Auditoria Independiente

SERVICIO ASESORIA
TECNICA HURTADO
E.I.R.L.
Auditora Independiente; Ley 29783,

D.S. 005-2012-TR, D.S. 055-2010-EM y
Requisitos Legales Adicionales Aplicables
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EMPRESA CONTRATISTA
INMENA S.A.C.
INFORME DE AUDITORIA
INDEPENDIENTE DE
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL DE ACUERDO A
LA LEY 29783
Octubre - 2015
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Edgar Hurtado J.
Auditor Lder
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El contenido del presente reporte establece los
resultados del proceso de implementacin y est
estrictamente vinculado a la independencia de
partes y estricta confidencialidad
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CONTENIDO DEL INFORME

Pgina:
1. Criterios para la Realizacin de la Auditoria..... 3

2. Informacin Preliminar de la Auditoria................................................ 4
3. Plan de Auditoria y Equipo Auditor..................................................... 5
4. Gestin de la Empresa INMENA............................ 5
5. Conclusiones Finales... 14
6. Documentacin Asociada................................................................... 15
Lista de Distribucin
1. Gerencia Operaciones
2. Jefaturas
3. Supervisin
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1. CRITERIOS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

I
ALCANCE DE LA AUDITORIA
El alcance de la auditora independiente de Seguridad y Salud Ocupacional, comprende
la totalidad de actividades que desarrolla INMENA, ello en las instalaciones de Impala
Terminals, ubicada en Av. Contra Almirante Mora 472 Callao Per.
II
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Evaluar y medir el nivel de cumplimiento y efectividad del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa contratista, en relacin a los
requerimientos de la Ley 29783, DS. 005-2012-TR, D.S. 055-2010-EM y requisitos
legales aplicables.
Identificar las fortalezas y debilidades que presenta la empresa en relacin al Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Determinar el nivel de involucramiento, compromiso, liderazgo y responsabilidad del
equipo gerencial y trabajadores de la Empresa Contratista sobre el Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional.
Verificar el nivel de cumplimiento con los propios criterios operacionales definidos por
la organizacin.
III CONSIDERACIONES DE LA AUDITORIA

De acuerdo a la metodologa utilizada para el desarrollo de la auditoria, el muestreo ha
cubierto los procesos/reas de la Empresa Contratista INMENA, sin embargo, los
Hallazgos y Recomendaciones consignadas en el presente informe no constituyen las
nicas desviaciones con relacin al cumplimiento de la normativa legal aplicable (vigente)
y procedimientos internos; por lo tanto, se deber entender que es probable que no todas
las desviaciones al Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, fueron
evidenciadas y, por lo tanto, se debe trabajar los hallazgos en proyeccin a otros
procesos que tienen el mismo tipo de actividades o que pudieran ser susceptibles de
tener las mismas debilidades.
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IV CALIFICACIN DE HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD (mayor): Incumplimiento a un requerimiento o normativa legal
aplicable al sector.
NO CONFORMIDAD (menor): Incumplimiento a un requisito o normativa legal, de

manera puntual y sin mayor trascendencia. Tambin se puede considerar como un
potencial incumplimiento.
OBSERVACIN: Hallazgo que puede ser tomado en cuenta para mejorar la actividad
o proceso analizado.
OPORTUNIDAD DE MEJORA: Recomendacin de una accin de optimizacin de un

proceso ello en base a la experiencia del equipo auditor y no estando obligado por la
legislacin aplicable
2. INFORMACION PRELIMINAR DE LA AUDITORIA
Nombre de la Organizacin
: INMENA S.A.C.
Direccin Punto Auditado
: Impala Terminals
Coordinador de Auditoria
: Karla Neira Lpez, Katherine Trujillo
Nmero de Telefono / Fax
: 980749574
Nmero Trabajadores
: 06 Trabajadores
Standard
: Ley 29783, D.S. 005-2012-TR.

D.S.055-2010-EM y Requisitos Legales
Aplicables Complementarios
Fecha Auditoria Independiente
: 20 Octubre del 2015
Equipo Auditor
: Ing. Edgar Hurtado
Fecha de Reporte
: 21 de Octubre del 2015
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3. PLAN DE AUDITORIA y EQUIPO AUDITOR

El plan de auditoria ha sido diseado para esta empresa teniendo en cuenta un lapso de
tiempo de un total de 1 da auditor, en cual comprende en este periodo la inspeccin a las
instalaciones, entrevista al personal involucrado, revisin de los documentos y
verificacin de cumplimiento de los requisitos legales aplicables, as como la validacin
de los registros que realizan.
El responsable de la presente auditoria es el Auditor Lder: Ing. Edgar Hurtado
4. GESTION DE LA EMPRESA CONTRATISTA INMENA
4.1 FORTALEZAS
La organizacin cuenta objetivos globales de seguridad y salud en el trabajo que estn
relacionados a los compromisos descritos en la poltica de SST, los cuales son
cuantificables y se lleva un control mensual.
Se observ que el personal posee equipos de proteccin personal en ptimas
condiciones y estos equipos son certificados.
4.2 GESTION DE LA SEGURIDAD, HIGIENE MINERA Y SEGURIDAD

POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Evaluacin:
La organizacin cuenta con una poltica de Seguridad, Salud Ocupacional, actualizada el
12 de julio del 2015, la cual cumple con los compromisos legales aplicables en la Ley
29783.
Por otro lado se evidencia que esta poltica ha sido difundida a nivel de los trabajadores
de la organizacin a travs de registros de comunicacin y se encuentra disponible al
pblico a travs de paneles informativos y entrega fsica en caso se solicite.
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IDENTIFICACIN PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
Evaluacin
La organizacin cuenta con un procedimiento corporativo de identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos de fecha de revisin febrero del 2011 y cuya versin es la
cuarta.
No Conformidad Menor:
Se ha verificado que la gestin de riesgos presenta las siguientes inconsistencias:

El procedimiento de IPERC, no fue presentado durante el proceso de auditoria
Se ha verificado que la matriz de IPERC que ha generado la organizacin no describe
la identificacin de peligros por puesto de trabajo, incumpliendo el Art. 77 del D.S. 0052012-TR
Se ha observado que las medidas de control propuestas para reducir el nivel de
riesgo, no presentan la jerarqua de control establecido, ello considerando:
Eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, controles administrativos y EPP, como
consecuencia no se puede asegurar la reduccin de nivel de riesgo en la evaluacin
de riesgo residual.
Al verificar el registro de matriz de IPERC, se evidencia que existen algunos controles
que el plazo de ejecucin indica programado, sin embargo no se puede realizar la
trazabilidad ya que no da mayor referencia de esa programacin.
Estos criterios referidos en el artculo 32 del reglamento D.S. 005-2012-TR
La organizacin en las operaciones de Impala Terminals cuenta con mapa de riesgo,

referido en el Art. 32 del D.S. 005-2012-TR, el cual presenta las siguientes deficiencias:
No presenta trazabilidad con la matriz IPERC desarrollada, ya que no incluye la parte
administrativa.
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El mapa de riesgos no describe algunos riesgos presentes:

-
Riesgo ergonmico
Riesgo de incendio
Riesgo de cada al mismo nivel
REQUISITOS LEGALES
Evaluacin:
La organizacin cuenta con un procedimiento de identificacin y evaluacin de requisitos
legales y otros, de fecha de aprobacin 22 de junio del 2015.
Se ha verificado que se cuenta con una matriz de requisitos legales aplicables a
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
La organizacin no cuenta con un informe de la evaluacin de cumplimiento de los

requisitos legales aplicables, ello de acuerdo a lo descrito en procedimiento referido.
Se ha verificado que la matriz de identificacin de requisitos legales no se encuentra

actualizada ya que no ha incluido los siguientes requisitos aplicables:
o
RM-087-2015-PCM, Aprueban la ejecucin de Simulacros
Nacionales
Simulaciones Regionales de Sismos de Gran Magnitud para el ao 2015

o
No se ha identificado la Ley 30222
No se ha identificado la D.S. 006-2014-TR
DS-010-2014-TR,
Aprueban normas complementarias para la adecuada
aplicacin de la nica Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N

30222, Ley que modifica la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
o
RM-571-2014, Modifican Documento Tcnico Protocolos de Exmenes Mdico

Ocupacionales y Guas de Diagnstico de los Exmenes Mdicos Obligatorios
por Actividad, aprobado por R.M. N 312-2011/MINSA
No se ha implementado los registros solicitados por el

reglamentados por
DS. 005-2012-TR.,
la RM.050-2013-TR, en lo que respecta a Inspecciones y
Estadsticas de Seguridad
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REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La organizacin cuenta con un reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo,
creado y distribuido en diciembre del ao 2014.
La organizacin no ha entregado hasta la fecha de la presente auditoria, el

reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
No existen registros relacionados a la aplicacin de los lineamientos descritos en el

reglamento de seguridad y salud en el trabajo.
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD Y SEGUIMIENTO AL

PROGRAMA
Evaluacin:
La organizacin posee un Programa Anual de Salud Ocupacional, creado en diciembre
del 2014 y aplicable para el ao 2015, as mismo cuenta con un plan del 2015 relacionado
a Seguridad, en donde se planifica las actividades a desarrollar en lo que corresponde a
capacitaciones, inspecciones y simulacros.
A la fecha de la presente auditoria no se ha realizado ningn simulacro programado

para el ao 2015, el cual esta descrito en el programa anual, en consecuencia no se
ha validado la capacidad de respuesta ante una posible emergencia.
SEGURIDAD
Evaluacin
Se ha verificado que la organizacin cuenta con un supervisor de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente, el cual inspecciona las operaciones que se realizan en
Impala Terminals en constante.
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No Conformidad Mayor:
Se ha evidenciado que la organizacin utiliza los PETAR, para trabajos de riesgo, sin
embargo los registros evidenciados presentan las siguientes desviaciones:
Los dos registros de PETAR de fecha 19-10-2015, solo presentan dos firmas, sin
embargo por requerimiento del Art. 120 del D.S. 005-2010-EM, se requiere que cuenten
con tres firmas.
Se constat que en la parte de la firma del ingeniero supervisor en el PETAR, se est
firmando por un tcnico.
Se supervisor de seguridad que firma el PETAR, no se encuentra habilitado y colegiado.
A la fecha de la presente auditora no se cuentan con los registros de los monitoreos
de los siguientes agentes: Fsicos, Qumicos, Psicosociales y Dis-ergonmicos,
incumpliendo el Art.95 del DS 055-2010-EM y el Art. 33 de RM. 005-2012-TR)
El estndar de trabajo en altura refiere la necesidad de contar con una brigada de
rescate para trabajos en altura, sin embargo dicha brigada no se ha creado y no existe
evidencia de la realizacin de simulacros al respecto. , as mismo no existen un plan
de emergencias para altura. Por otro lado no hace referencia el procedimiento y
estndar de trabajo en altura a la necesidad de contar con PETAR.
No se cuenta con registros de estadsticas de seguridad, incumpliendo el Art. 33 del
D.S. 005-2012-TR
Los contratos de trabajo no incluyen las recomendaciones de seguridad, de acuerdo lo
exigido por el D.S. 005-2012-TR, Art. 30
ORGANIZACIN, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD
Evaluacin:
La organizacin cuenta con un Manual de Organizacin y Funciones en forma
corporativa, de fecha de realizacin 22 de mayo del 2015.
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No se evidencia la creacin de un organigrama para las operaciones de INMENA en
Impala Terminals
Se pudo evidenciar el detalle del perfil de puesto del supervisor de seguridad, en
donde se indica como competencia Bachiller, el cual se cumple para la operacin de
Impala, sin embargo para algunos casos como la firma del PETAR, se requiere
personal colegiado y habilitado, igual situacin sucede con el supervisor de
operaciones que es tcnico titulado, sin embargo el mismo artculo indica que debe ser
ingeniero habilitado para la firma del PETAR.
No se evidencia registros que evidencien por ejemplo el ttulo de tcnico al supervisor
de operaciones
No se evidenci el procedimiento de gestin de competencias aprobado e
implementado, en el cual se describa por ejemplo bajo qu criterios se han creado los
perfiles ocupacionales, educacin, formacin y experiencia.
Estos puntos incumplen el art. 108 de la RM 005-2012-TR.
SALUD OCUPACIONAL
Evaluacin
Se cuenta con registros de exmenes mdicos ocupacionales anuales, cuyos resultados
los posee la organizacin
Se ha verificado que la organizacin no cuenta con un mdico ocupacional el cual realice

las labores de vigilancia ocupacional de acuerdo a lo solicitado por la legislacin
aplicable.
No se evidencia registros relacionados a la gestin de salud ocupacional para el personal

que labora en Impala Terminals en los siguientes puntos:
-
Programa de vigilancia ocupacional de los trabajadores
Registro y estadstica de enfermedades ocupacionales
Estadsticas de salud
Perfil epidemiolgico / Protocolo Mdico
Registro y estadstica de ausentismo laboral por salud y plan de accin
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CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO
Evaluacin:
La organizacin cuenta con un programa de capacitacin y entrenamiento para el ao
2015, del cual se evidencian los registros de asistencias a las capacitaciones.
El procedimiento en capacitacin en seguridad no describe los criterios a tomar en
cuenta en caso un personal que ha sido designado para llevar el curso no haya
asistido al mismo, as como hace referencia al D.S. 009-2005-TR, el cual ya est
derogado.
El procedimiento descrito en el punto anterior no detalla los criterios a tener en cuenta
en caso un curso programado en un fecha determinada no se haya realizado.
No se cuenta con un registro de horas hombre de capacitacin en donde se identifique
el personal que asisti a las capacitaciones en forma particularizada.
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA
Evaluacin:
Se cuenta con un supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual tiene como
responsabilidad gestionar estos temas en la operacin que realizan en Impala Terminals.
No se evidencia registros de la eleccin del supervisor de seguridad por los
trabajadores, incumpliendo el Art. 39 del D.S. 005-2012-TR
No se cuenta con el informe anual (2014) del supervisor de seguridad que labora en
las instalaciones de Impala sobre las actividades realizadas en Seguridad y Salud en
el Trabajo, incumpliendo el Art. 72 del D.S. 005-2012-TR
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CONTROL OPERACIONAL
Verificacin:
Se ha verificado que la organizacin ha desarrollado criterios operacionales asociados a
las actividades que realizan, las cuales estn asociadas a los requerimientos del titular
minero.
No Conformidad Menor
Al inspeccionar las instalaciones en donde realizan las actividades el personal de
INMENA en Impala Terminals se observ las siguientes desviaciones:
No se cuenta con un procedimiento para la gestin con materiales peligrosos

Se observ la presencia de un frasco de lubricante y pintura sprite, los cuales no
poseen hoja de seguridad MSDS
A pesar de almacenar materiales peligrosos, no se cuenta con lava ojos en caso de
contacto con la piel y los ojos, ello de acuerdo a lo especificado en la hoja MSDS
Se observ la presencia de tres (03) estantes donde se almacenan herramientas y
EPP, sin embargo los mismos no se encuentran anclados a la pared en caso de cada
por posibles sismos.
PLANES DE EMERGENCIA
Evaluacin:
La organizacin cuenta con un Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencias el cual
se encuentra aprobado desde julio del 2015, el cual refirelas funciones y
responsabilidades frente a una emergencia.
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No Conformidad Mayor:
El plan de contingencias para las operaciones de Impala Terminals, indica la
conformacin
de
cuatro
brigadas
(Primeros
Auxilios,
Contra
Incendios,
Comunicaciones, Seguridad y Sealizacin), sin embargo las mismas no han sido

implementadas y no existe capacitacin al respecto.
Se tiene un botiqun y los encargados de brindar los primeros auxilios son los
trabajadores que han llevado el curso de primeros auxilios, sin embargo no cuenta con
examen mdico especial de acuerdo a lo requerido en el Art. 141 del D.S. 055-2010EM, en donde se demuestre que estn fsica y mentalmente aptos.
El plan de contingencias refiere a un comit de manejo de crisis que dentro de sus
funciones esta la evaluacin de la emergencia sin embargo este comit no est
implementado.
El plan de simulacros no establece la realizacin de simulacros ante posibles
derrames, as como la organizacin no cuenta con un kit anti derrames.
Se ha verificado que el plan de simulacros indica desarrollar uno de incendio para
setiembre del 2015, sin embargo el mismo no se ha desarrollado, as como hasta la
fecha no se ha realizado ningn simulacro en el ao 2015.
INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

Evaluacin:
La organizacin cuenta con un procedimiento de investigacin de accidentes e incidentes,
el cual ha sido aprobado en mayo del 2015.
En el ao 2015, INMENA, no ha tenido accidentes.
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5. CONCLUSIONES FINALES:
Se pudo evidenciar durante la auditora realizada, la apertura y disposicin del personal

que labora en INMENA S.A.C.
Conclusiones respecto a la Gestin Seguridad, Higiene y Salud en el Trabajo:
La auditora verific que INMENA, se encuentra en desarrollo de un Sistema de Gestin

de Seguridad y Salud en el Trabajo y est en proceso de asegurar el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables.
Existen debilidades las cuales se han detallado en el presente informe y deben ser
abordadas de tal manera de cumplir con lo solicitado en la normativa legal aplicable.
En base a los resultados de esta auditoria creemos que el Sistema de Seguridad y Salud
en el Trabajo debe asegurar el cumplimiento de la normatividad aplicable, siendo
necesario cubrir las no conformidades mayores y menores, as como evaluar la
posibilidad de atender las observaciones descritas en este informe, en base a ello es
necesario que la organizacin genere un plan de accin para gestionar dichos hallazgos y
con ello demuestre la mejora continua de su sistema de gestin.
Apreciacin del Auditor:

Existe una serie de debilidades y algunas fortalezas que permiten establecer que
INMENA, se encuentra en proceso de culminacin y consolidacin de su Sistema de SST,
por ello se requiere realizar un esfuerzo para gestionar el cumplimiento legal, asegurar
que los criterios operacionales estn consolidados en los procedimientos propios de la
organizacin y en cumplimiento con los requerimientos del cliente, as como asegurar una
capacidad de respuesta efectiva en caso de emergencias, en tal sentido se requiere una
participacin activa de todo el personal de la organizacin, tanto a nivel Gerencial,
Tctico y Operativo.
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Es importante destacar la apertura y disposicin presentada durante la auditoria por parte

de todo el personal de la organizacin, mostrando sumo inters en poder encontrar
oportunidades de mejora a su gestin, ello representa uno de los instrumentos ms
importantes para lograr el objetivo de la organizacin.
6. DOCUMENTACION ASOCIADA:
D.S. 055-2010-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera
Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y salud en el trabajo
Requisitos Legales Aplicables al Giro de la Organizacin
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Auditora Independiente; Ley 29783,

Auditora Independiente; Ley 29783,

CONTENIDO DEL INFORME

1. Criterios para la Realizacin de la Auditoria..... 3

Auditora Independiente; Ley 29783,

1. CRITERIOS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

III CONSIDERACIONES DE LA AUDITORIA

Auditora Independiente; Ley 29783,

NO CONFORMIDAD (menor): Incumplimiento a un requisito o normativa legal, de

OPORTUNIDAD DE MEJORA: Recomendacin de una accin de optimizacin de un

2. INFORMACION PRELIMINAR DE LA AUDITORIA

Direccin Punto Auditado

: Karla Neira Lpez, Katherine Trujillo

Nmero de Telefono / Fax

: Ley 29783, D.S. 005-2012-TR.

Fecha Auditoria Independiente

: 20 Octubre del 2015

: Ing. Edgar Hurtado

: 21 de Octubre del 2015

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3. PLAN DE AUDITORIA y EQUIPO AUDITOR

4. GESTION DE LA EMPRESA CONTRATISTA INMENA

4.2 GESTION DE LA SEGURIDAD, HIGIENE MINERA Y SEGURIDAD

Auditora Independiente; Ley 29783,

IDENTIFICACIN PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

Se ha verificado que la gestin de riesgos presenta las siguientes inconsistencias:

La organizacin en las operaciones de Impala Terminals cuenta con mapa de riesgo,

Auditora Independiente; Ley 29783,

El mapa de riesgos no describe algunos riesgos presentes:

Riesgo de cada al mismo nivel

La organizacin no cuenta con un informe de la evaluacin de cumplimiento de los

Se ha verificado que la matriz de identificacin de requisitos legales no se encuentra

RM-087-2015-PCM, Aprueban la ejecucin de Simulacros

Simulaciones Regionales de Sismos de Gran Magnitud para el ao 2015

No se ha identificado la Ley 30222

No se ha identificado la D.S. 006-2014-TR

Aprueban normas complementarias para la adecuada

aplicacin de la nica Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N

RM-571-2014, Modifican Documento Tcnico Protocolos de Exmenes Mdico

No se ha implementado los registros solicitados por el

la RM.050-2013-TR, en lo que respecta a Inspecciones y

Auditora Independiente; Ley 29783,

REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La organizacin no ha entregado hasta la fecha de la presente auditoria, el

No existen registros relacionados a la aplicacin de los lineamientos descritos en el

PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD Y SEGUIMIENTO AL

A la fecha de la presente auditoria no se ha realizado ningn simulacro programado

Auditora Independiente; Ley 29783,

ORGANIZACIN, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD

Auditora Independiente; Ley 29783,

Se ha verificado que la organizacin no cuenta con un mdico ocupacional el cual realice

No se evidencia registros relacionados a la gestin de salud ocupacional para el personal

Programa de vigilancia ocupacional de los trabajadores

Registro y estadstica de enfermedades ocupacionales

Perfil epidemiolgico / Protocolo Mdico

Registro y estadstica de ausentismo laboral por salud y plan de accin

Auditora Independiente; Ley 29783,

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

Auditora Independiente; Ley 29783,

No se cuenta con un procedimiento para la gestin con materiales peligrosos

Auditora Independiente; Ley 29783,

Comunicaciones, Seguridad y Sealizacin), sin embargo las mismas no han sido

INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES