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........
PET/61J8
10604 - DIREITO PROCESSml,L PENAL

INVESTlGA.O PENAL

i: .

.-

VOL. 2

'N'Of

38

,
II

Com 2 Volumes.

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Matria Criminal

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PETiO

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PETIO 6138
c.
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PROCEDo
ORIGEM.

: DISTRITO FEDSRAL
PET-61J8-SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

DISTRIBUIO El~

16/05/2016

RELATOR(A) :. MIN. TEORI ZAVASCKI


REQTE.IS1
PROC.IA/S' (ES)

MINISTf:RIO PBLICO FEDE.P.AL


PROCUP.ADOR-GER.~L DA REPDl,ICA

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SEO DE PROCESSOS ORIGINRIOS CRIMINAIS

TERMO DE ABERTURA DE VOLUME

II

ia.,

EM
DE
MMO
DE 201
FICA FORMADO O
Z" VOLUME DOS PRESENTES AUTOS DO (A)
(P1~1]
FOL~A N
'C l.( C,
, SEO DE PROCESSOS
ORIGINARIOS
CRIMINAIS.
EU,
~
,
ANALlSTAffCNICO JUDICIRIO,
TERMO .

P-e+

Im
pre

LAV~ENTE

Supremo Tribunal Federal

23/05/2016 17 :34 0026409


111111111111 11111 11111 1111111111 11111 11111111111111111111/111 III!

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N
12016 - GTLJ/PGR
Pet n 6138
Relator:
Ministro Teori Zavascki

38

MINISTRIO PBLICO FEDERAL


Procuradoria-Geral da Repblica

PROCEDIMENTO
fUSTICA

O Procurador-Geral da Repblica vem, perante V.

Exa., em ateno ao r. Despacho de fls. 244,juntar aos autos os seguintes documentos: a) Aditivo ao Termo de Colaborao de
JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO; b) Termo de Co-

Colaborao de EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO;


d) Termo de Colaborao de DANIEL FIRMEZA MACHADO;
e e) Petio dos colaboradores endereada ao Ministrio Pblico

Im

laborao de SERGIO FIRMEZA MACHADO; c) Termo de

no qual juntam cpia de documentos.

Rodrigo Janot M nteiro de Barros


Procurador-Geral da Repblica
SB

ADITIVO AO TERMO DE ACORDO DE COLABORAO PREMIADA

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelo qual neste instrumento atuam o


Procurador da Repblica Marcello Paranhos de Oliveira Miller e o
Promotor de Justia do Distrito Federal e dos Territrios Sergio
Bruno Cabral Fernandes, no exercicio das atribuies que lhes foram
conferidas pelas Portarias 88/2016 e 132/2013, do Procurador-Geral
da Repblica, e JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, qualificado no termo
originrio,
doravante
designado
por
seu
nome
completo
ou
simplesmente COLABORADOR, devidamente assistido por seus advogados
constituidos, que, ao final se subscrevem, firmam e formalizam
aditivo ao acordo de colaborao premiada nos seguintes termos:
ESCOPO

Clusula la -

O presente aditivo, que o COLABORADOR subscreve com a

assistncia dos advogados Antnio Srgio A. de Moraes Pitombo, OAB/SP


124.516; Fernanda Lara Trtima, OAB/RJ 119.972,

Flvia Mortari Lotfi,

OAB/SP 246.694 e Maria Clara Mendes de Almeida de Souza Martins,


OAB/RJ 166.873,

e que dever ser levado homologao judicial na

data de sua assinatura, visa apenas a retificar a clusula 17 a e o


pargrafo l da clusula 24 a do termo subscrito em 4 de maio de 2016,
ratificadas todas as suas demais avenas e disposies.

pre

II - RETIFICAO DE DISPOSIES RELATIVAS AO SIGILO DO ACORDO

Clusula 2 a - A clusula 17 a do termo de acordo subscrito em


a vigorar com a seguinte redao:

passa

Im

Clusula 17 a - O sigilo estrito deste acordo e dos seus


anexos e declaraes ser mantido at o oferecimento de
denncia, podendo haver publicidade para a efetividade das
investigaes e a execuo de eventuais medidas cautelares,
conforme determine o Poder Judicirio, preservada, na
mxima extenso possvel, a identidade do COLABORADOR e de
seus familiares.
Clusula 3 a -

subscrito em

O pargrafo 1 da clusula 24 a

do termo de acordo

passa a vigorar com a seguinte redao:

-I

Clusula 24'

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Pargrafo 1. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder requerer


em juzo o levantamento imediato do sigilo sobre o acordo
e/ou sobre anexo especfico para reforar,
se assim
recomendarem as circunstncias, a segurana do COLABORADOR
ou a de seus familiares, abrangidos ou no pelo Pargrafo
4' da Clusula 5" deste acordo, devendo cientificar o
COLABORADOR, na pessoa de seus defensores constitudos, do
ajuizamento do pedido, ou por qualquer fundamento, com a
anuncia escrita do COLABORADOR e de seus defensores,
ressalvado, em qualquer caso, o disposto na Clusula 17a,
em especial quanto execuo de medidas cautelares.
III - DECLARAO DE ACEITAO:

Clusula 3' - Nos termos do art. 6, 111, da Lei 12.850/2013, o


COLABORADOR, assistido por seus defensores, declara a aceitao ao
presente adi ti vo de livre e espontnea vontade, e, por estarem
concordes, firmam as partes o presente instrumento em trs vias.

Braslia, 19 de maio de 2016

MINISTRIO PBLICO:

Im
pre

M~O PBL'C/O_~:_______
CO

OR

---~--'

ADVOGADO:

ADVOGADO:

t({t!tt?tt "< /~.)

ADVOG>DO'~(

U Jt

"

,'

TERMO DE ACORDO DE COLABORAO PREMIADA

BASE JURDICA

O presente acordo funda-se no artigo 129, inciso I,


da Constituio da Repblica, nos artigos 4 a 8 da Lei 12.850/2013,
nos artigos 13 a 15 da Lei nO 9.807/99, no artigo l, 5, da Lei
9.613/98, no artigo 26 da Conveno de Palermo e no artigo 37 da
Conveno de Mrida.

Clusula I"

O presente acordo atende ao interesse pblico, na


medida em que confere efetividade persecuo criminal de outros
rus e investigados e amplia e aprofunda investigaes de crimes
contra a Administrao Pblica, contra o Sistema Financeiro Nacional,
contra a Ordem Tributria e de lavagem de dinheiro, tanto no mbito
do complexo investigatrio cognominado Operao Lava Jato quanto em
outros feitos e procedimentos, bem como auxilia na apurao da
repercusso desses ilicitos penais nas esferas civil, tributria e
administrativa sancionadora.
II -

pre

Clusula 2"

OBJETO

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O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelo qual neste instrumento atuam, no


exercicio das atribuies que lhes foram conferidas pelas Portarias
88/2016 e 132/2016, do Procurador-Geral da Repblica, o Procurador
da Repblica Marce110 paranhos de Oliveira Miller e o Promotor de
Justia Sergio Bruno Cabral Fernandes, e SERGIO FIRMEZA MACHADO,
brasileiro, nascido em Fortaleza, Cear, com endereo na Rua
Pequetita n 215/8 andar, doravante designado por seu nome completo
ou
simplesmente
COLABORADOR,
devidamente
assistido
por
seus
advogados constituidos, que ao final se subscrevem,
firmam e
formalizam acordo de colaborao premiada nos seguintes termos:

O COLABORADOR ratifica, em todos os seus termos e


aditivos, e no que no for modificado por este acordo, o acordo de
colaborao premiada celebrado em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, a que
aderiu por apenso especfico, conforme disposio nele contida que
autoriza esse procedimento.

Clusula 3"

Esto abrangidos no presente acordo todos os crimes


compreendidos no escopo e no entorno do complexo investigatrio
cognominado Operao Lava Jato para os quais o COLABORADOR tenha

Clusula 4"

cocco,,;d" e' o deC" de eo" ""iceCo", iceloeive ~ ~~,m ~

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ser apurados e processados em feitos e procedimentos desmembrados e


remetidos a rgo judicial diverso do Supremo Tribunal Federal e da
13 a Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria de Curitiba, desde
que efetivamente narrados no mbito da colaborao ora entabulada,
da colaborao premiada celebrada em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, ou das
colaboraes premiadas celebradas nesta data entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Daniel Firmeza Machado, bem como entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Expedito Machado da Ponte Neto, conforme anexos
que compem e integram o presente acordo ou tais acordos, bem como
outros declinados nos depoimentos por ele ou por tais colaboradores
prestados ou por prestar no prazo de 60 (sessenta) dias.

III - PROPOSTA DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL


5'

pre

4t

Considerados os antecedentes e a personalidade do


COLABORADOR, a gravidade e a repercusso social dos fatos por ele
praticados, a utilidade potencial da colaborao por ele prestada e,
em especial, o carter acessrio das condutas em que ele incorreu,
uma vez cumpridas integralmente as condies impostas neste acordo
para o recebimento dos benefcios, e desde que efetivamente obtidos
ao menos um dos resultados previstos nos incisos I, 11, 111 e IV,
do art. 4 0 , da Lei 12.850/2013, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL prope
ao COLABORADOR e compromete-se, em qualquer feito j instaurado ou
que venha a ser instaurado cujo objeto coincida com os fatos
revelados por meio da colaborao ora pactuada, ou das colaboraes
pactuadas entre o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de
Oliveira Machado, Daniel Firmeza Machado ou Expedito Machado da Ponte
Neto, na forma da clusula 4 a , a no oferecer denncia nem de nenhum
modo, ainda que por aditamento ou rerratificao, propor ao penal
em seu desfavor por fatos contidos no escopo deste acordo ou dos
acordos supracitados, ficando sua punibilidade por quaisquer crimes
que estejam descritos em quaisquer anexos do presente acordo ou de
tais acordos supracitados e lhe possam ser imputados suspensa pela
durao deste acordo e extinta com a respectiva expirao.

Clusula

Im

4t

Pargrafo 10. DA PENA DE MULTA

a) O COLABORADOR responde, solidariamente, pelo pagamento da


multa compensatria pactuada na alnea "b", pargrafo 3 0 , com JOS
SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, no acordo subscrito em 4 de maio de 2016,
observadas as condies nele estipuladas, e deve apresentar, em at
10 (dez) dias, a ltima declarao de ajuste anual do imposto de
renda pessoa fsica (IRPF) Receita Federal, passando os bens nela
relacionados, ipso i ure, a garantir o respectivo pagamento, salvo
no que excederem o valor pactuado. Fica
pressament~do desta

IM

"Z5""I..vr

na-~o

obrigao solidria e desta garantia qualquer outro valor que


seja a multa compensatria estabelecida na alnea "b" do pargrafo
3 do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO.

Clusula 6" - A qualquer tempo, uma vez rescindido o acordo por fato

pre

c) O COLABORADOR colaborar para a indicao dos bens, dentre os


relacionados, que garantiro o pagamento da multa compensatria
pactuada na alinea "b", pargrafo 3, do acordo celebrado com JOS
SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, no correndo o prazo para o ajuizamento
do pedido de homologao enquanto no efetuada a indicao, que j
integra a contraproposta do COLABORADOR, podendo tambm os de sua
titularidade ou de seu efetivo controle que componham tal garantia
ser alienados para fazer frente ao pagamento da multa compensatria
e devendo a alienao ser comunicada e comprovada ao MINISTRIO
PBLICO FEDERAL em at cinco dias contados de sua ultimao, com
destinao integral do preo auferido ao pagamento da multa
compensatria, salvo na parte em que superar o valor ou o saldo
respectivo .

imputvel ao COLABORADOR,
todos os benefcios mencionados na
clusula 5", assim como os demais previstos no acordo, ficam
prejudicados, sem prejuzo da licitude e da admissibilidade das
provas produzidas pelo COLABORADOR, nem da reteno, pela Unio, ds
valores j adimplidos pela multa compensatria pactuada na alnea
"b", pargrafo 3, do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA
MACHADO.

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b) Caso o COLABORADOR tenha a propriedade ou o efetivo controle,


ainda que por interposta pessoa, de bens no exterior no constantes
de sua ltima declarao de ajuste anual do imposto de renda pessoa
fsica
(IRPF), o COLABORADOR compromete-se a relacion-los em
instrumento prprio. Se forem identificados outros bens de que o
COLABORADOR tenha efetivo controle, ainda que em nome de interpostas
pessoas, sem que ele os tenha relacionado em instrumento prprio que
j integra a contraproposta do COLABORADOR, ou que sejam detidos ou
estejam sob o controle de qualquer familiar que subscreva o anexo V
do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, ser
decretada a
respectiva perda em sentena,
ou mediante ao
declaratria inominada posterior sentena, a ser proposta perante
o rgo judicial competente para a matria penal ora versada, com
direito a contraditrio e ampla defesa, sem prejuzo da resciso do
acordo, por fato imputvel ao COLABORADOR.

- Caso o COLABORADOR, por si ou por seu procurador,


solici te medidas para garant ia da sua segurana ou da segurana da
sua famlia, o DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL, o MINISTRIO PBLICO
FEDERAL e o juzo ou o tribunal competente adotaro as providncias

Clusula 7"

neoe""i,,, qoe podero ,boro,r

"0'

inolo,o

1/

imedi",~rOgr,m,

/l/f( ~

I,

federal de proteo ao depoente especial, com as garantias previstas


nos artigos 8 e 15 da Lei n 9.807/99.

a) a identificao dos autores,


coautores e partcipes das
associaes e organizaes criminosas de que tenha ou venha a
ter conhecimento, notadamente aquelas sob investigao em
decorrncia da Operao Lava Jato, bem como a identificao e
a comprovao das infraes penais por eles praticadas que sejam
ou que venham a ser de seu conhecimento, inclusive agentes
polticos que tenham praticado ilcitos ou deles participado;
b) a revelao da estrutura hierrquica e a diviso de tarefas das
organizaes criminosas de que tenha ou venha a ter conhecimento;
c) a recuperao total ou parcial do produto e/ou proveito das
infraes penais praticadas pela organizao criminosa de que
tenha ou venha a ter conhecimento, tanto no Brasil quanto no
exterior;
d) a identificao de pessoas fsicas e jurdicas utilizadas pelas
organizaes criminosas supramencionadas para a prtica de
ilcitos;
e) o fornecimento de documentos e outras provas materiais,
notadamente em relao aos :atos referidos nos anexos a este
acordo;

pre

Clusula aa - Para que o presente acordo possa produzir os benefcios


nele relacionados, especialmente os constantes na clusula 5 a, a
colaborao deve ser voluntria, ampla, efetiva, eficaz e conducente
a um ou mais dos seguintes resultados:

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IV - CONDIES DA PROPOSTA

Pargrafo n~co. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL avaliar o cabimento


e a oportunidade de postular perante o juizo ou tribunal competente,
a partir do pedido de homologao deste acordo, as medidas cautelares
penais porventura necessrias para resguardar a segurana do
COLABORADOR, de seus familiares e procuradores no caso de fatos
delituosos descritos nos anexos que estejam em preparao ou execuo.

Clusula 9 a - Para tanto,


reservas mentais, a:

o COLABORADOR obriga-se,

sem malcia ou

a) esclarecer cada um dos esquemas criminosos apontados no(s)


anexo(s)
deste acordo,
fornecendo todas as informaes e
evidncias que estejam ao seu alcance, bem como
potencialmente alcanveis;

IIJ;(r

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b) falar a verdade incondicionalmente, em todas as investigaes,


inclusive nos inquritos policiais e civis,
aes civis,
processos e procedimentos administrativos da Administrao
Pblica Federal e processos administrativos tributrios, alm
de aes penais em que doravante venha a ser chamado a depor na
condio de testemunha ou interrogado, nos limites deste acordo;
c) cooperar sempre que solicitado, mediante comparecimento pessoal
a qualquer das sedes do MINISTRIO PBLICO FEDERAL,
do
DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL ou da RECEITA FEDERAL DO BRASIL,
para analisar documentos e provas, reconhecer pessoas, prestar
depoimentos e auxiliar peritos na anlise pericial;
d) entregar todos os documentos, papis, escritos, fotografias,
gravaes de sinais de udio e vdeo, banco de dados, arquivos
eletrnicos, etc., de que disponha, quer estejam em seu poder,
quer sob a guarda de terceiros, e que possam contribuir, a juizo
do MINISTRIO PBLICO FEDERAL, para a elucidao dos crimes que
so objeto da presente colaborao;
e) declinar o nome e todas as informaes de contato de quaisquer
pessoas de seu relacionamento que tenham a guarda de elementos
de informao ou prova que se mostrem, a critrio do MINISTRIO
PBLICO FEDERAL, relevantes ou teis, bem como empreender seus
melhores esforos para entrar em contato com cada uma dessas
pessoas e obter delas o acesso necessrio, comprometendo-se o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL, se oportuno e cabvel, a abrir
tratativas e, conforme o caso, apresentar proposta para a
celebrao de acordo de colaborao premiada com quaisquer
dessas pessoas cuja conduta presente ou pretrita a propsito
da guarda do elemento de informao ou prova tido por relevante
ou til possa constituir infrao penal;
f) no
impugnar,
por qualquer meio,
o presente acordo de
colaborao, em qualquer dos inquritos policiais ou aes
penais nos quais esteja envolvido, no Brasil ou no exterior,
salvo por fato superveniente homologao judicial e resultante
de descumprimento do acordo ou da lei pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL ou pelo Poder Judicirio;
g) colaborar amplamente com o MINI STRIO PBLICO FEDERAL e com
outras autoridades administrativas e judicirias, inclusive
estrangeiras, desde que indicadas pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL, no que diga respeito aos fatos do presente acordo,
observado em relao s autoridades estrangeiras o disposto na
clusula 16";
~ afastar-se de suas atividades criminosas,
especificamente no
vindo mais a contribuir, de qualquer forma, com as atividades
das organizaes criminosas ora investigadas;
i) comunicar imediatamente o MINISTRIO PBLICO FEDERAL caso seja
contatado por qualquer

Pargrafo nico - O COLABORADOR assinar termo especfico para os


fins do caput, bem como desde logo renuncia, para a mesma finalidade,
ao sigilo deste acordo,
limitada a exibio s instituies
financeiras relevantes, desde que se comprometam a no dar a
conhecimento de terceiros a existncia nem a substncia deste acordo.

pre

Clusula 10 a - O COLABORADOR autorizar o MINISTRIO PBLICO FEDERAL


ou outros entes administrativos ou rgos judiciais nacionais ou
estrangeiros indicados pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL a terem
acesso a todos os dados de sua movimentao financeira no exterior,
o que inclui, exemplificativamente, todos os documentos cadastrais,
extratos, cartes de assinaturas, dados relativos a cartes de
crdito, aplicaes e identificao de depositantes e beneficirios
de transaes financeiras, mesmo que as contas no estejam em seu
nome e sim no de pessoas fisicas ou jurdicas interpostas ou de
estruturas patrimoniais personalizadas, tais como empresas offshore,
trusts, fundaes pessoais, procuradores, comissrios ou agentes,
ainda que informalmente constitudos, ou ainda familiares, desde que
pertinentes ao escopo ou ao entorno do presente acordo.

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criminosos abrangidos pelo presente acordo ou por qualquer


integrante das associaes ou organizaes criminosas acima
referidas;
j) entregar, em tempo hbil, extratos ou relatrios de contas
controladas por ele, no Brasil ou no exterior, salvo comprovada
impossibilidade de faz-lo, ainda que para tanto necessite da
colaborao de terceiros, s suas expensas, observado o disposto
na alnea "e"; e
k) informar senhas, logins, contas e outros dados necessrios para
acessar contas de correio eletrnico utilizadas pelo COLABORADOR
que tenham sido j identificadas pelo DEPARTAMENTO DE POLCIA
FEDERAL e pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL, inclusive fornecendo,
quando requerido, autorizao para autoridades nacionais ou
estrangeiras acessarem essas contas.

Clusula 11 a - A enumerao de casos especficos nos quais se reclama


a colaborao no tem carter exaustivo, tendo o COLABORADOR o dever
genrico de cooperar com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e com outras
autoridades pblicas por este apontadas, para o esclarecimento de
quaisquer fatos relacionados com o objeto deste acordo.
Clusula 12"
Cada anexo deste acordo, assinado pelas partes,
parte integrante deste instrumento e diz respeito a um fato tpico
ou a um grupo de fatos tpicos em relao ao qual o COLABORADOR
prestar depoimento, bem como fornecer provas em seu poder e
indicar diligncias que possam ser empregadas para a sua apurao.

O sigilo estrito deste acordo e dos seus anexos e


declaraes ser mantido at o oferecimento de denncia, podendo
haver publicidade para a efetividade das investigaes e a execuo
de eventuais medidas cautelares,
conforme determine o Poder
Judicirio, preservada, na mxima extenso possvel, a identidade do
COLABORADOR e de seus familiares.

Clusula 13"

Os depoimentos colhidos sero registrados em duas


vias, das quais no ter cpia o COLABORADOR ou a sua defesa tcnica,
resguardado o direito de receber, a cada depoimento, atestado de que
prestou declaraes em determinado dia e horrio no interesse de
determinada investigao. Aps a homologao, o COLABORADOR ou a sua
defesa tcnica tero acesso integralidade dos depoimentos por ele
prestados, devendo guardar o sigilo sob o material, conforme previsto
nas clusulas de sigilo estabelecidas no presente acordo .
-

v -

VALIDADE DA PROVA

A prova obtida mediante o presente acordo, aps a


devida homologao, ser utilizada validamente para a instruo de
inquritos policiais, procedimentos administrativos criminais, aes
penais,
aes cveis,
aes de improbidade administrativa e
inquritos civis, podendo ser emprestada tambm ao Ministrio
Pblico dos Estados, Receita Federal, Procuradoria da Fazenda
Nacional, ao Banco Central do Brasil e a outros entes administrativos,
para a instruo de procedimentos e aes fiscais,
cveis e
administrativas de ndole disciplinar ou sancionatria, mesmo que
rescindido este acordo,
salvo se essa resciso se der por
descumprimento de exclusiva responsabilidade do MINISTRIO PBLICO
FEDERAL.

Clusula 15"

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas


atribuies, qualquer outro ente administrativo que venha a ter
acesso
s provas
resultantes
deste
acordo
somente
prestar
cooperao juridica internacional de qualquer natureza que envolva
acesso a qualquer informao ou elemento de prova resultante da
colaborao ora pactuada, bem como ao prprio COLABORADOR se a
autoridade estrangeira celebrar com o COLABORADOR acordo ou lhe fizer
proposta formal de acordo cujo efeito exoneratrio seja, no minimo,
equivalente ao do presente acordo.

Clusula 16"

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Clusula 14"

No obstante o disposto no caput, o MINISTRIO


PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas atribuies, qualquer outro

pargrafo nico.

ente administrativo que venha a

ter a_c_e_S::S,04f",S...
r

Prs;;ce'r

deste acordo, somente prestar cooperao jurdca internacional se


a autoridade estrangeira indicar,
fundamentadamente,
que seu
ordenamento jurdico tambm lhe confere competncia sobre os fatos
objeto desse acordo.

VI- RENNCIA GARANTIA CONTRA A AUTOINCRIMINAO E AO DIREITO AO


SILNCIO:

Ao assinar o acordo de colaborao premiada, o


COLABORADOR, na presena de seus advogados, ciente do direito
constitucional ao silncio e da garantia contra a autoincriminao,
a eles renuncia, nos termos do art. 4, 14, da Lei nO 12.850/2013,
em especial no que tange aos depoimentos que vier a prestar no mbito
da presente colaborao, estando sujeito ao compromisso legal de
dizer a verdade sobre o que vier a lhe ser perguntado.
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Clusula

VII - IMPRESCINDIBILIDADE DA DEFESA TCNICA:


Clusula 18 a

Este acordo de colaborao somente ter validade se


aceito, integralmente, sem ressalvas, no momento da assinatura, pelo
COLABORADOR, assistido por seus defensores: Antnio Srgio A. de
Moraes Pitombo, OAB/SP 124.516; Fernanda Lara Trtima, OAB/RJ
119.972, Flvia Mortari Lotfi, OAB/SP 246.694 e Maria Clara Mendes
de Almeida de Souza Martins, OAB/RJ 166.873.
Pargrafo nico. Nos termos do art. 4, 15, da Lei 12.850/2013,
em todos os atos de confirmao e execuo da presente colaborao,
o COLABORADOR dever estar assist~do por um dos seus defensores .

19 a

pre

VIII - cLUSULA DE SIGILO:

Nos termos dos artigos 5 e 7, 3, da Lei nO


12,850/2013, as partes comprometem-se a preservar o sigilo sobre o
presente acordo e seus anexos, bem como sobre os depoimentos e as
provas obtidos em sua execuo, inclusive os udios fornecidos, o
qual ser levantado por ocasio do recebimento ou, a critrio do
tribunal originariamente competente, para os fins do art. 4, l,
da Lei n. 8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento de denncia

Clusula

Im

que tenha respaldo no acordo,


nela contemplados.

exclusivamente em relao aos f.at,OSj

Pargrafo 1. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder requerer em ]UlZO


o levantamento imediato do sigilo sobre o acordo e/ou sobre anexo
especfico para reforar, se assim recomendarem as circunstncias,

a segurana do COLABORADOR ou a de seus familiares,


devendo
cientificar o COLABORADOR, na pessoa de seus defensores constitudos,
do ajuizamento do pedido, ou por qualquer fundamento, com a anuncia
escrita do COLABORADOR e de seus defensores, ressalvado, em qualquer
caso, o disposto na Clusula 13 a , em especial quanto execuo de
medidas cautelares.

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Pargrafo 2. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL compromete-se a (i)


requerer ao Supremo Tribunal Federal, quando do pedido de homologao,
que confira o mais alto grau de proteo ao nome do COLABORADOR e
que mantenha sob sigilo absoluto seus endereos e dados de
qualificao; e (ii) adotar as medidas procedimentais possveis
mxima proteo e sigilo do nome, endereo e qualificao do
COLABORADOR.
20 a

Aps O recebimento ou, a critrio do tribunal


originariamente competente, para os fins do art. 4, 1, da Lei n.
8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento da denncia, os
acusados incriminados em razo da cooperao do COLABORADOR podero
ter vista deste termo, bem como dos respectivos anexos e depoimentos
que tenham embasado a investigao que ensejou a denncia, mediante
autorizao judicial, sem prejuzo dos direitos assegurados ao
COLABORADOR previstos neste acordo e no art. 5 da Lei n 12.850/2013.

Clusula

Pargrafo l. Tal vista ser concedida apenas e to somente s partes


e seus procuradores devidamente constitudos.

pre

Pargrafo 3. O sigilo ora pactuado estende-se ao registro de udio


e vdeo dos depoimentos prestados no bojo do presente acordo,
inclusive na fase judicial.

Im

Pargrafo 2. Demais anexos, no relacionados com a denncia, sero


mantidos em sigilo enquanto for necessrio para a preservao da
efetividade das investigaes, nos termos do enunciado sumular
vinculante de nO 14 do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.

As partes signatrias comprometem-se a preservar o


sigilo do presente acordo e de seus anexos perante qualquer
autoridade distinta do MINISTRIO PBLICO FEDERAL,
do PODER
JUDICIRIO e do DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL enquanto o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL entender que a publicidade possa prejudicar a
efetividade das investigaes.

Clusula 21"

- Dentre os defensores do COLABORADOR somente tero


presente acordo e s informaes dele decorrentes os

Clusula 22"

acesso

ao

advogados signatrios do presente termo ou os advogados que forem


por estes substabelecidos com esta especifica finalidade.
PARTE IX - HOMOLOGAO JUDICIAL

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clusula 23" - Para ter eficcia, o presente termo de colaborao


ser levado ao conhecimento do Juizo competente, Supremo Tribunal
Federal, no prazo mximo de 30 (trinta) dias contados da assinatura
deste instrumento, para a apreciao dos fatos relatados em funo
do acordo, juntamente com as declaraes do COLABORADOR e de cpia
das principais peas da investigao at ento existentes nos termos
do art. 4", 7, da Lei nO 12.850/2013, para homologao.
Clusula 24" - Homologado o acordo perante o juzo competente, valer
em todo foro e instncia, independentemente de ratificao .

PARTE X - RESCISO

Clusula 25" - O acordo perder efeito,


nas seguintes hipteses:

pre

a} se o colaborador descumprir, sem justificativa, qualquer das


clusulas, pargrafos, alneas ou itens em relao aos quais se
obrigou;
b} se o colaborador sonegar a verdade ou mentir em relao a fatos
em apurao, em relao aos quais se obrigou a cooperar, nos
termos da Clusula 9" deste acordo;
c} se o colaborador vier a recusar-se a prestar qualquer informao
de que tenha conhecimento, nos termos da Clusula 9 a deste
acordo;
d} se o colaborador recusar-se a entregar documento ou prova que
tenha em seu poder ou sob a guarda de pessoa de suas relaes
ou sujeito a sua autoridade ou influncia, salvo se, diante da
eventual impossibilidade de obteno direta de tais documentos
ou provas, indicar ao MINISTRIO PBLICO FEDERAL a pessoa que
o guarda e o local onde poder ser obtido, para a adoo das
providncias cabveis;
e} se ficar provado que, aps a celebrao do acordo, o colaborador
sonegou, adulterou, destruiu ou suprimiu provas que tinha em
seu poder ou sob sua disponibilidade;
f} se o COLABORADOR vier a praticar qualquer outro crime doloso
da mesma natureza dos fatos em apurao aps a homologao
judicial do presente acordo;
g} se o COLABORADOR fugir ou tentar furtar-se ao da Justia
Criminal;

Im

considerando-se rescindido

~~

.j

11#

h) se o MPF no pleitear em favor do COLABORADOR os benefcios


legais aqui acordados;
i) se o sigilo a respeito deste acordo for quebrado por parte do
colaborador, da defesa ou do MPF;
j) se o CO~ABORADOR, direta ou indiretamente, impugnar os termos
deste acordo;
k) se no forem assegurados ao COLABORADOR os direitos previstos
no art. 50 da Lei 12.850/2013;
Pargrafo nico. Caso venha a ser rescindido o acordo de colaborao

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premiada a que se refere a clusula 3 a , sendo imputvel a resciso


a JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, o presente acordo poder ser
rescindido em caso de perda integral ou substancial de utilidade da
colaborao aqui pactuada.
Clusula 26 a

Pargrafo 1

- Se a resciso for imputvel ao MINISTRIO PBLICO

Em caso de resciso do acordo por responsabilidade


do COLABORADOR, ele perder automaticamente direito aos benefcios
que lhe forem concedidos em virtude da colaborao.

FEDERAL ou ao Poder Judicirio ou ocorrer na forma do pargrafo nico


da clusula 25 a , o COLABORADOR poder, a seu critrio, fazer cessar
a cooperao, assegurada a manuteno dos benefcios j concedidos
e das provas j produzidas.
Pargrafo

2o

Se a resciso for imputvel ao COLABORADOR, ele


perder todos os benefcios concedidos, permanecendo higidase
vlidas todas as provas produzidas, inclusive depoimentos que houver
prestado e documentos que houver apresentado.

Independentemente da resciso do presente acordo, o


MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder propor desde logo a respectiva
ao penal em face do COLABORADOR por fato criminoso no revelado
na forma da clusula 5, bem como por fato criminoso superveniente
a este acordo, perante o juzo competente.

pre

Pargrafo 3 -

Im

Pargrafo 4 - O COLABORADOR fica ciente de que, caso venha a imputar

falsamente, sob pretexto da colaborao pactuada, a prtica de


infrao penal a pessoa que sabe inocente, ou revelar informaes
sobre a estrutura de organizao criminosa que sabe inverdicas,
poder ser responsabilizado pelo crime previsto no art. 19 da Lei
12.850/2013, cuja pena de recluso, de l(um) a 4 (quatro) anos de
priso, e multa, alm da resciso deste acordo.

XI - DURAO:

Clusula 27" - O presente acordo valer, caso no haja resciso, at


o trnsito em julgado da(s} sentena(s} condenatria(s} relacionadas
com os fatos que forem revelados em decorrncia dele, j investigados
ou a investigar em virtude da colaborao, inclusive em relao aos
processos de terceiros que forem atingidos.
XII - DECLARAO DE ACEITAO:

Braslia, 19 de maio de 2016

MINISTRIO PBLICO:
MINISTRIO PBLICO

ADVOGADO:

~t /k, J!~
pre

ADVOGADO:

rICYt~<I~
Im

ADVOGADO:

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Clusula 28" - Nos termos do art.


rrr, da Lei 12. 850/20l3, o
COLABORADOR, assistido por seus defensores, declara a aceitao ao
presente acordo de livre e espontnea vontade, e, por estarem
concordes, firmam as partes o presente instrumento.

TERMO DE ACORDO DE COLABORAO PREMIADA

BASE JURDICA

O presente acordo funda-se no artigo 129, inciso I,


da Constituio da Repblica, nos artigos 4 a 8 da Lei 12.850/2013,
nos artigos 13 a 15 da Lei n 9.807/99, no artigo 1, 5, da Lei
9.613/98, no artigo 26 da Conveno de Palermo e no artigo 37 da
Conveno de Mrida.

Clusula la

Clusula 2 a

O presente acordo atende ao interesse pblico, na


medida em que confere efetividade persecuo criminal de outros
rus e investigados e amplia e aprofunda investigaes de crimes
contra a Administrao Pblica, contra o Sistema Financeiro Nacional,
contra a Ordem Tributria e de lavagem de dinheiro, tanto no mbito
do complexo investigatrio cognominado Operao Lava Jato quanto em
outros feitos e procedimentos, bem como auxilia na apurao da
repercusso desses ilcitos penais nas esferas civil, tributria e
administrativa sancionadora.

pre

11 - OBJETO
Clusula 3 a

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelo qual neste instrumento atuam, no


exerci cio das atribuies que lhes foram conferidas pelas Portarias
88/2016 e 132/2016, do Procurador-Geral da Repblica, o Procurador
da Repblica Marcello Paranhos de Oliveira Miller e o Promotor de
Justia Sergio Bruno Cabral Fernandes, e EXPEDITO MACHADO DA PONTE
NETO, brasileiro, nascido em Fortaleza, Cear, com endereo na Rua
Pequetita n 215/8 andar, doravante designado por seu nome completo
ou
simplesmente
COLABORADOR,
devidamente
assistido
por
seus
advogados constituidos, que ao final se subscrevem,
firmam e
formalizam acordo de colaborao premiada nos seguintes termos:

O COLABORADOR ratifica, em todos os seus termos e


aditivos, e no que no for modificado por este acordo, o acordo de
colaborao premiada celebrado em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, a que
aderiu por apenso especfico, conforme disposio nele contida que
autoriza esse procedimento.
-

Clusula 4 a -

Esto abrangidos no presente acordo todos os crimes


compreendidos no escopo e no entorno do complexo investigatrio
cognominado Operao Lava Jato para os quais o COLABORADOR tenha
concorrido at a data de sua
venham a
inclusive

ne

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ser apurados e processados em feitos e procedimentos desmembrados e


remetidos a rgo judicial diverso do Supremo Tribunal Federal e da
13 a Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria de Curitiba, desde
que efetivamente narrados no mbito da colaborao ora entabulada,
da colaborao premiada celebrada em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, ou das
colaboraes premiadas celebradas nesta data entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Daniel Firmeza Machado, bem como entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Sergio Firmeza Machado, conforme anexos que compem
e integram o presente acordo ou tais acordos, bem como outros
declinados nos depoimentos por ele ou por tais colaboradores
prestados ou por prestar no prazo de 60 (sessenta) dias.

111 - PROPOSTA DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL

Clusula 5 a - Considerados os antecedentes e a personalidade do


COLABORADOR, a gravidade e a repercusso social dos fatos por ele
praticados, a utilidade potencial da colaborao por ele prestada e,
em especial, o carter acessrio das condutas em que ele incorreu,
uma vez cumpridas integralmente as condies impostas neste acordo
para o recebimento dos benefcios, e desde que efetivamente obtidos
ao menos um dos resultados previstos nos incisos I, 11, 111 e IV,
do art. 4, da Lei 12.850/2013, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL prope
ao COLABORADOR e compromete-se, em qualquer feito j instaurado ou
que venha a ser instaurado cUJO objeto coincida com os fatos
revelados por meio da colaborao ora pactuada, ou das colaboraes
pactuadas entre o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de
Oliveira Machado, Daniel Firmeza Machado ou Sergio Firmeza Machado,
na forma da clusula 4 a , a no oferecer denncia nem de nenhum modo,
ainda que por aditamento ou rerratificao, propor ao penal em seu
desfavor por fatos contidos no escopo deste acordo ou dos acordos
supracitados, ficando sua punibilidade por quaisquer crimes que
estejam descritos em quaisquer anexos do presente acordo ou de tais
acordos supracitados e lhe possam ser imputados suspensa pela durao
deste acordo e extinta com a respectiva expirao.
Pargrafo 1. DA PENA DE MULTA

a) O COLABORADOR responde, solidariamente, pelo pagamento da


multa compensatria pactuada na alnea "b", pargrafo 3, com JOS
SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, no acordo subscrito em 4 de maio de 2016,
observadas as condies nele estipuladas, e deve apresentar, em at
10 (dez) dias, a ltima declarao de ajuste anual do imposto de
renda pessoa fsica (IRPF) Receita Federal, passando os bens nela
relacionados, ipso iure, a garantir o respectivo pagamento, salvo

no qoe exccdecem o ooloe pecCoedo. Fice expee,eemenC~~/;;de'(J

obrigao solidria e desta garantia qualquer outro valor que no


seja a multa compensatria estabelecida na alinea "b U do pargrafo
3 do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO.

Clusula 6- - A qualquer tempo, uma vez rescindido o acordo por fato

pre

c) O COLABORADOR colaborar para a indicao dos bens, dentre os


relacionados, que garantiro o pagamento da multa compensatria
pactuada na alinea "b U , pargrafo 3, do acordo celebrado com JOS
SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, no correndo o prazo para o ajuizamento
do pedido de homologao enquanto no efetuada a indicao, que j
integra a contraproposta do COLABORADOR, podendo tambm os de sua
titularidade ou de seu efetivo controle que componham tal garantia
ser alienados para fazer frente ao pagamento da multa compensatria
e devendo a alienao ser comunicada e comprovada ao MINISTRIO
PBLICO FEDERAL em at cinco dias contados de sua ultimao, com
destinao integral do preo auferido ao pagamento da multa
compensatria, salvo na parte em que superar o valor ou o saldo
respectivo .

imputvel ao COLABORADOR,
todos os beneficios mencionados na
clusula 5", assim como os demais previstos no acordo, ficam
prej udicados, sem prej u 20 da licitude e da admissibilidade das
provas produzidas pelo COLABORADOR, nem da reteno, pela Unio, dos
valores j adimplidos pela multa compensatria pactuada na alnea
"b U , pargrafo 3, do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA
MACHADO.

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b) Caso o COLABORADOR tenha a propriedade ou o efetivo controle,


ainda que por interposta pessoa, de bens no exterior no constantes
de sua ltima declarao de ajuste anual do imposto de renda pessoa
fisica
(IRPF), o COLABORADOR compromete-se a relacion-los em
instrumento prprio. Se forem identificados outros bens de que o
COLABORADOR tenha efetivo controle, ainda que em nome de interpostas
pessoas, sem que ele os tenha relacionado em instrumento prprio que
j integra a contraproposta do COLABORADOR, ou que sejam detidos ou
estejam sob o controle de qualquer familiar que subscreva o anexo V
do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, ser
decretada a
respectiva perda em sentena,
ou mediante ao
declaratria inominada posterior sentena, a ser proposta perante
o rgo judicial competente para a matria penal ora versada, com
direito a contraditrio e ampla defesa, sem prejuizo da resciso do
acordo, por fato imputvel ao COLABORADOR.

Caso o COLABORADOR, por si ou por seu procurador,


solicite medidas para garantia da sua segurana ou da segurana da
sua familia, o DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL, o MINISTRIO PBLICO
FEDERAL e o juizo ou o tribunal competente adotaro as providncias
necessrias, que podero abarcar sua incluso imediata no programa

Clusula 7-

()U
I/ti

federal de proteo ao depoente especial, com as garantias previstas


nos artigos 8 e 15 da Lei nO 9.807/99.

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IV - CONDIES DA PROPOSTA

Pargrafo nico. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL avaliar o cabimento


e a oportunidade de postular perante o juizo ou tribunal competente,
a partir do pedido de homologao deste acordo, as medidas cautelares
penais porventura necessrias para resguardar a segurana do
COLABORADOR, de seus familiares e procuradores no caso de fatos
delituosos descritos nos anexos que estejam em preparao ou execuo.

Clusula 8" - Para que o presente acordo possa produzir os beneficios

pre

a) a identificao dos autores,


coautores e participes das
associaes e organizaes criminosas de que tenha ou venha a
ter conhecimento, notadamente aquelas sob investigao em
decorrncia da Operao Lava Jato, bem como a identificao e
a comprovao das infraes penais por eles praticadas que sejam
ou que venham a ser de seu conhecimento, inclusive agentes
politicos que tenham praticado ilcitos ou deles participado;
b) a revelao da estrutura hierrquica e a diviso ce tarefas das
organizaes criminosas de que tenha ou venha a ter conhecimento;
c) a recuperao total ou parcial do produto e/ou proveito das
infraes penais praticadas pela organizao criminosa de que
tenha ou venha a ter conhecimento, tanto no Brasil quanto no
exterior;
d) a identificao de pessoas fsicas e jurdicas utilizadas pelas
organizaes criminosas supramencionadas para a prtica de
ilcitos;
e) o fornecimento de documentos e outras provas materiais,
notadamente em relao aos fatos referidos nos anexos a este
acordo;

Im

nele relacionados, especialmente os constantes na clusula 5", a


colaborao deve ser voluntria, ampla, efetiva, eficaz e conducente
a um ou mais dos seguintes resultados:

Para tanto,
reservas mentais, a:

Clusula 9"

o COLABORADOR obriga-se,

sem malcia ou

a) esclarecer cada um dos esquemas criminosos apontados no(s)


anexo(s)
deste acordo,
fornecendo todas as informaes e
evidncias que estejam ao seu alcance, bem como indicando provas
potencialmente alcanveis;

pre

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b) falar a verdade incondicionalmente, em todas as investigaes,


inclusive nos inquritos policiais e civis,
aes civis,
processos e procedimentos administrativos da Administrao
Pblica Federal e processos administrativos tributrios, alm
de aes penais em que doravante venha a ser chamado a depor na
condio de testemunha ou interrogado, nos limites deste acordo;
c) cooperar sempre que solicitado, mediante comparecimento pessoal
a qualquer das sedes do MINISTRIO PBLICO FEDERAL,
do
DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL ou da RECEITA FEDERAL DO BRASIL,
para analisar documentos e provas, reconhecer pessoas, prestar
depoimentos e auxiliar peritos na anlise pericial;
d) entregar todos os documentos, papis, escritos, fotografias,
gravaes de sinais de udio e video, banco de dados, arquivos
eletrnicos, etc., de que disponha, quer estejam em seu poder,
quer sob a guarda de terceiros, e que possam contribuir, a juizo
do MINISTRIO PBLICO FEDERAL, para a elucidao dos crimes que
so objeto da presente colaborao;
e) declinar o nome e todas as informaes de contato de quaisquer
pessoas de seu relacionamento que tenham a guarda de elementos
de informao ou prova que se mostrem, a critrio do MINISTRIO
PBLICO FEDERAL, relevantes ou teis, bem como empreender seus
melhores esforos para entrar em contato com cada uma dessas
pessoas e obter delas o acesso necessrio, comprometendo-se o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL, se oportuno e cabvel, a abrir
tratativas e, conforme o caso, apresentar proposta para a
celebrao de acordo de colaborao premiada com quaisquer
dessas pessoas cuja conduta presente ou pretrita a propsito
da guarda do elemento de informao ou prova tido por relevante
ou til possa constituir infrao penal;
f) no
impugnar,
por qualquer meio,
o presente acordo de
colaborao, em qualquer dos inquritos policiais ou aes
penais nos quais esteja envolvido, no Brasil ou no exterior,
salvo por fato superveniente homologao judicial e resultante
de descumprimento do acordo ou da lei pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL ou pelo Poder Judicirio;
g) colaborar amplamente com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e com
outras autoridades administrativas e judicirias, inclusive
estrangeiras, desde que indicadas pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL, no que diga respeito aos fatos do presente acordo,
observado em relao s autoridades estrangeiras o disposto na
clusula 16";
h) afastar-se de suas atividades criminosas, especificamente no
vindo mais a contribuir, de qualquer forma, com as atividades
das organizaes criminosas ora investigadas;
i) comunicar imediatamente o MINISTRIO PBLICO FEDERAL caso seja
contatado por qualquer
ou participe dos esquemas

(j

li!;)

\)

Clusula 10 a - O COLABORADOR autorizar o MINISTRIO PBLICO FEDERAL


ou outros entes administrativos ou rgos judiciais nacionais ou
estrangeiros indicados pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL a terem
acesso a todos os dados de sua movimentao financeira no exterior,
o que inclui, exemplificativamente, todos os documentos cadastrais,
extratos, cartes de assinaturas, dados relativos a cartes de
crdito, aplicaes e identificao de depositantes e beneficirios
de transaes financeiras, mesmo que as contas no estejam em seu
nome e sim no de pessoas fsicas ou jurdicas interpostas ou de
estruturas patrimoniais personalizadas, tais como empresas offshore,
trusts, fundaes pessoais, procuradores, comissrios ou agentes,
ainda que informalmente constitudos, ou ainda familiares, desde que
pertinentes ao escopo ou ao entorno do presente acordo.
Pargrafo 6nico - O COLABORADOR assinar termo especifico para os
fins do caput, bem como desde logo renuncia, para a mesma finalidade,
ao sigilo deste acordo,
limitada a exibio s instituies
financeiras relevantes, desde que se comprometam a no dar a
conhecimento de terceiros a existncia nem a substncia deste acordo.

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criminosos abrangidos pelo presente acordo ou por qualquer


integrante das associaes ou organizaes criminosas acima
referidas;
j) entregar, em tempo hbiL extratos ou relatrios de contas
controladas por ele, no Brasil ou no exterior, salvo comprovada
impossibilidade de faz-lo, ainda que para tanto necessite da
colaborao de terceiros, s suas expensas, observado o disposto
na alnea "e"; e
k) informar senhas, logins, contas e outros dados necessrios para
acessar contas de correio eletrnico utilizadas pelo COLABORADOR
que tenham sido j identificadas pelo DEPARTAMENTO DE POLCIA
FEDERAL e pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL, inclusive fornecendo,
quando requerido, autorizao para autoridades nacionais ou
estrangeiras acessarem essas contas.

Clusula 11 a - A enumerao de casos especficos nos quais se reclama


a colaborao no tem carter exaust i vo, . tendo o COLABORADOR o dever
genrico de cooperar com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e com outras
autoridades pblicas por este apontadas, para o esclarecimento de
quaisquer fatos relacionados com o objeto deste acordo.
Clusula 12 a
Cada anexo deste acordo, assinado pelas partes,
parte integrante deste instrumento e diz respeito a um fato tpico
ou a um grupo de fatos tpicos em relao ao qual o COLABORADOR
prestar depoimento, bem como fornecer provas em seu poder e

iodioo,' diligooio, qne pn"" ee, emp,egd' ~ ~~~pn,,<:;

O sigilo estrito deste acordo e dos seus anexos e


declaraes ser mantido at o oferecimento de denncia, podendo
haver publicidade para a efetividade das investigaes e a execuo
de eventuais medidas cautelares,
conforme determine o Poder
Judicirio, preservada, na mxima extenso possvel, a identidade do
COLABORADOR e de seus familiares.

Clusula 13"

Os depoimentos colhidos sero registrados em duas


vias, das quais no ter cpia o COLABORADOR ou a sua defesa tcnica,
resguardado o direito de receber, a cada depoimento, atestado de que
prestou declaraes em determinado dia e horrio no interesse de
determinada investigao. Aps a homologao, o COLABORADOR ou a sua
defesa tcnica tero acesso integralidade dos depoimentos por ele
prestados, devendo guardar o sigilo sob o material, conforme previsto
nas clusulas de sigilo estabelecidas no presente acordo .
-

v -

VALIDADE DA PROVA

A prova obtida mediante o presente acordo, aps a


devida homologao, ser utilizada validamente para a instruo de
inquritos policiais, procedimentos adminstratvos crminas, aes
penais,
aes cveis,
aes de improbidade administrativa e
inquritos civis, podendo ser emprestada tambm ao Ministrio
Pblico dos Sstados, Receita Federal, Procuradoria da Fazenda
Nacional, ao Banco Central do Brasil e a outros entes administrativos,
para a instruo de procedimentos e aes fiscais,
cveis e
administrativas de ndole disciplinar ou sancionatria, mesmo que
rescindido este acordo,
salvo se essa resciso se der por
descumprimento de exclusiva responsabilidade do MINISTRIO PBLICO
FEDERAL.

Clusula 15"

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas


atribuies, qualquer outro ente administrativo que venha a ter
acesso
s
provas
resultantes
deste
acordo
somente
prestar
cooperao juridica internacional de qualquer natureza que envolva
acesso a qualquer informao ou elemento de prova resultante da
colaborao ora pactuada, bem como ao prprio COLABORADOR se a
autoridade estrangeira celebrar com o COLABORADOR acordo ou lhe fizer
proposta formal de acordo cujo efeito exoneratrio seja, no mnimo,
equivalente ao do presente acordo.

Clusula 16"

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..

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Clusula 14"

No obstante o disposto no caput, o MINISTRIO


PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas atribuies, qualquer outro

Pargrafo nico.

C"CC

dmiccUvo

q"e

vo"he " coc eco"o

pn~;]e",

deste acordo, somente prestar cooperao jurdica internacional se


a autoridade estrangeira indicar,
fundamentadamente,
que seu
ordenamento jurdico tambm lhe confere competncia sobre os fatos
objeto desse acordo.

VI- RENNCIA GARANTIA CONTRA A AUTO INCRIMINAO E AO DIREITO AO


SILNCIO:

VII -

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Clusula 17"
Ao assinar o acordo de colaborao premiada, o
COLABORADOR, na presena de seus advogados, ciente do direito
constitucional ao silncio e da garantia contra a autoincriminao,
a eles renuncia, nos termos do art. 4, 14, da Lei n 12.850/2013,
em especial no que tange aos depoimentos que vier a prestar no mbito
da presente colaborao, estando sujeito ao compromisso legal de
dizer a verdade sobre o que vier a lhe ser perguntado.
IMPRESCINDIBILIDADE DA DEFESA TCNICA:

Clusula 18" - Este acordo de colaborao somente ter validade se


aceito, integralmente, sem ressalvas, no momento da assinatura, pelo
COLABORADOR, assistido por seus defensores: Antnio Srgio A. de
Moraes Pitombo, OAB/SP 124.516; Fernanda Lara Trtima, OAB/RJ
119.972, Flvia Mortari Lotfi, OAB/SP 246.694 e Maria Clara Mendes
de Almeida de Souza Martins, OAB/RJ 166.873.

Pargrafo nico. Nos termos do art. 4, 15, da Lei 12.850/2013,


em todos os atos de confirmao e execuo da presente colaborao,
o COLABORADOR dever estar assistido por um dos seus defensores .
VIII - CLUSULA DE SIGILO:

Clusula 19"
Nos termos dos artigos 5 e 7 , 3, da Lei n
12.850/2013, as partes comprometem-se a preservar o sigilo sobre o
presente acordo e seus anexos, bem como sobre os depoimentos e as
provas obtidos em sua execuo, inclusive os udios fornecidos, o
qual ser levantado por ocasio do recebimento ou, a critrio do
tribunal originariamente competente, para os fins do art. 4, 1,
da Lei n. 8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento de denncia
que tenha respaldo no acordo, exclusivamente em relao aos fatos
nela contemplados.
Pargrafo l. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder requerer em juzo
o levantamento imediato do sigilo sobre o acordo e/ou sobre anexo
especfico para reforar,

a segurana do COLABORADOR ou a de seus familiares, devendo


cientificar o COLABORADOR, na pessoa de seus defensores constitudos,
do ajuizamento do pedido, ou por qualquer fundamento, com a anuncia
escrita do COLABORADOR e de seus defensores, ressalvado, em qualquer
caso, o disposto na Clusula 13 a , em especial quanto execuo de
medidas cautelares.

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Pargrafo 2. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL compromete-se a (i)


requerer ao Supremo Tribunal Federal, quando do pedido de homologao,
que confira o mais alto grau de proteo ao nome do COLABORADOR e
que mantenha sob sigilo absoluto seus endereos e dados de
qualificao; e (ii) adotar as medidas procedimentais possveis
mxima proteo e sigilo do nome, endereo e qualificao do
COLABORADOR.
20 a

Aps O recebimento ou, a critrio do tribunal


originariamente competente, para os fins do art. 4, 1, da Lei n.
8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento da denncia, os
acusados incriminados em razo da cooperao do COLABORADOR podero
ter vista deste termo, bem como dos respectivos anexos e depoimentos
que tenham embasado a investigao que ensejou a denncia, mediante
autorizao judicial, sem prejuzo dos direitos assegurados ao
COLABORADOR previstos neste acordo e no art. 5 da Lei nO 12.850/2013.

Clusula

Pargrafo 1. Tal vista ser concedida apenas e to somente s partes


e seus procuradores devidamente constitudos.

pre

Pargrafo 3. O sigilo ora pactuado estende-se ao registro de udio


e vdeo dos depoimentos prestados no bojo do presente acordo,
inclusive na fase judicial.

Im

4t

Pargrafo 2. Demais anexos, no relacionados com a denncia, sero


mantidos em sigilo enquanto for necessrio para a preservao da
efetividade das investigaes, nos termos do enunciado sumular
vinculante de n 14 do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.

Clusula 21 a

As partes signatrias comprometem-se a preservar o


sigilo do presente acordo e de seus anexos perante qualquer
autoridade distinta do MINISTRIO PBLICO FEDERAL,
do PODER
JUDICIRIO e do DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL enquanto o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL entender que a publicidade possa prejudicar a
efetividade das investigaes.
Clusula 22"

acesso

ao

Dentre os defensores do COLABORADOR somente tero


presente acordo e s informaes dele decorrentes os

advogados signatrios do presente termo ou os advogados que forem


por estes substabelecidos com esta especfica finalidade.
PARTE IX - HOMOLOGAO JUDICIAL

Para ter eficcia, o presente termo de colaborao


ser levado ao conhecimento do Juizo competente, Supremo Tribunal
Federal, no prazo mximo de 30 (trinta) dias contados da assinatura
deste instrumento, para a apreciao dos fatos relatados em funo
do acordo, juntamente com as declaraes do COLABORADOR e de cpia
das principais peas da investigao at ento existentes nos termos
do art. 4", 7, da Lei n 12.850/2013, para homologao.
23"

C~usu~a

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C~usu~a

24" - Homologado o acordo perante o juzo competente, valer

em todo foro e instncia, independentemente de ratificao .

PARTE X - RESCISO
C~usu~a

O acordo perder efeito,


nas seguintes hipteses:
-

considerando-se rescindido

pre

a) se o colaborador descumprir, sem j ustificati va, qualquer das


clusulas, pargrafos, alneas ou itens em relao aos quais se
obrigou;
b) se o colaborador sonegar a verdade ou mentir em relao a fatos
em apurao, em relao aos quais se obrigou a cooperar, nos
termos da Clusula 9" deste acordo;
c) se o colaborador vier a recusar-se a prestar qualquer informao
de que tenha conhecimento, nos termos da Clusula 9 a deste
acordo;
d) se o colaborador recusar-se a entregar documento ou prova que
tenha em seu poder ou sob a guarda de pessoa de suas relaes
ou sujeito a sua autoridade ou influncia, salvo se, diante da
eventual impossibilidade de obteno direta de tais documentos
ou provas, indicar ao MINISTRIO PBLICO FEDERAL a pessoa que
o guarda e o local onde poder ser obtido, para a adoo das
providncias cabiveis;
e) se ficar provado que, aps a celebrao do acordo, o colaborador
sonegou, adulterou, destruiu ou suprimiu provas que tinha em
seu poder ou sob sua disponibilidade;
f) se o COLABORADOR vier a praticar qualquer outro crime doloso
da mesma natureza dos fatos em apurao aps a homologao
judicial do presente acordo;
g) se o COLABORADOR fugir ou tentar furtar-se ao da Justia
Criminal;

Im

25"

fJ;;;Ji{)

h) se o MPF no pleitear em favor do COLABORADOR os benefcios


legais aqui acordados;
i) se o sigilo a respeito deste acordo for quebrado por parte do
colaborador, da defesa ou do MPF;
j) se o COLABORADOR, direta ou indiretamente, impugnar os termos
deste acordo;
k) se no forem assegurados ao COLABORADOR os direitos previstos
no art. 5 da Lei 12.850/2013;

a ser rescindido o acordo de colaborao


clusula 3 a , sendo imputvel a resciso
MACHADO, o presente acordo poder ser
integral ou substancial de utilidade da

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Pargrafo nico. Caso venha


premiada a que se refere a
a JOS SERGIO DE OLIVEIRA
rescindido em caso de perda
colaborao aqui pactuada.

Clusula 26 a - Em caso de resciso do acordo por responsabilidade


do COLABORADOR, ele perder automaticamente direito aos benefcios
que lhe forem concedidos em virtude da colaborao.
Pargrafo 1 - Se a resciso for imputvel ao MINISTRIO PBLICO
FEDERAL ou ao Poder Judicirio ou ocorrer na forma do pargrafo nico
da clusula 25 a , o COLABORADOR poder, a seu critrio, fazer cessar
a cooperao, assegurada a manuteno dos benefcios j concedidos
e das provas j produzidas.
Pargrafo 2
Se a resciso for imputvel ao COLABORADOR, ele
perder todos os benefcios concedidos, permanecendo hgidas e
vlidas todas as provas produzidas, inclusive depoimentos que houver
prestado e documentos que houver apresentado.

pre

Pargrafo 3 - Independentemente da resciso do presente acordo, o


MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder propor desde logo a respectiva
ao penal em face do COLABORADOR por fato criminoso no revelado
na forma da clusula 5, bem como por fato criminoso superveniente
a este acordo, perante o juzo competente.

Im

Pargrafo 4 - O COLABORADOR fica ciente de que, caso venha a imputar


falsamente, sob pretexto da colaborao pactuada, a prtica de
infrao penal a pessoa que sabe inocente, ou revelar informaes
sobre a estrutura de organizao criminosa que sabe inverdicas,
poder ser responsabilizado pelo crime previsto no art. 19 da Lei
12.850/2013, cuja pena de recluso, de l(um) a 4 (quatro)
priso, e multa, alm da resciso deste acordo.

XI - DURAO:

Clusula 27" - O presente acordo valer, caso no haja resciso, at

o trnsito em julgado da(s) sentena(s) condenatria(s) relacionadas


com os fatos que forem revelados em decorrncia dele, j investigados
ou a investigar em virtude da colaborao, inclusive em relao aos
processos de terceiros que forem atingidos.
XII - DECLARAO DE ACEITAO:

Nos termos do art. 6, rrr, da Lei 12.850/2013, o


COLABORADOR, assistido por seus defensores, declara a aceitao ao
presente acordo de livre e espontnea vontade, e, por estarem
concordes, firmam as partes o presente instrumento.
-

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Clusula 28"

Braslia, 19 ce maio de 2016

MINISTRIO PBLICO:

COLABORADOR:
ADVOGADO:
ADVOGADO:

ADVOGADO:

Im

MINISTRIO PBLICO

,.

'.
TERMO DE ACORDO DE COLABORAO PREMiADA

o ~NISTaIO PBLICO FEDERAL, pelo qual neste instrumento atuam, no


exerccio das atribuies que lhes foram conferidas pelas Portarias
88/2016 e 132/2016, do Procurador-Geral da Repblica, o Procurador da
Repblica Marcello Paranhos de Oliveira Mi11er e o Promotor de
Justia Sergio Bruno Cabral Fernandes, e DANIEL FIRMEZA MACHADO,
brasileiro, nascido em Fortaleza, Cear, com endereo na avenida
Senador Virglio Tvora, 150, 7 andar, Meireles, em Fortaleza/CE,
doravante designado por seu nome completo ou simplesmente COLABORADOR,
devidamente assistido por seus advogados constitudos, que ao final
se subscrevem, firmam e formalizam acordo de colaborao premiada nos
seguintes termos:

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38

I - BASE JURDICA

C1usu1a 1" - O presente acordo funda-se no artigo 129, inciso I, da


Constituio da Repblica, nos artigos 4 a 8 da Lei 12.8501'2013,
nos artigos 13 a 15 da Lei nO 9.807/99, no artigo 1, 5, da Lei
9.613/98, no artigo 26 da Conveno de Palermo e no artigo 37 da
Conveno de Mrida.
C1usu1a 2"
O presente acordo atende ao interesse pblico, na
medida em que confere efetividade persecuo criminal de outros
rus e investigados e amplia e aprofunda investigaes de crimes
contra a Administrao Pblica, contra o Sistema Financeiro Nacional,
contra a Ordem Tributria e de lavagem de dinheiro, tanto no mbito
do complexo investigatrio cognominado Operao Lava Jato quanto em
outros feitos e procedimentos, bem como auxilia na apurao da
repercusso desses ilcitos penais nas esferas civil, tributria e
administrativa sancionadora.
OBJETO

Clusula 3" - O COLABORADOR ratifica, em todos os seus termos e


aditivos, e no que no for modificado por este acordo, o acordo de
colaborao premiada celebrado em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, a que
aderiu por apenso especfico, conforme disposio nele contida que
autoriza esse procedimento.

Im

II -

Clusula 4 8 - Esto abrangidos no presente acordo todos os crimes


compreendidos no escopo e no entorno do complexo investigatrio
cognominado Operao Lava Jato para os quais o COLABORADOR tenha
concorrido at a data de sua assinatura, inclusive os que venham a
ser apurados e processados em feitos e procedimentos desmembrados e
remetidos a rgo judicial diverso do Supremo Tribunal Federal e da
13" Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria de Curitiba, desde
que efetivamente narrados no mbito da colaborao ora entabulada, da
colaborao premiada celebrada em 4 de maio de 2016 entre o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado, ou das
colaboraes premiadas celebradas nesta data entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Sergio Firmeza Machado, bem como entre o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL e Expedito Machado da Ponte Neto, conforme anexos qU~

~1r

compem e integram o presente acordo ou tais acordos, bem como outros


declinados nos depoimentos por ele ou por tais colaboradores
prestados ou por prestar no prazo de 60 (sessenta) dias.

111 - PROPOSTA DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL

Considerados os antecedentes e a personalidade do


COLABORADOR, a gravidade e a repercusso social dos fatos por ele
praticados, a utilidade potencial da colaborao por ele prestada e,
em especial, o carter acessrio das condutas em que ele incorreu,
uma vez cumpridas integralmente as condies impostas neste acordo
para o recebimento dos benefcios, e desde que efetivamente obtidos
ao menos um dos resultados prev~stos nos incisos I, 11, 111 e IV, do
art. 4, da Lei 12.850/2013, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL prope ao
COLABORADOR e compromete-se, em qualquer feito j instaurado ou que
venha a ser instaurado cujo objeto coincida com os fatos revelados
por meio da colaborao ora pactuada, ou das colaboraes pactuadas
entre o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e Jos Sergio de Oliveira Machado,
Sergio Firmeza Machado ou Expedito Machado da Ponte Neto, na forma da
clusula 4", a no oferecer denncia nem de nenhum modo, ainda que
por aditamento ou rerratificao, propor ao penal em seus desfavor
por fatos contidos no escopo deste acordo ou dos acordos supracitados,
ficando sua punibilidade por quaisquer crimes que estejam descritos
em quaisquer
anexos
do presente acordo
ou de
tais
acordos
supracitados e lhe possam ser imputados suspensa pela durao deste
acordo e extinta com a respectiva expirao.
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Cl.usul.a

Pargrafo 1. DA PENA DE MULTA

pre

Im

a) O COLABORADOR responde, solidariamente, pelo pagamento da multa


compensatria pactuada na alnea "b", pargrafo 3, com JOS SERGIO
DE OLIVEIRA MACHADO, no acordo subscrito em 4 de maio de 2016,
observadas as condies nele estipuladas, e deve apresentar, em at
10 (dez) dias, a ltima declarao de ajuste anual do imposto de
renda pessoa fsica (IRPF) Receita Federal, passando os bens nela
relacionados, ipso iure, a garantir o respectivo pagamento, salvo no
que excederem o valor pactuado. Fica expressamente excludo desta
obrigao solidria e desta garantia qualquer outro valor que no
seja a multa compensatria estabelecida na alnea "b" do pargrafo 3
do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO.
b) Caso o COLABORADOR tenha a propriedade ou o efetivo controle,
ainda que por interposta pessoa, de bens no exterior no constantes
de sua ltma declarao de ajuste anual do imposto de renda pessoa
fsica
(IRPF),
o COLABORADOR compromete-se a relacion-los em
instrumento prprio. Se forem identificados outros bens de que o
COLABORADOR tenha efetivo controle, ainda que em nome de interpostas
pessoas, sem que ele os tenha relacionado em instrumento prprio que
j integra a contraproposta do COLABORADOR, ou que sejam detidos ou
estejam sob o controle de qualquer familiar que subscreva o anexo V
do acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, ser
decretada
a
respectiva
perda
em sentena,
ou mediante
ao
declaratria inominada posterior sentena, a ser proposta perante o
rgo judicial competente para a matria penal ora versada, com
direito a contraditrio e ampla defesa, sem prejuzo da resciso do
acordo, por fato imputvel ao COLABORADOR.~

c) o COLABORADOR colaborar para a indicao dos bens, dentre os


relacionados, que garantiro o pagamento da multa compensatria
pactuada na alnea "b", pargrafo 3, do acordo celebrado com JOS
SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, no correndo o prazo para o ajuizamento
do pedido de homologao enquanto no efetuada a indicao que j
integra a contraproposta do COLABORADOR, podendo tambm os de sua
titularidade ou de seu efetivo controle que componham tal garantia
ser alienados para fazer frente ao pagamento da multa compensatria e
devendo a alienao ser comunicada e comprovada ao MINISTRIO PBLICO
FEDERAL em at cinco dias contados de sua ultimao, com destinao
integral do preo auferido ao pagamento da multa compensatria, salvo
na parte em que superar o valor ou o saldo respectivo.

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C1usu1a 6" - A qualquer tempo, uma vez rescindido o acordo por fato
imputvel ao COLABORADOR, todos os benefcios mencionados na clusula
5", assim como os demais previstos no acordo, ficam prejudicados, sem
prejuzo da licitude e da admissibilidade das provas produzidas pelo
COLABORADOR, nem da reteno, pela Unio, dos valores j adimpldos
pela muI ta compensatria pactuada na alnea "b", pargrafo 3, do
acordo celebrado com JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO.
C1usu1a 7 a - Caso o COLABORADOR, por si ou por seu procurador,
solicite medidas para garantia da sua segurana ou da segurana da
sua famlia, o DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL, o MINISTRIO PBLICO
FEDERAL e o juzo ou o tribunal competente adotaro as providncias
necessrias, que podero abarcar sua incluso imediata no programa
federal de proteo ao depoente especial, com as garantias previstas
nos artigos 8 e 15 da Lei nO 9.807/99.
Parqrafo nico. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL avaliar o cabimento e
a oportunidade de postular perante o juzo ou tribunal competente, a
partir do pedido de homologao deste acordo, as medidas cautelares
penais porventura necessrias para resguardar
a
segurana do
COLABORADOR, de seus familiares e procuradores no caso de fatos
delituosos descritos nos anexos que estejam em preparao ou execuo .

rv - CONDIES DA PROPOSTA

Clusula S" - Para que o presente acordo possa produzir os benefcios


nele relacionados, especialmente os constantes na clusula 5", a
colaborao deve ser voluntria, ampla, efetiva, eficaz e conducente
a um ou mais dos seguintes resultados:

a) a
identificao dos autores,
coautores
e
partcipes das
associaes e organizaes criminosas de que tenha ou venha a
ter conhecimento,
notadamente aquelas sob investigao em
decorrncia da Operao Lava Jato, bem como a identificao e a
comprovao das infraes penais por eles praticadas que sejam
ou que venham a ser de seu conhecimento, inclusive agentes
polticos que tenham praticado ilcitos ou deles participado;
~ a revelao da estrutura hierrquica e a diviso de tarefas das
organizaes criminosas de que tenha ou venha a ter conhecimento;
c) a recuperao total ou parcial do produto e/ou proveito das
infraes penais praticadas pela organizao criminosa de que
tenha ou venha a ter conhecimento, tanto no Brasil quanto no
exterior;

d) a identificao de pessoas fsicas e jurdicas utilizadas pelas


organizaes criminosas supramencionadas para a prtica de
ilcitos;
e
outras provas materiais,
e) o fornecimento de documentos
notadamente em relao aos fatos referidos nos anexos a este
acordo;
Clusula gB
Para tanto,
reservas mentais, a:
~

d)

e)

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c)

f)

g)

sem malcia ou

esclarecer cada um dos esquemas criminosos apontados no(s)


anexo(s)
deste acordo,
fornecendo todas as
informaes e
evidncias que estejam ao seu alcance, bem como indicando provas
potencialmente alcanveis;
falar a verdade incondicionalmente, em todas as investigaes,
inclusive nos
inquritos policiais e
civis,
aes civis,
processos e
procedimentos
administrativos da Administrao
Pblica Federal e processos administrativos tributrios, alm de
aes penais em que doravante venha a ser chamado a depor na
condio de testemunha ou interrogado, nos limites deste acordo;
cooperar sempre que solicitado, mediante comparecimento pessoal
a
qualquer das
sedes do MINISTRIO
PBLICO FEDERAL,
do
DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL ou da RECEITA FEDERAL DO BRASIL,
para analisar documentos e provas, reconhecer pessoas, prestar
depoimentos e auxiliar peritos na anlise pericial;
entregar todos os documentos, papels, escritos, fotografias,
gravaes de sinais de udio e vdeo, banco de dados, arquivos
eletrnicos, etc., de que disponha, quer estejam em seu poder,
quer sob a guarda de terceiros, e que possam contribuir, a juzo
do MINISTRIO PBLICO FEDERAL, para a elucidao dos crimes que
so objeto da presente colaborao;
declinar o nome e todas as informaes de contato de quaisquer
pessoas de seu relacionamento que tenham a guarda de elementos
de informao ou prova que se mostrem, a critrio do MINISTRIO
PBLICO FEDERAL, relevantes ou teis, bem como empreender seus
melhores esforos para entrar em contato com cada uma dessas
pessoas e obter delas o acesso necessrio, comprometendo-se o
MINISTRIO PBLICO FEDERAL, se oportuno e cabvel, a abrir
tratativas e, conforme o caso, apresentar proposta para a
celebrao de acordo de colaborao premiada com quaisquer
dessas pessoas cuja conduta presente ou pretrita a propsito da
guarda do elemento de informao ou prova tido por relevante ou
til possa constituir infrao penal;
no
impugnar,
por
qualquer meio,
o
presente
acordo
de
colaborao, em qualquer dos inquritos policiais ou aes
penais nos quais estej a envolvido, no Brasil ou no exterior,
salvo por fato superveniente homologao judicial e resultante
de descumprimento do acordo ou da lei pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL ou pelo Poder Judicirio;
colaborar amplamente com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e com
judicirias,
inclusive
outras autoridades administrativas e
indicadas pelo MINISTRIO
PBLICO
estrangeiras,
desde que
FEDERAL, no que diga respeito aos fatos do presente acordo,
observado em relao s autoridades estrangeiras o disposto na

b)

o COLABORADOR obriga-se,

clu"ul, 16' ~

-+-

h) afastar-se

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de suas atividades criminosas, especificamente no


vindo mais a contribuir, de qualquer forma, com as atividades
das organizaoes criminosas ora investigadas;
i) comunicar imediatamente o MINISTRIO PBLICO FEDERAL caso sej a
contatado por qualquer coautor ou partcipe dos esquemas
criminosos abrangidos pelo presente acordo ou por qualquer
integrante das associaoes ou organizaoes criminosas acima
referidas;
j)
entregar, em tempo hbil, extratos ou relatrios de contas
controladas por ele, no Brasil ou no exterior, salvo comprovada
impossibilidade de faz-lo, ainda que para tanto necessite da
colaborao de terceiros, s suas expensas, observado o disposto
na alinea ~e"; e
~ informar senhas, logins, contas e outros dados necessrios para
acessar contas de correio eletrnico utilizadas pelo COLABORADOR
que tenham sido j identificadas pelo DEPARTAMENTO DE POLCIA
FEDERAL e pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL, inclusive fornecendo,
quando requerido, autorizao para autoridades nacionais ou
estrangeiras acessarem essas contas.
O COLABORADOR autorizar o MINISTRIO PBLICO FEDERAL
ou outros entes administrativos ou rgos judiciais nacionais ou
estrangeiros indicados pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL a terem acesso
a todos os dados de sua movimentao financeira no exterior, o que
inclui,
exemplificativamente,
todos
os
documentos
cadastrais,
extratos, cartoes de assinaturas, dados relativos a cartoes de
crdito, aplicaoes e identificao de depositantes e beneficirios
de transaes financeiras, mesmo que as contas no estejam em seu
nome e sim no de pessoas fsicas ou jurdicas interpostas ou de
estruturas patrimoniais personalizadas, tais como empresas offshore,
trusts, fundaes pessoais, procuradores, comissrios ou agentes,
ainda que informalmente constituidos, ou ainda familiares, desde que
pertinentes ao escopo ou ao entorno do presente acordo.
C1usu1a 10' -

O COLABORADOR assinar termo especfico para os


fins do caput, bem como desde logo renuncia, para a mesma finalidade,
ao sigilo deste acordo,
limitada a
exibio s
instituies
financeiras relevantes,
desde que se comprometam a no dar a
conhecimento de terceiros a existncia nem a substncia deste acordo.

Pargrafo nico -

C1usu1a 11& - A enumerao de casos especficos nos quais se reclama

a colaborao no tem carter exaustivo, tendo o COLABORADOR o dever


genrico de cooperar com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL e com outras
autoridades pblicas por este apontadas, para o esclarecimento de
quaisquer fatos relacionados com o objeto deste acordo.
Cada anexo deste acordo, assinado pelas partes,
parte integrante deste instrumento e diz respeito a um fato tpico ou
a um grupo de fatos tpicos em relao ao qual o COLABORADOR prestar
depoimento, bem como fornecer provas em seu poder e indicar
diligncias que possam ser empregadas para a sua apurao.
C1usu1a

12"

O sigilo estri to deste acordo e dos seus anexos e


declaraes ser mantido at o oferecimento de denncia, podendo
haver publicidade para a efetividade das investigaes e a execuo
conforme
determine
o
cautelares,
de
eventuais
medidas

C1usu1a 13&

pOde~

0Wr;/
Judicirio, preservada, na mxima extenso possvel, a identidade do
COLABORADOR e de seus familiares.
clusula 14" - Os depoimentos colhidos sero registrados em duas vias,
das quais no ter cpia o COLABORADOR ou a sua defesa tcnica,
resguardado o direito de receber, a cada depoimento, atestado de que
prestou declaraes em determinado dia e horrio no interesse de
determinada investigao. Aps a homologao, o COLABORADOR ou a sua
defesa tcnica tero acesso integralidade dos depoimentos por ele
prestados, devendo guardar o sigilo sob o material, conforme previsto
nas clusulas de sigilo estabelecidas no presente acordo.

v -

VALIDADE DA PROVA

Pargrafo nico. No obstante o disposto no caput, o MINISTRIO


PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas atribuies, qualquer outro ente
administrativo que venha a ter acesso s provas resultantes deste
acordo, somente prestar cooperao jurdica internacional se a
autoridade
estrangeira
indicar,
fundamentadamente,
que
seu
ordenamento jurdico tambm lhe confere competncia sobre os fatos
objeto desse acordo.

pre

Clusula 16" - O MINISTRIO PBLICO FEDERAL e, no mbito de suas


atribuies, qualquer outro ente administrativo que venha a ter
acesso s provas resultantes deste acordo somente prestar cooperao
jurdica internacional de qualquer natureza que envolva acesso a
qualquer informao ou elemento de prova resultante da colaborao
ora pactuada, bem como ao prprio COLABORADOR se a autoridade
estrangeira celebrar com o COLABORADOR acordo ou lhe fizer proposta
formal
de
acordo
cujo
efeito exoneratrio
seja,
no mnimo,
equivalente ao do presente acordo.

Im

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13

Clusula 15" - A prova obtida mediante o presente acordo, aps a


devida homologao, ser utilizada validamente para a instruo de
inquri tos policiais, procedimentos administrativos criminais, aes
penais,
aes
cveis,
aes
de
improbidade
administrativa
e
inquritos civis, podendo ser emprestada tambm ao Ministrio Pblico
dos Estados, Receita Federal, Procuradoria da Fazenda Nacional,
ao Banco Central do Brasil e a outros entes administrativos, para a
instruo de procedimentos e aes fiscais, cveis e administrativas
de ndole disciplinar ou sancionatria, mesmo que rescindido este
acordo, salvo se essa reSClsao se der por descumprimento de exclusiva
responsabilidade do MINISTRIO PBLICO FEDERAL.

VI- RENNCIA GARANTIA CONTRA A AUTO INCRIMINAO E AO DIREITO AO


SILNCIO:

Clusula 17"
Ao assinar o acordo de colaborao premiada, o
COLABORADOR, na presena de seus advogados,
ciente do direito
constitucional ao silncio e da garantia contra a autoincriminao, a
eles renuncia, nos termos do art. 4, l4, da Lei nO 12.850/2013, em
especial no que tange aos depoimentos que vier a prestar no mbito da

pre'ente col'bor,'o, e,t,ndo 'ujeito 'o compromi"o


verd,de ,obre o que vier, lhe 'er pergUnt'dO.~

~~er

---o

"

VII - IMPRESCINDIBILIDADE DA DEFESA TCNICA:

Clusula 1S" - Este acordo de colaborao somente ter validade se


aceito, integralmente, sem ressalvas, no momento da assinatura, pelo
COLABORADOR, assistido por seus defensores: Antnio Srgio A. de
Moraes pitombo, OAB/SP 124.516; Fernanda Lara Trtima, OAB/RJ 119.972,
e Flvia Mortari Lotfi, OAB/SP 246.694.
Pargrafo nico. Nos termos do art. 4, 15, da Lei 12.850/2013, em
todos os atos de confirmao e execuo da presente colaborao, o
COLABORADOR dever estar assistido por um dos seus defensores.
VIII - CLUSULA DE SIGILO:

pre
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1

38

clusula 19"
Nos termos dos artigos 5 e 7, 3, da Lei n
12.850/2013, as partes comprometem-se a preservar o sigilo sobre o
presente acordo e seus anexos, bem como sobre os depoimentos e as
provas obtidos em sua execuo, inclusive os udios fornecidos, o
qual ser levantado por ocasio do recebimento ou, a critrio do
tribunal originariamente competente, para os fins do art. 4 0 , 1,
da Lei n. 8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento de denncia
que tenha respaldo no acordo, exclusivamente em relao aos fatos
nela contemplados.
Pargrafo 1. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder requerer em juzo o
levantamento imediato do sigilo sobre o acordo e/ou sobre anexo
especfico para reforar, se assim recomendarem as circunstncias, a
segurana do COLABORADOR ou a de seus familiares, devendo cientificar
o COLABORADOR,
na pessoa de seus defensores constitudos,
do
ajuizamento do pedido, ou por qualquer fundamento, com a anuncia
escrita do COLABORADOR e de seus defensores, ressalvado, em qualquer
caso, o disposto na Clusula 13 a , em especial quanto execuo de
medidas cautelares.
Pargrafo 2. O MINISTRIO PBLICO FEDERAL compromete-se a
(i)
requerer ao Supremo Tribunal Federal, quando do pedido de homologao,
que confira o mais alto grau de proteo ao nome do COLABORADOR e que
mantenha sob sigilo absoluto seus endereos e dados de qualificao;
e (ii) adotar as medidas procedimentais possveis mxima proteo e
sigilo do nome, endereo e qualificao do COLABORADOR.

Im

'.

Clusula 20
Aps o recebimento ou, a critrio do tribunal
originariamente competente, para os fins do art. 4, 1, da Lei n.
8.038, de 28 de maio de 1990, do oferecimento da denncia, os
acusados incriminados em razo da cooperao do COLABORADOR poderO
ter vista deste termo, bem como dos respectivos anexos e depoimentos
que tenham embasado a investigao que ensejou a denncia, mediante
autorizao judicial,
sem prejuzo dos direitos assegurados ao
COLABORADOR previstos neste acordo e no art. 5 da Lei n 12.850/2013.
Pargrafo 1. Tal vista ser concedida apenas e to somente s partes
e seus procuradores devidamente constitudos.
Pargrafo 2. Demais anexos, no relacionados com a denncia,
mantidos em sigilo enquanto for necessrio para

sero
o

- t,

..
efetividade das investigaes, nos termos do
vinculante de n 14 do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.

enunciado

sumular

Pargrafo 3. O sigilo ora pactuado estende-se ao registro de udio e

vdeo dos depoimentos prestados no bojo do presente acordo, inclusive


na fase judicial.
- As partes signatrias comprometem-se a preservar o
sigilo do presente acordo e de seus anexos perante qualquer
autoridade
distinta
do
MINISTRIO
PBLICO
FEDERAL,
do
PODER
JUDICIARIO e do DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL enquanto o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL entender que a publicidade possa prejudicar a
efetividade das investigaes.

Cl.usul.a 21 a

Dentre os defensores do COLABORADOR somente tero


acesso ao presente acordo e s informaes dele decorrentes os
advogados signatrios do presente termo ou os advogados que forem por
estes substabelecidos com esta especfica finalidade.
22 8

PARTE IX -

Im
pre
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13

Cl.usul.a

HOMOLOGAO JUDICIAL

Para ter eficcia, o presente termo de colaborao


ser levado ao conhecimento do Juzo competente, Supremo Tribunal
Federal, no prazo mximo de 30 (trinta) dias contados da assinatura
deste instrumento, para a apreciao dos fatos relatados em funo do
acordo, juntamente com as declaraes do COLABORADOR e de cpia das
principais peas da investigao at ento existentes nos termos do
art. 4 8 , 7, da Lei nO 12.850/2013, para homologao.
Cl.usul.a 23 8

Homologado o acordo perante o juzo competente, valer


em todo foro e instncia, independentemente de ratificao.

Cl.usul.a 24 8

PARTE X -

RESCISO

O acordo perder efeito,


nas seguintes hipteses:

Cl.usul.a 25

considerando-se rescindido

a) se o colaborador descumprir, sem justificativa, qualquer das


clusulas, pargrafos, alineas ou itens em relao aos quais se
obrigou;
b) se o colaborador sonegar a verdade ou mentir em relao a fatos
em apurao, em relao aos quais se obrigou a cooperar, nos
termos da Clusula 9 8 deste acordo;
c) se o colaborador vier a recusar-se a prestar qualquer informao
de que tenha conhecimento, nos termos da Clusula 9 8 deste
acordo;
d) se o colaborador recusar-se a entregar documento ou prova que
tenha em seu poder ou sob a guarda de pessoa de suas relaes ou
sujeito a sua autoridade ou influncia, salvo se, diante da
eventual impossibilidade de obteno direta de tais documentos
ou provas, indicar ao MINISTRIO PBLICO FEDERAL a pessoa que o
guarda e o local onde poder ser obtido, para a adoo das
providncias cabveis;
e) se ficar provado que, aps a celebrao do acordo, o colaborador
sonegou, adulterou, destruiu ou suprimiu provas que ti
poder ou sob sua disponibilidade~
~

.,
f) se o COLABORADOR vier a praticar qualquer outro crime doloso da
mesma natureza dos fatos em apurao aps a homologao judicial
do presente acordo;
g) se o COLABORADOR fugir ou tentar furtar-se ao da Justia
Criminal;
h) se o MPE' no pleitear em favor do COLABORADOR os benefcios
legais aqui acordados;
i) se o sigilo a respeito deste acordo for quebrado por parte do
colaborador, da defesa ou do MPE';
j) se o COLABORADOR, direta ou indiretamente, impugnar os termos
deste acordo;
k) se no forem assegurados ao COLABORADOR os direitos previstos no
art. 5 da Lei 12.850/2013;

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Pargrafo nico. Caso venha a ser rescindido o acordo de colaborao


premiada a que se refere a clusula 3", sendo imputvel a resciso a
JOS SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, o presente acordo poder ser
rescindido em caso de perda integral ou substancial de utilidade da
colaborao aqui pactuada.

Clusula 26" - Em caso de resc~sao do acordo por responsabilidade do


COLABORADOR, ele perder automaticamente direito aos benefcios que
lhe forem concedidos em virtude da colaborao.
Pargrafo 1 - Se a resciso for imputvel ao MINISTRIO PBLICO
E'EDERAL ou ao Poder Judicirio ou ocorrer na forma do pargrafo nico
da clusula 25", o COLABORADOR poder, a seu critrio, fazer cessar a
cooperao, assegurada a manuteno dos benefcios j concedidos e
das provas j produzidas.
Pargrafo 2
Se a resciso for imputvel ao COLABORADOR, ele
perder todos os benefcios concedidos, permanecendo hgidas e
vlidas todas as provas produzidas, inclusive depoimentos que houver
prestado e documentos que houver apresentado.

pre

Pargrafo 3 - Independentemente da resciso do presente acordo, o


MINISTRIO PBLICO FEDERAL poder propor desde logo a respectiva ao
penal em face do COLABORADOR por fato criminoso no revelado na forma
da clusula 5, bem como por fato criminoso superveniente a este
acordo, perante o juzo competente.

Im

Pargrafo 4 - O COLABORADOR fica ciente de que, caso venha a imputar


falsamente, sob pretexto da colaborao pactuada, a prtica de
infrao penal a pessoa que sabe inocente, ou revelar informaes
sobre a estrutura de organizao criminosa que sabe inverdcas,
poder ser responsabilizado pelo crime previsto no art. 19 da Lei
12.850/2013, cuja pena de recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos de
priso, e multa, alm da resciso deste acordo.

XI - DURAO:
Clusula 27" - O presente acordo valer, caso no haja resc~sao, a e
o trnsito em julgado da(s) sentena(s) condenatria(s) relacionadas
com os fatos que forem revelados em decorrncia dele, j investigados
ou a investigar em virtude da colaborao, inclusive em re
proce",o, de 'erceiro, que forem "Ungido,_ ~

-+-

t.

. ,.
XII - DECLARAO DE ACEITAO:

Clusula 28 4 - Nos termos do art. 6, Irr, da Lei 12.850/2013, o


COLABORADOR, assistido por seus defensores, declara a aceitao ao
presente acordo de livre e espontnea vontade, e, por estarem
concordes, firmam as partes o presente instrumento.

Braslia, 19 de maio de 2016

MXNISTRIO PBLICO.

ADVOGADO

---6~Jt< TiJ;1uz

ADVOGADO:

s __

Im

ADVOGADO:

pre
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1

COLABORADOR:

38

MXNISTRIO PBLICO

MORAES PITOMBO
a

ANT()NIO SUtGIO A. Dl MORAES PITOMBO


LEONARDO MAGALHES AVftAR
JOO rAlHO AZEVEDO f:. AZERr.DO
RENATO D. F, DI: MORAES
FERNANDO I\ARBOZA [)IM;
CINTIA IIARRETro MIRANDA
RRUNA ANCH I r:TA RIBEIRO

MARJEI. UNDA Si\FDIE


MARIANA SIQUEIRA rREJRE
JUUANA DE CASTRO S,\BADEtL
ANA CAROLINA C. MIRANDA
HRUNA HRNANDA REIS E SILVA

dos

CLAUDIO M. H. DAl)UO
HAVIA MORTAR] LOTFI
THIAGO F. CONRADO
lI/liA THOMAZ Sf\NDltONI
CAROLINA DA SI LVA LEME

RAFAEL SilVEIRA GARCIA


DANIEL It DA SILVA AGUIAR.
ANDRF FELI I'E I'EI.LEGRINO

fABJANA SADEK DE OLYVEIR!l.


MAR/UA DONNINI
ANA CAROUNA SANCI'IEZ SAAD

MARIA CI.ARA M.

or: A.

MARTINS

SMIA ZA"ITAR

BRBARA CLUDIA RIBEIRO

GUI LliERME A. M. NOSTRE


I$AIIU. DI: ARAUJO CORrEZ
IHArRIZ O. HRRARO CAlOI
J.,\RfI MAYARA nA CRUZ
I'AULA RFGINA I\REIM
RARGARA SALGUEI RO ABRUJ
MARlt\NA STLJART NOGU[IRA
VIVIAN PASCHOt\l. MACHAOO
r:ELlPE PADILHA JOR1M
STErHAN GOMES MENDONA
AMANDA A. VI fi RA PASSOS
IlUPE TOSCANO BARBOSA DA SILVA
PATRiCIA GAMARt\NO BARBOSA

PARANHOS

DE OLIVEIRA MILLER

SENHOR

DOUTOR

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1

MARCELLO

38

EXCELENTSSIMOS SENHOR DOUTOR PROCURADOR DA REPBLICA,


PROMOTOR DE JUSTIA, SR. SERGIO BRUNO CABRAL FERNANDES

Jos SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, DANIEL FIRMEZA

MACHADO, SERGIO FIRMEZA MACHADO

e EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

vm, respeitosamente perante Vossas Excelncias, por meio de seus advogados


abaixo assinados, apresentar os seguintes documentos, conforme acordado no

Relao de bens do COLABORADOR constantes de sua Declarao de

Im

Termo de Colaborao Premiada, assinado em 4 de maio de 2016:

Imposto de Renda Pessoa Fsica Exerccio 2014, nos termos da Clusula


5", Pargrafo 3, alnea "d", do Termo de Acordo de Colaborao
Premiada. (Doc. 1).

Relao dos bens que garantiro o pagamento da multa compensatria


imposta ao COLABORADOR, nos termos da Clusula 5", pargrafo 3,
alnea "e", do Termo de Acordo de Colaborao Premiada. (Doc. 2).

'lAo

I'A\)IO SI'
RIJA I'H21JrTITA. ~1S
S" ANn ..\R - cri' 045~2-0(lO
1'1.[.: (j J) J0-17.31]1
FAX: i I J;. 3047.~141

jHtASii.lA - DF
SlTOR DI. /JTAR(-li..lIAS SUL

l~tO DF IA0lrIR('> RI
RUA nA ,\SSEMI\I.F IA. 10

OV;\DR/\ 01 P>I.OCO N. 51.. 901/')02/1)3


EU. TmR:\LII:.MILlS CU' 700iOIlJO
rEL/FAX: ({J/"I :\:t:?2.7090

U:I' :!O(lIIOOIl
TE!.: (21)3')7~.(,:!.'i(1

WWW.MORAESPITOMBO.COM.BR

CON). 3520 - CL'\ITRO

MORAES PITOMBO
a

dos

ltima declarao de ajuste anual do Imposto de Renda Pessoa Fsica do


COLABORADOR e dos familiares subscritores do Anexo V, nos termos da
Clusula 58, Pargrafo 4, alnea "e", do Termo de Acordo de Colaborao
Premiada. (Docs. 3,4, 5 e 6).

Relao de bens situados do exterior, detidos por familiar subscritor do


Anexo V, EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO, que no constam de sua

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ltima declarao de ajuste anual do imposto de renda pessoa fisica, por


no ser ele residente no Brasil, nos termos da Clusula 5", Pargrafo 4,
alnea "f', do Termo de Acordo de Colaborao Premiada (Doc. 7).

Por

fim,

os

Peticionrios

informam

que

os

documentos que corroboram as declaraes prestadas (clusula 13) sero


apresentados em at 10 (dez) dias teis.

Por

oportuno,

requer-se

juntada

do

instrumento de substabelecimento (Doc. 8)


Termos em que,

Pedem deferimento.

Arl6nio Srgio A.

Pitombo

Fernanda Lara Trtima


OABjRJ 119.972

OABjSP 124.516

Im

pre

So Paulo, 16 de maio de 2016 .

Faia Mortari
OABjRJ 144.384

OABjSP 246.694

Mari{tl'ara M. de A
OABjRJ 166.873

anexo

38

pre
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1

Im

I. RELAO DE BENS E IlIREITOS CONSTANTES 1>0 IR t;XERCiclO 20141>0 COLABORADOR.

DIREITOS

R$ 1.798,88

R$ 1.798,88

R$ 62.269,20

R$ 62.269,20

pre
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1

SITUAO
EM
31.12.2015
R$ 4.473,23

R$ 5.416,69

R$ 5.416,69

R$ 372.458,86

R$ 372.458,86

R$ 1.083,38

R$ l.l70,18

R$ 1.000,23

R$ 0,00

R$ 39.469,50

R$ 39.469,50

R$ 25.000,00
R$ 9.533,20

R$ 25.000,00
R$ 9.533,20

Im

50% DE UMA GLEBA DE TERRA


COM 62,74HA, REGISTRADA
NO INCRA
SOB O NO.643017828
01(HUM) TERRENO COM
450M2, LOCALIZADO NO
MUNICIPIO DE AQUIRAZCE.
01(HUM) AUTOMOVEL DA
MARCA FORO, MODELO
TAURUS LX 3.01,4
PORTAS, GASOLINA, COR
BRANCA, ANO DE FABRICACAO
1996, MODELO
1997- CHASSI
lFALP53STG135773ADQUIRIDO EM 21.02.1997 NA
FORMASA-FORTALEZA
MAQUINAS AUTOS S/ A.
QUOTAS DE CAPITAL - RADlO
EDUCADORA DE CRATEUS
LTDA.
CREDITO EM CONTA
CORRENTE NA EMPRESA
VICATEX S/ A, CNPJ NO.
09.528.522/0001-35.
DEPOSITO EM POUPANCA EM
NOME DA CONJUGE-SUELY
FIRMEZA
MACHADO-CPF NO.
424.937.813-68- NO BANCO
ITAU, FORTALEZA,
AGENCIA 1338.
SALDO EM CONTA CORRENTE
BANCO DO BRASIL - AGENCIA
4892-5 C/C
5970-6- VGBL
11277 QUOTAS DO CAPITAL
SOCIAL DA EMPRESA JSM
PARTlCIPACOES E
EMPREENDIMENTOS LTDA,
CNPJ NO 00.430.365/0001-65,
EM NOME DA
CONJUGE SUELY FIRMEZA
MACHADO, CPF NO.
424.937.813-68,
ADQUIRIDA DE DANIEL
FIRMEZA MACHADO,
CPF.4 73.328.163-3400.430.
DINHEIRO EM COFRE
CREDITO NA EMPRESA FM
PARTlCIPACOES
EMPREENDIMENTOS

SITUAO
EM
31.12.14
R$ 4.473.23

38

BENS

R$ 30,00

R$ 30,00

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13

90.400.888jOOO 1-42.

FUNDO DE INVESTIMENTO
ADMINISTRADO BANCO
SANTANDER
SALDO EM CONTA CORRENTE
NA CAIXA ECONOMICA
FEDERAL- CNPJ
00.360.305/0001-04, AGENCIA
4247-1, EM NOME DO
CONJUGE - SUELY
FIRMEZA MACHADO- CPF NO.
424.937.813-68.
CAIXA VIDA E PREVIDENCIA
S/ A - CNPJ 03.730.204/000176CONTRIBUI COES EM VGBL, NO
EXERCICIO, CONTRIBUICOES
NO VALOR
DE R$ 657.880,00. SALDO EM
31/12/2015

R$ 12.472,22

R$ 0,00

R$ 12.591,10

R$ 0,00

R$ 0,00

R$ 2.911,13

R$ 0,00

R$ 480.354,72

pre

TOTAL EM 31.12.2014 ? R$ 547.596,49.

TOTAL EM 31.12.2015? R$ 1.004.885,59.

Im

LTDA,EM NOME DO CONJUGE


SUELY FIRMEZA MACHADO,
CPF NO.
424.937.813-68.
3(TRES) QUOTAS DE CAPITAL
SOCIAL DA EMPREESA JSM
PARTICIPACOES E
EMPREENDIMENTOS LTDA,
CNPJ. NO. 00.430.365/0001
68, EM NOME DO CONJUGE
SUELY FIRMEZA MACHADO,
CPF. NO.
424.937.813-68, ADQUIRIDA
EMPRESA DUNAS
EDUCACIONAL LTDA. CNPJ
NO. 00.977.269/0001-22.
APLlCACAO RENDA FIXA NO
BANCO SANTANDER S/ A CNPJ.

sso
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:03 t 6
13

Im
pre

--------------------------------------------------

RELAAo DE BENS QUE GARANTIRO O PAGAMENTO DA MULTA


COMPENSATRIA.

38

A. R$19,3 milhes 1

Contas mantidas pelo familiar subscritor do Anexo V, EXPEDITO MACHADO

pre
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1

DA PONTE NETO, inclusive por meio de trusts e fundos de investimento, no


Banco UBS Deutschland AG, cujos saldos totalizam U$5.544.386 .

Conta

Saldo em USD

AG 319-101148.01P

USD 2.273.470

319-262820.05J GBP

USD 2.684.591

319-262820.01H USD

319-262820.02G EUR

USD 175.744

AG 319-103293.01M

USD 408.640

AG 319-101145.01Z

USD 1.941

TOTAL

USD 5.544.386

Nota: Taxas de cambIO utilIZadas de Eur/USO 1,1433 e GBP(USO 1,4461.

B. R$29,2 milhes 2

Conta #16878 mantida pelo familiar subscritor do Anexo V, EXPEDITO

Im

AG 031900262827.04N

MACHADO DA PONTE NETO, por meio da companhia EWD Corp, no Banco


Santander Bahamas, cujo saldo de aproximadamente US$8,4 milhes.

1 Valor convertido para R$ utilizando-se PTAX de 10 de maio de 2016 de R$(US$ de


3,48.
2 Valor convertido para R$ utilizando-se PTAX de 10 de maio de 2016 de R$(US$ de
3,48.

C. R$27,7 milhes 3
21.500.000 de cotas mantidas pelo familiar subscritor do Anexo V, SERGIO
FIRMEZA MACHADO, do Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de
Investimento

Multimercado

(FICFIM)

Credito

Privado

CNPJ

TOTAL:

R$76,2

MILHES

Im

pre

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

19.941.703/0001-42,

'VaIorconvertido para R$ utilizando-se PTAX de 10 de maio de 2016 de R$jUS$ de


3,48.

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Im
pre

MINISTERIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FiSICA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAO DE AJUSTE

ANO-CALENDRIO 2015

~NUAL - OpO PELO DESCONTO SIMPLIFICADO 7Rl"l/

DECLARAAO ORIGINAL

IDENTIFICAO DO DECLARANTE
CPF do declarante

Nome do declarante

Telefone

108.841.497-49

JOSE SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO

(85) 32653091

Endereo

Nmero

RUA PROFESSOR PEDRO SAMPAIO

180

CEP

DUNAS

60177-020

IMPOSTO DEVIDO
,IMPOSTO A RESTITUIR

SALDO DO IMPOSTO A PAGAR

IMPOSTO A PAGAR

GANHO DE CAPITAL - MOEDA EM ESPCIE

RESTITUiO
CDIGO DO BANCO
AGNCIA BANCRIA

CONTA PARA CRDITO

FORTALEZA

(Valores em Reais)

102.257,27

13.210,60
9.239,54
0,00

0,00

104
4247
00100022136-0

Im

UF
CE

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

TOTAL RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

Municpio

38

Bairro/Distrito

Complemento

Declarao recebida via Internet JV


pelo Agente Receptor SER PRO

em 29/04/2016 s 10:36:18
3300828769

p;:'(1in~

1 rlp. ?

MINISTIRIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

Sr(a) JOSE SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO, inscrito no CPF sob o n' 108.841.497-49.
O NMERO DO RECIBO de sua declarao apresentada em 29/04/2016, s 10:36:18, :

12.57.08.47.00 - 37

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

Este nmero de uso pessoal e NO deve ser fornecido a terceiros. Ele obrigatrio para:
- retificar esta declarao;
- gerar um cdigo de acesso para obter informaes e realizar servios disponveis na pgina da Secretaria da Receita
Federal do Brasil na Internet. tais como:
- Declarao IRPF - Extrato:
- informao da situao do processamento;
- apresentao de eventuais pendncias e orientaes sobre como resolv-Ias;
- alterao ou cancelamento de dbito automtico das quotas;
- exibio de quotas do imposto em atraso e emisses dos Documentos de Arrecadao de Receitas
Federais (Darf) atualizados
- Situao Fiscal:
- Informao de eventuais pendncias, inclusive as relativas Dvida Ativa da Unio, e orientao sobre como
regulariz-Ias .
Ateno: Guarde este nmero para inform-lo na declarao do exercicio de 2017, no campo "nmero do recibo da declarao
do ano anterior",
Informaes sobre a Impresso do Darf

O programa da Declarao de Ajuste Anual do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica 56 permite a impresso do Darf para o pagamento da
quota nica ou da primeira quota.
o contribuinte pode obter o Darf para pagamento de todas as quotas do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica, no stio da RFB na Internet, no
endereo <rfb.gov.br>, das seguintes formas:

1. Na barra "Em Destaque" da pgina inicial. clique na opo "Onde Encontro?~ e selecione os cones "Pagamentos" e "Pagamento do Imposto
de Renda Pessoa Fsica". Posteriormente, selecione "Pagamento das quotas do Imposto de Renda Pessoa Fsica (IRPF)" e clique em
"Programa para clculo e emisso do Darf das quotas do IRPF". Aps a leitura das -Dicas de Operao~, clique em "Clculo~, na barra azul, e
informe os dados solicitados at a impresso do DAR F; ou

Im

2. Na pgina inicial do stio da RFB. clique na aba -Atendimento Virtual (e-CACr e acesse o Portal e-CACo Em seguida. clique em "Declaraes e
Demonstrativos", selecione a opo "Extrato do Processamento da DlRPF'. Na lista das declaraes encontradas clique no cone "Dbitos" para
consultar o "Demonstrativo de Dbitos da Declarao". Aps visualizar o quantitativo de quotas e a situao de cada uma delas, clique no icone
"Impresso" para emitir o Oari do ms desejado .

P::'nin~

? riA ?

"'_OW'''' ............. _
CPF:

LlL,.

.............. ,.,

. . . , " ....

II~

... _

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

108.841.497-49

EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

IDENTIFICAO DO CONTRIBUINTE
Nome:

JOSE SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO

CPF:

108.841.49749

Data de Nascimento:

18/12/1946

Titulo Eleitoral:

0000157300795

CPF do cnjuge ou companheiro(a):

424.937.813-68

Possui cnjuge ou companheiro(a)? Sim


Houve mudana de endereo?

No

Um dos declarantes pessoa com doena grave ou portadora de deficincia fsica ou mental?
Rua PROFESSOR PEDRO
SAMPAIO

Endereo:

Nmero:

180

Bairro/Distrito:

DUNAS
CE

Municpio:

Fortaleza

UF:

CEP:

60177-020

Natureza da Ocupao:

38

Complemento:

No

23 . Empregado de empresa pblica ou de sociedade de economia mista federal, exceto de


instituies financeiras
121 Presidente e diretor de empresa pblica e sociedade de economia mista

'~po de declarao:
N' do recibo da ltima declarao
entregue do exerccio de 2015:

DEPENDENTES
3em informaes

ALIMENTANDOS
3em informaes

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

Ocupao Principal:

DDD/Telefone:

(85) 32653091

Declarao de Ajuste Anual Original


266696552667

NOME DA FONTE PAGADORA

PETROBRAS TRANSPORTE S/A


.PJ/CPF:

02.709.449/000159

FUNDO DO REGIME GERAL DE


PREVIDENCIA SOCIAL
CNPJ/CPF: 16.727.230/000197
CAIXA VIDA E PREVIDENCIA
CNPJ/CPF: 03.730.2041000176

fOTAl

Im

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR

(Valores em Reais)

RENO.
RECEBIDOS DE
PESo JURDICA

CONTR.
PREVID.
OFICIAL

IMPOSTO
RETIDO NA
FONTE

13' SALRIO

IRRFSOBRE
13' SALRIO

80.755,04

0,00

21,381,49

0,00

0,00

15.427,51

0,00

157,44

477,82

0,00

6.074,72

0,00

911,21

0,00

0,00

102,257,27

0,00

22,450,14

477,82

0,00

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES


3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELO TITULAR


3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELOS DEPENDENTES


3em informaes

....................... - ...., ...... ..., .... _........... ,.... ....... ,.... .... ...,
CPF:

'.7.9<5"/

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FISICA

108.841.497-49

EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

RENDIMENTOS ISENTOS E NO TRIBUTVEIS

(Valores em Reais)

01. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, excelo as da linha 15, exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas e desde que os resultados dessas atividades no representem vantagem para
o doador, nem importem contraprestao de servios

0,00

02. Capital das aplices de seguro ou peclio pago por morte do segurado, prmio de seguro restituido em
:jualquer caso e peclio recebido de entidades de previdncia privada em decorrncia de morte ou invalidez
permanente

0,00

948.602,77

03. Indenizaes por resciso de contrato de trabalho, inclusive a ttulo de PDV, e por acidente de trabalho; e
FGTS
CPF/CNPJ da Fonte Pagadora

Titular

108.841.497-49

Titular

108.841.49749

02.709.449/000159

Nome da Fonte Pagadora

PETROBRAS TRANSPORTE S/A

CPF

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Beneficirio

00.360.305/000104

CAIXA ECONOMICA FEDERAL

Valor

161.510,07
787.092,70

04. Lucro na alienao de bens elou direitos de pequeno valor ou do nico imvel; lucro na venda de imvel
tridencial para aquisio de outro imvel residencial; reduo do ganho de capital

0,00

05. 'Lucros e dividendos recebidos pelo titular e pelos dependentes

0,00

06. Parcela isenta de proventos de aposentadoria, reserva remunerada, reforma e penso de declarante com 65
anos ou mais
Beneficirio
Titular

CPF

CNPJ da Fonte Pagadora

108.841.497-49

16.727.230/0001-97

Nome da Fonte
Pagadora

FUNDO DO REGIME GERAL DE


PREVIDENCIA SOCIAL

11.423,88
Valor

11.423,88

07. Penso, proventos de aposentadoria ou reforma por molstia grave ou aposentadoria ou reforma por
acidente em servio

0,00

08. Rendimentos de cadernetas de poupana e letras hipotecrias

0,00

09. Rendimento de scio ou titular de microempresa ou empresa de pequeno porte optante pelo Simples
Nacional, exceto pro labore, aluguis e servios prestados

0,00

Transferncias patrimoniais - doaes e heranas

0,00
0,00

12. Imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores compensado judicialmente neste ano-calendrio

0,00

13.75% (setenta e cinco por cento) dos rendimentos do trabalho assalariado recebidos em moeda estrangeira
por servidores de autarquias ou reparties do Governo Brasileiro situadas no exterior, convertidos em reais

0,00

14. Incorporao de reservas ao capital I Bonificaes em aes

0,00

15. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, quando recebidas exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas, recebidas por mdico-residente e por servidor da rede pblica de educao
profissional, cientfica e tecnolgica que participe das atividades do Pronatec

0,00

16. Beneficios indiretos e reembolso de despesas recebidos por voluntrio da Fifa, da Subsidiria Fifa no
Brasil ou do Comit Organizador Brasileiro (LOC) que auxiliar na organizao e realizao das Copas das
Confederaes Fifa 2013 e do Mundo Fifa 2014

0,00

Im

11. Parcela no tributvel correspondente atividade rural

v _ ................

CPF:

1_._ . . . _.............,. . ... ,. ."" ..". . . .

108.841.497-49

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA


EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

F~J~i

ANO-CALENDRIO 2015
0,00

18. Ganhos liquidas em operaes no mercado vista de aes negociadas em bolsas de valores nas
alienaes realizadas at R$ 20.000,00, em cada ms, para o conjunto de aes

0,00

19. Ganhos liquidas em operaes com ouro, ativo financeiro, nas alienaes realizadas at R$
20.000,00 em cada ms

0,00

20. Recuperao de Prejuzos em Renda Varivel (bolsa de valores, de mercadorias, de futuros e


assemelhados e fundos de investimento imobilirio)

0,00

21. Rendimento bruto, at o mximo de 90%, da prestao de servios decorrente do transporte de carga e com
Irator, mquina de terraplenagem, colheitadeira e assemelhados

0,00

22. Rendimento bruto, at o mximo de 40%, da prestao de servios decorrente do transporte de passageiros

0,00

23. Restituio do imposto sobre a renda de anoscalendrio anteriores

0,00

e>TAL

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

24. Outros

38

17. Transferncias patrimoniais meao e dissoluo da sociedade conjugal e da unidade familiar

FlENDIMENTOS SUJEITOS TRIBUTAO EXCLUSIVA I DEFINITIVA


01. 13' salrio

0,00
960.026,65
(Valores em Reais)
477,82

02. Ganhos de capital na alienao de bens elou direitos

0,00

03. Ganhos de capital na alienao de bens, direitos e aplicaes financeiras adquiridos em moeda estrangeira

0,00

04. Ganhos de capital na alienao de moeda estrangeira em espcie

0,00

05. Ganhos liquidas em renda varivel (bolsas de valores, de mercadorias, de futuros e assemelhados e
lundos de investimento imobilirio)

0,00

06. Rendimentos de aplicaes financeiras


Beneficirio

CNPJ da Fonte Pagadora

CPF

Titular

108.841.497-49

Titular

108.841.49749

Nome da Fonte
Pagadora

1.196,62
Valor

90.400.888/0001-42

BANCO SANTANDER

966.62

00.360.305/000104

CAIXA ECONOMrCA FEDERAL

230,00
0,00

08. 13' salrio recebido pelos dependentes

0,00

09. Rendimentos recebidos acumuladamente peras dependentes

0,00

10. Juros sobre capitar prprio

0,00

Im

. Rendimentos recebdos acumuradamente

11. Participao nos tucros ou resuHados

0,00

12. Outros

0,00

TOTAL

1.674,44

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELO TITULAR


3em informaes

.............

z.q :t--.,./

CPF:
108.841.497-49
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELOS DEPENDENTES


3em informaes

IMPOSTO PAGO 1 RETIDO

(Valores em Reais)

01. Imposto complementar

0,00

02. Imposto pago no exterior pelo titular e pelos dependentes

0,00

Imposto devido com os rendimentos no exterior

0,00

Imposto devido sem os rendimentos no exterior

0,00

Diferena a ser considerada para clculo do imposto (limite legal)

0,00

03. Imposto sobre a renda na fonte (Lei 11.033/2004)

0,00

04. Imposto retido na fonte do titular

22.450,14
0,00

05. Imposto retido na fonte dos dependentes


07. Carn-Leo dos dependentes

PAGAMENTOS EFETUADOS

fiO.

NOME DO BENEFICIRIO

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

06. Carn-Leo do titular

CPF/CNPJ do Beneficirio

ritular

NIT
EMPREGADO
DOMESTICO

0,00
0,00
(Valores em Reais)

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL

LUIS ANTONIO NABUCO DE ALMEIDA


BRAGA

533.519.087-68

52.110,00

0,00

70

CONTA JUDICIAL BNB.AG152,CC


256375.PROC.0154120392012806000 1

07.237.373/0152-32

158.022,84

0,00

62

TORTIMA TAVARES & BORGES


ADVOGADOS ASSOCIADOS

20.184.068/0001-85

112.579,56

0,00

99

LZ COMUNICACAO ME

18.510.852/0001-94

15.000,00

0,00

48.984,41

0,00

ESTADO DO CEARA - SEC.FAZENDACOD. 4014-ITCD-CONJUGE

50

FRANCISCO EUDES DO NASCIMENTO

689.995.263-72

116.81080.76-6

1.405,20

0,00

50

FRANCISCO ANTONIO DA SILVA


CASTRO

686.068.853-04

127.89933.19-9

1.405,20

0,00

21

PERBOYRE CASTELO RADIOLOGIA


ODONTOLOGICA SIC LTOA EPP

02.446.32010001-03

229,00

0,00

21

CLlNICA DE FONOAUDIOLOGIA MCMF


LTOAME

22.969.156/0001-18

440,00

0,00

21

LABORATORIO EMILlO RIBAS

09.472.754/0001-19

721,00

0,00

26

PETROLEO BRASILEIRO SOCIEDADE


ANONIMA PETROBRAS

33.000.167/0001-01

1,00

0,00

Im

99

pre

70

CPF:

G~1

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

108.841.497-49

EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

DOAES EFETUADAS
Sem informaes

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

13

13

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

50% DE UMA GLEBA DE TERRA COM 62,74HA, REGISTRADA NO INCRA


SOB O NO.643017828.
105 - Brasil

4.473,23

4.473,23

01 (HUM) TERRENO COM 450M2. LOCALIZADO NO MUNICIPIO DE AQUIRAZ

1.798.88

1.798,88

62.269,20

62.269,20

5.416,69

5.416,69

372.458,86

372.458,86

CE.

32

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

21

105 - Brasil
01 (HUM) AUTOMOVEL DA MARCA FORD, MODELO TAURUS LX 3.01,4
PORTAS, GASOLlNA,COR BRANCA, ANO DE FABRICACAO 1996, MODELO
1997- CHASSI 1 FALP53STG135773- ADQUIRIDO EM 21.02.1997 NA
FORMASA-FORTALEZA MAQUINAS AUTOS S/A .
105 - Brasil
QUOTAS DE CAPITAL - RADIO EDUCADORA DE CRATEUS LTOA.
105 - Brasil

CREDITO EM CONTA CORRENTE NA EMPRESA VICATEX S/A, CNPJ NO,


09.528,522/0001-35.
105 - Brasil

41

DEPOSITO EM POUPANCA EM NOME DA CONJUGE-SUELY FIRMEZA


MACHADO-CPF NO. 424.937.813-68- NO BANCO ITAU, FORTALEZA,
AGENCIA 1338.
105 - Brasil

1.083,38

1.170,18

51

SALDO EM CONTA CORRENTE BANCO DO BRASIL - AGENCIA 4892-5 C/C


5970-6- VGBL
105 - Brasil

1.000,23

0,00

11277 QUOTAS DO CAPITAL SOCIAL DA EMPRESA JSM PARTICIPACOES E


EMPREENDIMENTOS LTDA, CNPJ NO 00.430.365/0001-65, EM NOME DA
CONJUGE SUELY FIRMEZA MACHADO, CPF NO. 424.937.813-68,
ADQUIRIDA DE DANIEL FIRMEZA MACHADO, CPF.473.328,163-3400.430.
105 - Brasil

39.469,50

39.469,50

DINHEIRO EM COFRE

25.000,00

25.000,00

9.533,20

9.533,20

30,00

30,00

63

105 - Brasil

Im
pre

51

51

CREDITO NA EMPRESA FM PARTICIPACOES EMPREENDIMENTOS


LTOA,EM NOME DO CONJUGE SUE LY FIRMEZA MACHADO, CPF NO.
424.937.813-68.
105 - Brasil

32

3(TRES) QUOTAS DE CAPITAL SOCIAL DA EMPREESA JSM


PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS LTDA, CNPJ. NO. 00.430.365/0001
68, EM NOME DO CONJUGE SUEL Y FIRMEZA MACHADO, CPF. NO.
424.937.813-68, ADQUIRIDA EMPRESA DUNAS EDUCACIONAL LTOA. CNPJ
NO. 00.977.269/0001-22.
105 - Brasil

.,.,

......... .

CPF:

-c-crq.A/

108.841.497-49

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

45

APLlCACAO RENDA FIXA NO BANCO SANTANDER S/A CNPJ.


90.400.888/0001-42.
105 - Brasil

12.472,22

0,00

45

FUNDO DE INVESTIMENTO ADMINISTRADOO BANCO SANTANDER

12.591,10

0,00

0,00

2.911,13

0,00

480.354,72

547.596,49

1.004.885,59

105 Brasil
SALDO EM CONTA CORRENTE NA CAIXA ECONOMICA FEDERAL- CNPJ
00.360.305/0001-04, AGENCIA 4247-1, EM NOME DO CONJUGE - SUELY
FIRMEZA MACHADO- CPF NO. 424.937.813-68.
105 - Brasil

37

CAIXA VIDA E PREVIDENCIA S/A - CNPJ 03.730.204/0001-76CONTRIBUICOES EM VGBL, NO EXERCICIO, CONTRIBUICOES NO VALOR
DE R$ 657.880.00. SALDO EM 31/12/2015
105 - Brasil

TOTAL

DVIDAS E NUS REAIS


:;DIGO DISCRIMINAO

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

61

SITUAO EM
31/12/2014

(Valores em Reais)
SITUAO EM
31/12/2015

VALOR PAGO EM
2015

13

SALDO EM EMPRESTIMO COM A FM COMERCIO


S/A, CNPJ NO. 02.991.899/001-87, EM NOME DO
CONJUGE - SUELY FIRMEZA MACHADO, CPF NO.
424.937.813-68.

97.000,00

97.000,00

0,00

16

EM NOME DO CONJUGE SUELY FIRMEZA


MACHADO, CPF NO. 424.937.813-68, DEBITO
COM DANIEL FIRMEZA MACHADO, CPF. NO.
473.328.163-34, REF. COMPRA DE 11277 COTAS
DE CAPITAL SOCIAL DA EMPRESA JSM
PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS LTDA,
CNPJ NO. 00.430.365/0001-65.

39.469,50

39.469,50

0,00

EMPRESTIMO COM EXPEDITO MACHADO DA


PONTE NETO. CPF NO. 625463413-91.

180.000,00

180.000,00

0,00

14

DIVIDA EM NOME DO CONJUGE SUEL Y FIRMEZA


MACHADO, COM EXPEDITO MACHADO DA
PONTE NETO. CPF NO. 625.463.413-91.

187.000,00

187.000,00

0,00

13

CONTRATO DE MUTUO COM A EMPRESA FM


PARTICIPACOES EMPREENDIMENTOS S/A CNPJ NO. 02.991.899/0001-87 DATADO DE
20/09/2013 EM NOME DE JOSE SERGIO DE
OLIVEIRA MACHADO

72.325,00

72.325,00

0,00

13

CONTRATO DE MUTUO COM A EMPRESA FM


COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO LTDA, CNPJ
05.998.839/0001-84 NO EXERCICIO

412.975,00

412.975,00

0,00

11

EMPRESTIMO BANCARIO-BCO. SANTANDER


DATADO DE 26/09/2013-CONTRATO NO.
00333287320000040430

48.782,88

0,00

53.015,13

14

EMPRESTIMO DE MUTUO COM DANIEL FIRMEZA


MACHADO - CPF NO.

0,00

130.000,00

0,00

11

SALDO DEVEDOR EM CONTA CORRENTE JUNTO


A CAIXA ECONOMICA FEDERAL - CNPJ.
00.360.305/0001-04, AGENCIA 4247-1

0,00

4.909,11

0,00

Im

14

...................
CPF:

........ ._....... .., ....................... "'" ... ""' ..... ""' .... ......

EXERCICIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDARIO 2015

DVIDAS E NUS REAIS

(Valores em Reais)

~DIGO DISCRIMINAO

14

EM NOME DO CONJUGE- SUELY FIRMEZA


MACHADO, CPF NO. 424.937.813-68,
EMPRESTIMO DE MUTUO COM DANIEL FIRMEZA
MACHADO DATADO DE 10106/2015.

roTAL

SITUAO EM

SITUAO EM

31/12/2014

31/12/2015

59.683,05

0,00

1,037,552,38

1.183.361,66

53.015,13

Im

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

DOAES A PARTIDOS POLTICOS

38

Sem informaes

VALOR PAGO EM
2015

0,00

ESPLIO

Sem informaes

300 .

IMPOS~O SOBRE A RENDA - PESS~A FSICA

108.841.497-49

~{)(
CPF:

108.841.497-49

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


RESUMO

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

TRIBUTAO UTILIZANDO O DESCONTO SIMPLIFICADO

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS E DESCONTO SIMPLIFICADO


Recebidos de Pessoa Jurdica pelo titular

102.257,27

Recebidos de Pessoa Jurdica pelos dependentes

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelo titular

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelos dependentes

0,00

Recebidos acumuladamente pelo titular

0,00

Recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00

Resultado tributvel da Atividade Rural

0,00

TOTAL DE RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

102.257,27
16.754,34

Base de clculo do Imposto

85.502,93

38

Desconto Simplificado
Imposto devido

Total do imposto devido


IMPOSTO PAGO
~posto

retido na fonte do titular

" p . retido na fonte dos dependentes


CarnLeo do titular
CarnLeo dos dependentes
Imposto Complementar
Imposto pago no exterior

nO

Imposto retido ARA


Total do imposto pago
IMPOSTO A RESTITUIR
SALDO IMPOSTO A PAGAR
PARCELAMENTO
Valor da quota
Nmero de Quotas
INFORMAES BANCRIAS

.anco
Agncia (sem DV)
Conta para crdito

11.033/2004)

104

4247

00100022136-0

Im

Imposto retido na fonte (Lei

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

Imposto devido RRA

13.210,60
0,00
13.210,60

22.450,14
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
22.450,14
9.239,54
0,00

CPF:
108.841.497-49
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

-:;VJlI)

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

EVOLUO PATRIMONIAL
Bens e Direitos em 31/12/2014

547.596,49

Bens e Direitos em 31/12/2015

1.004.885,59

Dividas e nus Reais em 31/12/2014

1.037.552,38

Dividas e nus Reais em 31/12/2015

1.183.361,66
0,00

Informaes do cnjuge ou companheiro(a)


OUTRAS INFORMAES

960.026,65

Rendimentos isentos e no tributveis


Rendimentos sujeitos tributao exclusiva/definitiva

1.674,44
0,00

38

Rendimentos tributveis imposto com exigibilidade suspensa

Imposto pago sobre Ganhos de Capital

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

Depsitos judiciais do imposto

0,00
0,00

Imposto pago Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e Aplicaes Financeiras

0,00

Total do imposto retido na fonte (Lei n 11.033/2004), conforme dados informados pelo contribuinte

0,00

.posto pago sobre Renda Varivel

0,00

Doaes a Parto Polticos, Comits Financ. e Candidatos

0,00

Imposto a pagar sobre o Ganho de Capital - Moeda Estrangeira em Espcie

0,00

Imposto diferido dos Ganhos de Capital

0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital

0,00
0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e aplic. financeiras

0,00

Im

Imposto devido sobre ganhos lquidos em Renda Varivel

( .

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Im
pre

o
!'

....

MINISTERIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FiSICA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAO DE AJUSTE ANUAL - OpO PELAS DEDUES LEGAIS


DECLARAO ORIGINAL

IDENTIFICAO DO DECLARANTE
CPF do declarante

Nome do declarante

Telefone

473.328.163-34

DANIEL FIRMEZA MACHADO

(85) 30480707

Endereo

Nmero

Complemento

AVENIDA SENADOR VIRGILlO TAVORA

150

SETlMO ANDAR

CEP

Municipio

UF

MEIRELES

60170-250

FORTALEZA

CE

TOTAL RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

IMPOSTO DEVIDO
-IMPOSTO A RESTITUIR

SALDO DO IMPOSTO A PAGAR

IMPOSTO A PAGAR

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Bairro/Distrito

RESTITUiO
CDIGO DO BANCO
AGNCIA BANCRIA

CONTA PARA CRDITO

868.944.94
209.595,83
15.516,37
0,00

0,00

104
0031
001 00030561-5

Im
pre

GANHO DE CAPITAL - MOEDA EM ESPCIE

(Valores em Reais)

Declarao recebida via Internet JV


pelo Agente Receptor SERPRO
em 29/04/2016 s 19:33:00
0672698327

PAnin:::. 1 rlp. ?

MINISTERIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FislCA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

Sr(a) DANIEL FIRMEZA MACHADO, inscrito no CPF sob o n' 473.328; 163-34.
O NMERO DO RECIBO de sua declarao apresentada em 29/04/2016, s 19:33:00, :

02.00.51.06.91 - 72
Este nmero de uso pessoal e NO deve ser fornecido a terceiros. Ele obrigatrio para:

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

- retificar esta declarao;


- gerar um cdigo de acesso para obter informaes e realizar servios disponveis na pagina da Secretaria da Receita
Federal do Brasil na Internet. tais como:
- Declarao IRPF - Extrato:
- informao da situao do processamento;
- apresentao de eventuais pendncias e orientaes sobre como resolv-Ias;
- alterao ou cancelamento de dbito automatico das quotas;
- exibio de quotas do imposto em atraso e emisses dos Documentos de Arrecadao de Receitas
Federais (Darf) atualizados
- Situao Fiscal:
- Informao de eventuais pendncias, inclusive as relativas Dvida Ativa da Unio, e orientao sobre como
regulariz-Ias.
Ateno: Guarde este nmero para informa-lo na declarao do exerccio de 2017, no campo "nmero do recibo da declarao
do ano anterior".
Informaes sobre a Impresso do Dar!

O programa da Declarao de Ajuste Anual do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica s permite a impresso do Darf para o pagamento da
quota nica ou da primeira quota.

o contribuinte pode obter o Oarf para pagamento de todas as quotas do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica, no stio

da RFB na Internet. no

endereo <rib.gov.br>, das seguintes formas:

1. Na barra "Em Destaque" da pgina inicial, clique na opo ~Onde Encontro?" e selecione os cones "Pagamentos" e "Pagamento do Imposto
de Renda Pessoa Fsica". Posteriormente, selecione "Pagamento das quotas do Imposto de Renda Pessoa Fsica (IRPF)" e clique em
"Programa para clculo e emisso do Darf das quotas do IRPF~. Aps a leitura das "Dicas de Operao", clique em "Clculo", na barra azul, e
informe os dados solicitados at a impresso do DAR F; ou

Im

2. Na pgina inicial do stio da RFB, clique na aba ~Atendlmento Virtual (e-CAC)" e acesse o Portal e-CACo Em seguida. clique em "Declaraes e
Demonstrativos", selecione a opo "Extrato do Processamento da DIRPF~. Na lista das declaraes encontradas clique no cone "Dbitos" para
consultar o "Demonstrativo de Dbitos da Declarao". Aps visualizar o quantitativo de quotas e a situao de cada uma delas, clique no cone
"Impresso" para emitir o Darf do ms desejado .

P::'nin:::l ? riA ?

... "

CPF:

. . . . . . . . . . 0 ....... _ "

... "

...... "

. . . .....

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

IDENTIFICAO DO CONTRIBUINTE
Nome:

DANIEL FIRMEZA MACHADO

CPF:

473.328.163-34

Data de Nascimento:

11/06/1975

Ttulo Eleitoral:

0041160460701

CPF do cnjuge ou companheiro(a):

472.113.183-68

Possui cnjuge ou companheiro(a)? Sim


Houve mudana de endereo?

No

Nmero:

150

Complemento:

Avenida SENADOR VIRGILlO


TAVORA
SETIMO ANDAR

Bairro/Distrito:

MEIRELES

Municpio:

Fortaleza

UF:

CE

CEPo

60170-250

Natureza da Ocupao:

01 - Empregado de empresa do setor privado, exceto de instituies financeiras

.0

Ocupao Principal:
de declarao:

N' do recibo da ltima declarao


entregue do exerccio de 2015:

DEPENDENTES

DDDlTelefone:

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

Endereo:

No

38

Um dos declarantes pessoa com doena grave ou portadora de deficincia fsica ou mental?

(85) 3048-0707

120 Dirigente, presidente e diretor de empresa industrial, comercial ou prestadora de servios


Declarao de Ajuste Anual Original
257845477719

CDIGO

NOME

DATA DE NASCIMENTO

CPF

21

JULlA MARIA PORTO MACHADO

t 4/06/2007

073.376.183-60

21

GABRIELA MARIA PORTO MACHADO

0311012003

073.164.783-14

21

DANIEL FIRMEZA MACHADO FILHO

05/10/2012

080.010.663-63

TOTAL DE DEDUO COM DEPENDENTES

ALIMENTANDOS
Sem informaes

6.825,24

.NDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR


REND.
RECEBIDOS DE
PESo JURDICA

CONTR.
PREVID.
OFICIAL

IMPOSTO
RETIDO NA
FONTE

13' SALRIO

IRRF SOBRE
13' SALRIO

FM COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO


LTDA
CNPJ/CPF: 05.998.83910001-84

127.881,87

6.156,12

21.319,39

7.602,45

1.684.57

SEB SISTEMA EDUCACIONAL


BRASILEIRO l TDA
CNPJICPF: 56.012.628/0001-61

741.063,07

0,00

203.792,81

0,00

0,00

rOTAl

868.944,94

6.156,12

225.112,20

7.602,45

1.684,57

Im

NOME DA FONTE PAGADORA

(Valores em Reais)

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES


3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELO TITULAR


3em informaes

.. ..., ........

""",.,_,- " ........ _,... '.''''''>J' .,... ..... ...,

CPF:
473.328.163-34
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELOS DEPENDENTES

Im

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

38

Sem informaes

.......... L...

... ,...................._,... ... ,... ...... ,... ... ..,

CPF:

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA F;,rc1

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

RENDIMENTOS ISENTOS E NO TRIBUTVEIS

(Valores em Reais)
0,00

02. Capital das aplices de seguro ou peclio pago por morte do segurado, prmio de seguro restitudo em
~ualquer caso e peclio recebido de entidades de previdncia privada em decorrncia de morte ou invalidez
permanente

0,00

03. Indenizaes por resciso de contrato de trabalho, inclusive a ttulo de PDV, e por acidente de trabalho; e
FGTS

0.00

04. Lucro na alienao de bens elou direitos de pequeno valor ou do nico imvel; lucro na venda de imvel
residencial para aquisio de outro imvel residencial; reduo do ganho de capital

0,00

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

01. Bolsas de eSludo e de pesquisa caracterizadas como doao. exceto as da linha 15, exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas e desde que os resultados dessas atividades no representem vantagem para
o doador, nem importem contraprestao de servios

05. Lucros e dividendos recebidos pelo titular e pelos dependentes

0,00

06. Parcela isenta de proventos de aposentadoria, reserva remunerada. reforma e penso de declarante com 65

0,00

anos ou mais

.penso, proventos de aposentadoria ou reforma por molstia grave ou aposenladoria ou reforma por

acidente em servio

0.00

08. Rendimentos de cadernetas de poupana e letras hipotecrias


Beneficirio

CPF

CNPJ da Fonte Pagadora

Titular

473.328.163-34

Titular

473.328. t 63-34

Nome da Fonte
Pagadora

26.661,51
Valor

58.160.789/0001-28

BANCO SAFRA SIA

1.248,87

58.160.789/0001-28

BANCO SAFRA SIA

25.412,64

09. Rendimento de scio ou titular de microempresa ou empresa de pequeno porte optante pelo Simples
Nacional, exceto pro labore, aluguis e servios prestados

0,00

10. Transferncias patrimoniais - doaes e heranas

CPF/CNPJ do
Doador/Esplio

Dependente

073.376.183-60

Dependente

073.164.783-14

Dependente

080.010.663-63

Nome do
DoadorlEsplio

Valor

473.328.163-34

DANIEL FIRMEZA MACHADO

80.000,00

473.328.163-34

DANIEL FIRMEZA MACHADO

80.000,00

473.328.163-34

DANIEL FIRMEZA MACHADO

80.000,00

Im

CPF

pre

Beneficirio

240.000,00

11. Parcela no tributvel correspondente atividade rural

0,00

12. Imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores compensado judicialmente neste ano-calendrio

0,00

13. 75% (setenta e cinco por cento) dos rendimentos do trabalho assalariado recebidos em moeda estrangeira
por servidores de autarquias ou reparties do Governo Brasileiro situadas no exterior, convertidos em reais

0,00

14. Incorporao de reservas ao capital I Bonificaes em aes

0,00

15. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, quando recebidas exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas, recebidas por mdico-residente e por servidor da rede pblica de educao
profissional, cientfica e tecnolgica que participe das atividades do Pronatec

0,00

CPF:

---

----------------------------------------------------------------

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015
0,00

17. Transferncias patrimoniais - meao e dissoluo da sociedade conjugal e da unidade familiar

0,00

18. Ganhos liquidos em operaes no mercado vista de aes negociadas em bolsas de valores nas
alienaes realizadas at R$ 20.000,00, em cada ms, para o conjunto de aes

0,00

19. Ganhos liquidos em operaes com ouro, ativo financeiro, nas alienaes realizadas at R$
20.000,00 em cada ms

0,00

20. Recuperao de Prejuizos em Renda Varivel (bolsa de valores, de mercadorias, de futuros e


assemelhados e fundos de investimento imobilirio)

0,00

38

16. Benefcios indiretos e reembolso de despesas recebidos par voluntrio da Fifa, da Subsidiria Fifa no
Brasil ou do Comit Organizador Brasileiro (LOC) que auxiliar na organizao e realizao das Copas das
Confederaes Fifa 2013 e do Mundo Fifa 2014

0,00

22. Rendimento bruto, at o mximo de 40%, da prestao de servios decorrente do transporte de passageiros

0,00

.RestituiO do imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores

0,00

24. Outros

0,00

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

21. Rendimento bruto, at o mximo de 90%, da prestao de servios decorrente do transporte de carga e com
trator, mquina de terraplenagem, colheitadeira e assemelhados

TOTAL

FlENDIMENTOS SUJEITOS TRIBUTAO EXCLUSIVA I DEFINITIVA


OI. 13' salrio

266.661,5t
(Valores em Reais)
7.602,45

02. Ganhos de capital na alienao de bens elou direitos

0,00

03. Ganhos de capital na alienao de bens, direitos e aplicaes financeiras adquiridos em moeda estrangeira

0,00

04. Ganhos de capital na alienao de moeda estrangeira em espcie

0,00

05. Ganhos liquidos em renda varivel (bolsas de valores, de mercadorias, de futuros e assemelhados e
lundos de investimento imobilirio)

0,00

06. Rendimentos de aplicaes financeiras

CPF

Beneficirio

CNPJ da Fonte Pagadora

Nome da Fonte

148.591,57
Valor

Pagadora

Titular

473.328.163-34

00.360.305/0001-04

CAtXA ECONOMICA FEDERAL

2.754,16

Titular

473.328.163-34

43.826.833/0001-19

JS ADMtNtSTRACAO DE RECURSOS
S.A

55.316.46

Titular

473.328.163-34

43.826.833/0001-19

JS ADMtNtSTRACAO DE RECURSOS
S.A

77.071,36

Titular

473.328.163-34

58.160.789/0001-28

BANCO SAFRA S.A

13.307,42

Titular

473.328.163-34

60.701.190/0001-04

tTAU UNtBANCO S.A

Im

F~CC{!i

142,17

07. Rendimentos recebidos acumuladamente

0,00

08. 13' salrio recebido pelos dependentes

0,00

09. Rendimentos recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00

10. Juros sobre capital prprio

0,00

11. Participao noS lucros ou resultados

0,00

12. Outros

9.200.93

Beneficirio

CPF

Titular

473.328.16334

CPF/CNPJ da Fonte
Pagadora

Nome da Fonte
Pagadora

05.998.839/0001-84 FM COMRCIO DE MATERtAL

Descrio

JUROS MUTUOS

Valor

9.200,93

.... ro ......... ,

CPF:

"

.......... ro , ro,,",,' .ro .... """

,'?:> l-'"rl

473,328,163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FISICA ,


EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

DIDATICO LTOA

TOTAL

165.394,95

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELO TITULAR

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

3em informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELOS DEPENDENTES


3em informaes

IMPOSTO PAGO 1 RETIDO


.Imposlo complementar

(Valores em Reais)
0,00
0,00

02. Imposto pago no exterior pelo titular e pelos dependentes


Imposto devido com os rendimentos no exterior

0,00

Imposto devido sem os rendimentos no exterior

0,00

Diferena a ser considerada para clculo do imposto (limite legal)

0,00
0,00

03, Imposto sobre a renda na fonte (Lei 11,033/2004)


04. Imposto retido na fonte do titular
05, Imposto retido na fonte dos dependentes
06. Carn-Leo do titular
07. Carn-Leo dos dependentes

PAGAMENTOS EFETUADOS
CD.

NOME DO BENEFICIRIO

CPF/CNPJ do Beneficirio

ritutar

pre

GERALDA TOME MARIANO

NIT
EMPREGADO
DOMESTICO

225,112,20
0,00
0,00
0,00
(Valores em Reais)

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL

418.717.233-53

109.15490.68-1

1.260,80

0,00

829.130.303-78

201.62387.92-4

1.260,80

0,00

044.088.823-99

138.84530.19-3

1.260,80

0,00

MARIA DE LOURDES REINALDO DA


SILVA

50

ADRIANA BARROS DE SALES

26

UNIMED FORTALEZA

05.868.278/0001-07

4.989,13

0,00

36

SUL AMERICA SEGUROS DE PESSOAS


E PREVIDENCIA SA

01.704.513/0001-46

16.500,00

0,00

01.704.513/0001-46

5.500,00

0,00

Im

50

)ependente: DANIEL FIRMEZA MACHADO FILHO


36

SUL AMERICA SEGUROS DE PESSOAS


E PREVIDENCIA SIA

CPF:

"27lt~/

IMPOS~O SOBRE A RENDA - PESS~A FSICA


EXERCICIO 2016
ANO-CALENDARIO 2015

473.328.163-34

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


PAGAMENTOS EFETUADOS

I'

(Valores em Reais)

CD.

NOME DO BENEFICIRIO

CPF/CNPJ do Beneficirio

21

CLlNICA PEDIATRICA ALBERTO LIMA


S/C LTOA

07.604.960/0001-00

3.360,00

0,00

01

INSTITUTO EDUCACIONAL SANTA


MARIA LTOA

41.629.6501000188

4.832,00

0,00

5.500,00

0.00

NIT
EMPREGADO
DOMESTICO

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL

Jependente: GABRIELA MARIA PORTO MACHADO


SUL AMERICA SEGUROS DE PESSOAS
E PREVIDENCIA S/A

01.704.51310001-46

01

ASSOCIACAO CULTURAL E
EDUCACIONAL DE FORTALEZA

07.408.283/000154

4.912,00

0,00

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

36

Jependente: JULlA MARIA PORTO MACHADO


01

APEL ATIVIDADES PRO ENSINO LTOA

01.434.589/0001-07

4.473,00

0,00

36

SUL AMERICA SEGUROS DE PESSOAS


E PREVIDENCIA S/A

01.704.513/0001-46

5.500,00

0,00

DOAES EFETUADAS
CD.

CPF/CNPJ do Beneficirio

NOME DO BENEFICIRIO

(Valores em Reais)

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL

073.376.183-60

80.000,00

0,00

GABRIELA MARIA PORTO MACHADO

073.164.783-14

80.000,00

0,00

DANIEL FIRMEZA MACHADO FILHO

080.010.663-63

80.000,00

0,00

BO

JULlA MARIA PORTO MACHADO

80
80

DE BENS E DIREITOS

pre

DISCRIMINAO

(Valores em Reais)
SITUAO EM
31/12/2014

31/12/2015

59.374,30

59.374,30

9,00

9,00

16920 QUOTAS DE CAPITAL DE JSM PARTICIPACOES E


EMPREENDIMENTOS LTOA. CNPJ NO. 00430365/0001-56.
105 - Brasil

32

9 QUOTAS DE CAPITAL DAS ESCOLAS REUNIDAS DE BOBOREMA LTOA.


CNPJ NO. 40980484/0001-05- ADQUIRIDAS EM OUTUBRO DE 2000.
105 - Brasil

32

289 QUOTAS DE CAPITAL DUNAS EDUCACIONAL L TOA. CNPJ NO.


00.977.269/0001-22.
105 - Brasil

289,00

289.00

32

246 QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA COLEGIO GEO GUARARAPES


LTOA. CNPJ NO.01.537.469/0001-27.
105 Brasil

246.00

246.00

Im

32

..

,."

.........

CPF:

....,...,. ........... I

11 . . . . . . . . . . , . .

"'Jl '0.,,/

,....., , . . ... ...,

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31112/2014

31112/2015

4 QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA ESCOLAS REUNIDAS DE RECIFE


LTOA. CNPJ NO. 73.679.04510001-08.
105 Brasil

4,00

4,00

32

18.000 MIL QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA BELGA EDUCACIONAL


LTOA. CNPJ 07.788.01110001-27.
105 Brasil

18.000,00

18.000,00

51

EMPRESTIMO DE MUTUO A RECEBER DA EMPRESA ESCOLAS REUN IDAS


DE BELEM SIA, CNPJ NO. 03.450.21110001-14.REF.PAGAMENTO EFETUADO
NO EXERCICIO AO BNDS, COMO AVALISTA. ACAO DE EXECUCAO NO.
2007.81.00.005387-0 DA 8A.VARA JUDICIARIA DO CEARA.
105 Brasil

4.815.940,13

5.266.560,94

RDBICDB - BANCO ITAU . AGENCIA - 0699- CIC 7220857

45

105 . Brasil

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

32

32

4 COTAS DE CAPITAL DA EMPRESA FM PARTICIPACOES E


EMPREENDIMENTOS S/A - CNPJ. 02.991.89910001-87
105 Brasil

63

DINHEIRO EM COFRE
105 - Brasil

4.009,75

4.009,75

4,00

4,00

77.000,00

102.000,00

51

EMPRESTIMO DE MUTUO A RECEBER DA SRA TATIANA FIRMEZA


MACHADO CPF: 783.941.12315
105 Brasil

20.000,00

20.000,00

99

CREDITO A RECEBER DE SUELY FIRMEZA MACHADO, CPF NO.


424.937.813-68, REF. VENDA DE QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA JSM
PARTICIPACAOES E EMPREENDIMENTOS LTOA.
105 - Brasil

39.469,50

39.469,50

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA SRA. ULlANA MARIA PORTO


MACHADO, CPF NO. 472.113.18368, 1710912014 R$ 100.000,00, 1411112014
R$ 1.100.000,00,0911212014 R$ 800.000.00.
105 Brasil

2.116.670,82

7.949.180,29

5.651,28

5.651,28

4.968.570,95

4.968.570,95

103,66

103,66

3.960,00

3.960,00

61

CONTA CORRENTE BANCO ITAU AG:8789 CIC: 72208-2


105 Brasil

Im

51

CREDITO A RECEBER DA EMPRESA REDE DE ENSINO GEO LTOA, CNPJ:


00.431.894/000174, REFERENTE A PAGAMENTO DE DIVIDA JUNTO AO
FINEP NA QUALIDADE DE AVALISTA, DO CONTRATO DE FINANCIAMENTO
NO 78.99.0189.00 ACAO DE EXECUCAO NO 001588602.2002.4.02.51 260
VARA FEDERAL RIO DE JANEIRO -RJ
105 Brasil

32

100 QUOTAS DA EMPRESAS FLORA EDUCACIONAL LTOA, CNPJ:


11.743.598/000125
105 . Brasil

32

3.960 QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA EAGLEBROOK ADMINISTRACAO


E COMERCIO LTDA. CNPJ: 04.993.8221000171
105 - Brasil

...,... .... _...... , ........_,... ...,... ....... ,... ........


CPF:

"?:,

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

20000 QUOTAS DE PARTICIPACAO SOCIETARIA DA EMPRESA MASTER


CURSOS LTOA
105 - Brasil

20.000,00

20_000,00

99

EMPRESTIMO NA EMPRESA CENTRO EDUCACIONAL ATENA LTOA. CNPJ:


09.01 0.469/0001 -96
105 - Brasil

448.404,00

1.274.404,00

99

APORTE NA EMPRESA CENTRO EDUCACIONAL PLATAO


CNPJ:09.009.971/0001-77
105 - Brasil

101.251,47

104.340,41

99

APORTE NA EMPRESA COLEGIO GEO GUARARAPES LTOA. CNPJ:


01.537.469/0001-27
105 - Brasil

758.883,80

773.512,76

99

APORTE NA EMPRESA DUNAS EDUCACIONAL LTOA. CNPJ:


00.977.269/000122
105 - Brasil

586.914,93

619.189,67

99

APORTE NA EMPRESA ESCOLAS REUNIDAS DE BORBOREMA LTOA. CNPJ:


40.980.484/0001-05
105 - Brasil

570.679,42

878.272,78

99

APORTE NA EMPRESA ESCOLAS REUNIDAS DE RECIFE LTOA. CNPJ:


73.679.045/0001-08
105 - Brasil

1.526.989,52

1.526.989.52

45

TITULO DE CAPITALlZACAO -ITAU

6.732,16

6.855,54

906.537,00

906.537,00

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

105 - Brasil

39

CREDITO A RECEBER DA EMPRESA REDE DE ENSINO GEO LTOA, CNPJ:


00.431.894/0001-74, REFERENTE A PAGAMENTO DE DIVIDA JUNTO AO BEC
(BANCO DO ESTADO DO CEARA) NA QUALIDADE DE AVALISTA, DO
CONTRATO DE FINANCIAMENTO.
105 - Brasil

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA EMPRESA REDE DE ENSINO


GEO LTOA. CNPJ: 00.431.894/0001-74
105 - Brasil

889.748,14

889.748,14

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA EMPRESA FM COMERCIO DE


MATERIAL DIDATICO LTOA CNPJ: 05.998.839/0001-84
105 - Brasil

1.425.000,00

3.531.093,51

99

APORTE CASTELO EDUCACIONAL LTOA CNPJ: 07.804.149/0001-86

273.100,81

554.003,48

5.271.91

5.271,91

Im

pre

99

105 - Brasil
99

APORTE MASTER CURSOS S/C LTOA CNPJ: 00.151.686/0001-11


105 - Brasil

IJy

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

473.328.163-34

.... ,.... .................. _,....

... ,.... ....... ,.... .... .....

CPF:
473.328.163-34
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

~Il{')/

IMPOS:O SOBRE A RENDA - PESS~A FSICA


EXERCICIO 2016
ANO-CALENDARIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

49

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

79.600,64

0,00

3.323,55

93,66

157.298,61

264,60

1.199.000,00

884.000,00

520.647,59

597.718,95

200.000,00

200.000,00

14.999.147,00

0,00

FI FUNDOS DE INVESTIMENTOS BANCO CAIXA ECONOMICA FEDERAL


CNPJ: 00.360.305/0001-04 AGENCIA: 00310 - CONTA CORRENTE 001

000305615
105 - Brasil
61

CAIXA ECONOMICA FEDERAL AGENCIA: 00310, CONTA CORRENTE 001

41

POUPANCA BANCO SAFRA S/A CNPJ: 58.160.789/0001-28

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

105 - Brasil
39

LETRAS DE CREDITO AGROPECUARIO - BANCO SAFRA S.A CNPJ:

58.160.789/0001-28
105 - Brasil

79

38

000305615
105 - Brasil

FUNDO SAFRA GALlLEO FI MILTMERCADO

105 - Brasil
99

CREDITO DE PRECATORIO DE NO 2014.81.00.006.000574 ADQUIRIDO


ATRAVES DE CONTRATO DE CESSA0 DE BORGES NETO ADVOCACIA E
CONSULTORIA LTOA.
105 - Brasil

39

CREDITO A RECEBER DO SEB SISTEMA EDUCACIONAL BRASILEIRO LTOA


CNPJ 56.012.628/000161
105 - Brasil

99

CREDITO REFERENTE ADIANTAMENTO PARA FUTURO AUMENTO DE


CAPITAL (FAC) , EMPRESA FM PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS
S.A, CNPJ 02.991.899/0001-87.
105 - Brasil

702.361,86

919.361,86

APORTE FLORA EDUCACIONAL LTOA, CNPJ : 11.743.598/0001-25

355.717,65

561.817,77

105 - Brasil

13500 QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA CASTELO EDUCACIONAL LTOA


CNPJ NO. 07.804.149/0001-72.
105 - Brasil

13.500,00

13.500,00

32

4950 QUOTAS DE CAPITAL DA EMPRESA CENTRO EDUCACIONAL PLATAO


LTOA 09.009.971/0001-77
105 - Brasil

4.950,00

4.950,00

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DE JOSE SERGIO DE OLIVEIRA


MACHADO CPF 108.841.497-49, 13/05/2015 R$ 50.000,00 / 03/06/2015 R$
30.000,00/22/06/2015 R$ 30.000,00 /10/07/2015 R$ 20.000,00
105 - Brasil

0,00

130.000,00

74

JS ADMINISTRACAO DE RECURSOS S/A - CAPITAL MARKET RF C PRIV

0,00

1.029.102,89

Im

32

105 - Brasil

tJ

... ,... .......................... ,... .................. ....


CPF:

473.328.163-34

bV).y'
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

SALDO EM CONTA CORRENTE NO BANCO SAFRA NY, PROVENIENTE DE


REMESSAS PARA DISPONIBILIDADE NO EXTERIOR, ATRAVES DO BANCO
SAFRA, AGENCIA 0144, CONTA CORRETE 2859-1 EM NOME DE DANIEL
FIRMEZA MACHADO NAS SEGUINTES DATAS E VALORES; EM 11/05/2015
(US$150,000.00) ; EM 03/06/2015 (US$60,000.00); EM 09/06/2015 (US$
150.000.00\: EM 12/08/2015 (US$ 55.000.00\: EM 21/10/2015 (US$ 24.000.00\
249 - Estados Unidos

0.00

220.942.57

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA SRA LEDA FIRMEZA SIQUEIRA CPF :836.092.883-53


105 - Brasil

0,00

9.580,86

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER SR HUGO FIRMEZA FILHO - CPF:


280.229.807-06
105 - Brasil

0,00

11.261,17

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DO SR ALFREDO CODEVILLA


JUNIOR CPF: 316.834.873-20
105 - Brasil

0,00

126.000,00

LETRAS DE CREDITOS AGRONEGOCIO ITAU - 4004-04579-7

0,00

400.000,00

0,00

65.14

99

105 - Brasil
61

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

52

CONTA UNIVERSAL ITAU 4004 - 04579-7


105 - Brasil

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA SRA SONIA FIRMEZA FACO


FRANKLlN DE LIMA - CPF :231.792.283-34
105 - Brasil

0,00

29.198,10

45

SAFRA VGBL RENDA FIXA PREMIUM - JULlA MARIA PORTO MACHADO CPF
: 073.376.183-60.NUMERO DO DOC 75908
105 - Brasil

0,00

80.000,00

45

SAFRA VGBL RENDA FIXA PREMIUM - DANIEL FIRMEZA MACHADO FILHO CPF:080.010.663-63 - NUMERO DO DOC 76116
105 - Brasil

0,00

80.000.00

45

SAFRA VGBL RENDA FIXA PREMI UM - GABRIELA MARIA PORTO MACHADO


CPF: 073.164.783-14. NUMERO DO DOC 75906
105 - Brasil

0.00

80.000,00

51

EMPRSTIMO DE MUTUO A RECEBER DA SRA SUEL Y FIRMEZA MACHADO


CPF 424.937.813-68 EM
105 - Brasil

0,00

59.683,05

99

VALORES BLOQUEADOS NO BANCO SAFRA CNPJ 581607890001/28,


AGENCIA 14400- , REF. PROCESSO JUDICIAL NO.
0010419.61.2002.8.17.0810. LEVANTADO PELA JUSTICA EM 01/12/2015.
DOCA00094514 -R$ 122.241,86, DOC.400094516 R$ 2.187,68 E
DOCA00094528 R$ 471.08.
105 - Brasil

0,00

124.900,62

25

AQUISiO DE UMA JOIA H STERN SOB CERTIFICADO N' 37989112. ANEL


DE OURO NOBRE 18K COM TOPZIO AZUL (2 COM8.06CT NO TOTAL)
,DIAMANTE(31 COM 1.200CT NO TOTAL), LINHA 'JOGO DE CARTAS"

0.00

30.129,00

Im
pre

51

...., .......

...., ICo

.... ~ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . r-.. . . . ~ ...... ~.., .....

CPF:

473.328.163-34

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

fi

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

37.884.362.45

35.120.221,63

105 - Brasil
TOTAL

DVIDAS E NUS REAIS

(Valores em Reais)

~DIGO DISCRIMINAO

11

EMPRESTIMO JUNTO AO BANCO SAFRA S/A EM


17/07/2015 CDI CONTRATO NO 144001141763 R$
2.500.000,00

roTAL

ESPLIO
3em informaes

Im

DOAES A PARTIDOS POLTICOS


3em informaes

158.500,00

38

SALDO DE EMPRESTIMO DAS ESCOLAS


REUNIDAS DE BELEM , CNPJ NO.
03.450.211/0001-14

VALOR PAGO EM
2015

158.500,00

0,00

0,00

2.049.544,62

627.863,93

158.500,00

2.208.044,62

627.863,93

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

13

SITUAO EM
31/12/2015

SITUAO EM
31/12/2014

---------------------------------... ......................... _............................ ....


~[+
473.328.163-34
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESS~A FSICA

.. ..., ........

CPF:

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCICIO 2016

ANO-CALENDARIO 2015

DEMONSTRATIVO DA APURAO DOS GANHOS DE CAPITAL


3em informaes
ILlENAO DE PARTICIPAO SOCIETRIA FORA DA BOLSA DE VALORES (Valores em Reais)

CPF: 473.328.163-34

OADOS DA PARTICIPAO SOCIETRIA


NOME DA SOCIEDADE

CNPJ DA SOCIEDADE

FOCCUS ADM E PLANEJAMENTO EMPRESARIAL LTOA

10.554.135/0001-52

UF

MUNiCPIO

DATA DE ALIENAO

CE

Fortaleza

09/09/2014

ESPCIE DE PARTICIPAO

VALOR DE ALIENAO (R$)

CUSTO DE CORRETAGEM (R$)

Quolas/Oulros

33.860.816.83

0,00

38

PERGUNTAS

LISTA DE ADQUIRENTES

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

A alienao loi a prazo/prestao?

/CNPJ

NOME

2.628/0001-61

SEB SISTEMA EDUCACIONAL BRASILEIRO LTDA

::LCULO DO IMPOSTO - ALIENAO A PRAZO

Ms

Valor recebido (R$)

1.666.666,67

FEV

1.666.666,67

MAR

1.666.666,67

ABR

1.666.666,67

AI

1.666.666,67

JUN

1.666.666,67

JUL

1.452.539,56

AGO

Ganho de capital
proporcional (R$)

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.550.221,11

93,013267

1.351.054,49

1.666.666.67

93,013267

1.550.221,11

SET

1 .450.295,68

93,013267

1.348.967,39

Total

14.569.501,93

93,013267

13.551.569,65

Im

JAN

Percentual
diferimento (%)

Sim

..............
CPF:

. . . . _ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .,.."

:'1\6

. . . r"'\ . . . . . . r"'\ .... ....

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


:::LCULO DO IMPOSTO - ALIENAO A PRAZO
Ms

Imposto devido
(R$)

IR na fonte Lei n'


11.033, de 2004 (R$)

Imposto devido
aps comp. (R$)

Imposto pago
(R$)

232.533,16

0,00

232.533,16

232.533,16

FEV

232.533,16

0,00

232.533,16

232.533,16

MAR

232.533,16

0,00

232.533,16

232.533,16

ABR

232.533,16

0,00

232.533,16

232.533,16

MAl

232.533,16

0,00

232.533,16

232.533,16

JUN

232.533,16

JUL

202.658,17

SET

202.345,10

Total

2.032.735,39

Valor recebido em anos anteriores - (R$)

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

232,533,16

A prestao/parcela final foi recebida em 2015?


Data de recebimento da ltima parcela

JAN

0,00

232.533,16

232.533,16

0,00

202.658,17

202.658,17

0,00

232.533,16

232.533,16

0,00

202.345,10

202.345,11

0,00

2.032.735,39

2.032.735,40

18,861.669,84
Sim

09/09/2015

CONSOLIDAO DO BEM - IMPOSTO A PAGAR


Diferido de Anos Anteriores - (R$)
Referente a Alienao em 2015 - (R$)

~-(R$)

Devido em 2015 (R$)

:ONSOLIDAO DO BEM TOTAL

0,00
2,631.578,27
0,00
2.032.735,39
0,00

Im

Diferido para Anos Posteriores - (R$)

pre

na Fonte (Lei 11.033/2004) - (R$)

2.631.578,27

Imposto pago (R$)

2.032,735,40

Rendimentos isentos e no tributveis - (R$)

0,00

Rendimentos sujeitos tributao exclusiva (R$)

0,00

~I~
IMPOS~O SOBRE A RENDA - PESS~A FSICA

. " ........ L...

CPF:
473.328.163-34
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCICIO 2016

DOAES DIRETAMENTE NA DECLARAO - ECA

Im
pre

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

3em informaes

ANO-CALENDARIO 2015

... ""....................." ..."" ...... "" ... . . .


CPF:

473.328.163-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


RESUMO

EXERCCIO 2016

F?~1

ANO-CALENDRIO 2015

TRIBUTAO UTILIZANDO AS DEDUES LEGAIS

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

868.944.94

Recebidos de Pessoa Jurdica pelo titular


Recebidos de Pessoa Jurdica pelos dependentes

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelo titular

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelos dependentes

0,00

Recebidos acumuladamente pelo titular

0,00

Recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00
0,00

Resultado tributvel da Atividade Rural


TOTAL

868.944.94

DEDUES
Contribuio previdncia oficial e Funpresp (at o limite do ente patrocinador)

6.156,12
0,00

Dependentes
Despesas com instruo
Despesas mdicas
~so alimentcia judicial

~So alimentcia por escritura pblica

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

Contribuio previdncia complementar, Fapi e Funpresp (acima do limite do ente patrocinador)

38

Contribuio previdncia oficial (Rendimentos recebidos acumuladamente)

Penso alimentcia judicial (Rendimentos recebidos acumuladamente)


Livro caixa
TOTAL

IMPOSTO DEVIDO

IMPOSTO A RESTITUIR

803.929,95

Base de clculo do imposto

0,00

Deduo de incentivo

210.778,03

Imposto devido I
Contribuio Prev. Empregador Domstico

8.349,13
0,00
0,00
0,00
0,00
65.014,99

15.516,37
0,00

1.182,20

PARCELAMENTO
Valor da quota

Nmero de Quotas

209.595,83

Imposto devido 11

0,00

Imposto devido RRA

209.595,83

Total do imposto devido


IMPOSTO PAGO

INFORMAES BANCRIAS

225.112,20

Imposto retido na fonte do titular

0,00

Imp. retido na fonte dos dependentes


.rn-Leo do titular
.rn-Leo dos dependentes
Imposto complementar

0,00

Banco

0,00

Agncia (sem DV)

0031

0,00

Conta para crdito

00100030561 5

0,00

Imposto pago no exterior

Im

Imposto retido na fonte (Lei nO 11.033/2004)

Total do imposto pago

10.684,50

210.778,03

Imposto devido

Imposto retido R RA

SALDO DE IMPOSTO A PAGAR

33.000,00
6.825,24

0,00

0,00
225.112,20

104

." .......

....,... L.. . . . .

I ' . . . . . . . _,... . . . ,... ....... ,... .... "

CPF:
473.328.163-34
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

1:>U<J\/

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


EXERCCIO 2016
ANO-CALENDRIO 2015

EVOLUO PATRIMONIAL
Bens e direitos em 31/12/2014

37.884.362,45

Bens e direitos em 31/12/2015

35.120.221,63

Dvidas e nus reais em 31/12/2014

158.500,00

Dvidas e nus reais em 31/12/2015

2.208.044,62

OUTRAS INFORMAES
Rendimentos isentos e no tributveis

266.661,51

Rendimentos sujeitos tributao exclusiva/definitiva

165.394,95
0,00

Rendimentos tributveis - imposto com exigibilidade suspensa

Depsitos judiciais do imposto

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Imposto pago sobre Ganhos de Capital

0,00
2.032.735,40

Imposto pago Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e Aplicaes Financeiras

0,00

Total do imposto retido na fonte (Lei nO 11.033/2004), conforme dados informados pelo contribuinte

0,00

Imposto pago sobre Renda Varivel

0,00

ees a Parto Polticos, Comits Financ. e Candidatos

0,00

Imposto a pagar sobre o Ganho de Capital - Moeda Estrangeira em Espcie

0,00

Imposto diferido dos Ganhos de Capital

0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital

2.032.735,39
0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e aplic. financeiras

0,00

Im

pre

Imposto devido sobre ganhos lquidos em Renda Varivel

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Im
pre

;>

O<

1, "t.-3
MINISTRIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAO DE AJUSTE ANUAL - OpO PELAS DEDUES LEGAIS


DECLARAO ORIGINAL

IDENTIFICAO DO DECLARANTE
CPF do declarante

Nome do declarante

Telefone

492.485.023-34

SERGIO FIRMEZA MACHADO

(11) 37016433

INmero

Endereo

240 ANDAR

1337

RUA LEOPOLDO COUTO DE MAGALHAES JUNIOR

I Complemento

CEP

Municpio

UF

ITAIM BIBI

04542-012

SAO PAULO

SP

IMPOSTO DEVIDO
-IMPOSTO A RESTITUIR

SALDO DO IMPOSTO A PAGAR

IMPOSTO A PAGAR

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

TOTAL RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

GANHO DE CAPITAL - MOEDA EM ESPIOCIE

RESTITUiO
CDIGO DO BANCO
AGNCIA BANCRIA

(Valores em Reais)

48.428.615,60

13.290.052,33
5.918,78
0,00

0,00

341
3765
24347-6

Im

pre

CONTA PARA CRIODITO

Bairro/Distrito

Esta declarao foi assinada com o certificado digital do NI 006.218.178-56

Declarao recebida via Internet JV


pelo Agente Receptor SERPRO
em 28/04/2016 s 19:51:58

2224387235

2224387235

Pgina 1 de 2

MINISTRIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

Sr(a) SERGIO FIRMEZA MACHADO, inscrito no CPF sob o n' 492.485.023-34.


O NMERO DO RECIBO de sua declarao apresentada em 28/04/2016, s 19:51 :58, :

01.35.78.10.12 -14
Este nmero de uso pessoal e NO deve ser fornecido a terceiros. Ele obrigatrio para:
- retificar esta declarao;

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

- gerar um cdigo de acesso para obter informaes e realizar servios disponveis na pgina da Secretaria da Receita
Federal do Brasil na Internet. tais como:
- Declarao IRPF - Extrato:
- informao da situao do processamento;
- apresentao de eventuais pendncias e orientaes sobre como resolv-Ias;
- alterao ou cancelamento de dbito automtico das quotas;
- exibio de quotas do imposto em atraso e emisses dos Documentos de Arrecadao de Receitas
Federais (Darf) atualizados
- Situao Fiscal:
- Informao de eventuais pendncias, inclusive as relativas Dvida Ativa da Unio, e orientao sobre como
regulariz-Ias.
Ateno: Guarde este nmero para inform-lo na declarao do exerccio de 2017, no campo "nmero do recibo da declarao
do ano anterior",
Informaes sobre a Impresso do Darf

O programa da Declarao de Ajuste Anual do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica s permite a impresso do Darf para o pagamento da
quota nica ou da primeira quota.

o contribuinte pode obter o Darf para pagamento de todas as quotas do Imposto sobre a Renda da Pessoa Fsica, no stio
endereo <rfb.gov.br>. das seguintes formas:

da RFB na Internet, no

1. Na barra "Em Destaque" da pgina inicial, clique na opo ~Onde Encontro?" e selecione os cones "Pagamentos" e "Pagamento do Imposto
de Renda Pessoa Fsica". Posteriormente, selecione "Pagamento das quotas do Imposto de Renda Pessoa Fsica (IRPF)" e clique em
"Programa para clculo e emisso do Darf das quotas do IRPF". Aps a leitura das "Dicas de Operao~, clique em "ClculO", na barra azul, e
informe os dados solicitados at a 'Impresso do DARF; ou

2. Na pgina inicial do stio da RFB. clique na aba "Atendimento Virtual (e-CAC)" e acesse o Portal e-CACo Em seguida, clique em "Declaraes e
Demonstrativos", selecione a opo "Extrato do Processamento da DIRPF~. Na lista das declaraes encontradas clique no cone "Dbitos" para
consultar o "Demonstrativo de Dbitos da Declarao". Aps visualizar o quantitativo de quotas e a situao de cada uma delas, clique no cone
"Impresso" para emitir o Darf do ms desejado .

Im

pre

2224387235

Pgina 2 de 2

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

IDENTIFICAO DO CONTRIBUINTE
Nome:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.02334

Data de Nascimento:

22/09/1977

Titulo Eleitoral:

0051220100752

CPF do cnjuge ou companheiro(a):

658.543.81320

Possui cnjuge ou companheiro(a)? Sim


Houve mudana de endereo?

No

Um dos declarantes pessoa com doena grave ou portadora de deficincia fisica ou mental?

No
1337

Bairro/Distrito:

ITAIM BIBI

Municpio:

So Paulo

UF:

SP

CEP:

04542012

Natureza da Ocupao:

02 Empregado de instituies financeiras pblicas e privadas

de declarao:

N' do recibo da ltima declarao


entregue do exerccio de 2015:

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

.0

Ocupao Principal:

Nmero:

Complemento:

Rua LEOPOLDO COUTO DE


MAGALHAES JUNIOR
24' ANDAR

Endereo:

DDDiTelefone:

(11) 37016433

130 Gerente ou supervisor de empresa industrial, comercial ou prestadora de servios


Declarao de Ajuste Anual Original
033879851344

DEPENDENTES

DATA DE NASCIMENTO

CPF

CDIGO

NOME

21

MARIA DE CASTRO ROLlM MACHADO

03/1112010

469.333.06801

21

EDUARDA ROLlM MACHADO

26/04/2012

469.333.31822

TOTAL DE DEDUO COM DEPENDENTES

ALIMENTANDOS
Sem informaes

4.550,16

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR


REND.
RECEBIDOS DE
PESo JURDICA

DA FONTE PAGADORA

CONTA.
PREVID.
OFICIAL

IMPOSTO
RETIDO NA
FONTE

13' SALRIO

IRRF SOBRE
13' SALRIO

47.982.984,60

6.156,12

13.183.325,11

0,00

0,00

445.631.00

0,00

112.646,00

0,00

0,00

48.428.615,60

6.156,12

13.295.971,11

0,00

0,00

Im

BANCO DE INVESTIMENTOS CREDIT


SUISSE (BRASIL) S/A.
CNPJ/CPF: 33.987.793/000133

pre

rE

(Valores em Reais)

BANCO CREDIT SUISSE (BRASIL) S.A.


CNPJ/CPF:

32.062.580/000138

TOTAL

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELO TITULAR


Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

Pgina 1 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

?~/J.I
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA {/

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

RENDIMENTOS ISENTOS E NO TRIBUTVEIS

(Valores em Reais)

01. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao. exceto as da linha 15. exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas e desde que os resultados dessas atividades no representem vantagem para
o doador, nem importem contraprestao de servios

0.00

----------------------------------------------------------------02. Capital das aplices de seguro ou peclio pago por morte do segurado, prmio de seguro restitudo em

0,00

qualquer caso e peClio recebido de entidades de previdncia privada em decorrncia de morte ou invalidez
permanente

03. Indenizaes por resciso de contrato de trabalho, inclusive a ttulo de POV, e por acidente de trabalho; e

0.00

FGTS

04. Lucro na alienao de bens elou direitos de pequeno valor ou do nico imvel; lucro na venda de imvel
residencial para aquisio de outro imvel residencial; reduo do ganho de capital

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

38

0,00

05. Lucros e dividendos recebidos pelo titular e pelos dependentes


Beneficirio

Titular

CPF

CNPJ da Fonte Pagadora

492.485.02334

09.346.6011000125

Nome da Fonte
Pagadora

20,68
Valor

BMF BOVESPA

20,68

06. Parcela isenta de proventos de aposentadoria, reserva remunerada, reforma e penso de declarante com 65
anos ou mais

0,00

07. Penso, proventos de aposentadoria ou reforma por molstia grave ou aposentadoria ou reforma por
acidente em servio

0,00

08. Rendimentos de cadernetas de poupana e letras hipotecrias


Beneficirio

CPF

CNPJ da Fonte Pagadora

Nome da Fonte

178,06
Valor

Pagadora

Titular

492.485.02334

60.701.1901000104

ITAU UNIBANCO S/A

09. Rendimento de scio ou titular de microempresa ou empresa de pequeno porte optante pelo Simples

178.06

0,00

Nacional, exceto pro labore, aluguis e servios prestados

0,00

11. Parcela no tributvel correspondente atividade rural

0,00

12. Imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores compensado judicialmente neste anocalendrio

0,00

Im

la. Transferncias patrimoniais doaes e heranas

13. 75% (setenta e cinco por cento) dos rendimentos do trabalho assalariado recebidos em moeda estrangeira
por servidores de autarquias ou reparties do Governo Brasileiro situadas no exterior, convertidos em reais

0,00

14. Incorporao de reservas ao capital I Bonificaes em aes

0,00

15. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, quando recebidas exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas, recebidas por mdicoresidente e por servidor da rede pblica de educao
profissional, cientfica e tecnolgica que participe das atividades do Pronatec

0,00

16. Beneficios indiretos e reembolso de despesas recebidos por voluntrio da Fifa, da Subsidiria Fifa no
Brasil ou do Comit Organizador Brasileiro (LOC) que auxiliar na organizao e realizao das Copas das
Confederaes Fifa 2013 e do Mundo Fifa 2014

0,00

17. Transferncias patrimoniais meao e dissoluo da sociedade conjugal e da unidade familiar

0,00

Pgina 2 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

:iZ,~~V

IMPOS:O SOBRE A RENDA - PESS~A FlslCA ~


EXERCICIO 2016
ANO-CALENDARIO 2015

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

0,00

19, Ganhos lquidos em operaes com ouro, ativo financeiro, nas alienaes realizadas at R$
20,000,00 em cada ms

0,00

20, Recuperao de Prejuzos em Renda Varivel (bolsa de valores, de mercadorias, de futuros e


assemelhados e fundos de investimento imobilirio)

0,00

21, Rendimento bruto, at o mximo de 90%, da prestao de servios decorrente do transporte de carga e com
trator, mquina de terraplenagem, colheitadeira e assemelhados

0,00

22. Rendimento bruto, at o mximo de 40%, da prestao de servios decorrente do transporte de passageiros

0,00

38

18, Ganhos lquidos em operaes no mercado vista de aes negociadas em bolsas de valores nas
alienaes realizadas at R$ 20,000,00, em cada ms, para o conjunto de aes

24. Outros

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

23, Restituio do imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores

CPF/CNPJ da Fonte
Pagadora

0,00
1,826,004,69

Beneficirio

CPF

Titular

492.485,023-34

61,809,1821000130

CREDIT SUISSE HG
CORRETORA DE VALORES

RENDIMENTOS LCA/LCI

1.539.863,71

Titular

492.485.023-34

90,400,888/0001-42

BANCO SANTANDER

RENDIMENTOS LCMCI

238.456,08

Titular

492,485,023-34

60.701.190/0001-04

ITAU UNIBANCO S/A

RENDIMENTOS LCAlLCI

47,684,90

TOTAL

Nome da Fonte
Pagadora

Descrio

RENDIMENTOS SUJEITOS TRIBUTAO EXCLUSIVA I DEFINITIVA


01. 13' salrio

Valor

1,826.203,43
(Valores em Reais)
0,00

02. Ganhos de capital na alienao de bens elou direitos

0,00

03, Ganhos de capital na alienao de bens, direitos e aplicaes financeiras adquiridos em moeda estrangeira

0,00

04. Ganhos de capital na alienao de moeda estrangeira em espcie

0,00

05, Ganhos lquidos em renda varivel (bolsas de valores, de mercadorias, de futuros e assemelhados e
fundos de investimento imobilirio)

0,00

06. Rendimentos de aplicaes financeiras

CNPJ da Fonte Pagadora

CPF

Beneficirio
Titular

492.485.023-34

Titular

492.485,023-34

Titular

Nome da Fonte
Pagadora

Valor

60,701.190/0001-04

ITAU UNIBANCO S/A

120,610,02

60,701,190/0001-04

ITAU UNIBANCO S/A

41,15

492.485.023-34

04,299,610/0001-99

CSHG DI PRIVATE FUNDO DE


INVESTIMENTO

Titular

492.485,023-34

10,626,021/0001-70

CSHG PRALONG FUNDO DE


INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PR

Titular

492.485,023-34

62.418.140/0001-31

INTRAG DISTRIBUIDORA DE
TITULOS E VALORES

Titular

492.485,02334

19.599,21210001-65

CSHG NSA FDO DE INVESTIMENTO


MULTIMERCADO CRED PRIV

Titular

492.485.023-34

90.400,888/0001-42

BANCO SANTANDER S,A.

Im

2,399,198,05

47,693,32
1.231,662,92

997,705,15
1.471,35
14,14

07, Rendimentos recebidos acumuladamente

0,00

08, 13' salrio recebido pelos dependentes

0,00

09. Rendimentos recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00
44,24

la, Juros sobre capital prprio

Pgina 3 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

'?J?JIJr)-'

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA I

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


Beneficirio
Titular

CPF

EXERClclO 2016
CNPJ da Fonte Pagadora

492.485.023-34

09.346.601/0001-25

ANO-CALENDRIO 2015
Valor

Nome da Fonte
Pagadora
BMF BOVESPA

44.24

11, Participao nos lucros ou resultados

0.00

12_ Outros

0.00

TOTAL

2.399.242.29

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
Sem informaes

Sem informaes

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELO TITULAR

informaes

~NDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

IMPOSTO PAGO / RETIDO


01. Imposto complementar

(Valores em Reais)

0.00
0.00

02. Imposto pago no exterior pelo titular e pelos dependentes


Imposto devido com os rendimentos no exterior

0.00

Imposto devido sem os rendimentos no exterior

0.00
0,00
0,00

Diferena a ser considerada para calculo do imposto (limite legal)

03. Imposto sobre a renda na fonte (lei 11.033/2004)


04. Imposto rer,do na fonte do titular
05. Imposto retido na fonte dos dependentes
06. Carn-leo do titular
07. Carn-leo dos dependentes

GAMENTOSEFETUADOS

Titular

NOME DO BENEFICIRIO

CPF/CNPJ do Beneficirio

Im
pre

D.

70

FRANCESCO STEFANO CANNAS

70

HOFLlNG FERNANDES PARTICIPAES


E IMVEIS lTDA.

62

NIT

13.295.971,11
0.00
0.00
0,00
(Valores em Reais)

VALOR PAGO

EMPREGADO
DOMESTICO

231.589.258-93

PARC.NO
DEDUTVEL

351.235.61

0.00

10.505.146/0001-42

90.000.00

0.00

BULHES & ADVOGADOS ASSOCIADOS

02.670.773/0001-00

70.000,00

0,00

62

BRUNO CAlFAT ADVOGADOS

20.939.832/0001-85

400,000.00

0.00

26

AMll ASSIST. MEDICA INT. l TDA

29.309.127/0116-18

17660.64

0.00

Pgina 4 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

~"0'( "J

IMPOS:O SOBRE A RENDA EXERCICIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDARIO 2015

PAGAMENTOS EFETUADOS
CD.

PESS~A FSICA
(Valores em Reais)

CPF/CNPJ do Beneficirio

NOME DO BENEFICIRIO

NIT
EMPREGADO
DOMESTICO

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL

Dependente: EDUARDA ROLlM MACHADO


26

AMIL ASSIST. MEDICA INT. LTOA

29.309.127/011618

17.660,64

0,00

29.309.127/011618

17.660,64

0,00

Dependente: MARIA DE CASTRO ROLlM MACHADO

AMIL ASSIST. MEDICA INT. L TOA

DOAES EFETUADAS

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

26

CPF/CNPJ do Beneficirio

CD.

NOME DO BENEFICIRIO

81

ROBERTA DE CASTRO ROLlM MACHADO

.CLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

DISCRIMINAO

658.543.81320

(Valores em Reais)

VALOR PAGO

PARCo NO
DEDUTVEL
0,00

11.669.493,36

(Valores em Reais)
SITUAO EM
31/12/2014

31/12/2015

50% DE UM TERRENO SITUADO NA RUA CRUZEIRO DO SUL, ESQUINA


COM A AVENIDA FIRESTONE, DA QUADRA NO 75, DA VILA PIRES NO
MUNICIPIO DE SANTO ANDRE CONFORME ESCRITURA DE COMPRA
REGISTRADA NO 30 TABELlAO DE NOTAS, LIVRO 847, PAGINAS 154 A 157.
ALIENADO EM 21 DE MAIO DE 2015 PARA PLAZZACORP .
EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAES LTDA, CNPJ 07.890.090/0001-82
PELO VALOR DE R$ 57636.50.
105 Brasil

57.636,50

0,00

61

SALDO EM CONTA CORRENTE NO BANCO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3765


C/C 243476.
105 - Brasil

178.690,67

36.223,66

32

9.999.000 QUOTAS DA EMPRESA SEGMA INVESTIMENTOS L TOA, CNPJ


08.820.431/000106, NO VALOR TOTAL DE R$ 9.999.000,00. VALOR
INTEGRALIZADO DE R$ 3.849.000,00 E O RESTANTE A INTEGRALIZAR.
105 Brasil

3.849000,00

3.849.000,00

32

APORTE DE US$ 5.000.000,00 EM 2008 AO PATRIMONIO DA SOCIEDADE


PLYMOUTH ENTERPRISE & INVESTMENT INC., INCORPORADA EM
BAHAMAS, NA CONTA NO 92524 NO BANCO CREDIT SUISSE NASSAU,
CONVERTIDO UTILlZANDOSE PTAX DE 14.08.2008' R$/US$1,61960.
APORTE DE US$ 466.730,46 EM 2009, CONVERTIDO UTILlZANDOSE PTAX
DE 13.07.2009 - R$/US$ 1,98870. APORTE DE US$ 3.646.200,00 EM 2014,
CONVERTIDO UTILIZANDO-SE PTAX DE 13.05.2014 - R$/US$ 2,21010.
APORTE EM 04/05/15, DE US$ 6.000.000, CONV. UTILlZANDOSE PTAX DE
R$/US$3,0857.
077 - Bahamas, Ilhas

17.084.653,49

35.598.853,49

72

CSHG PRALONG FIM CREDITO PRIVADO, NA CREDIT SUISSE HEDGING


GRIFFO CORRETORA DE VALORES S.A. COTAS: 6.979.330.83978
105 - Brasil

30.146.771,41

13.308.428,66

51

MUTUO COM DUO COMESTIVEIS LTOA, CNPJ: 12.131.062/0001-11.

202.875,00

202.875,00

Im

pre

13

105 - Brasil

Pgina 5 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

'))O..4v V
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA!

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EXERCCIO 2016

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

4.116.966,57

4.218.966,57

147.920,41

139.353,55

50% DO APT N' 06, LOCALIZADO NO 5' PAVIMENTO DO EDIFICIO


TERRACO LEOPOLDO, SITUADO NA RUA LEOPOLDO COUTO DE
MAGALHAES JUNIOR, NO 1.337 - JARDIM PAULISTA - SAO PAULO/SP,
ADQUIRIDO EM 29/07/2011 DE SIMONE KEIM, CPF: 205.988.708-90, NO
VALOR TOTAL DE R$ 3.750.000,00 (50% EQUIVALENTE A R$ 1.875.000,00).
VALOR DE R$ 2.078.690,00 FINANCIADO JUNTO AO BANCO ITAU
UNIBANCO SA (CONTR. NO 10120895108). O MONTANTE DE R$ 71.857,41
DE JUROS PAGOS EM 2015 FOI INCORPORADO AO PRECO DE COMPRA.
FINANC. QUITADO EM 28/08/15.
105 - Brasil

2.364.541,53

2.436.398,94

APTO NO 31 DO COND. ARTUR RAMOS, NA RUA PROF. ARTUR RAMOS,


422 - JD. AMERICA, SAO PAULO - SP, ADQUIRIDO EM 12/12/2012 DE
NAICHE ADM. DE BENS LTOA, CNPJ: 06.149.571/0001-79. EM 2015,

12.575.165,12

22.238.523,47

1.233,00

602.541,30

2,55

95.791,63

10.000.000.00

0,00

LOTE NO 05 B, DO LOTEAMENTO SANTA MAR IN A, OBJETO DA MATRICULA


52.304, ADQUIRIDO EM 30/06/2010 DE SANTA MARINA DESENVOLVIMENTO
IMOBILlARIO LTOA, CNPJ: 09.497.273/0001-68, VALOR TOTAL DE R$
3.201.080,67, QUITADO EM 30/06/2011. GASTOS COM PROJETO E OBRA NO
VALOR DE R$ 1.017.885,90 INCORRIDOS ATE 31.12.2015 (R$ 72.706,25 EM
2011, R$ 428.886,24 EM 2012, R$ 414.293,41 EM 2013, R$ 0,00 EM 2014 E R$
102.000 EM 2015).
105 - Brasil

51

MUTUO COM TRIO PARTICIPACOES LTOA, CNPJ: 12.616.550/0001-19.

11

11

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

105 - Brasil

13

PAGAMENTO INTEGRAL DO FINANCIAMENTO (CONTRATO N'

071636230010164) CONTRAI DO EM 29/10/14 JUNTO AO BANCO


SANTANDER S.A. VALOR PAGO AO SANTANDER EM 2015 DE R$
7.403.292,20. EM 2015, PAGAMENTOS DE R$ 2.260.066,15 COM PROJETOS
E INSTALACES.
105 - Brasil

72

96.172,67996 COTAS DO FUNDO CSHG PRIVATE FIC REFERENCIADO. NA


CREDIT SUISSE HEDGING GRIFFO CORRETORA DE VALORES S/A.
105 - Brasil

49

Im
pre

SALDO EM CONTA CORRENTE NO 92332 - BANCO CREDIT SUISSE


NASSAU DE US$ 24.184,92, CONVERTIDO UTILIZANDO-SE PTAX DE
31/12/2015 R$/US$ 3,9608
077 - Bahamas, Ilhas

LETRAS DE CREDITO IMOBILlARIO NO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3765 C/C

24347-6.
105 - Brasil
72

ITAU MAC MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO IE FI, NO ITAU UNIBANCO


S/A. COTAS: 724.895,806890.
105 - Brasil

7.659.706,48

0,00

72

GEMAC FICFIM CREDITO PRIVADO, NA INTRAG DTVM. COTAS:

22.750.000,00

46.888.701,87

10,00

0,00

45.132.135.741710
105 - Brasil
61

SALDO EM CONTA CORRENTE NO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3777 C/C

01448-5.
105 - Brasil

Pgina 6 de 10

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

],3(01
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA} /
ANO-CALENDRIO 201 !I

EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


DECLARAO DE BENS E DIREITOS
CDIGO

45

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

8.528,52

0,00

699.000,00

0,00

1.072.000,00

0,00

APlICACAO EM CDB/RDB NO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3777 CIC 01448-5.

LETRAS DE CREDITO AGRICOLA NA CREDIT SUISE HEDGING GRIFFO


CORRETORA DE VALORES S/A (CONTA 93287).
105 - Brasil

49

LETRAS DE CREDITO IMOBllIARIO NA CREDIT SUISSE HEDGING GRIFFO


CORRETORA DE VALORES S/A (CONTA 93287).
105 - Brasil

49

LETRAS DE CREDITO AGRICOLA NO BANCO SANTANDER (BRASIL) S/A.


105 - Brasil

LETRAS DE CREDITO IMOBllIARIO NO BANCO SANTANDER (BRASIL) S/A.


105 - Brasil

61

Im
pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

49

105 - Brasil

SALDO EM CONTA CORRENTE NO BANCO SANTANDER.


105 - Brasil

1.003.000,00

0,00

5.800.000,00

0,00

0,00

412,14

73

CSHG TOP FOFII FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBllIARIO FII. COTAS:


942.00000.
105 - Brasil

0,00

1.000.164,55

49

LETRAS DE CREDITO AGRICOLA NO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3765 CIC


24347-6.
105 - Brasil

0,00

5.000.000,00

45

OPERAES COMPROMISSADAS NO ITAU UNIBANCO S/A, AG 3765 CIC


24347-6.
105 - Brasil

0,00

106.048,08

25

MOVEIS E OBJETOS DE DECORAO ADQUIRIDOS E MANTIDOS NO


APARTAMENTO N' 31 DO COND. ARTUR RAMOS, SITUADO NA RUA PROF.
ARTUR RAMOS. 422 - JD. AMERICA, SO PAULO - SP.
105 - Brasil

0,00

3.307.280,00

51

MUTUO A FERNANDO ROSSI FERNANDES, CPF 057.231.118-41,


REFERENTE A GARANTIA DE LOCACO.
105 - Brasil

0,00

60.000,00

99

233.163 AOES DO CREDIT SUISSE GROUP(CSGN) RECEBIDAS EM 28 DE


ABRIL DE 2015 COMO REMUNERAO DO BA.NCO DE INVESTIMENTOS
CREDIT SUISSE BRASIL S.A., PELO VALOR, JA DESCONTADO IRRF, DE R$
18.983.532,65. VENDIDAS EM 28 DE ABRIL DE 2015, SEM GANHO DE
CAPITAL. O RENDIMENTO BRUTO DE R$26.219.344,00 E
CORRESPONDENTE IRRF E CONTRIBUiO PREylDENCIARIA FORAM
INFORMADOS NA FICHA: RENDIMENTOS TRIBUTAVEIS RECEBIDOS DE
PESSOA JURIDICA NESTA DECLARACO
105 - Brasil

0,00

0,00

99

DIVIDENDOS SOBRE AOES DO CREDIT SUISSE GROUP (C9GN)


RECEBIDAS EM 26 DE JUNHO DE 2015 COMO REMUNERAAO DO BANCO
DE INVESTIMENTOS CREDIT SUISSE BRASIL S.A .. VALOR BRUTO DE R$

0,00

0,00

Pgina 7 de 1O

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485.023-34

~ ;''':'~J

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA!


EXERCCIO 2016

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

ANO-CALENDRIO 2015

DECLARAO DE BENS E DIREITOS


CDIGO

(Valores em Reais)
SITUAO EM

DISCRIMINAO

31/12/2014

31/12/2015

0,00

617.000,00

119.717.701,25

139.706.562,91

170.814,00 E CORRESPONDENTE IRRF E CONTRIBUIAO


PREVIDENCIARIA FORAM INFORMADOS NA FICHA: RENDIMENTOS
TRIBUTAVEIS RECEBIDOS DE PESSO JURIDICA NESTA DECLARACO.
105 Brasil
51

MUTUO COM SEGMA INVESTIMENTOS LTDA., CNPJ 08.820.431/000106

105 Brasil

DVIDAS E NUS REAIS


CDIGO DISCRIMINAO

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

TOTAL

FINANCIAMENTO PARA AQUISICAO DO


APARTAMENTO NO 06 DO ED. TERRACO
LEOPOLDO, CONTRAI DO EM 29/07/2011 JUNTO
AO BANCO ITAU UNIBANCO S.A, CNPJ:
60.701190/000104 (CONTRATO NO 10120895108,
NO VALOR TOTAL DE R$ 2.078.690,00).
INTEGRALMENTE QUITADO EM 2015 (TOTAL DE
R$ 1.461.991,99 DE PRINCIPAL E JUROS PAGOS
EM 2015).

11

ITAU UNIBANCO SA SALDO DEVEDOR EM


CONTA CORRENTE AG 3777 C/C 014485

TOTAL

ESPLIO
Sem informaes

DOAES A PARTIDOS POLTICOS


Sem informaes

Im
pre

!AES DIRETAMENTE NA DECLARAO - ECA


Sem informaes

SITUAO EM
31/12/2015

SITUAO EM
31/12/2014

11

Pgina 8 de 10

(Valores em Reais)
VALOR PAGO EM
2015

1.394.801,62

0,00

1.461.991,99

0,00

1.550,18

0,00

1.394.801,62

1.550,18

1.461.991,99

NOME:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

CPF:

492.485,023-34

b1~,V

IMPOS:O SOBRE A RENDA - PESS~A FlslCAf


EXERCICIO 2016
ANO-CALENDARIO 2015

DECLARAO DE AJUSTE ANUAL


RESUMO

TRIBUTAO UTILIZANDO AS DEDUES LEGAIS

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

Recebidos de Pessoa Jurdica pelo titular

48.428.615,60

Recebidos de Pessoa Jurdica pelos dependentes

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelo titular

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelos dependentes

0,00

Recebidos acumuladamente pejo titular

0,00

Recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00

Resultado tributvel da Atividade Rural

0,00

TOTAL

48.428.615.60

DEDUES

6.156,12

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
13

Contribuio previdncia oficial e Funpresp (at o limite do ente patrocinador)


Contribuio previdncia oficial (Rendimentos recebidos acumuladamente)
Contribuio previdncia complementar, Fapi e Funpresp (acima do limite do ente patrocinador)

Dependentes
Despesas com instruo
Despesas mdicas
_

so alimentcia judicial
nso alimentcia por escritura pblica

Penso alimentcia judicial (Rendimentos recebidos acumuladamente)


Livro caixa
TOTAL

IMPOSTO DEVIDO

IMPOSTO A RESTITUIR

Base de clculo do imposto

48.364.927,40

Imposto devido

13.290.052,33

Deduo de incentivo

0,00

Imposto devido I

13.290.052,33

Contribu'lo Prev, Empregador Domstico


Imposto devido 11
Imposto devido RRA

Nmero de Quotas

13.290.052,33

INFORMAES BANCRIAS

Imposto retido na fonte do titular

13.295.971,11

Imp. retido na fonte dos dependentes

0,00

.-leo do titular

Im
pre

Cam-leo dos dependentes

0,00

Banco

0,00

Agncia (sem DV)

0,00

Conta para crdito

0,00

Imposto relido na fonte (Lei n' 11.033/2004)

0,00

Imposto retido RRA

0,00

Total do imposto pago

Valor da quota

13.290.052,33

IMPOSTO PAGO

Imposto complementar

0,00

PARCELAMENTO

0,00

Total do imposto devido

Imposto pago no exterior

SALDO DE IMPOSTO A PAGAR

13.295.971,11

Pgina 9 de 10

0.00
0,00
4.550,16
0,00
52.981,92
0,00
0,00
0,00
0,00
63.688,20
5.918,78
0,00

NOME:

?/3~&

SERGIO FIRMEZA MACHADO

IMPOS:O SOBRE A RENDA - PESS~A FSIC~


EXERCICIO 2016
ANO-CALENDARIO 2015

CPF:
492.485.023-34
DECLARAO DE AJUSTE ANUAL

EVOLUO PATRIMONIAL
Bens e direitos em 31/12/2014

119.717.701,25

Bens e direitos em 31/12/2015

139.706.562.91

Dividas e nus reais em 3111212014

1.394.801,62

Dvidas e nus reais em 31/12/2015

1.550,18

OUTRAS INFORMAES
Rendimentos isentos e no tributveis

1.826.203,43

Rendimentos sujeitos tributao exclusiva/definitiva

2.399.242,29

Imposto pago sobre Ganhos de Capital

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Depsitos judiciais do imposto

Rendimentos tributveis - imposto com exigibilidade suspensa

0,00
0,00
0,00

Imposto pago Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e Aplicaes Financeiras

0,00

Tolal do imposto retido na fonte (Lei n Q 11.033/2004), conforme dados informados pelo contribuinte

0,00

0SI0 pago sobre Renda Varivel

Oes a Parto Polticos, Comits Financ. e Candidatos

0,00
0,00

Imposto a pagar sobre o Ganho de Capital Moeda Estrangeira em Espcie

0,00

Imposto diferido dos Ganhos de Capital

0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital

0,00
0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital Moeda Estrangeira Bens, direitos e aplic. financeiras

0,00

Im
pre

Imposto devido sobre ganhos lquidos em Renda Varivel

Pgina 10 de 10

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

Im
pre

MINISTRIO DA FAZENDA

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICAIt1

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2014
Ano-Calendrio 2013

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs


DECLARAO ORIGINAL
CARACTERIZAO DA CONDiO DE NO RESIDENTE EM 01/04/2013

IDENTIFICAO DO DECLARANTE
Nome do declaranle
EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

Telefone

Endereo

Nmero

Complemento

THORNWOOD LODGE GARDENS

6 ANDAR

CEP

Municpio

UF

KENSINGTON

W87EB

LONDRES

EX

38

Bairro/Distrito

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

CPF do declarante
625.463.413-91

(Valores em Reais)

TOTAL RENDIMENTOS TRIBUTVEIS

4.650,00

IMPOSTO DEVIDO

0,00

IMPOSTO A RESTITUIR

SALDO DO IMPOSTO A PAGAR

IMPOSTO A PAGAR

GANHO DE CAPITAL - MOEDA EM ESPCIE

0,00

0,00

Im

0,00

Declarao recebida via Internet JV


pelo Agente Receptor SERPRO
em 29/04/2014 s 21 :45:30
3104704931

3104704931

Pgina 1 de 2

~~I-:
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA

MINISTRIO DA FAZENDA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

EXERCCIO 2014
Ano-Calendrio 2013

Sr(a) EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO, inscrito no CPF sob o n' 625.463.4t3-9t.
O NMERO DO RECIBO de sua declarao apresentada em 29104/2014, s 21 :45:30, :

14.11.18.33.18 - 76
Este nmero de uso pessoal e NO deve ser fornecido a terceiros. Ele obrigatrio para:
- retificar esta declarao;
- gerar um cdigo de acesso para obter informaes e realizar servios disponiveis na pgina da Secretaria da Receita
Federal do Brasil na Internet, tais como:
- Declarao IRPF - Extrato:

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

38

- informao da situao do processamento;


- apresentao de eventuais pendncias e orientaes sobre como resolv-Ias;
- alterao ou cancelamento de dbito automtico das quotas;
- exibio de quotas do imposto em atraso e emisses dos Documentos de Arrecadao de Receitas
Federais (Darf) atualizados
- Situao Fiscal:

- Informao de eventuais pendncias, inclusive as relativas Divida Ativa da Unio, e orientao sobre como
regulariz-Ias .

Im

3104704931

Pgina 2 de 2

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

~\f

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA


ANO-CALENDRIO 2013

EXERCCIO 2014

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs


IDENTIFICAO DO CONTRIBUINTE
Nome:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

Data de Nascimento:

12/09/1984

Ttulo Eleitoral:

0056274450795

Houve mudana de endereo?

Sim

Um dos declarantes pessoa com doena grave ou portadora de deficincia fsica ou mental?

No

THORNWOOD LODGE GARDENS

Nmero:

Complemento:

6 ANDAR

Bairro/Distrito:

KENSINGTON

Cidade:

LONDRES

Cd. Ex!.:

470

Pas:

628 - Reino Unido

Cdigo Postal:

W87EB

Natureza da Ocupao:

12 - Proprietrio de empresa ou de firma individual ou empregador-titular

()

000 Outras ocupaes no especificadas anteriormente

Principal:

~po de declarao selecionada:


N' do recibo da ltima declarao
entregue do exerccio de 2013:

Declarao de Sada Definitiva Original


197860101598

SADA
CPF do Procurador: 492.485.023-34
Endereo do Procurador:

DDlfTelefone:

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

~cupao

38

Endereo:

Nome do Procurador:

SERGIO FIRMEZA MACHADO

R. LEOPOLDO COUTO DE MAGALHAES JR., NO 1337, APT.24,CEP 04542-012, SO PAULO-SP

Data da caracterizao da condio de no residente:

01/04/2013

Data da caracterizao da condio de residente no pas:

DEPENDENTES
Sem informaes

ALIMENTANDOS
Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR


NOME DA FONTE
PAGADORA

CNPJ/CPF

RENO.
RECEBIDOS DE
PESo JURDICA

CONTR.
PREVID.
OFICIAL

IMPOSTO
RETIDO NA
FONTE

13' SALRIO

511,50

0,00

0,00

511,50

0,00

0,00

Im

FM COMERCIO DE MATERIAL
05.998.839/0001-84
4.650,00
DIDATlCO LTOA
Dala da comunicao da condio de no residente fonte pagadora: 01/04/2013

(Valores em Reais)

TOTAL

4.650,00

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA F/SICA E DO EXTERIOR PELO TITULAR


Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA FSICA E DO EXTERIOR PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

Pgina: 1

'j

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

33J~/

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA/'


EXERCCIO 2014

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs

ANO-CALENDRIO 2013

RENDIMENTOS ISENTOS E NO TRIBUTVEIS

(Valores em Reais)
0,00

02. Capital das aplices de seguro ou peclio pago por morte do segurado, prmio de seguro restituido em
qualquer caso e peclio recebido de entidades de previdncia privada em decorrncia de morte ou invalidez
permanente

0,00

03. Inden'lZaes por resciso de contrato de trabalho, inclusive a titulo de PDV, e por acidente de trabalho; e
FGTS

0,00

04. Lucro na alienao de bens elou direitos de pequeno valor ou do nico imvel; lucro na venda de imvel
residencial para aquisio de outro imvel residencial; reduo do ganho de capital

0,00

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

01. Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, exceto as da linha 15, exclusivamente para
proceder a estudos ou pesquisas e desde que os resultados dessas atividades no representem vantagem para
o doador, nem importem contraprestao de servios

05. Lucros e dividendos recebidos pelo titular e pelos dependentes


Beneficirio

Titular

CPF

CNPJ da Fonte Pagadora

625.463.413-91

05.998.839/0001-84

Nome da Fonte
Pagadora

FM COMERCIO DE MATERIAL
DIDATICO LTDA

475.200,00
Valor

475.200,00

06. Parcela isenta de proventos de aposentadoria, reserva remunerada, reforma e penso de declaranle com 65
anos ou mais

0,00

07. Penso, proventos de aposentadoria ou reforma por molstia grave ou aposentadoria ou reforma por
acidente em servio

0.00

08. Rendimentos de cadernetas de poupana e letras hipotecrias

0,00

09. Rendimento de scio ou titular de microempresa ou empresa de pequeno porte optanle pelo Simples
Nacional, exceto pro labore, aluguis e servios prestados

0,00

10. Transferncias patrimoniais - doaes e heranas

0,00

11. Parcela isenta correspondente atividade rural

0,00
0,00

. ' Imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores compensado judicialmente neste ano-calendrio

0,00

Im

13.75% (setenta e cinco por cento) dos rendimentos do trabalho assalariado recebidos em moeda estrangeira
por servidores de autarquias ou reparties do Governo Brasileiro situadas no exterior, convertidos em reais
14. Incorporao de reservas ao capital I Bonificaes em aes

0,00

15, Bolsas de estudo e de pesquisa caracterizadas como doao, quando recebidas exclusivamente para

0,00

proceder a estudos ou pesquisas, recebidas por mdico-residente e por servidor da rede pblica de educao

profissional, cientifica e tecnolgica que participe das alividades do Pronatec

16. Beneficios indiretos e reembolso de despesas recebidos por voluntrio da Fifa, da Subsidiria Fifa no
Brasil ou do Comit Organizador Brasileiro (LOC) que auxiliar na organizao e realizao das Copas das
Confederaes Fifa 2013 e do Mundo Fifa 2014

0,00

17. Transferncias patrimoniais - meao e dissoluo da sociedade conjugal e da unidade familiar

0,00

18. Ganhos liquidas em operaes no mercado vista de aes negociadas em bolsas de valores nas
alienaes realizadas at R$ 20.000,00, em cada ms, para o conjunto de aes

0,00

Pgina: 2

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

Q l{O.l)
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSIC)

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs

EXERCCIO 2014

ANO-CALENDRIO 2013
0,00

20. Recuperao de Prejuizos em Renda Varivel (bolsa de valores, de mercadorias, de futuros e


assemelhados e fundos de investimento imobilirio)

0,00

21. Rendimento bruto, at o mximo de 90%, da prestao de servios decorrente do transporte de carga e com
trator, mquina de terraplenagem, colheitadeira e assemelhados

0,00

22. Rendimento bruto, at o mximo de 40%, da prestao de servios decorrente do transporte de passageiros

0,00

23. Restituio do imposto sobre a renda de anos-calendrio anteriores

0,00

24. Outros

0,00

TOTAL

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

19. Ganhos lquidos em operaes com ouro , ativo financeiro, nas ahenaes reahzadas at R$
20.000,00 em cada ms

RENDIMENTOS SUJEITOS TRIBUTAO EXCLUSIVA I DEFINITIVA


01. 13' salrio

475.200,00
(Valores em Reais)
0,00

. Ganhos de capital na alienao de bens e/ou direitos

0,00

03. Ganhos de capital na alienao de bens, direitos e aplicaes financeiras adquiridos em moeda estrangeira

0,00

04. Ganhos de capital na alienao de moeda estrangeira em espcie

0,00

05. Ganhos liquidos em renda varivel (bolsas de valores, de mercadorias, de futuros e assemelhados e
fundos de investimento imobilirio)

0,00

06. Rendimentos de aplicaes financeiras

153.225,47

07. Rendimentos recebidos acumuladamente

0,00

08. 13' salrio recebido pelos dependentes

0,00

09. Rendimentos recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00

10. Juros sobre capital prprio

0,00

11. Participao nos lucros ou resultados


12. Outros

TOTAL

0,00
0,00
153.225,47

eNDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELO TITULAR (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)
Sem informaes

Sem informaes

Im

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS RECEBIDOS DE PESSOA JURDICA PELOS DEPENDENTES (IMPOSTO COM


EXIGIBILIDADE SUSPENSA)

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELO TITULAR


Sem informaes

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS DE PESSOA JURDICA RECEBIDOS ACUMULADAMENTE PELOS DEPENDENTES


Sem informaes

IMPOSTO PAGO I RETIDO


Sem informaes

PAGAMENTOS EFETUADOS
Sem informaes

Pgina: 3

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

:, l..{ ( ""IJ
IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSICA/"

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs

EXERCCIO 2014

ANO-CALENDRIO 2013

DOAES EFETUADAS
Sem informaes

DECLARAO DE BENS E DIREITOS

(Valores em Reais)
SITUAO EM
31/12/2012

CDIGO

DISCRIMINAO

32

999.000 QUOTAS DA EMPRESA FM COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO


LTDA
105 - Brasil

32

SITUAO NA DATA DA
CARACTEfllZAQ DA
CONDIAO DE NAO
RESIDENTE

999.000,00

85.500 QUOTAS DA EMPRESA ESCOLAS REUNIDAS DE JOAO PESSOA


LTOA. ADQUIRIDAS DA JSM PERTICIPACOES CNPJ: 00.430.365/0001-56
105 - Brasil

10.000,00

10.000,00

51

CREDITO REFERENTE A EMPRESTIMO A DANIEL FIRMEZA MACHADO,


CPF: 473.328.163-34
105 - Brasil

1.740.000,00

5.061.717,90

32

100 QUOTAS DA EMPRESA SEGMA INVESTIMENTOS LTOA,


CNPJ:08.820.43110001-06
105 - Brasil

1.000,00

1.000,00

61

ITAU UNIBANCO - 3765-24346-8

10,00

342,31

42.243,90

102.747,05

60.000,00

60.000,00

4.966.000,00

4.966.000,00

105 - Brasil

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
1

38

990.000,00

OPERACAO COMPROMISSADAS NO ITAU UNIBANCO


105 - Brasil

RENDA FIXA - TITULOS PRIVADOS EMISSOR BANCO BVA QUANTIDADE


60U
105 - Brasil

99

SALDO DE ADIANTAMENTO PARA FUTURO AUMENTO DE CAPITAL


EMPRESA FM COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO LTDA. CNPJ:
05.998.83910001-84
105 - Brasil

Im

45

Pgina: 4

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

3 l{~"'J. /

IMPOSTO SOBRE A RENDA - PESSOA FSIC~

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs

EXERCCIO 2014

ANO-CALENDARIO 2013

DECLARAO DE BENS E DIREITOS

(Valores em Reais)

CDIGO

DISCRIMINAO

SITUAO EM
31/12/2012

51

EMPRESTIMO A RECEBER DO SR JOSE SERGIO DE OLIVEIRA MACHADO.


CPF 108.841.497-49
105 - Brasil

51

SITUAO NA DATA DA
CARACTEBIZAQ DA
CONDIAO DE NAO
RESIDENTE

180.000.00

EMPRESTIMO A RECEBER DO SRA. SUEL Y FIRMEZA MACHADO CPF


424.937.813-68
105 - Brasil

187.000.00

187.000.00

COTAS NO FUNDO DE INVESTIMENTO: CSHG DI PRIVATE FIC FI


REFERENCIADO - CSHG DI PRIVATE FUNDO DE INVESTIMENTO EM
COTAS DE FUNDOS DE CNPJ 04.299.610/0001-99.
105 - Brasil

171.163.58

125.694.21

17.308.299.60

14.287.432.43

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61
14 -00
:03 Pe
:03 t 6
13

180.000,00

COTAS NO FUNDO DE INVESTIMENTO: EOS PRALONG FIM CRED PRIVEOS PRALONG FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO - CREDITO
PRI CNPJ: 10.626.021/0001-70
105 - Brasil

52

VALOR RETIDO DE R$ 3.465.000 NUMA ESCROW ACCOUNT NA CONTA


VINCULADA DO ITAU UNIBANCO N007333-7 AGENCIA 8541 EM
DECORRENCIA DA ALlENACAO DE 158.400 ACOES DA SGE COMERCIO DE
MATERIAL DIDATICO S/A EM 28/06/2012 POR UM VALOR TOTAL DE
R$43.560.000.
105 - Brasil

3.465.000.00

3.465.000,00

52

A RECEBER DA EMPRESA CAEP CENTRAL ABRIL EDUCACAO E


PARTICIPACOES LTDA EM DECORRENCIA DA ALlENACAO DE 158.400
ACOES DA SGE COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO S/A PELO MONTANTE
TOTAL DE R$43.560.000. SENDO O SALDO DE R$18.810.000 A SER PAGO
EM 2 PARCELAS IGUAIS DE R$9.405.000 EM 28/06/2013 E 28/06/2014
105 - Brasil

18.810000.00

18.810.000.00

49

88,535 COTAS FUNDO DE INVESTIMENTO DO CLUBE INVESTIMENTO


DUNAS - ADQUIRIDA NO EXERCICIO DE ATIVA S/A CORRETORA DE
TITULOS. CAMBIO E VALORES CNPJ 33.775.974/0001-04.
105 - Brasil

100.000,00

0,00

Im

pre

72

Pgina: 5

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:

625.463.413-91

DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAs


DECLARAO DE BENS E DIREITOS

(Valores em Reais)
SITUAO EM
31/12/2012

CDIGO

DISCRIMINAO

45

APLlCACAO DE RENDA FIXA ITAU

SITUAO NA DATA DA
CARACTEBIZAQ DA
CONDIAO DE NAO
RESIDENTE

28,192,14

0,00

6,98

0,00

40.392,00

0,00

48.099.308,20

48,255.933,90

69

sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
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01 .65
61
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:03 Pe
:03 t 6
13

105 - Brasil

VALORES CONTA CORRENTE DO TITULAR, EM PODER DA EMPRESA


ATIVA S/A C.T.C,V CNPJ:33,775,974/o001-04,
105 - Brasil

SALDO DE ADIANTAMENTO PARA FUTURO AUMENTO DE CAPITAL


EMPRESA SGE COMERCIO DE MATERIAL DIDATICO S/A, CNPJ
12,708.358/0001-52 - INTEGRALIZADO
105 - Brasil

TOTAL

DIvIDAS E NUS REAIS


Sem informaes

INFORMAES DO CNJUGE OU COMPANHEIRO


Sem informaes

DOAES A PARTIDOS POlTICOS


Sem informaes

~m informaes

Im
pre

~AES DIRETAMENTE NA DECLARAO - ECA

Pgina: 6

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

Y<~"!/

IMPOS~O SOBRE A RENDA - PESSOA FISIC,Y

CPF:
625.463.413-91
DECLARAO DE SADA DEFINITIVA DO PAis
RESUMO

EXERCICIO 2014

ANO-CALENDARIO 2013

TRIBUTAO UTILIZANDO AS DEDUES LEGAIS

RENDIMENTOS TRIBUTVEIS
Recebidos de Pessoa Jurdica pelo titular

4.650,00

Recebidos de Pessoa Jurdica pelos dependentes

0,00

Recebidos de Pessoa Fsica/Exterior pelo titular

0,00

Recebidos de Pessoa FsicafExterior pelos dependentes

0,00

Recebidos acumuladamente pelo titular

0,00

Recebidos acumuladamente pelos dependentes

0,00

Resultado tributvel da Atividade Rural

0,00

TOTAL

4.650,00

DEDUES

previdncia oficial e Funpresp


Contribuio previdncia oficial (Rendimentos recebidos acumuladamente)
Contribuio

38

511,50

Dependentes
Despesas com instruo
Despesas mdicas

.nso alimentcia judicial


Penso alimentcia por escritura pblica

pre
sso
Em por
: 1 : 82
5/0 7.
6/2 130
01 .65
61-0
14
:03 0 Pe
:03 t 6
1

Contribuio previdncia complementar e FAPI

0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00

Penso alimentcia judicial (Rendimentos recebidos acumuladamente)

0,00

Livro caixa

0,00

TOTAL
IMPOSTO DEVIDO

4.138,50

Base de clculo do imposto


Imposto devido

0,00

SALDO DE IMPOSTO A PAGAR

0.00

0,00

Deduo de incentivo
Imposto devido I
Contribuiao Prev. Empregador Domstico
Imposto devido II

0,00

QUOTA NICA

0,00

Valor da quota

0,00

0,00
0,00

Imposto devido RRA

0,00

Total do imposto devido

0,00

IMPOSTO PAGO

INFORMAES BANCRIAS

Imposto retido na fonte do titular

0,00

"'p. retido na fonte dos dependentes

Dbito automtico: NO

0,00

.m-Leo do titular
Carn-Leo dos dependentes
Imposto complementar

0,00

Banco

0,00

Agncia (sem DV)

0,00

Conta para crdito

0,00

Im

Imposto pago no exterior


Imposto retido na fonte (Lei n!! 11.033/2004)

0,00

Imposto retido RRA

0,00

Total do imposto pago

511,50

IMPOSTO A RESTITUIR

0,00

EVOLUO PATRIMONIAL
Bens e direitos em 31/12/2012

48.099.308,20

Bens e direitos - Situao na data da caracterizao da condio de no residente

48.255.933,90

Dvidas e nus reais em 31/12/2012

0,00

Dvidas e nus reais Situao na data da caracterizao da condio de no residente

0,00

Informaes do cnjuge ou companheiro

0,00

Pgina: 7

NOME:

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

CPF:
625.463.413-91
DECLARAO DE SAlDA DEFINITIVA DO PAIs

IMPOSTO SOBRE A RENOA. PESSOA


EXERCCIO 2014

F~~'f 1/

ANO-CALENDRIO 2013

OUTRAS INFORMAES
Rendimentos isentos e no tributveis

475.200.00

Rendimentos sujeitos tributao exclusiva/definitiva

153.225,47

Rendimentos tributveis imposto com exigibilidade suspensa

0.00

Depsitos judiciais do imposto

0,00

Imposto pago sobre Ganhos de Capital

0,00

Imposto pago Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e Aplicaes Financeiras

0,00

Total do imposto retido na fonte (Lei

n2

0,00

11.033/2004), conforme dados informados pelo contribuinte

0,00

Doaes a Parto Polticos, Comits Financ. e Candidatos

0,00

sso
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:03 t 6
13

Imposto pago sobre Renda Varivel

Imposto a pagar sobre o Ganho de Capital - Moeda Estrangeira em Espcie

0,00

Imposto diferido dos Ganhos de Capital

0,00

Imposto devido sobre Ganhos de Capital

0,00
0,00

. o s t o devido sobre ganhos lquidos em Renda Varivel

0,00

Im

pre

Imposto devido sobre Ganhos de Capital Moeda Estrangeira - Bens, direitos e aplic. financeiras

Pgina: 8

38

pre
sso
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1

Im

Relao de bens detidos pelo familiar subscritor do Anexo V,


EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

que, por no ser residente no

Brasil, no constam da declarao de ajuste anual do imposto de

renda pessoa fsica (IRPFJl.

sso
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:03 Pe
:03 t 6
13

A. Contas de investimento, inclusive por meio de trusts e fundos de


investimento, no Banco UBS Deutschland AO:

Titular

Conta

Saldo

AO 319-101148.01P

USD 2.273.470

Alpes Global Opportunities

319-262820.05J OBP

USD 2.684.591

Fund SPC - Multi Asset

319-262820.0lH USD

Classes SP

319-262820.020 EUR

Olacier Mountain Lirnited


(Trust)

Expedito Machado da Ponte

AO

Neto

031900262827.04N

Alpes Global Opportunities

AO 319-103293.01M

Fund SPC - Optimum Mix SP

Interactive Brokers

USD 175.744

USD 408.640

U1651156

Alpes Global Opportunities

AO 319-101145.012

USD 1.941

Im

pre

Fund SPC - Optimal Mix SP


..
Nota: Taxas de camblO
utillZadas de EUTO/USD 1,1433 e OBP/USD 1,4461.
B. EWD Corp, companhia offshore com sede em Bahamas. Titular da conta
# 16878 no Banco Santander Bahamas. Saldo total aproximado de USD

8,4 milhes.

Saldos data-base 10 de maio de 2016.

C. Outras contas bancrias de titularidade de EXPEDITO MACHADO DA PONTE


NETO.

Banco

Conta

Saldo

Brown Shipley

AC 76491337 j SC 60-

5:133 mil

Brown Shipley

38

01-68
AC 76429065 / SC 60-

Kbl Monaco

pre
sso
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1

01-68

015785

5:1,04 milho

USD 71 mil

015785-00002 EUR
015785-00006 GBP

015785-00008 USD

Barc1ays

AC 60742716 / SC 20-

5:21 mil

47-34

Barc1ays

AC 33237117 j SC 20-

5:,0,0

47-34

IG Group

IZTIM / IZUFP /

5:17 mil

IZUFQ j IZUFR

Companhia

Contas

Saldo

Banco

Santander

Im

D. Companhias Imobilirias .

PDB Holdings Limited

(SC 090222)
Local:

10409246,

B.V.!

10409259

PDB Properties Limited Local: B.V.I

10409288,

Titular: The Boldro Trustj Settlor:

10409291

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

5: 330.749

10409181,
10409217

CDP Holdings Limited

10374423,
10374436

CDP Properties Limited Local: B.V.!

10374889,

Titular: The Noronha Trust / Settlor:

10374902

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

10374216,

;f;

283.577

;f;

428.365

;f;

2.771.285

38

B.V.!

pre
sso
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1

Local:

10374232

Granary Wharf Holdings Limited

10328136,

Local: B.V.!

10357204

Granary Wharf Properties Limited

10328055,

Local: B.V.!

10357547
10357576,

Titular: The Eggli Trust / Settlor: EXPEDITO

10328068

MACHADO DA PONTE NETO

10347162,
10347230
10365966,

B.V.!

10365979

GTD Properties Limited

10366127,

Local: B.V.!

10366130

Titular: The Wispile Trust / Settlor:

10365898,

EXPEDITO MACHADO DA PONTE NETO

10377271

Im

GTD Investment Holdings Limited Local:

sso
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13

Im
pre

co
CIO

f>

SUBSTABELECIMENTO
Pelo presente instrumento, substabeleo, com reservas
de iguais, advogada Julia Thomaz Sandroni, inscrita na Ordem dos
Advogados do Brasil, Seco do Rio de Janeiro, sob o nO 144.384, com
escritrio na Rua da Assemblia, n 10, conjunto 3520, na Capital do Estado

do Rio de Janeiro, os poderes que me foram outorgados por Jos Sergio de

sso
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:03 Pe
:03 t 6
13

Oliveira Machado, Sergio Firmeza Machado, Daniel Firmeza Machado e


Expedito Machado da Ponte Neto, para represent-los nos autos do Termo

pre

So Paulo, 13

Im

de Acordo de Colaborao Premiada firmado em 04 de maio de 2016 .

TERMO DE CONCLUSO
Fao estes autos conclusos ao () Excelentssimo(a) Senhor(a)
Ministro(a) Relator (a).
Brasilia,
de
/J,)
. de 2016.

&

MARCELO

PERIt;::~UZA JNIOR

Im

pre
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13

Matr~2488

5 T F 102.002

Supremo 'l'ri6u1U1{Peera{

~~,.

pre

DECISO: 1. Trata-se de requerimento, formulado pelo


Procurador-Geral da Repblica, de homologao dos "Termos de Acordo de
Colaborao Premiada", firmados, de um lado, pelo Ministrio Pblico Federal
e, de outro, por Jos Srgio de Oliveira Machado (fls. 13-33), Srgio Firmeza
Machado (fls. 249-260), Expedito Machado da Ponte Neto (fls. 261-272) e
Daniel Firmeza Machado (fls. 273-282), conforme prev o 7 do art. 4 da Lei
12.850/2013. Informou o requerente que o acordo de colaborao premiada
celebrado por Jos Srgio de Oliveira Machado acompanhado por 13 (treze)
termos de depoimento. J Srgio Firmeza Machado e Daniel Firmeza Machado
aportam um termo de depoimento cada, enquanto Expedito Machado da Ponte
Neto aporta 8 (oitO) termos de declarao (fI. 3). Esclarece que a celebrao se
deu no mbito de investigaes da denominada "Operao Lava Jato"e que "a
esses termos de depoimentos se somam documentos e registros de udio de
conversas gravadas pelo colaborador com os Senadores Renan Calheiros e
Romero Juc e com o ex-presidente da Repblica Jos Sarney". Destacou que
"os anexos ao acordo retratam vertentes de colaborao em face de mltiplos
titulares de prerrogativa de foro no Supremo Tribunal Federal, nomeadamente
o Presidente da Repblica em exerccio, Michel Temer, os Senadores Renan
Calheiros, Romero Juc, Jader Barbalho, Edison Lobo e Acio Neves, os
Deputados Federais Herclitos Fortes, Jandira Feghali e Marco Maia, o
Governador em exerccio do Estado do Rio de Janeiro, Francisco Dornelles,
bem como de outras pessoas a que no assiste essa prerrogativa, como o exPreseindente da Repblica Jos Sarney, o ex-Deputado Federal Edson Santos
e o ex-Diretor de Abastecimento da Petrobras Paulo Roberto Costa" (fI. 3).
Sobre as declaraes prestadas pelos colaboradores, em
especial o depoimento de Jos Srgio de Oliveira Machado, apontou o
requerente, em essncia, o seguinte (fls. 4-5):

Im

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13

Petio 6138
RELATOR: MIN. TEORI ZAVASCKI
REQTE.(S): MINISTRIO PBLICO FEDERAL
PROC.(AlS)(ES): PROCURADOR-GERAL DA REPBLICA

"Os fatos desdobram-se em mltiplos contextos,


vinculados sobretudo. empresa Transpetro S/A, subsidiria
integral da Petrobras S/A, presidida pelo colaborador de 2003 a
2014; alcanam tambm, diretamente, ao menos, em um d O V

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13

anexos, a propna Petrobras S/A . Esse contextos incluem a


prtica de crimes de organizao criminosa, corrupo ativa e
lavagem de dinheiro, com envolvimento do Vice-Presidente da
Repblica, de Senadores e Deputados Federais, bem como de
controladores e presidentes de empresas de construo civil e
do prprio colaborador, nos seguintes mbitos temticos
principais: obteno por empregado pblico de alto escalo de
vantagens indevidas junto a empresas que tinham contratos
com empresa estatal federal e repasse de parte da propina
polticos
em
exerccio
de
mandato
eletivo;
para
pormenorizao da mecnica de repasse de vantagens
indevidas na forma de doaes oficiais; funcionamento e
modus operandi da organizao criminosa investigada na
Operao Lava Jato e obstruo em curso da Operao Lava
Jato".

Fez sobressair, ainda, o termo de colaborao 10 de Jos


Srgio de Oliveira Machado, "relativo obstruo da Operao Lava Jato" (fI.

4):

"Esse termo conjugado com as conversas gravadas


mantidas com o colaborador nos dias 23 e 24 de fevereiro e 10 e
11 de maro com os Senadores Renan Calheiros e Romero Juc
e com o ex-Presidente Jos Sarney, mostra com nitidez que est
em execuo um plano, com aspectos tticos e estratgicos,
para, no plano judicial, articular atuao com vis poltico junto
ao Supremo Tribunal Federal em aspecto especfico da
Operao Lava Jato e, no plano legislativo retirar do sistema da
justia criminal os instrumentos que esto na base do xito do
complexo investigatrio. Os efeitos desse estratagema esto
programados para serem implementados com a assuno da
Presidncia da Repblica pelo Vice-Presidente Michel Temer e
devero ser sentidos em breve, caso o Pode Judicirio no
intervenha" .

pre

(fI. 5):

" evidente que por pelo menos quatro fatores, a


pertinncia a esse complexo investigatrio dos fatos abrangidos
pela colaborao: (i) Transpetro S/A subsidiria integral da
Petrobras S/A, e o esquema narrado pelo colaborador
virtualmente idntico ao que j veio tona na estatal
controladora; o esquema da Transpetro S/A constitui, portanto,
bvio prolongamento do esquema da Petrobras S/A; (ii) ao
menos um anexo ao acordo trata de solicitao ao colaborador
de que intermediasse vantagem indevida para Paulo Roberto
Costa, ex-diretor da Petrobras S/A e ru colaborador na
Operao Lava Jato; (iii) o amplo estratagema da abstruo
revelado pelo colaborador dirige-se Operao Lava Jato e (iv)
diversos personagens envolvidos integram a organizao
criminosa investigada no mbito da Operao Lava Jato~

Im

Aponta a conexo dos fatos narrados com aqueles


investigados no "complexo investigatrio cognominado 'Operao Lava Jato'"

sso
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13

Indicou, ainda, que os mencionados acordos garantem aos


colaboradores o direito a recursos, ao consignar que "so garantidos ao
colaborador recursos no tocante fixao da pena, ao regime de cumprimento
pena de multa e multa compensatria, naquilo que extrapolar os
parmetros do acordo" (fI. 7).
Aduziu, ao final, ver preenchidos os requisitos legais para a
devida homologao dos termos de colaborao premiada, nos termos do art.
4, 7, da Lei 12.850/2013, enfatizando que "no h possibilidade para
sindicabilidade do mrito do acordo (salvo, evidente, dos temas relacionados
legalidade)" (fI. 8).
Para o fim da verificao determinada pelo art. 4, ?D, da Lei
12.850/2013, deleguei ao Juiz Paulo Marcos de Farias, magistrado convocado
para atuar neste Gabinete, a oitiva prevista naquele dispositivo, a teor dos arts.
3, 111, da Lei 8.038/1990 e 21-A, 1, I, do RISTF. Realizada a audincia
determinada nas dependncias da Seo Judiciria de So Paulo, juntaram-se
os respectivos termos e mdia digital, em que constam as gravaes
audiovisuais das oitivas dos colaboradores, na presena de defensores por
eles constitudos (fls. 230-242).
Ato contnuo, determinei que os interessados procedessem
adequao da clusula relativa ao regime de sigilo (clusula 24) e tambm
para que promovessem ajuste atinente clusula 5a (fls. 14-20) e ao anexo V
(fI. 40) do acordo de colaborao firmado por Jos Srgio de Oliveira Machado,
luz dos arts. 4, 6 e 7, e 6 da Lei 12.850/2013, mediante a formalizao
dos acordos correspondentes e a devida qualificao.
Em resposta, os acordantes individualizaram acordos de
colaborao assinalados com a devida observncia da clusula 5a (fls. 14-20) e
do anexo V (fI. 40), alm de requererem o aditamento, para retificar a clusula
17a e o 1 da clusula 24 do acordo celebrado por Jos Srgio de Oliveira
Machado, que passaram a vigorar com a seguinte redao:
"Clusula 17: O sigilo estrito deste acordo e dos seus anexos e
declaraes ser mantido at o oferecimento de denncia, podendo
haver publicidade para a efetividade das investigaes e a execuo de
eventuais medidas cautelares, conforme determine o Poder Judicirio,
preservada, na mxima extenso possvel, a identidade do Colaborador
e de seus Familiares.
[... ]
Clusula 24, 1: O Ministrio Pblico Federal poder requerer em
juzo o levantamento imediato do sigilo sobre o acordo e/ou sobre anexo
especfico para reforar, se assim recomendarem as circunstncias, a
segurana do Colaborador ou a de seus familiares, abrangidos ou no
pelo Pargrafo 4, da Clusula 5a deste acordo, devendo cientificar o
Colaborador, na pessoa de, seus defensores constitudos, do
ajuizamento do pedido, ou por qualquer fundamento, com a anuncia
escrita do colaborador e de seus defensores, ressalvado, em qualquer
caso, o disposto na Clusula 178 , em especial quanto execuo de
medida cautelares",

Im

pre

que,

2. Dos documentos juntados com o pedido possvel constatar


efetivamente, h elementos indicativos, a partir dos termos do

depoimoolo, de po"",el eovol,ime,'o de "'''" a",,,idade,

detento~

prerrogativa de foro perante tribunais superiores, a exemplo de parlamentares


federais, o que atrai a competncia do Supremo Tribunal Federal, a teor do art.
102, I, b, da Constituio.

pre

Im

sso
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13

3. Afirmada a competncia, examino o pedido de homologao.


A constitucionalidade da colaborao premiada, instituda no Brasil por norma
infraconstitucional na linha das Convenes de Palermo (art. 26) e Mrida (art.
37), ambas j submetidas a procedimento de internalizao (Decretos
5.015/2004 e 5.687/2006, respectivamente), encontra-se reconhecida por esta
Corte (HC 90688, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira
Turma, julgado em 12/02/2008, DJe-074 DIVULG 24-04-2008 PUBLlC 25-042008 EMENT VOL-02316-04 PP-00756 RTJ V()L-00205-01 PP-00263 LEXSTF
v. 30, n. 358, 2008, p. 389-414) desde antes da entrada em vigor da Lei
12.850/2013, que exige como condio de validade do acordo de colaborao
a sua homologao judicial, que deferida quando atendidos os requisitos de
regularidade, legalidade e voluntariedade.
A voluntariedade dos acordos foi reafirmada pelos
colaboradores nos depoimentos j mencionados, prestados judicialmente na
presena e com anuncia de seus advogados, conforme demonstram as
mdias juntadas aos autos. regularidade da documentao apresentada pelo
Ministrio Pblico se soma a legitimidade do procedimento adotado, com
especial observncia da Lei 12.850/2013. Quanto ao contedo das clusulas
acordadas, certo que no cabe ao Judicirio outro juzo que no o da sua
compatibilidade com o sistema normativo. Sob esse aspecto, o conjunto das
clusulas do acordo guarda harmonia com a Constituio e as leis, com
exceo da expresso "renncia" garantia contra a autoincriminao e ao
direito ao silncio, constante no ttulo VI do acordo (fls. 28, 256, 268 e 278), no
que possa ser interpretado como renncia a direitos e garantias fundamentais,
devendo ser interpretada com a adio restritiva "ao exerccio" da garantia e do
direito respectivos no mbito do acordo e para seus fins.
Tambm a clusula 14a (fI. 25) do acordo firmado por Jos
Srgio de Oliveira Machado e a clusula 10a (fls. 254, 266 e 277) contida nos
demais acordos firmados merecem ressalva no que se refere renncia ao
sigilo bancrio ou de operaes com cartes de crdito relativamente s contas
bancrias no exterior de titularidade de terceiros, j que a legitimidade do
colaborador ser naturalmente restrita ao sigilo bancrio ou a operaes com
cartes de crdito de que seja titular ou representante legal com poderes
correspondentes.
4. Por fim, embora nada impea o imediato cumprimento do
acordado por Jos Srgio de Oliveira Machado nas clusulas 1, 2 e 3a , b, o
art. 4, caput e 1, 2 e 11, da Lei 12.850/2013 no deixa margem duvida
no sentido de constiturem os benefcios acordados, ainda que homologados
(HC 127483, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLl, Tribunal Pleno, julgado em
27/08/2015), direitos cuja fruio estar condicionada ao crivo do juiz
sentenciante, no caso concreto, luz daqueles parmetros. Portanto, o
cumprimento antecipado do acordado, conquanto possa se mostrar mais
conveniente ao colaborador, evidentemente no vincula o juiz sentenciante,
nem obstar o exame judicial no devido tempo.

7S1
5. No demais recordar que o contedo dos depoimentos
colhidos em colaborao premiada no por si s meio de prova, at porque
descabe condenao lastreada exclusivamente na delao de corru (HC
94034, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma, julgado em
10/06/2008, DJe de 5/9/2008). A Lei 12.850/2013 tambm expressa nesse
sentido (art. 4, 16): "Nenhuma sentena condenatria ser proferida com
fundamento apenas nas declaraes de agente colaborador".

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6. Ante o exposto, HOMOLOGO' os "Termos de Acordo de


Colaborao Premiada" firmados por Jos Srgio de Oliveira Machado (fls. 1333), Srgio Firmeza Machado (fls. 249-260), Expedito Machado da Ponte Neto
(fls. 261-272) e Daniel Firmeza Machado (fls. 273-282), secundados por
apensos, anexos e termos de depoimento, alm do aditamento (fls. 247-248), a
fim de que produzam seus jurdicos e legais efeitos perante qualquer juzo ou
tribunal nacional, nos termos da Lei 12.850/2013.
Intime-se .
Braslia, 24 de maio de 2016 ..

Im

pre

Ministro TE RI ZAVASCKI
Relator

~
)

TERMO DE VISTA

destes a~tos, para fins de intimao,


Excelent~o l)j;fAl,dor-Geral da Repftblica.
Brash~de
de 201..{}
Fao

vista

pre
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1'.LI-/AI'JfJ'

DENIS M~'M~

Im

S T F 102.002

ao

MINISTRIO PBLICO FEDERAL


PROCURADORIA GERAL DA REPUBLICA
DCJ/SUBGDP/PGR - DIVISO DE CONTROLE JUDICIAL/PGR

TERMO DE DISTRIBUIO E CONCLUSO DE AUTO JUDICIAL

Nmero do Auto

Data da Vista:

Data da Entrada:
Motivo da Entrada:
Urgente:

6138

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Etiqueta

38

Procedi distribuio/concluso do presente feito, conforme informaes abaixo:

STF-PET-6138

25/05/2016 00:00:00

25/05/2016 15:37:18
Parecer

No

Informaes da Concluso

Tipo de Vnculo:
Motivo:
Forma de Execuo:
Data:
Responsvel:

GABPGR-GT LAVA JATO


RODRIGO JANOT MONTEIRO DE BARROS
Titular
Ofcio Titular

Concluso Automtica
25/05/2016 15:37:31

Erika Palmeira De Souza Barreto

Braslia, 25/05/201615:37:31.

Eh<i alJeil1 De Souza Barreto

Im

Ofcio:

Responsvel pela concluso do auto judicial

---------------------

d7'~

?e r

r:f%riknd r$~
VI.

6. I 38

TERMO DE R~EruMENTO
,W !L fetebi os autos doia)

6/

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Certifico que. nesta

STF/SPOC

~~Il~~~~

1!E'1~O'
.
O que ~Je.

_re5

S TF 102.004

Im
pre

Servrool lE.stayirio~Mdirl..:.u In

8
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TERMO DE JUNTADA

stes

15 O

protocolado

de

=-~~~-+~r7y-/~~ ~ue
seg~:201lJ
Nllson Marce

5 Santos

Im

Anallsta JudiCl 10 - Mat. 2195

MORAES PITOMBO
a

ANTONIO SERGIO t\. DE MOI-l.AES PITOMIIO

LEONARDO MAGAlI-IES AVELAR


JOO FSIO AZEVEDO L AZEIULJO
RENATO D. F, DE MORAES
FEll..NANUO MRBOZA DIAS
CINTIA BARIUn"O MIRANDA
BRUNA ANCHIETA RlllURO

CI.AUDIO M. H. DAt)UO
FLVlf\ MOrtTA!U LOTFI
THIAGO F. CONRADO
JUI.1A THOM/\Z SANDRONI
CAROLlNI\ DA SILVA L(ME
ItAFAEL SIl.VEIRA GARCIA
DANIH R. Oh SIl.VA AGUIAR

MARIrI. UNDA SArDJE


MARIANA SI<1!!f.IRA FREIRE

ANDR FHJT'E I'ELLEGR1NO

IULlANI\ DF. CASTRO SAMOELL

MARllIA DONN1NI
ANA CAROLINA SANCI'fEZ SAAD

BRL\ARA CLAuDIA RIIHI RO

'I

GUILHERME A. M. NOSTRE
ISABEL DE ARAUJO CORTEZ
UEATRIZ O. FEItRARO CALOI
lARA Mf\YARA DA CRUZ
PAULA REGINA LlREIM
IIARIlARA St\l.GUf:IRO AIIREll
""'ARIANA STlJART NOGUEIRA
VIVIAN I'ASCHOAL MACHADO
HUPE: PADII.HA JOI\IM
sn.rHAN GOMES MENDONA

FABIANA SADEK DE OtYVEIRA

ANA CAROLINA C. MIRANDA


BRUNA FERNANDA RI:15 E SilVA

jb1

M..{ANDA A. VIEIRA PASSOS

MARIA CLARA M. lJE A. MARTINS

FELIPE TOSCANO RARBOSA DA SILVA

SMIA ZAITAR

PATRiCIA GAMARANO BARBOSA

38

EXCELENTSSIMOS SENHOR DOUTOR MINISTRO TEORI ZAVASCKI, DO

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E. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

Supremo Tribunal Federal

24/05/2016 11: 15 0026570

I I I I

Petio nO 6138

JOS

FIRMEZA MACHADO,
PONTE NETO

SERGIO

DE

OLIVEIRA

SERGIO FIRMEZA MACHADO

1111111111111111 I

MACHADO,

I11I

DANIEL

EXPEDITO MACHADO DA

vm, respeitosamente perante Vossa Excelncia, por meio de

seu advogado abaixo assinado, requerer a juntada do anexo instrumento


de substabelecimento.

_-4"ErITlT,.,....om que,

Im

deferimento.

OAB/DF 48.029

.\.;;'0 PAlILO;;1'
I\.UA l'U1JII:TJTA, 213

8" AI\: DA I, - cu' tHSS2()(,Q


Trl.: (11:.3047.3131
F.~.X: (] 1: 3l\.:l7.314 I

1\I\A'\"iuA DI

SITOR DL ,'\l!rA~(21Jl:\S 5<\.11.


0.J)AORA OI BLOCO "'. SI. 901/902<'903
[I). nRIU\I\ltASIU~ CU' 7CXl70-f'l\O
TEI./rAX: l6l) :B12.7(lll,\

WWW.MORAESPITOMBO.COM.BR

RIO DF. ]ANI'IIlO - RJ


RUA 1,)1\ A~SElvU.\II'.I/.. 10
CONJ . .1520 ~ CENTRO

CFI' 20(l11~llnO
TU.: 121l }')7,t6250

SUBSTABELECIMENTO

Pelo presente instrumento, substabeleo, com reservas


de iguais, ao advogado Rafael Silveira Garcia, inscrito na Ordem dos
Advogados do Brasil, Seco do Distrito Federal, sob o nO 48.029, com

escritrio na Setor de Autarquias Sul, Quadra Dl, Bloco N. SL 901/902/903,

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no Distrito Federal, os poderes que me foram outorgados por Jos Sergio de


Oliveira Machado, Sergio Firmeza Machado, Daniel Firmeza Machado e
Expedito Machado da Ponte Neto, para represent-los nos autos do Termo

de Acordo de Colaborao Premiada firmado em 04 de maio de 2016 .

So Paulo, 23 de maio de 2016.

Mru(#'fl1:,CJ, ~~~"ti"'

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pre

OAB1RJ n 166.873

8
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TERMO DE JUNTADA

N~lson Marce
Santos
Anallsta Judic~ rio - Mat. 2195

5 T F 102.002

de

nO

Supremo Tribunal Federal

09/06/:!016 18:58 0030480


/111111111111111111111111111111111111 1111111111 111111111111111111

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1

N
12016 - GTL]/PGR
Petio 6138
Relator:
Ministro Teori Zavascki

38

MINISTRIO PBLICO FEDERAL


Procuradoria-Geral da Repblica

Procurador-Geral da Repblica vem requerer e expor o

que segue.

Os udios apresentados pelo colaborador SRGIO MA-

jam. acobertados pelo sigilo, como de conhecimento de Vossa


Excelncia, tiveram trechos divulgados amplamente pela imprensa
juntamente com a identidade dos colaboradores. Recentemente,

Im

CHADO e que foram anexados aos presentes autos, embora este-

at os pedidos cautelares pendentes de apreciao por Vossa Excelncia foram criminosamente noticiados.
Para alm do ato criminoso de divulgar informaes sigilosas,
a veiculao pela imprensa em especial da existncia dos pedidos
cautelares apresentados de uma gravidade mpar, eis ue da es-

Pctil,o (j 138

PGR

sncia das medidas requeridas o sigilo. Certamente o responsvel


pelos "vazamentos" tinha a clara inteno de esvaziar os pedidos.
Acrescente-se, ainda, que divulgao promovida de forma seletiva e sem o contexto correto dos fatos tambm tem o potencial

38

de desencadear um crise institucional, eis que no foram noticia-

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dos os fundamentos das providncias requeridas pelo ProcuradorGeral e tampouco os termos dos depoimentos prestados pelos co-

laboradores. O desconhecimento acerca dessas informaes tem


gerado uma srie de especulaes distorcidas a respeito da atuao
do Procurador-Geral da Repblica e das relaes entre as Instituies direta e indiretamente envolvidas.

Diante desse quadro e considerando os termos da Clusula 2


do Aditivo ao Termo de Acordo, fl. 247, entende, o Procurador-Geral da Repblica, que a manuteno do sigilo da ntegra
dos udlos, dos depoimentos prestados pelos colaboradores e do
prprio pedido de priso hoje nocivo efetividade das investiga-

Nesse sentido, o sigilo previsto na Lei 12.850/2013 tem o


condo de resguardar o colaborador e o prprio contedo da colaborao. Contudo, no caso em apreo, no h mais que se falar

Im

es e pode desencadear uma crise institucional entre os Poderes .

em sigilo de identidade dos colaboradores. Quanto extenso dos


termos de colaborao, embora eles em si no tenham sido divulgados, como os pedidos cautelares o foram, no h outras medidas
investigatrias que possam ser prejudicadas pela publicidade dos
termos.

:t
2

PGR.

Petio 61.08

Ante o exposto, o Procurador-Geral da Repblica requer seja


levantado o sigilo: (i) dos depoimentos prestados pelos colaboradores, (ii) da ntegra dos udios e (iii) do pedido de priso vincu-

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lado a estes autos .

Rodrigo ]anot Monteiro de Barros

Im

Procurador-Geral da Repblica

3bh

38
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TERMO DE CONCLUSO

Fac, estes A.utos (Ounc!u os 'I{O) Exrnoj,). Sr(a). Mil1islro(a) Relalor(a).


Braslja,~ de
de 20..]b

Nilson Marcelo

d~' - matrcula 2195.

t~ ~ a.. JpJ~ (J

STF/SPOC

fP!

Eml2i0.@20js 1

rere~ OS a:Jlos~

apensos

e-=- j!l:iladas por Iii~~) com o (a)

Im

_--=====:...-.-que segue.

5 T F 102.002

'"'Si?

DI!.: ~iO ~

Serv1dc.l;Estag;,io.Mairlcula

----------------------------------------------------------

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CERTIDO

Pet.6138

Certifico que, nesta data, compareceu a esta Seo


o advogado Rafael Silveira Garcia, OAB/DF
48.029, devidamente constitudo nos autos por Jos
Srgio de Oliveira Machado, e recebeu cpia fsica
da petio 30.480/2016 do referido processo.
Ciente de que estes autos possuem trmite oculto e
a violao deste pode acarretar a responsabilizao
de quem lhe der causa.

.029

pre

Braslia, 13 de Junho de 2016. __h__m

Im

Rodrigo d
sis Ferreira
Matrcu a 1517

TERMO DE CONCLUSO
Fao estes aulos conclusos ao EXIl1o.(a) Sr(a) Ministro(a)
Relator(a). 2-

Braslia,

(I

de

)v/1l1JyO

de 2016.

RODRl~RE[RA
M(l trk~" a nO 1." '17

0- V1C;V

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Im

",!~

ll
'.',~

PETIO 6.138 DISTRITO FEDERAL


RELATOR
REQTE.(S)
PROC.(A!S)(ES)

:MIN. TEOR! ZAVASCKI


: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
:PROCURADOR-GERAL DA REPBLICA

2. A promoo do Ministrio Pblico merece acolhida. que a


Constituio probe restringir a publicidade dos atos processuais, salvo
quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem (art. 5,
LX), e estabelece, com as mesmas ressalvas, que a publicidade dos
julgamentos do Poder Judicirio pressuposto inafastvel de sua
validade (art. 93, IX).
A Lei 12.850/2013, quando trata da colaborao premiada em
investigaes criminais, impe regime de sigilo ao acordo e aos
procedimentos correspondentes (art. 7), sigilo que, em princpio, perdura
at a deciso de recebimento da denncia, se for o caso (art. 7, 3). Essa
restrio, todavia, tem como finalidades precpuas (a) proteger a pessoa
do colaborador e de seus prximos (art. 5, lI) e (b) garantir o xito das
investigaes (art. 7, 2). No caso, todavia, a manifestao do rgo
acusador revela no mais subsistirem razes a impor o regime restritivo
de publicidade.

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DECISO: 1. Trata-se de requerimento formulado pelo ProcuradorGeral da Repblica, de levantamento do sigilo dos depoimentos
prestados em acordos de colaborao premiada firmados por Jos Srgio
de Oliveira Machado, Daniel Firmeza Machado, Srgio Firmeza Machado
e Expedito Machado da Ponte Neto (fls. 364-366).

3. Ante o exposto, defiro o requerimento feito pelo Ministrio


Pblico nos itens I e II de fI. 366, para determinar a revogao do regime
de sigilo at agora assegurado ao procedimento.
No que se refere ao item III do pleito ministerial, o pedido ser
atendido nos autos prprios.
Publique-se.
Intime-se.

Documento assinado digitalmente conforme MP n 2.200-2/2001 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil. O
documento pode ser acessado no endereo eletrnico http://www.stf.jus.br/portal/autenticacao/sobonumero 11182883.

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PET 6138 / DF

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I

Braslia, 14 de junho de 2016.


Ministro TEORI ZAVASCKI
Relator
Documento assinado digitalmente

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Documento assinado digitalmente conforme MP n 2.200-2/2001 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. O
documento pode ser acessado no endereo eletrnico http://www.stf.jus.br/portal/autenticacao/ sob o nmero 11182883.

PET 6138

Certifico

em

cumprimento

pre
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1

deciso

que,

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CERTIDO

proferida

(fls.

369/370) ,

autos

para

em

14

alterei

afastar

de

junho

autuao

tramitao

tornando-o pblico

Braslia, 15 de junho de 2016.

1-

Im

Tcnico Judicirio - Mat. 2228

de

2016

destes
oculta,

rflji'l'emo fJ;d,mat rff"demt


8ec'J'e/m'ia, ~dicid?'l
6l'eq(J ~ 9'lroC<lliM

1JJnybld""'"

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13

CERTIDO

Certifico que foram feitas cpias de segurana das mdias de fls, 132,
229 e 242 e do Pen Drive de fl 176,
Braslia, 15 de junho de 2016,
-

'-,r.

DENIS

~D. A\'J~ RRElRA


I

Matrcula 2 90
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