Você está na página 1de 448

IMPRIOS NA HISTRIA

Preencha a FKDGHFDGDVWUR no nal deste livro


e receba gratuitamente informaes
sobre os lanamentos e as promoes da
Editora Campus/Elsevier.
Consulte tambm nosso catlogo
completo e ltimos lanamentos em
ZZZHOVHYLHUFRPEU

Francisco Carlos Teixeira Da Silva


Ricardo Pereira Cabral
Sidnei J. Munhoz
Coordenadores

IMPRIOS NA HISTRIA
Ciro Flamarion Cardoso
Regina Maria da Cunha Bustamante
Norma Musco Mendes
Antnio Celso Alves Pereira
Fabiano Fernandes
Murilo Sebe Bon Meihy
Sergio F. Alois Schermann
Andria Cristina Lopes Frazo da Silva
Marcio Scalercio
Rafael Pinheiro de Arajo
Jos Henrique Rollo Gonalves
Brbara Lima
Joo Gilberto S. Carvalho
Elena Zhebit
Francisco Jos Calazans Falcon
Estevo C. de Rezende Martins
Maria Yedda Linhares
Joo Fbio Bertonha
Carlos Leonardo Bahiense da Silva
Francisco Carlos Palomanes Martinho
Alexander Zhebit
Paulo G. Fagundes Visentini
Cristina Soreanu Pecequilo
Shu Changsheng
Maurcio Parada
Bernardo Kocher
Sabrina Evangelista Medeiros
Keyse Caldeira
Francisco Eduardo Alves de Almeida
Oliveira Neto
Eduardo Hentz

2009, Elsevier Editora Ltda.


Todos os direitos reservados e protegidos pela Lei 9.610 de 19/02/98.
Nenhuma parte deste livro, sem autorizao prvia por escrito da editora,
poder ser reproduzida ou transmitida sejam quais forem os meios empregados:
eletrnicos, mecnicos, fotogrficos, gravao ou quaisquer outros.
Copidesque
Ivone Teixeira
Editorao Eletrnica
DTPhoenix Editorial
Reviso Grfica
Marco Antnio Corra
Projeto Grfico
Editora Campus/Elsevier
A Qualidade da Informao
Rua Sete de Setembro, 111 16o andar
20050-006 Rio de Janeiro RJ Brasil
Telefone: (21) 3970-9300 Fax (21) 2507-1991
E-mail: info@elsevier.com.br
Escritrio So Paulo
Rua Quintana, 753 8 andar
04569-011 Brooklin So Paulo SP
Telefone: (11) 5105-8555
ISBN 978-85-352-2776-5
Nota: Muito zelo e tcnica foram empregados na edio desta obra. No entanto, podem ocorrer erros de
digitao, impresso ou dvida conceitual. Em qualquer das hipteses, solicitamos a comunicao nossa
Central de Relacionamento, para que possamos esclarecer ou encaminhar a questo.
Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoas
ou bens, originados do uso desta publicao.
Central de Relacionamento
Tel.: 0800 026 53 40
Rua Sete de Setembro, 111, 16 andar Centro Rio de Janeiro
CEP.: 20.050-006
e-mail: info@elsevier.com.br
site: www.elsevier.com.br

CIP-Brasil. Catalogao-na-fonte.
Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ
S578

Silva, Francisco Carlos Teixeira da, 1954Imprios na histria / Francisco Carlos Teixeira da Silva, Ricardo
Cabral, Sidnei Munhoz. Rio de Janeiro: Elsevier, 2009.
Inclui bibliografia
ISBN 978-85-352-2776-5
1. Histria moderna Sc. XX. I. Cabral, Ricardo. II. Munhoz,
Sidnei. III. Ttulo.

09-0254

CDD: 909.825
CDU: 94(100)19

Em memria de
Gilberto Agostino,
amigo de todos ns.

INTRODUO

Por que Discutir os Imprios?


Francisco Carlos Teixeira Da Silva
Professor titular de Histria Moderna e Contempornea da Universidade do Brasil/UFRJ,
professor emrito da Escola de Comando e Estado-Maior do Exrcito/Eceme/Eb
e professor do Programa de Ps-graduao em Relaes Internacionais/UFRJ

presente livro surgiu no bojo do amplo debate travado entre historiadores, cientistas polticos, jornalistas
e polticos no imediato ps-Guerra Fria. Desde 1991, quando o ento presidente George Bush (snior)
declarou no day after da vitria na primeira Guerra do Golfo (1990-1991) a emergncia de uma
nova ordem mundial, colocou-se a questo da natureza deste mundo surgido de mais uma vitria. No se tratava
mais de um mundo construdo nos bastidores do Tratado de Versalhes (1919) e, nem tampouco, aquele mundo que
emergiu das Conferncias de Yalta e de Potsdam, em 1945.
Tratava-se, em verdade, de um mundo novo, no qual se depositavam inmeras, e talvez em demasia, esperanas. A nova ordem mundial expresso-chavo que se tornaria autoexplicativa e, por isso mesmo, extremamente
confusa surgia da imploso da URSS e de seu imenso imprio, tendo como imagem-smbolo a derrubada do
Muro de Berlim em 1989.
As mazelas da Guerra Fria (1947-1991) eram por demais evidentes. Em primeiro lugar, o risco de aniquilao
termonuclear total, expressa na condio MAD/Mtua Destruio Assegurada, era o equilbrio do terror. Na periferia do sistema de poder mantido pelas ento superpotncias Estados Unidos e URSS explodiam guerras
violentas e cruis, como na Coria, nos anos 50; no Vietn, nos anos 60 e em Angola nos anos 70. O corolrio da
bipolaridade era o tremendo antagonismo entre os dois sistemas que se queriam vlidos universalmente, capitalismo e comunismo.
O fim da Guerra Fria, um processo disruptivo extremamente rpido das relaes internacionais entre 1985 e
1991, permitiu a generosa, e ingnua, esperana de um mundo de paz e de cooperao entre as naes.
Nada seria to enganoso quanto tais expectativas.
Os Estados Unidos emergiam do conflito com a URSS como o nico poder global palavra que, sada de um
comercial de carto de crdito veiculado em mdia mundial, se tornaria a denominao genrica da nova ordem
mundial. Na esteira da campanha contra o Iraque de Saddan Hussein, de 1991, com apoio da maioria dos pases do
planeta (e com certeza dos pases do Conselho de Segurana da ONU), os Estados Unidos eram, naquele momento,
no s a nica potncia global, como se constituam num poder incontrastvel, uma hiperpotncia solitria, que
vinha substituir a prpria natureza bipolar da velha ordem superada. Entre 1945, ou 1947, e 1991, as duas grandes

xii Imprios na Histria

potncias exerceram um verdadeiro condomnio sobre o mundo. Nem sempre pacificamente, com srios atritos e
risco permanente de escalada em direo a uma guerra nuclear total.1 Em alguns momentos, clmax do enfrentamento, como na Coria em 1950, em Cuba em 1962 ou no Vietn em 1971, o mundo esteve, verdadeiramente,
beira de uma catstrofe atmica.
Como e onde terminou a Guerra Fria, suas razes e principais eventos, parte fundamental da discusso deste
livro.2
Naquela ocasio, a maior parte da mdia, e tambm vrios acadmicos, apressa-se em declarar os Estados Unidos
o ltimo imprio do planeta. No no sentido da ltima ocorrncia na histria, mas significando a prpria realizao
da histria. Nada haveria depois da hegemonia total, ou global, da Amrica. neste sentido que a noo de fim da
histria de Francis Fukuyama exagerada pelo autor, mas muito mais pelos comentaristas concebida como a
marca registrada dessa poca. A vitria final dos Estados Unidos seria a vitria dos regimes liberais representativos
(apenas moderadamente democrticos) e da economia de mercado. As ideias velhas e graas ao megassucesso
de Stevie Spielberg, denominado desde logo de jurssico sobre a regulao econmica, a respeito do Estado de
bem-social e de controles da sociedade sobre os agentes econmicos, foram consideradas simplesmente insuportveis. Poucas vezes, depois do advento do capitalismo como regime econmico dominante, a sociedade humana
esteve to embevecida pelos mritos do mercado auto-regulvel. A destruio de barreiras e entraves ao livre fluxo
de capitais e a demolio sistemtica dos anteparos sociais que deveriam proteger grupos e minorias menos dotadas
eram as nicas metas possveis de qualquer poltica econmica. Somente nos anos imediatos ao boom de 1870, ou
os anos loucos da dcada de 1920, podem ser comparados com a apologia aos mritos da mo invisvel como
gerente-geral do capitalismo.
Logo aps as eleies de Margareth Thatcher e de Ronald Reagan (1979/1980), pareceria ao observador cuidadoso
que os diversos matizes do socialismo e, mesmo, do keynesianismo regulador estavam definitivamente condenados
lata de lixo da histria. A Escola da Regulao, que permitira a existncia dos chamados trinta anos gloriosos
logo depois da Segunda Guerra Mundial (e fortemente ancorada na ideia do trip mgico: grande Estado, grande
capital e grande trabalho, ou seja, o trabalho fordista organizado em sindicatos), era reduzida a um penoso silncio.3
A esclerose econmica, social e (pior de tudo!) ideolgica do socialismo sovitico, regido por uma gerontocracia
autoritria e incompetente, s vinha comprovar as teses arrogantemente neoliberais do thatcherismo.
Ao mesmo tempo, embora poucos se dessem conta disso naquele momento, o prprio pensamento econmico
e social no Ocidente entrava em decadncia. Os grandes debates econmicos foram substitudos pela mgica da
microeconomia, com os operadores do mercado substituindo os pensadores. Por toda a parte, mas especialmente
na mdia globalizada, surgiam intrpretes do chamado mercado. Este era transformado em uma entidade antropomrfica, dotado de sentimentos e, mesmo, de uma psicologia prpria. Assim, conforme as grandes redes de
televiso, o mercado variava de otimista para pessimista, ou mesmo nervoso. Num exemplar fenmeno de
transferncia na mesma proporo em que os indivduos eram incorporados na nova ordem como coisa, mera
mercadoria, o mercado assumia as prerrogativas tpicas da pessoa humana. Os livros de auto-ajuda, uma espcie de
evangelho sacrlego do sucesso pessoal, ensinavam e impunham a idia de um indivduo padro, sempre positivo,
em eterna prontido, inteiramente despido de qualquer nuana de subjetividade. O mercado, bem ao contrrio,
tornava-se cada vez mais sensvel, subjetivo, idiossincrtico.
Pessoas desumanizadas e entidades fantasmticas antropomorfizadas este foi, e ainda , o clima mental regressivo da globalizao proposta no alvorecer do novo milnio.
A hegemonia do pensamento neoliberal ou, simplesmente, liberal, posto que seus supostos tericos sejam
os mesmos daqueles em vigncia nos anos 20 foi acompanhada por um forte desmonte dos Estados-gerente,
intervencionista e empresarial, em especial no Leste europeu, em boa parte do Sul e Sudeste da sia, na frica e
na Amrica Latina. Muito da incompetncia, da arrogncia e da corrupo dos altos funcionrios da burocracia
empresarial-estatal, em especial na frica e na Amrica Latina, duramente atingida pelo neoliberalismo, explica a

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xiii

popularidade dos processos de privatizao nos pases perifricos. O desmonte desta burocracia pode ser, naquele
momento, popular, em virtude do seu papel espoliador das prprias massas populares, que deveria promover e
assistir. Contudo, tal consenso em torno de um Estado dito mnimo acabou por revelar, com rapidez, sua face
perversa. Junto s grandes empresas estatais ineficientes e oligrquicas , tambm eram desmontados sistemas
de educao, de sade, de transporte ou de construo de moradias. Em alguns pases radicalmente pobres, at a
gua era privatizada, como no caso da Bolvia. Na maioria das vezes, os servios, sempre caros, no correspondiam
minimamente s necessidades da maioria da populao.
Ao mesmo tempo que a velha ordem rua, em alguns pases, em especial na Amrica do Sul, surgiam novos
movimentos sociais altamente reivindicatrios, muitos radicalizados, revelando que o fim da histria havia sido
anunciado prematuramente. Grupos sociais secularmente marginalizados, espoliados em seus direitos, tratados
com arrogncia e crueldade, aproveitaram-se da ordem liberal e criaram no seu interior tenses que ela mesma
no estava preparada e no podia resolver. Arranjos oligrquicos de dcadas, como na Venezuela, Bolvia, Equador, ruam deixando para trs uma elite pervertida e atnita. Regimes cruis como o apartheid na frica do Sul
ou a ditadura de Pinochet no Chile foram substitudos por novos arranjos, onde os grupos subalternos passaram
a desempenhar um papel central.
A nova ordem mundial proclamada na dbcle do socialismo sovitico no se enquadrava nos moldes do consenso ditado em Washington. Surgiam sinais inquietantes de contestao ao imprio global dos Estados Unidos.
Da mesma forma, no interior das sociedades avanadas, na Europa e nos Estados Unidos (e por toda parte nos
pases onde uma florescente classe mdia urbana impunha-se no novo cenrio social) surgia uma ativa crtica ao
excessivo materialismo e mercantilismo da chamada nova ordem mundial. Isso se dava atravs da emergncia de
novas igrejas; de cultos milenaristas e salvacionistas de carter regressivo; e de diversos fundamentalismos.
Grandes vagas de movimentos sociais de protesto contra a destruio da natureza, da vida selvagem; de proteo
s crianas ou outras minorias no atendidas tambm atraam a ateno e moldavam-se como alternativas ordem
que emergira do fim da Guerra Fria.4
O megamovimento organizado em tono do chamado Frum Social Mundial (inicialmente na cidade de Porto
Alegre, depois em vrias capitais mundiais) erguia seu lema (Outro Mundo Possvel) como um m aglutinador
do que seria chamado de altermundialismo, no final dos anos 90 e comeo do novo milnio. Embora dspare em
seus objetivos e alvos de interesse, algumas vezes at mesmo catico, o altermundialismo conseguiu claramente
impor uma agenda (ainda que precria) a governos, instituies multinacionais e grandes empresas. As noes de
desenvolvimento sustentvel, as chamadas metas do milnio, o Protocolo de Kyoto, os tratados de banimento das
minas terrestres, do mercenariato de crianas, a criao de vrios santurios naturais e a adoo pela ONU de uma
agenda de combate ao racismo, ao sexismo machista e de debate da homofobia so resultantes, em grande parte da
agitao do movimento altermundialista.
Em alguns momentos, em Seatlle (1999) ou Genova (2001), as reunies cimeiras do chamado G-7 (depois, G-8)
foram alvo de manifestaes gigantescas de protesto dos movimentos alternativos em busca de um outro mundo,
fazendo com que a chamada opinio pblica mundial passasse a ser, tambm ela, um ator global.

Ordem mundial e alienao


O prprio nascimento da nova ordem mundial foi marcado por sinais evidentes de ampla recusa aos conceitos bsicos que deveriam, depois de 1991, balizar a sociedade humana num rgido esquema regido por leis ditas
naturais e emanadas da prtica econmica. Uma ampla mar de exigncias em torno de conceitos nitidamente
produtivistas, altamente mercantilizados, tais como eficcia, foco (ou focar), rentabilidade etc., parecia
invadir, como nunca antes, todas as dimenses do agir humano. Empresas, instituies mesmo religiosas, artsticas ou acadmicas! e, claro, pessoas deveriam ser eficazes e rentveis, deveriam possuir foco, evitar o

xiv Imprios na Histria

diletantismo e o amadorismo, entendidos ento como qualquer atividade humana no produtiva. De imediato,
a grande mdia e o cinema frente construiriam uma viso de mundo baseada numa rgida dicotomia entre vencedores e perdedores. Em algumas sociedades, a ofensa pessoal mais grave passou a ser aquele componente do
campo semntico de perdedor. Apagou-se, em profundidade, a distino entre questo (social, coletiva, histrica)
e problema (pessoal, conjuntural, psicolgico), levando o indivduo a atribuir a si mesmo os resultados perversos
da extrema excluso social decorrente da globalizao capitalista do planeta. Em pouco tempo, e com sucesso, o
que Jrgen Habermas denominou de lgica da firma, esta busca desenfreada de imposio de uma mentalidade
produtivista-mercantilista, imps-se ao conjunto da sociedade.
De forma paradoxal, enquanto o espao era dobrado sobre si mesmo em virtude das novas tecnologias digitais
disponveis para grandes massas, a comunicao interpessoal entrava em colapso. Um nmero, no incio, preocupante e, logo depois, assustador de pessoas passou a conviver com uma, ou mais, mercadoria enquanto principal
parceria doadora de identidade. A fase inicial da generalizao do mal-estar moderno, onde mercadorias de prestgio (do carro at o sapato-tnis) eram as principais referncias identitrias, avanou (ou, em verdade, deu-se uma
brutal regresso do eu individualizado em favor de um eu mercadolgico) em direo a um convvio ntimo
com computadores e outras mquinas inteligentes na vida privada dos indivduos. No se trata apenas do uso
poupador de tempo, impositor da boa forma, da eficcia etc... do teclado alfa-numrico e do monitor de
vdeo no mundo da firma (ou seja, da unidade produtiva capitalista tpica). Trata-se agora da prpria exploso da
noo de jornada de trabalho, quando os indivduos esto 24 horas por dia plugados. Uma rede de telefonia celular
+ e-mails amarra o indivduo ao seu trabalho em qualquer lugar ou hora. A distino entre (jornada de) trabalho
e tempo livre foi inteiramente subvertida. Enquanto nas dcadas iniciais da generalizao do capitalismo a luta do
conjunto dos movimentos sociais foi em direo reduo da jornada de trabalho e ampliao do tempo livre
(isso do auge da Revoluo Industrial no sculo XIX at a luta pelas 40 horas semanais nos anos 70 do sculo XX),
hoje um profissional considerado eficiente carrega consigo seus aparelhos de localizao e deciso instantnea at
nos seus momentos mais privados. A prpria hora do almoo tornou-se, em restaurantes e fast-food (j em si um
avano da barbrie), um prosseguimento da jornada de trabalho. Mesmo o mundo do entretenimento, do teatro
ao cinema, passando pelos recitais de msica, tornara-se cenrio de uso compulsivo de meios eletrnicos de localizao rpida. Ora, se tal conectividade apresentada impositivamente como um sucesso, a crise da comunicao
interpessoal, por outro lado, impe seu peso ao indivduo. Um nmero imenso de pessoas procura relacionamentos
protegidos por alguma forma de anonimato atravs de redes annimas de telefonia, rapidamente superadas
por stios eletrnicos de relacionamentos e, pice da alienao, por domnios de sexo virtual. Uma multido, e
surpreendentemente grande nmero de jovens, mantm prticas sexuais constantes em frente de um teclado alfanumrico. Os riscos, temores e delcias de um relacionamento emocional, intenso e ntimo, entre duas pessoas,
numa sociedade altamente competitiva e baseada na exposio pornogrfica de mercadorias, arrastam pessoas para
um mundo virtual, fantasioso e fetichista, criado por tecnologias digitais. Os stios eletrnicos de sexo explcito, em
suas mais diferentes ofertas, compem hoje um mercado, organizado em categorias de interesse sexual um
verdadeiro display de mercadorias desejveis , em expanso no mundo virtual.
Evidentemente, quando um nmero cada vez maior de pessoas opta por um sexo mediado por uma mercadoria/tecnologia em detrimento de um relacionamento direto e pessoal, elas esto reagindo defensivamente em
funo de exigncias sociais (envoltas nas escolhas sexuais culturalmente ditas como preferenciais) que acreditam
impossveis, ou muito difcil, de serem contempladas. Nesta interiorizao do conceito de perdedor, j antes mesmo
de o indivduo lanar-se a qualquer tipo de prova ou desafio, reside um processo doloroso, e mesmo perverso, de
aniquilao do eu de cada um. Na maior parte de tais relacionamentos, feitichizados e protegidos pela mquina,
o indivduo assume papis diversos (embolando gnero, preferncias, modus, situaes) de forma a alcanar um
prazer imediato e desprovido da sociabilidade necessariamente decorrente da parceria sexual. A maturao de um
eu original, prprio, legitimamente dedicado satisfao social (e no exclusivamente sexual) tende a desaparecer.

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xv

Assim, a formao de pares, hetero ou homossexuais, a constituio de unidades de comprometimento envolvendo


projetos coletivos de futuro duramente afetada. Em seu lugar surgem comportamentos polares marcados, de um
lado, por uma intensa e crescente solido (digital) e, de outro lado, por grupos de carter tribal sem comprometimentos na constituio de parcerias de gozo comum do futuro.
Multides portam hoje seja em Nova York, Paris, Mumbai ou So Paulo telefones celulares, no mais das
vezes conectados a redes digitais. Esta notvel conectividade em massa no representou, paradoxalmente, qualquer
melhoria na intercomunicao das pessoas. Na maioria das vezes, apenas evidenciou a grosseria e a falta de respeito
s regras bsicas de civilidade, introduzindo rudos nos ambientes de convivncia coletiva e impondo ao outro,
uma vez de forma paradoxal, uma intimidade no solicitada. Mas, fundamentalmente, revelou a imensa incapacidade da maioria das pessoas, em nosso tempo, em permanecer algum tempo no muito tempo! voltadas para
si mesmas num processo de autorreflexo, auto-anlise ou autoconhecimento. As pessoas, de forma compulsiva,
buscam dilogos rpidos e sucessivos, marcados por uma incrvel banalidade, em qualquer situao em que se
encontrem sozinhos: nos transportes coletivos, nas salas de espera, nas caminhadas, durante os exerccios fsicos e,
at mesmo, durante seu prprio entretenimento. H uma solido compulsiva e contagiante na nova ordem mundial,
cujo antdoto buscado em mais e mais mercadoria de alta tecnologia. Em vez de buscar parcerias de convivncia,
criar grupos de interesse e voltar-se para a reconstruo da comunicao familiar, a maioria encontra uma pretensa
resposta na aquisio de um novo aparelho de tecnologia (e preo) superior. A, e exclusivamente a, reside todo o
esforo de comunicao com o outro. Na maioria das vezes, mais da metade dos servios oferecidos por estas novas
tecnologias jamais ser utilizada, seja por sua complexidade, seja por sua total inutilidade. Mas, de qualquer forma,
a oferta de uma tecnologia superior, ou up the date, implica troca imediata da mquina/instrumento anterior,
permitindo um imediato e passageiro sentimento de superioridade e de conexo com o mundo. Tal sentimento,
evidentemente, ser muito rapidamente superado. No instante em que o indivduo portador-da-mquina sentir
que o outro prximo possui uma tecnologia anunciada como superior, o encanto ser desfeito, obrigando-o a ir
ao mercado comprar outro modelo. Claro, o mercado agradece a compulsiva busca de identidade do indivduo
atravs da mercadoria.
Os grandes beneficiados desta generalizao de uma ordem mundial digital, banalizada e alienada foram as
megaempresas fornecedoras dos principais itens que compem os fluxos globais. A globalizao acentuou-se
atravs destes grandes fluxos mundiais de capital (centrados em cinco grandes grupos de interesses: armas, energia, frmacos; esporte/lazer e drogas), bem como de mercadorias. Estas, produzidas em locais to distantes de
seu consumo que no mais envolviam (no ato de consumo) qualquer emoo por embutir no seu valor trabalho
escravo, trabalho infantil ou simplesmente a mais pavorosa explorao. A distncia estabelecida, na globalizao,
entre produo e consumo aproxima-se daquela existente ao tempo da hegemonia do capital mercantil (ou comercial) no auge das Grandes Navegaes nos sculos XVI e XVII. Tambm naquela poca, as condies e os meios,
atravs dos quais as chamadas especiarias eram produzidas e trazidas para o Ocidente, permaneciam envoltos
em ocultamento. Nos dias de hoje, sejam mercadorias de alta tecnologia, seja uma cornucpia de bugigangas de
baixo valor e altamente consumidoras de energia fssil e de dificlimo descarte, todas so produzidas nos novos
plos industriais da sia Oriental e na Insulndia. O consumo compulsivo de itens de rpido descarte, em especial
nos Estados Unidos e nas novas economias latino-americanas, implica desconhecimento da extrema explorao
do trabalho. Prisioneiros, polticos ou no, mulheres e crianas so as principais vtimas de um capitalismo de
Estado selvagem e pantagrulico. O meio ambiente , por sua vez, agredido de forma constante e intensa, com uso
extensivo de combustveis fsseis, incluindo a o carvo, e com o descuidado manejo de resduos industriais. Mesmo que a Europa politicamente correta e mais alguns reas metropolitanas dos Estados Unidos e das Amricas
restrinja e controle a agresso ambiental, continua consumindo a destruio do planeta atravs do consumo das
mercadorias oriundas da sia que brilha.

xvi Imprios na Histria

Neste mundo, retribalizado, dividiram-se as pessoas em tribos de direitos variados. A defesa feroz do emprego
nacional, e depois do 11 de setembro de 2001, a luta contra o terrorismo, imps restries e humilhaes para
aqueles que buscam uma vida melhor fora de seu pas de origem. Alguns indivduos, poucos, de posse de passaportes prestigiosos, podem circular livremente por todo o planeta na maioria das vezes executivos e turistas de alto
poder aquisitivo. Outros, tero direitos mitigados, ora valendo mais, ora valendo menos. Tudo em dependncia de
suas habilitaes profissionais, origem nacional, aspecto racial ou crena religiosa.
Os terrveis atentados de 11 de setembro de 2001, e o clima de perseguio, medo e insegurana da decorrente, s vieram a acelerar tal processo. Em alguns casos, como nas prises existentes nas fmbrias do mundo (como
Guantnamo, Abu Graib, Mansar-i-Sahrif), tais direitos desaparecero por completo, dando lugar a prises sem
acusao, sem defesa, sem comparecimento perante juzo... Em suma, a desapario fsica e civil de indivduos totalmente desprovidos de direitos. Em alguns outros casos, com a macia mercenarizao da guerra atravs de empresas
privadas, centenas de indivduos ficaram sem saber sob qual legislao esto lanados em profundo limbo.
Tudo isso se dar, e avana, sob o manto da coisificao, reificao das relaes interpessoais. A moda, as exigncias de uma cidadania substituta baseada na posse de itens altamente identificveis de consumo caro (ipods,
iPhones, palms; blueberries; mp3 etc.) acentuaram a fase urea do consumismo capitalista, onde antes o automvel
deveria ser o smbolo mximo do sucesso na vida cotidiana. O processo denominado, por Bauman, de commotidizao dos indivduos transformou-se, nos anos de sucesso da globalizao, na face evidente da imposio do
mercado auto-regulvel.5
A nova grande recusa
O fenmeno da globalizao, ou mundializao, acelerada recobria com uma nova realidade tecnolgica, cultural e instrumental a proclamao da nova ordem mundial depois de 1991. Evidentemente, a globalizao, como
nmeses do novo mundo, no poderia ser pensada exclusivamente como aumento e generalizao do comrcio
e dos fluxos financeiros, como se deu pela primeira vez com a viagem de Vasco da Gama em 1498. Na verdade,
seguindo os passos de Jrgen Habermas e Manuel Castells, o entendimento da globalizao se deve dar no mbito
da reconfigurao do planeta em redes, comprimindo, encolhendo o espao e sobrepondo tempos constantes e
concomitantes. A realidade digital da globalizao implica banalizao do espao, posto que este s se defina em
termos de capacidade, de gigas e infohighways. O conjunto das novas tecnologias digitais, organizadas em redes
planetrias, colonizou o cotidiano humano, definindo e demarcando todas as dimenses do agir social, no mais das
vezes enquanto busca da eficcia e commoditizao do indivduo. Do entretenimento at a pesquisa cientfica de
ponta, passando por segmentos to diversos como a indstria e o comrcio armamentista; a produo e circulao
de frmacos; a explorao e comercializao de todas as formas de energia; os fluxos mundiais de drogas e de todas
as formas de crime transfronteirio, todos eles so domnios colonizados pelas tecnologias digitais caractersticas
da nova ordem mundial. Ou seja, no apontamos uma nova ordem mundial somente pela emergncia de um novo
equilbrio de poder entre Estados. Na verdade, de 1991 at a ecloso da crise mundial de 2008, vivemos sob uma
no ordem mundial. Vemos a emergncia de uma nova (des)ordem mundial na imposio de uma realidade
tecnolgica impositiva e colonizadora, a fortiori, das diversas dimenses do agir humano em quaisquer dos seus
campos de ao. Neste sentido, os velhos conceitos por demais centrados nas relaes entre Estados para definir
ordem mundial precisam ser revistos. A ordem mundial vigente deriva da imposio das novas tecnologias e da
comoditizao geral da vida e do agir humano. As relaes entre os Estados, incluindo a a hegemonia de um imprio
como os Estados Unidos, uma varivel fugidia e sujeita a impactos como nunca antes ocorreram.
No se trata aqui de apontar a nova tecnologia digital como sendo a essncia do mal. Isso seria, em verdade,
uma reedio, muito tardia, do ludismo da poca inicial da Revoluo Industrial inglesa. A tecnologia, per si, no
boa, nem , tambm, m. Trata-se da sua imposio como resposta nica busca pela igualdade e pela justia social.

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xvii

A chamada incluso digital como um objetivo em si mesmo, sem atentar para as possibilidades bastante reais de
que a tecnologia num ambiente de injustia social s potencializa a explorao e a desigualdade, um exemplo da
transferncia para a mquina da necessidade de tomada de deciso poltica.
Assim, emergindo de uma ordem mundial baseada na bipolaridade, nas dades opostas de socialismo/capitalismo; dirigismo/livre mercado; ditadura proletria/democracia representativa entraria num mundo polarizado entre
a incluso e a excluso digital. Esta diviso fundante da nova ordem mundial implicaria aceitao por governos,
povos e instituies em todo o mundo das regras da globalizao e do mercado auto-regulvel. Assim, boa parte do
planeta, incluindo a pases emergentes do socialismo real, estaria conectada atravs de fluxos globais organizados
em redes. Seriam, ainda, parte de acordos e blocos de cooperao mundial centrados em marcos regulatrios ditados
pelo mercado, como a Organizao Mundial do Comrcio (OMC) ou blocos regionais de cooperao. Contudo,
esta unificao mundial, superando a ampla fratura da Guerra Fria, no se realizaria sem traumas, ou mesmo ficaria
inacabada, at a evidncia de seu fracasso no bojo da grande crise mundial de outubro de 2008.
Mesmo antes de 2008, porm, pases e povos recusaram a idia-fora de um mundo nico e unificado pelo pretenso fim da histria. Por motivos diferentes, pases como o Ir ou Cuba se recusam a aceitar um mundo unificado
sob os conceitos de economia de mercado, regime liberal-representativo e livre circulao de idias. Outros, como
Bolvia, Venezuela, Equador ou Nicargua, insistem em inventar formas mais justas e cooperativas das relaes
internacionais, enquanto pretendem internamente pensar um socialismo do sculo XXI (mesmo em face de uma
poderosa oposio), na contramo da, ento, tendncia dominante.
Assim, desde seus primeiros dias, a nova ordem mundial/globalizao gerou crticas e recusas, de matizes e
carter diferenciados, no seu prprio interior, substituindo claramente a cesura entre Ocidente/Oriente, e mesmo
Norte/Sul, por uma nova cesura: conectados e no-conectados na ordem global.
Neste contexto, a pretenso de um dos Estados da nova ordem, o mais poderoso de todos, em se constituir em
hegemon eufemismo para a nova forma de dominao imperial e simultaneamente em modelo incontornvel
de felicidade para todos os povos (exportando a democracia e a organizao econmica da Amrica), provocou
violentas reaes. A guerra, que se pensava banida das relaes internacionais ps-Guerra Fria, retornou com todas
as suas mazelas. Para alguns autores, por paradoxo, exatamente o fim da Guerra Fria, e, portanto, do risco de escalada
nuclear tornou a guerra convencional, a guerra de guerrilhas, a guerra urbana, muito mais provvel.
Tais condies ensejaram um amplo debate sobre a existncia de um imprio (moderno, ps-moderno) no
tempo presente e na sua (im)possibilidade de se constituir, no seu prprio mbito, em uma pax mundial. Embora o poderio militar, econmico e a capacidade de inovao dos Estados Unidos possam lhe conferir, conforme
seu agir poltico, um papel imperial, no h condies de conformar uma pax. No interior mesmo de sua esfera
de dominao, so tantas e tamanhas as resistncias ao seu papel de modelo a ser emulado, que a capacidade de
Washington hegemonizar as reas dominadas decresce a cada dia.
Assim, o debate da derivado envolveu os trabalhos de Tony Negri e Michael Hardt, com sua proposio inovadora
e, de certa forma, otimista, de um imprio informal exercido atravs de um diretrio de instituies internacionais
sem uma pertena nacional nica. O Fundo Monetrio Internacional, a Organizao Mundial do Comrcio, o
Banco Mundial e um conjunto de grandes empresas supranacionais seriam a verdadeira face desta governana
mundial. Algumas instituies e acordos polticos como o Conselho de Segurana da ONU, o G-7 (e depois 8),
bem como diversos tratados aceitos planetariamente, como o Protocolo de Kyoto e o Tribunal Penal Internacional
completariam o enquadramento desta nova sociedade das naes num ordenamento jurdico mundial. Claro que os
indivduos ficariam reduzidos a uma massa amorfa, cujos direitos seriam regrados por tais corporaes mundiais.
Da Negri&Hardt buscarem, em Merleau-Ponty, o conceito de carne, a condio bruta do ser humano, para definir a cidadania de milhes de pessoas nos nossos tempos. Contudo, insistimos: mesmo, esta noo de um imprio
informal, sem necessidades territoriais (ocupao, conquista, bases militares), assim radicalmente diferenciado dos
velhos imprios coloniais (romano, portugus, britnico...), no parece se sustentar. As anlises de Negri&Hardt,

xviii Imprios na Histria

talvez as mais originais depois do fim da Guerra Fria, parecem profundamente contaminadas pelo otimismo da era
Clinton, da sua ao em prol da construo de um ordenamento jurdico internacional capaz de dar sustentao
ao hegemonismo americano. O 11 de setembro e as aes da administrao Bush, recorrendo constantemente ao
uso da fora, dotada de forte arrogncia imperial, e buscando bases territoriais em pontos distantes do planeta para
seu exerccio de poder, desmentiram, na prtica, o modelo de um imprio informal muito mais poderoso que as
estruturas imperiais anteriormente existentes na Histria.
Alguns polticos e intelectuais conservadores (ou neocon, como passaram a ser chamados), como Thomas
Donnelly e Donald Rumsfeld (secretrio de defesa na primeira gesto de G.W. Bush), defenderam abertamente, no
mbito do Project for the New American Century, a assuno pelos Estados Unidos de um papel imperial dirigente
do planeta, emulando a poca da rainha Vitria e da pax britannica. Os Estados Unidos deveriam assumir, de vez
e corajosamente, o papel de um globalcop, abandonando o papel (sic) de xerife relutante do mundo. Assim, no
ps-Guerra Fria catico, com novas ameaas jamais vistas, todas de tipo global (terrorismo, narcotrfico, armas de
destruio em massa, Estados-prias etc.) caberia Amrica o papel de policial mundial. Para isso, o uso da fora,
a necessidade de decises rpidas (para alm dos diversos fora internacionais) e a ao preemptiva (um ataque fulminante ante um perigo imediato) deveriam ser a doutrina bsica do poder americano na nova ordem mundial.
O brilhante historiador britnico Niall Ferguson, defensor do carter benfazejo da pax imperial, tomando
como exemplo a Gr-Bretanha (mas, sempre pensando nos Estados Unidos), inspirou inmeros comentaristas e
debatedores, como nas pginas da prestigiosa revista Foreign Affairs, a defender, ante um mundo hostil, o papel
imperial dos Estados Unidos.6 O modelo seria, necessariamente, o imprio britnico. Reavaliando a ao inglesa nos
sculos XVIII e XIX, acreditar-se-ia, segundo eles, que o imprio foi positivo no conjunto da sua obra. Somente o
clima altamente ideologizado da poca da descolonizao, em especial nos anos 60, obscureceu o sculo de aes
construtivas anteriores. A obra de Ferguson dialoga basicamente com os trabalhos de Eric Hobsbawm, um clssico
da anlise marxista dos imprios coloniais, e ainda com Paul Kennedy, um terico da crise dos imprios. Mesmo
quando no se aprofunda, ou cita estes autores como o notvel silncio sobre a obra de Hobsbawm Ferguson
traduz nitidamente uma fantstica nostalgia pelo imprio. Sua dedicao aos Estados Unidos e a plataforma conservadora nas eleies presidenciais de 2008 explicita uma tese defendida em silncio por polticos, trabalhistas
e conservadores, britnicos desde Churchill no sentido de promover uma simbiose entre a Amrica (em ascenso,
mas desprovida da expertise imperial) e a Gr-Bretanha (em crepsculo, mas capaz de gerir um imprio). Assim, a
nova hegemonia americana no seria exclusivamente americana, mas produto da cultura anglo-sax, uma edio
de um segundo imprio, ao qual se uniriam Canad, Austrlia, Nova Zelndia e algumas outras prolas perdidas
do antigo imprio (como frica do Sul, Uganda e Qunia).
Nem todos os tericos foram to otimistas quanto Negri&Hardt ou Ferguson, malgrado suas profundas diferenas. Joseph Nye Jr., por exemplo, sempre duvidou fortemente da capacidade de os Estados Unidos manterem,
atravs do uso da violncia, um imprio que tivesse verdadeiramente a conformao de uma pax universalis.
Mesmo Ferguson acredita que os elementos no-militares da hegemonia imperial so to ou mais importantes que
o poder militar explcito (e aqui surgem diferenas no interior do grupo conservador).
Emergiu, a partir de ento, um amplo debate sobre as bases, ou a natureza, do poder de um imprio. Para grande
parte dos autores, o imprio britnico nunca foi um poder militar incontrastvel, mesmo no vigor da poltica de poder
baseada na supremacia da marinha britnica (a regra de superioridade sobre as duas outras maiores esquadras). Na
prtica, a Inglaterra sempre precisou de alianas de ocasio com um forte poder terrestre para exercer seu domnio.
Assim, em situaes diferentes, desde as Guerras Napolenicas, passando pela Guerra da Crimia, at a Segunda Guerra
Mundial, os britnicos tiveram que combinar seu poder naval (e, aeronaval) com um aliado exercendo o poder terrestre.
A fixao dos polticos e escritores neoconservadores na panplia militar americana seria desmesurada, implicaria fortes
iluses de poder, derivando para o unilateralismo e a arrogncia. No limite, e aps a experincia da administrao Bush,

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xix

seria incapaz para defender os interesses americanos (como no Iraque, Afeganisto ou na luta contra o terrorismo) e
acabaria, por seu peso, por criar as condies para uma crise financeira de propores planetrias.
Para Joseph Nye Jr. o poder americano se exerceria (bem mais e melhor) atravs da clssica imagem do tabuleiro de xadrez tridimensional onde estaria combinado o poder militar, o poder econmico (relativamente fraco)
e o poder de persuaso (ou soft power). A idia de uma decadncia dos Estados Unidos estaria centrada, erradamente, na anlise nica do top do xadrez tridimensional ou, no mais das vezes, no nvel intermedirio, a economia
dos Estados Unidos. A combinao dos diversos nveis de poder, de persuaso e influncia, manteria os Estados
Unidos no top das grandes potncias por bastante tempo. Somente a fixao de crticos e, tambm, dos defensores
da Amrica, num nvel nico de anlise, apontaria para a decadncia.
Evidentemente, outros autores clssicos foram chamados de volta ao palco de discusses, demonstrando que
suas teses continuam dotadas de ampla capacidade explicativa ou ao menos de poder contribuir na construo
de novas abordagens da questo imperial.7 Foi assim principalmente com dois clssicos: Eric Hobsbawm e JeanBaptiste Duroselle, dois grandes especialistas (que por sua vez debatiam com Lnin e Hobson), alm de autores
prestigiosos como Raymond Aron por sinal, o primeiro a identificar as caractersticas imperiais da Repblica
norte-americana. Particularmente interessante a proposio de Duroselle, sob impacto da dbcle sovitica, de
uma modelizao da crise dos imprios. Ao propor uma chave de anlise centrada sobre as possibilidades de (a)
o imprio destrudo pela violncia (externa); (b) a desagregao pelo nacionalismo (dos povos componentes);
(c) desagregao interna, por fatores polticos e econmicos, Duroselle abre um amplo debate sobre as estruturas
internas dos imprios, escapando da dicotomia redundante entre causas econmicas e causas militares para
desapario dos imprios clssicos na histria.
O papel dos Estados Unidos na nova ordem mundial e o correto diagnstico da natureza do seu poder deveriam
concentrar as diversas variveis do atual debate, evitando anlises economicistas e ampliando as chaves de interpretao. Da mesma forma, a grande dificuldade reside claramente em distinguir o que meramente conjuntural,
passageiro, do que so tendncias permanentes e configuradoras do futuro no atual momento. Este um tpico
dilema das mdias em busca de grandes manchetes.

Discutindo os imprios na histria


Logo aps assumir a Presidncia dos Estados Unidos, George W. Bush desmontou uma j longa e trabalhosa teia
das relaes internacionais dos Estados Unidos. A relativa coeso da poltica externa norte-americana, vrias vezes
apontada em seus objetivos maiores como bipartidria (quer dizer, mantida em seu recorte maior nas administraes republicana e democrata, fato retomado pelas primeiras indicaes polticas da administrao Barack Obama),
foi, ento, abandonada. Um movimento transversal acabou reunindo expoentes do wilsonianismo universalista,
do conservadorismo republicano e fundamentalistas cristos e liberais. Esta nova coalizo foi denominada (muitas
vezes se autodenominou) de neoconservadores.
Da mesma forma (e coerentemente), foi imposta uma cartilha econmica, ou financeira, direcionada para o
suicdio regulatrio da economia. Corte dos impostos, abandona da regulao e do acompanhamento normativo
dos negcios, alm de uma imbricao promscua entre grandes empresas (petrleo, fornecedores militares, bancos
gestores) e a formulao da poltica externa e de defesa.
A guerra tornou-se, mais do que nunca, um negcio. Em fim, desde 2007, deu-se o esperado: a crise arrastava
os gigantes da economia americana para a falncia, trazendo como corolrio o desemprego, a perda da poupana de
milhes de pessoas e a depresso econmica. J em 2008, o imprio vergava em um dos seus tabuleiros, a economia.
Se, de um lado, a ascenso de Bush e da sua equipe de neoconservadores trazia para o proscnio o debate acerca
da ascenso dos imprios, de sua natureza e caractersticas, a crise de 2007 e 2008 trazia para a ribalta o debate
sobre a decadncia dos imprios.

xx Imprios na Histria

Desde a ecloso da crise denominada de especulao das hipotecas de subprime, ao final de 2007, uma srie
de analistas apressaram-se a localizar, com certo vis economicista, a crise no bojo da decadncia dos Estados
Unidos, seja ela inevitvel ou no.8 Os sinais ou tendncias, como querem alguns seriam fcies de detectar,
somando-se elementos de natureza bastante diversa. Entre os elementos centrais da pretendida decadncia americana, deveria destacar:
i. a perda de dinamismo da demografia dita WASP (preocupao central na obra de Samuel Huntington,
por exemplo);
ii. o continuado dficit duplo do pas (oramentrio/fiscal e comercial, centro da argumentao de vrios economistas, entre os quais Paul Krugman);
iii. a perda continuada do valor do dlar e desprestgio como moeda mundial de reserva;
iv. a desindustrializao do pas e sua perda de competitividade;
v. a falncia da poltica externa e de defesa, em especial no Iraque e Afeganisto; incapacidade de deter a AlQaeda;
vi. a crise com os aliados tradicionais na Europa, sia e Amrica Latina, que passam a assumir uma postura
mais independente;
vii. a emergncia de competidores estratgicos, de natureza diversa, e capazes de limitar a ao dos Estados
Unidos, tais como a nova Rssia e a China Popular.
Outros fatores poderiam ser somados a esta lista, dependendo, claro, de posies polticas e orientaes ideolgicas dos analistas.9 De qualquer forma, os elementos acima revelam uma mescla diversificada de tendncias,
conjunturas e eventos que no deveriam ser vistos de forma cumulativa ou nica. Ou mesmo, de per si, capazes de
conter um significado claramente portador de futuro, em especial sem somarem-se a os fatores positivos da economia e da sociedade norte-americana, por exemplo, em inovao e tecnologia. Em suma, deveramos ter sempre
em mente o carter mltiplo do poder americano, ou como diria Nye Jr., suas trs dimenses complementares.
Para uma anlise correta deve-se operar aqui com o tempo histrico, em especial a chamada longa durao,
abandonando o tempo presentificado imvel, sempre igual. Os Estados Unidos eram, efetivamente, a metade
da riqueza mundial, em 1945, quando o mundo (note bene!) estava destrudo por seis anos intermitentes da mais
brutal guerra havida na histria. Na sia, a guerra, que comeou antes, durou quase dez anos. A destruio do
parque industrial e da capacidade financeira do Japo, Alemanha e Itlia representou uma tremenda puno de
riqueza mundial, com a destruio fsica de ativos e estruturas produtivas. Mas no era s isso: os grandes pases
industriais da Primeira Revoluo Industrial como a Gr-Bretanha, Frana, Holanda e Blgica estavam, tambm, em runas. Anos seguidos de bombardeios e de combates terrestres (nos pases continentais) havia, de fato,
destrudo a capacidade industrial destes pases, impedido investimentos e endividado tais economias, exatamente,
com os Estados Unidos. Da mesma forma, a ento URSS tinha sido arrasada e a China em guerra desde 1936
mergulhava numa brutal guerra civil que duraria at 1949.10 Da mesma forma, em virtude da Segunda Guerra
Mundial ou aproveitando-se das oportunidades a surgidas , vrios pases iniciaram um vigoroso processo de
industrializao por substituio de importaes, como foi o caso do Brasil e Mxico.
Assim, os Estados Unidos representarem uma percentagem to elevada da riqueza mundial, durante um largo
perodo, no era um dado natural (uma base de contagem ou ndice 100) e, isso sim, uma situao absolutamente excepcional. A situao anormal nas relaes internacionais era, em verdade, o peso exageradamente grande
dos Estados Unidos no conjunto da ordem mundial. A recuperao e a restaurao das economias afetadas pela
Segunda Guerra Mundial deveriam ser esperadas como um processo histrico normal, bem como o rompimento
do condomnio sovitico-americano de 1945-1991. O que existe depois de 2005, e em especial a partir de 2008,
o retorno, normal e benfazejo, de uma ordem mundial mais plural e diversificada.

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xxi

A Europa no s trabalhou nesta direo, como ainda assumiu um projeto prprio de retorno ao cenrio
mundial como uma unidade econmica, cultural e institucional. Tratava-se de construir uma forma substituta,
compensatria, da relativa perda de poder militar (mas, no esqueamos a capacidade europia de ainda fazer a
guerra, como na Crise de Suez em 1956 ou na Guerra das Malvinas, em 1982) e diminuio do seu carter de poder
mundial em virtude da perda dos imprios coloniais. Mesmo sua aparente fraqueza militar e poltica pode vir a
servir de modelo num sentido de poder poltico cooperativista a zonas estratgicas altamente convulsionadas,
como no Oriente Mdio e frica.11
O fim do colonialismo europeu permitiu, em fim, a ascenso dos chamados pases novos ou emergentes, tais
como a Indonsia, Malsia, ndia, Ir (uma semicolnia), frica do Sul (um domnio rebelde), Nigria, Arglia,
Egito. Estes, depois de uma fase neocolonial, acabaram por ensejar a ascenso de uma nova elite desenvolvimentista, capaz de inverter os eixos do poder econmico mundial, tornando tal qual ocorreu at o sculo XVIII
a sia em novo centro do poder econmico global. Enquanto isso, outros pases avanaram em seus processos
de industrializao, como o Mxico, a Argentina e o Brasil. Todos estes se tornariam pases relevantes no cenrio
mundial, muitos assumindo como tarefa a construo de grandes plataformas industriais substitutas de importaes
enquanto suportes indispensveis de seus projetos nacionais autnomos.
Mesmo a China reencontra, entre 1978 e 1989, seu ritmo de crescimento histrico. A surpresa, ou mesmo a
perplexidade, de alguns economistas e politlogos com o fenmeno chins implica, to-somente, desconhecimento histrico. Desde a antiguidade, a China apresentou um fantstico vigor econmico, organizando e construindo
uma vasta rede econmica e poltica em toda a sia centro-oriental. Ao longo dos ltimos trs mil anos, a China
polarizou, em rede, um vasto espao geopoltico que se estendeu do Mar Amarelo e da Coria at o Vale de Fergana,
na Quirguisia contempornea; da Manchria e Monglia at o Vietn, controlando o Tibet e o Turquemenisto
(Xinjiang). Cada um destes pontos geogrficos representava elos em uma larga rede de trocas polarizada sobre os
grandes centros manufatureiros chineses. A fora do poderio chins sempre foi a mesma: dinamismo demogrfico; capacidade organizativa; inovaes tecnolgicas e soft power cultural. A China sempre aceitou como chins
quem vivia como chins, centrando sua identidade nacional na cultura e no em caractersticas raciais ou poder
militar. Na verdade, a civilizao chinesa conquistou seus conquistadores, tanto mongis quanto mandchus. Estes mecanismos civilizatrios superado o eclipse provocado pelos imperialismos ocidentais entre 1849 e 1949
permanecem como apangio da civilizao chinesa.12
Mesmo a ndia, muito mais uma noo cultural do que poltica antes de 1947, era um poderoso centro manufatureiro no sculo XVIII e XIX, tendo sua ruralizao sido um subproduto, danoso e cruel, do domnio britnico no
pas.13 Foi a Gr-Bretanha que buscou a desindustrializao dos grandes centros manufatureiros indianos (visando
imposio dos tecidos ingleses) e substitui grandes plantaes de alimentos pela monocultura do ch, ensejando
a fome e o empobrecimento da velha civilizao indiana.
Assim, superados os traumas do ps-1945, o natural com a reconstruo do ps-guerra e o fim do colonialismo seria, evidentemente, uma reequilibragem econmica do planeta, com a maior redistribuio da riqueza
entre as grandes naes. Desta forma, o que se v hoje no , de forma alguma, algo inusitado ou uma decadncia
da Europa e dos Estados Unidos (a segunda etapa do Declnio do Ocidente), mas a busca de um novo equilbrio
multipolar muito mais de acordo com o curso da histria. Nesta linha de trabalho, a hiptese central para o sculo
XXI a emergncia de um mundo cada vez mais multipolar, com grandes centros alternativos de poder. Evidentemente no sero, todos eles, comparveis e intercambiveis. Assim foi com os reinos concorrentes da era helenstica,
entre 332 e 146 a. C. Tambm foi assim na Europa durante a Pentarquia (Gr-Bretanha, Frana, Rssia czarista,
imprio austro-hngaro e a Alemanha Imperial) entre 1815 e1914 quando vrios centros de poder, desiguais
e concorrentes, buscavam manter-se como centros decisrios confiantes em qualidades altamente diferenciadas.
A hegemonia dos Estados Unidos, o unilateralismo e a avassaladora concentrao de riqueza nesse pas entre
1945 e 1989 seriam, isto sim, o fenmeno inusitado e desequilibrador da histria das relaes internacionais.

xxii Imprios na Histria

Havia a expectativa de sua elite, ou ao menos de parte da elite poltica, de converter-se em um imprio democrtico e universal, agindo de forma unilateral e sem concorrentes depois do fim da Guerra Fria (1991). Entretanto, o
impasse na Guerra do Iraque (2003) e o imenso esforo econmico feito sem grandes resultados culminando na
crise de 2008 mostraram, em fim, que este era um sonho inalcanvel.

O destino dos imprios


O j citado autor britnico Niall Ferguson props alguns critrios para a anlise dos imprios ao longo da histria.14 Para Ferguson dever-se-ia ter em mente sempre uma srie de estruturas de longa durao que garantiram,
para alm do poder militar, a hegemonia britnica. Procuramos, a seguir, adaptar sua proposio para os nossos
dias, introduzindo novos elementos a saber:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Forma e exerccio do poder poltico e sua institucionalidade.


Formas e doutrinas das organizaes militares e seu peso sobre o conjunto das instituies.
A dinmica da demografia.
As estruturas econmicas e de financiamento do projeto de poder.
As tenses entre centro e periferia e as noes de interior e exterior.
O papel e definio das fronteiras, sua expanso e defesa.
O papel da inovao e da tecnologia na manuteno e/ou crise dos imprios.
Pensamento poltico, ideologia e/ou religio imperial capaz de assegurar coeso interna e seduo externa.
O papel da administrao pblica e do corpo de funcionrios, sua eficcia e peso sobre o conjunto das instituies.
10. As formas de crise, decadncia ou colapso que levaram os imprios ao desaparecimento, estagnao ou regresso.
Ora, em cada um destes elementos, encontramos hoje, para o caso dos Estados Unidos, elementos de otimismo.
Mesmo que haja uma crise financeira que se desdobre em crise econmica, ainda no temos elementos para consider-la, no momento, como uma crise definitiva da economia americana, e da qual esta no teria mecanismos
incluindo a ampla capacidade de inovao de soerguimento.15 De qualquer forma, a histria est repleta de
imprios efmeros.
A hegemonia da Europa sobre o planeta a chamada Era dos Imprios, conforme Eric Hobsbawm foi
um fenmeno, em verdade, bastante curto em termos histricos. Entre a arrancada imperialista, por volta de 1880
(talvez marcada pelo Congresso de Berlim, de 1878), e o apogeu do processo de descolonizao na dcada de 1960,
decorrem-se menos de cem anos. Assim, apenas confirmava-se uma avaliao histrica de profunda sabedoria:
toute empire perir!16 Esta foi a durao mxima, para alm de algumas relquias imperiais, da grandeza imperial
europia. Em face da durao de imprios civilizatrios anteriores (como o imprio romano, o imprio rabe, o
imprio bizantino, o imprio chins), a glria europia foi bastante breve.
A Europa, livre da ameaa do Exrcito Vermelho e do duelo dos msseis Pershing e SS-20, pde erguer uma
vasta estrutura institucional que culminaria no euro e no Tratado de Lisboa de 2008. Fortalecida e identificando
interesses prprios, foi capaz, em 2003, de formar um forte eixo com ex-inimigo russo (Paris+Berlim+Moscou),
desafiando os Estados Unidos sobre o Iraque (e mesmo em torno da Questo Nuclear Iraniana e do tratamento
da Questo Palestina). Em termos de riqueza, capacidade de inovao e em populao, rivaliza-se com os Estados
Unidos e apresenta um projeto prprio de insero mundial. Mesmo os aliados mais flexveis, como Angela Merkel
e Nicolas Sarkozy, no hesitaram em dizer no aos Estados Unidos na reunio de cpula da Otan em Bucareste

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xxiii

(2/4 de abril de 2008), quando se props a incluso da Ucrnia e Gergia ao sistema de defesa atlntico, criando
tenses desnecessrias com a Rssia.17
At a Amrica Latina mudou. A tradicional dependncia com relao aos Estados Unidos, expressa na tentativa
de renovar a vigncia da Doutrina Monroe (Projeto da Alca, 1994), foi fortemente abalada. Depois da Guerra das
Malvinas, em 1982, at o impensado e rude apoio (e na pior verso, na arquitetura americana) da ao preemptiva
e agressiva da Colmbia contra as Farcs no Equador, em 2008, s avanou o descrdito dos Estados Unidos. A dependncia tradicional foi institucionaliza somente no mbito do Nafta, uma aliana por demais precoce, da qual o
Mxico j deu vrios sinais de arrependimento e cansao. Enquanto isso, a parte sul do continente (ou o continente
sul-americano) assumiu claramente uma postura autnoma e crtica, indita nos ltimos 200 anos da histria comum das repblicas americanas. A crise colombiana acelerou dois fenmenos inteiramente novos no hemisfrio:
de um lado, o conselho da OEA mostrou-se, pela primeira vez, autnomo em face das presses norte-americanas,
recusando-se a aceitar a tese norte-americana acusando a Venezuela de estado patrocinador do terrorismo.18 Na
mesma ocasio, o presidente Lula, rejeitando a presso norte-americana, declarou que ... as crises diplomticas
sul-americanas devem ser negociadas na prpria regio. O alcance de tal afirmao imediatamente acatada
pela Venezuela, Argentina, Equador e Bolvia de grande proporo. Trata-se, claramente, de uma excluso a
priori dos Estados Unidos do cenrio regional. Na prtica, Lula da Silva, sem os efeitos pirotcnicos prprios do
comandante Chavez, revogou a Doutrina Monroe, velha de quase dois sculos. Ao mesmo tempo, visando dar
institucionalidade ao seu projeto de autonomia e integrao regional (j explcito na ampliao do Mercosul e na
Unasul/Unio das Naes Sul-americanas, Conferncia Regional de Braslia, em 23/24 de maio de 2008), encarregou
o ministro da Defesa de negociar um conselho regional de defesa e segurana, sem a presena norte-americana.19
Emerge da crise prolongada entre a Venezuela e os Estados Unidos ... uma nova relao de foras na regio, com
um Brasil determinante das relaes de foras na regio.20
O importante neste momento, para evitarmos o etnocentrismo tpico de anlises como de Samuel Huntington,
seria recolocar a Europa e os Estados Unidos no seu verdadeiro lugar na histria. Os estudiosos do chamado Subaltern Studies Group desenvolveram um grande esforo para tornar claro que a Europa apenas uma das provncias
da histria. certo que esta pequena, rica e influente pennsula da Eursia desempenhou, nos ltimos 150 anos, o
papel de ator principal da histria, mas no o nico ou eterno ator deste drama. O mesmo aplicar-se-ia aos Estados
Unidos: uma rica e poderosa ilha/continente, que por 50 anos desempenhou, ao lado da URSS, um papel central na
histria, inclusive como sucessor e herdeiro da Europa. Contudo, aps os necessrios ajustes em curso sob nossos
olhos, desde 1991/2001 , dever assumir o seu papel natural de grande potncia no conjunto do planeta: um dos
plos da riqueza e do dinamismo mundial. Poderoso, porm, no nico. Neste sentido, absolutamente natural que
os Estados Unidos reconheam sua natureza de potncia entre potncias, assumindo a necessidade de enfrentar um
novo mercado geopoltico, onde ter que disputar um papel de liderana com outros centros de poder.21
Essa ser uma dura, e difcil, tarefa para a administrao Obama. Em termos de estratgia nacional, poucas
administraes tiveram este papel de correo de rumo no sculo XX. Talvez F.D. Roosevelt em face da Grande
Depresso de 1929, inventando o capitalismo regulado do New Deal; L. B. Johnson em face da imperiosidade
de salvar o pas da guerra civil e impondo um amplo programa de Direitos Civis de negros e mestios e Jimmy
Carter ao descobrir a capacidade de conduo moral dos Estados Unidos em face de um mundo hostil sejam os
melhores exemplos. Barack Obama ter esta misso: recolocar os Estados Unidos num rumo de crescimento,
segurana e relanando a sua liderana mundial. No entanto, isto no poder mais ser feito nos termos da Guerra
Fria sempre uma tentao presente das lideranas americanas, posto que seja difcil abandonar uma idia que
deu certo ou do imediato ps-Guerra Fria. As condies so diferentes, outras. Os Estados Unidos, embora
possam muito no mundo, no podem adequar o mundo aos seus interesses. Cabe em verdade adequar-se a um
mundo cada vez mais mutante.22

xxiv Imprios na Histria

A presidncia Obama, muito bem informada por especialistas norte-americanos e bem mais capaz de recuperar o prestgio perdido dos Estados Unidos, j trabalha, em verdade, com a insero dos Estados Unidos como
um grande ator global. No mais o nico, cuja vontade imperial seria lei mundial. Para um destes novos arautos
do poder norte-americano, Parag Khana, esta nova situao estratgica pode ser expressa numa imagem bastante
rica sobre o compartilhamento do poder na nova ordem mundial e para quem ... na rede, ou teia, da globalizao
existem hoje trs aranhas.23
As trs grandes aranhas da globalizao, capazes de estender suas teias atravs do mundo, so os Estados Unidos,
a Europa comunitria e a China Popular. Cada um destes centros de poder possui capacidade hoje e somente
eles, nenhum outro centro poder para organizar em termos globais redes de fluxos econmicos, financeiros,
tecnolgicos e, naturalmente, de poder. Alm disso, estes seriam os nicos centros de poder capazes de desenvolver
um modelo prprio de organizao do futuro. Estes modelos de futuro seriam altamente competitivos entre si e
serviriam de modelagem para os pases que formariam, ao redor destes trs centros, o chamado Segundo Mundo.
Este seria composto de importantes pases, de relevante e decisivo papel na Ordem Mundial, tais como a Rssia,
Brasil, ndia, Indonsia, Nigria, frica do Sul, Vietn e Malsia (e mais alguns poucos, muito poucos).24 Os modelos
propostos (adaptados a partir da proposio de Khana) seriam bastante diferenciados:
i. A aranha 1: Os Estados Unidos. Centro de elaborao do capitalismo liberal, altamente gerencial, baseado
largamente na inovao e nos novos mtodos de organizao da empresa e do trabalho. Manter-se-iam como
modelo da democracia partidria, de executivo forte e partidarismo controlado. Exerceriam imenso poder
de captura sobre a Gr-Bretanha e o Japo estrategicamente desprotegidos , organizando as vastas
reas econmicas do Nafta, Caribe e Amrica Central. Disputariam espao na frica. Oriente Mdio e sia
Oriental com os demais centros de poder.
ii. A aranha 2: A Europa comunitria. Espao econmico rico e inovador, modelo de capitalismo administrado,
com nfase em altos padres de bem-estar social. Seu modelo poltico, tanto em nvel nacional quanto em
nvel comunitrio, seria o parlamentarismo multipartidrio, centrado numa noo de Estado cooperativista
e negociador. No busca um executivo forte e sua atratividade para o Segundo Mundo reside a mesmo.
Exerceria forte influncia sobre as regies em que o Estado foi fonte de crises e distrbios, com a presena de
forte diversidade tnica e cultural, como o Oriente Mdio, Mediterrneo e a frica Negra (onde convertero
a herana colonial num sistema de cooperao internacional). Exercero um papel mediador nas relaes
com os dois demais centros de poder, os Estados Unidos e a China Popular. Ao mesmo tempo, mantero
relaes intensas e simbiticas com o Segundo Mundo, em especial a Rssia e seu espao estratgico e a
futura Amrica do Sul integrada.
iii. A aranha 3: A China Popular. Servira de modelo alternativo Europa e aos Estados Unidos para os pases
em rpido crescimento, acentuando as possibilidades de liberalismo econmico e autoritarismo poltico,
comprovando que o modelo liberal norte-americano ou cooperativista europeu no so nicos. Organizar
a sia Oriental, mediante a transformao da East Asian Community numa rea de livre comrcio, transformando o Tringulo do Pacfico (China/Japo/Australsia) no mais rico eixo econmico do mundo.
Associar-se- com o Paquisto e de posse de Gwandar, porto do Mar da Arbia, disputar com os demais
poderes a primazia no Oriente Mdio e frica.
Os demais pases emergentes, mesmo no interior do BRIC, no tero chance, nos prximos 25 anos, de se
incorporar nas redes globais enquanto aranhas. Ainda no chegado o momento. Tudo depender das prximas
duas dcadas. Contudo, Rssia, Brasil, ndia, Indonsia e os demais componentes do Segundo Mundo sero os
pases-chave do equilbrio mundial. As alianas, ou mediaes, que exercerem entre os trs grandes centros de poder
acabaro por definir a hegemonia mundial. As oportunidades de mudana de patamar geopoltico so enormes para

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

Por que Discutir os Imprios?

xxv

estas grandes naes, dependendo do equilbrio institucional interno (forte no Brasil e ndia; em construo na
Rssia; fraco, na Indonsia); do desenvolvimento tecnolgico e da capacidade de inovao (forte na Rssia e ndia;
em construo, no Brasil; fraco, na Indonsia) e do soft power, capaz de evitar o isolamento poltico e estratgico
(forte no Brasil e ndia; em construo na Indonsia; fraco, na Rssia). Assim, Brasil, Rssia e ndia, por seu peso
econmico, demogrfico e pelo desenvolvimento de tecnologias especficas incluindo a tecnologias verdes ,
tero um papel central no novo alinhamento multipolar do mundo.
Os demais pases do planeta, tanto na frica quanto na sia, no tero chances maiores de autonomia estratgica
ou de emancipar-se do sistema de redes desenhado pelas trs grandes potncias da nova era, constituindo-se num
novo e triste Terceiro Mundo. Somente os pases pobres colocados no interior de sistemas de redes alternativas,
como a Nova Amrica do Sul Integrada, podero gozar de capacidade de desenvolvimento de suas populaes de
forma relativamente autnoma e justa. A incapacidade dos jovens pases africanos em organizar sistemas autnomos
de entrada na rede global mesmo sob a liderana dos novos poderes emergentes como a frica do Sul, Angola
e Nigria acarretar a incluso dos mesmos em algum dos sistemas centrais, transformando a frica em palco
central das disputas de poder na primeira metade do sculo XXI. A, a Europa, Estados Unidos e China Popular
exercero mltiplas formas de presso visando trazer para sua rea de influncia os recursos existentes no continente.
Algumas lideranas de viso, inspiradas no sistema autnomo sul-americano, tentaro buscar formas de integrao
e cooperao, que sero sabotadas pelas grandes aranhas e pelas rivalidades entre Pretria, Lagos e Luanda.
A rivalidade intensa entre os trs grandes poder, contudo, resultar no aumento do poder de barganha e da
autonomia dos centros capacitados. Assim, o Brasil, a Rssia e a ndia devero desenvolver, ao mximo, formas
complementares e cooperativas com os trs grandes centros de poder e, principalmente, entre si mesmo.
Somente a percepo destas novas condies, com tranqilidade e alguma sabedoria, evitaro que os Estados
Unidos se envolvam em sucessivas guerras imperiais para a manuteno de uma hegemonia global incapaz de ser
racionalmente sustentada. A percepo desta nova arquitetura mundial a chave para a manuteno da Amrica
como uma grande potncia global. Ao lado das demais aranhas.
Notas
1. Para a discusso das diversas estratgias poltico-militares da Guerra Fria, ver TEIXEIRA DA SILVA, Francisco Carlos (Org.). Dicionrio
de Guerras e Revolues do Sculo XX. Rio de Janeiro: Elsevier, 2001, em especial a Introduo.
2. Os historiadores Paulo Vizentini, Cristina Pecequilo, Alexander Zhebit, Sidnei Munhoz e Joo Fbio Bertonha faro o debate da natureza
da Guerra Fria na penltima parte deste trabalho.
3. Para uma discusso da Escola da Regulao, ver CORIAT, Benjamin. Latelier et Le cronometre. Paris: Dcouverte, 2001.
4. Para uma discusso do conceito de ordem mundial, ver: ZHEBIT, Alexander (Org.). Ordens e Pacis. Rio de Janeiro: Mauad, 2008.
5. Ver BAUMAN, Zygmunt. Vida para Consumo. Rio de Janeiro: Zahar, 2008.
6. FERGUSON, Neill. Empire. The rise and desmise of the British World Order and the lessons for Global Power. Londres: Allen Lane
Books, 2002.
7. DUROSELLE, Jean-Baptiste. Tout Empire Prira. Paris: Armand Colin, 1992, em especial o captulo 16.
8. O primeiro chamado em torno da decadncia americana foi feito em: TODD, Emmanuel. Aprs lempire. Paris: Gallimard, 2002. Para
uma viso global da tese da decadncia, ver ROGOFF, Kenneth. La estrella del dlar se apaga. In: EL PAIS, 04/05/2008, p. 21.
9. Ver MNCHAU, Wolfgang. Le dollar bientt dlaisse. Financial Times (edio francesa), Londres, 16/04/2008.
10. Ver sobre a situao da Europa: JUDT, Tony. Ps-Guerra: uma histria da Europa desde 1945. So Paulo: Objetiva, 2008.
11. HITCHCOCK, William. The Struggle for Europe. Londres: Doubleday, 2003.
12. HOBSBAWM, Eric. A Era dos Imprios. Petrpolis: Paz e Terra, 1998.
13. Para um debate sobre o papel do colonialismo na ndia, ver PANIKKAR, K.M. A Dominao Ocidental na sia. Rio de Janeiro: Saga,
1965.
14. Niall Ferguson britnico, nascido em 1964, professor da Universidade de Harvard. Autor de vrios trabalhos relevantes em Histria
Contempornea e assduo colaborador da revista Foreign Affairs. Foi conselheiro da campanha do senador John MaCain.
15. FERGUSON, Niall. Empire. Londres: Basic Books, 2002.
16. DUROSSELLE, J.-B. Toute Empire Perir. Paris: PUF, 1982.
17. IVANOV, Dragomir. LEurope divise. DNEVNIK, Sofia (edio francesa), 17/04/2008, p. 6.
18. MEDELLN TORRES, Pedro. LAmerica Latina se emancipa. Cambio, Bogot, 10/04/2008.

xxvi Imprios na Histria

19. importante distinguir a Unasul do Conselho de Defesa Sul-Americano. No primeiro caso, a Unasul, a resistncia ao projeto brasileiro de
integrao advm do Equador, vocalizando muito claramente os governos da Bolvia e da Venezuela, que gostariam de uma unio mais
ativista e poltica, e no s econmica. No caso do Conselho de Defesa Sul-americano, a resistncia parte do Chile e da Colmbia, pases
com cenrios possveis de guerra e altamente dependentes da aliana norte-americana. OLIVEIRA, Lusa et alii. Unio Enfraquecida. O
Globo, 24/05/2008, p. 3.
20. Idem, op. cit., p. 37.
21. VON LOHAUSEN, Jordis. Mut zur Macht. Denken in Kotinenten. Berg am See: Kurt Vowinckel, 1981.
22. SERFATY, Simon. La Tentation Impriale. Paris: O. Jacob, 2004.
23. KHANNA, Parag. The Second World. Empires and influence in the New Global Order. Nova York: Randon House, 2008.
24. A ascenso de alguns desses pases a uma posio de relevo nos prximos 25/30 anos depender largamente de sua capacidade de resoluo
de crises institucionais, encerrando a busca de modelos polticos de convivncia e de tolerncia, conforme assinalamos na adaptao do
modelo proposto por Niall Ferguson. Este o caso, por exemplo, da Nigria e da frica do Sul. Ambas as naes so ricas em recursos
naturais, possuem ampla e engenhosa populao e uma clara vocao em tornarem-se potncias regionais (a frica do Sul, na frica
Austral, e a Nigria, na frica Centro-Ocidental). Outros pases, como a Indonsia, so grandes referncias no seu entorno geoestratgico,
padecendo, entretanto, do mesmo mal de insegurana e instabilidade institucional.

CAPTULO

Comparao de Dois Imprios Nilticos:


o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)


Ciro Flamarion Cardoso
Professor titular de Histria Antiga (CEIA/UFF)

O imprio egpcio na Nbia (sculos XVI-XI a.C.)

Nbia o vale do rio Nilo ao sul do Egito. Historicamente, considerava-se que o territrio do reino egpcio
unificado, formado por volta de 3100 a.C., compreendia ao norte o delta do Nilo e ao sul o vale do mesmo
rio at Elefantina, cidade egpcia situada junto primeira catarata na verdade, uma srie de corredeiras
daquele curso fluvial. Embora o termo Nbia seja de origem medieval, costumeiro us-lo tambm para referirse aos territrios situados, em termos dos Estados atuais, no extremo sul do Egito e nas pores setentrional e
central do Sudo (s em parte) que os antigos egpcios denominavam Uauat (da primeira at a terceira catarata
do Nilo) e Kush (entre a terceira e a quarta catarata do mesmo rio).
Os egpcios, desde o terceiro milnio antes de Cristo, trataram de expandir-se imperialmente em direo ao
sul, portanto, em territrio nbio, onde viviam povos diversos cujas lnguas e culturas eram diferentes das do
Egito. Entretanto, aqui nos ocuparemos unicamente da expanso egpcia que ocorreu durante o chamado perodo
imperial do Egito faranico, ou Reino Novo (sculos XVI a XI a.C.), muito mais ampla do que as mais antigas. Na
mesma poca, os egpcios estabeleceram igualmente um imprio asitico, de extenso varivel, na Sria-Palestina,
onde numerosos prncipes asiticos, mantidos no trono, aceitavam a supremacia do rei do Egito, ao qual pagavam
tributo, sendo os herdeiros desses principados educados na corte egpcia.
At poucas dcadas atrs, as interpretaes correntes sobre o imprio egpcio afirmavam haver diferenas profundas, de natureza, entre as relaes dos egpcios com o seu imprio na Sria-Palestina, que se baseava num domnio
indireto e tomava a forma de um protetorado, e na Nbia, onde sempre se sublinhara, no passado, o domnio direto
e a extrao unilateral de tributos. Implicitamente, tal contraste continha uma suposio, com conotaes racistas,
relativa ao atraso da Nbia e seus principados negros (por muito tempo, na verdade, o vale do Nilo, ao sul do Egito,
foi visto como regio de disperso tribal, quando comparado com o Egito ou com a sia Ocidental). Na atualidade
se percebe, pelo contrrio, uma similaridade em linhas gerais na forma de relacionarem-se os egpcios com as suas
reas de expanso tanto asiticas quanto africanas, o que supe um papel muito mais ativo (e diversificado) para os
nbios incorporados ao domnio egpcio do que sua simples submisso. absolutamente seguro que verdadeiros
3

4 Imprios na Histria

Estados (e no simplesmente chefaturas ou confederaes tribais) existiram desde bastante cedo em terras nbias,
e, em diversas conjunturas, tornaram factvel a imposio de um domnio egpcio somente com muito esforo e
ao termo de guerras prolongadas. No caso do perodo que aqui nos interessa, o do Reino Novo egpcio, mais de
um sculo de rduas campanhas militares, entre o reinado do fara Kams e aquele de Tutms III, foi gasto na incorporao da Nbia (Uauat, Kush) da primeira catarata do Nilo at a quarta, o que significou a expanso egpcia
sobre uma regio muito mais extensa do que no Reino Antigo e no Reino Mdio, ou seja, no terceiro milnio antes
de Cristo e na primeira metade do segundo milnio antes de Cristo. Foi especialmente difcil vencer e destruir o
reino nbio de Kerma, poderoso e sofisticado, dotado de importante metalurgia do bronze: a denominao desse
reino vem do nome atual do lugar onde ficava a sua capital, logo ao sul da terceira catarata do Nilo, j que o nome
antigo desconhecido.
Passadas as campanhas mais importantes da expanso egpcia ao sul da primeira catarata, a que se seguiu um
perodo relativamente pacfico na regio, que durou mais de um sculo, uma reforma na administrao da Nbia
ocorreu, seja no reinado de Amenotep II (1425-1398 a.C.), seja no de Tutms IV (1398-1390 a.C.), portanto, no final
do sculo XV ou no princpio do sculo XIV a.C. Sob a autoridade maior do funcionrio que os egiptlogos chamam
de vice-rei da Nbia (filho real de Kush para os egpcios antigos) o cargo foi criado j em meados do sculo
XVI a.C., sob o fara Kams, e, no final do sculo XIV a.C., o vice-rei tinha autoridade sobre amplo territrio que
comeava no extremo sul do prprio Egito, a partir de Nekhen (Hieracmpolis) e se estendia at a quarta catarata do
Nilo, onde, na cidade fronteiria de Napata, terminava a rea sob controle egpcio , organizaram-se duas provncias,
Uauat (Baixa Nbia) e Kush (Alta Nbia), cada uma sob a autoridade de um alto funcionrio cuja relao com o
vice-rei era semelhante dos vizires egpcios do norte e do sul, chefes da administrao e da justia, com o fara.
A Baixa Nbia de que dependiam importantes atividades de extrao de ouro e cujo limite meridional era a
terceira catarata do Nilo estava sob administrao direta dos egpcios. Os grupos dominantes locais se egipcianizaram rapidamente, pelo menos quanto aos objetos achados em suas tumbas, e participaram predominantemente
(havia poucos funcionrios egpcios na regio) do governo de Uauat, regio dividida em trs principados nbios.
Kush, isto , a Alta Nbia, entre a terceira e a quarta cataratas do Nilo, cujo ncleo era a regio de Dongola, foi
deixada sob o controle de governantes nbios que reconheciam a supremacia do fara: esses governantes, tais
como apareciam nas imagens produzidas pelos egpcios (em especial nas cenas que representavam a apresentao
de tributos ao soberano do Egito), eram seis, o que parece indicar serem os principados locais mais numerosos do
que os trs de Uauat. Kush dispunha de exploraes aurferas de rendimento muito menos copioso do que as de
Uauat, mas as elites dos principados locais exerciam controle sobre as rotas que se estendiam para o sul. No interior
da grande curva que descreve o Nilo na regio da quinta e da sexta cataratas do Nilo estava o deserto de Bayuda,
atravessado por um caminho importante como rota para as trocas com o sul, vinculando a parte da Nbia sob
controle egpcio (direto ao norte, indireto ao sul) aos principados totalmente independentes situados na ilha de
Mroe e em terras ainda mais meriodionais, de onde vinham marfim, bano, peles de animais, incenso, animais
vivos como macacos e girafas, plumas e ovos de avestruz. A correspondncia diplomtica achada na localidade
egpcia de Amarna, que no sculo XIV a.C. abrigou uma efmera residncia faranica, mostra a importncia do
ouro, mas tambm desses outros produtos africanos, nas relaes de trocas (dons e contradons) entre os faras
egpcios e os grandes reis do Mediterrneo oriental e da sia Ocidental. O controle da Nbia era, portanto, de
grande relevncia no quadro das relaes internacionais do Egito da poca Tardia do Bronze (no essencial, a
segunda metade do segundo milnio antes de Cristo.).
O modelo tripartite da Nbia regio setentrional contendo trs principados sob controle direto dos egpcios;
regio entre a terceira e a quarta catarata, contendo talvez seis principados kushitas sobre os quais o controle egpcio
seria indireto; e, mais ao sul, principados totalmente independentes (o que no exclui possveis influncias egpcias)
mas que entravam em relaes de trocas com o norte baseia-se na reinterpretao do material arqueolgico
(constata-se uma densidade maior ou menor dos assentamentos e dos objetos de tipo egpcio por regies, em geral

Ciro Flamarion Cardoso

Comparao de Dois Imprios Nilticos: o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)

menor mais para o sul), dos textos escritos disponveis, da lgica implcita nos cargos e ttulos da elite nbia sob
domnio egpcio e, tambm, do vocabulrio relativo ao tributo pago pelos nbios ao fara: foi possvel demonstrar,
quanto a este ltimo ponto, que presentes e contrapresentes eram trocados entre o rei egpcio ou seus representantes
e os aristocratas nbios, alm de existir, sem dvida, um tributo propriamente dito.
Para efetuar uma releitura dos achados de estudos recentes sobre a dominao egpcia na Nbia luz de uma
das teorias aplicveis disposio lgica e espacial dos imprios antigos a que considera as relaes entre um
ncleo, uma semiperiferia e uma periferia , levei em conta trs pontos centrais: 1) fatores logsticos derivados
da geografia e dos recursos disponveis no territrio egpcio e naquele que os egpcios tratavam de dominar ao
sul de seu pas; 2) nos imprios antigos, sempre se procurava desfrutar das vantagens de ganhar um imprio, ao
mesmo tempo delegando a outros, tanto quanto possvel, os custos associados a isso; 3) muitas das caractersticas
do funcionamento dos imprios antigos se explicam pela insero das regies conquistadas num sistema mais
amplo de reproduo social, com a finalidade de obter matrias-primas e outros bens, consumidos no territrio
central do conjunto imperial ou transformados em meios de troca deste ltimo com reas situadas alm das
fronteiras imperiais.
A geografia dos pases nilticos peculiar: eles se apresentam como uma estreita faixa de territrio cultivvel
associada cheia do Nilo, apertada entre desertos e, s vezes, mais ao sul, entre savanas dedicadas pecuria. O
prprio Egito, quanto distribuio das densidades demogrficas, tinha sua populao que, na poca aqui considerada, talvez tenha aumentado de mais de dois milhes para cerca de trs milhes de habitantes distribuda
em quatro grandes zonas ecolgicas: as maiores concentraes de populao ficavam na parte sul do pas, onde
as condies naturais eram as melhores para a agricultura irrigada; o Mdio Egito era uma regio de povoamento
menos denso, devido presena de bacias naturais muito extensas, dificilmente manejveis para a tecnologia de
irrigao disponvel; outra mancha populacional considervel caracterizava a regio de Mnfis (imediatamente ao
sul do delta), do Fayum, onde desembocava num lago um brao secundrio do Nilo, e do delta meridional; por fim,
a maior parte do delta do Nilo, a mais setentrional onde tendeu crescentemente a situar-se a sede do poder dos
faras, devido s nfases dadas poltica externa e, no final do Reino Novo, a tentativas macias de invaso (lbios,
povos do mar) sofridas pelo norte do Egito , era a zona de maior concentrao de terra arvel, mas cuja populao, embora se tornasse, no final do perodo imperial egpcio, to numerosa quanto a do vale em termos absolutos,
aps mais de um milnio de colonizao dirigida se caracterizava por uma densidade demogrfica menor.
A Nbia, entendida como a parte do pas niltico ao sul do Egito em relao qual se exerceu a expanso egpcia, no perodo que consideramos talvez tivesse cerca de meio milho de habitantes. Entretanto, a ecologia regional
era bastante diferente da egpcia: as cheias do rio garantiam muito menos terra cultivvel, circunscrevendo a parte
sedentria e agrcola da populao s manchas descontnuas de solo irrigado (basicamente, trs manchas correspondentes aos trs principados de Uauat, e outra bem mais ao sul, na regio de Dongola), enquanto uma proporo
bem maior da populao que no Egito se dedicava ao pastoreio nmade, em zonas subdesrticas ou de savana, por
exemplo, os Medjau, desde o terceiro milnio, com frequncia provia de policiais e soldados o pas dos faras.
No relativo s regies agrcolas mais densamente povoadas, situadas junto ao rio, nas condies da Era do
Bronze, os transportes que as vinculavam entre si dependiam quase exclusivamente da navegao no Nilo. Assim
sendo, as cataratas do rio em especial a segunda e a terceira, de travessia especialmente rdua dificultavam
consideravelmente as comunicaes e provocavam naufrgios. Um dos principais faras conquistadores do Reino
Novo, Tutms III, restabeleceu no sculo XV a.C. um antigo canal que permitia contornar a primeira catarata do rio,
tomando medidas para que fosse drenado regularmente. Seja como for, a navegao era lenta: para ir, navegando
Nilo abaixo, de Napata (o mais meridional dos estabelecimentos egpcios na Nbia da poca imperial) at a cidade
mais importante do Alto Egito, Tebas, levava-se pelo menos cinco semanas. Outrossim, entre as regies agrcolas
setentrionais de Uauat e aquela, meridional, de Dongola, alm da necessidade de rebocar os barcos na segunda e
na terceira cataratas, puxando-os das margens mediante cordas, atravessava-se uma zona relativamente extensa de

6 Imprios na Histria

vazio demogrfico, ao longo do Nilo, ligada a fatores ecolgicos (ausncia de terras fertilizadas pelo rio), o que devia
causar problemas de abastecimento a serem levados em conta no caso de expedies militares enviadas ao sul que
comportassem numerosos soldados.
No final do Segundo Perodo Intermedirio, isto , em meados do sculo XVI a.C., a deciso de expulsar os hicsos,
asiticos que haviam estabelecido um domnio direto no delta do Nilo e um domnio indireto e tributrio mais para o
sul, levou constituio, pela primeira vez, na histria ento j longa do Egito antigo, de um exrcito e uma frota de
guerra permanentes, profissionais. A remunerao dos militares mais graduados se fazia, em muitos casos, mediante a concesso de pequenas ou mdias propriedades rurais e de pelo menos uma parte da mo-de-obra necessria
para o seu cultivo (na forma de um presente, feito pelo rei, de cativos de guerra); os soldados e marinheiros rasos
com frequncia obtinham terras pertencentes aos templos em arrendamento, em condies favorveis. Pensavase, no passado, que, antes de Ramss III (1184-1152 a.C.), a marinha servisse basicamente para o transporte das
tropas, sem que ela mesma combatesse: hoje em dia sabe-se ser esta uma opinio errnea, havendo representaes
iconogrficas anteriores de combate naval. O perodo dos hicsos no Egito, intensificando o contato com a sia
Ocidental, havia propiciado a atualizao das tcnicas egpcias, at ento muito inferiores s asiticas, em especial
no terreno dos armamentos. Nessa poca, os egpcios adquiriram, em primeiro lugar, a plena metalurgia do bronze
e conheceram uma nova era de transformaes tcnicas que, no entanto, no destruiu o seu sistema tcnico tradicional, cujo ncleo era e continuou sendo a agricultura irrigada em tanques ou bacias, com instrumentos agrcolas
de pedra, madeira e corda. Mesmo assim, o novo surto trouxe grandes mudanas na tecnologia militar uso do
carro de guerra puxado por cavalos, do arco composto, de flechas com ponta metlica, de espadas de bronze, de
armaduras e elmos com partes de metal , a introduo do tear vertical, do gado zebu, do torno rpido com pedal
para fabricao de cermica. O poderio militar egpcio nunca havia sido to grande quanto na poca de sua maior
expanso na Nbia. Entretanto, deve ser recordado que os recursos disponveis para operaes de conquista, ou de
represso de revoltas dos povos dominados, tinham de repartir-se entre as operaes na sia Ocidental (Sria-Palestina) e ao sul de Elefantina, em terras nbias. Outrossim, as ameaas de migraes ou invases macias dirigidas
ao prprio delta do Nilo, a partir do sculo XIII a.C., limitaram ainda mais as disponibilidades de recursos para a
poltica expansionista africana.
Os egpcios, em sua expanso na frica cujo estudo, como acabamos de ver, deve levar em conta um conjunto
bem maior, que inclui a lgica dos recursos disponveis no prprio Egito e as relaes deste tambm com os lbios
(um povo residente a oeste do delta do Nilo), o Mediterrneo oriental e a sia Ocidental , sobretudo uma vez
passada a etapa da conquista militar, precisaram decidir como organizar as reas conquistadas segundo uma lgica
de minimizao dos custos e maximizao das vantagens para os conquistadores, inclusive quanto obteno de
certos produtos considerados importantes. A organizao, decidida quando das reformas administrativas relativas
ao imprio africano do Egito, implantadas seja no final do sculo XV, seja no incio do sculo XIV a.C., consistiu,
em primeiro lugar, em controlar diretamente a regio mais rica em ouro.
A incorporao tambm do extremo sul do Egito, que continha exploraes rendosas de ouro no Deserto Arbico
ou oriental, aos domnios do vice-rei da Nbia parece ter a ver com a deciso de unificar o controle do fluxo principal
de ouro para a corte egpcia, de enorme importncia para as trocas com a sia e o Mediterrneo oriental. Na parte
setentrional das terras nbias integrantes do territrio governado pelo vice-rei, para garantia de outras exploraes
aurferas muito ricas, o governo egpcio assumiu os custos considerveis implicados na construo de cidades de tipo
egpcio na regio nbia setentrional, at a terceira catarata, cada uma dotada de pelo menos um templo, como centros
do controle egpcio sobre Uauat e de difuso da cultura egpcia, bem como na reconstruo e guarnio das grandes
fortalezas arruinadas que haviam sido construdas na regio durante a primeira metade do segundo milnio antes
de Cristo. (Reino Mdio egpcio); mas tratou tambm de interessar em tal controle os grupos dominantes locais, que
obtiveram vantagens materiais considerveis de sua participao amplamente majoritria na administrao da Baixa
Nbia, diretamente integrada aos domnios egpcios: tal forma de domnio implicava menos custos do que os que

Ciro Flamarion Cardoso

Comparao de Dois Imprios Nilticos: o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)

seriam preciso assumir, caso se quisesse instalar uma burocracia totalmente exercida por egpcios natos na regio,
bem como estacionar tropas suficientes para submeter a populao local pela fora bruta da represso.
Entre a terceira e a quarta cataratas, na Alta Nbia ou Kush, se optou, porm, por um controle indireto o
que diminua os custos , baseado em ampla autonomia concedida aos principados locais, desde que aceitassem a
supremacia egpcia e o fara como seu soberano. possvel que a incorporao direta dessa regio meridional, alm
de problemas logsticos maiores devidos distncia muito grande do Egito, fosse indesejvel tambm por uma organizao econmico-social, presente nos principados locais, pouco adequada extrao de excedentes importantes,
seja mediante tributao direta, seja no quadro de um sistema de presentes ritualizados. Os grupos dominantes
locais, autnomos mas sob domnio egpcio indireto (e, como ocorria em circunstncias asiticas anlogas, sob risco
de interveno egpcia armada em caso de revolta), assumiam a responsabilidade de garantir exploraes menos
rendosas de ouro e, sobretudo, o controle dos fluxos de trocas com principados situados mais ao sul, estes totalmente independentes do Egito. Tais fluxos desembocavam em Napata, ponto mais meridional do imprio do Egito
na Nbia, sendo a presena de egpcios (administradores, tropas) provavelmente considervel nessa aglomerao
fronteiria prxima quarta catarata, onde, junto elevao hoje chamada Gebel Barkal, cultuava-se num templo
a encarnao local do deus imperial egpcio, Amon-Ra, denominada Amon, Residente na Montanha Pura.
Assim, no quadro da teoria que antes mencionamos, Uauat em conjunto com o extremo sul do prprio Egito
constituiria o ncleo ou centro administrativo, militar, econmico-social e cultural da presena egpcia na Nbia; a
regio entre a terceira e a quarta cataratas do Nilo (Alta Nbia ou Kush), uma semiperiferia; os principados totalmente
independentes mais ao sul, uma periferia rea em que a presena militar egpcia foi extremamente espordica.
As elites nbias egipcianizadas, em especial os filhos dos prncipes locais que eram educados na corte egpcia,
passaram a admitir a viso de mundo segundo a qual o fara, como descendente direto do demiurgo solar criador,
era o dono legtimo de todo o universo, cabendo aos estrangeiros recalcitrantes curvarem-se ante seu trono ou serem
massacrados. Uma iconografia tradicional representava, desde a primeira dinastia egpcia, o soberano dominando
os seus inimigos, os nove arcos, entre os quais se representava tradicionalmente um nbio. Entretanto, o domnio
egpcio na Nbia, em seu af de associar ao empreendimento imperial as elites locais, assumiu as caractersticas do
que um especialista na teoria das relaes centro/periferia, Nick Kardulias, chama de situao perifrica negociada
(negotiated peripherality), isto , a negociao, pelos grupos dominantes de regies subordinadas, das condies
que devero comportar vantagens tambm para eles em que a subordinao ser estabelecida e organizada. A
egipcianizao era uma avenida de mo dupla. Prova disso uma considervel modificao da atitude ideolgica
egpcia para com os estrangeiros durante o perodo imperial. Havia muito admitia-se que os estrangeiros que vivessem
no Egito e se integrassem sociedade local teriam os mesmos direitos (inclusive religiosos) que os egpcios natos.
A partir de meados do sculo XIV a.C., surgiu a noo de que os deuses egpcios garantiam a subsistncia tambm
nas terras estrangeiras que aceitassem a soberania faranica: assim, se no Egito e na Nbia provocavam a cheia
fertilizante do Nilo, na Sria-Palestina traziam a chuva, um Nilo celeste. Um pouco mais tarde, a partir do sculo
XIII a.C., nas tumbas dos faras, apareceram textos e figuras destinados a garantir coletivamente, aos estrangeiros
integrados esfera egpcia mas residentes em seus prprios pases, incluindo os nbios, uma vida eterna semelhante
quela reservada at ento s queles enterrados no Egito e segundo os ritos funerrios egpcios.
O imprio nbio do Egito terminou no sculo XI a.C., quando o vice-rei da Nbia, Panehesi, aps intervir com
tropas nbias em disputas internas do Egito, em especial na regio de Tebas, retirou-se para Uauat por volta de
1080 a.C., l se tornando de todo independente do governo egpcio ao morrer o ltimo soberano legtimo do Reino
Novo, Ramss XI (1069 a.C.). Desde vrias dcadas antes disso, numerosos fatores vinham incidindo no sentido
de dificultar o domnio egpcio ao sul de Elefantina: rebelies sucessivas dos nbios, difceis de combater devido
necessidade de concentrar os principais esforos militares egpcios mais ao norte, num perodo especialmente
difcil de invases estrangeiras e de guerras civis, talvez j houvessem forado a recuar a fronteira da quarta para a
segunda catarata do Nilo, embora tal hiptese seja objeto de controvrsia; o rendimento fortemente decrescente e

8 Imprios na Histria

depois o total esgotamento das exploraes aurferas de Uauat e de Kush tornaram menos premente para os egpcios o controle sobre a Nbia; talvez haja ocorrido um enfraquecimento demogrfico e econmico do Egito, em
funo de um ciclo de longa durao de cheias insuficientes do Nilo, a partir do sculo XII a.C.; certamente deu-se
um enfraquecimento da autoridade faranica, num perodo que Pascal Vernus caracterizou como sendo de crise
da tica tradicional (sob os ltimos Ramss, multiplicaram-se os escndalos administrativos e mesmo o saque de
tumbas rgias e de particulares em Tebas). Em termos da modalidade especfica de teoria relativa relao centro/periferia que seguimos aqui, poder-se-ia dizer que, nas novas condies, as elites nbias egipcianizadas j no
podiam esperar vantagens suficientes de sua integrao ao imprio egpcio, sendo-lhes mais conveniente separar-se
do Egito mantendo, entretanto, o fluxo de trocas com o norte. No passado, era comum atribuir o fim do Reino
Novo, incluindo seus empreendimentos imperiais, a um fator tcnico: o Egito no fizera a transio do bronze para
o ferro. Entretanto, a difuso dos usos do ferro no Oriente Prximo, incluindo aqueles de cunho militar, foi muito
lenta; sua cronologia no apoia uma interpretao, nesses termos, da derrubada, em certos casos, ou do enfraquecimento, em outros (como no Egito), dos Estados da Era Tardia do Bronze. Existe tambm uma teoria que concede
grande peso no colapso ou enfraquecimento de tais Estados e seus imprios ao surgimento de uma transformao
eficaz da guerra, baseada em nova nfase na infantaria e suas armas especficas (javalina, lana, espada), em detrimento dos carros de guerra puxados por cavalos, transportando arqueiros. A sobrevivncia do reino egpcio em
contraste, por exemplo, com o dos hititas , mesmo se enfraquecido, dever-se-ia ao fato de ter sabido adaptar-se
a tempo s novas condies da guerra.

Interldio: o terceiro perodo intermedirio em suas fases iniciais (sculos XI-VIII a.C.)
O Reino Novo egpcio terminou com a partio do pas em dois governos: o meridional, por uma dinastia de
sumos sacerdotes de Amon que eram tambm generais, em Tebas, controlando igualmente quase toda a parte egpcia do vale do Nilo, entre Elefantina ao sul e el-Hiba (no Mdio Egito) ao norte; e o setentrional, por governantes
talvez aparentados por casamento ltima famlia real do Reino Novo que vieram a constituir a XXI dinastia,
tendo como capital um porto ao mesmo tempo fluvial e martimo, Tnis, nova cidade erigida no delta oriental. Ao
longo do chamado Terceiro Perodo Intermedirio (1069-656 a.C.), a tendncia foi para um forte contraste estrutural
entre o norte (Baixo Egito e parte do Mdio Egito) e o quase-Estado tebano.
Na Tebaida, o poder local manteve e mesmo reforou cada vez mais uma fachada teocrtica, cuja figura mais
proeminente era a Divina Adoradora de Amon, uma sacerdotisa proibida de casar-se que adotava a sua sucessora
como filha, pertencendo o poder efetivo s famlias tebanas mais importantes, hereditariamente entrincheiradas
em numerosas posies administrativas e sacerdotais. Muitos dos atos governamentais baseavam-se ostensivamente
em decretos oraculares do deus Amon. O cargo de Divina Adoradora de Amon e o de sumo sacerdote de Amon-Ra
de Karnak, este ltimo muitas vezes igualmente um general, tendeu, nas fases de monarquia mais unificada, a ser
reivindicado para filhas e filhos de faras, como um meio de limitar a tendncia do sul independncia. O quase-Estado tebano, que no partilhava da tendncia, presente mais ao norte, de diviso dos poderes e do territrio,
dotado de facto de forte autonomia, mantinha-a mediante uma negociao num perodo em que quase sempre
o poder faranico esteve dividido entre dinastias diferentes de qual dos governantes que se declaravam Rei do
Alto e Baixo Egito, s vezes numerosos, seria reconhecido como tal em Tebas. Essa escolha era invariavelmente
feita, quando possvel, num sentido que conviesse aos interesses especficos do territrio tebano e sua aristocracia
que, entretanto, salvo em contadas ocasies, no reivindicava para si mesma o trono faranico.
Ao norte, na parte setentrional do Mdio Egito, no Fayum e no delta, o fenmeno mais marcante foi o profundo
impacto poltico e cultural de uma imigrao macia de militares lbios com suas famlias, ocorrida progressivamente
a partir do final do Reino Novo, em diferentes modalidades. Embora tais lbios adotassem muitos dos costumes
egpcios e os monarcas dessa extrao se comportassem como faras, h indcios de que sua egipcianizao foi

Ciro Flamarion Cardoso

Comparao de Dois Imprios Nilticos: o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)

superficial. Em primeiro lugar, nota-se a manuteno de nomes lbios ao longo de sculos: Sheshonq, Osorkon,
Takelot, entre os governantes, mas tambm entre os particulares. Em segundo lugar, o fato de pertencer a alguma das
tribos lbias continuou a ser ressaltado em inscries, tambm por vrios sculos. A tribo que se instalou primeiro,
no delta oriental e central, foi a dos Meshuesh ou Ma; os Libu ocuparam o delta ocidental, menos frtil e mais vazio
at ento; os Mahasun se situaram ao sul, no Fayum e na parte setentrional do Mdio Egito. interessante notar
que um dos mais importantes monarcas de extrao lbia, Sheshonq I (945-924 a.C.), fosse chamado em certos
textos, no incio de seu reinado, chefe dos Ma um ttulo lbio tribal, portanto. frequente a representao, em
monumentos egpcios, de chefes lbios com a cabea encimada por uma pluma, smbolo da chefia tribal na Lbia.
Os lbios da Cirenaica haviam sido tradicionalmente um povo seminmade, tribal, de criadores de gado. Ao
contrrio do que ocorria no Reino Novo do Egito, quando os faras evitavam entregar cargos de primeira importncia a parentes seus, o governo lbio multiplicava os apangios, as doaes de cargos de alta responsabilidade,
tendentes hereditariedade, bem como de considerveis domnios rurais, aos filhos e outros parentes dos reis, o
que facilitou a emergncia de fortes bases locais de poder e uma tendncia descentralizao que os lbios no
parecem haver enxergado como um mal: cada monarca lbio de maior status aparentemente via a si mesmo como
um primus inter pares.
Embora faras lbios tenham controlado os recursos da parte norte do Egito (bastante menos os da Tebaida)
como um todo, entre 945 e 850 a.C. o que permitiu a Sheshonq I ter os meios para intervir militarmente na
Palestina sob pretexto de apoiar um pretendente ao trono, apoderando-se de grandes riquezas em Jerusalm por
volta de 925 a.C., e a seus sucessores imediatos a possibilidade de retomar a tradicional poltica egpcia de influncia
no relativo ao porto fencio de Biblos , a seguir a tendncia pulverizao de poderes se manifestou com muita
fora, resultando num mapa em constante mudana mediante escaramuas, mas tambm casamentos dinsticos e
alianas. Assim, por exemplo, por volta de 730 havia dois reis no delta, em Bubstis e Leontpolis; outros dois, mais
ao sul, em Hermpolis e Heraclepolis; no delta, governando em forma virtualmente independente, estavam, alm
dos reis j mencionados, um prncipe regente, quatro chefes dos Ma e um prncipe do oeste, em Sais cidade
que sediaria, mais tarde, a dinastia que iria reunificar o Egito, inaugurando o Perodo Sata e a Baixa poca ,
Tefnakht (que se declararia rei em 727 a.C.), ocupado, na poca mencionada, em estender com bastante xito o seu
poder para o sul, controlando Mnfis e partes do Fayum e do Mdio Egito.
Todos esses governantes, assumissem ou no o ttulo de reis, apresentavam-se como generais e, diante da presena
de numerosas polticas de expanso das esferas de influncia num Egito dividido, multiplicavam a construo de
fortalezas e a fortificao das cidades sob seu domnio, de modo a poderem resistir a um cerco. De seu lado, desde
o sculo XI a.C., a Tebaida que, j o vimos, manteve sua unidade tambm se eriou de fortificaes. bvio,
porm, que cada governante desses controlava recursos muito menores do que aqueles de que dispunham os faras
do Reino Novo, bem como exrcitos relativamente pequenos.
Uma indicao curiosa de que a egipcianizao de alguns dos lbios fosse superficial que, numa ocasio em que
o fara nbio Piy que se arvorava campeo da ortodoxia religiosa egpcia , quando de sua grande campanha
militar no Egito, no sculo VIII a.C., se aprestava a receber os juramentos de lealdade de monarcas e chefes lbios
aliados ou vencidos, alguns desses governantes foram impedidos de entrar no palcio onde ele se encontrava, devido ao seu carter impuro: No puderam entrar no palcio por no serem circuncidados e por serem comedores
de peixe, o que uma abominao para o palcio. O texto, nesse ponto, tambm comenta que tais governantes do
norte tinham pernas (rolias) como as pernas das mulheres, em contraste com a viril beleza do rei Piy...
O processo mediante o qual veio a existir na Nbia uma poderosa dinastia de faras nbios coroados sob a gide
de Amon de Napata Amon, Residente na Montanha Pura , reivindicando tambm, por fim, o ttulo de rei
do Alto e Baixo Egito na qualidade de monarcas escolhidos pelo deus dinstico, a rigor desconhecido. Durante
muito tempo se afirmou que a Baixa Nbia, aps a perda de controle dos egpcios sobre a regio, teria atravessado
um processo de decadncia e despovoamento sem nenhuma base arqueolgica ou textual para tanto , numa

10 Imprios na Histria

atitude provavelmente racista: sem os egpcios para gui-los, os nbios teriam revertido barbrie, donde o seu
declnio. No mesmo esprito, alguns autores pretenderam que a famlia real que viria a ser a XXV dinastia do Egito
estivesse constituda pelos descendentes de um egpcio, o vice-rei Panehesi algo absolutamente improvvel. Os
faras nbios, seus filhos, suas esposas e as princesas reais ressaltavam orgulhosamente os seus traos negrides
nos monumentos. Esses monarcas conquistadores vindos do sul mantiveram invariavelmente a sua terra de origem como ncleo do seu imprio mesmo nos casos em que residissem mais habitualmente no Egito e foram
todos enterrados na Nbia. Por volta de 800 a.C., a dinastia que viria a conquistar o Egito j estava bem assentada
no trono na Nbia, tendo formado um reino unificado e fortemente militarizado que se estendia para o sul at a
regio de Mroe, para o norte at Elefantina. Anteriormente a Piy, conhecemos os nomes da rainha Karimala e dos
reis Alara e Kashta: uma filha deste ltimo, Amenirdis I, foi adotada, em Tebas, como filha e sucessora, pela Divina
Adoradora de Amon, Shepenupet I, filha do rei lbio Osorkon III; Amenirdis I, por sua vez, viria a adotar a sua
sobrinha Shepenupet II, filha de Piy.

O imprio nbio no Egito (747-663 a.C.)


Kashta, de um modo que ignoramos, exerceu algum tipo de domnio na Tebaida, onde manteve tropas. Temos
informao muito mais detalhada sobre uma parte, pelo menos, das atividades militares, no Egito, de seu filho Piy
(747-716 a.C.), devido grande estela triunfal por ele instalada no templo de Amon em Gebel Barkal (Napata), que
nos chegou em estado quase perfeito de conservao.
Diante das iniciativas vitoriosas do prncipe Tefnakht, de Sais, que nessa poca ainda no reivindicara status
faranico mas estava estendendo para o sul os seus domnios, Piy, sem sair ainda de Napata, ordenou que suas
tropas estacionadas em Tebas se dirigissem para o norte com a finalidade de combater aquele dinasta do delta, bem
como seus aliados, e de socorrer um aliado do prprio Piy, Peftjauauybast, sitiado em sua cidade, Heraclepolis
(no Fayum). Piy despachou tambm novas tropas de Napata para o norte. Habitualmente, isso datado de aproximadamente 730 a.C., embora haja alguns indcios ligados, em especial, s grandes obras do rei no templo de
Amon em Napata de que, provavelmente, as ocorrncias narradas na grande estela triunfal devam ser datadas
bem antes no reinado de Piy (a data ano 21 se referiria, ento, no campanha militar narrada, e sim ereo
da prpria estela). Datao parte, os eventos militares mesmos so seguros. As tropas nbias obtiveram algumas
vitrias na ausncia do rei; mas, a seguir, este se dirigiu para o norte e assumiu a liderana das operaes militares.
Ao cabo de uma campanha em que vrias cidades inimigas se renderam em lugar de enfrentar o cerco pelas tropas
nbias, e Mnfis, que resistira, foi tomada de assalto, os reis e outros governantes lbios e seus aliados por ltimo,
o prprio Tefnakht de Sais reconheceram Piy como governante supremo do Egito e da Nbia, sendo mantidos
em seus tronos. O rei nbio retornou a seu pas de origem e no voltou a atuar pessoalmente no Egito; ao morrer,
foi enterrado moda egpcia no cemitrio real de Napata, el-Kurru, numa tumba encimada por uma pirmide.
Entretanto, perto dele foram enterrados os cavalos que puxavam o seu carro de guerra, uma prtica nada egpcia
em que foi seguido por seus sucessores.
A base de operaes desses sucessores, no tocante ao Egito, continuou a ser a Tebaida. Mesmo depois da derrota
final da dinastia pelos assrios e sua retirada definitiva para a Nbia, o regime tebano continuou a reconhec-la
como legtima por vrios anos. Provavelmente lhe conviesse reconhecer monarcas como os da Nbia, que, desde
o incio, nas relaes com Tebas, se conformaram s prticas indiretas de controle reconhecidas como vlidas pela
aristocracia local, que confirmaram em quase todas as funes que exercia. Quanto s regies mais setentrionais,
dominadas por dinastas lbios, cada um dos reis nbios teve de voltar a estabelecer a sua hegemonia sobre elas
mediante operaes militares de maior ou menor envergadura. O fara seguinte a Piy, seu irmo Shabaqo (716-702
a.C.), foi considerado pela posteridade como o verdadeiro fundador da XXV dinastia egpcia, provavelmente por
ter residido quase sempre em Mnfis, no na Nbia.

Ciro Flamarion Cardoso

Comparao de Dois Imprios Nilticos: o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)

11

Foi o reinado de Taharqo (690-664 a.C.), filho de Piy com uma esposa secundria, que marcou o pice e depois
a derrocada do imprio nbio no Egito. Grande construtor tanto no Egito quanto na Nbia, sua perda do Egito foi
provocada por invases dos assrios. Na poca, a expanso assria alcanara a Sria-Palestina. Os dinastas nbios
de incio mantiveram relaes diplomticas e de trocas com o imprio emergente na sia, mas a seguir intervieram
militarmente na Palestina, apoiando Ezequias de Jud contra os assrios com um exrcito nbio e egpcio, sofrendo
uma derrota em Eltekeh (701 a.C.). Uma primeira tentativa de invaso do Egito ordenada pelo rei Esarhaddon falhou,
em 674 a.C. Uma segunda, chefiada pelo prprio monarca assrio, conseguiu tomar Mnfis e reordenar o quadro
dinstico do delta, afastando alguns governantes, substitudos por aliados seus, mantendo outros. Taharqo fugiu
para a Nbia, mas os assrios se apossaram de sua esposa principal, de seus filhos e de seu tesouro. Os asiticos, no
entanto, se retiraram, aps exigir juramentos de lealdade aos governantes do Baixo Egito, o que permitiu a Taharqo
que no perdera o apoio de Tebas retornar a Mnfis e retomar o seu controle do Egito. Em 667, porm, o filho
e sucessor de Esarhaddon, Assurbanipal, invadiu o Egito e Taharqo se retirou definitivamente para a Nbia, onde
morreu em 664 a.C., sendo enterrado no novo cemitrio rgio de Nuri. A ltima tentativa de domnio nbio no
Egito foi a de seu sucessor, Tanutamani, que conseguiu derrotar os dinastas do delta aliados Assria. Isso levou a
nova invaso assria que, avanando at o sul, saqueou e era a primeira vez que isso acontecia na longa histria
da cidade a urbe de Amon-Ra, Tebas (663 a.C.), levando para a Assria enorme butim.
V-se que o imprio nbio no Egito foi um episdio relativamente breve; mais breve, em todo caso, do que o
imprio egpcio na Nbia durante a segunda metade do segundo milnio a.C.
A base do domnio imperial nbio foi, em primeiro lugar, um exrcito bem mais numeroso do que o de qualquer das unidades polticas existentes no Egito dividido de ento. As fontes disponveis sublinham os laos estreitos
entre os reis nbios e suas tropas. Uma estela achada em Dahshur descreve em detalhe o duro treinamento militar
a que foram submetidos os soldados nbios pelo rei Taharqo quando de manobras por ele organizadas no deserto,
entre Mnfis e o Fayum. Uma caracterstica nova da guerra, na poca, dada a presena de mltiplas fortalezas e
fortificaes urbanas eficazes no Egito do sculo VIII a.C., foi a poliorctica, com nfase nas mquinas de cerco.
Entretanto, o exrcito nbio a seguir, nbio e egpcio mantinha as caractersticas bsicas das formas de guerrear da Idade Tardia do Bronze. Confrontado com a poderosa mquina de guerra assria, com seus sapadores, sua
infantaria imensa, hierarquizada e bem organizada, sua cavalaria treinada em manobras tticas, seus carros de
guerra pesados (para os quais se mantinham sempre cavalos de reserva), suas armas de ferro um metal que s
comeou a ser produzido no Egito, e em pequena quantidade, no sculo VI a.C. , configurando equipamentos
de combate variados que eram acionados conforme a etapa e a natureza das operaes, sua maquinaria de cerco
bem mais sofisticada do que qualquer coisa que a Nbia ou o Egito pudessem produzir naquela poca, o exrcito
chefiado pelos reis nbios conheceu sucessivas derrotas. A nica ocasio em que falharam os assrios a tentativa
de invaso do Egito em 674 a.C. conhecida por relatos distorcidos: alguns autores os interpretam no sentido
de ter alguma epidemia dizimado as tropas invasoras.
A Nbia continuava a ser muito menos populosa do que o Egito. Mas este estava dividido em mltiplas unidades
polticas, que foram incapazes de unir-se numa frente nica contra os invasores vindos do sul. Em especial, os reis
nbios souberam explorar as vantagens que havia em associar-se aristocracia tebana, extremamente hbil em suas
manobras para sobreviver, com seu territrio e seus privilgios intactos se possvel, num Egito cheio de ambies
dinsticas conflitantes. Alguns cargos passaram em Tebas s mos de prncipes e outros dignitrios nbios, mas
em geral os interesses da elite local foram preservados. E os nbios devem ter sido to poucos no Egito com
a exceo das tropas, bastante numerosas , quanto os egpcios haviam sido na Nbia na poca imperial, vrios
sculos antes. Um exemplo quase arquetpico da habilidade dos nobres tebanos em suas manobras Montuemhat,
quarto sacerdote de Amon, prefeito de Tebas e governador do alto Egito sob Taharqo na expresso dos assrios,
verdadeiro rei sem coroa , casado com uma neta de Piy, Udjarenes. Depois de ter sido figura central do regime
nbio em Tebas, ele foi capaz aps o episdio do saque de Tebas pelos assrios de tornar-se ainda mais pode-

12 Imprios na Histria

roso, tendo sido encarregado de prover uma parte das vitualhas destinadas mensalmente filha do fara Psamtek
I de Sais, inaugurador da Era Sata (XXVI dinastia), Neitiqert, instalada em Tebas, com seu squito, como filha
adotiva de Shepenupet II e futura Grande Adoradora de Amon, em lugar da filha de Taharqo, Amenirdis II (que
abdicou como herdeira). A imposio assim feita a Montuemhat simbolizava o apoio inevitvel do magnata
tebano ao novo poder emergente no Egito, bem como sua aceitao pela dinastia sata.
Seria impossvel aos faras nbios, com os meios de que dispunham, estabelecer um governo direto ao longo
do vale do Nilo, da regio onde fica a atual cidade de Khartum, ao sul, at o Mediterrneo, ao norte. Assim, alm
de adaptar-se, como vimos, ao peculiar sistema de poder da teocracia tebana, jamais tentaram destruir o complexo
sistema dinstico do Egito setentrional. Quando o combateram com suas tropas, foi sempre para extrair dos governantes do norte juramentos de lealdade, bem como o fornecimento dos recursos de que necessitassem, mantendo-os
em seus tronos, com poucas excees (como a do filho de Tefnakht, que foi executado), aps cada campanha militar
destinada a estabelecer ou restabelecer o seu controle hegemnico.
Outro mecanismo eficaz utilizado pelos monarcas nbios foi a ortodoxia religiosa e a invarivel piedade mostrada diante das divindades egpcias. Em plena campanha militar de conquista do pas do Nilo, Piy, em cada cidade
que tomava, cultuava em pessoa a divindade local e tomava providncias para evitar o saque dos santurios. Apropriava-se dos tesouros, mas destinava os celeiros ao patrimnio de Amon (no caso de sua maior vitria, a tomada
de Mnfis, tanto os tesouros confiscados quanto os celeiros foram entregues a Amon). A dinastia tambm honrou
especialmente outra divindade dinstica, Ptah de Mnfis. Taharqo foi um incansvel construtor e reparador de santurios, no Egito e na Nbia. Ainda no terreno da ideologia, os faras nbios modificaram sutilmente a iconografia
rgia do Egito, aproximando-a dos padres do Reino Antigo e do Reino Mdio, dotados de grande prestgio por
sua venervel antiguidade, alm de simbolizarem, pelo uso na testa do rei de duas serpentes uraei em lugar de uma
s, como era habitual, a unio da Nbia com o Egito.

guisa de concluso
Em pocas e circunstncias muito diferentes entre si, o imprio egpcio na Nbia do segundo milnio antes de
Cristo e o mais efmero imprio nbio no Egito do milnio seguinte tiveram em comum o fato de enfrentarem com
inteligncia o desafio contando em ambos os casos com disponibilidades de recursos severamente limitadas ,
de poderem estabelecer, sobre vastos espaos obtidos por conquista, um domnio proveitoso para os conquistadores, at certo ponto tambm para as elites dos povos conquistados, minimizando ao mesmo tempo os expndios
necessrios para conseguir tal efeito.
O imprio africano do Egito pde durar mais, do sculo XVI ao XI a.C., devido o Egito ter atingido, a partir de
meados do segundo milnio antes de Cristo, um auge demogrfico e, ao mesmo tempo, o mximo de tecnologia,
em especial a militar, disponvel na poca no Oriente Prximo, no ocorrendo, at a conjuntura final dos sculos
XII-XI a.C., mudanas drsticas na ordem das coisas que bastassem para impedir o tipo de domnio limitado que
tratou de estabelecer tanto na sia quanto na frica. Entretanto, exigncias e presses incrementadas, em especial
numa longa fase de tentativas reiteradas de povos estrangeiros no sentido de estabelecer-se no delta egpcio e nos
territrios dependentes da sia, em conjunto com outros fatores, terminaram por destruir o equilbrio mantido
anteriormente nas alocaes de recursos na parte norte e na parte sul do imprio para a manuteno do domnio
imperial, com as demandas e ajustes que isso implicasse. Num perodo relativamente curto, embora sobrevivendo
como entidade poltica o que o imprio hitita, por exemplo, no conseguiu , o Estado egpcio j no pde
dispor de recursos que bastassem, numa situao muito modificada (sobretudo ao norte), para sustentar as relaes
imperiais. O imprio foi ento perdido, primeiro na sia, logo depois na Nbia, mesmo porque se tornara intil
ou inconveniente para as elites subordinadas pelos egpcios em ambas as regies de acordo com o que vimos ao
mencionar a teoria da situao perifrica negociada (negotiated peripherality).

Ciro Flamarion Cardoso

Comparao de Dois Imprios Nilticos: o Egito na Nbia e a Nbia no Egito (sculos XVI-VII a.C.)

13

No caso do imprio nbio no Egito do primeiro milnio antes de Cristo, seu carter efmero deveu-se principalmente ao choque com uma potncia guerreira e imperial muito mais eficiente, inclusive em tecnologia militar,
a assria, cujas intervenes armadas, destinadas a desalojar a supremacia nbia do Egito, que desafiara sua dominao na Palestina no havia recursos e condies logsticas para um domnio assrio direto sobre o Egito que
fosse duradouro, menos ainda para uma interveno assria na Nbia , tiveram xito, com uma nica exceo, e
conduziram a um reordenamento do quadro dinstico do norte, bem como ao radical enfraquecimento do regime
teocrtico de Tebas (saqueada em 663 a.C.), que conseguira manter indiviso um extenso territrio. Psamtek I de Sais
(664-610 a.C.), filho e sucessor de um aliado posto pelos assrios no trono do delta ocidental, conseguiu, a seguir,
aproveitar as novas circunstncias egpcias, uma aliana com a Ldia (reino da sia Menor) contra os assrios e, ao
mesmo tempo, fatores que eliminaram de todo as possibilidades de uma interveno assria a ocidente (ameaa
elamita contra o imprio assrio a ser debelada; monarquia dual assria que fora decidida por Esarhaddon para sua
prpria sucesso um rei, Assurbanipal, na Assria, outro, seu irmo Shamash-shum-ukin, na Babilnia , situao que levou por fim ao enfrentamento militar de ambos os monarcas) para efetuar uma reunificao faranica
do Egito, completada por volta de 656 a.C.

Referncias Bibliogrficas
BOTWINICK, Michael et al. Africa in Antiquity: the arts of ancient Nubia and the Sudan. I. The essays. New York: The Brooklyn Museum,
1978.
BUTZER, Karl W. Early hydraulic civilization in Egypt: A study in cultural ecology. Chicago-London: The University of Chicago Press, 1976.
BUZAN, Barry; LITTLE, Richard. International systems in world history: remaking the study of international relations. Oxford-New York:
Oxford University Press, 2000.
DAVIES. W. V. (Org.). Egypt and Africa: Nubia from Prehistory to Islam. London: British Museum Press-Egyptian Exploration Society,
1991.
DREWS, Robert. The end of the Bronze Age: Changes in warfare and the catastrophe ca.1200 B.C. Princeton: Princeton University Press,
1993.
FAIRSERVIS, Jr., Walter A. The ancient kingdoms of the Nile and the doomed monuments of Nubia. New York-Toronto: The New American
Library, 1962.
GRIMAL, Nicolas. Histoire de lgypte ancienne. Paris: Fayard, 1988.
HAYNES, Joyce L. Nubia: Ancient kingdoms of Africa. Boston: Museum of Fine Arts, 1992.
HUSSON, Genevive; VALBELLE, Dominique. Ltat et les institutions en gypte: des premiers pharaons aux empereurs romains. Paris:
Armand Colin, 1992.
KARDULIAS, P. Nick (Org.). World-systems theory in practice. Lanham-Boulder: Rowman & Littlefield Publishers, 1999.
KEMP, Barry J. Imperialism and Empire in New Kingdom Egypt (c. 1575-1087 B.C.). In: P. D. A. Garnsey; C. R. Whittaker (orgs.). Imperialism in the ancient world. Cambridge: Cambridge University Press, 1978, p. 7-57.
MORKOT, Robert G. The black pharaohs: Egypts Nubian rulers. London: The Rubicon Press, 2000.
MYSLIWIEC, Karol. The twilight of ancient Egypt: first millenium B.C.E. Trad. David Lorton. Ithaca-London: Cornell University Press,
2000.
OCONNOR, David. Ancient Nubia: Egypts rival in Africa. Philadelphia: The University Museum of Archaeology and Anthropology, University of Pennsylvania, 1993.
ROWLANDS, Michael; LARSEN, Mogens; KRISTIANSEN, Kristian (Orgs.). Centre and periphery in the ancient world. Cambridge: Cambridge University Press, 1987.
SHAW, Ian (Org.). The Oxford history of ancient Egypt. Oxford-New York: Oxford University Press, 2000.
VALBELLE, Dominique. Les neuf arcs: Lgyptien et les trangers de la prhistoire la conqute dAlexandre. Paris: Armand Colin, 1990.
VANDERSLEYEN, Claude. Lgypte et la valle du Nil: 2. De la fin de lAncien Empire la fin du Nouvel Empire. Paris: Presses Universitaires
de France, 1995.
VERNUS, Pascal. Affaires et scandales sous les Ramss. Paris: Pygmalion-Grard Watelet, 1993.
WILDUNG, Siegfried (Org.). Sudan: Ancient kingdoms of the Nile. Trad. Peter Der Manuelian; Kathleen Guillaume. Paris-New York:
Flammarion, 1997.

CAPTULO

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia


no Mediterrneo Ocidental


Prof. Dr. Regina Maria da Cunha Bustamante, UFRJ
Professora e Pesquisadora do Laboratrio de Histria Antiga (LHIA)
e do Programa de Ps-graduao em Histria Comparada (PPGHC) da UFRJ
Bolsista de produtividade do CNPq

radicionalmente, a histria do domnio cartagins no Mediterrneo Ocidental chegou at ns principalmente pelas fontes escritas dos seus adversrios, ou seja, os gregos e romanos. A prpria denominao da
capital desse imprio confirma o vis da alteridade. Os romanos a chamavam de Karthago, transcrio latina
do termo grego Karchedn, que, por sua vez, se referia a duas palavras fencias, Qart Hadasht, que significam A
Nova Cidade ou Cidade Nova, indcio da sua origem fencia. A tradio literria (Timeu de Taormina na Siclia,
Menandro de feso, Trogo Pompeu, Justino e Virglio) vinculou a fundao de Cartago saga de Elissa (ou Elisha),
tambm conhecida por Dido, princesa da cidade fencia de Tiro. Herdeira da fortuna do seu marido assassinado,
Elissa tornou-se alvo da cobia do seu irmo Pigmalio, rei de Tiro. Juntamente com um grupo de descontentes,
conseguiu engan-lo e fugiu, indo parar na costa africana, mais precisamente prximo atual capital da Tunsia,
Tnis. Procurando estabelecer relaes cordiais com os nativos, negociou um territrio para se instalar junto ao
rei local, Iarbas, que estava interessado na possibilidade de comrcio, mas receoso de um enclave estrangeiro em
seu reino. Novamente, utilizando sua engenhosidade, Elissa obteve espao suficiente para se estabelecer na regio.
Conseguindo o aceite para ocupar apenas um territrio do tamanho da pele de um boi, a princesa de Tiro cortou o couro em tiras muito finas, expandindo, ento, consideravelmente, a extenso da superfcie originalmente
contida na pele bovina. De acordo com Justino (Eptome das Histrias de Filipe, XVIII, 5), A Nova Cidade teve
o consentimento de todos: os habitantes locais, que tinham a expectativa de obter ganhos comercializando com
os estrangeiros, e os colonos fencios da cidade vizinha de tica, que apoiaram seus conterrneos. Foi fixado um
tributo anual a ser pago pela ocupao do solo.
H controvrsias historiogrficas sobre o perodo de fundao da cidade de Cartago, advindas do confronto entre
as distintas interpretaes da documentao escrita e os escassos vestgios materiais de perodos mais remotos, o
que demanda a necessidade de aprofundar os trabalhos arqueolgicos na regio. Assim, foram propostas dataes
que vo desde fins do sculo IX a.C. ao primeiro tero do sculo VII a.C. Seja como for, a origem fencia da cidade
no questionada.
15

16 Imprios na Histria

A frica do Norte era um ponto estratgico no cenrio do Mediterrneo Ocidental. Os fencios foram os primeiros estrangeiros a atentarem para esse fator. Interessados em adquirir metais, particularmente ouro, prata, cobre e
estanho, eles se expandiram pela regio. Esse esprito empreendedor fencio no mar foi definido, de forma sucinta
e pouco lisonjeira, na Odissia, XV, 416: marinheiros renomados, mas gente rapace. Quando a Espanha se tornou
a principal fonte de produo argentfera, houve a necessidade de garantir as duas rotas comerciais que chegavam
Pennsula Ibrica: a do norte, pelas costas meridionais da Siclia, da Sardenha e das Ilhas Baleares, e a do sul, pelas
costas norte-africanas. Diodoro da Siclia, em Biblioteca de Histria, V, 20, expressou a estreita vinculao entre o
comrcio de metais e a colonizao fencia no Mediterrneo Ocidental:
(...) os nativos ignoravam o uso da prata, at que os fencios em suas viagens comerciais a adquirissem em troca de
pequenas quantidades de mercadorias. Eles fizeram fortuna com o transporte desse metal para a Grcia, a sia e outras
regies. Com tal comrcio, que durou muito tempo, seu poder tambm aumentou, e eles puderam fundar numerosas
colnias na Siclia, nas ilhas vizinhas, na frica, na Sardenha e mesmo na Espanha.

Os fencios estabeleceram uma cadeia de assentamentos ao longo das duas rotas. Esses assentamentos localizavam-se em ilhas prximas s costas ou em promontrios acessveis dos dois lados, visando facilitar tanto a navegao
de cabotagem, tpica dessa poca, quanto a defesa do local por uma pequena populao. Fundaram vrias colnias na
frica do Norte, tais como tica, Lepcis Magna, Cartago, Hadrumetum, Hippo Regius, Tipasa, Siga, Lixus e Mogador.
As colnias fencias nas costas norte-africanas serviram como pontos de aguada, refgio para as frequentes tempestades
mediterrneas, fornecedoras de navios e entrepostos para negociar o marfim e outros bens que as caravanas traziam
do interior para a costa. Das colnias fencias na frica do Norte destacou-se a cidade de Cartago.
As informaes sobre a organizao poltica de Cartago advm de fontes gregas e romanas, que utilizavam
termos prprios para se referir realidade peculiar cartaginesa. Assim, de acordo com Polbio, em Histria, VI, 51,
Cartago tambm reproduziu a forma de governo dos fencios, ou seja, a realeza assessorada por um conselho de
ancios de carter aristocrtico, espcie de senado. Os termos basileus e rex foram usados para designar o mais alto
magistrado em Cartago. Essa realeza em princpio no era hereditria, mas algumas famlias, como a Mognida,
monopolizaram esse cargo. Durante os sculos VI e V a.C., os reis desempenharam atividades militares quando
era necessrio. A partir desse ltimo sculo, o poder real comeou a enfraquecer em detrimento da crescente
influncia dos sufetas, dois magistrados eleitos anualmente que exerciam funes de juzes e governadores, dirigindo os negcios de Estado e executando as decises tomadas pelo conselho de ancios ou pela assembleia popular,
podendo essas decises inclusive ser introduzidas nesses rgos pelos prprios sufetas. Era um sinal do aumento
do poderio e da riqueza da aristocracia, que controlava o conselho de Estado e demais rgos do governo. A elite
cartaginesa era composta dos latifundirios, comerciantes, fabricantes de armas e construtores navais.
Aristteles, em Poltica, 1293b, 15, considerou que a constituio cartaginesa era de natureza oligrquica, pois
levava em conta a riqueza, o mrito e o nmero. De acordo com o mesmo autor, em Poltica, 1316a, 34 e 1324b, 4, a
elite de Cartago, distintamente das outras at ento conhecidas na sua poca, no foi proibida de exercer a atividade
comercial. Seguindo a tradio dos seus fundadores, os fencios, Cartago tinha no comrcio uma de suas principais
atividades econmicas. Essa situao conferia um carter oligrquico ao seu regime, pois no se compunha apenas de
tradicionais famlias terratenentes. Nessa mesma passagem, Aristteles elogiou a elite cartaginesa, que soube adotar
medidas para evitar sedies e tiranias: alguma distribuio de riqueza, deslocamento do excedente populacional
para as colnias e eleies para magistraturas daqueles que tinham condies econmicas para exercer atividades
no governo. Dessa forma, segundo o filsofo grego, a constituio cartaginesa era excelente e bem ordenada, pois
inseriu o elemento popular (artesos, estivadores e camponeses) na vida pblica. A posio favorvel de Aristteles
em relao constituio oligrquica cartaginesa deve ser entendida por sua preocupao de analisar as constituies
polticas da Antiguidade a partir do critrio do bem comum visando alcanar a estabilidade social, sem precisar
um regime poltico especfico. Ele escreveu sua obra no contexto da crise das pleis helnicas e sob a ameaa da

Regina Maria da Cunha Bustamante

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia no Mediterrneo Ocidental

17

expanso macednica que implantaria uma nova realidade: a da cosmpolis. Interessante notar que dois sculos
depois, entretanto, como se deduz pelo relato de Polbio, em Histria I, 70, sobre a revolta dos mercenrios (240 a
237 a.C.), que receberam apoio das populaes submetidas a Cartago, a capacidade da elite em manter o controle da
situao, referida por Aristteles, se modificara. Para Polbio, em Histria, VI, 56, a elite cartaginesa fora corrompida
pela riqueza, o que afetou o esprito pblico dos cidados. As assembleias de cidados eram consultadas apenas em
ltimo caso, quando havia algum desacordo, e, para Polbio (Histria, VI, 51), isso prejudicou Cartago. A crtica de
Polbio a Cartago estava condizente com sua aceitao da supremacia de Roma e sua estreita amizade com a famlia
romana dos Cipies, que teve um importante papel diretor nas guerras contra os cartagineses.
Desde o final do sculo VIII a.C., os gregos estavam colonizando o Mediterrneo Ocidental (sul da Itlia, leste da
Siclia, sul da Frana e sudeste da Espanha atuais) e acabaram entrando em conflito com as colnias fencias dessas
regies. A rivalidade com essas colnias gregas, principalmente as da Siclia, fez emergir a liderana de Cartago,
que passou a exercer a hegemonia sobre as povoaes fencias ocidentais. Alm disso, no sculo VI a.C., houve o
enfraquecimento da metrpole fencia devido ao domnio babilnico.
Nesse perodo, os cartagineses fizeram alianas com povos da prpria frica do Norte, como as tribos da Numdia (maces, massesilos e massilos, estes ltimos prximos da fronteira oeste de Cartago) e da Mauritnia, que
desde esse perodo vinham se constituindo em reinos, conforme alguns indcios encontrados na regio nmida
(mausolu de Madracen em Constantina) e na marroquina (aterros de imponentes propores em Rharb). Um
aspecto importante dessa aliana para Cartago era contar com a presena de hbeis cavaleiros no seu exrcito, como
os nmidas, que compunham uma faco importante do efetivo militar cartagins. A cavalaria teve um importante
papel nos conflitos blicos ocorridos na regio, como relatou Tito Lvio (Histria de Roma, XXIX, 28-36) ao descrever a Segunda Guerra Pnica, Salstio (Guerra de Jugurta, XLIX-L e LIX) ao narrar a guerra contra o nmida
Jugurta, e Plutarco (Vida de Csar, LII-LIV) ao escrever sobre a campanha deste contra os partidrios de Pompeu
na frica do Norte.
No estabelecimento dessas alianas, eram prticas costumeiras o casamento da elite dirigente das tribos norte-africanas com mulheres cartaginesas e a adoo de costumes pnicos, chegando mesmo, no campo religioso, a
cultuar os deuses pnicos. Houve tambm sincretismo religioso. Entendemos por sincretismo a introduo, numa
dada religio, de elementos novos oriundos do contato com outra religio, levando ao enriquecimento seja do panteo, seja do sistema cultual (ou eventualmente de ambos) da religio inicial. Assim, por exemplo, podemos citar o
sincretismo berbere-pnico, que resultou na elaborao de duas grandes divindades africanas: Baal-Hamon (forma
semitizada de uma antiga divindade berbere, em cujo culto misturava-se o do touro e o do carneiro; o acrscimo
de Hamon, que significa ardente, uma evocao ao seu aspecto solar) e Tanit (composta de elementos tomados
de emprstimo Elal Asherat fencia e deusa berbere da Terra; ela era representada por tringulo encimado por
linha horizontal e um crculo, no que ficou conhecido como signo de Tanit. A este sincretismo berbere-fencio
juntaram-se elementos helensticos como o culto das Cereres, Demter e Cor/Persfone (deusas de Elusis), introduzido pelos cartagineses aps o saque de seu templo em Siracusa em 369 a.C. Essas deusas conheceram um
sucesso particular na Numdia, com a extenso da atividade agrcola, e o seu culto subsistiu na regio at a poca
romana. Mesmo durante o imprio romano, divindades pnicas ainda eram veneradas, como Baal-Hamon, que foi
associado ao Saturno latino. A liturgia do seu culto continuou a ser impregnada pelo sacrifcio votivo de origem
pnica, e as inscries epigrficas, apesar de escritas em latim, mantiveram as frmulas pnicas. Contudo, a rea
sagrada a cu aberto fora do permetro urbano passou, ao final do sculo II, a ter templos estruturados. No perodo
cartagins, as grandes famlias forneciam os sacerdotes e as sacerdotisas, e o Estado superintendia a realizao de
cerimnias religiosas. Uma delas, que objeto de acirradas crticas por parte dos autores clssicos, era o sacrifcio
humano e, em especial, o infantil a Baal-Hamon em momentos de grande perigo.
Um outro fator cultural de interao entre Cartago e as populaes nativas foi o idioma. O pnico era falado
alm do territrio administrado por Cartago; era a lngua oficial dos reis nmidas e, na sua capital, Cirta, era usual.

18 Imprios na Histria

Encontraram-se nessa cidade estelas pnicas em grande quantidade, perdendo em nmero apenas para Cartago.
Mesmo aps a destruio de Cartago em 146 a.C., devido prosperidade que continuaram a gozar as antigas cidades pnicas costeiras e aos muitos refugiados da Terceira Guerra Pnica, essa lngua, em sua forma mais recente,
conhecida como neopnica, propagou-se na Numdia e na Mauritnia. At durante o perodo romano e o bizantino, a lngua neopnica estava presente. Assim, por exemplo, o bispo catlico de Hipona, Agostinho (354 a 430),
em diversas passagens dos seus escritos (Questes no Heptateuco, VII, 16; Comentrios dos Salmos, CXXXVIII, 18;
Sermo do Senhor no Monte, II, 47; Sermo, CXIII, 2; Para os romanos, XIII; Contra as cartas de Pitiliano, II, 239;
Comentrios de J, XV, 27; Sermo, CLXVII, 4; Cartas, XX e XXIX, 3), fez referncia ao uso do pnico na regio
nmida, principalmente no seu interior, onde a populao no falava o latim (Sermes, XLIX, 36 e CVIII, 5). O
prprio Agostinho, que era admirador da cultura latina, na Carta XVII, 2, manifestou seu orgulho da herana pnica
ao responder s zombarias do pago Mximo de Madaura sobre os nomes pnicos:
Como que pudeste te esquecer, a ponto de atacar os nomes pnicos, escrevendo como homem da frica para africanos, quando na verdade ambos somos africanos? Pareces esquecer-te daquilo que reconhecido pelos homens de
saber: os escritos pnicos so de qualidade.

H de se ressaltar, entretanto, que, para alguns estudiosos da obra agostiniana, o termo pnico empregado
por Agostinho deve ser entendido no sentido genrico de africano, ou seja, dialetos nativos falados pela maioria
dos homens do campo e, nas cidades, compartilhados por muitas pessoas com o latim; enfim, se referia a qualquer
lngua falada na frica do Norte que no fosse o latim.
Apesar das alianas de Cartago com algumas tribos da Numdia e Mauritnia, aquelas mais ao sul, nas regies
montanhosas e desrticas, como as dos getulos e nasamones, permaneceram margem da rea de influncia
direta pnica.
Os cartagineses tiveram xito em repelir uma tentativa de colonizao grega na Tripolitnia (510 a.C.), mas
sofreram uma sria derrota em Hmera que levou retirada cartaginesa de boa parte da Siclia (480 a.C.). Esse revs
cartagins, bem como o incremento populacional advindo da imigrao fencia, ocasionada pelo domnio babilnico sobre a metrpole fencia no sculo VI a.C., fez com que Cartago, no sculo V a.C., voltasse sua ateno para
a expanso do seu territrio na frica do Norte, em busca de terras que permitissem o abastecimento da cidade e
o seu crescimento populacional. Assim, nesse mesmo sculo, houve o priplo da expedio de Hano, em direo
oeste, ao longo da costa norte-africana, que talvez tivesse chegado ao Golfo da Guin. Para leste do seu territrio,
os cartagineses avanaram at o Cabo Bon. A expanso cartaginesa para o sul atingiu Hadrumetum, o Golfo de
Gabes (as cidades de Zouchis, Gigthis e Tacapae), a ilha de Djerba e o Golfo de Cirta, no territrio lbico, onde se
localizavam as cidades de Sabratha, Oea e Lepcis Magna, esta ltima beneficiada pelo comrcio transaariano, pois
se situava no fim do itinerrio mais curto para o Nger. Nesse tipo de comrcio, os garamantes, uma das principais
tribos que ocupavam a regio, serviam como intermedirios. Os cartagineses desenvolviam com as tribos litorneas o comrcio mudo, cuja descrio foi feita por Herdoto (Histria, IV, 196): os cartagineses desembarcavam
suas mercadorias e as depositavam ao longo da praia e reembarcavam em suas naus depois de acender fogueiras
para fazer fumaa, que era o sinal da sua chegada para os habitantes locais; estes colocavam uma quantidade de
ouro pelas mercadorias e se afastavam; ento, os cartagineses verificavam se o montante era aceitvel e, em caso
positivo, recolhiam o ouro e, se assim no o considerassem, voltavam para seus barcos; essa dinmica continuava
at as partes estarem satisfeitas. Herdoto ressalta que no havia fraude de nenhum dos envolvidos. Quanto regio cirenaica, mais a leste, esta se mantinha na esfera de influncia grega. Em direo ao sudoeste, os cartagineses
chegaram a Thugga. A oeste de Cartago, ao longo da costa mediterrnea at o Oceano Atlntico, havia uma srie de
centros, no to desenvolvidos como os da regio tunisiana, que serviam como ancoradouros: Hippo Diarrhytus,
Rusicade, Icosium, Tipasa e Hippo Regius. Das Sirtas at o Atlntico, havia um rosrio de uma vintena de cidades
que estavam sob o domnio cartagins.

Regina Maria da Cunha Bustamante

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia no Mediterrneo Ocidental

19

Nesse processo, houve significativas transformaes econmicas na regio. Apesar de a aridez da regio
norte-africana ser mencionada por muitos autores clssicos (Herdoto, Histria, IV, 174/181/191-192; Salstio,
Guerra de Jugurta, XVII-XVIII; Diodoro da Siclia, Biblioteca de histria, XX, 57; Pompnio Mela, Geografia, I, 4;
lio Espartiano, Vida de Adriano, XXII, em Histria Augusta; e Slio Itlico, Pnica, V, 140), a sua potencialidade
econmica era apontada. Assim, por exemplo, o historiador grego Herdoto (Histria, IV, 172; IV, 175; IV, 177; IV,
182; IV, 183; IV, 192) mencionou locais onde havia espessa floresta; a abundncia de vegetais nativos como o loto,
a tmara, o slfion de uso medicinal bastante conhecido (Plnio, o Velho, Histria natural, XXII, 101; Aristfanes,
Os cavaleiros, v. 895, e Pluto, v. 925; Estrabo, Geografia, XVIII, 3, 20) e a palmeira; e as atividades econmicas
praticadas pelos norte-africanos, como agricultura, com colheita farta de trigo e de uva, e o pastoreio de bois de
estranha espcie, de cabras, de bfalos e de burros com horror gua. Por sua vez, o escritor latino Plnio, o Velho, em Histria natural, XVIII, 188, informou que o povo, em parte etope, fazia irrigao e cultivo nos osis do
sul da Tunsia. Estudos de botnicos constataram que o trigo durzio (proveniente talvez da Abissnia), a cevada,
a fava e o gro-de-bico j existiam desde antes da colonizao fencia. A Arqueologia, atravs dos monumentos
funerrios que contm cermica local, tambm comprova que os norte-africanos praticavam a agricultura desde
antes da chegada dos fencios. Estes introduziram o arado com relha de ferro triangular na regio, substituindo o
antigo arado autctone. A vinha, apesar de existir no territrio argelino bem antes dos fencios, teve a sua cultura
iniciada somente com a chegada deles. A pesca, que era uma atividade realizada pelas tribos prximas ao litoral, foi
fomentada com a colonizao fencia, que ainda implementou a explorao da fauna marinha atravs da piscicultura.
Uma corrente historiogrfica defende como mais lgica a hiptese de que a tcnica de sistemas de tanques, represas
e canais, usada para a piscicultura na costa mediterrnea e para a elaborao do peixe salgado e do garum (molho
de peixe macerado), foi criada pelos gregos no mar Negro e difundida pelos fencios no Mediterrneo Ocidental.
Com o domnio cartagins, houve uma intensificao dessas atividades econmicas. Os cartagineses estimularam
a manufatura do garum e a da tintura prpura. Na opinio de Estrabo (Geografia, III, 2, 7), o garum do Estreito de
Gibraltar era comparvel ao do mar Negro, e as riquezas martimas do litoral desse estreito superavam em tamanho
e quantidade as do Oceano Atlntico. Tendo essa matria-prima, criaram-se empresas pnicas de grande porte, que
deveriam utilizar mo-de-obra numerosa, visando exportao regular, e estabelecimentos menores para atender
ao mercado local. A cultura da oliveira teve um desenvolvimento metdico decisivo graas ao cartaginesa,
de acordo com Herdoto (Histria, IV, 195), o Priplo de Silax; Teofrasto (Os caracteres, CCXXXII-CCXXXIII),
Diodoro da Siclia (Biblioteca de histria, XX, 8) e Plnio, o Velho (Histria natural, XVIII, 51-52), apesar deste
ltimo autor, numa outra passagem (Histria natural, XV, 3-4), se contradizer ao afirmar que no havia a cultura da
oliveira antes dos romanos. O resultado da expanso cartaginesa foi descrito por Diodoro da Siclia em Biblioteca
de histria, XX, 8: extenso pomar irrigado por canais, pontilhado de moradias luxuosas, campos onde pastava gado
bovino, ovino e equino e, principalmente, uma apicultura (mencionada por Herdoto, em Histria, IV, 194, em
relao ao povo gizante) desenvolvida com extremo sucesso, sendo a produo de mel (utilizado como adoante) e
de cera (utilizada com fins medicinais) exportada; este ltimo produto era muito apreciado pelos romanos. Atravs
de autores latinos (Columela, Da agricultura, I, 13; Varro, A economia rural, I, 1, 10 e II, 5,18; Ccero, O orador, I,
249; Plnio, o Velho, Histria natural, XVIII, 22-23), que citavam a obra atualmente perdida de Magon, escrita no
sculo III a.C., obtm-se informaes sobre o conhecimento agrcola cartagins.
No processo de expanso cartaginesa, os antigos proprietrios locais foram em parte deslocados para terras
menos frteis, enquanto os cartagineses organizaram as melhores terras em latifndios com arboricultura (oliveira, videira e tamareira) e pecuria, utilizando como mo-de-obra os escravos (tambm empregados nas docas,
minas e servios domsticos) e a outra parte dos proprietrios locais. Os pobres fazendeiros nativos, empurrados
para o interior pelos cartagineses, foram abandonados prpria sorte em terras pouco frteis. A dcima parte de
sua produo, contudo, tinha de ser entregue como tributo a Cartago, proporo que podia ser arbitrariamente
elevada em poca de guerra, ultrapassando o limite costumeiro. Em termos religiosos, o incremento agrcola, a

20 Imprios na Histria

partir da expanso cartaginesa no territrio africano, levou crescente popularidade do culto da deusa Tanit,
que possua atributos relacionados fertilidade, sobrepujando o culto tradicional do deus Baal-Hamon. Como
referido anteriormente, o culto s deusas gregas Demter e Cor/Persfone tambm se relacionou s atividades
agrcolas ento desenvolvidas.
A insero da frica do Norte no circuito comercial mediterrneo foi, portanto, estimulada pela colonizao
fencia, pela hegemonia cartaginesa e pela colonizao grega, expandindo contatos comerciais com diversas comunidades mediterrneas. Seguindo a tradio dos seus fundadores, os fencios, Cartago tinha no comrcio uma das
suas principais atividades econmicas. Metais brutos (ouro, prata, estanho e ferro), tecidos, escravos, manufaturados (de fabricao prpria, abrangendo materiais como cermica, metais preciosos, madeira, pedra e vidro, ou
comprados, inclusive de gregos e etruscos) e produtos agrcolas estes obtidos medida que as terras frteis foram
sendo cultivadas , eram as mercadorias negociadas. Como parte dessas mercadorias compunha-se de produtos
perecveis, o comrcio cartagins no deixou muitos vestgios arqueolgicos.
Cartago estabeleceu direitos diferenciados em seus domnios. Para as antigas colnias fencias (por exemplo, na
frica do Norte, havia Hippo Regius, Utica, Tingis, Lixus e Mogador) e as colnias cartaginesas, os encargos eram
menores e elas tinham o direito de possuir funcionrios locais e instituies semelhantes s de Cartago, como os
sufetas. Havia, entretanto, certas obrigaes, como o pagamento de taxas sobre as importaes e exportaes, e o
fornecimento ocasional de pessoal para as tropas e de dinheiro para a frota de Cartago. A partir do sculo IV a.C.,
houve tambm a imposio de monoplio comercial. Privilgios maiores, como a cunhagem de moeda prpria, o
direito de comrcio e a existncia de instituies autnomas, eram concedidos s cidades sob domnio cartagins
que se localizavam na Siclia, devido sua proximidade com as colnias gregas. Os lbios do interior eram, porm,
tratados pelos cartagineses de forma diferente. Apesar de lhes ser permitida a sua organizao tribal, eram obrigados
a fornecer contingente militar e pagar tributos de aproximadamente um quarto das colheitas, em tempos pacficos,
conforme relato de Polbio (Histria, I, 71), que era usado nas foras armadas, na contratao de mercenrios e
na administrao pblica. Pela descrio do mesmo autor, em Histria, I, 72, o tratamento cartagins dado a essas
populaes era ento cruel.
Entre os sculos IV e III a.C., o comando militar cartagins se tornou independente dos outros cargos e a nomeao de um general dependia das necessidades das campanhas militares, pois no havia um exrcito regular que
exigisse um chefe permanente. Cartago, para garantir a sua supremacia, transformou a base de seu efetivo militar:
seus prprios cidados, em nmero insuficiente para os encargos blicos, foram dispensados do servio militar
(exceto em raras situaes) e contrataram-se mercenrios de diversas regies. Em diferentes ocasies, Cartago arregimentou mercenrios da frica do Norte, da Espanha, da Glia, da Itlia e da Grcia. Alm disso, como referido
anteriormente, medida que estendia seu domnio para o interior da frica do Norte, impunha o recrutamento
obrigatrio. Para Polbio (Histria, VI, 5), o uso de mercenrios e de homens de regies subordinadas como efetivo
militar, alijando os cidados cartagineses de suas obrigaes militares, foi um fator de enfraquecimento poltico do
corpo cvico e de desenvolvimento de um domnio oligrquico. A adoo de mercenrios substituiu a antiga prtica de estimular as virtudes militares condecorando os guerreiros com um bracelete para cada campanha em que
tivessem servido, conforme relatado por Aristteles, em Poltica, 1324b, 12. Encontramos tambm no poeta latino
Virglio (Eneida, I, 444-445) referncia ao esprito guerreiro dos cartagineses. Ao narrar a fundao de Cartago,
explicitou que, num primeiro local, foi encontrado um crnio bovino, augrio que indicava solo frtil mas difcil de
cultivar e uma cidade voltada perptua escravido. Procurou-se, ento, um outro lugar, em que foi descoberto um
crnio equino, animal associado virtus blica, o que foi interpretado como um magnfico sinal do valor guerreiro
da futura cidade. Mesmo considerando que Virglio, ao enaltecer a capacidade militar cartaginesa, acaba por tornar
a vitria romana ainda mais significativa, o poderio militar de Cartago era uma realidade.
No final do sculo VI a.C., quando Roma era uma entre as numerosas comunidades existentes na Itlia, cartagineses e romanos estabeleceram um tratado de amizade e aliana para combater a ameaa grega, estreitando a j

Regina Maria da Cunha Bustamante

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia no Mediterrneo Ocidental

21

tradicional relao comercial (Tito Lvio, Histria de Roma, VII, 27 e XIII). Esse tratado foi renovado em meados
do sculo IV a.C. e regulamentava o comrcio entre os dois povos, beneficiando Cartago, pois, apesar de Roma ter
conquistado uma posio relevante na Pennsula Itlica, Cartago continuava tendo o domnio comercial e martimo.
Problemas comuns em relao aos gregos, no incio do sculo III a.C., estreitaram essa aliana. Primeiro, foi a campanha militar do velho inimigo dos cartagineses, Agtocles, governante da cidade siciliana de Siracusa (361 a 289
a.C.), no sul da Itlia, em favor das cidades da Magna Grcia (sul da Itlia com colnias gregas) e contra a expanso
romana na regio. A aliana romano-cartaginesa estabeleceu-se tambm contra a interveno de Pirro (319/18 a 272
a.C.), rei do Epiro (atualmente, corresponde a partes da Grcia e Albnia), que auxiliou as cidades gregas da regio
meridional da Pennsula Itlica, lideradas por Tarento (colnia grega no sul da Itlia). Mesmo tendo fracassado na
Magna Grcia, Pirro foi convidado pelas cidades gregas da Siclia a defend-las contra Cartago. Tendo um inimigo
comum, os cartagineses enviaram uma enorme frota a Roma para incentiv-la na sua luta contra Pirro. O rei do
Epiro obteve algumas vitrias no-decisivas na Siclia, mas foi derrotado e retornou ao seu pas em 276 a.C.
Os tratados entre Roma e Cartago inserem-se num esforo de conter a desconfiana de uma em relao outra
em vista da necessidade de, em tempos de crise, recorrer a instrumentos diplomticos para reafirmar que elas sempre
seriam aliadas. Era tambm a ocasio de Cartago, que se encontrava em melhor posio, exigir concesses ainda
mais vantajosas da outra. Mas, no Senado romano, as famlias da nobreza da Campnia (ao sul de Roma), com o
apoio dos seus aliados da capital, pressionavam para que Roma se lanasse em empreendimentos que favorecessem
seus interesses na Scilia, rica regio cerealfera e ponto estratgico para o domnio do Mediterrneo Ocidental,
onde j havia campnios em busca da fortuna e que se constituam em potenciais elementos precursores de uma
expanso romana. Ora, essa marcha para o mar e, por conseguinte, para o confronto com Cartago j se delineava
desde a consolidao da hegemonia romana na Itlia. Tito Lvio (Histria de Roma, VII, 29, 1) expressou bem essa
tendncia: Aps a guerra contra os samnitas, que no foi decisiva, tiveram por inimigo Pirro; aps Pirro, os cartagineses. Assim, controlada a ameaa grega, Cartago e Roma passaram a se hostilizar.
A aliana romano-cartaginesa se desfez quando os romanos iniciaram sua expanso na Siclia. Em 264 a.C.,
Roma aceitou o pedido de auxlio da cidade siciliana de Messina, que fora tomada do domnio grego de Siracusa
pelos mercenrios marmetinos (originrios da Campnia, regio ao sul de Roma) em 288 a.C. Cartago reagiu
interveno romana na Siclia, eclodindo assim a Primeira Guerra Pnica, que durou at 241 a.C. A histria do
conflito entre cartagineses e romanos foi narrada por diversos autores antigos, dentre eles, Polbio (Histria, I-III;
IX-XI; XIV-XV; XXXVI-XXXVII) e Tito Lvio (Histria de Roma, XXI-XXX), sendo que, da obra deste ltimo
autor, uma parte significativa foi perdida.
Tradicionalmente, a historiografia contempornea, fundamentada na concepo de bellum iustum (guerra justa),
elaborada pelos antigos historiadores romanos, acentuou a noo de guerra defensiva, em que os exrcitos romanos apenas reagiriam a um ato agressivo dos inimigos, no sendo, portanto, os agentes provocadores do conflito.
Assim, cada vez que Roma podia ser acusada por sua agressividade expansionista, alegava-se que fora a resposta a
uma inteno ou a um ataque injusto e brbaro de outros povos, buscando, dessa forma, legitimar a ao romana.
Construa-se uma imagem favorvel dos romanos. Por ter sido a causa romana a vencedora (victrix causa), aos
vencidos restava o silncio. Essa postura historiogrfica tradicional insere-se no contexto do imperialismo europeu
de fins do sculo XIX a meados do XX, que fazia um paralelo da sua expanso na sia e na frica com a da Roma
antiga no Mediterrneo, o que levou a qualificar essa historiografia como colonial, na medida em que exalta o
papel civilizador e a superioridade dos romanos e, por conseguinte, dos prprios europeus, que se consideravam
herdeiros diretos da Roma antiga. Entretanto, essa concepo est sendo questionada pela denominada historiografia ps-colonial, que procura considerar indistintamente todos os agentes envolvidos e as interaes ocorridas.
Condizente com essa perspectiva historiogrfica, o conflito entre Roma e Cartago ganha uma maior complexidade
com a insero de elementos antes relegados e com a relativizao do discurso do vencedor.

22 Imprios na Histria

Na Primeira Guerra Pnica (264 a.C. a 241 a.C.), sucederam-se batalhas martimas e terrestres, estas em grande
parte na Siclia, com vitrias ora de Cartago, ora de Roma. A superioridade cartaginesa no mar era reconhecida,
inclusive por seus adversrios. Polbio (Histria, I, 20) expressou o domnio naval cartagins: Mas, como os cartagineses mantinham sem qualquer contestao o domnio do mar, o resultado da guerra continuava pendente.
O mesmo autor, numa passagem posterior (Histria, VI, 52), explicou as diferenas de combate entre romanos e
cartagineses:
Quanto s diferenas de detalhes, como para comear, a conduta na guerra, os cartagineses so naturalmente muito
superiores no mar, seja em eficincia, seja em equipamento, pois a navegao era de longa data a sua ocupao nacional,
e eles se dedicam s atividades nuticas mais que qualquer outro povo; quanto ao servio militar em terra, todavia,
os romanos so muito experientes, pois eles dedicam realmente todas as suas energias a pratic-lo, enquanto os cartagineses descuidam da infantaria, embora dem alguma ateno cavalaria. A causa disto que as tropas por eles
empregadas so constitudas de estrangeiros servindo como mercenrios, ao passo que as dos romanos se compem
de habitantes do seu territrio e de cidados.

O antigo historiador romano, Apiano (Lbica, 87), se referia a Cartago como um navio ancorado. Este autor
(Lbica, 96) e Estrabo (Geografia, XVII, 3, 14-15) foram minuciosos na descrio do porto cartagins, dividido
num porto comercial, mais exterior e no formato retangular, e num porto militar, interior e circular, o que est
condizente com as descobertas arqueolgicas na regio.
Os cartagineses continuaram a tradio martima dos seus fundadores, os fencios. Nos combates navais eram
exmios em manobras de velocidade e na ttica do esporo. O esporo, ou rostrum para os romanos, era uma protuberncia muito resistente de bronze ou ferro que navios de guerra antigos possuam, na parte exterior da roda de
proa, para romper o casco dos navios adversrios, abaixo da linha dgua, quando contra eles investissem, como se
fosse um arete. Da a importncia da velocidade para conseguir fora suficiente para arremeter o esporo.
Para superar a destreza cartaginesa com o esporo, os romanos criaram um dispositivo, o corvus (Polbio,
Histria, I, 22-23), que consistia numa passarela mvel que era presa nau inimiga e pela qual passavam as tropas
romanas. Dessa forma, os romanos impuseram a tcnica da abordagem, trazendo ao meio martimo o confronto
corpo a corpo, no qual eram hbeis por seu domnio do combate terrestre.
O fim da guerra ocorreu com a vitria romana na batalha naval perto das ilhas Egadi (241 a.C.), que interrompeu as comunicaes entre Cartago e Siclia. A paz foi assinada e Cartago teve de renunciar Siclia e pagar alta
indenizao de guerra a Roma. Foi a primeira etapa do conflito em que os romanos, com seu exrcito de cidados,
enfrentaram um adversrio com exrcito profissional. Para Polbio (Histria, VI, 52), a composio cvica das foras
militares romanas foi o diferencial que determinou a vitria de Roma sobre Cartago:
Consequentemente, mesmo quando de incio sofrem um revs, os romanos se reabilitam da derrota com uma vitria
final, ao passo que, com os cartagineses, acontece o contrrio. Os romanos, combatendo por sua ptria e por seus
filhos, nunca podem deixar arrefecer o seu ardor marcial, e lutam continuamente com todo o seu nimo at sobrepujar o inimigo. A consequncia dessa diferena que, embora, como eu j disse, os romanos sejam menos experientes
em assuntos navais, eles so geralmente bem-sucedidos no mar graas bravura de seus homens, pois, apesar de o
preparo nas atividades navais ser importante, e no pouco, principalmente a coragem dos marinheiros que faz a
balana pender para a vitria.

Como os romanos lutavam por sua prpria vida, havia maior motivao para superar obstculos, concluindo
ento pela superioridade do exrcito cvico sobre o profissional mercenrio (Polbio, Histria, I, 59). Entretanto, h
de se considerar tambm que o empenho romano nessa guerra estava condizente com a importncia econmica e
estratgica da Siclia para Roma e, consequentemente, com os ganhos a serem obtidos com essa conquista. Roma
contava ainda para esse empreendimento com o apoio de Siracusa, que colaborou no aprovisionamento de cereal

Regina Maria da Cunha Bustamante

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia no Mediterrneo Ocidental

23

para as tropas, dos aliados italianos, que forneceram homens para a constituio da fora militar romana, e de
Npoles e da Magna Grcia (Elea, Locres, Tarento), que cederam seus arsenais.
Por sua vez, Cartago acabou por considerar que a manuteno do seu domnio na Siclia no compensava mais
as perdas e a presso sobre seus territrios, e aceitou as condies romanas: evacuar todas as ilhas situadas entre
Itlia e Siclia, restituir gratuitamente aos romanos todos os seus prisioneiros, no fazer guerra contra os siracusanos
e seus aliados e pagar em dez anos uma indenizao de trs mil e duzentos talentos. Sem dvida, o conflito militar
foi um fator importante para a deciso cartaginesa de abandonar a Siclia. Contudo, h de se considerar tambm
o contexto de lutas polticas dentro da prpria capital pnica, que opunham faces oligrquicas com propostas
diferentes de rumos para a hegemonia cartaginesa no Mediterrneo Ocidental. Uma das faces no considerava
a Siclia to essencial assim, tanto que os cartagineses ocupavam apenas a parte oriental da ilha e os tratados com
Roma jamais estipularam clusulas de restrio ao comrcio com a Siclia, diferentemente da Sardenha e do territrio
africano, verdadeiros domnios privados de Cartago. Julgava que a rede comercial cartaginesa se manteria mesmo
com a perda da Siclia. Ademais, havia o objetivo de consolidar o poder de Cartago no prprio territrio africano,
que se via contestado com as constantes exaes impostas s populaes locais para a manuteno da guerra contra
os romanos, e ainda se procurou investir mais na expanso desse domnio na frica. Essa diretriz atendia aos interesses dos proprietrios de terra em aumentar suas posses em distritos rurais particularmente frteis, garantindo
assim uma forma mais segura de renda do que os benefcios aleatrios do comrcio com a Siclia. A outra faco
oligrquica defendia uma concepo diferente de supremacia, fundamentada numa perspectiva mediterrnea que
se distanciava da outra de cunho mais africano. O cl dos Brcidas foi um dos principais representantes da poltica
pela hegemonia de Cartago no Mediterrneo Ocidental, o que inevitavelmente levaria ao conflito com Roma. Em
241 a.C., prevaleceu a faco africana, representada por Hano, o Grande. Entretanto, essa situao se alterar,
contribuindo para o surgimento da Segunda Guerra Pnica (218 a 202 a.C.).
Entre 240 e 237 a.C., Cartago teve de enfrentar uma grave revolta de mercenrios, em grande parte de origem
lbica. As dificuldades econmicas de Cartago, aps a Primeira Guerra Pnica, causaram o atraso do pagamento
das tropas, o que levou ao conflito. Os rebeldes, liderados pelo lbio Mathon, controlaram importantes cidades no
norte da frica (como Utica e Hippo Acra) e chegaram a ameaar a prpria Cartago. A represso cartaginesa ao
movimento dos mercenrios, chefiada por Amlcar Barca, foi violenta.
Aproveitando-se dos problemas internos de Cartago, os romanos apoderaram-se da Sardenha sem encontrar
resistncia. A resposta cartaginesa ao expansionismo romano no Mediterrneo Ocidental foi empreender o projeto
de estender o domnio cartagins na Espanha, que, at aquele momento, restringia-se apenas a algumas cidades
costeiras. Com a perda da Scilia, a explorao direta das minas espanholas constitua uma boa compensao. Alm
disso, o incremento no contingente militar cartagins seria fundamental para um futuro enfrentamento com Roma.
Ao longo de 16 anos, liderados por Amlcar, seu genro Asdrbal e seu filho Anbal, membros da famlia brcida,
Cartago conseguiu dominar todo o sul da Espanha e formou um poderoso exrcito visando formar um imprio
no Ocidente. Os romanos viam com srios receios tais empreendimentos e tentaram impedir os cartagineses de
consolidar seu domnio espanhol.
Inicialmente, os cartagineses levaram o conflito ao territrio italiano, penetrando pelo norte da Pennsula
Itlica atravs dos Alpes, considerados pelos romanos como uma defesa natural inexpugnvel. Nessa campanha
ficou emblemtico o uso militar de elefantes, animal que foi domesticado e compunha os exrcitos cartagineses
(Polbio, Histria, I, 11; I, 18; I, 30; I, 34; I, 39; III, 1; Apiano, Histria romana, IX; Frontino, Estratagemas, IV, 7, 18;
Floro, Eptome de histria romana, II, 13, 67; Plnio, o Velho, Histria natural, VIII, 8) e nmida (Salstio, Guerra
de Jugurta, XLIX e LII). Os cartagineses se valeram de tropas africanas e hispnicas e procuraram aliados entre
cidades italianas insatisfeitas com o domnio romano na Itlia. Para expuls-los da Pennsula Itlica, os romanos
cortaram os seus suprimentos hispnicos e invadiram o territrio africano. A vitria das tropas romanas, lideradas
por Cipio, na batalha de Zama, teve a ajuda de Massinissa (238 a 148 a.C.), um dos filhos do chefe da tribo dos

24 Imprios na Histria

massilos. Como perdedora, Cartago foi obrigada a aceitar um tratado extremamente desvantajoso: o fim da frota
cartaginesa; a limitao do seu territrio (de Thabraca, a oeste de Hippo Diarrhytus, at Thaenae, ao norte do Golfo
de Gabes); a proibio de fazer guerra sem o consentimento romano; e a devoluo a Massinissa dos antigos territrios nmidas apropriados pelos cartagineses.
Roma no pensava ainda em exercer um controle mais direto sobre a frica do Norte. Havia em Roma duas
posies opostas quanto diretriz poltica a ser trilhada: uma que aceitava que Cartago mantivesse sua autonomia
e livre disposio de recursos para exercer um importante papel na vida econmica do Mediterrneo, integrando
dessa forma as capacidades originais dos seus aliados num conjunto coerente sob hegemonia romana, ou seja,
num imprio, e outra que considerava os conflitos extra-italianos como apenas guerras de rapina, atendendo aos
interesses de publicanos e mercadores de escravos.
As longas guerras que envolveram Cartago contra os colonos gregos do Ocidente e depois contra os romanos
favoreceram o surgimento na frica do Norte de lideranas de cunho militar, uma espcie de aristocracia militar,
da qual saram pequenos reis (reguli) que, com a fora das armas, foram submetendo outros povos at formarem
reinos suficientemente extensos. Assim, o revs cartagins permitiu o desenvolvimento do reino da Numdia, sob
o governo de Massinissa, que tirou partido da sua aliana com os romanos para expandir o seu territrio. Como
recompensa pela sua participao na vitria de Roma sobre Cartago, Massinissa recebeu a parte mais frtil das terras
da tribo dos massesilos, cujo chefe, Sfax, abandonou a aliana com Roma e retomou a aliana com os cartagineses
na Segunda Guerra Pnica. Os novos domnios da Numdia se estenderam desde o oeste de Cirta, onde Massinissa
governava, at a nova fronteira de Cartago. Neles houve o incremento da atividade agrcola. A partir do reinado de
Massinissa, apesar de a pecuria ainda ser a atividade econmica dominante, a Numdia conheceu uma acentuada
expanso agrcola. De acordo com Polbio, em Histria, XXXVI, 16, o excedente da produo cerealfera era exportado em grande parte para Roma. Houve uma intensificao do intercmbio interno e externo, como demonstram
os achados de cermica italiana e grega (as nforas da Campnia e de Rodes encontradas nas tumbas e mausolus
da regio). Durante o reinado de Micipsa (148 a 118 a.C.), o sucessor de Massinissa, o comrcio da Numdia com
Roma e a Itlia se tornou ainda mais ativo, e na poca do governo de Jugurta (160 a 104 a.C.), neto de Massinissa,
a presena de negociantes italianos em Cirta e em Vaga (clebre mercado nmida de gneros comerciais) era significativa, segundo Salstio (Guerra de Jugurta, XXVI e XLVII). Havia assentamentos no-oficiais ultramarinos de
italianos compostos por homens de modesta fortuna (artesos, comerciantes e fazendeiros) que procuravam uma
oportunidade de enriquecer para regressar Itlia.
A participao de Massinissa na Segunda Guerra Pnica ao lado dos romanos foi recompensada tanto em
termos territoriais quanto no terreno poltico, pois foi reconhecido como rei por Roma, tendo direito a se sentar
numa cadeira curul (cadeira de marfim e ouro, smbolo das altas magistraturas da Repblica romana), a se vestir
com uma toga bordada de palmas, a portar uma coroa de ouro e a carregar um basto de marfim. Esse monarca
pretendia estender ainda mais seu territrio com o apoio de Roma. Como bom reino cliente de Roma, a Numdia
lhe fornecia suprimentos humanos e materiais sempre que solicitados. De acordo com Polbio (Histria, XV, 18, 5),
aquele rei ambicionava o territrio cartagins e comeou a pressionar Cartago. Aproveitando-se do receio romano
em relao ao perigo cartagins, o rei nmida obteve a complacncia de Roma para incorporar ao seu reino os
emporia do Golfo de Gabes e parte significativa do vale do rio Bragadas (Medjerda), que cortava tica. A reao
cartaginesa, sem o consentimento romano, aos ataques nmidas reacendeu antigos temores romanos. Havia no
Senado romano uma faco liderada por Cato, o Censor, que advogava a destruio de Cartago (terminava seus
discursos com a emblemtica expresso delenda est Cartago, ou seja, Cartago deve ser destruda), temendo que
sua recuperao, aps a Segunda Guerra Pnica, constitusse novamente ameaa contra Roma.
Existiam outros fatores que influram na deciso romana: Cartago era smbolo de uma poltica imperial que os
tradicionalistas republicanos romanos recusavam-se a aceitar; eliminar um concorrente perigoso para os mercados
italianos; desviar a energia contra um tradicional inimigo para evitar conflitos internos em Roma; a potencialidade

Regina Maria da Cunha Bustamante

O Imprio Cartagins: a Luta pela Hegemonia no Mediterrneo Ocidental

25

agropastoril da frica do Norte (Salstio, Guerra de Jugurta, XVII; Pompnio Mela, Geografia, I, 4 e 6); e impedir o
surgimento de um Estado fortalecido (nmida ou cartagins) na frica do Norte, caso fosse deflagrada uma guerra
entre a Numdia e Cartago. Os romanos no fizeram o jogo de Massinissa, que queria anexar ao seu reino o territrio cartagins. Em 149 a.C., as tropas de Roma invadiram Cartago que, mesmo inferiorizada em termos blicos,
conseguiu ainda resistir por trs anos: foi a Terceira Guerra Pnica. Conforme Guerra na frica, XCVII e Plnio, o
Velho (Histria natural, V, 3-4), algumas cidades pnicas mais antigas (Lepcis Minus, Acholla, Uzalis, Theudalis,
Utica, Hadrumetum e Tapso) apoiaram os romanos, tornando-se por isso ciuitates liberae et immunes, o que lhes
garantiu a sua autonomia ganhando o status de comunidades livres e isentas do pagamento do imposto fundirio
(stipendium) at as campanhas de Jlio Csar na frica do Norte em meados do sculo I a.C.
A vitria romana em 146 a.C. colocou fim ao domnio cartagins na frica do Norte e iniciou o domnio romano na regio. Desejando proteger e assegurar suas conquistas, Roma implantou a primeira provncia romana
ultramarina: frica, nome de origem pnica (Afri), que os historiadores latinos, no perodo das Guerras Pnicas,
reservavam a um dos povos indgenas submetidos a Cartago. Iniciava-se, oficialmente ento, a administrao direta
romana na regio. Contudo, a autoridade romana tolerou, mas sem nenhuma garantia jurdica, as instituies de
algumas cidades africanas, que continuaram a ser administradas nos moldes pnicos, ou seja, dirigidas por sufetas
e conselho de ancios. Cartago, porm, foi aniquilada. Seu desaparecimento trouxe insegurana ao Mar Mediterrneo na medida em que a frota cartaginesa estava apta a assegurar as rotas comerciais, enquanto a frota romana,
construda para atender aos interesses do exrcito, no estava preparada para dar prosseguimento a esse trabalho.
Por conseguinte, os romanos tiveram posteriormente de empreender uma operao de vasta envergadura para
combater os piratas e trazer de volta a segurana ao Mediterrneo. Alm disso, a influncia da civilizao cartaginesa manteve-se mesmo no perodo romano, como mencionado anteriormente. Os prprios romanos sentiram a
necessidade de reconstruir a cidade de Cartago, que continuou a ter um papel de destaque no contexto mediterrneo,
agora sob a gide da hegemonia romana.

Referncias Bibliogrficas
AYMARD, A.; AUBOYER, J. Roma e seu imprio. v. 1: O Ocidente e a formao da unidade mediterrnica. 4. ed. So Paulo: Difuso Europeia
do Livro, 1974. (Col. Histria Geral das Civilizaes, t. II; Maurice Crouzet, dir.)
BRISSON, J.-P. Carthage ou Rome? Paris: Fayard, 1973.
DECRET, Fr.; FANTAR, M. LAfrique du Nord dans lAntiquit; histoire et civilisation des origines au Ve. sicle. 9. ed. Paris: Payot, 1998.
DRECRET, Fr. Carthage ou lempire de la mre. Paris: ditions du Seuil, 1977.
FANTAR, M. La cit punique en Afrique du Nord. ATTI DEL X CONVEGNO DI STUDIO (Oristano, 11-13 dicembre 1992). LAfrica Romana.
Sassari: Archivio Fotografico Sardo, 1993, p. 105-120.
GARRAFFONI, R. S. Guerras pnicas. In: MAGNOLI, D. (Org.). Histria das guerras. 3. ed. So Paulo: Contexto, 2006, p. 47-75.
GOLDSWORTHY, A. Las guerras punicas. Barcelona: Ariel, 2002.
HEURGON, J. Rome et la Mditerrane Occidentale; jusquaux guerres puniques. 3. ed. Paris: Les Belles Lettres, 1993.
JULIEN, Ch.-A. Histoire de lfrique du Nord; des origines 1830. 4. ed. Paris: Payot, 1994.
KRINGS, V., DEVILLERS, O. Autour de lagronome Magon. ATTI DELXI CONVEGNO DI STUDIO (Cartagine, 15-18 dicembre 1994).
LAfrica Romana. Ozieri: Ed. Il Torchetto, 1996. p. 489-582.
LANCEL, S. Les ports puniques de Carthage. tat des questions. ACTES DU Ve. COLLOQUE INTERNATIONAL DHISTOIRE ET
DARCHOLOGIE DE LAFRIQUE DU NORD (Avignon, 9-13 avril 1990). Afrique du Nord antique et mdivale: spectacles, vie portuaire,
religions. Paris: Comit des Travaux Historiques et Scientifiques, 1992, p. 297-315.
MANTON, E. L. Roman North Africa. London: Seaby, 1988.
MOKHTAR, G. (Coord.). Histria geral da frica. v. 2. So Paulo/Paris: tica/Unesco, 1983.
NICOLET, Cl. (Dir.). Rome et la conqute du monde mditerranen; 264-27 av. J.-C. Paris: t. 1: Les structures de lItalie romaine; t. 2: Gense
dun Empire. 9. ed.; 5. ed. Paris: Les Belles Lettres, 1997.
PICARD, G.-Ch.; PICARD, C. Carthage; a survey of Punic history and culture from its birth to the final tragedy. 2. ed. London: Sidgwick &
Jackson, 1987.
RAVEN, S. Rome in Africa. 3. ed. LondonNew York: Routledge, 1993.
SARTRE, M.; TRANOY, A. La Mditerrane antique; IIIe sicle av. J.C./IIIe sicle apr. J.-C. 2. ed. Paris: Armand Colin, 1997.

26 Imprios na Histria

SLIM, H.; FAUQU, N. La Tunisie antiqu, de Hannibal Saint Augustin. Paris: Mengs, 2001.
SOREN, D., KHADER, A. B. A. B. Carthage: a mosaic of ancient Tunisia. New York-London: The American Museum of Natural History-W.
W. Norton & Company, 1987.
WARMINGTON, B. H. Carthage. London: Robert Hale, 1960.

CAPTULO

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e


Colapso de um Imprio Antigo


Prof. Dr. Norma Musco Mendes
Professora do Programa de Ps-Graduao em Histria Comparada/UFRJ

objetivo deste captulo provocar o debate comparativo que nos permita observar a diversidade, a pluralidade e a singularidade dos processos ou prticas imperiais para investigar como e por que os imprios so
construdos, se expandem, se legitimam, se consolidam e se desagregam. Estimularemos, dessa forma, a
construo de problemticas relacionadas aos contextos socioculturais imperiais e criao de complexas estruturas
auto-sustentadas e auto-reproduzidas, as quais asseguram a existncia do imprio. So perguntas que nos levam
construo de um conjunto de problemas para o estudo comparativo dos Estados que podem ser identificados
como imprios, sem especificidade de poca e espao, na medida em que nos levam a considerar o imprio como
uma categoria analtica e, assim, construir campos para uma prtica de pesquisa comparativa.
Obviamente, isso nos leva a definir o termo imprio como um tipo de organizao relacional, formal ou informal,
em que um Estado controla a soberania poltica efetiva de outra sociedade, podendo ser alcanado pela fora, pela
colaborao poltica, por dependncia econmica, social ou cultural. Devemos pensar o imperialismo no como
um simples ato de acumulao e aquisio de riquezas, mas tambm como prticas que sobrevivem atravs de uma
esfera cultural geral, sustentada pelas diversas modalidades de discursos verbais e no-verbais, os quais enunciam
ou remetem para uma estrutura de atitudes e referncias da cultura imperial, entendida como um conjunto de
cdigos de identificao, de referncia e distino geogrfica, de controle, de autoridade, de dependncia, de vantagem, de desvantagem, cujos objetivos so os de sustentar, de elaborar e de consolidar a prtica imperial (SAID,
1995:40ss).
O nosso olhar sobre a experincia imperialista romana resulta em grande parte da nossa conscientizao sobre
os recentes processos de globalizao.
De acordo com A.Giddens:
Os modos de vida produzidos pela modernidade nos desvencilharam de todos os tipos tradicionais de ordem social,
de uma maneira que no tem precedentes. Tanto em sua extensionalidade quanto em sua intencionalidade, as transformaes envolvidas na modernidade so mais profundas que a maioria dos tipos de mudana caractersticos dos
perodos precedentes. Sobre o plano extensional, elas serviram para estabelecer formas de interconexo social que
27

28 Imprios na Histria

cobrem o globo; em termos intencionais, elas vieram a alterar algumas das caractersticas mais ntimas e pessoais
caractersticas de nossa existncia cotidiana (1990:14).

Todo o gnero humano vive hoje sob os limites e sob a hegemonia desses processos de globalizao que nos
insere numa sociedade da comunicao e da informao, orientada para a uniformizao dos costumes e estilo de
vida, da internacionalizao da produo e do comrcio. Esse processo leva ao enfraquecimento e o esfumaamento
dos Estados-naes soberanos, se caracteriza por uma ativa ao militar e, de acordo com Hardt e Negri (2003:26),
como fonte de definies jurdicas para projetar uma configurao nica supranacional de poder poltico. Ou,
conforme afirma Pablo Casanova (2005:74): Se hoje estamos assistindo construo de um imprio mundial
pelo complexo militar-empresarial dos Estados Unidos (...) tal projeto de imprio corresponde s mais avanadas
polticas imperialistas e capitalistas (...)
Em contraponto, tal situao gera problemas complexos e contradies novas, responsveis pelos grandes
conflitos polticos e militares. Promove a excluso daqueles que se encontram fora do modelo global, acirrando a
resistncia, na medida em que fortalece as identidades nacionais e locais.
Uma observao se destaca no tocante a esse tipo de estudo comparativo: no h uma nica e uniforme experincia de imperialismo nem tampouco os processos de globalizao apresentam a mesma natureza. Porm, no
compartilhamos da afirmao daqueles que defendem uma grande descontinuidade entre o mundo antigo e o nosso,
pois concordamos com Hingley (2005:6) quando afirma que os estudos do mundo contemporneo criaram uma
perspectiva a-histrica do presente, considerando a cultura clssica como o outro e transformando o passado como
impenetrvel e inatingvel para ns no presente.
Nossas pesquisas sobre a experincia imperialista romana nos levam a afirmar que o imprio romano representou uma experincia observvel de interao cultural sobre uma vasta rea territorial, simbolizando uma ordem
mundial fundamentada em configuraes jurdico-poltica e moral, concebidas como eternas e necessrias para
garantir a paz e a justia.
Significou, dessa forma, um material de estudo para as prticas imperialistas e os processos de construo e definio da identidade da Europa Ocidental, na medida em que fundamentou a imagem de sua superioridade cultural
e da sua misso civilizatria, servindo aos interesses nacionalistas e imperialistas dos Estados europeus modernos.
Ademais, o direito pblico romano deixou um fundamental legado para o Ocidente sobre a formao do poder e a
legitimidade do seu exerccio que contribuiu para a organizao e unidade dos Estados europeus modernos, assim
como dos Estados Unidos da Amrica. Antonio Negri e Michael Hardt (2000:180ss) demonstram, com base nos
textos de Polbio,1 a proximidade entre a ideologia expansionista e imperialista de Roma e a dos Estados Unidos,
enfatizando as antigas genealogias da globalizao ps-moderna.
Por outro lado, o imprio romano tambm estimula o estudo dos problemas complexos gerados pelos processos
de globalizao. Talvez o conceito mais acertado para definir a tipologia de domnio do sistema imperial romano
seja o de mundializao, o qual, de acordo com Laplantine e Nouss (2001), acentua a heterogeneidade, permitindo
enfocar a inexistncia de uma poltica de interveno econmica e o desenvolvimento das prticas de dilogo cultural que favoreceram a presena de grandes desnveis socioeconmicos e a manuteno da diversidade cultural
dentro das fronteiras imperiais. Sob esta tica, o termo globalizao estaria mais associado ideia de homogeneidade, alicerada pela sua conotao ideolgica especfica em relao s posturas polticas que possam garantir o
desenvolvimento econmico, a integrao e a insero internacional (CARDOSO, 2005:47ss).
O imprio romano sobrevive na histria como um modelo cognitivo de identificao de imprio, apresentando
uma variedade complexa de semelhanas e diferenas com situaes da nossa contemporaneidade, as quais contribuem para um melhor entendimento do nosso tempo presente, assim como o presente interage na forma como
construmos o estudo do passado. Certamente, este um forte motivo para a apropriao da Antiguidade romana
pela indstria cinematogrfica norte-americana e sua releitura como uma forma de manter ou criticar o status quo

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

29

(MENDES, 2005:480-489). Sob tal tica, tambm podemos entender a recente criao pelo ingls Bruno Heller do
seriado milionrio Rome, filmado nos estdios da Cinecitt e exibido pelo canal de televiso HBO.
As matrizes historiogrficas construdas no final do sculo XIX e na primeira metade do sculo XX nos passam uma imagem da ao imperialista romana de forma cntrica, descritiva e unilateral, sem a preocupao de
considerar o papel das comunidades dominadas e a diversidade de situaes regionais surgidas como respostas ao
impacto da dominao romana. Muitas vezes, essas abordagens reduzem o imprio romano a uma entidade poltica
homognea e esttica.
A ideia que temos do imprio romano deve ser entendida como uma construo que foi usada para unir e dar
simbolicamente sentido e coerncia a numerosas experincias. Olh-lo como uma construo no negar a sua
existncia. entender a forma pela qual essa existncia foi criada historicamente e reproduzida pelo conhecimento
e pela ao. Logo, refutamos a noo de que o imprio tenha sido sempre uma nica realidade, uma totalidade cuja
explicao possa ser reduzida a um conjunto bsico de princpios organizacionais ou de fora coercitiva (BARRET,
1997:51 a 64).
Diante dos limites deste captulo, procurarei abordar os aspectos essenciais que possibilitem uma melhor compreenso sobre o que foi o imprio romano. Logo, tenho como objetivo demonstrar que o sistema de domnio imperial
romano corresponde s caractersticas fundamentais apresentadas pelo antroplogo T. Bartfield (2001:10-41) como
definidoras de um imprio, a saber, existncia de um sistema administrativo para explorar a diversidade, seja econmica, poltica, religiosa ou tnica; estabelecimento de um sistema de transporte destinado a servir ao centro imperial
militar e economicamente; criao de um sofisticado sistema de comunicao que permita administrar diretamente
do centro todas as reas submetidas; manuteno do monoplio de fora dentro do territrio imperial e sua projeo
diante das regies externas; construo de um projeto imperial que impe certa unidade atravs do imprio.
A expanso territorial romana revestida de caractersticas prprias que a diferenciam dos processos de expanso dos outros povos da Antiguidade. Foi um fenmeno de longa durao, com ritmos de intensidade variada, que
se estendeu desde o sculo V a.C. at o sculo II d.C., com as campanhas militares de Trajano. Roma atingiu, sob
esse imperador, a extenso mxima de seu imprio, atravs da anexao da Dcia, da Armnia, da Mesopotmia
e da Arbia.
Tal processo de expanso no foi, no nosso entender, planejado. A ao imperialista romana manifestou-se atravs
do estabelecimento de uma relao de poder obtida, inicialmente, por meio de alianas razoavelmente igualitrias,
protetorados, formao de zonas de influncia at a submisso total pela guerra do adversrio e anexao de seu
territrio. Configurou-se, assim, um tipo de relacionamento entre o centro de poder decisrio, as reas integradas,
semiperiferias e reas mais longnquas, caracterizadas por diferentes nveis de submisso e explorao.
Atravs da anexao do territrio conquistado, a fronteira que separava a regio diretamente administrada por
Roma e os territrios estrangeiros moveu-se constantemente, fazendo com que reas mais distantes fossem colocadas
em contato com o mundo mediterrneo.
Concomitantemente expanso territorial, as transformaes socioeconmicas e poltico-militares possibilitaram o desenvolvimento de um sistema de economia imperial (SCHIAVONE, 2005:88), a incompatibilidade entre
um governo republicano e o aparato administrativo centralizado no Senado, nos magistrados e nas assembleias, e a
manuteno das relaes de poder lideradas pelos patronos da res publica, denominados principes civitatis. Logo, a
passagem da condio de Roma de cidade-Estado para uma cosmopolis levou falncia das instituies republicanas,
na medida em que se consolidava a forma de poder pessoal militar em torno da figura do princeps,2 e a expresso
Imperium Romanum passou a significar no s o espao no interior do qual Roma exercia o seu poder, como
este mesmo poder (GRIMAL, 1993:9). Ou melhor, surgia a noo de imperium com o duplo significado poltico e
territorial, a qual foi apropriada pelo mundo moderno. O termo passa a ser sinnimo de urbs, civitas e res publica,
e, conforme afirma Richardson (1991:9), foi por meio do exerccio do imperium sobre todo o mundo romano que
a monarquia retornou a Roma.

30 Imprios na Histria

A gradual estruturao do sistema poltico do principado (27 a .C.- 193 d.C.), o qual pode ser caracterizado
como um regime poltico hbrido, mistura novidades com permanncias, quer dizer, conserva as instituies republicanas mas as coloca sob a tutela de um princeps (MENDES, 2006:21-51). O seu funcionamento estava baseado
na ideia de contrato social, um pacto, uma concrdia entre as ordens3 e o princeps.
No houve uma clara demarcao entre a era republicana e a era imperial. A admirao pelos heris, pelas realizaes e a sobrevivncia dos ideais republicanos na mentalidade dos romanos impediam que se tivesse a noo de
descontinuidade, fazendo com que a toda a tradio republicana, iniciada por Polbio,4 a qual justificava as guerras
e a expanso territorial por intermdio das concepes de victrix causa, bellum justum, laus imperii, imperium sine
fine e da divina misso de Roma como protetora e difusora do mundo civilizado, fosse registrada na autobiografia do
imperador Otvio Augusto5 e colocada sob a gide da nova ordem, por ele criada e garantida.
Logo, a histria republicana foi unida ao principado, uma vez que o republicanismo havia se esgotado como fora
poltica e institucional. Portanto, era preciso suportar a dominao do melhor para o bem de todos. Estabeleceu-se,
assim, estreito lao entre a paz e o poder de um chefe sbio, racional, virtuoso e providencial, conforme Otvio
Augusto descrito na Eneida de Virglio.
Roma passou a ser representada pelo princeps, na condio de agregador do sistema de valores e peculiaridades
culturais que significavam um padro de perceber, crer, avaliar, agir e desenvolver um cdigo de categorias destinado a orientar o desenvolvimento das relaes de poder, as quais envolviam todos os planos da realidade social,
do econmico ao cultural, do social ao poltico, mas se encontravam condicionadas por forte assimetria estrutural
que privilegiava Roma em detrimento das reas provinciais ou perifricas.
Com o intuito de definir a dinmica de manuteno e reproduo do sistema imperial romano, recorremos aos
axiomas gerais do modelo de centro e periferia de I. Wallerstein em busca de uma conceituao para a dinmica da
dependncia existente na experincia imperialista romana. Sua adaptao para aplicao Antiguidade defende a
formao de um sistema mundial (FRANK e GILLS, 1993; ROWLANDS, 1987; FRANKENSTEIN, 1997), o qual
ser a premissa bsica para se estabelecer um equilbrio entre foras externas em termos globais, que no pode
afastar a percepo consciente dos atores locais e a poltica de apropriao e controle que gera identidades constitudas historicamente. Assim, pretende-se explicitar a inter-relao e a crescente interdependncia, desde o incio
do primeiro milnio, entre os Estados nucleares (fencios, gregos, etruscos, cartagineses, romanos) e suas reas
externas, as quais em graus distintos foram incorporadas como reas perifricas s economias regionais dominadas
por esses Estados.
Toda a lgica do conceito est na questo do processo de acumulao como fundamental para a generalizao
de desigualdades sociais, a qual apresenta um carter expansionista para a obteno de recursos humanos e materiais (terra, gua, produtos primrios, metais e outros); busca de mercados para a troca e obteno de produtos e
do controle de corredores das interaes comerciais e culturais inter-regionais. Deve ser ressaltado que, diferentemente do conceito de mercado definido por Polanyi e M. Finley como algo regulado de forma rgida pelo sistema
de preos, podemos dizer que na Antiguidade as motivaes econmicas, sociais, polticas, ideolgicas e culturais
foram as responsveis pelo valor que o comrcio adquiriu.
O processo de acumulao (estatal ou privado ligado ao tributo, ao butim, aos bens de troca) a fora motriz
para a formao dos ciclos hegemnicos e para a ordem dentro do mundo. Configura-se uma acumulao interpenetrante que liga as sociedades ou os respectivos processos de gerenciamento de excedentes, as estruturas
de explorao e opresso por classe ou gnero, as instituies do Estado e a economia. Nesse sentido, a transferncia de troca de excedente no um relacionamento neutro social nem politicamente, mas profundamente
sistmico.
Tal raciocnio lgico modelar aplicado s variveis romanas nos permite entender as etapas da expanso romana, ou seja, a gradual transformao das reas perifricas em semiperifricas, posteriormente incorporadas sob
a condio de provncias. Tal dinmica de ampliao territorial da soberania romana se baseia na ideia central da

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

31

existncia de relacionamento entre vrias entidades regionais para a mobilizao de recursos controlados por uma
rea centralizada, sendo a interao regional no baseada em fronteiras estanques e sim na concepo de interdependncia.
A integrao formada por uma variedade de relaes de explorao de recursos materiais e humanos, sendo
a funo da periferia servir ao centro geopoltico para assegurar seu funcionamento e manuteno atravs de uma
rede de trocas e alianas polticas articulando os interesses das elites do centro e o das elites locais. Essa rede
politicamente motivada e dirigida mais para o controle de pessoas do que para interveno direta nas condies
tecnolgicas e no intercmbio de mercadorias. A natureza das relaes de explorao no pode ser interpretada nos
padres de um sistema mundial baseado em motivaes econmicas similares quelas do imperialismo capitalista.
O anacronismo fica afastado se considerarmos as especificidades das variveis romanas, no sentido em que no
se tendeu para a formao de uma economia imperial centralizada, e sim houve uma integrao entre os distintos
sistemas econmicos regionais, possibilitando o desenvolvimento das potencialidades locais e a criao de um
sistema de mercados interdependentes formado, principalmente, pelos grandes centros: Roma, Cartago, Gdis,
Alexandria, Antiquia, feso.
Nesse sentido, conceituamos o imprio romano como uma entidade poltica centralizada, fundamentada numa
estrutura celular e concntrica, cujo poder hegemnico era exercido atravs de relaes de troca de poder e riqueza
entre o centro, reas integradas, semiperiferias e periferias, cuja existncia foi criada e reproduzida historicamente
numa dinmica de explorao, de integrao, de interao e de diversidade cultural.
Cabe ressaltar que as relaes de explorao podem ser divididas em trs momentos.
A primeira fase estaria relacionada com as etapas da expanso romana durante o auge do perodo republicano,
relacionada principalmente com a consolidao do domnio sobre a Itlia e o crescimento das possesses romanas,
aps a Segunda Guerra Pnica, quando os ganhos pblicos da guerra foram praticamente absorvidos pelas prprias
campanhas militares.
Em seguida, com o alargamento da soberania romana pelas terras banhadas pelo Mar Mediterrneo oriental e
ocidental deu-se incio a uma explorao desenfreada, mais como resultado da ao oportunista individual do que
de uma organizao sistemtica. Indubitavelmente, a escala de explorao individual, seja por via da corrupo ou
da extorso, seja pelas altas taxas de juros cobradas nos emprstimos s provncias ou mesmo no arrendamento
dos servios pblicos (publicani),6 tornou-se fundamental para a formao e para a reproduo da elite cntrica e
de seu sistema econmico-financeiro baseado nas guerras de conquista que traziam riquezas e escravos. Ademais,
desde meados do perodo republicano se desenvolveu um ethos social, fundamentado no xito militar, o qual
concedia aos aristocratas romanos a mais alta estima dos seus concidados: a laus e a glria (HARRIS, 1989:17).
Isso corrobora para o entendimento de que a guerra e a conquista eram justificadas na mentalidade e no sistema de
valores tico-polticos da sociedade como um todo. Ressaltamos o destaque obtido pelo cidado romano perante
os outros, assim como novos mecanismos de ascenso social, surgimento de novas formas de enriquecimento e
de explorao econmica para os cidados e, conforme afirma Schiavone (2005:124), tambm nas camadas sociais
mais baixas, na massa de que se alimentava cada vez mais um exrcito em vias de profissionalizao (uma fora
armada imperial de profissionais tende sempre a tornar-se um exrcito de cidados marginalizados, regenerados
por uma disciplina frrea, imposta por uma baixa oficialidade de parvenus: e isso vale da Roma republicana aos
Estados Unidos dos dias de hoje).
O estabelecimento do principado foi um momento marcado por uma nova definio poltica, temporal e espacial
de Roma, a qual naturalmente implicou novos tipos de relacionamento entre a Urbs e o orbis terrarum (NICOLET,
1983:163).
Representou o incio de um sistema de domnio marcado pelo militarismo, pela centralizao imperial evidenciada pela interveno imperial na elaborao do Direito, na interpretao da lei e na administrao da justia, pela
centralizao administrativa marcada pela criao de um corpo de funcionrios imperiais e de novas secretarias

32 Imprios na Histria

e curatelas, as quais formavam um aparelho de Estado que, alm de valorizar o documento escrito, substituiu o
contato fsico entre os cidados e as instncias de poder.
O carter essencial da monarquia em Roma e do imperialismo foi determinado pela transformao das instituies militares.
Durante o final do perodo republicano, os generais recrutavam e sustentavam suas legies, transformando-as
em instrumentos de obteno e manuteno do poder. Os imperadores romanos sistematizaram e regularam essa
prtica em seu benefcio tornando-se chefes absolutos do exrcito, procurando assegurar a disciplina, o abastecimento,
o soldo, a concesso de recompensas aos soldados. Os legionrios estavam isolados politicamente, separados dos
seus generais e ligados apenas ao chefe do governo e atravs dele a Roma, personificada na pessoa do imperador.
Isso ficou ainda mais evidente quando o imperador Otvio Augusto, no ano 6, criou o Tesouro Militar, sob sua
administrao direta. O exrcito passou a depender exclusivamente do Estado e, por conseguinte, do imperator.7 A
necessidade de policiar os mares e afastar a ameaa dos piratas levou institucionalizao da marinha, composta
por duas frotas instaladas em Ravena e Micenas. Era recrutada entre os libertos e os peregrinos, cujo soldo era
menor do que o dos soldados, e comandada por um legatus proveniente da ordem equestre.
importante frisar que o exrcito (legies e tropas auxiliares)8 era profissional e permanente. Era composto pela
populao do imprio inteiro, integrando todos os cidados da Itlia e das provncias e aqueles que no tinham a
cidadania romana. A submisso do exrcito significava, dessa forma, a submisso de todos os habitantes do imprio
ao imperador.
A poltica externa de Augusto consistiu no estabelecimento do limes9 da Britnia, dos rios Reno e Danbio, do
Oriente e do norte da frica, considerados como caminhos de passagem de tropas e suprimentos para o exrcito,
canal de comunicao e base de defesa, mas tambm de conquista.
Conforme j afirmamos, no houve uma lgica preestabelecida nem um planejamento para as campanhas
militares. No principado, as decises em relao guerra e paz eram tomadas pelos imperadores, juntamente
com seus conselheiros. Inexistia uma classe de oficiais militares ou um grupo com interesse econmico especfico que pudesse de forma institucionalizada exercer presso nas decises polticas como nas aes militares
empreendidas no mundo contemporneo. A guerra dependia de uma variedade de questes, as quais envolviam
a diplomacia, acordos firmados, revoltas, segurana, obteno segura de recursos que pudessem ser canalizados para o imperador e para os soldados. Alm disso, o j mencionado ethos social baseado na glria militar,
formado ao longo do perodo republicano, passou a ser incorporado ao engrandecimento da reputao dos
imperadores, contribuindo para legitimar e reforar o seu poder perante a sociedade e as tropas. Nessa lgica,
podemos contextualizar as campanhas do imperador Trajano. Logo, podemos afirmar que, de certa forma, os
imperadores romanos tinham conscincia do custo marginal da ao imperialista, em funo do qual as conquistas se restringiam s reas cujo desenvolvimento da complexidade social era suficiente para justificar o custo da
conquista e tornar possvel a misso civilizadora de Roma. Os germanos no tinham cidades, viviam em aldeias,
eram seminmades, e ao sentirem-se ameaados, fugiam para as florestas, transformando os confrontos em desgastantes combates de guerrilhas. Portanto, a ideia de que a poca do imperador Otvio Augusto representou o
fim da conquista e de que esse imperador se preocupou com a criao de fronteiras naturais no comprovada
pela documentao textual nem pela cultura material porque a linha administrativa de fronteira nunca inibiu os
romanos de avanar por onde tivessem reais interesses polticos, militares ou econmicos, como foi o caso, por
exemplo, da anexao da Britnia, da Judia, da Lcia, da Trcia e das regies da Germnia Superior e Inferior,
e das conquistas feitas por Trajano.
O principado deu incio a uma poltica sistemtica de explorao e organizao das regies conquistadas, pondo
fim ao amadorismo administrativo civil e militar existente durante o governo republicano.
Os territrios conquistados, sejam na Itlia ou fora dela, eram encarados como reas legtimas de explorao,
sendo definidos como terras pblicas romanas. Logo, a base financeira do governo imperial dependia da absoro dos

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

33

recursos provinciais atravs da requisio, em nome do governo, e sob a forma de impostos sobre a produo da terra
e a extrao mineral ou, ainda, atravs da compra compulsria por um preo fixo abaixo do valor de mercado.
Portanto, era preciso obter um conhecimento da esfera imperial de forma mais precisa e global, buscando
praticidade e coerncia. Da a criao de uma geografia poltica de todo o imprio, representada pela obra Cosmographia de Estrabo10 que foi complementada pela elaborao do primeiro mapa global do mundo conhecido,
possivelmente por Agripa, entre os anos 2 e 10 d.C. e afixado no Porticus Vipsania, no Campo de Marte. Esse mapa
apresenta a totalidade do orbis terrarum dividido em 24 regies e no apenas o orbis Romanus e suas provncias.
Era preciso que o conhecimento sobre o mundo habitado e a concepo mundial do imprio romano fossem
plenamente visualizados.
Compatvel com essa poltica, foi a criao pelo imperador Otvio Augusto de um sistema de taxao uniforme
e mais racional: o censo provincial. O censo possibilitou uma estimativa global sobre os recursos humanos e materiais do imprio. Foi um cadastro de valores, elaborado periodicamente,11 no qual o prprio contribuinte fazia a
estimativa de seus bens (terra para cultivo de gros, vinhedos, olivais, prados, casas, escravos, barcos). Havia duas
taxas principais: tributum soli e tributum capitis. O primeiro baseava-se no valor estimado do tipo da terra declarada,
possuda pelos provinciais ou pelos cidados romanos nas provncias, uma vez que em 36 a.C. Otvio concedeu
iseno fiscal ao solo italiano. O segundo imposto abrangia os no-cidados romanos considerados adultos, a partir
da idade de 12 ou 14 at os 65 anos. Esse sistema foi considerado de grande benefcio para as provncias porque
ps fim ao dos publicanos na coleta dos impostos diretos e estabeleceu um ndice fixo de taxao baseado no
valor estimado da propriedade e no no seu rendimento. Embora o tributum capitis fosse cobrado em dinheiro, no
temos indcio de que tambm as taxas sobre a terra fossem pagas em dinheiro. Os dados disponveis revelam grande
diversidade na forma de pagamento, j que aqueles impostos poderiam, tambm, ser pagos em espcie (DUCANJONES, 1990:187). Sob a superviso dos procuradores provinciais, os publicanos ficaram encarregados apenas das
chamadas taxas alfandegrias (vectigalia) e da arrecadao dos novos impostos indiretos criados por Augusto.12
Infelizmente, no dispomos de dados exatos sobre os ndices gerais dos impostos durante o Alto Imprio. Existem algumas informaes que nos levam a deduzir que os nveis de taxao dos impostos diretos eram incertos,
irregulares de acordo com as regies, embora fossem baseados nas estimativas do censo. De acordo com os estudos
de K. Hopkins (1980:101), a taxao representava 10% do produto bruto, sendo considerada baixa. Tal hiptese
fundamentada nos seguintes argumentos.
O sistema administrativo romano mostrou-se eficiente ao longo do Alto Imprio, apesar do pequeno nmero
de funcionrios imperiais nas provncias fora da Itlia. De acordo com os clculos de K. Hopkins (1980:121), no
sculo II, para governar uma populao estimada em 50-60 milhes, havia por volta de 150 administradores da
ordem senatorial e equestre nas provncias. Logo, uma proporo de um funcionrio para 350 mil a 400 mil pessoas.
Conforme afirma P. Garnsey (1978:20), o governo imperial se caracterizava pela ausncia de burocracia.
A capacidade de arrecadao de impostos dentro do sistema era baixa se considerarmos os parmetros econmico, demogrfico e tecnolgico da sociedade romana. Dispunha-se de um excedente restrito, que deve ser entendido
como a produo que ultrapassava o nvel mnimo de subsistncia humana, ou seja, em mdia 200/250 kg de trigo
por pessoa anualmente (GARNSEY, 1989:parte II; 1983; MILLET, 1992; HOPKINS, 1980). Ademais, a carga fiscal
era desigualmente distribuda. Problemtica relacionada com a autonomia local, pois o governo central incumbia
os membros dos conselhos das cidades (decuriones) da elaborao do censo, da estimativa de pagamento e da coleta dos impostos. Isso possibilitava ao governo romano o recebimento adiantado das taxas e o prevenia dos riscos
causados pelas ms colheitas. Quer dizer, o governo central somente se relacionava com o contribuinte atravs de
intermedirios. Trata-se de um sistema que proporcionava abusos no momento da diviso da carga fiscal, privilegiando os grandes proprietrios, conforme os estudos de M. Corbier sobre os aspectos de desigualdade social do
sistema fiscal romano (1992). Por outro lado, desigualdade na diviso da carga fiscal aliamos as diferenas entre
o montante que os coletores de taxas arrecadavam e a soma enviada ao governo central. Isso nos leva a aceitar a

34 Imprios na Histria

hiptese de K. Hopkins (1980:122), a qual afirma que qualquer tentativa no aumento dos impostos pelo governo
central ameaava os privilgios das elites locais, grupo social de sustentao do sistema de domnio imperial. Evidentemente, ambos competiam por um excedente restrito.
No entanto, registrou-se no perodo de 200 a.C. a 200 d.C. o crescimento da economia romana, o qual explicado de forma convincente pelo raciocnio lgico dedutivo do modelo elaborado por K. Kopkins (1980 e 2002), o
qual considerado por J. Andreau o modelo mais conhecido e de grande valor para o estudo do funcionamento da
economia romana (2002:33). Esse modelo, com base nos achados arqueolgicos, principalmente provenientes dos
naufrgios, tem como objetivo identificar as principais foras que possibilitaram o desenvolvimento econmico e
as trocas comerciais, explorando as implicaes lgicas da interao de diferentes variveis econmicas: sistema
de impostos; produtividade; rendas da aristocracia; trabalho especializado; consumo; urbanismo; comrcios local,
regional e de longa distncia; circulao monetria e desenvolvimento do sistema de crdito.
A proposio bsica no sentido de que o desenvolvimento econmico interagiu com a integrao econmica e
poltica da bacia do Mar Mediterrneo, sendo um subproduto do sistema governamental de cobrana de impostos,
seja em dinheiro ou espcie. K. Hopkins afirma que a inverso do rendimento das elites e do montante obtido pelo
Estado, atravs da cobrana dos impostos, era feita longe do local onde foram arrecadados, quer dizer, nas regies
recebedoras de impostos (provncias de fronteira onde os exrcitos estavam estacionados, Itlia e Roma, local das
elites cntricas e do governo central) estimulou a necessidade de ampliao do excedente comercivel nas regies
pagadoras de impostos (Britnia, Hispnia,13 sul da Glia, norte da frica, sia Menor, Sria e Egito), ampliando as
linhas de comrcio, principalmente dos gneros alimentcios bsicos (trigo, vinho e azeite) , a economia monetria, estimulando a diviso do trabalho e a urbanizao. As cidades serviam como foco de produo econmica
e entrepostos para o comrcio de mdia e longa distncia. Cabe mencionar o lugar social do comrcio de artigos
de luxo com a ndia e a China, perante o qual percebemos a extenso da presena romana e seu conhecimento das
sociedades existentes naquela poca.
Roma agiu como um centro acelerador, ampliando a velocidade da economia do Mediterrneo. Diante da concentrao de pessoas e do poder aquisitivo, os preos em Roma eram os mais altos. Isso encorajou o desenvolvimento
de uma rede de relacionamento inter-regional integrada por cidades-satlites ao redor de Roma. Considerando
que o comrcio martimo era mais barato do que o terrestre, essa rede de cidades ligadas a Roma poderia ser no
sul da Hispnia, norte da frica e norte da Itlia. Dessa forma, K. Hopkins ressalta os fatores econmicos para o
desenvolvimento do alto nvel de urbanizao, ao longo do litoral do Mediterrneo, evitando entend-lo como um
fenmeno exclusivamente cultural e poltico.
Esse modelo tambm eficaz para entendermos a afirmao de Schiavone (2005:100ss.), no sentido de que
economia imperial romana apresentou uma conformao que se aproxima daquela que os tericos chamam de
economia dual, um conjunto capaz de se manter precisamente por meio da separao de seus dois planos fundamentais, que, embora coexistindo nos mesmos tempos e espaos, funcionam de forma totalmente independente,
ainda que sujeitos a integraes e cruzamentos contnuos. No entanto, h uma diferena importante. Nos casos
modernos (sempre em situaes de subdesenvolvimento), a coexistncia entre os dois nveis economia natural
e economia de troca tende a assumir uma posio instvel (...). A parte dinmica e mais avanada (...) acaba por
suplantar a outra, tirando-lhe espao e reduzindo-a a um fssil histrico cada vez menos relevante.
Tal situao no ocorreu no imprio romano. Ao lado de uma economia agrariomercantil de base escravista
que envolvia amplos circuitos comerciais pelas regies mediterrneas, sustentada por uma vigorosa circulao monetria e dependente da configurao mundial, proporcionada pelo domnio romano, existia, mesmo nas regies
mais significativas, uma economia natural ou de subsistncia voltada para o autoconsumo ou para o comrcio
local. Portanto, esse autor afirma que a persistncia de tal combinao foi a verdadeira caracterstica dominante
da economia imperial.

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

35

Os argumentos de K. Hopkins de forma cumulativa confirmam os postulados bsicos do modelo de centro/


periferia no que diz respeito escala de integrao econmica, social e poltica que possibilitou a sustentao e
reproduo do imprio e favoreceu o desenvolvimento das reas conquistadas, possibilitando o desenvolvimento
das potencialidades locais e criando experincias divergentes14 em toda a extenso do imprio romano.
Esse raciocnio lgico-modelar se articula com a percepo dos romanos, que concebiam o seu imprio composto por dois espaos fundamentais: a urbs e o orbis terrarum. A urbs, Roma, era o centro do mundo, a cidade
da vida social, do prazer, dos templos, da riqueza, da cultura e do poder. De acordo com Estrabo (Cosmographia,
2.5.8.), o orbis terrarum imperium tinha duas partes: territrio organizado e submetido lei civil romana e as externae gentes, cujas terras no estavam anexadas, mas reconheciam a superioridade romana e estavam submetidas s
relaes de patrocinium. As fronteiras (limes) do imprio romano se confundem com aquelas do mundo civilizado,
porm no os limites da dominao romana (imperium sine fine). Somente a melhor parte da oikoumne deveria
ser ocupada e organizada, podendo o resto ser includo, na medida em que estava aberto misso civilizadora
de Roma (WOOLF, 2001:320).
Isto corrobora com a afirmao acima de que o exrcito imperial tinha de ser concebido pelos romanos e pelos
outros como um exrcito de defesa, de conquista e de ocupao.
Conforme j afirmamos, a elaborao do mapa de Agripa e a redao da Cosmographia por Estrabo interagiram
com os objetivos poltico-administrativos de controle do imprio, assim como ilustravam a concepo de domnio
universal e da ideologia que propugnava a misso civilizadora de Roma e do seu imperador. De forma muito pertinente,
F. Hartog (1999:229ss.) demonstra, ao analisar a narrativa de Herdoto, que a atitude clssica perante o outro era
baseada na diferena. Sua inferioridade era o resultado de uma carncia ou de uma inverso do civilizado, sem as
implicaes de desprezo racial. Portanto, havia uma barreira moral entre os romanos e os outros, fundamentada
no conceito de humanitas,15 o qual distinguia o homem civilizado do selvagem (VEYNE, 1992:283).
Tais noes eram os vetores fundamentais para a elaborao do sistema de representaes da cultura imperial,
a qual definia a ordem social, poltica e econmica dominante, que deveria ser estendida e assumida por todas as
sociedades existentes, e caminhavam pari passu com o investimento em uma iconografia de humilhao e rebaixamento das externae gentes das quais nos d notcia Estrabo, aparecendo o barbaricum como uma sociedade ao
mesmo tempo prxima e oposta (CHAUVOT, 1984:157).
Essa concepo ecumnica que surge no perodo republicano se mantm durante o Baixo Imprio, momento de
desagregao do sistema de domnio imperial. Abrange uma srie de temas complexos: a ideia de desenvolvimento,
progresso, conquista de povos, hegemonia, formas de governo, processos de identificao, definindo os ideais de
pertena e excluso, divulgao e internacionalizao de um conjunto de valores, signos e prticas sociais compartilhados que definiam o projeto imperial romano e nortearam a construo da infra-estrutura administrativa
imperial romana. Foi materializada pela forma de anexao do territrio conquistado, ou seja, pela criao das
provncias,16 mas, principalmente, pela diviso do territrio provincial em civitates e pelo estmulo construo
de redes virias.17
A edificao dos eixos virios nas regies que compunham o imprio romano foi assentada inicialmente para
fins estratgico-militares. No entanto, tornou-se imprescindvel para a manuteno do sistema imperial, pois teve
uma funo estruturante porque, alm de servir de suporte para funes administrativas, favorecia o escoamento
da riqueza das regies imperiais para o centro e assegurava a ligao dos centros urbanos com as villae.18 Assim,
atuaram de forma a urbanizar o campo, possibilitando o desenvolvimento do comrcio local e regional.
Logo, a territorializao do espao, maneira dos romanos, e a construo da paisagem imperial significaram a
organizao e criao no espao de lugares delimitadores, os quais simbolizavam o poder de uma entidade poltica,
administrativa e judiciria, ou seja, uma forma de apropriao, interveno e ordenao do espao que se fundamentava nas relaes de dominao e de autoridade em uma determinada temporalidade dos romanos.

36 Imprios na Histria

O projeto de pesquisa em realizao intitulado As estratgias de interveno no espao e a construo da paisagem imperial no sul da Lusitnia19 tem demonstrado que a criao das civitates representou um grande impacto
na forma como as populaes nativas passaram a perceber e pensar sobre o mundo ao seu redor.
Na Lusitnia, a anlise da documentao textual e de cultura material demonstra que a interveno no territrio
interagiu com as condies do meio ambiente e o grau de complexidade da comunidade nativa anterior poltica
de ordenamento territorial empreendida pelo imperador Otvio Augusto. Significou uma mudana gradual, seja
nos padres de assentamento, seja na natureza da explorao dos recursos regionais, nas formas de relaes sociais, atravs das quais as bases de poder, de status e de identificao foram reproduzidas e transformadas de forma
diversificada nas provncias, variando regionalmente e entre diferentes grupos sociais. Dessa forma, tiveram incio
os processos de mudanas socioeconmicas, polticas e culturais multifacetadas em termos de significados e mecanismos, gerados pelo relacionamento entre os considerados padres culturais romanos e a diversidade cultural
provincial. Esses processos de mudanas so descritos pelo termo romanizao e devem ser estudados numa dinmica de assimilao, ajustamento, negociao e conflito. Nesse sentido, podemos concordar com J. Hall (2002:23)
quando afirma que a romanitas no foi precisamente uma identificao tnica, mas um processo de comunicao
cultural de um status jurdico e legal que carece de conceito baseado num centro tnico comum. Foi caracterizada
por uma identidade incompleta expressada pela poltica da cidade, na qual o sentido de domnio se associava
vontade de integrar (GIARDINA, 1994: 1ss).
Tais constataes podem ser generalizadas para as provncias ocidentais, pois a prioridade era consolidar a
conquista, subordinar os povos e criar a ordem, introduzindo-os na tica civilizatria, enquanto, no Oriente, Roma
pretendia restaurar a antiga ordem (WHITTAKER, 1997:144).
A civitas deve ser entendida como um vasto territrio limitado no apenas por limites geogrficos naturais
(serras, rios), mas tambm por uma unidade tnica ou poltica anterior. Cada civitas era composta por aglomerados
urbanos secundrios e uma populao rural dispersa.
Roma fez modificaes no modelo grego de cidade-Estado para adapt-lo necessidade de organizao do
territrio anexado. Essas modificaes foram fruto da necessidade de acomodar realidades heterogneas tanto
histricas como culturais, as quais implicavam procedimentos distintos: criao de novas cidades pela integrao de centros pr-urbanos, de comunidades tribais e da manuteno das cidades j existentes. O vnculo que
definia uma comunidade de cidados passou a ter uma formalizao jurdica dentro do Direito romano. Desde
o incio da repblica organizou-se numa hierarquia de civitates baseada na posse dos direitos polticos20 e de direitos civis21 concedidos por Roma aos cidados que compunham a civitas. A segunda adaptao deriva da perda
da independncia poltica prpria das pleis. As distintas categorias de cidades ficavam proibidas de gerenciar
questes de poltica externa, porm mantinham a sua autonomia poltico-administrativa interna e podiam fazer
uso das suas prprias leis.
A definio de cada um dos estatutos poltico-jurdicos das cidades envolve muitos problemas e divergncias.
Podemos dizer com maior segurana que as civitates em sua grande maioria correspondiam s seguintes categorias:
colonia, municipium civium romanorum, municipium latinum e oppidum stipendiarium.
A colnia romana era uma fundao nova. Era formada por imigrantes e veteranos do exrcito e reproduzia o
modelo de cidade prpria do mundo romano. Seus habitantes tinham a cidadania romana completa e sua administrao reproduzia as bases da organizao institucional romana: senado local (comitia), dois magistrados superiores
colegiados (duumviri) e os correspondentes colgios sacerdotais (pontfices e flmines).
O municipium civium romanorum e o municipium latinum eram cidades indgenas que recebiam o ius civitatis
romanae22 ou o ius latii,23 respectivamente. Dentre os seus habitantes tambm registrada a presena de imigrantes.
Porm, distinguiam-se das colnias porque mantinham as suas leis e costumes tradicionais, tinham rgos judiciais
prprios e maior autonomia do que as colnias perante o governo provincial.

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

37

Os oppida stipendiaria eram civitates regidas pelas suas leis nativas. Os seus habitantes no tinham direitos
civis, polticos nem fiscais e estavam sujeitos a uma tributao. Essa categoria estava reservada a comunidades que
se aliavam faco hostil ao general vitorioso ou a Roma.
A transformao de um ncleo urbano nativo em civitas e depois, dependendo da sua posio perante Roma,
poderia ser elevado categoria de municipium civium romanorum ou latinum, que significava a concesso da cidadania queles que detinham as magistraturas locais: pertencer ao senado local (comitia), ocupar as funes dos dois
magistrados superiores colegiados (duumviri) e os correspondentes colgios sacerdotais (pontfices e flmines). Isso
foi estratgico para a formao e reproduo das elites locais, as quais integravam a decurionum ordo.
A civitas e a res publica eram concepes interligadas na mentalidade dos romanos. A cidade reunia os fundamentos da moral, da administrao e da vida jurdica, e possibilitou aos romanos construrem um imprio. Ademais,
foi uma modalidade especfica de explorao dos recursos econmicos. A variedade de estatutos poltico-jurdicos
concedidos s civitates denota uma estrutura de domnio baseada nas relaes de poder de tipo patronal perpetuando
a verticalizao social que marcava a sociedade romana. Favorecia a formao de redes de relaes pessoais entre
as elites cntricas e locais. Essa ampla rede de relaes pessoais no pode ser reduzida, todavia, simples dimenso
de troca de servios e favores entre indivduos. Toda essa poltica agiu como um forte agente de controle social e
como um mecanismo regulador de teor altamente promocional, o qual foi determinante para o equilbrio social
e compensava, de certa forma, as insuficincias das estruturas administrativas do centro imperial.
Seguindo a lgica do processo, podemos ver que Roma atuava diretamente sobre a elite local impondo o sistema
litrgico de taxas em troca de recompensas oferecidas atravs da concesso da cidadania, do patronato e do servio
imperial. A extrema dependncia dos grupos inferiores da populao do municpio em relao s elites agiu de forma a fazer com que esses grupos tambm ficassem sob o controle de Roma. Criou-se um sentimento de disciplina
pblica alimentado pelas elites locais, o qual se tornou o preo a pagar para manter o status quo da ordem imperial
(BROWN, P., 1993:237). Portanto, podemos concordar com a afirmao de G. Woolf (1998:25) no sentido de que
o poder romano nas provncias se baseava na interao de um imprio de amigo e de um imprio de cidade.
Isto posto, podemos concluir que as prticas socioculturais que definiam a cidadania romana e o conjunto dos
marcos espaciais urbanos que integravam a civitas correspondiam ao conjunto plural de significados compartilhados
que englobavam o ethos civilizatrio, imprescindvel para tornar-se romano (G.WOOLF, 1998:48 ss). Esse conjunto
de significados foi capaz de manter a presena imperial, sobrepujar, de certa maneira, a diversidade local e atuar de
forma no-coercitiva, favorecendo a cooptao das elites locais e reinventando novas prticas de relaes sociais.
Ademais, os marcos espaciais urbanos, enquanto espaos de deambulao, foram locais privilegiados de encontro
com o outro. Atuavam como lugares de memria,24 pois expressavam simbolicamente a permanncia e a durao
de valores, permitindo a preservao de valores s novas geraes, e tambm expressavam a identificao das elites
nativas ao sistema cultural estruturado pelo poder romano, servindo como instrumentos para a demonstrao de
poder, prestgio e riqueza desses notveis locais. Na linguagem de Gramsci, podemos identificar esses processos
como negociao colonial.25 De certa forma, as elites locais provinciais formavam uma classe dirigente unificada,
a decurionum ordo.
Diante do exposto, parece-nos evidente que h uma clara vinculao entre os limites geogrficos do imprio e daqueles considerados como civilizao. Portanto, trata-se de uma evidncia da conexo entre o poder e a cultura.
Em 144 d.C., por ocasio das cerimnias pelo aniversrio de Roma, lio Aristides, originrio de Msia, na sia
Menor, pronuncia um discurso intitulado Elogio de Roma, perante a corte do imperador Adriano, o qual constitui
a autntica interpretao de seu prprio tempo e expressa a posio das elites urbanas cntricas e provinciais:
Aquilo que entre todas as coisas mais merece ser vista e admirada o que concerne ao direito de cidade. Que ideia!
Nada jamais se assemelha a ela. Pois vs, os romanos, separastes em dois grupos todos que esto sob vosso poder, o
conjunto do mundo civilizado. queles que tm a melhor graa, a nobreza, a maior capacidade, vs deste a plenitude

38 Imprios na Histria

dos direitos polticos ou mesmo a comunho da linhagem. Aos outros, vs os submetestes e reduzistes obedincia.
Mas o mar no faz que uma pessoa no seja cidado nem a extenso das terras que nos separam: nenhuma diferena
entre as partes do mundo. Todas as coisas esto disposio de todos. Pois no jamais estrangeiro aquele que digno
de poder e de confiana, mas a democracia comum da terra estabeleceu sob a autoridade de um s, o melhor, que
assegura a ordem, e todos vm como sob a gora comum, para obter cada um aquilo que merece.
Vs chegastes sob todas as terras que submetestes e examinastes aqueles que adquiriam a obrigao militar, quando
vs os encontrastes, trocastes a ptria deles pela vossa e vs confiastes a eles o vosso direito de cidade: se bem que eles
repugnam serem chamados por seu antigo nome tnico. Tornando-os cidados, vs os fizestes soldados, de tal sorte
que os habitantes das cidades no fazem o servio militar e aqueles que o fazem no vem em nada diminuda a sua
qualidade de cidados.(...) Agora, todas as cidades se reparam apoiando-se sobre vs. Tudo que se encontra de obras
de arte, embelezamento, rende homenagem a vs, como se fossem monumentos de vossa populao suburbana. Sim,
todo o mundo civilizado, como que por uma assembleia universal, depe seus antigos fardos, sua espada, e se volta
para todos os jbilos. Todos os antigos dios desertam das cidades, cada uma procurando ser a mais bela. Todas so
repletas de ginsios, fontes, vestbulos, templos, obras de arte. Pela cincia, o mundo civilizado doente como estava
desde a origem recupera a sade. (MESLIN, M., 1985:264-265.)

As mensagens veiculadas por essa passagem so claras: grandiosidade do imprio; excelncia de sua administrao; poder absoluto do imperador; posio cosmopolita de Roma. lio Aristides caracteriza a sua poca
como um momento de consenso proporcionado por um processo de integrao26 sem antecedentes no mundo
antigo. Transmite a ideia da poca dos imperadores Antoninos como uma idade de ouro, associada ao estabelecimento por Roma de uma nova ordem mundial, fundamentada na unio de categorias jurdicas e valores
ticos universais, agraciada pelos deuses e responsvel pela prosperidade, pela segurana, pela justia, pela tranquilidade e felicidade de todo o gnero humano. Foi este o sentido da pax romana: fim das guerras civis do final
da repblica, unio do povo romano e existncia de condies para assegurar e difundir a humanitas diante da
grande ameaa: o barbaricum.
Devemos considerar que a pax romana, como a pax britnica e a pax americana, tambm significou guerras,
violncia, provocou distrbios e a perda da liberdade de comunidades nativas.
Portanto, foi uma construo ideolgica para legitimar o imprio dos romanos e o poder dos imperadores. A
pax foi criada pelo imperium e para justific-lo (WOOLF, 1993:171- 194).
Essa questo estimula a anlise comparativa com a problemtica da formao de imprio na nossa contemporaneidade, pois segundo M. Hardt e A. Negri (2003:21ss) o imprio determinado pela existncia de uma ordem
mundial que leva ao extremo a conscincia da universalidade do tico e do poltico: no imprio h paz, no imprio
h garantia de justia para todos.
Por volta do sculo III d.C., o imprio comea a perder a sua forma unitria e mundial, entrando num processo
de colapso, o qual significou para sempre o desligamento das duas partes que o compunham: Ocidente e Oriente.
Schiavone (2005:276) afirma com muita pertinncia que um precioso patrimnio de integrao e de pluralismo
perdeu-se para nunca mais ser recuperado. As histrias voltaram a se separar, como no ocorria desde os tempos
de Polbio: Oriente e frica distantes do Oeste e do Norte europeus. O Ocidente caminhava rumo sua catstrofe
e, depois, sua regenerao medieval e moderna: o Oriente para o Isl e longa continuidade de Bizncio. As
diferentes caractersticas que a crise assumiu nas diversas reas fixaram dois contrastantes estilos de histria: as
regies onde se acentuou a ruptura e aquelas em que a tradio foi mantida pela sobrevivncia bizantina. Apenas
as primeiras conheceram, mais tarde, o renascimento da modernidade.
No Ocidente, o Baixo Imprio ou dominato27 foi uma modalidade especfica de sistema poltico-ideolgico que
vigorou no imprio romano entre fins do sculo III e fins do sculo V.
De maneira geral, a reconstruo histrica do dominato por parte da historiografia foi durante muito tempo
marcada por um preconceito recorrente contra esse perodo, tido como um momento de declnio, queda, runa

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

39

ou esgotamento. Afastando-nos dessa ideia, devemos olhar o Baixo Imprio como um momento possuidor de sua
prpria identidade e singularidade:
Representa um momento particular da histria de Roma que assinala o fim da civilizao antiga, ao mesmo tempo
que lana as bases para a Idade Mdia, apresentando como macrocaractersticas a afirmao de uma nova viso de
mundo (no caso, a crist), a emergncia de um novo modo de produo em virtude da superao do escravismo e a
instaurao de um novo padro de organizao sociopoltica, com a difuso das relaes pessoais e o enfraquecimento
da autoridade imperial. Esses elementos iro proporcionar, no limite, o fim do imprio romano do Ocidente (MENDES
e VENTURA, 2006:193-221).

Essa poca caracterizou-se por uma dinmica sistmica extremamente instvel, como nos provam a intensidade,
a violncia e a persistncia dos conflitos sociopolticos. A multiplicidade desses conflitos nos levou a inferir a descaracterizao dos principais fatores responsveis pelo funcionamento, desenvolvimento e reproduo do sistema
poltico imperial romano. Configura-se, portanto, o Baixo Imprio como um momento de crise aguda do sistema
poltico, diante da extrema ambivalncia das exigncias de auto-regulao, da escassa margem de alternativas de
regulao e da perda significativa de identidades e valores responsveis pelas bases de estabilidade do sistema social
e, por conseguinte, da queda do nvel estabelecido de complexidade social.
Os principais agentes desse processo foram as mudanas nos parmetros externos do sistema imperial, a desintegrao regional e o desenvolvimento de novas formas de relaes sociais.
Os parmetros externos do sistema imperial romano, no Ocidente, comeam a ser atingidos pelas transformaes ocorridas na periferia germnica, as quais provocam o surgimento de novo tipo de relacionamento entre
romanos e germanos.
As formas de relacionamento entre Roma e a periferia germnica ampliaram o processo de estratificao e centralizao j existente na estrutura social dos germanos. Todas essas transformaes implicaram, para a sociedade
germnica, crescimento demogrfico, expanso de assentamentos, aumento da demanda de produo excedente
para o abastecimento da populao e pagamento de tributos. Isso provocou uma mudana na intensidade da presso
germnica no limes reno-danubiano, regio que passou a ser disputada tambm pelos romanos. Os germanos agora
no buscavam apenas o saque e sim terras para um assentamento permanente, como de certa forma j havia sido
anunciado pelas guerras contra os marcomanos, na poca do imperador Marco Aurlio.
Nesse contexto, a fragilidade da autoridade imperial no Ocidente criou os imperadores fantasmas, divorciados
do poder poltico, o qual era de fato exercido por poderosos generais de origem brbara.
No cenrio mundial, o imprio romano do Ocidente sofreu um processo de contrao territorial, pois passou
a ser desafiado por competidores, cuja conquista, ou mesmo controle, mostrou-se impossvel.
A integrao regional se viu altamente comprometida pelos problemas militares e pela retrao do comrcio
regional e inter-regional e, tambm, da produo artesanal, sobretudo na parte ocidental do imprio, mais atingida
pelas invases.
A. Cameron (1993b:94ss) demonstra que o quarto, o quinto e o sexto sculos foram de prosperidade em muitas
cidades do leste, especialmente na Sria e na Palestina. Alm disso, todos os estudos sobre o norte da frica, durante
o sculo IV e o comeo do sculo V, e a regio sul da Lusitnia mostram vitalidade e prosperidade, tanto urbanas
como rurais, comprovadas pela construo de villae luxuosas e pela expanso do comrcio da cermica africana
em direo s regies mediterrneas, atingindo at Constantinopla.
As diferenas regionais confirmam os postulados do modelo de centro/periferia, pois demonstram que o processo
de desagregao do sistema imperial romano est relacionado s dificuldades do centro decisrio em manter os
mtodos tradicionais de relaes de explorao dos recursos materiais e humanos das reas integradas e perifricas. A ausncia de desenvolvimento de novos mecanismos econmicos de produo e circulao acentuou o papel

40 Imprios na Histria

da agricultura como principal fonte da riqueza, e, portanto, da receita imperial, apesar das limitaes estruturais
derivadas da carncia de fora de trabalho e do nvel tecnolgico.
As condies de formao de uma economia mundial perderam a sua base de sustentao representada pela
unificao poltica e pela integrao civil e cultural.
A caracterstica fundamental da sociedade do Baixo Imprio foi a existncia de uma elite dirigente constituda
pelos altos funcionrios civis e militares, possuidores de terras que se relacionavam com a grande massa da populao por meio de prticas que reforavam os laos pessoais/de dependncia. Nesse contexto, se insere a formao
de uma nova aristocracia constituda pela absoro de membros da ordem equestre, pela ascenso de decuries
ricos, influentes, e at mesmo pelo recrutamento de brbaros. Insere-se tambm o processo de desintegrao da
ordem dos decuries, pois as marcantes diferenas socioeconmicas entre estes e os grandes proprietrios e altos
funcionrios pblicos, alm da ausncia de mobilidade social, os tornavam mais prximos dos humiliores do que
dos honestiores.28 Isso marcou o enfraquecimento da organizao municipal, j analisada com a base de apoio fundamental do sistema de domnio imperial.
Apesar de persistirem grupos sociais intermedirios com diferenas de status e condio de vida, a tendncia
na sociedade baixo-imperial foi a bipolarizao social definida em termos de poder econmico (potentes/tenuiores)
e poltico-jurdico (honestiores/humiliores).
No entanto, no entendemos o Baixo Imprio como um momento catastrfico, mas como um momento de colapso de sociedade complexa, o que nos remete ideia de adaptao, de ajustamento entre os sistemas que compem
a complexidade social, pois se refere aos fenmenos de transformao socioeconmica, poltica, reestruturao
institucional, implicando um processo contnuo de construo de limites e o surgimento de uma nova ordem,
representada no Ocidente pela formao dos reinos patrimoniais germnicos e no Oriente pelo imprio bizantino
(MENDES, 2002).
De acordo com Hidalgo de la Veja (2005:271-285), o maior erro do sistema imperial romano foi confundir
o poder mundial com a dominao mundial. Esse mesmo erro observado atualmente nos Estados Unidos, que,
igualmente como Roma, pode ser que tenha o poder mundial, mas no a dominao mundial. A justificativa para
essa atitude a defesa das liberdades como inerente ao que se chama, hoje, de imprio humanitrio, e na Antiguidade, de imprio humanstico. Porm, tanto hoje como ontem, os processos de globalizao e/ou mundializao no
impedem a existncia de povos no-dominados, no inibe a permanncia das identidades nem o aparecimento de
novas formas de pertena, situao plenamente exemplificada pelo processo de desagregao do imprio romano
do Ocidente.

Referncias Bibliogrficas
ANDREAU, J. Twenty years after the ancient economy. In: SCHEIDEL, W. and Reden, Sitta von (Ed.). The ancient economy. Edinburgh
University Press, 2002, p. 33-49.
BARFIELD, Th. The shadow empires: imperial state formation along the Chinese-Nomad frontier. In: AlCOCK, S.E, DALTROY T.E. et al.
(Org.). Empires. Cambridge University Press, 2001, p. 10-41.
BARRET, J.C. Romanization, a critical comment. In: MATTINGLY, D.J. (Ed.). Dialogues in Roman imperialism. Journal of Roman Archaeology, 23. Potsmouth: Oxbow Book, 1997.
CAMERON, A. The later Roman Empire. London: Fontana Press, 1993.
CARDOSO, Ciro. Um historiador fala de teoria e metodologia. So Paulo: Edusc, 2005.
CHAUVOT, A. Reprsentation du barbaricum chez les barbares au service de lempire au IV.e sicle aprs J.-C. Ktema, Strasbourg, n. 9, p.
145-57, 1984.
CASANOVA, P.G. O imperialismo hoje. In: Tempo. Revista do Departamento de Histria da Universidade Federal Fluminense, n. 18. Rio
de Janeiro: Mauad, 2006, p. 65-76.
DUNCAN-JONES, R. Structure and scale in the Roman Empire. Cambridge University Press, 1990.
ESTRABO. Cosmographia, 2.5.8 apud W. HITTAKER, C.R. Frontiers of the Roman Empire. A social and economic study. London: Johns
Hopkins University Press, 1994, p. 12 ss.

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

41

FRANK, A.G.; GILLS, B. (Ed.). The world system: five hundred years or five thousand? London: Routledge, 1993.
FRANKENSTEIN, S. Arqueologia del colonialismo. Barcelona: Crtica, 1997.
GARNSEY, P.; SALLER, R. The Roman Empire; economy, society and culture. London: Duckworth, 1987.
GIARDINA, A. Lidentit incompiuta dellItalia romana. In: LItalie dAuguste Diocltien. Collection de Lcole Franaise de Rome, 198.
cole Franaise de Rome, Roma: Lrma, 1994.
GIDDENS, A. As consequncias da modernidade. So Paulo: Unesp, 1991.
GRIMAL, P. O Imprio Romano. Lisboa: Edies 70, 1993.
HALL,J. Hellenicity. University of Chicago Press, 2002.
HARDT, M.; NEGRI, A. Imprio. Rio de Janeiro: Record, 2003.
HARRIS, W.V. Guerra e imperialismo en la Roma republicana (327-70 a. C.). Madrid: Siglo XXI, 1989.
HARTOG, F. O espelho de Herdoto. Belo Horizonte: UFMG, 1999.
HIDALGO DE LA VEGA, J.M. Algunas reflexiones sobre os limites del ecumenismo. Grion, 23, nmero 1, Departamento de PreHistria,
Historia Antigua y Arqueologia, Universidade de Salamanca, 2005, p. 271-285.
HINGLEY, R. Globalizing Roman culture. London: Routledge, 2005.
HOPKINS, K. Taxes and trade in the Roman Empire, 200 b.C.200 a .C. Journal of Roman Study, 1980, p. 101-125.
________. Taxes, rents and trade. In: SCHEIDEL, W.; REDEN, Sitta von (Ed.) The ancient economy. Edinburgh University Press, 2002,
p. 190-230.
LAPLANTINE, F.; NOUSS, A. Mtissages: de Arcimboldo Zombi. Paris: Pauvert, 2001.
MAC COMARK, S. Cuzco, another Rome? In: AlCOCK, S.E, DALTROY T.E. et al. (Org.). Empires. Cambridge University Press, 2001,
p. 419-435.
MENDES, N.M. Sistema poltico do Imprio Romano do Ocidente: um modelo de colapso. Rio de Janeiro: DP&A, 2002.
________. O sistema poltico do principado. In: MENDES, N.M.; VENTURA, G. (Org.). Repensando o Imprio Romano. Perspectiva socioeconmica, poltica e cultural. Rio de Janeiro: Mauad, 2006, p. 21-52.
________; VENTURA, G. Diocleciano e Constantino: a construo do dominato. In: MENDES, N.M.; VENTURA, G. (Org.) Repensando o
Imprio Romano. Perspectiva socioeconmica, poltica e cultural. Rio de Janeiro: Mauad, 2006, p. 193-222.
MESLIN, M. Lhomme romain des origines au Ier. sicle de notre re. Paris: Complexe, 1985,p. 264-265.
NICOLET, C. Space, geography, politics in the early Roman Empire. Michigan: The University of Michigan Press, 1991.
NICOLET, Cl. LEmpire Romanine: espace, temps et politique. Ktema, Strasbourg, v. 8, p. 163-173, 1983.
PATTERSON, J.R. Settlement, city and elite in Samnium and Lycia. In: RICH, J.; WALLACE-HADRILL, A. City and country in the ancient
world. London: Routledge, 1992, p. 147-168.
PETIT, P. Histoire gnrale de lEmpire Romaine. Paris: Seuil, 1974.
POLIBIO. Histrias. Braslia:UnB, 1996.
RANDSBORG, K. The first millenium AD in Europe and the Mediterranean (a archaelogical essay). Cambridge University Press, 1991.
RICHARDSON, J.S. Imperium Romanum: empire and language of power. The Journal of Roman Studies. London, v. 81, p. 1-9, 1991.
ROWLANDS, M. et alli. Centre and periphery in the ancient world. Cambridge University Press, 1987.
SAID, ED. Cultura e imperialismo. So Paulo: Cia. das Letras, 1995, p. 40ss.
SCHIAVONE, A. Uma histria rompida. Roma antiga e Ocidente moderno. So Paulo: Edusp, 2005.
VEYNE, P. Humanitas: romanos e no-romanos. In: GIARDINA, A. O homem romano. Lisboa: Presena, 1992. p.283.
WHITTAKER, C.R Imperialism and culture: the Roman initiative In: MATTINGLY, D.J. (Ed.). Dialogues in Roman imperialism. Journal of
Roman Archaeology, 23. Potsmouth: Oxbow Book, 1997.
WOOLF, G. Roman peace. In: RICH, J.; SHIPLEY, G. War and society in the Roman world. London: Routledge, 1993, p. 171- 194.
________. Becoming Roman. The origins of provincial civilization in Gaul. Cambridge University Press, 1998.
________. Inventing empire in ancient Rome. In: AlCOCK, S.E., DALTROY T.E. et al. (Org.). Empires. Cambridge University Press, 2001,
p. 311-322.

Notas
1. Escreveu uma obra intitulada Histria. Nasceu em Megalpolis, no Peloponeso, e foi levado para Roma em 166 a.C. como refm. Ingressou
no crculo dos Cipies e foi testemunha da destruio de Cartago em 146 a.C.
2. Pela tradio republicana, o ttulo de princeps (o mais eminente cidado do Estado) era dado a um cidado que ocupasse uma posio de liderana e destaque na cidade obtida pela consagrao de sua popularidade, dignitas e auctoritas. H muita diferena entre
a posio dos prncipes republicanos e a de Otvio como prncipe do Senado. Durante a repblica a preeminncia do prncipe no era
permanente, sendo revestida de noes de paridade e equidade.
3. Refiro-me s ordens equestre e senatorial. O termo ordem (ordo) implicava a noo de um grupo juridicamente determinado e recrutado pelo Estado em funo das suas necessidades pblicas e militares, a partir de critrios: censitrios (censo mnimo de um milho
de sestrcios para ingressar na ordem senatorial e quatrocentos mil sestrcios para a ordem equestre, a partir de meados do sculo II),
morais e cvicos.

42 Imprios na Histria

4. Da obra de Polbio, destacamos as seguintes passagens L.1,3; L.1,6; L.1.63; L.3.3; L.6.58; L.15.10.
5. Res Gestae Divi Augusti.
6. No final do sculo III a.C, diante da inexistncia da ideia de funcionalismo pblico, comearam a surgir as sociedades de publicanos que
adjudicavam do Estado o direito de realizar servios pblicos ligados cobrana de impostos, suprimento de vveres e equipamentos
para o exrcito em campanha.
7. Esse ttulo est ligado ao processo de definio do poder imperial, a qual se tornou necessria aps a crise de 89/90 que culminou com o
suicdio de Nero e o estabelecimento da dinastia dos Flvios. Flvio Vespasiano, por um decreto do Senado, lex de imperium, foi investido
do supremo poder militar e do poderes tribuncios (civil e legislativo). A partir de Vespasiano, o protocolo de nomeao dos imperadores
passou a ser: imp(erator) como prenome, que significava o poder proconsular ilimitado; Caesar como gentilcio, em reconhecimento da
importncia deste para a fundao do regime; Aug(ustus) como cognome utilizado antes do nome pessoal.
8. Durante o principado existiram cerca de 30 legies estacionadas nas chamadas provncias imperiais (regies de fronteira ou com problemas de
pacificao), cada uma sob o comando do legatus legionis, um senador nomeado diretamente pelo imperador. A legio era composta por uma
pequena cavalaria, formada por 120 homens, e de uma infantaria dividida em 10 coortes, cada uma formada por 480 homens, divididos em
seis centrias sob o comando de um centurio. Ver GOLDSWORTH, A.The complete Roman Army. London: Thames and Hudson, 2003.
9. Limes comumente traduzido como fronteira. Porm, a ideia de fronteira no mundo romano no deve ser entendida em termos lineares,
estanques, mas como uma franja de territrio, local de unio e integrao entre aqueles que eram culturalmente diferentes. O limes era
considerado como caminho de passagem de tropas e suprimentos para o exrcito, canal de comunicao e base de conquista, e no de
delimitao de ao militar romana (MENDES, N., 1997:323). A delimitao do territrio era feita pela existncia do limes terrestre e
fsico. O limes terrestre era considerado como um arqutipo de fronteira linear e militarizada; era dividido em quatro tipos: limes fechado da Bretanha, com o muro de Adrian; limes da Germnia rota estratgica fortificada; limes aberto e descontnuo da Sria; limes
africano, que uma linha de penetrao e de troca com os povos nmades, fortificado somente nas regies subsaarianas para a proteo
da Numdia e do Egito. A oeste, o Oceano Atlntico formava a fronteira fsica do imprio, sobre a qual se projetava todo o simbolismo
do medo associado ao universo da gua ilimitada.
10. Estrabo nasceu em Amseia, cidade do Ponto, sia Menor, em 63 a .C. Pertencia a uma distinta famlia grega oriunda da ilha de Creta.
Morreu em 19 d.C. Escreveu uma geografia poltica fazendo uma diviso do espao de acordo com a sua percepo dos grupos tnicos
e descrevendo as dimenses do mundo habitado que Roma dividia com os persas.
11. No Egito, o censo era feito de 14 em 14 anos e tambm inclua as mulheres. A periodicidade talvez estivesse relacionada idade em que
as crianas tornavam-se adultas.
12. As vectigalia tinham ndices entre 2% e 5% sobre o valor dos produtos. Ciente da repugnncia dos romanos pelo imposto direto, tido como
uma espcie de submisso, Augusto estabeleceu os seguintes impostos: 5% sobre o valor dos escravos libertados (vicesima libertatis), 1%
sobre as vendas em leilo (centesima rerum venalium), 5% sobre a transmisso da herana (vicesima hereditatum) e 4% sobre a venda de
escravos (quinta et vicesima venalium manciporum ).
13. As provncias da Hispnia Ulterior e Citerior foram criadas aps a Segunda Guerra Pnica. O imperador Otvio Augusto reorganizou
a regio criando as provncias Lusitnia, Btica e Tarraconense.
14. A noo de experincia divergente proposta por Ed Said (1995:64) admite que, mesmo existindo um ncleo subjetivo irredutvel na
experincia humana, essa experincia tambm secular e histrica, acessvel anlise e interpretao, e que as experincias especficas
das sociedades ou grupos apresentam histrias profundamente entrelaadas e complexas.
15. Podemos relacionar com a ideia de civilizao e o termo latino mais prximo da nossa noo de cultura. Pode ser definido pela juno
de dois aspectos: interno, conhecimento adquirido atravs dos estudos, e externo, sistema de valores ticos e morais transmitidos de
gerao a gerao e consagrados pela tradio dos ancestrais (mos maiorum).
16. Regio sob a esfera permanente da administrao romana, fonte de recursos regulares em forma de tributos e impostos sobre as propriedades territoriais, minas, mercadorias e servios.
17. A centralizao do territrio se manifesta pela posio de Roma como o ncleo sagrado de poder simbolizado pela presena do milirio
de ouro, construdo em 20 a .C., e continha inscries com as indicaes da distncia entre a capital e as principais cidades provinciais.
18. Villa um termo que as fontes latinas empregam para se referirem aos edifcios rurais isolados que se desenvolveram na Itlia a partir do
sculo II a.C. e que teve ampla difuso pelas provncias. Era um tipo de organizao social do espao rural caracterstico da sociedade
romana. Caracteriza-se como uma unidade de explorao agropostoril, baseada na mo-de-obra escrava, cuja produo era orientada
para o mercado. Era constituda por um conjunto de edifcios que correspondiam a uma pars frumentaria, que era o conjunto dos edifcios destinados transformao e armazenamento de produtos e recolha dos animais; pars rustica, destinada ao alojamento dos criados
da lavoura; e a pars urbana, que era o edifcio concebido para ser a residncia do proprietrio, que apresenta vestgios de construes
monumentais com caractersticas urbanas.
19. Esse projeto vem sendo realizado no Laboratrio de Histria Antiga (LHIA) e no Programa de Ps-Graduao em Histria Comparada
(PPGHC) com o auxlio do CNPq, atravs da concesso de bolsa de produtividade de pesquisa.
20. Ius suffrag, direito de voto; ius honorii, direito de ser eleito.
21. Ius connubi: direito de constituir uma famlia romana em sentido estrito, o que corresponde ao acesso propriedade (ius commercii).
Esses privilgios estavam estritamente relacionados com o ordenamento familiar, no qual o pater familias tinha autoridade plena e era o
proprietrio de todos os bens.
22. Cidadania romana completa, quer dizer, direitos polticos e civis.

Norma Musco Mendes

Roma e o Imprio: Estruturas de Poder e Colapso de um Imprio Antigo

43

23. Cidadania incompleta, incluindo o ius conubium e o ius commercium.


24. AUG, M. Non-lieux. Paris: Seuil, 1992.
25 PORTELLI, H. Gramsci e o bloco histrico. Rio de Janeiro; Paz e Terra, 1977, p. 32.
26. Desde a dinastia dos Flvios, diante da prtica de elevao do estatuto poltico-jurdico das civitates para a condio de municpio latino,
verificava-se uma mudana na formao da elite cntrica pela presena de homens novos, provenientes dos municpios, das colnias e
das provncias. Basta citarmos as famlias de origem espanhola dos imperadores Trajano e Adriano. A presena dos orientais tornou-se
mais numerosa com Tito e Domiciano. No conjunto, a porcentagem de senadores de origem provincial cresce sensivelmente: entre 68
e 96, a presena de senadores italianos cai de 83% para 76%, enquanto a dos provinciais passa de 16,8% para 23%, dentre os quais 75%
eram ocidentais e 15% orientais (PETIT, P., 1974:138). Algo que se modifica, pois no final do sculo II, 58% dos membros do Senado
eram orientais. (PATTERSON, J., 1992:161). Tal tendncia foi ampliada pela criao do direito latino mais amplo (latium majus) por
Adriano, segundo o qual, nas cidades de direito latino, os decuries recebiam a cidadania romana plena transmissvel a toda a sua famlia,
culminando, em 212, com o Edito de Caracala, que concede a cidadania romana a todos os habitantes livres do imprio.
27 Teve incio com a ascenso do imperador Diocleciano, em 284, e terminou, segundo uma conveno ainda vigente nos meios acadmicos,
em 474, com a deposio do ltimo imperador romano do Ocidente, Rmulo Augusto, por Odoacro, rei dos hrulos.
28 A distino entre humiliores e honestiores remonta ao principado, tendo se consagrado no Baixo Imprio. Em virtude da condio de um
ru, o mesmo delito pode receber sanes diferentes. Assim, enquanto um honestior for condenado a uma multa ou exlio, o humilior (ou
tenuior) ser condenado, por exemplo, ad metalla, ou seja, a trabalhos forados nas minas. So contados entre os honestiores os membros
da ordem senatorial, os decuries e os funcionrios da administrao pblica (honorati). Os humiliores so todo o resto: membros da
plebs urbana e da plebs rustica, artesos e pequenos proprietrios.

CAPTULO

Estado e Soberania na Idade Mdia


Antnio Celso Alves Pereira
Professor de Direito Internacional na Uerj e de Relaes Internacionais na UFRJ
Faculdade de Direito/UERJ e Departamento de Cincias Polticas/UFRJ

s reinos brbaros, que se instalaram na Itlia e nas antigas provncias do imprio romano do Ocidente na
Alta Idade Mdia, embora conformassem comunidades polticas com relativo grau de autonomia, no
tinham, contudo, seus territrios definidos, no possuam soberania externa, uma vez que estavam, at a
criao do efmero Imprio carolngio, nominalmente subordinados ao imperador bizantino.
Os Estados requerem instituies permanentes e difcil estabelecer tais instituies se o territrio em que
devem vigorar se alterar constantemente ou se a coeso do grupo variar conforme as estaes do ano.1Assim, os
regna, na Alta Idade Mdia, no constituam Estados soberanos no sentido moderno da palavra, ou seja, no corporificavam uma instituio materialmente concentradora de coero, apta a estampar a unidade de um sistema
de plenitude normativa e eficcia absoluta.2 Os reinos germnicos eram antteses da organizao poltica que conhecemos como Estado moderno; no apresentavam continuidade no tempo, no tinham estabilidade geogrfica,
eram o que se pode chamar de quase-Estados. Portanto, no havia na Idade Mdia um sistema internacional de
Estados nem relaes internacionais como as naes modernas passaram a praticar aps a formao dos Estados
nacionais. Os dois principais poderes medievais, o papado e o imprio, eram potestades de natureza, finalidade
e constituio diferentes, militarmente fracos e dependiam de alianas para a prpria segurana. Eram poderes,
todavia, considerando a especificidade de cada um e do prprio Ocidente europeu medieval, no constituam um
duoplio de poder como o que existiu no sistema de Estados da Antiguidade grega. Portanto, conveniente assinalar
que, a rigor, no se deve qualificar como Estados as formaes polticas medievais. Foi somente com Maquiavel,
no sculo XVI, em sua obra O prncipe, que a palavra Estado, com o significado jurdico-poltico que hoje lhe
conferido, ingressou na Cincia Poltica e no Direito Pblico ocidental.3 Na Frana e nas monarquias ibricas
medievais, estado significava os estamentos do reino os estados-gerais , o clero, a nobreza e a burguesia. Por
sua vez, a palavra soberania, que surgiu no idioma francs nos finais do sculo XIII,4 no era empregada com o
significado que os publicistas franceses dos sculos XVI e XVII5 passaram a lhe dar. Na Idade Mdia, para nomear o
poder mximo, recorria-se a termos diversos como suma potestas, sumum imperium, maiestas e plenitudo potestatis,
expresses de constituio superlativa que a palavra soberania recolheria na modernidade.6 Soberano, no medievo,
47

48 Imprios na Histria

era o indivduo que tinha uma posio de proeminncia num determinado sistema hierrquico. Os bares, por
exemplo, eram soberanos em seus feudos. O rei medieval era souverain par dessus tous para tutelar o reino; embora
ele fizesse as leis, deveria viver segundo as mesmas, pois delas dependia sua autorictas. Estava sub Deo e sub lege.
Regia-se pela mxima princeps legibus solutus est, ou seja, podia fazer a lei, entretanto no estava acima dela (supra
legem), mas submetido ao direito natural. No podia eximir-se de seus poderes e obrigaes.7 Ao contrrio disso,
ao constiturem-se os Estados modernos, os reis absolutos passaram a estar sub Deo e supra legem.8
A histria poltica medieval foi marcada, a partir do sculo XI, em grande parte pela disputa, por um lado,
entre o papa e o imperador para determinar a quem pertencia o summum imperium, a plenitudo potestatis na
civitas christiana, isto , cada um arguindo o direito de ser reconhecido como o nico dominus mundi, como instncia poltica superior a todas as monarquias crists; por outro, por reis e prncipes, que lutavam em duas frentes
para impor seu poder: contra os vassalos no interior de seus territrios e, externamente, contra essa diarquia,
quer fosse ela liderada pelo papa ou pelo imperador. Esse litgio no permitiu a renovatio imperii romanorum,
ou seja, a reconstruo do imprio cristo latino universal, tal como este fora ao tempo do domnio romano. Da
mesma forma, impediu tambm que a respublica christiana se transformasse numa teocracia, nem mesmo no
auge do poder papal durante o sculo XII e boa parte do sculo XIII. Alm disso, essa disputa esgotou os dois
principais contendores e abriu espaos para que reis e prncipes iniciassem, a partir do sculo XIV, o processo
de centralizao do poder que levaria, nos primrdios da Idade Moderna, constituio do Estado moderno,
dotado de soberania, consoante a concepo terica de Jean Bodin (1530-1596), exposta em sua obra Les six
livres de la republique (1576).

As teses agostiniana e gelasiana sobre os poderes sacerdotal e real.


Agostinismo poltico e teocracia pontifical
Santo Agostinho, em A cidade de Deus,9 inaugura a filosofia da histria, expondo sua interpretao do mundo
sob a gide do cristianismo. Embora o objeto central do seu pensamento esteja na questo da salvao, o bispo de
Hipona, diante do que acontecera com a cidade de Roma, saqueada pelas hostes brbaras de Alarico, em agosto de
410, temendo pela segurana da cristandade na cidade terrena, constri sua teologia poltica centrada na tese de
que a Igreja, como comunidade superior, est muito acima da polis, muito acima da civitas, representando algo
como a anttese da comunidade pag.10
Todo o poder, diz Agostinho, inspirado em So Paulo, procede de Deus, cuja providncia rege todas as coisas
(Non est enim potestas nisi a Deo).11 O poder de dar o imprio e o reino no o atribuamos seno ao verdadeiro
Deus, que d a felicidade no reino dos cus somente aos piedosos, e o reino terrestre a piedosos e a mpios, como
Lhe apraz.12
Segundo Agostinho, a sociedade poltica tem origem divina e subordina-se a esse poder. Sem dvida, a Divina
Providncia constitui os reinos humanos.13 O governo da cidade terrestre, se no for exercido com plena e total observncia do ideal de justia, diz Agostinho, transforma-se num bando de ladres, numa magna latrocinia. A partir
dessa tese, constri-se a teologia poltica agostiniana, que se expressa na relao entre o mundo poltico e o mundo
religioso, doutrina que exercer larga influncia por toda a Alta Idade Mdia, luz da citada sentena segundo a
qual todo poder existe em Deus(ominis potestas a Deo). Ele quem ordena a no-resistncia e Ele quem manda
o tirano contra determinada sociedade poltica, assim como manda o prncipe justo para governar os regna e os
imperia, que subdividem a civitas terrena.
Com o colapso do imprio romano do Ocidente, em 476, em meio ao caos e fragmentao gerados pelas
invases brbaras, a Igreja romana dominou o ambiente social e poltico na Alta Idade Mdia, por sua organizao
semelhana do modelo do Estado imperial romano, por sua riqueza amealhara grande patrimnio oriundo
de doaes de fiis e imperadores cristos , rgida disciplina e hierarquia. Com o seu clero trajando tnicas se-

Antnio Celso Alves Pereira

Estado e Soberania na Idade Mdia

49

natoriais romanas, a Igreja Catlica aparecia para o povo no s como o caminho da salvao eterna, mas tambm
como o nico recurso terreno, por ausncia de um imperador, para alimentar os pobres, cuidar do bem-estar dos
cristos em seus hospitais, hospcios e orfanatos construdos e administrados pelos bispados e parquias instalados nas antigas e devastadas cidades imperiais. A jurisdio da hierarquia catlica romana, com o bispo de Roma
frente, quando das invases brbaras, era aceita incontestavelmente em todas as dioceses do Ocidente. A Igreja
registra Read assumiu mais do que as funes do extinto imprio: era o imprio romano na mente do povo.
Ser romano era ser cristo; ser cristo era ser romano.14 Essa realidade propiciou a interdependncia entre Igreja
e Estado. Entretanto, Agostinho chama a ateno para o fato de que o cristianismo e sua posterior eleio como
religio oficial do imprio romano, em 380, modificou a situao do imperador, que passou a estar na Igreja, porm
jamais acima dela (imperator intra ecclesiam, non supra ecclesiam).
Com base na sentena de Jesus Cristo sobre a diviso dos poderes, ou seja, entre o que pertence a Csar e o que
pertence a Deus, Agostinho assinala a existncia dos poderes real e sacerdotal, proclama a superioridade moral e
tica da Igreja, sem contudo reconhecer-lhe primazia poltica.
Discutindo esse tema, o ento cardeal Joseph Ratzinger destacava que, no paganismo, prosperava uma teologia
poltica na qual os deuses estavam em funo do Estado e este em funo das divindades. Era uma caracterstica
da religio pag. Sob o cristianismo, sob a f em um nico Deus, no Deus de todos os povos e de todas as culturas, no podia haver a identificao entre Estado e religio, na medida em que o correto seria dar a Csar o que
a ele pertencia e a Deus o que era de Deus. Em razo disso, Agostinho insiste no fato de que Igreja e Estado no
podem se confundir. (...) Sabemos bem o quanto era difcil para os contemporneos de Agostinho compreender
esta distino.15
O pensamento poltico de Agostinho foi completamente deturpado pelo chamado agostinismo poltico, doutrina
que, nos sculos XI, XII e XIII, na perspectiva do pensamento hierocrtico, prosperaria na tentativa de se construir
uma nova verso das relaes entre os poderes sacerdotal e real.
O agostinismo poltico, como base doutrinria para o estabelecimento de uma teocracia pontifical, pode ser
apontado como a primeira tentativa de se elaborar uma teoria sobre a soberania. Objetivava concentrar os dois
poderes, o sacerdotium e o imperium na pessoa do papa. Sob os pontfices Gregrio VII (1037-1085) e Inocncio III
(1198-1216) o agostinismo poltico transformou a Europa crist numa espcie de federao de reinos, principados
e poderes locais, sob o controle poltico do papado. Com Gregrio VII, as teses agostiniana e gelasiana, segundo
as quais os poderes temporal e espiritual so sagrados, independentes e harmnicos, cada um trabalhando em sua
esfera suprema, foram superadas pela ao destemida e voluntariosa desse pontfice, que, alm de empreender
uma rigorosa e eficiente reforma na Igreja, proclamou a supremacia do papado sobre o poder imperial na famosa
questo das investiduras. 16
Gregrio VII proclamava que o papa no podia ser julgado por ningum e que a Igreja romana jamais havia
errado e jamais erraria at o fim dos tempos; s o papa teria poderes para nomear e transferir bispos e, apoiado na
falsa Doao de Constantino, somente ele poderia usar as insgnias imperiais, depor imperadores, reis e quaisquer
detentores do poder secular e exigir que estes lhe beijassem os ps.17 O fastgio do papocesarismo vai se dar no
pontificado de Inocncio III.18 Eleito papa aos 37 anos, culto, corajoso e competente administrador, Inocncio III, na
linha de Gregrio VII, proclamava que o papa era superior a todos os humanos, inferior somente a Deus; afirmava
tambm que o sumo pontfice romano no era delegado na Terra de nenhum homem, nem mesmo de qualquer
apstolo, mas do prprio Jesus Cristo. Para ele, o poder pontifcio era como um sol que iluminava o mundo e de
quem os outros astros (os outros poderes) recebiam a luz. Estes, por sua vez, apenas refletiam o poder do papa. Por
mim escrevera ele em sua Deliberatio os reis reinam e os prncipes ditam a justia.19
O agostinismo poltico foi, portanto, alm do pensamento de Agostinho. Buscando estabelecer uma teocracia
papal, o agostinismo poltico substituiu a tese agostiniana da independncia e harmonia dos poderes temporal e
espiritual pela supremacia poltica do papado. Sob o cristianismo universal, escreve Duvernoy, o conceito de nao

50 Imprios na Histria

se esfuma no agostinismo, em benefcio da noo de orbis, universal humano de que Jesus monarca e de que o papa
o representante. Nessa linha, o autor de Para conhecer o pensamento de Maquiavel acrescenta que a autoridade
poltica, como tal, no est mais num imperium; ela desce categoria de auctoritas, autoridade derivada, pois Deus
titular de todo o imperium, detentor nico da soberania no cosmo.20
Com o fim do imprio romano do Ocidente, as insgnias imperiais foram levadas para Constantinopla. Os
imperadores bizantinos, s voltas com sua prpria segurana, no tinham condies para manter uma presena de
poder forte e decisiva no Ocidente. Na Alta Idade Mdia, a Igreja Catlica, ameaada pelos brbaros e pelas heresias,
no podia contar com o apoio de Constantinopla. Os lombardos, fixados no norte da Itlia, ameaavam constantemente a cidade de Roma. Diante disso, o papado pediu socorro aos francos. Pepino, o Breve, e posteriormente
Carlos Magno, submeteu os lombardos.
At a converso de Constantino, vigorava a tradio segundo a qual o bispo de Roma, antes de morrer, designava seu sucessor. Constantino arvorou-se no direito de ratificar a nomeao do ocupante do bispado de Roma, fato
que acabaria criando srias dificuldades nas escolhas posteriores, uma vez que os imperadores acabavam influindo
nas sucesses e designando candidatos de suas escolhas. Os papas jamais concordaram com essa dependncia. O
patriarcado do Ocidente, desde o sculo V, reivindicava a proeminncia (principatus) sobre a cristandade, o que
jamais fora aceito pelo patriarcado de Constantinopla. De fato, o papado somente conseguiu se libertar do controle
bizantino quando Constantinopla perdeu definitivamente, no sculo VIII, seus territrios no Ocidente, sobretudo
na Itlia, que, no sculo VI, haviam sido reconquistados aos brbaros pelo imperador Justiniano. Para legitimar a
posse dos territrios, nominalmente bizantinos, conquistados aos lombardos pelos reis francos Pepino e seu sucessor Carlos Magno, e por eles doados ao patrimnio de So Pedro, e tambm para sustentar legal e politicamente a
primazia de seu poder sobre os regna e os imperia, o papado forjou, no sculo VIII, uma das mais clebres falsificaes da histria, a Doao de Constantino, documento que, at ser desmascarado, em 1440, pelo filsofo Loureno
Valla, funcionou como importante e decisivo instrumento poltico da Igreja. Os territrios doados Igreja pelos
reis francos formaram os chamados Estados Pontifcios, unidade poltica que perduraria por 11 sculos e somente
desapareceria do mapa da Europa com a unificao da Itlia no sculo XIX.21
Gelsio I, papa de 492 a 496, passou os anos de seu pontificado em litgio com Constantinopla. Embora salientando a supremacia do poder espiritual sobre o temporal, afirmava a separao dos mesmos, no os confundia, e
sublinhava a dignidade especfica de cada um. Dirigindo-se a Anastcio, imperador bizantino, Gelsio afirmava
que os dois poderes, o sacerdotal e o real, provenientes de Deus, embora distintos por natureza e separados apenas
pela finalidade de cada um, deveriam atuar de forma estreita e harmoniosa para a felicidade da cristandade. Em
relao s origens do poder, Gelsio apoiava-se tambm na doutrina paulina, segundo a qual o poder poltico no
expressa uma categoria autnoma, est subordinado vontade de Deus. Assim, apontando como indevida qualquer
interveno do imperador nas questes espirituais, reagindo ao cesaropapismo bizantino, afirmava a independncia
e a necessria coexistncia entre regnum e sacerdotium. Em sua Oitava carta ao imperador de Bizncio, Gelsio I
sustentava o seguinte:
Existem, augusto imperador, dois poderes principais que governam o mundo: a sagrada autoridade dos bispos e o
poder real. Dentre eles, o poder sacerdotal muito mais importante, pois h de prestar contas dos prprios reis dos
homens perante o julgamento de Deus. Vs sabeis, dileto filho, que, embora ocupeis o lugar de maior dignidade sobre
a raa humana, deveis sujeitar-vos f dos que foram encarregados das coisas divinas e neles ver o meio de vossa
salvao.22

As concepes tericas sobre os dois poderes, sobre as relaes entre sacerdotium e regnum, foram tambm
fundamentadas na interpretao poltica do Evangelho de Lucas 22, 33,23 principalmente por Bernardo de Clairvaux (1090-1153) em sua obra De consideratione, e por Joo de Salisbury (c.1115-1180), em Policraticus. Para eles,
esses poderes estariam expressos no simbolismo evanglico das duas espadas, ou seja, ambas pertenceriam a Pedro,

Antnio Celso Alves Pereira

Estado e Soberania na Idade Mdia

51

fundador da Igreja, e, por extenso, ao papa. Os dois gldios estariam, portanto, sob o poder pontifical. Assim, um
gldio s poderia ser desembainhado a um gesto do pontfice e o outro somente por sua prpria mo.24
So Toms de Aquino (1225-1274), diferentemente de Santo Agostinho, concebe a sociedade poltica como uma
fundao humana. O Estado tem origem no instinto social do homem. O Estado terreno e a Cidade de Deus j no
so polos opostos; relacionam-se e completam-se um ao outro.25 Em sua obra inacabada (teria sido concluda por
Ptolomeu de Luca), Do governo dos prncipes (De regimine principum, 1265-1266), Toms de Aquino afirma que
todos os reis do povo cristo devem se submeter ao papa, como se este fosse o prprio Cristo. Entretanto, deve-se
observar que para ele o papa s poderia intervir na esfera temporal se tal atitude pudesse ser justificada por uma
exigncia da misso sobrenatural da Igreja. Para Toms de Aquino, o poder secular , pois, submetido ao poder
espiritual na medida em que Deus submeteu-o, isto , no que concerne salvao da alma; e por isso que, nessas
matrias, preciso obedecer antes ao poder espiritual do que ao poder secular.26
A questo da supremacia entre essas duas ordens dominou a vida poltica e a reflexo dos juristas e canonistas
medievais, ora sustentada em apoio posio papal, como se observa na doutrina hierocrtica, por exemplo, de
Egdio Romano (c.1243-1316),27 ora citada para dar relevncia e justificativa jurdica aos poderes imperiais: Dante
(1265-1321)28 e Marslio de Pdua (c.1275-c.1343),29 entre outros.

A luta pela plenitudo potestade no Ocidente europeu


O imprio carolngio, criado a partir da sagrao, pelo papa Leo III, de Carlos Magno como imperador do
Ocidente, no ano 800, vigoroso durante o reinado de seu fundador,30 entrou em declnio e acabou, pelos Tratado
de Verdum (843) e Minden (844), dividido entre os netos de Carlos Magno: Lotrio I, Lus, o Germnico, e Carlos
II, o Calvo, filhos e sucessores de Lus I, chamado o Piedoso, filho de Carlos Magno, e que fora rei dos francos e
imperador do Ocidente de 814 a 840.
Ao coroar o rei franco como imperador do Ocidente, Leo III conferia-lhe um ttulo imperador31 que,
desde a queda do imprio romano ocidental, era reservado exclusivamente aos soberanos bizantinos. O basileus,
governante mximo de Bizncio, considerava-se soberano de toda a Terra habitada (dominus totius orbis), arvorava-se, dessa forma, em lder absoluto de um imperium mundi, superior a todos os outros prncipes e soberanos e,
como servus Christi, proclamava sua influncia poltica e religiosa sobre todos os povos do mundo ento conhecido.
Alm disso, Constantinopla a Nova Roma arguia a superioridade de sua civilizao e os benefcios que ela
proporcionava s populaes que viviam sob seu controle.
No ano 800, o imprio bizantino estava s voltas com as guerras que sustentava contra os blgaros e os rabes
islamizados, sem condies, portanto, para impedir a recriao do imprio do Ocidente. Mesmo assim, o ttulo
de imperador do Ocidente, conferido a Carlos Magno, foi logo contestado por Constantinopla. Os bizantinos no
podiam aceitar que o rei dos francos se intitulasse imperador romano; isso seria uma usurpao dos direitos do
basileus. Embora o grego fosse a lngua da liturgia e da cultura em Constantinopla, os bizantinos nomeavam-se
latinos e guardies das tradies imperiais romanas. No podiam, portanto, aceitar o projeto papal de uma renovatio
imperii romanorum por meio da dinastia franca.32
Alm das dificuldades com seus inimigos, o imprio romano do Oriente, naquela altura, era governado por
uma mulher, a imperatriz Irene, que, em 797, destronou e mandou cegar o prprio filho, o imperador Constantino
VI. Em 802, a imperatriz foi deposta.
Em 814, aps vrias campanhas militares empreendidas pelos francos contra possesses bizantinas Veneza
e territrios ao norte do Adritico e de negociaes diplomticas que redundaram na devoluo de Veneza a
Bizncio, o basileus reconheceu a sagrao imperial de Carlos Magno.
O reinado de Carlos Magno foi altamente positivo para a cristandade do Ocidente. O imprio carolngio representava, sob o ponto de vista ideolgico, a construo de uma monarquia universal crist. Considerando a centra-

52 Imprios na Histria

lizao do poder, a existncia de estruturas de administrao e de distribuio de justia, um sistema de cobrana


de impostos e uma organizao militar eficiente, apesar da natureza patrimonialista da monarquia franca, pode-se
dizer que o imprio carolngio, sob Carlos Magno, constituiu uma forma histrica de Estado.33 A administrao
dos vastos territrios do imprio estava a cargo de duques, condes, bispos e dos governadores das marcas os
marqueses , autoridades que eram assistidas e observadas pelos representantes diretos e mensageiros do imperador, os missi dominici. Esses funcionrios e os bispos davam eficincia aos tribunais e ao exrcito, cumprindo com
rigor as determinaes (capitulares) imperiais.34 A Europa experimentou notvel desenvolvimento cultural nesse
perodo. Assim, o chamado Renascimento carolngio, fundamentado tanto nos ideais clssicos quanto nos cristos,
propiciou uma reforma da escrita e a construo de escolas em mosteiros, igrejas e catedrais, incentivou a cpia de
manuscritos antigos, enfim a ao poltica de Carlos Magno desenvolveria a ideia de unidade religiosa e cultural
da Europa Ocidental. Ideologicamente, imprio carolngio configurava uma monarquia intrinsecamente crist e,
explica Duffy, o imperador franco se via como o novo Constantino, ungido para proteger e difundir a f crist sob
a orientao direta de So Pedro. Para ele, seu poder vinha diretamente de Deus, e no do papa e, assim, a questo
da titularidade dos dois poderes estava resolvida: Carlos Magno considerava-se a uma s vez rex et sacerdos (rei e
sacerdote).35 Na administrao do imprio sob Carlos Magno, considerando o contedo e a forma como ele exercia
o poder, a sua rejeio orientao papal em matria doutrinria construiu-se uma interpenetrao do eclesistico
com o secular, uma vez que ele pessoalmente concentrava as funes de suprema autoridade religiosa e de supremo
poder secular no imprio. Sculos antes dele, o imperador Teodsio (347-395), ao tornar o cristianismo religio oficial
do imprio, em 390, manteve o mesmo sistema de controle da atividade religiosa que era exercida pelos imperadores
romanos ao tempo do paganismo: convergiam na pessoa do imperador as funes de imperator e pontifex. Carlos
Magno, seguindo esse modelo, avocava a si o poder de ditar normas, convocar conclios e tribunais eclesisticos,
controlar a aplicao das leis cannicas e a nomeao dos bispos. No modelo cesaropapista carolngio explica
Silvio Ferrari restava ao papa, por sua vez, apenas orar pelas vitrias do imperador.36
Em 962, com a corao de Oto I, instituiu-se o Sacro Imprio Romano-germnico, ou primeiro Reich37 alemo,
segunda tentativa de ressuscitar o Imprio do Ocidente. Essa formao poltica era de base territorial praticamente
germnica, no possua unidade, no tinha capital fixa e definitiva38 e, salvo nos interregnos de seu mximo prestgio, ocorridos entre os sculos X e XIII, de fato funcionou mais como uma fico poltica. A capacidade militar
do imperador, e da mesma forma a do papa, dependia de alianas, quase sempre instveis, firmadas com prncipes,
reis e senhores locais. O Sacro Imprio era, portanto, um complexo poltico formado por cerca de 300 principados,
composto por diferentes nacionalidades, diversas lnguas, dialetos e costumes, sobre o qual o imperador no exercia efetivo domnio. Unido apenas nominalmente, o Sacro Imprio no pde emergir, na era moderna, como uma
forte monarquia nacional, a exemplo do que acontecera com Frana, Inglaterra, Portugal e Espanha. Apesar disso,
manteve-se por mais de oito sculos para ser definitivamente dissolvido por Napoleo, em 1806. Como sublinha
Stackelberg, por mais esplndido que fosse seu nome, nem mesmo os lendrios imperadores Hohenstaufen39 foram
capazes de evitar a rebelio dos prncipes territoriais e a consequente fragmentao do Reich.40 muito conhecida
a sentena de Voltaire sobre o Sacro Imprio Romano-germnico, segundo a qual ele no era nem santo, nem
romano, nem imprio.
Por sua vez, a Igreja romana, apesar do poder temporal que adquirira em consequncia da formao dos Estados Pontifcios, no sculo VIII, nunca fora suficientemente forte, sob o prisma poltico-militar, para dominar
toda a Itlia, impor um governo nico e tornar-se nela amplamente soberana na ordem poltica medieval. Apesar
disso, importante assinalar, o papado, at a unificao italiana no sculo XIX, jamais permitira que outro pas
conquistasse de forma definitiva toda a Itlia, e ao longo dos sculos tudo fez para mant-la dividida entre vrios
prncipes e senhores. 41
Congregando o Sacro Imprio, trs centenas de quase-Estados, e organizada sob a fora ideolgica do cristianismo e do poder espiritual da Igreja romana, a partir do sculo X o Ocidente europeu formava uma comunidade

Antnio Celso Alves Pereira

Estado e Soberania na Idade Mdia

53

religiosa e no uma unidade poltica. Era a Respublica Christiana, ou Respublica sub Deo,42 expressando, dessa forma,
um corpo social hierarquizado, uma communitas communitatum, cuja unidade, sob o catolicismo, vigoraria at ser
rompida pelos sucessos da Reforma Protestante.

A gestao do Estado e da soberania modernos a partir do sculo XIV


O conflito que se estabeleceu entre o reino franco e a Igreja, no final do sculo XIII, por suas consequncias
completamente desfavorveis s pretenses hierocrticas do papado, visto na crnica poltica medieval como
um dos mais importantes movimentos de afirmao do poder real na Baixa Idade Mdia. Filipe IV, o Belo, rei da
Frana de 1268 a 1314, resolveu enfrentar o papa Bonifcio VIII, pontfice romano de 1294 a 1303, instituindo a
cobrana de impostos sobre as propriedades da Igreja na Frana, para financiar sua guerra de conquista na Gasconha. Reagindo, Bonifcio editou, em 1296, a bula Clericis laicos proibindo o clero de entregar, sem sua anuncia,
qualquer bem eclesistico. O contencioso com a Coroa francesa agravou-se com a promulgao, pelo pontfice, em
1302, de uma nova bula, a Unam sanctam, na qual Bonifcio radicalizou na afirmao do poder sacerdotal sobre
o temporal, exigindo submisso de toda criatura humana ao papa. O monarca francs no acatou a advertncia e
reagiu de forma violenta: ordenou a seus asseclas que se dirigissem ao Palcio Episcopal de Anagni, onde o papa
se refugiara, e o prendessem. O conde Sciarra Colonna, desafeto de Bonifcio VIII e partidrio do rei francs, deu
uma bofetada com a mo coberta pela luva de ferro da armadura no rosto do papa. Humilhado, Bonifcio VIII
morreria um ms depois. A monarquia francesa, desde ento, passou a influir nas eleies papais e, para completar
seu domnio sobre a Igreja, trouxe a sede do papado para Avignon. O perodo em que o papado permaneceu na
Frana, de 1309 a 1378, ficou conhecido como cativeiro babilnio dos papas.
A reao do soberano francs se inscreve entre os movimentos de independncia dos reis medievais em relao ao papado e ao imprio, que dariam incio ao processo de centralizao e secularizao do poder no Ocidente
europeu. Filipe IV colocou a Frana no caminho da modernidade. No contexto dessa disputa, os glosadores foram
chamados a opinar e, a partir do sculo XIV, prosperou a glosa de Baldo degli Ubaldi (1327-1406), que se expressava
na mxima o rei imperador no seu reino (rex in regno suo est imperator),43 base do argumento dos publicistas
franceses do sculo XVI, que afirmavam que o rei no conhece soberano acima de si.
A experincia pioneira de centralizao do poder e de transformao do reino da Siclia numa unidade poltica
dotada de instituies modernas, empreendida por Frederico II (1194-1250), o Stupor Mundi, no sculo XIII, no
sobreviveu alm dele. Entretanto, os sculos XII, XIII e XIV foram marcantes para a construo poltica e projeo
futura do Euromundo. Nesse perodo, floresceram no Ocidente europeu a filosofia aristotlica, que ingressara na
Europa pelo califado de Crdoba, nos primrdios do sculo XII, a universidade, a cidade medieval, o desenvolvimento
comercial, a difuso monetria e, emergindo nos espaos polticos que lhes eram abertos no contexto da disputa
entre o papado e o imprio, as cidades-Estados do Regnun Italicum Veneza, Milo, Florena, Siena, Gnova e,
de outras regies da Europa, Barcelona, Bruges, Gand, Hamburgo registravam inquestionvel desenvolvimento
poltico e econmico. Sob o prisma legal, renascia o direito romano. Esses foram tempos de expanso da cristandade na Europa das Cruzadas, que, nessa altura, vivia um processo de crescimento demogrfico e de construo
nos reinos franco e anglo-saxo, os mais avanados da Europa no perodo, de instituies tribunais permanentes
e sistema de arrecadao de impostos profissionalizada que seriam determinantes na conceituao do Estado
moderno. Na Inglaterra, a partir do sculo XII, nenhum senhor feudal reunia condies polticas e militares para
reivindicar e exercer uma administrao local verdadeiramente autnoma. Se a Inglaterra devia ter instituies
permanentes, essas seriam instituies reais.44
A Guerra dos Cem Anos, travada entre a Frana e a Inglaterra, est inscrita entre as iniciativas dos dois reinos
para ampliar e estabilizar seus territrios e, com isso, manter maior controle interno e melhores condies de poder
para enfrentar o papado e o imprio. Nos sculos XIV e XV, a Europa ocidental conseguiu, graas ao desenvolvimento

54 Imprios na Histria

da qumica e da matemtica, realizar uma revoluo tecnolgica que lhe permitiu suplantar o Oriente na fabricao
de instrumentos de preciso e, principalmente, alicerar os sucessos da aventura ultramarina, que portugueses e
espanhis empreenderiam no desenvolver do sculo XV. Assim, a Revoluo Cientfica, que prosperaria a partir das
grandes descobertas, exerceria papel determinante na consolidao do Estado moderno nos sculos seguintes, com
o desenvolvimento do mtodo experimental e da cincia moderna, por cientistas como Francis Bacon, Coprnico,
Veslio, Galileu e Isaac Newton, entre outros grandes nomes.

Concluses
As palavras Estado e soberania, com o significado que passaram a ter na cincia poltica e no direito pblico modernos, no eram correntes na Idade Mdia. A disperso do poder na Europa ocidental aps o colapso do
imprio latino, a formao dos reinos germnicos na Baixa Idade Mdia e a instituio do efmero imprio franco
e do posterior Sacro Imprio Romano-germnico impediram todas as tentativas da Igreja e do prprio Imprio
de reconstruir a perdida unidade poltica do Ocidente europeu. Na Idade Mdia, a Civitas Christiana estava politicamente dividida em mais de trs centenas de unidades polticas, que no apresentavam estabilidade geogrfica,
no possuam soberania externa e, internamente, eram governadas sob o sistema de lealdades a pessoas e no a
instituies impessoais. Eram quase-Estados. A partir do sculo XIV, o papado e o imprio entraram em declnio
poltico, enfraquecidos pela disputa que historicamente travavam para determinar qual dos dois empolgaria a plenitudo potestatis, ou seja, o poder supremo na Idade Mdia. A partir do sculo XIII, as duas principais monarquias
medievais, o reino franco e o reino anglo-saxo, iniciaram o processo de centralizao do poder que lhes permitiu
contestar o imprio e o papado, buscando, por meio de guerras e de casamentos dinsticos, estabelecer domnios
territorialmente definidos e, ao mesmo tempo, construir instituies administrativas, judiciais e fiscais permanentes.
Os reinos ibricos e o ducado de Borgonha, na mesma direo, a partir do sculo XV, sob governos centralizadores,
construram tambm sua trajetria poltica e institucional em direo modernidade. O Estado, tal como conhecemos hoje, foi lentamente gestado na Baixa Idade Mdia no contexto, entre outros fatores, do confronto entre o
papado e o imprio e da contestao destes pelas monarquias medievais.

Notas
1. STRAYER, Joseph R. As origens medievais do Estado moderno. Lisboa: Gradiva, s.d., p. 18.
2. BONAVIDES, Paulo. Teoria do Estado. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 28.
3. No Captulo I de O prncipe (Os Vrios Tipos de Estados e como so Institudos), fixou Maquiavel para a posteridade: Todos os Estados
existentes e que j existiram so e foram repblicas ou monarquias. MACHIAVELLI, Niccolo. O prncipe e Dez cartas. Traduo de
Srgio Bath, 3. ed. Braslia: Universidade de Braslia, 1999, p. 12.
4. GOYARD-FABRE, Simone. Os princpios filosficos do direito poltico moderno. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 116.
5. Jean Bodin (1530-1596), Cardin Le Bret (1558-1655) e Charles Loyseau (1564-1627), entre outros.
6. GOYARD-FABRE, op. cit., p. 116.
7. Ver KRITSCH, Raquel. Soberania a construo de um conceito. So Paulo: Imprensa Oficial, 2002.
8. Ver MATTEUCCI, Nicola. Soberania. In: BOBBIO, Norberto et al. Dicionrio de poltica. Braslia: Universidade de Braslia, 1986, p.
1181.
9. AGOSTINHO, Santo. A cidade de Deus (contra os pagos). 2 volumes. Traduo de Oscar Paes Leme. Introduo de Emanuel Carneiro
Leo. Bragana Paulista: Editora Universitria So Francisco, 2003.
10. FRIEDRICH, Carl J. Perspectiva histrica da filosofia do direito. Rio de Janeiro: Zahar, 1965, p. 51/52.
11. Carta de So Paulo aos romanos, 13,1.
12. A Cidade de Deus, volume I, livro V, captulo XXI, p. 222.
13. Idem, captulo I, p. 190.
14. READ, Piers Paul. Os templrios. Rio de Janeiro: Imago, 2001.
15. Ver no site http://www.30giorni.it/br/articolo.asp?id=8965, no texto O poder e a graa, a opinio do ento cardeal Ratzinger, hoje papa
Bento XVI, sobre a atualidade de Santo Agostinho.

Antnio Celso Alves Pereira

Estado e Soberania na Idade Mdia

55

16. Conflito entre a Igreja e o Sacro Imprio Romano-germnico, irrompido nos anos finais do sculo XI e incio do sculo XII, decorrente
da prtica feudal de conferir ao poder secular na Alemanha a prerrogativa de escolher e entregar bispados e abadias ao preferido pelo
soberano. O papa Gregrio VII resolveu modificar tal situao proclamando que somente ele designaria os bispos e abades, uma vez que
esta era uma medida que fazia parte dos poder espiritual. O imperador alemo Henrique IV no acatou a deciso papal. Gregrio VII o
excomungou. Temeroso de que a pena que lhe fora imposta pelo papa pudesse acarretar a perda de sua coroa, Henrique IV humilhou-se
diante do papa, em Canossa (1077), implorando-lhe o perdo. Posteriormente, o imperador alemo, apoiado pelos senhores feudais,
conseguiu depor Gregrio VII, que, refugiado em Salerno, morreu logo em seguida.
17. Oitava Proposio do Dictatus Papae gregoriano.
18. Para se ter uma ideia do poder e da autoridade de Inocncio III, ver em OShea Stephen, A heresia perfeita, Rio de Janeiro: Record, 2005,
como esse papa combateu a dissidncia religiosa que prosperou no Langdoc e que ficou conhecida como heresia ctara.
19. Ver JOHNSON, Paul. Histria do cristianismo. Rio de Janeiro: Imago, 2001, p. 236.
20. DUVERNOY, J.F. Para conhecer o pensamento de Maquiavel. Rio de Janeiro: LPM, 1984, p. 125/128.
21. Na medida em que Constantinopla arguia soberania sobre a Itlia e exigia a devoluo dos territrios doados, o papado no hesitou
em montar uma das maiores fraudes da histria, a famosa Doao de Constantino (Constitutum Constantini), falsidade documental
construda na Chancelaria Papal no sculo VIII, mas datado de 313. Conforme o documento, o imperador Constantino transferia ao
papa So Silvestre e a todos os seus sucessores, de forma definitiva e irretratvel, a posse e os poderes soberanos sobre a cidade de Roma,
sobre as provncias italianas do Imprio, enfim a soberania sobre todo o Ocidente. A Doao de Constantino tornava o papa o homem
mais poderoso do mundo, superior ao prprio imperador, aos reis e aos prncipes, que poderiam ser depostos ou institudos como imperadores e reis, consoante o interesse da Igreja e a vontade do pontfice. Portanto, a falsa Doao de Constantino, durante sete sculos,
fundamentou juridicamente a ao poltica e o poder temporal do papado. Foi com base no falso Constitutum Constantini que vrios
papas legitimaram as conquistas portuguesas e espanholas decorrentes das grandes descobertas martimas.
No se sabe ao certo quando o documento foi forjado, se foi no pontificado de Estvo II (752-757) ou no de Paulo I (757/767). Dante,
no Livro Terceiro, captulo X de sua obra Da monarquia, refutando a tese da legitimidade da Doao, e no a sua autenticidade, assinala
que Constantino no podia alienar a dignidade do imprio, nem a Igreja aceit-lo. (...) Ora, a Igreja completamente inapta para receber
bens temporais, e isso por causa da proibio que lemos em Mateus: no possuireis nem ouro, nem prata, nem dinheiro, nem basto para
o caminho etc. (...) Admitamos que Constantino tenha podido fazer legitimamente sua doao. Desde que a Igreja no pode possuir, essa
doao teria sido nula, por causa da incapacidade do paciente. pois evidente que nem a Igreja podia receb-la, a ttulo de propriedade,
nem o imperador podia d-la por via de alienao (ALIGHIERI, Dante. Da monarquia. So Paulo: Martin Claret, 2003, p. 73).
Em 1440, Lorenzo Valla (1407-1457), filsofo e crtico literrio italiano, figura proeminente do humanismo renascentista, publicou
um texto, Discurso sobre a falsa e enganadora Doao de Constantino, resultante de uma articulada investigao crtica, centrada nas
incongruncias do contedo e nas caractersticas formais do documento, apontando seus anacronismos, suas contradies e seus erros
grosseiros, indicando que a fraude tinha sido concebida com o objetivo de dar base legal s pretenses papais de empalmar o poder
temporal. O texto de Valla remeteu a Doao de Constantino para a lista das grandes mentiras histricas.
22. DUFFY, Eamon. Santos e Pecadores Histria dos Papas. So Paulo: Cosac & Naif, 1998, p. 38.
23. Eles (os apstolos) disseram: Senhor, aqui esto duas espadas. Jesus respondeu: o bastante.
24. DUFFY, Eamon. Santos e pecadores histria dos papas, p. 106.
25. CASSIRER, op. cit., p. 149.
26. GILSON, Etiene. A filosofia na Idade Mdia. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 712/713.
27. Ver ROMANO, Egdio. Sobre o poder eclesistico. Petrpolis: Vozes, 1989.
28. ALIGHIERI, Dante. Da monarquia. So Paulo: Martin Claret, 2003.
29. PDUA, Marslio de. O defensor da paz. Petrpolis: Vozes, 1997.
30. Carlos Magno nasceu em 742 e governou de 768 a 814, ano de sua morte. De 768 a 800, como rei dos francos e dos lombardos; de 800 a
814, como imperador do Ocidente.
31. O primeiro governante a intitular-se imperador (imperator) foi Otvio (63 a.C.14 a.D.), sobrinho-neto, filho adotivo e sucessor de
Jlio Csar, e a quem o Senado conferiu o ttulo de Augusto, em 27 a.C. Otvio nasceu em 63 a.C. e, no perodo compreendido entre 43
a.C. e 14 a.D., ano de sua morte, esteve frente dos destinos de Roma. Fundou o imprio, instituiu a pax romana e, sua poca, mundo
(orbis terrarum) e imprio eram sinnimos. Ver PAGDEN Anthony. Povos e imprios. Rio de Janeiro: Objetiva, 2002, p. 53; 63-64.
32. O latim e a cultura romana foram mantidos em Bizncio at o reinado de Justiniano. A partir do sculo VII, consolidou-se o processo
de helenizao do imprio romano do Oriente e a afirmao da lngua grega como idioma oficial.
33. Ver GENET, Jean-Philippe. Estado. In: Dicionrio temtico do Ocidente medieval. LE GOFF, Jacques; SCHMITT, Jean-Claude. So Paulo:
Edusc, 2002, p. 400. Para esse autor, o imprio carolngio foi o primeiro Estado medieval.
34. Sobre a organizao do imprio carolngio, oportuno citar a observao de KEEGAN, John, Uma histria da guerra, So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 301/305: O arranjo conhecido por ns como feudalismo (nome derivado do feudum que o patrono concedia
ao vassalo) tornou-se a base geral sobre a qual os reis montavam exrcitos e a classe militar detinha terras na Europa carolngia a partir
da metade do sculo IX. Na mesma poca estabeleceu-se tambm que os feudos seriam hereditrios dentro das famlias, desde que
continuassem a prestar seus servios. Data-se a formalizao desses elementos do ano de 877, quando Carlos, o Calvo, rei dos francos
ocidentais e neto de Carlos Magno, decretou na Capitulao de Kiersey que os feudos poderiam passar de pai para filho. Ela decretara que
todo homem livre o que significava quem tinha terras ou levava armas deveria ter um patrono ou senhor e que cada homem que

56 Imprios na Histria

35.
36.
37.

38.
39.
40.
41.
42.

43.

44.

tivesse um cavalo, ou devesse ter um, deveria vir montado assembleia na qual, pelo menos uma vez por ano, o exrcito seria passado
em revista. Quando cada homem passou a ser obrigado a ter um senhor, quando cada detentor de um benefcio passou a ser obrigado
a servir como soldado montado e quando cargos, benefcios e obrigaes militares tornaram-se hereditrios, o feudalismo estava completo.
Ver DUFFY, p. 77.
Ver FERRARI, Silvio. Cesaropapismo. In: BOBBIO, Norberto et al. Dicionrio de poltica. Braslia: UnB, 1986, p. 162-163.
O segundo Reich foi fundado em 1871, com a vitria da Prssia na Guerra Franco-Prussiana, e a consequente unificao da Alemanha. O
segundo Reich desapareceu com a derrota dos alemes na Primeira Guerra Mundial. O terceiro Reich foi inaugurado por Hitler e deixou
de existir em 1945.
A capital do Sacro Imprio era mvel, isto , estava onde estivesse o imperador e sua corte.
O Sacro Imprio, sob os Hohenstaufen, teve seu perodo de maior poder nos sculos XII e XIII, com os imperadores Frederico Barba
Roxa, Henrique VI e Frederico II.
STACKELBERG, Roderick. A Alemanha de Hitler origens, interpretaes, legados. Rio de Janeiro: Imago, 2002, p. 44.
Ver MACHIAVELLI, Nicoll. Comentrios sobre a primeira dcada de Tito Lvio. Traduo de Srgio Bath. Livro I, Captulo XII. Braslia:
UnB, 2000, p. 62.
WATSON, Adam, em sua obra A evoluo da sociedade internacional uma anlise histrica comparativa. Braslia: Editora UnB, 2004,
p. 199, entende a Respublica Christiana como uma sociedade, a despeito de toda a sua diversidade. Acentua, contudo, que ela no estava
dividida verticalmente em Estados independentes grandes e pequenos, cada um deles soberano dentro de suas fronteiras, como o mundo
, nominalmente, hoje em dia.
A doutrina segundo a qual cada rei em seu reino equivale em autoridade ao imperador tinha sido adiantada por Huguccio e outros
canonistas, desejosos que estavam de exaltar os direitos dos reinos seculares ante o imperador, no quadro de sua campanha contra o
imprio e em favor da Igreja. Mas coube a Bartolo e a Baldo junto com os juristas franceses a servio de Felipe, o Belo darem o passo
revolucionrio de introduzir a mesma doutrina no corpo do direito civil, assim encetando a passagem, decisiva, para a articulao do
moderno conceito legal de Estado. Ver SKINNER, Quentin. As fundaes do pensamento poltico moderno. So Paulo: Companhia das
Letras, 1996, p. 33.
STRAYER, op. cit., p. 42 e 87.

CAPTULO

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX


Fabiano Fernandes
Professor Adjunto de Histria Medieval/Universo

ascenso da dinastia carolngia no decorrer do sculo VIII representa um marco no que se refere rearticulao das estruturas polticas herdadas da Antiguidade Tardia. A incluso de boa parte da rea que
hoje abarca, em linhas gerais, a Europa ocidental e as fmbrias da atual Europa oriental representam para
determinada historiografia a formao da semente do que viria ser a cristandade ocidental.
A referncia partilha de Verdun em 843, que dividiu o imprio em Francia ocidental, lotarngia, e Francia
oriental, frequentemente evocada como um momento fundamental para delinear um espao que, a longo prazo,
demarcaria as caractersticas gerais da Europa atual.
O ponto de vista lanado neste ensaio visa apresentar algumas caractersticas gerais do mundo carolngio, enfatizando o perodo de reinado de Carlos Magno (771-814), momento de relativa estabilidade poltica no regnum
francorum. Tanto quanto com as permanncias, nos preocuparemos em discutir a singularidade da construo
poltica carolngia em relao poca dos reinos romano-germnicos, quanto em uma perspectiva comparada, a
poca de formao do imprio otoniano dos imperadores germnicos no sculo X. Para tal, iniciaremos com um
modesto panorama da formao do povo franco, apontando sempre que possvel elementos que tenham grande
peso para o perodo aqui privilegiado.
importante ressaltar que procuraremos destacar as questes de fundo que cooperaram para formar a noo
de imprio cristo entre setores da elite carolngia. Propositalmente, desfocaremos a questo das polmicas sobre
a coroao e das informaes factuais detalhadas sobre a mesma, porque acreditamos que a bibliografia corrente
sobre o assunto d conta disso. Enfatizaremos as linhas de fora por trs do acontecimento da coroao, aspecto
nem sempre bem contemplado pela bibliografia em lngua portuguesa.
A crise do sistema imperial romano no Ocidente, que se intensificou, sobretudo, a partir do ano 476, com a
deposio do ltimo imperador romano do Ocidente, est ligada a processos que vinham se desenrolando desde a
chamada crise do sculo III. Fortes tendncias contrao demogrfica, ruralizao e regionalizao poltica se
intensificam no decorrer dos sculo IV. A separao entre Imprio do Oriente e Imprio do Ocidente em 395 d.C.
apenas corroborou a tendncia ao distanciamento entre a face oriental, cuja vitalidade urbana e comercial somava57

58 Imprios na Histria

se herana cultural da poca helenstica, e a ocidental, cuja romanizao centrada nas cidades tocava de forma
desigual as populaes campesinas, sobretudo na regio norte da Europa atual.
Foi nesse contexto de intensas transformaes econmicas, demogrficas e polticas que se deu a insero dos
chamados povos francos nos territrios do imprio.
A primeira poca dos francos, do sculo III at cerca do terceiro tero do sculo V, estava marcada pelo signo
da guerra e da romanidade. O termo franco surgiu pela primeira vez no sculo III, no panegrico do imperador
Constncio Cloro (293-306) e consta que imperadores do sculo III teriam mantido uma guarda pessoal germnica
constituda por francos. De maneira geral, os romanos tinham o hbito de designar como francos as tribos instaladas
na regio do Reno inferior de onde comumente partiam razias martimas e terrestres em direo ao territrio imperial. Na verdade, no havia propriamente uma unidade poltica ou tnica claramente definida para esses povos.
O prprio termo germnico Frank, de partida, era igualmente uma referncia pouco precisa, que se centrava
mais na atribuio de qualidades do que na de uma identidade predeterminada. Antes de mais nada, ser denominado franco siginificava ser forte, ousado, corajoso.
No sculo III era comum que os romanos utilizassem o termo franco para qualificar algumas das tribos germnicas que se coligaram contra o imprio. O nome franco era impreciso; para os romanos era uma referncia
genrica a povos que no tinham uma unidade tnica ou poltica bem clara.
Foi justamente durante as chamadas grandes migraes, que impulsionaram a entrada de vrias tribos germnicas no territrio imperial no decorrer de fins do sculo IV e do sculo V, que se acelerou o processo de etnognese
da identidade franca. Efetivamente, os chamados povos francos habitavam a regio norte da Europa e tenderam de
incio a migrar e se estabelecerem na regio nordeste da Glia.
No sculo V, na qualidade de tribos federadas ou seja, aceitas enquanto participantes da ordem imperial,
mantendo direitos e privilgios especficos , os francos tiveram uma participao de destaque na luta contra a
expanso dos hunos, atuando ao lado de uma coligao que uniu o exrcito imperial e outros povos germnicos
tambm federados, tal como os visigodos e os burgndios. Na batalha dos campos catalnicos (20 de junho de 451),
foram impostos limites expanso huna, e este um evento representativo da nova ordem poltica que, ento, se
constitua e que vigoraria nos sculos subsequentes.
O exrcito romano, alm de ter sido parcialmente germanizado no decorrer do sculo IV, no dava conta sozinho da segurana dos povos que habitavam a parte ocidental do imprio. No sculo V aprofunda-se o processo de
militarizao dos grupos dirigentes, para os quais a defesa, as guerras e os saques eram valores positivos e dignificadores de sua funo. A separao tradicional entre poder civil e poder militar, preconizada pela tradio romana,
tende a se esbater no perodo situado entre os sculos III e VI.
O que marca uma segunda poca na formao do povo franco do ltimo quarto do sculo V at finais do sculo
VII justamente o reinado de Clvis (481-511). Durante essa poca, alm da unificao das tribos francas, desenvolveu-se um processo de convergncia poltica entre a realeza merovngia, a aristocracia de origem franca, setores
da aristocracia galo-romana e o bispado catlico. Numa poca em que as divises polticas no territrio do antigo
imprio do Ocidente tendiam a polarizar e agravar os conflitos entre catlicos e galo-romanos, de um lado, e povos
germnicos pagos ou cristos arianos de outro, a articulao poltico-religiosa entre monarquia e poder religioso
catlico foi algo fundamental. Isso marcou profundamente as construes polticas dos sculos posteriores.
Tradicionalmente, toma-se como data simblica dessa aproximao o batismo de Clvis, supostamente em 24
de dezembro de 508, pelo bispo de Reims, S. Remis. Essa ligao entre o rei, o populos francorum (ou seja, todos
aqueles homens livres que tinham condio de pegar em armas) e a Igreja da Glia pavimentou o caminho da
estruturao da monarquia merovngia e dos diversos reinos francos surgidos no sculo VI. A relao de simpatia
de setores do episcopado catlico e de setores da aristocracia galo-romana para com o rei dos francos contribuiu
para o movimento expansionista em direo ao sul, onde as permanncias culturais e polticas do mundo tardoromano eram mais significativas.

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

59

O ato poltico-religioso do batismo contribuiu para realar o carter sagrado da monarquia dos reis de longas
cabeleiras, cuja sacralidade pr-crist era acrescida de novos significados cristos. Logo, no decorrer dos sculos
VI e VII, os modelos reais vetero-testamentrios de Davi e Salomo tornaram-se recorrentes, assim como as analogias entre o povo da antiga aliana e o povo franco. O Deus vitorioso, senhor dos exrcitos, implacvel para com
os inimigos do seu povo, vingativo, tal como se pode perceber em uma leitura literal das antigas Escrituras, era um
Deus que poderia ser mais facilmente compreendido por um povo em que a guerra era o principal mobile de vida e
instituio central na construo de hierarquias poltico-econmicas. Lanavam-se, assim, as bases ideolgicas de
um topos que ser frequentemente relido e reelaborado no decorrer da histria do povo franco e seus descendentes,
a ideia de que os francos eram um povo eleito por Deus para a defesa da Igreja e para a expanso do povo cristo,
inclusive pelas armas.
Dois princpios so fundamentais para a compreenso dessa segunda poca do povo franco e que deixaram
marcas visveis no imprio carolngio: o primeiro refere-se personalidade das leis; o segundo reside no fato de no
haver uma separao ntida entre pblico e privado, tal como proposto tradicionalmente pela cultura romana.
A personalidade das leis, que atribua a cada povo a possibilidade de ser julgado pelas tradies jurdicas prprias de seus antepassados, foi algo concedido e reconhecido inclusive pelos imperadores nos sculos IV e V. Os
povos germnicos que adentravam o imprio de forma pacfica ou belicosa recebiam o estatuto de foederati, que,
dentre outras coisas, permitia a autonomia jurdica e facultava que cada membro da tribo fosse julgado por suas
prprias leis. Esse princpio vigorou tambm no sculo VI e nos sculos subsequentes e foi um dos princpios de
organizao do futuro imprio.
Os francos, por exemplo, seriam julgados pela lei slica ou pela lei ripuria, os galo-romanos pela tradio
jurdica romana, que dava mais valor ao papel da escrita nos processos de julgamento. O fato que, a despeito
do cuidado em separar as tradies jurdicas, houve uma tendncia pelas razes prticas e/ou locais a uma certa
aproximao entre os sistemas jurdicos. Quando mais, a fuso entre a aristocracia franca e galo-romana no decorrer do sculo VI nem sempre deixava claramente explcita as origens da nova gens franca. Houve mesmo uma
tendncia a aprofundar a militarizao das antigas famlias senatoriais galo-romanos, que, por vezes, passaram a
ostentar nomes de origem germnica como algo de grande prestgio. Se, por um lado, os povos germnicos foram
influenciados por algumas instituies romanas, por outro houve mesmo uma certa germanizao do modo de
vida dos grupos dirigentes galo-romanos.
Outro princpo era o de que o reino era algo privado, que podia ser partilhado pelos descendentes de forma
arbitrria, no levando necessariamente em considerao nem limites territoriais tradicionais, dialetais ou lingusticos. Isso acaba por promover confrontos fratricidas no mbito da prpria dinastia merovngia. O reino dos
francos passou, no decorrer do sculo VI, por diversas partilhas acompanhadas por guerras externas ou mesmo
por guerras civis cruentas, que no sero tratadas aqui porque isso extrapolaria os nossos objetivos imediatos. Mas
importante ressaltar que essas guerras faziam parte de uma lgica que perpassa a Alta Idade Mdia Ocidental, a
saber, que retirar bens e escravizar outros povos tinha como contrapartida a necessidade de redistribuir os bens
saqueados e os escravos apresados. As fidelidades estavam calcadas em juramentos e na distribuio recproca de
dons e presentes que cimentavam a ligao dos lderes guerreiros com seus seguidores e vice-versa. Quanto menos
bens distribudos, maiores eram as chances de perder prestgio; logo, parte ou totalidade do poder poltico. Inversamente, quem tinha muito a oferecer aps as expedies guerrreiras angariava apoios, e isso em parte contribuiu
para a ascenso da famlia dos antepassados de Carlos Magno nos sculos VII e VIII.
O processo poltico que culminou com a coroao de Carlos Magno em Roma nos ocupar daqui por diante.
Uma das primeiras menes aos antepassados de Carlos Magno surge na crnica do pseudofredegrio de 613, que
menciona Pepino de Landen como ocupante da importante funo de mordomo do palcio do rei Clotrio II, rei
da Nustria de 584 a 629 e rei de todos os francos de 613 a 629. Ao mesmo tempo, o autor menciona tambm a importncia de um dos conselheiros do referido rei, Anulfo Bispo de Metz. A articulao entre esses dois importantes

60 Imprios na Histria

aristocratas contribuiu para a perpetuao de uma famlia austrasiana no poder nas primeiras dcadas do sculo
VII, a famlia dos antepassados de Carlos Magno.
Em 640 falece Pepino de Landen, mais da por diante a funo de mordomo do Palcio da Nustria e da Austrsia tende a ser controlada por uma famlia que, por sua vez, se articula com setores importantes da aristocracia
franca, em particular na regio austrasiana, a nordeste, rea menos romanizada e em estado de guerra constante
com outros povos germnicos e eslavos no leste da atual Europa.
Os antepassados de Carlos Magno foram construindo uma rede de poder calcada na liderana em vitrias militares importantes, distribuio dos butins e concesso de terras e funes pblicas inerentes funo de mordomo
do palcio. A baixa idade, a morte prematura de muitos dos reis merovngios do sculo VII contribuiu tambm para
que os mordomos do palcio alcanassem o poder de fato no mbito do mundo franco. A tal ponto que se poderia
conceber um interregno ou uma situao de interrupo parcial do governo real, mas a funo de mordomo do
palcio era algo ciosamente guardado como quase-monoplio dessa importante famlia austrasiana.
Alm disso, a ampla distribuio de terras para abadias e bispados, feita pelos reis merovngios, contribui a
mdio prazo para dilapidar a grande quantidade de terras conquistadas nos sculos V e VI, que em sua maioria
pertenceram outrora ao fisco imperial romano. A multiplicao da entrega de terras imunes, ou seja, livres do fisco e
parcialmente subtradas ao chamado bannnum real o poder de comandar na guerra, julgar e punir contribuiu
para enfraquecer ainda mais a dinastia merovngia.
A famlia dos antepassados de Carlos Magno se consolidou no poder no decorrer do sculo VII, mantendo a
dignidade da dinastia merovngia, teoricamente governante muito mais pela fora da tradio. A realeza era algo
que derivava do poder sagrado e sobrenatural, uma instituio que no poderia ser de imediato burlada ou modificada. O rei governava compondo com o poder religioso dos abades e bispos e com o poder militar da aristocracia.
Na prtica, eram os poderosos que governavam em nome do rei em cada localidade e tendiam a compreender a
sua funo como algo inerente ao direito familiar, logo igualmente da esfera do privado. Aqueles que fossem bemsucedidos em conquistar coraes e mentes dos poderosos sairiam vitoriosos a longo prazo.
A posse de grandes domnios territoriais e mais o direito de possuir squito armado constitua a fora concreta
da aristocracia, sobretudo em uma poca em que no existia um exrcito permanente e a fora de cada poderoso
media-se pela quantidade e qualidade daqueles que dele dependiam, fossem livres, colonos ou escravos.
importante informar que, em continuidade com os sculos imediatamente anteriores, se aprofunda o descenso
demogrfico e a ampliao das reas ocupadas pelas florestas em todo o Ocidente. As guerras, a desorganizao da
produo e um surto de peste negra que se estabelece endemicamente em meados do sculo VI at as primeiras
dcadas do sculo VIII contribuem para aprofundar a estagnao econmica e demogrfica perceptvel desde pelo
menos o sculo III na parte ocidental do imprio romano. A subnutrio era crnica, a escassez de alimentos atingia
a maioria; mesmo para os mais ricos, o ideal de consumo baseado no po e no vinho, herdado da cultura romana,
produzia uma dieta pobre em vitaminas. Os homens mais prsperos viviam empazinados, com uma fome crnica
que no era saciada por mais que comessem em superabundncia. A dieta que ento se disseminava resultava em
superexcesso de calorias e em fraqueza crnica que facilitava a proliferao dos mais variados tipos de doenas. A
alta mortalidade infantil e a morte prematura de mulheres durante os partos sucessivos colaboravam tambm para
um certo grau de estagnao demogrfica que se perpetuou at as primeiras dcadas do sculo VIII.
Predominavam os grandes espaos florestais em que os animais selvagens, tais como lobos e ursos, eram uma
ameaa concreta vida humana, inclusive no permetro urbano de algumas cidades. Em certo sentido legtimo
afirmar que o povoamento ocorria em clareiras separadas por regies quase desertas de vida humana. Em um mundo
pouco povoado e economicamente estagnado, mais importante do que possuir terras era garantir a mo-de-obra
para a produo atravs da extenso da rede de dependentes.
Nos sculos VII e VIII muitos dos homens livres recaram na situao de colonos, ou seja, trabalhavam na terra
de outrem, pagavam renda em troca da utilizao da terra e sofriam importantes restries ao estatuto de liberdade

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

61

plena. Em uma situao intermediria entre a escravido e a liberdade, os colonos multiplicaram-se em proporo
generalizao do regime dominial, cuja lgica estava calcada na explorao direta e no ideal dificilmente alcanvel
da auto-suficincia, ou seja, produzir a maior parte possvel daquilo que se considerava necessrio para a manuteno de hbitos de consumo socialmente condicionados. Dentre esses hbitos, destacamos o consumo de especiarias
diversas, para alimentao e como remdios; as necessidades litrgicas, que levavam, por exemplo, compra de
incenso; e a utilizao de roupas de tecidos finos e coloridos, tal como a seda, que funcionavam como elemento de
distino social. Todos esses exemplos assinalam que o comrcio de longo curso de produtos de luxo, em particular o da zona mediterrnica, tinha certa importncia, ao menos para as necessidades dos grupos dirigentes. Logo,
vendiam-se no mercado os excedentes, para viabilizar a obteno de recursos para a compra de bens sunturios,
no caso da grande aristocracia, e mesmo modestos camponeses vendiam produtos nos mercados das aldeias para
saldar dvidas, multas judiciais ou simplesmente obter aquilo que faltava em sua localidade de habitao.
Mas a grande fora econmica baseava-se na explorao de grandes domnios com centenas ou milhares de
hectares de terras espalhadas por diversas regies. No regime dominial, a entrega de terras para colonos ou mesmo
escravos em troca de rendas e servios era algo complementar. Visava garantir o afluxo regular de mo-de-obra extra
para o cultivo de terras diretamente exploradas pelos grandes senhores, terras que possuam a melhor poro de
recursos naturais em geral e eram valorizadas com amplo uso de mo-de-obra escrava instalada no ncleo central
das propriedades, que por vezes estavam situadas prximo aos antigos ncleos das villae romanas.
Foi calcado no domnio de grandes espaos, atravs inclusive da expanso do regime dominial, no estabelecimento de liames de dependncia sobre homens de distintos estatutos jurdicos e no estabelecimento do poder de
fato sobre amplos territrios que a famlia dos antepassados de Carlos Magno acumulou grande capital poltico.
O poder familiar que levou ascenso da nova dinastia se acentuou a partir de Pepino II, que era mordomo do
palcio do reino da Austrsia. Nesse perodo se consolidou o princpio da hereditariedade da funo de mordomo
do palcio. Em 687, Pepino II derrota militarmente o rei e o mordomo da Nustria, e indica o seu filho Grimoaldo
para a funo de mordomo do palcio do reino da Nustria.
Pepino II morre em 714, e o seu neto Teodoaldo permanece como prefeito da Nustria, ainda criana. Arnulfo,
seu outro neto, permanece governando igualmente a Austrsia sob a tutela da av Plectrude. No entanto, alm
dos netos, Pepino II deixa um outro filho nascido da segunda esposa concubina, Carlos, mais tarde alcunhado de
Carlos Martel.
Aps fugir da priso ordenada por Plectrude em Colnia, Carlos Martel aproveita-se das discrdias entre os
poderosos da Nustria, obtm o apoio de sua antiga opositora e instala no trono da Austrsia um soberano merovngio de sua ecolha, Clotrio IV (717-718). Nesse perodo, a fora poltica de Carlos Martel estava calcada em uma
vasta rede de aristocratas leigos e eclesisticos que se beneficiaram dos proventos oriundos das guerras travadas a
leste contra os saxes, alamanos e bvaros, e ao norte contra os frises.
Em 721, o emir de Crdoba passou a recrutar um imenso exrcito vindo do Marrocos, Imen e Sria para prosseguir com a expanso islmica, que havia bem recentemente conquistado a maior parte da Pennsula Ibrica. As
ameaas a oeste passam a chamar a ateno de Carlos Martel e de boa parte da aristocracia austrasiana, que acorrem
ao chamado de Eudo, duque da Aquitnica, em 732, quando batem o exrcito muulmano em Poitiers. A despeito
de lanar mo dos recursos da Igreja no mundo franco, particularmente no perodo de 724 a 732, a vitria sobre o
Isl foi fundamental para semear a ascenso da nova dinastia. Carlos Martel, alm de ser o homem mais poderoso
do mundo franco, tornou-se uma espcie de heri da cristandade.
Em 739, o papa recorre ao grande dux dos francos, visto que o papado se encontrava merc dos lombardos,
povo de origem germnica que havia se instalado na pennsula desde 568, particularmente na regio de Milo e
Pvia, ao norte da pennsula. Delineia-se, assim, uma convergncia de interesses entre o poder pontifcio e o longnquo governante franco. Carlos Martel era bastante poderoso para garantir a proteo, mas tambm suficientemente
distante geograficamente para no intervir em demasiados assuntos internos da Cidade Eterna em um primeiro

62 Imprios na Histria

momento. Essa tendncia de aproximao entre papado e rei dos francos recorrente na segunda metade do sculo
VIII, culminando na coroao de Carlos Magno como imperador do Ocidente na cidade de Roma em 800.
Algo deve ser dito quanto ao papado nesse perodo. O papa detinha grande prestgio, mas os assuntos internos
da Igreja em cada reino eram resolvidos localmente atravs de conclios provinciais que contavam com a promoo
ou mesmo com a presena dos reis germnicos. O papa detinha o ttulo de summus pontifex, grande padre (summus
sacerdotes) e de vigrio de So Pedro. Ttulos honorficos que ressaltavam a singularidade da S de So Pedro, mas
no garantiam a sua superioridade sobre os demais patriarcas do Oriente.
No Ocidente, o papa era de fato o nico patriarca e estava estabelecido em uma cidade considerada simbolicamente como a capital do mundo e da cristandade. Mas exisitiam inmeras redes de poderes regionais que ligavam
mais diretamente as igrejas e abadias locais aristocracia do terratenente que propriamente Roma. A despeito
da influncia da liturgia romana, e principalmente do direito cannico romano, estes eram exercidos com fora
desigual. Persistiam concomitantemente inmeros ritos locais, tais como o da Igreja glica e outros princpios cannicos codificados nos diversos conclios regionais na Alta Idade Mdia. Mas a tendncia mais forte era seguir os
princpios dos costumes das igrejas locais.
A interferncia nos assuntos da pennsula itlica e o estreitamento das relaes entre o papado e o governante
de fato do mundo franco abriram a possibilidade concreta de oficializar o trmino da dinastia merovngia atravs
da sacralizao da nova dinastia.
Aps a morte de Carlos Martel em 741 houve a diviso efetiva do reino entre os seus trs filhos.
Efetivamente, o poder permanece nas mos de Pepino III (rei dos francos entre 751-768). Nesse momento
intensificam-se as relaes entre o papado e o poderoso duque dos francos. Em 750, embaixadores francos procuram o papa Zacarias e o consultam sobre quem efetivamente deveria ser o rei dos francos, e, diante do parecer
favorvel do papado famlia carolngia, o ltimo rei merovngio, Childerico III, foi destronado em 751 e colocado
em 753 no monastrio de S. Bertin junto com seu filho Teodorico. interessante observar que, segundo a tradio,
Childeberto teria tido os seus cabelos cortados e depositados por ordem do papa Estvo II devido ao fato de ser
considerado um rei intil, logo, incapaz e indigno de governar.
Pepino III eleito e sagrado rei dos francos e isso tem importantes implicaes para a formao gradual da ideia
de um imprio cristo sob a liderana dos francos. Em 751, Pepino III ungido e consagrado por So Bonifcio,
tal qual como outrora teriam sido os reis e sacerdotes do Antigo Testamento, particularmente familiares a esses
homens da Alta Idade Mdia. Tendo sido confirmado tal rito pessoalmente pelo papa Estvo II em 754, isso abriu
uma nova possibilidade poltica para o novo rei dos francos.
No mundo franco do sculo VIII, o parentesco e a fidelidade estavam presentes na constituio de todas as
relaes hierrquicas. Os prprios carolngios compreeendiam que era com a estabilidade na famlia extensa e
agntica que se poderia estabelecer uma determinada ordem no mundo. A harmonia social deveria nascer do
respeito mtuo autoridade paternal do rei, que exercia mltiplas funes econmicas, militares e simblicas. O rei
representava o brao armado de Deus. A vitria sucessiva nas guerras no deixava muitas margens para a dvida
quanto a isso, e o mesmo exercia a funo de intermedirio entre a aristocracia e a divindade. Considerava-se que
o rei tinha uma funo diretamente concedida por Deus, ideia reforada pelo ritual de uno e sagrao.
Em 763 e 764 consolidou-se a ideia de que o novo rei dos francos seria uma espcie de novo Davi para a nova
Israel. As prprias vitrias militares contra tantos povos, como contra muulmanos, bvaros, saxes, aquitanos,
alamanos e outros, s poderiam significar que esse povo e seu rei eram favorecidos por Deus.
O carisma real e a concepo patriarcal do poder real eram aspectos complementares. A relao do rei para
com o povo franco no era a de um simples pai, o rei exercia um ministrio secular que resvalava ligeiramente
para o modelo igualmente vetero-testamentrio de Melquisedec (cuja etimologia significa meu rei justia), rei e
sacerdote de Salm, mencionado em Gn 14, 18-20 e Sl 110,4. Na epstola aos hebreus, Melquisedec mencionado
para demonstrar a universalidade do sacerdcio de Cristo e sua superioridade em face do sacerdcio levtico (Hb 7).

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

63

O modelo cristolgico de rex-sacerdos, no qual Melquiidece apresentado como a prefigurao de Cristo, permanece como um dos modelos de interpretao coeva da uno e sagrao, ainda que oficialmente predominassem
outras interpretaes.
O ministrio real carolngio fazia igualmente ressonncia de ideias e representaes constitudas em determinados meios eclesisticos nos sculos imediatamente anteriores. O rei era considerado uma espcie de rector
do povo cristo, ideia que fora anteriormente apresentada pelo papa Gregrio, o Grande (590-604), no sculo VI
e posteriormente retomada por Isidoro de Sevilha (c.50-636) na Espanha visigtica no sculo VII, poca em que
diversos reis visigodos, no por acaso, haviam sido ungidos e consagrados. Segundo essa concepo, caberia ao rei
a responsabilidade de zelar pela salvao dos seus sditos; logo, pela superviso e proteo da Igreja, pela punio
dos hereges e converso dos pagos. interessante ressaltar que, ainda antes da uno e sagrao, esse modelo
ideolgico de conduta foi oficialmente assumido por Carlos Martel e por Pepino III, certamente por influncia dos
setores eclesisticos simpticos aos senhores de fato do mundo franco.
Segundo a concepo ministerial de poder, o governante no exercia um poder comum. Exercia mesmo uma
misso a servio daqueles que a ele eram submissos. O governo era uma espcie de ministrio secular anlogo ao
governo eclesistico exercido por bispos e abades sobre membros do corpo eclesistico. A prpria imagem de rector
cristo inspirada na releitura da tradio de So Bento de Nrsia, abade de Monte-Cassino no sculo VI.
A pretenso dos francos ao imperium em finais do sculo VIII fruto do amadurecimento da concepo ministerial de poder, da aliana do poder real com setores do clero carolngio, do estreitamento das relaes com o
papado e do sucesso no processo de expanso territorial de maneira geral. Compreendia-se que o ungido do novo
povo eleito seria capaz de fazer ressurgir no Ocidente uma estrutura poltica que durante sculos permanceria
associada ao basileus bizantino, que gradualmente passou a ser concebido menos como imperador e mais como
simples rei dos gregos.
Aps a morte de Pepino III em 768, a famlia carolngia estava consolidada no poder. Momentaneamente, o
reino foi dividido entre Carlomano (rei dos francos da Austrsia entre 768-771) e o futuro Carlos Magno. Com a
morte precoce de Carlomano, todo o reino franco viu-se novamente nas mos de um nico senhor. Nessa poca
acelera-se ainda mais o ritmo de expanso do reino franco.
O ncleo central do regnum francorum continuava rodeado por povos hostis. Os frises no nordeste e os saxes
a leste permaneciam mal dominados. Alamanos, borgonheses e aquitanos eram na prtica controlados por dinastias
locais nem sempre inteiramente fiis ao rei dos francos. As reas mal controladas significavam tambm uma ameaa
devido possibilidade de acolher os opositores ao regime carolngio, que ainda podiam ser encontrados dentro do
prprio mundo franco. Logo, a poltica de interveno na pennsula itlica e as incurses expansionistas rumo ao
leste intensificam-se a partir do reinado de Carlos Magno.
A dilatatio regni se torna a pea central da poltica franca. At cerca de 800, a cada ano os exrcitos partiam em
expedies de pilhagem ou conquista de determinada regio. Em tese, deveriam comparecer ao exrcito todos os
homens livres. Na prtica, apenas alguns tinham condio de se armar e de se manter durante os meses de campanha, que normalmente coincidiam com os principais meses de trabalho na terra, de maio a agosto.
Alm dos prprios francos, deveriam ser includos no exrcito franco todos os homens livres dos povos conquistados. Isso, por vezes, gerava situaes de adversidade. Em 782, por exemplo, tropas saxs convocadas para
lutar contra os eslavos se levantaram contra seus senhores francos. Nem mesmo a possibilidade de deslocar tropas
para lutarem em outras fronteiras longnquas, tal como o deslocamento de tropas saxs para lutar na Aquitnia ou
na marca de Espanha, afastava completamente a possibilidade de revolta do exrcito deslocado. Cear noite com
o inimigo da vspera poderia tornar-se um prato indigesto.
Existiam igualmente dificuldades logsticas impressionantes. Deslocar milhares de homens, abastec-los durante
a viagem sem pilhar o seu prprio territrio no era algo fcil; existia um limite concreto para a composio de um
exrcito, era frequente que durante os deslocamentos trs ou mais partes separadas de um mesmo grande grupo

64 Imprios na Histria

de homens seguissem rotas independentes para assegurar o abastecimento e encontravam-se posteriormente em


uma localidade predeterminada.
Era bastante comum que dois ou trs homens livres com certas posses fossem obrigados a financiar o armamento
e o sustento de uma outra pessoa durante determinada campanha. Era uma maneira de sanar parcialmente os limites que a maior parte dos homens livres encontrava para seguir a convocao. Na prtica, escolhiam-se os homens
mais vigorosos e combativos. No entanto, no era icomum os condes escolherem homens cujas terras cobiavam,
e o no-comparecimento ao ban real gerava a cobrana de pesadas multas que deveriam ser pagas em moeda real,
o que cooperava para a venda e a consequente perda das terras.
A convocao era hierarquicamente organizada. A ordem partia do palcio real para que os arcebispos se encarregassem de transmiti-las aos bispos, que por sua vez transmitiam a convocao aos abades e condes. Logo, os
grandes senhores leigos e eclesisticos deveriam comparecer com tudo o que seria necessrio para determinada
campanha. Aqueles que por acaso no atendessem ao chamado seriam privados de sua honra (terras entregues
como remunerao prestao de servios pblicos) ou seriam condenados privao de carne e vinho segundo
os dias de atraso em relao convocao. A desero durante a campanha era saldada pela pena capital.
Por volta de 800, no auge do poder franco, o exrcito poderia chegar teoricamente at cerca de 30 mil homens
convocados e/ou liderados por fraes dos cerca de 500 poderosos, incluindo condes, bispos e abades. Levando em
conta os grandes espaos a serem cobertos em sua maioria, como j dito, florestas, terrenos baldios e pntanos
e a dificuldade concreta de no se poder contar com todos os homens ao mesmo tempo, logo se percebe que os
efetivos realmente engajados em combate eram bem modestos para os padres atuais. Mas para a poca, na cristandade ocidental, no existia fora comparvel em termos de coeso de comando e otimizao do uso de novas
tcnicas militares, em particular da chamada carga de cavalaria.
Na prtica, cada tropa em campanha era composta de cerca de dez mil a 15 mil homens, contendo cerca de
dois mil a trs mil pertencentes cavalaria pesada e cavalaria leve, os demais simples infantes e pessoas que no
se envolviam diretamente nas campanhas, incluindo carroceiros, ferreiros, marceneiros e simples carregadores. Um
homem da cavalaria pesada utilizava principalmente um colete de couro coberto de escamas de ferro, chamado
na poca de brogne. As cotas de malha nesse perodo eram ainda raras, tendo se disseminado pelo Ocidente principalmente a partir do sculo XI. A arma fundamental era a lana de madeira endurecida na ponta por exposio
ao fogo, a espada longa ou francisca, o escudo redondo de madeira reforada por couro e o capacete cnico para
proteo; alguns cavaleiros j contavam com capacetes reforados, algo prximo do utilizado nos alvores da cavaria
feudal nos sculos X e XI.
A cavalaria leve era fundamental, pois empreendia as incurses de ataque-relmpago, queimando casas e
plantaes em territrio inimigo. Evitava-se, sempre que possvel, a batalha campal e os cercos de cidades, visto que
muitas das tcnicas e instrumentos de cerco e abordagem de muralhas to frequentes nos sculos centrais da Idade
Mdia sculos XI-XIII no eram perfeitamente dominados pelos exrcitos francos. As armas de assdio mais
sofisticadas, como as catapultas, recebem raras menes nas fontes coevas.
A estratgia fundamental era aterrorizar o inimigo mediante a destruio sistemtica e, eventualmente, o massacre em massa de prisioneiros e da populao em geral. A imposio da converso forada ao cristianismo era
igualmente compreendida como um instrumento de incluso das populaes ordem carolngia. Na cristandade
carolngia reificava-se o modelo imperial romano dos imperadores cristos no qual Igreja e Estado formavam um
sistema nico de legitimao mtua na sociedade. Logo, ser cristo significava tornar-se sdito dessa fora expansiva
e conquistadora, que s no ostentava oficialmente ainda o nome do imprio mas espelhava-se no modelo.
No quadro poltico desse imprio, pertencer cavalaria pesada no constitua ainda algo de prestgio por si
s, tal como nos sculos subsequentes. Ser um miles no era uma forma de distino social, e a cavalaria cumpria
tarefas diversas, inclusive o transporte de equipamentos. A cavalaria possibilitava cobrir grandes espaos em tempo
relativamente reduzido, o que permitia interferir muitas vezes em froteiras to distantes quanto a marca da Espa-

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

65

nha e a Saxnia em perodos de tempo relativamente prximos. Mas a manuteno da reproduo e reposio de
animais era algo complexo; os animais no possuam qualquer proteo durante as batalhas, existiam epizoitias que
podiam ser fulminantes e no se encontravam bons pastos em todas as localidades.
Para a criao e manuteno dos animais existia uma verdadeira rede de abastecimento espalhada pelo territrio
sob poder franco. Os recursos eram angariados atravs dos fiscos reais, nos palcios reais; os animais eram criados
nos domnios aristocrticos e nas principais abadias. Estas ltimas chegavam a funcionar como verdadeiros arsenais,
visto que comumente concentravam grandes recursos florestais para a queima dos fornos de transformao, gua
abundante para manipulao na forja e, por vezes, algumas jazidas de minrio de ferro, algo que era escasso na
poca enfocada. A fabricao de armas e o armazenamento de recursos contavam com a experincia dos ferreiros,
que se ocupavam igualmente da produo de utenslios de ferro para a agricultura, que, por serem raros e caros,
eram utilizados quase to-somente nas importantes propriedades reais e nas grandes abadias.
Para se ter noo aproximada do custo do equipamento militar, pode-se afirmar uma ordem de grandeza. Uma
simples brogne chegava a custar cerca de 20 soldos, ou seja, o custo aproximado de cerca de 20 vacas.
Durante a marcha do exrcito era comum a requisio de bens e vveres, e a pilhagem em territrio franco era
severamente punida. Normalmente constavam das listas de requisio po, carne, peixe fresco, gado fresco (para
abate na prpria regio de combate), frutas e legumes, que teoricamente deveriam ser pagos. Era compulsoriamente
requisitado sem remunerao a utilizao da grama para os cavalos, a gua e a lenha para a cozinha.
Essa mquina de guerrra sumariamente descrita foi a base com a qual se prosseguiu na poltica de conquistas.
A partir de 771, Carlos Magno passa a intervir de forma ainda mais agressiva em mltiplas frentes. A conquista de
amplos territrios coloca uma questo importante a ser sanada: como designar corretamente um rei que era rei de
reis e de outros povos no-francos? A simples incluso de diversos ttulos no solucionava completamente a questo.
Tornar-se paulatinamente rei dos francos, dos burgndios, dos saxes, dos bvaros, dos aquitanos, dos lombardos
j configurava em si uma espcie de imprio. Os compromissos assumidos de proteo do papado e do envio de
misses para as terras de conquista reforavam o carter ideolgico cristo desse imprio em formao.
O processo de conquista dos saxes bem representativo do projeto de um imprio expansionista cristo que
ia se cristalizando. Nessa proposta predominava a ideia de compelle intrare, ou seja, era meritrio obrigar outros
povos a se submeterem ao sistema poltico-religioso da cristandade carolngia. A unidade do imprio franco passava pela prossecuo da unidade religiosa no interior e no estabelecimento da ordem carolngia sobre os povos
circundantes.
Os saxes estavam estabelecidos na margem setentrional do Mar do Norte, entre os rios Sena, Elba e Reno. Os
carolngios haviam estabelecido alguns mecanismos de controle dos saxes que passavam, dentre outras medidas,
pela cobrana regular de tributos e pela reteno de refns. No entanto, os saxes desenvolveram mecanismos de
resistncia que se perpetuaram por mais de 30 anos. De 772 a 785, as campanhas foram praticamente anuais. Isso,
por sua vez, ocasionou o acirramento no tratamento dado pelos francos a esses povos e foram utilizadas medidas
rigorosas, dentre as quais destacamos algumas, como a transferncia forada de populaes inteiras, a incorporao
forada de saxes ao exrcito franco, a cristianizao forada, a destruio de templos e smbolos religiosos nocristos, a organizao de uma malha administrativa eclesistica em territrio ocupado e o estabelecimento de uma
legislao severa que punia com a morte aqueles que voltassem atrs na converso formal ao cristianismo.
A manuteno da conquista em terras saxs trouxe ainda benefcios adicionais para os francos. Os prprios
saxes foram utilizados em incurses fronteirias junto aos povos eslavos que com eles faziam fronteiras, atraindo
para o espao econmico franco o produto dos saques e o afluxo de escravos provindos do mundo eslavo. Muitas
terras foram entregues aos vassalos nas regies conquistadas, o que garantia a disseminao do poder franco e ao
mesmo tempo consolidava fidelidades entre poder real e a aristocracia guerreira. A converso forada de povos
considerados pagos reforava o prestgio do rei dos francos e resultava na disseminao da ideia de ressurgimento
do imprio cristo ocidental em determinados meios eclesisticos.

66 Imprios na Histria

As diversas inciativas de expanso, tal como a exemplificada no caso da Saxnia, reforava a sacralidade promovida pelo ritual de uno e sagrao dos reis da nova dinastia.
A prtica guerreira para a cultura germnica j era uma atividade meritria por si prpria. Os deuses germnicos
eram guiados pelos valores viris e pela violncia rotineira. A batalha entre os homens era muitas vezes executada
mediante o embriagamento com cerveja e hidromel, e transformava-se em uma espcie de ritual de contato com
os deuses. O modelo vetero-testamentrio possibilitou um vis particular de cristianizao desse quadro cultural
de fundo, e a ideia de guerra justa foi assumindo contornos mais ntidos para os grupos dirigentes do reino franco
no sculo VIII.
Retomando o modelo agostiniano de guerra justa, a converso pelo livro e pela espada tornou-se no perodo
de Carlos Magno a ideologia oficial. Mas as bases dessa construo ideolgica devem ser buscadas em pocas mais
recuadas.
Desde o perodo de converso, no contexto do imprio romano, colocaram-se dois deveres para os cristos:
o de preservar a ordem e a justia, e respeitar as leis humanas inerentes cidade terrestre e os deveres religiosos
para com a cidade de Deus. Existia um conflito implcito entre os dois princpios. A leitura dos textos evanglicos
convidava a obedecer mais as leis de Deus do que a dos homens, e nesse ponto a aliana entre Igreja e Estado que
caracterizou a cristandade constantiniana fomentou uma crescente influncia das leis da Igreja na legislao civil.
Mas permanecia o conflito entre o mandamento no matars e as necessidades concretas de salvaguardar as fronteiras e a ordem imperial romana.
Em paralelo ao imbricamento entre Igreja e imprio romano houve uma crescente distino entre o papel de
leigos e clrigos. Os clrigos deveriam ser dispensados do servio militar, a eles seria interdito de maneira geral toda
atividade que vertesse sangue. Mas os leigos foram encorajados a tomar parte na defesa do imprrio cristo.
Para Santo Agostinho, a ideia de guerra justa estava ligada necessidade de manter a unidade da f a todo custo.
A luta contra as heresias, em particular o donatismo, facultaria aos cristos matar sobre certas circunstncias sem
torn-los necessariamente culpados de homicdio e sem violar a lei divina. Para esse importante padre da Igreja,
a despeito de os valores da Cidade de Deus deverem guiar a conduta dos homens, o fato concreto de o imprio
abrigar a Igreja peregrinante tinha consequncias. Aos militares, aos magistrados e aos carrascos no deveria sob
certas condies ser imputada a culpa pela morte dos que se rebelavam ou ameaavam a ordem vigente.
Para Santo Agostinho, a guerra justa era um mal necessrio para evitar um mal ainda maior e para reparar o
que se julgava como injustia. No Antigo Testamento, a guerra justa teria sido ordenada diretamente por Deus e
seus profetas; no tempo da Igreja vivificante abrigada no interior da cidade terrestre caberia mesma, assim como
s autoridades legitimamente constitudas, definir o que seria uma guerra justa. Mas essa guerra s seria aceitvel
sob certas condies, tais como: ser obrigatoriamente liderada pela autoridade legtima, ser empreeendida por causa
justa, tal como defender a ptria e recuperar os bens espoliados, e ser praticada sem interesse individual ou dio.
Com exceo, talvez, do ltimo termo, admire-se a plasticidade de tais princpios, facilmente adaptveis, sobretudo,
em zonas fronteirias, onde no cessavam as guerras contra povos que, por no serem cristos, eram considerados
incivilizados e naturalmente agressores.
A confluncia entre um determinado viis beligerante do cristianismo militante e o vigor do ardor guerreiro
germnico manifestava-se tambm em prticas religiosas muito concretas, comuns no decorrer da Alta Idade Mdia. O rito de bno das armas ou mesmo a prtica de procisses que precediam o incio de algumas operaes
militares, como no caso da expanso carolngia na Saxnia, exemplificam bem o que se afirma aqui. A cristianizao
dos povos germnicos passou pela incorporao de alguns de seus valores nas doutrinas e nas prticas crists. Mais
do que o Cristo-homem, percebia-se a imagem do Cristo sentado no trono em majestade, o cristo pantrocator to
importante na iconografia de inspirao bizantina. Mais do que o bom Deus de misericrdia, percebia-se o Dominus
Deus Sabaoth, senhor Deus do universo, o condutor dos exrcitos contra as foras desestabilizadoras da harmonia
csmica que deveria predominar entre o universo visvel e invisvel.

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

67

A noo de ordo e o princpio do consenso foram fundamentais para a estruturao poltica do imprio. Ao
ministrio real caberia a manuteno da ordem com a participao de seus fiis, cada um em seu lugar devidamente
determinado. Caberia ao rei buscar o bem comum, a paz e a concrdia no mbito do reino. Concebia-se que o rei no
poderia reger o povo cristo corretamente sem o conselho da aristocracia eclesistica e leiga. comum a referncia
em diversas fontes coevas, dentre elas o prlogo da lei slica redigida no tempo de Pepino III; nas principais obras
historiogrficas dos sculos VIII e IX se desenvolve a ideia de que as elites so to importantes quanto a realeza
para a manuteno da ordo no reino. A leitura real desse princpio reforava a ideia do papel intermedirio do rei
na relao entre aristocracia e a ordem celeste. Nessa perspectiva, a aristocracia formaria uma espcie de militia
investida pelo poder real e responsvel pela defesa armada da Igreja e dos mais fracos.
Ao rei/imperador caberia a manuteno da hierarquia. Do grego hieros, a expresso nos remete de imediato
ideia de que existe um determinado sistema de valores que distingue e diferencia, mais do que ao mesmo tempo
unifica, as partes em um todo para legitimar a superioridade de uns sobre os outros. As hierarquias so ao mesmo
tempo produto e fonte (re)produtora das relaes de poder. E foi fundamental para a consolidao da ideologia
imperial carolngia a reapropriao da noo particular da hierarquia contida na obra do chamado pseudo-aeropagita. Essa noo ser relida no sculo X pelos monges beneditinos ao referirem-se sociedade feudal e far eco
na construo imperial otoniana do sculo X.
A noo de hierarquia no mundo carolngio estava parcialmente calcada no modelo da harmonia dos planetas
largamente divulgado na tradio antiga, reinterpretado pelos padres da Igreja. Santo Agostinho, em particular,
fez da ordem o motor e regulador do universo dividido em duas partes: a ordem terrestre e a ordem celeste. Nessa
cosmogonia, a Igreja o corpo de Cristo e todos os fiis faziam parte desse corpo, por terem sido batizados e por
aderirem a uma mesma doutrina. Foi na sequncia imediata da obra de expanso que uma determinada obra desempenhou um papel de destaque na delimitao da concepo carolngia de hierarquia.
A obra Da hierarquia celeste, da hierarquia eclesistica foi atribuda a Dyonisos, identificado apocrifamente com
um mrtir cristo da evangelizao da Glia, personagem equivocadamente associado a um dos discpulos de So
Paulo. A traduo de sua obra do grego para o latim no sculo IX foi algo que alcanou um grande sucesso nos meios
eclesisticos. O cerne do tratado propunha que Deus luz, logo dessa luz inicial incriada e criadora participaria cada
criatura conforme o seu lugar especfico. Cada criatura recebe e transmite a sua iluminao divina segundo a sua
capacidade, conforme o lugar que ocupa na escala dos seres, segundo o pensamento de Deus que hierarquicamente
reservou um lugar a cada um .
Proveniente de uma irradiao, o universo seria um fluxo luminoso que desce em cascatas, e a luz incriada do
ser primeiro que conferiria a ordem ocupada na escala das hierarquias. Mas, ao mesmo tempo que diferencia
essa luz, uniria todos os seres atravs dos laos de amor, que irrigaria o mundo todo, cooperando para o estebelecimento da harmonia e da coeso. O ato de irradiao institua por si mesmo uma espcie de descida de degrau em
degrau em que cada ser criado refletiria de forma mais ou menos fidedigna essa luz incriada mediante sua posio
na escala social.
Para Hincmar de Reims (806-882), a construo poltica era um imperium christianum, com uma mesma f,
uma nica Igreja em um mesmo imprio. Para esse importantssimo autor, a sociedade dos cristos estaria submetida autoridade de Deus e do rei. E, da mesma forma, cada um dos membros deveria submeter-se aos demais
responsveis pela salvao e bem-estar do reino. Essa concepo ideolgica encontrava apoio em alguns processos
sociais concretos que atravessaram o sculo VIII e as primeiras dcadas do sculo IX e que tenderam a ser naturalizados pela ideologia religiosa.
A generalizao do regime dominial deixava ntida a diferena de hierarquias na prpria paisagem, de um lado
as aldeias camponesas, de outro os estabelecimentos aristocrticos, ao redor dos quais se estruturavam as casas dos
dependentes.

68 Imprios na Histria

Houve, concomitantemente, uma hierarquisao dos lugares de culto atravs de imensas doaes para os monastrios reais, para determinadas igrejas episcopais; processo de direcionamento e de reescalonamento foi levado
adiante pelo menos desde a dcada de 760.
Desde pelo menos os anos 780 ntida a hierarquisao de funes e servios. De um lado, a hierarquia eclesistica, que se fortalecia, principalmente no ncleo central do reino franco na Nustria e Austrsia. De outro, nas
terras conquistadas, a hierarquia civil franca substitua a ordem antiga, fosse pela mera substituio dos antigos
governantes, tal como na Itlia lombarda, fosse pela criao de uma realidade administrativa completamente nova,
tal como no caso da Saxnia. A partir da segunda metade do sculo VIII, existe uma vontade consciente da nova
dinastia de criar uma hierarquia de servios integrando os privati homines. A prpria organizao do exrcito teoricamente deveria ser estruturada segundo a hierarquia de fortunas.
Podemos concluir que houve uma convergncia de fatores que contriburam para a formao da nova ordem
imperial. A coroao em Roma, em 24 de dezembro de 800, foi apenas o arremate de um processo extremamente
complexo de reestruturao poltica da herana antiga. A noo de imprio na Antiguidade estava marcada na ideia
de uma unidade poltica e cultural dos povos atingidos pela conquista romana. A noo de imperiu se definia pela
divulgao da civilizao romana no territrio do imprio. A noo de imprio da Carolngia estava diretamente
ligada ideia de imprio conforme apresentada na cristandade constantiniana, mas ia alm. Muitas das regies
dominadas pelo rei/imperador franco eram pouco romanizadas ou sequer conheceram a ocupao romana. Para
uma nova realidade, recupera-se a noo antiga, que ao ser adaptada ganha novos significados.
A cristandade carolngia tende a constituir um sistema de soberania nico. Uma nica Igreja para um nico
imprio. O aspecto religioso torna-se o elemento central da identidade de pertencimento ordem carolngia: ser
cristo quase sinnimo de ser sdito imperial. Para dar conta de uma realidade pluritnica e pluricultural reforase o carter ideolgico cristo e ao mesmo tempo os soberanos buscam reformar e fortalecer os quadros da Igreja
hierrquica.
Em certo sentido legtimo afirmar que as estruturas administrativas da Igreja se tornaram parte do aparelho de
governo. Isso, todavia, no impedia situaes que de sada eram contraditrias. Pois, ao mesmo tempo que a Igreja era
instrumentalizada, a ordem imperial era compreendida por certos setores como algo que deveria estar a servio da
Igreja. Carlos Magno tendia a restringir a funo eclesistica propriamente dita jurisdio eclesistica, orao e
distribuio de sacramentos. Mas, ao conceder um lugar privilegiado para o clero no mbito do imprio, consolidava
um processo de clericalizao que est na base das futuras pretenses hierocrticas por parte do papado.
O projeto imperial carolngio encontrava obstculos significativos para a sua aplicao integral. A contradio entre
as expectativas ideolgicas e as prticas administrativas, por exemplo, pode bem exemplificar o que desejamos dizer.
A despeito do amplo esforo ideolgico de reforo da ideologia imperial atravs da nfase lanada sobre a concepo
ministerial de poder, conforme j apontado, na prtica a forma de governo na poca carolngia j era razoavelmente
descentralizada. Os governantes carolngios apenas tentavam contrabalanar a realidade concreta do exerccio local de
poder pelas famlias poderosas. Era um governo baseado na negociao e no na pura imposio jurdica, tal qual
poderamos inocentemente crer a partir de uma leitura superficial das capitulares e dos conclios.
Um dos principais instrumentos de disseminao de ordens e de estabelecimento de dilogo no plano local era
a chamada instituio dos enviados do rei, ou missi dominici.
Os missi das primeiras dcadas do reino franco eram enviados no nmero de dois ou trs, normalmente acompanhados por um secretrio. Geralmente tinham competncias que se complementavam e vigiavam-se mutuamente,
cada equipe era em geral mista, composta por um leigo e um clrigo. O papel principal quase sempre cabia a um
clrigo, visto que, quando se tratava de analisar casos de atos administrativos e malversaes, era mais instrudo,
e, portanto, mais eficaz. Em princpio, a misso dos missi era limitada no espao e no tempo, no tendo nenhum
direito renovao de sua misso. O missus era considerado o portador da graa real; logo, sua palavra deveria
instantaneamente ter crdito como a palavra real.

Fabiano Fernandes

O Imprio Cristo nos Sculos VIII e IX

69

A misso no era remunerada, e o missi no tinha sequer o direito de hospedar-se custa do rei nas casas dos
domnios reais. Os condes deveriam oferecer pouso e comida para esses enviados. As misses tinham grandes
ganhos informais falar em nome do rei trazia benefcios oficiosos que eram usufrudos, tais como a cobrana
ilegal por dispensas de servio nos exrcitos e a aceitao de oferta de presentes.
A partir de 802, no contexto de uma grande assembleia que tinha como objetivo uma reforma geral de governo,
foi publicada uma modificao na regulamentao dos missi. Eles se tornaram representantes permanentes do imperador junto aos arcebispos e condes. Doravante, no so mais escolhidos dentre os vassalos diretos da casa imperial
no casados que estavam oferecendo determinados servios nos palcios, mas sim dentre os mais notveis, aqueles
que a fortuna ou a fidelidade j provada garantiam que a misso seria corretamente cumprida.
Na primeira metade do sculo IX, bispos e abades desempenharam um papel crescente enquanto missi, a tal
ponto que no causou nenhum espanto o papel de bispos e abades na defesa local; tal como no cerco de Paris pelos
vikings, a defesa foi liderada pelo bispo de Paris. Os missi passaram a atuar em circunscries territoriais mais estveis, calcadas na maioria das vezes nas provncias eclesisticas, sem atingir todavia toda a extenso de uma provncia
episcopal. As principais reas de atuao do missus era a chamada missiatica, que era mais sistematicamente constituda em algumas reas de grande concentrao de missus desde o sculo VIII, tal como parte da antiga Francia,
a Borgonha, em boa parte da fronteira da Bretanha, e do rio Somme ao rio Loire.
Mas basta lembrar que a origem de esmagadora maioria dos bispos e abades era ou da famlia real ou da prpria
aristocracia carolngia, que j controlava outros mercanismos de poder do Estado. Aos poucos, no decorrer do sculo
IX, os missi, em sua maioria aristocratas, praticamente cessam de exercer essa funo em nome de uma autoridade
real cada vez mais nominal. O fundamental do poder passou a residir no mbito mais circunscrito do condado ou
do ducado. Se os missi representavam ao mesmo tempo medidas de fiscalizao, dilogo e negociao com o poder
local, a transferncia de suas atribuies para clrigos e leigos de origem nobre, a despeito da fidelidade provada
exigida, pode ter contribudo para o esvaziamento de uma funo que se tornou incmoda at para quem a exercia,
no decorrer da segunda metade do sculo IX.
A preocupao em definir e redefinir a funo dos missi no contexto do imprio carolngio expressa, sobretudo,
o quanto vigorosa a fora do poder local. A estabilidade do perodo do reinado de Carlos Magno foi uma situao
de exceo, em que diversos fatores se associaram para uma paz relativa entre as diversas unidades regionais e na
relao com outros povos que orbitavam nas fronteiras do imprio, tal qual os normandos.
Um outro instrumento de governo que expressa ao mesmo tempo a fora e a fragilidade da dinastia carolngia
era a emisso de capitulares, que por sua vez estavam intimamente ligadas atuao dos missi. Aps as assembleias
gerais do populos francorum, ou seja, dos leigos e clrigos poderosos, expediam-se textos que divulgavam em um
latim simples as decises e leis emitidas pelo rei em conselho. As capitulare ou capitularium ou capitulares reuniam
um conjunto de pequenos pargrafos, artigos, chamados de capita, ou seja, capitula. A expresso capitular entrou
definitivamente em uso em 750 na chancelaria dos reis lombardos e foi provavelmente por emprstimo que esse
tipo de texto passou a ser utilizado no reino franco. Capitular designa, de incio, uma forma de redao e no um
ato jurdico. A capitular era simplesmente a recapitulao e a formulao das disposies aprovadas na assembleia
verbalmente por aclamao. Formalmente, o ato jurdico a deciso tomada pelo rei, tornada pblica na assembleia.
O rei frisava que a deciso deveria ser tomada aps o anncio. Mas existiam algumas dificuldades prticas.
Uma primeira dificuldade residia no fato de que nem todos entendiam latim; logo, textos lidos eram traduzidos
oralmente na lngua romnica ou tedesca. As leis que chegavam maior parte das pessoas expressavam a vontade
soberana, mas no refletiam simplesmente a realidade concreta do que era vivido. As adaptaes para as lnguas
vernculas j expressam um nvel de interpretao.
Uma segunda dificuldade residia no mbito operacional. Os missi e os bispos eram encarregados de apresentar
essas leis em algumas localidades, mas tinham necessariamente de resumir o texto conforme a possibilidade de
entendimento do pblico. Normalmente, o que chegava at as elites de cada condado era um arrazoado das ordens

70 Imprios na Histria

gerais. O missus reunia os grandes de uma localidade, fazia uma alocuo e comentava o texto. Na assembleia local, pediam-se explicaes das particularidades da lei, o que levava o poder central a efetuar posteriormente um
aditamento por escrito das leis.
Nada garante que as leis fossem cumpridas na ntegra. Quanto aos arranjos dos poderes locais e quanto frgil
atuao dos missi, muitas vezes o poder real pouco podia fazer, inclusive no tempo de Carlos Magno. Nesse sentido,
o recurso vassalizao dos homens livres, sobretudo os nobres em armas, era algo perfeitamente lgico. Por entre
as declaraes de soberania imperial, as afirmaes categricas das leis, nas frestas da preocupao sistemtica com
a liturgia, pode-se perceber que o que realmente conta o poder dos grandes, suas terras e seus exrcitos.
Mas isso no significa dizer que o poder real fosse mero prisioneiro das estruturas polticas locais, e sim que
s era possvel exerc-lo estabelecendo relaes de compromisso e posicionando-se como instrumento de resoluo
de conflitos no mbito da aristocracia leiga e das instituies eclesisticas.
Os missi continuaram a ser uma instituio importante no contexto do imprio carolngio, e a partir do ano 825
muitos outros missi foram nomeados, expandindo dessa forma uma rede significativa nos trs reinos mais antigos
sob o poder do rei dos francos: Nustria, Austrsia e Borgonha. As nicas provncias eclesisticas que no foram
cobertas por uma rede consistente de missi foram as da Itlia, Aquitnia e Bavria. Contudo possvel que Lus, o
Pio, tenha deixado a organizao dessas provncias para seus filhos, que atuavam como uma espcie de vice-reis
nas referidas provncias.
Deve-se ter cautela na anlise da rede de missi durante o reinado de Lus, o Pio. Ao que tudo indica, essa rede
de representantes reais atuava com certa eficincia no contexto desse reinado frequentemente caracterizado como
um momento de crise da autoridade central. Existem indcios de que a atuao dos missi teve certa eficcia; um
conjunto significativo de cartas que tratavam de partilhas de propriedade emitidas em nome do imperador, nesse
perodo, foi elaborado a partir de informaes enviadas pelos missi. Estes ltimos atuaram junto a importantes
disputas entre os monastrios de Spoleto e Farfa, em 820, ou ainda na interveno na regio e na vila de St. Gall,
localizado prximo ao lago de Constana, na atual Sua.
A fraqueza do governo comumente atribuda a Lus, o Pio imperador dos francos de 814-840 , passa pela
profunda incompreenso das contradies das estruturas polticas carolngias. A partilha do reino em 843 dividindo-o em Francia Ocidental, Lotarngia e Francia Oriental e o processo de fortalecimento da aristocracia, que
culminou com a diviso do antigo territrio do imprio em cinco reinos em 888, so resultado de algumas questes
de fundo que atravessam praticamente toda a Alta Idade Mdia, a saber: a fora do poder local, das famlias de
poderosos, das particularidades tnicas que o projeto imperial, ao ser aplicado, teve que negociar.
O processo poltico que levou ao feudalismo foi uma lenta adaptao da ordem poltica carolngia por cerca
de dois sculos. Existem fases de acelerao e afrouxamento que variaram de regio para regio. Mas a lgica do
sistema feudal est diretamente geminada na lgica do sistema carolngio de poder. A formao do feudalismo na
Francia Ocidental no sculo X uma consequncia do aprofundamento das estruturas concretas de poder operadas
durante a formao e consolidao da ordem imperial.

CAPTULO

As Origens do Califado e o Imprio rabe-islmico:


um Harm de Soberanos


Murilo Sebe Bon Meihy
Mestre em Histria Social da Cultura pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC-Rio) e
professor de Histria do Mundo Islmico e Histria do Oriente da Universidade Salgado de Oliveira (Universo)

s estudos sobre as experincias polticas orientais devem tomar alguns cuidados para distanciar suas
reflexes das descries fantasiosas atribudas aos povos da sia e da frica. possvel encontrar em
variados tipos de relatos e anlises sobre os povos no-europeus uma gama de leituras sonhadoras que
misturam vapores, sensualidade, fanatismo e violncia. Principalmente a partir do sculo XVIII, quando o Oriente
se transforma em objeto do olhar europeu por excelncia, estudiosos, escritores e burocratas representam as experincias polticas de asiticos e africanos como prova do distanciamento desses povos em direo ao progresso.
Essa foi a principal justificativa civilizacional para a presena do imperialismo europeu do final do sculo XVIII
e incio do sculo XIX nessas regies.
A anlise da representao dos povos islmicos pela produo cientfica e cultural europeia foi alvo de intenso
debate entre pesquisadores que, aps constatarem o feixe de estigmas vinculados aos orientais, apontaram a existncia
de uma rede de interesses que faz valer o prprio sentido de Oriente no pensamento europeu e norte-americano.
O principal trabalho que evidencia e discute as representaes europeias do Oriente a obra Orientalismo o
Oriente como inveno do Ocidente, de Edward Said.1 O argumento central de Said nesse estudo revela diversas
formas discursivas criadas pela Europa para (...) dominar, reestruturar e ter autoridade sobre o Oriente. Uma das
mais persistentes a tradio acadmica que, ao escrever sobre as reas coloniais, especialmente sobre a sia e a
frica, escancara a existncia de uma relao assimtrica entre as categorias Oriente e Ocidente.
O campo historiogrfico tambm foi atingido pelo discurso da assimetria e do estranhamento presentes nas
anlises sobre experincias polticas asiticas e africanas. Argumentos interpretativos como despotismo oriental
e teocratismo comprovam que, em muitas anlises histricas sobre o Oriente, houve a inteno de se atribuir ao
Oriente as caractersticas estigmatizantes que o Ocidente no reconhecia em si mesmo, transformando a histria
dos povos orientais em uma narrativa repleta de aes irracionais e violentas. Por mais que seja tentador, no cabe
apontar quais autores so depositrios dessa tradio. Em vez da simples denncia, Said chama a ateno para a
necessidade de se realizarem leituras mais crticas sobre os estudos orientais vindos de todos os lugares.
71

72 Imprios na Histria

Para discorrer sobre a histria do imprio rabe-islmico desenvolvido a partir do sculo VII d.C., preciso
estar atento s armadilhas conceituais que impedem a compreenso integrada de noes histricas prprias do
vocabulrio poltico islmico. Nesse sentido, o primeiro desafio se apresenta na polissemia que os termos rabe e
islmico impem ao estudo de aproximadamente cinco sculos de transformaes polticas em uma regio que
abarca desde a sia Central at o Mediterrneo Ocidental. Ao observar as mudanas de significado que determinado termo adquire em pocas distintas de desenvolvimento do imprio criado aps a morte do profeta Maom,
percebe-se que os conceitos assinalados acompanham as mudanas de comando e origem no interior dessa organizao poltica.
As vicissitudes que cercam os conceitos de rabe e islmico foram descritas por estudiosos que tiveram
a preocupao de analisar a histria poltica do Isl a partir de suas prprias ideias, sem cometer o equvoco de
considerar as noes ocidentais como universais e aplicveis experincia poltica de outros povos. Miguel Atti
Filho, por exemplo, inicia sua anlise da filosofia entre os rabes reconstruindo a trajetria de termos da lngua
rabe recorrentes no discurso filosfico produzido nas terras do Isl entre os sculos VIII e XIII d.C.2
No caso do termo rabe, Atti Filho afirma que seu significado original fazia referncia aos povos nmades
do deserto da Pennsula Arbica, em um antagonismo direto com a populao sedentria que habitava algumas
cidades da regio. Limitado a esse significado, no perodo em que os povos da Arbia circulavam apenas em seu
prprio territrio, o termo voltava-se a uma definio restrita, controlado apenas por povos isolados pelas condies desrticas em que viviam. Assim, o termo rabe derivado de uma raiz do tronco lingustico semita que
designa atravessar, passar, marcando relao direta com o nomadismo caracterstico da Arbia pr-islmica.
Com o surgimento do Isl e as conquistas territoriais que sucederam a morte do profeta Maom no sculo VII, o
termo rabe passa a ser aplicado queles que falavam a lngua e adotavam a nova religio dos povos da Arbia,
englobando, por exemplo, srios e egpcios. A invaso do exrcito islmico s terras vizinhas imps a necessidade
de adaptao do termo nova conjuntura histrica, o que fez com que o termo rabe ganhasse um sentido mais
lingustico e religioso, reforando a importncia de ser rabe no interior de um imprio em expanso. Com a perda
da hegemonia rabe sobre o poder poltico do imprio ao longo do sculo VIII, houve necessidade de se criar um
distanciamento conceitual entre os termos rabe e islmico, pois a ascenso de lderes vindos de reas fora da
Arbia, mas convertidos ao Isl, criou a urgncia de separar definitivamente essas categorias, fazendo com que a
organizao poltica desses povos influenciasse a maneira como os conceitos eram definidos.
Essa a grande dificuldade de se falar em um imprio rabe-islmico sem cometer aproximaes estigmatizantes. Cabe considerar as origens e a formao desse imprio reforando a importncia de se compreender seus
elementos constitutivos e sua trajetria histrica a partir da construo de uma experincia poltica polissmica e
plural, evitando basear-se em ferramentas conceituais elaboradas a partir de diferenas em relao aos modelos de
imprio do Ocidente.
Desse modo, conferindo mais seriedade ao tema deste captulo, torna-se preciso debater as origens e o desenvolvimento do imprio rabe-islmico a partir de sua formulao mais caracterstica: o califado. A gnese e a
expanso do imprio assinalado entre os sculos VII e XI no podem ser apresentadas sem a discusso de alguns
conceitos de ordem poltica desenvolvidos pelo Isl ao longo de sua histria. A nova mensagem religiosa defendida por Maom (570-632) no corao da Pennsula Arbica significou drsticas alteraes na organizao poltica
dos rabes, habituados a uma relao de poder at ento baseada em padres nmades e essencialmente tribais. O
Isl do sculo VII representou, portanto, um desafio ao sistema tradicional vigente, inaugurando novas formas de
identidade e arranjo poltico. A base desse novo modelo de comunidade era a f, teoricamente em franca substituio de antigos contornos identitrios como os laos de sangue. Com a expanso territorial do Isl pela Pennsula
Arbica, ainda durante a liderana de Maom, o vnculo comum dos membros de uma mesma comunidade de
crdulos passou a ser definido pelo conceito de Umma ( ), determinando uma nova maneira de fidelidade poltica
e estatuto pessoal na regio.

Murilo Sebe Bon Meihy

As Origens do Califado e o Imprio rabe-islmico: um Harm de Soberanos

73

O impacto do discurso islmico resultou na afirmao do comrcio e da religio como princpios bsicos da
nova organizao poltica instituda por Maom. A instituio de uma comunidade religiosa como alicerce da
expanso territorial permititu que o imaginrio poltico islmico no admitisse a existncia de fronteiras fixas,
) e Dar al-Harb
fundamentando-se apenas na diviso simblico-religiosa do mundo entre Dar al-Islam (
3
(
). As fontes sagradas da religio islmica no apresentam nenhuma concepo estatal. Os conceitos
de aplicao poltica produzidos pela civilizao islmica (como os j mencionados) so originalmente entendidos
apenas como sistemas de regras religiosas criados para organizar a vida do fiel muulmano. A funo do poder de
natureza poltica resume-se a criar garantias de defesa do Isl e das condies necessrias para que os crentes sejam
bons muulmanos, transformando o Estado em meio para esse projeto, e no em um fim em si mesmo. Quando se
recorre ao Alcoro para tentar encontrar formulaes de carter poltico mais explcitas, percebe-se que sua riqueza
de apresentao de cdigos sociais e de regramento da vida privada contrasta com a ausncia de referncias diretas
a normas polticas. O texto sagrado precede a formao do Estado islmico e, por isso, est mais preocupado em
expor as condies necessrias para que o homem alcance a salvao eterna do que com os princpios terico-polticos da Umma.
As primeiras caractersticas da estrutura poltica do Isl estavam muito marcadas pela figura do profeta. A
morte de Maom em 632 revelou a sobrevivncia de seu legado e a inexistncia de critrios fixos para a sucesso
poltica. O maior de todos os homens, aquele escolhido por Deus para ser o ltimo de uma longa linhagem de
homens santos, deixou vago o seu cargo de responsvel pelas decises polticas na comunidade. As conquistas
empreendidas por Maom, entre elas a unificao de grande parte da Pennsula Arbica em uma incipiente comunidade islmica, no foram perdidas. A soluo encontrada pelos primeiros muulmanos para a substituio da
), originalmente ocupado por Abu Bakr (570-634),
figura poltica do profeta foi a criao do cargo de califa (
sogro de Maom e um seguidor que havia acompanhado o profeta na hgira (
).4 A funo de califa se embasa
no procedimento de delegao do poder de Deus e do seu mensageiro, sendo responsvel pelo uso da autoridade
que repousa nessas figuras extraordinrias. Autores como Albert Hourani admitem que o califa era o sucessor do
profeta e lder da comunidade, (...) mas em nenhum sentido um mensageiro de Deus no podia pretender ser
porta-voz de revelaes continuadas; mais ainda permanecia uma aura de santidade e escolha divina em torno da
pessoa.5 Com essas caractersticas, Abu Bakr deu incio ao seu curto governo sobre a Umma, tentando evitar que
a comunidade se dissolvesse em rebelies de tribos que pretendiam reassegurar sua independncia aps a morte
de Maom. Essas revoltas so reconhecidas por alguns historiadores do Isl como movimentos de apostasia (em
rabe ridda:
), mas pode-se dizer com segurana que no passaram de manifestaes de tribos que quiseram
aproveitar as discusses sobre a legitimidade poltica do califa para romper os laos mantidos com o profeta. O
primeiro califa conseguiu aquietar as rebelies dissidentes, terminando a unificao da Pennsula Arbica iniciada
por Maom e reforando a autoridade de sua figura. Com relao ao modo como essas revoltas foram sufocadas,
os historiadores esto longe de chegar a um consenso. Karen Armstrong, por exemplo, afirma que Abu Bakr apaziguava as sublevaes com sabedoria e clemncia (...). Ele lidou de maneira criativa com as queixas dos rebeldes
e no houve represlias contra os que voltaram ao rebanho.6 J autores como Robert Mantran alegam que, contra
as tribos separatistas, fossem seus motivos de ordem religiosa ou no, Abu Bakr no tardou em usar mo de ferro.7
Independentemente da polmica em torno dos mtodos persuasivos do primeiro califa, no h como negar que os
conflitos da ridda favoreceram a criao de um exrcito islmico forte e coeso, levado pelos embates s fronteiras
do imprio rabe-islmico. Em apenas dois anos de governo, Abu Bakr pde entregar ao seu sucessor um conjunto
de tropas pronto para alargar ainda mais as fronteiras do imprio.
O segundo califa, Umar ibn al-Khattab (586-644), encontrou uma situao favorvel expanso territorial
do imprio para alm da Pennsula Arbica. Usufruindo a base militar erguida pelo seu antecessor, o califa Umar
(uma figura tambm muito prxima do profeta) recorreu aos hbitos guerreiros das tribos rabes para envolvlos na necessidade de expandir a Dar al-Islam. A promessa de vultosos esplios de guerra fez crescer o nmero

74 Imprios na Histria

de soldados dispostos a expandir as regies submetidas ao comando do califa, o que alterou significativamente as
fronteiras polticas de todo o Oriente Prximo. Os imprios orientais, especialmente o sassnida e o bizantino, foram
surpreendidos pelo crescimento da ameaa islmica, j que por algum tempo preferiram subestimar as expedies
vindas da Arbia. Em dez anos de governo, Umar anexou parte das terras sassnidas e as importantes provncias
bizantinas do Egito e da Sria. Um crescimento to vertiginoso s poderia revelar o alto nvel de organizao do
exrcito islmico. Albert Hourani chama a ateno para um aspecto militar decisivo na vitria islmica sobre os
imprios orientais: o uso dos camelos. As batalhas conduzidas nas imensas reas abertas do Oriente Prximo eram
excelentes para a transformao dos camelos de caravanas em instrumentos eficazes de combate.8 As condies
de guerra favoreceram claramente as tropas islmicas, que, alm de mais adaptadas ao estilo de confronto que se
colocava, puderam privilegiar-se do desgaste que anos de enfrentamento mtuo e epidemias haviam infligido sobre
sassnidas e bizantinos. As crises internas vividas por esses dois imprios colocavam em dvida a fidelidade de suas
provncias, o que deixou grande parte de suas regies fronteirias sem sditos verdadeiramente dispostos a lutar
por seus imperadores.
Mas cabe ressaltar que, mesmo mostrando-se vitorioso militarmente em relao aos demais imprios orientais,
algumas caractersticas foram compartilhadas por esses imprios. A sociloga Gema Martn Muoz afiana que a
formulao do califado nesse perodo assumiu aspectos autocrticos j observveis em persas e bizantinos.9
As recentes conquistas impuseram novas questes. Novamente o Alcoro e os textos sagrados no faziam
meno especfica ao status dos povos vencidos. A ausncia de regras religiosas para determinadas questes polticas tornava ainda mais importante a figura do califa no imprio, concentrando cada vez mais o poder poltico
em suas mos. Com isso, o projeto de Maom se concretizava nas mos de seus sucessores: a afirmao de uma
religio universal para uma organizao poltica universal. Essa premissa apresentava-se como um desafio constante ao lder da Umma. A expanso territorial e a dominao poltica de outros povos no podiam implicar um
repdio s tradies das civilizaes conquistadas. As novas conquistas de terras na Sria bizantina e na Prsia
sassnida impuseram a necessidade de adaptaes e assimilaes culturais que atriburam novas caractersticas
e o desenvolvimento de antigos preceitos do Isl. medida que as conquistas do imprio rabe-islmico avanavam em direo a regies cada vez mais distantes da Pennsula Arbica, o Isl se adaptava ao novo mundo
redesenhado por seu exrcito.
Uma das provas mais contundentes dessas transformaes impostas pela expanso territorial foi a incorporao
), os chamados povos do
de cristos e judeus Umma. A partir do conceito religioso de Ahl al-Kitab (
Livro ou povos de uma revelao mais antiga poderiam ser incorporados Umma sem que se convertessem ao
Isl. As escrituras crist e judaica j continham os planos do verdadeiro Deus para os homens, coincidindo suas
mensagens com as determinaes religiosas islmicas. A aceitao da validade de textos sagrados de outras religies
monotestas afastou a necessidade de converter ao Isl muitos povos conquistados, principalmente os monotestas
presentes em terras estrategicamente importantes fora da Pennsula Arbica. Dessa forma, aqueles que no precisa) ou protegidos, mantendo
vam ser convertidos passaram a ter no imprio rabe-islmico o status de dhimmi (
o direito de culto e de jurisprudncia de suas tradies no-islmicas desde que pagassem tributos ao imprio para
ter essa permisso. A expanso territorial promovida pelos exrcitos islmicos estava garantida no somente pela
debilidade de seus inimigos, mas, sobretudo, porque havia elementos religiosos que permitiam as conquistas. Isso
no significa que o processo de expanso do imprio rabe-islmico foi consequncia de uma possvel disposio
agressividade ou violncia na doutrina islmica. Muitos acadmicos e jornalistas atribuem um carter radical
e militarizado f muulmana, baseando-se na histria do imprio rabe-islmico para justificar seus argumentos.
Torna-se preciso levar em considerao que o Isl uma civilizao erigida no sculo VII, e, por isso, fruto de
sua poca. Nesse mesmo perodo, outros imprios alicerados em matrizes culturais e religiosas distintas, como o
imprio bizantino, tambm possuam um mpeto expansionista, fazendo da guerra de conquista o elemento mais
notvel da grandiosidade de sua f e civilizao.

Murilo Sebe Bon Meihy

As Origens do Califado e o Imprio rabe-islmico: um Harm de Soberanos

75

Durante o governo de Umar ibn al-Khattab, territrios importantes foram anexados ao imprio. Em 636, por
exemplo, Damasco sucumbiu ao poderoso exrcito do califa, em 638 foi a vez da cidade sagrada de Jerusalm ser
incorporada s terras do Isl, e a partir de 639 tinha incio a anexao de regies egpcias ao imprio. Diante desse
cenrio de expanso, o grande legado do segundo califa foi a organizao dos territrios conquistados. O respeito
a instituies e ao poder social de elites locais garantiu poucas rebelies entre os povos submetidos ao domnio
muulmano. A organizao das finanas do imprio e a criao de cargos administrativos nas provncias foram
medidas de grande valia para a manuteno do processo de expanso territorial e para o fortalecimento da figura
do califa.
A morte abrupta de Umar ibn al-Khattab trouxe mudanas para o imprio. Apunhalado por um prisioneiro
persa quando saa da mesquita de Medina, o segundo califa levou consigo uma das fases de maior prosperidade
do imprio rabe-islmico. A eleio do terceiro califa trouxe ao poder uma figura mais fraca que conseguiu
manter o fulgor da Umma por apenas mais seis anos. O terceiro califado foi disputado por dois genros do profeta Maom: Ali ibn Abu Talib (600-661, que j havia perdido o primeiro califado para Abu Bakr) e Uthman ibn
Affan (570-656). Um conselho formado por seis companheiros do profeta escolheu este ltimo como sucessor
de Umar ibn al-Khattab.
Nesses ltimos momentos de esplendor do imprio, Uthman ibn Affan conduziu o califado para a superao de
uma nova barreira: o Mar Mediterrneo. A conquista da ilha de Chipre pela primeira expedio martima islmica,
liderada pelo ento governador da Sria Muawiyyah ibn Abu Sufyan, abriu uma nova frente de expanso para o
imprio. Em pouco tempo, as tropas islmicas j alcanaram pontos estratgicos para o controle do Mediterrneo,
como a Siclia e o litoral da Lcia (sudoeste da sia Menor), destruindo a hegemonia martima bizantina.
Mesmo com essas conquistas, Uthman ibn Affan foi transformando-se em um lder impopular por representar
a vitria da tribo curaixita de Meca e, principalmente, a supremacia do cl omeyya (conhecido posteriormente
como omadas) na disputa pelo califado. Os curaixitas aderiram tardiamente ao Isl e foram responsveis pela
hgira do profeta. Insensvel falta de consenso sobre o papel dos curaixitas e do cl omeyya na trajetria da Umma,
Uthman ibn Affan favoreceu a presena de omadas nos principais postos de comando do imprio. Em decorrncia
desse favorecimento, o terceiro califa sofreu censura e oposio de vrios meios. Os diversos grupos que se consideraram preteridos resolveram reagir. Os muulmanos convertidos antes dos curaixitas em Meca, cidados de
Medina, setores nmades contrrios centralizao poltica, e at Aisha, viva do profeta, fizeram duras crticas ao
governo de Uthman ibn Affan. Cada vez mais isolado, sendo assediado por uma oposio organizada, o lder do
imprio foi assassinado em 656, deixando como legado o desprestgio da figura do califa e a sede de vingana por
seu assassinato entre os omadas.
O clima de tenso e conflito presente no fim do terceiro califado marcou profundamente o processo de escolha
do quarto califa. O pretendente mais bvio era Ali ibn Abu Talib, mas muitos grupos tinham resistncia sua eleio. A maioria dos opositores de Ali ibn Abu Talib passou a apoiar a candidatura de Muawiyyah ibn Abu Sufyan,
homem prximo do califa morto. A diviso da Umma em duas faces lideradas por califas diferentes foi conhecida
como fitnah (
).10 Os seguidores de Ali ibn Abu Talib passaram a ser chamados de Shiat Ali (
),11 enquanto
).12
os seguidores de Muawiyyah ibn Abu Sufyan foram chamados de Ahl al-Sunnah (
Os dois requerentes ao quarto califado enfrentaram-se com seus exrcitos em Siffin, no alto Eufrates, mas aps
longas batalhas decidiram se submeter deciso de um conselho arbitrado por delegados escolhidos por ambos.
A opo pelo arbtrio enfraqueceu Ali ibn Abu Talib, que foi sendo abandonado por seus homens, at que acabou
assassinado em Kufa antes da deciso final do conselho. Com a morte de seu oponente, Muawiyyah ibn Abu Sufyan
proclamou-se califa, tendo o consentimento de Hasan, filho mais velho de Ali ibn Abu Talib.
O cenrio poltico intrincado estabelecido no imprio rabe-islmico nesse momento marca o fim de uma fase
de harmonia entre os integrantes da Umma. At o quarto califado, a histria islmica considera ser o perodo dos
), os corretamente guiados. A partir do governo de Muawiyyah ibn Abu Sufyan,
califas Rashidun (

76 Imprios na Histria

o que se observa uma nova concepo da figura poltica do califa. Em vez de o cargo ser definido por uma ideia
de escolha e reconhecimento, com o quinto califado institui-se a hereditariedade como prtica de sucesso. Houve,
portanto, a concentrao de poder poltico nas mos dos omadas.
O imprio rabe-islmico ganhava uma forma distinta daquela defendida pelo profeta Maom antes de sua
morte. Os muulmanos, ainda que unidos politicamente, estavam divididos e temerosos porque, mesmo vencendo
todos os seus inimigos externos, viviam uma poca de mudanas amargas no plano interno. Alm da hereditariedade
na sucesso do califado, Muawiyyah ibn Abu Sufyan transferiu a capital do imprio para Damasco, na Sria, regio
mais prxima dos principais centros de expanso territorial do imprio e mais familiar ao califa, j que ele havia
sido governador dessas terras durante o califado de Uthman ibn Affan. O avano das tropas islmicas na direo
do Magreb e a necessidade de se abreviarem as distncias entre a capital e as regies conquistadas serviu de justificativa para a substituio da capital do califado de Meca para Damasco. Muitos historiadores islmicos, quando
analisam os rumos que o califado tomou aps a ascenso da dinastia omada, identificam uma nova maneira de
governar mais voltada para questes mundanas e descoladas da preocupao religiosa que esteve presente entre os
primeiros califas. Os omadas compreenderam que era preciso criar condies favorveis administrao de um
grande imprio e, para isso, privilegiaram as obrigaes polticas, em detrimento do vnculo religioso do imprio
com a mensagem do profeta Maom.
Em nome da superao dos problemas inerentes aos vastos imprios, Muawiyyah ibn Abu Sufyan estabeleceu
mais um conjunto de reformas destinadas criao de um clima de estabilidade no califado. A primeira dessas
mudanas foi a centralizao do governo, transformando o califa numa figura ainda mais poderosa. Todos os funcionrios administrativos do imprio dependiam do soberano para tomar importantes decises, principalmente
as que envolvessem o fortalecimento da imagem do funcionrio junto aos povos das provncias. Como suporte de
seu poder, o califa estreitou laos com os chefes tribais bedunos, que garantiam lealdade a Muawiyyah ibn Abu
Sufyan em troca de reconhecimento de pequenos poderes locais. O imprio rabe-islmico experimentava um
conflito no-aparente entre as necessidades do poder mundano e a misso religiosa islmica. Os omadas optaram
pela observncia da prtica administrativa, e as reformas polticas de Muawiyyah ibn Abu Sufyan comprovavam
essa escolha.
Entretanto, a centralizao de poder realizada pelo califa no passou despercebida por uma parcela da populao que se opunha s decises de Muawiyyah ibn Abu Sufyan. Das medidas adotadas, aquela que mais causou
reaes de insatisfao foi a possibilidade de adoo da transmisso de poder por hereditariedade. Antes mesmo
de morrer, o califa providenciou que seu filho Yazid Ibn Muawiyah Ibn Abu Sufyan, conhecido tambm como
Yazid I (645-683), garantisse todas as condies para substitu-lo no poder. Ao anncio da possvel ascenso do
filho do califa ao comando da Umma, movimentos de oposio manifestaram-se em especial na cidade de Medina
e na provncia da Mesopotmia, onde havia uma grande comunidade de xiitas. A resposta tomada de poder por
Yazid I partiu do segundo filho de Ali ibn Abu Talib, Hussein. Atendendo ao chamado de xiitas da cidade de Kufa
para assumir o califado no lugar de Yazid I, Hussein reuniu um grupo de seguidores em Medina e seguiu em direo Mesopotmia para reunir foras de oposio. Em Karbala (ao sul de Kufa), a pequena tropa de Hussein foi
interceptada pelos omadas e massacrada, assegurando o califado nas mos de Yazid I. A morte violenta de Hussein
anualmente lembrada pelos xiitas durante o festival de Ashura, que contribui para legitimar o martrio como um
princpio importante no xiismo.
Aps a consolidao da possibilidade de hereditariedade na questo sucessria do califado, os omadas conseguiram permanecer no poder por cerca de 70 anos. Durante esse perodo, fizeram da agricultura a base econmica
do imprio, concentrando seus esforos administrativos na construo e manuteno de canais de irrigao nas
provncias, o que permitia a fixao da populao. Independentemente do incentivo produo agrcola, os omadas
tambm fizeram da regio da Sria um ponto estratgico de comrcio, retirando dos bizantinos a supremacia sobre
essa atividade. Com relao expanso territorial do imprio, os omadas tambm tinham obtido xito ao levar a

Murilo Sebe Bon Meihy

As Origens do Califado e o Imprio rabe-islmico: um Harm de Soberanos

77

supremacia rabe para uma extensa poro de terra que abarcava desde a costa africana posteriormente, ibrica do
Atlntico, at a sia Central.
revelia de tantas conquistas a serem comemoradas, a dinastia omada adentrou o sculo VIII alternando perodos de paz interna com pocas de intensas lutas contra cismas e revoltas conduzidas principalmente por xiitas,
kharidjitas13 e mawalis.14 Dentre os grupos descontentes, merece destaque o grupo dos mawalis, que tinham razes
muito particulares para estabelecer um confronto com os omadas. Enquanto xiitas e kharidjitas faziam oposio
ao califa baseados em princpios religiosos, alegando, entre outros temas, que a sucesso hereditria omada era
contrria aos princpios islmicos, a insatisfao dos mawalis partia de reivindicaes relacionadas a questes sociais
e econmicas, sem vnculo direto com preceitos da f islmica. Por serem majoritariamente muulmanos no-rabes, os recm-convertidos no tinham acesso livre aos crculos dirigentes do califado. Mesmo estando em contato
direto com a aristocracia omada atravs de suas atividades profissionais, do ponto de vista social encontravam-se
em condio de inferioridade, j que carregavam o estigma da recente incorporao Dar al-Islam.
Ainda que os mawalis tivessem motivos no-religiosos para fazer oposio dinastia omada, as sublevaes
contra os desmandos do califa eram geralmente imbudas de sentimentos atrelados a justificativas de cunho doutrinrio islmico. A frao de insurretos que ps fim ao poder omada aproveitou esse recurso poltico enfatizando
a necessidade de entregar o califado a uma figura diretamente ligada histria do profeta Maom. Nesse contexto,
ganhou destaque o movimento de contestao liderado por Abu al-Abbas al-Saffa15 (721-754), que reclamava para
si certa descendncia de um tio do profeta. Com a promessa de derrubar a dinastia omada, Abu al-Abbas al-Saffa
reuniu apoio em regies da antiga provncia da Mesopotmia sassnida recm-conquistada e ocupou a cidade de
Kufa em 749. A revolta foi ganhando mais adeptos at que, seis anos depois, as tropas lideradas por Abu al-Abbas
al-Saffa derrotaram o ltimo califa omada, Marwan II al-Himar (688-750), e massacraram grande parte do seu cl.
Apenas um pequeno ramo dos omadas conseguiu escapar em direo Espanha, que acabara de ser conquistada,
fundando outro centro poltico islmico (um emirado com sede em Crdoba).
As mudanas de comando no imprio rabe-islmico foram mais do que simples alternncias de soberanos. A
prpria maneira de se caracterizar o imprio rabe-islmico e seu lder tambm acompanhou as transformaes
internas experimentadas pela sociedade muulmana durante sua experincia de expanso. Se, originalmente, o califa
era aquele escolhido por um pleito livre (como no perodo dos Rashidun), a partir dos omadas abandonou-se esse
princpio de escolha em favor de um procedimento baseado na atribuio direta, j que o prprio califa designaria o
seu sucessor sem recorrer consulta externa. Desse modo, a perspectiva omada de transformar a sucesso ao califado
e a ocupao de cargos pblicos em um processo hereditrio-indicativo que privilegiava socialmente os sditos de
origem rabe mostrou que o califado no podia continuar existindo atravs de sua forma original. Com o fim do
califado omada e o surgimento de uma nova dinastia, os abssidas, criou-se a necessidade de novas formulaes
tericas sobre o prprio califado, promovendo uma busca por definies conceituais mais propcias para legitimar
as exigncias da dinastia vitoriosa e a nova configurao poltica das terras do Isl. A existncia de pelo menos duas
comunidades polticas islmicas distintas no sculo VIII, um califado na sia e um emirado na Pennsula Ibrica,
evidenciou o arremate trgico do projeto inicial elaborado por Maom para a concretizao da Umma.
Mas isso no significou o fim ou a decadncia do imprio rabe-islmico. Os abssidas perceberam a urgncia
de reorganizar a administrao do califado, estabelecendo modificaes importantes na estrutura do imprio para
marcar sua diferena em relao aos omadas. Investido do imperativo de apagar qualquer resqucio de proximidade com seus antecessores, os abssidas retiraram de Damasco o status de capital do imprio. Com receio de que
a regio da Sria apresentasse laos de lealdade com os omadas, o centro administrativo foi transferido para Kufa e
posteriormente para Bagd, cidade fundada pelo califa Abu Jafar Abdallah ibn Muhammad al-Mansur (712-775)
no corao da Mesopotmia para servir de base administrativa do califado abssida.
A cidade de Bagd foi erguida estrategicamente no local em que as margens dos rios Tigre e Eufrates esto mais
prximas. Um sistema de canais que aproveitava esse cenrio de abundncia de gua transformava as terras da regio

78 Imprios na Histria

em rea altamente cultivvel. Alm disso, Bagd ficava em um ponto de convergncia de rotas comerciais, ligando a
sia Central ao resto do imprio rabe-islmico. O projeto de uma nova capital distante dos antigos centros de poder
era expresso do interesse dos califas abssidas de afastar o governante de seus governados para evitar presses dos
sditos rabes acostumados aos privilgios concedidos pelos omadas. Em torno do califa constituiu-se uma corte
e um cerimonial grandiosos, com palcios reclusos, jardins gigantescos e muitos bajuladores.
A construo de Bagd foi acompanhada de mudanas administrativas capazes de favorecer o poder do califa
em todas as provncias. Um novo processo de centralizao poltico foi implementado pelos abssidas no intuito de
estabilizar o domnio da dinastia sobre o imprio. Para isso, foi criada tambm uma nova diviso administrativa do
). Essa reestruturao precisou ser mantida a
imprio, que passava a ser organizado em secretarias ou diwans (
partir de uma extensa hierarquia de funcionrios disseminada por todas as provncias e um sistema de informaes
que levava constantemente as notcias das regies mais distantes at o califa. Outra ao administrativa importante
nesse momento foi a criao do cargo de vizir (
), uma espcie de conselheiro do califa. O papel do vizir foi
ganhando cada vez mais prestgio na burocracia do califado, transformando-se em um funcionrio influente que
servia de intermedirio entre a burocracia do imprio e o soberano. A relevncia dos vizires no califado abssida
uma referncia histrica do perodo de apogeu do imprio rabe-islmico. Na literatura islmica h vrias aluses
ao papel de destaque que esse corpo de funcionrios mantinha junto ao soberano. Em As mil e uma noites, uma das
mais reconhecidas obras da literatura mundial, muitas histrias so atribudas corte do califa Harun al-Rashid
(766-809), sendo que nessas narrativas abundam menes a personagens diretamente ligadas a vizires.
Apesar de toda a reestruturao administrativa desempenhada pelos califas abssidas, as principais transformaes desse califado em relao ao omada no se expressam apenas no campo burocrtico. O prestgio do califado
abssida foi assegurado pelo grandioso desenvolvimento intelectual e cientfico ocorrido entre os sculos VIII e
X. As cidades do imprio serviram de palco para o surgimento de centros de pesquisa e estudos variados, fazendo
de lugares como Bagd e Basra polos de cultura e encontro de intelectuais proeminentes. A cidade de Bagd pode
ser citada como o maior exemplo do crescimento vertiginoso que a produo cultural e cientfica sofreu durante a
dinastia abssida. No sculo IX, o califa Abu Jafar al-Mamun ibn Harun (786-833) fundou a Bayt al-Hikma, a Casa
). Os califas abssidas envolveram-se na construo de um espao destinado formao
da Sabedoria (
de um ambiente de efervescncia intelectual em reas do saber como a matemtica, a filosofia, a astronomia, a
medicina, entre outras, onde textos relativos a todo o conhecimento reunido pelo imprio rabe-islmico fossem
traduzidos, debatidos e vinculados glria do califado abssida. Miguel Atti Filho salienta que, com a fundao da
Bayt al-Hikma (a Casa da Sabedoria) por Al-Mamun, Bagd se tornou a capital intelectual do imprio numa poca
em que os mecenas sustentavam escritores e poetas e onde se reuniam muitos sbios rabes, iranianos, indianos,
gregos, cristos e judeus.16 Havia, portanto, um esprito de intercmbio entre a cultura rabe-islmica e as variadas
matrizes culturais dos povos incorporados ao imprio. Na matemtica, a introduo do zero, o uso da trigonometria e os avanos no estudo da lgebra, na filosofia, as tradues e comentrios sobre textos da Grcia antiga, bem
como os estudos astronmicos sobre a durao do ano solar fizeram do califado abssida um dos perodos de maior
produo intelectual da histria. Em grande parte dessas descobertas, os interesses do imprio davam nimo inquietao do esprito dos sbios. Um exemplo de como os estudos contriburam para a grandeza do imprio foi o
crescimento dos conhecimentos geogrficos e histricos durante o califado abssida. A utilidade das descries de
regies feitas por viajantes e mercadores rabes e as investigaes sobre a vida do profeta Maom foram de grande
valia para a administrao imperial, seja para melhor explorar as potencialidades econmicas das provncias, seja
mesmo para tornar o Isl algo mais difundido por todas as partes do imprio.
Se as contribuies da intelectualidade abssida no campo cultural mostravam a imponncia do califado, um
cenrio de decadncia emergia no ambiente poltico a partir do final do sculo IX e incio do sculo X. Alm de
Bagd e da j citada Crdoba, no Cairo17 tambm havia a formao de uma organizao poltica contrria ordem
vigente que reivindicava o ttulo de califado. Os valiosos recursos militares e administrativos mantidos pelos abssidas

Murilo Sebe Bon Meihy

As Origens do Califado e o Imprio rabe-islmico: um Harm de Soberanos

79

ao longo dos anos de domnio da dinastia no foram suficientes para sufocar as diversas tentativas de insurreio
e emancipao espalhadas pelas provncias do imprio.
Em seu livro Uma histria dos povos rabes, Albert Hourani alerta para a impossibilidade de se apresentar de
maneira cuidadosa a trajetria poltica de todas as dinastias surgidas a partir do territrio do imprio rabe-islmico.18
Entretanto, algumas insurreies e transformaes polticas sofridas pelo califado abssida instauraram um processo
de desestruturao da ordem vigente que causou grandes estragos nas relaes de poder do imprio. A partir da segunda metade do sculo IX, movimentos de oposio sacudiram a centralizao poltica mantida at ento pelos califas.
A primeira insurreio a ameaar o poder dos abssidas foi uma revolta de escravos negros que buscavam melhores
condies de vida e de trabalho, e o fim da explorao de sua mo-de-obra por traficantes e intermedirios. Apesar do
forte apelo social, o movimento dos escravos negros tambm possua uma bandeira religiosa. Os revoltosos consideravam que o poder dos califas aps Abu Bakr era ilegtimo, chamando todos os muulmanos que apoiaram os califados
seguintes de infiis. O que era apenas uma revolta de escravos negros na regio de Basra transformou-se em uma
rebelio de grandes propores. Com o tempo, camponeses empobrecidos, tropas negras do exrcito do califa e algumas tribos bedunas aderiram ao movimento, controlando e saqueando as principais cidades do sul da Mesopotmia.
A resposta do imprio demorou a causar efeito, j que o movimento levou 14 anos para ser definitivamente esmagado.
De maneira concomitante, outras provncias do imprio tambm assistiram ao crescimento de movimentos de
contestao da autoridade do califa. Essa srie de revoltas tornava pblico o descontentamento de setores distintos
da populao com o poder central e seus representantes.
Ao longo do tempo, o declnio de autoridade dos califas abssidas foi ganhando mais ressonncia. Tanto nas
questes polticas quanto no campo religioso, os califas foram entrando em declnio e puderam acompanhar a
paulatina desagregao da unidade da comunidade religiosa islmica e da comunidade poltica do imprio. O longo
golpe de misericrdia foi dado entre os sculos XI e XIII. Nesse perodo, a face oriental do imprio foi invadida
por exrcitos de tribos turcas e mongis das estepes asiticas, fazendo com que, no ano de 1258, Bagd, a outrora
esplendorosa capital do imprio rabe-islmico e palco das cortes mais luxuosas da histria poltica islmica fosse
capturada pelos invasores que, em contato com suas novas possesses, acabaram convertendo-se ao islamismo.
A partir da decadncia abssida, turcos e mongis tornaram-se os condutores da poltica na maior parte das
terras do Isl. Em comparao com os projetos iniciais do profeta Maom, a tentativa de perpetuao da Umma
mantida pelos califas Rashidun, da supremacia dos rabes na dinastia omada e da centralizao de poder dos
abssidas, os territrios do imprio rabe-islmico estavam completamente diferentes, mas seguindo uma trajetria
histrica no menos fascinante.
Referncias Bibliogrficas
ARMSTRONG, Karen. O Isl. Rio de Janeiro: Objetiva, 2001.
ATTI FILHO, Miguel. Falsafa: a filosofia entre os rabes uma herana esquecida. So Paulo: Palas Athena, 2002.
HOURANI, Albert. Uma histria dos povos rabes. 2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 2000.
MANTRAN, Robert. Expanso muulmana (sculos VII XI). So Paulo: Livraria Pioneira, 1977.
MUOZ, Gema Martn. El estado rabe: crisis de legitimidad y contestacin islamista. Barcelona: s Bellaterra, 2005.
SAID, Edward. Orientalismo o Oriente como inveno do Ocidente. 3. reimp. So Paulo: Companhia das Letras, 2001.

Notas
1. Edward Said. Orientalismo o Oriente como inveno do Ocidente, 3. reimpresso. So Paulo: Companhia das Letras, 2001.
2. Ver Miguel Atti Filho. Falsafa: a filosofia entre os rabes uma herana esquecida. So Paulo: Palas Athena, 2002.
3. Diviso do mundo em Dar al-Islam (a Casa do Isl, ou as terras sob domnio do Isl) e Dar al-Harb (a Casa da Guerra, ou as terras sob
o domnio dos descrentes).
4. Hgira a migrao forada do Profeta e da primeira comunidade muulmana de Meca para Medina. Em 622, Muhammad refugiou-se
em Medina por causa da perseguio que sofria do principal tribo de Meca, os curaixitas. Posteriormente, Muhammad volta a Meca,
vence os curaixitas e faz de Meca o centro da Umma.

80 Imprios na Histria

5.
6.
7.
8.
9.

10.
11.
12.
13.
14.
15.

16.
17.
18.

Albert Hourani. Uma histria dos povos rabes. So Paulo: Companhia das Letras, 2000, p. 39.
Karen Armstrong. O Isl. Rio de Janeiro: Objetiva, 2001, p. 68-69.
Robert Mantran. Expanso muulmana (sculos VIIXI). So Paulo: Livraria Pioneira, 1977, p. 78.
Albert Hourani, op. cit., p. 40.
De los dos principios cornicos, autoridad y consulta, prevalecer en la formulacin poltica del califato el de la autoridad sobre el de
la consulta, dado que la corte califal fue asumiendo cada vez ms formas de autocratismo oriental al modo persa y bizantino. Este era,
no lo olvidemos, el carcter comn de la organizacin poltica tanto en tierras del islam como en las de la cristiandad. Gema Martn
Muoz. El Estado rabe: crisis de legitimidad y contestacin islamista. Barcelona: Bellaterra, 2005, p. 29.
Traduzida muitas vezes como guerra civil, fitnah um termo usado para assinalar um perodo sangrento no interior da comunidade
islmica que marca o fim do perodo de unidade da Umma.
Partidrios de Ali. Na transliterao para o portugus, xiitas.
Povo do exemplo de Maom. Na transliterao para o portugus, sunitas.
), aqueles que se separaram. Trata-se de um grupo de dissidentes muulmanos que, insatisfeitos com a deciso
Em rabe, khawarij (
de Ali ibn Abu Talib de aceitar o arbtrio de um conselho durante a primeira fitnah, afastaram-se, formando uma comunidade prpria.
), termo utilizado para determinar os primeiros no-rabes convertidos ao Isl.
Em rabe, mawala (
Alguns autores preferem fazer referncia a Abu al-Abbas al-Saffa a partir de seu nome completo, Abu al-Abbas Abdullah ibn Muhammad
). Neste captulo, optei pela denominao mais recorrente, Abu al-Abbas al-Saffa. A denominao
al-Saffa (
) um epteto que significa sanguinrio ou aquele que derrama sangue.
final al-Saffa(
Miguel Atti Filho, op. cit., p. 120.
Trata-se de uma referncia ao califado fatmida fundado em 909. Com sede em Kairouan (na atual Tunsia), e posteriormente no Cairo
(Egito), perdurou at a segunda metade do sculo XII como um califado xiita.
No se far qualquer tentativa aqui de dar em detalhes a histria de todas essas dinastias (Albert Hourani, op. cit., p. 99).

CAPTULO

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino


Sergio F. Alois Schermann
Mestre em Letras Clssicas (UFRJ) e professor de Histria Medieval/Feuduc

termo bizantino aplicado entidade poltica centrada inicialmente nos Blcs e no Mediterrneo oriental, que pode ser considerada como a continuao do imprio romano. Conquanto seja uma denominao
consagrada pela historiografia, os habitantes do imprio preferiam cham-lo de romano (Basilia ton Rhomaion), reservando Byzantion to-somente para se referirem capital, rebatizada como Constantinopla no sculo IV.
A denominao do imprio como bizantino passou a ser usada pelos historiadores a partir do sculo XVI.
Herdeiro das pretenses universalistas do imprio romano tardio, o imprio bizantino teve uma realidade
territorial bastante cambiante ao longo de sua histria. Nesse aspecto compreensvel a sua caracterizao como
anmalo porque, ao contrrio dos demais imprios, as frequentes contraes territoriais tornaram a explorao
imperialista mais uma exceo que propriamente a regra.
Desprovido de um evento histrico fundador, que pudesse ser to claro e inconfundvel quanto o estabelecimento do principado por Otvio Augusto, o imprio bizantino tem no seu incio um objeto de controvrsias entre
os historiadores. Se no h contestaes quanto a 1453 como o marco final do imprio, o seu incio recebeu dataes to diversas quanto a dcada de 280 (consolidao da tetrarquia), a primeira metade do sculo IV (as grandes
transformaes impulsionadas por Constantino), o ano de 395 (a partilha do imprio entre os filhos de Teodsio),
o incio do sculo VII e at mesmo o ano da coroao de Carlos Magno no Ocidente. Para muitos historiadores, o
imprio romano j poderia ser denominado bizantino a partir do final do sculo III, com a presena dos elementos
orientais assimilados da monarquia persa. A partir de Diocleciano, consolidava-se a ideia do imperador como
uma personagem sagrada, adorada a partir de ritos cuidadosamente estabelecidos, como a prostrao dos sditos
e o beijo da barra do manto do imperador.
A utilizao de uma datao mais precoce para o incio do imprio bizantino acaba, contudo, por confundi-lo
com o perodo que os historiadores costumam chamar de Baixo Imprio. Com o estabelecimento de uma periodizao que distinguia uma Antiguidade Tardia do sculo III ao VI, um perodo com uma identidade prpria e no
uma extenso decadente da Antiguidade Clssica nem tampouco uma poca de transio que anunciasse o medievo,
colocava-se em questo o sculo V e as invases (migraes) germnicas como marco final da Antiguidade. Tal
81

82 Imprios na Histria

viso continusta ganhou fora a partir dos estudos que demonstravam que a queda do imprio no Ocidente em
476 tivera pouqussima repercusso entre os contemporneos. justificvel esse desinteresse dos homens do final
do sculo V pela sorte do ltimo imperador romano pelo fato de o pouco poder de que este ainda dispunha no se
estender muito alm da Pennsula Itlica. Para alm dos Alpes, cada regio acabaria ficando responsvel pela prpria
defesa e j se enraizara, portanto, o hbito de no esperar de Roma um apoio decisivo contra os germnicos.
Alm disso, a valorizao excessiva dos eventos que aconteciam nas provncias ocidentais do Imprio decorre
inevitavelmente de uma tendncia de transpor para o sculo V o mapa geopoltico dos tempos atuais, onde o peso
poltico e econmico da Europa Ocidental no pode ser comparado quele do Mediterrneo Oriental de hoje. Nesta
ltima regio, encontravam-se naquela poca as provncias mais ricas e urbanizadas do imprio romano, enquanto
a Glia setentrional (regio onde esto hoje localizados o norte da Frana e o noroeste da Alemanha) era uma regio
quase despovoada, basicamente ocupada por florestas e que deveu seu povoamento principalmente s necessidades
do exrcito estacionado no limes. Nas antigas provncias orientais do imprio esto estabelecidos hoje o Egito, a
Sria, o Lbano, a Turquia, a Grcia e partes da antiga Iugoslvia.
Por outro lado, natural que os historiadores europeus ressaltem a importncia das invases, e no se preocupem em ter uma viso mais panormica do Mediterrneo sobre o qual o imprio se centrava, uma vez que o
estudo do estabelecimento dos povos germnicos no Ocidente um captulo da histria nacional de cada um dos
pases europeus.
Dessa forma, desconsiderando qualquer grande ruptura no sculo V e percebendo uma continuidade na sociedade
romana tardia at o sculo VI, consideramos para este estudo o sculo VI como o incio do perodo bizantino.
Aps estabelecer os limites cronolgicos entre os sculos VI e XV, cumpre fazermos algumas consideraes
sobre a natureza desse imprio. Desde os sculos iniciais da Idade Mdia, os bizantinos foram considerados como
um outro no discurso de cronistas e historiadores ocidentais. Elementos antitticos estavam sempre presentes
nesse esforo para criar o distanciamento: a translatio imperii diante da Nova Roma, a primazia da S romana diante
da colegialidade ortodoxa, a apropriao humanista do helenismo antigo diante dos seus detentores naturais e a
restaurao de um imprio latino (carolngio e depois romano-germnico) diante do rival grego. De modo geral, o
imprio bizantino tem chamado a ateno dos historiadores desde o sculo XIX por constituir um modelo de realeza
teocrtica, que sempre contraposto experincia ocidental. Assim, diante da peculiar relao entre o imperador
e o patriarca de Constantinopla, qual os historiadores deram o nome de cesaropapismo, o Ocidente teria uma
longa histria de separao dos poderes poltico e religioso, desde o papa Silvestre at os grandes embates entre o
imprio romano germnico e o papado aps a reforma gregoriana.
Em uma posio mais radical, a incapacidade de separar o elemento poltico do religioso seria, para alguns
historiadores, uma caracterstica inerente dos povos orientais, de maneira que foram estendidas ao imperador
bizantino muitas consideraes feitas a respeito do poder poltico no Isl. Com isso, muitas observaes feitas por
Edward Said sobre o Oriente visto pelo olhar ocidental contemplariam a abordagem historiogrfica sobre o imprio
bizantino.
Dentro dessa viso, muitos historiadores tambm negaram ao imprio bizantino a sua insero no medievo. A
Idade Mdia era caracterizada por Marc Bloch como o terreno onde a sociedade feudal iria nascer, viver e depois
declinar em proveito dos Estados monrquicos, limitando-a, portanto, Europa herdeira das invases e circunscrita pelos blocos eslavo, bizantino e islmico. Tal viso, que isola a Europa Ocidental do contexto mediterrnico,
buscando forjar uma identidade europeia desde um perodo muito recuado, pode ser vista em consonncia com
os debates sobre a unidade europeia desde a dcada de 1990.
Na verdade, seria mais adequado considerar como medievais todas as sociedades originadas a partir da
Antiguidade Tardia. Nesse aspecto, tanto o Ocidente medieval quanto o imprio bizantino e o califado islmico
seriam herdeiros do modelo da realeza sagrada do imprio romano tardio, onde o imperador era visto como um
intermedirio entre Deus e o povo cristo. Tal aproximao entre Igreja e imprio determinou as bases para todas

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

83

as intervenes do poder imperial na Igreja, tanto em questes institucionais como doutrinrias. A partir desse
contexto, a legitimidade dada pela Igreja ao poder imperial seria recompensada por um combate realizado por este
em benefcio da ortodoxia. Por outro lado, se o imperador era considerado como algum mais prximo de Deus,
como um defensor da ortodoxia e aquele capaz de conduzir o povo cristo e favorecer a expanso do cristianismo,
tais atributos s poderiam ser conferidos pela Igreja. Reside justamente nessa condio todo o potencial de disputa
entre os poderes imperial e eclesistico que caracterizou o perodo medieval. Tal prerrogativa da Igreja, de legitimar
o governante como um cristo digno de portar o diadema, levava os autores cristos a nos deixarem tanto descries
bastante lisonjeiras de alguns imperadores, como, por exemplo, a biografia de Constantino atribuda a Eusbio de
Cesaria, quanto tambm invectivas apaixonadas contra um poder imperial tirnico, como as obras do perodo
iconoclasta que chegaram at ns.
Conforme ressaltamos anteriormente, se a natureza do poder imperial aquilo que mais chama a ateno dos
historiadores para o imprio bizantino, a evoluo da instituio imperial e das suas relaes com o poder eclesistico no poderia receber aqui uma anlise exaustiva desses quase dez sculos de histria bizantina. Por essa
razo, preferimos escolher trs perodos especficos e voltar para eles uma lente mais convergente, por considerarmos que representam momentos importantes de redefinio da autoridade imperial em Bizncio. O nosso estudo
se iniciar com o perodo de Justiniano, marcado pela tentativa de restabelecimento do imprio mediterrnico e
pelo esforo de codificao da legislao empreendido pelo imperador. Segue-se a ele o sculo VIII, marcado pela
questo iconoclasta, quando se v um novo desenvolvimento da identidade religiosa do Estado. Por fim, os sculos
finais do imprio, aps os eventos da Quarta Cruzada, quando os cristos ocidentais invadem e saqueiam a capital
do imprio, e que so marcados pela fragmentao territorial e predominncia dos interesses ocidentais sobre o
destino de Bizncio.

O sculo de Justiniano
O perodo de Justiniano considerado um marco pela historiografia por representar uma transio da Antiguidade para a Idade Mdia. O imperador assume oficialmente em 527 um imprio que perdera algumas provncias
ocidentais ao longo do sculo V, mas que mantivera at ento uma unidade do governo imperial. A diviso estabelecida por Diocleciano no final do sculo III teve como razo inicial a necessidade de ter o poder imperial prximo
aos teatros de guerra. Com isso, as fronteiras do Reno e do Danbio, alm da fronteira com a Prsia, estariam mais
bem guarnecidas. No entanto, a unidade se mantinha, uma vez que um dos imperadores normalmente recebia
a sua investidura do outro, e quase sempre um deles tinha uma autoridade capaz de impor suas decises. Alm
disso, as constituies de um imperador, para serem vlidas, deveriam ser comunicadas ao seu colega. Por fim, e
fundamentalmente, a unidade subsistia na conscincia das pessoas. Ocidentais e orientais se sentiam igualmente
romanos, e tampouco os brbaros percebiam identidades conflitantes entre os romanos.
foroso ressaltar que o desenvolvimento diferente do cristianismo e o impacto desigual das invases brbaras contribuam na prtica para o afastamento de cada uma das partes imperii. No obstante, a constatao de que
os romanos consideravam a si prprios como vivendo em um imprio, em alguns momentos governado por dois
imperadores, coloca a ao de Justiniano dentro de um contexto mais apropriado e explica aquilo que para alguns
historiadores significava o fruto de uma ambio desmedida, que seria responsvel pela crise do sculo seguinte.
A viso de Justiniano do imprio como uno e universal e a necessidade de estabelecer a concrdia dentro dele
determinaram a ao do imperador nas questes religiosas que sacudiram o imprio nos sculos V e VI.
Com as deliberaes do Conclio de Nicia (325), o imperador Constantino imaginava ter resolvido as questes
cristolgicas, que desde o sculo II vinham sendo discutidas e que encontravam expresso em uma srie de interpretaes subordinacionistas. Tais questes, contudo, continuaram a ser debatidas no sculo V e desenvolveu-se
entre os cristos de Antiquia uma interpretao segundo a qual as duas naturezas de Cristo eram claramente dis-

84 Imprios na Histria

tintas e, dentre elas, a natureza humana era a mais importante. Dessa forma, Cristo nascera como homem comum
e como tal vivera at ser batizado pelo Esprito Santo. A coexistncia das duas naturezas se encerraria pouco antes
da crucificao, resolvendo o incmodo que era para alguns cristos imaginar o suplcio e a crucificao de Deus.
Tal interpretao, que para a Igreja romana diminua o valor salvfico da Paixo, foi apoiada no incio do sculo
V pelo patriarca de Constantinopla, Nestrio. O conclio ecumnico convocado para feso em 431 condenou o
nestorianismo, cujos seguidores buscaram a Mesopotmia como refgio.
Entre os cristos de Alexandria, adversrios dos nestorianos, desenvolvia-se, por sua vez, uma interpretao que
desvalorizava a natureza humana de Cristo at o ponto de reconhecer Nele somente a natureza divina. O monofisismo logo se disseminou pelo Egito e pela Sria, tornando premente a convocao de um novo conclio ecumnico.
Convocado pelo imperador Marciano e reunido em Calcednia em 451, o conclio condenou o monofisismo e
ensejou o estabelecimento de uma profisso de f que definia Cristo como nico em duas naturezas. Tal deciso, se
por um lado permitia uma aproximao maior com a S de Roma, que se mostrara crtica tanto ao nestorianismo
como ao monofisismo, por outro alienava uma srie de comunidades crists no Oriente da Oikoumene.
Internamente, as questes cristolgicas mobilizavam as massas e eram um elemento fundamental no discurso
poltico bizantino. bem verdade que muitos historiadores vem nessas querelas as manifestaes de aspiraes
regionais, que encontravam no embate religioso contra o patriarcado de Constantinopla uma forma de lutar contra
a centralizao do imprio. Uma corrente mais comprometida com uma abordagem orientalista via nesse fenmeno
tipicamente bizantino em que as discusses teolgicas se transformavam em ocasies de grandes manifestaes
populares um reflexo da mentalidade do homem oriental, que concederia um espao exagerado s questes
religiosas e que resvalava inevitavelmente para o sectarismo e o fanatismo.
Devemos ressaltar, contudo, que as pessoas acreditavam que a salvao individual de cada alma dependia da salvao do Imprio, o que s aconteceria atravs de uma rgida adeso ortodoxia. Seria realmente estranho imaginar
pessoas comuns discutindo de forma racional todas as sutilezas da doutrina crist. Normalmente eram fatores no
to racionais que intervinham nas escolhas feitas pelas pessoas, como, por exemplo, a ligao espiritual com algum
homem santo, cuja ortodoxia era garantida por uma vida asctica. Alm disso, as pessoas tendiam a se agarrar
crena que lhes fora ensinada quando crianas ou ento interpretao que fosse mais favorecida em determinado
meio social. Por fim, devem ser considerados igualmente o crescimento e o enriquecimento significativo da Igreja
a partir do sculo IV, a expanso do monarquismo e as responsabilidades que a Igreja passava a assumir diante das
camadas urbanas mais pobres. Em 546, por exemplo, a distribuio de cereais em Alexandria deixou de ser feita
pelo governo, passando essa ao, indispensvel manuteno da ordem pblica, a ser feita pela Igreja.
A participao de Justiniano nas questes religiosas do sculo VI era determinada tambm pela evoluo das
campanhas de reconquista do Ocidente. Desde a vitria sobre os vndalos em 534, os bizantinos conseguiram retomar o controle do Mediterrneo, avanando tambm sobre a Itlia ostrogoda e sobre a Pennsula Ibrica. A oposio
romana poderia criar obstculos para essa ao de reconquista, inclusive gerar uma animosidade entre os bizantinos
e a populao do Ocidente, que inicialmente vira com bons olhos o avano bizantino. Assim como imps a ortodoxia
a monofisitas e nestorianos no Oriente, Justiniano tambm procurou combater o papado naquilo que ele considerava
como uma intransigncia romana. Nesse aspecto, a coero imposta ao papa Viglio, encarcerado em Constantinopla
e depois desterrado, reforou aos olhos do Ocidente o carter cesaropapista do trono imperial bizantino.
Para Justiniano, a reconquista do Ocidente era importante tambm para as receitas fiscais. A base econmica
do imprio era a produo agrcola, que variava enormemente de acordo com as condies de cada zona climtica. Trs grandes reas continentais eram fundamentais para a sustentao econmica do imprio a Anatlia, o
Oriente Mdio (incluindo o Egito) e os Blcs , s quais se juntava o norte da frica a partir da reconquista de
Justiniano.
A Anatlia poderia ser dividida entre um planalto central e plancies costeiras, separadas por grandes cadeias
de montanhas. O planalto caracterizado por variaes extremas de calor e frio, em contraste com o clima mais

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

85

ameno das plancies litorneas, que eram por isso mais propcias atividade agrcola e mais densamente povoadas.
Embora possuindo um territrio mais fragmentado, os Blcs tinham nas plancies da Tesslia, da Trcia e no sul
do Danbio importantes regies produtoras de cereais. Consideravelmente mais importantes, no entanto, eram as
regies do Vale do Nilo, o oeste srio e as terras cultivveis da Palestina. Assim como Roma fora dependente do trigo
importado do norte da frica, Constantinopla era abastecida pela produo egpcia. Esses carregamentos eram
feitos atravs de contratos firmados entre o governo central e transportadores organizados em suas prprias guildas.
Estes se ocupavam do carregamento dos suprimentos requeridos e trabalhavam para o governo mediante tarifas
fixas e sob superviso governamental em troca de privilgios fiscais e da permisso de levar uma carga suplementar
sempre que a carga contratada no ocupasse toda a embarcao.
A produo agrcola era de longe a atividade mais importante do imprio. Ela era tanto um elemento essencial
para a existncia das cidades quanto a base da taxao governamental. O comrcio e a produo artesanal eram
mais importantes em nvel local. O suprimento da maioria das cidades dos produtos essenciais era feito pelas reas
contguas. Somente as cidades maiores, e especialmente aquelas dotadas de portos, tinham recursos para importar
bens de regies mais distantes de uma forma regular. A dependncia de centros produtores mais longnquos (como
no caso de Roma e Constantinopla) s era possvel porque o transporte nesses casos era custeado pelo governo.
Quanto ao suprimento de metais, o ferro, o mais importante deles por ser usado na fabricao de ferramentas
e de armas, era extrado no nordeste da Anatlia, nas regies centro-sul do Mar Negro e na regio central da Sria,
alm da existncia de minas nas montanhas do Taurus e no sul dos Blcs. O estanho, geralmente usado junto com
o cobre para compor o bronze, era extrado no Taurus, embora tenha sido importado das ilhas britnicas.
Fundamental para a economia do imprio, era o ouro obtido do Cucaso, da Armnia e, em menor escala, dos
Blcs. A prata era extrada do Taurus, dos Alpes centrais do Ponto, da Armnia, assim como da regio central dos
Blcs. O governo tentava controlar a importao e a exportao, mas sem grande sucesso.
A perda de provncias a partir do sculo VII tornaria necessria uma srie de mudanas para a manuteno
do equilbrio econmico do imprio. Por outro lado, com essa nova realidade, o imprio, centrado nos Blcs e na
sia Menor, ganhava uma coeso cada vez maior. No perodo de Justiniano, a realidade era ainda de um imprio
pluritnico e plurilingustico, que ganhava coeso atravs do aparato fiscal e administrativo do governo. A lei e o
controle das provncias reforavam para os contemporneos a ideia de pertencimento ao imprio. Enquanto a cunhagem de moedas, que traziam a efgie do imperador, um sistema de taxao bastante amplo e o exrcito divulgavam a
realidade de um Estado unificado, a lngua grega e a Igreja ofereciam um slido elemento de identidade cultural.
No sculo VI, as receitas e as despesas do imprio eram organizadas por trs diferentes departamentos: as prefeituras do pretrio, as Sagradas Generosidades (sacrae largitiones) e o Fisco Privado (res privata).
A prefeitura do pretrio era a mais importante dessas trs instncias, responsvel pelo clculo, coleta e redistribuio do imposto fundirio. As prefeituras possuam um territrio definido, embora fossem frequentes as
reorganizaes e redistribuies.
Cada provncia era subdividida em dioceses, sob a direo de um vicarius. As dioceses eram divididas em provncias administradas por governadores. A menor unidade administrativa era a cidade.
Os impostos eram recolhidos de vrias formas, das quais a mais importante era o imposto fundirio, que podia
ser cobrado em espcie ou em gneros a serem estocados em celeiros pblicos para, posteriormente, serem vertidos
ou para os soldados ou para os administradores civis, que recebiam uma parte dos salrios em forma de raes. As
grandes obras pblicas, como a manuteno de estradas, pontes e celeiros, assim como a proviso de mo-de-obra
especializada, eram tambm um encargo das prefeituras, que estabeleciam para isso imposies extraordinrias
sobre a populao.
Os outros departamentos financeiros tinham atribuies mais especficas. As generosidades eram responsveis
pelo controle do ouro e da prata, pelas oficinas estatais de roupas e pelos donativos militares. Estes ltimos eram,
na verdade, presentes em forma de moeda oferecidos s tropas em ocasies como, por exemplo, o aniversrio do

86 Imprios na Histria

imperador. A receita desse departamento provinha de taxas em ouro e prata que haviam sobrevivido ao tempo, de
taxas sobre importaes, de doaes das municipalidades e do senado quando da ascenso de um imperador, assim
como de taxas sobre a comutao da conscrio militar e da requisio de cavalos.
O fisco privado, administrado por um conde, era responsvel pelas receitas derivadas de taxas sobre os domnios
do imperador. No sculo VI, suas prerrogativas foram divididas entre a manuteno das atividades governamentais
e a manuteno do palcio imperial.
Um princpio fundamental do sistema de taxao bizantino era o de assegurar a extrao do mximo possvel
de rendimentos sem que isso prejudicasse a base social da produo rural. As taxas eram cobradas a partir de uma
frmula que ligava a terra (determinada pela extenso, pela qualidade e pelo tipo de colheita) mo-de-obra, conhecida como sistema capitatio-iugatio. A cada cinco anos, e posteriormente a cada 15 anos, a carga de impostos
era reavaliada.
Justiniano, em seu esforo de restaurao do imprio, procurou apresentar as mudanas como um desenvolvimento natural a partir de foras internas ou como um retorno aos valores tradicionais. O melhor exemplo de tal
prtica pode ser visto em relao reforma legislativa.
O corpus iuris civilis, estabelecido sob os auspcios do imperador, era constitudo de quatro partes: o cdigo de
Justiniano, ou a reunio de todas as constituies imperiais desde Adriano at o ano de 534; o digesto, a sntese das
obras dos grandes jurisconsultos e o resumo de toda jurisprudncia romana; os institutos, manual de direito para
uso dos estudantes; e, por fim, as novelas, as 154 constituies publicadas por Justiniano depois de 534. Um elemento
revelador da ideia de restaurao, bastante cara ao imperador, era o fato desta ltima parte ter sido redigida em
grego, enquanto as trs primeiras tinham sido escritas em latim, embora o conhecimento dessa lngua j estivesse
consideravelmente perdido nas provncias orientais do imprio.
A reforma da legislao pode ser vista como um meio de o imperador anunciar a sua concepo de poder
imperial e de estender sua autoridade a outras instncias da sociedade bizantina. Cumpre ressaltar, porm, que
as tradies legais de Roma e o discurso poltico subjacente apresentavam a lex como uma forma de legitimao
distinta e contrria ao poder excessivo por parte do imperador.
Quanto a esse aspecto, os historiadores procuraram normalmente ressaltar uma distino entre o principado
dos sculos I e II e o dominato, que surge aps a crise do sculo IV. Um elemento central nessa distino a ideia de
que os imperadores, de Otvio Augusto at Marco Aurlio, governavam como princeps, ttulo com razes na Roma
republicana, e que indicava uma mera precedncia do imperador diante da aristocracia senatorial. Os imperadores
aps Diocleciano governavam usando o ttulo de dominus, que aparece nas moedas a partir do sculo IV.
Assim, se verdadeiro que os imperadores a partir do sculo IV apresentaram seu poder de forma diferente,
questionvel que a natureza desse poder fosse intrinsecamente diferente. Os maiores obstculos impostos ao exerccio arbitrrio do poder durante o perodo republicano, a colegialidade e a limitao temporal das magistraturas,
j estavam ausentes desde o incio do principado, assim como estavam sob o governo de Justiniano.
impressionante neste aspecto como o exerccio do poder em Bizncio no estava regulado por leis que fossem claras para toda a sociedade. A prpria transmisso do poder de pai para filho, embora estivesse claramente
disseminada no imprio bizantino, no dispunha de um suporte institucional ou ideolgico. Segundo Dagron, a
noo de sociedade de direito atingia to-somente o direito civil, e no se impunha organizao poltica. Dessa
forma, a legitimao do poder no passava por um controle atravs de leis, mas antes por sua disciplinarizao, pela
preocupao em moraliz-lo e controlar sua violncia. Assim, as poucas fontes bizantinas que discutem o poder
imperial limitam-se ao gnero dos Espelhos de reis, que fogem teorizao do poder para formular apenas conselhos
morais ao soberano. A ideia de que o imperador deve ser uma imagem de Deus para ser uma imagem til a ser
imitada pelos homens; ele deve guiar-se pelas leis de Deus para guiar legitimamente os seus sditos e impor a si
prprio o respeito s leis, mesmo sabendo que ningum poder obrig-lo a isso. O poder legtimo era aquele que
deixava espao de ao ao patriarca e que no acumulava a funo de chefe do exrcito. Somente assim no seria

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

87

acusado de tentar usurpar as funes sacerdotais e militares, para assumir plenamente seu papel de eleito de Deus.
Como sintetiza Dagron, no o poder que era ou no legtimo, mas aquele que se apropriava dele poderia torn-lo
assim, caso escolhesse respeitar a lei.
Desde o perodo republicano, as leis foram associadas expulso dos tarqunios e hostilidade romana pelo
governo tirnico. Augusto conseguira conciliar a ideia da lei como superior autoridade dos homens com a realidade
poltica do principado. A roupagem republicana era, porm, um elemento necessrio aps o flagelo das guerras
civis. Com o tempo, estabeleceu-se no perodo flaviano a ideia de que o povo romano havia delegado o poder ao
imperador e era esta lex regia que havia estabelecido a competncia legislativa do imperador.
Contudo, se entendermos o peso da tradio dentro da atividade jurdica em Roma, poderemos perceber o
alcance da obra de Justiniano e suas implicaes para o poder imperial. At ento, um obstculo ao legisladora
dos imperadores era a utilizao dos textos escritos durante os sculos II e III, perodo clssico da jurisprudncia
romana.
Ao fazer concesses mentalidade conservadora, prpria reflexo jurdica romana, os juristas clssicos asseguraram que a filosofia legislativa sempre buscaria justificao na referncia tradio e uma sano do passado.
Com o passar do tempo, a literatura jurdica, que mantivera sempre um carter privado, ia adquirindo legitimao.
O conjunto formado por esses textos nem sempre era, contudo, de fcil utilizao. Posies divergentes de juristas
tornavam difcil a uniformizao da prtica jurdica.
O corpus iuris civilis, que Justiniano via como um complemento da sua atividade militar, e que iria trazer internamente a concrdia que as armas traziam no mbito externo, era uma etapa no somente para a preservao
da lei, mas tambm de uma reinterpretao bem adequada s necessidades do poder imperial. A uniformizao e
a universalizao da justia eram elementos fundamentais para as pretenses imperiais bizantinas.
Tal uniformizao foi conseguida com a metodologia empregada pelos juristas responsveis pelo codex, que
procurava suprimir qualquer contradio entre as constituies, qualquer loquacidade excessiva e quaisquer regulamentos obsoletos. Destarte, sem as ambiguidades inerentes aos textos jurdicos, chegava-se concrdia buscada pelo
poder imperial. Os textos originais, sem esse rearranjo patrocinado por Justiniano, tiveram sua consulta proibida,
assim como foram proibidos quaisquer comentrios ao digesto.
Doravante, a autoridade das citaes preservadas pelo digesto seria atribuda no mais aos juristas, mas ao prprio
imperador, como se ele mesmo as houvesse pronunciado. Assim como o imperador recebera o direito de legislar, ele
agora tambm assumia o de autorizar as leis. A despeito disso, os nomes dos juristas continuaram a ser anunciados
no digesto, reforando o papel de Justiniano de restaurador da lei antiga e de garantidor da tradio romana.

Os sucessores de Justiniano
O sculo VII representa um momento de reorganizao do imprio, e podemos ver j o prenncio de uma
grande transformao na natureza do poder imperial bizantino.
Tais modificaes, que sero discutidas mais frente, foram em grande parte uma resposta ao grande rearranjo
territorial por que passava o imprio. O incio do sculo VII marcado por seguidos confrontos com os persas,
enquanto os Blcs sofriam as incurses dos varos, que muitas vezes recebiam o apoio dos eslavos na regio. As
disputas internas e a falta de legitimidade de Phocas determinaram uma srie de derrotas diante dos persas, dentre
as quais a mais dramtica foi a tomada de Jerusalm em 614, quando os persas se apoderaram de relquias como a
cruz de Cristo. Em 626, varos e persas atacaram Constantinopla simultaneamente, mas a desero dos eslavos que
secundavam os varos, junto com a utilizao do fogo grego, permitiu o triunfo completo dos bizantinos. Tal vitria
constitui uma viragem no conflito com uma vitria definitiva em 628 e a restituio dos territrios perdidos.
Quatro anos aps vencer os persas, o imprio bizantino teve de lidar com a expanso rabe, iniciada logo aps
a morte de Maom. As discusses sobre as causas do sucesso da expanso rabe, que determinaram a perda ime-

88 Imprios na Histria

diata da Sria e do norte da frica (incluindo o Egito), foram sempre uma grande preocupao dos historiadores,
que tiveram, contudo, muito mais facilidade de determinar as razes da debilidade da defesa bizantina de suas
provncias mais ricas.
O estabelecimento da ortodoxia diofisita criara para o poder imperial uma oposio considervel na Sria e no
Egito, onde o poder central j era desafiado atravs de tentativas locais de estabelecimento de uma hierarquia monofisita. inviabilizao econmica de vastas regies da Sria e do Egito, teatro da guerra com os persas, seguiu-se uma
onda de protestos contra os impostos elevados, exigidos por Constantinopla para fazer frente aos esforos de guerra.
Nesse contexto, h relatos contemporneos que viam a expanso rabe como uma libertao da rapina bizantina.
As vitrias rabes tm sido assimiladas por muitos historiadores ao avano do Isl poltico nos dias de hoje, de
forma que os fatores religiosos tm sido invocados como predominantes na expanso dos rabes para fora da Pennsula Arbica. bem verdade que a religio constituiu um importante fator de coeso para os rabes, que at ento
sempre estiveram dispersos pela pennsula. A expanso teria sido iniciada a partir da tentativa de o primeiro califa
garantir a manuteno das alianas que Maom firmara pessoalmente com vrias tribos rabes, que se recusavam
a manter a validade dos tratados aps a morte do profeta do Isl. O no-pagamento do zakat seria uma prova da
apostasia cometida por essas tribos e justificaria a ao coercitiva da comunidade muulmana. Para Montgomery
Watt, a expanso seria um primeiro exemplo de jihad, que, por sua vez, teria origem nas razzias to peculiares
realidade rabe. Tais expedies de pilhagem, nos tempos anteriores ao surgimento do Isl, eram praticadas por
elementos de uma tribo contra elementos de uma outra tribo obrigatoriamente. Os laos de solidariedade tribal
explicariam a ausncia de ataques a elementos de uma mesma tribo, alm da preocupao de atacar sempre tribos
menos poderosas, j que nesse caso a vingana seria menos dura. Essas duas explicaes das razes por que os rabes
iniciaram sua atividade expansionista no so mutuamente excludentes, mas ainda mantm um questionamento
sobre os motivos de essas campanhas terem sido to bem-sucedidas, levando-se em conta que os exrcitos rabes
eram numericamente inferiores e que no traziam nenhuma grande inovao tecnolgica. Alm disso, o avano
rabe impressiona pelo seu ritmo, de forma que dez anos aps a morte de Maom os rabes j controlavam um
territrio que se estendia da Lbia at Cabul.
Os rabes se beneficiavam da impopularidade dos bizantinos, de forma que o jugo rabe poderia ser menos
pesado do que fora o grego. Alm disso, os conquistadores evitaram confiscar as terras dos habitantes locais, a no
ser quando as propriedades pertenciam a dignitrios ou ao prprio imperador bizantino. Uma vez que o exrcito
no era numericamente considervel, os rabes se estabeleceram no nas cidades j existentes, mas em fortalezas
(ansar) prximas a ela, que, com o tempo, foram adquirindo feies urbanas. Quanto relao com judeus e cristos,
os rabes foram concedendo a estes a dhimma (proteo), que supunha liberdade de crena (no de pregao) em
troca do pagamento de um imposto suplementar (djizya). Dessa forma, pouco importava aos muulmanos se as
comunidades com as quais eles estavam em contato eram monofisitas ou nestorianas. Ortodoxos ou no, os cristos
eram todos englobados na mesma categoria de protegidos (dhimmis).
Da mesma forma, a ideia da expanso do Isl pela espada bastante questionvel. Bernard Lewis j ironizara a
imagem criada por Edward Gibbon de cavaleiros avanando com a espada em uma das mos e mantendo o Coro
em outra. Seria necessrio para isso, segundo ele, a existncia de um exrcito de espadachins canhotos, j que os
muulmanos no podem carregar o seu livro sagrado com a mo esquerda.
Alm disso, a imagem de Gibbon seria impossvel pela inexistncia do texto sagrado no perodo inicial da expanso. O estabelecimento da vulgata cornica data do perodo do terceiro califa. Neste sentido, podemos chegar a uma
outra razo para explicar a facilidade com que os muulmanos se depararam no processo de expanso. A surpresa
que hoje em dia ns experimentamos ao ver em dois sculos o cristianismo varrido do norte da frica, como se l
no houvesse jamais se estabelecido, advm da nossa percepo do Isl e do cristianismo como religies diferentes,
cada qual com sua identidade prpria. Imaginar a converso de uma comunidade tradicionalmente crist ao Isl
nos dias de hoje tem um peso simblico muito maior, especialmente para o Ocidente. No sculo VII, as pessoas

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

89

que viviam nas provncias bizantinas que passaram para o domnio dos rabes no viam o Isl necessariamente
como uma outra religio, mas antes como mais uma interpretao do cristianismo, no mbito de uma cristandade
j bastante multifacetada. Isso pode ser facilmente comprovado pela obra do maior intelectual cristo do sculo
VIII, Joo Damasceno, que escrevendo na Palestina, regio que h quase um sculo fazia parte do Dar-al-Islam, ao
coligir todas as cem heresias do cristianismo, colocava o Isl como a centsima. Dessa forma, um sculo depois da
morte de Maom, o Isl ainda no ganhara o estatuto pleno de uma outra religio.

A questo iconoclasta e o imprio


O imprio bizantino, diante das grandes perdas territoriais que tivera no sculo VII, buscou se reestruturar
para melhor se adequar nova realidade. As maiores transformaes podem ser percebidas quanto ideologia
imperial e ao exrcito.
O ideal de separao dos poderes civis e militares, que fora um princpio bsico da administrao romana, foi
posto de lado com o estabelecimento do regime dos temas. No Ocidente, a ameaa lombarda na Itlia e a brbere
na frica levara criao dos exarcados de Ravena e de Cartago, onde as prerrogativas civis e militares cabiam
ao exarca. Ao longo do sculo VII, o sistema desenvolveu-se nas fronteiras orientais do imprio, com o estabelecimento dos temas, palavra que designava inicialmente uma tropa do exrcito e que acabaria designando toda a
circunscrio onde estavam acantonadas as tropas. Com o tempo, o tema substituiria a eparquia como subdiviso
administrativa do imprio.
As transformaes na organizao social seguiram a tendncia em curso desde o perodo de Justiniano. A aristocracia senatorial do perodo romano foi perdendo gradativamente sua importncia, com a prtica dos imperadores
de promoverem cada vez mais a ascenso de homens novos a partir do critrio do mrito. Estes, recm-chegados
s posies mais altas da hierarquia administrativa e militar, eram inicialmente bastante dependentes do imperador.
Essa dependncia permitiu um controle significativo do imperador sobre essa elite ao longo dos sculos VIII e IX.
J a partir do sculo X, e especialmente no sculo seguinte, o poder imperial teve de enfrentar um grupo social com
uma riqueza baseada em grandes propriedades rurais e em posies solidamente estabelecidas na administrao, e
que podia oferecer uma ameaa real ao controle do poder imperial sobre as receitas fiscais.
Quanto aos impostos, o antigo sistema que incidia sobre as terras e os homens (capitatio-jugatio) foi substitudo
no sculo VII. Foram estabelecidas unidades fiscais, das quais se esperava a produo de uma renda determinada,
que era ento distribuda entre os contribuintes. Com isso, as cidades perderam seu papel de intermedirias no
recolhimento das taxas, que cabia agora aos funcionrios imperiais nas provncias, incididindo basicamente sobre
a comunidade rural.
No sculo VIII, a grande mudana foi a introduo de um sistema de aferio das taxas, pelo qual o clculo era
feito de acordo com a capacidade dos produtores de pagar, e no a partir das necessidades do imprio. Isso exigia
a existncia de registros acurados, o que fez com que Bizncio criasse um dos sistemas de registro de terras e de
aferimento de taxas mais avanados da Idade Mdia. O fortalecimento da aristocracia no sculo XI permitiu aos
grandes proprietrios rurais conquistarem isenes e deixarem a maior parte da carga fiscal para os camponeses.
A maior transformao, contudo, atingiu o discurso imperial bizantino. Nesse momento, podemos perceber a
validade da viso de Dagron de Bizncio como o lugar onde foram forjadas, experimentadas e criticadas a maior
parte das frmulas que foram posteriormente empregadas no Ocidente medieval e moderno.
Para fazer frente a uma realidade em que a perda de territrios foi um fenmeno recorrente ao longo do
sculo VII, era necessrio ajustar o discurso cristo triunfalista ao novo contexto. A ideia de que a vitria imperial
dependia do favor divino transformara o Deus cristo no grande Deus da vitria.
Para Justiniano, a manuteno da integridade do imprio dependia da restaurao da lei e da fora das armas,
mas ambas dependiam, em ltima instncia, do favor divino. Dessa forma, no havia uma grande tenso dialtica

90 Imprios na Histria

entre o discurso da Igreja e o discurso imperial. O carter predominantemente militar e judicial da autoridade
imperial at o sculo VI permitia que o imperador ficasse mais restrito esfera secular. Mesmo as intervenes
de Justiniano em questes doutrinais eram fundamentadas em uma retrica que dividia o sacerdcio (que serve
s coisas divinas) do imprio (que preside s coisas humanas). O imperador usava o argumento da proteo para
forar caminho por entre as disputas dogmticas, alegando que a melhor maneira de proteger a ortodoxia era promulgando-a ele prprio.
Ao longo do sculo VII, o discurso imperial passou a enfatizar de forma crescente mais a piedade pessoal que
a cvica do imperador. Como a imagem de um imperador liderando um exrcito em campanha se tornou cada vez
mais rara, a retrica da vitria tinha de ser ajustada para essa nova realidade. O discurso triunfalista tinha sido
mantido, mas as vitrias a partir de ento eram atribudas orao e piedade pessoal. Os imperadores sempre
receberam eptetos militares e religiosos, mas nas moedas a tendncia era enfatizar os ttulos militares. As legendas
nas moedas at ento se referiam pietas no tradicional sentido romano, de algum que tem deveres para com os
deuses e os antepassados. Ao longo do sculo VII, o ttulo pius passou a designar a piedade pessoal. Mais do que
assumir deveres para com Cristo, o imperador, por sua pietas, era colocado como exemplar.
Tais mudanas podem ser localizadas no contexto imediato da guerra contra os persas, onde alguns historiadores
enxergam contornos de uma luta cruzadstica. O discurso poltico dominante na Antiguidade Tardia utilizava os
vcios do imperador para explicar uma derrota militar. No entanto, a permanncia da dinastia de Herclio no poder
durante um sculo, em meio a toda essa turbulncia, comprometia essa forma de explicao e tornava premente a
formulao de um novo discurso.
Dessa forma, medida que a crise recrudescia, ganhava fora um discurso de renovao imperial. Ao longo do
sculo VII, os bizantinos comearam a explorar imagens apocalpticas para explicar o momento em que viviam.
Por esse discurso, o fim da histria coincidiria com a vitria final do imprio e a sua restaurao. Assim, uma vez
que a vitria sobre os rabes no poderia ser vislumbrada para um futuro prximo, que pelo menos ela ocorresse
no fim dos tempos!
Essa aproximao entre a restaurao imperial e o governo de Cristo no milnio no foi possvel somente pelas
vitrias rabes. Alguns textos do sculo VII nos permitem entrever reivindicaes sacerdotais por parte dos imperadores. Os textos em questo, todos de regies a leste, fazem referncias ao imperador como celebrando o ofcio
divino ou recebendo a investidura episcopal.
A evoluo decisiva na imagem do imperador sacerdote se deu no sculo VIII, a partir da ecloso da questo
iconoclasta. Se os imperadores, at ento, buscavam influenciar os debates teolgicos, apoiando um dos lados no
momento de uma contenda entre bispos, desta vez eles tomaram a iniciativa no debate. A ideia de um carter sacerdotal do poder imperial no deve ser buscada na tradio helenstica, mas antes no modelo do rei-sacerdote do
Antigo Testamento. Devemos ressaltar que, conquanto o Antigo Testamento fizesse parte do discurso imperial desde
Eusbio de Cesaria, a nfase nessa assimilao do imperador aos reis do Antigo Testamento se d exatamente no
sculo VIII. Curiosamente, a mesma nfase no modelo veterotestamentrio seria encontrada no sculo seguinte
como elemento do discurso imperial da corte carolngia.
O perodo iconoclasta, que se inicia com a ascenso de Leo III em 717, tradicionalmente visto como um
momento de crise, embora os imperadores que governaram o imprio ao longo de 120 anos tenham conseguido
reestruturar o imprio, que havia perdido metade de seus territrios no sculo anterior e a maior parte das suas
receitas. Alm de devolver a estabilidade ao imprio, que fora marcado por graves disputas pelo poder no incio do
sculo VIII, conseguiu repelir vrios cercos feitos pelos rabes capital. A firme resistncia bizantina levou os rabes
a renunciarem conquista de Constantinopla e a fundarem em Bagd a capital de um imprio concorrente.
A interveno imperial contra as imagens se d em 730, quando uma reunio pblica foi convocada, e Leo
III se declarou contra o culto das imagens. O imperador tentou convencer o patriarca Germano, que pediu que a

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

91

questo fosse resolvida em um conclio ecumnico. A demisso do patriarca e o seu recolhimento em um mosteiro
marcaram a vitria do imperador, que designou ento um sucessor que ratificou as decises imperiais.
As interdies veterotestamentrias representao de Deus e a preocupao em se afastar da tradio pag
fizeram os cristos sempre cautelosos com relao s imagens. A arte crist dos primeiros tempos limitou-se a smbolos (o cordeiro, a pomba, o peixe), a objetos alegricos lembrando metforas ou parbolas evanglicas (a vinha
e o bom pastor) e a algumas figuras bblicas dos mistrios neotestamentrios (a arca, Daniel e os lees, Jonas). As
imagens, no entanto, eram toleradas como uma forma de reminiscncia e de formao religiosa para os iletrados.
O culto delas, contudo, que se tornou um problema teolgico.
O imperador Constantino V, filho de Leo III, redigiu uma obra que seria o primeiro esboo de uma teologia
iconoclasta. Segundo ele, a verdadeira imagem deveria ser consubstancial ao seu modelo, e da ele infere que a nica
imagem possvel de Cristo era a Eucaristia. Uma imagem material poderia dar conta da natureza humana de Cristo,
mas no de sua natureza divina, que inconscriptvel. Dessa forma, ficava bem subentendida uma acusao de nestorianismo. Aqueles que defendiam o culto das imagens acusavam os iconoclastas de estarem agindo influenciados
ou em aliana estreita com judeus e muulmanos.
O elemento que mais nos chama a ateno na questo iconoclasta a disputa entre a autoridade religiosa do
imprio e a da Igreja. Tal embate acontecia em um momento em que o imprio passava a ter na religio o elemento
que mais marcava sua identidade. At ento, independentemente de sua ligao religiosa, os bizantinos estavam
ligados ao imprio enquanto sditos. A populao crist que vivia na Prsia, por exemplo, ao longo dos sculos VI
e VII, era vista com alguma desconfiana, por causa de sua adeso ao nestorianismo. Tal desconfiana no evolura,
por um lado, nem para uma inimizade aberta, nem, por outro, para qualquer tentativa de integrao ao imprio.
Vivendo em territrio persa, esses cristos eram to-somente sditos do imperador persa. A cidadania romana,
ento, no foi substituda por qualquer outra identidade que definisse a relao entre o indivduo e o imprio. Se
os bizantinos se identificavam como cristos, isso no tornava todos os cristos bizantinos. A transformao da
identidade religiosa em identidade poltica foi um fenmeno tpico do perodo iconoclasta e pode ser ligado diretamente ao contato entre bizantinos e rabes no Mediterrneo Oriental.
O estatuto do homem muulmano no dependia de sua residncia ou no em terras do Isl, mas antes a sua
crena o ligava umma, que os pesquisadores normalmente traduzem como comunidade de crentes.
A incorporao dessa ideia de comunidade religiosa por parte do imprio pode ser melhor entendida quando
observamos a introduo entre os bizantinos e o califado da prtica da troca de prisioneiros, que jamais fora empregada anteriormente na guerra contra os persas. Alm da ausncia de uma ideia de responsabilidade do imprio
pelos cristos vivendo fora dele, como j assinalamos anteriormente, os persas evitavam escravizar os prisioneiros
de guerra, preferindo utiliz-los em processos de deslocamento populacional. As trocas de prisioneiros, quando
ocorriam, eram aes de mbito privado, e no uma responsabilidade do poder imperial. Para os muulmanos, o
resgate dos prisioneiros era uma responsabilidade da umma.
A primeira referncia a uma troca de prisioneiros de 769, e ela incluiu habitantes de regies conquistadas,
alm de soldados. A partir do sculo X, os bizantinos utilizaram prisioneiros rabes para fins de povoamento: os
refugiados seriam libertados caso se convertessem ao cristianismo, desposassem mulheres bizantinas e se instalassem em territrios bizantinos.
Tal possibilidade, contudo, no era oferecida aos pagos dos Blcs. Eslavos e blgaros no eram conservados
como prisioneiros para uma futura troca, mas antes empregados no exrcito bizantino e, principalmente, transformados em escravos. No caso dos rabes, a assimilao das identidades poltica e religiosa tornava a converso dos
pagos uma tarefa mais fcil. A converso de um rabe supunha muito mais do que apresentar a ele uma verdade
religiosa. Junto com esta, ele esperava receber um novo estatuto de homem livre. Com os rabes, os bizantinos
lidavam com um inimigo que no somente ameaava o territrio do imprio, mas tambm poderia converter os
cativos e os refugiados.

92 Imprios na Histria

Alm de prisioneiros, os bizantinos se preocuparam em trocar rabes por relquias e cones, o que reforava
o papel do imprio como protetor da f crist. Ao contrrio do imprio persa, os rabes eram vistos no s como
inimigos polticos, mas tambm como inimigos do cristianismo. O estabelecimento de uma identidade baseada na
religio tornou-se mais fcil com a perda dos territrios onde eram maioria aqueles que se opunham ortodoxia
estabelecida em Calcednia. Assim, a conquista rabe levou a uma unidade religiosa do imprio.
As transformaes que tinham se iniciado com o surgimento da questo iconoclasta no tiveram mais volta, e,
com o restabelecimento do culto das imagens no sculo IX, houve uma harmonizao nas relaes entre Igreja e
poder imperial. A partir de ento, Bizncio comeou a usar sua imagem de imprio cristo na sua poltica balcnica.
A converso ao cristianismo mostrou ser um instrumento poltico, e o imperador passou a insistir na obedincia
dos povos convertidos ao patriarcado de Constantinopla. A submisso religiosa era um passo necessrio para a
submisso poltica, dentro daquilo que alguns historiadores chamam de commonwealth bizantina. Nesse momento,
com a consolidao do califado abssida, mais do que nunca, para ambicionar a qualidade de imprio era necessrio
ter o monoplio de uma religio.

O tempo das crises


Ao longo do sculo XII, Bizncio conseguiu manter uma aparente estabilidade. Estabelecidos no poder a partir
de 1081, os comnenos procuraram tirar partido das disputas entre o papado e o imprio romano-germnico. O
reconhecimento da primazia romana no Oriente poderia levar o apoio do papado ao restabelecimento da autoridade
poltica bizantina no Ocidente. No entanto, alm da mudana da conjuntura poltica, com a reaproximao entre
Roma e o imprio germnico e a ecloso das Cruzadas, o poder imperial iniciava uma curva declinante, de forma
que os elementos da crise que marcaria os sculos finais do imprio j estavam presentes.
As reformas promovidas nos sculos VII e VIII tinham permitido uma supremacia do poder central sobre a
aristocracia proprietria de terras. J a partir do sculo X, como observamos anteriormente, esta conseguira se impor
como concorrente pelas receitas at ento quase totalmente controladas pela administrao imperial.
Um passo nesse sentido seria dado com a instituio da pronoia. Atravs dela, o imperador concedia pessoalmente
os direitos de receber receitas pblicas. Embora houvesse vrios tipos de pronoia, o mais comum deles significava
uma concesso em troca da prestao de servios militares. Inicialmente, tal prtica estava limitada a membros
da famlia imperial, e, embora o imperador Manuel I (1143-1180) j demonstrasse ser mais liberal em relao a
essa limitao, as concesses passam a ser disseminadas somente aps a tomada de Constantinopla no perodo da
Quarta Cruzada (1204). A introduo de prticas senhoriais e costumes trazidos pelos conquistadores ocidentais
certamente teve um impacto na vulgarizao da pronoia, mas importante ressaltar que o governo conservou quase
sempre o direito de revogar uma concesso e em poucas ocasies as concesses se tornaram hereditrias.
A diminuio do controle do governo sobre os rendimentos da terra se tornava mais grave medida que, com o
encolhimento territorial, os impostos sobre o comrcio comearam a se tornar mais importantes para a manuteno
do imprio que os impostos fundirios. A manuteno dos nveis de rendimento da economia rural foi tentada atravs
do aumento de taxas e da imposio de um imposto sobre a mo-de-obra. Necessidades suplementares do governo,
como, por exemplo, a contratao de mercenrios para o exrcito ou o pagamento de tributos a estrangeiros, podiam
ser satisfeitas atravs de novas taxas impostas aos proprietrios rurais. O controle da atividade comercial, no entanto,
se mostrava mais difcil, em funo das concesses feitas s cidades italianas a partir do final do sculo XI.
Nesse momento, o imprio conseguia fazer frente s ameaas dos petchenegues e dos turcos seljcidas, mas a
ameaa normanda na Itlia se mostrava bastante grave. Em 1082, os venezianos receberam o direito de comprar e
vender em todo o imprio, sem pagar taxas e sem se submeter ao controle aduaneiro. As tentativas posteriores do
imprio de revogar as vantagens concedidas a Veneza esbarraram na ameaa constituda pelo reino normando da
Siclia. Uma forma de se contrapor ao crescente poderio veneziano era fazer concesses a cidades italianas rivais,

Sergio F. Alois Schermann

O Reino de Deus na Terra: o Imprio Bizantino

93

como Pisa e Gnova. Com isso, Bizncio foi renunciando gradativamente ao papel de intermedirio no comrcio
entre Ocidente e Oriente, que tinha permitido a reorganizao do Imprio, apesar das perdas de territrio desde
o sculo VII.
A explorao da rivalidade entre as cidades comerciais italianas permitiu a manuteno do imprio a partir do
seu restabelecimento em 1261, ainda que de forma fragmentada, aps um perodo em que estivera sob domnio
ocidental. Alm disso, o enfraquecimento dos turcos com a expanso mongol permitira o estabelecimento de uma
proveitosa aliana com este povo, com o qual Bizncio formou um lucrativo comrcio triangular que fazia afluir
uma grande quantidade de escravos para o Egito.
No entanto, a despeito dessa frgil recuperao, que no impediria a conquista final dos turcos em 1453, o
imprio mantinha na verdade uma importncia que era essencialmente simblica. Estabelecido em meio a uma
cristandade oriental em que sditos de outrora, como os srvios, se mostravam mais poderosos, o imprio no
tinha questionado, no obstante, o seu carter universal.
Se durante muitos sculos o poder imperial fora o garantidor da ortodoxia e o responsvel pela unidade da
Igreja, nesses dois sculos finais era a ortodoxia que colocava todas as suas foras a servio da ideia de um poder
imperial universal. Com o avano srvio, com as pretenses gregas no Peloponeso, alm de blgaras e albanesas,
o imprio somente poderia vivenciar os seus ltimos momentos, caso estivesse concentrado em uma autoridade
moral sem poder efetivo, como o patriarcado de Constantinopla.

Referncias Bibliogrficas
CHEYNET, Jean-Claude. Le monde byzantin, v.2 Lempire byzantin (641-1204). Paris: Presses Universitaires de France, 2006.
DAGRON, Gilbert. Empereur et prtre: etude sur le csaropapisme byzantin. Paris: Gallimard, 1996.
DUCELLIER, Alain. Byzance et le monde orthodoxe. Paris: Armand Colin, 1986.
HALDON, John. Economy and administration: how did the empire work? In: MAAS, Michael. The Cambridge companion to the age of Justinian. Cambridge: Cambridge University Press, 2005.
_____. Byzantium in the seventh century: the transformation of a culture. Cambridge: Cambridge University Press, 1997.
KAZHDAN, Alexander H. (Org.). The Oxford dictionary of Byzantium. Oxford: Oxford University Press, 1991.
LEMERLE, Paul. Histria de Bizncio. So Paulo: Martins Fontes, 1991.
MARROU, Henri-Irne. Dcadence romaine ou antiquit tardive? Paris: ditions du Seuil, 1996.
MOMIGLIANO, Arnaldo. Storia e storiografia antica. Bolonha: Il Mulino, 1987.
MORRISSON, Ccile. Le monde byzantin, v. 1 LEmpire Romain dOrient (330-641). Paris: Presses Universitaires de France, 2004.
OLSTER, David. Ideological transformation and the evolution of imperial presentation in the wake of Islams victory. In: GRYPEOU, Emmanouela et al. The encounter of Eastern Christianity with early Islam. Leiden: Brill, 2006.
PATLAGEAN, veline. Byzance dans le millnaire medieval. In: Annales HSS, n. 4 juillet-aout. Paris: Armand Colin, 2005.
PAZDERNIK, Charles. Justinians ideology and the power of the past. In MAAS, Michael. The Cambridge companion to the age of Justinian.
Cambridge: Cambridge University Press, 2005.
ROTMAN, Youval. Byzance face lIslam arabe, VIIe-Xe sicle: dun droit territorial lidentit par la foi. In: Annales HSS, n. 4 juillet-aout.
Paris: Armand Colin, 2005.

CAPTULO

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da


Ecclesia Universalis: uma Anlise Comparativa dos
Conclios Lateranenses (1123-1215)


Andria Cristina Lopes Frazo da Silva
Professora adjunta de Histria Medieval do Programa de Ps-graduao em Histria Comparada/UFRJ

uando pensamos em imprio na Idade Mdia ocidental, logo nos vm mente as duas tentativas de reconstruo imperial, mencionadas em todos os manuais sobre o perodo: o imprio carolngio e o Sacro
imprio romano-germnico. Contudo, a ideia de imprio foi apropriada no Ocidente por diferentes
instncias de poder e inspirou prticas polticas e institucionais diversas. Neste captulo, vamos focar a apropriao
da ideia de imprio pela Cria Papal, discutindo como essa perspectiva fundamentou e inspirou a organizao institucional da Igreja como organismo universal na chamada Idade Mdia Central (sculos XI a XIII). Tais reflexes
resultam do estudo da historiografia referente ao tema e de documentos do perodo, desenvolvido junto ao projeto
coletivo Hagiografia e histria: um estudo comparado da santidade, que coordeno. Nossa anlise centrar-se- no
exame de textos provenientes da Chancelaria Papal, em especial dos cnones de quatro conclios convocados por
papas entre o perodo de 1123 e 1215, pois acreditamos que eles representam uma sntese das estratgias formuladas
pela Cria romana para efetivar o seu primado diante das demais ss episcopais. Interessa-nos verificar, sobretudo,
como o papado, a partir de uma dada concepo de imprio, formulou e exerceu o seu poder sobre todo o corpo
eclesistico, estruturou-se administrativamente, superou as tenses com as igrejas locais e com os poderes leigos e
buscou normatizar o cotidiano dos fiis.
A viso papal de imprio desenvolveu-se intimamente associada ideia de Igreja universal, tendo o episcopado de Roma como cabea. Quando o cristianismo foi reconhecido como religio oficial por Teodsio, em fins do
sculo IV, a Igreja estruturou-se apoiada na organizao administrativa do imprio e funcionando como um rgo
do prprio Estado romano. Com o fim do imprio no Ocidente e a instalao dos povos germnicos, que formaram
diversos reinos, a Igreja tambm se fragmentou. Nesse sentido, durante a chamada Alta Idade Mdia (sculos VVIII), a Igreja Crist no Ocidente era uma espcie de federao de episcopados e mosteiros, cuja relativa unidade
era garantida pelas redes de comunicaes entre as dioceses. As comunidades crists constituram-se no interior
de cada reino, com o apoio dos monarcas. As parquias eram alvo da influncia da aristocracia laica e dos poderes
95

96 Imprios na Histria

seculares e, nesse sentido, a simonia, isto , a venda de servios eclesisticos aos leigos e o nicolasmo, o casamento
de clrigos, eram prticas correntes. Como a Igreja no estava organizada em torno de um ncleo administrativo
central, no existia um conjunto nico de leis cannicas, unidade de costumes, uniformizao litrgica, tribunais
eclesisticos ou um sistema para coleta de dzimos e ofertas, dentre diversos outros aspectos.
Nesse momento, o bispado de Roma, por seu carter apostlico (segundo a tradio, Paulo e Pedro tiveram um
papel fundamental na organizao da comunidade crist de Roma e nessa cidade teriam sido martirizados) e pelo
fato de Roma ter sido a capital imperial, possua, em relao s igrejas locais, uma primazia de carter doutrinal.
Ou seja, o papado de fato no era o centro diretor de todo o corpo eclesistico. No influenciava na administrao
ou nas decises das diversas dioceses, mas atuava como uma espcie de referncia espiritual, teolgica e moral, e
corte de apelao.
Vale destacar, contudo, que, em relao cidade de Roma e reas prximas, o episcopado acabou por suprir a
ausncia de uma autoridade poltica local e iniciou a sua estruturao como cria, atravs do acmulo e organizao
de documentos emitidos e recebidos, que foram reunidos em colees.
Como sabido, a parte oriental do antigo imprio romano manteve-se como unidade poltica durante todo
o medievo. Perpetuando uma prtica iniciada ainda no Baixo Imprio, os imperadores atuavam como chefes da
Igreja. Assim, nesse perodo, foram constantes os conflitos dos bispos romanos com os imperadores orientais.
Dentre outros temas, debatia-se sobre a quem Deus delegara a autoritas, fonte de direito, e a potestas, a capacidade
de executar, e por extenso, qual poder, o sacerdotal ou o temporal, deveria se submeter ao outro e a quem caberia
governar a Igreja.
Para fazer frente ao poder dos imperadores bizantinos, o bispado romano buscou aliados polticos no Ocidente.
Assim, no sculo VIII, aproximou-se dos francos. Concedeu legitimidade nova dinastia franca, os carolngios, e
em troca recebeu terras no Lcio, que ficaram diretamente sob a soberania papal. Foi nesse contexto que se desenvolveu, na cria episcopal, a ideia de translatio imperii, que no s fundamentou a retomada da noo de imprio
no Ocidente associada ao governo carolngio, como tambm foi um passo fundamental na conquista da liberdade
do prelado de Roma diante do imprio oriental.
A Doao de Constantino, uma espcie de testamento que teria sido deixado por esse imperador, foi elaborada
no contexto de aproximao dos carolngios ao episcopado romano. Segundo esse texto, aps ter se convertido ao
cristianismo e ser curado de lepra, o imperador decidiu instalar-se no Oriente e doou para o papa Silvestre a cidade
de Roma com seus palcios e todas as provncias ocidentais. Vejamos alguns trechos desse documento:
(...) Visto que nosso poder imperial terreno, decretamos que ele deve venerar e honrar a santssima Igreja romana
e que a Sagrada S do bem-aventurado Pedro deve ser gloriosamente exaltada sobre todo o nosso imprio e trono
terreno. Atribumos-lhe o poder, a gloriosa dignidade, a fora e a honra do imprio, e ordenamos e decretamos que
ela governe tambm sobre as quatro ss principais Antiquia, Alexandria, Constantinopla e Jerusalm, e sobre todas
as igrejas de Deus em todo o mundo. E o pontfice que em cada tempo presidir sobre a santssima Igreja romana ser
supremo e o principal de todos os sacerdotes do mundo inteiro e que conforme a sua deciso devem ser resolvidos
todos os assuntos que se referem ao servio de Deus e confirmao da f de todos os cristos. (...) Por conseguinte,
para que a coroa pontifical no seja tida em menor considerao, mas antes para que a dignidade de um cargo mais
do que terreno e o poder de sua glria sejam mais e mais adornados, entregamos ao j muitas vezes mencionado e
bem-aventurado Silvestre, papa universal, tanto o nosso palcio, como sinal de distino e tambm todas as provncias,
palcios e distritos da cidade de Roma e da Itlia e das regies do Ocidente; e transmitindo-os ao poder e domnio dele
e de seus sucessores, ns determinamos e decretamos que eles sejam postos sua disposio e legalmente o garantimos
como possesso permanente da santa Igreja romana. (...)

Esse texto deu respaldo legal possesso dos territrios papais, entregues pelos carolngios, como j sublinhado,
consagrao de um imperador ocidental pelo bispo de Roma e reivindicao pelo papado do carter universal
de seu poder, argumento retomado em muitos textos posteriores.

Andria Cristina Lopes Frazo da Silva

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da Ecclesia Universalis...

97

A aliana entre o bispado de Roma e o imprio carolngio era um fato no sculo IX, mas a proposta imperial
carolngia no subsistiu por muito tempo. A ideia da presena de poder imperial no Ocidente, contudo, permaneceu
viva. Assim, na segunda metade do sculo X, o ttulo imperial foi novamente portado, agora a partir da Germnia,
na construo poltica que ser posteriormente conhecida como Sacro Imprio Romano-germnico.
Com as reconstrues imperiais no Ocidente, os conflitos entre Igreja e imprio foram inevitveis, sobretudo
porque essas instituies possuam vises prprias sobre o que significava e qual era a abrangncia do poder imperial, como deveriam relacionar-se e como deveria ser a Igreja ideal.
Assim, a partir do sculo IX, surgiram ideias visando reforma da Igreja e s relaes entre os poderes temporal
e espiritual. Tais propostas foram constitudas em diversos setores sociais e pautavam-se em diferentes eclesiologias e
teorias polticas, possuindo, muitas vezes, objetivos divergentes; influenciaram-se, porm, mutuamente, e no tocante
a determinadas questes, como a disciplina eclesistica, partilhavam discursos semelhantes.
Dentre essas perspectivas de reforma, podemos sublinhar, primeiramente, as de iniciativa dos poderes seculares.
A levada a cabo pelos carolngios, calcada na teoria do monismo teocrtico, segundo a qual o poder eclesistico
deveria se subordinar monarquia, proporcionou, dentre outras iniciativas, a unidade litrgica, a uniformizao
do monacato atravs da expanso da observncia da Regra Beneditina e a luta contra o uso abusivo das igrejas e
mosteiros prprios, ou seja, de comunidades que estavam sob a jurisdio de poderes leigos. Ou, ainda, a delineada
por Oto III que, baseando-se no dualismo teocrtico, reconhecia a existncia de dois poderes o regnum e o
sacerdotium e propunha um projeto de sociedade no qual o poder real possua um carter sagrado e do qual o
poder eclesistico poderia participar .
Em segundo lugar, destacamos os movimentos reformistas monsticos, tais como os nascidos em Cluny, Gorze,
Metz, Brogne etc. A luta contra a interveno laica na administrao das comunidades religiosas locais, a busca por
uma renovao dos costumes morais e pela unidade litrgica foram alguns pontos propostos pelos reformadores,
ideais que se expandiram por vrias regies da Europa, atravs da fundao de novos mosteiros ou reformulao
de antigos, em muitos casos com o apoio dos reis ou do prprio imperador.
As reformas de carter popular, assim denominadas por alguns autores porque arregimentaram grandes parcelas
da populao, tambm no podem ser ignoradas, ainda que classificadas como heresias pela Igreja. Nesse grupo,
a ttulo de exemplo, distinguimos a pataria, que se desenvolveu na regio da Lombardia no sculo XI. Utilizando
inclusive a violncia fsica, propunha uma transformao radical da organizao social e a eliminao dos clrigos
considerados indignos, por praticarem a simonia e o nicolasmo. Outros movimentos podem ser includos nesse
grupo, como o dos ctaros e o proposto por Arnaldo de Brescia.
Por fim, realamos a proposta de reforma eclesistica fomentada pelos bispos de Roma, denominada nos manuais
de histria da Igreja como reforma gregoriana, que nos interessa diretamente aqui. Essa expresso, forjada a partir
do protagonismo dado pela historiografia ao papa Gregrio VII na luta contra os poderes seculares, em especial o
imperial, no possui preciso acadmica, embora seja empregada universalmente. Acreditamos ser fundamental
discutir esse conceito.
A expresso reforma gregoriana personaliza os diversos e complexos esforos promovidos pela Cria Papal,
entre os sculos XI e XIII, para institucionalizao da Igreja. Tais esforos forjaram-se sob o influxo das propostas
seculares e monsticas, mas tornaram-se independentes e resultaram no nascimento da Igreja romana como uma
instituio jurdico-cannica, na qual a Cria Papal exercia a direo. A um s tempo, Roma procurou impor-se
como o centro poltico, religioso e administrativo da Igreja ocidental como referncia para a organizao da ecclesia
universalis, que abarcava homens e mulheres de variadas procedncias sociais, clrigos ou leigos, e como o principal
poder de carter universal no Ocidente, ao qual todos os demais deveriam se subordinar, inclusive o imperial. Uma
sntese desse ideal teocrtico encontra-se nas mximas presentes no Dictatus papae de Gregrio VII, elaborado em
1075. Transcrevemos alguns trechos:

98 Imprios na Histria

(...) II. S o pontfice romano pode ser chamado, a justo ttulo, universal. (...)
VIII. S ele pode dispor das insgnias imperiais.
IX. O papa o nico homem a quem todos os prncipes beijam os ps. (...)
XXII. A Igreja romana nunca errou e, segundo o testemunho das Escrituras, nunca errar.

A Igreja Romana Universal foi se estruturando, portanto, na luta contra os poderes leigos, em especial contra o
imprio, com os esforos para a submisso de toda a hierarquia eclesistica sua autoridade, na criao de normas
que objetivavam a uniformizao das dioceses e com o estabelecimento da Cria Papal como o centro administrativo, jurdico e financeiro da Igreja.
O embasamento discursivo para as aes que foram implantadas pelo papado a partir do sculo XI foi se
constituindo durante sculos. Teve como fontes a Bblia, a patrstica, o direito romano e os textos emitidos pelo
prprio bispado romano nos sculos anteriores. Fundamentou-se, sobretudo, na tese da autonomia e superioridade
do sacerdotium diante do regnum et imperium, no poder jurisdicional do papa e no princpio petrino apostlico,
ou seja, de que o episcopado romano foi fundado pelo prncipe dos apstolos, Pedro, sobre quem Cristo, segundo
os evangelhos, edificou a sua Igreja e para quem deu as chaves do reino dos cus (Mt. 16, 18 e 19), poder que era
herdado por seus sucessores. Dessa forma, o bispado de Roma reivindicou uma autoridade de carter universal,
que se respaldou na hierarquia eclesistica e na sua base material (territrios papais, benefcios etc.) e jurdica. Ao
afirmar-se como portador de toda auctoritas sacra, o papado concebia o seu papel como o de um lder acima dos
outros poderes, seculares ou no.
As aes empreendidas pelo papado para o reconhecimento e fortalecimento de seu poder no foram fruto
de um plano meticulosamente preestabelecido, mas se constituram em etapas, respondendo aos problemas
internos da Igreja e s demandas de vrios segmentos sociais. Assim, durante a chamada Idade Mdia Central,
momento de profundas transformaes em todos os campos social, econmico, poltico, intelectual etc. ,
a Igreja, sob a liderana papal, organizou-se e redimensionou, dinamicamente, sua relao com a sociedade. O
papado, desde o sculo XI, lanou mo de algumas estratgias com esse fim. Nesse sentido, ampliou e reformulou
o direito cannico; instituiu a eleio papal atravs do Colgio de Cardeais; estabeleceu que caberia Cria a
confirmao dos arcebispos eleitos; fundou cortes eclesisticas para tratar no somente de problemas eclesiais,
mas tambm os de carter moral, como casamentos e heranas; preocupou-se com a educao dos clrigos e
leigos; buscou impor o uso da liturgia romana em toda a cristandade ocidental; enviou legados como seus representantes diretos para introduzir a reforma em diversas regies; normatizou o casamento leigo e estabeleceu
a continncia e/ou o celibato para os clrigos; organizou os processos de canonizao; difundiu a confisso e a
comunho anual; passou a convocar conclios universais e a divulgar os decretos conciliares nas diversas provncias eclesisticas, dentre outras iniciativas. Dessa forma, no s o governo eclesistico foi estabelecido, com a
criao de vrios organismos e instncias de poder, como tambm se buscou implantar um modelo de sociedade
no qual todos clrigos e leigos, homens e mulheres, excludos e integrados, nobres e plebeus deveriam ter
espaos e papis bem definidos.
Para o estudo dessas estratgias, de seus avanos e recuos, torna-se imprescindvel a anlise dos cnones dos
quatro conclios realizados entre os sculos XI e XIII, considerados pela tradio eclesistica como universais, pois
foram convocados e dirigidos pelo papa e reuniram representantes de diversas dioceses. Como foram realizados
no Palcio de Latro, so conhecidos como Lateranenses. Partimos do pressuposto de que esse material apresenta
uma sntese dos esforos para a institucionalizao da Igreja universal impulsionados por Roma. Atravs desses
documentos, de carter jurdico-cannico, podemos reconstruir as linhas gerais da viso papal de Igreja, das estratgias implantadas, do dilogo e dos conflitos estabelecidos com outras instncias de poder, internas ou externas
Igreja, e com a sociedade em geral. Vamos analisar cada conjunto de cnones separadamente, para depois traarmos
consideraes gerais.

Andria Cristina Lopes Frazo da Silva

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da Ecclesia Universalis...

99

O Lateranense I foi realizado em um momento crucial para o papado: aps o cisma de Maurcio Bordino, escolhido papa em 1118 pelo imperador Henrique V, e que adotou o nome de Gregrio VIII, e no ano seguinte ao da
Concordata de Worms, acordo firmado depois de dcadas de conflitos entre o papa e o imperador. Assim, com a
eleio de um novo pontfice cannico e o fim da chamada querela das investiduras, Roma passou a preocupar-se,
prioritariamente, com os assuntos internos da hierarquia eclesistica.
O conclio foi convocado por Calisto II e realizado, provavelmente, entre 18 e 27 de maro de 1123. Dele participaram cerca de 200 pessoas. No houve representantes da Igreja oriental. Durante a assembleia, foram aprovados
17 decretos. Vale destacar que tais cnones no foram transmitidos diretamente, mas atravs da obra Historia regum,
de Simo de Durham.
Insistindo na eliminao da interveno dos leigos nos assuntos eclesisticos, quatro decretos tratam da questo: o cnone VIII aponta que os leigos no deveriam dispor dos bens eclesisticos; no cnone XII, so proibidos
de recolher as oferendas dedicadas aos santos, bem como de fortificar as igrejas ou reduzi-las servido; o cnone
XVII impede que qualquer pessoa armada venha a invadir ou assediar, pela fora, a cidade de Beneveto, a cidade
de So Pedro; e o cnone V declara nulas as ordenaes feitas pelo antipapa Gregrio VIII.
Aspectos da vida secular tambm no foram ignorados. Legislou-se sobre casamentos, proibindo-o entre consanguneos (cnone IX), e sobre a herana dos fiis sem herdeiros submetidos Santa S (cnone XI). Preocupou-se
com a segurana dos leigos, especialmente dos cruzados e romeiros: o cnone X concede indulgncia aos cruzados
e toma, sob a proteo papal, todos os seus bens e famlia; o cnone XIV institui castigos para os que ferirem ou
roubarem romeiros; o cnone XV reafirma constituies anteriores relativas paz, chamada Trgua de Deus,
perodos em que os conflitos armados deveriam cessar, aos incndios e segurana dos caminhos pblicos.
Os decretos reformadores tambm trataram de questes econmicas. Nesse sentido, o cnone XIII condena
os que fabricavam e propagavam moedas falsas, e o cnone XIV institui castigos para todos que cobrassem novos
tributos aos mercadores.
O nmero de cnones dedicados unicamente ao corpo clerical demonstra que, nesse momento, o principal alvo
dos reformadores romanos era a moral dos clrigos e a reorganizao da hierarquia eclesistica. Dessa forma, a
legislao conciliar buscou combater a simonia e o nepotismo, prevendo punies. O cnone I probe a promoo
de qualquer pessoa, no seio da Igreja, por dinheiro, decreto que complementado pelo cnone III, que institui a
consagrao episcopal para os eleitos canonicamente. No cnone VI, nega-se a ordenao para preboste, arcipreste
ou deo para os que ainda no eram sacerdotes e de arcediago para os que no eram diconos.
Dentre todos os decretos dedicados especialmente aos clrigos, destacam-se os que ampliaram as funes e a
autoridade dos bispos, mesmo perante o monacato. Na busca pela unidade e fortalecimento da hierarquia eclesistica, os prelados tornam-se o grande elo entre a Igreja de Roma e as diversas parquias dispersas por toda a Europa
Ocidental. O cnone II probe aos clrigos receber em comunho todos os que foram excomungados por seu prprio
bispo; o cnone IV estabelece que toda ao pastoral ou administrativa de uma dada diocese deveria estar sujeita
ao juzo e ao poder do prelado, e o cnone XVI ordena que os monges estejam submetidos ao poder episcopal.
A moral sexual dos clrigos foi um dos principais alvos da ao organizativa do papado e, portanto, tambm
tema de um dos decretos do Lateranense I. O cnone VII totalmente dedicado a essa questo. Nele, os sacerdotes,
diconos e subdiconos so proibidos de viverem com concubinas, esposas ou qualquer outra mulher, com exceo
daquelas que no levantassem suspeitas justificadas, como mes, irms ou tias.
O Lateranense II foi realizado por volta dos dias 3 e 8 de abril de 1139, logo aps um cisma papal. Assim, a assembleia buscou, dentre outros pontos, reafirmar a unidade da cristandade e a liderana do papado. Foi convocado
e presidido por Inocncio III e contou com a presena de cerca de 100 pessoas, entre bispos, arcebispos, abades e
patriarcas orientais. Nesse perodo, com a organizao dos reinos cruzados na Palestina, alguns bispados orientais
foram ocupados por latinos.

100 Imprios na Histria

O tom que permeou essa reunio pode ser inferido pelo discurso de abertura proferido pelo papa, cujo tema
foi a unidade da Igreja:
(...) vosotros sabis que Roma es la cabeza del mundo, que solamente el consentimiento del romano pontfice concede
su grandeza a los honores eclesisticos (...) Sabis tambin que al romano pontfice compete pacificar a quienes estn
en desacuerdo, imponer el orden y establecer una regla de prudencia all donde reina la confusin. (...) Efectivamente,
quien no ama la unidad de la Iglesia no posee la gracia, no posee la caridad de Dios.

Nessa assembleia foram aprovados 30 cnones, que foram transmitidos pelo Decreto de Graciano. Esses cnones
so mais longos e elaborados do que os do conclio anterior, sobretudo no que concerne s sanes. Reafirmando
a unidade, a autoridade e a institucionalidade da Igreja romana, alguns cannes combatem a simonia (cnones I e
II), a ordenao de adolescentes, de pessoas que no passaram pelos diversos graus eclesisticos (cnone X) e dos
filhos de sacerdotes (cnone XXI), o nepotismo nas honras e cargos eclesisticos (cnone XVI), o recebimento de
benefcios eclesisticos por mos de leigos (cnone XXV), e anula as ordenaes conferidas por Pierleone, irmo
do antipapa Analecto II (cnone XXX). Ainda no tocante venda de sacramentos religiosos, institui que a recepo
da crisma, dos leos santos e da sepultura no deve ser cobrada (cnone XXIV).
Outros aspectos da vida eclesial foram tratados. A aparncia dos seculares, quanto ao vestido e corte de cabelo,
alvo de disciplinarizao, pois deben ser modelo y ejemplo; antes bien deben irradiar la santidad (cnone IV).
A questo do casamento volta a ser abordada. Dois cnones se dedicam ao tema. No VI decreta que sero privados
dos benefcios os clrigos, a partir do grau de subdicono, se forem casados ou que mantiverem concubinas. Essa
normativa completada no cnone seguinte: fica probida a assistncia missa quando o casamento e o concubinato
do celebrante for pblico.
O poder e a estabilidade dos episcopados tambm so reforados nesses cnones. Como j ressaltado em relao
ao conclio anterior, os prelados tornam-se o elo entre as comunidades locais e a Cria Papal. A eles caberia zelar
pela introduo e o efetivo seguimento das normas romanas. Assim, alguns cnones dedicam-se exclusivamente a
esse grupo. O cnone III decreta que os excomungados s poderiam ser reconciliados pelo bispo que os excluiu e
que os que mantivessem relaes sociais com aqueles tambm deveriam ser excludos da comunho. O V trata dos
bens dos bispos falecidos, que deveriam permanecer libres para el servicio de la iglesia y del sucessor. A eleio
episcopal tambm normatizada: a sede s poderia ficar vacante por trs meses e os religiosos deveriam participar
da escolha do novo bispo juntamente com os cnegos (cnone XXVIII).
O clero regular tambm foi alvo de decretos. O casamento dos monges, monjas e cnegos regulares condenado,
mas estipulado que, caso ocorra, os esposos devem ser separados (cnones VI e VIII). O cnone IX desqualifica o
estudo do direito civil e da medicina pelos cnegos regulares e monges devido preocupao de que eles poderiam
enriquecer com as suas atividades profissionais e abandonar a sua misso religiosa. O decreto XXVI normatiza
a vida religiosa feminina: probe que mulheres sigam a vida religiosa sem adotar uma regra (a de So Bento, So
Baslio ou Santo Agostinho, as reconhecidas oficialmente pela Igreja no perodo). Os coros mistos, formados por
cnegos, monges e monjas, tambm so vetados (cnone XXVII).
Alguns decretos dirigem-se aos leigos: probe os laicos de apropriarem-se dos dzimos das igrejas (cnone X);
condena os usurrios, privando-os dos sacramentos e da sepultura eclesistica (cnone XIII); recrimina as justas
de cavaleiros devido violncia, mas indica que nem a penitncia nem o vitico deveriam ser negados aos feridos de morte, contudo institui que a sepultura eclesistica lhes deveria ser interditada (cnone XIV); ordena que
devam ser excomungados e s reconciliados beira da morte aqueles que atacarem os eclesisticos (cnone XV);
exige a segurana de leigos e clrigos nas estradas (cnone XI); reafirma os perodos de Trgua de Deus (cnone
XII); condena a ao de arqueiros e de balistas contra os cristos (cnone XXIX); probe as unies consanguneas
(cnone XVII); recrimina a prtica dos incndios criminais e exige dos bispos rigor na punio de crimes dessa
natureza (cnones XVIII e XIX); permite que os reis e prncipes administrem a justia, desde que aconselhados por

Andria Cristina Lopes Frazo da Silva

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da Ecclesia Universalis...

101

arcebispos ou bispos (cnone XXII); define o que era considerado uma falsa penitncia (cnone XXII) e expulsa os
que questionam os sacramentos da eucaristia, do batismo das crianas, da ordenao e o casamento da comunho
com a Igreja, considerados hereges (cnone XXIII).
O Lateranense III foi convocado e presidido por Alexandre III. Foi realizado no ano seguinte convocao, entre
5 e 19 de maro de 1179. Como nos conclios anteriores, a Igreja sofrera com um cisma papal. Alm disso, conflitos
com o imprio e com a realeza inglesa absorveram as atenes do papado nos anos anteriores e interromperam, em
muitas dioceses, a introduo das diretrizes papais. Para agravar o quadro, as heresias estavam em franca expanso.
Como apontou o prprio papa na bula Quoniam in agro, por ocasio da convocao:
(...) considerando cuantos abusos necesitan correccin en la Iglesia de Dios, hemos decidido con el fin de reformar
aquello que debe ser reformado y para dictar las medidas tiles para la salvacin de los fieles, convocar ante Nos desde
todas las regiones a las personas cuya presencia y cuyos consejos permitirn tomar estas medidas saludables.

Participaram da assembleia representantes de 62 dioceses ocidentais, de bispados latinos orientais e de igrejas


orientais, alm de cardeais e autoridades da cidade de Roma. Dessa reunio resultaram 27 cnones; alguns reiteram
decises anteriores e outros buscam enfrentar antigos problemas com maior aprofundamento. Dessa forma, os
cnones so muito mais longos. Eles foram transmitidos pela Crnica de Roger de Hoveden e pela obra Gesta regis,
atribuda a Bento de Peterborough.
Os dois primeiros cnones objetivavam, ao mesmo tempo, prevenir e coibir os cismas. Assim, o cnone I normatiza a eleio papal, visando evitar desacordos sobre o tema, e o cnone II declara nulas as ordenaes conferidas
pelos cismticos.
Como nos conclios anteriores, alguns decretos se dirigem aos leigos. A interveno leiga nas questes eclesisticas continuou a ser reprimida. Assim, vedada a interveno laica no estabelecimento de clrigos em igrejas,
a reteno de dzimos e a exigncia de clrigos comparecerem ante os tribunais seculares (cnone XIV), proibindo
as autoridades leigas de imporem taxas s igrejas (cnone XV).
A segurana dos leigos tambm foi tema do conclio, que reiterou alguns cnones do Lateranense II: probe as
justas (cnone XX); reafirma a Trgua de Deus (cnone XXI) e trata da segurana dos caminhos e da cobrana de
pedgios (cnone XXII).
Um cnone, o XXIII, preocupa-se com o cuidado pastoral dos leprosos e institui que devero ser estabelecidos igrejas e sacerdotes para esses grupos de enfermos, sem prejuzo de outras comunidades, mas com privilgios
quanto aos dzimos.
O Lateranense III tambm condena os hereges e os mercenrios (cnone XXVII), estabelece a excomunho para
os que auxiliam e negociam com sarracenos (cnone XXIV) e, como no conclio anterior, condena aos usurrios
(cnone XXV).
Os outros, judeus e muulmanos, tambm so alvo de legislao. Dessa maneira, o cnone XXVI os impede de
terem escravos cristos, julga admissvel o testemunho de cristos contra judeus e repreende os que preferem os
testemunhos judaicos; por fim, protege os bens dos judeus convertidos ao cristianismo.
O maior nmero de cnones se refere aos eclesisticos, tanto regulares quanto seculares. Os templrios e hospitalrios so o tema do cnone IX, que procura limitar os excessos cometidos em diversos bispados, nos quais usurparam as funes dos bispos e demais clrigos diocesanos. Normas em relao vida monstica so a preocupao
do X: probe o ingresso nos mosteiros mediante pagamento, as prticas eremticas e a posse de peclio pessoal.
Os seculares so alvo do maior nmero de decretos. Assim, legislou-se sobre vrias questes. O perfil de quem
poderia ocupar os cargos de bispo, deo, arcediago, dentre outros, foi determinado (cnone III). Foram estabelecidos
limites para as visitas diocesanas para no onerar os cofres das igrejas e comunidades locais (cnone IV). Ordenouse que o bispo deveria assegurar o sustento do dicono ou sacerdote que no poderia ser mantido por sua parquia
ou famlia (cnone V). Regulamentou-se a excomunho (cnone VI). Vetou-se a cobrana pelo estabelecimento

102 Imprios na Histria

de dignitrios, nomeaes de sacerdotes, bno em casamentos etc. (cnone VII). Tratou-se das eleies para as
funes eclesisticas (cnone VIII). Proibiu-se o casamento de clrigos e foram reguladas as visitas aos mosteiros
de monjas (cnone IX). Impediu-se os clrigos, a partir do grau de subdicono, de atuarem como advogados em
processos seculares, salvo em defesa prpria, de sua comunidade ou de pessoas dignas de compreenso. Esse cnone
tambm interditou a atuao dos eclesisticos na administrao secular. O decreto estendeu essa ordenana aos
regulares (cnone XII). A acumulao de cargos eclesisticos tambm foi proibida (cnone XIII). O cnone XV
institui que os bens dos clrigos deveriam ser mantidos nas suas igrejas, ordenana j presente no conclio anterior,
mas acrescentou que deveriam ser privados do seu cargo os que buscassem somente compensaes financeiras.
Ainda sobre a organizao do clero secular, a assembleia deliberou que a eleio para os cargos eclesisticos deveria
ser feita pela maioria do cabido (cnone XVI) e que cada igreja s poderia ser presidida por um chefe, reafirmando
a estrutura hierrquica da administrao eclesial, e que, em caso de litgio, o bispo deveria intervir (cnone XVII).
Por fim, os cnones revelam uma preocupao com a formao educacional dos clrigos, ordenando que as catedrais
deveriam ter escolas para os eclesisticos e estudantes pobres (cnone XVIII).
O Lateranense IV foi convocado pelo papa Inocncio III. Foram convidados a participar desse conclio no
somente os lderes eclesisticos regulares e seculares, como tambm autoridades laicas. Ao convocar o conclio, o
papado visava fazer frente aos problemas internos da Igreja, atravs de um novo projeto de organizao jurdicocannica, alm de restabelecer a sua hegemonia diante dos laicos, legislando sobre questes civis e elaborando
novas formas de controle social.
A assembleia iniciou-se em 1. de novembro de 1215, com a presena de cerca de 1.200 pessoas, representando
mais de 80 provncias eclesisticas, no s do Ocidente, mas tambm da Europa Central e Oriental. O conclio
contou ainda com a assistncia de autoridades laicas da Siclia, Constantinopla, Frana, Inglaterra, Hungria, Jerusalm, Chipre e Arago.
Nesse perodo a Igreja j se encontrava organizada e centralizada sob o domnio da cria romana, exercendo
grande influncia na sociedade. Entretanto, era alvo de crticas, sofria com as prprias contradies de sua institucionalizao, alm de rivalizar com outras instncias de poder estabelecidas na Europa.
Desse conclio resultou um conjunto de 70 cnones, do qual h uma cpia realizada em 1216, que foi tomada
como texto de autoridade e includa no Corpo de Direito Cannico. Segundo os especialistas, essa legislao produto
de um grupo de juristas, conhecedores do direito cannico e romano, comprometidos com a poltica eclesistica do
papado. Ainda que retomando questes anteriores, esses cnones esto mais embasados nas reflexes teolgicas e
jurdicas que vinham se desenvolvendo nas escolas urbanas catedralescas e universitrias.
Os trs primeiros cnones tratam da heresia. O cnone I apresenta uma exposio dos pontos bsicos da f
catlica a fim de apontar os erros dos ctaros e valdenses. O cnone II condena as ideias de Amaury de Chartres
e as de Joaquim de Fiore. O cnone III trata das punies, tanto para os hereges quanto para os que os recebiam,
ajudavam e defendiam.
Nos cnones IV e V, a preocupao central com a Igreja no Oriente, visto que nesse momento as duas Igrejas,
ocidental e oriental, encontravam-se novamente unidas. Esses cnones exortam que os cristos orientais, (...)
como filhos obedientes devem imitar a Santa Igreja romana, sua me... e se submeterem aos sacerdotes latinos
estabelecidos nessas regies. Tambm estabeleceram uma hierarquizao entre as sedes patriarcais. cabea Roma,
seguiriam Constantinopla, Alexandria, Antiquia e Jerusalm, sucessivamente.
A preocupao em instituir normas gerais para toda a Igreja e em introduzir mecanismos locais de controle fica
patente em diversos cnones. Nesse sentido, so elaboradas disposies sobre os conclios provinciais (cnone VI);
os captulos gerais das ordens regulares (cnone XII); as eleies episcopais (cnones XXIII ao XXVI); os processos
e tribunais eclesisticos (cnones VII, VIII, XXXV a XLI, XLVII a XLIX); as visitas dos bispos, arcediagos, legados
e nncios, completando o estabelecido no conclio anterior (cnone XXXIII); os cargos e benefcios cannicos, le-

Andria Cristina Lopes Frazo da Silva

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da Ecclesia Universalis...

103

gislando sobre os pedidos de suspenso (cnone XXVIII); a proibio do acmulo de dignidades e rendas (cnone
XXIX) e o perfil exigido para a nomeao cannica (cnone XXX)
As relaes entre clrigos e laicos tambm foram tratadas nessa assembleia. O cnone XXXII exige que os patronos das igrejas deixem para os clrigos uma renda que garantisse seu sustento dignamente. Ainda sobre a relao
entre patronos e clrigos, o cnone XLV decreta que perder o patronato de uma igreja aquele que matar ou mutilar
um clrigo. O cnone XLII, por sua vez, probe que os laicos se apropriem dos direitos jurisdicionais dos clrigos e
vice-versa. O XLIII institui que um clrigo no deveria prestar juramento a um leigo, salvo por motivo legtimo. No
XLIV, reforado que os laicos deveriam obedecer aos clrigos, no govern-los. Assim, sublinha que os poderes
seculares no deveriam prejudicar as igrejas. Ainda exortando os poderes seculares, no cnone XLVI ordenado
que eles no deveriam exigir impostos de clrigos.
A disciplina clerical, tanto dos seculares quanto dos regulares, um outro ponto de destaque nessa legislao.
O conclio atribui aos bispos (...) o dever de corrigir com prudncia e zelo os excessos de seus subordinados (...)
do contrrio, tero de dar conta de seu sangue (cnone VII) e apresenta o modelo ideal de comportamento que a
Igreja espera de seus membros: viver em continncia e castidade (cnone XIV), abster-se do abuso na bebida (cnone XV), no caar, no exercer cargos seculares nem administrar negcios temporais, no participar ou assistir
apresentaes teatrais, no jogar, vestir-se condignamente (cnone XVI), participar das celebraes do ofcio divino
(cnone XVII), no ditar, assistir ou executar sentenas de morte, duelos e atividades que impliquem derramamento de sangue (cnone XVIII), no armazenar nas igrejas objetos profanos (cnone XIX), no usurpar os dzimos
(cnone LVI) e no ser simonaco (cnones XLIX, LXVI, LXIV, LXV, LXVI).
Outras temticas relacionadas vida clerical foram tratadas. Os filhos dos clrigos voltaram a receber ateno.
Assim, o cnone XXXI interdita a nomeao de filhos de cnegos para as igrejas em que seus pais atuem. A educao
dos clrigos tambm foi discutida no conclio, que deliberou que em cada catedral deveria haver um professor para
ensinar os clrigos e outros alunos pobres (cnone XI). O cnone XXVII sublinha que os bispos estejam atentos
formao do clero de suas dioceses, s ordenando os realmente capacitados para as atividades pastorais.
O clero regular alvo de alguns cnones especficos. O XIII probe a fundao de novas ordens religiosas e
estabelece que quem fundasse um novo grupo religioso deveria seguir uma das regras j estabelecidas e inserir-se
em uma das ordens j existentes. Vale destacar que, naquele momento, a Igreja reconhecia trs regras a de So
Baslio, a de So Bento e a de Santo Agostinho e j existiam quatro ordens a monstica, a dos cnegos, a de
cavalaria e a mendicante. O cnone LVII trata dos privilgios dados por Roma s comunidades de religiosos. O
LIX probe aos religiosos de atuarem como fiadores, salvo se obtiverem a autorizao dos abades. O LXI impede os
religiosos de receberem igrejas e dzimos de leigos sem consentimento episcopal. O cnone LX trata das relaes
entre o clero secular e o regular, proibindo os abades de usurparem o cargo episcopal.
H, nos cnones, uma grande preocupao com o cuidado pastoral dos fiis. Assim, foi instituda a confisso e
a comunho anual (cnone XXI); ordenou-se aos bispos que designassem pessoas capacitadas para celebrar o culto
divino em todos os ritos e lnguas da diocese (cnone IX), bem como para os auxiliarem na pregao, no recebimento de confisses, na imposio das penitncias e na cura das almas (cnone IX). H que destacar tambm o
cnone XXII, que afirma que as doenas da alma so as causas das do corpo. Dessa forma, estabelece que os mdicos
deveriam exortar os enfermos a chamarem os clrigos para lhes dar o cuidado espiritual.
A preocupao com a preservao da santa crisma e da eucaristia tratada no cnone XX, que exige que essas
peas, consideradas sagradas, sejam conservadas em lugares seguros, trancadas, para que no haja profanao ou
violao. Ainda relacionado s celebraes litrgicas, o cnone LVIII permite que, em perodos de interdio geral,
os bispos poderiam celebrar alguns ofcios divinos, desde que a portas fechadas, em voz baixa, sem tocar campainhas
e s no caso em que a celebrao no tenha sido proibida explicitamente. Outro elemento destacado pelo conclio
foi o culto s relquias. Ficou estabelecido que estas deveriam ser expostas em relicrios e que s poderiam ser
veneradas aps prvia autorizao de Roma (cnone LXII).

104 Imprios na Histria

Alguns cnones tratam de forma especfica de aspectos da vida laica. O casamento tema de quatro cnones:
L, LI, LII e LIII. Eles tratam das restries e impedimentos para os matrimnios, diminuindo a proibio para o
quarto grau de parentesco, estabelecendo sanes contra os enlaces clandestinos e sublinhando que testemunhos
baseados em informaes obtidas oralmente no deveriam ser considerados nas causas matrimoniais. Diversos
cnones tratam do dzimo: denunciam que algumas pessoas, para no pagarem os dzimos, fazem com que suas
terras sejam cultivadas por outras (cnone LIII), determinam que os dzimos tm prioridade sobre os tributos
(cnone LIV) e definem quem deve receber o dzimo, no caso de terras recm-incorporadas por comunidades
monsticas (cnone LV).
Os outros, ou seja, os judeus e muulmanos, tambm foram alvo da poltica papal, tal como assinalam os quatro
ltimos cnones: criticam a usura praticada pelos judeus (cnone LXVII), instituem vestes especiais, tanto para
judeus como para muulmanos, para distingui-los dos cristos (cnone LXVIII), probem a nomeao de judeus
para cargos pblicos (cnone LXIX) e condenam a manuteno de ritos judaicos por parte de judeus convertidos
(cnone LXX).
Os cnones dos quatro conclios lateranenses, em seu conjunto, apresentam uma sntese dos problemas enfrentados pela Igreja romana e das mltiplas estratgias criadas para san-los e impor, a toda a cristandade, o seu
poder, entre os sculos XII e XIII.
As normatizaes ganharam, a cada conclio, aprofundamento teolgico e jurdico, com dimenso universal.
Se no Lateranense I questes especficas do bispado de Roma figuram, isso j no ocorre nos demais.
A partir dos dados apresentados, possvel verificar que, apesar de algumas temticas constantes, percebe-se
a introduo de temas novos e maior ou menor nfase em alguns aspectos, em funo da conjuntura vivida. Apesar dos esforos de Roma, alguns problemas mantiveram-se ou se apresentaram sob roupagem distinta, exigindo
inovadas estratgias para o combate. Por outro lado, fica patente, nos cnones, o dilogo estabelecido pela Igreja
romana com as diversas dioceses e com a sociedade. Assim, algumas ordenanas foram revistas, como no que
concerne aos graus de impedimento para o casamento, e outras reiteradas, como as punies para os seculares que
usurpavam bens das igrejas.
A Igreja romana procurou, atravs dos cnones aprovados, criar mecanismos institucionais e administrativos
para responder aos anseios espirituais e as crticas dos laicos, em especial as dos hereges, eliminar a influncia secular
junto hierarquia, preservar o patrimnio eclesistico, ampliar a presena da Igreja romana no seio da sociedade,
sobretudo atravs da obrigatoriedade da confisso anual, disciplinar o clero regular e secular, preparar os seus
quadros para melhor instrurem e dar apoio pastoral aos laicos, manter intacta, diante dos cristos orientais, aos
judeus e aos muulmanos, a identidade e a hegemonia crist, organizar, uniformizar e centralizar toda a hierarquia
eclesistica, tendo a Cria Papal como centro.
As estratgias colocadas em ao pelo papa fundamentaram a unidade da f crist e deram coeso administrativa Igreja. Com esses cnones, foram estabelecidas formas de controle social, sobretudo atravs da imposio
da confisso, comunho anual e normas para o casamento dos leigos, e do celibato e disciplina para os clrigos.
Sobretudo com a criao dessas normas, fundamentadas jurdica e teologicamente, o papado assegurou o reconhecimento de sua autoridade, de carter universal, no conflito de poderes que marcaram a histria da Europa durante
a Idade Mdia Central.
Com a efetiva organizao administrativa da Igreja universal, hierarquicamente estruturada, imps-se uma nova
concepo de imprio no Ocidente, no mais calcada em um domnio identificado com um dado territrio, tal como
nas construes imperiais carolngia e otnida, mas no poder de influenciar e intervir em todas as regies. Com a
introduo de estratgias institucionais de controle, o papado pde ampliar, de forma efetiva, o exerccio do poder
de carter temporal, alm do espiritual, nas mais diversas localidades. Aumentando a capacidade de interferncia
dos bispos, estabelecendo tribunais eclesisticos nas dioceses, organizando o afluxo dos dzimos e ofertas, criando

Andria Cristina Lopes Frazo da Silva

A Luta entre o Regnum et Imperium e a Construo da Ecclesia Universalis...

105

redes de comunicao entre os episcopados e a santa s, o papado fez-se presente e atuou, com sua autoridade reconhecida, em diversos setores da vida social.

Referncias Bibliogrficas
BARRACLOUGH, G. Os papas na Idade Mdia. Lisboa: Verbo, 1973.
BETTENSON, H. Documentos da Igreja crist. So Paulo: Aste, 1967.
DUFFY, E. Santos e pecadores: histria dos papas. So Paulo: Cosac & Naify, 1998.
FOREVILLE, R. Lateranense I, II y III. Vitria: Eset, 1972.
___ . Lateranense IV. Vitria: Eset, 1973.
FRANK, I. W. Historia de la Iglesia medieval. Barcelona: Herder, 1988.
GALLEGO BLANCO, E. Relaciones entre la Iglesia y el Estado en la Edad Media. Madri: Revista de Occidente, 1973.
HEFELE-LECLERQ. Histoire des conciles. Paris: 1913. T. V, p. 1316-1398.
LE GOFF, J.; SCHMITT, J-C. (Coord.) Dicionrio temtico do Ocidente medieval. Bauru: Edusc; So Paulo: Imprensa Oficial do Estado,
2002.
REESE, T. J. O Vaticano por dentro. Bauru: edusc, 1999.

CAPTULO

Os Mongis e o Imprio dos Arqueiros Montados


o Arco e o Cavalo


Marcio Scalercio
Professor titular de Histria Contempornea/PUC-Rio e UCAM

O mundo pode ser conquistado a cavalo; o mundo no pode ser governado a cavalo.
clebre frmula de um antigo texto han

histria da guerra mostra que, geralmente, a superioridade militar pertence aos Estados organizados.
Devido sua estrutura sofisticada, tornaram-se capazes de formar soldados bem adestrados, fornecer-lhes
armas mais eficientes, bem como empreender campanhas que dependiam de suporte logstico complexo e
bem elaborado. Mobilizavam ainda trabalho, recursos econmicos e capacidade tcnica com o fito de erguer poderosas fortificaes. Pode-se dizer que, quanto mais organizado, maior a vantagem de um Estado em empreender
a guerra e obter a vitria.
As tribos dos guerreiros montados, nmades e semi-nmades, no entanto, estabeleceram excees a tal regra.
Por definio, pelo menos no incio de suas aventuras expansionistas, no possuam Estado ou mesmo qualquer tipo
de aparato administrativo. Suas organizaes sociais fundavam-se nas solidariedades das famlias, cls e tribos. No
mximo, a exemplo dos mongis, reconheciam a existncia de estratos aristocrticos que, por tradio, se gabavam
de descender da linhagem do ancestral fundador do cl ou da tribo.
Nos Estados organizados, invariavelmente, ocorria uma diferenciao na diviso do trabalho que, no campo
militar, gerava a especializao que resultava no soldado profissional de tempo integral. Entre as tribos, onde a
diviso do trabalho era precria ou praticamente inexistente, todos os homens adultos eram guerreiros. O adestramento dos cavaleiros tribais na arte da guerra dava-se no dia-a-dia. Vagando com seus rebanhos entre pastagens e
fontes de gua de suas vastas reas originais, a sobrevivncia e a manuteno do patrimnio do grupo dependia de
uma incansvel vigilncia e da capacidade de responder de imediato a cada desafio. Afastar-se da montaria podia
ser um ato temerrio. O inimigo, igualmente um guerreiro tribal, atacava repentinamente e com rapidez. Reagir
imediatamente significava evitar o roubo de reses, de cavalos e o rapto de mulheres um hbito entre as tribos das
107

108 Imprios na Histria

estepes. Estar pronto para se defender significava evitar ser espetado por uma seta ou ter a garganta cortada. Pilhar,
ser pilhado, perseguir ou fugir, para os cavaleiros nmades, eram rotinas, coisas da vida.
A fartura de bens e de confortos era rara. A faina diria implicava cuidados interminveis com os rebanhos,
de onde vinha a dieta bsica: alguma carne, e principalmente, os laticnios. Desde a meninice, a necessidade de
carnear ou castrar machos do rebanho habituava os guerreiros tribais a verterem sangue. Aprendiam, ainda,
montados em seus cavalos, a tocar as numerosas reses para as trilhas que desejavam. Manobrando seus cavalos,
manobravam o rebanho. Sabiam perseguir, encurralar, agrupar, afugentar e derrubar. Nenhuma surpresa quando,
ao guerrear as tropas dos Estados sedentrios, procurassem manobrar os movimentos do inimigo conduzindo-os
a emboscadas fatais de forma similar ao que faziam com suas reses. A caa, importante na complementao da
economia nmade, representava igualmente uma atividade cujas habilidades tinham imediata aplicao na arte
da guerra. Espreitar silenciosamente a presa, espalhar em grande crculo os cavaleiros e executar um movimento em caracol, paulatinamente encurralando os animais na rea desejada, era um expediente que os nmades,
especialmente os mongis, utilizavam contra os exrcitos adversrios. Entre os mongis, durante a estao do
ano propcia, o Grande Khan se juntava aos seus guerreiros e participava da nerge, a temporada de caa mongol.
Assim, alm do prazer proporcionado pela caa, a nerge era uma oportunidade para os cavaleiros se adestrarem
para a guerra.
Alimentos e produtos mais elaborados podiam ser obtidos pela interceptao das caravanas que cruzavam reas
dominadas pelas tribos. As caravanas eram fornidas de artigos produzidos pelos povos sedentrios e gordos. Os
bens eram obtidos pelas tribos, quer por meio de trocas, quer por meio de roubo, dependendo da ocasio. Algum
cereal, pescado salgado, tecidos, jias e armas espadas, adagas ou pontas de ferro para lanas e flechas. Fora isso,
a vida era frugal. O rigor do meio ambiente, a tenso quotidiana de cuidar do rebanho, saquear e esperar os ataques
dos rivais, forjava um temperamento resistente, destemido e endurecido entre os guerreiros tribais.
A lista de tribos nmades e semi-nmades que em determinado momento de suas trajetrias histricas lanaram-se na senda da expanso e conquista militar longa. Podemos citar, para incio de conversa, os povos geralmente designados indo-europeus termo que padece dos problemas de ser vago e bastante impreciso. Segundo
consta, a partir de meados do segundo milnio antes de Cristo, iniciaram um movimento migratrio a partir de suas
igualmente imprecisas terras ancestrais em direo s reas do Mediterrneo, da Europa atlntica e bltica, do golfo
prsico e do subcontinente indiano. Uma tradio relativamente bem fundamentada afirma que os indo-europeus
introduziram em diversas regies o cavalo seus aristocratas combatiam em carros de guerra e armavam-se
com espadas e lanas manufaturadas em ferro. Ao que tudo indica, os indo-europeus j manifestavam um padro
que se repetiria invariavelmente entre os demais povos nmades que os sucederam. Ao longo de suas campanhas
e migraes, absorviam povos inteiros, integrando-os aos seus grupos tribais originais. Dessa maneira, no s
aumentavam sua capacidade militar, como tambm agregavam ao patrimnio intelectual das tribos as habilidades
tcnicas e administrativas dos povos absorvidos.
A Antiguidade clssica, por seu turno, coalhada de relatos sobre os povos citas. Guerreiros furiosos e implacveis, os citas surpreendiam seus adversrios em virtude de suas habilidades como cavaleiros e arqueiros. Habitantes
das reas do Cucaso, algumas de suas tribos migraram para terras prximas ao golfo prsico, e muitos de seus
guerreiros foram empregados como mercenrios, especialmente pelos soberanos aquemnidas do Ir.
Os hunos, por seu lado, iniciaram suas migraes na direo do Ocidente entre 395-396 da nossa era. Aps
importunarem os Estados chineses com seus ataques por um longo perodo, as tribos hunas decidiram migrar,
levando junto consigo todos os seus rebanhos e cavalhada. Coube aos hunos apresentar ao Ocidente o padro de
combate, cujas implicaes militares para o sucesso dos povos montados foram relevantes: a combinao do arco
compsito e do cavalo.

Marcio Scalercio

Os Mongis e o Imprio dos Arqueiros Montados o Arco e o Cavalo

109

O arco compsito e o cavalo


At o perodo de aperfeioamento tcnico das armas de fogo e de seus sistemas de emprego algo que de
fato s veio a se consolidar e impor uma absoluta superioridade em meados dos sculos XVI e XVII , nenhuma
arma individual para combate a distncia era mais temvel e possante do que o arco compsito. Citas, persas,
srmatas, hunos, partas, magiares, todos os ramos de tribos turcas, os nmades jurchen (mais tarde conhecidos
como manchus), os kara-kitai, nimans, trtaros e mongis tinham no arco compsito sua ferramenta de guerra
principal. Um bom arco geralmente levava um ano inteiro para ser manufaturado. A arma era o resultado do
amlgama de materiais como chifre animal, resinas, madeira, couro e cola. Enquanto estava sendo produzido,
era curvado em sentido contrrio quele que seria vergado uma vez pronto e mantido desse modo por todo o
perodo de secagem. Essa tcnica aumentava sobremaneira o poder de tenso do arco quando disparava. Entre
os mongis, o alcance mdio de um disparo era de 300 metros; o alcance extremo, 500 metros. Assim, o arco
compsito mongol era uma arma superior ao seu clebre parente, o arco longo gals-ingls medieval, cujo raio de
alcance mximo era de 220 metros.
O manejo do arco compsito apresentava dois tipos de problemas. O primeiro consistia no tempo necessrio
para treinamento. Um arqueiro, para ser exmio, deveria habituar-se a disparar com o arco desde cedo e praticar
constantemente. S assim aprendia as sutilezas do manejo da arma, adquiria rapidez e preciso no tiro e habituava
os msculos do ombro e do brao cansativa rotina de vergar o arco repetidas vezes. Os mongis sustinham o arco
com a mo e o brao esquerdo e seguravam a corda e a flecha com os dedos da mo e o brao direito. Portavam um
anel de polegar que auxiliava no ato de puxar a corda e tensionar o arco. Deviam ainda habituar-se a disparar em
movimento sobre suas montarias. Todos os guerreiros mongis praticavam as manobras de disparar enquanto se
aproximavam a galope do alvo; um segundo tiro era desferido quando detinham suas montarias para dar a volta;
e um terceiro enquanto se afastavam do alvo, sobre a sela com o tronco voltado para trs. O segundo problema
referia-se aos cuidados requeridos manuteno do arco. Quanto a isso, nenhuma novidade, pois toda ferramenta
requer manuteno. O arco devia ser protegido contra a umidade. Quando no estava em uso, era guardado dentro de um estojo apropriado. Todo arqueiro sempre tinha consigo cordas sobressalentes, igualmente protegidas
da umidade. Sabe-se de situaes em que os mongis suspenderam combates e se retiraram do campo devido a
condies climticas pouco adequadas para o manejo eficiente do arco. Havia tambm grande preocupao com
as flechas. Um bom arqueiro sempre verificava a situao das setas de sua aljava. Examinava cuidadosamente o
estado das pontas de metal e das penas.
O arco compsito manteve-se como arma-padro de vrios povos at meados do sculo XVII. Na batalha naval
de Lepanto, em 1571, boa parte dos soldados otomanos embarcados na esquadra do sulto portava arcos. O mesmo podia ser observado no segundo stio movido pelos turcos otomanos contra Viena em 1683. Na dimenso dos
esportes, at hoje os mongis promovem competies de tiro com arco sobre o cavalo em seus festivais nacionais,
e algumas associaes hngaras praticam a modalidade com o fito de recuperar e preservar as velhas tradies
magiares.
Os cavalos mongis eram pea-chave para o seu modo de vida e capacidade militar. O mesmo tratamento atento
e cuidadoso dedicado ao gado era dispensado cavalhada. Os animais de montaria dos mongis eram de porte
pequeno, porm velozes e muito resistentes. Eram treinados para tocar os rebanhos e para suportar as agruras dos
combates renhidos. Em todas as campanhas, acompanhando o exrcito num caminho paralelo, avanava a cavalhada de remonta. Os cavalos morrem, machucam-se, adoecem ou sofrem desgaste fsico. Um cavaleiro mongol
em campanha precisava de dois ou mesmo de trs cavalos para a remonta. Com isso, a manada de cavalos que
acompanhava um exrcito de, por exemplo, 50 mil cavaleiros mongis podia facilmente ter no mnimo o dobro
desse nmero. Quando atuavam em reas novas, pouco conhecidas e distantes de seus plats natais, proceder a um
meticuloso reconhecimento anterior ao incio do deslocamento do exrcito era fundamental. Entre outras tarefas,

110 Imprios na Histria

as patrulhas deviam identificar a disponibilidade de gua e pasto para os cavalos. Se possvel, verificavam ainda se o
inimigo possua cavalos passveis de serem capturados. Como j percebemos, os mongis eram exmios cavaleiros.
Podiam combater assumindo variados tipos de formao: cerrada, espaada ou em cunha. Eram capazes de dispersar depressa e reagrupar com a rapidez de um raio. Notemos que tal observao no guarda qualquer exagero.
Para confirm-la, basta a leitura dos copiosos relatos deixados por seus inimigos, ao mesmo tempo apavorados
e admirados diante da habilidade dos cavaleiros mongis. A maestria dos cavaleiros revelava ainda o cuidadoso
adestramento de seus cavalos para a guerra. As montarias bem treinadas serviam como plataforma de combate
perfeita para o uso do mortal arco compsito.
Em termos de armamento, os mongis costumavam munir-se tambm de longas lanas com ganchos e sabres.
medida que iam ficando prsperos, passaram a usar blindagem corporal de melhor qualidade, tais como elmos
de metal e couraas compostas por faixas de ferro. As cotas de malha tambm eram usadas, especialmente pelos
guerreiros mais ricos. A proteo corporal, no entanto, jamais poderia ser pesada demais a ponto de exaurir rapidamente as montarias e comprometer a velocidade.

A grande expanso mongol: o imprio e a criao de um Estado permanentemente


mobilizado para a guerra
Foi no ano de 1206 do calendrio ocidental, durante a reunio do grande Kuriltai a assembleia das tribos e cls
mongis que o chefe tribal Temujin foi aclamado como Gngis Ka Khan, o lder inconteste da estepe e de todos
os mongis. Enquanto impunha seu controle sobre os povos da estepe, Temujin reorganizou as tribos de um modo
original. As reformas institudas na estrutura tribal lanaram os pilares de organizao do sistema de dominao
imperial mongol. Antes de mais nada, Temujin estabeleceu entre os seus seguidores uma cadeia de comando que
enfatizava a meritocracia. Lderes importantes do exrcito de Temujin, tais como Djebe e Subodei, eram homens
de origem modesta. Ao tomar tal deciso, Temujin assumiu o risco de contrariar o costume que determinava que
postos de relevo deveriam pertencer exclusivamente s aristocracias tribais. Porm, no demorou muito tempo para
que todos soubessem que contrariar os desejos de Temujin podia ser algo muito mais arriscado.
Em segundo lugar, Temujin alterou o modo de tratamento relativo aos povos vencidos da estepe. De acordo com
o costume, o resultado de uma guerra tribal levava execuo dos guerreiros vencidos sobreviventes e escravizao
das mulheres e crianas. Temujin considerou que melhor do que isso seria, quando possvel, a absoro das tribos
e cls derrotados no seio do povo mongol. O gado e a cavalhada dos vencidos eram unidos aos rebanhos mongis.
Guerreiros do Grande Khan contraam npcias com as esposas dos adversrios mortos. As crianas rfs eram
adotadas pelas famlias mongis, e os guerreiros sobreviventes eram separados e distribudos entre as diferentes
unidades do exrcito para que no pudessem criar problemas. Esse mtodo, contudo, funcionava unicamente com
os povos tribais nmades e possuidores de costumes e modo de vida similar ao dos mongis. Quando, ao longo de
sua senda expansionista, subjugaram povos sedentrios, os mongis entendiam que qualquer tentativa de absoro
de sociedades portadoras de um estilo de vida to diferente era praticamente impossvel.
O sistema de absoro aumentava significativamente a fora militar dos mongis. O Grande Khan imps ainda
uma nova disciplina na arte de guerra mongol. Em 1202, quando ainda se empenhava em assumir o controle de toda
a estepe, Temujin liderou o povo na guerra contra os mais detestados adversrios dos mongis: os trtaros. Antes do
ataque geral, determinou a seus comandantes que ningum deveria comear o saque antes que a ordem fosse dada.
Normalmente quando o inimigo se mostrava batido, os nmades se dispersavam e comeavam a pilhar. Isso permitia
que muitos combatentes inimigos escapassem ilesos, carregando consigo seus cavalos e armas. Quando finalmente
se reagrupavam estavam prontos para lutar num outro dia. Temujin abandonou o velho sistema nmade da guerra
por saque e vingana. Desejava nada menos do que a vitria completa. Tomar todos os rebanhos e a cavalhada do
adversrio, capturar todas as mulheres e crianas, aprisionar ou liquidar todos os guerreiros inimigos. Ao vencer

Marcio Scalercio

Os Mongis e o Imprio dos Arqueiros Montados o Arco e o Cavalo

111

incondicionalmente os trtaros, ordenou o extermnio da aristocracia sobrevivente e distribuiu as pessoas comuns


entre as tribos e cls do povo mongol. O mesmo mtodo foi aplicado de forma vitoriosa na guerra contra os Kereit
e na submisso da Confederao Niman.
Porm, nem sempre o sistema de incorporao dos povos submetidos foi aplicado. Com o passar do tempo,
algumas tribos deixaram de ser incorporadas ao Qamuq MonggolUlus isto , nao mongol como um todo
, sendo organizadas em fraes separadas denominadas aurug, unidades que deviam suprir o exrcito de homens,
animais e equipamentos. Seus homens lutavam no exrcito do Khan, mas no eram considerados mongis.
Quando Gngis Khan, uma vez lder inconteste da estepe, voltou-se contra os povos sedentrios, usou contra
eles o mesmo aparato militar que lhe garantiu vantagem nos encontros campais contra os adversrios nmades. Um
dos elementos primordiais das campanhas militares mongis era a mobilidade. Os nmades eram capazes de surpreender o inimigo atacando onde queriam. Do mesmo modo que podiam aparecer repentinamente em um ponto
especfico para desferir um ataque devastador, possuam mobilidade suficiente para se retirar quando as coisas no
corriam bem. O adversrio, por seu lado, tinha grande dificuldade em empreender uma competente perseguio.
Os mongis eram mestres das terras selvagens, a desolao do terreno jamais os intimidava. O mesmo no se dava
com as tropas dos Estados organizados. Suas tropas dependiam de longas e complexas linhas de suprimentos. Caso
as mesmas fossem cortadas pelos matreiros mongis, o exrcito de perseguio simplesmente fenecia ou se retirava.
Ao mesmo tempo, os mongis dificilmente ofereciam a chance de ter suas linhas de abastecimento rompidas pelo
inimigo, pois elas praticamente inexistiam.
Um problema adicional consistiu na necessidade de superar posies poderosamente fortificadas erguidas pelos
povos sedentrios. Inicialmente faltava experincia aos mongis na guerra de stio. A soluo encontrada caracterizou-se pela mescla de culturas guerreiras distintas. O passo inicial tipicamente mongol realizava-se atravs da
conquista do controle absoluto das reas do entorno da cidade fortificada, isolando-a completamente. O segundo
passo dependia do recrutamento entre os prprios povos sedentrios de mestres na arte do stio a fortalezas. Graas
oferta de polpudas recompensas, coao fsica e captura de refns, quase sempre entre os familiares do mestre de
stio, os lderes mongis no viam qualquer problema em deixar os trabalhos de stio, a construo de mquinas de
assalto e as obras de sapa inteiramente a cargo de um comandante estrangeiro. Sabe-se que o cerco contra Bagd
em 1258 no foi liderado pelo chefe de exrcito mongol Hulagu Khan, e sim pelo mestre de stio chins, Guo Kan,
que tinha consigo 1.000 artfices igualmente chineses, especialistas em artilharia.
A explicao detalhada de como funcionava o dispositivo militar mongol nos fornece importantes pistas de como
se organizou seu aparato de controle imperial. Desde os tempos de Gngis Khan, os mongis adotaram o sistema
decimal como base meticulosa para a organizao das unidades de seu exrcito. A opo pela base decimal no foi
uma inveno dos mongis. Povos nmades, como os khitan e os jurchen, adotavam tal mtodo de estruturao de
seus combatentes bem antes de o Grande Khan introduzi-la. Entre os mongis, a menor frao de guerreiros era
constituda por um arban unidade de dez homens. Dez arban reunidos formavam um jaghan uma fora de
cem homens. Mil guerreiros configuram um minqan, e dez mil cavaleiros o tuman, a mais importante subunidade de
um exrcito mongol. Cada uma dessas fraes era comandada por um lder escolhido pelo mrito. De modo geral,
uma unidade no era formada por membros de uma mesma tribo ou cl. Os mongis davam preferncia a mesclar
guerreiros de diferentes origens dentro das unidades. As solidariedades tribais, recheadas por seus favoritismos,
rivalidades e rixas de sangue eram substitudas pela solidariedade entre integrantes de unidade que combatiam,
dormiam e comiam juntos. A velha fidelidade ao aristocrata foi substituda pela estrita obedincia ao lder de unidade. O sistema decimal garantia uma grande vantagem em termos de comando e controle. Para instruir as tropas
quanto s decises da campanha, o chefe do exrcito precisava reunir-se apenas com os comandantes de tuman.
Estes passavam as ordens para os seus dez lderes de minqan, que por sua vez as transmitiam aos chefes de jaghan,
que faziam chegar as diretrizes aos comandantes de arban.

112 Imprios na Histria

O exrcito em campo era dividido em trs grandes corpos bsicos: o baraghun ghar (ala direita), o je` un ghar
(ala esquerda) e o tb ougol (o centro ou piv). Cada um dos corpos tinha o seu prprio lder, e seus tamanhos em
termos numricos variavam de acordo com o plano de batalha. No perodo de Gngis Khan foi criado o Keshik, a
guarda pessoal do Khan. A iniciativa parece ter sido da responsabilidade dos grandes comandantes do exrcito, os
noyad. Inicialmente contava com algumas centenas de guerreiros: 80 guardas noturnos, 70 guardas diurnos, com
um adicional do tamanho de um minqan mil guerreiros para escoltar o Khan em batalha. Anos depois, na
poca de Khublai Khan, o Keshik atingiu o contingente de 12 mil homens, pois com o tempo as tarefas do Keshik
tornaram-se complexas, e seus membros, devido proximidade com a corte do Khan, ganharam relevo poltico na
administrao do imprio mongol.
Alm de guardar a pessoa do Khan, os integrantes do Keshik eram responsveis pela falcoaria, pela redao de
decretos sagrados, pela preservao dos anais para o Khan, por cozinhar e servir bebidas, guardar e entregar a espada e o arco do Khan, quando solicitado, guarnecer a iurte (a tenda de feltro sobre rodas) ou os portes do palcio,
bem como seus arredores; cuidar do abastecimento de vinho, das grandes carroas de transporte das vitualhas do
Khan e dos cavalos. Integrantes do Keshik eram os responsveis por providenciar msica para entreter o Khan e, s
vezes, deviam fornecer destacamentos para o trabalho de polcia, empenhando-se na captura de ladres e outros
tipos de bandidos. O recrutamento dos membros do Keshik dava-se regularmente entre os filhos dos noyad. Como
a poligamia era costume entre os mongis, os noyad sempre tinham vasta parentela e filharada. Era permitido ainda
que jovens pertencentes aristocracia das tribos subjugadas entrassem para a guarda pessoal do Khan. Tal costume
era, obviamente, um sistema de manuteno de refns. O bom comportamento das tribos subjugadas era garantido pela presena permanente de seus parentes junto corte do Khan. Sabiam que qualquer deslize provocaria
a execuo imediata de seus filhos. Ao mesmo tempo, os jovens aristocratas das tribos subjugadas ou mesmo
aliadas , uma vez no Keshik, eram educados e levados a estabelecer laos de amizade e solidariedade com seus
senhores mongis. De certo modo, tornavam-se parceiros e co-responsveis pela manuteno do imprio. O mtodo
de absorver jovens aristocratas dos povos submetidos no foi inventado pelos mongis. Sabemos que na corte dos
persas aquemnidas tal costume existia.
Com a estruturao do imprio mongol, especialmente nos territrios de povos sedentrios, o Keshik tornouse uma verdadeira escola de formao de quadros para a administrao do imprio. Membros do Keshik podiam
ser destacados para servios especiais, tais como o de levar as instrues do Khan s diferentes partes do imprio e
assegurar que as mesmas fossem cumpridas, liderar fraes do exrcito ou mesmo receber a responsabilidade pela
governana de provncias inteiras. Podiam ainda representar a autoridade do Grande Khan onde se fizesse necessrio. Aproveitavam-se de sua influncia junto aos dignitrios da corte do Khan assumindo o papel de porta-vozes
das demandas de povos ou de grupos de interesse do imprio.

O imprio nos territrios chineses


Os desafios de natureza administrativa ganharam relevncia para os mongis quando estes iniciaram a conquista
de parcelas importantes dos territrios correspondentes China. Em 1215, o exrcito mongol conquistou Pequim
e apossou-se de vastas reas nortenhas da China, absorvendo os imprios Chin e Si Hia. O avano mongol em
territrio chins continuaria, com algumas interrupes, at 1279, nos tempos de Kublai Khan, quando todo o sul
da China foi subjugado com a destruio dos ltimos redutos da dinastia Song. Os habitantes chineses do sul ganharam a denominao de novos sditos, xin-furen. Uma vez vitoriosos na posse de todos os territrios chineses,
os soberanos mongis inauguraram, ao estilo chins, uma nova casa reinante: a dinastia Yuan.
No incio, diferentemente de povos como os kitai e os jurchen, os mongis no haviam recebido grande influncia chinesa. Nos primrdios da administrao mongol na China, os novos senhores, no familiarizados com os
mtodos poltico-burocrticos da terra, aplicaram um sistema administrativo baseado em princpios militares e

Marcio Scalercio

Os Mongis e o Imprio dos Arqueiros Montados o Arco e o Cavalo

113

tribais. Levou algum tempo at que os mongis se convencessem de que, para a governana dos povos da China, o
melhor mesmo seria adotar os velhos mtodos chineses. A transio iniciou-se nos tempos em que o Grande Khan
Ogodai (1229-1241) controlava as vastas terras do norte do pas. Um funcionrio chins, Yelu Chucai, convenceu
o Grande Khan no s de adotar mtodos administrativos e pessoal experiente chins, como tambm persuadiu
o Khan quanto s vantagens da restaurao do sistema fiscal regular. Impostos definidos e pagos em datas fixas
redundavam num modo de arrecadao superior e muito mais organizado do que as intermitentes requisies e
arrestos levados a cabo pelos novos senhores mongis. As justas ponderaes de Yelu Chucai garantiram-lhe sua
nomeao para o cargo de administrador geral de todos os territrios chineses sob controle do Grande Khan. Ainda no quesito tributao, os governantes mongis entraram em conchavo com mercadores muulmanos reunidos
numa poderosa corporao a Ortaq que assumiu o rendoso monoplio da coleta de impostos. Caso os camponeses ou moradores das cidades esboassem resistncia aos cobradores de taxas da Ortaq, as autoridades locais
eram acionadas. Um protesto mais forte, que degenerasse em rebelio aberta, provocava a interferncia de tropas
lideradas pelos prprios mongis. Nesse caso, no era raro que as populaes das aldeias ou dos bairros rebelados
fossem literalmente eliminadas em represlia por sua desobedincia.
importante ressaltar que, durante o domnio mongol, os mtodos de administrao chineses aplicavam-se
quase exclusivamente etnia Han e s demais minorias tnicas que se espalhavam pelo territrio da China. Os
mongis propriamente ditos eram excludos disso. Mantinham-se sujeitos s suas regras tribais costumeiras. Ao que
parece, por vrias razes, houve pouca integrao entre os mongis e os demais povos chineses. Em primeiro lugar,
os mongis, uma vez em territrio chins, restringiam-se s reas administrativas, aos palcios sob seu controle
ou a seus habituais acampamentos. Viver nas grandes aglomeraes urbanas era algo sumamente desconfortvel
para nmades acostumados aos espaos abertos, e, nas aldeias camponesas, junto aos campos agrcolas, sentiam-se
pior ainda. Em segundo lugar, porque a maioria do povo mongol dificilmente mantinha-se residindo permanentemente nos territrios sedentrios conquistados. Com o encerramento da campanha militar ou de uma operao de
represso contra rebeldes, o grosso do exrcito retornava para suas pastagens natais no plat mongol. Isso ocorria
no s devido ao fato de se sentirem mais vontade nas reas abertas a que estavam acostumados, mas tambm em
virtude da necessidade de assegurar que a numerosa cavalhada do exrcito se mantivesse saudvel. Garantir pasto
e gua abundante para as montarias consistia numa prioridade militar suprema.
Finalmente, jamais houve grande identificao entre os mongis e os chineses, especialmente a maioria tnica
Han. Na verdade, o que existia era uma espcie de sentimento de repulsa cultural recproco. Os mongis tendiam a
considerar o modo de vida dos chineses e dos sedentrios em geral desprezvel; j os chineses percebiam os mongis
como mais um grupo de brbaros lamentveis, semelhante a outros que no passado haviam importunado os povos
civilizados da China. Os chineses sempre conseguiram, de um modo ou de outro, livrar-se deles. Com os mongis
isso certamente no seria diferente.
Entretanto, as frmulas administrativas chinesas jamais foram adotadas em todas as reas que, em diferentes
momentos, caram sob a tutela dos mongis. A expanso mongol em termos territoriais foi extraordinria. Aps o
perodo de Gngis Khan, o imprio mongol, alm de consolidar suas posies na China, no Tibete, na pennsula
coreana e na sia Central, avanou na direo do sul da sia, alcanando o subcontinente indiano, o sudeste da sia,
incorporando a regio norte da Indochina, marchou sobre o oeste, impondo sua autoridade no Afeganisto, Ir,
leste da Anatlia e na Mesopotmia, adentrou a Europa, estabelecendo sua tutela sobre reas da Rssia e enviando
expedies de reconhecimento armado que atingiram os territrios da Polnia e Hungria. A intensidade da presena mongol nesses diferentes lugares variou muito. Em algumas reas, governantes mongis eram estabelecidos,
e os vnculos com o imprio eram mais slidos. Em outras, os grupos dominantes tradicionais eram mantidos, e
a tutela mongol reconhecida por meio do pagamento de tributos. Na maioria das vezes, os mongis faziam pouca
objeo em permitir que os povos conquistados fossem governados do modo a que estavam habituados, pelos no-

114 Imprios na Histria

bres e burocratas de sempre, contanto que sua supremacia fosse incontestvel. Mas a reao em face rebelio ou
ao no-pagamento dos tributos era implacvel.
O terror era um dos instrumentos mais eficazes para garantir o respeito autoridade mongol. Na fase da
conquista, cidades que ousavam resistir s investidas dos exrcitos do Khan eram literalmente obliteradas dois
exemplos famosos so os representados por Samarcanda, o grande centro comercial situado no territrio atual do
Uzbequisto, e Bagd, a maravilhosa cidade dos contos das Mil e uma noites, capital do califado dos muulmanos
sunitas. Em ambos os lugares, o exrcito mongol no deixou pedra sobre pedra. A desobedincia, o no-pagamento
dos tributos devidos ou o desafio aberto autoridade mongol podiam desencadear expedies punitivas de violncia
arrasadora. A ao impiedosa dos mongis era inspirada por um fundamento claramente pragmtico. A punio
exemplar dos rebeldes, a velocidade com que se espalhavam as novidades quanto morte e a destruio provocada
pelos cavaleiros mongis desencorajavam os demais povos submetidos a se atreverem a tentar novas rebelies.
evidente, portanto, que as dimenses territoriais do imprio, a pluralidade dos povos submetidos e as enormes
distncias impediam qualquer tipo de centralizao poltica ou homogeneidade. Logo se constituram diferentes
khanatos semi-independentes. Formalmente, os lderes dos khanatos continuavam a reconhecer a supremacia do
Grande Khan instalado em Khambalik a capital mongol no norte da China. Militarmente eram dependentes dos
guerreiros e dos cavalos oriundos do plat mongol. Nos momentos em que o Grande Khan empreendia campanhas,
os lderes dos khanatos deviam enviar algum auxlio, especialmente guerreiros e dinheiro. Simultaneamente, nada
impedia que os khans menores levassem a cabo operaes militares visando exclusivamente seus prprios interesses.
Assim sendo, em termos poltico-administrativos, governavam por conta prpria, estabelecendo vnculos com as
aristocracias e burocracias regionais, bem como com as lideranas religiosas locais.

Religies
No importante quesito religio, tudo indica que os mongis jamais criaram grandes problemas nessa rea.
Ainda na poca em que se restringiam a apascentar os rebanhos em suas reas ancestrais, ouviam ecos relativos s
diversas religies cultuadas no mundo por meio dos integrantes das caravanas que cruzavam seus territrios. Nem
o cristianismo nem o isl, o budismo ou as religies praticadas na China eram totalmente desconhecidos pelos
mongis. Quando assumiram o status de povo imperial, sua atitude a respeito das religies foi no-dogmtica e
bastante aberta. Muitos mongis continuaram fiis aos velhos costumes religiosos de seus ancestrais, o culto ao
Grande Cu, aos espritos da natureza e aos tradicionais rituais xamnicos. Outros incluindo membros da elite
governante eram estimulados por imensa curiosidade quanto ao debate religioso. Apreciavam ouvir os argumentos doutrinrios de representantes das diversas manifestaes do cristianismo, dos especialistas na lei islmica,
as observaes dos sacerdotes dos diferentes ramos do budismo etc. Vrios mongis, s vezes tribos inteiras, se
converteram a uma dessas denominaes religiosas. Outros simplesmente se apraziam em debater os argumentos
das doutrinas e apenas especular. Com efeito, os mongis dificilmente se imiscuam nas tradies religiosas dos
povos sob sua tutela. A nica exceo parece ter sido o taosmo na China. O potencial de resistncia de algumas
comunidades taostas ao poder da dinastia Yuan levou os governantes mongis a promoverem represses contra
adeptos dessa religio. Notemos, contudo, que a ao contra os taostas no se deu motivada por questes religiosas
propriamente ditas, e sim por motivos de natureza poltica.

Defendendo os ermos do imprio a organizao dos exrcitos Tamma


Os exrcitos Tamma representaram instituies-chave para a garantia do controle mongol sobre reas recentemente conquistadas do imprio. Tratava-se de uma fora militar especial, integrada por um destacamento
de vanguarda, o algincin, e a unidade principal, a Tamma propriamente dita, que permanecia acampada nas terras

Marcio Scalercio

Os Mongis e o Imprio dos Arqueiros Montados o Arco e o Cavalo

115

possuidoras de pastagens de melhor qualidade existentes na rea a ser vigiada. A Tamma era composta por guerreiros
procedentes de diferentes tribos, e seus comandantes nem sempre eram de origem mongol. De fato, a Tamma no
era considerada parte integrante do exrcito mongol, e sim uma fora especial. Sua funo era controlar regies
recentemente ocupadas, repelir ataques e esmagar rebelies. Os campos Tamma e as pastagens de seus arredores
eram protegidos por numerosas patrulhas montadas, enquanto mensageiros asseguravam o fluxo de comunicaes
com os centros do imprio.
Um campo Tamma cumpria papel similar aos dos castelos europeus e das diversas muralhas da China. Devia
vigiar territrios, manter a paz e repelir indesejveis. Contudo, nem os mongis nem os demais guerreiros nmades a
seu servio jamais construram fortificaes. Os cavaleiros nmades em geral nutriam um infinito desdm em relao
efetividade das fortificaes fixas. Preferiam executar seu trabalho de guarnecer as terras sob sua responsabilidade
confiando na mobilidade de suas foras. Sabe-se que, durante o perodo de hegemonia mongol, os caminhos que
integravam a famosa Rota da Seda tornaram-se seguros novamente. O fluxo de mercadorias e viajantes das caravanas
era protegido pela ao constante dos cavaleiros dos destacamentos algincin procedentes dos campos Tamma. As
estradas eram constantemente vigiadas. Um grupo de salteadores que se atrevesse a quebrar a lei do Grande Khan
atacando viajantes da Rota da Seda sofreria a terrvel situao de ser perseguido por numerosos destacamentos
Tamma, que s descansariam depois de haver capturado e eliminado todos os bandidos.
No possvel determinar o nmero de exrcitos Tamma existentes durante o perodo da hegemonia mongol.
Os diferentes campos no eram permanentes e, vez por outra, as tropas de um exrcito Tamma podiam ser desmobilizadas. Era possvel tambm que um exrcito Tamma fosse deslocado para uma rea diferente e constitusse um
novo campo. O certo que os mongis nunca se acomodaram noo similar ao conceito de limes praticado pelos
romanos antigos e pela China imperial, isto , poltica de manter limites fronteirios bem definidos.
O imprio mongol conheceu ao longo de sua histria diferentes momentos de expanso, fragmentao de poder
e retrao de influncia. Sua dimenso de territorialidade difusa e inconstante. Quando examinamos no mapa a
extenso do avano dos cavaleiros do Grande Khan, ficamos admirados com a magnitude dos territrios por eles
alcanados. De imediato nos vem mente a ideia de que o imprio mongol, em termos territoriais, superava seus
antecessores persas, macednios e romanos. Porm, todo cuidado pouco. Torna-se necessrio saber diferenciar
as reas que estavam sob controle efetivo do imprio daquelas que foram alvo apenas de aes de reconhecimento
armado. No h nada de errado na crena de que a inconstncia imperial mongol fundamentou-se na relutncia
do povo mongol em renunciar ao seu estilo de vida nmade.

Se o mundo no pode ser governado a cavalo, melhor ento que outros o governem
A historiografia chinesa convencionou que, no ano de 1368, a dinastia estrangeira e brbara Yuan foi derrubada.
Os antigos senhores mongis foram escorraados da China, e uma nova casa reinante pertencente etnia Han,
os Ming, assumiu a governana do Imprio do Meio. O perodo final dos Yuan foi marcado por desordens civis e
confuso. Interessante notar que os demais chefes mongis de fora da China muito pouco fizeram para acudir os
soberanos Yuan. Estes, por sua vez, tentaram manter-se no poder fiando-se na ao de soldados chineses. O fato
que os Yuan haviam se achinesado. Perderam os vnculos com o velho estilo de vida de seus ancestrais. Com isso,
apartados e isolados dos tradicionais laos de solidariedade com as demais tribos monglicas, no pediram nem
esperaram qualquer tipo de suporte militar da parte dos ainda temveis cavaleiros do plat.
A originalidade histrica dos mongis reside no fato de aparentemente jamais terem aventado a hiptese de
mudar seu estilo de vida, mesmo que isso lhes custasse a perda de um imprio. Em 1644, quando finalmente se
apossaram da China e eliminaram a dinastia Ming, os jurchen mais tarde denominados manchu aceitaram a
converso vida sedentria e os elementos fundamentais da cultura chinesa. O sulto dos turcos-otomanos, por sua
vez, durante seus deslocamentos pelas vrias partes do imprio, passava a noite numa tenda cujo modelo era similar

116 Imprios na Histria

quela em que os turcos se abrigavam nos tempos em que ainda eram cavaleiros e pastores errantes. Prximo ao
sulto, seus pajens sempre tinham o cuidado de posicionar o estojo com o arco e uma aljava fornida de setas, um
lembrete dos tempos de antanho e das constantes rusgas em prol da sobrevivncia. Mas a tenda do sulto tornara-se
um pavilho magnfico, forrada por tecidos soberbos e com o solo revestido de ricos tapetes e confortveis coxins.
O estojo do arco era ornado de pedras preciosas, e as setas nunca eram disparadas contra o inimigo. O estilo de
vida nmade transformara-se numa lembrana ritualizada. Os fogosos cavaleiros turcos haviam se convertido em
pacatos camponeses da Anatlia.
O povo mongol, por seu lado, insistiu em preservar seu estilo de vida. O imprio se foi, em larga medida por
causa disso. E, com o advento da Era Moderna, a artilharia e as armas de fogo portteis aperfeioadas pelo engenho
dos povos sedentrios eliminaram as chances de um lder dotado de talento militar e ambio reunir novamente os
arqueiros do plat e levar de roldo o mundo sob as patas de seus cavalos. Assim, foi-se tambm o tempo em que
o mundo podia ser conquistado a cavalo.

Referncias Bibliogrficas
GERNET, Jacques. O mundo chins. Lisboa: Cosmos, 1974. (Coleo Rumos do Mundo.)
KEEGAN, John. Uma histria da guerra. So Paulo: Companhia das Letras, 1996.
KENNEDY, Hugh. Les guerres nmades. Paris : ditions Autrement, 2002.
MAN, John. Gngis Khan. Rio de Janeiro: Ediouro, 2004.
MAY, Timothy. The mongol art of war. Barnsley: Pen & Sword Military, 2007.

CAPTULO

10

Os Imprios da Amrica Antiga


Uma Discusso Historiogrfica


Rafael Pinheiro de Arajo
Pesquisador do Laboratrio de Estudos do Tempo Presente/UFRJ

ntes da chegada dos espanhis ao Novo Mundo, o continente americano era habitado por povos que
possuam cultura, religio, economia e estrutura sociais prprias e diversas. Hernn Cortez, ao iniciar de
forma brutal e violenta a conquista do imprio asteca, ficou impressionado com a riqueza, a arquitetura
e a organizao social dos indgenas habitantes de Tenochtitln. Francisco Pizarro, ao chegar a Cuzco, abismou-se
com os desenhos arquitetnicos e a riqueza material dos incas. O territrio maia, da mesma forma, despertou a
cobia dos espanhis pela sua beleza arquitetnica e material.
A brutalidade da conquista nos foi relatada com eloquncia e fidedignidade por Tzvetan Todorov. Como ele
constata, se a palavra genocdio foi alguma vez aplicada com preciso a um caso, ento esse. um recorde, parece-me, no somente em termos relativos (uma destruio da ordem de mais de 90%), mas tambm absolutos, j
que estamos falando de uma diminuio da populao estimada em 70 milhes de seres humanos. Nenhum dos
grandes massacres do sculo XX pode comparar-se a esta hecatombe.
Nesse sentido, analisaremos a seguir a organizao social, poltica e econmica dos imprios inca, maia e asteca
antes da chegada dos espanhis ao continente americano.

O imprio inca (1200-1533)


Apesar das contraditrias informaes sobre o perodo de 1200 a 1438, sabemos que foi a partir da ascenso de
Pachacuti (1438) que tivemos o incio da expanso dos incas. At ento, os habitantes do Vale de Cuzco ocupavamse com pequenos conflitos na regio permeados por fracionamento poltico e lutas pela primazia.
Aps 1438, no entanto, os incas conquistaram o predomnio nos Andes Centrais e ampliaram os seus territrios com inacreditvel velocidade. Segundo Joo F. da Costa, os incas, de 1438 a 1463, ocuparam a serra do lago
Titicaca at o lago Junn, organizando o novo imprio e o dotando de capital condigna. Entre os anos de 1463 e
1471, estenderam o seu controle at Quito (Equador), incorporando o importante imprio chimu. De 1461 a 1493,
os incas subjugaram os aymaras e ocuparam o noroeste da Argentina e o norte do Chile.
117

118 Imprios na Histria

Aps a expanso, o territrio inca abrangeu o Equador, o sul da Colmbia, o noroeste da Argentina, o norte do
Chile, toda a Bolvia e Peru. O imprio inca, em Quechua Tawantinsuyu, sustentou-se em uma rea com grande
variedade climtica e tnica. Dividido em quatro suyus para facilitar a administrao inca, o Tawantinsuyu englobou
uma variedade de grupos humanos e etnias, como os collas, cinchas, huancas e cajamarcas.
Os imperadores incas, cientes da grandiosidade do seu imprio, o dividiram em quatro regies para facilitar a
sua administrao e o seu controle. Tendo como centro Cuzco, o Tawantinsuyu foi repartido em Chinchaysuyo, a
noroeste, Contisuyo, ao sul e oeste, Antisuyo ao norte e leste e, por fim, Collasuyo em direo ao sudeste.
Cada suyo possuiu uma estrutura administrativa, uma rede de estradas e caminhos com o objetivo de facilitar
o controle da organizao estatal. Da mesma forma, dividiram-se os suyos em huamanis ou grandes provncias que
almejavam obedecer s fronteiras das agrupaes que habitavam a regio anteriores conquista inca. Os huamanis
geralmente foram partidos em sayas ou setores constitudos pelos ayllus, que eram comunidades formadas por famlias com supostas ligaes de parentesco, possuidoras de uma estrutura de trabalho coletiva a partir da utilizao
comum das reas de cultivo e pastoreio.
Dentro do imprio inca havia intensas permutas de produtos entre os diversos grupos humanos que o compunham devido sua diversidade climtica e ecolgica. Nesse sentido, as dificuldades naturais fizeram com que os
habitantes da cordilheira trocassem carne de lhama ou alpaca por pescado salgado ou frutas provenientes das regies
costeira ou amaznica. Para John Murra, os intensos intercmbios de produtos eram muito antigos e generalizados
em regies como o Peru devido s exigncias da natureza andina que no permitiam dar produo agrcola um
impulso que atendesse demanda por alimentos de uma populao crescente.
Alm da diviso territorial nos quatros suyus, uma das formas encontradas pelos imperadores incas para facilitar o controle sobre um territrio to vasto e rico foi a lngua. Assim, durante anos o quchua foi imposto como
lngua oficial, sendo o seu conhecimento imprescindvel para os administradores do incrio. Durante a conquista
e colonizao, os espanhis sabiamente aproveitaram-se do conhecimento do quchua para expandir a f catlica e
garantir a conquista da regio. O aymara, idioma utilizado pelos collas, habitantes do entorno do lago Titicaca que
compunham o Collasuyo, constituiu a segunda lngua mais falada do Tawantinsuyu.
Para compreendermos as razes da expanso do imprio inca, devemos analisar as tticas utilizadas para a
anexao de regies. Sem dvida nenhuma, os incas possuam esmagadora superioridade militar em relao aos
grupos tnicos do seu entorno, expresso nos cerca de 200.000 homens e na utilizao das mais variadas armas blicas,
como arcos, flechas, machados de madeira e prata, e outros. Alm disso, a utilizao da persuaso como estratgia
para conquistar territrios facilitava o expansionismo incaico.
Antes de buscar o confronto armado, embaixadores a mando do imperador inca tentavam convencer lideranas
de grupos tnicos sobre as vantagens em anexar-se ao imprio inca. Utilizava-se para a persuaso de lderes locais
desde prendas finas de vestir at mulheres. Tambm o temor de diversas populaes em relao superioridade
militar dos habitantes de Cuzco facilitou continuamente as negociaes. Somente aps o rechao pela anexao
pacfica que se seguiam as batalhas.
Sobre as guerras de conquista, destacamos o fato de o exrcito inca evitar a devastao e o saque, pois a estrutura fsica e a riqueza da regio dominada seriam aproveitadas para o estabelecimento do seu domnio. Inclusive
os incas permitiam a perpetuao no poder de aristocracias tradicionais das comarcas dominadas, desde que elas
proferissem fidelidade ao jugo imperial.
Aps a conquista de uma regio, o governo inca instalava nessas localidades centros administrativos e de poder,
incluindo o religioso. Dessa forma, objetivava a manuteno da paz, atravs de um controle pacfico e com incorporao plena ao imprio inca. Para facilitar esses objetivos, a estrutura estatal incaica criou tambm alguns mecanismos
de controle. Ressaltamos inicialmente os Mitmac ou Mitmaes, grupos de pessoas deslocadas para viverem em regies
recm-conquistadas ou que apresentavam possibilidades de rebelio. Uma segunda ttica consistia no deslocamento
de grupos opositores aos incas para comarcas em que houvesse a predominncia de fiis ao imprio.

Rafael Pinheiro de Arajo

Os Imprios da Amrica Antiga uma Discusso Historiogrfica

119

Uma outra forma encontrada pelos incas para garantir sua hegemonia no vasto territrio fundamentou-se na
criao de estradas direcionadas para as quatro regies do imprio tendo como centro Cuzco. Os caminhos foram
essenciais para o controle estatal, pois facilitavam o deslocamento das tropas militares e serviam para o aperfeioamento da estrutura administrativa, ao permitirem a rpida movimentao de funcionrios estatais.
No tocante organizao poltica e social, sublinharemos alguns pontos. Primeiramente, ressaltamos que os
incas constituram uma organizao monrquica e teocrtica. Em segundo lugar, destacamos a diviso do imprio
em dois estamentos: nobreza e povo. A desigualdade social era considerada indispensvel para um bom governo,
junto a uma forte represso. Ambos serviam para a manuteno da ordem e das bases para uma slida organizao
estatal no imenso territrio do Tawantinsuyu.
As duas castas sociais apresentam divises que devemos destacar para melhor compreenso da estrutura social
inca. Os nobres foram divididos em quatro grupos: nobres por sangue ou parentela, formados pelos parentes do
imperador; nobres por territrio, habitantes da capital ou seu arredor; nobres provincianos, categoria hereditria
pertencente aos membros da nobreza dos territrios anexados; nobres por privilgio, os heris de guerra. Devido
estreita ligao entre a religio e o poder poltico, os sacerdotes, grosso modo, provinham da nobreza.
A classe popular foi dividida em camponeses, pastores e yanacunas. Os dois primeiros grupos deviam irrestrita
obedincia aos governantes e tinham por obrigao o cumprimento do sistema tributrio conhecido como mita.
O pagamento de tributos era realizado pela cesso de parte da produo para a estrutura estatal ou pela utilizao
da fora de trabalho individual nas reas estatais. Ademais, os camponeses e pastores no possuam a propriedade
sobre a terra que cultivavam, sendo meros usurios. Apesar do sistema exploratrio, o Estado garantiu aos incas
benefcios: garantia de sustento com um mnimo vital essencial para situao de calamidades ou guerras.
Em relao aos yanacunas, destacamos que eles formavam um grupo muito prximo da escravido, embora
no pudessem ser vendidos ou trocados pelos seus senhores. Segundo Frederico Kauffmann Doig, o grupo dos
yanacunas era formado por membros rebeldes de uma provncia dominada pelos incas, delinquentes, prisioneiros
de guerra e indivduos pertencentes a um ayllu que estivesse em via de castigo, por roubo ou outros delitos.
A religio incaica enfatizou sistematicamente a organizao e o ritual, s expensas do misticismo e espiritualidade. Os pecados, a confisso e a purificao possuam grande relevncia. Autores como Joo F. da Costa consideraram a religio inca de Estado por basear-se no princpio do parentesco do soberano com o Sol, deus tribal
dos incas. Segundo esse autor, os principais membros do panteo incaico eram: Viracocha (o senhor), criador
eterno; o Sol (Inti), deus principal, cujo culto era confundido com o do soberano; a Lua, padroeira do calendrio
e festas religiosas; o raio (Llapa), deus da chuva; e, por fim, as estrelas. Da mesma forma, a Pachamama, Madre
Tierra, associada ao solo, geradora dos primeiros homens e da generosidade da produo agrcola, foi e continua
sendo cultuada pelos indgenas.
Economicamente, sublinharemos alguns pontos. Primeiramente, havia no incaico constante falta de alimento
decorrente da limitao dos solos aptos para o cultivo. A prpria precariedade do modo de produo, extremamente
rudimentar, auxiliava as constantes ausncias de alimentos para uma populao em expanso. Da mesma forma, as
caractersticas topogrficas da regio, bastante acidentada, a diversidade climtica, alternando campos submetidos
a secas constantes ou reas com grande incidncia de chuvas, criavam para os incas enormes dificuldades em sua
produo alimentcia. No foi toa que a ociosidade foi combatida nos diversos ayllus do Tawantinsuyu e o trabalho
coletivo foi valorizado e praticado constantemente.
Observamos tambm que o controle da produo e a distribuio dos alimentos ficou a cargo das estruturas
estatais. O Estado era o proprietrio da terra, designador, portanto, dos responsveis administrativos e da sua diviso.
Da mesma forma, os rebanhos de alpacas e lhamas, a extrao de metais como ouro e prata e a incipiente produo
manufatureira eram controlados e supervisionados por autoridades estatais.
Alguns pontos sobre as fundamentais tcnicas agrcolas utilizadas pelos incas devem ser observados. Kauffmann
salientou a presena de quatro elementos fundamentais: a construo de escadas nas ladeiras dos morros para

120 Imprios na Histria

evitar a eroso dos solos e elevar a superfcie produtiva, a irrigao artificial, o uso de fertilizantes e suprimentos
agrcolas e a escavao de poos nas zonas ridas.
Alm da produo agrcola e carnvora, ressaltamos um elemento relevante da cultura produtiva andina: a
coca. Durante o incaico, suas folhas foram utilizadas como estimulante, na cura de doentes e nos diversos rituais
religiosos do imprio. A necessidade de energia extra para os indgenas durante suas rduas horas de trabalho
diante de dificuldades naturais no labor serviu para fazer da coca uma fonte essencial de energia adicional para os
camponeses incas devido presena de estimulantes em sua composio qumica. Da mesma forma, sua presena
no culto Me Terra Pachamama e demais ritos religiosos fez da coca um elemento essencial na cultura inca
durante o imprio.
Em 1533, o esplendoroso imprio inca comeou a ruir devido ao avano colonizador do nascente imprio espanhol. Permeado pela ambio e cobia de Francisco Pizarro e aps assassinar o imperador inca Atahualpa na cidade
de Cajamarca, os espanhis iniciaram a conquista do Tawantinsuyu dominando a capital Cuzco e, posteriormente,
as demais regies do imprio inca.

O imprio asteca (1325-1521)


Em meados do sculo XIII, irrompeu no Vale do Mxico uma tribo selvagem, de lngua nahua, denominada
asteca ou mexica. Liderados, segundo a tradio oral, pelo chefe semilendrio Huitzilopochtli, mais tarde tornado
deus e orculo, os astecas confinaram-se em duas ilhas, Tenochtitln e Tlatelolco. Por volta de 1376, os mexica
construram uma trplice aliana com Texcoco e a pequena cidade de Tlacopn, iniciando com isso uma poltica
agressiva e de tomada de territrios de pequenas tribos e reinos que habitavam a regio, como os tapanecas.
Segundo Costa, a trplice aliana constitua uma confederao cujas instituies limitavam-se a um sistema de
consulta e participao de representantes nas eleies dos respectivos reis. Havia igualdade formal, conservada, por
exemplo, no cerimonial da declarao de guerra, a que as trs potncias enviavam embaixadores. Mas no existia,
realmente, sentido profundo de unidade, conforme ficou sobejamente comprovado pela frequncia das deseres,
defeces e traies durante a conquista espanhola.
A manuteno da confederao era garantida predominantemente pelos tenochca (habitantes de Tenochtitln).
A fora militar desse grupo fazia com que o domnio poltico fosse facilmente exercido. Costa afirma que Tlatelolco foi absorvida em 1473. Texcoco, onde as intervenes tenochca foram frequentes, acaba se refugiando nas
especulaes legalistas, intelectuais e literrias. J Tlacopn, jamais exerceu papel de relevo. Nesse sentido, quando
Cortez chegou ao Mxico, informou-se da existncia de um nico soberano, o rei de Montezuma.
Tal como os incas, os astecas, antes de iniciarem um conflito, enviavam embaixadores para negociar uma anexao
ao imprio sem necessidade de guerra. As incorporaes de territrios eram fundamentais para os mexica devido s
vantagens econmicas, territoriais e polticas dela advindas. George C. Vaillant ressalta que os astecas justificavam
a guerra pela luta pela liberdade de um territrio, para propagar ideais de liberdade e assegurar a paz. Alm disso, para Vaillant, os embates eram justificados pela necessidade de defesa, vingana (....) e pela inevitabilidade da
presena de prisioneiros de guerra a serem usados em sacrifcios, indispensveis para uma adequada adorao de
deuses. Esses motivos encobriam, na verdade, as razes polticas e econmicas no desencadear dos confrontos.
O expansionismo dos mexica justifica-se pela amplitude do seu exrcito e sua forte capacidade logstica. Nesse
sentido, o potencial blico levou muitas tribos a anexarem-se confederao asteca sem a necessidade de confrontos. A
persuaso dos habitantes do vale do Mxico, nesse sentido, tambm foi extremamente til para os planos militares.
Vaillant afirma, quanto organizao do exrcito, a inevitabilidade de participao de todo homem capacitado
(....) sob o controle de um chefe militar. Alm disso, destaca-se o fato de os funcionrios executivos da tribo em
tempos de paz se converterem em funcionrios militares em tempos de guerra. No se fazia distino entre funcio-

Rafael Pinheiro de Arajo

Os Imprios da Amrica Antiga uma Discusso Historiogrfica

121

nrios civis e militares, porque os astecas atuavam como uma entidade, tanto nos tempos de paz, como na guerra.
No existiam exrcitos permanentes.
A expanso militar asteca iniciou-se no vale do Mxico durante os reinados de Montezuma I, Axaycatl e Ahuitzoltl. Semelhantemente aos incas, os mexica costumavam conservar as autoridades locais, desde que estas fossem fiis
ao nascente imprio. De maneira geral, as obrigaes dos conquistados eram: fidelidade poltica trplice aliana,
prestao de tributos, liberdade de circulao dos comerciantes astecas, fornecimento de contingentes militares e,
se necessrio, instalao de tribunais vinculados a Tenochtitlan.
Ao longo das estradas ligantes do imprio foram tambm instaladas guarnies, cortes de justia, coletores
de tributos e inspetores. Esses estabelecimentos objetivavam manter o fluxo de comrcio, de tributos e o controle
territorial perante as revoltas que poderiam ser desencadeadas nas reas dominadas. Da mesma forma, o Estado
almejava com o controle assegurar terras e mo-de-obra em reas produtivas.
O crescimento do imprio mexica levou a relevantes modificaes sociais e polticas. Primeiramente, observamos
que houve um aumento da centralizao estatal medida que o imprio desenvolvia-se. Nesse sentido, as autonomias dos calpulli (comunidade agrria) e a autoridade de seus chefes diminuam paulatinamente, com intervenes
estatais, como, por exemplo, na nomeao dos calpullec (chefes locais). A partir de meados do sculo XIV, o papel
militar dos calpulli desapareceu e sua independncia foi afetada com a transferncia de figuras ligadas ao Estado
como militares, administradores, sacerdotes e comerciantes.
A multiplicao das tarefas militares e administrativas constituiu uma burocracia dependente do soberano. Os
burocratas deixaram de ser ento eleitos pela comunidade para serem designados pelo Estado. Da mesma forma,
a terra, propriedade inalienvel dos calpulli, cujo usufruto era cedido para os cidados, passa a ser propriedade de
membros da nobreza asteca. Ela era, assim, transmitida por herana e seria cultivada por trabalho comunal.
Socialmente, os mexica dividiam-se semelhantemente aos incas. A classe superior era formada pela famlia real,
militares, nobres e burocratas. O restante da sociedade era repartida em plebeus livres, colonos, servos e escravos.
Os ltimos, curiosamente, podiam possuir bens e escravos, no podiam ser vendidos e, por fim, sua condio no
era hereditria, ao contrrio do observado entre os maias.
Em relao estrutura econmica, ressaltamos inicialmente que a agricultura era a base da sustentao alimentcia do imprio. Sua produo era complementada com a caa e pesca. Para Tenochtitlan, a expanso territorial era
fundamental, pois garantia ao reino a possibilidade de conceder reas cultivveis para alguns de seus habitantes,
cujas terras eram transmitidas de pais para filhos. Essa estrutura permitia ao expansionista imprio os alimentos
necessrios para sua sobrevivncia.
Os tributos consistiam, da mesma forma, na base para a economia asteca. Estes eram baseados em artigos alimentcios, matrias-primas ou cermicas. Alm disso, a incipiente manufatura e o comrcio desempenharam um
papel importante na economia imperial. A manufatura, de acordo com Vaillant, era fundamentada na produo e
era utilizada essencialmente como um complemento tarefa fundamental de obteno de alimentos.
No tocante ao comrcio, sua funo assemelhou-se ao visto no imprio inca. Como havia diferenas nos recursos produzidos entre algumas comunidades, os calpulli utilizaram as trocas comerciais como forma de prover
determinada comunidade de produtos que no podiam nela ser explorados e que existiam em abundncia em
outras reas.
Tal como os ayllus produtivos do incaico, entre os mexica havia a diviso das terras em calpulli. Dentro destas,
cada famlia possua um lote de acordo com suas necessidades. Cada famlia atuava em relao s suas concesses
de terras como se fossem seus proprietrios reais, entretanto estavam impedidos de pass-las a terceiros ou vendlas. O lote era hereditrio, e caso no houvesse herdeiros, as terras retornavam para a estrutura administrativa dos
calpulli. Neles existiam tambm, como nos ayllus, fraes de terras trabalhadas em comum e cujo produto destinava-se manuteno do sacerdcio, das guerras e ao pagamento de tributos.

122 Imprios na Histria

Os calpulli constituam uma base de estrutura social e poltica formada por pequenos grupos de origem tribal
que formavam uma pequena comunidade. A administrao do grupo era confiada a um chefe eleito, o calpullec,
assistido por um conselho. Cada comunidade dispunha de uma fora militar prpria e era bastante democrtica ao
permitir a ascenso de qualquer indivduo aos postos militares e ao conselho comunitrio. Almejando facilitar o
controle estatal, o imprio ligou os diversos calpulli por estradas submetendo, geralmente, um conjunto de comunidades ao maior calpulli regional.
Os fins religiosos para os astecas consistiam em atrair as foras naturais favorveis existncia humana e em
rechaar as que eram supostamente prejudiciais. A prtica do rito fundamentava-se no oferecimento de regalias e
oraes, e na realizao de atos simblicos, almejando que os poderes divinos protegessem os bens pblicos. De
acordo com Vaillant, os astecas afirmaram que o mundo passou por quatro ou cinco perodos, os soles. A primeira
idade, Cuatro Oclotl, tinha Tezcatlipoca como deusa. Quetzalcatl era o governante divino da segunda era, Cuatro
Viento. O deus da chuva, Tlloc, deu a luz ao mundo na terceira poca, a Cuatro Lluvia. O quarto perodo, Cuatro
gua, foi do Chalchihuitlicue. A presente era Cuatro Terremoto e est sob o domnio do deus Sol.
Em 1521, Hernan Cortez, aps estabelecer uma poltica de alianas com tribos rivais dos astecas, conquistou
a regio. Tal como no imprio inca, o domnio foi facilitado pela superioridade blica espanhola e as diversas epidemias, como a varola, trazidas pelo colonizador. Dessa forma, o feroz expansionismo espanhol findou com um
gigantesco imprio, possuidor de uma cultura rica, diversificada e apaixonante. A queda populacional mexicana
elucida a brutalidade da conquista. Segundo Todorov, o Mxico, na vspera da conquista, tinha uma populao de
aproximadamente 25 milhes de pessoas; em 1600 havia um milho de habitantes.

Imprio maia (900-1546)


Das trs civilizaes habitantes da Amrica pr-colombiana, sem dvida nenhuma a mais misteriosa e antiga a
dos maias. Com uma rica histria de aproximadamente 3.000 anos, os maias habitaram uma vasta regio abrangendo
o sul do Mxico, Guatemala, El Salvador e outras regies da Amrica Central. Assim, almejaremos facilitar a nossa
anlise delimitando como objeto de estudo o perodo compreendido entre o ano 900 e a conquista espanhola.
Ressaltamos, inicialmente, que, no momento da chegada do colonizador espanhol, a civilizao maia j estava
em declnio. Aparentemente, as razes para isso foram as constantes guerras e a estagnao econmica propiciada
pelo arrefecimento da produo agrcola, como veremos posteriormente.
A partir de 900, a cultura maia tendeu a se concentrar na pennsula de Yucatan. Segundo Costa, podemos dividir o perodo de 900 at a conquista espanhola em quatro fases: Uma, de florescente transio (900 a 1000), uma
segunda com fortes influncias nahua-tolteca (1000-1200) durante a qual fundiram-se elementos maias e mexicanos.
De 1200 a 1461, assiste-se a tentativas de renascimento maia, seguidas de desagregao poltica e cultural.
A fase de transio evidenciou-se pela combinao de elementos maias tradicionais, com elementos provenientes da Costa do Golfo e do Mxico Central. O segundo perodo notabilizou-se pelo estabelecimento dos toltecas,
oriundos do Mxico, na regio do Yucatan, levando consigo seus aspectos culturais e organizativos. A terceira fase
demarcou o estabelecimento econmico e poltico de denominaes seculares que repartiram a regio em reas
de controle e para a tentativa de manuteno do status quo. A ltima fase, que vai de 1461 at o fim da conquista
espanhola, caracterizou-se pela diviso do Yucatan em pequenas fraes polticas, sempre em guerra umas contra
as outras, pelos mais diversos motivos.
Observamos que os dois ltimos perodos caracterizaram-se pelas rivalidades dos reinos regionais. Foram os
governantes da etnia mayapn que conseguiram unificar em sua volta as vrias cidades-estados, constituindo o
primeiro imprio da milenar histria maia. Segundo Kauffmann, a queda dos mayapn levou o imprio maia a
desintegrar-se em 1450 constituindo-se em presa fcil para os conquistadores espanhis em 1541.

Rafael Pinheiro de Arajo

Os Imprios da Amrica Antiga uma Discusso Historiogrfica

123

Socialmente, a civilizao maia estava dividida semelhana da dos incas e astecas. No topo estavam os nobres
monopolizadores das terras, dos cargos polticos, burocrticos e religiosos. O soberano de cada provncia era o Halach Uinik, detentor dos poderes absolutos terrestres e espirituais. Em caso de conflito blico, este era o responsvel
por organizar o exrcito local para a proteo provincial.
Posteriormente vinham os plebeus, que trabalhavam livremente nas terras pertencentes comunidade e que
eram de usufruto dos seus habitantes. Em terceiro lugar, vinham os servos, geralmente trabalhadores das terras dos
nobres. Por fim, tinham os escravos, de modo geral prisioneiros de guerra. No entanto, havia uma diferenciao
relevante entre os cativos maias em relao aos astecas e incas: na primeira a escravido era hereditria, ao contrrio
das outras duas civilizaes.
Encontramos na agricultura o principal pilar de sustentao econmica dos maias adicionada de outros elementos,
como o comrcio, a caa e a pesca. A produo agrcola utilizou-se de tcnicas semelhantes s aplicadas pelos incas,
como terraos (para vencer a eroso) e a rotatividade das reas cultivadas. Quanto ao comrcio, observamos que
os maias utilizavam-se das trocas comerciais como forma de abastecer as diversas reas do territrio com produtos
distintos. A exportao de escravos tambm era praticada na regio.
Segundo Costa, as trocas comerciais eram facilitadas pelas boas vias de comunicao terrestres, fluviais e martimas. Alm das suntuosas estradas cerimoniais, todo o pas era recortado por caminhos comerciais. A novidade
ficou por conta da utilizao do transporte martimo, cuja praticidade foi precria nas outras culturas pr-colombianas. Nesse sentido, vemos que a referida civilizao utilizou com extrema sabedoria os benefcios que as vias
de comunicao poderiam proporcionar, para agilizar e facilitar o comrcio ou para melhorar o controle das mais
longnquas localidades.
A religio era o cerne de toda a vida dessa civilizao, servindo inclusive para justificar a estrutura teocrtica
do Estado. Durante sua existncia, as seguintes foras da natureza foram cultuadas com mais afinco: Hunab Ku (o
Criador), Itzamn, senhor dos cus, dias e noites (filho de Hunab Ku), Chac (deus da chuva e da fertilidade agrcola),
Al Puch (deus da morte) e Yun Kaax (deus da natureza). Os diversos deuses encarnaram as foras da natureza cujo
culto objetiva evitar catstrofes ou gerar proteo para essa civilizao.
No momento da chegada dos espanhis a Yucatan e Guatemala, a civilizao maia j se encontrava em franca
decadncia devido disperso territorial, s dificuldades produtivas e s constantes guerras entre os diversos grupos. Em 1523, os espanhis partiram para a conquista utilizando as mais modernas tcnicas militares. Igualmente
ao verificado no conflito contra os astecas, os espanhis se beneficiaram da morte de milhares de indgenas pela
proliferao de doenas. Em 1541, os espanhis venceram o conflito destruindo mais uma civilizao da ento
Amrica pr-colombiana abrindo a possibilidade de construo de um vasto imprio.

Referncias Bibliogrficas
COSTA, Joao Frank da. Evoluo cultural da Amrica pr-colombiana. MEC, 1978.
DOIG, Federico Kauffmann. Historia del Peru antigo I. Lima: Kompaktos, 1990.
________. Historia del Peru antigo II. Lima: Kompaktos, 1992.
MURRA, John V. Formacin econmicas y polticas del mundo andino. Lima: Instituto de Estudios Peruanos.
TODOROV, Tzvetan. A conquista da Amrica. So Paulo: Martins Fontes, 1999.
VAILLANT, George C. La civilizacin azteca. Fondo de Cultura Econmica, 1955.

CAPTULO

11

Natureza e Formas Institucionais do Imprio Otomano


Jos Henrique Rollo Gonalves
Mestre em Histria (UFPR)
Professor-assistente do Departamento de Histria da Universidade Estadual de Maring (UEM)
e pesquisador do Laboratrio de Etnologia e Etno-histria (Tulha) da Universidade Estadual de Maring

ntre finais do sculo XIII e 1923, o sultanato otomano constituiu-se em personagem fundamental da histria
do Velho Mundo. Em seu pice como potncia, entre a tomada de Constantinopla, em 1453, e meados do
sculo XVII, ele construiu um sistema imperial que alcanava os Blcs, a sia Menor, o sul do Cucaso, o
norte do mar Negro, o Crescente Frtil, o oeste da Pennsula Arbica, o mar Vermelho, o Egito, a frica do Norte
at o limite com o Marrocos e diversas ilhas do Mediterrneo. Possua, em 1550, algo em torno de 50 milhes de
sditos. Um ator geopoltico de primeira ordem que, mesmo em seus tempos de ostensivo declnio, no sculo XIX,
continuou pautando uma boa parte da agenda dos Estados da Europa e do Reino da Prsia. No entanto, como sua
histria tende a ser narrada em funo do Ocidente, raramente os compndios escolares lhe destinam mais do que
um nmero irrisrio de pginas. Essa mesma literatura emprega erradamente os termos otomano e turco como se
fossem intercambiveis. Na realidade, o Devlet-i Aliye-i Osmaniye (Alto Estado Otomano) foi uma entidade multitnica, e as origens turcas da dinastia governante (Osmanlis) no determinaram a uniformidade de suas populaes.
Suas elites (de origem turca, balcnica, caucasiana, rabe e iraniana) usavam a palavra turk (turco) para nomear,
com desdm, as classes populares da Anatlia, que achavam rudes e ignorantes.

Alguns enquadramentos de longo curso


O sultanato nasceu muulmano e assim permaneceu at o fim. Seus governantes eram sunitas. Nos sculos
iniciais, quando tomaram a Anatlia e grande parte dos Blcs, eles contavam, sobretudo, com o vigor blico e o
fervor religioso dos gazis (chefes militares) em aliana com as confrarias sufis e os muls errantes. Aps a tomada de
Constantinopla, fizeram da capital o cerne de uma estrutura vertical de poder religioso centrada no mufti. No havia,
porm, algo que se aproximasse de uma Igreja no sentido caracterstico da cristandade. A alta hierarquia clerical
se concentrava nas cidades. Nas aldeias, os muls locais usufruam de uma razovel autonomia. Desde o incio, a
figura do sulto foi apresentada e legitimada tanto por suas virtudes militares quanto por sua condio de protetor
do Isl, e muitos telogos chegaram a lhe atribuir uma nomeao divina. Desse modo, quando Selim I (1512-1520)
125

126 Imprios na Histria

avocou para si o ttulo de califa, aps receber a chave da Caaba do xerife (sharif) de Meca, a unidade entre autoridade
poltica e autoridade religiosa se completou, vigorando at uns poucos meses antes do desaparecimento da dinastia.
Entretanto, nos sculos XVII e XVIII, as funes do califado foram praticamente deixadas de lado.
A dinastia otomana derivava sua autoridade da tradio jurdica muulmana, a shariah, interpretada, em linhas
gerais, segundo a escola hanafita, cujas origens remontam ao sbio iraquiano Abu al-Hanafah (ou Hanifah), que
viveu em Kufa, no sculo VIII. De acordo com o Oxford dictionary of Islam, ela usa a razo, a lgica, a opinio
(ray), a analogia (qiyas) e a preferncia (istihsan) na formulao das leis. As doutrinas legais so relativamente liberais, particularmente a respeito da liberdade pessoal e dos direitos das mulheres ao contrarem matrimnio. Leis
ordinrias, algumas baseadas nos costumes dos povos conquistados, e outros expedientes destinados a facilitar a
organizao do Estado (kanunname) completavam o quadro jurdico mais amplo do sultanato. A casa de Osman
governou o imprio por mais de 600 anos sem que tivesse produzido um corpo mnimo de regras escritas para
estabelecer critrios de sucesso ao trono. Era atributo pessoal do sulto a escolha de um herdeiro entre seus filhos
e no havia nada que se assemelhasse ao direito de primogenitura que predominava na Europa.
Havia constantes disputas entre os prncipes que se consideravam no direito de assumir a Sublime Porta. s
vezes, eles iam guerra, cada um mobilizando suas faces militares. Outras vezes, era o prprio monarca quem
desencadeava uma soluo violenta, eliminando todos os seus filhos, exceto o escolhido como herdeiro. O mecanismo encontrado pelos sultes para diminuir o impacto das contendas intrafamiliares e, ao mesmo tempo, manter
presente a autoridade da dinastia nas diversas partes do imprio foi o de fazer de seus filhos e de outros membros
da parentela os governadores (paas ou pashas = paxs) das provncias (paalik ou pashalik). Na teoria, o desempenho militar e administrativo de cada um poderia dar o parmetro para a escolha do sucessor. Na prtica, era uma
soluo temerria, uma vez que os prncipes aproveitavam o distanciamento da corte para articular apoio entre os
notveis locais e arregimentar sequazes para combaterem pelo trono no momento preciso.
O imprio abrigava sditos de outras religies abramicas, protegidos (dhimmi) do Isl. Milhares e milhares
de cristos e judeus viviam em seu territrio. Desde o reinado de Mehemet II (1451-1481), o Estado comeou a
organiz-los em comunidades denominadas millets (do rabe millah, religio ou grupo religioso). Seus lderes
representavam-nas diante do sulto e deviam cuidar dos afazeres do dia-a-dia, provendo a educao, os servios
religiosos e a resoluo dos conflitos que no envolviam islmicos. Cabia-lhes, tambm, a cobrana dos impostos.
Eles compunham setores mais ou menos integrados estrutura poltica do sultanato. Os principais millets cristos
eram o dos gregos ortodoxos, submetidos ao patriarca de Constantinopla, e o dos armnios gregorianos. Outras
denominaes, como nestorianos, srios ortodoxos, maronitas e eslavos ortodoxos, existiam de fato como millets,
mas tendiam a ser subordinados aos lderes gregos ortodoxos.
O estatuto do dhimmi e o sistema de millets so questes muito controvertidas entre os historiadores. H os
que carregam nas desigualdades, descrevendo as discriminaes de trajes, as restries aos cultos e ao proselitismo,
as proibies matrimoniais, os impostos extorsivos, a falta efetiva de proteo legal etc. E h os que enfatizam a
boa convivncia, a razovel tolerncia muulmana, a presena de cristos e judeus em altos cargos burocrticos, a
liberdade de circulao dos mercadores e dos estrangeiros etc. Alguns pesquisadores, evitando definies taxativas,
observam que as condies efetivas dos sditos no-muulmanos dependeram das correlaes demogrficas, da
maior ou menor eficcia dos mecanismos de controle social e poltico, do sucesso ou malogro das alianas entre cls,
e assim por diante. Como instituio, o sistema de millets durou at meados do sculo XIX, quando foi estabelecida
a igualdade de direitos entre todos os sditos do imprio. Tais medidas, tomadas em boa parte para responder s
presses dos Estados ocidentais, encontraram oponentes entre os muulmanos e entre alguns representantes das
comunidades protegidas, que temiam perder o prestgio e a autoridade que acumularam.
H muitas polmicas sobre a natureza do sultanato otomano. Alguns o consideram uma variante do Estado
absolutista. Eles acentuam o papel representado pela figura do sulto, detentor legal de todas as terras do imprio
o que impedia a constituio de uma nobreza feudal hereditria similar europeia e visto por certos juristas e

Jos Henrique Rollo Gonalves

Natureza e Formas Institucionais do Imprio Otomano

127

telogos como dotado de direitos divinos. Outros preferem cham-lo de patrimonial, indicando que a estrutura poltica centrava-se na capacidade da elite dirigente de articular clientelas e controlar a distribuio de bens, prebendas
e cargos. Para alm dessas controvrsias, importante notar que o sultanato, construdo por guerreiros, conservou
por sculos essa marca de origem. Estimou-se que, entre 1450 e 1900, atacando ou se defendendo, ele travou batalhas
em diversas frentes durante mais de 60% do perodo. Sua elite dirigente chamava a si mesma de askari (militares), o
que nada tinha de estranho, considerando que, de 1450 a 1700, ela esteve em combate por 85 anos a cada sculo.
At o reinado de Selim III (1789-1807), o imprio no possua algo como um servio diplomtico. No havia
embaixadores residentes em outros pases, apenas misses ocasionais. Somente na dcada de 1790 que legaes
permanentes foram estabelecidas na Europa em Viena, Berlim, Londres e Paris. O Ministrio do Exterior foi
criado em 1836. Em contrapartida, desde o sculo XVI, os embaixadores e os cnsules europeus eram recebidos pelo
gro-vizir e ficavam em residncias custeadas pelo Estado. Os otomanos acreditavam que o mundo devia curvar-se
diante do sulto/califa e s se preocuparam com a diplomacia quando perceberam que j no tinham fora para dar
as cartas no cenrio geopoltico. At finais do sculo XVIII, seu conhecimento dos espaos exteriores ao imprio
era bastante precrio. Por isso, custaram a dimensionar o desenvolvimento tecnolgico, econmico e militar dos
ocidentais. Estavam aferrados a um corpo de ideias-feitas transmitido nas escolas e na corte sob o rgido controle
de um clero extremamente conservador. Os aristocratas aprendiam teologia, jurisprudncia e retrica, mas quase
nada de matemtica, de astronomia ou de medicina. Falavam persa, rabe e a lngua franca otomana, mas nenhum
idioma europeu, dependendo de intrpretes (dragomans) escolhidos nas comunidades crists. Somente no sculo
XIX formaram-se quadros diplomticos versados em francs.
O instituto que mais se aproximava de um instrumento diplomtico era o ahidname, chamado pelos europeus de
capitulao. Era um adendo a tratados celebrados com representantes de outros Estados que assegurava privilgios
comerciais, direitos de extraterritorialidade (como o de ser julgado por tribunais constitudos por compatriotas) e
imunidades tributrias a seus sditos. Tais concesses, s vezes, incluam a permisso para construir igrejas e praticar
o trabalho missionrio nos millets cristos. As primeiras capitulaes foram concedidas pouco depois da tomada
de Constantinopla, a genoveses e venezianos. Em 1536, o reino da Frana obteve uma para seus vassalos. Ampliada
em 1569, ela serviu de modelo para a que foi concedida Inglaterra, em 1583, e Holanda, em 1613. Todas foram
renovadas vrias vezes at o sculo XIX. Mesmo inimigos contumazes dos otomanos, como a Rssia e a ustria,
obtiveram essas concesses nos tratados de paz do sculo XVIII. Graas ao acesso que tiveram aos millets cristos,
os russos, que se consideravam os verdadeiros herdeiros da Igreja Ortodoxa, procuraram disputar com a Frana a
hegemonia no seio dessas comunidades, alm da influncia sobre lugares santos, como Jerusalm.
Em sntese, na Era Moderna, as capitulaes foram um mecanismo das polticas mercantilistas. Os Estados da
Europa acumulavam metais preciosos e ampliavam seus negcios, evitando o desequilbrio no balano de pagamentos. O sultanato obtinha mercadorias que no produzia, livrava-se de algumas responsabilidades sobre os protegidos
do Isl e angariava possveis aliados. Porm, de meados do sculo XVII em diante, elas se mostraram um elemento
profundamente desestabilizador da autonomia imperial. Setores inteiros da economia passaram para as mos dos
europeus, motivando protestos crescentes da burguesia mercantil do imprio. Em outras palavras, as capitulaes
foram um dos fatores que levaram, a longo prazo, transformao da economia otomana em setor perifrico no
sistema-mundo capitalista. Alm disso, os contatos entre os sditos cristos do imprio e burocratas, sacerdotes
e mercadores europeus favoreceram a propagao de ideias e ideologias, como o liberalismo e, principalmente, o
nacionalismo, que, no sculo XIX, animaram projetos de independncia nos Blcs e no mundo rabe. O sistema
foi abolido em 1914, mas permaneceu vigente no Egito at 1927.
O que possvel dizer com alguma segurana sobre a demografia do sultanato otomano? Para comear, que as
famlias, endinheiradas ou pobres, urbanas ou rurais, organizavam-se em funo da reproduo do cl. A autoridade patriarcal do homem mais velho era reconhecida por todos, algo comum a islmicos, cristos e judeus. Com
frequncia, os jovens contraam matrimnios negociados entre seus pais. Os casamentos eram em sua maioria

128 Imprios na Histria

monogmicos, embora as unidades familiares fossem alargadas, com vrios casais e seus descendentes coabitando
o mesmo espao. Havia, ainda, fortes propenses endogamia, donde os numerosos casamentos entre primos.
Parece fora de dvida que, entre os nmades e as populaes aldes, as mulheres sofriam menos restries do que
nas cidades. Elas pouco usavam os vus e tinham mais facilidades de acesso aos homens de outras famlias. No
mundo urbano, o contraste entre a casa e a rua acentuava as diferenas de gnero. A vida pblica era um domnio
essencialmente masculino, e mesmo as mesquitas eram pouco frequentadas pelas mulheres.
Neste ponto, convm dar uma palavra sobre o harm, instituio que despertou os mais curiosos devaneios nas
mentes ocidentais. A palavra (do rabe haram) indica um lugar proibido, sagrado. No caso das residncias, um ou
mais aposentos onde ficam esposas, irms e filhas, assistidas ou no por serviais, acessveis apenas a uns poucos
homens da famlia. No passado, o nmero de esposas (at quatro para um muulmano) e de concubinas que um
chefe de cl possua demonstrava sua riqueza e seu prestgio, cabendo-lhe sustent-las e proteg-las. Os mais abastados dispunham de eunucos. Muitas mulheres eram escravas, compradas ou raptadas. Outras eram negociadas, em
troca de proteo, por seus pais ou seus irmos. Firmavam-se, assim, relaes de clientela. O harm do sulto era
uma arena de intrigas entre os eunucos, que visavam acumular prestgio e influenciar na formao dos prncipes,
e entre as esposas, que pretendiam fazer de seus filhos os sucessores ao trono.
Encontravam-se diferentes heranas e estruturas sociais no vasto, longevo e multitnico mundo otomano. Por
isso, vrios historiadores preferem falar de mosaicos, acentuando o papel das comunidades tnicas e das corporaes,
em vez de empregar a imagem das pirmides de camadas sociais, to recorrente no Ocidente. Isso no significa, por
suposto, que no existisse estratificao. Havia profunda diferena entre a elite dirigente, composta pelos militares
(askari) e pelos ulems, e as classes populares (reaya = rebanho), camponesas ou citadinas. A diversidade social
expressava-se nas lealdades primordiais. As pessoas identificavam-se e eram identificadas por seu pertencimento a
um cl que, por sua vez, estava inserido numa comunidade religiosa. Nas maiores cidades, as comunidades habitavam
bairros bem demarcados, que muitas vezes coincidiam com o predomnio de determinadas atividades mercantis
ou artesanais. As categorias socioprofissionais urbanas organizavam-se em corporaes de ofcio.
Como todo Estado islmico, o sultanato condenava a escravizao dos muulmanos, mas autorizava o cativeiro
de pessoas de outros credos. Porm, no se configurou no imprio um modo de produo escravista. Os cativos
eram capturados nas batalhas ou comprados nos mercados e empregados basicamente nos servios domsticos,
nos harns, nas lojas e nas oficinas artesanais onde muitos trabalhavam ao lado dos mestres e dos aprendizes. O
comrcio de escravos nutriu, por sculos, os cofres da casa otomana e forjou segmentos poderosos da burguesia
mercantil. At meados do sculo XVIII, ele se alimentava principalmente dos Blcs e do Cucaso. Quando o imprio perdeu a capacidade de se expandir sobre aquelas regies, ele se voltou para a frica. Destinadas aos servios
domsticos ou aos harns, as mulheres tinham preos normalmente mais elevados do que os dos homens. A elite
dava preferncia aos cativos brancos nos harns e nos servios palacianos. Os negros predominavam nas atividades
comerciais, nas oficinas e nas residncias.
A modalidade de escravido que notabilizou o imprio otomano foi o devsirme (ou devirme), um modo de
recrutar militares e funcionrios pblicos introduzido no final do sculo XIV. Ele consistia na cobrana de um
tributo sob a forma de adolescentes masculinos s comunidades crists, sobretudo gregos, eslavos e albaneses. Em
intervalos variados de anos, oficiais turcos (yaya-basis) ou seus prepostos alistavam jovens entre oito e 20 anos,
cuidando que no fossem judeus, membros de certos grupos de artesos, rfos, filhos nicos ou casados. Eles eram
levados para as escolas palacianas, convertidos ao Isl, e, de acordo com as aptides demonstradas, conduzidos
para a administrao pblica, o exrcito ou o servio de pajem nas residncias reais. Alguns, aps receberem uma
educao islmica rigorosa, aprenderem turco, rabe e as regras do conviver cavalheiresco, tornavam-se oficiais militares, os janzaros (yenieri = nova tropa). O devsirme implicava o isolamento do ambiente familiar, da comunidade
de origem e dos vnculos religiosos originais. Entre o sculo XV e meados do XVII, constituiu efetivamente a elite
dirigente, alijando do poder decisrio os setores tradicionais da aristocracia de origem turca. Era ele que fornecia

Jos Henrique Rollo Gonalves

Natureza e Formas Institucionais do Imprio Otomano

129

os gro-vizires, a alta burocracia e os principais quadros do comando militar. Seus lderes acumularam fortunas e
prestgio, apesar de serem, em ltima instncia, escravos da casa do sulto (kapi kulari).
Tropa de elite, os janzaros sofreram diversas mudanas desde o sculo XVI, conforme o devsirme deixou gradualmente de ser a principal forma de recrutamento de seus membros. Selim I permitiu que se casassem. Selim II
(1566-1574) autorizou o alistamento de seus filhos. Pouco depois, nativos turcos puderam entrar para as tropas. No
reinado de Murad IV (1623-1640), o tributo balcnico em escravos foi suspenso. Da em diante, os soldados vieram
principalmente das populaes locais, mas os janzaros duraram at 1826, quando foram violentamente extintos.
Nas primeiras dcadas do sculo XIX, ainda havia grande nmero de escravos do sulto nos altos postos do Estado,
incluindo ministros e governadores de provncias. Em 1838-1839, quando foi desencadeado o Tanzimat (reforma),
o fim do devsirme foi institucionalizado. A escravido em geral foi extinta aos poucos. Ela desapareceu mais cedo
nos Blcs e na Anatlia do que no mundo rabe. De resto, o processo de abolio dependeu menos de iniciativas
locais do que das presses abolicionistas da Frana e da Inglaterra sobre a casa otomana, que delas dependia para
conter o avano da Rssia sobre seu espao.

Os turcos: das estepes da sia Central ao sultanato seljcida do Rum


Em seus longos sculos de vida nmade, a tocar cavalos, camelos bactrianos e ovelhas pelas estepes da sia
Central, os turcos se estruturavam em tribos compostas por famlias patrilineares extensas lideradas por chefes de
cls (khans). A estes cabia resolver pendncias internas, liderar os homens e, s vezes, as mulheres nas batalhas
e estabelecer alianas com chefes de outras tribos, seladas, muitas vezes, por casamentos entre seus filhos. Os butins
e os cativos eram repartidos entre os guerreiros, cabendo aos khans a melhor parte. Eles praticavam o xamanismo
e mantinham identidades totmicas coletivas. Os territrios de pastoreio montanhas no vero, terras baixas no
inverno pertenciam comunidade. Alguns grupos eram agricultores. Outros eram comerciantes caravaneiros
e mantinham contatos com a China, a ndia, a Prsia e Bizncio. Nos sculos VI e VII, ocorreram converses ao
cristianismo nestoriano, ao budismo e ao maniquesmo. No sculo VIII, os turcos uigures formaram um Estado
na borda noroeste da China, adotando o maniquesmo. No muito distantes, os turcos khazars converteram-se ao
judasmo.
Desde os primeiros sculos do Isl encontravam-se turcos nas terras do califado. Muitos eram escravos. Vrios
serviam nas tropas e no quadro de funcionrios. Com o tempo, algumas famlias galgaram postos elevados na burocracia, e os chefes militares receberam direitos de arrecadarem impostos sobre uma determinada rea, enviando
uma porcentagem para o Estado. Denominada iqta (ikta, em turco), essa concesso no implicava a propriedade da
terra nem a hereditariedade do privilgio. Os khans mais prestigiados acumulavam fortunas, expandiam os laos
polticos e abriam oportunidades de ascenso social para seus filhos mediante matrimnios com membros da elite
do califado. Desse modo, formaram-se as dinastias turcas que, nos sculos IX e X, governaram a Sria e o Egito.
Em meados do sculo X, o cl do khan Seljuk, que vivia no baixo curso do rio Jaxartes, converteu-se ao Isl. Um
pouco mais tarde, ele se transferiu para a Transoxiana e depois para a regio de Bukhara, pondo-se a servio dos
Samnidas. Durante o sculo XI, os seljcidas se fracionaram. Uma parte foi para o leste do Ir e o norte da ndia.
Outra, a que nos interessa, prosseguiu em direo ao Ocidente, conquistando as rotas que levavam a Bagd.
Em 1055, o khan Tughril, neto de Seljuk, entrou na capital do califado abssida, comprometendo-se a defender
a ortodoxia e combater os fatmidas, xiitas que se assenhorearam do Egito e do Hijaz e ameaavam a Sria e a Mesopotmia. Em poucos anos, os seljcidas assumiram o controle do Estado. Os primeiros tempos do sultanato foram
marcados pela personalidade do gro-vizir de origem persa Nizam-al-Mulk (1018-1092). Ele promoveu as artes, a
educao e as cincias, e realizou notveis obras de arquitetura. Instituiu-se uma espcie de dualidade de poderes de
vastas consequncias. Enquanto o califa cuidava das tarefas religiosas, o sulto, assistido pelo vizir (o sahib-i divn),
governava o Estado. Sua parentela administrava as provncias, onde circulava uma moeda nica, cunhada em seu

130 Imprios na Histria

nome. As terras conquistadas ficavam sob a responsabilidade de um bey, que devia recolher tributos e fornecer tropas.
Um dado curioso foi a adoo da guia de duas cabeas como emblema. A figura, j encontrada entre sumrios e
hititas, foi reivindicada, posteriormente, pelos otomanos, a ustria, a Prssia, a Rssia e os Estados Unidos.
Na segunda metade do sculo XI, os seljcidas tomaram regies do Cucaso Meridional e da Armnia e espaos
dos curdos nos Montes Zagros. Liderados pelo sulto Alp-Arslan (1063-1072), venceram Bizncio na batalha de
Manzikert (ou Malazkird), em 1071, na Armnia, aprisionando Romanos IV Digenes. Aps um tratado de paz,
obtiveram, alm da regio conquistada, Antiquia e Edessa. Nas dcadas seguintes, tribos turcas continuaram avanando sobre a Anatlia, no apenas para obter butins de guerra e terras para seus rebanhos, mas para combaterem
como mercenrias nas tropas das faces que disputavam o controle do imprio bizantino. O governo de Malik X
(1072-1092) representou o auge do sultanato. Nizan al-Mulk permaneceu como gro-vizir. Damasco, Jerusalm e
o norte da Arbia foram conquistados. O Egito foi atacado, mas sem sucesso. Como sunitas, bateram de frente com
os xiitas, sobretudo os ismaelitas, que assassinaram vrios dos seus oficiais. Por algum tempo, a antiga amplitude do
califado foi restaurada, alcanando de Samarcanda (no Uzbequisto) a Alepo (na Sria). Tamanha extenso permitia
o controle de numerosos circuitos mercantis, sobretudo longos segmentos da Rota da Seda.
Aps a morte de Malik X e de seu vizir, o sultanato seljcida praticamente se desintegrou. H vrios anos, os
prncipes estavam fragmentando o Estado, criando diversos beyliks que passavam boa parte do tempo guerreando
entre si. No Ocidente, a partir de 1099, as terras da Sria foram invadidas pelos cruzados. As poucas franjas seljcidas
que sobraram, isoladas umas das outras pelas distncias e pelos conflitos, jamais puderam concertar uma reao
aos conquistadores latinos. Fundado pelo prncipe Suleiyman, o Estado seljcida na Anatlia ficou sediado, inicialmente, em Nicaea (Niqiyah, Iznik). Em 1084, a capital foi transferida para Iconium (Quniyah, Konieh, Konya), um
dos mais importantes centros bizantinos na sia. Tal como em outras regies, a terra era nominalmente considerada propriedade do sulto, e a ikta foi introduzida para assegurar as rendas do Tesouro real e o apoio dos chefes
guerreiros. O reino de Kilij Arslan II (1156-1192) marcou o pice do sultanato do Rum (termo rabe para Roma
= Bizncio). Com sua morte, as tendncias centrfugas se fizeram valer. Seus herdeiros decompuseram o Estado
em diversos beyliks, mas Konya permaneceu o mais importante ncleo seljcida da regio, a atrair mercadores,
eruditos e artistas.
Durante o sculo XIII, a sia Menor esteve povoada por uma srie de principados turcos e por remanescentes
de comunidades gregas crists submetidas a Bizncio, s vezes apenas nominalmente. Entre os muulmanos, a
fragmentao poltica era compensada por uma rede de instituies confrarias e ordens sufis que estabeleciam vnculos profundos entre as populaes dispersas. Um dos resultados da penetrao turca na sia Menor foi
a recomposio tnica da populao. Tanto que, por aquela poca, j se usava no Ocidente a palavra Turchia para
denominar o que os muulmanos chamavam de Rum. Ocorreram numerosas converses de cristos ao Isl e muitos casamentos entre muulmanos e mulheres dhimmi. Ademais, as relaes entre os recm-chegados e os gregos
nem sempre eram conflituosas. Muitas comunidades receberam os gazis de braos abertos, esperando que eles as
libertassem do jugo tributrio e das perseguies religiosas movidas por Constantinopla. Foi por aqueles tempos
confusos que os otomanos adentraram a antiga provncia bizantina da Bitnia, no noroeste da Anatlia.

Formao do sultanato otomano: da Anatlia aos Blcs


As origens dos otomanos so, ainda hoje, tema de polmicas. Seus primeiros tempos permanecem obscuros e
os pesquisadores se limitam a descrev-los por analogia com outros grupos turcos mais bem conhecidos. Tem-se
por seguro que, em meados do sculo XIII, eles habitavam a rea de Sogut, uma aldeia montanhesa no noroeste
da Anatlia, no muito distante de Bizncio. Segundo a tradio, um de seus khans, Ertogrul, teria lutado do lado
dos seljcidas, recebendo terras em pagamento. Com sua morte, em algum momento entre 1280 e 1299, seu filho
Osman assumiu a chefia do cl, ungido por um lder sufi que o consagrou combatente perptuo do Isl. A figura de

Jos Henrique Rollo Gonalves

Natureza e Formas Institucionais do Imprio Otomano

131

Ertogrul parece recair mais no terreno mtico do heri fundador do que na realidade. Quanto a Osman, sabe-se de
sua presena por fontes bizantinas que registraram uma batalha em 1301. Em 1326, os otomanos tomaram Bursa
de Bizncio. O gazi morreu no confronto e foi sucedido por seu filho Orhan que, adotando o ttulo de sulto, fez
daquela cidade sua capital, comeou a forjar uma estrutura administrativa, criando um corpo mnimo de funcionrios, e cunhando moeda prpria. Suas vitrias atraram numerosos grupos guerreiros a vislumbrarem butins
compensadores.
No comeo da dcada de 1340, os Cantacuzenos, famlia que disputava com os Palaeologus o trono de Constantinopla, negociou apoio militar com Orhan, permitindo-lhe atravessar o estreito de Dardanelos e saquear terras
da Europa. Em 1354, seu filho Suleyman assaltou Galipoli, na costa norte do estreito. Desta feita, os otomanos
resolveram ficar. Estava construda a cabea de ponte que permitiu, nas dcadas seguintes, a expanso sobre os
Blcs. O norte da Grcia, a Macednia e a Bulgria foram tomados aps a vitria contra os srvios em Marica, na
Macednia, em 1371. Em junho de 1389, na plancie de Kosovo, eles derrotaram uma coalizo de nobres srvios,
blgaros, valquios, bsnios e albaneses. Dali em diante, assumiram o controle de todo o oeste balcnico. Pouco
depois, comearam o longo assdio a Constantinopla. Essas conquistas ocorreram, por muito tempo, no contexto
da peste negra. Originada na sia Central, ela percorreu as rotas dos mercadores, peregrinos e guerreiros, chegando
ao mar Cspio em 1346. Um ano mais tarde, atingiu a Crimeia, o Cucaso, Constantinopla, o sul do mar Negro e
o Crescente Frtil. Em 1349, consumiu a Anatlia.
A sia Ocidental mal comeara a se recuperar da virulncia da peste negra quando foi atacada pelos guerreiros
mongis de Timur Leng (Tamerlo). Em 1400, eles invadiram a Anatlia, em parte encorajados por beys avassalados
pelos herdeiros de Osman. Dois anos mais tarde, estes foram vencidos nas cercanias de Ancara. O sulto Bayezit
(1389-1402) foi aprisionado e morreu no cativeiro a caminho de Samarcanda. A casa otomana, momentaneamente
acfala, sobreviveu, j que o interesse de Timur no era permanecer na regio, mas saque-la, reduzir as ambies
imperiais dos otomanos, restaurando os beyliks, e voltar para o centro dos seus domnios, na China. Aps alguns
anos de disputas encarniadas no seio da dinastia dirigente, a dinmica expansionista do imprio em formao foi
retomada com a ascenso de Mehmet I (1413-1421) ao trono. Entretanto, se os anos anrquicos permitiram uma
folga aos principados da Anatlia, aos bizantinos e aos hngaros, tambm favoreceram a consolidao de faces
poderosas no interior do sultanato.
A longa crise demogrfica da sia Menor, a postura instvel dos gazis, os confrontos entre faces e o desejo
da dinastia governante de fortalecer sua autoridade esto na origem da adoo do devsirme, a partir de finais do
sculo XIV. Os escravos do sulto representaram um novo patamar de articulao burocrtica e militar do Estado.
Nos tempos iniciais do sultanato, havia trs corpos nas tropas assalariadas: uma infantaria (yayas), uma cavalaria
(sipahis e musellems) e os akincis, soldados que compunham a linha de frente. Nas batalhas, os corpos regulares
eram precedidos por uma tropa de choque formada por nmades turcos e bandos de eslavos, gregos, rabes, e at
mesmo latinos. As demais funes militares eram exercidas por soldados que se alistavam voluntariamente, os
azabs. A segurana das estradas e dos entrepostos ficava aos cuidados do derbend, soldados cristos ou muulmanos
remunerados com iseno de tributos ou com direitos de coletar os impostos. Os gazis eram recompensados atravs
do sistema de timar, concesso que lhes assegurava terras capazes de sustentar sua parentela e seus soldados, que
podiam ser mobilizados a qualquer momento.
Nesse quadro, o impacto da formao dos janzaros foi profundo. Inicialmente armados de arcos, cimitarras
e machados, eles receberam, durante o governo de Murat II (1421-1451), armas de fogo (canhes e arcabuzes),
inovao aprofundada nos reinados de Mehmet II (1451-1481) e de Bayezit II (1481-1512). Profissional, rigorosamente hierarquizada, essa elite militar contrastava com os gazis da aristocracia turca tradicional. As tenses entre o
devsirme e a velha guarda se traduziram em confrontos de faces que deram o tom poltico do imprio, afetando
com frequncia os processos sucessrios da casa otomana. Os xitos na Anatlia, os confrontos com Veneza no Egeu
e as batalhas contra os principados balcnicos foram empreendidos muitas vezes contra a opinio de segmentos da

132 Imprios na Histria

aristocracia turca. No reinado de Murat II, os otomanos retomaram o avano sobre a Europa Oriental. A Hungria
resistiu por muitos anos, mas terminou derrotada na II Batalha de Kosovo, em 1448. Quando Mehmet II assumiu
o trono, era senhor de toda a margem oriental do rio Danbio.

As conquistas territoriais e o auge do imprio otomano dos sculos XV a XVII


A tomada de Constantinopla, em maio de 1453, representou uma virada na histria otomana. O Estado adquiriu de uma vez por todas um perfil imperial. A localizao da metrpole propiciava numerosas oportunidades
para um Estado em contnua expanso a depender de rendas obtidas com a tributao dos sditos e dos negcios.
L desembarcavam as mais diversas especiarias, peles, txteis e produtos artesanais de todo o Oriente. Suas guas
possibilitam o trnsito entre o mar Negro e o Mediterrneo Oriental. Suas fortificaes podiam guarnecer as portas
da sia Menor e da Europa. Alm disso, a posse de um dos mais caros smbolos da cristandade agregou novos sentidos titularidade do sultanato. A notcia da conquista, que no tardou a se espalhar por todos os quadrantes, foi
recebida com euforia pelo mundo muulmano. Afinal, estava realizado um dos objetivos longamente profetizados
do Isl. O imprio otomano se tornara um dos atores principais no palco do Mediterrneo.
Mehmet II tomou imediatas medidas para estimular o crescimento da populao. Os camponeses da regio
foram exortados a migrar para a cidade, os prisioneiros libertados, os exilados encorajados a voltar. Abriram-se lojas
e oficinas artesanais financiadas pelo Estado. Numerosas obras pblicas, entre elas o Grande Bazar (Kapaliari),
foram realizadas por batalhes de soldados. Os cristos locais ficaram isentos do devsirme. Os gregos ortodoxos
mantiveram o patriarcado, que l ficou sediado. Os armnios foram autorizados a escolher seu catholicos. O grande-rabino foi nomeado representante de todos os judeus do imprio. Contudo, muitas igrejas foram transformadas
em mesquitas, e bens pertencentes ao clero bizantino dados s irmandades sufis. A imponente catedral de Hagia
Sophia foi convertida na grande mesquita de Aya Sofya. As mudanas atraram, alm de turcos da Anatlia, gregos
da Moria e da sia Menor, eslavos dos Blcs, iranianos, rabes de vrios pases e refugiados judeus da Itlia, da
Alemanha e da Espanha (sefarditas). Os novos governantes asseguraram a continuidade das atividades comerciais.
Os genoveses de Glata puderam manter seus negcios na Crimeia e no Egeu e eleger seu podesta. Autorizao
similar foi dada aos sditos locais de Veneza. Essas foram as primeiras capitulaes do imprio.
Consolidado o domnio sobre os estreitos, Mehmet II desencadeou frentes de expanso por todos os flancos. Na
Anatlia, os beyliks remanescentes dos tempos seljcidas e a Cilcia (na Pequena Armnia) foram anexados (1468
e 1474). O sultanato estendeu seus domnios at o rio Eufrates. Mehmet II voltou-se, ento, para o Mediterrneo,
saqueando Otranto, no calcanhar da Itlia (1480). Porm, sua morte, no ano seguinte, e as disputas sucessrias que
ela suscitou impediram o avano sobre o cerne da cristandade latina, poupando-lhe quem sabe? um destino
semelhante ao da ortodoxa. O governo de Bayezit II (1481-1512) foi menos expansionista e mais preocupado com a
consolidao interna do Estado. Mesmo assim, conquistou regies da Moldvia (1484-1498), entrou em guerra com o
Reino da Polnia e reduziu, atravs de diversas vitrias navais, as pretenses de Veneza no mar Egeu (1499-1503).
No Ir, em 1501, um adolescente do cl azeri dos safvidas, Ismail, cercado por uma elite de soldados, os
qizilbash (cabeas vermelhas), tomou Tabriz, proclamou-se a encarnao do 12. im e assumiu o ttulo de x. Em
poucos anos, a regio de Shirvan, a Armnia e o Azerbaijo foram incorporados aos seus domnios. Os safvidas
fizeram do xiismo uma religio de Estado. A ampliao dos espaos de captao de tributos e de recrutamento de
guerreiros, alm do proselitismo religioso (os xiitas acusavam Istambul de usurpar o califado), levou-os a avanar
sobre a sia Menor e chocar-se com os otomanos (que os viam como um ncleo de heresias). A Batalha de Chaldiran (24/08/1514), nos arredores do lago Urmia, vencida por Selim I, que usou armas de fogo contra uma cavalaria
de armas brancas, marcou o ponto zero de 200 anos de guerra entre os dois imprios. Esse longo enfrentamento foi
condicionado, em boa medida, pelas transformaes no Oceano ndico devido presena crescente dos europeus
que buscaram construir alianas com os iranianos no decorrer dos sculos XVI a XVIII.

Jos Henrique Rollo Gonalves

Natureza e Formas Institucionais do Imprio Otomano

133

Em finais do sculo XV, a expanso otomana sobre a Anatlia e o norte da Sria levou ao confronto com os
mamelucos do Egito. Selim I tomou Alepo, Damasco, Beirute e Jerusalm (1516), o Cairo (1517) o Hijaz (oeste da
Pennsula Arbica) e alguns pontos do Mar Vermelho (1517-1519). Suleyman (1522-1566) ampliou os domnios
na frica at o Oceano ndico, onde o imprio se defrontou com os portugueses. Tambm se expandiu sobre o
Magrebe. Seus corsrios assediaram o Marrocos, mas foram rechaados pela dinastia Sadid (1554). Tnis, Trpoli
e Argel tornaram-se os principais ncleos otomanos na frica do Norte, fornecendo a base logstica para a disputa
pelo controle do Mediterrneo com dois grandes rivais: a leste, Veneza; a oeste, a Espanha. Istambul fiava-se, para
tanto, nos tratados assinados com a Frana, de quem esperava uma aliana contra os Habsburgos ou, pelo menos,
neutralidade.
Com Suleyman, a quem os sditos chamavam de Kanuni (legislador) e os europeus de Magnfico, o imprio retomou o confronto com os Habsburgos. Tomou Belgrado (1521), mas fracassou diante dos muros de Viena (1529).
De todo modo, ao longo do sculo XVI, o prestgio do sultanato atingiu as alturas. Sua fora parecia sem limites e
alimentava as mais diversas crenas entre seus aliados e seus adversrios. Na Espanha, os mouriscos passaram dcadas esperando ajuda otomana a nutrir temores na corte de Felipe II de que uma conspirao islmica apoiada pela
marinha de Istambul vicejava entre seus sditos. Por toda a Europa, no foram poucos os que se resignaram diante da
iminncia de uma avalanche muulmana sobre a cristandade. Alguns acreditavam no advento do Quinto Imprio ou
mesmo do Apocalipse. Outros, fascinados pelo esplendor do sultanato, cogitavam das vantagens da possvel sujeio
ao Grande Turco. Em tempos desagregadores de reformas e contra-reformas, o papado e imperadores resolutamente
defensores da Igreja Catlica como Carlos V e seu filho Felipe II apregoaram ao vento uma cruzada.
No final do sculo XV, Constantinopla, rebatizada de Istambul, retomara seus velhos ares metropolitanos. Estima-se que chegou a 500 mil habitantes. O ncleo da corte estabeleceu-se no complexo arquitetnico de Topkapi,
um conjunto de edificaes suntuosas construdas entre os reinados de Mehmet II e de Suleyman, que ocupava
uma rea de 700 mil metros quadrados, habitados por milhares de pessoas provenientes dos mais diversos lugares.
Nele ficavam os aposentos do sulto e do seu gro-vizir, o harm (capaz de abrigar duas mil mulheres), estbulos
para quatro mil cavalos, dez mesquitas, 14 banhos, dois hospitais, numerosas reparties pblicas, alm de escolas
destinadas ao treinamento do devsirme. Como disse Felipe Fernndez-Armesto, a escala de todas as coisas no
serralho de Topkapi atesta o tamanho do imprio e a efetividade da autoridade otomana. A cidade se transformou
no centro nervoso do mundo islmico, ao menos para a maioria sunita. Por volta de 1600, ela contava aproximadamente 800 mil habitantes.
O modelado poltico-administrativo conservava elementos seljcidas e instituies bizantinas. O territrio
imperial era dividido em provncias (eylets) compostas por diversos distritos (kaza). As unidades administrativas
e militares eram chamadas de sanjaks (ou sancaks), governadas por sanjakbeyi. Vrios sanjaks formavam um eyalet
sob a autoridade de um beylerbey. At o final do sculo XV, havia apenas duas provncias, a Anatlia (Anadolu) e
as terras da Europa (Rumeli). Em meados do sculo XVI, o imprio possua 31 eyalets, cinco na Europa (trs com
capitais nos Blcs: Sofia, Sarajevo e Galipoli). As administraes provinciais deviam assegurar o fornecimento
contnuo de receitas para o Tesouro do Estado e promover o recrutamento de soldados. Os governadores (paxs ou
beys) estavam encarregados de manter o policiamento e a defesa e de solucionar as pendncias que as comunidades
subjugadas eram incapazes de resolver. Os juzes (qadis) cuidavam dos assuntos legais. Na prtica, a autoridade
desses altos cargos se confundia e acarretava tenses internas ao estamento burocrtico. Seus titulares distribuam
favores e articulavam alianas com a elite regional. Muitos paxs forjaram suas prprias dinastias obtendo, algumas
vezes, bastante autonomia diante de Istambul.
Houve diferenas significativas entre as macrorregies do imprio. Nos Blcs, os turcos nunca se tornaram
maioria, mas alguns pases, como a Bsnia e a Albnia, foram profundamente islamizados. Nos demais pases, as
comunidades gregas ou eslavas predominaram largamente. Durante a maior parte do tempo em que dominou a regio,
o sultanato foi muito bem-sucedido no controle das populaes. Numerosos senhores feudais foram incorporados

134 Imprios na Histria

ao imprio, tendo suas propriedades asseguradas e continuando a manter o jugo sobre os camponeses. Muitos se
transformaram em altos funcionrios do Estado. As classes populares no foram submetidas a impostos extorsivos
at meados do sculo XVIII. Seu maior problema era o devsirme, que ceifava muitas famlias do seu melhor estoque
de mo-de-obra. Ocorreram, sem dvida, muitas rebelies contra os dominadores e seus aclitos locais; porm,
antes do sculo XIX, elas fizeram poucos estragos no poder imperial. As diversas sadas (rio Danbio e mares
Adritico, Negro e Mediterrneo) possibilitaram acesso permanente Europa Ocidental, que comprava milho,
algodo, azeite, vinho e frutas, e vendia tecidos, acar, vidros, armas, plvora e especiarias. Formaram-se setores
mercantis poderosos na costa adritica e nas ilhas do Egeu. Nasceram, ainda, ncleos artesanais exportadores.
No mundo rabe, grupos de mercadores e artesos cristos e judeus viviam em um territrio inteiramente
islmico. No Egito e no Hijaz, muitos funcionrios civis e militares do Estado mameluco foram mantidos em seus
postos, subordinados a membros da casa otomana e ao kapi kulari. No Magrebe, as tropas e a burocracia eram, em
grande medida, compostas por nativos, muitos deles filhos de homens do devsirme com mulheres locais. O celeiro
egpcio garantia ao sultanato as rendas do comrcio de arroz e acar. O Magrebe lhe fornecia azeite. Os camponeses
e as corporaes de mercadores e artesos eram submetidos a tributos muito pesados, agravados pela forte concorrncia dos europeus. Em meados do sculo XVIII, o controle otomano sobre diversas regies do mundo rabe se
enfraqueceu. Os mamelucos ocuparam os altos cargos militares e burocrticos do Egito, embora reconhecessem a
autoridade do sulto. No Iraque (Basra, Bagd e Mossul) e na Sria, governadores aliados aos notveis locais (ayans)
procuraram fundar suas prprias dinastias e, contando com tropas pessoais, conseguiram manter razovel independncia do centro imperial. Somente no sculo XIX, Istambul retomou o controle dessas reas.
Na Anatlia, os turcos compunham a imensa maioria da populao submetida a um clero e uma burocracia
fortes e conservadores. Nas reas rurais, pastores nmades e camponeses, dominados pelos detentores de timar,
abasteciam Istambul. Nas cidades, gregos, armnios e judeus operavam a vida comercial e artesanal. Apesar das
epidemias e das crises de abastecimento, a regio conheceu um forte crescimento demogrfico ao longo da Era
Moderna, o que motivou disputas permanentes pelos escassos recursos naturais, agravadas pela alta contnua dos
preos e pela tentativa dos aristocratas de transformar seus direitos de timar em feudos (malikne). Da a migrao
de camponeses para as cidades e a disseminao de bandos rurais rebeldes (Jelalis ou Cellis), desde finais do sculo
XVI. No raro essas revoltas foravam a mobilizao de tropas imperiais durante pocas de guerras, fragilizando a
capacidade de ao do sultanato. Muitas eram lideradas por sufis dissidentes, outras por famlias dotadas da habilidade de articular setores rurais e urbanos contra as extorses tributrias e os desmandos senhoriais.

Referncias Bibliogrficas
DAVISON, Roderic; DODD, Clement. Turkey: a short history. Londres: The Eothen Press, 1998.
ESPOSITO, John L. (Ed.). The Oxford dictionary of Islam. New York: Oxford University Press, 2003.
FERNANDEZ-ARMESTO, Felipe. Millennium: a history of the last thousand years. Nova York: Scribner, 1995.
GOLDSCHMIDT, JR, Arthur. A concise history of the Middle East. Boulder: Westview Press, 1999.
HSCH, Edgar. Storia dei Balcani. Bolonha: Il Mulino, 2006.
KITSIKIS, Dimitri. Lempire ottoman. Paris: P.U.F., 1985.
MANTRAN, Robert. Histoire de la Turquie. Paris: P.U.F, 1968.
PEDANI, Maria Pia. Breve storia dellImpero Ottomano. Roma: Aracne, 2006.
SOWELL, Kirk. The Arab world: an illustrated history. Nova York: Hippocrene, 2004.
STAVRIANOS, Leften. A global history: from prehistory to the present. Englewood Cliffs: Prentice Hall, 1995.

CAPTULO

12

A Permanncia da Ideia de Imprio na poca Moderna


Francisco Carlos Teixeira Da Silva
Professor titular de Histria Moderna e Contempornea da Universidade do Brasil/UFRJ,
professor emrito da Escola de Comando e Estado-Maior do Exrcito/Eceme/Eb
e professor do Programa de Ps-graduao em Relaes Internacionais/UFRJ

esde o Renascimento, a historiografia ocidental, originria da Frana e da Itlia, buscou narrar uma
histria na qual a continuidade entre o antigo imprio romano e a ento nova configurao poltica da
Europa ao tempo da Reforma Protestante aparecia como uma notvel continuidade. Tal noo, presente
desde as primeiras obras da historiografia ocidental, surgir completa na historiografia moderna, consolidada no
sculo XIX. Coube a Leopold Von Ranke fazer sua completa formulao na Histria alem ao tempo da Reforma
(1881), onde o autor pretende demonstrar o profundo enraizamento dos povos germnicos com a cultura romana,
formando um fundo comum, uma herana de todos:
Dessa unio nasceram seis grandes povos; em trs predominou o elemento romnico: no francs, no espanhol e no
italiano; em trs outros, o germnico: no alemo, no ingls e no escandinavo.1

Uma anlise detalhada da histria desses povos, nos mil anos entre o fim do imprio romano e a Idade Moderna, mostraria com clareza uma profunda similitude de instituies nos seus costumes e, fundamentalmente,
na sua religio, com um profundo apego ao conceito de imprio ou Reich. Cada um deles, ao seu tempo e nas
condies histricas propcias, tentou restaurar a dignidade imperial, explicitando o profundo apego comum ao
conceito histrico de imprio. Tal comunidade histrica seria sublinhada por um sentimento comum, um anseio
coletivo, transformado em fora e necessidade histrica, de reerguer o antigo imprio romano, considerado signo
maior do prprio Ocidente: Carlos Magno, Oto I e Carlos V so momentos de culminncia desse anseio profundo
e suas realizaes, e mesmo sua brutalidade, a expresso de um gnio do Ocidente. esse esforo que permitiria
algumas das grandes realizaes do Ocidente. Assim, a histria moderna do Ocidente entre o fim do imprio
romano e Napoleo seria, em sntese, a busca da reconstruo da unidade fundante do imprio.
O fundo comum desse anseio reside no reconhecimento de uma herana tambm comum: a res publica, agora
transformada em uma res publica romana, ou seja, a restaurao e conservao do imprio e sua herana comum
consolidada no cristianismo ocidental. Ranke, por exemplo, inistir na importncia da ideia de imprio, da influncia
mstica que exercia sobre a mente dos dirigentes europeus na poca moderna: a palavra imprio exerce um poder
137

138 Imprios na Histria

mgico.2 Era verdade, e todos reconheciam isso, que o imprio desde h muito perdera seu sentido de poder poltico
coercitivo o potestas ou Macht, mas conservava um forte apelo universal em torno da autoridade, auctorictas ou
Hoheit. Exatamente esse carter de dignidade universal sobre o Ocidente, o dominus mundi, principalmente atravs
da ideia de vicarius Christi, advocatus ecclesae, exercia sobre os dirigentes europeus uma irrefrevel atrao pelo
ttulo imperial.3 A Reforma, com a destruio dessa unidade bsica do Ocidente medieval a ltima coroao de
imperador pelo papa ser realizada em 1530, em Bolonha lanar o Ocidente numa certa perplexidade, um vazio
na teoria do Estado, causada pela secularizao da principal dignidade poltica. A ideia de monarquia universal no
se apagar, mas ser definitivamente nacionalizada, ou seja, realizar-se-ia, se esse fosse o caso, em favor de um e
atravs de um dos povos herdeiros e no mais pelo reencontro fundamental da antiga unidade germnico-romana
da Antiguidade clssica.

O imprio perdido
esse vazio tomado vrias vezes como perda , visvel mesmo antes da Reforma, que permite o surgimento de um segundo conceito fundamental (alm de imprio) na historiografia moderna. Trata-se da concepo
de anarquia das relaes internacionais, o exato contrrio da noo de pax romana. A perda do sentido unitrio
do imprio, somada manuteno do prestgio da dignidade imperial, ensejar uma disputa acirradssima entre as
diversas coroas europeias na poca Moderna todas agraciadas com dignidades substitutas como mui catlica, cristianssima, fidelssima ao ttulo imperial. Ao mesmo tempo, a ausncia de um forte reino alemo
ou italiano, as bases territoriais do imprio, permitir que essas coroas travem uma luta sem trgua, uma guerra
permanente de todos contra todos, pelo aumento de seu prprio poder e prestgio. O Ocidente corria o risco, ento,
de lanar-se numa liberdade selvagem, na ausncia de qualquer poder moderador das disputas e numa sucesso
de guerras, transformadas em realidade ltima da histria. No se tratava, como posteriormente a historiografia
do sculo XIX tentar impor, da luta entre faces religiosas (catlicos contra protestantes) ou entre religiosos e
laicos. Essa interpretao dos grandes conflitos dos sculos XVI at o XVIII ser tributria das lutas religiosas do
prprio sculo XIX, em especial na Frana. Ao seu tempo, e na compreenso dos seus contemporneos, a luta
travada entre os diversos poderes europeus na poca Moderna era uma luta em torno da dignidade do imprio,
sua restaurao e sua continuidade. A noo de guerras de religio comum na narrativa histrica de Sagnac,
Seignobos e Hauser e demais fundadores da historiografia moderna no sculo XIX seria um reflexo das lutas
da III Repblica francesa (ps-Comuna e ps-Sedan) contra o clericalismo no prprio sculo XIX (e comeo do
sculo XX). Tratar-se-ia, portanto, de uma presentificao da histria realizada no sculo XIX por historiadores
profundamente comprometidos com seu tempo e com uma irrupo anacrnica na interpretao dos sculos XVI
e XVIII. Ainda nas palavras de Ranke:
No desenrolar dos sculos XIV e XV, com o declnio dos dois poderes supremos, o imperial e o papal, com o arrefecimento dos interesses de todos nos assuntos externos, rebentou entre nossas naes uma guerra de todos contra todos.
E, precisamente, aqueles que outrora estiveram unidos dividiram-se da maneira mais brutal.4

Podemos da aprofundar o debate sobre dois conceitos fundamentais da teoria do Estado moderno e das relaes
internacionais: de um lado, o anseio profundo e antigo de unidade fundamental da Europa em torno do conceito
de imprio; por outro lado, o nascimento do conceito de anarquia fundante nas relaes internacionais ou Estado
de natureza, conceito que emerge exatamente no momento do colapso de toda utopia imperial (possivelmente na
transio entre o reinado de Carlos V e as vs expectativas de Felipe II). Assim, os pensadores que inventam a
anarquia como Estado de natureza nada mais fazem do que reagir ao clima de desesperana reinante ao seu tempo,
transformado, ento, em conceito terico fundador da moderna teoria poltica. Era como se o estado natural

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

A Permanncia da Ideia de Imprio na poca Moderna

139

espreitasse a histria ps-colapso do ltimo imprio europeu que se queira universal (o Santo Imprio Romano
da nao alem).
Quebrada a supremacia da ideia de imprio, a nica regra a impor-se no seio dessa liberdade selvagem era
a fora. Um conjunto de Estados, todos soberanos e absolutamente independentes, corria o risco permanente de
produzir, de vez em quando, uma fora maior capaz de impor aos demais seus prprios interesses. Assim, o poder,
o cultivo da fora, afigurar-se-ia como uma necessidade objetiva de sobrevivncia dos Estados e de tutela de seus
interesses.5 O colapso do imprio explicaria o retorno da guerra como elemento normativo das relaes internacionais no Ocidente.
Esse conjunto de Estados era, entretanto, bem mais do que uma soma: era a reunio em uma rea geogrfica
delimitada, contgua, de Estados de potncia e dimenses assemelhadas e, fundamentalmente, herdeiros comuns
de uma mesma Kultur, essa civilizao termo em portugus que melhor nos afigura como traduo de Kultur
era o patrimnio comum cristo-romano herdado pelos povos europeus, tanto latinos como germnicos (embora no pelos eslavos, presos a uma Kultur cismtica, oriental e bizantina). Ao mesmo tempo, a contiguidade e a
pertena comum mesma Kultur impunham vontade de potncia de um Estado a vontade anloga do outro ou
mesmo do conjunto dos demais, gerando o Estado permanente de guerras do Ocidente moderno.6
Dessa herana comum, dessa vontade comum de poder, conclua a historiografia do sculo XIX, em especial o
historismo romntico, um terceiro conceito fundador: em meio s contradies mais violentas emergia uma forte
interdependncia e, portanto, condies concretas de colaborao. Ou seja, o Ocidente se afigurava como um sistema: um sistema de Estados competidores em busca da unidade perdida.
Duas foras poderosas e opostas regiam tal interdependncia: a vontade de potncia ou Willen zur Macht
um poderoso conceito poltico e filosfico do sculo XIX , de um lado, e a busca incessante da manuteno da
soberania pelos Estados componentes do sistema. Portanto, uma recusa em reconhecer, em qualquer outro, uma
autorictas capaz de autorizar o renascimento do imprio universal. Assim, o prprio elemento fundante do sistema
continha em si mesmo sua contradio bsica e geradora do conflito que levaria o prprio sistema ao colapso nas
guerras mundiais do sculo XX.

Do imprio ao nascimento do concerto europeu


Esse um momento central de ruptura do pensamento poltico no Ocidente: a noo de imprio, uma res publica christiana, baseada em claros conceitos de justia e de autoridade moral, cede em face de uma noo dura de
vontade de poder, capaz de fundar as relaes internacionais, doravante, numa perigosa Realpolitik.
Entende-se aqui vontade de potncia, elemento-chave para a compreenso do pensamento romntico do
sculo XIX (de Hegel a Nietzsche, passando por Herder e Ranke), como uma tendncia orgnica, de carter vital,
que todo Estado possui de impor aos demais, atravs da fora, seus prprios interesses. , nesse sentido, inato ao
Estado conforme a percepo hegeliana a tentao de aumentar sua prpria potncia, em detrimento dos
demais.7 Os meios para alcanar tal objetivo so aqueles classicamente disposio do Estado: a guerra, as alianas,
as intrigas, o suborno, a espionagem etc. O uso, ora de um, ora de outro, desses meios dependeria exclusivamente
da eficcia que se busca alcanar... Ou seja, est a critrio do Estado e da sua razo. A realizao dessa vontade de
poder se concretiza atravs de uma poltica de poder Die Machtpolitik colocada em prtica pelos Estados
soberanos. Porm, toda poltica de poder de um Estado encontra na Machtpolitik do seu oponente um obstculo
insupervel, o que permite (ou na verdade, obriga) a anarquia originria ou liberdade selvagem, que emergira do
fim da res publica christina, a transformar-se em uma ordem: a regulamentao dos conflitos no interior de um
sistema. No se trata de eliminar a violncia e a fora nas relaes internacionais este seria um objetivo utpico
e mesmo indesejado. Tratava-se de estabelecer regras que regessem a guerra e a paz, controlando e estabilizando

140 Imprios na Histria

a vontade de potncia dos Estados singulares. Na expresso clssica de Ranke: (...) era tudo um s sistema ou
Es war alles ein System.8
Em pleno sculo XVIII, no auge da rivalidade franco-inglesa pela hegemonia na Europa e nos oceanos do planeta, esse sistema terico receber uma formulao em torno de regras diplomticas. Era a emergncia do chamado
balance of power, conforme formulado, em 1714, por Walpole. A vontade de potncia de um Estado no deveria
sufocar, impedir o florescimento de outro, j que a histria surgia exatamente como o jogo dessas contradies: sua
cessao levaria estagnao da histria.
Aps a Paz de Westphalen, e seus tratados de 1648, o Ocidente percebia claramente a impossibilidade de uma
restaurao imperial nica. Quase todos os povos com vocao imperial buscaram, ento, justificar seu prprio
imprio, limitando o poder imperial do rival. O sistema, conforme enunciado por Walpole em 1714, previa o equilbrio, com a limitao da autorictas do imperador germnico, a conteno do rei francs e a limitao das ambies
universais da monarquia mui catlica de Espanha.
Exatamente o poder ilimitado de um imprio sobre outros, uma hegemonia inconteste, um poder brutal caracterizava o Oriente, anttese no pensamento poltico ento nascente, de tudo que representava o Ocidente; l, os
imprios se sucediam, nunca coexistiam. No havia diversidade, apenas sucesso pura e brutal, com a construo
de um poder/potncia sobre as runas dos demais assim, explicar-se-ia a regresso asitica e, por antinomia,
o florescimento da Europa.9 Era, ento, o sistema de Estados que atuava como ordem diante dos desejos desses
prprios Estados:
(...) contra o poder crescente e a busca de hegemonia poltica de uma potncia deveriam aliar-se as demais potncias.
Estas organizariam alianas, associaes contra a tentativa de imposio de um poder incontrarivel.10

Constitua-se, assim, o elemento central da relao entre os Estados no Ocidente (pelo menos at a Grande
Guerra de 1914/1918): o conceito de equilbrio de poder entre Estados soberanos. Toda vez que uma potncia
tentasse impor s demais sua hegemonia se formaria uma aliana que, por sua vez, procuraria reduzir o excesso,
ou excedente, de poder concentrado da potncia hegemnica, retornando as relaes internacionais a um estado
de equilbrio.
O princpio de equilbrio, ou balana de poder, mecanismo basilar do sistema de potncias, garantiria a ordem
nas relaes internacionais, limitando as ambies de potncia e permitindo o florescimento das diversidades.
Nesse sentido, o sistema de potncias tornar-se-ia a exata sinonmia de Europa. Buscava suas origens tericas
e mticas no sistema das cidades-estados da Grcia clssica (modelo de comedimento) e tinha sua antinomia
no gro-turco e no rei dos reis da Prsia.

A originalidade da Europa
A historiografia clssica do sculo XIX define ainda, com preciso, os elementos do sistema. Este, composto
por Estados, as potncias, mas no por todos os Estados europeus. To-somente os Estados com vocao e vontade
de poder tm assento nesse concerto europeu. Quem so as potncias integrantes do sistema? So membros do
sistema apenas as potncias e, por definio, que representam um Staatsvolk ou uma Kulturnation o que quer
dizer, os velhos Estados europeus diretamente herdeiros do imprio romano. Estes seriam os nicos com vocao
a Estado-civilizao que os vocacionariam a vir a ser um Staatsvolk, um povo dotado da imperiosidade de se constituir em Estado/potncia. necessria, nessa concepo conservadora e romntica, uma comunho entre lngua,
literatura, arte e religio sob um princpio estatal dinstico e soberano para que possamos falar em povo com vocao a Estado: os Estados tambm vivem, possuem um corpo e um esprito. Da falarmos sobre uma concepo
orgnica de Estado e mesmo de poder.

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

A Permanncia da Ideia de Imprio na poca Moderna

141

Na obra As pocas da histria moderna, Ranke11 nos apresenta a esses povos com vocao de poder: a Frana,
representando de incio a monarquia catlica e mais tarde o princpio da soberania popular; a Inglaterra, com o
princpio do parlamentarismo martimo germnico (saxo); o catolicismo monrquico e barroco alemo, com a
ustria; o protestantismo burocrtico e militar, com a Prssia, e, por fim, a autocracia eslava e bizantina, com a
Rssia (a incorporao da Rssia ao concerto europeu seria tardia e resultado da ao dos ocidentalistas russos
contra os eslavfilos). Esses Estados combinariam princpios espirituais, culturais e estatais prprios e incontrastveis. A histria surge, assim, como o resultado dos choques e contradies dessas diversas vontades, fundadas
nas diversidades nacionais. Nesse sentido, toda a histria, em sua plena extenso, e permanecer sempre uma
histria universal. Uma histria nacional somente parte, que no se explica e no se resolve. Ao mesmo tempo,
a imposio de um carter nacional por exemplo, o bizantinismo eslavo ou o constitucionalismo anglo-saxo
ao conjunto dos Estados soberanos hoje se diria exportao da democracia empobreceria a histria,
paralisaria suas contradies, cessaria seu movimento contraditrio, onde exatamente residiria a fonte de sua
riqueza institucional e espiritual. Dessa forma, a manuteno dos princpios nacionais, de suas caractersticas
diferenciadas e contraditrias, nos cinco Staatvlker acima descritos a prpria essncia do sistema. O sistema
europeu , assim, uma pentarquia, composta de Estados soberanos dotados de personalidade cultural, institucional
e espiritual prprias.
Esses Estados com vocao de poder so princpios que agem permanentemente na histria, e o equilbrio
entre eles condio fundamental para o florescimento da diversidade na histria. essa mesma diversidade que,
diante da sia, caracteriza a unidade da Europa, produto direto da unidade fundamental, original e enraizada no
antigo imprio romano, dos povos romano-germnicos.12 O novo, agora, a existncia das cinco grandes potncias,
todas inacatveis em seus interesses e devendo ser consultadas sobre qualquer coisa importante: este seria o sentido
moderno do concerto europeu ou, como diria a diplomacia britnica, (...) este o sentido do estado atual das coisas. Da advm, da consulta e da inatacabilidade posto que a resposta mobilizaria o sistema , a permanncia
e a durabilidade do prprio sistema.
O aconselhamento mtuo e a conscincia de que qualquer alterao do equilbrio levaria a uma resposta violenta
no impediram, entretanto, tentativas reiteradas de alterao desse mesmo equilbrio, em busca da hegemonia.
Sendo o sistema um mbile o modelo por excelncia do paradigma galilaico-newtoniano ento em emergncia , o permanente desequilbrio no interior do sistema, o aumento desigual das foras materiais em cada um
dos membros da pentarquia, em plena poca da Revoluo Industrial, imporia a lgica do equilbrio dinmico
das relaes interestatais. No reside a, na economia, toda a explicao dos desequilbrios no interior do sistema. A
busca da compreenso do que foi mais tarde chamado de processo de ascenso e queda das grandes naes no seria
centrada numa lgica exclusivamente materialista, economicista. O processo de fortalecimento do Estado/potncia
deveria se estabelecer a partir das foras internas do prprio Estado/potncia.13 Tal processo seria denominado
concentrao das foras nacionais. A reunio das chamadas foras vitais do Estado na tarefa de tornar-se potncia.
Toda diviso interna, todo conflito (e, em primeiro lugar, toda diviso e luta de classes no interior do Estado) seria
um fator de perda de potncia do Estado. Surgem, assim, como condio ascenso ao grau de potncia por um
Estado, os conceitos de comunho nacional, unio sagrada e todas as formas correlatas de nacionalismo romntico
do sculo XIX. Mais tarde, sob impulso do pensamento darwinista, um contedo racialista buscar aplicar aos
Estados o conceito de luta pela sobrevivncia, culminando nas formulaes abertamente racistas do sculo XX. No
entanto, nesse momento, a derivao racista do organicismo ter que se basear na prpria destruio do conceito
de destino comum e irmanado da Europa, hierarquizando e discriminando raas de senhores e de escravos.
De qualquer forma, a capacidade de concentrao das foras vivas do Estado em torno de um projeto de
poder explicaria o sucesso de alguns pases e o insucesso dos demais. Para a historiografia romntica caber buscar
o momento histrico em que esses Estados, na Europa, conseguiram organizar a misso de erguer o Estado como
vontade coletiva. Seriam os diversos captulos dos manuais de histria nacional sobre as origens do Estado nacional

142 Imprios na Histria

moderno. Caberia, por exemplo, a Richelieu a grande obra de organizar as foras internas da Frana, pondo-as a
servio de uma vigorosa expanso externa.
Via de regra, a presso estrangeira sobre as fronteiras e a ameaa soberania nacional serviam de motivao
para a mobilizao das foras nacionais para a devida resistncia.14 Assim, a guerra considerada a me de todas
as coisas, e os momentos de maior infelicidade so geradores de poderosas foras telricas, capazes de despertar a
conscincia nacional. A guerra , dessa forma, um elemento criador, rico de possibilidade, e a forma mais completa
de arrancar um povo, com vocao para o poder, de um sono temporrio. No podemos estranhar, neste sentido,
que os grandes manuais de histria moderna sejam uma imensa sucesso de guerras nacionais. Assim foi com
a Frana: aps a lenta decadncia interna, sob os reinados de Lus XV e Lus XVI, emerge como numa exploso
vulcnica durante a Revoluo Francesa. A fora nacional do jacobinismo conquistador a expresso pura da vontade de poder de um povo; assim foi tambm com a Prssia, nas guerras de libertao contra Napoleo. A guerra
, assim, um momento supremo de criao, no s como matriz de sacrifcios inimaginveis e sobrepujamento do
comum e do banal no maravilhoso e no trgico, como em ato acabado, como arte de guerra, manifestao de um
carter nacional. Ranke, numa pgina que poderia ter sido assinada por Hegel, afirma:
O mundo da cultura [de cada povo] compreende, simultaneamente, religio e Estado, que desenvolvem harmoniosamente todas as suas foras; ambas essas foras [religio e Estado] formam, com a poltica e a guerra, e todas as suas
consequncias, a concretude da histria, que as geraes vindouras recebero enquanto herdeiras e proprietrias da
condio.15

As potncias e a guerra
Nesta concepo, a histria no de forma alguma a convivncia pacfica e imperturbada do diverso, da multiplicidade. Bem ao contrrio: a histrica universal reside nos crescentes conflitos e lutas entre as diversas tendncias
e os diferentes caracteres nacionais, posto que lutar da natureza do homem.
O prprio Ranke, um tmido e rotineiro luterano, reafirmar a inevitabilidade, bem como a grandiosidade, do
conflito. A histria do mundo moderno no nada alm da luta incessante entre os dois princpios ento dominantes: o constitucionalismo anglo-saxo e o princpio monrquico absolutista, posto que o mundo moderno se
movimentaria exatamente atravs do conflito entre ambos os princpios.16 no choque entre esses diversos Geister
(espritos) que reside o fundamental elemento de vida da histria, um fantstico movimento, cuja culminncia
so os monstruosos choques armados, responsveis, enfim, pelo rejuvenescimento das naes. Sobre a Terra,
dir Ranke, nenhum povo viveu sem chocar-se com seus vizinhos, sem utilizar o poder e a fora nas suas relaes
mtuas; assim, seria infinitamente falso procurar na luta entre as potncias apenas a atuao de foras brutais,
posto que nenhum Estado jamais venceu seus rivais sem uma fundamentao e um contedo espiritual capazes de
dar sustentao a tais imensos sacrifcios coletivos.
A vitria ou a derrota de um princpio explicar-se-ia pela relao interna/externa existente em cada potncia:
sem esse contedo e fundamento espiritual nenhum Estado poderia impor sua hegemonia. a partir de sua
ideia-mestra de soberania popular que os jacobinos se impem ao conjunto dos Estados, da mesma forma que a
Inglaterra aglutina suas foras em torno das liberdades britnicas: o parlamento, o gabinete, o rei e seus costumes.
A relao interno/externo tem seu eixo na unidade nacional em torno dos objetivos nacionais, reunindo a fora
material e militar com a criao espiritual prpria de cada povo, a sua literatura e sua percepo da religio. Tais
choques, contradies e conflitos no ocorrem de forma fortuita e ilgica. Existe, ao longo de toda a histria universal, um sentido: este, porm, nem bvio nem explcito, como quereria a teologia da histria com seu profetismo
ou os racionalistas, defensores do progresso e da razo (fossem eles liberais ou marxistas). Sobre todo o curso
desses conflitos paira um ordenamento divino das coisas, o qual no se pode diretamente provar, mas pressentir.17
A expresso desse ordenamento divino pode fazer surgir, e muitas vezes o faz, significativos indivduos, abrindo

Francisco Carlos Teixeira Da Silva

A Permanncia da Ideia de Imprio na poca Moderna

143

caminho na histria para o grande homem ou, por excelncia, o homem providencial. O indivduo retoma um papel
de destaque; mas no o retorno liberdade absoluta que expressa tais individualidades, e sim o nexo indestrutvel
com a necessidade do seu tempo, expresso do resultado dos mesmos conflitos. Assim, o surgimento de uma personalidade genial expressa as necessidades de um tempo, de uma poca, a incorporao dessa fora vulcnica que
anima a nacionalidade. Enquanto a personalidade age na Histria como liberdade, o tempo a anima, potencializa
e limita, tornando a necessidade destino. Exatamente por ser liberdade, a personalidade age e reage, trazendo para
a histria uma dose macia de irracionalidade que, incorporada tendncia do seu tempo, torna os conflitos, em
seus momentos, incertos, e a guerra se transforma em uma arte. Assim, o entendimento humano no pode explicar
tudo, ainda menos de forma racional algo que depende da f.
A fora de liderana dessas personalidades se engrandece no xito de identificao com o esprito nacional,
tornando-se, ento, portadora da prpria nacionalidade. Ganhar essa confiana e reunir em torno de si a unidade
nacional o pressuposto da realizao da vontade de poder.

Notas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.

RANKE, Leopold V. Deutsche Geschichte im Zeitalter der Reformation. Leipzig: Duncker und Humbolt, Bde. VI, 1881, p. 427.
RANKE, Leopold V. Die Groessen Maechte. Leipzig: Reimer Verlager, 1833, p. 11.
BEILNER, H. von M. A. Reich. Munique: Kott, 1976, p. 101-5
RANKE, Leopold V., op. cit., p. 28.
Idem, op. cit., p. 33.
Idem, op. cit., p. 29.
Idem, op. cit., p. 52.
Idem, op. cit., p. 35.
Idem, op. cit., p. 77.
Idem, op. cit., p. 78.
RANKE, Leopold V. Ueber die Epochen der Neuren Geschichte. Vortrege dem Koenige Maximilien II von Bayern im Herbst 1854 zu Berchtesgaden. Leipzig: Duncker und Humbolt, 1899, p. 51 e ss.
Idem, Die Groessen Maechte, p. 52.
Idem, op. cit., p. 37.
Idem, op. cit., p. 43.
Idem, op. cit., p. 43.
Idem, op. cit., p. 45.
RANKE, L. V. Das Politische Gespraech. Halle, M. Niemeyer Verlag, 1925 (1832), p. 15.

CAPTULO

13

O Sistema Poltico e o Direito Internacional:


da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade


Brbara Lima
Mestre em Histria Comparada (PPGHC/UFRJ) e Pesquisadora do Laboratrio de Estudos do Tempo Presente (TEMPO/UFRJ)

El carcter simblico de los Tratados de Paz de Westfalia es innegable y puede ser comprobado por las innumerables y
multidisciplinares referencias a un modelo westfaliano o poswestfaliano de Estado o de relaciones internacionales.
Eran tan importantes las repercusiones polticas, jurdicas, geogrficas, religiosas y filosficas de los Tratados de Paz
de Westfalia que indujeron a muchos tericos del Estado y del Derecho a hablar de un paradigma westfaliano para
designar un modelo, un parmetro o un padrn estatal que se volvi referencia e imprescindible a partir del siglo XVII.
frana filho, , p.

s guerras religiosas e as ambies universais das dinastias Bourbon, Habsburgo e do Santo Imprio Romano-germnico, nos idos dos sculos XVI e XVII, levaram assinatura dos Acordos de Westphalen,
em 1648. Com o objetivo de frear a Guerra dos Trinta Anos (1618-1648) e promover a reorganizao das
unidades estatais no que tange religio, os tratados ultrapassaram tais funes, tornando-se pea fundadora do
sistema internacional moderno. Este captulo prope uma avaliao das implicaes da Paz de Westphalen para as
relaes internacionais. E, rompendo com seu natural carter eurocntrico, discute suas contribuies para o sistema
poltico e o direito internacional, bem como o seu lugar perante as crticas da contemporaneidade.

Entre religies e disputas dinsticas: Guerra dos Trinta Anos e Paz de Westphalen
A formao dos Estados foi um captulo conturbado e sangrento na histria europeia. Em especial devido s
questes dinsticas, a ambio de erguer imprios universais seculares ou cristos , as disputas religiosas da
Contra-Reforma e as dificuldades na supresso da administrao descentralizada dos prncipes. Nesse contexto,
destacamos a Guerra dos Trinta Anos, ocorrida entre 1618 e 1648.
O Santo Imprio Romano-germnico fora iniciado por Oto I, em 962, e sua existncia perdurou at 1806, no
contexto do expansionismo napolenico. Nos idos do sculo XVII era composto por centenas de principados ou
145

146 Imprios na Histria

Estados teoricamente ligados ideia de imprio, mas na realidade independentes, com ambies e administraes
prprias (AZEVEDO, 1999: 406). Enquanto a nobreza se utilizava da instabilidade para barganhar a escolha dos
governantes e o controle dos principados, o Sacro Imprio tentava mostrar-se atrativo para cada Estado, com a
finalidade de ampliar sua esfera de poder e, em contrapartida, restringir a dos senhores e prncipes.
Para alm das questes poltico-administrativas, essas unidades viviam sob uma forte e sangrenta tenso religiosa entre catlicos e protestantes, apesar de haver sido acordada a Paz de Augsburgo (1555). O acordo, preciso
salientar, representara a primeira iniciativa para selar a paz entre os luteranos e o imperador catlico Carlos V
(1500-1558), do Santo Imprio Romano-germnico.
O seu texto trazia a primeira porm, ineficaz meno ao princpio cuius regio eius religio. Em linhas gerais,
isso determinava o reconhecimento da doutrina luterana, a possibilidade de converso religiosa do monarca e de
seu reino e o reconhecimento de que os sditos pudessem migrar livremente em busca de um Estado coerente com
suas profisses de f.
O acordo de Augsburgo concedera aos prncipes soberanos o direito de determinar a religio de seus sditos conforme
a religio do prprio prncipe, e institura liberdade de emigrao para permitir a transferncia de luteranos ou catlicos
para um prncipe ou cidade simpticos. O tratado tambm proibira todas as cidades livres ou episcopados catlicos de
converterem-se ao luteranismo, determinando que os prncipes espirituais certos cardeais e bispos abdicassem
de seus respectivos cargos e terras ao tornarem-se luteranos (BOBBITT, 2003: 477).

Desse modo, possvel perceb-lo como uma iniciativa consistente em prol da preservao da dignidade humana, na medida em que legitima o direito diversidade religiosa. Porm, Augsburgo possibilitara, ao contrrio
do esperado, a violenta represso por parte dos monarcas que o ratificaram. Os resultados foram a Inquisio e as
inmeras guerras civis nas regies em que era a articulada a Reforma, em especial Frana, Sacro Imprio e Pases
Baixos. O tratado fora explicitamente desrespeitado em 1608, quando o prncipe Maximiliano da Baviera incorporou
e imps o catolicismo aos luteranos da cidade de Donauworth (BOBBIT, 2003).
Tais tenses agravaram ainda mais a situao: se, de um lado, o luteranismo prosperava entre os reinos germnicos,
a dinastia Habsburgo colocava-se como um arauto do cristianismo catlico, transformando a disputa religiosa num
pretexto para a homogeneizao e unificao poltica sob o Sacro Imprio. A Guerra dos Trinta Anos a princpio
apenas mais uma no contexto das disputas entre os cristianismos catlico e reformado poca encerrou-se numa
disputa grandiosa pela hegemonia da Europa (DUPNQUIER; LACHIVER, 1971).
Sobre ela, o jurista Marclio Frana Filho (2006: 92-93) afirma que
represent un conflicto titnico entre las dinastas rivales de Bourbon (Francia) y de Habsburgo (seores de Espaa
y del Sacro Imperio Romano Germnico, con territorios em Austria, Bohemia, Holanda, Baviera, Flandres, norte de
Itlia, Blgica y Hungra) por el dominio del continente europeo. En los orgenes de la guerra se encuentra, por ello,
un conflicto religioso que proviene de la intolerancia entre catlicos y protestantes.

Para alguns historiadores, a Guerra dos Trinta Anos se institui como a primeira guerra mundial na Histria,
dado o amplo envolvimento do continente e como consequncia de uma viso altamente eurocntrica do espao
mundial. Sobre o conflito, Philip Bobbit (2003: 101) chama a ateno para o fato de representar, na verdade,
o entrelaamento de dois grandes confrontos, em que a Frana desempenhou um papel decisivo o que se explica
em parte por razes de ordens geopoltica: coincidentemente o pas situava-se entre as fronteiras dos territrios em
que se travavam duas guerras distintas. [...] O primeiro desses confrontos histricos foi a guerra holandesa contra a
Espanha, deflagrada por uma sublevao de cunho religioso e nacionalista das provncias habsburgas do norte dos
Pases Baixos contra Madri. O segundo teve lugar na Alemanha, onde o imperador Ferdinando II outro prncipe

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

147

habsburgo procurou subjugar e reconverter ao catolicismo os principados germnicos que constituram o imprio
(inclusive o seu prprio reino hereditrio, a Bomia), com vistas a forjar um Estado principesco unificado.

A guerra representava, portanto, um embate entre as dinastias rivais Bourbon e Habsburgo, e tanto possua
uma natureza religiosa quanto poltica. De um lado encontrava-se a intolerncia entre catlicos e protestantes, cuja
convivncia pacfica se apresentava como um problema interno dos Estados e tambm nas relaes entre eles. De
outro, era encampada uma luta contra os esforos dos Habsburgos para estabelecer um domnio imperial sobre a
Europa.
Do ponto de vista poltico, entre 1635 e 1638, as incurses do exrcito imperial comearam a ser frustradas
diante dos sucessos das tropas francesas. Como resultado, a Frana obteve os territrios da Alscia e da Lorena; os
Pases Baixos e a Sua tiveram suas independncias ratificadas e asseguraram a neutralidade na disputa; a Espanha,
por no reconhecer essas autonomias, prosseguiu a luta contra a Frana e a Inglaterra, que ento formavam uma
frente antiespanhola (DUPNQUIER; LACHIVER, 1971).
Em termos religiosos, os triunfos franceses foraram que catlicos e protestantes firmassem, em 1648, a Paz
de Westphalen. Mas preciso salientar que as questes geogrficas e polticas tiveram solues posteriores a essa,
quando o Tratado dos Pirineus (1659) confirmou as possesses francesas, e a Paz do Norte (1660-1661), a supremacia poltica da Frana (AZEVEDO, 1999).
O encerramento do conflito fora asseverado a partir das longas negociaes diplomticas, durante cerca de
trs anos, de acordos bilaterais na cidade de Munster, que reunira os catlicos, enquanto os protestantes estiveram
reunidos em Osnabruck (AZEVEDO, 1999). Resultaram desses encontros a assinatura de um acordo entre o Sacro
Imprio Romano-germnico e a Sucia, e outro entre a Frana e o Sacro Imprio, respectivamente conhecidos como
Instrumentum Pacis Osnabrugensis e Instrumentum Pacis Monasteriensis. Ressalte-se que esse carter bilateral denota
a ausncia, poca, da prtica de serem firmados tratados coletivos (FRANA FILHO, 2006).
Tais ajustes, posteriormente, foram reunidos na Acta Pacis Westphalicae (Ato Geral de Westphalen), em Munster,
em 24 de outubro de 1648. Na traduo inglesa, de 1713, o Ato Geral descreve que
Be it known to all and singular whom it does concern, or whom it may in any manner concern, That after the Differences and Troubles which began several years ago in the Roman Empire, had come to such a height, that not only
all Germany, but likewise some neighbouring Kingdoms, especially Sweden and France, found themselves so involvd
in them, that from thence there arose a long and cruel War;[] After having invokd the Assistance of God, and
reciprocally exchangd the Originals of their respective full Powers, they transacted and agreed among themselves,
to the Glory of God, and Safety of the Christian World (the Electors, Princes and States of the Sacred Roman Empire
being present, approving and consenting) the Articles of Peace and Amity, whereof the Tenour follows (ACTA,
1648, Prambel).

Os tratados so, por isso, comumente reconhecidos como Constituio de 1648 ou Carta Constitucional
Europeia, na medida em que renem uma srie de normas estabelecidas consensualmente, definidoras das prerrogativas, direitos e deveres dos Estados no cenrio internacional europeu (BOBBITT, 2003; DINH, DAILLIER,
PELLET, 2002). Refletiam, ento, uma Europa multifacetada e plural, rompida com as principais universalidades
medievais o papado e o Sacro Imprio Romano-germnico e da unidade econmica do feudo (FRANA
FILHO, 2006).
A consagrao dos tratados reconduziu a geopoltica europeia da poca, num processo de fortalecimento da
Frana e da Sucia (AZEVEDO, 1999). O enfraquecimento do poder do sacro imperador, em detrimento da diviso
poltica e da autonomia religiosa dos Estados germnicos, significava que cada prncipe elector pas a detentar el
poder de declarar la guerra, de firmar la paz, de integrar alianzas con otras potencias y de gobernar sus respectivos
Estados como mejor le pareciese (FRANA FILHO, 2006: 98-99).

148 Imprios na Histria

O Sacro Imprio Romano-germnico, assim, tornava-se um conjunto de unidades autnomas bispados,


principados, cidades livres e ligadas ao Sacro Imprio, dentre outras reunidas sem identificao nacional e sob
uma fachada que seria derrubada por Napoleo Bonaparte no sculo XIX.
Philip Bobbitt (2003: 480) afirma que uma srie de interesses difusos, e no somente religiosos, compe o cenrio imaginado para Westphalia:
Do lado germnico, catlicos e protestantes estavam munidos de seu desejo de no desmembrar o Imprio um
choque para os franceses, que acreditavam que os prncipes alemes desejariam separar-se em Estados soberanos,
como haviam feito os italianos hoje, a fim de maximizar a soberania e a prosperidade de seus domnios. Franceses e
suecos queriam um sistema de segurana coletiva; como, no entanto, a desconfiana que nutriam uns pelos outros era
grande o suficiente para impedi-los de obt-lo, trataram de lutar por diversas cesses territoriais que poderiam ser de
grande valor estratgico no futuro. A Espanha pretendia renovar seus elos com as provncias holandesas, mesmo que
para tanto fosse preciso um divrcio amigvel com suas possesses na regio.

A liberalizao religiosa representa, indubitavelmente, um dos principais valores westphalianos. Segundo dizem
os tratados (ACTA, 1648, art. XXVIII):
[...] as also that all others of the said Confession of Augsburg, who shall demand it, shall have the free Exercise of their
Religion, as well in publick Churches at the appointed Hours, as in private in their own Houses, or in others chosen
for this purpose by their Ministers, or by those of their Neighbours, preaching the Word of God.

Em termos religiosos, ainda segundo as palavras de Bobbitt (2003: 481), Westphalen apresentou uma soluo
simples, que propunha retomar a Paz de Augsburgo, de 1555. Desta feita,
Primeiro, Vestflia reconheceu oficialmente o calvinismo. Segundo, estabeleceu-se que o ano de 1624 seria a data final
para a converso das propriedades da Igreja. Terceiro, a dita reserva eclesistica foi aplicada a ambas as seitas: caso um
bispo protestante ou catlico mudasse de f, seria obrigado a renunciar. Quarto, o princpio constitucional fundamental
de Augsburgo cujus regio eius religio [...] ganhou em sofisticao, mediante alguns acrscimos enriquecedores:
caso o prncipe mudasse de f, no poderia interferir na religio de seus sditos; os direitos de culto pblico, em 1624,
no seriam alterados pela converso do prncipe [...]

A participao das principais foras polticas europeias, com a exceo do papado, Inglaterra, Rssia e Turquia, determina o enfraquecimento do catolicismo e a formao de um contexto virtualmente menos tenso para
os protestantes (FRANA FILHO, 2006). Substituindo de maneira efetiva aquilo que fora firmado em Augsburgo,
Westphalen, numa ratificao da mxima cuius regio eius religio, reorganizou as formas de governo e estabeleceu
os princpios de liberdade e tolerncia religiosa, impondo
[...] aos Estados restries em comum, prefigurando a emergncia de uma nova sociedade de Estados, caracterizada
pela igualdade soberana. Por outro lado, a noo de que cada governante tinha direito de determinar a religio dos
territrios controlados por seu respectivo Estado intensificou o movimento rumo ao absolutismo nos Estados-membros dessa nova sociedade. [A] Guerra dos Trinta Anos, no fim das contas, girou em torno da definio jurdica da
posio dos Estados e do imperador (BOBBITT, 2003: 483).

Polarizando questes polticas e religiosas, a Paz de Westphalen desempenhara um papel contra-hegemnico


com relao s pretenses imperiais da dinastia Habsburgo sobre a Europa. Isto ,
[] the free Towns, and other States of the Empire, shall have decisive Votes; they shall, without molestation, keep
their Regales, Customs, annual Revenues, Libertys, Privileges to confiscate, to raise Taxes, and other Rights, lawfully

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

149

obtaind from the Emperor and Empire, or enjoyd long before these Commotions, with a full Jurisdiction within the
inclosure of their Walls, and their Territorys (ACTA, 1648, Art. LXVII).

Pode-se dizer, grosso modo, que Westphalen trouxe dois aspectos fundamentais, a saber: a consolidao da
liberdade de culto religioso, junto secularizao do Estado, e a afirmao da soberania dos Estados. En otras
palabras, secularizacin, centralizacin y nacionalizacin ocupan un lugar privilegiado en la descripcin del nuevo
mundo westfaliano que se construy a partir de entonces (FRANA FILHO, 2006: 100).
Se de um lado finalizava a Guerra dos Trinta Anos, de outro institucionalizava uma ordem internacional criada
por Estados e para Estados, constituda sobre maior coerncia e solidez (HOLSTI apud MELLO, 2004; BOBBITT,
2003). Tais pontos colocam-se na centralidade para a compreenso do direito internacional e do sistema poltico
internacional modernos.

Paradigma westphaliano: o sistema poltico e o direito internacional modernos


Extravasando as questes referentes Guerra dos Trinta Anos, no se atendo somente autonomia religiosa,
a ampliao da independncia em termos intra e interestatais, diante das vontades do Sacro Imprio Romanogermnico, dos demais Estados e tambm da Igreja Catlica, decorre de Westphalen uma nova configurao dos
Estados europeus e das relaes entre eles. Philip Bobbitt (2003: 88) assinala essa mudana e nomeia essas unidades
polticas de Estados reais, isto , aqueles em que o domnio de uma autoridade absoluta [...] fez do rei a personificao do Estado.
Esses Estados rgios foram constitudos sobre reconhecimento territorial e respeito soberania, afastando as
intromisses em assuntos domsticos e possveis submisses externas. Por consequncia, Westphalen tornou-se
amplamente reconhecida como fundadora do sistema moderno de relaes internacionais:
[...] it established a secular concept of international relations replacing for ever the medieval idea of a universal religious
authority acting as final arbitrer of Christendom. By destroying the notion of universalism, the Westphalia system
gave impetus to the notions of reason of state and balance of power as key concepts in foreign policy conduct and
formulation (EVANS; NEWNHAM, 1998: 572).

O paradigma westphaliano surge, ento, da falncia do projeto medieval europeu de um imprio universal erigido sob os auspcios do Sacro Imprio e da Igreja, assinalando o afastamento de formas hegemnicas e de controle
hierrquico interestatal, a substituio das relaes verticais de carter poltico e religioso, tpicas da medievalidade, por um processo de horizontalidade formal nas relaes entre os Estados rgios. Internamente, assegurava a
legitimidade do absolutismo secular a partir da unio entre o monarca e o Estado, transformando-os num nico
produto poltico; e, por fim, promove Estados equiparados perante a lei e as regras jurdicas, desconsiderando as
assimetrias de poder e reconhecendo a soberania e a igualdade jurdica entre eles como fatores elementares para as
relaes interestatais (BOBBITT, 2003).
No espao domstico, o poder absoluto das monarquias tornava-se cada vez mais inquestionvel. E, ao se
comportarem como soberanos absolutos, os monarcas consideravam-se proprietrios dos Estados. Tais condutas
eram encorajadas e justificadas no somente pelas prerrogativas advindas do Direito romano retomado durante
o Renascimento , mas tambm pelo pensamento poltico da poca, mormente o derivado das obras de Maquiavel e Hobbes. Externamente, acentua-se a superioridade da vontade do Estado soberano (DINH; DAILLIER;
PELLET, 2002).
Contudo, parece prudente esclarecer que, mesmo sendo indiscutveis as mudanas verificadas e implantadas a
partir de 1648, no se pode incorrer no erro de compreend-los como um rompimento imediato com a realidade
medieval. A autodeterminao religiosa, a rigidez quanto aos limites territoriais, a noo de soberania e o papel

150 Imprios na Histria

central desempenhado pelo Estado ainda conviveram, em mdia at o sculo XIX, com algumas permanncias de
carter feudal. Do mesmo modo como hoje, apesar de contexto internacional bastante alterado, verifica-se a continuidade de alguns valores westphalianos.
Sobre esse paradigma, Graham Evans e Jeffrey Newnham (1998: 572) dizem: It explicity recognized a society
of states based on the principle of territorial sovereignty, it established the idependence of states and emphasized
that each had jural rights which all others were bound to respect. Inaugurava-se, assim, uma noo de soberania
que garantia ao monarca primazia e equidade ante as instncias polticas tidas como superiores (papado e Sacro
Imprio Romano), equivalentes, isto , os outros Estados, e inferiores, como as jurisdies sob controle dos senhores
feudais caractersticos das ordens polticas interna e externa anteriores (FRANA FILHO, 2006).
Conceitualmente, a soberania corresponde ao atributo estatal fundamental para as relaes internacionais, que
garante a ausncia de interferncias externas nos assuntos domsticos, bem como a participao no jogo poltico
internacional, e define a ausncia de outra autoridade superior ao Estado no cenrio internacional. Ela legisla em
causa prpria do Estado, adequando e aliando seu interesse ao direito internacional. Corroborando essa ideia, Evans
e Newnham (1998: 504) afirmam que
The doctrine of sovereignty implies a double claim: autonomy in foregein policy and exclusive competence in internal affairs. Internal sovereignty thus refers to a supreme decision-making and enforcement authority with regard to
particular territory and population. External sovereignty on the other hand refers to its antithesis: the absence of a
supreme international authority and hence the indepence of sovereign states.

No contexto interestatal, concomitantemente, no se admite outro limitador soberania a no ser o que decorre
de sua prpria vontade. Tal atitude, resultante da interpretao e aplicao dos tratados firmados, de acordo com
Gelson Fonseca Jr. (1988: 42) permite que cada Estado
lute por sua preservao. No haveria outra garantia para que o Estado continuasse, a no ser as que nascem de instrumentos construdos individual, egoisticamente. [...] Westphalia a consagrao convencional da nova realidade,
que supe, justamente, a ausncia das orientaes e determinaes suprapolticas e a ausncia de hierarquias.

Por conseguinte, na poltica entre os Estados reais, a guerra se apresentara como um instrumento necessrio e
normal aspecto ratificado em Westphalen reconhecendo o recurso blico como forma legtima de solucionar
polmicas. Alm disso, o conflito era aceito como um meio legtimo de alterao dos acordos territoriais firmados
(BOBBITT, 2003).
Muito embora os monarcas buscassem a glria militar, no abandonaram o interesse pela manuteno da paz.
A soluo para a questo veio pelo princpio do equilbrio. Segundo o mesmo, necessrio fazer entre os Estados
uma repartio de foras de modo que elas se equilibrem. Assim, evita-se que algum deles se torne to poderoso que
promova uma guerra na certeza de que ir ganhar. Dessa forma se mantm a paz, alm de se assegurar a proteo
dos Estados mais fracos, j que no se aceita o rompimento do equilbrio atravs da anexao de um segundo Estado.
No se trata, contudo, de eliminar as guerras e alcanar a paz permanente, mas alcanar certo grau de estabilidade
mediante um mecanismo de pesos e contrapesos (DINH; DAILLIER; PELLET, 2002).
No h dvida de que a soberania estatal desempenha e desfruta de um papel central no contexto westphaliano,
mas a seu lado tambm figura a tenso entre a lei e a ordem. Nas palavras de Philip Bobbitt (2003: 494), o sistema
poltico westphaliano prope como evitar que, na ausncia de um soberano universal, todos os Estados rgios (que
Vestflia elegera mantenedores da liberdade, autoridade e da prpria vida da sociedade poltica por eles composta)
tentassem engrandecer-se at os limites de seu poder. Isso implica o funcionamento de mtodos eficientes de administrao de conflitos e de anti-hegemonia: balana de poder e la raison dtat.

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

151

Assim, o paradigma westphaliano sugere uma poltica e um sistema de poder caracterizados pelo equilbrio
das foras entre as potncias no cenrio internacional. A balana de poder define que todos os Estados so iguais
mesmo que na prtica alguns venham a ser mais iguais que outros , desencadeando, a partir do reconhecimento de interesses comuns e do direito internacional, uma concepo de segurana coletiva. Essa poltica visa
autopreservao dos Estados num contexto em que no desponta uma potncia no cenrio internacional.
Assim, como parte do paradigma ps-1648, a balana de poder implica uma forma de prevenir o sistema das
conquistas de um imprio universal; as balanas regionais atuam como uma barreira contra a absoro de Estados
independentes por poderes superiores, da mesma maneira que propicia outros mecanismos importantes como a
diplomacia, a guerra, o direito internacional do comportamento internacional (EVANS; NEWNHAM, 1998).
Por outro lado, frustradas as pretenses de universalidade medieval, os Estados rgios podiam promover seus interesses em busca do bem-estar estatal. Portanto, la raison dtat legitimava os meios para alcan-los sobrepondo o poder
domstico central diante dos poderes locais, aliando interesse nacional e utilitarismo (EVANS; NEWNHAM, 1998). A
proposio de um clculo racional dos interesses denota o Estado no cerne do comportamento internacional.
Desse modo, as necessidades da razo de Estado como piv do comportamento internacional colocam a
obrigao de cumprir tratados, obrigao que faz a essncia do direito internacional, em posio subordinada s
necessidades e objetivos de poder (FONSECA Jr., 1998: 53).
Um aspecto que no pode ser esquecido a importncia do territrio. As fronteiras, como consequncia direta,
so compreendidas dentro do paradigma westphaliano com total severidade. Nesse contexto, elas materializam o
poder do monarca, representando, inclusive, a limitao dos fluxos interestatais. A alterao nos limites de um Estado
rgio s era possvel atravs dos infortnios de uma batalha, das necessidades da balana de poder ou manipulaes
de casamentos entre dinastias e sucesses (BUZAN; LITTLE, 2000).
Por conseguinte, a Paz de Westphalen ainda
anulou a legitimidade de todas as formas de hegemonia, bem como dos vestgios de controle hierrquico [...] Ao
sacramentar as foras centrfugas europeias, proporcionando uma base jurdica [...] os documentos propiciaram
um sistema dinstico e anrquico de Estados, bem como a consolidao interna de seus membros (BONNEY apud
BOBBIT, 2003: 108).

A partir de 1648, portanto, foram estabelecidas as bases de um direito pblico europeu (DINH; DAILLIER;
PELLET, 2002: 53). A soberania e a igualdade passaram a ser reconhecidas como princpios elementares das relaes
interestatais. Em razo do cuius regios eius religio foram impostas restries comuns aos Estados, o que apontava
para um novo sistema poltico marcado pela soberania absolutista e o individualismo, em detrimento de um sistema
hierrquico e imperial.
Ainda do ponto de vista jurdico, os acordos de Westphalen representam o ponto de partida de toda a evoluo
do direito internacional contemporneo. A partir deles, emerge um sistema poltico em que os Estados passam a
aceitar regras e instituies que limitem a sua ao, quando isso for evidenciado como interesse comum (MELLO,
2004). Como ensina Hedley Bull (2002), a ordem na sociedade internacional mantida atravs da formulao de
um sentido de interesses comuns, o que deriva de um clculo racional do desejo dos Estados de aceitarem restries recprocas a liberdade de ao. Assim, o paradigma westphaliano caracteriza-se por um direito internacional
voltado para o estabelecimento de mnimas regras para a coexistncia.

O paradigma westphaliano ante as crticas da contemporaneidade


Com a Paz de Westphalen foi inaugurada uma ordem jurdica consolidada a partir da ausncia de autoridade poltica ou eclesistica suprema. O Estado, e no mais as instituies supranacionais dirigidas pelo papa

152 Imprios na Histria

e pelo imperador ou as instncias locais feudais, foi declarado a mais alta autoridade em termos nacional e
internacional.
Do reconhecimento da soberania nacional surge a noo de que os Estados tm autonomia no trato de seus
assuntos domsticos e, internacionalmente, possuem igual valor e peso, o que gera o dever de no se imiscurem
nos assuntos internos uns dos outros. Essa noo de igualdade soberana preservada pela preveno da hegemonia
de um Estado o que se d pelos princpios de balana de poder e razo do Estado , ao mesmo tempo que se
firmara a legitimidade das formas absolutista seculares.
Os elementos constantes nos acordos de Westphalen, outrora apresentados, serviram de alicerce para o direito
internacional pblico clssico, cujos corolrios, em especial a secularizao e a afirmao da soberania, transmitiram-se at a poca atual, consubstanciando-se num paradigma jurdico-poltico. Ou, parafraseando Marclio Frana
Filho (2006: 104), um verdadeiro Big Bang poltico.
Note-se, portanto, que, se o paradigma westphaliano o marco inicial da moderna sociedade internacional, ele
a constitui de maneira indubitavelmente realista, uma vez que sua compreenso das relaes internacionais acentuadamente estadocntrica. Com o enfraquecimento do poder papal, inclusive em termos religiosos medida
que a Paz de Westphalen abona a legitimidade de converses ao calvinismo e luteranismo e o Sacro Imprio
Romano-germnico esvaziado no controle poltico de sua extenso, os Estados tornaram-se incontestavelmente os
principais atores desse sistema poltico.
O reconhecimento do papel desempenhado pelos Estados soberanos numa lgica westphaliana assegura o
florescimento do realismo. A viso de um jogo poltico anrquico e conflituoso, nas palavras de Gilmar Antonio
Bedin (2004: 102), define a guerra como um recurso legtimo na preservao dos interesses de cada pas e o conceito de razo de Estado como a questo central de uma poltica internacional que submete todos os valores ticos
e jurdicos s necessidades do poder.
Nesse sentido, as relaes internacionais encontram-se essencialmente pautadas no exerccio e na distribuio de
poder entre os Estados, sempre priorizando o equilbrio entre eles e negando possibilidades de alteraes sistmicas.
As ideias apresentadas anteriormente, com destaque para a primazia do Estado no jogo poltico internacional
e a soberania, tornaram-se os principais alvos de crticas ao paradigma westphaliano atualmente. Alguns analistas
questionam se a soberania tem sido erodida pelos aspectos do sistema internacional contemporneo, com destaque
para a globalizao e a internacionalizao dos direitos humanos, entre outros aspectos. Outros pontuam que o
escopo da autoridade estatal tem se deteriorado, bem como sua autoridade e capacidade de controle, inclusive no
monoplio da violncia. Outros ainda sugerem que o surgimento de novas demandas internacionais representa
uma ruptura com o passado, e alguns vm isso apenas como consequncia de um espao no mais internacional,
mas transnacional.
Stephen D. Krasner (1998) define quatro significados para a soberania, que so internacional e legal, westphaliana, domstica e interdependente. A primeira corresponde s prticas de reconhecimento mtuo e o respeito s
questes jurdicas e territoriais. A de origem westphaliana refere-se organizao poltica baseada na excluso de
atores externos nos assuntos de um determinado territrio, e concebida claramente sobre os ideais de no-interveno e autodeterminao. A competncia de organizao poltica e formal da autoridade poltica e no exerccio do
controle, dentro de um determinado territrio, conhecida por soberania domstica. A soberania interdependente
corresponde capacidade do governo de regular o fluxo de informaes, ideias, bens, populaes e/ou capitais
atravs de suas fronteiras.
Para os fins deste captulo, as duas primeiras expresses so as mais adequadas. Ainda nas palavras do autor,
diz-se que
International legal [...] and Westphalian sovereignty involve issues of authority and legitimacy, but not control. They
both have distinct rules or logics of appropriateness. The rule for international legal sovereignty is that recognition is

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

153

extended to territorial entities that have formal juridical independence. The rule for Westphalian sovereignty is the
exclusion of external actors, wheter de facto or de jure, from the territory of a state (KRASNER, 1998, p.4).

O paradigma westphaliano incide sobre o reconhecimento legtimo das fronteiras rgidas e da gesto domstica soberana. A soberania, portanto, tal qual a concepo dos publicistas clssicos, apresentava-se como perptua,
absoluta, indivisvel e apenas exercida pelo monarca, na concepo jurdica dos Estados rgios. Como resultado,
o sistema de interao e de organizao entre os atores dava-se quase exclusivamente de modo interestatal e no
internacional, como conhecido atualmente.
No plano interno, a soberania fora absolutamente estatal, na medida em que na sua jurisdio o Estado no
concebe maior ou igual poder que lhe faa oposio, sobrepondo sempre sua vontade diante dos indivduos e outros
ordenamentos sociojurdicos a ele submetidos. Externamente, assegurava uma autonomia entre os Estados, e no
uma subordinao, regulada pelos acordos firmados e pelos limites impostos pelo direito internacional. As relaes
interestatais, nesse sentido, padeciam do binmio diplomacia e guerra.
Limites de
fronteiras
Governo
centralizado

Formal diplomacia
interestatal
rea exclusiva de
soberania externa

FIGURA 13.1 Forma bsica do sistema internacional westphaliano.


Adaptado de: BUZAN, B.; LITTLE, R. International Systems in World History.
Remaking the study of international relations. New York: Oxford UP, 2000, p. 265.

A partir disso, e de acordo com Krasner (1999: 20), o paradigma westphaliano corresponde a
an institutional arrangement for organized political life that is base don two principles: territoriality and the exclusion
of external actors from domestic authority structures. Rulers may be constrained, sometimes severely, by the external
environment, but they are still free to choose the institutions and policies they regard as optimal. Westphalian sovereignty is violated when external actors influence or determine domestic authority structures. [] The fundamental
norm of Westphalian sovereignty is that states exist in specific territories, within which domestic political authorities
are the sole arbiters of legitimate behavior.

Assim, verifica-se a existncia de um primado da autoridade domstica. O seu rompimento ocorre sempre que
um Estado submetido coero e interveno por parte de outro, mesmo que elas sejam consentidas e acordadas
entre os governantes. Da a central importncia do princpio de no-interveno.
The logic of appropriateness of Westphalian sovereignty, the exclusion of external actor from internal authority arrangements, has been widly reconized, but also frequently violeted. The multiple pressures on rulers have led to a decou-

154 Imprios na Histria

pling between the norm of autonomy and actual practice. [] Rulers might consistently pledge their commitment to
nointervention but at same time attempt to alter the domestic institutional structures of other states, and justify this
pratice by alternative norms such as human rights of opposition to capitalism (KRASNER, 1999: 8).

Assim, Stephen Krasner (1999: 21) cita Wolff e Vartel, dizendo que
To interfere in the goverment of another, in whatever way indeed that may be done is opposed to the natural liberty of
nations, by virtue of which one is altoghether independent of the will of other nations in its action. [] no state had
the right to intervene in the internal affairs of other state.

Mas preciso reconhecer que Estado e soberania so derivados do processo histrico e que, com isso, no
possvel conceb-los como termos estticos. Assim, embora se mantenha a noo de igualdade jurdica, verdade
que o sistema poltico e o direito internacional modernos sofreram modificaes. As experincias imperialistas do
sculo XIX, as duas guerras mundiais e a consagrao da Organizao das Naes Unidas, na primeira metade do
sculo XX, e mais recente e especialmente os contextos da globalizao, certificam o paradigma westphaliano como
um amplo espao para crticas.
Apresenta-se, portanto, um espao de descontinuidades e permanncias, no qual, ainda que no seja perceptvel
um total abandono dos valores westphalianos soberania, fronteira, anti-hegemonia , eles no so concebidos
do mesmo modo que o foram no sculo XVII. Ou seja, a contemporaneidade (ou a ps-modernidade) impe uma
releitura.
Destarte, o prprio ambiente internacional, a noo de fronteira, a percepo da soberania intraterritorial, bem
como a dicotomia entre assuntos domsticos e externos, so vistos de modo diferenciado num contexto essencialmente transnacional. Percebem-se mudanas radicais nesse sentido, particularmente na existncia de fronteiras
semipermeveis, no mais aquelas rgidas originais de Westphalen, da mesma maneira que as atividades domsticas
se mostram cada vez mais interligadas e passveis de serem constrangidas internacionalmente e o Estado no se
aplica como o nico ator nesse cenrio.
Verifica-se uma atmosfera internacional pautada por maior integrao entre seus vrios atores: Estados, organizaes no-governamentais, organizaes internacionais militares, econmicas e jurdicas, Rougue States, e at
mesmo narcotrfico, terrorismo, migraes e direitos humanos, declinando, de maneira clara, a aplicabilidade de
uma concepo realista a esse cenrio.
As intimidaes soberania podem ocorrer a partir de convenes, contratos ambos de carter voluntrio ,
coero ou imposio. Porm, ainda que ocorra a solicitao por parte do governante ou esteja o Estado sob os
limites consagrados pela assinatura de um determinado acordo internacional, considera-se ferida a soberania de
origem westphaliana.
Westphalian sovereignty has also been violated through intervention; more powerful states have coerced their weaker
counterparts into altering the domestic institutional arragements of their polities. Following the rule of Westphalian
sovereignty preserving the de facto autonomy of a territorial political entity might, or might not, further the
interests of rulers (KRASNER, 1999: 25).

Essas mudanas observadas no conceito de soberania, especialmente, identificam um questionamento dos princpios normativos na contemporaneidade. Salienta-se que pode ser observado no presente cenrio internacional um
desrespeito do princpio legal de no interveno, a prtica das relaes internacionais a interveno das grandes
potncias nos assuntos domsticos dos Estados menos poderosos (GONALVES; SILVA, 2004: 230).
A complexidade do fim da Guerra Fria, em 1991, favorece inclusive a discusso sobre o fim do paradigma westphaliano. O aumento de inmeras questes transfronteirias, a intensidade dos fluxos econmicos e de pessoas,

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

Esfera
diplomtica
no estatal

Organizaes
intergovernamentais

155

Diplomacia entre Estados,


ONGs e outros organismos.
Fronteiras
semi-presentes

Governo
local

Relaes diplomticas formais


Soberania
interna

Espao econmico, social


e poltico transnacional

FIGURA 13.2 Forma bsica de apresentao do sistema internacional ps-moderno.


Adaptado de: BUZAN, B.; LITTLE, R. International Systems in World History.
Remaking the study of international relations. New York: Oxford UP, 2000, p. 367.

a expanso das telecomunicaes e a emergncia de mercados offshore, entre tantos outros aspectos, ampliam a
discusso no que tange dissoluo desse modelo diante da globalizao.
De acordo com o jurista Antonio Celso Alves Pereira (2004: 64),
A globalizao veio acentuar a evidncia de que o Estado, como ator internacional, perdera parte da antiga importncia que fora historicamente conferida a partir da Paz de Vestflia e, hoje, se v ameaado em seu poder e limitado
em sua ao interna e externa pelas foras econmicas e pelas condies resultantes de seu papel pelo consenso
neoliberal e pelas doutrinas minimalistas [...] Contudo, no obstante os desafios sua soberania, os Estados continuam
predominando na cena internacional, uma vez que so eles os criadores das organizaes internacionais, so eles que
lideram a atividade diplomtica mundial, negociam tratados, tm larga influncia sobre a produo e o comrcio,
enfim, fazem a guerra e celebram a paz.

Tambm se faz necessrio salientar que, atualmente, as discusses em torno dos direitos humanos tm colocado o conceito de soberania na ordem do dia, pois se evidenciam cada vez mais interferncias internacionais em
assuntos domsticos por motivaes humanitrias. Acentuando, no mbito interno, que
a violao dos direitos humanos de seus prprios cidados gera questionamentos, de um lado, sobre o direito de um
Estado de no responder aos clamores internacionais sob tutela do princpio de soberania domstica e, de outro, sobre o direito ou mesmo o dever da comunidade internacional de promover intervenes humanitrias em tais casos
(GONALVES; SILVA, 2005: 231).

O processo de universalizao dos direitos humanos, ainda que difuso e subalterno a uma srie de demandas
burocrticas, pressupe o reconhecimento do indivduo na esfera jurdica e internacional. Por consequncia, os
Estados muitas vezes se vem obrigados a abdicar de uma parte da sua soberania, a fim de consagrar que a comunidade internacional Estados, organizaes no-governamentais ou internacionais regularmente ou em
situaes mais drsticas interfira em questes referentes aos direitos humanos.
A instituio da soberania estatal absoluta, na verdade, , antes mesmo dos embates contemporneos, muito
mais uma construo doutrinria do que uma realidade prtica. Concomitante sua inaugurao por Wes-

156 Imprios na Histria

tphalen, os Estados foram compelidos a criar outras instituies que, de fato, negavam aquele princpio, como
as instncias diplomticas, as quais estabelecem um espao virtual, extraterritorial, no interior das fronteiras
nacionais.
A efetivao da soberania depende do reconhecimento mtuo entre os Estados. Com isso, no trata de um
atributo intrnseco do Estado, mas de uma instituio criada a partir da interao entre eles o que estabelece seus
recentes limites polticos. Contudo, apesar das intensas discusses referentes ao paradigma westphaliano no atual
contexto internacional, os altos ndices de incerteza e de custos contribuem para a inrcia institucional. Portanto,
ainda que questionveis as estruturas e os valores westphalianos, eles persistem mesmo quando no mais existem
as condies contextuais que prevaleciam no momento de sua criao.
O paradigma westphaliano se propunha para um direito internacional estabelecido apenas sobre a interao
entre Estados. A poltica internacional apresenta-se menos exclusiva e mais mltipla, povoando o cenrio de novos atores junto do Estado iguais ou menos eficientes e legtimos que ele , ampliando o escopo internacional
contemporneo.

Consideraes finais
A fim de impedir a repetio de conflitos globais, da mesma amplitude verificada na Guerra dos Trinta Anos,
a estrutura westphaliana se constitura sobre o estabelecimento e o respeito s alianas firmadas, a instituio de
relaes diplomticas slidas e o equilbrio de poder entre os Estados. As estruturas e os valores (anti-hegemonia,
autodeterminao religiosa, desvinculao entre os domnios seculares e religiosos, fronteiras e soberania) juntos
atuavam numa dinmica para conter as pretenses hegemnicas da poca e garantir a paz.
Contudo, o paradigma westphaliano mostra-se atualmente como um tecido esgarado progressivamente pela
impossibilidade de uma ao internacional unicamente individual, na medida em que se dilatam as demandas intergovernamentais, da mesma forma que as relaes internacionais no mais transitam somente pelas vias estatais,
agregando outros atores ao cenrio transnacional.
A soberania , atualmente, o principal valor remanescente da Paz de Westphalen. E, de modo geral, caracteriza a participao e a igualdade jurdica no sistema internacional. Porm, possvel afirmar que poucos Estados
a dispem plenamente, pois a autonomia domstica pode ser vtima de convenes ou da interveno de outros
Estados mais fortes, tal qual o controle das fronteiras e dos fluxos (capitais, pessoas ou informaes) so graves
problemas da agenda internacional.
Ainda que inmeras intervenes tenham sido assistidas no sculo XX, e se mostrem crescentes nos primeiros
anos do XXI, difcil sugerir uma total ruptura com o modelo westphaliano. Mesmo que o princpio de no-interveno parea em desuso diante das demandas do sistema internacional contemporneo, a poltica e o direito
internacionais inaugurados a partir de 1648 firmados sob a coexistncia de autonomia interna e ausncia de
interferncias do exterior parecem persistentes e necessrios aos que temem um cenrio internacional conivente
com a livre ingerncia, ao mesmo tempo que no se pode ampliar e fortalecer as barreiras da soberania contra as
necessidades das minorias, o respeito aos direitos humanos e a inevitvel globalizao.
Diante dos crescentes fluxos transnacionais, das fronteiras mais permeveis e cada vez menos respeito nointerveno, o direito internacional segue objetivando fornecer eficientes mecanismos para proceder coexistncia
e cooperao entre os atores desse novo contexto. Sejam permanentes ou no as mudanas vividas na conjuntura
internacional contempornea, pode ser precoce dizer que se vive em um contexto ps-westphaliano, pois perceptvel um sistema poltico internacional mais flexvel quanto aos atores e suas caractersticas, mas que ainda no
pode abdicar totalmente daqueles valores propostos ainda no sculo XVII.

Brbara Lima

O Sistema Poltico e o Direito Internacional: da Guerra dos Trinta Anos s Crticas da Contemporaneidade

Referncias Bibliogrficas
ACTA Pacis de Westphalicae. The Westphalian Treaties from October 24th, 1648. Disponvel em <http://www.pax-westphalica.de/ipmipo/indexen.html> Acesso em: 22.02.2007.
AZEVEDO, Antonio Carlos do Amaral. Dicionrio de nomes, termos e conceitos histricos. 3. ed. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1999.
BEDIN, Gilmar Antonio et al. Paradigmas das relaes internacionais: realismo, idealismo, dependncia e interdependncia. 2. ed. Iju:
Uniju, 2004.
BOBBITT, Philip. A guerra e a paz na histria moderna. O impacto dos grandes conflitos e da poltica na formao das naes. Rio de Janeiro:
Campus, 2003.
BULL, Hedley. A sociedade anrquica. Braslia:UnB/IPRI; So Paulo: IOESP, 2002.
BUZAN, Barry; LITTLE, Richard. International systems in world history. Remaking the study of international relations. Nova York: Oxford
UP, 2000.
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito internacional pblico. 2. ed. Lisboa: Zamboni Books, 2002.
DUPNQUIER, Jacques; LACHIVER, Marcel. Les temps modernes. Paris: Bordas, 1971.
EVANS, Graham; NEWNHAM, Jeffrey. Dictionary of internacional relations. Londres: Penguin Books, 1998.
FONSECA Jr., Gelson. A legitimidade e outras questes internacionais. Poder e tica entre as naes. 2. ed. So Paulo: Paz e Terra, 1998.
FRANCA FILHO, Marclio Toscano. Historia y razn del paradigma westfaliano. Revista de Estudios Polticos. Madrid, n. 131, enero/marzo
2006, p. 87-112.
GONALVES, Williams; SILVA, Guilherme A. Dicionrio de relaes internacionais. So Paulo: Manole, 2005.
KRASNER, Stephen D. Sovereignty. Organized hipocrisy. Nova Jersey: Princeton University Press, 1999.
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. V. 1. 15. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004.
PEREIRA, Antonio Celso A. Globalizao e soberania. In: COSTA, Darc; TEIXEIRA DA SILVA, Francisco Carlos (Org.). Mundo latino e
mundializao. Rio de Janeiro: Mauad/Faperj, 2004.

157

CAPTULO

14

O Imprio Ming ou o Tempo dos Drages


Joo Gilberto S. Carvalho
Professor de Histria e Sociologia/UVA

Introduo
Diz a tradio que o sistema dinstico chins comeou com o rei Yu mal comparando, espcie de Hrcules
chins responsvel pela dragagem dos rios, aps as grandes inundaes de sua poca, por volta de 2200 a.C. Antes
de sua dinastia, Xia, a transmisso ocorria pelo mrito o que nos garante o Shujing, o Livro de Histria. Esses nomes complicados de uma terra to distante esto agora na moda. A China, por seu papel de locomotiva da
economia globalizada, desperta novamente interesse por sua histria e cultura. O noticirio torna-se to frequente
quanto os livros nas prateleiras das livrarias populares: documentrios, romances e at curso de mandarim no
mais privilgio de uns poucos especialistas. Mas, tal como acontece no contato entre povos estranhos, o que mais
se fala da China so as curiosidades. E o mais impressionante no momento so os superlativos econmicos: produz
95% dos mp3, 75% dos brinquedos, 65% dos monitores, 75% dos CDs e DVDs, ao mesmo tempo que consome
54% do cimento, 51% da carne de porco, 36% do ao!1 Comentrios de algo grande fazem parte do repertrio
daqueles que se pem a falar sobre a China, e nem os especialistas esto a salvo do princpio bsico que norteia a
psicologia social dos povos: a alteridade.
Em obra publicada recentemente no Brasil, John Fairbank e Merle Goldman (2006) recorrem sistematicamente
a comparaes com a Europa2 para demonstrar algum fenmeno expressivo chins: que a produo de ferro da
dinastia Song s seria alcanada pela metade na Inglaterra da Revoluo Industrial 700 anos depois; que, em 1279,
Hangzhou era a maior cidade do mundo, e assim por diante. Ao longo da histria, a posio do Ocidente em relao
ao chins tem sido ora de admirao pelo que h de grande e entorpece os sentidos, o maravilhoso como numa
continuao sem fim das crnicas de Marco Polo , ora de condenao por seus costumes, crenas e valores to
exticos aos nossos olhos. Na atualidade so contabilizadas as proezas do estranho modelo chins de economia
socialista de mercado, que se diz socialista e pratica ao mesmo tempo o capitalismo mais selvagem do planeta. Especula-se igualmente sobre as intenes de seu governo. Enfim, os chineses foram transformados pelo imaginrio
ocidental num grande enigma.
159

160 Imprios na Histria

Nas prateleiras, os ttulos so sugestivos: Abrindo os olhos para a China, A China sacode o mundo, China S.A.,
O enigma chins, O sculo da China, China o renascimento do imprio. Como se voltssemos aos tempos em que
Guilherme II nos advertia quanto ao perigo amarelo ou, como nos sugere o diplomata Pereira Pinto,3 eles queiram
simplesmente ocupar um lugar que historicamente sempre foi seu. Ou, ainda, quem sabe, como havia vaticinado
Napoleo em seu exlio: tremer o mundo quando a China acordar...
Portanto, consider-la a terra dos superlativos no tem nada de recente. Se fssemos traar um paralelo com
diferentes sociedades ao longo da histria, tomando como base a cultura material, por exemplo, certamente encontraramos a hegemonia chinesa em muitos perodos. Mesmo no compartilhando a concepo linear de histria,
inegvel que na poca em que o Brasil era descoberto e se tornava colnia europeia no sculo XVI, no havia
imprio que se comparasse em grandeza ao Ming, como ser evidenciado mais adiante. Paradoxalmente, foi tambm
o tempo em que o imprio celeste deixava de ser simplesmente uma lenda e passava a fazer parte da histria pelas
mos dos cronistas e viajantes lusitanos.
O presente captulo rene nossas reflexes sobre o imprio chins como um todo, sem perder de vista, portanto,
o escopo da obra na qual se insere, mas com nfase na dinastia Ming. E h bons motivos para tal escolha. O sculo
XVI, em que pese as divergncias de data, constitui o marco inicial da modernidade. No caminho que se abre para
o triunfo da razo ocidental e seu modo de vida h o imprio celeste. O Velho Mundo se deu conta de que existia
um mundo mais velho ainda, de gente de costumes e pensamentos estranhos e que oscilavam a seu ver entre a
diversidade e a diferena.

No centro do mundo: o imprio chins


Por volta do sculo III antes da era crist, a China estava dividida em reinos, e o soberano da dinastia Zhou era
to-somente uma figura simblica. Os sete reinos restantes foram o resultado final de escaramuas e intrigas que
aniquilaram 170 reinos, todos com suas capitais definidas e muradas, no perodo conhecido como Primavera e Outono (722-481 a.C.). conhecido como Era dos Reinos Combatentes (403-221) o perodo em que os sete reinos ou
estados do Norte da China disputavam a hegemonia entre si: Qin, Zhao, Chu, Yen, Han, Chi e Wei, sede do poder
imperial, limitado a funes rituais. utilizado geralmente o conceito ocidental de feudalismo para expressar a
descentralizao do poder e as relaes de vassalagem entre os soberanos. Este outro problema das anlises sobre
a China: a utilizao de um repertrio nem sempre compatvel com novos contextos, principalmente em situaes
de alteridade. A consequncia imediata a insero de juzos de valor entre as comparaes. O caso mais comum
a suposta superioridade do povo que faz a descoberta, no estilo o chins descobriu a plvora ou a Revoluo
Industrial aconteceu primeiro na Inglaterra, e assim sucessivamente.
A utilizao de cavalaria, por influncia dos brbaros da sia Central, e ferro na produo de armas j demonstrava que a unificao seria apenas uma questo de tempo. Embora no fosse o mais desenvolvido, o reino
de Qin tinha pelo menos duas vantagens em relao aos demais: a distncia, que o preservava de conflitos e perdas de recursos, e exatamente a assimilao de tcnicas de combate dos povos do leste. Assim, a vitria de Qin
Shihuang (259-210 a.C.) datada como o incio do imprio chins. Suas medidas foram no sentido de criar uma
centralizao do poder, e incluem a padronizao das medidas, da escrita e da moeda. O imprio foi dividido em
36 capitanias, controladas hierarquicamente, e novas vias de comunicao fluvial e terrestre foram abertas. Mas os
gastos excessivos criaram problemas financeiros que os crescentes impostos no conseguiam cobrir. Em sua obsesso
pelo poder, o imperador mandou queimar todos os livros, poupando to-somente os clssicos. Ordenante ps em
prtica as prescries da corrente legalista da filosofia, cujo grande expoente era Hanfeizi, que assim se expressava:
O soberano prudente no tolera a existncia do mnimo escrito: no seu Estado a lei constitui a nica doutrina; est
fora de questo preservar o ensinamento dos antigos soberanos, os quadros do Estado sero os nicos mentores
do povo (apud LEYS, 2005: 137). O filsofo, espcie de Maquiavel do Oriente, terminou seus dias no crcere, e seu

Joo Gilberto S. Carvalho

O Imprio Ming ou o Tempo dos Drages

161

pensamento uma estranha aplicao do taosmo aos negcios do Estado. O imperador Qin tornou-se um modelo
de tirano, cultuado entre outros por Yongle e Mao-ts tung, principalmente por seus mtodos de eliminao de
adversrios. A grandeza de Qin foi recentemente revelada nas escavaes de Xian, ento capital do imprio uma
das maiores descobertas arqueolgicas do sculo XX.
Em 1974, agricultores em busca de gua no solo se depararam com esttuas de terracota (argila cozida), revelando
mais de 7.000 peas em tamanho natural, entre soldados, cavalos e carros de combate. O exrcito parecia defender
o mausolu do imperador, cujas obras foram iniciadas muito antes da unificao, seguindo as recomendaes do
fengshui (espcie de geomancia chinesa). Eram guerreiros que ficaram conhecidos por sua ferocidade e cujo mrito
era medido pela quantidade de cabeas que traziam aps o combate. Organizao hierrquica das tropas, vesturio
e armamento utilizado os guerreiros de Xian so um testemunho silencioso da mquina de guerra que unificou
a China. Os modernos recursos tentam reconstituir os detalhes perdidos com o tempo e a destruio feita por
invasores logo aps a morte de Ordenante (Qin).
No se sabe ao certo se o nome china vem da pronncia de qin (tsin). Mas, se para ns ocidentais a China
imperial pode ser datada a partir de 221 a.C., inegvel que os elementos da cultura chinesa foram criados ao longo
das dinastias anteriores. Conceitos importantes e caractersticos de sua mentalidade foram criados sob a dinastia
Zhou, notadamente no perodo dos cem filsofos (ver cronologia no final do captulo), em que viveram os principais pensadores chineses, como Laozi, Confcio, Chuangzi, entre outros. Assim, a espiritualidade taosta (popular
e mstica) e o sistema de condutas morais (li) do confucionismo so elementos caractersticos do povo chins. O
livro das mutaes (i ching, conforme a antiga grafia) tem uma trajetria que nos remete ao lendrio imperador
Fuxi, que teria criado os trigramas, popularizados na forma oracular que conhecemos pelo rei Wen e o duque de
Zhou, seu sobrinho, com a criao dos hexagramas e seus comentrios.
A acupuntura criada pelo imperador amarelo Huang Di e as prticas do yoga sexual, contidas em seu Neijing,
o livro de medicina interna que embasa ainda hoje a MTC como j virou moda chamar a medicina tradicional
chinesa nos leva ao incrivelmente distante III milnio a.C. As datas, entretanto, so imprecisas, pois, at a dinastia
Shang (XVIII a.C.), grande parte das informaes se baseia nas tradio oral confucionista e taosta. Os exemplos
podem ser multiplicados para evidenciar a ancestralidade de prticas como a fitoterapia, o feng shui, as artes marciais, o yin-yang, o hsing i, entre outras.
Um passado difcil de ser apreendido. Por exemplo, hoje falamos de uma teoria do yin-yang como uma espcie
de filosofia do conhecimento, irm da dialtica grega. Mas, como nos apresenta Marcel Granet (1977), os msticos
codificaram princpios que existiam na vida comum do povo a separao ritual em pares durante as danas e na
diviso do trabalho, de acordo com a estao do ano (hierogamia). Essa busca de harmonia quase uma obsesso
para os chineses. Interessante constatar como o processo histrico ressignificou o yin-yang e as cinco atividades (hsing
i), retirando-os de suas aplicaes nos antigos manuais de astrologia, msica e matemtica, dotando-os de novas
perspectivas. H uma explicao para isso. Os clssicos chineses do perodo histrico em diante nos remetem
ao tempo dos imperadores celestes e augustos, quando ento se vivia em harmonia com o Tao. A perda da virtude
tornou necessria a codificao dos ensinamentos antigos e sua sistematizao. Reza a lenda que o mestre taosta,
antes de partir para o cu ou para o Vale dos Imortais, nas costas de um drago, transmitia seus ensinamentos. Milenares, a acupuntura e o i ching foram reinterpretados e interpolados a sistemas bem posteriores. A linha cheia do
orculo (), por exemplo, classificada como yang e a partida (- -) como yin. Com efeito, a base do conhecimento
chins se assemelha ao que designamos hoje por holstico. Assim, as cinco atividades (hsing i) tornam-se presentes
nas artes marciais, nas terapias, e assim por diante. A impresso de que o estudo de um item torna obrigatrio
todos os outros, num processo circular, nem sempre lgico ou pelo menos no a partir de nossa lgica.
O povo chins desenvolveu seu modo de ser ao longo de milnios, constatao que implica a existncia de
dois imaginrios nem sempre compatveis. De um lado, a nossa crena de que a civilizao chinesa seja imutvel,

162 Imprios na Histria

produzida apenas pela etnia han. Ou, pelo menos, de uma histria chinesa linear separada de outros povos. O
que estranho torna-se eterno, em afirmaes do tipo a mais antiga civilizao do mundo. Todavia, Simon Leys
(2005) nos demonstra como a histria chinesa sistematicamente destruda/reconstruda a cada nova dinastia,
sem esquecer a presena de mongis e manchus e sua hegemonia em pelos menos duas importantes dinastias,
Yuan e Qin, respectivamente. A China recebeu a influncia estrangeira o budismo, o cristianismo e mesmo o
socialismo e os traduziu em seus prprios termos. Do amlgama entre o budismo e o taosmo floresceu o zen; o
protestantismo cristo e o culto a Maitreya serviram de base insurreio taiping; e o maosmo nos pases pobres
e agrcolas transformou-se numa via alternativa de acesso ao socialismo.
Mas, por outro lado, h um imaginrio chins constitudo por representaes sociais com alto grau de estabilidade
e que lhes serve de repertrio para entender o mundo e com ele se comunicar. o que lhes confere identidade, um
modo de ser caracterstico. Em artigo no campo das representaes sociais, Sandra Jovchelovitch e Marie-Claude
Gervais (1999) mostram como a comunidade de chineses residentes na Inglaterra interpreta questes de sade e
doena a partir da relao yin-yang. No mesmo sentido de preservao identitria, interessante observar as chinesices no Brasil comentadas e ilustradas na obra de Teixeira Leite (1999).
O imprio chins considerava-se o centro do mundo o Imprio do Meio (Djung Ku). Dispondo de imenso
territrio, rico em paisagens e recursos, a preocupao era afastar os brbaros. A Grande Muralha da China, tal
como se conhece o famoso ponto turstico da atualidade, foi uma tentativa de se criar uma barreira contra os povos
nmades, notadamente tribos de turcos e mongis. Talvez, muito menos por sua eficcia militar que por seu valor
simblico, a construo irregular de 6.400 quilmetros de extenso seja uma afirmao da identidade chinesa, principalmente se considerarmos que no foi obra de apenas uma dinastia. interessante, nesse sentido, mencionar a
corrida que existe atualmente pela construo do maior prdio do mundo entre diversas naes do Oriente.
Os povos deviam render homenagens ao filho dos cus, o imperador e essa uma caracterstica importante,
no s da China imperial, como talvez da comunista: dominar pela influncia e no pela ocupao direta. O expansionismo mongol ao tempo da dinastia Yuan pode ser visto como exceo, pois as dinastias tipicamente chinesas
procuravam cuidar de seus prprios interesses. Em diversos perodos, portanto, a China esteve isolada. A preocupao com a fronteira e a iminente invaso de brbaros sempre foi um problema para dinastias que desprezavam
guerreiros, comerciantes e estrangeiros. Orgulhosos da sua cultura, que acabava por se impor aos invasores, os
chineses construram um imprio capaz de renovar constantemente o passado.
Entre o cu e a terra, o imperador. De suas aes dependia a harmonia no imprio. E, se agisse em conformidade com a vontade do cu, o resultado seria pleno, traduzido em abundncia e tempos de paz. Ao contrrio, se
desonrasse o mandato celestial, o resultado seria desastroso. Nesse caso, a improbidade real se expressa em catstrofes naturais, como numa tempestade violenta, ou insucessos polticos que promovam instabilidade social. Desde
Mncio, filsofo confucionista do sculo IV a.C., e mesmo no Shujing, expresso claramente o direito insurreio
dos sditos nos casos em que o mandato desrespeitado pelo soberano. Assim, o imperador preocupava-se em
manter a postura adequada, seguindo as recomendaes ditadas pela tradio, cercado de eunucos, conselheiros
e um intrincado sistema burocrtico. Mesmo o imperador devia ficar de joelhos perante o cu o kowtow. De
modo geral, a manuteno de um comportamento virtuoso exigia conhecimentos e prticas provenientes de um
amlgama cultural milenar, expressos na arte da caligrafia e nos ritos. Mesmo os sanguinrios Shinhuang (Qin) e
Taizu (Ming) no desprezaram as tradies. Assim, o sistema autocrtico era limitado por convenes de ordem
religiosa e filosfica. Desde sua constituio, o imprio apoiou-se num sistema burocrtico organizado e valorizado,
com parte de seu contingente proveniente de exames de seleo. Antigas lendas situavam no Oriente a existncia de
um reino de maravilhas, e os relatos dos primeiros dominicanos e franciscanos s fizeram aumentar a curiosidade
dos europeus. No sculo XVI, os portugueses ofereceriam ao mundo informaes mais detalhadas que os religiosos
e mercadores italianos que os precederam, de Giovanni del Piano Carpini a Marco Polo.

Joo Gilberto S. Carvalho

O Imprio Ming ou o Tempo dos Drages

163

O imprio celeste no seu auge: a dinastia Ming


Sob os brbaros que tanto desprezava, o imprio chins atingiu sua mxima dimenso territorial na dinastia
Yuan (1279-1368). Aps unificar as tribos nmades das estepes, Gngis Khan partiu para a conquista da China e
estendeu as fronteiras do imprio a territrios hoje conhecidos como China, Monglia, Rssia, Coreia, Afeganisto,
Sria, Ir, Iraque e algumas reas do leste europeu. A mquina de guerra estabelecida em Cambaluc (Dadu para os
mongis) criou um gigantesco imprio multitnico, integrado por um eficiente sistema de comunicao. Mensageiros
a cavalo percorriam incansavelmente vastas extenses a servio do Khan, ao mesmo tempo que eram incrementadas
as trocas comerciais e de conhecimentos entre o Oriente e o Ocidente. Durante esse perodo foram difundidas as
grandes invenes chinesas a plvora, a bssola, o papel e a tipografia. A ferocidade das tropas mongis aos poucos
foi perdendo a fora inicial. As tropas acomodadas na China receberam terras, foram incorporadas ao cotidiano,
casaram-se com mulheres chinesas ou, no caso dos oficiais, passaram a fazer parte da elite imperial. Posteriormente,
o imprio foi dividido em vrios khanatos entre os filhos de Temujin (Gngis Khan), aps sua morte.
A dinastia Ming (brilho) ps fim ao domnio estrangeiro sobre a China e, em seus quase 300 anos (1368-1644),
representou o perodo ureo do imprio celeste. A rebelio de camponeses descontentes com a situao de penria
e a participao da seita dos Turbantes Vermelhos foi decisiva. A tradio de messianismo no campo remonta ao
Ltus Branco, movimento de culto ao Buda Maitreya.
Zhu Yuangzhang, fundador da dinastia Ming, teve uma trajetria dura, o que talvez explique o seu carter
igualmente inflexvel. Na infncia foi entregue aos cuidados de um mosteiro budista, j que seus parentes prximos
morreram de peste, disseminada mundo afora durante o auge mongol. L aprendeu a ler e a escrever, bem como
as agruras de uma vida monstica. Envolveu-se com o grupo revolucionrio de Guo Zixing, pai adotivo de sua
futura esposa (futura imperatriz Ma). Derrotado, o soberano Yuan e sua corte fugiram para o norte e, assim, Zhu
assumiu o trono como Taizu, o primeiro imperador da dinastia Ming, em 1368. Entre suas medidas iniciais est a
transferncia da capital para Nanjing, que saltaria de cem mil para quase um milho de habitantes (conf. EBREY,
1996: 191). Ele procurou reduzir os gastos e distribuir a manuteno das tropas entre os grandes proprietrios de
terra. A convivncia com os mongis havia ensinado aos chineses a importncia da organizao militar, mas em
seu perodo, denominado Hongwu, predominou o terror.
Ao descobrir que seu primeiro-ministro conspirava contra ele, em 1380, ele o mandou decapitar, junto com todos os
membros de sua famlia e parentes afastados, totalizando ao longo dos anos cerca de quarenta mil pessoas. [...] Punies e humilhaes por meio do espancamento (flagelao com grandes ou pequenas varas de bambu) diante de toda
corte tornaram-se habitual do terrorismo Ming (FAIRBANK & GOLDMAN, 2006: 132).

Taizu centralizou a administrao do imprio e, desconfiado de todos, instituiu uma guarda secreta que multiplicaria as punies aos supostos traidores. Por muito pouco, o imperador punia ou simplesmente executava
seus colaboradores. E, assim, pelo uso da fora, conseguiu dar unidade ao imprio, esfacelado durante a ocupao
mongol. Em condies normais, seria sucedido por seu primognito, Zhu Biao, que faleceu em 1392. Ento, Taizu
escolheu seu neto como sucessor ao trono, Zhu Yunwen, que viria a ser o imperador Jianwen. Para Henry Tsai (2001),
Jianwen era um homem de carter fraco. Na corte, destacava-se Zhu Di, quarto filho do patriarca, mas contra o qual
pairava a suspeita de no ser seu filho.
O imperador Jianwen deu prosseguimento ao terror. Cercado de mandarins, aconselharam-no a diminuir o poder
de seus tios, cada qual prncipe de uma regio, a comear por Zhu Su, prncipe de Zhou. A corte era uma rede de
intrigas, e as especulaes sobre as origens de Zhu Di, prncipe de Yan, alimentavam as manobras do imperador. A
incmoda liderana militar e a autonomia do prncipe Zhu eram um desafio, e o atrito, inevitvel. Assim, a guerra
civil mergulhou o imprio num conflito de resultados imprevisveis. Interessante observar o tradicional argumento
de Zhu Di ao desafiar a autoridade do sobrinho: o imperador no estava agindo de acordo com as Instrues dos

164 Imprios na Histria

Ancestrais, mas era conduzido por conselheiros mal intencionados. Desviara-se da virtude do cu e, assim, tal como
admite a tradio, poderia ser contestado.
Aps as derrotas iniciais, o imperador tentou ganhar tempo demitindo seus principais conselheiros ou substituindo-os por aliados mais poderosos. Alternavam-se vitrias e derrotas, mas, de acordo com Henry Tsai (ibid.),
Zhu Di utilizava as tticas do Sun Tzu, conhecido tratado de estratgia militar de influncia taosta. A partir de
Beiping (Capital da Paz, futura Beijing, Capital do Norte Pequim), o prncipe iniciou a jornada que lhe daria o
trono, conquistando Nanjing em 17 de julho de 1402. Passaria a ser conhecido por Yongle ou Felicidade Perptua.
o imperador mais conhecido e estudado entre os Ming por causa das grandes realizaes de seu perodo.
Yongle promoveu um grande expurgo de professores, funcionrios, enfim, qualquer um que tivesse ligao com
seu sobrinho. Ordenou que a prpria histria fosse reescrita, tentando apagar o perodo Jianwen. No apenas transferiu a capital do imprio para Pequim, por motivos de segurana, mas edificou a Cidade Proibida o conjunto
arquitetnico que inclua no apenas a residncia do imperador, suas milhares de concubinas (3.000) e serviais
(eunucos, 70.000), como tambm os palcios de governo e de cerimnias. O Salo para Servir o Cu abrigava o
trono, e nenhum edifcio na cidade poderia exced-lo em altura. No Palcio da Harmonia Central eram proferidos
discursos, enquanto no da Harmonia Preservada celebravam-se as cerimnias. Para se ter uma ideia de sua magnitude, basta citar a existncia de 800 construes, entre palcios e palacetes, ptios, muros e canais.
A constante preocupao com os brbaros traduziu-se na reconstruo e reforo da Grande Muralha. Pelo uso
da fora transferiu populaes inteiras para ocupar a nova capital, o que demandou tambm a utilizao compulsria de milhares de trabalhadores. Mas a necessidade de alimentar tanta gente acarretou novo investimento a
ampliao do Grande Canal, outra maravilha do passado. A fora naval da China dos Ming era tambm impressionante. Segundo Fairbank & Goldman:
Entre 1403 e 1419, os estaleiros perto de Nanjing construram duas mil embarcaes, incluindo quase uma centena
de navios de tesouro de 112 a 134 metros de comprimento e de 46 a 55 metros de envergadura, cuja capacidade foi
estimada por J.V.G. Mills (1970) em cerca de trs mil toneladas. Dispondo de quatro at nove mastros de cerca de 27
metros de altura [...] (op. cit., p. 140)

Os juncos chineses de dimenses descomunais singravam os mares carregados de porcelana e seda, integrando
uma rota comercial em que se incluam rabes e africanos. A chefia da frota estava a cargo de Zheng He, eunuco
muulmano que fora fiel a Yongle desde a sublevao de Pequim.
Por sete vezes, a partir de 1405, os chineses se aventuraram por mares desconhecidos e, segundo Gavin
Menzies (2006), teriam chegado Amrica. A obra bem documentada, instigante, e ilustra a grandeza Ming
do perodo Yongle:
inaugurao oficial da Cidade Proibida seguiu-se um suntuoso banquete. Em escala e opulncia, destacava-se a
posio da China no topo do mundo civilizado. Em comparao, a Europa era atrasada, primitiva e brbara. O casamento de Henrique V com Catarina de Valois ocorreu em Londres apenas trs semanas depois da inaugurao da
Cidade Proibida. Em Pequim, 26.000 convidados foram recebidos, entre outras coisas, com um banquete de dez pratos
servido em loua da mais fina porcelana. Em contraste, apenas uns 600 convidados compareceram ao casamento e a
eles foi servido peixe seco (bacalhau salgado) em rodelas de po dormido [...] O exrcito chins chegava a um milho
de homens, munidos de armas de fogo. Henrique V podia lanar 5.000 homens no campo de batalha, armados apenas
com arcos, flechas, espadas e piques (p. 57).

O aventureiro Ferno Mendes Pinto declara:


Pois se quiser falar particularmente de todas as mais coisas de ferro, ao, chumbo, cobre, estanho, lato, coral, alaqueca, cristal, pedra-de-fogo, azougue, vermelho, marfim, cravo, noz, maa, gengibre, canela, pimenta, tamarindo,

Joo Gilberto S. Carvalho

O Imprio Ming ou o Tempo dos Drages

165

cardomomo, tincal, anil, mel, cera, sndalo, acar, conservas, mantimentos de frutas, farinhas, arrozes, carnes, caas,
pescados, e hortalias, disto tudo havia tanto que parece que faltam palavras para o encarecer (2005: 329).

A China era uma maravilha. No mais a de Mandeville ou a de Marco Polo, mas os tesouros reais estavam
expostos aos olhos, em cidades de tamanhos descomunais para o padro do viajante lusitano. No havia grandes
monumentos, mas a viso era a de um mar de casas baixas e um intenso comrcio, fervilhando em novidades. Havia
atendimento aos necessitados e todos tinham algum tipo de funo, como os deficientes fsicos e as ex-prostitutas
cegas. O imprio celeste era quase tudo o que a mentalidade europeia desejava: riqueza, justia e organizao.
E a este modo so todas as mais coisas de que a natureza a dotou, tanto na salubridade e temperamento dos ares,
como na polcia, na riqueza, no estado, nos aparatos, e nas grandezas das suas coisas, e para dar lustro a tudo isto, h
tambm nela uma tamanha observncia da justia, e um governo to igual e to excelente, que a todas as outras terras
pode fazer inveja [...] (ibid., p. 300).

No havia, contudo, o Deus cristo. A religio nesse caso alimentava a alteridade e se transformava em cobia.
A hegemonia oriental no comrcio de especiarias comentada com detalhes por Menzies (op. cit., p. 92). Por outro
lado, impressionante a descrio das viagens chinesas, em termos de planejamento, conforto e segurana em relao ao pesadelo das viagens lusitanas, por exemplo. Em 1415, Zheng He trazia um inslito presente do sulto do
Qunia, uma girafa, recolhida ao zoolgico particular do imperador (Floresta Proibida). O animal foi imediatamente
associado ao mtico qilin e tomado como bom augrio. Assim, aplacava-se pelo menos provisoriamente a crtica dos
mandarins aos projetos gigantescos de Yongle. Mas, em 1421, parecia que o Cu havia abandonado o imperador,
pois uma tempestade de grandes propores caiu sobre a Cidade Proibida e o trono do drago foi atingido por um
raio. O fantasma da usurpao do trono mais uma vez assombrava o soberano, que caiu em depresso com a perda
de sua concubina favorita. Em 1433, as grandes expedies cessaram bruscamente, os estaleiros foram desativados e
os registros e dirios de viagens queimados. Ao contrrio das viagens europeias, as navegaes chinesas no tinham
como objetivo a conquista e, assim, se tornaram um luxo dispendioso (DUSSEL, 2005: 64). O maior imprio do
mundo no tinha interesse em produtos de povos que considerava inferiores. Sculos depois, mais precisamente
no sculo XVIII, era a vez da dinastia manchu desdenhar as ofertas de lord Macartney, que encabeava as tentativas
britnicas de abrir o comrcio com a China.
A dinastia aos poucos perdia a fora. Os mandatos posteriores tornaram-se instveis, curtos, ao passo que as
sublevaes camponesas ganharam intensidade. A globalizao da poca provocou um descontrole da administrao financeira: a China utilizava originalmente moedas de cobre em seu comrcio, mas a atividade exterior
introduziu a prata do Japo e do Novo Mundo. A consequncia foi uma inflao descontrolada, alimentada pelo
gasto pblico e impostos crescentes. O abandono da frota naval teve como consequncia o crescimento da pirataria
no litoral. Aos poucos, japoneses, holandeses e espanhis infestaram os mares. Um dos maiores piratas, defensor
da resistncia Ming aps seu colapso, era um pirata chins de nome Coxinga, assim descrito:
Esse, enfim, o homem que ficou conhecido pelos escritores europeus como um pago idlatra e um servo do demnio,
mutilador de seus inimigos e um bruto sem corao que podia executar um padre holands e violar a filha desolada
de um homem assassinado no mesmo dia. Mas Coxinga tambm o legalista elogiado pelos chineses como o ltimo
filho de uma dinastia decadente que, teimosamente, se recusou a se render aos invasores estrangeiros enquanto milhes
de conterrneos se submetiam a eles mansamente. Ele foi demonizado na Europa, endeusado na China e permanece
como uma figura polmica at hoje (JONATHAN CLEMENTS, 2005: 16).

O ltimo Ming, Chongzhen, cometeria suicdio em 1644. No imprio, reinava o caos. As tropas de Li Zicheng
tomaram Pequim, mas o exrcito manchu se aproximava de forma decisiva e no tardaria a impor sua dinastia
Qin (pura). Ironicamente, a traduo do nome do imperador suicida Elevados Pressgios...

166 Imprios na Histria

Cronologia
a.C.

SOBERANOS / DINASTIAS

2852

Fuxi

2737

Sheng Nong

2697

MING
1368-1398

Imperador Hongwu

Huang Di

1398-1402

Imperador Jianwen

2357

Yao

1402-1424

Imperador Yongle

2255

Shun

2205

Yu

1424-1425

Imperador Hongxi

1818

Dinastia Xia

1425-1435

Imperador Xuande

1766

Rei Tang

1300

(incio de fontes arqueolgicas)

1435-1449;
1457-1464

Imperador Zhengtong

1154

Dinastia Zhou

1122

Rei Wu

1449-1457

Imperador Jingtai

1464-1487

Imperador Chenghua

1487-1505

Imperador Hongzhi

1115

Rei Cheng

878

Duque de Zhou

781

Rei Li

771

Rei Yu

1505-1521

Imperador Zhengde

551

Perodo dos cem lsofos 551- 233

1521-1566

Imperador Jiajing

403

Estados em Guerra

249

Irrigao/incio da Grande Muralha

1566-1572

Imperador Longqing

221

Dinastia Qin - Unicao da China

1572-1620

Imperador Wanli

1620

Imperador Taichang

1620-1627

Imperador Tianqi

1627-1644

Imperador Chongzhen

Obs.: Em se tratando de uma tradio oral, os dados


so provenientes de uma tradio confucionista.

Referncias bibliogrficas
CLEMENTS, Jonathan. Rei pirata. Coxinga e a queda da dinastia Ming. So Paulo: Madras, 2005.
DUSSEL, Enrique. Europa, modernidade e eurocentrismo. In: LANDER, Edgardo (Org.). A colonialidade do saber. Eurocentrismo e cincias
sociais. Buenos Aires: Clacso, 2005.
EBREY, Patricia Buckley. China. Cambridge University, 1996.
FAIRBANK, John King; GOLDMAN, Merle. China. Uma nova histria. Porto Alegre: L&PM, 2006.
GILES, Herbert A. The civilization of China. Disponvel em Balackmask Online, 2000.
GIORDANI, Mrio Curtis. Histria da sia anterior aos descobrimentos. Petrpolis: Vozes, 1996.
GRANET, Marcel. O pensamento chins. Rio de Janeiro: Contraponto, 1997.
HUANG HUI, Juan. Chinos en Amrica. Madri: Mapfre, 1992.
LEYS, Simon. Ensaios sobre a China. Lisboa: Cotovia, 2005.
MENZIES, Gavin. 1421. O ano em que a China descobriu o mundo. Rio de Janeiro: Bertrand Russel, 2006.
PINTO, Ferno Mendes. Peregrinao. V. 1. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 2005.
SPENCE, Jonathan. D. Em busca da China moderna. So Paulo: Companhia das Letras, 2001.
TEIXEIRA LEITE, Jos Roberto. A China no Brasil. So Paulo: Unicamp, 1999.
TSAI, Henry; SHAN, Shih. Perpetual hapiness. The Ming emperor Yongle. Washington Press, 2001.
WILHELM, Richard. Tao-te king. So Paulo: Pensamento, 1995.
YUTANG, Lin. A sabedoria da China e da ndia. Rio de Janeiro: Ediouro, 1966. V. I a VI.

Notas
1. Edio especial da Revista Veja. Editora Abril, edio 1968, ano 39, n. 31, 9/8/2006.
2. Embora os autores logo de incio nos advirtam quanto inadequao de tais comparaes.
3. PEREIRA PINTO, Paulo Antnio. A China e o Sudeste asitico. Porto Alegre: UFRGS, 2000.

CAPTULO

15

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma


Elena Zhebit
Doutora em Relaes Internacionais pelo Instituto de frica, da Academia de Cincias da Rssia, Moscou
Pesquisadora do Laboratrio de Estudos do Tempo Presente/UFRJ

Os valores de uma pessoa so definidos pelas profundidades da sua alma.


Os valores da Rssia, pelo seu destino universal.
P. Tchaadaev, 1794-1856, pensador russo

O iderio imperial da Rssia

ualquer reflexo que aborde o estudo da gnese, a busca das razes e a explanao do fortalecimento do
Estado de Moscou e da posterior ascenso do imprio russo entre os sculos XV e XIX traz inevitavelmente discusso histrica a procedncia ideolgica do esprito imperial russo, ou seja, a ideia russa.
Algumas consideraes introdutrias so indispensveis para que esse conceito seja mais bem entendido. Uma
disputa pela herana ideolgica romana, nos contextos da formao do Imprio Ocidental de Carlos Magno e do
Sacro Imprio Romano-germnico de Oto I, o Grande, veio a ser repetida cinco sculos depois pelo Estado de
Moscou, que entendeu como a sua misso suprema a defesa do cristianismo ortodoxo, aps a catstrofe da queda de
Constantinopla, a chamada Segunda Roma. O Estado de Moscou e o imprio russo vieram a ser idealizados como
sucessores e herdeiros do imprio romano oriental, pela razo de este ltimo ter-lhes supostamente transmitido
o legado de proteger a ortodoxia crist. A Rssia imperial teria sido, conforme o discurso ideolgico, datado do
final do sculo XVI, destinada, em virtude da obra da Providncia Divina, a tornar-se uma Terceira Roma, ou o
nico reino cristo ortodoxo na Terra. Dessa forma, a extenso das terras russas e a incluso nelas dos novos povos
significariam o crescimento da f e da populao ortodoxas. A fuso do religioso e do estatal constituiu um ncleo
nico e inseparvel do poder. O poder do imprio significaria o poder da ortodoxia e vice-versa. A sacralizao
do Estado fez com que a noo de russo perdesse a sua caracterstica tnica para se tornar uma noo ortodoxa
universal. Tudo o que servia para engrandecer o Estado foi russo, todo o povo ortodoxo, sem distino de etnia, foi
russo. O paradigma, denominado por filsofos e tesofos russos de ideia russa, transformou-se numa ideologia
oficial, aplicada prtica da construo e da expanso do imprio russo.
167

168 Imprios na Histria

O jugo trtaro-mongol e sua herana poltico-administratriva


Diante do jugo trtaro, brbaro e desptico, os prncipes russos escolheram a poltica de tolerncia e de diplomacia. As foras sendo desiguais, a melhor soluo era submeter-se e aguardar. A diplomacia escolhida era o
suborno dos conquistadores sob a forma de pagamento dos tributos e de tratamento respeitoso, pelo menos nas
aparncias. Nessa submisso pacfica, os russos perduraram mais de 200 anos e ainda se aproveitaram de uma boa
disposio dos cls trtaros a fim de usar os exrcitos deles nas guerras contra os conquistadores europeus. Portanto, a Rssia adaptou-se perfeitamente poltica e ao modus vivendi impostos pelos trtaros. Mais do que isso,
os russos conseguiram reciclar o despotismo mongol para acrescentar a ordem poltica deles ao poder do imprio.
Os russos herdaram o seu imprio dos mongis, disse Dmitri Trubetskoi, conde, poltico e comandante militar,
um dos pretendentes ao trono russo em 1613.
A tolerncia aos cls trtaros, conquistada pela poltica astuciosa dos prncipes russos, deixou Moscou fortalecerse e crescer bastante para, num certo momento, aproveitando as disputas polticas entre os cls trtaros na luta interna
pelo poder, desferir um golpe duro ao exrcito do C Mamai, infligindo-lhe uma derrota na batalha do Kulikovo, nas
margens do rio Don, em 1380. A grande vitria da batalha de Kulikovo era a primeira grande derrota dos trtaros,
que definiu de uma vez por todas o papel central de Moscou na luta pela independncia, um grande momento de
renascimento da f ortodoxa e da identidade nacional russa. A batalha demonstrou que a vitria definitiva possvel
somente em condio da unio nacional sob a direo de um lder que goza de confiana popular.
No ltimo perodo do jugo trtaro (sculo XV), o conjunto das terras russas transformara-se em um conglomerado igual ao poder dos mongis. O fato de a f ortodoxa permanecer intacta garantiu ao povo russo, subjugado
e humilhado, a sobrevivncia fsica e a independncia moral, surpreendentes na histria mundial. Depois de dois
sculos da consolidao do potencial material, juntando o esprito ortodoxo e a fora de vontade do povo, os russos
revoltaram-se contra os invasores em um impulso de patriotismo indito at agora. A vitoriosa batalha de Kulikovo
de 1380 deu provas da consolidao da nao russa na luta contra o inimigo trtaro. O povo juntou as foras para
acabar com a dependncia que lhe ensinou a valorizar a sua liberdade e preservar o orgulho nacional, fatores formadores da conscincia nacional.
A libertao do jugo coincidiu miraculosamente com o momento da queda de Constantinopla, deixando os
russos como nicos guardies da f ortodoxa, fortalecida na luta em duas frentes uma contra os mongis, inicialmente pagos, e mais tarde muulmanos, e outra contra as tentativas frustradas da Europa catlica e latina de
converter a Rssia ao catolicismo.
Kartachev, historiador e telogo russo, deu a seguinte caracterstica ao perdo do jugo trtaro: O povo russo,
diante da escurido trtara, deu-se conta de ser o nico portador da luz da f crist e defensor dessa f contra os
brbaros (...) o povo russo, nesse momento, se sentiu historicamente amadurecido. A formao da grande nao
russa se realizou nesse perodo.
A Rssia de Moscou herdou dos trtaros o arbtrio administrativo como o sistema governamental. Os grandes
prncipes moscovitas, sucessores dos cls trtaros, aspiravam autocracia que prevalecia na Horda de Ouro. O poder
dos trtaros no foi baseado nas regras administrativas, mas na submisso e no medo diante do superior. Essa foi a
herana poltica deixada aos prncipes de Moscou, o sistema de sociedade totalmente diferente do ocidental.
Os princpios fundamentais da poltica mongol da submisso sem reserva ao Estado, do servio permanente e
obrigatrio imposto a todas as classes sociais impregnavam as estruturas sociais de Moscou. Os mongis deixaram
para Moscou no somente a estrutura poltica da sociedade e do Estado, mas tambm uma administrao que se
adaptou quase perfeitamente ao objetivo de governar um Estado grande e em expanso. A administrao foi aplicada basicamente em duas reas importantes de governo: finanas e exrcito. Na rea militar, os russos herdaram o
sistema de exrcito nico, centralizado, baseado na conscrio. Mas finanas e tributao sentiram uma influncia
maior. O sistema geral de tributao apresenta-se como chave do sistema financeiro russo, incluindo a prtica de

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

169

confisco arbitrrio dos bens dos sditos. A influncia mongol sobre a poltica financeira russa reflete de maneira
impressionante o fato de todas as instituies financeiras mais importantes da Rssia guardarem nomes turcotrtaros. O censo, criado diante da necessidade de tributao geral da populao, era emprestado dos trtaros e
comeou a funcionar sculos antes do que na Europa.
Durante o perodo mongol, os fundamentos da antiga ordem social russa, baseada numa sociedade de democracia
patriarcal, sofreram transformaes, de maneira que no momento da emancipao da Rssia do jugo trtaro e da
conquista de Novgorod, Moscou apareceu como uma nova sociedade, de administrao hierrquica, autocrtica
e rgida. Todas as classes, de cima para baixo, exceto os servos, foram interligadas por intermdio do servio ao
Estado. A autocracia e a servido foram o preo que o povo russo pagou pela sua sobrevivncia como nao.

Ascenso de Moscou: autoridade, expanso e colonizao


O Estado de Moscou nasceu no sculo XIV sob o domnio dos trtaros e se desenvolveu e cresceu nos sculos
XV e XVI nas lutas pela prpria sobrevivncia contra os adversrios vindos do oeste, do sul e do sudeste. Segundo
o historiador russo Vassily Klutchevsky, a poltica dos prncipes de Moscou lanou as bases do Estado de Moscou
e criou as premissas do futuro imprio russo de So Petersburgo. Essa poltica foi interpretada como imperialismo
defensivo: cada territrio anexado tinha os vizinhos perigosos que, por sua vez e em consequncia disso, tinham
de ser anexados.
Entre as razes da ascenso de Moscou podemos mencionar: a situao geogrfica continental vantajosa, no
cruzamento das rotas comerciais; a posio genealgica do gro-prncipe de Moscou, que era o caula da famlia
principesca e, portanto, no teve nenhuma chance de subir ao trono da capital do gro-ducado de Vladimir e
Suzdal; os prncipes de Moscou optaram pela poltica de suborno dos dirigentes trtaros, o que era uma estratgia
apropriada naquele momento e que funcionou; o sistema da herana do poder do pai para o filho e a criao das
dinastias duradouras e unidas tambm beneficiaram a ascenso de Moscou como centro poltico da Rssia; os
prncipes moscovitas receberam o apoio incondicional da Igreja Ortodoxa russa.
A teoria do poder ilimitado dos governantes russos, do absolutismo teocrtico, foi formulada pelo monge Iossif
Volotsky, do mosteiro de Volokolam, no final do sculo XV, nos ltimos anos da vida de Ivan III, o Grande. Segundo
Volotsky, dois elementos constituam a base do absolutismo teocrtico russo: o poder divino do czar e a relao
entre o poder da Igreja e do Estado. A ideia da divindade do poder do prncipe que pertencia a Agapito, escritor
bizantino do sculo VI, foi relembrada pelo monje Volotsky no momento, quando Moscou havia realizado a unificao das terras dos prncipes russos e fortaleceu bastante as suas fronteiras externas, uma das condies internas
da ascenso de Moscou: Sob a sua forma fsica mortal o czar est parecido com todos os seres humanos, mas o
seu poder aquele de Deus todo-poderoso. O dogma foi aplicado sobre uma estrutura slida. O czar de Moscou
aparece nos textos do monge como monarca absoluto e autcrata de toda a Rssia, tendo os outros prncipes como
seus vassalos. O poder divino do czar determina o relacionamento entre ele e a Igreja, sendo a ltima submetida
totalmente vontade do autcrata.
Trs fatores propiciam a poltica da centralizao e da expanso do Estado de Moscou: apropriar as terras frteis;
proliferar a f ortodoxa e reunir todos os eslavos sob a direo da Rssia. A partir dos anos 60 do sculo XVI, Iv, o
Terrvel, czar do Estado de Moscou da primeira dinastia Rurik, aplicando na prtica a ideia russa, perseguia dois
objetivos: a consolidao da autocracia e a sada para o Mar Bltico. O primeiro objetivo foi alcanado com sucesso:
um modelo autocrtico, concebido pelo czar, ser seguido por todos os futuros monarcas russos. O avano em direo
a oeste tambm permanecer um dos objetivos geopolticos de todos os seus sucessores. O projeto geopoltico de
Ivan, o Terrvel, era, acumulando o poder do Estado nas suas mos, criar o poder centralizado. As bases do Imprio
de Pedro, o Grande, foram lanadas por Iv IV, o Terrvel, czar autcrata, ainda no sculo XV.

170 Imprios na Histria

O objetivo supremo do Estado de Moscou que definiu toda a sua poltica interna era a defesa da Rssia contra
os mltiplos invasores. O estado de Moscou iniciou a sua ascenso no sculo XVI sob a presso do jugo externo
e se estruturou e se expandiu durante todo esse perodo na luta pela sobrevivncia no oeste, no sul e no sudeste,
diz Klutchevsky. Sobrevivncia significava a tentativa da disseminao da f ortodoxa no sudeste, a luta contra a
invaso muulmana no sul e a consolidao da unidade nacional no oeste a fim de incluir os cristos da Livnia e
da Polnia dentro das fronteiras do imprio russo. Historicamente, esses dois objetivos sempre permanecem como
um argumento maior de todos os construtores do imprio russo. A extenso da Rssia o produto das duas causas:
a presso interna e a fraqueza das potncias adjacentes.
A histria da expanso do Estado russo , por um lado, a acomodao do povo russo ao seu locus evolutionem,
que a Eursia, e, por outro, a adaptao do espao eurasitico aos objetivos do imprio russo. No final do sculo
XV, incio do sculo XVI, a autoridade, o prestgio e o poder do Estado de Moscou, novo herdeiro de Roma, contriburam para a reunio, a incluso e a anexao de ducados menos potentes pelo gro-ducado de Moscou, ncleo do
futuro imprio. Atravs das guerras contra a Livnia, a Sucia e os canados trtaros, a Moscvia saiu das fronteiras
territoriais do nordeste da Rssia e, depois de ter anexado os canados de Kazan e de Astrac, comeou uma rpida
e surpreendente expanso em direo a leste, ao sul, a oeste e ao norte. A luta pelo acesso aos mares foi uma questo
central da histria russa, que, do ponto de vista da geopoltica, pode ser interpretada como um movimento na direo aos mares quentes. A unificao da repblica de Novgorod ao Estado de Moscou, durante o reino de Ivan III, o
Grande, acelerou o reconhecimento do domnio moscovita pelos povos do Mar Branco, navegvel apenas durante
o vero, habitado pelos povos que reconheceram o domnio do Estado de Moscou. Se Ivan IV, o Terrvel, foi ungido
em 1547 para o reino como imperador, a Rssia atingiu de fato o status de imprio depois de ter conquistado a sada
para o Bltico, com a construo da cidade de So Petersburgo, para o mar Negro, com a anexao da Crimeia, e
para o Pacfico, com a colonizao da Sibria e do Extremo Oriente. A expanso geogrfica e a sada para os mares
constituram para a Rssia, um pas-civilizao, uma condio sine qua non da sua emergncia e sobrevivncia.
Todos os grandes lderes russos, a comear pelo prncipe Aleksandr Nevsky at o imperador Aleksandr II, eram
adeptos dessa ideia imperial.
A expanso russa na direo ao leste possua o carter de uma colonizao pacfica, que se desenvolvia atravs
dos territrios povoados por tribos que desconheciam a noo de estadismo. Nos sculos XVI-XVII aconteceu
a colonizao dos vastos espaos da Sibria e do Extremo Oriente. A partir do sculo XVI, vrias cidades russas
Irkutsk, Tiumem, Tobolsk, Surgut, Narym e outras surgem na Sibria. Em meados do sculo XVII, a expedio cientfica de Poyarkov atingiu o mar de Okhotsk e a de Dejnev contornou o nordeste da Sibria, entrando no
Pacfico. Um outro explorador russo, Khabarov, desceu o rio Amur, explorando os grandes rios siberianos.
O poder crescente da Rssia nos sculos XVII-XVIII era um fator da maior importncia que mudou radicalmente
o quadro geopoltico na Europa. A Rssia transformou-se em um imprio continental, cujo territrio se estendeu
do Bltico at o Pacfico e atingiu as dimenses superiores s do imprio romano.

A ideologia imperial
O monge Filoth, formulando a ideia de Moscou, a Terceira Roma na sua carta ao czar Iv III, o Grande, escreveu: (...) duas Romas caram, a terceira est em p e a quarta no haver. A definio de Moscou como a terceira
Roma ser a base ideolgica da formao do imprio dos czares. A autocracia de Moscou ir se desenvolvendo sob
o signo do messianismo. A procura do reino da verdade absoluta ir acompanhando o povo russo ao longo de toda
a sua histria porque, para ele, somente a f ortodoxa poder lev-lo a esse objetivo supremo. A maior contribuio
do legado bizantino para a concepo poltica da Rssia foi a atribuio ao gro-prncipe dos poderes divinos, e ele
era o Ungido de Deus. Na Rssia de Kiev, o gro-prncipe era chamado de rei, de Kagan, indicado pelo prprio Pai
Celeste para defender o pas dos perigos externos e para estabelecer a ordem interna.

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

171

Quando, em 1439, Bizncio pediu socorro a Roma diante dos assaltos dos turcos seljcidas e depois de o Conclio
de Florena ter aceitado a liderana da Igreja romana, o governo de Moscou no tardou a denunciar essa traio
aposttica e se proclamou o nico portador da f ortodoxa pura. Quatorze anos mais tarde, quando Constantinopla
sucumbiu aos infiis, Moscou se felicitou da sua vidncia. Os russos atriburam a desgraa da queda de Constantinopla manifestao da ira divina, consequncia da traio explcita da f autntica. Com os povos balcnicos
conquistados pelos muulmanos, a Rssia surgiu como a nica cidadela da f pura e incontestvel. Os governantes
moscovitas nomearam Moscou a nova Roma, e os seus habitantes, o povo escolhido por Deus. A teoria de Moscou, a terceira Roma dotava gro-prncipes de um poder divino, uma forte caracterstica da autocracia absoluta.
A idealizao de Moscou como a purificadora da f ortodoxa desenvolveu-se durante os sculos at se transformar
em uma ideia messinica de proteo de todos os cristos ortodoxos. A Igreja Ortodoxa russa manteve o status
autocfalo da Igreja bizantina, separada desde o cisma de 1054 da Igreja catlica romana. Ela se considerou a nica
e verdadeira Igreja Ortodoxa no mundo e a sua interpretao da Providncia Divina como a nica verdadeira. O
Criador do Universo, a seu ver, era Deus russo e no podia pertencer a nenhum outro povo fora da Rssia..., foi a
concluso de Vassili Klutchevski, grande historiador russo do fim do sculo XIX e incio do sculo XX.
Cabe ressaltar que a f crist ortodoxa est intimamente ligada noo apocalptica da chegada prxima do
fim do mundo e do Julgamento Final. Quando, em 1453, Constantinopla caiu nas mos dos turcos otomanos, a
expectativa da chegada muito prxima do fim do mundo se fortaleceu e virou um estado espiritual permanente do
povo russo. Nesse contexto, pode ser interpretada a profecia do monge Filoteu sobre Moscou, a terceira Roma,
que estipulava que, depois da queda da primeira e da segunda Roma, cabe a Moscou preservar a f ortodoxa e, se
Moscou tambm no resistir e perder a f verdadeira, isso ser o sinal do fim do mundo, j que a quarta Roma nunca
acontecer, por ter sido esgotado o tempo, segundo as profcias de So Daniel. Nesse contexto, a misso da Rssia
na histria mundial Moscou, terceira Roma se apresenta como apocalptica ou escatolgica e no apenas
imperial. O casamento de Ivan III, o Grande, com a princesa bizantina, prima do ltimo imperador de Bizncio,
Constantino XI, Palelogo, materializou a ideia Moscou, a terceira Roma. O smbolo do imprio bizantino, uma
guia bicfala, apareceu no carimbo do gro-prncipe de Moscou.

Raskol ou o incio do desconstruo da ideia russa


Como escreve Aleksandr Soljenitsyn, o gnio nacional foi sujeito supresso constante, a comear por reformas
religiosas de Nikon at a ocidentalizao da Rssia por Pedro, o Grande. O primeiro golpe ideia de Moscou, a
terceira Roma foi infligido pelo raskol (o cisma religioso russo) ou a separao religiosa de uma parte dos ortodoxos russos da Igreja oficial russa no sculo XVII. O raskol foi uma discrdia religiosa e um conflito poltico que
dividiu ortodoxos russos e quebrou a harmonia ideolgica at esse momento inabalvel. Formalmente, o conflito
se formou em redor da introduo das modificaes nos textos religiosos, uma iniciativa do patriarca russo Nikon
(1605-1681), que resolveu revisar os textos sagrados em conformidade com os textos originais gregos. Essa iniciativa foi rejeitada pela maioria dos fiis, os velhos crentes, adeptos dos j existentes textos e ritos. Na verdade, esse
conflito era muito mais poltico do que puramente religioso: os velhos crentes rejeitavam a ideia imperial em favor
do tradicionalismo ortodoxo russo.
Os velhos crentes tentaram travar esse processo, rejeitando, sob o pretexto da preservao da antiguidade,
uma dinmica de expanso do Estado e de sua consolidao e progresso. A ambio do modernista Nikon era de
transformar Moscou na capital de uma Igreja universal ortodoxa. O Estado de Moscou, se proclamando a terceira
Roma, era visto no imaginrio do povo como reino de Cristo e da verdade. O raskol desferiu o primeiro golpe na
ideia da unio dos dois reinos temporal (o poder) e espiritual (a f ortodoxa). Nikon atentou no equilbrio da
frmula dupla da igualdade e da unio da f e do poder, colocando o poder espiritual da Igreja acima do poder
material do monarca. Os velhos crentes desconfiaram da autenticidade do czar, que autorizou a reviso dos textos

172 Imprios na Histria

e rituais religiosos antigos. Nikon, iniciador da reforma, foi excomungado e deportado por ter ousado atingir o
poder do czar. O resultado importante do raskol foi a perda pela Igreja da autonomia que ela sempre possuiu. As
reformas de Pedro, o Grande, iriam submeter definitivamente a Igreja ao poder do Estado, consolidando dessa
forma o poder absoluto do monarca.

Estrutura fundiria e social do Estado de Moscou


Na poca de Iv III, o servio militar comeou a ser remunerado por doaes de terras. Terras, adquiridas em
troca do servio militar, foram conhecidas sob o nome de pomestie, e o beneficirio de pomestie, pomestchik. O
pomestie comeou a se desenvolver ao lado dos feudos dos boiardos (nobreza moscovita). A partir dessa poca, os
privilgios dos boiardos comearam a ser restringidos pelo czar, e a votchina (a propriedade privada e hereditria
dos boiardos sobre a terra) vinha sendo substituda por novas formas de propriedade. A introduo desse sistema
de vassalagem tornou-se necessria para organizar a defesa eficaz do territrio do Estado de Moscou. Por outro
lado, o surgimento do pomestie vinha sendo acompanhado pelo desaparecimento da classe de homens livres
ao servio do prncipe e pelo surgimento dos servidores do czar, ligados ao servio do Estado centralizado, por
intermdio da propriedade. Criando o sistema de pomestie que foi o benefcio no-hereditrio e dependente do
servio pblico, o governo garantia a obedincia dos vassalos. As doaes das terras beneficiavam o trabalho do
servidor. Se o beneficirio morria ou deixava de servir, as terras eram devolvidas ao Estado, que podia remet-las a
outro servidor. Portanto, ao lado dos servos camponeses surgiu uma classe de proprietrios submetidos ao servio
obrigatrio. Se at o sculo XVI o campons russo gozava de uma certa liberdade, cultivando a terra do senhor,
mas podendo trocar a residncia e vender a propriedade, a introduo do sistema de pomestie acabou com esses
privilgios e fixou o campons no local da lavoura. O desenvolvimento rpido do sistema de pomestie marcou a
histria econmica e social russa e significou uma transformao na vida poltica, econmica e social. A introduo
das novas formas de propriedade e das novas medidas administrativas a desapropriao das terras que foram
retiradas fora dos boiardos, seus antigos proprietrios e a instituio da autoridade governamental ilimitada
sobre os novos detentores das terras, pomestchiki, alienaram o Estado do seu corpo social e o dotou de um poder
autocrtico exclusivo.

Reformas de Pedro, o Grande, e o imprio de So Petersburgo


Finalmente nasceu Pedro, o Grande, e a Rssia tomou forma, assim Voltaire avaliou a personalidade de Pedro I
e a sua contribuio para o crescimento da grandeza da Rssia. No sculo XVIII era difcil separar o desenvolvimento
da economia e os sucessos militares e diplomticos da Rssia no palco internacional. Vrias reformas econmicas eram
consequncias diretas das guerras, enquanto as prprias guerras foram responsveis pelo crescimento econmico
do pas. No incio, a poltica externa do governo petroviano teve objetivos geopolticos semelhantes s das pocas
anteriores. O avano da Rssia em direo ao sul, procura da sada para os mares quentes, transformou-se numa
guerra contra o imprio otomano pela posse do mar Azov e a pennsula da Crimeia. Em 1696, a Rssia conquistou
a fortaleza turca de Azov. Mas, de repente, em uma brusca mudana estratgica diante do malogro da formao de
uma frente unida com a Europa, durante a Grande Envaixada, Pedro transferiu a nfase de sua poltica do sul para
o Ocidente, transformando a busca de uma sada para o mar Bltico em alvo estratgico preferencial da Rssia. A
guerra contra a Sucia, conhecida como Guerra do Norte, durou 21 anos e foi a mais longa das guerras do sculo
XVIII. Com o avano militar em direo ao mar Bltico e a fundao da cidade de So Petersburgo em 1703, uma
nova capital do Estado russo, foi aberta a janela bltica para a Europa, que serviu de canal da europeizao e da
modernizao da Rssia. Em 1709, a derrota do exrcito de Carlos XII na batalha de Poltava definiu o destino da
Guerra do Norte. Em 1721, a paz de Nichtadt foi concluda entre as duas potncias rivais, e a Rssia finalmente

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

173

assegurou a sada para o mar Bltico. A Guerra do Norte motivou muitas reformas de Pedro I, o Grande, e deu
origem ao chamado Imprio de So Petersburgo.
A principal reforma petrina foi a reforma militar, tendo como objetivo a criao do exrcito regular russo, o
fundamento do poder do imprio. De 1699 a 1724, 53 recrutamentos foram efetuados. O estatuto militar de 1716,
tendo como modelo o Estatuto de Carlos XII e as legislaes militares francesa e austraca, regulamentou o servio
militar, transformando o exrcito regular num baluarte do poder imperial. Todos os cidados russos sem distino
podiam ser recrutados, desde a nobreza aos camponeses.
Ficou consolidado o princpio centralizador do poder. O poder de Estado representava o poder imperial em dois
sentidos: o controle absoluto dos assuntos da vida pblica dentro do imprio e a liberdade de expanso territorial na
poltica externa. O exrcito e a nova marinha criada por Pedro I precisavam se apoiar nos elementos sociais slidos
e em novas classes civis e militares. Portanto, ao atingir um importante patamar de poder no plano militar, Pedro I
deu incio s profundas reformas no sistema econmico e administrativo do pas. Precisou ento mudar o estatuto
e as funes da nobreza, fortalecendo-a. Com a introduo, em 1722, da Tabela das patentes, cdigo meritocrtico
que substituiu o sistema arcaico e patriarcal de hierarquia estatal, o status da nobreza mudou. A introduo e o uso
da tabela resultaram na criao de trs hierarquias na escala social: servio no exrcito, servio pblico e servio na
Corte Imperial. Cada uma das hierarquias contava com 14 grades, a comear com o subalterno at o marechal do
exrcito, do simples secretrio at o chanceler no servio pblico. O servidor que atingia o posto mais elevado na
grade adquiria o ttulo de nobre. Nesse caso era indispensvel reforar a sua situao financeira, procedimento que
foi legalizado pelo ukaz de 1714. O dito ukaz proclamou o pomestie hereditrio e indivisvel para que o pomestchik
pudesse passar essa terra ao seu filho mais velho, um sistema muito parecido com o sistema europeu de primogenitura. A tabela funcionou durante 200 anos sem sofrer modificao alguma e levou a sociedade russa rigorosa
burocratizao e estruturao do servio de Estado, conforme o modelo alemo.
Por outro lado, a situao social e econmica dos camponeses piorou, o que aumentou ainda mais a diferena
entre as classes sociais. O sistema de servido, que influenciou o curso da histria russa, foi criado nesse perodo.
As maiores vtimas da reforma foram os camponeses: os kholopy (servos pessoais dos pometchiks) e os servos do
Estado fundiram-se numa s categoria social, todos eles sujeitos tributao do Estado. O campo de aplicao do
estatuto de servido foi estendido. A unificao da condio social foi completada quando apareceu, ao lado dos
servos de Estado e de pometchiks, os servos das usinas, cujo nmero crescia rapidamente em funo do processo
da industrializao.
A guerra deu impulso ao desenvolvimento das indstrias. As reas industriais foram particularmente privilegiadas: indstria de minerao, indstria manufatureira. A industrializao do pas economicamente atrasado, sem
capitais e empresrios, sem produtores e consumidores, sem oferta e demanda, exigia esforos super-humanos do
prprio Estado que se tornou agente-mor do processo, representando todos os elementos bsicos do capitalismo.
Portanto, as usinas e as fbricas, na poca de Pedro I, o Grande, no se apresentavam como verdadeiras instituies privadas, funcionando em funo de interesses do seus proprietrios, mas como unidades puramente estatais,
dirigidas pelo governo, por intermdio de grmios de artesos e comerciantes.
O Estado da Rssia do perodo petrino comea a ter papel fundamental em todas as reas da vida pblica,
sendo a autocracia a sua ideologia principal. A Igreja tambm foi inserida no sistema administrativo, de modo que
o patriarca da Igreja Ortodoxa russa dirigia a Igreja concomitantemente com uma instituio do Estado, o Santo
Snodo, chefiado pelo procurador supremo, designado pelo imperador, desempenhando basicamente funes de
um ministro do culto. Isso foi feito com o objetivo de consolidar ainda mais o poder do autocrata e atingir o poder
absoluto. A ideia principal dessa reforma era convencer os servidores do czar de que o povo russo era, pela sua natureza, incapaz de sobreviver sem os cuidados do czar, pai da nao, de jeito que, se um dia um outro tipo de governo,
que no fosse autocrtico, se instalasse na Rssia, a sua unidade e o seu bem estariam abalados e pereceriam.

174 Imprios na Histria

Grandes mudanas aconteceram tambm na rea da cultura. Para Pedro I, o Grande, cultura era sinnimo de
poder. A instruo, por sua vez, significava o domnio dos conhecimentos militares e tcnicos, em primeiro lugar.
Abriram-se escolas de navegao, de ensino de aritmtica e de lgebra, de engenharia, artilharia, medicina, entre
elas as primeiras escolas laicas.
As mudanas sociais, censuradas e rejeitadas pela elite e pela populao, foram impostas pela vontade do czar
russo e por meios coercivos. As reformas de Pedro, que seus adeptos chamavam de vitria de raciocnio, foram
percebidas pelos russos como a perda da alma e do gnio nacional. O eminente historiador russo Klutchevski definiu as reformas de Pedro I, o Grande, da seguinte forma: As reformas significaram a luta do despotismo do Estado
contra o atraso do povo. O czar pretendeu introduzir na Rssia a cincia e o iluminismo europeus atravs do sistema
escravagista (...) ele quis que o escravo, sem deixar de ser escravo, agisse livremente (...) A atuao conjunta do despotismo e da liberdade, do iluminismo e do escravismo era uma quadratura do crculo, o eterno problema que ns
no conseguimos resolver desde a poca de Pedro, o Grande. As tradies democrticas, presentes na Rssia antiga
sob forma de comunas agrcolas (obschina), foram sacrificadas em favor do poder autoritrio, fato que explica o papel
crescente da personalidade na histria russa. Pedro I modificou a estrutura administrativa do poder, introduzindo
o modelo de Estado absolutista e, paralelamente, substituindo a ideologia bizantina do imprio eclesistico do reino
ortodoxo pelo regime civil ao estilo do imprio romano. Com isso, um golpe violento foi desferido contra a filosofia
de Moscou, a terceira Roma, como o reino ortodoxo espiritual e, consequentemente, contra a ideia russa.

O reinado de Catarina II, a Grande: a Rssia como grande potncia europeia


Considera-se que Pedro I fez da Rssia uma potncia europeia. Catarina II, a Grande, introduziu o imprio no
clube seleto das grandes potncias europeias, que faziam o papel geopoltico na cena internacional da poca. Catarina
II, a Grande, subiu ao trono de maneira repentina, depois do golpe de Estado contra o seu marido, o imperador
Pedro III. Apesar de Catarina, a Grande, ser uma imperatriz iluminada, conhecedora das obras dos grandes filsofos e estadistas da poca do iluminismo, no conseguiu os resultados tangveis na administrao e na legislao.
Essas e outras reas de governo degradaram. Durante o seu reinado, a servido atingiu seu auge, a nobreza adquiriu
direitos irrestritos sobre os seus servos e Catarina se armou de patrocinadora do poder da nobreza, presenteando-a
com 600 mil camponeses do Estado, que pertenciam ao Estado, moravam nas terras do Estado e serviam ao Estado,
sendo em tese considerados livres.
Durante a primeira dcada de seu reinado, uma prolongada guerra contra a Turquia agravou a tributao e o
recrutamento dos j explorados servos, cujos protestos e rebelies marcaram todos os anos do seu reinado. A segunda metade do sculo XVIII na Rssia foi caracterizada pelas agitaes sociais camponesas. A maior revolta do
reinado dos camponeses sob a direo de Emelian Pugatchev, em 1773, mobilizou grandes massas camponesas. A
supresso cruel da revolta definiu as principais referncias sociais do imprio russo: o conservadorismo da populao,
o papel predominante da nobreza como baluarte da monarquia, uma crise social profunda devida necessidade da
modificao do status dos servos.
O primeiro passo na realizao da reforma administrativa foi a diviso do pas em 25 gubernias (unidades
territoriais-administrativas) e, no fim do governo catarinense, em 41 gubernias, cada uma com a populao de
cerca de 300 mil a 400 mil pessoas, por sua vez divididas em distritos com 20 mil a 30 mil habitantes. A lgica do
desenvolvimento do Estado absolutista necessitava da implantao do sistema da gesto centralizada e unificada.
O poder executivo era exercido por governador. A reforma administrativa separou os rgos da justia e o poder
executivo, o que significou um avano na direo ao princpio da separao dos poderes. Catarina, no intuito de
fortalecer a posio da nobreza, nico suporte confivel da monarquia nesse perodo, reforou o sistema de privilgios da nobreza, incluindo a iseno da classe do servio militar obrigatrio. O sculo XVIII passou a ser chamado
de sculo de ouro da nobreza russa.

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

175

As maiores realizaes de Catarina foram de cunho geopoltico. A Rssia da poca de Catarina conheceu uma
expanso impetuosa nas direes oeste, sul e leste. Conquistou a Crimeia, chegou s margens do mar Negro e juntou todas as terras russas, tirando-as da Turquia e da Polnia. Segundo o historiador Serguei Platonov, o prncpio
expansionista na poca de Catarina media-se conforme o sangue russo derramado em guerra: a terra conquistada
com esse sangue tornava-se parte do territrio russo pelo direito divino. As guerras sangrentas contra a Turquia
faziam parte da poltica tradicional da expanso da fronteira de segurana territorial russa em relao ao Imprio
otomano e aos trtaros da Crimeia, aliados do sulto otomano, que ainda na segunda metade do sculo XVI ameaavam Moscou e no incio do sculo XVIII faziam incurses no sul da Rssia. Porm, a abertura do acesso da Rssia
ao mar Negro colocou o pas no rol das potncias martimas europeias, o que causou uma disputa de mais de um
sculo de durao com a Gr-Bretanha, que percebeu uma ameaa aos seus interesses estratgicos no Oriente.
O enfraquecimento e a eliminao da Polnia da cena internacional europeia foram o xito de natureza estratgica da maior importncia para a entrada do imprio russo no clube das grandes potncias europeias. As trs
partilhas da Recz Pospolita (unio do reino da Polnia e do Gro-Ducado da Litunia em Liublin em 1569) em
1772, 1792 e 1795, entre a Rssia, a Prssia e a ustria, constituram um avano poltico e diplomtico sem precedentes na poltica externa russa do final do sculo XVIII. A Polnia catlica um adversrio histrico do Estado
de Moscou, que ocupou em 1612 uma parte do territrio europeu russo, incluindo Moscou, sua capital, ameaava
sua sobrevivncia como Estado e constitua uma barreira geopoltica no relacionamento da Rssia com a Europa
deixou de existir.
A Rssia havia chegado at o Pacfico por via da colonizao rastejante, e no final do reinado de Catarina II, a
Grande, seu territrio atingiu 17, 4 milhes de km2, e a populao, segundo o censo de 1795, era de 37,4 milhes
de pessoas. A nobreza contava com 726 mil pessoas, o clero com 220 mil, a pequena burguesia de comerciantes e
mercadores com 1,5 milho de pessoas. A maioria dos russos era de camponeses: 32, 6 milhes, ou seja, quase 90%
da populao. Apesar de a maior parte da populao povoar a zona rural, no final do sculo XVIII o nmero das
cidades aumentou consideravelmente, chegando a 216.
O desenvolvimento das indstrias era mais bem-sucedido que o da agricultura. No final do sculo XVIII, a
Rssia contava com 167 usinas de minerao, com mo-de-obra efetiva de 80 mil pessoas, 1.094 manufaturas com
mo-de-obra de 82 mil pessoas. As manufaturas atingiram um sucesso formidvel e chegaram a abastecer, pelo fim
do sculo XVIII, no somente a demanda nacional mas tambm o mercado exterior. Um grande estmulo para o
empresariado industrial foi a libertao dos comerciantes, em 1766, do recrutamento militar obrigatrio, substitudo
pelo pagamento da contribuio financeira fixa, e a promulgao, em 1775, da lei do livre-comrcio, que permitia
aos comerciantes criar empresas particulares sem autorizao de reparties estatais.
As reformas administrativas e os objetivos ambiciosos da poltica externa da imperatriz exigiam grandes despesas,
que no foram cobertas pela renda imperial. O transtorno financeiro refletia o esgotamento dos recursos internos
do sistema de servido. O consumo de bebidas alcolicas fortes e o de sal, no fim do sculo XVIII, duplicou, junto
com o aumento da taxa do obrok (tributo pago aos latifundirios pelos camponeses da gleba) que, de 20 copeques,
nos anos 1760, chegou a trs rublos (aumento de 15 vezes) nos anos 1790.
Uma grande potncia no precisa ser reconhecida, ela se revela, disse Aleksandr Gortchakov (1798-1883),
gro-prncipe, diplomata, chanceler e ministro de relaes exteriores da Rssia, idealizador da Liga dos trs imperadores, em aluso entrada da Rssia na cena mundial com o governo da Catarina, a Grande, e Alexandre I.

A expanso e a consolidao: entre Tilsit e a Guerra da Crimeia


A maior expanso do territrio russo aconteceu no reinado do neto de Catarina, a Grande, Alexandre I. A
Revoluo Francesa de 1789 e a proclamao do imprio napolenico em 1804 provocaram a participao russa
nas coalizes antifrancesas e antinapolenicas. Em decorrncia do conflito geopoltico e comercial com a Gr-

176 Imprios na Histria

Bretanha, a Rssia se aproximou da Frana, assinando em 1807 o Tratado de Paz de Tilsit. O tratado continha
um acordo secreto sobre a partilha das esferas de influncia, a fim de limitar o poder britnico. Esse tratado
foi rompido por Napoleo em 1812, quando a Grande Armada do imprio napolenico indaviu a Rssia e foi
derrotada.
Em decorrncia da vitria das coalizes dos pases europeus, sob a liderana da Rssia, sob a Frana de Napoleo Bonaparte, em 1814, a Rssia apoderou-se do Gro-Ducado de Varsvia, assim batizado por Napoleo,
intitulando-o Reino da Polnia e acrescentando o ttulo de rei polons ao imperador Alexandre I. Em 1809, a
Finlndia foi anexada pelo imprio russo, como principado da Finlndia, dando mais um ttulo ao monarca
russo, gro-duque da Finlndia. Em 1801, o Reino da Gergia entrou no imprio russo, em 1812 e 1813 foram
anexados a Bessarbia e ao Azerbaijo. Em 1817 comeou a Guerra do Cucaso, terminando apenas em 1864,
com o estabelecimento do domnio definitivo russo, aps dcadas de lutas.
Alexandre I morreu repentinamente aos 48 anos. Uma revolta seguiu-se morte dele, referente ao processo
sucessrio entre seus irmos Constantino e Nicolau. O anncio da ascenso do ltimo, em dezembro de 1825,
desencadeou uma tentativa de golpe de Estado em 14 de dezembro do mesmo ano, envolvendo jovens oficiais,
posteriormente chamados de dezembristas, que se reuniram em So Petesburgo, exigindo a proclamao de
uma constituio e a entronao de Constantino no lugar de Nicolau. As tropas, leais ao czar, atiraram contra os
rebeldes, e os soldados obedeceram s suas ordens, matando vrios revoltosos e prendendo seus lderes. Alm do
desejo de uma constituio e do fim da servido, havia pouco consenso quanto aos objetivos do grupo rebelde,
o que no os impediu de se tornarem um importante smbolo para as futuras geraes da inteligentsia radical.
O reinado de Nicolau I foi marcado pelo perodo de reao depois da revolta dos dezembristas. O governo, no
intuito de barrar a proliferao das ideias liberais na sociedade, apostou na elaborao de uma doutrina nacional russa, baseada em trs conceitos: ortodoxia, autocracia e gnio nacional. A proposta foi apresentada pelo
ministro da educao e presidente da Academia das Cincias da Rssia, conde Serguei Uvarov, com base na f
ortodoxa, como a verdadeira religio do povo russo, no regime de autocracia, como a melhor forma de organizao poltica da Rssia, e guiada pelo narodnost, o gnio nacional russo, com a lealdade do povo russo religio
ortodoxa e ao regime. A doutrina foi implantada compulsoriamente nas escolas e nas universidades, e recebeu
aceitao favorvel nos crculos conservadores por ser imbuda de esprito nacionalista, patritico e antiliberal,
contrariando as ideias da Revoluo Francesa. Sob Nicolau I foram tomadas providncias administrativas para
limitar as relaes com a Europa Ocidental, considerada fonte de contgio liberal e revolucionrio, e uma ameaa
para a autocracia russa. Entraram em vigor medidas segundo as quais os estrangeiros foram proibidos de visitar
a Rssia e os russos de sarem do pas, o que no impediu o surgimento de movimentos contra a servido ou a
expanso das ideias liberais.
A poltica externa do reinado de Nicolau I orientou-se pelos princpios da Santa Aliana na poltica externa.
Contrariando esses propsitos, as potncias ocidentais, lideradas pela Frana e Gr-Bretanha, uniram-se ao imprio otomano para infligir um golpe Rssia durante a Guerra da Crimeia (1853-1856), provocada pelo conflito
de interesses econmicos, polticos, estratgicos e tambm religiosos entre a Rssia e as potncias ocidentais no
Oriente Prximo. O Tratado de Paris, celebrado em maro de 1856, registrou a derrota da Rssia nessa guerra e
sua relativa perda de influncia e poder nos Blcs e no Oriente Prximo. A Guerra da Crimeia revelou o atraso
da economia russa em comparao com as da Europa Ocidental e enfatizou a relao entre o progresso econmico, os xitos militares e o poder poltico internacional. Junto com restries a direitos civis e econmicos, a
manuteno de privilgios da aristocracia, a continuidade de um governo autocrtico, a administrao semifeudal
do campo e a prolongada manuteno do sistema de servido retardaram a evoluo da agricultura, restringiram
a liberdade da circulao de capitais e frustraram a mobilizao em larga escala de camponeses para a fora de
trabalho nas indstrias, o que ps freios no desenvolvimento industrial do pas.

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

177

Reformas do imprio: o incio da liberalizao na Rssia


A herana poltica de Alexandre II (1856-1881) no lhe deixou nenhuma opo seno eliminar os vcios do
regime, incompatveis com a sua sobrevivncia. Ele deu incio imediato s reformas, ao relaxar o controle da imprensa, imposto pelo seu antecessor. Ao mesmo tempo, esmagou a segunda revolta polonesa em 1863, mostrando
limites de seu reformismo no que tangia integridade do imprio. O acontecimento mais importante do reinado
de Alexandre e, num sentido mais amplo, da prpria Rssia foi a emancipao dos servos em 1861. A reforma
camponesa de 1861, que aboliu a servido, foi um passo em direo transformao da Rssia em uma monarquia moderna. A explorao de servos foi substituda por mecanismos de mercado, o que deu grande impulso ao
desenvolvimento do capitalismo na Rssia e estimulou reformas em todos os ramos da vida social e econmica. O
maior objetivo delas foi a adaptao do regime autocrtico s exigncias do desenvolvimento do capitalismo, com
a preservao da monarquia.
A emancipao de 1861 foi o foco central das reformas, apesar de, mesmo aps a abolio formal, muitos traos
da servido continuarem presentes na economia e na sociedade durante dcadas. A liberdade foi concedida aos
camponeses, mas eles passaram a cultivar menos terras, em mdia, do que antes de 1861, pagando sua posse por
meio de amortizao anual durante 49 anos, a um custo que excedia o valor efetivo da terra e da produo; tambm
lhes era negado o acesso s terras que usufruam durante a servido. Por motivos tanto fiscais como administrativos,
os camponeses viam-se presos sua obschina. Era claramente mais fcil administrar milhes de camponeses atravs
de obschinas do que individualmente, em especial quando a co-responsabilidade comunal garantia o pagamento
das amortizaes e de outras taxas devidas. O fato de forar os camponeses a pagarem pela terra cultivada acelerou
a melhoria dos transportes, sobretudo o ferrovirio, uma vez que, para realizar os pagamentos devidos, eles precisavam de dinheiro vivo e para tal precisavam escoar e vender seus produtos.
Seguindo de perto a emancipao, houve reformas municipais, legais e educacionais. Sem a administrao e a
jurisdio dos senhores de terra, fazia-se necessrio instaurar um novo sistema de governo local. A partir de 1864,
cada distrito rural pde eleger representantes para um conselho local (zemstvo) e, assim, assumir a responsabilidade
pela manuteno de estradas, pontes, educao primria e sade pblica. Para financiar esses servios, os zemtvos
coletavam impostos.
A emancipao dos servos, apesar de ser um ato de significado monumental, no chegou a satisfazer todos
os sditos do czar que pediam mais terras. O relaxamento das leis gerou um nmero cada vez maior de grupos
revolucionrios que comearam a tramar contra o czar. Depois das tentativas seguidas, os planos terroristas concretizaram-se no dia 1. de maro de 1881, quando Alexandre II foi assassinado.

Reforma, ps-reforma e suas consequncias para o desenvolvimento da Rssia


Os anos 80 do sculo XIX, que seguiram as reformas liberais, conheceram uma surpreendente ascenso industrial.
Nesse perodo, a Rssia colocou-se em primeiro lugar no mundo pelas taxas de crescimento econmico. Porm,
o atraso econmico era to grande que ela no conseguiu se igualar s grandes potncias europeias. O processo
de industrializao na Rssia comeou com grande atraso, priorizando o desenvolvimento da indstria leve, em
vez da indstria pesada. Entre 1860 e 1896, o nmero de fbricas aumentou de 99 para 544, ou seja, 5,5 vezes, e o
nmero de operrios cresceu de 11 mil para 85 mil. Polos metalrgicos e minas de extrao de carvo apareceram
no sul do pas. Comeou uma intensa extrao de petrleo em Baku, no Azerbaijo.
A partir do final do sculo XIX, a Rssia promoveu uma sensacional revoluo industrial. O programa de industrializao foi guiado pelo ento ministro das finanas, Serguei Witte, e baseado na concepo do desenvolvimento
prioritrio da indstria pesada, modernizao do exrcito, expanso da rede ferroviria e inovao tecnolgica. Um
rpido crescimento industrial exigia o aumento da mo-de-obra urbana: cidades numerosas foram construdas para

178 Imprios na Histria

abrigar uma nova classe operria. A populao urbana cresceu em 10% do total da populao, ou seja, de cerca de
nove milhes de pessoas em 1867 para 21%, ou 25,84 milhes em 1917. Em 1914, o territrio do imprio russo era
dividido em 81 gubernias e 20 regies, contando com 931 cidades. Entre as grandes cidades, 36 contavam com 100
mil habitantes. Em 1910, Moscou e So Petersburgo estavam entre as dez maiores cidades da Europa. A expanso
espetacular das ferrovias, a partir de 1870, resultou na criao da logstica que ligou regies centrais com alto nvel
de populao s regies do sul da Rssia, com portos de guas no-congelveis. O comprimento total da malha
ferroviria cresceu de cerca de 1.500 quilmetros em 1860 para mais de 30.000 quilmetros em 1890. O desenvolvimento ferrovirio tambm atraiu investimentos do Estado, o que, por sua vez, estimulou a economia. Antes da
ecloso da I Grande Guerra, dois teros da malha ferroviria eram controlados pelo Estado. A construo, entre
1891e 1916, da Via Transiberiana garantiu a ligao estratgica do centro com as regies asiticas e com o extremo
oriente da Rssia e incentivou a evoluo econmica das regies distantes da parte europeia do imprio. Assim, foi
dado um passo decisivo para a formao de um mercado russo de dimenses nacionais.
A Rssia desse perodo aproveitou uma srie de colheitas espetaculares e preos relativamente altos para conseguir um importante supervit nas suas contas externas. Entre 1898 e 1901, produzia mais petrleo em Baku que
o resto do mundo. Por volta de 1914, o imprio russo havia se tornado o quinto maior poder industrial do mundo
e o quarto maior produtor de ferro fundido, ao, carvo e algodo. Apesar de ainda ter de importar certos tipos
de maquinrio, as fbricas russas produziam o necessrio para tornar o imprio independente. Depois de 1907, o
Estado ainda continuava a intervir ativamente no processo de industrializao, tendo, no entanto, de dividir espao
com o capital privado, tanto nacional quanto estrangeiro.

A poltica tnica do imprio como fonte de tenses sociais


A politica tnica do imprio gerou uma outra fonte potencial de descontentamento, devido perseguio de
minorias nacionais da Rssia. A supresso das rebelies polonesas, a Guerra do Cucaso, a unificao da sia
Central com a Rssia, na segunda metade do sculo XIX, foram as manifestaes convincentes do imperialismo
expansionista da Rssia, tanto territorial quanto econmico. Pas multinacional e pluriconfessional, a Rssia tinha
uma populao de 128 milhes de pessoas, sendo 43% russos. Nacionalidades no-russas e minorias religiosas
no-ortodoxas, sobretudo as do Cucaso, tratavam os russos como colonizadores e aliengenas, orientando-se para
a aquisio de autonomias, equiparveis com algumas unidades do imprio, como o Gro-Ducado da Finlndia,
canados de Bukhara e de Khiva. A poltica em relao s minorias foi agravada pela russificao (a transformao
do idioma russo numa lngua dominante de comunicao e a diminuio da relevncia de lnguas tnicas regionais, sua marginalizao e eliminao em escolas e administraes), promovida desde o final do sculo XIX. A f
ortodoxa servia de instrumento de russificao, repercutindo especialmente sobre catlicos poloneses e ucranianos,
protestantes dos ducados blticos e, em menor grau, sobre muulmanos. Os luteranos blticos foram convertidos
compulsoriamente, sob pena de priso, na Gergia, e a lngua local vinha sendo suprimida. No obstante, na sia
Central o processo de russificao era menos acentuado, embora houvesse casos isolados de converso compulsria
de trtaros ortodoxia.
Os problemas tnicos, vistos com a maior preocupao pela burocracia czarista, eram a luta dos poloneses pela
libertao nacional e o ativismo poltico e religioso da populao judaica. Quando a Rssia, em consequncia das trs
partilhas da Polnia, adquiriu a Bielorrssia, a Letnia e a Curlndia, anexadas ao imprio, tornou-se detentora de
vastos territrios povoados por judeus poloneses. Catarina II, a Grande, mandou denominar essas terras fronteira
de assentamento (tchert ossidlosti). Judeus eram confinados nesses segmentos territoriais. A situao dos judeus
piorou durante o reinado de Nicolau I, que restringiu a rea de sua livre circulao e introduziu limitaes ao acesso
das crianas judias educao. Embora reformas liberais de Alexandre II atenuassem um pouco o quadro, a ascenso
ao trono de Alexandre III levou a uma exploso de antissemitismo: dezenas de leis, instrues e ordens passaram a

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

179

regulamentar a vida dos judeus na Rssia. No final do sculo XIX, o anti-semitismo transformou-se em ideologia
popular na Europa, que se manifestou na Alemanha depois da crise financeira de 1873, e teve surtos na Frana em
1894, com o caso Dreyfus. Porm, somente na Rssia o anti-semitismo tornou-se uma poltica oficial do governo,
que criou centenas de leis anti-semitas vigentes at 1906, tendo como base motivos religiosos.

A guerra russo-japonesa (1904-1905): a superextenso imperial


No incio do sculo XX, os interesses geopolticos da Rssia entraram em conflito, no norte da China, com as
pretenses territoriais do Japo, resultando a bem-sucedida interveno russa na China, dentro da coalizo ocidental
(1899-1902), e mais tarde a desastrosa Guerra Russo-japonesa (1904-1905). A derrota fulminante e arrasadora da
Rssia nesta ltima guerra, agravada pela rendio da fortaleza martima russa de Porto Arthur, em dezembro de
1904, e pela destruio da segunda esquadra russa do Pacfico em combate de Tsushima (em 14 e 15 de maio de
1905), demonstrou a ineficncia da administrao imperial no Extremo Oriente, sua prepotncia moral e a ignorncia do Oriente, bem como o atraso tecnolgico da marinha e do exrcito russos em geral. Em agosto de 1905 foi
celebrada, sob os auspcios da diplomacia norte-americana, a Paz de Portsmouth entre Rssia e Japo. Conforme o
tratado, a Rssia perdeu a parte sul da ilha de Sakhalin, retirou as suas tropas da Manchria e reconheceu a Coreia
como rea de influncia do Japo. A autocracia russa foi tida como o maior culpado dessa humilhao nacional
da Rssia. A Guerra Russo-japonesa deu provas da ascenso de uma nova potncia oriental, da perda de prestgio
e do comeo do declnio do maior imprio terrestre, demonstrando os limites do poder imperial russo: o imprio
chegou a uma superextenso, conforme o conceito de Paul Kennedy.

A crise final do imprio russo


No incio do sculo XX, a modernizao da Rssia, iniciada ainda na poca das reformas petrinas e continuada
pelas reformas de Alexandre II, desde 1861, chegou a seus limites, dentro do quadro das estruturas polticas e sociais
do regime autocrtico. A economia do pas desenvolvia-se de maneira pouco orgnica, por estar influenciada, por
um lado, pelas exigncias do mercado, caracterizado pela monopolizao capitalista e pela concentrao de capitais,
por outro em funo das vises autoritrio-aristocrticas da elite governante e da natureza basicamente agrria da
economia russa. Os camponeses totalizavam 70 milhes de pessoas, ou seja, cerca de 77% da populao ativa. Dos
12 milhes de assalariados, quatro milhes eram trabalhadores do campo. Nos crculos dirigentes da Rssia autocrtica, constitudos pela nobreza, proprietrios agrrios e aristocracia, que correspondiam a 1,4% da populao,
predominavam partidrios do conservadorismo, entre os quais o imperador Nicolau II e a famlia imperial.
O incio do sculo foi marcado pelo agudizao das tenses sociais. Uma srie de choques de operrios e de
estudantes universitrios com a polcia, rebelies de camponeses e pogroms contra judeus aconteceu no perodo
entre 1901 e 1903. O crescimento do movimento dos camponeses fez renascer, nos meios da inteligentsia radical
russa, a crena no potencial revolucionrio dos camponeses russos. Em 1901-1902, diversos crculos e organizaes
neopopulistas uniram-se ao Partido dos Socialistas Revolucionarios (SR), que, influenciados pela netchaevschina,
adotaram o terrorismo como um dos mtodos da luta poltica anticzarista. O partido dos SR realizou uma srie
de assassinatos polticos, inclusive dos dois ministros do interior da Rssia D. Sipiaguin e V. Pleve. Em 1898 foi
fundado o partido social-democrtico operrio da Rssia, que, em 1903, ao se cindir em dois partidos, deu origem
ao partido dos bolcheviques, liderado por Vladimir Ulianov (Lnin), que enfatizou o centralismo e o radicalismo
como mtodos da luta poltica.
A Guerra Russo-japonesa, os problemas econmicos e sociais, e a insatisfao popular disso resultante levaram
a uma instabilidade social e poltica na Rssia. Uma revoluo de massas, alimentada pelos movimentos populares
que defendiam a modernizao do sistema poltico, da economia, das relaes de trabalho, a realizao de uma

180 Imprios na Histria

reforma agrria, comeou no final de 1904 e chegou a seu pice em 9 de janeiro de 1905, quando as autoridades
deram ordem de fuzilar uma manifestao pacfica em So Petersburgo, dirigida por lderes polticos e religiosos.
Esse ato fez com que a autoridade da monarquia, como fora integradora da sociedade, e a imagem do czar, como
defensor do povo, ficassem abaladas. O pas tornou-se palco de rebelies camponesas, atos terroristas e greves gerais.
Em 17 de outubro de 1905, o poder monrquico absoluto deixou de existir, aps a proclamao de um manifesto
imperial que de fato transformava a autocracia em monarquia constitucional. Durante as eleies que se seguiram,
apareceu o primeiro rgo parlamentar da Rssia a Duma, no qual todos os partidos representados, sem exceo,
eram antigovernistas.
Devido, em parte, revoluo russa de 1905 e s exigncias da Duma recm-instaurada, os anos de 1906-1914
ficaram marcados pela reforma agrria, iniciada por Serguei Witte, reformador russo e ministro das finanas, e realizada efetivamente durante e depois do governo de Piotr Stolypin, ministro do interior e presidente do ministrio,
que concretizou a substituio das obschinas agrcolas por propriedades de terras familiares e particulares, instalando
um banco agrcola e incentivando a migrao dos camponeses da parte europeia para a Sibria e o Extremo Oriente
da Rssia. A reforma agrria foi bem-sucedida, e a metade da produo agrcola nacional comeou a ser produzida
pelas propriedades agrrias particulares, embora apenas um quarto dos camponeses se desligasse efetivamente das
obschinas. No entanto, a reforma agrria russa provocou uma grande ruptura cultural da obschina que se manifestou num crescimento significativo da migrao camponesa da Rssia para a Europa e a Amrica Latina durante o
referido perodo. A reforma balizou o incio do processo desintegrador, que causou a desagregao da textura social
tradicional, baseada nas obschinas e na ideia russa, pilares basilares ideolgicos do regime autocrtico.
O perodo de 1906 a 1910 conhecido sob o termo de reao, por ter sido utilizado pelo governo para reprimir brutalmente a oposio. Personificando a ala conservadora do governo, Stolypin tornou-se demasiadamente
poderoso, ameaando o poder real. Em 1911, P. Stolypin foi assasinado por um agente da polcia secreta que foi
enforcado, enquanto a investigao foi descontinuada por ordem de Nicolau II. A morte de P. Stolypin, o afastamento de S. Witte, o fortalecimento dos partidrios do pan-eslavismo e o falso patriotismo na corte e nos crculos
prximos corte levaram ao isolamento poltico de Nicolau II, da Duma e do ministrio. A desmoralizao do
regime czarista ficou reforada com o crescimento da influncia sobre a famlia real de Grigori Novykh (Rasputin),
curandeiro campons do herdeiro do trono. A figura de Rasputin foi associada pela oposio liberal com a degradao e a degenerao da autocracia, a corrupo e o desgoverno da famlia real, a superstio e a libertinagem da
czarina. Um golpe palaciano, que resultou no assassinato de Rasputin em 1916, no foi capaz de salvar o czarismo
da decadncia ideolgica e moral.

A Primeira Guerra Mundial, o passo para o abismo


A poltica externa russa na vspera da guerra foi dividida entre duas tendncias: nacionalistas militantes eslavfilos, dentro do crculo prximo de Nicolau II, exortavam luta os povos eslavos contra o pangermanismo e
a libertao dos povos irmos dos Blcs no imprio otomano em desintegrao, a fim de reerguer a cruz crist
ortodoxa sobre a Catedral de Santa Sofia em Constantinopla e de conquistar os estreitos de Bsforo e Dardanelos;
enfim, restabelecer a honra depois da derrota humilhante sofrida na Guerra Russo-japonesa. Alm disso, a guerra
foi o projeto de extinguir a chama de uma revoluo social, que comeou a se espalhar na Rssia. A segunda corrente foi oposta primeira, sendo liderada por Durnovo, ex-ministro do interior, e o conde Serguei Witte. A ideia
proposta por eles foi descrita por Durnovo e transmitida ao imperador Nicolau II em fevereiro de 1914 em um
memorando. Segundo ele, o fator central da poltica internacional europeia era a rivalidade entre a Alemanha e a
Gr-Bretanha. Essa rivalidade levaria a uma luta armada entre elas, cujo resultado seria letal para as duas. Eram
incompatveis os interesses dessas potncias e, cedo ou tarde, a coexistncia entre elas seria impossvel. A Rssia
no deveria participar dessa guerra por vrias razes: o fardo principal cairia sobre a Rssia; a Polnia seria perdida;

Elena Zhebit

Imprio Russo: ascenso e Queda da Terceira Roma

181

a Rssia no estaria pronta para a guerra; mesmo em caso de vitria, a Rssia perderia economicamente; a Rssia
derrotada seria palco de uma grande revoluo social, mas mesmo vencedora, no evitaria uma revoluo social.
A concluso foi a seguinte: denunciar, antes que fosse tarde, a aliana com a Gr-Bretanha e atrair a Alemanha
aliana russo-francesa.
A Primeira Guerra Mundial levou a Russia desestabilizao social e econmica. A dvida pblica cresceu de
4 bilhes para 11 bilhes de rublos, as 4.500 empresas industriais atendiam apenas s necessidades militares, o que
levou a um dficit na produo industrial e ao colapso do mercado de consumo. Aumentaram os emprstimos externos, sobretudo da Frana, devido s aquisies de armas e munies. A safra de cereais caiu em 20%. A falta de
alimentos resultou em revoltas populares. Depois de uma srie de derrotas pelo exrcito despreparado, comeou a
crescer exponencialmente o nmero das vtimas da guerra. Nessa situao, o imperador dissolveu a Duma e recorreu represso das revoltas populares. A ao governamental acabou em massacres e praticamente selou a perda
do prestgio do monarca. Vrias unidades do exrcito passaram ao lado dos revoltosos. A ideia explosiva de uma
revoluo socialista, capaz de realizar o sonho da justia social universal e acabar com a guerra sangrenta, encontrou
apoio da populao russa. Os partidos de esquerda tomaram conta dos sovietes, rgos populares espontneos, que
j tinham provado a sua eficcia na revoluo de 1905. Sua popularidade crescia medida da propagao de suas
declaraes revolucionrias: O direito dos povos autodeterminao at a separao, A paz aos povos e o fim da
guerra imperialista, Terras aos camponeses, Fbricas aos operrios, Po aos famintos, Poder aos sovietes. A
onda da revoluo democrtica de fevereiro de 1917 derrubou o governo imperial russo. No dia 15 de maro de
1917, Nicolau II, sob a presso dos militares e dos polticos liberais influentes, abdicou do trono. O poder passou
ao governo provisrio, levando o imprio russo ao seu fim.

Concluses
Historicamente, o poder na Rssia foi baseado nas relaes patriarcais. O czar, que o povo costumava chamar
de batiuchka (paizinho), era o chefe de Estado e o pai do povo. O esprito de famlia, baseado na religio, penetrava
todas as estruturas da sociedade, onde as relaes pblicas vinham sendo construdas, segundo a lgica de nepotismo
tradicional, prprio do esprito patriarcal e clnico. Portanto, enquanto a sociedade ocidental se apresentava como
composta de cidados livres, iguais em direitos entre si e independentes uns de outros, na Rssia, pelo contrrio, a
sociedade era modelada em obschinas, em coletividades camponesas, em direitos coletivos. A ideologia de Moscou, a
terceira Roma e o poder divino dos czares produziam uma confiana total e cega, quase uma lealdade incondicional
do povo vontade do czar. A desmoralizao da personalidade de Nicolau II significou o fim do poder autocrtico,
baseado em simbolismo histrico e religioso da ideia russa. A queda do imprio russo, devido aos fatores objetivos
que agiam contra a integridade e o poder imperiais, tais como as reformas liberais ocidentalizantes de Pedro I, de
Alexandre II, de Witte e de Stolypin, os insucessos polticos e militares, as revolues sociais, aconteceu tambm
em virtude do esvaziamento da ideia russa, da desmitificao do conceito de Moscou, a terceira Roma, do raskol
religioso e da falta de identificao dos interesses imperiais com anseios das etnias perifricas, sobretudo na Polnia,
no mar Bltico, no Cucaso, na sia Central e nas regies povoadas por judeus.

Referncias Bibliogrficas
XX VIEK: Kratkaia istoritcheskaia entsiklopedia, v. 1, 2. Moskva: Nauka, 2001.
BESANON, Alain. Prsent sovietique et pass russe. Paris : Librairie Generale Franaise, 1980.
CUNNINGHAM, James W. The movement for church renewal in Russia, 1905-1906. St.Vladimir`s Seminary Pres. Nova York: Crestwood,,
1981.
GELLER, M. Istoria Rossiiskoi imperii.V. 1. Moskva: Izdatelstvo MIK, 2001.
GRANDES IMPRIOS E CIVILIZAES. Rssia dos czares aos sovietes.V. 1, 2. Madrid: Edies del Prado, 1997.

182 Imprios na Histria

GRIMBERG, Galina. Dinastia Romanovyh. Zagadki, versii, problemy. Moskva: Izdatelstvo: Moskovski litsei, 1996.
GUMILEV, Lev. Ot Russi k Rossii. Moskva: Izdatelstvo ACT, 2003.
ILIYN,V. V. Novi millenium dlia Rossii: put v buduschee. Moskovski Universitet: 2001.
ISTORIYA XX veka. Osnovnye poniatia. Moskva: OOO Izdatelstvo Astrel, 2004.
ISTORIYA otetchestva. Entsiklopeditcheskiy slovar. Moskva: Izdatelstvo Eskmo; Bolchaya Rossiiskaya Entsiclopedia, 2003.
KAZANTSEV, Y. I. Mejdunarodnye otnochenia i vnechniaya politika Rossii (XX vek). Novossibirsk: Rostov-na-Donu: Fenix, 2002.
KLUTCHEVSKY, V. Pedro, o Grande e sua obra. Rio de Janeiro: Editorial Peixoto, 1945.
KOIVISTO, Mauno. Russkaya ideia. Traduo do finlands. Moskva: Ves Mir, 2002.
LAKTIONOV, A. Istoria diplomatii. MOSKVA: Akt, 2005.
MARGULIES, Marcos. Os judeus na histria da Rssia. Rio de Janeiro: Edies Bloch, 1971.
NAROTCHNISKAYA, N.A. Rossia e russkiye v mirovoi istorii. Moskva: Mezdunarodnyie Otnochenia, 2004.
OSMANOV, A.I. Istoria Rossii IX-XX vekov. Moskva: Izdatelstvo RGPU im. Guertsena, 2000.
OTECHESVENNAYA. voiennaia istoriya. V. 1. Moskva: Zvonnitsa, 2003.
PINTO, L.F.S. A estratgia Romanov e os meninos-falco: encadeamento de elos da gesto. Rio de Janeiro: FGV, 1999.
PLATONOV, S.F. Lektsii po russkoi istorii. Moskva: Vyschaia shkola, 1993.
POKHLEBKIN, V.V. Vniechniaya politika Russi, Rossii i SSSR za 1000 let v imenakh, datakh, faktakh. V. II. Voiny i mirnye dogovory. Moskva:
Mezdunarodnyie otnochenia, 1999.
POKROVSKY, M. N. Diplomatia i Voiny Tsarskoi Rossii v XIX stoletii. Sbornik Statei. Londres: Overseas Publication Interchange, 1991.
PROTOPOPOV, S.; KOZMENKO, V.; ELMANOVA, N. Istoriya mezhdunarodnykh otnochenii e vneshnei politiki Rossii, 1648-2000. Moskva :
Aspekt Press, 2001.
RENOUVIN, Pierre. Histoire des relations internationales. V. I. Du moyen age 1789; V.II. De 1789 1871. Paris: Librairie Hachette, 1994.
SARAIVA, J.F.S. (Org.). Relaes internacionais, dois sculos de histria. Braslia: IBRI, 2001.
SHNEIDER, Otto. Catarina, a Grande, imperatriz da Rssia. So Paulo: Edies Melhoramentos.
SILVA, F.C.T. (Coord.). Enciclopdia das guerras e revolues do sculo XX. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004.
STEPUN, Fiodor. Vstretchi i razmychleniya. Selected articles. Edited and introduced by Evguenia Zhyglevitch. Londres: Overseas Publications
Interchange, 1991.
SZANUELY, Tibor. La tradition russe. Paris: Stock/Monde ouvert, 1976.
THE RUSSIAN Chronicles. A thousand years that changed the world. Londres: CLB, 1998.
TODD, Emmanuel. Depois do imprio. Rio de Janeiro: Record, 2003.
VASSILENKO, I.A. Geopolitika. Moscou: Logos, 2003.
WALSH, Warner Barlett. Russia and the Soviet Union. Londres: The University of Michigan Press; Ann Arbon Mayflower, 1958.

CAPTULO

16

Os Imprios na poca do Imperialismo


Prof. Dr. Francisco Jos Calazans Falcon
Professor titular de Histria Moderna e Contempornea/UFF e da Universidade Salgado de Oliveira

Palavras e conceitos como pontos de partida

associao entre as ideias de imprio e de imperialismo, j bastante complexa historicamente, complica-se


ainda mais quando a ela acrescentamos outras que delas derivam, como o caso de imperial e imperialista.
Vamos tentar, a seguir, examinar, ainda que brevemente, cada uma dessas ideias.

Imprio
A ideia de imprio tem uma longa histria enquanto conceito aplicvel a um conjunto de caractersticas capazes
de identificar algumas das culturas ou civilizaes existentes desde a mais remota Antiguidade. Seu significante,
a palavra imprio, foi e ainda utilizado, principalmente por historiadores ocidentais, para significar estruturas e
organizaes poltico-militares e econmicas estabelecidas sobre grandes espaos territoriais em variados tempos
e lugares.
No mbito da tradio ocidental, nossa principal referncia o conceito romano de imperium no sentido de
poder supremo e incontestvel investido na pessoa do imperator e por ele exercido segundo as normas consuetudinrias ento reconhecidas no mbito da repblica romana. Com o passar do tempo, em meio crise da repblica, no
sculo I a.C., e as sucessivas lutas civis que a acompanharam, tendeu-se a confundir na prtica imperium e imperator
na figura do imperador de Roma. Assim, se imprio significava um poder de mando praticamente sem limites, o
imprio era tambm o espao geopoltico correspondente ao domnio efetivo do imperador. Da a prpria concepo
de imprio romano, uma entidade cujas verdadeiras caractersticas polticas e administrativas diferem em muito
da nossa concepo moderna de imprio, pois, na verdade, outra e muito diferente era a realidade do exerccio do
poder e das instncias sociais e poltico-administrativas no mbito do imprio romano.
Aps o fim do imprio romano do Ocidente, no sculoV, teve lugar, j nos sculos VIII-IX, a tentativa de Carlos
Magno, rei dos francos, de fazer ressurgir, como entidade poltica, o imprio romano, dada a persistncia do antigo
iderio imperial no imaginrio da poca, sobretudo entre os homens letrados. Coube ento ao renascimento carolngio empreender a restaurao do imprio romano do Ocidente. A partir de ento, no plano das ideias polticas e
185

186 Imprios na Histria

jurdicas, a teoria da translatio imperium agitaria durante vrios sculos os debates doutrinrios entre os chamados
legistas e decretalistas, tendo como seu tema predileto as disputas acerca da natureza e alcance dos dois gldios o
espiritual e o temporal do poder imperial, colocando em campos opostos os partidrios do papa e os do imperador. No sculo X, a coroa imperial passou a um prncipe alemo, Oto I, o Grande, proclamado, em 962, imperador
do Sacro Imprio Romano-germnico. A ideologia desse poder imperial alcanou novo e efmero patamar j no
sculo XVI, com a eleio do rei Carlos I, da Espanha, para o trono do Sacro Imprio, como imperador Carlos V.
Logo, no entanto, as reformas religiosas iriam desencadear as guerras de religio entre catlicos e protestantes, ao
mesmo tempo que a afirmao das novas monarquias nacionais reduziria o discurso universalista imperial s suas
reais dimenses germnicas, em cujo ambiente sobreviveria at a poca das conquistas da Revoluo Francesa, sob
Napoleo Bonaparte.1
A essa ideia bastante antiga de imprio, veio justapor-se outra, no incio dos chamados Tempos Modernos. Com
efeito, a partir das grandes viagens de navegao e descobrimento empreendidas pelos povos ibricos a partir dos
sculos XV-XVI, a empresa mercantil ultramarina abriu caminho conquista sistemtica de territrios extraeuropeus
e sua explorao econmica. As conquistas transformaram-se em colnias, e estas, vistas em conjunto, do ponto
de vista de sua pertena a uma mesma metrpole, configuraram uma nova ideia de imprio ou, como props C.R.
Boxer, sea borne empires,2 quer dizer, imprios martimos e coloniais. Aos pases ibricos, seus pioneiros vieram
somar-se os flamengos, neerlandeses, ingleses, franceses, dentre os mais importantes.
Consoante as caractersticas poltico-econmicas de diferentes pocas, tornou-se mais ou menos usual entre os
historiadores identificar sucessivas fases de preponderncia ou hegemonia comercial e colonial, dos sculos XV-XVI
ao XVIII, ou seja, durante o chamado Antigo Regime: a preponderncia ibrica, no sculo XV e mais da metade do
XVI, no caso de Portugal, ou at as duas ou trs primeiras dcadas do XVII, no caso espanhol; a preponderncia
das Provncias Unidas ou Holanda , que j se anuncia no final do sculo XVI e se prolonga at comeos da
segunda metade do sculo XVII; as disputas pela hegemonia entre ingleses e holandeses, e entre estes dois pases e
a Frana absolutista de Lus XIV e Lus XV, que iriam culminar na afirmao progressiva da supremacia britnica,
ao final do sculo XVIII.
A historiografia dedicada expanso europeia convencionou dividir a histria dos imprios coloniais segundo
duas fases ou pocas. A primeira, que corresponde chamada Idade Moderna, ou seja, ao perodo caracterizado pelo
Antigo Regime, anterior s revolues burguesas de fins do sculo XVIII. A esse perodo a historiografia britnica
da expanso se refere como old colonial system. A segunda est associada ao desenvolvimento do capitalismo industrial e construo da hegemonia burguesa desde comeos do sculo XIX at a Primeira Guerra Mundial, perodo
ao qual os historiadores britnicos se referem, quanto expanso colonial, como aquele do new colonial system.3
Seja como for, essa ideia de imprio no seu sentido moderno associa-se ao conceito de sistema colonial, ou seja,
nfase na existncia de um tipo especfico de relaes poltico-econmicas entre metrpole(s) e colnia(s). Na poca
do Antigo Regime, a categoria mais abrangente seria a de mercantilismo, ou sistema mercantilista, em cujo bojo
devemos situar o antigo sistema colonial. Na poca seguinte, marcada pelo desenvolvimento da revoluo burguesa, a categoria que se impe s demais a do capitalismo, ou modo de produo capitalista, no mbito do qual se
situam as variadas formas de dominao colonialista, referidas, tradicionalmente, s caractersticas do capitalismo
liberal e/ou do capitalismo monopolista.4
Parece-nos bastante oportuno, neste passo de nossa exposio, abrir um breve parntese a fim de mencionarmos
em poucas linhas a existncia de outra perspectiva acerca das grandes linhas do nosso tema.
Desde comeos da dcada de 1970, novas abordagens propostas para a questo da expanso europeia tomaram
como ponto de partida a hiptese de que j a partir do sculo XVI ter-se-ia estruturado um sistema mundial moderno (I. WALLERSTEIN, 1974), ou uma economia mundo-europeia (F. BRAUDEL, 1979), isto , uma estrutura
econmica com caractersticas mundiais e capitalistas. Wallerstein, apesar de assumir uma postura terica weberiana, faz questo de afirmar que seu conceito de capitalismo como fenmeno mundial e sistmico tem amparo em

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

187

diversas passagens de O capital de K. Marx. Assim sendo, o conceito de capitalismo como modo de produo deveria
ser substitudo pelo conceito de capitalismo como produo para lucro em um mercado ou, em outros termos, a
busca e a realizao do lucro por meio da comercializao de mercadorias. Em consequncia, as diversas formas de
organizao do trabalho e da produo, criadas ou postas sob controle do capitalismo nas mais diferentes regies e
sociedades do globo, a partir do sculo XVI, nada mais seriam do que as maneiras mais lucrativas atravs das quais
o capitalismo trata de organizar, em diferentes tempos e lugares, as condies mais adequadas consecuo do seu
objetivo: o lucro na comercializao de mercadorias.
Chamamos a ateno para essa hiptese explicativa porque ela implica alteraes significativas em aspectos
importantes da anlise que vnhamos realizando a respeito dos imprios ultramarinos a partir dos sculos XV-XVI.
Em primeiro lugar, tornam-se irrelevantes os Estados modernos europeus como formaes sociais distintas e rivais
na constituio do mercado internacional, a includas as ideias e prticas mercantilistas. Em segundo lugar, no
mbito do sistema mundial moderno, capitalista e europeu, o que realmente importa a articulao, pelo mercado,
de formas diferenciadas de recrutar e remunerar a mo-de-obra. Finalmente, a acumulao deve ser encarada como
processo nico e em escala mundial.5
Seria interessante analisar em profundidade todas as possveis implicaes de tal hiptese para a compreenso
dos chamados imprios martimos e coloniais, inclusive o lugar de ideologias imperiais e imperialistas no contexto
daquele sistema mundial moderno. Trata-se, a rigor, de um desafio a ser enfrentado em outra oportunidade.
Por ora, retomemos aquele fio explicativo que vnhamos desenvolvendo e concentremos a nossa ateno na
segunda daquelas duas fases acima citadas, justamente aquela que se acha mais ligada ao desenvolvimento do capitalismo e construo e consolidao da hegemonia burguesa.

Imprio imperial imperialista imperialismo


Retomemos a palavra imprio, cuja antiguidade ficou evidenciada no item anterior, e pensemos principalmente
nos oitocentos como contexto histrico.
Segundo Raymond Williams (2007, 1983), imperialism, como palavra, desenvolveu-se durante a segunda metade
do sculo XIX. J a palavra imperialist bem mais antiga, datando do sculo XVII, e significava partidrio de um
imperador ou de uma forma imperial de governo. Alis, a palavra imperial, ainda mais antiga, era usada desde o
sculo XIV, e derivava de imperialis e de Imperium (comando ou poder supremo).
Na verdade, no sculo XVII, o termo imperialista qualificava os partidrios do imperador alemo. A partir de
1806, porm, desapareceu a associao com o imprio alemo, sendo qualificado como imperialista qualquer um
que aspirasse a um poder imperial.
Na Frana, em particular, imperialismo um termo que identifica o ressurgimento do bonapartismo sob a
monarquia de julho, sobretudo a partir de 1840. A partir de 1851, com a ascenso de Lus Napoleo Bonaparte ao
poder, imperialismo passou a identificar a forma de governo estabelecida na Frana por Napoleo III, um governo
autoritrio vagamente inspirado no exemplo de Napoleo I.6
J na Gr-Bretanha, o termo empire no gozava de popularidade, sobretudo entre os liberais. Apesar disso, Benjamin Disraeli, em 1876, conseguiu fazer aprovar o ttulo de imperatriz da ndia para a rainha Vitria. Imperialismo
e anti-imperialismo tornaram-se, na poltica britnica, sinnimos da oposio entre conservadores e liberais, com
a participao, tambm, dos radicais.
Aos poucos, no entanto, conforme a ideia de imprio ia se emancipando da associao com Napoleo III e, simultaneamente, crescia a ideologia nacionalista, o termo imprio adquiriu um sentido positivo e liberal, sinnimo
de dever civilizador, ou seja, de paz e de boa administrao a pax britannica.
Mais ou menos na mesma poca em que o termo imperialismo era utilizado na Gr-Bretanha para descrever
a poltica de preservao dos interesses do imprio britnico, a palavra passou a designar a ampliao do domnio
territorial europeu na frica e sia, sobretudo entre 1880 e 1900, bem como a extenso do controle norte-americano

188 Imprios na Histria

no mbito dos Estados latino-americanos, sobretudo na Amrica Central e no Caribe, assim como nas Filipinas e
diversos arquiplagos do Pacfico.

Imperialismo e capitalismo
Ao longo de todo o sculo XIX, na verdade desde Adam Smith e da rebelio das colnias inglesas da Amrica
do Norte, discutiu-se constantemente, na Gr-Bretanha, Estados Unidos, Alemanha e outros pases, a poltica econmica mais favorvel a uma potncia agrcola e industrial, do ponto de vista do comrcio internacional. O debate
entre os partidrios do protecionismo e os preconizadores do livre cambismo, que marcou a primeira metade dos
oitocentos, foi o tempo todo acompanhado pelo debate entre aqueles que defendiam a necessidade de um imprio
colonial e os que se proclamavam anticolonialistas. Estes ltimos, expoentes do radicalismo como ideologia poltica,
abrangiam na verdade tanto os que se alinhavam com os liberais na rejeio ao colonialismo, como muitos outros,
hostis ao velho sistema colonial mas favorveis a um novo colonialismo, ou a uma nova poltica colonial, como era o
caso de G. Wakefield e seus muitos seguidores. Segundo este ltimo grupo, era necessria colonizao uma poltica
de comercializao das terras disponveis nas novas reas, como a Austrlia e a Nova Zelndia, mas de forma que
essas terras s pudessem ser adquiridas por colonizadores britnicos de classe mdia, os quais se empenhariam em
cultiv-las e faz-las prosperar. Tratava-se de imprimir poltica colonial leia-se: emigrao e ao estabelecimento
dos colonos nessas novas terras princpios nitidamente capitalistas. Nada de emigrantes que fossem trabalhadores
forados, tirados das masmorras inglesas, nem ainda, muito menos, de trabalhadores escravos.7
Mais do que fazer da colonizao uma vlvula de escape demogrfica, os reformadores coloniais radicais, seguidores
das linhas mestras do pensamento de Wakefield, viam na colonizao, que preconizavam, uma forma de criar novos
mercados para os produtos da indstria britnica, bem como para o capital excedente. At que ponto esse programa
dos reformadores coloniais, dos anos 1830, ou seja, sua teoria do capitalismo imperialista (da escola de Wakefield)
antecipa ou no a teoria marxista do capitalismo imperialista um tema controverso. Segundo Semme,8 entre as duas
teorias do capitalismo imperialista a de Wakefield e a de Hobson (1902) talvez possamos estabelecer uma espcie
de nexo a partir dos textos do economista poltico italiano Achille Loria, muito citado por Marx e Engels.
Uma diferena importante entre Wakefield e Hobson precisa ser assinalada desde logo: para Wakefield, o
acmulo de capital fazia necessria a construo de um imprio para uma sociedade industrial como a britnica.
Hobson, ao contrrio, no via o imperialismo como a nica soluo para o problema da acumulao uma distribuio mais justa da renda nacional seria uma alternativa mais interessante. Hobson denuncia os detentores de
capital excedente que buscavam investimentos mais lucrativos fora de seu prprio pas a raiz econmica do
imperialismo com o objetivo de poderosos interesses industriais e financeiros de conseguirem custa do Estado
mercados exclusivos para suas mercadorias e capital excedentes. Para ele, havia meios de tornar o imperialismo
desnecessrio.9 Assim, mais do que um fenmeno historicamente necessrio, o imperialismo seria, segundo Hobson,
uma forma de parasitismo capitalista.
Foram autores marxistas ou neomarxistas, como Hilferding e Lnin, que se colocaram de acordo com a escola de
Wakefield acerca da inevitabilidade do imperialismo capitalista. Mas sua anlise, apoiada em Marx, era totalmente
diversa. A exportao de capital e o comrcio externo eram, segundo Marx, os meios utilizados pelo capitalismo
para enfrentar a queda inevitvel da taxa de lucro. Assim, os neomarxistas, como Rosa Luxemburgo, Rudolf Hilferding, Lnin, assim como Kautsky e Bauer, tenderam a afirmar, segundo raciocnios por vezes muito distintos,
que o imperialismo era o mais recente e provavelmente o ltimo estgio do desenvolvimento capitalista. No fundo,
Wakefield, Hobson, Marx e os neomarxistas, embora divergissem quanto s causas do fenmeno, concordavam em
ver no imperialismo uma caracterstica do capitalismo.10
Os opositores dessa interpretao, especialmente J. Schumpeter, empenharam-se em questionar a realidade dos
fatores econmicos no imperialismo moderno. Segundo Schumpeter, o capitalismo seria por sua prpria natureza
antiimperialista.11 Imperialismo e protecionismo, segundo ele, no so devidos a fatores econmicos racionais,

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

189

mas sim a sentimentos irracionais, sobreviventes de tempos feudais, pr-capitalistas o imperialismo fin de sicle
seria de fato um atavismo. Segundo Semmel, deveramos acoplar Hobson no a Lnin, mas a Schumpeter, e, a sim,
Wakefield a Marx.12

Imprio na atualidade
Aps as digresses que empreendemos a respeito do conceito de imprio em busca de suas significaes historicamente temporalizadas, vejamos, apenas para exemplificar, uma definio atual do termo imprio.
De acordo com Quincy Wright (1986), esse termo aplica-se geralmente a Estados caracterizados por um ou
mais dos seguintes aspectos: magnitude em rea, populao e poder; origem na dominao dos vrios povos que
o integram por uma tribo ou nao dominante; estrutura poltica em que a autoridade suprema investida numa
nica pessoa (o imperador); teoria de uma possvel universalidade baseada em religio, ideologia ou lei. Ao contrrio das modernas concepes de organizao internacional e federao mundial, os imprios no enfatizam a
igualdade, autonomia e consenso dos povos. Exemplos bastante conhecidos dessa afirmao vm a ser os imprios
pr-colombianos, bem como os antigos imprios do Egito, Babilnia, Assria, Prsia, ndia, China e Japo. Em
tempos mais recentes poderiam ser lembrados os imprios das estepes, poca de Gngis Khan, o imprio russo,
o imprio otomano, diversos imprios africanos, entre outros.13
Conforme j mencionamos, em princpios do sculo XX o termo imperialismo adquiriu uma conotao
nova e especfica fadada a uma longa durao. Situada no mbito do horizonte terico marxista, tal conotao foi
desenvolvida por escritores que relacionaram o fenmeno do imperialismo moderno a uma etapa especfica do
desenvolvimento do sistema capitalista.
A concepo marxista de imperialismo, associando-o a uma poca precisa e identificando-o como resultado/expresso do sistema capitalista, a comear pelas contradies insolveis deste ltimo, contribuiu de maneira decisiva
para desencadear uma polmica, que persiste ainda hoje, a propsito do prprio termo imperialismo e da natureza
real do fenmeno que ele pretende significar.
Assim, para os mais ortodoxos, imperialismo deve ser reservado unicamente para as caractersticas assumidas
pelo capital monopolista a partir da segunda metade do sculo XIX, constituindo srio equvoco a referncia a alguma
forma de imperialismo em outros tempos e lugares. Para outros, no entanto, longe de ser um sistema econmico,
o imperialismo acima de tudo um sistema poltico no qual diversos territrios, colnias ou no, so governados
a partir de um centro imperial, ou metrpole, que organiza o governo, a administrao e a explorao econmica
de tais territrios.
Apenas para sublinhar a complexidade do problema, retomemos aqui o livro to original de Bernard Semmel,
intitulado The rise of free trade imperialism (1970), no qual analisou algumas das dificuldades e contradies do
desenvolvimento capitalista na Gr-Bretanha, na Amrica e na Alemanha, a partir de 1815, sob a gide daquilo que
ele denominou mercantilist revival. Contra a poltica britnica do livre-comrcio, desenvolveu-se a escola nacional
de economia poltica, no continente e nos Estados Unidos. Afinal, o livre-comrcio constitua a poltica de um pas
manufatureiro, avanado economicamente, como a Gr-Bretanha, em face de pases basicamente agrcolas.
Desde 1790, Alexander Hamilton, secretrio do Tesouro dos Estados Unidos, apresentou um relatrio sobre as
vantagens da produo manufatureira e a necessidade de substituir a importao das manufaturas pela sua produo
no prprio pas. Na mesma linha, em 1823, Daniel Raymond argumentou em favor de uma poltica protecionista.
Coube a um alemo, Friedrich List, em 1856, produzir o trabalho que seria da em diante a principal referncia do
nacionalismo econmico: Sistema nacional de economia poltica. Segundo List, o livre cmbio liberal baseava-se em
um cosmopolitismo quimrico cego aos interesses nacionais, bem como em um individualismo catico.
Nesse debate, que atravessa vrias dcadas do sculo XIX, no foram poucos os complicadores: prs e contras da
exportao de mquinas e capital da Gr-Bretanha para outros pases, problemas de uma poltica livre cambista como
a inglesa, ao no conseguir estabelecer em bases de reciprocidade suas relaes mercantis com outras naes.

190 Imprios na Histria

Diante das dificuldades reais enfrentadas pela Inglaterra ao tentar difundir a aceitao de um novo sistema
comercial, no demoraram a surgir aqueles que ficaram conhecidos como radical colonial reformers, na esteira da
anlise de Wakefield, segundo a qual era essencial para a Gr-Bretanha ter acesso a territrios ainda no desenvolvidos para os quais pudesse enviar seus excedentes populacionais, os quais, uma vez estabelecidos nas terras
virgens, iriam consumir os excedentes das fbricas britnicas e criar condies favorveis aos investimentos de
capitais excedentes na metrpole. Foi assim que, j em 1830, uma teoria de imperialismo capitalista, com a especificidade talvez de que nela a terra o fator primrio de produo e de que a maneira como a terra possuda,
povoada e cultivada, constitui o fator mais importante do desenvolvimento histrico, desempenhou papel decisivo
nos debates e decises do Parlamento ingls. O povoamento do Canad, e sobretudo a ocupao da Austrlia
e Nova Zelndia, est estreitamente ligado a tais perspectivas imperialistas, apesar do contexto aparentemente
anticolonialista em que se desenvolveram. Alis, j que mencionamos a colonizao da Austrlia, convm no
perdermos de vista que, desde 1787/8, quando a primeira frota de transporte levou para o continente ento praticamente desconhecido a primeira leva de condenados a cumprir suas penas no territrio australiano Botany
Bay, na Nova Gales do Sul , um processo ininterrupto conduziria ao outro lado do mundo mais de 160.000
convictos, at meados do sculo XIX, uma forma muito britnica de aliviar a superlotao das prises e abrandar
os medos de uma sociedade s voltas com o fantasma difuso da criminalidade em ascenso.
No belo e documentado livro que escreveu, Robert Hughes14 oferece ao leitor uma histria minuciosa das primeiras dcadas da colonizao australiana. Nela se pode perceber com bastante clareza a comear pelos dados empricos fornecidos pelo autor como as circunstncias socioeconmicas tpicas da Inglaterra da poca da Revoluo
Industrial produziram, atravs da poltica de transporte dos delinquentes sociais, um sistema destinado a atenuar as
presses explosivas reinantes nas cadeias dos grandes centros urbanos e ao mesmo tempo propiciar a mo-de-obra
barata ao extremo de que necessitavam os primeiros colonizadores estabelecidos em solo australiano.

Um rpido olhar sobre a histria dos imprios

Imprios antes do imperialismo


Trata-se aqui de descrever em suas linhas gerais dois tipos de imprios anteriores poca do imperialismo
colonialista propriamente dito. Tais imprios so os objetos por excelncia de uma historiografia da expanso europeia, tpica da segunda parte do sculo XIX e da primeira do sculo XX, especializada na narrao/descrio de
viagens, conquistas e demais peripcias dos empreendimentos levados a cabo pelos povos europeus fora da Europa,
mas ocupada, principalmente, com o estabelecimento de colnias, protetorados e zonas de influncia em regies
ultramarinas povoadas por populaes exticas.
Os imprios da Idade Moderna
O primeiro desses dois tipos de imprios corresponde aos resultados da expanso martima e colonial
pr-capitalista, ora identificada com o domnio do capital mercantil, ora com o surgimento do capitalismo mundial
moderno, conforme j foi visto.
Deixando de lado os chamados antecedentes medievais, do sculo XI ao XV, podemos partir dos sculos XV e
XVI, quando as expanses martima, comercial e colonial caminham juntas na construo do mercado mundial e
inauguram, segundo Marx, a biografia moderna do capitalismo.
Grandes circuitos comerciais o intra-europeu e os extraeuropeus assinalam, a partir do sculo XVI, a
expanso, em termos de espao, volume e variedade, das atividades mercantis e dos produtos comercializados.
Construram-se, ento, sob a gide de uma Europa mercantilista, domnios geopolticos e hegemonias mercantis
tradicionalmente representados na historiografia ocidental como preponderncias (mercantis) dos principais pases
da Europa atlntica: assim, nos sculos XV e XVI coexistem uma preponderncia martima ibrica e uma hegemonia

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

191

flamenga centrada em Anturpia. Navegaes ocenicas, descobrimentos, conquistas e colonizao so as etapas


sucessivas da chamada empresa mercantil ibrica, fortemente marcada pela participao das coroas de Portugal e
de Castela nos empreendimentos ultramarinos.
A seguir, mais ou menos entre 1580 e 1715, afirma-se, aos poucos, uma hegemonia neerlandesa, ou holandesa,
desafiada incessantemente pelas investidas inglesas e francesas e em conflito com a Coroa espanhola e seus domnios
extra-europeus (a includos os domnios portugueses), na primeira metade do sculo XVII.
Finalmente, de 1715 a 1815, sem que tenham desaparecido os territrios coloniais portugueses, espanhis e
holandeses, trava-se o duelo anglo-francs na Europa e no alm-mar , envolvendo, em guerras sucessivas, a
disputa pela hegemonia poltica e mercantil no mbito do antigo sistema colonial mercantilista e a preponderncia
poltico-militar na Europa.
De alguns anos a essa data inseriu-se na historiografia do estabelecimento e explorao/administrao dos domnios ou possesses ultramarinos um conceito de imprio que tende a invalidar, na prtica, a prpria concepo de
existncia de um antigo sistema colonial ao pr em xeque tanto a noo de colnia quanto a ideia mesma de sistema.
Trata-se, a bem dizer, de uma conceituao de imprio em termos basicamente poltico-jurdicos a partir dos quais se
pressupe uma rede de relaes entre as diferentes partes do imprio, relaes essas construdas segundo pressupostos
sociopolticos, administrativos e ideolgicos que tornam na verdade um tanto anacrnicos ou deslocados os conceitos
de dominao e explorao como realidade fundamental das relaes entre metrpole e colnia.
Ao contrrio da concepo que se baseia nas diferenas entre centro e periferia, ou entre metrpole e colnia,
elementos constitutivos da estrutura e dinmica do antigo sistema colonial, analisada por Novais (1976), o que se
tem agora uma organizao plural, dispersa por vrios continentes, articulada por um centro poltico e administrativo que dirige e harmoniza na medida do possvel as diferenas regionais graas eficincia de um aparelho
burocrtico uniformizado quanto sua formao, na metrpole, apesar das diferentes origens sociais e geogrficas
de seus componentes (aristocrticos e burgueses, da prpria metrpole ou das regies ultramarinas), os quais se
revezam frente de cargos ou funes poltico-administrativos distribudos pelo espao geogrfico do imprio, por
perodos previamente fixados e de acordo com as necessidades da administrao ou o jogo de interesses e prestgio
daquela parte mais poderosa e influente da aristocracia conhecida em seu conjunto como os Grandes.15

Os imprios da Idade Contempornea


O segundo dos tipos de imprios coloniais antes mencionados levanta tambm algumas questes interessantes,
embora algo distintas daquelas mencionadas a propsito do primeiro tipo.
A desestruturao do Antigo Regime social, econmico e poltico que resultou da chamada dupla revoluo
mencionada por Hobsbawm (1964) a Revoluo Industrial e a Revoluo Liberal, ou democrtico-burguesa
trouxe em sua esteira a derrocada do antigo sistema colonial, ou dos antigos imprios pr-capitalistas, se assim
preferirmos. Suas consequncias, como natural, foram bastante diversas, conforme se pense nos domnios ibricos na Amrica, nas possesses europeias em vrias partes do litoral africano, no subcontinente indiano e nos
territrios asiticos.
Questes interessantes, afirmamos, pois, aps o Congresso de Viena, ao longo de vrias dcadas, as principais
potncias europeias, ou seja, Gr-Bretanha e Frana, representam os exemplos mais tpicos da falta de sintonia, mais
aparente do que real, entre a ideologia liberal dos discursos polticos e as prticas expansionistas e colonialistas de
suas lideranas polticas, militares e mercantis.
Em plena poca de expanso capitalista e da construo de uma sociedade liberal, hostil ao protecionismo e
partidria do livre cambismo, sobretudo na Gr-Bretanha, observa-se que os pronunciamentos e declaraes de
princpio francamente anticolonialistas e antiescravistas foram contemporneos de alguns dos primeiros passos, decisivos por sinal, de polticas expansionistas, tanto militares como econmicas empreendidas por governos
europeus, sobretudo o francs e o ingls, em diversas partes do globo.

192 Imprios na Histria

No livro intitulado A burguesia conquista do mundo, Charles Moraz (1965) sublinhou o papel de uma burguesia
extremamente competente no sentido de colocar a seu servio os recursos econmicos capitalistas, em associao
com o instrumental cientfico e tecnolgico em franca expanso, desde a primeira metade do sculo XIX.

Capitalismo liberal e capitalismo monopolista


Divide-se habitualmente essa expanso da sociedade burguesa capitalista em duas etapas: antes e aps 1870-1880,
isto , o perodo do capitalismo liberal propriamente dito e o perodo do capitalismo monopolista, protecionista e
imperialista.
Na realidade bastante difcil estabelecermos diferenas radicais entre as formas de capitalismo existentes naquelas duas pocas e os processos de expanso colonial. Temos, na verdade, um processo de continuada expanso
colonialista, pontuada pelos constantes debates entre partidrios e opositores das polticas de expanso colonial,
sobretudo no Parlamento e na imprensa do Reino Unido. Tal expanso acelera-se ou marca passo em conexo, ao
que tudo indica, com as oscilaes conjunturais da economia capitalista, entre as quais corresponde um papel dos
mais importantes na chamada grande depresso do sculo XIX (entre 1873 e 1896). Outro fator a considerar so os
efeitos da entrada no cenrio das disputas por colnias e mercados entre as potncias capitalistas de novas potncias
em franca expanso econmica, como Alemanha, Itlia, Blgica, Estados Unidos e Japo.
O imperialismo do livre cambismo e aps
No Congresso de Viena, em 1815, a Gr-Bretanha consolidou sua hegemonia sobre os oceanos e mares, e tambm sobre muitos dos territrios coloniais africanos, asiticos e parte do continente americano. Alis, ao sul do
rio Grande, os britnicos empenham-se em fazer valer sua preeminncia econmica e poltico-diplomtica sobre
as novas naes independentes, livres do domnio espanhol e lusitano. Todavia, essa vitria britnica viria apenas
acentuar as principais ambiguidades da poltica exterior de uma Gr-Bretanha s voltas com as divergncias e conflitos entre liberais anticolonialistas e conservadores pouco inclinados a abrir mo das possibilidades quase infinitas
de um imprio mundial. Situao no mnimo curiosa porque, enquanto numerosos argumentos terico-prticos
justificavam a rejeio de novos empreendimentos coloniais, reforados por preocupaes ticas que condenavam
a escravido nas antigas colnias, assim como o trfico de escravos no Atlntico (proibido j em 1815, para as guas
situadas ao norte da linha do Equador), outros argumentos, no contexto ideolgico que preconizava um novo sistema colonial, realavam a importncia comercial e demogrfica da realizao de novas conquistas e do incentivo
implantao de novas reas de colonizao. primeira vista, fazer triunfar a liberdade de comrcio entre povos
e naes constitua a grande panaceia do pensamento anticolonialista. A livre circulao de mercadorias e capitais
traria benefcios a todos os agentes capitalistas, pois, conforme muitos afirmavam, faria triunfar a racionalidade
inerente lei da diviso internacional do trabalho. Abrir os portos, todos os portos, abolir restries polticas e
direitos alfandegrios escorchantes deviam ser os os itens mais importantes de tratados de livre-comrcio a serem
assinados entre as naes civilizadas.
Fora da Europa, em regies pouco ou nada civilizadas, apenas a liberdade comercial no seria suficiente, sendo
necessrio sempre dispor de meios eficazes para defender as vidas, os bens e as atividades dos europeus civilizados
e civilizadores. Raramente mencionada nos textos, mas fartamente praticada, era a premissa de que as resistncias
abertura e a defesa dos cidados europeus, britnicos em primeiro lugar, justificavam o uso da fora com o fogo
das canhoneiras e o desembarque de unidades militares. No cabe fazermos uma exposio sistemtica e minuciosa
das aes francesas e britnicas nas regies extra-europeias ao longo da poca do capitalismo liberal e da vigncia,
at certo ponto, da ideologia anticolonialista. Vamos tentar, no entanto, em traos muito gerais, elaborar o desenho
dessas aes, tentando, na medida do possvel, acompanhar seu desenvolvimento cronolgico e suas implicaes
geopolticas.

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

193

Talvez um primeiro ponto a assinalar seja exatamente o carter historicamente precrio de nossa prpria distino. Com efeito, os processos de expanso capitalista e conquista colonial, uma vez desencadeados, no podem
ser facilmente separados em etapas ou pocas totalmente distintas umas das outras. Tal separao no seria mais
do que um artifcio didtico, til sem dvida, mas com uma sustentao muito precria na realidade. Enfim, trata-se de complexas questes tericas que remetem aos problemas da periodizao e da dialtica entre ruptura e
continuidade. Talvez no menos complexa seja a questo das causas ou motivaes determinantes das conquistas
coloniais entre 1815 e 1945, assim como das variadas formas assumidas, no tempo e no espao, pela administrao
e explorao dos imprios coloniais conquistados pelos pases europeus e extraeuropeus.
Mltiplas foram as razes dos empreendimentos coloniais, tanto aquelas que no passavam de meros pretextos
como as que constituam suas motivaes mais profundas e reais. Na prtica, misturam-se umas e outras nos discursos de polticos e administradores, pragmticos por excelncia, ao lado daqueles discursos relativamente mais
homogneos porque direcionados para fins especficos, como os dos missionrios e dos comerciantes ou, ainda,
dos cientistas. Vrias antologias renem os pronunciamentos dos entusiastas mais ou menos sinceros da expanso
colonialista, assim como tambm, embora em menor proporo, os discursos dos crticos e opositores da corrida
imperialista.
Conforme a poca considerada, a regio em foco, os objetivos e vantagens visados e os recursos utilizados,
poderamos tentar descrever algumas formas bsicas para as aes colonialistas durante o sculo XIX, sempre tendo
presente, como pano de fundo, as diversas implicaes da passagem do capitalismo liberal ao monopolista para o
prprio imperialismo e, mais adiante, a crise das sociedades capitalistas aps a Primeira Guerra Mundial. Pensamos
aqui na diferena entre a conquista e a ocupao movidas por motivaes predominantemente financeiras como
foi o caso do Egito e aquelas comandadas pela busca de terras para a fixao de contingentes colonizadores
como nos casos da Arglia e da Tunsia (ou de algumas regies do Qunia) ou na diferena entre a disputa
por entrepostos comerciais e tratados de comrcio desiguais como se deu na China e at certo ponto no Japo
e a delimitao de imensos territrios pouco conhecidos mas julgados potencialmente valiosos seria o caso
de boa parte da frica sul-saariana e de vastas regies do sudeste da sia e a luta pelo domnio sobre reas cuja
riqueza mineral j era bastante conhecida como se deu na frica do Sul e mais tardiamente em Angola.
Dos territrios pertencentes ao imprio otomano, em 1815, aqueles situados na pennsula balcnica seriam os
primeiros a travar uma srie de longas lutas em prol das independncias nacionais de seus povos, a comear pela
Grcia, a partir de 1820. Desde aquela poca, portanto, uma questo balcnica passou a fazer parte das relaes
entre as potncias europeias, no mbito mais amplo da decadncia otomana, denominado ento, nos meios diplomticos, de homem doente da Europa.
Vieram, logo a seguir, as disputas franco-britnicas e mais tarde italianas pelas regies norte-africanas, a comear pelo Egito e Arglia (a chamada Regncia de Alger), mas abrangendo, mais tarde, a Tunsia e a
Tripolitnia.
O Egito caracterizou-se desde a poca do pax Mohamet-Ali (1805-1849) como uma espcie de palco privilegiado das disputas de prestgio e poder entre ingleses e franceses, possibilitando tambm grandes lucros aos capitalistas anglo-franceses que souberam aproveitar-se das vantagens propiciadas pela intensa poltica de modernizao
econmica empreendida por Mohamet-Ali.
Alis, nada pode ilustrar melhor as artimanhas dessa competio anglo-francesa do que o caso do canal de
Suez. Construdo por uma companhia organizada pelo empresrio francs F. Lesseps, ele obteve exclusividade
para a execuo da obra (1854-1869), com capitais maciamente franceses. Todavia, os custos da obra foram muito
alm das previses e coube ao Khediva investir pesadamente em troca de aes da companhia. Quando o canal foi
aberto, Ismail estava beira da bancarrota, decidindo-se, em 1875, pela venda de seu pacote de aes. Consultado,
o governo francs titubeou e o primeiro-ministro britnico, Disraeli, em rpida manobra, comprou todas as aes
em nome do governo britnico.

194 Imprios na Histria

Em 1876, com a bancarrota virtual das finanas egpcias, Frana e Gr-Bretanha estabeleceram um condomnio
sobre os recursos financeiros egpcios sob o pretexto de assegurarem o recebimento dos juros da dvida egpcia. No
entanto, esse quase estrangulamento aplicado ao Egito apenas agravou uma crise econmica e social preexistente e
incentivou reaes nacionalistas, sobretudo entre os militares, como foi ocaso do coronel Ahmed Arabi. Temendo
pela segurana de seus nacionais e pelo no-pagamento da dvida externa, os anglo-franceses realizaram ameaadoras demonstraes navais logo acompanhadas do desembarque de tropas. Como o governo francs no quis
participar dessa ltima operao, coube aos britnicos esmagar os militares hostis e realizar a ocupao do Egito
em trs meses.
A ocupao do Egito pela Gr-Bretanha, a partir de 1881-1882, no apenas iria comprometer por muitos anos
as relaes anglo-francesas (com certeza at a assinatura da chamada Entente cordiale entre os dois pases, em 1904),
mas tambm constituiria um exemplo dos mais tpicos das hesitaes entre as prticas colonialistas e a ideologia
anticolonialista. Para acalmar seus crticos na Inglaterra (e tambm o governo francs), o governo britnico empenhou-se, anos a fio, em afirmar o carter temporrio de sua presena no Egito. Passaram-se os anos e, afinal, j em
1914, decidiu-se a Gr-Bretanha a proclamar seu protetorado sobre o Egito.
Os ingleses no haviam deposto o Khediva, em 1882. Ele manteve seu trono e muitos funcionrios egpcios
continuaram a cumprir suas tarefas. O verdadeiro governante, porm, era o alto comissrio britnico. A administrao britnica revelou-se das mais eficientes, especialmente sob lord Cromer (1883-1907). Grandes projetos foram
ento implementados, como, por exemplo, a primeira barragem de Assu. H muitas divergncias, entretanto, sobre
os efeitos do domnio ingls em termos das atividades agrcolas e o campesinato egpcio, a comear pela nfase que
foi dada a culturas de exportao, como o algodo, em detrimento do cultivo de cereais.
O nacionalismo egpcio, fortalecido pelas novas correntes modernizadoras do Isl, desenvolveu-se constantemente at 1914, conforme iam surgindo novas camadas sociais emergentes e hostis aos britnicos, com consequncias
que iriam se revelar decisivas aps o primeiro conflito mundial.
Ao sul do Egito, no Sudo, os britnicos se viram s voltas com a guerra santa proclamada por Mohamed Ahmed, o Mahdi, contra eles e os egpcios. Tergiversaes em Londres e incompetncia in loco levaram ao massacre
do general Charles Gordon e de seus soldados em Khartum (1885). Por mais de uma dcada, o Sudo ficou por
conta dos mahdistas. Em 1898, os franceses tentaram manobrar em direo ao Nilo a partir do Congo. O capito
Marchand chegou a Fachoda, no Nilo, mas, em lugar de receber reforos franceses, teve de se defrontar com as
tropas de lord Kitchener que, frente de um grande exrcito anglo-egpcio, vinha avanando desde 1896 a fim de
esmagar os mahdistas e reconquistar o Sudo, o que conseguiu aps a vitria na batalha de Ondurman, em 1898.
Depois de muitas negociaes e expectativas anglo-francesas, o chamado incidente de Fachoda terminou com a
retirada francesa. Foi proclamado um condomnio anglo-egpcio sobre o Sudo finalmente pacificado.
Ao narrarmos o caso egpcio, tivemos em vista apresentar alguns pormenores a respeito dos mtodos tpicos da
expanso colonialista no sculo XIX: penetrao e subverso econmicas, emprstimos pblicos a juros escorchantes,
interveno unilateral sobre a arrecadao fiscal, demonstraes de poderio naval, desembarques militares, negociaes diplomticas entre as potncias colonizadoras revelia dos Estados e populaes colonizadas. As distines
poltico-jurdicas quanto ao status das regies colonizadas, em termos de colnias propriamente ditas, protetorados
e zonas de influncia alteravam em muito pouco as realidades bsicas tpicas da dominao colonial.
Enquanto, no Egito, predominaram os condicionamentos financeiros e estratgicos, alm daqueles de natureza
econmica fundamentais para a prpria sobrevivncia da populao egpcia, a conquista francesa do Magreb, iniciada
em 1830 com o desembarque de tropas na antiga Regncia de Alger, apresentou-se a princpio como uma espcie de
operao de polcia contra os chamados piratas barbarescos. A presena militar francesa, que deveria ser temporria,
logo se tornou restrita, medida que crescia rapidamente o afluxo de colonos franceses e de outras procedncias. As
disputas por terras agrcolas, envolvendo colonos e populaes islmicas, produziram a reao argelina contra os

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

195

invasores, sob a liderana de Abd-el Kader. Assim, premido pelas circunstncias, o governo francs da Monarquia
de Julho passou aos poucos chamada conquista total, comandada por Bugeaud, entre 1840 e 1847.
Simultaneamente, a imigrao europeia, constituda sobretudo por franceses e espanhis, aumentou rapidamente: 109.000 colonos em 1847, mais de 200.000 em comeos dos anos 1860. Declarada parte integrante do
territrio francs, pela II Repblica (1848), a Arglia iria caracterizar-se desde ento pela completa separao entre
colonizadores europeus e muulmanos colonizados.
A Arglia constituiu para a Frana o laboratrio por excelncia de um novo tipo de guerra a guerra colonial
em funo da qual se originou um tipo militar especfico o oficial colonial, ao mesmo tempo comandante
militar e administrador. Para superar seus adversrios, os militares franceses adotaram ou desenvolveram tticas
e estratgias baseadas na violncia e na rapidez de movimentos: unidades menores extremamente geis, razzias
sistemticas, impiedosas e sangrentas contra os adversrios e suas fontes de abastecimento, espionagem constante,
negociaes com os segmentos mais propensos submisso, sobretudo religiosos, culminando na poltica de recrutamento de tropas entre as populaes locais de colonos europeus, como os zuavos, e de elementos argelinos,
como os spahis.
Um outro aspecto dessa operao de conquista e pacificao da Arglia foi o fato de que o servio militar em
territrio argelino favoreceu em muito a prpria carreira dos oficiais ali destacados, especialmente em termos de
promoes e prestgio pessoal. Temperados nas duras provas exigidas pelo confronto com a resistncia argelina,
destacaram-se alguns dos militares mais famosos de meados do sculo XIX na Frana. Bugeaud, Lamoricire, Changarnier, Cavaignac, Saint-Arnaud, entre outros, ficariam para sempre associados ao esmagamento da resistncia
popular, em junho de 1848, bem como ao conhecido 18 Brumrio de Lus Bonaparte, assim como Comuna de
Paris, em 1871. Imortalizados por Marx, cantados em versos satricos por Victor Hugo em La lgende ds sicles,
esses generais teriam seus seguidores no sculo XX, sobretudo na Guerra Civil Espanhola, mas no s.
Na Tunsia, os gastos extravagantes do Bey de Tnis conduziram, tal como no Egito, constituio de uma
comisso internacional de tutela financeira, sob controle francs, primeiro passo para um futuro protetorado. A
oposio principal veio da Itlia, pas que j contava com numerosos colonos na Tunsia. Em 1881, para pr fim
s manobras e ameaas italianas, a Frana, a partir da Arglia, enviou uma expedio militar que levou de roldo
as ltimas hesitaes do Bey, de modo que em 1883 um acordo de protetorado foi assinado, muito semelhante
situao de fato do Khediva egpcio. Permaneceu, porm, at comeos do sculo XX, a hostilidade italiana poltica
francesa na verdade, at 1911-1912, quando os italianos se apoderaram de Trpoli e da Tripolitnia (Lbia),
ainda pertencente ao imprio otomano.
Completando seu domnio sobre o Magreb, os franceses acabaram por transformar o Marrocos em protetorado, em 1912. Foi um longo e complicado percurso de negociaes diplomticas, compreendendo concesses
Itlia e Espanha, alm dos acertos com a Gr-Bretanha, em 1904. Como complicador, houve a reao hostil da
Alemanha os chamados incidentes em Tnger (1905) e Agadir (1911) , a nica nao imperialista que no
fora consultada acerca das resolues sobre o Marrocos. A soluo que afinal prevaleceu, aps o insucesso das medidas aprovadas em Algeciras (1906), sob a batuta de Theodor Roosevelt, foi mesmo o reconhecimento do domnio
francs em troca de compensaes para a Alemanha na frica Ocidental.
As disputas pelos imensos territrios da frica sul-saariana a denominada frica Negra tiveram como
suas bases iniciais alguns antigos entrepostos costeiros, sobretudo nas regies da frica Ocidental, remanescentes
do comrcio centrado no trfico de escravos para as colnias americanas (de Portugal, Espanha e Inglaterra), o
qual, a partir do Congresso de Viena, foi proibido ao norte da linha equatorial e passou a sofrer severa vigilncia
britnica ao sul daquela linha, sobretudo a partir de 1833, quando os ingleses emanciparam todos os escravos no
seu imprio.
Sociedades cientficas, como a Royal Geographical Society, sociedades filantrpicas voltadas para a proteo
humanitria dos aborgenes e, sobretudo, sociedades missionrias empenhadas em converter os pagos africanos

196 Imprios na Histria

ao cristianismo, patrocinaram alguns dos maiores exploradores do continente africano, como Mungo Park, David
Livingstone, Richard Burton e Stanley, entre muitos outros. No entanto, ao lado de tais iniciativas francamente
humanitrias e de cunho cientfico, floresceu tambm a busca sem controle do maior lucro possvel: atravs das
companhias de comrcio beneficirias de cartas de explorao concedidas pela Coroa britnica, sobretudo em torno
dos anos 1880, com resultados variados, assim como atravs das aes de Leopoldo II, rei da Blgica, nos territrios
da regio do Congo (futuro Congo Belga, a partir de 1908), em nome da Associao Internacional do Congo, da
qual era o nico proprietrio. Ao contrrio da maior parte dos empreendimentos imperialistas, especialmente na
frica, a empresa de Leopoldo II esteve sempre na ordem do dia poltica e diplomtica, graas principalmente s
denncias acerca de prticas de trabalho forado e outras formas de explorao da populao congolesa incessantemente exploradas pela imprensa de Bruxelas.
Em meio a possesses territoriais sobreviventes dos antigos imprios ibricos, ingleses e franceses, foram aos
poucos ampliando seus domnios para o interior, seguindo os cursos dos principais rios. Partindo da Costa do Marfim, Gabo, Daom e Senegal, os exploradores/conquistadores franceses foram aos poucos cercando pelo interior
os estabelecimentos ingleses da Gmbia, Serra Leoa, Costa do Ouro (Gana) e delta do Nger (Nigria). Delimitar
imensos territrios, pouco conhecidos mas supostamente valiosos a mdio ou longo prazos, parecia ento uma
justificativa perfeitamente compatvel com a misso civilizadora europeia em relao s populaes africanas.
Em 1884, no Congresso de Berlim (15 de novembro de 1884-26 de fevereiro de 1885), oficializou-se a partilha da
frica. Na realidade, tratava-se do reconhecimento de uma nova etapa da expanso imperialista na qual era preciso
equacionar no apenas algumas velhas disputas anglo-francesas acerca de limites territoriais, como, principalmente,
abrir espao para as reivindicaes germnicas Camares, Togo, sudoeste africano, Tanganika e belgas, na
verdade os empreendimentos de Leopoldo II, rei da Blgica, na bacia do Congo (futuro Congo Belga, mais tarde
Zaire). Mas havia tambm os antigos planos portugueses de ligao terrestre entre suas possesses angolanas e
moambicanas, no reconhecidos pelos britnicos e afinal eliminados pelo famoso ultimato ingls de 1892, j que
estava no horizonte britnico a ligao do Cabo ao Cairo, preconizada por Cecil Rhodes.
A frica do Sul exemplifica melhor, talvez, que nenhum outro territrio, no sculo XIX, a associao entre imperialismo e explorao de vastos recursos minerais, ouro e diamantes. Claro, nem sempre foi assim. Os comeos
da presena europeia na regio meridional da frica costumam ser associados aos primeiros estabelecimentos de
colonos calvinistas neerlandeses na regio do Cabo da Boa Esperana, em 1852. A seguir, com o passar do tempo,
foram avanando mais para o interior, em busca de novas terras para agricultura e, assim, entraram em choque com
os hotentotes e bantos, massacrando-os ou escravizando-os, sobretudo no caso dos hotentotes.
Em 1814, mediante compra, o Cabo passou para o domnio ingls, apesar da hostilidade dos beres (colonos
calvinistas, senhores das reas rurais), que se sentiram cada vez mais ameaados pela presena britnica: poltica
de imigrao, regime de propriedade, sistema fiscal e abolio da escravido (1834). A reao dos beres consistiu
na chamada Grande Migrao ou Groot Trek, em direo s terras banhadas pelos rios Limpopo, Orange e Vaal, o
que lhes custou choques sangrentos com os zulus.
De 1834 at o incio dos anos 1880, a poltica britnica consistiu em submeter as tribos guerreiras e estabeleclas em grandes reservas protegidas, o que s foi possvel atravs de sucessivas campanhas militares contra os bantos,
mas tambm, em alguns casos, contra os beres.
Orange e Transvaal foram reconhecidos como Estados independentes (repblicas) em 1852. Todavia, a descoberta de jazidas de diamantes no territrio griqua ocidental levou o governo britnico a anexar a regio, inclusive
a cidade de Kimberley (1867). Insucessos contra os zulus e derrota diante dos beres em Majuba Hill levaram o
governo de Gladstone a negociar e reconhecer, em 1884, a Repblica Sul-africana. A descoberta das imensas minas
de ouro no Transvaal (1886) provocou um afluxo gigantesco de aventureiros em busca da fortuna os uitlanders
e reacendeu os antigos conflitos entre a poltica imperialista britnica personificada por Cecil Rhodes, favorvel
s reivindicaes dos uitlanders, alm de ser aliado e scio dos interesses capitalistas na minerao e construo de

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

197

ferrovias, e a ideologia de Kruger, presidente do Transvaal, favorvel defesa das tradies de um pas agrcola, autosuficiente, hostil, portanto, invaso de aventureiros caadores de ouro e diamantes. A guerra acabou por eclodir
em 1899, levando as foras em presena a um longo e encarniado conflito a Guerra dos Beres, entre 1899 e
1902. Vitoriosos, os britnicos tiveram de apoiar a nova liderana moderada ber, personificada por Louis Botha
e Jan Smuts, fundadores do Partido Afrikaner, e permitir a restaurao do self government no Transvaal e Orange.
Longas negociaes levariam afinal fundao da Unio da frica do Sul, em 1910, com status de domnio.

Pases asiticos
Colonialismo e imperialismo, sob a liderana anglo-francesa, tiveram diante de si, nos espaos asiticos, perspectivas de atuao amplas e diversificadas. Salvo no caso da dominao britnica da ndia, as prticas colonialistas
na sia no tiveram como principal objetivo a conquista e ocupao territorial porque, ao contrrio da maior parte
do territrio africano, os europeus viram-se diante de povos e pases com antigas culturas e organizaes polticas
e sociais milenares. Como principal atrativo, havia a presena de populaes numerosas e de estruturas polticas
e militares arcaicas, incapazes de oferecerem resistncia aos modernos recursos blicos ocidentais. Aos olhos
ocidentais, os pases asiticos constituam acima de tudo mercados potencialmente ricos e inesgotveis. Assim, se
deixarmos de lado, por enquanto, o caso do subcontinente indiano, veremos que predominou claramente, do lado
ocidental, o objetivo de obter, de uma forma ou de outra, por bem ou por mal, a abertura dos principais portos e do
comrcio em geral aos navios, mercadorias, comerciantes e missionrios anglo-franceses. Fazia-se urgente ampliar
em benefcio dos ocidentais as pequenas janelas que eram Canto, na China, e Nagasaki, no Japo.
As escaramuas na China, entre autoridades chinesas e comerciantes estrangeiros, acabaram por fazer eclodir
a chamada guerra do pio (1839-1842), quando o comrcio do pio acabou por esvaziar a prata do tesouro chins,
causando sria crise monetria e social. Interveno das canhoneiras britnicas, bombardeios, desembarque de
marinheiros obtiveram as vantagens desejadas: a Gr-Bretanha, pelo Tratado de Nanquim (1843), obteve diversas
concesses comerciais e estratgicas, como, por exemplo, a ilha de Hong Kong. Entre 1844 e 1845, concesses
semelhantes foram estendidas Frana, Estados Unidos e Rssia, graas clusula chamada de nao mais favorecida. Iniciou-se assim a srie dos tratados desiguais impostos China em detrimento de sua soberania. Processo
longo, envolvendo interesses variados e conflitantes, novas concesses e conflitos internos, tentativas frustradas de
resistncia s imposies dos estrangeiros, como foi, por exemplo, a revoluo dos taipings. Em 1856-1860, uma
srie de operaes militares anglo-francesas caracterizou a segunda guerra do pio, durante a qual Canto foi bombardeada e tomada (1858) e Pequim saqueada (1860). Os tratados de Tientsin (1858) e Pequim (1860) ampliaram
as concesses aos ocidentais de tal maneira que, a partir de 1860, a penetrao ocidental avanaria celeremente,
abrangendo na prtica todos os setores socioeconmicos da vida chinesa. Em 1858, aproveitando as circunstncias
difceis do imprio chins, o czar Alexandre II obteve, pelo tratado de Aigun, a chamada provncia martima, onde
foi fundada a cidade de Vladivostok.
A atrao exercida pelo gigantesco mercado chins levou os pases ocidentais a novas e sucessivas presses e
exigncias, tirando proveito do continuado insucesso da resistncia xenfoba de Tseu-hi, a imperatriz. A convico
chinesa de sua superioridade indiscutvel no parecia se abalar com as derrotas. Assim, em 1894, o ataque fulminante
do Japo na Coreia seguiu a conquista de Formosa, Porto Artur e Wei-Hai-Wei. O Tratado de Shimonoseki (1895)
reconheceu a independncia da Coreia e as outras conquistas nipnicas.
O sucesso japons provocou a reao germano-franco-russa, a qual forou o Japo a renunciar a uma parte das
vantagens obtidas na guerra contra a China. Curiosamente, ou cinicamente, a interveno que fora feita em defesa
da independncia e da integridade da China foi logo a seguir acompanhada de novas exigncias de concesses ao
governo chins: assim, em 1897-1898 teve lugar o chamado break up da China, quando a Rssia, a Alemanha, a
Gr-Bretanha e a Frana obtiveram novas vantagens estratgicas e comerciais. Como reao chinesa, explodiram

198 Imprios na Histria

sucessivas revoltas e movimentos populares, conhecidas como revolta dos boxers, que puseram em risco pessoas
e bens dos ocidentais em Pequim e outras cidades. Uma interveno armada conjunta das foras navais ocidentais
esmagou rapidamente a revolta dos boxers (1900).
No caso do arquiplago japons, algumas semelhanas com o caso chins no nos permitem omitir a existncia
de diferenas fundamentais. Para comear, a estrutura poltica e social. Desde 1603, os Tokugawas detm o xogunato, controlam poltica e militarmente o pas, e o seu governo Bakufu , sediado em Edo, exercido em nome
do imperador Mikado , cuja capital Kioto. Um rgida hierarquia de fidelidades feudais vai do xogum aos
daimios, ou grandes vassalos, senhores de grandes feudos han , e destes aos samurais, ou guerreiros. Isolado
desde 1639 do mundo exterior, por ordem do Bakufu, o Japo apenas se comunicava com o estrangeiro atravs de
Nagasaki, onde somente os comerciantes neerlandeses eram admitidos. Entretanto, do sculo XVII ao XIX, vrias
transformaes sociais e econmicas tiveram lugar, bem como a penetrao de diversos produtos culturais ocidentais:
mapas, armas de fogo, sobretudo fuzis e canhes, alm de livros de estratgia e ttica militar. Em meados do sculo
XIX, os grupos dirigentes discutiam como encaminhar a modernizao sem afetar os interesses estabelecidos. Em
1853, a frota norte-americana do comodoro Perry deu incio ao processo de abertura dos portos nipnicos, sendo
logo seguida por uma frota russa. Consultados pelo xogum, os daimios, em sua maioria, aconselharam uma poltica
de negociao. Entre 1854 e 1863, diversos tratados foram assinados com os Estados Unidos, Gr-Bretanha, Rssia
e Holanda. Abertura de diversos portos, liberdade comercial, reduo de tarifas aduaneiras, extraterritorialidade
dos sditos estrangeiros constituram, em suma, a parte principal da abertura do Japo.
As concesses aos estrangeiros acabaram por desencadear, nos anos 1860, rivalidades e lutas entre aliados e
opositores do Bakufu, estes ltimos geralmente hostis aos estrangeiros, os quais buscavam no apoio ao Mikado
uma forma de resistncia s demandas ocidentais. Os acontecimentos se precipitaram entre 1867 e 1868, com
bombardeios navais e desembarque de tropas anglo-francesas e norte-americanas, culminando na restaurao do
imprio em nome do imperador Mutsuhito. Comea a a era Meiji, ou do governo iluminado, tambm conhecida
como Revoluo Meiji, que marca o incio de um processo de modernizao acelerada do Japo.
As transformaes econmicas e sociais aceleraram-se entre 1868 e 1881, desenhando-se rapidamente o perfil
de um novo Japo que, apesar de tudo, conseguiu evitar as armadilhas do imperialismo e converter-se, j em 18941895, naquela que seria a nica potncia imperialista no-ocidental.
Nas regies da chamada sia de sudeste, necessrio fazer uma distino entre a pennsula indochinesa e o
arquiplago indonsio. Na Indochina, enquanto os britnicos avanaram a partir da ndia, os franceses expandiramse nas regies orientais, do sul para o norte. A oeste, progredindo do norte para o sul, os ingleses conquistaram
a Birmnia (protetorado, em 1867, anexado ndia, em 1885). Ao sul, os antigos estabelecimentos dos estreitos
(Cingapura, Mlaca, Penang) foram separados da administrao indiana e transformados em colnias da Coroa
(1867), mas a persistncia das lutas oriundas das rivalidades entre os sultanatos malaios conduziu criao do
protetorado da Federao dos Estados Malaios (1895).
O afluxo continuado de capitais europeus, sobretudo britnicos, com a utilizao de imigrantes chineses e
indianos, possibilitou, j no final do sculo XIX, a implementao do plantio e explorao da hevea brasiliensis, at
ento exclusiva da regio amaznica sul-americana. Tambm a extrao do estanho se tornou fundamental, fazendo
de Cingapura a segunda metrpole do imperialismo britnico na sia.
A leste, a partir do sul do atual Vietn, os franceses avanaram seguindo as trilhas das misses catlicas que
ali atuavam desde o sculo XVIII. A crescente hostilidade vietnamita aos cristos serviu de pretexto para o envio
de um esquadro naval por Lus Felipe de Orlans. poca de Napoleo III multiplicaram-se as aes navais em
defesa dos catlicos, inclusive atravs de um esquadro franco-espanhol. Vieram logo a seguir a ocupao de Saigon
(1859) e a conquista da Cochinchina (1863-1867). O Camboja foi feito protetorado em 1863. A conquista de An e
de Tonquim, bem mais difcil, ficou para a III Repblica, sob a poltica imperialista de Jules Ferry, entre 1882 e 1885.

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

199

Espelho da Arglia, domnio do exrcito, a Indochina caracterizou-se como rea exclusiva da marinha francesa.
Mas, na verdade, aqui como l, almirantes e generais asseguram as condies necessrias penetrao e atividades
lucrativas dos grandes investidores capitalistas.
A proximidade cada vez maior entre as possesses inglesas e francesas retardou o estabelecimento do protetorado francs sobre o Laos (1887-1893), definiu para o Sio ou Tailndia o estatuto de Estado-tampo (1893-1896),
assegurando a permanncia da dinastia tailandesa, embora o pas fosse dividido em duas reas de influncia, uma
inglesa e outra francesa.
As milhares de ilhas que constituam no sculo XIX e comeos do sculo XX as ndias Orientais Holandesas
(atual Indonsia) foram alvo da colonizao portuguesa, nos sculos XVI-XVII, e, a seguir, objeto de disputas
prolongadas entre ingleses e neerlandeses. Afinal, passaram ao controle da Companhia das ndias Orientais, holandesa, sendo devolvidas Holanda em 1819, aps perodos sucessivos de ocupao francesa e inglesa. At 1870, a
administrao holandesa, sob o governo de J. Van den Bosch (1830-1839), introduziu o sistema de culturas, isto ,
o trabalho compulsrio dos nativos em lavouras de exportao, como o ndigo, a cana-de-acar, o caf e o tabaco.
Grande sucesso, do ponto de vista dos lucros dos colonizadores, o sistema reduziu as culturas de subsistncia, principalmente a do arroz, produzindo sucessivos perodos de fome e revoltas das populaes locais contra o trabalho
forado e a fiscalizao brutal.
Em Haia, em meio aos acontecimentos revolucionrios de 1848-1850, na Europa, uma investigao parlamentar
levou abolio do sistema. A partir de 1870, uma lei agrria veio abrir as ilhas s empresas privadas capitalistas,
fazendo cessar de vez o monoplio da antiga companhia. Grandes plantaes o sistema das plantages voltadas
para a exportao estimularam a entrada de capitais, principalmente britnicos, possibilitando obras de infraestrutura e a explorao intensiva das minas de estanho e carvo, seguidas, mais tarde, pela extrao petrolfera. No
entanto, tal como em tantos outros casos, essa modernizao econmica no produziu mudanas sensveis no nvel
de vida dos indonsios, sendo assim insuficientes para encerrar certas revoltas regionais mais ou menos endmicas
em alguns sultanatos, como o de Atchim, em Sumatra.
Para concluirmos nosso passeio panormico pelas diversas regies do mapa-mndi afetadas pelas conquistas
colonialistas/imperialistas dos oitocentos, restam ainda duas a mencionar: a ndia e as Amricas.
Longe de ns a pretenso de narrar aqui a longussima histria das relaes entre povos ocidentais e populaes
e autoridades indianas. Trata-se de acontecimentos que remontam chegada de Vasco da Gama a Calicute, em 1498,
prolongando-se at o sculo XVIII, em sua primeira etapa. A segunda etapa corresponde ao perodo situado entre
o Tratado de Alahabad (1765), que selou a vitria da companhia inglesa das ndias Orientais sobre seus concorrentes mais renhidos os franceses , e sobre as ltimas resistncias de alguns potentados indianos e a extino
do que ainda restava da antiga autoridade da mesma companhia, em 1858, por ato do parlamento britnico, aps
a sangrenta revolta dos sipaios, o chamado Grande Motim (1857-1858). Promovido a vice-rei, o governador-geral
britnico tornou-se a partir da a autoridade suprema, perante a qual alguns Estados hindus e muulmanos puderam
apenas manter uma autonomia restrita e vigiada.
A histria da administrao britnica na ndia tende a privilegiar a vasta galeria de governadores-gerais e vicereis cujas realizaes administrativas e fiscais, alm daquelas de carter militar, promoveram os comeos de uma
modernizao cujo impacto principal consistiu na desarticulao do artesanato indiano, predominantemente rural, e
sua substituio pela explorao tipicamente imperialista. Os tecidos das fbricas inglesas liquidaram as exportaes
tradicionais de tecidos indianos. Ao mesmo tempo, o algodo indiano aambarcado pelos compradores ingleses e
exportado para as fbricas de Lancashire. A partir de 1833, quando cessou o monoplio mercantil da Companhia das
ndias, a invaso de mercadorias britnicas acelerou a desintegrao final da indstria artesanal, causando desemprego
e misria em diversas regies, sobretudo no Dec. Simultaneamente, novas exigncias fiscais, bem como aes policiais e administrativas contra os costumes hindus tidos como brbaros ou atrasados, agravaram as tenses tnicas e

200 Imprios na Histria

sociais que acabaram por explodir em 1857-1858 no chamado motim iniciado por levantes de regimentos de sipaios*
tropas de hindus e muulmanos comandadas por oficiais ingleses , na ndia central e no vale do Ganges.
Dominada a revolta, graas fidelidade de boa parte das tropas indianas, bem como chegada de novas tropas
britnicas, alm do apoio recebido de sikhs e afegos, antigos adversrios de S. M. britnica, a explorao imperialista
instalou-se em toda a sua plenitude. Coube, como sempre, aos prprios indianos pagar os custos da modernizao
empreendida por grandes firmas europeias. Assim, embora nem sempre includa em muitos manuais que tratam
da poca do imperialismo, a ndia representou talvez o exemplo mais impressionante e sistemtico da explorao
imperialista em larga escala, como bem o assinalou Panikkar (1956).
As prticas britnicas de dominao e controle coloniais assumiram, no caso da ndia, algumas formas ou dimenses realmente exemplares: habilidade e competncia para manobrar as rivalidades entre os prncipes e saber
delas se servir, o mesmo sendo vlido afirmar acerca das diferenas tnicas e seus conflitos ou da verdadeira babel
lingustica. O civil service criou e desenvolveu suas prprias estruturas e mecanismos administrativos, deixando aos
nativos somente o acesso aos postos inferiores. Militarmente, prevaleceu o princpio de dominar e manter a lei e a
ordem recrutando e enquadrando os prprios nativos e explorando ao mximo suas diferenas culturais e religiosas
do ponto de vista da alocao em termos regionais dos contingentes respectivos.
Todos esses mecanismos e prticas polticas e militares assentavam-se sobre um slido sentimento da superioridade
britnica e europeia, por extenso, com relao a todos os nativos. Da o distanciamento sociocultural, a nfase nas
diferenas, tais como a etiqueta oficial, a lngua inglesa, os clubes como crculos ou espaos de sociabilidade restritos,
alm, claro, da religio crist. Como bem lembrou Hobsbawn (1977), para os britnicos a ndia era seu orgulho e sua
misso, difcil mas necessria, embora nem sempre bem compreendida pelos prprios indianos, seus beneficirios.

Imprios coloniais e imperialismo antigas e novas abordagens


Durante bastante tempo, o estudo dos imprios coloniais europeus constituiu uma espcie de saga herica das
realizaes de diferentes povos europeus nas distantes e desconhecidas terras de alm-mar. Os lusadas, de Lus de
Cames, representam muito bem essa nossa afirmao. Conquistadores e missionrios, exploradores e administradores, colonizadores e colonos formam o universo da dominao exercida sobre os colonizados.
A parte principal de nosso estudo comea poca do Romantismo e contempornea tambm dos primeiros
grandes xitos do positivismo cientfico. Foi uma poca marcada pelas viagens aventurosas de espritos romnticos
em busca das emoes de mundos exticos cheios de possibilidades poticas. Foi tambm uma poca de comerciantes audazes e ambiciosos, de missionrios cristos dominados pela f em sua prpria vocao evangelizadora e
salvadora. Simultaneamente, multiplicaram-se as expedies dos naturalistas e gegrafos empenhados em revelar
os segredos e mistrios de mundos a desvendar e integrar aos conhecimentos da cincia ocidental.
Aos poucos, conforme se chega ao ltimo quartel do sculo XIX, o romantismo cede lugar ao realismo, e a
explorao e a colonizao se tornam cada vez mais vinculadas a interesses nacionais bastante concretos. Os diferentes tipos sociais diretamente envolvidos no processo de expanso colonial proclamam em claves diferentes os
pressupostos da ideologia que parece conferir a todos e cada um deles uma legitimidade inconteste: a misso civilizadora em nome de um progresso que justifica por si s a livre explorao de todas as riquezas naturais. Assim, a
ambio sem limites, a busca de lucro, a convico da superioridade da cultura (crist ocidental) sobre tudo aquilo
que se apresenta como barbrie e atraso, no apenas permitem mas impem como dever de conscincia a tarefa
civilizacional, a difcil misso a cumprir mesmo custa da resistncia de seus supostos beneficirios, ou seja, a dura
realidade que constitui o fardo do homem branco.
* Segundo o Dicionrio Houaiss, pode-se grafar sipaios ou cipaios.

Francisco Jos Calazans Falcon

Os Imprios na poca do Imperialismo

201

Nossa narrativa, um tanto longa, verdade, mas ainda assim incompleta em termos factuais, uma tentativa de
desenhar em seus aspectos mais significativos a histria dos imprios coloniais e do imperialismo europeu, desde
seus comeos mercantilistas, ainda nos sculos XV-XVI, at seu clmax imperialista, s vsperas da Primeira Guerra
Mundial. De acordo com a insero do presente captulo no plano global desta obra, privilegiamos claramente as
aes anglo-francesas. Tal privilgio no constitui distoro historicamente condenvel, j que coube sempre aos
ingleses e franceses, durante o perodo estudado, o papel decisivo.
Preocupa-nos aqui, porm, o fato de no podermos evitar, do ponto de vista da recepo dos nossos leitores,
a impresso de estarmos diante de um discurso de legitimao de todo o processo de construo dos imprios coloniais que acabamos de ver. Afinal, trata-se de um tipo de narrativa cujas fontes principais sempre foram os textos
poltico-diplomticos e militares, alm dos relatos de viajantes, naturalistas e religiosos em misso. Raramente, mas
s muito raramente mesmo, os autores de tais relatos se dispem a assumir uma viso crtica a respeito da realidade
colonial, a comear pelos objetivos e mtodos dos colonizadores. Quanto existncia do outro, isto , o colonizado,
os referidos relatos so em geral impressionistas e propensos bem mais a descrever situaes, usos e costumes, do
que tentar analis-los e perceb-los luz da dialtica do colonizador e do colonizado.
Ora, esta nossa histria, tal como a contamos, no foge s regras que acabamos de expor. Trata-se de uma
histria externa, pois, igual a tantas outras, ela raramente nos permite ter uma ideia sobre a natureza da outra face
da moeda. Uma histria externa que apenas sintetiza aquela que foi por muito tempo a histria dos imprios coloniais europeus. Como caracterstica das mais conhecidas desse tipo de histria est sempre presente a ideologia da
legitimidade das maneiras de agir dos colonizadores e de seus objetivos, como se j estivesse escrita de antemo a
inutilidade da resistncia ou, pior ainda, seu sem sentido histrico. No duelo entre o progresso e o atraso foi sempre
previsvel e inevitvel a vitria do primeiro.
Dadas as dimenses previstas para o presente texto e sua insero em obra coletiva de razoveis dimenses,
no nos seria possvel desenvolver algo que imaginamos como a outra face do mesmo processo histrico. Tudo o
que se nos afigurou possvel foram, de um lado, algumas inseres um tanto crticas e irnicas na nossa prpria
narrativa e, por outro, tentar indicar, muito resumidamente, outras abordagens histricas possveis. Assim, quem
sabe, estaremos incentivando outros historiadores a explorarem caminhos diferentes daqueles por ns percorridos,
rumo a uma histria realmente interna da constituio dos imprios coloniais.
Pensamos, ento, em apontar alguns desses rumos diferentes, ainda que de maneira incompleta.
Em primeiro lugar, conviria situar os textos de histria que tentam oferecer ao leitor a perspectiva do colonizado
em face do processo colonizador. Alguns historiadores europeus e outros oriundos de pases outrora colonizados
representam a viso dos fatos segundo os olhares do colonizador e do colonizado, sublinhando as enormes diferenas
existentes, ainda hoje, entre esses olhares. Trata-se de estudos de carter geral, sob a forma de ensaios interpretativos,
que intentam mostrar, sobretudo, os efeitos negativos do processo colonizador .
Em segundo lugar, h as narrativas presentes em textos de cunho literrio produzidas por viajantes, europeus
sobretudo, sob a forma de relatos de viagem, memrias, correspondncias etc. Nos ltimos anos, essa vem sendo a
fonte principal de muitos historiadores e romancistas em busca de uma percepo mais consistente, sobretudo em
termos psicolgicos, dos sentimentos e mentalidades mais significativos presentes nas relaes entre os europeus
e os povos coloniais.
Em terceiro lugar, trata-se de aludir a algumas abordagens essencialmente crticas, mais recentes, que procuram
apresentar, de diversos ngulos analticos, aspectos e efeitos esquecidos ou ainda pouco lembrados das prticas
colonialistas na frica e sia, principalmente.
Esses trs tipos de enfoque, potencialmente capazes de nos conduzir a uma outra viso do mesmo processo
histrico que acabamos de apresentar, ficam aqui como lembretes do quanto ainda ficamos a dever ao leitor do
ponto de vista da histria dos imprios que havamos prometido. Como desafio ou estmulo, inclumos em nossas
Referncias Bibliogrficas algumas indicaes que julgamos interessantes.

202 Imprios na Histria

Referncias Bibliogrficas

Acerca das vises do colonizador e do colonizado


ACADEMIA POLTICOMILITAR DE TUNGPE. Histria de China contempornea. Buenos Aires: Editorial Platina, 1959 (traduzido do
italiano).
CHESNEAUX, J.; BASTID, M. China, de las guerras del opio a la guerra franco-china 1840/1885. Barcelona: Editorial VicensVives,
1972.
CHESNEAUX, Jean. Contribution lhistoire de la nation vietnamienne. Paris: Editions Sociales, 1955.
________. LAsie Orientale aux XIXe. et XXe. Sicles. Paris: PUF, 1966.
COQUERYVIDROVITCH, C.; MONIOT, H. frica Negra, de 1800 a nuestros dias. Barcelona: Labor, 1976.
DUTT, E. Palme lInde aujourdhui et dmain. Paris: Ed. Sociales, 1957.
EASTON, Stuart C. The rise and fall of western colonialism. Nova York: Praeger, 1964.
FANON, Frantz. Os condenados da terra. Prefcio de Jean-Paul Sartre. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1968 (l. ed. Maspero, 1961).
KIZERBO, Joseph. Histria da frica Negra. Viseu: Publicaes Europa-America: [s/d.], vols. I e II (ed. orig. Paris: Hatier, 1972).
MAURO, Frdric. LEepansion europenne.1600-1870. Paris: PUF, 1964.
MEMMI, Albert. Retrato do colonizado precedido pelo retrato do colonizador. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1967 (1. ed. francesa: 1957). Nova
edio: Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2007. Do mesmo autor: Retrato do descolonizado rabe-muulmano e de alguns outros. Rio
de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2007.
MOUSSA, Pierre. Las naciones proletrias. Madri: Tecnos, 1959.
PANIKKAR, K.M. LAsie et la domination occidentale, du XVe. sicle nos jours. Paris : Seuil, 1956 (l. ed. 1955).
________. Revolution in Africa. Londres: Asia Publishing House, 1961.
SIK, Endre. Histoire de lAfrique Noire. Budapeste: Akademiai Kiad, 1964, 2 tomos.
SURECANALE, J. Afrique Noire. De la colonisations aux independances. 1945-1960, p. 197.
________. Afrique Noire. Gographie, civilisations, histoire. Paris: Editions Sociales, 1964.
WALLERSTEIN, Immanuel. Africa. The politics of independence. Nova York: Vintage Books, 1964 (1961).
WODDIS, Jack. frica, as razes da revolta. Rio de Janeiro: Zahar, 1961.

Viagens, cartas, memrias


BURTON, Richard F. A secret pilgrimage to Mecca and Medina. Londres: The Folio Society, 2004 (l. ed. Longmans, 1855-1856).
KINGSLEY, Mary. Travels in West Africa. Edited by Elspeth Huxley. Londres: The Folio Society, 2007 (First Edition Macmillan, 1897).
LVY, Andr. Novas cartas, edificantes e curiosas, do Extremo Ocidente, por viajantes chineses na Belle Epoque (1866-1906). So Paulo: Companhia das Letras, 1988.
LORD MACARTNEY. Being the journal kept bay Lord Macartney during his embassy to the emperor Chien-lung, 1793-1794. Londres: The
Folio Society, 2004 (l. ed. Londres, Longmans, 1962).
ORWELL, George. Burmese days. Londres: The Folio Society, 2001 (1. ed. Harper, 1934).
REISS, Tom. O orientalista. Desvendando o mistrio da estranha vida de Kurban Said. Rio de Janeiro: Record, 2007.

Perspectivas crticas mais ou menos recentes


CROSBY, Alfred W. Imperialismo ecolgico. A expanso biolgica da Europa: 900-1900. So Paulo: Companhia das Letras, 2000 (1. ed.
Cambridge University Press, 1986).
FERRO, Marc (Org.). O livro negro do colonialismo. Rio de Janeiro: Ediouro, 2004 (l. edio Paris: Laffont, 2003; cf. a III Parte Dominaes
e resistncias, bem como a V Representaes e discursos).
________. Cmo se cuenta la historia a los nios en el mundo entero. Mxico: FCE, 1991 (l. ed. Paris: Payot, 1981).
________. Histria das colonizaes. Das conquistas s independncias. Sculos XIII a XX. So Paulo: Companhia das Letras, 2002 (1. ed.
Paris: Seuil, 1994). (Cf. especialmente os captulos 5 Lenda cor-de-rosa e lenda negra, 7 Os movimentos de independncia colono,
e 10 Libertao ou descolonizao.)
DAVIS, Mike. Holocaustos coloniais. Clima, fome e imperialismo na formao do Terceiro Mundo. Rio de Janeiro: Record, 2002. (Convm
conhecer o ttulo original ingls: Late victorian holocausts. El Nio famines and the making of the third world.)
SAID, Edward W. Cultura e imperialismo. So Paulo: Companhia das Letras, 1999 (1. ed. 1993).
________. Orientalismo. O Oriente como inveno do Ocidente. So Paulo: Companhia das Letras, 1990 (1. ed. 1978).
WARREN, Bill. Imperialism: pioneer of capitalism. Londres: Thetford Press, 1982. (Aqui includo por constituir uma viso totalmente oposta,
quer a dos crticos do imperialismo, quer a de seus defensores.)

Notas
1. Imperialismo In: Raymond Williams, Palavras-chave (um vocabulrio de cultura e sociedade). So Paulo: Boitempo, 2007, p. 220-222.
Imperialismo In: Kalina Vanderlei Silva e Maciel Henrique Silva: Dicionrio de conceitos histricos. So Paulo: Contexto, 2005, p.

Francisco Jos Calazans Falcon

2.

3.

4.
5.

6.

7.
8.
9.

10.
11.
12.
13.
14.
15.

Os Imprios na poca do Imperialismo

203

218-221. Imperialismo, por Helmut Dan Schmidt e Wolfgang J. Mommsen, In: Marxismo y democracia. Poltica. Tomo: Guerra fria
integracin. Madri: Ediciones Rioduero, 1975, p. 112-143.
Charles R. Boxe. The Portuguese seaborne empire: 1415-1825. Nova York: Alfred A. Knopf, 1969 (como parte de The history of human
society, editada por J.H. Plumb. Para essa mesma coleo, C.R. Boxer j havia escrito, em 1965, o livro The Dutch seaborne empire: 16001800, e J.H. Parry, em 1966, produzira The Spanish seaborne empire ).
Williamson, James A. A short history of british expansion. 3. ed. Londres: Macmillan and Co., 1943, reimpresso em 1950, v. I: The old
colonial empire; v. II: The modern empire and commonwealth. Nadel, George H. and Curtis, Perry. Imperialism and Colonialism. Nova
York: Macmillan, 1964.
Falcon, Francisco J.C.; Rodrigues, Antonio Edmilson M. A formao do mundo moderno. A construo do Ocidente dos sculos XIV/XV
ao XVIII. Rio de Janeiro: Campus, 2006, p. 16-25.
Falcon, Francisco Jos Calazans. O capitalismo unifica o mundo. In: Daniel A. Reis Filho; Jorge Ferreira; Celeste Z