Mtodo y tcnicas de investigacin criminolgica

La criminologa como ciencia emprica utiliza un mtodo de investigacin cuyo

soporte son la observacin y la experimentacin, es decir un mtodo empricoinductivo.
Es importante tener claro que el derecho y la criminologa utilizan mtodos
diferentes:
El jurista utiliza un mtodo dogmtico, abstracto, deductivo, formal. El
criminlogo se vale de un mtodo emprico, inductivo e interdisciplinario.
(Herrero, 1997, p.233).
Por otro lado no existe un mtodo criminolgico, sino diversos mtodos o
tcnicas de investigacin. La naturaleza del objeto examinado y las finalidades
de la investigacin misma determinarn, en cada caso, cul es el ms indicado.
Garca-Pablos de Molina, 1999, p.237).
Entre las principales tcnicas de investigacin criminolgica, Rodrguez
Manzanera, nos proporciona la siguiente clasificacin:
1)
- Tcnicas estadsticas (que merecen un estudio pormenorizado su lugar).
2)
- Biolgicas (vg., estudios genticos).
3)
- Biotipolgicas (vg., estudios corporales para elaborar tipologas).
4)
- Antropolgicas (de corte antropomtrico, cultural, etc.).
5)
- Psicolgicas (por ejemplo, test, entrevistas, etc.).
6)
- Mdicas (as exploraciones con aparatos, anlisis, etc,).
7)
- Sociolgicas (vg., observacin y experimentacin de laboratorio de
campo).
8) - Criminalsticas (por ejemplo, estudio del lugar de los hechos, anlisis de
laboratorio con tcnicas dactiloscpicas, fotografas, qumicas, etc.).
9)
- Clnicas (historial clnico del desviado).
10) - Biogrficas (as, los estudios longitudinales, biografas y autobiografas de
delincuentes).
11)- Documentales (informes, expedientes, memorias de organismos, etc.).
12)- Bibliogrficas (produccin cientfica: tratados, artculos de los diversos
expertos, etc.).
13)- Psiquitricas (as, exmenes del delincuente por especialistas,
electroencefalograma, etc.). (Rodrguez Manzanera, 1990, p.54-55.)
-A Asimismo de acuero con la estructura de las tcnicas de investigacin,
existen dos grandes categoras o mtodos que son:
Mtodos cualitativos.
- Mtodos cuantitativos.
En los primeros se tienen a los grupos de discusin, biografas, como tcnicas
de produccin primaria; o el llamado anlisis estructural de textos, como
produccin secundaria. En los segundos las encuestas sociales. (Canteras,
1991, p.112-113)
Tcnicas y herramientas criminolgicas

La criminologa como ciencia emprica utiliza un mtodo de investigacin cuyo

soporte son la observacin y la experimentacin, es decir un mtodo empricoinductivo.
Es importante tener claro que el derecho y la criminologa utilizan mtodos
diferentes:
El jurista utiliza un mtodo dogmtico, abstracto, deductivo, formal. El
criminlogo se vale de un mtodo emprico, inductivo e interdisciplinario.
Por otro lado no existe un mtodo criminolgico, sino diversos mtodos o
tcnicas de investigacin. La naturaleza del objeto examinado y las finalidades
de la investigacin misma determinarn, en cada caso, cul es el ms indicado.
Existen diferentes ciencias secundarias en la criminolgia, como pueden ser:
a) Etiologa Criminal: Estudia las causas determinantes de los delitos, en donde
en lugar de presuponer el libre albedro del delincuente, busca el determinismo
de su acto antisocial, en su constitucin orgnica y en las condiciones del
ambiente en que vive.
1.- Biologa Criminal:
Antropologa Criminal
Biotipologa Criminal
Endocrinologa Criminal
Psicopatologa Criminal
Psiquiatra Criminal
Psicoanlisis Criminal
2.- Mesologa Criminal:
Sociologa Criminal
Geografa Criminal
Mundo circundante
Ecologa Criminal
3.- Estadistica Criminal:
De delitos
De delincuentes
b)Clinica Criminolgica:
actos delictuosos y los
explicar o establecer el
el grado de temibilidad
en la sociedad.

Estudia las mltiples formas en que se manifiestan los

caracteres fisiopsquicos del delincuente. No trata de
grado de responsabilidad del delincuente, sino de fijar
segn el peligro que pueda resultar en su convivencia

1.- En particular, en cuanto al estudio integral del delincuente segn su sexo y

edad.
2.- En general, en cuanto a la clasificacin de los delincuentes.
c)Terapeutica Criminal: Estudia las medidas sociales o individuales de profilaxis
o represin del delito, procurando asegurar la defensa social contra su
actividad morbosa, mediante instituciones preventivas y por la segregacin en
establecimientos apropiados a los diversos casos.
1.- Penas

2.- Medidas de Seguridad

3.- Mtodos de reinsercin social
4.- Mtodos Clnicos
De acuerdo con la estructura de las tcnicas de investigacin, existen dos
grandes categoras o mtodos que son:
- Mtodos cualitativos.
- Mtodos cuantitativos.
En los primeros se tienen a los grupos de discusin, biografas, como tcnicas
de produccin primaria; o el llamado anlisis estructural de textos, como
produccin secundaria. En los segundos las encuestas sociales.
Metodologa y Tcnicas de la investigacin criminal
Qu es investigar? Hacer diligencias para descubrir algo. Realizar actividades
intelectuales y experimentales de modo sistemtico con el propsito de
aumentar los conocimientos sobre una determinada materia. Aclarar la
conducta de ciertas personas sospechosas de actuar ilegalmente. Se investig
a dos comisarios de Polica. Real Academia Espaola
Qu es crimen? Delito grave. Accin indebida o reprensible. Accin voluntaria
de matar o herir gravemente a alguien. *Delito: Accin u omisin voluntaria o
imprudente penada por la ley.
6. Qu es metodologa? 1. Ciencia del mtodo. 2. Conjunto de mtodos que se
siguen en una investigacin cientfica o en una exposicin doctrinal. * Mtodo:
Procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y ensearla.
7. Qu es una tcnica? 1. Perteneciente o relativo a las aplicaciones de las
ciencias y las artes. 2. Dicho de una palabra o de una expresin: Empleada
exclusivamente, y con sentido distinto del vulgar, en el lenguaje propio de un
arte, ciencia, oficio, etc. 3. Persona que posee los conocimientos especiales de
una ciencia o arte. 4. Miembro del cuerpo de Polica. 5. Conjunto de
procedimientos y recursos de que se sirve una ciencia o un arte. 6. Pericia o
habilidad para usar de esos procedimientos y recursos. 7. Habilidad para
ejecutar cualquier cosa, o para conseguir algo.
8. Qu es una disciplina? 1. Doctrina, instruccin de una persona,
especialmente en lo moral. 2. Arte, facultad o ciencia. 3. Especialmente en la
milicia y en los estados eclesisticos secular y regular, observancia de las leyes
y ordenamientos de la profesin o instituto. 4. Instrumento, hecho
ordinariamente de camo, con varios ramales, cuyos extremos o canelones
son ms gruesos, y que sirve para azotar. 5. Accin y efecto de disciplinar.
*Rama del saber que abarca el conjunto de conocimientos, habilidades y
actitudes de un mbito especfico agrupados de modo sistemtico.
Finalidad y alcances de la investigacin.
13. Finalidad y alcances de la investigacin. 1. Investigar los hechos
consignados en denuncia o querella. 2. Determinar si se ha cometido o no un
hecho punible tipificado en las normas penales. 3. Recolectar y conservar las
pruebas intangibles (por lo general, las tangibles le competen al criminalista).
4. Identificar con base en los anlisis de resultados tcnico cientficos y de las
diligencias judiciales a los responsables del hecho criminal.

14. Finalidad y alcances de la investigacin. 5. Junto con la autoridad judicial

competente, propender a la captura del delincuente(s) o persona(s)
comprometida(s) en el delito. 6. Aportar pruebas y participar en todas las
etapas del proceso penal. 7. Recuperar los bienes sustrados y, ocupar aquellos
en que haya una flagrante comisin de un hecho punible o como resultado del
desarrollo investigativo que adelanta en compaa de la autoridad judicial
competente respectiva.
Caractersticas de la investigacin criminal
17. Caractersticas Continuidad: La investigacin criminal es un proceso
concatenado de actividades que estn en interrelacin con los diversos
aspectos que afectan al problema (delito) por investigar, permitiendo que el
investigador logre sus propsitos conocidos como el esclarecimiento del delito,
captura del autor o autores y el descubrimiento de la verdad, sin olvidar la
criminalstica.
18. Caractersticas Metdica: La investigacin criminal, por ser un proceso,
es planeada, no es errtica; el investigador criminal sabe lo que busca, como
encontrarlo y a dnde recurrir para confrontar hiptesis. Explicativo-causal:
La investigacin criminal permitir a quin, dnde, cundo, cmo, por qu y
para qu se perpetr el delito y con qu medios nos estaremos acercando a la
verdad de los hechos.
19. Caractersticas Previsin: Ninguna actividad, fase o proceso de la
investigacin criminal puede realizarse son la previsin y el planeamiento, para
s obtener en forma certera los resultados, deseados y esbozados en el proceso
investigativo. Cuanto ms completa y exacta sea la investigacin, tanto ms
cerca se estar de la solucin de este problema. Organizacin: La
investigacin criminal es una secuencia de pasos sistematizados que con base
en un orden lgico, metodolgico y ordenado, permite al investigador y al
criminalista conducir su mente a la consecucin de los fines deseados.
20. Caractersticas Actividad analtica-sinttica: la descomposicin de un
problema en sus elementos que la integran, el anlisis de esos elementos y
que por induccin (e inferencia) se recomponen e interrelacionan para formular
conclusiones menores y a partir de ellas por el mismo proceso de inferencia
para extraer conclusiones lgicas y con base en realidades.
21. Caractersticas Legal: La investigacin criminal, por ser conducida por un
funcionario perteneciente a un organismo del Estado y tener competencia para
ello, as como para estar encauzada dentro de la normatividad vigente, es legal
y se enmarca siempre con la norma (constitucional, penal, entre otras).
22. Importancia La importancia de la investigacin criminal reside en que el
investigador tiene conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una
investigacin, teniendo en cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos
que debe seguir, segn el caso (el hecho punible) por investigar, partiendo de
una buena planeacin y coordinacin en procura de resultados propuestos,
siempre apoyado por la criminalstica, la cual permite darle el aporte tcnicocientfico (objetivo).
23. Importancia La investigacin criminal tiene como fin primordial la
bsqueda de la verdad mediante la reconstruccin histrica de los
antecedentes para determinar cmo ocurri el hecho, quin, cundo y por qu
se cometi.

Metodologa para la investigacin del delito. Teora de la Informacin (Wilmer)

Hay dos tipos de inteligencia: la ocasional y la del trabajo. La primera depende
de la suerte, la segunda es fruto del intercambio de horas por conocimientos.
31. Investigacin del delito El proceso de investigacin penal se asemeja a una
batalla entre la polica y el autor sobre la informacin relacionada con el delito.
32. Investigacin de delitos En la comisin del hecho, el delincuente emite
"seales", o deja tras de s informacin de varios tipos (huellas dactilares,
descripciones de testigos presenciales, arma del crimen, etc.), que la polica
trata de recoger a travs de actividades de investigacin.
33. Importancia de la informacin en una investigacin criminal. Si el autor
es capaz de reducir al mnimo la cantidad de informacin disponible para la
polica, o si la polica es incapaz de reconocerla, entonces el autor no ser
detenido y por lo tanto va a ganar la batalla. Si la polica es capaz de
recoger un nmero significativo de las seales del autor, aqul ser
identificado y detenido, y ganar la polica.
34. Principal problema para la polica No slo hay cantidades potencialmente
masivas de informacin disponibles, sino que la relevancia de la informacin es
a menudo desconocida, incompleta, e inexacta. Adems, para ser til en
demostrar la culpabilidad en los tribunales (donde ms all de una duda
razonable, es el estndar), la evidencia debe tener algunas otras cualidades, y
ciertas normas y procedimientos se deben seguir en la recoleccin de la
evidencia.
35. Descubrimiento inicial y su respuesta La polica debe descubrir que ha
ocurrido un crimen o la vctima (o testigo) debe darse cuenta de similar
situacin y notificar a la polica. En la gran mayora de los casos es la vctima
que primero se da cuenta del hecho y avisa. Generalmente, un oficial de
patrulla es enviado a la escena del crimen o la ubicacin de la vctima.
36. Investigacin inicial Est conformada por las actividades inmediatas y
posteriores al delito del oficial de polica enviado al lugar. Las tareas del mismo
durante la investigacin inicial son la de detener al o los culpables (si se los
conoce y estn presentes), localizar y entrevistar a testigos y recoger y
preservar evidencias.
37. Investigacin de seguimiento Si el autor no es arrestado durante la
investigacin inicial, entonces el caso puede seleccionarse para una
investigacin de seguimiento, la tercera fase del proceso de investigacin
reactiva. La investigacin de seguimiento se compone de otras actividades de
investigacin realizadas en un caso.
38. Fases de la Investigacin El proceso de decidir qu casos deben recibir
un esfuerzo adicional de investigacin se conoce como evaluacin del mismo.
Esta decisin a menudo la lleva a cabo un supervisor policial, y se gua por la
consideracin de la gravedad del delito (por ejemplo, la cantidad de prdida de
propiedad o dao a la vctima) y los factores de solvencia (piezas clave de
informacin relacionada con el delito que, si estn presentes, aumentan la
probabilidad de concretar una detencin).
39. Fases de la Investigacin Por ltimo, en cualquier momento se puede
cerrar el caso y las actividades de investigacin (por ejemplo, el damnificado
cancela la investigacin, el delito carece de fundamento, o se realiza un
arresto).
40. Fases de la Investigacin Con respecto a las investigaciones criminales
proactivas, las encubiertas son de suma importancia. Tal vez la estrategia

encubierta ms conocida es la de hacer comprar algo, lo que generalmente

involucra a un agente de polica que se hace pasar por alguien que desea
comprar algunos productos ilcitos (por ejemplo, el sexo, las drogas).
41. Fases de la Investigacin Una vez que se identifica al vendedor y se
determinan los detalles de la operacin ilcita se determinan, los agentes de
polica que esperan en las cercanas pueden ejecutar un arresto. Otra
estrategia comn implica que los agentes del orden acten como seuelos,
para atraer la delincuencia callejera presentando una oportunidad a un
transgresor para cometer un hecho (por ejemplo: un polica se hace pasar por
un automovilista varado en una zona de alta criminalidad; cuando se realiza un
intento de robo, los oficiales en las inmediaciones pueden arrestar al autor).
42. Fases de la Investigacin Las estrategias de actuar encubiertamente son
controvertidas debido principalmente a la posibilidad de que lo atrapen. A
pesar de que una multitud de causas judiciales se han ocupado de este
problema, la regla bsica es que la polica puede proporcionar la oportunidad o
puede alentar al delincuente a actuar, pero no puede obligar al
comportamiento, una lnea muy fina por cierto.
43. La observacin Poca observacin y muchas teoras llevan al error. Mucha
observacin y pocas teoras llevan a la verdad. Alexis Carrel
44. Concepto y finalidad Es una actividad realizada por un ser vivo (como un
ser humano), que detecta y asimila los rasgos de un elemento utilizando los
sentidos como instrumentos principales. El trmino tambin puede referirse a
cualquier dato recogido durante esta actividad. La observacin, como tcnica
de investigacin, consiste en "ver" y "or" los hechos y fenmenos que
queremos estudiar, y se utiliza fundamentalmente para conocer hechos,
conductas y comportamientos colectivo.
45. Concepto y finalidad. Es una tcnica de investigacin cualitativa que nos
permite recoger informacin a travs de lo percibido por nuestros sentidos. Si
bien el nombre de esta tcnica observacin- alude al sentido de la vista en
particular, su aplicacin no solo se basa en lo que se ve sino tambin este
sentido en lo que se escucha. En este sentido su nombre alude ms bien a la
actitud o papel que asumimos durante el proceso de recojo de informacin o
investigacin, el de observador.
46. Observacin en la investigacin cualitativa Recoleccin de datos que
explora, describe, comprende, identifica y genera hiptesis sobre ambientes,
contextos, sub-culturas y la mayora de los aspectos de la vida social. Los tipos
de observacin son: Es Observacin-participante cuando el investigador se
involucra activamente en tareas o situaciones. Es Observacin-No
participante cuando nadie conoce su rol ni se sabe que est observando.
47. Recogida de la informacin. Las tcnicas de recogida de la informacin
no son un fin en si mismo, sino que dependen de: a) El tipo de investigacin
que se est haciendo. b) El tipo de anlisis de datos que vamos a utilizar
posteriormente. c) El problema que queramos estudiar. d) Los objetivos que
pretendamos alcanzar con la investigacin. Algunas tcnicas se pueden
utilizar en distintos diseos, por ejemplo la entrevista se puede utilizar en:
investigacin accin, en estudios de caso, en investigacin etnogrfica, etc.
48. Tipos de instrumentos mas utilizados Observacin Entrevista Encuesta
49. El mtodo y diseo de la investigacin. El que no posee el don de
maravillarse ni de entusiasmarse ms le valdra estar muerto, porque sus ojos
estn cerrados. Albert Einstein

50. Identificacin del problema. Al definir un problema se formula el camino

que habr de tomar el proyecto, las circunstancias que lo anteceden y acotan,
as como las implicaciones relacionadas. Mediante la definicin del problema
tambin determinamos el qu y el cmo vamos a medir la problemtica de
inters y si esto es factible de someterse a prueba. En este sentido, el
problema de investigacin puede observarse desde dos dimensiones: la lgica
de la formulacin del problema y el anlisis de la situacin en que ste se da.
51. Identificacin del problema. La identificacin del problema constituye, tal
vez, el ejercicio ms complejo en la preparacin de un estudio, dada la
cantidad de variables interrelacionadas que afectan el contexto del mismo. Su
definicin clara y precisa es un requisito esencial para lograr el Corresponde
efectuar una detallada observacin de la realidad y recopilar la mayor cantidad
posible de antecedentes.
52. Tcnicas de recopilacin de datos
53. Criterios de seleccin de informacin Si la comunicacin entre el
investigador y el objeto de la investigacin se produce por escrito (como en el
anlisis de contenido y la encuesta por correo), de forma verbal (algunos tipos
de entrevista) o no-verbal (como la observacin). Si la situacin de la
recopilacin de datos se encuentra formalizada, es decir, si para recopilar los
datos se ha creado una situacin propia, artificial o si se obtienen los datos en
una situacin habitual de la vida diaria de las personas analizadas.
54. Criterios de seleccin de informacin Si y hasta qu punto el instrumento
utilizado para la recopilacin de datos (el cuestionario, el protocolo de
observacin, la hoja de evaluacin del anlisis del contenido) se encuentra
estandarizado; es decir, si contiene indicaciones concretas sobre las
informaciones que se quieren obtener y cmo obtenerlas y documentarlas. O
sea, qu y cmo preguntar, observar o analizar su contenido.
55. Criterios de seleccin de informacin Si los datos se recopilan mediante
la percepcin visual o acstica directa del objeto de la investigacin (en este
caso, el personal investigador es en si mismo el instrumento de medicin), o
si los datos se recogen mediante un aparato tcnico de medicin. Quin, en
qu momento y de qu forma dentro del proceso de investigacin lleva a cabo
la seleccin e interpretacin de la informacin del observado.
56. Hiptesis Recordemos que las hiptesis son conjeturas que deben ser
factibles de someterse a prueba emprica, por lo tanto, son guas para una
investigacin. Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de
probar y se definen como explicaciones tentativas del fenmeno investigado,
formuladas a manera de proposiciones.
57. Hiptesis Las investigaciones cuantitativas, cuyo mtodo es el
deductivo, si no son exploratorias, s formulan hiptesis, siempre y cuando se
defina desde el inicio que su alcance ser correlacional o explicativo, o en caso
de un estudio descriptivo, que intente pronosticar una cifra o un hecho. Los
estudio cualitativos, por lo regular, no formulan hiptesis antes de recolectar
datos. Su naturaleza es ms bien inductiva. Desde luego, cuando su alcance es
correlacional o explicativo pueden formular hiptesis durante la obtencin de la
informacin, despus de recabar datos, al analizarlos o al establecer las
conclusiones.
58. Hiptesis Debemos tener presente que las hiptesis no necesariamente
son verdaderas, pueden o no serlo, y pueden o no comprobarse con hechos.
Son explicaciones tentativas, no los hechos en s. Las hiptesis son

proposiciones tentativas acerca de las causas del comportamiento de alguna

variable, o las relaciones entre dos o ms variables, y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados, es decir, en una teora.
59. Hiptesis Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, e
involucrar dos o ms variables; pero en cualquier caso son slo proposiciones
sujetas a comprobacin emprica y a verificacin en la realidad (para la
investigacin cuantitativa) y observacin en el campo (para la investigacin
cualitativa). De cualquier modo, si nuestro trabajo de investigacin corrobora o
no la hiptesis, es igualmente vlido, porque en ambos casos habremos
logrado aumentar nuestro conocimiento del tema.
60. Diseo de la comprobacin de hiptesis. Diseo de una investigacin
ser el ajuste de las decisiones requeridas para el hallazgo de un nuevo
conocimiento, por medio de la comprobacin de una hiptesis. El ajuste u
ordenamiento de estas decisiones constituye el modelo general de la
investigacin.
61. Qu pasa cuando hay comprobacin o desaprobacin de las hiptesis?
Las hiptesis comprobadas pasan a enriquecer el acervo del conocimiento
cientfico ya sea como principios nuevos o corno leyes nuevas. La
desaprobacin en cambio, obliga a replantear toda la investigacin, a empezar
de nuevo, con otras hiptesis. Sin embargo, tambin los datos en contra de
una hiptesis proporcionan conocimiento.
62. Formulacin de resultados. Anlisis de resultados de una investigacin es la
parte de ella que permitir, a quien la realice, establecer las conclusiones de la
misma. Esto es, si la investigacin ha sido lo suficientemente adecuada, se
obtendrn resultados cuyo anlisis permitir obtener conclusiones adecuadas.
Por otra parte, los datos obtenidos pueden ser correctos, y el anlisis estar mal
realizado, lo que originara conclusiones errneas, de ah la importancia de el
anlisis de resultados de una investigacin.
63. ELABORACIN DEL INFORME FINAL. Todo lo que somos es el resultado de lo
que hemos pensado; est fundado en nuestros pensamientos y est hecho de
nuestros pensamientos. Buda