FYM-F05-14

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LISTA DE AUDITORA DE CALIDAD ISO 9001:2001

1. INTRODUCCIN
La Lista de Auditora mide la eficacia del Sistema de Gestin de Calidad de F Y M MINERIA Y
CONSTRUCCIN S.A.C., cada elemento de la Norma NTP ISO 9001:2001 debe ser medido en
detalle para asegurar que exista un efectivo cumplimiento del Sistema de Gestin de Calidad.
2. ALCANCE
La auditora incluye los siguientes elementos de la Norma NTP ISO 9001:2001
Sistema de Gestin de Calidad.
Responsabilidad de la Direccin.
Gestin de los recursos.
Realizacin del Producto.
Medicin, anlisis y mejora.
3. PROCESO DE LA AUDITORA
El proceso de la auditora debe ser efectuado utilizando las siguientes tcnicas de verificacin:
Entrevistas Personales.
Visitas al Lugar y Observaciones.
Verificacin de registros y documentacin.
3.1 INSTRUCCIONES PARA EL AUDITOR
El auditor debe asegurarse de tener conocimiento en las reas que va a examinar. En caso de
presentarse una situacin en la que el auditor no est familiarizado con un proceso particular
o un equipo, debe buscar asesora y soporte de fuentes confiables. El auditor nunca debe
proceder de forma tal que ocasione una situacin peligrosa.
El auditor debe planificar la Auditoria con bastante anticipacin para asegurarse de que el
personal est disponible durante el proceso de la auditora, adems de tener acceso a los
lugares de trabajo. Se debe contactar al responsable del rea tanto por escrito como
verbalmente antes de la auditora para coordinar las reuniones iniciales, visitas al lugar y
entrevistas.
Al efectuar la auditora, el auditor debe ser minucioso y detallado en su enfoque para asegurar
que se obtenga un resultado realista y objetivo.
Debe revisar y observar la documentacin para asegurarse de que sta exista. Nunca acepte
que un Auditado le diga que existe un documento pero slo que en ese momento no puede
ser encontrado. Cuando revise un documento es crucial que el auditor se asegure que ha
sido comunicado el contenido del documento y est siendo puesto en prctica. Esto se
obtiene mediante el proceso de Entrevistas y Observacin.
Al trmino de la auditora, se debe proporcionar al Responsable del rea una informacin
general sobre los resultados de la auditora prestando particular atencin a cualquier No
Conformidad, que haya sido identificada y que afecte al Sistema de Gestin de Calidad. El
Auditado nunca debe ser sorprendido por la informacin contenida en el informe de auditora
final que no haya sido revelada durante la reunin final entre el auditor y el auditado.

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3.2 MATERIALES Y RECURSOS DE SOPORTE

El auditor debe asegurarse de estar familiarizado con todos los materiales y recursos de
soporte aplicables pertinentes al tipo de trabajo del cliente. Algunos de estos materiales y
recursos incluyen pero no estn limitados a:

Norma NTP ISO 9001: 2001

Procedimientos, Instrucciones de trabajo
Legislacin y reglamentacin aplicables
Conocimiento de detalles operacionales

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INFORMACIN SOBRE LA AUDITORIA

NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE LA AUDITORIA:

HORA DE AUDITORIA:

AREA AUDITADA:

ELEMENTOS
Sistema de Gestin de calidad
Responsabilidad de la Direccin
Gestin de los recursos
Realizacin del Producto
Medicin, anlisis y mejora

APLICA
N

SI
4.2.1

NA

NC
OM
NA

DESCRIPCION DE LA
NO CONFORMIDAD

NA

NC
OM
NA

DESCRIPCION DE LA
NO CONFORMIDAD

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

NO

Requisitos de la documentacin Generalidades

El sistema de gestin de la calidad incluye:
a) Declaraciones documentadas de la poltica y
objetivos de la calidad?

4.2.2

Control de los documentos

Existe un procedimiento documentado establecido
para definir los controles necesarios:
-para aprobar, revisar y actualizar los documentos en
cuanto a su adecuacin antes de su emisin?
-para asegurarse que las versiones pertinentes estn
disponibles en los puntos de uso.
-los cambios y el estado de las revisiones actuales de
los documentos son identificados
-los documentos de procedencia externa son
identificados y su distribucin controlada
-Los documentos requeridos por el sistema de gestin
de la calidad son controlados?
Control de registros
-Existe un procedimiento documentado?
-Existen registros establecidos y mantenidos para
proporcionar evidencia objetiva de los procesos?

4.2.4

4.2.4

Preguntas para los Empleados:

Cmo se asegura que el documento que utiliza es
vigente?
Cmo Ud. puede acceder a los documentos del
Sistema de Calidad?
Qu accin toma cuando halla un documento no
vigente?
Qu accin toma para solicitar el cambio de un
documento
Qu Norma externa Ud. conoce?
REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2007
Preguntas para la Gerencia/Jefe/Supervisor:
Cmo Ud. demuestra que el documento es vigente?
Cmo solicita una copia controlada?

APLICA
SI

NO

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Compromiso de la direccin
Puede la alta direccin proporcionar evidencia de su
compromiso para desarrollar e implementar el sistema
de gestin de la calidad y el continuo mejoramiento de
su efectividad mediante:
5.1.

5.2.

5.3

a)comunicaciones a la organizacin de la importancia

de satisfacer las necesidades del clientes as como los
requisitos legales y reglamentarios?
b)estableciendo la poltica de la calidad?
c)asegurando que los objetivos de la calidad estn
establecidos?
d)conduciendo revisiones de la direccin?
e)asegurando la disponibilidad de recursos?
Enfoque al cliente
La alta direccin se asegura que los requisitos del
cliente son definidos y cumplidos con el propsito de
aumentar la satisfaccin del cliente?
Poltica de la Calidad
La alta Direccin se asegura que la Poltica de la
Calidad:
a) Es adecuada a los propsitos de la organizacin?
b)incluye un compromiso para cumplir con los
requisitos y continuamente mejorar la efectividad del
sistema de gestin de la calidad?
c)proporciona un marco para establecer y revisar los
objetivos de la calidad?
d)es comunicada y entendida dentro de la
organizacin?
e)es revisada para que permanezca adecuada?

5.4.1

Objetivos de la calidad
La alta direccin se asegura que los objetivos de la
calidad, incluyendo aquellos necesarios para alcanzar
los requisitos del producto (ver 7.1 a), son establecidos
en las funciones y niveles pertinentes a travs de la
organizacin?
Los objetivos de la calidad son medibles y
consistentes con la poltica de la calidad?

5.4.2

Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad

La alta direccin se asegura de que:
a)la planificacin del sistema de gestin de la calidad
sea llevada a cabo con el propsito de cumplir los
requisitos de la clusula 4.1 as como los objetivos de
la calidad?
b)la integridad del sistema de gestin de la calidad es
mantenida cuando los cambios al sistema de gestin
de la calidad son planificados e implementados?

5.5.1

Responsabilidad y autoridad
La alta direccin se asegura de que las
responsabilidades y autoridades son definidas y
comunicadas a toda la organizacin?

5.5.2

Representante de la Direccin
La alta direccin ha sealado a un miembro de la
direccin quien, con independencia de otras
responsabilidades, tiene la responsabilidad y autoridad
que incluye:
a)asegurarse que los procesos necesarios para el
sistema de gestin de la calidad son establecidos,
implementados y mantenidos?

APLICA

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

SI

5.5.2

b)reportar a la alta direccin sobre el desempeo del

sistema de gestin de la calidad y cualquier necesidad
de mejora?
c)asegurarse que se promueva la toma de conciencia
de los requisitos del cliente en toda la organizacin?

NO

NA

NC
OM
NA

DESCRIPCION DE LA
NO CONFORMIDAD

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5.5.3

Comunicacin interna
La alta direccin se ha asegurado que los procesos
de comunicacin son apropiados y establecidos a
travs de toda la organizacin

5.6.1

Revisin por la Direccin generalidades

La alta direccin revisa el sistema de gestin de la
calidad, en intervalos planificados, para asegurar su
adecuacin y efectividad?
Esta revisin incluye la evaluacin de las
oportunidades para el mejoramiento y las necesidades
de cambio del sistema de gestin de la calidad,
incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la
calidad?
Los registros de la revisin por la direccin se
mantienen?

5.6.2

Informacin para la revisin

La informacin para la revisin por la direccin incluye
informacin de:
a)resultados de auditoras?
b)Retroalimentacin del cliente?
c)desempeo de los procesos y conformidad del
producto
d)condicin de las acciones correctivas y preventivas?
e)seguimiento de las acciones de anteriores revisiones
por la direccin?
f) cambios que podran afectar al sistema de gestin de
la calidad?
g)recomendaciones para el mejoramiento

5.6.3

6.1

6.2.2

Resultados de la revisin
Los resultados de la revisin por la direccin incluyen
algunas decisiones y acciones relacionadas a:
a)Mejoramiento de la efectividad del sistema de la
calidad y sus procesos
b)Mejoramiento del servicio
con relacin a los
requisitos del cliente
c) recursos necesarios?
Provisin de recursos
La organizacin ha determinado y proporcionado los
recursos necesarios:
a)para implementar y mantener el sistema de gestin
de la calidad, y continuamente mejorar su efectividad?
b)para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de los requisitos del cliente?
Competencia, toma de conciencia y formacin
La organizacin:
A) ha determinado la competencia necesaria para el
personal que realiza las actividades que afectan la
calidad del producto?
b) proporciona formacin o toma otras acciones para
satisfacer stas necesidades?
c) evala la efectividad de las acciones tomadas?
d) se asegura de que su personal es consciente de la
pertinencia e importancia de sus actividades y como
stas contribuyen al logro de los objetivos de la
calidad?

N
6.2.2

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2008

e) mantiene registros apropiados de
entrenamiento, habilidades y experiencia?

educacin,

APLICA
SI

NO

NA

NC
OM
NA

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6.3

6.4

7.1

REV: 00

Infraestructura
La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a)edificios, rea de trabajo y facilidades relacionadas?
b)equipo para los procesos, tanto hardware y software?
c)servicios de apoyo tales como transporte o
comunicaciones?
Ambiente de trabajo
La organizacin ha determinado y administra el
ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del producto?
Preguntas para los Empleados:
ltimo Reentrenamiento de Tiro y PAF.?
Han sido evaluadas sus habilidades ?
Conoce el Programa de Capacitacin?,
Se cumple el Programa ?
Planificacin de la realizacin del producto
En la planificacin de la realizacin del producto la
organizacin ha determinado cuando sea necesario:
a)los objetivos de la calidad y los requisitos del
producto?
b)la necesidad de establecer los procesos, documentos
y proporcionar recursos especficos del producto?
c)la verificacin requerida, validacin, monitoreo,
inspeccin y prueba de las actividades especficas al
producto y el criterio para la aceptacin del producto?
d)registros que sean necesarios para proporcionar
evidencia de que los procesos de realizacin y el
producto resultante cumple con los requisitos

7.2.1

Determinacin de los requisitos relacionados con el

producto
La organizacin ha determinado:
a)los requisitos especificados por el cliente, incluyendo
los requisitos para las actividades de entrega y post
entrega?
b)los requisitos no especificados por el cliente pero
necesarios para su uso especificado o intencional, son
conocidos?
c)los requisitos legales y reglamentarios relacionados
con el producto?

7.2.2

d)cualquier requisito adicional definido por la

organizacin?
Revisin de los requisitos relacionados con el
producto
Esta revisin es realizada antes de que la
organizacin se comprometa a suministrar envo de
ofertas, aceptacin de contratos, aceptacin de
cambios en los contratos u rdenes?
La revisin se asegura de que:
a)los requisitos de los productos estn definidos?
b)los contratos o requisitos del pedido que sean
distintos a los definidos previamente sean resueltos?
c)la organizacin tenga la habilidad para alcanzar los
requisitos especificados?

Los REGISTROS de los resultados de la revisin y

acciones resultantes de la revisin son mantenidas?

APLICA
N

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

SI

NO

NA

NC
OM
NA

DESCRIPCION DE LA
NO CONFORMIDAD

FYM-F05-14

7.2.2

7.2.3

7.4.1

Cundo el cliente no proporcione

declaracin
documentada de los requisitos del cliente son
confirmados por la organizacin antes de su
aceptacin?
Cundo los requisitos del producto son modificados,
se asegura que los documentos relevantes sean
corregidos y el personal tenga conocimiento de los
requisitos modificados?
Comunicacin con el cliente
La organizacin ha determinado e implementado
efectivamente disposiciones para comunicarse con sus
clientes en relacin a:
a)informacin del producto?
b)consultas, contratos o atencin de pedidos,
incluyendo las modificaciones?
c)Retroalimentacin del cliente incluyendo las quejas
de los clientes?
Proceso de compras
La organizacin se asegura que el producto adquirido
est de acuerdo a los requisitos de compra del
producto?
Existe algn criterio establecido para la seleccin,
evaluacin y Reevaluacin?
Se mantienen los REGISTROS de los resultados de
las evaluaciones y cualquier accin necesaria
resultante de la evaluacin?

7.4.2

Informacin de compras
La informacin de compras describe el producto a ser
comprado, incluyendo cuando sea necesario:
a)requisitos de la aprobacin del producto,
procedimientos, procesos y equipo?
b)requisitos para la calificacin del personal?
c)requisitos del sistema de gestin de la calidad?
La organizacin asegura la adecuacin de los
requisitos de compra especificados antes de
comunicrselos al proveedor?

7.4.3

Verificacin de los productos comprados

Ha establecido e implementado la inspeccin u otras
actividades necesarias para asegurar que el producto
comprado cumple con los requisitos especficos de
compra?
Cuando la organizacin o su cliente intente efectuar
actividades de verificacin en las instalaciones del
proveedor, ha establecido las disposiciones para la
verificacin pretendida y para la liberacin del
producto?
Control de la produccin y de la prestacin del
servicio
La organizacin se asegura que se realiza y se lleva
a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
condiciones controladas, cuando se aplicable:
a)Disponibilidad de informacin que
caracterstica del servicio/ producto?

7.5.1

describa

la

b)De disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando

sea necesario
c)De uso de equipo apropiado?
d)De disponibilidad y uso de dispositivos de
seguimiento y medicin?
e)De implementacin del seguimiento y de la medicin?
f)De actividades de liberacin, entrega y posteriores a
la entrega?

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

APLICA
SI

NO

NA

NC
OM
NA

REV: 00

FYM-F05-14

7.5.2

Identificacin y Trazabilidad
ha identificado el producto en forma adecuada
durante toda la realizacin del producto?
ha identificado el estado del producto de acuerdo con
los requisitos de medicin y seguimiento?
Cuando la Trazabilidad es un requisito, la
organizacin controla y REGISTRA la nica
identificacin del producto?

7.5.4

Propiedad del cliente

La organizacin cuida los bienes que son propiedad
del cliente mientras estn bajo su control o estn
siendo utilizados?
Cmo la organizacin identifica, verifica, protege y
salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente?
La organizacin REGISTRA y comunica al cliente
cualquier bien que sea propiedad del cliente que se
pierda, deteriore o de que algn otro modo se
considere inadecuado para su uso?

7.5.5

Preservacin del producto

La organizacin se asegura que se preserva la
conformidad del producto durante el proceso interno y
la entrega al destino?
La organizacin se asegura que la preservacin del
producto incluye la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin?
La organizacin se asegura que la preservacin del
producto tambin incluye a las partes constitutivas de
este?

8.2.1

Satisfaccin del cliente

Cmo uno de los indicadores de medicin del
desempeo del sistema de gestin de la calidad la
organizacin monitorea la informacin relacionada a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de
sus requisitos por parte de la organizacin? (ver 7.2.1)
Se han determinado los mtodos utilizados para
obtener y utilizar sta informacin?

8.2.2

Auditoria interna
Es una auditora programada, planificada tomando en
consideracin el estado e importancia de los procesos
y reas a ser auditadas as como los resultados de
auditoras anteriores?
El criterio para auditar, el alcance, frecuencia y
metodologa han sido definidos?
La seleccin de auditores y la conduccin de
auditoras asegura la objetividad e imparcialidad del
proceso auditado?
Existen controles para asegurar que los auditores no
auditen su propio trabajo?
Las responsabilidades y requisitos para planificar y
conducir auditoras, y para informar los resultados y los
REGISTROS definidos en un PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO?
El auditar al responsable del rea asegura que las
acciones son tomadas sin demora para eliminar no
conformidades detectadas y sus causas?

8.2.3

Seguimiento y medicin del servicio

La organizacin aplica mtodos apropiados para el
seguimiento y, cuando sea aplicable, medicin del
sistema de gestin de la calidad?
stos mtodos demuestran la habilidad del proceso
para alcanzar los resultados planificados?
Cuando los resultados planificados no han sido
alcanzados, las acciones correctivas y correctivos son
realizados, para asegurar la conformidad del producto?

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

APLICA
SI

NO

NA

NC
OM
NA

REV: 00

FYM-F05-14

8.2.4

8.3

Seguimiento y medicin del producto

La organizacin asegura que se mide y se hace
seguimiento a las caractersticas del producto para
verificar que se cumplan los requisitos del mismo?
La organizacin asegura que la medicin y el
seguimiento a las caractersticas del producto se
realizan en etapas apropiadas del proceso de
realizacin del producto de acuerdo a las disposiciones
planeadas?
La organizacin asegura que se mantiene la evidencia
de la conformidad con los criterios de aceptacin?
La organizacin asegura que los registros indican
la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del
producto?
La organizacin asegura que la liberacin del
producto y la prestacin del servicio no lleven llevarse a
cabo hasta que se haya completado satisfactoriamente
las disposiciones planificadas, al menos que sean
aprobadas de otra manera por una autoridad pertinente
y, cuando corresponde, por el cliente?
Control de productos no conformes
La organizacin se asegura que el producto que no se
encuentre conforme con los requisitos del producto es
identificado y controlado para prevenir su uso no
intencionado o su entrega?
Los controles y responsabilidades y autoridades
relacionadas para tratar los productos no conformes
son definidos en un procedimiento documentado?
La organizacin trata los productos no conformes a
travs de una o ms de las siguientes maneras:
a) tomando accin para eliminar la no conformidad
detectada?
b) con la autorizacin de su uso, liberacin
aceptacin bajo concesin por una autoridad relevante,
y cuando sea aplicable por el cliente?
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin
originalmente previsto?
Los REGISTROS de la naturaleza de las no
conformidades y cualquier accin subsiguiente tomada
incluyendo las concesiones, son mantenidos?
Cuando las no conformidades del producto son
corregidas, son sujetas a una re-verificacin para
demostrar su conformidad con los requisitos?
Cuando las no conformidades del producto son
detectadas despus de haber entregado el producto o
su uso se ha iniciado, la organizacin toma la accin
apropiada para esos efectos, o efectos potenciales, de
la no conformidad?
Anlisis de datos
La organizacin ha determinado, recopilado y
analizado los datos apropiados para demostrar la
idoneidad y eficacia del sistema de gestin de la
calidad y para evaluar donde el mejoramiento continuo
de la efectividad del sistema de gestin de la calidad
puede ser realizado?
Se incluye datos generados como resultado de la
medicin y seguimiento y de otras fuentes pertinentes?

8.4

El anlisis de la data proporciona informacin

relacionada con:
a) Satisfaccin del cliente? (ver 8.2.1).
b) Conformidad del producto con los requisitos? (ver
7.2.1)
c) Caractersticas y tendencias de los procesos y
productos incluyendo oportunidades para acciones
preventivas?
d) Proveedores?

REQUISITO DE LA NORMA NTP ISO 9001-2001

APLICA
SI

NO

NA

NC
OM
NA

REV: 00

FYM-F05-14

Acciones correctivas
La organizacin ha tomado acciones para eliminar las
causas de las no conformidades con el propsito de
prevenir su recurrencia?
Las acciones correctivas son apropiadas para los
efectos de las no conformidades encontradas?

8.5.2

Se
ha
establecido
un
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO que defina los requisitos para:
a) Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas
del cliente)?
b) Determinar las causas de las no conformidades?
c) evaluar la necesidad de las acciones para asegurar
que las no conformidades no vuelvan a ocurrir?
d) determinar e implementar la accin necesaria?
e) REGISTRAR los resultados de las acciones
tomadas?
f) Revisando las acciones correctivas tomadas?
Acciones preventivas
La organizacin ha determinado las acciones a tomar
para eliminar las causas de no conformidades
potenciales con el propsito de prevenir su ocurrencia?
Las acciones preventivas son apropiadas para los
efectos de los problemas potenciales?
Se

8.5.3

ha

establecido

un

PROCEDIMIENTO

DOCUMENTADO que defina los requisitos para:

a) Determinar las no conformidades potenciales y sus
causas?
b) Evaluar la necesidad de las acciones para prevenir
la ocurrencia de no conformidades?
c) Determinando e implementando las acciones
necesarias?
d) Registrando
los resultados de las acciones
tomadas?
e) Revisando las acciones preventivas tomadas?

REV: 00

FYM-F05-14

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TRMINO DE LA AUDITORA
AUDITOR: _______________________________________________________________________

FIRMA: ______________________

RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA:_______________________________________________________

FIRMA: __________________________________________________________________________________
PARTICIPANTES:
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________

COMENTARIOS, RECOMENDACIONES U OBSERVACIONES:

____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________