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CAMPANHA NACIONAL DE ESCOLAS DA COMUNIDADE - CNEC

FACULDADE CENECISTA DE OSRIO - FACOS


CURSO DE DIREITO

PAULO HENRIQUE FERRI

QUESTES CONTROVERTIDAS SOBRE A EXCLUSO DA


SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA DO ALCANCE DA LEI DE
FALNCIA

OSRIO
2015

PAULO HENRIQUE FERRI

QUESTES CONTROVERTIDAS SOBRE A EXCLUSO DA


SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA DO ALCANCE DA LEI DE
FALNCIA

Projeto de Pesquisa apresentado


Faculdade Cenecista de Osrio, como
requisito parcial para aprovao na
Disciplina de Trabalho de Concluso de
Curso I.
Orientador: Prof. Ph. D. Jos Eduardo de
Miranda

Osrio
2015

SUMRIO
1. TEMA DE PESQUISA............................................................................................4
1.1 Delimitao do tema............................................................................................4
2. PROBLEMA...........................................................................................................4
3. HIPTESES...........................................................................................................4
3.1 Hiptese principal................................................................................................4
3.2 Hiptese secundria............................................................................................4
4. OBJETIVOS...........................................................................................................5
4.1 Objetivo geral........................................................................................................5
4.2 Objetivo especfico...............................................................................................5
5. JUSTIFICATIVA........................................................................................................5
6. MARCO TERICO...................................................................................................6
6.1 DIREITO FALIMENTAR: ESCORO HISTRICO................................................6
6.2 O CONCEITO DE FALNCIA................................................................................9
6.3 O ALVO DE INCIDNCIA DA LEGISLAO FALIMENTAR: O SUJEITO
PASSIVO DO PROCESSO DE FALNCIA................................................................10
6.4 OS EXCLUDOS DO REGIME JURDICO FALIMENTAR E A EFETIVIDADE DO
ARTIGO 2..................................................................................................................11
6.4.1 A particularidade do inciso I...........................................................................12
6.4.2 A especificidade do inciso II...........................................................................13
6.5 A SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA NO MAGO DA DIALTICA
FALIMENTAR BRASILEIRA......................................................................................16
7. METODOLOGIA.....................................................................................................18
8. CRONOGRAMA.....................................................................................................19
9. ESTRUTURA PRELIMINAR...................................................................................20
10. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS....................................................................20

TEMA DE PESQUISA

O sujeito passivo da falncia e os excludos do regime falimentar, de acordo


com a novel Legislao.

1.1

DELIMITAO DO TEMA

Questes controvertidas sobre a excluso da sociedade de economia mista


do alcance da lei de falncia

PROBLEMA

Em viglia combinao entre a pauta normativa do artigo 1, da Lei


11.101/05, que regula a falncia e a recuperao do empresrio e da sociedade
empresria, com a expresso do artigo 2, do mesmo texto legal, que trata dos
excludos da incidncia da lei falimentar, as sociedades de economia mista,
enquanto exercentes de atividades reputadas empresariais, esto efetivamente
afastadas do alcance da lei falencial?

HIPTESES

3.1

Hiptese principal

A sociedade de economia mista, de acordo com a orientao que emerge da


pauta normativa do artigo 2, inciso I, est absolutamente excluda do alcance da Lei
Falimentar.

3.2

Hiptese secundria

Por relevncia ao objeto de sua atividade, e bem assim, por insero do


exerccio no mbito das atividades de carter privado, a sociedade de economia
mista no est excluda do alcance da Lei falimentar, resultando, a pauta normativa
do artigo 2, inciso I, letra morta, sem finalidade.
4

4.

OBJETIVOS

4.1

Objetivo geral

Verificar a perspectiva de enquadramento das Sociedades de Economia Mista


na seara do processo falimentar, sobrelevando a possibilidade da novel legislao
escudar as sociedades constitudas para explorar atividades de carter privado.

4.2

Objetivos especficos

a) Examinar o processo de desenvolvimento da legislao falimentar;


b) Analisar a normativa falimentar no cenrio nacional;
c) Identificar o campo de atuao das sociedades de economia mista;
d) Ponderar o posicionamento doutrinrio acerca da aplicabilidade do
regimento falencial s sociedades de economia mista.

JUSTIFICATIVA

A excluso de algumas modalidades de empresas do processo falimentar


encontra- se prevista no artigo 2, da Lei 11.101/05, sendo elas: empresas pblicas,
sociedades de economia mista, instituies financeiras pblicas ou privadas,
cooperativas de crdito, consrcios, entidades de previdncia complementar,
sociedades operadoras de plano de assistncia sade, sociedades seguradoras,
sociedades de capitalizao e outras entidades legalmente equiparadas s
anteriores1.
Em se tratando de sociedades de economia mista exploradoras de atividade
econmica, ainda h grande divergncia acerca da aplicabilidade da novel
legislao falimentar, haja vista que o aludido dispositivo as exclui simplesmente por
serem empresas estatais, sem fazer qualquer distino rea de atuao da
empresa, que pode ser prestao de servio pblico ou explorao de atividade
econmica de produo ou comercializao de bens ou prestao de servios.
A Magna Carta, em seu artigo 173, prescreve a sujeio ao regime prprio
1

BRASIL. Regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a falncia do empresrio e da


sociedade empresria. Lei n 11.101/2005. Art. 83. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm. Acesso em 19/11/15.

das empresas privadas s Sociedades de Economia Mista que explorem


diretamente atividade econmica2.
Assim sendo, o presente estudo tem relevncia sublime, uma vez que a
elucidao das divergncias ser importante tanto para a acadmica como para os
exercentes da advocacia falencial.

MARCO TERICO

Preliminarmente, a fim de constituir sustentabilidade cientfica resoluo do


problema marco da presente pesquisa, cumpre fazer breves anotaes sobre o
histrico do direito falimentar, estabelecendo conexo com a aplicao da vigente lei
de falncias no Brasil s sociedades de economia mista.

6.1

Direito Falimentar: Escoro Histrico

O procedimento de execuo do devedor insolvente encontra vestgios na


fase mais rmora do Direito Romano, o Direito Quiritrio, quando a obrigao a
resposta pela obrigao no cumprida era essencialmente pessoal, isto , o devedor
respondia com seu prprio corpo e no com o patrimnio 3. Esse rigor desumano das
execues no durou muito tempo, e foi suprimido em 428 ou 441 a.C. com a Lex
Poetelia Papiria4.
A partir do sculo XIII, formou-se, com base nas experincias do Direito
Romano e no Direito Cannico, um arcabouo normativo que conforma os preceitos
regulamentadores das corporaes de ofcio, e representa os primeiros indcios da
conformao de um direito comercial5.
No obstante, o momento mais sublime do direito falimentar se encontra em
2

BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm. Acesso em 08/11/15.

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 06

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 07

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 08

1673, na Frana, quando da edio do Cdigo de Savary, ou as Ordenaes


francesas para o comrcio terrestre, a qual continha 122 artigos, distribudos em 12
ttulos, regulando matria sobre agentes de bancos, negociantes, sociedades, notas
promissrias, letras de cmbio, juros comerciais, moratrios precluso, falncias,
bancarrotas e outras matrias6.
Posteriormente, o Cdigo Comercial Francs, promulgado pelo imperador
Napoleo Bonaparte, passou a vigorar a partir de 01 de janeiro de 1808, e
apresentou ao mundo inmeras novidades em matria comercial, como a definio
dos atos de comrcio, fenmenos utilizados para mensurar a qualidade do
comerciante, as suas funes e prtica profissional 7.
No Brasil, ainda no perodo em que fazia parte da colnia de Portugal,
aplicavam-se as Ordenaes do Reino. Assim, quando os portugueses chegaram ao
Brasil, tendo em vista que em Portugal vigoravam as Ordenaes Afonsinas, estas
foram aplicadas aqui tambm8. Em 1521, as Ordenaes Afonsinas foram
substitudas pelas Ordenaes Manuelinas, revistas por ordem do Rei D. Manuel, e
trazendo em seu bojo regramento especfico que determinava que, ocorrendo a
falncia o devedor seria preso at pagar o que devia aos credores, facultando-lhe a
cedncia de seus bens aos credores como meio de evitar a sua priso 9.
No ano de 1603 surgiram as Ordenaes Filipinas, que, apesar de
Espanholas, eram aplicadas a Portugal por estar submetido ao reino de Castela e,
consequentemente, influenciou o Direito Brasileiro, devido ao crescimento como
colnia e o despertar das suas atividades mercantis 10. No perodo em que vigorou o
direito filipino, o devedor, condenado por sentena, tinha seus bens penhorados em
6

GARCIA, Ayrton Sanches. Noes Histricas de Direito Comercial. Disponvel em:


http//www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?
n_link=revista_artigos_artigos_leitura&artigo_id=2059. Acesso em 23/10/15.

MEDEIROS, Luciana Maria de. Evoluo Histrica do Direito Comercial. Disponvel em:
http://jus.com.br/artigos/18219/evolucao-historica-do-direito-comercial/2. Acesso em 29/10/15.

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 13.

THOM, Georgina Maria. MARCO, Carla Fernanda de et al. Falncia e sua evoluo:. Revista
Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n. 41, 1 maio 2000. Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/760.
Acesso em: 30/10/15.

10

THOM, Georgina Maria. MARCO, Carla Fernanda de et al. Falncia e sua evoluo:. Revista
Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n. 41, 1 maio 2000. Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/760.
Acesso em: 30/10/15.

processo de execuo e, no sendo localizados bens suficientes para saldar a


dvida, seria preso e conservado em crcere at que pagasse 11.
Enquanto perdurou o perodo de vigncia das Ordenaes Filipinas diversos alvars
foram expedidos, tendo se sobrelevado o Alvar editado pelo Marqus de Pombal, o
qual trouxe regulamentao acerca da falncia culposa, inocente, bem como
punio para o crime falimentar12.
Durante o perodo Imperial, mais especificamente no ano de 1850, foi
promulgado o Cdigo Comercial, tendo destinado parte s falncias, que foi
chamado de Das quebras. J no perodo republicano, em meados do ano de 1890,
surgiu ento o Decreto n 917, sendo esta reelaborao considerada como um
marco para o Direito Falimentar13.
O Decreto n. 917 sofreu significativas alteraes pela Lei n. 859, de 1902,
sendo considerado de grande importncia e fonte de esperana de maior segurana,
pois visava impedir a comunho de esforos entre credores e devedores com a
nomeao de administradores da massa falida, tendo em vista que determinava a
escolha alm dos envolvidos na falncia, em uma lista organizada pelas Juntas
Comerciais14.
No tendo sido obtido o resultado desejado, promulgou-se, ento, a Lei n.
2.024/1998, que impedia a fraude e as procrastinaes processuais, tendo como
caractersticas principais: a impontualidade como caracterizadora da falncia; a
enumerao das obrigaes cujo inadimplemento denota falncia 15.
O Decreto-Lei n.7.661/45 trouxe como novidade a extino da figura do
liquidatrio e, tambm, o fato de que a concesso da concordata preventiva no
ficava mais sob o crivo dos credores16.
Posteriormente, a Lei 11.101 abarcou novidades pontuais para o Direito
11

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 13.

12

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 14.

13

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 19/20.

14

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 20.

15

OLIVEIRA, Celso Marcelo de. Direito Falimentar Brasileiro. Disponvel em:


http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=594.
Acesso em: 18/11/15.

16

OLIVEIRA, Celso Marcelo de. Direito Falimentar Brasileiro. Disponvel em:


http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=594.
Acesso em: 18/11/15.

Falimentar, inserindo no ordenamento jurdico brasileiro os institutos da recuperao


judicial e extrajudicial. Ademais, substituiu a figura do sndico pelo administrador
judicial17.
6.2

conceito de falncia

O termo falncia provm do verbo latino fallere, que significa faltar, enganar.
De um modo muito peculiar, a expresso semntica contamina o cenrio da
juridicidade com a ideia de opresso patrimonial que impede o devedor empresrio
cumprir com sias obrigaes econmicas18.
Seguindo a orientao doutrinria, pode-se dizer que a falncia revela um
estado patrimonial (econmico), que traduz a condio daquele que, havendo
recebido uma prestao a crdito, no tenha disposio para execuo da
contraprestao19.
Do ponto de vista jurdico, a falncia um processo de execuo coletiva
contra o devedor comerciante, e representa a soluo judicial da situao jurdica
do devedor-comerciante que no paga no vencimento obrigao lquida 20. Nesse
mesmo sentido, Fabio Ulhoa Coelho leciona que a falncia a execuo concursal
do devedor empresrio21.
6.3
o alvo de incidncia da legislao falimentar: o sujeito passivo do processo
de falncia

O artigo 1, da Lei n 11.101/05, dispe sobre o sujeito passivo do processo


falimentar, determinando que a falncia alcanar os empresrios individuais e s
17

NASCIMENTO, Marina Georgia de Oliveira e. Anlise acerca dos principais aspectos das Lei n
11.101/2005, focando nas suass principais alteraes, seus princpios norteadores e na
participao mais efetiva dos credores na recuperao de empresas. Disponvel em:
http://www.direitonet.com.br/artigos/exibir/8516/Breves-consideracoes-sobre-a-nova-Lei-deFalencias. Acesso em: 18/11/15.

18

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 03.

19

LACERDA, Jos Candido Sampaio Lacerda. Manual de Direito Falimentar. Rio de Janeiro:
Editora Forense, 1997. p. 11.

20

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Falimentar. So Paulo: Saraiva, 1975. p. 05.

21

COELHO, Fbio Ulhoa. Manual de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 312.

sociedades empresarias. Malgrado a delimitao imposta pelo mencionado artigo,


impedende aqui destacar a aplicabilidade da lei a EIRELI1 empresa individual de
responsabilidade limitada, porquanto o artigo 980-A, do Cdigo Civil, prev a
aplicao das mesmas regras incidentes sobre as sociedades limitadas 22.
Neste sentido, ressalta-se que o artigo 966, do Cdigo Civil, define o
empresrio como aquele que exerce profissionalmente atividade econmica
organizada para a produo ou a circulao de bens ou servios 23.
Assim, a nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas tem como
foco principal a atividade empresarial, entendida esta como atividade profissional,
econmica e organizada, voltada circulao de bens ou servios, com o propsito
de obteno de lucros24.
Dessa forma, para a compreenso dos conceitos antes referidos, se faz
necessrio trazer a baila a definio de cada um dos pontos presentes na definio.
Portanto, importante editar que o exerccio profissional dividido em trs
pontos bsicos: habitualidade, pessoalidade e informao. Habitualidade ou
profissionalidade se refere forma pela qual a atividade exercida, no podendo ser
praticada espordica ou eventual. A pessoalidade diz respeito subjetividade,
verificada na figura do empresrio. Com relao a informao, esta deve ser de
domnio do empresrio, isto , ter conhecimento das tcnicas de produo das
mercadorias ou da prestao de servio25.
No que tange especulao, ou o aspecto econmico, pode-se aduzir que a
atividade empresarial, , em essncia, econmica, porque voltada obteno de
lucros.[...] Esses lucros podem ser canalizados para a prpria empresa, ou utilizados
para fins filantrpicos...26.
Neste sentido, Gonalves destaca que:
22

BRASIL. Cdigo Civil. Lei n 10.406 de 10 de janeiro de 2002. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.htm. Acesso em 18/11/15.

23

BRASIL. Cdigo Civil. Lei n 10.406 de 10 de janeiro de 2002. Artigo 966. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.htm. Acesso em 08/11/15.

24

GONALVES, Maria Gabriela Venturoti Perrotta Rios, GONALVES, Vitor Eduardo Rios. Direito
Falimentar Coleo Sinopses Jurdicas. Volume 23. So Paulo: Saraiva, 2012. Pg. 16.

25

GONALVES, Maria Gabriela Venturoti Perrotta Rios, GONALVES, Vitor Eduardo Rios. Direito
Falimentar Coleo Sinopses Jurdicas. Volume 23. So Paulo: Saraiva, 2012. Pg. 16

26

GONALVES, Maria Gabriela Venturoti Perrotta Rios, GONALVES, Vitor Eduardo Rios. Direito
Falimentar Coleo Sinopses Jurdicas. Volume 23. So Paulo: Saraiva, 2012. Pg. 16

10

A empresa, por ser uma atividade organizada, concentra quatro fatores


apontados pela doutrina, quais so: Capital: o montante, em espcie ou
em ttulos, necessrio ao seu desenvolvimento; Insumos: so os bens
articulados pela empresas; Mo de obra: o auxlio prestado pelos
prepostos do empresrio; Tecnologia: diz respeito ao monoplio das
informaes imprescindveis explorao do negcio27.

6.4

Os excludos do regime jurdico falimentar e a efetividade do artigo 2

De acordo com a regra geral do artigo 2, da Lei 11.101/2005 28, esto


excludos do regime falimentar e da recuperao judicial e extrajudicial: as empresas
pblicas, as sociedades de economia mista, as instituies financeiras pblicas ou
privadas, as cooperativas de crdito, os consrcios, as entidades de previdncia
complementar, as sociedades operadoras de plano de assistncia sade, as
sociedades, as sociedades de capitalizao e outras entidades legalmente
equiparadas s anteriores.
Assim sendo, e perseguindo a disposio da lei, far-se-, adiante, uma
anlise das previses de cada um dos dispositivos.
6.4.1 A particularidade do inciso i

Ao considerar-se a especificidade dos excludos da lei falimentar pelo inciso I,


do artigo 2, cumpre fazer anotaes precisas sobre as peculiaridades das
Empresas Pblicas e das Sociedades de Economia Mista.
Com o primor da orientao doutrinria, salienta-se que Celso Antnio
Bandeira de Mello entende que as sociedades de economia mista, tanto como
empresas pblicas ou outras formas personalizadas que o Estado concebe, so
27

GONALVES, Maria Gabriela Venturoti Perrotta Rios, GONALVES, Vitor Eduardo Rios. Direito
Falimentar Coleo Sinopses Jurdicas. Volume 23. So Paulo: Saraiva, 2012. Pg. 16

28

BRASIL. Regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a falncia do empresrio e da


sociedade empresria. Lei n 11.101 de 09 de fevereiro de 2005. Artigo 02. Esta Lei no se
aplica a: I empresa pblica e sociedade de economia mista; II instituio financeira pblica ou
privada, cooperativa de crdito, consrcio, entidade de previdncia complementar, sociedade
operadora de plano de assistncia sade, sociedade seguradora, sociedade de capitalizao e
outras entidades legalmente equiparadas s anteriores. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm. Acesso em 08/11/15.

11

meros instrumentos de sua ao29.


Vista esta particularidade, deve-se anotar que para Hely Lopes Meirelles as
sociedades de economia so:
Pessoas jurdicas de Direito Privado, cuja criao autorizada por lei, para
realizao de atividade Estatal, sendo, parcialmente, abarcadas pelo
ordenamento pblico decorrente da prestao de servios (em sentido
amplo: servios, obras, atividades) de interesse pblico que lhe foram
cometidas, constitudas sob a forma de Sociedade Annima, cujas aes
com direito a voto pertenam em sua maioria Unio ou entidade de sua
Administrao Indireta, sob remanescente acionrio de propriedade
particular30.

De outra forma, o mesmo autor define que as empresas pblicas so:


Pessoas jurdicas de Direito Privado criadas por lei especfica, com capital
exclusivamente pblico, para realizar atividades de interesse da
Administrao instituidora nos moldes da iniciativa particular, podendo
revestir qualquer forma e organizao empresarial 31.

Perseguindo a previso insculpida pela Magna Carta, urge sobrelevar-se que


as sociedades de economia mista e as empresas pblicas, sejam constitudas com
capital integralmente pblico ou misto, podem ser prestadoras de servios pblicos
concedidos pelo ente federativo titular do servio, exercer atividade econmica,
quando necessria aos imperativos da segurana nacional ou relevante interesse
coletivo e executar, mediante contrato, atividade econmica monopolizada pela
Unio32.
Com relao a criao, o artigo 37, inciso XIX, da Constituio Federal,
29

MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Sociedades Mistas, Empresas Pblicas e o Regime de
Direito Publico. Revista Dilogo Jurdico, Salvador, CAJ - Centro de Atualizao Jurdica, n. 13,
abril-maio, 2002. Disponvel em:http://www.direitopublico.com.br/pdf_seguro/DIALOGOJURIDICO-13-ABRIL-MAIO-2002-CELSO-ANTONIO-BANDEIRA-MELLO.pdf. Acesso em:
06/11/15.

30

MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro, 23 edio. So Paulo: Malheiros


Editores, 1998. p. 319.

31

MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro, 23 edio. So Paulo: Malheiros


Editores, 1998. p. 313.

32

BUENO, Ana Cristina lvares. A Falncia e as Sociedades de Economia Mista e Empresas


Pblicas. Disponvel em:
http://www.revistadir.mcampos.br/PRODUCAOCIENTIFICA/artigos/anacristinaalvaresbuenofalenci
asociedadeseconomiamistaempresaspublicas.pdf. Acesso em: 13/11/15.

12

dispe que:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos
princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficincia e, tambm, ao seguinte:
[...]
XIX somente por lei especfica poder ser criada autarquia e autorizada a
instituio de empresa pblica, de sociedade de economia mista e de
fundao, cabendo lei complementar, neste ltimo caso, definir as reas
de sua atuao33.

6.4.2 A especificidade do inciso II

Segundo a redao do artigo 2, inciso II, da Lei de Falncias e Recuperao


de Empresas34, esto suprimidos do regime recuperacional e falencial as instituies
financeiras pblicas ou privadas, cooperativas de crdito, consrcios, entidades de
previdncia complementar, sociedades operadoras de plano de assistncia sade,
sociedades seguradoras, sociedades de capitalizao e outras entidades legalmente
equiparadas s anteriores.
As instituies financeiras so aquelas que desenvolvem como atividade
principal ou acessria a coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros,
assim como as pessoas fsicas que exeram qualquer das atividades antes
referidas, de forma permanente ou eventual, conforme disciplina o artigo 17 da Lei
4.595/6435.
Nos termos da normativa vigente, as instituies financeiras pblicas e as
privadas esto sujeitas interveno do Banco Central da Repblica do Brasil ou
liquidao extrajudicial, devendo o procedimento obedecer a lei 6.024 e no caso da
liquidao extrajudicial aplicam-se as disposies da Lei de Falncias.
33

BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm. Acesso em 08/11/15.

34

BRASIL. Lei de Falncias e Recuperao de Empresas. Art. 2. Esta lei no se aplica a: II


instituio financeira pblica ou privada, cooperativa de crdito, consrcio, entidade de
previdncia complementar, sociedade operadora de plano de assistncia sade, sociedade
seguradora, sociedade de capitalizao e outras entidades legalmente equiparadas s anteriores.
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm. Acesso
em 08/11/15.

35

BRASIL. Lei que disciplina a poltica e as instituies monetrias nacional. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L4595.htm. Acesso em 15/11/15.

13

O artigo 197 da Lei 11.105 determina que enquanto no forem aprovadas as


respectivas leis especficas, esta lei se aplica subsidiariamente, no que couber, aos
regimes previstos na Lei 6.024/74, no Decreto-Lei 2.321/87 e na Lei 9.514/97 36.
Seguindo esta orientao estabelecida pela prpria legislao, entende-se que as
instituies financeiras so relativamente excludas do alcance da Lei de Falncias.
As cooperativas de crdito so equiparadas as instituies financeiras,
conforme preceitua o artigo 1 da Lei 6.024/74 37, estando sujeitas, nos termos desta
lei, interveno ou liquidao extrajudicial, em ambos casos efetuada e
decretada pelo Banco Central do Brasil ou falncia, nos termos da legislao
vigente. As cooperativas de crdito possuem excluso relativa da incidncia da lei de
falncias, podendo ser aplicada de forma subsidiria.
O consrcio advm de um contrato firmado entre duas ou mais sociedades
com atividades em comum e complementares, que objetivam juntar esforos para a
consecuo de um fim comum38. Os consrcios so regulamentados pela Lei n
6.404/76, dispondo o artigo 278, pargrafo nico 39, sobre a no personificao
jurdica pela inscrio do ato constitutivo, estando obrigadas nos limites
estabelecidos no referido contrato, sem presuno de solidariedade. Dessa forma,
os consrcios esto absolutamente excludos da aplicao da Lei de Falncias.
As entidades de previdncia complementar podem ser classificadas em
abertas ou fechadas, conforme dispe o artigo 4 da Lei Complementar n 109/01 40.
36

BRASIL. Regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a falncia do empresrio e da


sociedade empresria. Lei n 11.101 de 09 de fevereiro de 2005. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm. Acesso em 15/11/15.

37

BRASIL. Regula a interveno e a liquidao extrajudicial de instituies financeiras. Lei n


6.024/74. Art. 1 As instituies financeiras privadas e as pblicas no federais, assim como as
cooperativas de crdito, esto sujeitas, nos termos desta Lei, interveno ou liquidao
extrajudicial, em ambos os casos efetuada e decretada pelo Banco Central do Brasil, sem
prejuzo do disposto nos artigos 137 e 138 do Decreto-Lei n2.627 de 26 de setembro de 1940, ou
falncia, nos termos da legislao vigente. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6024.htm. Acesso em 17/11/15.

38

WIKIPDIA. Desenvolvido pela Wikimedia Foundation. Apresenta contedo enciclopdico.


Disponvel em: https://pt.wikipedia.org/wiki/Cons%C3%B3rcio. Acesso em 17/11/15.

39

BRASIL. Regula as Sociedades por Aes. Lei n 6.404/76. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6404compilada.htm. Acesso em 17/11/15.

40

BRASIL. Regula o Regime de Previdncia Complementar. Lei Complementar n 109/01. Art.


4o As entidades de previdncia complementar so classificadas em fechadas e abertas, conforme

14

Ao que diz respeito as entidades de previdncia fechadas, ressalta-se que o artigo


47 da Lei n 109/0141, veda apenas a sujeio falncia das entidades de
previdncia complementar fechadas, nada referindo sobre as abertas.
Ainda, possvel verificar do art. 62 42 da referida lei, a aplicao dos
dispositivos que dispe acerca da liquidao extrajudicial previstos na Lei n
6.024/74 s entidade de previdncia complementar abertas. Logo, conclui-se que as
entidades de previdncia complementar esto absolutamente excludas do regime
falimentar.
Com relao as operadoras de planos privados de assistncia sade, estas,
ao menos inicialmente, esto excludas, porquanto, conforme a redao do artigo 23
da Lei n9.656/98 as operadoras de planos privados de assistncia sade no
podem requerer concordata e no esto sujeitas a falncia ou insolvncia civil, mas
to-somente ao regime de liquidao extrajudicial 43. Entretanto, sendo verificada a
ocorrncia do ativo da massa liquidanda no ser suficiente para o pagamento de
pelo menos a metade dos crditos quirografrios, o ativo realizvel da massa
liquidanda

no

for

suficiente,

sequer, para

pagamento

das

despesas

administrativas e operacionais inerente ao regular processamento da liquidao


extrajudicial ou nas hipteses de fundados indcios de crimes falimentares, aplica-se
o regime falimentar ou de insolvncia civil44.

definido nesta Lei Complementar. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp109.htm. Acesso em 18/11/15.
41

BRASIL. Regula o Regime de Previdncia Complementar. Lei Complementar n 109/01. Art.


47. As entidades fechadas no podero solicitar concordata e no esto sujeitas a falncia, mas
somente a liquidao extrajudicial. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp109.htm. Acesso em 18/11/15.

42

BRASIL. Regula o Regime de Previdncia Complementar. Lei Complementar n 109/01. Art.


62. Aplicam-se interveno e liquidao das entidades de previdncia complementar, no que
couber, os dispositivos da legislao sobre a interveno e liquidao extrajudicial das instituies
financeiras, cabendo ao rgo regulador e fiscalizador as funes atribudas ao Banco Central do
Brasil. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp109.htm. Acesso em
18/11/15.

43

BRASIL. Regula os Planos e Seguros Privados de Assistncia sade. Lei n9.656/98.


Disponivel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9656.htm. Acesso em: 18/11/15.

44

BRASIL. Regula os Planos e Seguros Privados de Assistncia sade. Lei n9.656/98.


Disponivel em:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9656.htm. Acesso em: 18/11/15.

15

Verifica-se, portanto, que as operadoras de plano de assistncia sade


encontram-se relativamente afastadas da incidncia da legislao falimentar.
Relacionado as seguradoras, o artigo 26 do Decreto-Lei 73/66 dispe que:
As sociedades seguradoras no podero requerer concordata e no esto
sujeitas falncia, salvo, neste ltimo caso, se decretada a liquidao
extrajudicial, o ativo no for suficiente para o pagamento de pelo menos a
metade dos credores quirografrios, ou quando houver fundados indcios da
ocorrncia de crime falimentar45.

Por fim, quanto s sociedades de capitalizao, em razo da aplicao do art.


26 do Decreto-Lei 73/66 por fora do artigo 4 do Decreto-Lei n 261/67 46, o qual
disciplina a sujeio das disposies idnticas as estabelecidas nos seguintes
artigos: 7, 25 a 31, 74 a 77, 84, 87 a 111,113, 114, 116 a 121 do Decreto-Lei 73/66.
6.5

A sociedade de economia mista no mago da dialtica falimentar brasileira

Conforme anotado anteriormente, as disposies preconizadas pela pauta


integral do artigo 2, da Lei n 11.11/05, orientam no sentido de que as empresas
pblicas e as sociedades de economia mista esto afastadas da incidncia da lei
falimentar.
Em relevo excluso das sociedades de economia mista, ressalta-se que a
determinao da lei provoca conflitos interpretativos que destoam um indcio de
fragilidade normativa. Por esta trilha, sublinha-se que, inicialmente, pelo fato de no
possurem a totalidade do capital pertencente ao Estado, as sociedades de
economia mista, seguindo a vertente do artigo 173, inciso II, pargrafo 1, deveriam
estar sujeitas, ao regime de direito privado. Dentro desta perspectiva, o preceito
constitucional estatui que:
A lei estabelecer o estatuto jurdico da empresa pblica, da sociedade de
economia mista e de suas subsidirias que explorem atividade econmica
de produo ou comercializao de bens ou de prestao de servios,
dispondo sobre: II a sujeio ao regime jurdico prprio das empresas
privadas, inclusive quanto aos direitos e obrigaes civis, comerciais,
trabalhistas e tributrios47.
45

BRASIL. Regula o Sistema Nacional de Seguros Privados, Operaes de Seguros e


Resseguros. Decreto-Lei 73/66. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decretolei/Del0073.htm. Acesso em: 18/11/15.

46

BRASIL. Regula as sociedades de capitalizao. Decreto-Lei 261/67. Art. 4 As sociedades


de capitalizao esto sujeitas a disposies idnticas s estabelecidas nos seguintes artigos
do Decreto-Lei n 73/66, e, quando for o caso, seus incisos, alneas e pargrafos: 7, 25 a 31, 74
a 77, 84, 87 a 111, 113, 114, 116 a 121.Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/1965-1988/Del0261.htm. Acesso em: 18/11/15.

16

Por assim dizer, o legislador, ao definir pela necessidade de um regime


jurdico prprio das sociedades de economia mista na rbita das empresas privadas,
visou evitar que as estatais logrem disputar o mercado em que atuam com vantagem
sobre qualquer empresa privada, um indcio de que haveria possibilidade de falncia
desse tipo de sociedade.
Nesse sentido, o Supremo Tribunal Federal manifestou que:
visa assegurar a livre concorrncia, de modo que as entidades pblicas que
exero ou venham a exercer atividade econmica no se beneficiem de
tratamento privilegiado em relao a entidades privadas que se dediquem a
atividade econmica na mesma rea ou em rea semelhante48.

Assim, pressupe a obrigatria incluso das sociedades de economia mista


exploradoras de atividade econmica no regime falimentar, pois o Estado atuando
nesse mercado sem estar sujeito a possibilidade de falir, alm de incentivar a m
gesto, implica em diferenciao injustificvel, capaz de comprometer a livre
concorrncia e impor restries liberdade de iniciativa 49.
No se comportaria da mesma forma com relao s prestadoras de servio
pblico, por no fazer meno no paragrafo nico do artigo 173 da Constituio
Federal, porquanto tais entidades esto regradas pelo art. 175 do mesmo diploma
legal, que ao dispor sobre a forma indireta de explorao de atividade dessa
natureza concesso ou permisso remete para a lei ordinria fixao do
regime jurdico aplicvel as empresas concessionrias ou permissionrias 50.
Fundamental seria uma diviso em razo da atividade exercida, pois estando
todas modalidades excludas apenas por serem estatais, afastaria o princpio da
isonomia e da livre concorrncia, visto que usufruindo da imunidade falimentar
estaria em disparidade com as empresas privadas que atuam na mesma rea.
Em seguimento, a partir de uma anlise do texto sobre o ncleo do objeto da
atividade desenvolvida, possvel assentir que as sociedades de economia mista
podem abranger alm da explorao de atividade econmica em sentido estrito, a
prestao de servios pblicos, restando, pois, ao legislador ordinrio a definio do
47

BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em:


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm. Acesso em 08/11/15.

48

Recurso Extraordinrio n 172816-RJ, de 09/02/1994, publicado no Dirio da Justia em


13/05/1994. Acesso em 19/11/15.

49

ZAGO, Felipe do Canto. A Falncia das empresas pblicas e das sociedades de economia
mista. Disponvel em: http://www.pge.rs.gov.br/upload/rpg69livro.pdf. Acesso em 27/11/15.

50

MEYER, Jos Alexandre Corra. A sociedade de economia mista e sua excluso da nova lei
de falncias. In: SANTOS, Paulo Penalva. [et al.]. (Coord.). A nova lei de falncias e de
recuperao de empresas: Lei 11.101/05. Rio de Janeiro: Forense, 2006. p. 24.

17

significado e da correta aplicao dos termos segurana nacional e relevante


interesse coletivo51.
Da surge a necessidade de ser estabelecida distino entre o regime jurdico
aplicvel s sociedades de economia mista prestadoras de servios pblicos e
aquele prprio das que atuam na rea da iniciativa privada se justifica pela evidente
predominncia dos interesses pblicos naquelas 52.
Impende, aqui, salientar que as entidades estatais, ao explorarem atividade
econmica de produo ou comercializao de bens ou de prestao de servios, se
diferenciam tanto daquelas constitudas para prestar servio pblico, como daquelas
cujo objeto explorar atividade econmica, pois, explorando servio pblico, no
configura, para efeitos constitucionais, atividade econmica 53.
Assim, entende-se que as sociedades de economia mista nas condies
acima, ou seja, que se dediquem prestao de servios pblicos devem ser
tratadas de forma diferenciada das empresas privadas, no se aplicando a Lei
Falimentar, por se regerem pelas normas de direito pblico; logo, atuando na
atividade, exclusivamente, econmica, estaria sujeita ao regime falimentar.

METODOLOGIA

Para a elaborao da presente pesquisa se far uso doo mtodo dedutivo para o
desenvolvimento da abordagem, e o procedimento se conformar pelo uso do
mtodo histrico e monogrfico.
A tcnica de pesquisa ser indireta, pelo emprego de pesquisa bibliogrfica e
documental.

51

ZAGO, Felipe do Canto. A Falncia das empresas pblicas e das sociedades de economia mista.
Revista Jus Navigandi, Teresina. Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/18021. Acesso
em: 08/11/15.

52

MEYER, Jos Alexandre Corra. A sociedade de economia mista e sua excluso da nova lei
de falncias. In: SANTOS, Paulo Penalva ... [et al.]. (Coord.). A nova lei de falncias e de
recuperao de empresas: Lei 11.101/05. Rio de Janeiro: Forense, 2006. p. 24.

53

ZAGO, Felipe do Canto. A Falncia das empresas pblicas e das sociedades de economia
mista. Revista Jus Navigandi, Teresina. Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/18021. Acesso
em: 09/11/2015

18

CRONOGRAMA

O cronograma a seguir busca distribuir as atividades na elaborao do projeto


e, posteriormente, na monografia a ser apresentada:
Atividade

Jul

Ago

Set

Out

Nov

Dez

jan

Fev

Mar

Abr

Mai

Escolha do
orientador
Eleio do
Tema
Busca
Bibliogrfica
Colocao do
Problema/Objeti
vos
Fichamento e
sistematizao
da bibliografia
Hiptese e
Marco Terico
Reviso Final
de Hiptese e
marco terico
Anlise de
dados
bibliogrficos
Primeira
redao do
informe
Redao final e
apresentao
do projeto
Elaborao do
artigo
Apresentao
do artigo
9estrutura PRELIMINAR

1 INTRODUO
2 FALNCIA: QUESTES GERAIS
2.1 A falncia na histria
2.2 O conceito de falncia
2.3 Partes que integram o processo de falncia
19

Jun

3 A SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA


3.1 A constituio do capital
3.2 reas de atuao e objeto de exerccio
3.3 Aplicao do regime jurdico do direito privado
3.4 A excluso efetiva da sociedade de economia mista do alcance da lei
falencial
3.5 Expresses contrrias ideia de excluso da sociedade de economia
mista do alvo de incidncia da Lei 11.101/2005
4 CONCLUSO
5 BIBLIOGRAFIA

10

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109/01. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp109.htm.
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Resseguros.
Decreto-Lei
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20

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ZAGO, Felipe do Canto. A Falncia das empresas pblicas e das sociedades de
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