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O desafio de revisar aspectos ticos das

pesquisas em cincias sociais e humanas: a


necessidade de diretrizes especficas
| 1 Iara Coelho Zito Guerriero, 2 Maria Ceclia de Souza Minayo |

Resumo: As diretrizes brasileiras sobre tica em pesquisas


com seres humanos so um conjunto de 11 resolues
do Conselho Nacional de Sade (CNS). A Resoluo n
196/96 era a mais antiga at 13 de junho de 2013, quando
a Resoluo 466/12 entrou em vigncia, ambas se dirigem a
pesquisas em qualquer rea do conhecimento. Pesquisadores
das cincias sociais e humanas tm encontrado dificuldade
na aprovao das suas pesquisas pelo sistema formado pelos
Comits de tica em Pesquisa (CEP) e pela Comisso
Nacional de tica em Pesquisa (CONEP), ainda que esses
projetos no tenham problemas ticos. O cerne da questo
est em que a Resoluo n 196/96 considera apenas a
pesquisa biomdica e no dialoga com outras tradies
de pesquisa. Entretanto, como seu mbito de abrangncia
inclui todas as pesquisas com seres humanos, esse sistema
a adota por referncia e coloca questes inadequadas,
que demonstram desconhecimento das metodologias
qualitativas, muito utilizadas nas cincias sociais e humanas.
Considerando que a Resoluo 466/12 mantm a mesma
lgica da Resoluo 196/96, este texto discute as razes
histricas da Resoluo n 196/96, apresenta algumas
dificuldades que esses pesquisadores vm enfrentando com o
sistema CEP-CONEP e aponta as inadequaes da definio
de pesquisa e dos procedimentos que as diretrizes brasileiras
estabelecem para a reviso tica das pesquisas qualitativas
em sade. A Resoluo 466/12 coloca possibilidade de uma
resoluo especfica para cincias sociais e humanas que, se
acompanhada de capacitao permanente dos membros do
Sistema CEP/CONEP, pode melhorar essa situao.
Palavras-chave: tica em pesquisa; pesquisa qualitativa em
sade; Comit de tica em Pesquisa; Biotica.

Instituto de Medicina Tropical


de So Paulo, Universidade
de So Paulo, Brasil. Endereo
eletrnico: iara.guerriero1@
gmail.com

Fundao Oswaldo Cruz,


Rio de Janeiro, Brasil. Endereo
eletrnico: maminayo@terra.
com.br

Recebido em: 16/04/2013


Aprovado em: 19/08/2013

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| Iara Coelho Zito Guerriero, Maria Ceclia de Souza Minayo |

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Introduo
As normas sobre tica em pesquisa com seres humanos sintetizam o que
determinada sociedade considera correto e justo para guiar o comportamento dos
pesquisadores, num dado momento histrico. Implicam, portanto, uma discusso
sobre a cincia e sua insero social. A produo cientfica sempre parcial,
provisria, e resulta de decises sociais sobre o que e como pesquisar (SHUCH,
2010). O mito da cincia neutra, produzida por cientistas isentos, caiu por terra
h muito tempo, pelo menos entre pesquisadores das cincias sociais e humanas.
A definio sobre o que pesquisar frequentemente influenciada (e muitas vezes
definida) pela disponibilidade de financiamentos, e o pesquisador trabalha a
partir de sua insero social, sendo profundamente marcado pelas questes de
gnero, etnia, condio socioeconmica e, ainda, por seu pertencimento a uma
comunidade acadmica especfica.
A discusso sobre tica em pesquisa e sua regulamentao , portanto, uma
discusso poltica e sempre passvel de reviso. Muitas questes ticas esto
envolvidas na realizao de pesquisas, incluindo a definio de prioridades
de financiamento, relao entre pesquisadores e participantes e publicao
dos resultados. O desafio como definir diretrizes ticas aplicveis s vrias
comunidades cientficas, tanto em termos de princpios quanto de procedimentos.
Em meio a essa multiplicidade de questes, fundamental identificar o contexto
no qual a Resoluo n 196/96, do Conselho Nacional de Sade (CNS) foi
elaborada; uma vez que a Resoluo 466/12, recm-publicada, mantm a mesma
concepo de pesquisa que a Resoluo 196/96.
Esse objetivo ser cumprido atravs da anlise dos documentos que a
fundamentam. Em seguida, discutiremos essa resoluo frente especificidade
da pesquisa social, que definimos como a que faz uso de tcnicas qualitativas de
investigao ou que adota perspectivas analticas das cincias sociais e humanas
(DINIZ, 2010). Utilizamos essa referncia ampla como recurso discursivo para
contrap-las ao modelo biomdico. Assim, embora as cincias sociais e humanas
contemplem uma imensa diversidade de teorias e tcnicas, essas diferenas no
sero tratadas neste artigo. Da mesma maneira, estamos nos referindo ao sistema
formado pelos Comits de tica em Pesquisa (CEP) e pela Comisso Nacional
de tica em Pesquisa (CONEP), sistema CEP-CONEP, de maneira geral, uma

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Origens histricas da Resoluo CNS n196/96


No Brasil, o CNS define as diretrizes sobre tica em pesquisa com seres humanos.
No momento, o pas conta com 11 resolues sobre essa temtica. At junho de
2013, a mais antiga era a Resoluo n 196/96, que se fundamenta nos seguintes
documentos internacionais citados em seu prembulo: (1) Cdigo de Nuremberg
(1947); (2) Declarao de Helsinki (1964, 1975, 1983 e 1989); (3) Propostas de
Diretrizes ticas Internacionais para Pesquisas Biomdicas que envolvem Seres
Humanos (CIOMS/OMS- 1982 e 1993); e (4) Diretrizes Internacionais para
Reviso tica de Estudos Epidemiolgicos (CIOMS/OMS 1991). Todos esses
documentos foram elaborados por instituies mdicas, visando regular a pesquisa
biomdica e comportamental. Neste texto, focaremos a instituio que elaborou o
documento, a definio de pesquisa adotada e seu mbito de abrangncia.

Cdigo de Nuremberg
Foi elaborado por dois mdicos estadunidenses, com base no cdigo de tica
mdica vigente nos Estados Unidos, para colaborar no julgamento dos crimes
cometidos contra a humanidade pelos altos comandantes nazistas, em especial
os referentes aos experimentos com seres humanos. O Cdigo de Nuremberg
informa que: O experimento deve ser desenhado e baseado nos resultados de
experimentao animal e no conhecimento da histria natural da doena ou de
outro problema em estudo que a antecipao dos resultados justifique a realizao
do experimento (p. 1). Esse cdigo uma referncia constante nos principais
documentos internacionais e nacionais sobre tica em pesquisa com seres humanos.
Por sua natureza, um documento nico que no passou por nenhuma reviso.

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O desafio de revisar aspectos ticos das pesquisas em cincias sociais e humanas: a necessidade de diretrizes especficas

vez que as situaes discutidas acontecem em diferentes locais e existem muitas


diferenas entre os mais de 600 CEP brasileiros.
Este artigo tem como escopo problematizar a padronizao indevida dos
procedimentos ticos e para isso desenvolvemos os seguintes tpicos: (1) origens
histricas da Resoluo CNS n 196/96; (2) problemas lgicos no uso Resoluo
n 196/96 em relao a pesquisas sociais; (3) principais dificuldades que os
pesquisadores sociais encontram; (4) tentativas de reviso da Resoluo CNS
196/96; e (5) algumas concluses.

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Declarao de Helsinki

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Foi elaborada pela Associao Mdica Mundial para orientar profissionais que
trabalham com pesquisa clnica. citado em todas as pesquisas clnicas biomdicas
internacionais e passou por vrias revises, a ltima em 2008. Entretanto, para
elaborao da Resoluo n 196/96, foi consultada a verso de 1989, a qual se
refere pesquisa da seguinte maneira: (1) pesquisa biomdica envolvendo sujeitos
humanos precisa estar de acordo com princpios cientficos usualmente aceitos
e ser baseada na experimentao em animal realizada de maneira adequada e
na literatura cientfica; (2) o desenho e o desempenho de cada procedimento
experimental envolvendo sujeitos humanos devem ser claramente formulados
em protocolo experimental e submetidos para apreciao [...] de um comit
independente (p. 21).

Diretrizes ticas Internacionais para Pesquisas Biomdicas


envolvendo Seres Humanos (CIOMS/OMS - 1982 e 1993)
O Conselho de Organizaes Internacionais das Cincias Mdicas (CIOMS),
em parceria com a Organizao Mundial da Sade (OMS), elaborou esse
documento em 1982 e o revisou em 1993. Sua definio de pesquisa foi adotada
na ntegra pela Resoluo n 196/96, como veremos a seguir. A verso consultada
na Resoluo n 196/96 a de 1993, mas atualmente h uma datada de 2002.

Diretrizes Internacionais para Reviso tica de Estudos


Epidemiolgicos - CIOMS/OMS 1991
Em 1991, o CIOMS, em parceria com a OMS, publicou esse documento que
estabelece diretrizes para estudos epidemiolgicos. Essa foi a verso consultada
quando da elaborao da Resoluo n 196/96, tambm revista pelas instituies
que a elaboraram, e h uma verso de 2009. O documento de 1991 aponta
que questes ticas surgem quando valores e interesses entram em conflito,
como os do campo da sade pblica, os direitos individuais e as necessidades
da comunidade. Prope que pesquisas que utilizem apenas dados secundrios
sejam dispensadas da exigncia do Termo de Consentimento Livre e Esclarecido
(TCLE). Sugere tambm que nas comunidades em que as decises so tomadas
coletivamente, os lderes possam consentir pela comunidade, desde que garantido
o direito individual de se recusar a participar da pesquisa. O documento CIOMS

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Relatrio Belmont
Relatrio elaborado por comisso nacional instituda pelo governo dos
Estados Unidos para proteo dos sujeitos humanos nas pesquisas biomdicas
e comportamentais. O Relatrio Belmont define pesquisa como: atividade
desenhada para testar uma hiptese, que permite chegar a concluses e desenvolver
ou contribuir para o conhecimento generalizvel expresso, por exemplo, em
teorias, princpios e no estabelecimento de relaes (p. 3). Esse relatrio exclui
pesquisas sociais, pois considera que elas tm outro carter e deveriam ser avaliadas
de forma diferente. Embora no seja citado no prembulo, ele foi uma referncia
para a definio da Resoluo n 196/96. Evidncia disso a incorporao dos
trs princpios propostos: autonomia da pessoa, beneficncia e justia. Alm
desses trs princpios, a Resoluo n 196/96 incorpora ainda o princpio da no
maleficncia. A Resoluo 466/12, tambm incorpora esses quatro princpios,
acrescenta o da equidade e deixa em aberto a pertinncia de outros princpios.

Resoluo n 196/96 (CNS)


Esta resoluo define que: todo procedimento de qualquer natureza envolvendo o
ser humano, cuja aceitao no esteja ainda consagrada na literatura cientfica, ser
considerado como pesquisa e, portanto, dever obedecer s diretrizes da presente
resoluo. Os procedimentos referidos incluem, entre outros, os de natureza
instrumental, ambiental, nutricional, educacional, sociolgica, econmica, fsica,
psquica ou biolgica, sejam eles farmacolgicos, clnicos ou cirrgicos e de
finalidade preventiva, diagnstica ou teraputica (Resoluo n 196/96, III. 2).
Essa resoluo estendeu seu mbito de aplicao a pesquisas de todas as
reas do conhecimento. Mas, apesar de pretender-se universal, ela toma por
base documentos destinados pesquisa biomdica, e adota a mesma definio
de pesquisa que consta no documento CIOMS/OMS (1993): pesquisa
constitui uma classe de atividades cujo objetivo desenvolver ou contribuir
para o conhecimento generalizvel. O conhecimento generalizvel consiste em

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1991 considera que um dos benefcios da realizao da pesquisa o retorno de


seus resultados para as autoridades de sade pblica, para as comunidades e
para os indivduos, em linguagem adequada. Essas recomendaes no foram
explicitamente includas na Resoluo n 196/96.

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teorias, relaes ou princpios, ou no acmulo de informaes sobre os quais


est baseado e que possa ser corroborado por mtodos cientficos aceitos de
observao e inferncia (Res n 196/96, II.1; CIOMS 1993). Evidencia-se assim
a extrapolao de uma definio de pesquisa elaborada por determinada rea do
conhecimento para todas as outras.
Nesse ponto, a Resoluo 466/12 avana, pois sua definio de pesquisa
mais inclusiva: processo formal e sistemtico que visa produo, ao avano do
conhecimento e/ou obteno de respostas para problemas mediante emprego
de mtodo cientfico (II.12).
Considerando-se que o documento CIOMS (1993) foi elaborado para
orientar a aplicao da Declarao de Helsinki, por sua vez organizada para guiar
a realizao de pesquisas mdicas, surpreendente que essa definio no tenha
sido revista quando o escopo da norma foi ampliado para pesquisas de todas as
reas do conhecimento. Isso tem consequncias em todas as resolues do CNS
sobre tica em pesquisa com seres humanos, uma vez que tal definio no
revista em nenhuma outra resoluo sobre o tema.
Tal situao resulta de um processo histrico, sendo o mais relevante deles o
modelo mdico hegemnico. Oliveira (2004), por analogia com o conceito de
etnocentrismo, considera biocentrismo a aplicao da lgica biomdica s demais
reas do conhecimento. Nas palavras dele, o biocentrismo da Resoluo n
196/96 [...] impe viso local (biomdica) sobre a prtica de pesquisa, ou sobre
a tica da prtica das pesquisas, como se fosse universal (p. 33). A hegemonia
mdica era to forte no campo de aplicao da Resoluo n 196/96, que alguns
CEP at a extrapolam, exigindo mais e mais. Trindade e Symanski (2008) relatam
o caso de um projeto coordenado por uma psicloga que ficou em pendncia,
pois o CEP solicitou que o coordenador do estudo fosse mdico.

Problemas lgicos no uso Resoluo n 196/96


em relao a pesquisas sociais
Incongruncias da extrapolao dos procedimentos
O problema central da extrapolao dos procedimentos ticos das pesquisas
clnicas e biomdicas para os estudos sociais empricos, mantido na Resoluo
466/12, considerar que a relao do pesquisador com os participantes da
pesquisa se estabelece e se mantm da mesma maneira nas diferentes comunidades

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cientficas. No caso das cincias sociais e humanas, em geral, os participantes no


so vistos apenas como objeto de estudo, mas interatuam com os investigadores e
sua colaborao tem um carter de interpretao de primeira ordem, como lembra
Schutz (1953), valorizando o senso comum e a reflexo dos sujeitos sobre sua
experincia cotidiana. Ou seja, os pesquisadores e seus interlocutores so atores
ativos do processo da pesquisa, pois em geral o conhecimento das cincias sociais
e humanas gerado em intersubjetividade. Alm disso, o pesquisador costuma
entrar no contexto usual dos participantes e os etngrafos, por exemplo, chegam
a morar nas comunidades que estudam. Essa convivncia intensa entre equipe de
pesquisa e participantes gera um tipo de conhecimento que no ocorre a priori,
no podendo, portanto, ser previsto num protocolo de pesquisa. Nesses casos, o
pesquisador, como sintetiza Oliveira (2004), cria um padro de relacionamento
que envolve vrios tipos de identidade, uma vez que a maneira como ele se coloca
no campo modifica seu relacionamento com os interlocutores (Minayo, 2010).
Como reafirma Bevilaqua, o andamento de uma [pesquisa social emprica]
depende a cada passo de microdecises relativas a acontecimentos particulares
que [...] produzem futuros diferentes (imprevisveis antes de sua atualizao e,
portanto, no sujeitos a protocolos rgidos), que se bifurcam em planos especficos
de considerao tica (2010, p. 81). Nesse tipo de estudo, a coleta de dados em
si uma interao social (HEILBORN, 2004), nada dado: tudo construdo e
construdo por algum que sujeito, tem interesses e ideologia, sendo importante
que o pesquisador explicite a partir de que posio fala e contextualize em que
situao conduz seu estudo (MINAYO, 2010, p. 88). Igualmente, o prprio
objeto negociado: tanto no plano da interao com os atores, como no plano da
construo ou da definio do problema pesquisado (OLIVEIRA, 2004, p. 34).
H, portanto, uma diferena central das pesquisas sociais em relao s
pesquisas clnicas biomdicas, pois nestas ltimas, os procedimentos so definidos
pelo pesquisador e realizados por sua equipe no corpo dos que aceitaram participar.
As pesquisas clnicas incluem: avaliao clnica e medio dos sinais vitais, como
temperatura, presso, batimentos cardacos e outros, aos quais frequentemente
se acrescenta a coleta de material biolgico. Uma vez garantido que a pessoa
possui as caractersticas necessrias para ser includa na pesquisa, inicia-se o
procedimento experimental. Muitas vezes o estudo se centra na utilizao de
um novo medicamento: o voluntrio orientado a utiliz-lo da maneira prevista

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na investigao e a comparecer aos retornos mdicos para avaliao do efeito do


seu uso no corpo (mais avaliaes clnicas, medies dos sinais vitais e coleta de
material biolgico podem ser necessrios). A proposta nesse caso alcanar uma
definio objetiva e isenta sobre a segurana e a eficcia (dependendo da fase da
pesquisa) de determinado medicamento.
usual que as pesquisas sobre frmacos adotem procedimentos chamados
duplo-cego: o paciente no sabe qual medicamento est efetivamente utilizando
ou se est tomando placebo e o mdico que o prescreve tambm no sabe.
Frequentemente, algum designado pelo patrocinador faz a randomizao e
entrega o medicamento etiquetado no local de dispensao. Trata-se, portanto
de uma pesquisa em seres humanos, que faz todos os esforos para excluir a
subjetividade do pesquisador e dos participantes, visando produo de um
conhecimento mais objetivo possvel. A ideia por traz da despersonalizao dessa
relao tem vrios propsitos, dentre eles o da neutralidade, que obviamente
no tem como ser totalmente alcanada, uma vez que sempre existe uma pessoa
por trs de cada etapa do experimento. Cabe destacar que tais estudos so
necessrios para a liberao de comercializao do medicamento no Brasil e
no mundo portanto, diretrizes sobre tica em pesquisa voltadas a eles so
absolutamente necessrias.
Em sntese, da definio de pesquisa adotada na Resoluo n 196/96 e em
suas complementares decorre sua concepo de como se estabelece a relao
entre pesquisador e participantes da pesquisa, que est mantida na Resoluo
n 466/12. A rigor, a mudana na 466 foi pontual, trocou-se uma definio de
pesquisa por outra, sem a devida reflexo sobre suas implicaes, que tivesse
consequncia no texto como um todo. notrio que se toma como referncia
a pesquisa biomdica, considerada como um modo universal de investigao
cientfica, desconhecendo-se outras racionalidades, abordagens e tradies. Isso
vem ocorrendo mesmo quando o documento oficial inclua em sua abrangncia
tanto as cincias biomdicas e da sade como as humanas e sociais.

Viso externa do conceito de vulnerabilidade


Os participantes de uma pesquisa podem ser mais ou menos vulnerveis,
dependendo de sua situao ou momento de vida. Qualquer investigador deve
ter um relacionamento humano respeitoso com as pessoas com quem interage,

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muito interessante constatar que, exatamente quando a antropologia rev com


seriedade seus modos de construo de representaes sobre o outro (MARCUS;
CLIFFORD, 1986; MARCUS; FISCHER, 1986), problematiza esse outro como resultante de um projeto disciplinar hegemnico colonizador (ABU-LUGHOD, 1991;
BHABHA, 1998; SAID, 1989) e renova seu potencial a partir das possibilidades de
produo de autoetnografias (RAMOS, 2007) e de interlocuo com paraetngrafos
(MARCUS, 2008) sejamos interpelados por procedimentos de regulamentao que
impem uma definio dos sujeitos pesquisados feita, eminentemente, a partir da
noo de sua potencial vulnerabilidade. (p. 96).

Ou seja, definir um participante de determinada pesquisa emprica a


partir de sua vulnerabilidade retira o foco de suas potencialidades e dificulta o
estabelecimento de relaes no hierrquicas.
Cabe ressaltar que muitas pesquisas sociais incluem como participantes
pessoas que no esto em situao de vulnerabilidade, como secretrios da Sade,
polticos, juzes e outros. Mantendo a lgica adotada pela Resoluo n 196/96, e
agora pela 466/12, de proteo dos vulnerveis, nessas situaes quem precisaria
ser protegido o prprio pesquisador. Assim, pressupor que os participantes das
pesquisas sociais empricas so vulnerveis nem sempre resulta numa viso tica
adequada. Ao contrrio, identificamos questes diferentes quando o pesquisador
tem condio de exercer poder sobre seus interlocutores, e o inverso, quando o
entrevistado que tem mais poder que o pesquisador.

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seja em estudos biomdicos ou sociais. Na pesquisa social emprica, entretanto,


a profundidade da relao que o investigador estabelece com seus interlocutores
constitui uma condio sine qua non do xito de seu trabalho. Nesse caso,
podemos afirmar que o respeito ao outro uma questo tica, mas tambm
metodolgica, e faz parte da natureza do estudo.
Um desafio importante para qualquer pesquisador e, de forma muito
particular, para os que fazem estudos sociais empricos, como tratar as pessoas
em situao de vulnerabilidade sem retirar delas seu poder de deciso. Uma opo
seria relacionar-se com elas de maneira paternalista dentro do pressuposto de que
o pesquisador e o sistema CONEP-CEP saberiam o que melhor para elas. Uma
segunda postura reconhecer nessas pessoas no s sua vulnerabilidade, mas
tambm suas potencialidades, criando espaos de discusso e deciso conjunta.
Se escolher a segunda maneira de agir, o pesquisador no trabalhar para proteger
seus interlocutores, mas para inclu-los na pesquisa, respeitando sua liberdade e
deliberao. Sobre isso argumenta Shuch (2010):

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Imaginemos, por exemplo, o funcionrio de um rgo pblico que faa uma


investigao sobre execuo oramentria e descobre corrupo nessa unidade.
Ao divulgar os resultados de seu estudo, essa pessoa corre o risco de perder
o emprego ou de sofrer represlias. Nesse caso, as normas deveriam prever a
proteo do pesquisador que cumpre um mandato tico ao divulgar os dados de
seu estudo, ainda que desfavorveis instituio ou aos gestores. Tais situaes
so desafiadoras para pesquisadores e membros do sistema CEP-CONEP, uma
vez que colocam em contradio dois itens da Resoluo n 196/96, tambm
presentes na Resoluo 466/12: o que exige compromisso de divulgar os resultados
da pesquisa sejam eles favorveis ou no, e o compromisso de anonimato dos
participantes do estudo, sejam pessoas ou instituies. A nosso ver, o que deve
prevalecer a divulgao de resultados de relevncia para a sociedade.
Nessa mesma direo, existem situaes em que a divulgao da pesquisa pode
provocar dano reputao de uma instituio. Por que um pesquisador deveria
preservar em sigilo os nomes dos hospitais que no esto esterilizando material
cirrgico adequadamente, por exemplo? Nesse caso, a questo no tornar pblicos
os nomes dos profissionais ou entrevistados (pois os pesquisadores no podem se
confundir com policiais), mas de mostrar o comportamento inadequado que
coloca em risco a vida da populao usuria e a falta de superviso competente.
Em situaes semelhantes a essa, se no forem protegidos os participantes
da pesquisa e o prprio pesquisador, existe o risco de se divulgar dados que
comprometam as pessoas e salvaguardem prticas institucionais inadequadas.
Assim, como todas as questes que dizem respeito tica, vulnerabilidade
um conceito que precisa ser devidamente problematizado em cada pesquisa a
cargo dos Comits de tica.

Principais dificuldades que os pesquisadores sociais encontram


Uma das questes mais plausveis que os prprios membros do sistema
CEP-CONEP encontrem dificuldades ao revisar as pesquisas sociais, porque
nem sempre os termos da Resoluo n 196/96, e agora da Res 466/12, so
imediatamente aplicveis anlise das situaes concretas. Esse problema tem
provocado atrasos ou no aprovao de projetos sociais, mesmo quando no h
inadequaes ticas (GUERRIERO, 2006; GUERRIERO; DALLARI, 2008).

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Um dos principais problemas o dos fundamentos cientficos. Na tica das


teorias compreensivas, o participante reconhecido como quem mais sabe sobre
sua vida e, portanto, deve ser o primeiro juiz na validao de suas opinies e
representaes, levando o pesquisador a tomar decises conjuntas com ele ao longo
da pesquisa. Nas investigaes participativas, membros da comunidade podem ser
convidados a se incluir na equipe de pesquisa, a partilhar das reflexes e resultados
e a serem coautores nas publicaes. Portanto, inadequado tratar uma pesquisa
qualitativa com critrios positivistas ou ps-positivistas, para quem o senso comum
considerado ignorncia e as decises de pesquisa so tomadas exclusivamente
pelo investigador. evidente que opostas maneiras de relacionamento entre
pesquisadores e participantes tm implicaes ticas diferentes.
As consequncias dessa inadequao das normas para pesquisadores de cincias
sociais e humanas podem ser graves. H relatos de alunos de graduao que
perderam bolsas, alunos de ps-graduao que perderam o prazo para conduzir
sua pesquisa (VIEIRA, 2010; PORTO, 2010; LIMA, 2010) e de pesquisadores
que perderam financiamentos pela demora ou mesmo no aprovao de seus
projetos pelo sistema CEP-CONEP.
As situaes narradas por Vieira (2010) e Porto (2010) exemplificam bem essa
situao. Vieira relata que o Comit de tica impediu a aceitao de seu protocolo
porque a folha de rosto estava impressa em duas pginas, quando o CEP s aceita
uma. No caso de Porto (2010), houve a exigncia de apresentao do questionrio,
apesar de ela ter informado que na pesquisa utilizaria a tcnica de entrevista aberta.
Esses no so casos isolados, infelizmente. Na anlise de propostas qualitativas,
a demora no aceite e na aprovao est frequentemente associada ao envio de
perguntas inadequadas ao pesquisador, entre as quais se incluem: informe seu
clculo amostral; o nmero de entrevistados proposto irrelevante; mande seu
desenho de estudo modificado de forma a garantir iseno do pesquisador. Tais
exigncias mostram o desconhecimento da especificidade terica e metodolgica
da pesquisa social emprica e no contribuem para a tomada de deciso adequada
sobre a tica de tal forma de investigao. Aqui, lembramos Geertz (2001),
quando afirma que julgar sem compreender uma ofensa moral.
Uma das maiores dificuldades que o pesquisador de campo tem ao
apresentar seu projeto ao CEP a exigncia por escrito do TCLE assinado por

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cada participante. A seguir, citamos alguns exemplos de situaes nas quais


consideramos essa exigncia inadequada.

Exemplo 1: voluntrios da pesquisa e coautores do projeto


Pesquisa solicitada por uma organizao de moradores a determinada universidade
para reconstruir a histria da localidade e registr-la em livro de forma acessvel
comunidade e escola local. Os procedimentos desse projeto foram definidos
conjuntamente: a comunidade identificou a importncia do registro da memria
e apontou as pessoas que poderiam prestar informaes relevantes porque
acompanharam a origem e o desenvolvimento local. Ora, se as decises sobre
a pesquisa foram tomadas conjuntamente, ela, em termos gerais, no coloca
riscos aos participantes, uma vez que se tornam atores ativos do processo, so
os primeiros juzes do valor do texto e podem avaliar se suas tradies foram
adequadamente registradas. A deciso sobre o contedo a ser publicado tambm
conjunta, o que assegura a representatividade das falas e a socializao dos
conhecimentos. Seria adequado solicitar que os coautores de um projeto como
este assinassem um TCLE? Infelizmente, situaes como esta j ocorreram e no
so excees no sistema CEP-CONEP.

Exemplo 2: registros de situaes pblicas


Uma professora de educao fsica props uma pesquisa cujos objetivos eram
registrar as regras de um jogo indgena e identificar em que medida as regras do
futebol foram incorporadas nesse jogo. Planejou assistir s olimpadas indgenas,
observar seu desenvolvimento e anotar as regras usadas nesse evento que ocorre
todos os anos. No seria impossvel solicitar TCLE, pois todos os jogadores,
nesse caso, estariam presentes. Entretanto, seria adequado solicitar por escrito a
permisso para assistir a jogos que ocorrem em pblico? Novamente, aqui est
em questo no o indiscutvel respeito aos participantes, mas a adequao e a
pertinncia do uso da resoluo.
A observao de situaes pblicas para efeitos de pesquisa suscita um debate
importante sobre tica. Bevilaqua (2010) identifica trs mbitos nesse particular:
(1) uma tica interna a cada processo de investigao, que resulta do dilogo
entre pesquisador e participantes. Nesse sentido, Adorno (2008, p. 157) afirma
que a tica da pesquisa faz parte da prpria pesquisa e das mediaes e instncias

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O desafio de revisar aspectos ticos das pesquisas em cincias sociais e humanas: a necessidade de diretrizes especficas

de contato, relaes, experincias vivenciadas e partilhadas com os outros. (2)


Uma tica externa, definida no mbito de uma nica comunidade cientfica que
compartilha as mesmas concepes. Nesse sentido, cada comunidade cientfica
deve estabelecer princpios e procedimentos condizentes com os consensos
estabelecidos dentro da rea. Do cdigo de tica da Associao Brasileira de
Antropologia, por exemplo, consta a importncia de respeitar os participantes
do estudo, represent-los adequadamente nas publicaes e colaborar para a
justia social, explicitando-se como se estabelecem e se devem manter relaes
intersubjetivas em determinado contexto. (3) O terceiro mbito das diretrizes de
tica em pesquisa citado por Bevilaqua proposto pela Resoluo n 196/96, que
externa tanto ao processo de cada pesquisa quanto a cada comunidade cientfica.
importante que nos perguntemos como se articulam os trs mbitos da
tica. Bevilaqua (2010) mostra que muitas vezes existe coerncia, mas tambm h
conflito entre as esferas. Ela exemplifica as contradies a partir de uma pesquisa
com moradores de uma rea invadida, removidos por determinada prefeitura
que lhes havia prometido cobrar no mximo 10% da renda familiar mensal para
que comprassem um novo imvel. O acordo, porm, no foi cumprido, pois sem
aviso prvio, a prefeitura passou a cobrar 20% da renda dessas famlias.
A pesquisadora acompanhou todo o processo vivenciado pela populao,
estando presente inclusive nas audincias com a procuradora responsvel pelo
caso. Embora os moradores soubessem e estivessem de acordo com a realizao
da investigao, a procuradora no foi informada de que havia um estudo
em andamento e que Bevilaqua acompanhava as audincias na condio de
pesquisadora. Do ponto de vista da procuradora, ocorria ali uma observao
encoberta. Porm, o que motivou Bevilaqua a no inform-la sobre sua identidade
foi a lealdade aos moradores, que tambm no revelaram nada sobre a presena da
pesquisadora nas audincias. Na verdade, a procuradora estava sendo observada no
exerccio de suas funes pblicas e numa situao pblica. Apesar disso, Bevilaqua
(2010) relatou que tomou cuidado de no identificar essa autoridade quando
publicou os resultados. Desse exemplo se depreende o seguinte: do ponto de vista
dos moradores, a pesquisadora teve uma atitude tica e leal. Entretanto, as normas
brasileiras estabelecem que toda pesquisa deve ser conduzida aps consentimento
livre e esclarecido dos participantes. Assim, a atitude da pesquisadora em relao
procuradora seria considerada eticamente inadequada.

| Iara Coelho Zito Guerriero, Maria Ceclia de Souza Minayo |

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Tendo em vista que Bevilaqua, na sua relao com os moradores, tinha acesso
a informaes privilegiadas que diziam respeito aos participantes da pesquisa,
parece-nos que a lealdade a esse grupo social seria prioritria. Como recomenda
Ferreira (2010, p. 156) as primeiras normas s quais o antroplogo deve responder
eticamente so aquelas que ele construiu dialogicamente com os participantes da
pesquisa. Cabe ressaltar ainda que a deciso da investigadora de no se identificar
para a procuradora teve, como pano de fundo, seu compromisso com a construo
de uma sociedade mais justa: a percepo de que a produo do conhecimento
antropolgico no tem um propsito meramente contemplativo relativamente
consensual. Os compromissos intelectuais e ticos dos pesquisadores, sobretudo
quando estudam processos de nossa prpria sociedade, implicam tambm um
engajamento crtico na promoo de uma sociedade mais justa e solidria
(BEVILAQUA, 2010, p. 86).

Exemplo 3: pesquisa sobre prticas ilegais


O exemplo de uma pesquisa sobre motivos de aborto provocado pelas mulheres.
O aborto uma prtica ilegal no Brasil. Ao assinar um TCLE aceitando ser
includa na pesquisa, a participante est assumindo que realizou uma prtica
ilegal. Nessa situao, o TCLE tem uma consequncia inversa: no protege a
voluntria da pesquisa, pelo contrrio, o pesquisador passa a ter em mos um
documento assinado por ela que a incrimina. Em casos assim, parece-nos
mais adequado que o investigador entregue participante uma carta, assinada
apenas por ele, na qual explique o projeto de pesquisa e garanta o anonimato do
interlocutor. importante estar explcito nesse documento que o investigador
no manter nenhum registro identificando as pessoas.

Exemplo 4: quando pesquisador


no sabe previamente qual ser seu foco
Nas pesquisas em psicologia clnica, o pesquisador cria situaes para que
o participante se manifeste. Entretanto, no previsvel sua reao e ele no
tem como informar no TCLE exatamente as perguntas que sero feitas, sobre
que assuntos tratar e nem sobre o que publicar. Figueiredo (1995) discute a
especificidade dessas pesquisas, ressaltando que o resultado no procurado pelo
pesquisador, encontrado por ele. Portanto, existem descobertas que s podem

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Reviso da Resoluo CNS n 196/96:


a Resoluo n 466/12
A Resoluo n 466/12 est longe de reconhecer e respeitar as diferentes maneiras
de produzir conhecimento cientfico. Nela no consta nenhuma reflexo sobre a
qualidade do relacionamento que se estabelece entre pesquisador e participantes,
mantendo-se o mesmo biocentrismo presente no texto da Resoluo n 196/96.
A falta de reconhecimento e de respeito s diferentes comunidades cientficas
tem levado as associaes nacionais que renem pesquisadores das reas de
cincias sociais e humanas a se articularem para reverter a situao. Haja vista a
publicao do documento da Associao Nacional de Pesquisa e Ps-Graduao
em Psicologia (ANPEPP), com o apoio da Rede Nacional de Ensino e Pesquisa
em Terapia Ocupacional (RENETO), e da moo da Associao Brasileira
de Antropologia (ABA), que teve apoio da Associao Nacional de Pesquisa e
Ps-Graduao em Cincias Sociais (ANPOCS) e da Sociedade Brasileira de
Sociologia (SBS), enviada como resposta consulta pblica, no perodo de reviso
do texto da nova resoluo. Lamentavelmente, os documentos j publicados e
enviados para apreciao da CONEP no foram considerados na elaborao da
Resoluo n 466/12, mas possivelmente colaboraram para a deciso de elaborar
uma resoluo especfica para cincias sociais e humanas.

Consideraes finais
A Resoluo n 196/96 compartilha com os documentos internacionais uma
concepo de pesquisa experimental unvoca, que prev teste de hiptese e
visa produzir conhecimento generalizvel. Opera com uma maneira de gerar

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O desafio de revisar aspectos ticos das pesquisas em cincias sociais e humanas: a necessidade de diretrizes especficas

ser feitas nessa clnica e com essa caracterstica, o que implica que o pesquisador
no tem controle da situao e nem seria desejvel que tivesse.
A impossibilidade de informar previamente tambm vivida por antroplogos
que se valem de vrias dimenses de sua experincia, uma vez que seu objeto de
estudo pode ser redefinido no campo ou depois dele. Oliveira (2004, p. 35)
afirma: no seria nem desejvel, do ponto de vista da produo antropolgica,
que uma definio bem amarrada e conclusiva fosse formulada no incio da
pesquisa isso claro, pois o trabalho de campo se abre para descobertas que
nunca podem ser totalmente previstas a priori.

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conhecimentos na qual os procedimentos so definidos e podem ser descritos


pelo pesquisador antes do incio da investigao. Os pressupostos dessa forma de
fazer cincia no condizem com as abordagens que dependem de uma interao
intersubjetiva. As modificaes na Resoluo 466/12, que revogou a 196/96, no
foram profundas o suficiente para alterar essa situao.
No caso da pesquisa em cincias sociais e humanas, o pesquisador no
neutro, assim como, epistemologicamente falando, tambm no neutro o
pesquisador da rea biomdica. Mas no primeiro caso, os investigadores no tm
inteno de controlar a natureza nem os outros seres humanos. H a preocupao
de descrever processos e detalhes peculiares de uma comunidade especfica sem
incluir generalizaes. E por compartilhar subjetivamente de todo o processo
de investigao, a avaliao da qualidade dos resultados, alm de ser feita pela
comunidade cientfica, como usual em todas as reas do conhecimento,
considera os participantes da pesquisa como seu primeiro juiz de validade.
Consideramos fundamental e imperativo discutir a especificidade da tica nas
pesquisas em cincias sociais e humanas. Cremos que os pesquisadores brasileiros
e os membros dos Comits de tica em Pesquisa j esto maduros para isso
e para perceber que as 11 resolues do Conselho Nacional de Sade (CNS)
vigentes continuam insuficientes e frequentemente inapropriadas para amparar
os procedimentos ticos dessa rea. H duas razes para tal concluso: (1) elas
estabelecem procedimentos importantes para pesquisas biomdicas como se
fossem universais; e (2) no identificam aspectos ticos especficos ao campo
das cincias sociais e humanas e, portanto, no os consideram. Nossa hiptese
que o sistema CEP/CONEP, no caso das pesquisas sociais, tem feito perguntas
erradas e que poderiam ser mais bem direcionadas se houvesse abertura para
contemplar a diversidade dos campos de conhecimento. Na verdade, o que ocorre
no campo conceitual e da aplicao prtica das regras ticas no privilgio
apenas dessa formulao setorial. Ela acontece como uma luta de poder no campo
da cientificidade das diversas reas, em que o privilgio sempre das chamadas
cincias ditas naturais.
Portanto, nunca ser demais juntar foras para modificar a situao atual.
preciso que as diretrizes brasileiras sobre tica em pesquisa com seres humanos
para que cumpram sua funo primordial, que proteger os participantes, em

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O desafio de revisar aspectos ticos das pesquisas em cincias sociais e humanas: a necessidade de diretrizes especficas

especial nas situaes de vulnerabilidade e de evidentes conflitos de interesses


contemplem as diferentes tradies dos campos de conhecimento e os problemas
ticos de cada um.1

| Iara Coelho Zito Guerriero, Maria Ceclia de Souza Minayo |

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Nota
As autoras no contaram com nenhum financiamento para a elaborao deste texto, que no
resultado de dissertao de mestrado ou tese de doutorado. No h conflito de interesses. Ambas
participaram igualmente de todas as etapas da elaborao do presente artigo.
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O desafio de revisar aspectos ticos das pesquisas em cincias sociais e humanas: a necessidade de diretrizes especficas

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| Iara Coelho Zito Guerriero, Maria Ceclia de Souza Minayo |

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Abstract
The challenge of reviewing ethical aspects of
social and human research: the need for specific
guidelines
The Brazilian guidelines on ethics in human research are
made up of 11 resolutions of the National Health Council
(CNS). The Resolution 196/96 was the oldest one until June
2013, when the Resolution 466/12 was enforced, and was
applied to human research in all areas. Researchers from
social and human sciences are facing difficulties to have their
projects approved by the system made up of the Committees
on Ethics in Research (CEP) and the National Commission
on Ethics in Research (CONEP), even when these projects
have no ethical problems. The key question is that the
Resolution 196/96, and Resolution 466/12, considers only
the biomedical research and does not dialogue with other
research traditions. However, because its scope is all human
research, this system based on this resolution asks inadequate
questions, that show the lack of knowledge about qualitative
research which is very popular among social and human
research. Considering that Resolution 466/12 kept the same
logic of Resolution 196/96, this paper discusses the historical
roots of Resolution 196/96, presents some difficulties that
researchers have been facing with CONEP-CEPs system
and points out the inadequacy of the research definition and
the procedures established by the Brazilian guidelines to the
ethical revision of qualitative research. Specific guidelines for
social sciences and humanities are necessary, as well as the
permanent qualification of the CEP and CONEP members.
Although the Resolution 466/12, enforced in June 13, 2013,
does not move in this direction, it opens the possibility to
have specific resolution to socials and human sciences that,
if in addition to permanent capacity building of members of
the system CEP/CONEP, can improve this situation.
Key words: research ethics; qualitative health research;
Research Ethics Committee; Bioethics.

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