MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP

PROCESO GENERAL Institucin

ETAPA

ACTIVIDAD

ACCIN / TAREA

PRODUCTO /
RESULTADO

RESPONSABLE

DETALLE DE LAS TAREAS

1.1.1. Elaborar Acta de Compromiso.

1. Definicin Compromiso
de la Alta Direccin con el 1.1. Compromiso de la Alta Direccin.
MECIP.

Acto Adm. que

establece el
compromiso de la
Administracin con
el MECIP.

Nivel Directivo

1.1.2. Oficializar Acta de Compromiso.

1.1.3. Divulgar Acta de Compromiso.

PLANEACIN DEL DISEO E IMPLEMENTACIN DEL MECIP

2.1.1. Elaborar Actos Administrativos.

2.Adopcin del MECIP y del

Manual de
Implementacin.

2.1 Adopcin MECIP y Manual de

Implementacin.

Acto Adm. que

adopta el MECIP.
Acto Adm. que
adopta el Manual de
Implemen-tacin.

Nivel Directivo.

2.1.2. Oficializar Actos Administrativos.

2.1.3. Divulgar Actos Administrativos.

3.1.1. Definir Roles y Responsabilidades.

3. Organizacin de los
Equipos de Trabajo
(Directivo, GTT y CI).

3.1. Conformacin equipos de Trabajo.

Acto Administrativo
que oficializa la
conformacin del
Equipo de Trabajo.

Nivel Directivo

3.1.2.Estructurar Equipos de Trabajo.

3.1.3. Oficializar Conformacin Equipos de Trabajo mediante Acto Administrativo.

4.1.1. Definir Grupo que realizar el Autodiagnstico.

4.1.2. Estudio del Formato de Autodiagnstico y definicin de los instrumentos a
utilizar para la evaluacin de los parmetros.
4. Definicin Niveles de
Implementacin.

3.1. Realizacin Autodiagnstico y

definicin niveles de implementacin.

Diagnstico del SCI

de la Institucin
frente al MECIP.

Directivo Resp.
E. MECIP.

4.1.3. Realizacin del Autodiagnstico.

4.1.4. Anlisis y evaluacin de los resultados del Autodiagnstico.
4.1.5. Establecer cambios, adaptaciones o complementos al sistema actual.
4.1.6. Establecer prioridades de implementacin.
4.1.7. Estimar recursos financieros, logsticos y de personal.
5.1.1. Definir las actividades de Diseo e Implementacin.
5.1.2. Definir y asignar roles, y responsabilidades.

5. Elaboracin del Plan de 5.1. Formulacin Plan de

Trabajo.
Implementacin del MECIP.

Acta Plan de Diseo

Directivo Resp E.
e Implementacin.
MECIP , AII.

5.1.4. Elaborar cronogramas de actividades.

5.1.5. Definir recursos.
5.1.6. Socializar a Directivos de la Institucin.
5.1.7. Seguimiento al Avance del Plan.

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DETALLE DE LAS TAREAS

1.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
1.1.2 Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
1.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.
1.1.4 Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

1. Disear e Implementar
el Estndar Acuerdos y
Protocolos ticos.

1.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
Directivo Resp. E.
definiendo el
MECIP.
Cdigo de tica.

1.1.5. Elaboracin Cdigo de tica coherente con la funcin constitucional de la

Institucin que favorezca la economa, eficiencia, eficacia y celedidad de las
operaciones y promueva el autocontrol en las conductas de los funcionarios.

1.1.6. Difusin del Cdigo de tica a todos los pblicos que se relacionan con la
Institucin y a los funcionarios Pblicos de la Institucin.

DISEO E IMPLEMENTACIN

1.1.7. Implementacin del cdigo de tica en las las relaciones con los funcionarios y
con los diferentes grupos de inters.
1.1.8 Definicin de controles que permitan la deteccin de violaciones al Cdigo de
tica.
2.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
2.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
2.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.
2.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
2.1.5. Definicin perfiles para cada uno de los cargos.

2. Disear e Implementar
el Estndar Desarrollo del
Talento Humano.

2.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
definiendo el
Estndar.

CCCI, E. MECIP,
AII.

2.1.6. Identificacin y despliege ,dentro del Macroproceso estratgico correspondiente

de los procesos de seleccin, induccin y reinduccin , capacitacin y evaluacin del
Desempeo.

2.1.7. Formulacin de polticas de Compensacin y bienestar social.

2.1.8. Formulacin de polticas de operacin que permitan la ejecucin adecuada de

los Procesos/Subprocesos de Seleccin, Induccin, Reinduccin, Capacitacin y
Evaluacin del Desempeo que favorezcan la transparencia, igualdad, imparcialidad,
economa, eficiencia, eficacia y publicidad de las operaciones, promoviendo el
autocontrol en las conductas de los funcionarios.

2.1.8. Difusin de las polticas y procedimientos de Desarrollo del Talento Humano en

todos los niveles de la Institucin.

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DETALLE DE LAS TAREAS

3.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.

3.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
3.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.
3.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

3. Disear e Implementar
el Estndar Estilo de
Direccin.

3.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
definiendo el
Estndar.

CCCI, E. MECIP,
AII.

3.1.5. Compromiso de la alta direccin con los objetivos, principios y fundamentos del
Sistema de Control Interno y con la asignacin y uso mesurado y racional de los
recursos.
3.1.6. Formulacin de polticas para la resolucin de conflictos internos y externos que
afecten el cumplimiento de los objetivos institucionales.
3.1.7. Implementacin de las polticas para la resolucin de conflictos internos y
externos que afecten el logro de los objetivos institucionales.

DISEO E IMPLEMENTACIN

3.1.8. Promocin y divulgacin de los mtodos, procedimientos, polticas y objetivos

propios del Control Interno.

3.1.9. Formulacin de politicas que establezcan la formulacin de acciones a las

recomendaciones provenientes de la Autoevaluacin de la Gestin y de los
Organismos de Control.

4.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.

4.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
4.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.
4.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

4. Disear e implementar
el Estndar Planes y
Programas.

4.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
definiendo el
Estndar.

4.1.5. Formulacin de Planes y Programas estratgicos y Operativos en cumplimiento

de la normatividad existente ( asegurar la concertacin de los planes con la
comunidad o con los grupos de inters ).
CCCI, E. MECIP,
AII.

4.1.6. Verificacin y ajuste para asegurar coherencia entre la definicin de la Misin y

Visin, y las competencias y funciones asignadas a la Institucin.
4.1.7. Verificacin de la coherencia entre los Planes estratgicos, operativos y
financieros que rigen el hacer de la Institucin.
4.1.8. Difusin de los Planes y Programas a los funcionarios pblicos y y
aseguramiento de su compromiso con ellos.

4.1.9. Difusin de Planes y Programas a los diferentes pblicos internos y externos

que tienen relacin con la Institucin.

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DETALLE DE LAS TAREAS

5.1.1 Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

5.1.2. Conformacin Comit Coordinador del Modelo de Gestin por Procesos.

5.1.3. Definicin de Macroprocesos Estratgicos, Misionales y de Apoyo, y la Cadena

de Valor de la Institucin.
5. Disear e Implementar
el Estndar Modelo de
Gestin por Procesos.

5.1.Diseo del Modelo de Gestin por

Procesos.

Acto Administrativo
definiendo el
Estndar.

CCCI, E. MECIP,
AII.

5.1.4. Definicin de los Procesos, Subprocesos y Actividades.

5.1.4. Definicin del Mapa de Procesos y Normograma que incluya la normatividad

interna y externa pertinente a cada proceso, subproceso consitutivo del MOP.

DISEO E IMPLEMENTACIN

5.1.5. Entrenamiento a los funcionarios pblicos de todos los niveles en el manejo del
Modelo de Operacin.

5.1.6. Caracterizacin de los Procesos.

6.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
6.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
6.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.
6.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

6. Disear e implementar
el Estndar Estructura
Organizacional.

6.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
definiendo el
Estndar.

CCCI, E. MECIP,
AII.

6.1.5. Establecimiento de coherencia y armona entre la estructura organizacional y el

Modelo de Operacin de la Institucin definiendo los tipos de cargos necesrios para la
ejecucin de todas las tareas, actividades, subprocesos / procesos y macroprocesos.

6.1.6. Definicin de los niveles de responsabilidad, autoridad y relacin con los dems
cargos para cada uno de los cargos de la Estructura Organizacional.
6.1.7. Elaboracin de manuales que detallen pasos secuenciales que se requieren para
el ejercicio de cada uno de los cargos y de los proyectos especficos bajo
responsabilidad de cada funcionario pblico.
6.1.8. Formulacin de manuales que detallen las reglas que formalicen el
comportamiento de cada funcionario pblico.

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DETALLE DE LAS TAREAS

7.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
7.1.2. Identificacin de las oportunidades y amenazas generadas por el entorno, en
base al anlisis de informacin externa y el anlisis estratgico elaborado para el
diseo de los Planes y Programas.

7. Disear e implementar
el Estndar Contexto
Estratgico del Riesgo.

7.1. Elaborar Contexto Estratgico del

Riesgo.

Informe de Contexto
Estratgico del
Riesgo.

AII, E. MECIP.

7.1.3. Identificacin de fortalezas y debilidades evidenciadas para la definicin de

Planes y Programas, del MOP, Diseo de la Estructura Organizacional.
7.1.4. Realizacin del anlisis del Contexto Estratgico del Riesgo de la Institucin con
la participacin de los funcionarios pblicos de los distintos niveles.
7.1.5. Validacin del Anlisis del Contexto Estratgico del Riesgo por la mxima
autoridad.
7.1.6. Definicin de procesos de autoevaluacin permanente que verifiquen la validez
del Contexto Estratgico del Riesgo con la ocurrencia de riesgos en la operacin.

DISEO E IMPLEMENTACIN

8.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
8.1.2. Identificacin de Riesgos en todos los niveles que conforman el MOP.
8. Disear e Implementar
el Estndar Identificacin
de Riesgos.

8.1. Identificar riesgos.

Informe
Identificacin de
riesgos.

AII, E. MECIP.

8.1.3. Descripcin de cada uno de los riesgos que afectan el desempeo de los
macroprocesos, procesos, subprocesos y actividades.
8.1.4. Definicin de los efectos de cada riesgo en el nivel del Modelo de Operacin
donde ste podra materializarse identificando los Agentes Generadores y sus causas.
8.1.5. Validacin por parte del nivel directivo de la identificacin de Riesgos en el
Modelo de Operacin.
9.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

9. Disear e implementar
el Estndar Anlisis de
Riesgos.

9.1. Analizar Riesgos.

Informe resultado
final de Anlisis de
Riesgos.

AII, E. MECIP.

9.1.2. Definicin de criterios para determinar la frecuencia de ocurrencia de los

riesgos, su gravedad y calificacin.
9.1.3. Anlisis de Riesgos en todos los niveles que conforman el Modelo de Operacin
por Procesos de la Institucin.
10.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

10. Disear e implementar

el Estndar Valoracin de
Riesgos.

10.1. Valorar los riesgos.

Mapa de riesgos.

AII, E. MECIP.

10.1.2. Definicin criterios para la ponderacin de los macroprocesos, procesos,

subprocesos y actividades y sus respectivos riesgos.
10.1.3. Ponderacin de los diferentes niveles del Modelo de Operacin y de los riesgos
mediante su priorizacin.
10.1.4. Valoracin de Riesgos.

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DETALLE DE LAS TAREAS

11.1.1 Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

11.1.2. Formulacin de las Polticas de Administracin de Riesgos incluyendo los

parmetros para la aceptacin, prevencin, proteccin, eliminacin o transferencia del
riesgo.

11. Disear e implementar

el Polticas de
Administracin de Riesgos.

11.1. Definir Polticas de

Administracin de Riesgos.

Acto Administrativo
adoptando las
Polticas generales
de Administracin
de riesgos.

11.1.3. Difusin de las Polticas de Administracin de Riesgos.

AII, E. MECIP.
11.1.4. Aplicacin de las Polticas de Administracin de Riesgos.

11.1.5. Definicin de las decisiones o acciones a realizar en caso de su incumplimiento.

DISEO E IMPLEMENTACIN

11.1.5. Formulacin de parmetros que obligen a la revisin peridica de las Polticas

de Administracin de Riesgos y su adaptacin a las diferentes circunstancias que
puede atravesar la Institucin.

12.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
12.1.2. Formulacin de las Polticas de Operacin coherentes con las Polticas de
Administracin de Riesgos.

12. Disear e implementar

el Estndar Polticas de
Operacin.

12.1. Definir Polticas de Operacin Procesos.

Acto Administrativo
estableciendo las
Polticas de
Operacin
Diseadas.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

12.1.3. Difusin de las Polticas de Operacin.

12.1.4. Aplicacin de las Polticas de Operacin en todos los niveles y por parte de
todos los funcionarios de la Institucin.
12.1.5. Definicin de las decisiones a tomar o las acciones a realizar en caso de su
incumplimiento de las polticas.
12.1.6. Definicin de parmetros que obligen a la revisin peridica y adaptacin de
las Polticas de Operacin a las diferentes circunstancias que pueden presentarse en
la operacin de la Institucin.

13. Disear e implementar

13.1. Disear Procedimientos y
el Estndar
Flujogramas.
Procedimientos.

Acto Administrativo
aprobando el
Diseo de
Procedimientos y
responsable de su
ejecucin y
aprobando
flujogramas.

13.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

13.1.2 Formulacin de Procedimientos que describan la manera de llevar a cabo las

actividades y tareas de la Institucin.

13.1.3. Difusin de los Procedimientos y responsabilidades a cargo de los funcionarios

Pblicos.

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14.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

14.1. Analizar controles existentes e

14. Disear e implementar
Identificar controles y analizar su
el Estndar Controles
efectividad

Acto Administrativo
adoptando
estndares de
control que incluyan
los controles
efectivos.

14.1.2. Definicin de controles a nivel de las actividades.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso

14.1.3. Divulgacin a todos los funcionarios de los controles preventivos, detectivos,

de proteccin y correctivos en las actividades que cada uno de ellos debe llevar a cabo
para lograr los propsitos institucionales.
14.1.4. Definicin de las decisiones a tomar o las acciones a realizar en caso
ineficiente de los controles.
14.1.5. Definicin de los parmetros que obliguen a la revisin peridica y adaptacin
de los Controles a las diferentes circunstancias que puede atravesar la Institucin.

DISEO E IMPLEMENTACIN

15.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
15.1.2. Diseo de indicadores de resultados, coherentes con los objetivos definidos en
los Planes y Programas de la Institucin.

15. Disear e implementar

el Estndar Indicadores.

15.1. Disear indicadores.

Acto Administrativo
aprobando los
estndares de
control, incluyendo
los indicadores.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

15.1.3. Diseo de indicadores de gestin coherentes con los parmetros definidos. en

las Polticas de Operacin.
15.1.4. Diseo de los indicadores de riesgos coherentes con los parmetros definidos
por la Administracin de Riesgos y el anlisis de los riesgos elaborado para el diseo
de Controles.
15.1.5. Diseo de los indicadores de desempeo de los funcionarios pblicos
15.1.6. Definicin de parmetros que obliguen a la revisin de los indicadores en
forma peridica y su adaptacin a las diferentes circunstancias que pueden afectar la
Institucin.

16.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

16. Disear e implementar

el Estndar Manual de
Operacin.

16.1. Diseo Manual de Operacin.

Acto Administrativo
formalizando el
Manual de
Operacin.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

16.1.2. Formulacin de norma interna para la adopcin del Manual de Operacin.

16.1.3 Elaboracin del Manual de Operacin.
16.1.4. Formulacin e implementacin de divulgacin y capacitacin tendientes a
fortalecer el uso del Manual de Operacin.
16.1.5. Definicin de parmetros que obligan a la revisin peridica del Manual de
Operacin y a su actualizacin permanente.

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DETALLE DE LAS TAREAS

17.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.

17.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
17.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.

17. Disear e Implementar

el Estndar Informacin
Externa.

17.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
adoptando el
Estndar.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

17.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar .

17.1.5. Definicin de fuentes de Informacin Externa que brinden confianza y contacto

directo con los grupos de inters para lograr una interaccin permanente y fluida.

17.1.6. Verificacin de Existencia de normatividad sobre la existencia de medios que

permitan recibir, procesar y dar respuesta a la comunicacin y grupos de inters en
forma eficiente y oportuna.
17.1.7. Diseo e implementacin de medios efectivos que permitan recibir, manejar y
dar respuesta a las quejas y reclamos.

DISEO E IMPLEMENTACIN

18.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.

18.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
18.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.

18. Disear e Implementar

el Estndar Informacin
Interna.

18.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
adoptando el
Estndar.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

18.1.4 Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
18.1.5. Determinacin y canalizacin de fuentes de Informacin Interna para el logro
de los objetivos institucionales.
18.1.6. Verificacin de que la totalidad de los procesos/subprocesos de la Institucin
contemplen las salidas de informacin necesarias para los grupos de inters internos
y externos.
18.1.7. Divulgacin y Socializacin de la Informacin Interna entre los grupos de
inters internos.
19.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
19.1.2 Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
19.1.3 Definicin de Ajustes - Diseo.

19. Disear e Implementar

el Estndar Sistemas de
Informacin.

19.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
adoptando el
Estndar.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

19.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

19.1.5. Diseo de sistemas de informacin que canalicen la informacin que se genera

a nivel institucional y la administren adecuadamente para su posterior utilizacin.

19.1.6. Difusin de los Sistemas de Informacin que posee la Institucin entre los
funcionarios pblicos.

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ETAPA

ACTIVIDAD

ACCIN / TAREA

PRODUCTO /
RESULTADO

RESPONSABLE

DETALLE DE LAS TAREAS

20.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
20.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
20.1.3.Definicin de Ajustes - Diseo.

20.. Disear e Implementar

el Estndar Comunicacin
Institucional.

20.1. Diagnstico del Estado Real del

Estndar, Evaluacin Resultados,
Definicin Ajustes y Diseo del
Estndar.

Acto Administrativo
adoptando el
Estndar.

AII, E. MECIP,
CCCI, Directivo
Responsable
Proceso.

20.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
20.1.5. Definicin de los grupos de inters internos relacionados con cada uno de los
procesos, subprocesos, actividades o tareas que deben llevarse a cabo para satisfacer
los propsitos institucionales.
20.1.6. Establecimiento de las responsabilidad de comunicacin interna que cada
funcionario tiene con los dems funcionarios para el ejercicio de sus cargos.
21.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.
21.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.

DISEO E IMPLEMENTACIN

21.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.

21.1. Diagnstico del Estado Real del

21. Disear e Implementar
Estndar, Evaluacin Resultados,
el Estndar Comunicacin
Definicin Ajustes y Diseo del
Pblica.
Estndar.

AII, E. MECIP,
Acto Administrativo
CCCI, Directivo
adoptando el
Responsable
Estndar.
Proceso.

21.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

21.1.4. Definicin de los grupos de inters externos a quienes se tiene la obligacin de

comunicar los proyectos, su ejecucin y los resultados obtenidos por la Institucin.

21.1.5. Definicin de la informacin que ser comunicada a cada uno de los pblicos
identificados.

21.1.6. Establecimiento de las responsabilidades de Comunicacin externa en cada

uno de los procesos, actividades y tareas que configuran la operacin de la Institucin.

22.1.1. Diagstico del Estado Real del Estndar.

22.1.2. Evaluacin de Resultados del Diagnstico.
22.1.3. Definicin de Ajustes - Diseo.

22.1. Diagnstico del Estado Real del

22. Disear e Implementar
Estndar, Evaluacin Resultados,
el Estndar Rendicion de
Definicin Ajustes y Diseo del
Cuentas.
Estndar.

AII, E. MECIP,
Acto Administrativo
CCCI, Directivo
adoptando el
Responsable
Estndar.
Proceso.

22.1.4. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
22.1.5. Definicin de medios de comunicacin institucionales.

22.1.6. Definicin de la responsabilidad por el manejo de los Medios de Comunicacin

para que satisfagan los fines perseguidos por la Comunicacin Interna.

22.1.7. Medicin de la efectividad de los Medios de Comunicacin sobre los pblicos

externos e Internos.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP

PROCESO GENERAL Institucin

ETAPA

ACTIVIDAD

ACCIN / TAREA

PRODUCTO /
RESULTADO

RESPONSABLE

DETALLE DE LAS TAREAS

23.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.
23. Disear e Implementar 23.1. Disear cuestionario de
el Estndar
autoevaluacin de control y Definir el
Autoevaluacin de Control. mtodo de Autoevaluacin de Control.

Acto Administrativo
que define el
mtodo de
AII, E.MECIP, CCCI.
Autoevaluacin de
Control e informes a
emitir.

23.1.2. Formulacin de compromiso de la alta direccin con la realizacin de la

Autoevaluacin del Control.
23.1.3. Difusin de los mecanismos e instrumentos utilizados para la realizacin de la
Autoevaluacin del Control.
23.1.4. Realizacin de la Autoevaluacin del Control.
24.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

DISEO E IMPLEMENTACIN

24. Disear e Implementar

24.1. Definir mtodo de Autoevaluacin
el Estndar
de Gestin.
Autoevaluacin de Gestin.

Acto Administrativo
Aprobando el
Mtodo de
AII, E.MECIP, CCCI.
Autoevaluacin de
Gestin e informes
a emitir.

24.1.2. Realizacin de la medicin de los indicadores.

24.1.3. Formulacin de las acciones de mejoramiento coherentes con el resultado del
anlisis de indicadores.
24.1.4. Discusin de los resultados del anlisis de indicadores con todos los
funcionarios responsables.
24.1.5. Generacin de acciones preventivas o correctivas que generan anlisis de
indicadores.

25.1.1. El rea ha identificado todos los procesos necesarios a ejecutar sus funciones
bsicas de Evaluacin Independiente del Sistema de Control Interno?

25.1. Definir la Metodologa de

25. Disear e Implementar
Evaluacin Independiente del Control
el Estndar Evaluacin
Interno y Elaborar informes de
independiente del SCI.
evaluacin independiente del SCI.

- Informe de
Evaluacin de CI y
acciones de
mejoramiento a
proponer.

25.1.2. Diseo e Implementacin de los procesos que soportan la funcin de

Evaluacin Independiente.
AII, E.MECIP, CCCI.

25.1.3. Establecimiento de los procedimientos necesarios a realizar la funcin de

Evaluacin Independiente
25.1.4. Realizacin de la Evaluacin Independiente al SCI.
25.1.5. Elaboracin y presentacin de los informes de Evaluacin Independiente del
Sistema de Control Interno ante la alta direccin y el Nivel Directivo.
26.1.1. Identificacin de todos los procesos necesarios a ejecutar para ejecutar
funciones bsicas de Auditora Interna.
26.1.2. Diseo e implementacin de los procesos que soportan la funcin de
Evaluacin Independiente.

26. Disear e implementar

26.1. Desarrollo e Implementacin del
el Estndar Auditora
Estndar de Control.
Interna.

- Informes
Detallados y
Ejecutivos de AI.

AII.

26.1.3. Establecimiento de los procedimientos necesarios para realizar la funcin de

Evaluacin Independiente.
26.1.4. Realizacin de la Evaluacin Independiente.
26.1.5. Elaboracin y presentacin de los informes de Auditora Interna ante la alta
direccin y el Nivel Directivo correspondiente.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP

PROCESO GENERAL Institucin

ETAPA

ACTIVIDAD

ACCIN / TAREA

PRODUCTO /
RESULTADO

RESPONSABLE

DETALLE DE LAS TAREAS

27.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

DISEO E IMPLEMENTACIN

27. Disear e Implementar

el Estndar Plan de
Mejoramento Institucional.

27.1. Elaborar Plan de Mejoramiento

Institucional.

Plan de
Mejoramiento
Corporativo.

GD, AII.

27.1.2. Elaboracin anual del Plan de Mejoramiento Institucional.

27.1.3. Difusin del Plan de Mejoramiento Institucional a los funcionarios pblicos de
la Institucin.
27.1.4. Ejecucin del Plan de Mejoramiento Institucional.
28.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

28. Disear e Implementar

el Estndar Plan de
Mejoramiento Funcional.

28.1. Elaborar Plan de Mejoramiento

Funcional por rea Organizacional.

Plan de
Mejoramiento
Funcional.

GD, AII.

28.1.2. Elaboracin anual del Plan de Mejoramiento Funcional.

28.1.3. Difusin del Plan de Mejoramiento Funcional a los funcionarios pblicos de la
Institucin.
28.1.4. Ejecucin del Plan de Mejoramiento Institucional.
29.1.1. Formular normatividad interna del carcter procedimental que establezca los
parmetros y procedimientos en los mtodos, que permita el diseo, implementacin,
funcin y autoevaluacin del Estndar.

29. Disear e implementar

29.1. Elaborar el Plan de Mejoramiento
el Estndar Plan de
Individual.
Mejoramiento Individual.

Plan de
Mejoramiento
Individual.

29.1.2 Elaboracin anual del Plan de Mejoramiento Funcional.

29.1.3. Ejecucin del Plan de Mejoramiento Individual.

EVALUACIN A LA IMPLEMENTACIN DEL MODELO

Evaluar periodicamente nivel de desarrollo e implementacin.

Verificar suficiencia, calidad y especificaciones de los recursos asignados.

1. Verificar el cumplimiento Seguimiento al Plan de
del Plan de Trabajo.
Implementacin.

Informe de
verificacin del
diseo e
implementacin.

AII.

Evaluar coherencia entre actividades planeadas y ejecutadas.

Evaluar permanentemente el desempeo de los grupos responsables.
Identificar dificultades y debilidades presentadas.
Construir acciones de ajuste.
Analizar las acciones de ajuste.

2. Efectuar ajustes al
Ajustes al Plan de Implementacin.
diseo e implementacin.

Estndars de
control ajustados.

Directivo
responsable del
SCI.

Establecer mtodo de ajuste.

Realizar ajustes.
Efectuar seguimiento a los ajustes.