penal algo melhor173.
Diante de tais demandas, foi publicado no ano de 1976, a obra de Christie,
que em seu artigo Conflicts as Property, argumenta a necessidade de estabelecer
uma alternativa ao sistema penal tradicional que permita uma soluo diferente em
relao aos conflitos. Este trabalho teve conseqncias importantes que motivaram
reformas legais na Noruega, pas onde foi lanada a obra, bem como nos demais
pases do mundo, com o aparecimento do movimento de Justia Restaurativa.
Este autor defendia em sua obra a idia de uma alternativa, onde as partes
em conflito, por elas mesmas, pudessem participar ativamente no processo,
encontrando uma soluo para os seus problemas. Ainda fortalecia a idia de
revitalizar a comunidade como instrumento de pacificao e participao cidad nos
conflitos comunitrios174.
Em seguida, surgiram outros trabalhos, como Retributive Justice, Restorative
Justice, alternative justice paradigm (1985), escrito por Zehr, onde apresentado o
modelo

de

Justia

Restaurativa

como

paradigma

alternativo

de

Justia,

apresentando os benefcios para as vtimas, e para os delinqentes, pressupondo a


admisso da responsabilidade do fato e a reparao do dano causado.
A verdade que o crime significa muito mais do que a vulnerao lei, ou
seja, seu sentido abarca outras questes, tais como as leses e prejuzos das
vtimas, dos autores e da comunidade. Neste sentido, afirma Van Ness:

La Justicia requiere que su energia se enfoque en la curacin de las


vctimas, los victimarios y la comunidad tras la lesin causada por la
comisin del crimen.

Las vctimas, los victimarios y la comunidad deberan darse una


oportunidad para involucrarse activamente en el proceso de justicia tan
pronto como fuera posible.

Debemos repensar los relativos roles y responsabilidades de los


gobiernos y la comunidad. Los gobiernos deben de ser responsables de
preservar el justo orden y la comunidad de establecer la paz.

Encuentro, reparacin, reintegracin y participacin.175

173

Concordamos e defendemos a idia de Gustav Radbruch, que aduz: No temos que fazer do
Direito Penal algo melhor, mas sim que fazer algo melhor do que o Direito Penal [...].

174

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 40.

175

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 41

111

Fazendo uma breve retrospectiva histrica, podemos perceber a muitos


sculos, em povos de diferentes culturas, tais como da America do Norte,
Austrlia,

Nova

Zelndia,

traos

que

refletem

os

princpios

da

Justia

Restaurativa. Hodiernamente, encontramos prticas restaurativas mais estruturadas,


como o exemplo desenvolvido no Canad em 1974, titulado Programa de
Reconciliao entre vtima e infrator (projeto independente das agencias de justia
penal); bem como na Nova Zelndia, com as prticas restaurativas aplicadas
Justia Juvenil.
Os crticos argumentam que a Justia Restaurativa representaria um retorno
ao perodo da vingana privada, num retrocesso histrico. Argumentam Slakmon, De
Vitto e Gomes Pinto que:
A esse argumento responde-se que equivocado imaginar que antes do
advento do perodo da vingana divina e pblica s havia uma justia
privada bestial. Zehr procura demonstrar que havia prticas comunitrias de
justia, com mediao e caractersticas restaurativas (Rolim, 2003) - tanto
que a Justia Restaurativa um resgate de algumas dessas prticas,
sobretudo indgenas e aborgines, consolidadas por sculos. No h, pois
retorno, mas avano com recuperao de valores culturais perdidos,
abandonados e negligenciados pelos historiadores.176

A Justia Restaurativa um procedimento complementar do sistema, que


busca recompor a ordem jurdica com outra metodologia, objetivando resultados
melhores para a vtima e o infrator. Consiste no em privatizao do Direito Penal,
pois no consiste em exerccio privado, mas exerccio comunitrio, portanto tambm
pblico, em que o procedimento adotado combina tcnicas de mediao, conciliao
e transao previstas na legislao.
A Justia Restaurativa relaciona-se com muitos movimentos recentes de
reforma da justia, com associaes ou grupos de apoio s vtimas. Na verdade
existem vrias causas confluentes que deram origem ao modelo de Justia
Restaurativa, tais como: o renascimento da vtima no marco do processo penal; a
normativa internacional e seu reflexo na normativa nacional; o fracasso da poltica
ressocializadora e o efeito estigmatizador da priso; as teorias abolicionistas; os

176

SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto; GOMES PINTO, Renato Scrates
(Org.). Justia restaurativa. Braslia-DF: Ministrio da Justia e Programa das Naes Unidas
para o Desenvolvimento - PNUD, 2005. p. 157.

112

movimentos a favor da resoluo alternativa de conflitos (ADR177); e a crise do


modelo de justia tradicional.
Conforme visto anteriormente a conceituao inicial desta tendncia de
Justia Restaurativa teve sua origem nos anos 70, sendo articulada por Zehr. Nesta
poca, mais precisamente em 1985, Zehr publicou um compndio sobre a Justia
Restaurativa denominado Retributive Justice, Restorative Justice. Alternative Justice
paradigm. Desta forma, nesta poca, as discusses sobre este novo modelo de
justia tinha lugar na Amrica do Norte, entre um pequeno grupo de acadmicos e
mediadores europeus, ainda que a maioria dos legisladores e polticos no
considerassem o modelo restaurativo.
No Reino Unido, os primeiros projetos com infratores juvenis e adultos foram
inspirados em modelos do Estados Unidos. Em julho de 2003 o Ministro do Interior
apresentou o Plano Estratgico do Governo para a Justia Restaurativa e est
seguindo todas as etapas enunciadas (Programa e legislao).
Em nvel internacional e europeu tem-se desenvolvido projetos-piloto e
programas em temas de mediao penal e outras prticas restaurativas. Na Europa,
o movimento restaurativo desenvolve-se de forma diferente, dependendo do pas.
No projeto de 1981 na Noruega pretendia-se ser uma alternativa a priso para os
jovens. Em 1989 estenderam-se as prticas restaurativas para os adultos e em 1991
o Ministrio da Justia autorizou a extenso dos programas para todo o pas, para
alguns determinados tipos de delitos. Atualmente os mediadores so membros da
comunidade, voluntrios, devidamente formados, como tambm ocorre na Finlandia
e Frana.
Na Frana o movimento partiu das Associaes de ajuda s vtimas e alguns
juzes. Em 1984 utilizava-se a legislao existente para realizar mediaes como
forma de reparar o dano produzido s vtimas. Em 1986 criou-se o Instituto de Ajuda

177

Os meios de resoluo pacfica de conflitos so muitas vezes denominados meios de resoluo


alternativa de disputas (RADs) ou alternative dispute resolution (ADRs). Alternativos por no se
reduzirem aos tradicionais ou jurisdicionais instrumentos de soluo de controvrsias em que, um
terceiro, em nome do Estado, profere uma deciso. Os mtodos de RAD apresentam as seguintes
vantagens: permitem avaliar e adequar os mtodos aos temas que motivam a sua procura;
ampliam a atuao preventiva no que se refere a litgios futuros e relao interpessoal;
viabilizam o aumento do leque de ofertas de mtodos cooperativos; e possibilitam a resoluo de
conflitos em tempo real. Os mtodos de RAD apresentam quatro mtodos utilizados na resoluo,
classificados pela maior influncia do terceiro. So estes: arbitragem, conciliao, mediao e
negociao.

113

s Vtimas e a Mediao (INAVEM). Em 1993 a situao regularizou-se mediante


uma lei que modificava o Cdigo de Procedimento Penal. Em 1998 mediante a
incluso da mediao em ajuda legal, estenderam-se as possibilidades da mediao
penal.
Na Alemanha os advogados recomendaram a utilizao da mediao penal
em 1984. Iniciaram-se alguns projetos experimentais em vrias cidades e em 1984
modificou-se o Cdigo Penal, para incluir a mediao.
Austria outro pas europeu com mediao penal estabelecida pela lei em
todo o territrio nacional. Iniciou-se com um programa juvenil, que foi includo na Lei
de Justia Juvenil de 1988 e estendeu-se mais tarde para os adultos. Neste pas os
mediadores so profissionais.
Blgica tambm tem desenvolvido vrios programas de mediao, desde os
anos 90, para jovens, adultos e em centros penitencirios, onde h um consultor de
prticas restaurativas em cada programa.

4.3 Justia restaurativa. Consideraes. Princpios e fundamentos

Um dos fatores explicativos da crise de legitimidade do sistema penal reside


na evidente incapacidade para dar resposta satisfatria aos requerimentos da
coletividade e das vtimas frente ao conflito delitivo, bem como nas conseqncias
destrutivas tanto fsicas como mentais que gera a pena de priso nas pessoas
condenadas. Atrelada a estes fatores, vem surgindo um novo paradigma de justia
penal (Justia Restaurativa), como forma alternativa de resoluo de conflitos.
Vale lembrar que toda nova ideologia traz em seu bojo as dificuldades de
definio, aplicabilidade e aceitao. A conceituao da Justia Restaurativa no
tarefa fcil. Conforme mencionam, muito apropriadamente, Slakmon, De Vitto e
Gomes Pinto:
Como um paradigma novo, o conceito de justia restaurativa ainda algo
inconcluso, que s pode ser captado em seu movimento de construo.
Trata-se de um conceito intrinsecamente complexo e aberto. Mas podemos
avanar com um conceito preliminar, dizendo que ela, a justia restaurativa,
pode ser definida como um procedimento de consenso, em que a vtima e o
infrator, e, quando apropriado, outras pessoas ou membros da comunidade

114
afetados pelo crime, como sujeitos centrais, participam coletiva e ativamente
na construo de solues para a restaurao dos traumas e perdas
causados pelo crime.178

Por se tratar de um novo paradigma, o conceito de Justia Restaurativa


somente pode ser captado em seu movimento ainda emergente.179
A Justia Restaurativa prope uma nova maneira de considerar a Justia
Penal. Consiste no processo que envolve ativamente e de forma colaborativa, a
vtima, o agressor e a comunidade, para que sejam mencionados os danos
causados e o modo como estes sero reparados. Enfim, uma nova filosofia para
atender o conflito penal.
Consiste no processo para responder o delito, baseado na reparao, at
onde seja possvel, do dano causado pelo delito vtima, admitindo o infrator a
responsabilidade e facilitando a comunicao entre eles, submetido ao consenso de
ambos.
O mais exitoso deste processo a existncia de elementos curativos para
ambas as partes e seu corolrio, que produz a reintegrao. Consiste pois neste
processo pelo qual todas as partes com algum interesse em um delito especfico,
renem-se, para resolver coletivamente como tratar as seqelas da infrao e suas
implicaes para o futuro.
Portanto, explicando de modo simplificado, Justia Restaurativa, aplicam-se
trs princpios: a) o crime causa dano as pessoas e as comunidades; b) causar um
dano acarreta uma obrigao; c) a obrigao principal reparar o dano. Desta
forma, a Justia Restaurativa considera que o crime mais que uma transgresso
das leis do Estado, motivo pelo qual a justia deve pedir mais que o castigo do autor.
178

SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto; GOMES PINTO, Renato Scrates
(Org.). Justia restaurativa, p. 114.

179

SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto; GOMES PINTO, Renato Scrates
(Org.). Justia restaurativa, p. 123. Aduz Slakmon, De Vitto e Gomes Pinto, que: para
compreender o conceito de Justia Restaurativa preciso usar outras lentes alis, denomina-se
Changing Lenses: A New Focus for Crime and Justice a obra de Howard Zehr (1990), uma das
mais consagradas referncias bibliogrficas sobre a Justia Restaurativa. Segundo Zehr, o crime
uma violao nas relaes entre o infrator, a vtima e a comunidade, cumprindo, por isso, Justia
identificar as necessidades e obrigaes oriundas dessa violao e do trauma causado e que deve
ser restaurado. Incumbe, assim, Justia oportunizar e encorajar as pessoas envolvidas a
dialogarem e a chegarem a um acordo, como sujeitos centrais do processo, sendo ela, a Justia,
avaliada segundo sua capacidade de fazer com que as responsabilidades pelo cometimento do
delito sejam assumidas, as necessidades oriundas da ofensa sejam satisfatoriamente atendidas e
a cura, ou seja, um resultado individual e socialmente teraputico seja alcanado.

115

Ou seja, baseia-se em valores que enfatizam a importncia de prover uma ajuda


mais ativa a vtima, fazendo que os transgressores responsabilizem-se diretamente
frente s pessoas e comunidades que tenha causado dano. Enfim, considera a
relevncia da reparao possvel das perdas emocionais e materiais das vtimas,
oportunizando o dilogo, para que se resolvam os problemas entre as partes. Por
conseguinte, oferece aos ofensores a oportunidade de reintegrar-se a uma vida
comunitria produtiva, reforando a segurana cidad, mediante a criao de uma
conscincia comunitria.
Neste diapaso, menciona Paul Maccold e Ted Wachtel, que a proposta de
uma teoria conceitual da Justia Restaurativa parte de trs questes chaves. So
elas: a) quem foi prejudicado, b) quais as suas necessidades, c) como atender essas
necessidades. Desta forma, tais autores sustentam que crimes causam danos a
pessoas e relacionamentos, e que a justia restaurativa deve ser realizada porque
necessria, atravs de um processo cooperativo que envolve todas as partes
interessadas principais na determinao da melhor soluo para reparar o dano
causado pela transgresso. Afirmam ainda que a justia restaurativa um processo
colaborativo que envolve aqueles afetados mais diretamente por um crime,
chamados de partes interessadas principais, para determinar qual a melhor forma
de reparar o dano causado pela transgresso.180
Portanto, em primeiro lugar, a Justia Restaurativa requer que trabalhemos
para o fim de que se ajude a voltarem aos seus estados originais quelas pessoas
que se viram prejudicadas. Em segundo, o desejo de que queles que esto mais
diretamente envolvidos ou afetados pelo delito devem ter a oportunidade de participar
na resposta. Em terceiro, o rol do Governo consiste em preservar a justa ordem
pblica, por sua vez, a comunidade deve construir e manter uma justa paz social.
Os programas restaurativos se caracterizam por determinados valores
fundamentais, tais como: encontro, reparao, reintegrao e incluso. No
encontro se criam oportunidades com o propsito de que as vtimas, os
delinqentes e os membros da comunidade se renam para conversar sobre o delito
e suas conseqncias. Na reparao, se espera que os delinqentes tomem
medidas objetivando a reparao do dano que tenham causado. Na reintegrao
180

MCCOLD; WACHTEL, 2003 apud SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto;
GOMES PINTO, Renato Scrates (Org.). Justia restaurativa, p. 135.

116

se tenta devolver s vtimas e delinqentes sociedade, como membros completos


desta, capazes de contribuir. Na incluso se oferece a possibilidade de que as
partes interessadas em um delito especfico participem em sua resoluo.
Portanto, restaurar, solucionar, restituir, compensar so as novas dimenses
que devem ser priorizadas no procedimento penal, respeitando sempre as regras
que garantem um procedimento justo. No conceito unificador de Justia
Restaurativa, acolhido por diversos autores: se trata de um proceso por el cual
todas las partes que tienen un interes en una determinada ofensa se juntan para
resolverla colectivamente y para tratar sus implicaciones de futuro181.
Segundo Gordillo Santana, a Justia Restaurativa um caminho de abertura
da Justia que coloca em nfase a reparao do que foi conseqncia do conflito,
sendo caracterizada pela colaboratividade e incluso. Menciona Gordillo Santana:
[...] El crimen es entendido como una violacin de la comunidad, de las
relaciones y una destruccin de la paz social. La Justicia Restaurativa es
colaborativa e inclusiva, genera y supone la participacin de la vctima, del
victimario y de la comunidad afectada por el hecho, buscando una solucin
que se encamine a la reparacin del dao y la armona rota. El principal
propsito de la intervencin social es restaurar la paz social, remediar el
dao causado, arreglar la puesta en peligro de los bienes jurdicos, evitar la
revictimacin, bajo un paradigma construido bajo los elementos de la
mediacin, reconciliacin, restitucin y compensacin.182

Os princpios da Justia Restaurativa esto embasados no respeito


dignidade de todas as partes afetadas pelo fato criminoso, priorizando s
necessidades humanas de participao e comunicao de sentimentos. Seguem
abaixo os referidos princpios.
O primeiro princpio aduz que a reparao nasce do movimento a favor da
vtima e a recuperao de seu papel no processo penal. Por este princpio a vtima e
o autor so duas caras da mesma moeda, situando a vtima em um primeiro plano.
Desta forma, a reparao do dano o elemento central deste novo modelo.
O segundo princpio menciona que a reparao cumpre no somente uma
funo individual do autor respeito vtima, seno tambm um fenmeno pacificador
prprio do Direito penal. Refere acerca do restabelecimento da paz jurdica,
traduzindo

um

Direito

penal

orientado

reparao,

e,

como

181

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 60.

182

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 72.

corolrio,

117

ressocializao e pacificao. Desta forma um ato de reparao implica no


somente a reparao da vtima, seno tambm um ato de arrependimento do autor e
a interiorizao da responsabilidade pelo fato cometido. Portanto, a reparao desde
o ponto de vista preventivo especial valora-se como o melhor esforo do autor para
reconhecer a injustia cometida e reincorporar-se comunidade jurdica, supondo a
aceitao das normas e se reafirmando a preveno geral positiva.
O terceiro princpio aduz que a reparao penal no pode-se confundir com a
indenizao civil s vtimas, porque ambas nem sempre coincidem, e tambm
porque seus critrios de ponderao no so iguais.
O quarto princpio diz que a voluntariedade na reparao um ponto crucial,
consistindo tambm em uma mudana dos esquemas clssicos do sistema penal,
onde punio e consentimento no so muito compaginveis.
O quinto princpio argumenta que a reparao forma parte de um conceito de
justia negociada, mas no significa que por isto ser mais rpida. Desta forma
ainda que nem sempre seja a mais rpida, a maior parte dos casos gera uma
reduo de custos e de meios significativos.
O sexto princpio menciona que a Justia Restaurativa situa-se no seio do
Direito Penal, portanto necessita dele para decidir o que delito, quem o autor e
quem a vtima.

4.4 Justia retributiva X Justia restaurativa

Atualmente, em linhas gerais, pode-se dizer que a Criminologia e o Direito


Penal avanam por dois caminhos. O caminho A, referente denominada justia
criminal retributiva, que comea seu caminho na culpabilidade e tem como meta a
pena, enquanto sofrimento estigmatizante contra o delinqente. Por seu turno, no
caminho B, refere-se justia criminal restaurativa, que dirige seus passos
principalmente frente anlise dos danos que a criminalidade causa no sujeito
passivo dos delitos (a vtima) para outorga-lhe sua justa reparao.
Segundo

esquema

didtico

de

Beristain,

este

descreve

as

bases,

coordenadas e metas principais do modelo de justia penal retributiva nos itens de

118

letra a, enquanto nos itens de letra b dos correlativos nmeros, menciona o modelo
restaurativo. Vejamos:
1.a. El delito es la infraccin de la norma penal del Estado.
1.b. El delito es la accin que causa dao a otra persona.
2.a. La justicia retributiva se centra en el reproche, la culpabilidad, mirando
al pasado, a lo que el delincuente hizo.
2.b. La justicia restaurativa se centra en la solucin del problema, en las
responsabilidades y obligaciones mirando al futuro: Qu se deber hacer?
3.a. Se reconoce una relacin de contrarios, de adversarios, que vencen y
someten al enemigo, en un proceso normativo, legal.
3.b. Se establece un dilogo y una negociacin normativa que imponga al
delincuente una sancin restauradora.
4.a. El castigo es la consecuencia (natural) dolorosa que tambin conlleva
(castigando se defendere) o pretende la prevencin general y la especial.
4.b. La pena es (pretende) la reparacin como un medio de restaurar ambas
partes (delincuente y vctima); tiene como meta la reparacin/reconciliacin.
5.a. La administracin de justicia se define como un proceso debido, segn
las normas legales.
5.b. La administracin de justicia se define como buenas relaciones, se
evalun las consecuencias.
6.a. El delito se percibe como un conflicto (ataque) del individuo contra el
Estado. Se menosprecia su dimensin interpersonal y conflictiva.
6.b. El delito se reconoce como un conflicto interpersonal. Y se reconoce el
valor del conflicto.
7.a. El dao que padece el sujeto pasivo del delito se compensa con
(reclama) otro dao al delincuente.
7.b. Se pretende lograr la restauracin del dao social.
8.a. Se margina la comunidad (y a las vctimas) y se la ubica
abstractamente en el Estado.
8.b. La comunidad como catalizador de un proceso restaurativo versus el
pasado.
9.a. Se promueve, se fomenta, el talante competitivo, los valores individuales.
9.b. Se incentiva la reciprocidad.
10.a. La sancin es la reaccin del Estado contra el delincuente. Se ignora a
la vctima, y el delincuente permanece pasivo.
10.b. Se reconoce el papel de la vctima y el papel del delincuente, tanto en
el problema (delito) como en su solucin. Se reconocen las necesidades y
los derechos de la vctima. Se anima al delincuente a responsabilizarse.
11.a. El deber del delincuente es cumprir (sufrir) la pena.
11.b. Se define la responsabilidad del delincuente como la comprensin del
impacto de su accin y el compromiso a reparar ese dao.
12.a. El delincuente no tiene responsabilidad (ni arte ni parte) en la solucin
del problema (del delito).
12.b. El delincuente tiene responsabilidad en la solucin del conflicto del
crimen.
13.a. Se denuncia al delincuente.
13.b. Se denuncia el dao causado.
14.a. El delito se define a tenor de la formulacin legal, sin tomar en
consideracin las dimensiones morales, sociales, econmicas y polticas.
14.b. El delito se entiende en todo su contexto moral, social, econmico y
poltico.

119
15.a. El delincuente tiene una deuda con el Estado y la sociedad en abstracto.
15.b. Se reconoce a la vctima la deuda/responsabilidad.
16.a. El castigo considera la accin pretrita del delincuente.
16.b. La sancin responde a las consecuencias perjudiciales del
comportamiento
17.a. El estigma del delito es imborrable.
17.b. El estigma del delito puede borrar-se por la accin
reparadora/restauradora.
18.a. No se fomenta el arrepentimiento y el perdn.
18.b. Se procura el arrepentimiento y el perdn.
19.a. La justicia penal est exclusivamente en manos de profesionales
gubernamentales.
19.b. En la respuesta al delito (al conflicto) colaboran tambin los
participantes implicados en l.183

Diante destas coordenadas supra referidas, percebe-se que a Justia


Retributiva um modelo baseado em uma srie de valores que definem a prtica
judicial de castigo que rege as sociedades ocidentais. Ou seja, a principal atividade
da Justia Retributiva fixar a pena e aplicar o dano em cada crime concreto.
Segundo Gordillo Santana: Cuando algo malo ha pasado el propsito es establecer
el castigo individual al autor del crimen. Este modelo est obsesionado con una
cuestin: Cmo podemos responsabilizar a alguien por el crimen?184.
Na viso de Slakmon, De Vitto e Gomes Pinto, a Justia Retributiva tem
valores tais como: conceito jurdico normativo de crime (ato contra a sociedade
representada pelo Estado - unidisciplinariedade); primado do interesse pblico
(sociedade, representada pelo Estado, o centro - Monoplio estatal da Justia
Criminal); culpabilidade individual voltada para o passado (estigmatizao); uso
dogmtico do Direito Penal Positivo; indiferena do Estado quanto s necessidades
do infrator, vtima e comunidades afetados (desconexo); mono-cultural e
excludente; dissuaso.
Por seu turno, para estes autores,
a idia da Justia Restaurativa se voltar para o futuro e para a restaurao
dos relacionamentos, ao invs de simplesmente concentrar-se no passado e
na culpa. A Justia Convencional diz voc fez isso e tem que ser castigado!
A Justia Restaurativa pergunta: o que voc pode fazer agora para restaurar
isso?185

183

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 341.

184

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 43.

185

MCCOLD; WACHTEL, 2003 apud SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto;
GOMES PINTO, Renato Scrates (Org.). Justia restaurativa, p. 135.

120

Desta forma, a Justia Restaurativa apresenta outros valores, que so os


seguintes: conceito realstico de crime (ato que traumatiza a vtima, causando-lhe
danos - multidisciplinariedade); primado do interesse das pessoas envolvidas e
comunidade (Justia Criminal participativa); responsabilidade pela restaurao numa
dimenso social compartilhada coletivamente e voltada para o futuro; uso crtico e
alternativo do Direito; comprometimento com a incluso e Justia Social gerando
conexes; culturalmente flexvel (respeito diferena, tolerncia); persuaso.

4.5 A insuficincia da poltica ressocializadora e o efeito estigmatizador da


priso

O nascimento da Justia Restaurativa tem como uma de suas causas a


reao ao paradigma retributivo kantiano e tambm ao paradigma do tratamento
ressocializador (defendido pelos modelos utilitaristas e positivistas).
Segundo ensinamento de Gordillo Santana:
[...] los postulados positivistas de Von Liszt expresados a finales del siglo
XIX, que enfatizam sobre la prevencin especial como principal propsito
del sistema penal y la prisin como el mximo castigo del mismo, han
prevalecido en la ejecucin de las penas. Sin embargo, mltiples
investigaciones criminolgicas han cuestionado el principio de
resocializacin y, desde el punto de vista emprico, las prisiones han
fracasado en el cumplimiento de este postulado.186

Portanto, percebe-se que as polticas ressocializadoras enfocadas em favor


das pessoas em priso, aps a Segunda Guerra Mundial, concebendo-se a idia de
que no crcere pode-se reeducar aos delinqentes no tem alcanado relevncia
prtica. Neste contexto de acontecimentos, em princpios dos anos 70, na Europa e
nos Estados Unidos, iniciaram-se as primeiras vozes crticas em relao ideologia
da ressocializao.
A idia de ressocializao criticada, tendo em vista que para alcanar este
fim, seria justamente mediante a imposio do mal, que consiste na pena, que em
nada ressocializa, ao contrrio, estigmatiza. Neste sentido, impossvel fomentar os

186

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 112.

121

parmetros de liberdade, desde um enfoque de privao da liberdade, nem


tampouco revela um fiel cumprimento aos fins de preveno geral, pois no se
revela o melhor mecanismo para prevenir o crime. Vale lembrar que a pobreza, a
misria, a falta de educao, devem combater-se por meio de escola e de ajuda
social, no por meio de prises.
As crticas ao sistema penal supra citado so diversas. Vale mencionar a
expresso de Gordillo Santana:
Es evidente que tales polticas no han conseguido su objetivo primordial,
resocializar y reeducar al delincuente en el mbito penitenciario. Siguiendo
las palabras de Gimnez-Salinas, recientes investigaciones, en nuestro
pas, han demostrado que existe una correlacin entre la edad de entrada
en prisin y la reincidencia. As Redondo y Funes demostraron en su
estudio que cuanto ms jvenes ingresaban en prisin, mayor nmero de
reincidencias posteriores tenan Existe la idea generalizada y contrastada
de que la prisin ha provocado la reincidencia. Ha sido, por lo general, una
fbrica de delincuentes; ha generado mafias, sindicatos del crimen, donde
solidarios unos presos con los otros, han encontrado el perfecto abono para
complicidades futuras. La prisin, por lo tanto, constituye un factor
crimingeno, revelndose como una autntica subcultura, con su cdigo,
sus normas, su lenguaje, su sistema de valores propios, etc. Y como
consecuencia de ello, no podemos ignorar la existencia de otra victimacin,
la victimacin del delincuente. La crcel es ajena siempre a toda
potencialidad resocializadora y la alternativa actual est entre su abolicin y
su resurreccin como aparato represivo. Paradjicamente, para estos
sujetos que participan de forma precaria en los procesos de produccin y
que se hallan ausentes de los centros de decisin reserva el Estado toda su
dureza. A ello cabe aadir la evidencia de que la privacin de libertad sigue
siendo en muchos sistemas, entre ellos el espaol, prcticamente la nica
respuesta punitiva, sobre todo para la delincuencia patrimonial violenta
propia de los sectores ms marginados de la poblacin.187

Diante do exposto, percebe-se a necessidade de buscar meios menos


gravosos e mais ressocializadores, substituindo as penas privativas de liberdade,
quando seja possvel, por outras penas que restabeleam a paz social com mais
adequao. Deste modo, deve-se almejar e proteger o respeito por um modelo de
Poltica criminal que tenha como fundamento a ressocializao, a legalidade e a
humanizao das penas; tendo em vista que o endurecimento da Poltica criminal
no tem como corolrio a reduo da delinqncia.

187

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 116.

122

4.6 Os movimentos a favor da resoluo alternativa de conflitos (ADR)

Atreladas as crticas a poltica ressocializadora e o efeito estigmatizador da


priso, surgiram as novas idias do movimento de Justia Restaurativa. Afrima
Gordillo Santana:
En un artculo pionero publicado por Christie: De quien son los
conflictos?, cuestiona la apropiacin que realiza el Estado y delincuente,
relegando totalmente a la vctima de la resolucin del conflicto, y aboga por
un encuentro entre la vctima directa y el infractor. Afirma que los juristas,
los fiscales, los jueces y los profesionales se han apropiado de los
conflictos, incluidos los crmenes, con el resultado del olvido de las personas
directamente implicadas en su gnesis.188

Em virtude destas necessidades, surgiram novos instrumentos destinados


administrao de conflitos, que foram construdos pela necessidade humana, diante
de uma realidade que traduz sensao de impunidade, reincidncias, sentimento de
ineficcia dos servios pblicos, sobrecarga de seus prestadores etc. Estes
instrumentos foram denominados meios de resoluo alternativa de disputas
(RADs) ou alternative dispute resolution (ADRs).
Os mtodos de RAD so de amplo alcance social porque propem a
desconstruo dos conflitos (atuais e potenciais) e a restaurao da relao entre as
pessoas e a co-construo de uma soluo. Desta forma, ocupam lugar especial no
processo de modernizao de justia, pois permitem a desjudicializao da soluo
de alguns conflitos e a descentralizao de servios oferecidos.
Afirma Gordillo Santana sobre a origem destes movimentos:
Se iniciaran en EEUU a raz de las manifestaciones de insatisfaccin con la
Administracin de justicia y los estudios de los antroplogos de los aos
sesenta y setenta (Palumbo, Mushen y Hallet). Se encuentran inspirados en
la mediacin de los ancianos y sacerdotes de algunos grupos tnicos y
religiosos de Norteamrica. Los proyectos iniciales de mediacin
comunitaria o de barrio fueron sostenidos inicialmente por el Estado Federal
animado por una corriente de deslegalizacin y desjudicializacin de los
conflictos, dictndose en 1980 la Dispute Resolution Act que estableci una
regulacin para tales estructuras. El movimiento se denomin
genricamente Alternative Dispute Resolution (ADR). Sus propuestas dentro
del mbito penal se han dejado notar en relacin al comunitarismo y la

188

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 132.

123
mediacin penal, especialmente en las Community Boards de EEUU, que
tratan, a diferencia de las VORP, casos civiles y penales.189

Mister salientar que a criao e promoo de mecanismos alternativos de


tratamento de conflitos foram fortemente recomendados pela ONU, por meio da
Resoluo n 26, de 28 de julho de 1999, quando o Conselho Econmico e Social
das Naes Unidas preconizou expressamente que os Estados desenvolvam, ao
lado dos respectivos sistemas judiciais, a promoo dos chamados ADRs
(Alternative dispute resolution).
Os mtodos utilizados na resoluo de conflitos podem ser classificados em
arbitragem, conciliao, mediao e negociao. Cada um deles tem suas
peculiariedades que sero vistas detalhadamente no item 4.8.
Destes mtodos utilizados, Gordillo Santana afirma que a mediao o
principal instrumento de aplicao da Justia Restaurativa, como ser visto adiante.
Contudo o aludido autor menciona dos demais instrumentos.
Este movimiento, en la actualidad, est experimentando nuevas frmulas de
regulacin de conflictos, conviertndose en un fenmeno social,
practicndose modalidades como la mitigacin, la conciliacin, la mediacin,
tcnicas de arbitraje, de miniproceso, etc. Dentro de EEUU y Canad,
tambin surgen los primeros proyectos de mediacin y conciliacin (Victim
Ofender Reconciliation Programs, VORP) y los programas de restitucin,
ms centrados en la reparacin material del dao sufrido por la vctima que
los anteriores, que se orientan a conseguir la pacificacin de las
relaciones.190

4.7 O modelo de justia restaurativa

Apesar de existir algumas dificuldades na conceituao da Justia Restaurativa,


inabalvel o entendimento de que a mediao revela-se como o principal instrumento
deste recente movimento. Neste diapaso afirma Gordillo Santana:
La mediacin se revela como el principal instrumento del reciente
movimiento de Justicia Restaurativa, marco terico justificativo de esta
herramienta de regulacin de conflictos. Y tambin en las Conferencias de
familia, que incluyen a familiares o personas de apoyo de los infractores y
de las vctimas, y en las personas de apoyo de los infractores y de las
189

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 134.

190

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 134.

124
vctimas, y en las que adems tienden a participar polica o agentes de la
libertad vigilada o trabajadores sociales; y los denominados Crculos, que
adems de la vctima y el infractor estn abiertos a cualquier persona
representativa de la comunidad que tenga un inters en involucrarse en el
asunto, y otros, como el miniproceso, las conferencias de vecinos, etc.,
todos ellos se aplican como herramientas para la consecucin de un fin
ltimo, la pacificacin de la sociedad y la restauracin del dao causado a la
vctima y la comunidad.191

Neste diapaso afirma Manzanares Samaniego:


La mediacin se nos ofrece como eje y manifestacin ms importante de la
justicia restaurativa, por lo que a veces se utilizan indistintamente ambos
conceptos, al igual que se confunden sus fundamentos y efectos. Sin
embargo, la idea de justicia restaurativa precede a la de mediacin, que
sera instrumento de aqulla, el ms cualificado pero no el nico.192

Segundo diversos autores, inclusive Gordillo Santana, pode-se conceituar a


Justia Restaurativa desta forma: se trata de un proceso por el cual todas las partes
que tienen un inters en una determinada ofensa se juntan para resolverla
colectivamente y para tratar sus implicaciones de futuro193. Desta forma, fala-se em
trs temas essenciais, que so: a idia de processo, a noo de partes e a
existncia de acordos restauradores. Vejamos cada um deles:

4.7.1 O processo de dilogo

Este novo modelo preconiza um dilogo, ou seja, um processo de


comunicao, que busca responder a trs questionamentos, que so os seguintes:
a) qual o dano?; b) o que se deve fazer para reparar este dano?; c) quem o
responsvel para reparar?
Segundo Gordillo Santana:
El dilogo aporta amplios beneficios para las partes, en primer lugar, para la
vctima, ya que sta puede expresar directamente al infractor
sus sentimientos de dolor, miedo, angustia y contribuir de este modo a
superar el impacto del delito. Se destaca que la vctima es ms escuchada
191

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 60.

192

MANZANARES SAMANIEGO, Jose Luis. Mediacin, reparacin y conciliacin en el derecho


penal. Granada: Comares, 2007. p. 17.

193

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 60.

125
en las conferencias familiares, por ejemplo, o en la mediacin vctimavictimario. En este sentido, las evaluaciones constatan de forma persistente
como un logro de este modelo la mayor satisfaccin de las vctimas en este
tipo de procesos que en los judiciales, as como el hecho de haberse
sentido mejor y ms justamente tratadas que en el sistema penal
tradicional.194

Esta possibilidade de dilogo tambm significa algo benfico para o


victimario (autor do fato delituoso), pois este encontro com a vtima propicia que
seja mais consciente do dano causado, gerando a responsabilizao do fato.
Portanto a Justia Restaurativa possibilita trazer o victimario a um processo, onde
se produz uma responsabilizao pelo dano causado, gerando um aspecto de
preveno especial, portanto mais eficiente que o sistema tradicional de justia
criminal.
Este processo de dilogo, proporcionado pela Justia Restaurativa, traduz a
democratizao do sistema penal tradicional, pois a Justia torna-se mais
participativa, com a incluso da prpria sociedade civil no processo de restaurao
da paz social e na preveno futura do delito.
Analisando o nosso sistema criminal, percebe-se que adems de considerar
a criminalidade, necessrio considerar os problemas sociais, que devem
ser

interpretados

de

maneira

mais

correta,

evitando

condicionamentos

ideolgicos gerados por uma estrutura desigual das relaes de poder e


propriedade. Necessrio entender que a criminalidade e proteo so fenmenos
condicionados pela desigualdade social. Afirma Gordillo Santana, fazendo aluso a
Baratta:
No se puede caer en el error de identificar exclusivamente lo que es
socialmente negativo con lo que es definido socialmente como criminal, las
demandas reales de los sujetos de todos los entramados sociales, la
poltica, las clases subalternas, desprotegidos y minoras deben ser
escuchados en espacios pblicos donde se realiza la comunicacin. Se
necesita de una participacin del entramado social dentro de las estructuras
mediante la posibilidad de atender y resolver los conflictos generados en el
seno social a travs de un dilogo que permita la escucha activa de las
partes para transformar el conflicto de algo insalvable en algo regulable,
fomentando la sensacin de justicia de la ciudadana. Hablaramos de la
reintegracin, pero no a travs de la crcel sino no obstante la crcel. Se
trata de una reintegracin contra la crcel.195

194

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 61.

195

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 62.

126

4.7.2 A participao das partes

O infrator e a vtima so partes indispensveis, que sero guiadas pelo


mediador, atravs do processo de dilogo. Cabe ao mediador a tarefa de ajudar as
partes, gerando um clima suficientemente aceitvel para buscar a soluo do
conflito.
Gordillo Santana afirma:
En las conferencias familiares y los denominados crculos, adems, se
defiende la participacin de la comunidad en un mayor grado, siendo sta
una de las principales diferencias entre los diversos mecanismos utilizados
por la Justicia Restaurativa. En relacin a la participacin de la comunidad,
adems de la vctima y el victimario, dentro del proceso, es defendida desde
la perspectiva de que ello se considera ms beneficios para las partes, el
sentirse ms apoyadas por la comunidad - community care -. Em segundo
lugar, se alude a que ello permite el control informal respecto del infractor,
influyendo en la reduccin de la reincidencia. Y, por ltimo, se alude que la
participacin de la comunidad revitaliza a la misma.196

4.7.3 Os acordos reparadores

Os acordos reparadores so aqueles que reparam simbolicamente ou


materialmente vtima, permitindo reintegrar o infrator e restaurar a comunidade
afetada.
Desta forma, menciona Gordillo Santana:
Respecto a la vctima los acuerdos buscan la satisfaccin y reparacin de
los aspectos daados de las vctimas, tanto emocionales como materiales,
en su caso, aceptndose las disculpas, el perdn, etc. Tambin se acepta la
realizacin de actividades reparadoras hacia la vctima, como
compensaciones econmicas o bien algn trabajo acordado entre ambas
partes. Ello no es bice para que adems o paralelamente se impongan
medidas rehabilitadoras, de tratamiento, etc., siempre que sean admitidas
por el infractor. Se destaca, en este sentido, el bajo ndice de
incumplimiento de los acuerdos y de reincidencia, como ya expresamos con
anterioridad, y la capacidad que la Justicia Restaurativa tiene para
reconstruir microcomunidades. 197

196

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 67.

197

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 69.

127

Segundo Gordillo Santana, nestes acordos reparadores existem dois


problemas prticos que devem ser analisados. O primeiro deles seria a relao
existente entre a reparao econmica e a responsabilidade civil, ou seja, como elas
devem relacionar-se. E o segundo problema refere-se a proporcionalidade dos
acordos, que devem garantir os princpios do Direito e os direitos fundamentais das
partes.

4.8 A mediao penal

Como foi visto anteriormente a mediao penal o principal instrumento de


aplicao da Justia Restaurativa. Consiste em uma tcnica pacfica de resolver
conflitos, onde as partes so os protagonistas, que podem negociar de modo
colaborativo, alcanando uma resoluo do conflito. Neste processo existe a direo
de um terceiro neutro, que no tem autoridade para decidir, cabendo a este ajudar
no manejo ou resoluo da disputa.
Vejamos abaixo a conceituao da mediao na viso de diversos autores.

4.8.1 Conceito de mediao

Segundo ensinamento de Six a mediao pode ser tambm preveno, ou


seja, a capacidade de antecipar, de discernir onde esto os impasses e evitar que
uma pessoa ou grupo participe de uma via sem sada. Poderamos dizer ainda que a
mediao medicao, pois uma forma de ajuda queles que se encontram
juntos em um mal passo, que se atolam na violncia e se fecham no conflito, para
que eles mesmos se desembaracem da situao, tirando o devido proveito da
vivncia.
Neste sentido afirma Six:
justamente esse o objeto da mediao: auxiliar os seres humanos a
investigar suas melhores alternativas, suas mais satisfatrias possibilidades
em face das situaes de impasse ou at para evit-las, como to
apropriadamente diz Six, nesta sociedade de incertezas em que vivemos!

128
No se trata, como querem alguns, de simples resoluo de conflitos, pois,
o conflito no algo que se resolve ou mesmo se dissolve, mas algo que se
transforma. Sem o conflito, o ser humano no cria, no vive, no se
recria.198

Entendemos que no se pode buscar a eliminao do conflito, pois este um


trampolim para o desenvolvimento. Contudo necessrio buscar modos criativos e
no violentos de resolver tais conflitos. Desta forma, existem trs caminhos
fundamentais: a preveno do conflito, a resoluo e a transformao.
Portanto, a caracterstica fundamental a participao das partes envolvidas,
como sujeitos competentes, mediante o uso do dilogo, na busca de uma soluo
em que todos (vtima, infrator, sociedade) saiam ganhando.
Neste sentido, admite-se a possibilidade da mediao nos assuntos penais
como uma opo flexvel, ampla, participativa e que resolve problemas. Desta forma,
constitui mtodo complementar ou alternativo aos procedimentos tradicionais.
A mediao, como mtodo alternativo ou complementar de resoluo de
conflito ocupa um lugar especial no processo de modernizao de justia, permitindo
a desjudicializao da soluo de alguns conflitos e a descentralizao de servios
oferecidos.
A mediao a conseqncia da livre deciso de cada pessoa (vtima e
infrator) e no a do terceiro (mediador), por mais profissional que seja. Portanto
parte de uma relao de igualdade, onde se mantm a alteridade, ou seja, a
identidade de cada um dos plos, fazendo que possam consertar-se, estar, falar e
atuar juntos sem deixar de serem estritamente eles mesmos.
Podemos citar como um dos marcos legais da mediao a Deciso do
Conselho da Unio Europia de 15 de maro (2001/220/JAI), relativa ao estatuto da
vtima no processo penal que estabelece: Los Estados miembros procurarn
impulsar la mediacin en las causas penales. Neste diapaso versa o art. 91.2 do
Cdigo Penal Espanhol que contempla a participao em programas de reparao
do dano para o adiantamento dos cmputos de liberdade condicional de 90 dias por
ano efetivamente cumprido.

198

SIX, Jean-Franois. Dinmica da mediao. Traduo Aguida Arruda Barbosa, Eliana Riberti
Nazareth e Giselle Groeninga. Belo Horizonte: Del Rey, 2001. p. 3.

129

4.8.2 Princpos informadores da mediao

O processo de mediao apresenta os seguintes princpios informadores. So


eles: voluntariedade das partes, gratuidade, confidencialidade, flexibilidade,
bilateralidade e neutralidade.
O princpio da voluntariedade das partes consiste em afirmar que no processo
de mediao estabelece a participao livre, voluntria, e informada da vtima e da
pessoa infratora.
O princpio da gratuidade informa que o processo ser totalmente gratuito
para as partes. Desta forma a doutrina de Manzanares Samaniego:
[...] Aunque sea conveniente, la gratuidad del proceso. Con ella aumentar
el nmero de los interesados en el mismo, al no tener que desembolsar
cantidad alguna, pero habr tambin una mayor confianza hacia una
institucin cuyo funcionamento es gratuito precisamente porque la
Administracin o la comunidad la consideran til y, por ello, corren con sus
gastos.199

O princpio da confidencialidade garante que a informao que se obtenha no


processo de mediao seja confidencial. Neste sentido afirma Manzanares
Samaniego:
La confidencialidad ser la segunda garantia bsica para el xito de la
actividad mediadora. Nada de lo all tratado deber ser puesto em
conocimiento de juez o tribunal, o del fiscal, se alcance o no el acuerdo.
Slo ste, de haberlo, se plasmar en acta para su presentacin donde
corresponda. Sin esta premisa resultar imposible que la mediacin se
desarrolle libremente.200

O princpio da flexibilidade significa que no processo de mediao ser


flexvel em relao aos prazos especficos para as entrevistas individuais e as
concluses do processo.
O princpio da bilateralidade informa que ambas as partes tm oportunidades
para pronunciar-se e expressar suas pretenses, sem limitaes temporais.

199

MANZANARES SAMANIEGO, Jose Luis. Mediacin, reparacin y conciliacin en el derecho


penal, p. 49.

200

MANZANARES SAMANIEGO, Jose Luis. Mediacin, reparacin y conciliacin en el derecho


penal, p. 49.

130

Por fim, o princpio da neutralidade que consiste na busca ativa de um


equilbrio real entre as partes durante o processo para que nenhuma possa manter
uma posio de superioridade e fora. Alm disso, este princpio exige a
imparcialidade do mediador em suas relaes com as partes, que no tenha relao
prvia nem posterior com elas, tenha respeito a seus pontos de vista, inclusive no
impondo o acordo a uma das partes que no deseje tal acordo.
Assevera Manzanares Samaniego a respeito do princpio da neutralidade:
La neutralidad significa que el mediador no h de inclinarse a favor o en
contra de ninguna de las posiciones sostenidas por las partes. Se ha dicho
con acierto que el mediador se asemeja al catalizador qumico: facilita el
proceso con su presencia, pero no se involucra en el mismo. Sucede, no
obstante, que esta neutralidad - como la imparcialidad - puede obligar,
paradjicamente, a proporcionar a alguna de las partes, o a ambas,
informaciones sobre el alcance y consecuencias que en el plano jurdico
pudieran derivarse de sus respectivas posturas, algo que aprovechar sobre
todo a la parte ms dbil. Desde el papel de puro espectador, que a lo sumo
garantiza con su presencia la normalidad de debate, hasta la del que toma
la iniciativa con determinadas propuestas, hay un amplio margen que debe
emplearse segn lo requiera el caso concreto.201

Visto a conceituao da mediao e seus princpios basilares, ser analisado


no prximo item as diferenas entre os diversos institutos utilizados como meios de
resoluo alternativa de conflitos (ADR).

4.8.3 Diferenas entre negociao, mediao, conciliao e arbitragem

O termo mediao freqentemente confundido com conciliao ou


mesmo com arbitragem. Apesar de apresentarem diferenas, todas compartilham
dois objetivos idnticos, que consiste na busca de solues pacficas s disputas, e
por poder serem alternativas ou complementares do processo judicial.
Podemos dizer que a mediao uma forma horizontal de tratar as disputas,
enquanto que a conciliao e a arbitragem uma forma vertical, ou seja, mais
hierrquica. Na mediao o terceiro conduz as partes frente a si mesmas,
definio e satisfao de suas necessidades e interesses pessoais. Por seu turno,
201

MANZANARES SAMANIEGO, Jose Luis. Mediacin, reparacin y conciliacin en el derecho


penal, p. 49

131

na conciliao o terceiro induz as partes para a soluo mais razovel ou mais de


acordo com critrios, direito ou interesses legalmente estabelecidos.
Segundo ensinamento de Palma Chazarra, abordando as distines entre
mediao, conciliao e arbitragem:
La mediacin y la conciliacin estn ancladas en dos paradigmas distintos.
La conciliacin y el arbitraje son en realidad dos formas ms suaves que la
contenciosa judicial, de inducir - en la conciliacin - o de imponer - en el
arbitraje - a las partes una solucin a su disputa, por parte del tercero. En
ambas figuras el tercero tiene poder de decisin. En la mediacin el poder
que tiene el tercero ajeno, es meramente de conducir el proceso hacia la
toma de decisiones lo ms libre y voluntarias posibles, por las propias
personas involucradas en el problema. El inters del tercero en mediacin
no es que concilien, o negocien mediante cesin y/o renuncia a parte de sus
derechos o intereses, sino que puedan decidir sobre como desean gestionar
ese conflicto. Podemos afirmar que en la mediacin es el mediador quien
devuelve el conflicto a las partes y en la negociacin, las partes todava
tienen la gestin del conflicto en su esfera o mbito de poder personal. En la
conciliacin, las partes comienzan a ceder, en mayor o menor medida la
gestin del conflicto al tercero. Es el conciliador el que decide hasta donde
puede presionar a las partes para llegar al acuerdo.202

Seguindo um esquema crescente do fator maior influencia do terceiro,


poderamos classificar que a negociao realizada sem interveno do terceiro,
em seguida vem a mediao, e, depois a conciliao e arbitragem. Portanto, por
outro lado, observamos que o maior controle das partes est na negociao,
seguida da mediao, conciliao e arbitragem.
A negociao faz parte das relaes humanas, constituindo expresso
cotidiana das relaes interpessoais, que de modo pacfico, busca a composio
das pretenses. Constitui um processo de comunicao, direto ou indireto entre as
partes, segundo a existncia ou no de representantes. Portanto, no existe terceiro
nesta relao, apenas as partes e seus representantes.
A mediao um meio alternativo e voluntrio de resoluo de conflitos no
qual o terceiro imparcial (mediador) orienta as partes para a soluo de controvrsia,
sem sugestionar.
Na mediao h uma autocomposio assistida, ou seja, so os prprios
envolvidos que discutiro e comporo o conflito, mas com a presena de um terceiro
imparcial, que no deve influenciar ou persuadir que as pessoas entrem em um
202

PALMA CHAZARRA, Luh. La mediacin como proceso restaurativo en el sistema penal.


2007. Tese (Doutorado em Direito) - Universidade de Sevilha, Sevilla, 2007. p. 42.

132

acordo. No processo de mediao existe a preocupao de recriar vnculos entre as


pessoas, estabelecer pontes de comunicao, transformar e prevenir delitos.
A conciliao uma alternativa de soluo extrajudicial de conflitos, em que
um terceiro imparcial interveniente buscar em conjunto com as partes atingir
voluntariamente um acordo, interagindo e sugestionando solues para o litgio.
A conciliao muitas vezes confundida com a mediao, mas so institutos
distintos. Na conciliao, o conciliador faz sugestes, interfere, oferece conselhos,
induzindo as partes para que faam o acordo. Na mediao, o mediador facilita a
comunicao, sem induzir as partes ao acordo, que ser apenas uma conseqncia
e um sinal de que a comunicao entre as partes foi bem desenvolvida.
A maior diferena entre as figuras do mediador e do conciliador consiste no
fator teraputico, ou seja, o mediador leva as partes a se reencontrarem, tentando
eliminar o sentimento de rancor, de dio ou vingana, preocupando-se com os
sentimentos, e, por conseguinte, diminuindo a chance das partes reviverem o
conflito. Por outro lado, o conciliador no se preocupa com este aspecto, mas
simplesmente em atingir o acordo relativo a este conflito.
A conciliao uma forma de resoluo pacfica de disputas, administrada
por um terceiro, investido de autoridade decisria, judicial ou extrajudicialmente, a
quem compete aproximar as partes, gerenciando e controlando as negociaes,
aparando arestas, sugerindo e formulando propostas, no sentido de apontar
vantagens e desvantagens, inclusive decidindo a disputa no caso das partes no
chegarem a um acordo.
Desta forma a conciliao no objetiva uma melhora na qualidade da relao
das partes. Trata de um meio de administrao pacfica da disputa por um terceiro
(conciliador), que tem a prerrogativa tcnica de intervir e sugerir um possvel acordo,
aps uma criteriosa avaliao das vantagens e desvantagens. Como exemplos
tpicos existem as conciliaes judiciais nos juzos trabalhistas, nos juizados
especiais cveis e criminais (Lei n 9.099/95).
Por fim, na arbitragem, existe uma forma de soluo de conflitos, prevista na
Lei n 9.307/96, na qual um terceiro, especialista na matria discutida, eleito pelas
partes, decide a controvrsia. Desta forma, sua deciso tem a fora de uma
sentena judicial e no admite recurso, mas est sujeita nulidade. A lei supra

133

citada menciona que podem ser submetidos ao processo arbitral as relaes de


direitos patrimoniais disponveis, ou seja, aquelas que recaiam sobre bens ou
valores, suscetveis de transao ou renncia, atribuveis a pessoas fsicas ou
jurdicas.
Mister ressaltar que na maioria das formas de resoluo de conflitos est
presente uma estrutura dicotmica de percepo da realidade. Essa dicotomia
demonstrada no conflito, mediante a bipolarizao vencedor-perdedor. Desta
forma, a interveno atravs da mediao, rompe essa bipolarizao da realidade,
buscando formas colaborativas de resoluo.

4.9 Comentrios em favor da justia recreativa, por Antonio Beristain

Conforme foi visto no item anterior, os partidrios do modelo retributivo


definem o delito como a infrao culpvel da lei do Estado, enquanto que os
seguidores da justia restaurativa consideram como a infrao legal de uma pessoa
que causa dano a outra.
Para Beristain, a noo retributiva de crime adoece de muitos anacronismos,
pois esquece da diversidade de cosmovises que convivem em sociedade e
merecem seu amplo respeito. Afirma ainda que o conceito restaurativo do delito
avana plausivelmente ao concretizar que o principal do delito a causao de um
dano a outra pessoa, o sujeito passivo do delito (vtima), portanto supera o excessivo
protagonismo que o Estado concede a justia retributiva. Entretanto, para Beristain,
esta conceituao de delito mantm uma idia exageradamente individualista da
causao do delito. Deste modo, o referido autor traz a baila a perspectiva da justia
recreativa, onde estas duas descries (justia retributiva e justia restaurativa)
contm alguns elementos que devem manter-se, enquanto outros elementos devem
inexistir.
Beristain opta por uma nova formulao do delito, que estaria mais de acordo
com a realidade social atual. Menciona o autor:
Nuestra definicin embrionria (necesitada de mil matices posteriores,
aunque ya en s importante y aclaratoria) concibe el delito como el
comportamiento del delincuente y tambin de sus circunstantes y

134
circunstancias, que causa dao a personas concretas y/o a la sociedad;
como la generalmente mutua victimacin (por omisin, por falta de la
accin debida) de dos o ms personas (consecuencia de la situacin social
y de la finitud, libertad y culpabilidad de toda mujer y de todo hombre), una
de las cuales padece mayor o mucho mayor perjuicio que la otra.203

O autor menciona que em certo sentido o delito no uma ao, seria um


desvalor. Portanto, para ele o delito a omisso da criao conveniente devida e
gratificante. Aduz Beristain:
Preferimos, en este sentido, hablar de falta (Fehler) ms que de delito,
pues lo que llamamos delito, en verdade, es una omisin, un hueco, lo que
falta. Dicho con otras palabras: un comportamiento omisivo. Pero que
causa dao al sujeto pasivo y a otras vctimas. Se prefiere hablar de
vctimas (en plural) mejor que de vctima (en singular), pues, salvo
excepciones, todo delito afecta negativamente a varias personas, adems y
distintas del sujeto pasivo del delito.
[]
Para estudiar a fondo los problemas de la autora criminal puede ayudar,
probablemente, la referencia a la doctrina fsica y metafsica, holstica,
global, de los vasos comunicantes entre todas las energas csmicas y
personales. La autora criminal es la resultancia o actio in distans (que
Francisco Surez, si hoy viviera, la admitira) que se hace realidad agente
en el espejo pequeo que refleja y contiene la situacin circunstancial, la
realidad entera, en el oculto microcosmos del delincuente.
Consecuentemente, as como son varias las personas corresponsables,
tambin son varias las que padecen el dao. Desde luego, el sujeto pasivo
de la infraccin, tambin la sociedad. Pero, incluso tambin el victimario
sufre cierta victimacin, cierta devaluacin personal.
[]
Cuando define el delito, la justicia recreativa presta especial y mayor
atencin a la criminalidad y a las estructuras sociales injustas, por su
mxima capacidad victimizante y por las excepcionales dificultades que
encontramos para crear una respuesta eficaz.204

A proposta de justia recreativa de Beristain vai mais adiante que a justia


retributiva e a justia restaurativa. Desta forma, no admite uma culpabilidade moral,
seno que unicamente admite a culpabilidade jurdica, propugnando em favor da
restaurao, mas sem consider-la suficiente, porque esta visa o passado mais que
o futuro. Menciona Beristain que o restaurador das obras de arte procura que o
quadro ou a escultura recobrem o estado anterior, tal como foi feita anos anteriores
pelo artista.
Argumenta Beristain:

203

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 343.

204

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 343.

135
El modelo recreativo bsicamente busca la comprensin de lo sucedido (del
comportamiento del delincuente, las vctimas y la sociedad) y, desde ella,
como respuesta la creacin que colme el hueco, el dao, la omisin, que
llamamos delito; y sobre todo, que posibilite y fomente la evolucin
revaluadora hacia el maana. Digamos algo de esta comprensin y su
siguiente creacin.205

A justia recreativa pretende mais que restabelecer ou restaurar a ordem


jurdica violada, pois objetiva tambm recriar a convivncia harmoniosa no avano
progressivo da evoluo e da histria. Exemplifica Beristain: si una bailarina comete
una falta en el ballet, el buen director no volver a repetir la escena, sino que seguir
adelante recreando un nuevo ritmo206.
Beristain opta por um modelo de justia recreativa que compreenda o delito
como desvalor do ato e do resultado e do autor, e que pretenda recriar esse dano,
essa ordem jurdica pertubada, olhando para o futuro.
Traando um paralelo comparativo, menciona Beristain:
La justicia retributiva implica un progreso respecto a las sociedades
primitivas (o actuales, pero no integradas o revolucionarias, o terroristas) de
la venganza inmediata e ilimitada, sin los impedimentos que producen las
reglas del procedimiento penal. Procura evitar los excesos de aquella
reaccin incontrolada. Para lograrlo introduce el proceso, que posibilita la
reflexin y la racionalizacin de las consecuencias del delito, y sopesa en
la balanza de la justicia el ojo por ojo, diente por diente, es decir, el cunto
se debe castigar al delincuente. As, el modelo retributivo expulsa la
venganza y, en ese momento, empieza el punto cero de la justicia que ha
vencido la Hybris, como afirma Ernst Bloch.
Pero, esta naciente justicia mantiene el talante bsico primitivo de
enemistad de las vctimas (y de todos) contra el delincuente. El proceso no
elimina esta relacin entre adversarios; slo la ritualiza. Por eso, conserva el
castigo, es decir, el infligir dolor al infractor. Se posterga a la vctima para
que el Estado ocupe su lugar; para que el Derecho penal se convierta en un
instrumento del Poder.
En cambio, el proceso de la justicia restaurativa, aunque mantiene (quizs
disminuido) el talante adverso al delincuente, introduce mayor respeto hacia
l, y cierta atmsfera de dilogo, de negociacin, con lo que por una parte,
reaparecen (afortunadamente) las vctimas y, por otra, la pena pierde algo
de tono de expiacin y castigo para presentarse como sancin y, mas an,
como pacto, tendente a la restauracin del maleficio.
Para la justicia recreativa, el proceso adquiere ms importancia que en los
otros dos modelos de justicia; supera el clima de pugna contra el
delincuente, pues a ste se le otorga el papel de dialogante y colaborador.
El proceso es, ante todo, el control dinamizador de las fases sucesivas de
un fenmeno, es decir del delito que todava no ha alcanzado su meta, su
solucin, su Leistung, su resultado creativo.207

205

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 341.

206

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 345.

207

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 350.

136

Na justia recreativa seguem encontrando-se trs agentes: delinqente,


vtimas e sociedade, mas em uma nova ordem. Neste sistema recreativo os outros
deixam de ser adversrios, para converter-se em complementrios, que iro recriar a
ordem social destruda pelo delito, construindo uma ordem jurdico-social com vista
para o futuro. Enfim, os outros devem planificar e determinar a sano
(sentencing), logrando a reconciliao, a recriao da ordem destruda pelo roubo,
pelo homicdio, pelo estupro etc208.
Beristain, em sua obra Nueva Criminologia desde el Derecho Penal y la
victimologia, esclarece quais os fundamentos da justia recreativa. So os seguintes:
1. El delito es el comportamiento (del delincuente y tambin de sus
circunstantes) que causa dao a personas concretas y/o a la sociedad.
2. La justicia recreativa se centra, ms que en la reaccin de la pena
(malum passionis propter malum actionis), en la comprensin
(comprender todo es perdonar todo) y en la creacin de un nuevo orden,
de una nueva relacin entre el (los) victimario (s) y las vctimas.
3. Se otorga a las vctimas el protagonismo en el iter procesal del
encuentro dialogal para planificar, proyectar (determinacin de la
sancin, sentencing) una reconstruccin (recreacin) social de la
realidad perturbada por el delito.
4. La sancin no es una consecuencia ontolgica natural. Es una
construccin social, una creacin no de la nada sino desde la cosa
daada, desde la herida se crea una cicatriz de valor positivo, mirando
al futuro.
5. La Administracin de justicia brota - se crea - como resultado de los
deberes cumplidos.
6. El delito es la cabeza del iceberg de una situacin injusta, a la que el
delincuente aade el ltimo tramo (paso al acto, de los especialistas
franceses), por su acto libre.
7. Se considera como tema principal la creacin, la recreacin del orden
social futuro, desde el dao pretrito (no desde la nada; no contra el
delincuente).
8. La comunidad (que incluye tambin al delincuente) como catalizador de
un proceso recreativo desde (motivado e incluso favorecido por) el delito
pretrito.
9. Se mira al delincuente, al adversario, como el complementario.
10. Se reconocen las necesidades y los derechos de la vctima, pero
tambin sus deberes, y sus posibles responsabilidades e incluso sus
posibles coculpabilidades. Se procura que el delincuente se haga cargo
de sus responsabilidades, pero tambin se reconocen sus derechos,
algunos quizs versus, mejor dicho en relacin con, la vctima.
11. El deber del delincuente, pero tambin de la vctima y de la sociedad es
reconocer el dao causado por su accin (de todos y de cada uno) y
comprometerse a recrear la convivencia futura, entre los tres coautores
(unos ms que otros, pero todos coautores y correcreadores).
208

BERISTAIN, Antonio. Nueva criminologa desde el derecho penal y la victimologa, p. 350.


para o autor, as cincias criminolgicas devem mostrar que tanto a preveno geral e especial,
como as medidas alternativas tem de girar em redor da plena compensao s vtimas, em seu
sentido recreador in crescendo.

137
12. El delincuente tiene responsabilidad en la solucin, pero tambin la
vctima y la sociedad. Ms que de solucionar un problema (delito)
pasado, se trata de crear o recrear una convivencia futura.
13. Se observa, se constata el acto (no se juzga nada), sus consecuencias y
el autor (triple: delincuente, vctima y sociedad). Como no se juzga,
tampoco se denuncia, pues esta palabra conlleva un prejuicio
peyorativo.
14. El delito se explica y comprende (comprensin a la luz de las modernas
ciencias del conocimiento) integrado en el ritmo del crecimiento, de la
historia recreadora, que implica superar (y romper?) el sistema moral,
social, econmico y poltico anterior.
15. Todos los hombres y todas las mujeres somos corresponsables (ms o
menos) de cada delito; y tambin somos, por y en eso mismo,
cocreadores del futuro.
16. La respuesta mira, busca (desde el delito y sus circunstancias
situacionales) recrear la convivencia futura desde esa situacin.
17. El estigma del delito es temporal, como todo lo humano. Desaparece
con el tiempo. La recreacin futura, positiva, ocupa su hueco, su lugar.
18. Se procura, antes y ms que la sancin, el arrepentimiento y el perdn,
e incluso la reconciliacin que supera los lmites de lo jurdico.
19. La justicia (tambin la penal) emana del pueblo. Tambin han de
colaborar especialistas en Criminologa y en las ciencias inter- y
pluridisciplinares.

Enfim, resumindo estes dezenove critrios, Beristain diz que a justia penal
recreativa conhece e respeita os modelos retributivo e restaurativo, mas supera-os
em todos os aspectos importantes. E segue, dizendo, a justia recreativa supera,
principalmente, ao considerar o crime como comportamento omissivo e desvalor do
delinqente (e tambm, em parte, da sociedade, e ainda, as vezes, das vtimas),
bem como na remodelao do controle social como compromisso responsvel dos
trs citados agentes com viso constante para a reconciliao.

4.10 Polcia restaurativa. Abordagem conceitual. Desafios na construo de


uma polcia cidad

Cambiar cuesta [] da miedo [] es peligroso, cambiar es crecer [] pero cada


uno es libre de elegir la talla que le resulte cmoda para vivir. (Hoffman).
A expresso polcia etimologicamente deriva do grego politeia, que o
nome dado coletividade dos cidados, sua forma de vida, direitos, estado (polis =
cidade). Derivada do latim Politia significa a boa ordem observada e guardada nas
cidades e repblicas. Segundo Antn Barber e De Luis Y Turgano:

138
La Polica es el Cuerpo y Fuerza encargado de cumplir y hacer cumplir la
ley, sirviendo a la Comunidad; de mantener el orden, la tranquilidad y la
seguridad pblica; y de proteger a las personas y a sus propriedades contra
actos ilegales. Por lo tanto, a la Polica le corresponden las siguientes
funciones: a) proteger los derechos y libertades de los ciudadanos, b)
mantener la seguridad ciudadana, c) prevenir y investigar los delitos, d)
descubrir y asegurar a los delincuentes, e) recoger e intervenir los objetos,
instrumentos y pruebas relacionadas com los delitos; f) velar por el
cumplimiento de las Leyes y Normas dadas por las Autoridades
administrativas y judiciales.209

Durante a poca primitiva no existia um grupo de profissionais estruturados


para

investigao

do

crime

que

tivessem

fundamentos

em

princpios

criminalsticos. As organizaes policiais dedicavam-se a manter a ordem e proteger


o senhor ou governante que estavam subordinados. Desta forma, utilizavam a
fora bruta, pois no existia qualquer tcnica policial. Assim, empregavam, entre
outros procedimentos de afronta dignidade humana, a tortura.
Somente a partir do sculo XIX inicia a investigao criminal, quando ocorre
um verdadeiro perodo de formao da polcia cientfica, e conseqentemente a
organizao da atividade policial como profisso.
Nos dias atuais, defendemos uma polcia moderna, cujo mandato emana da
lei. Ou seja, uma polcia independente que garante os direitos fundamentais
existentes numa democracia, diferentemente da antiga polcia, cujo mandato era
proveniente da vontade real.
No mbito do Direito Comparado, podemos mencionar que na Inglaterra
considerada funo geral da Polcia cumplir y mantener el orden y la paz pblica.
Na Itlia compete a Polcia la defensa de la libertad y de los derechos civiles, la
vigilancia en el cumplimiento de las leyes, la tutela del orden y la seguridad pblica,
la prevencin y represin de los delitos y el auxilio de la poblacin. Na Frana
funo da Polcia la investigacin del delito y del delinqente, el asegurar del orden
y la seguridad pblica y las funciones de defensa civil210.
Na Espanha a Constituio determina no art. 104.1: Las Fuerzas y Cuerpos
de Seguridad, bajo la dependncia del Gobierno tendrn como misin proteger el

209

ANTN BARBER, Francisco; DE LUIS Y TURGANO, Juan Vicente. Polica cientfica. 2. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 1993. v. 1, p. 21.

210

ANTN BARBER, Francisco; DE LUIS Y TURGANO, Juan Vicente. Polica cientfica, v. 1, p.


21.

139

libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la seguridad ciudadana.


Argumenta De Llera Surez-Brcena dos valores constitucionais atinentes
aos rgos de segurana pblica espanhola. Vejamos:
[...] los bienes jurdicos o valores constitucionales encomendados a la
Polica son fundamentalmente los dos siguientes: a) el libre ejercicio de los
derechos y libertades, b) la seguridad ciudadana. Al proprio tiempo, segn
el precepto constitucional, la actividad policial se h de desarrollar a travs
de la proteccin y la garantia de tales bienes.211

No entender do autor supra citado a expresso deste art. 104 da Constituio


Espanhola est contida no art. 12 da Declarao de Direitos humanos e do Cidado,
que determina: La garantia de los derechos del hombre y del ciudadano necesita
una fuerza pblica. Esta fuerza se instituye, por tanto para benefcio de todos y no
para la utilidad particular de aquellos que la tienen a su cargo. Neste sentido
tambm tem declarado o Tribunal Constitucional Espanhol.
Por sua vez, o artigo 282 da Ley de Enjuiciamiento Criminal estabelece: La
polica judicial tiene por objeto, y ser obligacin de todos que la componen,
averiguar los delitos pblicos que se cometieren en su territorio o demarcacin;
practicar, segn sus atribuciones, las diligencias necesarias para comprobarlos y
descubrir a los delincuentes, y recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del
delito de cuya desaparicin hubiere peligro, ponindolos a disposicin de la
Autoridad judicial.
E ainda no art. 445 da Ley Orgnica do Poder Judicial est disposto:
1. Corresponden especficamente a las unidades de Polica Judicial las
siguientes funciones: a) la averiguacin de los responsables y
circunstancias de los hechos delictivos y la detencin de los primeros,
dando cuenta seguidamente a la autoridad judicial o fiscal, conforme a lo
dispuesto en las leyes.

A Constituio Federal Brasileira determina no art. 5o do ttulo II, pertinente


aos direitos e garantias fundamentais que: Todos so iguais perante a lei, sem
distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e estrangeiros
residentes no pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade [...].
211

DE LLERA SUREZ-BRCENA, Emilio. El modelo constitucional de investigacin penal.


Valencia: Tirant lo Blanch, 2001. p. 225.

140

Ainda no Art. 144 da Constituio Federal brasileira est disposto, nestes


termos: A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos,
exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e
do patrimnio [...].
O Cdigo Processual Penal brasileiro dispe no art. 4o que: A polcia
judiciria ser exercida pelas autoridades policiais no territrio de suas respectivas
circunscries e ter por fim a apurao das infraes penais e da sua autoria.
Portanto a Polcia mais eficiente quanto mais preserva a ordem e,
evidentemente, quanto menos agride a ordem. Em outras palavras, significa dizer
que contraditria a Polcia utilizar meios ilegais para proteger a legalidade. Desta
forma, so metas da Polcia: a) visar objetivos legais, b) a ao policial deve ser
desenvolvida por meios legalmente previstos e admitidos em lei.212
Tais objetivos supracitados devem ser idealizados e vivenciados nos dias de
hoje. Sobretudo, devem ser continuamente objetos de aprendizagem em cursos de
formao profissional, para a realizao de uma polcia melhor, que seja menos
violenta e mais garantidora de direitos.
No sentir de Rodrguez Mesa: [...] cuando um representante del Estado
comete actos de tortura no solo atenta contra la dignidad del torturado, adems
afecta con su actuacin a la integridad del correcto ejercicio del poder del Estado213.
Este correto exerccio do poder do Estado mencionado por Rodrguez Mesa
consiste na atuao mediante o uso de meios legais, que o pensamento que deve
imperar nas foras de segurana. Neste sentido, insistimos neta ideologia, que deve
ser ensinada e praticada nas instituies.
At nos pases democrticos que vivenciam as mazelas do terrorismo, a
exemplo da Espanha, os mecanismos de represso utilizados devem sempre estar
coniventes com a expresso da dignidade humana. Neste diapaso, pensa Daz
Pita:
[...] los casos de tortura se dan y se dan, adems, en pases democrticos
que, como el nuestro, se ven sometidos a la barbarie de grupo terroristas.
Pero, como tanbin decamos lneas ms arriba, la existencia de estos
212

Reflexes de Dalmo de Abreu Dallari, que somos partidrios.

213

RODRGUEZ MESA, Mara Jos. Torturas y otros delitos contra la integridad moral
cometidos por funcionrios pblicos. Granada: Comares, 2000. p. 51.

141
grupos no debe llevar nunca al intento, por parte del Estado y de sus
representantes, de terminar con esta situacin acudiendo a mecanismos de
represin que no sean los estrictamente previstos en nuestro ordenamiento
jurdico.214

Defendemos a idia de um constante e cuidadoso treinamento nas


instituies policiais. Tal formao que poder controlar reaes espontneas, de
quem vivencia a violncia em seu ambiente de trabalho, que chamamos
circunstncia policial. Esta circunstncia caracterizada preponderante pela
desumanizao. Observamos que muitas vezes o treinamento fsico, tcnico e
ideolgico poder ser caracterizado pela interiorizao de preceitos de rigor, firmeza,
disciplina, herosmo, valentia, fora, que devem ser desenvolvidos pelas instituies
e seus integrantes. Existem situaes em que o treinamento acompanhado de
maus tratos fsicos, verbais e arbitrrios.
neste ponto que pode gerar um falso guardio da lei. Por isto, salientamos
que no Estado de direito deve-se formar agentes pblicos protetores de direitos, e
continuamente passar esta filosofia. Criar homens, que investidos na funo de
agente pblico, possam proteger outros homens. Criar pessoas que combatam o
crime dentro do hemisfrio da legalidade. O objetivo no pode ser ilegal dentro de
um estado de direito.
Diante

dos

fundamentos

da

Justia

Restaurativa,

bem

como

sua

diferenciao da Justia Retributiva, passamos a analisar a conceituao da Polcia


Restaurativa, que no pode afastar-se dos ideais preventivos, que buscam a
resoluo dos conflitos, minando o crime na sua origem, ou ainda, possibilitando, a
reparao do dano, caso o delito j tenha sido consumado.
A Justia Retributiva demonstra ser suficiente? Podem coexistir a Justia
Restaurativa e a Justia Retributiva? Como aplicar os fundamentos da Justia
Restaurativa na esfera da Segurana Pblica? Estas so algumas das questes que
surgem no desiderato de construir um novo conceito de segurana pblica (Polcia
Restaurativa), fundamentado na Justia Restaurativa.
Como afirma Hoffman: Cambiar cuesta [] da miedo [] es peligroso,
cambiar es crecer [] pero cada uno es libre de elegir la talla que le resulte cmoda

214

DAZ PITA, Maria del Mar. El bien jurdico protegido en los nuevos delitos de tortura y atentado
contra la integridad moral. Estdios Penales y Criminolgicos, p. 93.

142

para vivir215. E qual a talla216 da Segurana Pblica no Brasil de hoje? Tal talla
apresenta resultados suficientes no combate ao aumento da criminalidade?
Segundo Tello:
Justia Restaurativa no um programa especfico, um conjunto de
princpios que servem de guia aos distintos programas que existem em
escolas, em centros de trabalho, instituies religiosas, em comunidades
indgenas e no sistema de justia penal. So os princpios que regem a
Justia Restaurativa os que marcam a pauta para lograr processos
restaurativos, representando um enfoque distinto do crime, da vtima e do
agressor.217

Portanto, a Justia Restaurativa tem princpios que podem ser aplicados em


vrias searas, objetivando processos restaurativos. E porque no aplicar tal conjunto
de princpios na esfera da segurana pblica? Parece que tal construo acarretaria
resultados positivos na diminuio de conflitos que resultam em violncias futuras,
crimes que neste momento anterior apenas existem internamente na mente dos
seus autores. Ou mesmo, se tais delitos foram consumados, em alguns casos
poderia ser aplicada a ideologia da Polcia Restaurativa.
Na viso de Roxin, Arzt e Tiedemann:
La polica tiene dos esferas de accin claramente delimitadas entre s. En
primer lugar, ha de prevenir los peligros que amenazan a la seguridad
pblica o al orden pblico. Aqu tiene su actividade carcter conjurador
(preventivo). Pero adems, participa tambin en la persecucin penal. En
esta cualidad, es un rgano para la investigacin y esclarecimiento de
delitos, con funciones represivas.218

A Polcia Restaurativa est fundamentada no Direito Penal Mnimo, que


defende a necessidade de inserir a despenalizao em fatos de pouca
transcendncia social, substituindo o castigo penal por formas mais eficazes, menos
custosas e de menores efeitos dessocializadores.
A aplicabilidade da Polcia Restaurativa seria realizada atravs de rgos
215

Mudar custa [...] d medo [...] perigoso [...] mas cada um livre para eleger o tamanho que lhe
resulte cmodo para viver.

216

Tamanho.

217

TELLO, Nancy Flemming. A Justia Restaurativa um programa integral de ateno e preveno


do delito. Revista IOB de Direito Penal e Processual Penal, So Paulo, ano IX, n. 52, p. 199207, out./nov. 2008. p. 47.

218

ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduccin al derecho penal y al


derecho penal procesal, p. 181.

143

policiais, respaldados na lei, e continuamente fiscalizados. Portanto, seria uma


atividade pblica, fulcrada na lei, prestada pela Polcia, que teriam designados
rgos para tal mister, alm da capacitao continuada em mediao penal de
todo o corpo de segurana pblica. O modo de aplicabilidade estaria baseado na
mediao penal.
Vale mencionar a concepo de mediao, na viso de Highton, lvarez e
Gregorio:
Los conceptos de reconciliacin y mediacin vctima-victimario son producto
de tres movimientos contemporneos en el mbito del sistema de justicia
criminal:
a) una creciente preocupacin por las vctimas y el papel que juegan en el
procedimiento penal;
b) la falta de satisfaccin con las maneras establecidas de tratar y castigar
al ofensor;
c) la conciencia de que existen nuevas alternativas a los mtodos pautados
de manejo y resolucin del conflicto.219

Os profissionais da Segurana Pblica, geralmente, so os primeiros agentes


que possuem contato direto com as situaes de conflito. Tais servidores podem
apresentar diversas posturas. No paradigma da Polcia Restaurativa, cabe a tais
funcionrios, a tarefa de mediar situao de conflito, apaziguando os nimos e
evitando a violncia, ou ainda restaurando, caso o dano tenha ocorrido. Portanto, o
policial mediador deve ser imparcial e conduzir o procedimento educativo, dando
oportunidade s partes de resolver seu prprio problema.
Neste diapaso ensinam Highton, lvarez e Gregorio:
Los oficiales de polica trabajan a dirio con situaciones que surgen del
choque y del enfrentamiento; y cada vez ms - por lo menos en un contexto
civilizado y democrtico - se espera de ellos que operen con destreza en
situaciones delicadas y difciles, sin usar ms fuerza que la estrictamente
necesaria. De ah la conveniencia de que sepan utilizar tcnicas de
disipacin de la disputa, como asimismo que tengan en su haber
herramientas y estn duchos en habilidades de intervencin eficaces. La
mediacin ofrece un marco informal de resolucin del conflicto que
permitira a las partes arribar a buen puerto, y no es raro que en ciertos
momentos un miembro de la polica deba asumir un papel central en el
manejo de la crisis.220

219

HIGHTON, Elena I.; LVAREZ, Gladys S.; GREGORIO, Carlos G. Resolucin alternativa de
conflictos y sistema penal. Buenos Aires: Ad-hoc S.R.L., 1998. p. 114.

220

HIGHTON, Elena I.; LVAREZ, Gladys S.; GREGORIO, Carlos G. Resolucin alternativa de
conflictos y sistema penal, p. 100.

144

A proposta da Polcia Restaurativa seria a criao de rgos competentes,


nas diversas esferas (municipais, estaduais e federais), compostos por policiais, com
formao em psicologia, direito, sociologia etc. Seriam mediadores, atuando como
representantes do Estado, e continuamente fiscalizados por este.
Neste sentido, as prticas restaurativas desenvolvidas no mbito da
segurana pblica devem ser modalidades que complementam os servios
existentes, podendo revelar-se mais adequadas e eficazes em determinadas
situaes. Melhor ainda, pode ser uma talla que contribua de modo mais eficiente
na diminuio da violncia e da criminalidade.
Portanto, a proposta da Polcia Restaurativa sintetiza-se na prtica legalizada
das Polcias, que devem ser continuamente capacitadas e fiscalizadas, no
desiderato de implementar os princpios e fundamentos da Justia Restaurativa,
aplicveis sobretudos atravs do instituto da mediao. Consistiria na criao de
programas de polcia restaurativa, implementados por rgos policiais competentes
e qualificados para este mister. Tal tarefa requer coragem, sedimentada pela
pesquisa, capacitao dos aplicadores e observao de experincias adotadas em
outros pases, para se chegar a um modelo adequado e eficiente da Polcia
Restaurativa Brasileira. Neste sentido, o potencial da polcia como mediador no
primeiro estgio do conflito penal invalorvel, contribuindo substancialmente com a
diminuio do ndice de violncia na comunidade.
Neste desiderato, vale lembrar Roxin: La utopia de hoy puede ser la realidad
del maana; y uma sociedad moderna slo podr a la carga vencer sus problemas
sociales si est dispuesta a una reforma permanente. A Polcia Restaurativa pode
ser a realidade do amanh.
Para ilustrar tal fato, vale ressaltar que est previsto em algumas legislaes,
a exemplo da Lei n 13.866/04, que regula as atribuies da Guarda Civil
Metropolitana de So Paulo. Aduz o artigo 1, inciso I, da promoo de mediao de
conflitos como uma das funes da corporao.221 Vejamos:
Art. 1 - A Guarda Civil Metropolitana de So Paulo, principal rgo de
execuo da poltica municipal de segurana urbana, de natureza

221

SOUZA, Paulo Rogrio de. A guarda civil Metropolitana praticando a justia restaurativa em
busca da cultura da paz. 2007. Monografia (Ps-graduao em Direito) - Pontifcia Universidade
Catlica de So Paulo, So Paulo, 2007. p. 86.

145
permanente, uniformizada, armada, baseada na hierarquia e disciplina, tem
as seguintes atribuies:
I - exercer, no mbito do Municpio de So Paulo, o policiamento preventivo
e comunitrio, promovendo a mediao de conflitos e o respeito aos direitos
fundamentais dos cidados.222

Tal dispositivo legal, prev ainda a possibilidade de existncia de comisses e


mecanismo de aes, junto sociedade civil. Dispe:
V - promover, em parceria com as comisses civis comunitrias,
mecanismos de interao com a sociedade civil, a fim de identificar
solues para problemas e implementar projetos locais voltados melhoria
das condies de segurana nas comunidades.223

Menciona ainda sobre a criao de um setor na Guarda Civil Metropolitana,


para aes mediadoras. Dispe:
Art. 3 - A Superintendncia de Fiscalizao do Comrcio Ambulante e
atividades afins, Mediao de Conflitos e Gerenciamento de Crises tem a
seguinte estrutura:
[...]
II - Inspetoria de Mediao de Conflitos e Gerenciamento de Crises.224

Estes dispositivos legais refletem o esprito da Polcia Restaurativa, que


busca reintegrar situaes, mediando conflitos entre vtimas e transgressores, de
modo imparcial. Desta forma, a Polcia Restaurativa, que deve ser composta de
mediadores capacitados, cumpre o papel de ajudar no fortalecimento da
comunidade, estreitando vnculos, e, sobretudo, adquirindo confiana e respeito da
comunidade. Na verdade no existe um modelo pronto, ter que ser construdo,
observando exemplos de outros, pases, mas sempre atentos para a nossa realidade
brasileira.
Como afirma Tello, em seu artigo A justia restaurativa - um programa
integral de ateno e preveno do delito:
O ponto inicial que nosso sistema de procurao e administrao de
justia, baseado em uma idia do delito como uma ofensa ao Estado e uma
222

SOUZA, Paulo Rogrio de. A guarda civil Metropolitana praticando a justia restaurativa em
busca da cultura da paz, p. 86.

223

SOUZA, Paulo Rogrio de. A guarda civil Metropolitana praticando a justia restaurativa em
busca da cultura da paz, p. 86.

224

SOUZA, Paulo Rogrio de. A guarda civil Metropolitana praticando a justia restaurativa em
busca da cultura da paz, p. 86.

146
violao a lei, no satisfatrio para nada, nada ganha e todos perdem,
perde a vtima, porque depois de haver sido lesionada, geralmente volta a
ser vtima do sistema, perde o agressor porque entra em um sistema que o
estigmatiza, que no o ajuda, s o afasta de todos e dele mesmo, perde o
Estado, porque investe grandes somas de dinheiro em um sistema
ineficiente e com isso a comunidade se enche de ressentimento pela
inevitvel sensao de injustia e insegurana.225

A proposta restaurativa, inclusive na esfera policial, possibilitaria programas


de desjudicializao, proporcionando encontros entre vtima e agressor, mediado
por policiais criteriosamente capacitados, resultando em um maior grau de satisfao
das vtimas, no momento em que conseguem obter a reparao; bem como dos
agressores, que recebem a oportunidade de serem tratados como seres humanos,
reconhecendo suas faltas, reparando-as e tendo a oportunidade de apresentar outra
postura no futuro. Certamente, uma oportunidade muito mais positiva, fulcrada no
ideal ressocializador, que amplamente ferido quando este indivduo encarcerado.
A proposta da Lei Guarda Civil Metropolitana de So Paulo apresenta esta
possibilidade, podendo ser um modelo a ser seguido pelas estruturas policiais
federais, estaduais e municipais.
No Congresso das Naes Unidas sobre preveno do delito, realizado em
abril de 2005, na cidade de Bangkok (Tailndia), os Estados Membros
recomendaram: Desenvolver a utilizao de processo e princpios de justia
restaurativa de conformidade com os princpios bsicos sobre utilizao de
programas de justia restaurativa em matria penal e recorrer as melhores prticas
internacionais.
Vale enunciar algumas das propostas deste Congresso:

Os sistemas formais de justia penal ho marginalizado as vtimas do


delito e fracassado em seu intento de obrigar os infratores a reconhecer o
dano causado por suas aes. O princpio bsico da justia restaurativa
a determinao de restaurar o balano entre a vtima, ela/ele e o infrator/a
e a comunidade no processo, com o fim de no desatender a necessidade
de reparao da vtima, a correo da conduta delitiva e a reparao da
vtima, a correo da conduta delitiva e a preveno de sua repetio.

225

TELLO, Nancy Flemming. A Justia Restaurativa um programa integral de ateno e preveno


do delito. Revista IOB de Direito Penal e Processual Penal, p. 62.

147

Em casos apropriados, se deve adotar a justia restaurativa como mtodo


de preferncia do processo de justia criminal, j que ajuda a fortalecer o
tecido social e provavelmente resulte em uma reduo da privao da
liberdade.

A justia restaurativa se deve promover como parte legtima do processo


de justia penal em cada pas.

Deve-se estabelecer um programa para aumentar o conhecimento pblico


dos benefcios da justia restaurativa.

Devem-se estabelecer projetos para promover a justia restaurativa em


cada pas.

Devem-se ensinar os princpios da justia restaurativa nas faculdades de


direito e em outras instituies acadmicas. Profissionais do sistema de
justia penal tambm devem receber capacitao neste sentido.

Pensar no futuro restaurativo no universo da Segurana Pblica uma


tentativa de olhar o crime e a justia atravs de novas lentes, conforme menciona
Zehr226,

construindo

processos

que

apresentam

qualidades

construtivas

teraputicas (potenciais) e a nfase em reparar o dano.


Para analisar a aplicabilidade do paradigma da Polcia Restaurativa devemos
observar o que existe de restaurativo em seus processos. Como menciona
Bazemore e Walgrave, a forma para atingir a restaurao uma questo composta
por duas sub-questes: quais processos devem ser utilizados e quais so os
resultados desses processos. Tais autores apontam ao potencial de que uma
grande variedade de processos pode ser utilizada para obter resultados
restaurativos227.
E como construir estes novos processos? Estudar outras experincias com
resultados positivos, moldando-as realidade brasileira, almejando sempre
promover a maior participao da comunidade, a incluso em lugar da excluso, a
busca de um futuro melhor em lugar da culpa e retribuio, e da sensao de que a
justia foi feita.
226

SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto; GOMES PINTO, Renato Scrates
(Org.). Justia restaurativa, p. 79.

227

SLAKMON, Catherine; DE VITTO, Renato Campos Pinto; GOMES PINTO, Renato Scrates
(Org.). Justia restaurativa, p. 80.

148

O novo paradigma da Justia Restaurativa busca a desjudicializao,


fundamentando-se no Direito Penal Mnimo. Tem a nobre misso de convencer a
todos que o sistema carcerrio deve ser reservado para os indivduos que
verdadeiramente representam um perigo social. Desta forma, objetiva potencializar o
desenvolvimento de tcnicas alternativas de resoluo de conflitos, utilizando a
mediao comunitria e processos restaurativos, e, por conseguinte, demonstrando
uma excelente estratgia de preveno do delito, alm de minorar o problema da
falncia carcerria no Brasil.
A proposta da Polcia Restaurativa, baseada nos princpios da Justia
Restaurativa, almeja a construo da possibilidade concreta e legal de aproximar
policiais mediadores comunidade, no desiderato de apresentar outras opes de
respostas ao crime, tendo em vista que o sistema judicial convencional no
demonstra ser a nica e suficiente forma de atender a demanda da criminalidade.
A Polcia Restaurativa, amparada na lei, contnua e devidamente capacitada,
est prxima da comunidade, buscando ressarcir os prejuzos da vtima,
oportunizando ao delinqente a possibilidade do arrependimento, reconhecimento
do seu erro e restaurao do dano, ao invs de isol-lo, estigmatizando-o e
conduzindo-o a uma subcultura da criminalidade.
Enfim, a Justia Restaurativa que pode ser construda em todas as esferas,
inclusive na policial. um processo alternativo, que deve ser desenvolvido para
atender as vtimas, agressores e comunidades almejando comunidades pacficas, e,
por conseguinte, a paz social. Como foi dito alhures: cambiar cuesta [...] da miedo
[...] es peligroso, cambiar es crecer [...] pero cada uno es libre de elegir la talla que le
resulte cmoda para vivir. Portanto, necessrio buscar outros caminhos para
combater a criminalidade. Construir uma Polcia Restaurativa no Brasil pode ser uma
eficiente estratgia complementar de ateno e preveno do delito. Cambiar es
crecer [...].

149

5 A JUSTIA RESTAURATIVA E SUA EFETIVIDADE NA ESPANHA E NO BRASIL

No temos que fazer do Direito Penal algo melhor, mas sim que fazer algo melhor do
que o Direito Penal. (Gustav Radbruch).

5.1 Consideraes prvias da justia restaurativa na Espanha

Na segunda metade do sculo XX surgiram dois elementos que influenciaram


decisivamente na origem da Justia Restaurativa: as correntes crticas do Direito
Penal e o nascimento da Vitimologia.
As correntes crticas surgiram aps a II Guerra Mundial, no seio da
Criminologia, questionando o modelo de Direito Penal e a eficcia das penas.
Inclusive em seus setores mais radicais, propugnavam a abolio do Direito Penal.
Neste ambiente, apareceu a Vitimologia, cujo objeto consiste no estudo da vtima,
colocando em relevo a mediao e a conciliao, como modos mais adequados, em
muitas ocasies, para satisfazer as necessidades e expectativas das vtimas. Mister
ressaltar inclusive que a Vitimologia apresenta a idia de que tais formas de
resoluo do conflito possuem um custo menor para a vtima e a sociedade.
Neste diapaso surgem as primeiras experincias de mediao no mbito da
justia penal, nos princpios dos anos 70, nos Estados Unidos e Canad. Em
seguida, no ano de 1977, na Inglaterra, surgem vrios programas de mediao,
dirigidos aos jovens e adultos. Em 1985, aconteceram tambm as primeiras
experincias na Holanda, Alemanha e ustria. Tambm em princpios de 1980 surge
na Frana, inclusive posteriormente regulado por uma lei de 1993. Enfim, em 1990
surgem as experincias de mediao na Espanha.
Portanto, na Espanha as prticas restaurativas aparecem mais tarde,
comparadas com as prticas dos outros pases europeus. Segundo Gordillo Santana:
Aparece en nuestro pas con un ligero retraso a otros pases europeos,
debido principalmente al denominado modelo continental que preside
nuestro ordenamiento jurdico-criminal y especialmente al hecho de que
existen una serie de principios criminales que inspiran la regulacin legal
que hacen complicado, pero no imposible, la implantacin de la mediacin

150
vctima-victimario, como una medida alternativa a la clsica imposicin de la
pena. El cambio desde una Justicia Retributiva hacia una Justicia
Restaurativa supone un cambio de mentalidad tanto en el legislador como
en el propio poder judicial, encargado de distribuir la justicia.228

Nos prximos itens sero tecidas consideraes dos projetos desenvolvidos


na Espanha, muitos deles realizados pela iniciativa das Oficinas de Assistncia a la
Vctima e dos Institutos de Criminologia, despertando o interesse por parte de
alguns Departamentos de Governos, membros do Judicirio, do Ministrio Pblico,
Associaes, etc. Vejamos algumas experincias espanholas de mediao penal
com infratores menores e adultos.

5.2 O projeto Valenciano

O escritrio de Valencia foi uma das primeiras prticas restaurativas na


Espanha, criada em abril de 1985, por professores como Jos Ramn Casab e
Antonio Beristain. Teve como modelo o sistema holands e as resolues e
recomendaes das Naes Unidas e do Conselho da Europa. Este modelo serve
como exemplo para concretizar a existncia de outros escritrios, como aqueles
criados em Alicante e Castelln, respectivamente, em 1991 e 1992.
Neste diapaso afirma Varona Martnez:
En la organizacin de la Oficina Valenciana se distinguen tres unidades: de
recepcin, jurdica y social, estando esta ltima a cargo de las tareas de
mediacin. Las tcnicas de mediacin fueron utilizadas ya en el primer
semestre de 1991, con la colaboracin del Juzgado de Instruccin nmero 2
de Valencia, en casos de amenazas, abandonos de familia y apropiaciones
indebidas, aunque slo tuvieron xito en un caso (Jorge 1993, 426). En
1994, se estimaba que haban recibido servicios de mediacin un 16% de
los casos (Gonzlez Vidosa 1995, 67; 74).229

Na estrutura deste projeto existiam dois limites: os infratores no deviam ser


reincidentes; os infratores deviam reconhecer previamente os fatos que lhes eram
atribudos, antes ou durante a mediao.

228

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 325.

229

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 269.

151

Aps serem constatados estes requisitos desenvolve-se o processo em nove


fases: 1) valorao informal pelo juiz; 2) comunicao ao escritrio, aportando dados
sobre a vtima, sobre o suspeito e uma cpia da denncia ou do atestado; 3)
abertura de um arquivo do caso pelo mediador; 4) entrevistas separadas com a
vtima e o suspeito; 5) fixao do interesse da reparao econmica e moral da
vtima, bem como o questionamento do autor sobre os fatos; 6) determinao da
oferta do infrator; 7) concretizao do acordo entre o autor e a vtima; 8) assinatura
deste acordo no escritrio; 9) emisso de um informe da oficina ao Juzgado e
ratificao do mediador perante o tribunal do acordo que foi chegado livremente
pelas partes (no caso da mediao falhar, o escritrio informaria ao Tribunal, sem
indicar as circunstncias de dito fracasso).
Segundo Varona Martnez:
Una primera evaluacin del proyecto, de enero a junio de 1994, puso de
manifiesto que se haba mediado en 20 casos, la mayora asuntos leves,
principalmente lesiones (Gonzles y Jorge 1995). Un 70% de las vctimas
eran mujeres, relacionndose las infracciones con violencia domstica. En
14 casos las vctimas no vieron satisfecha su demanda de restitucin
econmica o de modificacin del comportamiento. En dos casos
seleccionados, se lleg a un acuerdo espontneo entre las partes, antes de
que interviniera el mediador. Slo se concluyeron acuerdos en cuatro casos,
indicando las dificultades por la falta de recursos humanos y por no poder
establecerse, previamente, el acuerdo del sospechoso sobre los hechos.230

Neste projeto, os mediadores faziam parte do pessoal do escritrio, formados


por advogados e assistentes sociais, recebendo a colaborao tcnica da Faculdade
de Psicologia de Valencia. Estes mediadores tiveram que aprender a mediar, e fazer
compreender suas vantagens as vtimas e as pessoas submetidas ao processo
como imputados.

5.3 O projeto em Barcelona

A Associao Catal para o Desenvolvimento da Mediao e Arbitragem


(ACDMA), atravs da sua Comisso de Mediao Penal, formada por psiclogos e

230

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 271.

152

advogados, alguns dos quais trabalham no Servio de Assessoramento e


Orientao Social na Equipe de Mediao da Direo de Justia Juvenil, tem
realizado uma proposta concreta de regulao para adultos (1996).
A Associao Catal para o Desenvolvimento da Mediao e Arbitragem
(ACDMA) colocou sua equipe de mediao penal disposio dos Tribunais de
Barcelona. Desta forma, oito pessoas foram formadas em diversas tcnicas de
resoluo de conflitos (seis psiclogas, uma advogada, e um advogado), tendo
como proposta concreta um programa de mediao, que consta de dezessete
artigos.
Os princpios que inspiram o projeto so os seguintes: 1) colaborao estreita
e dinmica entre o rgo judicial e a equipe de mediao; 2) controle por parte do
rgo judicial do incio e desenvolvimento do processo de mediao mediante a
seleo dos casos, e recepo de informao sobre sua viabilidade, possibilidade de
acordo, seu contedo e cumprimento; 3) benefcio mtuo para a vtima e o ofensor.
A primeira receber uma reparao mais global possvel e o segundo ter a
possibilidade de ressocializao, repercutindo na sentena penal.
O

artigo

primero

do

programa

define

mediao

como

una

intervencin orientada a que las partes enfrentadas a consecuencia de una


infraccin penal puedan encontrar solucin con la ayuda de un tercero neutral que
es el mediador231.
Neste programa a vtima e o ofensor devem expressar por escrito sua
vontade de participar na mediao. O mediador deve observar o princpio da
confidencialidade, em relao s informaes que recebe do rgo judicial e das
partes. Inclusive no pode revelar ao juiz as informaes que surgem durante o
processo de mediao (artigo 7).
Preceitua o artigo 8 que la remisin del caso al equipo puede darse de ofcio
por el juez o a peticin del autor, de la vctima, del Ministerio Fiscal o del equipo
mediador232.

231

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 272.

232

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 272.

153

No artigo 14 e 15 aduz: la falta de acuerdo o la consecucin del mismo


quedar registrada por escrito, con las firmas de las partes y del mediador,
entregndose cpia a stas y al rgano judicial233.
Por fim, no artigo 16, menciona:
el seguimiento del cumplimiento del acuerdo medial se llevar a cabo por el
rgano de mediacin mediante el contacto directo con la vctima hasta el
total cumplimiento del acuerdo medial. Una vez se haya constatado dicho
cumplimiento se proceder a informar al rgano judicial que conozca de la
causa en dicho momento.234

5.4 Experincias no Juzgado de lo Penal 20 de Madrid, Juzgados de


Instruccin 32 y 47 de Madrid, e Juzgado 3 de Pamplona

Este trabalho de mediao est sendo desenvolvido desde outubro de 2005


na jurisdio penal de adultos, atravs de um acordo da Asociacin de Mediacin y
Pacificacin de Conflictos com o Servicio de Planificacin del Consejo General del
Poder Judicial y la Fiscala de Madrid y Navarra.
Segundo informam Rios Martn, Pascual Rodrguez e Bibiano Guilln:
Em diciembre de 2005 comenz la experiencia en el juzgado de lo penal
nm. 20 de Madrid, y en marzo se incorporaron dos juzgados de instruccin,
el 32 y el 47, cuyos magistrados, Jos Sierra y Santiago Torres, estaban
interesados en este tema. Esta experiencia fue muy apoyada por el fiscal
adscrito a uno de ellos, Eduardo Esteban, y los secretarios de ambos
juzgados, Guillermo y Carlos Vaquero. En este mismo mes, unos
compaeros, Eduardo Santos, Izaskun Gart Zaron, Lourdes Etxebarra,
Idoia Zulet, Paz Frances, Manuel Ledesma, con una dilatada experiencia en
mediacin y en el ejercicio profesional del derecho penal y penitenciario,
organizaron la Asociacin de Mediacin para la Pacificacin de Conflictos
de Navarra. Desde el Juzgado de Instruccin nm. 3 de Pamplona, cuya
Magistrada es M. Paz Benito, y el apoyo de la fiscala, comenzaron a
mediar en la fase de instruccin y en los juicios de faltas, con unos
resultados, hasta el da de hoy, muy positivos.235

233

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 272.

234

VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de control social.


Una perspectiva criminolgica, p. 273.

235

RIOS MARTN, Julan Carlos; PASCUAL RODRGUEZ, Esther; BIBIANO GUILLN, Alfonso. La
mediacin penal y penitenciaria. Madrid: Colex, 2006. p. 17.

154

Estas experincias apresentam resultados muito animadores. Constata-se


que 40% dos casos encaminhados ao Servio de Mediao da Associao esto
finalizando com acordos entre as partes que permitem reparao do dano, a
obteno dos sentimentos de segurana e serenidade da vtima, a aplicao da
atenuante de reparao do dano e de medidas alternativas pena de priso para o
infrator.
Menciona Pascual Rodrguez, advogada e mediadora da Asociacin de
Mediacin para la Pacificacin de Conflictos de Madrid:
Con la mediacin pretendemos reducir al mnimo la violencia tanto
interpersonal como la ejercida por la institucin penal y penitenciaria. La
dinmica violenta del sistema penal en la intervencin ante la violencia
personal, incrementa sta hasta lmites difcilmente asumibles por la
dignidad humana. La violencia y la incomprensin hacen del sistema penal,
a pesar de ser un instrumento necesario un encuentro de perdedores.
Pierden las vctimas y sus familias que ven como el actual sistema procesal
no repara el dao sufrido (a lo sumo, si el infractor tiene bienes, el pago de
la responsabilidad civil), ni les escucha, ni acoge, ni reconoce, ni les
posibilita un encuentro verdadero y seguro con el infractor.236

A mediadora advogada Pascual Rodrguez ao mencionar a experincia piloto


realizada no Juzgado de lo Penal nmero 20 de Madrid transmite o entusiasmo de
instaurar a mediao no processo penal, em qualquer tipo de fase. Assevera a
autora:
236

PASCUAL RODRGUEZ apud SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual.


Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin. Madrid: Consejo General del
Poder Judicial, 2007. p. 112. Prossegue Esther Pascual Rodrguez: Debe acudir al juzgado y
someterse a una agotadora y ritualista parafernalia procesal difcil de comprender. Al final, no
recibe una explicacin y se le sustrae el elemental derecho a la verdad, una verdad que est en no
pocas ocasiones en manos del agresor. Termina desconociendo el futuro que le espera a la
persona condenada y el porqu a l se se le eligi como vctima o si lo volver a ser en un futuro
ms o menos cercano. Estoy convencido de que muchas vctimas pierden humanamente, y
solamente le queda el sentimiento de venganza y la responsabilidad civil, si el infractor tuviera
dinero. Pierden el infractor, su familia y amigos. El primero se ve condenado a una experiencia
incierta en el tiempo, no slo de privacin de libertad, sino de destruccin fsica, psquica y
relacional. Pierden el infractor, su familia y amigos. El primero se ve condenado a una experiencia
incierta en el tiempo, no slo de privacin de libertad, sino de destruccin fsica, psquica y
relacional. Pierde la seguridad ciudadana, porque los delitos y la reincidencia, con las polticas de
ley y orden en detrimento de las polticas de cohesin y justicia social, aumentan, aunque desde la
tribuna poltica los mensajes sean los contrarios. Pierden los jueces que son incomprendidos en su
difcil tarea de juzgar; son escasamente apoyados por su rgano de representacin, en nada
escuchados por el Ministerio de Justicia y, sometidos, ante situaciones complejas, a crticas y
acoso pblico de los medios de comunicacin. Pierden los funcionarios de prisiones que, ante la
masificacin de las crceles, ven como apenas pueden desarrollar su trabajo en unas mnimas
condiciones de seguridad personal y de eficacia profesional. Perdemos todos, salvo el inters de
una determinada clase poltica que a travs de mensajes pblicos y de modificaciones legales,
hurfanas, stas, de previos estudios cientficos, y guiadas por intereses electoralistas, intentan
esconder una realidad que para algunos se nos antoja bien distinta.

155
Los protagonistas de los conflictos son las partes que los sufren, bien desde
la perspectiva de la vctima, bien desde la perspectiva del infractor, y se les
debe brindar la oportunidad de participar en la resolucin del mismo de una
forma ms activa que la actual. La mediacin no es la frmula milagrosa
para desatascar los Juzgados, evitar los juicios, y resolver todos los asuntos
que se tramitan da a da en los Juzgados. La mediacin es un instrumento
que ayuda a paliar alguna de las deficiencias del sistema penal en un
determinado nmero de supuestos, por el momento en pocos, esperemos
que con el tiempo ms.237

A anlise da experincia, desde a perspectiva da mediadora advogada supra


citada, pertencente Asociacin de Mediacin para la Pacificacin de Conflictos de
Madrid, consiste no processo dividido nas seguintes fases: a) fase de contato, b)
fase de acolhimento, c) fase de encontro dialogado, d) fase de acordo, e) fase de
seguimento.
Passamos a analisar cada uma destas fases.

5.4.1 Fase de contato

A secretaria judicial Concepcin Saz informa de um caso passvel de


mediao, encaminhando a mediadora o respectivo expediente, que foi selecionado
pelo Juzgado com o visto bueno del Fiscal, para que aquela (mediadora) ponhase em contato com as partes. A secretaria informa que j foram contatados o
advogado do acusado e da vtima, que deram seu consentimento para a mediao.
Ainda informa que foram encaminhadas as cartas vtima e ao acusado,
informando-lhes sobre a mediao. A partir da data da expedio das cartas a
mediadora tem cinco dias para proceder a chamada telefnica e iniciar o contato
com as partes.
Primeiro a mediadora procede ao contato telefnico com o acusado, conforme
aduz a mediadora advogada Pascual Rodrguez:
Transcurridos los 5 das desde la expedicin de la carta, procedo a realizar
la llamada. Primero llamo al acusado. sta ha sido una de las grandes
dificultades del proceso: contactar con el acusado. El telfono que
proporcionan no suele ser el correcto, pues han cambiado de nmero, o lo
han dado de baja, o en caso de que sea el correcto la familia desconfa y
237

PASCUAL RODRGUEZ apud SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual.


Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, p. 115.

156
suele bloquear la comunicacin. Tambin sucede que no consta ningn
nmero de contacto en la causa y s una direccin, lo que dificulta an ms
el contacto con el acusado. Esta primera barrera se nos ha dado en varios
casos y el contacto con el acusado ha sido imposible; intuyo que de haberlo
conseguido la mediacin hubiera sido posible.238

Em seguida, a mediadora realiza o contato com a vtima. Segundo a


mediadora advogada Pascual Rodrguez:
Una vez fijada la fecha de entrevista con el acusado, proceda a llamar a la
vctima. El contacto con sta ha sido en todos los casos mucho ms fcil.
Los telfonos que figuran en la denuncia son los reales. Al haber hablado
con el acusado y conocer su parecer sobre la mediacin, a la vctima ya le
poda informar sobre el comienzo de la misma o sobre su conclusin. En
todo caso hay que llamarla para informarla, pues han recibido una carta que
necesita explicacin.239

5.4.2 Fase de acolhimento (entrevista individual)

Nesta fase a mediadora apresenta-se, explicando o estado do processo penal


e sua posio, o conceito de mediao, suas fases, sua finalidade, suas vantagens,
o papel da mediadora, as regras da mediao e seus princpios (voluntariedade,
oficialidade, confidencialidade, gratuidade e flexibilidade).
Em seguida, a mediadora escuta amplamente as partes, sem pressa, sem
centrar-se exclusivamente nos fatos, aplicando a tcnica da escuta ativa e ganhando
a confiana daquelas. Desta forma, a mediadora no questiona, nem reprova as
partes, que contam com o tempo razovel que necessitam para expressar-se
livremente.
Aps a escuta, a mediadora volta a apontar as vantagens do processo de
mediao, suas fases e regras, firmando em seguida o documento de
consentimento informado, que se encontra adjunto no anexo A deste trabalho.
Durante a entrevista a mediadora preenche dois questionrios, adjuntos no
anexo A, para a vtima e acusado, obtendo-se dados relevantes para o processo de

238

PASCUAL RODRGUEZ apud SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual.


Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, p. 116.

239

PASCUAL RODRGUEZ apud SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual.


Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, p. 117.

157

encontro dialogado. Ao terminar a entrevista com o acusado, este recebe um


documento guia sobre a mediao (acostado no anexo A).
Aps as entrevistas da vtima e acusado, separadamente, a mediadora valora
se positivo para as partes juntarem-se, ou no caso contrrio, seja prejudicial. Neste
segundo caso, encerra-se o expediente.
Segundo a mediadora advogada Pascual Rodrguez, baseadas nas respostas
dos questionrios, destas entrevistas podem ser obtidas as seguintes concluses:
En cuanto a las vctimas:

Desconocen que el hecho que denunciaron vaya a ser enjuiciado.


Piensan que la justicia despus de tantos aos transcurridos desde los
hechos ya se ha olvidado del asunto.

Desconocen que el Ministerio Fiscal les vaya a representar, y el trabajo


que stos desempean. Tampoco saben que les corresponde una
indemnizacin, y cuando conocen la pena que el Fiscal solicita en su
escrito de acusacin suelen quedarse perplejos ante la desproporcin
por los hechos sufridos.

No creen en la justicia.

Las vctimas mayores de 40 aos suelen ser ms sensibles, muestran


ms empata, ms benignidad; poseen sentimientos ms pietistas, y
expresan menos necesidad de venganza que la transforman en ofrecer
oportunidades de educacin y de igualdad. Desean que la justicia
eduque y que d oportunidades para el cambio.

Algunas vctimas menores de 23 aos slo quieren venganza. Desean


que los delincuentes vayan a la crcel y que se pudran dentro. No
empatizan, no desean conocer la historia vital del acusado, y slo
quieren en dinero de la responsabilidad civil cuando se han enterado de
que les corresponde. No ven a los acusado como personas, sino como
delincuentes merecedores de castigo imperdonables, y no desean
encontrarse con el acusado ni en la mediacin ni en el juicio.

Las vctimas entre 24 y 40 suelen ser las ms miedosas. Temen que los
acusados se venguen por sus denuncias. Normalmente son personas
ahogadas por su situacin econmica, pues estn en pleno pago de
sus hipotecas por casas, vehculos, etc. Le dan importancia a la
responsabilidad civil - no como algo educativo - pues necesitan ese
dinero, pero a su vez, s empatizan, y son sensibles. Se muestran
reacias a enfrentarse a sus agresores, pero no niegan y son capaces de
ver lo ventajoso de someterse al encuentro dialogado. Necesitan una
entrevista individual ms larga que el resto de participantes, y son muy
expresivos.

Las vctimas sean de la edad que sean son muy puntuales. Suelen ser
educadas y respetuosas. Nunca faltan a una cita.

Todas las vctimas desean tener el permiso de su familia y allegados


para someterse al proceso, aunque algunas lo inician a escondidas de
sus padres, parejas, hijos, etc., por temor a que les reprochen lo que
han hecho: encontrarse cara a cara con su agresor, aceptar su perdn,
conocer su historia, y charlar con l, darle la mano o incluso un abrazo.

Las vctimas - padres o madres - se proyectan pensando en que sus


hijos podran estar en la situacin de los acusados, y al verse cara a
cara con sus agresores ven a sus hijos en esa sala. Pocas vctimas
logran reprimir el llanto.

158
En quanto a los acusados:

Suelen ser impuntuales, siempre aduciendo problemas de salida de los


trabajos. Su visin del tiempo no tiene nada que ver con sus
dimensiones reales.

Reconocen casi en su totalidad los hechos por los que son acusados,
aunque suelen engaar en algo u ocultar la mecnica de los hechos, no
por mentir, sino por vergenza.

Empatizan con la vctima sin problemas y son capaces de ver el dao


que han hecho.

Se sorprenden tremendamente cuando se les informa del miedo por las


represalias de la denuncia que sienten las vctimas. Nunca se les
ocurri hacer dao a su vctima por haberle denunciado. No consideran
culpables a las vctimas si son condenados. Saben asumir su propia
responsabilidad y funcionan desde el criterio de quien la hace la paga.

Los delincuentes primarios suelen ser vergonzosos, no creen en la


suspensin de la condena, no se atreven a mirar a la vctima a la cara y
logran contener el llanto con cierto esfuerzo.

Algn delincuente que ha tenido varios roces con la justicia sin ser
tcnicamente reincidente mira a la administracin de justicia sin temor.
Cree firmemente que a prisin en Espaa slo se va por cosas muy
graves y por un tiempo breve y limitado. No empatiza, y no se considera
responsables de sus hechos, le devuelve toda la responsabilidad a sus
vctimas. Considera excesivos los pagos de la responsabilidad civil y
confa en declararse insolvente para no pagar.

El 90% de los acusados proviene de sectores marginales o con cierto


desarraigo: gitanos, inmigrantes, toxicmanos, sin apoyo familiar y sin
recursos sociales, econmicos y personales.

Tampoco creen en la justicia, exceptuando los gitanos.

Son en la mayor parte de los casos - en todos los expedientes que


hemos visto, menos en 2 - hombres y jvenes.240

5.4.3 Fase de encontro dialogado (negociao de acordo)

Aps as entrevistas individuais, e autorizao das partes, procede-se a fase


do encontro dialogado. Nesta fase o acusado e a mediadora adaptam-se ao horrio
que a vtima tenha fixado. A mediadora explica em que fase se encontram no
processo de mediao, e em que fase do processo penal. Em seguida, lhes explica
as vantagens que ambos podem obter se chegam a um acordo, esclarecendo as
regras da mediao, a confidencialidade e a voluntariedade do processo, onde
vtima e autor so seus protagonistas.

240

PASCUAL RODRGUEZ apud SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual.


Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, p. 120.

159

Nesta fase o mediador tem a tarefa de conseguir que as partes dialoguem


sobre os fatos, expressando livremente suas sensaes e sentimentos, para que
possam chegar a um acordo que satisfaa a ambos. Portanto, as duas partes tm de
ganhar.
Para conseguir chegar ao acordo, os mediadores devem conhecer e dominar,
chamados critrios de interveno (unificao das verses dos fatos, anlises dos
sentimentos e identificao das vantagens do processo de mediao por parte de
ambos).
No momento de fixar o acordo, deve-se ter em conta as seguintes tcnicas:
separar as pessoas do conflito, centrar-se nos interesses e no nas posies,
utilizao de critrios objetivos, criao de opes em benefcio mtuo e avaliao
das alternativas do acordo.

5.4.4 Fase de acordo

A mediadora convida as partes para que busquem solues para o acordo;


quando no o fazem a mediadora sugere alguma idia alternativa, alm da
reparao econmica ou outras possibilidades de reparao no econmica.
A reparao vital para a tranqilidade das vtimas, seja ela em sentido
econmico ou em sentido simblico, mas necessitam que os acusados demonstrem
seu verdadeiro arrependimento. Estando todas as partes de acordo, firmam em
documento escrito, proporcionando uma cpia para cada parte.

5.4.5 Fase de seguimento

Uma vez finalizada a mediao, com ou sem acordo, a mediadora realiza um


informe breve e conciso, anexando a ata de acordo adotada, entregando a
Secretaria Judicial para que continue o procedimento pela via ordinria.
Desta forma, o seguimento consiste em velar pelo efetivo cumprimento do

160

acordo, ou seja, de seu contedo. So responsveis pela observncia do


cumprimento: o Juiz, a Secretaria Judicial, o Fiscal e o mediador.

5.5 Normativa europia e legislao espanhola

Existem diversas resolues do Conselho da Europa241 que incentivam os


estados membros a incorporarem a mediao e a reparao, bem como o
reconhecimento de um maior protagonismo dos cidados nos procedimentos
judiciais e na resoluo dos conflitos penais que lhes afetam.
A Recomendao n R (83) 7 est orientada a potencializar a participao do
pblico na elaborao e aplicao de polticas criminais que tendem a prevenir a
criminalidade e a facilitar a indenizao e a reparao vtima, como uma forma de
substituio da pena privativa de liberdade.
A Recomendao n R (85) 11, relativa posio da vtima no processo e no
direito penal, recomenda aos governos revisarem a legislao e as prticas, tendo
presente que as decises da justia devem ser tomadas considerando a reparao
do dano sofrido pela vtima e todo o esforo feito seriamente pelo autor do delito
neste sentido.
A Recomendao n R (87) 18, sobre a simplificao da justia penal,
recomenda aos governos potencializar a aplicao dos princpios de no
criminalizao e de interveno mnima; tomar medidas que facilitem a simplificao
dos assuntos menores; e evitar, sempre que seja possvel, a interveno judicial em
primeiro termo.
A Recomendao n R (99) 19, sobre mediao no mbito penal considera
que os estados membros tm cada vez mais que recorrer mediao penal como
uma opo flexvel, baseada na resoluo do problema e na implicao das partes,
como complemento ou como alternativa ao procedimento penal tradicional.
Esta Recomendao valoriza a necessidade de possibilitar uma participao
241

SEZ VALCRCEL, Ramn; ORTUO MUOZ, Pascual. Alternativas a la judicializacin de


los conflictos: la mediacin, p. 95. Neste item, sero abordadas algumas das Recomendaes do
Conselho da Europa.

161

pessoal ativa no procedimento penal da vtima, do delinqente e de todos aqueles


implicados como partes, assim como da comunidade. Tambm reconhece o
interesse legtimo das vtimas para que possam expressar as conseqncias de sua
vitimizao, comunicar-se com o delinqente, inclusive obtendo explicaes deste e
uma reparao. Considera ainda que importante reforar o sentido da
responsabilidade dos delinqentes, dando-lhes oportunidade de retificao. E, por
fim, reconhece que a mediao pode contribuir na soluo dos conflitos e na justia
penal com resultados mais construtivos.
Desta forma, recomenda aos governos dos estados membros que inspirem
sua legislao e prticas internas nos princpios da Recomendao para coloc-los
em marcha progressivamente, dando a este texto a mais ampla difuso possvel.
Define a mediao e estabelece princpios gerais de atuao, orientados para
a jurisdio penal de jovens e de adultos. Dentre os princpios aduz que a mediao
no mbito penal tem que ser um servio geralmente disponvel e que deve ser
possvel em todas as fases do procedimento penal.
Nos fundamentos jurdicos dispe que a legislao ter que facilitar a
mediao no mbito penal. Entre outros critrios prope ainda que a mediao
unicamente se faa com o livre consentimento das partes, tanto para iniciar, como
para deixar em qualquer momento do processo.
Segundo Gordillo Santana, essa Recomendao n R (99) 19 tem especial
importncia:
Este documento podra definirse junto con la Declaracin de principios
bsicos de la UN sobre el uso de la Justicia Restaurativa dentro de los
procesos penales de fecha 13 de abril de 1999 como particularmente
simblicos, puesto que localizan este movimiento dentro de la perspectiva
de los derechos humanos, referidos a las vctimas, victimarios y,
especialmente, a los menores. Considera la Recomendacin la necesidad
de buscar la participacin de las partes del conflicto y de la propia
comunidad en conflictos criminales, reconociendo los legtimos intereses de
las vctimas de ser escuchado dentro del proceso con la finalidad de obtener
la reparacin de las consecuencias de su victimacin. Tambin incide en la
necesidad de fomentar el sentido de la responsabilidad del victimario
facilitando oportunidades para reparar el dao, buscando su reintegracin y
rehabilitacin. Igualmente, reconoce que la mediacin puede desarrollar un
rol importante para el individuo y la comunidad como mecanismo de
prevencin del crimen, resolviendo los conflictos a l asociados, a travs de
mecanismos menos represivos y ms constructivos.242

242

GORDILLO SANTANA, Luis F. La justicia restaurativa y la mediacin penal, p. 259.

162

Existem outros relevantes documentos no cenrio europeu, como por


exemplo, o Conselho Europeu de Temper (outubro de 1999), que menciona acerca
da necessidade de melhorar a acessibilidade da justia na Europa, fazendo
referncia no seu ponto 30 que os estados membros deveriam instaurar
procedimentos extrajudiciais alternativos.
Tambm vale mencionar a Resoluo do Parlamento Europeu sobre vtimas
de delitos na Unio Europia - normas e medidas que, entre outras, no ponto 10,
pede a Comisso e ao Conselho que facilitem a reintegrao social dos autores dos
delitos, em particular dos menores, com a finalidade de evitar a reincidncia,
evitando maiores danos na sociedade.
Enfim, existem diversos documentos no cenrio europeu. Contudo, passamos
a anlise da legislao espanhola.
O Cdigo Penal Espanhol de 1995 prev expressamente a outorga de
determinados benefcios jurdicos ao infrator que repare o dano causado vtima,
que podem consistir em: apreciao da atenuao genrica do artigo 21.5; a
apreciao de alguma das atenuantes especficas reguladas nos diversos tipos
penais da parte especial do Cdigo; a substituio da pena privativa de liberdade, de
acordo com o artigo 88.
A reparao considerada como uma atenuante genrica no artigo 21.5 do
Cdigo Penal Espanhol, que aduz como uma das circunstncias atenuantes da
responsabilidade criminal, que o autor haja reparado o dano ocasionado vtima ou
minorado seus efeitos em qualquer momento do procedimento.
O artigo 88 do Cdigo Penal Espanhol prev que o Juiz ou Tribunal, mediante
previa audincia das partes, pode substituir as penas de priso que no excedam de
1 ano (excepcionalmente at 2) para a pena de arresto de fim de semana ou multa,
observando a natureza do fato, as circunstancias especiais do ru, sua conduta e,
em particular, o esforo para reparar o dano causado. Portanto, a reparao vtima
pode evitar o ingresso na priso do condenado, possibilitando-lhe o cumprimento
alternativo pena privativa de liberdade.
Mister salientar que o Cdigo Penal Espanhol tipifica diferentes delitos, que
dependem de representao da vtima. Nestes casos um processo de mediao
pode facilitar a obteno de um acordo no qual o prejudicado se considere

163

plenamente reparado, e, como conseqncia, retire a denncia, e o Juiz ou Tribunal


possa arquivar a causa.
Existe uma flexibilidade de alguns artigos do Cdigo Penal Espanhol,
possibilitando uma ampla interpretao que permite, em diferentes casos, a
mediao como um instrumento muito til para: facilitar uma efetiva reparao ao
prejudicado; favorecer a reabilitao do infrator; possibilitar a obteno de outros
benefcios jurdicos, como a suspenso da pena, a liberdade condicional ou indulto
da pena.
Ainda que no Cdigo Espanhol no esteja previsto o princpio da
oportunidade, sempre que existem fatos delituosos, continua a ao pblica.
Contudo, em algumas situaes, o Juiz ou Tribunal, em aplicao ao princpio de
interveno

mnima,

pode

arquivar

aquelas

infraes

de

escassa

transcendncia penal, nas quais o autor haja compensado os efeitos negativos


mediante uma reparao acordada de forma voluntria, com plena satisfao do
prejudicado.

5.6 Justia restaurativa no Brasil. Consideraes prvias

Conforme se depreende do estudo da matria, as pesquisas sobre a


Justia Restaurativa tm sua origem h mais de trs dcadas. Os primeiros
registros foram verificados nos Estados Unidos em 1970 sob a forma de
mediao entre ru e vtima, tendo, em seguida, surgido em outros pases, tais
como

Nova

Zelndia,

Chile,

Argentina,

Colmbia,

Espanha,

etc.

No

Brasil, representa um processo de reformulao judicial, expresso do Estado


democrtico de Direito e difuso das normativas internacionais de proteo de
direitos humanos.
Desta forma, no Brasil, foram introduzidas fomalmente em 2004, atravs do
Ministrio da Justia, em conjunto com o Programa das Naes Unidas para o
Desenvolvimento (PNUD), que aprovou trs projetos pilotos de Justia Restaurativa.
So eles: Vara da Infncia e da Juventude de Porto Alegre-RS, Vara da Infncia e
da Juventude da Comarca de So Caetano do Sul-SP, e Juizado Especial Criminal

164

do Ncleo Bandeirantes-DF.243
Observa-se um constante debate acerca desta matria em Seminrios e
Encontros Cientficos, valendo ressaltar o ocorrido em Porto Alegre, em outubro de
2004, em parceria entre as ONGs Instituto de Acesso a Justia (IAJ) e a Justice, cujo
evento foi apoiado pela Associao dos Juzes do Rio Grande do Sul (AJURIS).
Tambm necessrio salientar que outro importante evento de mobilizao das
foras da sociedade civil em torno da Justia Restaurativa ocorreu em abril de 2005
com o I Simpsio Brasileiro de Justia Restaurativa, realizado em Araatuba, So
Paulo, com o decisivo apoio e liderana da Associao Palas Athena.
Neste diapaso, em junho de 2005, ocorreu em Braslia, promovido pelo
Ministrio da Justia, outro importante Seminrio Internacional que reuniu a
presena de tericos e operadores (mediadores) da Justia Restaurativa do Canad,
Nova Zelndia, Chile, Argentina e Brasil.
Portanto, cada vez mais, constata-se que pesquisadores apresentam estudos
acerca deste paradigma, da sua aplicabilidade como expresso do Estado
democrtico de Direito, e importante alternativa no combate violncia e diminuio
243

Disponvel em: <http://www.justica21.org.br>. Acesso em: 28 out. 2011. Aduz acerca da cronologia
de projetos de aplicao da justia Restaurativa. Vejamos:
1970/EUA - O Instituto para Mediao e Resoluo de Conflito (IMCR) usou 53 mediadores
comunitrios e recebeu 1657 indicaes em 10 meses.
1976/Canad/Noruega - Criado o Centro de JR Comunitria de Victoria.No mesmo perodo na
Europa verifica-se mediao de conflitos sobre propriedade.
1980/Austrlia - Estabelecidos trs Centros de Justia Comunitria experimentais em Nova Gales
do Sul.
1982/Reino Unido - Primeiro servio de mediao comunitria do Reino Unido.
1988 - Nova Zelndia - Mediao vtima-agressor por oficiais da condicional da Nova Zelndia.
1989 - Nova Zelndia - Promulgada a Lei Sobre Crianas, Jovens e suas Famlias, incorporando
a Justia Penal Juvenil.
1994/EUA - Pesquisa Nacional localizou 123 programas de mediao vtima-infrator no pas.
1999/mundo - Conferncias de grupo familiar de bem-estar e projetos piloto de justia em curso
na Austrlia, Nova Zelndia, Estados Unidos, Gr-Bretanha, frica do Sul.
2001/Europa - Deciso-quadro do Conselho da Unio Europia sobre a participao das vtimas
nos processos penais para implementao de lei nos Estados.
2002/ONU - Resolues do Conselho Econmico e Social da ONU. Definio de conceitos
relativos a JR, balizamento e uso de programas no mundo.
2005/Brasil - No Brasil, Ministrio da Justia e PNUD patrocinam 3 projetos de JR em Porto
Alegre, So Caetano do Sul e Braslia. Incio do Projeto Justia Sculo 21.
2007/ Porto Alegre - Em trs anos de implementao do Projeto Justia para o Sculo 21,
registra-se 2.583 participantes em 380 procedimento restaurativos realizados no Juizado da
Infncia e da Juventude. Outras 5.906 participaram de atividades de formao promovidas pelo
Projeto.

165

da criminalidade.
Passamos a descrever nos prximos itens algumas das experincias
brasileiras existentes em Porto Alegre, Salvador e Distrito Federal.

5.7 O projeto em Porto Alegre (Rio Grande do Sul)

O Projeto de Justia Restaurativa em Porto Alegre244 foi institucionalizado


formalmente atravs do Decreto do Presidente da Secretaria do Conselho de
Magistratura, Desembargador Armnio Jos Abreu Lima da Rosa, publicado no
Dirio da Justia Eletrnico do Rio Grande do Sul, em 05 de fevereiro de 2010,
atravs da Resoluo n 822/10 - Conselho da Magistratura (COMAG), onde foi
declarada a existncia da Central de Prticas Restaurativas junto ao Juizado da
infncia e Juventude da Comarca de Porto Alegre, estabelecendo indicadores para o
monitoramento do trabalho desenvolvido.
A aludida Resoluo deu cumprimento deciso tomada na Sesso de 29 de
janeiro de 2010 (Processo Themis Admin n 0010-09/003270-2), que tem o objetivo
de realizar procedimentos restaurativos em qualquer fase de atendimento do
adolescente acusado da prtica de ato infracional, cuja atividade desenvolvida
pela Central de Prticas Restaurativas.245
Mister salientar que desde maro de 2005, o projeto Promovendo Prticas
Restaurativas no Sistema de Justia Brasileiro, (PNUD/Ministrio Justia), com foco
nos processos judiciais da 3 Vara, tornou-se referncia no crescimento dos estudos
e

prticas

inspiradas

pelo

novo

modelo

de

Justia.

contribuio

da

UNESCO/Criana Esperana, que a partir de agosto deu lugar execuo do


Projeto Justia para o Sculo 21, expandiu a difuso e aplicao da Justia
Restaurativa ao atendimento tcnico dos adolescentes infratores.

244

Vide o Projeto, de modo detalhado, no Anexo D desta tese.

245

Tal atividade desenvolvida pela Central de Prticas Restaurativas ser monitorada pela
Corregedoria Geral da Justia, mediante a remessa bimestral de relatrio que indique: a) a
quantidade dos feitos atendidos, b) a espcie dos atos infracionais encaminhados, c) o nmero de
acordos obtidos, d) o nmero de acordos cumpridos, e) o grau de satisfao das partes, f) o ndice
de reincidncia dos envolvidos.

166

Desta forma, na cidade de Porto Alegre (Rio Grande do Sul), na Justia da


Infncia e da Juventude comea a multiplicar-se o ideal de resolver confitos, ao
invs de punir transgresses, que so objetivos inspirada nos ideais da Justia
Restaurativa, combinada com a Doutrina da Proteo Integral da Infncia, e os
movimentos pela Cultura de Paz.
A incorporao de conceitos e valores e a mudana de atitude na atuao
reguladora da 3 Vara da Infncia e da Juventude de Porto Alegre, pioneira em
prticas restaurativas na Capital, foram fundamentais para o aporte de instituies e
a sistematizao de uma nova ao pr-ativa dentro da Justia gacha, que serviu
de modelo para projetos que se multiplicam pelo Brasil.
As origens mais remotas da Justia Restaurativa na capital gacha comeam
no Caso Zero, experincia de aplicao da Justia Restaurativa na 3 Vara do
Juizado Regional da Infncia e da Juventude de Porto Alegre em delito envolvendo
dois adolescentes, ocorrido em 04 de julho de 2002. Outro marco foi a criao, em
13 de agosto de 2004, do Ncleo de Estudos em Justia Restaurativa na Escola
Superior da Magistratura da Associao dos Juzes do Rio Grande do Sul (AJURIS),
espao que passou a reunir pessoas e promover leituras e reflexes sobre Justia
Restaurativa. Mais recentemente, personalidades internacionais reunidas para o
Frum Social Mundial reforaram o debate sobre a insero desses novos
paradigmas.
Vale lembrar que o curso de iniciao em Justia Restaurativa realizado
pela Escola Superior da Magistratura da Associao dos Juzes do Rio Grande do
Sul (AJURIS), sendo direcionado aos profissionais do Sistema da Justia e das
Redes de Atendimento a Infncia e Juventude.

5.8 O projeto em Salvador (Bahia)

O projeto piloto foi instalado no 2 Juizado Especial Criminal, sito no bairro do


Largo do Tanque, desde 2005, em Salvador, tendo sido uma iniciativa de
magistradas baianas, apresentando resoluo de 70% dos casos de modo
consensual. Desta forma, 30% das aes que tramitam pelos Juizados Especiais

167

so escolhidas pelo Ministrio Pblico para encaminhamento ao ncleo, onde so


realizadas prticas restaurativas.
O processo restaurativo supervisionado por uma equipe multidisciplinar,
composta de psiclogos e assistentes sociais voluntrios. Desta forma, no caso das
partes no aceitarem usar o mtodo, ou no consigam um acordo homologado pelo
juiz, a ao volta a tramitar pelas vias tradicionais.
Mister salientar que o Ncleo246 uma ao colegiada entre o Sistema de
Juizados Especiais, o Ministrio Pblico do Estado, a Ordem de Advogados do Brasil
(Seo Bahia), Defensoria Pblica e Secretaria de Segurana Pblica, com
coordenao do Tribunal de Justia do Estado.
O Ncleo objetiva a aplicao de mtodos e prticas restaurativas nas
ocorrncias e nos processos em tramitao no Juizado Especial Criminal do Largo
do Tanque, possuindo funes especficas de planejar, apoiar, executar e avaliar a
aplicao de vias alternativas na soluo de conflitos inseridos na rea de atuao
jurisdicional.
O Projeto atende, atualmente s regies urbanas com populao estimada
em mais de um milho e duzentos mil habitantes, uma vez que o Ncleo de Justia
Restaurativa instalado na Capital recebe termos circunstanciados das Delegacias de
Polcia da Liberdade (2 Delegacia de Polcia), Bonfim (3 Delegacia de Polcia), So
Caetano (4 Delegacia de Polcia), Periperi (5 Delegacia de Polcia), Madre de Deus
(17 Delegacia de Polcia) e da Delegacia Especializada de Txicos e
Entorpecentes, as quais abrangem regies e bairros diversos.
A Justia Restaurativa ser aplicada nos casos de contravenes penais ou
crimes de menor potencial ofensivo, a exemplo de ameaa, leso corporal leve,
delito decorrente de acidente de automvel, briga entre vizinhos, perturbao da
tranqilidade e crimes contra a honra, calnia, difamao e injria.

246

O novo servio, voltado para a soluo de processos relativos a delitos de pequeno potencial
ofensivo, funciona em um espao dotado de oito salas de conciliao, mediao, atendimentos
psicolgico e de assistncia social, polcias Militar e Civil, alm de estrutura para abrigar a
promotoria, Ordem dos Advogados do Brasil (OAB), Defensoria Pblica, secretaria, arquivo,
oficiais de justia e superviso, copa e sanitrios.

168

5.9 O projeto de mediao da vara da infncia e juventude de Guarulhos

O projeto piloto de mediao de Guarulhos foi idealizado pelo Juiz de


Direito da Vara da Infncia e da Juventude de Guarulhos (Daniel Isler), em parceria
com as Faculdades Integradas de Guarulhos (FIG) e o Tribunal de Justia de So
Paulo.
O projeto iniciou-se em 24 de novembro de 2003, abrangendo apenas os
casos encaminhados pela Vara da Infncia e da Juventude de Guarulhos; sendo
posteriormente, em junho de 2004, autorizado tambm para cuidar dos processos
relativos a conflitos familiares encaminhados por todas as Varas Cveis de
Guarulhos, tendo em vista a capacidade oferecida pela estrutura montada. Mister
salientar, que a prxima meta consiste na expanso do modelo para que seja
utilizado em todas as Varas de Famlia do estado de So Paulo.
O projeto247 objetiva realizar e estudar os resultados da mediao aplicada
nos casos de conflitos familiares e atos infracionais de menor gravidade, procurando
a construo de possveis solues que atendessem s necessidades das partes
envolvidas.
Desta forma, a maioria dos casos encaminhados mediao envolve
disputas familiares. Contudo, uma grande parcela de casos refere-se a adolescentes
que cometeram atos infracionais de menor potencial ofensivo. So comuns:
agresso ou ameaa entre vizinhos, agresso ou ameaa entre familiares ou na
escola, pichao etc.
Em relao aos casos de mediao abarcando os adolescentes autores de
atos infracionais, a proposta do ncleo de que sejam criados espaos para vtima e
ofensor possam alm de buscar um consenso, possam compreender os direitos de
cada um, estabelecendo um processo scio-educativo para o adolescente infrator,
dentro da perspectiva da Justia Restaurativa.

247

Tal projeto aponta grande importncia de mudana de paradigma, representada pelo aumento do
nmero de profissionais, das mais diversas reas, interessados no assunto. Tambm fala sobre
Faculdades que passam a integrar a disciplina da Mediao em seus currculos, comenta o
surgimento de diversas Organizaes No-Governamentais ligadas soluo alternativa de
conflitos e a legislao que vem sendo elaborada a respeito do tema.

169

A formao tcnica dos mediadores consiste em um mnimo de 20 horas de


treinamento. Esta capacitao compreende: estudo acerca do conceito de
mediao, tcnicas de negociao, funcionamento da mediao, aspectos jurdicos
das aes eleitas para mediao, aspectos sociais e psicolgicos e regramentos
ticos. Aps o treinamento, os mediadores prestam compromisso e passam por um
estgio inicial de seis meses no qual realizam as mediaes em grupos, com pelo
menos mais dois mediadores. Somente aps este perodo de experincia que os
mediadores podem realizar sozinhos as sesses.
As mediaes so constantemente supervisionadas. Em grupo, so feitos
estudos de casos buscando-se uma reflexo da equipe acerca de todas as questes
trabalhadas para o acordo; individualmente, os mediadores recebem 4 horas
semanais de superviso por ms.
Os casos que so encaminhados para mediao so selecionados pelo Juiz
do processo na medida em que se vislumbra a possibilidade de uma composio
amigvel, o que contribui para que haja uma diminuio significativa do acmulo
processos judiciais nas Varas.
Os profissionais tcnicos da Vara da Infncia e da Juventude, como
assistentes sociais e psiclogos, o Ministrio Pblico e as prprias partes podem
solicitar o encaminhamento do caso para a mediao.
Os processos escolhidos para a mediao devem necessariamente contar
com a concordncia das partes interessadas, as quais formalizam a vontade e
aceitao em um termo de concordncia. Isso se deve porque a mediao
essencialmente um procedimento voluntrio e tambm porque ainda no existe
previso legal para a suspenso do processo enquanto acontece uma tentativa de
mediao. Os mediadores, por sua vez, assinam um termo de compromisso por
meio do qual se comprometem a desempenhar a funo com zelo e de forma tica,
sempre respeitando a confidencialidade e mantendo em sigilo as decises tomadas
durante a mediao.
O prazo mximo para que a mediao promova um acordo entre as partes
de 90 dias, fixados pelo Juiz. Cabe aos mediadores o agendamento das
sesses bem como a responsabilidade de comunicar s partes para o
comparecimento.

170

As partes podero ser assistidas por advogados se assim desejarem,


mas

esta

assistncia

poder

ser

prescindida,

evitando-se

assim,

gastos

desnecessrios.
Antes de iniciar a primeira sesso, o mediador explica brevemente e em
linguagem simples o significado e o funcionamento da mediao, deixando claro: a
neutralidade do mediador, a confidencialidade do procedimento; os compromissos
ticos assumidos e a necessidade de respeito mtuo que deve se estabelecer, em
especial entre as partes.
Os mediadores fazem um registro de todas as questes importantes
debatidas durante o procedimento at o momento no qual as partes chegam a um
acordo. O acordo redigido em linguagem simples e assinado em quatro vias (uma
para cada parte, uma para ser arquivada e uma para ser encaminhada para o
processo) pelas partes, pelo mediador e pelos advogados, se houver.
Findo o procedimento de mediao, frutfero ou no, os autos, com ou sem o
acordo, so encaminhados Vara de origem. Chegando l passam pelo crivo do
Ministrio Pblico. Havendo acordo o Ministrio Pblico deve manifestar-se,
concordando ou no, para que seja, por fim, homologado pelo Juiz.
No perodo de Dezembro de 2003 a Dezembro de 2004, submeteram-se ao
procedimento de mediao 381 aes, sendo que 58% delas envolviam
adolescentes acusados da autoria de atos infracionais, 20% discutiam a guarda de
crianas e adolescentes, 11% buscavam a regulamentao de visitas e o restante
distribuam-se entre aes de alimentos (7%), tutela (2%), separao (1%) e pedido
de providncias (1%).
Dentre as mediaes que foram realizadas, 85,1% resultaram em acordo248
entre as partes, 1,4% em acordo parcial e em 13,6% dos casos no foi possvel
chegar a um acordo. Especificamente, nos casos envolvendo adolescentes em
conflito com a Lei, 93,7% dos processos resultaram em acordo, 1,6% em acordo
parcial e 4,7% no resultaram em conciliao. Nas aes de alimentos, 46,7%
resultaram em acordo, enquanto que em 53,3% dos casos no foi possvel acordo
algum. No caso da tutela, houve acordo em 100% dos casos e na regulamentao

248

O tempo mdio para a realizao de acordos foi de 49,1 minutos e nos casos em que no houve
acordo as discusses levaram cerca de 58,1 minutos.

171

de visitas, o acordo foi possvel em 91,3% das aes, sendo que os acordos parciais
e os no acordos representaram, ambos, 4,3% das decises. J nos casos de
separao, houve acordo em 66,7% dos processos, no sendo possvel nenhum
acordo no restante das situaes (33,3%).
Quando indagados sobre como se sentiam em relao mediao enquanto
forma de soluo de conflitos, 49,5% das partes indicaram estar muito satisfeitas e
45,8% satisfeitas. Quanto ao resultado obtido com o procedimento de mediao,
52% declararam-se muito satisfeitos, enquanto que 41,6% disseram estar satisfeitos.
O restante declarou-se que se sentia neutro (4,1%), pouco satisfeito (1,2%),
insatisfeito (0,6%) e no respondeu (0,4%).

5.10 Legislao brasileira

O procedimento restaurativo no Brasil ainda no expresso formalmente na


lei, apresentando-se pontualmente em alguns dispositivos legais e projetos de lei,
atravs da arbitragem, conciliao e mediao. No Brasil vale destacar algumas
legislaes e projetos de lei, tais como a Lei n 9.307/96 (Lei de Arbitragem), Lei n
9.099/95 (Juizados Especiais Cveis e Criminais), Lei n 10.259/01 (Juizados
Especiais Federais), Lei n 10.741/03 (Estatuto do Idoso), Lei n 8.069/90 (Estatuto
da Criana e do Adolescente), Projeto de Lei n 4.827-b/98249, Projeto de Lei n
4.945/05, Projeto de Lei n 7.006/06, etc.
O instituto da arbitragem no Brasil legalmente conhecido desde o perodo
da colonizao portuguesa. Atualmente foram criadas vrias cmaras arbitrais, e,
existiram diversos projetos de lei, que culminaram na Lei n 9.307/97, que
regulamenta a matria.
A Lei n 9.307/97, no seu texto, disciplinou notadamente a conveno de

249

Vide em Anexo A.

172

arbitragem250, prestigiando a manifestao da vontade, resguardando sempre os


bons costumes e a ordem pblica (art. 2, 1), se ocupou de adaptar o novo
diploma aos textos legais conexos (arts. 41/42), de explicitar o acesso ao Judicirio
aos eventualmente prejudicados (art. 33), da eficcia dos tratados internacionais na
matria (art. 34), inclusive da postura tica dos rbitros, que foram equiparados aos
funcionrios pblicos, no que se refere aos desvios de comportamento.
A Constituio Federal de 1988 consagra a arbitragem, em seu artigo 4,
inciso VII, quando menciona a soluo pacfica de conflitos para resolver questes
oriundas de relaes internacionais. Tambm no seu artigo 217 aponta a
reintroduo da arbitragem no pas como autntico pressuposto processual.
Interpretando a Carta Magna, pode-se perceber a previsibilidade de
implantao de prticas restaurativas. Valendo mencionar o seu artigo 98, que
dispe acerca da criao dos Juizados Especiais, que resultaram posteriormente
nas Lei n 9.099/95 e Lei n 10.259/01. Aduz, neste diapaso o referido artigo 98.
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro:
I. Juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos,
competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas
cveis de menor complexidade e infraes penais de menor potencial

250

MORAIS, Jos Luis Bolzan; SPENGLER, Fabiana Marion. Mediao e arbitragem: alternativas
jurisdio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008. p. 178. Ocorrida uma divergncia de
interesses entre duas ou mais partes (conflito), existem basicamente duas forma de resolv-la.
Uma das formas ocorre mediante acordo de vontades entre as partes em conflito, e outra forma,
atravs de um terceiro encarregado de dizer a soluo do caso concreto. O primeiro caso
configura um mtodo autocompositivo, no qual as partes requerem um auxlio externo para chegar
a um consenso e compatibilizar suas diferentes posies. O exemplo mais tpico o procedimento
da mediao. O segundo caso refere-se aos mtodos adversariais ou heterocompositivos, nos
quais o tratamento da disputa fornecido por um terceiro. No so as prprias partes que
acordam, fazendo desaparecer a lide, aparecendo a figura de um terceiro que, assumindo uma
postura de neutralidade, define, declarando, a quem e em que medida pertence o direito em
disputa. Ainda, em no sendo vivel a autocomposio, por ser necessria a figura de um terceiro
que imponha uma soluo querela suscitada, abrem-se aos litigantes duas opes. Podem
submeter sua disputa jurisdio pblica, desempenhada pelo Estado atravs dos rgos do
Poder Judicirio, ou jurisdio privada arbitral, em qualquer de suas variaes, de acordo com o
que esteja previsto acerca da mesma no ordenamento jurdico do respectivo pas. Assim, a
arbitragem aparece como uma estratgia de extrema importncia, pois, como se ver, o Estado
confere mesma algumas faculdades jurisdicionais, como outorgar s decises arbitrais fora de
coisa julgada, sem necessidade de homologao das mesmas pelos tribunais estatais. Nestes
temos, arbitragem o meio pelo qual o Estado, em vez de interferir diretamente nos conflitos de
interesses, solucionando-os com a fora da sua autoridade, permite que uma terceira pessoa o
faa, segundo determinado procedimento e observado um mnimo de regras locais, mediante uma
deciso com autoridade idntica de uma sentena judicial. Assim, as partes ao fazerem a opo
pela justia arbitral afastam a jurisdio estatal substituindo-a por outra estratgia de tratamento
de conflitos, reconhecida e regulada pelo Estado de modo que permite a execuo das decises
ali proferidas bem como a anular das decises que no observarem um mnimo de regras exigidas
pelo legislador.

173
ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarssimo, permitidos, nas
hipteses previstas em lei, a transao e o julgamento de recursos por
turmas de juzes de primeiro grau.

A Lei n 9.099/95, que criou os Juizados Especiais tambm menciona acerca


da arbitragem nos artigos 24 a 26, prevendo a possibilidade de julgamento atravs
de juzo arbitral, com o rbitro escolhido pelas partes, podendo decidir por
equidade (art. 25), sujeitando o laudo homologao judicial por sentena
irrecorrvel (art. 26). Desta forma, menciona a referida lei.
Art. 72. Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio
Pblico, o autor do fato e a vtima e, se possvel, o responsvel civil,
acompanhados por seus advogados, o Juiz esclarecer sobre a
possibilidade da composio dos danos e da aceitao da proposta de
aplicao imediata de pena no privativa de liberdade.
Art. 73. A conciliao ser conduzida pelo Juiz ou por conciliador sob sua
orientao.
Pargrafo nico. Os conciliadores so auxiliares da Justia, recrutados, na
forma da lei local, preferentemente entre bacharis em Direito, excludos os
que exeram funes na administrao da Justia Criminal.

Tambm importante salientar acerca da Lei n 10.741/03, que menciona em


seu artigo 94 a possibilidade de aplicao da Lei n 9.099/95, nos casos de delitos
cuja pena mxima privativa de liberdade no ultrapassa quatro anos. O dispositivo
legal aduz:
Art. 94. Aos crimes previstos nesta Lei, cuja pena mxima privativa de
liberdade no ultrapasse 4 (quatro) anos, aplica-se o procedimento previsto
na Lei n 9.099, de 26 de setembro de 1995, e, subsidiariamente, no que
couber, as disposies do Cdigo Penal e do Cdigo de Processo Penal.

Neste diapaso a Lei n 8.069/90 (Estatuto da Criana e do Adolescente)


recomenda de forma implcita a prtica restaurativa, em seus dispositivos, quando,
por exemplo, dispe sobre a remisso no art. 126, prope medidas scio-educativas
no art. 112 e seguintes, diversas da recluso, que possibilitam alternativas priso.
Existe um projeto de lei que tramita na Cmara dos Deputados, que prope
incluir no Cdigo Penal brasileiro e no Cdigo de Processo Penal a utilizao
facultativa da Justia Restaurativa. Este modelo vai permitir suspender um processo
criminal quando o infrator se reconciliar com a vtima, admitindo os danos causados,
e comprometendo-se a repar-los.
Conforme j foi visto, esse tipo de resoluo de conflito j aplicado em

174

diversas regies do Brasil. Vale salientar, que com o apoio do Programa das Naes
Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) e da Secretaria de Reforma do Judicirio, a
experincia de justia restaurativa acontece em trs municpios do pas (Braslia,
Porto Alegre e So Caetano do Sul), desde junho de 2005. Contudo esta prtica
ainda no est expressamente prevista em lei.
Com a aprovao deste projeto, e, por conseguinte, com a alterao nos
dispositivos legais brasileiros, os cidados envolvidos em pequenos crimes
(ameaas, leses corporais, perturbao do sossego, etc) poderiam optar pela
resoluo do problema por essa via alternativa. Deste modo, ajudaria a aliviar o
Judicirio e a tratar a origem real do conflito, evitando que ele volte a ocorrer.
O projeto de lei prev, entre outras coisas, que o juiz possa encaminhar os
autos a ncleos de Justia Restaurativa, desde que a vtima e o infrator manifestem
voluntariamente a inteno de se submeterem a tal processo. Por conseguinte o
Ministrio Pblico deixaria de propor uma ao penal enquanto este processo estiver
em curso, devendo o acordo restaurativo servir necessariamente de base para a
deciso judicial final.
O Projeto de Lei n 7.006/06251 foi apresentado em 10/05/2006, aps
complicada tramitao, com arquivamentos e desarquivamentos, sendo o projeto
finalmente encaminhado a Comisso de Constituio e Justia da Cmara dos
Deputados, e, na data de 13/03/2009 foi designado como relator o Deputado Antonio
Carlos Biscaia, do Partido dos Trabalhadores, que deu parecer desfavorvel,
conforme demonstra documento em anexo B desta tese.
O debate sobre os empecilhos para a aprovao de uma lei de Justia
Restaurativa tem sido intenso no cenrio brasileiro, talvez pela incipincia das
experincias, e, por conseguinte, da falta de capacitao dos operadores do sistema
no Brasil. Contudo, certamente a avaliao das prticas restaurativas brasileiras, dos
procedimentos utilizados e da capacidade de auto-sustentabilidade dos projetos
resultar na sua futura regulamentao.

251

Vide em Anexo B.

175

6 CONCLUSES

1. Controle social qualquer influncia volitiva dominante, exercida por via


individual ou grupal sobre o comportamento de unidades individuais ou grupais, no
sentido de manter-se uniformidade quanto a padres sociais. Ou seja, controle social
qualquer meio de levar as pessoas a se comportarem de forma socialmente aprovada.
2. A finalidade do controle social pode ser observada sob dois enfoques: do
funcionalismo e da teoria do conflito social. Na perspectiva liberal funcionalista o
controle social objetiva impor regras e padres de comportamento para preservar a
coeso social perante comportamentos desviantes. O controle social diminui os
conflitos e garante o convvio pacfico, exprimindo o interesse de todos por usufruir
uma vida social ordenada.
3. Sob o segundo enfoque, ou seja, na perspectiva da teoria do conflito social,
entende-se que na sociedade agem grupos com interesses estruturalmente opostos,
que se encontram em situao de desigualdade e em luta perptua pelo poder.
Desta forma, a teoria do conflito social considera que o nexo principal da sociedade
no o interesse comum, o consenso, o progresso ou a convivncia pacfica, pois
ser o contrrio, ou seja, a coao e o condicionamento ideolgico, que so
exercidos pelos grupos de poder sobre os demais, objetivando a manuteno de
privilgios e manter a dominao.
4. Dentro do controle social, a norma penal e o sistema jurdico-penal ocupam
um lugar secundrio, que puramente confirmador e assegurador das outras
instncias, que so muito mais sutis e eficazes. Portanto, a norma penal, o sistema
jurdico penal, o direito penal como um todo, somente tm sentido se so
considerados como a continuao de um conjunto de instituies, pblicas e
privadas, como a famlia, escola, formao profissional etc. Tais instituies tm
igualmente a tarefa de socializar e educar para a convivncia dos indivduos atravs
da aprendizagem e internalizao de determinadas pautas de comportamento.
5. O controle social exercido atravs do Direito Penal constitui a forma mais
dura de controle social. O Direito penal manifesta-se em conformidade aos
movimentos de poltica criminal. Sero estudados dois movimentos opostos,
denominados direito penal do inimigo e direito penal do cidado.

176

6. O destinatrio do novo Direito penal do inimigo no o cidado, seno o


inimigo, devendo delimitar quem deve receber esta qualificao. O inimigo,
diferente do cidado, que delinqe ocasionalmente. Ou seja, o inimigo se
caracteriza por haver abandonado de forma duradoura e permanente o Direito, seja
atravs de seu comportamento (delinqentes sexuais perigosos), seja a travs de
sua vinculao a uma organizao delitiva (terrorismo, delinqncia organizada), ou
atravs de sua ocupao profissional (delinqncia econmica, delinqncia
organizada).
7. Por seu turno, no que se refere ao direito penal do cidado, o Estado no
v o autor do fato delituoso como um inimigo que deve ser destrudo, mas sim como
um cidado que apresentou um comportamento que feriu a norma, ou seja, um
deslize reparvel. Desta forma o indivduo no perde sua condio de cidado e seu
direito de reintegrar-se sociedade.
8. O alcance da dignidade humana representa a pedra angular do edifcio dos
direitos humanos, e, por corolrio, do direito penal do cidado. Primeiro, porque tem
a funo de dar suporte e coeso unitria aos direitos humanos. Segundo, em
virtude da conexo interna que apresenta a dignidade com os direitos humanos.
9. O reconhecimento da qualidade de pessoa a todo o ser humano e a
consagrao da dignidade de todas as pessoas, justifica-se no pensamento de Kant.
Ou seja, de que o homem tem um fim prprio, diferentemente de todas as coisas.
Desta forma, o homem um ser de fins, frente aos seres que lhe rodeia.
10. O movimento da Nova Defesa Social realiza permanentemente exame
crtico das instituies vigentes, buscando atualizar, melhorar e humanizar a
atividade punitiva, bem como reformular ou, at mesmo abolir essas instituies.
portanto um movimento preterpenal. Outra posio bsica a vinculao a todos os
ramos do conhecimento humano, capazes de contribuir para uma viso total e
completa do fenmeno criminal. Adota tal posio, por entender que a simples
poltica penal incabvel, porque o Direito Penal no o nico instrumento no
combate criminalidade. Alis, reconhece, expressamente, que o Direito Penal,
alm de no ser a nica, no , tambm, a melhor arma a ser empregada nessa
luta. Por fim, rejeita o sistema neoclssico, de fundo exclusivamente retributivo,
propondo uma poltica criminal que garanta os direitos humanos e promova os
valores fundamentais da humanidade.

177

11. A Nova Defesa Social ressalta a necessidade de reagir contra a


criminalidade grave, que oferece grande perigo coletividade, contudo salienta que
essa reao no deve implicar no agravamento das penas. Desta forma, prope
uma poltica criminal voltada inicialmente para a investigao das causas dos
fenmenos criminais, desenvolvendo um trabalho de preveno da delinqncia. E
ainda, prope estudos ligados Vitimologia.
12. A Vitimologia defende, desde o ponto de vista jurdico, que a vtima no
somente

um

sujeito

passivo

do

delito,

devendo

ser

beneficiada

pela

responsabilidade civil derivada do mesmo. Agora a vtima passa a ser uma das
protagonistas do processo penal, tendo direito de permanecer sempre informada das
vicissitudes do processo, pedir diligncias de provas e valoriz-las. Tambm tem
assistncia jurdica gratuita nas mesmas condies que o acusado, e direito de
intervir nos mecanismos de mediao e conciliao, que podem terminar com a
indenizao real da vtima, em substituio uma diminuio da pena ou suspenso
ou execuo da penal que concedida ao autor do delito.
13. A Vitimologia aborda o tema da relao recproca entre vtima e
delinqente. Portanto, antes do processo, a ponte da vtima com o infrator pode
conduzir

novas

formas

instituies

que

contribuam

desejada

desjuridicializao e despenalizao.
14. A Justia Restaurativa reflete novo paradigma embasado no princpio da
dignidade humana (direito penal do cidado), que pressupe a devoluo da
capacidade de administrar determinados conflitos prpria comunidade, como forma
de evitar a vitimizao secundria pessoa lesionada, inclusive reabilitando o
infrator, e, por conseguinte, devolvendo a paz social coletividade.
15. A Justia Restaurativa relaciona-se com muitos movimentos recentes de
reforma da justia, com associaes ou grupos de apoio s vtimas. Na verdade
existem vrias causas confluentes que deram origem ao modelo de Justia
Restaurativa, tais como: o renascimento da vtima no marco do processo penal; a
normativa internacional e seu reflexo na normativa nacional; o fracasso da poltica
ressocializadora e o efeito estigmatizador da priso; as teorias abolicionistas; os
movimentos a favor da resoluo alternativa de conflitos (ADR); e a crise do modelo
de justia tradicional.

178

16. Os programas restaurativos se caracterizam por determinados valores


fundamentais, tais como: encontro, reparao, reintegrao e incluso. No
encontro se criam oportunidades com o propsito de que as vtimas, os
delinqentes e os membros da comunidade se renam para conversar sobre o delito
e suas conseqncias. Na reparao, se espera

que os delinqentes

tomem medidas objetivando a reparao do dano que tenham causado. Na


reintegrao se tenta devolver s vtimas e delinqentes sociedade, como
membros completos desta, capazes de contribuir. Na incluso se oferece a
possibilidade de que as partes interessadas em um delito especfico participem em
sua resoluo.
17. A Criminologia e o Direito Penal avanam por dois caminhos. O caminho
A, referente denominada justia criminal retributiva, que comea seu caminho na
culpabilidade e tem como meta a pena, enquanto sofrimento estigmatizante contra o
delinqente. Por seu turno, no caminho B, refere-se justia criminal restaurativa,
que dirige seus passos principalmente frente anlise dos danos que a
criminalidade causa no sujeito passivo dos delitos (a vtima) para outorga-lhe sua
justa reparao.
18. A criao e promoo de mecanismos alternativos de tratamento de
conflitos foram fortemente recomendados pela ONU, por meio da Resoluo n 26,
de 28 de julho de 1999, quando o Conselho Econmico e Social das Naes Unidas
preconizou expressamente que os Estados desenvolvam, ao lado dos respectivos
sistemas judiciais, a promoo dos chamados ADRs (Alternative dispute resolution).
Portanto a Justia Restaurativa tem atuao alternativa e complementar Justia
Retributiva.
19. O termo mediao freqentemente confundido com conciliao ou
mesmo com arbitragem. Apesar de apresentarem diferenas, todas compartilham
dois objetivos idnticos, que consiste na busca de solues pacficas s disputas, e
por serem alternativas ou complementares do processo judicial. Podemos dizer que
a mediao uma forma horizontal de tratar as disputas, enquanto que a conciliao
e a arbitragem uma forma vertical, ou seja, mais hierrquica. Na mediao o
terceiro conduz as partes frente a si mesmas, definio e satisfao de suas
necessidades e interesses pessoais. Por seu turno, na conciliao o terceiro induz
as partes para a soluo mais razovel ou mais de acordo com critrios, direito ou

179

interesses legalmente estabelecidos. Por fim, na arbitragem, existe uma forma de


soluo de conflitos, prevista na Lei 9.307/96, na qual um terceiro, especialista na
matria discutida, eleito pelas partes, decide a controvrsia. Desta forma, sua
deciso tem a fora de uma sentena judicial e no admite recurso, mas est sujeita
nulidade.
20. A proposta restaurativa, inclusive na esfera policial, ou seja, a Polcia
Restaurativa,

possibilitaria

programas

de

desjudicializao,

proporcionando

encontros entre vtima e agressor, mediado por policiais com formao em


Psicologia, Servio Social, Direito e outras reas, criteriosamente capacitados,
resultando em um maior grau de satisfao das vtimas, no momento em que
conseguem obter a reparao; bem como dos agressores, que recebem a
oportunidade de serem tratados como seres humanos, reconhecendo suas faltas,
reparando-as e tendo a oportunidade de apresentar outra postura no futuro.
Certamente, uma oportunidade muito mais positiva, fulcrada no ideal ressocializador,
que amplamente ferido quando este indivduo encarcerado.
20. Na Espanha, o escritrio de Valencia foi uma das primeiras prticas
restaurativas, criada em abril de 1985, por professores como Jos Ramn Casab e
Antonio Beristain. Teve como modelo o sistema holands e as resolues e
recomendaes das Naes Unidas e do Conselho da Europa. Este modelo serve
como exemplo para concretizar a existncia de outros escritrios, como aqueles
criados em Alicante e Castelln, respectivamente, em 1991 e 1992.
21. Os Programas de Justia Restaurativa no Brasil foram introduzidos
formalmente em 2004, atravs do Ministrio da Justia, em conjunto com o PNUD
(Programa das Naes unidas para o Desenvolvimento), que aprovou trs projetos
pilotos de Justia Restaurativa. So eles: Vara da Infncia e da Juventude de Porto
Alegre-RS, Vara da Infncia e da Juventude da Comarca de So Caetano do SulSP, e Juizado Especial Criminal do Ncleo Bandeirantes-DF.
22. No Congresso das Naes Unidas sobre preveno do delito, realizado
em abril de 2005, na cidade de Bangkok (Tailndia), os Estados Membros
recomendaram: Desenvolver a utilizao de processo e princpios de justia
restaurativa de conformidade com os princpios bsicos sobre utilizao de
programas de justia restaurativa em matria penal e recorrer s melhores prticas
internacionais.

180

23. Entre algumas propostas deste Congresso, podemos enunciar: A) Os


sistemas formais de justia penal ho marginalizado as vtimas do delito e
fracassado em seu intento de obrigar os infratores a reconhecer o dano causado por
suas aes. O princpio bsico da justia restaurativa a determinao de restaurar
o balano entre a vtima, ela/ele e o infrator/a e a comunidade no processo, com o
fim de no desatender a necessidade de reparao da vtima, a correo da conduta
delitiva e a reparao da vtima, a correo da conduta delitiva e a preveno de sua
repetio. B) Em casos apropriados, se deve adotar a justia restaurativa como
mtodo de preferncia do processo de justia criminal, j que ajuda a fortalecer o
tecido social e provavelmente resulte em uma reduo da privao da liberdade. C)
Devem-se estabelecer projetos para promover a justia restaurativa em cada pas.
D) Devem-se ensinar os princpios da justia restaurativa nas faculdades de direito e
em outras instituies acadmicas. Profissionais do sistema de justia penal tambm
devem receber capacitao neste sentido.
24. Efetivando a proposta da alnea D supra citada, a tese apresenta uma
contribuio, no seu anexo E, atravs da apresentao de projeto de mediao
penal (Projeto Pacificar), que prope sua implementao no mbito do Ncleo de
Prtica Jurdica da Universidade do Estado da Bahia (UNEB). Vale esclarecer que
abarca a regio suburbana de Salvador, onde existe grande demanda para a
resoluo de conflitos, que redundam em ameaas, leses leves, calnias,
difamaes, injrias, etc, que no conseguem ser atendidos em sua totalidade pela
Delegacia da 11 Circunscrio Policial (Tancredo Neves). Alm disso, as audincias
referentes aos termos circunstanciados encaminhados aos Juizados Especiais
Criminais acontecem com certa demora, resultando em novos conflitos, que geram
reincidncia destes delitos, ou delitos mais graves, retroalimentando a violncia.
Portanto, o Projeto Pacificar consiste em atividade de extenso relevante, que
funciona como uma poltica de democratizao do acesso Justia, alternativa
complementar Justia Retributiva, que diminui significativamente o acmulo de
processos judiciais nas Varas, sendo identificada como poltica preventiva do
Programa Nacional de Segurana Pblica com Cidadania (PRONASCI). Neste
diapaso, tambm reflete as diretrizes do Ministrio da Educao, como demonstra
o instrumento de reconhecimento de curso de Direito (anexo F), do Instituto Nacional
de Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (INEP), que fomenta a mediao nos
ncleos de prtica Jurdica, conforme item 3.3.2.

181

25. A interveno criadora da tese est demonstrada, quando apresenta no


captulo III, item 10, a possibilidade de aplicao da Justia Restaurativa na seara
policial, atravs da proposta de um modelo de Polcia Restaurativa, que insere
novo paradigma sobre o papel das polticas pblicas para a reduo da
criminalidade e enfrentamento do fenmeno social da violncia.
26. Por fim, ressalta que ambos os projetos (Projeto Pacificar do Ncleo de
Prtica Jurdica da UNEB, Projeto Polcia Restaurativa) esto em consonncia com
as recomendaes da ONU, para a criao e promoo de mecanismos alternativos
de tratamento de conflitos, portanto constituem alternativas complementares ao
sistema penal retributivo.

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Paulo, ano IX, n. 52, p. 199-207, out./nov. 2008.
TOMS Y VALIENTE, Francisco. La tortura judicial em Espana. Barcelona: Crtica,
2000.
VARONA MARTNEZ, Gema. La mediacin reparadora como estratgia de
control social. Una perspectiva criminolgica. Granada: Comares, 1998.
VERGS RAMREZ, Salvador. Derechos humanos: fundamentacin. Madrid:
Tecnos, 1997.
ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. Fundamentos de derecho penal. 3. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 1993.

192

ANEXOS

193

ANEXO A - RESOLUO 2002/12 DA ONU - PRINCPIOS BSICOS PARA


UTILIZAO DE PROGRAMAS DE JUSTIA RESTAURATIVA EM MATRIA
CRIMINAL252

Resoluo 2002/12
37 Sesso Plenria
24 de Julho de 2002
O Conselho Econmico e Social,
Reportando-se sua Resoluo 1999/26, de 28 de julho de 1999, intitulada
Desenvolvimento e Implementao de Medidas de Mediao e Justia Restaurativa
na Justia Criminal, na qual o Conselho requisitou Comisso de Preveno do
Crime e de Justia Criminal que considere a desejvel formulao de padres das
Naes Unidas no campo da mediao e da justia restaurativa.
Reportando-se, tambm, sua resoluo 2000/14, de 27 de julho de 2000, intitulada
Princpios Bsicos para utilizao de Programas Restaurativos em Matrias
Criminaisno qual se requisitou ao Secretrio-Geral que buscasse pronunciamentos
dos Estados-Membros e organizaes intergovernamentais e no-governamentais
competentes, assim como de institutos da rede das Naes Unidas de Preveno do
Crime e de Programa de Justia Criminal, sobre a desejabilidade e os meios para se
estabelecer princpios comuns na utilizao de programas de justia restaurativa em
matria criminal, incluindo-se a oportunidade de se desenvolver um novo
instrumento com essa finalidade, Levando em conta a existncia de compromissos
internacionais a respeito das vtimas, particularmente a Declarao sobre Princpios
Bsicos de Justia para Vtimas de Crimes e Abuso de Poder, Considerando as
notas das discusses sobre justia restaurativa durante o Dcimo Congresso sobre
Preveno do Crime e do Tratamento de Ofensores, na agenda intitulada Ofensores
e Vtimas - Responsabilidade e Justia no Processo Judicial,
Tomando nota da Resoluo da Assemblia-Geral n. 56/261, de 31 de janeiro de
2002, intitulada Planejamento das Aes para a Implementao da Declarao de
Viena sobre Crime e Justia - Respondendo aos Desafios do Sculo Vinte e um,
particularmente as aes referentes justia restaurativa, de modo a se cumprir os
252

Traduo livre por Renato Scrates Gomes Pinto. Disponvel em: <http://www.justica21.org.br>.
Acesso em: 28 out. 2011.

194

compromissos assumidos no pargrafo 28, da Declarao de Viena,


Anotando, com louvor, o trabalho do Grupo de Especialistas em Justia Restaurativa
no encontro ocorrido em Ottawa, de 29 de outubro a 1 de novembro de 2001,
Registrando o relatrio do Secretrio-Geral sobre justia restaurativa e o relatrio do
Grupo de Especialistas em Justia Restaurativa,
1. Toma nota dos princpios bsicos para a utilizao de programas de justia
restaurativas em matria criminal anexados presente resoluo;
2. Encoraja os Estados Membros a inspirar-se nos princpios bsicos para
programas de justia restaurativa em matria criminal no desenvolvimento e
implementao de programas de justia restaurativa na rea criminal;
3. Solicita ao Secretrio-Geral que assegure a mais ampla disseminao dos
princpios bsicos para programas de justia restaurativa em matria criminal entre
os Estados Membros, a rede de institutos das Naes Unidas para a preveno do
crime e programas de justia criminal e outras organizaes internacionais regionais
e organizaes no-governamentais;
4. Concita os Estados Membros que tenham adotado prticas de justia restaurativa
que difundam informaes e sobre tais prticas e as disponibilizem aos outros
Estados que o requeiram;
5. Concita tambm os Estados Membros que se apiem mutuamente no
desenvolvimento e implementao de pesquisa, capacitao e outros programas,
assim como em atividades para estimular a discusso e o intercmbio de
experincias;
6. Concita, ainda, os Estados Membros a se disporem a prover, em carter
voluntrio, assistncia tcnica aos pases em desenvolvimento e com economias em
transio, se o solicitarem, para os apoiarem no desenvolvimento de programas de
justia restaurativa.
Princpios Bsicos para a utilizao de Programas de Justia Restaurativa em
Matria Criminal
PREMBULO
Considerando que tem havido um significativo aumento de iniciativas com justia
restaurativa em todo o mundo.
Reconhecendo que tais iniciativas geralmente se inspiram em formas tradicionais e
indgenas de justia que vem, fundamentalmente, o crime como danoso s
pessoas, enfatizando que a justia restaurativa evolui como uma resposta ao crime

195

que respeita a dignidade e a igualdade das pessoas, constri o entendimento e


promove harmonia social mediante a restaurao das vtimas, ofensores e
comunidades,
Focando o fato de que essa abordagem permite que as pessoas afetadas pelo crime
possam compartilhar abertamente seus sentimentos e experincias, bem assim seus
desejos sobre como atender suas necessidades,
Percebendo que essa abordagem propicia uma oportunidade para as vtimas
obterem reparao, se sentirem mais seguras e poderem superar o problema,
permite os ofensores compreenderem as causas e conseqncias de seu
comportamento e assumir responsabilidade de forma efetiva, bem assim possibilita
comunidade a compreenso das causas subjacentes do crime, para se promover o
bem estar comunitrio e a preveno da criminalidade,
Observando que a justia restaurativa enseja uma variedade de medidas flexveis e
que se adaptam aos sistemas de justia criminal e que complementam esses
sistemas, tendo em vista os contextos jurdicos, sociais e culturais respectivos,
Reconhecendo que a utilizao da justia restaurativa no prejudica o direito pblico
subjetivo dos Estados de processar presumveis ofensores,
I - Terminologia
1. Programa de Justia Restaurativa significa qualquer programa que use processos
restaurativos e objetive atingir resultados restaurativos
2. Processo restaurativo significa qualquer processo no qual a vtima e o ofensor, e,
quando apropriado, quaisquer outros indivduos ou membros da comunidade
afetados por um crime, participam ativamente na resoluo das questes oriundas
do crime, geralmente com a ajuda de um facilitador. Os processos restaurativos
podem incluir a mediao, a conciliao, a reunio familiar ou comunitria
(conferencing) e crculos decisrios (sentencing circles).
3. Resultado restaurativo significa um acordo construdo no processo restaurativo.
Resultados restaurativos incluem respostas e programas tais como reparao,
restituio e servio comunitrio, objetivando atender as necessidades individuais e
coletivas e responsabilidades das partes, bem assim promover a reintegrao da
vtima e do ofensor.
4. Partes significa a vtima, o ofensor e quaisquer outros indivduos ou membros da
comunidade afetados por um crime que podem estar envolvidos em um processo
restaurativo.

196

5. Facilitador significa uma pessoa cujo papel facilitar, de maneira justa e imparcial,
a participao das pessoas afetadas e envolvidas num processo restaurativo.
II. Utilizao de Programas de Justia Restaurativa
6. Os programas de justia restaurativa podem ser usados em qualquer estgio do
sistema de justia criminal, de acordo com a legislao nacional.
7. Processos restaurativos devem ser utilizados somente quando houver prova
suficiente de autoria para denunciar o ofensor e com o consentimento livre e
voluntrio da vtima e do ofensor. A vtima e o ofensor devem poder revogar esse
consentimento a qualquer momento, durante o processo. Os acordos s podero ser
pactuados voluntariamente e devem conter somente obrigaes razoveis e
proporcionais.
8. A vtima e o ofensor devem normalmente concordar sobre os fatos essenciais do
caso sendo isso um dos fundamentos do processo restaurativo. A participao do
ofensor no dever ser usada como prova de admisso de culpa em processo
judicial ulterior.
9. As disparidades que impliquem em desequilbrios, assim como as diferenas
culturais entre as partes, devem ser levadas em considerao ao se derivar e
conduzir um caso no processo restaurativo.
10. A segurana das partes dever ser considerada ao se derivar qualquer caso ao
processo restaurativo e durante sua conduo.
11. Quando no for indicado ou possvel o processo restaurativo, o caso deve ser
encaminhado s autoridades do sistema de justia criminal para a prestao
jurisdicional sem delonga. Em tais casos, devero ainda assim as autoridades
estimular o ofensor a responsabilizar-se frente vtima e comunidade e apoiar a
reintegrao da vtima e do ofensor comunidade.
III - Operao dos Programas Restaurativos.
12. Os Estados membros devem estudar o estabelecimento de diretrizes e padres,
na legislao, quando necessrio, que regulem a adoo de programas de justia
restaurativa. Tais diretrizes e padres devem observar os princpios bsicos
estabelecidos no presente instrumento e devem incluir, entre outros:
a) As condies para encaminhamento de casos para os programas de justia
restaurativos;
b) O procedimento posterior ao processo restaurativo;
c) A qualificao, o treinamento e a avaliao dos facilitadores;

197

d) O gerenciamento dos programas de justia restaurativa;


e) Padres de competncia e cdigos de conduta regulamentando a operao dos
programas de justia restaurativa.
13. As garantias processuais fundamentais que assegurem tratamento justo ao
ofensor e vtima devem ser aplicadas aos programas de justia restaurativa e
particularmente aos processos restaurativos;
a) Em conformidade com o Direito nacional, a vtima e o ofensor devem ter o direito
assistncia jurdica sobre o processo restaurativo e, quando necessrio, traduo
e/ou interpretao. Menores devero, alm disso, ter a assistncia dos pais ou
responsveis legais.
b) Antes de concordarem em participar do processo restaurativo, as partes devero
ser plenamente informadas sobre seus direitos, a natureza do processo e as
possveis conseqncias de sua deciso;
c) Nem a vtima nem o ofensor devero ser coagidos ou induzidos por meios ilcitos
a participar do processo restaurativo ou a aceitar os resultados do processo.
14. As discusses no procedimento restaurativo no conduzidas publicamente
devem ser confidenciais, e no devem ser divulgadas, exceto se consentirem as
partes ou se determinado pela legislao nacional.
15. Os resultados dos acordos oriundos de programas de justia restaurativa
devero, quando apropriado, ser judicialmente supervisionados ou incorporados s
decises ou julgamentos, de modo a que tenham o mesmo status de qualquer
deciso ou julgamento judicial, precluindo ulterior ao penal em relao aos
mesmos fatos.
16. Quando no houver acordo entre as partes, o caso dever retornar ao
procedimento convencional da justia criminal e ser decidido sem delonga. O
insucesso do processo restaurativo no poder, por si, usado no processo criminal
subseqente.
17. A no implementao do acordo feito no processo restaurativo deve ensejar o
retorno do caso ao programa restaurativo, ou, se assim dispuser a lei nacional, ao
sistema formal de justia criminal para que se decida, sem demora, a respeito. A no
implementao de um acordo extrajudicial no dever ser usado como justificativa
para uma pena mais severa no processo criminal subseqente.
18. Os facilitadores devem atuar de forma imparcial, com o devido respeito
dignidade das partes. Nessa funo, os facilitadores devem assegurar o respeito

198

mtuo entre as partes e capacita-las a encontrar a soluo cabvel entre elas.


19. Os facilitadores devem ter uma boa compreenso das culturas regionais e das
comunidades e, sempre que possvel, serem capacitados antes de assumir a funo.
IV. Desenvolvimento Contnuo de Programas de Justia Restaurativa
20. Os Estados Membros devem buscar a formulao de estratgias e polticas
nacionais objetivando o desenvolvimento da justia restaurativa e a promoo de
uma cultura favorvel ao uso da justia restaurativa pelas autoridades de segurana
e das autoridades judiciais e sociais, bem assim em nvel das comunidades locais.
21. Deve haver consulta regular entre as autoridades do sistema de justia criminal e
administradores dos programas de justia restaurativa para se desenvolver um
entendimento comum e para ampliar a efetividade dos procedimentos e resultados
restaurativos, de modo a aumentar a utilizao dos programas restaurativos, bem
assim para explorar os caminhos para a incorporao das prticas restaurativas na
atuao da justia criminal.
22. Os Estados Membros, em adequada cooperao com a sociedade civil, deve
promover a pesquisa e a monitorao dos programas restaurativos para avaliar o
alcance que eles tem em termos de resultados restaurativos, de como eles servem
como um complemento ou uma alternativa ao processo criminal convencional, e se
proporcionam resultados positivos para todas as partes. Os procedimentos
restaurativos podem ser modificados na sua forma concreta periodicamente. Os
Estados Membros devem por isso estimular avaliaes e modificaes de tais
programas. Os resultados das pesquisas e avaliaes devem orientar o
aperfeioamento do gerenciamento e desenvolvimento dos programas.
V. Clusula de Ressalva
23. Nada que conste desses princpios bsicos dever afetar quaisquer direitos de
um ofensor ou uma vtima que tenham sido estabelecidos no Direito Nacional e
Internacional.

199

ANEXO B - PROJETOS DE LEIS BRASILEIRAS SOBRE O TEMA

PROJETO DE LEI N 7006/2006 E PARECER DO DEPUTADO ANTONIO


CARLOS BISCAIA (PT)
Prope alteraes no Decreto-Lei n 2848, de 7 de dezembro de 1940, do Decretolei n 3.689, de 3 de outubro de 1941, e da Lei n 9.099, de 26 de setembro de 1995,
para facultar o uso de procedimentos de Justia Restaurativa no sistema de justia
criminal, em casos de crimes e contravenes penais.
Art. 1 - Esta lei regula o uso facultativo e complementar de procedimentos de justia
restaurativa no sistema de justia criminal, em casos de crimes e contravenes
penais.
Art. 2 - Considera-se procedimento de justia restaurativa o conjunto de prticas e
atos conduzidos por facilitadores, compreendendo encontros entre a vtima e o autor
do fato delituoso e, quando apropriado, outras pessoas ou membros da comunidade
afetados, que participaro coletiva e ativamente na resoluo dos problemas
causados pelo crime ou pela contraveno, num ambiente estruturado denominado
ncleo de justia restaurativa.
Art. 3 - O acordo restaurativo estabelecer as obrigaes assumidas pelas partes,
objetivando suprir as necessidades individuais e coletivas das pessoas envolvidas e
afetadas pelo crime ou pela contraveno.
Art. 4 - Quando presentes os requisitos do procedimento restaurativo, o juiz, com a
anuncia do Ministrio Pblico, poder enviar peas de informao, termos
circunstanciados, inquritos policiais ou autos de ao penal ao ncleo de justia
restaurativa.
Art. 5 - O ncleo de justia restaurativa funcionar em local apropriado e com
estrutura

adequada,

contando

com

recursos

materiais

humanos

para

funcionamento eficiente.
Art. 6 - O ncleo de justia restaurativa ser composto por uma coordenao
administrativa, uma coordenao tcnica interdisciplinar e uma equipe de
facilitadores, que devero atuar de forma cooperativa e integrada.
1. coordenao administrativa compete o gerenciamento do ncleo, apoiando
as atividades da coordenao tcnica interdisciplinar.
2. - coordenao tcnica interdisciplinar, que ser integrada por profissionais da

200

rea de psicologia e servio social, compete promover a seleo, a capacitao e a


avaliao

dos

facilitadores,

bem

como

superviso

dos

procedimentos

restaurativos.
3 - Aos facilitadores, preferencialmente profissionais das reas de psicologia e
servio social, especialmente capacitados para essa funo, cumpre preparar e
conduzir o procedimento restaurativo.
Art. 7 - Os atos do procedimento restaurativo compreendem:
a) consultas s partes sobre se querem, voluntariamente, participar do procedimento;
b) entrevistas preparatrias com as partes, separadamente;
c) encontros restaurativos objetivando a resoluo dos conflitos que cercam o delito.
Art. 8 - O procedimento restaurativo abrange tcnicas de mediao pautadas nos
princpios restaurativos.
Art. 9 - Nos procedimentos restaurativos devero ser observados os princpios da
voluntariedade, da dignidade humana, da imparcialidade, da razoabilidade, da
proporcionalidade, da cooperao, da informalidade, da confidencialidade, da
interdisciplinariedade, da responsabilidade, do mtuo respeito e da boa-f.
Pargrafo nico - O princpio da confidencialidade visa proteger a intimidade e a
vida privada das partes.
Art. 10 - Os programas e os procedimentos restaurativos devero constituir-se com o
apoio de rede social de assistncia para encaminhamento das partes, sempre que
for necessrio, para viabilizar a reintegrao social de todos os envolvidos.
Art. 11 - acrescentado ao artigo 107, do Decreto-Lei n 2848, de 7 de dezembro de
1940, o inciso X, com a seguinte redao:
X - pelo cumprimento efetivo de acordo restaurativo.
Art. 12 - acrescentado ao artigo 117, do Decreto-Lei n 2848, de 7 de dezembro de
1940, o inciso VII, com a seguinte redao:
VII - pela homologao do acordo restaurativo at o seu efetivo cumprimento.
Art. 13 - acrescentado ao artigo 10, do Decreto-lei n. 3.689, de 3 de outubro de
1941, o pargrafo quarto, com a seguinte redao:
4 - A autoridade policial poder sugerir, no relatrio do inqurito, o
encaminhamento das partes ao procedimento restaurativo.
Art. 14 - So acrescentados ao artigo 24, do Decreto-lei n. 3.689, de 3 de outubro de
1941, os pargrafos terceiro e quarto, com a seguinte redao:
3 - Poder o juiz, com a anuncia do Ministrio Pblico, encaminhar os autos de

201

inqurito policial a ncleos de justia restaurativa, quando vitima e infrator


manifestarem, voluntariamente, a inteno de se submeterem ao procedimento
restaurativo.
4 - Poder o Ministrio Pblico deixar de propor ao penal enquanto estiver em
curso procedimento restaurativo.
Art. 15 - Fica introduzido o artigo 93 A no Decreto-lei n. 3.689, de 3 de outubro de
1941, com a seguinte redao:
Art. 93 A - O curso da ao penal poder ser tambm suspenso quando
recomendvel o uso de prticas restaurativas.
Art. 16 - Fica introduzido o Captulo VIII, com os artigos 556, 557, 558, 559, 560, 561
e 562, no Decreto-lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941, com a seguinte redao:
Captulo VIII - Do Processo Restaurativo
Art. 556 - Nos casos em que a personalidade e os antecedentes do agente, bem
como as circunstncias e conseqncias do crime ou da contraveno penal,
recomendarem o uso de prticas restaurativas, poder o juiz, com a anuncia do
Ministrio Pblico, encaminhar os autos a ncleos de justia restaurativa, para
propiciar s partes a faculdade de optarem, voluntariamente, pelo procedimento
restaurativo.
Art. 557 - Os ncleos de justia restaurativa sero integrados por facilitadores,
incumbindo-Ihes avaliar os casos, informar as partes de forma clara e precisa sobre
o procedimento e utilizar as tcnicas de mediao que forem necessrias para a
resoluo do conflito.
Art. 558 - O procedimento restaurativo consiste no encontro entre a vtima e o autor
do fato e, quando apropriado, outras pessoas ou membros da comunidade afetados,
que participaro coletiva e ativamente na resoluo dos problemas causados pelo
crime ou contraveno, com auxlio de facilitadores.
Art. 559 - Havendo acordo e deliberao sobre um plano restaurativo, incumbe aos
facilitadores, juntamente com os participantes, reduzi-lo a termo, fazendo dele
constar as responsabilidades assumidas e os programas restaurativos, tais como
reparao, restituio e prestao de servios comunitrios, objetivando suprir as
necessidades individuais e coletivas das partes, especialmente a reintegrao da
vtima e do autor do fato.
Art. 560 - Enquanto no for homologado pelo juiz o acordo restaurativo, as partes
podero

desistir

do

processo

restaurativo.

Em

caso

de

desistncia

ou

202

descumprimento do acordo, o juiz julgar insubsistente o procedimento restaurativo


e o acordo dele resultante, retornando o processo ao seu curso original, na forma da
lei processual.
Art. 561 - O facilitador poder determinar a imediata suspenso do procedimento
restaurativo quando verificada a impossibilidade de prosseguimento.
Art. 562 - O acordo restaurativo dever necessariamente servir de base para a
deciso judicial final.
Pargrafo nico - Poder o Juiz deixar de homologar acordo restaurativo firmado
sem a observncia dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade ou que
deixe de atender s necessidades individuais ou coletivas dos envolvidos.
Art. 17 - Fica alterado o artigo 62 , da Lei 9.099, de 26 de setembro de 1995, que
passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 62 - O processo orientar-se- pelos critrios da oralidade, simplicidade,
informalidade, economia processual e celeridade, buscando-se, sempre que
possvel, a conciliao, a transao e o uso de prticas restaurativas.
Art. 18 - acrescentado o pargrafo segundo ao artigo 69, da Lei 9.099, de 26 de
setembro de 1995, com a seguinte redao:
2 - A autoridade policial poder sugerir, no termo circunstanciado, o
encaminhamento dos autos para procedimento restaurativo.
Art. 19 - acrescentado o pargrafo stimo ao artigo 76, da Lei 9.099, de 26 de
setembro de 1995, com o seguinte teor:
7 - Em qualquer fase do procedimento de que trata esta Lei o Ministrio Pblico
poder oficiar pelo encaminhamento das partes ao ncleo de justia restaurativa.
Art. 20 - Esta lei entrar em vigor um ano aps a sua publicao.

Sala das Sesses, em de de 2006.


Deputado GERALDO THADEU - Presidente

203

PARECER DO DEPUTADO ANTONIO CARLOS BISCAIA (PT)


COMISSO DE CONSTITUIO E JUSTIA E DE CIDADANIA
PROJETO DE LEI n 7.006, DE 2006
Prope alteraes no Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940, do DecretoLei n 3.689, de 3 de outubro de 1941, e da Lei n 9.099, de 26 de setembro de
1995, para facilitar o uso de procedimentos de Justia Restaurativa no sistema de
justia criminal, em casos de crimes e contravenes penais.
Autor: Comisso de Participao Legislativa
Relator: Deputado Antonio Carlos Biscaia
I - RELATRIO
Trata-se de Projeto de Lei da Comisso de Legislao Participativa, com o intuito de
incorporar

ao

ordenamento

jurdico

nacional

procedimentos

de

Justia

Restaurativa.
proposio sujeita apreciao do Plenrio, distribuda a essa comisso para
anlise de constitucionalidade, juridicidade, tcnica legislativa e mrito.
II - VOTO DO RELATOR
Trata-se de projeto de lei alterando a legislao penal, da ser a competncia da
Unio (CF. art. 22, I) e do Congresso Nacional (CF, art. 48), sendo a iniciativa
concorrente (CF, art. 61).
No se vislumbra no projeto nenhuma ofensa a princpio constitucional, em especial,
s clusulas ptreas relativas ao direito penal e processual penal.
Primeiramente, esclarecemos que esse procedimento visa a uma soluo negociada
entre o autor do delito, a vtima e representantes da comunidade, com o objetivo de
demonstrar ao primeiro as conseqncias e aos ltimos as razes da conduta
delituosa. Dessa forma, esperam os defensores desses procedimentos resolverem
os problemas da criminalidade.
So esses os termos do Projeto de Lei sobre o procedimento de justia restaurativa:
Art. 2. Considera-se procedimento de justia restaurativa o conjunto de prticas e
atos conduzidos por facilitadores, compreendendo encontros entre a vtima e o autor
do fato delituoso e, quando apropriado, outras pessoas ou membros da comunidade
afetados, que participaro coletiva e ativamente na resoluo dos problemas
causados pelo crime ou pela contraveno, num ambiente estruturado denominado
ncleo de justia restaurativa.
Art. 3. O acordo estabelecer as obrigaes assumidas pelas partes, objetivando

204

suprir as necessidades individuais e coletivas das pessoas envolvidas e afetadas


pelo crime ou pela contraveno.
Se do ponto de vista formal e material nenhuma mcula pode-se atribuir ao Projeto,
o mesmo no se pode afirmar de seu mrito, especialmente, quanto oportunidade.
O Pas passa por um perodo de sentimento de impunidade, com grande produo
legislativa com o objetivo de criminalizar condutas e agravar penas. Esse projeto, por
sua vez, caminha em sentido contrrio, despenalizando condutas.
Na forma apresentada, no se trata de medida apenas despenalizadora, pois isto o
Legislador j o fez ao aprovar a Lei de Juizados Especiais, mas de medida que retira
das autoridades envolvidas com a persecuo penal a proximidade e o contato
direto com o infrator, deixando esta funo a representantes da comunidade.
Observa-se, ainda, que, na forma apresentada, o Projeto possibilita ao intrprete
estender o benefcio a condutas que o Legislador hoje no pretende, ou seja,
condutas que no possam valer-se do processo sumarssimo dos juizados especiais.
Por fim, preciso ressaltar que a criao do instituto da transao penal e da
suspenso processual ou sursis processual no mbito da justia criminal
representou um grande avano jurdico em nosso pas.
Neste sentido, o que se faz necessrio e urgente para o aprimoramento dos juizados
especiais e, por conseguinte, uma maior efetividade na aplicao dos dois institutos
inovadores j citados um maior investimento do Estado naqueles rgos, com
incremento do nmero de juzes e servidores, alm claro de uma melhor estrutura
de

trabalho.

Feito

isto

pelo

Estado,

os

juizados

especiais

certamente

desempenhariam papel de suma importncia na soluo dos conflitos de menor


potencial ofensivo no mbito criminal.
Ante o exposto, o parecer pela constitucionalidade, juridicidade, inadequada
tcnica legislativa, e, no mrito, pela rejeio do PL n 7.006, de 2006.

Sala da Comisso, em 10 de novembro de 2009.


Deputado Antonio Carlos Biscaia
Relator

205

SUBSTITUTIVO DO SENADO FEDERAL AO PROJETO DE LEI N 4.827/98.

Substitutivo do Senado ao Projeto de Lei da Cmara n 94, de 2002 (PL n 4.827, de


1998, na Casa de origem) que institucionaliza e disciplina a mediao como mtodo
de preveno e soluo consensual de conflitos.
Substitua-se o Projeto pelo seguinte:
Institucionaliza e disciplina a mediao como mtodo de preveno e soluo
consensual de conflitos na esfera civil e d outras providncias.
O Congresso Nacional decreta:
Captulo I - Disposies gerais
Art. 1 Esta Lei institui e disciplina a mediao paraprocessual nos conflitos de
natureza civil.
Art. 2 Para fins desta Lei, mediao a atividade tcnica exercida por terceiro
imparcial que, escolhido ou aceito pelas partes interessadas, as escuta, orienta e
estimula sem apresentar solues, com o propsito de lhes permitir a preveno ou
soluo de conflitos de modo consensual.
Art. 3 A mediao paraprocessual ser prvia ou incidental em relao ao momento
de sua instaurao, e judicial ou extrajudicial conforme a qualidade dos mediadores.
Art. 4 lcita a mediao em toda matria que admita conciliao, reconciliao,
transao ou acordo de outra ordem.
Art. 5 A mediao poder versar sobre todo o conflito ou parte dele.
Art. 6 A mediao ser sigilosa, salvo estipulao expressa em contrrio pelas
partes, observando-se, em qualquer hiptese, o disposto nos arts. 13 e 14.
Art. 7 O acordo resultante da mediao denominar-se- termo de mediao e
dever ser subscrito pelo mediador, judicial ou extrajudicial, pelas partes e
advogados, constituindo-se em ttulo executivo extrajudicial.
Pargrafo nico. A mediao prvia, desde que requerida, ser reduzida a termo e
homologada por sentena, independentemente de processo.
Art. 8 A pedido de qualquer um dos interessados, o termo de mediao obtido na
mediao prvia ou incidental poder ser homologado pelo juiz, caso em que ter
eficcia de ttulo executivo judicial.
Captulo II - Dos mediadores
Art. 9 Pode ser mediador qualquer pessoa capaz, de conduta ilibada e com formao
tcnica ou experincia prtica adequada natureza do conflito, nos termos desta Lei.

206

Art. 10. Os mediadores sero judiciais ou extrajudiciais.


Art. 11. So mediadores judiciais os advogados com pelo menos trs anos de efetivo
exerccio de atividades jurdicas, capacitados, selecionados e inscritos no registro de
mediadores, na forma desta Lei.
Art. 12. So mediadores extrajudiciais aqueles independentes, selecionados e
inscritos no respectivo registro de mediadores, na forma desta Lei.
Art. 13. Na mediao paraprocessual, os mediadores judiciais ou extrajudiciais e os
co-mediadores so considerados auxiliares da Justia, e, quando no exerccio de
suas funes, e em razo delas, so equiparados aos funcionrios pblicos, para os
efeitos da lei penal.
Art. 14. No desempenho de suas funes, o mediador dever proceder com
imparcialidade, independncia, aptido, diligncia e confidencialidade, salvo, no
ltimo caso, por expressa conveno das partes.
Art. 15. Caber, em conjunto, Ordem dos Advogados do Brasil, ao Tribunal de
Justia, Defensoria Pblica e s instituies especializadas em mediao
devidamente cadastradas na forma do Captulo III a formao e seleo de
mediadores, para o que sero implantados cursos apropriados, fixando-se os
critrios de aprovao, com a publicao do regulamento respectivo.
Art. 16. lcita a co-mediao quando, pela natureza ou pela complexidade do
conflito, for recomendvel a atuao conjunta do mediador com outro profissional
especializado na rea do conhecimento subjacente ao litgio.
1 A co-mediao ser obrigatria nas controvrsias submetidas mediao que
versem sobre o estado da pessoa e Direito de famlia, devendo dela
necessariamente participar psiquiatra, psiclogo ou assistente social.
2 A co-mediao, quando no for obrigatria, poder ser requerida por qualquer
dos interessados ou pelo mediador.
Captulo III - Do registro de mediadores e da fiscalizao e controle da
atividade de mediao
Art. 17. O Tribunal de Justia local manter registro de mediadores, contendo
relao atualizada de todos os mediadores habilitados a atuar prvia ou
incidentalmente no mbito do Estado.
1 Os Tribunais de Justia expediro normas regulamentando o processo de
inscrio no registro de mediadores.
2 A inscrio no registro de mediadores ser requerida ao Tribunal de Justia

207

local, na forma das normas expedidas para esse fim, pelos que tiverem cumprido
satisfatoriamente os requisitos do art. 15 desta Lei.
3 Do registro de mediadores constaro todos os dados relevantes referentes
atuao do mediador, segundo os critrios fixados pelo Tribunal de Justia local.
4 Os dados colhidos na forma do pargrafo anterior sero classificados
sistematicamente pelo Tribunal de Justia, que os publicar anualmente para fins
estatsticos.
5 No caso de atuao de defensor pblico como mediador, o registro, a
fiscalizao e o controle da atividade sero realizados pela Defensoria Pblica.
Art. 18. Na mediao extrajudicial, a fiscalizao das atividades dos mediadores e
co-mediadores competir sempre ao Tribunal de Justia do Estado, na forma das
normas especficas expedidas para esse fim.
Art. 19. Na mediao judicial, a fiscalizao e controle da atuao do mediador ser
feita pela Ordem dos Advogados do Brasil, por intermdio de suas seccionais; a
atuao do co-mediador ser fiscalizada e controlada pelo Tribunal de Justia.
Art. 20. Se a mediao for incidental, a fiscalizao tambm caber ao juiz da causa,
que, verificando a atuao inadequada do mediador ou do co-mediador, poder
afast-lo de suas atividades relacionadas ao processo, e, em caso de urgncia,
tomar depoimentos e colher provas, dando notcia, conforme o caso, Ordem dos
Advogados do Brasil ou ao Tribunal de Justia para as medidas cabveis.
Art. 21. Aplicam-se aos mediadores e co-mediadores os impedimentos previstos nos
artigos 134 e 135 do Cdigo de Processo Civil.
1 No caso de impedimento, o mediador devolver os autos ao distribuidor, que
designar novo mediador; se a causa de impedimento for apurada quando j
iniciado o procedimento de mediao, o mediador interromper sua atividade,
lavrando termo com o relatrio do ocorrido e solicitar designao de novo mediador
ou co-mediador.
2 O referido relatrio conter:
a) nomes e dados pessoais das partes envolvidas;
b) indicao da causa de impedimento ou suspeio;
c) razes e provas existentes pertinentes do impedimento ou suspeio.
Art. 22. No caso de impossibilidade temporria do exerccio da funo, o mediador
informar o fato ao Tribunal de Justia, para que, durante o perodo em que subsistir
a impossibilidade, no lhe sejam feitas novas distribuies.

208

Art. 23. O mediador fica absolutamente impedido de prestar servios profissionais a


qualquer das partes, em matria correlata mediao; o impedimento ter o prazo
de dois anos, contados do trmino da mediao, quando se tratar de outras
matrias.
Art. 24. Considera-se conduta inadequada do mediador ou do co-mediador a
sugesto ou recomendao acerca do mrito ou quanto aos termos da resoluo do
conflito, assessoramento, inclusive legal, ou aconselhamento, bem como qualquer
forma explcita ou implcita de coero para a obteno de acordo.
Art. 25. Ser excludo do registro de mediadores aquele que:
I - assim o solicitar ao Tribunal de Justia, independentemente de justificao;
II - agir com dolo ou culpa na conduo da mediao sob sua responsabilidade;
III - violar os princpios de confidencialidade e imparcialidade;
IV - funcionar em procedimento de mediao mesmo sendo impedido ou sob
suspeio;
V - sofrer, em procedimento administrativo realizado pela Ordem dos Advogados do
Brasil, pena de excluso do registro de mediadores;
VI - for condenado, em sentena criminal transitada em julgado.
1 Os Tribunais de Justia dos Estados, em cooperao, consolidaro
mensalmente relao nacional dos excludos do registro de mediadores.
2 Salvo no caso do inciso I, aquele que for excludo do registro de mediadores
no poder, em hiptese alguma, solicitar nova inscrio em qualquer parte do
territrio nacional ou atuar como co-mediador.
Art. 26. O processo administrativo para averiguao de conduta inadequada do
mediador poder ser iniciado de ofcio ou mediante representao, e obedecer ao
procedimento estabelecido pelo Tribunal de Justia local.
Art. 27. O processo administrativo conduzido pela Ordem dos Advogados do Brasil
obedecer ao procedimento previsto no Ttulo III da Lei n 8.906, de 1994, podendo
ser aplicada desde a pena de advertncia at a excluso do registro de mediadores.
Pargrafo nico. O processo administrativo a que se refere o caput ser concludo
em, no mximo, noventa dias, e suas concluses enviadas ao Tribunal de Justia
para anotao no registro do mediador ou seu cancelamento, conforme o caso.
Art. 28. O co-mediador afastado de suas atividades nos termos do art. 19, desde que
sua conduta inadequada seja comprovada em regular procedimento administrativo,
fica impedido de atuar em novas mediaes pelo prazo de dois anos.

209

Captulo IV - Da mediao prvia


Art. 29. A mediao prvia pode ser judicial ou extrajudicial. Pargrafo nico. O
requerimento de mediao prvia interrompe a prescrio e dever ser concludo no
prazo mximo de noventa dias.
Art. 30. O interessado poder optar pela mediao prvia judicial, caso em que o
requerimento adotar formulrio padronizado, subscrito por ele ou por seu defensor
pblico ou advogado, sendo, no ltimo caso, indispensvel juntada do instrumento
de mandado.
1 Distribudo ao mediador, o requerimento ser-lhe- encaminhado imediatamente.
2 Recebido o requerimento, o mediador designar dia, hora e local onde realizar
a sesso de mediao, dando cincia aos interessados por qualquer meio eficaz e
idneo de comunicao.
3 A cientificao ao requerido conter a recomendao de que dever
comparecer sesso acompanhado de advogado, quando a presena deste for
indispensvel. Nesse caso, no tendo o requerido constitudo advogado, o mediador
solicitar Defensoria Pblica ou, na falta desta, Ordem dos Advogados do Brasil
a designao de advogado dativo. Na impossibilidade de pronto atendimento
solicitao, o mediador imediatamente remarcar a sesso, deixando os
interessados j cientificados da nova data e da indispensabilidade dos advogados.
4 Os interessados, de comum acordo, podero escolher outro mediador, judicial
ou extrajudicial.
5 No sendo encontrado o requerido, ou no comparecendo qualquer das partes,
estar frustrada a mediao.
Art. 31. Obtido ou no o acordo, o mediador lavrar o termo de mediao,
descrevendo detalhadamente todas as clusulas do mesmo ou consignando a sua
impossibilidade.
Pargrafo

nico.

mediador

devolver

requerimento

ao

distribuidor,

acompanhado do termo de mediao, para as devidas anotaes.


Art. 32. A mediao prvia extrajudicial, a critrio dos interessados, ficar a cargo de
mediador independente ou daquele ligado instituio especializada em mediao.
Art. 33. Em razo da natureza e complexidade do conflito, o mediador judicial ou
extrajudicial, a seu critrio ou a pedido de qualquer das partes, prestar seus
servios em regime de co-mediao com profissional especializado em outra rea
que guarde afinidade com a natureza do conflito.

210

Captulo V - Da mediao incidental


Art. 34. A mediao incidental ser obrigatria no processo de conhecimento, salvo
nos seguintes casos:
I - na ao de interdio;
II - quando for autora ou r pessoa de Direito pblico e a controvrsia versar sobre
direitos indisponveis;
III - na falncia, na recuperao judicial e na insolvncia civil;
IV - no inventrio e no arrolamento;
V - nas aes de imisso de posse, reivindicatria e de usucapio de bem imvel;
VI - na ao de retificao de registro pblico;
VII - quando o autor optar pelo procedimento do juizado especial ou pela arbitragem;
VIII - na ao cautelar;
IX - quando, na mediao prvia, realizada na forma do Captulo IV, seo anterior,
tiver ocorrido sem acordo nos cento e oitenta dias anteriores ao ajuizamento da
ao.
Pargrafo nico. A mediao dever ser realizada no prazo mximo de noventa dias,
e, no sendo alcanado o acordo, dar-se- continuidade ao processo.
Art. 35. Nos casos de mediao incidental, a distribuio da petio inicial ao juzo
interrompe a prescrio, induz litispendncia e produz os demais efeitos previstos no
art. 263 do Cdigo de Processo Civil.
1 Havendo pedido de liminar, a mediao ter curso aps a respectiva deciso.
2 A interposio de recurso contra a deciso liminar no prejudica o processo de
mediao.
Art. 36. A designao inicial ser de um mediador, judicial ou extrajudicial, a quem
ser remetida cpia dos autos do processo judicial.
Pargrafo nico. As partes, de comum acordo, podero escolher outro mediador,
judicial ou extrajudicial.
Art. 37. Cabe ao mediador intimar as partes por qualquer meio eficaz e idneo de
comunicao, designando dia, hora e local para seu comparecimento.
1 A intimao dever conter a recomendao de que as partes devero se fazer
acompanhar de advogados, quando indispensvel assistncia judiciria.
2 Se o requerido no tiver sido citado no processo judicial, a intimao para a
sesso de mediao constitui-lo- em mora, tornando prevento o juzo, induzindo
litispendncia, fazendo litigiosa a coisa e interrompendo a prescrio.

211

3 Se qualquer das partes no tiver advogado constitudo nos autos do processo


judicial, o mediador proceder de acordo com o disposto na parte final do 3 do art.
30.
4 No sendo encontrado o requerido, ou no comparecendo qualquer das partes,
estar frustrada a mediao.
Art. 38. Na hiptese de mediao incidental, ainda que haja pedido de liminar, a
antecipao das despesas do processo a que alude o art. 19 do Cdigo de Processo
Civil somente ser devida aps a retomada do curso do processo, se a mediao
no tiver resultado em acordo ou conciliao.
Pargrafo nico. O valor pago a ttulos de honorrios do mediador, na forma do art.
19 do Cdigo de Processo Civil, ser abatido das despesas do processo.
Art. 39. Obtido ou frustrado o acordo, o mediador lavrar o termo de mediao
descrevendo detalhadamente todas as clusulas do acordo ou consignando sua
impossibilidade.
1 O mediador devolver a petio inicial ao juiz da causa, acompanhada do
termo, para que seja dado prosseguimento ao processo.
2 Ao receber a petio inicial acompanhada do termo de transao, o juiz
determinar seu imediato arquivamento ou, frustrada a transao, providenciar a
retomada do processo judicial.
Art. 40. Havendo acordo, o juiz da causa, aps verificar o preenchimento das
formalidades legais, homologar o acordo por sentena.
Pargrafo nico. Se o acordo for obtido quando o processo judicial estiver em grau
de recurso, a homologao do mesmo caber ao relator.
Captulo VI - Disposies finais
Art. 41. A mediao ser sempre realizada em local de fcil acesso, com estrutura
suficiente para atendimento condigno dos interessados, disponibilizado por entidade
pblica ou particular para o desenvolvimento das atividades de que trata esta Lei.
Pargrafo nico. O Tribunal de Justia local fixar as condies mnimas a que se
refere este artigo.
Art. 42. Os servios do mediador sero sempre remunerados, nos termos e segundo
os critrios fixados pela norma local.
Pargrafo nico: Nas hipteses em que for concedido o benefcio da assistncia
judiciria, estar a parte dispensada do recolhimento dos honorrios, correndo as
despesas s expensas de dotao oramentria do respectivo Tribunal de Justia.

212

Art. 43. O art. 331da Lei n 5.869, de 1973, Cdigo de Processo Civil, passa a
vigorar com a seguinte redao:
Art. 331. Se no se verificar qualquer das hipteses previstas nas sees
precedentes, o juiz designar audincia preliminar, a realizar-se no prazo mximo de
trinta dias, para a qual sero as partes intimadas a comparecer, podendo fazer-se
representar por procurador ou preposto, com poderes para transigir.
1 Na audincia preliminar, o juiz ouvir as partes sobre os motivos e fundamentos
da demanda e tentar a conciliao, mesmo tendo sido realizada a tentativa de
mediao prvia ou incidental.
2 A lei local poder instituir juiz conciliador ou recrutar conciliadores para
auxiliarem o juiz da causa na tentativa de soluo amigvel dos conflitos.
3 Segundo as peculiaridades do caso, outras formas adequadas de soluo do
conflito podero ser sugeridas pelo juiz, inclusive a arbitragem, na forma da lei, a
mediao e a avaliao neutra de terceiro.
4 A avaliao neutra de terceiro, a ser obtida no prazo a ser fixado pelo juiz,
sigilosa, inclusive para este, e no vinculante para as partes, sendo sua finalidade
exclusiva a de orient-las na tentativa de composio amigvel do conflito.
5 Obtido o acordo, ser reduzido a termo e homologado pelo juiz.
6 Se, por qualquer motivo, a conciliao no produzir resultados e no for adotado
outro meio de soluo do conflito, o juiz, na mesma audincia, fixar os pontos
controvertidos, decidir as questes processuais pendentes e determinar as provas
a serem produzidas, designando audincia de instruo e julgamento, se
necessrio. (NR)
Art. 44. A Lei n 5.869, de 1973. Cdigo de Processo Civil, passa a vigorar acrescida
do seguinte at. 331-A:
Art. 331- A. Em qualquer tempo e grau de jurisdio, poder o juiz ou tribunal
adotar, no que couber, as providncias do art. 331.
Art. 45. Os Tribunais de Justia dos Estados, no prazo de cento e oitenta dias,
expediro as normas indispensveis efetivao do disposto nesta Lei.
Art. 46. O termo de mediao, de qualquer natureza, frustrado ou no o acordo,
conter expressamente a fixao dos honorrios do mediador, ou do co-mediador,
se for o caso.
Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do mediador, no termo de
mediao, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal estipulao,

213

o mediador requerer ao Tribunal de Justia que seria competente para julgar,


originariamente, a causa, que os fixe por sentena.
Art. 47. Esta Lei entra em vigor quatro meses aps a data de sua publicao.

Senado Federal em 20 de julho de 2006.


Senador Renan Calheiros
Presidente do Senado

214

ANEXO

DOCUMENTOS

QUE

SO

UTILIZADOS

NA

MEDIAO

DESENVOLVIDA PELA ASSOCIAO DE MEDIAO E PACIFICAO DE


CONFLITOS EM CONVNIO COM O CONSELHO GERAL DO PODER
JUDICIRIO EM MADRID - ESPANHA

CARTA DIRIGIDA A LA VCTIMA.


Sr./Sra...........................................................
C/...................................................................
Madrid
Madrid, .........de...............de.......

Estimado Sr./Sra.
Nos dirigimos a usted desde el Juzgado de lo Penal n 20 de Madrid, en relacin con
el Juicio que se tramita en esta oficina, n./200
Sabemos que usted fue vctima de un delito de Valoramos las
situaciones difciles que usted ha vivido: el sufrimiento por la agresin, la adopcin
de la decisin de denunciar los hechos, la presentacin de la denuncia ante la
polica, el tiempo empleado, a veces excesivo, para acudir a las dependencias
oficiales y las molestias que todo ello conlleva. Esta situacin, las posibles dudas y
temores que afectan a quienes, como usted, se ven involucrados en en proceso
penal, nos preocupa. Por ello, desde diversas instancias se estn estudiando formas
ms humanas de afrontar la resolucin de los conflictos delictivos, con la activa
participacin de las vctimas, de manera prioritaria con programas de mediacin
penal.
Este Juzgado est realizando, en concierto con el Consejo General del Poder
Judicial y la Fiscala del Tribunal Superior de Justicia de Madrid, una experiencia de
mediacin penal en determinados casos y se ha seleccionado el que usted sufri.
El proyecto se lleva a cabo con el concurso de la Asociacin de Mediacin para la
Pacificacin de Conflictos y es dirigido por unos mediadores, profesionales del
derecho, neutrales e imparciales, que le escucharn y le asesorarn. De la misma
manera procederan con la parte acusada. El objetivo de la mediacin es que el
acusado reconozca que cometi un delito, pida perdn y repare el dao. La vctima,
en este caso usted, va a ser efectivamente escuchada y reparada. Para ello, los

215

mediadores celebraran una entrevista individual con usted y otra con el acusado.
Existe la posibilidad de organizar una entrevista conjunta, si usted no tuviera
inconveniente. De ese modo se tratara de alcanzar un acuerdo que resulte
beneficioso para ambos. Todo esto no le quitar mucho tiempo. Trataremos de que
resulte compatible con sus ocupaciones laborales y personales.
Si se alcanzara un acuerdo el juicio se celebrara, pero slo de forma abreviada. En
el encuentro ante el Juez y el Fiscal - que, como sabe, defiende los intereses de las
vctimas - el acusado reconocera su responsabilidad por sus hechos, asumiendo
sus consecuencias. Usted no tendra que prestar declaracin como testigo de cargo,
evitando las incomodidades e inconvenientes que ello genera, y conocera con la
antelacin la decisin y el contenido de la sentencia que se dicte, pues habr sido
protagonista del proceso. Si la mediacin no concluyera con un acuerdo satisfactorio
para ambas partes, se cerrar, reanudndose el cauce legal ordinario, es decir, se
celebrara el juicio al que usted sera citado como testigo.
Lo reiteramos que este proceso es voluntario. La decisin que usted adopte cuenta
de antemano con nuestro respeto y comprensin, pero agradeceremos su
disposicin al dilogo y a explorar con nosotros nuevas frmulas procesales. En los
prximos das recibir una llamada de los mediadores para conocer si desea o no
colaborar en esta experiencia. Gracias por su atencin. Atentamente, le saluda,

Ramn Sez,
Juez de lo Penal n 20.

216

CARTA DIRIGIDA A LA PERSONA ACUSADA.


Sr. D. ............................................................................
C/...................................................................................
Madrid
Madrid, ........de....................de.........

Estimado Sr.:
Nos dirigimos a usted desde el Juzgado de lo Penal n 20 de Madrid, en relacin con
la causa n./200, que se sigue contra usted por su presunta participacin en
un delito de
Este Juzgado est desarrollando una experiencia de mediacin penal, con el
concurso del Consejo General del Poder Judicial y la Fiscala del Tribunal Superior
de Justicia de Madrid. La causa que a usted le afecta ha sido seleccionada en el
programa.
La mediacin penal se lleva a cabo por la Asociacin de Mediacin para la
Pacificacin de Conflictos y es dirigida por mediadores, profesionales del derecho,
neutrales e imparciales, que le escucharn y asesorarn. Del mismo modo
procedern, en su caso, con la persona denunciante y vctima. El objetivo es que
usted, en caso de que lo hubiera participado en los hechos de los que se le acusa,
reconozca que cometi el delito, explique las razones que motivaron su conducta,
pida perdn y repare el dao. Para ello, sera necesario una entrevista individual con
usted, otra con la vctima y otra conjunta (si usted no tiene inconveniente), en la que
se tratara de llegar a un acuerdo beneficioso para los dos.
Este proceso es voluntario y no le quitar mucho tiempo, tan solo unas horas. El
juicio se celebrar, pero slo en forma abreviada, es decir, sin practicar todas las
pruebas. Consistir en un encuentro ante el Juez, el Fiscal y su abogado defensor,
en el que usted reconocer su responsabilidad por los hechos que cometi. Como
respuesta institucional a su actitud de dilogo y escucha, de reconocimiento del
dao causado y de reparacin del mismo se le aplicar una pena ms beneficiosa
que la le podra corresponder si se celebrase el juicio, en el caso de que no fuese
absuelto.
Si el proceso de mediacin no llegara a ponerse en marcha o no concluyera con un
acuerdo satisfactorio para ambas partes, se cerrar y reanudar el cauce legal
ordinario, es decir, se celebrar el juicio oral que usted ser citado.

217

En los prximos das recibir la llamada telefnica de los mediadores, para saber si
usted desea o no participar en esta experiencia.
Gracias por su atencin. Atentamente, le saluda,
Ramn Sez
Juez de lo Penal n 20.

DOCUMENTO GUIA DE EXPLICAO DA MEDIAO AO ACUSADO.


La mediacin.
Es un proceso en el que las partes - acusado y vctima - acuden de forma libre y
voluntaria. De manera que las personas pueden en cualquier momento paralizar el
proceso. Tambin puede detener el procedimiento el mediador cuando una parte se
aprovecha de la otra y no tiene inters en seguir el proceso.
Es procedimiento basado en el dilogo y en tu participacin para que aumenten las
posibilidades de solucin del conflicto.
Es una forma de solucionar conflictos en la que ambas partes ganan. Para ello hay
que estar dispuesto a comprender la verdad, intereses y necesidades de la otra
parte.
Estar dirigido por dos mediadores que sern imparciales, neutrales y objetivos;
escucharn por igual a las dos partes. Mantendrn absoluta confidencialidad - no
dirn ni comentarn con nadie - sobre todo lo que ocurra en el procedimiento.
Puede durar varias sesiones en funcin de la complejidad del conflicto. Unas sern
individuales y otras de encuentro con la otra parte.
La mediacin permite:
Aprender a asumir parte de responsabilidad de la conducta infractora y de la
participacin en el conflicto interpersonal.
Aprender conductas destinadas al reconocimiento de la verdad.
Aprender a escuchar para comprender la posicin del otro.
Aprender claves para la solucin creativa y pacfica de las relaciones conflictivas.
Aprender la posibilidad de decisin personal y autnoma sobre el conflicto.
Ayudar a reducir los nveles de ansiedad y de tensin interna que suponen las
conductas y pensamiento violentos.
Disminuir la pena en uno o dos grados por la aplicacin de la atenuante de
reparacin del dao (art. 21.5 CP).

218

La mediacin exige:
Estar dispuesto al dilogo y mantener una actitud activa y creativa durante el
proceso de mediacin.
Escuchar con respeto y en silencio al otro (entrega del documento de la escucha
activa).
Estar abierto a la posibilidad de reconocer la verdad de lo ocurrido y de situaciones
previas conflictivas, as como de tu participacin y responsabilidad en lo ocurrido. Es
la nica forma de que pueda existir entendimiento.
Cumplir los acuerdos a los que usted llegue con la vctima.
La mediacin impide:
Presionar a la otra persona para que acuda a la mediacin o para que tome
determinados acuerdos. Si el mediador cae en la cuenta de ello dar por finalizado
el proceso y la mediacin no se considerar efectuada.
Ejercer cualquier forma de violencia frente a la otra parte y al mediador.

PERGUNTAS GUA PARA A OBTENO DE INFORMAO.


Mediacin:
P.A.:
Fecha:
Preguntas vctima......................................................................................................

Edad: ........................................................................................................................
Tiene antecedentes penales ....................................................................................
Ha estado alguna vez detenido ................................................................................
Es la primera vez que sufre un delito .......................................................................
Ha estado alguna vez en juicio .................................................................................
Formacin ................................................................................................................
Trabajo .....................................................................................................................
Apoyo .......................................................................................................................
Historia social, familiar .............................................................................................
Sentimientos derivados de haber sufrido un delito ...................................................
Tiene miedo al acusado. Por qu .............................................................................
Cmo cree que se siente el acusado .......................................................................
Quiere conocer un poco la historia del acusado .......................................................

219

Miedos respecto del futuro .......................................................................................


Qu piensa de la justicia ..........................................................................................
Si usted fuese el Juez que hara con el acusado .....................................................
Qu ventajas ve en la mediacin para usted ............................................................
Qu ventajas ve en la mediacin para el acusado ...................................................

Mediacin:
P.A.:
Fecha:
Preguntas acusado ..................................................................................................

Edad: ........................................................................................................................
Antecedentes penales ..............................................................................................
Detenciones policiales ..............................................................................................
Ha estado alguna vez en juicio .................................................................................
Formacin ................................................................................................................
Trabajo .....................................................................................................................
Apoyo .......................................................................................................................
Historia social, familiar .............................................................................................
Motivo de delinquir ...................................................................................................
Sentimiento derivado del delito ................................................................................
Cmo cree que se siente la vctima .........................................................................
Ha sido vctima de algn delito .................................................................................
Expectativas de futuro ..............................................................................................
Qu piensa de la justicia ..........................................................................................
Si usted fuese el Juez que hara contigo mismo ......................................................
Qu ventajas ve en la mediacin para usted ............................................................
Qu ventajas ve en la mediacin para la vctima .....................................................

220

DOCUMENTO DE CONSENTIMENTO INFORMADO DE PARTICIPAO DO


ACUSADO NA MEDIAO.

D/Da................................................................con DNI........................, Mediador/a,


pertenciente a la Asociacin de Mediacin para la Pacificacin de Conflictos, en
virtud del acuerdo de colaboracin con el Juzgado de lo Penal n 20 de Madrid y el
servicio de Planificacin del Consejo General del Poder Judicial, a los efectos de
desarrollar la mediacin penal en el mbito judicial:
MANIFIESTA
Primero - Que puestos en contacto con la persona acusada en el procedimiento que
se sigue contra ella en el Juzgado de lo penal n 20 de Madrid P.A/-, y con su Abogado, hemos mantenido una
entrevista personal en el que D/Daha sido informado/a de las
normas de voluntariedad, confidencialidad, respeto, cortesa y gratuidad que inspiran
el proceso de mediacin. Asimismo se le han explicado las fases y la influencia que
puede tener su participacin en relacin con la pena a imponer.
Segundo - D/Damanifiesta entender en qu consiste
este proceso, as como la aceptacin de las normas que lo inspiran y su deseo de
participar de forma libre y voluntaria, pudiendo abandonar el mismo cuando lo
desee, sin ninguna consecuencia ni merma en sus derechos procesales.
Tercero - D/Da.autoriza al equipo de mediacin
para ponerse en contacto con la vctima para poder llevar a cabo la mediacin.
Cuarto - En cumplimiento de lo establecido en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de
diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter personal, le informamos que los
datos que nos facilite en las entrevistas, as como los datos que se pudieran aportar
con posterioridad, pasarn a formar parte de un fichero propiedad de la Asociacin
de mediacin para la Pacificacin de Conflictos, y que se utilizarn para la
imprescindible gestin y seguimiento de los servicios requeridos por usted. En el
caso de que en los formularios se incluyesen datos de carcter personal referente a
personas fsicas distintas a usted, la Asociacin deber, con carcter previo a su
inclusin, informarle en los extremos contenidos en los prrafos anteriores. Esta
Asociacin no se responsabilizar en ningn caso de la licitud, veracidad y exactitud
de los datos suministrados por usted. Le informamos que puede ejercitar sus
derechos de acceso, rectificacin, cancelacin u oposicin en la sede de esta

221

Asociacin. C/. Doctor Toledo Hijo, 1. Las Rozas Madrid.


En prueba de conformidad lo fima junto al mediador que va participar en esta
mediacin.
En Madrid, a..dede..

ATA DE REPARAO.

En Madrid, a.......de......................de........

REUNIDOS
De

una

parte,

D/Da,

mayor

de

edad,

con

DNI, como vctima.


Y de otra, D/Da., mayor de edad, con
DNI., como acusado.
En presencia de D/Da.. con DNI.,
Mediador/a, perteneciente a la Asociacin de Mediacin para la Pacificacin de
Conflictos, en virtud del acuerdo de colaboracin con el Juzgado de lo Penal nm.20
de Madrid y el servicio de Planificacin del Consejo General del Poder Judicial, a los
efectos de desarrollar la mediacin penal en el mbito judicial:
ACUERDAN
Despus de haber participado en el proceso de mediacin de forma libre y
voluntaria, presididos por los principios de confidencialidad y gratuidad, y tras el
desarrollo de las sesiones individuales celebradas los das.en la
que expusieron con sus respectivos pareceres sobre los hechos, despus de
plantear distintas alternativas para efectuar una reparacin adecuada a las
necesidades y posibilidades de ambos, PACTAN los siguientes acuerdos:

.Lo que ambos firman


en el lugar y fechas indiciados ut supra.

222

SENTENAS.

PA 80/2006
Juzgado de lo Penal n. 20
SENTENCIA

En Madrid a 5 de mayo de 2006.


Ramn Sez Valcrcel, Juez de lo Penal n 20 ha visto en juicio oral y pblico la
causa seguida por un delito de robo con fuerza en las cosas.
Se ha dirigido la acusacin contra D.J.M.S., D.F.A.L y D.V.M.G.. Les defendin la
letrada D.M..M.F.
Ha intervenido el Ministerio Fiscal.
ANTECEDENTES PROCESALES.
El asunto fue derivado para que se desarrollase un proceso de mediacin, en el
seno de una experiencia que se lleva a cabo en este juzgado en colaboracin con la
Fiscala del Tribunal Superior de Madrid, confindose el caso a la profesional D.
Esther Pascual Rodrguez, de la Asociacin de Mediacin para la Pacificacin de
Conflictos.
Despus de entrevistarse con los acusados, por un lado, y con la perjudicada, la
mediadora logr que los cuatro tuvieran un encuentro y dialogaran. Llegaron a un
acuerdo, en el que el Sr. Moro, el Sr. Alba y el Sr. Moyano reconocieron los hechos,
mostraron su arrepentimiento, pidieron perdn a la Sra. Martn y se comprometieron
a abonarle el importe de los daos, 160 euros, y a escribir cada uno un texto con
una reflexin sobre una vctima.
La Sra. Martn acept las disculpas y el perdn que le ofrecan, as como la
indemnizacin.
Ingresaron el dinero en la cuenta del Juzgado antes del juicio, cada uno su parte y
entregaron a la Sra. Martn el texto comprometido.
El fiscal calific los hechos como constitutivos de un delito de robo con fuerza en las
cosas en grado de tentativa de los art. 237, 238.2, 240 y 16 del Cdigo Penal, con
la agravante de reincidencia del art. 22.8 CP en el caso del Sr. Moro y la atenuante
muy cualificada de reparacin del art. 21.5 CP.
Solicit la pena de tres meses de prisin, accesorias y abono de las costas.
La defensa acept la calificacin jurdica y las penas solicitadas por la acusacin,

223

interesando la suspensin de las condenas respecto al Sr. Alba y el Sr. Moyano y la


sustitucin por multa para el Sr. Moro.
El Fiscal inform favorablemente la suspensin de las condenas y la sustitucin de la
correspondiente al Sr. Moro.

HECHOS PROBADOS.
El da 18 de octubre de 2005, hacia las 01.30 horas, D. Joaqun Moro Sobrino, D.
Fernando Alba Lujn y D. Valentn Moyano Garca, de comn acuerdo, penetraron al
interior de un vehculo a motor que se hallaba estacionado en la calle Jos Arcones
de Madrid, con intencin de apoderarse de lo ajeno, tras romper las dos cerraduras
de las puertas delanteras. Dos de ellos entraron al coche, mientras el tercero
esperaba en la acera vigilando. Tomaron una linterna y un llavero y se marcharon.
La accin fue observada por dos agentes de polica que les venan siguiendo,
quienes procedieron a su detencin y recuperacin de los objetos.
El Sr. Moro fue condenado en sentencia firme de 22 de julio de 2005 dictada por el
Juzgado de Instruccin 37 de Madrid como autor de un delito de robo con fuerza en
las cosas a la pena de cuatro meses de prisin, pena que fue suspendida por dos
aos.
El auto era propiedad de D. M. del Carmen Martn Garca.
Causaron desperfectos en las cerraduras que fueron valoradas en

160 euros,

cantidad que los tres jvenes han depositado en la cuenta judicial para reparar el
dao a la Sra. Martn.

MOTIVACIN.
Prueba de los hechos.
Los acusados admitieron los hechos. Aquella noche haban salido de fiesta, bebido
alcohol y fumado porros, cuando regresaban abrieron un coche y entraron. No
recordaban haber tomado la linterna y el llavero. Llevaban un baln y una caja de
herramientas vieja, cosas que haban hallado en la calle. El Sr. Alba dijo que no
entr al coche y que iba delante de sus amigos.
Uno de los policas que los detuvieron relat que cuando patrullaban sin uniforme
observaron a los tres jvenes que miraban los coches aparcados. Sospecharan de
ellos y decidieron seguirles a pie. Vieron cmo se detenan ante un citroen, abran
las puertas, dos de ellos entraban, el tercero se qued fuera en actitud vigilante,

224

salieron y se fueron. Pidieron refuerzos y les detuvieron unas calles ms all.


Cuando vieron al coche de polica tiraron al suelo un llavero, una linterna, un baln y
una caja de herramientas.
La propietaria perjudicada manifest que por la maana fue a recoger su auto, tena
las cerraduras rotas y haba una nota de la polica para que pasara por comisara.
All le mostraron los objetos que le faltaban, un llavero y una linterna.
De esa manera podemos afirmar que los acusados haban roto las dos cerraduras
delanteras, entrado al coche y tomado esos objetos, de bien escaso valor. Dos de
ellos abrieron las puertas y entraron en el auto, el tercero - como apunt el testigo se qued fuera en actitud vigilante (ste sera el Sr. Alba). En todo momento fueron
observados por una pareja de policas.
La valoracin de los daos de la dos cerraduras se establece a partir de la opinin
del perito judicial (p.51).
La condena contra el Sr. Moro por un delito anterior de robo con fuerza consta en la
hoja histrico penal del Registro Central de Penados del Ministerio de Justicia. Haba
sido pronunciada en 22 de julio anterior, en juicio inmediato ante el juzgado de
guardia y gan firmeza en el mismo acto. La condena le fue suspendida por dos
aos.
Respeto a la reparacin, aparecen en la causa los ingresos de dinero que hicieron
los acusados, en momentos sucesivos, con el fin de que se entregara a la
perjudicada.
Fundamentos jurdicos.
Tipicidade y autora.
Esos hechos constituyen un delito de robo con fuerza en las cosas en grado de
tentativa previsto en los art. 237, 238.2, 240 y 16 del Cdigo Penal.
Concurren los elementos del tipo penal:
Una accin de apoderamiento de cosas muebles, que recaa sobre objetos de valor
que haba en el interior del coche.
De ajena pertenencia.
Contra la voluntad del propietario, es decir con fuerza en las cosas como medio que
se utiliza para lograr la sustraccin, en este caso la rotura de las cerraduras de las
puertas delanteras.
Con nimo de lucro, de obtener cualquier beneficio, provecho o ventaja econmica,
como mvil de la accin, lo que se pone de manifiesto por la propia mecnica comisiva.

225

La intervencin de la polica, que observaba los actos y la evolucin de los tres


acusados, impidi que llegaran a disponer de las cosas que haban tomado, lo que
determin que el delito no llegara a consumarse. Estaramos en el mbito de la
tentativa acabada, ya que hubo apoderamiento.
Son autores los acusados que realizaron esos comportamientos: fuerza, acceso al
coche y aprehensin de las cosas (art. 28 CP).
Causas de modificacin de la responsabilidad.
Se deben apreciar, a partir de los hechos descritos anteriormente, dos circunstancias
modificativas de la responsabilidad, que fueron interesadas por la acusacin y
receptadas por la defensa.
Por un lado, respecto al Sr. Moro, la agravante de reincidencia del art. 22.8 CP:
consta que fue condenado en el ao 2005 como autor de un delito de robo con
fuerza en las cosas, idntico al que ahora es objeto de enjuiciamiento. Adems, no
habra transcurrido el plazo de la suspensin de la pena, luego siquiera haba
comenzado el necesario para la posterior cancelacin de dicho antecedente.
Por otro lado, en relacin a los tres imputados, la atenuante de reparacin del dao
del art. 21.5 CP, muy calificada, en la medida que han reparado el dao que
causaron, abonando el importe de la reposicin de las cerraduras de las puertas
delanteras (160 euros).
Ha de reconocerse el esfuerzo que los tres han realizado para admitir el dao,
asumir su responsabilidad, ofrecer explicaciones y pedir perdn, junto al compromiso
de indemnizar el dao material, compromiso que han cumplido antes del juicio.
Entregaron a la Sra. Martn un texto que cada uno haba redactado, segn se haban
comprometido en el acuerdo al que llegaron en la mediacin, expresando su
comprensin hacia ella por el perjuicio material y moral que le irrogaron. Las tres
cartas fueron ledas pblicamente en el juicio, con la autorizacin de los interesados.
Esos datos evidencian una actitud de los tres jvenes que va ms all de la propia
literalidad de la circunstancia atenuante, porque no slo han reparado, reconociendo
la norma jurdica y posibilitando la pacificacin, posiblemente, incluso, la solucin del
conflicto - vista la actitud positiva de la Sra. Martn, quien manifest que haba
perdido el temor que le gener el delito -, si no que se han confrontado
personalmente con la perjudicada, han tratado de lograr un acuerdo satisfactorio
para ella y alcanzar su perdn, mediante el dilogo.

226

Penalidad.
Como se trata de un delito intentado, para delimitar la pena - que debe aplicarse en
uno o dos grados por debajo a la prevista para el delito consumado (un ao a tres de
prisin) - han de tenerse en cuenta los criterios que establece el art. 62 CP: el peligro
inherente al intento y el grado de ejecucin alcanzado. Tal y como se ha dicho antes,
los acusados llegaron a tomar posesin de las cosas de muy escaso valor de cambio
que haban tomado, pero no tuvieron disposicin sobre ellas al ser vigilados y
controlados por los policas. Estaramos en el mbito de la tentativa acabada y
procede rebajar la pena en un grado (de seis meses a un ao de prisin).
Al concurrir una atenuante, muy cualificada segn propuso el Fiscal en atencin a
los datos anotados, la pena de prisin se rebajar otro grado, de tres a seis meses
(se podra haber llegado a la misma conclusin apreciando que el peligro para el
patrimonio fue escaso ya que los acusados estaban siendo controlados y
observados por dos agentes, antes de que entraran al coche, rebajando as la pena
en dos grados, si se considerase la atenuante como simple).
La pena solicitada y aceptada es adecuada a esos parmetros de la gravedad del
hecho y la culpabilidad de los autores: tres meses de prisin, vista la entidad de la
atenuante que compensara la causa de agravacin en el caso del Sr. Moro.
Precisamente por esa circunstancia - con el acuerdo de las partes, que se mostraron
favorables - se va a sustituir la pena de prisin en el caso del Sr. Moro, para evitar
que ingrese en un establecimiento penitenciario, por pena de multa de seis meses
con cuota diaria de tres euros, ya que trabaja de pen de la construccin, con
contrato a fin de obra y una remuneracin de novecientos euros, lo que significara la
sexta parte del salario mnimo (art. 88 CP), precepto que seala como pauta de
aplicacin el esfuerzo por reparar el dao.
Adems, la accesoria de inhabilitacin especial para el ejercicio del derecho de
sufragio pasivo por el tiempo de la condena (art. 56 CP).
Suspensin de la condena.
Las partes tambin estuvieron de acuerdo en la suspensin de la pena privativa de
libertad por tiempo de dos aos en el caso de los Srs. Alba y Moyano.
Concurren todos los requisitos del art. 81 CP, ya que los acusados carecen de
antecedentes penales, la pena es inferior a dos aos de duracin y han reparado
ntegramente el dao causado. Por lo dems, no hay datos que sugieran un
pronstico de peligrosidad criminal.

227

Se condiciona la suspensin, segn los criterios de la ley, a que no cometan un


delito en durante ess tiempo de dos aos.
Se imponen Costas.
a los acusados en virtud de lo dispuesto en el art. 123 CP.
Por lo expuesto,
FALLO.
Condeno a D. Fernando Alba Jujn y a D. Valentn Moyano Garca como autores de
un delito de robo com fuerza en las cosas en grado de tentativa a la pena de tres
meses de prisin con la accesoria de inhabilitacin especial para el ejercicio del
derecho de sufragio pasivo por el tiempo de la condena y el pago de las costas.
Condeno a D. Joaqun Moro Sobrino como autor del mismo delito a la pena de tres
meses de prisin que se sustituye por la de seis meses de multa con cuota diaria de
tres euros, con la responsabilidad personal que establece la ley para el caso de
impago.
Se suspende el cumplimiento de las penas de prisn impuestas al Sr. Alba y al Sr.
Moyano por tiempo de dos aos condicionado a que no cometan un delito en ese
plazo.
Abonarn las costas causadas.
Hgase entrega de los ciento sesenta euros a D. M. del Carmen Martn Garca.
Notifique-se la presente resolucin a las partes y a los interesados, hacindoles
saber a los primeros que contra la misma cabe recurso de apelacin en el plazo de
diez das a partir del siguiente a la ltima notificacin.
Firme esta resolucin se proceder a su ejecucin.
Llvese certificacin literal de la presente resolucin a los autos principales.

Ramn Sez Valcrcel


Magistrado-Juez de lo Penal 20 de Madrid.

228

ANEXO D - PROJETO JUSTIA COMUNITRIA DO NCLEO DE ESTUDOS


DE MEDIAO - ESCOLA AJURIS - PORTO ALEGRE-RS (BRASIL)253

PROJETO DE MEDIAO COMUNITRIA254


AJURIS - ESCOLA SUPERIOR DA MAGISTRATURA
NCLEO DE ESTUDOS DE MEDIAO

DADOS DE IDENTIFICAO
Ttulo: Projeto de Mediao Comunitria
Instituio Proponente: Escola Superior da Magistratura da Associao dos Juzes
do Rio Grande do Sul - Ncleo de Estudos de Mediao.
Responsveis pela Instituio:
Diretor da Escola: Desembargador Paulo de Tarso Vieira Sanseverino
Coordenao do Ncleo: Jos Luis Bolzan de Morais
Endereo: Rua Celeste Gobbato, 229
Endereo eletrnico: www.escoladaajuris.com.br. Telefone: (51)3284-9000. Fax:
(51)3224-7254. E-mail: esm@ajuris.org.br.
Equipe do Projeto: Genacia da Silva Alberton, Jos Luis Bolzan de Morais, Lisiane
Lindenmeyer Kalil, Regis Conceio, Ricardo Dornelles, Rosana Broglio Garbin.
rea de Abrangncia do Projeto: Estado do Rio Grande do Sul, a partir da
experincia-piloto na cidade de Porto Alegre.

APRESENTAO
O Ncleo de Estudos de Mediao da Escola Superior da Magistratura da
Associao dos Juzes do Rio Grande do Sul, rgo permanentemente
comprometido com a busca e a difuso do conhecimento, compe-se de
profissionais e estudantes das mais diversas reas e objetiva aplicar a mediao
como ferramenta de tratamento de conflitos e pacificao social.
A defesa dessa modalidade de tratamento de conflitos est embasada em seus
253

MORAIS, Jos Luis Bolzan; SPENGLER, Fabiana Marion. Mediao e arbitragem: alternativas
jurisdio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008.

254

Este projeto encontra-se em fase de implantao junto Lomba do Pinheiro em Porto Alegre, com
patrocnio do Ministrio da Justia, por meio da Secretaria de Reforma do Judicirio, bem como do
Tribunal de Justia do RS, Defensoria Pblica do RS e Escola da Magistratura da AJURIS.

229

resultados e na sintonia com princpios de integridade moral e emocional do ser. Os


fundamentos esto na autonomia da vontade e na devoluo da responsabilidade ao
prprio cidado quanto resposta ao conflito. Enfatiza-se, portanto, o aspecto da
cidadania. Caber ao mediador, mediante um agir comunicativo, buscar a
transformao dos envolvidos no conflito, garantindo-lhes o respeito dignidade
humana.
A mediao tem como prioridade o restabelecimento da comunicao entre os
integrantes da crise. Por isso, necessria a participao de um terceiro
eqidistante, devidamente treinado, que far com que os atores busquem a melhor
resposta situao conflituosa. Ela ser construda pelos envolvidos, levando-se em
conta as peculiaridades humanas e sociais dos mediandos, incluindo, dentre outras,
a questo do ambiente em que vivem, suas crenas, suas verdades.
Respeitando os fundamentos e objetivos da mediao, o Ncleo de Estudos de
Mediao da Escola da AJURIS tem como objetivos principais estudar e pesquisar
sobre o tema da mediao, treinar facilitadores/mediadores, desenvolver cursos de
qualificao, implementar a mediao e o que vier ao encontro da construo de
meios e habilidades compatveis com a ao de mediar.
Assim, o ncleo de Estudos de Mediao da Escola Superior da Magistratura
apresenta este Projeto buscando instituir um Centro de Mediao Comunitrio a ser
instalado na Comunidade a ser definida, a fim de implementar, na sociedade civil, a
cultura da paz.
Existem diversas maneiras de tratar os conflitos, partindo-se de formas autnomas,
como a negociao, at formas heternomas, como a deciso judicial. Nas
sociedades primitivas, a soluo dos conflitos era feita dentro do prprio seio familiar
e/ou na comunidade, onde seus prprios mebros agiam como intermediadores, com
grande nfase nas solues consensuais.
Com o surgimento do Estado, essa funo passou ao Poder Judicirio, que se muniu
de coero para dar efetividade as suas decises como expresso do monoplio da
produo e aplicao do Direito, caractersticas da modernidade.
A sociedade, contudo, vem passando por transformaes e crises, com o
reconhecimento e aparecimento de novos direitos e novos sujeitos de direito que se
apresentam diante da expanso dos direitos sociais e da fragmentao das
instncias pblicas, situao que se reflete na questo do acesso a justia.
O grande aumento das demandas judiciais, aliado a excessiva formalidade e

230

ritualstica dos processos, trouxe maior morosidade e dificuldade de acesso ao


Poder Judicirio que tem-se mostrado inoperante na administrao e gesto dos
conflitos que lhe so apresentados.
Dentro desse quadro, a crescente conscientizao dos Direitos Humanos na
sociedade, bem como a busca da paz em nvel internacional, trouxe uma frustrao
e, at mesmo, uma certa intolerncia ao sistema judicial formal, trazendo tona o
debate sobre a utilizao de outras formas de tratamento de conflitos - entre elas, a
mediao, que se apresenta como um mtodo capaz de absorver parte dessa
demanda.
bem verdade que nossa cultura privilegia o litgio, esperando que a soluo do
conflito parta de uma pessoa estranha da relao - o juiz com suas prerrogativas que indica o ganhador e o perdedor. Assim, pensar outras formas de tratar os
conflitos sociais implica, antes de tudo, uma mudana de paradigma.
A mediao v no conflito a possibilidade de crescimento, dilogo, construo ou
reconstruo das relaes e laos sociais, quando a resposta ser alcanada pelos
prprios envolvidos, cabendo ao mediador apenas a conduo do procedimento.
Pressupe uma reaproximao dos atores, para que eles prprios construam a
resposta para o seu problema, da porque classificada como mtodo autnomo.
Dessa forma a mediao se apresenta como um mtodo de tratamento de conflitos
de menos custo, tanto do ponto de vista financeiro, como de tempo e de energia
emocional, pressupondo menor desgaste dos atores.
Tendo em vista que, nas comunidades, os interesses a serem atendidos tm carter
imediato e so do conhecimento de seus integrantes, a mediao, como mtodo de
tratamento de conflitos, uma proposta vivel, apostando na proximidade e como
fator relevante para o equacionamento dos litgios.
No particular, a mediao comunitria tem como base a atividade em centros
comunitrios onde as pessoas interessadas com o auxlio de facilitadores e
mediadores, podem ter um acesso rpido e efetivo no tratamento do conflito,
contribuindo para a diminuio da violncia. Nesses termos, a mediao comunitria
se apresenta tambm como um elemento e preveno litigiosidade, minimizando a
proliferao de conflitos sociais.
Por isso, necessria a integrao de esforos de setores pblicos, rgos de
classe e comunitrios, tanto para difundir a idia de mediao, como para
implementar sua aplicao.

231

OBJETIVOS
OBJETIVOS GERAIS
Contribuir para o desenvolvimento da cultura da paz mediante a capacitao e
atuao estruturada de facilitadores articulados com mediadores.
Prevenir o acesso desnecessrio instncia judicial, suprindo as insuficincias do
tratamento jurisdicional, bem como oportunizando estratgias consensuais de
acesso outras formas de tratamento de conflitos.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Preparar centros comunitrios para a recepo da mediao como procedimento
adequado e de menor custo para preveno e ajustamento de conflitos e situaes
que envolvam os interesses da comunidade na qual tenham ocorrido, sobretudo
naquelas que impliquem a permanncia ou proximidade dos envolvidos em relaes
continuadas.
Dar formao a membros da prpria comunidade para atuarem como facilitadores
no encaminhamento dos casos atendidos no Centro de Mediao.
Implantar e desenvolver a sistemtica da mediao no mbito comunitrio para que
os conflitos possam ser tratados no ambiente em que se instauram para o
fortalecimento da co-responsabilidade de cada um no convvio social.
Divulgar a mediao e criar espao prprio para seu desenvolvimento.
A partir dos resultados obtidos, conscientizar os agentes do processo acerca da
possibilidade de uso da mediao como instrumento de atendimento no-adversarial
de conflitos.
METODOLOGIA
A metodologia apresenta os procedimentos que sero utilizados para a consecuo
dos objetivos propostos, bem como os sujeitos para os quais o projeto dirigido.
Participantes
Facilitadores de mediao: pessoas que tenham realizado um curso de capacitao
para exercer essa funo.
Mediadores: pessoas com formao em mediao de conflitos.
Pblico-alvo: pessoas da comunidade que busquem atendimento no Centro de
Mediao Comunitria.
Desenvolvimento das aes
Informao: direcionada aos dirigentes de associaes comunitrias, tem como
objetivo esclarecer sobre o projeto de mediao - como ser realizado, para quem

232

est dirigido, quais os casos que podem ser objeto de mediao, enfim, as
informaes que se mostrarem necessrias nessa etapa inicial.
Formao: sero selecionados aqueles dirigentes de associaes comunitrias que
se mostrarem interessados juntamente com outras pessoas indicadas por eles, para
participarem da capacitao relativa funo de facilitadores de mediao.
Divulgao para a comunidade: mediante palestras, distribuies de material grfico
e outros meios necessrios. Ser realizada uma divulgao, para a comunidade,
sobre o servio de mediao comunitria.
Instalao do servio de mediao: a partir de articulaes com a comunidade,
dever ser instalado um Centro de Mediao Comunitria.
Realizao do servio de mediao: a mediao comunitria dever seguir as
etapas abaixo descritas.
1 Etapa: Sero realizadas, pelos facilitadores, entrevistas de pr-mediao, nas
quais haver uma escuta inicial da pessoa(s) que busca(m) o Centro e um
esclarecimento sobre o processo de mediao. Caso comparea apenas uma das
pessoas envolvidas no conflito, o facilitador de mediao marcar novo atendimento,
a fim de que possa ter contato com ambas as partes. Uma vez que haja
concordncia das pessoas envolvidas no conflito em participar voluntariamente do
processo de mediao, essa dever ser agendada pelo facilitador, conforme
disponibilidade dos mediadores inscritos no Centro de Mediao.
2 Etapa: O processo de mediao propriamente dito dever ser realizado por
mediador devidamente capacitado, preferencialmente da prpria comunidade em
que o conflito est ocorrendo. Nesse processo so expostos os pontos divergentes
de cada lado e exploradas possibilidades de convergncia de interesses. As
mediaes sero realizadas por um mediador ou, se a situao requerer, por dois
mediadores

(em

co-mediao).

Cada

processo

de

mediao

dever

ser

supervisionado por mediadores com experincia na rea de conflitos.


Os mediadores recebero uma remunerao pelas atividades de mediao, por
atividades docentes e/ou por aes de superviso no Centro de Mediao
Comunitria, haja vista a necessidade de um trabalho continuado, regular e cada
vez mais efetivo. Em parceria com o TJRS, com o MPRS e com a Defensoria
Pblica, os mediadores inscritos no Ncleo de Mediao da Escola Superior da
Magistratura da AJURIS podero atuar em colaborao com esses rgos.
3 Etapa: O acordo entre as pessoas envolvidas no conflito, total ou parcial, o

233

mesmo poder ser redigido e assinado pelas partes e pelo(s) mediador(es) e, em


caso de necessidade de homologao judicial, esse documento dever ser
encaminhado a Juzo.
Avaliao: A avaliao ser contnua, com o preenchimento de um pequeno
questionrio, por parte dos mediandos, aps cada processo de mediao. Tambm
sero elaborados relatrios sistemticos sobre o nmero de casos encaminhados
para a mediao e o seu desfecho.
CRONOGRAMA
Meses
Atividades

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Informao
Formao
Informao para a comunidade
Instalao do servio de mediao
Realizao do servio de mediao
Avaliao

Aps esse perodo o Ncleo de Mediao da Escola Superior da Magistratura


funcionar como Centro de Referncia e de Reviso da Prticas, com vistas
peridicas.
Recursos Humanos
Instrutores, mediadores, facilitadores, educadores, assistentes sociais, psiclogos,
tcnicos na rea de informtica e pessoal de apoio.
Recursos Materiais
Gastos com a equipe, gastos com capacitao e treinamento, eventual contratao,
material de expediente, material de informtica, material de divulgao.
Fontes de financiamento
Parcerias com rgos pblicos municipais, estaduais e federais por meio de
convnios, parcerias com organizaes no-governamentais relacionadas
promoo da pessoa humana e empresas privadas.
Obs.: Tendo em vista o carter amplo do projeto, os recursos devero ser
posteriormente detalhados, de acordo com as necessidades.

234

ANEXO E - PROJETO PACIFICAR - APLICAO DA JUSTIA RESTAURATIVA


NOS NCLEOS DE PRTICA JURDICA DAS INSTITUIES BRASILEIRAS DE
ENSINO SUPERIOR (UNIVERSIDADE DO ESTADO DA BAHIA - UNEB E
OUTRAS)

PROJETO PACIFICAR - FOMENTO A PRTICA DE MEDIAO NAS


INSTITUIES BRASILEIRAS DE ENSINO SUPERIOR

IDENTIFICAO DA PROPOSTA
DADOS DA INSTITUIO
COORDENADOR GERAL DA PROPOSTA
RESPONSVEL TCNICO
INFORMAES SOBRE INSTITUIES PARCEIRAS NA EXECUO DA
PROPOSTA

RESUMO DA PROPOSTA
A Universidade do Estado da Bahia (UNEB) em parceria com a Defensoria Pblica
pretendem agregar junto ao Ncleo de Prtica Jurdica e ao trabalho de capacitao,
formao e pesquisa desenvolvido junto ao discente e entidades civis organizadas
do municpio de Salvador - BA, instrumentos inovadores de composio de conflitos,
tais como o da mediao.
Os atuais modelos de Ncleos de Prtica Jurdica j implementados e em
funcionamento no so capazes de construir modelos de defesa dos direitos
humanos e cidadania que ampliem o acesso Justia e nem oferecem os contedos
necessrios formao dos novos perfis do profissional de Direito.
Assim, a implementao/fortalecimento do Ncleo de Mediao, objetiva ao mesmo
tempo, facilitar o acesso Justia pela populao carente e oferecer ao pblico
meios alternativos de resoluo de conflitos.
Vislumbra-se, na mediao, a possibilidade de encorajar a prtica cidad de
indivduos, grupos, docentes, discentes do Curso de Direito, em algo que se traduza
no incremento de sua autonomia e participao frente s dificuldades enfrentadas.
Ao mesmo tempo, a proposta pode contribuir para a desobstruo das esferas
judiciais e deslocar a assistncia judiciria para pblicos que ainda no foram

235

alcanados pelo atendimento do Ncleo. A proposta tambm visa contribuir para a


constituio de um dilogo mais consistente entre a teoria e a prtica no ensino
jurdico.
ATENDIMENTO AO(S) EIXO(S)
(x) Formao e qualificao
(x) Publicao
(x) Aes voltadas implementao da mediao e composio de conflitos.
OBJETIVOS GERAIS E ESPECFICOS
OBJETIVO GERAL - Esse projeto tem como objetivo geral implementar o ncleo de
mediao junto ao ncleo de prtica jurdica da instituio parceira citada
anteriormente, por meio da aquisio de equipamentos, realizao de pesquisa
diagnstica e capacitao em tcnicas de mediao.
OBJETIVOS ESPECFICOS Qualificar docentes e discentes da rea de Direito da instituio parceira e de lderes
da comunidade em tcnicas de mediao, alm de realizar atendimento, utilizando
essas tcnicas nos bairros prximos a Universidade do Estado da Bahia (UNEB),
denominados bairros de Tancredo Neves e Cabula.
Ampliar a quantidade de atendimentos j realizado no respectivo ncleo,
contribuindo assim para o aprimoramento das prticas de mediao pelos alunos,
pelos profissionais e pelos membros da populao selecionada.
JUSTIFICATIVA
DIAGNSTIDO DA REALIDADE LOCAL - A capital do Estado da Bahia possui alto
ndice de violncia e criminalidade, sobretudo nos bairros de Tancredo Neves e
Cabula, localizados prximos a Universidade do Estado da Bahia (UNEB).
RESULTADOS ESPERADOS - Aps a realizao desse projeto, espera-se ter
capacitado em tcnicas de mediao 25 estudantes, 10 professores da rea de
Direito, 10 Defensores Pblicos, e 15 moradores das regies identificadas. Esperase ainda que o ncleo de mediao esteja estruturado e oferecendo em mdia 200
atendimentos por ms em mediao de conflitos nos bairros selecionados.
ABRANGNCIA DA PROPOSTA
O projeto Pacificar ser realizado nos bairros de Tancredo Neves e Cabula,
localizado na regio suburbana de Salvador, configurando-se com uma das regies
mais populosas, distando de aproximadamente 30 kms do centro da cidade. A
regio passou a ter uma crescente ocupao de reas vazias, inclusive das reas de

236

risco, sem saneamento, sem praas, sem escolas, sem servios de sade
suficientes para atender a toda populao que cresceu de forma explosiva, no
conseguindo com os recursos disponveis acompanhar a crescente demanda. Todas
essas questes afetam as relaes entre as pessoas e destas com o poder pblico,
gerando conflitos e situaes de violncias que demandam interveno sciojurdica seja de natureza comunitria ou jurdica, como forma de garantir a paz
social.
METODOLOGIA E ABORDAGEM
A primeira etapa da proposta consistir na realizao de pesquisa que tem como
objetivo o conhecimento doutrinrio a respeito das vantagens da mediao, o
levantamento de campo a respeito dos principais atritos existentes na comunidade
onde ser executado o Projeto e o apontamento dos benefcios da no judicializao
do conflitos de interesses.
A pesquisa englobar as modalidades de pesquisa bibliogrfica e de campo.
Os instrumentos de pesquisa sero consultas bibliogrficas, entrevistas e pesquisa
documental.
A pesquisa ser realizada por acadmicos e professores do Curso de Direito da
Universidade Estadual da Bahia, sob a Coordenao do Presidente do Conselho
Tcnico Cientfico da Universidade Estadual da Bahia (UNEB).
O pblico alvo da pesquisa ser a comunidade dos bairros de Tancredo Neves e
Cabula.
Considerando a homogeneidade das condies scio-econmicas dos moradores
dos bairros Tancredo Neves e Cabula, no que tange amostragem, a pesquisa de
campo abranger 20% da populao do bairro Tancredo Neves.
Para o efetivo funcionamento da pesquisa ser necessria a capacitao da equipe
envolvida e apoio logstico, como o transporte, material de pesquisa como
formulrios, terminais de computadores para a compilao de dados, programas
para sistematizao e composio de grficos e equipamentos para impresso.
Todos os pesquisadores recebero camisetas, bons e pastas que sero utilizados
para identificao dos mesmos junto comunidade, constituindo-se em instrumento
de trabalho.
O resultado esperado da pesquisa o aprimoramento cientfico dos acadmicos da
Instituio de Ensino e, por extenso, da sociedade baiana, bem como subsidiar a
equipe de trabalho com dados para a disponibilizao da modalidade mediao

237

como uma forma rpida, eficiente, barata e menos traumtica de resoluo de


conflitos de interesse.
A segunda etapa dos trabalhos, ser voltada para a capacitao dos atores que
atuaro no Ncleo de Mediao e sero tambm multiplicadores dos mecanismos de
mediao de conflitos nas comunidades atingidas. Ser feita mediante um curso,
com profissionais da Instituio de Ensino e profissionais convidados, das rea de
Direito e Psicologia.
A terceira etapa consistir na divulgao da modalidade de mediao,

para a

comunidade dos bairros de Tancredo Neves e Cabula, como forma de soluo de


conflitos, bem como a implantao no Ncleo de Prtica Jurdica do Curso de Direito
da Universidade Estadual da Bahia (UNEB), para o atendimento, realizando sesses
de mediao entre as partes, especialmente as pessoas que procurarem o Escritrio
modelo para propositura de aes judiciais, buscando evitar a judicializao dos
conflitos.
EQUIPE ENVOLVIDA NA EXECUO DA PROPOSTA
Professores Tcnicos, Equipe de pesquisa, Advogado, etc
PLANEJAMENTO DAS AES
13.1. Ao I: Pesquisa diagnstica da situao problema do acesso justia.
Descrio da ao: a pesquisa escolhida ser de carter objetivo e mediante
questionrio, tendo por foco a comunidade de 20% do setor Tancredo Neves.
Meta/Resultados esperados:
1.Realizao de pesquisa diagnstica junto a Comunidade do Setor Tancredo
Neves.
a) Capacitao dos pesquisadores (25 discentes) para realizao da pesquisa
diagnstica mediante palestras de capacitao com professores convidados.
b) Estudo da literatura sobre mediao de conflitos, por meio de grupos de estudo.
Incio: 01 de maro de 2012
Trmino: 01 de setembro de 2012
Valor do oramento: XXX
13.2. Ao II: Capacitao de docentes, discentes e agentes multiplicadores.
Descrio da ao: Capacitao de docentes, discentes, defensores pblicos e
agentes

multiplicadores

sobre

mecanismos

de

composio

de

conflitos,

notadamente a mediao.
Meta/Resultados esperados: Capacitar mediante um curso de 24 (vinte e quatro)

238

horas, tendo como pblico alvo 60 (sessenta) pessoas no tema abordado


esperando-se dos mesmos a possibilidade para que possam exercer a mediao
como ferramenta para a soluo dos conflitos sociais.
Capacitao de 25 discentes
Capacitao de 10 docentes
Capacitao de 15 agentes multiplicadores das entidades organizadas
Capacitao de 10 Defensores Pblicos
Incio: Maro de 2012
Trmino: Abril de 2012
Valor do oramento: XXXX
13.3. Ao III:
Descrio da ao: Implementao do Ncleo de Mediao.
Meta/Resultados esperados:
Implementao de 01 Ncleo de Mediao
Palestras para a troca de experincias bem sucedidas de funcionamento dos
Ncleos de Mediao.
Atividades de acompanhamento da implantao por discente capacitado
Incio: Janeiro de 2012
Trmino: Maio de 2012
Valor do oramento: XXXX
INFRA-ESTRUTURA
O escritrio Modelo Cidado/Ncleo de Prtica Jurdica alm de ser um poderoso
instrumento facilitador da aprendizagem, com a realizao de atividades prticas,
tem um relevante papel social, em razo de prestar atendimento jurdico a pessoas
economicamente carentes.
O Escritrio Modelo Cidado/Ncleo de Prtica Jurdica dispe de livros,
computadores, impressoras, telefone, sala para atendimento individual de clientes e
sala de reunies, simulando um verdadeiro escritrio de advocacia. Referido Ncleo
seria adaptado fisicamente para receber as atividades do Ncleo de Mediao.
O Ncleo funciona nos dias teis das 08h30 s 12h e das 14h s 17h30 para
atendimento e orientao jurdica ao pblico em geral.

239

ANEXO F - INSTRUMENTO DE AVALIAO DOS CURSOS DE DIREITO DAS


INSTITUIES BRASILEIRAS DE ENSINO SUPERIOR, QUE SUBSIDIA O ATO
DE

RECONHECIMENTO

(FOMENTO

PRTICA

RESTAURATIVA

NOS

NCLEOS DE PRTICA JURDICA CONFORME TEM 3.3.2) - INSTITUTO


NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS ANSIO TEIXEIRAS
(INEP) - MINISTRIO DA EDUCAO (MEC)

MINISTRIO DA EDUCAO
Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior- CONAES
Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP

SISTEMA NACIONAL DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR - SINAES


Instrumento de avaliao do curso de Direito
(Subsidia o ato de R E C O N HECIMENTO)
Braslia, dezembro de 2008.

DIMENSO 1: ORGANIZAO DIDTICO PEDAGGICA


1 Dimenso: Organizao Didtico-pedaggica
1.1 Categoria de anlise: Projeto Pedaggico do Curso: aspectos gerais (Fonte de
consulta: PPC, PDI, DCNs, entre outros)
1.1.1 Objetivos do curso
(1) Quando os objetivos do curso no expressam compromissos institucionais
relacionados vida acadmica, ao perfil do egresso e s Diretrizes Curriculares
Nacionais - DCNs.
(2) Quando os objetivos do curso esto insuficientemente10 implantados e
expressam parcialmente os compromissos institucionais em relao vida
acadmica, ao perfil do egresso e s DCNs.
(3) Quando os objetivos do curso esto suficientemente implantados, expressando
os compromissos institucionais em relao ao ensino, ao perfil do egresso e s
DCNs.
(4) Quando os objetivos do curso esto plenamente implantados, expressando os
compromissos institucionais em relao ao ensino, extenso, ao perfil do egresso
e s DCNs.

240

(5) Quando os objetivos do curso esto implantados de forma excelente,


expressando os compromissos institucionais em relao ao ensino, pesquisa,
extenso, ao perfil do egresso e s DCNs.
1.1.2 Nmero de Vagas
(1) Quando o nmero de vagas autorizado e ofertado no corresponde dimenso
do corpo docente e/ou infra-estrutura da Instituio de Educao Superior - IES.
(2) Quando o nmero de vagas autorizado e ofertado corresponde de forma
insuficiente dimenso do corpo docente e s condies de infra-estrutura da IES.
(3) Quando o nmero de vagas autorizado e ofertado corresponde suficientemente
dimenso do corpo docente e s condies de infra-estrutura da IES.
(4) Quando o nmero de vagas autorizado e ofertado corresponde plenamente
dimenso do corpo docente e s condies de infra-estrutura da IES.
(5) Quando o nmero de vagas autorizado e ofertado corresponde de forma
excelente dimenso do corpo docente e s condies de infra-estrutura da IES.
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Projeto pedaggico do
curso: aspectos gerais.
1 Dimenso: Organizao Didtico-pedaggica
1.2 Categoria de anlise: Projeto Pedaggico do Curso: formao (Fontes de
consulta: PPC e DCNs)
1.2.1 Matriz curricular
(1) Quando a distribuio das disciplinas/unidades curriculares no apresenta
coerncia com o perfil do egresso, com a formao dos docentes pertinente a cada
atividade, dimensionamento da carga horria, considerando: atividades de sala de
aula, extraclasse, complementares, estgios e demais atividades prticas.
(2) Quando a distribuio das disciplinas/unidades curriculares apresenta insuficiente
coerncia com o perfil do egresso, com a formao dos docentes pertinente cada
atividade, dimensionamento da carga horria, considerando: atividades de sala de
aula, extraclasse, complementares, estgios, demais atividades prticas que
possibilitem uma abordagem humanstica e tica na relao advogado/cliente.
(3) Quando a distribuio das disciplinas/unidades curriculares apresenta suficiente
coerncia com o perfil do egresso, com a formao dos docentes pertinente cada
atividade, dimensionamento da carga horria, considerando: atividades de sala de
aula, extraclasse, complementares, estgios, demais atividades prticas que
possibilite m uma abordagem humanstica e tica na relao advogado/cliente.

241

(4) Quando a distribuio das disciplinas/unidades curriculares apresenta plena


coerncia com o perfil do egresso, com a formao dos docentes pertinente cada
atividade, dimensionamento da carga horria, considerando: atividades de sala de
aula, extraclasse, complementares, estgios, demais atividades prticas que
possibilite m uma abordagem humanstica e tica na relao advogado/cliente.
(5) Quando a distribuio das disciplinas/unidades curriculares apresenta excelente
coerncia com o perfil do egresso, com a formao dos docentes pertinente cada
atividade, dimensionamento da carga horria, considerando: atividades de sala de
aulas, extraclasse, complementares, estgios, demais atividades prticas que
possibilite m uma abordagem humanstica e tica na relao advogado/cliente.
1.2.2 Contedos curriculares
(1) Quando os contedos curriculares no so relevantes, ou no existem, e/ou so
desatualizados,
e/ou incoerentes com os objetivos do curso e com o perfil do egresso.
(2) Quando os contedos curriculares so insuficientes e desatualizados e/ou no
so suficientemente coerentes com os objetivos do curso e com o perfil do egresso.
(3) Quando os contedos curriculares so suficientemente relevantes, atualizados e
coerentes com os objetivos do curso e com o perfil do egresso e apresentam
suficiente dimensionamento da carga horria para o seu desenvolvimento.
(4) Quando os contedos curriculares so relevantes, atualizados e coerentes com
os objetivos do curso e com o perfil do egresso, apresentam pleno dimensionamento
da carga horria para o seu desenvolvimento e so complementados por atividades
extraclasse, plenamente definidas e articuladas com o processo global de formao.
(5) Quando os contedos curriculares so relevantes, atualizados e coerentes com
os objetivos do curso e com o perfil do egresso, apresentam excelente
dimensionamento

da

carga

horria

para

seu

desenvolvimento

so

complementados por atividades extraclasse definidas e articuladas, de forma


excelente, com o processo global de formao.
1.2.3 Metodologia
(1) Quando a metodologia do curso no est explicitada.
(2) Quando a metodologia do curso est insuficientemente comprometida com a
contextualizao, com a interdisciplinaridade, com o desenvolvimento do esprito
cientfico e com a formao de sujeitos autnomos e cidados.
(3) Quando a metodologia do curso est suficientemente comprometida com a

242

contextualizao, com a interdisciplinaridade, com o desenvolvimento do esprito


cientfico e com a formao de sujeitos autnomos e cidados.
(4) Quando a metodologia do curso est plenamente comprometida com a
contextualizao, com a interdisciplinaridade, com o desenvolvimento do esprito
cientfico e com a formao de sujeitos autnomos e cidados
(5) Quando a metodologia do curso est comprometida, de forma excelente, com a
contextualizao, com a interdisciplinaridade, com o desenvolvimento do esprito
cientfico e com a formao de sujeitos autnomos e cidados.
1.2.4 Atendimento ao discente
(1) Quando no existe programa de atendimento ao discente ou existe de maneira
precria.
(2) Quando o curso possui um programa incipiente de atendimento ao discente.
(3) Quando o curso possui programa sistemtico de atendimento extraclasse ao
discente (com tempos, espaos, carga horria e designao de docentes
responsveis).
(4) Quando o curso possui programa sistemtico de atendimento extraclasse e de
apoio psicopedaggico ao discente, ou de atividades de nivelamento (com tempos,
espaos, carga horria e designao de docentes responsveis).
(5) Quando o curso possui excelente programa sistemtico de atendimento extraclasse e de apoio psicopedaggico ao discente, e de atividades de nivelamento
(com tempos, espaos, carga horria e designao de docentes responsveis) .
DIMENSO 2: CORPO DOCENTE
2 Dimenso: Corpo Docente
Categoria de anlise: Administrao Acadmica (Fontes de consulta: PPC, PDI e
demais documentos institucionais)
2.1.1 Composio do NDE
(1) Quando no existe NDE formalmente constitudo e atuante.
(2) Quando o NDE composto pelo coordenador do curso e por, pelo menos, cinco
(5) dos docentes do curso, com participao insuficiente na implantao e
consolidao do Projeto Pedaggico do Curso.
(3) Quando o NDE composto pelo coordenador do curso e por, pelo menos, cinco
(5) dos docentes do curso, com participao suficiente na implantao e
consolidao do Projeto Pedaggico do Curso.
(4) Quando o NDE composto pelo coordenador do curso e por, pelo menos, cinco

243

(5) dos docentes do curso, com participao plena na implantao e consolidao


do Projeto Pedaggico do Curso.
(5) Quando o NDE composto pelo coordenador do curso e por, pelo menos, cinco
(5) dos docentes do curso, com participao excelente na implantao e
consolidao do Projeto Pedaggico do Curso.
2.1.2 Titulao do NDE
(1) Quando 20% possuem titulao acadmica obtida em programas de psgraduao stricto sensu.
(2) Quando 40% possuem titulao acadmica obtida em programas de psgraduao stricto sensu.
(3) Quando 60% possuem titulao acadmica obtida em programas de psgraduao stricto sensu.
(4) Quando 80% possuem titulao acadmica obtida em programas de psgraduao stricto sensu.
(5) Quando 100% possuem titulao acadmica obtida em programas de psgraduao stricto sensu.
2.1.3 Formao acadmica do NDE
(1) Quando menos de 50% do NDE possui graduao em direito.
(2) Quando entre 50% (inclusive) e 60% (exclusive) do NDE possui graduao em
direito.
(3) Quando entre 60% (inclusive) e 70% (exclusive) do NDE possui graduao em
direito.
(4) Quando entre 70% (inclusive) e 80% (exclusive) do NDE possui graduao em
direito.
(5) Quando, pelo menos, 80% do NDE possui graduao em direito.
2.1.4 Titulao, formao acadmica e experincia do coordenador do curso
(1) Quando o coordenador no possui graduao em direito ou no tem doutorado
na rea ou no tem experincia de magistrio superior e de gesto acadmica.
(2) Quando o coordenador possui graduao em direito, doutorado na rea e
experincia de magistrio superior e de gesto acadmica de menos de 2 anos.
(3) Quando o coordenador possui graduao em direito, doutorado na rea e
experincia de magistrio superior e de gesto acadmica de,at trs (3) anos.
(4) Quando o coordenador possui graduao em direito, doutorado na rea e
experincia de magistrio superior e de gesto acadmica de, at quatro (4) anos.

244

(5) Quando o coordenador possui graduao em direito, doutorado na rea e


experincia de magistrio superior e de gesto acadmica de, no mnimo, cinco (5)
anos.
2 Dimenso: Corpo Docente
2.2. Categoria de anlise: Formao Acadmica e Profissional dos Docentes (Fontes
de consulta: PPC e documentao prpria da IES)
2.2.1 Titulao do corpo docente
(1) Quando menos de 50% dos docentes do curso tm titulao obtida em
programas de ps-graduao stricto sensu20 ou quando menos de 30% so
doutores ou quando h no corpo docente professor apenas graduado.
(2) Quando entre 50% (inclusive) e 60% (exclusive) dos docentes do curso tm
titulao obtida em programas de ps-graduao stricto sensu e, destes, pelo menos
30% so doutores.
(3) Quando entre 60% (inclusive) e 70% (exclusive) dos docentes do curso tm
titulao obtida em programas de ps-graduao stricto sensu, e, destes, pelo
menos 40% so doutores.
(4) Quando entre 70% (inclusive) e 80% (exclusive) dos docentes do curso tm
titulao obtida em programas de ps-graduao stricto sensu e, destes, pelo menos
50% so doutores.
(5) Quando, pelo menos, 80% dos docentes do curso tm titulao obtida em
programas de ps-graduao stricto sensu e, destes, pelo menos, 60% so
doutores.
2.2.2 Regime de trabalho do corpo docente
(1) Quando menos de 50% dos docentes do curso so contratados em regime de
tempo parcial ou integral ou, do conjunto destes, menos de 50% de tempo integral.
(2) Quando entre 50% (inclusive) e 60% (exclusive) dos docentes do curso so
contratados em regime de tempo parcial ou integral e, destes, 50% em tempo
integral.
(3) Quando entre 60% (inclusive) e 70% (exclusive) dos docentes do curso so
contratados em regime de tempo parcial ou integral e, destes, 50% em tempo
integral.
(4) Quando entre 70% (inclusive) e 80% (exclusive) dos docentes do curso so
contratados em regime de tempo parcial ou integral e, destes, 50% em tempo
integral.

245

(5) Quando, pelo menos, 80% dos docentes do curso so contratados em regime de
tempo parcial ou integral e, destes, 50% em tempo integral.
2.2.3 Tempo de experincia
(1) Quando menos de 40% dos docentes do curso tm, pelo menos, cinco (5) anos
de experincia acadmica no ensino superior.
(2) Quando entre 40% (inclusive) e 50% (exclusive) dos docentes do curso tm, pelo
menos, cinco (5) anos de experincia acadmica no ensino superior.
(3) Quando entre 50% (inclusive) e 60% (exclusive) dos docentes do curso tm, pelo
menos, cinco (5) anos de experincia acadmica no ensino superior.
(4) Quando entre 60% (inclusive) e 70% (exclusive) dos docentes do curso tm, pelo
menos, cinco (5) anos de experincia acadmica no ensino superior.
(5) Quando, pelo menos, 70% dos docentes do curso tm, pelo menos, cinco (5)
anos de experincia acadmica no ensino superior.
2.2.4 Tempo de experincia profissional
(1) Quando menos de 40% dos docentes graduados em Direito tm, pelo menos,
cinco (5) anos de experincia de trabalho profissional.
(2) Quando entre 40% (inclusive) e 50% (exclusive) dos docentes graduados em
Direito tm, pelo menos, cinco (5) anos de experincia de trabalho profissional.
(3) Quando entre 50% (inclusive) e 60% (exclusive) dos docentes graduados em
Direito tm, pelo menos, cinco (5) anos de experincia de trabalho profissional.
(4) Quando entre 60% (inclusive) e 70% (exclusive) dos docentes graduados em
Direito tm, pelo menos, cinco (5) anos de experincia de trabalho profissional.
(5) Quando pelo menos 70% dos docentes graduados em Direito tm, pelo menos,
cinco (5) anos de experincia de trabalho profissional
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Formao acadmica e
profissional dos docentes.
2. Dimenso: Corpo Docente
2.3. Categoria de anlise: Condies de Trabalho (Fontes de consulta: PDI e
documentos da IES)
2.3.1 Nmero de alunos por docente equivalente a tempo integral no curso
(1) Quando a relao vagas/docente equivalente ao tempo integral6 do curso
superior a 35/1.
(2) Quando a relao vagas/docente equivalente ao tempo integral do curso est
entre 35/1 (inclusive) e 30/1 (exclusive).

246

(3) Quando a relao vagas/docente equivalente a tempo integral do curso est


entre 30/1 (inclusive) e 25/1 (exclusive).
(4) Quando a relao vagas/docente equivalente ao tempo integral do curso est
entre 25/1 (inclusive) e 20/1 (exclusive).
(5) Quando a relao vagas/docente equivalente ao tempo integral do curso , no
mximo, de 20/1.
2.3.2 Nmero de alunos por turma em disciplina terica
(1) Quando a quantidade de alunos por turma em disciplina terica superior a 90/1.
(2) Quando a quantidade de alunos por turma em disciplina terica , no mximo,
90/1.
(3) Quando a quantidade de alunos por turma em disciplina terica , no mximo,
80/1.
(4) Quando a quantidade de alunos por turma em disciplina terica , no mximo,
70/1.
(5) Quando a quantidade de alunos por turma em disciplina terica , no mximo,
60/1.
2.3.3 Pesquisa e produo cientfica
(1) Quando no h no curso o desenvolvimento de pesquisa, com participao de
estudantes (iniciao cientfica), ou quando os docentes do curso tm, em mdia,
nos ltimos trs (3) anos, menos de duas (2) produes por docente.
(2) Quando h no curso insuficiente desenvolvimento de pesquisa, com participao
de estudantes (iniciao cientfica) e os docentes do curso tm em mdia, nos
ltimos trs (3) anos, de duas (2) a (4) quatro produes por docente.
(3) Quando h no curso suficiente desenvolvimento de pesquisa, com participao
de estudantes (iniciao cientfica) e os docentes do curso tm em mdia, nos
ltimos trs (3) anos, de cinco (5) a seis (6) produes por docente.
(4) Quando h no curso adequado desenvolvimento de pesquisa, com participao
de estudantes (iniciao cientfica) e os docentes do curso tm em mdia, nos
ltimos trs (3) anos, de sete (7) a nove (9) produes por docente.
(5) Quando h no curso excelente desenvolvimento de pesquisa, com participao
de estudantes (iniciao cientfica) e os docentes do curso tm em mdia, nos
ltimos trs (3) anos, pelo menos dez (10) produes por docente.
2.3.4. Nmero mdio de disciplinas por docente
(1) Quando a mdia de disciplinas por docente maior que seis (6).

247

(2) Quando a mdia de disciplinas por docente , no mximo, seis (6).


(3) Quando a mdia de disciplinas por docente , no mximo, cinco (5).
(4) Quando a mdia de disciplinas por docente , no mximo, quatro (4).
(5) Quando a mdia de disciplinas por docente menor ou igual a trs (3).
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Condies de trabalho.
Dimenso 2 - Corpo Docente
Relato global da dimenso pelos avaliadores: Corpo docente.
DIMENSO 3: INSTALAES FSICAS
3. Dimenso: Instalaes Fsicas
3.1. Categoria de anlise: Instalaes Gerais (Fontes de consulta: Decreto
5.296/2004 e PDI)
Indicador Conceito Critrio de Anlise
3.1.1 Instalaes para docentes: salas de professores e reunies
(1) Quando no h instalaes para docentes (salas de professores e de reunies).
(2) Quando as instalaes para docentes (salas de professores e de reunies) esto
insuficientemente equipadas segundo a finalidade ou atendem, insuficientemente,
aos requisitos de dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao, conservao
e comodidade necessria atividade desenvolvida.
(3) Quando as instalaes para docentes (salas de professores e de reunies) esto
equipadas segundo a finalidade e atendem, suficientemente, aos requisitos de
dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao, conservao e comodidade
necessria atividade desenvolvida.
(4) Quando as instalaes para docentes (salas de professores e de reunies) esto
equipadas segundo a finalidade e atendem, plenamente, aos requisitos de
dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao, conservao e comodidade
necessria atividade desenvolvida.
(5) Quando as instalaes para docentes (salas de professores e de reunies) esto
equipadas segundo a finalidade e atendem, de forma excelente, aos requisitos de
dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao, conservao e comodidade
necessria atividade desenvolvida.
3.1.2 Gabinetes de trabalho para professores
(1) Quando o curso no oferece gabinete de trabalho.
(2) Quando o curso oferece gabinete de trabalho apenas para o coordenador do
curso.

248

(3) Quando o curso oferece gabinete de trabalho equipado para o coordenador do


curso e para os integrantes do NDE segundo a finalidade (computador conectado
internet, imprescindvel).
(4) Quando o curso oferece gabinete de trabalho equipado para o coordenador do
curso, para os integrantes do NDE e para os docentes em tempo integral4, segundo
a finalidade (computador conectado internet, imprescindvel).
(5) Quando o curso oferece gabinete de trabalho equipado para o coordenador do
curso e para os integrantes do NDE, docentes em tempo integral e docentes em
tempo

parcial,

segundo

finalidade

(computador

conectado

internet,

imprescindvel).
3.1.3 Salas de aula
(1) Quando as salas de aula so, em todos os sentidos, insuficientes.
(2) Quando as salas de aula esto equipadas insuficientemente segundo a finalidade
ou atendem, insuficientemente, aos requisitos de dimenso, limpeza, iluminao,
acstica,

ventilao,

conservao

comodidade

necessria

atividade

desenvolvida.
(3) Quando as salas de aula esto equipadas segundo a finalidade e atendem,
suficientemente, aos requisitos de dimenso, limpeza, iluminao, acstica,
ventilao, conservao e comodidade necessria atividade desenvolvida.
(4) Quando as salas de aula esto equipadas segundo a finalidade e atendem,
plenamente, aos requisitos de dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao,
conservao e comodidade necessria atividade desenvolvida.
(5) Quando as salas de aula esto equipadas segundo a finalidade e atendem aos
requisitos de dimenso, limpeza, iluminao, acstica, ventilao, conservao e
comodidade necessria atividade desenvolvida de forma excelente.
3.1.4 Acesso dos alunos a equipamentos de informtica
(1) Quando o curso disponibiliza laboratrio de informtica com acesso internet
(banda larga), na proporo de um terminal para mais de 35 alunos, considerado o
total de matrculas dos cursos em funcionamento.
(2) Quando o curso disponibiliza laboratrio de informtica com acesso internet
(banda larga), na proporo de um terminal para a faixa de 30 alunos (exclusive) a
35 alunos (inclusive), considerado o total de matrculas dos cursos em
funcionamento.
(3) Quando o curso disponibiliza laboratrio de informtica com acesso internet

249

(banda larga), na proporo de um terminal para a faixa de 25 alunos (exclusive) a


30 alunos (inclusive), considerado o total de matrculas dos cursos em
funcionamento.
(4) Quando o curso disponibiliza laboratrio de inform tica com acesso internet
(banda larga), na proporo de um terminal para a faixa de 20 alunos (exclusive) a
25 alunos (inclusive), considerado o total de matrculas dos cursos em
funcionamento.
(5) Quando o curso disponibiliza laboratrio de informtica com acesso internet
(banda larga), na proporo de um terminal para at 20 alunos, considerado o total
de matrculas dos cursos em funcionamento.
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Instalaes gerais.
3. Dimenso: Instalaes Fsicas
3.2. Categoria de anlise: Biblioteca (Fonte de consulta: PPC e PDI15)
Indicador Conceito Critrio de Anlise
3.2.1 Livros: bibliografia bsica
(1) Quando o acervo referente aos ttulos indicados na bibliografia bsica (mnimo de
3 bibliografias) atende aos programas das disciplinas do curso, na proporo de um
exemplar para mais de dez (10) alunos de cada turma, ou no est adequadamente
atualizado ou tombado junto ao patrimnio da IES.
(2) Quando o acervo referente aos ttulos indicados na bibliografia bsica (mnimo de
3 bibliografias) atende precariamente aos programas das disciplinas do curso na
proporo de um exemplar para mais de 8 (inclusive) alunos at 10 (exclusive)
alunos de cada turma, no est adequadamente atualizado ou tombado junto ao
patrimnio da IES.
(3) Quando o acervo referente aos ttulos indicados na bibliografia bsica (mnimo de
3 bibliografias) atende aos programas das disciplinas do curso, em quantidade
suficiente, na proporo de um exemplar para mais de 6 (inclusive) alunos at 8
(exclusive) alunos para cada turma, e est atualizado e tombado junto ao patrimnio
da IES.
(4) Quando o acervo referente aos ttulos indicados na bibliografia bsica (mnimo de
3 bibliografias) atende aos programas das disciplinas do curso, em quantidade
suficiente, na proporo de um exemplar para mais de quatro(4) (inclusive) alunos
at 6 (exclusive) alunos para cada turma, e est atualizado e tombado junto ao
patrimnio da IES.

250

(5) Quando o acervo referente aos ttulos indicados na bibliografia bsica (mnimo de
3 bibliografias) atende aos programas das disciplinas do curso, em quantidade
suficiente, na proporo de um exemplar para at quatro (4) alunos para cada turma,
e est atualizado e tombado junto ao patrimnio da IES.
3.2.2 Livros: bibliografia complementar
(1) Quando o acervo no atende s indicaes bibliogrficas complementares,
referidas nos programas das disciplinas.
(2) Quando o acervo atende, insuficientemente, s indicaes bibliogrficas
complementares, referidas nos programas das disciplinas.
(3) Quando o acervo atende, suficientemente, s indicaes bibliogrficas
complementares, referidas nos programas das disciplinas.
(4)

Quando

acervo

atende,

plenamente,

indicaes

bibliogrficas

complementares, referidas nos programas das disciplinas.


(5) Quando o acervo atende s indicaes bibliogrficas complementares, referidas
nos programas das disciplinas de forma excelente.
3.2.3 Peridicos especializados
(1) Quando os peridicos especializados, indexados e correntes, sob a forma
impressa ou informatizada, no atingem o nmero mnimo de 5 ttulos de doutrina
jurdica ou a maioria deles no est disponvel em acervo em relao aos ltimos
trs anos.
(2) Quando existe assinatura e renovao de peridicos especializados, indexados e
correntes, sob a forma impressa ou informatizada, entre 5 (inclusive) a 10 (exclusive)
ttulos de doutrina jurdica, distribudos entre as principais reas do direito, a maioria
deles com acervo disponvel em relao aos ltimos trs anos.
(3) Quando existe assinatura e renovao de peridicos especializados, indexados e
correntes, sob a forma impressa ou informatizada, entre 10 (inclusive) a 15
(exclusive) ttulos de doutrina jurdica, distribudos entre as principais reas do
direito, a maioria deles com acervo disponvel em relao aos ltimos trs anos.
(4) Quando existe assinatura e renovao de peridicos especializados, indexados e
correntes sob a forma impressa ou informatizada, entre de 15 (inclusive) a 20
(exclusive) ttulos de doutrina jurdica, distribudos entre as principais reas do
direito, a maioria deles com acervo disponvel em relao aos ltimos trs anos.
(5) Quando existe assinatura e renovao de peridicos especializados, indexados e
correntes, sob a forma impressa ou informatizada, num total de, no mnimo, vinte

251

(20) ttulos de doutrina jurdica, distribudos entre as principais reas do direito, a


maioria deles com acervo disponvel em relao aos ltimos trs anos.
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Biblioteca.
3. Dimenso: Instalaes Fsicas
3.3. Categoria de anlise: Instalaes e Laboratrios Especficos (Fonte de consulta:
PDI15, PPC, entre outros)
Indicador Conceito Critrio de Anlise
3.3.1 Ncleo de Prtica
(1) Quando no h Ncleo de Prtica Jurdica (NPJ).
(2) Quando existe o funcionamento do NPJ, mas a sua configurao insuficiente
para atender as demandas do curso.
(3) Quando existe o funcionamento do NPJ, com regulamento especfico, destinado
realizao de prticas jurdicas simuladas, visitas orientadas, com suficiente
atendimento das demandas do curso.
(4) Quando existe o funcionamento pleno do NPJ, com regulamento especfico,
destinado realizao de prticas jurdicas simuladas, visitas orientadas, com pleno
atendimento das demandas do curso.
(5) Quando existe o funcionamento excelente do NPJ, com regulamento especfico,
destinado realizao de prticas jurdicas simuladas, visitas orientadas, com
excelente atendimento das demandas do curso.
3.3.2 Ncleo de Prtica Jurdica: atividades de arbitragem, negociao e mediao.
(1) Quando no h NPJ com atividades de arbitragem, negociao, conciliao e
mediao, atividades jurdicas reais entre outros.
(2) Quando existe o funcionamento do NPJ com atividades de arbitragem,
negociao, conciliao e mediao, atividades jurdicas reais entre outros, mas a
sua configurao insuficiente para atender s demandas do curso.
(3) Quando existe o funcionamento do NPJ com atividades de arbitragem,
negociao, conciliao e mediao, atividades jurdicas reais entre outros, com
suficiente atendimento s demandas do curso.
(4) Quando existe o funcionamento pleno do NPJ com atividades de arbitragem,
negociao, conciliao e mediao, atividades jurdicas reais entre outros, com
pleno atendimento s demandas do curso.
(5) Quando existe o funcionamento excelente do NPJ com atividades de arbitragem,
negociao, conciliao e mediao, atividades jurdicas reais entre outros, com

252

excelente atendimento s demandas do curso.


Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Instalaes e laboratrios
especficos
Dimenso 3 - Instalaes Fsicas
Relato global da dimenso pelos avaliadores: Instalaes fsicas
REQUISITOS LEGAIS
Estes itens so essencialmente regulatrios, por isso no fazem parte do clculo do
conceito da avaliao. Os avaliadores apenas faro o registro do cumprimento ou
no do dispositivo legal por parte da Instituio para que o Ministrio da Educao,
de posse dessa informao, possa tomar as decises regulatrias cabveis.
Tratando-se de disposies legais, esses itens so de atendimento obrigatrio.
Indicador Critrio de anlise Sim No
1. Coerncia dos contedos curriculares com as Diretrizes Curriculares Nacionais
DCN (Parecer CNE/CES 211/2004 e Resoluo CNE/CES 09/2004)
O currculo apresenta plena coerncia com as Diretrizes Curriculares Nacionais DCN?
2. Estgio supervisionado (Resoluo CNE/CES 09/2004)
Existe na matriz curricular e com carga horria adequada a oferta de estgio
supervisionado, com seu respectivo regulamento?
3. Disciplina optativa de Libras (Dec. 5.626/2005)
O PPC possui disciplina optativa de Libras na estrutura curricular do curso?
4. Carga horria mnima e tempo mnimo de integralizao (Parecer CNE/CES
08/2007 e Resoluo CNE/CES 02/2007)
O curso possui carga horria igual ou superior a 3.700 horas (horas relgio) e tempo
mnimo de integralizao de 5 anos?
5. Condies de acesso para pessoas com deficincia e/ou mobilidade reduzida
(Dec. 5.296/2004, com prazo de implantao das condies at dezembro de 2008)
A IES apresenta condies de acesso para pessoas com deficincia e/ou mobilidade
reduzida?
6. Trabalho de Concluso de Curso (Parecer CNE/CES 211/2004 e Resoluo
CNE/CES 09/2004)
H Trabalho de Concluso de Curso, desenvolvido individualmente, com contedo
fixado e regulamentao contendo critrios, procedimentos e mecanismos de
avaliao e diretrizes tcnicas relacionadas sua elaborao?

253

NDE (Ncleo Docente Estruturante) -Portaria MEC n 147/2007


O Curso possui NDE (Ncleo Docente Estruturante) responsvel pela formulao do
projeto pedaggico do curso, sua implementao e desenvolvimento, com titulao
em nvel de ps-graduao stricto sensu, contrato de trabalho que assegure
preferencialmente dedicao plena ao curso e experincia docente?
Relato global da categoria de anlise pelos avaliadores: Disposies legais
Consideraes finais da comisso de avaliadores
GLOSSRIO
1 - rea Conjunto de contedos (grupos temticos comuns) que compem os
diferentes campos do saber.
2 - Diretrizes Curriculares Nacionais (DCNs) So normas estabelecidas pelo
Conselho Nacional de Educao que asseguram a flexibilidade, a criatividade e a
responsabilidade das IES na elaborao dos Projetos Pedaggicos de seus cursos.
As DCNs tm origem na LDB e constituem referenciais para as IES na organizao
de seus programas de formao, permitindo flexibilidade e priorizao de reas de
conhecimento na construo dos currculos plenos, possibilitando definir mltiplos
perfis profissionais e privilegiando as competncias e habilidades a serem
desenvolvidas (Parecer CNE/CES 67/2003). Os currculos dos cursos devem
apresentar

coerncia

com

as

DCNs

no

que

tange

flexibilidade,

interdisciplinaridade e articulao teoria e prtica, assim como aos contedos


obrigatrios, distribuio da carga horria entre os ncleos de formao
geral/bsica e profissional, s atividades complementares e s atividades
desenvolvidas no campo profissional.
3 - Disciplina/Unidade curricular - Parte do contedo curricular necessria para
formao acadmica.
4 - Docentes em tempo integral - O regime de trabalho docente em tempo integral
compreende a prestao de 40 horas semanais de trabalho, na mesma instituio,
nele reservado o tempo de, pelo menos, 20 horas semanais para estudos, pesquisa,
trabalhos de extenso, planejamento e avaliao (Dec. 5.773/2006, Art.69).
Observao: Nas IES, nas quais, por acordo coletivo de trabalho, o tempo integral
tem um total de horas semanais diferente de 40, esse total deve ser considerado,
desde que, pelo menos, 50% dessa carga horria seja para estudos, pesquisa,
extenso, planejamento e avaliao.
5 - Docentes em tempo parcial - Docentes contratados com doze (12) ou mais horas

254

semanais de trabalho, na mesma instituio, nelas, reservados, pelo menos, 25% do


tempo para estudos, gesto, extenso, planejamento, avaliao e orientao de
alunos.
6 - Docentes equivalentes a tempo integral - Somatrio das horas semanais locadas
ao curso dos docentes previstos, dividido por quarenta (40). Observao: No caso
de acordos coletivos com definio de tempo integral diferente de 40 horas, a
frmula deve ser adequada situao (exemplo: se o acordo coletivo prev 36
horas semanais, o somatrio das horas semanais alocadas ao curso dever ser
dividido por 36).
7 - Doutorado - Segundo nvel da ps-graduao stricto sensu. Tem por fim
proporcionar formao cientfica ou cultural ampla e aprofundada, desenvolvendo a
capacidade de pesquisa e exigindo defesa de tese em determinada rea de
concentrao que represente trabalho de pesquisa com real contribuio para o
conhecimento do tema. Confere diploma de doutor. Nos processos de avaliao,
somente sero considerados os ttulos de doutorado, obtidos em Programas de PsGraduao Stricto Sensu, reconhecidos pela CAPES, ou ttulos revalidados por
universidades brasileiras.
8 - Excelente -(Nvel 5 dos Nos indicadores qualitativos, o adjetivo excelente
qualifica um fenmeno ou uma indicadores qualitativos) situao como merecedora
de notoriedade, distino e excelncia. Numa escala percentual de 0 a 100, o
conceito que se situa no nvel pleno e equivale ao patamar de qualidade mximo, ou
seja, 100%.
9 - Instituio de Educao Superior - IES. So instituies, pblicas ou privadas,
que oferecem cursos de nvel superior nos nveis tecnolgico, graduao, psgraduao e extenso.
10 - Insuficiente/Insu- Nos indicadores qualitativos, o adjetivo insuficiente ou o
advrbio insuficientemente (Nvel 2) qualificam um fenmeno ou uma situao como
de nvel inferior ao limite mnimo de indicadores qualitativos para aprovao. Embora
o fenmeno ou a situao no sejam completamente destitudos de mrito ou
qualidade, o patamar atingido no , entretanto, satisfatrio. Numa escala percentual
de 0 a 100, o conceito que se situa no nvel insuficiente atinge o mnimo de 25%.
11 - Interdisciplinaridade - uma estratgia de abordagem e tratamento do
conhecimento em que duas ou mais disciplinas/unidades curriculares ofertadas
simultaneamente estabelecem relaes de anlise e interpretao de contedos

255

com o fim de propiciar condies de apropriao, pelo discente, de um


conhecimento mais abrangente e contextualizado.
12 - Ncleo de Prtica Jurdica - rgo encarregado de coordenar e supervisonar,
no mbito das Instituies de Ensino Superior, a realizao do estgio curricular,
extracurricular e outras atividades prticas, que devem ser cumpridas pelo alunos do
curso de Direito.
13 - Ncleo Docente - O Ncleo Docente Estruturante (NDE) de um curso de
graduao constitui-se de um Estruturante (NDE) grupo de docentes, com
atribuies acadmicas de acompanhamento, atuante no processo de concepo,
consolidao e contnua realizao do projeto pedaggico do curso. O NDE deve ser
constitudo por membros do corpo docente do curso, que exeram liderana
acadmica no mbito do mesmo, percebida na produo de conhecimentos na rea,
no desenvolvimento do ensino, e em outras dimenses entendidas como
importantes pela instituio, e que atuem sobre o desenvolvimento do curso
(Resoluo n01, de 17 de junho de 2010, Art. 1, Pargrafo nico).
14 - Nmeros de alunos por docente equivalente em tempo integral - Nas
autorizaes, relao derivada da soma das vagas previstas para os 2 (ou 3, no
caso de curso de Medicina) primeiros anos do curso, dividida pelo nmero de
docentes, dividida pelo nmero de docentes equivalentes a tempo integral. Nos
reconhecimentos ou renovao de reconhecimento, relao derivada da soma dos
alunos do curso, dividida pelo nmero de docentes equivalentes em tempo integral.
15 - Peridicos especializados, indexados e correntes Produes especializadas,
ordenadas por ndice, conforme regra especfica.
16 - Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) - o instrumento de planejamento
e gesto que considera a identidade da IES, no que diz respeito sua filosofia de
trabalho, misso a que se prope, s estratgias para atingir suas metas e
objetivos, sua estrutura organizacional, ao Projeto Pedaggico Institucional com as
diretrizes pedaggicas que orientam suas aes e as atividades acadmicas e
cientficas que desenvolve ou que pretende desenvolver. Abrangendo um perodo de
cinco anos, dever contemplar ainda o cronograma e a metodologia de
implementao dos objetivos, metas e aes da IES, observando a coerncia e a
articulao entre as diversas aes, a manuteno de padres de qualidade; o perfil
do corpo docente; a oferta de cursos de graduao, ps-graduao, presenciais e/ou
a distncia; a descrio da infra-estrutura fsica e instalaes acadmicas, com

256

nfase na biblioteca e laboratrios, e o demonstrativo de capacidade e


sustentabilidade financeiras. (Decreto n 5.773/06).
17 - Pleno/Plenamente (Bom) Nos indicadores qualitativos, o adjetivo pleno ou o
advrbio plenamente qualificam um -Nvel 4 dos indicadores que consiste numa
situao acima da mdia, merecedora de destaque, orm no de notoriedade e
excelncia. Numa escala percentual de 0 a 100, o conceito que se situa no nvel
adequado atinge o mnimo de 75%.
18 - Produo cientfica - Considerar como produo cientfica: livros, captulos de
livros, artigos em peridicos especializados, textos completo s em anais de eventos
cientficos, resumos publicados em anais de eventos internacionais, propriedade
intelectual depositada ou registrada e produes tcnicas relevantes.
19 - Projeto Pedaggico de Curso PPC - o documento orientador de um curso que
traduz as polticas acadmicas institucionais. Entre outros elementos, composto
pelos conhecimentos e saberes necessrios formao das competncias
estabelecidas a partir do perfil do egresso; estrutura e contedo curricular;
ementrio; bibliografia bsica e complementar; estratgias de ensino; docentes;
recursos materiais; laboratrios e infra-estrutura de apoio ao pleno funcionamento do
curso.
20 - Stricto Sensu - Refere-se exclusivamente aos cursos de ps-graduao de
mestrado e doutorado.
21 - Suficiente/Suficientemente (Regular) -Nvel 3 dos indicadores qualitativos Nos
indicadores qualitativos, o adjetivo suficiente ou o advrbio suficientemente
qualificam um fenmeno ou uma situao como de nvel satisfatrio, ou seja, que
ultrapassa o limite mnimo de aprovao. Numa escala percentual de 0 a 100, o
conceito que se situa no nvel suficiente atinge o mnimo de 50%.