EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA

Empresa Auditada
Nombre

Fecha
PARTICIPANTES
Cargo / Empresa

Firma

LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

ASPECTO
SI
NO
Estn las polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente con firma del Gerente Actual?

COMENTARIO

Hay evidencia de su divulgacin a los trabajadores?

Estn publicadas en un sitio visible y de acceso para todos los
trabajadores?
Se describe la naturaleza de la empresa?
Hay evidencia del respaldo econmico a la gestin HSEQ?
Existe Poltica de alcohol y drogas?

REUNIONES E INSPECCIONES
ASPECTO
SI
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel Staff en
temas HSEQ?
Se ejecutan inspecciones internas con participacin del staff?
Existe en HSEQ una Poltica con objetivos?
Hay registro de inspecciones anteriores?
Existe consolidado de implementacin de acciones correctivas y
preventivas?
Se realiza anlisis estadstico de accidentalidad?
Se genera y ejecuta un plan de accin resultante de las
inspecciones?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el
cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de
los objetivos y metas mnimo una vez semestral?
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo de la gestin
HSEQ?
Se ajusta el presupuesto a las actividades de la empresa?
Se verifica la ejecucin del presupuesto?
Se tiene asignado un Representante para el Sistema Seguridad,
Salud Ocupacional y Ambiente?
Los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la
empresa?
Se evidencia en campo la implementacin de las acciones correctivas
resultantes de las inspecciones gerenciales?
Los empleados estn familiarizados con el (los) planes de accin
global de la compaa y los propios de su rea de trabajo?

NO

COMENTARIO

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ASOCIACIN CARACARA
DOCUMENTACIN
ASPECTO
Directriz o manual del sistema de Gestin en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente?
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los
documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al
procedimiento?
REQUISITOS LEGALES
ASPECTO
Existe procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y de otra ndole en HSEQ aplicables a la organizacin?

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

NO

COMENTARIO

NO

COMENTARIO

Se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificados?

COMPETENCIAS
ASPECTO
Se han definido las competencias para todo el personal en HSEQ en
trminos de educacin?
Se han definido las competencias para todo el personal en HSEQ en
trminos de experiencia?
Se han definido las competencias para todo el personal en HSEQ en
trminos de entrenamiento?
Todo el personal cumple con las competencias definidas?

CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO
ASPECTO
SI
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de
capacitacin y entrenamiento en HSEQ por cargos?
Se lleva un registro del personal capacitado actualizado de acuerdo a
las necesidades identificadas?
Se tienen establecido los contenidos de los cursos de formacin
alineados con las competencias del personal?
El personal que realiza las capacitaciones son competentes?
Se evala la efectividad del entrenamiento?
Se tiene un mecanismo para el control
del programa de
entrenamiento para el seguimiento de la ejecucin de actividades?
Se determinan fallas en las competencias de los trabajadores?
Ante las fallas en capacitacin se determinacin de planes de accin?
Se implementan los planes de accin?

PROGRAMA DE INDUCCIN
ASPECTO
Se tiene un programa de induccin en HSEQ por escrito que incluya
generalidades de la empresa?
La induccin incluye aspectos de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente?
La induccin incluye Polticas de no: Alcohol, Drogas y Armas?

SI

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ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO
La induccin incluye Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente?

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

NO

COMENTARIO

La induccin incluye Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial?

La induccin incluye Comit Paritario de Salud Ocupacional?
La induccin incluye Plan de Emergencias?
La induccin incluye factores de riesgo inherentes al cargo?
Aspectos e impactos ambientales?
Registros de induccin de todo el personal?
Registros de reinduccin de todo el personal?
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin?

MOTIVACIN Y DIFUSIN
ASPECTO
Se identifican y desarrollan programas para lograr la participacin del
personal en materia HSEQ?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y
resultados de la gestin HSEQ?
EVIDENCIA EN CAMPO
ASPECTO
Los empleados conocen sus responsabilidades en HSEQ?
Tiene claro los trabajadores su evaluacin de desempeo?
El Supervisor conoce las funciones a desempear en materia HSEQ?
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha
dado en reglas de seguridad en las tareas que desarrolla?
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha
dado en uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal?
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las
capacitaciones recibidas?
Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia
problemas / inquietudes sobre seguridad y salud?

ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

ASPECTO
SI
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros,
evaluacin y control de los riesgos?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los
riesgos identificados?
Se han implementado las medidas de intervencin definidas?
Se hace seguimiento a las medidas de intervencin?

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
EVIDENCIA EN CAMPO
ASPECTO
La identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos esta
acorde con los peligros identificados en el rea de trabajo?

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Conocen los empleados las actividades crticas?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus
actividades crticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, evaluacin
y control de riesgos de su actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los
riesgos prioritarios identificados?
TRATAMIENTO DEL RIESGO
ASPECTO
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de HSEQ
para seleccionar contratistas proveedores?
Se seleccionan los contratistas de acuerdo al procedimiento?
Se comunica al contratistas proveedores el procedimiento?

SUBPROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA Y DEL TRABAJO

ASPECTO
SI
NO
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las
evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de ingreso?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales peridicos?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de retiro?
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las
historias clnicas ocupacionales?
Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde
labora?
Se realizan campaas de no alcohol y drogas?
Se realizan actividades de inmunizacin de enfermedades propias de
la regin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la
organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se han implementado programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se replantean las actividades del PVE?
Se Implementa los planes de accin?
Se tienen anlisis estadsticos en Primeros auxilios?
Se tienen anlisis estadsticos en morbi mortalidad?
Se tienen anlisis estadsticos en Ausentismo Laboral?

COMENTARIO

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO

SI

NO

COMENTARIO

Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?

La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los
peligros identificados en la regin?
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta
expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los
riesgos de salud pblica?
Los planes de accin planteados se encuentren implementados?
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica
que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el
programa de vigilancia epidemiolgica?
SUBPROGRAMA DE HIGIENE INDUSTRIAL
ASPECTO
SI
NO
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de
acuerdo con la actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los
riesgos identificados?
Se cuenta con los certificados de calibracin de los equipos para la
medicin?

SUBPROGRAMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

ASPECTO
SI
NO
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados en la
empresa?
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas
crticas?
Existen registros de divulgacin de los procedimientos?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para
equipos crticos?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para
instalaciones?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para
equipos de emergencia?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para
redes elctricas?
Se llevan Registros de la implementacin del programa de equipos
crticos?
Se llevan Registros de la implementacin del programa de equipos de
emergencia?
Se llevan Registros de la implementacin del programa de redes
elctricas?
Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo
a los factores de riesgo existentes?
Se tiene registro sobre instrucciones a los trabajadores acerca del
uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control del estado y uso de los EPP?
Estn disponibles las MSDS de los materiales y productos utilizados
para las personas a los que estn expuestos al riesgo?
Se capacita a los empleados en el conocimiento y uso de las MSDS
acorde con su labor?

COMENTARIO

COMENTARIO

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones
satisfactorias?
Estn visibles en el sitio de trabajo las MSDS de los materiales y
productos utilizados por las personas expuestas al riesgo?
Conocen y estn familiarizados los empleados con las MSDS de los
productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que
maneja?

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes?

Se evidencia en el rea de trabajo almacenamiento adecuado de
acuerdo a las normas de seguridad?
Se evidencia en el rea de trabajo cerramiento, sealizacin y
demarcacin adecuada?
Se evidencia en el rea de trabajo reas de trabajo aseadas y en
orden?
Se evidencia en el rea de trabajo disposicin de residuos?

PLANES DE EMERGENCIA
ASPECTO
El plan de emergencia de la empresa tiene objetivos generales y
especficos?
El plan de emergencia de la empresa tiene alcance definido?
La empresa tiene estructura
emergencia?

organizacional para atender una

Se tiene un programa para realizacin de simulacros?

Se tiene identificado y evaluado los posibles escenarios de
emergencia?
Se tienen Procedimientos Operativos Normalizados para el control de
las emergencias?
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que
ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin
de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los
equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?
Existen mecanismos, convenios y/o acuerdos con otras empresas o
entidades para atender emergencias?
Cuenta la empresa con personal entrenado para atender las
emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal
de la empresa?
Cuenta el Plan Operativo de Emergencias con un centro de
coordinacin de operaciones?
Cuenta el Plan Operativo de Emergencias con un sistema de
comunicaciones?
Se tiene registros de los simulacros realizados?
Se analizan los resultados de los simulacros?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los
simulacros?

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO

SI

NO

COMENTARIO

NO

COMENTARIO

Se tiene listado de miembros de las brigadas?

Se tiene disponible mapas, planos y dibujos de las instalaciones que
faciliten enfrentar la emergencia?
Se tiene un listado del tipo de equipos para atencin de emergencias
y ubicacin de estos?
Los equipos de emergencia son probados a intervalos regulares?
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las
entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los empleados que se debe hacer cuando se presente una
situacin de emergencia?
Conocen los empleados cual es la organizacin que tiene la empresa
para responder a una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las
emergencias en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de
evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente
en todas las reas?
Conocen los trabajadores cuales son los coordinadores de
evacuacin de su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en primeros auxilios y combate
de incendios?
Los coordinadores de evacuacin
tienen entrenamiento en el
procedimiento de evacuacin?
Est el personal capacitado para utilizar los equipos contra incendio
en caso de emergencia?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control
de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente inspeccionado,
ubicado y sealizado?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de
primeros auxilios de acuerdo con los riesgos de la empresa?

PROGRAMA GESTION AMBIENTAL

ASPECTO
SI
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de las
actividades de la empresa?
Se evalan continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los
aspectos identificados?
Se han implementado las medidas de intervencin definidas?
Se hace seguimiento a las medidas de intervencin?
Se tiene identificacin de todos los requisitos legales ambientales y
de otra ndole aplicables a la empresa?
Se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificados?
Se tienen objetivos ambientales de acuerdo a la identificacin de
aspectos e impactos ambientales?
Se tienen metas ambientales cuantificables de acuerdo a la
identificacin de aspectos e impactos y requisitos legales?

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO

SI

NO

COMENTARIO

SI

NO

COMENTARIO

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

ASPECTO
SI
NO

COMENTARIO

Se evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales?

Se observan medidas de intervencin, sistemas o equipo para
disminuir el impacto ambiental?
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se
presente una situacin de emergencias?
ACCIDENTALIDAD
ASPECTO
Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes
y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casi accidentes ocurridos?
Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
Se hace anlisis de tendencias de las causas de accidentes?
Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la
investigacin de accidentes?
Se cuenta con un mecanismo para reporte de actos inseguros y
condiciones sub estndares?
Todos los casi accidentes son investigados para determinar su
causa?
Se hace anlisis de tendencias de las causas de los casi
accidentes?
Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la
investigacin de casi accidentes?
Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes ocurridos de los
tres ltimos aos vencidos?
Se han disminuido los indicadores estadsticos de IF e IS de
accidentalidad con respecto a los 2 aos anteriores?

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas?

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas
por las inspecciones?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por las
inspecciones?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas
propuestas?
INSPECCIONES
ASPECTO
Se tiene un Programa de Inspecciones?

SI

NO

COMENTARIO

EVALUACION GESTION HSEQ

ASOCIACIN CARACARA
ASPECTO

SI

NO

COMENTARIO

Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?

Se analizan los informes peridicos de inspecciones para identificar
condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes
de inspecciones generales?
Se realizan y ejecutan Planes de Accin para los hallazgos?

SEGUIMIENTO A LOS REQUISITOS LEGALES

ASPECTO
SI
NO
Se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales particulares de
la actividad?
Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social,
EPS, ARP y AFP?
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial actualizado
y publicado?
El Comit Paritario de Salud Ocupacional esta establecido y se rene
mensualmente?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
del Comit?
El Registro del Comit est actualizado?
Tienen los empleados conocimiento del COPASO?

COMENTARIO