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PRINCIPIO DE AUTORRESPONSABILIDAD Y LA
CARGA DE LA PRUEBA EN LAS OBLIGACIONES DE
MEDIO Y RESULTADO. COMPARACIN CON LO QUE
PREV NUESTRA LEGISLACIN
1. PREMISA
A la teora de la carga de la prueba se le consider la columna vertebral del
proceso civil1, y se afirma que se trata de un problema que lleva pendiente de
resolucin ms de dos mil aos. Precisamente desde que la conviccin del juzgador
sustituye a la victoria juramental. Ya COUTURE2 expresaba que se trata, sin duda,
del problema ms complejo y delicado de toda esta materia. La doctrina se debate
hace siglos frente a los problemas de este punto, que afectan no slo los principios
doctrinales, sino tambin la poltica misma de la prueba
ROSENBERG, Leo; Tratado de Derecho Procesal Civil, EJEA, Buenos Aires, 1955, T.II., p. 228.
En contra Schonke que dice: sera inexacto, a la luz del derecho positivo, considerar la teora
de la carga de la prueba como la espina dorsal del proceso civil... (SCHONKE, Adolfo;
Derecho Procesal Civil, Bosch, Barcelona, 1950, p. 203)
COUTURE, Eduardo J.; Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Reimpresin inalterada,
Depalma, Buenos Aires, 1993, p. 240
CARNELUTTI, Francesco; Instituciones del Proceso Civil, EJEA, Buenos Aires, 1959, Vol. I., p.
347.
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CARNELUTTI, Francesco; Loc. Cit.
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Es una categora descubierta por la doctrina y conocida tambin cual obligacin de
prudencia y diligencia-, bastante analizada en esta centuria (...) Al estipular con otro, entra en
las posibilidades de la accin propia y en la opcin de la voluntad asumir una de estas dos
actitudes: afirmar que se obtendr lo que se expresa, dentro de la capacidad humana, o
establecer que se intentar conseguirlo, en la medida de lo factible y de acuerdo con las
circunstancias concurrente u opuestas.
(...)
En la obligacin de medios hay que realizar lo expresado, y con la mxima
diligencia, al servicio de lograr el fin en la medida de la voluntad y de la accin propia; pero
no responde si el objetivo se frustra por causas exteriores, de terceros y hasta de la otra
parte contratante (CABANELLAS, Guillermo, Voz Obligacin de medios en Diccionario
Enciclopdico de Derecho Usual, 23 ed., Heliasta, Buenos Aires, 1994, T. V.; p. 622)
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Es la variedad contrapuesta a la obligacin de medios, en que el obligado ofrece la segura
obtencin de un objetivo, por lo cual responde de no obtenerlo. Para no viciar de nulidad de
estipulacin, ese resultado ha de entrar en las posibilidades humanas genricas y en el de las
partes en concreto (CABANELLAS, Guillermo, Voz Obligacin de resultado en Ob. Cit., p.
623)
Definimos a la diligencia como el empleo adecuado de las energas y de los medios tiles para
la realizacin de un fin determinado (BIANCA, C. Massimo; La Negligencia en el derecho civil
italiano en Estudios sobre la Responsabilidad Civil a cura de Leysser L. LEN, ARA Editores,
Lima, 2001, p. 346
Recogido defectuosamente del art. 2236 del CC. Italiano.
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CARNELUTTI, Francesco; La Prueba Civil, Ediciones Aray, Buenos Aires, 1955, p. 219;
Sistema de Derecho Procesal Civil, UTEHA Argentina, Buenos Aires, 1944, T.II., p. 94
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CHIOVENDA, Giuseppe; Instituciones de Derecho Procesal Civil, Revista de Derecho Privado,
Madrid, 1940, p. 85
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ROSENBERG, Leo; Ob. cit., p. 222
13
SCHONKE, Adolfo; Ob. cit., p. 203
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ALSINA, Hugo; Tratado Terico Prctico de Derecho Procesal Civil y Comercial, 2 ed.,
EDIAR, Buenos Aires, 1956, T.I., p. 253
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jurdico sea alcanzado, pero de otro lado, el sujeto mismo es libre de organizar la
propia conducta como mejor le parezca, y, por consiguiente, tambin
eventualmente en sentido contrario al previsto por la norma
La carga de la prueba no significa que el sujeto procesal sobre quien recae tenga
necesariamente que aportar o solicitar la prueba del hecho en que se basa su
pretensin, sino tan slo indica a quin interesa que se acredite tal hecho. Es exigible
la presencia de la prueba, siendo irrelevante quien la peticiona quien la peticiona o
suministra. Por eso resulta errado afirmar que la carga de la prueba identifica al
litigante obligado a probar cada hecho porque solamente seala quin tiene inters
jurdico en la prueba para no perjudicarse con los efectos que acarrea la improbanza
del hecho aducido. Recin cuando no aparece prueba alguna debe individualizarse a
la parte que afirm algn hecho no demostrado. ...La regla de juicio despliega sus
efectos cuando la prueba se ha demostrado como ineficaz, respecto del fin de
conseguir la declaracin de certeza, o mejor, de formar la conviccin del juez... 21. Si
los medios probatorios (idneos para formar conviccin) estn presentes en el
proceso por haberlos aportado la otra parte u haberse decretado de oficio, entonces
no opera la carga de la prueba. Del mismo modo no existir carga alguna si se trata
de un hecho que no amerita probanza (v.gr. referido a una presuncin legal
absoluta).
DEVIS22 resume la posicin de MICHELI y ROSENBERG y nos da la siguiente
definicin: Carga de la prueba es una nocin procesal, que contiene la regla de
juicio por medio de la cual se le indica al juez cmo debe fallar cuando no encuentra
en el proceso pruebas que le den certeza sobre los hechos que deben fundamentar
su decisin, e indirectamente establecer a cul de las partes le interesa la prueba de
tales hechos, para evitar las consecuencias desfavorables a ella o favorables a la otra
parte.
La carga de la prueba no significa que la parte sobre quien recae deba ser
necesariamente quien presente o solicite la prueba del hecho que fundamenta su
pretensin o excepcin; sino que seala apenas a quin interesa la demostracin de
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Pues determina los hechos particulares que en cada proceso les interesa demostrar, entre los
muchos que all se aleguen.
Considerada como regla de juicio para el juez, porque no se refiere a casos particulares sino
que asume un valor general, de norma de derecho para todos los casos.
BUZAID, Alfredo; Ob. Cit., p. 27.
SILVA MELERO, Valentn; La Prueba Procesal, Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid,
1963, T.I., p. 93
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Fue ROSENBERG quien recoge estas nociones y delimita con claridad el campo de
aplicacin de cada una de ella.
As, clasifica a la carga de la prueba en subjetiva y objetiva (respectivamente
carga formal y carga material de la prueba; denominaciones que en el sentir de este
autor, son empleadas con poco acierto). Pues bien, por carga subjetiva de la prueba,
entiende la actividad de las partes desarrollada para suministrar la prueba de los
presupuestos del precepto jurdico aplicable, con el propsito de evitarse una
decisin adversa; mientras que respecto a la carga objetiva nos dice que la misma
prescinde de toda actividad de las partes encaminada a hacer constar los hechos
discutidos y slo le interesa el resultado de los debates y la incertidumbre de un
hecho importante
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; y agrega: me
.
De otro lado, y en lo referido a la carga objetiva de la prueba, ROSENBERG
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, bien sea un
ROSENBERG,
ROSENBERG,
ROSENBERG,
ROSENBERG,
ROSENBERG,
Leo;
Leo;
Leo;
Leo;
Leo;
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una estructura intermedia entre estos dos; en tanto que la carga subjetiva de las
partes nicamente encuentra cabida en un proceso estructurado sobre la mxima
dispositiva, dado que para este autor, en un procedimiento de tipo inquisitivo el
deber del tribunal de aclarar el estado de cosas no deja lugar para una
responsabilidad de las partes respecto de la reunin del material procesal y, en
consecuencia, para una carga subjetiva de la prueba 32.
Finalmente, en cuanto al problema de la relacin entre la carga subjetiva y la
carga objetiva de la prueba, el mismo, en concepto de ROSENBERG, nicamente
puede surgir en un proceso regido por el principio dispositivo, ya que slo en l,
conforme lo ya expresado, puede coexistir una al lado de la otra. Ahora bien, el
conflicto que pudiera plantearse debe ser solucionado a criterio de este autor, en el
sentido de que la carga objetiva de la prueba prevalece y es ella adems la que
contribuye a determinar el alcance de la carga subjetiva, pues conforme expresa:
...una vez decidido, gracias a las reglas de la carga de la certeza, lo que debe
hacerse constar para que venza el demandante o el demandado (...), se ha resuelto
al mismo tiempo la cuestin a saber a quin perjudica la falta de prueba con
respecto a estos hechos. No se justifica establecer la distincin entre Qu debe
probarse? y la cuestin: Quin debe probar? (...). La contestacin a la primera
pregunta contiene tambin la contestacin a la segunda; no es posible que las dos
discrepen. Por consiguiente, la segunda pregunta no tiene un significado
independiente de la primera 33.
Y para concluir, el propio ROSENBERG indica: la carga subjetiva de la
prueba (...) no puede tener un mayor alcance que la carga objetiva de la prueba;
pero tampoco puede tener un alcance menor 34
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Tesis que impone la carga probatoria al actor, pero le otorga este carcter al
demandado, que excepciona. Este criterio se conoce por las mximas latinas
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Teora que impone la prueba a quien afirma y exime de ella a quien niega.
Encuentra su fundamento en una mxima del derecho romano: ei incumbit
probatio qui dicit, non qui negat; affirmante non neganti incubit probatio y
negativa non sunt probanda. Compartida por LESSONA, CARNELUTTI, LUIGI
FERRARI, FITTING, entre otros. Ya no se toma en cuenta la condicin procesal
(demandante o demandado) sino el objeto de probanza. No es acogida, entre
otras razones por: la afirmacin o negacin que se hagan en la postulacin del
proceso (demanda o contestacin) puede obedecer nicamente a un estilo de
redaccin; la afirmacin o negacin de una situacin fctica no incide en lo ms
mnimo en su prueba por el carcter definido o no del hecho lo que da lugar a su
examen probatorio y no todo hecho afirmado es objeto de prueba.
Tesis que exige al demandante probar los hechos en que se basan sus pretensiones
y el demandado los que fundamentan sus excepciones. Defendida por RICCI,
AMARAL SANTOS, JOSSERAND, ALESSANDRI RODRGUEZ y SOMARRIVA
UNDURRAGA. Nada nuevo aporta al debate. Le son aplicables las crticas
formuladas a las otras teoras.
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Cdigo de Procedimiento Civil. Artculo 283.- El actor debe probar los hechos constitutivos de
su accin y el reo de sus excepciones.
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Article 1315 : Celui qui rclame l'excution d'une obligation doit la prouver.
Rciproquement, celui qui se prtend libr, doit justifier le paiement ou le fait qui a produit
l'extinction de son obligation.
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Artculo 2697.- Chi vuol far valere un diritto in giudizio (Cod. Proc. Civ. 163) deve provare i
fatti che ne costituiscono il fondamento (Cod. Proc. Civ. 115).
Chi eccepisce l'inefficacia di tali fatti ovvero eccepisce che il diritto si modificato o estinto
deve provare i fatti su cui l'eccezione si fonda.
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Artculo 1214.- Incumbe la prueba de las obligaciones al que reclama su cumplimiento, y la
de su extincin al que la opone.
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Cdigo Civil. Artculo 1573.- Incumbe probar las obligaciones o su extincin al que alega
aquellas o esta.
En el Cdigo General del Proceso. Artculo 139.1.- Corresponde probar, a quien pretende
algo, los hechos constitutivos de su pretensin; quien contradiga la pretensin de su
adversario tendr la carga de probar los hechos modificativos, impeditivos o extintivos de
aquella pretensin.
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Cdigo de Processo Civil_ LEI N 5.869. Art. 333. O nus da prova incumbe:
I - ao autor, quanto ao fato constitutivo do seu direito;
II - ao ru, quanto existncia de fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do
autor.
Pargrafo nico. nula a conveno que distribui de maneira diversa o nus da prova
quando:
I - recair sobre direito indisponvel da parte;
II - tornar excessivamente difcil a uma parte o exerccio do direito.
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Artculo1757.- Incumbe probar las obligaciones o su extincin al que alega aqullas o sta.
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Artculo 1742.- Incumbe probar las obligaciones o su extincin al que alega aqullas o sta.
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Artculo 1698. Incumbe probar las obligaciones o su extincin al que alega aqullas o sta.
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Artculo 1283.I. Quien pretende en juicio un derecho, debe probar el hecho o hechos que fundamentan su
pretensin. (Artculo 375 del Cdigo de Proc. Civil)
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Tesis que impone a cada parte la carga de probar los presupuestos o supuestos de
hecho, de la norma jurdica que le es favorable. Defendida por LEO ROSENBERG
y acogida de forma expresa por GUASP, ARAGONESES, SILVA MELERO,
FENECH, EISNER, PRIETO CASTRO, DE LA PLAZA, y de modo indirecto por
CARNELUTTI, SCHONKE, COUTURE y LASERRA. Se utiliza un criterio diferente
que consiste en considerar la posicin que el hecho ocupa en relacin con el fin
jurdico perseguido por cada parte y con la norma legal que lo contempla como
presupuesto de su aplicacin. Esta tesis qued incorporada, en lo esencial, lo
mismo que la siguiente, en el cdigo de procedimiento civil colombiano50
Teora que distribuye la carga de probar segn la posicin de las partes respecto
del efecto jurdico perseguido. Es la elaborada por GIAN ANTONIO MICHELI.
Aunque tienen puntos de vista similar pero tambin podran invocarse en apoyo
a la tesis de ROSENBERG son: CALAMANDREI, REDENTI, GENTILE Y
PAVANINI. MICHELI coincide con ROSENBERG, opina que la carga de probar
est establecida principalmente por la posicin ocupada por la parte misma,
respecto del efecto jurdico pedido: tal relacin est determinada por el derecho
sustancial.
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II. Igualmente, quien pretende que ese derecho sea modificado, extinguido o no es vlido,
debe probar los fundamentos de su excepcin.
Artculo 1168.- Incumbe la prueba de las obligaciones al que reclama su cumplimiento, y la
de su extincin al que la opone.
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Artculo 177.- Incumbe a las partes probar el supuesto de hecho de las normas que
consagran el efecto jurdico que ellas persiguen.
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indemnizado, sin dao no hay responsabilidad. El dao puede ser patrimonial dao
emergente y lucro cesante- y extrapatrimonial dao moral y dao a la persona-.
En el campo contractual se indemnizan los daos patrimonial como el dao
moral en cuanto sea consecuencia inmediata y directa del incumplimiento
obligacional por parte del deudor. Ello es lgico por cuanto siempre se requiere que
los daos sean consecuencia del incumplimiento absoluto o relativo de la prestacin
debida por parte del deudor, esto es, es necesario que exista una relacin causalidad
inmediata y directa entre los daos causados al acreedor y el incumplimiento del
deudor, bien sea por incumplimiento total, cumplimiento parcial, cumplimiento
defectuoso, o por retraso en el cumplimiento de la prestacin. Sin embargo, adems
de la relacin causal, debe sealarse que el monto indemnizatorio ser mayor o
menor dependiendo del grado de culpabilidad del deudor. As, si el incumplimiento
es consecuencia de dolo o culpa grave del deudor, los daos y perjuicios a reparar
son todos aquellos consecuencia inmediata y directa del incumplimiento que
pudieran preverse o no al momento de contraerse la obligacin. Por el contrario, si
el incumplimiento obedeciere nicamente a culpa leve, slo se indemnizarn los
daos y perjuicios que sean consecuencia inmediata y directa del incumplimiento
que podan preverse al momento de contraerse la obligacin.
Ahora bien, con relacin a la prueba de los daos nuestro Cdigo Civil refiere
en su artculo 1331 que los mismos deben ser probados por la vctima y el artculo
1332 prescribe que si el resarcimiento del dao no pudiera ser probado en su
monto preciso, deber fijarlo el juez con valoracin equitativa. Como se podr
observar, las reglas legales antes mencionadas son muy claras en el sentido de
sealar que los daos deben ser probados por la vctima y que en caso los mismos
no se pudieran probar en su monto exacto y preciso, deber fijarlos el juez con
valoracin equitativa, es decir, en base a las reglas de la equidad.
Contrariamente, a lo que ocurre en la responsabilidad extracontractual
donde la carga de la prueba se invierte y corresponde al demandado causante del
dao-, en cuyo caso se presumir la culpa del autor, corresponder probar al
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Tambin se sostiene que para el juez, la carga de la prueba es una pauta que
determina el sentido de su criterio funcional: el fondo de la litis ser resultado
de lo alegado y probado o no probado por el titular de la carga de la prueba. Es
indispensable que el hecho alegado coincida con la hiptesis de la norma jurdica
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BIBLIOGRAFA
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4.
CARNELUTTI, Francesco; La Prueba Civil, Aray, Buenos Aires, 1947; 273 pp.
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