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(Este Plan Nacional no ha sido publicado en el Diario Oficial El Peruano, se descarg de la pgina web de la

Presidencia del Consejo de Ministros, con fecha 14 de diciembre de 2012.)

PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA


CORRUPCIN 2012-2016

NDICE
Introduccin
CAPTULO I: PERSPECTIVAS DE APROXIMACIN Y CONSIDERACIONES
METODOLGICAS SOBRE LA CORRUPCIN
1. El contexto de la construccin de planes e iniciativas anticorrupcin en el Per
2. Consideraciones sobre las definiciones del fenmeno de la corrupcin: gran
corrupcin y pequea corrupcin
3. Sobre la diferencia entre los enfoques de prevencin y los enfoques de combate
de la corrupcin
4. Sobre la funcin de indicadores de percepcin de la corrupcin y otras formas de
medicin del fenmeno
5. Consideraciones sobre el estudio de la corrupcin y sobre las medidas para la
lucha contra este fenmeno
CAPTULO II: EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIN 2008-2011: UN DIAGNSTICO SOBRE SUS OBJETIVOS Y
ACCIONES
1. El proceso de elaboracin y los objetivos del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2008-2011
2. Un diagnstico sobre el cumplimiento del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2008-2011
Objetivo 1: Promover el Fortalecimiento del Sistema de Lucha contra la
Corrupcin articulado
Objetivo 2: Institucionalizar en la administracin pblica las prcticas de
buen gobierno, la tica, la transparencia y la lucha contra la corrupcin
Objetivo 3: Articular una estrategia judicial eficaz e integral contra la
corrupcin
Objetivo 4: Promover prcticas y/o conductas en el sector empresarial para
combatir la corrupcin
Objetivo 5: Promover la activa participacin de los medios de
comunicacin en la lucha contra la corrupcin
Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad en la participacin y
fiscalizacin activa en la lucha contra la corrupcin
Objetivo 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la
lucha contra la corrupcin
3. Conclusiones sobre el cumplimiento de los objetivos, estrategias y acciones, del
Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011
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CAPTULO III: EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA


CORRUPCIN 2012-2016: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS, ACCIONES

LA

1. Una definicin operativa de la corrupcin y el enfoque de trabajo del Plan


2012-2016
2. El mbito de aplicacin temporal e institucional (2012-2016)
3. Visin y Objetivos del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016
Objetivo 1: Articulacin y coordinacin interinstitucional para la lucha
contra la corrupcin
Objetivo 2: Prevencin eficaz de la corrupcin
Objetivo 3: Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin en el
mbito administrativo y judicial
Objetivo 4: Promocin y articulacin de la participacin activa de la
ciudadana, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la
corrupcin
Objetivo 5: Posicionamiento del Per en espacios internacionales de lucha
contra la corrupcin
4. Indicadores, metas, responsables y mecanismo de seguimiento
Consideraciones Finales
Referencias
Anexos

Introduccin
La corrupcin es un fenmeno que afecta la gobernabilidad, la confianza en las
instituciones y los derechos de las personas. Pero la corrupcin no es un fenmeno unitario
ni unidireccional, no se concentra en un solo sector econmico, en una sola institucin, y
no se explica por un solo factor. Por el contrario, la corrupcin tiene diferentes formas y
aparece de manera diversa en el escenario social, poltico y econmico de nuestro pas.
Desde la afectacin en el acceso a servicios que las diversas prcticas de pequea
corrupcin generan en la vida cotidiana de las instituciones de educacin, salud o justicia,
hasta los grandes desvos de fondos pblicos que la gran corrupcin ha producido en los
ltimos aos: es claro que la corrupcin afecta a la economa del pas y a la economa
domstica de los ciudadanos, pero tambin afecta derechos, acceso a servicios, afecta la
gobernabilidad y la confianza en el Estado y en sus funcionarios.
As, la corrupcin es definida para los fines del Plan como el uso indebido del poder para
la obtencin de un beneficio irregular, de carcter econmico o no econmico, a travs de
la violacin de un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y
de los derechos fundamentales de la persona. Se trata de una definicin abierta que
permite entender el carcter multidireccional del fenmeno y su complejidad.
Este documento presenta el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016, y
representa el esfuerzo de coordinacin de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin y las
instituciones del Estado, la sociedad civil y el sector empresarial que se han comprometido
en la lucha frontal contra este fenmeno y que plantea como visin de la lucha contra la
corrupcin un pas libre de corrupcin con una administracin pblica eficiente, honesta e
inclusiva y una ciudadana donde impere una cultura de valores ticos. Esta visin marca
el objetivo general del Plan: un Estado transparente que promueve la probidad en el
actuar pblico y privado; y garantiza la prevencin, investigacin, control y sancin efectiva
de la corrupcin en todos los niveles.
El Plan se divide en tres captulos. El primero est dedicado a construir un enfoque general
sobre el fenmeno de la corrupcin, enfoque que luego aparece de manera transversal en
los objetivos y en las acciones del Plan 2012-2016. As, este captulo muestra el marco
institucional y legal en el mbito de la lucha anticorrupcin que se construy a partir del
2000, una discusin sobre las definiciones clsicas del concepto corrupcin, los enfoques
sobre la pequea y gran corrupcin, los enfoques de combate y prevencin y las
consideraciones sobre las maneras de medir la corrupcin y el impacto de las medidas
anticorrupcin.
El segundo captulo muestra un diagnstico general del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2008-2011, describe el contexto de creacin del Plan, sus objetivos, sus
estrategias y un balance del cumplimiento de cada una de estas. El tercer captulo se
concentra en el Plan 2012-2016 que, sobre los hallazgos de los resultados del Plan anterior
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y sobre los enfoques planteados en el primer captulo, contiene 5 objetivos, 15 estrategias y


55 acciones generales. As, los objetivos que plantea el Plan 2012-2016 son: 1) Articulacin
y coordinacin interinstitucional para la lucha contra la corrupcin; 2) Prevencin eficaz de
la corrupcin; 3) Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin en el mbito
administrativo y judicial; 4) Promocin y articulacin de la participacin activa de la
ciudadana, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupcin; 5)
Posicionamiento del Per en espacios internacionales de lucha contra la corrupcin.
Las estrategias y las acciones generales que ellas implican, deben entenderse en el marco
que los objetivos del Plan trazan. Sin embargo, es importante entender que el Plan debe
desenvolverse en planes sectoriales u otros instrumentos de gestin que lleven a terreno
operativo estos objetivos, dando cuenta de la particularidad de la situacin de los sectores,
pero en coordinacin y coherencia con las lneas matrices del Plan. As, la labor de la CAN
aparece como la gran articuladora y cumple la misin de organizar estas medidas en
funcin de la coherencia del Plan Nacional. La construccin de este Plan y el
desenvolvimiento de sus objetivos, estrategias y acciones significan un punto de anclaje en
el marco institucional del Per en la lucha contra la corrupcin, pero solo con el
compromiso de las instituciones del Estado, de la sociedad civil, del sector privado, de la
ciudadana en general y del esfuerzo conjunto ser posible plasmar estos objetivos en
resultados concretos para pensar y tener un pas ms justo y ms inclusivo.

CAPTULO I
PERSPECTIVAS DE APROXIMACIN Y CONSIDERACIONES
METODOLGICAS SOBRE LA CORRUPCIN

1. El contexto de la construccin de planes e iniciativas anticorrupcin


en el Per
El 14 de Setiembre del ao 2000 fue una fecha significativa en la historia del Per: los
acontecimientos de aquel da precipitaron la cada del gobierno de Alberto Fujimori y
pusieron al descubierto una red de corrupcin al ms alto nivel. Se trat de la difusin a
nivel nacional de material secreto, grabado en video, en el cual apareca el entonces Asesor
de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), y el congresista electo por
el partido Per Posible, Luis Alberto Kouri Bumachar, negociando el traspaso de este
ltimo, por la suma de quince mil dlares americanos, a las filas del oficialismo. El efecto
de la difusin de este material fue devastador, pues termin por socavar los ya precarios
fundamentos de legitimidad que tena el rgimen. A los pocos das de ser difundida la cinta,
Fujimori convoc a elecciones, desactiv el SIN y renunci desde Brunei (La Repblica,
2012a; El Comercio, 2000b):
(...) La ciudadana vio, y supo, ya sin lugar a dudas, lo que para entonces era un
secreto a voces: la corrupcin generalizada del rgimen [...] A diferencia de La
Cantuta, que era un caso de violacin brutal de DDHH, lo que visionamos el 14
de setiembre fue un delito de corrupcin, que atentaba contra el pacto fundacional
del rgimen. (Degregori, 2000: 374-375)
En dicho contexto, la aparicin de aquella y las subsiguientes grabaciones desde el SIN
ratificaron la existencia de una vasta y compleja red de corrupcin, que se organizaba desde
aquel centro de inteligencia, y se extenda a travs de todos los niveles e instituciones de
gobierno (Rodrguez Alegre, 2007). Representantes del Congreso de la Repblica,
miembros del Poder Judicial, del Jurado Nacional de Elecciones, de las Fuerzas Armadas y
Policiales, jefes de medios de comunicacin, estuvieron coludidos o fueron cmplices
(Cameron y Maxwell, 2002; Degregori, 2000). En ese sentido, una vez instalado el
Gobierno de Transicin, se dio inicio a una trayectoria de mecanismos institucionales,
legislativos y penales dirigidos a prevenir, controlar y, eventualmente, sancionar todas las
formas de corrupcin.
En ese contexto nace la primera iniciativa dirigida a combatir de modo expreso la
corrupcin dentro del aparato estatal. Nos referimos a la creacin, durante el gobierno de
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transicin, del Programa Nacional Anticorrupcin (Resolucin Suprema 160-2001-JUS) y,


coextensivamente, la creacin del Grupo de Trabajo Iniciativa Nacional Anticorrupcin
(INA), cuyo principal objetivo fue la elaboracin de un diagnstico de la situacin de la
corrupcin en el pas y el consiguiente diseo de polticas pblicas para enfrentar este
problema. Como resultado de este trabajo se public el documento Un Per sin
corrupcin: condiciones, lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la
corrupcin, que defini los requisitos y lineamientos centrales para la elaboracin del Plan
Nacional Anticorrupcin; a saber: a) la institucionalizacin de la lucha contra la corrupcin;
b) el fomento de la transparencia y el rendimiento de cuentas; c) la promocin de la tica
pblica; y, d) el impulso de la vigilancia ciudadana (INA, 2001).
Si bien hubo un amplio consenso alrededor de las recomendaciones formuladas por la
INA, corresponde entonces preguntarse Cules fueron las principales polticas
anticorrupcin a partir de entonces? Qu leyes y resoluciones se emitieron dirigidas al
control de este delito? Qu instituciones y organismos pblicos se instituyeron con ese
objetivo? En suma, cmo cambi el Estado en lo que respecta a su ingeniera institucional
y normativa en materia de lucha anticorrupcin?
En el mbito preventivo, los esfuerzos anticorrupcin han descansado, principalmente, en
4 pilares: el Sistema Nacional de Control, en la modernizacin de la gestin pblica y
simplificacin administrativa, en la reforma del empleo pblico y en el Rgimen de
Contrataciones. En el caso del Sistema Nacional de Control, la Contralora General de la
Repblica se focaliz en la creacin progresiva de un corpus jurdico que ha significado
avances en la legislacin peruana. Sobresalen desde el seno de esta institucin: la Ley de
Control Interno de las Entidades del Estado (Ley 28716, 2006); internamente, la
constitucin de un Grupo de Inteligencia Anticorrupcin (Res. 203-2003-CG) y su
posterior conversin en la Gerencia de Prevencin de la Corrupcin, la Gua Tcnica de
Probidad Administrativa (Res. 373-2006-CG); la Resolucin sobre rendicin de cuenta de
los titulares de las entidades (Res. 372-2007-CG); la Gua para la Implementacin del
Sistema de Control Interno de las entidades del Estado (Res. 458-2008-CG); y el
Reglamento de los rganos de Control Institucional (Res. 459-2008-CG).
Por otra parte, es pertinente referirnos a un primer grupo de normas caracterizadas por la
prescripcin de conductas y comportamientos ticamente plausibles. Posiblemente la ms
importante es la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su reglamento (Ley
27815, 2002; Decreto Supremo 033-2005-PCM), que determina los principios, fines,
deberes y prohibiciones ticas para el ejercicio de la funcin pblica.
En la misma lnea versa la Ley Marco del Empleo Pblico, que seala la responsabilidad
civil, penal y administrativa del funcionario pblico ante el incumplimiento de las normas
legales y administrativas a las que se debe su servicio a la nacin (Ley 26991, 2000; Ley
28024, 2003); la Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de Ingresos y de
Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado (Ley 27942, 2003), til
para la prevencin de enriquecimientos ilcitos y desbalances patrimoniales de los
servidores pblicos. Finalmente, la reglamentacin de la Ley de Nepotismo, que prohbe y
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establece sanciones administrativas a quienes contraten o nombren dentro de la


administracin pblica a familiares dentro del cuarto grado de parentesco, segundo de
afinidad y por razn de matrimonio (Decreto Supremo 021-2000-PCM).
Otro aspecto importante es la promocin de la transparencia como mecanismo de
prevencin de la corrupcin. Con dicha finalidad y para combatir la cultura del secreto en
el Estado, se emiti la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, y su
reglamento (Ley 27806, 2002; Decreto Supremo 043-2003-PCM; Decreto Supremo 0722003-PCM). En el mbito de las contrataciones pblicas, y en el marco de la
implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial, se emiti una nueva Ley de
Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo 1017, 2008) y su reglamento (Decreto
Supremo 184 -2008 EF, 2009). Esta norma, que deja sin efecto la Ley 26850, Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, regula los distintos procedimientos de
contratacin pblica, desde los actos preparatorios hasta la etapa de ejecucin contractual y
crea el OSCE en reemplazo del CONSUCODE.
En materia penal, si bien el conjunto de actos de corrupcin que involucra a funcionarios
pblicos estn tipificados en el artculo 376-A Delito de abuso de autoridad
condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios y en las secciones II, III y IV
del Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal, se han expedido
dispositivos legales que han complementado las normas ya existentes. En efecto, es
pertinente referirse a la Ley de Colaboracin Eficaz (Ley 27379, 2000), la Ley de creacin
de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) (Ley 27693, 2002). En materia de
disposiciones administrativas, sobresalen resoluciones concretamente dirigidas a la creacin
de fiscalas provinciales y salas superiores especializadas en lucha anticorrupcin (024-2001CT-PJ; 047-2001-P-CSJL; 088-2001-P-CSJL; 059-2001-P-CJL-PJ; 129-2003-CE-PJ; 0242004-CE-PJ; 041-2005-CE-PJ).
Desde el Ministerio Pblico es evidente tambin un incremento sustantivo en la legislacin
y sus mecanismos de control. Sobresale por ejemplo la ley que faculta a la Fiscala de la
Nacin a designar un equipo de fiscales anticorrupcin (Ley 27380, 2000); paralelamente
tambin se emitieron desde esta oficina resoluciones de ampliacin de creacin de fiscalas
anticorrupcin a nivel provincial y distrital, y referidas a la ampliacin de facultades y
competencias de las mismas (Res. 020-2000-MP-FN; Res. 053-2000-MP-FN; Res. 1412000-MP-FN; Res. 9888-2002-MP-FN; Res. 1707-2003-MP-FN; Res. 774-2005-MP-FN).
Igualmente, fue de suma importancia la normativa que delimit funcionalmente a la
Procuradura Pblica Ad-Hoc para casos de corrupcin (Resolucin Suprema 240-2000JUS; Resolucin Suprema 241-2000-JUS).
Esta ampliacin de las fiscalas, juzgados y procuraduras correspondi a un esfuerzo por
constituir descentralizadamente un Subsistema Nacional Anticorrupcin (Ley 27380, 2000).
Siguiendo esa misma lgica, la Polica Nacional del Per (PNP) cre la Direccin de Polica
contra la Corrupcin, unidad cuya funcin es prestar apoyo tcnico-profesional para el
control, fiscalizacin e investigacin en diversos organismos del Estado (RM. 100-2001IN/PNP). As tambin, ya en un contexto de descentralizacin poltica, se dispuso la
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creacin de una Procuradura Pblica Regional, dirigida a representar la defensa de los


intereses del Estado a nivel subnacional.
Estas reformas normativas e institucionales estuvieron acompaadas de iniciativas
(comisiones, consejos, oficinas) focalizadas en materia anticorrupcin. En efecto, a partir
de la INA, desde el Poder Ejecutivo ha sido constante la creacin de iniciativas
anticorrupcin siguiendo parcialmente la recomendacin referida a la institucionalizacin
de la lucha anticorrupcin1. As, una vez concluido el Gobierno de Transicin, se cre el 18
de noviembre del 2001 la La Comisin Nacional de Lucha Contra la Corrupcin y la
Promocin de la tica y la Transparencia en la Gestin Pblica y en la Sociedad (Decreto
Supremo 120-2001-PCM, modificado por el Decreto Supremo 047-2003-PCM y Decreto
Supremo 035-2005-PCM). Esta Comisin estaba presidida por un representante del
Presidente de la Repblica al cual se le denomin el Zar Anticorrupcin y se le asign (a
dicha Comisin) funciones de denuncia ante el Ministerio Pblico [de] aquellas conductas
que comprendan actos de corrupcin cometidos por personas naturales o jurdicas que
involucren fondos pblicos2.
Posteriormente, por medio de los Decretos Supremos 082-2005-PCM y 002-2006-JUS, se
integr a la estructura orgnica del Ministerio de Justicia y se modific su denominacin a
Consejo Nacional Anticorrupcin (CNA). La duracin de dicho consejo, no obstante, fue
breve; prontamente, mediante el Decreto Supremo 085-2007-PCM del 19 de octubre de
2007, qued desactivado y se dispuso la creacin de la Oficina Nacional Anticorrupcin
(ONA).
Esta nueva entidad tuvo el encargo de desarrollar investigaciones preliminares para detectar
patrones de actos y prcticas de corrupcin y, a partir de ellos, promover la
implementacin de polticas pblicas que permitan consolidar una tica adecuada para la
funcin pblica. Consustancial a sus funciones principales fue el encargo de elaborar un
nuevo Plan Nacional de Prevencin y Lucha Contra la Corrupcin. Sin embargo, la
creacin de la ONA fue criticada desde diversos sectores de la opinin pblica, y desde el
Ministerio Pblico y la Contralora General de la Repblica en particular por la
superposicin de funciones. Ello precipit la renuncia de sus miembros y por medio de
Decreto Supremo 057-2008-PCM del 15 de agosto de 2008 qued oficializada su
desactivacin.
Luego de dos aos de ausencia de una oficina que haga seguimiento a las polticas de
Estado anticorrupcin, fue creada, por Decreto Supremo 016-2010-PCM, la Comisin de
Alto Nivel Anticorrupcin. Se trata esta vez de un espacio de coordinacin entre el Poder
Ejecutivo, el Poder Judicial, los organismos autnomos, representantes de los gobiernos
subnacionales, gremios empresariales y la sociedad civil; todos aunados en el esfuerzo de
proponer polticas y acciones a mediano y largo plazo para prevenir y sancionar la
La recomendacin formulada por la INA precisaba la creacin de una institucin autnoma cuyo titular
fuera elegido por votacin calificada de las dos terceras partes de los miembros del Congreso de la Repblica
y que gozara de autonoma poltica y administrativa.
2 Inciso c) del artculo 3 del Decreto Supremo 120-2001-PCM.
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corrupcin. El principal objetivo de esta comisin es hacer seguimiento y actualizar el Plan


Nacional de Lucha Contra la Corrupcin, dirigida a la concrecin de acciones especficas
con el fin de erradicar la corrupcin en el pas.
En resumen, se trata de una dcada que gener -a travs de la reaccin coyuntural a la
situacin poltica- una serie de elementos normativos y una lnea institucional para luchar
contra la corrupcin. Es evidente, sin embargo, que muchas de estas iniciativas tuvieron
poca coordinacin, lo que ha generado cierto desorden en el tema. Pero cmo se plante
la lucha contra la corrupcin?, qu es lo que se entiende por corrupcin?

2. Consideraciones sobre las definiciones del fenmeno de la


corrupcin: gran corrupcin y pequea corrupcin
La literatura sobre corrupcin se organiza alrededor de tres grandes ejes: desde la
economa, el estudio de las determinantes econmicas de la corrupcin y sus consecuencias
sistmicas; desde las ciencias de la administracin pblica en conjuncin con estudios
microeconmicos, la construccin de modelos (teora de principal agente) para el estudio
de las estructuras de oportunidades e incentivos de la corrupcin; y desde las ciencias
jurdicas, el estudio sobre implementacin de polticas de prevencin y fiscalizacin de la
corrupcin.
El campo de estudios macroeconmicos ha producido investigacin dirigida
sustancialmente a cuantificar la corrupcin, aislar los factores subyacentes a su alta o baja
incidencia, determinar las consecuencias sobre el funcionamiento de los sistemas de
gobierno y proveer soluciones a nivel de reformas e ingeniera institucional (Rose
Ackerman, 2001). En la misma lnea, los estudios macroeconmicos han intentado
controlar una variable corrupcin, para el diseo de mejores polticas pblicas y la
prediccin de factores de riesgo en inversiones por parte del sector privado (Banco
Mundial, 2012; Anwar, 2007; Azfar, 2007; Kaufmann y otros, 2006). En un intento por
acercar ambas miradas, la literatura se ha venido concentrando en las formas de medir y
controlar la penetracin econmica (incentivos de empresas y entidades financieras) en las
estructuras estatales (Kauffman y otros, 2006; Charap, 1999; Tanzi, 1998). Desde ese punto
de vista, el Banco Mundial ha sostenido que la corrupcin es un fenmeno medible,
estadsticamente aprehensible en funcin de la cantidad de dinero desviado producto del
abuso de un puesto pblico (Banco Mundial, 2012).
El control de la variable corrupcin se ha orientado tambin al estudio de agentes
individuales, por ejemplo, funcionarios que son inducidos a actos de corrupcin por los
superiores, una firma o cargo pblico (James, 1969). En las teoras de la eleccin racional y
del principal agente se construyen modelos sobre la base de la existencia de un individuo (el
principal) que induce a un agente (un funcionario pblico, por ejemplo) a actuar en
beneficio de aquel. Quizs el modelo ms conocido sea el popularizado por Gary Becker,
en el cual un funcionario pblico, en tanto agente racional, acepta incentivos por parte de
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un principal si y solo si el clculo de las ganancias esperadas supera el clculo de posibles


riesgos de detencin y castigo (Becker, 1968). A partir de este modelo, la corrupcin es
pasible de mitigacin: i) reduciendo el nmero de transacciones sobre las cuales se dispone
una gran discrecionalidad por parte de los agentes; ii) reduciendo el espectro de posibles
ganancias; iii) incrementando el nmero de controles; y iv) incrementando la severidad de
los mecanismos punitivos (Anwar, 2007; Acconcia DAmato & Martina, 2003).
Posicin anloga prepondera en los enfoques administrativistas. Primero, segn la escuela
de la Nueva Gestin Pblica la corrupcin es un fenmeno relativo al mal funcionamiento
de las estructuras de gobierno; concretamente, es producto de un desfase entre las metas de
gobierno, las capacidades de la burocracia administrativa y, en segundo lugar, la cultura
organizacional afn a esta (caracterizada por el afn de lucro y ganancia). As por ejemplo,
segn Klitgaard, la corrupcin al interior de las estructuras de gobierno sera un problema
de motivos y oportunidades: los motivos estn en relacin a bajos salarios y ausencia de
incentivos (para una gestin limpia); las oportunidades refieren al abanico de posibilidades
para el ejercicio de un poder discrecional y libre de control. La ecuacin es la siguiente:
corrupcin= monopolio del poder + discrecionalidad rendicin de cuentas (Klitgaard,
1988). Desde estos enfoques, las conclusiones coinciden en la necesidad de cambios en la
gestin, mayores regulaciones y reformas contractuales dirigidas a crear una funcionalidad
orientada hacia el logro de resultados. Bajo esa lgica, los funcionarios mantendrn sus
cargos en funcin de si cumplen con sus obligaciones contractuales (Anwar, 2006; Shah,
2005, 1999). Avances en los estudios neoinstitucionales se han centrado por ello en este
tipo de reformas y en la reduccin de los costos y nmero de transacciones a realizar en la
prestacin de servicios (Von Maravic, 2003; Lambsdorff, 1999).
Las conclusiones de los estudios econmicos (sean estos macro o micro) muestran una
disposicin analgica a las conclusiones de varios estudios administrativistas: ambos
enfoques demuestran un vnculo entre mayores niveles de corrupcin y un inadecuado
funcionamiento de las estructuras gubernamentales y empresariales: La corrupcin es un
sntoma de que algo no ha funcionado bien en la gestin del Estado. Las instituciones
diseadas para gobernar la interrelacin entre los ciudadanos y el Estado se utilizan, en vez
de ello, para el enriquecimiento personal y para proporcionar beneficios a los corruptos
(Rose Ackerman, 2001: 11). Similar diagnstico presentan algunos estudios desde la escuela
neoinstitucionalista, en los que se correlaciona la incidencia del fenmeno en economas
emergentes con el hecho concreto de estructuras de gobierno precariamente
institucionalizadas (Acemoglu, 2004). En la misma lnea versan estudios que correlacionan
altos niveles de corrupcin con bajos niveles de inversin pblica (Mauro, 1998; 1995).
Y desde las ciencias polticas se viene estudiando el aumento de la corrupcin en relacin
con la expansin de los aparatos burocrticos inexorable a las polticas de descentralizacin;
varios autores coinciden en afirmar que no solo se descentraliza el gobierno, sino tambin
las formas de corrupcin, a la vez que disminuye la eficacia de los mecanismos de control
intragubernamental (Gardner, 2002; Ahlin, 2001; Shleifer & Vishny, 1993). En suma, bajo
estas disposiciones tericas se ha privilegiado la formulacin de respuestas normativas, a
nivel de ingeniera poltica, es decir, resolver el problema de la corrupcin y minimizar su

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impacto (negativo) en las economas nacionales y sistemas polticos (Mdard, 2000; Charap,
1999, Wademan, 1997).
Las ciencias jurdicas han seguido una lnea de anlisis semejante a los estudios econmicos
y administrativistas. En el terreno del derecho son tres las perspectivas de anlisis: i) el
estudio de las deficiencias penolgicas, esto es, falencias sistmicas que permiten que
ocurra un acto de corrupcin o que este quede impune; ii) los modos en que se deben
implementar y reglamentar las leyes anticorrupcin; y, iii) el intento de explicar las
conductas en funcin a ambiciones personales, un juego de intereses que es preciso
controlar a travs de mecanismos punitivos. Estas asumen como premisas deductivas
fundamentales los cdigos y tipificaciones, y restringen as el anlisis a los
comportamientos penados (Montoya Vivanco, 2000; Berdugo y otros, 1999). Por ejemplo,
la discusin constitucionalista y penalista ha girado en torno a pensar no solo penas
disuasivas, sino tambin incentivos para alentar comportamientos probos. Se ha tendido as
a privilegiar reformas del Estado bajo la idea que una mejora en la eficiencia del aparato
institucional tiene como resultado la disminucin de los riesgos de corrupcin. El smil
jurdico con la pretensin econmica de aislar la variable corrupcin es evidente: se trata de
controlar la variable corrupcin ya sea para fines de predictibilidad en el destino de las
inversiones, o bien para la construccin de ms y mejores leyes anticorrupcin.
En este espacio [el de las disciplinas jurdicas] el estudio se ha realizado
fundamentalmente en intento de construir polticas anticorrupcin. As como en
el terreno econmico se parte de un modo deductivo, las premisas se encuentran
en los cdigos penales y es desde estos que se estudia lo corrupto, sin entrar en el
terreno prctico, y agrupndose en entrever las falencias del sistema legal para
condenar, procesar o permitir que se lleven a cabo actos corruptos. (Mujica,
2011: 32).
La literatura sobre corrupcin desde las ciencias sociales no es de la ms abundante. La
mayora de investigaciones se ha dirigido a comprender la figura del clientelismo (Gelnner,
1997 citado por Mujica, 2011), y tambin la estructuracin de redes familiares en
estructuras criminales afines al modelo mafia (Hobsbawn, 2000; Gambetta, 1993 citados
por Mujica, 2011). La va de comprensin fenomnica de algunos estudios asume una
disposicin semejante a las centradas en un agente principal; como indica Mujica sobre
estas miradas: [] la corrupcin funcionara bajo una lgica de clientelas, en donde un
patrn determina las posibilidades y servicios frente a un cliente (o un conjunto de
clientes), esto en lgicas estables de manutencin de dicho vnculo asimtrico y de
subordinacin (Mujica, 2011: 30-31). Una revisin panormica del terreno de
investigacin en ciencias sociales permite constatar que hay avances importantes desde
perspectivas etnogrficas, las cuales permiten pensar el fenmeno de la corrupcin como
un fenmeno activo, indisociable de las prcticas sociales en la vida cotidiana de los sujetos
(Mujica, 2011; Medard, 2000; Gupta, 2000). Sin embargo, son escasos los estudios que han
intentado construir una conceptualizacin de la corrupcin distinta de la economa, el
derecho o la gestin administrativa.

12

En ese sentido, es posible constatar que estas disciplinas, aunque obedecen a premisas y
objetivos diferentes, convergen a la hora de conceptualizar el fenmeno corrupcin. La
definicin ms recurrente afirma que la corrupcin consiste en la la mala utilizacin de un
bien pblico en beneficio privado (Zegarra, 1999; Eigen, 2004); y, equivalentemente,
segn Tanzi: [la corrupcin] es el abuso de un cargo pblico en beneficio privado (Tanzi,
1998:4). Estas definiciones, aunque con variaciones semnticas y matices (por ejemplo, ya
sea un nfasis en el desvo de bienes materiales y/o simblicos en beneficio propio, o
simplemente en el abuso de poder de cargo), recorre la literatura sobre el tema; en efecto, el
campo de estudios muestra la existencia de un tejido conceptual comn y una aceptacin
unvoca de la corrupcin y su vinculacin al abuso del poder en funcin del inters privado.
Estas conceptualizaciones se organizan desde la academia y se desplazan en el terreno de
las agencias internacionales de cooperacin, los organismos, convenciones y tratados
internacionales.
En efecto, gran parte de la literatura desde los organismos internacionales se centraliza
tambin alrededor de una definicin de corrupcin en tanto abuso de un cargo pblico en
beneficio de un inters privado o anlogas variaciones semnticas (OECD, 2009; Anwar,
2007; Dye, 2007 UNODC, 2004). Sin embargo, es una constatacin que esta definicin,
plausible en trminos de acuerdos y convenciones internacionales, es un problema para la
investigacin centrada en corrupcin en empresas y organizaciones no gubernamentales, y
no es siempre traducible en indicadores para la elaboracin de mecanismos de fiscalizacin
y control jurdico. As, por ejemplo, las definiciones jurdicas que se basan en las tcnicas de
comisin de delito definen un espectro de posibilidades de actos de corrupcin
(prevaricato, cohecho, extorsin, etc.); sin embargo, operacionalmente, la legislacin
internacional utiliza estndares que, a menudo, exceden la legislacin penal de varios pases
(OECD, 2009; Norad, 2007). A partir del reconocimiento de este problema, los organismos
internacionales y la literatura acadmica han invertido esfuerzos en la creacin de tipologas
y estndares cada vez ms universalizables a las realidades sociales, siempre diversas y
contingentes. En tal sentido, uno de los documentos de referencia ms importante es el
UnitedNationsHandbookonPractical-AnticorruptionMeasuresforProcecutors and Investigators, que
contiene una tipologa de actos de corrupcin y prescripciones sobre formas de medicin,
organizacin de evidencia y mecanismos de judicializacin de casos de corrupcin.
i)

Gran Corrupcin y Pequea Corrupcin. La Gran Corrupcin describe una


forma de corrupcin que suele invadir o producirse en altas esferas de los
gobiernos, implicando consecuentemente grandes abusos de poder,
violacin sistemtica de la legalidad, inestabilidad econmica y desconfianza
en la institucionalidad formal del gobierno. En ocasiones suele referirse a
esta forma de corrupcin como la captura del Estado, toda vez que suele
implicar intereses externos direccionando el sistema poltico a fines
privados. En trminos analticos, la Gran Corrupcin se distingue de la
Pequea Corrupcin o corrupcin administrativa. Esta involucra el
intercambio de pequeas sumas de dinero a cambio de favores, y aunque
localmente situada en puntos especficos de la estructura de gobierno, suele
conllevar considerables prdidas y, de volverse endmica, grandes desfalcos
13

del erario pblico. Sin estar disociadas, la diferencia principal entre ambas
no reside en su magnitud o escala, sino en los actores implicados: la primera
involucra actores del pice estratgico de la estructura de gobierno;
mientras, la segunda, suele involucrar personal administrativo y
funcionarios de mediano y bajo rango (Anwar, 2006; UNODC, 2004).
ii)

Corrupcin activa y corrupcin pasiva. En las discusiones terminolgicas sobre el


fenmeno corrupcin es usual diferenciar entre corrupcin activa y pasiva.
La primera engloba todos aquellos actos de corrupcin en los que se ofrece
un pago (la figura del soborno), mientras la segunda agrupa todos aquellos
casos en las cuales un funcionario exige o requiere la entrega de alguna
forma de pago. Ambas son modalidades que pueden dar inicio a un acto de
corrupcin. En ese sentido, es necesario que las estrategias anticorrupcin
cubran, bajo la nomenclatura de corrupcin activa o corrupcin pasiva,
tanto aquellos casos en los que el ofrecimiento o requerimiento de pago
tuvo respuesta afirmativa, como aquellos otros en los que se obtuvo una
respuesta negativa (Anwar, 2006; UNODC, 2004).

iii)

Soborno. El soborno, o coima, es un acto de corrupcin en el que se otorga


o recibe una ddiva a cambio de un favor u omisin de las obligaciones a
las que est sujeta el cargo. Esta es la forma ms comn y extendida de
corrupcin. Esta dadiva puede adoptar formas diversas: dinero en efectivo,
acciones en una compaa, favores sexuales o la promesa de un futuro
mejor (Anwar, 2006; UNODC, 2004).

iv)

Fraude y Malversacin. Ambas formas de corrupcin implican la sustraccin y


apropiacin -total o parcial- de un bien sea este pblico o privado- por
parte del personal encargado de su administracin. As por ejemplo,
malversacin supone el robo total o parcial del bien administrado. Mientras
que fraude implica el uso de informacin falsa o engaosa para as inducir a
un propietario o administrador la entrega, involuntaria, del total o parte del
bien a su cargo (Anwar, 2006; UNODC, 2004).

v)

Extorsin. A diferencia de un soborno, que siempre asume la figura de


incentivos o ddivas, una extorsin consiste siempre en la aplicacin de
alguna forma de coercin para inducir as la cooperacin del agente
(Anwar, 2006; UNODC, 2004).

Qu es lo relevante de estas discusiones y acuerdos? Que la corrupcin no es un fenmeno


unitario, ni homogneo (Mujica, 2011; 2009) y, por lo tanto, no puede ser abarcado por
medidas unvocas y unidireccionales. Lo primero a destacar de las definiciones es que la
lucha contra la gran corrupcin es diferente de aquella que se establece frente a la pequea
corrupcin. La primera requiere enfoques de combate de equipos especializados, la segunda
requiere enfoques preventivos (Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012). Esto se debe a
que la gran corrupcin tiende a concentrarse en altas esferas de la administracin, moviliza
14

grandes recursos econmicos o decisiones de alto nivel en la jerarqua estatal y, por lo


tanto, tiende a implicar sumas desviadas muy altas (las que tienden a pasar por el sistema
financiero) generando enriquecimientos ilcitos. Esta, la gran corrupcin, genera la
desconfianza en las autoridades centrales, pervierte el funcionamiento del aparato estatal y
desva los recursos. La pequea corrupcin, en cambio, se concentra en las esferas locales
de la administracin pblica, en el acceso a servicios, en la relacin con los ciudadanos.
Tiende a movilizar pequeos montos de recursos econmicos u otros bienes, y se ubica en
el escenario procedimental de atencin al ciudadano (Mujica, 2011; 2009). No obstante, hay
que llamar la atencin a este tipo de corrupcin pues mina de manera progresiva las bases
de la legitimidad de las autoridades y genera una sensacin generalizada de corrupcin en el
Estado. Esta forma de la corrupcin extendida y constante, difcilmente puede ser
abordada con enfoques de combate, pues implicara una inversin considerable en miles de
acciones cotidianas, sin embargo, los enfoques preventivos s pueden evitar los elementos
que la provocan o la permiten.

3. Sobre la diferencia entre los enfoques de prevencin y los enfoques


de combate de la corrupcin
La lucha contra la corrupcin implica por lo menos dos enfoques complementarios: uno
concentrado en el combate frente a los actos de corrupcin realizados, otro concentrado en
acciones preventivas de los posibles actos de corrupcin que se puedan cometer. Cul es la
diferencia entre estos enfoques y a qu tipo de actos de corrupcin se refieren? (Mujica,
Quinteros, Castillo y Chvez, 2012).
Es evidente, como vimos en las secciones anteriores, que la corrupcin no implica una
forma unvoca, sino prcticas diversas y muchas veces dispersas en el escenario local. Qu
implica el combate contra la corrupcin? Implica: i) la investigacin de los casos de
corrupcin, ii) la determinacin del dao y el cobro de la reparacin civil producida por el
acto de corrupcin, iii) existencia de equipos especializados para el seguimiento de los casos
(equipos de peritos, equipos de inteligencia e inteligencia financiera, abogados
especializados, etctera), iv) un marco normativo para que estos delitos estn tipificados,
para que existan los instrumentos para la deteccin, persecucin y sancin, y marcos
normativos para compartir informacin y elaborar estrategias conjuntas(Mujica, Quinteros,
Castillo y Chvez, 2012).
El enfoque de combate contra la corrupcin tiende a concentrarse sobre la gran corrupcin
(lo que no quiere decir que no haya enfoques preventivos respecto de la gran corrupcin o
enfoques de combate respecto de la pequea corrupcin); se trata de concentraciones de
enfoques, sin exclusin de medidas combinadas, por las siguientes razones:
i)

El costo, tiempo y personal que requiere una investigacin de un acto de


corrupcin. Ello implica un entrenamiento especializado y, por lo tanto, un
personal especial que no es abundante y funciona como unidades de lite.
15

Estos procesos difcilmente pueden ser replicados por cada caso de pequea
corrupcin de la vida cotidiana (no porque no sean casos importantes) sino
por el tiempo, costo y recursos que ello implica.
ii)

Los actos de gran corrupcin tienden a dejar huellas en los registros


financieros (pues implican por lo general la movilizacin de grandes
recursos econmicos e intereses en juego). Ello significa que el rastro
dejado permite el seguimiento a travs de los procedimientos de inteligencia
aplicada e inteligencia financiera y el uso de las vas de informacin regular
(informacin bancaria, de registros pblicos, de enriquecimiento en general,
migraciones, aduanas, etctera). Ello permite que las labores de
investigacin y deteccin de las unidades especializadas puedan llevarse a
cabo. En cambio, en los actos de pequea corrupcin, debido al tipo de
actores y montos en juego, difcilmente se deja un rastro en el sistema
financiero o en las vas regulares de informacin. Cmo combatir e
investigar actos que se producen por pocas cantidades de dinero, en
transacciones rpidas y sin huella en los registros de informacin?

La pequea corrupcin es parte de la vida cotidiana de las personas y de las instituciones.


Sus consecuencias son diversas y nefastas, no solamente en trminos de la confianza en las
instituciones locales (Transparencia, 2011), en el impacto a la economa domstica
(Yamada, 2011, determina que en promedio el 5,11% de los ingresos de una familia de
escasos recursos econmicos se destina para el pago de coimas) o en la calidad de los
servicios (Defensora del Pueblo, 2010), sino que, adems, son la principal causa del
aumento de percepciones sobre la incidencia de la corrupcin. En efecto, los ciudadanos
miden y construyen sus percepciones sustancialmente respecto a aquello que experimentan
y que se asume como un elemento constante. La pregunta que surge al respecto es si es
posible establecer estrategias de combate respecto a estos fenmenos, y la respuesta es s,
sin embargo, el costo que ello implica es muy alto, el personal entrenado es escaso y los
actos de pequea corrupcin son muchos: detectar, investigar y sancionar a cada uno de los
actores que han participado de un acto de corrupcin es una tarea muy grande (Mujica,
Quinteros, Castillo y Chvez, 2012). Pero, adems, como indicamos antes, es difcil utilizar
las estrategias de investigacin especializada y litigio en casos de pequea corrupcin.
De esta manera, como ya se ha sealado es el enfoque preventivo el que tiende a
concentrarse sobre esta parcela del fenmeno. En efecto, son las miradas preventivas y las
formas de accountability las que parecen tener mejor y mayor efecto sobre la pequea
corrupcin, debido a que:
i)

La pequea corrupcin est ms asociada a actos individuales, a carencias y


desigualdades econmicas y sociales, a desigualdades de acceso a los
servicios y a la precariedad de estos, que a redes complejas o sistemas
organizados de corrupcin. Ello hace que sean mecanismos que existen ms
por la ineficiencia del sistema, de los escasos o precarios mecanismos de
control o por la ineficiencia de la burocracia y el servicio pblico, que por la
16

organizacin intencional de patrones organizados para el enriquecimiento


ilcito. Por lo tanto, las formas de accountability tienden a permitir una
intervencin con cierta eficacia.
ii)

Del mismo modo, el control de estas prcticas implica tanto un cuidado


efectivo con los procedimientos, el resguardo de los riesgos de corrupcin a
travs del accountability vertical, horizontal y societal, como la formacin
en tica pblica, transparencia y valores ciudadanos. Se trata de formas de
relaciones sociales a travs de prctica de control, y no tanto el combate de
acciones individuales que no modifican por s mismas un sistema.

As, es posible pensar en una forma heurstica un esquema simple de concentracin de las
iniciativas segn los tipos de corrupcin y los enfoques que se tienen sobre estas. La Tabla
1 sintetiza estas ideas y permite mostrar la tendencia de concentracin de enfoques y
medidas (sin que estas sean exhaustivas ni excluyentes). Es importante entender que la
concentracin de enfoques en tipos de corrupcin funciona como elementos
complementarios de una estrategia ms amplia:

Enfoques e
impactos /
tipos de
corrupcin
Combate

Prevencin

Medicin y
registro

Impacto
central

Tabla 1
Los tipos de corrupcin y el impacto de las medidas
Gran corrupcin
Pequea corrupcin

A travs de unidades de
investigacin especializadas
(fiscales, procuradores, contralores,
inteligencia, inteligencia financiera,
etctera) y herramientas aplicadas
de investigacin penal, pericia legal,
administrativa y financiera.
A travs de la adecuacin y
precisin de los tipos penales al
fenmeno concreto, y la adopcin
de normativa recomendada por las
convenciones y tratados
internacionales.
A travs del registro de
investigaciones, el sistema de
informacin de las unidades de
combate, y los ndices de riesgo de
corrupcin de las instituciones.
Eficiencia institucional, confianza
en las instituciones, recuperaciones,
cobro de reparaciones civiles
17

A travs de rganos de control


interno, a travs de la deteccin de
casos tipo (y tipologas especficas)
en la vida cotidiana de las
instituciones y su difusin como
parte de la prevencin general.
A travs del corte de los flujos de
procedimientos que permiten actos
de corrupcin; en la produccin de
mecanismos de accountability
vertical, horizontal y societal; y, en
la garanta de mayor transparencia
y la promocin de valores
mediante campaas de difusin.
A travs de encuestas de
percepcin, ndice de quejas y
denuncias y los ndices de riesgo de
corrupcin de las instituciones
locales.
Mejora de las percepciones de los
ciudadanos, mejora la confianza en
las instituciones locales.

Fuente: Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012.

Cmo diferenciar las medidas y qu informacin permite saber cul es la situacin de la


gran corrupcin o la pequea corrupcin? Uno de los problemas relevantes reside en que
no se ha diferenciado las estrategias sobre estos fenmenos, y tampoco los mecanismos de
medicin; as, no siempre hay indicadores claros para separar estos elementos. Hay una
concentracin en la medicin de percepciones que es importante, pero que no es siempre
suficiente para entender la situacin del fenmeno. De ah radica la importancia de
entender la funcin de los indicadores de percepcin respecto de los tipos de corrupcin
(pequea y gran corrupcin) y respecto de los enfoques de accin (prevencin y combate).

4. Sobre la funcin de indicadores de percepcin de la corrupcin y


otras formas de medicin del fenmeno
La corrupcin es un fenmeno de la vida social. Su disposicin activa la muestra en las
prcticas cotidianas dentro de la formalidad estatal y su ingeniera institucional (Mujica,
2009). Pero este fenmeno implica un conjunto de prcticas construidas para no dejar
huella. La corrupcin es un fenmeno de difcil acceso y, por tanto, epidemiolgicamente
complejo de medir en sus alcances e incidencia. La investigacin aplicada se ha centrado no
tanto en medir la corrupcin, per se, sino en construir registros de percepciones sobre la
corrupcin (Kauffmann, 2005; Lambsdorff, 2004). Si bien los ndices de percepcin de
corrupcin han contribuido a visibilizar la problemtica en varios pases, y a la formacin
de un movimiento global dirigido a eliminar todas las formas de corrupcin (Galtung,
2005), existe actualmente un problema eminentemente metodolgico de consecuencias
polticas3: Hasta qu punto hay correlato entre las percepciones en cierto sentido, la
representacin social del fenmeno- y la prctica concreta de la corrupcin? (Olken, 2005);
Cules son las consecuencias de legislar el problema sin tener certeza de los niveles
realmente existentes? (Olken, 2005; Galtung, 2005; Beaumont y otros, 1998).
Una de las crticas ms importantes al mtodo de registro y seguimiento subjetivo de la
corrupcin ha apuntado a que esta sustancialmente gira en torno a la petty corruption, mas no
sobre la grand corruption; por tanto, muchos pases que figuran como escasamente
corruptos, en realidad es por sus bajos niveles de corrupcin administrativa, mas no por
sus niveles (en gran parte, desconocidos) de corrupcin al ms alto nivel (Olken, 2005;
Galtung, 2005; Beaumont y otros, 1998). Otra crtica apunta a que, dado que la subjetividad
social se constituye a partir de la experiencia cultural del fenmeno delictivo, y de
sobremanera a partir del registro testimonial de ciudadanos exteriores a la estructura estatal,
el efecto de las reformas institucionales y de los mecanismos de control institucional
implementados dentro del aparato estatal, efectos que se disponen sobre el funcionamiento
administrativo, no sera a priori perceptible a travs de los mecanismos de medicin
Al respecto, no pocos pases han adoptado como metas de sus planes de lucha contra la corrupcin, el
liderar la lista de pases percibidos como escasamente corruptos; otros tantos dejan de percibir ingentes
ingresos y sufren desvos generalizados de inversiones a raz de figurar en el ranking de los pases con ms
altos niveles de corrupcin. (Galtung, 2006; Gupta, 2000)
3

18

empleados en los estudios de percepciones(Olken, 2005; Galtung, 2005; Beaumont y otros,


1998).
Sin embargo, sobre todo en pases en vas de desarrollo como el Per, en los cuales el
fenmeno parece concentrarse en casos de petty corruption4, que implican la existencia de una
vasta red informal al interior de la estructura estatal (Mujica, 2009; Huber, 2008, Poole,
2006), que implica un constante desplazamiento y movilizacin de influencias
administrativas y, correlativamente, un know how ciudadano de cmo vincularse
efectivamente y utilizar apropiadamente los cdigos (Huber, 2008), la medicin y
seguimiento de la corrupcin en funcin a la percepcin social de la misma es
indispensable e ineludible. Por ello en este apartado hemos sintetizado los principales
estudios, a nivel internacional y nacional, que dan cuenta de la situacin y magnitud
aproximada del fenmeno en el Per.
El ndice de Percepcin de Corrupcin (IPC) de Transparencia Internacional es un
indicador global, de base perceptiva, sobre magnitud y alcance del fenmeno de la
corrupcin. Construido a partir de un procesamiento de datos compuestos,
proporcionados por instituciones especializadas de cada pas, se mide el alcance general de
la corrupcin en razn a las percepciones ciudadanas de frecuencia y magnitud de sobornos
al interior del sector pblico. La estandarizacin de esta data ha permitido (desde 1995) una
importante clasificacin por pases. Los resultados se organizan en una escala que va del 0
al 10, donde 0 equivale a altamente corrupto y 10 equivale a poco o nada corrupto.
La publicacin ms reciente (2011) de este organismo internacional ubica al Per en la
posicin 80 (de un total de 183 pases), con un puntaje de 3.4. Un seguimiento de la
evolucin temporal de la percepcin de corrupcin en el Per, marca que esta ha variado
poco, fluctuando alrededor del mismo puntaje por lo menos en los ltimos seis aos de
publicaciones. Considerando el puntaje actual, el pas se ubica actualmente en la escena
mundial en el segundo quintil ms bajo. Ahora bien, como indica la Tabla 2, considerando
solamente pases del continente americano y el Caribe, el Per se ubica en la posicin
nmero 14 de un total de 28 pases (debe sealarse, sin embargo, que otros dos pases
comparten el mismo puntaje: Colombia y El Salvador), esto es, por encima del promedio
regional. Segn el Plan Bicentenario, el Per tiene como meta al 2021 ocupar en este ndice
el primer lugar de los pases menos corruptos a nivel latinoamericano.

De acuerdo a la informacin recopilada por la Procuradura Anticorrupcin, del total de casos que dicha
Procuradura investiga, el 63.8% est referido a casos de pequea corrupcin. (Mujica, Quinteros, Castillo y
Chvez, 2012: 7)
4

19

Tabla 2
Comparativo ndice de Percepcin de Corrupcin (IPC) entre pases de la regin
Pas

Posicin IPC Amrica

Puntaje

Canad

8.7

Barbados

7.8

Bahamas

7.3

Chile

7.2

Estados Unidos

7.1

Santa Lucia

Uruguay

San Vicente

5.8

Puerto Rico

5.6

Dominica

10

5.2

Costa Rica

11

4.8

Cuba

12

4.2

Brasil

13

3.8

Colombia

14

3.4

Salvador

14

3.4

Per

14

3.4

Jamaica

17

3.3

Panam

17

3.3

Trinidad y Tobago

19

3.2

Argentina

20

Mxico

20

Surinam

20

Bolivia

23

2.8

Ecuador

24

2.7

Guatemala

24

2.7

Repblica Dominicana

26

2.6

Honduras

28

2.6

Guyana

28

2.5

Nicaragua

28

2.5

Paraguay

30

2.2

Venezuela

31

1.9

32

1.8

Hait

Fuente: Transparencia Internacional, elaboracin propia.

Otro instrumento de medicin de la percepcin es el barmetro sobre corrupcin global de


Transparencia Internacional, el cual se elabora sobre la base de encuestas a ms de 100 mil
personas en 100 pases. El barmetro de corrupcin mide frecuencia de casos (por
ejemplo, sobornos) y la percepcin sobre los esfuerzos invertidos por los gobiernos en la
20

lucha anticorrupcin y cun efectivos han sido estos. En el Barmetro del 2010, en Per, la
mayora de encuestados considera que los esfuerzos invertidos han sido Inefectivos,
mientras solo un 8% juzga que los esfuerzos del gobierno han sido efectivos. Luego, en
la misma lnea, es interesante verificar que es una constante en todos los pases que las
percepciones de corrupcin estn centralizadas en instituciones que, paradjicamente, se
ocupan de combatirla, y el Per no es la excepcin conforme el cuadro siguiente.
Grfico 1
Percepcin de la corrupcin por sector en el Per

Fuente: Transparencia Internacional. Elaboracin propia.

El Banco Mundial presenta desde 1996 su ndice global de gobernanza. Son seis
dimensiones las que componen el diagnstico realizado por este organismo internacional:
participacin popular y rendicin de cuentas, estabilidad poltica y ausencia de
violencia, efectividad del gobierno, calidad del marco normativo, el imperio de la
ley y control de la corrupcin. Este ltimo, al igual que el de Transparencia
Internacional, es tambin un indicador compuesto, de base perceptiva, y elaborado a partir
de encuestas realizadas a empresas, ciudadanos y expertos de instituciones especializadas
por cada pas. En tal sentido, el indicador control de corrupcin representa percepciones
que miden la extensin del uso del poder pblico en beneficio privado, e incluye tanto grand
corruption como petty corruption, entre otras formas afines al fenmeno de la corrupcin. La
escala de medicin va de -2.5 (dbil control de la corrupcin) a 2.5 (alto control de la
corrupcin).
En el ltimo informe de esta entidad (2012), el Per obtiene un puntaje de -0.20. A lo largo
de la dcada pasada, la puntuacin del pas se mantuvo estable, en un rango de entre -0,49 y
-0,10 Cul es la posicin relativa del pas actualmente respecto de los otros que integran el
listado? Segn el clculo en percentiles, el Per se encuentra en el rango 50-75 del total de
21

pases en el Mundo, es decir, por encima del promedio mundial. A nivel sudamericano, el
pas ocupa el cuarto lugar (de un total de 10 pases).
Grfico 2
ndice Control de la Corrupcin
Chile

1.57

Uruguay

1.28

Brasil

0.17

Per

-0.2

Colombia

-0.31

Argentina

-0.39

Bolivia

-0.46

Paraguay

-0.73

Ecuador

-0.82

Venezuela

-1.22

Fuente: Banco Mundial, elaboracin Propia. Escala: +2.5=percepcin de baja corrupcin; -2.5=percepcin de alta
corrupcin

Por ltimo, una fuente de datos importantes es el Latinobarmetro, corporacin que realiza
estudios cualitativos sobre imagen y niveles de satisfaccin con las instituciones
democrticas en los pases de Amrica Latina. As, segn las encuestas del ao 2011
presentadas en el ltimo informe de dicha institucin, para los peruanos entre los ms
importantes problemas sobresalen: la delincuencia (20%), en segundo lugar el desempleo
(19%), en tercer lugar los problemas econmicos (13%), la pobreza (17%) y la corrupcin
(8%) (Latinobarmetro, 2012). En todos ellos salvo la delincuencia, indica la fuente- el
Per se halla por encima del promedio latinoamericano. As, por ejemplo, en la misma
lnea, un 43% de los encuestados juzg estar de acuerdo o muy de acuerdo con la
afirmacin No es bueno para la democracia que las personas se salten el procedimiento
regular para hacer trmites. En la misma lnea, un 15% estuvo de acuerdo con la
afirmacin [es aceptable] Pagar coima a un funcionario pblico si esta es la nica
manera de obtener las cosas; lo cual coloca al pas por debajo del promedio regional, de
un 24% que afirm estar de acuerdo con dicha afirmacin (Latinobarmetro, 2012). El
latinobarmetro tiene una virtud heurstica importante; a diferencia de las otras fuentes
consultadas (si bien ellas presentan indicadores ms concretos y cuantitativamente
procesados), aquel presenta informacin sobre corrupcin que permite no solo su
comparacin sino tambin su correlacin agregada con el indicador confianza en las
instituciones (Latinobarmetro, 2012). As, no es casualidad que, en paralelo a este y otros
22

problemas, en la subjetividad social de los peruanos la confianza en sus instituciones sea


escasa. Existe continuidad en ello, lo cual est marcado por esa tendencia, que es posible
relacionar con la incidencia de conflictos sociales, el descontento generalizado de varios
gremios y sindicados pblicos, etctera.
A nivel nacional han sido consistentes los esfuerzos dirigidos a construir un registro de
percepciones ciudadanas sobre el problema de la corrupcin. Son tres las fuentes de
informacin ms importantes: Las encuestas nacionales de corrupcin llevadas a cabo por
Protica; las encuestas nacionales sobre corrupcin llevadas a cabo por la ONG
Ciudadanos al da; y, la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) a cargo del INEI. A
continuacin presentamos una breve sntesis de los principales resultados.
Grfico 3
Porcentaje de Encuestados que Consideran a la Corrupcin como el Principal
Problema del Pas

Fuente: Protica. Elaboracin propia.

Segn la VII Encuesta Nacional sobre percepciones de corrupcin en el Per elaborada


por Ipsos Apoyo por encargo de Protica-5, la corrupcin es actualmente la segunda
preocupacin ms importante, luego de seguridad ciudadana. En efecto, hoy en da el 61%
de los encuestados considera como principal problema la inseguridad ciudadana;
mientras el 47% de encuestados considera la corrupcin como el principal problema.
Esto marca un descenso al segundo lugar, respecto del ao 2010, en el que el 51% de los
encuestados identific aquella como el principal problema nacional. Como muestra con
nitidez el grfico anterior, es el primer descenso luego de una trayectoria in crescendo; en
correlato con un aumento de la inseguridad y su cobertura meditica.

Metodologa aplicada sobre la base de 5,914 encuestas a hombres y mujeres de todos los niveles
socioeconmicos de las principales ciudades de todos los departamentos del pas.
5

23

Ahora, en la misma lnea de Transparencia Internacional, este estudio establece un ranking


respecto a las instituciones en donde se percibiran mayores niveles de corrupcin6. Al
respecto, si bien estos ndices de percepcin de corrupcin no diferencian entre lo que
puede ser un problema real de corrupcin frente a lo que puede ser un problema de gestin
(ej: demora), s reflejaran un descontento de la ciudadana respecto del servicio que brindan
dichas entidades.
Por otra parte, es interesante notar que en la encuesta del 2012, el 15% manifiesta haber
recibido solicitudes de sobornos, 9% de los cuales asegura haber accedido. El ao 2010 el
porcentaje en este campo fue de 8% y 4%, respectivamente. Esta informacin contrasta
con el crecimiento de la poblacin que rechaza de una manera definida (tajante) los actos
de corrupcin. As, en el 2010 la poblacin que rechazaba la corrupcin era en promedio
de 20%, en tanto en el 2012 aument a 30%. Una lectura conjunta de ambos datos puede
llevarnos a aseverar que la mayor intolerancia a la corrupcin lleva a una mayor denuncia.
Es pertinente trazar una conexin y establecer una lnea de continuidad con el estudio de
Ciudadanos al Da del ao 2010. Este estuvo dirigido, sobre la base de 15,500 encuestas en
158 entidades pblicas de todo el pas, a estudiar la propensin ciudadana a recibir
solicitudes de soborno y de denuncia. Segn los resultados publicados en el boletn de
dicho ao, slo el 3% de ciudadanos declar que alguna vez un funcionario o empleado
pblico solicit regalos, propinas, sobornos y/o coimas para favorecer al concurrente en
tramites o gestiones de su inters. Similarmente, los datos que proporciona anualmente la
Encuesta Nacional de Hogares (INEI, 2012), construida a partir de una muestra de 26,456
viviendas a nivel nacional del mbito rural y urbano, ratifican que la corrupcin es el
segundo principal problema del pas; el 25.7% lo reconoci as; por delante incluso de la
falta de empleo (22.0%) y la inseguridad ciudadana (21.6%). El anlisis del registro nacional
e internacional sobre percepciones permite colegir que este es un problema presente en la
cotidianeidad, un problema que manifiesta estabilidad.
Todo lo anterior permite dos reflexiones relevantes: i) que la informacin construida
respecto de las percepciones es importante, pero mide sustancialmente la sensacin de los
ciudadanos respecto de aquella parte del fenmeno de la corrupcin que toca directamente
su vida cotidiana (normalmente asociada a la pequea corrupcin petty corruption-) y
difcilmente permite dar cuenta de acciones concentradas en el combate a la gran
corrupcin (medidas normativas, creacin de instituciones o unidades especializadas) que
no tiene correlato con estas formas de la corrupcin. ii) Por lo tanto, permiten una
medicin importante respecto de la sensacin ciudadana respecto al impacto de medidas
asociadas al combate de la corrupcin en la esfera cotidiana del sujeto y al impacto de estas
medidas en los procedimientos concretos, en la administracin de bajo nivel.

6Segn

la Encuesta, aparece el Poder Judicial (56%) como la institucin donde se perciben mayores niveles de
corrupcin, seguido de la Polica Nacional del Per (52%), el Congreso de la Repblica (47%), los Partidos
Polticos (27%), las Municipalidades (24%), los Gobiernos Regionales (20%), la Fiscala de la Nacin (16%),
el Gobierno Central (9%), el Sector educativo (9%) y el Sector defensa (9%).
24

Ahora bien, resulta pertinente analizar el impacto de dichas mediciones en las medidas que
se toman en la lucha contra la corrupcin. Sin duda, la medicin de percepciones es una
herramienta importante y necesaria, pero no mide el impacto de todas las medidas y
acciones realizadas y puede no revelar de manera objetiva y justa los avances en una
determinada institucin y pas7. En ese sentido, fenmenos como la corrupcin, pero
tambin fenmenos como el robo y el hurto, las violaciones sexuales, la violencia
domstica y otros, implican cifras considerables de subregistro (porque no se denuncian,
porque no se registran o porque hay pocos estudios de estimacin de la cifra oscura). Qu
elementos se pueden tomar en cuenta entonces para elaborar mediciones racionales y
coherentes respecto de las medidas que se disponen? Qu informacin se puede medir
para complementar de manera objetiva la informacin basada en percepciones? Por un
lado, es necesario dar cuenta de las fuentes existentes disponibles:
i)

Los registros de bases de datos de la Procuradura Anticorrupcin, las bases


de datos del Ministerio Pblico, del Poder Judicial y de la Contralora
General de la Repblica, adems del registro de las comisiones de procesos
disciplinarios de las instituciones y sus mecanismos de denuncia, son una
fuente de informacin importante para estudiar los tipos de actos de corrupcin y
medir su incidencia.

ii)

Los registros de las encuestas de percepcin y sensibilidad respecto a la


corrupcin permiten establecer comparaciones de la transformacin de las
percepciones y del impacto de medidas preventivas locales o de lucha contra la gran
corrupcin que han sido publicitadas a travs de medios de difusin masiva. Ello
marca un elemento: que estas encuestas miden el impacto en la percepcin,
y esta se dispone ante la experiencia cotidiana y ante la informacin
difundida por los medios (por lo que las campaas de difusin de logros y
acciones exitosas son de mucha importancia).

iii)

Los ndices de riesgo de corrupcin institucionales estn destinados a medir


la efectividad de las normas, de la actualidad y adecuacin de la normativa
interna para la prevencin de la corrupcin y la eficiencia de la ingeniera.

Qu es lo importante: que estas mediciones deben ser estudiadas en funcin de las medidas
asociadas a su impacto y no como elementos abiertos frente a cualquier tipo de accin. As,
las medidas de prevencin construidas a travs de la mejora de la legislacin especializada
difcilmente impactarn en las percepciones de los ciudadanos. Del mismo modo, la
efectividad y aumento del cobro de reparaciones civiles producto de actos de corrupcin
probablemente no repercuta en los ndices de riesgo. Es importante entender la adecuacin
de las acciones, objetivos y estrategias anticorrupcin asociadas a otros modos de medicin.

En el ao 1999, caracterizado por altos niveles de corrupcin, Per registr su mejor ubicacin en el ndice
de Percepciones de Corrupcin (Corruption Perceptions Index). En efecto, de una evaluacin de 99 pases,
Per registr un CPI de 4.5 ubicndose en el puesto 40 a nivel mundial y en el puesto 5 a nivel regional.
7

25

5. Consideraciones sobre el estudio de la corrupcin y sobre las


medidas para la lucha contra este fenmeno
Los elementos que se han discutido en este captulo permiten algunas consideraciones que
sirven como elementos metodolgicos y conceptuales para pensar la estructura de los
planes anticorrupcin y sus elementos tericos de fondo. Estas consideraciones implican
cuatro asuntos metodolgicos relevantes (1, 2, 3, y 4) y cuatro consideraciones sobre las
acciones (5, 6, 7 y 8):
1. Diferenciar lo macro de lo micro. La construccin de un plan anticorrupcin requiere dar
cuenta de la diferencia entre los tipos de corrupcin, pues no todas las medidas
afectan a todos los tipos y sus formas particulares. Si no se tiene en cuenta esta
diferencia general entre la gran corrupcin y la pequea corrupcin (y la
especificidad de prcticas ms precisas dentro de esta generalidad) las medidas
dispuestas pueden perder fuerza y precisin.
2. Diferenciar el combate de la prevencin. Muchas veces se asume que la lucha contra la
corrupcin implica solo una mirada de combate o sancin de la corrupcin o se
piensa que los enfoques represivos deben abarcar todos los tipos de corrupcin.
Diferenciar las medidas de combate de las medidas de prevencin (que son
complementarias) permiten dar cuenta del objetivo de las acciones y de los
resultados que se pueden esperar de estas. Del mismo modo, es importante
entender que las miradas de combate tienden a tener poco impacto en los actos de
pequea corrupcin y que las miradas preventivas tienden a ser ms tiles en este
campo; viceversa, los enfoques de prevencin tienen dificultades para evitar actos
de gran corrupcin, pero los enfoques de combate permiten una lucha eficiente en
este campo.
3. Comprender las funciones de las herramientas de medicin de la corrupcin disponibles y sus
lmites. Si bien las mediciones de percepcin son importantes, estas tienden a
concentrarse en medir el impacto de cierto tipo de acciones (preventivas) y para
ciertos tipos de actos de corrupcin (pequea corrupcin), sin hacer diferencia
frente a lo que pueden ser problemas de gestin. Es importante ampliar el abanico
de fuentes de informacin y determinar qu acciones impactan en estas.
4. Entender la relacin entre las acciones anticorrupcin y el impacto en las herramientas de medicin
disponibles. Es necesario diferenciar los resultados de las mediciones y sus variables y
asociarlas a las acciones y medidas que les correspondan. As, si bien se puede tener
como objetivo mejorar las percepciones, se debe tener en cuenta qu medidas y
acciones impactan de manera clara y concreta en este indicador de medicin y no
establecer asociaciones no racionales entre acciones e impacto en la herramienta de
medicin.

26

5. La produccin de un Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin es una herramienta general.


Un plan nacional para luchar contra la corrupcin debe tener un enfoque general y
estratgico marcado por la necesidad de generar cambios institucionales y
normativos que consoliden la necesaria articulacin entre las entidades destinadas a
combatir la corrupcin. En ese sentido, un plan debe tener un enfoque concentrado
en la mayor parte de sus objetivos y estrategias en la gran corrupcin y en un
enfoque de prevencin y combate, el cual deber traducirse en planes operativos u
otros instrumentos de gestin que tomen en cuenta las principales vulnerabilidades
o riesgos, las necesidades y consideraciones metodolgicas en cada sector del
Estado. Para la realizacin de dicha tarea se requiere una centralizada coordinacin
y asistencia tcnica a efectos de guardar coherencia entre dichos instrumentos y el
Plan Nacional Anticorrupcin.
6. Los enfoques de prevencin y combate, as como la concentracin en la gran y pequea corrupcin
deben tomarse en cuenta en el desarrollo de los planes operativos sectoriales de lucha contra la
corrupcin u otros instrumentos de gestin. Se trata de enfoques complementarios que
permiten la adecuacin de medidas concretas al esquema conceptual y la agenda
central que propone el Plan Nacional, ello implica tomar en cuenta la
especializacin y concentracin de cada uno de los sectores en tipos de corrupcin
especficas y en medidas especializadas.
7. Es importante establecer el diagnstico de los tipos de actos de corrupcin de cada sector. Esta
tarea permitir dar cuenta de los tipos de actos y la construccin de inventarios y
tipologas, sobre las cuales se pueden construir mecanismos especficos de combate
y prevencin y la concentracin en la gran corrupcin o en la pequea corrupcin.
8. Es necesario construir indicadores del impacto de las acciones y estrategias, adems de las unidades
de medida de la realizacin de las mismas. As, es importante que se determinen
metodologas comunes, e indicadores de impacto registrables, medibles y
comparables (cuantitativos y cualitativos) que permitan no solamente hacer un
inventario de acciones, sino una evaluacin de su impacto en las percepciones, en la
erradicacin de tipos de actos de corrupcin o en la reduccin del riesgo de
corrupcin en las instituciones del Estado.

27

CAPTULO II
EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
2008-2011: UN DIAGNSTICO SOBRE SUS OBJETIVOS Y
ACCIONES

1. El proceso de elaboracin y los objetivos del Plan Nacional de Lucha


Contra la Corrupcin 2008-2011
El Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011 se elabor en dos etapas. En la
primera (iniciada el 2006), el Ministerio de Justicia prepar un proyecto atendiendo al
mandato del Decreto Supremo 004-2006-JUS8; pero este no fue aprobado por el gobierno
de Alejandro Toledo. El gobierno siguiente, presidido por Alan Garca, se encarg de
realizar un nuevo anlisis y revisin del Plan9, y en el segundo trimestre del 2007, el
proyecto fue puesto a consideracin del Consejo de Ministros, que a su vez condicion su
aprobacin a la revisin de los sectores responsables.
La segunda etapa se inici en el 2008 con la elaboracin de un nuevo proyecto, en
cumplimiento de lo anunciado por el Presidente del Consejo de Ministros, Yehude Simon
(quien se desempe en el cargo entre el 14 de octubre del 2008 y el 11 de julio del 2009),
en su presentacin ante el Congreso de la Repblica10. Este seal que se contara con un
Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin en un plazo no mayor de 45 das. En esta

Mediante este Decreto Supremo, publicado en el diario oficial El Peruano el 26 de enero del 2006, se cre
un Grupo de Trabajo encargado de la elaboracin de la propuesta del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin, otorgndosele un plazo de 60 das. Dicho grupo estuvo conformado por representantes del
Ministerio de Justicia, Consejo Nacional Anticorrupcin que sustituy a la Comisin Nacional de Lucha
contra la Corrupcin y Promocin de la tica y Transparencia en la Gestin Pblica y en la Sociedad-,
Presidencia del Consejo de Ministros, Polica Nacional del Per, Ministerio de Educacin, Poder Judicial,
Ministerio Pblico y organizaciones de la sociedad civil; siendo su Secretara Tcnica el mencionado Consejo.
9En esta revisin se recibieron nuevos aportes de instituciones como la Presidencia del Consejo de Ministros,
el Ministerio de Justicia, el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, el Poder Judicial, el Ministerio de
Relaciones Exteriores, el Ministerio de Economa y Finanzas, el Ministerio del Interior, el Ministerio de la
Produccin, el Ministerio de Agricultura, la Fiscala de la Nacin, la Defensora del Pueblo, la
Superintendencia Nacional de Registros Pblicos, el Congreso de la Repblica, el Instituto Nacional
Penitenciario, la Contralora General de la Repblica, la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional; as
como Gremios Profesionales, por ejemplo, el Colegio de Abogados de Lima, el Colegio de Contadores, el
Colegio de Notarios, los Gremios Empresariales como Confiep, APEMIPE, entre otros, elaborndose un
proyecto denominado Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin y la tica Ciudadana.
10 El artculo 130 de la Constitucin Poltica establece Dentro de los treinta das de haber asumido sus
funciones, el Presidente del Consejo concurre al Congreso en compaa de los dems ministros, para exponer
y debatir la poltica general del gobierno y las principales medidas que requiere su gestin ().
8

28

etapa el proyecto primigenio elaborado por el Ministerio de Justicia, fue sometido a un


proceso de consulta abierta.
Como resultado de ese proceso se recibieron 32 aportes (22 de ciudadanos y 10 de
entidades pblicas, organizaciones de la sociedad civil, sector empresarial, polticos y de la
cooperacin tcnica internacional). Los aportes fueron considerados en el texto final del
proyecto, cuyos ltimos cambios se debatieron en el Foro del Acuerdo Nacional.
Finalmente, luego de esas actividades de validacin, el 23 de diciembre del 2008, en una
ceremonia realizada en la Presidencia del Consejo de Ministros se present 11 el documento
(Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011), que contena 7 objetivos
especficos:
1. Promover el fortalecimiento del Sistema de Lucha contra la Corrupcin
articulado.
2. Institucionalizar en la administracin pblica las prcticas de buen gobierno,
la tica, la transparencia y la lucha contra la corrupcin.
3. Articular una estrategia judicial eficaz e integral contra la corrupcin.
4. Promover prcticas y/o conductas en el sector empresarial para combatir la
corrupcin.
5. Promover la activa participacin de los medios de comunicacin en la lucha
contra la corrupcin.
6. Lograr el compromiso de la sociedad para que participe de manera activa en
la lucha contra la corrupcin.
7. Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha contra la
corrupcin.
Estos objetivos fueron desarrollados en 19 estrategias que a su vez contenan 41 acciones,
135 medidas de desempeo, y 162 metas. Este Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin deba ser ejecutado hasta fines del ao 2011, por lo que el cumplimiento de sus
metas se organiz de la siguiente manera: i) 115 metas en el ao 2009, ii) 36 metas en el ao
2010, y iii) 11 en el ao 2011. Posteriormente, en mayo del ao 2010, la Comisin de Alto
Nivel Anticorrupcin decidira priorizar 5 de las 19 estrategias del plan (CAN: Acuerdo
005-2010).
Cmo se llev a cabo el cumplimiento de estos objetivos y estrategias? Qu mecanismos
se utilizaron para dar seguimiento y evaluar el nivel de cumplimiento del Plan? Para lograr
esto se cre un Grupo de Trabajo Multisectorial12 que present el 24 de agosto del 2009, el
El Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011 nicamente fue presentado pblicamente, mas
no se aprob mediante norma.
12Creado por Resolucin Ministerial 044-2009-PCM (29 de enero del 2009) e integrado por un representante
designado por la Secretara General de la Presidencia del Consejo de Ministros, quien la presidi, y por un
representante titular y otro suplente de cada uno de los Ministerios. Este grupo tena entre sus funciones:
coordinar la implementacin de los objetivos, acciones, medidas de desempeo y metas de competencia
sectorial para la ejecucin efectiva del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin; supervisar la aplicacin
de las polticas pblicas sectoriales en materia de Lucha contra la Corrupcin; disear y aplicar los indicadores
de gestin que permitan medir los avances en la Lucha contra la Corrupcin y Transparencia en el mbito
11

29

Primer Informe Semestral de Avances del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin (como
resultado del trabajo de seguimiento a la implementacin del Plan). Posteriormente, desde
enero del 2010 hasta diciembre del 2011, los Ministerios remitieron reportes sobre el
cumplimiento del Plan (acumulando 90 informes correspondientes a 17 ministerios)13.
Por otro lado, con la finalidad de monitorear el cumplimiento del Plan, el Pleno del
Congreso de la Repblica aprob por unanimidad la Mocin de Orden del Da 8445
(mocin presentada el 24 de septiembre y aprobada el 7 de octubre del 2009), disponiendo
la conformacin de una Comisin Especial Multipartidaria Permanente encargada del control,
seguimiento y evaluacin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin. Mientras estuvo activa,
esta comisin emiti cuatro informes (en marzo del 2010; en julio del 2010; en noviembre
del 2010; y en marzo del 2011).
Finalmente, a travs del Decreto Supremo 016-2010-PCM del 28 de enero del 2010, se cre
la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), establecindose que las labores del
Grupo de Trabajo Multisectorial, y en especial la de supervisin del cumplimiento del Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011, deban ser asumidas por esta entidad.
Sin embargo, el Grupo de Trabajo logr fusionarse a la CAN solamente un ao despus (a
pocos meses de que culmine la gestin de gobierno 2006-2011).

2. Un diagnstico sobre el cumplimiento del Plan Nacional de Lucha


Contra la Corrupcin 2008-2011
Para la construccin del diagnstico del Plan se han utilizado los informes de
seguimiento referidos en el acpite anterior, as como informacin recopilada por parte de
la Coordinacin General de la CAN. Al respecto, se debe precisar que dicha informacin
corresponde principalmente- a informes oficiales de entidades del Estado e instituciones
internacionales que dan cuenta de acciones y avances en materia de lucha anticorrupcin
implementadas por distintas instituciones en el marco de sus funciones. Asimismo, es
importante relevar que dicha informacin comprende el perodo de diciembre del 2008 a
septiembre del 2012.14
Este diagnstico no analiza el cumplimiento del Plan en funcin asus medidas de
desempeo y metas debido a que el monitoreo y evaluacin del Plan se bas esencialmente
en la recepcin de reportes que no incluyeron informacin completa y, en algunos casos,
sectorial; coordinar y presentar las iniciativas legislativas que correspondan, en el marco de la implementacin
de las acciones del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin, con la finalidad de prevenir y/o sancionar
los actos de corrupcin en la administracin pblica.
13El contenido de cada uno de los informes pueden verse en:
http://can.pcm.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=49&Itemid=29
14 Si bien el perodo de vigencia del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011 culmin en
diciembre del 2011, la Coordinacin General de la CAN consider pertinente dar cuenta de todas las acciones
realizadas hasta la culminacin del proceso de elaboracin del nuevo Plan 2012-2016. Ello con la finalidad de
brindar informacin ms actualizada respecto de los esfuerzos que en materia anticorrupcin se han
desarrollado en nuestro pas.
30

relevante. Esta limitacin metodolgica, ha llevado a la necesidad de recopilar de otras


fuentes las acciones ms importantes en cada uno de los objetivos planteados. As, esta
seccin muestra de manera condensada las principales acciones en cada una de las
estrategias planteadas, organizadas segn sus objetivos correspondientes.

OBJETIVO 1: Promover el Fortalecimiento del Sistema de Lucha contra la


Corrupcin articulado
Estrategia 1.1
Fortalecer un Sistema Nacional Coordinado de Lucha contra la Corrupcin
Acciones
1. Creacin de la Comisin de Alto Nivel
Anticorrupcin (CAN).

2. Creacin del Grupo de Trabajo


Multisectorial de Coordinacin para el combate
contra el crimen organizado y la corrupcin.

3. Creacin del Grupo de Trabajo para la


incorporacin del Per a la Sociedad de
Gobierno Abierto.

4. Creacin del Grupo de Trabajo de Lucha


contra la Corrupcin en el Sector Pblico.

Observaciones
Creada por Decreto Supremo 016-2010-PCM, del 28
deenerode2010.
Proyecto de Ley 117-PJ-2011, mediante el cual se
busca elevar a rango de ley la norma de creacin de la
CAN y, de esa manera, consolidar su
institucionalidad. Dicho proyecto de ley cuenta con
dictamen favorable de la Comisin de Fiscalizacin y
Contralora del Congreso de la Repblica.
Creado mediante Decreto Supremo 010-2012-PCM
del 17 de febrero del 2012, con la finalidad de
articular el trabajo de las Procuraduras Especializadas
en los delitos asociados al crimen organizado
(narcotrfico, trata de personas, lavado de activos,
terrorismo, corrupcin y contrabando).
El Per aprob mediante Resolucin Ministerial 0852012-PCM del 9 de abril del 2012 el Plan de Accin
para su incorporacin a la Sociedad de Gobierno
Abierto. La finalidad es establecer compromisos en
materia de transparencia y acceso a la informacin
pblica, integridad pblica, participacin ciudadana,
gobierno electrnico y mejoras en los servicios
pblicos.
Este grupo fue creado en diciembre del 2011 a partir
del impulso de un grupo de congresistas de la
Comisin de Fiscalizacin y Contralora del Congreso
de la Repblica.

La Estrategia 1.1. se refiere a la creacin de espacios de coordinacin que integren el


esfuerzo de las instituciones del Estado con competencias funcionales en el mbito de la
lucha contra la corrupcin, as como de organizaciones de la sociedad civil comprometidas
con el tema. As, la creacin de la CAN responde a esta estrategia, al ser un espacio
integrado por el Poder Ejecutivo, Poder Judicial, organismos constitucionalmente
autnomos, Gobiernos Regionales y Locales, la Confederacin Nacional de Instituciones
Empresariales Privadas - Confiep, la secretara ejecutiva del Acuerdo Nacional y la
Direccin Ejecutiva del Consejo Nacional para la tica Pblica - Protica.
La CAN tiene por mandato articular, coordinar y planificar las acciones que en materia
anticorrupcin, realizan las instituciones pblicas, respetando las competencias y
31

atribuciones establecidas por ley (Defensora del Pueblo, 2008: 12). Su papel es fomentar la
cooperacin institucional, la estandarizacin de procesos y la adopcin de acciones
conjuntas. Si bien la CAN constituye la accin ms representativa en este mbito, otras
instancias ms temticas y especficas de coordinacin interinstitucional han sido creadas
(los Grupos de Trabajos contra el crimen organizado, para la Sociedad de Gobierno
Abierto, y para la lucha contra la corrupcin en el Sector Pblico) en forma simultnea y
la CAN - a travs de su Coordinacin General - participa activamente en todas.
Estrategia 1.2
Coordinar y realizar el seguimiento de las polticas de carcter multisectorial,
regional y local en la lucha contra la corrupcin
Acciones
1. Creacin del Sistema Regional de
Lucha contra la Corrupcin en la
Regin Piura.

Observaciones
Creado mediante Ordenanza Regional 202 -2011/
GRP-CR del 2 de marzo de 2011. Integrado por el
presidente Regional, consejeros regionales, titulares o
jefes de las instituciones pblicas del mbito regional y
representantes de la sociedad civil regional (Cmara de
Comercio, colegios profesionales, entre otros).

2. Creacin de la Comisin Regional


Anticorrupcin en la Regin Apurmac.

Creada mediante Ordenanza Regional 011-2012-CGApurmac/CR del 5 de junio del 2012. Integrada por
representantes del Gobierno Regional, Poder Judicial,
Ministerio Pblico, Municipalidad Provincial de
Abancay, Universidad Nacional Micaela Bastidas de
Apurmac y representantes de la sociedad civil regional.
Creada mediante Resolucin de Alcalda 462 del 22 de
diciembre del 2011. Integrada por representantes de la
Mesa de Concertacin de Lucha contra la Pobreza,
PCM, Protica, Asociacin Civil Transparencia, un
gremio del Sector Empresarial y un gremio de
Trabajadores.
Constituidas en Lambayeque, La Libertad, Abancay,
Cusco, Arequipa y Ayacucho. Esta ltima red se ha
consolidado y se denomina Mesa de Trabajo
Anticorrupcin de Ayacucho.
Integrada por representantes de organizaciones
sociales, periodistas y estudiantes universitarios. Busca
desarrollar iniciativas locales contra la corrupcin.
Suscrita por el Ministerio Pblico y la Contralora
General de la Repblica, para coordinar y unir
esfuerzos en las acciones de prevencin, deteccin,
investigacin y sancin de los actos de corrupcin.
Suscrito por el Poder Judicial, Ministerio Pblico y
Contralora General de la Repblica, para promover y
desarrollar una accin interinstitucional articulada en
materia de prevencin, investigacin y sancin de actos
de corrupcin.
Suscrito por el Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, Poder Judicial, Ministerio Pblico, CNM,
Tribunal Constitucional, AMAG y MININTER; para
facilitar el intercambio de informacin entre las
instituciones firmantes.

3. Creacin de la Comisin de tica,


Transparencia e Integridad Institucional
(CETII) de la Municipalidad
Metropolitana de Lima.
4. Redes Anticorrupcin -regionalespromovidas por la Defensora del
Pueblo.
5. Creacin de la Red Nacional
Anticorrupcin de Protica.
6. Alianza Estratgica para
institucionalizar la lucha contra la
corrupcin.
7. Convenio Marco Tripartito de
Cooperacin Interinstitucional.

8. Convenio Marco de Cooperacin


Interinstitucional para la
interoperabilidad en el Sistema de
Administracin de Justicia (SAJ).

32

En el perodo 2008-2011 se crearon espacios oficiales de coordinacin a nivel regional y


local, los cuales estn conformados por las principales autoridades de ese mbito de
gobierno, cuya labor se enmarca en la lucha contra la corrupcin. Del mismo modo, la
Defensora del Pueblo ha hecho lo propio promoviendo la constitucin de Redes
Anticorrupcin, conformadas por funcionarios pblicos y representantes de la sociedad
civil del mbito regional.
De modo complementario, la sociedad civil ha coincidido en este mismo esfuerzo, a travs
de la conformacin de redes de lucha contra la corrupcin a nivel nacional. Estas redes
cuentan con el concurso de representantes de organizaciones sociales, periodistas y
estudiantes universitarios del mbito regional, y su finalidad es promover la transparencia y
la rendicin de cuentas en la gestin pblica. De otro lado, el inters que han tenido las
instituciones de realizar un trabajo coordinado y articulado tambin se ha visto expresado
en la celebracin de diversos convenios, principalmente, para el intercambio de
informacin y la armonizacin de normas y procedimientos (como las que han promovido
y llevado a cabo las instituciones del Sistema de Justicia).

OBJETIVO 2: Institucionalizar en la administracin pblica las prcticas de buen


gobierno, la tica, la transparencia y la lucha contra la corrupcin
Estrategia 2.1
Mejorar y fortalecer mecanismos de rendicin de cuentas, acceso a la informacin,
promocin de la tica y transparencia en la administracin pblica
Acciones

Observaciones
Acceso a la informacin pblica
1.Resolucin Ministerial 301-2009-PCM, Mediante esta norma se regul el envo anual de
que aprueba la Directiva 003-2009reportes institucionales sobre la atencin de las
PCM/SG Lineamientos para el reporte de
solicitudes de acceso a la informacin, a fin de que la
solicitudes de acceso a la informacin a ser
PCM elabore su informe anual ante el Congreso de la
remitidos a la Presidencia del Consejo de
Repblica. El Informe anual 2011 report 86,512
Ministros
solicitudes de informacin. Fueron atendidas, 81,915
y no atendidas 4,597.
2. En algunas instituciones se aprobaron Ejemplos: Defensora del Pueblo, Ministerio de
directivas internas para la atencin de
Salud, Biblioteca Nacional del Per, Municipalidad
solicitudes de informacin. Algunas
Metropolitana de Lima, municipalidades distritales de
incluyeron sistemas informticos de
Comas y San Isidro y gobiernos regionales de Cusco y
atencin en lnea.
Junn (Defensora del Pueblo, 2009: 85; Minsa, 2011).
3. Resolucin Ministerial 051-2009-PCM Estableci la obligatoriedad para todas las entidades
que aprueba la Directiva 002-2009de emitir un reporte mensual donde figuren las
PCM/SGP Gua para la elaboracin del
principales acciones preventivas y sanciones
informe mensual de avances en la aplicacin de efectuadas en el mbito administrativo por casos de
medidas contra la corrupcin y para la
corrupcin.
resolucin de denuncias
4. Organizacin de la I (2011) y II
Cont con la participacin de la PCM, Defensora del
(2012) Feria Metropolitana sobre acceso Pueblo, Archivo General de la Nacin, Universidad
a la informacin pblica, por iniciativa
Coherente, Suma Ciudadana, Lima Cmo Vamos,
de la Municipalidad Metropolitana de
Protica, Consejo de la Prensa Peruana y la
Lima (Municipalidad Metropolitana de
Cooperacin Alemana al Desarrollo (GIZ).
Lima, 2012).
33

Acciones

Observaciones
Portales de transparencia
5. Decreto Supremo 063-2010-PCM que Norma aprobada con el objetivo que las instituciones
aprueba la implementacin del Portal de del Estado cuenten con un formato nico para la
Transparencia Estndar PTE en las
creacin y desarrollo de sus respectivos PTE.
entidades de la Administracin Pblica.
6. Resolucin Ministerial 200-2010-PCM Norma de desarrollo que establece criterios tcnicos
que aprueba la Directiva 001-2010para la implementacin de los PTE.
PCM/SGP Lineamientos para la
implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las entidades de la
Administracin Pblica15
Rectora en transparencia y acceso a la informacin pblica
7. Presentacin del Proyecto de Ley
Se tratara de un Organismo Tcnico Especializado,
1072/2011-CR, que propone declarar de creado con la finalidad de centralizar las funciones
inters la creacin del Instituto Nacional de normativas, sancionadoras, de control y supervisin
Transparencia y Acceso a la Informacinen materia de transparencia y acceso a la informacin.
INTI.
tica Pblica
8. Resolucin Ministerial 050-2009-PCM Complementa la Ley 27815, Ley del Cdigo de tica de
que aprueba la Directiva 001-2009la Funcin Pblica que establece un conjunto de
PCM/SGP "Lineamientos para la promocin principios, deberes y prohibiciones aplicable a todos
del Cdigo de tica de la Funcin Pblica en
los empleados pblicos de la administracin del
las entidades pblicas del Poder Ejecutivo".
Estado.
Rendicin de cuentas
9. Acciones de control en el marco de la Mecanismo de rendicin de cuentas para una mejor
Directiva 04-2007-CG/GDES Rendicin fiscalizacin de los rganos de control.
de Cuentas de los Titulares aprobada por
Resolucin de Contralora 332-2007CG.

La estrategia 2.1 organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) acceso a la
informacin pblica; ii) portales de transparencia; iii) rectora en transparencia y acceso a la
informacin pblica; iv) tica pblica; y v) rendicin de cuentas. En cada uno de estos
temas se han registrado avances importantes y la construccin de iniciativas diversas:
i) Acceso a la informacin pblica.- La Ley 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica, tiene ms de 10 aos de vigencia. Sin embargo, es recin el 30 de
enero del 2009 que la PCM public una directiva para verificar la atencin de las solicitudes
de acceso a la informacin pblica. Este seguimiento se encuentra a cargo de la Secretara
de Coordinacin de la PCM, dependencia responsable de elaborar un informe anual sobre
la atencin de las solicitudes de acceso a la informacin pblica por parte de todas las
instituciones del Estado16. Antes y despus de aprobada la directiva, los informes anuales
(PCM, 2011) de seguimiento han descrito con regularidad las principales causas por las
cuales las entidades del Estado no cumplan con atender los pedidos de informacin
15 Esta resolucin ha sido modificada recientemente por la Resolucin Ministerial 203-2012-PCM, del 11 de
agosto del 2012, que incorpora el Registro de Visitas en Lnea al PTE.
16De 1988 entidades obligadas a informar sobre las solicitudes de acceso a la informacin, slo 620 han
cumplido. Las faltantes se concentran en las municipalidades distritales, municipalidades provinciales,
gobiernos regionales y universidades.

34

presentados por la ciudadana (Entre las causas ms recurrentes, se encuentran la


inexistencia de la informacin, la no atencin por las reas administrativas requeridas y la
falta de pago de tasas).
En la misma lnea, a travs de reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional, y el
trabajo realizado por la Secretara de Gestin Pblica de la PCM17, se han establecido
algunas causas que impiden el ejercicio efectivo del derecho de acceso a la informacin
pblica: el desconocimiento de la ley por parte de los servidores pblicos18, la falta de
apoyo y constante rotacin de quienes en algn momento asumen la responsabilidad de
aplicarla en cada entidad, la falta de mecanismos de seguridad y conservacin de
documentos, la ausencia de archivos organizados, los cobros indebidos (distintos a los
costos de reproduccin de documentos), la aplicacin indebida de las excepciones previstas
en la ley para la entrega de informacin y la ausencia en la ley de un rgimen sancionador
eficaz, entre otros.
Este escenario da cuenta de una agenda pendiente en trminos de mejora del marco normativo
existente, as como la importancia de crear mecanismos de control y seguimiento eficaz de
las solicitudes de acceso a la informacin pblica. Ello implica, por ejemplo, la necesidad de
optimizar los reportes de modo que generen indicadores claros sobre lo que se ha logrado y
lo que est an por desarrollar en la Ley, para que el Congreso de la Repblica, en el marco
de sus facultades, proponga las soluciones normativas pertinentes19. Al respecto, la
Secretara de Gestin Pblica ha constituido un grupo de trabajo en diciembre del 2011
conformado por entidades pblicas y organizaciones de la sociedad civil a fin de revisar la
normatividad y elaborar una propuesta de modificacin normativa.
De igual modo, la necesidad de revisin normativa es aplicable a las polticas de
transparencia sobre lucha contra la corrupcin. Medidas como la establecida en la Directiva
002-2009-PCM/SGP (que regula la difusin mensual de acciones preventivas y
sancionadoras en el mbito administrativo por actos de corrupcin), no han sido efectivas
ni han generado indicadores claros que permitan evaluar su impacto (por lo que es
importante una modificacin).
ii) Portales de Transparencia.- En materia de portales de transparencia, adems de la
implementacin del PTE en las entidades de la Administracin Pblica, es importante
destacar una permanente accin de supervisin respecto de su cumplimiento. En el mbito
de los gobiernos regionales y municipalidades provinciales, resaltan los reportes trimestrales de
la Defensora del Pueblo; y en el mbito del gobierno central la evaluacin regular de la
La Secretara de Gestin Pblica para identificar las causas que impiden el ejercicio del derecho de acceso a
la informacin pblica ha realizado diversas reuniones de trabajo en las cuales han participado entidades
pblicas y la sociedad civil.
18Por ejemplo, se confunden las solicitudes de acceso a la informacin presentadas como expresin del
derecho fundamental, con aquellas solicitudes de los congresistas en ejercicio de sus funciones parlamentarias
o de los regidores en ejercicio de sus funciones de fiscalizacin, as como las solicitudes de informacin que
se verifican entre entidades del estado en el marco de deber de cooperacin interinstitucional.
19Como indica la Defensora del Pueblo, los informes anuales no han constituido herramientas adecuadas
para revertir situaciones de vulneracin del derecho de acceso a la informacin pblica (Defensora del
Pueblo, 2011: 87).
17

35

Secretara de Gestin Pblica de la PCM. En ambos casos, se observan avances


diferenciados en los procesos de implementacin del PTE20: en los gobiernos regionales el
desarrollo es mayor que en los municipios provinciales21; y en el gobierno central, la
evaluacin de los 19 ministerios da cuenta de significativas mejoras con relacin a los
niveles de cumplimiento registrados en el ltimo trimestre de 201122.
Este tipo de supervisin no se da a nivel de las municipalidades distritales, sin embargo,
segn la Asociacin de Municipalidades del Per (AMPE), un nmero significativo de
gobiernos locales del mbito rural no cuenta con las posibilidades tecnolgicas y/o
presupuestales para la implementacin de dichos portales. En definitiva, a partir de la
supervisin efectuada por la Defensora del Pueblo se concluye que los gobiernos
regionales y las municipalidades requieren de un procedimiento interno que les permita
mantener debidamente actualizados sus PTE (Defensora del Pueblo, 2011a: 38). Por su
parte, la Secretara de Gestin Pblica ha iniciado en el 2011 un proceso de evaluacin a
efectos de plantear una propuesta de modificacin normativa que ayude a superar algunas
dificultades identificadas, por ejemplo, la limitada informacin que estos difunden o el no
uso de lenguaje amigable que garantice su accesibilidad a la diversidad de los ciudadanos.
iii) Rectora en transparencia y acceso a la informacin pblica.- Actualmente la rectora en los temas
de transparencia y acceso a la informacin la tiene la Secretara de Gestin Pblica de la
PCM, que tiene como funcin formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de
acceso a la informacin pblica y transparencia. Sin embargo, otras dependencias de la
administracin pblica asumen funciones complementarias como la Secretara de
Coordinacin de la PCM con respecto a los informes anuales sobre atencin de las
solicitudes de acceso a la informacin, y la Autoridad Nacional de Proteccin de Datos
Personales, creada tras la promulgacin de la Ley de Proteccin de Datos Personales, que
se encarga de supervisar, fiscalizar y controlar el cumplimiento de la normatividad en
materia del tratamiento de los datos personales y de detectar infracciones a la misma.
Frente a esta situacin, en el Plan de Accin de Gobierno Abierto aprobado por
Resolucin Ministerial 085-2012-PCM (abril del 2012), se consider como un compromiso
del Estado peruano evaluar la creacin de una institucin autnoma y especializada en esta
materia. En esa misma lnea, a travs del Proyecto de Ley 1072/2011-CR impulsado por el
Congresista de la Repblica, Luis Ibrico, se propone declarar de inters la creacin de una autoridad
central que ejerza rectora en el tema.
iv) tica Pblica.- Desde el 2008, se han aprobado normas de complemento a la Ley27815,
Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, disponiendo actividades para la
20Con

relacin a la implementacin del PTE, la Municipalidad Provincial de Huamanga mantiene


implementado su PTE en un 100%, seguido de la Municipalidad Metropolitana de Lima con un 91%. A nivel
de los gobiernos regionales, Huancavelica, San Martn y Tacna comparten la primera ubicacin con un nivel
de cumplimiento de 97%. (Defensora del Pueblo, 2011a)
21Segn la Defensora del Pueblo (2011a), el 66% de los gobiernos regionales y 51% de las municipalidades
provinciales de capitales de departamento han implementado sus PTE.
22En efecto, en la supervisin de los PTE de los Ministerios efectuada en el ltimo trimestre del 2011 se
advirti que ninguno de los 19 Ministerios alcanz el 100% de nivel de cumplimiento. Para el primer
trimestre del 2012 se verific que 5 de ellos alcanzaron el 100%, mientras que en el segundo trimestre se
verific que 9 ministerios alcanzaron el 100%.
36

promocin de la tica pblica, as como incentivos para los empleados pblicos del Poder
Ejecutivo que cumplan con esta Ley. Sobre la base de este marco, algunas entidades han
adoptado herramientas orientadas al fortalecimiento de las cualidades ticas del empleado
pblico, por ejemplo, campaas de promocin de la tica pblica (PCM, 2009: 15), normas
internas que regulan la proteccin, incentivos y estmulos para los funcionarios y servidores
que cumplen con el Cdigo de tica de la Funcin Pblica23, cdigos de tica
institucionales24, comisiones de tica25, o planes de promocin, difusin y prctica del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica26.No obstante estos avances, es necesaria una mayor
difusin y conocimiento de la normatividad sobre tica pblica, mecanismos de sancin
efectivos frente a su incumplimiento y mayores incentivos para lograr cambios en el
comportamiento de las personas que prestan servicios al Estado (Mesa de Concertacin de
Lucha contra la Pobreza, 2009: 19).
v) Rendicin de cuentas.- La regulacin de la rendicin de cuentas en Per est orientada a
generar informes para el procesamiento de la entidad de control, mas no como una
herramienta de rendicin de cuentas hacia la ciudadana. Este ltimo aspecto requiere
desarrollarse definiendo contenidos, periodicidad, formato, publicidad, plataformas de
comunicacin, entre otros.
Estrategia 2.2
Simplificacin administrativa como estrategia para la lucha contra la corrupcin
Acciones
1. Resolucin Ministerial 228-2010-PCM que
aprueba el Plan Nacional de Simplificacin
Administrativa 2010-2014.

Observaciones
Plan aprobado dentro del marco de la poltica
nacional de simplificacin administrativa.

Dentro de los objetivos y estrategias del Plan Nacional de Simplificacin Administrativa


2010-2014, cabe destacar dos acciones en particular: i) difundir la informacin contenida en
el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) y ii) disear lineamientos para
la adecuada difusin de informacin sobre procedimientos y servicios administrativos. Si
bien este esfuerzo resulta importante en aras de la eficiencia en la prestacin de servicios
pblicos (menos costo, menos tiempo), debe complementarse con acciones dirigidas a la
reduccin de riesgos de corrupcin, que surgen de la conducta de los funcionarios
pblicos o son propiciados por la falta de transparencia en el gestin. As por ejemplo, un
procedimiento administrativo injustificadamente complejo puede generar riesgos de
corrupcin al posibilitar el pago de coimas o sobornos para agilizarlo. En ese sentido, es
importante disear una estrategia especfica para identificar y evaluar los riesgos de corrupcin.

Ver Resolucin de Acuerdo de Directorio 015-2009-APN/DIR del 27 de abril del 2009 de la Autoridad
Portuaria Nacional y la Resolucin Ministerial 187- 2010-SERNANP, del 6 de octubre del 2010, del Servicio
Natural de reas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP).
24 Resolucin 378-2009-TR del 28 de diciembre del 2009, que aprueba el Cdigo de tica del Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo.
25 La Municipalidad Metropolitana de Lima mediante Resolucin de Alcalda 462 del 22 de diciembre del
2011 constituy la Comisin de tica, Transparencia e Integridad Institucional (CETII).
26 Por ejemplo, la Resolucin Ministerial 0153-2012-AG que aprueba el Plan de Promocin, Difusin y
Prctica del Cdigo de tica de la Funcin Pblica del Ministerio de Agricultura-2012.
23

37

Estrategia 2.3
Fortalecer el Sistema de Recursos Humanos para la prevencin de la corrupcin
Acciones

Observaciones

Sistema de recursos humanos


1. Resolucin de Presidencia Ejecutiva 079Norma que orienta la implementacin
2009-ANSC-PE, que aprueba el Plan de
progresiva de funciones de la Autoridad
Mediano Plazo con un horizonte de cinco aos Nacional del Servicio Civil - Servir. Servir fue
(2010-2014).
creado por Decreto Legislativo 1023 y es
responsable de la poltica de recursos humanos
en la administracin pblica peruana.
2. Perfiles de competencia para cargos pblicos Servir ha desarrollado perfiles para Gerentes de
desarrollados por Servir
Recursos Humanos y 5 perfiles de puestos tipo
en el SNIP27.
3. Construccin del Registro Nacional de
Se ha iniciado el proceso de construccin de
Personas del Servicio Civil (RNSC).
un sistema que permitir conocer el nmero de
personas que prestan servicios al Estado, su
historia laboral, calificaciones, entre otros
aspectos, que garantizarn mayor transparencia
en las contrataciones de personal28.
Conflictos de inters e incompatibilidades
4. Proyecto de Ley 1268/2011-CR Ley que
Proyecto que obliga a las personas que prestan
Regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas servicios al Estado, a declarar informacin
que prestan servicios al Estado.
sobre sus actividades y relaciones de
parentesco, en previsin a que estas puedan
generar conflictos de intereses en el ejercicio
de sus funciones. El proyecto tambin prev
deberes de registro de la informacin, de
control posterior y sanciones frente al
incumplimiento de la norma.
5 .Proyecto de Ley 1269/2011, Ley para la
Busca crear un nuevo marco legal en materia
Gestin de Intereses en la Administracin Pblica.
de gestin de intereses.
Declaraciones juradas de bienes y rentas
6.Proyecto de Ley 96/2011-CG.
Propuesto por la Contralora General de la
Repblica el 24 de agosto de 2011, con la
finalidad de mejorar el marco normativo
existente.

Esta Estrategia, concentrada en los recursos humanos, organiza sus acciones a partir de los
siguientes temas i) sistema de recursos humanos; ii) conflictos de inters e
incompatibilidades; iii) preservacin y uso adecuado de los recursos asignados; y iv)
declaraciones juradas de bienes y rentas.
i) Sistema de recursos humanos.- El sistema administrativo de recursos humanos es uno de los
ms importantes en la administracin pblica, y su mejora y modernizacin contribuye a
contar -de acuerdo a la terminologa usada por la Convencin de Naciones Unidas Contra
la Corrupcin- con sistemas de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y
jubilacin de empleados pblicos basados en principios de eficiencia y transparencia y en
27Se

trata del responsable de Oficina de Programacin de Inversiones (OPI), responsable de la Unidad de


Formuladores (UF), Coordinador de Asistencia Tcnica (AT), evaluador y formulador.
28Segn la informacin de Servir hacia fines del 2010 se contaba con informacin correspondiente a ms de
600 mil servidores pblicos de los tres niveles de gobierno. (SERVIR, 2010: 14).
38

criterios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud; herramientas y condiciones


importantes para la lucha contra la corrupcin.
La entidad responsable de la poltica de recursos humanos en la administracin pblica
peruana es SERVIR, y la implementacin progresiva de sus funciones se ejecuta conforme
a su Plan de Mediano Plazo (2010-2014) aprobado en diciembre de 2009 (SERVIR, 2009:
38-39). Como parte de sus funciones, Servir trabaja en la implementacin de las propuestas
normativas relacionadas con el servicio civil.
Con la aprobacin de estas propuestas en el Congreso de la Repblica, los espacios para la
comisin de actos de corrupcin en la gestin de los recursos humanos se reduciran. As,
se supone que no existiran problemas en la asignacin de remuneraciones, los procesos de
seleccin y promocin de personal seran predecibles. Entre los aos 2006 y 2011 ello no
fue posible por la no aprobacin y archivo de las propuestas normativas presentadas29. De
otro lado, sobre la base de sus propios diagnsticos, Servir desarrolla perfiles por
competencia con la finalidad de hacer elegibles a profesionales de determinadas
caractersticas que estn en condiciones de dar un valor agregado a la gestin. La utilidad de
los perfiles trasciende el mbito de los diagnsticos, pues representa una herramienta de
gestin importante que puede ser aplicada para los procesos de seleccin de personal
(SERVIR, 2009: 3 y 15).
El Reporte 2010 de Global Integrity indica que es comn que muchas posiciones en
diferentes niveles de gobierno sean asignadas a personas provenientes del partido que gan
las elecciones (Global Integrity, 2010: 82). Frente a este escenario el Segundo Informe del
Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana Contra
la Corrupcin recomienda la observancia de los Manuales de Organizacin y Funciones al
momento de contratar personal en las entidades pblicas.
ii) Conflictos de inters e incompatibilidades.- La Constitucin Poltica prev supuestos en que los
intereses particulares podran entrar en conflicto con los intereses del Estado30. Existen
diversas leyes31 que se han ocupado del tema, establecindose una normativa dispersa. Esta
dispersin de normas lleva a dificultades para su observancia y cumplimiento, pero adems
requiere ser adecuada para mejorar su efectividad: ampliar supuestos de incompatibilidad a

29En

el periodo parlamentario2006-2011, fueron archivadas dos propuestas del Poder Ejecutivo, en


observancia de la Ley Marco de Empleo Pblico: 1) Ley de Funcionarios Pblicos, Empleados de Confianza
y Directivos, y 2) Ley de tica, Incompatibilidades y Responsabilidades. Asimismo, en el mismo periodo, el
gobierno de turno no aprob un anteproyecto de Decreto Supremo que propona la creacin de una Central
de Riesgos de Funcionarios y Servidores (CENTRIFUS) a partir del Registro Nacional de Sanciones de
Destitucin y Despidos (PCM, 2012a).
30Ver artculo40 que prohbe el desempeo de ms de un empleo o cargo pblico a la vez; y el artculo 126
establece que los ministros (funcionarios pblicos) no pueden ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la
direccin o gestin de empresas ni asociaciones privadas.
31Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General; Ley 27588, Ley de incompatibilidades y
responsabilidades del Personal del Empleo Pblico; Ley 28175, Ley Marco de Empleo Pblico, Ley
27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, Ley 26771, Ley que establece la prohibicin de
ejercer la facultad de nombramiento y contratacin y Decreto Legislativo 1017, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
39

casos de uniones de hecho o estableciendo nuevos grados de parentesco y afinidad32, por


ejemplo33.
En ese sentido, a fin de dar solucin a la problemtica descrita, el 14 de junio del 2012 se
present el Proyecto de Ley 1268/2011-CR Ley que Regula la Declaracin Jurada de
Intereses de Personas que prestan servicios al Estado que dispone la entrega obligatoria de
declaraciones juradas por parte de quienes prestan servicios al Estado, incluyendo
precisiones sobre la informacin a proporcionar, mecanismos de fiscalizacin posterior a
cargo de la Contralora General de la Repblica, y mecanismos de sancin por
incumplimiento de la Ley.
Otro problema en materia de incompatibilidades es la Ley 28204, Ley de Gestin de
Intereses en la Administracin Pblica, pues esta no ha resultado eficaz por deficiencias
en sus mecanismos de control y fiscalizacin34, adems de resultar excesivamente engorroso
el procedimiento de registro. Ante esta situacin se ha presentado el Proyecto de Ley
1269/2011, Ley para la Gestin de Intereses en la Administracin Pblica. Con esta
propuesta y la anterior se busca contar con un marco legal fortalecido y evitar un clima
proclive a los actos de corrupcin.
Finalmente, se advierte falta de precisin en la legislacin sobre el otorgamiento de regalos
y ddivas en la administracin pblica considerando los aspectos culturales que tal acto
involucra35.
iii) Preservacin y uso adecuado de los recursos asignados.- Si bien se trabaj una propuesta para
reglamentar el uso eficiente de los bienes pblicos -como vehculos e inmuebles-, que prev
imponer sanciones a quienes usen indebidamente dichos bienes (PCM, 2009: 51), an no
existe tal normatividad, lo cual genera espacios para la imprecisin y, ciertamente,
vulneracin a normas ticas en uso de aquellos.

32En

ese sentido, el Comit de Expertos del mecanismo de Seguimiento de Implementacin de la Convencin


Interamericana de Lucha contra la Corrupcin ha recomendado al Per Realizar evaluacin de la utilizacin
y efectividad de las normas de conducta para prevenir conflictos de intereses y de los mecanismos para su
cumplimiento existentes en Per, como instrumentos para prevenir la corrupcin y, como resultado de dicha
evaluacin, considerar la adopcin de medidas para promover, facilitar y consolidar o asegurar la efectividad
de los mismos con dicho fin.
33Al referirse al Congreso de la Repblica, el informe de Global Integrity (2010), seala que el rgimen de
incompatibilidades de los legisladores no menciona ninguna restriccin sobre el empleo en el sector privado
despus de dejar el gobierno. Del mismo modo, con respecto al Poder Judicial, seala que el rgimen de
inhabilidades e incompatibilidades para los miembros del Poder Judicial no menciona ninguna restriccin
sobre el empleo del sector privado despus de dejar el gobierno.
34 Segn el artculo 21 de la Ley, la sancin ante su transgresin es aplicable por la mxima autoridad
competente de la entidad; y, en segunda instancia, por un Tribunal Administrativo Especial, que por sus
integrantes (un representante del Presidente de la Repblica, del Presidente del Congreso y de la Corte
Suprema) nunca se ha constituido.
35 El informe de Global Integrity menciona que la percepcin frecuente es que los miembros del Poder
Ejecutivo reciban regalos y hospitalidad a cambio de informacin importante o para facilitar procedimientos
administrativos o polticos especialmente en los relacionados a los procesos de contrataciones. Refiere la
existencia de restricciones para la efectividad de las normas que regulan los regalos y hospitalidad. Existiendo
muchas reuniones entre los grupos de inters y los legisladores con el fin de ponerse de acuerdo sobre
diferentes decisiones, no existiendo un registro pblico de esas reuniones.
40

iv) Declaraciones juradas de bienes y rentas.- Desde el ao 2001 el Per cuenta con la Ley 27482
Ley que regula la publicacin de la declaracin jurada de ingresos y de bienes y rentas de
los funcionarios y servidores del Estado en la que se precisan aspectos como un listado de
los obligados, su contenido, la oportunidad para su presentacin, la autoridad responsable
de registrar y archivar las declaraciones juradas, entre otros aspectos. Actualmente existe un
proyecto de ley de la Contralora General de la Repblica, presentado en agosto del 2011, pendiente
de aprobacin, que intenta mejorar el marco normativo existente y las herramientas
destinadas a su fiscalizacin36. Entre otras medidas, destaca la posibilidad del levantamiento
de algunas reservas de informacin (bancaria, tributaria y datos de carcter personal) previa
autorizacin expresa del propio obligado en su declaracin jurada. Cabe agregar que en un
estudio sobre el sistema de declaraciones juradas, elaborado por la CAN con el apoyo del
Banco Mundial, tambin se establece la necesidad de hacer ajustes a la normatividad y a los
mecanismos de recojo y verificacin de informacin a fin de perfeccionarlos y mejorar su
operatividad. (Ver anexo 1).
Estrategia 2.4
Fortalecer el Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado para prevenir la
corrupcin
Acciones

Observaciones
Profesionalizacin del personal
1. Decreto Legislativo 1017 Ley de
Establece requisitos mnimos para los Encargados de
Contrataciones y Adquisiciones del
Contrataciones de la Entidad (OEC), sean profesionales
Estado y su Reglamento.
y/o tcnicos certificados.
2. Proceso de medicin de
Desarrollado por Servir en coordinacin con el Organismo
competencias de las personas al
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). Su
servicio del OEC.
objetivo fue medir las brechas de conocimientos y orientar
las estrategias de capacitacin a las necesidades que se
identifiquen37.
3. Resolucin 159-2011Busca contribuir con que las compras pblicas sean
OSCE/PRE, aprob la Directiva
eficaces y eficientes y que la poblacin goce de sus
001-2011-OSCE/CD Procedimiento
beneficios y que las entidades cumplan con sus objetivos
para la certificacin de los funcionarios y
institucionales de manera ms rpida, y que, adems, las
servidores que laboran en el rgano
mismas puedan ejecutar obras con mayor prontitud y
encargado de las contrataciones de la
menor riesgo de error.
Entidad.
Rgimen de sanciones
4. Decreto Legislativo 1017 Ley de
Establece una tipologa de 11 infracciones, sobre la cual el
Contrataciones y Adquisiciones del
Tribunal de Contrataciones, segn la gravedad, podr
Estado.
imponer sanciones de inhabilitacin temporal y definitiva.
5. Ley 29873Ley que modifica el
Hace ms severo el rgimen de sanciones cuando se
Decreto Legislativo 1017.
presenta documentacin falsa o informacin inexacta.
Sobre la presentacin de declaraciones juradas, busca ampliar el tipo de funcionarios obligados a declarar,
ampliar el contenido de la declaracin, fijar plazos anuales para actualizar la informacin declarada y
posibilitar al rgano contralor cumplir con su obligacin legal de conducir el proceso de presentacin y
publicacin de la declaracin jurada y su correspondiente fiscalizacin.
37 Como resultado de este proceso: i) Se han identificado siete funciones bsicas del ciclo de contrataciones,
las que permitirn en el futuro el diseo de perfiles por competencias, contenidos mnimos de cursos de
capacitacin, as como identificacin de una tipologa de oficinas de contrataciones del sector pblico. ii) En
cuanto a los resultados, los responsables y operadores de contrataciones respondieron correctamente 18 de
las 30 preguntas en promedio, siendo los del nivel nacional los que mejores resultados han obtenido. Las
brechas de conocimiento ms amplias las tienen los responsables en temas normativos y los operadores en la
funcin de irregularidades en el contrato. iii) Existe evidencia de que la capacitacin puede estar relacionada
de manera positiva con los resultados obtenidos, por lo que resulta necesario fortalecer los espacios de
capacitacin a partir de la identificacin de estas brechas de conocimientos. (SERVIR, 2010a)
36

41

Acciones
Observaciones
Expansin del Seace en los tres niveles de gobierno
6. Decreto Legislativo 1017 Ley de
Establece la obligacin de todas las entidades del Estado
Contrataciones y Adquisiciones del
de usar el Sistema Electrnico de Contrataciones del
Estado.
Estado (Seace).
Veeduras cvicas e institucionales
7. Resolucin de Contralora 119Se incorpora al Sistema de Veeduras los Procesos de
2012-CG que modifica la Directiva
Seleccin y Contratos del Estado.
002-2009-CG/CA - Ejercicio del
Control Preventivo por la Contralora
General de la Repblica - CGR y los
rganos de Control Institucional OCI.
Bases de procesos licitatorios y catlogo de precios de productos estandarizados
8. Decreto Legislativo 1017 Ley de
Establece informacin que obligatoriamente deben
Contrataciones y Adquisiciones del
contener las bases de todo proceso de seleccin.
Estado.
9. Resolucin 293-2012-OSCE/PRE
que aprueba la Directiva 018-2012OSCE/CD "Disposiciones sobre el
Contenido de las Bases
Estandarizadas que las Entidades del
Estado deben utilizar en los
procesos de seleccin que
convoquen".
10. Suscripcin de Acuerdos de
Convenio Marco38 para la provisin
de bienes y servicios al Estado, va
catlogo de precios de productos
estandarizados.

Conforme lo dispuesto por la Ley de Contrataciones y


Adquisiciones del Estado, establece disposiciones sobre el
contenido de las Bases estandarizadas que las entidades del
Estado utilizarn obligatoriamente en los procesos de
seleccin que convoquen para la contratacin de bienes,
servicios, obras, consultoras y suministros.
A la fecha se han suscrito convenios marco para provisin
de tiles de escritorio para el sector pblico; y con las
empresas LC Busre y Peruvian Airlines, para la emisin de
Boletos Electrnicos para el Transporte Areo Nacional
de Pasajeros

Esta estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) profesionalizacin
del personal; ii) rgimen de sanciones; iii) expansin del Seace en los tres niveles de
gobierno; iv) veeduras cvicas e institucionales; y v) bases de procesos licitatorios y
catlogo de precios de productos estandarizados. Algunas consideraciones sobre estos:
i) Profesionalizacin del personal.- Desde el ao 2009, se han aprobado varias normas dirigidas a
exigir mayor grado de capacitacin a las personas encargadas de contrataciones de la
entidad (OEC), las cuales deben cumplir requisitos mnimos para ejercer la funcin. Los
programas de capacitacin son diseados sobre la base del nivel de conocimiento de los
involucrados y las necesidades propias de su labor. Segn la base de datos que maneja el
OSCE, al mes de julio del 2012, existen 1159 profesionales y tcnicos con dicha
certificacin.
iii) Rgimen de Sanciones.- El Decreto Legislativo 1017, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, sus modificatorias y normas reglamentarias han mejorado el
rgimen sancionador, a travs de la definicin de tipologas y la imposicin de sanciones
El convenio marco es la modalidad por la cual se selecciona a los proveedores con los que las entidades
debern contratar los bienes y servicios que requieran y que son ofertados a travs del Catalogo Electrnico
de Convenio Marco.
38

42

ms severas. Por ejemplo, para la infraccin de presentacin de documentacin falsa o


informacin inexacta ahora la inhabilitacin temporal ser no menor de tres aos ni mayor
de cinco y, en caso de reincidencia, la inhabilitacin ser definitiva. Antes la inhabilitacin
temporal era no menor de un ao ni mayor de tres.
El aumento de las sanciones ante la infraccin citada resulta positivo, pues del anlisis de
las resoluciones emitidas desde enero a octubre del 2012 (aproximadamente 1, 000) por
parte del Tribunal de Contrataciones, se aprecia que la infraccin ms recurrente es la
presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta por parte de los participantes,
postores y contratistas (57.6%), seguida por la resolucin de contrato por culpa del
contratista (30.5%) y la no suscripcin de contrato injustificadamente (7.9%)
iii) Expansin del Seace en los tres niveles de gobierno.-.Si bien la plataforma del Seace constituye
un esfuerzo del Estado peruano para facilitar la vigilancia ciudadana y de ese modo
prevenir la corrupcin y reducir las ineficiencias estatales, el contexto actual demanda la
necesidad de implementar una plataforma de bsqueda de informacin que represente una
mayor accesibilidad en materia de contrataciones pblicas, tanto para los empleados
pblicos como para los ciudadanos.
iv) Veeduras cvicas e institucionales.- La Veedura Ciudadana es un mecanismo de participacin
social a travs del cual representantes de instituciones de la sociedad civil se agrupan con el
fin de hacer seguimiento al cumplimiento de obligaciones, compromisos, competencias y
funciones de las entidades pblicas. En efecto, de acuerdo a Protica, la vigilancia es una
forma de participacin ciudadana que permite colaborar con la gestin de las instituciones
pblicas en tanto coadyuva en la deteccin temprana de errores en su subsanacin, as
como en el caso que las irregularidades ya se hayan cometido, la vigilancia facilita su
oportuna identificacin. (Protica, 2011: 7).
Si bien el artculo 2 inciso 5) y 31 de la Constitucin Poltica reconocen la vigilancia
ciudadana y a nivel de la Contralora General se han registrado avances en torno a la
veedura que ejerce este rgano de control, es importante fomentar la vigilancia ciudadana a
travs de pautas claras en el mbito de las contrataciones pblicas.
Un trabajo interesante al respecto lo constituye lo realizado por Protica a travs del
documento denominado Vigilancia ciudadana de Contrataciones y Obras Pblicas Gua
para los vigilantes que contiene los pasos que deben seguir los ciudadanos para realizar
actividades de seguimiento o vigilancia a procesos de contratacin pblica. (Protica, 2011:
45 al 54).
v) Bases de procesos licitatorios y catlogo de precios de productos estandarizados.- El artculo 26 de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado determina la informacin que
obligatoriamente deben contener las Bases de todo proceso de seleccin. Sin embargo,
como aporte principal prev que el OSCE apruebe Bases Estandarizadas para su uso
obligatorio en todas las entidades, las que servirn para facilitar el monitoreo y
procesamiento de las contrataciones (As lo precisa el artculo 38 del Reglamento de la Ley).
43

A partir de esta disposicin, el OSCE aprob una directiva especfica en la materia, con lo
cual, a la fecha, las entidades del sector pblico, a nivel nacional, regional y local, deben
usar las citadas bases.
Con relacin al catlogo de precios de productos estandarizados, es importante sealar que
el 21 de febrero de 2011, 117 proveedores suscribieron Acuerdos de Convenio Marco para
proveer tiles de escritorio al sector pblico. El 28 del mismo mes se dio inicio a la puesta
en operacin del Catlogo Electrnico39, cuya vigencia se estableci por un ao. Segn el
Reporte Anual de Operaciones en el Catlogo Electrnico del Convenio Marco de tiles
de Escritorio (OSCE, 2012a), del 28 de febrero de 2011 al 28 de febrero de 2012, el
volumen de las contrataciones asciende a S/. 100,994, 454 (Ver anexo 2). Asimismo, desde
el 21 de mayo del 2012 existen Acuerdos de Convenio Marco con las empresas LC Busre y
Peruvian Airlines. Estos acuerdos permiten a las entidades del Estado acceder a un
mecanismo adicional para la compra de pasajes areos va web directamente con las lneas
areas que operan en el pas.
Cabe resaltar que las contrataciones pblicas son el mbito que representan mayores gastos
para el Estado. En efecto, segn el reporte del Seace, en el 2011, los gastos por
contrataciones en los tres niveles de gobierno, incluidas las empresas bajo el mbito de
Petroper, ascendi a S/. 26, 160.52 y sin Petroper a S/.23, 257.64; siendo el nivel que
realizo mayor gastos el gobierno nacional, seguido de los gobiernos regionales y locales.
(Ver anexo 3).
Estrategia 2.5
Desarrollar fortalezas de los rganos de control y supervisin
Acciones

Observaciones
Contralora General de la Repblica
1. Ley 29555, publicada el 13 de julio del
Norma que dispuso la incorporacin progresiva a la
2010.
Contralora General de la Repblica de las plazas y
presupuestos de los OCI a partir del 201140. En una
primera fase se incorpora a los jefes de los OCI y la
segunda incorpora a personal auditor, especialista y
administrativo que presta servicios en los OCI.
2. Asignacin de facultades sancionadoras De cara a fortalecer las labores de control y
a la Contralora General de la Repblica, a supervisin de la Contralora General de la
travs de la Ley 29622 (diciembre 2010) Repblica, en diciembre del 2010, se le otorg
facultades sancionadoras por responsabilidad
y su reglamento (Decreto Supremo
administrativa funcional para infracciones graves y
023-2011-PCM, marzo 2011).
muy graves.
Acciones

Observaciones

El catalogo electrnico es una herramienta electrnica de gestin de compras utilizada por entidades
pblicas (compradores) y proveedores adjudicatarios del proceso de seleccin que diera su origen
(vendedores) que posibilita a las entidades gestionar la contratacin de productos de manera virtual, para
luego ser atendidas por los proveedores adjudicatarios
40Esta ley tiene como antecedente la Dcimo Tercera Disposicin Final de la Ley 29465, Ley del Presupuesto
del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2010, que establece la conformacin de una comisin encargada de
elaborar y proponer instrumentos y disposiciones que se requieran para incorporar progresivamente las plazas
y el presupuesto de los rganos de control institucional a la Contralora General de la Repblica.
39

44

Contralora General de la Repblica


3. Resoluciones de Contralora 058-2009- Modifican la Resolucin de Contralora 063-2007CG y 173-2009-CG.
CG que aprob el Reglamento de las Sociedades de
Auditora. Una norma previa a ambas fue la
Resolucin 460-2008-CG.
4. Resolucin de Contralora 458-2008Gua para la Implementacin de las Normas de
CG de octubre del 2008.
Control Interno en las entidades pblicas.
Ministerio de Educacin y Ministerio del Interior
5. Decreto Supremo 006-2012-ED, que
Crea la Oficina General de tica Pblica y
aprueba el nuevo ROF del Ministerio de
Transparencia, de la cual dependen dos Oficinas, la
Educacin.
de Promocin de la tica y la de Control y
Seguimiento.
5. Implementacin de lnea de consejera y La lnea de consejera se implement en el
atencin de denuncias por casos de
Ministerio del Interior en el marco del Programa
corrupcin cometidos por efectivos
Umbral. Su objetivo fue no slo brindar
policiales.
orientacin, sino tambin promover la denuncia
ciudadana.

La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) Contralora General de
la Repblica; ii) Ministerio de Educacin Y Ministerio del Interior.
i) Contralora General de la Repblica.- Luchar contra la corrupcin requiere una plataforma
jurdica de control, que debe tener sus cimientos en la imparcialidad, y principalmente en la
autonoma e independencia. Esos son los principios, contemplados en la Carta Magna de la
auditora gubernamental, que la Organizacin Internacional de Entidades Fiscalizadoras
Superiores (Intosai) ha recogido en la Declaracin de Lima sobre las Lneas Bsicas de la
Fiscalizacin, aprobada en Lima (Per) en 1977, en el IX Congreso Internacional de
Entidades Fiscalizadoras Superiores. En ese sentido, con la finalidad de consolidar la
autonoma e independencia de la Contralora General de la Repblica, se aprob la Ley
29555, publicada el 13 de julio del 2010. La norma otorga un carcter integral (vinculacin
funcional, administrativa y laboral) de los jefes y personal de los OCI hacia la Contralora
General de la Repblica, a diferencia de la situacin anterior, en que el financiamiento de
las actividades que otorgaba la entidad a los OCI poda despertar dudas respecto de su
actuacin imparcial, independiente y objetiva. En la actualidad, se ha logrado incorporar a
la Contralora General de la Repblica doscientos dos (202) jefes de los OCI, as como
cuarenta (40) auditores (Oficio1237-2012-CG/SGE del 7 de septiembre del 2012) (Ver anexo
4).
Asimismo, cabe sealar que, actualmente, la Contralora General de la Repblica, conforme
a la Ley 29622 (7 de diciembre del 2010) y su reglamento (Decreto supremo 023-2011PCM, 17 de marzo del 2011) tiene atribuciones para imponer sanciones por
responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes de control emitidos por
los rganos del Sistema, con la excepcin de las autoridades elegidas por votacin popular,
los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos y las autoridades que
cuentan con la prerrogativa de antejuicio poltico.
Otro aspecto importante del Sistema Nacional de Control son las sociedades de auditora,
que segn el artculo 20 de la Ley 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y
45

de la Contralora General de la Repblica, son personas jurdicas calificadas e


independientes en la realizacin de labores de control posterior externo. Estas son
contratadas por la Contralora General. Dentro de este marco, desde el 2007, la Contralora
General de la Repblica, ha reglamentado la participacin de estas Sociedades de Auditora,
estableciendo parmetros cada vez ms rigurosos para su contratacin. Las dos ltimas
modificaciones se produjeron en el ao 2009. Actualmente el proceso de contratacin
incluso contempla el uso de medios electrnicos.
Finalmente, con la finalidad de impulsar la implementacin del Control Interno en las
entidades pblicas, en el marco de la Ley 28716, la Contralora General de la Repblica
emiti la Resolucin de Contralora 458-2008-CG de octubre del 2008 que aprueba la Gua
de Implementacin de las Normas de Control Interno en las entidades pblicas. Si bien han
habido avances en su implementacin, por ejemplo, los Comits de Control Interno,
elaboracin de diagnsticos con identificacin de los procesos de mayor riesgo a la
corrupcin y planes de accin de control, an queda pendiente asegurar la efectiva
implementacin de estas herramientas en todas las entidades pblicas.
ii) Ministerio de Educacin y Ministerio del Interior.- Con relacin a la consolidacin de los
rganos de supervisin del Ministerio de Educacin, cabe destacar la creacin de la Oficina
General de tica Pblica y Transparencia (en marzo de 2012) como parte del nuevo ROF del
Sector. De esta dependen dos oficinas, la de Promocin de la tica y la de Control y
Seguimiento. Esta ltima encargada de recibir, analizar y derivar a la instancia
correspondiente las denuncias de los ciudadanos y tambin de orientarlos en los
procedimientos a seguir para la presentacin y resolucin de sus sanciones (Artculo 75 del
ROF del Ministerio de Educacin). Esta nueva estructura sustituye el sistema anterior, al
excluir del ROF a la Superintendencia Nacional de Servicios Educativos, cuyo responsable
nunca fue designado, y asume las funciones de la Comisin de Atencin de Denuncias y
Reclamos (CADER) a nivel nacional (Cuarta Disposicin Complementaria y Final del ROF
del Ministerio de Educacin).
Con relacin al Ministerio del Interior, en el marco del Programa Umbral, con el objetivo
de fomentar la denuncia de los actos de corrupcin cometidos por los efectivos policiales,
as como brindar orientaciones claras a la ciudadana sobre qu hacer frente a estos actos de
corrupcin, se estableci una lnea de consejera telefnica. No obstante, cabe precisar que
dicha lnea actualmente no brinda el referido servicio.

46

OBJETIVO3: Articular una estrategia judicial eficaz e integral contra la corrupcin


Estrategia 3.1
Fortalecer y modernizar el sistema de administracin de justicia
Acciones

Observaciones
Monitoreo de Expedientes
1. Resolucin Administrativa 170-2011-P-PJ
Dispone el funcionamiento del Sistema
y Manual de Funciones del SIJ Supremo.
Informtico Judicial denominado SIJ Supremo
en las Salas Penales Permanente y Transitoria,
Sala Penal Especial y Vocala de Instruccin de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Fortalecimiento de OCMAS y ODICMAS (actualmente ODECMAS)
2. Resolucin Administrativa 129-2009-CEEste ROF crea la Unidad de Visitas y
PJ, que aprueba el nuevo ROF de la OCMA. Prevencin as como la Unidad de Investigacin
y Anticorrupcin.
Actos sospechosos de Corrupcin y Lavado de Activos
3. Decreto Legislativo 1106, Ley de lucha
Esta norma reconoce la autonoma del delito de
eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos
Lavado de Activos, el valor probatorio de los
relacionados a la minera ilegal y crimen organizado. informes de la Unidad de Inteligencia Financiera
de la SBS y crea el Registro de Casas de Cambio,
Empeo y Prstamos.
4. Creacin de la Unidad de Anlisis
Creada como unidad de apoyo a las labores del
Financiero de la Procuradura Especializada
equipo de litigio.
en Delitos de Corrupcin.
Causales en la Ley de Prdida de Dominio
5. Decreto Legislativo 1104, que modifica la
Con esta norma, el proceso de prdida de
legislacin sobre prdida de dominio.
dominio se aplicar cuando se trate de objetos,
instrumentos, efectos o ganancias, entre otros,
relacionados con los siguientes delitos:
concusin, peculado, cohecho, trfico de
influencias, enriquecimiento ilcito y acciones
que generen efectos o ganancias ilegales en
agravio del Estado.
6. Decreto Supremo 093-2012-PCM
En setiembre de 2012, se aprueba el reglamento
del Decreto Legislativo 1104.
Distribucin porcentual del Fondo de Prdida de Dominio (FONPED)
7. Decreto Supremo 004-2012-JUS.
Modifica el Decreto Supremo 009-2010-JUS,
establecindose porcentajes para la distribucin
del dinero cobrado por el Estado, por concepto
de reparacin civil.
Ley de la Carrera Fiscal
8. Aprobacin por el pleno del Congreso, del La autgrafa de ley fue observada el 24 de junio
proyecto de Ley de la Carrera Fiscal
del 2011
Consejo Nacional de la Magistratura
9. Alianza Estratgica suscrita entre el CNM
Con el objeto de promover y desarrollar
y la Contralora General de la Repblica.
acciones conjuntas que contribuyan a la lucha
contra la corrupcin, al fortalecimiento del
control de la gestin pblica, a la probidad
administrativa y a la mejora de la administracin
de justicia.
10. Convenio de Cooperacin
Con el propsito de detectar posibles
Interinstitucional suscrito por el CNM y la
operaciones sospechas presuntamente vinculadas
SBS (UIF-Per).
a actos de corrupcin u otros delitos, en el
marco de los procesos de ratificacin de
magistrados.
47

Acciones
Observaciones
Capacitacin de los Operadores de Justicia
11. Resolucin de Jefatura 092-2009-JEstas mesas fueron implementadas en todos los
OCMA/PJ, de abril de 2009, se determinan
Distritos Judiciales del pas, llevndose a cabo
los mecanismos para el funcionamiento de
Los Dilogos de la OCMA promoviendo la
las Mesas de Trabajo por la Transparencia Judicial Transparencia Judicial, en el marco del Programa
en las ODECMAs.
Umbral Anticorrupcin, que la OCMA ha
implementado a nivel nacional.
12. Los Mdulos Pedaggicos de Socio Drama,
Consiste en la representacin o escenificacin
como parte de acciones de control preventivo de la
breve y dinmica de alguna situacin del mbito
OCMA a nivel nacional, en las 31 Cortes
judicial con el objetivo de que los magistrados y
Superiores de Justicia del pas.
trabajadores judiciales identifiquen y mejoren su
conducta tica de servicio y de trabajo.
13. Suscripcin del Pacto tico Judicial de
Como parte de talleres organizados por OCMA.
Lucha contra la Corrupcin.
14. Programas de capacitacin organizados
Sobre diversas materias, como Nuevo Cdigo
por el Centro de Investigaciones Judiciales
Procesal Penal, corrupcin, transparencia y tica
del Poder Judicial del Per.
judicial. (Ver anexo 5).
15. Programas de capacitacin organizados
Principalmente dirigidos a procuradores pblicos
por el Ministerio de Justicia y Derechos
y defensores de oficio. Estos programas abordan
Humanos
diversos temas, como derecho penal, Nuevo
Cdigo Procesal Penal, criminalidad organizada,
medidas cautelares, investigacin y prueba en
delitos de lavado de activos, corrupcin, entre
otros.
16. Programas de capacitacin del Ministerio A partir de diversas iniciativas, entre ellas las
del Interior.
correspondientes al Programa Umbral
Anticorrupcin. El personal de la PNP a nivel
nacional, ha recibido numerosas capacitaciones
en temas diversos como: tica y transparencia,
corrupcin, liderazgo, rgimen disciplinario,
entre otros. (Ver anexo 6)
17. Programas de capacitacin de la
Mdulos de capacitacin sobre corrupcin en el
Academia de la Magistratura.
marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal.

La estrategia se concentra en la administracin de justicia y organiza sus acciones a partir de


los siguientes temas i) monitoreo de expedientes; ii) fortalecimiento de OCMAS y
ODECMAS; iii) actos sospechosos de corrupcin y lavado de activos; iv) causales en la Ley
de Prdida de Dominio; v) distribucin porcentual del Fondo de Prdida de Dominio
(Fondep); vi) Ley de la Carrera Fiscal; vii) Consejo Nacional de la Magistratura; y viii)
Capacitacin de los operadores de justicia.
i) Monitoreo de Expedientes.- Este Sistema Informtico slo funciona a nivel de la Corte
Suprema y permite una distribucin equitativa y aleatoria de los expedientes provenientes
de las Cortes Superiores de Justicia de la Repblica, y los que conoce de manera directa. La
designacin de los jueces ponentes se efecta utilizando un software especialmente
diseado que impide su manipulacin. El sistema integra pautas para el orden de vista de
las causas, teniendo en cuenta los plazos de prescripcin, detencin y otros parmetros.
ii) Fortalecimiento de OCMAS y ODECMAS.- Desde la vigencia del nuevo ROF de la
OCMA, en abril de 2009, se modifica la denominacin de las ODICMAS por las Oficinas
48

Desconcentradas de Control de la Magistratura (ODECMAS) as como su estructura


orgnica, que como se sabe son los rganos competentes en cada Corte Superior. El
principal aporte en trminos de trasparencia y lucha contra la corrupcin de este nuevo
ROF, es la creacin de la Unidad de Visitas y Prevencin, y la Unidad de Investigacin y
Anticorrupcin.
iii) Actos sospechosos de Corrupcin y Lavado de Activos.- Destaca la aprobacin, en abril de 2011,
del Decreto Legislativo 1106 Ley de lucha eficaz contra el Lavado de Activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado. Esta norma busca fortalecer el
marco legal en materia de lucha contra la corrupcin y se complementa con otras medidas
como el Convenio especfico de cooperacin interinstitucional suscrito entre el Ministerio
Pblico, el Poder Judicial y la Contralora General de la Repblica, as como la recin
creada Unidad de Anlisis Financiero al interior de la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin.
iv) Causales en la Ley de Prdida de Dominio.- Mediante el Decreto Legislativo 1104, de abril de
2012, se modific la legislacin sobre prdida de dominio. Esta norma busca fortalecer el
marco legal en materia de lucha contra la corrupcin, ya que incluye varias modalidades de
este delito como causal para iniciar proceso de prdida de dominio. An cuando no se
mencionen expresamente todos los delitos contra la administracin pblica, su
incorporacin puede deducirse del supuesto general que incluye la norma, referido a
acciones que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del Estado.
v) Distribucin porcentual del Fondo de Prdida de Dominio (FONPED).- La asignacin de un
porcentaje no menor al 25% del monto sealado en el certificado de consignacin, donde
consta el pago de reparaciones civiles abonado por las personas condenadas por actos de
corrupcin, constituye un mecanismo efectivo para garantizar el accionar del Procurador
Pblico Especializado en Delitos de Corrupcin. Tambin constituye un incentivo para el
mejor desempeo de esta unidad de litigio.
vi) Ley de la Carrera Fiscal.- La propuesta de ley contiene una serie de disposiciones para el
ingreso y la permanencia en el cargo de magistrados del Ministerio Pblico. Entre otras
medidas, establece que estn impedidos de postular al cargo de fiscal (en cualquier nivel)
mientras ejerzan la funcin pblica, el Jefe de Estado, los vicepresidentes de la Repblica,
congresistas, alcaldes, regidores autoridades regionales y los ministros de Estado, entre
otros funcionarios.
vii) Consejo Nacional de la Magistratura.- El Consejo Nacional de la Magistratura (CNM) es un
organismo constitucionalmente autnomo que se encarga de la seleccin y nombramiento,
evaluacin y ratificacin de los jueces y fiscales del pas. A su vez ejerce las funciones
disciplinarias que le seala la Constitucin. Como resultado de este trabajo entre enero y
octubre del 2011 el CNM ha nombrado un total de 370 jueces y fiscales, de los cuales 68
corresponden al Poder Judicial y 302 al Ministerio Pblico (Consejo Nacional de la
Magistratura, 2011: 24). Para el mejor desarrollo de sus funciones de evaluacin, ha suscrito

49

convenios de cooperacin con la Contralora General de la Repblica y la Unidad de


Anlisis Financiero de la SBS.
viii) Capacitacin de los operadores de justicia.- Las distintas entidades vinculadas a la
administracin de justicia han realizado actividades destinadas a fortalecer las capacidades
de los operadores del sistema de justicia en el mbito de la lucha contra la corrupcin. Es
as que el Poder Judicial, a travs de la OCMA y el Centro de Investigaciones Judiciales; el
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos; el Ministerio del Interior y la Academia de la
Magistratura, han venido desarrollando numerosos programas de capacitacin, abordando
diversas aristas de la gran temtica anticorrupcin, adaptadas a sus respectivos marcos de
competencia.
Estrategia 3.2
Mejorar la transparencia en la administracin de justicia
Acciones
1. Pgina web del Poder Judicial y
proyecto de consulta de
expedientes en lnea.

2. Sistema Informtico Judicial


denominado SIJ Supremo.
3. Jurisprudencia sistematizada.

4. Resolucin 061-2011-P-CNM,
del 19 de mayo del 2011.
5. Fortalecimiento del Registro de
Procesados y Sentenciados por
delitos de corrupcin y creacin e
implementacin de los Registros de
deudores de reparaciones civiles, y
de prfugos por delitos de
corrupcin en el Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos.

Observaciones
El 2010, el Centro de Estudios de Justicia de las Amricas
(CEJA), consider a la pgina Web del Poder Judicial como
la cuarta mejor en Latinoamrica. Asimismo, en el 2011, el
Proyecto del Poder Judicial Consulta de los Expedientes
en lnea, fue premiado como la mejor Buena Prctica
sobre transparencia dentro del Estado peruano (premio
otorgado por la ONG Ciudadanos al Da y diversas
instituciones pblicas y privadas).
No solo se encarga de la distribucin aleatoria de los
expedientes judiciales; tambin permite al ciudadano
consultar el estado de expedientes a travs de Internet.
La actual plataforma web del Poder Judicial permite
acceder a las decisiones ms importantes emitidas por la
Judicatura Nacional a partir de un catlogo de opciones
con propiedades sencillas y funcionales. Dichas mejoras se
dividen en dos plataformas denominadas: Corte Suprema41
y Corte Superior42.
A partir de esta resolucin, el CNM pone a disposicin de
la ciudadana un Reporte Trimestral que da cuenta de los
principales resultados del trabajo que realiza. El reporte
incluye datos estadsticos.
En el primer semestre del 2012, con la finalidad de
fortalecer la transparencia en el mbito de la
administracin de justicia, se actualiz y public el
Registro de Sentenciados y Procesados. Asimismo, en abril
del 2012, se cre el Registro de deudores (Resolucin
Ministerial 0116-2012-JUS) y el de Prfugos.

41A

nivel de Corte Suprema, encontramos el servicio denominado Jurisprudencia Vinculante, donde se ubican
los Plenos Casatorios en materia civil, as como las Sentencias Plenarias, Acuerdos Plenarios y Precedentes
Vinculantes en materia penal. Del mismo modo, tenemos a las Casaciones publicadas en el Diario Oficial El
Peruano, a partir del ao 2008, as como las Casaciones emitidas bajo el Nuevo Cdigo Procesal Penal a partir
del ao 2007. Apreciamos tambin a las denominadas Resoluciones Relevantes, que consisten en sentencias
emitidas por las Salas Supremas.
42 En la plataforma de Cortes Superiores, encontramos dos servicios: el primero denominado Resoluciones
Sistematizadas, emitidas por los rganos Jurisdiccionales de cada Corte Superior. El segundo, denominado
Publicacin de Resoluciones, permite acceder a las resoluciones publicadas por cada Corte Superior a partir
del ao 2011.
50

El Poder Judicial, en el marco de las estrategias de Aseguramiento de la transparencia en el


quehacer jurisdiccional y administrativo y Dinmica de Acercamiento al Usuario
descritas en el Plan de Gobierno 2011-2012, concordado con el Plan de Desarrollo
Institucional 2009-2018, ha logrado grandes avances en materia de transparencia. Tales
avances, expresados en herramientas informticas, como la pgina web institucional y
sistema de distribucin y consultas de expedientes, han merecido importantes
reconocimientos nacionales e internacionales.
No obstante, un problema importante en materia de transparencia en la administracin de
justicia, que se desprende de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional es la dificultad
que tienen los ciudadanos para acceder a las sentencias y/o piezas procesales en el marco
de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica. Como se seala en el
diagnstico de la Secretara de Gestin Pblica de la PCM, an prima el criterio segn el
cual la informacin de carcter jurisdiccional no forma parte del mbito de aplicacin del
derecho de acceso a la informacin pblica. Es ms, segn el propio Cdigo Procesal Civil,
la Ley Orgnica del Poder Judicial y el Cdigo de Procedimientos Penales, a esta
informacin slo pueden acceder las partes del proceso, sus abogados o apoderados (lo que
se conoce en doctrina como publicidad interna o intra procesal, esto es, referida a las partes). El
panorama descrito exige, por tanto, evaluar la normativa a fin de garantizar o contribuir con la
vigencia del derecho de acceso a la informacin pblica en su vertiente de acceso a la
informacin extra procesal o externa.
De otra parte, cabe resaltar que aun cuando no se visibiliza una accin puntual en el marco
de esta estrategia, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos ha realizado grandes
esfuerzos en la labor de transparentar informacin registrada en la Procuradura
Anticorrupcin sobre los procesados y sentenciados por delitos de corrupcin, los
prfugos y los deudores por los mismos delitos. Ello ha permitido, adems, contar con
informacin valiosa para sensibilizar a la ciudadana en el rechazo absoluto a la corrupcin.
Estrategia 3.3
Implementar y optimizar los rganos de control del sistema judicial que fortalezcan
la lucha contra la corrupcin
Acciones
1. Ley 29277, Ley de Carrera Judicial del 7 de
noviembre de 2008.

Observaciones
Prev la facultad del rgano disciplinario de
solicitar al Juez, el levantamiento del secreto
bancario y de las comunicaciones.

Tanto el nuevo ROF de la OCMA, aprobado por Resolucin Administrativa 129-2009-CEPJ, como la vigente Ley de Carrera Judicial, han fortalecido la actuacin de este rgano de
control disciplinario. En el primer caso, se han mejorado los procedimientos de
investigacin y sancin. En el segundo, se ha contemplado expresamente la facultad de
solicitar el levantamiento del secreto bancario y de las comunicaciones de los investigados.
En este ltimo caso, el Colegio de Abogados del Callao, cuestion que esta medida por

51

considerarla inconstitucional. No obstante, el Tribunal Constitucional desestimo dicho


extremo de la demanda43.

Estrategia 3.4
Establecer un marco jurdico y eficaz en la lucha contra la corrupcin
Acciones
Observaciones
Implementacin del Cdigo Procesal Penal (CPP-2004)
1. Implementacin del Nuevo Cdigo Al 2009, el CPP-2004 deba implementarse en
Procesal Penal. Cumplimiento de
Lambayeque, Piura y Tumbes. Esta meta fue cumplida
metas al 2009.
en su totalidad y a la fecha el cdigo se ha
implementado en 22 distritos judiciales del pas.
2. Ley 29648, del 1 de enero del 2011. Dispuso que el CPP-2004 entre en vigencia en todo el
territorio nacional desde el 2011, nicamente en el caso
de delitos de corrupcin de funcionarios.
Casos complejos de corrupcin
3. Resolucin Administrativa 136Establece la competencia de la Sala Penal Nacional
2012-CE-PJ de 13 julio del 2012.
para el conocimiento de casos complejos de corrupcin
precisando parmetros para identificar los casos de esta
naturaleza44.
4. Resolucin de la Fiscala de la
Dispone la conversin de la 1ra. Fiscala Superior
Nacin 1833-2012-MP-FN, de 19 de
Especializada en Delitos de Corrupcin de
julio del 2012.
Funcionarios de Lima, en la Fiscala Superior Nacional
Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, y la 1ra. Fiscala Provincial Corporativa
Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios de Lima, en la Fiscala Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios.
Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores
5. Decreto Supremo 003-2010-JUS,
Establece la estructura y competencias funcionales y
aprueba el Reglamento del Programa
administrativas de la Unidad Central de Proteccin que
Integral de Proteccin a Testigos,
depende de la Fiscala de la Nacin.
Peritos, Agraviados o Colaboradores
que intervengan en un proceso penal.
Imprescriptibilidad de los delitos de Corrupcin
6. Proyectos de Ley 00079/2011-CR,
Proponen la modificacin del artculo 41 de la
134/2011-CR, 150/2011-CR y
Constitucin a fin de establecer la imprescriptibilidad
151/2011-CR, en debate.
de todo acto de corrupcin.

STC0019-2009-PI/TC, sentencia del 21 de marzo del 2011, recada en la accin de inconstitucionalidad


planteada por el Ilustre Colegio de Abogados del Callao contra diversos artculos de la Ley de Carrera Judicial,
FJ N 57.
44Deber tratarse de hechos que generen repercusin social y el proceso sea complejo conforme a la ley
procesal. Los hechos deben involucrar los siguientes delitos: Colusin Agravada, Peculado Doloso, Cohecho
Pasivo Propio, Soborno Internacional Pasivo, Cohecho Pasivo Impropio, Cohecho Pasivo Especifico,
Cohecho Activo Transnacional, Cohecho Activo Especifico, Trfico de Influencias e Enriquecimiento ilcito.
43

52

Acciones

Observaciones
Soborno transnacional
7. Ley 29316, del 14 de enero del 2009. Incorpor en nuestra legislacin penal, el delito de
Cohecho Activo Transnacional a travs del artculo
397-A del Cdigo Penal45.
8. Ley 29703, del el 10 de junio del
Incorpor a nuestra legislacin el tipo penal del
2011.
Cohecho Pasivo Internacional mediante el artculo
393-A del Cdigo Penal46..
Proteccin al denunciante
9. Ley 29542 Ley de Proteccin al
Tiene por objeto proteger y otorgar beneficios a los
Denunciante, del 22 de junio del 2010.
funcionarios y servidores pblicos o a cualquier
ciudadano que denuncie en forma sustentada la
realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran
en cualquier entidad pblica y que puedan ser
investigados o sancionados administrativamente.
10. Decreto Supremo 038-2011-PCM, Aprueba el reglamento de la Ley de Proteccin al
del 25 de abril del 2011
Denunciante, para garantizar su efectiva aplicacin.
Pago de reparaciones civiles
11. Decreto Supremo 003-2012-JUS,
Para el caso de personas condenadas por actos de
del 23 de enero de 2012.
corrupcin, se condiciona la concesin de los
beneficios de redencin de la pena por el trabajo o
estudio, al pago previo del integro de la reparacin civil.

La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) implementacin del
Cdigo Procesal Penal (CPP-2004); ii) estadsticas sobre casos de corrupcin; iii) casos
complejos de corrupcin; iv) testigos, peritos, agraviados o colaboradores; v)
imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin; vi) soborno transnacional; vii) proteccin
al denunciante; y viii) pago de reparaciones civiles de condenados por actos de corrupcin.
i) Implementacin del Cdigo Procesal Penal (CPP-2004).- Actualmente el CPP-2004 se encuentra
vigente en 22 distritos judiciales del pas (Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa,
Tumbes, Piura, Lambayeque, Puno, Cuso, Madre de Dios, Ica Caete, Cajamarca, Amazonas, San
Martn, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y Loreto), lo que ha sido posible gracias al

esfuerzo del Poder Judicial y el Ministerio Pblico a travs de la aprobacin de diversas


medidas administrativas que facilitaron su implementacin (Ver anexo 7). A partir de la

Artculo 397-A.- El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o indirectamente a
un funcionario o servidor pblico de otro estado o funcionario de organismo internacional pblico donativo,
promesa, ventaja o beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que
dicho servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacin de sus
obligaciones o sin faltar a su obligacin para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la
realizacin de actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos.
46 Artculo 393-A.- El funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo
internacional pblico que acepta, recibe o solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en el ejercicio de sus funciones oficiales, en violacin
de sus obligaciones, o las acepta como consecuencia de haber faltado a ellas, para obtener o retener un
negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades econmicas internacionales, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos.
45

53

Ley2964847, slo en el caso de delitos de corrupcin de funcionarios, el CPP-2004 est


vigente en todo el territorio nacional.
ii) Estadsticas sobre casos de corrupcin.- No obstante existir informacin ms detallada sobre el
tema (Ver anexo 8), cabe mencionar que en el periodo 2008-2011 se ha registrado el
ingreso de 19,218 denuncias al Ministerio Pblico por actos de corrupcin. En el 2010 se
registr el mayor nmero de ingreso de denuncias con 5,308 en total (27.62%). El ao de
menor ingreso de denuncias fue el 2011 con 4,010 lo que representa el 20.87%. Durante el
mismo periodo, el delito ms denunciado fue el de Peculado seguido del delito de
Colusin.
Con relacin a los casos judicializados por corrupcin y que han llegado a la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica (va recurso de nulidad o recurso de casacin) se cuenta con
informacin estadstica del 2009 al mes de agosto del 2012. En este periodo se ha
registrado 1,777 ingresos de expedientes a la Corte Suprema de Justicia por corrupcin, y es
el ao 2010 el que registra mayores ingresos con 809 en total (45.53%). Del total de dichos
ingresos, 1,735 corresponden a Recursos de Nulidad y 42 a Recursos de Casacin. Sobre
este mismo universo de casos, se registra que 1,356 ya han sido resueltos por la Corte
Suprema. Ahora bien, en cuanto al tipo de delito por corrupcin judicializado, se aprecia
que, del total de causas ingresadas, mayor incidencia registr del delito de Peculado (993
casos) seguido del delito de Colusin (323 casos).
De otro lado, segn informacin del Registro Nacional de condenas, en el periodo del 2007
al 2012, se aprecia que a nivel nacional el total de condenas inscritas por delitos de
corrupcin asciende a 5,130, siendo el delito por el cual se ha impuesto ms condenas el de
Peculado (62.11%), seguido por el delito de Colusin (11.56%).
Las estadsticas, arrojan como un indicador transversal que los delitos de corrupcin que
registran mayor incidencia al momento de la denuncia, durante el proceso penal y al
momento de recibir sentencia condenatoria, son (1) el delito de Peculado y (2) el delito de
Colusin.
En cuanto al cobro de reparaciones civiles, la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin, sobre la base de lo reportado por la Unidad de Anlisis Financiero,
seal que durante los aos 2008 al 2011 se registr irregularidad en cuanto a los montos
de cobro. En efecto, en el 2008 y 2009 a travs de esta Procuradura solo se cobr por ao
S/. 100.00, lo que aumento en el 2010 y 2011 a S/ 103.939 y S/. 291.323 respectivamente,
mientras que a travs de la ex Procuradura Ad Hoc Fujimori Montesinos en el 2008 se
cobr S/. 1.287.361, en el 2009 S/. 878.009, en el 2010 S/ 3. 081.751, para volver a bajar
en el 2011 a S/. 1.047.671 (Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012: 17). Al mes de julio
de 2012 la deuda por reparaciones civiles a favor del Estado era de S/. 1,066,012,186 lo que
representa ms de mil millones de nuevos soles no pagados. Aunque es importante indicar
Esta ley estableci el siguiente calendario: 1) El 15 de enero de 2011 en el distrito judicial de Lima; 2)El 1
de abril en los distritos de Lima Norte, Sur y Callao; y, 3) El 1 de junio de 2011 para los dems distritos
judiciales.
47

54

que en este ao se ha registrado un aumento en el cobro de reparaciones civiles de cerca


del 100%, en comparacin con el ao 2011. Esta situacin evidencia: i) la ausencia de
unidades especializadas de cobro de reparaciones civiles y medidas especficas para cumplir
esta funcin; ii) que los picos de cobro se deben a grandes casos y no a la sumatoria de
casos pequeos o casos medianos. iii) que no hay rastro de una estrategia ni concentracin
o especializacin en este tema (Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012).
iii) Casos complejos de corrupcin.- Con la finalidad de atender con especial atencin los casos
complejos de corrupcin, se ha extendido la competencia de la Sala Penal Nacional para el
conocimiento de estos delitos. Asimismo, se han reasignado competencias en el Ministerio
Pblico, para que determinadas Fiscalas Superiores y provinciales especializadas en delitos
de corrupcin de Lima, asuman la misma competencia nacional. A estas nuevas instancias
nacionales se les ha asignado competencia para los delitos contra la Administracin Pblica
cometidos por funcionarios pblicos, atendiendo a su gravedad y complejidad, y cuando
sus efectos tengan repercusin nacional o superen el mbito de un Distrito Judicial.
Asimismo, dichas instancias conocen delitos derivados de las acciones de control llevadas a
cabo por la Contralora General de la Repblica y delitos cometidos por organizaciones
criminales.
Sobre el particular, y teniendo en cuenta que estas medidas se encuentran en
implementacin, cabe indicar que a nivel del Poder Judicial resulta importante aprovechar
la experiencia de los equipos a cargo de las Salas Especializadas Anticorrupcin que han
venido conociendo los casos complejos de corrupcin, con la finalidad de garantizar una
atencin eficaz de los mismos.
iv) Testigos, peritos, agraviados o colaboradores.- En cumplimiento del artculo 252 del CPP2004, en febrero de 2010, se aprueba el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a
Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores que intervengan en un proceso penal (este
artculo establece la necesidad de reglamentar el ttulo referido a las medidas de proteccin
y de crear un Programa de Proteccin de agraviados, vctimas, testigos y colaboradores).
Este reglamento establece la estructura y competencias funcionales y administrativas de la
Unidad Central de Proteccin, dependencia que cuenta con unidades distritales y reas de
apoyo (reas de apoyo: 1) Seguridad y Proteccin, 2) Anlisis de Riesgo y Seguimiento y 3)
de Asistencia) para el mejor desarrollo de sus funciones. El mismo reglamento, establece la
Unidad Especial de Investigacin, Comprobacin y Proteccin-UECIP de la Polica
Nacional del Per, dependencia que trabaja bajo la conduccin del fiscal que tiene a cargo
la investigacin, en coordinacin con la Unidad Central o Distrital de proteccin. Segn
informacin estadstica del Ministerio Pblico de enero a marzo de 2012 la Unidad Central
de Proteccin y Asistencia a Vctimas, Testigos y Colaboradores habra atendido un total de
7,400 usuarios, de los cuales, nicamente, 7 habran sido derivados por las Fiscalas
Anticorrupcin.
v) Imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin.- El artculo 41 de la Constitucin Poltica de
1993 duplica el plazo de prescripcin para los funcionarios y servidores pblicos que
cometen delitos contra del patrimonio del Estado. Sin embargo, los actos de corrupcin no
55

slo afectan el patrimonio, sino tambin el orden moral y la justicia(as lo reconoce la


Convencin Interamericana de Lucha contra la Corrupcin, suscrita por el Per).
Actualmente, los cuatro proyectos de ley que proponen la modificacin a este artculo para
incorporar la imprescriptibilidad de todo acto de corrupcin se encuentran en el Congreso
de la Repblica. Estos proyectos, luego de recibir opinin favorable de la Comisin de
Constitucin y Reglamento, fueron debatidos en el Pleno de la representacin nacional y
luego derivados para su revisin a la Comisin de Justicia y Derechos Humanos. Hasta la
fecha de cierre de este documento, no se haba resuelto una reconsideracin contra la
decisin de derivar los proyectos a la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, y sta
ltima tampoco haba emitido dictamen.
vi) Soborno transnacional.- El Per incorpor como tipos penales los delitos de cohecho
activo transnacional y cohecho pasivo internacional. El primero, desde 2009, en el marco
de implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial, suscrito entre Per y Estados
Unidos; y el segundo, desde el 2011.
vii) Proteccin al denunciante.- Con la Ley 29542 Ley de Proteccin al Denunciante, se
intentan crear las condiciones de seguridad adecuadas e incentivos para la denuncia de
actos de corrupcin en el Estado. La entidad competente para recibir y evaluar las
denuncias presentadas contra los funcionarios pblicos es la Contralora General de la
Repblica, la que se encargar de disponer las medidas de proteccin48 y beneficios que se
pueden otorgar a los denunciantes independientemente del rgimen laboral en el cual se
encuentren, a fin de que no sean objeto de represalias. Si como consecuencia de la
denuncia, la Contralora General de la Repblica concluye que existen indicios de la
comisin de algn hecho delictivo, dar cuenta al Ministerio Pblico a efectos de que inicie
la investigacin fiscal correspondiente. En ese caso el denunciante puede acogerse a los
beneficios establecidos en la Ley 27378, Ley de Colaboracin Eficaz.
viii) Pago de reparaciones civiles de condenados por actos de corrupcin.- A partir de la promulgacin
del Decreto Supremo 003-2012-JUS, los condenados por actos de corrupcin slo pueden
acceder a los beneficios de redencin de la pena por trabajo o estudio, una vez que hayan
pagado el ntegro de las reparaciones civiles que adeuden al Estado. Esta norma contribuye
a reducir los marcos de impunidad generados por el vaco legal en la materia y al mismo
tiempo incentiva el pago de deudas a favor del Estado.

48Una

de las medidas que se adopta es la reserva de identidad del denunciante para lo cual se le otorgar un
cdigo de identificacin y tambin la prohibicin de que sea cesado, despedido o removido a causa de su
denuncia.
56

OBJETIVO 4: Promover prcticas y/o conductas en el sector empresarial para


combatir la corrupcin
Estrategia 4.1
Desarrollar una cultura de tica y de promocin de denuncias en el sector
empresarial
Acciones
1.Confiep propicia entre sus agremiados, la
adopcin de Cdigos de tica.

Observaciones
Tal accin surge de la propia Confiep, en su
calidad de miembro pleno de la CAN. Los
Cdigos de Conducta fueron publicados en la
pgina web de los agremiados. Tambin fueron
recogidos en la publicacin Cdigos de Conducta
de los gremios asociados a la Confiep49.
El pacto constituye un compromiso tico
destinado a que las empresas de todos los
pases acojan como parte de sus estrategias y
operaciones, principios de conducta y accin
en materia de derechos humanos, normas
laborales, medio ambiente y lucha contra la
corrupcin.
Esta encuesta fue desarrollada por Protica
entre los aos 2010 y 2012.

2. Confiep asume desde 2005 la secretara


tcnica del Pacto Mundial de las Naciones
Unidas.

3. Apoyo de la Confiep para la elaboracin y


difusin de la Encuesta Nacional sobre la
Corrupcin.

En esta estrategia, las acciones desarrolladas por la Confiep resultan destacadas. Asimismo,
puede mencionarse que son ms de 90 empresas peruanas las que han suscrito al Pacto de
las Naciones Unidas y reportan anualmente sus avances (Confiep, 2012).
Estrategia 4.2.
Establecer medidas que promuevan prcticas para prevenir la corrupcin en el
mbito empresarial
Acciones
1. Participacin del Per en la Iniciativa para la
Transparencia de las Industrias Extractivas
(EITI)50.

Observaciones
Esta participacin ha significado para el Per,
recibir una certificacin internacional de
reconocimiento, siendo el primer pas de
Amrica en obtenerla.

La participacin del Per en la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas


EITI, constituye una de las medidas ms importantes de prevencin de la corrupcin, que
ha contado con la participacin del sector empresarial. La Iniciativa EITI es una alianza
entre gobiernos, empresas y redes de sociedad civil para transparentar todas las cuentas,
pblicas y privadas, del sector extractivo ante la ciudadana. Se hace pblica, entonces, la
informacin referida a los pagos que hacen las empresas extractivas al Estado, as como los
ingresos recibidos de este ltimo como consecuencia de dichos pagos.

Esta publicacin fue presentada a los miembros de la CAN Anticorrupcin durante su sexta sesin, llevada
a cabo en el mes noviembre del 2010.
50En el Per participan de esta iniciativa 51 empresas tanto del sector minero como petrolero y gasfero.
49

57

OBJETIVO 5: Promover la activa participacin de los medios de comunicacin en


la lucha contra la corrupcin
Estrategia 5.1
Velar por la independencia de los medios de comunicacin y fortalecer su rol de
difusin de valores ticos
Acciones
1. Durante el ao 2009 y 2010 se resolvieron
10 quejas interpuestas por agrupaciones
sociales sobre algunos programas de
televisin.
2. Espacios de fortalecimiento de valores
ticos en los medios de comunicacin.

3. Slo algunas entidades del gobierno


nacional y regional han cumplido con
publicar sus contratos de publicidad, en
virtud de la Ley 28874.

Observaciones
Estas resoluciones forman parte de
procedimientos abiertos con la finalidad de
cautelar el cumplimiento de los principios del
Cdigo de tica de la Sociedad Nacional de
Radio y Televisin (SNRT)51
Protica, a travs de la Red Anticorrupcin, en la
cual participan periodistas de todas las regiones
del pas, ha implementado un programa de
televisin que difunde casos de corrupcin.
Por su parte, el Instituto de Prensa y Sociedad
Ipys, viene impulsando la denuncia e
investigacin de la corrupcin a travs del
concurso Mejor Investigacin Periodstica de
un Caso de Corrupcin.
Entre las entidades que han cumplido con esta
obligacin, se encuentran el Ministerio de
Energa y Minas, el Ministerio de Salud y el
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.

La ciudadana, para participar en la lucha contra la corrupcin, requiere estar informada y


en ese sentido los medios de comunicacin desempean un rol importante. Pero adems la
participacin de dichos medios resulta esencial en la promocin de la cultura de valores y la
integridad como herramientas eficaces para prevenir la corrupcin. En ese sentido, es
importante indicar que no todas las entidades del gobierno central y gobiernos regionales,
cumplen con la publicacin de los contratos de publicidad que suscriben, de acuerdo a lo
establecido en la Ley 28874. (Ver anexo 9)
Una iniciativa importante a destacar es el trabajo que viene realizando Protica a travs de
su red anticorrupcin en la cual participan periodistas de las distintas regiones del pas. Ello
contribuye de manera decidida a su empoderamiento en la investigacin y denuncia de
casos de corrupcin, lo cual incentiva la promocin de valores ticos en los medios de
comunicacin en los que laboran. Un ejemplo tangible de este esfuerzo impulsado por
Protica es la produccin y emisin del programa Poder ciudadano a cargo de periodistas

Los principios que incluye este Cdigo son los siguientes: a) La defensa de la persona humana y el respeto a
su dignidad. b) la libertad de expresin, de pensamiento y de opinin. c) el respeto al pluralismo informativo,
poltico, religioso, social y cultural. d) la defensa del orden jurdico democrtico, de los derechos humanos
fundamentales y de las libertades consagradas en los tratados internacionales y en la Constitucin Poltica del
Per. e) la libertad de informacin veraz e imparcial. f) el fomento de la educacin, cultura y moral de la
nacin. g) la proteccin y formacin integral de los nios y adolescentes, as como el respeto de la institucin
familiar. h) la promocin de los valores y la identidad nacional. i) la responsabilidad social de los medios de
comunicacin. j) el respeto al honor, la buena reputacin y la intimidad personal y familiar. k) el respeto al
derecho de rectificacin.
51

58

experimentados el cual est dedicado a difundir casos de corrupcin en todas las regiones
del Per.
En la misma lnea, se debe relevar el esfuerzo constante del Instituto de Prensa y Sociedad
(Ipys), el cual desde el ao 2001 viene desarrollando el concurso a nivel regional Mejor
Investigacin Periodstica de un Caso de Corrupcin. Dicha iniciativa, cuenta, adems con
el apoyo de Transparencia Internacional y Open Society Institute (OSI).

OBJETIVO 6: Lograr el compromiso de la sociedad en la participacin y


fiscalizacin activa en la lucha contra la corrupcin
Acciones
1. Mdulos relacionados a la educacin en
valores desarrollados por el Ministerio de
Educacin.
2. Decreto Regional 001-2012/GRP-PR
Reglamento de Ordenanza Regional que crea las
veeduras ciudadanas en el mbito jurisdiccional del
Gobierno Regional Piura.
3. Suscripcin del Pacto Nacin, por parte de
representantes de diversos partidos polticos,
en julio del 2010.
4. Proyecto Voto Informado, ejecutado en el
marco del Proceso Electoral llevado a cabo en
el 2011.

Observaciones
Estos mdulos requieren ser potenciados y
extendidos a los institutos, universidades
colegios profesionales y a toda la sociedad.
Constituye una buena experiencia de
promocin de la participacin que requiere ser
potenciada.
Establece el compromiso de promocin de
medidas especficas para luchar contra la
corrupcin.
A travs del cual el Jurado Nacional de
Elecciones inform a los electores, va pgina
web, sobre las hojas de vida y planes de
gobierno de los candidatos a la Presidencia de
la Repblica. Tambin sobre los partidos
polticos, sus miembros y la lista de candidatos
al Congreso y el Parlamento Andino.
En el marco de las elecciones generales de
2011, cont con la participacin del 98% de los
movimientos regionales inscritos y el 82% de
partidos polticos.

5. Suscripcin del Pacto tico Electoral en


todas las regiones del Per.

Toda poltica de lucha contra la corrupcin requiere contar con una sociedad civil que sea
capaz de ejercer labores de participacin, control y vigilancia de la administracin pblica.
No obstante, para que esto ocurra es necesario dar lugar a un marco normativo e
institucional que ordene y genere espacios de interaccin entre la ciudadana y la sociedad
civil. Esto ha requerido la adopcin de un enfoque de polticas pblicas que no
burocratice una agenda de acciones a la sociedad civil -la que por su propia naturaleza
tiene un desarrollo distinto y diferente al de la administracin pblica-, sino que facilite y
promueva la organizacin y la participacin de la ciudadana.
La Constitucin Poltica en su artculo 31 reconoce como derecho ciudadano participar en
los asuntos pblicos mediante mecanismos como la remocin y revocacin de autoridades,
y la demanda de rendicin de cuentas. Esta disposicin ha sido desarrollada a travs de la
Ley 26300 Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadanos, as como otras
normas que reconocen y regulan diversos mecanismos que posibilitan la participacin de la
59

sociedad civil en la prevencin y lucha contra la corrupcin. Al respecto, el Primer Informe


del Mecanismo de Seguimiento de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, al
referirse a los mecanismos de participacin ciudadana, seala que, sobre la base de la
informacin que tuvo a su disposicin, estos resultan pertinentes para la promocin de los
propsitos de la Convencin (MESISIC, 2004: 33). Sin embargo, tomando en cuenta los
informes de la Defensora del Pueblo (Defensora del Pueblo, 2003: 490-491) existe la
necesidad de hacer reformas concretas a las normas que regulan los derechos de
participacin.
En el Sexto Informe Anual del Defensor del Pueblo al Congreso de la Repblica 20022003, se seala que, considerando la vigencia de la Ley 26300 Ley de Participacin y
Control Ciudadano, se hace necesaria su reforma, modificando aspectos ya regulados e
incorporando nuevos procedimientos. En esa lnea, el mismo informe considera necesario
modificar el procedimiento de revocatoria de alcaldes o regidores vinculndolo con la
demanda de rendicin de cuentas que podra establecerse como un requisito previo.
Tambin considera importante precisar el nmero total de votantes necesarios para que
proceda la revocatoria, de tal manera que se corrija la actual interpretacin que la hace
prcticamente inviable en los poblados con un alto ndice de migrantes. Asimismo, el
Informe Defensorial seala la necesidad de regular el derecho de reunin a fin de
armonizar su ejercicio con otros derechos fundamentales, tales como la libertad de trnsito,
las garantas para la seguridad personal y patrimonial, entre otros.
En el mismo sentido, el Informe de la Iniciativa Nacional Anticorrupcin Por un Per Sin
Corrupcin (INA, 2001: 51) expresa que se constata que el marco legal sobre
participacin ciudadana no slo es escaso, sino que haba sido elaborado de forma tan
complicada que en la prctica hizo imposible su aplicacin. Por ello, propone, entre otras
medidas, incluir a los Congresistas de la Repblica en los mecanismos de revocatoria,
reglamentar el derecho de remocin de autoridades y revisar los requisitos y
procedimientos para la presentacin de demandas de rendicin de cuentas, esto ltimo para
establecer criterios flexibles que no impidan el ejercicio de este derecho. Atendiendo a
dichos antecedentes y considerando la antigedad de la Ley de Participacin y Control
Ciudadano, cabe la realizacin de un estudio o evaluacin oficial que permita extraer
conclusiones y aportes para mejorar el marco normativo e institucional sobre la materia.
Ya en el plano de las polticas pblicas se constata que desde el Estado no se cuenta con
una poltica especfica y articulada orientada a promover la participacin ciudadana en la
lucha contra la corrupcin. Por ello, teniendo en cuenta que la tarea educativa es
permanente, desde la administracin pblica se debe promover la construccin de una
cultura de valores que surja o tenga como centro a las instituciones de formacin educativa.
Actualmente, el Ministerio de Educacin ya ha emprendido esta tarea. Por otro lado, desde
la administracin pblica se requiere potenciar el uso de los mecanismos de participacin
ciudadana a travs de la provisin de informacin y la educacin ciudadana; por ejemplo, a
travs de campaas activas que promuevan el uso de los procedimientos de acceso a la
informacin, transparencia, vigilancia ciudadana, entre otros, con un lenguaje amigable y
con un enfoque intercultural.
60

Existen buenas experiencias de promocin de la participacin que requieren ser


potenciadas, como las audiencias pblicas o los presupuestos participativos que se
encuentran concentradas sobre todo en los niveles local y regional. Por ello, es importante
la construccin de una lnea de base especfica que constate si el ejercicio de estos
mecanismos ha fortalecido la participacin ciudadana y la legitimidad de las instituciones
que las desarrollan. La experiencia del Gobierno Regional de Piura, a travs de la creacin
de veeduras ciudadanas es un buen referente para este anlisis.
En lo concerniente a la construccin de una alianza polticosocial contra la corrupcin,
destaca el Pacto Nacin, suscrito por representantes de diversos partidos polticos. Es
preciso resaltar, la suscripcin del Pacto tico Electoral en todas las regiones del Per, as
como la implementacin del proyecto Voto Informado, que facilit datos de inters en el
marco de las elecciones generales de 2011. Este ltimo proyecto tuvo difusin masiva a
travs de medios de comunicacin y otros eventos a nivel nacional.
OBJETIVO 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha
contra la corrupcin
Estrategia 7.1
Aplicacin de los acuerdos internacionales suscritos en materia de lucha contra la
corrupcin a la legislacin nacional
Acciones

Observaciones
Tipificacin de delitos
1.Incorporacin a la legislacin nacional
Esta accin tambin ha sido incluida en la
de los delitos de cohecho activo
Estrategia 3.4. (Objetivo 3), en lo que respecta al
transnacional (artculo 397-A del Cdigo Soborno Transnacional.
Penal) y cohecho pasivo internacional
(artculo 393-A del Cdigo Penal)
2. Proyecto de Ley 1131/2011-CR,
Busca tipificar los Delitos contra la Administracin
presentado en mayo de 2012.
Pblica de conformidad con las Convenciones
Internacionales de lucha contra la corrupcin52.
Ratificacin de Tratados
3. Suscripcin de Alianzas para la
An cuando no se trata de ratificacin de tratados,
promocin de la transparencia y la lucha
vale la pena mencionar la incorporacin del Per, a
contra la corrupcin.
la Alianza para el Gobierno Abierto y la Alianza del
Pacfico.
4. Suscripcin de tratados de libre
Por ejemplo, el Acuerdo de Promocin Comercial
comercio, en tanto incluyen clusulas
Per Estados Unidos detalla un conjunto de
expresas en materia de lucha contra la
obligaciones a ser consideradas a fin de garantizar la
corrupcin.
transparencia en las transacciones comerciales entre
ambos pases.
52Entre

los citados tipos penales se encuentran: Abuso de autoridad (artculo 376), Abuso de autoridad,
condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios (artculo 376-A), Omisin, rehusamiento o
demora en actos funcionales (artculo 377), Colusin (artculo 384), Peculado (artculo 387), Malversacin
(artculo 389), Cohecho pasivo propio (artculo 393), Cohecho pasivo transnacional (artculo 393-A),
Cohecho pasivo impropio (artculo 394), Cohecho pasivo especfico (artculo 395), Cohecho activo
genrico (artculo 397), Cohecho activo transnacional (artculo 397-A), Cohecho activo especfico (artculo
398), Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo (artculo 399), Trfico de influencias
(artculo 400) y Enriquecimiento ilcito (artculo 401). Asimismo, incorpora el artculo 388-A uso indebido
de informacin privilegiada.
61

Como resultado de la ratificacin y/o aprobacin de diversos instrumentos internacionales


vinculados a la lucha contra la corrupcin antes de la dacin del Plan Nacional
Anticorrupcin 2008-2011, el Per ha participado -y contina participando activamente- en
diferentes espacios internacionales vinculados a la lucha contra la corrupcin. (Ver anexo
10). Esta estrategia organiza sus acciones a partir de dos temas i) tipificacin de delitos; y ii)
ratificacin de tratados.
i) Tipificacin de delitos.- Aun cuando se presentan avances en la adaptacin de tipos penales
conforme al marco normativo internacional en materia de lucha anticorrupcin, an existe
una agenda pendiente en la materia. Por lo pronto, el Proyecto de Ley 1131/2011-CR, que
propone el perfeccionamiento de determinados tipos penales, se encuentra en la Comisin
de Justicia y Derechos Humanos pendiente de dictamen.
ii) Ratificacin de Tratados.- Dentro de este mbito es importante sealar que desde el mes de
junio del 2011, el Per tiene la condicin de observador en el Grupo de Trabajo de Cohecho
en Transacciones Comerciales Internaciones de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico OECD. En ese contexto, Per ha presentado su solicitud de adhesin a la
Convencin de la OECD para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales y para ser miembro pleno del mencionado grupo. El Ministerio
de Relaciones Exteriores y la Coordinacin General de la CAN vienen realizando acciones
orientadas a lograr este objetivo.
Otro espacio internacional importante es la Alianza para el Gobierno Abierto (Open
Government Partnership) impulsada por los Estados Unidos de Amrica y el Brasil (que si
bien no supone la ratificacin de un tratado, nos obliga a determinados compromisos como
pas). El ao 2012 el Per se incorpor a dicha alianza con el objetivo y compromiso de
promover la transparencia y la lucha contra la corrupcin (Para tal fin se aprob la
Resolucin Ministerial 85-2012-PCM del 9 de abril del 2012, que establece el Plan de
Accin del Per para su incorporacin en esta Alianza). En esa misma lnea, existe la
Alianza del Pacifico, que es un acuerdo suscrito durante la IV Cumbre Presidencial realizada
el 6 de junio de 2012 en Paranal, Antofagasta (Chile). El acuerdo fue suscrito por
Colombia, Chile, Mxico y Per, como Estados miembros, y por Panam y Costa Rica en
calidad de Estados observadores. Este acuerdo tiene dentro de sus componentes varios
aspectos relacionados a la lucha contra la corrupcin.
Estrategia 7.2
Promover el fortalecimiento de la reciprocidad y cooperacin judicial entre pases
Acciones
Observaciones
Organizacin Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica
1. Apoyo del Per para la creacin de la Hasta la fecha, no se ha concretado la creacin de
Organizacin Interamericana de Instituciones esta organizacin.
de Contratacin Pblica (OIICP).
Cooperacin judicial internacional
2. Nuevo Cdigo Procesal Penal (CPPHa considerado un amplio catlogo de medidas para
2004). Captulo VII vigente desde 2007. posibilitar la cooperacin y asistencia entre estados
para la prevencin, deteccin, investigacin y sancin
de los actos de corrupcin.
62

La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) organizacin


Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica; ii) cooperacin judicial
internacional; y iii) recuperacin de activos.
i) Organizacin Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica.- La iniciativa de creacin de
la Organizacin Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica (OIICP), antes
llamada Organizacin Interamericana de Instituciones de Compras Gubernamentales
(OIICG) (el cambio de denominacin obedece a que el concepto de Contratacin
Pblica implica un sentido ms amplio e inclusivo que el de Compras Gubernamentales),
es un proyecto de integracin regional que busca promover la unin de todos los pases del
continente americano a travs de sus entidades de contrataciones. Estas ltimas pueden
operar a nivel estadual o provincial para el caso de las repblicas federativas, siendo una de
sus principales metas contribuir de manera directa a mejorar la transparencia, la efectiva
participacin ciudadana y el acceso imparcial y oportuno a la informacin pblica. El Per,
durante la ejecucin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011, ha
promovido la creacin de esta organizacin, a travs de su participacin en distintos foros.
Sin embargo, pese a los esfuerzos realizados, hasta la fecha no se ha concretado su
creacin.
ii) Cooperacin judicial internacional.-El CPP-2004 es un instrumento legal de reciente vigencia y
an no existen evaluaciones o reportes oficiales sobre su eficacia en el tema. Sin embargo,
en el marco del Mecanismo de Revisin de la Convencin de Naciones Unidas Contra la
Corrupcin, recientemente se ha realizado una evaluacin cuyos resultados sern
presentados en el ltimo trimestre del presente ao. A partir del CPP-2004 la Autoridad
Central en este tipo de trmites es el Ministerio Pblico, a travs de la Unidad de
Cooperacin Judicial Internacional (esta unidad es la responsable de centralizar las
consultas, coordinaciones y habilitar el trmite nacional e internacional de una peticin
activa o pasiva para nuestro pas).
Cabe precisar que de acuerdo al ordenamiento procesal penal, la asistencia judicial
internacional, as como el trmite de solicitudes de extradicin53, se rige por los tratados
suscritos por el Per, y en su defecto, por el Principio de Reciprocidad y la legislacin
interna, en un marco de respeto de los derechos humanos. Asimismo, el Per es suscriptor
de importantes instrumentos jurdicos internacionales que permiten ejercer acciones de
asistencia y cooperacin judicial, destacndose la Convencin Interamericana de Asistencia
Mutua en Materia Penal. El Per ha suscrito diversos tratados internacionales bilaterales
para la asistencia mutua y para facilitar la extradicin de personas procesadas por delitos de
corrupcin, as como el traslado de condenados y personas sentenciadas. (Ver Anexo 11)

53Con

relacin a los procedimientos de Extradicin, la Constitucin Poltica en su artculo 37 expresa que


La extradicin slo se concede por el Poder Ejecutivo previo informe de la Corte Suprema, en
cumplimiento de la ley y de los tratados, y segn el principio de reciprocidad (). Esta disposicin
constitucional ha sido desarrollada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal estableciendo un conjunto de reglas y
procedimientos sobre el particular.
63

Finalmente, cabe sealar que existen otros importantes mecanismos para la cooperacin
judicial internacional, como la Red de Ministros de Justicia (REMJA) auspiciada por el
Departamento de Cooperacin Jurdica de la Organizacin de Estados Americanos (OEA)
y sustentada en el denominado Documento de Washington (OAS, 2008).
iii) Recuperacin de activos.- El CPP-2004 en su artculo 511 considera la posibilidad de
utilizar mecanismos de cooperacin judicial internacional incluyendo mecanismos como el
bloqueo de cuentas, la confiscacin de bienes, entre otros, para lograr la recuperacin de
activos. As, por ejemplo, la Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin, adems del cobro de las reparaciones civiles, se
ocupa de impulsar la repatriacin de activos generados por actos de corrupcin. Segn la
informacin reportada por esta unidad, desde el 2001 al mes de septiembre del 2012, el
dinero repatriado asciende a US$ 185,160,18454.
No obstante los avances registrados, resulta importante fortalecer la participacin del pas
en iniciativas internacionales de cooperacin judicial promovidas por organizaciones de
cooperacin multilateral como la iniciativa StAR (Stolen Asset Recovery) impulsada por la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Delincuencia y el Delito y el Banco Mundial55.

3. Conclusiones sobre el cumplimiento de los objetivos, estrategias y


acciones del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011
Objetivo 1: Promover el Fortalecimiento del Sistema de Lucha contra la Corrupcin
articulado
1.

Luego de casi tres aos de funcionamiento, la CAN Anticorrupcin requiere ser


consolidada en sus funciones y extender su accin a los espacios regionales. Ello
teniendo en consideracin el artculo 6 de la Convencin de Naciones Unidas Contra
la Corrupcin. Por ello, resulta importante la aprobacin del Proyecto de Ley que eleva
a rango de ley la norma de creacin de la CAN.

2.

Las iniciativas de coordinacin encaminadas a lograr una investigacin y sancin


efectiva de la corrupcin entre ellas la celebracin de convenios de cooperacin
interinstitucional entre entidades vinculadas a la lucha contra la corrupcin,
requieren ser reforzadas y complementadas con medidas que faciliten el intercambio

A esta cantidad debern sumarse US$ 80,000 repatriados de Panam y posiblemente, antes de finalizar el
ao, aproximadamente US$ 15 millones de Luxemburgo.
55 El propsito principal de StAR es reducir las barreras existentes que dificultan la recuperacin de activos, y
adems ayudar a prevenir su robo y ocultacin apoyando los esfuerzos de pases que buscan recuperar
capitales pblicos que se encuentran ocultos en el extranjero; trabajando conjuntamente con los pases
receptores de dichos activos y con aquellos que han sido vctimas de este delito; con centros financieros y con
pases en vas de desarrollo (Stolen Asset Recovery, 2007).
54

64

de informacin, para la elaboracin y anlisis de data cuantitativa que sea til a las
labores de investigacin, juzgamiento y sancin de actos de corrupcin.
3.

Es imprescindible un sistema de indicadores que mida los riesgos de corrupcin, lo


que permitir monitorear peridicamente las medidas de prevencin de la corrupcin
que adopten las entidades pblicas, as como adoptar las medidas necesarias para
reducir las vulnerabilidades institucional frente a este tipo de delito.

Objetivo 2: Institucionalizar en la administracin pblica las prcticas de buen


gobierno, la tica, la transparencia y la lucha contra la corrupcin
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
4.

Pese a los avances registrados en materia de transparencia y acceso a la informacin


pblica, resulta necesario revisar y mejorar el marco normativo que le es aplicable, a fin
de garantizar la entrega oportuna de la informacin solicitada, la publicidad de la
informacin y la imposicin de sanciones frente al incumplimiento de la ley. Este
marco normativo debe ser complementado con directivas o normas internas que,
atendiendo a las expectativas del ciudadano comn, faciliten los mecanismos formales
de acceso a la informacin y hagan ms amigable y accesible las herramientas de uso
virtual, como el Portal de Transparencia Estndar - PTE, teniendo en cuenta la
particular realidad de los gobiernos locales.

5.

La regulacin vigente sobre entrega de reportes anuales relacionados a solicitudes de


acceso a la informacin presentadas por las diversas entidades del Estado no permite
contar con indicadores claros para determinar los niveles de incumplimiento en la
atencin de solicitudes de acceso a la informacin pblica ni para disear propuestas
de solucin destinadas a superar sus limitaciones y problemas de aplicacin. Estas
normas y las herramientas que hacen parte de ellas requieren ser mejoradas.

6.

El marco institucional en cuanto a la rectora en materia de transparencia y acceso a la


informacin pblica requiere ser evaluado, teniendo en cuenta la coexistencia de
distintas entidades con competencias complementarias en esta materia. Esta evaluacin
debe tener como objetivo evitar la duplicidad de funciones y fortalecer el rol de
supervisin sobre cumplimiento de la ley, as como considerar la asignacin de la
funcin de sancin al ente rector.

tica Pblica
7.

Slo un pequeo grupo de entidades pblicas i) cuenta con normas internas para hacer
efectivos los procedimientos y sanciones que establece el Cdigo de tica de la
Funcin Pblica ii) ha desarrollado actividades para difundir dicha normativa; y; iii)
otorga incentivos a las buenas prcticas que han permitido lograr cambios en el
comportamiento de quienes prestan servicios al Estado. En ese sentido, se requiere

65

que estas medidas sean implementadas por todas las entidades pblicas, lo cual
demanda el compromiso de cada uno de sus titulares.
8.

Las disposiciones sobre conflicto de intereses se encuentran dispersas y esto genera


dificultades para el cumplimiento de las normas por parte de quienes prestan servicios
al Estado. Resulta importante contar con un slo marco normativo que est adecuado
a las circunstancias actuales y aspectos que garanticen su efectividad.

9.

En nuestro ordenamiento jurdico an no existe pautas claras que regule el


otorgamiento de regalos y dadivas en la administracin pblica as como el uso de los
bienes pblicos como vehculos, inmuebles u otros bienes. Tampoco existen sanciones
claras a quienes se encuentran involucrados en tales situaciones, lo cual genera espacios
para la comisin de actos de corrupcin.

Rendicin de Cuentas
10. La rendicin de cuentas debe tener como beneficiario central a la ciudadana. Sin
embargo, la normativa existente slo permite generar informes para el conocimiento y
fiscalizacin interna de los rganos de control. Esta situacin requiere modificaciones
en la ley, de modo que se establezcan parmetros que permitan la vigilancia de la
gestin pblica y el uso de los recursos pblicos por parte de la ciudadana.
Declaracin Jurada de Bienes y Rentas
11. Est pendiente la realizacin de ajustes a la normatividad sobre Declaracin Jurada de
Bienes y Rentas, especficamente en espacios vinculados a los sujetos obligados, el
contenido y alcances de la declaracin, el plazo de presentacin, el acceso a
informacin protegida por el secreto bancario y reserva tributaria, as como en los
mecanismos de recojo y verificacin de la informacin declarada.
Recursos Humanos
12. El diseo, elaboracin y aprobacin de las normas sobre el servicio civil que exige la
Ley Marco de Empleo Pblico an se encuentra pendiente. Ello demanda un trabajo
activo por parte de SERVIR, la Presidencia del Consejo de Ministros, el Ministerio de
Economa y Finanzas, el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, y en su
oportunidad por parte del Congreso de la Repblica, que en ltima instancia es el
competente para aprobar las propuestas de ley que se formulen.
13. An est pendiente definir con precisin los requisitos para acceder a los puestos
pblicos. Ello es necesario, para que el aparato pblico cuente con servidores y
funcionarios competentes y calificados. Urge una pronta actualizacin de los Manuales
de Organizacin y Funciones de las entidades pblicas de los tres niveles de gobierno
(nacional, regional y local).

66

14. No existe informacin pblica sobre las personas que prestan servicios al Estado en
sus diferentes modalidades, as como de sus calificaciones e historial laboral. En ese
sentido, resulta fundamental culminar con la construccin del Registro Nacional de
Personal del Servicio Civil y en general transparentar la informacin sobre los recursos
humanos del Estado.
Contratacin Pblica
15. La nueva regulacin en materia de contrataciones si bien contiene mejoras
importantes, requiere ser complementada con esfuerzos destinados a fortalecer las
capacidades de los funcionarios y servidores que laboran en el rgano encargado de las
contrataciones de la Entidad (OEC), a fin de garantizar su eficacia y que se constituya
en una herramienta disuasiva frente a los riesgos de actos de corrupcin.
16. Pese a las experiencias que existen desde la sociedad civil, como la desarrollada por
Protica, no existen pautas especficas que regulen la veedura cvica o participacin
ciudadana en el mbito de las contrataciones pblicas.
17. En este mbito, adems de las medidas que se adopten desde el Estado, resulta
importante establecer alianzas voluntarias entre el sector pblico y el sector
empresarial, que estn destinadas a reducir los riesgos de corrupcin en el mbito de
las contrataciones pblicas.
18. Si bien hay avances en cuanto a la acreditacin de los funcionarios y servidores que
laboran en el rgano encargado de las contrataciones de la Entidad (OEC), esta labor
requiere ser fortalecida, a fin de contribuir a que las compras pblicas sean eficaces y
eficientes para todas las entidades pblicas, y exista menor riesgo de error.
19. El Seace constituye una herramienta importante para la transparencia en las compras
pblicas, no obstante, dicho instrumento requiere ser potenciado a efectos de proveer
reportes de informacin por rubros, anlisis de negocios, generacin de indicadores y
alertas que conduzcan a una adecuada focalizacin de la supervisin.
Objetivo 3: Articular una estrategia judicial eficaz e integral contra la corrupcin
20. Si bien existe un mejor marco normativo y voluntad de los actuales titulares de las
entidades pblicas vinculadas a la lucha contra la corrupcin para garantizar una
sancin oportuna y efectiva (lo que incluye hacer exigir el ntegro del pago de las
reparaciones civiles), es necesario fortalecer la institucionalidad del sistema judicial y
fiscal anticorrupcin, as como de la Procuradura Anticorrupcin. Deben
implementarse acciones coordinadas entre aquellos y actores como la Contralora
General de la Repblica, la Polica Nacional del Per y la SBS.
21. Las estadsticas por casos de corrupcin recogidas por los distintos sectores, han
resultado de mucha utilidad. No obstante, resulta imperativo apuntar a la construccin
67

de una sola herramienta que produzca y ample este tipo de reportes. Esta herramienta
debe procurar sistematizar la informacin correspondiente a todas las fases del
proceso penal, desde la denuncia ingresada al Ministerio Pblico hasta la decisin final.
Ello requiere un sistema de informacin adecuado, eficiente y amigable.
22. Si bien se cuenta con un marco normativo que brinda proteccin y beneficios a los
funcionarios y servidores pblicos que formulan denuncias por actos de corrupcin,
resulta fundamental fortalecer el Sistema Nacional de Denuncias (SINAD) de la
Contralora General de la Repblica, a efectos de cautelar la reserva de la identidad de
los denunciantes.
Objetivo 4: Promover prcticas y/o conductas en el sector empresarial para
combatir la corrupcin
23. Si bien se han incrementado el nmero de Cdigos de Conducta en el sector
empresarial, es necesario generar mecanismos de seguimiento y monitoreo de dichos
Cdigos, as como establecer mecanismos de sancin de la corrupcin y/o fortalecer
los existentes en este sector.
24. En el caso de la iniciativa EITI, se debe asegurar el cumplimiento de los compromisos
adquiridos por el Per, as como propiciar y difundir buenas prcticas de transparencia
en el sector empresarial.
Objetivo 5: Promover la activa participacin de los medios de comunicacin en la
lucha contra la corrupcin
25. Los medios de comunicacin han realizado esfuerzos importantes para luchar contra la
corrupcin. Sin embargo, se requiere involucrarlos en la vigilancia continua contra este
fenmeno, no solamente desde el mbito represivo, sino tambin preventivo, pues son
un aliado importante en esta tarea.
Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad en la participacin y fiscalizacin
activa en la lucha contra la corrupcin
26. Teniendo en cuenta que no existe una poltica especfica orientada a promover la
participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin, se requiere desarrollar
programas de formacin en valores en la ciudadana, as como incentivar la promocin
de una cultura de valores en las entidades, organizaciones civiles y organizaciones
polticas.
27. Como consecuencia de las recomendaciones planteadas por el Mecanismo de
Seguimiento de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, y considerando la
antigedad de la ley que regula los derechos de participacin y control ciudadano, se
hace necesaria la revisin de dicho marco normativo, as como la promocin y
difusin a la ciudadana del ejercicio de este derecho y los mecanismos que los regulan.
68

Objetivo 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha


contra la corrupcin
28. Si bien se han registrado avances en la incorporacin de tipos penales reconocidos en
las Convenciones Internacionales de lucha contra la Corrupcin como la regulacin
del Cohecho Activo y Pasivo Internacional, an es necesario perfeccionar estos y
otros tipos penales, as como realizar una revisin del Cdigo Penal. Tales
modificaciones son fundamentales para garantizar la plena adecuacin de este cuerpo
normativo a los estndares internacionales de lucha contra la corrupcin.
29. La adhesin a la Convencin de la OECD para Combatir el Cohecho de Servidores
Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales, as como cambiar el status del
Per de Observador a miembro pleno en el Grupo de Trabajo de Cohecho en
Transacciones Comerciales Internaciones, son metas que an estn pendientes de
cumplimiento. Las acciones que se han adoptado tanto a nivel legal como institucional,
requieren ser fortalecidas a fin de lograr esos objetivos en corto plazo.
30. El Per registra una participacin activa en los mecanismos internacionales vinculados
a la lucha contra la corrupcin y recientemente se ha incorporado a nuevos espacios,
como la Alianza de Gobierno Abierto. Sin embargo, debe ser una tarea constante
promover nuestra incorporacin a otros mecanismos que existan y los que surjan
posteriormente.
31. Existen avances positivos en materia de recuperacin de activos que se traducen en los
montos recuperados hasta la actualidad. Sin embargo, la sostenibilidad del trabajo que
se viene realizando, demanda el fortalecimiento de la Unidad de Anlisis Financiero de
la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin y su Observatorio, y la
adhesin a iniciativas de cooperacin judicial (como es el caso de la iniciativa Stolen
Asset Recovery StAR).

69

CAPTULO III
EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
2012-2016: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS, ACCIONES

1. Una definicin operativa de la corrupcin y el enfoque de trabajo


del Plan 2012-2016
Sobre la base del diagnstico del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011
y teniendo en cuenta diversas fuentes que contienen polticas anticorrupcin, sobre todo, el
Acuerdo Nacional (Cuarto Objetivo, Polticas de Estado N 24, 26 y 29) y el Plan
Bicentenario: El Per hacia el 2021 (Eje Estratgico 3: Estado y Gobernabilidad), se abri
un espacio de trabajo participativo entre representantes del Estado, la sociedad civil y el
sector empresarial (en especial de las entidades integrantes de la CAN) y expertos
nacionales en materia anticorrupcin con la finalidad de construir un nuevo plan. Este
espacio se enriqueci con diversos comentarios y sugerencias recibidas entre los meses de
julio al mes de octubre del 2012 en reuniones de trabajo especializado (Ver anexo 12).
Uno de los principales temas planteados fue la necesidad de construir una definicin
operativa de corrupcin dentro del cual se inscribiera el Plan. Sin duda, la construccin de
dicho concepto es un asunto complejo que obedece a la construccin de criterios para
reconocer el fenmeno, enfrentarlo, sancionarlo y disponer medidas para prevenirlo. Es evidente que la
discusin acadmica sobre el concepto implica un largo debate, debido a la diferencia de los
sistemas jurdicos que restringen el concepto a ciertas conductas penales (principalmente el
soborno) y otros que tienen criterios ms abiertos. Estos debates se refieren tambin a la
asociacin entre la corrupcin y ciertas conductas de actores que no pertenecen al servicio
pblico (el problema de la concentracin del concepto en la funcin pblica); as, tambin
hay discusiones sobre el uso del concepto respecto a formas de corrupcin tipificadas pero
que responden a causalidades culturales, econmicas o institucionales (el problema la
causalidad de la corrupcin).
Es evidente que no hay criterios uniformes sobre el concepto, sin embargo es posible
reconocer algunas definiciones operativas existentes56:

Definiciones extradas de Parker, Norma, Berthin, G., De Michelle, R. y Mizrahi,Y. (2004). La corrupcin
en Amrica Latina: Estudio analtico basado en una revisin bibliogrfica y entrevistas. Casals & Associates
USAID. p.15
56

70

i)

Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas (PNUD): La corrupcin es


el mal uso de los poderes pblicos, cargos o autoridad para beneficio
privado mediante el soborno, la extorsin, el trfico de influencias, el
nepotismo, el fraude, la extraccin de dinero para agilizar trmites, o la
malversacin de fondos.

ii)

Banco Interamericano de Desarrollo (BID): La corrupcin abarca actos


realizados por funcionarios que usan su posicin con fines propios, o bien
lo hacen a pedido de otros, a fin de obtener beneficio para s mismos o para
terceros. Entre las actividades corruptas se cuentan el pedido, la oferta o el
recibo de sobornos, consideraciones o comisiones clandestinas, la extorsin,
el uso impropio de informacin o bienes, y el trfico de influencias.

iii)

Banco Mundial (BM): Por lo comn se define como el abuso de un puesto


pblico para ganancia privada. El Banco Mundial desglosa el concepto de
corrupcin, y hace principal hincapi en la distincin entre la corrupcin
como captura del estado y la corrupcin administrativa. La corrupcin
como captura del estado se refiere a las acciones de individuos, grupos o
firmas, tanto en el sector pblico como en el privado, para influir sobre la
formacin de leyes, reglamentaciones, decretos y otras polticas
gubernamentales para beneficio propio. La corrupcin administrativa se
refiere a la imposicin intencional de distorsiones en la implementacin de
las leyes y reglamentaciones existentes a fin de dar ventaja a protagonistas
estatales o no estatales (gran corrupcin y pequea corrupcin).

iv)

Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID):


Corrupcin es el abuso de un puesto pblico en beneficio privado. Abarca
abusos unilaterales por funcionarios de gobierno como malversacin de
fondo y nepotismo, as como abusos que vinculan al sector pblico con el
privado, tales como soborno, extorsin, trfico de influencias y fraude. La
corrupcin ocurre tanto en puestos polticos como burocrticos. Puede ser
en pequea o gran escala, organizada o no organizada.

v)

Transparencia Internacional (TI): Corrupcin es el uso indebido del poder


otorgado, para beneficio privado. La corrupcin entraa conductas por
parte de funcionarios en el sector pblico o sus allegados, por las cuales se
enriquecen indebida e ilegalmente mediante el mal uso del poder que se les
ha confiado.

Qu elementos se han considerado para la construccin de un concepto operativo sobre la


corrupcin? Las conclusiones del diagnstico del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2008-2011, y las consideraciones de los estudios sobre este fenmeno muestran
la necesidad de establecer un concepto para adoptar medidas concretas y verificables en
cinco mbitos: i) institucionalidad para luchar contra la corrupcin; ii) prevencin de la
corrupcin; iii) investigacin y sancin de la corrupcin; iv) participacin de la ciudadana,
sociedad civil y el sector empresarial en la lucha contra la corrupcin; y, v) los espacios
internacionales en la lucha contra la corrupcin.

71

Ello requiere, a su vez, encajar la definicin en un enfoque conceptual ms amplio que


permita situar este concepto en varios niveles. As, si bien la corrupcin es asociada a las
actividades de los servidores pblicos es importante entender que no se restringe a este
espacio. En el contexto econmico actual las empresas y corporaciones privadas han
adquirido gran importancia y, en muchas ocasiones, las acciones y decisiones de sus
gerentes y directivos comprometen las condiciones de vida de los consumidores y
ciudadanos, quienes se pueden ver afectadas por prcticas de corrupcin empresarial,
sobornos y otras modalidades del fenmeno (Tanzi, Solimano y del Solar, 2009: 29).El
Informe Global de la Corrupcin 2009 Corrupcin y Sector Privado de Transparencia
Internacional indica:
muchas de las condiciones que propiciaron la crisis estn estrechamente
relacionadas con los riesgos de corrupcin para las empresas. Estas
condiciones incluyen serias deficiencias en los sistemas de integridad
corporativa, como los conflictos de intereses que involucran a garantes
externos clave, una transparencia y rendicin de cuentas insuficiente en
mercados importantes as como por ciertos agentes del mercado y
mecanismos de control, y fallas graves en materia de auditora integral
corporativa, de gobernabilidad e integridad (Transparencia Internacional,
2009: 29).
Adems, es necesario enmarcar una definicin operativa en consideraciones sustanciales
acerca del fenmeno (que han sido estudiadas en el Captulo I de este informe): la
importancia de diferenciar la pequea corrupcin de la gran corrupcin (petty corruption,
grand corruption); la importancia de diferenciar el impacto de la corrupcin en la prctica
local, en la administracin y tica pblica, en los procedimientos y trmites institucionales,
en las percepciones; la importancia de diferenciar los enfoques de combate contra la
corrupcin de los enfoques de prevencin (complementarios pero diferentes); la necesidad
de entender que la corrupcin no es un fenmeno homogneo ni unidireccional y que
requiere ser estudiado, investigado, prevenido y sancionado con enfoques complejos.
Ahora, ms all de estas consideraciones y de las diferencias en las definiciones existentes
expuestas antes, es posible establecer algunas caractersticas comunes:
i)

El uso indebido del poder.- En todo acto de corrupcin existe un claro uso
indebido del poder que se materializa en la intencin de evitar o infringir
una determinada norma que obliga a determinados actores a mantener o
cumplir con ciertas acciones. Estas normas por lo general tienen naturaleza
positiva y son de carcter penal o administrativa; no obstante, tambin
existen otras normas o cdigos de naturaleza poltica, tica o cultural cuyas
violaciones -en algunos casos- si bien no llegan a configurar conductas
tpicas y antijurdicas que les den un carcter de ilegalidad, por lo general
influyen en la percepcin ciudadana sobre los lmites o mbitos de la
corrupcin. En complemento, algunos consideran que existe un tipo de
corrupcin de carcter legal, que si bien se trata de actos que no infringen
las leyes vigentes generan beneficios indebidos para sus autores 57. Esta

Es tpico por ejemplo el caso de los contadores que aprovechando de ambigedades en las normas
tributarias ayudan a los contribuyentes a evadir impuestos o el aprovechamiento de un cargo pblico para
57

72

conducta puede expresarse en una accin o en una omisin deliberada


dependiendo de las circunstancias y por lo general se realiza en un marco de
discrecin u ocultamiento por parte de sus actores (Malen, 2002: 34).
ii)

Beneficio irregular.- Todos los actos de corrupcin buscan lograr un beneficio


que de una manera legal no se hubiera obtenido. Estos beneficios son de
distinta naturaleza y no estn restringidos solamente al mbito econmico
pudiendo presentarse beneficios relacionados con la influencia, el poder
poltico, entre otros. Este beneficio no necesariamente est relacionado con
una persona en particular ni con un beneficio exclusivo para quien comete
el acto de corrupcin pudiendo ser beneficiarios parientes, superiores,
miembros de grupos sociales, polticos, religiosos, entre otros58.

iii)

Consecuencias multidimensionales.- Los actos de corrupcin tienen consecuencias


de distinta naturaleza que complejizan el fenmeno obligando a considerar
distintos enfoques segn sea el caso. Hay a) consecuencias econmicas que se
presentan cuando el acto de corrupcin afecta o disminuye el presupuesto
pblico al impedir que se recaude con regularidad los ingresos provenientes
de los servicios pblicos, o cuando el costo de la corrupcin es asumido por
el agente corruptor ajeno a la administracin sin afectar directamente el
volumen de ingresos del Estado. b) Hay consecuencias polticas, que implican la
prdida de legitimidad de la autoridad en razn a que el ejercicio del poder
deja de atender asuntos pblicos en favor de intereses privados. As, la
corrupcin atenta contra el desarrollo integral de los pueblos (Exp. N
1271-2008-HC), como ha reconocido el Tribunal Constitucional en alusin
al prembulo de la Convencin Interamericana de la contra la Corrupcin.
c) Hay una afectacin negativa los derechos humanos al impedir el acceso a los
servicios pblicos en forma regular a los ciudadanos. La corrupcin pone
los servicios pblicos bsicos fuera del alcance de los que no pueden darse
el lujo de pagar sobornos. Al desviar los escasos recursos destinados al
desarrollo, la corrupcin tambin hace ms difcil satisfacer necesidades
fundamentales, como las de alimentacin, salud y educacin (UNODC,
2005: 1).

El uso de estos elementos bsicos, a la luz de las definiciones existentes y tomando en


cuenta las consideraciones de uso de los conceptos, el Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2012-2016 plantea la siguiente definicin operativa:
Definicin operativa del concepto corrupcin para el Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2012-2016: Uso indebido del poder para la obtencin de un
beneficio irregular, de carcter econmico o no econmico, a travs de la
violacin de un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la
autoridad y de los derechos fundamentales de la persona.

emitir normas que beneficien a determinadas personas o sectores econmicos en particular (Tanzi, Solimano
y del Solar, 2009: 29).
58El acto de corrupcin no necesariamente implica un intercambio inmediato de bienes (sino que incluso el
acto corrupto podra perfeccionarse con posterioridad) pudiendo una simple promesa de entregar algo ser
considerada como un acto de corrupcin.
73

En el marco de qu enfoque se plantea esta definicin? Para este Plan se ha adoptado un enfoque de
carcter poltico institucional y econmico. Este enfoque explica a la corrupcin como un
problema de gobernabilidad que se expresa como el resultado de un conjunto de reglas
formales e informales, pblicas y privadas que generan incentivos para que los individuos
adopten estrategias de uso de los bienes pblicos en beneficio propio, el cual es mayor a los
beneficios que obtendra si actuara de forma diferente o en cooperacin con el sistema59.
As, bajo este enfoque las polticas de lucha contra la corrupcin son planteadas como
polticas pblicas orientadas a reducir los riesgos de corrupcin en la administracin
pblica que pudieran estar generando incentivos perversos para la corrupcin. Es decir, se
trata de dotar a la administracin pblica de adecuadas herramientas para prevenir,
perseguir, investigar y sancionar la corrupcin (ello implica superar las polticas restringidas
al mbito sancionador penal y adoptar una orientacin ms integral del problema).
Este enfoque es importante porque permite relevar explicaciones parciales de la corrupcin
que la circunscriben a un problema derivado de la cultura, la moral, el desarrollo
econmico, el nivel educativo, entre otros aspectos que si bien tienen importancia para
explicar el fenmeno de la corrupcin, deben ser consideradas en un marco de anlisis de
polticas pblicas mayor. Por otro lado, el enfoque adoptado permite delinear los objetivos
del Plan como esquemas progresivos, mensurables y concretos para la mejora permanente
de las polticas pblicas de lucha contra la corrupcin (evitando frmulas maximalistas
difciles de cumplir como las de erradicar plenamente la corrupcin).

2. El mbito de aplicacin temporal e institucional (2012-2016)


El mbito de aplicacin temporal del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin es del
2012-2016 (restringido al mes de diciembre del 2016).La eleccin de esta fecha se justifica
en la necesidad de precisar un horizonte de aplicacin intermedio considerando la polticas
de Estado del Acuerdo Nacional vinculadas a la lucha contra la corrupcin (Cuarto
Objetivo, Polticas de Estado N 24, 26 y 29) y el horizonte de largo plazo para las polticas
de Estado precisadas por el Plan Bicentenario: El Per al 2021.Este horizonte intermedio
permitir realizar una evaluacin previa de lo avanzado en materia anticorrupcin y, de ser
A efectos de la formulacin de este enfoque se han utilizado los planteamientos polticos institucionales del
profesor Michael Reisman (1981), quien seala que en todo sistema administrativo coexisten normas formales
mticas emanadas por la autoridad oficial y normas informales u operativas. Las primeras definen un
marco para establecer los aspectos permitidos y prohibidos y por lo general cuentan con sistemas de sancin
en caso de su incumplimiento; mientras que las segundas definen el modo en el que los actores pueden
actuar en forma contraria a las reglas formales sin ser sancionados. En ese sentido las polticas anticorrupcin
devienen en un esfuerzo por develar los cdigos operativos y reducir su efectividad a travs de un
reforzamiento de las normas formales. Asimismo, el enfoque econmico de la corrupcin ha sido tomado de
los planteamientos Susan Rose Ackerman (2001) quien plantea a la corrupcin como un proceso de eleccin
racional segn el cual los actores adoptan una estrategia en beneficio propio sin detenerse a analizar si puede
conseguir un beneficio actuando de una manera cooperativa con el sistema. Atendiendo a este enfoque la
lucha contra la corrupcin debe estar orientada a reducir los incentivos que hacen que los individuos acten
de un modo perverso o corrupto, principalmente a travs de la reduccin de las brechas de informacin entre
los servidores y los ciudadanos, y de la discrecionalidad de los servidores al momento de ejercer la funcin
pblica.
59

74

el caso, establecer los correctivos necesarios para que las metas precisadas en el Plan
Bicentenario: El Per al 2021 puedan ser cumplidas satisfactoriamente60.
Debe considerarse tambin las facilidades en la ejecucin que tendra el Plan Nacional de
Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016 al contar con el respaldo poltico y administrativo,
lo cual se traduce en un aseguramiento de la planificacin y dotacin de presupuesto para la
ejecucin de sus medidas. Siendo as el gobierno que se inicie en el ao 2016 podra contar
con la oportunidad para corregir y de ser el caso priorizar las medidas anticorrupcin que
considere necesarias con el objetivo de cumplir las metas fijadas para el ao 2021.Cabe
precisar que la ejecucin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin en el ao 2016
se extiende hasta el mes de diciembre (seis meses despus de haber culminado la actual
gestin presidencial) en razn a que el Presupuesto General de la Repblica cuenta con una
programacin de carcter anual.
En relacin al mbito de aplicacin institucional del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2012-2016, se ha considerado el conjunto de entidades pblicas: todas aquellas
que componen el Poder Ejecutivo y los organismos constitucionalmente autnomos, as
como los gobiernos regionales y locales que componen la administracin pblica peruana.
La participacin de estos actores se realiza en el marco de las funciones que la Constitucin
y las leyes especiales les facultan en concordancia con los planes estratgicos y operativos
de cada entidad.
Se debe precisar, sin embargo, que si bien el mbito de aplicacin es transversal a todas las
entidades, no por ello se debe dejar de mencionar la identificacin de espacios de mayor
vulnerabilidad a la corrupcin dentro del aparato estatal. En efecto, durante el proceso
participativo de elaboracin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016,
se puso de manifiesto la necesidad de fortalecer estrategias y acciones en determinados
sectores o mbitos de intervencin estatal en donde la corrupcin tendra niveles ms
elevados, sea por la existencia de organizaciones destinadas a ello o porque la estructura
institucional o procedimental permite el abuso del poder en la atencin directa al
ciudadano.
[] los actos de corrupcin son muy diversos. [] las estrategias para combatirlos
pueden ser muy complejas []. Por esta razn es conveniente dar prioridad a
determinados tipos de corrupcin y mbitos de ocurrencia. En particular, se podra tomar
aquellos actos que son ms visibles para el pblico en el da y da, porque son los que
contribuyen a crear en gran medida la sensacin generalizada de desconfianza
[](IPAE, 2010: 15)
Ahora bien, teniendo en consideracin que no existe data objetiva que nos permita
establecer los mayores o menores niveles de corrupcin entre las entidades que conforman
el Estado, a efectos de contar con una aproximacin respecto de cules son los sectores
60El

Plan Nacional Bicentenario Per al 2021 en materia anticorrupcin se ha planteado como meta alcanzar
el primer lugar de Amrica Latina de los pases con menor percepcin de corrupcin de acuerdo al ndice de
Percepcin de la Corrupcin (IPC) de Transparencia Internacional.
75

que demandan una prioritaria atencin se ha tomado como referencia la experiencia y


conocimiento de actores involucrados en la problemtica, quejas presentadas ante la
Defensora del Pueblo por hechos vinculados a presuntos actos de corrupcin, as como
encuestas que miden percepciones de corrupcin.
Al respecto, en una interesante sistematizacin de 2,719 quejas recibidas por hechos
vinculados a presuntos actos de corrupcin o actos contrarios a la tica durante el perodo
2005-2008, la Defensora del Pueblo report al sector educacin como el que presenta
mayor nmero de quejas (37.7%), seguido de las municipalidades (27%), salud (13.3%),
Polica Nacional (11.3%), sistema judicial (5.6%) y sistema penitenciario (2.2%).
(Defensora del Pueblo, 2010: 28).
Grfico 4
Nmero de quejas registradas entre enero del 2005 y julio del 2008

Fuente: Defensora del Pueblo. Elaboracin propia.

De otra parte, la VII Encuesta Nacional Sobre Corrupcin de Protica coincide en reflejar
la insatisfaccin de la ciudadana en el sector educacin, sector salud, municipalidades,
Polica Nacional y sistema judicial.

76

Grfico 5
Percepcin de la corrupcin por sector

Fuente: PROTICA, VII Encuesta Nacional de percepcin de la Corrupcin. Elaboracin propia.

Dentro de los sectores mencionados, particular atencin requieren los sectores educacin y
salud debido a que las irregularidades reportadas como ms recurrentes estn referidas a
condicionamientos de la matrcula por cobros indebidos y cobros arbitrarios por
servicios gratuitos de salud, respectivamente (Defensora del Pueblo, 2010: 30, 34), las
cuales restringen el acceso a servicios bsicos vulnerando derechos fundamentales de las
personas, particularmente, de aquellas que menos recursos econmicos tienen.
Un aspecto a resaltar es el sistema penitenciario. Si bien uno de los espacios de corrupcin
visibilizados por la Defensora del Pueblo lo constituye el sistema penitenciario, este no es
reflejado en su real magnitud. En efecto, los altos niveles de corrupcin en las crceles han
sido no slo una preocupacin constante de las autoridades, sino tambin, objeto de
denuncias periodsticas de gran impacto. Ello ha llevado a la adopcin por parte del
Gobierno de medidas urgentes para combatir la corrupcin como inspecciones inopinadas,
acciones de inteligencia y contrainteligencia para detectar actos de corrupcin, medidas
administrativas inmediatas en casos de actos contrarios a la tica e implementacin de
incentivos (Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, 2012a:3).
Otra fuente interesante de revisar para efectos de aproximarnos a informacin objetiva
sobre las entidades con mayor ndice de corrupcin, es la de la Procuradura
Anticorrupcin referida a los casos litigados en el perodo noviembre 2011 a mayo del
2012. As, del total de casos que investig la Procuradura Anticorrupcin en dicho perodo

77

(1,775), el 70.8% se concentr en los Ministerios, Municipalidades Distritales, Polica


Nacional, instituciones educativas y Poder Judicial.
Grfico 6
Instituciones ms afectadas por actos de corrupcin segn los casos litigados por la
Procuradura
Anticorrupcin.

Fuente: Procuradura Anticorrupcin. Elaboracin propia.

Conforme seala la propia Procuradura Anticorrupcin, el mayor nmero de denuncias en


contra de servidores de una determinada institucin o sector, no es per s un indicador
absoluto de que ah existe mayor corrupcin pues podra ms bien reflejar mayores
posibilidades de denunciar (Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012). No obstante,
consideramos que la informacin mostrada al coincidir con otras fuentes -como es el
reporte de quejas de la Defensora del Pueblo y las Encuestas de percepcin de corrupcin
de Protica- en conjunto, todas ellas s permiten inferir vlidamente que existe
concentracin de un problema vinculado a serios riesgos de corrupcin en el sector
educacin, sector salud, Polica Nacional, Municipalidades, sistema judicial y sistema
penitenciario. Ello, sin duda, demanda poner especial nfasis en la aplicacin de este Plan y
en la construccin de estrategias especficas y acciones concretas a partir de la
determinacin de los espacios de corrupcin existentes, as como de los procesos que
mayor vulnerabilidad presentan.
En ese sentido, cabe resaltar el esfuerzo que han desarrollado algunos ministerios61 en el
proceso de elaboracin de un diagnstico para detectar procesos vulnerables de
corrupcin, y que han dado lugar a la definicin de acciones especficas plasmadas en
planes sectoriales anticorrupcin. Siguiendo esa misma lnea, resulta indispensable

61Ministerios

de Salud, Defensa, Comercio Exterior y Turismo, Cultura, Economa y Finanzas, Energa y


Minas, Produccin, y Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo.
78

institucionalizar la prctica en las entidades pblicas de disear acciones anticorrupcin


enmarcadas en sus planes operativos institucionales.
Finalmente, es de precisar que el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016
considera medidas relacionadas con las organizaciones de la sociedad civil y entidades
empresariales, aunque todas ellas estn restringidas a su mbito de relacin con las
entidades de la administracin pblica y en ningn caso significan una limitacin del
ejercicio de las libertades que la Constitucin y las leyes reconocen.

3. Visin y Objetivos del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin


2012-2016
El Plan Bicentenario: El Per al 2021, tiene como uno de sus Objetivos Nacionales
conseguir un Estado democrtico y descentralizado que funciona con eficacia, eficiencia y
articuladamente entre sus diferentes sectores y los tres niveles de gobierno al servicio de la
ciudadana y el desarrollo, garantizando la seguridad nacional, lo que implica lograr que el
Estado se oriente al servicio de los ciudadanos y la promocin del desarrollo, y que el
ejercicio de la funcin pblica sea eficiente, democrtico, transparente, descentralizado y
participativo, en el marco de una ciudadana ejercida a plenitud por las personas.
Asimismo, el Plan Bicentenario ha considerado como un lineamiento de poltica especfico
la Lucha contra la Corrupcin en todos sus niveles, y Participar activamente en el
tratamiento de los temas de la agenda del sistema internacional en foros y organismos
internacionales, en especial los relativos a las nuevas amenazas como el trfico ilcito de
drogas, la criminalidad internacional organizada, la lucha contra la corrupcin, el cambio
climtico, el terrorismo, etctera.
Considerando este marco y orientacin, el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin
2012-2016 plantea la siguiente formulacin:

Visin
Un pas libre de corrupcin con una administracin pblica eficiente, honesta
e inclusiva y una ciudadana donde impere una cultura de valores ticos.

Objetivo General
Estado transparente que promueve la probidad en el actuar pblico y privado;
y garantiza la prevencin, investigacin, control y sancin efectiva de la
corrupcin en todos los niveles.

79

A partir de la Visin y el Objetivo general, y considerando los resultados del diagnstico del
Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011, se definen5 objetivos especficos,
cada uno con sus respectivas estrategias y acciones, que reflejan los esfuerzos que va a
realizar el pas para enfrentar este problema. A continuacin se ha construido un inventario
que detalla los objetivos especficos y sus estrategias y acciones, frente a los hallazgos que
llevaron a su formulacin.

OBJETIVO 1

Articulacin y coordinacin interinstitucional


para la lucha contra la corrupcin

La articulacin y coordinacin interinstitucional es una condicin importante para obtener


mejores resultados en la lucha contra la corrupcin, tanto en la prevencin como en la
sancin de la corrupcin. Este tema debe ser abordado desde una doble perspectiva: desde
las estrategias de coordinacin entre las entidades involucradas en la lucha contra la
corrupcin, y desde el fortalecimiento de las propias entidades para cumplir de mejor modo
sus propias labores en la lucha contra la corrupcin.
Los hallazgos respecto de este objetivo son: 1) insuficiente articulacin e intercambio de
informacin entre las entidades que ejercen funciones en prevencin, investigacin y
sancin de la corrupcin; 2) Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) requiere ser
fortalecida en su rol articulador; 3) ausencia de plataformas como la CAN a nivel regional y
local, 4) falta mayor institucionalidad (operativa, normativa y funcional) y manejo de data
por parte de las entidades encargadas de investigar, sancionar y garantizar el cumplimiento
efectivo de las condenas por los actos de corrupcin: es necesario consolidar un Sistema
Anticorrupcin; y, 5) las entidades pblicas no han identificado los procesos internos que
representan mayores riesgos de corrupcin.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 7 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
Estrategia 1.1
Propiciar mecanismos de
coordinacin e intercambio de
informacin entre las entidades que
ejercen funciones de prevencin,
investigacin y sancin de la
corrupcin
Estrategia 1.2

Fortalecer a las entidades pblicas


que luchan contra la corrupcin

Acciones
Consolidar el proceso de Interoperabilidad de las entidades
pblicas encargadas de la lucha contra la corrupcin para
facilitar el intercambio de informacin
Fortalecer la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin de
acuerdo a lo prescrito en el artculo 6 de la Convencin de
Naciones Unidas Contra la Corrupcin
Crear Plataformas Territoriales Anticorrupcin en espacios
regionales, locales y en mancomunidades
Acciones
Robustecer el Sistema Anticorrupcin fiscal y judicial para
atender con eficacia los casos de corrupcin
Asegurar condiciones institucionales (operativas, normativas
y financieras) para la Procuradura Especializada en Delitos
de Corrupcin a nivel nacional
Incrementar la capacidad de procesamiento y anlisis de data
en las entidades encargadas de la lucha anticorrupcin
80

Implementar estrategias anticorrupcin al interior de las


entidades pblicas, sobre la base de la identificacin de los
procesos que presentan mayores riesgos de corrupcin

OBJETIVO 2

Prevencin eficaz de la corrupcin

La forma de prevenir la corrupcin se expresa en el conjunto de polticas pblicas que


desde la administracin pblica se implementan con la finalidad de evitar o reducir riesgos
para la comisin de actos corruptos. Los hallazgos respecto de este objetivo se
circunscriben a los siguientes aspectos:
1) Integridad en la Administracin Pblica: a) Control Interno (Necesidad de fortalecer
su cumplimiento en entidades pblicas); b) tica Pblica (se requiere mejorar las normas
que establecen deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos, sanciones y
desarrollar actividades para fortalecer valores y otorgar incentivos que requieren ser
extendidos); c) Declaraciones Juradas (Marco normativo que presenta dificultades para la
adecuada presentacin, contenido y operatividad del Sistema de Declaraciones Juradas); d)
Rendicin de Cuentas (Normatividad circunscrita al control ejercido por la Contralora
General de la Repblica, que deja de lado el control ciudadano); y, e) Simplificacin
Administrativa (Si bien resulta importante el Plan Nacional de Simplificacin
Administrativa 2010-2014, en aras de garantizar la eficiencia en la prestacin de servicios
pblicos, ste se debe complementar con acciones dirigidas a reducir los riesgos de
corrupcin).
2) Transparencia y Acceso a la Informacin: a) Necesidad de reformar la normativa a
fin de incluir sanciones e infracciones por incumplimiento, fortalecer instancias y
procedimientos de revisin, as como concordar normas posteriores; b) Existencia de
competencias complementarias en materia de transparencia y acceso a la informacin en
diversas entidades pblicas (Secretara de Gestin Pblica, Secretara de Coordinacin,
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, y Contralora General de la Repblica); c) Necesidad de fortalecer sistemas de
gestin de archivos de informacin; d) Carencias en el registro y seguimiento de solicitudes
de acceso a la informacin sobre todo a nivel regional y local; y, e) Necesidad de fortalecer
capacidades en funcionarios y servidores pblicos en relacin a la transparencia y acceso a
la informacin.
3) Sistema de Gestin de Recursos Humanos: a) Coexistencia de diversos regmenes
de servicio civil; b) Ley Marco del Empleo Pblico requiere normas complementarias; c)
Manuales de Organizacin y Funciones desactualizados y no observados; y, d) Ausencia de
mecanismos de informacin que transparenten los recursos humanos en la administracin
pblica.

81

4) Rgimen de contratacin pblica: a) Ausencia de estudios que determinen riesgos


de corrupcin en las licitaciones y concursos pblicos; b) Seace con cobertura nacional
que requiere ser mejorado con sistemas inteligentes que permitan hacer un mejor y
mayor seguimiento a los procesos de seleccin en aspectos como adicionales de obra,
liquidaciones, sanciones e inhabilitaciones, etc; c) Limitada participacin de la ciudadana
en los procesos de seleccin por lo que se requiere de regulacin y fomento de iniciativas
como veeduras ciudadanas; y, d) Slo un grupo de operadores logsticos de las entidades
pblicas cuenta con capacidades tcnicas debidamente acreditadas.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 5 estrategias y 21 acciones que se muestran en
la siguiente tabla:
Estrategia 2.1
Fortalecer el sistema de control
interno en todas las entidades de la
administracin pblica
Estrategia 2.2

Implementar y fortalecer los


mecanismos que garanticen la
integridad pblica, as como los
controles que aseguren su
efectividad

Estrategia 2.3

Asegurar la transparencia y acceso


a la informacin en la
administracin pblica

Estrategia 2.4
Garantizar el enfoque de probidad
e idoneidad en el sistema de
recursos humanos de la

Acciones
Asegurar la implementacin de los Comits de Control
Interno y los Planes de Control Interno.
Acciones
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre tica
pblica (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,
procedimientos y sanciones)
Desarrollar actividades orientadas a ii) fortalecer valores en
los empleados pblicos y ii) generar incentivos a las buenas
prcticas en las entidades pblicas
Mejorar el marco normativo de las declaraciones juradas
Extender el uso del sistema electrnico de declaraciones
juradas a todos los obligados en la administracin pblica a
nivel nacional
Disear y reglamentar una metodologa para promover y
facilitar la rendicin de cuentas por parte de los titulares de
las entidades pblicas en los tres niveles de gobierno, hacia
la ciudadana.
Fortalecer y profundizar el proceso de simplificacin
administrativa.
Acciones
Mejorar el marco normativo sobre transparencia y acceso a
la informacin pblica y normas especiales concordantes.
Consolidar el marco institucional en materia de
transparencia y acceso a la informacin pblica
Desarrollar un mecanismo informtico nacional para el
registro y seguimiento de las solicitudes de acceso a la
informacin pblica
Implementar sistemas de gestin de archivos de informacin
pblica en todas las entidades de la administracin pblica
priorizando el uso de las tecnologas de la informacin y
comunicacin
Mejorar capacidades de los funcionarios pblicos en relacin
a los procedimientos de transparencia y acceso a la
informacin
Acciones
Disear nuevo modelo de servicio civil con la finalidad de
desarrollar suficientemente la estructura del sistema de
carrera administrativa
82

administracin pblica

Estrategia 2.5

Fortalecer el rgimen de
contratacin pblica

OBJETIVO 3

Actualizar el Manual de Organizacin y Funciones (MOF)


de las entidades pblicas, estableciendo requisitos para el
acceso a cualquier puesto pblico.
Implementar un Registro Nacional de Servicio Civil con
informacin sobre legajo, sanciones de cada empleado
pblico y otros aspectos relacionados al servicio civil y un
Mdulo Especial de Transparencia para el acceso ciudadano.
Acciones
Identificar los riesgos de corrupcin en las licitaciones y
concursos pblicos.
Implementar una plataforma de bsqueda de informacin,
accesible y amigable para empleados pblicos y ciudadanos,
en torno a las contrataciones pblicas.
Mejorar los procedimientos de supervisin de los
adicionales de obra en el marco de la ejecucin de
contratos de obra.
Implementar una estrategia de acompaamiento tcnico a
concursos y licitaciones pblicas.
Poner en marcha mecanismos de veedura ciudadana en los
procesos de contrataciones del Estado.
Asegurar las capacidades tcnicas y ticas de los operadores
logsticos.

Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la


corrupcin en el mbito administrativo y judicial

Este objetivo -en consonancia con las Convenciones de Naciones Unidas y la


Interamericana Contra la Corrupcin- diferencia los mbitos administrativo y penal,
procurando describir las principales caractersticas que permiten que el Estado sancione
con eficacia los actos de corrupcin. Los hallazgos respecto de este objetivo se
circunscriben a los siguientes aspectos:
1) Tipos Penales: Falta regular en nuestro ordenamiento interno todos los tipos penales
reconocidos en convenciones internacionales anticorrupcin.
2) Procedimientos para la investigacin y sancin penal: a) Si bien se cuenta con
regulacin especfica sobre estos aspectos que parten de las Convenciones Internacionales
Anticorrupcin: definicin de funcionario pblico, Responsabilidad de las personas
jurdicas; prescripcin amplia; mecanismos para el embargo preventivo, incautacin y
decomiso; mecanismos para la proteccin de testigos, peritos y vctimas, entre otros, dicha
regulacin requiere ser mejorada; b) Reciente implementacin del Cdigo Procesal Penal;
c) Ley de prdida de dominio de bienes relacionados a la corrupcin reciente; d) Plan
Contra el Lavado de Dinero de reciente aprobacin y en implementacin; y, e) Ausencia de
estudios sobre mecanismos para detectar el lavado de dinero proveniente de corrupcin.
3) Investigacin y Sancin de la corrupcin en el mbito administrativo: a)
Dispersin de normas procedimentales para sancionar la corrupcin en el mbito
83

administrativo; b) Contralora con facultades sancionatorias recientes y en estado de


implementacin; c) Comisiones Permanentes de Procesos Administrativos que requieren
ser fortalecidas tcnicamente; d) Mecanismos de denuncia poco conocidos por la
ciudadana y no uniformes ni estandarizados; y, e) Ley de proteccin de denunciantes en
implementacin.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 8 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
Estrategia 3.1
Asegurar un marco normativo que
permita luchar de manera frontal
contra la corrupcin
Estrategia 3.2

Fortalecer los procedimientos para


la aplicacin oportuna de las normas
que sancionan la corrupcin en los
mbitos administrativo y judicial

OBJETIVO 4

Acciones
Adecuar la legislacin penal a los estndares
internacionales
Ordenar el marco normativo sobre responsabilidad
administrativa (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,
procedimiento y sanciones)
Acciones
Fortalecer e implementar los mecanismos de proteccin de
denunciantes, vctimas, testigos y colaboradores (en el
mbito penal y administrativo) reconocidos en el Cdigo
Procesal Penal y las leyes especiales sobre la materia
Asegurar la transparencia de la informacin vinculada a los
procesos de corrupcin
Desarrollar herramientas en consonancia con el Plan
Nacional de Lucha Contra el Lavado Activos y
Financiamiento del Terrorismo para determinar
supuestos de lavado de activos proveniente de delitos de
corrupcin
Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de
corrupcin
Asegurar recursos humanos suficientes en las Entidades
pblicas para el funcionamiento de Comisiones de
Procesos Administrativos Disciplinarios
Disear mecanismos que favorezcan y alienten la denuncia
por parte de los servidores pblicos

Promocin y articulacin de la participacin


activa de la ciudadana, sociedad civil y sector
empresarial en la lucha contra la corrupcin

Toda poltica de lucha contra la corrupcin requiere contar con una sociedad civil fuerte
que sea capaz de ejercer labores de participacin, control y vigilancia de la administracin
pblica. Asimismo, requiere que se fortalezcan las iniciativas anticorrupcin que al interior
del empresariado se han desarrollado, as como el rol de los medios de comunicacin. Los
hallazgos respecto de este objetivo se circunscriben a los siguientes aspectos:

84

1) Sociedad Civil y la ciudadana: a) Ausencia de una poltica definida para promover


la participacin, transparencia, acceso a la informacin y vigilancia ciudadana para la lucha
contra la corrupcin; b) Marco legal sobre participacin ciudadana desfasado que requiere
ser revisado, actualizado y concordado con normas posteriores; c) Ausencia de un
enfoque multicultural y estrategias de lenguaje llano en la comunicacin relacionada a la
lucha contra la corrupcin; d) Programas educativos de formacin en valores que
requieren ser extendidos a otros niveles educativos, colegios profesionales, entre otros; y,
e) Iniciativas de promocin en valores no reconocidas por el Estado.
2) Sector Empresarial: a) Incremento de percepcin de la corrupcin (Encuesta
Protica 2012); b) Iniciativas para la promocin de la tica en el empresariado
desarrollada por principales gremios como la Confiep (cdigos de tica, Pacto Mundial de
Naciones Unidas, entre otros) que requieren ser extendidas y fortalecidas; c) Dbil
publicidad de empresas sancionadas por actos de corrupcin; d) Necesidad de fortalecer y
extender iniciativas privadas de sancin de la corrupcin, mecanismos de denuncia y
proteccin de denunciantes; y, e) Es necesario fomentar compromisos de no pago de
soborno en el mbito de las contrataciones entre el sector pblico y privado.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 4 estrategias y 11 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
Estrategia 4.1
Desarrollar una cultura
anticorrupcin en la sociedad
Estrategia 4.2

Promover la utilizacin de
mecanismos de transparencia, acceso
a la informacin, participacin y
vigilancia ciudadana

Estrategia 4.3
Promover la participacin del sector
empresarial en la prevencin,
denuncia y sancin de la corrupcin
Estrategia 4.4
Promover la participacin de los

Acciones
Desarrollar programas de formacin en valores en la
ciudadana organizada y no organizada, con nfasis en los
espacios de formacin acadmica y colegios profesionales
Establecer incentivos para las entidades y organizaciones
civiles que promuevan una cultura de valores
Acciones
Revisar, concordar y actualizar el marco normativo
referido a la participacin ciudadana
Promover y difundir en la ciudadana, sociedad civil y
sector empresarial el uso de los mecanismos de
transparencia, acceso a la informacin, participacin y
vigilancia ciudadana
Difundir en la ciudadana los mecanismos y
procedimientos de denuncias existentes en las entidades
pblicas
Hacer extensivas las prcticas de audiencias pblicas ms
all de las instancias subnacionales
Promover la formacin de veeduras ciudadanas y comits
de vigilancia en instituciones pblicas
Acciones
Introducir mecanismos de sancin efectiva para casos de
incumplimiento del Cdigo de tica
Transparentar informacin referida a empresas
sancionadas
Propiciar y difundir las buenas prcticas de transparencia
en el sector empresarial
Acciones
Involucrar a los medios de comunicacin en la vigilancia
85

medios de comunicacin en la
construccin de una cultura de
valores y de vigilancia

OBJETIVO 5

continua contra la corrupcin

Posicionamiento del Per en espacios


internacionales de lucha contra la corrupcin

Los espacios internacionales marcan estndares compartidos por las diversas


comunidades de naciones del mundo. La debida implementacin de los instrumentos
permite que el pas encuentre mejores condiciones para la lucha contra la corrupcin. Los
hallazgos respecto de este objetivo se circunscriben a los siguientes aspectos:
1) Espacios internacionales de lucha contra la corrupcin: a) Necesidad de
fortalecer la articulacin de todas las entidades vinculadas a la lucha contra la corrupcin
para garantizar la participacin peruana; b) Necesidad de fortalecer la articulacin de
todas las entidades vinculadas a la lucha contra la corrupcin para garantizar la
implementacin de compromisos y recomendaciones vinculadas a espacios
anticorrupcin; c) Necesidad de establecer canales de dilogo y coordinacin con
entidades no gubernamentales que elaboran estudios y reportes anticorrupcin; y, d)
Necesidad de establecer una poltica mucho ms proactiva para promocionar
internacionalmente experiencias y avances en la lucha contra la corrupcin.
2) Cooperacin Judicial Internacional: a) Reciente implementacin del Cdigo
Procesal Penal que contiene un captulo especfico sobre Asistencia Mutua Judicial que
requiere fortalecer capacidades de los operadores de la administracin de justicia; y, b)
Necesidad de fortalecer participacin en iniciativas internacionales como Stolen Asset
Recovery de Naciones Unidas (Star) para la recuperacin de activos, Red de Ministros de
Justicia (REMJA) de la OEA entre otras importantes iniciativas.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 8 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
Estrategia 5.1

Asegurar la participacin activa del


Per en los espacios internacionales
de lucha contra la corrupcin

Estrategia 5.2
Fortalecer los procedimientos de

Acciones
Desarrollar una estrategia de promocin internacional
sobre los avances e iniciativas en materia anticorrupcin
que se desarrollen en el pas
Fortalecer el rol articulador y coordinador de la Comisin
de Alto Nivel para el seguimiento de la implementacin de
los diferentes instrumentos internacionales de lucha contra
la corrupcin
Implementar las recomendaciones emitidas en el marco de
los instrumentos internacionales anticorrupcin
Promover la incorporacin a nuevos mecanismos
internacionales de lucha contra la corrupcin
Acciones
Promover la celebracin de tratados internacionales de
86

cooperacin judicial internacional

carcter bilateral y multilateral relacionados a la


cooperacin judicial internacional
Revisar y modificar los procedimientos de cooperacin
judicial internacional relacionada a los delitos de
corrupcin con pases con los que se presentan problemas
derivados de la aplicacin del principio de reciprocidad,
legislacin distinta, entre otros
Adherir al pas y participar en iniciativas internacionales de
cooperacin judicial internacional como la iniciativa STAR
de Naciones Unidas, la Red de Ministros de Justicia
REMJA de la OEA, entre otros.
Desarrollar programas de capacitacin dirigido a jueces,
fiscales y personal relacionado con la aplicacin de
procedimientos de cooperacin judicial internacional.

4. Indicadores, metas, responsables y mecanismo de seguimiento


Los objetivos, estrategias y acciones se han construido en un proceso de consulta y
participacin interinstitucional coordinado por la CAN. Estos elementos han quedado
consolidados en una matriz general del Plan que se presenta a continuacin. Sin embargo,
es durante los seis meses de publicado oficialmente este documento que la Coordinacin
General de la CAN, en el marco de un proceso participativo, definir los indicadores,
metas, responsables y el mecanismo de seguimiento y evaluacin del Plan Nacional de
Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016.

87

Consideraciones finales

Primero. La corrupcin es un fenmeno que afecta la gobernabilidad del pas, la


confianza en las instituciones y los derechos de las personas. Se trata de un
fenmeno que no es unitario, unidireccional, que no se concentra en un solo sector
o institucin; por el contrario, tiene diferentes formas y aparece de manera diversa
en el escenario social, poltico y econmico.
Segundo. La lucha contra el fenmeno de la corrupcin requiere de un trabajo
estratgico con enfoques interdisciplinarios, considerando las mltiples formas que
adopta y las nefastas consecuencias que trae consigo en nuestra sociedad. As, una
respuesta integral para prevenir y combatir dicho flagelo lo constituye el Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupcin, instrumento que sirve para delimitar las
acciones que emprender el pas a travs de sus entidades pblicas, la sociedad civil
y el sector privado.
Tercero. De manera particular, el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin
2012-2016 est construido sobre una matriz de objetivos, estrategias y acciones
generales. Su enfoque general y abierto de lneas matrices requiere del desarrollo
posterior de planes institucionales que lleven a terreno operativo los objetivos
planteados en l. As, el Plan orienta y marca los criterios de construccin de planes
operativos institucionales que permitirn, en base a acciones concretas, establecer
elementos de cambio respecto al fenmeno de la corrupcin teniendo en
consideracin la importancia de diferenciar la pequea corrupcin de la gran
corrupcin y los enfoques de prevencin y combate de la corrupcin.
Cuarto. Si bien el mbito de aplicacin del Plan Nacional es transversal a todas las
entidades, existe informacin que permite vlidamente colegir que existe mayor
riesgo de corrupcin en el sector educacin, sector salud, Polica Nacional,
Municipalidades, sistema judicial y sistema penitenciario. En razn de ello, resulta
necesario poner especial nfasis en la aplicacin de este Plan y en la construccin de
estrategias especficas y acciones concretas en estos sectores.
Quinto. La lucha contra la corrupcin implica necesariamente un enfoque preventivo
y de combate. Dichos enfoques complementarios entre s permiten brindar una
respuesta integral contra la pequea y gran corrupcin, pues de un lado permite
construir en la ciudadana y en la administracin pblica una cultura de rechazo a la
corrupcin; y, de otro lado, permite eliminar lagunas de impunidad.
Sexto. La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin constituye un espacio de
coordinacin y articulacin de esfuerzos e iniciativas en materia anticorrupcin que
evita la dispersin, la disonancia o la duplicacin de esfuerzos y de actividades tanto
de las instituciones del Estado, como de las organizaciones de la sociedad civil, de
las agencias de cooperacin internacional y de las instituciones de la academia. Una

88

mirada coordinada resulta importante en una lucha clara, organizada y directa


contra la corrupcin.
Sptimo. Es fundamental la difusin tanto del Plan Nacional, a travs de los medios
especializados, sin embargo resulta ms importante an establecer un mecanismo
comunicacional que permita dar a conocer a la ciudadana las iniciativas
anticorrupcin que resulten exitosas, as como las acciones llevadas a cabo y los
objetivos cumplidos. La difusin y el conocimiento de estos resultados permitirn
generar una opinin pblica favorable, mejorar la confianza en las instituciones y
dar el mensaje a la ciudadana de que es posible construir un Estado ms justo, en
donde la lucha contra la corrupcin sea una realidad tangible y con resultados
positivos.

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97

Wade, Robert
1997 How infrastructure agencies motivate staff: Canal irrigation in India and the
Republic of Korea. En: Ashoka, Mody (editora): Infrastructure Strategies in East Asia.
Washington D.C.: World Bank.
Yamada, Gustavo
2011 Como enfrentar la corrupcin e inequidad en los servicios pblicos en el Per.Lima: Universidad
del Pacfico, CIES.
Zegarra, Luis Felipe
1999 Causas y consecuencias econmicas de la corrupcin: un anlisis terico y emprico. Lima:
Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico.

98

ANEXOS

99

ANEXO 1
CUADRO 1
Principales Problemas del Sistema de Declaraciones Juradas
Problemas

Descripcin breve

Plazos de presentacin
confusos

Presentacin

Plazos reducidos para


presentar Declaraciones
Juradas
Necesidad de ampliar
sistema informtico de
declaraciones juradas.

Listado restrictivo de
obligados a declarar

Contenido

Sanciones y
verificacin

Formato pblico de
declaracin jurada con
informacin muy
limitada
Formato reservado con
informacin limitada
Falta de precisin de
formato
CGR con facultades
limitadas para verificar
el contenido
Diversidad de sanciones
Facultad reguladora de
la CGR limitada
Operatividad
compartida

Operatividad
del Sistema

Publicacin
CGR con facultades
limitadas para verificar
el contenido

Precisar plazos de entrega estableciendo fechas fijas para la


declaracin. Actualmente slo precisa plazos referenciales (15
das de iniciar o cesar en el cargo) lo cual dificulta el control de
su presentacin por las OGAs.
El reglamento contempla el plazo de 7 das para presentar las
DJ a la CGR y 5 das para su subsanacin. En entidades
grandes como el MP o el PJ estos plazos pueden tornarse
inmanejables teniendo en cuenta que antes de su presentacin
las OGAs deben de revisar su contenido.
La CGR ha venido ampliando la cobertura de un sistema
informtico para realizar Declaraciones Juradas, no obstante la
competencia de regulacin la tiene la Oficina Nacional de
Gobierno Electrnico e Informtica. Este sistema evita errores
materiales y requiere ampliarse
Lista que no incluye pasivos, parientes (slo a la cnyuge
cuando hay sociedad de gananciales), cargos anteriores
funcionarios que otorgan licencias o formen parte de
comisiones licitatorias, slo los que tienen estipendio, etc.
Debe considerarse recomendacin expresa de MESICIC sobre
este tema.
Tambin debera considerarse excepciones como por ejemplo
los casos de encargaturas o cambios en una misma entidad.
El formato pblico no considera informacin que ya es pblica
por ejemplo inmuebles y vehculos (SUNARP)
El formato reservado no considera informacin de parientes
cercanos, concubinos, dependientes, etc
Falta precisar aspectos como por ejemplo los usufructos de
bienes (alquileres), gastos mensuales, etc
La Contralora no accede al secreto bancario lo que dificulta la
verificacin de las declaraciones juradas
Considerando los diferentes regmenes contractuales no hay
uniformidad de sanciones por incumplimiento de obligaciones
relacionadas a Declaraciones Juradas
La regulacin complementaria sobre declaraciones juradas es
de un Decreto Supremo lo cual dificulta las labores de la CGR
Actualmente la presentacin de las declaraciones juradas la
tienen las OGAs, lo ptimo sera que se hagan directamente a
la CGR
Normativamente slo la Seccin II de las declaraciones juradas
es pblica, existiendo jurisprudencia del Tribunal
Constitucional que dispone la publicidad de algunos aspectos
de la Seccin I (Exp. N 04407-2007-PHD/TC)
La CGR no accede al secreto bancario lo que dificulta la
verificacin de las declaraciones juradas

Elaboracin: CAN Anticorrupcin

100

ANEXO 2
Reporte Anual de Operaciones en el Catlogo Electrnico del Convenio Marco de
tiles de Escritorio62
CUADRO 1
Volumen de contrataciones

Fuente:Seace

De acuerdo al anlisis efectuado en el Reporte citado, tambin se advierte lo siguiente:


CUADRO 2
Contrataciones por Rubro

Fuente: Seace

62http://www.osce.gob.pe/consucode/userfiles/image/reporte

%20anual%20de%20operaciones.pdf (Del 28 de febrero de 2011 al 28 de febrero de 2012)


101

ANEXO 3
Reporte Anual De Contrataciones Pblicas 2011 (Resultados Preliminares)

GRAFICO 1
Resumen: Valor Adjudicado (en millones de S/.) segn rgimen y/o modalidad Ao 2011

Fuente:Seace, elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos

CUADRO 2
Valor adjudicado (en millones de S/.) por tipo de entidad y objeto Ao 2011

(*) Incluye consultora de obras. (**) Incluye Gobierno Central, Instancias Descentralizadas, Entidad de
Tratamiento Empresarial y Sociedades de Beneficencias Pblicas. (***) Incluye municipios provinciales y
distritales. Fuente: Seace, Elaboracin: Oficina de Asuntos Econmico

102

ANEXO 4

Personal incorporado en el marco de la Ley 29555


CUADRO 3
Incorporacin Directa de Jefes de OCI
N
01
02
03

Nivel de Gobierno
Gobierno Regional
Gobierno Nacional
Gobierno Local
TOTAL

Total
2
45
47
94

Fuente: Contralora General de la Repblica

CUADRO 4
Concurso Pblico de Mritos para Jefes de OCI
N
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17

Departamento
Huaraz
Ayacucho
Cajamarca
Cusco
Hunuco
Ica
Junn
La Libertad
Lambayeque
Lima
Loreto
Provincia Constitucional del Callao
Piura
Puno
Tacna
Ucayali
Arequipa
TOTAL

Total
06
02
06
04
01
04
01
07
04
46
06
02
03
04
06
01
05
108

Fuente: Contralora General de la Repblica

CUADRO 5
Personal de la FF.AA. y PNP
CATEGORA
Profesional III
Profesional I

NIVEL
Supervisor
Auditor
TOTAL
Fuente: Contralora General de la Repblica

103

Total
08
32
40

ANEXO 5
CUADRO 6
Programas de capacitacin organizados por el Centro de Investigaciones Judiciales del
Poder Judicial del Per (2011)
FECHA

LUGAR DE
EJECUCIN

05, 12, 19 y 26. MAR.11

Lima

Programa de capacitacin de magistrados del sistema


anticorrupcin (ETI Penal).

10.MAR.11

Lima

Programa de capacitacin de magistrados del sistema


anticorrupcin-videoconferencia.

25.MAR.11

La Libertad

30.MAR.11

Lima

Programa de capacitacin de magistrados del sistema


anticorrupcin-videoconferencia.

31.MAR.11

Arequipa

Programa de capacitacin de magistrados del sistema


anticorrupcin-videoconferencia.

01.ABR.11

Huaura

Conferencia: Combatiendo la corrupcin - experiencias


internacionales (Chiclayo).

03.MAY.11

Chiclayo

21 y 22.
JUL.11

Lima

05 y 06 SET.11

Lima

19 y 20
SET.11

Lima

05.NOV.11

Lima

11.NOV.11

Lima

ACTIVIDADES
Taller Nuevo Cdigo Procesal Penal.

Mesa de Dialogo Internacional: La Transparencia Judicial

en Mxico. Evolucin de los mecanismos para la


accesibilidad y la transparencia del Poder Judicial de la
Federacin (Francisco Javier Acua-Mxico).

Primer Taller de tica Judicial .

El Control Disciplinario en el Sistema Judicial Peruano


Segunda Diplomatura de Especializacin en Gestin Pblica y

Sistemas Anticorrupcin.

Seminario Especializado "Juzgamiento y Sancin de los

Delitos Cometidos por Funcionario Pblicos en el contexto


de la Reforma Procesal Penal".
Conferencia "El Delito de Colusin: Anlisis de las
Recientes Modificatorias".

104

ANEXO 6
CUADRO 7
Programas de capacitacin organizados por el Ministerio del Interior en materia de lucha
contra la corrupcin
ORGANIZADOR
OPER

OASI

IG y TRIDN PNP

DIRCOCOR

OASI

ICITAP, DIREDUD,
OASI
ICITAP, DIREDUD,
OASI

ACTIVIDAD
Se ha difundido de la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica entre
los trabajadores del sector, realizndose un seminario dirigido al personal
del Ministerio. El personal nombrado y contratado del sector interior
recibi un ejemplar del referido cdigo.
Entre noviembre y diciembre del ao 2009 se realizaron dos seminarios
descentralizados sobre lucha contra la corrupcin en el sector interior en
las ciudades de Arequipa y Chiclayo. Dicho evento cont con la
participacin de 114 efectivos policiales y 66 empleados civiles.
El 14 y 15 de agosto de 2009 se llev a cabo el Primer Seminario Nacional
de Capacitacin Fortalecimiento de la Administracin Disciplinaria y
lucha contra la corrupcin. Particip personal de Inspectora General y
del Tribunal Disciplinario Nacional.
La Direccin contra la Corrupcin de la Polica Nacional del Per
desarroll un programa de sensibilizacin dirigido al personal de la PNP
sobre prevencin de actos de corrupcin. En dicho programa se capacit
un total de 4118 efectivos policiales de los cuales 1447 corresponden a la
ciudad de Lima y 2671 a provincias.
Durante el ao 2010 como parte de las acciones de sensibilizacin se
realizaron 4 seminarios descentralizados sobre lucha contra la corrupcin
en el Sector Interior en las ciudades de Tacna, Piura, Trujillo y Cuzco con
participacin de un total de 486 efectivos policiales y 119 empleados
civiles.
En el marco del Programa Umbral Anticorrupcin fueron capacitados 55
instructores de la Polica Nacional con miras a realizar campaas de
sensibilizacin de lucha contra la corrupcin en la PNP.
En el marco del Programa Umbral Anticorrupcin los das 15 y 19 de
febrero de 2010, se realiz la capacitacin tica, Liderazgo y
Transparencia . El evento se realiz en las instalaciones de la Escuela de
Oficiales de la Polica Nacional del Per con participacin de 25
instructores.

105

ANEXO 7
CUADRO 8
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal a nivel nacional

106

ANEXO 8
Estadsticas sobre casos de corrupcin
CUADRO 9
N de Denuncias ingresadas por Corrupcin
1
1.1.
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
2
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
2.11
2.12
2.13
2.14
2.15
2.16
2.17
2.18
2.19
2.20
2.21
2.22
3
3.1
3.2.
3.3
3.4
3.5

Delitos
Peculado
Apropiacin o utilizacin de caudales
Malversacin de bienes pblicos
Peculado
Retencin indebida de pagos
Peculado de uso
Apropiacin de bienes por funcionario pblico
Extensiva a administrador de beneficencia
Malversacin de bienes pblicos con daos
Apropiacin o utilizacin culposa de caudales
Extensiva a contratos de obras pblicas
Corrupcin de funcionarios
Corrupcin
Corrupcin de funcionario publico
Corrupcin de funcionarios
Inters ilcito en contrataciones y operaciones
Trfico de Influencias
Enriquecimiento ilcito
Corrupcin impropia
Corrupcin activa
Corrupcin de magistrados
Extensiva a auxiliares de justicia
Cohecho pasivo propio
Negociacin incompatible o aprovechamiento
indebido de cargo
Cohecho activo genrico
Cohecho pasivo impropio
Corrupcin por omisin de funcionario pblico
Cohecho activo especifico
C.A.E. Corrupcin activa de funcionario
Cohecho pasivo especifico
C.A.E. Corrupcin activa de abogado
Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Por abogado a testigo, perito o traductor
Por abogado a magistrado
Concusin
Colusin
Concusin
Exaccin
Patrocinio ilcito de intereses particulares
Extensiva a perito, rbitro o contador
Total (19,218)
100 %

2008
2,472
1,097
462
425
147
147
87
79
8
15
5
1,344
410
264
147
155
128
99
72
28
22
13

891
557
121
138
65
10
4,707
24.49

2009
2,526
1,115
445
457
163
158
79
72
20
10
7
1,794
808
282
160
122
141
120
62
38
22
29

873
551
115
137
61
9
5,193
27.02

2010
2,845
1,301
505
460
217
178
85
64
19
14
2
1,473
465
305
191
123
119
104
86
34
23
14

1
990
629
151
141
59
10
5,308
27.62

2011
2,093
1,020
339
308
171
126
65
33
15
14
2
964
193
175
39
63
104
91
38
14
8
4
71
57
42
27
6
13
11
5
1
1
1
953
544
198
169
37
5
4,010
20.87

Fuente: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF) y Sistema de Gestin Fiscal (SGF)/Observatorio de
la Criminalidad. Elaboracin propia

107

CUADRO 10
Expedientes ingresados por Corrupcin a la Corte Suprema
INGRESOS
Ao

Recurso de
Nulidad

Recurso de
Casacin

Total

2009

139

139

7.82

2010

806

809

45.53

2011

738

33

771

43.39

2012

52

58

3.26

Total

1735

42

1777

100.00

Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).

CUADRO 11
Expedientes resueltos por corrupcin
RESUELTOS
Ao

Recurso de
Nulidad

Recurso de
Casacin

Tot
al

2009

139

139

2010

796

799

2011

380

30

410

2012

Total

1320

36

135
6

Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).

108

CUADRO 12
Procesos por corrupcin segn tipo de delito
INGRESOS
DELITO
Cohecho Activo (Esp)
Cohecho Activo (Genr)
Cohecho Pasivo (Esp.)
Cohecho Pasivo (Imp)
Cohecho Pasivo Propio
Colusin
Concusin
Corrupcin Pasiva de Aux.
Jurisdiccionales
Enriquecimiento Ilcito
Exaccin Ilegal
Malversacin de Fon
Negociacin Incom.
Peculado
Trfico de Influencias
TOTAL

2009
1
2
0
1
5
17
2

2010
3
12
8
11
48
139
34

2011
5
9
9
12
44
158
39

2012
0
3
2
1
3
9
0

TOTAL
9
26
19
25
100
323
75

%
0.51
1.46
1.07
1.41
5.63
18.18
4.22

1
3
2
7
3
94
1
139

0
6
8
35
20
476
9
809

4
14
5
41
24
395
12
771

0
0
0
5
7
28
0
58

5
23
15
88
54
993
22
1777

0.28
1.29
0.84
4.95
3.04
55.88
1.24
100.00

Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).

CUADRO 13
Condenas inscritas por Corrupcin
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

Delitos
Concusin
Colusin
Patrocinio ilegal
Peculado
Malversacin
Cohecho pasivo propio
Cohecho pasivo impropio
Cohecho pasivo especifico
Corrupcin pasiva de auxiliares
jurisdiccionales
Cohecho activo genrico
Cohecho activo especifico
Negociacin incompatible o aprovechamiento
indebido del cargo
Trfico de Influencias
Enriquecimiento Ilcito
Total

N de condenas inscritas
140
593
4
3,186
191
243
108
24
36

Total %
2.73
11.56
0.08
62.11
3.72
4.74
2.11
0.47
0.70

318
23
156

6.20
0.45
3.04

107
1
5,130

2.09
0.02
100

Fuente: Registro Nacional de Condenas/Poder Judicial (Corte Suprema). Elaboracin: CAN Anticorrupcin

109

ANEXO 9
CUADRO 14
Cuadros de verificacin del cumplimiento de las entidades pblicas, acerca de los gastos de
publicidad Estatal
Aos

Transparencia en Gastos de Publicidad

2008
X

Presidencia del Consejo de Ministros


Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo

2009

2010

2011

X
X

X
X

X
X

Ministerio de Transportes y Comunicaciones


X

Ministerio de Energa y Minas


Ministerio de la Mujer y Poblaciones vulnerables
Ministerio de Produccin

Ministerio de Relaciones Exteriores

Ministerio de Agricultura

Ministerio de Educacin

Ministerio de Salud
Ministerio de Produccin

Ministerio de Vivienda y Construccin

Ministerio de Defensa
Ministerio del Interior
Ministerio de Cultura
Ministerio de Ambiente
Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
Ministerio de Justicia
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
Elaboracin: CAN Anticorrupcin

110

En cuanto a los Gobiernos Regionales, se advierte lo siguiente:


CUADRO 15
Transparencia en gastos de
publicidad
Regiones

Aos
2008

2009

Medio
2010

Amazonas

2011
X

Ancash

Portal de
Otro portal
Transparencia
de
Estndar
transparencia
X
X

Apurmac

Arequipa

Ayacucho

Cajamarca

Callao

Cusco
Huancavelica

Hunuco

Ica

Junn

La Libertad

Lima

Lambayeque

Loreto

Madre de Dios

Moquegua

Pasco

Piura
Puno

X
X

San Martn

Tacna

Tumbes

Ucayali

Elaboracin: CAN Anticorrupcin

111

ANEXO 10
Participacin del Per en espacios internacionales vinculados a la lucha contra la
corrupcin
CUADRO 16
Instrumento
Internacional
Convencin de
Naciones Unidas
Contra la
Corrupcin

Espacio de desarrollo
Mecanismo de Revisin de la
Implementacin de la
Convencin de Naciones
Unidas Contra la Corrupcin

Aspectos destacados de la participacin del Per

Convencin
Interamericana
Contra la
Corrupcin

Mecanismo de Seguimiento
de la Implementacin de la
Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin

Declaracin de
Santiago APEC
2004

Grupo Anticorrupcin y
Transparencia de APEC
(ACT siglas en ingls)

Decisin 668
Plan Andino de
Lucha Contra la
Corrupcin

No cuenta con un espacio


especfico de desarrollo

Acuerdo de
Promocin
Comercial Per
Estados
Unidos

Contienen disposiciones en
materia anticorrupcin en el
Captulo de Transparencia.

Tratado de Libre
Comercio entre
Canad y la
Repblica del
Per
112

Participacin en el Programa Piloto del


Mecanismo de Revisin de la Implementacin
de la CNUCC
Propulsor de distintas iniciativas entre ellas de la
propuesta definitiva del Mecanismos de
Revisin de la Implementacin de la CNUCC
Participacin como pas evaluado en la Primera
Ronda de Anlisis sobre los captulos III y IV
de la Convencin. Los resultados an estn
pendientes.
Participacin como evaluador y pas evaluado
de la Primera Ronda de Anlisis de la
Implementacin de la CICC
Participacin como evaluador y pas evaluado
de la Segunda Ronda de Anlisis de la
Implementacin de la CICC
Participacin como evaluador y pas evaluado
de la Tercera Ronda de Anlisis de la
Implementacin de la CICC
Participacin como evaluador y pas evaluado
de la Cuarta Ronda de Anlisis de la
Implementacin de la CICC
Eleccin de Per como vicepresidente del
MESICIC para el perodo (2012-2013)
Participacin activa en las diferentes reuniones
del ACT.
Realizacin de dos seminarios internacionales
sobre corrupcin 2007 y 2008.
Ejercicio de la Presidencia del ACT 2008-2009.
Participacin activa en la elaboracin de la
Declaracin Lucha contra la Corrupcin y
Fortalecimiento de la Transparencia (Fighting
Corruption and EnsuringTransparency en
ingls), aprobada en XX Cumbre del Foro,
realizada en la ciudad de Vladivostok, Rusia
(septiembre, 2012)
El 17 y 18 de junio del 2010 se realiz en Lima el
Taller Lucha contra la Corrupcin en la Regin
Andina y la Tercera Reunin del Comit
Ejecutivo Andino del Plan de Lucha contra la
corrupcin
Las partes que suscribieron estos acuerdos
comerciales, afirmaron su compromiso de
prevenir y combatir la corrupcin, incluyendo el
soborno en el comercio y la inversin
internacional.

ANEXO 11
Cooperacin Judicial internacional
Tratados bilaterales suscritos por el Per
CUADRO 17
Argentina
Bolivia
Brasil
Canad
Colombia
Corea
China
Ecuador
El Salvador
Espaa
Guatemala
Italia
Mxico
Panam
Paraguay
Repblica Dominicana
Suiza
Tailandia
Uruguay

Tratados sobre Asistencia Mutua en Matera Judicial


PASES
Fecha
09/02/1999
27/07/1996
21/07/1999
27/10/1998
12/07/1994
09/09/2007
27/01/2005
26/10/1999
13/06/1996
08/11/2000
16/04/1998
24/11/1994
02/05/2000
28/05/2004
07/08/1996
15/03/2002
21/04/1997
21/02/2006
28/03/2008
Elaboracin: CAN Anticorrupcin

CUADRO 18
Tratados de Extradicin Suscritos por el Per
Pases
Argentina
Blgica
Bolivia
Brasil
Chile (Se est negociando nuevo tratado)
China
Corea
Ecuador
Espaa
Estados Unidos de Amrica
Francia
Gran Bretaa
Italia
Mxico
Panam
Paraguay

Fecha
11/06/2004
23/11/1888
27/08/2003
25/08/2003
05/11/1932
05/11/2001
05/12/2003
04/04/2001
28/06/1989
25/07/2001
30/09/1874
26/01/1904
24/11/1994
02/05/2000
08/09/2003
17/10/1997

Elaboracin: CAN Anticorrupcin

113

CUADRO 19
Tratados para el traslado de condenados y personas sentenciadas
PAISES
Argentina
Bolivia
Brasil
Canad
Costa Rica
Cuba
Ecuador
El Salvador
Espaa
Estados Unidos de Amrica
Gran Bretaa
Italia
Mxico
Panam
Paraguay
Repblica Dominicana
Venezuela
Elaboracin: CAN Anticorrupcin

114

Fecha
12/08/1998
27/07/1996
25/08/2003
22/04/1980
07/07/2005
19/01/2002
11/08/1999
07/07/2005
25/02/1986
06/07/1979
07/03/2003
24/11/1994
25/10/2002
10/12/2002
06/07/2001
10/03/2002
12/01/1996

ANEXO 12
Actividades realizadas para formular el Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2012-2016
Fechas
12 al 16 de
marzo
11 de abril
11 de abril
16 de mayo
22 de mayo
28 de mayo
4 de junio
13 de junio
21 de junio

Julio a
septiembre

Octubre

Actividades realizadas
Entrevistas a funcionarios pblicos y expertos vinculados a tema anticorrupcin
Taller con expertos en materia anticorrupcin para discutir el balance del Plan
Nacional Anticorrupcin 2008-2011 as como construir el marco conceptual,
enfoque y objetivos del nuevo Plan
Taller con coordinadores de enlace de la CAN para discutir el balance del Plan
Nacional Anticorrupcin 2008-2011 as como construir el marco conceptual,
enfoque y objetivos del nuevo Plan
Reunin con coordinadores de enlace de la CAN para construir la propuesta de
objetivo general y objetivos especficos del Plan Nacional Anticorrupcin 2012 2016
Taller con coordinadores de enlace de miembros de la CAN para construir la
propuesta de objetivo general y objetivos especficos del Plan Nacional
Anticorrupcin 2012 -2016
Taller con Ministerios, Organismos Pblicos y sociedad civil para construir la
propuesta de objetivo general y objetivos especficos del Plan Nacional
Anticorrupcin 2012 -201
Taller con coordinadores de enlace, Ministerios y otros actores para la
construccin de estrategias
Taller con coordinadores de enlace, Ministerios y otros actores para la
construccin de acciones
Taller con organizaciones de la sociedad civil para presentar y recoger aportes a
la propuesta del Plan
Reuniones bilaterales entre la Coordinacin General de la CAN y los titulares
y/o representantes de las entidades vinculadas a la lucha contra la corrupcin
para presentar y recoger aportes a la propuesta de Plan. Entre las entidades con
las que se sostuvo reuniones se encuentran: el Poder Judicial, el Ministerio
Pblico, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, la Contralora General
de la Repblica, Servir, OSCE, Protica, el Colegio de Abogados de Lima
(Comisin Especial sobre Eficacia de las Polticas Anticorrupcin) y el Grupo
de Trabajo de Lucha Contra la Corrupcin
Se recibieron aportes finales a la propuesta del Plan por parte de todas
entidades que conforman la CAN y la Contralora General de la Repblica

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