TEMA 1

1.

Qu es el Sistema Financiero y de que unidades parte?

2.

Porque se caracteriza el sistema financiero?

3.

Qu objetivos y funciones cumple el Sistema Financiero?

4.

Qu rol cumple el sistema financiero nacional?

5.

Cules son los 3 elementos que integran el Sistema Financiero?

6.

Qu leyes rigen el sistema financiero nacional?

7.

Qu tipos de entidades financieras existen en Bolivia?

8.

Qu es un mercado financiero?

9.

Porque elementos estn compuestos los mercados financieros?

10. Qu son los mercados financieros y cuantas formas de intermediacin tiene y cules
son?
11. Cules son los objetivos del B.C.B?
12. Qu operaciones y servicios financieros presta el B.C.B.?
13. En qu forma de Intermediacin se encuentran las Entidades Financieras Bancarias y
No Bancarias?
14. Qu papel cumplen los Intermediarios Financieros?
15. Cul es el objetivo del anteproyecto de servicios financieros?
16. Cules son las sanciones administrativas?
17. Qu niveles componen una entidad bancaria?
18. Qu es una operacin pasiva dentro de una entidad de intermediacin financiera?
19. Qu es un servicio financiero complementario?
20. Qu son las unidades deficitarias?
21. Cules son las operaciones permitidas en el anteproyecto de servicios financieros?
22. Cules son y en qu consisten las leyes que rigen el Sistema Financiero de Bolivia?
23. Qu es la ley de propiedad y crdito popular?
24. Cul es el rgimen de sanciones y porque?
25. Qu son las unidades excedentarias?

TEMA 2
1. Qu objetivos tiene la ASFI?
2. Qu objetivo tiene CEF y el FPA?
3. Para que esta la UIF?
4. Qu funcin cumple el Ministerio de Planificacin y Desarrollo?

5. Qu fecha y ao fue fundado ASOBAN filial Cochabamba?

6. Qu es ASOBAN que objetivos y funciones cumple?
7. Que mercados atiende la APS?
8. Qu funcin cumplen la AFP`S?
9. Cules son los servicios que brinda ASOBAN?
10. A que se denomina Cmara de Compensacin Electrnica de Cheques?
11. Cmo est conformado el Directorio de ASOBAN?
12. Qu es el CEF y el FPA?
13. Qu es la ASFI y APS y que objetivos y que funciones cumple?
14. Cmo est conformado la organizacin de la ASFI y APS?
15. Qu es el Ministerio de Economa y Finanzas Publicas y que objetivos cumple?
16. Qu es el Ministerio de Planificacin y Desarrollo y que objetivos cumple?
17. Cules son Los objetivos del B.C.B.
18. Cuando y bajo qu ley fue creado el FPA
19. Mencione cada una de las atribuciones del CEF
20. Las funciones de ministerio de economa y finanzas pblicas
21. Para que esta la UIF?
22. Qu es el Banco Central de Bolivia?
23. Cul es la misin del Ministerio de Planificacin y Desarrollo
24. Cules son los servicios que ofrece ASOBAN
25. Cules son las atribuciones de ASOBAN

TEMA 3
1. Qu es un Banco de Desarrollo Productivo?
2. Qu es un Banco de Segundo Piso?
3. Cul es el objetivo del Banco de Desarrollo Productivo
4. Cul es la misin del Banco de Desarrollo Productivo?
5. Qu es una EIF?
6. El BDP cuando otorga crditos a que sector excluye de estos crditos?
7. A cuntos tipos de empresas brinda servicios el BDP?
8. De qu se trata el programa del Fortalecimiento Patrimonial?
9. Qu es una entidad bancaria pblica?
10. Mencione las funciones que cumple la entidad bancaria pblica?
11. Cules son los deberes de la entidad bancaria pblica?
12. Explique sobre el capital de la entidad bancaria pblica?

13. Cmo est la representacin en las Juntas de Accionistas?

14. De qu se trata las necesidades de liquidez?
15. Mediante qu disposiciones se crea la Entidad Financiera Pblica de Desarrollo?
16. Cul es el objetivo principal de las Entidad Financiera Pblica de Desarrollo?
17. Cul es la estructura de tipos de entidades financieras segn la ASFI?

TEMA 4
1. Cules son las entidades de intermediacin financiera privada?
2. Cul es el objetivo del Banco de Desarrollo Privado?
3. Mencione los tipos de entidades financieras privadas no bancarias?
4. Cules son las principales operaciones del Banco de Desarrollo Privado?
5. Cules son las prohibiciones y limitaciones del banco de desarrollo privado
6. Cules son las entidades de intermediacin financiera privada que pertenecen a la
banca?
7. Qu objetivo tiene el banco PYME?
8. Qu es un Fondo Financiero?
9. Cul es el objetivo de un fondo financiero privado?
10. Qu servicios presta un fondo financiero privado?
11. Qu es una Cooperativa de Ahorro y Crdito?
12. Cmo se dividen las Cooperativas de Ahorro y Crdito?
13. Cul es el objetivo del Banco mltiple en Bolivia?
14. Qu servicios prestan las Cooperativas de Ahorro y Crdito?
15. Qu diferencia entre cooperativas de Ahorro y Crdito con las Societarias?
16. Los servicios de las cooperativas de Ahorro y Crdito a que publico est dirigido?
17. Cul es el objetivo de las entidades financieras de vivienda?
18. Qu es una mutual de ahorro y prestamos?
19. Cules son las operaciones y servicios de una mutual de ahorro y prstamo?
20. Qu es una institucin de desarrollo financiero?
21. Cul es su principal objetivo de la institucin de desarrollo financiero?
22. Cules operaciones de una institucin financiera de desarrollo?
23. Qu pasara con las mutuales de ahorro y prstamos despus de 2 aos de vigencia
de la ley de servicios financieros 393?
24. limitaciones y prohibiciones de la institucin de desarrollo privado?
25. Qu es una entidad financiera comunal?

26. Cules son las operaciones de una entidad financiera comunal?

TEMA 5
1. Que es una Empresas de Arrendamiento Financiero
2. Cuantas empresas de arrendamiento financiero Operan en Bolivia
3. Cules son las Ventajas y Desventajas del Arrendamiento Financiero
4. Que es el Factoraje
5. Cuales son Ventajas y desventajas del factoraje financiero
6. Que son Recintos de Almacenaje
7. Cules son los Tipos de Almacenes Generales de Depsito
8. Cules son las Obligacin del Almacn de Depsito
9. Cuantas Infracciones de las Cmaras de Compensacin y Liquidacin existen
10. Que son los Buros de Informacin crediticia
11. Cules son las Prohibiciones del Buro de informacin
12. Cules son las Prohibiciones de Empresas Transportadoras de Material Monetario
y Valores
13. Cules son las operaciones y servicios que podrn realizar las Empresas
Administradoras de Tarjetas Electrnicas
14. Que es el patrimonio en las casas de cambio
15. Cules son las Obligaciones de las casas de cambio
16. Cules son las Obligaciones de Empresas de Servicios de Pago Mvil

TEMA 6
1. Qu es una Institucin bancaria?
2. Cules son los objetivos, funciones y caractersticas de una Institucin Bancaria?
3. Cules son las responsabilidades del banquero?
4. Cules son las vicisitudes de un Banquero?
5. Que requisitos mnimos que debe presentarse a la ASFI?
6. Explique sobre Publicacin de la Solicitud de una entidad bancaria.
7. Quines estn inhabilitados para operar entidades bancarias?
8. Qu se entiende por Perodo de evolucin?
9. Qu capital y reservas se requise para apertura una entidad bancaria, segn la Ley
de bancos y la Ley del Banco Central de Bolivia?
10. Cundo puede una entidad bancaria distribuir Dividendos?
11. Cules son los niveles de una Entidad Bancaria?

12. Cules son las Instituciones No Bancarias?

13. Explique sobre la transferencia de acciones
14. Cul su capital mnimo para apresurarse?
15. Cul su Estructura Jurdica?
16. Explique grficamente la Regulacin a las Entidades?
17. Qu entiende por Apalancamiento Financiero?
18. Cules son los Coeficientes de Ponderacin Activos y Contingentes?
19. Qu son Operaciones de Crdito Vinculados?
20. Qu inversiones puede realizar una institucin bancaria?
21. Qu operaciones no pueden realizar las entidades financieras?

TEMA 7
1. Qu se entiende por Operacin Financiera?
2. Qu se entiende por Operaciones Bancarias?
3. Cmo se clasifican las Operaciones Bancarias?
4. Qu se entiende por Operaciones Pasivas?
5. Cmo se clasifican las Operaciones Pasivas?
6. Cules son las principales Operaciones Pasivas?
7. Qu se entiende por Operaciones Activas?
8. Cmo se clasifican las Operaciones Activas?
9. Cules son las principales Operaciones Activas?
10. Qu se entiende por Operaciones Contingentes?
11. Cules son las principales Operaciones Contingentes?
12. Qu se entiende por Operaciones de Servicios?
13. Cules son las principales Operaciones de Servicios?
14. Qu se entiende por Inters?
15. Qu elementos contribuyen al Inters?
16. Qu modalidades se practican en la Tasa de Inters?
17. Por su naturaleza los crditos de vivienda deben ser calificados en funcin a la
morosidad como se clasifica en funcin a la categora y criterios de calificacin
18. Cmo deben ser otorgados Los microcrditos o al sector agropecuario y como
deben ser evaluados y calificados segn los siguientes criterios
19. En la evaluacin y calificacin de deudores con crditos empresariales explique
la categora y criterios de calificacin

20. De qu se trata el Crdito hipotecario de vivienda

21 Qu se entiende por crdito
22 Qu otros servicios efectan Las entidades bancarias
23 qu son operaciones a travs de medios electrnicos
24 Qu Variedad de Inters se encuentran
II) NORMAS Y REQUISITOS PARA LA CALIFICACIN DE CARTERA

1. Qu se entiende por Cartera?

2. Cmo se clasifica la Cartera?
3. Cmo est dividida la Cartera?
4. Qu permite conocer la Evaluacin y Calificacin de Cartera?
5. En qu consiste la Calificacin de Crditos?
6. Cuntos tipos de Crditos existen?
7. Qu se entiende por Previsin de Cartera?
8. Existen Previsiones Genricas y Especficas; en qu consisten las Previsiones
Especficas y cules son sus categoras?
9. Explique cada una de las composiciones de una cartera

TEMA 8
1. Defina que son los indicadores bancarios?
2. Cules son los 3 criterios ms importantes que se utilizan para evaluar una entidad
bancaria?
3. Cules son los componentes de la rentabilidad dentro de una institucin bancaria?
4. En qu consiste el apalancamiento dentro de una institucin bancaria?
5. Que muestra la Rotacin del Activo dentro de una institucin bancaria?
6. Qu es el Retorno sobre Activos para el banco?
7. Qu significa tener liquidez para una institucin Bancaria?
8. Cules son los componentes de la liquidez dentro de una institucin bancaria?
9. Que demuestra la liquidez total dentro un banco?
10. Qu significa la prueba acida para el banquero?
11. Qu es la solvencia para un banco?
12. Qu es el riesgo crediticio para una institucin bancaria?
13. Qu porcentaje es el indicador mximo internacional en riesgo crediticio?
14. Qu significa cartera en mora para el banquero?

15. Cmo se mide la solvencia de una institucin Bancaria?

16. Qu es la cartera en vigencia para el banco?
17. Cules son los componentes de la solvencia dentro de una institucin bancaria?
18. Determine la rentabilidad del Balance General y el Estado de Ganancias y Prdidas
de la presente entidad (cuadro 3 y 4 ) segn los siguientes indicadores:

a) Margen neto
b) Rotacin del activo
c) Retorno sobre activos
d) Apalancamiento
19. Determine la liquidez del Balance General y el Estado de Ganancias y Prdidas de la
presente entidad (cuadro 3 y 4) segn los siguientes indicadores:
a) Liquidez total
b) Prueba cida
20. Determine la solvencia del Balance General y el Estado de Ganancias y Prdidas de la
presente entidad (cuadro 3 y 4) segn los siguientes indicadores:
a)

Riesgo crediticio

b) Cobertura patrimonial.

TEMA 9
1. A qu se considera Actividad Financiera Ilegal?
2. Cmo debe estar organizada una Entidad de Intermediacin Financiera?
3. Cules son los rganos de Control?
4. A qu se refiere la prohibicin sobre la publicidad en las entidades
financieras?
5. En qu consiste la Orden de suspensin de actividades financieras no
autorizadas?
6. En que consta la inspeccin de la ASFI en las entidades financieras?
7. Cul es la funcin de la Instancia de investigacin de delitos financieros?
8. Cules son los delitos financieros en Bolivia?
9. Cules son las Especificaciones del proceso penal ante los delitos
financieros?

10. Por qu se manda un requerimiento de informacin de la ASFI a una

entidad financiera?
11. Cules son las funciones de la UIF en Bolivia?
12. En que consta la Falsificacin de documentacin contable?
13. Qu es Forjamiento de resultados financieros ilcitos?
14. Qu es el uso indebido de influencias para otorgacin de crdito?
15. Cul es La Mxima Autoridad Ejecutiva de la UIF?

TEMA 10
1. Cmo debe estar organizada una Entidad de Intermediacin Financiera?
2. Cules son los rganos de Control?
3. Si alguna Entidad de Intermediacin Financiera no cumple con la ley establecida a
que infracciones se les someter?
4. Qu se entiende por Proceso de Regulacin?
5. Debido a que causas una Entidad de Intermediacin Financiera se encuentra en
Proceso de Regulacin?
6. Cundo puede finalizar el Plan de Regularizacin?
7. Qu debe contener el Plan de Regularizacin?
8. Por qu motivos se da la Liquidacin Voluntaria?
9. Cules son las causas de Intervencin en las Entidades de Intermediacin
Financiera?
10. Qu gastos se consideran para la Liquidacin Voluntaria?
11. Qu se entiende por Procedimiento de Solucin?
12. Qu Mecanismos comprenden el Proceso de Solucin?
13. Cules son las Obligaciones Privilegiadas en el Proceso de Solucin?
14. Qu puntos debe comprender dentro del contrato del Fideicomiso?
15. Qu se entiende por Liquidacin?
16. Debido a que causas se liquida un banco?
17. Qu se entiende por Fideicomiso?
18. Qu se entiende por Fiduciario?
19. Qu se puede hacer para evitar la quiebra bancaria?

TEMA 11
1. Qu es un riesgo?

2. Qu es riesgo crediticio?
3. Qu es gestin de riesgos?
4. Qu son las directrices para tomar un riesgo?
5. Que son los Sistemas de informacin para la gestin integral de riesgos?
6. Cules son las polticas para la gestin de riesgos?
7. cul es el Rol de la unidad de auditoria interna?
8. Cul es el proceso para la gestin de riesgos?
9. cul es la Responsabilidad de los rganos de Control
10. Cules son los Derechos de propiedad de los socios?
11. que es la Revelacin y transparencia de la informacin?
12. Que sanciones tiene la gestin de riesgos
13. qu rol tiene Junta o Asamblea General de Socios?
14. Que es la Implementacin de un buen gobierno corporativo?
15. Cules son las Responsabilidades y Funciones de la Unidad de Gestin de Riesgos?
16. En qu consiste el Informe de Gobierno Corporativo?
17. Concepto de gobierno corporativo?
18. Qu se necesita para realizar una gestin de riesgos optima?
19. Cules son las caractersticas de la gestin de riesgos?
20. Para necesitamos gestin de riesgos?