CONTROL DE LECTURA N 01

EL MUNDO PRE-INKA:Los abismos del cndor

Tomo I
3 edic., corregida y aumentada / Agosto, 2000 / Lima Per
Alfonso Klauer
www.nuevahistoria.com
klauer@nuevahistoria.comLOS
ABISMOS
DEL CONSOBRE EL ESTADO DE LA CUESTIN EN HISTORIA
Durante aos, en carne propia como estudiantes, y en la frustrante experiencia
de nuestros hijos, venimos sufriendo al rechazar y renegar de la Historia
tradicional que se nos viene ofreciendo y conocemos. Y sufriendo en la
inabdicable ilusin de amar a esa otra que an no conocemos. En la
inacabable bsqueda de la verdad, y en tanto llega, los pueblos del Per tienen
derecho a que se les presente otras versiones de la historia que reflejen mejor
sus avatares. Y en las que ellos tengan el protagonismo, colectivo y annimo
pero real, y no quienes se lo han enajenado. A versiones cada vez ms
cientficas. Cada vez ms completas y objetivas. Cada vez ms tiles e
inteligibles. Y cada vez ms amenas. El reto es formidable. Pero tratndose de
nuestra historia, la motivacin resulta enorme. E inabdicable e inalienable el
derecho a contribuir a reformularla. Mara del Rosario Vega nos recordaba hace
diez aos sobre el concepto estado de la cuestin en la ciencia. Pues bien,
nuestros hijos estudian con textos de Fsica, Qumica o Matemtica, por
ejemplo, cuyo contenido y alcances estn muy lejos del estado de la cuestin
en esas ciencias. Pero muy cerca de sus bases ms slidas y elementales.
Es decir, van pues por buen camino. Pero y ella lo sabe perfectamente,
estudian la Historia del Per en textos donde el estado de la cuestin casi no
difiere del alcanzado hasta ahora por esa rama del conocimiento. Bien podra
decirse que los textos de hoy salvo los recursos grficos, que no son
precisamente un aporte de la Historia, no son muy distintos ni estn tcnica y
conceptualmente muy distantes de los escritos de Herodoto, que por cierto s
son muy entretenidos. se es el estado de la cuestin que debe importarnos:
aqul al cual acceden nuestros hijos. No aquel al que acceden unos cuantos y
privilegiados especialistas. Debemos desterrar, por errnea, la trasnochada
idea de que las ciencias progresan con el aporte de unos cuantos eruditos. No,
progresan cuando son miles y millones los que estn involucrados en su
quehacer y en su dinmica. Es a miles y millones de nios a quienes tenemos
que darles una slida base en Historia, para que luego ms gente se incorpore
a su desarrollo. Pero para terminar, cmo puede alguien preciarse del estado
de la cuestin de la Historia del Per, si sta no es capaz de responder clara y

slidamente a ninguna de las interrogantes sobre nuestro acuciante presente

como pas.
Por lo dems, son los historiadores quienes tienen que responder por qu es
tan pobre, ininteligible, intil y aburrido el estado de la cuestin en Historia
que llega a manos de nuestros hijos. Difcilmente sern los qumicos o los
contadores, por ejemplo, quienes mejor respondan a esa pregunta.
Pero eventualmente s. Desde que recordamos que fue un mdico, Julio C.
Tello, quien, en su tiempo y para su tiempo, hizo algunos de los ms grandes
aportes a la Arqueologa e Historia del Per.
Hace diez aos, conociendo suficientemente bien la geografa del pas,
acometimos la tarea de estudiar en conciencia la Historia del Per. Por todo lo
que como aficionados habamos ledo, tenamos la conviccin de que ella no
haba explcitamente formulado explicaciones coherentes y consistentes, y,
mucho menos, vlidas, sobre la terrible pobreza y subdesarrollo del Per,
habida cuenta de la enorme riqueza que se haba extrado de su territorio.
Sin formacin acadmica en Historia, pero con una multidisciplinaria formacin
tcnica y humanista, iniciamos la lectura y fichaje provistos de las tres
siguientes hiptesis generales:
A) La historia H (el pasado), necesaria e invariablemente, tiene que explicar
el presente P.
As, P = f (H), nos dijimos en trminos matemticos.
B) Tiene que estar en la Historia, refundida, mimetizada, diluida y hasta
disfrazada, la informacin que permita efectivamente dar cuenta del presente.
C) Siendo que la Historia es, por analoga, un complejsimo rompecabezas, del
que nadie tiene el modelo para armar; y que la versin tradicional es slo
una, y no precisamente buena, entre muchas posibilidades de ensamble, debe
haber otras formas de reunir las piezas encontradas en (B) para satisfacer la
exigencia de (A).
Y a su turno, la bsqueda de la informacin estuvo tambin provista de las
siguientes hiptesis especficas que haba que responder; y/o probar; mantener
provisoriamente en pie, si fuera necesario ante la falta de pruebas
concluyentes; o descartar:
1)
Los pueblos, como los individuos, se mueven en funcin de intereses y
objetivos.
2)
La conducta social, como la conducta individual, es eminentemente
racional. Es coherente y consistente. No es puramente azarosa y, menos,
espontanesta y errtica.
3)
Los pueblos se comportan como fuerzas en la prosecusin de sus
objetivos. En cada circunstancia histrica, lo relevante ante los obstculos
y oposiciones es la correlacin final de las fuerzas en juego. A ms fuerza
material, econmica, demogrfica y militar, ms posibilidades de
alcanzar los objetivos. Y otro tanto a mejor estrategia de acumulacin de
fuerzas, y a mayor habilidad en el uso de los recursos disponibles.

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En ausencia de fuentes escritas originales de la historia antigua, las

realizaciones materiales, y en particular la iconografa, deben ofrecer
informacin valiosa que no ha sido suficiente ni adecuadamente
interpretada y/o no ha sido descubierta.
La ocupacin inicial del territorio andino ha estado signada por el azar.
Unos pueblos se asentaron en territorios objetivamente ricos, en tanto que
otros, con prescindencia de su voluntad, en reas muy pobres. Aqullos,
pues, tenan objetivamente mayores posibilidades de desarrollo que
stos.
All donde se gener excedentes de riqueza, ste slo poda tener dos
usos: gasto o inversin. Cul fue la proclividad a uno y otro destino en
los pueblos del Per antiguo?
La presencia de lites de poder, con intereses distintos a los de la masa del
pueblo, necesariamente sesga el uso de los excedentes hacia el gasto o
consumo y, necesariamente, en su propio beneficio, y no el del pueblo.
El centralismo poltico, econmico y demogrfico es una consecuencia
de la existencia de lites excluyentes y de imperios.
Las conquistas imperiales son, necesariamente, una agresin poltica,
econmica, demogrfica, tnica y cultural contra los pueblos sojuzgados.
Las supuestas legitimaciones histricas slo son un pretexto.
Toda agresin genera o incuba el rechazo correspondiente y proporcional.
A mayor intensidad y duracin de la agresin, mayor intensidad y
persistencia del rechazo. La dispersin de la agresin genera identidad de
intereses y solidaridad entre los agredidos. Los imperios, entonces,
incuban y desatan las fuerzas de su propia destruccin.
Las conquistas imperiales implican enriquecimiento fcil. Y ste, a su
turno, impulsa al gasto con muchsima ms proclividad que a la inversin.
La tendencia a presupuestos cada vez ms desfinanciados resulta
altsima. Los imperios, entonces, incuban su autodebilitamiento y
destruccin econmica.
El comercio o trueque libre es la forma ms directa, persistente y
pacfica, y, en consecuencia, ms efectiva y duradera, de la influencia
cultural recproca.
Con ningn pueblo se realiza tanto comercio como con los vecinos. De
stos, comercia ms y resulta ms influido aquel con ms poblacin y
ms fluidas lneas de comunicacin.
En general, el crecimiento y despegue econmico y cultural de un pueblo
no se explica dentro de sus propios lmites sino dentro del contexto
geopoltico en el que se encuentra.
La capacidad de agresin natural del territorio andino es enorme. Frente a
l, tena que ser infinitesimal la capacidad de respuesta y neutralizacin
que podan ejercer los pueblos de la antigedad.
Los valles del Per nico gran sustento econmico de los pueblos en la
antigedad, eran minsculos en relacin con el rea del territorio. La

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proporcin era muy probablemente de 1 a 100. As, los espacios

poblacionalmente ocupados eran entonces notablemente reducidos. Las
agresiones normales de la naturaleza andina huaicos y terremotos,
principalmenteresultan, pues, desproporcionadamente grandes y, en
consecuencia, demoledoras.
Las primitivas y poco eficientes tcnicas de construccin de la
antigedad, imposibilitaban hacer frente a eventos de gigantesca
envergadura de impacto como el fenmeno del Nio. Los pueblos estaban
absolutamente a expensas de l, virtualmente inertes. Hoy, diez aos
despus, nuestra hiptesis a este respecto es: el Fenmeno
ocanoatmosfrico del Pacfico Sur, tanto en su versin de lluvias e
inundaciones, como en su versin de sequas, ha jugado un papel
absolutamente decisivo en la historia de los pueblos e imperios andinos.
Las primitivas y poco eficientes tcnicas hidrulicas de la antigedad, y
las primitivas tcnicas de preservacin de alimentos, imposibilitaban hacer
frente con total eficiencia a las grandes sequas.
Aunque dbilmente, conjeturbamos por entonces que, con mucho ms
gravitacin que ningn otro fenmeno natural, los fenmenos climticos
habran jugado un rol importantsimo en la historia del mundo andino.
La forma ms eficiente de proteccin pasiva contra los impactos de la
naturaleza huaicos, terremotos, inundaciones y sequasera la
dispersin de la poblacin. Pero a ms dispersin demogrfica,
corresponda mayor debilidad poltico-social, menor integracin
econmica y cultural, mayor dificultad de difusin idiomtica y menores
posibilidades de intercambio comercial.

Por aadidura, provistos de muchas de esas mismas hiptesis y de otras

pertinentes, en los ltimos aos hemos acometido el estudio del proceso
histrico del descubrimiento y conquista de Amrica. Los sorprendentes
resultados se muestran en los dos tomos de En las garras del imperio.
A su turno, y ms recientemente, provistos del mismo instrumental terico y de
hiptesis, nos hemos embarcado en la tarea de reformular la historia de
Grecia. El desenlace, como se ver en su oportunidad, es simple y llanamente
sorprendente. Y igualmente habr de sorprendernos a todos la historia del
Imperio Romano. Hoy no pasan de ser simples ancdotas personales. Mas
para quienes quieran embarcarse con nosotros en la ardua y titnica tarea de
reformular la Historia,
bien vale la pena recordarlas.

CONTROL DE LECTURA N 02
LA TEORA DE LA DEPENDENCIA EN LA HISTORIA ECONMICA SOBRE
LA
REPBLICA
Carlos Contreras, Enero, 2003
http://www.pucp.edu.pe/economia/pdf/DDD216.pdf
A finales de los aos setenta, en la historiografa peruana, y en buena medida
tambin en la peruanista, se viva el furor de los esquemas de la Teora de la
Dependencia. Este enfoque ofreca una interpretacin eficazmente panormica
y bastante verosmil para el estado del conocimiento de la poca, sobre el
pasado y el presente de Amrica Latina y otras partes del mundo no
industrializado, o, como aconsejaba dicha teora llamarlo: subdesarrollado. De
acuerdo a esta corriente de pensamiento, el problema de las economas
latinoamericanas no era estar ubicadas en un grado de evolucin anterior al
que vivan por entonces las economas ms avanzadas, como las del occidente
europeo, Japn o norteamrica, sino ms bien en el tipo de articulacin
establecido entre aquellas y estas economas. Se trataba de una vinculacin
asimtrica, puesto que los grados de poder y dependencia que cada parte tena
en ella no estaban igualmente repartidos. Los pases latinoamericanos venan a
ser las partes dbiles en la relacin, mientras los europeos o norteamericanos
eran las partes fuertes. Nuestras economas latinoamericanas se hallaban,
as, dominadas por las economas ms desarrolladas, al imponer stas las
condiciones en las que se daba la articulacin. El resultado ms visible y
pernicioso de este dominio era la dependencia: una suerte de adiccin a lo que
a uno le hace dao, pero sin lo cual, a su vez, no se
siente capaz de vivir.
La dependencia podra definirse as como el conjunto de consecuencias
derivadas de la relacin entre dos pases desiguales en cuanto a su grado de
desarrollo econmico. La economa del pas ms atrasado resultar en esta
circunstancia modelada de acuerdo a las demandas del pas ms adelantado, y
no segn la conveniencia de su propio desarrollo. El pas ms fuerte (el ms
adelantado) ejercer sobre el ms dbil una influencia mayor que la que corre
en sentido inverso, que no dejar a ste crecer y volverse ms adelante un
pas fuerte o, en cualquier caso, normal.
Pero la riqueza de la escuela dependentista radic sobre todo en su enfoque
histrico del fenmeno Este se habra originado en una suerte de pecado
original: la manera como ocurri el primer contacto entre la nacin europea y
la no europea (la nacin fuerte y la nacin dbil.
El modelo dependentista provey de una rica agenda de investigacin a los
historiadores y en general cientficos sociales peruanos, durante los aos
setenta y ochenta. Para el perodo nacional o independiente, se trat de

establecer cules haban sido los niveles efectivos de autonoma alcanzados

tras la ruptura del, as llamado, pacto colonial, y si esos niveles parecan
escasos, como en efecto parecieron, cules fueron las nuevas formas de
dominacin neocoloniales surgidas a lo largo de los siglos XIX y XX, y qu
consecuencias tuvieron para la estructura social y econmica local.
En 1821, de la dependencia formal espaola el Per habra pasado a la
dependencia
informal britnica (Bonilla-Spalding 1972). Esta perdur por todo un siglo, hasta
que en las dcadas iniciales del siglo veinte se produjo su declinacin y
sustitucin, al ocurrir la emergencia del control del norteamericano sobre la
economa del Per.
Cuando se reconoca que la ruptura con el dominio colonial espaol, s haba
acarreado algunas transformaciones internas en la economa peruana, se
consideraba que su signo no habra sido otro que facilitar la transicin al
dominio neocolonial. As habra ocurrido, por ejemplo, con la debilidad del
aparato estatal. El Estado virreinal haba sido sustituido por un Estado
republicano criollo que, al carecer del respaldo militar, logstico e ideolgico de
una metrpoli formal, cay en una profunda precariedad, traducida en
inestabilidad, incapacidad para imponer sus decisiones y an la misma ley, y
para ser, en suma, la fuente del poder legtimo en el pas. Dicha debilidad
facilit la penetracin del poder britnico (y en menor medida de otras
naciones adelantadas, como Francia y los Estados Unidos), quien nos impuso
una poltica de comercio exterior y financiera abierta (es decir, de libertad para
exportar e importar de todo y a cualquier parte), favorable a sus intereses.
La debilidad del Estado criollo provoc, o que no hubiese polticas econmicas
dignas de ese nombre, sino que simplemente la economa se gobernase sola o
al acaso, en una suerte de liberalismo de facto, o que la penetracin
extranjera no encontrase ninguna resistencia local, siendo entonces ella quien
realmente modelase la poltica econmica peruana. Dicha debilidad. Tal fue
precisamente el ttulo de un difundido artculo de Heraclio Bonilla en los aos
setenta: La emergencia del control norteamericano sobre la economa
peruana, 1890-1930.
Disminuido el control del Estado, las sociedades regionales ganaron
autonoma; lo que en muchas ocasiones signific simplemente que creci su
aislamiento. El comercio interior languideci, los caudillos regionales se
convirtieron en el autntico poder dentro de sus territorios de dominio y, as las
cosas, el pas se redujo a un conjunto de regiones inconexas, donde el ritmo de
una no influa en la suerte de las otras. Ms que hablar de una historia
econmica del Per en el siglo XIX, lo que caba era hacer entonces historias
econmicas regionales.
La historia econmica del Per del siglo XIX resultaba la suma de historias
regionales que tenan muy pocos nexos entre s. Cada regin apareca influida

bsicamente por la demanda mundial, ocurrida a miles de kilmetros de

distancia, y no por lo que pasaba en los espacios vecinos. Incluso el diseo de
las regiones resultaba una consecuencia de dicha demanda mundial ms que
de la trama econmica interna. El oriente fue, as, inventado por el boom del
caucho, como el sur andino fue creado por la exportacin de lanas, o la costa
norte por el auge azucarero destinado a la exportacin. Una fuente privilegiada
para esta lectura de la historia econmica del Per era la documentacin de los
cnsules extranjeros avecindados en esos puertos o ciudades de cabecera, y
la de las propias casas comerciales, generalmente de origen y control forneo.
La existencia de consulados en algn lugar ya era un serio indicio de que ah
se cocinaba algo importante para el capitalismo mundial, porque ste no daba
puntada sin nudo.
La produccin minera, el comercio exterior y la recaudacin fiscal (a falta de
otros indicadores) mostraron, en efecto, importantes incrementos a lo largo de
la segunda mitad del siglo XVIII.
Sera recin hacia 1900, que la repblica pudo superar de manera estable los
logros alcanzados por la economa colonial en su ltima fase. En este sentido
podramos decir que el siglo XIX fue para el Per el del estancamiento
econmico; algo as como un siglo perdido, y que ello tuvo en la
independencia su factor decisivo.
Pero por qu la liberacin de un pas de un imperio colonial podra acarrearle
resultados econmicos tan negativos? No era acaso cierto que el imperio
trabajaba slo en beneficio de la metrpoli, sin contemplar como un objetivo en
s la prosperidad de las colonias? Por lo menos sa haba sido la premisa y la
conclusin de la historiografa dependentista: para que el centro se desarrolle,
la periferia deba ser sacrificada; el desarrollo del polo dominante, implicaba el
subdesarrollo del polo dominado. La ruptura del vnculo colonial o neocolonial
deba ser en consecuencia siempre positiva para el territorio dominado. Si no
ocurra as, poda ser por dos razones: 1. Que las estrategias de desarrollo
econmico elegidas por la antigua colonia, ya emancipada, fueron
suficientemente malas, como para que sus resultados se situasen por debajo
del nivel alcanzado en la era colonial; y 2. Que el antiguo poder colonial fue
pronto sustituido por uno neocolonial, que no dio lugar a la autntica
independencia del pas, ni le permiti la puesta en marcha de polticas
apropiadas para su desarrollo.
Las primeras tres dcadas del siglo XX pueden ser consideradas como la
edad de oro del modelo econmico de exportacin en el Per. La aparicin de
una activa demanda en el mercado mundial por bienes alimenticios como el
azcar y el caf, fibras como las lanas y el algodn, metales no preciosos,
como el cobre, el estao y el zinc, y sustancias como el petrleo y el caucho,
junto con la mejora en los medios de transporte martimo que comunicaban
nuestras costas con las del hemisferio norte (los vapores terminaron por
sustituir a los veleros hacia 1900 y el canal de Panam se abri en 1914) llev

a la rpida multiplicacin de nuestras exportaciones de materias primas.

Incluso el estallido de la Primera Guerra Mundial no detuvo, sino al contrario, la
demanda los sectores no vinculados directamente al flujo de divisas, para
retener o atraer capital, mercado y mano de obra.
En el siglo XIX habramos tenido los ciclos de la plata, el guano y el salitre, que
hallaron un brusco final en la guerra del 79; en la postguerra con Chile se inici
el ciclo multiexportador (petrleo, azcar, lanas, algodn, caucho, caf, plata y
cobre), detenidos tambin con cierta violencia por la crisis mundial de 1929; a
finales de los aos treinta se iniciara un nuevo ciclo exportador, tambin
caracterizado por la variedad de productos comercializados (aunque con una
importante concentracin en el algodn y el cobre, y que tras la Segunda
Guerra Mundial tuvo el ingrediente novedoso de la harina de
pescado).Valindose del concepto de valor de retorno de las exportaciones,
Thorp y Bertram evaluaron el distinto impacto que los diferentes sectores y
ciclos exportadores tuvieron en el mercado interno peruano. El valor de
retorno vena a ser la proporcin de las ventas totales del producto en el
mercado mundial, que volvan a la economa peruana (o era retenida por
ella), ya sea por concepto de reinversin, pago de impuestos al Estado, pago
de salarios o adquisicin de insumos locales. Cuando ese valor era bajo,
significaba entonces que el sector exportador se converta en un enclave; es
decir, un ente cuyos efectos no se sentan dentro de la economa nacional; era
como una especie de isla en la economa, ms vinculada hacia fuera que
hacia adentro. El company town [pueblo o campamento de una compaa o
empresa] de Talara, en la costa norte, donde estaban los yacimientos de la
International Petroleum Company (IPC) resultara el ms claro ejemplo de lo
que era un enclave: un yacimiento propiedad de una compaa extranjera, que
utilizando tecnologa tambin extranjera, y mano de obra calificada asimismo
extranjera, produca (extraa, sera ms propio decir) un elemento para su
venta en el extranjero.
La crisis del petrleo, en los aos setenta, detendra este ciclo, hasta que en
los noventa se inici uno nuevo, dominado esta vez por el oro, aunque con una
participacin tambin importante del cobre y la harina de pescado.
Como la IPC apenas pagaba impuestos, contrataba muy poca mano de obra
local y casi no requera de insumos nacionales, su valor de retorno era pobre.
Mucho mayores fueron en cambio los de empresas del sector minero metlico
(como la Cerro de Pasco Mining Corporation), que contrataban ms
trabajadores y dependan ms de insumos locales. El sector del algodn habra
sido el ms opuesto al modelo del enclave: empleaba mucha mano de obra,
venda parte de su produccin a las fbricas locales y en su propiedad era
importante el componente nacional o de residentes locales.
El ciclo de retorno al modelo exportador hacia 1948 (siguiendo la cronologa de
Thorp-

Bertram), se vio interrumpido en los aos sesenta por el primer gobierno de

Belaunde, o ms claramente por la revolucin militar de Velasco Alvarado. De
la mano de los militares desarrollistas, el Per habra retomado el modelo de
industrializacin forzada, an cuando ello implicase el sacrificio del sector
exportador, hasta entonces claro conductor de la economa nacional.
Escribiendo casi al pie de los acontecimientos, E. V. K. Fitzgerald (1981, 1979
para la edicin original en ingls) seal tres ciclos que intentaron reestructurar
el patrn de desarrollo primario exportador de la economa peruana: el
oligrquico entre 1956-1962, el de la clase media, entre 1963-1968, y el militar
reformista de 1969-1975. Cada uno fue ms radical que el anterior, y al final de
los tres ciclos el autor evalu que el grado de dependencia de la economa
peruana habase atenuado de modo importante y que haba ocurrido una
modernizacin del capitalismo peruano. Javier Iguiiz (1986) y l y Giovanna
Aguilar (1998), por su parte, encontraron para el ciclo iniciado en 1930 una
fuerte dependencia de nuestro desempeo econmico (y el de nuestros
vecinos andinos) con el ritmo de crecimiento de la economa de los Estados
Unidos (aunque esta asociacin se perdera o debilitara despus de 1980). Sin
embargo, para poder evaluar si este hallazgo contiende con la teora de la
dependencia, para la cual la relacin entre el desarrollo de los pases fuertes y
el de los pases dbiles, se sintetizara en el refrn de que cuando el gato se
va, los ratones comen, habra que discutir cul es el tipo de crecimiento
desatado en el Per como efecto del arrastre de la economa norteamericana.
En un libro centrado en el anlisis de las polticas comerciales y cambiarias del
pas, Jorge Rojas (1996), a la par que propone una periodizacin parecida de
las polticas econmicas en el siglo veinte --liberalismo hasta 1960,
proteccionismo desde entonces hasta 1990, y retorno al liberalismo desde esta
ltima fecha defini en cambio como un fracaso el ciclo de treinta aos del
proteccionismo en el Per. Lo interesante de los trabajos de FitzGerald y Rojas
es, no obstante, que ubican el motor de su periodizacin internamente, y no en
los meros vaivenes y cambios polticos internacionales. Sera el agotamiento
o la percepcin del fracaso de la poltica econmica seguida hasta el momento,
lo que desatara el cambio de rumbo de la poltica econmica. As habra
sucedido, tanto en 1960, cuando el liberalismo primario exportador. En cambio,
Oscar Dancourt, Waldo Mendoza y Leopoldo Vilcapoma (1997), haciendo un
anlisis del ciclo 1950-1996, propusieron que las fluctuaciones econmicas en
el Per obedecieron sobre todo a los shocks o coyunturas externas, ms que
a la poltica econmica result repudiado por sus fallidos resultados, como en
1990, cuando el proteccionismo y la sustitucin de importaciones corrieron la
misma suerte.
Sin duda resulta un punto a debatir cul es la relacin entre liberalismo
econmico y promocin de una economa primario exportadora. De acuerdo al
modelo dependentista, si se deja al mercado a su libre hacer, un pas dbil
como el Per quedar encasillado en el papel de exportador de recursos
naturales, sin posibilidades de ir sustituyendo sus exportaciones por otras con

mayor nivel de transformacin. Sin embargo, las versiones ms recientes del

liberalismo se resisten a identificar su poltica con solamente comercio exterior
sin aranceles, tipo de cambio fijado por el mercado libre y ausencia de
restricciones para la entrada y salida de capitales.
En las publicaciones de la ltima dcada se ha hecho manifiesto el propsito
de cuestionar el modelo de interpretacin dependentista desarrollado a lo largo
de la poca anterior. As, por ejemplo, la independencia de Espaa ya no es
concebida slo como un cambio poltico formal, sino que implic
transformaciones importantes en la poltica econmica posterior. El Estado
peruano resultante del fin del vnculo colonial, no fue slo una bisagra del
neocolonialismo, destinado a facilitar el control extranjero de nuestra economa,
sino que lleg a desarrollar una conducta autnoma e incluso de tenor
nacionalista durante algunos perodos, como por ejemplo el de la
postindependencia, el de la postguerra con Chile, o el del militarismo reformista
de 1968.
Cuando sobrevinieron fases de aislamiento de la economa peruana respecto
de las grandes corrientes del comercio mundial, el resultado no fue un
desarrollo autnomo y autocentrado, sino sencillamente el empobrecimiento, o
cuando mejor, el estancamiento econmico. As habra sucedido, por ejemplo,
en la era de la postindependencia y, ms recientemente, en el perodo 19731991. Es ms, dentro de la nueva interpretacin emerge la idea de que si las
cosas hubieran ocurrido como la teora de la dependencia denunci, el pas
habra tenido mejores logros en su desarrollo econmico. As, mejor hubiera
sido no aislarse de la economa mundial tras el logro de la independencia, y
recibir ms capital, tecnologa y migracin humana de ella. Para ello pesan
consideraciones como la falta de documentacin, la de perspectiva temporal
(vale aqu el viejo dicho de que para que un tema pueda ser colonizado por los
historiadores, sus protagonistas deben estar ya muertos) y la de un esquema
interpretativo.

CONTROL DE LECTURA N 03
ACTIVIDAD EMPRESARIAL, INVERSIN PRIVADA Y
DESCENTRALIZACIN ECONMICA DEL ESTADO.
Por Gustavo Rodrguez Garca.

El presente trabajo tiene como finalidad, presentar un panorama terico

del proceso descentralizador aplicado a temas vinculados al rgimen
econmico y al desarrollo empresarial de las regiones; partiendo de un estudio
de los conceptos e implicancias de un proceso de descentralizacin y las
metas programadas de ste. Lograremos una visin panormica e
introductoria a los temas mencionados haciendo nfasis en el desarrollo
econmico y los mecanismos para lograr inversin privada, imprescindibles en
la bsqueda del desarrollo como pas, y tan satanizados por algunos polticos
y tericos.
En primer lugar debemos tener en cuenta que uno de los objetivos
fundamentales del proceso descentralizador en el que se encuentra nuestro
pas actualmente, es lograr el desarrollo econmico generalizado y no
centralizado; al respecto la ley de bases de la descentralizacin (en adelante
LBD), en su artculo 6 seala diversos objetivos y entre los objetivos
econmicos, seala que se buscar el desarrollo econmico, autosostenido y
de la competitividad de las diferentes regiones y localidades del pas, en base
a su vocacin y especializacin productiva(1). Para lograr este desarrollo
econmico es fundamental la presencia de iniciativa privada con capacidad
real de apostar por proyectos de desarrollo descentralizado, que a su vez,
implica un necesario proceso de desregulacin, el cual entendemos como
aqul que busca reducir la intervencin del Estado en materia de control
financiero y regulacin econmica. Este proceso, junto a otros instrumentos
como los llamados convenios de estabilidad jurdica, permiten incentivar y
fomentar la inversin privada, que, como ya hemos anotado, es imprescindible
en el desarrollo que se pretende lograr.
Para lograr una descentralizacin eficiente es necesario prestar atencin a
una serie de factores, algunos de los cuales fueron anotados por Efran
Gonzles de Olarte, quien adems de mencionar el problema de la
descentralizacin fiscal seala cuatro problemas adicionales: Un primer
problema es la centralizacin productiva en Lima que en realidad condicionan
la descentralizacin fiscal. El otro es la concentracin del capital humano en
Lima y en las ciudades ms grandes, el tercero es la centralizacin financiera

y el cuarto es la centralizacin tecnolgica y de la informacin (2). Es por

esta compleja problemtica, que la simple descentralizacin econmica no
puede ser respuesta a todos nuestros males; pero nos enfocaremos en el
trabajo de algunos aspectos de carcter econmico que vale la pena tener
presente.
Podemos distinguir varios tipos de descentralizacin: poltica,
administrativa y econmica, tal y como lo expuse en un trabajo anterior (3); o
podemos seguir otras clasificaciones como la que sigue Pedro Alfonso
Hernndez, entre descentralizacin territorial y descentralizacin por servicios
(4), algunos anotan tambin otro tipo llamado descentralizacin por
colaboracin.
Diremos de manera introductoria, que la descentralizacin es el proceso
por el cual el gobierno central transfiere competencias a las regiones y a los
gobiernos locales, otorgndoles un margen de autonoma en su gestin
incentivando el desarrollo generalizado del pas. Un proceso de
descentralizacin no puede ser confundido con un simple proceso de
desconcentracin, que se identifica con un tema de divisin geogrfica
(territorialmente hablando); en verdad, puede haber descentralizacin sin
desconcentracin, por ejemplo cuando estamos frente a un proceso de
privatizacin, pero no puede haber desconcentracin sin descentralizacin.
Esto es importante; para que al referirnos a ciertos mecanismos de promocin
de la inversin, se les identifique como mecanismos descentralizadores como
tal, y no como mecanismos de desconcentracin territorial.
El Per ha estado atravesando en los ltimos aos un periodo de
modernizacin del aparato estatal, con el nimo de lograr un Estado ms
eficiente, que haga cumplir la ley y que regule algunos aspectos
imprescindibles en materia econmica pero sin intervenir en importantes
aspectos como la libre iniciativa privada y la libre competencia, derechos
amparados en nuestra Constitucin de 1993. En busca de esta modernidad, el
estado se ha encontrado aplicando mecanismos, conocidos como tcnicas de
reversin del estatismo, las cuales se orientan hacia dos aspectos
fundamentales, siguiendo lo expuesto en lo materiales de enseanza de
Derecho Administrativo 2 de la Pontifica Universidad Catlica del Per (5):
Reforma Institucional Organizativa: Orientada a lograr que el Estado se
dinamice en busca del cumplimiento de las metas trazadas, sin perder de vista
los aspectos de eficiencia y organizacin. El proceso de descentralizacin,
puede ser enmarcado en este rubro.
Reforma de Poltica Econmica: Que tiene por finalidad obtener a un

Estado planificador que genere incentivos para una adecuada produccin de

bienes y servicios, interviniendo solo subsidiariamente en la economa cuando
exista un comprobado inters pblico. Dentro de este rubro, aspectos tan
importantes como la privatizacin y la desregulacin, a la que hicimos
referencia en las lneas iniciales de este trabajo.
En este ltimo plano, se resaltaba un tema muy importante en aras de
obtener la inversin privada que debe ser la fuente primordial de desarrollo
regional y en general, descentralizado. El Estado ya no puede seguir
encargndose de todo, esa concepcin del Estado como gran maquinaria
todopoderosa que controla y dirige todo, ha quedado obsoleta, por decirlo
menos, ello debido a exigencias tanto nacionales como de integracin
internacional, en las que no ahondaremos en el presente trabajo. Es por eso,
que el Estado emprende un proceso por el cual se transfieren bienes y
actividades del sector pblico al privado; sector con mayor capacidad de
inversin permitiendo el desarrollo de las empresas y de las infraestructuras
organizacionales e industriales. De todas formas, es importante hacer la
siguiente aclaracin, el proceso de privatizacin, que es el proceso antes
descrito, no implica que el sector pblico se desprenda de su potestad
regulatoria y fiscalizadora sobre las materias y bienes transferidos.
En las lneas siguientes trataremos de hacer un esbozo sobre el
planteamiento de descentralizacin en cuanto a temas econmicos se refiere,
para dar una mayor informacin sobre este reciente proceso. Ello implicar
que le dediquemos unas lneas a la situacin y regulacin que se ha tenido en
el Per en esta materia para, de esa forma, no incurrir en lo errores del
pasado. Es importante no perder de vista las enseanzas que nos brinda la
experiencia de los aos precedentes, para superar los obstculos que han
impedido el desarrollo buscado. Por eso, la memoria colectiva es tan
importante, para que el Per no se estanque en discursos caducos y en
planteamientos que en su momento, llevaron al pas no slo a corrupcin y
burocracia, sino a una catstrofe econmica.
Los aos precedentes al inicio del actual proceso descentralizador, en
general, los aos en los que gobern el Per, Alberto Fujimori, a partir del
golpe de 1992, se caracterizaron por un desentendimiento absoluto con la
descentralizacin. Si bien es cierto, en este gobierno se aplicaron importantes
medidas de modernizacin del aparato del Estado y desburocratizacin, se
dieron importantes retrocesos como la liquidacin de los gobiernos regionales
a partir del autogolpe, de la mano con prcticas autoritaristas y tratamientos
desarticulados sobre la problemtica. En general este periodo puede
caracterizarse por la falta de polticas descentralizadoras del gobierno central
en materia econmica, a lo cual se aade () el proceso de recentralizacin a

favor del Poder Ejecutivo-Presidente de la Repblica, de un conjunto de

competencias en materia de infraestructura social asignadas antes a los
municipios y regiones (6).
Este proceso recentralizador es claro, cuando recordamos que en lugar de
los antiguos gobiernos regionales, se crearon los denominados Consejos
Transitorios de Administracin Regional (en adelante CTAR), que estaran a
cargo de presidentes regionales designados por el entonces existente
Ministerio de la Presidencia, constituyndose as, en un mecanismo que
generaba la dependencia de las regiones al aparato centralizado de gobierno.
Todo ello de la mano de un tratamiento inadecuado de la descentralizacin en
la Constitucin de 1993; al respecto compartimos la apreciacin de Landa (7),
con respecto a lo hecho en el gobierno de Fujimori, cuando afirma que la
Constitucin del `93 regula semntica y nominalmente el captulo de la
descentralizacin. Semnticamente, por cuanto sus postulados sobre las
municipalidades y las regiones constituyen una ficcin jurdica, ya que en la
prctica el gobierno viene restringiendo las atribuciones y recursos de los
gobiernos locales, as como tambin ha desactivado a los gobiernos locales,
as como tambin ha desactivado a los gobiernos regionales democrticos
hasta convertirlos en agentes estatales dependientes del gobierno central. Sin
embargo, tambin son normas nominales, por cuanto legitiman
constitucionalmente las decisiones y acciones gubernamentales en materia de
descentralizacin, lo que significa consagrar jurdicamente el dominio del
poder central poltico y econmico- frente a las provincias.
Teniendo una imagen breve de lo que aconteci en la dcada de los 90 en
materia de descentralizacin; pasamos a ocuparnos plenamente del tema que
nos ocupa: el actual proceso pero enfocado desde una perspectiva
econmica.
Autonoma financiera o dependencia econmica?
Un aspecto fundamental que debe tenerse en cuenta es, que para que se
obtenga el desarrollo y adems, para que se incentive a los grandes
inversionistas a que apuesten por las regiones, debemos buscar que stas
puedan ser slidas en materia financiera. Las comunidades deben lograr sus
propios recursos, utilizando las potencialidades que poseen, generando
recursos propios y activos que permitan mecanismos de desarrollo, teniendo
acceso a la posibilidad de endeudamiento y la obtencin de crditos. Por ello,
hay que tener mucho cuidado con hacer que el desarrollo regional depende
nicamente de transferencias intra-gubernamentales, que en realidad, solo
generan dependencia. Es cierto, que en principio estas transferencias del
gobierno central a las regiones son necesarias para impulsar el proceso de

promocin de stas y obtener una necesaria equidad. Hacer depender el

financiamiento de la descentralizacin, a lo que buenamente el gobierno
central quiera otorgar a las regiones, es contraproducente y solo genera ms
dependencia de las regiones al gobierno central. No solo debe buscarse
redistribucin de recursos del gobierno central, sino lograr que las regiones se
autogestionen con propios recursos permitiendo una verdadera capacidad
financiera autnoma, habilitndolos para un desarrollo descentralizado,
acorde con el principio de provisin autnoma de recursos.
Es imperativo alentar a las regiones (y desde luego darles apoyo inicial
con este fin) a que puedan autogestionarse, aprovechando sus
potencialidades y convirtindose as, en fuentes de desarrollo. Por tales
razones, discrepamos respetuosamente de Jorge Dans (8) cuando afirma
que desde el punto de vista econmico la descentralizacin debera originar
una adecuada redistribucin de los recursos del Gobierno Central (subrayado
nuestro) hacia las entidades descentralizadas territoriales, a fin de que stas
puedan financiar las funciones y servicios que se le transfieren para que
puedan proporcionarlas en condiciones ptimas a la poblacin. Una visin
que no vaya ms all de esta idea, generar irremediablemente dependencia
al concebir a la descentralizacin como una labor de reparticin y no de
fomento; minando toda posibilidad de provisin autnoma de recursos. Es
cierto, que en un principio el apoyo del gobierno central es necesario y en ese
sentido, deben darse transferencias de recursos, pero ello no puede ser la
meta sino el paso inicial para progresivamente ir dejando que las regiones se
autogestionen, una vez que ya hayan obtenido un prudencial desarrollo.
Los gobiernos locales tienen la responsabilidad de acercarse a la
poblacin, siendo fuente de progreso. Cmo lograr el desarrollo?
Compartimos la idea de Pedro Francke (9) cuando propone generar alianzas
entre pequeos productores, empresas y entidades pblicas () llevar
adelante las inversiones en infraestructura requeridas, ya sea directamente o
mediante concesiones. Somos firmes convencidos de que el proceso de
privatizacin tampoco debe estancarse por ningn motivo.
Compartimos la idea de impulsar la generacin de presupuestos
participativos que busquen una mayor accin de la ciudadana con las labores
de sus gobiernos locales; dichos presupuestos se encuentran contemplados el
proyecto de reforma constitucional y es definido por Ernesto Herrera Becerra
(10) como una estrategia para promover la participacin y compromiso de la
ciudadana, en la toma de decisiones, en la inversin municipal con una visin
compartida.
Insistimos en que deben brindarse facilidades a los inversionistas para que

puedan con seguridad invertir en las regiones; pero solo se lograrn

inversiones cuando las regiones puedan mostrarse con capacidad para
aprovechar los beneficios de stas y se muestren como sujetos autnomos y
con capacidad de endeudamiento; y no dependientes del gobierno central. La
actividad empresarial de las regiones despegar cuando se muestren como
rentables centros de inversin; y ello implica tambin, una estabilidad poltica
importante. En una regin donde las autoridades suelen hacer caso omiso de
sus compromisos, dejndose llevar por campaas populistas; el riesgo
aumentar para los potenciales inversores, ahuyentndolos a dnde su
inversin sea ms segura y mejor aprovechada.
Por otro lado esta capacidad de endeudamiento regional que tanto
estamos reclamando debe ser bien estudiada, contando con una planificacin
y supervisin tcnica adecuada; porque un mal entendido poder de
endeudamiento regional puede minar la estabilidad macroeconmica del pas.
Las regiones no tienen una capacidad de endeudamiento real; teniendo que
recurrir al gobierno central como aval. Pero como bien se ha mencionado por
varios autores (11), ello generalmente incentiva una conducta irresponsable
de las regiones que al tener el respaldo del gobierno central, se pueden dar el
lujo de incumplir sus obligaciones, ocasionando severos desequilibrios fiscales
a nivel de gobierno central. Por ello, todas estas propuestas y aspectos
importantes que, muy brevemente estamos mencionando, deben ser
estudiadas a profundidad, analizando sus implicancias y potenciales riesgos y
beneficios.
En lneas generales creemos, junto con Efran Gonzles de Olarte (12)
que desde el punto de vista econmico, la descentralizacin estatal tiene el
desafo de cambiar los flujos de inversin privada hacia otras ciudades fuera
de Lima, para crear centros econmicos alternativos a Lima. Para ello se
requiere que el gobierno central, los futuros gobiernos regionales y locales
generen liderazgos claros y modernos, planteen polticas sectoriales y
sociales descentralizadas, que se provean de medios estables de
financiamiento del gasto y la inversin pblica descentralizada, de un marco
jurdico-institucional favorable y de la participacin activa de los sectores
empresariales nacionales y regionales; ms adelante agrega el mismo autor
que la descentralizacin del Estado es slo una condicin necesaria para el
desarrollo local y regional. La condicin suficiente ser la descentralizacin de
la inversin privada y la descentralizacin empresarial. En esta etapa inicial,
hay que hacer del Estado un promotor y gestor del desarrollo de las regiones
fuera de Lima, de la periferia, de las pequeas ciudades, en cooperacin con
el sector privado.
Como el lector puede darse cuenta son sendos los temas fundamentales

vinculados a la descentralizacin desde el plano de la actividad empresarial,

que deben tomarse en cuenta para que el proceso sea exitoso. El debate
sobre estos temas es positivo; pues permite ahondar en el cmo
descentralizar atendiendo los cuestionamientos que se vienen haciendo al
proceso. Gladys Trevio (13) destaca la importancia de que las actividades
delegadas y encomendadas a las regiones y gobiernos locales sean
desempeadas por personas de cada una de las localidades; como medio de
reduccin de costos de transaccin, al permitir mejores mecanismos de
resolucin de conflictos y de cumplimiento de metas.
Este trabajo no pretende, y en lo absoluto lo hace, abarcar todos los temas
vinculados a la descentralizacin desde esta ptica; tan solo hacer nfasis en
que la importancia de consolidar regiones y gobiernos locales
econmicamente slidos, como base para el desarrollo generalizado del pas.
Es imperativo perderle el miedo a los mecanismos de fomento de inversin,
tales como privatizaciones y concesiones, bajo el mito de que generan
desempleo y otros. Muchos de los grandes problemas econmicos que nos
ataen, pueden ser solucionados en el propio mercado, mediante
mecanismos incentivadores de competencia; por ello, es que el problema no
es privatizar o no privatizar; el tema es privatizar bien, generando inversin,
sin entregar cheques en blanco que solo lleven a prcticas monoplicas
encubiertas, en perjuicio de todos los Peruanos.
---------------------(1) Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley 27783 del 17 de Julio de 2002.
Per.
(2) GONZALES DE OLARTE, Efran. Finalmente qu es la descentralizacin
en el Per. Actualidad Econmica Setiembre 2001.
(3) RODRGUEZ GARCA, Gustavo. Alcances Tericos para una
Descentralizacin Efectiva 2003.
(4) HERNNDEZ, Pedro Alfonso. Descentralizacin, Desconcentracin y
Delegacin en Colombia Legis. Corporacin Derecho Territorial. Colombia.
(5) Modernizacin del Estado. Materiales de Enseanza de Derecho
Administrativo 2. Pontificia Universidad Catlica del Per. 2003. En este
material se presentan trabajos preparados por los profesores de ese curso,
como el citado, especialmente para ser incluidos en este material. En la
seleccin de textos citada figuran los profesores: Jorge Dans Ordez,
Christian Guzmn Napur, Richard Martin Tirado, Edda Rivas Franchini y
Rolando Salvatierra Combina.
(6) LANDA ARROYO. Csar. La descentralizacin del gobierno unitario en la
Constitucin de 1993. En: Lecturas sobre temas constitucionales N 10. Lima.
Comisin Andina de Juristas, 1994. pag. 237-

(7) bidem. Pag 251.

(8) DANS ORDOEZ. Jorge. La Reforma Administrativa en el Per. Marzo
2003.
(9) FRANCKE. Pedro. Democracia Descentralizada. Trabajo obtenido del
Portal
de
Desarrollo-Per.
En
la
siguiente
pgina
web:
http://www.cepes.org.pe/portal-peru/descentralizacion/biblioteca.shtml
(10) HERRERA BECERRA. Ernesto. Modernizacin del Estado,
Descentralizacin y Presupuesto Participativo. Documento en power-point
obtenido del portal del desarrollo-Per. Pgina web antes citada.
(11) RODRGUEZ GARCA. Gustavo. Ibd.
(12) GONZALES DE OLARTE. Efran. Centralizacin y Descentralizacin en
el Per. Artculo obtenido en Internet. Noviembre 2002.
(13) TREVIO. Gladys. Cometario que realiz al proyecto de
descentralizacin Agenda para la primera dcada. Task Forces. La autora de
este comentario firma como gerente de desarrollo de Indecopi (en Internet).